FC T トラスト-海通-アイザワ 中国ナンバーワンファンド 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | FC T トラスト-海通-アイザワ 中国ナンバーワンファンド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和3年9月21日
【発行者名】 FCインベストメント・リミテッド
(FC Investment Ltd.)
【代表者の役職氏名】 取締役 リー・ワイ・リム
(Lee Wai Lim)
【本店の所在の場所】 英領西インド諸島、ケイマン諸島、KY1-1111、グランド・ケイマ
ン、私書箱2681、ハッチンス・ドライブ、クリケット・スクエア、
コンヤーズ・トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッド気付
(c/o Conyers Trust Company (Cayman) Limited, Cricket Square,
Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman KY1-1111, Cayman
Islands, British West Indies)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 竹野 康造
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 竹野 康造
弁護士 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03(6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
FC Tトラスト‐海通‐アイザワ 中国ナンバーワンファンド
(FC T - Trust - Haitong Aizawa China Number One Fund)
上記FC Tトラストは、アンブレラ・ファンドの形態を有します
が、そのサブ・ファンドである 海通‐ アイザワ 中国ナンバーワン
ファンドの受益証券が本届出の対象です。
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
上限見込額は、5億米ドル(約529億円)
(注)米ドルの円貨換算は、便宜上、2020年9月30日現在の株式会社三菱UF
J銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=105.80円)によりま
す。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020年11月30日に提出した有価証券届出書(2021年2月26日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正
済)(以下「原届出書」といいます。)について、2021年9月21日付で申込取扱場所が変更されましたの
で、これに関する記載を訂正するため、また、「第二部 ファンド情報、第1 ファンドの状況」の
「1 ファンドの性格」ならびに「第三部 特別情報、第2 その他の関係法人の概況」の「1 名称、
資本金の額及び事業の内容」および「2 関係業務の概要」の記載を一部更新するため、本訂正届出書を
提出するものです。
2【訂正の内容】
原届出書の訂正内容は下記のとおりです。
(注)訂正部分は下線で示します。
第一部 証券情報
(8)申込取扱場所
<訂正前>
藍澤證券株式会社(以下「アイザワ証券」または「日本における販売会社」もしくは「販売会
社」といいます。)
東京都 中央区日本橋一丁目20番3号
ホームページ・アドレス:https://www.aizawa.co.jp/
電話番号:03- 3272-3116
(後略)
<訂正後>
藍澤證券株式会社(以下「アイザワ証券」または「日本における販売会社」もしくは「販売会
社」といいます。)
東京都 港区東新橋一丁目9番1号
ホームページ・アドレス:https://www.aizawa.co.jp/
電話番号:03- 6852-7700
(後略)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
(3)ファンドの仕組み
<訂正前>
① ファンドに関するスキーム(関係法人図)
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(注)投資運用会社は、2020年12月1日付で海通國際資産管理有限公司(Haitong International Asset
Management Limited)から海通國際資産管理(香港)有限公司(Haitong International Asset
Management (HK) Limited)に変更されま す 。以下同じです。
② 管理会社とファンドの関係法人との契約関係
ファンド運営上
名 称 契約等の概要
の役割
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(中略)
海通國際資産管理有限公司 投資運用会社 2005年8月16日付で投資運用契約(2020年11
( Haitong International Asset 月10日付で変更済)(注1)を管理会社と締
結。ファンド資産の投資運用業務について規
Management Limited )
定しています。
(後略)
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<訂正後>
① ファンドに関するスキーム(関係法人図)
(注)投資運用会社は、2020年12月1日付で海通國際資産管理有限公司(Haitong International Asset
Management Limited)から海通國際資産管理(香港)有限公司(Haitong International Asset
Management (HK) Limited)に変更されま した 。以下同じです。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
② 管理会社とファンドの関係法人との契約関係
ファンド運営上
名 称 契約等の概要
の役割
(中略)
海通國際資産管理(香港)有限公司 投資運用会社 2005年8月16日付で投資運用契約(2020年11
( Haitong International Asset 月10日付で変更済)(注1)を管理会社と締
