上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ　Ｅｘ‐Ｆｉｎａｎｃｉａｌｓ 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年10月8日       提出
      【発行者名】                      日興アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        佐谷戸　淳一
      【本店の所在の場所】                      東京都港区赤坂九丁目７番１号
      【事務連絡者氏名】                      新屋敷　昇
      【電話番号】                      03-6447-6147
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ　Ｅｘ－Ｆｉｎａｎｃｉａｌｓ
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      30兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      株式会社東京証券取引所
                           東京都中央区日本橋兜町２番１号
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    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

        上場インデックスファンドTOPIX                 Ex-Financials（以下「ファンド」といいます。）
        ・愛称として「上場TOPIX（除く金融）」という名称を用いることがあります。
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

       ・追加型証券投資信託受益権です。（以下「受益権」といいます。）
       ・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
        しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
       ※ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の
        「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関（社債、
        株式等の振替に関する法律第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
        関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振替口座簿
        に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社は、やむ
        を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
        受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

        30兆円を上限とします。
    （４）【発行（売出）価格】

        取得申込受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
         い。
    （５）【申込手数料】

        販売会社は、取得申込者から、                販売会社が独自に定める手数料                および当該手数料に係る消費税等相当額
        を徴収することができるものとします。
        ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
    （６）【申込単位】

        1,000口以上で販売会社が定める単位
        ※詳しくは、       販売会社の照会先         にお問い合わせください。
    （７）【申込期間】

        2021年10月9日       から  2022年4月8日       までとします。
        ・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

        販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
        ＜委託会社の照会先＞
          日興アセットマネジメント株式会社
            ホームページ       アドレス　　       www.nikkoam.com/
            コールセンター         電話番号　0120-25-1404
              午前９時～午後５時　土、日、祝・休日は除きます。
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    （９）【払込期日】

       ・取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する期日までに販売会社に支払うものとします。
       ・申込期間における各取得申込受付日の発行価額の総額（設定総額）は、販売会社によって、追加設定が
        行なわれる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれま
        す。
    （１０）【払込取扱場所】

         申込金額は、販売会社にお支払いいただきます。
    （１１）【振替機関に関する事項】

         振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
    （１２）【その他】

         該当事項はありません。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

     ①　ファンドの目的
      ②　ファンドの基本的性格















       １）商品分類
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       （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。





       ◇追加型投信
        一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ従来の信託財産とともに運用されるファ
        ンドをいいます。
       ◇国内
        目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉と
        する旨の記載があるものをいいます。
       ◇株式
        目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨
        の記載があるものをいいます。
       ◇ＥＴＦ
        投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号）第12条第１号および第２号に規定する
        証券投資信託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第９条の４の２に規定する上場証券投資信
        託をいいます。
       ◇インデックス型
        目論見書または投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果をめざす旨の記載があるものをい
        います。
       ２）属性区分

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       （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。
       ◇株式　一般
        当ファンドは、株式に投資を行ないます。「株式　一般」とは、大型株、中小型株属性にあてはまらな
        い全てのものをいいます。
       ◇年２回
        目論見書または投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいいます。
       ◇日本
        目論見書または投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載が
        あるものをいいます。
       上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。

       上記以外の商品分類および属性区分の定義につきましては、一般社団法人投資信託協会のホームペー
       ジ（http    s ://www.toushin.or.jp/）をご参照ください。
      ③　ファンドの特色

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      ④　信託金限度額














       ・ 5兆円   を限度として信託金を追加することができます。
       ・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
    （２）【ファンドの沿革】

        2013年    9月24日
        ・ファンドの信託契約締結、運用開始
        2013年    9月26日
        ・ファンドの受益権を東京証券取引所へ上場
    （３）【ファンドの仕組み】

     ①　ファンドの仕組み
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    ※1  投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、









       解約および買取りに関する業務                の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
    ※2  投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
       制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
     ②　委託会社の概況（           2021年7月末      現在）

       １）資本金
         17,363百万円
       ２）沿革
         1959年：日興證券投資信託委託株式会社として設立
         1999年：日興国際投資顧問株式会社と合併し「日興アセットマネジメント株式会社」に社名変更
       ３）大株主の状況
             名　　称                   住　　所                所有株数        所有比率
       三井住友トラスト・ホール
                       東京都千代田区丸の内一丁目４番１号                       192,211,000株         97.562％
       ディングス株式会社
    ２【投資方針】

    （１）【投資方針】

       ・ ファンドは      、信託財産の１口あたりの純資産額の変動率を                        TOPIX   Ex-Financials       の変動率に一致させるこ
        とを  めざ  して、   TOPIX   Ex-Financials       に採用されている株式に投資を行ないます。
       ・ 次に掲げる場合には、信託財産の構成を調整するための指図を行なうことがあります。
        ① TOPIX   Ex-Financials       の計算方法が変更された場合
        ② TOPIX   Ex-Financials       に採用されている銘柄の変更または資本異動                       など  により、     TOPIX   Ex-  Financials
         における個別銘柄の時価総額の修正が行なわれた場合
        ③追加信託ならびに          一部  解約  の指図を行なう場合
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        ④その他連動性を維持するために                 委託会社     が必要と認めた場合
       ・ TOPIX   Ex-Financials       への連動率を向上させるため、資金動向に応じて                         約款に定める       有価証券指数等先物
        取引  等 を行なう場合があります。
       ・ ただし   、市況動向に急激な変化が生じたとき、ならびに残存信託期間、残存元本が運用に支障をきたす
        水準となったとき         など  やむを得ない事情が発生した場合には、上記のような運用ができない場合があり
        ます。
    （２）【投資対象】

        TOPIX   Ex-Financials       に採用されている銘柄の株式を主要投資対象とします。
       ①　投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
        １）有価証券
        ２）デリバティブ取引に係る権利（金融商品取引法第２条第20項に規定するものをいい、約款                                                第24条、
          第25条および第26条          に定めるものに限ります。）
        ３）金銭債権
        ４）約束手形
        ５）為替手形
       ②　主として次の有価証券（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に
         掲げる権利を除きます。）              に投資することができます。
        １）株券または新株引受権証書
        ２）国債証券
        ３）地方債証券
        ４）特別の法律により法人の発行する債券
        ５）社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引受権
          付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
        ６）特定社債券（金融商品取引法第２条第１項第４号で定めるものをいいます。）
        ７）コマーシャル・ペーパー
        ８）新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）および新
          株予約権証券
        ９）外国または外国の者の発行する証券または証書で、１）～８）の証券または証書の性質を有するも
          の
        10）投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第10号で定めるものをいい
          ます。）
        11）投資証券または外国投資証券（金融商品取引法第２条第１項第11号で定めるものをいいます。以下
          同じ。）で12）に定めるもの以外のもの
        12）投資法人債券（金融商品取引法第２条第１項第11号で定めるものをいいます。以下同じ。）または
          外国投資証券で投資法人債券に類する証券
        13）外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第２条第１項第18号で定めるものをいいます。）
        14）オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第２条第１項第19号で定めるものをいい、
          有価証券に係るものに限ります。）
        15）預託証書（金融商品取引法第２条第１項第20号で定めるものをいいます。）
        16）外国法人が発行する譲渡性預金証書
        17）指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
          券に限ります。）
        18）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益
          証券に表示されるべきもの
        19）外国の者に対する権利で18）                 の有価証券の性質を有するもの
       ③　次に掲げる金融商品（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲
         げる権利を含みます。）により運用することができます。
        １）預金
        ２）指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
        ３）コール・ローン
        ４）手形割引市場において売買される手形
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        ５）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第２項第１号で定めるもの
        ６）外国の者に対する権利で５）の権利の性質を有するもの
       ④　次の取引ができます。
        １）信用取引
        ２）先物取引等
        ３）スワップ取引
        ４）金利先渡取引
        ５）為替先渡取引
        ６）有価証券の貸付
        ７）公社債の空売
        ８）公社債の借入
        ９）外国為替予約取引
        10）資金の借入
    （３）【運用体制】

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    ※上記体制は       2021年7月末      現在のものであり、今後変更となる場合があります。









