米国エネルギー・ハイインカム・ファンド 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 米国エネルギー・ハイインカム・ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
リクソー投信株式会社(E14732)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2021 年 10 月 8 日
【発行者名】 ソシエテ・ジェネラル・オスマン・マネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役 社長 ロジャー・ステファン・サージ・クラウド
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内一丁目１番１号 パレスビル
【事務連絡者氏名】 伊藤 妙子
【電話番号】 03-6777-6900
【届出の対象とした募集（売出）内 米国エネルギー・ハイインカム・ファンド
国投資信託受益証券に係るファンド
の名称】
【届出の対象とした募集（売出）内 200 億円を上限とします。
国投資信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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リクソー投信株式会社(E14732)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020 年 11 月 20 日付をもって提出した有価証券届出書（ 2021 年 5 月 21 日提出の有価証券届出書の訂正
届出書にて訂正済み。以下、「原届出書」といいます。）について、 2021 年 10 月 8 日付で委託会社
の商号を、リクソー投信株式会社からソシエテ・ジェネラル・オスマン・マネジメント株式会社に
変更したことに伴い記載事項の一部に訂正事項がありますのでこれを訂正するとともに、販売会社
の異動に伴う訂正事項を訂正するため、本訂正届出書を提出いたします。
２【訂正の内容】
原届出書の該当情報を以下の内容に訂正・更新します。
＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部分を示します。＜更新後＞に
記載している内容は原届出書が更新されます。
第一部【証券情報】
(2) 内国投資信託受益証券の形態等
＜訂正前＞
（前略）
ファンドの委託者である リクソー投信 株式会社（以下「委託会社」ということがあります。）
は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しませ
ん。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
ファンドの委託者である ソシエテ・ジェネラル・オスマン・マネジメント 株式会社（以下「委託
会社」ということがあります。）は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を
表示する受益証券を発行しません。
（後略）
(4) 発行（売出）価格
＜訂正前＞
（前略）
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
（後略）
第二部【ファンド情報】
第 1 【ファンドの状況】
１ ファンドの性格
（ 1 ）ファンドの目的及び基本的性格
④ ファンド の特色
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＜更新後＞
（後略）
(3) ファンドの仕組み
① ファンド の 仕組 み
＜更新後＞
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（後略）
②委託会社およびファンドの関係法人の運営上の役割
委託会社およびファンドの関係法人（受託会社、販売会社）の名称ならびに運営上の役割の概要
は以下のとおりです。
1 ）委託会社：ソシエテ・ジェネラル・オスマン・マネジメント株式会社
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ファンドの委託会社として、投資信託財産の運用指図、目論見書および運用報告書
の作成等を行います。
（後略）
④委託会社の概況
（ 前略 ）
2 ） 会社 の沿革
2007 年 4 月 6 日 リクソー投信株式会社設立
2007 年 7 月 12 日 投資信託委託業の認可取得
2007 年 9 月 30 日 金融商品取引業者として登録
2021 年 10 月 8 日 ソシエテ・ジェネラル・オスマン・マネジメント株式会社に商号変
更
（ 後略 ）
４ 手数料等及び税金
(1) 申込手数料
＜訂正前＞
（前略）
＜訂正後＞
（前略）
第２【管理及び運営】
３ 資産管理等の概要
(1) 資産 の評価
②基準価額の 算出頻度 および照会先
基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
基準価額に関しては、販売会社または委託会社にお問い合わせください。
委託会社の照会先は以下のとおりです。
＜訂正前＞
（後略）
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＜訂正後＞
（後略）
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
５【その他】
（ 1 ）定款の変更
＜更新後＞
2021 年 10 月 8 日に、商号をソシエテ・ジェネラル・オスマン・マネジメント株式会社とする定款
の変更を、 2021 年 8 月 31 日付の株主総会で決議いたしました。
第２【その他の関係法人の概況】
１ 名称、資本金の額及び事業の内容
(2) 販売会社
＜訂正前＞
名称 資本金の額 事業の内容
7,495 百万円 金融商品取引法に基づき、金融
楽天証券株式会社
（ 2020 年 12 月末現在） 商品取引業を営んでいます。
15 億円
金融商品取引法に基づき、金融
日産証券株式会社
商品取引業を営んでいます。
（ 2020 年 12 月末現在）
781 億円
クレディ・スイス証券株式会 金融商品取引法に基づき、金融
社 商品取引業を営んでいます。
（ 2020 年 12 月末現在）
48,323 百万円
金融商品取引法に基づき、金融
株式会社 SBI 証券
商品取引業を営んでいます。
（ 2020 年 12 月末現在）
10,000 百万円 金融商品取引法に基づき、金融
ＳＭＢＣ日興証券株式会社
（ 2020 年 12 月末現在） 商品取引業を営んでいます。
3,000 百万円 金融商品取引法に基づき、金融
エイチ・エス証券株式会社
（ 2020 年 12 月末現在） 商品取引業を営んでいます。
7,196 百万円 金融商品取引法に基づき、金融
au カブコム証券株式会社
（ 2020 年 12 月末現在） 商品取引業を営んでいます。
ソシエテ・ジェネラル証券株式 35,765 百万円 金融商品取引法に基づき、金融
会社 （ 2020 年 12 月末現在） 商品取引業を営んでいます。
＜訂正後＞
名称 資本金の額 事業の内容
7,495 百万円 金融商品取引法に基づき、金融
楽天証券株式会社
（ 2020 年 12 月末現在） 商品取引業を営んでいます。
781 億円
クレディ・スイス証券株式会 金融商品取引法に基づき、金融
社 商品取引業を営んでいます。
（ 2020 年 12 月末現在）
48,323 百万円
金融商品取引法に基づき、金融
株式会社 SBI 証券
商品取引業を営んでいます。
（ 2020 年 12 月末現在）
10,000 百万円 金融商品取引法に基づき、金融
ＳＭＢＣ日興証券株式会社
（ 2020 年 12 月末現在） 商品取引業を営んでいます。
3,000 百万円 金融商品取引法に基づき、金融
エイチ・エス証券株式会社
（ 2020 年 12 月末現在） 商品取引業を営んでいます。
7,196 百万円 金融商品取引法に基づき、金融
au カブコム証券株式会社
（ 2020 年 12 月末現在） 商品取引業を営んでいます。
ソシエテ・ジェネラル証券株式 35,765 百万円 金融商品取引法に基づき、金融
会社 （ 2020 年 12 月末現在） 商品取引業を営んでいます。
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