Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2022年2月25日       提出
      【発行者名】                      りそなアセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役      西岡　明彦
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区木場一丁目５番６５号
      【事務連絡者氏名】                      塚田　光子
      【電話番号】                      03-6704-3821
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      1兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

        Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス（以下「ファンド」といいます。）
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

       ・追加型証券投資信託受益権です。（以下「受益権」といいます。）
       ・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
        しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
       ※ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の
        「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関（社債、
        株式等の振替に関する法律第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
        関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振替口座簿
        に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社は、やむ
        を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
        受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

        1兆円を上限とします。
    （４）【発行（売出）価格】

        取得申込受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
         い。
    （５）【申込手数料】

        ありません。
    （６）【申込単位】

        販売会社にお問い合わせください。
    （７）【申込期間】

        2022年2月26日から2022年8月25日までとします。
        ・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

        販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
         委託会社の照会先
             りそなアセットマネジメント株式会社
             電話番号：0120-223351
             （受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
             ホームページ       アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
    （９）【払込期日】

       ・取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する期日までに販売会社に支払うものとします。
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       ・申込期間における各取得申込受付日の発行価額の総額（設定総額）は、販売会社によって、追加設定が
        行なわれる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれま
        す。
    （１０）【払込取扱場所】

         申込金額は、販売会社にお支払いいただきます。
    （１１）【振替機関に関する事項】

         振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
    （１２）【その他】

         該当事項はありません。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

     ①　ファンドの目的
        東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）の動きに連動する投資成果を目指して運用を行います。
      ②　ファンドの基本的性格
       １）商品分類
       （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。





       ２）属性区分

       （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。








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       当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上
       の投資対象資産（その他資産(投資信託証券（株式　一般）))と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の
       投 資対象資産（株式）とが異なります。
    ＜商品分類の定義＞

    1．単位型投信・追加型投信の区分
      (1)単位型投信：当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドをい
       う。
      (2)追加型投信：        一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファン
       ドをいう。
    2．投資対象地域による区分
      (1)国内：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      (2)海外：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      (3)内外：目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があ
       るものをいう。
    3．投資対象資産による区分
      (1)株式：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      (2)債券：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資信
       託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲げ
       る資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な収益の源泉となる
       資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合：目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を実
       質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
    4．独立した区分
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF：投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号）第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
       託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
    ＜補足として使用する商品分類＞

      (1)インデックス型：目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるものを
       いう。
      (2)特殊型：目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組みあ
       るいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運用型」に該当
       する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合には当該小分類を括弧書
       きで付記できるものとする。
    ＜属性区分の定義＞

    1．投資対象資産による属性区分
      (1)株式
       ①一般：次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②大型株：目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
       ③中小型株：目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      (2)債券
       ①一般：次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②公債：目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
        債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
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       ③社債：目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
        う。
       ④その他債券：       目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるもの
        をいう。
       ⑤格付等クレジットによる属性：目論見書又は投資信託約款において、上記①から④の「発行体」による区分のほ
        か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記①から④に掲げる区分に加え「高格付債」
        「低格付債」等を併記することも可とする。
      (3)不動産投信
       これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
      (4)その他資産
       組入れている資産を記載するものとする。
      (5)資産複合
       以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
       ①資産配分固定型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
        る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
       ②資産配分変更型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
        変更を行なう旨の記載があるものもしくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合わせている資産
        を列挙するものとする。
    2．決算頻度による属性区分
      ①年1回：目論見書又は投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいう。
      ②年2回：目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいう。
      ③年4回：目論見書又は投資信託約款において、年４回決算する旨の記載があるものをいう。
      ④年6回(隔月)：目論見書又は投資信託約款において、年６回決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑤年12回(毎月)：目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑥日々：目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑦その他：上記属性にあてはまらない全てのものをいう。
    3．投資対象地域による属性区分(重複使用可能)
      ①グローバル：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載があ
       るものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものとする。
      ②日本：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるもの
       をいう。
      ③北米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載がある
       ものをいう。
      ④欧州：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載がある
       ものをいう。
      ⑤アジア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とする
       旨の記載があるものをいう。
      ⑥オセアニア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする旨
       の記載があるものをいう。
      ⑦中南米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      ⑧アフリカ：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の記
       載があるものをいう。
      ⑨中近東(中東)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      ⑩エマージング：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
       域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
    4．投資形態による属性区分
      ①ファミリーファンド：目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
       るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      ②ファンド・オブ・ファンズ：「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
       う。
    5．為替ヘッジによる属性区分
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      ①為替ヘッジあり：目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨の
       記載があるものをいう。
      ②為替ヘッジなし：目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
       ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
    6．インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分
      ①日経225
      ②TOPIX
      ③その他の指数：前記指数にあてはまらない全てのものをいう。
    7．特殊型
      ①ブル・ベア型：目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うととも
       に各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨の記載があるものを
       いう。
      ②条件付運用型：目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組みを用いることによ
       り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値により定めら
       れる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
      ③ロング・ショート型／絶対収益追求型：目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
       求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の記載があるものをいう。
      ④その他型：目論見書又は投資信託約款において、上記①から③に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組みあ
       るいは運用手法の記載があるものをいう。
    ※上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。また、商品分類および属性区分の定義は

      一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」を基に委託会社が作成したものです。なお、一般社団法
      人投資信託協会のホームページ（https://www.toushin.or.jp/）でもご覧頂けます。
      ③　ファンドの特色

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      ④　信託金限度額












       ・3,000億円を限度として信託金を追加することができます。
       ・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
    （２）【ファンドの沿革】

        2017年8月29日
        ・ファンドの信託契約締結、当初自己設定、運用開始
    （３）【ファンドの仕組み】

      ①　ファンドの仕組み
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    ※1  投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、










       収益分配金・償還金の支払い、解約請求の受付の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
    ※2  投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
       制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
     ②　委託会社の概況（           2021年11月末       現在）

       １）資本金
         1,000百万円
       ２）沿革
         2015年8月3日：             りそなアセットマネジメント株式会社設立
         2020年1月1日：             株式会社りそな銀行の資産運用事業に関する権利義務の一部を承継
       ３）大株主の状況
                名　　称                  住　　所             所有株数       所有比率
         株式会社りそなホールディングス                  東京都江東区木場一丁目5番65号                   3,960,000株         100％
    ２【投資方針】


    （１）【投資方針】

        ①　主として、マザーファンド受益証券への投資を通じ、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）に採
          用されている株式に投資し、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）の動きに連動する投資成果を
          目指します。なお、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）への連動性を高めるため、国内株式の
          指数を対象指数としたＥＴＦ（上場投資信託証券）、国内株式を対象とした株価指数先物取引を活
          用することがあります。
        ②　マザーファンド受益証券への投資比率は、原則として高位を保ちます。
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        ③　非株式割合（株式以外の資産への実質投資割合）は、原則として信託財産総額の50％以下を基本と
          します。
        ④　資金動向、市況動向等に急激な変化が生じた場合、純資産総額が運用に支障をきたす水準となった
          場合および信託が終了する場合等のやむを得ない事情が発生したときは、上記のような運用ができ
          ない場合があります。
        ※指数の変動をその基準価額の変動に適正に反映するための手法については、前述の「運用プロセスの

         イメージ」をご参照ください。
    （２）【投資対象】

        ＲＭ国内株式マザーファンドの受益証券を主要投資対象とします。なお、国内の株式に直接投資するこ
        とがあります。
     ①　投資の対象とする資産の種類
        この信託において投資の対象とする資産（本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲げるもの
        とします。
        １）次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律施行令第3条に掲げるものをいいます。以
          下同じ。）
          イ）有価証券
          ロ）デリバティブ取引にかかる権利（金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、約款第21
            条、第22条および第23条に定めるものに限ります。）
          ハ）約束手形（イ）に掲げるものに該当するものを除きます。）
          ニ）金銭債権（イ）、ロ）およびハ）に掲げるものに該当するものを除きます。）
        ２）次に掲げる特定資産以外の資産
          イ）為替手形
     ②　有価証券の指図範囲
        委託者は、信託金を、主として、親投資信託「ＲＭ国内株式マザーファンド」の受益証券、ならびに次
        の有価証券（金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除
        きます。）に投資することを指図することができます。
        １）株券または新株引受権証書
        ２）国債証券
        ３）地方債証券
        ４）特別の法律により法人の発行する債券
        ５）社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引受権
          付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
        ６）特定目的会社にかかる特定社債券（金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。）
        ７）特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第2条第1項第6号で定めるも
          のをいいます。）
        ８）協同組織金融機関にかかる優先出資証券（金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
          す。）
        ９）特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引法第2条
          第1項第8号で定めるものをいいます。）
        10）コマーシャル・ペーパー
        11）新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）および新
          株予約権証券
        12）外国または外国の者の発行する証券または証書で、1）から11）までの証券または証書の性質を有す
          るもの
        13）投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいいま
          す。）
        14）投資証券、新投資口予約権証券、投資法人債券または外国投資証券（金融商品取引法第2条第1項第
          11号で定めるものをいいます。）
        15）外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。）
        16）オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをいい、有
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          価証券にかかるものに限ります。）
        17）預託証書（金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。）
        18）外国法人が発行する譲渡性預金証書
        19）受益証券発行信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定めるものをいいます。）
        20）抵当証券（金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。）
        21）外国の者に対する権利で、貸付債権信託受益権であって19）の有価証券に表示されるべき権利の性
          質を有するもの
        なお、1）の証券または証書ならびに12）および17）の証券または証書のうち1）の証券または証書の性
        質を有するものを以下「株式」といい、2）から6）までの証券ならびに14）の証券のうち投資法人債券
        ならびに12）および17）の証券または証書のうち2）から6）までの証券の性質を有するものを以下「公
        社債」といい、13）の証券および14）の証券（新投資口予約権証券および投資法人債券を除きます。）
        を以下「投資信託証券」といいます。
     ③　金融商品の指図範囲
        委託者は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第2条第2
        項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図
        することができます。
        １）預金
        ２）指定金銭信託（金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
        ３）コール・ローン
        ４）手形割引市場において売買される手形
        ５）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
        ６）外国の者に対する権利で５）の権利の性質を有するもの
        上記②の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託者が運
        用上必要と認めるときには、委託者は、信託金を、③に掲げる金融商品により運用することを指図する
        ことができます。
     ④　その他の投資対象と指図範囲
        信用取引の運用指図、先物取引等の運用指図、スワップ取引の運用指図、金利先渡取引の運用指図、有
        価証券の貸付けの指図、資金の借入れの指図を行うことができます。
     《参考情報》

     ◆投資対象とするマザーファンドの概要
     ＜ＲＭ国内株式マザーファンド＞
      運用の基本方針
      基本方針            この投資信託は、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）の動きに連動する投資
                  成果をめざして運用を行います。
      主な投資対象            次の有価証券を主要投資対象とします。
                  ・東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）に採用されている株式
      投資方針            ①　主として、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）に採用されている株式
                     に投資し、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み)の動きに連動する投資
                     成果をめざして運用を行います。なお、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当
                     込み)への連動性を高めるため、国内株式の指数を対象指数としたＥＴＦ
                     （上場投資信託証券）または国内株式を対象とした株価指数先物取引を活
                     用することがあります。
                  ②　株式（指数先物取引、ＥＴＦ（上場投資信託証券）を含みます。）の組入
                     比率は、通常の状態で高位に維持することを基本とします。
                  ③　資金動向、市況動向等に急激な変化が生じた場合、純資産総額が運用に支
                     障をきたす水準となった場合および信託が終了する場合等のやむを得ない
                     事情が発生したときは、上記のような運用ができない場合があります。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      主な投資制限            ①　株式への投資割合には、制限を設けません。
                  ②　新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信
                     託財産の純資産総額の20％以下とします。
                  ③　投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財
                     産の純資産総額の5％以下とします。
                  ④　外貨建資産への投資は、行いません。
                  ⑤　デリバティブ取引は、投資対象とする現物資産を保有した場合と同様の損
                     益を実現する目的ならびに価格変動リスクおよび金利変動リスクを回避す
                     る目的以外には利用しません。
                  ⑥　一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、
                     同規則に従い、合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額
                     を超えないものとします。
                  ⑦　一般社団法人投資信託協会規則に規定する一の者に対する株式等エクス
                     ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポー
                     ジャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれの
                     区分毎に10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超えることと
                     なった場合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比
                     率以内となるよう調整を行うこととします。
      収益分配            収益分配は行いません。
      ファンドに係る費用
      信託報酬            ありません。
      申込手数料            ありません。
      信託財産留保額            ありません。
      その他の費用など            組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する諸費用、信
                  託財産に関する租税など。
                  ※上記費用に付随する消費税等相当額を含みます。
      その他
      決算日            毎年1月25日（休業日の場合は翌営業日）
      委託会社            りそなアセットマネジメント株式会社
      受託会社            株式会社りそな銀行
    （３）【運用体制】

       ①　ファンドの運用体制は以下のとおりです。
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       ※ ファンドガバナンス会議は3名程度、運用委員会は5名程度、運用評価委員会は5名程度、コンプライアン














        ス・リスク管理委員会は3名程度                で構成されています。
       ②　りそなアセットマネジメント株式会社の運用体制に関する社内規則等は次の通りです。

         委託会社では、運用に関する社内規程およびリスク管理規程を定め、適切な運用を行うとともに、流
         動性リスクを含む運用リスクの管理を行っています。
       ③　ファンドの関係法人に対する管理体制

         委託会社は、受託会社または再信託受託会社に対して、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合など
         を行っています。また、外部監査法人による内部統制の整備および運用状況の報告書を受託会社より
         受け取っております。
       ※上記の運用体制は、           2022年1月1日       現在のものであり、今後変更となる可能性があります。

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    （４）【分配方針】

      ①　収益分配方針
        原則として毎決算時に以下の収益分配方針に基づいて分配を行います。
       １）分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
       ２）原則として、基準価額の水準、市況動向等を勘案して分配金額を決定します。ただし、分配対象額が
         少額の場合には、分配を行わないことがあります。
       ３）留保益は、運用の基本方針に基づいて運用します。
         ※委託会社の判断により分配を行わない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金
          額について示唆、保証するものではありません。
      ②　収益分配金の支払い
       ＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞
        原則として、収益分配金は税金を差し引いた後、無手数料で自動的に再投資されます。
       ＜分配金受取りコース（一般コース）＞
        毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として決算日から起算して５営業日ま
        で）から収益分配金を支払います。支払いは販売会社において行なわれます。
    （５）【投資制限】

      ①　約款に定める投資制限
       １）株式への実質投資割合には、制限を設けません。
       ２）新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の
         20％以下とします。
       ３）投資信託証券（マザーファンド受益証券および上場投資信託証券を除きます。）への実質投資割合
         は、信託財産の純資産総額の5％以下とします。
       ４）外貨建資産への投資は、行いません。
       ５）デリバティブ取引は、投資対象とする現物資産を保有した場合と同様の損益を実現する目的ならびに
         価格変動リスクおよび金利変動リスクを回避する目的以外には利用しません。
       ６）一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、同規則に従い、合理的な方
         法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       ７）一般社団法人投資信託協会規則に規定する一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
         ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
         して、それぞれの区分毎に10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
         合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うことと
         します。
       ８）投資する株式等の範囲
         １．委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
           所に上場されている株式の発行会社の発行するもの、金融商品取引所に準ずる市場において取引
           されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当によ
           り取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
         ２．  前記１．     の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約
           権証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託者が
           投資することを指図することができるものとします。
       ９）信用取引の指図範囲
         １．委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付け
           ることの指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは
           買戻しにより行うことの指図をすることができるものとします。
         ２．  前記１．     の信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行うこと
           ができるものとし、かつ次に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
           イ）信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
           ロ）株式分割により取得する株券
           ハ）有償増資により取得する株券
           ニ）売出しにより取得する株券
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           ホ）信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権（新株予約権付社債のうち会社法第
             236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株
             予 約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの（会社法施行前
             の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含みます。）の
             新株予約権に限ります。）の行使により取得可能な株券
           ヘ）信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、または信
             託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権（ホ）に定めるもの
             を除きます。）の行使により取得可能な株券
       10）先物取引等の運用指図および範囲
         １．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
           おける有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいます。以下同
           じ。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいいま
           す。以下同じ。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げる
           ものをいいます。以下同じ。）ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取
           引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引はオプション取引に含
           めるものとします（以下同じ。）。
           イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象
             とする有価証券（以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。）の時価総額の範囲内としま
             す。
           ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有
             価証券の組入可能額（組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受
             取る組入公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券
             および組入指定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ信託
             財産が限月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等（株式、株価指数にか
             かる先物取引の買建においては、信託財産が未収配当金として計上している額を含むものと
             し、この額には信託財産が当該限月を超えて受取る配当金も含まれます。）ならびに約款第
             16条第2項第1号から第6号までに掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
           ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、10）で規定する全オプショ
             ン取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回
             らない範囲内とします。
         ２．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
           おける金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるわが
           国の金利にかかるこれらの取引と類似の取引を次の範囲で行うことの指図をすることができま
           す。
           イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象と
             する金利商品（信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに
             約款第16条第2項第1号から第6号までに掲げる金融商品で運用されているものをいい、以下
             「ヘッジ対象金利商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
           ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限
             月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに約款第16条第2項第1号
             から第6号までに掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
           ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計
             額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5％を上回らない範囲内とし、かつ10）で規
             定する全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資
             産総額の5％を上回らない範囲内とします。
       11）スワップ取引の運用指図および範囲
         １．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、異なった受取金利または異
           なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいま
           す。）を行うことの指図をすることができます。
         ２．スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として、信託期間を超えないも
           のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りで
           はありません。
         ３．スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
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           ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
           した額との合計額（以下３．において「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
           信 託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上
           記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えるこ
           ととなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当するスワップ取引の一部の解約
           を指図するものとします。
         ４．前記３．においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託
           財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の
           総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益
           証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
         ５．スワップ取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
         ６．委託者は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
           の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       12）金利先渡取引の運用指図および範囲
         １．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、金利先渡取引を行うことの
           指図をすることができます。
         ２．金利先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として、信託期間を超えないもの
           とします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りでは
           ありません。
         ３．金利先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額とマ
           ザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
           した額との合計額（以下３．において「金利先渡取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
           信託財産にかかるヘッジ対象金利商品の時価総額とマザーファンドの信託財産にかかるヘッジ対
           象金利商品の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額（以下３．において
           「ヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額」といいます。）を超えないものとします。なお、信
           託財産の一部解約等の事由により、上記ヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額が減少して、金
           利先渡取引の想定元本の合計額がヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額を超えることとなった
           場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当する金利先渡取引の一部の解約を指図する
           ものとします。
         ４．前記３．においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託
           財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の
           総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益
           証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。また、マザーファンドの信託財産にかかる
           ヘッジ対象金利商品の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信
           託財産にかかるヘッジ対象金利商品の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占め
           る信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
         ５．金利先渡取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
         ６．委託者は、金利先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
           の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       13）有価証券の貸付けの指図および範囲
         １．委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式、公社債および投資信
           託証券を次の範囲内で貸付けることの指図をすることができます。
           イ）株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の
             時価合計額を超えないものとします。
           ロ）公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有
             する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
           ハ）投資信託証券の貸付けは、貸付時点において、貸付投資信託証券の時価合計額が、信託財産
             で保有する投資信託証券の時価合計額を超えないものとします。
         ２．前記１．に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に
           相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
         ３．委託者は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うものと
           します。
       14）資金の借入れ
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         １．委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払資
           金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目
           的 として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ
           （コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金を
           もって有価証券等の運用は行わないものとします。
         ２．一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から、信
           託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間、または解約代金の入金日までの間、
           もしくは償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該
           有価証券等の売却代金、解約代金および償還金の合計額を限度とします。
         ３．収益分配金の再投資にかかる借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
           業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
         ４．借入金の利息は信託財産中から支弁します。
     ②　法令による投資制限
        同一法人の発行する株式（投資信託及び投資法人に関する法律）
        同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議決権
        の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
    ３【投資リスク】

    （１）ファンドのリスク
        当ファンドの基準価額は、実質的に組み入れている有価証券等の値動きにより影響を受けますが、                                                   運用
        により信託財産に生じた損益はすべて投資者のみなさまに帰属します。
        したがって、       投資者のみなさまの投資元本が保証されているものではなく、基準価額の下落により損失
        を被り、投資元本を割り込むことがあります。また、投資信託は預貯金と異なります。
        当ファンドの基準価額の変動要因として、主に以下のリスクがあります。このため、お申込みの際は、
        当ファンドのリスクを認識・検討し、慎重にご判断くださいますようお願いします。
        ①　市場リスク

         ・株価変動リスク
          株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績・財務状況、市場の需給、それらに関する外部評価の変
          化等を反映して変動します。株価が下落した場合は、基準価額の下落要因となります。
        ②　信用リスク
          実質的に組み入れている有価証券等の発行体が倒産した場合、発行体の財務状況が悪化した場合ま
          たはそれらが予想された場合等には、当該有価証券等の価格が下落することやその価値がなくなる
          ことにより、基準価額の下落要因となります。
        ③　流動性リスク
          時価総額や取引量が少ない市場で流動性が低い場合、市場の混乱・取引規制等の理由から流動性が
          低下している場合、急激かつ多量の売買により市場が大きな影響を受けた場合等、市場実勢から期
          待できる価格よりも大幅に不利な価格で売買せざるを得ないことがあり、この場合、基準価額が下
          落する要因となります。
        ※基準価額の変動要因は、上記に限定されるものではありません。

        （その他の留意点）

         ①当ファンドはマザーファンドへの投資を通じて東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）（以下、当
          項目において「指数」といいます。）に連動する投資成果を目指して運用しますが、主として以下
          の理由から、当ファンドの投資成果は指数の動きから乖離する場合があります。
          ・指数を構成する全ての銘柄を指数の算出方法どおりに組み入れない場合や、指数を構成する銘柄
           以外の銘柄や先物を組み入れる場合があること。
          ・有価証券等の売買価格や基準価額算出に使用される有価証券等の時価が、指数の算出に使用され
           る有価証券等の時価と一致しない場合があること。
          ・運用管理費用（信託報酬）、監査費用および有価証券等の売買にかかる売買委託手数料等の費用
           負担が発生すること。
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         ②ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリングオフ）の適用
          はありません。
         ③当ファンドは、ファミリーファンド方式により運用を行います。そのため、当ファンドと同じマ
          ザーファンドを投資対象とする他のベビーファンドの追加設定・解約により資金の流出入が生じた
          場合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生じ、当ファンド
          の基準価額に影響をおよぼすことがあります。
         ④当ファンドは、大量の解約が発生し短期間で解約資金を手当てする必要が生じた場合や主たる取引
          市場において市場環境が急変した場合等に、一時的に組入資産の流動性が低下し、市場実勢から期
          待できる価格で取引できないリスク、取引量が限られてしまうリスクがあります。これにより、基
          準価額にマイナスの影響をおよぼす可能性や、換金のお申込みの受付けが中止となる可能性、換金
          代金のお支払いが遅延する可能性があります。
         ⑤分配金はファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後は純資産が減少し、基準価額が
          下落する要因となります。収益分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益の水準
          を示すものではありません。収益分配は、計算期間に生じた収益を超えて行われる場合がありま
          す。投資者の購入価額によっては、収益分配金の一部または全部が、実質的な元本の一部払戻しに
          相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが
          小さかった場合も同様です。
         ⑥ファンドは、預金や保険契約ではなく、預金保険機構、保険契約者保護機構の対象ではありませ
          ん。また、登録金融機関で取扱う場合、投資者保護基金の補償対象ではありません。
    （２）リスク管理体制

     ○委託会社における投資リスクに対する管理体制
       ①運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果とその内容について客観的に把握するため、定期
        的にパフォーマンス評価を実施                するとともに、        流動性リスクを含む運用リスクの状況、                     法令・主な投資
        制限  等の遵守状況および運用事務状況をモニタリングし、定期的に                                運用評価     委員会に報告します。
       ②運用   評価  委員会は、運用実績          、流動性リスクを含む運用リスクの状況、                      主な投資制限等の遵守状況              およ
        び 運用事務状況等を確認することを通じ、信託財産の適切な運用に寄与することを目的に運用部門                                                 に対
        する管理・指導        、改善提案等       を行い   ます。   なお、流動性リスクについては、緊急時対応策の有効性検証
        結果や流動性リスク管理プロセスの見直し結果についても確認を行います。
        運用  リスク   を 管理  する部門     は、  運用業務等に係る情報のうち、経営に重要な影響を与える                              または   受益者
        の利益が著しく阻害される一切の事案についてはすみやかに、また法令・主な投資制限等の遵守状況に
        ついては定期的に         取締役会     等 に報告します。
     ※上記体制は       2022年1月1日       現在のものであり、今後変更となる場合があります。

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    ４【手数料等及び税金】

















    （１）【申込手数料】

        ありません。
    （２）【換金（解約）手数料】

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      ①　換金手数料
      　　ありません。
      ②　信託財産留保額
      　　ありません。
    （３）【信託報酬等】

     ①　信託報酬
        信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年                                       0.154％    （税抜   0.14％   ）の率
        を乗じて得た額とします。
     ②　信託報酬の配分
        信託報酬の配分（年率）は、以下の通りとします。
                      信託報酬＝日々の純資産総額×信託報酬率
             委託会社                 販売会社                 受託会社
              0.06  ％               0.06  ％               0.02％
        ※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。
          支払先                         主な役務

                 ファンドの運用・調査、基準価額の計算、開示資料作成等の対価
          委託会社
                 交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後の情報提
          販売会社
                 供等の対価
          受託会社       運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
     ③　支払時期

        信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は、日々計上され、毎計算期間の最初の６ヵ
        月終了日（当該終了日が休業日の場合はその翌営業日とします。）および毎計算期末または信託終了の
        ときに、信託財産から支払います。
    （４）【その他の手数料等】

     ①　監査法人に支払うファンドの監査費用および当該監査費用にかかる消費税等に相当する金額は、計算期
        間を通じて日々計上され毎計算期間の最初の６ヵ月終了日（当該終了日が休業日の場合は翌営業日）、
        および毎計算期末または信託終了のとき信託財産中から支払われます。
     ②　有価証券等の売買の際に発生する売買委託手数料、先物取引・オプション取引等に要する費用は証券会
        社等に信託財産中から都度支払われます。（消費税等相当額を含みます。）
     ③　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立替えた立替金の利息は、受
        益者の負担とし、信託財産中から都度支払われます。信託財産において資金借入れを行った場合、当該
        借入金の利息は信託財産中から都度支払われます。
     ④　信託財産に属する有価証券等に関連して発生した訴訟係争物たる権利その他の権利に基づいて益金が生
        じた場合、当該支払いに際して特別に必要となる費用（データ処理費用、郵送料等）は、受益者の負担
        とし、当該益金から支払われます。
     ⑤　その他諸費用（法律・税務顧問への報酬、法定書類の作成・印刷・交付費用、公告費用等）および当該
        諸費用にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の負担とし、信託財産中から支弁することができま
        す（現在、その他諸費用として受益者負担項目はありません。）。
     ※これらのその他の手数料等は、信託財産の運用状況等により変動するため、事前に料率、上限額またはそ
       の計算方法の概要等を記載することができません。
     ○上場投資信託証券は市場の需給により価格形成されるため、これら費用を表示することができません。

     ○上記の手数料等の合計額については、購入金額や保有期間等に応じて異なりますので、上限額等を事前に
       示すことができません。
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    （５）【課税上の取扱い】

        課税上は、株式投資信託として取り扱われます。公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適
        用対象です。
     ≪確定拠出年金の場合≫
       確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合、所得税および地方税はかか
       りません。
       なお、確定拠出年金制度の加入者については、確定拠出年金の積立金の運用にかかる税制が適用されま
       す。
     ≪確定拠出年金でない場合≫
     ①　個人受益者の場合
       １）収益分配金に対する課税
         収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については配当所得として、20.315％（所得税15.315％
         および地方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
         なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税（配当控除の適用があります。）のいずれか
         を選択することもできます。
       ２）解約金および償還金に対する課税
                             ＊
         解約時および償還時の差益（譲渡益）                     については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％およ
         び地方税５％）の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴
         収ありの特定口座（源泉徴収選択口座）を選択している場合は、20.315％（所得税15.315％および地
         方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
        ＊解約価額および償還価額から取得費用（申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を含みま
         す。）を控除した利益
        ※確定申告等により、解約時および償還時の差損（譲渡損失）については、上場株式等の譲渡益、上場
         株式等の配当等および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）と損益
         通算が可能です。また、解約時および償還時の差益（譲渡益）、普通分配金および特定公社債等の利
         子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）については、上場株式等の譲渡損失と損益通算
         が可能です。
        ※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」および未成年者少額投資非課税制度「愛称：ジュニア
         NISA」をご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当
         所得および譲渡所得が一定期間非課税となります。ご利用になれるのは、販売会社で非課税口座を開
         設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。なお、他の口座で生じた配当所得・譲渡所
         得との損益通算はできません。                確定拠出年金制度を通じて公募株式投資信託などを購入する場合は、
         NISAをご利用になれません。               詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
        ※非課税累積投資契約に係る少額投資非課税制度（つみたてNISA）をご利用の場合、毎年、年間40万円
         の範囲で販売会社との契約に基づいて定期的かつ継続的な方法で購入することにより生じる配当所得
         および譲渡所得が20年間非課税となります。なお、「NISA」と「つみたてNISA」の投資枠は、年ごと
         に選択制であり、同一年において両方の適用を受けることはできません。詳しくは、販売会社にお問
         い合わせください。
     ②　法人受益者の場合
       １）収益分配金、解約金、償還金に対する課税
         収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額について
         は配当所得として、15.315％（所得税のみ）の税率による源泉徴収が行なわれます。源泉徴収された
         税金は、所有期間に応じて法人税から控除される場合があります。
       ２）益金不算入制度の適用
         益金不算入制度は適用されません。
     ※買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
     ③　個別元本
       １）各受益者の買付時の基準価額（申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額は含まれませ
         ん。）が個別元本になります。
       ２）受益者が同一ファンドを複数回お申込みの場合、１口当たりの個別元本は、申込口数で加重平均した
         値となります。ただし、個別元本は、複数支店で同一ファンドをお申込みの場合などにより把握方法
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         が異なる場合がありますので、販売会社にお問い合わせください。
     ④　普通分配金と元本払戻金(特別分配金)
       １）収益分配金には課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」（元
         本の一部払戻しに相当する部分）の区分があります。
       ２）受益者が収益分配金を受け取る際
         イ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本と同額かまたは上回っている場
           合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
         ロ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本を下回っている場合には、収益
           分配金の範囲内でその下回っている部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、収益分配金から
           元本払戻金(特別分配金)を控除した金額が普通分配金となります。
         ハ）収益分配金発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の受益
           者の個別元本となります。
    ※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。