    （４）【分配方針】

     ①　収益分配方針
       １）信託財産から生ずる配当等収益（                    配当金   、利子、貸付有価証券に係る品貸料およびこれらに類する収
         益から支払利息を控除した額をいいます。）と前期から繰り越した分配準備積立金は、毎計算期末に
         おいて諸経費、約款に定める報酬および当該報酬に係る消費税等に相当する金額を控除し、前期から
         繰り越した負数の分配準備積立金があるときはその全額を補てんした後、その残額を受益者に分配し
         ます。ただし、収益分配金額の調整のためその一部または全部を信託財産内に留保したときは分配準
         備積立金として積み立て、次期以降の分配に充てることができます。なお、諸経費、約款に定める報
         酬および当該報酬に係る消費税等に相当する金額ならびに負数の分配準備積立金を控除しきれないと
         きは、その差額を負数の分配準備積立金として次期に繰り越します。
       ２）毎計算期末に信託財産から生じたイ）に掲げる利益の合計額は、ロ）に掲げる損失を控除し、繰越欠
         損金があるときは、その全額を補てんした後、次期に繰り越します。
         イ）有価証券売買益（評価益を含む）、                     先物取引等取引益（評価益を含む）                  、 追加信託差益金、解約
           差益金
         ロ）有価証券売買損（評価損を含む）、                     先物取引等取引損         （評価損を含む）         、 追加信託差損金、解約
           差損金
     ②　収益分配金の支払い
        原則として受託会社が、毎計算期間終了後40日以内の委託会社の指定する日に、受益者があらかじめ指
        定した預金口座などに振り込みます。なお、受益者が取扱会社と別途収益分配金の取扱いに係る契約を
        締結している場合は、当該契約にしたがい支払われるものとします。
    （５）【投資制限】

     ①　約款に定める投資制限
       １）株式への投資割合には、制限を設けません。
       ２）投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引所が開設する
         市場に上場（金融商品取引所が開設する市場に準ずる市場等において取引されている場合を含みま
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         す。以下同じ。）されている株式等の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社
         債権者割当により取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではあ
         り ません。また、上場予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証券で目論見書等において上場
         されることが確認できるものについては、投資することを指図することができるものとします。
       ３）投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財産の総額の５％以下としま
         す。
       ４）外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
       ５）信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの指図をすることがで
         きます。信用取引の指図は、当該売付けにかかる建玉の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内と
         します。
       ６）わが国の金融商品取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号イに掲げる
         ものをいいます。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ロに掲げるもの
         をいいます。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第８項第３号ハに掲げるもの
         をいいます。）ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行なうことの指
         図をすることができます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めるものとします。
       ７）わが国の金融商品取引所における通貨にかかる先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨
         にかかる先物取引およびオプション取引を行なうことの指図をすることができます。
       ８）わが国の金融商品取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商
         品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行なうことの指図をすることができます。
       ９）信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、異なった通貨、異なった受取金利または異なっ
         た受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を
         行なうことの指図をすることができます。スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限
         が、原則として当ファンドの信託期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内
         で全部解約が可能なものについてはこの限りではありません。
       10）信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、金利先渡取引および為替先渡取引を行なうこと
         の指図をすることができます。金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決
         済日が、原則として、当ファンドの信託期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託
         期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではありません。
       11）信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式、公社債および上場投資信託証券を次
         の範囲内で貸付の指図をすることができます。
         イ）株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価合
           計額を超えないものとします。
         ロ）公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有する公
           社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
         ハ）上場投資信託証券の貸付は、貸付時点において、貸付上場投資信託証券の時価合計額が、信託財
           産で保有する上場投資信託証券の時価合計額を超えないものとします。
       12）信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産の計算においてする信託財産に属さない公社債を売
         り付けることの指図をすることができます。当該売付けの指図は、当該売付けにかかる公社債の時価
         総額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。
       13）信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができます。公社債の借入
         れの指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。
       14）信託財産の効率的な運用に資するため、外国為替の売買の予約取引の指図をすることができます。外
         国為替の売買の予約取引の指図は、信託財産にかかる為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差
         額につき円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産に属す
         る外貨建資産の為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図については、この限りでは
         ありません。
       15）信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、解約に伴なう支払資金の手当て（解約
         に伴なう支払資金の手当てのために借り入れた資金の返済を含みます。）を目的として、資金借入れ
         （コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって
         有価証券等の運用は行なわないものとします。資金借入額および借入期間は、次に掲げる要件を満た
         す範囲内とします。
         イ）解約に伴なう支払資金の手当てにあたっては、解約金の支払資金の手当てのために行なった有価
           証券等の売却または解約等ならびに有価証券等の償還による受取りの確定している資金の額の範
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           囲内
         ロ）借入指図を行なう日における信託財産の純資産総額の範囲内
         ハ）解約に伴なう支払資金の手当てのための借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財
           産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から
           信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始
           日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が５営業日以内である場合の
           当該期間とします。
       16）  デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合理的な方法
         により算出した額が信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       17）  一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
         ジャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
         して、それぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
         合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこ
         ととします。
     ②　法令による投資制限
        同一法人の発行する株式（投資信託及び投資法人に関する法律）
        同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議決権
        の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
    ３【投資リスク】

    （１）ファンドのリスク
        当ファンドの投資にあたっては、主に以下のリスクを伴ないます。お申込みの際は、当ファンドのリス
        クを充分に認識・検討し、慎重に投資のご判断を行なっていただく必要があります。
        ・投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資

         元金を割り込むことがあります。ファンドの運用による損益はすべて投資者（受益者）の皆様に帰属
         します。なお、当ファンドは預貯金とは異なります。
        ・当ファンドは、主に           株式  を投資対象としますので、              株式  の価格の下落や、         株式  の発行体の財務状況や
         業績の悪化などの影響により、基準価額が下落し、損失を被ることがあります。                                         また、外貨建資産に
         投資する場合には、為替の変動により損失を被ることがあります。
        当ファンドの主なリスクは以下の通りです。

        ①　価格変動リスク
          一般に株式の価格は、会社の成長性や収益性の企業情報および当該情報の変化に影響を受けて変動
          します。また、国内および海外の経済・政治情勢などの影響を受けて変動します。ファンドにおい
          ては、株式の価格変動または流動性の予想外の変動があった場合、重大な損失が生じるリスクがあ
          ります。
        ②　流動性リスク
          市場規模や取引量が少ない状況においては、有価証券の取得、売却時の売買価格は取引量の大きさ
          に影響を受け、市場実勢から期待できる価格どおりに取引できないリスク、評価価格どおりに売却
          できないリスク、あるいは、価格の高低に関わらず取引量が限られてしまうリスクがあり、その結
          果、不測の損失を被るリスクがあります。
        ③　信用リスク
         ・一般に投資した企業の経営などに直接・間接を問わず重大な危機が生じた場合には、ファンドにも
          重大な損失が生じるリスクがあります。デフォルト（債務不履行）や企業倒産の懸念から、発行体
          の株式などの価格は大きく下落（価格がゼロになることもあります。）し、ファンドの基準価額が
          値下がりする要因となります。また、金融商品取引所が定める一定の基準に該当した場合、上場が
          廃止される可能性があり、廃止される恐れや廃止となる場合も発行体の株式などの価格は下がり、
          ファンドにおいて重大な損失が生じるリス                      クがあります。
         ・ファンドの資金をコール・ローン、譲渡性預金証書などの短期金融資産で運用することがあります
          が、買付け相手先の債務不履行により損失が発生することがあります。この場合、基準価額が下落
          する要因となります。
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        ④　為替変動リスク
          外貨建資産については、一般に外国為替相場が当該資産の通貨に対して円高になった場合には、
          ファンドの基準価額が値下がりする要因となります。
        ⑤　有価証券の貸付などにおけるリスク
          有価証券の貸付行為などにおいては、取引相手先リスク（取引の相手方の倒産などにより貸付契約
          が不履行になったり、契約が解除されたりするリスク）を伴ない、その結果、不測の損失を被るリ
          スクがあります。貸付契約が不履行や契約解除の事態を受けて、貸付契約に基づく担保金を用いて
          清算手続きを行なう場合においても、買戻しを行なう際に、市場の時価変動などにより調達コスト
          が担保金を上回る可能性もあり、不足金額をファンドが負担することにより、その結果ファンドに
          損害が発生する恐         れがあります。
        ＜ TOPIX   Ex-Financials       と基準価額の主なカイ離要因＞

         当ファンドは、基準価額の変動率を                  TOPIX   Ex-Financials       の変動率に一致させることをめざしますが、
         次のような要因があるため、同指数と一致した推移をすることをお約束できるものではありません。
         ・ TOPIX   Ex-Financials       の採用銘柄の変更や          資本異動     などによってポートフォリオの調整が行なわれる
          場合、個別銘柄の売買などにあたりマーケット・インパクトを受ける可能性があること、また、信
          託報酬、売買委託手数料、監査費用などの費用をファンドが負担すること。
         ・ 組入銘柄の配当金や          有価証券の貸付による品貸料が発生すること。
         ・先物取引等のデリバティブ取引を利用した場合、当該取引の値動きと                                    TOPIX   Ex-Financials       の採用銘
          柄の一部または全部の値動きが一致しないこと。
        ◇　金融商品取引所で取引される市場価格と基準価額のカイ離
          当ファンドは東京証券取引所に上場され公に取引されますが、市場価格は、主に当ファンドの需
          要、当ファンドの運用成果および投資者が代替的な投資と比較して当ファンドが全般的にどの程度
          魅力的であるか、などの評価に左右されます。したがって、当ファンドの市場価格が、基準価額を
          下回って取引されるかまたは上回って取引されるかは予測することはできません。
        ＜その他の留意事項＞