結。ファンド資産の投資運用業務について規
Management (HK) Limited )
定しています。
(後略)
第三部 特別情報
第2 その他の関係法人の概況
1 名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
2. 海通國際資産管理有限公司(Haitong International Asset Management Limited)(「投資運用会
社」)(旧大福アセット・マネジメント・リミテッド)
(1) 資本金の額
2020年9月末日現在、1,300万香港ドル(約1億7,745万円)
(注)香港ドルの円換算額は、2020年9月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1香
港ドル=13.65円)によります。以下同じです。
(2) 事業の内容
投資運用会社は、1998年3月18日に香港で設立された、海通國際證券集団有限公司の完全子会社
です。投資運用会社は、企業、機関投資家、個人富裕層および一般投資家向けのポートフォリオを
運用するアジア太平洋の代表的な資産運用会社となることを目標としています。その投資チームの
主要メンバーには、一流の国際的な資産運用業務で得た豊富な経験を持ち、優れた運用実績を有す
る、地域内で最上級の資産運用者が在籍しています。投資運用会社は、潜在的な下落に対して元本
を維持しながら、顧客のポートフォリオのため元本を最大限に増加させることを目的としていま
す。
(注)2020年12月1日付で、投資運用会社は以下に変更されます。
海通國際資産管理(香港)有限公司(Haitong International Asset Management (HK)
Limited)(「投資運用会社」)
(1)資本金の額
2020年9月末日現在、2,000万香港ドル(約2億7,300万円)
(2)事業の内容
投資運用会社は、2007年7月24日に香港で設立された、海通國際證券集団有限公司の
間接的な完全子会社です。投資運用会社は、企業、機関投資家、個人富裕層および一般
投資家向けのポートフォリオを運用するアジア太平洋の代表的な資産運用会社となるこ
とを目標としています。その投資チームの主要メンバーには、一流の国際的な資産運用
業務で得た豊富な経験を持ち、優れた運用実績を有する、地域内で最上級の資産運用者
が在籍しています。投資運用会社は、潜在的な下落に対して元本を維持しながら、顧客
のポートフォリオのため元本を最大限に増加させることを目的としています。
3. SMTファンド・サービシーズ(アイルランド)リミテッド(SMT Fund Services (Ireland)
Limited)(「管理事務代行会社」)
(後略)
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<訂正後>
(前略)
2. 海通國際資産管理(香港)有限公司(Haitong International Asset Management (HK) Limited)
(「投資運用会社」)
(1 )資本金の額
2020年9月末日現在、2,000万香港ドル(約2億7,300万円)
(注)香港ドルの円換算額は、2020年9月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1香
港ドル=13.65円)によります。
(2 )事業の内容
投資運用会社は、2007年7月24日に香港で設立された、海通國際證券集団有限公司の間接的な完
全子会社です。投資運用会社は、企業、機関投資家、個人富裕層および一般投資家向けのポート
フォリオを運用するアジア太平洋の代表的な資産運用会社となることを目標としています。その投
資チームの主要メンバーには、一流の国際的な資産運用業務で得た豊富な経験を持ち、優れた運用
実績を有する、地域内で最上級の資産運用者が在籍しています。投資運用会社は、潜在的な下落に
対して元本を維持しながら、顧客のポートフォリオのため元本を最大限に増加させることを目的と
しています。
3. SMTファンド・サービシーズ(アイルランド)リミテッド(SMT Fund Services (Ireland)
Limited)(「管理事務代行会社」)
(後略)
2 関係業務の概要
<訂正前>
(前略)
2. 海通國際資産管理有限公司(Haitong International Asset Management Limited)(「投資運用会
社」)
管理会社は、投資運用会社に対して、信託証書に基づいて、本ファンドの資産の投資を管理し、
本ファンドのために現金を借り入れもしくはクレジット・ファシリティを申請し、また、本ファン
ドの投資対象が投資運用会社に与えた議決権をすべて行使する責任を委託しています。
(注)2020年12月1日付で、投資運用会社は以下に変更されます。
海通國際資産管理(香港)有限公司(Haitong International Asset Management (HK)
Limited)(「投資運用会社」)
管理会社は、投資運用会社に対して、信託証書に基づいて、本ファンドの資産の投資を
管理し、本ファンドのために現金を借り入れもしくはクレジット・ファシリティを申請
し、また、本ファンドの投資対象が投資運用会社に与えた議決権をすべて行使する責任を
委託しています。
3. SMTファンド・サービシーズ(アイルランド)リミテッド(SMT Fund Services (Ireland)
Limited)(「管理事務代行会社」)
(後略)
<訂正後>
(前略)
2. 海通國際資産管理(香港)有限公司(Haitong International Asset Management (HK) Limited)
(「投資運用会社」)
管理会社は、投資運用会社に対して、信託証書に基づいて、本ファンドの資産の投資を管理し、
本ファンドのために現金を借り入れもしくはクレジット・ファシリティを申請し、また、本ファン
ドの投資対象が投資運用会社に与えた議決権をすべて行使する責任を委託しています。
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FCインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
3. SMTファンド・サービシーズ(アイルランド)リミテッド(SMT Fund Services (Ireland)
Limited)(「管理事務代行会社」)
(後略)
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