野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2022年2月25日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      ＣＥＯ兼代表取締役社長            小池　広靖
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区豊洲二丁目２番１号
      【事務連絡者氏名】                      松井　秀仁
      【電話番号】                      03-6387-5000
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      2兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
                                  1/177














                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

       野村TOPIXインデックス（野村SMA・EW向け）

       (以下   「ファンド」といいます。)
        ※ファンドは、SMA（セパレートリー・マネージド・アカウント）に係る契約に基づいて、SMA取引口座の資金を運
         用するためのファンドです。ファンドを購入できる投資者については、後述の「第二部　ファンド情報　第２                                                   管
         理及び運営      １申込(販売)手続等」をご参照ください。
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

      追加型証券投資信託・受益権(以下「受益権」といいます。)

      ■信用格付■

      信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、信用格付業者から提供
      され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
       ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律(「社振法」といいます。以下同じ。)の規定の適

      用を受け、受益権の帰属は、後述の「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関及び当該振替機関の下
      位の口座管理機関(社振法第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機関等」
      といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振替口座簿に記載または
      記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託者である野村アセットマネジメ
      ント株式会社は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しませ
      ん。また、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

        2兆円を上限とします。

    （４）【発行（売出）価格】

                    ※
        　取得申込日の基準価額             とします。
         ※「基準価額」とは、純資産総額をその時の受益権口数で除して得た額をいいます。なお、ファンドにおいては
          1万口あたりの価額で表示されます。
      　ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

         野村アセットマネジメント株式会社
         サポートダイヤル　0120-753104(フリーダイヤル)
         　　＜受付時間＞　営業日の午前9時～午後5時
         インターネットホームページ　http://www.nomura-am.co.jp/
    （５）【申込手数料】

                                  2/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　ありません。
    （６）【申込単位】

      　1円以上1円単位（当初元本1口＝1円）

      なお、販売会社や申込形態によっては、申込単位が上記と異なる場合等があります。詳しくは販売会社にお
      問い合わせください。
    （７）【申込期間】

        2022年2月26日から2023年2月24日まで

        ＊なお、申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

      ファンドの申込取扱場所(以下「販売会社」といいます。)については下記の照会先までお問い合わせ下さ

      い。
                野村アセットマネジメント株式会社
                サポートダイヤル　0120-753104(フリーダイヤル)
                　　＜受付時間＞　営業日の午前9時～午後5時
                インターネットホームページ　http://www.nomura-am.co.jp/
    （９）【払込期日】

       　取得申込日から起算して5営業日目までに申込代金を申込みの販売会社にお支払いください。なお、販

       売会社が別に定める所定の方法により、上記の期日以前に申込代金をお支払いいただく場合がありま
       す。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
       　各取得申込日の発行価額の総額は、各販売会社によって、追加信託が行なわれる日に、「委託者」
       （または「委託会社」といいます。)の指定する口座を経由して、「受託者」（または「受託会社」とい
       います。)の指定するファンド口座に払い込まれます。
    （１０）【払込取扱場所】

      申込代金は申込みの販売会社にお支払いください。払込取扱場所についてご不明の場合は、下記の照会先ま

      でお問い合わせ下さい。
                野村アセットマネジメント株式会社
                サポートダイヤル　0120-753104(フリーダイヤル)
                　　＜受付時間＞　営業日の午前9時～午後5時
                インターネットホームページ　http://www.nomura-am.co.jp/
                                  3/177



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （１１）【振替機関に関する事項】

      ファンドの受益権に係る振替機関は下記の通りです。

           株式会社証券保管振替機構
    （１２）【その他】

      該当事項はありません。

                                  4/177

















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

        ファンドは、SMA（セパレートリー・マネージド・アカウント）に係る契約に基づいて、SMA取引口座の

       資金を運用するためのファンドです。
                             ※
        ◆わが国の株式を実質的な主要投資対象                     とし、東証株価指数（TOPIX）の動きに連動する投資成果を
         目指して運用を行ないます。
        ※　ファンドは、「国内株式マザーファンド」を親投資信託(「マザーファンド」といいます。)とするファミリー
          ファンド方式で運用します。「実質的な主要投資対象」とは、マザーファンドを通じて投資する、主要な投資
          対象という意味です。
      ■信託金の限度額■

        受益権の信託金限度額は、1兆円です。ただし、受託者と合意のうえ、当該信託金限度額を変更すること
       ができます。
    ＜商品分類＞

    一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類は以下の通りで
    す。
    なお、ファンドに該当する商品分類及び属性区分は下記の表中に                                 網掛け表示      しております。
                   （野村TOPIXインデックス（野村SMA・EW向け））

    《商品分類表》
                                  投資対象資産
       単位型・追加型              投資対象地域                            補足分類
                                  （収益の源泉）
                                    株　　式

                      国　　内
         単位型                          債　　券            インデックス型
                      海　　外            不動産投信

         追加型                         その他資産              特殊型

                      内　　外              （　　）
                                   資産複合

    《属性区分表》

       投資対象資産           決算頻度        投資対象地域            投資形態          対象インデックス
                                  5/177



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     株式              年1回        グローバル
     　一般
     　大型株              年2回
     　中小型株                       日本
                  年4回                               日経225
     債券                       北米        ファミリーファンド
     　一般              年6回
     　公債             （隔月）          欧州
     　社債
     　その他債券             年12回         アジア                      ＴＯＰＩＸ
      クレジット属性            （毎月）
      （　　）                     オセアニア
                   日々
     不動産投信                       中南米        ファンド・オブ・ファンズ
                  その他                                その他
     その他資産              （　　）         アフリカ                       （　　）
     （投資信託証券
     (株式   一般)）                    中近東
                           （中東）
     資産複合
                          エマージング
     （　　）
     　資産配分固定型
     　資産配分変更型
    ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資
    対象資産（その他資産（投資信託証券））と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産（株式）
    とが異なります。
    上記、商品分類及び属性区分の定義については、下記をご覧ください。

    なお、下記一般社団法人投資信託協会のホームページでもご覧頂けます。
    《一般社団法人投資信託協会インターネットホームページアドレス》　　http://www.toushin.or.jp/
    ◆一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類及び属性区分は

      以下の通りです。（2013年2月21日現在）
    ＜商品分類表定義＞

    ［単位型投信・追加型投信の区分］
      (1)単位型投信…当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドを
              いう。
      (2)追加型投信…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファ
              ンドをいう。
    ［投資対象地域による区分］
      (1)国内…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (2)海外…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (3)内外…目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載が
           あるものをいう。
    ［投資対象資産による区分］
      (1)株式…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (2)債券…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資
                  信託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲
              げる資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な
                                  6/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
              収益の源泉となる資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を
             実質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
    ［独立した区分］
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF…投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号)第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
          託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
    ［補足分類］
      (1)インデックス型…目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるもの
                をいう。
      (2)特殊型…目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組み
            あるいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運
            用型」に該当する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合
            には当該小分類を括弧書きで付記できるものとする。
    ＜属性区分表定義＞

    ［投資対象資産による属性区分］
      株式
      (1)一般…次の大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのものをいう。
      (2)大型株…目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      (3)中小型株…目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      債券
      (1)一般…次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらないすべてのものをいう。
      (2)公債…目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
           債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
      (3)社債…目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
           う。
      (4)その他債券…目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるも
              のをいう。
      (5)格付等クレジットによる属性…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)の「発行体」による区分のほ
                      か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記(1)から(4)に
                      掲げる区分に加え「高格付債」「低格付債」等を併記することも可とする。
      不動産投信…これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
      その他資産…組入れている資産を記載するものとする。
      資産複合…以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
      (1)資産配分固定型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
                る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
      (2)資産配分変更型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
                変更を行なう旨の記載があるもの若しくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合
                わせている資産を列挙するものとする。
    ［決算頻度による属性区分］
      (1)年１回…目論見書又は投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいう。
      (2)年２回…目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいう。
      (3)年４回…目論見書又は投資信託約款において、年４回決算する旨の記載があるものをいう。
      (4)年６回(隔月)…目論見書又は投資信託約款において、年６回決算する旨の記載があるものをいう。
      (5)年12回(毎月)…目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
      (6)日々…目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
      (7)その他…上記属性にあてはまらないすべてのものをいう。
    ［投資対象地域による属性区分(重複使用可能)］
      (1)グローバル…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載が
              あるものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものと
              する。
      (2)日本…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるも
           のをいう。
      (3)北米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載があ
           るものをいう。
      (4)欧州…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載があ
                                  7/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           るものをいう。
      (5)アジア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とす
            る旨の記載があるものをいう。
      (6)オセアニア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする
              旨の記載があるものをいう。
      (7)中南米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載
            があるものをいう。
      (8)アフリカ…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の
             記載があるものをいう。
      (9)中近東(中東)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨
               の記載があるものをいう。
      (10)エマージング…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
               域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
    ［投資形態による属性区分］
      (1)ファミリーファンド…目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
                  るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      (2)ファンド・オブ・ファンズ…「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
                     う。
    ［為替ヘッジによる属性区分］
      (1)為替ヘッジあり…目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨
                の記載があるものをいう。
      (2)為替ヘッジなし…目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
                ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
    ［インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分］
      (1)日経225
      (2)TOPIX
      (3)その他の指数…上記指数にあてはまらないすべてのものをいう。
    ［特殊型］
      (1)ブル・ベア型…目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うとと
               もに各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨
               の記載があるものをいう。
      (2)条件付運用型…目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資又はその他特殊な仕組みを用いることによ
               り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等
               の値により定められる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
      (3)ロング・ショート型／絶対収益追求型…目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
                          求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の
                          記載があるものをいう。
      (4)その他型…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(3)に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組
             みあるいは運用手法の記載があるものをいう。
    （２）【ファンドの沿革】

      2015年3月12日            信託契約締結、ファンドの設定日、運用開始

      2020年2月28日            「野村日本株インデックス（野村SMA・EW向け）」から「野村
                  TOPIXインデックス（野村SMA・EW向け）」へ名称を変更
    （３）【ファンドの仕組み】


                                  8/177




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           ファンド               野村TOPIXインデックス（野村SMA・EW向け）









         マザーファンド
                               国内株式マザーファンド
         （親投資信託）
        委託会社（委託者）                    野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社（受託者）                       野村信託銀行株式会社
        ■委託会社の概況(2022年1月末現在)■




         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月１日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月１日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
                                  9/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           2000年11月１日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
             名称                    住所             所有株式数        比率
      野村ホールディングス株式会社                     東京都中央区日本橋1-13-1                  5,150,693株        100％
    ２【投資方針】


    （１）【投資方針】

      ●東証株価指数（TOPIX）の動きに連動する投資成果を目指して運用を行ないます。

       ◆東証株価指数（TOPIX）は、東京証券取引所第一部に上場している内国普通株式全銘柄を対象とした指
        数です。新規上場銘柄や有償増資などに対しては、修正を加えることで指数の連続性を維持していま
        す。
        ※東証株価指数（TOPIX）は、2022年4月4日に予定されている東京証券取引所の市場区分の見直しに伴
         い、構成銘柄の選定を含む指数算出要領の見直しが行なわれます。詳しくは、日本取引所グループの
         ホームページ等をご覧ください。
                           ■投資プロセス■

                 ＊上記の投資プロセスは、今後変更となる場合があります。







                                 10/177





                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                       ■指数の著作権等について■
     ①TOPIXの指数値及びTOPIXの商標は、株式会社東京証券取引所（以下「㈱東京証券取引所」といいま
      す。）の知的財産であり、株価指数の算出、指数値の公表、利用などTOPIXに関するすべての権利及
      びTOPIXの商標に関するすべての権利は㈱東京証券取引所が有します。
     ②㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値の算出若しくは公表の方法の変更、TOPIXの指数値の算出若し
      くは公表の停止又はTOPIXの商標の変更若しくは使用の停止を行うことができます。
     ③㈱東京証券取引所は、TOPIXの商標の使用もしくはTOPIXの指数の引用に関して得られる結果につい
      て、何ら保証、言及をするものではありません。
     ④㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値及びそこに含まれるデータの正確性、完全性を保証するもので
      はありません。また㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値の算出又は公表の誤謬、遅延又は中断に対
      し、責任を負いません。
     ⑤本ファンドは、TOPIXの指数値に連動した投資成果を目標として運用しますが、本ファンドの基準価
      額とTOPIXの指数値の動向が乖離することがあります。
     ⑥本ファンドは、㈱東京証券取引所により提供、保証又は販売されるものではありません。
     ⑦㈱東京証券取引所は、本ファンドの購入者又は公衆に対し、本ファンドの説明、投資のアドバイス
      をする義務を持ちません。
     ⑧㈱東京証券取引所は、野村アセットマネジメント株式会社又は本ファンドの購入者のニーズを、
      TOPIXの指数値を算出する銘柄構成、計算に考慮するものではありません。
     ⑨以上の項目に限らず、㈱東京証券取引所は本ファンドの発行又は売買に起因するいかなる損害に対
      しても、責任を有しません。
       資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。

    （２）【投資対象】

        「国内株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象とし、実質的にわが国の株式に投資します。な

       お、株式に直接投資する場合があります。
        ①投資の対象とする資産の種類(信託約款)

         　この信託において投資の対象とする資産（本邦通貨表示のものに限ります。）の種類は、次に掲げ
         るものとします。
           1．次に掲げる特定資産（「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定
            めるものをいいます。以下同じ。）
            イ．有価証券
            ロ．デリバティブ取引（金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、下記「(5)投資制
               限  ④および⑤」に定めるものに限ります。）に係る権利
            ハ．約束手形（イに掲げるものに該当するものを除きます。）
            ニ．金銭債権（イ及びハに掲げるものに該当するものを除きます。）
           2．次に掲げる特定資産以外の資産
            イ．為替手形
        ②有価証券の指図範囲等(信託約款)
          委託者は、信託金を、野村アセットマネジメント株式会社を委託者とし、野村信託銀行株式会社を
         受託者として締結された親投資信託である国内株式マザーファンド（以下「マザーファンド」といい
         ます。）受益証券のほか、次の有価証券（金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなさ
         れる同項各号に掲げる権利を除くものとし、本邦通貨表示のものに限ります。）に投資することを指
         図します。
                                 11/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           1．株券または新株引受権証書
           2．国債証券
           3．地方債証券
           4．特別の法律により法人の発行する債券
           5．社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券を含
            みます。）
           6．特定目的会社に係る特定社債券（金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいま
            す。）
           7．特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第2条第1項第6号で定
            めるものをいいます。）
           8．協同組織金融機関に係る優先出資証券（金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいい
            ます。）
           9．特定目的会社に係る優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引法第
            2条第1項第8号で定めるものをいいます。）
           10．コマーシャル・ペーパー
           11．新株引受権証券および新株予約権証券
           12．外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有する
            もの
           13．投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものを
            いいます。）
           14．投資証券、新投資口予約権証券または外国投資証券（金融商品取引法第2条第1項第11号で定
            めるものをいいます。）
           15．外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。）
           16．オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをい
            います。）
           17．受益証券発行信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定めるものをいいま
            す。）
           18．預託証書（金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。）
           19．外国法人が発行する譲渡性預金証書
           20．外国の者に対する権利で、貸付債権信託受益権であって第17号の有価証券に表示されるべき
            権利の性質を有するもの
           21．抵当証券（金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。）
         なお、第1号の証券または証書ならびに第12号、第17号および第18号の証券または証書のうち第1号の
         証券または証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第2号から第6号までの証券ならびに第12
         号、第17号および第18号の証券または証書のうち第2号から第6号までの証券の性質を有するものを以
         下「公社債」といい、第13号および第14号の証券ならびに第17号の証券または証書のうち第13号およ
         び第14号の証券の性質を有するものを以下「投資信託証券」といいます。
        ③金融商品の指図範囲等(信託約款)
         　委託者は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第2
         条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用するこ
         とを指図することができます。
           1．預金
                                 12/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           2．指定金銭信託（上記②に掲げるものを除く。）
           3．コール・ローン
           4．手形割引市場において売買される手形
           5．貸付債権信託受益権であって、金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
           6．外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
        ④その他の投資対象
         1．先物取引等
         2．スワップ取引
    (参考)マザーファンドの概要


                        （国内株式マザーファンド）

                        運　用　の　基　本　方　針
    約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。

    １．基本方針

      　この投資信託は、東証株価指数(TOPIX)の動きに連動する投資成果を目指して運用を行ないます。
    ２．運用方法

      (1)  投資対象
      　わが国の株式を主要投資対象とします。
      (2)  投資態度
      ①　主として東京証券取引所第一部上場株式に投資することにより、東証株価指数(TOPIX)の動きに連動す
      る投資成果を目指します。
      ②　非株式割合（株式以外の資産への投資割合）は、原則として信託財産総額の50％以下を基本としま
      す。
      ③　資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      (3)  投資制限
      ①　株式への投資割合には制限を設けません。
      ②　外貨建資産への投資は行ないません。
      ③　同一銘柄の株式への投資割合には制限を設けません。
      ④　有価証券先物取引等は約款第16条の範囲で行ないます。
      ⑤　スワップ取引は約款第17条の範囲で行ないます。
      ⑥　一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を
         超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は
         行ないません。
      ⑦　前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクス
         ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総
         額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えるこ
                                 13/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ととなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
    （３）【運用体制】

        ファンドの運用体制は以下の通りです。

       ※運用体制はマザーファンドを含め記載されております。






     当社では、ファンドの運用に関する社内規程として、運用担当者に関する規程並びにスワップ取引、信

     用リスク管理、資金の借入、外国為替の予約取引等、信用取引等に関して各々、取扱い基準を設けてお
     ります。
                                 14/177











                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りです。
    ≪委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制等≫











     当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
     どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
     け取っております。
     運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
     投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
     付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
     体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
      ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。

    （４）【分配方針】

        毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。

         ①分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等
          の全額とします。
         ②収益分配金額は、上記①の範囲内で基準価額水準等を勘案して委託者が決定します。
         ③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
                                 15/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          ないます。
        ＊委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金

         額について示唆、保証するものではありません。
        ◆ファンドの決算日

         原則として      毎年12月6日      （休業日の場合は翌営業日）を決算日とします。
    （５）【投資制限】

      ①運用の基本方針　2.運用方法　(3)投資制限(信託約款)

       ・株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ・外貨建資産への投資は行ないません。
       ・同一銘柄の株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ・一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
        えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行な
        いません。
       ・前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
        ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対
        する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
        た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      ②投資する株式等の範囲(信託約款)
        (ⅰ)   委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引所
          に上場されている株式の発行会社の発行するものおよび金融商品取引所に準ずる市場において取引
          されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により
          取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
        (ⅱ)上記(ⅰ)の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権
          証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては委託者が投資す
          ることを指図することができるものとします。
      ③信用取引の指図範囲(信託約款)
        (ⅰ)   委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの指図を
          することができます。なお、当該売り付けの決済については、株券の引き渡しまたは買い戻しによ
          り行なうことの指図をすることができるものとします。
        (ⅱ)上記(ⅰ)の信用取引の指図は、次の各号に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行な
          うことができるものとし、かつ次の各号に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
           1．信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
           2．株式分割により取得する株券
           3．有償増資により取得する株券
           4．売り出しにより取得する株券
                                                          ※
           5．信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権（転換社債型新株予約権付社債                                               の新
             株予約権に限ります。）の行使により取得可能な株券
              ※転換社債型新株予約権付社債とは、新株予約権付社債のうち会社法第236                                   条第1   項第3   号の財産が
                                 16/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
               当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し
               得ないことをあらかじめ明確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および
               第 8号の定めがある新株予約権付社債を含みます。）をいいます。
           6．信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、または信
             託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権（前号のものを除き
             ます。）の行使により取得可能な株券
      ④先物取引等の運用指図・目的・範囲                    (信託約款)
        (ⅰ)委託者は、信託財産が運用対象とする有価証券の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商
          品取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいま
          す。以下同じ。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものを
          いいます。以下同じ。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲
          げるものをいいます。以下同じ。）ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の
          取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。なお、選択権取引はオプション取引に
          含めるものとします（以下同じ。）。
           1．先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象と
             する有価証券（以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
           2．先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有価
             証券の組入可能額（組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受取
             る組入公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券お
             よび組入指定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、且つ信託財
             産が限月までに受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等（株式、株価指数に係る先
             物取引の買建においては、信託財産が未収配当金として計上している額を含むものとし、こ
             の額には信託財産が当該限月を超えて受取る配当金も含まれます。）ならびに「(2)投資対象
             ③」第1号から第4号に掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
           3．コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、本条で規定する全オプション
             取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回らな
             い範囲内とします。
        (ⅱ)委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所にお
          ける金利に係る先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取
          引と類似の取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
           1．先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象と
             する金利商品（信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに
             「(2)投資対象③」第1号から第4号に掲げる金融商品で運用されているものをいい、以下
             「ヘッジ対象金利商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
           2．先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限
             月までに受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等ならびに「(2)投資対象③」第1号
             から第4号に掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
           3．コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計
             額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5％を上回らない範囲内とし、且つ本条で規
             定する全オプション取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産
             総額の5％を上回らない範囲内とします。
      ⑤スワップ取引の運用指図・目的・範囲(信託約款)
                                 17/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        (ⅰ)委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、異なった受取り金利または異
          なった受取り金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいま
          す。）   を行なうことの指図をすることができます。
        (ⅱ)スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないものと
          します。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではあり
          ません。
        (ⅲ)スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマザー
          ファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額
          との合計額（以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。）が、信託財産の純資産総額
          を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上記純資産総額が減少し
          て、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委
          託者は速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を指図するものとします。
        (ⅳ)上記(ⅲ)においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財
          産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額
          にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンド受益証券の時
          価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
        (ⅴ)スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が                            提示する価額、価格情報会社が提供する価額等、法
          令および一般社団法人投資信託協会規則に従って                        評価するものとします。
        (ⅵ)委託者は、スワップ取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
          の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
      ⑥有価証券の貸付の指図および範囲(信託約款)
        (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次の各号
          の範囲内で貸付の指図をすることができます。
           1．株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時
            価合計額の50％を超えないものとします。
           2．公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有す
            る公社債の額面金額の合計額の50％を超えないものとします。
        (ⅱ)上記(ⅰ)に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当
          する契約の一部の解約を指図するものとします。
        (ⅲ)委託者は、有価証券の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行なうものとし
          ます。
      ⑦資金の借入れ(信託約款)
        (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支払資金
          の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目的と
          して、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ（コール市
          場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券
          等の運用は行なわないものとします。
        (ⅱ)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財
          産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信
          託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日か
          ら信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間
          とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証券等の償還金
                                 18/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          の合計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行なう日における信託財産の純
          資産総額の10％を超えないこととします。
        (ⅲ)収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業日
          までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
        (ⅳ)借入金の利息は信託財産中より支弁します。
      ⑧同一の法人の発行する株式への投資制限(投資信託及び投資法人に関する法律第9条)
         同一の法人の発行する株式について、次の(ⅰ)の数が(ⅱ)の数を超えることとなる場合には、当該株
        式を信託財産で取得することを受託会社に指図しないものとします。
           (ⅰ)委託者が運用の指図を行なうすべてのファンドで保有する当該株式に係る議決権の総数
           (ⅱ)当該株式に係る議決権の総数に100分の50の率を乗じて得た数
    ３【投資リスク】

    ≪基準価額の変動要因≫

     ファンドの基準価額は、投資を行なっている有価証券等の値動きによる影響を受けますが、これらの                                                    運用に
     よる損益はすべて投資者の皆様に帰属します。
     したがって、ファンドにおいて、                 投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落
     により、損失を被り、投資元金が割り込むことがあります。なお、投資信託は預貯金と異なります。
      [株価変動リスク]

        ファンドは実質的に株式に投資を行ないますので、株価変動の影響を受けます。
      ※基準価額の変動要因は上記に限定されるものではありません。

    ≪その他の留意点≫

      ◆ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用は
        ありません。
      ◆ファンドは、大量の解約が発生し短期間で解約資金を手当てする必要が生じた場合や主たる取引市場に
        おいて市場環境が急変した場合等に、一時的に組入資産の流動性が低下し、市場実勢から期待できる価
        格で取引できないリスク、取引量が限られてしまうリスクがあります。これにより、基準価額にマイナ
        スの影響を及ぼす可能性や、換金の申込みの受付けが中止等となる可能性、換金代金の支払いが遅延す
        る可能性等があります。
      ◆資金動向、市況動向等によっては、また、不慮の出来事等が起きた場合には、投資方針に沿った運用が
        できない場合があります。
      ◆ファンドが実質的に組み入れる有価証券の発行体において、利払いや償還金の支払いが滞る可能性があ
        ります。
      ◆有価証券への投資等ファンドにかかる取引にあたっては、取引の相手方の倒産等により契約が不履行に
        なる可能性があります。
      ◆ファンドの基準価額と対象インデックスは、費用等の要因により、完全に一致するものではありませ
        ん。また、ファンドの投資成果が対象インデックスとの連動または上回ることを保証するものではあり
        ません。
      ◆投資対象とするマザーファンドにおいて、他のベビーファンドの資金変動等に伴なう売買等が生じた場
                                 19/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        合などには、ファンドの基準価額に影響を及ぼす場合があります。
      ◆ファンドは、計算期間中に発生した運用収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を
        超えて分配を行なう場合があります。したがって、ファンドの分配金の水準は必ずしも計算期間におけ
        るファンドの収益率を示唆するものではありません。
        投資者の個別元本（追加型投資信託を保有する投資者毎の取得元本）の状況によっては、分配金額の一
        部または全部が、実質的に元本の一部払戻しに相当する場合があります。
        分配金は、預貯金の利息とは異なりファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後の純資産
        はその相当額が減少することとなり、基準価額が下落する要因となります。計算期間中に運用収益が
        あった場合においても、当該運用収益を超えて分配を行なった場合、当期決算日の基準価額は前期決算
        日の基準価額と比べて下落することになります。
    ≪ 委託会社におけるリスクマネジメント体制                      ≫

       リスク管理関連の委員会
        ◆パフォーマンスの考査
         投資信託の信託財産についてパフォーマンスに基づいた定期的な考査（分析、評価）の結果の報告、
         審議を行ないます。
        ◆運用リスクの管理
         投資信託の信託財産の運用リスクを把握、管理し、その結果に基づき運用部門その他関連部署への是
         正勧告を行なうことにより、適切な管理を行ないます。
         ※流動性リスク管理について
          流動性リスク管理に関する規程を定め、ファンドの組入資産の流動性リスクのモニタリングなどを
          実施するとともに、緊急時対応策の策定・検証などを行ないます。リスク管理関連の委員会が、流
          動性リスク管理の適切な実施の確保や流動性リスク管理態勢について監督します。
        リスク管理体制図

     ※投資リスクに関する管理体制等は今後変更となる場合があります。






                                 20/177




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ４【手数料等及び税金】


















    （１）【申込手数料】

                                 21/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        申込手数料はありません。
    （２）【換金（解約）手数料】

        換金手数料はありません。

    （３）【信託報酬等】

         信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年0.2695％（税抜年

        0.245％）の率(「信託報酬率」といいます。)を乗じて得た額とします。ファンドの信託報酬は、日々計
        上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日および毎計算期末
        または信託終了のときファンドから支払われます。
         信託報酬率の配分については次の通り(税抜)とします。
           ＜委託会社＞           ＜販売会社＞           ＜受託会社＞
            年0.185％           年0.03％           年0.03％
     ≪支払先の役務の内容≫

         ＜委託会社＞               ＜販売会社＞               ＜受託会社＞
      ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
      伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
      指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
      成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                     等
    （４）【その他の手数料等】

       ①ファンドにおいて一部解約に伴う支払資金の手当て等を目的として資金借入れの指図を行なった場合、

        当該借入金の利息はファンドから支払われます。
       ②ファンドに関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託者の立替えた立替金の利息等は、受
        益者の負担とし、ファンドから支払われます。
       ③ファンドに関する組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、売買委託手数料に係る消費税等
        に相当する金額、先物取引・オプション取引等に要する費用はファンドから支払われます。
       ④監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用および当該監査費用に係る消費税等に相当する金額は、
        信託報酬支払いのときにファンドから支払われます。
                                       ※
       ⑤ファンドにおいて一部解約の実行に伴い、信託財産留保額                                 をご負担いただきます。信託財産留保額
        は、基準価額に0.2％の率を乗じて得た額を1口当たりに換算して、換金する口数に応じてご負担いただ
        きます。
        ※「信託財産留保額」とは、償還時まで投資を続ける投資家との公平性の確保やファンド残高の安定的な推移を図
         るため、クローズド期間の有無に関係なく、信託期間満了前の解約に対し解約者から徴収する一定の金額をい
         い、信託財産に繰り入れられます。
      ＊これらの費用等の中には、運用状況等により変動するものがあり、事前に料率、上限額等を表示すること

       ができないものがあります。
                                 22/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （５）【課税上の取扱い】

       課税上は、株式投資信託として取扱われます。

       ■個人、法人別の課税について■
       ◆個人の投資家に対する課税
        ＜収益分配金に対する課税＞
          　分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税)
          15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分
          離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
          なお、配当控除の適用があります。
        ＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
          　換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税
          15.315％および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率によ
          り源泉徴収が行なわれます。
        ≪損益通算について≫
        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       （注2）
         《利子所得》                                      《配当所得》
                      《上場株式等に係る譲渡所得等》
                    特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株

            （注1）
                                            ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                    式、公募株式投資信託の
                                            ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収益
                              ・譲渡益
                                             分配金
      分配金
                              ・譲渡損
        （注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
        （注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
       ◆法人の投資家に対する課税
          　分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額に
                                     ※
          ついては、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収                            が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収は
          ありません。
          ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
        税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

       ■換金（解約）時および償還時の課税について■

        ［個人の投資家の場合］
                            ※
          換金（解約）時および償還時の差益                   については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
             ※換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡
              益として課税対象となります。
        ［法人の投資家の場合］
          換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
       なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
                                 23/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ■個別元本について■
       ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
       ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取っ
        た場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせくださ
        い。
       ■分配金の課税について■

       ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受
        益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
       ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではあり







        ません。
    ＊税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2021年12月末現在）が変更になる場合があ

     ります。
    ５【運用状況】

    以下は   2021年12月30日        現在  の運用状況であります。
    また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）【投資状況】

    野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    親投資信託受益証券                           日本             5,614,844,151              99.98
    現金・預金・その他資産（負債控除後）                           ―                562,895           0.01
                                 24/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                合計（純資産総額）                            5,615,407,046             100.00
    （参考）国内株式マザーファンド

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    株式                           日本            421,164,548,960               98.28
    現金・預金・その他資産（負債控除後）                           ―             7,351,507,283              1.71
                合計（純資産総額）                           428,516,056,243              100.00
    その他の資産の投資状況

    ※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

     評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
        資産の種類         建別        国／地域            時価合計（円）             投資比率（％）

    株価指数先物取引            買建   日本                     6,673,200,000                  1.55
    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

       国／
    順位       種類        銘柄名          数量      単価      金額      単価      金額    比率
       地域
                                  （円）      （円）      （円）      （円）     (％)
     1 日本    親投資信託    国内株式マザーファンド             2,664,978,951         2.0569    5,481,729,208         2.1069    5,614,844,151     99.98
          受益証券
    種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(％)

              親投資信託受益証券                                  99.98
                 合　　計                                99.98
    （参考）国内株式マザーファンド

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

       国／
    順位       種類      銘柄名      業種     数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                  （円）       （円）       （円）       （円）     (％)
     1 日本    株式     トヨタ自動車        輸送用機      7,830,600       1,730.83    13,553,494,358         2,105.50    16,487,328,300      3.84
                      器
     2 日本    株式     ソニーグループ        電気機器       968,400      10,950.87     10,604,826,241        14,475.00     14,017,590,000      3.27
     3 日本    株式     キーエンス        電気機器       140,100      54,585.41     7,647,417,104        72,280.00     10,126,428,000      2.36
     4 日本    株式     リクルートホール        サービス      1,139,600       5,534.57     6,307,200,570        6,972.00     7,945,291,200      1.85
              ディングス        業
     5 日本    株式     東京エレクトロン        電気機器       98,100     50,428.53     4,947,038,933        66,280.00     6,502,068,000      1.51
                                 25/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     6 日本    株式     三菱ＵＦＪフィナン        銀行業      9,562,300        608.95    5,822,962,585         624.90    5,975,481,270      1.39
              シャル・グループ
     7 日本    株式     日本電産        電気機器       400,700      12,502.72     5,009,843,806        13,520.00     5,417,464,000      1.26
     8 日本    株式     信越化学工業        化学       260,000      18,615.65     4,840,069,619        19,920.00     5,179,200,000      1.20
     9 日本    株式     ＨＯＹＡ        精密機器       301,700      13,513.91     4,077,147,653        17,110.00     5,162,087,000      1.20
     10 日本    株式     ダイキン工業        機械       197,000      23,162.94     4,563,099,576        26,090.00     5,139,730,000      1.19
     11 日本    株式     日本電信電話        情報・通      1,587,000       2,872.34     4,558,403,580        3,150.00     4,999,050,000      1.16
                      信業
     12 日本    株式     ソフトバンクグルー        情報・通       909,600      9,801.10     8,915,085,703        5,434.00     4,942,766,400      1.15
              プ        信業
     13 日本    株式     任天堂        その他製       87,300     61,615.92     5,379,070,610        53,650.00     4,683,645,000      1.09
                      品
     14 日本    株式     日立製作所        電気機器       743,500      5,497.39     4,087,315,875        6,230.00     4,632,005,000      1.08
     15 日本    株式     三菱商事        卸売業      1,140,900       3,141.57     3,584,218,721        3,652.00     4,166,566,800      0.97
     16 日本    株式     三井住友フィナン        銀行業      1,055,400       3,955.11     4,174,226,501        3,943.00     4,161,442,200      0.97
              シャルグループ
     17 日本    株式     村田製作所        電気機器       454,100      8,684.86     3,943,796,460        9,157.00     4,158,193,700      0.97
     18 日本    株式     本田技研工業        輸送用機      1,217,200       3,423.16     4,166,670,870        3,230.00     3,931,556,000      0.91
                      器
     19 日本    株式     武田薬品工業        医薬品      1,215,100       3,695.24     4,490,087,728        3,137.00     3,811,768,700      0.88
     20 日本    株式     伊藤忠商事        卸売業      1,065,000       3,533.53     3,763,218,596        3,518.00     3,746,670,000      0.87
     21 日本    株式     ＫＤＤＩ        情報・通      1,105,900       3,445.89     3,810,818,255        3,362.00     3,718,035,800      0.86
                      信業
     22 日本    株式     第一三共        医薬品      1,214,900       2,895.73     3,518,032,941        2,925.00     3,553,582,500      0.82
     23 日本    株式     ＳＭＣ        機械       45,300     65,606.51     2,971,975,216        77,590.00     3,514,827,000      0.82
     24 日本    株式     オリエンタルランド        サービス       174,600      15,702.45     2,741,649,108        19,395.00     3,386,367,000      0.79
                      業
     25 日本    株式     ソフトバンク        情報・通      2,297,700       1,491.58     3,427,211,104        1,454.50     3,342,004,650      0.77
                      信業
     26 日本    株式     ファナック        電気機器       135,700      26,326.06     3,572,447,503        24,380.00     3,308,366,000      0.77
     27 日本    株式     デンソー        輸送用機       340,400      7,347.26     2,501,009,950        9,529.00     3,243,671,600      0.75
                      器
     28 日本    株式     三井物産        卸売業      1,182,400       2,538.93     3,002,037,820        2,723.50     3,220,266,400      0.75
     29 日本    株式     東京海上ホールディ        保険業       502,200      5,490.72     2,757,440,745        6,392.00     3,210,062,400      0.74
              ングス
     30 日本    株式     セブン＆アイ・ホー        小売業       595,600      4,720.90     2,811,770,326        5,056.00     3,011,353,600      0.70
              ルディングス
    種類別及び業種別投資比率