        ・システムリスク・市場リスクなどに関する事項
         証券市場および外国為替市場は、世界的な経済事情の急変またはその国における天災地変、政変、経
         済事情の変化、政策の変更もしくはコンピューター・ネットワーク関係の不慮の出来事などの諸事情
         により有価証券取引や為替取引などが一時的に停止されることがあります。これにより、ファンドの
         投資方針に従った運用ができない場合があります。上記の状況が発生した場合や、その他の事由によ
         り基準価額の算出が困難となる状況が発生した場合などには、委託会社の判断により一時的に取得・
         換金の取り扱いを停止することもあります。
        ・解約によるファンドの資金流出に伴なう基準価額変動に関する事項
         一度に大量の解約があった場合に、解約資金の手当てをするため保有している有価証券を一度に大量
         に売却することがあります。その際は評価価格と実際の取引価格に差が生じるなどして、ファンドの
         基準価額が大きく変動する可能性があります。
        ・基準価額の妥当性に疑義が生じた場合の取得・換金の停止に関する事項
         ファンドの基準価額の算出に用いた評価価格と実際の取引価格に差が生じるなど、基準価額の妥当性
         に疑義が生じる場合は、委託会社の判断により、一時的に取得・換金の取扱いを停止する場合があり
         ます。
        ・運用制限や規制上の制限に関する事項
         関係する法令規制上、または社内方針などにより取引が制限されることがあります。例えば、                                                委託会
         社またはその関連会社            が特定の銘柄の未公開情報を受領している場合には、当該銘柄の売買が制限さ
         れることがあります。また、               委託会社またはその関連会社               が行なう投資または他の運用業務に関連し
         て、取引が制限されることもあります。したがって、これらの制限により当ファンドの運用実績に影
         響を及ぼす可能性や          インデックスと基準価額がカイ離する可能性                       があります。
        ・法令・税制・会計方針などの変更に関する事項
         ファンドに適用される法令・税制・会計方針などは、今後変更される場合があります。
    （２）リスク管理体制

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    ■全社的リスク管理









     当社では運用部門、営業部門と独立した組織であるリスク管理                                ／コンプライアンス業務担当               部門を設置し、
     全社的なリスク管理活動のモニタリング、指導の一元化を図っております。当社グループの法令などの遵守
     状況  についてはコンプライアンス部門が事務局を務めるコンプライアンス監督委員会、                                           リスク管理状況につ
     いてはリスク管理部門が事務局を務めるリスク監督委員会を通して経営陣に報告され、更に年一度以上取締
     役会に対して全体的な活動状況を報告しております。                            両委員会およびそれに関連する部門別会議において
     は、法令遵守状況や          各種リスク（運用リスク、事務リスク、システムリスクなど）に関するモニタリングと
     その報告に加えて、          重要事故への対応と各種リスク対応、事故防止のための施策やその管理手法の構築など
     の支援   に努めております。
    ■ 運用状況の評価・分析および運用リスク管理
     ファンド財産について運用状況の評価・分析                       および運用リスクの管理状況をモニタリングします。                            運用パ
     フォーマンスおよび          運用  リスクに係る評価と分析の結果については運用                        リスク   会議に報告し、        運用リスクの
     管理状況についてはリスク監督委員会へ報告され、問題点の原因の究明や改善策の策定が図られます。加え
     て外部委託運用部門は、外部委託ファンドの運用管理を行ない、投資方針に沿った運用が行なわれているか
     などのモニタリングを行なっています。
    ■法令など遵守状況のモニタリング
     運用における法令・諸規則、信託約款などの遵守状況については、コンプライアンス業務担当部門が管理を
     行ないます。問題点についてはコンプライアンス関連の委員会に報告され、必要に応じ運用部門に対し是正
     指導が行なわれるなど、適切に管理・監督を行ないます。
    ※上記体制は       2021年7月末      現在のものであり、今後変更となる場合があります。
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    ○代表的な資産クラスとの騰落率の比較に用いた指数について










    東証株価指数（TOPIX、配当込）

    当指数は、      日本の株式市場を広範に網羅するとともに、投資対象としての機能性を有するマーケット・ベンチ
    マーク   で、配当を考慮したものです。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は東京証券
    取引所に帰属します。
    MSCI-KOKUSAIインデックス（配当込、円ベース）

    当指数は、MSCI         Inc.が開発した、日本を除く世界の先進国の株式を対象として算出した指数で、配当を考慮し
    たものです。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、MSCI                                           Inc.   に帰属します。
    MSCIエマージング・マーケット・インデックス（配当込、円ベース）

    当指数は、MSCI         Inc.が開発した、世界の新興国の株式を対象として算出した指数で、配当を考慮したもので
    す。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、MSCI                                      Inc.   に帰属します。
    NOMURA-BPI国債

    当指数は、野村證券株式会社が公表している指数で、その知的財産権は野村證券株式会社に帰属します。な
    お、野村證券株式会社は、対象インデックスの正確性、完全性、信頼性、有用性を保証するものではなく、対
    象インデックスを用いて行われる日興アセットマネジメント株式会社の事業活動・サービスに関し一切責任を
    負いません。
    FTSE世界国債インデックス（除く日本、円ベース）

    当指数は、FTSE         Fixed   Income    LLCにより運営されている債券インデックスです。当指数はFTSE                                 Fixed   Income
    LLCの知的財産であり、指数に関するすべての権利はFTSE                              Fixed   Income    LLCが有しています。
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    JPモルガンGBI-EMグローバル・ディバーシファイド（円ヘッジなし、円ベース）
    当指数は、J.P.         Morgan    Securities      LLCが算出、公表している、新興国が発行する現地通貨建て国債を対象に
    した指数です。なお、当指数に関する著作権、知的財産権その他一切の権利は、J.P.                                            Morgan    Securities      LLC
    に帰属します。
    ４【手数料等及び税金】

    （１）【申込手数料】

        販売会社は、取得申込者から、                販売会社が独自に定める手数料                および当該手数料に係る消費税等相当額
        を徴収することができるものとします。
        ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
        ※申込手数料は、商品および関連する投資環境の説明や情報提供など、ならびに購入に関する事務コス
         トの対価です。
    （２）【換金（解約）手数料】

     ①　換金手数料
        販売会社は、受益者が           解約請求     を行なうときおよび受益権の買取りを行なうときは、当該受益者から、
        販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を徴収することができるものと
        します。
        ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
        ※換金手数料は、換金時の事務手続きなどに係る対価です。
     ②　信託財産留保額
        ありません。
    （３）【信託報酬等】

     ①　信託報酬
        信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年                                       0.0968％     （税抜0.088％）以
        内の率を乗じて得た額とします。
     ②　信託報酬の配分
        当ファンドの信託報酬が税抜0.088％（有価証券届出書提出日現在）の場合の配分（年率）は、以下の通
        りとします。
             信託報酬＝運用期間中の基準価額×信託報酬率
            合計          委託会社           受託会社
           0.088％           0.060％           0.028％
                 委託した資金の運用の対価

          委託会社
          受託会社       運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
        ※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。

     ③　支払時期
        信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は、                                日々計上され、        毎計算期末または信託終
        了のときに、信託財産から支払います。
    （４）【その他の手数料等】

