ニッポン・オフショア・ファンズ-GW セレクト・ファンド 安定型 GW セレクト・ファンド 積極型 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | ニッポン・オフショア・ファンズ-GW セレクト・ファンド 安定型 GW セレクト・ファンド 積極型 |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和3年9月1日
【発行者名】 BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド
(BNY Mellon International Management Limited)
【代表者の役職氏名】 取締役 スコット・レノン
(Scott Lennon, Director)
【本店の所在の場所】 ケイマン諸島、KY1-9008、グランド・ケイマン、ジョージ・タウン、
ホスピタル・ロード27、ケイマン・コーポレート・センター、
ウォーカーズ・コーポレート・リミテッド気付
(c/o Walkers Corporate Limited, Cayman Corporate Centre,
27 Hospital Road, George Town, Grand Cayman KY1-9008,
Cayman Islands)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
同 廣 本 文 晴
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
同 廣 本 文 晴
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
ニッポン・オフショア・ファンズ-
GW セレクト・ファンド 安定型
GW セレクト・ファンド 積極型
(Nippon Offshore Funds -
GW SELECT FUND MODERATE TYPE
GW SELECT FUND AGGRESSIVE TYPE)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
GW セレクト・ファンド 安定型
クラスA受益証券 1兆円を上限とする。
クラスB受益証券 1兆円を上限とする。
GW セレクト・ファンド 積極型
クラスA受益証券 1兆円を上限とする。
クラスB受益証券 1兆円を上限とする。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし。
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BNYメロン・インターナショナル・マネジメント・リミテッド(E15214)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020 年9月30日に提出した有価証券届出書(2020年12月22日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正
済)(以下「原届出書」といいます。)につき、副投資運用会社の変更がありましたので、関連する事項
を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
2【訂正の内容】
※下線または傍線の部分は訂正箇所を示します。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
(3)ファンドの仕組み
<訂正前>
① ファンドの仕組み
(注)2020年11月23日をもって、商号を「CIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッド(CIBC Bank
and Trust Company(Cayman)Limited)」から「ファーストカリビアン・インターナショナル・バンク・アンド・トラス
ト・カンパニー(ケイマン)リミテッド(FirstCaribbean International Bank and Trust Company(Cayman)Limited)」
に変更した。以下同じ。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
ファンド運営上
名称 契約等の概要
の役割
(中略)
メロン・インベストメンツ・ 副投資運用会社 2006 年4月27日付で投資運用会社との間
(注5)
コーポレーション
で副投資運用契約(改訂済) を締
結。
(後略)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
<訂正後>
① ファンドの仕組み
(注 1 )2020年11月23日をもって、商号を「CIBCバンク・アンド・トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッド(CIBC
Bank and Trust Company(Cayman)Limited)」から「ファーストカリビアン・インターナショナル・バンク・アンド・
トラスト・カンパニー(ケイマン)リミテッド(FirstCaribbean International Bank and Trust Company(Cayman)
Limited)」に変更した。以下同じ。
(注2)メロン・インベストメンツ・コーポレーションは、同じBNYメロン・グループ傘下の運用会社である「ニュートン・イ
ンベストメント・マネジメント・ノースアメリカ・エルエルシー」(以下、同社という。)に株式およびマルチアセット
運用に関する事業を譲渡し、2021年9月1日からは、同社が、投資運用会社から委託を受け、ファンドのオーバーレイ戦
略に関して運用を行う。当該変更により、ファンドの運用哲学、運用プロセスには変更はない。
「ニュートン・インベストメント・マネジメント・ノースアメリカ・エルエルシー」は、BNYメロン・グループ傘下の
運用会社グループである「ニュートン・インベストメント・マネジメント」の北米拠点で、米国マサチューセッツ州に本
社を置く。以下同じ。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
ファンド運営上
名称 契約等の概要
の役割
(中略)
ニュートン・インベストメント・ 副投資運用会社 2006 年4月27日付で投資運用会社との間
(注5)
マネジメント・ノースアメリカ・
で副投資運用契約(改訂済) を締
エルエルシー
結。
(後略)
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2 投資方針
(1)投資方針
投資目的と投資方針
<訂正前>
(前略)
(中略)
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(後略)
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<訂正後>
(前略)
(中略)
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(後略)
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(3)運用体制
運用組織
<訂正前>
(前略)
(後略)
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<訂正後>
(前略)
(後略)
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