        種類      国内／国外                 業種              投資比率(％)

        株式        国内    水産・農林業                             0.08
                    鉱業                             0.22
                    建設業                             2.17
                    食料品                             3.21
                    繊維製品                             0.45
                    パルプ・紙                             0.20
                    化学                             6.63
                    医薬品                             4.69
                    石油・石炭製品                             0.39
                    ゴム製品                             0.66
                    ガラス・土石製品                             0.76
                                 26/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                    鉄鋼                             0.73
                    非鉄金属                             0.68
                    金属製品                             0.62
                    機械                             5.44
                    電気機器                            19.80
                    輸送用機器                             7.97
                    精密機器                             2.85
                    その他製品                             2.18
                    電気・ガス業                             1.03
                    陸運業                             2.87
                    海運業                             0.50
                    空運業                             0.38
                    倉庫・運輸関連業                             0.17
                    情報・通信業                             7.84
                    卸売業                             5.18
                    小売業                             4.01
                    銀行業                             4.66
                    証券、商品先物取引業                             0.72
                    保険業                             1.93
                    その他金融業                             1.11
                    不動産業                             1.79
                    サービス業                             6.19
       合　　計                                         98.28
    ②【投資不動産物件】

    野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）

    該当事項はありません。
    （参考）国内株式マザーファンド

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）

    該当事項はありません。

    （参考）国内株式マザーファンド

    その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

    評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
                                 27/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                          投資
                                             帳簿価額       評価額
                                買建／
      種類        取引所            名称          枚数    通貨                  比率
                                 売建
                                              （円）       （円）
                                                          (％)
    株価指数先物     大阪取引所           TOPIX先物(2022年03月限)            買建     335 日本円       6,540,737,028       6,673,200,000       1.55
    取引
    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

    野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）

    2021年12月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

                           （分配落）         （分配付）         （分配落）         （分配付）
    第1計算期間             (2015年12月      7日)        1,443         1,444        1.0544         1.0549
    第2計算期間             (2016年12月      6日)        1,986         1,986        1.0015         1.0015
    第3計算期間             (2017年12月      6日)        2,264         2,265        1.2189         1.2194
    第4計算期間             (2018年12月      6日)        2,580         2,581        1.1325         1.1330
    第5計算期間             (2019年12月      6日)        3,647         3,649        1.2318         1.2323
    第6計算期間             (2020年12月      7日)        5,989         5,992        1.2937         1.2942
    第7計算期間             (2021年12月      6日)        5,396         5,398        1.4590         1.4595
                  2020年12月末日             4,488          ―       1.3284           ―
                  2021年    1月末日          4,399          ―       1.3312           ―
                      2月末日          4,415          ―       1.3728           ―
                      3月末日          4,763          ―       1.4506           ―
                      4月末日          4,615          ―       1.4094           ―
                      5月末日          4,746          ―       1.4286           ―
                      6月末日          4,825          ―       1.4452           ―
                      7月末日          4,694          ―       1.4134           ―
                      8月末日          5,645          ―       1.4579           ―
                      9月末日          5,906          ―       1.5212           ―
                  　　　10月末日             5,410          ―       1.4995           ―
                  　　　11月末日             5,326          ―       1.4446           ―
                  　　　12月末日             5,615          ―       1.4947           ―
    ②【分配の推移】

    野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）

                            計算期間                    1口当たりの分配金

       第1計算期間         2015年    3月12日～2015年12月          7日                          0.0005円
       第2計算期間         2015年12月      8日～2016年12月        6日                          0.0000円
                                 28/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       第3計算期間         2016年12月      7日～2017年12月        6日                          0.0005円
       第4計算期間         2017年12月      7日～2018年12月        6日                          0.0005円
       第5計算期間         2018年12月      7日～2019年12月        6日                          0.0005円
       第6計算期間         2019年12月      7日～2020年12月        7日                          0.0005円
       第7計算期間         2020年12月      8日～2021年12月        6日                          0.0005円
    ③【収益率の推移】

    野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）

                            計算期間                       収益率

       第1計算期間         2015年    3月12日～2015年12月          7日                            5.5％
       第2計算期間         2015年12月      8日～2016年12月        6日                           △5.0％
       第3計算期間         2016年12月      7日～2017年12月        6日                           21.8％
       第4計算期間         2017年12月      7日～2018年12月        6日                           △7.0％
       第5計算期間         2018年12月      7日～2019年12月        6日                            8.8％
       第6計算期間         2019年12月      7日～2020年12月        7日                            5.1％
       第7計算期間         2020年12月      8日～2021年12月        6日                           12.8％
    ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配付の額）から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額（分配落

     の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
     載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
    （４）【設定及び解約の実績】

    野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）

                      計算期間              設定口数        解約口数        発行済み口数

      第1計算期間        2015年    3月12日～2015年12月          7日        1,430,141,497          60,936,961        1,369,204,536
      第2計算期間        2015年12月      8日～2016年12月        6日        1,277,997,844         663,885,405        1,983,316,975
      第3計算期間        2016年12月      7日～2017年12月        6日         966,047,035       1,091,573,786         1,857,790,224
      第4計算期間        2017年12月      7日～2018年12月        6日        1,023,537,059         602,725,808        2,278,601,475
      第5計算期間        2018年12月      7日～2019年12月        6日        1,411,093,609         728,248,081        2,961,447,003
      第6計算期間        2019年12月      7日～2020年12月        7日        3,180,771,095        1,512,142,100         4,630,075,998
      第7計算期間        2020年12月      8日～2021年12月        6日        1,505,770,581        2,436,887,315         3,698,959,264
    ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

    ≪参考情報≫

                                 29/177




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第２【管理及び運営】


















    １【申込（販売）手続等】

                                 30/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                              ※
        ・ファンドは、SMA(セパレートリー・マネージド・アカウント)に係る契約                                        に基づいて、SMA取引口座
         の資金を運用するためのファンドです。ファンドの買付けの申込みを行なう投資家は、販売会社に
         SMA  (セパレートリー・マネージド・アカウント)取引口座を開設した者等に限るものとします。
         ※当該契約については、同様の権利義務関係を規定する名称の異なる契約を使用することがあります。
        ・申込期間中の各営業日に受益権の募集が行なわれます。
        ・取得申込の受付けについては、午後３時までに取得申込みが行われかつ当該取得申込みの受付けにか
         かる販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の申込み分とします。
          ファンドの申込(販売)手続についてご不明な点がある場合には、下記の照会先までお問い合わせ下

         さい。
                野村アセットマネジメント株式会社
                サポートダイヤル　0120-753104(フリーダイヤル)
                　　＜受付時間＞　営業日の午前9時～午後5時
                インターネットホームページ　http://www.nomura-am.co.jp/
        ・販売の単位は、１円以上１円単位（当初元本1口＝１円）とします。

        ・受益権の販売価額は、取得申込日の基準価額とします。
        ・取得申込日から起算して5営業日目までに申込代金を申込みの販売会社に支払うものとします。なお、
         販売会社が別に定める所定の方法により、上記の期日以前に申込代金をお支払いいただく場合があり
         ます。
        ・金融商品取引所（金融商品取引法第                    2 条第  16 項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第                            2 条
         第 8 項第  3 号ロに規定する外国金融商品市場をいいます。以下同じ。なお、金融商品取引所を単に「取
         引所」という場合があり、取引所のうち、有価証券の売買または金融商品取引法第                                          28 条第  8 項第  3 号も
         しくは同項第       5 号の取引を行なう市場ないしは当該市場を開設するものを「証券取引所」という場合
         があります。）等における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、受益
         権の取得申込の受付けを中止することおよびすでに受付けた取得申込の受付けを取り消す場合があり
         ます。
        ※購入のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合があります。

         詳しくは販売会社にお問い合わせください。
    ２【換金（解約）手続等】

        ・受益者は、委託者に1口単位で一部解約の実行を請求することができます。

        ・受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行なうものとし
         ます。
        ・一部解約の実行の請求の受付けについては、午後３時までに、解約請求のお申込みが行われかつ、そ
         の解約請求のお申込みの受付けにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み分
         とします。
        ・換金価額は、換金のお申込み日の基準価額から信託財産留保額を差し引いた価額となります。
          ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

                                 31/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                野村アセットマネジメント株式会社
                サポートダイヤル　0120-753104(フリーダイヤル)
                　　＜受付時間＞　営業日の午前9時～午後5時
                インターネットホームページ　http://www.nomura-am.co.jp/
        ・信託財産の資金管理を円滑に行なうため、大口換金には制限を設ける場合があります。

        ・解約代金は、原則として一部解約の実行の請求日から起算して5営業日目から販売会社において支払い
         ます。
        ・金融商品取引所等における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、一部
         解約の実行の請求の受付けを中止すること、およびすでに受付けた一部解約の実行の請求の受付けを
         取り消す場合があります。
         また、一部解約の実行の請求の受付けが中止された場合には、受益者は当該受付け中止以前に行なっ
         た当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益者がその一部解約の実行の請求を撤回
         しない場合には、当該受益権の一部解約の価額は、当該受付け中止を解除した後の最初の基準価額の
         計算日に一部解約の実行の請求を受付けたものとして、信託約款の規定に準じて計算された価額とし
         ます。
        ※換金のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合があります。

         詳しくは販売会社にお問い合わせください。
    ３【資産管理等の概要】

    （１）【資産の評価】

      ＜基準価額の計算方法＞

        基準価額とは、計算日において、信託財産に属する資産（受入担保金代用有価証券を除きます。）を法
       令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価または一部償却原価法により評価して得た信託
       財産の資産総額から負債総額を控除した金額（「純資産総額」といいます。）を、計算日における受益権
       口数で除して得た額をいいます。なお、ファンドにおいては1万口当りの価額で表示されます。
        ファンドの主な投資対象の評価方法は以下の通りです。

       対象                         評価方法
       株式       原則として、基準価額計算日の金融商品取引所の最終相場で評価します。
        ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

                野村アセットマネジメント株式会社
                サポートダイヤル　0120-753104(フリーダイヤル)
                　　＜受付時間＞　営業日の午前9時～午後5時
                インターネットホームページ　http://www.nomura-am.co.jp/
    （２）【保管】

                                 32/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり、受益証
       券を発行しませんので、受益証券の保管に関する該当事項はありません。
    （３）【信託期間】

       無期限とします(2015年3月12日設定)。

    （４）【計算期間】

       原則として、毎年12月7日から翌年12月6日までとします。

       なお、各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休業日のとき、各計算期間終了日
       は該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただし、最終計算期間
       の終了日は、信託期間の終了日とします。
    （５）【その他】

       (ａ)ファンドの繰上償還条項

          委託者は、信託期間中において、信託契約の一部を解約することにより受益権の口数が30億口を下
         回った場合、この信託契約を解約することが受益者のため有利であると認めるとき、またはやむを得
         ない事情が発生したときは、受託者と合意のうえ、この信託契約を解約し、信託を終了させることが
         できます。この場合において、委託者は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ま
         す。
       (ｂ)信託期間の終了
        (ⅰ)委託者は、上記「(ａ)ファンドの繰上償還条項」に従い信託期間を終了させるには、書面による
          決議（以下「書面決議」といいます。）を行ないます。この場合において、あらかじめ、書面決議
          の日ならびに信託契約の解約の理由などの事項を定め、当該決議の日の2週間前までに、この信託
          契約に係る知れている受益者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発し
          ます。
        (ⅱ)上記(ⅰ)の書面決議において、受益者（委託者およびこの信託の信託財産にこの信託の受益権が
          属するときの当該受益権に係る受益者としての受託者を除きます。）は受益権の口数に応じて、議
          決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使しないとき
          は、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
        (ⅲ)上記(ⅰ)の書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上に当たる多数
          をもって行ないます。
        (ⅳ)上記(ⅰ)から(ⅲ)までの規定は、委託者が信託契約の解約について提案をした場合において、当
          該提案につき、この信託契約に係るすべての受益者が書面又は電磁的記録により同意の意思表示を
          したときには適用しません。また、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている
          場合であって、上記(ⅰ)から(ⅲ)までに規定するこの信託契約の解約の手続を行なうことが困難な
          場合には適用しません。
        (ⅴ)委託者は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託
          契約を解約し信託を終了させます。
        (ⅵ)委託者が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したときは、委
                                 33/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          託者は、この信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁がこの信託契約に関する
          委託者の業務を他の投資信託委託会社に引き継ぐことを命じたときは、この信託は、下記「(ｄ)信
          託 約款の変更等」の書面決議が否決となる場合を除き、当該投資信託委託会社と受託者との間にお
          いて存続します。
       (ｃ)   運用報告書
        ファンドの決算時および償還時に交付運用報告書を作成し、知れている受益者に対して交付します。
       (ｄ)   信託約款の変更等
        (ⅰ)委託者は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受
          託者と合意のうえ、この信託約款を変更することまたはこの信託と他の信託との併合（投資信託及
          び投資法人に関する法律第              16 条第  2 号に規定する「委託者指図型投資信託の併合」をいいます。）
          を行なうことができるものとし、あらかじめ、変更または併合しようとする旨およびその内容を監
          督官庁に届け出ます。なお、この信託約款は本条に定める以外の方法によって変更することができ
          ないものとします。
        (ⅱ)委託者は、上記(ⅰ)の事項（上記(ⅰ)の変更事項にあってはその変更の内容が重大なものに該当
          する場合に限り、併合事項にあってはその併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当す
          る場合を除き、以下、合わせて「重大な約款の変更等」といいます。）について、書面決議を行な
          います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに重大な約款の変更等の内容および
          その理由などの事項を定め、当該決議の日の                       2 週間前までに、この信託約款に係る知れている受益
          者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
        (ⅲ)上記(ⅱ)の書面決議において、受益者（委託者およびこの信託の信託財産にこの信託の受益権が
          属するときの当該受益権に係る受益者としての受託者を除きます。）は受益権の口数に応じて、議
          決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使しないとき
          は、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
        (ⅳ)上記(ⅱ)の書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の                                       3 分の  2 以上に当たる多数
          をもって行ないます。
        (ⅴ)書面決議の効力は、この信託のすべての受益者に対してその効力を生じます。
        (ⅵ)上記(ⅱ)から(ⅴ)までの規定は、委託者が重大な約款の変更等について提案をした場合におい
          て、当該提案につき、この信託約款に係るすべての受益者が書面又は電磁的記録により同意の意思
          表示をしたときには適用しません。
        (ⅶ)上記(ⅰ)から(ⅵ)の規定にかかわらず、この投資信託において併合の書面決議が可決された場合
          にあっても、当該併合にかかる一又は複数の他の投資信託において当該併合の書面決議が否決され
          た場合は、当該他の投資信託との併合を行なうことはできません。
       (ｅ)   公告
        委託者が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載します。
                 http://www.nomura-am.co.jp/
        なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公告
        は、日本経済新聞に掲載します。
       (ｆ)   受託者の辞任および解任に伴う取扱い
        (ⅰ)受託者は、委託者の承諾を受けてその任務を辞任することができます。受託者がその任務に違反
          して信託財産に著しい損害を与えたことその他重要な事由があるときは、委託者または受益者は、
          裁判所に受託者の解任を申立てることができます。受託者が辞任した場合、または裁判所が受託者
          を解任した場合、委託者は、上記「(ｄ)信託約款の変更等」にしたがい、新受託者を選任します。
                                 34/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          なお、受益者は、上記によって行なう場合を除き、受託者を解任することはできないものとしま
          す。
        (ⅱ)委託者が新受託者を選任できないときは、委託者はこの信託契約を解約し、信託を終了させま
          す。
       (ｇ)   反対受益者の受益権買取請求の不適用
        この信託は、受益者が一部解約の実行の請求を行なったときは、委託者が信託契約の一部の解約をす
        ることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に一部解約金として支払われる
        こととなる委託者指図型投資信託に該当するため、信託契約の解約または重大な約款の変更等を行な
        う場合において、投資信託及び投資法人に関する法律第18条第1項に定める反対受益者による受益権の
        買取請求の規定の適用を受けません。
       (ｈ)   他の受益者の氏名等の開示の請求の制限
        受益者は、委託者または受託者に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
          1.他の受益者の氏名または名称および住所
          2.他の受益者が有する受益権の内容
       (ｉ)   関係法人との契約の更新に関する手続
        委託者と販売会社との間で締結する「募集・販売等に関する契約」は、契約終了の３ヵ月前までに当
        事者の一方から別段の意思表示のないときは、原則１年毎に自動的に更新されるものとします。
        なお、運用の外部委託を行なう場合は、委託者と運用の委託先との間で締結する「運用指図に関する
        権限の委託契約」は、契約終了の3ヵ月前までに当事者の一方から更新しない旨を書面によって通知が
        ない限り、1年毎に自動的に更新されるものとします。但し、当該契約はファンドの償還日に終了する
        ものとします。
    ４【受益者の権利等】

    受益者の有する主な権利は次の通りです。

    ①  収益分配金に対する請求権
     ■収益分配金の支払い開始日■
        収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益
       分配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該
       収益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載ま
       たは記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に、原則として決算日から起算
       して5営業日までに支払いを開始します。販売会社でお受取りください。
        累積投資契約を結んでいる場合には、税金を差引いた後、自動的に無手数料で再投資されます。この場
       合の受益権の価額は、各計算期間終了日(決算日)の基準価額とします。
        なお、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
     ■収益分配金請求権の失効■
       受益者は、収益分配金を支払開始日から5年間支払請求しないと権利を失います。
    ②  償還金に対する請求権
     ■償還金の支払い開始日■
        償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還日以前に
       おいて一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益
       権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として
                                 35/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       取得申込者とします。）に、原則として償還日(償還日が休業日の場合は翌営業日)から起算して5営業日
       までに支払いを開始します。
     ■償還金請求権の失効■
        受益者は、償還金を支払開始日から10年間支払請求しないと権利を失います。
    ③  換金(解約)請求権
       受益者は、一部解約の実行を請求することができます。詳しくは、前述の「2　換金（解約）手続等」を
       ご参照下さい。
                                 36/177


















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第３【ファンドの経理状況】

    (１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
    「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
    府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
    は、円単位で表示しております。
    (２)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第7期計算期間(2020年12月8日から2021年12月6日ま

    で)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
    １【財務諸表】

                                 37/177
















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    【野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第6期               第7期
                                (2020年12月      7日現在)         (2021年12月      6日現在)
     資産の部
       流動資産
                                        11,551,284               30,113,778
        コール・ローン
                                      5,989,145,939               5,396,246,790
        親投資信託受益証券
                                        5,301,388               1,886,482
        未収入金
                                      6,005,998,611               5,428,247,050
        流動資産合計
                                      6,005,998,611               5,428,247,050
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        2,315,037               1,849,479
        未払収益分配金
                                        6,393,454               22,399,902
        未払解約金
                                         912,251               872,144
        未払受託者報酬
                                        6,537,718               6,250,293
        未払委託者報酬
                                            10               19
        未払利息
                                          91,165               87,156
        その他未払費用
                                        16,249,635               31,458,993
        流動負債合計
                                        16,249,635               31,458,993
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      4,630,075,998               3,698,959,264
        元本
        剰余金
                                      1,359,672,978               1,697,828,793
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                       701,163,524               793,699,267
          （分配準備積立金）
                                      5,989,748,976               5,396,788,057
        元本等合計
                                      5,989,748,976               5,396,788,057
       純資産合計
                                      6,005,998,611               5,428,247,050
     負債純資産合計
                                 38/177









                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第6期               第7期
                                 自　2019年12月        7日       自　2020年12月        8日
                                 至　2020年12月        7日       至　2021年12月        6日
     営業収益
                                       425,237,037               609,808,443
       有価証券売買等損益
                                       425,237,037               609,808,443
       営業収益合計
     営業費用
                                          2,719               1,585
       支払利息
                                        1,774,181               1,634,312
       受託者報酬
                                        13,844,173               11,712,428
       委託者報酬
                                         177,299               163,313
       その他費用
                                        15,798,372               13,511,638
       営業費用合計
                                       409,438,665               596,296,805
     営業利益又は営業損失（△）
                                       409,438,665               596,296,805
     経常利益又は経常損失（△）
                                       409,438,665               596,296,805
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                                      167,537,433
                                       △ 43,309,121
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                       686,467,569              1,359,672,978
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                       527,521,285               648,095,635
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       527,521,285               648,095,635
       額
                                       304,748,625               736,849,713
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       304,748,625               736,849,713
       額
                                        2,315,037               1,849,479
     分配金
                                      1,359,672,978               1,697,828,793
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                 39/177











                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      基準価額で評価しております。
    ２.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
      足説明                提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
    ４.その他                  当ファンドの計算期間は、信託約款の規定により、2020年12月                             8日から2021年12月
                      6日までとなっております。
    （重要な会計上の見積りに関する注記）

    該当事項はありません。
    （貸借対照表に関する注記）
                 第6期                            第7期

              2020年12月      7日現在                      2021年12月      6日現在
    １.   計算期間の末日における受益権の総数                         １.   計算期間の末日における受益権の総数
                         4,630,075,998口                            3,698,959,264口
    ２.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         ２.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     1.2937円        1口当たり純資産額                     1.4590円
        (10,000口当たり純資産額)                    (12,937円)         (10,000口当たり純資産額)                    (14,590円)
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 第6期                            第7期

               自 2019年12月     7日                      自 2020年12月     8日
               至 2020年12月     7日                      至 2021年12月     6日
      １. 分配金の計算過程                           １. 分配金の計算過程
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      123,215,546円         費用控除後の配当等収益額              A      104,856,937円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B      329,532,240円         費用控除後・繰越欠損金補填              B      323,902,435円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       998,560,945円         収益調整金額               C       999,870,499円
       分配準備積立金額              D      250,730,775円         分配準備積立金額              D      366,789,374円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,702,039,506円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,795,419,245円
       当ファンドの期末残存口数              F     4,630,075,998口          当ファンドの期末残存口数              F     3,698,959,264口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,676円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          4,853円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H          5円     10,000口当たり分配金額              H          5円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         2,315,037円        収益分配金金額           I=F×H/10,000         1,849,479円
                                 40/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （金融商品に関する注記）
    (1)金融商品の状況に関する事項
                 第6期                            第7期

              自  2019年12月      7日                     自  2020年12月      8日
              至  2020年12月      7日                     至  2021年12月      6日
    1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第                            同左
    ４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
    て運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー                            同左
    ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
    ２  有価証券関係に記載しております。
    これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及
    び流動性リスクにさらされております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
    会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
    握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
    す。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
    る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
    組入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
    把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項

                 第6期                            第7期

              2020年12月      7日現在                      2021年12月      6日現在
    １．貸借対照表計上額、時価及び差額                            １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２．時価の算定方法                            ２．時価の算定方法
                                 41/177




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  同左
      親投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
      おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                 第6期                            第7期

              自  2019年12月      7日                     自  2020年12月      8日
              至  2020年12月      7日                     至  2021年12月      6日
    市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
    の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
    ため、該当事項はございません。
    （その他の注記）

    １  元本の移動
                 第6期                            第7期

              自  2019年12月      7日                     自  2020年12月      8日
              至  2020年12月      7日                     至  2021年12月      6日
    期首元本額                    2,961,447,003円        期首元本額                    4,630,075,998円
    期中追加設定元本額                    3,180,771,095円        期中追加設定元本額                    1,505,770,581円
    期中一部解約元本額                    1,512,142,100円        期中一部解約元本額                    2,436,887,315円
    ２  有価証券関係

    売買目的有価証券
                             第6期                    第7期

                          自  2019年12月      7日             自  2020年12月      8日
           種類
                          至  2020年12月      7日             至  2021年12月      6日
                       損益に含まれた評価差額（円）                    損益に含まれた評価差額（円）

    親投資信託受益証券                              462,956,177                    462,917,829

           合計                       462,956,177                    462,917,829

    ３  デリバティブ取引関係

    該当事項はありません。

    （４）【附属明細表】


                                 42/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第1　有価証券明細表
    (1)株式(2021年12月6日現在)
    該当事項はありません。

    (2)株式以外の有価証券(2021年12月6日現在)

                                                       （単位:円）

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

    親投資信託受益        日本円         国内株式マザーファンド                    2,624,250,737           5,396,246,790
    証券
            小計
                     銘柄数：1                    2,624,250,737           5,396,246,790
                     組入時価比率：100.0%                                  100.0%
            合計                                        5,396,246,790
    (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

    (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
    第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
    該当事項はありません。

    （参考）

    当ファンドは「国内株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資
    信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
    なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
    国内株式マザーファンド

    貸借対照表

                                      （単位：円）
                                (2021年12月      6日現在)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                             12,681,812,499
        株式                             411,687,376,430
        派生商品評価勘定                               45,939,204
        未収配当金                               792,368,643
        未収利息                                 784,985
        その他未収収益                               10,181,909
                                       121,165,016
        差入委託証拠金
                                     425,339,628,686
        流動資産合計
                                     425,339,628,686
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                6,015,245
        未払金                              2,017,192,827
        未払解約金                               342,206,675
        未払利息                                  8,352
                                      5,549,354,240
        有価証券貸借取引受入金
                                      7,914,777,339
        流動負債合計
                                      7,914,777,339
       負債合計
     純資産の部
                                 43/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                (2021年12月      6日現在)
       元本等
        元本                             202,993,446,732
        剰余金
                                     214,431,404,615
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                     417,424,851,347
        元本等合計
                                     417,424,851,347
       純資産合計
                                     425,339,628,686
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.運用資産の評価基準及び評価方法                  株式

                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      先物取引
                      取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
    ２.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                      原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                      す。
                      投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                      配金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
                      派生商品取引等損益
                      約定日基準で計上しております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
      足説明
                      提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
                      また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                      る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
                      引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
    （重要な会計上の見積りに関する注記）

    該当事項はありません。
    （貸借対照表に関する注記）
                            2021年12月      6日現在

    １.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
         1口当たり純資産額                                               2.0563円
         (10,000口当たり純資産額)                                              (20,563円)
    ２.   有価証券の消費貸借契約により貸し付けた有価証券
                                                     5,366,246,800円
    （金融商品に関する注記）

    (1)金融商品の状況に関する事項
                                 44/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                            自  2020年12月      8日
                            至  2021年12月      6日
    1.金融商品に対する取組方針
    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
    ります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
    これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
    当ファンドは、信託財産に属する資産の価格変動リスクの低減を目的として、株価指数先物取引を行っております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
    入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項

                            2021年12月      6日現在

    １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２．時価の算定方法
      株式
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
      派生商品評価勘定
      　デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    （その他の注記）

    元本の移動及び期末元本額の内訳
                            2021年12月      6日現在

                                                     2020年12月      8日
    期首
    本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                               236,344,508,099円
    同期中における追加設定元本額                                                34,241,031,207円
    同期中における一部解約元本額                                                67,592,092,574円
    期末元本額                                               202,993,446,732円
    期末元本額の内訳＊
                                 45/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    バランスセレクト３０                                                  133,923,681円
    バランスセレクト５０                                                  306,451,649円
    バランスセレクト７０                                                  449,060,541円
    野村世界６資産分散投信（安定コース）                                                 2,295,242,723円
    野村世界６資産分散投信（分配コース）                                                 2,961,669,059円
    野村世界６資産分散投信（成長コース）                                                 7,938,332,044円
    野村資産設計ファンド２０１５                                                  38,156,027円
    野村資産設計ファンド２０２０                                                  38,631,259円
    野村資産設計ファンド２０２５                                                  68,920,099円
    野村資産設計ファンド２０３０                                                  97,833,904円
    野村資産設計ファンド２０３５                                                  84,125,780円
    野村資産設計ファンド２０４０                                                  160,110,651円
    野村日本株インデックス（野村投資一任口座向け）                                                14,259,670,684円
    のむラップ・ファンド（保守型）                                                 2,401,690,738円
    のむラップ・ファンド（普通型）                                                11,441,656,423円
    のむラップ・ファンド（積極型）                                                 3,783,913,492円
    野村資産設計ファンド２０４５                                                  27,480,455円
    野村インデックスファンド・ＴＯＰＩＸ                                                 2,121,878,170円
    マイ・ロード                                                 3,333,438,706円
    ネクストコア                                                  18,005,242円
    野村インデックスファンド・内外７資産バランス・為替ヘッジ型                                                 1,428,326,955円
    野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）                                                 2,624,250,737円
    野村世界６資産分散投信（配分変更コース）                                                 1,455,847,051円
    野村資産設計ファンド２０５０                                                  39,411,509円
    野村ターゲットデートファンド２０１６　２０２６－２０２８年目標型                                                  12,646,371円
    野村ターゲットデートファンド２０１６　２０２９－２０３１年目標型                                                   6,742,662円
    野村ターゲットデートファンド２０１６　２０３２－２０３４年目標型                                                   5,271,227円
    野村ターゲットデートファンド２０１６　２０３５－２０３７年目標型                                                   4,343,403円
    のむラップ・ファンド（やや保守型）                                                  372,979,486円
    のむラップ・ファンド（やや積極型）                                                  546,205,188円
    インデックス・ブレンド（タイプⅠ）                                                   3,470,173円
    インデックス・ブレンド（タイプⅡ）                                                   3,684,824円
    インデックス・ブレンド（タイプⅢ）                                                  24,924,538円
    インデックス・ブレンド（タイプⅣ）                                                   6,692,390円
    インデックス・ブレンド（タイプⅤ）                                                  29,565,287円
    野村６資産均等バランス                                                 2,504,822,260円
    世界６資産分散ファンド                                                  78,734,772円
    野村資産設計ファンド２０６０                                                  23,302,049円
    ファンドラップ（ウエルス・スクエア）日本株式                                                 1,236,969,772円
    グローバル・インデックス・バランス２５ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                  298,858,387円
    グローバル・インデックス・バランス５０ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                  144,531,032円
    グローバル・インデックス・バランス４０ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                  458,490,616円
    グローバル・インデックス・バランス６０ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                  404,760,645円
    ワールド・インデックス・ファンドＶＡ安定型（適格機関投資家専用）                                                   3,355,816円
    ワールド・インデックス・ファンドＶＡバランス型（適格機関投資家専用）                                                   7,565,348円
    ワールド・インデックス・ファンドＶＡ積極型（適格機関投資家専用）                                                   1,136,245円
    野村インデックス・バランス６０ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                 2,391,482,266円
    野村ワールド・インデックス・バランス３５ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                   6,306,700円
                                 46/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    野村ワールド・インデックス・バランス５０ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                  64,212,775円
    野村・国内株式インデックスファンド・ＶＡＳ（適格機関投資家専用）                                                  63,096,196円
    野村世界インデックス・バランス４０ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                  14,771,017円
    野村グローバル・インデックス・バランス２５ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                  91,947,956円
    野村グローバル・インデックス・バランス５０ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                  199,373,960円
    野村グローバル・インデックス・バランス７５ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                 4,322,551,164円
    野村世界バランス２５ＶＡ（適格機関投資家専用）                                                  49,027,941円
    ノムラ日本株式インデックスファンドＶＡ（適格機関投資家専用）                                                  379,709,164円
    ノムラＦＯＦｓ用インデックスファンド・ＴＯＰＩＸ（適格機関投資家専用）                                                 1,731,494,714円
    野村国内外マルチアセット（６資産）ファンド（適格機関投資家専用）                                                  161,618,213円
    野村国内外マルチアセット（６資産）オープン投信（適格機関投資家専用）                                                  84,780,816円
    野村ＦＯＦｓ用・ターゲット・リターン・８資産バランス（２％コース向け）（適格
                                                       2,484,753円
    機関投資家専用）
    バランスセレクト３０（確定拠出年金向け）                                                   6,096,864円
    バランスセレクト５０（確定拠出年金向け）                                                  29,208,947円
    バランスセレクト７０（確定拠出年金向け）                                                  34,075,292円
    国内債券・株式バランスファンド（確定拠出年金向け）                                                  116,285,266円
    マイバランス３０（確定拠出年金向け）                                                 9,122,461,802円
    マイバランス５０（確定拠出年金向け）                                                25,234,783,160円
    マイバランス７０（確定拠出年金向け）                                                29,052,752,881円
    野村国内株式インデックスファンド・ＴＯＰＩＸ（確定拠出年金向け）                                                34,576,067,026円
    マイバランスＤＣ３０                                                 3,329,695,484円
    マイバランスＤＣ５０                                                 5,678,285,939円
    マイバランスＤＣ７０                                                 5,905,081,775円
    野村ＤＣ国内株式インデックスファンド・ＴＯＰＩＸ                                                10,775,393,455円
    野村ＤＣ運用戦略ファンド                                                  455,732,390円
    野村ＤＣ運用戦略ファンド（マイルド）                                                  38,778,197円
    マイターゲット２０５０（確定拠出年金向け）                                                 1,350,126,998円
    マイターゲット２０３０（確定拠出年金向け）                                                 1,092,388,687円
    マイターゲット２０４０（確定拠出年金向け）                                                  963,637,947円
    野村世界６資産分散投信（ＤＣ）安定コース                                                  11,329,719円
    野村世界６資産分散投信（ＤＣ）インカムコース                                                   5,109,574円
    野村世界６資産分散投信（ＤＣ）成長コース                                                  82,472,921円
    野村資産設計ファンド（ＤＣ・つみたてＮＩＳＡ）２０３０                                                  24,939,360円
    野村資産設計ファンド（ＤＣ・つみたてＮＩＳＡ）２０４０                                                  21,756,837円
    野村資産設計ファンド（ＤＣ・つみたてＮＩＳＡ）２０５０                                                  17,317,415円
    マイターゲット２０３５（確定拠出年金向け）                                                  492,518,828円
    マイターゲット２０４５（確定拠出年金向け）                                                  417,754,515円
    マイターゲット２０５５（確定拠出年金向け）                                                  266,569,153円
    マイターゲット２０６０（確定拠出年金向け）                                                  383,798,640円
    野村資産設計ファンド（ＤＣ・つみたてＮＩＳＡ）２０６０                                                  12,157,721円
    マイターゲット２０６５（確定拠出年金向け）                                                  81,420,472円
    多資産分散投資ファンド（バランス１０）（確定拠出年金向け）                                                  165,482,404円
    みらいバランス・株式１０（富士通企業年金基金ＤＣ向け）                                                    29,358円
    ＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

