財形株投（一般財形３０）（一般財形５０）（年金・住宅財形３０） 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年11月1日       提出
      【発行者名】                      日興アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        佐谷戸　淳一
      【本店の所在の場所】                      東京都港区赤坂九丁目７番１号
      【事務連絡者氏名】                      新屋敷　昇
      【電話番号】                      03-6447-6147
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      財形株投（一般財形３０）
      信託受益証券に係るファンドの名称】
                           財形株投（一般財形５０）
                           財形株投（年金・住宅財形３０）
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      財形株投（一般財形３０）
      信託受益証券の金額】
                             1兆円を上限とします。
                           財形株投（一般財形５０）
                             1兆円を上限とします。
                           財形株投（年金・住宅財形３０）
                             1兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

        財形株投（一般財形30）
        財形株投（一般財形50）
        財形株投（年金・住宅財形30）
        ・以下、上記を総称して、また各々を称して「財形株投」、「ファンド」または「ポートフォリオ」と
         いうことがあります。
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

       ・追加型証券投資信託受益権です。（以下「受益権」といいます。）
       ・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
        しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
       ※ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の
        「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関（社債、
        株式等の振替に関する法律第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
        関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振替口座簿
        に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社は、やむ
        を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
        受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

        各ファンド毎に、          1兆円を上限とします。
    （４）【発行（売出）価格】

        取得申込受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
         い。
    （５）【申込手数料】

        ありません。
    （６）【申込単位】

        勤務先の事務局、         販売会社の照会先         にお問い合わせください。
    （７）【申込期間】

        2021年11月2日       から  2022年4月28日       までとします。
        ・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

        販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
        ＜委託会社の照会先＞
          日興アセットマネジメント株式会社
            ホームページ       アドレス　　       www.nikkoam.com/
            コールセンター         電話番号　0120-25-1404
              午前９時～午後５時　土、日、祝・休日は除きます。
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    （９）【払込期日】

       ・取得申込者は、原則として勤務先の事務局を通じて給与天引きにより申込金額を支払うものとします。
       ・申込期間における各取得申込受付日の発行価額の総額（設定総額）は、販売会社によって、追加設定が
        行なわれる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれま
        す。
    （１０）【払込取扱場所】

         申込金額は、原則として勤務先の事務局を通じて販売会社にお支払いいただきます。
    （１１）【振替機関に関する事項】

         振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
    （１２）【その他】

         該当事項はありません。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

     ①　ファンドの目的
        信託財産の成長と安定した収益の確保を目的として安定運用を行ないます。
      ②　ファンドの基本的性格
       １ ） 商品分類
       （ 注 ） 当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。





       ◇追加型投信
        一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ従来の信託財産とともに運用されるファ
        ンドをいいます。
       ◇国内
        目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉と
        する旨の記載があるものをいいます。
       ◇資産複合
        目論見書または投資信託約款において、複数の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があ
        るものをいいます。
       ２ ） 属性区分

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       （ 注 ） 当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。








       ◇その他資産（投資信託証券（資産複合　資産配分固定型（株式、債券）））
        当ファンドは、投資信託証券への投資を通じて、株式および債券に投資を行ないます。よって、商品分
        類の「投資対象資産（収益の源泉）」においては、「資産複合」に分類されます。
        「資産配分固定型」とは、目論見書または投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率
        については固定的とする旨の記載があるものをいいます。
       ◇年１回
        目論見書または投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいいます。
       ◇日本
        目論見書または投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載が
        あるものをいいます。
       ◇ファミリーファンド
        目論見書または投資信託約款において、親投資信託（ファンド・オブ・ファンズにのみ投資されるもの
        を除きます。）を投資対象として投資するものをいいます。
       上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。

       上記以外の商品分類および属性区分の定義につきましては、一般社団法人投資信託協会のホームペー
       ジ（http    s ://www.toushin.or.jp/）をご参照ください。
      ③　ファンドの特色

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      ④　信託金限度額

















       ・ 各ファンド毎       に、  5,000億円     を限度として信託金を追加することができます。
       ・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
    （２）【ファンドの沿革】

        1994年    2月  4日
        ・ファンドの信託契約締結、運用開始
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        2018  年3月20日
        ・投資対象ファンドに関する変更
    （３）【ファンドの仕組み】

      ①　ファンドの仕組み
    ※1  投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、










       収益分配金・       償還金の支払い、解約請求の受付                 の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
    ※2  投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
       制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
     ②　委託会社の概況（           2021年8月末      現在）

       １）資本金
         17,363百万円
       ２）沿革
         1959年：日興證券投資信託委託株式会社として設立
         1999年：日興国際投資顧問株式会社と合併し「日興アセットマネジメント株式会社」に社名変更
       ３）大株主の状況
             名　　称                   住　　所                所有株数        所有比率
       三井住友トラスト・ホール
                       東京都千代田区丸の内一丁目４番１号                       192,211,000株         97.562％
       ディングス株式会社
    ２【投資方針】

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    （１）【投資方針】

       ＜財形株投（一般財形30）＞
       ＜財形株投（年金・住宅財形30）＞
       ・「財形公社債マザーファンド」受益証券および内外の公社債への投資により安定した収益の確保を図
        り、「インデックス           マザーファンド         ＴＯＰＩＸ」受益証券およびわが国の株式への投資により信託財
        産の成長をめざします。
       ・「インデックス          マザーファンド         ＴＯＰＩＸ」受益証券およびわが国の株式への投資にあたっては、株
        式の実質投資割合の限度を信託財産の純資産総額の30％とし、原則として常時相当程度の組入比率を維
        持することを基本とします。
       ＜財形株投（一般財形50）＞
       ・「財形公社債マザーファンド」受益証券および内外の公社債への投資により安定した収益の確保を図
        り、「インデックス           マザーファンド         ＴＯＰＩＸ」受益証券およびわが国の株式への投資により信託財
        産の成長をめざします。
       ・「インデックス          マザーファンド         ＴＯＰＩＸ」受益証券およびわが国の株式への投資にあたっては、株
        式の実質投資割合の限度を信託財産の純資産総額の50％とし、原則として常時相当程度の組入比率を維
        持することを基本とします。
    （２）【投資対象】

       ＜財形株投（一般財形30）＞
       ＜財形株投（一般財形50）＞
       ＜財形株投（年金・住宅財形30）＞
        「財形公社債マザーファンド」受益証券および「インデックス                                 マザーファンド         ＴＯＰＩＸ」受益証券
        ならびに内外の公社債およびわが国の株式を主要投資対象とします。
       ①　投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
        １）有価証券
        ２）デリバティブ取引に係る権利（金融商品取引法第２条第20項に規定するものをいい、約款第18条お
          よび第18条の2に定めるものに限ります。）
        ３）金銭債権
        ４）約束手形
        ５）為替手形
       ②　主として「インデックス                マザーファンド         ＴＯＰＩＸ」受益証券および「財形公社債マザーファン
         ド」受益証券ならびに次の有価証券（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされ
         る同項各号に掲げる権利を除きます。）に投資することができます。
        １）株券または新株引受権証書
        ２）国債証券
        ３）地方債証券
        ４）特別の法律により法人の発行する債券
        ５）社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引受権
          付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
        ６）特定社債券（金融商品取引法第２条第１項第４号で定めるものをいいます。）
        ７）コマーシャル・ペーパー
        ８）新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）および新
          株予約権証券
        ９）外国または外国の者の発行する証券または証書で、１）～８）の証券または証書の性質を有するも
          の
        10）投資法人債券（金融商品取引法第２条第１項第11号で定めるものをいいます。以下同じ。）または
          外国投資証券（金融商品取引法第２条第１項第11号で定めるものをいいます。）で投資法人債券に
          類する証券
        11）外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第２条第１項第18号で定めるものをいいます。）
        12）オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第２条第１項第19号で定めるものをいい、
          有価証券に係るものに限ります。）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        13）預託証書（金融商品取引法第２条第１項第20号で定めるものをいいます。）
        14）外国法人が発行する譲渡性預金証書
        15）指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
          券に限ります。）
        16）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益
          証券に表示されるべきもの
        17）外国の者に対する権利で16）の有価証券の性質を有するもの
       ③　次に掲げる金融商品（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲
         げる権利を含みます。）により運用することができます。
        １）預金
        ２）指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
        ３）コール・ローン
        ４）手形割引市場において売買される手形
        ５）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第２項第１号で定めるもの
        ６）外国の者に対する権利で５）の権利の性質を有するもの
       ④　次の取引ができます。
        １）信用取引
        ２）先物取引等
        ３）スワップ取引
        ４）有価証券の貸付
        ５）外国為替予約取引
        ６）資金の借入
       ＜インデックス         マザーファンド         ＴＯＰＩＸ＞
                              ※
        東京証券取引所第一部に上場されている株式                       を主要投資対象とします。
        ※2022年４月４日付で「わが国の金融商品取引所上場株式」に変更予定です。
       ①　投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
        １）有価証券
        ２）デリバティブ取引に係る権利（金融商品取引法第２条第20項に規定するものをいい、約款第17条お
          よび第18条に定めるものに限ります。）
        ３）金銭債権
        ４）約束手形
        ５）為替手形
       ②　主として次の有価証券（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に
         掲げる権利を除きます。）に投資することができます。
        １）株券、新株の引受権を表示する証券もしくは証書または新株予約権証券
        ２）短期社債等（社債、株式等の振替に関する法律第66条第１号に規定する短期社債、同法第117条に規
          定する相互会社の社債、同法第118条に規定する特定社債および同法第120条に規定する特別法人債
          をいいます。）およびコマーシャル・ペーパー
        ３）外国または外国の者の発行する本邦通貨表示の証券で、２）の証券の性質を有するもの
        ４）投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第10号で定めるものをいい
          ます。）
        ５）投資証券または外国投資証券（金融商品取引法第２条第１項第11号で定めるものをいいます。）の
          うち投資法人債券（金融商品取引法第２条第１項第11号で定めるものをいいます。）に類する証券
          以外のもの
        ６）指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
          券に限ります。）
        ７）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益
          証券に表示されるべきもの
       ③　次に掲げる金融商品（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲
         げる権利を含みます。）により運用することができます。
        １）預金
        ２）指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ３）コール・ローン
        ４）手形割引市場において売買される手形
        ５）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第２項第１号で定めるもの
       ④　次の取引ができます。
        １）信用取引
        ２）先物取引等
        ３）スワップ取引
        ４）有価証券の貸付
       ＜財形公社債マザーファンド＞
        内外の公社債を主要投資対象とします。
       ①　投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
        １）有価証券（株券、出資証券ならびにこれらと同等の性質を有する証券等を除きます。）
        ２）デリバティブ取引に係る権利（金融商品取引法第２条第20項に規定するものをいい、約款第13条お
          よび第13条の2に定めるものに限ります。）
        ３）金銭債権
        ４）約束手形
        ５）為替手形
       ②　主として次の有価証券（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に
         掲げる権利を除きます。）に投資することができます。
        １）国債証券
        ２）地方債証券
        ３）特別の法律により法人の発行する債券
        ４）社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券を除きます。新株予約権付
          社債については、会社法第236条第１項第３号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であっ
          て当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの
          （会社法施行前の旧商法第341条の３第１項第７号および第８号の定めがある新株予約権付社債を含
          みます。）に限ります。）
        ５）特定社債券（金融商品取引法第２条第１項第４号で定めるものをいいます。）
        ６）コマーシャル・ペーパー
        ７）外国または外国の者の発行する証券で、１）～６）の証券の性質を有するもの
        ８）投資法人債券（金融商品取引法第２条第１項第11号で定めるものをいいます。以下同じ。）または
          外国投資証券（金融商品取引法第２条第１項第11号で定めるものをいいます。）で投資法人債券に
          類する証券
        ９）外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第２条第１項第18号で定めるものをいいます。）
        10）外国法人が発行する譲渡性預金証書
        11）指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
          券に限ります。）
        12）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益
          証券に表示されるべきもの
        13）外国の者に対する権利で12）の有価証券の性質を有するもの
       ③　次に掲げる金融商品（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲
         げる権利を含みます。）により運用することができます。
        １）預金
        ２）指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
        ３）コール・ローン
        ４）手形割引市場において売買される手形
        ５）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第２項第１号で定めるもの
        ６）外国の者に対する権利で５）の権利の性質を有するもの
       ④　次の取引ができます。
        １）先物取引等
        ２）スワップ取引
        ３）有価証券の貸付
        ４）外国為替予約取引
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ◆投資対象とするマザーファンドの概要

       ＜財形公社債マザーファンド＞
       運用の基本方針
          基本方針            内外の公社債への投資により、安定した収益の確保を目的として安定運用
                      を行ないます。
          主な投資対象            内外の公社債を主要投資対象とします。
          投資方針            内外の公社債への投資により、安定した収益の確保をはかります。
          主な投資制限            ・株式への投資は行ないません。
                      ・同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条第１
                       項第３号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社
                       債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明
                       確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条の３第１項第７号お
                       よび第８号の定めがある新株予約権付社債を含みます。）への投資は、
                       信託財産の純資産総額の10％以下とします。
                      ・外貨建資産への投資は、信託財産の純資産総額の50％以下とします。
                      ・デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定める
                       ところに従い、合理的な方法により算出した額が信託財産の純資産総額
                       を超えないものとします。
                      ・一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクス
                       ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ取引等エクス
                       ポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それ
                       ぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超え
                       ることとなった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則
                       に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
          収益分配            収益分配は行ないません。
       ファンドに係る費用

          信託報酬            ありません。
          申込手数料            ありません。
          信託財産留保額            ありません。
          その他の費用など            組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する諸費
                      用、信託財産に関する租税など。
                      ※上記費用に付随する消費税等相当額を含みます。
       その他

          委託会社            日興アセットマネジメント株式会社
          受託会社            三井住友信託銀行株式会社
          信託期間            無期限（     1994  年２月４日設定）
          決算日            毎年２月１日
                      （２月１日および２日のいずれかが休業日のときは、２月１日以降の営業
                      日で翌日が営業日である日のうち２月１日に最も近い日を決算日としま
                      す。）
       ＜インデックス         マザーファンド         ＴＯＰＩＸ＞

       運用の基本方針
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          基本方針            わが国の長期成長と株式市場の動きをとらえることを目標に、ＴＯＰＩＸ
                               ＊
                      （東証株価指数）          の動きに連動する投資成果をめざします。
                                            ※
          主な投資対象
                      東京証券取引所第一部に上場されている株式                       を主要投資対象とします。
                      ※2022年４月４日付で「わが国の金融商品取引所上場株式」に変更予定で
                       す。
          投資方針            ・投資成果をＴＯＰＩＸ（東証株価指数）の動きにできるだけ連動させる
                       ため、「バーラ日本株式モデル」に従い次のポートフォリオ管理を行な
                       います。
                       ① 投資対象銘柄の中から、原則として200銘柄以上に                          分散投資を行ないま
                        す。
                       ②資金の流出入に伴なう売買にあたっては、最適ポートフォリオと信託
                        財産のポートフォリオのカイ離を縮小するように売買を行ないます。
                       ③株式の組入比率は、高位を保ちます。
                      ・株式以外の資産への投資割合は、原則として、信託財産の総額の50％以
                       下とします。
                      ・ただし、市況動向に急激な変化が生じたとき、ならびに残存信託期間、
                       残存元本が運用に支障をきたす水準となったときなどやむを得ない事情
                       が発生した場合には、上記のような運用ができない場合があります。
          主な投資制限            ・株式（新株引受権証券および新株予約権証券を含みます。）への投資割
                       合には制限を設けません。
                      ・投資信託証券への投資は、信託財産の純資産総額の５％以下とします。
                      ・外貨建資産への投資は行ないません。
                      ・デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定める
                       ところに従い、合理的な方法により算出した額が信託財産の純資産総額
                       を超えないものとします。
                      ・一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクス
                       ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ取引等エクス
                       ポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それ
                       ぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超え
                       ることとなった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則
                       に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
          収益分配            収益分配は行ないません。
       ファンドに係る費用

          信託報酬            ありません。
          申込手数料            ありません。
          信託財産留保額            ありません。
          その他の費用など            組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する諸費
                      用、信託財産に関する租税など。
                      ※上記費用に付随する消費税等相当額を含みます。
       その他

          委託会社            日興アセットマネジメント株式会社
          受託会社            三井住友信託銀行株式会社
          信託期間            無期限（2001年10月26日設定）
          決算日            毎年２月12日（休業日の場合は翌営業日）
       ＊ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）は、                  日本の株式市場を広範に網羅するとともに、投資対象としての機能性
        を有するマーケット・ベンチマークで、指数採用銘柄                            の浮動株調整後の時価総額を指数化したもので
        す。
        ＴＯＰＩＸの指数値およびＴＯＰＩＸの商標は、株式会社東京証券取引所の知的財産であり、この指数
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        の算出、指数値の公表、利用など株価指数に関するすべての権利およびＴＯＰＩＸの商標に関するすべ
        ての権利は株式会社東京証券取引所が有します。
        ※ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）の構成銘柄は、現行の市場区分において、東京証券取引所第一部に上場
         されている全銘柄が対象となります。（有価証券届出書提出日現在）
    （３）【運用体制】

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    ※上記体制は       2021年8月末      現在のものであり、今後変更となる場合があります。









    （４）【分配方針】

      ①　収益分配方針
        毎決算時に、原則として次の通り収益分配を行なう方針です。
       １）分配対象額の範囲
         経費控除後の利子・配当等収益および売買益（評価益を含みます。）などの全額とします。
       ２）分配対象額についての分配方針
         利子・配当等収益を中心に安定的に分配を行ないますが、分配金額は、委託会社が基準価額水準、市
         況動向などを勘案して決定します。ただし、分配対象額が少額の場合には分配を行なわないこともあ
         ります。
       ３）留保益の運用方針
         収益分配に充てず信託財産内に留保した利益については、約款に定める運用の基本方針に基づき運用
         を行ないます。
     ②　収益分配金の支払い
        原則として、収益分配金は税金を差し引いた後、無手数料で自動的に再投資されます。
    （５）【投資制限】

     ①　約款に定める投資制限
       ＜財形株投（一般財形30）＞
       ＜財形株投（一般財形50）＞
       ＜財形株投（年金・住宅財形30）＞
       １）＜財形株投（一般財形30）＞
         ＜財形株投（年金・住宅財形30）＞
          株式（新株引受権証券および新株予約権証券を含みます。）への実質投資割合は、信託財産の純資
          産総額の30％以下とします。
         ＜財形株投（一般財形50）＞
          株式（新株引受権証券および新株予約権証券を含みます。）への実質投資割合は、信託財産の純資
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          産総額の50％以下とします。
       ２）投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引所が開設する
         市場に上場（金融商品取引所が開設する市場に準ずる市場等において取引されている場合を含みま
         す。以下同じ。）されている株式等の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社
         債権者割当により取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではあ
         りません。また、上場予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証券で目論見書等において上場
         されることが確認できるものについては、投資することを指図することができるものとします。
       ３）同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の５％以下とします。
       ４）新株引受権証券および新株予約権証券への投資は、取得時において信託財産の純資産総額の20％以下
         とします。
       ５）同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資は、信託財産の純資産総額の５％以下とし
         ます。
       ６）同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条第１項第３号の財産が当該新株予
         約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことを
         あらかじめ明確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条の３第１項第７号および第８号の定
         めがある新株予約権付社債を含みます。）への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以下と
         します。
       ７）外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の30％以下とします。
       ８）信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの指図をすることがで
         きます。信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行なうことがで
         きるものとし、かつ次に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
         イ）信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
         ロ）株式分割により取得する株券
         ハ）有償増資により取得する株券
         ニ）売り出しにより取得する株券
         ホ）信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権（会社法第236条第１項第３号の財産が当
           該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し
           得ないことをあらかじめ明確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条の３第１項第７号お
           よび第８号の定めがある新株予約権付社債を含みます。）の新株予約権に限ります。）の行使に
           より取得可能な株券
         へ）信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権行使ならびに信託財産
           に属する新株予約権証券および新株予約権付社債の新株予約権（ホ）に定めるものを除きま
           す。）の行使により取得可能な株券
       ９）信託財産が運用対象とする有価証券の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所にお
         ける有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号イに掲げるものをいいます。）、有価証
         券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ロに掲げるものをいいます。）および有価証
         券オプション取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ハに掲げるものをいいます。）ならびに外国
         の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を次の範囲で行なうことの指図をすることがで
         きます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めて取り扱うものとします。
         イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象とす
           る有価証券（以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
         ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有価証
           券の組入可能額（組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受け取る組
           入公社債および組入外国貸付債権信託受益証券ならびに組入貸付債権信託受益権の利払金および
           償還金を加えた額を限度とし、且つ信託財産が限月までに受け取る組入有価証券にかかる利払金
           および償還金等ならびに約款第14条第２項第１号から第４号に掲げる金融商品で運用している額
           の範囲内とします。
         ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、約款で規定する全オプション取
           引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の５％を上回らない
           範囲内とします。
       10）信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所における通貨にか
         かる先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨にかかる先物取引およびオプション取引を
         次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の売予約と合
           わせてヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額の範囲内とします。
         ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の買予約と合
           わせて、外貨建有価証券の買付代金等実需の範囲内とします。
         ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が
           取引時点の保有外貨建資産の時価総額の５％を上回らない範囲内とし、且つ約款で規定する全オ
           プション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の５％を
           上回らない範囲内とします。
       11）信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所における金利にか
         かる先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取
         引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
         イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象とする
           金利商品（信託財産が１年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに約款第
           14条第２項第１号から第４号に掲げる金融商品で運用されるものをいい、以下「ヘッジ対象金利
           商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
         ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限月ま
           でに受け取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに約款第14条第２項第１号から
           第４号に掲げる金融商品で運用している額（以下「金融商品運用額等」といいます。）の範囲内
           とします。ただし、ヘッジ対象金利商品が外貨建で、信託財産の外貨建資産組入可能額（約款上
           の組入可能額から保有外貨建資産の時価総額を差し引いた額。以下同じ。）に信託財産が限月ま
           でに受け取る外貨建組入公社債および組入外国貸付債権信託受益証券ならびに外貨建組入貸付債
           権信託受益権の利払金および償還金を加えた額が当該金融商品運用額等の額より少ない場合には
           外貨建資産組入可能額に信託財産が限月までに受け取る外貨建組入有価証券に係る利払金および
           償還金等を加えた額を限度とします。
         ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が
           取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の５％を上回らない範囲内とし、且つ約款で規定する
           全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の
           ５％を上回らない範囲内とします。
       12）信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに価格変動リスクおよび為替変動リスクを回避するた
         め、異なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換
         する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行なうことの指図をすることができます。スワッ
         プ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として当ファンドの信託期間を超えないも
         のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではあ
         りません。スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額
         とマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
         した額との合計額が信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、マザーファンドの信託財
         産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファン
         ドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占
         める信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
       13）信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次の範囲内で貸付の指
         図をすることができます。
         イ）株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価合
           計額の50％を超えないものとします。
         ロ）公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有する公
           社債の額面金額の合計額の50％を超えないものとします。
       14）信託財産に属する外貨建資産について、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約
         を指図することができます。
       15）信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、解約に伴なう支払資金の手当て（解約
         に伴なう支払資金の手当てのために借り入れた資金の返済を含みます。）を目的として、および再投
         資に係る収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ（コール市場を通じる場合を含み
         ます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運用は行なわないも
         のとします。資金借入額および借入期間は、次に掲げる要件を満たす範囲内とします。
         イ）解約に伴なう支払資金の手当てにあたっては、解約金の支払資金の手当てのために行なった有価
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           証券等の売却または解約等ならびに有価証券等の償還による受取りの確定している資金の額の範
           囲内
         ロ）再投資に係る収益分配金の支払資金の手当てにあたっては、収益分配金の再投資額の範囲内
         ハ）借入指図を行なう日における信託財産の純資産総額の10％以内
         ニ）解約に伴なう支払資金の手当てのための借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財
           産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から
           信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始
           日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が５営業日以内である場合の
           当該期間とします。
         ホ）再投資に係る収益分配金の支払資金の手当てのための借入期間は、信託財産から収益分配金が支
           弁される日からその翌営業日までとします。
       16）  デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合理的な方法
         により算出した額が信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       17）  一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
         ジャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
         して、それぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
         合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこ
         ととします。
       ＜インデックス         マザーファンド         ＴＯＰＩＸ＞
       １）株式（新株引受権証券および新株予約権証券を含みます。）への投資割合には制限を設けません。
       ２）投資することを指図する株式は、金融商品取引所が開設する市場に上場（金融商品取引所が開設する
         市場に準ずる市場等において取引されている場合を含みます。）されている株式等の発行会社の発行
         するものとします。ただし、株主割当により取得する株式については、この限りではありません。
       ３）投資信託証券への投資は、信託財産の純資産総額の５％以下とします。
       ４）外貨建資産への投資は行ないません。
       ５）信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの指図をすることがで
         きます。
         信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行なうことができるもの
         とし、かつ次に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
         イ）信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
         ロ）株式分割により取得する株券
         ハ）有償増資により取得する株券
         ニ）売り出しにより取得する株券
       ６）わが国の金融商品取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号イに掲げる
         ものをいいます。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ロに掲げるもの
         をいいます。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ハに掲げるもの
         をいいます。）ならびに外国の金融商品取引所におけるわが国の有価証券指数等先物取引と類似の取
         引を行なうことの指図をすることができます。
       ７）   信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所における金利にか
         かる先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるわが国の金利にかかるこ
         れらの取引と類似の取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
         イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象とする
           金利商品（信託財産が１年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに約款第
           13条第２項第１号から第４号に掲げる金融商品で運用されるものをいい、以下「ヘッジ対象金利
           商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
         ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限月ま
           でに受け取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに約款第13条第２項第１号から
           第４号に掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
         ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が
           取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の５％を上回らない範囲内とし、かつ約款で規定する
           全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の
           ５％を上回らない範囲内とします。
       ８）信託財産に属する資産の効率的な運用および価格変動リスクを回避するため、異なった受取金利また
                                 18/192


                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         は異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいま
         す。）を行なうことの指図をすることができます。スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契
         約 期限が、原則としてマザーファンドの信託期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該
         信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではありません。スワップ取引の指図にあ
         たっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の合計額が、信託財産の純資産総額を超え
         ないものとします。
       ９）信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式を次に定める範囲内で貸付の指図をす
         ることができます。株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有す
         る株式の時価合計額の50％を超えないものとします。
       10）  デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合理的な方法
         により算出した額が信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       11）一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
         ジャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
         して、それぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
         合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこ
         ととします。
       ＜財形公社債マザーファンド＞
       １）株式への投資は行ないません。
       ２）同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条第１項第３号の財産が当該新株予
         約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことを
         あらかじめ明確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条の３第１項第７号および第８号の定
         めがある新株予約権付社債を含みます。）への投資は、信託財産の純資産総額の10％以下とします。
       ３）外貨建資産への投資は、信託財産の純資産総額の50％以下とします。
       ４）信託財産が運用対象とする有価証券の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所にお
         ける有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号イに掲げるものをいいます。）、有価証
         券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ロに掲げるものをいいます。）および有価証
         券オプション取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ハに掲げるものをいいます。）ならびに外国
         の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を次の範囲で行なうことの指図をすることがで
         きます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めて取り扱うものとします。
         イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象とす
           る有価証券（以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
         ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有価証
           券の組入可能額（組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受け取る組
           入公社債および組入外国貸付債権信託受益証券ならびに組入貸付債権信託受益権の利払金および
           償還金を加えた額を限度とし、且つ信託財産が限月までに受け取る組入有価証券にかかる利払金
           および償還金等ならびに約款第10条第２項第１号から第４号に掲げる金融商品で運用している額
           の範囲内とします。
         ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、約款で規定する全オプション取
           引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の５％を上回らない
           範囲内とします。
       ５）信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所における通貨にか
         かる先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨にかかる先物取引およびオプション取引を
         次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
         イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の売予約と合
           わせてヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額の範囲内とします。
         ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の買予約と合
           わせて、外貨建有価証券の買付代金等実需の範囲内とします。
         ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が
           取引時点の保有外貨建資産の時価総額の５％を上回らない範囲内とし、且つ約款で規定する全オ
           プション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の５％を
           上回らない範囲内とします。
       ６）信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所における金利にか
         かる先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取
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         引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
         イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象とする
           金利商品（信託財産が１年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに約款第
           10条第２項第１号から第４号に掲げる金融商品で運用されるものをいい、以下「ヘッジ対象金利
           商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
         ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限月ま
           でに受け取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに約款第10条第２項第１号から
           第４号に掲げる金融商品で運用している額（以下「金融商品運用額等」といいます。）の範囲内
           とします。ただし、ヘッジ対象金利商品が外貨建で、信託財産の外貨建資産組入可能額（約款上
           の組入可能額から保有外貨建資産の時価総額を差し引いた額。以下同じ。）に信託財産が限月ま
           でに受け取る外貨建組入公社債および組入外国貸付債権信託受益証券ならびに外貨建組入貸付債
           権信託受益権の利払金および償還金を加えた額が当該金融商品運用額等の額より少ない場合には
           外貨建資産組入可能額に信託財産が限月までに受け取る外貨建組入有価証券に係る利払金および
           償還金等を加えた額を限度とします。
         ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が
           取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の５％を上回らない範囲内とし、且つ約款で規定する
           全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の
           ５％を上回らない範囲内とします。
       ７）信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに価格変動リスクおよび為替変動リスクを回避するた
         め、異なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換
         する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行なうことの指図をすることができます。スワッ
         プ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則としてマザーファンドの信託期間を超えな
         いものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りで
         はありません。スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の
         合計額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       ８）信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する公社債を次に定める範囲内で貸付の指図を
         することができます。公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託
         財産で保有する公社債の額面金額の合計額の50％を超えないものとします。
       ９）信託財産に属する外貨建資産について、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約
         を指図することができます。
       10）  デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合理的な方法
         により算出した額が信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       11）  一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
         ジャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
         して、それぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
         合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこ
         ととします。
     ②　法令による投資制限
        同一法人の発行する株式（投資信託及び投資法人に関する法律）
        同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議決権
        の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
    ３【投資リスク】

    （１）ファンドのリスク
        当ファンドの投資にあたっては、主に以下のリスクを伴ないます。お申込みの際は、当ファンドのリス
        クを充分に認識・検討し、慎重に投資のご判断を行なっていただく必要があります。
        ・投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資

         元金を割り込むことがあります。ファンドの運用による損益はすべて投資者（受益者）の皆様に帰属
         します。なお、当ファンドは預貯金とは異なります。
        ・当ファンドは、主に           株式および債券        を 実質的な     投資対象としますので、             株式および債券        の価格の下落
         や、  株式および債券        の発行体の財務状況や業績の悪化などの影響により、基準価額が下落し、損失を
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         被ることがあります。           また、外貨建資産に投資する場合には、為替の変動により損失を被ることがあ
         ります。
        当ファンドの主なリスクは以下の通りです。

        ①　価格変動リスク
         ・一般に株式の価格は、会社の成長性や収益性の企業情報および当該情報の変化に影響を受けて変動
          します。また、国内および海外の経済・政治情勢などの影響を受けて変動します。ファンドにおい
          ては、株式の価格変動または流動性の予想外の変動があった場合、重大な損失が生じるリスクがあ
          ります。
         ・一般に公社債は、金利変動により価格が変動するリスクがあります。一般に金利が上昇した場合に
          は価格は下落し、ファンドの基準価額が値下がりする要因となります。ただし、その価格変動幅
          は、残存期間やクーポン             レートなどの発行条件などにより債券ごとに異なります。
        ②　流動性リスク
          市場規模や取引量が少ない状況においては、有価証券の取得、売却時の売買価格は取引量の大きさ
          に影響を受け、市場実勢から期待できる価格どおりに取引できないリスク、評価価格どおりに売却
          できないリスク、あるいは、価格の高低に関わらず取引量が限られてしまうリスクがあり、その結
          果、不測の損失を被るリスクがあります。
        ③　信用リスク
         ・一般に投資した企業の経営などに直接・間接を問わず重大な危機が生じた場合には、ファンドにも
          重大な損失が生じるリスクがあります。デフォルト（債務不履行）や企業倒産の懸念から、発行体
          の株式などの価格は大きく下落（価格がゼロになることもあります。）し、ファンドの基準価額が
          値下がりする要因となります。また、金融商品取引所が定める一定の基準に該当した場合、上場が
          廃止される可能性があり、廃止される恐れや廃止となる場合も発行体の株式などの価格は下がり、
          ファンドにおいて重大な損失が生じるリスクがあります。
         ・一般に公社債および短期金融資産の発行体にデフォルト（債務不履行）が生じた場合またはそれが
          予想される場合には、公社債および短期金融資産の価格が下落（価格がゼロになることもありま
          す。）し、ファンドの基準価額が値下がりする要因となります。また、実際にデフォルトが生じた
          場合、投資した資金が回収できないリスクが高い確率で発生します。
         ・格付を有する債券については、当該格付の変更に伴ない価格が下落するリスクもあります。
         ・ファンドの資金をコール・ローン、譲渡性預金証書などの短期金融資産で運用する                                            ことがあります
          が、買付け相手先の債務不履行により損失が発生することがあります。この場合、基準価額が下落
          する要因となります。
        ④　為替変動リスク
          外貨建資産については、一般に外国為替相場が当該資産の通貨に対して円高になった場合には、
          ファンドの基準価額が値下がりする要因となります。
        ＜その他の留意事項＞

        ・システムリスク・市場リスクなどに関する事項
         証券市場および外国為替市場は、世界的な経済事情の急変またはその国における天災地変、政変、経
         済事情の変化、政策の変更もしくはコンピューター・ネットワーク関係の不慮の出来事などの諸事情
         により有価証券取引や為替取引などが一時的に停止されることがあります。これにより、ファンドの
         投資方針に従った運用ができない場合があります。上記の状況が発生した場合や、その他の事由によ
         り基準価額の算出が困難となる状況が発生した場合などには、委託会社の判断により一時的に取得・
         換金の取り扱いを停止することもあります。
        ・投資対象とする投資信託証券に関する事項
         ファンドが投資対象とする投資信託証券（マザーファンドを含みます。）と同じ投資信託証券に投資
         する他のファンドにおいて、解約・償還・設定などに伴なう資金流出入などがあり、その結果、当該
         投資信託証券において有価証券の売買などが生じた場合には、ファンドの基準価額に影響を及ぼす場
         合があります。
        ・解約によるファンドの資金流出に伴なう基準価額変動に関する事項
         一度に大量の解約があった場合に、解約資金の手当てをするため保有している有価証券を一度に大量
         に売却することがあります。その際は評価価格と実際の取引価格に差が生じるなどして、ファンドの
         基準価額が大きく変動する可能性があります。
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        ・基準価額の妥当性に疑義が生じた場合の取得・換金の停止に関する事項
         ファンドの基準価額の算出に用いた評価価格と実際の取引価格に差が生じるなど、基準価額の妥当性
         に疑義が生じる場合は、委託会社の判断により、一時的に取得・換金の取扱いを停止する場合があり
         ます。
        ・運用制限や規制上の制限に関する事項
         関係する法令規制上、または社内方針などにより取引が制限されることがあります。例えば、                                                委託会
         社またはその関連会社            が特定の銘柄の未公開情報を受領している場合には、当該銘柄の売買が制限さ
         れることがあります。また、               委託会社またはその関連会社               が行なう投資または他の運用業務に関連し
         て、取引が制限されることもあります。したがって、これらの制限により当ファンドの運用実績に影
         響を及ぼす可能性があります。
        ・法令・税制・会計方針などの変更に関する事項
         ファンドに適用される法令・税制・会計方針などは、今後変更される場合があります。
    （２）リスク管理体制

    ■全社的リスク管理









     当社では運用部門、営業部門と独立した組織であるリスク管理                                ／コンプライアンス業務担当               部門を設置し、
     全社的なリスク管理活動のモニタリング、指導の一元化を図っております。当社グループの法令などの遵守
     状況  についてはコンプライアンス部門が事務局を務めるコンプライアンス監督委員会、                                           リスク管理状況につ
     いてはリスク管理部門が事務局を務めるリスク監督委員会を通して経営陣に報告され、更に年一度以上取締
     役会に対して全体的な活動状況を報告しております。                            両委員会およびそれに関連する部門別会議において
     は、法令遵守状況や          各種リスク（運用リスク、事務リスク、システムリスクなど）に関するモニタリングと
     その報告に加えて、          重要事故への対応と各種リスク対応、事故防止のための施策やその管理手法の構築など
     の支援   に努めております。
    ■ 運用状況の評価・分析および運用リスク管理
     ファンド財産について運用状況の評価・分析                       および運用リスクの管理状況をモニタリングします。                            運用パ
     フォーマンスおよび          運用  リスクに係る評価と分析の結果については運用                        リスク   会議に報告し、        運用リスクの
     管理状況についてはリスク監督委員会へ報告され、問題点の原因の究明や改善策の策定が図られます。加え
     て外部委託運用部門は、外部委託ファンドの運用管理を行ない、投資方針に沿った運用が行なわれているか
     などのモニタリングを行なっています。
    ■法令など遵守状況のモニタリング
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     運用における法令・諸規則、信託約款などの遵守状況については、コンプライアンス業務担当部門が管理を
     行ないます。問題点についてはコンプライアンス関連の委員会に報告され、必要に応じ運用部門に対し是正
     指 導が行なわれるなど、適切に管理・監督を行ないます。
    ※上記体制は       2021年8月末      現在のものであり、今後変更となる場合があります。
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    ○代表的な資産クラスとの騰落率の比較に用いた指数について












    東証株価指数（TOPIX、配当込）

    当指数は、      日本の株式市場を広範に網羅するとともに、投資対象としての機能性を有するマーケット・ベンチ
    マーク   で、配当を考慮したものです。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は東京証券
    取引所に帰属します。
    MSCI-KOKUSAIインデックス（配当込、円ベース）

    当指数は、MSCI         Inc.が開発した、日本を除く世界の先進国の株式を対象として算出した指数で、配当を考慮し
    たものです。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、MSCI                                           Inc.   に帰属します。
    MSCIエマージング・マーケット・インデックス（配当込、円ベース）

    当指数は、MSCI         Inc.が開発した、世界の新興国の株式を対象として算出した指数で、配当を考慮したもので
    す。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、MSCI                                      Inc.   に帰属します。
    NOMURA-BPI国債

    当指数は、野村證券株式会社が公表している指数で、その知的財産権は野村證券株式会社に帰属します。な
    お、野村證券株式会社は、対象インデックスの正確性、完全性、信頼性、有用性を保証するものではなく、対
    象インデックスを用いて行われる日興アセットマネジメント株式会社の事業活動・サービスに関し一切責任を
    負いません。
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    FTSE世界国債インデックス（除く日本、円ベース）
    当指数は、FTSE         Fixed   Income    LLCにより運営されている債券インデックスです。当指数はFTSE                                 Fixed   Income
    LLCの知的財産であり、指数に関するすべての権利はFTSE                              Fixed   Income    LLCが有しています。
    JPモルガンGBI-EMグローバル・ディバーシファイド（円ヘッジなし、円ベース）

    当指数は、J.P.         Morgan    Securities      LLCが算出、公表している、新興国が発行する現地通貨建て国債を対象に
    した指数です。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、J.P.                                            Morgan    Securities      LLC
    に帰属します。
    ４【手数料等及び税金】

    （１）【申込手数料】

        ありません。
    （２）【換金（解約）手数料】

     ①　換金手数料
        ありません。
     ②　信託財産留保額
        ありません。
    （３）【信託報酬等】

     ①　信託報酬
        信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年                                       1.617％    （税抜1.47％）以内
        の率を乗じて得た額とします。
     ②　信託報酬の配分
        当ファンドの信託報酬が税抜1.47％（有価証券届出書提出日現在）の場合の配分（年率）は、以下の通
        りとします。
             信託報酬＝運用期間中の基準価額×信託報酬率
           合計        委託会社         販売会社         受託会社
          1.47％         0.37％         1.05％         0.05％
                 委託した資金の運用の対価

          委託会社
                 運用報告書など各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後の情報提供
          販売会社
                 などの対価
          受託会社       運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
        ※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。

     ③　支払時期
        信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は、                                日々計上され、        毎計算期間の最初の６ヵ
        月終了日（当該終了日が休業日の場合はその翌営業日とします。）および毎計算期末または信託終了の
        ときに、信託財産から支払います。
    （４）【その他の手数料等】

        信託財産に関する以下の             費用  およびそれに付随する消費税等相当額は、受益者の負担とし、信託財産か
        ら支払います。
        ①　組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料および先物・オプション取引などに要する費
          用。
        ②　信託財産の財務諸表の監査に要する費用（日々、計上されます。）。
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        ③　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、外貨建資産の保管などに要する費用、解
          約に伴なう支払資金の手当てなどを目的とした借入金の利息および受託会社の立て替えた立替金の
          利 息。
        ＜投資対象とするマザーファンドに係る費用＞

        ・組入有価証券の売買時の売買委託手数料
        ・信託事務の処理に要する諸費用
        ・信託財産に関する租税　など
        ※監査費用は、監査法人などに支払うファンドの監査に係る費用です。

        ＊ 監査費用、売買委託手数料など                は、保有期間や運用の状況などに応じて異なり、あらかじめ見積もる
         ことができないため、表示することができません。
        投資家の皆様にご負担いただく手数料などの合計額については、保有期間や運用の状況などに応じて異

        なりますので、表示することができません。
    （５）【課税上の取扱い】

        課税上は、      株式  投資信託として取り扱われます。
     ①　個人受益者の場合
       ＜一般財形の場合＞
        収益分配金、解約金、償還金に対する課税
        収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額については
        配当所得として、20.315％（所得税15.315％および地方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、
        確定申告は不要です。）が行なわれます。なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税（                                                    配
        当控除の適用はありません。               ）のいずれかを選択することもできます。
       ※確定申告等により、解約時および償還時の差損（譲渡損失）については、上場株式等の譲渡益、上場株
        式等の配当等および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）と損益通算
        が可能です。また、解約時および償還時の差益（譲渡益）、普通分配金および特定公社債等の利子所得
        （申告分離課税を選択したものに限ります。）については、上場株式等の譲渡損失と損益通算が可能で
        す。
       ※買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
       ＜年金・住宅財形の場合＞
       ・個人が受け取る収益分配金ならびに償還金および解約金には税金はかかりません。
       ・ただし、積み立てられた元金および収益分配金の累計額が、限度額（年金財形・住宅財形の合計で550万
        円）を超える場合には、非課税の特典を失い課税されます。この場合、収益分配金、解約金および償還
        金に対する課税は、一般財形の場合と同様の取扱いとなります。
       （目的外解約）
        年金・住宅財形の場合、年金受取り、自宅用住宅取得など以外の目的で解約請求するときには、                                                 家屋が
        災害などによる被害を受けた場合など法令で定められた事由がある場合を除き、                                         非課税の特典を失い課
        税されます。この場合、20.315％（所得税15.315％および地方税５％）の税率による源泉徴収となりま
        す。また、過去５年間にさかのぼり、その間に支払われた普通分配金に対しても課税が行なわれます。
        詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
     ②　個別元本
       １）各受益者の買付時の基準価額（申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額は含まれませ
         ん。）が個別元本になります。
       ２）受益者が同一ファンドを複数回お申込みの場合、１口当たりの個別元本は、申込口数で加重平均した
         値となります。ただし、個別元本は、複数支店で同一ファンドをお申込みの場合などにより把握方法
         が異なる場合がありますので、販売会社にお問い合わせください。
     ③　普通分配金と元本払戻金(特別分配金)
       １）収益分配金には課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」（元
         本の一部払戻しに相当する部分）の区分があります。
       ２）受益者が収益分配金を受け取る際
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         イ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本と同額かまたは上回っている場
           合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
         ロ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本を下回っている場合には、収益
           分配金の範囲内でその下回っている部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、収益分配金から
           元本払戻金(特別分配金)を控除した金額が普通分配金となります。
         ハ）収益分配金発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の受益
           者の個別元本となります。
    ※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。