        以下の諸費用およびそれに付随する消費税等相当額について、委託会社は、その支払いをファンドのた
        めに行ない、       ファンドの日々の純資産総額に対して                   年率0.1％     を乗じた額の信託期間を通じた合計を上限
        として、     支払金額の支弁を信託財産から受けることができます。                             （以下「実費方式」といいます。）                  な
        お、①から⑦までに該当する業務を委託する場合は、その委託費用を含みます。                                         また、実際に支払う金
        額の支弁を受ける代わりに、その金額をあらかじめ合理的に見積もった上で、見積額に基づいて見積率
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        を算出し、かかる見積率を信託財産の純資産総額に乗じて得た額をかかる諸費用の合計額とみなして、
        信託財産から支弁を受けることができます。                       （以下「見積方式」といいます。）                  ただし、委託会社は、
        信 託財産の規模などを考慮して、信託の設定時または期中に、かかる諸費用の見積率を見直し、                                                 年率
        0.1％   を上限として、これを変更することができます。                         委託会社は、実費方式または見積方式のいずれを
        用いるかについて、信託期間を通じて随時、見直すことができます。これら諸費用は、委託会社が定め
        た時期に、信託財産から支払います。
        ①　ファンドの計理業務（設定解約処理、約定処理、基準価額算出、決算処理等）およびこれに付随す
          る業務（法定帳簿管理、法定報告等）に係る費用。
        ②　振替受益権に係る費用ならびにやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合における発行
          および管理事務に係る費用。
        ③　  有価証券届出書、有価証券報告書および臨時報告書                          （これらの訂正に係る書類を含みます。）の作
          成、印刷および提出に係る費用。
        ④　目論見書および仮目論見書（これらの訂正事項分を含みます。）の作成、印刷および交付に係る費
          用（これらを監督官庁に提出する場合の提出費用も含みます。）。
        ⑤　信託約款の作成、印刷および交付に係る費用（これを監督官庁に提出する場合の提出費用も含みま
          す。）。
        ⑥　運用報告書および決算短信など開示資料の作成、印刷および交付に係る費用（これを監督官庁に提
          出する場合の提出費用も含みます。）。
        ⑦　ファンドの受益者に対して行なう公告に係る費用ならびに信託約款の変更または信託契約の解約に
          係る事項を記載した書面の作成、印刷および交付に係る費用。
        ⑧　格付の取得に要する費用。
        ⑨　ファンドの監査人、法律顧問および税務顧問に対する報酬および費用。
        ⑩　受益権の上場に係る費用。
        ⑪　  「TOPIX     Ex-Financials」         その他これに類する標章の使用料。
        信託財産に関する以下の             費用・報酬      およびそれに付随する消費税等相当額は、受益者の負担とし、信託

        財産から支払います。
        ①　組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料および先物・オプション取引などに要する費
          用。
        ②　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、外貨建資産の保管などに要する費用、解
          約に伴なう支払資金の手当てなどを目的とした借入金の利息および受託会社の立て替えた立替金の
          利息。
        ③　有価証券の貸付を行なった場合に限り、その対価としての品貸料に                                    0.55  （税抜0.5）      以内（有価証券
          届出書提出日現在、          0.55  （税抜0.5）      ）を乗じて得た貸付有価証券関連報酬。委託会社と受託会社の
          配分は   ４：１   とし、信託報酬と同時期に支払います。
        ※監査費用は、監査法人などに支払うファンドの監査に係る費用です。

        ＊ 売買委託手数料など          は、保有期間や運用の状況などに応じて異なり、あらかじめ見積もることができ
         ないため、表示することができません。
        投資家の皆様にご負担いただく手数料などの合計額については、保有期間や運用の状況などに応じて異

        なりますので、表示することができません。
    （５）【課税上の取扱い】

        課税上は、      上場証券     投資信託として取り扱われます。公募                    株式  投資信託は税法上、少額投資非課税制度
        の適用対象です。
     ①　個人受益者の場合
       １）受益権の売却時の課税
         売却時の差益（譲渡益）については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％および地方税５％）
         の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴収ありの特定口
         座（源泉徴収選択口座）を選択している場合は、20.315％（所得税15.315％および地方税５％）の税
         率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
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       ２）収益分配金の受取り時の課税
         収益分配金は配当所得として、20.315％（所得税15.315％および地方税５％）の税率による源泉徴収
         （原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。なお、確定申告を行ない、申告分離課税ま
         たは総合課税（        配当控除の適用はありません。                ）のいずれかを選択することもできます。
       ３）解約金および償還金に対する課税
         解約時および償還時の差益（譲渡益）については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％および
         地方税５％）の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴収
         ありの特定口座（源泉徴収選択口座）を選択している場合は、20.315％（所得税15.315％および地方
         税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
        ※確定申告等により、解約時、償還時および売却時の差損（譲渡損失）については、上場株式等の譲渡
         益、上場株式等の配当等および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限りま
         す。）と損益通算が可能です。また、解約時、償還時および売却時の差益（譲渡益）、収益分配金お
         よび特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）については、上場株式等
         の譲渡損失と損益通算が可能です。
        ※ 少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」                        および未成年者少額投資非課税制度「愛称：ジュニア
         NISA」   をご利用の場合、毎年、             一定額   の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当
         所得および譲渡所得が            一定期間     非課税となります。ご利用になれるのは、販売会社で非課税口座を開
         設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。                              なお、他の口座で生じた配当所得・譲渡所
         得との損益通算はできません。                詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
     ②　法人受益者の場合
       １）受益権の売却時の課税
         受益権の売却価額と取得価額との差額について、他の法人所得と合算して課税されます。
       ２）収益分配金の受取り時の課税
         収益分配金は配当所得として、15.315％（所得税のみ）の税率による源泉徴収が行なわれ、他の法人
         所得と合算して課税されます。
       ３）解約金および償還金に対する課税
         受益権の解約価額および償還価額と取得価額との差額について、他の法人所得と合算して課税されま
         す。
       ４）益金不算入制度の適用
         益金不算入制度は適用されません。
    ※買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
    ※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
    ※上記は     2021年10月8日       現在のものですので、税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変
     更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認されることをお勧めし
     ます。
    ５【運用状況】

    【上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ　Ｅｘ－Ｆｉｎａｎｃｉａｌｓ】

    以下の運用状況は2021年             7月30日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）【投資状況】

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

               株式                日本             41,072,447,310              99.77
     コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                          ―              94,538,387            0.23
                合計（純資産総額）                            41,166,985,697              100.00
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    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

     国・                      数量又は
         種類       銘柄名       業種           単価       金額       単価       金額    比率
     地域                      額面総額
                                  （円）       （円）       （円）       （円）     (％)
    日本     株式   トヨタ自動車           輸送用機       175,400      9,675.20     1,697,031,200        9,805.00     1,719,797,000      4.18
                        器
    日本     株式   ソニーグループ           電気機器       108,400      10,975.00     1,189,690,000        11,375.00     1,233,050,000      3.00
    日本     株式   キーエンス           電気機器       17,000     57,150.00      971,550,000       60,740.00     1,032,580,000      2.51
    日本     株式   ソフトバンクグループ           情報・通       134,800      7,379.73     994,788,000        6,837.00     921,627,600     2.24
                       信業
    日本     株式   リクルートホールディング           サービス       118,500      5,538.18     656,275,400        5,629.00     667,036,500     1.62
            ス            業
    日本     株式   任天堂           その他製        9,900     63,160.00      625,284,000       56,400.00      558,360,000     1.36
                        品
    日本     株式   日本電信電話           情報・通       198,700      2,843.97     565,097,600        2,802.50     556,856,750     1.35
                       信業
    日本     株式   信越化学工業           化学      31,300     18,015.00      563,869,500       17,750.00      555,575,000     1.35
    日本     株式   武田薬品工業           医薬品      144,000      3,650.07     525,610,600        3,682.00     530,208,000     1.29
    日本     株式   ＨＯＹＡ           精密機器       33,800     14,981.64      506,379,500       15,405.00      520,689,000     1.26
    日本     株式   日立製作所           電気機器       83,200      6,479.00     539,052,800        6,258.00     520,665,600     1.26
    日本     株式   日本電産           電気機器       41,700     12,853.92      536,008,500       12,240.00      510,408,000     1.24
    日本     株式   ダイキン工業           機械      22,000     21,950.00      482,900,000       22,665.00      498,630,000     1.21
    日本     株式   本田技研工業           輸送用機       136,300      3,471.05     473,104,400        3,493.00     476,095,900     1.16
                        器
    日本     株式   村田製作所           電気機器       50,800      8,937.00     453,999,600        9,040.00     459,232,000     1.12
    日本     株式   ＫＤＤＩ           情報・通       136,200      3,465.96     472,064,600        3,332.00     453,818,400     1.10
                       信業
    日本     株式   東京エレクトロン           電気機器       10,100     45,670.00      461,267,000       44,920.00      453,692,000     1.10
    日本     株式   伊藤忠商事           卸売業      119,200      3,188.00     380,009,600        3,232.00     385,254,400     0.94
    日本     株式   ファナック           電気機器       15,200     26,585.00      404,092,000       24,380.00      370,576,000     0.90
    日本     株式   三井物産           卸売業      136,000      2,528.00     343,808,500        2,499.50     339,932,000     0.83
    日本     株式   ＳＭＣ           機械       5,100     66,450.00      338,895,000       64,800.00      330,480,000     0.80
    日本     株式   セブン＆アイ・ホールディ           小売業       66,700      5,123.66     341,748,300        4,868.00     324,695,600     0.79
            ングス
    日本     株式   三菱商事           卸売業      103,800      3,066.01     318,251,900        3,062.00     317,835,600     0.77
    日本     株式   第一三共           医薬品      136,000      2,270.96     308,851,450        2,159.50     293,692,000     0.71
    日本     株式   富士通           電気機器       15,600     20,850.00      325,260,000       18,565.00      289,614,000     0.70
    日本     株式   デンソー           輸送用機       38,100      7,399.00     281,901,900        7,482.00     285,064,200     0.69
                        器
    日本     株式   オリエンタルランド           サービス       17,600     15,820.00      278,432,000       14,950.00      263,120,000     0.64
                        業
    日本     株式   アステラス製薬           医薬品      150,100      1,865.52     280,015,700        1,739.00     261,023,900     0.63
    日本     株式   三菱電機           電気機器       173,100      1,465.51     253,681,500        1,476.00     255,495,600     0.62
    日本     株式   花王           化学      38,300      6,741.00     258,180,300        6,574.00     251,784,200     0.61
    ロ.種類別及び業種別の投資比率

