フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和3年9月30日
FCインベストメント・リミテッド
【発行者名】
(FC Investment Ltd.)
取締役 リー・ワイ・リム
【代表者の役職氏名】
(Lee Wai Lim)
【本店の所在の場所】 英領西インド諸島、ケイマン諸島、KY1-1111、グランド・ケ
イマン、私書箱2681、ハッチンス・ドライブ、クリケット・
スクエア、コンヤーズ・トラスト・カンパニー(ケイマン)リ
ミテッド気付
(c/o Conyers Trust Company (Cayman) Limited, Cricket
Square, Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman,
KY1-1111, Cayman Islands, British West Indies)
弁護士 竹 野 康 造
【代理人の氏名又は名称】
東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビル
【代理人の住所又は所在地】
ディング
森・濱田松本法律事務所
弁護士 竹 野 康 造
【事務連絡者氏名】
弁護士 大 西 信 治
東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビル
【連絡場所】
ディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03(6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信 フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド
託受益証券に係るファンドの名称】
(Phillip-Aizawa Trust Thai Fund)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信 5億米ドル(約545億円)を上限とします。
( 注) 米ドルの円貨換算額は、2021年4月30日現在の株式会社
託受益証券の金額】
三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=
108.93円)によります。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
1/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出いたしましたので、2021年6月30日に提出した有価証券届出書(2021年9月21日
付有価証券届出書の訂正届出書により訂正済)(以下「原届出書」といいます。)につきまして、「第二部
ファンド情報、第1 ファンドの状況」の「1 ファンドの性格」および「5 運用状況」、「第3 ファンド
の経理状況」、ならびに「第三部 特別情報、第1 管理会社の概況」の「1 管理会社の概況」、「2 事業
の内容及び営業の概況」および「5 その他」を新たな情報により訂正および追加するため、また、ファンド
の代行協会員および日本における販売会社である藍澤證券株式会社(以下「被承継会社」といいます。)
が、2021年10月1日付で、その金融商品取引業に関して有する権利義務を、アイザワ証券分割準備株式会社
(以下「承継会社」といい、承継会社は同日付で「アイザワ証券株式会社」にその商号を変更します。)に
吸収分割の方法で承継し、同日付で、被承継会社に代わり承継会社がファンドの代行協会員および日本にお
ける販売会社となるため、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いております
ので、訂正前の換算レートとは異なっております。
2【訂正の内容】
(1) 半期報告書を提出したことによる原届出書の訂正
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容*と同一内容に更新または追加されます。
訂正
原届出書 半期報告書
の方法
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
3 資本金の額 4 管理会社の概況
1 ファンドの性格 (1) 資本金の額 更新
(3) ファンドの仕組み
③ 管理会社の概況
(1) 投資状況 (1) 投資状況 更新
1 ファンドの運用状況
(3) 運用実績 (2) 運用実績 追加
5 運用状況
(4) 販売及び買戻
2 販売及び買戻しの実績
追加
しの実績
第3 ファンドの経理状況
3 ファンドの経理状況
追加
1 財務諸表
第三部 特別情報
第1 管理会社の概況
(1) 資本金の額 (1) 資本金の額 更新
1 管理会社の概況
4 管理会社の概況
(2) 事業の内容及
2 事業の内容及び営業の概況
更新
び営業の状況
5 その他
(3) その他 追加
*半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。
次へ
2/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1 ファンドの運用状況
(1) 投資状況(資産別および地域別の投資状況)
フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド(Phillip-Aizawa Trust Thai Fund)(以下、「フィリップ-
アイザワ トラスト」を「ファンド」、「タイファンド」を「サブ・ファンド」といいます。)の運用状況は
次のとおりです。
(2021年7月末日現在)
時価合計 投資比率
資産の種類 国名
(米ドル) (%)
タイ 1,941,009.76 86.02
株式
シンガポール 44,252.33 1.96
不動産投資信託 タイ 51,758.76 2.29
新株予約権 タイ 33.12 0.00
小計 2,037,053.97 90.28