    ※上記は2021年11月末現在のものですので、税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、税率など
     の課税上の取扱いが変更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認
     されることをお勧めします。
    ５【運用状況】

    【Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス】

    以下の運用状況は2021年11月30日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）【投資状況】

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

           親投資信託受益証券                    日本             2,460,767,496              99.91
      コール・ローン等・その他資産(負債控除後)                          ―               2,109,576            0.09
                合計（純資産総額）                            2,462,877,072             100.00
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    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

     国・                      数量又は
          種類         銘柄名                単価      金額      単価      金額    比率
     地域                      額面総額
                                   (円)      (円)      (円)      (円)    (％)
    日本    親投資信託受     ＲＭ国内株式マザーファンド              1,746,959,745         1.4008    2,447,249,036         1.4086    2,460,767,496     99.91
         益証券
    ロ.種類別の投資比率

                  種類                     投資比率（％）

              親投資信託受益証券                                  99.91
                 合　　計                                99.91
    ②【投資不動産物件】

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    該当事項はありません。

    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額（円）

              期別
                            分配落ち         分配付き         分配落ち         分配付き
      第1計算期間末          (2018年    5月25日)             15         15       1.1264         1.1264
      第2計算期間末          (2019年    5月27日)             274         274       1.0046         1.0046
      第3計算期間末          (2020年    5月25日)             806         806       0.9986         0.9986
      第4計算期間末          (2021年    5月25日)            1,956         1,956        1.3009         1.3009
                  2020年11月末日             1,366          ―       1.1771           ―
                  　　　12月末日             1,491          ―       1.2118           ―
                  2021年    1月末日          1,549          ―       1.2145           ―
                      2月末日          1,637          ―       1.2522           ―
                      3月末日          1,873          ―       1.3234           ―
                      4月末日          1,868          ―       1.2858           ―
                      5月末日          2,014          ―       1.3033           ―
                      6月末日          2,100          ―       1.3185           ―
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      7月末日          2,106          ―       1.2897           ―
                      8月末日          2,253          ―       1.3302           ―
                      9月末日          2,443          ―       1.3879           ―
                  　　　10月末日             2,497          ―       1.3680           ―
                  　　　11月末日             2,462          ―       1.3183           ―
    ②【分配の推移】

          期                    期間                 1口当たりの分配金（円）

         第1期       2017年    8月29日～2018年        5月25日                             0.0000
         第2期       2018年    5月26日～2019年        5月27日                             0.0000
         第3期       2019年    5月28日～2020年        5月25日                             0.0000
         第4期       2020年    5月26日～2021年        5月25日                             0.0000
        当中間期        2021年    5月26日～2021年11月25日                                        ―
    ③【収益率の推移】

          期                    期間                    収益率（％）

         第1期       2017年    8月29日～2018年        5月25日                              12.64
         第2期       2018年    5月26日～2019年        5月27日                             △10.81
         第3期       2019年    5月28日～2020年        5月25日                             △0.60
         第4期       2020年    5月26日～2021年        5月25日                              30.27
        当中間期        2021年    5月26日～2021年11月25日                                       6.46
    (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

      計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
      た数に100を乗じた数です。
    （４）【設定及び解約の実績】

          期                期間              設定口数（口）            解約口数（口）

         第1期       2017年    8月29日～2018年        5月25日               18,797,178            4,835,735
         第2期       2018年    5月26日～2019年        5月27日               336,153,044            76,847,671
         第3期       2019年    5月28日～2020年        5月25日               785,759,686            250,959,344
         第4期       2020年    5月26日～2021年        5月25日              1,220,126,033             524,486,621
        当中間期        2021年    5月26日～2021年11月25日                       696,693,475            365,618,751
    (注)第1計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。

    （参考）

    ＲＭ国内株式マザーファンド

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    以下の運用状況は2021年11月30日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    投資状況

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

               株式                日本             61,049,278,090              99.06
      コール・ローン等・その他資産(負債控除後)                          ―              578,212,559             0.94
                合計（純資産総額）                            61,627,490,649              100.00
    その他の資産の投資状況

        資産の種類         建別        国・地域            時価合計（円）             投資比率（％）

      株価指数先物取引           買建         日本                948,000,000                 1.54
    (注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。

    投資資産

    投資有価証券の主要銘柄

    イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

     国・                      数量又は
         種類       銘柄名       業種           単価       金額       単価       金額    比率
     地域                      額面総額
                                   (円)       (円)       (円)       (円)    (％)
    日本     株式   トヨタ自動車          輸送用機      1,170,500       1,699.92     1,989,767,804        2,001.00     2,342,170,500      3.80
                        器
    日本     株式   ソニーグループ          電気機器       144,800      11,061.07     1,601,642,937        13,825.00     2,001,860,000      3.25
    日本     株式   キーエンス          電気機器       20,900     58,391.35     1,220,379,363        70,330.00     1,469,897,000      2.39
    日本     株式   リクルートホールディング          サービス       170,300      5,563.20     947,414,002        6,901.00     1,175,240,300      1.91
            ス            業
    日本     株式   東京エレクトロン          電気機器       14,700     46,347.85      681,313,503       59,840.00      879,648,000     1.43
    日本     株式   三菱ＵＦＪフィナンシャ           銀行業      1,461,600        549.22     802,747,330        601.40     879,006,240     1.43
            ル・グループ
    日本     株式   日本電信電話          情報・通       265,200      2,856.80     757,625,763        3,125.00     828,750,000     1.34
                       信業
    日本     株式   ソフトバンクグループ          情報・通       136,000      8,145.20     1,107,747,835        6,030.00     820,080,000     1.33
                       信業
    日本     株式   ＨＯＹＡ          精密機器       45,100     14,432.23      650,893,919       18,020.00      812,702,000     1.32
    日本     株式   日本電産          電気機器       59,900     13,382.26      801,597,641       13,000.00      778,700,000     1.26
    日本     株式   日立製作所          電気機器       111,100      5,256.79     584,030,211        6,688.00     743,036,800     1.21
    日本     株式   信越化学工業           化学      38,900     18,934.01      736,533,063       19,000.00      739,100,000     1.20
    日本     株式   ダイキン工業           機械      29,400     23,075.59      678,422,474       23,150.00      680,610,000     1.10
    日本     株式   任天堂          その他製       13,000     59,710.36      776,234,727       50,100.00      651,300,000     1.06
                        品
    日本     株式   三井住友フィナンシャルグ           銀行業      157,800      3,609.98     569,656,016        3,703.00     584,333,400     0.95
            ループ
    日本     株式   三菱商事           卸売業      170,500      3,101.72     528,843,907        3,391.00     578,165,500     0.94
    日本     株式   村田製作所          電気機器       67,900      9,659.35     655,870,217        8,380.00     569,002,000     0.92
    日本     株式   本田技研工業          輸送用機       181,900      3,099.58     563,814,167        3,101.00     564,071,900     0.92
                        器
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    日本     株式   武田薬品工業           医薬品      181,600      3,678.93     668,094,733        3,031.00     550,429,600     0.89
    日本     株式   ＫＤＤＩ          情報・通       165,300      3,375.88     558,033,520        3,300.00     545,490,000     0.89
                       信業
    日本     株式   ソフトバンク          情報・通       343,400      1,468.84     504,400,391        1,562.50     536,562,500     0.87
                       信業
    日本     株式   伊藤忠商事           卸売業      159,200      3,218.21     512,340,199        3,260.00     518,992,000     0.84
    日本     株式   第一三共           医薬品      181,600      3,164.85     574,737,523        2,824.50     512,929,200     0.83
    日本     株式   ＳＭＣ           機械       6,800     66,835.76      454,483,209       72,650.00      494,020,000     0.80
    日本     株式   オリエンタルランド          サービス       26,100     16,839.83      439,519,701       17,840.00      465,624,000     0.76
                        業
    日本     株式   三井物産           卸売業      176,700      2,240.87     395,962,834        2,557.00     451,821,900     0.73
    日本     株式   ファナック          電気機器       20,300     25,907.12      525,914,718       22,245.00      451,573,500     0.73
    日本     株式   東京海上ホールディングス           保険業       75,100      5,477.52     411,361,898        5,708.00     428,670,800     0.70
    日本     株式   デンソー          輸送用機       50,900      6,750.36     343,593,503        8,331.00     424,047,900     0.69
                        器
    日本     株式   みずほフィナンシャルグ           銀行業      291,500      1,489.66     434,235,907        1,402.00     408,683,000     0.66
            ループ
    ロ.種類別及び業種別の投資比率

                                             投資比率

        種類      国内／国外                 業種
                                              （％）
        株式        国内    水産・農林業                             0.09
                    鉱業                             0.22
                    建設業                             2.16
                    食料品                             3.22
                    繊維製品                             0.46
                    パルプ・紙                             0.20
                    化学                             6.73
                    医薬品                             4.77
                    石油・石炭製品                             0.40
                    ゴム製品                             0.65
                    ガラス・土石製品                             0.77
                    鉄鋼                             0.70
                    非鉄金属                             0.69
                    金属製品                             0.63
                    機械                             5.32
                    電気機器                            19.62
                    輸送用機器                             8.00
                    精密機器                             2.99
                    その他製品                             2.16
                    電気・ガス業                             1.07
                    陸運業                             2.96
                    海運業                             0.42
                    空運業                             0.37
                    倉庫・運輸関連業                             0.16
                    情報・通信業                             8.54
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                    卸売業                             5.05
                    小売業                             4.15
                    銀行業                             4.61
                    証券、商品先物取引業                             0.73
                    保険業                             1.90
                    その他金融業                             1.12
                    不動産業                             1.85
                    サービス業                             6.36
       合　　計                                         99.06
    投資不動産物件

    該当事項はありません。
    その他投資資産の主要なもの

                                                          投資

     資産の種類         取引所            名称       建別   数量    通貨    契約額等（円）       評価額（円）       比率
                                                          （％）
     株価指数先物     大阪取引所           東証株価指数先物            買建     50 日本円       1,005,172,500        948,000,000      1.54
      取引
    (注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。

    ≪参考情報≫

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    第２【管理及び運営】


















    １【申込（販売）手続等】

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    （１）申込方法
        販売会社所定の方法でお申し込みください。
    （２）コースの選択
        収益分配金の受取方法によって、＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞と＜分配金受取
        りコース（一般コース）＞の２通りがあります。ただし、販売会社によって取扱コースは異なります。
        ＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞
         収益分配金を自動的に再投資するコースです。
        ＜分配金受取りコース（一般コース）＞
         収益分配金を再投資せず、その都度受け取るコースです。
    （３）申込みの受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
    （４）取扱時間
        原則として、       午後3時    までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （５）申込金額
        取得申込受付日の基準価額              に取得申込口数を乗じて得た額です。
    （６）申込単位
        最低単位を1円または1口単位として販売会社が定める単位とします。詳しくは販売会社にお問い合わせ
        ください。
    （７）申込代金の支払い
        取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する日までに販売会社へお支払いください。
    （８）受付の中止および取消
                       ※
        委託会社は、金融商品取引所                における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情がある
        ときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた取得の申込みの受付を取り消すこ
        とができます。
        ※ 金融商品取引法第２条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第２条第８項第３号ロ
         に規定する外国金融商品市場をいいます。
    ２【換金（解約）手続等】

    （１）解約の受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
    （２）取扱時間
        原則として、       午後3時    までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （３）解約制限
        ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
        には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
        い。
    （４）解約価額
        解約請求受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
         委託会社の照会先
             りそなアセットマネジメント株式会社
             電話番号：0120-223351
             （受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
             ホームページ       アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
    （５）手取額

        １口当たりの手取額は、解約価額から解約に係る所定の税金を差し引いた金額となります。
        ※確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合、所得税および地方税は
         かかりません。
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        ※税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合
         があります。詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
    （６）解約単位
        最低単位を1口単位として販売会社が定める単位とします。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
        い。
    （７）解約代金の支払い
        原則として、解約請求受付日から起算して5営業日目からお支払いします。
    （８）受付の中止および取消
       ・委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があると
        きは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約請求の受付を取り消すことができま
        す。
       ・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行なった当日の解約請求を撤回で
        きます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基
        準価額の計算日に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
    ３【資産管理等の概要】

    （１）【資産の評価】

     ①　基準価額の算出
       ・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
       ・基準価額とは、信託財産に属する                  資産（受入担保金代用有価証券を除きます。）                        を評価して得た信託財
        産の総額から負債総額を控除した金額（純資産総額）を、計算日における受益権総口数で除した金額を
        いいます。なお、ファンドは               １万口   当たりに換算した価額で表示することがあります。
      ②　有価証券などの評価基準






       ・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価しま
        す。
        ＜主な資産の評価方法＞
        ◇マザーファンド受益証券
         基準価額計算日の基準価額で評価します。
        ◇国内上場株式
         原則として、基準価額計算日におけるわが国の金融商品取引所の最終相場で評価します。
      ③　基準価額の照会方法
        販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
                                 31/146



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         委託会社の照会先
             りそなアセットマネジメント株式会社
             電話番号：0120-223351
             （受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
              ホームページ       アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
    （２）【保管】

        該当事項はありません。
    （３）【信託期間】

        無期限   とします（      2017年8月29日       設定）。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了
        させることがあります。
    （４）【計算期間】

        毎年5月26日から翌年5月25日まで                 とします。ただし、各計算期間の末日が休業日のときはその翌営業日
        を計算期間の末日とし、その翌日より次の計算期間が開始されます。
    （５）【その他】

     ①　信託の終了（繰上償還）
       １）委託会社は、次のいずれかの場合には、受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
         ができ   ます。
         イ）  信託財産の純資産総額が20億円                を下回ることとなったとき
         ロ）繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
         ハ）やむを得ない事情が発生したとき
       ２）この場合、委託会社は書面による決議（以下                          「書面決議」       といいます。）を行ないます。（後述の
         「書面決議」をご覧ください。）
       ３）委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「書面決議」の規定は適用せず、信託契約を解約し繰
         上償還させます。
         イ）信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、書面決議が困難な場合
         ロ）監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
         ハ）委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき（監
           督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、
           書面決議で可決された場合、存続します。）
         ニ）受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
           解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
       ４）繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
     ②　償還金について
       ・償還金は、信託終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日（償還日が休業日の場
        合は翌営業日）から起算して５営業日まで）から受益者に支払います。
       ・償還金の支払いは、販売会社において行なわれます。
     ③　信託約款の変更など
       １）委託会社は、         受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、                                           受託
         会社と合意の上、この信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併合（以下
         「併合」といいます。）を行なうことができます。信託約款の変更または併合を行なう際には、委託
         会社は、その旨および内容をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
       ２）  この変更事項のうち、その内容が重大なものまたは併合（受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものを
         除きます。）については、書面決議を行ないます。（後述の「書面決議」をご覧ください。）
       ３）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「書面決
         議」の規定を適用します。
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     ④　書面決議
       １）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に対して、委託会社は書面決議を行ないます。この場合
         において、あらかじめ、書面決議の日ならびにその内容および理由などの事項を定め、決議の日の２
         週間前までに知れている受益者に対し書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発送し
         ます。
       ２）受益者は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている
         受益者が議決権を行使しないときは、書面決議について賛成するものとみなします。
       ３）  書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上にあたる多数をもって行
         ないます。
       ４）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に関する委託会社の提案に対して、すべての受益者が書
         面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときは、書面決議を行ないません。
       ５）当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合であっても、併合にかかる他のファンドにおい
         て併合の書面決議が否決された場合は、当該他のファンドとの併合を行なうことはできません。
       ６）  当ファンドは、受益者からの換金請求に対して、投資信託契約の一部を解約することにより応じるこ
         とができるため、受益者の保護に欠けるおそれがないものとして、書面決議において反対した受益者
         からの買取請求は受け付けません。
      ⑤　公告






        公告は電子公告により行ない、委託会社のホームページに掲載します。
         ホームページアドレス　https://www.resona-am.co.jp/
        ※なお、やむを得ない事由によって公告を電子公告によって行なうことができない場合には、公告は日
         本経済新聞に掲載します。
      ⑥　運用報告書の作成
       ・委託会社は、毎期決算後および償還後に期中の運用経過、組入有価証券の内容および有価証券の売買状
        況などを記載した運用報告書を作成します。
       ・交付運用報告書は、原則として知れている受益者に対して交付されます。
       ・運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページに掲載されます。ただし、受益者から運用報告書
        （全体版）の交付請求があった場合には、交付します。
          ホームページアドレス　　https://www.resona-am.co.jp/
      ⑦　関係法人との契約について
      　　販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より１年間とします。ただし、期間満
        了の３ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に１年間
        延長されるものとし、以後も同様とします。
      ⑧　他の受益者の氏名などの開示の請求の制限
        受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
        １．他の受益者の氏名または名称および住所
        ２．他の受益者が有する受益権の内容
    ４【受益者の権利等】

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     受益者の有する主な権利は次の通りです。
    （１）収益分配金・償還金受領権
       ・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有
        します。
       ・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から５年間、償還金については支払開始日から10年
        間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
    （２）解約請求権
        受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
        す。
    （３）帳簿閲覧権
        受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
        ことができます。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第３【ファンドの経理状況】

    （１）　当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令
        第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府
        令第133号)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示してお
        ります。
    （２）　当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第4期計算期間(2020年                                                  5月26日から

        2021年    5月25日まで)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を受けております。
    １【財務諸表】

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    【Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第3期               第4期
                                 2020年    5月25日現在           2021年    5月25日現在
     資産の部
       流動資産
                                        3,558,422               9,161,134
        コール・ローン
                                       806,274,673              1,954,584,722
        親投資信託受益証券
                                       809,833,095              1,963,745,856
        流動資産合計
                                       809,833,095              1,963,745,856
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        2,379,050               6,271,830
        未払解約金
                                          71,054               182,670
        未払受託者報酬
                                         452,260              1,095,962
        未払委託者報酬
                                            9               24
        未払利息
                                          30,122               71,152
        その他未払費用
                                        2,932,495               7,621,638
        流動負債合計
                                        2,932,495               7,621,638
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                       808,067,158              1,503,706,570
        元本
        剰余金
                                                      452,417,648
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                              △ 1,166,558
                                        15,461,782               258,092,323
          （分配準備積立金）
                                       806,900,600              1,956,124,218
        元本等合計
                                       806,900,600              1,956,124,218
       純資産合計
                                       809,833,095              1,963,745,856
     負債純資産合計
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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第3期               第4期
                                 自　2019年      5月28日         自　2020年      5月26日
                                 至　2020年      5月25日         至　2021年      5月25日
     営業収益
                                                      342,355,049
                                       △ 9,982,496
       有価証券売買等損益
                                                      342,355,049
                                       △ 9,982,496
       営業収益合計
     営業費用
                                          1,900               6,487
       支払利息
                                         113,754               307,306
       受託者報酬
                                         740,422              1,843,734
       委託者報酬
                                          48,701               119,703
       その他費用
                                         904,777              2,277,230
       営業費用合計
                                                      340,077,819
                                       △ 10,887,273
     営業利益又は営業損失（△）
                                                      340,077,819
                                       △ 10,887,273
     経常利益又は経常損失（△）
                                                      340,077,819
                                       △ 10,887,273
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                                       72,696,960
                                       △ 1,693,501
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                        1,256,283
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                                 △ 1,166,558
                                        12,649,121               211,178,319
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        12,649,121               211,178,319
       額
                                        5,878,190               24,974,972
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        5,878,190               24,974,972
       額
                                            -               -
     分配金
                                                      452,417,648
                                       △ 1,166,558
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                 第3期                            第4期

              2020年    5月25日現在                         2021年    5月25日現在
    １.   投資信託財産に係る元本の状況                         １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首元本額                   273,266,816円         期首元本額                   808,067,158円
       期中追加設定元本額                   785,759,686円         期中追加設定元本額                  1,220,126,033円
       期中一部解約元本額                   250,959,344円         期中一部解約元本額                   524,486,621円
    ２.   計算期間の末日における受益権                         ２.   計算期間の末日における受益権
       の総数                            の総数
                          808,067,158口                           1,503,706,570口
    ３.   元本の欠損
       純資産額が元本総額を下回る場
       合におけるその差額                    1,166,558円
    ４.   計算期間の末日における1単位                         ３.   計算期間の末日における1単位
       当たりの純資産の額                     0.9986円       当たりの純資産の額                     1.3009円
       　1口当たり純資産額                            　1口当たり純資産額
       　(10,000口当たり純資産額)                     (9,986円)       　(10,000口当たり純資産額)                    (13,009円)
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 第3期                            第4期

              自  2019年    5月28日                       自  2020年    5月26日
              至  2020年    5月25日                       至  2021年    5月25日
       分配金の計算過程                            分配金の計算過程
     A  費用控除後の配当等収益額                   13,266,206円       A  費用控除後の配当等収益額                   32,214,696円
     B  費用控除後・繰越欠損金補填後                        0円   B  費用控除後・繰越欠損金補填後                   215,990,863円
       の有価証券売買等損益額                            の有価証券売買等損益額
      C   収益調整金額                   20,423,334円        C   収益調整金額                   194,325,325円
     D  分配準備積立金額                    2,195,576円       D  分配準備積立金額                    9,886,764円
     E  当ファンドの分配対象収益額                   35,885,116円       E  当ファンドの分配対象収益額                   452,417,648円
       (E=A+B+C+D)                            (E=A+B+C+D)
     F  当ファンドの期末残存口数                   808,067,158口        F  当ファンドの期末残存口数                  1,503,706,570口
      G   10,000口当たり収益分配対象額                       444円     G   10,000口当たり収益分配対象額                      3,008円
       (G=E/F×10,000)                            (G=E/F×10,000)
     H  10,000口当たり分配金額                        0円   H  10,000口当たり分配金額                        0円
     I  収益分配金金額(I=F×H/10,000)                        0円   I  収益分配金金額(I=F×H/10,000)                        0円
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    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                 第3期                            第4期

              自  2019年    5月28日                       自  2020年    5月26日
              至  2020年    5月25日                       至  2021年    5月25日
    １.金融商品に対する取組方針                            １.金融商品に対する取組方針
      　当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第                            同左
      ２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規
      定する運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に
      対して投資として運用することを目的としております。
    ２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            ２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
      　当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、                            同左
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
      　これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リ
      スク及び流動性リスクにさらされております。
    ３.金融商品に係るリスク管理体制                            ３.金融商品に係るリスク管理体制
      　運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果                            同左
      とその内容について、客観的に把握するため、定期的に
      パフォーマンス分析と評価を実施し、運用評価委員会に
      報告します。
      　また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状
      況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リス
      ク管理委員会に報告します。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                 第3期                            第4期

              2020年    5月25日現在                         2021年    5月25日現在
    １.貸借対照表計上額、時価及び差額                            １.貸借対照表計上額、時価及び差額
      　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評                            同左
      価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はあ
      りません。
    ２.時価の算定方法                            ２.時価の算定方法
    　親投資信託受益証券                            　親投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載し                            同左
      ております。
    　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と                            同左
      近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明                            ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
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      　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、                            同左
      市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含ま
      れております。当該価額の算定においては一定の前提条
      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場
      合、当該価額が異なることもあります。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                 第3期                            第4期

              自  2019年    5月28日                       自  2020年    5月26日
              至  2020年    5月25日                       至  2021年    5月25日
    該当事項はありません。                            同左
    （重要な後発事象に関する注記）

    該当事項はありません。

    （その他の注記）

    1　有価証券に関する注記
    売買目的有価証券
                             第3期                    第4期

                          自  2019年    5月28日               自  2020年    5月26日
           種類
                          至  2020年    5月25日               至  2021年    5月25日
                    計算期間の損益に含まれた評価差額（円）                    計算期間の損益に含まれた評価差額（円）

    親投資信託受益証券                              △9,544,170                    319,343,043

           合計                       △9,544,170                    319,343,043

    2　デリバティブ取引に関する注記

    該当事項はありません。

    （４）【附属明細表】


    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
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    該当事項はありません。

    　(2)株式以外の有価証券

                                                      （単位：円）

        種　類                銘　柄               券面総額           評価額        備考

    親投資信託受益証券          ＲＭ国内株式マザーファンド                         1,407,391,073           1,954,584,722

                    合計                    1,407,391,073           1,954,584,722

    (注)券面総額欄の数値は口数を表しております。

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

    （参考）



    当ファンドは「ＲＭ国内株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に
    計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
    なお、以下に記載した状況は監査意見の対象外となっております。
    ＲＭ国内株式マザーファンド

    貸借対照表

                                      （単位：円）
                                2021年    5月25日現在
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               443,636,722
        株式                             50,402,136,920
        派生商品評価勘定                                1,776,700
        未収入金                                1,041,200
        未収配当金                               455,759,359
        前払金                               16,375,000
                                       36,300,000
        差入委託証拠金
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                                2021年    5月25日現在
                                     51,357,025,901
        流動資産合計
                                     51,357,025,901
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                               12,318,750
        未払金                                2,610,500
        未払解約金                               57,667,000
                                          1,203
        未払利息
                                       72,597,453
        流動負債合計
                                       72,597,453
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                             36,926,408,347
        剰余金
                                     14,358,020,101
          剰余金又は欠損金（△）
                                     51,284,428,448
        元本等合計
                                     51,284,428,448
       純資産合計
                                     51,357,025,901
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式

                      移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
    ２.デリバティブの評価基準及び評価方                  先物取引
      法
                      個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段で評価して
                      おります。
    ３.収益及び費用の計上基準                  受取配当金
                      原則として、配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しており
                      ます。
                      派生商品取引等損益
                      原則として、約定日基準で計上しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                            2021年    5月25日現在

    １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首                                              2020年    5月26日
       期首元本額                                             18,686,845,502円
       期中追加設定元本額                                             50,175,830,541円
       期中一部解約元本額                                             31,936,267,696円
       期末元本額                                             36,926,408,347円
       期末元本の内訳※
       りそなラップ型ファンド（安定型）                                              3,738,512,104円
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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       りそなラップ型ファンド（安定成長型）                                              2,832,672,711円
       りそなラップ型ファンド（成長型）                                              1,745,509,802円
       ＤＣりそな　グローバルバランス                                               66,467,021円
       つみたてバランスファンド                                              3,108,537,655円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３０                                               310,343,014円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４０                                               165,683,667円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５０                                               103,251,618円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３５                                               23,062,486円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４５                                               15,693,744円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５５                                                8,314,411円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０６０                                               12,758,350円
       リスクコントロール・オープン                                               10,326,211円
       ＦＷりそな国内株式アクティブファンド                                               661,319,529円
       ＦＷりそな国内株式インデックスファンド                                             18,493,391,113円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス                                              1,407,391,073円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　安定型                                               54,624,098円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　安定成長型                                               133,246,684円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　成長型                                               150,663,252円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０６                                               325,641,883円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０９                                               307,528,642円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１０                                               181,576,538円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１２                                               117,707,107円
       りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０３                                               293,265,838円
       りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０６                                               50,075,475円
       グローバル９資産バランスファンド（適格機関投資家限定）                                                4,354,768円
       ＴＯＰＩＸインデックスファンド（適格機関投資家専用）                                               526,643,328円
       りそなＦＴ　ＴＯＰＩＸインデックス（適格機関投資家専用）                                               738,778,425円
       りそなＤＡＡファンド（適格機関投資家専用）                                              1,004,593,366円
       りそなＦＴ　ＲＣバランスファンド（適格機関投資家専用）                                               334,157,183円
       りそなＶＩグローバル・バランスファンド（安定型）（適格機関投                                                 85,626円
       資家専用）
       りそなＶＩグローバル・バランスファンド（安定成長型）（適格機                                                 93,608円
       関投資家専用）
       りそなＶＩグローバル・バランスファンド（成長型）（適格機関投                                                 138,017円
       資家専用）
    ２.   計算日における受益権の総数
                                                    36,926,408,347口
    ３.
       計算日における1単位当たりの純資産の額
       　　1口当たり純資産額                                                 1.3888円
       　　(10,000口当たり純資産額)                                                (13,888円)
    （注）※は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                            2021年    5月25日現在

    １.金融商品に対する取組方針
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する
      運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
    ２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
      　当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      であります。
      　これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
      　デリバティブ取引等を行った場合は、信託約款に記載した目的で取引を行っております。
    ３.金融商品に係るリスク管理体制
      　運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果とその内容について、客観的に把握するため、定期的にパ
      フォーマンス分析と評価を実施し、運用評価委員会に報告します。
      　また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リスク管理
      委員会に報告します。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                            2021年    5月25日現在

    １.貸借対照表計上額、時価及び差額
      　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２.時価の算定方法
    　株式
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
    　デリバティブ取引
      　（その他の注記）の2　デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
    　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
      　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれてお
      ります。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額
      が異なることもあります。
      　また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでも名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額
      自体がデリバティブ取引のリスクの大きさを示すものではありません。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                            2021年    5月25日現在

    該当事項はありません。
    （重要な後発事象に関する注記）

    該当事項はありません。

    （その他の注記）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    1　有価証券に関する注記
    売買目的有価証券
                                    2021年    5月25日現在

           種類
                                 損益に含まれた評価差額（円）
    株式                                                  1,084,645,397

           合計                                           1,084,645,397

    (注)損益に含まれた評価差額は、親投資信託受益証券の期首日から本報告書における開示対象ファンドの期末日までの期間

      に対応する金額であります。
    2　デリバティブ取引に関する注記

    (株式関連)

     （2021年     5月25日現在）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（単位：円）

       区分         種類         契約額等                    時価         評価損益


                                  うち1年超
      市場取引      株価指数先物取引

             買建             606,362,050              －     595,820,000         △10,542,050

            合計              606,362,050              －     595,820,000         △10,542,050

    （注）時価の算定方法

     先物取引

       国内先物取引について

        先物取引の評価においては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段で評価しております。

    ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはありません。

    附属明細表

    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
                                                      （単位：円）

                                        評価額

             銘　柄              株式数                           備考
                                    単価         金額
    極洋                           800     2,924.00         2,339,200

    日本水産                         24,100        513.00       12,363,300

    マルハニチロ                          4,100      2,455.00        10,065,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    雪国まいたけ                          2,100      1,847.00         3,878,700
    カネコ種苗                           800     1,550.00         1,240,000