        種類      国内／国外                 業種              投資比率(％)

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        株式        国内    水産・農林業                             0.10
                    鉱業                             0.21
                    建設業                             2.58
                    食料品                             3.70
                    繊維製品                             0.55
                    パルプ・紙                             0.26
                    化学                             7.80
                    医薬品                             5.54
                    石油・石炭製品                             0.46
                    ゴム製品                             0.78
                    ガラス・土石製品                             0.84
                    鉄鋼                             0.88
                    非鉄金属                             0.80
                    金属製品                             0.69
                    機械                             6.04
                    電気機器                            20.23
                    輸送用機器                             8.87
                    精密機器                             3.07
                    その他製品                             2.53
                    電気・ガス業                             1.32
                    陸運業                             3.60
                    海運業                             0.39
                    空運業                             0.50
                    倉庫・運輸関連業                             0.20
                    情報・通信業                             9.32
                    卸売業                             5.35
                    小売業                             5.02
                    不動産業                             2.18
                    サービス業                             5.95
       合　　計                                         99.77
    ②【投資不動産物件】

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    該当事項はありません。

    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

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                           純資産総額（百万円）              1口当たり純資産額(円)

                                                     東京証券取引所
             期別
                                                     取引価格（円）
                          分配落ち        分配付き       分配落ち       分配付き
      第1計算期間末         (2014年    1月  8日)         1,507        1,514      1,076.6       1,081.6        1,080
      第2計算期間末         (2014年    7月  8日)        48,298        48,388      1,075.3       1,077.3        1,078
      第3計算期間末         (2015年    1月  8日)         3,671        3,735      1,162.0       1,182.0        1,194
      第4計算期間末         (2015年    7月  8日)         3,537        3,567      1,315.2       1,326.2        1,315
      第5計算期間末         (2016年    1月  8日)         2,890        2,926      1,210.1       1,225.1        1,207
      第6計算期間末         (2016年    7月  8日)         4,933        4,989      1,049.3       1,061.3        1,100
      第7計算期間末         (2017年    1月  8日)         5,856        5,901      1,306.9       1,316.9        1,250
      第8計算期間末         (2017年    7月  8日)         5,151        5,212      1,358.7       1,374.7        1,300
      第9計算期間末         (2018年    1月  8日)         5,983        6,028      1,602.4       1,614.4        1,520
     第10計算期間末         (2018年    7月  8日)        20,560        20,687      1,463.0       1,472.0        1,468
     第11計算期間末         (2019年    1月  8日)        23,926        24,126      1,313.4       1,324.4        1,319
     第12計算期間末         (2019年    7月  8日)        26,476        26,783      1,377.7       1,393.7        1,380
     第13計算期間末         (2020年    1月  8日)        31,283        31,577      1,488.8       1,502.8        1,494
     第14計算期間末         (2020年    7月  8日)         9,587        9,712      1,381.5       1,399.5        1,430
     第15計算期間末         (2021年    1月  8日)        16,501        16,651      1,648.8       1,663.8        1,584
     第16計算期間末         (2021年    7月  8日)        42,597        42,696      1,715.3       1,719.3        1,770
                 2020年    7月末日        17,785          ―    1,330.1         ―      1,387
                     8月末日        19,893          ―    1,433.3         ―       ―
                     9月末日        18,592          ―    1,456.8         ―      1,499
                 　　　10月末日            13,542          ―    1,414.9         ―      1,423
                 　　　11月末日            14,813          ―    1,575.3         ―      1,598
                 　　　12月末日            16,240          ―    1,624.6         ―      1,617
                 2021年    1月末日        14,457          ―    1,612.0         ―      1,620
                     2月末日        15,136          ―    1,650.9         ―      1,661
                     3月末日         5,621         ―    1,740.8         ―      1,746
                     4月末日        40,550          ―    1,692.4         ―      1,700
                     5月末日        41,047          ―    1,709.8         ―       ―
                     6月末日        43,034          ―    1,738.8         ―       ―
                     7月末日        41,166          ―    1,695.3         ―      1,705
    (注)計算期間末が東京証券取引所の休業日にあたる場合、東京証券取引所取引価格は直前営業日の終値を表示しています。

    ②【分配の推移】

          期                    期間                 1口当たりの分配金（円）

         第1期       2013年    9月24日～2014年        1月  8日                           5.0000
         第2期       2014年    1月  9日～2014年      7月  8日                           2.0000
         第3期       2014年    7月  9日～2015年      1月  8日                           20.0000
         第4期       2015年    1月  9日～2015年      7月  8日                           11.0000
         第5期       2015年    7月  9日～2016年      1月  8日                           15.0000
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         第6期       2016年    1月  9日～2016年      7月  8日                           12.0000
         第7期       2016年    7月  9日～2017年      1月  8日                           10.0000
         第8期       2017年    1月  9日～2017年      7月  8日                           16.0000
         第9期       2017年    7月  9日～2018年      1月  8日                           12.0000
         第10期        2018年    1月  9日～2018年      7月  8日                           9.0000
         第11期        2018年    7月  9日～2019年      1月  8日                           11.0000
         第12期        2019年    1月  9日～2019年      7月  8日                           16.0000
         第13期        2019年    7月  9日～2020年      1月  8日                           14.0000
         第14期        2020年    1月  9日～2020年      7月  8日                           18.0000
         第15期        2020年    7月  9日～2021年      1月  8日                           15.0000
         第16期        2021年    1月  9日～2021年      7月  8日                           4.0000
    ③【収益率の推移】

          期                    期間                    収益率（％）

         第1期       2013年    9月24日～2014年        1月  8日                            8.16
         第2期       2014年    1月  9日～2014年      7月  8日                            0.07
         第3期       2014年    7月  9日～2015年      1月  8日                            9.92
         第4期       2015年    1月  9日～2015年      7月  8日                            14.13
         第5期       2015年    7月  9日～2016年      1月  8日                           △6.85
         第6期       2016年    1月  9日～2016年      7月  8日                           △12.30
         第7期       2016年    7月  9日～2017年      1月  8日                            25.50
         第8期       2017年    1月  9日～2017年      7月  8日                            5.19
         第9期       2017年    7月  9日～2018年      1月  8日                            18.82
         第10期        2018年    1月  9日～2018年      7月  8日                           △8.14
         第11期        2018年    7月  9日～2019年      1月  8日                           △9.47
         第12期        2019年    1月  9日～2019年      7月  8日                            6.11
         第13期        2019年    7月  9日～2020年      1月  8日                            9.08
         第14期        2020年    1月  9日～2020年      7月  8日                           △6.00
         第15期        2020年    7月  9日～2021年      1月  8日                            20.43
         第16期        2021年    1月  9日～2021年      7月  8日                            4.28
    (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

      計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
      た数に100を乗じた数です。
    （４）【設定及び解約の実績】

          期                期間              設定口数（口）            解約口数（口）

         第1期       2013年    9月24日～2014年        1月  8日              1,400,000                0
         第2期       2014年    1月  9日～2014年      7月  8日             53,096,000            9,580,485
         第3期       2014年    7月  9日～2015年      1月  8日              4,880,000           46,635,515
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         第4期       2015年    1月  9日～2015年      7月  8日              1,380,000            1,850,000
         第5期       2015年    7月  9日～2016年      1月  8日              1,189,000            1,490,000
         第6期       2016年    1月  9日～2016年      7月  8日              2,445,000             132,631
         第7期       2016年    7月  9日～2017年      1月  8日                  0         220,000
         第8期       2017年    1月  9日～2017年      7月  8日               77,000           767,000
         第9期       2017年    7月  9日～2018年      1月  8日                  0         57,000
         第10期        2018年    1月  9日～2018年      7月  8日             16,169,713            5,850,000
         第11期        2018年    7月  9日～2019年      1月  8日              8,038,000            3,875,000
         第12期        2019年    1月  9日～2019年      7月  8日              1,000,000                0
         第13期        2019年    7月  9日～2020年      1月  8日              1,865,000             70,000
         第14期        2020年    1月  9日～2020年      7月  8日              1,914,000           15,986,568
         第15期        2020年    7月  9日～2021年      1月  8日              7,900,000            4,831,000
         第16期        2021年    1月  9日～2021年      7月  8日             21,814,000            6,989,000
    (注)第1計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。