                                 47/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    附属明細表

    第1　有価証券明細表

    (1)株式(2021年12月6日現在)
                                                       （単位:円）

                                        評価額

     種類    通貨        銘柄         株式数                           備考
                                    単価         金額
    株式     日本円    極洋                 7,300      2,971.00        21,688,300

             日本水産                209,500        589.00       123,395,500

             マルハニチロ                 32,800       2,377.00        77,965,600

             雪国まいたけ                 15,300       1,224.00        18,727,200

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             カネコ種苗                 6,300      1,351.00         8,511,300

             サカタのタネ                 25,000       3,200.00        80,000,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ホクト                 17,600       1,889.00        33,246,400

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株
             ホクリヨウ                 2,800       710.00        1,988,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             住石ホールディングス                 36,700        130.00        4,771,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             日鉄鉱業                 4,800      6,310.00        30,288,000

             三井松島ホールディング                 8,800      1,332.00        11,721,600

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  700株
             ＩＮＰＥＸ                840,600        947.00       796,048,200

             石油資源開発                 24,600       2,397.00        58,966,200

             Ｋ＆Ｏエナジーグループ                 10,200       1,460.00        14,892,000

             ヒノキヤグループ                 4,600      2,190.00        10,074,000

             ショーボンドホールディ                 29,900       5,060.00        151,294,000

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  6,600株
             ミライト・ホールディン                 67,500       1,991.00        134,392,500

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  300株
             タマホーム                 12,700       2,288.00        29,057,600

                                                  貸付有価証券
                                                  5,900株（100株）
             サンヨーホームズ                 2,400       714.00        1,713,600

             日本アクア                 8,300       712.00        5,909,600

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
                                 48/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ファーストコーポレー                 6,400       711.00        4,550,400
                                                  貸付有価証券
             ション
                                                  200株
             ベステラ                 4,200      1,302.00         5,468,400

             Ｒｏｂｏｔ　Ｈｏｍｅ                 34,900        222.00        7,747,800

                                                  貸付有価証券
                                                  2,800株
             キャンディル                 3,600       505.00        1,818,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             スペースバリューホール                 22,100       1,146.00        25,326,600

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  800株（700株）
             ダイセキ環境ソリュー                 4,000      1,647.00         6,588,000

             ション
             第一カッター興業                 5,200      1,312.00         6,822,400

             安藤・間                115,200        880.00       101,376,000

                                                  貸付有価証券
                                                  42,600株
             東急建設                 61,400        664.00       40,769,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,900株
             コムシスホールディング                 67,500       2,558.00        172,665,000

             ス
             ビーアールホールディン                 28,500        349.00        9,946,500

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  300株
             高松コンストラクション                 13,000       1,946.00        25,298,000

             グループ
             東建コーポレーション                 6,500      9,280.00        60,320,000

             ソネック                 2,200      1,003.00         2,206,600

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             ヤマウラ                 10,100        938.00        9,473,800

                                                  貸付有価証券
                                                  4,100株
             オリエンタル白石                 70,400        228.00       16,051,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             大成建設                139,800       3,400.00        475,320,000

             大林組                483,900        865.00       418,573,500

             清水建設                453,300        733.00       332,268,900

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             飛島建設                 13,000       1,005.00        13,065,000

             長谷工コーポレーション                144,100       1,420.00        204,622,000

                                                  貸付有価証券
                                                  9,900株
             松井建設                 19,000        743.00       14,117,000

             錢高組                 2,100      3,805.00         7,990,500

             鹿島建設                354,500       1,310.00        464,395,000

             不動テトラ                 10,300       1,673.00        17,231,900

             大末建設                 5,100      1,149.00         5,859,900

                                                  貸付有価証券
                                 49/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  200株
             鉄建建設                 10,500       1,765.00        18,532,500

             西松建設                 29,300       3,515.00        102,989,500

                                                  貸付有価証券
                                                  5,300株
             三井住友建設                109,100        423.00       46,149,300

             大豊建設                 7,100      3,735.00        26,518,500

                                                  貸付有価証券
                                                  3,200株
             佐田建設                 10,400        468.00        4,867,200

             ナカノフドー建設                 11,600        326.00        3,781,600

             奥村組                 28,500       3,250.00        92,625,000

             東鉄工業                 22,500       2,339.00        52,627,500

             イチケン                 3,500      1,852.00         6,482,000

             富士ピー・エス                 6,200       487.00        3,019,400

                                                  貸付有価証券
                                                  2,800株
             淺沼組                 5,400      5,290.00        28,566,000

             戸田建設                200,900        721.00       144,848,900

             熊谷組                 24,700       2,822.00        69,703,400

             北野建設                 2,900      2,017.00         5,849,300

             植木組                 4,300      1,409.00         6,058,700

                                                  貸付有価証券
                                                  1,400株
             矢作建設工業                 21,400        731.00       15,643,400

             ピーエス三菱                 15,900        602.00        9,571,800

             日本ハウスホールディン                 33,000        348.00       11,484,000

             グス
             大東建託                 49,500      12,720.00        629,640,000

             新日本建設                 20,600        771.00       15,882,600

             ＮＩＰＰＯ                 40,000       4,000.00        160,000,000

                                                  貸付有価証券
                                                  900株（900株）
             東亜道路工業                 2,500      4,740.00        11,850,000

             日本道路                 4,700      8,100.00        38,070,000

             東亜建設工業                 11,900       2,460.00        29,274,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,800株（5,300株）
             日本国土開発                 47,100        551.00       25,952,100

             若築建設                 8,100      1,935.00        15,673,500

             東洋建設                 54,200        559.00       30,297,800

             五洋建設                191,800        689.00       132,150,200

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             世紀東急工業                 23,200        836.00       19,395,200

             福田組                 5,200      4,295.00        22,334,000

                                                  貸付有価証券
                                 50/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  2,300株
             住友林業                123,800       2,324.00        287,711,200

                                                  貸付有価証券
                                                  27,800株
             日本基礎技術                 13,300        592.00        7,873,600

             巴コーポレーション                 21,500        447.00        9,610,500

             大和ハウス工業                446,800       3,357.00       1,499,907,600

             ライト工業                 30,500       2,046.00        62,403,000

             積水ハウス                524,800       2,345.50       1,230,918,400

             日特建設                 10,000        667.00        6,670,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             北陸電気工事                 8,400      1,095.00         9,198,000

             ユアテック                 27,700        632.00       17,506,400

             日本リーテック                 10,100       1,465.00        14,796,500

             四電工                 5,300      1,646.00         8,723,800

             中電工                 22,300       2,112.00        47,097,600

             関電工                 78,700        838.00       65,950,600

             きんでん                108,100       1,720.00        185,932,000

             東京エネシス                 16,100       1,062.00        17,098,200

             トーエネック                 4,900      3,210.00        15,729,000

             住友電設                 11,900       2,015.00        23,978,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             日本電設工業                 26,500       1,616.00        42,824,000

             エクシオグループ                 73,400       2,455.00        180,197,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             新日本空調                 12,800       2,242.00        28,697,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             九電工                 37,300       3,505.00        130,736,500

             三機工業                 31,400       1,404.00        44,085,600

             日揮ホールディングス                149,100        999.00       148,950,900

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             中外炉工業                 4,900      1,601.00         7,844,900

             ヤマト                 14,200        748.00       10,621,600

             太平電業                 10,700       2,722.00        29,125,400

             高砂熱学工業                 43,700       1,906.00        83,292,200

             三晃金属工業                 1,900      2,318.00         4,404,200

             朝日工業社                 3,300      3,110.00        10,263,000

             明星工業                 31,300        683.00       21,377,900

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
                                 51/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             大氣社                 23,500       2,949.00        69,301,500
             ダイダン                 10,700       2,239.00        23,957,300

             日比谷総合設備                 15,600       1,983.00        30,934,800

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             フィル・カンパニー                 2,800      2,158.00         6,042,400

             テスホールディングス                 8,800      2,230.00        19,624,000

             インフロニア・ホール                206,300       1,007.00        207,744,100

             ディングス
             レイズネクスト                 23,400       1,152.00        26,956,800

             ニップン                 45,300       1,607.00        72,797,100

             日清製粉グループ本社                175,000       1,664.00        291,200,000

             日東富士製粉                 2,200      3,475.00         7,645,000

             昭和産業                 14,700       2,626.00        38,602,200

             鳥越製粉                 13,700        705.00        9,658,500

                                                  貸付有価証券
                                                  3,500株（400株）
             中部飼料                 17,500        921.00       16,117,500

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             フィード・ワン                 20,800        703.00       14,622,400

             東洋精糖                 2,600      1,118.00         2,906,800

             日本甜菜製糖                 8,100      1,622.00        13,138,200

             ＤＭ三井製糖ホールディ                 14,100       1,919.00        27,057,900

             ングス
             塩水港精糖                 18,400        217.00        3,992,800

             日新製糖                 7,300      1,661.00        12,125,300

             森永製菓                 36,300       3,650.00        132,495,000

             中村屋                 3,700      3,665.00        13,560,500

             江崎グリコ                 42,600       3,640.00        155,064,000

             名糖産業                 6,800      1,677.00        11,403,600

             井村屋グループ                 8,800      2,258.00        19,870,400

             不二家                 8,600      2,317.00        19,926,200

                                                  貸付有価証券
                                                  4,000株
             山崎製パン                116,100       1,518.00        176,239,800

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             第一屋製パン                 3,000       555.00        1,665,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,400株
             モロゾフ                 2,500      5,180.00        12,950,000

             亀田製菓                 8,800      4,395.00        38,676,000

             寿スピリッツ                 14,900       6,250.00        93,125,000

             カルビー                 70,600       2,622.00        185,113,200

                                 52/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             森永乳業                 28,700       5,590.00        160,433,000
             六甲バター                 11,300       1,569.00        17,729,700

                                                  貸付有価証券
                                                  5,200株
             ヤクルト本社                114,700       5,670.00        650,349,000

             明治ホールディングス                102,400       6,800.00        696,320,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             雪印メグミルク                 37,300       2,044.00        76,241,200

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             プリマハム                 19,400       2,453.00        47,588,200

             日本ハム                 59,200       3,920.00        232,064,000

             林兼産業                 4,700       542.00        2,547,400

             丸大食品                 15,200       1,458.00        22,161,600

             Ｓ　Ｆｏｏｄｓ                 13,900       3,360.00        46,704,000

             柿安本店                 5,400      2,658.00        14,353,200

             伊藤ハム米久ホールディ                 99,700        649.00       64,705,300

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  100株
             サッポロホールディング                 52,800       2,243.00        118,430,400

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  100株
             アサヒグループホール                364,300       4,429.00       1,613,484,700

             ディングス
             キリンホールディングス                569,200       1,841.00       1,047,897,200

                                                  貸付有価証券
                                                  50,500株
             宝ホールディングス                105,200       1,219.00        128,238,800

                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             オエノンホールディング                 44,000        361.00       15,884,000

             ス
             養命酒製造                 4,700      1,737.00         8,163,900

             コカ・コーラ　ボトラー                108,700       1,315.00        142,940,500

                                                  貸付有価証券
             ズジャパンホールデ
                                                  300株
             サントリー食品インター                103,600       4,080.00        422,688,000

             ナショナル
             ダイドーグループホール                 7,900      4,865.00        38,433,500

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  900株
             伊藤園                 47,000       6,260.00        294,220,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             キーコーヒー                 15,200       2,008.00        30,521,600

             ユニカフェ                 4,700      1,027.00         4,826,900

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             ジャパンフーズ                 2,200      1,212.00         2,666,400

             日清オイリオグループ                 19,400       2,838.00        55,057,200

                                 53/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             不二製油グループ本社                 33,600       2,299.00        77,246,400
                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             かどや製油                 1,700      4,070.00         6,919,000

             Ｊ－オイルミルズ                 14,400       1,665.00        23,976,000

             キッコーマン                111,500       8,580.00        956,670,000

             味の素                342,000       3,442.00       1,177,164,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             ブルドックソース                 6,500      2,083.00        13,539,500

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             キユーピー                 81,300       2,424.00        197,071,200

                                                  貸付有価証券
                                                  6,800株
             ハウス食品グループ本社                 57,900       2,914.00        168,720,600

             カゴメ                 58,800       2,911.00        171,166,800

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             焼津水産化学工業                 7,500       950.00        7,125,000

             アリアケジャパン                 14,100       6,730.00        94,893,000

             ピエトロ                 2,000      1,786.00         3,572,000

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             エバラ食品工業                 3,400      2,305.00         7,837,000

             やまみ                 1,700      1,885.00         3,204,500

             ニチレイ                 73,800       2,656.00        196,012,800

             東洋水産                 74,400       4,605.00        342,612,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             イートアンドホールディ                 5,800      2,097.00        12,162,600

             ングス
             大冷                 1,700      1,882.00         3,199,400

             ヨシムラ・フード・ホー                 8,000       619.00        4,952,000

                                                  貸付有価証券
             ルディングス
                                                  600株
             日清食品ホールディング                 60,800       8,280.00        503,424,000

             ス
             永谷園ホールディングス                 6,900      1,994.00        13,758,600

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             一正蒲鉾                 6,000       853.00        5,118,000

             フジッコ                 16,800       1,825.00        30,660,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ロック・フィールド                 16,700       1,461.00        24,398,700

                                                  貸付有価証券
                                                  7,500株
             日本たばこ産業                830,300       2,324.50       1,930,032,350

             ケンコーマヨネーズ                 8,700      1,293.00        11,249,100

             わらべや日洋ホールディ                 10,100       2,012.00        20,321,200

                                 54/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ングス
             なとり                 8,600      1,948.00        16,752,800

             イフジ産業                 2,700       910.00        2,457,000

             ピックルスコーポレー                 7,400      1,830.00        13,542,000

             ション
             ファーマフーズ                 14,600       2,260.00        32,996,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,800株（2,400株）
             ユーグレナ                 78,900        716.00       56,492,400

                                                  貸付有価証券
                                                  36,800株（32,200株）
             紀文食品                 9,000       975.00        8,775,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ミヨシ油脂                 5,900      1,309.00         7,723,100

                                                  貸付有価証券
                                                  2,600株
             理研ビタミン                 16,100       1,641.00        26,420,100

             片倉工業                 16,900       2,169.00        36,656,100

                                                  貸付有価証券
                                                  7,700株（7,600株）
             グンゼ                 10,200       4,095.00        41,769,000

             東洋紡                 59,700       1,246.00        74,386,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ユニチカ                 41,500        299.00       12,408,500

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             富士紡ホールディングス                 6,700      3,850.00        25,795,000

             倉敷紡績                 12,900       1,892.00        24,406,800

             シキボウ                 7,900       911.00        7,196,900

             日本毛織                 45,600        882.00       40,219,200

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             ダイトウボウ                 24,400        99.00       2,415,600

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株（1,000株）
             トーア紡コーポレーショ                 5,600       423.00        2,368,800

             ン
             ダイドーリミテッド                 19,900        158.00        3,144,200

                                                  貸付有価証券
                                                  9,100株
             帝国繊維                 17,100       2,058.00        35,191,800

                                                  貸付有価証券
                                                  7,900株
             帝人                142,200       1,356.00        192,823,200

                                                  貸付有価証券
                                                  2,500株
             東レ               1,094,200         686.90       751,605,980

             住江織物                 3,300      1,527.00         5,039,100

             日本フエルト                 8,600       436.00        3,749,600

             イチカワ                 2,000      1,372.00         2,744,000

                                 55/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             日東製網                 1,600      1,428.00         2,284,800
             アツギ                 11,600        637.00        7,389,200

             ダイニック                 5,700       690.00        3,933,000

             セーレン                 31,000       2,402.00        74,462,000

                                                  貸付有価証券
                                                  7,300株（900株）
             ソトー                 5,500       828.00        4,554,000

             東海染工                 1,700      1,110.00         1,887,000

             小松マテーレ                 24,800       1,213.00        30,082,400

             ワコールホールディング                 37,700       2,089.00        78,755,300

             ス
             ホギメディカル                 20,400       3,125.00        63,750,000

             クラウディアホールディ                 3,700       228.00         843,600

             ングス
             ＴＳＩホールディングス                 50,500        339.00       17,119,500

             マツオカコーポレーショ                 4,800      1,220.00         5,856,000

             ン
             ワールド                 19,800       1,217.00        24,096,600

             三陽商会                 7,300       863.00        6,299,900

             ナイガイ                 5,100       308.00        1,570,800

             オンワードホールディン                 90,800        304.00       27,603,200

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  2,100株
             ルックホールディングス                 4,800      1,302.00         6,249,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,200株
             ゴールドウイン                 27,300       6,550.00        178,815,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             デサント                 29,500       4,610.00        135,995,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株
             キング                 7,100       550.00        3,905,000

             ヤマトインターナショナ                 13,300        298.00        3,963,400

                                                  貸付有価証券
             ル
                                                  2,800株
             特種東海製紙                 9,300      4,090.00        38,037,000

             王子ホールディングス                631,700        558.00       352,488,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,200株
             日本製紙                 72,400       1,143.00        82,753,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,300株
             三菱製紙                 21,400        322.00        6,890,800

             北越コーポレーション                 99,100        792.00       78,487,200

                                                  貸付有価証券
                                                  29,600株
             中越パルプ工業                 5,800      1,017.00         5,898,600

             巴川製紙所                 4,500       810.00        3,645,000

                                 56/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             大王製紙                 72,900       1,886.00        137,489,400
                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             阿波製紙                 3,900       369.00        1,439,100

             レンゴー                142,800        850.00       121,380,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,600株
             トーモク                 9,300      1,812.00        16,851,600

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             ザ・パック                 11,400       2,810.00        32,034,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,300株
             北の達人コーポレーショ                 54,100        355.00       19,205,500

                                                  貸付有価証券
             ン
                                                  20,400株（4,000株）
             クラレ                221,000        987.00       218,127,000

             旭化成               1,001,600        1,120.00       1,121,792,000

             共和レザー                 9,400       619.00        5,818,600

             昭和電工                131,100       2,428.00        318,310,800

                                                  貸付有価証券
                                                  12,000株
             住友化学               1,110,200         532.00       590,626,400

             住友精化                 6,700      3,070.00        20,569,000

             日産化学                 82,200       6,520.00        535,944,000

             ラサ工業                 5,300      1,656.00         8,776,800

             クレハ                 12,000       8,250.00        99,000,000

             多木化学                 5,900      5,760.00        33,984,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,700株（900株）
             テイカ                 11,100       1,204.00        13,364,400

             石原産業                 25,100       1,171.00        29,392,100

             片倉コープアグリ                 3,400      1,154.00         3,923,600

             日本曹達                 19,300       3,315.00        63,979,500

             東ソー                218,000       1,679.00        366,022,000

                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             トクヤマ                 48,300       1,824.00        88,099,200

             セントラル硝子                 24,700       2,042.00        50,437,400

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             東亞合成                 86,000       1,213.00        104,318,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             大阪ソーダ                 14,100       2,750.00        38,775,000

             関東電化工業                 33,100       1,012.00        33,497,200

             デンカ                 55,100       3,640.00        200,564,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             信越化学工業                259,500       19,270.00       5,000,565,000

                                 57/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             日本カーバイド工業                 5,300      1,305.00         6,916,500
             堺化学工業                 10,600       2,132.00        22,599,200

                                                  貸付有価証券
                                                  3,500株
             第一稀元素化学工業                 14,000       1,285.00        17,990,000

             エア・ウォーター                143,100       1,787.00        255,719,700

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             日本酸素ホールディング                145,200       2,605.00        378,246,000

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  200株
             日本化学工業                 4,700      2,643.00        12,422,100

             東邦アセチレン                 2,500      1,240.00         3,100,000

                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             日本パーカライジング                 76,200       1,097.00        83,591,400

             高圧ガス工業                 24,000        758.00       18,192,000

             チタン工業                 1,700      1,691.00         2,874,700

             四国化成工業                 19,700       1,374.00        27,067,800

             戸田工業                 3,200      3,075.00         9,840,000

             ステラ　ケミファ                 7,600      2,539.00        19,296,400

             保土谷化学工業                 4,800      5,040.00        24,192,000

             日本触媒                 25,400       5,260.00        133,604,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             大日精化工業                 12,500       2,190.00        27,375,000

             カネカ                 39,100       3,845.00        150,339,500

             三菱瓦斯化学                140,600       1,912.00        268,827,200

             三井化学                137,300       3,135.00        430,435,500

             ＪＳＲ                140,800       4,095.00        576,576,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             東京応化工業                 25,900       7,020.00        181,818,000

             大阪有機化学工業                 12,900       3,390.00        43,731,000

             三菱ケミカルホールディ               1,010,200         846.90       855,538,380

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  17,100株
             ＫＨネオケム                 24,900       3,140.00        78,186,000

             ダイセル                217,700        811.00       176,554,700

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             住友ベークライト                 23,800       5,590.00        133,042,000

             積水化学工業                316,200       1,913.00        604,890,600

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             日本ゼオン                136,300       1,245.00        169,693,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             アイカ工業                 42,100       3,455.00        145,455,500

                                 58/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             宇部興産                 71,200       1,955.00        139,196,000
                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             積水樹脂                 22,800       2,108.00        48,062,400

             タキロンシーアイ                 32,700        536.00       17,527,200

             旭有機材                 8,500      1,551.00        13,183,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ニチバン                 8,900      1,792.00        15,948,800

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             リケンテクノス                 36,900        493.00       18,191,700

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             大倉工業                 7,700      2,120.00        16,324,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,500株
             積水化成品工業                 20,300        488.00        9,906,400

             群栄化学工業                 3,400      3,390.00        11,526,000

             タイガースポリマー                 7,900       441.00        3,483,900

             ミライアル                 4,800      1,628.00         7,814,400

             ダイキアクシス                 5,900       844.00        4,979,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,700株
             ダイキョーニシカワ                 31,900        541.00       17,257,900

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             竹本容器                 5,400       803.00        4,336,200

             森六ホールディングス                 8,100      1,806.00        14,628,600

             恵和                 3,800      5,740.00        21,812,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株（300株）
             日本化薬                119,000       1,172.00        139,468,000

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             カーリットホールディン                 15,000        674.00       10,110,000

             グス
             日本精化                 12,200       2,049.00        24,997,800

             扶桑化学工業                 13,600       4,635.00        63,036,000

             トリケミカル研究所                 15,600       3,505.00        54,678,000

                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             ＡＤＥＫＡ                 69,600       2,522.00        175,531,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             日油                 51,600       5,750.00        296,700,000

             新日本理化                 25,000        249.00        6,225,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,100株
             ハリマ化成グループ                 11,200        808.00        9,049,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             花王                341,300       6,007.00       2,050,189,100

                                 59/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             第一工業製薬                 5,600      3,095.00        17,332,000
             石原ケミカル                 7,600      1,336.00        10,153,600

             日華化学                 5,100       836.00        4,263,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株
             ニイタカ                 3,100      2,160.00         6,696,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             三洋化成工業                 9,000      5,280.00        47,520,000

             有機合成薬品工業                 10,500        273.00        2,866,500

             大日本塗料                 18,500        807.00       14,929,500

             日本ペイントホールディ                567,800       1,221.00        693,283,800

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  3,100株
             関西ペイント                156,700       2,599.00        407,263,300

             神東塗料                 11,900        182.00        2,165,800

             中国塗料                 35,600        891.00       31,719,600

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             日本特殊塗料                 11,300        829.00        9,367,700

             藤倉化成                 18,800        489.00        9,193,200

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             太陽ホールディングス                 22,300       3,145.00        70,133,500

             ＤＩＣ                 63,800       2,900.00        185,020,000

             サカタインクス                 30,000        991.00       29,730,000

                                                  貸付有価証券
                                                  14,000株
             東洋インキＳＣホール                 31,900       1,910.00        60,929,000

             ディングス
             Ｔ＆Ｋ　ＴＯＫＡ                 12,200        789.00        9,625,800

             富士フイルムホールディ                271,200       8,586.00       2,328,523,200

             ングス
             資生堂                287,400       6,676.00       1,918,682,400

             ライオン                186,300       1,591.00        296,403,300

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             高砂香料工業                 10,600       2,820.00        29,892,000

             マンダム                 32,400       1,419.00        45,975,600

             ミルボン                 19,000       5,590.00        106,210,000

                                                  貸付有価証券
                                                  8,600株
             ファンケル                 62,400       3,530.00        220,272,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             コーセー                 29,000      13,560.00        393,240,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             コタ                 9,800      1,514.00        14,837,200

             シーボン                 2,000      1,687.00         3,374,000

                                 60/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ポーラ・オルビスホール                 65,900       2,040.00        134,436,000
                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  300株
             ノエビアホールディング                 13,100       5,350.00        70,085,000

             ス
             アジュバンホールディン                 3,400      1,096.00         3,726,400

             グス
             新日本製薬                 4,200      1,172.00         4,922,400

                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             エステー                 9,900      1,538.00        15,226,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             アグロ　カネショウ                 5,100      1,246.00         6,354,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株
             コニシ                 25,400       1,703.00        43,256,200

             長谷川香料                 26,600       2,883.00        76,687,800

             星光ＰＭＣ                 8,700       687.00        5,976,900

             小林製薬                 43,200       8,880.00        383,616,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             荒川化学工業                 12,900       1,158.00        14,938,200

             メック                 11,500       4,035.00        46,402,500

                                                  貸付有価証券
                                                  5,400株
             日本高純度化学                 4,200      2,587.00        10,865,400

             タカラバイオ                 40,400       2,629.00        106,211,600

             ＪＣＵ                 17,400       4,870.00        84,738,000

             新田ゼラチン                 9,700       603.00        5,849,100

             ＯＡＴアグリオ                 3,200      2,015.00         6,448,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             デクセリアルズ                 40,100       3,520.00        141,152,000

             アース製薬                 12,700       6,200.00        78,740,000

             北興化学工業                 14,400        845.00       12,168,000

             大成ラミック                 4,700      2,787.00        13,098,900

             クミアイ化学工業                 57,400        816.00       46,838,400

             日本農薬                 27,500        464.00       12,760,000

             アキレス                 9,900      1,230.00        12,177,000

             有沢製作所                 22,500        949.00       21,352,500

             日東電工                 93,300       8,180.00        763,194,000

             レック                 20,100        830.00       16,683,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             三光合成                 16,200        381.00        6,172,200

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
                                 61/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             きもと                 23,600        211.00        4,979,600
             藤森工業                 13,800       3,705.00        51,129,000

             前澤化成工業                 9,800      1,265.00        12,397,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,900株
             未来工業                 5,500      1,614.00         8,877,000

             ウェーブロックホール                 5,900       750.00        4,425,000

             ディングス
             ＪＳＰ                 9,000      1,580.00        14,220,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,100株
             エフピコ                 28,400       3,995.00        113,458,000

             天馬                 12,100       2,524.00        30,540,400

             信越ポリマー                 27,700       1,032.00        28,586,400

             東リ                 38,400        223.00        8,563,200

             ニフコ                 51,500       3,225.00        166,087,500

             バルカー                 12,500       2,477.00        30,962,500

             ユニ・チャーム                297,400       4,797.00       1,426,627,800

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             ショーエイコーポレー                 4,100       712.00        2,919,200

                                                  貸付有価証券
             ション
                                                  200株（200株）
             協和キリン                181,100       3,260.00        590,386,000

             武田薬品工業               1,212,700        3,089.00       3,746,030,300

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             アステラス製薬               1,337,800        1,765.00       2,361,217,000

             大日本住友製薬                 95,300       1,325.00        126,272,500

             塩野義製薬                194,000       7,533.00       1,461,402,000

             わかもと製薬                 18,400        287.00        5,280,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,400株
             日本新薬                 40,400       8,150.00        329,260,000

             中外製薬                482,600       3,528.00       1,702,612,800

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             科研製薬                 24,200       4,155.00        100,551,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             エーザイ                184,700       6,852.00       1,265,564,400

             ロート製薬                 79,200       3,305.00        261,756,000

             小野薬品工業                354,300       2,649.50        938,717,850

             久光製薬                 40,800       3,850.00        157,080,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株
             持田製薬                 19,500       3,335.00        65,032,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
                                 62/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             参天製薬                287,700       1,425.00        409,972,500
                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             扶桑薬品工業                 5,400      2,463.00        13,300,200

             日本ケミファ                 1,800      1,951.00         3,511,800

             ツムラ                 47,800       3,270.00        156,306,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             日医工                 47,900        699.00       33,482,100

                                                  貸付有価証券
                                                  11,300株
             キッセイ薬品工業                 27,300       2,182.00        59,568,600

             生化学工業                 27,200        960.00       26,112,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             栄研化学                 27,100       1,906.00        51,652,600

             日水製薬                 5,700       961.00        5,477,700

             鳥居薬品                 8,300      2,815.00        23,364,500

             ＪＣＲファーマ                 43,500       2,354.00        102,399,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             東和薬品                 22,200       2,698.00        59,895,600

             富士製薬工業                 9,500      1,025.00         9,737,500

             ゼリア新薬工業                 28,000       1,927.00        53,956,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株
             第一三共               1,212,500        2,671.00       3,238,587,500

             キョーリン製薬ホール                 30,900       1,730.00        53,457,000

             ディングス
             大幸薬品                 23,300        782.00       18,220,600

                                                  貸付有価証券
                                                  10,800株（500株）
             ダイト                 9,900      2,942.00        29,125,800

             大塚ホールディングス                320,700       4,050.00       1,298,835,000

             大正製薬ホールディング                 36,700       5,450.00        200,015,000

             ス
             ペプチドリーム                 81,000       2,622.00        212,382,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,800株
             あすか製薬ホールディン                 17,600        935.00       16,456,000

             グス
             サワイグループホール                 33,800       4,360.00        147,368,000

             ディングス
             日本コークス工業                130,400        126.00       16,430,400

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             ニチレキ                 19,700       1,382.00        27,225,400

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ユシロ化学工業                 8,000      1,073.00         8,584,000

                                 63/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ビーピー・カストロール                 5,500      1,381.00         7,595,500
             富士石油                 41,200        252.00       10,382,400

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             ＭＯＲＥＳＣＯ                 5,100      1,102.00         5,620,200

             出光興産                171,200       2,936.00        502,643,200

             ＥＮＥＯＳホールディン               2,321,200         430.00       998,116,000

             グス
             コスモエネルギーホール                 44,700       2,262.00        101,111,400

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  100株
             横浜ゴム                 89,300       1,838.00        164,133,400

             ＴＯＹＯ　ＴＩＲＥ                 81,200       1,729.00        140,394,800

             ブリヂストン                444,500       4,819.00       2,142,045,500

                                                  貸付有価証券
                                                  54,500株
             住友ゴム工業                138,600       1,194.00        165,488,400

                                                  貸付有価証券
                                                  4,400株
             藤倉コンポジット                 12,400        811.00       10,056,400

                                                  貸付有価証券
                                                  5,600株
             オカモト                 9,100      3,990.00        36,309,000

             フコク                 6,700       927.00        6,210,900

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ニッタ                 16,000       2,775.00        44,400,000

             住友理工                 29,900        609.00       18,209,100

             三ツ星ベルト                 18,700       2,010.00        37,587,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             バンドー化学                 24,900        884.00       22,011,600

             日東紡績                 23,000       2,945.00        67,735,000

             ＡＧＣ                141,600       5,560.00        787,296,000

             日本板硝子                 74,100        516.00       38,235,600

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             石塚硝子                 2,600      1,955.00         5,083,000

             日本山村硝子                 5,900       786.00        4,637,400

             日本電気硝子                 62,000       2,888.00        179,056,000

             オハラ                 6,100      1,374.00         8,381,400

                                                  貸付有価証券
                                                  300株（300株）
             住友大阪セメント                 28,500       3,595.00        102,457,500

             太平洋セメント                 87,700       2,310.00        202,587,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             日本ヒューム                 15,500        683.00       10,586,500

             日本コンクリート工業                 30,400        261.00        7,934,400

                                 64/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             三谷セキサン                 7,200      7,400.00        53,280,000
                                                  貸付有価証券
                                                  3,300株
             アジアパイルホールディ                 23,700        430.00       10,191,000

             ングス
             東海カーボン                129,300       1,185.00        153,220,500

                                                  貸付有価証券
                                                  3,000株
             日本カーボン                 7,900      4,235.00        33,456,500