    サカタのタネ                          3,100      3,725.00        11,547,500

    ホクト                          2,200      1,965.00         4,323,000

    ホクリヨウ                           400      705.00         282,000

    住石ホールディングス                          4,400       130.00         572,000

    日鉄鉱業                           600     6,060.00         3,636,000

    三井松島ホールディングス                          1,100       940.00        1,034,000

    ＩＮＰＥＸ                         95,500        765.00       73,057,500

    石油資源開発                          3,400      2,059.00         7,000,600

    Ｋ＆Ｏエナジーグループ                          1,300      1,351.00         1,756,300

    ヒノキヤグループ                           600     2,511.00         1,506,600

    ショーボンドホールディングス                          3,700      4,600.00        17,020,000

    ミライト・ホールディングス                          9,000      1,990.00        17,910,000

    タマホーム                          1,600      2,337.00         3,739,200

    サンヨーホームズ                           300      716.00         214,800

    日本アクア                          1,000       532.00         532,000

    ファーストコーポレーション                           800      802.00         641,600

    ベステラ                           500     1,554.00          777,000

    Ｒｏｂｏｔ　Ｈｏｍｅ                          4,800       276.00        1,324,800

    キャンディル                           400      550.00         220,000

    スペースバリューホールディングス                          3,200       693.00        2,217,600

    ダイセキ環境ソリューション                           500      956.00         478,000

    第一カッター興業                           600     1,360.00          816,000

    安藤・間                         16,600        857.00       14,226,200

    東急建設                          7,600       717.00        5,449,200

    コムシスホールディングス                          9,200      3,170.00        29,164,000

    ビーアールホールディングス                          3,500       518.00        1,813,000

    高松コンストラクショングループ                          1,600      2,074.00         3,318,400

    東建コーポレーション                           800     9,680.00         7,744,000

    ソネック                           300      920.00         276,000

    ヤマウラ                          1,100       895.00         984,500

    オリエンタル白石                          8,700       280.00        2,436,000

    大成建設                         18,700       3,915.00        73,210,500

    大林組                         60,000        946.00       56,760,000

    清水建設                         56,200        909.00       51,085,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    飛島建設                          1,700      1,067.00         1,813,900
    長谷工コーポレーション                         19,600       1,547.00        30,321,200

    松井建設                          2,400       765.00        1,836,000

    錢高組                           300     4,405.00         1,321,500

    鹿島建設                         43,900       1,526.00        66,991,400

    不動テトラ                          1,500      1,835.00         2,752,500

    大末建設                           800      993.00         794,400

    鉄建建設                          1,200      1,863.00         2,235,600

    西松建設                          4,300      3,435.00        14,770,500

    三井住友建設                         14,500        479.00        6,945,500

    大豊建設                          1,300      4,225.00         5,492,500

    前田建設工業                         15,000       1,014.00        15,210,000

    佐田建設                          1,400       450.00         630,000

    ナカノフドー建設                          1,400       396.00         554,400

    奥村組                          3,300      3,070.00        10,131,000

    東鉄工業                          2,600      2,550.00         6,630,000

    イチケン                           400     1,875.00          750,000

    富士ピー・エス                           800      573.00         458,400

    淺沼組                           700     4,570.00         3,199,000

    戸田建設                         24,900        819.00       20,393,100

    熊谷組                          2,800      3,045.00         8,526,000

    北野建設                           400     2,402.00          960,800

    植木組                           500     1,507.00          753,500

    矢作建設工業                          2,600       699.00        1,817,400

    ピーエス三菱                          2,000       655.00        1,310,000

    日本ハウスホールディングス                          4,100       342.00        1,402,200

    大東建託                          6,500      11,860.00         77,090,000

    新日本建設                          2,500       879.00        2,197,500

    ＮＩＰＰＯ                          5,000      2,982.00        14,910,000

    東亜道路工業                           400     4,570.00         1,828,000

    前田道路                          3,700      2,270.00         8,399,000

    日本道路                           600     7,560.00         4,536,000

    東亜建設工業                          1,600      2,461.00         3,937,600

    日本国土開発                          5,800       608.00        3,526,400

    若築建設                          1,100      1,367.00         1,503,700

    東洋建設                          6,700       577.00        3,865,900

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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    五洋建設                         25,500        832.00       21,216,000
    世紀東急工業                          2,900       883.00        2,560,700

    福田組                           700     4,985.00         3,489,500

    住友林業                         14,100       2,285.00        32,218,500

    日本基礎技術                          1,800       514.00         925,200

    巴コーポレーション                          2,700       406.00        1,096,200

    大和ハウス工業                         55,400       3,183.00        176,338,200

    ライト工業                          3,400      1,859.00         6,320,600

    積水ハウス                         65,000       2,304.50        149,792,500

    日特建設                          1,600       778.00        1,244,800

    北陸電気工事                          1,000      1,222.00         1,222,000

    ユアテック                          3,400       745.00        2,533,000

    日本リーテック                          1,300      1,685.00         2,190,500

    四電工                           300     3,370.00         1,011,000

    中電工                          2,800      2,363.00         6,616,400

    関電工                          9,700       921.00        8,933,700

    きんでん                         12,200       1,865.00        22,753,000

    東京エネシス                          2,000       984.00        1,968,000

    トーエネック                           600     3,710.00         2,226,000

    住友電設                          1,700      2,355.00         4,003,500

    日本電設工業                          3,300      1,826.00         6,025,800

    協和エクシオ                          9,100      2,742.00        24,952,200

    新日本空調                          1,600      2,108.00         3,372,800

    九電工                          4,200      3,535.00        14,847,000

    三機工業                          4,200      1,396.00         5,863,200

    日揮ホールディングス                         20,000       1,082.00        21,640,000

    中外炉工業                           600     2,149.00         1,289,400

    ヤマト                          1,900       777.00        1,476,300

    太平電業                          1,300      2,677.00         3,480,100

    高砂熱学工業                          5,400      1,864.00        10,065,600

    三晃金属工業                           200     2,403.00          480,600

    朝日工業社                           400     2,984.00         1,193,600

    明星工業                          3,900       752.00        2,932,800

    大氣社                          2,900      3,185.00         9,236,500

    ダイダン                          1,300      2,691.00         3,498,300

    日比谷総合設備                          1,900      1,856.00         3,526,400

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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    フィル・カンパニー                           300     2,775.00          832,500
    東洋エンジニアリング                          2,500       693.00        1,732,500

    レイズネクスト                          3,200      1,182.00         3,782,400

    ニップン                          5,600      1,556.00         8,713,600

    日清製粉グループ本社                         21,700       1,642.00        35,631,400

    日東富士製粉                           100     7,150.00          715,000

    昭和産業                          1,600      2,944.00         4,710,400

    鳥越製粉                          1,700       805.00        1,368,500

    中部飼料                          2,300      1,175.00         2,702,500

    フィード・ワン                          2,600       748.00        1,944,800

    東洋精糖                           300     1,192.00          357,600

    日本甜菜製糖                          1,000      1,624.00         1,624,000

    ＤＭ三井製糖ホールディングス                          1,500      1,842.00         2,763,000

    塩水港精糖                          2,200       227.00         499,400

    日新製糖                           900     1,720.00         1,548,000

    森永製菓                          4,500      3,430.00        15,435,000

    中村屋                           500     3,820.00         1,910,000

    江崎グリコ                          5,300      4,255.00        22,551,500

    名糖産業                           800     1,541.00         1,232,800

    井村屋グループ                          1,100      2,349.00         2,583,900

    不二家                          1,200      2,124.00         2,548,800

    山崎製パン                         14,400       1,654.00        23,817,600

    第一屋製パン                           400      949.00         379,600

    モロゾフ                           300     5,310.00         1,593,000

    亀田製菓                          1,100      4,515.00         4,966,500

    寿スピリッツ                          1,800      6,620.00        11,916,000

    カルビー                          8,700      2,573.00        22,385,100

    森永乳業                          3,500      5,840.00        20,440,000

    六甲バター                          1,300      1,481.00         1,925,300

    ヤクルト本社                         13,200       5,960.00        78,672,000

    明治ホールディングス                         12,700       6,820.00        86,614,000

    雪印メグミルク                          4,600      2,215.00        10,189,000

    プリマハム                          2,700      3,155.00         8,518,500

    日本ハム                          7,300      4,425.00        32,302,500

    林兼産業                           600      610.00         366,000

    丸大食品                          1,900      1,690.00         3,211,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    Ｓ　Ｆｏｏｄｓ                          1,700      3,260.00         5,542,000
    柿安本店                           700     2,509.00         1,756,300

    伊藤ハム米久ホールディングス                         12,400        722.00        8,952,800

    サッポロホールディングス                          6,500      2,225.00        14,462,500

    アサヒグループホールディングス                         41,900       5,233.00        219,262,700

    キリンホールディングス                         81,400       2,200.00        179,080,000

    宝ホールディングス                         14,200       1,448.00        20,561,600

    オエノンホールディングス                          5,400       389.00        2,100,600

    養命酒製造                           600     1,842.00         1,105,200

    コカ・コーラ　ボトラーズジャパンホール

    ディングス                         14,700       1,797.00        26,415,900
    サントリー食品インターナショナル                         12,800       4,040.00        51,712,000

    ダイドーグループホールディングス                          1,100      5,160.00         5,676,000

    伊藤園                          5,800      6,090.00        35,322,000

    キーコーヒー                          1,900      2,056.00         3,906,400

    ユニカフェ                           600      999.00         599,400

    ジャパンフーズ                           300     1,212.00          363,600

    日清オイリオグループ                          2,500      3,015.00         7,537,500

    不二製油グループ本社                          4,700      2,772.00        13,028,400

    かどや製油                           200     4,005.00          801,000

    Ｊ－オイルミルズ                          1,800      1,877.00         3,378,600

    キッコーマン                         13,800       6,840.00        94,392,000

    味の素                         45,600       2,472.00        112,723,200

    ブルドックソース                           900     2,259.00         2,033,100

    キユーピー                         10,700       2,566.00        27,456,200

    ハウス食品グループ本社                          7,200      3,255.00        23,436,000

    カゴメ                          7,800      3,020.00        23,556,000

    焼津水産化学工業                           900      981.00         882,900

    アリアケジャパン                          1,800      6,440.00        11,592,000

    ピエトロ                           300     1,647.00          494,100

    エバラ食品工業                           400     2,540.00         1,016,000

    やまみ                           200     2,088.00          417,600

    ニチレイ                          9,100      2,860.00        26,026,000

    東洋水産                          9,900      4,435.00        43,906,500

    イートアンドホールディングス                           700     1,828.00         1,279,600

    大冷                           200     1,937.00          387,400

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ヨシムラ・フード・ホールディングス                          1,100       781.00         859,100
    日清食品ホールディングス                          7,500      7,970.00        59,775,000

    永谷園ホールディングス                           900     2,219.00         1,997,100

    一正蒲鉾                           700      936.00         655,200

    フジッコ                          2,100      1,913.00         4,017,300

    ロック・フィールド                          2,100      1,569.00         3,294,900

    日本たばこ産業                         102,900       2,194.50        225,814,050

    ケンコーマヨネーズ                          1,200      1,692.00         2,030,400

    わらべや日洋ホールディングス                          1,300      2,001.00         2,601,300

    なとり                          1,100      1,922.00         2,114,200

    イフジ産業                           300      914.00         274,200

    ピックルスコーポレーション                           500     3,240.00         1,620,000

    ファーマフーズ                          1,800      3,095.00         5,571,000

    北の達人コーポレーション                          6,700       494.00        3,309,800

    ユーグレナ                          9,800       834.00        8,173,200

    ミヨシ油脂                           700     1,229.00          860,300

    理研ビタミン                          1,800      1,463.00         2,633,400

    片倉工業                          2,500      1,509.00         3,772,500

    グンゼ                          1,400      4,435.00         6,209,000

    東洋紡                          7,400      1,399.00        10,352,600

    ユニチカ                          5,500       368.00        2,024,000

    富士紡ホールディングス                           900     3,845.00         3,460,500

    倉敷紡績                          1,700      1,764.00         2,998,800

    シキボウ                          1,100       930.00        1,023,000

    日本毛織                          6,200       984.00        6,100,800

    ダイトウボウ                          3,000       105.00         315,000

    トーア紡コーポレーション                           700      460.00         322,000

    ダイドーリミテッド                          2,400       176.00         422,400

    帝国繊維                          2,100      2,049.00         4,302,900

    帝人                         17,600       1,796.00        31,609,600

    東レ                         135,600        701.70       95,150,520

    サカイオーベックス                           400     2,941.00         1,176,400

    住江織物                           400     1,994.00          797,600

    日本フエルト                          1,100       444.00         488,400

    イチカワ                           200     1,379.00          275,800

    日東製網                           200     1,509.00          301,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    アツギ                          1,400       619.00         866,600
    ダイニック                           700      812.00         568,400

    セーレン                          4,600      2,056.00         9,457,600

    ソトー                           700      798.00         558,600

    東海染工                           200     1,122.00          224,400

    小松マテーレ                          3,100       929.00        2,879,900

    ワコールホールディングス                          4,700      2,543.00        11,952,100

    ホギメディカル                          2,500      3,310.00         8,275,000

    クラウディアホールディングス                           400      285.00         114,000

    ＴＳＩホールディングス                          5,700       303.00        1,727,100

    マツオカコーポレーション                           600     1,706.00         1,023,600

    ワールド                          2,400      1,395.00         3,348,000

    三陽商会                          1,000       793.00         793,000

    ナイガイ                           700      327.00         228,900

    オンワードホールディングス                         11,200        299.00        3,348,800

    ルックホールディングス                           600     1,450.00          870,000

    キムラタン                          9,900        24.00        237,600

    ゴールドウイン                          3,100      6,230.00        19,313,000

    デサント                          3,200      1,900.00         6,080,000

    キング                          1,000       532.00         532,000

    ヤマトインターナショナル                          1,600       335.00         536,000

    特種東海製紙                          1,100      4,380.00         4,818,000

    王子ホールディングス                         84,300        679.00       57,239,700

    日本製紙                          8,300      1,340.00        11,122,000

    三菱製紙                          2,700       364.00         982,800

    北越コーポレーション                         13,400        617.00        8,267,800

    中越パルプ工業                           700     1,244.00          870,800

    巴川製紙所                           600      795.00         477,000

    大王製紙                          9,000      1,799.00        16,191,000

    阿波製紙                           500      422.00         211,000

    レンゴー                         19,300        934.00       18,026,200

    トーモク                          1,100      1,879.00         2,066,900

    ザ・パック                          1,400      2,755.00         3,857,000

    クラレ                         29,500       1,125.00        33,187,500

    旭化成                         124,100       1,245.00        154,504,500

    共和レザー                          1,000       707.00         707,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    昭和電工                         14,200       3,540.00        50,268,000
    住友化学                         147,400        601.00       88,587,400

    住友精化                           900     3,580.00         3,222,000

    日産化学                         10,300       5,760.00        59,328,000

    ラサ工業                           600     1,844.00         1,106,400

    クレハ                          1,600      6,580.00        10,528,000

    多木化学                           700     5,600.00         3,920,000

    テイカ                          1,400      1,232.00         1,724,800

    石原産業                          3,400       982.00        3,338,800

    片倉コープアグリ                           500     1,242.00          621,000

    日本曹達                          2,600      3,455.00         8,983,000

    東ソー                         28,900       1,934.00        55,892,600

    トクヤマ                          5,600      2,336.00        13,081,600

    セントラル硝子                          3,600      2,155.00         7,758,000

    東亞合成                         11,400       1,211.00        13,805,400

    大阪ソーダ                          1,900      2,504.00         4,757,600

    関東電化工業                          4,400       934.00        4,109,600

    デンカ                          6,800      4,190.00        28,492,000

    信越化学工業                         34,600      18,725.00        647,885,000

    日本カーバイド工業                           700     1,310.00          917,000

    堺化学工業                          1,300      1,766.00         2,295,800

    第一稀元素化学工業                          1,900      1,575.00         2,992,500

    エア・ウォーター                         19,100       1,854.00        35,411,400

    日本酸素ホールディングス                         15,400       2,214.00        34,095,600

    日本化学工業                           500     2,730.00         1,365,000

    東邦アセチレン                           300     1,185.00          355,500

    日本パーカライジング                          9,400      1,149.00        10,800,600

    高圧ガス工業                          3,000       653.00        1,959,000

    チタン工業                           200     1,935.00          387,000

    四国化成工業                          2,500      1,233.00         3,082,500

    戸田工業                           400     2,353.00          941,200

    ステラ　ケミファ                          1,000      2,912.00         2,912,000

    保土谷化学工業                           500     3,820.00         1,910,000

    日本触媒                          3,400      5,620.00        19,108,000

    大日精化工業                          1,500      2,370.00         3,555,000

    カネカ                          4,800      4,500.00        21,600,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    三菱瓦斯化学                         18,800       2,507.00        47,131,600
    三井化学                         16,200       3,640.00        58,968,000

    ＪＳＲ                         18,800       3,265.00        61,382,000

    東京応化工業                          3,200      6,970.00        22,304,000

    大阪有機化学工業                          1,700      4,240.00         7,208,000

    三菱ケミカルホールディングス                         125,200        896.90       112,291,880

    ＫＨネオケム                          3,100      2,911.00         9,024,100

    ダイセル                         25,200        869.00       21,898,800

    住友ベークライト                          2,900      4,565.00        13,238,500

    積水化学工業                         39,600       1,935.00        76,626,000

    日本ゼオン                         16,900       1,686.00        28,493,400

    アイカ工業                          5,200      4,070.00        21,164,000

    宇部興産                          9,500      2,374.00        22,553,000

    積水樹脂                          3,100      2,133.00         6,612,300

    タキロンシーアイ                          4,100       620.00        2,542,000

    旭有機材                          1,100      1,320.00         1,452,000

    ニチバン                          1,000      1,654.00         1,654,000

    リケンテクノス                          4,600       586.00        2,695,600

    大倉工業                           900     2,279.00         2,051,100

    積水化成品工業                          2,500       583.00        1,457,500

    群栄化学工業                           400     2,479.00          991,600

    タイガースポリマー                          1,000       451.00         451,000

    ミライアル                           600     1,345.00          807,000

    ダイキアクシス                           700      872.00         610,400

    ダイキョーニシカワ                          3,900       753.00        2,936,700

    竹本容器                           700      995.00         696,500

    森六ホールディングス                          1,000      2,170.00         2,170,000

    恵和                           400     2,655.00         1,062,000

    日本化薬                         11,600       1,046.00        12,133,600

    カーリットホールディングス                          1,900       701.00        1,331,900

    日本精化                          1,400      1,356.00         1,898,400

    扶桑化学工業                          1,500      4,000.00         6,000,000

    トリケミカル研究所                          1,700      3,415.00         5,805,500

    ＡＤＥＫＡ                          8,600      1,985.00        17,071,000

    日油                          7,100      5,790.00        41,109,000

    新日本理化                          3,100       278.00         861,800

                                 54/146


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    ハリマ化成グループ                          1,400       917.00        1,283,800
    花王                         45,800       6,845.00        313,501,000

    第一工業製薬                           600     3,495.00         2,097,000

    石原ケミカル                           500     2,222.00         1,111,000

    日華化学                           600     1,164.00          698,400

    ニイタカ                           400     2,662.00         1,064,800

    三洋化成工業                          1,100      5,380.00         5,918,000

    有機合成薬品工業                          1,400       295.00         413,000

    大日本塗料                          2,100       844.00        1,772,400

    日本ペイントホールディングス                         77,300       1,532.00        118,423,600

    関西ペイント                         21,000       2,811.00        59,031,000

    神東塗料                          1,400       194.00         271,600

    中国塗料                          4,500       877.00        3,946,500

    日本特殊塗料                          1,400      1,021.00         1,429,400

    藤倉化成                          2,500       542.00        1,355,000

    太陽ホールディングス                          1,400      4,860.00         6,804,000

    ＤＩＣ                          7,900      2,843.00        22,459,700

    サカタインクス                          4,100      1,039.00         4,259,900

    東洋インキＳＣホールディングス                          4,000      2,031.00         8,124,000

    Ｔ＆Ｋ　ＴＯＫＡ                          1,300       822.00        1,068,600

    富士フイルムホールディングス                         33,600       7,429.00        249,614,400

    資生堂                         38,000       7,770.00        295,260,000

    ライオン                         24,900       1,992.00        49,600,800

    高砂香料工業                          1,200      2,679.00         3,214,800

    マンダム                          4,000      1,932.00         7,728,000

    ミルボン                          2,600      6,190.00        16,094,000

    ファンケル                          7,000      3,425.00        23,975,000

    コーセー                          3,600      16,790.00         60,444,000

    コタ                          1,200      1,501.00         1,801,200

    シーボン                           200     1,955.00          391,000

    ポーラ・オルビスホールディングス                          8,200      2,850.00        23,370,000

    ノエビアホールディングス                          1,600      5,240.00         8,384,000

    アジュバンコスメジャパン                           400     1,023.00          409,200

    新日本製薬                           500     2,102.00         1,051,000

    エステー                          1,200      1,788.00         2,145,600

    アグロ　カネショウ                           700     1,444.00         1,010,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    コニシ                          3,100      1,569.00         4,863,900
    長谷川香料                          3,300      2,104.00         6,943,200

    星光ＰＭＣ                          1,100       778.00         855,800

    小林製薬                          5,400      9,480.00        51,192,000

    荒川化学工業                          1,600      1,203.00         1,924,800

    メック                          1,300      2,740.00         3,562,000

    日本高純度化学                           500     2,738.00         1,369,000

    タカラバイオ                          5,000      2,982.00        14,910,000

    ＪＣＵ                          2,200      3,675.00         8,085,000

    新田ゼラチン                          1,200       648.00         777,600

    ＯＡＴアグリオ                           400     1,494.00          597,600

    デクセリアルズ                          5,300      2,156.00        11,426,800

    アース製薬                          1,400      6,400.00         8,960,000

    北興化学工業                          1,800       913.00        1,643,400

    大成ラミック                           600     2,738.00         1,642,800

    クミアイ化学工業                          7,900       872.00        6,888,800

    日本農薬                          3,400       564.00        1,917,600

    アキレス                          1,300      1,398.00         1,817,400

    有沢製作所                          2,700       944.00        2,548,800

    日東電工                         11,600       8,470.00        98,252,000

    レック                          2,300      1,108.00         2,548,400

    三光合成                          2,000       419.00         838,000

    きもと                          2,900       275.00         797,500

    藤森工業                          1,700      4,225.00         7,182,500

    前澤化成工業                          1,200      1,240.00         1,488,000

    未来工業                           700     1,744.00         1,220,800

    ウェーブロックホールディングス                           700      706.00         494,200

    ＪＳＰ                          1,100      1,645.00         1,809,500

    エフピコ                          3,500      4,380.00        15,330,000

    天馬                          1,400      2,434.00         3,407,600

    信越ポリマー                          2,900      1,052.00         3,050,800

    東リ                          4,700       248.00        1,165,600

    ニフコ                          7,000      3,840.00        26,880,000

    バルカー                          1,600      2,037.00         3,259,200

    ユニ・チャーム                         40,500       4,619.00        187,069,500

    ショーエイコーポレーション                           400      952.00         380,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    協和キリン                         19,200       3,360.00        64,512,000
    武田薬品工業                         159,100       3,743.00        595,511,300

    アステラス製薬                         165,800       1,661.50        275,476,700

    大日本住友製薬                         14,200       2,128.00        30,217,600

    塩野義製薬                         24,000       5,661.00        135,864,000

    わかもと製薬                          2,300       326.00         749,800

    日本新薬                          5,400      7,830.00        42,282,000

    ビオフェルミン製薬                           300     3,110.00          933,000

    中外製薬                         59,800       4,128.00        246,854,400

    科研製薬                          3,300      4,455.00        14,701,500

    エーザイ                         21,100       7,003.00        147,763,300

    ロート製薬                          9,100      2,727.00        24,815,700

    小野薬品工業                         43,900       2,496.00        109,574,400

    久光製薬                          5,600      6,130.00        34,328,000

    持田製薬                          2,700      3,705.00        10,003,500

    参天製薬                         33,300       1,435.00        47,785,500

    扶桑薬品工業                           600     2,255.00         1,353,000

    日本ケミファ                           200     2,311.00          462,200

    ツムラ                          6,400      3,570.00        22,848,000

    日医工                          5,400       886.00        4,784,400

    キッセイ薬品工業                          3,400      2,116.00         7,194,400

    生化学工業                          3,400      1,183.00         4,022,200

    栄研化学                          3,400      2,199.00         7,476,600

    日水製薬                           700      967.00         676,900

    鳥居薬品                          1,200      2,481.00         2,977,200

    ＪＣＲファーマ                          5,400      3,235.00        17,469,000

    東和薬品                          2,800      2,365.00         6,622,000

    富士製薬工業                          1,200      1,113.00         1,335,600

    ゼリア新薬工業                          3,500      2,050.00         7,175,000

    第一三共                         164,100       2,567.00        421,244,700

    キョーリン製薬ホールディングス                          4,200      1,734.00         7,282,800

    大幸薬品                          2,400      1,095.00         2,628,000

    ダイト                          1,200      3,325.00         3,990,000

    大塚ホールディングス                         39,700       4,470.00        177,459,000

    大正製薬ホールディングス                          4,500      6,310.00        28,395,000

    ペプチドリーム                          9,900      4,950.00        49,005,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    あすか製薬ホールディングス                          2,200      1,033.00         2,272,600
    サワイグループホールディングス                          4,200      4,810.00        20,202,000

    日本コークス工業                         16,100        108.00        1,738,800

    ニチレキ                          2,300      1,328.00         3,054,400

    ユシロ化学工業                          1,100      1,178.00         1,295,800

    ビーピー・カストロール                           700     1,409.00          986,300

    富士石油                          4,600       220.00        1,012,000

    ＭＯＲＥＳＣＯ                           700     1,090.00          763,000

    出光興産                         21,200       2,624.00        55,628,800

    ＥＮＥＯＳホールディングス                         287,600        458.00       131,720,800

    コスモエネルギーホールディングス                          6,000      2,348.00        14,088,000

    横浜ゴム                         11,100       2,235.00        24,808,500

    ＴＯＹＯ　ＴＩＲＥ                         10,100       2,212.00        22,341,200

    ブリヂストン                         50,800       4,795.00        243,586,000

    住友ゴム工業                         17,200       1,436.00        24,699,200

    藤倉コンポジット                          1,700       503.00         855,100

    オカモト                          1,200      4,140.00         4,968,000

    フコク                           800      916.00         732,800

    ニッタ                          2,000      2,659.00         5,318,000

    住友理工                          3,700       689.00        2,549,300

    三ツ星ベルト                          2,300      1,754.00         4,034,200

    バンドー化学                          3,400       824.00        2,801,600

    日東紡績                          2,800      3,555.00         9,954,000

    ＡＧＣ                         17,600       4,830.00        85,008,000

    日本板硝子                          9,700       618.00        5,994,600

    石塚硝子                           300     1,902.00          570,600

    日本山村硝子                           800      947.00         757,600

    日本電気硝子                          7,100      2,679.00        19,020,900

    オハラ                           800     1,563.00         1,250,400

    住友大阪セメント                          3,400      3,150.00        10,710,000

    太平洋セメント                         11,300       2,531.00        28,600,300

    日本ヒューム                          1,700       730.00        1,241,000

    日本コンクリート工業                          4,100       350.00        1,435,000

    三谷セキサン                           900     4,245.00         3,820,500

    アジアパイルホールディングス                          2,900       492.00        1,426,800

    東海カーボン                         18,700       1,726.00        32,276,200

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日本カーボン                          1,100      4,400.00         4,840,000
    東洋炭素                          1,100      2,386.00         2,624,600

    ノリタケカンパニーリミテド                          1,100      4,185.00         4,603,500

    ＴＯＴＯ                         13,700       5,690.00        77,953,000

    日本碍子                         21,000       1,932.00        40,572,000

    日本特殊陶業                         14,500       1,648.00        23,896,000

    ダントーホールディングス                          1,400       299.00         418,600

    ＭＡＲＵＷＡ                           700     10,980.00         7,686,000

    品川リフラクトリーズ                           400     3,635.00         1,454,000

    黒崎播磨                           300     4,445.00         1,333,500

    ヨータイ                          1,400      1,223.00         1,712,200

    イソライト工業                           800      625.00         500,000

    東京窯業                          2,400       323.00         775,200

    ニッカトー                           900      721.00         648,900

    フジミインコーポレーテッド                          1,500      4,610.00         6,915,000

    クニミネ工業                           600     1,156.00          693,600

    エーアンドエーマテリアル                           400     1,052.00          420,800

    ニチアス                          4,800      2,792.00        13,401,600

    ニチハ                          2,700      3,180.00         8,586,000

    日本製鉄                         90,300       2,146.00        193,783,800

    神戸製鋼所                         34,600        782.00       27,057,200

    中山製鋼所                          2,600       419.00        1,089,400

    合同製鐵                          1,000      1,673.00         1,673,000

    ジェイ　エフ　イー　ホールディングス                         54,700       1,541.00        84,292,700

    東京製鐵                          7,400      1,181.00         8,739,400

    共英製鋼                          2,100      1,461.00         3,068,100

    大和工業                          4,000      3,575.00        14,300,000

    東京鐵鋼                           700     1,586.00         1,110,200

    大阪製鐵                          1,000      1,178.00         1,178,000

    淀川製鋼所                          2,500      2,373.00         5,932,500

    丸一鋼管                          6,100      2,805.00        17,110,500

    モリ工業                           600     2,489.00         1,493,400

    大同特殊鋼                          3,100      5,470.00        16,957,000

    日本高周波鋼業                           700      415.00         290,500

    日本冶金工業                          1,500      2,238.00         3,357,000

    山陽特殊製鋼                          2,300      1,636.00         3,762,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    愛知製鋼                          1,100      3,195.00         3,514,500
    日立金属                         17,100       2,124.00        36,320,400

    日本金属                           500     1,001.00          500,500

    大平洋金属                          1,300      1,846.00         2,399,800

    新日本電工                         12,200        327.00        3,989,400

    栗本鐵工所                           900     1,690.00         1,521,000

    虹技                           300     1,221.00          366,300

    日本鋳鉄管                           200     1,378.00          275,600

    三菱製鋼                          1,400       870.00        1,218,000

    日亜鋼業                          2,800       310.00         868,000

    日本精線                           300     4,445.00         1,333,500

    エンビプロ・ホールディングス                           800     1,078.00          862,400

    シンニッタン                          2,300       251.00         577,300

    新家工業                           500     1,663.00          831,500

    大紀アルミニウム工業所                          2,800      1,179.00         3,301,200

    日本軽金属ホールディングス                          5,200      1,900.00         9,880,000

    三井金属鉱業                          5,100      3,180.00        16,218,000

    東邦亜鉛                          1,000      2,017.00         2,017,000

    三菱マテリアル                         12,500       2,283.00        28,537,500

    住友金属鉱山                         24,200       4,668.00        112,965,600

    ＤＯＷＡホールディングス                          4,800      4,565.00        21,912,000

    古河機械金属                          3,100      1,269.00         3,933,900

    エス・サイエンス                          8,200        38.00        311,600

    大阪チタニウムテクノロジーズ                          2,000       803.00        1,606,000

    東邦チタニウム                          3,400       941.00        3,199,400

    ＵＡＣＪ                          2,900      2,425.00         7,032,500

    ＣＫサンエツ                           400     3,855.00         1,542,000

    古河電気工業                          5,900      2,870.00        16,933,000

    住友電気工業                         66,000       1,642.00        108,372,000

    フジクラ                         22,800        469.00       10,693,200

    昭和電線ホールディングス                          1,800      1,641.00         2,953,800

    東京特殊電線                           200     2,501.00          500,200

    タツタ電線                          3,300       572.00        1,887,600

    カナレ電気                           300     1,808.00          542,400

    平河ヒューテック                          1,000      1,271.00         1,271,000

    リョービ                          2,300      1,605.00         3,691,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    アーレスティ                          2,300       425.00         977,500
    アサヒホールディングス                          7,100      2,343.00        16,635,300