    ≪参考情報≫

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    第２【管理及び運営】

















    １【申込（販売）手続等】

    （１）申込方法
       ・取得申込者は、販売会社所定の方法でお申し込みください。申込時において、販売会社が独自に定める
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        手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を支払うものとします。
       ・当ファンドは、東京証券取引所に上場しております。委託会社は、当該金融商品取引所が定める諸規則
        などを遵守し、当該金融商品取引所が諸規則などに基づいて行なう売買取引の停止または上場廃止その
        他の措置に従うものとします。
    （２）申込みの受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
    （３）取扱時間
        原則として、午後          2時までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （４）取得申込不可日
        販売会社の営業日であっても、                取得申込日がファンドの計算期間終了日（決算日）の                            ２営業日前以降の
        ２営業日間      （ただし、計算期間終了日が休業日の場合は、                        取得申込日が       当該計算期間終了日の            ３営業日
        前以降の３営業日間          ）に該当する場合は、原則として取得の申込みの受付は行ないません。詳しくは、
        販売会社にお問い合わせください。
    （５）申込金額
        取得申込受付日の基準価額に取得申込口数を乗じて得た額に、申込手数料と当該手数料に係る消費税等
        相当額を加算した額です。
    （６）申込単位
        1,000口以上で販売会社が定める単位
        ※詳しくは、       販売会社の照会先         にお問い合わせください。
    （７）申込代金の支払い
        取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する日までに販売会社へお支払いください。
    （ ８ ）受付の中止および取消
                       ※
        委託会社は、金融商品取引所                における取引の停止、            外国為替取引の停止、            決済機能の停止、その他や
        むを得ない事情があるときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた取得の申込
        みの受付を取り消すことができます。
        ※金融商品取引法第２条第              16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第２条第８項第３号ロ
         に規定する外国金融商品市場をいいます。
    ２【換金（解約）手続等】

    ＜解約請求による換金＞
    （１）解約の受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
    （２）取扱時間
        原則として、午後          2時までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （３）解約請求不可日
        販売会社の営業日であっても、                解約請求日がファンドの計算期間終了日（決算日）の                            ２営業日前以降の
        ２営業日間      （ただし、計算期間終了日が休業日の場合は、                        解約請求日が       当該計算期間終了日の            ３営業日
        前以降の３営業日間          ）に該当する場合は、原則として解約請求の受付は行ないません。詳しくは、販売
        会社にお問い合わせください。
    （４）解約制限
        ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
        には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
        い。
    （５）解約価額
        解約請求受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
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        ＜委託会社の照会先＞
          日興アセットマネジメント株式会社
            ホームページ       アドレス　　       www.nikkoam.com/
            コールセンター         電話番号　0120-25-1404
              午前９時～午後５時　土、日、祝・休日は除きます。
    （６）解約手数料

        受益者は解約時において、販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を支
        払うものとします。
    （７）解約単位
        1,000口以上       1口単位
        ※販売会社によっては、解約単位が異なる場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
         い。
    （８）解約代金の支払い
        原則として、解約請求受付日から起算して4営業日目からお支払いします。
    （ ９ ）受付の中止および取消
       ・委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、                            外国為替取引の停止、           決済機能の停止、その他やむ
        を得ない事情があるときは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約請求の受付を
        取り消すことができます。
       ・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止                                  当日  の解約請求を撤回できます。ただ
        し、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算
        日 （この計算日が解約請求を受け付けない日であるときは、この計算日以                                     降の最初の解約請求を受け付
        けることができる日とします。）                 に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
    ＜買取請求による換金＞

    （ １ ）受益者は、保有する受益権口数の合計が金融商品取引所の定める受益権の取引単位に満たない場合は、
        販売会社に当該受益権の買取りを請求することができます。
    （２）原則として、午後             2時までに販売会社において所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分としま
        す。なお、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （ ３ ）受益権の買取価額は、買取請求受付日の基準価額とします。
    （ ４ ）受益者は買取時において、販売会社が独自に定める手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を支
        払うものとします。
    （５）販売会社は、金融商品取引所における取引の停止、                              外国為替取引の停止、           決済機能の停止、その他やむ
        を得ない事情があるときは、委託会社との協議に基づいて買取りを中止すること、および既に受け付け
        た買取りを取り消すことができます。
    （６）買取請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止                                    当日  の買取請求を撤回できます。ただ
        し、受益者がその買取請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算
        日に買取請求を受け付けたものとして取り扱います。
    ３【資産管理等の概要】

    （１）【資産の評価】

     ①　基準価額の算出
       ・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
       ・基準価額とは、信託財産に属する                  資産（受入担保金代用有価証券および借入有価証券を除きます。）                                  を
        評価して得た信託財産の総額から負債総額を控除した金額（純資産総額）を、計算日における受益権総
        口数で除した金額をいいます。なお、ファンドは                          10口  当たりに換算した価額で表示することがありま
        す。
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     ②　有価証券などの評価基準






       ・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って                                               時価評価     しま
        す。
        ＜主な資産の評価方法＞
        ◇国内上場株式
         原則として、基準価額計算日におけるわが国の金融商品取引所の最終相場で評価します。
       ・外貨建資産（外国通貨表示の有価証券、預金その他の資産をいいます。）の円換算については、原則と
        してわが国における計算日の対顧客相場の仲値によって計算します。
     ③　基準価額の照会方法
        販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
        ＜委託会社の照会先＞
          日興アセットマネジメント株式会社
            ホームページ       アドレス　　       www.nikkoam.com/
            コールセンター         電話番号　0120-25-1404
              午前９時～午後５時　土、日、祝・休日は除きます。
    （２）【保管】

        該当事項はありません。
    （３）【信託期間】

        無期限とします（2013年9月24日設定）。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了
        させることがあります。
    （４）【計算期間】

        毎年   1月  9日から     7月  8日までおよび        7月  9日から翌年       1月  8日までとします。
    （５）【その他】

     ①　信託の終了（繰上償還）
       １）委託会社は、         次のいずれかの場合には、              受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
         ができます。
         イ）  純資産総額が       5億円   を下回ることとなった場合
         ロ）繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
         ハ）やむを得ない事情が発生したとき
       ２）この場合、委託会社は書面による決議（以下「書面決議」といいます。）を行ないます。（後述の
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         「書面決議」をご覧ください。）
       ３）委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「書面決議」の規定は適用せず、信託契約を解約し繰
         上償還させます。
         イ）受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止となった場合
         ロ）  TOPIX   Ex-Financials       が廃止された場合
         ハ）  TOPIX   Ex-Financials       の計算方法の変更などに伴なって委託会社または受託会社が必要と認めた信
           託約款の変更が、         書面決議の規定を満たさず、               信託約款の変更が行なわれないこととなった場合
         ニ）信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、書面決議が困難な場合
         ホ）監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
         ヘ）委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき（監
           督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、
           書面決議で可決された場合、存続します。）
         ト）受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
           解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
         なお、上記イ）        について、すべての金融商品取引所において上場が廃止された場合には、その廃止さ
         れた日に     信託を終了するための手続を開始するものとします。
       ４）繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
     ②　償還金について
        原則として受託会社または取扱会社が、信託終了後40日以内の委託会社の指定する日に、受益者があら
        かじめ指定した預金口座などに振り込みます。
     ③　信託約款の変更など
       １）委託会社は、         受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、                                           受託
         会社と合意の上、この信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併合（以下
         「併合」といいます。）を行なうことができます。信託約款の変更または併合を行なう際には、委託
         会社は、その旨および内容をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
       ２）  この変更事項のうち、その内容が重大なものまたは併合（受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものを
         除きます。）については、書面決議を行ないます。（後述の「書面決議」をご覧ください。）
       ３）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「書面決
         議」の規定を適用します。
     ④　書面決議
       １）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に対して、委託会社は書面決議を行ないます。この場合
         において、あらかじめ、書面決議の日ならびにその内容および理由などの事項を定め、決議の日の２
         週間前までに知れている受益者に対し書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発送し
         ます。
       ２）受益者は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている
         受益者が議決権を行使しないときは、書面決議について賛成するものとみなします。
       ３）  書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上にあたる多数をもって行
         ないます。
       ４）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に関する委託会社の提案に対して、すべての受益者が書
         面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときは、書面決議を行ないません。
       ５）当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合であっても、併合にかかる他のファンドにおい
         て併合の書面決議が否決された場合は、当該他のファンドとの併合を行なうことはできません。
       ６）当ファンドの繰上償還、信託約款の重大な変更または併合を行なう場合には、書面決議において反対
         した受益者は、受託会社に対し、自己の有する受益権を信託財産をもって買い取るべき旨を請求でき
         ます。
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      ⑤　公告