             東洋炭素                 10,100       3,220.00        32,522,000

             ノリタケカンパニーリミ                 8,500      4,795.00        40,757,500

             テド
             ＴＯＴＯ                110,200       5,290.00        582,958,000

             日本碍子                167,200       1,824.00        304,972,800

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             日本特殊陶業                117,400       1,953.00        229,282,200

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             ダントーホールディング                 10,100        203.00        2,050,300

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  6,300株
             ＭＡＲＵＷＡ                 5,300      13,400.00         71,020,000

             品川リフラクトリーズ                 3,600      3,540.00        12,744,000

             黒崎播磨                 2,600      3,985.00        10,361,000

             ヨータイ                 9,800      1,230.00        12,054,000

             イソライト工業                 6,800       873.00        5,936,400

             東京窯業                 19,600        301.00        5,899,600

             ニッカトー                 7,000       714.00        4,998,000

             フジミインコーポレー                 12,400       7,590.00        94,116,000

             テッド
             クニミネ工業                 4,800      1,010.00         4,848,000

             エーアンドエーマテリア                 2,600       916.00        2,381,600

             ル
             ニチアス                 35,700       2,695.00        96,211,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ニチハ                 21,500       2,924.00        62,866,000

             日本製鉄                682,900       1,818.50       1,241,853,650

                                                  貸付有価証券
                                                  8,800株
             神戸製鋼所                284,800        571.00       162,620,800

                                                  貸付有価証券
                                                  2,400株
             中山製鋼所                 24,200        427.00       10,333,400

                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             合同製鐵                 8,200      1,351.00        11,078,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
                                 65/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ジェイ　エフ　イー　                412,100       1,378.00        567,873,800
                                                  貸付有価証券
             ホールディングス
                                                  4,300株
             東京製鐵                 52,000       1,271.00        66,092,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,000株
             共英製鋼                 17,200       1,285.00        22,102,000

             大和工業                 29,200       3,605.00        105,266,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             東京鐵鋼                 6,700      1,283.00         8,596,100

             大阪製鐵                 8,100      1,068.00         8,650,800

             淀川製鋼所                 20,000       2,345.00        46,900,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             丸一鋼管                 54,000       2,573.00        138,942,000

             モリ工業                 4,500      2,730.00        12,285,000

             大同特殊鋼                 25,000       4,130.00        103,250,000

             日本高周波鋼業                 5,600       353.00        1,976,800

             日本冶金工業                 11,100       2,118.00        23,509,800

             山陽特殊製鋼                 15,700       1,898.00        29,798,600

             愛知製鋼                 8,600      2,563.00        22,041,800

             日立金属                164,400       2,106.00        346,226,400

             日本金属                 3,900       929.00        3,623,100

             大平洋金属                 9,400      2,123.00        19,956,200

             新日本電工                 98,500        293.00       28,860,500

                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             栗本鐵工所                 6,900      1,533.00        10,577,700

             虹技                 2,100      1,008.00         2,116,800

             日本鋳鉄管                 1,600      1,122.00         1,795,200

             三菱製鋼                 9,800      1,012.00         9,917,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             日亜鋼業                 19,800        275.00        5,445,000

             日本精線                 2,500      4,790.00        11,975,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株（400株）
             エンビプロ・ホールディ                 6,500      1,924.00        12,506,000

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  2,300株（2,300株）
             シンニッタン                 18,400        222.00        4,084,800

             新家工業                 3,800      1,702.00         6,467,600

             大紀アルミニウム工業所                 23,000       1,451.00        33,373,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             日本軽金属ホールディン                 38,600       1,694.00        65,388,400

             グス
                                 66/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             三井金属鉱業                 41,200       2,989.00        123,146,800
                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             東邦亜鉛                 8,500      2,160.00        18,360,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             三菱マテリアル                100,800       2,032.00        204,825,600

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             住友金属鉱山                195,000       4,351.00        848,445,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             ＤＯＷＡホールディング                 41,600       4,320.00        179,712,000

             ス
             古河機械金属                 25,200       1,233.00        31,071,600

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             大阪チタニウムテクノロ                 17,600        782.00       13,763,200

                                                  貸付有価証券
             ジーズ
                                                  700株
             東邦チタニウム                 27,300        964.00       26,317,200

             ＵＡＣＪ                 23,200       2,363.00        54,821,600

             ＣＫサンエツ                 3,200      3,750.00        12,000,000

             古河電気工業                 47,400       2,287.00        108,403,800

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             住友電気工業                570,500       1,503.00        857,461,500

             フジクラ                170,100        593.00       100,869,300

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             昭和電線ホールディング                 13,300       1,879.00        24,990,700

             ス
             東京特殊電線                 2,300      2,797.00         6,433,100

             タツタ電線                 26,900        463.00       12,454,700

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             カナレ電気                 2,300      1,714.00         3,942,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株
             平河ヒューテック                 8,400      1,247.00        10,474,800

             リョービ                 18,800       1,053.00        19,796,400

                                                  貸付有価証券
                                                  1,300株
             アーレスティ                 16,200        365.00        5,913,000

             アサヒホールディングス                 61,100       1,959.00        119,694,900

                                                  貸付有価証券
                                                  5,600株
             稲葉製作所                 8,600      1,332.00        11,455,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株
             宮地エンジニアリンググ                 4,600      3,005.00        13,823,000

             ループ
             トーカロ                 39,400       1,492.00        58,784,800

             アルファＣｏ                 5,900      1,138.00         6,714,200

                                 67/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ＳＵＭＣＯ                234,800       2,365.00        555,302,000
                                                  貸付有価証券
                                                  54,600株
             川田テクノロジーズ                 3,100      3,850.00        11,935,000

             ＲＳ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏ                 5,000      6,200.00        31,000,000

             ｇｉｅｓ
             ジェイテックコーポレー                 1,700      1,850.00         3,145,000

                                                  貸付有価証券
             ション
                                                  700株（400株）
             信和                 9,500       750.00        7,125,000

             東洋製罐グループホール                 97,200       1,434.00        139,384,800

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  1,000株
             ホッカンホールディング                 8,400      1,407.00        11,818,800

             ス
             コロナ                 8,400       892.00        7,492,800

             横河ブリッジホールディ                 26,200       2,177.00        57,037,400

             ングス
             駒井ハルテック                 2,900      1,842.00         5,341,800

             高田機工                 1,400      2,723.00         3,812,200

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             三和ホールディングス                143,900       1,248.00        179,587,200

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             文化シヤッター                 48,400       1,025.00        49,610,000

                                                  貸付有価証券
                                                  10,800株（10,800株）
             三協立山                 19,700        695.00       13,691,500

             アルインコ                 11,100        938.00       10,411,800

             東洋シヤッター                 3,400       618.00        2,101,200

             ＬＩＸＩＬ                240,100       2,936.00        704,933,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,000株
             日本フイルコン                 10,600        522.00        5,533,200

                                                  貸付有価証券
                                                  4,700株
             ノーリツ                 29,200       1,730.00        50,516,000

             長府製作所                 15,500       2,022.00        31,341,000

                                                  貸付有価証券
                                                  7,000株
             リンナイ                 28,800      10,890.00        313,632,000

             ダイニチ工業                 7,300       760.00        5,548,000

             日東精工                 19,200        612.00       11,750,400

             三洋工業                 1,900      1,843.00         3,501,700

             岡部                 30,900        708.00       21,877,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ジーテクト                 18,900       1,408.00        26,611,200

             東プレ                 28,500       1,140.00        32,490,000

                                 68/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             高周波熱錬                 27,300        564.00       15,397,200
                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             東京製綱                 9,400       909.00        8,544,600

             サンコール                 13,100        465.00        6,091,500

             モリテック　スチール                 11,900        373.00        4,438,700

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             パイオラックス                 22,600       1,703.00        38,487,800

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             エイチワン                 15,000        653.00        9,795,000

             日本発條                140,300        928.00       130,198,400

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             中央発條                 7,300       861.00        6,285,300

             アドバネクス                 2,000      1,120.00         2,240,000

             立川ブラインド工業                 6,700      1,153.00         7,725,100

                                                  貸付有価証券
                                                  3,000株
             三益半導体工業                 11,900       2,419.00        28,786,100

             日本ドライケミカル                 3,800      1,795.00         6,821,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,600株
             日本製鋼所                 46,300       3,570.00        165,291,000

             三浦工業                 66,000       4,035.00        266,310,000

             タクマ                 51,700       1,392.00        71,966,400

             ツガミ                 33,500       1,497.00        50,149,500

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株
             オークマ                 17,800       4,945.00        88,021,000

             芝浦機械                 17,200       3,635.00        62,522,000

             アマダ                240,800       1,123.00        270,418,400

             アイダエンジニアリング                 39,900        949.00       37,865,100

             滝澤鉄工所                 4,400      1,121.00         4,932,400

             ＦＵＪＩ                 70,300       2,628.00        184,748,400

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             牧野フライス製作所                 16,700       3,660.00        61,122,000

             オーエスジー                 70,600       1,715.00        121,079,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ダイジェット工業                 1,700      1,004.00         1,706,800

             旭ダイヤモンド工業                 40,000        644.00       25,760,000

             ＤＭＧ森精機                 90,500       1,929.00        174,574,500

                                                  貸付有価証券
                                                  4,200株
             ソディック                 33,800        803.00       27,141,400

             ディスコ                 22,500      32,750.00        736,875,000

                                 69/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             日東工器                 8,400      1,783.00        14,977,200
                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             日進工具                 12,000       1,466.00        17,592,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株（100株）
             パンチ工業                 12,700        520.00        6,604,000

             冨士ダイス                 7,700       664.00        5,112,800

             豊和工業                 7,800       793.00        6,185,400

             ＯＫＫ                 5,900       724.00        4,271,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,700株
             東洋機械金属                 9,900       504.00        4,989,600

             津田駒工業                 2,900       692.00        2,006,800

             エンシュウ                 3,300       645.00        2,128,500

             島精機製作所                 22,300       2,054.00        45,804,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             オプトラン                 19,100       2,370.00        45,267,000

             ＮＣホールディングス                 4,300      1,449.00         6,230,700

             イワキポンプ                 9,700      1,064.00        10,320,800

             フリュー                 13,600       1,263.00        17,176,800

             ヤマシンフィルタ                 30,800        518.00       15,954,400

                                                  貸付有価証券
                                                  10,300株
             日阪製作所                 18,800        805.00       15,134,000

             やまびこ                 29,600       1,269.00        37,562,400

             野村マイクロ・サイエン                 4,000      5,000.00        20,000,000

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  100株
             平田機工                 7,200      5,940.00        42,768,000

             ペガサスミシン製造                 15,500        450.00        6,975,000

             マルマエ                 6,300      2,776.00        17,488,800

             タツモ                 7,100      1,674.00        11,885,400

             ナブテスコ                 87,000       3,145.00        273,615,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株
             三井海洋開発                 16,200       1,407.00        22,793,400

             レオン自動機                 16,300       1,352.00        22,037,600

             ＳＭＣ                 45,200      74,000.00       3,344,800,000

             ホソカワミクロン                 10,700       3,005.00        32,153,500

             ユニオンツール                 5,700      3,860.00        22,002,000

             オイレス工業                 21,400       1,711.00        36,615,400

                                                  貸付有価証券
                                                  1,800株
             日精エー・エス・ビー機                 5,100      2,869.00        14,631,900

             械
                                 70/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             サトーホールディングス                 20,100       2,172.00        43,657,200
             技研製作所                 13,500       4,145.00        55,957,500

             日本エアーテック                 7,000      1,229.00         8,603,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株（500株）
             カワタ                 4,800       884.00        4,243,200

                                                  貸付有価証券
                                                  400株（400株）
             日精樹脂工業                 10,700       1,003.00        10,732,100

             オカダアイヨン                 4,800      1,456.00         6,988,800

             ワイエイシイホールディ                 6,100       909.00        5,544,900

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  700株
             小松製作所                699,300       2,742.50       1,917,830,250

                                                  貸付有価証券
                                                  2,600株
             住友重機械工業                 88,300       2,654.00        234,348,200

             日立建機                 61,800       3,385.00        209,193,000

             日工                 21,100        615.00       12,976,500

             巴工業                 6,100      2,332.00        14,225,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             井関農機                 14,300       1,438.00        20,563,400

             ＴＯＷＡ                 13,200       3,070.00        40,524,000

             丸山製作所                 3,100      1,525.00         4,727,500

             北川鉄工所                 6,900      1,425.00         9,832,500

             ローツェ                 7,600      11,810.00         89,756,000

             タカキタ                 5,400       610.00        3,294,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,400株
             クボタ                752,600       2,487.50       1,872,092,500

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             荏原実業                 7,100      2,501.00        17,757,100

             三菱化工機                 4,900      2,295.00        11,245,500

             月島機械                 28,400       1,133.00        32,177,200

             帝国電機製作所                 10,800       1,406.00        15,184,800

             東京機械製作所                 6,300      1,194.00         7,522,200

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             新東工業                 34,000        696.00       23,664,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             澁谷工業                 13,500       2,940.00        39,690,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             アイチ　コーポレーショ                 22,500        802.00       18,045,000

             ン
             小森コーポレーション                 39,100        668.00       26,118,800

                                                  貸付有価証券
                                 71/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  200株
             鶴見製作所                 11,900       1,590.00        18,921,000

             住友精密工業                 2,300      2,110.00         4,853,000

             日本ギア工業                 5,500       273.00        1,501,500

             酒井重工業                 2,700      2,706.00         7,306,200

             荏原製作所                 64,100       6,420.00        411,522,000

             石井鐵工所                 2,200      2,989.00         6,575,800

             酉島製作所                 13,900        894.00       12,426,600

             北越工業                 14,500        985.00       14,282,500

             ダイキン工業                196,600       25,500.00       5,013,300,000

             オルガノ                 4,400      7,040.00        30,976,000

             トーヨーカネツ                 5,800      2,481.00        14,389,800

             栗田工業                 83,500       5,140.00        429,190,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             椿本チエイン                 20,200       2,991.00        60,418,200

             大同工業                 6,800       888.00        6,038,400

             木村化工機                 12,800        930.00       11,904,000

             アネスト岩田                 24,000        889.00       21,336,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             ダイフク                 84,900       9,540.00        809,946,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             サムコ                 3,900      2,940.00        11,466,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             加藤製作所                 7,300       818.00        5,971,400

             油研工業                 2,600      1,693.00         4,401,800

             タダノ                 80,600       1,095.00        88,257,000

             フジテック                 57,200       2,458.00        140,597,600

             ＣＫＤ                 45,500       2,282.00        103,831,000

             キトー                 13,100       1,817.00        23,802,700

             平和                 43,000       1,912.00        82,216,000

             理想科学工業                 12,900       2,102.00        27,115,800

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             ＳＡＮＫＹＯ                 33,300       2,994.00        99,700,200

             日本金銭機械                 15,600        670.00       10,452,000

             マースグループホール                 9,800      1,622.00        15,895,600

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  100株
             フクシマガリレイ                 10,600       4,465.00        47,329,000

             オーイズミ                 5,400       375.00        2,025,000

                                 72/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ダイコク電機                 7,100      1,194.00         8,477,400
                                                  貸付有価証券
                                                  2,600株
             竹内製作所                 23,500       2,735.00        64,272,500

             アマノ                 40,400       2,619.00        105,807,600

             ＪＵＫＩ                 21,500        884.00       19,006,000

             ジャノメ                 13,100        650.00        8,515,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             マックス                 20,500       1,810.00        37,105,000

             グローリー                 39,600       2,162.00        85,615,200

             新晃工業                 14,300       1,904.00        27,227,200

             大和冷機工業                 22,300       1,187.00        26,470,100

             セガサミーホールディン                153,000       1,845.00        282,285,000

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  500株
             日本ピストンリング                 5,600      1,251.00         7,005,600

             リケン                 6,600      2,486.00        16,407,600

             ＴＰＲ                 20,800       1,408.00        29,286,400

             ツバキ・ナカシマ                 33,800       1,441.00        48,705,800

             ホシザキ                 45,100       8,470.00        381,997,000

             大豊工業                 12,600        756.00        9,525,600

             日本精工                290,500        783.00       227,461,500

                                                  貸付有価証券
                                                  53,100株
             ＮＴＮ                331,600        226.00       74,941,600

             ジェイテクト                148,000       1,062.00        157,176,000

             不二越                 13,100       4,060.00        53,186,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             日本トムソン                 42,300        692.00       29,271,600

             ＴＨＫ                 89,800       2,722.00        244,435,600

                                                  貸付有価証券
                                                  11,900株
             ユーシン精機                 12,000        731.00        8,772,000

             前澤給装工業                 11,600       1,042.00        12,087,200

             イーグル工業                 19,100       1,058.00        20,207,800

             前澤工業                 9,200       599.00        5,510,800

             日本ピラー工業                 15,600       3,140.00        48,984,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             キッツ                 52,000        725.00       37,700,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             マキタ                187,800       5,008.00        940,502,400

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             三井Ｅ＆Ｓホールディン                 55,700        389.00       21,667,300

                                                  貸付有価証券
                                 73/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             グス                                     16,700株
             日立造船                130,500        837.00       109,228,500

             三菱重工業                242,400       2,636.00        638,966,400

             ＩＨＩ                 96,300       2,254.00        217,060,200

             サノヤスホールディング                 19,000        121.00        2,299,000

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  700株（500株）
             スター精密                 23,800       1,514.00        36,033,200

             日清紡ホールディングス                 94,300        845.00       79,683,500

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株
             イビデン                 81,000       6,830.00        553,230,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             コニカミノルタ                337,100        476.00       160,459,600

                                                  貸付有価証券
                                                  27,700株
             ブラザー工業                188,400       2,022.00        380,944,800

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             ミネベアミツミ                266,000       3,080.00        819,280,000

             日立製作所                742,100       6,696.00       4,969,101,600

             東芝                269,700       4,690.00       1,264,893,000

             三菱電機               1,542,900        1,444.50       2,228,719,050

             富士電機                 93,000       5,880.00        546,840,000

             東洋電機製造                 6,100      1,047.00         6,386,700

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             安川電機                166,100       5,410.00        898,601,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株
             シンフォニアテクノロ                 18,600       1,280.00        23,808,000

             ジー
             明電舎                 26,200       2,619.00        68,617,800

             オリジン                 3,900      1,267.00         4,941,300

             山洋電気                 6,800      5,800.00        39,440,000

             デンヨー                 13,100       1,650.00        21,615,000

             ＰＨＣホールディングス                 17,700       2,132.00        37,736,400

                                                  貸付有価証券
                                                  2,000株
             東芝テック                 16,600       4,375.00        72,625,000

             芝浦メカトロニクス                 2,700      7,770.00        20,979,000

             マブチモーター                 36,100       3,815.00        137,721,500

             日本電産                399,900       12,865.00       5,144,713,500

                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株
             ユー・エム・シー・エレ                 6,800       461.00        3,134,800

                                                  貸付有価証券
             クトロニクス
                                                  600株（600株）
             トレックス・セミコンダ                 7,700      3,385.00        26,064,500

                                 74/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             クター
             東光高岳                 8,600      1,329.00        11,429,400

             ダブル・スコープ                 44,400        792.00       35,164,800

                                                  貸付有価証券
                                                  11,500株（2,900株）
             ダイヘン                 16,900       4,395.00        74,275,500

             ヤーマン                 25,200        992.00       24,998,400

                                                  貸付有価証券
                                                  7,900株（1,000株）
             ＪＶＣケンウッド                125,700        167.00       20,991,900

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             ミマキエンジニアリング                 13,800        856.00       11,812,800

             Ｉ－ＰＥＸ                 7,200      1,936.00        13,939,200

             日新電機                 36,200       1,440.00        52,128,000

             大崎電気工業                 28,300        449.00       12,706,700

             オムロン                128,400       11,320.00       1,453,488,000

             日東工業                 20,600       1,561.00        32,156,600

             ＩＤＥＣ                 19,100       2,712.00        51,799,200

             正興電機製作所                 4,800      1,150.00         5,520,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             不二電機工業                 2,900      1,138.00         3,300,200

             ジーエス・ユアサ　コー                 51,500       2,429.00        125,093,500

                                                  貸付有価証券
             ポレーション
                                                  1,400株
             サクサホールディングス                 3,600      1,347.00         4,849,200

             メルコホールディングス                 4,300      3,910.00        16,813,000

             テクノメディカ                 3,500      1,640.00         5,740,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             ダイヤモンドエレクト                 4,300      1,311.00         5,637,300

                                                  貸付有価証券
             リックホールディング
                                                  1,800株（1,000株）
             日本電気                196,100       5,320.00       1,043,252,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             富士通                138,800       19,190.00       2,663,572,000

             沖電気工業                 62,700        883.00       55,364,100

             岩崎通信機                 6,300       849.00        5,348,700

             電気興業                 8,100      2,531.00        20,501,100

             サンケン電気                 14,400       5,930.00        85,392,000

             ナカヨ                 2,800      1,248.00         3,494,400

             アイホン                 8,700      2,234.00        19,435,800

             ルネサスエレクトロニク                836,100       1,402.00       1,172,212,200

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  200株
             セイコーエプソン                191,400       1,933.00        369,976,200

                                 75/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ワコム                119,700        905.00       108,328,500
                                                  貸付有価証券
                                                  51,800株
             アルバック                 28,400       6,460.00        183,464,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             アクセル                 6,400       802.00        5,132,800

             ＥＩＺＯ                 12,000       4,110.00        49,320,000

             日本信号                 39,300        903.00       35,487,900

             京三製作所                 33,100        445.00       14,729,500

             能美防災                 20,400       2,125.00        43,350,000

             ホーチキ                 11,200       1,225.00        13,720,000

             星和電機                 7,000       490.00        3,430,000

             エレコム                 35,300       1,416.00        49,984,800

             パナソニック               1,645,700        1,242.00       2,043,959,400

             シャープ                175,900       1,283.00        225,679,700

                                                  貸付有価証券
                                                  14,600株
             アンリツ                 99,400       1,769.00        175,838,600

                                                  貸付有価証券
                                                  46,100株
             富士通ゼネラル                 41,900       2,718.00        113,884,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ソニーグループ                966,600       13,680.00       13,223,088,000

             ＴＤＫ                223,500       4,375.00        977,812,500

             帝国通信工業                 6,800      1,258.00         8,554,400

             タムラ製作所                 59,500        698.00       41,531,000

                                                  貸付有価証券
                                                  15,900株（3,000株）
             アルプスアルパイン                136,600       1,044.00        142,610,400

             池上通信機                 4,500       722.00        3,249,000

             日本電波工業                 13,900       1,491.00        20,724,900

             鈴木                 6,900       869.00        5,996,100

             メイコー                 12,500       3,835.00        47,937,500

             日本トリム                 2,900      3,520.00        10,208,000

             ローランド　ディー．                 9,100      2,845.00        25,889,500

                                                  貸付有価証券
             ジー．
                                                  100株
             フォスター電機                 15,600        716.00       11,169,600

             ＳＭＫ                 3,600      2,283.00         8,218,800

             ヨコオ                 11,400       2,778.00        31,669,200

             ティアック                 24,900        131.00        3,261,900

             ホシデン                 37,200       1,197.00        44,528,400

             ヒロセ電機                 23,800      18,930.00        450,534,000

                                 76/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             日本航空電子工業                 35,400       1,900.00        67,260,000
             ＴＯＡ                 16,500        779.00       12,853,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             マクセル                 30,700       1,394.00        42,795,800

             古野電気                 18,300       1,137.00        20,807,100

             ユニデンホールディング                 3,400      3,240.00        11,016,000

             ス
             スミダコーポレーション                 14,500       1,138.00        16,501,000

             アイコム                 5,700      2,297.00        13,092,900

             リオン                 5,900      2,201.00        12,985,900

             本多通信工業                 12,000        431.00        5,172,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,300株
             横河電機                154,400       2,118.00        327,019,200

             新電元工業                 5,900      3,560.00        21,004,000

             アズビル                 90,400       5,250.00        474,600,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             東亜ディーケーケー                 7,600       844.00        6,414,400

                                                  貸付有価証券
                                                  3,300株
             日本光電工業                 63,800       3,355.00        214,049,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             チノー                 4,900      1,525.00         7,472,500

             共和電業                 14,800        390.00        5,772,000

             日本電子材料                 7,500      2,109.00        15,817,500

             堀場製作所                 28,500       6,990.00        199,215,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             アドバンテスト                114,700       9,950.00       1,141,265,000

             小野測器                 6,400       486.00        3,110,400

             エスペック                 12,500       2,183.00        27,287,500

             キーエンス                139,800       70,690.00       9,882,462,000

             日置電機                 7,400      8,860.00        65,564,000

             シスメックス                130,500       14,300.00       1,866,150,000

             日本マイクロニクス                 26,800       1,779.00        47,677,200

             メガチップス                 14,300       4,825.00        68,997,500

             ＯＢＡＲＡ　ＧＲＯＵＰ                 7,000      3,475.00        24,325,000

                                                  貸付有価証券
                                                  4,000株（4,000株）
             澤藤電機                 1,900      1,714.00         3,256,600

             原田工業                 7,300       990.00        7,227,000

             コーセル                 18,800        918.00       17,258,400

                                 77/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             イリソ電子工業                 13,000       4,560.00        59,280,000
                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             オプテックスグループ                 25,300       1,523.00        38,531,900

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株
             千代田インテグレ                 6,500      2,001.00        13,006,500

             アイ・オー・データ機器                 5,700       784.00        4,468,800

             レーザーテック                 67,800      28,805.00       1,952,979,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,800株
             スタンレー電気                108,000       2,948.00        318,384,000

             岩崎電気                 5,600      2,276.00        12,745,600

             ウシオ電機                 79,100       2,010.00        158,991,000

             岡谷電機産業                 11,000        318.00        3,498,000

             ヘリオス　テクノ　ホー                 13,100        279.00        3,654,900

             ルディング
             エノモト                 4,300      1,657.00         7,125,100

             日本セラミック                 14,300       2,871.00        41,055,300

             遠藤照明                 7,100      1,040.00         7,384,000

             古河電池                 11,000       1,473.00        16,203,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,200株（2,200株）
             双信電機                 6,700       650.00        4,355,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             山一電機                 11,200       2,217.00        24,830,400

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             図研                 10,000       3,520.00        35,200,000

             日本電子                 32,100       8,630.00        277,023,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             カシオ計算機                111,700       1,551.00        173,246,700

                                                  貸付有価証券
                                                  3,100株
             ファナック                135,400       23,255.00       3,148,727,000

             日本シイエムケイ                 30,200        567.00       17,123,400

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             エンプラス                 3,800      2,580.00         9,804,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             大真空                 20,800       1,410.00        29,328,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株（600株）
             ローム                 69,100      10,440.00        721,404,000

             浜松ホトニクス                110,700       7,100.00        785,970,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             三井ハイテック                 15,100       8,840.00        133,484,000

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
                                 78/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             新光電気工業                 45,300       5,300.00        240,090,000
                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株
             京セラ                217,100       6,898.00       1,497,555,800

             太陽誘電                 74,900       6,110.00        457,639,000

             村田製作所                453,200       8,385.00       3,800,082,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             双葉電子工業                 26,400        689.00       18,189,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             北陸電気工業                 5,800      1,360.00         7,888,000

             ニチコン                 48,600       1,216.00        59,097,600

             日本ケミコン                 14,600       1,887.00        27,550,200

             ＫＯＡ                 23,300       1,542.00        35,928,600

             市光工業                 18,500        516.00        9,546,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             小糸製作所                 84,700       6,660.00        564,102,000

             ミツバ                 28,400        460.00       13,064,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             ＳＣＲＥＥＮホールディ                 26,800      11,240.00        301,232,000

             ングス
             キヤノン電子                 14,200       1,585.00        22,507,000

             キヤノン                766,700       2,535.00       1,943,584,500

                                                  貸付有価証券
                                                  32,700株
             リコー                428,200       1,037.00        444,043,400

                                                  貸付有価証券
                                                  45,300株
             象印マホービン                 41,700       1,610.00        67,137,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             ＭＵＴＯＨホールディン                 1,900      1,645.00         3,125,500

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  200株
             東京エレクトロン                 97,900      60,060.00       5,879,874,000

             トヨタ紡織                 62,900       2,211.00        139,071,900

             芦森工業                 2,900       899.00        2,607,100

             ユニプレス                 23,000        752.00       17,296,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             豊田自動織機                124,900       9,180.00       1,146,582,000

             モリタホールディングス                 24,700       1,296.00        32,011,200

             三櫻工業                 21,300       1,000.00        21,300,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,100株
             デンソー                339,700       8,562.00       2,908,511,400

             東海理化電機製作所                 40,600       1,533.00        62,239,800

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
                                 79/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             川崎重工業                112,600       1,975.00        222,385,000
             名村造船所                 46,300        219.00       10,139,700

                                                  貸付有価証券
                                                  12,600株（5,300株）
             日本車輌製造                 5,600      2,035.00        11,396,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             三菱ロジスネクスト                 20,400       1,185.00        24,174,000

                                                  貸付有価証券
                                                  6,300株
             近畿車輛                 2,300       998.00        2,295,400

             日産自動車               1,819,700         550.90      1,002,472,730

             いすゞ自動車                484,200       1,506.00        729,205,200

             トヨタ自動車               7,815,600        2,066.00      16,147,029,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             日野自動車                192,700        943.00       181,716,100

             三菱自動車工業                571,100        341.00       194,745,100

                                                  貸付有価証券
                                                  111,000株
             エフテック                 10,800        515.00        5,562,000

             レシップホールディング                 6,100       562.00        3,428,200

             ス
             ＧＭＢ                 2,800       738.00        2,066,400

             ファルテック                 2,700       668.00        1,803,600

             武蔵精密工業                 34,400       1,786.00        61,438,400

                                                  貸付有価証券
                                                  5,100株
             日産車体                 22,600        712.00       16,091,200

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             新明和工業                 43,600        873.00       38,062,800

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             極東開発工業                 28,700       1,470.00        42,189,000

             トピー工業                 12,700       1,087.00        13,804,900

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ティラド                 4,400      2,897.00        12,746,800

             タチエス                 27,000       1,204.00        32,508,000

             ＮＯＫ                 74,600       1,239.00        92,429,400

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             フタバ産業                 38,600        407.00       15,710,200

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             ＫＹＢ                 16,000       2,995.00        47,920,000

             大同メタル工業                 29,600        582.00       17,227,200

             プレス工業                 76,500        387.00       29,605,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ミクニ                 19,600        299.00        5,860,400

                                 80/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             太平洋工業                 32,300       1,108.00        35,788,400
             河西工業                 18,900        285.00        5,386,500

             アイシン                112,900       4,205.00        474,744,500

             マツダ                484,300        905.00       438,291,500

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             今仙電機製作所                 10,100        555.00        5,605,500

             本田技研工業               1,214,800        3,188.00       3,872,782,400

             スズキ                352,900       4,484.00       1,582,403,600

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株
             ＳＵＢＡＲＵ                442,200       2,046.00        904,741,200

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             安永                 7,400       984.00        7,281,600

             ヤマハ発動機                201,300       2,937.00        591,218,100

             ＴＢＫ                 16,900        401.00        6,776,900

             エクセディ                 23,300       1,694.00        39,470,200

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             豊田合成                 49,800       2,343.00        116,681,400

             愛三工業                 24,200        777.00       18,803,400

             盟和産業                 2,200       966.00        2,125,200

             日本プラスト                 12,100        518.00        6,267,800

             ヨロズ                 14,400       1,105.00        15,912,000

             エフ・シー・シー                 25,200       1,471.00        37,069,200

             シマノ                 62,200      31,770.00       1,976,094,000

             テイ・エス　テック                 65,100       1,378.00        89,707,800

                                                  貸付有価証券
                                                  4,100株
             ジャムコ                 9,000       856.00        7,704,000

             テルモ                436,600       4,616.00       2,015,345,600

             クリエートメディック                 4,600       985.00        4,531,000

             日機装                 46,300        876.00       40,558,800

             日本エム・ディ・エム                 8,900      1,881.00        16,740,900

             島津製作所                198,600       4,855.00        964,203,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ＪＭＳ                 13,000        605.00        7,865,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             クボテック                 3,300       265.00         874,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株（100株）
             長野計器                 11,200       1,592.00        17,830,400

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             ブイ・テクノロジー                 6,700      3,460.00        23,182,000

                                 81/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             東京計器                 9,800       980.00        9,604,000
             愛知時計電機                 2,200      4,695.00        10,329,000

             インターアクション                 7,700      2,359.00        18,164,300

                                                  貸付有価証券
                                                  700株（700株）
             オーバル                 13,800        254.00        3,505,200

             東京精密                 26,100       4,920.00        128,412,000

             マニー                 61,500       1,636.00        100,614,000

             ニコン                235,600       1,198.00        282,248,800

             トプコン                 72,600       1,742.00        126,469,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             オリンパス                809,100       2,400.00       1,941,840,000

             理研計器                 12,500       5,260.00        65,750,000

             タムロン                 12,000       2,727.00        32,724,000

             ＨＯＹＡ                301,100       17,945.00       5,403,239,500

             シード                 7,200       545.00        3,924,000

             ノーリツ鋼機                 13,900       2,578.00        35,834,200

             エー・アンド・デイ                 14,100       1,140.00        16,074,000

             朝日インテック                169,200       2,378.00        402,357,600

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             シチズン時計                180,700        534.00       96,493,800

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             リズム                 4,800      1,207.00         5,793,600

             大研医器                 12,200        546.00        6,661,200

             メニコン                 51,100       3,675.00        187,792,500

                                                  貸付有価証券
                                                  3,300株
             シンシア                 1,600       537.00         859,200

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             松風                 6,400      2,006.00        12,838,400

             セイコーホールディング                 21,800       2,257.00        49,202,600

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  300株
             ニプロ                115,000       1,109.00        127,535,000

             中本パックス                 4,300      1,653.00         7,107,900

             スノーピーク                 20,100       3,810.00        76,581,000

                                                  貸付有価証券
                                                  8,400株（7,200株）
             パラマウントベッドホー                 29,600       1,946.00        57,601,600