    稲葉製作所                          1,100      1,516.00         1,667,600

    宮地エンジニアリンググループ                           600     2,203.00         1,321,800

    トーカロ                          4,900      1,438.00         7,046,200

    アルファＣｏ                           700     1,128.00          789,600

    ＳＵＭＣＯ                         24,200       2,459.00        59,507,800

    川田テクノロジーズ                           400     3,960.00         1,584,000

    ＲＳ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ                           600     5,470.00         3,282,000

    ジェイテックコーポレーション                           200     2,866.00          573,200

    信和                          1,000       788.00         788,000

    東洋製罐グループホールディングス                         12,000       1,356.00        16,272,000

    ホッカンホールディングス                          1,000      1,404.00         1,404,000

    コロナ                          1,000       925.00         925,000

    横河ブリッジホールディングス                          3,200      2,009.00         6,428,800

    駒井ハルテック                           400     1,796.00          718,400

    高田機工                           200     2,687.00          537,400

    三和ホールディングス                         17,800       1,421.00        25,293,800

    文化シヤッター                          5,600      1,089.00         6,098,400

    三協立山                          2,400       800.00        1,920,000

    アルインコ                          1,200      1,005.00         1,206,000

    東洋シヤッター                           400      644.00         257,600

    ＬＩＸＩＬ                         26,000       3,030.00        78,780,000

    日本フイルコン                          1,300       499.00         648,700

    ノーリツ                          3,900      1,965.00         7,663,500

    長府製作所                          1,900      2,053.00         3,900,700

    リンナイ                          3,700      10,830.00         40,071,000

    ダイニチ工業                           900      802.00         721,800

    日東精工                          2,400       550.00        1,320,000

    三洋工業                           200     1,874.00          374,800

    岡部                          3,800       664.00        2,523,200

    ジーテクト                          2,300      1,496.00         3,440,800

    東プレ                          3,500      1,635.00         5,722,500

    高周波熱錬                          3,600       540.00        1,944,000

    東京製綱                          1,400      1,242.00         1,738,800

    サンコール                          1,600       459.00         734,400

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    モリテック　スチール                          1,500       474.00         711,000
    パイオラックス                          2,800      1,460.00         4,088,000

    エイチワン                          1,900       760.00        1,444,000

    日本発條                         18,800        836.00       15,716,800

    中央発條                           900     1,127.00         1,014,300

    アドバネクス                           300     1,374.00          412,200

    立川ブラインド工業                           800     1,320.00         1,056,000

    三益半導体工業                          1,500      2,554.00         3,831,000

    日本ドライケミカル                           500     1,722.00          861,000

    日本製鋼所                          5,700      2,858.00        16,290,600

    三浦工業                          8,200      4,980.00        40,836,000

    タクマ                          6,400      1,928.00        12,339,200

    ツガミ                          3,900      1,564.00         6,099,600

    オークマ                          2,200      5,710.00        12,562,000

    芝浦機械                          2,000      2,563.00         5,126,000

    アマダ                         27,700       1,137.00        31,494,900

    アイダエンジニアリング                          4,900       887.00        4,346,300

    滝澤鉄工所                           500     1,120.00          560,000

    ＦＵＪＩ                          7,500      2,680.00        20,100,000

    牧野フライス製作所                          2,200      4,470.00         9,834,000

    オーエスジー                          9,300      1,805.00        16,786,500

    ダイジェット工業                           200     1,366.00          273,200

    旭ダイヤモンド工業                          5,000       511.00        2,555,000

    ＤＭＧ森精機                         12,000       1,881.00        22,572,000

    ソディック                          4,000      1,063.00         4,252,000

    ディスコ                          2,600      32,550.00         84,630,000

    日東工器                           900     1,899.00         1,709,100

    日進工具                          1,500      1,446.00         2,169,000

    パンチ工業                          1,600       569.00         910,400

    冨士ダイス                           900      645.00         580,500

    豊和工業                          1,000       803.00         803,000

    ＯＫＫ                           700      384.00         268,800

    石川製作所                           500     1,692.00          846,000

    東洋機械金属                          1,400       524.00         733,600

    津田駒工業                           400      908.00         363,200

    エンシュウ                           500      868.00         434,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    島精機製作所                          2,800      2,180.00         6,104,000
    オプトラン                          2,400      2,739.00         6,573,600

    ＮＣホールディングス                           600      942.00         565,200

    イワキポンプ                          1,200       957.00        1,148,400

    フリュー                          1,800      1,142.00         2,055,600

    ヤマシンフィルタ                          3,800       786.00        2,986,800

    日阪製作所                          2,300       841.00        1,934,300

    やまびこ                          3,700      1,250.00         4,625,000

    平田機工                           900     6,530.00         5,877,000

    ペガサスミシン製造                          1,900       510.00         969,000

    マルマエ                           800     1,722.00         1,377,600

    タツモ                           800     1,628.00         1,302,400

    ナブテスコ                         11,100       4,865.00        54,001,500

    三井海洋開発                          2,000      2,181.00         4,362,000

    レオン自動機                          1,900      1,329.00         2,525,100

    ＳＭＣ                          5,600      63,270.00        354,312,000

    ホソカワミクロン                           700     5,920.00         4,144,000

    ユニオンツール                           700     3,575.00         2,502,500

    オイレス工業                          2,600      1,561.00         4,058,600

    日精エー・エス・ビー機械                           600     5,290.00         3,174,000

    サトーホールディングス                          2,500      2,685.00         6,712,500

    技研製作所                          1,700      4,550.00         7,735,000

    日本エアーテック                           600     1,244.00          746,400

    カワタ                           500      892.00         446,000

    日精樹脂工業                          1,500      1,303.00         1,954,500

    オカダアイヨン                           600     1,233.00          739,800

    ワイエイシイホールディングス                           800     1,005.00          804,000

    小松製作所                         86,600       3,232.00        279,891,200

    住友重機械工業                         10,900       3,375.00        36,787,500

    日立建機                          8,900      3,600.00        32,040,000

    日工                          2,800       715.00        2,002,000

    巴工業                           800     2,135.00         1,708,000

    井関農機                          1,900      1,355.00         2,574,500

    ＴＯＷＡ                          1,800      2,008.00         3,614,400

    丸山製作所                           400     1,804.00          721,600

    北川鉄工所                           900     1,618.00         1,456,200

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ローツェ                           800     9,450.00         7,560,000
    タカキタ                           700      645.00         451,500

    クボタ                         100,400       2,585.50        259,584,200

    荏原実業                           500     6,260.00         3,130,000

    三菱化工機                           600     2,675.00         1,605,000

    月島機械                          3,500      1,175.00         4,112,500

    帝国電機製作所                          1,300      1,283.00         1,667,900

    東京機械製作所                           800      626.00         500,800

    新東工業                          4,500       727.00        3,271,500

    澁谷工業                          1,700      3,490.00         5,933,000

    アイチ　コーポレーション                          3,300       853.00        2,814,900

    小森コーポレーション                          4,800       812.00        3,897,600

    鶴見製作所                          1,500      1,749.00         2,623,500

    住友精密工業                           300     2,090.00          627,000

    日本ギア工業                           800      321.00         256,800

    酒井重工業                           300     1,980.00          594,000

    荏原製作所                          7,900      5,070.00        40,053,000

    石井鐵工所                           300     2,979.00          893,700

    酉島製作所                          1,900       908.00        1,725,200

    北越工業                          2,000      1,120.00         2,240,000

    ダイキン工業                         24,400      21,160.00        516,304,000

    オルガノ                           600     6,300.00         3,780,000

    トーヨーカネツ                           700     2,354.00         1,647,800

    栗田工業                         10,300       5,040.00        51,912,000

    椿本チエイン                          2,700      3,125.00         8,437,500

    大同工業                           900     1,073.00          965,700

    木村化工機                          1,600       874.00        1,398,400

    アネスト岩田                          3,200      1,025.00         3,280,000

    ダイフク                         10,500       9,830.00        103,215,000

    サムコ                           500     3,185.00         1,592,500

    加藤製作所                          1,000       986.00         986,000

    油研工業                           300     1,700.00          510,000

    タダノ                          9,200      1,098.00        10,101,600

    フジテック                          6,600      2,357.00        15,556,200

    ＣＫＤ                          4,400      2,409.00        10,599,600

    キトー                          1,600      1,766.00         2,825,600

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    平和                          5,300      1,890.00        10,017,000
    理想科学工業                          1,400      1,623.00         2,272,200

    ＳＡＮＫＹＯ                          4,500      2,748.00        12,366,000

    日本金銭機械                          2,100       568.00        1,192,800

    マースグループホールディングス                          1,200      1,530.00         1,836,000

    フクシマガリレイ                          1,300      4,350.00         5,655,000

    オーイズミ                           800      388.00         310,400

    ダイコク電機                           900      906.00         815,400

    竹内製作所                          3,200      2,909.00         9,308,800

    アマノ                          5,000      2,941.00        14,705,000

    ＪＵＫＩ                          2,700       813.00        2,195,100

    サンデンホールディングス                          2,700       356.00         961,200

    蛇の目ミシン工業                          1,700       800.00        1,360,000

    マックス                          2,600      1,669.00         4,339,400

    グローリー                          4,900      2,267.00        11,108,300

    新晃工業                          1,800      1,935.00         3,483,000

    大和冷機工業                          3,100      1,048.00         3,248,800

    セガサミーホールディングス                         17,400       1,402.00        24,394,800

    日本ピストンリング                           700     1,215.00          850,500

    リケン                           900     2,499.00         2,249,100

    ＴＰＲ                          2,600      1,504.00         3,910,400

    ツバキ・ナカシマ                          3,700      1,724.00         6,378,800

    ホシザキ                          6,000      9,760.00        58,560,000

    大豊工業                          1,600       925.00        1,480,000

    日本精工                         39,300       1,031.00        40,518,300

    ＮＴＮ                         44,300        321.00       14,220,300

    ジェイテクト                         18,300       1,165.00        21,319,500

    不二越                          1,800      4,260.00         7,668,000

    日本トムソン                          5,200       637.00        3,312,400

    ＴＨＫ                         11,900       3,450.00        41,055,000

    ユーシン精機                          1,300       823.00        1,069,900

    前澤給装工業                          1,300      1,091.00         1,418,300

    イーグル工業                          2,400      1,137.00         2,728,800

    前澤工業                          1,100       633.00         696,300

    日本ピラー工業                          1,900      2,067.00         3,927,300

    キッツ                          5,900       739.00        4,360,100

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    マキタ                         24,900       5,000.00        124,500,000
    日立造船                         15,200        724.00       11,004,800

    三菱重工業                         30,000       3,290.00        98,700,000

    ＩＨＩ                         12,900       2,500.00        32,250,000

    スター精密                          2,900      1,744.00         5,057,600

    日清紡ホールディングス                         11,700        934.00       10,927,800

    イビデン                          9,200      4,925.00        45,310,000

    コニカミノルタ                         38,800        592.00       22,969,600

    ブラザー工業                         23,300       2,303.00        53,659,900

    ミネベアミツミ                         33,000       2,910.00        96,030,000

    日立製作所                         91,900       5,642.00        518,499,800

    東芝                         37,800       4,630.00        175,014,000

    三菱電機                         191,200       1,693.00        323,701,600

    富士電機                         11,500       5,060.00        58,190,000

    東洋電機製造                           800     1,242.00          993,600

    安川電機                         20,600       4,900.00        100,940,000

    シンフォニアテクノロジー                          2,500      1,256.00         3,140,000

    明電舎                          3,200      2,327.00         7,446,400

    オリジン                           500     1,339.00          669,500

    山洋電気                           900     7,480.00         6,732,000

    デンヨー                          1,600      2,034.00         3,254,400

    東芝テック                          2,100      4,285.00         8,998,500

    芝浦メカトロニクス                           300     6,630.00         1,989,000

    マブチモーター                          5,300      4,390.00        23,267,000

    日本電産                         46,000      12,505.00        575,230,000

    ユー・エム・シー・エレクトロニクス                          1,100       749.00         823,900

    トレックス・セミコンダクター                          1,000      2,017.00         2,017,000

    東光高岳                          1,000      1,388.00         1,388,000

    ダブル・スコープ                          4,500       685.00        3,082,500

    宮越ホールディングス                           700     1,027.00          718,900

    ダイヘン                          2,100      4,820.00        10,122,000

    ヤーマン                          3,100      1,478.00         4,581,800

    ＪＶＣケンウッド                         16,500        224.00        3,696,000

    ミマキエンジニアリング                          1,700       687.00        1,167,900

    Ｉ－ＰＥＸ                           900     2,270.00         2,043,000

    日新電機                          4,500      1,287.00         5,791,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    大崎電気工業                          3,800       599.00        2,276,200
    オムロン                         15,900       8,320.00        132,288,000

    日東工業                          2,800      1,823.00         5,104,400

    ＩＤＥＣ                          2,600      1,993.00         5,181,800

    正興電機製作所                           600     1,654.00          992,400

    不二電機工業                           300     1,279.00          383,700

    ジーエス・ユアサ　コーポレーション                          6,900      2,984.00        20,589,600

    サクサホールディングス                           400     1,409.00          563,600

    メルコホールディングス                           700     4,755.00         3,328,500

    テクノメディカ                           400     1,616.00          646,400

    ダイヤモンドエレクトリックホールディング

    ス                           600     2,837.00         1,702,200
    日本電気                         24,300       5,230.00        127,089,000

    富士通                         17,200      18,260.00        314,072,000

    沖電気工業                          7,800      1,004.00         7,831,200

    岩崎通信機                           800      950.00         760,000

    電気興業                           900     2,251.00         2,025,900

    サンケン電気                          2,200      4,945.00        10,879,000

    ナカヨ                           400     1,484.00          593,600

    アイホン                          1,100      2,120.00         2,332,000

    ルネサスエレクトロニクス                         82,300       1,163.00        95,714,900

    セイコーエプソン                         23,700       1,950.00        46,215,000

    ワコム                         13,800        705.00        9,729,000

    アルバック                          3,500      4,980.00        17,430,000

    アクセル                           800      922.00         737,600

    ＥＩＺＯ                          1,600      4,550.00         7,280,000

    ジャパンディスプレイ                         65,000        39.00       2,535,000

    日本信号                          4,500       957.00        4,306,500

    京三製作所                          4,100       429.00        1,758,900

    能美防災                          2,500      2,000.00         5,000,000

    ホーチキ                          1,400      1,170.00         1,638,000

    星和電機                           900      557.00         501,300

    エレコム                          4,400      2,153.00         9,473,200

    パナソニック                         203,900       1,214.00        247,534,600

    シャープ                         25,400       2,001.00        50,825,400

    アンリツ                         11,500       2,072.00        23,828,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    富士通ゼネラル                          5,800      2,702.00        15,671,600
    ソニーグループ                         119,800       10,755.00       1,288,449,000

    ＴＤＫ                          9,200      13,810.00        127,052,000

    帝国通信工業                           800     1,165.00          932,000

    タムラ製作所                          6,900       547.00        3,774,300

    アルプスアルパイン                         15,600       1,180.00        18,408,000

    池上通信機                           600      829.00         497,400

    日本電波工業                          1,800       758.00        1,364,400

    鈴木                           900     1,020.00          918,000

    日本トリム                           400     3,550.00         1,420,000

    ローランド　ディー．ジー．                          1,100      2,082.00         2,290,200

    フォスター電機                          1,900      1,017.00         1,932,300

    ＳＭＫ                           500     2,608.00         1,304,000

    ヨコオ                          1,500      2,293.00         3,439,500

    ティアック                          1,100       117.00         128,700

    ホシデン                          5,200      1,014.00         5,272,800

    ヒロセ電機                          2,900      15,670.00         45,443,000

    日本航空電子工業                          4,400      1,955.00         8,602,000

    ＴＯＡ                          2,300       900.00        2,070,000

    マクセルホールディングス                          3,800      1,265.00         4,807,000

    古野電気                          2,500      1,059.00         2,647,500

    ユニデンホールディングス                           500     2,401.00         1,200,500

    スミダコーポレーション                          1,600       996.00        1,593,600

    アイコム                           800     2,534.00         2,027,200

    リオン                           800     2,524.00         2,019,200

    本多通信工業                          1,500       484.00         726,000

    船井電機                          1,800       916.00        1,648,800

    横河電機                         19,100       1,734.00        33,119,400

    新電元工業                           700     3,415.00         2,390,500

    アズビル                         12,900       4,335.00        55,921,500

    東亜ディーケーケー                           900      829.00         746,100

    日本光電工業                          7,900      3,240.00        25,596,000

    チノー                           600     1,485.00          891,000

    共和電業                          2,000       403.00         806,000

    日本電子材料                           700     2,072.00         1,450,400

    堀場製作所                          3,800      7,110.00        27,018,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    アドバンテスト                         14,200       9,590.00        136,178,000
    小野測器                           800      546.00         436,800

    エスペック                          1,700      1,961.00         3,333,700

    キーエンス                         18,800      52,710.00        990,948,000

    日置電機                           900     5,310.00         4,779,000

    シスメックス                         14,900      10,635.00        158,461,500

    日本マイクロニクス                          3,300      1,538.00         5,075,400

    メガチップス                          1,900      3,400.00         6,460,000

    ＯＢＡＲＡ　ＧＲＯＵＰ                          1,100      3,770.00         4,147,000

    澤藤電機                           200     2,216.00          443,200

    原田工業                           800      899.00         719,200

    コーセル                          2,300      1,026.00         2,359,800

    イリソ電子工業                          1,600      4,680.00         7,488,000

    オプテックスグループ                          3,100      1,920.00         5,952,000

    千代田インテグレ                           800     1,805.00         1,444,000

    アイ・オー・データ機器                           700     1,091.00          763,700

    レーザーテック                          8,400      18,570.00        155,988,000

    スタンレー電気                         13,400       3,180.00        42,612,000

    岩崎電気                           700     1,573.00         1,101,100

    ウシオ電機                          9,800      1,567.00        15,356,600

    岡谷電機産業                          1,400       355.00         497,000

    ヘリオス　テクノ　ホールディング                          1,800       338.00         608,400

    エノモト                           500     1,777.00          888,500

    日本セラミック                          1,900      2,743.00         5,211,700

    遠藤照明                          1,000       758.00         758,000

    古河電池                          1,400      1,593.00         2,230,200

    双信電機                           900      540.00         486,000

    山一電機                          1,200      1,579.00         1,894,800

    図研                          1,200      3,095.00         3,714,000

    日本電子                          3,500      5,470.00        19,145,000

    カシオ計算機                         15,400       1,792.00        27,596,800

    ファナック                         16,800      25,765.00        432,852,000

    日本シイエムケイ                          4,100       466.00        1,910,600

    エンプラス                           900     4,115.00         3,703,500

    大真空                           600     2,785.00         1,671,000

    ローム                          7,900      10,240.00         80,896,000

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    浜松ホトニクス                         13,700       6,820.00        93,434,000
    三井ハイテック                          1,900      4,165.00         7,913,500

    新光電気工業                          6,400      3,445.00        22,048,000

    京セラ                         29,100       6,756.00        196,599,600

    太陽誘電                          8,500      5,030.00        42,755,000

    村田製作所                         56,200       8,252.00        463,762,400

    双葉電子工業                          3,300       825.00        2,722,500

    北陸電気工業                           700     1,065.00          745,500

    ニチコン                          6,000      1,111.00         6,666,000

    日本ケミコン                          1,900      2,261.00         4,295,900

    ＫＯＡ                          2,600      1,558.00         4,050,800

    市光工業                          2,900       725.00        2,102,500

    小糸製作所                         11,500       6,960.00        80,040,000

    ミツバ                          3,500       806.00        2,821,000

    ＳＣＲＥＥＮホールディングス                          3,300      9,840.00        32,472,000

    キヤノン電子                          1,800      1,732.00         3,117,600

    キヤノン                         95,000       2,586.50        245,717,500

    リコー                         48,600       1,266.00        61,527,600

    象印マホービン                          5,200      1,684.00         8,756,800

    ＭＵＴＯＨホールディングス                           200     1,598.00          319,600

    東京エレクトロン                         11,200      46,870.00        524,944,000

    トヨタ紡織                          5,600      2,100.00        11,760,000

    芦森工業                           400     1,062.00          424,800

    ユニプレス                          3,100       969.00        3,003,900

    豊田自動織機                         15,500       9,230.00        143,065,000

    モリタホールディングス                          3,100      1,622.00         5,028,200

    三櫻工業                          2,600      1,115.00         2,899,000

    デンソー                         42,100       7,353.00        309,561,300

    東海理化電機製作所                          5,000      1,773.00         8,865,000

    三井Ｅ＆Ｓホールディングス                          7,400       487.00        3,603,800

    川崎重工業                         14,900       2,537.00        37,801,300

    名村造船所                          5,700       169.00         963,300

    サノヤスホールディングス                          2,300       151.00         347,300

    日本車輌製造                           700     2,112.00         1,478,400

    三菱ロジスネクスト                          2,500       989.00        2,472,500

    近畿車輛                           300     1,260.00          378,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日産自動車                         225,500        532.40       120,056,200
    いすゞ自動車                         50,800       1,443.00        73,304,400

    トヨタ自動車                         193,700       8,877.00       1,719,474,900

    日野自動車                         23,900       1,000.00        23,900,000

    三菱自動車工業                         70,800        292.00       20,673,600

    エフテック                          1,300       690.00         897,000

    レシップホールディングス                           800      569.00         455,200

    ＧＭＢ                           300      925.00         277,500

    ファルテック                           300      779.00         233,700

    武蔵精密工業                          4,300      2,164.00         9,305,200

    日産車体                          2,800       697.00        1,951,600

    新明和工業                          5,400       974.00        5,259,600

    極東開発工業                          3,300      1,695.00         5,593,500

    トピー工業                          1,600      1,344.00         2,150,400

    ティラド                           600     2,700.00         1,620,000

    曙ブレーキ工業                         10,400        178.00        1,851,200

    タチエス                          2,900      1,148.00         3,329,200

    ＮＯＫ                          9,200      1,369.00        12,594,800

    フタバ産業                          4,800       522.00        2,505,600

    ＫＹＢ                          2,100      3,700.00         7,770,000

    大同メタル工業                          3,900       582.00        2,269,800

    プレス工業                          9,500       317.00        3,011,500

    ミクニ                          2,400       286.00         686,400

    太平洋工業                          4,000      1,219.00         4,876,000

    河西工業                          2,600       397.00        1,032,200

    アイシン                         14,000       4,590.00        64,260,000

    マツダ                         60,000        888.00       53,280,000

    今仙電機製作所                          1,700       704.00        1,196,800

    本田技研工業                         150,500       3,330.00        501,165,000

    スズキ                         37,900       4,610.00        174,719,000

    ＳＵＢＡＲＵ                         54,800       2,041.00        111,846,800

    安永                           900     1,143.00         1,028,700

    ヤマハ発動機                         27,000       3,175.00        85,725,000

    ＴＢＫ                          2,300       429.00         986,700

    エクセディ                          2,600      1,617.00         4,204,200

    豊田合成                          6,200      2,751.00        17,056,200

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    愛三工業                          3,000       795.00        2,385,000
    盟和産業                           300      953.00         285,900

    日本プラスト                          1,600       714.00        1,142,400

    ヨロズ                          1,600      1,206.00         1,929,600

    エフ・シー・シー                          3,100      1,734.00         5,375,400

    シマノ                          7,200      24,460.00        176,112,000

    テイ・エス　テック                          8,900      1,521.00        13,536,900

    ジャムコ                          1,100       869.00         955,900

    テルモ                         58,600       4,181.00        245,006,600

    クリエートメディック                           600     1,014.00          608,400

    日機装                          6,200      1,193.00         7,396,600

    日本エム・ディ・エム                          1,100      2,133.00         2,346,300

    島津製作所                         24,600       3,850.00        94,710,000

    ＪＭＳ                          1,600       886.00        1,417,600

    クボテック                           500      340.00         170,000

    長野計器                          1,400      1,195.00         1,673,000

    ブイ・テクノロジー                           900     5,200.00         4,680,000

    東京計器                          1,200      1,058.00         1,269,600

    愛知時計電機                           300     4,315.00         1,294,500

    インターアクション                          1,000      2,242.00         2,242,000

    オーバル                          1,700       282.00         479,400

    東京精密                          3,200      5,480.00        17,536,000

    マニー                          7,600      2,515.00        19,114,000

    ニコン                         29,200       1,116.00        32,587,200

    トプコン                          9,600      1,769.00        16,982,400

    オリンパス                         105,800       2,264.50        239,584,100

    理研計器                          1,700      2,811.00         4,778,700

    タムロン                          1,500      2,437.00         3,655,500

    ＨＯＹＡ                         37,600      14,565.00        547,644,000

    シード                           800      768.00         614,400

    ノーリツ鋼機                          1,700      2,353.00         4,000,100

    エー・アンド・デイ                          1,600      1,033.00         1,652,800

    朝日インテック                         20,100       2,841.00        57,104,100

    シチズン時計                         24,300        434.00       10,546,200

    リズム                           600      813.00         487,800

    大研医器                          1,500       561.00         841,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    メニコン                          2,900      7,280.00        21,112,000
    シンシア                           200      663.00         132,600

    松風                           900     1,909.00         1,718,100

    セイコーホールディングス                          2,700      2,157.00         5,823,900

    ニプロ                         14,200       1,354.00        19,226,800

    中本パックス                           500     1,586.00          793,000

    スノーピーク                          1,100      3,725.00         4,097,500

    パラマウントベッドホールディングス                          3,700      2,052.00         7,592,400

    トランザクション                          1,000      1,406.00         1,406,000

    粧美堂                           600      420.00         252,000

    ニホンフラッシュ                          1,600      1,273.00         2,036,800

    前田工繊                          2,100      3,465.00         7,276,500

    永大産業                          2,500       308.00         770,000

    アートネイチャー                          1,800       661.00        1,189,800

    バンダイナムコホールディングス                         15,800       7,898.00        124,788,400

    アイフィスジャパン                           500      719.00         359,500

    共立印刷                          3,100       141.00         437,100

    ＳＨＯＥＩ                          1,800      4,065.00         7,317,000

    フランスベッドホールディングス                          2,500       914.00        2,285,000

    パイロットコーポレーション                          3,200      3,650.00        11,680,000

    萩原工業                          1,100      1,439.00         1,582,900

    トッパン・フォームズ                          3,400      1,112.00         3,780,800

    フジシールインターナショナル                          3,900      2,352.00         9,172,800

    タカラトミー                          8,600       939.00        8,075,400

    廣済堂                          1,300      1,024.00         1,331,200

    エステールホールディングス                           500      637.00         318,500

    タカノ                           700      625.00         437,500

    プロネクサス                          1,500      1,054.00         1,581,000

    ホクシン                          1,100       191.00         210,100

    ウッドワン                           600     1,286.00          771,600

    大建工業                          1,300      1,961.00         2,549,300

    凸版印刷                         29,100       1,903.00        55,377,300

    大日本印刷                         23,100       2,363.00        54,585,300

    共同印刷                           600     2,717.00         1,630,200

    ＮＩＳＳＨＡ                          3,900      1,560.00         6,084,000

    光村印刷                           200     1,744.00          348,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＴＡＫＡＲＡ　＆　ＣＯＭＰＡＮＹ                           900     1,849.00         1,664,100
    アシックス                         16,900       2,467.00        41,692,300

    ツツミ                           500     2,318.00         1,159,000

    ローランド                          1,500      6,170.00         9,255,000

    小松ウオール工業                           600     1,938.00         1,162,800

    ヤマハ                         11,400       6,490.00        73,986,000

    河合楽器製作所                           500     3,905.00         1,952,500

    クリナップ                          1,800       523.00         941,400

    ピジョン                         12,300       3,350.00        41,205,000

    オリバー                           400     2,936.00         1,174,400

    兼松サステック                           100     1,779.00          177,900

    キングジム                          1,600       940.00        1,504,000

    リンテック                          4,100      2,468.00        10,118,800

    イトーキ                          3,800       368.00        1,398,400

    任天堂                         10,900      66,750.00        727,575,000

    三菱鉛筆                          3,100      1,509.00         4,677,900

    タカラスタンダード                          4,000      1,650.00         6,600,000

    コクヨ                          9,200      1,783.00        16,403,600

    ナカバヤシ                          1,900       606.00        1,151,400

    グローブライド                           900     3,850.00         3,465,000

    オカムラ                          6,600      1,422.00         9,385,200

    美津濃                          1,900      2,252.00         4,278,800

    東京電力ホールディングス                         162,200        342.00       55,472,400

    中部電力                         58,500       1,326.00        77,571,000

    関西電力                         72,400       1,062.00        76,888,800

    中国電力                         27,600       1,075.00        29,670,000

    北陸電力                         17,500        653.00       11,427,500

    東北電力                         44,800        919.00       41,171,200

    四国電力                         15,900        777.00       12,354,300

    九州電力                         42,200        879.00       37,093,800

    北海道電力                         17,900        506.00        9,057,400

    沖縄電力                          3,700      1,416.00         5,239,200

    電源開発                         15,200       1,582.00        24,046,400

    エフオン                          1,200      1,018.00         1,221,600

    イーレックス                          2,800      1,887.00         5,283,600

    レノバ                          3,200      3,680.00        11,776,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    東京瓦斯                         36,800       2,210.00        81,328,000
    大阪瓦斯                         34,600       2,126.00        73,559,600