        公告は電子公告により行ない、委託会社のホームページに掲載します。
         ホームページ       アドレス　　       www.nikkoam.com/
        ※なお、やむを得ない事由によって公告を電子公告によって行なうことができない場合には、公告は日
         本経済新聞に掲載します。
     ⑥　運用報告書の作成
        投資信託及び投資法人に関する法律により、運用報告書の作成・交付は行ないません。
      ⑦　関係法人との契約について
      　　販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より１年間とします。ただし、期間満
        了の３ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に１年間
        延長されるものとし、以後も同様とします。
     ⑧　他の受益者の氏名などの開示の請求の制限
        受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
        １．他の受益者の氏名または名称および住所
        ２．他の受益者が有する受益権の内容
    ４【受益者の権利等】

     受益者の有する主な権利は次の通りです。
    （１）収益分配金受領権
       ・名義登録手続きによって受益者を確定し、当該受益者に対して収益分配金の支払いを行ないます。当
        ファンドの収益分配金は、計算期間終了日現在において、受託会社に名義登録している受益者に支払わ
        れます。受益者は、取扱会社を経由して名義登録を行なうことができます。
       ・計算期間終了日現在において、氏名または名称および住所が受託会社に登録されている受益者は、ファ
        ンドの収益分配金を登録されている受益権の口数に応じて受領する権利を有します。
       ・ただし、受益者が収益分配金について支払開始日から５年間請求を行なわない場合はその権利を失い、
        その金銭は委託会社に帰属します。
    （２）償還金受領権
       ・信託期間終了日現在において、氏名または名称および住所が受託会社に登録されている受益者は、ファ
        ンドの償還金を登録されている受益権の口数に応じて受領する権利を有します。
       ・ただし、受益者が償還金について支払開始日から10年間請求を行なわない場合はその権利を失い、その
        金銭は委託会社に帰属します。
    （３）解約請求権
        受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
        す。
    （４）受益権の買取請求権
        受益者が保有する受益権の口数の合計が、金融商品取引所の定める受益権の取引単位に満たない場合
        は、販売会社に対して、受益権の買取りを請求することができます。
    （５）帳簿閲覧権
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        受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
        ことができます。
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    第３【ファンドの経理状況】

    （１）　当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省
        令第59号）並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年総理
        府令第133号）に基づき作成しております。
        なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    （２）　当ファンドの計算期間は、6ヶ月であるため、財務諸表は6ヶ月ごとに作成しております。

    （３）　当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第16期計算期間(2021年                                                   1月  9日か

        ら2021年     7月  8日まで）の財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人による監査を受けており
        ます。
    １【財務諸表】

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    【上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ　Ｅｘ－Ｆｉｎａｎｃｉａｌｓ】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第15期               第16期
                                 2021年    1月  8日現在         2021年    7月  8日現在
     資産の部
       流動資産
                                        37,871,223               71,014,902
        コール・ローン
                                      16,451,981,550               42,591,656,060
        株式
                                       156,223,650
        未収入金                                                   -
                                        22,866,435               58,069,385
        未収配当金
                                      16,668,942,858               42,720,740,347
        流動資産合計
                                      16,668,942,858               42,720,740,347
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                       150,127,710                99,334,056
        未払収益分配金
                                        2,698,677               4,286,947
        未払受託者報酬
                                        5,783,008               9,186,463
        未払委託者報酬
                                            8               54
        未払利息
                                        8,762,014               10,397,222
        その他未払費用
                                       167,371,417               123,204,742
        流動負債合計
                                       167,371,417               123,204,742
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      10,008,514,000               24,833,514,000
        元本
        剰余金
                                      6,493,057,441               17,764,021,605
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                        7,968,991               5,046,296
          （分配準備積立金）
                                      16,501,571,441               42,597,535,605
        元本等合計
                                      16,501,571,441               42,597,535,605
       純資産合計
                                      16,668,942,858               42,720,740,347
     負債純資産合計
                                 34/126









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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第15期               第16期
                                 自　2020年      7月  9日       自　2021年      1月  9日
                                 至　2021年      1月  8日       至　2021年      7月  8日
     営業収益
                                       164,912,619               111,592,149
       受取配当金
                                            19
       受取利息                                                     -
                                      2,857,050,284                 7,068,559
       有価証券売買等損益
                                          27,657               18,042
       その他収益
                                      3,021,990,579                118,678,750
       営業収益合計
     営業費用
                                          34,930               13,164
       支払利息
                                        2,698,677               4,286,947
       受託者報酬
                                        5,783,008               9,186,463
       委託者報酬
                                        8,762,014               1,712,256
       その他費用
                                        17,278,629               15,198,830
       営業費用合計
                                      3,004,711,950                103,479,920
     営業利益又は営業損失（△）
                                      3,004,711,950                103,479,920
     経常利益又は経常損失（△）
                                      3,004,711,950                103,479,920
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                            -               -
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                      2,647,621,801               6,493,057,441
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                      3,208,045,900               16,403,783,200
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                            -               -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                      3,208,045,900               16,403,783,200
       額
                                      2,217,194,500               5,136,964,900
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                      2,217,194,500               5,136,964,900
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                            -               -
       額
                                       150,127,710                99,334,056
     分配金
                                      6,493,057,441               17,764,021,605
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    有価証券の評価基準及び評価方法                  株式は移動平均法に基づき、以下のとおり原則として時価で評価しております。

                      （1）金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等にお
                      ける計算期間末日の最終相場（外貨建証券の場合は計算期間末日において知りうる
                      直近の日の最終相場）で評価しております。
                      （2）金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      当該有価証券については、原則として、日本証券業協会等発表の店頭売買参考統計
                      値（平均値）等、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場
                      は使用しない）又は価格提供会社の提供する価額のいずれかから入手した価額で評
                      価しております。
                      （3）時価が入手できなかった有価証券
                      適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事
                      由が認められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的な事由を
                      もって時価と認めた価額もしくは受託者と協議のうえ両者が合理的事由をもって時
                      価と認めた価額で評価しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                       第15期             第16期

                                    2021年    1月  8日現在        2021年    7月  8日現在
    １.   期首元本額                                6,939,514,000円             10,008,514,000円
       期中追加設定元本額                                7,900,000,000円             21,814,000,000円
       期中一部解約元本額                                4,831,000,000円              6,989,000,000円
    ２.   受益権の総数                                  10,008,514口             24,833,514口
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 第15期                            第16期

              自  2020年    7月  9日                     自  2021年    1月  9日
              至  2021年    1月  8日                     至  2021年    7月  8日
       分配金の計算過程                            分配金の計算過程
     A  当期配当等収益額                   164,905,365円        A  当期配当等収益額                   111,597,027円
     B  分配準備積立金                   10,435,035円       B  分配準備積立金                    7,968,991円
      C   配当等収益額合計（Ａ+Ｂ）                   175,340,400円         C   配当等収益額合計（Ａ+Ｂ）                   119,566,018円
     D  経費                   17,243,699円       D  経費                   15,185,666円
     E  収益分配可能額（Ｃ-Ｄ）                   158,096,701円        E  収益分配可能額（Ｃ-Ｄ）                   104,380,352円
     F  収益分配金額                   150,127,710円        F  収益分配金額                   99,334,056円
      G   次期繰越金（分配準備積立金）                    7,968,991円        G   次期繰越金（分配準備積立金）                    5,046,296円
       （Ｅ-Ｆ）                            （Ｅ-Ｆ）
     H  口数                   10,008,514口       H  口数                   24,833,514口
     I  分配金額（10口当たり）                       150円    I  分配金額（10口当たり）                       40円
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    （金融商品に関する注記）
    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                              第15期                   第16期