             ルディングス
             トランザクション                 8,400       994.00        8,349,600

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株（100株）
             粧美堂                 4,500       383.00        1,723,500

                                                  貸付有価証券
                                 82/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  2,000株
             ニホンフラッシュ                 13,200       1,081.00        14,269,200

             前田工繊                 17,000       3,695.00        62,815,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             永大産業                 20,200        286.00        5,777,200

             アートネイチャー                 13,200        686.00        9,055,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             バンダイナムコホール                138,300       9,177.00       1,269,179,100

             ディングス
             アイフィスジャパン                 3,900       651.00        2,538,900

                                                  貸付有価証券
                                                  1,800株
             共立印刷                 25,800        144.00        3,715,200

             ＳＨＯＥＩ                 14,500       4,745.00        68,802,500

             フランスベッドホール                 19,800        896.00       17,740,800

             ディングス
             パイロットコーポレー                 26,000       4,315.00        112,190,000

                                                  貸付有価証券
             ション
                                                  11,800株
             萩原工業                 10,000       1,334.00        13,340,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,100株
             トッパン・フォームズ                 22,000       1,546.00        34,012,000

             フジシールインターナ                 37,500       2,108.00        79,050,000

             ショナル
             タカラトミー                 64,600       1,055.00        68,153,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             広済堂ホールディングス                 9,600       794.00        7,622,400

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株
             エステールホールディン                 3,700       639.00        2,364,300

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  1,800株
             タカノ                 5,300       663.00        3,513,900

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株
             プロネクサス                 11,900       1,043.00        12,411,700

             ホクシン                 10,900        158.00        1,722,200

                                                  貸付有価証券
                                                  5,000株
             ウッドワン                 4,700       982.00        4,615,400

             大建工業                 9,100      2,177.00        19,810,700

             凸版印刷                234,500       1,772.00        415,534,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             大日本印刷                182,400       2,708.00        493,939,200

             共同印刷                 4,800      2,855.00        13,704,000

             ＮＩＳＳＨＡ                 31,700       1,611.00        51,068,700

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
                                 83/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             光村印刷                 1,300      1,460.00         1,898,000
             ＴＡＫＡＲＡ　＆　ＣＯ                 7,600      1,761.00        13,383,600

                                                  貸付有価証券
             ＭＰＡＮＹ
                                                  1,400株
             アシックス                136,400       2,756.00        375,918,400

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             ツツミ                 3,800      2,089.00         7,938,200

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             ローランド                 10,700       4,330.00        46,331,000

             小松ウオール工業                 4,700      1,883.00         8,850,100

             ヤマハ                 91,800       5,900.00        541,620,000

             河合楽器製作所                 4,300      3,290.00        14,147,000

             クリナップ                 14,300        527.00        7,536,100

             ピジョン                 93,200       2,193.00        204,387,600

                                                  貸付有価証券
                                                  24,500株
             兼松サステック                 1,000      1,794.00         1,794,000

             キングジム                 12,400        870.00       10,788,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             リンテック                 33,100       2,614.00        86,523,400

             イトーキ                 28,400        349.00        9,911,600

             任天堂                 87,100      50,640.00       4,410,744,000

             三菱鉛筆                 25,400       1,222.00        31,038,800

             タカラスタンダード                 31,900       1,442.00        45,999,800

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             コクヨ                 74,000       1,709.00        126,466,000

             ナカバヤシ                 13,800        495.00        6,831,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             グローブライド                 13,800       3,350.00        46,230,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             オカムラ                 53,000       1,298.00        68,794,000

             美津濃                 15,300       2,199.00        33,644,700

             東京電力ホールディング               1,154,700         310.00       357,957,000

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  16,700株
             中部電力                472,000       1,178.00        556,016,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,300株
             関西電力                584,600       1,053.00        615,583,800

             中国電力                241,100        916.00       220,847,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             北陸電力                141,100        577.00       81,414,700

                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株
             東北電力                361,400        808.00       292,011,200

                                                  貸付有価証券
                                 84/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  11,700株
             四国電力                138,900        821.00       114,036,900

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             九州電力                318,000        845.00       268,710,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,500株
             北海道電力                134,100        485.00       65,038,500

                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             沖縄電力                 32,700       1,429.00        46,728,300

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             電源開発                131,500       1,498.00        196,987,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             エフオン                 9,300       648.00        6,026,400

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             イーレックス                 22,700       2,546.00        57,794,200

                                                  貸付有価証券
                                                  7,000株
             レノバ                 30,100       5,080.00        152,908,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             東京瓦斯                295,800       1,974.00        583,909,200

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             大阪瓦斯                279,400       1,870.00        522,478,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             東邦瓦斯                 70,800       3,080.00        218,064,000

                                                  貸付有価証券
                                                  14,200株
             北海道瓦斯                 7,600      1,506.00        11,445,600

             広島ガス                 29,400        363.00       10,672,200

             西部ガスホールディング                 17,400       2,218.00        38,593,200

             ス
             静岡ガス                 40,100        989.00       39,658,900

             メタウォーター                 17,400       1,921.00        33,425,400

             ＳＢＳホールディングス                 11,400       3,465.00        39,501,000

             東武鉄道                150,800       2,602.00        392,381,600

             相鉄ホールディングス                 49,400       2,002.00        98,898,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,300株
             東急                389,100       1,588.00        617,890,800

             京浜急行電鉄                198,200       1,132.00        224,362,400

                                                  貸付有価証券
                                                  5,300株
             小田急電鉄                229,500       2,178.00        499,851,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             京王電鉄                 80,100       5,060.00        405,306,000

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             京成電鉄                107,400       3,110.00        334,014,000

                                 85/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             富士急行                 18,400       4,140.00        76,176,000
                                                  貸付有価証券
                                                  1,600株
             新京成電鉄                 3,600      1,995.00         7,182,000

             東日本旅客鉄道                271,600       7,006.00       1,902,829,600

             西日本旅客鉄道                187,000       4,890.00        914,430,000

             東海旅客鉄道                128,300       15,705.00       2,014,951,500

             西武ホールディングス                201,400       1,101.00        221,741,400

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             鴻池運輸                 24,600       1,126.00        27,699,600

             西日本鉄道                 42,800       2,607.00        111,579,600

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             ハマキョウレックス                 10,900       2,901.00        31,620,900

             サカイ引越センター                 7,100      4,350.00        30,885,000

             近鉄グループホールディ                146,100       3,230.00        471,903,000

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  1,900株
             阪急阪神ホールディング                182,700       3,390.00        619,353,000

             ス
             南海電気鉄道                 65,200       2,094.00        136,528,800

             京阪ホールディングス                 65,100       2,549.00        165,939,900

             神戸電鉄                 3,500      3,140.00        10,990,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             名古屋鉄道                120,100       1,659.00        199,245,900

                                                  貸付有価証券
                                                  5,600株
             山陽電気鉄道                 11,200       1,998.00        22,377,600

                                                  貸付有価証券
                                                  4,700株
             アルプス物流                 10,200        979.00        9,985,800

             日本通運                 50,600       6,610.00        334,466,000

             ヤマトホールディングス                204,800       2,610.00        534,528,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             山九                 40,600       4,710.00        191,226,000

             丸運                 8,300       254.00        2,108,200

             丸全昭和運輸                 11,800       3,225.00        38,055,000

             センコーグループホール                 73,300        948.00       69,488,400

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  4,800株（3,700株）
             トナミホールディングス                 3,500      3,835.00        13,422,500

             ニッコンホールディング                 49,000       2,063.00        101,087,000

             ス
             日本石油輸送                 1,600      2,668.00         4,268,800

             福山通運                 24,000       3,890.00        93,360,000

                                 86/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             セイノーホールディング                 99,500       1,169.00        116,315,500
                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  100株
             エスライン                 4,400       907.00        3,990,800

             神奈川中央交通                 3,600      3,330.00        11,988,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             日立物流                 28,200       5,100.00        143,820,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             丸和運輸機関                 30,900       1,410.00        43,569,000

                                                  貸付有価証券
                                                  12,100株
             Ｃ＆Ｆロジホールディン                 14,800       1,587.00        23,487,600

             グス
             九州旅客鉄道                113,000       2,368.00        267,584,000

             ＳＧホールディングス                276,100       2,526.00        697,428,600

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             日本郵船                122,200       8,050.00        983,710,000

             商船三井                 80,900       7,750.00        626,975,000

             川崎汽船                 45,000       6,550.00        294,750,000

             ＮＳユナイテッド海運                 8,000      3,505.00        28,040,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             明治海運                 17,200        733.00       12,607,600

                                                  貸付有価証券
                                                  8,000株（1,900株）
             飯野海運                 67,800        543.00       36,815,400

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             共栄タンカー                 2,600       874.00        2,272,400

                                                  貸付有価証券
                                                  300株（300株）
             乾汽船                 10,000       2,217.00        22,170,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株
             日本航空                335,100       2,087.00        699,353,700

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             ＡＮＡホールディングス                371,200       2,301.50        854,316,800

                                                  貸付有価証券
                                                  163,500株（28,700
                                                  株）
             パスコ                 2,800      1,307.00         3,659,600

             トランコム                 4,100      8,400.00        34,440,000

             日新                 11,700       1,623.00        18,989,100

             三菱倉庫                 46,400       2,888.00        134,003,200

             三井倉庫ホールディング                 15,500       2,397.00        37,153,500

             ス
             住友倉庫                 51,600       1,950.00        100,620,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             澁澤倉庫                 8,700      2,226.00        19,366,200

                                 87/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             東陽倉庫                 24,500        315.00        7,717,500
             日本トランスシティ                 32,200        594.00       19,126,800

             ケイヒン                 2,500      1,329.00         3,322,500

             中央倉庫                 8,900       952.00        8,472,800

             川西倉庫                 2,700      1,066.00         2,878,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株
             安田倉庫                 12,000        960.00       11,520,000

             ファイズホールディング                 3,100       577.00        1,788,700

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  200株
             東洋埠頭                 4,400      1,480.00         6,512,000

             宇徳                 10,400        723.00        7,519,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             上組                 80,400       2,169.00        174,387,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             サンリツ                 4,000       811.00        3,244,000

             キムラユニティー                 3,900      1,303.00         5,081,700

                                                  貸付有価証券
                                                  1,700株
             キユーソー流通システム                 7,300       878.00        6,409,400

                                                  貸付有価証券
                                                  3,300株
             近鉄エクスプレス                 27,600       2,982.00        82,303,200

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             東海運                 8,300       315.00        2,614,500

             エーアイテイー                 9,200      1,230.00        11,316,000

             内外トランスライン                 5,600      1,966.00        11,009,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,600株
             日本コンセプト                 4,700      1,714.00         8,055,800

             ＮＥＣネッツエスアイ                 50,100       1,812.00        90,781,200

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             クロスキャット                 4,000      1,587.00         6,348,000

             システナ                216,000        450.00       97,200,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,000株
             デジタルアーツ                 8,100      9,350.00        75,735,000

             日鉄ソリューションズ                 21,900       3,535.00        77,416,500

             キューブシステム                 7,600       906.00        6,885,600

                                                  貸付有価証券
                                                  3,400株
             ＷＯＷ　ＷＯＲＬＤ                 2,100      1,420.00         2,982,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株
             コア                 6,400      1,561.00         9,990,400

             ラクーンホールディング                 10,700       1,117.00        11,951,900

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  5,000株（800株）
                                 88/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ソリトンシステムズ                 7,600      1,175.00         8,930,000
                                                  貸付有価証券
                                                  800株（200株）
             ソフトクリエイトホール                 6,600      4,290.00        28,314,000

             ディングス
             ＴＩＳ                144,400       3,360.00        485,184,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ＪＮＳホールディングス                 7,000       478.00        3,346,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             グリー                 92,800        858.00       79,622,400

                                                  貸付有価証券
                                                  43,400株
             ＧＭＯペパボ                 1,600      2,431.00         3,889,600

             コーエーテクモホール                 48,300       4,605.00        222,421,500

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  20,900株（3,300株）
             三菱総合研究所                 6,500      3,740.00        24,310,000

             ボルテージ                 4,100       354.00        1,451,400

                                                  貸付有価証券
                                                  1,700株（100株）
             電算                 1,700      2,373.00         4,034,100

             ＡＧＳ                 7,700       836.00        6,437,200

             ファインデックス                 12,700        956.00       12,141,200

             ブレインパッド                 3,900      5,020.00        19,578,000

             ＫＬａｂ                 27,800        521.00       14,483,800

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             ポールトゥウィン・ピッ                 21,900        942.00       20,629,800

             トクルーホールディ
             イーブックイニシアティ                 1,100      4,720.00         5,192,000

             ブジャパン
             ネクソン                341,400       2,190.00        747,666,000

             アイスタイル                 46,200        283.00       13,074,600

                                                  貸付有価証券
                                                  7,400株（7,200株）
             エムアップホールディン                 4,400      4,040.00        17,776,000

             グス
             エイチーム                 10,400       1,014.00        10,545,600

             エニグモ                 16,300       1,006.00        16,397,800

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             テクノスジャパン                 11,700        486.00        5,686,200

             ｅｎｉｓｈ                 9,300       364.00        3,385,200

                                                  貸付有価証券
                                                  3,100株（1,400株）
             コロプラ                 49,700        669.00       33,249,300

                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株
             オルトプラス                 11,700        320.00        3,744,000

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
                                 89/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ブロードリーフ                 75,000        479.00       35,925,000
                                                  貸付有価証券
                                                  43,600株
             クロス・マーケティング                 5,700      1,015.00         5,785,500

                                                  貸付有価証券
             グループ
                                                  1,800株（1,800株）
             デジタルハーツホール                 6,900      2,199.00        15,173,100

             ディングス
             システム情報                 11,300        850.00        9,605,000

             メディアドゥ                 5,300      4,520.00        23,956,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,600株（2,600株）
             じげん                 42,800        296.00       12,668,800

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             ブイキューブ                 15,400       1,085.00        16,709,000

                                                  貸付有価証券
                                                  6,900株（5,400株）
             エンカレッジ・テクノロ                 3,300       618.00        2,039,400

             ジ
             サイバーリンクス                 5,000      1,046.00         5,230,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株（300株）
             ディー・エル・イー                 10,100        287.00        2,898,700

                                                  貸付有価証券
                                                  3,100株（700株）
             フィックスターズ                 16,100        810.00       13,041,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             ＣＡＲＴＡ　ＨＯＬＤＩ                 6,100      2,118.00        12,919,800

                                                  貸付有価証券
             ＮＧＳ
                                                  1,500株（200株）
             オプティム                 10,600       1,368.00        14,500,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,700株
             セレス                 5,500      2,305.00        12,677,500

                                                  貸付有価証券
                                                  2,500株（2,500株）
             ＳＨＩＦＴ                 7,700      23,540.00        181,258,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,100株（3,100株）
             ティーガイア                 13,400       1,600.00        21,440,000

             セック                 2,200      2,216.00         4,875,200

             テクマトリックス                 25,600       1,924.00        49,254,400

             プロシップ                 5,000      1,490.00         7,450,000

             ガンホー・オンライン・                 41,000       3,000.00        123,000,000

                                                  貸付有価証券
             エンターテイメント
                                                  300株
             ＧＭＯペイメントゲート                 29,300      14,530.00        425,729,000

             ウェイ
             ザッパラス                 5,900       585.00        3,451,500

             システムリサーチ                 4,400      1,907.00         8,390,800

             インターネットイニシア                 40,300       4,680.00        188,604,000

                                                  貸付有価証券
             ティブ
                                                  100株
                                 90/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             さくらインターネット                 16,200        543.00        8,796,600
                                                  貸付有価証券
                                                  7,000株
             ヴィンクス                 4,200       855.00        3,591,000

             ＧＭＯグローバルサイ                 3,400      3,920.00        13,328,000

                                                  貸付有価証券
             ン・ホールディングス
                                                  1,100株（1,100株）
             ＳＲＡホールディングス                 7,300      2,803.00        20,461,900

             システムインテグレータ                 4,800       542.00        2,601,600

             朝日ネット                 13,800        601.00        8,293,800

             ｅＢＡＳＥ                 18,100        614.00       11,113,400

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             アバント                 16,200       1,253.00        20,298,600

             アドソル日進                 5,400      1,740.00         9,396,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株（100株）
             ＯＤＫソリューションズ                 3,100       651.00        2,018,100

             フリービット                 9,000      1,180.00        10,620,000

             コムチュア                 17,000       3,570.00        60,690,000

             サイバーコム                 2,300      1,178.00         2,709,400

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             アステリア                 10,900        760.00        8,284,000

             アイル                 8,400      1,572.00        13,204,800

             マークラインズ                 7,600      2,815.00        21,394,000

             メディカル・データ・ビ                 19,200       1,284.00        24,652,800

                                                  貸付有価証券
             ジョン
                                                  5,700株（4,700株）
             ｇｕｍｉ                 21,000        761.00       15,981,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ショーケース                 3,300       512.00        1,689,600

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             モバイルファクトリー                 3,400       942.00        3,202,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,400株（800株）
             テラスカイ                 5,500      1,916.00        10,538,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,800株（1,000株）
             デジタル・インフォメー                 6,700      1,357.00         9,091,900

             ション・テクノロジ
             ＰＣＩホールディングス                 6,800      1,154.00         7,847,200

             パイプドＨＤ                 2,700      2,484.00         6,706,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株（900株）
             アイビーシー                 2,500       719.00        1,797,500

             ネオジャパン                 4,300      1,257.00         5,405,100

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             ＰＲ　ＴＩＭＥＳ                 3,200      3,185.00        10,192,000

                                                  貸付有価証券
                                 91/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  100株（100株）
             ラクス                 52,100       3,005.00        156,560,500

             ランドコンピュータ                 3,400       811.00        2,757,400

             ダブルスタンダード                 4,600      3,250.00        14,950,000

             オープンドア                 9,000      1,918.00        17,262,000

             マイネット                 5,400       588.00        3,175,200

             アカツキ                 6,800      2,636.00        17,924,800

             ベネフィットジャパン                 1,100      2,621.00         2,883,100

             Ｕｂｉｃｏｍホールディ                 4,000      2,514.00        10,056,000

             ングス
             カナミックネットワーク                 16,100        475.00        7,647,500

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             ノムラシステムコーポ                 7,800       251.00        1,957,800

                                                  貸付有価証券
             レーション
                                                  1,100株（600株）
             チェンジ                 27,900       1,908.00        53,233,200

                                                  貸付有価証券
                                                  2,900株（200株）
             シンクロ・フード                 7,700       370.00        2,849,000

             オークネット                 8,000      1,670.00        13,360,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,700株
             キャピタル・アセット・                 3,000       738.00        2,214,000

             プランニング
             セグエグループ                 3,900       755.00        2,944,500

             エイトレッド                 2,100      2,252.00         4,729,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,300株
             マクロミル                 31,000        898.00       27,838,000

             ビーグリー                 3,600      1,797.00         6,469,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,600株（300株）
             オロ                 4,800      3,295.00        15,816,000

             ユーザーローカル                 4,600      1,578.00         7,258,800

             テモナ                 3,300       491.00        1,620,300

                                                  貸付有価証券
                                                  700株（700株）
             ニーズウェル                 3,400       561.00        1,907,400

             マネーフォワード                 23,000       6,670.00        153,410,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             サインポスト                 4,900      1,309.00         6,414,100

                                                  貸付有価証券
                                                  2,200株（100株）
             電算システムホールディ                 6,200      2,235.00        13,857,000

             ングス
             ソルクシーズ                 12,800        457.00        5,849,600

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
                                 92/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             フェイス                 4,000       635.00        2,540,000
             プロトコーポレーション                 16,100       1,257.00        20,237,700

             ハイマックス                 4,000      1,081.00         4,324,000

             野村総合研究所                292,500       4,730.00       1,383,525,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             サイバネットシステム                 10,800        700.00        7,560,000

             ＣＥホールディングス                 8,000       475.00        3,800,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,500株
             日本システム技術                 3,000      2,733.00         8,199,000

             インテージホールディン                 18,900       1,711.00        32,337,900

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  2,100株（400株）
             東邦システムサイエンス                 4,000      1,004.00         4,016,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,700株
             ソースネクスト                 65,300        187.00       12,211,100

                                                  貸付有価証券
                                                  14,900株
             インフォコム                 16,600       1,918.00        31,838,800

             シンプレクス・ホール                 16,000       2,708.00        43,328,000

             ディングス
             ＨＥＲＯＺ                 4,300      1,455.00         6,256,500

                                                  貸付有価証券
                                                  1,400株（900株）
             ラクスル                 16,600       5,860.00        97,276,000

             ＩＰＳ                 4,200      2,031.00         8,530,200

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             ＦＩＧ                 16,400        322.00        5,280,800

                                                  貸付有価証券
                                                  7,600株
             システムサポート                 4,500      1,191.00         5,359,500

             イーソル                 9,300       660.00        6,138,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             アルテリア・ネットワー                 19,200       1,561.00        29,971,200

             クス
             ＥｄｕＬａｂ                 1,400      1,253.00         1,754,200

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             東海ソフト                 2,400      1,030.00         2,472,000

             ウイングアーク１ｓｔ                 8,600      2,040.00        17,544,000

             ヒト・コミュニケーショ                 3,400      2,468.00         8,391,200

                                                  貸付有価証券
             ンズ・ホールディン
                                                  1,400株（200株）
             サーバーワークス                 2,600      3,485.00         9,061,000

             東名                 1,400      1,218.00         1,705,200

             ヴィッツ                 1,400      1,322.00         1,850,800

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
                                 93/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             トビラシステムズ                 3,000       948.00        2,844,000
                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株（600株）
             Ｓａｎｓａｎ                 53,800       2,673.00        143,807,400

             Ｌｉｎｋ－Ｕ                 2,700      1,055.00         2,848,500

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株（1,100株）
             ギフティ                 13,200       2,354.00        31,072,800

                                                  貸付有価証券
                                                  6,100株
             ベース                 2,600      4,230.00        10,998,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ＪＭＤＣ                 4,400      7,810.00        34,364,000

             フォーカスシステムズ                 10,100        982.00        9,918,200

             クレスコ                 11,000       1,925.00        21,175,000

             フジ・メディア・ホール                145,800       1,143.00        166,649,400

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  300株
             オービック                 47,700      20,050.00        956,385,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ジャストシステム                 21,500       5,410.00        116,315,000

             ＴＤＣソフト                 13,200       1,104.00        14,572,800

             Ｚホールディングス               2,200,600         742.00      1,632,845,200

             トレンドマイクロ                 80,900       6,590.00        533,131,000

             ＩＤホールディングス                 9,500       834.00        7,923,000

             日本オラクル                 30,700      10,390.00        318,973,000

             アルファシステムズ                 4,000      3,785.00        15,140,000

             フューチャー                 16,000       3,575.00        57,200,000

             ＣＡＣ　Ｈｏｌｄｉｎｇ                 8,900      1,500.00        13,350,000

             ｓ
             ＳＢテクノロジー                 6,500      2,572.00        16,718,000

             トーセ                 4,100       703.00        2,882,300

             オービックビジネスコン                 14,400       4,960.00        71,424,000

             サルタント
             伊藤忠テクノソリュー                 69,000       3,690.00        254,610,000

             ションズ
             アイティフォー                 18,300        788.00       14,420,400

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             東計電算                 1,800      4,885.00         8,793,000

             エックスネット                 2,400       988.00        2,371,200

             大塚商会                 81,900       5,230.00        428,337,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             サイボウズ                 20,200       2,048.00        41,369,600

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
                                 94/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             電通国際情報サービス                 21,900       3,685.00        80,701,500
             ＡＣＣＥＳＳ                 17,100        719.00       12,294,900

             デジタルガレージ                 25,000       4,975.00        124,375,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             ＥＭシステムズ                 25,000        731.00       18,275,000

             ウェザーニューズ                 4,500      9,690.00        43,605,000

             ＣＩＪ                 9,800       831.00        8,143,800

             ビジネスエンジニアリン                 1,700      3,465.00         5,890,500

                                                  貸付有価証券
             グ
                                                  700株
             日本エンタープライズ                 15,400        179.00        2,756,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ＷＯＷＯＷ                 7,300      2,084.00        15,213,200

                                                  貸付有価証券
                                                  3,200株
             スカラ                 13,500        631.00        8,518,500

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             インテリジェント　ウェ                 8,800       527.00        4,637,600

             イブ
             ＩＭＡＧＩＣＡ　ＧＲＯ                 12,900        680.00        8,772,000

             ＵＰ
             ネットワンシステムズ                 57,700       3,315.00        191,275,500

             システムソフト                 32,200        119.00        3,831,800

                                                  貸付有価証券
                                                  11,800株
             アルゴグラフィックス                 11,800       2,996.00        35,352,800

             マーベラス                 23,800        718.00       17,088,400

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             エイベックス                 26,100       1,682.00        43,900,200

             日本ユニシス                 47,300       3,240.00        153,252,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             兼松エレクトロニクス                 8,200      3,710.00        30,422,000

             都築電気                 7,700      1,767.00        13,605,900

             ＴＢＳホールディングス                 92,100       1,731.00        159,425,100

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             日本テレビホールディン                126,400       1,170.00        147,888,000

             グス
             朝日放送グループホール                 15,000        690.00       10,350,000

             ディングス
             テレビ朝日ホールディン                 36,400       1,484.00        54,017,600

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  200株
             スカパーＪＳＡＴホール                128,200        418.00       53,587,600

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  400株
             テレビ東京ホールディン                 10,800       2,058.00        22,226,400

                                                  貸付有価証券
                                 95/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             グス                                     100株
             日本ＢＳ放送                 5,100      1,106.00         5,640,600

             ビジョン                 25,900       1,283.00        33,229,700

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             スマートバリュー                 3,900       466.00        1,817,400

             ＵＳＥＮ－ＮＥＸＴ　Ｈ                 14,400       3,085.00        44,424,000

                                                  貸付有価証券
             ＯＬＤＩＮＧＳ
                                                  5,000株（300株）
             ワイヤレスゲート                 6,200       318.00        1,971,600

             コネクシオ                 10,700       1,416.00        15,151,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             日本通信                125,900        210.00       26,439,000

                                                  貸付有価証券
                                                  6,900株
             クロップス                 2,800      1,100.00         3,080,000

             日本電信電話               1,770,900        3,080.00       5,454,372,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,400株
             ＫＤＤＩ               1,103,800        3,334.00       3,680,069,200

             ソフトバンク               2,293,200        1,530.00       3,508,596,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             光通信                 17,800      17,450.00        310,610,000

             エムティーアイ                 14,700        613.00        9,011,100

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             ＧＭＯインターネット                 53,600       2,815.00        150,884,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             ファイバーゲート                 4,900      1,093.00         5,355,700

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株
             アイドママーケティング                 3,200       300.00         960,000

             コミュニケーション
             ＫＡＤＯＫＡＷＡ                 44,100       5,700.00        251,370,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             学研ホールディングス                 21,400       1,013.00        21,678,200

             ゼンリン                 24,700        960.00       23,712,000

             昭文社ホールディングス                 6,100       480.00        2,928,000

             インプレスホールディン                 12,500        221.00        2,762,500

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  100株
             アイネット                 7,800      1,341.00        10,459,800

             松竹                 10,000      11,410.00        114,100,000

             東宝                 89,300       5,110.00        456,323,000

             東映                 5,000      18,750.00         93,750,000

             エヌ・ティ・ティ・デー                403,100       2,365.00        953,331,500

                                                  貸付有価証券
             タ
                                                  100株
                                 96/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ピー・シー・エー                 8,900      1,516.00        13,492,400
             ビジネスブレイン太田昭                 5,200      1,890.00         9,828,000

             和
             ＤＴＳ                 29,000       2,421.00        70,209,000

             スクウェア・エニック                 70,400       6,030.00        424,512,000

                                                  貸付有価証券
             ス・ホールディングス
                                                  300株
             シーイーシー                 16,200       1,244.00        20,152,800

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             カプコン                142,700       2,762.00        394,137,400

                                                  貸付有価証券
                                                  3,500株
             アイ・エス・ビー                 7,100      1,006.00         7,142,600

             ジャステック                 8,800      1,044.00         9,187,200

                                                  貸付有価証券
                                                  3,100株
             ＳＣＳＫ                104,800       2,174.00        227,835,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             日本システムウエア                 5,700      2,165.00        12,340,500

             アイネス                 13,700       1,403.00        19,221,100

             ＴＫＣ                 25,600       3,270.00        83,712,000

             富士ソフト                 16,100       5,470.00        88,067,000

             ＮＳＤ                 48,700       2,156.00        104,997,200

             コナミホールディングス                 55,000       6,180.00        339,900,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             福井コンピュータホール                 6,900      3,795.00        26,185,500

             ディングス
             ＪＢＣＣホールディング                 10,200       1,786.00        18,217,200

             ス
             ミロク情報サービス                 13,300       1,431.00        19,032,300

             ソフトバンクグループ                907,900       5,103.00       4,633,013,700

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             ホウスイ                 1,200       912.00        1,094,400

             高千穂交易                 5,800      1,273.00         7,383,400

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             オルバヘルスケアホール                 2,500      1,482.00         3,705,000

             ディングス
             伊藤忠食品                 3,700      4,765.00        17,630,500

             エレマテック                 12,200       1,032.00        12,590,400

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ＪＡＬＵＸ                 4,300      2,548.00        10,956,400

             あらた                 12,100       3,930.00        47,553,000

             トーメンデバイス                 2,300      6,260.00        14,398,000

                                                  貸付有価証券
                                 97/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  700株
             東京エレクトロン　デバ                 4,500      6,600.00        29,700,000

             イス
             フィールズ                 13,300        540.00        7,182,000

             双日                167,900       1,638.00        275,020,200

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             アルフレッサ　ホール                168,900       1,585.00        267,706,500

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  400株
             横浜冷凍                 42,600        832.00       35,443,200

             神栄                 2,100       824.00        1,730,400

             ラサ商事                 8,000       890.00        7,120,000

             アルコニックス                 17,200       1,161.00        19,969,200

                                                  貸付有価証券
                                                  4,400株（1,400株）
             神戸物産                118,000       4,070.00        480,260,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,400株
             ハイパー                 3,800       550.00        2,090,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             あい　ホールディングス                 21,700       1,989.00        43,161,300

             ディーブイエックス                 5,200      1,066.00         5,543,200

             ダイワボウホールディン                 73,900       1,833.00        135,458,700

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  300株
             マクニカ・富士エレホー                 36,200       2,584.00        93,540,800

             ルディングス
             ラクト・ジャパン                 5,200      2,383.00        12,391,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株（100株）
             グリムス                 6,800      2,537.00        17,251,600

                                                  貸付有価証券
                                                  1,400株（1,400株）
             バイタルケーエスケー・                 26,400        754.00       19,905,600

             ホールディングス
             八洲電機                 11,000        913.00       10,043,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,100株
             メディアスホールディン                 8,600       927.00        7,972,200

             グス
             レスターホールディング                 14,400       1,905.00        27,432,000

             ス
             ジューテックホールディ                 3,500      1,090.00         3,815,000

             ングス
             大光                 5,800       675.00        3,915,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,700株
             ＯＣＨＩホールディング                 4,400      1,240.00         5,456,000

             ス
                                 98/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ＴＯＫＡＩホールディン                 73,600        848.00       62,412,800
             グス
             黒谷                 4,100       603.00        2,472,300

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株
             Ｃｏｍｉｎｉｘ                 2,600       715.00        1,859,000

             三洋貿易                 15,300        988.00       15,116,400

             ビューティガレージ                 2,400      3,635.00         8,724,000

             ウイン・パートナーズ                 11,000        940.00       10,340,000

             ミタチ産業                 4,200       901.00        3,784,200

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             シップヘルスケアホール                 48,700       2,534.00        123,405,800

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  2,200株
             明治電機工業                 4,800      1,266.00         6,076,800

             デリカフーズホールディ                 5,900       597.00        3,522,300

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  2,600株
             スターティアホールディ                 3,400      1,167.00         3,967,800

             ングス
             コメダホールディングス                 33,200       2,012.00        66,798,400

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ピーバンドットコム                 2,100       567.00        1,190,700

             アセンテック                 5,200      1,132.00         5,886,400

                                                  貸付有価証券
                                                  1,600株
             富士興産                 3,800      1,039.00         3,948,200

             協栄産業                 1,500      1,519.00         2,278,500

             フルサト・マルカホール                 14,600       1,988.00        29,024,800

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  300株
             ヤマエグループホール                 10,200       1,012.00        10,322,400

             ディングス
             小野建                 14,700       1,611.00        23,681,700

             南陽                 3,100      1,889.00         5,855,900

             佐鳥電機                 9,500       930.00        8,835,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,300株
             エコートレーディング                 3,200       604.00        1,932,800

             伯東                 9,300      2,256.00        20,980,800

             コンドーテック                 11,700        976.00       11,419,200

             中山福                 8,000       355.00        2,840,000

             ナガイレーベン                 20,100       2,308.00        46,390,800

                                                  貸付有価証券
                                                  7,500株
             三菱食品                 14,600       2,724.00        39,770,400

             松田産業                 11,100       2,650.00        29,415,000

                                                  貸付有価証券
                                 99/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  200株
             第一興商                 28,800       3,665.00        105,552,000

             メディパルホールディン                164,000       2,030.00        332,920,000

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  300株
             ＳＰＫ                 6,000      1,341.00         8,046,000

             萩原電気ホールディング                 5,600      2,013.00        11,272,800

             ス
             アズワン                 10,900      14,090.00        153,581,000

             スズデン                 5,300      1,685.00         8,930,500

             尾家産業                 4,000      1,044.00         4,176,000

             シモジマ                 9,300      1,080.00        10,044,000

             ドウシシャ                 14,300       1,530.00        21,879,000

             小津産業                 3,300      1,900.00         6,270,000

             高速                 9,000      1,528.00        13,752,000

             たけびし                 5,700      1,447.00         8,247,900

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株
             リックス                 3,400      1,490.00         5,066,000

             丸文                 13,400        816.00       10,934,400

             ハピネット                 12,700       1,508.00        19,151,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             橋本総業ホールディング                 3,100      1,980.00         6,138,000