現金・その他の資産(負債控除後) 219,303.22 9.72
2,256,357.19
合計(純資産総額) 100.00
(約247百万円)
(注1) 投資比率とは、サブ・ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。以下同じ。
(注2) 米ドルの円貨換算は、便宜上、2021年7月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル
=109.49円)によります。以下、米ドルの円貨換算はすべてこれによります。
(注3) ファンドは、ケイマン法に基づいて設定されていますが、ファンド証券は、米ドル建てのため以下の金額表示は別
段の記載がない限り米ドル貨をもって行います。
(注4) 本書の中で金額および比率を表示する場合、別段の記載がない限り四捨五入してあります。従って、合計の数字が
一致しない場合があります。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計
算のうえ、必要な場合四捨五入してあります。従って、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている
場合もあります。
3/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(2) 運用実績
① 純資産の推移
2021年7月末日までの1年間における各月末の純資産の推移は次のとおりです。
(注1)
純資産総額
純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
2020年8月末日 2,169,869.19 237,578,978 144.19 15,787
9月末日 2,014,912.08 220,612,724 133.62 14,630
10月末日 2,006,984.96 219,744,783 133.10 14,573
11月末日 2,433,124.10 266,402,758 162.00 17,737
12月末日 2,540,139.91 278,119,919 168.46 18,445
2021年1月末日 2,591,288.07 283,720,131 173.46 18,992
2月末日 2,607,670.69 285,513,864 175.85 19,254
3月末日 2,608,173.78 285,568,947 176.48 19,323
4月末日 2,688,539.65 294,368,206 181.92 19,918
5月末日 2,558,607.42 280,141,926 177.78 19,465
6月末日 2,448,011.92 268,032,825 170.87 18,709
7月末日 2,256,357.19 247,048,549 157.60 17,256
(注1) 1口当り純資産価格を純資産価格といいます。以下同じです。
(注2) 会計年度末および中間期末の財務諸表において表示されている数値は、管理報酬、受託報酬およびその他費用がそ
の発生時に費やされるものとして作成されることがあり、また、金融資産評価勘定について期末における公正価値
を調整した数値が表示されることがあるため、募集目論見書に従って計算されている上記の純資産総額とは異なる
ことがあります。
② 分配の推移
該当事項はありません。(2021年7月末日現在)
③ 収益率の推移
計算期間 収益率(注)
2020年8月1日から2021年7月末日まで 12.59%
(注) 収益率(%)=100×(a-b)/b
a=当該期間最終日の純資産価格(当該計算期間の分配金の合計金額を加えた額)
b=上記期間の直前の日(2020年7月末日)の純資産価格(分配落の額)
次へ
4/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
2 販売及び買戻しの実績
2021年7月末日までの1年間における販売および買戻しの実績ならびに2021年7月末日現在の発行済口数は次
のとおりです。
販売口数 買戻口数 発行済口数
170 1,011 14,317
(170) (1,011) (14,317)
(注) ( )内の数は本邦内における販売・買戻しおよび発行済口数です。
前へ 次へ
5/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
3 ファンドの経理状況
フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド
a. 本書記載のフィリップ-アイザワ トラスト タイファンドの邦文の中間財務書類(以下「邦文の中間財務書
類」といいます。)は、香港財務報告基準に準拠して作成された原文の中間財務書類(以下「原文の中間財務書
類」といいます。)を管理会社が翻訳したものです。フィリップ-アイザワ トラスト タイファンドの中間
財務書類の日本における開示については、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条
第4項ただし書の規定が適用されています。
b. 原文の中間財務書類は、外国監査法人等(公認会計士法(昭和23年法律第103号)第1条の3第7項に規定する外
国監査法人等をいいます。)の監査を受けていません。
c. 邦文の中間財務書類には、原文の中間財務書類中の米ドル表示の金額について円換算額が併記されています。
日本円への換算には、2021年7月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信直物売買相場の仲値、1米ドル
=109.49円の為替レートが使用されています。なお、千円未満の金額は四捨五入されています。
6/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(1) 資産及び負債の状況
フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド
