米国・シェールＭＬＰ・高配当株ファンド 臨時報告書（内国特定有価証券）
| 提出書類 | 臨時報告書（内国特定有価証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 米国・シェールＭＬＰ・高配当株ファンド |
| カテゴリ | 臨時報告書（内国特定有価証券） |
EDINET提出書類
あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社(E11776)
臨時報告書（内国特定有価証券）
【表紙】
【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2022年1月7日
【ファンド名】 米国・シェールＭＬＰ・高配当株ファンド
【発行者名】 あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 徳地 立人
【本店の所在の場所】 東京都港区六本木一丁目６番１号
【事務連絡者氏名】 橋本 美紀
【連絡場所】 東京都港区六本木一丁目６番１号
【電話番号】 03-6230-9062
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
1/2
EDINET提出書類
あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社(E11776)
臨時報告書（内国特定有価証券）
１【臨時報告書の提出理由】
「米国・シェール MLP ・高配当株ファンド」（以下、「当ファンド」といいます。）について、金融庁によ
る行政処分（当社の登録取消しおよび業務改善命令）を受け、繰上償還（信託終了）することが決定した
ため、金融商品取引法第 24 条の 5 第 4 項および特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令第 29 条第 2 項
第第 14 号の規定に従い、本臨時報告書を提出するものです。
２【報告内容】
解散等の決定（特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令第 29 条第 2 項第 14 号に基づく報告）
イ．繰上償還（信託終了）予定日
本書提出日現在、繰上償還予定日は未定です。委託会社は、当該日が決定した後、速やかにこれを公衆
の縦覧に供するとともに、本臨時報告書の訂正報告書等により開示します。
ロ．繰上償還（信託終了）に係る決定に至った理由
当ファンドは 2013 年 9 月 3 日に設定され、主に米国の金融商品取引所に上場している株式（優先株
式を含みます。）、 MLP （マスター・リミテッド・パートナーシップ）および不動産投資信託を含む
投資信託証券に実質的に投資を行うことにより、安定的な収益の確保および信託財産の中長期的な
成長を目指して運用を行ってまいりました。しかしながら、 2021 年 12 月 24 日付の金融庁による行政処
分において、弊社は金融庁より登録取消し及び業務改善命令を受けました。
弊社は、金融庁より 2021 年 2 月 3 日に行政処分 ( 業務改善命令 ) を受け、同年 2 月 17 日及び 3 月 5
日に、同命令について記載した業務改善報告書を提出しましたが、金融庁より同命令に違反してお
り、受益者保護の観点から重大な問題があるとして 2021 年 4 月 2 日に業務停止命令及び業務改善命
令を受けました。その後、業務改善命令に基づき経営体制の見直し等を行い、同命令について記載し
た業務改善報告書を 8 度にわたり提出してまいりましたが、投資対象先における運用財産の運用方
法や管理方法等について、十分な調査・検討を実施していく態勢を整備したと認められないとして、
2021 年 12 月 24 日に当該処分を受けるに至りました。
つきましては、当ファンドは信託約款第 40 条第 1 項の規定に定める、委託者の登録取消等に伴う取
扱いによる償還が行われます。
ハ．繰上償還（信託終了）に関する情報の受益者に対する提供または公衆縦覧
繰上償還（信託終了）予定日決定後速やかに、および償還日に、電子公告の方法にて、あいグローバ
ル・アセット・マネジメント株式会社のホームページ（ www.igam.co.jp/ ）に掲載します。
以上
2/2