    東邦瓦斯                          9,400      6,300.00        59,220,000

    北海道瓦斯                          1,000      1,541.00         1,541,000

    広島ガス                          3,900       383.00        1,493,700

    西部ガスホールディングス                          2,200      2,503.00         5,506,600

    静岡ガス                          5,400      1,044.00         5,637,600

    メタウォーター                          2,200      1,919.00         4,221,800

    ＳＢＳホールディングス                          1,400      3,180.00         4,452,000

    東武鉄道                         19,900       2,761.00        54,943,900

    相鉄ホールディングス                          6,600      2,041.00        13,470,600

    東急                         48,200       1,406.00        67,769,200

    京浜急行電鉄                         24,600       1,383.00        34,021,800

    小田急電鉄                         30,600       2,800.00        85,680,000

    京王電鉄                         10,700       6,800.00        72,760,000

    京成電鉄                         14,300       3,255.00        46,546,500

    富士急行                          2,600      5,130.00        13,338,000

    新京成電鉄                           500     2,177.00         1,088,500

    東日本旅客鉄道                         33,700       7,526.00        253,626,200

    西日本旅客鉄道                         17,000       6,120.00        104,040,000

    東海旅客鉄道                         15,900      15,955.00        253,684,500

    西武ホールディングス                         23,000       1,171.00        26,933,000

    鴻池運輸                          3,000      1,108.00         3,324,000

    西日本鉄道                          5,300      2,653.00        14,060,900

    ハマキョウレックス                          1,500      3,025.00         4,537,500

    サカイ引越センター                           900     5,720.00         5,148,000

    近鉄グループホールディングス                         18,100       3,745.00        67,784,500

    阪急阪神ホールディングス                         24,200       3,330.00        80,586,000

    南海電気鉄道                          8,600      2,286.00        19,659,600

    京阪ホールディングス                          8,100      3,430.00        27,783,000

    神戸電鉄                           400     3,535.00         1,414,000

    名古屋鉄道                         14,900       1,959.00        29,189,100

    山陽電気鉄道                          1,300      1,865.00         2,424,500

    アルプス物流                          1,300       941.00        1,223,300

    日本通運                          6,300      8,940.00        56,322,000

    ヤマトホールディングス                         25,400       3,010.00        76,454,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    山九                          4,600      4,975.00        22,885,000
    丸運                          1,000       264.00         264,000

    丸全昭和運輸                          1,500      3,450.00         5,175,000

    センコーグループホールディングス                         10,000       1,044.00        10,440,000

    トナミホールディングス                           400     5,050.00         2,020,000

    ニッコンホールディングス                          6,100      2,379.00        14,511,900

    日本石油輸送                           200     2,578.00          515,600

    福山通運                          2,300      4,075.00         9,372,500

    セイノーホールディングス                         13,600       1,559.00        21,202,400

    エスライン                           500      895.00         447,500

    神奈川中央交通                           400     3,635.00         1,454,000

    日立物流                          4,000      3,475.00        13,900,000

    丸和運輸機関                          3,800      1,607.00         6,106,600

    Ｃ＆Ｆロジホールディングス                          1,800      1,669.00         3,004,200

    九州旅客鉄道                         14,000       2,442.00        34,188,000

    ＳＧホールディングス                         34,200       2,387.00        81,635,400

    日本郵船                         15,100       4,480.00        67,648,000

    商船三井                         10,700       4,460.00        47,722,000

    川崎汽船                          5,600      2,966.00        16,609,600

    ＮＳユナイテッド海運                           900     2,293.00         2,063,700

    明治海運                          1,900       439.00         834,100

    飯野海運                          8,400       464.00        3,897,600

    共栄タンカー                           300      862.00         258,600

    乾汽船                          1,200      1,169.00         1,402,800

    日本航空                         44,100       2,347.00        103,502,700

    ＡＮＡホールディングス                         48,900       2,493.50        121,932,150

    パスコ                           400     1,431.00          572,400

    トランコム                           600     8,550.00         5,130,000

    日新                          1,400      1,440.00         2,016,000

    三菱倉庫                          6,300      3,430.00        21,609,000

    三井倉庫ホールディングス                          1,900      2,305.00         4,379,500

    住友倉庫                          6,400      1,510.00         9,664,000

    澁澤倉庫                          1,000      2,109.00         2,109,000

    東陽倉庫                          3,000       324.00         972,000

    日本トランスシティ                          4,000       539.00        2,156,000

    ケイヒン                           300     1,368.00          410,400

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    中央倉庫                          1,100      1,112.00         1,223,200
    川西倉庫                           300     1,152.00          345,600

    安田倉庫                          1,500       940.00        1,410,000

    ファイズホールディングス                           300      833.00         249,900

    東洋埠頭                           600     1,523.00          913,800

    宇徳                          1,300       497.00         646,100

    上組                         10,000       2,206.00        22,060,000

    サンリツ                           500      732.00         366,000

    キムラユニティー                           500     1,296.00          648,000

    キユーソー流通システム                           500     1,612.00          806,000

    近鉄エクスプレス                          3,400      2,478.00         8,425,200

    東海運                          1,000       311.00         311,000

    エーアイテイー                          1,100       999.00        1,098,900

    内外トランスライン                           600     1,835.00         1,101,000

    日本コンセプト                           600     1,627.00          976,200

    ＮＥＣネッツエスアイ                          6,200      1,819.00        11,277,800

    クロスキャット                           500     1,041.00          520,500

    システナ                          6,700      2,003.00        13,420,100

    デジタルアーツ                          1,100      8,330.00         9,163,000

    日鉄ソリューションズ                          2,700      3,290.00         8,883,000

    キューブシステム                          1,000      1,073.00         1,073,000

    エイジア                           300     2,275.00          682,500

    コア                           800     1,461.00         1,168,800

    ラクーンホールディングス                          1,300      2,851.00         3,706,300

    ソリトンシステムズ                           900     1,793.00         1,613,700

    ソフトクリエイトホールディングス                           700     2,378.00         1,664,600

    ＴＩＳ                         18,800       2,862.00        53,805,600

    ＪＮＳホールディングス                           900      541.00         486,900

    電算システム                           700     3,150.00         2,205,000

    グリー                         11,500        571.00        6,566,500

    ＧＭＯペパボ                           200     5,500.00         1,100,000

    コーエーテクモホールディングス                          5,000      4,925.00        24,625,000

    三菱総合研究所                           800     4,265.00         3,412,000

    ボルテージ                           500      506.00         253,000

    電算                           200     2,450.00          490,000

    ＡＧＳ                          1,000       851.00         851,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ファインデックス                          1,600      1,110.00         1,776,000
    ブレインパッド                           500     5,340.00         2,670,000

    ＫＬａｂ                          3,400       700.00        2,380,000

    ポールトゥウィン・ピットクルーホールディ

    ングス                          2,500      1,051.00         2,627,500
    イーブックイニシアティブジャパン                           300     2,628.00          788,400

    ネクソン                         47,500       2,562.00        121,695,000

    アイスタイル                          5,700       522.00        2,975,400

    エムアップホールディングス                           500     2,621.00         1,310,500

    エイチーム                          1,300      1,688.00         2,194,400

    エニグモ                          1,800      1,293.00         2,327,400

    テクノスジャパン                          1,500       619.00         928,500

    ｅｎｉｓｈ                          1,000       515.00         515,000

    コロプラ                          6,200       784.00        4,860,800

    オルトプラス                          1,400       463.00         648,200

    ブロードリーフ                          9,300       540.00        5,022,000

    クロス・マーケティンググループ                           800      724.00         579,200

    デジタルハーツホールディングス                           900     1,513.00         1,361,700

    システム情報                          1,400       947.00        1,325,800

    メディアドゥ                           700     5,410.00         3,787,000

    じげん                          4,600       399.00        1,835,400

    ブイキューブ                          1,000      2,549.00         2,549,000

    エンカレッジ・テクノロジ                           300      630.00         189,000

    サイバーリンクス                           600     1,678.00         1,006,800

    ディー・エル・イー                          1,500       298.00         447,000

    フィックスターズ                          2,000       865.00        1,730,000

    ＣＡＲＴＡ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ                           800     1,676.00         1,340,800

    オプティム                          1,300      2,576.00         3,348,800

    セレス                           600     3,895.00         2,337,000

    ＳＨＩＦＴ                           900     15,260.00         13,734,000

    ティーガイア                          2,000      1,941.00         3,882,000

    セック                           300     2,670.00          801,000

    日本アジアグループ                          1,800       945.00        1,701,000

    テクマトリックス                          2,900      1,849.00         5,362,100

    プロシップ                           500     1,347.00          673,500

    ガンホー・オンライン・エンターテイメント                          4,500      2,011.00         9,049,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＧＭＯペイメントゲートウェイ                          3,600      13,170.00         47,412,000
    ザッパラス                           700      580.00         406,000

    システムリサーチ                           500     2,188.00         1,094,000

    インターネットイニシアティブ                          5,000      2,894.00        14,470,000

    さくらインターネット                          2,000       645.00        1,290,000

    ヴィンクス                           500      946.00         473,000

    ＧＭＯグローバルサイン・ホールディングス                           400     5,170.00         2,068,000

    ＳＲＡホールディングス                          1,000      2,628.00         2,628,000

    システムインテグレータ                           500      632.00         316,000

    朝日ネット                          1,500       718.00        1,077,000

    ｅＢＡＳＥ                          2,200       893.00        1,964,600

    アバント                          2,000      1,545.00         3,090,000

    アドソル日進                           700     2,454.00         1,717,800

    ＯＤＫソリューションズ                           400      886.00         354,400

    フリービット                          1,100       902.00         992,200

    コムチュア                          1,700      2,377.00         4,040,900

    サイバーコム                           300     1,504.00          451,200

    アステリア                          1,300       846.00        1,099,800

    アイル                          1,000      1,584.00         1,584,000

    マークラインズ                           800     3,085.00         2,468,000

    メディカル・データ・ビジョン                          2,100      2,055.00         4,315,500

    ｇｕｍｉ                          2,600      1,075.00         2,795,000

    ショーケース                           400      762.00         304,800

    モバイルファクトリー                           400     1,340.00          536,000

    テラスカイ                           600     2,603.00         1,561,800

    デジタル・インフォメーション・テクノロ

    ジー                           800     2,025.00         1,620,000
    ＰＣＩホールディングス                           700     1,269.00          888,300

    パイプドＨＤ                           400     1,537.00          614,800

    アイビーシー                           300     1,045.00          313,500

    ネオジャパン                           400     1,734.00          693,600

    ＰＲ　ＴＩＭＥＳ                           400     3,395.00         1,358,000

    ラクス                          5,600      2,050.00        11,480,000

    ランドコンピュータ                           300     1,092.00          327,600

    ダブルスタンダード                           200     4,840.00          968,000

    オープンドア                          1,100      2,258.00         2,483,800

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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    マイネット                           600      784.00         470,400
    アカツキ                           800     3,580.00         2,864,000

    ベネフィットジャパン                           100     2,068.00          206,800

    Ｕｂｉｃｏｍホールディングス                           500     3,065.00         1,532,500

    カナミックネットワーク                          2,000       629.00        1,258,000

    ノムラシステムコーポレーション                           800      295.00         236,000

    チェンジ                          3,400      3,030.00        10,302,000

    シンクロ・フード                          1,100       391.00         430,100

    オークネット                          1,000      1,427.00         1,427,000

    キャピタル・アセット・プランニング                           400     1,105.00          442,000

    セグエグループ                           500     1,247.00          623,500

    エイトレッド                           400     2,356.00          942,400

    ＡＯＩ　ＴＹＯ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                          1,900       896.00        1,702,400

    マクロミル                          3,800       877.00        3,332,600

    ビーグリー                           400     1,329.00          531,600

    オロ                           600     3,665.00         2,199,000

    ユーザーローカル                           300     4,360.00         1,308,000

    テモナ                           400     1,012.00          404,800

    ニーズウェル                           400      623.00         249,200

    サインポスト                           400      852.00         340,800

    ソルクシーズ                           700     1,002.00          701,400

    フェイス                           600      859.00         515,400

    プロトコーポレーション                          2,200      1,180.00         2,596,000

    ハイマックス                           500     1,032.00          516,000

    野村総合研究所                         32,600       3,465.00        112,959,000

    サイバネットシステム                          1,300       823.00        1,069,900

    ＣＥホールディングス                          1,000       550.00         550,000

    日本システム技術                           300     1,602.00          480,600

    インテージホールディングス                          2,300      1,493.00         3,433,900

    東邦システムサイエンス                           500      942.00         471,000

    ソースネクスト                          8,900       292.00        2,598,800

    インフォコム                          1,700      2,717.00         4,618,900

    ＨＥＲＯＺ                           500     2,489.00         1,244,500

    ラクスル                          2,000      4,605.00         9,210,000

    ＩＰＳ                           400     2,751.00         1,100,400

    ＦＩＧ                          2,000       277.00         554,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    システムサポート                           600     1,386.00          831,600
    イーソル                          1,000      1,190.00         1,190,000

    アルテリア・ネットワークス                          2,100      1,628.00         3,418,800

    ＥｄｕＬａｂ                           200     5,720.00         1,144,000

    東海ソフト                           300     1,306.00          391,800

    ウイングアーク１ｓｔ                          1,000      2,403.00         2,403,000

    ヒト・コミュニケーションズ・ホールディン

    グス                           400     2,020.00          808,000
    サーバーワークス                           200     3,960.00          792,000

    東名                           200     1,102.00          220,400

    ヴィッツ                           200     1,932.00          386,400

    トビラシステムズ                           200     1,318.00          263,600

    Ｓａｎｓａｎ                          1,700      8,350.00        14,195,000

    Ｌｉｎｋ－Ｕ                           300     1,070.00          321,000

    ギフティ                          1,100      3,500.00         3,850,000

    ベース                           200     5,430.00         1,086,000

    フォーカスシステムズ                          1,300       885.00        1,150,500

    クレスコ                          1,200      1,702.00         2,042,400

    フジ・メディア・ホールディングス                         19,500       1,243.00        24,238,500

    オービック                          5,900      21,050.00        124,195,000

    ジャストシステム                          2,700      6,210.00        16,767,000

    ＴＤＣソフト                          1,600      1,111.00         1,777,600

    Ｚホールディングス                         257,700        485.90       125,216,430

    トレンドマイクロ                         10,000       5,610.00        56,100,000

    ＩＤホールディングス                           700     1,353.00          947,100

    日本オラクル                          3,800      10,380.00         39,444,000

    アルファシステムズ                           500     3,600.00         1,800,000

    フューチャー                          2,300      1,995.00         4,588,500

    ＣＡＣ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                          1,200      1,461.00         1,753,200

    ＳＢテクノロジー                           700     3,115.00         2,180,500

    トーセ                           500      833.00         416,500

    オービックビジネスコンサルタント                          1,900      6,190.00        11,761,000

    伊藤忠テクノソリューションズ                          8,500      3,545.00        30,132,500

    アイティフォー                          2,400       748.00        1,795,200

    東計電算                           300     4,595.00         1,378,500

    エックスネット                           300     1,025.00          307,500

                                 81/146


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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    大塚商会                         10,200       5,970.00        60,894,000
    サイボウズ                          2,200      2,493.00         5,484,600

    電通国際情報サービス                          2,300      3,890.00         8,947,000

    ＡＣＣＥＳＳ                          2,300       886.00        2,037,800

    デジタルガレージ                          3,100      4,535.00        14,058,500

    ＥＭシステムズ                          3,100       866.00        2,684,600

    ウェザーニューズ                           600     5,440.00         3,264,000

    ＣＩＪ                          1,300       839.00        1,090,700

    ビジネスエンジニアリング                           200     3,290.00          658,000

    日本エンタープライズ                          1,900       220.00         418,000

    ＷＯＷＯＷ                           900     2,425.00         2,182,500

    スカラ                          1,700       862.00        1,465,400

    インテリジェント　ウェイブ                          1,100       665.00         731,500

    ＩＭＡＧＩＣＡ　ＧＲＯＵＰ                          1,600       490.00         784,000

    ネットワンシステムズ                          7,700      3,430.00        26,411,000

    システムソフト                          3,800       161.00         611,800

    アルゴグラフィックス                          1,500      2,997.00         4,495,500

    マーベラス                          3,000       824.00        2,472,000

    エイベックス                          3,200      1,545.00         4,944,000

    日本ユニシス                          6,500      3,305.00        21,482,500

    兼松エレクトロニクス                          1,000      3,650.00         3,650,000

    都築電気                           800     1,873.00         1,498,400

    ＴＢＳホールディングス                         12,400       1,873.00        23,225,200

    日本テレビホールディングス                         15,700       1,275.00        20,017,500

    朝日放送グループホールディングス                          1,900       708.00        1,345,200

    テレビ朝日ホールディングス                          5,800      1,893.00        10,979,400

    スカパーＪＳＡＴホールディングス                         12,300        442.00        5,436,600

    テレビ東京ホールディングス                          1,300      2,117.00         2,752,100

    日本ＢＳ放送                           600     1,104.00          662,400

    ビジョン                          2,300      1,000.00         2,300,000

    スマートバリュー                           500      807.00         403,500

    ＵＳＥＮ－ＮＥＸＴ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ                          1,800      2,188.00         3,938,400

    ワイヤレスゲート                           800      435.00         348,000

    コネクシオ                          1,100      1,439.00         1,582,900

    日本通信                         16,500        226.00        3,729,000

    クロップス                           300      858.00         257,400

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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日本電信電話                         219,400       2,926.00        641,964,400
    ＫＤＤＩ                         150,500       3,689.00        555,194,500

    ソフトバンク                         170,500       1,412.50        240,831,250

    光通信                          2,200      22,660.00         49,852,000

    エムティーアイ                          1,800       683.00        1,229,400

    ＧＭＯインターネット                          6,600      3,025.00        19,965,000

    ファイバーゲート                           600     1,310.00          786,000

    アイドママーケティングコミュニケーション                           500      413.00         206,500

    ＫＡＤＯＫＡＷＡ                          4,900      4,055.00        19,869,500

    学研ホールディングス                          2,600      1,324.00         3,442,400

    ゼンリン                          3,400      1,165.00         3,961,000

    昭文社ホールディングス                           800      473.00         378,400

    インプレスホールディングス                          1,500       220.00         330,000

    アイネット                          1,000      1,479.00         1,479,000

    松竹                          1,200      12,210.00         14,652,000

    東宝                         11,100       4,445.00        49,339,500

    東映                           600     22,890.00         13,734,000

    エヌ・ティ・ティ・データ                         50,000       1,769.00        88,450,000

    ピー・シー・エー                           300     4,120.00         1,236,000

    ビジネスブレイン太田昭和                           600     1,785.00         1,071,000

    ＤＴＳ                          3,900      2,624.00        10,233,600

    スクウェア・エニックス・ホールディングス                          8,000      5,910.00        47,280,000

    シーイーシー                          2,000      1,401.00         2,802,000

    カプコン                         16,100       3,290.00        52,969,000

    アイ・エス・ビー                           900     1,386.00         1,247,400

    ジャステック                          1,200      1,271.00         1,525,200

    ＳＣＳＫ                          4,300      6,350.00        27,305,000

    日本システムウエア                           600     2,302.00         1,381,200

    アイネス                          1,800      1,323.00         2,381,400

    ＴＫＣ                          3,200      3,485.00        11,152,000

    富士ソフト                          2,000      5,670.00        11,340,000

    ＮＳＤ                          6,000      1,839.00        11,034,000

    コナミホールディングス                          6,800      6,810.00        46,308,000

    福井コンピュータホールディングス                           900     4,200.00         3,780,000

    ＪＢＣＣホールディングス                          1,300      1,364.00         1,773,200

    ミロク情報サービス                          1,900      1,653.00         3,140,700

                                 83/146


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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ソフトバンクグループ                         148,900       8,360.00       1,244,804,000
    ホウスイ                           100      964.00         96,400

    高千穂交易                           700     1,159.00          811,300

    オルバヘルスケアホールディングス                           300     1,730.00          519,000

    伊藤忠食品                           500     5,020.00         2,510,000

    エレマテック                          1,500      1,200.00         1,800,000

    ＪＡＬＵＸ                           500     1,666.00          833,000

    あらた                          1,500      4,245.00         6,367,500

    トーメンデバイス                           200     4,025.00          805,000

    東京エレクトロン　デバイス                           600     6,260.00         3,756,000

    フィールズ                          1,600       460.00         736,000

    双日                         104,000        338.00       35,152,000

    アルフレッサ　ホールディングス                         19,500       1,647.00        32,116,500

    横浜冷凍                          5,300       883.00        4,679,900

    神栄                           300     1,324.00          397,200

    ラサ商事                          1,000       899.00         899,000

    アルコニックス                          2,000      1,583.00         3,166,000

    神戸物産                         13,000       2,786.00        36,218,000

    ハイパー                           400      550.00         220,000

    あい　ホールディングス                          2,700      2,297.00         6,201,900

    ディーブイエックス                           600      997.00         598,200

    ダイワボウホールディングス                          8,600      1,828.00        15,720,800

    マクニカ・富士エレホールディングス                          4,500      2,367.00        10,651,500

    ラクト・ジャパン                           800     2,782.00         2,225,600

    グリムス                           600     1,900.00         1,140,000

    バイタルケーエスケー・ホールディングス                          3,300       679.00        2,240,700

    八洲電機                          1,500       988.00        1,482,000

    メディアスホールディングス                          1,100       990.00        1,089,000

    レスターホールディングス                          2,000      1,841.00         3,682,000

    ジューテックホールディングス                           400     1,040.00          416,000

    大光                           700      698.00         488,600

    ＯＣＨＩホールディングス                           500     1,285.00          642,500

    ＴＯＫＡＩホールディングス                          9,100       891.00        8,108,100

    黒谷                           500      921.00         460,500

    Ｃｏｍｉｎｉｘ                           300      745.00         223,500

    三洋貿易                          1,900      1,271.00         2,414,900

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ビューティガレージ                           300     3,880.00         1,164,000
    ウイン・パートナーズ                          1,400       991.00        1,387,400

    ミタチ産業                           500      680.00         340,000

    シップヘルスケアホールディングス                          6,600      2,720.00        17,952,000

    明治電機工業                           600     1,427.00          856,200

    デリカフーズホールディングス                           700      640.00         448,000

    スターティアホールディングス                           400     1,403.00          561,200

    コメダホールディングス                          4,100      2,019.00         8,277,900

    ピーバンドットコム                           300      870.00         261,000

    アセンテック                           500     1,324.00          662,000

    富士興産                           600     1,245.00          747,000

    協栄産業                           200     1,398.00          279,600

    小野建                          1,700      1,306.00         2,220,200

    南陽                           400     1,854.00          741,600

    佐鳥電機                          1,200       822.00         986,400

    エコートレーディング                           400      621.00         248,400

    伯東                          1,100      1,584.00         1,742,400

    コンドーテック                          1,500      1,024.00         1,536,000

    中山福                          1,100       452.00         497,200

    ナガイレーベン                          2,500      2,608.00         6,520,000

    三菱食品                          2,100      2,943.00         6,180,300

    松田産業                          1,400      2,200.00         3,080,000

    第一興商                          3,700      4,400.00        16,280,000

    メディパルホールディングス                         18,900       2,098.00        39,652,200

    ＳＰＫ                           800     1,372.00         1,097,600

    萩原電気ホールディングス                           700     2,437.00         1,705,900

    アズワン                          1,400      12,940.00         18,116,000

    スズデン                           700     1,411.00          987,700

    尾家産業                           500     1,280.00          640,000

    シモジマ                          1,200      1,147.00         1,376,400

    ドウシシャ                          1,800      1,718.00         3,092,400

    小津産業                           400     2,061.00          824,400

    高速                          1,000      1,442.00         1,442,000

    たけびし                           700     1,497.00         1,047,900

    リックス                           400     1,543.00          617,200

    丸文                          1,700       584.00         992,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ハピネット                          1,600      1,463.00         2,340,800
    橋本総業ホールディングス                           400     2,653.00         1,061,200

    日本ライフライン                          6,100      1,490.00         9,089,000

    タカショー                          1,200       826.00         991,200

    マルカ                           600     2,222.00         1,333,200

    ＩＤＯＭ                          6,300       630.00        3,969,000

    進和                          1,100      2,082.00         2,290,200

    エスケイジャパン                           500      443.00         221,500

    ダイトロン                           800     1,982.00         1,585,600

    シークス                          2,400      1,543.00         3,703,200

    田中商事                           600      674.00         404,400

    オーハシテクニカ                          1,000      1,491.00         1,491,000

    白銅                           700     1,838.00         1,286,600

    ダイコー通産                           200     1,677.00          335,400

    伊藤忠商事                         131,700       3,285.00        432,634,500

    丸紅                         185,700        942.50       175,022,250

    高島                           300     1,738.00          521,400

    長瀬産業                         10,300       1,631.00        16,799,300

    蝶理                          1,200      1,659.00         1,990,800

    豊田通商                         18,900       5,090.00        96,201,000

    三共生興                          2,800       508.00        1,422,400

    兼松                          7,500      1,488.00        11,160,000

    ツカモトコーポレーション                           300     1,373.00          411,900

    三井物産                         152,900       2,446.00        373,993,400

    日本紙パルプ商事                          1,000      3,580.00         3,580,000

    カメイ                          2,500      1,170.00         2,925,000

    東都水産                           200     4,450.00          890,000

    ＯＵＧホールディングス                           300     2,881.00          864,300

    スターゼン                          1,400      2,142.00         2,998,800

    山善                          7,400       983.00        7,274,200

    椿本興業                           300     3,575.00         1,072,500

    住友商事                         118,800       1,534.00        182,239,200

    内田洋行                           800     4,880.00         3,904,000

    三菱商事                         114,700       2,959.00        339,397,300

    第一実業                           900     4,250.00         3,825,000

    キヤノンマーケティングジャパン                          4,700      2,695.00        12,666,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    西華産業                          1,000      1,815.00         1,815,000
    佐藤商事                          1,600      1,124.00         1,798,400

    菱洋エレクトロ                          1,400      2,665.00         3,731,000

    東京産業                          1,700       613.00        1,042,100

    ユアサ商事                          1,900      2,973.00         5,648,700

    神鋼商事                           400     2,475.00          990,000

    トルク                          1,100       244.00         268,400

    阪和興業                          3,800      3,245.00        12,331,000

    正栄食品工業                          1,200      4,055.00         4,866,000

    カナデン                          1,500      1,082.00         1,623,000

    菱電商事                          1,400      1,610.00         2,254,000

    フルサト工業                          1,000      1,722.00         1,722,000

    岩谷産業                          4,500      6,340.00        28,530,000

    ナイス                           700     1,993.00         1,395,100

    昭光通商                           500      792.00         396,000

    ニチモウ                           300     2,114.00          634,200

    極東貿易                           500     2,115.00         1,057,500

    イワキ                          2,500       690.00        1,725,000

    三愛石油                          4,600      1,208.00         5,556,800

    稲畑産業                          4,500      1,735.00         7,807,500

    ＧＳＩクレオス                           900     1,013.00          911,700

    明和産業                          1,700       480.00         816,000

    クワザワホールディングス                           700      575.00         402,500

    ヤマエ久野                          1,400      1,093.00         1,530,200

    ワキタ                          3,700      1,160.00         4,292,000

    東邦ホールディングス                          6,000      1,707.00        10,242,000

    サンゲツ                          5,100      1,580.00         8,058,000

    ミツウロコグループホールディングス                          2,800      1,319.00         3,693,200

    シナネンホールディングス                           700     2,595.00         1,816,500

    伊藤忠エネクス                          4,200      1,013.00         4,254,600

    サンリオ                          5,300      1,758.00         9,317,400

    サンワテクノス                          1,200      1,236.00         1,483,200

    リョーサン                          2,100      2,062.00         4,330,200

    新光商事                          2,500       729.00        1,822,500

    トーホー                           800     1,716.00         1,372,800

    三信電気                          1,000      2,123.00         2,123,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    東陽テクニカ                          1,900      1,103.00         2,095,700
    モスフードサービス                          2,700      3,170.00         8,559,000

    加賀電子                          1,700      2,824.00         4,800,800

    ソーダニッカ                          1,800       605.00        1,089,000

    立花エレテック                          1,400      1,454.00         2,035,600

    フォーバル                           700      870.00         609,000

    ＰＡＬＴＡＣ                          3,000      5,860.00        17,580,000

    三谷産業                          2,500       401.00        1,002,500

    太平洋興発                           700      645.00         451,500

    西本Ｗｉｓｍｅｔｔａｃホールディングス                           400     2,880.00         1,152,000

    ヤマシタヘルスケアホールディングス                           200     2,190.00          438,000

    コーア商事ホールディングス                          1,400       726.00        1,016,400

    国際紙パルプ商事                          4,000       251.00        1,004,000

    ヤマタネ                           800     1,503.00         1,202,400

    丸紅建材リース                           200     1,816.00          363,200

    日鉄物産                          1,300      4,515.00         5,869,500

    泉州電業                           500     3,260.00         1,630,000

    トラスコ中山                          4,300      2,822.00        12,134,600

    オートバックスセブン                          7,000      1,511.00        10,577,000

    モリト                          1,400       616.00         862,400

    加藤産業                          2,700      3,280.00         8,856,000

    北恵                           500      903.00         451,500

    イノテック                          1,100      1,346.00         1,480,600

    イエローハット                          3,600      1,959.00         7,052,400

    ＪＫホールディングス                          1,700       812.00        1,380,400

    日伝                          1,600      2,027.00         3,243,200

    北沢産業                          1,200       253.00         303,600

    杉本商事                           900     2,236.00         2,012,400

    因幡電機産業                          5,000      2,567.00        12,835,000

    東テク                           600     2,850.00         1,710,000

    ミスミグループ本社                         23,600       3,550.00        83,780,000

    アルテック                          1,400       334.00         467,600

    タキヒヨー                           600     1,854.00         1,112,400

    蔵王産業                           400     1,455.00          582,000

    スズケン                          8,000      3,340.00        26,720,000

    ジェコス                          1,300       866.00        1,125,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    グローセル                          2,000       417.00         834,000
    ローソン                          4,800      5,040.00        24,192,000