    ※上記は     2021年11月1日       現在のものですので、税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変
     更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認されることをお勧めし
     ます。
    ５【運用状況】

    【財形株投（一般財形３０）】

    以下の運用状況は2021年             8月31日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）【投資状況】

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

           親投資信託受益証券                    日本              114,328,100            97.49
     コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                          ―               2,938,916            2.51
                合計（純資産総額）                              117,267,016            100.00
    （２）【投資資産】

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

     国・                       数量又は
          種類         銘柄名                単価      金額      単価      金額    比率
     地域                       額面総額
                                   （円）      （円）      （円）      （円）     (％)
    日本    親投資信託受     財形公社債マザーファンド               62,065,116        1.2779     79,314,953        1.2810     79,505,413    67.80
         益証券
    日本    親投資信託受     インデックス　マザーファンド　Ｔ               13,588,281        2.3700     32,204,508        2.5627     34,822,687    29.70
         益証券    ＯＰＩＸ
    ロ.種類別の投資比率

                  種類                     投資比率(％)

              親投資信託受益証券                                  97.49
                 合　　計                                97.49
    ②【投資不動産物件】

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    該当事項はありません。

    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

              期別
                            分配落ち         分配付き         分配落ち         分配付き
      第18計算期間末          (2012年    2月  1日)           66         66       0.8241         0.8246
      第19計算期間末          (2013年    2月  4日)           73         74       0.8775         0.8780
      第20計算期間末          (2014年    2月  3日)           76         76       0.9341         0.9346
      第21計算期間末          (2015年    2月  2日)           76         76       0.9788         0.9793
      第22計算期間末          (2016年    2月  1日)           74         74       0.9931         0.9936
      第23計算期間末          (2017年    2月  1日)           74         74       1.0043         1.0048
      第24計算期間末          (2018年    2月  1日)           96         96       1.0543         1.0548
      第25計算期間末          (2019年    2月  4日)           92         92       0.9991         0.9996
      第26計算期間末          (2020年    2月  3日)           102         102       1.0087         1.0092
      第27計算期間末          (2021年    2月  1日)           116         116       1.0311         1.0316
                  2020年    8月末日           110         ―       0.9985           ―
                      9月末日           111         ―       1.0015           ―
                  　　　10月末日              110         ―       0.9914           ―
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  　　　11月末日              114         ―       1.0214           ―
                  　　　12月末日              116         ―       1.0289           ―
                  2021年    1月末日           115         ―       1.0283           ―
                      2月末日           116         ―       1.0345           ―
                      3月末日           114         ―       1.0511           ―
                      4月末日           113         ―       1.0416           ―
                      5月末日           114         ―       1.0443           ―
                      6月末日           115         ―       1.0471           ―
                      7月末日           117         ―       1.0408           ―
                      8月末日           117         ―       1.0483           ―
    ②【分配の推移】

          期                    期間                 1口当たりの分配金（円）

         第18期        2011年    2月  2日～2012年      2月  1日                           0.0005
         第19期        2012年    2月  2日～2013年      2月  4日                           0.0005
         第20期        2013年    2月  5日～2014年      2月  3日                           0.0005
         第21期        2014年    2月  4日～2015年      2月  2日                           0.0005
         第22期        2015年    2月  3日～2016年      2月  1日                           0.0005
         第23期        2016年    2月  2日～2017年      2月  1日                           0.0005
         第24期        2017年    2月  2日～2018年      2月  1日                           0.0005
         第25期        2018年    2月  2日～2019年      2月  4日                           0.0005
         第26期        2019年    2月  5日～2020年      2月  3日                           0.0005
         第27期        2020年    2月  4日～2021年      2月  1日                           0.0005
        当中間期        2021年    2月  2日～2021年      8月  1日                             ―
    ③【収益率の推移】

          期                    期間                    収益率（％）

         第18期        2011年    2月  2日～2012年      2月  1日                           △4.92
         第19期        2012年    2月  2日～2013年      2月  4日                            6.54
         第20期        2013年    2月  5日～2014年      2月  3日                            6.51
         第21期        2014年    2月  4日～2015年      2月  2日                            4.84
         第22期        2015年    2月  3日～2016年      2月  1日                            1.51
         第23期        2016年    2月  2日～2017年      2月  1日                            1.18
         第24期        2017年    2月  2日～2018年      2月  1日                            5.03
         第25期        2018年    2月  2日～2019年      2月  4日                           △5.19
         第26期        2019年    2月  5日～2020年      2月  3日                            1.01
         第27期        2020年    2月  4日～2021年      2月  1日                            2.27
        当中間期        2021年    2月  2日～2021年      8月  1日                            0.94
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    (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の
      計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
      た数に100を乗じた数です。
    （４）【設定及び解約の実績】

          期                期間              設定口数（口）            解約口数（口）

         第18期        2011年    2月  2日～2012年      2月  1日              9,162,753            6,529,292
         第19期        2012年    2月  2日～2013年      2月  4日              7,267,816            3,692,263
         第20期        2013年    2月  5日～2014年      2月  3日              5,310,568            7,297,643
         第21期        2014年    2月  4日～2015年      2月  2日              7,771,084           11,906,050
         第22期        2015年    2月  3日～2016年      2月  1日             10,650,522            13,562,169
         第23期        2016年    2月  2日～2017年      2月  1日              9,441,348           10,877,640
         第24期        2017年    2月  2日～2018年      2月  1日             19,263,657            1,878,188
         第25期        2018年    2月  2日～2019年      2月  4日             12,037,575            10,950,460
         第26期        2019年    2月  5日～2020年      2月  3日             14,822,167            5,888,725
         第27期        2020年    2月  4日～2021年      2月  1日             16,599,772            5,126,195
        当中間期        2021年    2月  2日～2021年      8月  1日              6,087,913            5,497,898
    【財形株投（一般財形５０）】

    以下の運用状況は2021年             8月31日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）【投資状況】

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

           親投資信託受益証券                    日本              204,780,323            97.47
     コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                          ―               5,306,057            2.53
                合計（純資産総額）                              210,086,380            100.00
    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

     国・                      数量又は
          種類         銘柄名                単価      金額      単価      金額    比率
     地域                      額面総額
                                  （円）      （円）      （円）      （円）     (％)
    日本    親投資信託受     インデックス　マザーファンド　Ｔ               40,448,715        2.3734     96,004,050        2.5627     103,657,921     49.34
         益証券    ＯＰＩＸ
    日本    親投資信託受     財形公社債マザーファンド               78,940,205        1.2779     100,882,108        1.2810     101,122,402     48.13
         益証券
    ロ.種類別の投資比率

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                  種類                     投資比率(％)

              親投資信託受益証券                                  97.47
                 合　　計                                97.47
    ②【投資不動産物件】

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    該当事項はありません。

    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

              期別
                            分配落ち         分配付き         分配落ち         分配付き
      第18計算期間末          (2012年    2月  1日)           147         147       0.7364         0.7369
      第19計算期間末          (2013年    2月  4日)           180         180       0.8230         0.8235
      第20計算期間末          (2014年    2月  3日)           169         169       0.9212         0.9217
      第21計算期間末          (2015年    2月  2日)           183         183       0.9993         0.9998
      第22計算期間末          (2016年    2月  1日)           187         187       1.0263         1.0268
      第23計算期間末          (2017年    2月  1日)           207         207       1.0525         1.0530
      第24計算期間末          (2018年    2月  1日)           241         241       1.1549         1.1554
      第25計算期間末          (2019年    2月  4日)           225         225       1.0635         1.0640
      第26計算期間末          (2020年    2月  3日)           209         209       1.0921         1.0926
      第27計算期間末          (2021年    2月  1日)           194         194       1.1429         1.1434
                  2020年    8月末日           210         ―       1.0773           ―
                      9月末日           210         ―       1.0833           ―
                  　　　10月末日              208         ―       1.0666           ―
                  　　　11月末日              221         ―       1.1219           ―
                  　　　12月末日              197         ―       1.1372           ―
                  2021年    1月末日           193         ―       1.1371           ―
                      2月末日           196         ―       1.1517           ―
                      3月末日           201         ―       1.1827           ―
                      4月末日           200         ―       1.1652           ―
                      5月末日           202         ―       1.1714           ―
                      6月末日           204         ―       1.1771           ―
                      7月末日           205         ―       1.1644           ―
                      8月末日           210         ―       1.1801           ―
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    ②【分配の推移】

          期                    期間                 1口当たりの分配金（円）

         第18期        2011年    2月  2日～2012年      2月  1日                           0.0005
         第19期        2012年    2月  2日～2013年      2月  4日                           0.0005
         第20期        2013年    2月  5日～2014年      2月  3日                           0.0005
         第21期        2014年    2月  4日～2015年      2月  2日                           0.0005
         第22期        2015年    2月  3日～2016年      2月  1日                           0.0005
         第23期        2016年    2月  2日～2017年      2月  1日                           0.0005
         第24期        2017年    2月  2日～2018年      2月  1日                           0.0005
         第25期        2018年    2月  2日～2019年      2月  4日                           0.0005
         第26期        2019年    2月  5日～2020年      2月  3日                           0.0005
         第27期        2020年    2月  4日～2021年      2月  1日                           0.0005
        当中間期        2021年    2月  2日～2021年      8月  1日                             ―
    ③【収益率の推移】

          期                    期間                    収益率（％）

         第18期        2011年    2月  2日～2012年      2月  1日                           △7.82
         第19期        2012年    2月  2日～2013年      2月  4日                            11.83
         第20期        2013年    2月  5日～2014年      2月  3日                            11.99
         第21期        2014年    2月  4日～2015年      2月  2日                            8.53
         第22期        2015年    2月  3日～2016年      2月  1日                            2.75
         第23期        2016年    2月  2日～2017年      2月  1日                            2.60
         第24期        2017年    2月  2日～2018年      2月  1日                            9.78
         第25期        2018年    2月  2日～2019年      2月  4日                           △7.87
         第26期        2019年    2月  5日～2020年      2月  3日                            2.74
         第27期        2020年    2月  4日～2021年      2月  1日                            4.70
        当中間期        2021年    2月  2日～2021年      8月  1日                            1.88
    (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

      計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
      た数に100を乗じた数です。
    （４）【設定及び解約の実績】

          期                期間              設定口数（口）            解約口数（口）

         第18期        2011年    2月  2日～2012年      2月  1日             27,582,276            11,103,657
         第19期        2012年    2月  2日～2013年      2月  4日             26,104,473            7,608,165
         第20期        2013年    2月  5日～2014年      2月  3日             18,531,876            53,414,352
         第21期        2014年    2月  4日～2015年      2月  2日             17,501,615            18,329,958
                                 32/192


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         第22期        2015年    2月  3日～2016年      2月  1日             17,040,435            17,577,441
         第23期        2016年    2月  2日～2017年      2月  1日             18,988,051            4,886,387
         第24期        2017年    2月  2日～2018年      2月  1日             48,663,216            36,200,357
         第25期        2018年    2月  2日～2019年      2月  4日             21,221,642            18,123,775
         第26期        2019年    2月  5日～2020年      2月  3日             21,804,485            42,344,325
         第27期        2020年    2月  4日～2021年      2月  1日             20,242,673            42,112,594
        当中間期        2021年    2月  2日～2021年      8月  1日              9,362,095            2,594,936
    【財形株投（年金・住宅財形３０）】

    以下の運用状況は2021年             8月31日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）【投資状況】

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

           親投資信託受益証券                    日本              231,007,268            97.41
     コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                          ―               6,142,291            2.59
                合計（純資産総額）                              237,149,559            100.00
    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

     国・                      数量又は
          種類         銘柄名                単価      金額      単価      金額    比率
     地域                      額面総額
                                  （円）      （円）      （円）      （円）     (％)
    日本    親投資信託受     財形公社債マザーファンド               125,670,572        1.2779     160,595,452        1.2810     160,984,002     67.88
         益証券
    日本    親投資信託受     インデックス　マザーファンド　Ｔ               27,324,020        2.3743     64,878,085        2.5627     70,023,266    29.53
         益証券    ＯＰＩＸ
    ロ.種類別の投資比率

                  種類                     投資比率(％)

              親投資信託受益証券                                  97.41
                 合　　計                                97.41
    ②【投資不動産物件】

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

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    該当事項はありません。
    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

              期別
                            分配落ち         分配付き         分配落ち         分配付き
      第18計算期間末          (2012年    2月  1日)           167         167       0.8257         0.8262
      第19計算期間末          (2013年    2月  4日)           178         178       0.8795         0.8800
      第20計算期間末          (2014年    2月  3日)           188         188       0.9360         0.9365
      第21計算期間末          (2015年    2月  2日)           190         190       0.9807         0.9812
      第22計算期間末          (2016年    2月  1日)           178         178       0.9949         0.9954
      第23計算期間末          (2017年    2月  1日)           182         182       1.0057         1.0062
      第24計算期間末          (2018年    2月  1日)           210         210       1.0558         1.0563
      第25計算期間末          (2019年    2月  4日)           203         203       1.0016         1.0021
      第26計算期間末          (2020年    2月  3日)           201         201       1.0109         1.0114
      第27計算期間末          (2021年    2月  1日)           221         221       1.0324         1.0329
                  2020年    8月末日           210         ―       0.9996           ―
                      9月末日           212         ―       1.0026           ―
                  　　　10月末日              211         ―       0.9925           ―
                  　　　11月末日              219         ―       1.0225           ―
                  　　　12月末日              221         ―       1.0301           ―
                  2021年    1月末日           220         ―       1.0296           ―
                      2月末日           223         ―       1.0359           ―
                      3月末日           228         ―       1.0525           ―
                      4月末日           227         ―       1.0429           ―
                      5月末日           229         ―       1.0457           ―
                      6月末日           231         ―       1.0485           ―
                      7月末日           234         ―       1.0422           ―
                      8月末日           237         ―       1.0496           ―
    ②【分配の推移】

          期                    期間                 1口当たりの分配金（円）

         第18期        2011年    2月  2日～2012年      2月  1日                           0.0005
         第19期        2012年    2月  2日～2013年      2月  4日                           0.0005
         第20期        2013年    2月  5日～2014年      2月  3日                           0.0005
         第21期        2014年    2月  4日～2015年      2月  2日                           0.0005
         第22期        2015年    2月  3日～2016年      2月  1日                           0.0005
         第23期        2016年    2月  2日～2017年      2月  1日                           0.0005
                                 34/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         第24期        2017年    2月  2日～2018年      2月  1日                           0.0005
         第25期        2018年    2月  2日～2019年      2月  4日                           0.0005
         第26期        2019年    2月  5日～2020年      2月  3日                           0.0005
         第27期        2020年    2月  4日～2021年      2月  1日                           0.0005
        当中間期        2021年    2月  2日～2021年      8月  1日                             ―
    ③【収益率の推移】

          期                    期間                    収益率（％）

         第18期        2011年    2月  2日～2012年      2月  1日                           △4.95
         第19期        2012年    2月  2日～2013年      2月  4日                            6.58
         第20期        2013年    2月  5日～2014年      2月  3日                            6.48
         第21期        2014年    2月  4日～2015年      2月  2日                            4.83
         第22期        2015年    2月  3日～2016年      2月  1日                            1.50
         第23期        2016年    2月  2日～2017年      2月  1日                            1.14
         第24期        2017年    2月  2日～2018年      2月  1日                            5.03
         第25期        2018年    2月  2日～2019年      2月  4日                           △5.09
         第26期        2019年    2月  5日～2020年      2月  3日                            0.98
         第27期        2020年    2月  4日～2021年      2月  1日                            2.18
        当中間期        2021年    2月  2日～2021年      8月  1日                            0.95
    (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

      計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
      た数に100を乗じた数です。
    （４）【設定及び解約の実績】

          期                期間              設定口数（口）            解約口数（口）

         第18期        2011年    2月  2日～2012年      2月  1日             23,698,329            4,235,525
         第19期        2012年    2月  2日～2013年      2月  4日             20,751,257            20,707,336
         第20期        2013年    2月  5日～2014年      2月  3日             17,559,108            18,995,836
         第21期        2014年    2月  4日～2015年      2月  2日             20,521,555            27,814,502
         第22期        2015年    2月  3日～2016年      2月  1日             20,768,810            35,315,828
         第23期        2016年    2月  2日～2017年      2月  1日             22,112,907            19,936,078
         第24期        2017年    2月  2日～2018年      2月  1日             34,698,129            17,021,386
         第25期        2018年    2月  2日～2019年      2月  4日             22,034,865            18,046,134
         第26期        2019年    2月  5日～2020年      2月  3日             21,763,698            25,689,628
         第27期        2020年    2月  4日～2021年      2月  1日             21,694,209            6,452,657
        当中間期        2021年    2月  2日～2021年      8月  1日             11,536,981            1,536,630
    （参考）

                                 35/192


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    財形公社債マザーファンド

    以下の運用状況は2021年             8月31日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    投資状況

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

              国債証券                 日本              211,850,610            62.01
             地方債証券                  日本               25,189,514            7.37
     コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                          ―              104,618,085            30.62
                合計（純資産総額）                              341,658,209            100.00
    投資資産

    投資有価証券の主要銘柄

    イ.評価額上位銘柄明細

                            簿価      簿価      評価      評価            投資

     国・               数量又は                               利率
         種類     銘柄名             単価      金額      単価      金額        償還期限    比率
     地域               額面総額                               (％)
                           （円）      （円）      （円）      （円）            (％)
    日本    国債証券    第１２９回利付国債         50,000,000        100.01     50,008,010        100.01     50,008,010     0.100  2021/9/20    14.64
            （５年）
    日本    国債証券    第３５３回利付国債         40,000,000        101.10     40,442,400        101.47     40,588,400     0.100  2028/12/20    11.88
            （１０年）
    日本    国債証券    第３５７回利付国債         30,000,000        100.51     30,155,700        101.37     30,413,100     0.100  2029/12/20     8.90
            （１０年）
    日本    国債証券    第１３４回利付国債         30,000,000        100.41     30,125,100        100.29     30,089,700     0.100  2022/12/20     8.81
            （５年）
    日本    国債証券    第３５５回利付国債         20,000,000        100.96     20,192,800        101.45     20,290,400     0.100  2029/6/20     5.94
            （１０年）
    日本    国債証券    第３５９回利付国債         20,000,000        99.82    19,964,200        101.28     20,256,200     0.100  2030/6/20     5.93
            （１０年）
    日本    国債証券    第３６１回利付国債         20,000,000        100.57     20,115,200        101.02     20,204,800     0.100  2030/12/20     5.91
            （１０年）
    日本    地方債証券    平成２４年度第３回         15,000,000        100.65     15,098,014        100.65     15,098,014     0.891  2022/5/30     4.42
            愛知県公募公債（１
            ０年）
    日本    地方債証券    第７１８回東京都公         10,000,000        101.24     10,124,500        100.91     10,091,500     0.600  2023/3/20     2.95
            募公債
    ロ.種類別の投資比率

                  種類                     投資比率(％)

                 国債証券                                62.01
                地方債証券                                 7.37
                 合　　計                                69.38
    投資不動産物件

                                 36/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    該当事項はありません。
    その他投資資産の主要なもの

    該当事項はありません。

    インデックス　マザーファンド　ＴＯＰＩＸ

    以下の運用状況は2021年             8月31日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    投資状況

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

               株式                日本             44,285,484,040              99.79
     コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                          ―              94,704,298            0.21
                合計（純資産総額）                            44,380,188,338              100.00
    その他の資産の投資状況

        資産の種類         建別        国・地域            時価合計（円）             投資比率（％）

      株価指数先物取引           買建         日本                98,225,000                0.22
    (注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。

    投資資産

    投資有価証券の主要銘柄

    イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

     国・                      数量又は
         種類       銘柄名       業種           単価       金額       単価       金額    比率
     地域                      額面総額
                                  （円）       （円）       （円）       （円）     (％)
    日本     株式   トヨタ自動車          輸送用機       166,900      8,438.69     1,408,417,760        9,592.00     1,600,904,800      3.61
                        器
    日本     株式   ソニーグループ          電気機器       103,200      11,838.24     1,221,706,382        11,360.00     1,172,352,000      2.64
    日本     株式   キーエンス          電気機器       16,200     57,672.36      934,292,283       66,130.00     1,071,306,000      2.41
    日本     株式   ソフトバンクグループ          情報・通       128,300      9,754.82     1,251,543,890        6,181.00     793,022,300     1.79
                       信業
    日本     株式   リクルートホールディング          サービス       112,800      5,139.81     579,771,496        6,500.00     733,200,000     1.65
            ス            業
    日本     株式   三菱ＵＦＪフィナンシャ           銀行業      1,111,800        530.44     589,750,794        594.40     660,853,920     1.49
            ル・グループ
    日本     株式   ダイキン工業           機械      21,000     23,021.43      483,450,048       27,405.00      575,505,000     1.30
    日本     株式   ＨＯＹＡ          精密機器       32,200     13,112.04      422,207,871       17,780.00      572,516,000     1.29
    日本     株式   日本電信電話          情報・通       189,200      2,806.90     531,066,796        2,936.00     555,491,200     1.25
                       信業
    日本     株式   信越化学工業           化学      29,800     18,298.65      545,299,835       18,205.00      542,509,000     1.22
    日本     株式   武田薬品工業           医薬品      137,100      3,690.90     506,023,211        3,679.00     504,390,900     1.14
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    日本     株式   日本電産          電気機器       39,600     14,762.36      584,589,800       12,620.00      499,752,000     1.13
    日本     株式   任天堂          その他製        9,400     66,291.17      623,137,000       52,900.00      497,260,000     1.12
                        品
    日本     株式   日立製作所          電気機器       79,200      4,916.44     389,382,122        6,085.00     481,932,000     1.09
    日本     株式   東京エレクトロン          電気機器        9,600     43,108.75      413,844,000       47,240.00      453,504,000     1.02
    日本     株式   村田製作所          電気機器       48,400      9,733.56     471,104,525        9,119.00     441,359,600     0.99
    日本     株式   ＫＤＤＩ          情報・通       129,700      3,318.54     430,414,700        3,370.00     437,089,000     0.98
                       信業
    日本     株式   本田技研工業          輸送用機       129,700      3,030.96     393,115,632        3,342.00     433,457,400     0.98
                        器
    日本     株式   三井住友フィナンシャルグ           銀行業      112,400      3,607.85     405,523,265        3,801.00     427,232,400     0.96
            ループ
    日本     株式   伊藤忠商事           卸売業      113,500      3,123.74     354,545,272        3,311.00     375,798,500     0.85
    日本     株式   ファナック          電気機器       14,500     27,995.02      405,927,932       23,990.00      347,855,000     0.78
    日本     株式   みずほフィナンシャルグ           銀行業      220,800      1,532.01     338,268,505        1,543.00     340,694,400     0.77
            ループ
    日本     株式   第一三共           医薬品      129,500      3,232.48     418,606,890        2,614.50     338,577,750     0.76
    日本     株式   ＳＭＣ           機械       4,800     66,443.18      318,927,289       70,510.00      338,448,000     0.76
    日本     株式   三菱商事           卸売業       98,800      2,859.15     282,484,470        3,311.00     327,126,800     0.74
    日本     株式   三井物産           卸売業      129,400      2,019.74     261,354,754        2,429.00     314,312,600     0.71
    日本     株式   セブン＆アイ・ホールディ           小売業       63,500      4,159.10     264,103,388        4,815.00     305,752,500     0.69
            ングス
    日本     株式   富士通          電気機器       14,800     16,081.85      238,011,500       20,300.00      300,440,000     0.68
    日本     株式   東京海上ホールディングス           保険業       53,500      5,526.47     295,666,222        5,377.00     287,669,500     0.65
    日本     株式   オリエンタルランド          サービス       16,800     17,688.60      297,168,500       16,660.00      279,888,000     0.63
                        業
    ロ.種類別及び業種別の投資比率

        種類      国内／国外                 業種              投資比率(％)

        株式        国内    水産・農林業                             0.09
                    鉱業                             0.18
                    建設業                             2.27
                    食料品                             3.43
                    繊維製品                             0.49
                    パルプ・紙                             0.23
                    化学                             7.10
                    医薬品                             5.23
                    石油・石炭製品                             0.39
                    ゴム製品                             0.71
                    ガラス・土石製品                             0.79
                    鉄鋼                             0.90
                    非鉄金属                             0.70
                    金属製品                             0.63
                    機械                             5.62
                    電気機器                            18.32
                    輸送用機器                             7.75
                    精密機器                             3.00
                    その他製品                             2.20
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                    電気・ガス業                             1.18
                    陸運業                             3.21
                    海運業                             0.52
                    空運業                             0.45
                    倉庫・運輸関連業                             0.18
                    情報・通信業                             8.40
                    卸売業                             4.84
                    小売業                             4.42
                    銀行業                             4.90
                    証券、商品先物取引業                             0.74
                    保険業                             1.92
                    その他金融業                             1.14
                    不動産業                             1.95
                    サービス業                             5.94
       合　　計                                         99.79
    投資不動産物件

    該当事項はありません。
    その他投資資産の主要なもの

                                                          投資

     資産の種類         取引所            名称       建別   数量    通貨    契約額等（円）       評価額（円）       比率
                                                          (％)
     株価指数先物     大阪取引所           東証株価指数先物　２０２１年            買建      5日本円        96,622,750       98,225,000      0.22
      取引              ０９月
    (注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。

    ≪参考情報≫

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    第２【管理及び運営】

















    １【申込（販売）手続等】

    （１）申込方法
       ・原則として、勤務先の事務局を通じて、販売会社所定の方法でお申し込みください。
       ・原則として、勤務先の事務局を通じて給与天引きで行なわれるため、販売会社に入金された日を取得申
        込受付日とします。
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       ・ご選択によりそれぞれ「勤労者財産形成貯蓄契約」、「勤労者財産形成年金貯蓄契約」または「勤労者
        財産形成住宅貯蓄契約」（以下「財形貯蓄に関する契約」といいます。）を結んでいただきます。
    （２）申込金額
        取得申込受付日の基準価額に取得申込口数を乗じて得た額です。なお、「財形貯蓄に関する契約」で定
        める日（原則として、毎月10日、20日および月末を締切日とし、各締切日から起算して５営業日目）を
        取得申込受付日とします。
    （３）申込単位
        勤務先の事務局、         販売会社の照会先         にお問い合わせください。
    （４）申込代金の支払い
        原則として、勤務先の事務局を通じて販売会社にお支払いいただきます。
    （ ５ ）受付の中止および取消
                       ※
        委託会社は、金融商品取引所                における取引の停止、            外国為替取引の停止、            決済機能の停止、その他や
        むを得ない事情があるときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた取得の申込
        みの受付を取り消すことができます。
        ※金融商品取引法第２条第              16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第２条第８項第３号ロ
         に規定する外国金融商品市場をいいます。
    ２【換金（解約）手続等】

    ＜解約請求による換金＞
    （１）解約の請求
        勤務先の事務局を通じて解約の請求をしていただきます。
        ①　一般財形の場合（＜一般財形30＞＜一般財形50＞）
          原則として、いつでも解約が可能です。
        ②　年金財形の場合（＜年金・住宅財形30＞）
         ・年金受取り以外の目的での解約は原則として認められません。
         ・年金受取り以外の目的で解約された場合には、財形年金口座そのものが全額解約されることにな
          り、したがって、         家屋が災害などによる被害を受けた場合など法令で定められた事由がある場合を
          除き、   非課税の特典を失うことになります。
        ③　住宅財形の場合（＜年金・住宅財形30＞）
         ・自宅用住宅の取得など以外の目的での解約は原則として認められません。
         ・自宅用住宅の取得など以外の目的で解約された場合には、住宅財形口座そのものが全額解約される
          ことになり、したがって、              家屋が災害などによる被害を受けた場合など法令で定められた事由があ
          る場合を除き、        非課税の特典を失うことになります。
    （２）解約制限
        ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
        には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
        い。
    （３）解約価額
        解約請求受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
        ＜委託会社の照会先＞
          日興アセットマネジメント株式会社
            ホームページ       アドレス　　       www.nikkoam.com/
            コールセンター         電話番号　0120-25-1404
              午前９時～午後５時　土、日、祝・休日は除きます。
    （４）手取額

        ①　一般財形の場合（＜一般財形30＞＜一般財形50＞）
           １口当りの手取額は、解約価額から、                   解約に係る所定の税金           を差し引いた金額となります。
         ※税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合があります。詳しく
           は、「課税上の取扱い」をご覧ください。
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        ②　年金財形の場合（＜年金・住宅財形30＞）
         １）年金受取りを目的として解約される場合
            積み立てられた元金および収益分配金の累計額が限度額（住宅財形と年金財形の合計で550万
            円）以下である場合は、年金の受取りが終了するまで非課税扱いです。したがって、１口当た
            りの手取額は、解約価額となります。
         ２）年金受取り以外の目的で解約される場合
            非課税の特典を失い          （家屋が災害などによる被害を受けた場合など法令で定められた事由があ
            る場合を除きます。）            、財形年金口座そのものが全額解約されることになります。１口につ
            き、解約価額から、          解約に係る所定の税金            が差し引かれるほか、過去５年間にさかのぼり、そ
            の間に支払われた普通分配金に対しても課税が行なわれます。（加入者の死亡・重度障害など
            の場合には、上記と取扱いが異なります。詳しくは、勤務先の事務局にお問い合わせくださ
            い。）
         ※税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合があります。詳しく
           は、「課税上の取扱い」をご覧ください。
        ③　住宅財形の場合（＜年金・住宅財形30＞）
         １）自宅用住宅の取得などを目的として解約される場合
            積み立てられた元金および収益分配金の累計額が限度額（住宅財形と年金財形の合計で550万
            円）以下である場合は、非課税扱いです。したがって、１口当たりの手取額は、解約価額とな
            ります。
         ２）自宅用住宅の取得など以外の目的で解約される場合
            非課税の特典を失い          （家屋が災害などによる被害を受けた場合など法令で定められた事由があ
            る場合を除きます。）            、住宅財形口座そのものが全額解約されることになります。１口につ
            き、解約価額から、          解約に係る所定の税金            が差し引かれるほか、過去５年間にさかのぼり、そ
            の間に支払われた普通分配金に対しても課税が行なわれます。（加入者の死亡・重度障害など
            の場合には、上記と取扱いが異なります。詳しくは、勤務先の事務局にお問い合わせくださ
            い。）
         ※税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合があります。詳しく
           は、「課税上の取扱い」をご覧ください。
    （５）解約単位
        １口単位
        ※販売会社によっては、解約単位が異なる場合があります。詳しくは、勤務先の事務局または販売会社
         にお問い合わせください。
    （６）解約代金の支払い
        原則として、解約請求受付日から起算して４営業日目からお支払いします。
    （ ７ ）受付の中止および取消
       ・委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、                            外国為替取引の停止、           決済機能の停止、その他やむ
        を得ない事情があるときは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約請求の受付を
        取り消すことができます。
       ・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止                                  当日  の解約請求を撤回できます。ただ
        し、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算
        日に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
    ＜買取請求による換金＞

    （ １ ）買取りの請求
    　　　勤務先の事務局を通じて買取りの請求をしていただきます。
    （ ２ ）買取制限
        ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の買取
        りには受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくだ
        さい。
    （ ３ ）買取価額
        買取請求受付日の基準価額から、当該買取りを行なう販売会社に係る源泉徴収税額に相当する金額を控
        除した価額となります。なお、一定の要件の下では、買取請求受付日の基準価額となります。詳しく
        は、販売会社にお問い合わせください。
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        ※税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合があります。
         詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
    （ ４ ）手取額
        １口当たりの手取額は、当該買取価額となります。
    （ ５ ）買取単位
        １口単位
        ※販売会社によっては、買取単位が異なる場合があります。詳しくは、勤務先の事務局または販売会社
         にお問い合わせください。
    （ ６ ）受付の中止および取消
       ・販売会社は、金融商品取引所における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止、その他やむ
        を得ない事情があるときは、委託会社との協議に基づいて買取りを中止すること、および既に受け付け
        た買取りを取り消すことができます。
       ・買取請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止当日の買取請求を撤回できます。ただ
        し、受益者がその買取請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算
        日に買取請求を受け付けたものとして取り扱います。
    ３【資産管理等の概要】

    （１）【資産の評価】

     ①　基準価額の算出
       ・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
       ・基準価額とは、信託財産に属する                  資産  （受入担保金代用有価証券を除きます。）                      を評価して得た信託財
        産の総額から負債総額を控除した金額（純資産総額）を、計算日における受益権総口数で除した金額を
        いいます。      なお、ファンドは         １万口   当たりに換算した価額で表示することがあります。
     ②　有価証券などの評価基準






       ・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って                                               時価評価     しま
        す。
        ＜主な資産の評価方法＞
        ◇マザーファンド受益証券
         基準価額計算日の基準価額で評価します。
        ◇国内上場株式
         原則として、基準価額計算日におけるわが国の金融商品取引所の最終相場で評価します。
        ◇国内公社債
         原則として、基準価額計算日における以下のいずれかの価額で評価します。
         ・日本証券業協会が発表する売買参考統計値（平均値）
         ・金融商品取引業者（第一種金融商品取引業者および外国の法令に準拠して設立された法人でこの者
          に類する者をいいます。）、銀行などの提示する価額（売気配相場を除きます。）
         ・価格情報会社の提供する価額
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ※残存期間１年以内の公社債などについては、一部償却原価法により評価することができます。
       ・外貨建資産（外国通貨表示の有価証券、預金その他の資産をいいます。）の円換算については、原則と
        してわが国における計算日の対顧客相場の仲値によって計算します。
     ③　基準価額の照会方法
        販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
        ＜委託会社の照会先＞
          日興アセットマネジメント株式会社
            ホームページ       アドレス　　       www.nikkoam.com/
            コールセンター         電話番号　0120-25-1404
              午前９時～午後５時　土、日、祝・休日は除きます。
    （２）【保管】

        該当事項はありません。
    （３）【信託期間】

        無期限とします（1994年2月4日設定）。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了
        させることがあります。
    （４）【計算期間】

        毎年２月２日から翌年２月１日（２月１日および２日のいずれかが休業日のときは、２月１日以降の営
        業日で翌日が営業日である日のうち、２月１日に最も近い日）までとし、その翌日より次の計算期間が
        開始されます。
    （５）【その他】

     ① 　信託の終了（繰上償還）
       １）委託会社は、         次のいずれかの場合には、              受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
         ができます。
         イ）繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
         ロ）やむを得ない事情が発生したとき
       ２）この場合、あらかじめ、その旨およびその理由などを公告し、かつ知られたる受益者に書面を交付し
         ます。ただし、全ての受益者に書面を交付した場合は、原則として公告を行ないません。
       ３）この繰上償還に異議のある受益者は、一定の期間内（１ヵ月以上で委託会社が定めます。以下同
         じ。）に異議を述べることができます。（後述の「異議の申立て」をご覧ください。）
       ４）委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「異議の申立て」の規定は適用せず、信託契約を解約
         し繰上償還させます。
         イ）信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、一定の期間を設けてその
           公告および書面の交付が困難な場合
         ロ）監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
         ハ）委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき（監
           督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じ、異議申立
           の結果、信託約款の変更が成立の場合を除きます。）
         ニ）受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
           解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
       ５）繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
     ②　償還金について
       ・償還金は、信託終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日（償還日が休業日の場
        合は翌営業日）から起算して５営業日まで）から受益者に支払います。
       ・償還金の支払いは、販売会社において行なわれます。
     ③ 　信託約款の変更
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       １）委託会社は、         受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、                                           受託
         会社と合意の上、この信託約款を変更することができます。信託約款の変更を行なう際には、委託会
         社 は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
       ２）この変更事項のうち、その内容が重大なものについては、あらかじめ、その旨およびその内容などを
         公告し、かつ知られたる受益者に書面を交付します。ただし、全ての受益者に書面を交付した場合
         は、原則として公告を行ないません。
       ３）この信託約款の変更             に異議のある受益者は、一定の期間内に異議を述べることができます。（後述の
         「異議の申立て」をご覧ください。）
       ４）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「異議の申
         立て」の規定を適用します。
     ④　異議の申立て
       １）繰上償還または信託約款の重大な変更に対して、受益者は一定の期間内に委託会社に対して所定の手
         続きにより異議を述べることができます。一定の期間内に、異議を述べた受益者の受益権口数が受益
         権総口数の二分の一を超えるときは、繰上償還または信託約款の変更は行ないません。
       ２）委託会社は、繰上償還または信託約款の変更を行なわない場合は、その旨およびその理由などを公告
         し、かつ知られたる受益者に書面を交付します。ただし、全ての受益者に書面を交付した場合は、原
         則として公告を行ないません。
       ３）なお、一定の期間内に、異議を述べた受益者の受益権口数が受益権総口数の二分の一以下で、繰上償
         還、信託約款の変更を行なう場合は、異議を述べた受益者は受託会社に対し、自己に帰属する受益権
         を信託財産をもって買い取るべき旨を請求できます。
     ⑤　公告





        公告は日本経済新聞に掲載します。
     ⑥　運用報告書の作成
       ・委託会社は、        毎期決算後および償還後             に期中の運用経過、組入有価証券の内容および有価証券の売買状
        況などを記載した運用報告書を作成します。
       ・交付運用報告書は、原則として知れている受益者に対して交付されます。
       ・運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページに掲載されます。ただし、受益者から運用報告書
        （全体版）の交付請求があった場合には、交付します。
          ホームページ       アドレス　　       www.nikkoam.com/
      ⑦　関係法人との契約について
      　　販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より１年間とします。ただし、期間満
        了の３ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に１年間
        延長されるものとし、以後も同様とします。
    ４【受益者の権利等】

     受益者の有する主な権利は次の通りです。
    （１）収益分配金・償還金受領権
       ・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有
        します。
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       ・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から５年間、償還金については支払開始日から10年
        間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
    （２）解約請求権
        受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
        す。
    （３）帳簿閲覧権
        受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
        ことができます。
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    第３【ファンドの経理状況】

    ＜財形株投（一般財形３０）＞
    ＜財形株投（一般財形５０）＞
    ＜財形株投（年金・住宅財形３０）＞
    （１）　当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省

        令第59号）並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年総理
        府令第133号）に基づき作成しております。
        なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    （２）　当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第27期計算期間（2020年                                                   2月  4日か

        ら2021年     2月  1日まで）の財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人による監査を受けており
        ます。
    １【財務諸表】

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    【財形株投（一般財形３０）】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第26期               第27期
                                 2020年    2月  3日現在         2021年    2月  1日現在
     資産の部
       流動資産
                                        3,305,803               3,857,740
        コール・ローン
                                        99,671,432               113,308,714
        親投資信託受益証券
                                       102,977,235               117,166,454
        流動資産合計
                                       102,977,235               117,166,454
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                          50,609               56,345
        未払収益分配金
                                          28,012               30,918
        未払受託者報酬
                                         797,357               879,742
        未払委託者報酬
                                            1
        未払利息                                                   -
                                          2,189               2,418
        その他未払費用
                                         878,168               969,423
        流動負債合計
                                         878,168               969,423
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                       101,218,195               112,691,772
        元本
        剰余金
                                         880,872              3,505,259
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                        7,313,165               6,917,561
          （分配準備積立金）
                                       102,099,067               116,197,031
        元本等合計
                                       102,099,067               116,197,031
       純資産合計
                                       102,977,235               117,166,454
     負債純資産合計
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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第26期               第27期
                                 自　2019年      2月  5日       自　2020年      2月  4日
                                 至　2020年      2月  3日       至　2021年      2月  1日
     営業収益
                                            2               1
       受取利息
                                        2,539,027               4,577,045
       有価証券売買等損益
                                        2,539,029               4,577,046
       営業収益合計
     営業費用
                                           895               638
       支払利息
                                          53,519               59,561
       受託者報酬
                                        1,523,442               1,694,937
       委託者報酬
                                          4,233               4,655
       その他費用
                                        1,582,089               1,759,791
       営業費用合計
                                         956,940              2,817,255
     営業利益又は営業損失（△）
                                         956,940              2,817,255
     経常利益又は経常損失（△）
                                         956,940              2,817,255
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                                         22,208
                                         △ 21,970
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                                        880,872
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                    △ 82,078
                                          34,649
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                                      -
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                          4,755
                                                           -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                          29,894
                                                           -
       額
                                                        114,315
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                       -
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                                         37,519
                                            -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                                         76,796
                                            -
       額
                                          50,609               56,345
     分配金
                                         880,872              3,505,259
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    1.有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき当該親投資信託受益証券の基準価額で評価しております。
    2.その他財務諸表作成のための基本と                  当ファンドの計算期間は原則として、毎年2月2日から翌年2月1日までとなっており
      なる重要な事項                 ます。ただし、各計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）も
                      しくはその翌日が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日以降の営業日で、翌
                      日が営業日である日のうち、該当日に最も近い日とし、その翌日より次の計算期間
                      が始まるものといたしますので、当計算期間は2020年                         2月  4日から2021年       2月  1日
                      までとなっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                       第26期             第27期

                                    2020年    2月  3日現在        2021年    2月  1日現在
    １.   期首元本額                                  92,284,753円             101,218,195円
       期中追加設定元本額                                  14,822,167円             16,599,772円
       期中一部解約元本額                                  5,888,725円             5,126,195円
    ２.   受益権の総数                                 101,218,195口             112,691,772口
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 第26期                            第27期