中間財政状態計算書
2021 年6月30日現在
2021年6月30日現在 2020年12月31日現在
米ドル 千円 米ドル 千円
資産
銀行預金 251,914 27,582 164,012 17,958
損益を通じて公正価値で測定される金融資産 2,234,019 244,603 2,400,726 262,855
ブローカーに対する債権 65,290 7,149 69,916 7,655
- - 11,425 1,251
未収申込代金
資産合計 2,551,223 279,333 2,646,079 289,719
負債
未払金及び未払費用 103,211 11,301 104,316 11,422
- - 1,624 178
未払買戻代金
負債合計 103,211 11,301 105,940 11,599
資本
2,448,012 268,033 2,540,139 278,120
資本金
2,551,223 279,333 2,646,079 289,719
負債及び資本合計
14,327 15,079
発行済買戻可能受益証券口数
買戻可能受益証券1口当たりの純資産
170.87 19 168.46 18
価格(香港財務報告基準に準拠)
7/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド
中間包括利益計算書
自 2021年1月1日 至 2021年6月30日
自 2021年1月1日 自 2020年1月1日
至 2021年6月30日 至 2020年6月30日
米ドル 千円 米ドル 千円
収益
46,641 5,107 67,717 7,414
配当金収入
46,641 5,107 67,717 7,414
費用
投資運用報酬 9,088 995 7,466 817
受託報酬 51,000 5,584 51,000 5,584
管理報酬 1,298 142 1,067 117
管理事務代行費用 11,131 1,219 11,145 1,220
監査報酬 22,279 2,439 20,388 2,232
弁護士及び専門家報酬 17,309 1,895 17,404 1,906
保管業務報酬 2,333 255 2,638 289
販売報酬 6,492 711 5,333 584
代行協会員報酬 2,597 284 2,133 234
源泉税 4,928 540 6,772 741
12,575 1,377 12,699 1,390
その他費用
141,030 15,441 138,045 15,115
投資損益及び為替差損益調整前損失 (94,389) (10,335) (70,328) (7,700)
投資損益及び為替差損益
損益を通じて公正価値で測定される
132,053 14,458 (67,560) (7,397)
金融資産に係る純実現利益/(損失)
損益を通じて公正価値で測定される
20,737 2,270 (509,841) (55,822)
金融資産に係る未実現利益/(損失)の純変動
(17,690) (1,937) (4,848) (531)
為替差損益
135,100 14,792 (582,249) (63,750)
中間利益/(損失) 40,711 4,457 (652,577) (71,451)
中間包括利益/(損失) 合計 40,711 4,457 (652,577) (71,451)
8/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド
中間持分変動計算書
自 2021年1月1日 至 2021年6月30日
資本金 資本合計
発行済受益証券口数 米ドル 千円 米ドル 千円
2020年1月1日現在 15,470 2,833,449 310,234 2,833,449 310,234
買戻可能受益証券の発行額 80 10,018 1,097 10,018 1,097
買戻可能受益証券の買戻額 (348) (53,574) (5,866) (53,574) (5,866)
- (652,577) (71,451) (652,577) (71,451)
期中包括損失合計
2020年6月30日現在 15,202 2,137,316 234,015 2,137,316 234,015
資本金 資本合計
発行済受益証券口数 米ドル 千円 米ドル 千円
2021年1月1日現在 15,079 2,540,139 278,120 2,540,139 278,120
買戻可能受益証券の発行額 60 10,743 1,176 10,743 1,176
買戻可能受益証券の買戻額 (812) (143,581) (15,721) (143,581) (15,721)
- 40,711 4,457 40,711 4,457
期中包括利益合計
2021年6月30日現在 14,327 2,448,012 268,033 2,448,012 268,033
9/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(2) 投資有価証券明細表等
(a) 株式
(2021年6月末日現在)
投資
帳簿価額(米ドル) 時価(米ドル)
国・
銘柄 業種 株数(株) 比率
順位
地域
単価 合計 単価 合計
(%)
PTT PCL NVDR THB
1 タイ エネルギー 167,000 1.12 187,065.11 1.22 204,401.58 8.35
SIAM COMMERCIAL BK NVDR THB
2 タイ 銀行 47,000 4.23 198,778.48 3.06 143,632.28 5.87
SIAM CEMENT PCL NVDR THB
3 タイ 建設資材 9,550 13.57 129,599.06 13.47 128,651.61 5.26
KASIKORNBANK PLC THB NVDR
4 タイ 銀行 31,200 5.06 157,743.47 3.68 114,806.03 4.69
CHAROEN POKPHAND FOODS NVDR THB