    サンエー                          1,400      4,260.00         5,964,000

    カワチ薬品                          1,300      2,251.00         2,926,300

    エービーシー・マート                          2,900      6,040.00        17,516,000

    ハードオフコーポレーション                           800      774.00         619,200

    アスクル                          3,200      1,759.00         5,628,800

    ゲオホールディングス                          2,500      1,106.00         2,765,000

    アダストリア                          2,600      1,851.00         4,812,600

    ジーフット                          1,100       409.00         449,900

    シー・ヴイ・エス・ベイエリア                           300      396.00         118,800

    くら寿司                          2,200      3,860.00         8,492,000

    キャンドゥ                           900     2,067.00         1,860,300

    アイケイ                           500      787.00         393,500

    パルグループホールディングス                          1,600      1,546.00         2,473,600

    エディオン                          8,000      1,100.00         8,800,000

    サーラコーポレーション                          3,800       604.00        2,295,200

    ワッツ                           900      918.00         826,200

    ハローズ                           800     2,844.00         2,275,200

    フジオフードグループ本社                          1,600      1,311.00         2,097,600

    あみやき亭                           400     2,829.00         1,131,600

    ひらまつ                          3,400       164.00         557,600

    大黒天物産                           600     7,620.00         4,572,000

    ハニーズホールディングス                          1,500      1,033.00         1,549,500

    ファーマライズホールディングス                           500      799.00         399,500

    アルペン                          1,400      2,692.00         3,768,800

    ハブ                           600      673.00         403,800

    クオールホールディングス                          2,500      1,537.00         3,842,500

    ジンズホールディングス                          1,300      7,960.00        10,348,000

    ビックカメラ                         11,200       1,088.00        12,185,600

    ＤＣＭホールディングス                         11,600       1,024.00        11,878,400

    ペッパーフードサービス                          2,500       340.00         850,000

    ＭｏｎｏｔａＲＯ                         26,800       2,562.00        68,661,600

    東京一番フーズ                           500      580.00         290,000

    ＤＤホールディングス                           900      559.00         503,100

    きちりホールディングス                           500      594.00         297,000

                                 89/146


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    アークランドサービスホールディングス                          1,600      2,252.00         3,603,200
    Ｊ．フロント　リテイリング                         22,500       1,046.00        23,535,000

    ドトール・日レスホールディングス                          3,000      1,626.00         4,878,000

    マツモトキヨシホールディングス                          7,800      4,605.00        35,919,000

    ブロンコビリー                          1,000      2,214.00         2,214,000

    ＺＯＺＯ                         11,100       3,745.00        41,569,500

    トレジャー・ファクトリー                           600     1,105.00          663,000

    物語コーポレーション                          1,000      6,580.00         6,580,000

    ココカラファイン                          1,700      7,820.00        13,294,000

    三越伊勢丹ホールディングス                         32,900        765.00       25,168,500

    Ｈａｍｅｅ                           500     1,553.00          776,500

    マーケットエンタープライズ                           100     1,113.00          111,300

    ウエルシアホールディングス                         10,000       3,320.00        33,200,000

    クリエイトＳＤホールディングス                          2,800      3,310.00         9,268,000

    丸善ＣＨＩホールディングス                          2,200       396.00         871,200

    ミサワ                           400      692.00         276,800

    ティーライフ                           300     1,442.00          432,600

    エー・ピーホールディングス                           400      450.00         180,000

    チムニー                           600     1,295.00          777,000

    シュッピン                          1,300       975.00        1,267,500

    オイシックス・ラ・大地                          2,500      3,330.00         8,325,000

    ネクステージ                          3,300      1,709.00         5,639,700

    ジョイフル本田                          5,500      1,328.00         7,304,000

    鳥貴族ホールディングス                           700     1,721.00         1,204,700

    ホットランド                          1,400      1,364.00         1,909,600

    すかいらーくホールディングス                         21,100       1,552.00        32,747,200

    ＳＦＰホールディングス                           900     1,278.00         1,150,200

    綿半ホールディングス                          1,400      1,262.00         1,766,800

    ヨシックス                           400     2,045.00          818,000

    ユナイテッド・スーパーマーケット・ホール

    ディングス                          5,500      1,098.00         6,039,000
    ゴルフダイジェスト・オンライン                          1,000      1,421.00         1,421,000

    ＢＥＥＮＯＳ                           900     3,495.00         3,145,500

    あさひ                          1,400      1,394.00         1,951,600

    日本調剤                          1,100      1,691.00         1,860,100

    コスモス薬品                          1,900      15,400.00         29,260,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    トーエル                           900      774.00         696,600
    オンリー                           300      445.00         133,500

    セブン＆アイ・ホールディングス                         73,700       4,857.00        357,960,900

    クリエイト・レストランツ・ホールディング

    ス                         10,100        784.00        7,918,400
    ツルハホールディングス                          4,100      13,200.00         54,120,000

    サンマルクホールディングス                          1,500      1,511.00         2,266,500

    フェリシモ                           400     1,363.00          545,200

    トリドールホールディングス                          4,700      1,740.00         8,178,000

    ＴＯＫＹＯ　ＢＡＳＥ                          1,700       683.00        1,161,100

    ウイルプラスホールディングス                           300     1,330.00          399,000

    ＪＭホールディングス                          1,400      2,101.00         2,941,400

    サツドラホールディングス                           300     2,123.00          636,900

    アレンザホールディングス                          1,400      1,240.00         1,736,000

    串カツ田中ホールディングス                           500     1,682.00          841,000

    バロックジャパンリミテッド                          1,300       773.00        1,004,900

    クスリのアオキホールディングス                          1,900      7,660.00        14,554,000

    力の源ホールディングス                           900      612.00         550,800

    ＦＯＯＤ　＆　ＬＩＦＥ　ＣＯＭＰＡＮＩＥ

    Ｓ                         11,000       4,630.00        50,930,000
    メディカルシステムネットワーク                          1,600       728.00        1,164,800

    はるやまホールディングス                           900      656.00         590,400

    ノジマ                          3,300      3,140.00        10,362,000

    カッパ・クリエイト                          2,600      1,455.00         3,783,000

    ライトオン                          1,400       678.00         949,200

    良品計画                         21,700       2,160.00        46,872,000

    三城ホールディングス                          2,300       269.00         618,700

    アドヴァン                          1,900       939.00        1,784,100

    アルビス                           600     2,314.00         1,388,400

    コナカ                          2,200       346.00         761,200

    ハウス　オブ　ローゼ                           200     1,648.00          329,600

    Ｇ－７ホールディングス                          1,100      3,250.00         3,575,000

    イオン北海道                          2,500      1,055.00         2,637,500

    コジマ                          3,200       819.00        2,620,800

    ヒマラヤ                           700      999.00         699,300

    コーナン商事                          2,700      3,000.00         8,100,000

    エコス                           700     1,876.00         1,313,200

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ワタミ                          2,500       853.00        2,132,500
    マルシェ                           500      486.00         243,000

    パン・パシフィック・インターナショナル

    ホールディングス                         37,600       2,237.00        84,111,200
    西松屋チェーン                          4,100      1,560.00         6,396,000

    ゼンショーホールディングス                         10,100       2,754.00        27,815,400

    幸楽苑ホールディングス                          1,200      1,552.00         1,862,400

    ハークスレイ                           400      929.00         371,600

    サイゼリヤ                          2,800      2,434.00         6,815,200

    ＶＴホールディングス                          7,100       439.00        3,116,900

    魚力                           600     1,945.00         1,167,000

    ポプラ                           500      278.00         139,000

    フジ・コーポレーション                          1,000      1,236.00         1,236,000

    ユナイテッドアローズ                          2,200      1,811.00         3,984,200

    ハイデイ日高                          2,700      1,744.00         4,708,800

    京都きもの友禅                          1,200       266.00         319,200

    コロワイド                          6,300      1,910.00        12,033,000

    ピーシーデポコーポレーション                          2,200       450.00         990,000

    壱番屋                          1,300      4,775.00         6,207,500

    トップカルチャー                           700      352.00         246,400

    ＰＬＡＮＴ                           500      738.00         369,000

    スギホールディングス                          3,800      8,510.00        32,338,000

    薬王堂ホールディングス                           800     2,354.00         1,883,200

    ヴィア・ホールディングス                          2,300       201.00         462,300

    スクロール                          2,700       939.00        2,535,300

    ヨンドシーホールディングス                          1,700      1,867.00         3,173,900

    木曽路                          2,500      2,283.00         5,707,500

    ＳＲＳホールディングス                          2,400       809.00        1,941,600

    千趣会                          3,400       395.00        1,343,000

    タカキュー                          1,400       139.00         194,600

    リテールパートナーズ                          2,300      1,124.00         2,585,200

    ケーヨー                          3,500       695.00        2,432,500

    上新電機                          2,200      2,632.00         5,790,400

    日本瓦斯                          9,300      1,790.00        16,647,000

    ロイヤルホールディングス                          3,300      2,021.00         6,669,300

    東天紅                           100      996.00         99,600

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    いなげや                          2,100      1,493.00         3,135,300
    チヨダ                          2,000       852.00        1,704,000

    ライフコーポレーション                          1,900      3,405.00         6,469,500

    リンガーハット                          2,300      2,229.00         5,126,700

    ＭｒＭａｘＨＤ                          2,600       617.00        1,604,200

    テンアライド                          1,700       332.00         564,400

    ＡＯＫＩホールディングス                          3,800       646.00        2,454,800

    オークワ                          3,000      1,123.00         3,369,000

    コメリ                          2,900      2,670.00         7,743,000

    青山商事                          4,200       854.00        3,586,800

    しまむら                          2,200      10,310.00         22,682,000

    はせがわ                          1,000       287.00         287,000

    高島屋                         13,700       1,221.00        16,727,700

    松屋                          4,100       920.00        3,772,000

    エイチ・ツー・オー　リテイリング                          8,900       879.00        7,823,100

    近鉄百貨店                           700     3,125.00         2,187,500

    丸井グループ                         15,900       1,988.00        31,609,200

    アクシアル　リテイリング                          1,600      4,030.00         6,448,000

    井筒屋                           900      238.00         214,200

    イオン                         72,500       2,967.00        215,107,500

    イズミ                          3,800      4,250.00        16,150,000

    平和堂                          3,500      2,351.00         8,228,500

    フジ                          2,300      2,064.00         4,747,200

    ヤオコー                          2,100      6,550.00        13,755,000

    ゼビオホールディングス                          2,300       940.00        2,162,000

    ケーズホールディングス                         16,000       1,338.00        21,408,000

    Ｏｌｙｍｐｉｃグループ                          1,000       766.00         766,000

    日産東京販売ホールディングス                          2,700       247.00         666,900

    シルバーライフ                           400     2,549.00         1,019,600

    一家ダイニングプロジェクト                           400      570.00         228,000

    Ｇｅｎｋｙ　ＤｒｕｇＳｔｏｒｅｓ                           800     3,375.00         2,700,000

    ナルミヤ・インターナショナル                           400     1,166.00          466,400

    ブックオフグループホールディングス                          1,100       998.00        1,097,800

    ギフト                           200     2,387.00          477,400

    アインホールディングス                          2,700      6,680.00        18,036,000

    元気寿司                           500     2,612.00         1,306,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ヤマダホールディングス                         63,100        528.00       33,316,800
    アークランドサカモト                          2,900      1,434.00         4,158,600

    ニトリホールディングス                          7,500      19,000.00        142,500,000

    グルメ杵屋                          1,300       960.00        1,248,000

    愛眼                          1,500       225.00         337,500

    ケーユーホールディングス                          1,000       969.00         969,000

    吉野家ホールディングス                          6,200      2,022.00        12,536,400

    松屋フーズホールディングス                           900     3,460.00         3,114,000

    サガミホールディングス                          2,600      1,027.00         2,670,200

    関西スーパーマーケット                          1,400       977.00        1,367,800

    王将フードサービス                          1,200      5,600.00         6,720,000

    プレナス                          2,100      1,984.00         4,166,400

    ミニストップ                          1,400      1,351.00         1,891,400

    アークス                          3,600      2,413.00         8,686,800

    バローホールディングス                          3,800      2,250.00         8,550,000

    藤久                           400      835.00         334,000

    ベルク                           900     5,650.00         5,085,000

    大庄                          1,000       973.00         973,000

    ファーストリテイリング                          2,500      87,570.00        218,925,000

    サンドラッグ                          7,100      3,625.00        25,737,500

    サックスバー　ホールディングス                          1,600       576.00         921,600

    ヤマザワ                           400     1,715.00          686,000

    やまや                           400     2,283.00          913,200

    ベルーナ                          4,000      1,146.00         4,584,000

    島根銀行                           600      676.00         405,600

    じもとホールディングス                          1,300       677.00         880,100

    めぶきフィナンシャルグループ                         98,000        245.00       24,010,000

    東京きらぼしフィナンシャルグループ                          2,400      1,342.00         3,220,800

    九州フィナンシャルグループ                         38,500        425.00       16,362,500

    ゆうちょ銀行                         53,400        947.00       50,569,800

    富山第一銀行                          4,500       275.00        1,237,500

    コンコルディア・フィナンシャルグループ                         114,900        424.00       48,717,600

    西日本フィナンシャルホールディングス                         12,300        719.00        8,843,700

    三十三フィナンシャルグループ                          1,600      1,290.00         2,064,000

    第四北越フィナンシャルグループ                          3,100      2,450.00         7,595,000

    ひろぎんホールディングス                         27,800        610.00       16,958,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    新生銀行                         15,400       1,712.00        26,364,800
    あおぞら銀行                         11,200       2,543.00        28,481,600

    三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ                        1,290,000         633.00       816,570,000

    りそなホールディングス                         217,600        479.80       104,404,480

    三井住友トラスト・ホールディングス                         35,600       3,875.00        137,950,000

    三井住友フィナンシャルグループ                         130,500       4,026.00        525,393,000

    千葉銀行                         62,900        737.00       46,357,300

    群馬銀行                         38,800        376.00       14,588,800

    武蔵野銀行                          2,800      1,736.00         4,860,800

    千葉興業銀行                          4,800       275.00        1,320,000

    筑波銀行                          7,800       173.00        1,349,400

    七十七銀行                          5,900      1,367.00         8,065,300

    青森銀行                          1,500      2,269.00         3,403,500

    秋田銀行                          1,100      1,428.00         1,570,800

    山形銀行                          2,100       870.00        1,827,000

    岩手銀行                          1,200      1,842.00         2,210,400

    東邦銀行                         16,900        210.00        3,549,000

    東北銀行                           900     1,042.00          937,800

    みちのく銀行                          1,200      1,001.00         1,201,200

    ふくおかフィナンシャルグループ                         17,000       2,047.00        34,799,000

    静岡銀行                         45,900        908.00       41,677,200

    十六銀行                          2,400      2,024.00         4,857,600

    スルガ銀行                         16,500        386.00        6,369,000

    八十二銀行                         42,500        391.00       16,617,500

    山梨中央銀行                          2,200       815.00        1,793,000

    大垣共立銀行                          3,700      1,944.00         7,192,800

    福井銀行                          1,600      1,591.00         2,545,600

    北國銀行                          1,800      2,388.00         4,298,400

    清水銀行                           800     1,612.00         1,289,600

    富山銀行                           400     2,645.00         1,058,000

    滋賀銀行                          3,800      2,105.00         7,999,000

    南都銀行                          2,700      1,867.00         5,040,900

    百五銀行                         17,000        320.00        5,440,000

    京都銀行                          6,800      5,370.00        36,516,000

    紀陽銀行                          6,700      1,500.00        10,050,000

    ほくほくフィナンシャルグループ                         12,600        914.00       11,516,400

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    山陰合同銀行                         11,900        557.00        6,628,300
    中国銀行                         16,200        909.00       14,725,800

    鳥取銀行                           600     1,131.00          678,600

    伊予銀行                         25,000        597.00       14,925,000

    百十四銀行                          2,000      1,504.00         3,008,000

    四国銀行                          2,700       678.00        1,830,600

    阿波銀行                          2,900      2,147.00         6,226,300

    大分銀行                          1,100      1,700.00         1,870,000

    宮崎銀行                          1,200      2,038.00         2,445,600

    佐賀銀行                          1,100      1,391.00         1,530,100

    沖縄銀行                          1,700      2,743.00         4,663,100

    琉球銀行                          4,100       706.00        2,894,600

    セブン銀行                         63,000        236.00       14,868,000

    みずほフィナンシャルグループ                         256,200       1,706.50        437,205,300

    高知銀行                           700      843.00         590,100

    山口フィナンシャルグループ                         23,500        669.00       15,721,500

    長野銀行                           600     1,160.00          696,000

    名古屋銀行                          1,500      2,795.00         4,192,500

    北洋銀行                         28,400        257.00        7,298,800

    愛知銀行                           600     2,777.00         1,666,200

    中京銀行                           700     1,502.00         1,051,400

    大光銀行                           600     1,466.00          879,600

    愛媛銀行                          2,600       813.00        2,113,800

    トマト銀行                           700     1,046.00          732,200

    京葉銀行                          8,000       419.00        3,352,000

    栃木銀行                          9,000       176.00        1,584,000

    北日本銀行                           600     1,781.00         1,068,600

    東和銀行                          3,300       573.00        1,890,900

    福島銀行                          2,100       230.00         483,000

    大東銀行                           900      608.00         547,200

    トモニホールディングス                         14,600        309.00        4,511,400

    フィデアホールディングス                         18,200        124.00        2,256,800

    池田泉州ホールディングス                         21,600        164.00        3,542,400

    ＦＰＧ                          6,300       735.00        4,630,500

    ジャパンインベストメントアドバイザー                          1,300      1,462.00         1,900,600

    マーキュリアインベストメント                           700      785.00         549,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＳＢＩホールディングス                         23,200       2,774.00        64,356,800
    日本アジア投資                          1,600       243.00         388,800

    ジャフコ　グループ                          2,900      7,990.00        23,171,000

    大和証券グループ本社                         141,200        641.80       90,622,160

    野村ホールディングス                         287,900        612.80       176,425,120

    岡三証券グループ                         16,100        445.00        7,164,500

    丸三証券                          5,600       661.00        3,701,600

    東洋証券                          6,200       170.00        1,054,000

    東海東京フィナンシャル・ホールディングス                         20,100        414.00        8,321,400

    光世証券                           500      661.00         330,500

    水戸証券                          5,000       304.00        1,520,000

    いちよし証券                          3,800       611.00        2,321,800

    松井証券                          9,200       850.00        7,820,000

    マネックスグループ                         16,900        828.00       13,993,200

    極東証券                          2,500       824.00        2,060,000

    岩井コスモホールディングス                          1,900      1,753.00         3,330,700

    藍澤證券                          3,400      1,111.00         3,777,400

    マネーパートナーズグループ                          2,000       243.00         486,000

    スパークス・グループ                          8,700       281.00        2,444,700

    小林洋行                           500      274.00         137,000

    かんぽ生命保険                         23,400       2,229.00        52,158,600

    ＳＯＭＰＯホールディングス                         33,200       4,407.00        146,312,400

    アニコム　ホールディングス                          5,300       990.00        5,247,000

    ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホール

    ディングス                         45,800       3,339.00        152,926,200
    第一生命ホールディングス                         99,600       2,225.00        221,610,000

    東京海上ホールディングス                         62,100       5,260.00        326,646,000

    Ｔ＆Ｄホールディングス                         56,400       1,436.00        80,990,400

    アドバンスクリエイト                           900      876.00         788,400

    全国保証                          4,900      4,660.00        22,834,000

    ジェイリース                           600     1,269.00          761,400

    イントラスト                           500      710.00         355,000

    日本モーゲージサービス                          1,000       995.00         995,000

    Ｃａｓａ                           500      956.00         478,000

    アルヒ                          2,800      1,687.00         4,723,600

    プレミアグループ                           900     2,951.00         2,655,900

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    クレディセゾン                         11,000       1,407.00        15,477,000
    芙蓉総合リース                          2,000      7,820.00        15,640,000

    みずほリース                          2,900      3,510.00        10,179,000

    東京センチュリー                          4,400      6,510.00        28,644,000

    日本証券金融                          8,000       884.00        7,072,000

    アイフル                         31,600        370.00       11,692,000

    リコーリース                          1,500      3,470.00         5,205,000

    イオンフィナンシャルサービス                         11,500       1,307.00        15,030,500

    アコム                         37,900        491.00       18,608,900

    ジャックス                          2,100      2,568.00         5,392,800

    オリエントコーポレーション                         51,000        159.00        8,109,000

    オリックス                         114,500       1,917.00        219,496,500

    三菱ＨＣキャピタル                         65,200        643.00       41,923,600

    九州リースサービス                           900      706.00         635,400

    日本取引所グループ                         50,900       2,642.00        134,477,800

    イー・ギャランティ                          2,200      2,133.00         4,692,600

    アサックス                          1,000       691.00         691,000

    ＮＥＣキャピタルソリューション                           800     1,951.00         1,560,800

    いちご                         21,000        359.00        7,539,000

    日本駐車場開発                         20,600        156.00        3,213,600

    スター・マイカ・ホールディングス                          1,000      1,084.00         1,084,000

    ＳＲＥホールディングス                           300     5,470.00         1,641,000

    ＡＤワークスグループ                          3,700       161.00         595,700

    ヒューリック                         40,000       1,237.00        49,480,000

    三栄建築設計                           800     2,029.00         1,623,200

    野村不動産ホールディングス                         11,500       2,948.00        33,902,000

    三重交通グループホールディングス                          3,800       478.00        1,816,400

    サムティ                          2,700      2,020.00         5,454,000

    ディア・ライフ                          2,500       477.00        1,192,500

    コーセーアールイー                           600      649.00         389,400

    日本商業開発                          1,200      1,790.00         2,148,000

    プレサンスコーポレーション                          3,100      1,749.00         5,421,900

    ＴＨＥグローバル社                          1,100       246.00         270,600

    ハウスコム                           300     1,182.00          354,600

    日本管理センター                          1,000      1,271.00         1,271,000

    サンセイランディック                           600      863.00         517,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    エストラスト                           200      687.00         137,400
    フージャースホールディングス                          3,100       737.00        2,284,700

    オープンハウス                          6,000      5,020.00        30,120,000

    東急不動産ホールディングス                         51,300        633.00       32,472,900

    飯田グループホールディングス                         15,700       2,924.00        45,906,800

    イーグランド                           300      976.00         292,800

    ムゲンエステート                          1,200       504.00         604,800

    ビーロット                           900      656.00         590,400

    ファーストブラザーズ                           300      995.00         298,500

    ハウスドゥ                           900     1,109.00          998,100

    シーアールイー                           500     1,439.00          719,500

    プロパティエージェント                           300     2,245.00          673,500

    ケイアイスター不動産                           600     4,650.00         2,790,000

    アグレ都市デザイン                           300     1,007.00          302,100

    グッドコムアセット                           900     1,434.00         1,290,600

    ジェイ・エス・ビー                           300     3,465.00         1,039,500

    テンポイノベーション                           500      873.00         436,500

    グローバル・リンク・マネジメント                           300      864.00         259,200

    フェイスネットワーク                           200     1,333.00          266,600

    パーク２４                         10,100       2,248.00        22,704,800

    パラカ                           500     1,630.00          815,000

    三井不動産                         86,000       2,529.00        217,494,000

    三菱地所                         123,900       1,795.50        222,462,450

    平和不動産                          3,200      4,180.00        13,376,000

    東京建物                         18,600       1,719.00        31,973,400

    ダイビル                          4,800      1,246.00         5,980,800

    京阪神ビルディング                          3,300      1,304.00         4,303,200

    住友不動産                         42,400       3,652.00        154,844,800

    テーオーシー                          3,700       709.00        2,623,300

    東京楽天地                           300     3,985.00         1,195,500

    レオパレス２１                         15,600        145.00        2,262,000

    スターツコーポレーション                          2,200      2,837.00         6,241,400

    フジ住宅                          2,200       639.00        1,405,800

    空港施設                          1,900       614.00        1,166,600

    明和地所                           900      629.00         566,100

    ゴールドクレスト                          1,700      1,753.00         2,980,100

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    エスリード                           700     1,682.00         1,177,400
    日神グループホールディングス                          2,800       476.00        1,332,800

    日本エスコン                          3,400       778.00        2,645,200

    タカラレーベン                          7,900       356.00        2,812,400

    ＡＶＡＮＴＩＡ                          1,000       888.00         888,000

    イオンモール                          9,500      1,746.00        16,587,000

    毎日コムネット                           600      751.00         450,600

    ファースト住建                           800     1,256.00         1,004,800

    ランド                         101,000         11.00       1,111,000

    カチタス                          4,700      3,220.00        15,134,000

    トーセイ                          2,600      1,083.00         2,815,800

    穴吹興産                           400     2,115.00          846,000

    サンフロンティア不動産                          2,300       944.00        2,171,200

    エフ・ジェー・ネクスト                          1,900      1,033.00         1,962,700

    インテリックス                           400      831.00         332,400

    ランドビジネス                           800      359.00         287,200

    サンネクスタグループ                           600      998.00         598,800

    グランディハウス                          1,300       441.00         573,300

    日本空港ビルデング                          6,600      4,655.00        30,723,000

    明豊ファシリティワークス                           800      818.00         654,400

    日本工営                          1,100      3,210.00         3,531,000

    ＬＩＦＵＬＬ                          6,000       374.00        2,244,000

    ミクシィ                          4,600      2,673.00        12,295,800

    ジェイエイシーリクルートメント                          1,300      1,799.00         2,338,700

    日本Ｍ＆Ａセンター                         30,000       2,716.00        81,480,000

    メンバーズ                           500     2,858.00         1,429,000

    中広                           200      353.00         70,600

    ＵＴグループ                          2,600      3,090.00         8,034,000

    アイティメディア                           600     1,845.00         1,107,000

    タケエイ                          2,000      1,308.00         2,616,000

    Ｅ・Ｊホールディングス                          1,000      1,097.00         1,097,000

    夢真ビーネックスグループ                          4,800      1,268.00         6,086,400

    コシダカホールディングス                          4,900       604.00        2,959,600

    アルトナー                           400      822.00         328,800

    パソナグループ                          2,000      1,869.00         3,738,000

    ＣＤＳ                           500     1,552.00          776,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    リンクアンドモチベーション                          3,400       560.00        1,904,000
    ＧＣＡ                          2,400       913.00        2,191,200

    エス・エム・エス                          6,200      3,040.00        18,848,000

    サニーサイドアップグループ                           600      769.00         461,400

    パーソルホールディングス                         18,300       2,037.00        37,277,100

    リニカル                          1,000       740.00         740,000

    クックパッド                          5,700       252.00        1,436,400

    エスクリ                           600      434.00         260,400

    アイ・ケイ・ケイ                           900      672.00         604,800

    学情                           600     1,484.00          890,400

    スタジオアリス                           900     2,161.00         1,944,900

    シミックホールディングス                          1,000      1,500.00         1,500,000

    エプコ                           400      953.00         381,200

    ＮＪＳ                           400     2,105.00          842,000

    綜合警備保障                          7,300      5,040.00        36,792,000

    カカクコム                         13,500       3,155.00        42,592,500

    アイロムグループ                           700     2,117.00         1,481,900

    セントケア・ホールディング                          1,300      1,035.00         1,345,500

    サイネックス                           300      688.00         206,400

    ルネサンス                          1,100      1,168.00         1,284,800

    ディップ                          2,900      3,180.00         9,222,000

    デジタルホールディングス                          1,300      2,184.00         2,839,200

    新日本科学                          2,200       816.00        1,795,200

    ツクイホールディングス                           800      922.00         737,600

    キャリアデザインセンター                           500     1,070.00          535,000

    ベネフィット・ワン                          6,600      3,010.00        19,866,000

    エムスリー                         32,200       7,290.00        234,738,000

    ツカダ・グローバルホールディング                          1,400       355.00         497,000

    ブラス                           200      533.00         106,600

    アウトソーシング                         10,500       1,976.00        20,748,000

    ウェルネット                          1,800       521.00         937,800

    ワールドホールディングス                           600     2,728.00         1,636,800

    ディー・エヌ・エー                          7,700      2,149.00        16,547,300

    博報堂ＤＹホールディングス                         25,400       1,856.00        47,142,400

    ぐるなび                          3,200       566.00        1,811,200

    タカミヤ                          2,200       505.00        1,111,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ジャパンベストレスキューシステム                          1,400       681.00         953,400
    ファンコミュニケーションズ                          5,000       380.00        1,900,000

    ライク                           500     2,326.00         1,163,000

    ビジネス・ブレークスルー                           800      453.00         362,400

    エスプール                          4,700       909.00        4,272,300

    ＷＤＢホールディングス                           800     2,505.00         2,004,000

    手間いらず                           200     6,380.00         1,276,000

    ティア                          1,100       474.00         521,400

    ＣＤＧ                           200     1,595.00          319,000

    アドウェイズ                          3,000       881.00        2,643,000

    バリューコマース                          1,200      3,150.00         3,780,000

    インフォマート                         18,500        934.00       17,279,000

    ＪＰホールディングス                          5,200       285.00        1,482,000

    エコナックホールディングス                          3,100        89.00        275,900

    ＥＰＳホールディングス                          2,700      1,287.00         3,474,900

    レッグス                           500     2,650.00         1,325,000

    プレステージ・インターナショナル                          6,800       713.00        4,848,400

    アミューズ                          1,000      2,156.00         2,156,000

    ドリームインキュベータ                           600      994.00         596,400

    クイック                          1,100      1,278.00         1,405,800

    ＴＡＣ                          1,000       247.00         247,000

    電通グループ                         20,500       3,630.00        74,415,000

    テイクアンドギヴ・ニーズ                           900      791.00         711,900

    ぴあ                           500     2,880.00         1,440,000

    イオンファンタジー                           700     2,033.00         1,423,100

    シーティーエス                          2,100       907.00        1,904,700

    ネクシィーズグループ                           600      920.00         552,000

    Ｈ．Ｕ．グループホールディングス                          5,100      3,055.00        15,580,500

    アルプス技研                          1,600      1,993.00         3,188,800

    サニックス                          2,900       334.00         968,600

    ダイオーズ                           400      994.00         397,600

    日本空調サービス                          1,900       740.00        1,406,000

    オリエンタルランド                         19,400      15,380.00        298,372,000

    ダスキン                          4,200      2,611.00        10,966,200

    明光ネットワークジャパン                          2,200       583.00        1,282,600

    ファルコホールディングス                           900     1,728.00         1,555,200

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    秀英予備校                           400      402.00         160,800
    田谷                           300      539.00         161,700

