大和証券リビング投資法人 訂正有価証券報告書(内国投資証券) 第29期(令和2年4月1日-令和2年9月30日)
提出書類 | 訂正有価証券報告書(内国投資証券)-第29期(令和2年4月1日-令和2年9月30日) |
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提出者 | 大和証券リビング投資法人 |
カテゴリ | 訂正有価証券報告書(内国投資証券) |
EDINET提出書類
大和証券リビング投資法人(E14380)
訂正有価証券報告書(内国投資証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券報告書の訂正報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2021年9月10日
【計算期間】 第29期(2020年4月1日~2020年9月30日)
【発行者名】 大和証券リビング投資法人
【代表者の役職氏名】 執行役員 正田 郁夫
【本店の所在の場所】 東京都中央区銀座六丁目2番1号
【事務連絡者氏名】 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社
コーポレート本部 部長 千葉 貴志
【連絡場所】 東京都中央区銀座六丁目2番1号
【電話番号】 03-6757-9680
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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EDINET提出書類
大和証券リビング投資法人(E14380)
訂正有価証券報告書(内国投資証券)
1【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】
本投資法人(当時の商号は日本賃貸住宅投資法人)が2020年12月23日に提出しました第29期(自 2020年4月1日至
2020年9月30日)有価証券報告書の記載事項のうち、「第一部 ファンド情報 第1 ファンドの状況 3 投資リスク
(1) リスク要因 ③ 本投資法人の関係者、仕組みに関するリスク (イ) 大和証券グループ本社への依存、利益相反
等に関するリスク」に記載の株式会社大和証券グループ本社(以下「大和証券グループ本社」といいます。)の所有投
資口比率の記載について、書類作成時の確認が不十分であったために端数処理に誤りがあったことが判明し、また大和
証券グループ本社の子会社であるグッドタイムリビング株式会社(以下「グッドタイムリビング」といいます。)及び
本投資法人の資産運用会社である大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社(以下「本資産運用会
社」といいます。)と合わせた大和証券グループ本社の所有投資口比率の記載について、書類作成時の確認が不十分で
あったために本資産運用会社の所有分を含めずに比率を計算した誤りがあったことが判明したことから、これらを訂正
するため、本訂正報告書を提出いたします。
2【訂正事項】
下線 の部分は変更箇所を示します。
第一部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
3 投資リスク
(1) リスク要因
③ 本投資法人の関係者、仕組みに関するリスク
(イ)大和証券グループ本社への依存、利益相反等に関するリスク
<訂正前>
(前略)
また、2020年11月19日付で公表した公募増資及びオーバーアロットメントによる売出しに関して大和証券株式会社に
付与されたグリーンシューオプションがすべて行使された場合の大和証券グループ本社の本投資法人の投資口保有割合
は、約15.7 2 %(子会社であるグッドタイムリビング及び本資産運用会社と合わせた所有投資口比率は約16. 22 %)であ
り、本投資法人の投資主総会決議への影響力も大きくなっていますが、大和証券グループ本社と本投資法人の他の投資
主との利害が一致する保証はなく、結果として他の投資主の利益を損なうこととなる可能性があります。
<訂正後>
(前略)
また、2020年11月19日付で公表した公募増資及びオーバーアロットメントによる売出しに関して大和証券株式会社に
付与されたグリーンシューオプションがすべて行使された場合の大和証券グループ本社の本投資法人の投資口保有割合
は、約15.7 3 %(子会社であるグッドタイムリビング及び本資産運用会社と合わせた所有投資口比率は約16. 35 %)であ
り、本投資法人の投資主総会決議への影響力も大きくなっていますが、大和証券グループ本社と本投資法人の他の投資
主との利害が一致する保証はなく、結果として他の投資主の利益を損なうこととなる可能性があります。
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