              自  2019年    2月  5日                     自  2020年    2月  4日
              至  2020年    2月  3日                     至  2021年    2月  1日
       分配金の計算過程                            分配金の計算過程
     A  計算期末における費用控除後の                        0円   A  計算期末における費用控除後の                        0円
       配当等収益                            配当等収益
     B  費用控除後、繰越欠損金補填後                        0円   B  費用控除後、繰越欠損金補填後                        0円
       の有価証券売買等損益                            の有価証券売買等損益
      C   信託約款に定める収益調整金                   13,372,874円        C   信託約款に定める収益調整金                   16,056,868円
     D  信託約款に定める分配準備積立                    7,363,774円       D  信託約款に定める分配準備積立                    6,973,906円
       金                            金
     E  分配対象収益（Ａ+Ｂ+Ｃ+Ｄ）                   20,736,648円       E  分配対象収益（Ａ+Ｂ+Ｃ+Ｄ）                   23,030,774円
     F  分配対象収益(1万口当たり)                      2,048円     F  分配対象収益(1万口当たり)                      2,043円
      G   分配金額                     50,609円      G   分配金額                     56,345円
     H  分配金額(1万口当たり)                        5円   H  分配金額(1万口当たり)                        5円
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                              第26期                   第27期
                            自  2019年    2月  5日            自  2020年    2月  4日
                            至  2020年    2月  3日            至  2021年    2月  1日
    金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託として、有価
                      証券、デリバティブ取引等の金融商品の
                                                  同左
                      運用を信託約款に定める「運用の基本方
                      針」に基づき行っております。
    金融商品の内容及び当該金融商品に係                  当ファンドが運用する主な有価証券は、
    るリスク                  「重要な会計方針に係る事項に関する注
                      記」の「有価証券の評価基準及び評価方
                      法」に記載の有価証券等であり、全て売
                      買目的で保有しております。また、主な
                      デリバティブ取引には、先物取引、オプ
                                                  同左
                      ション取引、スワップ取引等があり、信
                      託財産に属する資産の効率的な運用に資
                      するために行うことができます。当該有
                      価証券及びデリバティブ取引には、性質
                      に応じてそれぞれ価格変動リスク、流動
                      性リスク、信用リスク等があります。
    金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門、営業部門と独立した組織であ
                      るリスク管理部門を設置し、全社的なリ
                                                  同左
                      スク管理活動のモニタリング、指導の一
                      元化を図っております。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                              第26期                   第27期

                           2020年    2月  3日現在             2021年    2月  1日現在
    貸借対照表計上額、時価及びその差額                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し
                                                  同左
                      ているため、その差額はありません。
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                            同左
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （有価証券に関する注記）

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    第26期（2020年         2月  3日現在）
    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    親投資信託受益証券                                                    2,315,048

              合計                                          2,315,048

    第27期（2021年         2月  1日現在）

    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    親投資信託受益証券                                                    4,678,354

              合計                                          4,678,354

    （関連当事者との取引に関する注記）


    　　該当事項はありません。
    （１口当たり情報）

                 第26期                            第27期

              2020年    2月  3日現在                      2021年    2月  1日現在
    1口当たり純資産額                        1.0087円    1口当たり純資産額                        1.0311円
    (1万口当たり純資産額)                       (10,087円)     (1万口当たり純資産額)                       (10,311円)
    （４）【附属明細表】

    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
    該当事項はありません。

    　(2)株式以外の有価証券

                                                      （単位：円）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       種類                銘柄                券面総額           評価額        備考

    親投資信託受益        財形公社債マザーファンド                             62,432,858            79,789,192

    証券
            インデックス　マザーファンド　ＴＯＰＩＸ                             14,175,557            33,519,522

                   合計                     76,608,415           113,308,714

    (注)券面総額欄の数値は、口数を表示しております。

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

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    【財形株投（一般財形５０）】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第26期               第27期
                                 2020年    2月  3日現在         2021年    2月  1日現在
     資産の部
       流動資産
                                        7,025,183               6,757,873
        コール・ローン
                                       204,373,609               189,270,146
        親投資信託受益証券
                                       211,398,792               196,028,019
        流動資産合計
                                       211,398,792               196,028,019
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                          95,912               84,977
        未払収益分配金
                                          61,111               57,837
        未払受託者報酬
                                        1,737,268               1,644,256
        未払委託者報酬
                                            3               1
        未払利息
                                          4,822               4,569
        その他未払費用
                                        1,899,116               1,791,640
        流動負債合計
                                        1,899,116               1,791,640
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                       191,825,330               169,955,409
        元本
        剰余金
                                        17,674,346               24,280,970
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                        31,704,518               26,728,460
          （分配準備積立金）
                                       209,499,676               194,236,379
        元本等合計
                                       209,499,676               194,236,379
       純資産合計
                                       211,398,792               196,028,019
     負債純資産合計
                                 55/192










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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第26期               第27期
                                 自　2019年      2月  5日       自　2020年      2月  4日
                                 至　2020年      2月  3日       至　2021年      2月  1日
     営業収益
                                            5               4
       受取利息
                                        9,804,865               13,044,495
       有価証券売買等損益
                                        9,804,870               13,044,499
       営業収益合計
     営業費用
                                          2,173               1,338
       支払利息
                                         118,184               112,437
       受託者報酬
                                        3,359,739               3,196,662
       委託者報酬
                                          9,507               8,886
       その他費用
                                        3,489,603               3,319,323
       営業費用合計
                                        6,315,267               9,725,176
     営業利益又は営業損失（△）
                                        6,315,267               9,725,176
     経常利益又は経常損失（△）
                                        6,315,267               9,725,176
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                         902,108               737,695
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                        13,488,170               17,674,346
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                        1,570,607               1,511,774
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                            -               -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        1,570,607               1,511,774
       額
                                        2,701,678               3,807,654
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        2,701,678               3,807,654
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                            -               -
       額
                                          95,912               84,977
     分配金
                                        17,674,346               24,280,970
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                 56/192










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    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    1.有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき当該親投資信託受益証券の基準価額で評価しております。
    2.その他財務諸表作成のための基本と                  当ファンドの計算期間は原則として、毎年2月2日から翌年2月1日までとなっており
      なる重要な事項                 ます。ただし、各計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）も
                      しくはその翌日が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日以降の営業日で、翌
                      日が営業日である日のうち、該当日に最も近い日とし、その翌日より次の計算期間
                      が始まるものといたしますので、当計算期間は2020年                         2月  4日から2021年       2月  1日
                      までとなっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                       第26期             第27期

                                    2020年    2月  3日現在        2021年    2月  1日現在
    １.   期首元本額                                 212,365,170円             191,825,330円
       期中追加設定元本額                                  21,804,485円             20,242,673円
       期中一部解約元本額                                  42,344,325円             42,112,594円
    ２.   受益権の総数                                 191,825,330口             169,955,409口
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 第26期                            第27期

              自  2019年    2月  5日                     自  2020年    2月  4日
              至  2020年    2月  3日                     至  2021年    2月  1日
       分配金の計算過程                            分配金の計算過程
     A  計算期末における費用控除後の                        0円   A  計算期末における費用控除後の                        0円
       配当等収益                            配当等収益
     B  費用控除後、繰越欠損金補填後                        0円   B  費用控除後、繰越欠損金補填後                    1,536,158円
       の有価証券売買等損益                            の有価証券売買等損益
      C   信託約款に定める収益調整金                   45,048,817円        C   信託約款に定める収益調整金                   42,725,294円
     D  信託約款に定める分配準備積立                   31,800,430円       D  信託約款に定める分配準備積立                   25,277,279円
       金                            金
     E  分配対象収益（Ａ+Ｂ+Ｃ+Ｄ）                   76,849,247円       E  分配対象収益（Ａ+Ｂ+Ｃ+Ｄ）                   69,538,731円
     F  分配対象収益(1万口当たり)                      4,006円     F  分配対象収益(1万口当たり)                      4,091円
      G   分配金額                     95,912円      G   分配金額                     84,977円
     H  分配金額(1万口当たり)                        5円   H  分配金額(1万口当たり)                        5円
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                                 57/192



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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                              第26期                   第27期
                            自  2019年    2月  5日            自  2020年    2月  4日
                            至  2020年    2月  3日            至  2021年    2月  1日
    金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託として、有価
                      証券、デリバティブ取引等の金融商品の
                                                  同左
                      運用を信託約款に定める「運用の基本方
                      針」に基づき行っております。
    金融商品の内容及び当該金融商品に係                  当ファンドが運用する主な有価証券は、
    るリスク                  「重要な会計方針に係る事項に関する注
                      記」の「有価証券の評価基準及び評価方
                      法」に記載の有価証券等であり、全て売
                      買目的で保有しております。また、主な
                      デリバティブ取引には、先物取引、オプ
                                                  同左
                      ション取引、スワップ取引等があり、信
                      託財産に属する資産の効率的な運用に資
                      するために行うことができます。当該有
                      価証券及びデリバティブ取引には、性質
                      に応じてそれぞれ価格変動リスク、流動
                      性リスク、信用リスク等があります。
    金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門、営業部門と独立した組織であ
                      るリスク管理部門を設置し、全社的なリ
                                                  同左
                      スク管理活動のモニタリング、指導の一
                      元化を図っております。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                              第26期                   第27期

                           2020年    2月  3日現在             2021年    2月  1日現在
    貸借対照表計上額、時価及びその差額                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し
                                                  同左
                      ているため、その差額はありません。
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                            同左
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （有価証券に関する注記）

                                 58/192

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    第26期（2020年         2月  3日現在）
    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    親投資信託受益証券                                                    8,198,293

              合計                                          8,198,293

    第27期（2021年         2月  1日現在）

    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    親投資信託受益証券                                                   12,336,605

              合計                                          12,336,605

    （関連当事者との取引に関する注記）


    　　該当事項はありません。
    （１口当たり情報）

                 第26期                            第27期

              2020年    2月  3日現在                      2021年    2月  1日現在
    1口当たり純資産額                        1.0921円    1口当たり純資産額                        1.1429円
    (1万口当たり純資産額)                       (10,921円)     (1万口当たり純資産額)                       (11,429円)
    （４）【附属明細表】

    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
    該当事項はありません。

    　(2)株式以外の有価証券

                                                      （単位：円）

                                 59/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       種類                銘柄                券面総額           評価額        備考

    親投資信託受益        財形公社債マザーファンド                             74,318,346            94,978,846

    証券
            インデックス　マザーファンド　ＴＯＰＩＸ                             39,876,216            94,291,300

                   合計                     114,194,562            189,270,146

    (注)券面総額欄の数値は、口数を表示しております。

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

                                 60/192













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    【財形株投（年金・住宅財形３０）】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第26期               第27期
                                 2020年    2月  3日現在         2021年    2月  1日現在
     資産の部
       流動資産
                                        6,989,977               7,582,418
        コール・ローン
                                       196,270,407               215,786,245
        親投資信託受益証券
                                       203,260,384               223,368,663
        流動資産合計
                                       203,260,384               223,368,663
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                          99,658               107,278
        未払収益分配金
                                          56,456               59,060
        未払受託者報酬
                                        1,605,232               1,678,851
        未払委託者報酬
                                            3               1
        未払利息
                                          4,461               4,663
        その他未払費用
                                        1,765,810               1,849,853
        流動負債合計
                                        1,765,810               1,849,853
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                       199,316,077               214,557,629
        元本
        剰余金
                                        2,178,497               6,961,181
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                        16,949,161               16,334,973
          （分配準備積立金）
                                       201,494,574               221,518,810
        元本等合計
                                       201,494,574               221,518,810
       純資産合計
                                       203,260,384               223,368,663
     負債純資産合計
                                 61/192










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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第26期               第27期
                                 自　2019年      2月  5日       自　2020年      2月  4日
                                 至　2020年      2月  3日       至　2021年      2月  1日
     営業収益
                                            5               4
       受取利息
                                        5,282,503               8,351,784
       有価証券売買等損益
                                        5,282,508               8,351,788
       営業収益合計
     営業費用
                                          2,037               1,346
       支払利息
                                         109,852               113,908
       受託者報酬
                                        3,123,346               3,238,355
       委託者報酬
                                          8,838               8,996
       その他費用
                                        3,244,073               3,362,605
       営業費用合計
                                        2,038,435               4,989,183
     営業利益又は営業損失（△）
                                        2,038,435               4,989,183
     経常利益又は経常損失（△）
                                        2,038,435               4,989,183
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                         148,449                21,192
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                         332,442              2,178,497
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                          97,229
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                                      -
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                            -               -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                          97,229
                                                           -
       額
                                          41,502               78,029
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                          41,502               62,713
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                                         15,316
                                            -
       額
                                          99,658               107,278
     分配金
                                        2,178,497               6,961,181
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                 62/192










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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    1.有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき当該親投資信託受益証券の基準価額で評価しております。
    2.その他財務諸表作成のための基本と                  当ファンドの計算期間は原則として、毎年2月2日から翌年2月1日までとなっており
      なる重要な事項                 ます。ただし、各計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）も
                      しくはその翌日が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日以降の営業日で、翌
                      日が営業日である日のうち、該当日に最も近い日とし、その翌日より次の計算期間
                      が始まるものといたしますので、当計算期間は2020年                         2月  4日から2021年       2月  1日
                      までとなっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                       第26期             第27期

                                    2020年    2月  3日現在        2021年    2月  1日現在
    １.   期首元本額                                 203,242,007円             199,316,077円
       期中追加設定元本額                                  21,763,698円             21,694,209円
       期中一部解約元本額                                  25,689,628円              6,452,657円
    ２.   受益権の総数                                 199,316,077口             214,557,629口
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 第26期                            第27期

              自  2019年    2月  5日                     自  2020年    2月  4日
              至  2020年    2月  3日                     至  2021年    2月  1日
       分配金の計算過程                            分配金の計算過程
     A  計算期末における費用控除後の                        0円   A  計算期末における費用控除後の                        0円
       配当等収益                            配当等収益
     B  費用控除後、繰越欠損金補填後                        0円   B  費用控除後、繰越欠損金補填後                        0円
       の有価証券売買等損益                            の有価証券売買等損益
      C   信託約款に定める収益調整金                   31,885,313円        C   信託約款に定める収益調整金                   36,126,448円
     D  信託約款に定める分配準備積立                   17,048,819円       D  信託約款に定める分配準備積立                   16,442,251円
       金                            金
     E  分配対象収益（Ａ+Ｂ+Ｃ+Ｄ）                   48,934,132円       E  分配対象収益（Ａ+Ｂ+Ｃ+Ｄ）                   52,568,699円
     F  分配対象収益(1万口当たり)                      2,455円     F  分配対象収益(1万口当たり)                      2,450円
      G   分配金額                     99,658円      G   分配金額                     107,278円
     H  分配金額(1万口当たり)                        5円   H  分配金額(1万口当たり)                        5円
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                                 63/192



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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                              第26期                   第27期
                            自  2019年    2月  5日            自  2020年    2月  4日
                            至  2020年    2月  3日            至  2021年    2月  1日
    金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託として、有価
                      証券、デリバティブ取引等の金融商品の
                                                  同左
                      運用を信託約款に定める「運用の基本方
                      針」に基づき行っております。
    金融商品の内容及び当該金融商品に係                  当ファンドが運用する主な有価証券は、
    るリスク                  「重要な会計方針に係る事項に関する注
                      記」の「有価証券の評価基準及び評価方
                      法」に記載の有価証券等であり、全て売
                      買目的で保有しております。また、主な
                      デリバティブ取引には、先物取引、オプ
                                                  同左
                      ション取引、スワップ取引等があり、信
                      託財産に属する資産の効率的な運用に資
                      するために行うことができます。当該有
                      価証券及びデリバティブ取引には、性質
                      に応じてそれぞれ価格変動リスク、流動
                      性リスク、信用リスク等があります。
    金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門、営業部門と独立した組織であ
                      るリスク管理部門を設置し、全社的なリ
                                                  同左
                      スク管理活動のモニタリング、指導の一
                      元化を図っております。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                              第26期                   第27期

                           2020年    2月  3日現在             2021年    2月  1日現在
    貸借対照表計上額、時価及びその差額                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し
                                                  同左
                      ているため、その差額はありません。
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                            同左
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （有価証券に関する注記）

                                 64/192

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第26期（2020年         2月  3日現在）
    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    親投資信託受益証券                                                    4,600,976

              合計                                          4,600,976

    第27期（2021年         2月  1日現在）

    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    親投資信託受益証券                                                    8,653,327

              合計                                          8,653,327

    （関連当事者との取引に関する注記）


    　　該当事項はありません。
    （１口当たり情報）

                 第26期                            第27期

              2020年    2月  3日現在                      2021年    2月  1日現在
    1口当たり純資産額                        1.0109円    1口当たり純資産額                        1.0324円
    (1万口当たり純資産額)                       (10,109円)     (1万口当たり純資産額)                       (10,324円)
    （４）【附属明細表】

    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
    該当事項はありません。

    　(2)株式以外の有価証券

                                                      （単位：円）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       種類                銘柄                券面総額           評価額        備考

    親投資信託受益        財形公社債マザーファンド                            118,893,324            151,945,668

    証券
            インデックス　マザーファンド　ＴＯＰＩＸ                             26,998,468            63,840,577

                   合計                     145,891,792            215,786,245

    (注)券面総額欄の数値は、口数を表示しております。

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

      「財形株投（一般財形30）」「財形株投（一般財形50）」「財形株投（年金・住宅財形30）」は、「財形公



    社債マザーファンド」「インデックス　マザーファンド　ＴＯＰＩＸ」を主要投資対象としており、貸借対照
    表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は同親投資信託です。なお、同親投資信託の状況は次の通
    りです。ただし、当該情報は監査の対象外であります。
    （参考）

    財形公社債マザーファンド

    貸借対照表

                                                      （単位：円）
                                 2020年    2月  3日現在         2021年    2月  1日現在
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               107,710,850               123,475,640
        国債証券                               165,477,020               164,731,161
        地方債証券                                38,712,330               38,358,570
        未収利息                                  59,553               114,529
                                          57,953                  -
        前払費用
                                       312,017,706               326,679,900
        流動資産合計
                                       312,017,706               326,679,900
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                            56               27
        未払利息
                                            56               27
        流動負債合計
                                            56               27
       負債合計
     純資産の部
                                 66/192

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                 2020年    2月  3日現在         2021年    2月  1日現在
       元本等
        元本                               243,658,790               255,644,528
        剰余金
                                        68,358,860               71,035,345
          剰余金又は欠損金（△）
                                       312,017,650               326,679,873
        元本等合計
                                       312,017,650               326,679,873
       純資産合計
                                       312,017,706               326,679,900
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    有価証券の評価基準及び評価方法                  国債証券及び地方債証券は個別法に基づき、以下のとおり原則として時価で評価し

                      ております。
                      （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等にお
                      ける計算期間末日の最終相場（外貨建証券の場合は計算期間末日において知りうる
                      直近の日の最終相場）で評価しております。
                      （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      当該有価証券については、原則として、日本証券業協会等発表の店頭売買参考統計
                      値（平均値）等、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場
                      は使用しない）又は価格提供会社の提供する価額のいずれかから入手した価額で評
                      価しております。
                      （3）時価が入手できなかった有価証券
                      適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事
                      由が認められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由を
                      もって時価と認めた価額もしくは受託者と協議のうえ両者が合理的事由をもって時
                      価と認めた価額で評価しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                    2020年    2月  3日現在        2021年    2月  1日現在

    １.   期首                                 2019年    2月  5日        2020年    2月  4日
       期首元本額                                 240,503,461円             243,658,790円
       期首からの追加設定元本額                                  40,597,626円             59,352,411円
       期首からの一部解約元本額                                  37,442,297円             47,366,673円
       元本の内訳　※
       財形株投（一般財形３０）                                  55,067,554円             62,432,858円
       財形株投（一般財形５０）                                  80,128,382円             74,318,346円
       財形株投（年金・住宅財形３０）                                 108,462,854円             118,893,324円
       　　　　　　計                                 243,658,790円             255,644,528円
    ２.   受益権の総数                                 243,658,790口             255,644,528口
    ※  当該親投資信託受益証券を投資対象とする投資信託ごとの元本額

    （金融商品に関する注記）
    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                            自  2019年    2月  5日            自  2020年    2月  4日
                            至  2020年    2月  3日            至  2021年    2月  1日
    金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託として、有価
                      証券、デリバティブ取引等の金融商品の
                                                  同左
                      運用を信託約款に定める「運用の基本方
                      針」に基づき行っております。
    金融商品の内容及び当該金融商品に係                  当ファンドが運用する主な有価証券は、
    るリスク                  「重要な会計方針に係る事項に関する注
                      記」の「有価証券の評価基準及び評価方
                      法」に記載の有価証券等であり、全て売
                      買目的で保有しております。また、主な
                      デリバティブ取引には、先物取引、オプ
                                                  同左
                      ション取引、スワップ取引等があり、信
                      託財産に属する資産の効率的な運用に資
                      するために行うことができます。当該有
                      価証券及びデリバティブ取引には、性質
                      に応じてそれぞれ価格変動リスク、流動
                      性リスク、信用リスク等があります。
    金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門、営業部門と独立した組織であ
                      るリスク管理部門を設置し、全社的なリ
                                                  同左
                      スク管理活動のモニタリング、指導の一
                      元化を図っております。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                           2020年    2月  3日現在             2021年    2月  1日現在

    貸借対照表計上額、時価及びその差額                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し

                                                  同左
                      ているため、その差額はありません。
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                            同左
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （有価証券に関する注記）

                                 68/192


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    （2020年     2月  3日現在）
    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    国債証券                                                    △69,980

    地方債証券                                                    △105,070

              合計                                          △175,050

    （2021年     2月  1日現在）

    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    国債証券                                                    △745,859

    地方債証券                                                    △353,760

              合計                                         △1,099,619

    (注)当計算期間の損益に含まれた評価差額は、親投資信託の期首日から本書における開示対象ファンドの計算期間末日まで

      に対応する金額であります。
    （関連当事者との取引に関する注記）


    　　該当事項はありません。
    （１口当たり情報）

              2020年    2月  3日現在                      2021年    2月  1日現在

    1口当たり純資産額                        1.281円    1口当たり純資産額                        1.278円
    (1千口当たり純資産額)                       (1,281円)     (1千口当たり純資産額)                       (1,278円)
    附属明細表

    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
    該当事項はありません。

    　(2)株式以外の有価証券

                                 69/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                      （単位：円）
       種類                銘柄                券面総額           評価額        備考

    国債証券        第３９８回利付国債（２年）                             54,000,000            54,015,156
            第１２９回利付国債（５年）                             50,000,000            50,080,805
            第３５３回利付国債（１０年）                             40,000,000            40,442,400
            第３５５回利付国債（１０年）                             20,000,000            20,192,800
    国債証券     合計                               164,000,000            164,731,161
    地方債証券        第７１８回東京都公募公債                             10,000,000            10,124,500
            平成２３年度第２回京都府公募公債                             13,000,000            13,059,320
            平成２４年度第３回愛知県公募公債（１０年）                             15,000,000            15,174,750
    地方債証券      合計                              38,000,000            38,358,570
                   合計                     202,000,000            203,089,731
    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

    インデックス　マザーファンド　ＴＯＰＩＸ


    貸借対照表

                                                      （単位：円）
                                 2020年    2月  3日現在         2021年    2月  1日現在
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                                64,333,617               981,509,609
        株式                              39,283,692,490               40,992,862,260
        派生商品評価勘定                                    -           4,004,700
        未収配当金                                66,063,365               55,032,124
                                        2,640,000                   -
        前払金
                                      39,416,729,472               42,033,408,693
        流動資産合計
                                      39,416,729,472               42,033,408,693
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                3,333,300                   -
        前受金                                    -           2,208,000
        未払金                                12,289,500               817,164,014
        未払解約金                                23,705,950               113,183,506
                                            33               219
        未払利息
                                        39,328,783               932,555,739
        流動負債合計
                                        39,328,783               932,555,739
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                              18,667,515,485               17,381,724,461
        剰余金
                                 70/192

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                 2020年    2月  3日現在         2021年    2月  1日現在
                                      20,709,885,204               23,719,128,493
          剰余金又は欠損金（△）
                                      39,377,400,689               41,100,852,954
        元本等合計
                                      39,377,400,689               41,100,852,954
       純資産合計
                                      39,416,729,472               42,033,408,693
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    1.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式は移動平均法に基づき、以下のとおり原則として時価で評価しております。

                      （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等にお
                      ける計算期間末日の最終相場（外貨建証券の場合は計算期間末日において知りうる
                      直近の日の最終相場）で評価しております。
                      （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      当該有価証券については、原則として、日本証券業協会等発表の店頭売買参考統計
                      値（平均値）等、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場
                      は使用しない）又は価格提供会社の提供する価額のいずれかから入手した価額で評
                      価しております。
                      （3）時価が入手できなかった有価証券
                      適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事
                      由が認められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由を
                      もって時価と認めた価額もしくは受託者と協議のうえ両者が合理的事由をもって時
                      価と認めた価額で評価しております。
    2.デリバティブ等の評価基準及び評価
                      デリバティブ取引
      方法
                      個別法に基づき原則として時価で評価しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                    2020年    2月  3日現在        2021年    2月  1日現在

    １.   期首                                 2019年    2月  5日        2020年    2月  4日
       期首元本額                                20,186,693,914円             18,667,515,485円
       期首からの追加設定元本額                                1,606,465,100円             2,059,737,644円
       期首からの一部解約元本額                                3,125,643,529円             3,345,528,668円
       元本の内訳　※
       インデックスファンドＴＳＰ                                10,103,237,838円              9,027,519,254円
       財形株投（一般財形３０）                                  13,809,565円             14,175,557円
       財形株投（一般財形５０）                                  48,226,582円             39,876,216円
       財形株投（年金・住宅財形３０）                                  27,178,104円             26,998,468円
       インデックスファンドＴＯＰＩＸ（日本株式）                                7,910,424,272円             7,727,142,604円
       ＴＯＰＩＸインデックスファンド（個人型年金向け）                                 452,367,550円             456,908,229円
       時間分散型バランスファンド（安定指向）２０１６－０                                  30,127,887円             25,298,128円
       ８
       時間分散型バランスファンド（成長指向）２０１６－０                                  16,425,193円             13,158,073円
       ８
       時間分散型バランスファンド（安定指向）２０１６－１                                  11,826,344円              9,268,925円
       １
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       時間分散型バランスファンド（成長指向）２０１６－１                                  24,972,879円             18,757,161円
       １
       時間分散型バランスファンド（安定指向）２０１７－０                                  10,027,835円              8,791,308円
       ２
       時間分散型バランスファンド（成長指向）２０１７－０                                  18,891,436円             13,830,538円
       ２
       　　　　　　計                                18,667,515,485円             17,381,724,461円
    ２.   受益権の総数                                18,667,515,485口             17,381,724,461口
    ３.   担保資産
       デリバティブ取引に係る差入委託証拠金代用有価証券と
       して担保に供している資産は次のとおりであります。
       株式                                 281,114,000円             258,387,000円
    ※  当該親投資信託受益証券を投資対象とする投資信託ごとの元本額

    （金融商品に関する注記）
    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                            自  2019年    2月  5日            自  2020年    2月  4日

                            至  2020年    2月  3日            至  2021年    2月  1日
    金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託として、有価
                      証券、デリバティブ取引等の金融商品の
                                                  同左
                      運用を信託約款に定める「運用の基本方
                      針」に基づき行っております。
    金融商品の内容及び当該金融商品に係                  当ファンドが運用する主な有価証券は、
    るリスク                  「重要な会計方針に係る事項に関する注
                      記」の「有価証券の評価基準及び評価方
                      法」に記載の有価証券等であり、全て売
                      買目的で保有しております。また、主な
                      デリバティブ取引には、先物取引、オプ
                                                  同左
                      ション取引、スワップ取引等があり、信
                      託財産に属する資産の効率的な運用に資
                      するために行うことができます。当該有
                      価証券及びデリバティブ取引には、性質
                      に応じてそれぞれ価格変動リスク、流動
                      性リスク、信用リスク等があります。
    金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門、営業部門と独立した組織であ
                      るリスク管理部門を設置し、全社的なリ
                                                  同左
                      スク管理活動のモニタリング、指導の一
                      元化を図っております。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                           2020年    2月  3日現在             2021年    2月  1日現在

    貸借対照表計上額、時価及びその差額                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し

                                                  同左
                      ているため、その差額はありません。
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                                 72/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      「デリバティブ取引等に関する注記」に
                                                  同左
                      記載しております。
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （有価証券に関する注記）

    （2020年     2月  3日現在）
    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    株式                                                  2,308,503,330

              合計                                        2,308,503,330

    （2021年     2月  1日現在）

    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    株式                                                  2,525,860,800

              合計                                        2,525,860,800

    (注)当計算期間の損益に含まれた評価差額は、親投資信託の期首日から本書における開示対象ファンドの計算期間末日まで

      に対応する金額であります。
    （デリバティブ取引等に関する注記）
    取引の時価等に関する事項
    (株式関連)
     （2020年     2月  3日現在）

                                 73/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                      （単位：円）
               種  類                            時  価

       区分                  契約額等                             評価損益
                                  うち1年超
    市場取引        株価指数先物取引

                買建          103,380,000              －     100,050,000          △3,330,000

            合計              103,380,000              －     100,050,000          △3,330,000

     （2021年     2月  1日現在）

                                                      （単位：円）

               種  類                            時  価

       区分                  契約額等                             評価損益
                                  うち1年超
    市場取引        株価指数先物取引

                買建          106,032,000              －     110,040,000           4,008,000

            合計              106,032,000              －     110,040,000           4,008,000

    （注）1.時価の算定方法

        株価指数先物取引の時価については、以下のように評価しております。

        原則として本書における開示対象ファンドの計算期間末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段
        又は最終相場で評価しております。このような時価が発表されていない場合には、同計算期間末日に最も近い最終
        相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
       2.株価指数先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。

       3.契約額等には手数料相当額を含んでおりません。

       4.契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。

    （関連当事者との取引に関する注記）

    　　該当事項はありません。
    （１口当たり情報）

              2020年    2月  3日現在                      2021年    2月  1日現在

    1口当たり純資産額                        2.1094円    1口当たり純資産額                        2.3646円
    (1万口当たり純資産額)                       (21,094円)     (1万口当たり純資産額)                       (23,646円)
    附属明細表

    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
                                                      （単位：円）