    ラウンドワン                          6,200      1,394.00         8,642,800

    リゾートトラスト                          8,400      1,723.00        14,473,200

    ビー・エム・エル                          2,400      3,730.00         8,952,000

    ワタベウェディング                           200      207.00         41,400

    りらいあコミュニケーションズ                          2,800      1,215.00         3,402,000

    リソー教育                          9,300       302.00        2,808,600

    早稲田アカデミー                           800      901.00         720,800

    ユー・エス・エス                         20,500       1,868.00        38,294,000

    東京個別指導学院                          1,600       585.00         936,000

    サイバーエージェント                         45,000       2,222.00        99,990,000

    楽天グループ                         85,200       1,283.00        109,311,600

    クリーク・アンド・リバー社                          1,000      1,537.00         1,537,000

    モーニングスター                          2,700       442.00        1,193,400

    テー・オー・ダブリュー                          3,200       344.00        1,100,800

    山田コンサルティンググループ                          1,100      1,207.00         1,327,700

    セントラルスポーツ                           700     2,415.00         1,690,500

    フルキャストホールディングス                          1,600      2,010.00         3,216,000

    エン・ジャパン                          3,200      3,810.00        12,192,000

    リソルホールディングス                           200     4,010.00          802,000

    テクノプロ・ホールディングス                          3,600      8,090.00        29,124,000

    アトラグループ                           400      330.00         132,000

    インターワークス                           500      397.00         198,500

    アイ・アールジャパンホールディングス                           700     14,110.00         9,877,000

    ＫｅｅＰｅｒ技研                          1,200      2,171.00         2,605,200

    ファーストロジック                           400      736.00         294,400

    三機サービス                           400     1,078.00          431,200

    Ｇｕｎｏｓｙ                          1,100       934.00        1,027,400

    デザインワン・ジャパン                           500      227.00         113,500

    イー・ガーディアン                           800     2,575.00         2,060,000

    リブセンス                          1,000       226.00         226,000

    ジャパンマテリアル                          5,600      1,250.00         7,000,000

    ベクトル                          2,300       934.00        2,148,200

    ウチヤマホールディングス                           900      362.00         325,800

    チャーム・ケア・コーポレーション                          1,400      1,201.00         1,681,400

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    キャリアリンク                           600     2,248.00         1,348,800
    ＩＢＪ                          1,500      1,052.00         1,578,000

    アサンテ                           700     1,824.00         1,276,800

    Ｎ・フィールド                           200     1,197.00          239,400

    バリューＨＲ                           700     1,651.00         1,155,700

    Ｍ＆Ａキャピタルパートナーズ                          1,500      4,795.00         7,192,500

    ライドオンエクスプレスホールディングス                           700     1,464.00         1,024,800

    ＥＲＩホールディングス                           500      604.00         302,000

    アビスト                           300     2,907.00          872,100

    シグマクシス                          1,000      2,103.00         2,103,000

    ウィルグループ                          1,300       982.00        1,276,600

    エスクロー・エージェント・ジャパン                          2,700       244.00         658,800

    メドピア                          1,400      5,090.00         7,126,000

    レアジョブ                           300     1,842.00          552,600

    リクルートホールディングス                         130,900       5,515.00        721,913,500

    エラン                          2,500      1,409.00         3,522,500

    土木管理総合試験所                           900      385.00         346,500

    ネットマーケティング                           900      429.00         386,100

    日本郵政                         138,200        933.90       129,064,980

    ベルシステム２４ホールディングス                          3,100      1,636.00         5,071,600

    鎌倉新書                          1,800      1,222.00         2,199,600

    ＳＭＮ                           400      804.00         321,600

    一蔵                           200      415.00         83,000

    グローバルキッズＣＯＭＰＡＮＹ                           300      992.00         297,600

    エアトリ                          1,100      2,611.00         2,872,100

    アトラエ                          1,300      1,532.00         1,991,600

    ストライク                           700     4,295.00         3,006,500

    ソラスト                          4,500      1,320.00         5,940,000

    セラク                           600     2,269.00         1,361,400

    インソース                          1,800      2,343.00         4,217,400

    ベイカレント・コンサルティング                          1,200      32,800.00         39,360,000

    Ｏｒｃｈｅｓｔｒａ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                           400     3,055.00         1,222,000

    アイモバイル                           600     1,355.00          813,000

    キャリアインデックス                           700      556.00         389,200

    ＭＳ－Ｊａｐａｎ                           700     1,048.00          733,600

    船場                           400      842.00         336,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    グレイステクノロジー                          1,900      1,971.00         3,744,900
    ジャパンエレベーターサービスホールディン

    グス                          5,300      2,340.00        12,402,000
    フルテック                           300     1,410.00          423,000

    グリーンズ                           700      535.00         374,500

    ツナググループ・ホールディングス                           400      294.00         117,600

    ＧａｍｅＷｉｔｈ                           500      643.00         321,500

    ソウルドアウト                           400     1,652.00          660,800

    ＭＳ＆Ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ                           300      580.00         174,000

    ウェルビー                           700     1,433.00         1,003,100

    エル・ティー・エス                           200     3,710.00          742,000

    ミダック                           400     6,040.00         2,416,000

    日総工産                          1,400       752.00        1,052,800

    キュービーネットホールディングス                           800     1,729.00         1,383,200

    ＲＰＡホールディングス                          2,100       742.00        1,558,200

    スプリックス                           500     1,273.00          636,500

    マネジメントソリューションズ                           900     2,015.00         1,813,500

    プロレド・パートナーズ                           300     2,956.00          886,800

    ａｎｄ　ｆａｃｔｏｒｙ                           400      684.00         273,600

    テノ．ホールディングス                           200     1,205.00          241,000

    フロンティア・マネジメント                           400     1,352.00          540,800

    ピアラ                           100     1,179.00          117,900

    コプロ・ホールディングス                           200     1,315.00          263,000

    ギークス                           300     2,000.00          600,000

    カーブスホールディングス                          5,000       877.00        4,385,000

    フォーラムエンジニアリング                          1,300       935.00        1,215,500

    ダイレクトマーケティングミックス                          1,000      3,400.00         3,400,000

    ポピンズホールディングス                           500     4,220.00         2,110,000

    ＬＩＴＡＬＩＣＯ                           700     5,460.00         3,822,000

    アドバンテッジリスクマネジメント                           900      731.00         657,900

    リログループ                         10,000       2,347.00        23,470,000

    東祥                          1,100      1,866.00         2,052,600

    エイチ・アイ・エス                          2,800      2,374.00         6,647,200

    ラックランド                           500     2,551.00         1,275,500

    共立メンテナンス                          3,000      3,455.00        10,365,000

    イチネンホールディングス                          1,900      1,264.00         2,401,600

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    建設技術研究所                          1,200      2,487.00         2,984,400
    スペース                          1,200       900.00        1,080,000

    長大                           700     1,907.00         1,334,900

    燦ホールディングス                           800     1,204.00          963,200

    スバル興業                           100     8,060.00          806,000

    東京テアトル                           700     1,244.00          870,800

    タナベ経営                           400     1,411.00          564,400

    ナガワ                           600     8,350.00         5,010,000

    東京都競馬                          1,200      5,740.00         6,888,000

    常磐興産                           700     1,423.00          996,100

    カナモト                          3,200      2,724.00         8,716,800

    西尾レントオール                          1,700      3,175.00         5,397,500

    アゴーラ　ホスピタリティー　グループ                          9,400        25.00        235,000

    トランス・コスモス                          1,700      3,070.00         5,219,000

    乃村工藝社                          7,800       873.00        6,809,400

    藤田観光                           700     2,167.00         1,516,900

    ＫＮＴ－ＣＴホールディングス                          1,000      1,242.00         1,242,000

    日本管財                          2,000      2,354.00         4,708,000

    トーカイ                          1,800      2,449.00         4,408,200

    白洋舎                           200     2,314.00          462,800

    セコム                         18,000       8,553.00        153,954,000

    セントラル警備保障                           900     2,891.00         2,601,900

    丹青社                          3,400       828.00        2,815,200

    メイテック                          2,200      6,030.00        13,266,000

    応用地質                          2,100      1,273.00         2,673,300

    船井総研ホールディングス                          3,700      2,391.00         8,846,700

    進学会ホールディングス                           700      414.00         289,800

    オオバ                          1,300       801.00        1,041,300

    いであ                           400     1,818.00          727,200

    学究社                           500     1,334.00          667,000

    ベネッセホールディングス                          6,700      2,621.00        17,560,700

    イオンディライト                          2,300      3,470.00         7,981,000

    ナック                           900      920.00         828,000

    ダイセキ                          3,100      4,155.00        12,880,500

    ステップ                           700     1,612.00         1,128,400

             合　計              20,301,400               50,402,136,920

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    　(2)株式以外の有価証券

    該当事項はありません。

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    注記表（その他の注記）の2　デリバティブ取引に関する注記に記載しております。



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    【中間財務諸表】

    （１）　当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年
        大蔵省令第38号)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関
        する規則」(平成12年総理府令第133号)に基づいて作成しております。なお、中間財務諸表に記載して
        いる金額は、円単位で表示しております。
    （２）　当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第5期中間計算期間(2021年                                                    5月26日

        から2021年11月25日まで)の中間財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる中間監査を受け
        ております。
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    【Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス】

    （１）【中間貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第4期
                                               第5期中間計算期間末
                                 2021年    5月25日現在
                                                2021年11月25日現在
     資産の部
       流動資産
                                        9,161,134               10,139,655
        コール・ローン
                                      1,954,584,722               2,539,109,979
        親投資信託受益証券
                                                        712,000
                                            -
        未収入金
                                      1,963,745,856               2,549,961,634
        流動資産合計
                                      1,963,745,856               2,549,961,634
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        6,271,830               6,941,980
        未払解約金
                                         182,670               251,700
        未払受託者報酬
                                        1,095,962               1,510,157
        未払委託者報酬
                                            24               27
        未払利息
                                          71,152               98,076
        その他未払費用
                                        7,621,638               8,801,940
        流動負債合計
                                        7,621,638               8,801,940
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      1,503,706,570               1,834,781,294
        元本
        剰余金
                                       452,417,648               706,378,400
          中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                       258,092,323               208,190,431
          （分配準備積立金）
                                      1,956,124,218               2,541,159,694
        元本等合計
                                      1,956,124,218               2,541,159,694
       純資産合計
                                      1,963,745,856               2,549,961,634
     負債純資産合計
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    （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                 第4期中間計算期間               第5期中間計算期間
                                 自　2020年      5月26日         自　2021年      5月26日
                                 至　2020年11月25日               至　2021年11月25日
     営業収益
                                       197,715,673               141,991,257
       有価証券売買等損益
                                       197,715,673               141,991,257
       営業収益合計
     営業費用
                                          2,574               5,183
       支払利息
                                         124,636               251,700
       受託者報酬
                                         747,772              1,510,157
       委託者報酬
                                          48,551               98,127
       その他費用
                                         923,533              1,865,167
       営業費用合計
                                       196,792,140               140,126,090
     営業利益又は営業損失（△）
                                       196,792,140               140,126,090
     経常利益又は経常損失（△）
                                       196,792,140               140,126,090
     中間純利益又は中間純損失（△）
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                        16,739,206               18,528,092
     約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
                                                      452,417,648
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                  △ 1,166,558
                                        39,002,773               245,007,645
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        39,002,773               245,007,645
       額
                                        3,311,698              112,644,891
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        3,311,698              112,644,891
       額
                                            -               -
     分配金
                                       214,577,451               706,378,400
     中間剰余金又は中間欠損金（△）
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    （３）【中間注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
    （中間貸借対照表に関する注記）

                 第4期

                                          第5期中間計算期間末
              2021年    5月25日現在
                                          2021年11月25日現在
    １.   投資信託財産に係る元本の状況                         １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首元本額                   808,067,158円         期首元本額                  1,503,706,570円
       期中追加設定元本額                  1,220,126,033円          期中追加設定元本額                   696,693,475円
       期中一部解約元本額                   524,486,621円         期中一部解約元本額                   365,618,751円
    ２.   計算期間の末日における受益権                         ２.   中間計算期間の末日における受
       の総数                            益権の総数
                         1,503,706,570口                            1,834,781,294口
    ３.   計算期間の末日における1単位                         ３.   中間計算期間の末日における1
       当たりの純資産の額                     1.3009円       単位当たりの純資産の額                     1.3850円
       　1口当たり純資産額                            　1口当たり純資産額
       　(10,000口当たり純資産額)                    (13,009円)        　(10,000口当たり純資産額)                    (13,850円)
    （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

    該当事項はありません。

    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項
                 第4期

                                          第5期中間計算期間末
              2021年    5月25日現在
                                          2021年11月25日現在
    １.貸借対照表計上額、時価及び差額                            １.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
      　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評                            　中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価
      価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はあ                            で評価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との
      りません。                            差額はありません。
    ２.時価の算定方法                            ２.時価の算定方法
    　親投資信託受益証券                            　親投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載し                            同左
      ております。
    　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
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      　これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と                            同左
      近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明                            ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
      　金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を                            同左
      採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当
      該価額が異なることもあります。
    （重要な後発事象に関する注記）

    該当事項はありません。

    （その他の注記）

    デリバティブ取引に関する注記　
    該当事項はありません。

    （参考）



    当ファンドは「ＲＭ国内株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、中間貸借対照表の資産の
    部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
    なお、以下に記載した状況は監査意見の対象外となっております。
    ＲＭ国内株式マザーファンド

    貸借対照表

                                      （単位：円）
                                2021年11月25日現在
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               776,181,440
        株式                             63,244,756,200
        派生商品評価勘定                               15,027,350
        未収配当金                               433,120,974
                                       39,750,000
        差入委託証拠金
                                     64,508,835,964
        流動資産合計
                                     64,508,835,964
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                8,199,850
        前受金                                6,855,000
        未払金                               310,637,601
        未払解約金                               23,774,000
                                          2,105
        未払利息
                                112/146


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                                2021年11月25日現在
                                       349,468,556
        流動負債合計
                                       349,468,556
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                             43,354,294,778
        剰余金
                                     20,805,072,630
          剰余金又は欠損金（△）
                                     64,159,367,408
        元本等合計
                                     64,159,367,408
       純資産合計
                                     64,508,835,964
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式

                      移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
    ２.デリバティブの評価基準及び評価方                  先物取引
      法
                      個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段で評価して
                      おります。
    ３.収益及び費用の計上基準                  受取配当金
                      原則として、配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しており
                      ます。
                      派生商品取引等損益
                      原則として、約定日基準で計上しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                            2021年11月25日現在

    １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首                                              2021年    5月26日
       期首元本額                                             36,926,408,347円
       期中追加設定元本額                                             19,730,572,152円
       期中一部解約元本額                                             13,302,685,721円
       期末元本額                                             43,354,294,778円
       期末元本の内訳※
       りそなラップ型ファンド（安定型）                                              4,097,127,657円
       りそなラップ型ファンド（安定成長型）                                              3,463,447,164円
       りそなラップ型ファンド（成長型）                                              2,244,153,221円
       ＤＣりそな　グローバルバランス                                               71,508,612円
       つみたてバランスファンド                                              3,799,051,010円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３０                                               364,795,511円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４０                                               210,051,430円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５０                                               139,595,796円
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       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３５                                               44,552,092円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４５                                               28,347,148円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５５                                               15,109,758円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０６０                                               26,103,659円
       リスクコントロール・オープン                                                9,772,882円
       ＦＷりそな国内株式アクティブファンド                                               682,201,808円
       ＦＷりそな国内株式インデックスファンド                                             21,319,597,174円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス                                              1,715,730,779円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　安定型                                               69,335,974円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　安定成長型                                               190,429,160円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　成長型                                               220,991,516円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０６                                               233,157,037円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０９                                               435,801,178円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１０                                               263,484,616円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１２                                               188,044,045円
       りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０３                                               214,481,779円
       りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０６                                               37,078,977円
       グローバル９資産バランスファンド（適格機関投資家限定）                                                5,358,996円
       ＴＯＰＩＸインデックスファンド（適格機関投資家専用）                                               523,928,749円
       りそなＦＴ　ＴＯＰＩＸインデックス（適格機関投資家専用）                                               873,063,328円
       りそなＤＡＡファンド（適格機関投資家専用）                                               821,709,119円
       りそなＦＴ　ＲＣバランスファンド（適格機関投資家専用）                                              1,045,970,135円
       りそなＶＩグローバル・バランスファンド（安定型）（適格機関投                                                 84,162円
       資家専用）
       りそなＶＩグローバル・バランスファンド（安定成長型）（適格機                                                 92,832円
       関投資家専用）
       りそなＶＩグローバル・バランスファンド（成長型）（適格機関投                                                 137,474円
       資家専用）
    ２.   計算日における受益権の総数
                                                    43,354,294,778口
    ３.
       計算日における1単位当たりの純資産の額
       　　1口当たり純資産額                                                 1.4799円
       　　(10,000口当たり純資産額)                                                (14,799円)
    （注）※は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項
                            2021年11月25日現在

    １.貸借対照表計上額、時価及び差額
      　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２.時価の算定方法
    　株式
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
    　デリバティブ取引
      　（その他の注記）のデリバティブ取引に関する注記に記載しております。
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    　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
      　金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額
      が異なることもあります。
      　また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでも名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額
      自体がデリバティブ取引のリスクの大きさを示すものではありません。
    （重要な後発事象に関する注記）

    該当事項はありません。

    （その他の注記）

    デリバティブ取引に関する注記
    (株式関連)

     （2021年11月25日現在）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（単位：円）

       区分         種類         契約額等                    時価         評価損益

                                  うち1年超
      市場取引      株価指数先物取引

             買建            1,005,172,500               －    1,012,000,000            6,827,500

            合計             1,005,172,500               －    1,012,000,000            6,827,500

    （注）時価の算定方法

     先物取引

       国内先物取引について

        先物取引の評価においては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段で評価しております。

    ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはありません。

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    ２【ファンドの現況】

    以下のファンドの現況は2021年11月30日現在です。
    【Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス】

    【純資産額計算書】

    Ⅰ　資産総額                               2,473,655,010       円　

    Ⅱ　負債総額                                10,777,938     円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               2,462,877,072       円　
    Ⅳ　発行済口数                               1,868,236,303       口　
    Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.3183   円　
    （参考）

    ＲＭ国内株式マザーファンド

    純資産額計算書

    Ⅰ　資産総額                              62,534,044,132       円　

    Ⅱ　負債総額                                906,553,483      円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              61,627,490,649       円　
    Ⅳ　発行済口数                              43,752,372,996       口　
    Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.4086   円　
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    （１）名義書換
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
        から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
        いものとします。
    （２）受益者に対する特典
        該当事項はありません。
    （３）譲渡制限の内容
     ①　譲渡制限はありません。
     ②　受益権の譲渡
       ・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
        び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
        ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
        た他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社債、株式等の振替に関する法律
        の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
        するものとします。
       ・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
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        振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
        委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
        期 間を設けることができます。
     ③　受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
        ことができません。
    （４）受益証券の再発行
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
        の請求を行なわないものとします。
    （５）受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、社債、株式等の振替に関する法律に定めるところにしたがい、一
        定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
    （６）質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、                                                    解
        約請求の受付、解約金および償還金の支払いなど                         については、約款の規定によるほか、民法その他の法
        令などにしたがって取り扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

    （１）資本金の額
        2021年11月末現在                   資本金の額                 1,000,000,000円
                           発行可能株式総数                   3,960,000株
                           発行済株式総数                   3,960,000株
       ●過去５年間における主な資本金の増減

               年月日                    変更後（変更前）
             2017年7月7日                    1,000,000,000円（490,000,000円）
    （２）委託会社の機構（2021年11月末現在）

        ①　会社の意思決定機構
          業務執行上重要な事項は取締役会の決議をもって決定します。
          取締役会は、その決議によって代表取締役を選定します。                              取締役会は、業務執行を分担して行う責
          任者を執行役員として選任することができます。                         また、取締役会は、取締役              および執行役員の職務
          執行を監督します。
          取締役会は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役社長がこれを招集し、議長となります。
          取締役   社長に事故または欠員があるときは、取締役会においてあらかじめ定めた順序に従い、他の
          取締役が取締役会を招集し、議長となります。
          取締役会の決議は、          議決に加わることができる              取締役の過半数が出席し、出席した取締役の過半数
          をもって行います。
          取締役は株主総会において選任されます。取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、
          選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。
          監査等委員である取締役の任期は、選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定
          時株主総会の終結の時までです。
          経営会議は、経営に関する全般的重要事項および重要な業務執行案件を協議します。
          監査等委員会は、代表取締役その他の業務執行取締役の職務の執行を監査する独立の機関であると
          ともに、監査等委員である取締役以外の業務執行取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
          監査等委員会としての意見を決定します。
        ②　投資運用の意思決定機構

          委託会社では、以下P.D.C.Aサイクルにて投資運用の意思決定を行っています。
          ○PLAN：計画
           ・運用戦略部は、運用基本方針や                 主な投資制限       などを策定し、運用委員会              にて協議します        。
          ○DO：実行
           ・運用    部門  のファンドマネージャーは、決定された運用基本方針等に基づいて運用計画を策定
            し、ファンドマネージャーが所属する部の部長が承認します。
           ・ファンドマネージャーは、決定された運用計画に沿って運用指図を行いポートフォリオを構築
            し、ファンドの運用状況を管理します。
           ・運用   部門の各部長       は、ファンド       の運用   が運用計画に沿って行われていることを確認します。
           ・売買発注の執行は、運用計画の策定等から組織的に分離されたトレーディング部が、発注先証
            券会社等の選定ルール等に基づく最良執行を行うよう努めます。
          ○CHECK：検証→ACTION：改善
           ・法令等や      主な投資制限       の遵守状況等については、運用部門から独立した                         運用リスク管理部         がモ
            ニタリングを行います。その結果は、                    運用評価     委員会に報告するとともにすみやかに運用                      部門
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            にフィードバックされ、ファンドの運用に反映されます。
           ・運用実績等については運用               評価  委員会が統括し、運用           部門  に対する管理・指導を行います。
    ２【事業の内容及び営業の概況】

       当社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託の設定
       を行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として、その運用（投資運用業）を行っ
       ています。また、「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業                                 および第二種金融商品取引業               を行ってい
       ます。
       2021年11月末現在         、委託会社が運用する証券投資信託は以下のとおりです（ただし、親投資信託を除きま
       す。）。
            ファンドの種類                 本数       純資産総額（百万円）
           追加型株式投資信託                     106           1,206,801
           単位型株式投資信託                      8            96,899
               合計                 114           1,303,701
    ３【委託会社等の経理状況】

     （１）委託会社であるりそなアセットマネジメント株式会社（以下、「当社」という。）の財務諸表は、
        「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号）並びに同規則第２
        条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）により作成し
        ております。
        また、中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52年大蔵省
        令第38号）並びに同規則第38条及び第57条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」
        （平成19年内閣府令第52号）により作成しております。
     （２）財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。
     （３）当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第６期事業年度（自                                             2020年４月１日         至
         2021年３月31日）の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツにより監査を受け、第７期事業年
        度に係る中間会計期間（自　2021年４月１日　至　2021年９月30日）の中間財務諸表について、有限責
        任監査法人トーマツにより中間監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                                                   （単位：千円）
                                  前事業年度               当事業年度
                                （2020年３月31日）               （2021年３月31日）
     資産の部
      流動資産
       預金                               2,211,091               4,261,664
       前払費用                                186,739               245,658
       未収入金                                   247              8,551
       未収委託者報酬                                810,183               768,778
       未収運用受託報酬                               1,261,327               2,597,734
                                        418,494               437,046
       未収投資助言報酬
       流動資産計                               4,888,083               8,319,433
      固定資産
       有形固定資産
                           ※１
        建物                                4,325               5,302
                           ※１
                                        11,668               18,218
        器具備品
        有形固定資産計                                15,993               23,520
       無形固定資産
                                        18,733                8,588
        ソフトウェア
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        無形固定資産計                                18,733                8,588
       投資その他の資産
         投資有価証券                                7,975              19,301
         長期前払費用                                 416                －
                                        72,304              128,654
         繰延税金資産
         投資その他の資産計                                80,969              147,956
       固定資産計                                115,424               180,065
      資産合計                                5,003,507               8,499,498
                                                   （単位：千円）

                                  前事業年度               当事業年度
                                （2020年３月31日）               （2021年３月31日）
     負債の部
      流動負債
       未払金
        未払手数料                               311,378               256,287
                          ※２
        その他未払金                               760,759              1,255,082
       未払費用　　                                 85,094               99,584
       未払法人税等                                192,367               269,609
       未払消費税等                                287,966               352,528
       預り金                                  1,648               1,387
                                        96,675              224,862
       賞与引当金
       流動負債計                               1,735,890               2,459,343
      負債合計                                1,735,890               2,459,343
     純資産の部
      株主資本
       資本金                               1,000,000               1,000,000
       資本剰余金
                                        490,000               490,000
        資本準備金
        資本剰余金計                               490,000               490,000
       利益剰余金
        その他利益剰余金
         繰越利益剰余金                             1,778,051               4,548,350
        利益剰余金計                              1,778,051               4,548,350
       株主資本計                               3,268,051               6,038,350
       評価・換算差額等
                                         △433               1,804
        その他有価証券評価差額金
        評価・換算差額等計                                △433               1,804
      純資産合計                                3,267,617               6,040,155
     負債・純資産合計                                  5,003,507               8,499,498
    （２）【損益計算書】

                                                   （単位：千円）
                                  前事業年度               当事業年度
                               （自　2019年４月１日               （自　2020年４月１日
                                至　2020年３月31日）               至　2021年３月31日）
     営業収益
      委託者報酬                                 3,170,025               3,539,887
      運用受託報酬                                 1,201,400               4,624,333
      投資助言報酬                                 1,166,500                839,669
                                120/146

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                                           －               261
      その他営業収益
      営業収益計                                 5,537,925               9,004,153
     営業費用
      支払手数料                                 1,050,201               1,166,440
      広告宣伝費                                   63,238               37,315
      調査費
       調査費                                 500,578              1,297,321
       委託調査費                                 128,044                98,375
      委託計算費                                  188,413               207,635
      事務委託費                                     －             23,815
      営業雑経費
       印刷費                                 68,686               75,269
       協会費                                  5,690               9,101
       販売促進費                                  5,255               3,264
                                         55,169               55,514
       その他
      営業費用計                                 2,065,279               2,974,056
     一般管理費
      給料
       役員報酬                                 82,651               110,648
       給料・手当                                 490,014              1,104,231
       賞与                                  3,982              143,217
       賞与引当金繰入額                                 132,198               224,862
      旅費交通費                                   13,634                4,372
      租税公課                                   48,964               73,538
      不動産賃借料                                   48,771               97,751
      固定資産減価償却費                                   16,096               21,729
      諸経費                                  119,502               256,552
      一般管理費計                                  955,815              2,036,904
     営業利益                                  2,516,831               3,993,191
      営業外収益
       受取配当金                                    23               189
       投資有価証券売却益                                    73               －
      　雑収入                                     46              1,694
       営業外収益計                                   142              1,883
      営業外費用
       投資有価証券売却損                                    －               277
                                           13               273
       雑損失
       営業外費用計                                    13               550
     経常利益                                  2,516,960               3,994,525
     税引前当期純利益                                  2,516,960               3,994,525
     法人税、住民税及び事業税                     ※1              769,705              1,281,563
                                        △38,032               △57,337
     法人税等調整額
     法人税等計                                   731,672              1,224,226
     当期純利益                                  1,785,287               2,770,298
    （３）【株主資本等変動計算書】

    前事業年度（自　2019年４月１日　　至　2020年３月31日）
                                                    （単位：千円）
                                     株主資本
                             資本剰余金              利益剰余金
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                    資本金                                  株主資本
                                         その他
                                                        合計
                                        利益剰余金
                                 資本剰余金              利益剰余金
                          資本準備金
                                  合計              合計
                                        繰越利益
                                         剰余金
    当期首残高                1,000,000        490,000       490,000       △7,236       △7,236      1,482,763
    当期変動額
                        －       －       －
      当期純利益                                    1,785,287       1,785,287       1,785,287
      株主資本以外の項目
                        －       －       －       －       －       －
      の当期変動額(純額)
    当期変動額合計                    －       －       －    1,785,287       1,785,287       1,785,287
    当期末残高                1,000,000        490,000       490,000      1,778,051       1,778,051       3,268,051
                     評価・換算差額等

                    その他
                                 純資産合計
                          評価・換算
                    有価証券
                          差額等合計
                   評価差額金
    当期首残高                   △0       △0   1,482,762
    当期変動額
                        －       －
      当期純利益                            1,785,287
      株主資本以外の項目
                      △433       △433       △433
      の当期変動額(純額)
    当期変動額合計                  △433       △433     1,784,854
    当期末残高                  △433       △433     3,267,617
    当事業年度（自　2020年４月１日　　至　2021年３月31日）

                                                    （単位：千円）
                                     株主資本
                             資本剰余金              利益剰余金
                                         その他
                                                      株主資本
                    資本金
                                        利益剰余金
                                 資本剰余金              利益剰余金
                          資本準備金
                                                        合計
                                  合計              合計
                                        繰越利益
                                         剰余金
                                                       3,268,051
    当期首残高                1,000,000        490,000       490,000      1,778,051       1,778,051
    当期変動額
                        －       －       －
      当期純利益                                    2,770,298       2,770,298       2,770,298
      株主資本以外の項目
                        －       －       －       －       －       －
      の当期変動額(純額)
    当期変動額合計                    －       －       －    2,770,298       2,770,298       2,770,298
    当期末残高                1,000,000        490,000       490,000      4,548,350       4,548,350       6,038,350
                     評価・換算差額等

                    その他
                                 純資産合計
                          評価・換算
                    有価証券
                          差額等合計
                   評価差額金
    当期首残高                  △433       △433     3,267,617
    当期変動額
      当期純利益                   －       －   2,770,298
      株主資本以外の項目
                      2,238       2,238       2,238
      の当期変動額(純額)
    当期変動額合計                  2,238       2,238     2,772,537
    当期末残高                  1,804       1,804     6,040,155
    （重要な会計方針）

    １．有価証券の評価基準及び評価方法
     その他有価証券
       時価のあるもの
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        決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均
        法により算定）を採用しております。
    ２．固定資産の減価償却の方法

     （１）有形固定資産
        2016年４月１日以降に取得した建物附属設備につきましては、定額法を採用しております。
        その他の有形固定資産につきましては、定率法を採用しております。
        なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
        建物　　　８～15年
        器具備品　３～20年
     （２）無形固定資産

        定額法を採用しております。
        なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間（５年）を採用しております。
    ３．引当金の計上基準

       賞与引当金
        従業員への業績インセンティブ給与の支払いに備えるため、従業員に対する業績インセンティブ給与の
       支給見込額のうち、当事業年度に帰属する額を計上しております。
    ４．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

     （１）消費税等の会計処理
        消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
     （２）連結納税制度の適用

        当社は、株式会社りそなホールディングスを連結納税親会社とする連結納税主体の連結納税子会社とし
       て、連結納税制度を適用しております。
      (３)   連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用

        当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(2020年法律第8号)において創設されたグループ通算制
       度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、
       「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第
       39号2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用
       指針第28号2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正
       前の税法の規定に基づいております。
    （未適用の会計基準等）

    １．収益認識に関する会計基準等
      ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号                             2020年３月31日）

      ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号                                       2020年３月31日）
     （１）概要

        収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し、認識されます。
         ステップ１：顧客との契約を識別する。
         ステップ２：契約における履行義務を識別する。
         ステップ３：取引価格を算定する。
         ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
         ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
     （２）適用予定日