             ス
             日本ライフライン                 45,000       1,076.00        48,420,000

             タカショー                 11,500        726.00        8,349,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,400株（500株）
             ＩＤＯＭ                 46,100        707.00       32,592,700

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             進和                 9,000      2,032.00        18,288,000

             エスケイジャパン                 3,700       441.00        1,631,700

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             ダイトロン                 6,400      2,066.00        13,222,400

             シークス                 21,700       1,389.00        30,141,300

                                                  貸付有価証券
                                                  10,100株
             田中商事                 4,700       623.00        2,928,100

             オーハシテクニカ                 8,500      1,407.00        11,959,500

             白銅                 4,900      2,536.00        12,426,400

             ダイコー通産                 1,800      1,233.00         2,219,400

             伊藤忠商事               1,062,900        3,411.00       3,625,551,900

             丸紅               1,499,000        1,020.00       1,528,980,000

                                100/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             高島                 2,200      2,183.00         4,802,600
             長瀬産業                 83,400       1,768.00        147,451,200

             蝶理                 8,500      1,745.00        14,832,500

             豊田通商                152,600       4,915.00        750,029,000

             三共生興                 20,100        551.00       11,075,100

             兼松                 56,700       1,260.00        71,442,000

             ツカモトコーポレーショ                 2,500      1,358.00         3,395,000

             ン
             三井物産               1,180,100        2,554.00       3,013,975,400

             日本紙パルプ商事                 7,900      3,870.00        30,573,000

             カメイ                 18,000        998.00       17,964,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             東都水産                  800     4,505.00         3,604,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             ＯＵＧホールディングス                 2,200      2,531.00         5,568,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株
             スターゼン                 11,200       1,907.00        21,358,400

             山善                 63,900        994.00       63,516,600

                                                  貸付有価証券
                                                  3,000株（3,000株）
             椿本興業                 3,100      3,990.00        12,369,000

             住友商事                959,200       1,592.00       1,527,046,400

             内田洋行                 6,500      5,200.00        33,800,000

             三菱商事               1,138,800        3,490.00       3,974,412,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             第一実業                 6,900      5,100.00        35,190,000

             キヤノンマーケティング                 37,700       2,284.00        86,106,800

             ジャパン
             西華産業                 8,000      1,554.00        12,432,000

             佐藤商事                 12,500       1,102.00        13,775,000

             菱洋エレクトロ                 9,000      2,198.00        19,782,000

                                                  貸付有価証券
                                                  4,100株（1,600株）
             東京産業                 13,700        753.00       10,316,100

             ユアサ商事                 14,400       2,879.00        41,457,600

             神鋼商事                 3,400      3,135.00        10,659,000

             トルク                 8,100       212.00        1,717,200

             阪和興業                 30,400       3,130.00        95,152,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             正栄食品工業                 9,800      3,885.00        38,073,000

                                                  貸付有価証券
                                                  4,400株
                                101/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             カナデン                 12,300       1,015.00        12,484,500
             菱電商事                 12,000       1,715.00        20,580,000

             岩谷産業                 36,500       5,830.00        212,795,000

             ナイス                 5,200      1,674.00         8,704,800

             ニチモウ                 2,200      2,026.00         4,457,200

             極東貿易                 4,400      2,396.00        10,542,400

             アステナホールディング                 21,400        481.00       10,293,400

             ス
             三愛石油                 37,400       1,275.00        47,685,000

             稲畑産業                 33,500       1,574.00        52,729,000

             ＧＳＩクレオス                 7,300      1,051.00         7,672,300

                                                  貸付有価証券
                                                  3,300株
             明和産業                 14,000        843.00       11,802,000

                                                  貸付有価証券
                                                  6,500株（100株）
             クワザワホールディング                 6,000       600.00        3,600,000

             ス
             ワキタ                 32,400       1,042.00        33,760,800

             東邦ホールディングス                 48,700       1,766.00        86,004,200

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             サンゲツ                 40,200       1,566.00        62,953,200

             ミツウロコグループホー                 22,400       1,212.00        27,148,800

             ルディングス
             シナネンホールディング                 5,600      3,380.00        18,928,000

             ス
             伊藤忠エネクス                 33,600        984.00       33,062,400

             サンリオ                 46,900       2,464.00        115,561,600

             サンワテクノス                 9,200      1,702.00        15,658,400

             リョーサン                 16,800       2,134.00        35,851,200

             新光商事                 22,800        884.00       20,155,200

             トーホー                 6,900      1,392.00         9,604,800

             三信電気                 7,000      1,397.00         9,779,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             東陽テクニカ                 15,000       1,088.00        16,320,000

             モスフードサービス                 19,900       3,100.00        61,690,000

             加賀電子                 13,700       2,999.00        41,086,300

             ソーダニッカ                 15,700        699.00       10,974,300

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             立花エレテック                 12,200       1,562.00        19,056,400

                                                  貸付有価証券
                                                  3,500株
                                102/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             フォーバル                 6,600      1,064.00         7,022,400
             ＰＡＬＴＡＣ                 21,300       4,495.00        95,743,500

             三谷産業                 17,800        301.00        5,357,800

             太平洋興発                 5,600       607.00        3,399,200

             西本Ｗｉｓｍｅｔｔａｃ                 3,400      3,255.00        11,067,000

                                                  貸付有価証券
             ホールディングス
                                                  1,500株
             ヤマシタヘルスケアホー                 1,300      1,877.00         2,440,100

             ルディングス
             コーア商事ホールディン                 11,400        597.00        6,805,800

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  100株
             国際紙パルプ商事                 31,600        309.00        9,764,400

                                                  貸付有価証券
                                                  5,200株
             ヤマタネ                 7,100      1,559.00        11,068,900

             丸紅建材リース                 1,300      1,773.00         2,304,900

             日鉄物産                 10,800       4,690.00        50,652,000

             泉州電業                 4,300      4,805.00        20,661,500

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株
             トラスコ中山                 31,600       2,650.00        83,740,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             オートバックスセブン                 51,100       1,345.00        68,729,500

             モリト                 11,100        668.00        7,414,800

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             加藤産業                 21,900       3,215.00        70,408,500

             北恵                 3,800       839.00        3,188,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,700株
             イノテック                 9,200      1,354.00        12,456,800

             イエローハット                 26,300       1,573.00        41,369,900

             ＪＫホールディングス                 12,200       1,079.00        13,163,800

                                                  貸付有価証券
                                                  7,700株
             日伝                 12,600       2,192.00        27,619,200

             北沢産業                 10,300        244.00        2,513,200

             杉本商事                 7,100      2,159.00        15,328,900

             因幡電機産業                 40,500       2,581.00        104,530,500

             東テク                 5,000      2,500.00        12,500,000

             ミスミグループ本社                190,700       4,640.00        884,848,000

             アルテック                 10,200        302.00        3,080,400

             タキヒヨー                 4,600      1,758.00         8,086,800

             蔵王産業                 2,900      1,899.00         5,507,100

             スズケン                 59,400       3,165.00        188,001,000

                                                  貸付有価証券
                                103/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  200株
             ジェコス                 10,500        785.00        8,242,500

             グローセル                 17,700        393.00        6,956,100

             ローソン                 33,600       5,590.00        187,824,000

             サンエー                 11,500       4,090.00        47,035,000

                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             カワチ薬品                 11,800       2,198.00        25,936,400

             エービーシー・マート                 23,700       5,230.00        123,951,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,900株
             ハードオフコーポレー                 6,700       712.00        4,770,400

             ション
             アスクル                 24,600       1,388.00        34,144,800

             ゲオホールディングス                 20,300       1,218.00        24,725,400

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株
             アダストリア                 16,400       1,858.00        30,471,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ジーフット                 9,200       381.00        3,505,200

                                                  貸付有価証券
                                                  4,200株（100株）
             シー・ヴイ・エス・ベイ                 2,200       394.00         866,800

             エリア
             くら寿司                 15,900       3,650.00        58,035,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,900株（1,400株）
             キャンドゥ                 7,200      2,409.00        17,344,800

                                                  貸付有価証券
                                                  3,300株（1,000株）
             アイケイ                 4,400       424.00        1,865,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             パルグループホールディ                 13,300       1,582.00        21,040,600

             ングス
             エディオン                 69,800       1,025.00        71,545,000

                                                  貸付有価証券
                                                  23,400株
             サーラコーポレーション                 30,800        600.00       18,480,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,300株（2,700株）
             ワッツ                 7,400       748.00        5,535,200

                                                  貸付有価証券
                                                  3,300株（100株）
             ハローズ                 6,900      2,700.00        18,630,000

             フジオフードグループ本                 12,800       1,379.00        17,651,200

                                                  貸付有価証券
             社
                                                  6,000株
             あみやき亭                 3,600      2,900.00        10,440,000

             ひらまつ                 32,200        195.00        6,279,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,000株
             大黒天物産                 4,900      6,050.00        29,645,000

                                                  貸付有価証券
                                104/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  800株（500株）
             ハニーズホールディング                 12,000       1,022.00        12,264,000

             ス
             ファーマライズホール                 3,700       740.00        2,738,000

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  1,600株
             アルペン                 11,600       2,270.00        26,332,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,300株
             ハブ                 4,900       678.00        3,322,200

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株（1,100株）
             クオールホールディング                 18,600       1,350.00        25,110,000

             ス
             ジンズホールディングス                 10,300       6,600.00        67,980,000

                                                  貸付有価証券
                                                  4,400株（3,000株）
             ビックカメラ                 90,100        954.00       85,955,400

                                                  貸付有価証券
                                                  18,900株（3,100株）
             ＤＣＭホールディングス                 93,800       1,091.00        102,335,800

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             ＭｏｎｏｔａＲＯ                192,100       2,193.00        421,275,300

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株
             東京一番フーズ                 3,800       583.00        2,215,400

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ＤＤホールディングス                 8,000       451.00        3,608,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,000株（100株）
             きちりホールディングス                 4,000       470.00        1,880,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,800株
             アークランドサービス                 11,100       2,299.00        25,518,900

                                                  貸付有価証券
             ホールディングス
                                                  5,100株
             Ｊ．フロント　リテイリ                181,500        953.00       172,969,500

             ング
             ドトール・日レスホール                 26,200       1,564.00        40,976,800

             ディングス
             マツキヨココカラ＆カン                 93,500       4,375.00        409,062,500

             パニー
             ブロンコビリー                 8,700      2,349.00        20,436,300

                                                  貸付有価証券
                                                  4,000株
             ＺＯＺＯ                104,500       3,520.00        367,840,000

             トレジャー・ファクト                 4,400       896.00        3,942,400

             リー
             物語コーポレーション                 8,100      7,150.00        57,915,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,600株
             三越伊勢丹ホールディン                266,000        791.00       210,406,000

             グス
                                105/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             Ｈａｍｅｅ                 3,900      1,085.00         4,231,500
                                                  貸付有価証券
                                                  1,800株
             マーケットエンタープラ                 1,000       840.00         840,000

                                                  貸付有価証券
             イズ
                                                  300株（300株）
             ウエルシアホールディン                 80,300       3,885.00        311,965,500

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  600株
             クリエイトＳＤホール                 22,400       3,160.00        70,784,000

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  900株
             丸善ＣＨＩホールディン                 17,700        365.00        6,460,500

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  8,100株
             ミサワ                 3,100       659.00        2,042,900

                                                  貸付有価証券
                                                  1,400株
             ティーライフ                 2,000      1,295.00         2,590,000

             エー・ピーホールディン                 3,000       450.00        1,350,000

             グス
             チムニー                 4,600      1,251.00         5,754,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,000株
             シュッピン                 12,600       1,006.00        12,675,600

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             オイシックス・ラ・大地                 21,900       3,235.00        70,846,500

                                                  貸付有価証券
                                                  2,500株
             ネクステージ                 30,700       2,219.00        68,123,300

             ジョイフル本田                 44,500       1,572.00        69,954,000

                                                  貸付有価証券
                                                  19,200株
             鳥貴族ホールディングス                 5,600      1,666.00         9,329,600

                                                  貸付有価証券
                                                  300株（100株）
             ホットランド                 11,400       1,324.00        15,093,600

                                                  貸付有価証券
                                                  5,300株（900株）
             すかいらーくホールディ                196,200       1,510.00        296,262,000

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  91,700株
             ＳＦＰホールディングス                 7,400      1,335.00         9,879,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,400株
             綿半ホールディングス                 11,400       1,250.00        14,250,000

             ヨシックスホールディン                 3,000      1,997.00         5,991,000

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  1,300株
             ユナイテッド・スーパー                 44,200       1,038.00        45,879,600

                                                  貸付有価証券
             マーケット・ホール
                                                  300株
             ゴルフダイジェスト・オ                 7,900      1,112.00         8,784,800

                                                  貸付有価証券
             ンライン
                                                  3,600株
             ＢＥＥＮＯＳ                 7,700      2,576.00        19,835,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,400株（1,000株）
             あさひ                 12,600       1,310.00        16,506,000

                                                  貸付有価証券
                                106/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  5,700株
             日本調剤                 9,200      1,304.00        11,996,800

             コスモス薬品                 15,300      17,390.00        266,067,000

                                                  貸付有価証券
                                                  6,900株
             トーエル                 7,400       806.00        5,964,400

                                                  貸付有価証券
                                                  3,300株
             オンリー                 1,400       759.00        1,062,600

             セブン＆アイ・ホール                594,500       4,789.00       2,847,060,500

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  300株
             クリエイト・レストラン                 80,900        703.00       56,872,700

                                                  貸付有価証券
             ツ・ホールディング
                                                  37,800株（1,600株）
             ツルハホールディングス                 33,200      12,260.00        407,032,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             サンマルクホールディン                 12,000       1,401.00        16,812,000

             グス
             フェリシモ                 3,400      1,328.00         4,515,200

             トリドールホールディン                 37,800       2,413.00        91,211,400

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  1,200株
             ＴＯＫＹＯ　ＢＡＳＥ                 13,900        657.00        9,132,300

             ウイルプラスホールディ                 2,400       906.00        2,174,400

             ングス
             ＪＭホールディングス                 10,200       1,744.00        17,788,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株
             サツドラホールディング                 6,800       635.00        4,318,000

             ス
             アレンザホールディング                 11,600       1,049.00        12,168,400

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  200株
             串カツ田中ホールディン                 4,000      1,935.00         7,740,000

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  100株
             バロックジャパンリミ                 10,500        843.00        8,851,500

             テッド
             クスリのアオキホール                 15,100       6,900.00        104,190,000

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  100株
             力の源ホールディングス                 7,800       596.00        4,648,800

                                                  貸付有価証券
                                                  2,500株
             ＦＯＯＤ     　＆   　ＬＩＦ         89,000       4,335.00        385,815,000

             Ｅ　ＣＯＭＰＡＮＩＥ
             メディカルシステムネッ                 14,700        613.00        9,011,100

                                                  貸付有価証券
             トワーク
                                                  400株
             一家ホールディングス                 3,200       530.00        1,696,000

             はるやまホールディング                 7,100       526.00        3,734,600

             ス
                                107/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ノジマ                 24,600       2,268.00        55,792,800
                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             カッパ・クリエイト                 21,300       1,346.00        28,669,800

                                                  貸付有価証券
                                                  9,600株（200株）
             ライトオン                 11,400        720.00        8,208,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,700株（2,700株）
             良品計画                174,900       1,750.00        306,075,000

             三城ホールディングス                 18,800        245.00        4,606,000

             アドヴァングループ                 15,500        943.00       14,616,500

             アルビス                 4,900      2,149.00        10,530,100

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             コナカ                 17,900        317.00        5,674,300

             ハウス　オブ　ローゼ                 1,900      1,652.00         3,138,800

             Ｇ－７ホールディングス                 16,900       1,698.00        28,696,200

             イオン北海道                 26,700       1,359.00        36,285,300

             コジマ                 26,100        565.00       14,746,500

                                                  貸付有価証券
                                                  12,200株
             ヒマラヤ                 5,300       935.00        4,955,500

             コーナン商事                 21,600       3,420.00        73,872,000

             エコス                 5,600      1,823.00        10,208,800

             ワタミ                 18,400        876.00       16,118,400

                                                  貸付有価証券
                                                  8,500株
             マルシェ                 3,700       414.00        1,531,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,700株
             パン・パシフィック・イ                303,900       1,853.00        563,126,700

             ンターナショナルホ
             西松屋チェーン                 33,300       1,487.00        49,517,100

                                                  貸付有価証券
                                                  15,000株（100株）
             ゼンショーホールディン                 74,200       2,616.00        194,107,200

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  4,100株
             幸楽苑ホールディングス                 9,600      1,452.00        13,939,200

                                                  貸付有価証券
                                                  700株（700株）
             ハークスレイ                 6,300       430.00        2,709,000

             サイゼリヤ                 22,500       2,970.00        66,825,000

             ＶＴホールディングス                 57,200        445.00       25,454,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             魚力                 4,200      1,980.00         8,316,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             ポプラ                 4,000       162.00         648,000

             フジ・コーポレーション                 8,000      1,143.00         9,144,000

                                108/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ユナイテッドアローズ                 15,900       1,877.00        29,844,300
             ハイデイ日高                 21,900       1,632.00        35,740,800

                                                  貸付有価証券
                                                  11,100株
             ＹＵ－ＷＡ　Ｃｒｅａｔ                 8,900       208.00        1,851,200

             ｉｏｎ　Ｈｏｌｄｉ
             コロワイド                 62,400       1,574.00        98,217,600

                                                  貸付有価証券
                                                  25,000株（400株）
             ピーシーデポコーポレー                 17,600        324.00        5,702,400

                                                  貸付有価証券
             ション
                                                  3,100株
             壱番屋                 10,700       4,485.00        47,989,500

             トップカルチャー                 5,500       298.00        1,639,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             ＰＬＡＮＴ                 3,900       698.00        2,722,200

             スギホールディングス                 30,300       7,160.00        216,948,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             薬王堂ホールディングス                 7,600      2,267.00        17,229,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             スクロール                 23,400        785.00       18,369,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,000株
             ヨンドシーホールディン                 14,000       1,625.00        22,750,000

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  200株
             木曽路                 20,100       2,101.00        42,230,100

                                                  貸付有価証券
                                                  8,800株
             ＳＲＳホールディングス                 20,700        760.00       15,732,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株（900株）
             千趣会                 27,400        397.00       10,877,800

                                                  貸付有価証券
                                                  12,800株
             タカキュー                 11,700        122.00        1,427,400

                                                  貸付有価証券
                                                  5,300株
             リテールパートナーズ                 18,400       1,224.00        22,521,600

             ケーヨー                 28,100        826.00       23,210,600

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             上新電機                 17,400       2,093.00        36,418,200

             日本瓦斯                 73,900       1,548.00        114,397,200

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             ロイヤルホールディング                 26,100       1,863.00        48,624,300

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  12,200株
             東天紅                 1,100       982.00        1,080,200

             いなげや                 18,800       1,325.00        24,910,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             チヨダ                 14,800        737.00       10,907,600

                                                  貸付有価証券
                                109/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  6,700株（100株）
             ライフコーポレーション                 14,200       3,470.00        49,274,000

             リンガーハット                 18,700       2,175.00        40,672,500

                                                  貸付有価証券
                                                  7,800株
             ＭｒＭａｘＨＤ                 19,000        556.00       10,564,000

             テンアライド                 14,700        309.00        4,542,300

                                                  貸付有価証券
                                                  6,400株
             ＡＯＫＩホールディング                 29,400        614.00       18,051,600

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  600株
             オークワ                 23,800        976.00       23,228,800

                                                  貸付有価証券
                                                  10,000株
             コメリ                 23,500       2,555.00        60,042,500

             青山商事                 31,400        700.00       21,980,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,500株
             しまむら                 17,700       9,840.00        174,168,000

             はせがわ                 8,000       237.00        1,896,000

             高島屋                110,700       1,027.00        113,688,900

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             松屋                 30,600        850.00       26,010,000

             エイチ・ツー・オー　リ                 72,000        808.00       58,176,000

             テイリング
             近鉄百貨店                 5,800      2,513.00        14,575,400

             丸井グループ                128,600       2,120.00        272,632,000

             アクシアル　リテイリン                 11,800       3,290.00        38,822,000

             グ
             井筒屋                 7,100       397.00        2,818,700

                                                  貸付有価証券
                                                  3,300株（600株）
             イオン                584,800       2,715.00       1,587,732,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株
             イズミ                 27,500       3,185.00        87,587,500

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             平和堂                 28,000       1,912.00        53,536,000

                                                  貸付有価証券
                                                  13,100株
             フジ                 18,300       2,000.00        36,600,000

             ヤオコー                 17,300       6,790.00        117,467,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             ゼビオホールディングス                 20,700        905.00       18,733,500

             ケーズホールディングス                140,100       1,119.00        156,771,900

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             Ｏｌｙｍｐｉｃグループ                 7,800       635.00        4,953,000

                                110/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             日産東京販売ホールディ                 22,300        226.00        5,039,800
             ングス
             シルバーライフ                 3,100      1,297.00         4,020,700

                                                  貸付有価証券
                                                  800株（700株）
             Ｇｅｎｋｙ　ＤｒｕｇＳ                 6,700      5,160.00        34,572,000

                                                  貸付有価証券
             ｔｏｒｅｓ
                                                  3,100株
             ナルミヤ・インターナ                 3,400      1,001.00         3,403,400

             ショナル
             ブックオフグループホー                 8,900       969.00        8,624,100

                                                  貸付有価証券
             ルディングス
                                                  600株
             ギフト                 2,400      2,774.00         6,657,600

             アインホールディングス                 22,100       6,150.00        135,915,000

             元気寿司                 4,300      2,458.00        10,569,400

                                                  貸付有価証券
                                                  1,900株
             ヤマダホールディングス                555,700        398.00       221,168,600

                                                  貸付有価証券
                                                  19,200株
             アークランドサカモト                 23,800       1,736.00        41,316,800

             ニトリホールディングス                 60,300      18,350.00       1,106,505,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             グルメ杵屋                 12,100       1,013.00        12,257,300

                                                  貸付有価証券
                                                  4,800株
             愛眼                 11,100        180.00        1,998,000

             ケーユーホールディング                 7,900       958.00        7,568,200

             ス
             吉野家ホールディングス                 53,000       2,233.00        118,349,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             松屋フーズホールディン                 7,300      3,545.00        25,878,500

             グス
             サガミホールディングス                 23,200       1,016.00        23,571,200

                                                  貸付有価証券
                                                  10,400株
             関西スーパーマーケット                 11,500       1,784.00        20,516,000

                                                  貸付有価証券
                                                  5,200株（3,500株）
             王将フードサービス                 10,000       6,010.00        60,100,000

             プレナス                 17,000       1,962.00        33,354,000

             ミニストップ                 11,300       1,393.00        15,740,900

             アークス                 29,000       2,098.00        60,842,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             バローホールディングス                 33,600       2,142.00        71,971,200

             藤久                 3,500       766.00        2,681,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             ベルク                 6,700      5,490.00        36,783,000

                                111/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             大庄                 8,100       948.00        7,678,800
                                                  貸付有価証券
                                                  2,100株
             ファーストリテイリング                 20,300      67,810.00       1,376,543,000

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             サンドラッグ                 57,200       3,100.00        177,320,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             サックスバー　ホール                 14,300        517.00        7,393,100

             ディングス
             ヤマザワ                 3,500      1,627.00         5,694,500

             やまや                 3,100      2,418.00         7,495,800

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             ベルーナ                 32,600        706.00       23,015,600

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             島根銀行                 4,800       547.00        2,625,600

             じもとホールディングス                 10,800        594.00        6,415,200

             めぶきフィナンシャルグ                790,700        231.00       182,651,700

                                                  貸付有価証券
             ループ
                                                  4,000株
             東京きらぼしフィナン                 19,100       1,395.00        26,644,500

             シャルグループ
             九州フィナンシャルグ                310,800        398.00       123,698,400

                                                  貸付有価証券
             ループ
                                                  300株
             ゆうちょ銀行                359,200        941.00       338,007,200

                                                  貸付有価証券
                                                  137,800株（1,300株）
             富山第一銀行                 36,300        271.00        9,837,300

             コンコルディア・フィナ                869,200        423.00       367,671,600

                                                  貸付有価証券
             ンシャルグループ
                                                  4,300株
             西日本フィナンシャル                 99,400        709.00       70,474,600

             ホールディングス
             三十三フィナンシャルグ                 14,100       1,408.00        19,852,800

             ループ
             第四北越フィナンシャル                 24,800       2,402.00        59,569,600

             グループ
             ひろぎんホールディング                224,500        647.00       145,251,500

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  2,300株
             おきなわフィナンシャル                 13,700       2,189.00        29,989,300

             グループ
             十六フィナンシャルグ                 20,400       2,049.00        41,799,600

             ループ
             北國フィナンシャルホー                 14,100       2,300.00        32,430,000

                                                  貸付有価証券
             ルディングス
                                                  200株
             新生銀行                 99,300       1,966.00        195,223,800

                                                  貸付有価証券
                                                  46,400株（8,200株）
                                112/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             あおぞら銀行                 85,000       2,579.00        219,215,000
                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             三菱ＵＦＪフィナンシャ               9,759,500         622.60      6,076,264,700

             ル・グループ
             りそなホールディングス               1,741,800         429.80       748,625,640

                                                  貸付有価証券
                                                  1,600株
             三井住友トラスト・ホー                287,600       3,774.00       1,085,402,400

             ルディングス
             三井住友フィナンシャル               1,053,400        3,840.00       4,045,056,000

             グループ
             千葉銀行                507,900        675.00       342,832,500

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             群馬銀行                292,300        340.00       99,382,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,000株
             武蔵野銀行                 22,700       1,629.00        36,978,300

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             千葉興業銀行                 35,800        251.00        8,985,800

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             筑波銀行                 59,300        165.00        9,784,500

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             七十七銀行                 47,700       1,195.00        57,001,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             青森銀行                 11,800       1,715.00        20,237,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             秋田銀行                 9,800      1,493.00        14,631,400

             山形銀行                 17,100        838.00       14,329,800

             岩手銀行                 10,000       1,704.00        17,040,000

             東邦銀行                127,000        199.00       25,273,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             東北銀行                 7,300       964.00        7,037,200

             みちのく銀行                 9,800       802.00        7,859,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ふくおかフィナンシャル                128,200       1,886.00        241,785,200

                                                  貸付有価証券
             グループ
                                                  6,600株
             静岡銀行                370,600        811.00       300,556,600

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             スルガ銀行                133,400        506.00       67,500,400

                                                  貸付有価証券
                                                  10,000株
             八十二銀行                342,800        369.00       126,493,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             山梨中央銀行                 16,500        814.00       13,431,000

                                113/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             大垣共立銀行                 30,100       1,820.00        54,782,000
             福井銀行                 13,000       1,357.00        17,641,000

             清水銀行                 6,300      1,550.00         9,765,000

             富山銀行                 2,700      1,682.00         4,541,400

             滋賀銀行                 28,600       1,848.00        52,852,800

             南都銀行                 23,700       1,855.00        43,963,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             百五銀行                146,100        328.00       47,920,800

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             京都銀行                 54,500       4,990.00        271,955,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             紀陽銀行                 53,900       1,374.00        74,058,600

             ほくほくフィナンシャル                 95,000        782.00       74,290,000

                                                  貸付有価証券
             グループ
                                                  600株
             山陰合同銀行                 90,200        585.00       52,767,000

             中国銀行                121,600        866.00       105,305,600

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             鳥取銀行                 4,800      1,116.00         5,356,800

             伊予銀行                201,600        547.00       110,275,200

             百十四銀行                 16,200       1,429.00        23,149,800

             四国銀行                 23,100        727.00       16,793,700

             阿波銀行                 23,300       2,088.00        48,650,400

             大分銀行                 8,800      1,748.00        15,382,400

             宮崎銀行                 9,500      1,975.00        18,762,500

             佐賀銀行                 8,600      1,421.00        12,220,600

             琉球銀行                 33,000        729.00       24,057,000

             セブン銀行                452,000        235.00       106,220,000

                                                  貸付有価証券
                                                  16,800株
             みずほフィナンシャルグ               1,946,300        1,442.00       2,806,564,600

             ループ
             高知銀行                 5,500       714.00        3,927,000

             山口フィナンシャルグ                177,300        634.00       112,408,200

             ループ
             長野銀行                 5,000      1,159.00         5,795,000

             名古屋銀行                 11,400       2,430.00        27,702,000

             北洋銀行                229,400        241.00       55,285,400

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             愛知銀行                 5,500      3,650.00        20,075,000

             中京銀行                 5,500      1,310.00         7,205,000

                                114/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             大光銀行                 5,200      1,257.00         6,536,400
             愛媛銀行                 21,200        748.00       15,857,600

             トマト銀行                 5,500      1,015.00         5,582,500

             京葉銀行                 64,900        435.00       28,231,500

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             栃木銀行                 73,500        182.00       13,377,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             北日本銀行                 4,700      1,441.00         6,772,700

             東和銀行                 26,700        497.00       13,269,900

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             福島銀行                 17,400        204.00        3,549,600

             大東銀行                 7,300       683.00        4,985,900

             トモニホールディングス                117,600        297.00       34,927,200

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             フィデアホールディング                 13,900       1,238.00        17,208,200

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  100株
             池田泉州ホールディング                175,000        156.00       27,300,000

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  1,600株
             ＦＰＧ                 51,200        570.00       29,184,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ジャパンインベストメン                 11,800       1,180.00        13,924,000

                                                  貸付有価証券
             トアドバイザー
                                                  5,200株
             マーキュリアホールディ                 5,100       736.00        3,753,600

             ングス
             ＳＢＩホールディングス                187,700       2,954.00        554,465,800

                                                  貸付有価証券
                                                  5,300株
             日本アジア投資                 12,000        194.00        2,328,000

             ジャフコ　グループ                 19,400       6,990.00        135,606,000

             大和証券グループ本社               1,139,700         641.20       730,775,640

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             野村ホールディングス               2,323,500         487.60      1,132,938,600

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             岡三証券グループ                119,700        376.00       45,007,200

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             丸三証券                 45,200        508.00       22,961,600

                                                  貸付有価証券
                                                  10,000株
             東洋証券                 50,200        145.00        7,279,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             東海東京フィナンシャ                174,800        381.00       66,598,800

             ル・ホールディングス
             光世証券                 3,200       520.00        1,664,000

                                115/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             水戸証券                 40,600        276.00       11,205,600
             いちよし証券                 28,500        629.00       17,926,500

             松井証券                 74,500        788.00       58,706,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             マネックスグループ                124,100        798.00       99,031,800

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             極東証券                 20,400        751.00       15,320,400

             岩井コスモホールディン                 14,400       1,308.00        18,835,200

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  200株
             アイザワ証券グループ                 25,000       1,027.00        25,675,000

             マネーパートナーズグ                 16,200        220.00        3,564,000

             ループ
             スパークス・グループ                 70,300        310.00       21,793,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             小林洋行                 4,400       243.00        1,069,200

             かんぽ生命保険                153,200       1,793.00        274,687,600

             ＳＯＭＰＯホールディン                268,300       4,843.00       1,299,376,900

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  900株
             アニコム　ホールディン                 46,700        744.00       34,744,800

             グス
             ＭＳ＆ＡＤインシュアラ                341,200       3,398.00       1,159,397,600

             ンスグループホール
             第一生命ホールディング                749,100       2,341.00       1,753,643,100

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  4,400株
             東京海上ホールディング                501,200       5,852.00       2,933,022,400

             ス
             Ｔ＆Ｄホールディングス                395,000       1,386.00        547,470,000

                                                  貸付有価証券
                                                  14,900株
             アドバンスクリエイト                 7,300      1,032.00         7,533,600

                                                  貸付有価証券
                                                  3,200株
             全国保証                 36,300       5,150.00        186,945,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株
             あんしん保証                 4,500       292.00        1,314,000

             ジェイリース                 5,100      2,120.00        10,812,000

                                                  貸付有価証券
                                                  800株
             イントラスト                 6,400       715.00        4,576,000

             日本モーゲージサービス                 8,500      1,068.00         9,078,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             Ｃａｓａ                 5,300       910.00        4,823,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,800株
             アルヒ                 22,500       1,004.00        22,590,000

                                                  貸付有価証券
                                116/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  5,800株（5,300株）
             プレミアグループ                 7,700      3,490.00        26,873,000

             クレディセゾン                 97,700       1,176.00        114,895,200

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             芙蓉総合リース                 16,000       7,680.00        122,880,000

             みずほリース                 23,500       3,115.00        73,202,500

                                                  貸付有価証券
                                                  10,800株
             東京センチュリー                 29,500       5,460.00        161,070,000

             日本証券金融                 59,800        819.00       48,976,200

             アイフル                255,400        362.00       92,454,800

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             リコーリース                 13,500       3,765.00        50,827,500

             イオンフィナンシャル                 82,800       1,232.00        102,009,600

                                                  貸付有価証券
             サービス
                                                  3,200株
             アコム                300,200        336.00       100,867,200

                                                  貸付有価証券
                                                  10,600株
             ジャックス                 16,800       2,874.00        48,283,200

             オリエントコーポレー                411,700        126.00       51,874,200

                                                  貸付有価証券
             ション
                                                  5,600株
             オリックス                923,900       2,257.00       2,085,242,300

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             三菱ＨＣキャピタル                562,200        553.00       310,896,600

             九州リースサービス                 7,500       585.00        4,387,500

                                                  貸付有価証券
                                                  1,300株
             日本取引所グループ                385,400       2,352.50        906,653,500

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             イー・ギャランティ                 22,400       2,517.00        56,380,800

             アサックス                 7,900       696.00        5,498,400

                                                  貸付有価証券
                                                  4,500株
             ＮＥＣキャピタルソ                 6,200      1,935.00        11,997,000

             リューション
             いちご                169,500        296.00       50,172,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             日本駐車場開発                166,900        133.00       22,197,700

                                                  貸付有価証券
                                                  2,500株
             スター・マイカ・ホール                 8,200      1,269.00        10,405,800

             ディングス
             ＳＲＥホールディングス                 3,700      8,490.00        31,413,000