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                                        評価額
              銘柄              株式数                           備考
                                    単価         金額
    極洋                           800     3,020.00         2,416,000
    日本水産                         20,700        443.00        9,170,100
    マルハニチロ                          3,500      2,337.00         8,179,500
    雪国まいたけ                          1,500      1,794.00         2,691,000
    カネコ種苗                           700     1,568.00         1,097,600
    サカタのタネ                          2,700      3,645.00         9,841,500
    ホクト                          1,900      2,156.00         4,096,400
    ホクリヨウ                           400      698.00         279,200
    住石ホールディングス                          4,400       110.00         484,000
    日鉄鉱業                           500     5,380.00         2,690,000
    三井松島ホールディングス                           900      775.00         697,500
    国際石油開発帝石                         81,700        601.00       49,101,700
    石油資源開発                          2,900      2,003.00         5,808,700
    Ｋ＆Ｏエナジーグループ                          1,100      1,428.00         1,570,800
    ヒノキヤグループ                           600     2,020.00         1,212,000
    ショーボンドホールディングス                          3,200      4,520.00        14,464,000
    ミライト・ホールディングス                          7,700      1,707.00        13,143,900
    タマホーム                          1,400      1,916.00         2,682,400
    サンヨーホームズ                           300      852.00         255,600
    日本アクア                           900      585.00         526,500
    ファーストコーポレーション                           800      707.00         565,600
    ベステラ                           500     1,615.00          807,500
    キャンディル                           500      532.00         266,000
    スペースバリューホールディングス                          2,800       663.00        1,856,400
    ダイセキ環境ソリューション                           500      785.00         392,500
    第一カッター興業                           600     1,341.00          804,600
    安藤・間                         14,400        738.00       10,627,200
    東急建設                          6,600       524.00        3,458,400
    コムシスホールディングス                          7,900      3,150.00        24,885,000
    ビーアールホールディングス                          2,700       663.00        1,790,100
    高松コンストラクショングループ                          1,400      2,057.00         2,879,800
    東建コーポレーション                           700     8,230.00         5,761,000
    ソネック                           300      808.00         242,400
    ヤマウラ                          1,000       920.00         920,000
    大成建設                         16,000       3,440.00        55,040,000
    大林組                         51,300        887.00       45,503,100
    清水建設                         48,100        737.00       35,449,700
    飛島建設                          1,500      1,061.00         1,591,500
    長谷工コーポレーション                         16,800       1,246.00        20,932,800
    松井建設                          2,000       704.00        1,408,000
                                 75/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    錢高組                           200     4,400.00          880,000
    鹿島建設                         37,600       1,417.00        53,279,200
    不動テトラ                          1,300      1,714.00         2,228,200
    大末建設                           600      834.00         500,400
    鉄建建設                          1,100      1,857.00         2,042,700
    西松建設                          3,700      2,464.00         9,116,800
    三井住友建設                         12,500        439.00        5,487,500
    大豊建設                          1,200      3,725.00         4,470,000
    前田建設工業                         12,900        877.00       11,313,300
    ナカノフドー建設                          1,300       397.00         516,100
    奥村組                          2,800      2,648.00         7,414,400
    東鉄工業                          2,200      2,661.00         5,854,200
    イチケン                           400     1,894.00          757,600
    富士ピー・エス                           700      575.00         402,500
    淺沼組                           600     4,250.00         2,550,000
    戸田建設                         21,300        735.00       15,655,500
    熊谷組                          2,400      2,642.00         6,340,800
    北野建設                           300     2,425.00          727,500
    植木組                           200     2,704.00          540,800
    矢作建設工業                          2,300       843.00        1,938,900
    ピーエス三菱                          1,700       608.00        1,033,600
    日本ハウスホールディングス                          3,900       324.00        1,263,600
    大東建託                          5,600      10,740.00         60,144,000
    新日本建設                          2,200       832.00        1,830,400
    ＮＩＰＰＯ                          4,200      2,606.00        10,945,200
    東亜道路工業                           300     3,730.00         1,119,000
    前田道路                          3,200      1,773.00         5,673,600
    日本道路                           500     7,240.00         3,620,000
    東亜建設工業                          1,400      2,004.00         2,805,600
    日本国土開発                          5,000       551.00        2,755,000
    若築建設                           900     1,215.00         1,093,500
    東洋建設                          6,000       510.00        3,060,000
    五洋建設                         21,900        873.00       19,118,700
    世紀東急工業                          2,400       806.00        1,934,400
    福田組                           600     5,080.00         3,048,000
    住友林業                         12,100       2,121.00        25,664,100
    日本基礎技術                          1,500       474.00         711,000
    巴コーポレーション                          2,300       384.00         883,200
    大和ハウス工業                         47,400       2,987.00        141,583,800
    ライト工業                          3,000      1,726.00         5,178,000
    積水ハウス                         55,600       2,050.00        113,980,000
    日特建設                          1,400       761.00        1,065,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    北陸電気工事                           900     1,186.00         1,067,400
    ユアテック                          3,000       831.00        2,493,000
    日本リーテック                          1,100      2,247.00         2,471,700
    四電工                           300     2,869.00          860,700
    中電工                          2,400      2,169.00         5,205,600
    関電工                          8,400       890.00        7,476,000
    きんでん                         11,100       1,715.00        19,036,500
    東京エネシス                          1,700       941.00        1,599,700
    トーエネック                           500     3,825.00         1,912,500
    住友電設                          1,500      2,529.00         3,793,500
    日本電設工業                          2,800      1,931.00         5,406,800
    協和エクシオ                          7,800      2,765.00        21,567,000
    新日本空調                          1,400      2,106.00         2,948,400
    九電工                          3,600      3,315.00        11,934,000
    三機工業                          3,700      1,246.00         4,610,200
    日揮ホールディングス                         17,200       1,205.00        20,726,000
    中外炉工業                           600     1,590.00          954,000
    ヤマト                          1,700       692.00        1,176,400
    太平電業                          1,100      2,471.00         2,718,100
    高砂熱学工業                          4,700      1,602.00         7,529,400
    三晃金属工業                           200     2,808.00          561,600
    朝日工業社                           400     2,951.00         1,180,400
    明星工業                          3,300       775.00        2,557,500
    大氣社                          2,500      2,830.00         7,075,000
    ダイダン                          1,100      2,883.00         3,171,300
    日比谷総合設備                          1,700      1,860.00         3,162,000
    フィル・カンパニー                           300     1,826.00          547,800
    東洋エンジニアリング                          2,500       452.00        1,130,000
    レイズネクスト                          2,700      1,143.00         3,086,100
    ニップン                          4,800      1,620.00         7,776,000
    日清製粉グループ本社                         18,500       1,765.00        32,652,500
    日東富士製粉                           100     6,660.00          666,000
    昭和産業                          1,400      3,040.00         4,256,000
    鳥越製粉                          1,400       842.00        1,178,800
    中部飼料                          2,000      1,391.00         2,782,000
    フィード・ワン                          2,200       864.00        1,900,800
    東洋精糖                           300     1,215.00          364,500
    日本甜菜製糖                           800     1,622.00         1,297,600
    三井製糖                          1,300      1,889.00         2,455,700
    塩水港精糖                          2,100       223.00         468,300
    日新製糖                           700     1,850.00         1,295,000
    森永製菓                          3,900      4,080.00        15,912,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    中村屋                           400     3,820.00         1,528,000
    江崎グリコ                          4,500      4,560.00        20,520,000
    名糖産業                           700     1,402.00          981,400
    井村屋グループ                          1,000      2,525.00         2,525,000
    不二家                          1,100      2,292.00         2,521,200
    山崎製パン                         12,300       1,920.00        23,616,000
    第一屋製パン                           500      967.00         483,500
    モロゾフ                           300     5,680.00         1,704,000
    亀田製菓                           900     4,840.00         4,356,000
    寿スピリッツ                          1,600      5,780.00         9,248,000
    カルビー                          7,500      3,000.00        22,500,000
    森永乳業                          3,000      5,030.00        15,090,000
    六甲バター                          1,100      1,809.00         1,989,900
    ヤクルト本社                         11,300       5,280.00        59,664,000
    明治ホールディングス                         10,900       7,110.00        77,499,000
    雪印メグミルク                          4,000      2,236.00         8,944,000
    プリマハム                          2,300      3,230.00         7,429,000
    日本ハム                          6,300      4,490.00        28,287,000
    林兼産業                           600      587.00         352,200
    丸大食品                          1,600      1,687.00         2,699,200
    Ｓ　Ｆｏｏｄｓ                          1,500      3,380.00         5,070,000
    柿安本店                           600     2,655.00         1,593,000
    伊藤ハム米久ホールディングス                         10,400        714.00        7,425,600
    サッポロホールディングス                          5,600      2,020.00        11,312,000
    アサヒグループホールディングス                         35,900       4,203.00        150,887,700
    キリンホールディングス                         69,600       2,245.50        156,286,800
    宝ホールディングス                         12,100       1,255.00        15,185,500
    オエノンホールディングス                          4,700       381.00        1,790,700
    養命酒製造                           500     1,875.00          937,500
    コカ・コーラ　ボトラーズジャパンホール
    ディングス                         12,600       1,581.00        19,920,600
    サントリー食品インターナショナル                         11,000       3,650.00        40,150,000
    ダイドーグループホールディングス                           900     5,210.00         4,689,000
    伊藤園                          5,000      6,440.00        32,200,000
    キーコーヒー                          1,700      2,140.00         3,638,000
    ユニカフェ                           600      997.00         598,200
    ジャパンフーズ                           300     1,258.00          377,400
    日清オイリオグループ                          2,100      3,035.00         6,373,500
    不二製油グループ本社                          4,000      3,110.00        12,440,000
    かどや製油                           200     4,000.00          800,000
    Ｊ－オイルミルズ                           800     3,650.00         2,920,000
    キッコーマン                         11,800       7,270.00        85,786,000
    味の素                         39,100       2,342.50        91,591,750
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    キユーピー                          9,100      2,446.00        22,258,600
    ハウス食品グループ本社                          6,100      3,830.00        23,363,000
    カゴメ                          6,700      3,390.00        22,713,000
    焼津水産化学工業                           700     1,012.00          708,400
    アリアケジャパン                          1,500      6,780.00        10,170,000
    ピエトロ                           300     1,750.00          525,000
    エバラ食品工業                           400     2,586.00         1,034,400
    やまみ                           200     2,176.00          435,200
    ニチレイ                          7,800      2,940.00        22,932,000
    東洋水産                          8,500      4,855.00        41,267,500
    イートアンドホールディングス                           700     1,858.00         1,300,600
    大冷                           200     1,932.00          386,400
    ヨシムラ・フード・ホールディングス                          1,000       852.00         852,000
    日清食品ホールディングス                          6,400      8,800.00        56,320,000
    永谷園ホールディングス                           800     2,307.00         1,845,600
    一正蒲鉾                           600     1,179.00          707,400
    フジッコ                          1,800      2,028.00         3,650,400
    ロック・フィールド                          1,800      1,532.00         2,757,600
    日本たばこ産業                         88,000       2,088.00        183,744,000
    ケンコーマヨネーズ                          1,000      1,860.00         1,860,000
    わらべや日洋ホールディングス                          1,100      1,635.00         1,798,500
    なとり                           900     1,927.00         1,734,300
    イフジ産業                           300      864.00         259,200
    ピックルスコーポレーション                           400     3,490.00         1,396,000
    北の達人コーポレーション                          5,800       575.00        3,335,000
    ユーグレナ                          7,200       855.00        6,156,000
    ミヨシ油脂                           500     1,167.00          583,500
    理研ビタミン                          1,600      1,367.00         2,187,200
    片倉工業                          2,200      1,359.00         2,989,800
    グンゼ                          1,100      3,315.00         3,646,500
    東洋紡                          6,300      1,325.00         8,347,500
    ユニチカ                          4,900       381.00        1,866,900
    富士紡ホールディングス                           800     4,105.00         3,284,000
    倉敷紡績                          1,500      1,791.00         2,686,500
    シキボウ                           900     1,011.00          909,900
    日本毛織                          5,100       952.00        4,855,200
    ダイトウボウ                          3,100       106.00         328,600
    トーア紡コーポレーション                           700      461.00         322,700
    ダイドーリミテッド                          2,600       187.00         486,200
    帝国繊維                          1,800      2,272.00         4,089,600
    帝人                         15,100       1,961.00        29,611,100
    東レ                         116,100        689.10       80,004,510
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    サカイオーベックス                           400     2,153.00          861,200
    住江織物                           400     2,007.00          802,800
    日本フエルト                           900      438.00         394,200
    日東製網                           200     1,493.00          298,600
    アツギ                          1,200       471.00         565,200
    ダイニック                           600      782.00         469,200
    セーレン                          3,900      1,584.00         6,177,600
    ソトー                           700      803.00         562,100
    東海染工                           200     1,119.00          223,800
    小松マテーレ                          2,600       994.00        2,584,400
    ワコールホールディングス                          4,000      2,234.00         8,936,000
    ホギメディカル                          2,100      3,135.00         6,583,500
    クラウディアホールディングス                           600      270.00         162,000
    ＴＳＩホールディングス                          5,000       255.00        1,275,000
    マツオカコーポレーション                           500     2,006.00         1,003,000
    ワールド                          2,100      1,217.00         2,555,700
    三陽商会                           900      629.00         566,100
    ナイガイ                           700      320.00         224,000
    オンワードホールディングス                         10,000        255.00        2,550,000
    ルックホールディングス                           500      894.00         447,000
    ゴールドウイン                          2,700      6,310.00        17,037,000
    デサント                          2,700      1,697.00         4,581,900
    キング                           800      588.00         470,400
    ヤマトインターナショナル                          1,400       335.00         469,000
    特種東海製紙                          1,000      4,540.00         4,540,000
    王子ホールディングス                         72,200        643.00       46,424,600
    日本製紙                          7,100      1,296.00         9,201,600
    三菱製紙                          2,500       333.00         832,500
    北越コーポレーション                         11,300        437.00        4,938,100
    中越パルプ工業                           600     1,190.00          714,000
    巴川製紙所                           600      795.00         477,000
    大王製紙                          7,800      1,868.00        14,570,400
    阿波製紙                           500      457.00         228,500
    レンゴー                         16,500        882.00       14,553,000
    トーモク                          1,000      1,834.00         1,834,000
    ザ・パック                          1,200      2,560.00         3,072,000
    クラレ                         25,300       1,129.00        28,563,700
    旭化成                         106,200       1,175.50        124,838,100
    共和レザー                           800      640.00         512,000
    昭和電工                         12,200       2,558.00        31,207,600
    住友化学                         126,400        509.00       64,337,600
    住友精化                           800     4,330.00         3,464,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日産化学                          8,800      6,040.00        53,152,000
    ラサ工業                           600     2,398.00         1,438,800
    クレハ                          1,400      6,600.00         9,240,000
    多木化学                           600     6,030.00         3,618,000
    テイカ                          1,200      1,465.00         1,758,000
    石原産業                          3,000       755.00        2,265,000
    片倉コープアグリ                           400     1,236.00          494,400
    日本曹達                          2,200      3,025.00         6,655,000
    東ソー                         24,800       1,860.00        46,128,000
    トクヤマ                          4,800      2,675.00        12,840,000
    セントラル硝子                          3,000      2,166.00         6,498,000
    東亞合成                          9,700      1,149.00        11,145,300
    大阪ソーダ                          1,600      2,540.00         4,064,000
    関東電化工業                          3,900       833.00        3,248,700
    デンカ                          5,900      4,050.00        23,895,000
    信越化学工業                         29,600      18,270.00        540,792,000
    日本カーバイド工業                           600     1,295.00          777,000
    堺化学工業                          1,100      2,031.00         2,234,100
    第一稀元素化学工業                          1,700       933.00        1,586,100
    エア・ウォーター                         16,400       1,720.00        28,208,000
    日本酸素ホールディングス                         13,200       2,030.00        26,796,000
    日本化学工業                           500     2,959.00         1,479,500
    東邦アセチレン                           300     1,425.00          427,500
    日本パーカライジング                          8,000      1,022.00         8,176,000
    高圧ガス工業                          2,500       730.00        1,825,000
    四国化成工業                          2,100      1,212.00         2,545,200
    戸田工業                           400     2,184.00          873,600
    ステラ　ケミファ                           900     3,555.00         3,199,500
    保土谷化学工業                           500     5,450.00         2,725,000
    日本触媒                          2,900      5,900.00        17,110,000
    大日精化工業                          1,300      2,241.00         2,913,300
    カネカ                          4,100      3,765.00        15,436,500
    三菱瓦斯化学                         16,100       2,438.00        39,251,800
    三井化学                         13,800       3,165.00        43,677,000
    ＪＳＲ                         16,100       3,210.00        51,681,000
    東京応化工業                          2,800      7,060.00        19,768,000
    大阪有機化学工業                          1,500      3,605.00         5,407,500
    三菱ケミカルホールディングス                         107,300        726.00       77,899,800
    ＫＨネオケム                          2,700      2,367.00         6,390,900
    ダイセル                         21,600        794.00       17,150,400
    住友ベークライト                          2,500      3,760.00         9,400,000
    積水化学工業                         33,800       1,919.00        64,862,200
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日本ゼオン                         14,500       1,719.00        24,925,500
    アイカ工業                          4,500      3,675.00        16,537,500
    宇部興産                          8,000      2,056.00        16,448,000
    積水樹脂                          2,600      2,107.00         5,478,200
    タキロンシーアイ                          3,400       647.00        2,199,800
    旭有機材                           900     1,497.00         1,347,300
    ニチバン                           900     1,670.00         1,503,000
    リケンテクノス                          3,800       476.00        1,808,800
    大倉工業                           800     1,853.00         1,482,400
    積水化成品工業                          2,100       540.00        1,134,000
    群栄化学工業                           400     2,535.00         1,014,000
    タイガースポリマー                           800      407.00         325,600
    ミライアル                           500     1,171.00          585,500
    ダイキアクシス                           600     1,053.00          631,800
    ダイキョーニシカワ                          3,300       798.00        2,633,400
    竹本容器                           700      889.00         622,300
    森六ホールディングス                           800     2,015.00         1,612,000
    恵和                           300     2,029.00          608,700
    日本化薬                          9,900      1,000.00         9,900,000
    カーリットホールディングス                          1,700       726.00        1,234,200
    日本精化                          1,200      1,374.00         1,648,800
    扶桑化学工業                          1,300      3,605.00         4,686,500
    トリケミカル研究所                          1,200      4,265.00         5,118,000
    ＡＤＥＫＡ                          7,300      1,771.00        12,928,300
    日油                          6,000      5,120.00        30,720,000
    新日本理化                          2,900       258.00         748,200
    ハリマ化成グループ                          1,200       904.00        1,084,800
    花王                         39,200       7,594.00        297,684,800
    第一工業製薬                           600     3,855.00         2,313,000
    石原ケミカル                           400     2,033.00          813,200
    日華化学                           600      876.00         525,600
    ニイタカ                           300     2,635.00          790,500
    三洋化成工業                           900     5,230.00         4,707,000
    有機合成薬品工業                          1,400       290.00         406,000
    大日本塗料                          1,800       917.00        1,650,600
    日本ペイントホールディングス                         13,200       9,500.00        125,400,000
    関西ペイント                         18,000       3,085.00        55,530,000
    神東塗料                          1,300       201.00         261,300
    中国塗料                          3,900       910.00        3,549,000
    日本特殊塗料                          1,200      1,060.00         1,272,000
    藤倉化成                          2,200       484.00        1,064,800
    太陽ホールディングス                          1,200      6,220.00         7,464,000
                                 82/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＤＩＣ                          6,800      2,604.00        17,707,200
    サカタインクス                          3,500      1,055.00         3,692,500
    東洋インキＳＣホールディングス                          3,300      1,844.00         6,085,200
    Ｔ＆Ｋ　ＴＯＫＡ                          1,200       820.00         984,000
    富士フイルムホールディングス                         28,800       6,063.00        174,614,400
    資生堂                         32,500       6,871.00        223,307,500
    ライオン                         21,300       2,366.00        50,395,800
    高砂香料工業                          1,000      2,559.00         2,559,000
    マンダム                          3,400      1,627.00         5,531,800
    ミルボン                          2,200      6,980.00        15,356,000
    ファンケル                          5,900      3,965.00        23,393,500
    コーセー                          3,100      17,210.00         53,351,000
    コタ                          1,000      1,431.00         1,431,000
    シーボン                           300     1,953.00          585,900
    ポーラ・オルビスホールディングス                          7,000      1,997.00        13,979,000
    ノエビアホールディングス                          1,400      4,880.00         6,832,000
    アジュバンコスメジャパン                           500     1,066.00          533,000
    新日本製薬                           400     2,697.00         1,078,800
    エステー                          1,100      1,998.00         2,197,800
    アグロ　カネショウ                           700     1,552.00         1,086,400
    コニシ                          2,700      1,541.00         4,160,700
    長谷川香料                          2,800      2,007.00         5,619,600
    星光ＰＭＣ                          1,000       740.00         740,000
    小林製薬                          4,600      11,810.00         54,326,000
    荒川化学工業                          1,400      1,229.00         1,720,600
    メック                          1,100      2,211.00         2,432,100
    日本高純度化学                           500     2,712.00         1,356,000
    タカラバイオ                          4,300      2,914.00        12,530,200
    ＪＣＵ                          1,900      3,810.00         7,239,000
    新田ゼラチン                          1,000       671.00         671,000
    ＯＡＴアグリオ                           400     1,324.00          529,600
    デクセリアルズ                          4,600      1,411.00         6,490,600
    アース製薬                          1,200      5,930.00         7,116,000
    北興化学工業                          1,600      1,181.00         1,889,600
    大成ラミック                           600     2,850.00         1,710,000
    クミアイ化学工業                          6,800       853.00        5,800,400
    日本農薬                          2,900       484.00        1,403,600
    アキレス                          1,200      1,435.00         1,722,000
    有沢製作所                          2,300       971.00        2,233,300
    日東電工                         10,500       9,670.00        101,535,000
    レック                          2,000      1,352.00         2,704,000
    三光合成                          1,900       435.00         826,500
                                 83/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    きもと                          3,100       190.00         589,000
    藤森工業                          1,500      4,585.00         6,877,500
    前澤化成工業                          1,000       945.00         945,000
    未来工業                           500     1,712.00          856,000
    ウェーブロックホールディングス                           600      800.00         480,000
    ＪＳＰ                          1,100      1,738.00         1,911,800
    エフピコ                          3,000      4,165.00        12,495,000
    天馬                          1,200      2,144.00         2,572,800
    信越ポリマー                          2,600      1,032.00         2,683,200
    東リ                          3,600       241.00         867,600
    ニフコ                          6,000      3,775.00        22,650,000
    バルカー                          1,400      2,041.00         2,857,400
    ユニ・チャーム                         34,700       4,663.00        161,806,100
    ショーエイコーポレーション                           400     1,022.00          408,800
    協和キリン                         16,400       3,185.00        52,234,000
    武田薬品工業                         136,200       3,723.00        507,072,600
    アステラス製薬                         141,900       1,734.00        246,054,600
    大日本住友製薬                         12,200       1,752.00        21,374,400
    塩野義製薬                         20,600       5,715.00        117,729,000
    わかもと製薬                          2,000       244.00         488,000
    あすか製薬                          1,900      1,561.00         2,965,900
    日本新薬                          4,700      7,710.00        36,237,000
    ビオフェルミン製薬                           200     2,492.00          498,400
    中外製薬                         51,200       5,459.00        279,500,800
    科研製薬                          2,800      4,100.00        11,480,000
    エーザイ                         18,100       7,793.00        141,053,300
    ロート製薬                          7,800      3,100.00        24,180,000
    小野薬品工業                         37,500       3,159.00        118,462,500
    久光製薬                          4,700      6,330.00        29,751,000
    持田製薬                          2,300      3,970.00         9,131,000
    参天製薬                         28,500       1,745.00        49,732,500
    扶桑薬品工業                           500     2,647.00         1,323,500
    日本ケミファ                           200     2,225.00          445,000
    ツムラ                          5,500      3,410.00        18,755,000
    日医工                          4,700      1,008.00         4,737,600
    キッセイ薬品工業                          2,900      2,309.00         6,696,100
    生化学工業                          2,900      1,037.00         3,007,300
    栄研化学                          2,900      2,381.00         6,904,900
    日水製薬                           600     1,017.00          610,200
    鳥居薬品                          1,000      3,255.00         3,255,000
    ＪＣＲファーマ                          4,600      3,210.00        14,766,000
    東和薬品                          2,300      2,083.00         4,790,900
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    富士製薬工業                          1,200      1,225.00         1,470,000
    沢井製薬                          3,600      4,730.00        17,028,000
    ゼリア新薬工業                          3,000      1,993.00         5,979,000
    第一三共                         140,500       3,368.00        473,204,000
    キョーリン製薬ホールディングス                          3,600      1,965.00         7,074,000
    大幸薬品                          2,000      1,580.00         3,160,000
    ダイト                          1,100      3,645.00         4,009,500
    大塚ホールディングス                         34,000       4,520.00        153,680,000
    大正製薬ホールディングス                          3,900      6,880.00        26,832,000
    ペプチドリーム                          8,300      6,340.00        52,622,000
    日本コークス工業                         14,400        94.00       1,353,600
    ニチレキ                          1,900      1,487.00         2,825,300
    ユシロ化学工業                           900     1,101.00          990,900
    ビーピー・カストロール                           600     1,228.00          736,800
    富士石油                          4,700       211.00         991,700
    ＭＯＲＥＳＣＯ                           700     1,115.00          780,500
    出光興産                         18,200       2,439.00        44,389,800
    ＥＮＥＯＳホールディングス                         246,100        421.40       103,706,540
    コスモエネルギーホールディングス                          5,200      2,237.00        11,632,400
    横浜ゴム                          9,500      1,692.00        16,074,000
    ＴＯＹＯ　ＴＩＲＥ                          8,700      1,609.00        13,998,300
    ブリヂストン                         43,500       3,906.00        169,911,000
    住友ゴム工業                         14,900        980.00       14,602,000
    藤倉コンポジット                          1,500       413.00         619,500
    オカモト                          1,000      3,890.00         3,890,000
    フコク                           800      673.00         538,400
    ニッタ                          1,700      2,212.00         3,760,400
    住友理工                          3,100       597.00        1,850,700
    三ツ星ベルト                          2,000      1,697.00         3,394,000
    バンドー化学                          2,900       659.00        1,911,100
    日東紡績                          2,400      4,985.00        11,964,000
    ＡＧＣ                         15,000       3,665.00        54,975,000
    日本板硝子                          8,600       485.00        4,171,000
    石塚硝子                           300     1,818.00          545,400
    日本山村硝子                           600      863.00         517,800
    日本電気硝子                          6,100      2,367.00        14,438,700
    オハラ                           700     1,810.00         1,267,000
    住友大阪セメント                          2,900      3,180.00         9,222,000
    太平洋セメント                          9,700      2,632.00        25,530,400
    日本ヒューム                          1,500       757.00        1,135,500
    日本コンクリート工業                          3,700       330.00        1,221,000
    三谷セキサン                           800     4,645.00         3,716,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    アジアパイルホールディングス                          2,500       479.00        1,197,500
    東海カーボン                         16,000       1,511.00        24,176,000
    日本カーボン                           900     4,045.00         3,640,500
    東洋炭素                          1,000      1,926.00         1,926,000
    ノリタケカンパニーリミテド                           900     3,290.00         2,961,000
    ＴＯＴＯ                         11,700       6,510.00        76,167,000
    日本碍子                         18,100       1,890.00        34,209,000
    日本特殊陶業                         12,500       1,948.00        24,350,000
    ダントーホールディングス                          1,300       403.00         523,900
    ＭＡＲＵＷＡ                           600     10,990.00         6,594,000
    品川リフラクトリーズ                           400     2,686.00         1,074,400
    黒崎播磨                           300     4,685.00         1,405,500
    ヨータイ                          1,100       866.00         952,600
    イソライト工業                           800      529.00         423,200
    東京窯業                          1,900       322.00         611,800
    ニッカトー                           800      800.00         640,000
    フジミインコーポレーテッド                          1,300      4,220.00         5,486,000
    クニミネ工業                           500     1,239.00          619,500
    エーアンドエーマテリアル                           200     1,063.00          212,600
    ニチアス                          4,100      2,406.00         9,864,600
    ニチハ                          2,300      3,400.00         7,820,000
    日本製鉄                         77,300       1,222.00        94,460,600
    神戸製鋼所                         29,600        503.00       14,888,800
    合同製鐵                           800     1,931.00         1,544,800
    ジェイ　エフ　イー　ホールディングス                         46,800        934.00       43,711,200
    東京製鐵                          6,300       747.00        4,706,100
    共英製鋼                          1,800      1,345.00         2,421,000
    大和工業                          3,400      2,695.00         9,163,000
    東京鐵鋼                           600     1,938.00         1,162,800
    大阪製鐵                           800     1,217.00          973,600
    淀川製鋼所                          2,100      2,044.00         4,292,400
    丸一鋼管                          5,300      2,275.00        12,057,500
    モリ工業                           500     2,233.00         1,116,500
    大同特殊鋼                          2,600      4,605.00        11,973,000
    日本高周波鋼業                           800      346.00         276,800
    日本冶金工業                          1,300      1,756.00         2,282,800
    山陽特殊製鋼                          2,000      1,616.00         3,232,000
    愛知製鋼                           900     3,135.00         2,821,500
    日立金属                         15,300       1,685.00        25,780,500
    日本金属                           500     1,143.00          571,500
    大平洋金属                          1,100      2,209.00         2,429,900
    新日本電工                         10,700        268.00        2,867,600
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    栗本鐵工所                           700     1,675.00         1,172,500
    虹技                           200     1,096.00          219,200
    日本鋳鉄管                           200     1,273.00          254,600
    三菱製鋼                          1,300       641.00         833,300
    日亜鋼業                          2,200       292.00         642,400
    日本精線                           300     3,965.00         1,189,500
    エンビプロ・ホールディングス                           800      671.00         536,800
    シンニッタン                          1,800       206.00         370,800
    新家工業                           400     1,339.00          535,600
    大紀アルミニウム工業所                          2,400       817.00        1,960,800
    日本軽金属ホールディングス                          4,400      1,927.00         8,478,800
    三井金属鉱業                          4,400      3,765.00        16,566,000
    東邦亜鉛                          1,000      2,236.00         2,236,000
    三菱マテリアル                         10,700       2,284.00        24,438,800
    住友金属鉱山                         20,700       4,705.00        97,393,500
    ＤＯＷＡホールディングス                          4,100      3,905.00        16,010,500
    古河機械金属                          2,700      1,236.00         3,337,200
    エス・サイエンス                         10,700        40.00        428,000
    大阪チタニウムテクノロジーズ                          1,800       763.00        1,373,400
    東邦チタニウム                          3,000       859.00        2,577,000
    ＵＡＣＪ                          2,500      1,869.00         4,672,500
    ＣＫサンエツ                           300     3,780.00         1,134,000
    古河電気工業                          5,000      2,916.00        14,580,000
    住友電気工業                         56,400       1,420.50        80,116,200
    フジクラ                         19,800        509.00       10,078,200
    昭和電線ホールディングス                          1,600      1,634.00         2,614,400
    タツタ電線                          3,000       687.00        2,061,000
    カナレ電気                           300     1,767.00          530,100
    平河ヒューテック                           900     1,215.00         1,093,500
    リョービ                          2,000      1,203.00         2,406,000
    アーレスティ                          2,200       355.00         781,000
    アサヒホールディングス                          3,100      4,440.00        13,764,000
    稲葉製作所                          1,100      1,404.00         1,544,400
    宮地エンジニアリンググループ                           500     2,427.00         1,213,500
    トーカロ                          4,200      1,460.00         6,132,000
    アルファＣｏ                           600     1,002.00          601,200
    ＳＵＭＣＯ                         20,700       2,292.00        47,444,400
    川田テクノロジーズ                           300     4,145.00         1,243,500
    ＲＳ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ                           500     6,440.00         3,220,000
    ジェイテックコーポレーション                           100     3,985.00          398,500
    信和                          1,000       697.00         697,000
    東洋製罐グループホールディングス                         10,200       1,122.00        11,444,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ホッカンホールディングス                           800     1,433.00         1,146,400
    コロナ                          1,000       930.00         930,000
    横河ブリッジホールディングス                          2,800      1,975.00         5,530,000
    駒井ハルテック                           400     2,164.00          865,600
    高田機工                           100     2,541.00          254,100
    三和ホールディングス                         15,300       1,235.00        18,895,500
    文化シヤッター                          4,700       935.00        4,394,500
    三協立山                          2,100       815.00        1,711,500
    アルインコ                          1,100       938.00        1,031,800
    東洋シヤッター                           300      704.00         211,200
    ＬＩＸＩＬ                         22,300       2,526.00        56,329,800
    日本フイルコン                          1,100       501.00         551,100
    ノーリツ                          3,300      1,518.00         5,009,400
    長府製作所                          1,700      2,025.00         3,442,500
    リンナイ                          3,200      11,430.00         36,576,000
    ダイニチ工業                           900      892.00         802,800
    日東精工                          2,000       450.00         900,000
    三洋工業                           200     1,842.00          368,400
    岡部                          3,300       773.00        2,550,900
    ジーテクト                          2,000      1,487.00         2,974,000
    東プレ                          3,000      1,492.00         4,476,000
    高周波熱錬                          3,100       482.00        1,494,200
    東京製綱                          1,200      1,252.00         1,502,400
    サンコール                          1,300       473.00         614,900
    モリテック　スチール                          1,400       418.00         585,200
    パイオラックス                          2,400      1,529.00         3,669,600
    エイチワン                          1,600       767.00        1,227,200
    日本発條                         16,100        737.00       11,865,700
    中央発條                           100     2,826.00          282,600
    アドバネクス                           300     1,421.00          426,300
    立川ブラインド工業                           700     1,289.00          902,300
    三益半導体工業                          1,200      2,715.00         3,258,000
    日本ドライケミカル                           400     1,471.00          588,400
    日本製鋼所                          4,900      3,075.00        15,067,500
    三浦工業                          7,000      6,050.00        42,350,000
    タクマ                          5,500      2,221.00        12,215,500
    ツガミ                          3,400      1,743.00         5,926,200
    オークマ                          1,900      6,150.00        11,685,000
    芝浦機械                          1,700      2,762.00         4,695,400
    アマダ                         23,700       1,221.00        28,937,700
    アイダエンジニアリング                          4,200      1,003.00         4,212,600
    滝澤鉄工所                           500      999.00         499,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＦＵＪＩ                          6,400      2,797.00        17,900,800
    牧野フライス製作所                          1,900      4,035.00         7,666,500
    オーエスジー                          8,000      1,855.00        14,840,000
    ダイジェット工業                           200     1,341.00          268,200
    旭ダイヤモンド工業                          4,400       458.00        2,015,200
    ＤＭＧ森精機                         10,300       1,638.00        16,871,400
    ソディック                          3,600       956.00        3,441,600
    ディスコ                          2,200      34,900.00         76,780,000
    日東工器                           800     1,744.00         1,395,200
    日進工具                           700     2,759.00         1,931,300
    パンチ工業                          1,400       417.00         583,800
    冨士ダイス                           700      650.00         455,000
    豊和工業                          1,000       849.00         849,000
    ＯＫＫ                           900      444.00         399,600
    東洋機械金属                          1,300       421.00         547,300
    津田駒工業                           400      870.00         348,000
    島精機製作所                          2,400      2,182.00         5,236,800
    オプトラン                          2,000      2,568.00         5,136,000
    ＮＣホールディングス                           500      593.00         296,500
    イワキポンプ                          1,100       804.00         884,400
    フリュー                          1,600      1,080.00         1,728,000
    ヤマシンフィルタ                          3,300      1,011.00         3,336,300
    日阪製作所                          1,900       809.00        1,537,100
    やまびこ                          3,100      1,288.00         3,992,800
    平田機工                           800     8,500.00         6,800,000
    ペガサスミシン製造                          1,900       380.00         722,000
    マルマエ                           600     1,255.00          753,000
    タツモ                           700     1,490.00         1,043,000
    ナブテスコ                          9,500      4,925.00        46,787,500
    三井海洋開発                          1,700      1,982.00         3,369,400
    レオン自動機                          1,600      1,151.00         1,841,600
    ＳＭＣ                          4,800      64,510.00        309,648,000
    ホソカワミクロン                           600     6,170.00         3,702,000
    ユニオンツール                           600     3,505.00         2,103,000
    オイレス工業                          2,300      1,628.00         3,744,400
    日精エー・エス・ビー機械                           500     5,990.00         2,995,000
    サトーホールディングス                          2,200      2,237.00         4,921,400
    技研製作所                          1,400      5,000.00         7,000,000
    日本エアーテック                           500     1,446.00          723,000
    カワタ                           400      928.00         371,200
    日精樹脂工業                          1,300       903.00        1,173,900
    オカダアイヨン                           600     1,122.00          673,200
                                 89/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ワイエイシイホールディングス                           700     1,010.00          707,000
    小松製作所                         74,100       2,973.00        220,299,300
    住友重機械工業                          9,400      3,035.00        28,529,000
    日立建機                          7,700      2,903.00        22,353,100
    日工                          2,400       710.00        1,704,000
    巴工業                           700     2,072.00         1,450,400
    井関農機                          1,600      1,351.00         2,161,600
    ＴＯＷＡ                          1,600      1,965.00         3,144,000
    丸山製作所                           300     1,608.00          482,400
    北川鉄工所                           700     1,352.00          946,400
    ローツェ                           700     8,120.00         5,684,000
    タカキタ                           600      706.00         423,600
    クボタ                         86,000       2,378.50        204,551,000
    荏原実業                           400     3,705.00         1,482,000
    三菱化工機                           500     3,005.00         1,502,500
    月島機械                          3,000      1,348.00         4,044,000
    帝国電機製作所                          1,100      1,231.00         1,354,100
    新東工業                          3,800       741.00        2,815,800
    澁谷工業                          1,400      3,465.00         4,851,000
    アイチ　コーポレーション                          2,700       913.00        2,465,100
    小森コーポレーション                          4,200       685.00        2,877,000
    鶴見製作所                          1,300      1,829.00         2,377,700
    住友精密工業                           300     1,984.00          595,200
    日本ギア工業                           800      299.00         239,200
    酒井重工業                           300     2,145.00          643,500
    荏原製作所                          6,800      3,665.00        24,922,000
    石井鐵工所                           300     2,867.00          860,100
    酉島製作所                          1,700       891.00        1,514,700
    北越工業                          1,700      1,024.00         1,740,800
    ダイキン工業                         20,800      22,255.00        462,904,000
    オルガノ                           500     6,710.00         3,355,000
    トーヨーカネツ                           700     2,433.00         1,703,100
    栗田工業                          8,800      4,505.00        39,644,000
    椿本チエイン                          2,300      2,727.00         6,272,100
    大同工業                           800      763.00         610,400
    木村化工機                          1,400       578.00         809,200
    アネスト岩田                          2,800      1,126.00         3,152,800
    ダイフク                          9,000      12,400.00        111,600,000
    サムコ                           400     3,920.00         1,568,000
    加藤製作所                           900      936.00         842,400
    油研工業                           200     1,595.00          319,000
    タダノ                          8,000       950.00        7,600,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    フジテック                          5,600      2,382.00        13,339,200
    ＣＫＤ                          3,800      2,415.00         9,177,000
    キトー                          1,400      1,523.00         2,132,200
    平和                          4,700      1,465.00         6,885,500
    理想科学工業                          1,300      1,390.00         1,807,000
    ＳＡＮＫＹＯ                          3,900      2,986.00        11,645,400
    日本金銭機械                          2,200       511.00        1,124,200
    マースグループホールディングス                          1,000      1,522.00         1,522,000
    フクシマガリレイ                          1,100      4,260.00         4,686,000
    オーイズミ                           800      406.00         324,800
    ダイコク電機                           700      872.00         610,400
    竹内製作所                          2,700      2,426.00         6,550,200
    アマノ                          4,300      2,504.00        10,767,200
    ＪＵＫＩ                          2,400       636.00        1,526,400
    サンデンホールディングス                          2,700       428.00        1,155,600
    蛇の目ミシン工業                          1,600       825.00        1,320,000
    マックス                          2,300      1,601.00         3,682,300
    グローリー                          4,200      2,059.00         8,647,800
    新晃工業                          1,500      1,840.00         2,760,000
    大和冷機工業                          2,600      1,015.00         2,639,000
    セガサミーホールディングス                         14,900       1,689.00        25,166,100
    日本ピストンリング                           600      945.00         567,000
    リケン                           700     2,070.00         1,449,000
    ＴＰＲ                          2,200      1,404.00         3,088,800
    ツバキ・ナカシマ                          3,200      1,197.00         3,830,400
    ホシザキ                          5,100      9,410.00        47,991,000
    大豊工業                          1,400       788.00        1,103,200
    日本精工                         33,700        985.00       33,194,500
    ＮＴＮ                         38,800        291.00       11,290,800
    ジェイテクト                         15,700        950.00       14,915,000
    不二越                          1,500      4,180.00         6,270,000
    日本トムソン                          4,700       484.00        2,274,800
    ＴＨＫ                         10,200       3,420.00        34,884,000
    ユーシン精機                          1,200       971.00        1,165,200
    前澤給装工業                           600     2,179.00         1,307,400
    イーグル工業                          2,000      1,156.00         2,312,000
    前澤工業                          1,000       564.00         564,000
    日本ピラー工業                          1,700      1,726.00         2,934,200
    キッツ                          5,000       595.00        2,975,000
    マキタ                         21,300       4,780.00        101,814,000
    日立造船                         13,100        615.00        8,056,500
    三菱重工業                         25,700       3,045.00        78,256,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＩＨＩ                         11,000       1,895.00        20,845,000
    スター精密                          2,500      1,608.00         4,020,000
    日清紡ホールディングス                          9,900       800.00        7,920,000
    イビデン                          7,900      4,960.00        39,184,000
    コニカミノルタ                         33,400        464.00       15,497,600
    ブラザー工業                         20,100       2,358.00        47,395,800
    ミネベアミツミ                         28,200       2,358.00        66,495,600
    日立製作所                         78,700       4,475.00        352,182,500
    三菱電機                         163,600       1,622.00        265,359,200
    富士電機                          9,900      4,345.00        43,015,500
    東洋電機製造                           700     1,157.00          809,900
    安川電機                         17,600       5,520.00        97,152,000
    シンフォニアテクノロジー                          2,200      1,449.00         3,187,800
    明電舎                          2,800      2,410.00         6,748,000
    オリジン                           400     1,345.00          538,000
    山洋電気                           800     6,380.00         5,104,000
    デンヨー                          1,400      2,024.00         2,833,600
    東芝テック                          1,800      3,970.00         7,146,000
    芝浦メカトロニクス                           300     5,460.00         1,638,000
    マブチモーター                          4,500      4,500.00        20,250,000
    日本電産                         39,400      14,195.00        559,283,000
    ユー・エム・シー・エレクトロニクス                          1,100       479.00         526,900
    トレックス・セミコンダクター                           900     1,455.00         1,309,500
    東光高岳                           800     1,596.00         1,276,800
    ダイヘン                          1,800      4,955.00         8,919,000
    ヤーマン                          2,700      1,818.00         4,908,600
    ＪＶＣケンウッド                         14,800        201.00        2,974,800
    ミマキエンジニアリング                          1,600       485.00         776,000
    Ｉ－ＰＥＸ                           800     2,116.00         1,692,800
    日新電機                          3,800      1,329.00         5,050,200
    大崎電気工業                          3,400       586.00        1,992,400
    オムロン                         13,600       9,520.00        129,472,000
    日東工業                          2,400      2,051.00         4,922,400
    ＩＤＥＣ                          2,200      1,914.00         4,210,800
    正興電機製作所                           400     1,990.00          796,000
    不二電機工業                           300     1,285.00          385,500
    ジーエス・ユアサ　コーポレーション                          5,900      3,270.00        19,293,000
    サクサホールディングス                           400     1,417.00          566,800
    メルコホールディングス                           600     3,800.00         2,280,000
    テクノメディカ                           400     1,578.00          631,200
    ダイヤモンドエレクトリックホールディング
    ス                           500     1,682.00          841,000
    日本電気                         20,800       6,430.00        133,744,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    富士通                         14,700      15,980.00        234,906,000
    沖電気工業                          6,700      1,095.00         7,336,500
    岩崎通信機                           700      833.00         583,100
    電気興業                           800     2,684.00         2,147,200
    サンケン電気                          1,900      4,475.00         8,502,500
    ナカヨ                           300     1,450.00          435,000
    アイホン                           900     1,679.00         1,511,100
    ルネサスエレクトロニクス                         70,500       1,211.00        85,375,500
    セイコーエプソン                         20,400       1,800.00        36,720,000
    ワコム                         11,900        941.00       11,197,900
    アルバック                          3,000      4,765.00        14,295,000
    アクセル                           700      735.00         514,500
    ＥＩＺＯ                          1,400      3,800.00         5,320,000
    日本信号                          3,800       930.00        3,534,000
    京三製作所                          3,500       411.00        1,438,500
    能美防災                          2,100      2,218.00         4,657,800
    ホーチキ                          1,200      1,277.00         1,532,400
    星和電機                           800      687.00         549,600
    エレコム                          1,900      4,960.00         9,424,000
    パナソニック                         174,600       1,339.50        233,876,700
    シャープ                         19,000       2,247.00        42,693,000
    アンリツ                          9,900      2,559.00        25,334,100
    富士通ゼネラル                          5,000      2,742.00        13,710,000
    ソニー                         102,500       10,155.00       1,040,887,500
    ＴＤＫ                          7,900      16,090.00        127,111,000
    帝国通信工業                           700     1,061.00          742,700
    タムラ製作所                          6,200       571.00        3,540,200
    アルプスアルパイン                         13,400       1,340.00        17,956,000
    池上通信機                           600      855.00         513,000
    鈴木                           800     1,157.00          925,600
    日本トリム                           400     4,285.00         1,714,000
    ローランド　ディー．ジー．                          1,000      1,723.00         1,723,000
    フォスター電機                          1,800      1,579.00         2,842,200
    ＳＭＫ                           500     3,035.00         1,517,500
    ヨコオ                          1,200      3,330.00         3,996,000
    ホシデン                          4,500       966.00        4,347,000
    ヒロセ電機                          2,500      16,340.00         40,850,000
    日本航空電子工業                          3,800      1,667.00         6,334,600
    ＴＯＡ                          1,900       857.00        1,628,300
    マクセルホールディングス                          3,400      1,467.00         4,987,800
    古野電気                          2,100      1,157.00         2,429,700
    ユニデンホールディングス                           500     2,138.00         1,069,000
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    スミダコーポレーション                          1,400      1,009.00         1,412,600
    アイコム                           700     2,714.00         1,899,800
    リオン                           700     3,125.00         2,187,500
    本多通信工業                          1,500       476.00         714,000
    船井電機                          2,000       430.00         860,000
    横河電機                         16,400       2,324.00        38,113,600
    新電元工業                           700     2,786.00         1,950,200
    アズビル                         11,100       5,410.00        60,051,000
    東亜ディーケーケー                           800      831.00         664,800
    日本光電工業                          6,800      3,150.00        21,420,000
    チノー                           500     1,391.00          695,500
    共和電業                          1,600       387.00         619,200
    日本電子材料                           600     2,047.00         1,228,200
    堀場製作所                          3,200      6,920.00        22,144,000
    アドバンテスト                         12,200       8,450.00        103,090,000
    小野測器                           600      528.00         316,800
    エスペック                          1,400      1,961.00         2,745,400
    キーエンス                         16,100      57,680.00        928,648,000
    日置電機                           800     4,025.00         3,220,000
    シスメックス                         12,800      12,700.00        162,560,000
    日本マイクロニクス                          2,900      1,617.00         4,689,300
    メガチップス                          1,600      3,255.00         5,208,000
    ＯＢＡＲＡ　ＧＲＯＵＰ                          1,000      4,155.00         4,155,000
    澤藤電機                           200     2,034.00          406,800
    原田工業                           700      850.00         595,000
    コーセル                          2,100      1,180.00         2,478,000
    イリソ電子工業                          1,400      4,745.00         6,643,000
    オプテックスグループ                          2,700      1,946.00         5,254,200
    千代田インテグレ                           800     1,776.00         1,420,800
    アイ・オー・データ機器                           500     1,025.00          512,500
    レーザーテック                          7,200      14,290.00        102,888,000
    スタンレー電気                         11,500       3,450.00        39,675,000
    岩崎電気                           600     1,397.00          838,200
    ウシオ電機                          8,400      1,417.00        11,902,800
    岡谷電機産業                          1,400       360.00         504,000
    ヘリオス　テクノ　ホールディング                          1,900       319.00         606,100
    エノモト                           500     1,532.00          766,000
    日本セラミック                          1,700      2,813.00         4,782,100
    遠藤照明                           800      586.00         468,800
    古河電池                          1,200      1,559.00         1,870,800
    双信電機                           900      434.00         390,600
    山一電機                          1,100      1,715.00         1,886,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    図研                          1,100      2,702.00         2,972,200
    日本電子                          3,000      4,355.00        13,065,000
    カシオ計算機                         13,200       1,951.00        25,753,200
    ファナック                         14,400      27,655.00        398,232,000
    日本シイエムケイ                          3,700       436.00        1,613,200
    エンプラス                           700     4,915.00         3,440,500
    大真空                           600     2,354.00         1,412,400
    ローム                          6,800      10,830.00         73,644,000
    浜松ホトニクス                         11,700       6,130.00        71,721,000
    三井ハイテック                          1,600      4,180.00         6,688,000
    新光電気工業                          5,500      2,684.00        14,762,000
    京セラ                         24,900       6,760.00        168,324,000
    太陽誘電                          7,300      5,990.00        43,727,000
    村田製作所                         48,100       9,721.00        467,580,100
    双葉電子工業                          2,900       971.00        2,815,900
    北陸電気工業                           700      915.00         640,500
    ニチコン                          5,200      1,437.00         7,472,400
    日本ケミコン                          1,700      1,991.00         3,384,700
    ＫＯＡ                          2,300      1,693.00         3,893,900
    市光工業                          2,500       691.00        1,727,500
    小糸製作所                          9,800      7,180.00        70,364,000
    ミツバ                          3,200       429.00        1,372,800
    ＳＣＲＥＥＮホールディングス                          2,800      8,470.00        23,716,000
    キヤノン電子                          1,600      1,737.00         2,779,200
    キヤノン                         81,400       2,355.00        191,697,000
    リコー                         41,800        817.00       34,150,600
    象印マホービン                          4,400      1,774.00         7,805,600
    ＭＵＴＯＨホールディングス                           200     1,548.00          309,600
    東京エレクトロン                          9,600      40,290.00        386,784,000
    トヨタ紡織                          4,800      1,769.00         8,491,200
    芦森工業                           400      930.00         372,000
    ユニプレス                          2,700       982.00        2,651,400
    豊田自動織機                         13,200       8,390.00        110,748,000
    モリタホールディングス                          2,600      1,732.00         4,503,200
    三櫻工業                          2,300       889.00        2,044,700
    デンソー                         36,000       5,925.00        213,300,000
    東海理化電機製作所                          4,300      1,775.00         7,632,500
    三井Ｅ＆Ｓホールディングス                          6,500       408.00        2,652,000
    川崎重工業                         12,800       2,273.00        29,094,400
    名村造船所                          5,800       170.00         986,000
    サノヤスホールディングス                          2,400       152.00         364,800
    日本車輌製造                           600     2,502.00         1,501,200
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    三菱ロジスネクスト                          2,200      1,197.00         2,633,400
    近畿車輛                           200     1,232.00          246,400
    日産自動車                         193,200        540.40       104,405,280
    いすゞ自動車                         47,400       1,027.00        48,679,800
                                                    代用有価証券
    トヨタ自動車                         165,800       7,294.00       1,209,345,200          23,000株
    日野自動車                         20,400        950.00       19,380,000
    三菱自動車工業                         61,200        242.00       14,810,400
    エフテック                          1,200       639.00         766,800
    レシップホールディングス                           600      503.00         301,800
    ＧＭＢ                           400     1,036.00          414,400
    ファルテック                           300      699.00         209,700
    武蔵精密工業                          3,700      1,551.00         5,738,700
    日産車体                          2,400       836.00        2,006,400
    新明和工業                          4,600       907.00        4,172,200
    極東開発工業                          2,700      1,489.00         4,020,300
    トピー工業                          1,400      1,267.00         1,773,800
    ティラド                           500     1,379.00          689,500
    タチエス                          2,500      1,102.00         2,755,000
    ＮＯＫ                          8,000      1,399.00        11,192,000
    フタバ産業                          4,200       519.00        2,179,800
    ＫＹＢ                          1,900      2,389.00         4,539,100
    大同メタル工業                          3,400       508.00        1,727,200
    プレス工業                          8,000       314.00        2,512,000
    ミクニ                          2,200       270.00         594,000
    太平洋工業                          3,400      1,125.00         3,825,000
    河西工業                          2,600       387.00        1,006,200
    アイシン精機                         12,000       3,355.00        40,260,000
    マツダ                         51,400        761.00       39,115,400
    今仙電機製作所                          1,400       717.00        1,003,800
    本田技研工業                         128,800       2,774.00        357,291,200
    スズキ                         32,400       4,864.00        157,593,600
    ＳＵＢＡＲＵ                         46,900       2,025.00        94,972,500
    安永                           900     1,245.00         1,120,500
    ヤマハ発動機                         23,100       2,382.00        55,024,200
    ＴＢＫ                          1,900       436.00         828,400
    エクセディ                          2,200      1,597.00         3,513,400
    豊田合成                          5,300      2,861.00        15,163,300
    愛三工業                          2,700       537.00        1,449,900
    盟和産業                           200      882.00         176,400
    日本プラスト                          1,400       507.00         709,800
    ヨロズ                          1,500      1,244.00         1,866,000
    エフ・シー・シー                          2,700      1,726.00         4,660,200
                                 96/192