5 タイ 食品 138,500 0.82 112,894.88 0.83 114,452.10 4.68
ADVANCED INFO SERV THB NVDR
6 タイ 電気通信サービス 20,700 5.44 112,629.81 5.33 110,381.06 4.51
LAND AND HOUSES NVDR THB
7 タイ 不動産 433,280 0.28 120,226.67 0.25 107,414.75 4.39
PTT GLOBAL CHEMICAL THB NVDR
8 タイ 化学 57,000 2.43 138,671.54 1.84 104,870.90 4.28
PTT EXPLORATION AND PROD THB
9 タイ エネルギー 26,753 2.86 76,383.37 3.65 97,608.24 3.99
MEGA LIFESCIENCES THB NVDR
10 タイ 医薬品 80,000 1.13 90,703.10 1.19 95,422.24 3.90
BK OF AYUDHYA THB NVDR
11 タイ 銀行 91,500 1.14 104,502.30 0.97 89,165.99 3.64
AMATA CORP THB NVDR
12 タイ 不動産 151,968 0.47 71,500.41 0.57 86,722.41 3.54
CAL-COMP ELECTRONICS-NVDR THB
13 タイ 電子装置 764,916 0.06 42,569.29 0.11 82,054.10 3.35
UNIQUE ENGINEERING AND CO NVDR
14 タイ 建設 306,700 0.50 153,288.61 0.23 69,339.37 2.83
THB
NAMYONG TERMINAL PCL NVDR THB
15 タイ 運輸 463,100 0.18 83,269.18 0.14 66,429.47 2.71
DELTA ELECTRONICS NVDR THB
16 タイ 電子装置 3,500 1.82 6,377.24 18.02 63,084.70 2.58
INDORAMA VENTURES PCL THB NVDR
17 タイ 化学 47,500 1.71 81,385.50 1.27 60,360.01 2.47
WHA CORP PCL NVDR THB
18 タイ 不動産 580,000 0.12 66,716.72 0.10 57,877.01 2.36
ROJANA INDUS PARK PCL NVDR THB
19 タイ 公益事業 251,400 0.23 56,721.56 0.22 54,485.16 2.23
QUALITY HOUSES NVDR THB
20 タイ 不動産 733,500 0.08 60,985.85 0.07 52,151.05 2.13
THAI OIL PLC THB10 NVDR
21 タイ エネルギー 30,000 3.20 96,147.15 1.70 50,985.41 2.08
WICE LOGISTICS PCL NVDR THB
22 タイ 運輸 157,000 0.12 19,208.01 0.31 49,448.05 2.02
BANGKOK BANK NVDR THB
23 タイ 銀行 13,500 5.69 76,874.38 3.52 47,570.79 1.94
シンガ
THAI BEVERAGE SGD
24 食品 92,100 0.53 48,741.65 0.50 46,244.57 1.89
ポール
RATCH GROUP PCL THB NVDR
25 タイ エネルギー 25,000 1.67 41,833.22 1.43 35,666.40 1.46
VINYTHAI PUBLIC CO LTD NVDR
26 タイ 化学 29,600 0.80 23,621.22 1.17 34,613.95 1.41
AMATA VN PCL NVDR THB
27 タイ 不動産 35,224 0.21 7,351.61 0.24 8,347.96 0.34
SCG PACKAGING PCL NVDR THB
28 タイ 素材 1,346 1.11 1,490.45 1.93 2,602.35 0.11
PLATINUM GROUP PCL THE NVDR THB
29 タイ 不動産 26,400 0.20 5,293.59 0.10 2,535.61 0.10
10/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(b) 新株予約権
(2021年6月末日現在)
投資
帳簿価額(米ドル) 時価(米ドル)
国・
順位 銘柄 数量 比率
地域
単価 合計 単価 合計
(%)
MINOR INTL WTS EXP 30SEP21 THB
1 タイ 2,655 0.00 0.00 0.02 43.05 0.00
(c) 不動産投資信託
(2021年6月末日現在)
投資
帳簿価額(米ドル) 時価(米ドル)
国・
順位 銘柄 数量 比率
地域
単価 合計 単価 合計
(%)
WHA PREMIUM GROWTH REIT THB
1 タイ 126,000 0.43 54,370.08 0.42 52,650.62 2.15
前へ 次へ
11/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
4 管理会社の概況
(1) 資本金の額
管理会社の2021年7月末日現在の資本金は5,000万円で、全額払込済みです。管理会社は、1株50,000円の
記名式株式1,000株を発行済みです。
(2) 事業の内容及び営業の状況
管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信託の管理会社として行為すること
を含みます。
管理会社は、2021年7月末日現在、以下のとおり、公募投資信託5本の管理・運用を行っています。
(2021年7月末日現在)
国別
種類別 本数 純資産の合計(通貨別)
(設立国)
3 39,199,259.05米ドル
ケイマン 公募