             ＡＤワークスグループ                 30,700        157.00        4,819,900

                                                  貸付有価証券
                                                  14,300株
             ヒューリック                363,400       1,100.00        399,740,000

                                                  貸付有価証券
                                117/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  67,900株
             三栄建築設計                 6,100      1,670.00        10,187,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             野村不動産ホールディン                 78,700       2,578.00        202,888,600

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  200株
             三重交通グループホール                 30,800        462.00       14,229,600

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  13,700株
             サムティ                 24,500       2,210.00        54,145,000

                                                  貸付有価証券
                                                  10,000株
             ディア・ライフ                 19,600        528.00       10,348,800

             コーセーアールイー                 4,500       701.00        3,154,500

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             日本商業開発                 9,600      1,785.00        17,136,000

                                                  貸付有価証券
                                                  4,500株
             プレサンスコーポレー                 19,800       1,818.00        35,996,400

             ション
             ハウスコム                 2,600      1,236.00         3,213,600

             日本管理センター                 7,300      1,052.00         7,679,600

             サンセイランディック                 4,500       789.00        3,550,500

             エストラスト                 1,800       618.00        1,112,400

             フージャースホールディ                 19,500        653.00       12,733,500

             ングス
             オープンハウス                 48,300       6,360.00        307,188,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             東急不動産ホールディン                448,300        599.00       268,531,700

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  900株
             飯田グループホールディ                126,900       2,485.00        315,346,500

             ングス
             イーグランド                 2,400      1,599.00         3,837,600

             ムゲンエステート                 9,300       492.00        4,575,600

             ビーロット                 10,300        522.00        5,376,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,800株
             ファーストブラザーズ                 3,500       908.00        3,178,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             ハウスドゥ                 7,500       945.00        7,087,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             シーアールイー                 4,200      1,723.00         7,236,600

                                                  貸付有価証券
                                                  1,400株
             プロパティエージェント                 1,700      1,734.00         2,947,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株
             ケイアイスター不動産                 6,800      8,530.00        58,004,000

                                118/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             アグレ都市デザイン                 2,500      1,648.00         4,120,000
             グッドコムアセット                 6,600      1,231.00         8,124,600

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             ジェイ・エス・ビー                 3,100      2,905.00         9,005,500

             テンポイノベーション                 4,200       881.00        3,700,200

             グローバル・リンク・マ                 2,600       946.00        2,459,600

                                                  貸付有価証券
             ネジメント
                                                  900株
             フェイスネットワーク                 1,400      1,228.00         1,719,200

             パーク２４                 81,700       1,658.00        135,458,600

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             パラカ                 3,900      1,560.00         6,084,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,700株
             三井不動産                693,800       2,457.00       1,704,666,600

             三菱地所                999,900       1,598.00       1,597,840,200

             平和不動産                 26,100       3,660.00        95,526,000

             東京建物                150,300       1,685.00        253,255,500

             ダイビル                 38,600       2,210.00        85,306,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             京阪神ビルディング                 23,500       1,519.00        35,696,500

             住友不動産                319,300       3,604.00       1,150,757,200

                                                  貸付有価証券
                                                  2,000株
             テーオーシー                 27,400        594.00       16,275,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             東京楽天地                 2,500      3,980.00         9,950,000

             レオパレス２１                157,800        194.00       30,613,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,000株
             スターツコーポレーショ                 20,700       2,498.00        51,708,600

             ン
             フジ住宅                 17,700        663.00       11,735,100

             空港施設                 15,200        534.00        8,116,800

             明和地所                 7,200       572.00        4,118,400

             ゴールドクレスト                 12,000       1,564.00        18,768,000

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             エスリード                 5,900      1,659.00         9,788,100

             日神グループホールディ                 24,700        472.00       11,658,400

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  9,600株
             日本エスコン                 28,300        782.00       22,130,600

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             タカラレーベン                 63,800        277.00       17,672,600

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
                                119/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ＡＶＡＮＴＩＡ                 7,800       860.00        6,708,000
                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             イオンモール                 76,300       1,643.00        125,360,900

             毎日コムネット                 5,200       706.00        3,671,200

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ファースト住建                 5,700      1,194.00         6,805,800

             カチタス                 37,700       4,360.00        164,372,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             トーセイ                 21,000        994.00       20,874,000

             穴吹興産                 3,300      1,910.00         6,303,000

             サンフロンティア不動産                 21,000        991.00       20,811,000

             ＦＪネクストホールディ                 14,900       1,008.00        15,019,200

             ングス
             インテリックス                 3,400       646.00        2,196,400

             ランドビジネス                 6,400       253.00        1,619,200

             サンネクスタグループ                 4,800      1,050.00         5,040,000

             グランディハウス                 10,300        469.00        4,830,700

             日本空港ビルデング                 58,000       5,100.00        295,800,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             明豊ファシリティワーク                 6,700       821.00        5,500,700

             ス
             日本工営                 8,700      3,230.00        28,101,000

             ＬＩＦＵＬＬ                 45,000        250.00       11,250,000

                                                  貸付有価証券
                                                  4,200株
             ミクシィ                 33,700       1,998.00        67,332,600

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ジェイエイシーリクルー                 11,900       2,037.00        24,240,300

             トメント
             日本Ｍ＆Ａセンターホー                241,800       3,205.00        774,969,000

             ルディングス
             メンバーズ                 4,400      2,328.00        10,243,200

             中広                 2,400       385.00         924,000

             ＵＴグループ                 21,300       3,920.00        83,496,000

                                                  貸付有価証券
                                                  4,200株（800株）
             アイティメディア                 7,000      1,943.00        13,601,000

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             Ｅ・Ｊホールディングス                 7,700      1,195.00         9,201,500

                                                  貸付有価証券
                                                  3,400株
             夢真ビーネックスグルー                 39,200       1,643.00        64,405,600

                                                  貸付有価証券
             プ
                                                  200株
                                120/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             コシダカホールディング                 39,400        614.00       24,191,600
                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  9,400株
             アルトナー                 3,600       839.00        3,020,400

             パソナグループ                 16,000       3,445.00        55,120,000

             ＣＤＳ                 3,600      1,626.00         5,853,600

             リンクアンドモチベー                 32,500        640.00       20,800,000

                                                  貸付有価証券
             ション
                                                  15,100株（5,500株）
             エス・エム・エス                 50,100       4,275.00        214,177,500

             サニーサイドアップグ                 5,100       760.00        3,876,000

                                                  貸付有価証券
             ループ
                                                  300株（300株）
             パーソルホールディング                147,400       3,140.00        462,836,000

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  800株
             リニカル                 8,300       850.00        7,055,000

             クックパッド                 46,300        254.00       11,760,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株
             エスクリ                 6,600       429.00        2,831,400

                                                  貸付有価証券
                                                  2,000株
             アイ・ケイ・ケイホール                 7,200       634.00        4,564,800

             ディングス
             学情                 6,000      1,090.00         6,540,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,600株
             スタジオアリス                 6,600      2,063.00        13,615,800

                                                  貸付有価証券
                                                  4,100株
             シミックホールディング                 8,200      1,517.00        12,439,400

             ス
             エプコ                 3,100       810.00        2,511,000

             ＮＪＳ                 3,200      1,919.00         6,140,800

             綜合警備保障                 58,700       4,670.00        274,129,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             カカクコム                108,200       3,175.00        343,535,000

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             セントケア・ホールディ                 9,600       743.00        7,132,800

             ング
             サイネックス                 2,500       590.00        1,475,000

             ルネサンス                 10,200       1,146.00        11,689,200

             ディップ                 25,900       3,960.00        102,564,000

             デジタルホールディング                 10,300       1,370.00        14,111,000

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  3,300株（3,300株）
             新日本科学                 17,900       1,543.00        27,619,700

             キャリアデザインセン                 3,700       956.00        3,537,200

                                121/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ター
             ベネフィット・ワン                 53,600       5,240.00        280,864,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,700株
             エムスリー                260,100       5,752.00       1,496,095,200

             ツカダ・グローバルホー                 9,400       294.00        2,763,600

                                                  貸付有価証券
             ルディング
                                                  4,500株（900株）
             ブラス                 1,900       638.00        1,212,200

             アウトソーシング                 84,500       1,541.00        130,214,500

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             ウェルネット                 14,900        455.00        6,779,500

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             ワールドホールディング                 5,900      2,493.00        14,708,700

             ス
             ディー・エヌ・エー                 56,100       1,720.00        96,492,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,000株
             博報堂ＤＹホールディン                205,300       1,763.00        361,943,900

                                                  貸付有価証券
             グス
                                                  600株
             ぐるなび                 24,200        454.00       10,986,800

                                                  貸付有価証券
                                                  2,200株
             タカミヤ                 17,900        441.00        7,893,900

             ジャパンベストレス                 10,000        984.00        9,840,000

             キューシステム
             ファンコミュニケーショ                 36,900        405.00       14,944,500

                                                  貸付有価証券
             ンズ
                                                  100株
             ライク                 3,900      1,700.00         6,630,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株（800株）
             ビジネス・ブレークス                 5,500       412.00        2,266,000

                                                  貸付有価証券
             ルー
                                                  1,500株
             エスプール                 41,600       1,239.00        51,542,400

             ＷＤＢホールディングス                 6,700      3,165.00        21,205,500

             手間いらず                 1,900      5,340.00        10,146,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株（100株）
             ティア                 8,600       440.00        3,784,000

             ＣＤＧ                 1,600      1,379.00         2,206,400

             アドウェイズ                 22,000        821.00       18,062,000

             バリューコマース                 11,600       4,620.00        53,592,000

             インフォマート                161,600       1,014.00        163,862,400

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             ＪＰホールディングス                 37,900        247.00        9,361,300

                                                  貸付有価証券
                                                  300株
             レッグス                 3,100      1,450.00         4,495,000

                                122/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             プレステージ・インター                 55,300        685.00       37,880,500
                                                  貸付有価証券
             ナショナル
                                                  300株
             アミューズ                 8,000      1,988.00        15,904,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ドリームインキュベータ                 4,000      1,168.00         4,672,000

             クイック                 10,100       1,369.00        13,826,900

             ＴＡＣ                 8,000       223.00        1,784,000

             電通グループ                152,000       3,805.00        578,360,000

             テイクアンドギヴ・ニー                 6,900       955.00        6,589,500

             ズ
             ぴあ                 5,100      3,595.00        18,334,500

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株
             イオンファンタジー                 5,700      1,812.00        10,328,400

                                                  貸付有価証券
                                                  2,500株
             シーティーエス                 16,600        785.00       13,031,000

             ネクシィーズグループ                 5,200       683.00        3,551,600

                                                  貸付有価証券
                                                  300株（200株）
             Ｈ．Ｕ．グループホール                 38,500       2,782.00        107,107,000

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  100株
             アルプス技研                 13,000       1,885.00        24,505,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ダイオーズ                 2,900       998.00        2,894,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,300株
             日本空調サービス                 15,400        797.00       12,273,800

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             オリエンタルランド                174,200       17,670.00       3,078,114,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,200株
             ダスキン                 34,200       2,723.00        93,126,600

             明光ネットワークジャパ                 17,300        553.00        9,566,900

             ン
             ファルコホールディング                 7,000      1,803.00        12,621,000

             ス
             秀英予備校                 3,200       409.00        1,308,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,500株
             ラウンドワン                 41,200       1,359.00        55,990,800

                                                  貸付有価証券
                                                  500株
             リゾートトラスト                 67,600       1,929.00        130,400,400

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             ビー・エム・エル                 19,000       3,550.00        67,450,000

             りらいあコミュニケー                 22,400       1,024.00        22,937,600

             ションズ
                                123/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             リソー教育                 67,300        402.00       27,054,600
                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             早稲田アカデミー                 8,200      1,036.00         8,495,200

                                                  貸付有価証券
                                                  2,800株
             ユー・エス・エス                165,100       1,743.00        287,769,300

             東京個別指導学院                 13,000        630.00        8,190,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             サイバーエージェント                363,400       1,952.00        709,356,800

                                                  貸付有価証券
                                                  6,100株
             楽天グループ                757,200       1,107.00        838,220,400

                                                  貸付有価証券
                                                  1,300株
             クリーク・アンド・リ                 7,700      1,974.00        15,199,800

             バー社
             モーニングスター                 25,800        608.00       15,686,400

             テー・オー・ダブリュー                 25,800        315.00        8,127,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             山田コンサルティンググ                 7,600      1,136.00         8,633,600

             ループ
             セントラルスポーツ                 5,500      2,411.00        13,260,500

                                                  貸付有価証券
                                                  2,500株
             フルキャストホールディ                 12,600       2,441.00        30,756,600

             ングス
             エン・ジャパン                 23,800       3,485.00        82,943,000

             リソルホールディングス                 1,600      4,090.00         6,544,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             テクノプロ・ホールディ                 88,300       3,265.00        288,299,500

             ングス
             アトラグループ                 3,300       294.00         970,200

                                                  貸付有価証券
                                                  2,000株
             インターワークス                 4,200       422.00        1,772,400

             アイ・アールジャパン                 6,800      7,110.00        48,348,000

                                                  貸付有価証券
             ホールディングス
                                                  2,500株
             ＫｅｅＰｅｒ技研                 9,500      2,380.00        22,610,000

             ファーストロジック                 2,800       731.00        2,046,800

             三機サービス                 2,800       997.00        2,791,600

             Ｇｕｎｏｓｙ                 9,300       733.00        6,816,900

             デザインワン・ジャパン                 3,600       189.00         680,400

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             イー・ガーディアン                 6,000      3,330.00        19,980,000

             リブセンス                 8,100       184.00        1,490,400

             ジャパンマテリアル                 45,300       1,655.00        74,971,500

                                124/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ベクトル                 20,700       1,221.00        25,274,700
                                                  貸付有価証券
                                                  8,100株
             ウチヤマホールディング                 7,200       312.00        2,246,400

             ス
             チャーム・ケア・コーポ                 11,000       1,464.00        16,104,000

             レーション
             キャリアリンク                 5,400      1,265.00         6,831,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             ＩＢＪ                 12,100       1,001.00        12,112,100

                                                  貸付有価証券
                                                  5,600株
             アサンテ                 6,500      1,699.00        11,043,500

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株
             バリューＨＲ                 5,900      2,452.00        14,466,800

                                                  貸付有価証券
                                                  2,700株
             Ｍ＆Ａキャピタルパート                 12,200       5,320.00        64,904,000

             ナーズ
             ライドオンエクスプレス                 5,700      1,722.00         9,815,400

                                                  貸付有価証券
             ホールディングス
                                                  400株（300株）
             ＥＲＩホールディングス                 4,100      1,395.00         5,719,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             アビスト                 2,300      2,773.00         6,377,900

             シグマクシス・ホール                 8,900      2,627.00        23,380,300

             ディングス
             ウィルグループ                 10,800       1,272.00        13,737,600

             エスクロー・エージェン                 19,700        185.00        3,644,500

                                                  貸付有価証券
             ト・ジャパン
                                                  100株
             メドピア                 11,400       3,665.00        41,781,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             レアジョブ                 2,800       916.00        2,564,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,200株（200株）
             リクルートホールディン               1,137,400        7,077.00       8,049,379,800

             グス
             エラン                 20,300       1,228.00        24,928,400

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             土木管理総合試験所                 6,800       332.00        2,257,600

             ネットマーケティング                 7,200       449.00        3,232,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,100株（1,100株）
             日本郵政               1,925,300         874.70      1,684,059,910

                                                  貸付有価証券
                                                  12,200株
             ベルシステム２４ホール                 21,200       1,257.00        26,648,400

             ディングス
             鎌倉新書                 16,800        739.00       12,415,200

                                                  貸付有価証券
                                125/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  7,400株（2,600株）
             ＳＭＮ                 3,200       611.00        1,955,200

             一蔵                 1,800       399.00         718,200

             グローバルキッズＣＯＭ                 2,700       793.00        2,141,100

             ＰＡＮＹ
             エアトリ                 9,500      3,330.00        31,635,000

                                                  貸付有価証券
                                                  3,900株（100株）
             アトラエ                 10,300       2,405.00        24,771,500

             ストライク                 5,600      5,350.00        29,960,000

             ソラスト                 36,200       1,186.00        42,933,200

             セラク                 4,700      1,690.00         7,943,000

                                                  貸付有価証券
                                                  600株
             インソース                 14,300       2,521.00        36,050,300

                                                  貸付有価証券
                                                  6,400株
             ベイカレント・コンサル                 10,400      46,600.00        484,640,000

             ティング
             Ｏｒｃｈｅｓｔｒａ　Ｈ                 2,800      3,895.00        10,906,000

             ｏｌｄｉｎｇｓ
             アイモバイル                 4,200      1,287.00         5,405,400

                                                  貸付有価証券
                                                  700株（300株）
             キャリアインデックス                 5,000       975.00        4,875,000

             ＭＳ－Ｊａｐａｎ                 6,000       928.00        5,568,000

             船場                 2,900       780.00        2,262,000

             グレイステクノロジー                 19,000        400.00        7,600,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,300株（2,300株）
             ジャパンエレベーター                 46,800       2,157.00        100,947,600

             サービスホールディン
             フルテック                 2,100      1,425.00         2,992,500

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             グリーンズ                 5,600       531.00        2,973,600

                                                  貸付有価証券
                                                  2,500株
             ツナググループ・ホール                 3,300       273.00         900,900

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  100株
             ＧａｍｅＷｉｔｈ                 4,400       480.00        2,112,000

             ソウルドアウト                 3,500      1,105.00         3,867,500

             ＭＳ＆Ｃｏｎｓｕｌｔｉ                 2,100       706.00        1,482,600

             ｎｇ
             ウェルビー                 9,700      1,312.00        12,726,400

             エル・ティー・エス                 1,900      2,702.00         5,133,800

                                                  貸付有価証券
                                                  800株（800株）
             ミダックホールディング                 6,400      4,665.00        29,856,000

                                126/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ス
                                                  貸付有価証券
                                                  1,600株
             日総工産                 11,500        830.00        9,545,000

             キュービーネットホール                 6,800      1,672.00        11,369,600

                                                  貸付有価証券
             ディングス
                                                  100株
             ＲＰＡホールディングス                 20,700        380.00        7,866,000

             スプリックス                 4,200      1,564.00         6,568,800

             マネジメントソリュー                 7,200      3,090.00        22,248,000

             ションズ
             プロレド・パートナーズ                 3,200      1,166.00         3,731,200

                                                  貸付有価証券
                                                  1,400株（1,400株）
             ａｎｄ　ｆａｃｔｏｒｙ                 3,300       423.00        1,395,900

                                                  貸付有価証券
                                                  100株（100株）
             テノ．ホールディングス                 1,800       620.00        1,116,000

                                                  貸付有価証券
                                                  200株
             フロンティア・マネジメ                 3,800       789.00        2,998,200

                                                  貸付有価証券
             ント
                                                  400株（200株）
             ピアラ                 2,400       604.00        1,449,600

                                                  貸付有価証券
                                                  200株（200株）
             コプロ・ホールディング                 2,900      1,152.00         3,340,800

             ス
             ギークス                 2,500      1,933.00         4,832,500

             カーブスホールディング                 40,500        794.00       32,157,000

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  200株
             フォーラムエンジニアリ                 10,200        823.00        8,394,600

             ング
             ダイレクトマーケティン                 8,000      3,755.00        30,040,000

             グミックス
             ポピンズホールディング                 3,400      3,180.00        10,812,000

             ス
             ＬＩＴＡＬＩＣＯ                 11,900       3,965.00        47,183,500

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             アドバンテッジリスクマ                 7,500       690.00        5,175,000

             ネジメント
             リログループ                 80,600       2,061.00        166,116,600

             東祥                 11,000       1,711.00        18,821,000

                                                  貸付有価証券
                                                  4,200株
             ＴＲＥホールディングス                 20,200       1,727.00        34,885,400

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             人・夢・技術グループ                 5,900      1,859.00        10,968,100

             エイチ・アイ・エス                 32,700       1,999.00        65,367,300

                                                  貸付有価証券
                                                  15,300株（4,800株）
                                127/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ラックランド                 4,200      2,941.00        12,352,200
                                                  貸付有価証券
                                                  1,900株
             共立メンテナンス                 26,300       3,990.00        104,937,000

                                                  貸付有価証券
                                                  1,900株（800株）
             イチネンホールディング                 15,100       1,354.00        20,445,400

             ス
             建設技術研究所                 8,800      2,396.00        21,084,800

             スペース                 10,500        922.00        9,681,000

             燦ホールディングス                 6,400      1,464.00         9,369,600

             スバル興業                  900     9,000.00         8,100,000

                                                  貸付有価証券
                                                  400株
             東京テアトル                 5,800      1,216.00         7,052,800

                                                  貸付有価証券
                                                  2,600株
             タナベ経営                 5,700       731.00        4,166,700

             ナガワ                 4,700      10,890.00         51,183,000

                                                  貸付有価証券
                                                  2,200株
             東京都競馬                 11,000       4,175.00        45,925,000

             常磐興産                 5,900      1,393.00         8,218,700

                                                  貸付有価証券
                                                  2,600株
             カナモト                 26,000       2,252.00        58,552,000

                                                  貸付有価証券
                                                  11,700株
             西尾レントオール                 13,600       2,624.00        35,686,400

             トランス・コスモス                 18,700       3,160.00        59,092,000

                                                  貸付有価証券
                                                  4,800株（2,100株）
             乃村工藝社                 63,200       1,035.00        65,412,000

             藤田観光                 6,400      2,352.00        15,052,800

                                                  貸付有価証券
                                                  3,000株
             ＫＮＴ－ＣＴホールディ                 9,200      1,440.00        13,248,000

                                                  貸付有価証券
             ングス
                                                  4,500株
             日本管財                 15,800       2,760.00        43,608,000

             トーカイ                 12,900       1,923.00        24,806,700

             白洋舎                 1,700      1,860.00         3,162,000

                                                  貸付有価証券
                                                  700株
             セコム                145,300       7,603.00       1,104,715,900

             セントラル警備保障                 7,100      2,390.00        16,969,000

             丹青社                 30,200        840.00       25,368,000

             メイテック                 17,800       6,740.00        119,972,000

             応用地質                 16,600       1,958.00        32,502,800

                                                  貸付有価証券
                                                  1,700株
             船井総研ホールディング                 30,200       2,622.00        79,184,400

                                                  貸付有価証券
                                128/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ス                                     13,700株
             進学会ホールディングス                 4,800       311.00        1,492,800

                                                  貸付有価証券
                                                  900株
             オオバ                 10,300        762.00        7,848,600

                                                  貸付有価証券
                                                  4,600株
             いであ                 4,000      1,894.00         7,576,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             学究社                 4,700      1,497.00         7,035,900

             ベネッセホールディング                 49,100       2,277.00        111,800,700

                                                  貸付有価証券
             ス
                                                  2,800株
             イオンディライト                 18,200       3,610.00        65,702,000

             ナック                 7,000       940.00        6,580,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ダイセキ                 27,200       5,240.00        142,528,000

                                                  貸付有価証券
                                                  100株
             ステップ                 5,400      1,780.00         9,612,000

           小計

             銘柄数：2,165                             411,687,376,430
             組入時価比率：98.6%                                  100.0%

          合計                                 411,687,376,430

    (注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

    (注2)備考欄の貸付有価証券の(               )内は、委託者の利害関係人である野村證券株式会社に対する貸付で、内書であります。

    (2)株式以外の有価証券(2021年12月6日現在)

    該当事項はありません。

    第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

                                  2021年12月    6日現在

         種類

                        契約額等（円）
                                         時価（円）           評価損益（円）
                              うち1年超
    市場取引

     株価指数先物取引

      買建                5,683,590,016               －       5,723,660,000             39,923,959

         合計             5,683,590,016               －       5,723,660,000             39,923,959

    （注）時価の算定方法

     １先物取引

                                129/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       国内先物取引について
        先物の評価においては、取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。

    ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

                                130/177



















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ２【ファンドの現況】

    【純資産額計算書】

    野村ＴＯＰＩＸインデックス（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け）

                                   2021年12月30日現在

    Ⅰ　資産総額                               5,617,444,599       円　

    Ⅱ　負債総額                                 2,037,553     円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               5,615,407,046       円　
    Ⅳ　発行済口数                               3,756,991,117       口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.4947   円　
    （参考）国内株式マザーファンド

                                   2021年12月30日現在

    Ⅰ　資産総額                              448,258,202,122        円　

    Ⅱ　負債総額                              19,742,145,879       円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              428,516,056,243        円　
    Ⅳ　発行済口数                              203,385,189,439        口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   2.1069   円　
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    (1)  受益証券の名義書換えの事務等

      該当事項はありません。
      ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり、この信託
      の受益権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が効
      力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情が
      ある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
      なお、受益者は、委託者がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券か
      ら記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券の再発
      行の請求を行なわないものとします。
    (2)  受益者に対する特典
      該当事項はありません。
    (3)  受益権の譲渡
      ①受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または
       記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
      ②上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の
       減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するも
       のとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先
                                131/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社振法の規定にしたが
       い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知するものとしま
       す。
      ③委託者は、上記①の振替について、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている振
       替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等において、委託者
       が必要と認めるときまたはやむをえない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止期間を設け
       ることができます。
    (4)  受益権の譲渡の対抗要件
      受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託者および受託者に対抗することがで
      きません。
    (5)  受益権の再分割
      委託者は、受託者と協議のうえ、一定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
    (6)  質権口記載又は記録の受益権の取扱い
      振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、一部解
      約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定によるほか、民法そ
      の他の法令等にしたがって取り扱われます。
                                132/177













                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

     (1)資本金の額

        2022年1月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数　　20,000,000株
        発行済株式総数　　　　　　               5,150,693株
        過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
     (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
        に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
        の監査等委員会としての意見を決定します。
                                133/177






                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       (b)投資信託の運用体制
    ２【事業の内容及び営業の概況】















      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

     を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
     す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
     ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2021年12月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
               種類           本数      純資産総額(百万円)

                                134/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            追加型株式投資信託                991         39,486,534
            単位型株式投資信託                194           782,637
           追加型公社債投資信託                 14         6,381,492
           単位型公社債投資信託                 510          1,574,766
               合計           1,709          48,225,429
    ３【委託会社等の経理状況】


       １．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
        委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
        蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
        き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
        す。
       ２．財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       ３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2020年4月1日から2021年3

        月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2021年4月1日から2021年9月30日まで)の中間財務諸表に
        ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                        前事業年度　　　　　　　　               当事業年度　　　　　　　　

                          (2020年3月31日)               (2021年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                             2,626              4,281
      金銭の信託                            41,524              35,912
      有価証券                            24,399              30,400
      前払費用                              106              167
      未収入金                              522              632
      未収委託者報酬                            23,936              24,499
      未収運用受託報酬                             4,336              4,347
      その他                              71              268
      貸倒引当金                             △14              △14
          流動資産計                         97,509              100,496
     固定資産
      有形固定資産                              645             2,666
       建物             ※２       295              1,935
                                135/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       器具備品             ※２       349               731
      無形固定資産                             5,894              5,429
       ソフトウェア                    5,893               5,428
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            16,486              16,487
       投資有価証券                    1,437               1,767
       関係会社株式                   10,171               9,942
       従業員長期貸付金                     16               -
       長期差入保証金                     329               330
       長期前払費用                     19               15
       前払年金費用                    1,545               1,301
       繰延税金資産                    2,738               3,008
       その他                     229               122
       貸倒引当金                     △0                -
          固定資産計                         23,026              24,583
          資産合計                       120,536              125,080
                        前事業年度　　　　　　　　               当事業年度　　　　　　　　

                          (2020年3月31日)               (2021年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              157              123
      未払金                            15,279              16,948
       未払収益分配金                      0               0
       未払償還金                      3               8
       未払手数料                    6,948               7,256
       関係会社未払金                    7,262               8,671
       その他未払金                    1,063               1,011
      未払費用              ※１              10,290               9,171
      未払法人税等                             1,564              2,113
      前受収益                              26              22
      賞与引当金                             3,985              3,795
      その他                              67               -
         流動負債計                         31,371              32,175
     固定負債
      退職給付引当金                             3,311              3,299
      時効後支払損引当金                              572              580
      資産除去債務                               -            1,371
         固定負債計                         3,883              5,250
          負債合計                        35,254              37,425
         (純資産の部)
     株主資本                             85,270              87,596
      資本金                            17,180              17,180
     　資本剰余金                             13,729              13,729
     　　資本準備金                     11,729               11,729
     　　その他資本剰余金                      2,000               2,000
     　利益剰余金                             54,360              56,686
     　　利益準備金                       685               685
     　　その他利益剰余金                     53,675               56,001
                                136/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     　　　別途積立金                     24,606               24,606
     　　　繰越利益剰余金                     29,069               31,395
     評価・換算差額等                               10              57
     　その他有価証券評価差額金                               10              57
          純資産合計                         85,281              87,654
        負債・純資産合計                          120,536              125,080
    （２）【損益計算書】

                            前事業年度               当事業年度

                          (自　2019年4月1日               (自　2020年4月1日
                          至　2020年3月31日)               至　2021年3月31日)
                     注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            115,736              106,355
      運用受託報酬                            17,170              16,583
      その他営業収益                              340              428
          営業収益計                        133,247              123,367
     営業費用
      支払手数料                            39,435              34,739
      広告宣伝費                             1,006              1,005
      公告費                               -              0
      調査費                            26,833              24,506
       調査費                    5,696               5,532
       委託調査費                   21,136               18,974
      委託計算費                             1,342              1,358
      営業雑経費                             5,823              4,149
       通信費                      75               73
       印刷費                     958               976
       協会費                      92               88
       諸経費                    4,696               3,011
          営業費用計                        74,440              65,760
     一般管理費
      給料                            11,418              10,985
       役員報酬                     109               147
       給料・手当                    7,173               7,156
       賞与                    4,134               3,682
      交際費                              86              35
      旅費交通費                              391               64
      租税公課                             1,029              1,121
      不動産賃借料                             1,227              1,147
      退職給付費用                             1,486              1,267
      固定資産減価償却費                             2,348              2,700
      諸経費                            10,067              10,739
         一般管理費計                         28,055              28,063
          営業利益                        30,751              29,542
                                137/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                           前事業年度              当事業年度

                         (自　2019年4月1日
                                        (自　2020年4月1日
                          至　2020年3月31日)
                                        至　2021年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                    番号
     営業外収益
      受取配当金               ※１      4,936              4,540
      受取利息                       0              0
     　金銭の信託運用益                        -            1,698
      その他                      309              447
         営業外収益計                         5,246              6,687
     営業外費用
     　金銭の信託運用損                       230               -
      投資事業組合等評価損
                            146               -
     　時効後支払損引当金繰入額                        18              13
      為替差損                      23              26
      その他                      23              32
         営業外費用計                          443               72
          経常利益                       35,555              36,157
     特別利益
      投資有価証券等売却益                      21              71
      株式報酬受入益                      59              48
      移転補償金                       -            2,077
          特別利益計                          81             2,197
     特別損失
      投資有価証券等評価損                      119               36
      関係会社株式評価損                     1,591               582
      固定資産除却損               ※２        67              105
      事務所移転費用                       -             406
          特別損失計                        1,778              1,129
        税引前当期純利益                         33,858              37,225
     法人税、住民税及び事業税                             9,896              11,239

     法人税等調整額                              △34              △290
          当期純利益                        23,996              26,276

    （３）【株主資本等変動計算書】

    　　前事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)
                                                   (単位：百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株　主
                        その他    資　本                     利　益
               資本金                                         資　本
                    資　本              利　益
                                            繰　越
                        資　本    剰余金                     剰余金
                                       別　途
                                                        合　計
                    準備金              準備金
                                            利　益
                        剰余金    合　計                     合　計
                                       積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      30,723      56,014      86,924
                                138/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △25,650      △25,650      △25,650
      当期純利益                                       23,996      23,996      23,996
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額（純
      額）
     当期変動額合計            －     －    －     －     －     －   △1,653      △1,653      △1,653
     当期末残高          17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      29,069      54,360      85,270
                                 (単位：百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証         評価・換算
                 券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  33        33       86,958

     当期変動額
     　剰余金の配当                                △25,650
     　当期純利益                                 23,996
      株主資本以外の項目
      の当期変動額（純                △23        △23         △23
      額）
     当期変動額合計                 △23        △23       △1,676
     当期末残高                  10        10       85,281
      当事業年度(自　2020年4月1日　至　2021年3月31日)

                                                   (単位：百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株　主
                        その他    資　本                     利　益
               資本金                                         資　本
                    資　本              利　益
                                            繰　越
                        資　本    剰余金                     剰余金
                                       別　途
                                                        合　計
                    準備金              準備金
                                            利　益
                        剰余金    合　計                     合　計
                                       積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      29,069      54,360      85,270
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △23,950      △23,950      △23,950
      当期純利益                                       26,276      26,276      26,276
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額（純
      額）
     当期変動額合計            －     －    －     －     －     －    2,326      2,326      2,326
                                139/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     当期末残高          17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      31,395      56,686      87,596
                                 (単位：百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証        評価・換算
                 券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                 10        10       85,281

     当期変動額
     　剰余金の配当                                △23,950
     　当期純利益                                 26,276
      株主資本以外の項目
      の当期変動額（純                46        46         46
      額）
     当期変動額合計                 46        46        2,372
     当期末残高                 57        57       87,654
    [重要な会計方針]

     １．有価証券の評価基準及び評価方法                   (1)  子会社株式及び関連会社株式              …  移動平均法による原価法

                        (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …   決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                   売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                   す。)
                         時価のないもの        …   移動平均法による原価法
     ２．金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     ３．固定資産の減価償却の方法                   (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物             6年
                             附属設備           6～15年
                             器具備品           4～15年
                        (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                          　定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
                          よっております。
     ４．引当金の計上基準                   (1)  貸倒引当金

                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                        (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                                140/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                        (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
     ５．消費税等の会計処理方法                    消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                        除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                        す。
     ６．連結納税制度の適用                    連結納税制度を適用しております。

                         なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
                        第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
                        算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
                        いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
                        会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号　2020年3月31
                        日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
                        針」（企業会計基準適用指針第28号　2018年2月16日）第44項の定め
                        を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
                        税法の規定に基づいております。
    ［会計上の見積りに関する注記]