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    シマノ                          6,100      25,230.00        153,903,000
    テイ・エス　テック                          3,800      3,090.00        11,742,000
    ジャムコ                          1,100       651.00         716,100
    テルモ                         50,100       4,104.00        205,610,400
    クリエートメディック                           500      968.00         484,000
    日機装                          5,300      1,022.00         5,416,600
    日本エム・ディ・エム                          1,000      2,090.00         2,090,000
    島津製作所                         21,100       4,015.00        84,716,500
    ＪＭＳ                          1,400      1,020.00         1,428,000
    長野計器                          1,200       941.00        1,129,200
    ブイ・テクノロジー                           800     6,330.00         5,064,000
    東京計器                          1,000       930.00         930,000
    愛知時計電機                           200     4,335.00          867,000
    インターアクション                           800     2,480.00         1,984,000
    オーバル                          1,600       333.00         532,800
    東京精密                          2,700      4,970.00        13,419,000
    マニー                          6,500      2,775.00        18,037,500
    ニコン                         25,200        822.00       20,714,400
    トプコン                          8,300      1,281.00        10,632,300
    オリンパス                         90,500       1,952.00        176,656,000
    理研計器                          1,400      3,005.00         4,207,000
    タムロン                          1,400      2,034.00         2,847,600
    ＨＯＹＡ                         32,500      13,245.00        430,462,500
    シード                           800      601.00         480,800
    ノーリツ鋼機                          1,500      2,155.00         3,232,500
    エー・アンド・デイ                          1,400      1,201.00         1,681,400
    朝日インテック                         17,200       3,420.00        58,824,000
    シチズン時計                         21,600        325.00        7,020,000
    リズム                           600      728.00         436,800
    大研医器                          1,400       545.00         763,000
    メニコン                          2,500      6,300.00        15,750,000
    シンシア                           200      635.00         127,000
    松風                           800     1,827.00         1,461,600
    セイコーホールディングス                          2,500      1,430.00         3,575,000
    ニプロ                         12,300       1,242.00        15,276,600
    中本パックス                           400     1,735.00          694,000
    スノーピーク                          1,000      1,841.00         1,841,000
    パラマウントベッドホールディングス                          1,500      4,530.00         6,795,000
    トランザクション                          1,000      1,073.00         1,073,000
    粧美堂                           700      406.00         284,200
    ニホンフラッシュ                          1,400      1,194.00         1,671,600
    前田工繊                          1,800      2,686.00         4,834,800
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                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    永大産業                          2,000       295.00         590,000
    アートネイチャー                          1,500       649.00         973,500
    バンダイナムコホールディングス                         13,500       9,140.00        123,390,000
    アイフィスジャパン                           400      717.00         286,800
    共立印刷                          2,600       124.00         322,400
    ＳＨＯＥＩ                          1,500      4,065.00         6,097,500
    フランスベッドホールディングス                          2,500       923.00        2,307,500
    パイロットコーポレーション                          2,900      2,966.00         8,601,400
    萩原工業                           900     1,427.00         1,284,300
    トッパン・フォームズ                          2,900      1,163.00         3,372,700
    フジシールインターナショナル                          3,300      1,949.00         6,431,700
    タカラトミー                          7,600       904.00        6,870,400
    廣済堂                          1,200       825.00         990,000
    エステールホールディングス                           700      609.00         426,300
    タカノ                           700      591.00         413,700
    プロネクサス                          1,300      1,134.00         1,474,200
    ホクシン                          1,500       115.00         172,500
    ウッドワン                           500     1,030.00          515,000
    大建工業                          1,100      1,760.00         1,936,000
    凸版印刷                         24,800       1,522.00        37,745,600
    大日本印刷                         19,700       1,823.00        35,913,100
    共同印刷                           500     3,580.00         1,790,000
    ＮＩＳＳＨＡ                          3,400      1,359.00         4,620,600
    光村印刷                           100     1,763.00          176,300
    ＴＡＫＡＲＡ　＆　ＣＯＭＰＡＮＹ                           800     1,704.00         1,363,200
    アシックス                         14,500       1,860.00        26,970,000
    ツツミ                           500     1,826.00          913,000
    小松ウオール工業                           600     1,731.00         1,038,600
    ヤマハ                          9,800      6,150.00        60,270,000
    河合楽器製作所                           500     2,833.00         1,416,500
    クリナップ                          1,400       456.00         638,400
    ピジョン                         10,500       4,800.00        50,400,000
    オリバー                           400     2,653.00         1,061,200
    兼松サステック                           200     1,755.00          351,000
    キングジム                          1,500       885.00        1,327,500
    リンテック                          3,500      2,384.00         8,344,000
    イトーキ                          3,600       327.00        1,177,200
    任天堂                          9,400      62,640.00        588,816,000
    三菱鉛筆                          2,700      1,324.00         3,574,800
    タカラスタンダード                          3,300      1,455.00         4,801,500
    コクヨ                          8,100      1,375.00        11,137,500
    ナカバヤシ                          1,400       611.00         855,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    オカムラ                          6,500       923.00        5,999,500
    美津濃                          1,700      2,066.00         3,512,200
    東京電力ホールディングス                         139,100        397.00       55,222,700
    中部電力                         49,900       1,301.00        64,919,900
    関西電力                         62,000       1,030.50        63,891,000
    中国電力                         23,700       1,271.00        30,122,700
    北陸電力                         15,000        677.00       10,155,000
    東北電力                         38,300        911.00       34,891,300
    四国電力                         13,600        727.00        9,887,200
    九州電力                         36,200        923.00       33,412,600
    北海道電力                         15,600        438.00        6,832,800
    沖縄電力                          3,200      1,396.00         4,467,200
    電源開発                         13,100       1,664.00        21,798,400
    エフオン                          1,000      1,083.00         1,083,000
    イーレックス                          2,400      1,818.00         4,363,200
    レノバ                          2,800      3,785.00        10,598,000
    東京瓦斯                         31,500       2,260.00        71,190,000
    大阪瓦斯                         29,600       1,940.00        57,424,000
    東邦瓦斯                          8,000      6,160.00        49,280,000
    北海道瓦斯                           800     1,563.00         1,250,400
    広島ガス                          3,100       379.00        1,174,900
    西部瓦斯                          1,900      2,849.00         5,413,100
    静岡ガス                          4,600       952.00        4,379,200
    メタウォーター                          1,800      2,386.00         4,294,800
    ＳＢＳホールディングス                          1,200      2,455.00         2,946,000
    東武鉄道                         17,100       2,920.00        49,932,000
    相鉄ホールディングス                          5,700      2,472.00        14,090,400
    東急                         41,300       1,217.00        50,262,100
    京浜急行電鉄                         21,100       1,645.00        34,709,500
    小田急電鉄                         26,200       3,040.00        79,648,000
    京王電鉄                          9,100      7,940.00        72,254,000
    京成電鉄                         12,300       3,515.00        43,234,500
    富士急行                          2,200      5,010.00        11,022,000
    東日本旅客鉄道                         28,800       6,561.00        188,956,800
    西日本旅客鉄道                         14,600       5,408.00        78,956,800
    東海旅客鉄道                         13,600      14,515.00        197,404,000
    西武ホールディングス                         19,900        959.00       19,084,100
    鴻池運輸                          2,500      1,018.00         2,545,000
    西日本鉄道                          4,500      2,810.00        12,645,000
    ハマキョウレックス                          1,300      3,190.00         4,147,000
    サカイ引越センター                           800     4,825.00         3,860,000
    近鉄グループホールディングス                         15,500       4,360.00        67,580,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    阪急阪神ホールディングス                         20,700       3,345.00        69,241,500
    南海電気鉄道                          7,400      2,555.00        18,907,000
    京阪ホールディングス                          6,900      4,735.00        32,671,500
    神戸電鉄                           400     3,640.00         1,456,000
    名古屋鉄道                         12,800       2,637.00        33,753,600
    山陽電気鉄道                          1,200      2,006.00         2,407,200
    日本通運                          5,400      7,750.00        41,850,000
    ヤマトホールディングス                         21,700       2,857.00        61,996,900
    山九                          3,900      3,885.00        15,151,500
    丸運                           500      252.00         126,000
    丸全昭和運輸                          1,200      3,310.00         3,972,000
    センコーグループホールディングス                          8,500       968.00        8,228,000
    トナミホールディングス                           400     5,440.00         2,176,000
    ニッコンホールディングス                          5,200      2,132.00        11,086,400
    日本石油輸送                           200     2,636.00          527,200
    福山通運                          2,000      4,145.00         8,290,000
    セイノーホールディングス                         11,600       1,414.00        16,402,400
    エスライン                           300      879.00         263,700
    神奈川中央交通                           400     3,830.00         1,532,000
    日立物流                          3,400      3,295.00        11,203,000
    丸和運輸機関                          3,300      2,304.00         7,603,200
    Ｃ＆Ｆロジホールディングス                          1,600      1,920.00         3,072,000
    九州旅客鉄道                         12,000       2,183.00        26,196,000
    ＳＧホールディングス                         29,300       2,602.00        76,238,600
    日本郵船                         13,000       2,484.00        32,292,000
    商船三井                          9,200      2,928.00        26,937,600
    川崎汽船                          4,800      1,854.00         8,899,200
    ＮＳユナイテッド海運                           800     1,438.00         1,150,400
    明治海運                          1,700       372.00         632,400
    飯野海運                          7,500       407.00        3,052,500
    共栄タンカー                           300      915.00         274,500
    乾汽船                           900      935.00         841,500
    日本航空                         37,800       1,864.00        70,459,200
    ＡＮＡホールディングス                         41,900       2,221.00        93,059,900
    パスコ                           300     1,361.00          408,300
    トランコム                           500     8,500.00         4,250,000
    日新                          1,200      1,245.00         1,494,000
    三菱倉庫                          5,400      3,070.00        16,578,000
    三井倉庫ホールディングス                          1,700      2,318.00         3,940,600
    住友倉庫                          5,500      1,284.00         7,062,000
    澁澤倉庫                           800     2,165.00         1,732,000
    東陽倉庫                          2,500       309.00         772,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日本トランスシティ                          3,300       536.00        1,768,800
    ケイヒン                           200     1,341.00          268,200
    中央倉庫                           900     1,134.00         1,020,600
    川西倉庫                           300     1,155.00          346,500
    安田倉庫                          1,200       931.00        1,117,200
    ファイズホールディングス                           300     1,097.00          329,100
    東洋埠頭                           400     1,380.00          552,000
    宇徳                          1,000       466.00         466,000
    上組                          8,600      1,864.00        16,030,400
    サンリツ                           400      700.00         280,000
    キムラユニティー                           300     1,116.00          334,800
    キユーソー流通システム                           400     1,560.00          624,000
    近鉄エクスプレス                          2,900      2,652.00         7,690,800
    東海運                          1,100       310.00         341,000
    エーアイテイー                          1,000       995.00         995,000
    内外トランスライン                           600     1,200.00          720,000
    日本コンセプト                           500     1,530.00          765,000
    ＮＥＣネッツエスアイ                          5,300      1,950.00        10,335,000
    クロスキャット                           500     1,168.00          584,000
    システナ                          5,700      2,010.00        11,457,000
    デジタルアーツ                           900     9,510.00         8,559,000
    日鉄ソリューションズ                          2,400      3,460.00         8,304,000
    キューブシステム                           900     1,184.00         1,065,600
    エイジア                           300     1,685.00          505,500
    コア                           700     1,546.00         1,082,200
    ラクーンホールディングス                          1,200      2,009.00         2,410,800
    ソリトンシステムズ                           800     1,720.00         1,376,000
    ソフトクリエイトホールディングス                           600     2,674.00         1,604,400
    ＴＩＳ                         16,000       2,421.00        38,736,000
    ＪＮＳホールディングス                           800      544.00         435,200
    電算システム                           600     3,260.00         1,956,000
    グリー                          9,900       583.00        5,771,700
    ＧＭＯペパボ                           100     5,850.00          585,000
    コーエーテクモホールディングス                          3,300      5,940.00        19,602,000
    三菱総合研究所                           700     4,215.00         2,950,500
    ボルテージ                           500      511.00         255,500
    電算                           200     2,520.00          504,000
    ＡＧＳ                           800      822.00         657,600
    ファインデックス                          1,400      1,070.00         1,498,000
    ブレインパッド                           400     4,115.00         1,646,000
    ＫＬａｂ                          3,000       914.00        2,742,000
    ポールトゥウィン・ピットクルーホールディ
    ングス                          2,200      1,127.00         2,479,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    イーブックイニシアティブジャパン                           200     2,357.00          471,400
    ネクソン                         40,600       3,295.00        133,777,000
    アイスタイル                          5,000       416.00        2,080,000
    エムアップホールディングス                           400     2,260.00          904,000
    エイチーム                          1,100      1,146.00         1,260,600
    エニグモ                          1,500      1,256.00         1,884,000
    テクノスジャパン                          1,300       661.00         859,300
    コロプラ                          5,300       911.00        4,828,300
    ブロードリーフ                          7,900       627.00        4,953,300
    クロス・マーケティンググループ                           800      368.00         294,400
    デジタルハーツホールディングス                           800     1,257.00         1,005,600
    システム情報                          1,200      1,133.00         1,359,600
    メディアドゥ                           600     6,360.00         3,816,000
    じげん                          4,100       374.00        1,533,400
    ブイキューブ                           900     3,030.00         2,727,000
    エンカレッジ・テクノロジ                           300      660.00         198,000
    サイバーリンクス                           600     2,143.00         1,285,800
    フィックスターズ                          1,800       941.00        1,693,800
    ＣＡＲＴＡ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ                           700     1,328.00          929,600
    オプティム                          1,100      3,130.00         3,443,000
    セレス                           500     2,626.00         1,313,000
    ＳＨＩＦＴ                           700     12,950.00         9,065,000
    ティーガイア                          1,700      1,907.00         3,241,900
    セック                           200     2,778.00          555,600
    日本アジアグループ                          1,600      1,212.00         1,939,200
    テクマトリックス                          2,500      2,049.00         5,122,500
    プロシップ                           400     1,402.00          560,800
    ガンホー・オンライン・エンターテイメント                          3,900      2,620.00        10,218,000
    ＧＭＯペイメントゲートウェイ                          3,400      15,360.00         52,224,000
    ザッパラス                           700      430.00         301,000
    システムリサーチ                           500     1,702.00          851,000
    インターネットイニシアティブ                          4,300      2,124.00         9,133,200
    さくらインターネット                          1,800       672.00        1,209,600
    ヴィンクス                           400     1,165.00          466,000
    ＧＭＯグローバルサイン・ホールディングス                           400     9,880.00         3,952,000
    ＳＲＡホールディングス                           800     2,504.00         2,003,200
    システムインテグレータ                           500      587.00         293,500
    朝日ネット                          1,300       867.00        1,127,100
    ｅＢＡＳＥ                          1,900      1,072.00         2,036,800
    アバント                          1,700      1,416.00         2,407,200
    アドソル日進                           600     3,090.00         1,854,000
    ＯＤＫソリューションズ                           200      728.00         145,600
                                102/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    フリービット                          1,000       942.00         942,000
    コムチュア                          1,500      2,974.00         4,461,000
    サイバーコム                           300     1,667.00          500,100
    アステリア                          1,200       991.00        1,189,200
    アイル                           900     1,524.00         1,371,600
    マークラインズ                           700     2,484.00         1,738,800
    メディカル・データ・ビジョン                          1,800      2,695.00         4,851,000
    ｇｕｍｉ                          2,300       865.00        1,989,500
    ショーケース                           400      965.00         386,000
    モバイルファクトリー                           400     1,037.00          414,800
    テラスカイ                           500     3,690.00         1,845,000
    デジタル・インフォメーション・テクノロ
    ジー                           800     1,628.00         1,302,400
    ＰＣＩホールディングス                           600     1,482.00          889,200
    パイプドＨＤ                           300     1,554.00          466,200
    アイビーシー                           300     1,043.00          312,900
    ネオジャパン                           300     1,814.00          544,200
    ＰＲ　ＴＩＭＥＳ                           400     3,810.00         1,524,000
    ランドコンピュータ                           200     1,125.00          225,000
    ダブルスタンダード                           200     4,300.00          860,000
    オープンドア                          1,000      1,754.00         1,754,000
    マイネット                           600      892.00         535,200
    アカツキ                           700     4,380.00         3,066,000
    ベネフィットジャパン                           100     1,799.00          179,900
    Ｕｂｉｃｏｍホールディングス                           400     3,230.00         1,292,000
    カナミックネットワーク                          1,500       710.00        1,065,000
    ノムラシステムコーポレーション                           800      363.00         290,400
    チェンジ                          2,300      3,550.00         8,165,000
    シンクロ・フード                          1,000       327.00         327,000
    オークネット                           900     1,253.00         1,127,700
    キャピタル・アセット・プランニング                           200      955.00         191,000
    セグエグループ                           400     1,279.00          511,600
    エイトレッド                           300     2,677.00          803,100
    ＡＯＩ　ＴＹＯ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                          1,700       445.00         756,500
    マクロミル                          3,500       780.00        2,730,000
    ビーグリー                           300     1,697.00          509,100
    オロ                           500     3,675.00         1,837,500
    ユーザーローカル                           300     4,020.00         1,206,000
    テモナ                           400      944.00         377,600
    ニーズウェル                           400      667.00         266,800
    サインポスト                           400      991.00         396,400
    ソルクシーズ                           600      949.00         569,400
    フェイス                           500      781.00         390,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    プロトコーポレーション                          1,500      1,051.00         1,576,500
    ハイマックス                           400     1,428.00          571,200
    野村総合研究所                         29,300       3,530.00        103,429,000
    サイバネットシステム                          1,200       962.00        1,154,400
    ＣＥホールディングス                           900      640.00         576,000
    日本システム技術                           300     1,519.00          455,700
    インテージホールディングス                          2,000      1,162.00         2,324,000
    東邦システムサイエンス                           400      931.00         372,400
    ソースネクスト                          7,700       291.00        2,240,700
    インフォコム                          1,500      3,110.00         4,665,000
    ＨＥＲＯＺ                           500     2,857.00         1,428,500
    ラクスル                          1,300      4,115.00         5,349,500
    ＩＰＳ                           300     2,665.00          799,500
    ＦＩＧ                          1,900       257.00         488,300
    システムサポート                           500     1,537.00          768,500
    イーソル                           900     1,198.00         1,078,200
    アルテリア・ネットワークス                          1,800      1,557.00         2,802,600
    ＥｄｕＬａｂ                           200     7,340.00         1,468,000
    東海ソフト                           200     1,169.00          233,800
    ヒト・コミュニケーションズ・ホールディン
    グス                           300     1,862.00          558,600
    東名                           100     1,076.00          107,600
    ヴィッツ                           100     2,113.00          211,300
    トビラシステムズ                           200     1,365.00          273,000
    Ｌｉｎｋ－Ｕ                           100     1,307.00          130,700
    ギフティ                           700     3,110.00         2,177,000
    ベース                           100     5,530.00          553,000
    フォーカスシステムズ                          1,100       950.00        1,045,000
    クレスコ                          1,100      1,282.00         1,410,200
    フジ・メディア・ホールディングス                         16,500       1,235.00        20,377,500
    オービック                          5,000      19,620.00         98,100,000
    ジャストシステム                          2,300      7,640.00        17,572,000
    ＴＤＣソフト                          1,400       952.00        1,332,800
    Ｚホールディングス                         220,600        675.80       149,081,480
    トレンドマイクロ                          8,600      5,770.00        49,622,000
    ＩＤホールディングス                           600     1,234.00          740,400
    日本オラクル                          3,200      12,420.00         39,744,000
    アルファシステムズ                           400     3,550.00         1,420,000
    フューチャー                          1,900      1,767.00         3,357,300
    ＣＡＣ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                          1,000      1,366.00         1,366,000
    ＳＢテクノロジー                           600     3,110.00         1,866,000
    トーセ                           500      799.00         399,500
    オービックビジネスコンサルタント                          1,600      6,490.00        10,384,000
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    伊藤忠テクノソリューションズ                          7,300      3,780.00        27,594,000
    アイティフォー                          2,100       921.00        1,934,100
    東計電算                           200     3,915.00          783,000
    エックスネット                           200     1,015.00          203,000
    大塚商会                          8,700      5,430.00        47,241,000
    サイボウズ                          1,900      2,665.00         5,063,500
    電通国際情報サービス                          2,000      3,905.00         7,810,000
    ＡＣＣＥＳＳ                          1,600       745.00        1,192,000
    デジタルガレージ                          2,600      3,665.00         9,529,000
    ＥＭシステムズ                          2,700       962.00        2,597,400
    ウェザーニューズ                           500     4,915.00         2,457,500
    ＣＩＪ                          1,100       882.00         970,200
    ビジネスエンジニアリング                           200     3,185.00          637,000
    日本エンタープライズ                          1,900       234.00         444,600
    ＷＯＷＯＷ                           800     2,806.00         2,244,800
    スカラ                          1,500       820.00        1,230,000
    インテリジェント　ウェイブ                          1,000       728.00         728,000
    ＩＭＡＧＩＣＡ　ＧＲＯＵＰ                          1,400       362.00         506,800
    ネットワンシステムズ                          6,600      3,535.00        23,331,000
    システムソフト                          5,000        93.00        465,000
    アルゴグラフィックス                          1,300      3,020.00         3,926,000
    マーベラス                          2,600       886.00        2,303,600
    エイベックス                          2,800      1,337.00         3,743,600
    日本ユニシス                          5,600      4,040.00        22,624,000
    兼松エレクトロニクス                           900     3,750.00         3,375,000
    都築電気                           600     1,520.00          912,000
    ＴＢＳホールディングス                         10,600       1,989.00        21,083,400
    日本テレビホールディングス                         13,300       1,218.00        16,199,400
    朝日放送グループホールディングス                          1,500       698.00        1,047,000
    テレビ朝日ホールディングス                          4,900      1,958.00         9,594,200
    スカパーＪＳＡＴホールディングス                         10,500        465.00        4,882,500
    テレビ東京ホールディングス                          1,200      2,393.00         2,871,600
    日本ＢＳ放送                           600     1,187.00          712,200
    ビジョン                          2,000       878.00        1,756,000
    スマートバリュー                           500      927.00         463,500
    ＵＳＥＮ－ＮＥＸＴ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ                           700     1,816.00         1,271,200
    コネクシオ                          1,100      1,378.00         1,515,800
    クロップス                           300      753.00         225,900
    日本電信電話                         188,000       2,636.00        495,568,000
    ＫＤＤＩ                         128,900       3,101.00        399,718,900
    ソフトバンク                         146,200       1,361.00        198,978,200
    光通信                          1,900      21,500.00         40,850,000
                                105/192


                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    エムティーアイ                          1,600       800.00        1,280,000
    ＧＭＯインターネット                          5,800      2,962.00        17,179,600
    ファイバーゲート                           600     2,081.00         1,248,600
    アイドママーケティングコミュニケーション                           500      427.00         213,500
    ＫＡＤＯＫＡＷＡ                          4,300      3,435.00        14,770,500
    学研ホールディングス                          2,200      1,709.00         3,759,800
    ゼンリン                          2,900      1,268.00         3,677,200
    昭文社ホールディングス                           800      471.00         376,800
    インプレスホールディングス                          1,600       177.00         283,200
    アイネット                           800     1,490.00         1,192,000
    松竹                          1,100      14,340.00         15,774,000
    東宝                          9,500      4,035.00        38,332,500
    東映                           500     18,830.00         9,415,000
    エヌ・ティ・ティ・データ                         42,700       1,546.00        66,014,200
    ピー・シー・エー                           300     4,540.00         1,362,000
    ビジネスブレイン太田昭和                           600     1,792.00         1,075,200
    ＤＴＳ                          3,300      2,286.00         7,543,800
    スクウェア・エニックス・ホールディングス                          6,900      6,270.00        43,263,000
    シーイーシー                          1,700      1,412.00         2,400,400
    カプコン                          6,900      6,690.00        46,161,000
    アイ・エス・ビー                           800     1,277.00         1,021,600
    ジャステック                          1,000      1,208.00         1,208,000
    ＳＣＳＫ                          3,700      6,630.00        24,531,000
    日本システムウエア                           500     2,148.00         1,074,000
    アイネス                          1,600      1,421.00         2,273,600
    ＴＫＣ                          1,300      6,850.00         8,905,000
    富士ソフト                          1,700      5,510.00         9,367,000
    ＮＳＤ                          5,100      1,980.00        10,098,000
    コナミホールディングス                          5,800      6,580.00        38,164,000
    福井コンピュータホールディングス                           700     3,745.00         2,621,500
    ＪＢＣＣホールディングス                          1,100      1,484.00         1,632,400
    ミロク情報サービス                          1,600      2,139.00         3,422,400
    ソフトバンクグループ                         127,400       8,458.00       1,077,549,200
    ホウスイ                           100      990.00         99,000
    高千穂交易                           600     1,201.00          720,600
    オルバヘルスケアホールディングス                           300     1,523.00          456,900
    伊藤忠食品                           400     5,290.00         2,116,000
    エレマテック                          1,300      1,009.00         1,311,700
    ＪＡＬＵＸ                           500     1,394.00          697,000
    あらた                          1,300      4,560.00         5,928,000
    トーメンデバイス                           200     4,035.00          807,000
    東京エレクトロン　デバイス                           500     3,535.00         1,767,500
                                106/192