        2022年３月期の期首より適用予定であります。
                                123/146


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     （３）当該会計基準等の適用による影響

        当財務諸表に与える影響はありません。
    ２．時価の算定に関する会計基準等

     ・「時価の算定に関する会計基準（企業会計基準第30号                             2019年７月４日）

     ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号                                        2019年７月４日）
     ・「棚卸資産の評価に関する会計基準」（企業会計基準第９号                                2019年７月４日）
     ・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号                             2019年７月４日）
     ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号                                         2020年３月31日）
     （１）概要

        国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び「時
       価の算定に関する会計基準の適用指針」（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価の算
       定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用されます。
       ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品

       ・「棚卸資産の評価に関する会計基準」におけるトレーディング目的で保有する棚卸資産
        また、「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
       等の注記事項が定められました。
     （２）適用予定日

        2022年３月期の期首より適用予定であります。
     （３）当該会計基準等の適用による影響

        当財務諸表に与える影響はありません。
    注記事項

    （貸借対照表関係）
    ※１　有形固定資産の減価償却累計額
                           前事業年度                 当事業年度
                        （2020年３月31日）                 （2021年３月31日）
     建物                             885千円                1,346千円
     器具備品                           11,323千円                 22,447千円
    ※２　関係会社に対する資産及び負債

                           前事業年度                 当事業年度
                        （2020年３月31日）                 （2021年３月31日）
     流動負債
      その他未払金                         616,704千円                1,030,722千円
    （注）当該金額は、連結納税親会社と受払いする金額であります。
    （損益計算書関係）

    ※１　関係会社に対する主な取引
                           前事業年度                 当事業年度
                       （自　2019年４月１日                 （自　2020年４月１日
                        至　2020年３月31日）                 至　2021年３月31日）
     法人税、住民税及び事業税                          616,720千円                1,029,080千円
    （株主資本等変動計算書関係）

    前事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
                                124/146

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類            当期首           増加           減少          当期末
                                              －
      普通株式（株）              3,960,000               －                  3,960,000
    ２．配当に関する事項

       該当事項はありません。
    当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類            当期首           増加           減少          当期末
      普通株式（株）              3,960,000               －           －       3,960,000
    ２．配当に関する事項

       該当事項はありません。
    （金融商品関係）

    １．金融商品の状況に関する事項
     （１）金融商品に対する取組方針
        資金運用については短期的な預金等に限定しております。
     （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

        当社は、国の預金保護の対象となる決済性預金に預け入れ管理しております。
        当社の営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に支払われる信
       託報酬の未払金額であります。当該信託財産は、受託者である信託銀行により適切に分別管理され、信託法
       により受託者の倒産の影響を受けません。そのため、当該金銭債権に関する信用リスクはありません。
        未収運用受託報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、運用受託先毎に期日管理および残高管理を行
       うとともに、四半期毎に回収可能性を把握する体制としております。
        未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、投資助言先毎に期日管理および残高管理を行
       うとともに、四半期毎に回収可能性を把握する体制としております。
    ２．金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
    前事業年度（2020年３月31日）
                                              （単位：千円）
                        貸借対照表             時価           差額
                         計上額
     預金                      2,211,091           2,211,091               －
     未収委託者報酬                       810,183           810,183              －
     未収運用受託報酬                      1,261,327           1,261,327               －
     未収投資助言報酬                       418,494           418,494              －
     資産計                      4,701,096           4,701,096               －
     未払手数料                       311,378           311,378              －
     その他未払金                       760,759           760,759              －
     負債計                      1,072,138           1,072,138               －
    当事業年度（2021年３月31日）

                                              （単位：千円）
                        貸借対照表             時価           差額
                         計上額
     預金                      4,261,664           4,261,664               －
     未収委託者報酬                       768,778           768,778              －
     未収運用受託報酬                      2,597,734           2,597,734               －
                                125/146


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     未収投資助言報酬                       437,046           437,046              －
     資産計                      8,065,223           8,065,223               －
     未払手数料                       256,287           256,287              －
     その他未払金                      1,255,082           1,255,082               －
     負債計                      1,511,370           1,511,370               －
    金融商品の時価の算定方法に関する事項

     資産
       預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、未収投資助言報酬
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
     負債
       未払手数料、その他未払金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    （税効果会計関係）

    １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                      前事業年度             当事業年度
                                   （2020年３月31日）             （2021年３月31日）
     繰延税金資産
      賞与引当金                                   29,592千円             68,830千円
      未払事業所税                                    655千円            1,246千円
      未払事業税                                   33,577千円             54,775千円
      未確定債務                                    757千円             757千円
      減価償却超過額                                   3,944千円             3,840千円
      税務上の繰越欠損金(＊１)                                   3,586千円                 －
      その他有価証券評価差額金                                    191千円              51千円
     繰延税金資産小計                                    72,304千円            129,502千円
     評価性引当額                                        －             －
     繰延税金資産合計                                    72,304千円            129,502千円
     繰延税金負債
      その他有価証券評価差額金                                       －          848千円
     繰延税金負債合計                                        －          848千円
     繰延税金資産の純額                                    72,304千円            128,654千円
    (＊１)    税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の繰越期限別の金額
    前事業年度（2020年３月31日）

              1年以内      1年超      2年超      3年超      4年超      5年超         合計
                    2年以内      3年以内      4年以内      5年以内
    税務上の              －      －      －      －      －     3,586千円         3,586千円
    繰越欠損金※
    評価性引当額              －      －      －      －      －         －         －
    繰延税金資産              －      －      －      －      －     3,586千円         3,586千円
     ※税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額
    当事業年度（2021年３月31日）

     該当事項はありません。
    ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主要な項目別の内訳

       前事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
        法定実効税率                             30.61％
       （調整）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        交際費等永久に損金に算入されない項目                             0.01％
        住民税均等割                             0.09％
        その他                           　△1.64％
                                     29.07％
        税効果会計適用後の法人税等の負担率
       当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

        法定実効税率                             30.61％
       （調整）
        交際費等永久に損金に算入されない項目                             0.01％
        住民税均等割                             0.06％
        その他                           　△0.03％
                                     30.65％
        税効果会計適用後の法人税等の負担率
    （セグメント情報等）

    前事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
    １．セグメント情報
       当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    ２．関連情報

     （１）製品及びサービスごとの情報
        単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、
       記載を省略しております。
     （２）地域ごとの情報
        ①営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しておりま
        す。
         なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地（ファンドの場合は組成地）を基礎として分類し
        ております。
        ②有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記
        載を省略しております。
     （３）主要な顧客ごとの情報
                                     （単位：千円）

           顧客の名称又は氏名                       営業収益額
           株式会社りそな銀行                             2,218,664
    ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
    ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
    ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
    当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

    １．セグメント情報
       当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    ２．関連情報

     （１）製品及びサービスごとの情報
        単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       記載を省略しております。
     （２）地域ごとの情報
        ①営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しておりま
        す。
         なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地（ファンドの場合は組成地）を基礎として分類し
        ております。
        ②有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記
        載を省略しております。
     （３）主要な顧客ごとの情報
                                     （単位：千円）

           顧客の名称又は氏名                       営業収益額
           株式会社りそな銀行                             5,083,778
    ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
    ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
    ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
    （関連当事者情報）

    前事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
    １．関連当事者との取引
    （１）親会社及び主要株主（会社等に限る）等
                              議決権等
                   資本金又は
                         事業の     の所有    関連当事者            取引金額          期末残高
     種類   会社等の名称       所在地     出資金                    取引の内容            科目
                          内容    (被所有)     との関係            (千円)         （千円）
                   (百万円)
                               割合
        株式会社       東京都       50,472   持株会社      (直接)    連結納税      連結納税       616,720    その他      616,704
     親
        りそなホール       江東区          としての      100％          に係る           未払金
     会
        ディングス                 経営管理                個別帰属額
     社
                                        （注１）
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    （注1）連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
    （２）兄弟会社等

                              議決権等
                   資本金又は                                     期末残高
                         事業の     の所有    関連当事者            取引金額
     種類   会社等の名称       所在地     出資金                     取引の内容            科目    （千円）
                          内容    (被所有)     との関係            (千円)
                   (百万円)                                     （注４）
                               割合
                                        運用受託      1,159,040     未収運用     1,224,680
        株式会社       大阪市      279,928    銀行業務          投資信託の
                                        報酬（注2）           受託報酬
        りそな銀行       中央区          及び          販売委託
                                                         350,629
    親会社
                                        投資助言      1,059,624     未収投資
                        信託業務          投資助言
     の                          －
                                        報酬（注1）           助言報酬
                                  投資一任
                                        支払手数料       706,067          203,372
    子会社
                                                   未払
                                        （注3）
                                                   手数料
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    （注１）投資助言の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （注２）投資一任の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
    （注３）投資信託の販売委託については、一般取引条件を基に、協議のうえ決定しております。
    （注４）上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には消費税等が含まれております。
    ２．親会社に関する注記

     親会社情報
       株式会社りそなホールディングス（東京証券取引所に上場）
    当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

    １．関連当事者との取引
    （１）親会社及び主要株主（会社等に限る）等
                             議決権等
                   資本金又は
                         事業の     の所有    関連当事者            取引金額          期末残高
     種類   会社等の名称       所在地     出資金                    取引の内容            科目
                         内容    (被所有)     との関係            (千円)          （千円）
                   (百万円)
                              割合
                                        連結納税
        株式会社       東京都      50,472   持株会社      (直接)    連結納税            1,029,080     その他     1,030,722
     親
                                        に係る
        りそなホール       江東区          としての      100％                     未払金
                                        個別帰属額
     会
                                        （注１）
        ディングス                経営管理
     社
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    （注1）連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
    （２）兄弟会社等

                              議決権等
                   資本金又は                                     期末残高
                         事業の     の所有    関連当事者            取引金額
     種類   会社等の名称       所在地     出資金                    取引の内容            科目    （千円）
                          内容    (被所有)     との関係            (千円)
                   (百万円)                                     （注４）
                               割合
                                  投資信託の            4,459,201          2,531,968
        株式会社       大阪市      279,928    銀行業務                運用受託           未収運用
                                  販売委託
        りそな銀行       中央区          及び                報酬           受託報酬
                                  投資助言
                                  投資一任
                        信託業務                （注２）
    親会社
                                               624,314          358,053
                                        投資助言           未収投資
     の                          －
                                        報酬           助言報酬
    子会社
                                        （注１）
                                               746,352          164,487
                                        支払手数料           未払
                                        （注３）           手数料
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    （注１）投資助言の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
    （注２）投資一任の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
    （注３）投資信託の販売委託については、一般取引条件を基に、協議のうえ決定しております。
    （注４）上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には消費税等が含まれております。
    ２．親会社に関する注記

     親会社情報
    株式会社りそなホールディングス（東京証券取引所に上場）
    （１株当たり情報）

                                  前事業年度                当事業年度
                              （自　2019年４月１日                （自　2020年４月１日
                                至　2020年３月31日）                至　2021年３月31日）
     １株当たり純資産額                                  825円15銭              1,525円29銭
     １株当たり当期純利益金額又は
                                       450円83銭                699円57銭
     １株当たり当期純損失（△）
                                129/146

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       なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
    （注）１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は以下のとおりであります。

                                  前事業年度                当事業年度
                              （自　2019年４月１日                （自　2020年４月１日
                                至　2020年３月31日）                至　2021年３月31日）
     当期純利益又は当期純損失（△）（千円）                                  1,785,287                2,770,298
     普通株主に帰属しない金額（千円）                                      －                －
     普通株式に係る当期純利益又は
                                       1,785,287                2,770,298
     当期純損失（△）（千円）
     普通株式の期中平均株式数（株）                                  3,960,000                3,960,000
    （重要な後発事象）

    前事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
     該当事項はありません。
    当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

     該当事項はありません。
    (1)中間貸借対照表

                                       （単位：千円）
                                第７期中間会計期間
                               （2021年９月30日現在）
     資産の部
      流動資産
       預金                                   4,945,303
       前払費用                                    174,912
       未収入金                                      247
       未収委託者報酬                                    930,833
       未収運用受託報酬                                   2,912,072
       未収投資助言報酬                                    486,805
       流動資産計                                   9,450,176
      固定資産
       有形固定資産
        建物                    ※１                8,043
                            ※１                15,483
        器具備品
        有形固定資産計                                   23,526
       無形固定資産
                                            5,470
        ソフトウェア
        無形固定資産計                                    5,470
       投資その他の資産
        投資有価証券                                   34,513
        繰延税金資産                                   104,468
        投資その他の資産計                                   138,982
        固定資産計                                   167,979
       資産合計                                   9,618,155
                                       （単位：千円）

                                第７期中間会計期間
                               （2021年９月30日現在）
     負債の部
                                130/146


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      流動負債
       未払金
        未払手数料                                   291,230
        その他未払金                                   887,740
       未払費用                                    110,090
       未払法人税等                                    201,586
       未払消費税等                     ※２               175,117
       賞与引当金                                    191,651
                                            1,431
       預り金
       流動負債計                                   1,858,848
      負債合計                                    1,858,848
     純資産の部
      株主資本
       資本金                                   1,000,000
       資本剰余金
                                           490,000
        資本準備金
        資本剰余金計                                   490,000
       利益剰余金
        その他利益剰余金
         繰越利益剰余金                                6,267,354
        利益剰余金計                                  6,267,354
       株主資本計                                   7,757,354
      評価・換算差額等
                                            1,952
       その他有価証券評価差額金
       評価・換算差額等計                                     1,952
      純資産合計                                    7,759,307
     負債・純資産合計                                     9,618,155
    (2)中間損益計算書

                                       （単位：千円）
                                第７期中間会計期間
                               （自　2021年４月１日
                                至　2021年９月30日）
     営業収益
      委託者報酬                                    2,259,321
      運用受託報酬                                    2,677,522
      投資助言報酬                                     483,723
      営業収益計                                    5,420,567
     営業費用
      支払手数料                                     705,906
      広告宣伝費                                      30,034
      調査費
       調査費                                    737,068
       委託調査費                                    72,531
      委託計算費                                     126,468
      事務委託費                                      11,871
      営業雑経費
       印刷費                                    42,328
       協会費                                    10,425
       販売促進費                                     1,998
                                            32,395
       その他
                                131/146


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      営業費用計                                    1,771,030
     一般管理費
      給料
       役員報酬                                    60,377
       給料・手当                                    623,676
       賞与                                     9,550
       賞与引当金繰入額                                    191,651
      旅費交通費                                      2,122
      租税公課                                      44,957
      不動産賃借料                                      50,181
      固定資産減価償却費                      ※１                7,896
                                           123,089
      諸経費
     一般管理費計                                     1,113,502
     営業利益                                     2,536,034
      営業外収益
         受取配当金                                     352
         投資有価証券売却益                                     827
                                            1,478
         雑収入
       営業外収益計                                     2,658
      営業外費用
                                             170
        為替差損
       営業外費用計                                      170
     経常利益                                     2,538,522
     税引前中間純利益                                     2,538,522
     法人税、住民税及び事業税
                                           795,396
                                            24,121
     法人税等調整額
     法人税等計                                      819,517
     中間純利益                                     1,719,004
    (3)中間株主資本等変動計算書

    第７期中間会計期間（自　2021年４月１日　　至　2021年９月30日）
                                                    （単位：千円）
                                     株主資本
                             資本剰余金              利益剰余金
                                         その他
                                                      株主資本
                    資本金                   利益剰余金
                                 資本剰余金              利益剰余金
                                                       合計
                          資本準備金
                                  合計              合計
                                        繰越利益
                                         剰余金
                    1,000,000        490,000       490,000      4,548,350       4,548,350       6,038,350
    当期首残高
    当中間期変動額
     当中間純利益                                   1,719,004       1,719,004       1,719,004
     株主資本以外の項目の
     当中間期変動額(純額)
    当中間期変動額合計                    -       -       -  1,719,004       1,719,004       1,719,004
                                                      7,757,354
    当中間期末残高                1,000,000        490,000       490,000      6,267,354       6,267,354
                     評価・換算差額等

                    その他
                                 純資産合計
                          評価・換算
                    有価証券
                          差額等合計
                   評価差額金
    当期首残高                  1,804       1,804     6,040,155
                                132/146


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    当中間期変動額
     当中間純利益                            1,719,004
     株主資本以外の項目の
                        147       147       147
     当中間期変動額(純額)
    当中間期変動額合計                   147       147   1,719,152
    当中間期末残高                  1,952       1,952     7,759,307
    （重要な会計方針）

    １．有価証券の評価基準及び評価方法
     その他有価証券
       市場価格のない株式等以外のもの
        時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）を採用してお
        ります。
    ２．固定資産の減価償却の方法

     （１）有形固定資産
        2016年４月１日以降に取得した建物附属設備につきましては、定額法を採用しております。
        その他の有形固定資産につきましては、定率法を採用しております。
        なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
        建物　　　８～15年
        器具備品　３～20年
     （２）無形固定資産

        定額法を採用しております。
        なお、   自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間（５年）を採用しております。
    ３．引当金の計上基準

       賞与引当金
        従業員への業績インセンティブ給与の支払いに備えるため、従業員に対する業績インセンティブ給与の
       支給見込額のうち、当中間会計期間に帰属する額を計上しております。
    ４．収益および費用の計上基準

        当社の顧客との契約から生じる収益に関する主要な事業における主な履行義務の内容及び当該履行義務
       を充足する通常の時点（収益を認識する通常の時点）は以下のとおりであります。
     ①投資運用業（投資信託委託業）
       投資信託約款に基づき、信託財産の運用指図等を行っております。
       当該業務より発生する委託者報酬は、信託期間にわたり収益として認識しております。
     ②投資運用業（投資一任業）

       投資一任契約に基づき、顧客資産を一任して運用指図等を行っております。
       当該業務より発生する運用受託報酬は、契約期間にわたり収益として認識しております。
     ③投資助言・代理業

       投資助言契約に基づき、運用に関する投資判断の助言等を行っております。
       当該業務より発生する投資助言報酬は、契約期間にわたり収益として認識しております。
    ５．その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

     （１）連結納税制度の適用
        当社は、株式会社りそなホールディングスを連結納税親会社とする連結納税主体の連結納税子会社とし
       て、連結納税制度を適用しております。
     （２）連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用

                                133/146

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        当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(2020年法律第8号)において創設されたグループ通算制
       度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、
       「連  結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第
       39号2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用
       指針第28号2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正
       前の税法の規定に基づいております。
    （会計方針の変更）

    （収益認識に関する会計基準等の適用）
       「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年3月31日。以下「収益認識会計基準」とい
      う。）等を当中間会計期間の期首から適用し、約束した財又はサービスの支配が顧客に移転した時点で、当
      該財又はサービスと交換に受け取ると見込まれる金額で収益を認識することといたしました。
     この結果、当中間財務諸表に与える影響はありません。
    （時価の算定に関する会計基準等の適用）

       「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号　2019年７月４日。以下「時価算定会計基準」と
      いう。）等を当中間会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準第19項及び「金融商品に関する会計基
      準」（企業会計基準第10号　2019年７月４日）第44－２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計
      基準等が定める新たな会計方針を将来にわたって適用することといたしました。これによる当中間財務諸表
      に与える影響はありません。
      また、「金融商品関係」注記において、金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項等の注記を行う
      ことといたしました。
    注記事項

    （中間貸借対照表関係）
    ※１　有形固定資産の減価償却累計額
                  第７期中間会計期間
                  （2021年９月30日）
     建物                     1,670千円
     器具備品                     26,901千円
    ※２　消費税等の取扱い

        仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、「未払消費税等」として表示しております。
    （中間損益計算書関係）

    ※１　減価償却実施額は、次のとおりであります。
                  第７期中間会計期間
                  （2021年９月30日）
     有形固定資産                     4,778千円
     無形固定資産                     3,118千円
    （中間株主資本等変動計算書関係）

    第７期中間会計期間（自　2021年４月１日　至　2021年９月30日）
    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類          当事業年度期首              増加          減少       当中間会計期間末
      普通株式（株）               3,960,000               -          -       3,960,000
    ２．配当に関する事項

       該当事項はありません。
    （金融商品関係）

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    １．金融商品の時価等に関する事項
       中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、預金、未収委
     託者報酬、未収運用受託報酬、未収投資助言報酬、未払手数料、その他未払金は短期間で決済されるため時
     価が帳簿価額に近似することから、注記を省略しております。
    第７期中間会計期間（2021年９月30日現在）
                                                  （単位：千円）
                        中間貸借対照表               時価            差額
                          計上額
     投資有価証券                         34,513            34,513              －
     資産計                         34,513            34,513              －
    ２．金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項

     当社が保有する投資信託については注記を省略しております。当該投資信託の中間貸借対照表計上額は
    34,513千円であります。
    （有価証券関係）

    １．その他有価証券
    第７期中間会計期間（2021年９月30日現在）
                                                  （単位：千円）
                     種類      中間貸借対照表             取得原価            差額
                              計上額
     中間貸借対照表計上額が取
                   (1)株式                －           －           －
     得原価を超えるもの
                   (2)債券                －           －           －
                   (3)その他              21,221           18,100           3,121
                     小計            21,221           18,100           3,121
     中間貸借対照表計上額が取
                   (1)株式                －           －           －
     得原価を超えないもの
                   (2)債券                －           －           －
                   (3)その他              13,292           13,600           △307
                     小計            13,292           13,600           △307
              合計                   34,513           31,700           2,813
    （収益認識関係）

     収益認識に関する注記における開示目的に照らし、定量面・定性面の両面において収益の分解情報を記載す
    る重要性が乏しいため、記載を省略しております。
    （セグメント情報等）

    第７期中間会計期間（自　2021年４月１日　至　2021年９月30日）
    １．セグメント情報
       当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    ２．関連情報

      （１）製品及びサービスごとの情報
        単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が中間損益計算書の営業収益の90％を超える　
       ため、記載を省略しております。
      （２）地域ごとの情報
       ①  営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益が中間損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しており
        ます。なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地（ファンドの場合は組成地）を基礎として分
        類しております。
       ②  有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるた
        め、記載を省略しております。
                                135/146


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      （３）主要な顧客ごとの情報

                                          （単位：千円）
             顧客の名称又は氏名                         営業収益額
              株式会社りそな銀行                               2,952,705
    ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
    ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
    ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
    （１株当たり情報）

                               第７期中間会計期間
                             （自　2021年４月１日
                               至　2021年９月30日）
     １株当たり純資産額                                  1,959円42銭
     １株当たり中間純利益金額                                    434円09銭
    （注）１株当たり中間純利益金額の算定上の基礎は以下のとおりであります。

                               第７期中間会計期間
                             （自　2021年４月１日
                               至　2021年９月30日）
     中間純利益（千円）                                    1,719,004
     普通株主に帰属しない金額（千円）                                        －
     普通株式に係る中間純利益（千円）                                    1,719,004
     普通株式の期中平均株式数（株）                                    3,960,000
    （重要な後発事象）

    第７期中間会計期間（自　2021年４月１日　至　2021年９月30日）
     該当事項はありません。
    ４【利害関係人との取引制限】

     委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
     禁止されています。
    （１）自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
        （投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
        がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
    （２）運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと（投資者の保護に欠け、もし
        くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
        定めるものを除きます。）。
    （３）通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
        （委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
        係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下（４）、（５）に
        おいて同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
        該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
        います。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
    （４）委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
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        用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
    （５）上記（３）、（４）に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
        れのあるものとして内閣府令で定める行為。
    ５【その他】

    （１）定款の変更、事業譲渡又は事業譲受、出資の状況その他の重要事項
        該当事項はありません。
    （２）訴訟事件その他の重要事項
        委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

    （１）受託会社
                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                               （ 2021年3月末      現在）
                                            銀行法に基づき銀行業を営
                                            むとともに、金融機関の信
        株式会社りそな銀行                            279,928百万円        託業務の兼営等に関する法
                                            律に基づき信託業務を営ん
                                            でいます。
        ＜再信託受託会社の概要＞
         名称　　　　：株式会社日本カストディ銀行
         資本金の額　：51,000百万円（                2021年3月末      現在）
         事業の内容　：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
                 基づき信託業務を営んでいます。
         再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
                 託者（株式会社日本カストディ銀行）へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託
                 受託者へ移管することを目的とします。
    （２）販売会社
                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                              （ 2021年3月末      現在）
        auカブコム証券株式会社                             7,196百万円
        ＳＭＢＣ日興証券株式会社                            10,000百万円
        株式会社ＳＢＩ証券                            48,323百万円
                                            金融商品取引法に定める第
        岡三証券株式会社                             5,000百万円       一種金融商品取引業を営ん
                                            でいます。
        松井証券株式会社                            11,945百万円
        マネックス証券株式会社（注）                            12,200百万円
        楽天証券株式会社                             7,495百万円
                                            銀行法に基づき銀行業を営
                                            むとともに、金融機関の信
        株式会社りそな銀行                            279,928百万円        託業務の兼営等に関する法
                                            律に基づき信託業務を営ん
                                            でいます。
       （注）マネックス証券株式会社は、株式会社新生銀行との金融商品仲介業務における包括的業務提携に伴
          い、株式会社新生銀行に募集の取扱いを委託します。
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    ２【関係業務の概要】

    （１）受託会社
        ファンドの信託財産に属する有価証券の管理・計算事務などを行ないます。
    （２）販売会社
        日本におけるファンドの募集、                解約、収益分配金および償還金の取扱い                    などを行ないます。
    ３【資本関係】

    （１）受託会社
        該当事項はありません。
    （２）販売会社
        該当事項はありません。
    第３【その他】

     （１）目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
         書）」という名称を用いることがあります。
     （２）目論見書の表紙等に委託会社または受託会社のロゴ・マーク、ファンドの総称、図案等を記載するこ
         とがあります。
     （３）目論見書の表紙に目論見書の使用開始日を記載します。
     （４）目論見書の表紙等に以下の趣旨の事項を記載することがあります。
         ①　ファンドの信託財産は、信託法に基づき受託会社において分別管理されています。
         ②　本書は、金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書です。
         ③　委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
         ④　交付目論見書にはファンドの約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は請求目論見書
           に掲載されております。
         ⑤　ファンドに関する請求目論見書は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。
         ⑥　ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。
     （５）有価証券届出書に記載された内容を明瞭に表示するため、目論見書にグラフ、図表等を使用すること
         があります。
     （６）目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
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                        独立監査人の監査報告書

                                                      2021年5月21日

    りそなアセットマネジメント株式会社

       取　締　役　会　　御　中
                       有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                           東　   京　   事　   務　   所
                        指定有限責任社員

                                  公認会計士       山　田　　信　之　　　印
                        業務執行社員
                        指定有限責任社員
                                  公認会計士       畑　中　　建　二　　　印
                        業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲げら
    れているりそなアセットマネジメント株式会社の2020年4月1日から2021年3月31日までの第6期事業年度の財務諸表、すなわ
    ち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、りそなアセッ
    トマネジメント株式会社の2021年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点
    において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
    当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
    に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人
    は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
    することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
    要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
    価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
    場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
    いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
    る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
    響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
    ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続
       を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切
       な監査証拠を入手する。
      ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
       実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
      ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及
       び関連する注記事項の妥当性を評価する。
      ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
       き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結
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       論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に
       注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外
       事 項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいてい
       るが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
      ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかど
       うかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計
       事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
      監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
    査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じて
    いる場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上
    (注)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお

        ります。
    　　2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれておりません。
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                        独立監査人の監査報告書

                                                      2021年7月16日

    りそなアセットマネジメント株式会社

       取　締　役　会　　御　中
                              有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                                  東　   京　   事　   務　   所
                              指定有限責任社員

                                         公認会計士       山　田　　信　之　　　印
                              業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」                                                 に掲げられ
    ているＳｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックスの2020年5月26日から2021年5月25日までの計算期間の財務諸表、すなわ
    ち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、                                                    Ｓｍａ
    ｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックスの2021年5月25日                        現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状
    況を、   全て  の重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
    当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
    に関する規定に従って、りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその
    他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断してい
    る。
    財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
    することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
    要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
    価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
    場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
    いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
    る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
    響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
    ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
      案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
      に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
      連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
      続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
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      る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
      起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
      を 表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
      とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
      適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を
    含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

      りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定に
    より記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上
    (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

    　　2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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                      独立監査人の中間監査報告書

                                                      2021年12月3日

    りそなアセットマネジメント株式会社

       取　締　役　会　　御　中
                       有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                           東　   京　   事　   務　   所
                        指定有限責任社員

                                  公認会計士       山　田　　信　之　　　印
                        業務執行社員
                        指定有限責任社員
                                  公認会計士       畑　中　　建　二　　　印
                        業務執行社員
    中間監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲げ
    られているりそなアセットマネジメント株式会社の2021年4月1日から2022年3月31日までの第7期事業年度の中間会計期間
    （2021年4月1日から2021年9月30日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資
    本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠
    して、りそなアセットマネジメント株式会社の2021年9月30日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間
    （2021年4月1日から2021年9月30日まで）                   の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の
    基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国
    における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たして
    いる。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
    し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情
    報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成することが適切であるかど
    うかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開
    示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者
    の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中
    間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集
    計すると、中間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程を通じて、職業的専
    門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・　不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対
       応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の
       意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一
       部が省略され、監査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、
       分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
      ・　中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評
       価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に
       関連する内部統制を検討する。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する
       注記事項の妥当性を評価する。
      ・　経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基
       づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか
       結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の
       注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財
       務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手し
       た監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
      ・　中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠
       しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が
       基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別した内部統制
    の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められているその他の事項について報告を行
    う。
      監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
    査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じて
    いる場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上
    (注)1.上記は、当社が、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

        ております。
    　　2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれておりません。
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                      独立監査人の中間監査報告書

                                                      2022年1月14日

    りそなアセットマネジメント株式会社

       取　締　役　会　御　中
                              有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                                  東　   京　   事　   務　   所
                              指定有限責任社員

                                         公認会計士       山　田　　信　之　　　印
                              業務執行社員
    中間監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げら
    れているＳｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックスの2021年5月26日から2021年11月25日までの中間計算期間の中間財務諸
    表、すなわち、       中間  貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
     当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
    て、  Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックスの2021年11月25日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間
    計算期間（2021年5月26日から2021年11月25日                      まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基
    準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国に
    おける職業倫理に関する規定に従って、りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査
    人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証
    拠を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成し
    有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報
    を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成することが適切であるかどう
    かを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示
    する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の
    判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計する
    と、中間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程を通じて、職業的専門
    家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応す
      る中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表
      明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略
      され、監査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続
      等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・　中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
      実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記
      事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
      き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論
      付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事
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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に
      対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠
      に 基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
      いるかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎と
      なる取引や会計事象に関して有用な情報を表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定によ
    り記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

        す。
    　　2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
                                146/146

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