        該当事項はありません。
    ［未適用の会計基準等]

       ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年3月31日）
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　2020年3月31日）
       （1）概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
       す。
           ステップ1：顧客との契約を識別する。
           ステップ2：契約における履行義務を識別する。
           ステップ3：取引価格を算定する。
           ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
                                141/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       （2）適用予定日
        　2022年3月期の期首より適用予定であります。
       （3）当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号　2019年7月4日）

       ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号　2019年7月4日）
       ・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号　2019年7月4日）
       ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号　2020年3月31日）
       （1）概要
         国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
        「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
        の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
        ます。
        ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
         また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
        等の注記事項が定められました。
       （2）適用予定日
         2022年3月期の期首より適用予定であります。
       （3）当該会計基準等の適用による影響
         影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
    [注記事項]


    ◇　貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2020年3月31日)                           (2021年3月31日)
     ※１．関係会社に対する資産及び負債                           ※１．関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
        未払費用                1,296百万円          未払費用                 1,256百万円
     ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額

        建物                 761百万円          建物                 346百万円
                                   器具備品                   643
        器具備品                2,347
                                   合計                   990
        合計                3,109
    ◇　損益計算書関係

               前事業年度                           当事業年度

             (自　2019年4月１日                           (自　2020年4月１日
             至　2020年3月31日)                           至　2021年3月31日)
                                142/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ※１．関係会社に係る注記                           ※１．関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
        受取配当金                4,931百万円           受取配当金                4,334百万円
     ※２．固定資産除却損                           ※２．固定資産除却損

        器具備品                   7百万円        器具備品                  2百万円
        ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                          59                          102
        ア　　　　　　　　　　                           ア　　　　　　　
        合計                  67         合計                 105
    ◇　  株主資本等変動計算書関係


       前事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

      １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

      ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
       (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   23,950百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            １株当たり配当額                     4,650円
            基準日                  2020年3月31日
            効力発生日                  2020年6月30日
       当事業年度(自　2020年4月１日　至　2021年3月31日)

      １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

      ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
                                143/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     23,950百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,650円
            基準日                     2020年3月31日
            効力発生日                     2020年6月30日
       (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     26,268百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        5,100円
            基準日                     2021年3月31日
            効力発生日                     2021年6月30日
    ◇　金融商品関係

      前事業年度（自         2019年4月１日         至  2020年3月31日）

      １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
                                144/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託 財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位：百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               2,626          2,626          -
     (2)金銭の信託                              41,524          41,524           -
     (3)未収委託者報酬                              23,936          23,936           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,336          4,336          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              24,399          24,399           -
       その他有価証券                            24,399          24,399           -
             資産計                      96,823          96,823           -
     (6)未払金                              15,279          15,279           -
     　　未払収益分配金                                 0          0        -
     　　未払償還金                                 3          3        -
     　　未払手数料                               6,948          6,948          -
       関係会社未払金                            7,262          7,262          -
     　　その他未払金                               1,063          1,063          -
     (7)未払費用                              10,290          10,290           -
     (8)未払法人税等                               1,564          1,564          -
             負債計                      27,134          27,134           -
     注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

                                145/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
      ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
      価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
     注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
        上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
        おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
        資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
        ます。
     注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位：百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                    10年超
                               5年以内      10年以内
       預金                   2,626         -       -       -
       金銭の信託                   41,524         -       -       -
       未収委託者報酬                   23,936         -       -       -
       未収運用受託報酬                   4,336         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
       　その他有価証券                   24,399         -       -       -
       合計                   96,823         -       -       -
      当事業年度（自         2020年4月１日         至  2021年3月31日）


      １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
                                146/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
         取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
         どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
         で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2021年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位：百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               4,281          4,281          -
     (2)金銭の信託                              35,912          35,912           -
     (3)未収委託者報酬                              24,499          24,499           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,347          4,347          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              30,400          30,400           -
       その他有価証券                            30,400          30,400           -
             資産計                      99,441          99,441           -
     (6)未払金                              16,948          16,948           -
     　　未払収益分配金                                 0          0        -
                                147/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     　　未払償還金                                 8          8        -
     　　未払手数料                               7,256          7,256          -
     　　関係会社未払金                               8,671          8,671          -
     　　その他未払金                               1,011          1,011          -
     (7)未払費用                               9,171          9,171          -
     (8)未払法人税等                               2,113          2,113          -
             負債計                      28,233          28,233           -
     注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
      おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
      ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
     注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,767百万円、関係会社株式9,942百万円）は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について618百万円（投資有価証券35百万円、関係会社株式582百万円）減損処理を行っ
        ております。
     注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                148/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                         (単位：百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                     10年超
                               5年以内       10年以内
       預金                   4,281          -      -      -
       金銭の信託                  35,912          -      -      -
       未収委託者報酬                  24,499          -      -      -
       未収運用受託報酬                   4,347          -      -      -
       有価証券及び投資有価証券
       　その他有価証券                  30,400          -      -      -
       合計                  99,441          -      -      -
    ◇　有価証券関係

      前事業年度      （自   2019年4月１日         至  2020年3月31日）

      １．売買目的有価証券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ４．その他有価証券(2020年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             4,400       4,400         -
      コマーシャル･ペー
                   19,999       19,999
      パー
         小計          24,399       24,399         -
         合計          24,399       24,399         -
      ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                        2019年4月１日         至  2020年3月31日）

      　該当事項はありません。
                                149/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      当事業年度      （自   2020年4月１日         至  2021年3月31日）

      １．売買目的有価証券(2021年3月31日)

        該当事項はありません。
      ２．満期保有目的の債券(2021年3月31日)

        該当事項はありません。
      ３．子会社株式及び関連会社株式(2021年3月31日)

        該当事項はありません。
      ４．その他有価証券(2021年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             30,400       30,400         -
         小計          30,400       30,400         -
         合計          30,400       30,400         -
      ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                        2020年4月1日        至  2021年3月31日）

      　該当事項はありません。
      ◇　退職給付関係

                   前事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

         １．採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         ２．確定給付制度

                                150/177




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,551   百万円
            　勤務費用                             1,034
            　利息費用                              154
            　数理計算上の差異の発生額                             △138
            　退職給付の支払額                             △858
            　その他                              17
            退職給付債務の期末残高                            23,761
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,469   百万円
            　期待運用収益                              436
            　数理計算上の差異の発生額                             △393
            　事業主からの拠出額                              566
            　退職給付の支払額                             △666
            年金資産の期末残高                            17,413
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                             20,462   百万円
            年金資産                            △17,413
                                         3,048
            非積立型制度の退職給付債務                             3,299
            未積立退職給付債務                             6,347
            未認識数理計算上の差異                            △4,764
            未認識過去勤務費用                              185
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,766
            退職給付引当金                             3,311

            前払年金費用                            △1,545
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,766
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                             1,034   百万円
            利息費用                              154
            期待運用収益                             △436
            数理計算上の差異の費用処理額                              572
            過去勤務費用の費用処理額                             △35
            確定給付制度に係る退職給付費用                             1,289
         (5)  年金資産に関する事項

         　　①年金資産の主な内容
         　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                              57%
            株式                              24%
            生保一般勘定                              12%
            生保特別勘定                              7%
            その他                              0%
            合計                             100%
         　　②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

         　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.6%
            退職一時金制度の割引率                             0.5%
            長期期待運用収益率                             2.5%
                                151/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ３．確定拠出制度
         　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
                   当事業年度(自　2020年4月1日　至　2021年3月31日)


         １．採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         ２．確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,761   百万円
            　勤務費用                            1,016
            　利息費用                             139
            　数理計算上の差異の発生額                            △893
            　退職給付の支払額                            △781
            　その他                              28
            退職給付債務の期末残高                            23,270
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,413   百万円
            　期待運用収益                             409
            　数理計算上の差異の発生額                            1,328
            　事業主からの拠出額                             824
            　退職給付の支払額                            △626
            年金資産の期末残高                            19,349
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                            19,959   百万円
            年金資産                           △19,349
                                          610
            非積立型制度の退職給付債務                            3,311
            未積立退職給付債務                            3,921
            未認識数理計算上の差異                           △2,074
            未認識過去勤務費用                             151
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,998
            退職給付引当金                            3,299

            前払年金費用                           △1,301
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,998
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                            1,016   百万円
            利息費用                             139
            期待運用収益                            △409
            数理計算上の差異の費用処理額                             469
            過去勤務費用の費用処理額                             △34
            確定給付制度に係る退職給付費用                            1,182
         (5)  年金資産に関する事項

         　　①年金資産の主な内容
         　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                             52%
            株式                             30%
            生保一般勘定                             11%
            生保特別勘定                              7%
            その他                              0%
            合計                             100%
                                152/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         　　②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

         　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.8%
            退職一時金制度の割引率                             0.5%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         ３．確定拠出制度

         　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、206百万円でした。
    ◇　税効果会計関係


               前事業年度末                            当事業年度末

               (2020年3月31日)                            (2021年3月31日)
     １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                      1,235      賞与引当金                      1,176
       退職給付引当金                      1,026      退職給付引当金                      1,022
       関係会社株式評価減                       762     関係会社株式評価減                       784
       未払事業税                       285     未払事業税                       430
       投資有価証券評価減                       462     投資有価証券評価減                       428
       減価償却超過額                       171     減価償却超過額                       223
       時効後支払損引当金                       177     時効後支払損引当金                       179
       関係会社株式売却損                       148     関係会社株式売却損                       148
       ゴルフ会員権評価減                       167     ゴルフ会員権評価減                       135
       未払社会保険料                        97    未払社会保険料                        95
                              219                            341
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                       4,754      繰延税金資産小計                      4,968
      評価性引当額                            評価性引当額
                            △1,532                            △1,530
      繰延税金資産合計                       3,222     繰延税金資産合計                       3,437
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                        4    その他有価証券評価差額金                        25
                              478                            403
       前払年金費用                            前払年金費用
      繰延税金負債合計                        483    繰延税金負債合計                        429
      繰延税金資産の純額                       2,738     繰延税金資産の純額                       3,008
     ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0％      法定実効税率                      31.0％
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0％      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0％
      目                            目
      受取配当金等永久に益金に算入されな                            受取配当金等永久に益金に算入され
      い項目                      △4.4％       ない項目                      △3.5％
      タックスヘイブン税制                       2.6％      タックスヘイブン税制                       1.9％
      外国税額控除                      △0.7％       外国税額控除                      △0.5％
      外国子会社からの受取配当に係る外国                            外国子会社からの受取配当に係る外
      源泉税                       0.2％      国源泉税                       0.2％
      その他                       0.4％      その他                       0.3％
      税効果会計適用後の法人税等の負担率                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                            29.1％                            29.4％
                                153/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ◇　資産除去債務関係

      資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの

    １．当該資産除去債務の概要
       本社の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等であります。
    ２．当該資産除去債務の金額の算定方法

       使用見込期間を当該不動産賃貸借契約期間とし、割引率は0.0％を使用して資産除去債務の金額を計算し
      ております。
    ３．当該資産除去債務の総額の増減

                                          （単位：百万円）

                            前事業年度             当事業年度
                         自　2019年4月        1日     自　2020年4月        1日
                         至　2020年3月31日             至　2021年3月31日
       期首残高                              -             -
       有形固定資産の取得に伴う増加                              -           1,371
       時の経過による調整額
                                    -             -
       期末残高                              -           1,371
    ◇　セグメント情報等


      前事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

     １．セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     ２．関連情報

      （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      （２）地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      （３）主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
                                154/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      当事業年度(自　2020年4月１日　至　2021年3月31日)
     １．セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     ２．関連情報

      （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      （２）地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      （３）主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ◇　関連当事者情報

    前事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

     １．関連当事者との取引

        （ア）親会社及び法人主要株主等
        （イ）子会社等

        該当はありません。
        （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                       関連当事者との
     種類         所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                         関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
                                                 未払手数
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投
                                        行手数料の       31,378          5,536
                        証券業      －
                                                 料
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る
                                        支払（*1）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券       19,999
                                        ル ･ ペ ー
                                        パーの購入
                                        (*2）
                                       有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                       取利息          外収益
                                155/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        （エ）役員及び個人主要株主等
           該当はありません。
     (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

     　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*１)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
        　(*２)　コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
     ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

    　　　　（１）親会社情報
    　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場）
    　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

     　　　　　該当はありません。
    当事業年度(自　2020年4月１日　至　2021年3月31日)

     １．関連当事者との取引

        （ア）親会社及び法人主要株主等
           該当はありません。
        （イ）子会社等

           該当はありません。
        （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                       関連当事者との
     種類         所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                         関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
                                                 未払手数
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投
                                        行手数料の       26,722          5,690
                        証券業      －
                                                 料
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る
                                        支払（*1）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券         -
                                        ル ･ ペ ー
                                        パーの償還
                                        (*2）
                                       有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                       取利息          外収益
        （エ）役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

     　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*１)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
                                156/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        　(*２)　コマーシャル･ペ－パーについては、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
     ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

    　　　　（１）親会社情報
    　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場）
    　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

     　　　　　該当はありません。
    ◇　１株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自　2019年4月1日                           (自　2020年4月1日
              至　2020年3月31日)                           至　2021年3月31日)
     １株当たり純資産額                   16,557円31銭       １株当たり純資産額                   17,018円01銭

     １株当たり当期純利益                    4,658円88銭       １株当たり当期純利益                    5,101円61銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     １株当たり当期純利益の算定上の基礎                           １株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  23,996百万円         損益計算書上の当期純利益                  26,276百万円
      普通株式に係る当期純利益                  23,996百万円         普通株式に係る当期純利益                  26,276百万円
      普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
       該当事項はありません。                           該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株
      中間財務諸表



        ◇中間貸借対照表
                                     2021年9月30日現在

                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
                (資産の部)
         流動資産
           現金・預金                                  2,226
           金銭の信託                                  36,349
           有価証券                                  11,600
           未収委託者報酬                                  26,924
           未収運用受託報酬                                  4,497
           その他                                  1,176
           貸倒引当金                                   △15
                流動資産計                             82,759
         固定資産
           有形固定資産                  ※１                 2,005
           無形固定資産                                  5,512
            ソフトウェア                                 5,511
                                157/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            その他                                   0
           投資その他の資産                                  15,622
            投資有価証券                                 1,949
            関係会社株式                                 9,864
            前払年金費用                                 1,305
            繰延税金資産                                 1,951
            その他                                  551
                固定資産計                             23,140
                資産合計                            105,899
                                     2021年9月30日現在

                             注記
                 区分                     金額(百万円)
                             番号
                (負債の部)
         流動負債
            未払金                                  12,617
             未払収益分配金                                    0
             未払償還金                                    5
             未払手数料                                  8,203
             関係会社未払金                                  3,481
             その他未払金                 ※２                  925
           未払費用                                   9,068
           未払法人税等                                   1,282
           賞与引当金                                   1,966
           資産除去債務                                    296
           その他                                    150
                流動負債計                              25,381
         固定負債
           退職給付引当金                                   3,265
           時効後支払損引当金                                    588
           資産除去債務                                   1,123
                固定負債計                              4,976
                負債合計                             30,358
               (純資産の部)
         株主資本                                     75,467
           資本金                                  17,180
           資本剰余金                                  13,729
            資本準備金                                 11,729
            その他資本剰余金                                  2,000
           利益剰余金                                  44,557
            利益準備金                                   685
            その他利益剰余金                                 43,872
             別途積立金                                24,606
             繰越利益剰余金                                19,265
         評価・換算差額等                                       74
           その他有価証券評価差額金                                     74
                純資産合計                              75,541
              負債・純資産合計                               105,899
        ◇中間損益計算書

                                    自　2021年4月       1日
                                    至　2021年9月30日
                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
         営業収益
           委託者報酬                                   57,049

           運用受託報酬                                   8,278

           その他営業収益                                     219

                                158/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                営業収益計                              65,547
         営業費用

           支払手数料                                   19,265

           調査費                                   12,882

           その他営業費用                                   2,443

                営業費用計                              34,591

         一般管理費                    ※１                 14,589

         営業利益                                     16,366

         営業外収益                    ※２                  4,136

         営業外費用                    ※３                   262

         経常利益                                     20,241

         特別利益                    ※４                   49

         特別損失                    ※５                   507

         税引前中間純利益                                     19,782

         法人税、住民税及び事業税                                      4,594

         法人税等調整額                                      1,049

         中間純利益                                     14,139

    ◇中間株主資本等変動計算書

       当中間会計期間(自　2021年4月1日　至　2021年9月30日)
                                                   （単位：百万円）
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                      その他利益剰余金                 株　主
                        その他    資　本                      利　益
               資本金                                         資　本
                   資　本              利　益
                                           繰　越　
                        資　本    剰余金                      剰余金
                                      別　途
                                                       合　計
                   準備金              準備金
                                            利　益
                        剰余金    合　計                      合　計
                                      積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      31,395      56,686      87,596
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                      △26,268      △26,268      △26,268
      中間純利益                                       14,139      14,139      14,139
      株主資本以外の
      項目の
      当中間期変動額
      （純額）
     当中間期変動額合
                 －     －    －     －     －     －   △12,129      △12,129      △12,129
     計
                                159/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     当中間期末残高          17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      19,265      44,557      75,467
                                   （単位：百万円）

                      評価・換算差額等
                                     純資産合計
                   その他有価証         評価・換算
                   券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                   57         57      87,654

     当中間期変動額
     　剰余金の配当                                  △26,268
     　中間純利益                                   14,139
      株主資本以外の項目の
      当中間期変動額（純                  16         16         16
      額）
     当中間期変動額合計                   16         16     △12,112
     当中間期末残高                   74         74      75,541
     [重要な会計方針]

         １　有価証券の評価基準及び評価                (1)  子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法

           方法              (2)  その他有価証券
                           時価のあるもの…        中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処
                                   理し、売却原価は移動平均法により算定
                                   しております。)
                           時価のないもの…        移動平均法による原価法
         ２　運用目的の金銭の信託の評価                時価法によっております。

           基準及び評価方法
         ３　固定資産の減価償却の方法                (1)  有形固定資産

                             定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
                            に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
                            降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
                            によっております。
                          (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                             定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
                            ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
                            く定額法によっております。
         ４　引当金の計上基準                (1)  貸倒引当金

                             債権の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒
                            実績率等により、貸倒懸念債権等特定の債権については個
                            別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しており
                            ます。　
                          (2)  賞与引当金
                             賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
                            す。　
                                160/177




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                          (3)  退職給付引当金
                             従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
                            付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
                            務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
                            いて発生していると認められる額を計上しております。
                           ① 退職給付見込額の期間帰属方法
                             退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
                            会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
                            算定式基準によっております。
                           ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                             確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
                            生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
                            定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
                            こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
                            の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
                            ることとしております。
                             退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
                            は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
                            年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
                            することとしております。
                          (4)  時効後支払損引当金
                             時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
                            いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
                            支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
         ５　収益及び費用の計上基準                  当社は、資産運用サービスから委託者報酬、運用受託報酬を
                          稼得しております。これらには成功報酬が含まれる場合があり
                          ます。
                          ①  委託者報酬

                           委託者報酬は、投資信託の信託約款に基づき日々の純資産総
                          額に対する一定割合として認識され、確定した報酬を投資信託
                          によって主に年４回、もしくは年２回受取ります。当該報酬は
                          期間の経過とともに履行義務が充足されるという前提に基づ
                          き、投資信託の運用期間にわたり収益として認識しておりま
                          す。
                          ②  運用受託報酬

                           運用受託報酬は、投資顧問契約に基づき契約期間の純資産総
                          額等に対する一定割合として認識され、確定した報酬を顧問口
                          座によって主に年４回、もしくは年２回受取ります。当該報酬
                          は期間の経過とともに履行義務が充足されるという前提に基づ
                          き、顧問口座の運用期間にわたり収益として認識しておりま
                          す。
                          ③  成功報酬

                           成功報酬は、対象となる投資信託または顧問口座の特定のベ
                          ンチマークまたはその他のパフォーマンス目標を上回る超過運
                          用益に対する一定割合として認識されます。当該報酬は成功報
                          酬を受領する権利が確定した時点で収益として認識しておりま
                          す。
         ６　消費税等の会計処理                 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており
                          ます。
         ７　連結納税制度の適用                 連結納税制度を適用しております。

                          なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年
                          法律第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及び
                          グループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが
                          行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制
                          度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対
                          応報告第39号　2020年3月31日）第3項の取扱いにより、「税効
                          果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第
                          28号　2018年2月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産
                          及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づい
                          ております。
     [会計方針の変更]


                                161/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        （収益認識に関する会計基準等の適用）

        「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年3月31日。以下「収益認識会計基準」とい
       う。）等を当中間会計期間の期首から適用し、約束した財又はサービスの支配が顧客に移転した時点で、当該
       財又はサービスと交換に受け取ると見込まれる金額で収益を認識しています。
        これにより、営業外収益に計上しておりますシステム利用サービスに係る収益について、従来は、当該シス
       テム利用サービスに係るシステム関連費用を控除し、純額で認識しておりましたが、控除せず、総額で収益を
       認識する方法に変更しております。
        収益認識会計基準等の適用については、収益認識会計基準第84項ただし書きに定める経過的な取扱いに従っ
       ており、当中間会計期間の期首より前に新たな会計方針を遡及適用した場合の累積的影響額を、当中間会計期
       間の期首の繰越利益剰余金に反映させ、当該期首残高から新たな会計方針を適用しております。
        これによる中間財務諸表に与える影響は軽微であります。
        （時価の算定に関する会計基準の適用）

        「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号                          2019年7月4日。以下「時価算定会計基準」とい
       う。）等を当中間会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準第19項及び「金融商品に関する会計基準」
       （企業会計基準第10号           2019年7月4日）第44-２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準等が定
       める新たな会計方針を、将来にわたって適用しております。これによる中間財務諸表に与える影響はありませ
       ん。
        また、「金融商品関係」注記において、金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項等の注記を行う
       こととしました。
     [注記事項]

        ◇中間貸借対照表関係
                            2021年9月30日現在

         ※１　有形固定資産の減価償却累計額
                              1,136百万円
         ※２　消費税等の取扱い

            仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
            「その他未払金」に含めて表示しております。
        ◇中間損益計算書関係

                              自　2021年4月       1日
                              至　2021年9月30日
         ※１　減価償却実施額
               有形固定資産                286百万円
               無形固定資産               1,006百万円
         ※２　営業外収益のうち主要なもの

               受取配当金               3,530百万円
         ※３   営業外費用のうち主要なもの

               金銭の信託運用損                71百万円
               時効後支払損引当金繰入                10百万円
         ※４　特別利益の内訳

               投資有価証券等売却益                26百万円
               株式報酬受入益                23百万円
                                162/177



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ※５　特別損失の内訳
               投資有価証券等売却損                 0百万円
               関係会社株式評価損                77百万円
               固定資産除却損                374百万円
               事務所移転費用                54百万円
        ◇中間株主資本等変動計算書関係


                              自　2021年4月       1日
                              至　2021年9月30日
         １　発行済株式に関する事項
                株式の種類       当事業年度期首          増加      減少    当中間会計期間末
                普通株式        5,150,693株          －      －     5,150,693株
         ２　配当に関する事項

            配当金支払額
            　2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
         　　　　・普通株式の配当に関する事項
               （1）配当金の総額                        26,268百万円
               （2）1株当たり配当額                          5,100円
               （3）基準日                       2021年3月31日
               （4）効力発生日                       2021年6月30日
        ◇金融商品関係


         １．金融商品の時価等に関する事項
           2021年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
           す。
                                                 (単位：百万円)
                            中間貸借対照表計              時価          差額
                               上額
        (1)金銭の信託                          36,349          36,349            -
               資産計                  36,349          36,349            -
    　　　（注）1　現金・預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、有価証券、未払金、未払費用、未払法人税等は短期間
            で決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、記載を省略しております。
    　　　（注）2　投資有価証券及び関係会社株式は、市場価格のない株式等及び組合出資金等であることから、上表には含
            まれておりません。当該金融商品の中間貸借対照表計上額は以下のとおりであります。
              区分        当中間会計期間（百万円）

          市場価格のない株式等                     10,176
         （※）1,　2
         組合出資金等                       1,637
         合計                      11,814
    　　　（※）1　市場価格のない株式等には非上場株式等が含まれております。
    　　　（※）2　非上場株式等について、当中間会計期間において77百万円減損処理を行っております。
         ２．金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項

           金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3
                                163/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          つのレベルに分類しております。
           レベル1の時価：同一の資産又は負債の活発な市場における（無調整の）相場価格により算定した
                     時価
           レベル2の時価：レベル1のインプット以外の直接または間接的に観察可能なインプットを用いて
                     算定した時価
           レベル3の時価：重要な観察できないインプットを使用して算定した時価
            時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプット
          がそれぞれ属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類して
          おります。
         （1）時価で中間貸借対照表に計上している金融商品

                            2021年9月30日現在
                               時価（百万円）

                       レベル1      レベル2      レベル3       合計
             金銭の信託（運用                   2,452        -     2,452
                           -
             目的・その他）
             （※）
              合計              -     2,452        -     2,452
        （※）時価算定適用指針第26項に従い経過措置を適用し、投資信託を主要な構成物とする金銭の信託

           33,897百万円は表中に含まれておりません。
         （2）時価で中間貸借対照表に計上している金融商品以外の金融商品

         　該当事項はありません。
         （注）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明

         金銭の信託

         　信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金
         等）で構成されております。
           信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引に関して
         は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は
         取引先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決
         済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
       ◇有価証券関係

        当中間会計期間末          （2021年9月30日）
        １．満期保有目的の債券(2021年9月30日)

         該当事項はありません。
        ２．子会社株式及び関連会社株式(2021年9月30日)

    　　　市場価格のない子会社株式及び関連会社株式の貸借対照表計上額
                   中間貸借対照表
                     計上額
                    (百万円)
       子会社株式                9,758
       関連会社株式                 106
                                164/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       合計                9,864
       　これらについては市場価格がないことから、貸借対照表日における時価及び貸借対照表計上額と当該時
       価との差額の記載は省略しております。
        ３．その他有価証券(2021年9月30日)

                   中間貸借対照表        取得原価       差額

            区分         計上額
                    (百万円)       (百万円)      (百万円)
        中間貸借対照表計上額
        が取得原価を超えない
        もの
         譲渡性預金              11,600      11,600         -
            小計           11,600      11,600         -
            合計           11,600      11,600         -
      ◇資産除去債務関係

        資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
        当該資産除去債務の総額の増減                                   (単位：百万円)
                         自　2021年4月        1日
                         至　2021年9月30日
       期首残高                            1,371
       有形固定資産の取得に伴う増加                              48
       時の経過による調整額
                                     -
       中間期末残高                            1,419
      ◇収益認識に関する注記

        １．顧客との契約から生じる収益を分解した情報
                              自　2021年4月       1日

                              至　2021年9月30日
               委託者報酬               57,003百万円

               運用受託報酬                8,273百万円
               成功報酬（注）                 51百万円
               その他営業収益                 219百万円
               合計               65,547百万円
        （注）成功報酬は、中間損益計算書において委託者報酬または運用受託報酬に含めて表示しておりま

        す。
        ２．顧客との契約から生じる収益を理解するための基礎となる情報

          [重要な会計方針]５　収益及び費用の計上基準に記載のとおりであります。
        ３．顧客との契約に基づく履行義務の充足と当該契約から生じるキャッシュ・フローとの関係並びに当

        中間会計期間末において存在する顧客との契約から当中間会計期間の末日後に認識すると見込まれる収
        益の金額及び時期に関する情報
                                165/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          重要性が乏しいため、記載を省略しております。
      ◇セグメント情報等

        当中間会計期間(自　2021年4月1日　至　2021年9月30日)
        １．セグメント情報
         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        ２．関連情報

         (1)  製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
         ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
         (2)  地域ごとの情報

          ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
          地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
          ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
          め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
         (3)  主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
          め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      ◇１株当たり情報


                          自　2021年4月       1日
                          至　2021年9月30日
         １株当たり純資産額            14,666円31銭
         １株当たり中間純利益             2,745円08銭

          (注)１.潜在株式調整後１株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
              式がないため、記載しておりません。
             ２.１株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
               中間純利益                 14,139百万円
               普通株主に帰属しない金額                    －
               普通株式に係る中間純利益                 14,139百万円
               期中平均株式数                  5,150千株
    ４【利害関係人との取引制限】


     委託者は、「       金融商品取引法        」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が禁

    止されています。
      ①自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者
       の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものと
                                166/177

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       して内閣府令で定めるものを除きます。)。
      ②運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、若しくは取
       引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるもの
       を除きます。)。
      ③通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託者の親法人等                                                     ( 委
       託者の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有す
       る法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同じ。                                                  )又は子
       法人等(    委託者が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
       関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下同じ。                                                ) と有価証
       券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行うこと。
      ④委託者の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方針、運用財産の
       額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこと。
      ⑤上記③④に掲げるもののほか、委託者の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の保護に
       欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものとして内閣
       府令で定める行為
    ５【その他】

    (1)定款の変更

      　委託者の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
    (2)訴訟事件その他の重要事項
      　委託者およびファンドに重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事実はありません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

      (1)受託者

                               ＊
           (a)名称                              (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
                                 銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機
     野村信託銀行株式会社                    35,000百万円        関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営法)に
                                 基づき信託業務を営んでいます。
      ＊2021年12月末現在
      (2)販売会社

                               ＊
           (a)名称                              (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
                                 「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取
     野村證券株式会社                    10,000百万円
                                 引業を営んでいます。
     野村信託銀行株式会社                    35,000百万円        銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
     ＊2021年12月末現在
                                167/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ２【関係業務の概要】

      (1)受託者

       ファンドの受託会社(受託者)として、信託財産の保管・管理・計算、外国証券を保管・管理する外国の
       保管銀行への指図・連絡等を行ないます。
      (2)販売会社
       ファンドの取扱販売会社として、募集の取扱いを行ない、信託契約の一部解約に関する事務、一部解約
       金・収益分配金・償還金の支払いに関する事務等を行ないます。
    ３【資本関係】

      (持株比率5.0％以上を記載します。)

      (1)受託者
        該当事項はありません。
      (2)販売会社
        該当事項はありません。
    第３【その他】

    (1)目論見書の表紙にロゴ・マークや図案を採用すること、またファンドの形態などの記載をすることがありま

      す。
    (2)目論見書の巻末に約款を掲載する場合があります。
    (3)届出書本文「第一部             証券情報」、「第二部            ファンド情報」に記載の内容について、投資者の理解を助ける
      ため、当該内容を説明した図表等を付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記載することがありま
      す。
    (4)目論見書は電子媒体等として使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
    (5)目論見書は目論見書の別称として「投資信託説明書」と称して使用する場合があります。
    (6)目論見書の表紙裏等にインターネットホームページに加え、他のインターネットのアドレス（当該アドレス
      をコード化した図形等も含む）も掲載し、当該アドレスにアクセスすることにより基準価額等の情報を入
      手できる旨を記載する場合があります。
    (7)目論見書に当該委託会社の金融商品取引業者登録番号、当該委託会社が運用する投資信託財産の合計純資産
      総額および目論見書の使用を開始する日を記載する場合があります。
    (8)目論見書に投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨を記載する場合があり
      ます。
                                168/177





                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      独立監査人の監査報告書

                                              ２０２１年６月７日

     野村アセットマネジメント株式会社

     　取　締　役　会　　御　中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          亀　井　　純　子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津　村　　健二郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          水　永　　真太郎
                     業務執行社員
     監査意見

     　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年
     ４月１日から２０２１年３月３１日までの第６２期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２１年３月３１日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
     記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
     立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
     見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
                                169/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
     る。
     　監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
     財務諸表監査における監査人の責任

     　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
     による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
     の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
     生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
     合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
      スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
      る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
      査に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
      計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
      関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
      確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
      できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
      び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
      する。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
     いるその他の事項について報告を行う。
     　監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
     を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
     要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
     う。
                                170/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     利害関係
     　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以　　上
     (注)　１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
     　　　２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                171/177

















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        独立監査人の監査報告書

                                                 ２０２２年１月７日

    野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会　御　　中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          伊　藤　志　保
                     業務執行社員
    監査意見

    　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
    ンドの経理状況」に掲げられている野村TOPIXインデックス（野村SMA・EW向け）の２０２０年１２月
    ８日から２０２１年１２月６日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金
    計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
    　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
    準拠して、野村TOPIXインデックス（野村SMA・EW向け）の２０２１年１２月６日現在の信託財産の状
    態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示している
    ものと認める。
    監査意見の根拠

    　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

    　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
    　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

    　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
    　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
                                172/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
    　監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

    　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上
     (注)　1．上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。

        2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                173/177












                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     独立監査人の中間監査報告書

                                            ２０２１年１１月２４日

     野村アセットマネジメント株式会社

     　取　締　役　会　　御　中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          湯　原　　　尚
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津　村　健二郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          水　永　真太郎
                     業務執行社員
     中間監査意見

     　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２１年
     ４月１日から２０２２年３月３１日までの第６３期事業年度の中間会計期間（２０２１年４月
     １日から２０２１年９月３０日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
     損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
     を行った。
     　当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２１年９月３０日現
     在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間（２０２１年４月１日から２０２１年９
     月３０日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     中間監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
     監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監
     査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従っ
     て、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当
     監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
     いる。
     中間財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
     拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
                                174/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     　中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成
     することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を
     開示する責任がある。
     　監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
                                175/177


















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     中間財務諸表監査における監査人の責任
     　監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保
     証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明すること
     にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中
     間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると
     判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査
     の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施す
     る。
     ・不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重
      要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び
      適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監
      査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づ
      いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用さ
      れる。
     ・中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
      が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するた
      めに、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積
      りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
      た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
      状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
      要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
      を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
      は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
      は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
      り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
      務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸
      表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な
      情報を表示しているかどうかを評価する。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実

     施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の
     基準で求められているその他の事項について報告を行う。
     　監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
     を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
     要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
     う。
                                176/177


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     利害関係

     　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以　　上
     (注)　１．上記の中間監査報告書の原本は当社が別途保管しております。

     　　　２．XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
                                177/177

PDFをダウンロード

関連コンテンツ