                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    フィールズ                          1,500       514.00         771,000
    双日                         89,600        246.00       22,041,600
    アルフレッサ　ホールディングス                         16,700       2,096.00        35,003,200
    横浜冷凍                          4,300       875.00        3,762,500
    神栄                           300     1,670.00          501,000
    ラサ商事                           900      903.00         812,700
    アルコニックス                          1,800      1,589.00         2,860,200
    神戸物産                         11,100       2,948.00        32,722,800
    ハイパー                           200      521.00         104,200
    あい　ホールディングス                          2,400      1,977.00         4,744,800
    ディーブイエックス                           500     1,019.00          509,500
    ダイワボウホールディングス                          1,500      8,800.00        13,200,000
    マクニカ・富士エレホールディングス                          3,800      2,265.00         8,607,000
    ラクト・ジャパン                           700     2,559.00         1,791,300
    グリムス                           300     1,612.00          483,600
    バイタルケーエスケー・ホールディングス                          2,700       815.00        2,200,500
    八洲電機                          1,200       958.00        1,149,600
    メディアスホールディングス                           900      790.00         711,000
    レスターホールディングス                          1,700      2,087.00         3,547,900
    ジューテックホールディングス                           400     1,037.00          414,800
    大光                           800      661.00         528,800
    ＯＣＨＩホールディングス                           500     1,335.00          667,500
    ＴＯＫＡＩホールディングス                          7,800       980.00        7,644,000
    黒谷                           500      671.00         335,500
    Ｃｏｍｉｎｉｘ                           400      778.00         311,200
    三洋貿易                          1,600       972.00        1,555,200
    ビューティガレージ                           300     2,379.00          713,700
    ウイン・パートナーズ                          1,100      1,096.00         1,205,600
    ミタチ産業                           400      586.00         234,400
    シップヘルスケアホールディングス                          2,800      6,130.00        17,164,000
    明治電機工業                           500     1,423.00          711,500
    デリカフーズホールディングス                           800      634.00         507,200
    スターティアホールディングス                           300      946.00         283,800
    コメダホールディングス                          3,600      1,901.00         6,843,600
    ピーバンドットコム                           300      951.00         285,300
    アセンテック                           500     1,880.00          940,000
    富士興産                           500     1,188.00          594,000
    協栄産業                           200     1,338.00          267,600
    小野建                          1,400      1,201.00         1,681,400
    南陽                           300     1,641.00          492,300
    佐鳥電機                          1,000       751.00         751,000
    エコートレーディング                           300      658.00         197,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    伯東                          1,000      1,296.00         1,296,000
    コンドーテック                          1,200      1,050.00         1,260,000
    中山福                          1,100       531.00         584,100
    ナガイレーベン                          2,100      3,040.00         6,384,000
    三菱食品                          1,700      2,817.00         4,788,900
    松田産業                          1,200      1,828.00         2,193,600
    第一興商                          2,400      3,615.00         8,676,000
    メディパルホールディングス                         16,100       2,158.00        34,743,800
    ＳＰＫ                           700     1,266.00          886,200
    萩原電気ホールディングス                           600     2,648.00         1,588,800
    アズワン                          1,100      15,990.00         17,589,000
    スズデン                           600     1,227.00          736,200
    シモジマ                          1,000      1,356.00         1,356,000
    ドウシシャ                          1,600      1,825.00         2,920,000
    小津産業                           400     1,902.00          760,800
    高速                           800     1,500.00         1,200,000
    たけびし                           500     1,583.00          791,500
    リックス                           400     1,593.00          637,200
    丸文                          1,400       539.00         754,600
    ハピネット                          1,400      1,559.00         2,182,600
    橋本総業ホールディングス                           300     2,512.00          753,600
    日本ライフライン                          5,200      1,423.00         7,399,600
    タカショー                          1,200       753.00         903,600
    マルカ                           500     1,909.00          954,500
    ＩＤＯＭ                          5,600       619.00        3,466,400
    進和                           900     2,146.00         1,931,400
    エスケイジャパン                           500      453.00         226,500
    ダイトロン                           700     1,639.00         1,147,300
    シークス                          2,100      1,528.00         3,208,800
    田中商事                           500      700.00         350,000
    オーハシテクニカ                           800     1,323.00         1,058,400
    白銅                           600     1,401.00          840,600
    ダイコー通産                           200     1,498.00          299,600
    伊藤忠商事                         112,600       2,980.50        335,604,300
    丸紅                         159,000        703.20       111,808,800
    高島                           200     1,659.00          331,800
    長瀬産業                          9,000      1,507.00        13,563,000
    蝶理                          1,000      1,535.00         1,535,000
    豊田通商                         16,200       4,125.00        66,825,000
    三共生興                          2,300       465.00        1,069,500
    兼松                          6,400      1,328.00         8,499,200
    ツカモトコーポレーション                           300     1,571.00          471,300
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    三井物産                         130,800       1,931.00        252,574,800
    日本紙パルプ商事                           800     3,540.00         2,832,000
    カメイ                          2,000      1,210.00         2,420,000
    東都水産                           200     3,355.00          671,000
    ＯＵＧホールディングス                           300     2,826.00          847,800
    スターゼン                           600     4,215.00         2,529,000
    山善                          6,300       982.00        6,186,600
    椿本興業                           300     3,570.00         1,071,000
    住友商事                         101,800       1,411.00        143,639,800
    内田洋行                           600     4,125.00         2,475,000
    三菱商事                         98,000       2,652.50        259,945,000
    第一実業                           700     4,190.00         2,933,000
    キヤノンマーケティングジャパン                          4,000      2,400.00         9,600,000
    西華産業                           800     1,369.00         1,095,200
    佐藤商事                          1,300       913.00        1,186,900
    菱洋エレクトロ                          1,200      2,902.00         3,482,400
    東京産業                          1,400       604.00         845,600
    ユアサ商事                          1,600      3,210.00         5,136,000
    神鋼商事                           400     1,799.00          719,600
    トルク                          1,000       250.00         250,000
    阪和興業                          3,300      2,703.00         8,919,900
    正栄食品工業                          1,100      3,705.00         4,075,500
    カナデン                          1,400      1,209.00         1,692,600
    菱電商事                          1,100      1,592.00         1,751,200
    フルサト工業                           700     1,272.00          890,400
    岩谷産業                          3,900      6,560.00        25,584,000
    ナイス                           700     1,512.00         1,058,400
    昭光通商                           800      632.00         505,600
    ニチモウ                           300     1,857.00          557,100
    極東貿易                           500     1,363.00          681,500
    イワキ                          2,200       633.00        1,392,600
    三愛石油                          3,900      1,080.00         4,212,000
    稲畑産業                          3,800      1,473.00         5,597,400
    ＧＳＩクレオス                           400     1,871.00          748,400
    明和産業                          1,500       447.00         670,500
    クワザワホールディングス                           600      637.00         382,200
    ヤマエ久野                          1,200      1,059.00         1,270,800
    ワキタ                          3,100      1,005.00         3,115,500
    東邦ホールディングス                          5,200      1,998.00        10,389,600
    サンゲツ                          4,300      1,563.00         6,720,900
    ミツウロコグループホールディングス                          2,400      1,344.00         3,225,600
    シナネンホールディングス                           600     2,943.00         1,765,800
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    伊藤忠エネクス                          3,400      1,012.00         3,440,800
    サンリオ                          4,700      1,555.00         7,308,500
    サンワテクノス                          1,100      1,037.00         1,140,700
    リョーサン                          1,800      2,306.00         4,150,800
    新光商事                          2,200       752.00        1,654,400
    トーホー                           700     1,857.00         1,299,900
    三信電気                           900     1,884.00         1,695,600
    東陽テクニカ                          1,700      1,131.00         1,922,700
    モスフードサービス                          2,300      3,060.00         7,038,000
    加賀電子                          1,500      2,473.00         3,709,500
    ソーダニッカ                          1,500       522.00         783,000
    立花エレテック                          1,200      1,577.00         1,892,400
    フォーバル                           600      822.00         493,200
    ＰＡＬＴＡＣ                          2,600      5,390.00        14,014,000
    三谷産業                          2,200       425.00         935,000
    太平洋興発                           600      630.00         378,000
    西本Ｗｉｓｍｅｔｔａｃホールディングス                           400     2,551.00         1,020,400
    ヤマシタヘルスケアホールディングス                           100     1,508.00          150,800
    コーア商事ホールディングス                           500     1,322.00          661,000
    国際紙パルプ商事                          3,500       243.00         850,500
    ヤマタネ                           700     1,368.00          957,600
    丸紅建材リース                           100     1,766.00          176,600
    日鉄物産                          1,100      3,620.00         3,982,000
    泉州電業                           500     3,200.00         1,600,000
    トラスコ中山                          3,700      2,731.00        10,104,700
    オートバックスセブン                          5,900      1,421.00         8,383,900
    モリト                          1,100       600.00         660,000
    加藤産業                          2,300      3,405.00         7,831,500
    北恵                           500      954.00         477,000
    イノテック                           900     1,244.00         1,119,600
    イエローハット                          3,000      1,751.00         5,253,000
    ＪＫホールディングス                          1,400       797.00        1,115,800
    日伝                          1,300      2,190.00         2,847,000
    北沢産業                          1,200       261.00         313,200
    杉本商事                           800     2,291.00         1,832,800
    因幡電機産業                          4,200      2,448.00        10,281,600
    東テク                           500     2,701.00         1,350,500
    ミスミグループ本社                         20,200       3,510.00        70,902,000
    アルテック                          1,200       275.00         330,000
    タキヒヨー                           600     1,858.00         1,114,800
    蔵王産業                           300     1,347.00          404,100
    スズケン                          6,800      4,055.00        27,574,000
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ジェコス                          1,000       941.00         941,000
    グローセル                          1,700       504.00         856,800
    ローソン                          4,100      5,100.00        20,910,000
    サンエー                          1,200      4,025.00         4,830,000
    カワチ薬品                          1,100      2,947.00         3,241,700
    エービーシー・マート                          2,500      5,910.00        14,775,000
    ハードオフコーポレーション                           700      761.00         532,700
    アスクル                          1,400      3,920.00         5,488,000
    ゲオホールディングス                          2,100      1,216.00         2,553,600
    アダストリア                          2,200      1,955.00         4,301,000
    ジーフット                          1,300       418.00         543,400
    シー・ヴイ・エス・ベイエリア                           300      398.00         119,400
    くら寿司                          1,000      6,440.00         6,440,000
    キャンドゥ                           800     1,858.00         1,486,400
    アイケイ                           400      884.00         353,600
    パルグループホールディングス                          1,400      1,509.00         2,112,600
    エディオン                          6,800      1,031.00         7,010,800
    サーラコーポレーション                          3,200       568.00        1,817,600
    ワッツ                           800      864.00         691,200
    ハローズ                           600     3,215.00         1,929,000
    フジオフードグループ本社                          1,400      1,261.00         1,765,400
    あみやき亭                           400     2,856.00         1,142,400
    ひらまつ                          3,800       140.00         532,000
    大黒天物産                           400     5,570.00         2,228,000
    ハニーズホールディングス                          1,300       972.00        1,263,600
    ファーマライズホールディングス                           300      774.00         232,200
    アルペン                          1,200      2,330.00         2,796,000
    ハブ                           600      628.00         376,800
    クオールホールディングス                          2,200      1,163.00         2,558,600
    ジンズホールディングス                           900     6,650.00         5,985,000
    ビックカメラ                          9,600      1,127.00        10,819,200
    ＤＣＭホールディングス                          9,900      1,057.00        10,464,300
    ＭｏｎｏｔａＲＯ                         11,400       5,400.00        61,560,000
    東京一番フーズ                           600      598.00         358,800
    アークランドサービスホールディングス                          1,400      2,083.00         2,916,200
    Ｊ．フロント　リテイリング                         19,300        871.00       16,810,300
    ドトール・日レスホールディングス                          2,600      1,559.00         4,053,400
    マツモトキヨシホールディングス                          6,600      4,165.00        27,489,000
    ブロンコビリー                           900     2,201.00         1,980,900
    ＺＯＺＯ                          9,500      3,435.00        32,632,500
    トレジャー・ファクトリー                           500      759.00         379,500
    物語コーポレーション                           400     12,000.00         4,800,000
                                111/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ココカラファイン                          1,400      6,910.00         9,674,000
    三越伊勢丹ホールディングス                         28,300        649.00       18,366,700
    Ｈａｍｅｅ                           400     1,752.00          700,800
    ウエルシアホールディングス                          8,500      3,555.00        30,217,500
    クリエイトＳＤホールディングス                          2,300      3,400.00         7,820,000
    丸善ＣＨＩホールディングス                          1,700       371.00         630,700
    ミサワ                           400      666.00         266,400
    ティーライフ                           200     1,136.00          227,200
    チムニー                           600     1,221.00          732,600
    シュッピン                          1,200       950.00        1,140,000
    オイシックス・ラ・大地                          1,600      3,090.00         4,944,000
    ネクステージ                          2,800      1,533.00         4,292,400
    ジョイフル本田                          4,700      1,387.00         6,518,900
    鳥貴族ホールディングス                           500     1,474.00          737,000
    ホットランド                          1,300      1,230.00         1,599,000
    すかいらーくホールディングス                         18,100       1,692.00        30,625,200
    ＳＦＰホールディングス                           900     1,341.00         1,206,900
    綿半ホールディングス                          1,200      1,293.00         1,551,600
    ヨシックス                           300     1,967.00          590,100
    ユナイテッド・スーパーマーケット・ホール
    ディングス                          4,600      1,125.00         5,175,000
    ゴルフダイジェスト・オンライン                           900      892.00         802,800
    ＢＥＥＮＯＳ                           800     2,241.00         1,792,800
    あさひ                          1,200      1,616.00         1,939,200
    日本調剤                          1,000      1,585.00         1,585,000
    コスモス薬品                          1,600      16,000.00         25,600,000
    トーエル                           700      836.00         585,200
    オンリー                           300      452.00         135,600
    セブン＆アイ・ホールディングス                         63,000       3,978.00        250,614,000
    クリエイト・レストランツ・ホールディング
    ス                          8,800       796.00        7,004,800
    ツルハホールディングス                          3,500      13,980.00         48,930,000
    サンマルクホールディングス                          1,400      1,442.00         2,018,800
    フェリシモ                           400     1,316.00          526,400
    トリドールホールディングス                          4,000      1,534.00         6,136,000
    ＴＯＫＹＯ　ＢＡＳＥ                          1,600       510.00         816,000
    ウイルプラスホールディングス                           300      808.00         242,400
    ＪＭホールディングス                          1,200      2,027.00         2,432,400
    サツドラホールディングス                           300     2,036.00          610,800
    アレンザホールディングス                          1,000      1,353.00         1,353,000
    串カツ田中ホールディングス                           400     1,560.00          624,000
    バロックジャパンリミテッド                          1,200       754.00         904,800
    クスリのアオキホールディングス                          1,600      8,400.00        13,440,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    スシローグローバルホールディングス                          8,800      3,690.00        32,472,000
    メディカルシステムネットワーク                          1,500       588.00         882,000
    はるやまホールディングス                           600      683.00         409,800
    ノジマ                          2,800      2,663.00         7,456,400
    カッパ・クリエイト                          2,400      1,520.00         3,648,000
    ライトオン                          1,400       628.00         879,200
    ジーンズメイト                           700      268.00         187,600
    良品計画                         21,400       2,545.00        54,463,000
    三城ホールディングス                          2,000       305.00         610,000
    アドヴァン                          1,700      1,089.00         1,851,300
    アルビス                           500     2,414.00         1,207,000
    コナカ                          2,200       302.00         664,400
    ハウス　オブ　ローゼ                           200     1,675.00          335,000
    Ｇ－７ホールディングス                           900     2,403.00         2,162,700
    イオン北海道                          2,100       988.00        2,074,800
    コジマ                          2,700       623.00        1,682,100
    ヒマラヤ                           600      980.00         588,000
    コーナン商事                          2,300      2,858.00         6,573,400
    エコス                           600     1,867.00         1,120,200
    パン・パシフィック・インターナショナル
    ホールディングス                         32,200       2,390.00        76,958,000
    西松屋チェーン                          3,600      1,433.00         5,158,800
    ゼンショーホールディングス                          8,700      2,895.00        25,186,500
    幸楽苑ホールディングス                          1,100      1,718.00         1,889,800
    ハークスレイ                           300      893.00         267,900
    サイゼリヤ                          2,400      2,146.00         5,150,400
    ＶＴホールディングス                          6,200       420.00        2,604,000
    魚力                           500     1,823.00          911,500
    フジ・コーポレーション                           400     2,153.00          861,200
    ユナイテッドアローズ                          1,900      1,628.00         3,093,200
    ハイデイ日高                          2,300      1,751.00         4,027,300
    京都きもの友禅                          1,500       216.00         324,000
    コロワイド                          5,400      1,864.00        10,065,600
    ピーシーデポコーポレーション                          1,900       562.00        1,067,800
    壱番屋                          1,100      5,080.00         5,588,000
    ＰＬＡＮＴ                           400      740.00         296,000
    スギホールディングス                          3,200      6,890.00        22,048,000
    薬王堂ホールディングス                           700     2,499.00         1,749,300
    スクロール                          2,300       975.00        2,242,500
    ヨンドシーホールディングス                          1,500      1,925.00         2,887,500
    木曽路                          2,200      2,339.00         5,145,800
    ＳＲＳホールディングス                          2,300       821.00        1,888,300
    千趣会                          2,900       316.00         916,400
                                113/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    タカキュー                          1,800       148.00         266,400
    リテールパートナーズ                          1,900      1,328.00         2,523,200
    ケーヨー                          3,000       738.00        2,214,000
    上新電機                          1,900      2,726.00         5,179,400
    日本瓦斯                          2,700      5,060.00        13,662,000
    ロイヤルホールディングス                          2,800      1,843.00         5,160,400
    東天紅                           100      903.00         90,300
    いなげや                          1,800      1,680.00         3,024,000
    島忠                          1,100      5,490.00         6,039,000
    チヨダ                          1,700       919.00        1,562,300
    ライフコーポレーション                          1,200      3,205.00         3,846,000
    リンガーハット                          2,100      2,389.00         5,016,900
    ＭｒＭａｘＨＤ                          2,200       742.00        1,632,400
    ＡＯＫＩホールディングス                          3,300       543.00        1,791,900
    オークワ                          2,500      1,251.00         3,127,500
    コメリ                          2,500      2,742.00         6,855,000
    青山商事                          3,800       608.00        2,310,400
    しまむら                          1,900      11,810.00         22,439,000
    はせがわ                          1,300       288.00         374,400
    高島屋                         11,800        990.00       11,682,000
    松屋                          3,600       883.00        3,178,800
    エイチ・ツー・オー　リテイリング                          7,700       769.00        5,921,300
    近鉄百貨店                           600     3,190.00         1,914,000
    丸井グループ                         13,700       1,877.00        25,714,900
    アクシアル　リテイリング                          1,300      4,930.00         6,409,000
    イオン                         62,000       3,308.00        205,096,000
    イズミ                          3,300      3,810.00        12,573,000
    平和堂                          2,900      2,145.00         6,220,500
    フジ                          1,900      1,958.00         3,720,200
    ヤオコー                          1,800      6,790.00        12,222,000
    ゼビオホールディングス                          1,900       874.00        1,660,600
    ケーズホールディングス                         14,300       1,402.00        20,048,600
    Ｏｌｙｍｐｉｃグループ                           900      877.00         789,300
    日産東京販売ホールディングス                          2,100       260.00         546,000
    シルバーライフ                           200     2,100.00          420,000
    Ｇｅｎｋｙ　ＤｒｕｇＳｔｏｒｅｓ                           700     3,740.00         2,618,000
    ナルミヤ・インターナショナル                           300      929.00         278,700
    ブックオフグループホールディングス                          1,000       854.00         854,000
    ギフト                           200     1,904.00          380,800
    アインホールディングス                          2,300      6,550.00        15,065,000
    元気寿司                           500     2,459.00         1,229,500
    ヤマダホールディングス                         54,000        535.00       28,890,000
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    アークランドサカモト                          2,500      1,464.00         3,660,000
    ニトリホールディングス                          6,400      20,810.00        133,184,000
    愛眼                          1,200       222.00         266,400
    ケーユーホールディングス                           800      812.00         649,600
    吉野家ホールディングス                          5,400      2,172.00        11,728,800
    松屋フーズホールディングス                           800     3,485.00         2,788,000
    サガミホールディングス                          2,300      1,168.00         2,686,400
    関西スーパーマーケット                          1,200      1,130.00         1,356,000
    王将フードサービス                          1,000      5,760.00         5,760,000
    プレナス                          1,800      2,016.00         3,628,800
    ミニストップ                          1,300      1,408.00         1,830,400
    アークス                          3,000      2,336.00         7,008,000
    バローホールディングス                          3,300      2,508.00         8,276,400
    藤久                           400      760.00         304,000
    ベルク                           800     5,920.00         4,736,000
    大庄                          1,000       988.00         988,000
    ファーストリテイリング                          2,200      91,520.00        201,344,000
    サンドラッグ                          6,100      4,245.00        25,894,500
    サックスバー　ホールディングス                          1,500       532.00         798,000
    ヤマザワ                           300     1,742.00          522,600
    やまや                           300     2,163.00          648,900
    ベルーナ                          3,500      1,124.00         3,934,000
    島根銀行                           800      665.00         532,000
    じもとホールディングス                          1,200       803.00         963,600
    めぶきフィナンシャルグループ                         84,000        209.00       17,556,000
    東京きらぼしフィナンシャルグループ                          2,100      1,097.00         2,303,700
    九州フィナンシャルグループ                         33,000        421.00       13,893,000
    ゆうちょ銀行                         45,500        921.00       41,905,500
    富山第一銀行                          3,700       287.00        1,061,900
    コンコルディア・フィナンシャルグループ                         98,000        385.00       37,730,000
    西日本フィナンシャルホールディングス                         10,700        648.00        6,933,600
    関西みらいフィナンシャルグループ                          7,600       517.00        3,929,200
    三十三フィナンシャルグループ                          1,400      1,257.00         1,759,800
    第四北越フィナンシャルグループ                          2,600      2,193.00         5,701,800
    ひろぎんホールディングス                         23,800        612.00       14,565,600
    新生銀行                         13,200       1,283.00        16,935,600
    あおぞら銀行                          9,700      1,969.00        19,099,300
                                                    代用有価証券
    三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ                        1,104,100         475.30       524,778,730         100,000株
    りそなホールディングス                         175,400        372.80       65,389,120
    三井住友トラスト・ホールディングス                         30,400       3,160.00        96,064,000
                                                    代用有価証券
    三井住友フィナンシャルグループ                         111,700       3,315.00        370,285,500         13,000株
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    千葉銀行                         53,700        581.00       31,199,700
    群馬銀行                         33,200        328.00       10,889,600
    武蔵野銀行                          2,400      1,503.00         3,607,200
    千葉興業銀行                          4,300       237.00        1,019,100
    筑波銀行                          7,100       176.00        1,249,600
    七十七銀行                          5,000      1,328.00         6,640,000
    青森銀行                          1,300      2,324.00         3,021,200
    秋田銀行                          1,000      1,369.00         1,369,000
    山形銀行                          1,900      1,013.00         1,924,700
    岩手銀行                          1,100      1,951.00         2,146,100
    東邦銀行                         14,400        205.00        2,952,000
    東北銀行                           800     1,101.00          880,800
    みちのく銀行                          1,200      1,001.00         1,201,200
    ふくおかフィナンシャルグループ                         14,500       1,912.00        27,724,000
    静岡銀行                         39,200        762.00       29,870,400
    十六銀行                          2,000      1,879.00         3,758,000
    スルガ銀行                         14,300        309.00        4,418,700
    八十二銀行                         36,400        344.00       12,521,600
    山梨中央銀行                          2,000       800.00        1,600,000
    大垣共立銀行                          3,200      1,981.00         6,339,200
    福井銀行                          1,400      1,878.00         2,629,200
    北國銀行                          1,500      2,534.00         3,801,000
    清水銀行                           700     1,673.00         1,171,100
    富山銀行                           300     2,797.00          839,100
    滋賀銀行                          3,200      1,919.00         6,140,800
    南都銀行                          2,400      1,692.00         4,060,800
    百五銀行                         14,500        295.00        4,277,500
    京都銀行                          5,800      5,500.00        31,900,000
    紀陽銀行                          5,700      1,350.00         7,695,000
    ほくほくフィナンシャルグループ                         10,700        939.00       10,047,300
    山陰合同銀行                         10,200        476.00        4,855,200
    中国銀行                         13,900        815.00       11,328,500
    鳥取銀行                           500     1,110.00          555,000
    伊予銀行                         21,300        606.00       12,907,800
    百十四銀行                          1,800      1,492.00         2,685,600
    四国銀行                          2,300       664.00        1,527,200
    阿波銀行                          2,400      2,151.00         5,162,400
    大分銀行                           900     2,020.00         1,818,000
    宮崎銀行                          1,000      2,145.00         2,145,000
    佐賀銀行                           900     1,298.00         1,168,200
    沖縄銀行                          1,400      2,690.00         3,766,000
    琉球銀行                          3,500       736.00        2,576,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    セブン銀行                         54,200        230.00       12,466,000
    みずほフィナンシャルグループ                         219,300       1,400.00        307,020,000
    高知銀行                           600      704.00         422,400
    山口フィナンシャルグループ                         20,000        600.00       12,000,000
    長野銀行                           500     1,243.00          621,500
    名古屋銀行                          1,300      2,603.00         3,383,900
    北洋銀行                         24,100        215.00        5,181,500
    愛知銀行                           600     2,795.00         1,677,000
    中京銀行                           600     1,799.00         1,079,400
    大光銀行                           600     1,246.00          747,600
    愛媛銀行                          2,200       954.00        2,098,800
    トマト銀行                           500     1,032.00          516,000
    京葉銀行                          6,700       403.00        2,700,100
    栃木銀行                          8,000       170.00        1,360,000
    北日本銀行                           500     1,862.00          931,000
    東和銀行                          3,000       668.00        2,004,000
    福島銀行                          2,300       208.00         478,400
    大東銀行                           800      621.00         496,800
    トモニホールディングス                         12,500        304.00        3,800,000
    フィデアホールディングス                         16,300        108.00        1,760,400
    池田泉州ホールディングス                         19,200        149.00        2,860,800
    ＦＰＧ                          5,300       524.00        2,777,200
    ジャパンインベストメントアドバイザー                           800     1,143.00          914,400
    マーキュリアインベストメント                           800      708.00         566,400
    ＳＢＩホールディングス                         19,800       2,641.00        52,291,800
    ジャフコ　グループ                          2,500      5,830.00        14,575,000
    大和証券グループ本社                         120,800        489.10       59,083,280
    野村ホールディングス                         246,400        549.10       135,298,240
    岡三証券グループ                         13,700        372.00        5,096,400
    丸三証券                          4,900       513.00        2,513,700
    東洋証券                          5,600       135.00         756,000
    東海東京フィナンシャル・ホールディングス                         17,400        310.00        5,394,000
    光世証券                           400      613.00         245,200
    水戸証券                          4,300       248.00        1,066,400
    いちよし証券                          3,300       500.00        1,650,000
    松井証券                          8,000       819.00        6,552,000
    マネックスグループ                         14,600        570.00        8,322,000
    極東証券                          2,300       760.00        1,748,000
    岩井コスモホールディングス                          1,600      1,415.00         2,264,000
    藍澤證券                          2,900       825.00        2,392,500
    マネーパートナーズグループ                          2,200       206.00         453,200
    スパークス・グループ                          7,600       290.00        2,204,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    かんぽ生命保険                         20,000       2,129.00        42,580,000
    ＳＯＭＰＯホールディングス                         28,400       4,144.00        117,689,600
    アニコム　ホールディングス                          4,600      1,152.00         5,299,200
    ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホール
    ディングス                         39,200       3,015.00        118,188,000
    第一生命ホールディングス                         85,300       1,606.00        136,991,800
    東京海上ホールディングス                         53,500       5,147.00        275,364,500
    Ｔ＆Ｄホールディングス                         48,200       1,230.00        59,286,000
    アドバンスクリエイト                           300     1,858.00          557,400
    全国保証                          4,200      4,725.00        19,845,000
    ジェイリース                           600      719.00         431,400
    イントラスト                           500      777.00         388,500
    日本モーゲージサービス                           900     1,203.00         1,082,700
    Ｃａｓａ                           500      969.00         484,500
    アルヒ                          2,400      1,810.00         4,344,000
    プレミアグループ                           800     2,450.00         1,960,000
    クレディセゾン                          9,400      1,204.00        11,317,600
    芙蓉総合リース                          1,700      7,410.00        12,597,000
    みずほリース                          2,500      3,285.00         8,212,500
    東京センチュリー                          3,700      8,880.00        32,856,000
    日本証券金融                          6,800       520.00        3,536,000
    アイフル                         27,500        271.00        7,452,500
    リコーリース                          1,200      3,120.00         3,744,000
    イオンフィナンシャルサービス                          9,900      1,267.00        12,543,300
    アコム                         32,500        454.00       14,755,000
    ジャックス                          1,800      1,922.00         3,459,600
    オリエントコーポレーション                         44,500        122.00        5,429,000
    日立キャピタル                          3,800      2,661.00        10,111,800
    オリックス                         100,100       1,715.50        171,721,550
    三菱ＵＦＪリース                         36,300        526.00       19,093,800
    九州リースサービス                           900      614.00         552,600
    日本取引所グループ                         43,600       2,462.50        107,365,000
    イー・ギャランティ                          1,900      2,231.00         4,238,900
    アサックス                           900      731.00         657,900
    ＮＥＣキャピタルソリューション                           600     1,925.00         1,155,000
    いちご                         18,000        292.00        5,256,000
    日本駐車場開発                         16,400        140.00        2,296,000
    スター・マイカ・ホールディングス                           900     1,092.00          982,800
    ＳＲＥホールディングス                           200     4,665.00          933,000
    ＡＤワークスグループ                          3,900       156.00         608,400
    ヒューリック                         34,200       1,163.00        39,774,600
    三栄建築設計                           700     1,739.00         1,217,300
    野村不動産ホールディングス                          9,800      2,333.00        22,863,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    三重交通グループホールディングス                          3,300       476.00        1,570,800
    サムティ                          2,300      1,640.00         3,772,000
    ディア・ライフ                          2,300       436.00        1,002,800
    コーセーアールイー                           600      603.00         361,800
    日本商業開発                          1,100      1,680.00         1,848,000
    プレサンスコーポレーション                          2,600      1,471.00         3,824,600
    ＴＨＥグローバル社                          1,300       244.00         317,200
    ハウスコム                           300     1,288.00          386,400
    日本管理センター                           900     1,155.00         1,039,500
    サンセイランディック                           500      737.00         368,500
    エストラスト                           300      710.00         213,000
    フージャースホールディングス                          2,700       665.00        1,795,500
    オープンハウス                          5,100      4,305.00        21,955,500
    東急不動産ホールディングス                         44,000        598.00       26,312,000
    飯田グループホールディングス                         13,500       2,377.00        32,089,500
    イーグランド                           300      828.00         248,400
    ムゲンエステート                          1,300       458.00         595,400
    ビーロット                           900      606.00         545,400
    ファーストブラザーズ                           300      970.00         291,000
    ハウスドゥ                           900     1,185.00         1,066,500
    シーアールイー                           400     1,266.00          506,400
    プロパティエージェント                           300     1,333.00          399,900
    ケイアイスター不動産                           500     2,467.00         1,233,500
    アグレ都市デザイン                           400      710.00         284,000
    グッドコムアセット                           800     1,226.00          980,800
    ジェイ・エス・ビー                           300     3,380.00         1,014,000
    テンポイノベーション                           500      857.00         428,500
    グローバル・リンク・マネジメント                           300      722.00         216,600
    パーク２４                          8,700      2,042.00        17,765,400
    パラカ                           400     1,606.00          642,400
    三井不動産                         73,600       2,120.00        156,032,000
    三菱地所                         106,100       1,663.50        176,497,350
    平和不動産                          2,800      3,660.00        10,248,000
    東京建物                         16,000       1,412.00        22,592,000
    ダイビル                          4,200      1,200.00         5,040,000
    京阪神ビルディング                          2,800      1,598.00         4,474,400
    住友不動産                         36,300       3,144.00        114,127,200
    テーオーシー                          3,100       729.00        2,259,900
    東京楽天地                           300     4,285.00         1,285,500
    スターツコーポレーション                          1,900      2,721.00         5,169,900
    フジ住宅                          1,900       633.00        1,202,700
    空港施設                          1,400       488.00         683,200
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    明和地所                           900      609.00         548,100
    ゴールドクレスト                          1,500      1,759.00         2,638,500
    エスリード                           700     1,490.00         1,043,000
    日神グループホールディングス                          2,400       411.00         986,400
    日本エスコン                          3,000       725.00        2,175,000
    タカラレーベン                          7,000       334.00        2,338,000
    ＡＶＡＮＴＩＡ                           900      849.00         764,100
    イオンモール                          8,100      1,733.00        14,037,300
    毎日コムネット                           600      678.00         406,800
    ファースト住建                           700     1,078.00          754,600
    カチタス                          4,000      3,165.00        12,660,000
    トーセイ                          2,300      1,036.00         2,382,800
    穴吹興産                           300     1,644.00          493,200
    サンフロンティア不動産                          2,000       883.00        1,766,000
    エフ・ジェー・ネクスト                          1,600      1,016.00         1,625,600
    インテリックス                           500      568.00         284,000
    ランドビジネス                           600      331.00         198,600
    サンネクスタグループ                           600      945.00         567,000
    グランディハウス                          1,200       408.00         489,600
    日本空港ビルデング                          5,100      5,490.00        27,999,000
    明豊ファシリティワークス                           800      633.00         506,400
    日本工営                          1,000      2,702.00         2,702,000
    ＬＩＦＵＬＬ                          5,500       410.00        2,255,000
    ミクシィ                          3,000      2,504.00         7,512,000
    ジェイエイシーリクルートメント                          1,000      1,871.00         1,871,000
    日本Ｍ＆Ａセンター                         12,800       6,090.00        77,952,000
    メンバーズ                           500     2,505.00         1,252,500
    中広                           300      336.00         100,800
    ＵＴグループ                          2,300      3,220.00         7,406,000
    アイティメディア                           500     2,123.00         1,061,500
    タケエイ                          1,800      1,303.00         2,345,400
    Ｅ・Ｊホールディングス                           600      997.00         598,200
    ビーネックスグループ                          2,000      1,189.00         2,378,000
    コシダカホールディングス                          3,800       411.00        1,561,800
    アルトナー                           400      881.00         352,400
    パソナグループ                          1,700      1,931.00         3,282,700
    ＣＤＳ                           400     1,382.00          552,800
    リンクアンドモチベーション                          3,000       586.00        1,758,000
    ＧＣＡ                          2,100       708.00        1,486,800
    エス・エム・エス                          5,300      4,080.00        21,624,000
    サニーサイドアップグループ                           600      630.00         378,000
    パーソルホールディングス                         15,600       1,980.00        30,888,000
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    リニカル                          1,000       757.00         757,000
    クックパッド                          5,100       305.00        1,555,500
    エスクリ                           600      316.00         189,600
    アイ・ケイ・ケイ                           900      616.00         554,400
    学情                           600     1,274.00          764,400
    スタジオアリス                           800     2,075.00         1,660,000
    シミックホールディングス                           800     1,506.00         1,204,800
    エプコ                           400      939.00         375,600
    ＮＪＳ                           400     1,987.00          794,800
    綜合警備保障                          6,200      4,990.00        30,938,000
    カカクコム                         11,500       3,045.00        35,017,500
    アイロムグループ                           600     1,775.00         1,065,000
    セントケア・ホールディング                          1,200       941.00        1,129,200
    サイネックス                           300      713.00         213,900
    ルネサンス                          1,100       915.00        1,006,500
    ディップ                          2,400      3,010.00         7,224,000
    デジタルホールディングス                          1,100      1,875.00         2,062,500
    新日本科学                          2,000       712.00        1,424,000
    ツクイホールディングス                          3,800       581.00        2,207,800
    キャリアデザインセンター                           400      910.00         364,000
    ベネフィット・ワン                          5,700      2,936.00        16,735,200
    エムスリー                         27,600       9,280.00        256,128,000
    ツカダ・グローバルホールディング                          1,200       280.00         336,000
    ブラス                           300      469.00         140,700
    アウトソーシング                          9,000      1,357.00        12,213,000
    ウェルネット                          1,900       472.00         896,800
    ワールドホールディングス                           600     1,881.00         1,128,600
    ディー・エヌ・エー                          6,600      2,022.00        13,345,200
    博報堂ＤＹホールディングス                         21,700       1,565.00        33,960,500
    ぐるなび                          2,800       529.00        1,481,200
    タカミヤ                          2,000       527.00        1,054,000
    ジャパンベストレスキューシステム                          1,300       848.00        1,102,400
    ファンコミュニケーションズ                          4,400       408.00        1,795,200
    ライク                           400     2,061.00          824,400
    ビジネス・ブレークスルー                           700      447.00         312,900
    エスプール                          4,100      1,019.00         4,177,900
    ＷＤＢホールディングス                           700     2,716.00         1,901,200
    手間いらず                           200     4,375.00          875,000
    ティア                          1,000       412.00         412,000
    ＣＤＧ                           200     1,502.00          300,400
    アドウェイズ                          2,000       674.00        1,348,000
    バリューコマース                          1,100      3,020.00         3,322,000
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    インフォマート                         15,800        915.00       14,457,000
    ＪＰホールディングス                          4,700       281.00        1,320,700
    エコナックホールディングス                          3,400        91.00        309,400
    ＥＰＳホールディングス                          2,100      1,020.00         2,142,000
    レッグス                           400     1,635.00          654,000
    プレステージ・インターナショナル                          5,900       883.00        5,209,700
    アミューズ                           900     2,534.00         2,280,600
    ドリームインキュベータ                           500     1,298.00          649,000
    クイック                          1,000      1,145.00         1,145,000
    ＴＡＣ                          1,000       251.00         251,000
    ケネディクス                          4,500       748.00        3,366,000
    電通グループ                         17,600       3,370.00        59,312,000
    テイクアンドギヴ・ニーズ                           800      570.00         456,000
    ぴあ                           500     2,874.00         1,437,000
    イオンファンタジー                           600     2,121.00         1,272,600
    シーティーエス                          1,800       913.00        1,643,400
    ネクシィーズグループ                           600      875.00         525,000
    Ｈ．Ｕ．グループホールディングス                          4,400      3,090.00        13,596,000
    アルプス技研                          1,400      2,068.00         2,895,200
    日本空調サービス                          1,600       715.00        1,144,000
    オリエンタルランド                         16,600      16,290.00        270,414,000
    ダスキン                          3,600      2,770.00         9,972,000
    明光ネットワークジャパン                          2,100       580.00        1,218,000
    ファルコホールディングス                           800     1,698.00         1,358,400
    秀英予備校                           200      425.00         85,000
    ラウンドワン                          5,400       887.00        4,789,800
    リゾートトラスト                          7,200      1,480.00        10,656,000
    ビー・エム・エル                          2,000      3,680.00         7,360,000
    ワタベウェディング                           300      294.00         88,200
    りらいあコミュニケーションズ                          2,400      1,465.00         3,516,000
    リソー教育                          8,000       331.00        2,648,000
    早稲田アカデミー                           600      972.00         583,200
    ユー・エス・エス                         17,500       2,086.00        36,505,000
    東京個別指導学院                          1,400       663.00         928,200
    サイバーエージェント                          9,600      6,710.00        64,416,000
    楽天                         72,900       1,013.00        73,847,700
    クリーク・アンド・リバー社                           900     1,167.00         1,050,300
    モーニングスター                          1,800       477.00         858,600
    テー・オー・ダブリュー                          2,800       270.00         756,000
    山田コンサルティンググループ                          1,000       953.00         953,000
    セントラルスポーツ                           600     2,130.00         1,278,000
    フルキャストホールディングス                          1,400      1,690.00         2,366,000
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    エン・ジャパン                          2,800      3,040.00         8,512,000
    リソルホールディングス                           200     3,865.00          773,000
    テクノプロ・ホールディングス                          3,100      8,420.00        26,102,000
    アトラ                           500      311.00         155,500
    インターワークス                           700      360.00         252,000
    アイ・アールジャパンホールディングス                           600     17,760.00         10,656,000
    ＫｅｅＰｅｒ技研                          1,000      2,127.00         2,127,000
    ファーストロジック                           300      754.00         226,200
    三機サービス                           300     1,000.00          300,000
    Ｇｕｎｏｓｙ                          1,100       767.00         843,700
    デザインワン・ジャパン                           700      211.00         147,700
    イー・ガーディアン                           700     3,115.00         2,180,500
    リブセンス                          1,100       239.00         262,900
    ジャパンマテリアル                          4,800      1,486.00         7,132,800
    ベクトル                          2,000      1,251.00         2,502,000
    ウチヤマホールディングス                           700      340.00         238,000
    チャーム・ケア・コーポレーション                          1,200      1,328.00         1,593,600
    キャリアリンク                           500     2,796.00         1,398,000
    ＩＢＪ                          1,300       882.00        1,146,600
    アサンテ                           600     1,580.00          948,000
    Ｎ・フィールド                          1,100       854.00         939,400
    バリューＨＲ                           700     1,768.00         1,237,600
    Ｍ＆Ａキャピタルパートナーズ                          1,300      5,230.00         6,799,000
    ライドオンエクスプレスホールディングス                           600     2,122.00         1,273,200
    ＥＲＩホールディングス                           400      613.00         245,200
    アビスト                           200     2,942.00          588,400
    シグマクシス                           900     1,651.00         1,485,900
    ウィルグループ                          1,200      1,010.00         1,212,000
    エスクロー・エージェント・ジャパン                          2,400       284.00         681,600
    メドピア                           700     7,370.00         5,159,000
    レアジョブ                           200     2,329.00          465,800
    リクルートホールディングス                         112,000       4,655.00        521,360,000
    エラン                          2,200      1,483.00         3,262,600
    土木管理総合試験所                           900      345.00         310,500
    ネットマーケティング                           800      673.00         538,400
    日本郵政                         118,100        838.30       99,003,230
    ベルシステム２４ホールディングス                          2,600      1,891.00         4,916,600
    鎌倉新書                          1,600       885.00        1,416,000
    ＳＭＮ                           300      740.00         222,000
    一蔵                           300      346.00         103,800
    ＬＩＴＡＬＩＣＯ                           600     3,700.00         2,220,000
    グローバルキッズＣＯＭＰＡＮＹ                           300      885.00         265,500
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    エアトリ                           900     1,417.00         1,275,300
    アトラエ                           500     2,804.00         1,402,000
    ストライク                           600     4,740.00         2,844,000
    ソラスト                          3,900      1,591.00         6,204,900
    セラク                           500     1,769.00          884,500
    インソース                          1,300      2,390.00         3,107,000
    ベイカレント・コンサルティング                          1,000      16,100.00         16,100,000
    Ｏｒｃｈｅｓｔｒａ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                           400     2,150.00          860,000
    アイモバイル                           600     1,240.00          744,000
    キャリアインデックス                           700      553.00         387,100
    ＭＳ－Ｊａｐａｎ                           700     1,138.00          796,600
    船場                           400      865.00         346,000
    グレイステクノロジー                           800     6,120.00         4,896,000
    ジャパンエレベーターサービスホールディン
    グス                          4,500      2,495.00        11,227,500
    フルテック                           300     1,407.00          422,100
    グリーンズ                           800      453.00         362,400
    ツナググループ・ホールディングス                           400      316.00         126,400
    ＧａｍｅＷｉｔｈ                           500      555.00         277,500
    ソウルドアウト                           400     1,546.00          618,400
    ＭＳ＆Ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ                           300      557.00         167,100
    エル・ティー・エス                           100     3,910.00          391,000
    ミダック                           400     3,245.00         1,298,000
    日総工産                          1,300       801.00        1,041,300
    キュービーネットホールディングス                           800     1,399.00         1,119,200
    ＲＰＡホールディングス                          1,900       639.00        1,214,100
    スプリックス                           500      794.00         397,000
    マネジメントソリューションズ                           800     1,798.00         1,438,400
    プロレド・パートナーズ                           200     3,500.00          700,000
    ａｎｄ　ｆａｃｔｏｒｙ                           200      689.00         137,800
    テノ．ホールディングス                           100     1,211.00          121,100
    フロンティア・マネジメント                           300     2,199.00          659,700
    ピアラ                           100     1,946.00          194,600
    コプロ・ホールディングス                           100     3,565.00          356,500
    ギークス                           200     1,593.00          318,600
    カーブスホールディングス                          4,400       861.00        3,788,400
    フォーラムエンジニアリング                           800      907.00         725,600
    ダイレクトマーケティングミックス                           700     3,230.00         2,261,000
    アドバンテッジリスクマネジメント                           900      643.00         578,700
    リログループ                          8,600      2,605.00        22,403,000
    東祥                          1,000      1,524.00         1,524,000
    エイチ・アイ・エス                          2,300      1,754.00         4,034,200
    ラックランド                           500     2,371.00         1,185,500
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    共立メンテナンス                          2,600      3,425.00         8,905,000
    イチネンホールディングス                          1,600      1,220.00         1,952,000
    建設技術研究所                          1,000      2,484.00         2,484,000
    スペース                          1,100       785.00         863,500
    長大                           600     1,562.00          937,200
    燦ホールディングス                           600     1,150.00          690,000
    スバル興業                           100     8,220.00          822,000
    東京テアトル                           700     1,273.00          891,100
    タナベ経営                           300     1,380.00          414,000
    ナガワ                           500     10,900.00         5,450,000
    よみうりランド                           100     6,040.00          604,000
    東京都競馬                          1,000      4,395.00         4,395,000
    常磐興産                           800     1,341.00         1,072,800
    カナモト                          2,700      2,255.00         6,088,500
    東京ドーム                          6,400      1,297.00         8,300,800
    西尾レントオール                          1,400      2,197.00         3,075,800
    アゴーラ・ホスピタリティー・グループ                         12,900        24.00        309,600
    トランス・コスモス                          1,500      2,763.00         4,144,500
    乃村工藝社                          6,700       767.00        5,138,900
    藤田観光                           800     1,475.00         1,180,000
    ＫＮＴ－ＣＴホールディングス                           900      905.00         814,500
    日本管財                          1,700      2,030.00         3,451,000
    トーカイ                          1,500      2,013.00         3,019,500
    白洋舎                           200     2,396.00          479,200
    セコム                         15,400       9,423.00        145,114,200
    セントラル警備保障                           800     3,255.00         2,604,000
    丹青社                          3,000       755.00        2,265,000
    メイテック                          1,900      5,470.00        10,393,000
    応用地質                          1,800      1,281.00         2,305,800
    船井総研ホールディングス                          3,200      2,393.00         7,657,600
    進学会ホールディングス                           600      485.00         291,000
    オオバ                          1,100       731.00         804,100
    いであ                           400     1,714.00          685,600
    学究社                           500     1,349.00          674,500
    ベネッセホールディングス                          5,700      2,024.00        11,536,800
    イオンディライト                          1,900      2,749.00         5,223,100
    ナック                           700      927.00         648,900
    ダイセキ                          2,600      3,365.00         8,749,000
    ステップ                           500     1,559.00          779,500
            合　　　計               17,012,100               40,992,862,260
    　(2)株式以外の有価証券

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    該当事項はありません。

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    「注記表（デリバティブ取引等に関する注記）」に記載しております。

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    【中間財務諸表】

    ＜財形株投（一般財形３０）＞
    ＜財形株投（一般財形５０）＞
    ＜財形株投（年金・住宅財形３０）＞
    （１）　当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52

        年大蔵省令第38号）並びに同規則第38条の3及び第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関す
        る規則」（平成12年総理府令第133号）に基づき作成しております。
        なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    （２）　当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当中間計算期間（2021年                                                   2月  2日か

        ら2021年     8月  1日まで）の中間財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人による中間監査を受
        けております。
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    【財形株投（一般財形３０）】

    （１）【中間貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                  前計算期間末              当中間計算期間末
                                 2021年    2月  1日現在         2021年    8月  1日現在
     資産の部
       流動資産
                                        3,857,740               3,827,352
        コール・ローン
                                       113,308,714               115,001,072
        親投資信託受益証券
                                       117,166,454               118,828,424
        流動資産合計
                                       117,166,454               118,828,424
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                          56,345
        未払収益分配金                                                   -
                                          30,918               31,278
        未払受託者報酬
                                         879,742               889,817
        未払委託者報酬
                                                           3
        未払利息                                    -
                                          2,418               2,443
        その他未払費用
                                         969,423               923,541
        流動負債合計
                                         969,423               923,541
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                       112,691,772               113,281,787
        元本
        剰余金
                                        3,505,259               4,623,096
          中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                        6,917,561               6,584,092
          （分配準備積立金）
                                       116,197,031               117,904,883
        元本等合計
                                       116,197,031               117,904,883
       純資産合計
                                       117,166,454               118,828,424
     負債純資産合計
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    （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                  前中間計算期間               当中間計算期間
                                 自　2020年      2月  4日       自　2021年      2月  2日
                                 至　2020年      8月  3日       至　2021年      8月  1日
     営業収益
                                            1
       受取利息                                                     -
                                                       2,027,557
                                       △ 1,824,590
       有価証券売買等損益
                                                       2,027,557
                                       △ 1,824,589
       営業収益合計
     営業費用
                                           374               105
       支払利息
                                          28,643               31,278
       受託者報酬
                                         815,195               889,817
       委託者報酬
                                          2,237               2,443
       その他費用
                                         846,449               923,643
       営業費用合計
                                                       1,103,914
                                       △ 2,671,038
     営業利益又は営業損失（△）
                                                       1,103,914
                                       △ 2,671,038
     経常利益又は経常損失（△）
                                                       1,103,914
                                       △ 2,671,038
     中間純利益又は中間純損失（△）
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                                         92,727
                                         △ 17,881
     約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
                                         880,872              3,505,259
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                                        278,030
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                       -
       中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                            -               -
       額
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                                        278,030
                                            -
       額
                                         150,335               171,380
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                          25,748               171,380
       額
       中間追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         124,587
                                                           -
       額
                                            -               -
     分配金
                                                       4,623,096
                                       △ 1,922,620
     中間剰余金又は中間欠損金（△）
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    （３）【中間注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき当該親投資信託受益証券の基準価額で評価しております。
    （中間貸借対照表に関する注記）

                                     前計算期間末            当中間計算期間末

                                    2021年    2月  1日現在        2021年    8月  1日現在
    １.   期首元本額                                 101,218,195円             112,691,772円
       期中追加設定元本額                                  16,599,772円              6,087,913円
       期中一部解約元本額                                  5,126,195円             5,497,898円
    ２.   受益権の総数                                 112,691,772口             113,281,787口
    （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

               前中間計算期間                            当中間計算期間

              自  2020年    2月  4日                     自  2021年    2月  2日
              至  2020年    8月  3日                     至  2021年    8月  1日
       該当事項はありません。                            該当事項はありません。

    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項
                             前計算期間末                  当中間計算期間末

                           2021年    2月  1日現在             2021年    8月  1日現在
    中間貸借対照表計上額、時価及びその                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し                   中間貸借対照表計上額は中間計算期間末
    差額                  ているため、その差額はありません。                   日の時価で計上しているため、その差額
                                          はありません。
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                            同左
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
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    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （１口当たり情報）


               前計算期間末                           当中間計算期間末

              2021年    2月  1日現在                      2021年    8月  1日現在
    1口当たり純資産額                        1.0311円    1口当たり純資産額                        1.0408円
    (1万口当たり純資産額)                       (10,311円)     (1万口当たり純資産額)                       (10,408円)
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    【財形株投（一般財形５０）】

    （１）【中間貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                  前計算期間末              当中間計算期間末
                                 2021年    2月  1日現在         2021年    8月  1日現在
     資産の部
       流動資産
                                        6,757,873               6,869,601
        コール・ローン
                                       189,270,146               200,513,989
        親投資信託受益証券
                                       196,028,019               207,383,590
        流動資産合計
                                       196,028,019               207,383,590
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                          84,977
        未払収益分配金                                                   -
                                          57,837               54,539
        未払受託者報酬
                                        1,644,256               1,550,632
        未払委託者報酬
                                            1               5
        未払利息
                                          4,569               4,311
        その他未払費用
                                        1,791,640               1,609,487
        流動負債合計
                                        1,791,640               1,609,487
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                       169,955,409               176,722,568
        元本
        剰余金
                                        24,280,970               29,051,535
          中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                        26,728,460               26,325,954
          （分配準備積立金）
                                       194,236,379               205,774,103
        元本等合計
                                       194,236,379               205,774,103
       純資産合計
                                       196,028,019               207,383,590
     負債純資産合計
                                132/192










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    （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                  前中間計算期間               当中間計算期間
                                 自　2020年      2月  4日       自　2021年      2月  2日
                                 至　2020年      8月  3日       至　2021年      8月  1日
     営業収益
                                            3
       受取利息                                                     -
                                                       5,234,370
                                       △ 7,269,900
       有価証券売買等損益
                                                       5,234,370
                                       △ 7,269,897
       営業収益合計
     営業費用
                                           768               236
       支払利息
                                          54,600               54,539
       受託者報酬
                                        1,552,406               1,550,632
       委託者報酬
                                          4,317               4,311
       その他費用
                                        1,612,091               1,609,718
       営業費用合計
                                                       3,624,652
                                       △ 8,881,988
     営業利益又は営業損失（△）
                                                       3,624,652
                                       △ 8,881,988
     経常利益又は経常損失（△）
                                                       3,624,652
                                       △ 8,881,988
     中間純利益又は中間純損失（△）
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                                         96,610
                                        △ 497,677
     約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
                                        17,674,346               24,280,970
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                         658,895              1,613,829
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                            -               -
       額
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                         658,895              1,613,829
       額
                                         706,311               371,306
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         706,311               371,306
       額
       中間追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                            -               -
       額
                                            -               -
     分配金
                                        9,242,619               29,051,535
     中間剰余金又は中間欠損金（△）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （３）【中間注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき当該親投資信託受益証券の基準価額で評価しております。
    （中間貸借対照表に関する注記）

                                     前計算期間末            当中間計算期間末

                                    2021年    2月  1日現在        2021年    8月  1日現在
    １.   期首元本額                                 191,825,330円             169,955,409円
       期中追加設定元本額                                  20,242,673円              9,362,095円
       期中一部解約元本額                                  42,112,594円              2,594,936円
    ２.   受益権の総数                                 169,955,409口             176,722,568口
    （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

               前中間計算期間                            当中間計算期間

              自  2020年    2月  4日                     自  2021年    2月  2日
              至  2020年    8月  3日                     至  2021年    8月  1日
       該当事項はありません。                            該当事項はありません。

    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項
                             前計算期間末                  当中間計算期間末

                           2021年    2月  1日現在             2021年    8月  1日現在
    中間貸借対照表計上額、時価及びその                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し                   中間貸借対照表計上額は中間計算期間末
    差額                  ているため、その差額はありません。                   日の時価で計上しているため、その差額
                                          はありません。
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                            同左
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
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    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （１口当たり情報）


               前計算期間末                           当中間計算期間末

              2021年    2月  1日現在                      2021年    8月  1日現在
    1口当たり純資産額                        1.1429円    1口当たり純資産額                        1.1644円
    (1万口当たり純資産額)                       (11,429円)     (1万口当たり純資産額)                       (11,644円)
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    【財形株投（年金・住宅財形３０）】

    （１）【中間貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                  前計算期間末              当中間計算期間末
                                 2021年    2月  1日現在         2021年    8月  1日現在
     資産の部
       流動資産
                                        7,582,418               7,960,060
        コール・ローン
                                       215,786,245               227,894,708
        親投資信託受益証券
                                       223,368,663               235,854,768
        流動資産合計
                                       223,368,663               235,854,768
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                         107,278
        未払収益分配金                                                   -
                                          59,060               61,799
        未払受託者報酬
                                        1,678,851               1,756,759
        未払委託者報酬
                                            1               6
        未払利息
                                          4,663               4,882
        その他未払費用
                                        1,849,853               1,823,446
        流動負債合計
                                        1,849,853               1,823,446
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                       214,557,629               224,557,980
        元本
        剰余金
                                        6,961,181               9,473,342
          中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                        16,334,973               16,221,705
          （分配準備積立金）
                                       221,518,810               234,031,322
        元本等合計
                                       221,518,810               234,031,322
       純資産合計
                                       223,368,663               235,854,768
     負債純資産合計
                                136/192










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    （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                  前中間計算期間               当中間計算期間
                                 自　2020年      2月  4日       自　2021年      2月  2日
                                 至　2020年      8月  3日       至　2021年      8月  1日
     営業収益
                                            3
       受取利息                                                     -
                                                       3,865,097
                                       △ 3,892,536
       有価証券売買等損益
                                                       3,865,097
                                       △ 3,892,533
       営業収益合計
     営業費用
                                           771               277
       支払利息
                                          54,848               61,799
       受託者報酬
                                        1,559,504               1,756,759
       委託者報酬
                                          4,333               4,882
       その他費用
                                        1,619,456               1,823,717
       営業費用合計
                                                       2,041,380
                                       △ 5,511,989
     営業利益又は営業損失（△）
                                                       2,041,380
                                       △ 5,511,989
     経常利益又は経常損失（△）
                                                       2,041,380
                                       △ 5,511,989
     中間純利益又は中間純損失（△）
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                                         18,553
                                         △ 43,338
     約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
                                        2,178,497               6,961,181
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                                        539,835
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                       -
       中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                            -               -
       額
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                                        539,835
                                            -
       額
                                         150,220                50,501
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                          19,431               50,501
       額
       中間追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         130,789
                                                           -
       額
                                            -               -
     分配金
                                                       9,473,342
                                       △ 3,440,374
     中間剰余金又は中間欠損金（△）
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    （３）【中間注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき当該親投資信託受益証券の基準価額で評価しております。
    （中間貸借対照表に関する注記）

                                     前計算期間末            当中間計算期間末

                                    2021年    2月  1日現在        2021年    8月  1日現在
    １.   期首元本額                                 199,316,077円             214,557,629円
       期中追加設定元本額                                  21,694,209円             11,536,981円
       期中一部解約元本額                                  6,452,657円             1,536,630円
    ２.   受益権の総数                                 214,557,629口             224,557,980口
    （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

               前中間計算期間                            当中間計算期間

              自  2020年    2月  4日                     自  2021年    2月  2日
              至  2020年    8月  3日                     至  2021年    8月  1日
       該当事項はありません。                            該当事項はありません。

    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項
                             前計算期間末                  当中間計算期間末

                           2021年    2月  1日現在             2021年    8月  1日現在
    中間貸借対照表計上額、時価及びその                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し                   中間貸借対照表計上額は中間計算期間末
    差額                  ているため、その差額はありません。                   日の時価で計上しているため、その差額
                                          はありません。
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                            同左
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
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    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （１口当たり情報）


               前計算期間末                           当中間計算期間末

              2021年    2月  1日現在                      2021年    8月  1日現在
    1口当たり純資産額                        1.0324円    1口当たり純資産額                        1.0422円
    (1万口当たり純資産額)                       (10,324円)     (1万口当たり純資産額)                       (10,422円)
      「財形株投（一般財形30）」「財形株投（一般財形50）」「財形株投（年金・住宅財形30）」は、「財形公

    社債マザーファンド」「インデックス　マザーファンド　ＴＯＰＩＸ」を主要投資対象としており、中間貸借
    対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は同親投資信託です。なお、同親投資信託の状況は次
    の通りです。ただし、当該情報は監査の対象外であります。
    （参考）

    財形公社債マザーファンド

    貸借対照表

                                                      （単位：円）
                                 2021年    2月  1日現在         2021年    8月  1日現在
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               123,475,640               105,870,158
        国債証券                               164,731,161               211,983,950
        地方債証券                                38,358,570               25,206,970
        未収利息                                 114,529                82,936
                                            -              164
        前払費用
                                       326,679,900               343,144,178
        流動資産合計
                                       326,679,900               343,144,178
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                            27               89
        未払利息
                                            27               89
        流動負債合計
                                            27               89
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                               255,644,528               267,743,584
        剰余金
                                        71,035,345               75,400,505
          剰余金又は欠損金（△）
                                       326,679,873               343,144,089
        元本等合計
                                139/192


                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                 2021年    2月  1日現在         2021年    8月  1日現在
                                       326,679,873               343,144,089
       純資産合計
                                       326,679,900               343,144,178
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    有価証券の評価基準及び評価方法                  国債証券及び地方債証券は個別法に基づき、以下のとおり原則として時価で評価し

                      ております。
                      （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等にお
                      ける計算期間末日の最終相場（外貨建証券の場合は計算期間末日において知りうる
                      直近の日の最終相場）で評価しております。
                      （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      当該有価証券については、原則として、日本証券業協会等発表の店頭売買参考統計
                      値（平均値）等、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場
                      は使用しない）又は価格提供会社の提供する価額のいずれかから入手した価額で評
                      価しております。
                      （3）時価が入手できなかった有価証券
                      適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事
                      由が認められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由を
                      もって時価と認めた価額もしくは受託者と協議のうえ両者が合理的事由をもって時
                      価と認めた価額で評価しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                    2021年    2月  1日現在        2021年    8月  1日現在

    １.   期首                                 2020年    2月  4日        2021年    2月  2日
       期首元本額                                 243,658,790円             255,644,528円
       期首からの追加設定元本額                                  59,352,411円             17,223,547円
       期首からの一部解約元本額                                  47,366,673円              5,124,491円
       元本の内訳　※
       財形株投（一般財形３０）                                  62,432,858円             63,383,604円
       財形株投（一般財形５０）                                  74,318,346円             78,940,205円
       財形株投（年金・住宅財形３０）                                 118,893,324円             125,419,775円
       　　　　　　計                                 255,644,528円             267,743,584円
    ２.   受益権の総数                                 255,644,528口             267,743,584口
    ※  当該親投資信託受益証券を投資対象とする投資信託ごとの元本額

    （金融商品に関する注記）
    金融商品の時価等に関する事項
                           2021年    2月  1日現在             2021年    8月  1日現在

    貸借対照表計上額、時価及びその差額                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し