2 5,724,854,671円
(3) その他
管理会社の定款は、随時、管理会社の定款の定足数を充たした株主総会の決議により変更することができま
す。
本書提出前6か月以内において管理会社に重要な影響を与えまたは与えると予想される事実は生じていませ
ん。
前へ 次へ
12/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(2) その他の訂正
第一部 証券情報
(8) 申込取扱場所
<訂正前>
藍澤證券株式会社(以下「アイザワ証券」または「販売会社」または「日本における販売会社」といいま
す。)
東京都港区東新橋一丁目9番1号
ホームページ・アドレス:https://www.aizawa.co.jp/
電話番号:03-6852-7700
(注 1 )上記販売会社の日本における本支店および販売会社の指定するその他販売取扱会社(以下「販売取扱会社」とい
います。)の本支店において、申込みの取扱いを行います。
(注 2 )販売取扱会社とは、販売会社とファンド証券の取次業務にかかる契約を締結し、投資者からのファンド証券の申
込または買戻しを販売会社に取り次ぎ、投資者からの申込金額の受け入れまたは投資者に対する買戻代金の支払
等にかかる事務等を取り扱う取次金融商品取引業者および(または)取次登録機関をいいます。
<訂正後>
(注1)
藍澤證券株式会社 (以下「アイザワ証券」または「販売会社」または「日本における販売会社」とい
います。)
東京都港区東新橋一丁目9番1号
ホームページ・アドレス:https://www.aizawa.co.jp/
電話番号:03-6852-7700
(注1)藍澤證券株式会社は、2021年10月1日付で、その金融商品取引業に関して有する権利義務を、アイザワ証券株式
会社(2021年10月1日付で「アイザワ証券分割準備株式会社」から商号を変更します。)に吸収分割の方法で承
継し、同日付で、藍澤證券株式会社に代わりアイザワ証券株式会社がファンドの代行協会員および日本における
販売会社となります。このため、同日以降、本書における藍澤證券株式会社に関する記載は、アイザワ証券株式
会社と読み替えられるものとします。
(注 2 )上記販売会社の日本における本支店および販売会社の指定するその他販売取扱会社(以下「販売取扱会社」とい
います。)の本支店において、申込みの取扱いを行います。
(注 3 )販売取扱会社とは、販売会社とファンド証券の取次業務にかかる契約を締結し、投資者からのファンド証券の申
込または買戻しを販売会社に取り次ぎ、投資者からの申込金額の受け入れまたは投資者に対する買戻代金の支払
等にかかる事務等を取り扱う取次金融商品取引業者および(または)取次登録機関をいいます。
13/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
3 投資リスク
③ リスクに関する参考情報
<訂正前>
(前 略)
各資産クラスの指数
日本株 TOPIX (配当込み )
先進国株 FTSE 先進国株価指数(除く日本、円ベース)
新興国株 S& P 新興国総合指数
日本国債 B B G バークレイズ E 1 年超日本国債指数
先進国債 FTSE 世界国債指数(除く日本、円ベース)
新興国債 FTSE 新興国市場国債指数(円ベース)
(注) S&P 新興国総合指数は、 Bloomberg L.P. が円換算しています。
(後 略)
<訂正後>
(前 略)
各資産クラスの指数
日本株 TOPIX (配当込み )
先進国株 FTSE 先進国株価指数(除く日本、円ベース)
新興国株 S& P 新興国総合指数
日本国債 ブルームバーグ E 1 年超日本国債指数
先進国債 FTSE 世界国債指数(除く日本、円ベース)
新興国債 FTSE 新興国市場国債指数(円ベース)
(注) S&P 新興国総合指数は、 Bloomberg L.P. が円換算しています。
(後 略)
14/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第三部 特別情報
第2 その他の関係法人の概況
1 名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前 略)
5 藍澤證券株式会社 (Aizawa Securities, Co., Ltd.) (「日本における販売会社」「代行協会員」)
(中 略)
(2) 事業の内容
金融商品取引法に基づき登録を受け 日本において金融商品取引業者として の 業務を行っています。
<訂正後>
(前 略)
5 藍澤證券株式会社(「日本における販売会社」 および 「代行協会員」)
(中 略)
(2) 事業の内容
日本において金融商品取引業者として業務を行っています。
(注)2021年10月1日付で、日本における販売会社および代行協会員は以下に変更されます。
アイザワ証券株式会社(「日本における販売会社」および「代行協会員」)
(1) 資本金の額
2021 年10月1日現在、3,000百万円
(2) 事業の内容
日本において金融商品取引業者として業務を行っています。
15/16
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
2 関係業務の概要
<訂正前>
(前 略)
5 藍澤證券株式会社 (Aizawa Securities Co., Ltd.) (「日本における販売会社」「代行協会員」)
日本におけるファンドに関する代行協会員業務および受益証券の販売・買戻しの取扱業務を行います。
<訂正後>
(前 略)
5 藍澤證券株式会社(「日本における販売会社」 および 「代行協会員」)
日本におけるファンドに関する代行協会員業務および受益証券の販売・買戻しの取扱業務を行います。
(注)2021年10月1日付で、日本における販売会社および代行協会員は以下に変更されます。
アイザワ証券株式会社(「日本における販売会社」および「代行協会員」)
日本におけるファンドに関する代行協会員業務および受益証券の販売・買戻しの取扱業務を行います。
前へ
16/16