                                                  同左
                      ているため、その差額はありません。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                            同左
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （１口当たり情報）


              2021年    2月  1日現在                      2021年    8月  1日現在

    1口当たり純資産額                        1.278円    1口当たり純資産額                        1.282円
    (1千口当たり純資産額)                       (1,278円)     (1千口当たり純資産額)                       (1,282円)
    インデックス　マザーファンド　ＴＯＰＩＸ

    貸借対照表

                                                      （単位：円）
                                 2021年    2月  1日現在         2021年    8月  1日現在
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               981,509,609                80,477,770
        株式                              40,992,862,260               42,595,914,890
        派生商品評価勘定                                4,004,700                   -
        未収入金                                    -          178,133,350
        未収配当金                                55,032,124               56,110,815
                                            -           1,230,000
        前払金
                                      42,033,408,693               42,911,866,825
        流動資産合計
                                      42,033,408,693               42,911,866,825
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                    -           2,948,850
        前受金                                2,208,000                   -
        未払金                               817,164,014               133,140,800
        未払解約金                               113,183,506                51,000,000
                                           219                68
        未払利息
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                 2021年    2月  1日現在         2021年    8月  1日現在
                                       932,555,739               187,089,718
        流動負債合計
                                       932,555,739               187,089,718
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                              17,381,724,461               17,197,713,034
        剰余金
                                      23,719,128,493               25,527,064,073
          剰余金又は欠損金（△）
                                      41,100,852,954               42,724,777,107
        元本等合計
                                      41,100,852,954               42,724,777,107
       純資産合計
                                      42,033,408,693               42,911,866,825
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    1.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式は移動平均法に基づき、以下のとおり原則として時価で評価しております。

                      （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等にお
                      ける計算期間末日の最終相場（外貨建証券の場合は計算期間末日において知りうる
                      直近の日の最終相場）で評価しております。
                      （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      当該有価証券については、原則として、日本証券業協会等発表の店頭売買参考統計
                      値（平均値）等、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場
                      は使用しない）又は価格提供会社の提供する価額のいずれかから入手した価額で評
                      価しております。
                      （3）時価が入手できなかった有価証券
                      適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事
                      由が認められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由を
                      もって時価と認めた価額もしくは受託者と協議のうえ両者が合理的事由をもって時
                      価と認めた価額で評価しております。
    2.デリバティブ等の評価基準及び評価
                      デリバティブ取引
      方法
                      個別法に基づき原則として時価で評価しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                    2021年    2月  1日現在        2021年    8月  1日現在

    １.   期首                                 2020年    2月  4日        2021年    2月  2日
       期首元本額                                18,667,515,485円             17,381,724,461円
       期首からの追加設定元本額                                2,059,737,644円               959,686,014円
       期首からの一部解約元本額                                3,345,528,668円             1,143,697,441円
       元本の内訳　※
       インデックスファンドＴＳＰ                                9,027,519,254円             8,782,489,543円
       財形株投（一般財形３０）                                  14,175,557円             13,582,616円
       財形株投（一般財形５０）                                  39,876,216円             39,976,109円
       財形株投（年金・住宅財形３０）                                  26,998,468円             27,012,260円
       インデックスファンドＴＯＰＩＸ（日本株式）                                7,727,142,604円             7,802,521,267円
       ＴＯＰＩＸインデックスファンド（個人型年金向け）                                 456,908,229円             477,712,227円
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       時間分散型バランスファンド（安定指向）２０１６－０                                  25,298,128円             24,324,040円
       ８
       時間分散型バランスファンド（成長指向）２０１６－０                                  13,158,073円                  －円
       ８
       時間分散型バランスファンド（安定指向）２０１６－１                                  9,268,925円             8,465,321円
       １
       時間分散型バランスファンド（成長指向）２０１６－１                                  18,757,161円                  －円
       １
       時間分散型バランスファンド（安定指向）２０１７－０                                  8,791,308円             8,412,946円
       ２
       時間分散型バランスファンド（成長指向）２０１７－０                                  13,830,538円             13,216,705円
       ２
       　　　　　　計                                17,381,724,461円             17,197,713,034円
    ２.   受益権の総数                                17,381,724,461口             17,197,713,034口
    ３.   担保資産
       デリバティブ取引に係る差入委託証拠金代用有価証券と
       して担保に供している資産は次のとおりであります。
       株式                                 258,387,000円             331,400,000円
    ※  当該親投資信託受益証券を投資対象とする投資信託ごとの元本額

    （金融商品に関する注記）
    金融商品の時価等に関する事項
                           2021年    2月  1日現在             2021年    8月  1日現在

    貸借対照表計上額、時価及びその差額                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し

                                                  同左
                      ているため、その差額はありません。
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      「デリバティブ取引等に関する注記」に
                                                  同左
                      記載しております。
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （デリバティブ取引等に関する注記）

    取引の時価等に関する事項
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    (株式関連)
     （2021年     2月  1日現在）

                                                      （単位：円）

               種  類                            時  価

       区分                  契約額等                             評価損益
                                  うち1年超
    市場取引        株価指数先物取引

                買建          106,032,000              －     110,040,000           4,008,000

            合計              106,032,000              －     110,040,000           4,008,000

     （2021年     8月  1日現在）

                                                      （単位：円）

               種  類                            時  価

       区分                  契約額等                             評価損益
                                  うち1年超
    市場取引        株価指数先物取引

                買建          136,295,000              －     133,350,000          △2,945,000

            合計              136,295,000              －     133,350,000          △2,945,000

    （注）1.時価の算定方法

        株価指数先物取引の時価については、以下のように評価しております。

        原則として本書における開示対象ファンドの中間計算期間末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算
        値段又は最終相場で評価しております。このような時価が発表されていない場合には、同中間計算期間末日に最も
        近い最終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
       2.株価指数先物取引の残高は、契約額ベースで表示しております。

       3.契約額等には手数料相当額を含んでおりません。

       4.契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。

    （１口当たり情報）

              2021年    2月  1日現在                      2021年    8月  1日現在

    1口当たり純資産額                        2.3646円    1口当たり純資産額                        2.4843円
    (1万口当たり純資産額)                       (23,646円)     (1万口当たり純資産額)                       (24,843円)
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ２【ファンドの現況】

    以下のファンドの現況は             2021年    8月31日    現在です。
    【財形株投（一般財形３０）】

    【純資産額計算書】

    Ⅰ　資産総額                                117,417,183      円　

    Ⅱ　負債総額                                  150,167    円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                117,267,016      円　
    Ⅳ　発行済口数                                111,861,583      口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.0483   円　
    【財形株投（一般財形５０）】

    【純資産額計算書】

    Ⅰ　資産総額                                210,354,440      円　

    Ⅱ　負債総額                                  268,060    円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                210,086,380      円　
    Ⅳ　発行済口数                                178,030,243      口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.1801   円　
    【財形株投（年金・住宅財形３０）】

    【純資産額計算書】

    Ⅰ　資産総額                                237,453,108      円　

    Ⅱ　負債総額                                  303,549    円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                237,149,559      円　
    Ⅳ　発行済口数                                225,942,172      口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.0496   円　
    （参考）

    財形公社債マザーファンド

    純資産額計算書

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    Ⅰ　資産総額                                341,658,284      円　
    Ⅱ　負債総額                                     75 円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                341,658,209      円　
    Ⅳ　発行済口数                                266,675,893      口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.281   円　
    インデックス　マザーファンド　ＴＯＰＩＸ

    純資産額計算書

    Ⅰ　資産総額                              44,437,767,071       円　

    Ⅱ　負債総額                                57,578,733     円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              44,380,188,338       円　
    Ⅳ　発行済口数                              17,317,642,431       口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   2.5627   円　
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    （１）名義書換
        該当事項はありません。
    （２）受益者に対する特典
        該当事項はありません。
    （３）譲渡制限の内容
     ①　譲渡制限はありません。
     ②　受益権の譲渡
       ・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
        び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
        ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
        た他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に                                    社債、株式等の振替に関する法律
        の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
        するものとします。
       ・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
        振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
        委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
        期間を設けることができます。
     ③　受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
        ことができません。
    （４）受益証券の再発行
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
        の請求を行なわないものとします。
    （５）受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、                    社債、株式等の振替に関する法律                 に定めるところにしたがい、一
        定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
    （６）質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、                                                    解
                                146/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        約請求の受付、解約金および償還金の支払いなど                         については、約款の規定によるほか、民法その他の法
        令などにしたがって取り扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

    （１）資本金の額
        2021年8月末      現在           資本金                   17,363,045,900円
                        発行可能株式総数                    230,000,000株
                        発行済株式総数                    197,012,500株
        ●過去５年間における主な資本金の増減　：　該当事項はありません。

    （２）会社の意思決定機関（               2021年8月末      現在）

       ・株主総会
        株主総会は、取締役の選任および定款変更に係る決議などの株式会社の基本的な方針や重要な事項の決
        定を行ないます。
        当社は、毎年３月31日の最終の株主名簿に記載または記録された議決権を有する株主をもって、その事
        業年度に関する定時株主総会において、その権利を行使することができる株主とみなし、毎年３月31日
        （事業年度の終了）から３ヶ月以内にこれを招集し、臨時株主総会は必要に応じてこれを招集します。
       ・取締役会
        取締役会は、業務執行の決定を行い、取締役の職務の執行の監督をします。                                        また、取締役会の決議に
        よって重要な業務執行（会社法第399条の13第5項各号に掲げる事項を除く。）の決定の全部又は一部を
        取締役に委任することができます。
        当社の取締役会は10名以内の取締役                  （監査等委員である取締役を除く。）及び5名以内の監査等委員であ
        る取締役     で構成され、取締役          （監査等委員である取締役を除く。）                    の任期は選任後１年以内に終了する
        事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとします。取締役会はその決議をもっ
        て、  取締役（監査等委員である取締役を除く。）の中から、                            代表取締役若干名を選定します。
       ・ 監査等委員会
        当社の   監査等委員会       は 、 ５名以内の      監査等委員である取締役             で構成され、       監査等委員である取締役             の任
        期は選任後      ２ 年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとしま
        す。  監査等委員会       は、その決議をもって           、監査等委員の中から、            常勤の   監査等委員      を選定します。
    （３）運用の意思決定プロセス（                 2021年8月末      現在）

     １．投資委員会にて、国内外の経済見通し、市況見通しおよび資産配分の基本方針を決定します。
     ２．各運用部門は、投資委員会の決定に基づき、個別資産および資産配分戦略に係る具体的な運用方針を策
        定します。
     ３．各運用部門のファンドマネージャーは、上記方針を受け、個別ファンドのガイドラインおよびそれぞれ
        の運用方針に沿って、ポートフォリオを構築・管理します。
     ４．トレーディング部門は、社会的信用力、情報提供力、執行対応力において最適と判断し得る発注業者、
        発注方針などを決定します。その上で、トレーダーは、最良執行のプロセスに則り売買を執行します。
     ５．  運用状況の評価・分析および運用リスク管理、ならびに                             法令など遵守状況のモニタリングについては、
        運用部門から独立したリスク管理／コンプライアンス業務担当部門が担当し、これを運用部門にフィー
        ドバックすることにより、適切な運用体制を維持できるように努めています。
    ２【事業の内容及び営業の概況】

     ・「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設
       定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行
       なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務を行なっています。
      ・委託会社の運用する、            2021年8月末      現在の投資信託などは次の通りです。
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                                           純資産額

               種　類               ファンド本数
                                         （単位：億円）
       投資信託総合計                              866           263,173
           株式投資信託                          797           228,717
               単位型                      290           11,292
               追加型                      507           217,425
           公社債投資信託                          69           34,455
               単位型                       56           2,188
               追加型                       13           32,267
    ３【委託会社等の経理状況】

    １.　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号、
      以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣
      府令」（平成19年８月６日内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
    ２.　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、                                  第62期事業年度        （2020年４月１日から2021

      年３月31日まで）の財務諸表について、有限責任                          あずさ監査法人により監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                                                  (単位：百万円)
                                   第61期                第62期
                                (2020年３月31日)                (2021年３月31日)
     資産の部
     　流動資産
     　　現金・預金                                  24,591                24,698
     　　有価証券                                    19                17
     　　前払費用                                   603                785
     　　未収入金                                    14               225
     　　未収委託者報酬                                  16,912                24,738
     　　未収収益                       ※3            1,412    ※3            891
     　　関係会社短期貸付金                                  2,371                2,403
     　　立替金                                  1,437                 930
     　　その他                       ※2            1,316    ※2            361
     　　流動資産合計                                  48,679                55,053
     　固定資産
     　　有形固定資産
     　　　建物                       ※1             182   ※1            245
                                        135                190
     　　　器具備品                       ※1                ※1
     　　　有形固定資産合計                                   318                436
     　　無形固定資産
                                        120                241
     　　　ソフトウエア
     　　　無形固定資産合計                                   120                241
     　　投資その他の資産
     　　　投資有価証券                                  17,826                22,903
     　　　関係会社株式                                  25,769                25,987
     　　　長期差入保証金                                   484                678
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                                       2,022                1,845
     　　　繰延税金資産
     　　　投資その他の資産合計                                  46,102                51,414
     　　固定資産合計                                  46,540                52,092
     　資産合計                                  95,220               107,145
                                                  (単位：百万円)

                                   第61期                第62期
                                (2020年３月31日)                (2021年３月31日)
     負債の部
     　流動負債
     　　預り金                                   554                844
     　　未払金                                  5,881                9,834
     　　　未払収益分配金                                    8                8
     　　　未払償還金                                    71                71
     　　　未払手数料                                  5,202                8,956
     　　　その他未払金                                   599                798
     　　未払費用                       ※3            4,289    ※3           4,660
     　　未払法人税等                                  1,439                1,090
     　　未払消費税等                       ※4             746   ※4            775
     　　賞与引当金                                  2,718                3,034
     　　役員賞与引当金                                    55                55
                                        42               643
       その他
     　　流動負債合計                                  15,726                20,938
     　固定負債
     　　退職給付引当金                                  1,395                1,456
     　　賞与引当金                                    －               156
     　　その他                                   695                544
     　　固定負債合計                                  2,091                2,157
     　負債合計                                  17,818                23,095
     純資産の部
     　株主資本
     　　資本金                                  17,363                17,363
     　　資本剰余金
                                       5,220                5,220
     　　　資本準備金
     　　　資本剰余金合計                                  5,220                5,220
     　　利益剰余金
     　　　その他利益剰余金
                                      55,395                61,956
     　　　　繰越利益剰余金
     　　　利益剰余金合計                                  55,395                61,956
     　　自己株式                                  △905               △2,067
     　　株主資本合計                                  77,073                82,472
     　評価・換算差額等
     　　その他有価証券評価差額金                                   △60               1,461
                                        389                115
       繰延ヘッジ損益
     　　評価・換算差額等合計                                   329               1,577
     　純資産合計                                  77,402                84,049
     負債純資産合計                                  95,220               107,145
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    （２）【損益計算書】

                                                  (単位：百万円)
                                  第61期                第62期
                              (自　2019年４月１日                (自　2020年４月１日
                              至　2020年３月31日)                至　2021年３月31日)
     　営業収益
     　　委託者報酬                                  74,265                78,975
     　　その他営業収益                                  2,994                3,973
     　　営業収益合計                                  77,259                82,948
     　営業費用
     　　支払手数料                                  31,322                34,050
     　　広告宣伝費                                   953                953
     　　公告費                                    2                1
     　　調査費                                  17,275                17,813
     　　　調査費                                   920                966
     　　　委託調査費                                  16,333                16,825
     　　　図書費                                    21                22
     　　委託計算費                                   534                545
     　　営業雑経費                                  1,058                1,053
     　　　通信費                                   116                174
     　　　印刷費                                   337                331
     　　　協会費                                    52                51
     　　　諸会費                                    10                11
     　　　その他                                   541                483
     　　営業費用計                                  51,148                54,419
     　一般管理費
     　　給料                                  9,857               10,383
     　　　役員報酬                                   360                243
     　　　役員賞与引当金繰入額                                    55                55
     　　　給料・手当                                  6,675                6,766
     　　　賞与                                    64               159
     　　　賞与引当金繰入額                                  2,702                3,158
     　　交際費                                    92                14
     　　寄付金                                    29                30
     　　旅費交通費                                   420                57
     　　租税公課                                   440                485
     　　不動産賃借料                                   901                939
     　　退職給付費用                                   387                388
     　　退職金                                    82                10
     　　固定資産減価償却費                                   118                138
     　　福利費                                  1,014                1,084
                                       3,229                4,286
     　　諸経費
     　　一般管理費計                                  16,573                17,817
     　営業利益                                  9,538               10,711
                                                  (単位：百万円)

                                  第61期                第62期
                              (自　2019年４月１日                (自　2020年４月１日
                              至　2020年３月31日)                至　2021年３月31日)
     　営業外収益
     　　受取利息                                    99                75
     　　受取配当金
                           ※１            4,881    ※１            2,555
       有価証券償還益                                  －                14
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       デリバティブ収益                                 223                －
       時効成立分配金・償還金                                  1                1
     　　為替差益                                    5               －
     　　その他                                   145                62
     　　営業外収益合計                                  5,357                2,710
     　営業外費用
     　　支払利息                                   185                122
     　　有価証券償還損                                    0               －
     　　デリバティブ費用                                    －               804
       時効成立後支払分配金・償還金                                  1               25
       為替差損                                  －                59
       その他                                  12                42
     　　営業外費用合計                                   199               1,054
     　経常利益                                  14,695                12,367
     　特別利益
     　　投資有価証券売却益                                   164                774
     　　その他                                    －                0
     　　特別利益合計                                   164                774
     　特別損失
     　　投資有価証券売却損                                    19               237
     　　投資有価証券評価損                                    21                5
     　　固定資産処分損                                    0                0
       役員退職一時金                                  －               125
     　　特別損失合計                                    41               369
     　税引前当期純利益                                  14,818                12,773
     　法人税、住民税及び事業税
                                       3,307                3,722
     　法人税等調整額                                    45              △373
     　法人税等合計                                  3,353                3,348
     　当期純利益                                  11,465                9,424
    （３）【株主資本等変動計算書】

    第61期（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
                                                  (単位：百万円)
                                   株主資本
                          資本剰余金            利益剰余金
                                   その他利益
                                                     株主資本
                  資本金                             自己株式
                                    剰余金
                             資本剰余金            利益剰余金
                                                      合計
                       資本準備金
                              合計            合計
                                   繰越利益
                                    剰余金
     当期首残高               17,363      5,220      5,220      47,142      47,142      △833     68,891
     当期変動額
     剰余金の配当                               △3,212      △3,212           △3,212
     当期純利益                               11,465      11,465           11,465
     自己株式の取得                                            △71      △71
     株主資本以外の項目の
     当期変動額（純額）
     当期変動額合計                 －      －      －     8,252      8,252      △71     8,181
     当期末残高               17,363      5,220      5,220      55,395      55,395      △905     77,073
                                152/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     評価・換算差額等

                  その他           評価・
                                  純資産合計
                       繰延ヘッジ
                  有価証券           換算差額
                        損益
                 評価差額金            等合計
     当期首残高                493      185      679     69,571
     当期変動額
     剰余金の配当                               △3,212
     当期純利益                               11,465
     自己株式の取得                                △71
     株主資本以外の項目の
                    △553      204     △349      △349
     当期変動額（純額）
     当期変動額合計               △553      204     △349      7,831
     当期末残高                △60      389      329     77,402
    第62期（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

                                                  (単位：百万円)
                                   株主資本
                          資本剰余金            利益剰余金
                                   その他利益
                                                     株主資本
                  資本金                             自己株式
                                    剰余金
                             資本剰余金            利益剰余金
                                                      合計
                       資本準備金
                              合計            合計
                                   繰越利益
                                    剰余金
     当期首残高               17,363      5,220      5,220     55,395      55,395      △905     77,073
     当期変動額
     剰余金の配当                               △2,862      △2,862            △2,862
     当期純利益                                9,424      9,424            9,424
     自己株式の取得                                          △1,161      △1,161
     株主資本以外の項目の
     当期変動額（純額）
     当期変動額合計                 －      －      －     6,561      6,561     △1,161       5,399
     当期末残高               17,363      5,220      5,220     61,956      61,956     △2,067      82,472
                     評価・換算差額等

                  その他           評価・
                                  純資産合計
                       繰延ヘッジ
                  有価証券           換算差額
                        損益
                 評価差額金            等合計
     当期首残高                △60      389      329     77,402
     当期変動額
     剰余金の配当                               △2,862
     当期純利益                               9,424
     自己株式の取得                               △1,161
     株主資本以外の項目の
                    1,521     △273      1,247      1,247
     当期変動額（純額）
     当期変動額合計               1,521     △273      1,247      6,647
     当期末残高               1,461      115     1,577      84,049
    [注記事項]

    （重要な会計方針）
                                153/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                     第62期

           項目                       （自　2020年４月１日
                                  至　2021年３月31日）
     １　資産の評価基準及び評価方               (1)  有価証券
       法
                    　①　子会社株式及び関連会社株式
                    　　　総平均法による原価法
                    　②　その他有価証券
                    　　時価のあるもの
                      　決算末日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は、全部純資産直入法によ
                      り処理し、売却原価は、総平均法により算定)
                    　　時価のないもの
                    　　　総平均法による原価法
                    (2)  デリバティブ
                      時価法
     ２　固定資産の減価償却の方法               (1)  有形固定資産
                     　定率法により償却しております。ただし、2016年４月１日以後に取得した建
                     物附属設備については、定額法を採用しております。
                     　なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
                      建物                ３年～15年
                      器具備品                ３年～20年
                    (2)  無形固定資産
                     　定額法により償却しております。ただし、ソフトウエア(自社利用分)につい
                     ては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法によっております。
     ３　引当金の計上基準               (1)  賞与引当金
                     　従業員に支給する賞与の支払に充てるため、支払見込額に基づき、当事業年
                     度の負担額を計上しております。
                    (2)  役員賞与引当金
                     　役員に支給する賞与の支払に充てるため、支払見込額に基づき、当事業年度
                     の負担額を計上しております。
                    (3)  退職給付引当金
                     　従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年
                     金資産の見込額に基づき、計上しております。
                     ①　退職給付見込額の期間帰属方法
                     　退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に
                     帰属させる方法については、給付算定式基準によっております。
                     ②　数理計算上の差異の費用処理方法
                     　数理計算上の差異は、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期
                     間以内の一定の年数（10年）による定額法により按分した額をそれぞれ発生の
                     翌事業年度から費用処理しております。
     ４　ヘッジ会計の方法               (1)  ヘッジ会計の方法
                      繰延ヘッジ処理によっております。
                    (2)  ヘッジ手段とヘッジ対象
                      ヘッジ手段は為替予約、ヘッジ対象は投資有価証券であります。
                    (3)  ヘッジ方針
                      ヘッジ取引規程等に基づき、ヘッジ対象に係る為替変動リスクをヘッジして
                      おります。
                    (4)  ヘッジ有効性評価の方法
                     　ヘッジ開始時から有効性判定時点までの期間における相場変動によるヘッジ
                     手段及びヘッジ対象資産に係る損益の累計を比較し有効性を評価しておりま
                     す。
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     ５　その他財務諸表作成のため                消費税等の会計処理
       の基本となる重要な事項              　消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっており、控除対象外消
                     費税等は、当事業年度の費用として処理しております。
    （未適用の会計基準等）

     ・    「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号                         平成30年３月30日）

     ・    「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号                                  平成30年３月30日）
     (１)    概要

        収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し認識されます。
         ステップ１：顧客との契約を識別する。
         ステップ２：契約における履行義務を識別する。
         ステップ３：取引価格を算定する。
         ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
         ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
     (２)    適用予定日

        2022年３月期の期首より適用予定であります。
     (３)    当該会計基準等の適用による影響

        当該会計基準の適用による影響は軽微であります。
    （貸借対照表関係）

                第61期                           第62期

              (2020年３月31日)                           (2021年３月31日)
     ※１　有形固定資産の減価償却累計額                           ※１　有形固定資産の減価償却累計額
        建物                 1,311百万円          建物                 1,349百万円
        器具備品                  707百万円         器具備品                  764百万円
     ※２　信託資産                           ※２　信託資産
     　　　流動資産のその他のうち２百万円は、「直販顧客                           　　　流動資産のその他のうち２百万円は、「直販顧客
       分別金信託契約」により、野村信託銀行株式会社に                           分別金信託契約」により、野村信託銀行株式会社に
       信託しております。                           信託しております。
     ※３　関係会社に対する資産及び負債は次のとおりであ                           ※３　関係会社に対する資産及び負債は次のとおりであ
        ります。                           ります。
       (流動資産)                           (流動資産)
        未収収益                  151百万円         未収収益                  257百万円
       (流動負債)                           (流動負債)
        未払費用                  623百万円         未払費用                 1,247百万円
     ※４　消費税等の取扱い                           ※４　消費税等の取扱い
     　　　仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ、                           　　　仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ、
       「未払消費税等」として表示しております。                           「未払消費税等」として表示しております。
     ※５　保証債務
     　　　当社は、Nikko          Asset   Management      Europe    Ltd  が
       ロンドン     ウォール     リミテッド      パートナーシップ
       に支払うオフィス賃借料等の債務365百万円に対し
       て保証を行っております。
    （損益計算書関係）

                第61期                           第62期

             （自　2019年４月１日                           （自　2020年４月１日
             　至　2020年３月31日）                           　至　2021年３月31日）
     ※１　各科目に含まれている関係会社に対するものは、                           ※１　各科目に含まれている関係会社に対するものは、
       次のとおりであります。                           次のとおりであります。
        受取配当金                 4,849百万円          受取配当金                 2,498百万円
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    （株主資本等変動計算書関係）

    第61期（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

    １　発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
      普通株式（株）             197,012,500               －          －       197,012,500

    ２　自己株式の種類及び株式数に関する事項

       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
      普通株式（株）              1,365,700            88,800            －        1,454,500

    （変動事由の概要）

    　2019年８月13日の取締役会決議による自己株式の取得                               88,800株
    ３　新株予約権等に関する事項

                              新株予約権の目的となる株式の数(株)
                   新株予約権の
                                                     当事業年
       新株予約権の内訳            目的となる                                 度末残高
                           当事業年度       当事業年度      当事業年度       当事業
                                                     (百万円)
                            期首       増加      減少      年度末
                    株式の種類
     2009年度
                    普通株式        1,171,500          －   1,171,500          －     －
     ストックオプション(1)
     2009年度
                    普通株式         75,900        －    75,900        －     －
     ストックオプション(2)
     2011年度
                    普通株式        2,055,900          －    871,200     1,184,700         －
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式        3,618,000          －   2,272,000      1,346,000         －
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式        3,811,000          －   1,417,000      2,394,000         －
     ストックオプション(2)
     2017年度
                    普通株式        4,356,000          －   1,417,000      2,939,000         －
     ストックオプション(1)
              合計             15,088,300          －   7,224,600      7,863,700         －
    (注)  １  当事業年度の減少は、新株予約権の失効等によるものであります。

       ２  2011年度ストックオプション(1)1,184,700株、2016年度ストックオプション(1)881,000株及び2016年度ス
        トックオプション(2)804,000株は、当事業年度末現在、権利行使期間の初日が到来しておりますが、他の条
        件が満たされていないため新株予約権を行使することができません。また、2016年度ストックオプション
        (1)465,000株、2016年度ストックオプション(2)1,590,000株及び2017年度ストックオプション(1)は、権利
        行使期間の初日が到来しておりません。
    ４　配当に関する事項

    (1)  配当金支払額
                       配当金の総額         １株当たり
        決議       株式の種類                          基準日        効力発生日
                        (百万円)        配当額(円)
      2019年５月28日
                普通株式           3,212         16.42    2019年３月31日         2019年６月24日
       取締役会
    (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                          配当金の総額        １株当たり
        決議      株式の種類      配当の原資                       基準日        効力発生日
                           (百万円)       配当額(円)
     2020年６月12日
               普通株式      利益剰余金          2,862       14.64    2020年３月31日         2020年７月１日
       取締役会
    第62期（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

    １　発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
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      普通株式（株）             197,012,500               －          －       197,012,500
    ２　自己株式の種類及び株式数に関する事項

       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
      普通株式（株）              1,454,500          1,405,500              －        2,860,000

    （変動事由の概要）

    　2020年３月25日の取締役会決議による自己株式の取得                              594,300株
    　2020年７月17日の取締役会決議による自己株式の取得                              811,200株
    ３　新株予約権等に関する事項

                              新株予約権の目的となる株式の数(株)
                   新株予約権の
                                                     当事業年
       新株予約権の内訳            目的となる                                 度末残高
                           当事業年度       当事業年度      当事業年度       当事業
                                                     (百万円)
                            期首       増加      減少      年度末
                    株式の種類
     2011年度
                    普通株式        1,184,700          －    752,400      432,300        －
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式        1,346,000          －    330,000     1,016,000         －
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式        2,394,000          －    622,000     1,772,000         －
     ストックオプション(2)
     2017年度
                    普通株式        2,939,000          －    332,000     2,607,000         －
     ストックオプション(1)
              合計              7,863,700          －   2,036,400      5,827,300         －
    (注)  １  当事業年度の減少は、新株予約権の失効等によるものであります。

       ２  2011年度ストックオプション(1)432,300株、2016年度ストックオプション(1)1,016,000株、2016年度ストッ
        クオプション(2)1,088,000株及び2017年度ストックオプション874,000株は、当事業年度末現在、権利行使
        期間の初日が到来しておりますが、他の条件が満たされていないため新株予約権を行使することができませ
        ん。また、2016年度ストックオプション(2)684,000株及び2017年度ストックオプション(1)1,733,000株は、
        権利行使期間の初日が到来しておりません。
    ４　配当に関する事項

    (1)  配当金支払額
                       配当金の総額         １株当たり
        決議       株式の種類                          基準日        効力発生日
                        (百万円)        配当額(円)
      2020年６月12日
                普通株式           2,862         14.64    2020年３月31日         2020年７月１日
       取締役会
    (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                          配当金の総額        １株当たり
        決議      株式の種類      配当の原資                       基準日        効力発生日
                           (百万円)       配当額(円)
     2021年５月25日
               普通株式      利益剰余金          5,191       26.74    2021年３月31日         2021年６月29日
       取締役会
    (リース取引関係)

                第61期                           第62期

             （自　2019年４月１日                           （自　2020年４月１日
             　至　2020年３月31日）                           　至　2021年３月31日）
     オペレーティング・リース取引                           オペレーティング・リース取引
    　　解約不能のものに係る未経過リース料                           　　解約不能のものに係る未経過リース料
        １年内                  912百万円         １年内                  911百万円
        １年超                 6,148百万円          １年超                 5,236百万円
        　合計                 7,060百万円          　合計                 6,148百万円
    （金融商品関係）

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     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
     １  金融商品の状況に関する事項
     (1)  金融商品に対する取組方針
        当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持を目的として、
       当該投資信託を有価証券及び投資有価証券として保有しております。当社が行っているデリバティブ取引
       については、保有する投資信託に係る将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的としているた
       め、有価証券及び投資有価証券保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバティブ取引は
       行わない方針であります。
        また、資金運用については短期的な預金等に限定しております。
     (2)  金融商品の内容及びそのリスク

        預金に関しては10数行に分散して預入れしておりますが、これら金融機関の破綻及び債務不履行等によ
       る信用リスクに晒されております。営業債権である未収委託者報酬及び未収収益に関しては、それらの源
       泉である預り純資産を数行の信託銀行に分散して委託しておりますが、信託銀行はその受託資産を自己勘
       定と分別して管理しているため、仮に信託銀行が破綻又は債務不履行等となった場合でも、これら営業債
       権が信用リスクに晒されることは無いと考えております。また、グロ－バルに事業を展開していることか
       ら生じている外貨建ての営業債権は、為替の変動リスクに晒されます。有価証券及び投資有価証券は、主
       に自己で設定した投資信託へのシ－ドマネ－の投入によるものであります。これら投資信託の投資対象は
       株式、公社債等のため、価格変動リスクや信用リスク、流動性リスク、為替変動リスクに晒されておりま
       すが、それらの一部については為替予約、株価指数先物等のデリバティブ取引により、リスクをヘッジし
       ております。なお、為替変動リスクに係るヘッジについてはヘッジ会計（繰延ヘッジ）を適用しておりま
       す。デリバティブ取引は、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しております。なお、ヘッジ
       会計に関するヘッジ手段とヘッジ対象、ヘッジ方針、ヘッジ有効性評価の方法等については、前述の「重
       要な会計方針「４　ヘッジ会計の方法」」をご参照下さい。
        営業債務である未払金（未払手数料）、未払費用に関しては、すべてが１年以内の支払期日でありま
       す。未払金（未払手数料）については、債権（未収委託者報酬）を資金回収した後に、販売会社へ当該債
       務を支払うフローとなっているため、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。また未払費
       用のうち運用再委託先への顧問料支払に係るものについてもほとんどのものが、未払金同様のフローのた
       め、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。それ以外の営業費用及び一般管理費に係る未
       払費用に関しては、流動性リスクに晒されており、一部は外貨建て債務があるため、為替の変動リスクに
       も晒されております。
        上記以外の外貨建ての債権及び債務に関しては、為替変動リスクに晒されておりますが、一部為替予約
       によりリスクをヘッジしております。
     (3)  金融商品に係るリスク管理体制

      ①  信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
         当社は、預金の預入れやデリバティブ取引を行う金融機関の選定に関しては、相手方の財政状態及び
        経営成績、又は必要に応じて格付等を考慮した上で決定しております。また既に取引が行われている相
        手方に関しても、定期的に継続したモニタリングを行うことで、相手方の財務状況の悪化等による信用
        リスクを早期に把握することで、リスクの軽減を図っております。
      ②  市場リスク（為替や価格等の変動リスク）の管理
         当社は、原則、有価証券及び投資有価証券以外の為替変動や価格変動に係るリスクに対して、ヘッジ
        取引を行っておりません。外貨建ての営業債権債務について、月次ベ－スで為替変動リスクを測定し、
        モニタリングを実施しております。また、有価証券及び投資有価証券に関しては、一部について、為替
        変動リスクや価格変動リスクを回避する目的でデリバティブ取引を行っております。毎月末にそれぞれ
        の時価を算出し、評価損益（ヘッジ対象の有価証券及び投資有価証券は、ヘッジ損益考慮後の評価損
        益）を把握しております。また、市場の変動等に基づき、今後の一定期間において特定の確率で、金融
        商品に生じ得る損失額の推計値を把握するため、バリュ－・アット・リスクを用いた市場リスク管理を
        週次ベ－スで実施しております。さらに、外貨建ての貸付金に関しては、為替変動リスクを回避する目
        的でデリバティブ取引を行っております。
      ③  流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理
         当社は、日々資金残高管理を行っております。また、適時に資金繰予定表を作成・更新するととも
        に、手許流動性（最低限必要な運転資金）を状況に応じて見直し・維持すること等により、流動性リス
                                158/192

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        クを管理しております。
     ２  金融商品の時価等に関する事項

        2020年３月31日（当事業年度の決算日）における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額について
       は、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含め
       ておりません。
                                                 (単位：百万円)
                          貸借対照表
                                      時価(※1)             差額
                          計上額(※1)
     (1）現金・預金                         24,591            24,591              －
     (2)  未収委託者報酬
                              16,912            16,912              －
     (3)  未収収益
                               1,412            1,412             －
     (4)  関係会社短期貸付金
                               2,371            2,371             －
     (5)  有価証券及び投資有価証券
                              17,828            17,828              －
       その他有価証券
     (6)  未払金
                              (5,881)            (5,881)              －
     (7)  未払費用
                              (4,289)            (4,289)              －
     (8)  デリバティブ取引(※2)
     ヘッジ会計が適用されていないもの                          (25)            (25)            －
     ヘッジ会計が適用されているもの                           167            167            －
         デリバティブ取引計                       142            142            －
    (※1)負債に計上されているものについては、(　)で示しております。
    (※2)デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しております。
    (注)   １　金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

        (1)  現金・預金、(2)         未収委託者報酬、(3)           未収収益並びに（4）関係会社短期貸付金
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
          おります。
        (5)  有価証券及び投資有価証券
          投資信託は基準価額によっております。
        (6)  未払金及び(7)        未払費用
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
          おります。
        (8)  デリバティブ取引
          （デリバティブ取引関係）注記を参照ください。なお、ヘッジ会計が適用されていないもののうち
          15百万円は貸借対照表上流動資産のその他に含まれ、41百万円は流動負債のその他に含まれており
          ます。また、ヘッジ会計が適用されているもののうち167百万円は貸借対照表上流動資産のその他
          に含まれております。
       ２　非上場株式等（貸借対照表計上額16百万円）は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見

         積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資
         有価証券　その他有価証券」には含めておりません。
       ３　子会社株式（貸借対照表計上額22,876百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額2,892百万円）

         は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが
         極めて困難と認められるため、上記の表には含めておりません。
       ４　金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                                 (単位：百万円)
                                  １年超         ５年超
                         １年以内                           10年超
                                  ５年以内         10年以内
      現金・預金                     24,591           －         －         －
      未収委託者報酬                     16,912           －         －         －
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      未収収益                      1,412          －         －         －
      有価証券及び投資有価証券
       投資信託                      19        149        8,709          29
            合計               42,936          149        8,709          29
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

     １  金融商品の状況に関する事項
     (1)  金融商品に対する取組方針
        当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持を目的として、
       当該投資信託を有価証券及び投資有価証券として保有しております。当社が行っているデリバティブ取引
       については、保有する投資信託に係る将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的としているた
       め、有価証券及び投資有価証券保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバティブ取引は
       行わない方針であります。
        また、資金運用については短期的な預金等に限定しております。
     (2)  金融商品の内容及びそのリスク

        預金に関しては10数行に分散して預入れしておりますが、これら金融機関の破綻及び債務不履行等によ
       る信用リスクに晒されております。営業債権である未収委託者報酬及び未収収益に関しては、それらの源
       泉である預り純資産を数行の信託銀行に分散して委託しておりますが、信託銀行はその受託資産を自己勘
       定と分別して管理しているため、仮に信託銀行が破綻又は債務不履行等となった場合でも、これら営業債
       権が信用リスクに晒されることは無いと考えております。また、グロ－バルに事業を展開していることか
       ら生じている外貨建ての営業債権は、為替の変動リスクに晒されます。有価証券及び投資有価証券は、主
       に自己で設定した投資信託へのシ－ドマネ－の投入によるものであります。これら投資信託の投資対象は
       株式、公社債等のため、価格変動リスクや信用リスク、流動性リスク、為替変動リスクに晒されておりま
       すが、それらの一部については為替予約、株価指数先物等のデリバティブ取引により、リスクをヘッジし
       ております。なお、為替変動リスクに係るヘッジについてはヘッジ会計（繰延ヘッジ）を適用しておりま
       す。デリバティブ取引は、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しております。なお、ヘッジ
       会計に関するヘッジ手段とヘッジ対象、ヘッジ方針、ヘッジ有効性評価の方法等については、前述の「重
       要な会計方針「４　ヘッジ会計の方法」」をご参照下さい。
        営業債務である未払金（未払手数料）、未払費用に関しては、すべてが１年以内の支払期日でありま
       す。未払金（未払手数料）については、債権（未収委託者報酬）を資金回収した後に、販売会社へ当該債
       務を支払うフローとなっているため、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。また未払費
       用のうち運用再委託先への顧問料支払に係るものについてもほとんどのものが、未払金同様のフローのた
       め、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。それ以外の営業費用及び一般管理費に係る未
       払費用に関しては、流動性リスクに晒されており、一部は外貨建て債務があるため、為替の変動リスクに
       も晒されております。
        上記以外の外貨建ての債権及び債務に関しては、為替変動リスクに晒されておりますが、一部為替予約
       によりリスクをヘッジしております。
     (3)  金融商品に係るリスク管理体制

      ①  信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
         当社は、預金の預入れやデリバティブ取引を行う金融機関の選定に関しては、相手方の財政状態及び
        経営成績、又は必要に応じて格付等を考慮した上で決定しております。また既に取引が行われている相
        手方に関しても、定期的に継続したモニタリングを行うことで、相手方の財務状況の悪化等による信用
        リスクを早期に把握することで、リスクの軽減を図っております。
      ②  市場リスク（為替や価格等の変動リスク）の管理
         当社は、原則、有価証券及び投資有価証券以外の為替変動や価格変動に係るリスクに対して、ヘッジ
        取引を行っておりません。外貨建ての営業債権債務について、月次ベ－スで為替変動リスクを測定し、
        モニタリングを実施しております。また、有価証券及び投資有価証券に関しては、一部について、為替
        変動リスクや価格変動リスクを回避する目的でデリバティブ取引を行っております。毎月末にそれぞれ
        の時価を算出し、評価損益（ヘッジ対象の有価証券及び投資有価証券は、ヘッジ損益考慮後の評価損
        益）を把握しております。また、市場の変動等に基づき、今後の一定期間において特定の確率で、金融
        商品に生じ得る損失額の推計値を把握するため、バリュ－・アット・リスクを用いた市場リスク管理を
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        週次ベ－スで実施しております。さらに、外貨建ての貸付金に関しては、為替変動リスクを回避する目
        的でデリバティブ取引を行っております。
      ③  流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理
         当社は、日々資金残高管理を行っております。また、適時に資金繰予定表を作成・更新するととも
        に、手許流動性（最低限必要な運転資金）を状況に応じて見直し・維持すること等により、流動性リス
        クを管理しております。
     ２  金融商品の時価等に関する事項

        2021年３月31日（当事業年度の決算日）における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額について
       は、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含め
       ておりません。
                                                 (単位：百万円)
                          貸借対照表
                                      時価(※1)             差額
                          計上額(※1)
     (1）現金・預金                         24,698            24,698              －
     (2)  未収委託者報酬
                              24,738            24,738              －
     (3)  未収収益
                                891            891            －
     (4)  関係会社短期貸付金
                               2,403            2,403             －
     (5)  有価証券及び投資有価証券
                              22,905            22,905              －
       その他有価証券
     (6)  未払金
                              (9,834)            (9,834)              －
     (7)  未払費用
                              (4,660)            (4,660)              －
     (8)  デリバティブ取引(※2)
     ヘッジ会計が適用されていないもの                          (188)            (188)             －
     ヘッジ会計が適用されているもの                          (453)            (453)             －
         デリバティブ取引計                      (642)            (642)             －
    (※1)負債に計上されているものについては、(　)で示しております。
    (※2)デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しております。
    (注)   １　金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

        (1)  現金・預金、(2)         未収委託者報酬、(3)           未収収益並びに（4）関係会社短期貸付金
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
          おります。
        (5)  有価証券及び投資有価証券
          投資信託は基準価額によっております。
        (6)  未払金及び(7)        未払費用
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
          おります。
        (8)  デリバティブ取引
          （デリバティブ取引関係）注記を参照ください。なお、上記金額は貸借対照表上流動負債のその他
          に含まれております。
       ２　非上場株式等（貸借対照表計上額16百万円）は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見

         積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資
         有価証券　その他有価証券」には含めておりません。
       ３　子会社株式（貸借対照表計上額23,094百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額2,892百万円）

         は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが
         極めて困難と認められるため、上記の表には含めておりません。
       ４　金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                                 (単位：百万円)
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  １年超         ５年超
                         １年以内                           10年超
                                 ５年以内         10年以内
      現金・預金                     24,698           －         －         －
      未収委託者報酬                     24,738           －         －         －
      未収収益                       891         －         －         －
      有価証券及び投資有価証券
       投資信託                      17        812       10,348           20
            合計               50,346          812       10,348           20
    （有価証券関係）

    第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

    １　子会社株式及び関連会社株式
                        (単位：百万円)
                      貸借対照表計上額
     子会社株式                       22,876
     関連会社株式                       2,892

    (注)

        子会社株式及び関連会社株式は市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等が
        できず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、時価を記載しておりません。
    ２　その他有価証券

                                                 (単位：百万円)
                  種類       貸借対照表計上額              取得原価            差額
     貸借対照表計上額
                 投資信託             5,381            4,912            469
     が取得原価を超え
                  小計            5,381            4,912            469
     るもの
     貸借対照表計上額
                 投資信託             12,447            13,003           △556
     が取得原価を超え
                  小計            12,447            13,003           △556
     ないもの
             合計                 17,828            17,915            △86
    (注)  １

        減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合にはすべて減
        損処理を行い、30％～50％程度下落した場合には、当該金額の重要性、回復可能性等を考慮して
        必要と認められた額について減損処理を行っております。当事業年度において、有価証券につい
        て21百万円（その他有価証券の投資信託）減損処理を行っております。
       ２
        非上場株式等（貸借対照表計上額　16百万円）については、市場価格がなく、かつ将来キャッ
        シュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められることか
        ら、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
    ３　当事業年度中に売却したその他有価証券

                                                  (単位：百万円)
           種類              売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
      投資信託                       2,230              164             19
           合計                  2,230              164             19

    第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日)

    １　子会社株式及び関連会社株式
                        (単位：百万円)
                      貸借対照表計上額
     子会社株式                       23,094
                                162/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     関連会社株式                       2,892
    (注)

        子会社株式及び関連会社株式は市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等が
        できず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、時価を記載しておりません。
    ２　その他有価証券

                                                 (単位：百万円)
                  種類       貸借対照表計上額              取得原価            差額
     貸借対照表計上額
                 投資信託             16,914            14,476           2,438
     が取得原価を超え
                  小計            16,914            14,476           2,438
     るもの
     貸借対照表計上額
                 投資信託             5,990            6,322           △332
     が取得原価を超え
                  小計            5,990            6,322           △332
     ないもの
             合計                 22,905            20,799           2,105
    (注)  １

        減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合にはすべて減
        損処理を行い、30％～50％程度下落した場合には、当該金額の重要性、回復可能性等を考慮して
        必要と認められた額について減損処理を行っております。当事業年度において、有価証券につい
        て5百万円（その他有価証券の投資信託）減損処理を行っております。
       ２
        非上場株式等（貸借対照表計上額　16百万円）については、市場価格がなく、かつ将来キャッ
        シュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められることか
        ら、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
    ３　当事業年度中に売却したその他有価証券

                                                  (単位：百万円)
           種類              売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
      投資信託                       5,735              774             237
           合計                  5,735              774             237

    （デリバティブ取引関係）

    第61期(2020年３月31日)

    １　ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
    （1）株式関連
                                   契約額等
                         契約額等                    時価       評価損益
             種類                     のうち１年超
                         （百万円）                   （百万円）        （百万円）
                                  （百万円）
             株価指数先物取引
      市場取引       　　売建               1,913            －       △41        △41
             　　買建                 －          －        －        －
             合計                1,913            －       △41        △41
    (注)   １  上記取引については時価評価を行い、評価損益は損益計算書に計上しております。

       ２
         時価の算定方法
         金融商品取引所が定める清算指数によっております。
    （2）通貨関連

                                   契約額等
                         契約額等                    時価       評価損益
             種類                     のうち１年超
                         （百万円）                   （百万円）        （百万円）
                                  （百万円）
             為替予約取引
     市場取引以外
             　　売建
                                163/192

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     の取引        　　　米ドル               1,808            －        15        15
             合計                1,808            －        15        15
    (注)  １

        時価の算定方法
        取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
    ２　ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引

       通貨関連
                                            契約額等
     ヘッジ会計の        デリバティブ取引の                       契約額等                  時価
                        主なヘッジ対象                   のうち１年超
       方法         種類等                   （百万円）                 （百万円）
                                           （百万円）
            為替予約取引
            　売建
            　　米ドル                          3,427          －        20
                                                －
            　　豪ドル                            48                 9
      原則的処理
            　　シンガポール            投資有価証券
       方法
                                        944         －        58
            　　ドル
                                                －
            　　香港ドル                           529                 2
                                                －
            　　人民元                          2,017                  76
                                                －
            　　ユーロ                            70                 1
                  合計                     7,038          －        167
    (注)  １

        時価の算定方法
        取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
    第62期(2021年３月31日)

    １　ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
    （1）株式関連
                                   契約額等
                         契約額等                    時価       評価損益
             種類                     のうち１年超
                         （百万円）                   （百万円）        （百万円）
                                  （百万円）
             株価指数先物取引
      市場取引       　　売建               2,670            －       △75        △75
             　　買建                 －          －        －        －
             合計                2,670            －       △75        △75
    (注)   １  上記取引については時価評価を行い、評価損益は損益計算書に計上しております。

       ２
         時価の算定方法
         金融商品取引所が定める清算指数によっております。
    （2）通貨関連

                                   契約額等
                         契約額等                    時価       評価損益
             種類                     のうち１年超
                         （百万円）                   （百万円）        （百万円）
                                  （百万円）
             為替予約取引
     市場取引以外
             　　売建
     の取引
             　　　米ドル               1,713            －       △112        △112
             合計                1,713            －       △112        △112
    (注)  １

        時価の算定方法
        取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
    ２　ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引

       通貨関連
                                            契約額等
     ヘッジ会計の        デリバティブ取引の                       契約額等                  時価
                        主なヘッジ対象                   のうち１年超
       方法         種類等                   （百万円）                 （百万円）
                                           （百万円）
                                164/192

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            為替予約取引
            　売建
            　　米ドル                          4,620          －       △273
      原則的処理
                         投資有価証券
       方法                                         －
            　　香港ドル                           862                △57
                                                －
            　　人民元                          1,684                △117
                                                －
            　　ユーロ                           180                △5
                  合計                     7,347          －       △453
    (注)  １

        時価の算定方法
        取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
    （持分法損益等）

                第61期                           第62期

             （自　2019年４月１日                           （自　2020年４月１日
             　至　2020年３月31日）                           　至　2021年３月31日）
     関連会社に持分法を適用した場合の投資損益等                           関連会社に持分法を適用した場合の投資損益等

                       (単位：百万円)                           (単位：百万円)
     (1)  関連会社に対する投資の金額                     3,002    (1)  関連会社に対する投資の金額                     3,010
     (2)  持分法を適用した場合の投資の金額                    10,485     (2)  持分法を適用した場合の投資の金額                    12,258
     (3)  持分法を適用した場合の投資利益の金額                     1,631    (3)  持分法を適用した場合の投資利益の金額                     2,751
    （退職給付関係）

     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

     １　採用している退職給付制度の概要
        当社は、確定拠出型企業年金制度及びキャッシュバランスプラン型退職金制度を設けております。
     ２　確定給付制度

     （1）退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                   （百万円）
        退職給付債務の期首残高                             1,411
        　勤務費用                               147
        　利息費用                                1
        　数理計算上の差異の発生額                              △31
        　退職給付の支払額                             △164
        退職給付債務の期末残高                             1,363
     （2）退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

        退職給付債務                             1,363
        未積立退職給付債務                             1,363
        未認識数理計算上の差異                               31
        貸借対照表に計上された負債の額                             1,395
        退職給付引当金                             1,395

        貸借対照表に計上された負債の額                             1,395
     （3）退職給付費用及びその内訳項目の金額

        勤務費用                               147
        利息費用                                1
        数理計算上の差異の費用処理額                                6
        確定給付制度に係る退職給付費用                               154
     （4）数理計算上の計算基礎に関する事項

                                165/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
        割引率　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.2％
     ３　確定拠出制度

        当社の確定拠出制度への要拠出額は、233百万円でありました。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日)

     １　採用している退職給付制度の概要
        当社は、確定拠出型企業年金制度及びキャッシュバランスプラン型退職金制度を設けております。
     ２　確定給付制度

     （1）退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                   （百万円）
        退職給付債務の期首残高                             1,363
        　勤務費用                               142
        　利息費用                                2
        　数理計算上の差異の発生額                                6
        　退職給付の支払額                              △86
        退職給付債務の期末残高                             1,429
     （2）退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

        退職給付債務                             1,429
        未積立退職給付債務                             1,429
        未認識数理計算上の差異                               27
        貸借対照表に計上された負債の額                             1,456
        退職給付引当金                             1,456

        貸借対照表に計上された負債の額                             1,456
     （3）退職給付費用及びその内訳項目の金額

        勤務費用                               142
        利息費用                                2
        数理計算上の差異の費用処理額                                2
        確定給付制度に係る退職給付費用                               147
     （4）数理計算上の計算基礎に関する事項

        当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
        割引率　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.2％
     ３　確定拠出制度

        当社の確定拠出制度への要拠出額は、240百万円でありました。
    （ストックオプション等関係）

    第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

    １　ストックオプション(新株予約権)の内容、規模及びその変動状況
    (1)  ストックオプション(新株予約権)の内容
                       2009年度ストックオプション(1)                  2009年度ストックオプション(2)
                     当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                271名                   48名
                     取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                     普通株式           19,724,100株       普通株式            1,702,800株
     ンの付与数　(注)
     付与日                      2010年２月８日                  2010年８月20日
                                166/192


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                     2012年１月22日（以下「権利行使可能
                     初日」といいます。）、当該権利行使
                     可能初日から１年経過した日の翌日、
                     及び当該権利行使可能初日から２年経
                     過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 等の地位にあることを要し、それぞれ                          同左
                     保有する新株予約権の２分の１、４分
                     の１、４分の１ずつ権利確定する。た
                     だし、本新株予約権の行使時におい
                     て、当社が株式公開していることを要
                     する。
                      付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間                                           同左
                      ２年を経過した日まで
                          2012年１月22日から
     権利行使期間                                           同左
                          2020年１月21日まで
                       2011年度ストックオプション(1)                  2016年度ストックオプション(1)

                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                186名                   16名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式            6,101,700株      普通株式            4,437,000株
     ンの付与数　(注)
     付与日                      2011年10月７日                  2016年７月15日
                      2013年10月７日（以下「権利行使可                  2018年７月15日（以下「権利行使可能
                      能初日」といいます。）、当該権利                  初日」といいます。）、当該権利行使
                      行使可能初日から１年経過した日の                  可能初日から１年経過した日の翌日、
                      翌日、及び当該権利行使可能初日か                  及び当該権利行使可能初日から２年経
                      ら２年経過した日の翌日まで原則と                  過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 して従業員等の地位にあることを要                  等の地位にあることを要し、それぞれ
                      し、それぞれ保有する新株予約権の                  保有する新株予約権の３分の１、３分
                      ２分の１、４分の１、４分の１ずつ                  の１、３分の１ずつ権利確定する。た
                      権利確定する。ただし、本新株予約                  だし、本新株予約権の行使時におい
                      権の行使時において、当社が株式公                  て、当社が株式公開していることを要
                      開していることを要する。                  する。
                      付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                      ２年を経過した日まで                  ２年を経過した日まで
                          2013年10月７日から                  2018年7月15日から
     権利行使期間
                          2021年10月６日まで                  2026年7月31日まで
                       2016年度ストックオプション(2)                  2017年度ストックオプション(1)

                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                31名                  36名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式           4,409,000株       普通株式           4,422,000株
     ンの付与数　(注)
     付与日                      2017年４月27日                  2018年４月27日
                                167/192





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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      2019年４月27日（以下「権利行使可                  2020年４月27日（以下「権利行使可
                      能初日」といいます。）、当該権利                  能初日」といいます。）、当該権利
                      行使可能初日から１年経過した日の                  行使可能初日から１年経過した日の
                      翌日、及び当該権利行使可能初日か                  翌日、及び当該権利行使可能初日か
                      ら２年経過した日の翌日まで原則と                  ら２年経過した日の翌日まで原則と
     権利確定条件                 して従業員等の地位にあることを要                  して従業員等の地位にあることを要
                      し、それぞれ保有する新株予約権の                  し、それぞれ保有する新株予約権の
                      ３分の１、３分の１、３分の１ずつ                  ３分の１、３分の１、３分の１ずつ
                      権利確定する。ただし、本新株予約                  権利確定する。ただし、本新株予約
                      権の行使時において、当社が株式公                  権の行使時において、当社が株式公
                      開していることを要する。                  開していることを要する。
                      付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                      ２年を経過した日まで                  ２年を経過した日まで
                          2019年4月27日から                  2020年4月27日から
     権利行使期間
                          2027年4月30日まで                  2028年4月30日まで
     (注)　株式数に換算して記載しております。

    (2)  ストックオプション(新株予約権)の規模及びその変動状況

    ①　ストックオプション（新株予約権）の数
                      2009年度ストックオプション(1)                  2009年度ストックオプション(2)
     付与日                     2010年２月８日                  2010年８月20日
     権利確定前(株)
      期首                            1,171,500                    75,900
      付与                                0                   0
      失効                            1,171,500                    75,900
      権利確定                                0                   0
      権利未確定残                                －                   －
     権利確定後(株)
      期首                                －                   －
      権利確定                                －                   －
      権利行使                                －                   －
      失効                                －                   －
      権利未行使残                                －                   －
                      2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)

     付与日                     2011年10月７日                   2016年７月15日
     権利確定前(株)

      期首                            2,055,900                  3,618,000
      付与                                0                  0
      失効                             871,200                 2,272,000
      権利確定                                0                  0
      権利未確定残                            1,184,700                  1,346,000
     権利確定後(株)
      期首                                －                  －
      権利確定                                －                  －
      権利行使                                －                  －
      失効                                －                  －
                                168/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      権利未行使残                                －                  －
                      2016年度ストックオプション(2)                   2017年度ストックオプション(1)

     付与日                     2017年４月27日                   2018年４月27日
     権利確定前(株)

      期首                            3,811,000                  4,356,000
      付与                                0                  0
      失効                            1,417,000                  1,417,000
      権利確定                                0                  0
      権利未確定残                            2,394,000                  2,939,000
     権利確定後(株)
      期首                                －                  －
      権利確定                                －                  －
      権利行使                                －                  －
      失効                                －                  －
      権利未行使残                                －                  －
    (注)　株式数に換算して記載しております。

    ②　単価情報

                      2009年度ストックオプション(1)                   2009年度ストックオプション(2)
     付与日                     2010年２月８日                   2010年８月20日
     権利行使価格(円)                                625                   625
     付与日における公正な評価単価
                                      0                   0
     (円)　(注)１
                      2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)

     付与日                     2011年10月７日                   2016年７月15日
     権利行使価格(円)
                                  737(注)３                      558
     付与日における公正な評価単価
                                      0                   0
     (円)　(注)１
                      2016年度ストックオプション(2)                   2017年度ストックオプション(1)

     付与日                     2017年４月27日                   2018年４月27日
     権利行使価格(円)
                                     553                   694
     付与日における公正な評価単価
                                      0                   0
     (円)　(注)１
     (注)   １  公正な評価単価に代え、本源的価値（評価額と行使価格との差額）の見積りによっております。

        ２
          ストックオプションの単位当たりの本源的価値による算定を行った場合の本源的価値の合計額
          当事業年度末における本源的価値の合計額　　　　　　1,633百万円
        ３
          株式公開価格が737円（割当日後、株式の分割又は併合が行われたときは、当該金額は、当該株式の分割
          又は併合の内容を適切に反映するように調整される。）を上回る金額に定められた場合には、株式公開
          日において、権利行使価格は株式公開価格と同一の金額に調整されます。
    第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日)

    １　ストックオプション(新株予約権)の内容、規模及びその変動状況
    (1)  ストックオプション(新株予約権)の内容
                       2011年度ストックオプション(1)                  2016年度ストックオプション(1)
                                169/192


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                186名                   16名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式            6,101,700株      普通株式            4,437,000株
     ンの付与数　(注)
     付与日                      2011年10月７日                  2016年７月15日
                      2013年10月７日（以下「権利行使可                  2018年７月15日（以下「権利行使可能
                      能初日」といいます。）、当該権利                  初日」といいます。）、当該権利行使
                      行使可能初日から１年経過した日の                  可能初日から１年経過した日の翌日、
                      翌日、及び当該権利行使可能初日か                  及び当該権利行使可能初日から２年経
                      ら２年経過した日の翌日まで原則と                  過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 して従業員等の地位にあることを要                  等の地位にあることを要し、それぞれ
                      し、それぞれ保有する新株予約権の                  保有する新株予約権の３分の１、３分
                      ２分の１、４分の１、４分の１ずつ                  の１、３分の１ずつ権利確定する。た
                      権利確定する。ただし、本新株予約                  だし、本新株予約権の行使時におい
                      権の行使時において、当社が株式公                  て、当社が株式公開していることを要
                      開していることを要する。                  する。
                      付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                      ２年を経過した日まで                  ２年を経過した日まで
                          2013年10月７日から                  2018年7月15日から
     権利行使期間
                          2021年10月６日まで                  2026年7月31日まで
                       2016年度ストックオプション(2)                  2017年度ストックオプション(1)

                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                31名                  36名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式           4,409,000株       普通株式           4,422,000株
     ンの付与数　(注)
     付与日                      2017年４月27日                  2018年４月27日
                      2019年４月27日（以下「権利行使可                  2020年４月27日（以下「権利行使可
                      能初日」といいます。）、当該権利                  能初日」といいます。）、当該権利
                      行使可能初日から１年経過した日の                  行使可能初日から１年経過した日の
                      翌日、及び当該権利行使可能初日か                  翌日、及び当該権利行使可能初日か
                      ら２年経過した日の翌日まで原則と                  ら２年経過した日の翌日まで原則と
     権利確定条件                 して従業員等の地位にあることを要                  して従業員等の地位にあることを要
                      し、それぞれ保有する新株予約権の                  し、それぞれ保有する新株予約権の
                      ３分の１、３分の１、３分の１ずつ                  ３分の１、３分の１、３分の１ずつ
                      権利確定する。ただし、本新株予約                  権利確定する。ただし、本新株予約
                      権の行使時において、当社が株式公                  権の行使時において、当社が株式公
                      開していることを要する。                  開していることを要する。
                      付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                      ２年を経過した日まで                  ２年を経過した日まで
                          2019年4月27日から                  2020年4月27日から
     権利行使期間
                          2027年4月30日まで                  2028年4月30日まで
     (注)　株式数に換算して記載しております。

    (2)  ストックオプション(新株予約権)の規模及びその変動状況

    ①　ストックオプション（新株予約権）の数
                      2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)
     付与日                     2011年10月７日                   2016年７月15日
     権利確定前(株)

      期首                            1,184,700                  1,346,000
      付与                                0                  0
      失効                             752,400                   330,000
                                170/192


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      権利確定                                0                  0
      権利未確定残                             432,300                 1,016,000
     権利確定後(株)
      期首                                －                  －
      権利確定                                －                  －
      権利行使                                －                  －
      失効                                －                  －
      権利未行使残                                －                  －
                      2016年度ストックオプション(2)                   2017年度ストックオプション(1)

     付与日                     2017年４月27日                   2018年４月27日
     権利確定前(株)

      期首                            2,394,000                  2,939,000
      付与                                0                  0
      失効                             622,000                   332,000
      権利確定                                0                  0
      権利未確定残                            1,772,000                  2,607,000
     権利確定後(株)
      期首                                －                  －
      権利確定                                －                  －
      権利行使                                －                  －
      失効                                －                  －
      権利未行使残                                －                  －
    (注)　株式数に換算して記載しております。

    ②　単価情報

                      2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)
     付与日                     2011年10月７日                   2016年７月15日
     権利行使価格(円)
                                  737(注)３                      558
     付与日における公正な評価単価
                                      0                   0
     (円)　(注)１
                      2016年度ストックオプション(2)                   2017年度ストックオプション(1)

     付与日                     2017年４月27日                   2018年４月27日
     権利行使価格(円)
                                     553                   694
     付与日における公正な評価単価
                                      0                   0
     (円)　(注)１
     (注)   １  公正な評価単価に代え、本源的価値（評価額と行使価格との差額）の見積りによっております。

        ２
          ストックオプションの単位当たりの本源的価値による算定を行った場合の本源的価値の合計額
          当事業年度末における本源的価値の合計額　　　　　　1,738百万円
        ３
          株式公開価格が737円（割当日後、株式の分割又は併合が行われたときは、当該金額は、当該株式の分割
          又は併合の内容を適切に反映するように調整される。）を上回る金額に定められた場合には、株式公開
          日において、権利行使価格は株式公開価格と同一の金額に調整されます。
    (税効果会計関係)

                第61期                           第62期

              (2020年３月31日)                           (2021年３月31日)
                                171/192

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     １　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別                           １　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別
       の内訳                           の内訳
                      (単位：百万円)                           (単位：百万円)
       繰延税金資産                           繰延税金資産
       　賞与引当金                    822      　賞与引当金                    929
        投資有価証券評価損                   102       投資有価証券評価損                    97
        関係会社株式評価損                  1,430        関係会社株式評価損                  1,430
        退職給付引当金                   427       退職給付引当金                   446
        固定資産減価償却費                    96       固定資産減価償却費                    90
                           744                           978
        その他                           その他
       繰延税金資産小計                           繰延税金資産小計
                          3,624                           3,972
                         △1,430                           △1,430
        評価性引当金                           評価性引当金
       繰延税金資産合計                   2,194       繰延税金資産合計                   2,541
       繰延税金負債                           繰延税金負債

                           172
       　繰延ヘッジ利益                           　繰延ヘッジ利益                     51
                                                      645
       繰延税金負債合計                    172      　その他有価証券評価差額金
       繰延税金資産の純額                   2,022       繰延税金負債合計                    696
                                 繰延税金資産の純額                   1,845
     ２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担                           ２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担

       率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原                           率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原
       因となった主要な項目別の内訳                           因となった主要な項目別の内訳
      法定実効税率                     30.6％      法定実効税率                     30.6％

      （調整）                           （調整）
      交際費等永久に損金に算入されない                           交際費等永久に損金に算入されない
                           0.6％                           0.3％
      項目                           項目
      受取配当金等永久に益金に参入されない                           受取配当金等永久に益金に参入されな
                          △9.6％                           △5.7％
      項目                           い項目
      その他                     1.0％     その他                     1.0％
      税効果会計適用後の法人税等の負担率                     22.6％      税効果会計適用後の法人税等の負担率                     26.2％
    （関連当事者情報）

    第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

    １　関連当事者との取引
    (1)  財務諸表提出会社と関連当事者の取引
    (ア)   財務諸表提出会社の親会社
       重要な該当事項はありません。
    (イ)   財務諸表提出会社の子会社

                            議決権等     関連
         会社等の          資本金
                        事業    の所有    当事者          取引金額           期末残高
     種類    名称又は     所在地     又は                 取引の内容             科目
                        の内容    (被所有)     との          (百万円)           (百万円)
          氏名         出資金
                            割合(％)     関係
                                    資金の貸付
                                                関係会社
                                                       1,793
                                    (米国ドル
                                                 短期
                                                       （USD
                                              －
                                     貨建)
                                                     16,500    千)
                                                 貸付金
                                     (注1)
                                    貸付金利息
                                                         13
                                              86
                                    (米国ドル
        Nikko   Asset
                                                未収収益
                                                       （USD
                                             （USD
               シンガ         アセット
                                     貨建)
        Management
                   342,369          直接
                                                      122  千)
                                            798千)
     子会社          ポール        マネジメン          －
        International
                            100.00
                                     (注1)
                   (SGD千）
                                172/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        Limited       国         ト業
                                    資金の貸付            関係会社
                                     (円貨建)            短期
                                              －          577
                                     (注1)           貸付金
                                    貸付金利息
                                     (円貨建)           未収収益
                                              12           3
                                     （注1）
        Nikko   AM
                   131,079
                                             1,526
                       アセット
        Americas
                             直接
                   (USD  千)
     子会社           米国        マネジメン          －   配当の受取             －
                                             （USD
                                                         －
                            100.00
        Holding    Co.,
                        ト業
                                          14,000    千)
                   (注  2)
        Inc.
        Nikko   AM
                       アセット
                   1,550
        Global
                             直接
     子会社           英国        マネジメン          －   配当の受取             －
                                             2,700            －
                            100.00
        Holdings
                   (百万円)
                        ト業
        Limited
    (注)

        取引条件及び取引条件の決定方針等
       １
        融資枠5,000百万円（若しくは5,000百万円相当額の外国通貨）、返済期間1年間のリボルビング・
        ローンで、金利は市場金利を勘案して決定しております。
       ２
        Nikko   AM  Americas     Holding     Co.,   Inc.の資本金は、資本金及び資本剰余金の合計額を記載してお
        ります。
    ２　親会社又は重要な関連会社に関する注記

    (1)  親会社情報
       三井住友トラスト・ホールディングス株式会社（東京証券取引所等に上場）
    (2)  重要な関連会社の要約財務情報

       当事業年度において、重要な関連会社は融通(ロントン)基金管理有限公司であり、その要約財務情報は以
       下のとおりであります。なお、下記数値は2019年12月31日に終了した年度の財務諸表を当日の直物為替相
       場で円貨に換算したものであります。
        資産合計            28,121百万円

        負債合計            5,242百万円
        純資産合計            22,879百万円
        営業収益            14,853百万円

        税引前当期純利益            4,354百万円
        当期純利益            3,194百万円
    第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日)

    １　関連当事者との取引
    (1)  財務諸表提出会社と関連当事者の取引
    (ア)   財務諸表提出会社の親会社
       重要な該当事項はありません。
    (イ)   財務諸表提出会社の子会社

                            議決権等     関連
         会社等の          資本金
                        事業    の所有    当事者          取引金額           期末残高
     種類    名称又は     所在地     又は                 取引の内容             科目
                        の内容    (被所有)     との          (百万円)           (百万円)
          氏名         出資金
                            割合(％)     関係
                                    資金の貸付
                                                関係会社
                                                       1,825
                                    (米国ドル
                                                 短期
                                                       （USD
                                              －
                                     貨建)
                                                     16,500    千)
                                                 貸付金
                                     (注1)
                                173/192


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     子会社    Nikko   Asset    シンガ         アセット     直接    －
                   342,369
                                    貸付金利息
               ポール        マネジメン
        Management                    100.00
                                                         7
                   (SGD千）                            63
                                    (米国ドル
                国         ト業
        International
                                                未収収益
                                                       （USD
                                             （USD
        Limited                             貨建)
                                                       71  千)
                                            596千)
                                     (注1)
                                    資金の貸付            関係会社
                                     (円貨建)            短期
                                              －          577
                                     (注1)           貸付金
                                    貸付金利息
                                     (円貨建)           未収収益
                                              12           3
                                     （注1）
        Nikko   AM
                   131,079
                                             1,783
                       アセット
        Americas
                             直接
                   (USD  千)
     子会社           米国        マネジメン          －   配当の受取             －
                                             （USD
                                                         －
                            100.00
        Holding    Co.,
                        ト業
                                          17,000    千)
                   (注  2)
        Inc.
        Nikko   Asset
               ルクセ
                                              217
                       アセット
                   2,828
                                    増資の引受
        Management
                             直接
     子会社          ンブル        マネジメン          －           （EUR     －
                                                         －
                            100.00
        Luxembourg
                   (EUR  千)
                                     (注3)
                        ト業
                                           1,750   千)
                グ
        S.A.
    (注)

        取引条件及び取引条件の決定方針等
       １
        融資枠5,000百万円（若しくは5,000百万円相当額の外国通貨）、返済期間1年間のリボルビング・
        ローンで、金利は市場金利を勘案して決定しております。
       ２
        Nikko   AM  Americas     Holding     Co.,   Inc.の資本金は、資本金及び資本剰余金の合計額を記載してお
        ります。
       ３
        Nikko   Asset   Management      Luxembourg      S.A.の行った70,000株の新株発行増資を、1株につき25ユー
        ロで当社が引き受けたものであります。
    ２　親会社又は重要な関連会社に関する注記

    (1)  親会社情報
       三井住友トラスト・ホールディングス株式会社（東京証券取引所等に上場）
    (2)  重要な関連会社の要約財務情報

       当事業年度において、重要な関連会社は融通(ロントン)基金管理有限公司であり、その要約財務情報は以
       下のとおりであります。なお、下記数値は2020年12月31日に終了した年度の財務諸表を当日の直物為替相
       場で円貨に換算したものであります。
        資産合計            30,151百万円

        負債合計            5,919百万円
        純資産合計            24,231百万円
        営業収益            19,946百万円

        税引前当期純利益            7,020百万円
        当期純利益            5,194百万円
    （セグメント情報等）

      セグメント情報

     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
          当社はアセットマネジメント業の単一セグメントであるため、記載しておりません。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

          当社はアセットマネジメント業の単一セグメントであるため、記載しておりません。
      関連情報

                                174/192

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     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
       １　製品及びサービスごとの情報
         当社の製品及びサービスはアセットマネジメント業として単一であるため、記載しておりません。
       ２　地域ごとの情報

       （１）営業収益
          国内の外部顧客への営業収益に分類した額が営業収益の90％超であるため、記載を省略しておりま
          す。
       （２）有形固定資産

          国外に所在している有形固定資産が無いため、該当事項はありません。
       ３　主要な顧客ごとの情報

         営業収益の10％以上を占める単一の外部顧客が無いため、記載しておりません。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

       １　製品及びサービスごとの情報
         当社の製品及びサービスはアセットマネジメント業として単一であるため、記載しておりません。
       ２　地域ごとの情報

       （１）営業収益
          国内の外部顧客への営業収益に分類した額が営業収益の90％超であるため、記載を省略しておりま
          す。
       （２）有形固定資産

          国外に所在している有形固定資産が無いため、該当事項はありません。
       ３　主要な顧客ごとの情報

         営業収益の10％以上を占める単一の外部顧客が無いため、記載しておりません。
     報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
          該当事項はありません。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

          該当事項はありません。
     報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
          該当事項はありません。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

          該当事項はありません。
     報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
          該当事項はありません。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

          該当事項はありません。
    （１株当たり情報）

                                175/192


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                                  第61期              第62期
                項目               （自　2019年４月１日              （自　2020年４月１日
                              　至　2020年３月31日）              　至　2021年３月31日）
     １株当たり純資産額                                 395円50銭              432円90銭
     １株当たり当期純利益金額                                  58円61銭              48円45銭
    (注)１　潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、新株予約権の残高はありますが、当社
         株式が非上場であるため、期中平均株価が把握できませんので、希薄化効果を算定できないた
         め記載しておりません。
       ２　１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

                                  第61期               第62期
               項目               （自　2019年４月１日               （自　2020年４月１日
                              　至　2020年３月31日)               　至　2021年３月31日）
     当期純利益（百万円）                                  11,465               9,424
     普通株主に帰属しない金額（百万円）                                    －               －
     普通株式に係る当期純利益（百万円）                                  11,465               9,424
     普通株式の期中平均株式数（千株）                                  195,599               194,509

     希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株
                             2011年度ストックオプション               2011年度ストックオプション
     当たり当期純利益金額の算定に含まれなかった潜
                             (1)  1,184,700株、2016年度ス            (1)  432,300株、2016年度ス
     在株式の概要
                             トックオプション（1）               トックオプション（1）
                             1,346,000株、2016年度ストッ               1,016,000株、2016年度ストッ
                             クオプション（2）          2,394,000     クオプション（2）          1,772,000
                             株、2017年度ストックオプ               株、2017年度ストックオプ
                             ション（1）      2,939,000株        ション（1）      2,607,000株
       ３　１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

                                  第61期              第62期
                項目
                                (2020年３月31日)              (2021年３月31日)
     純資産の部の合計額（百万円）                                   77,402              84,049

     純資産の部の合計額から控除する金額（百万円）                                     －              －
     普通株式に係る期末の純資産額（百万円）                                   77,402              84,049
     １株当たり純資産額の算定に用いられた期末の普
                                       195,558              194,152
     通株式の数（千株）
    （重要な後発事象）

     該当事項はありません。

    ４【利害関係人との取引制限】

     委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
     禁止されています。
    （１）自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
        （投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
        がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
    （２）運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと（投資者の保護に欠け、もし
        くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
        定めるものを除きます。）。
    （３）通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
        （委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
        係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下（４）、（５）に
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        おいて同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
        該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
        い ます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
    （４）委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
        用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
    （５）上記（３）、（４）に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
        れのあるものとして内閣府令で定める行為。
    ５【その他】

    （１）定款の変更
        委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
    （２）訴訟事件その他の重要事項
        委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

    （１）受託会社
                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                               （ 2021年3月末現在         ）
                                            銀行法に基づき銀行業を営
                                            むとともに、金融機関の信
        三井住友信託銀行株式会社                            342,037百万円        託業務の兼営等に関する法
                                            律に基づき信託業務を営ん
                                            でいます。
        ＜再信託受託会社の概要＞
         名称　　　　：株式会社日本カストディ銀行
         資本金の額　：51,000百万円（                2021年3月末現在         ）
         事業の内容　：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
                 基づき信託業務を営んでいます。
         再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
                 託者（株式会社日本カストディ銀行）へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託
                 受託者へ移管することを目的とします。
    （２）販売会社
                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                               （ 2021年3月末      現在）
                                            金融商品取引法に定める第
        ＳＭＢＣ日興証券株式会社                             10,000百万円        一種金融商品取引業を営ん
                                            でいます。
    ２【関係業務の概要】

    （１）受託会社
        ファンドの信託財産に属する有価証券の管理・計算事務などを行ないます。
    （２）販売会社
        日本におけるファンドの募集、                解約、   収益分配金および償還金の取扱い                 などを行ないます。
    ３【資本関係】

                                177/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （１）受託会社
        該当事項はありません。
    （２）販売会社
        該当事項はありません。
    第３【その他】

    （１）目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
        書）」という名称を使用します。
    （２）目論見書の表紙、表紙裏または裏表紙に、以下を記載することがあります。
        ①　委託会社の金融商品取引業者登録番号および設立年月日
        ②　ファンドの基本的性格など
        ③　委託会社およびファンドのロゴ・マークや図案など
        ④　委託会社のホームページや携帯電話サイトのご案内など
        ⑤　目論見書の使用開始日
    （３）目論見書の表紙または表紙裏に、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ①　投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
          はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
          らない旨の記載。
        ②　投資信託は、元金および利回りが保証されているものではない旨の記載。
        ③　投資した資産の価値の減少を含むリスクは、投資信託を購入されたお客様が負う旨の記載。
        ④　「金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である。」旨の記載。
        ⑤　「ご購入に際しては、目論見書の内容を十分にお読みください。」という趣旨の記載。
        ⑥　請求目論見書の入手方法（ホームページで閲覧、ダウンロードできるなど）についての記載。
        ⑦　請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行なった場合には
          その旨の記録をしておくべきである旨の記載。
        ⑧　「約款が請求目論見書に掲載されている。」旨の記載。
        ⑨　商品内容に関して重大な変更を行なう場合には、投資信託及び投資法人に関する法律に基づき事前
          に受益者の意向を確認する旨の記載。
        ⑩　投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨の記載。
        ⑪　有価証券届出書の効力発生およびその確認方法に関する記載。
        ⑫　委託会社の情報として記載することが望ましい事項と判断する事項がある場合は、当該事項の記
          載。
    （４）有価証券届出書本文「第一部　証券情報」、「第二部　ファンド情報」に記載の内容について、投資者
        の理解を助けるため、当該内容を説明した図表などを付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記
        載することがあります。
    （５）目論見書に約款を掲載し、有価証券届出書本文「第二部　ファンド情報」中「第１　ファンドの状況」
        「２　投資方針」の詳細な内容につきましては、当該約款を参照する旨を記載することで、目論見書の
        内容の記載とすることがあります。
    （６）投信評価機関、投信評価会社などによる評価を取得・使用する場合があります。
    （７）目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
    （８）交付目論見書の投資リスクに、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ①　ファンドの取引に関して、金融商品取引法第37条の６の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用
          がない旨の記載。
        ②　投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
          はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
          らない旨の記載。
        ③　分配金は、投資信託の純資産から支払われるので、分配金が支払われると、その金額相当分、基準
          価額は下がる旨。分配金は、計算期間中に発生した運用収益を超えて支払われる場合がある旨。投
          資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払戻し
          に相当する場合がある旨の記載。
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                   独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                                                     2021年６月11日

    日興アセットマネジメント株式会社
      取　締　役　会　御　中

                               有限責任      あずさ監査法人

                                   東京事務所
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      貞　廣　篤　典
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      竹　内　知　明
                                業務執行社員
    監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲
    げられている日興アセットマネジメント株式会社の2020年４月１日から2021年３月31日までの第62期事業年度の財務諸表、
    すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、日興アセッ
    トマネジメント株式会社の2021年３月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な
    点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
    監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
    関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人
    は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
    ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
    と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
    し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
    合には当該事項を開示する責任がある。
     監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
    かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
    虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
    えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
    の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案
      し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証
      拠を入手する。
    ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施に
      際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連
      する注記事項の妥当性を評価する。
    ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継続
      企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。
      継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起す
                                179/192


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表
      明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象
      や 状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかと
      ともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適
      正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不
    備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

      2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
                                180/192















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                   独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                                                     2021年３月10日

    日興アセットマネジメント株式会社
      取　締　役　会　御　中

                               ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                                   東京事務所
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      佐々木　貴司
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      榊原　康太
                                業務執行社員
    監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
    られている財形株投（一般財形30）の2020年２月４日から2021年２月１日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照
    表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、財形株投
    （一般財形30）の2021年２月１日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、すべての重要
    な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
    監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
    関する規定に従って、日興アセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の
    倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
    ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
    と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
    し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
    合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
    かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
    虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
    えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
    の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
      案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
      に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
      連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
      続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
      る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
      起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
      を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
      とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
      適正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含
    む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     日興アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により
    記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

      2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                                                     2021年３月10日

    日興アセットマネジメント株式会社
      取　締　役　会　御　中

                               ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                                   東京事務所
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      佐々木　貴司
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      榊原　康太
                                業務執行社員
    監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
    られている財形株投（一般財形50）の2020年２月４日から2021年２月１日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照
    表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、財形株投
    （一般財形50）の2021年２月１日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、すべての重要
    な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
    監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
    関する規定に従って、日興アセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の
    倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
    ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
    と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
    し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
    合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
    かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
    虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
    えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
    の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
      案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
      に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
      連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
      続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
      る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
      起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
      を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
      とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
      適正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含
    む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     日興アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により
    記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

      2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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                   独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                                                     2021年３月10日

    日興アセットマネジメント株式会社
      取　締　役　会　御　中

                               ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                                   東京事務所
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      佐々木　貴司
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      榊原　康太
                                業務執行社員
    監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
    られている財形株投（年金・住宅財形30）の2020年２月４日から2021年２月１日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸
    借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、財形株投
    （年金・住宅財形30）の2021年２月１日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、すべて
    の重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
    監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
    関する規定に従って、日興アセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の
    倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
    ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
    と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
    し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
    合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
    かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
    虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
    えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
    の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
      案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
      に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
      連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
      続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
      る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
      起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
      を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
      とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
      適正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含
    む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     日興アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により
    記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

      2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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                 独　立　監　査　人　の　中　間　監　査　報　告　書

                                                     2021年９月８日

    日興アセットマネジメント株式会社
      取　締　役　会　御　中

                               ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                                   東京事務所
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      佐々木　貴司
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      榊原　康太
                                業務執行社員
    中間監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
    られている財形株投（一般財形30）の2021年２月２日から2021年８月１日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、
    中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
     当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
    て、財形株投（一般財形30）の2021年８月１日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間（2021年２月
    ２日から2021年８月１日まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基
    準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国に
    おける職業倫理に関する規定に従って、日興アセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人
    としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠
    を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成し
    有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報
    を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成することが適切であるかどう
    かを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示
    する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の
    判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計する
    と、中間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程を通じて、職業的専門
    家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応す
      る中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表
      明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略
      され、監査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続
      等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・　中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
      実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記
      事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
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      き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論
      付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事
      項 に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に
      対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠
      に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
      いるかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎と
      なる取引や会計事象に関して有用な情報を表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     日興アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により
    記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

        す。
      2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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                 独　立　監　査　人　の　中　間　監　査　報　告　書

                                                     2021年９月８日

    日興アセットマネジメント株式会社
      取　締　役　会　御　中

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                                   東京事務所
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      佐々木　貴司
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      榊原　康太
                                業務執行社員
    中間監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
    られている財形株投（一般財形50）の2021年２月２日から2021年８月１日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、
    中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
     当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
    て、財形株投（一般財形50）の2021年８月１日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間（2021年２月
    ２日から2021年８月１日まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基
    準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国に
    おける職業倫理に関する規定に従って、日興アセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人
    としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠
    を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成し
    有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報
    を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成することが適切であるかどう
    かを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示
    する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の
    判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計する
    と、中間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程を通じて、職業的専門
    家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応す
      る中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表
      明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略
      され、監査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続
      等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・　中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
      実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記
      事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
                                189/192

                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論
      付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事
      項 に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に
      対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠
      に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
      いるかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎と
      なる取引や会計事象に関して有用な情報を表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     日興アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により
    記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

        す。
      2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
                                190/192














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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 独　立　監　査　人　の　中　間　監　査　報　告　書

                                                     2021年９月８日

    日興アセットマネジメント株式会社
      取　締　役　会　御　中

                               ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                                   東京事務所
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      佐々木　貴司
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      榊原　康太
                                業務執行社員
    中間監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
    られている財形株投（年金・住宅財形30）の2021年２月２日から2021年８月１日までの中間計算期間の中間財務諸表、すな
    わち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
     当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
    て、財形株投（年金・住宅財形30）の2021年８月１日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間（2021
    年２月２日から2021年８月１日まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基
    準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国に
    おける職業倫理に関する規定に従って、日興アセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人
    としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠
    を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成し
    有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報
    を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成することが適切であるかどう
    かを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示
    する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の
    判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計する
    と、中間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程を通じて、職業的専門
    家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応す
      る中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表
      明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略
      され、監査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続
      等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・　中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
      実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記
      事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
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                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論
      付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事
      項 に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に
      対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠
      に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
      いるかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎と
      なる取引や会計事象に関して有用な情報を表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     日興アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により
    記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

        す。
      2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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