                            自  2020年    7月  9日            自  2021年    1月  9日
                            至  2021年    1月  8日            至  2021年    7月  8日
    金融商品に対する取組方針                  当ファンドは証券投資信託として、有価
                      証券、デリバティブ取引等の金融商品の
                                                  同左
                      運用を信託約款に定める「運用の基本方
                      針」に基づき行っております。
    金融商品の内容及び当該金融商品に係                  当ファンドが運用する主な有価証券は、
    るリスク                  「重要な会計方針に係る事項に関する注
                      記」の「有価証券の評価基準及び評価方
                      法」に記載の有価証券等であり、全て売
                      買目的で保有しております。また、主な
                      デリバティブ取引には、先物取引、オプ
                                                  同左
                      ション取引、スワップ取引等があり、信
                      託財産に属する資産の効率的な運用に資
                      するために行うことができます。当該有
                      価証券及びデリバティブ取引には、性質
                      に応じてそれぞれ価格変動リスク、流動
                      性リスク、信用リスク等があります。
    金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門、営業部門と独立した組織であ
                      るリスク管理部門を設置し、全社的なリ
                                                  同左
                      スク管理活動のモニタリング、指導の一
                      元化を図っております。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                              第15期                   第16期

                           2021年    1月  8日現在             2021年    7月  8日現在
    貸借対照表計上額、時価及びその差額                  貸借対照表計上額は期末の時価で計上し
                                                  同左
                      ているため、その差額はありません。
    時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      売買目的有価証券
                      重要な会計方針に係る事項に関する注記
                                                  同左
                      「有価証券の評価基準及び評価方法」に
                      記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      該当事項はありません。                            同左
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                      短期間で決済されることから、時価は帳
                      簿価額と近似しているため、当該金融商                            同左
                      品の時価を帳簿価額としております。
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    金融商品の時価等に関する事項につい                  金融商品の時価には、市場価格に基づく
    ての補足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                            同左
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （有価証券に関する注記）

    第15期（2021年         1月  8日現在）
    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    株式                                                  2,481,806,333

              合計                                        2,481,806,333

    第16期（2021年         7月  8日現在）

    売買目的有価証券

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    株式                                                  △576,129,178

              合計                                        △576,129,178

    （関連当事者との取引に関する注記）


    　　該当事項はありません。
    （１口当たり情報）

                 第15期                            第16期

              2021年    1月  8日現在                      2021年    7月  8日現在
    1口当たり純資産額                       1,648.8円     1口当たり純資産額                       1,715.3円
    (10口当たり純資産額)                       (16,488円)     (10口当たり純資産額)                       (17,153円)
    （４）【附属明細表】

    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
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                                                      （単位：円）

                                        評価額

              銘柄              株式数                           備考
                                    単価         金額
    極洋                           800     2,878.00         2,302,400
    日本水産                         22,300        521.00       11,618,300
    マルハニチロ                          3,800      2,349.00         8,926,200
    雪国まいたけ                          2,000      1,660.00         3,320,000
    カネコ種苗                           700     1,445.00         1,011,500
    サカタのタネ                          2,900      3,695.00        10,715,500
    ホクト                          2,000      1,918.00         3,836,000
    ホクリヨウ                           400      821.00         328,400
    住石ホールディングス                          4,200       125.00         525,000
    日鉄鉱業                           600     5,750.00         3,450,000
    三井松島ホールディングス                          1,000       985.00         985,000
    ＩＮＰＥＸ                         88,500        791.00       70,003,500
    石油資源開発                          3,100      1,879.00         5,824,900
    Ｋ＆Ｏエナジーグループ                          1,200      1,319.00         1,582,800
    ヒノキヤグループ                           600     2,340.00         1,404,000
    ショーボンドホールディングス                          3,400      4,715.00        16,031,000
    ミライト・ホールディングス                          8,300      2,055.00        17,056,500
    タマホーム                          1,500      2,285.00         3,427,500
    サンヨーホームズ                           300      725.00         217,500
    日本アクア                          1,000       525.00         525,000
    ファーストコーポレーション                           700      772.00         540,400
    ベステラ                           400     1,498.00          599,200
    Ｒｏｂｏｔ　Ｈｏｍｅ                          4,500       230.00        1,035,000
    キャンディル                           400      584.00         233,600
    スペースバリューホールディングス                          2,900       731.00        2,119,900
    ダイセキ環境ソリューション                           500     1,155.00          577,500
    第一カッター興業                           600     1,353.00          811,800
    安藤・間                         15,400        842.00       12,966,800
    東急建設                          7,000       790.00        5,530,000
    コムシスホールディングス                          8,500      3,010.00        25,585,000
    ビーアールホールディングス                          3,200       467.00        1,494,400
    高松コンストラクショングループ                          1,500      2,006.00         3,009,000
    東建コーポレーション                           700     10,330.00         7,231,000
    ソネック                           200     1,000.00          200,000
    ヤマウラ                          1,100       901.00         991,100
    オリエンタル白石                          8,100       280.00        2,268,000
    大成建設                         17,300       3,690.00        63,837,000
    大林組                         55,600        893.00       49,650,800
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    清水建設                         52,100        867.00       45,170,700
    飛島建設                          1,600      1,065.00         1,704,000
    長谷工コーポレーション                         18,200       1,473.00        26,808,600
    松井建設                          2,200       729.00        1,603,800
    錢高組                           200     4,010.00          802,000
    鹿島建設                         40,700       1,414.00        57,549,800
    不動テトラ                          1,400      1,824.00         2,553,600
    大末建設                           700      985.00         689,500
    鉄建建設                          1,100      1,846.00         2,030,600
    西松建設                          4,000      3,515.00        14,060,000
    三井住友建設                         13,400        482.00        6,458,800
    大豊建設                          1,200      4,150.00         4,980,000
    前田建設工業                         13,900        947.00       13,163,300
    佐田建設                          1,300       487.00         633,100
    ナカノフドー建設                          1,300       412.00         535,600
    奥村組                          3,100      2,897.00         8,980,700
    東鉄工業                          2,400      2,286.00         5,486,400
    イチケン                           400     1,833.00          733,200
    富士ピー・エス                           700      551.00         385,700
    淺沼組                           700     4,605.00         3,223,500
    戸田建設                         23,100        742.00       17,140,200
    熊谷組                          2,600      2,808.00         7,300,800
    北野建設                           300     2,324.00          697,200
    植木組                           500     1,441.00          720,500
    矢作建設工業                          2,400       725.00        1,740,000
    ピーエス三菱                          1,800       604.00        1,087,200
    日本ハウスホールディングス                          3,800       398.00        1,512,400
    大東建託                          6,100      12,410.00         75,701,000
    新日本建設                          2,400       829.00        1,989,600
    ＮＩＰＰＯ                          4,600      3,120.00        14,352,000
    東亜道路工業                           300     4,560.00         1,368,000
    前田道路                          3,400      2,151.00         7,313,400
    日本道路                           500     7,940.00         3,970,000
    東亜建設工業                          1,500      2,481.00         3,721,500
    日本国土開発                          5,400       573.00        3,094,200
    若築建設                          1,000      1,660.00         1,660,000
    東洋建設                          6,200       575.00        3,565,000
    五洋建設                         23,600        761.00       17,959,600
    世紀東急工業                          2,700       861.00        2,324,700
    福田組                           600     4,860.00         2,916,000
    住友林業                         13,100       2,006.00        26,278,600
    日本基礎技術                          1,700       533.00         906,100
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    巴コーポレーション                          2,500       369.00         922,500
    大和ハウス工業                         51,300       3,356.00        172,162,800
    ライト工業                          3,200      1,854.00         5,932,800
    積水ハウス                         60,300       2,238.50        134,981,550
    日特建設                          1,400       766.00        1,072,400
    北陸電気工事                          1,000      1,237.00         1,237,000
    ユアテック                          3,200       719.00        2,300,800
    日本リーテック                          1,200      1,634.00         1,960,800
    四電工                           300     2,980.00          894,000
    中電工                          2,600      2,275.00         5,915,000
    関電工                          9,000       869.00        7,821,000
    きんでん                         11,300       1,801.00        20,351,300
    東京エネシス                          1,800       941.00        1,693,800
    トーエネック                           600     3,590.00         2,154,000
    住友電設                          1,600      2,254.00         3,606,400
    日本電設工業                          3,000      1,866.00         5,598,000
    協和エクシオ                          8,400      2,699.00        22,671,600
    新日本空調                          1,500      2,009.00         3,013,500
    九電工                          3,900      3,540.00        13,806,000
    三機工業                          3,900      1,440.00         5,616,000
    日揮ホールディングス                         18,500       1,008.00        18,648,000
    中外炉工業                           600     1,917.00         1,150,200
    ヤマト                          1,800       791.00        1,423,800
    太平電業                          1,200      2,619.00         3,142,800
    高砂熱学工業                          5,000      1,868.00         9,340,000
    三晃金属工業                           200     2,371.00          474,200
    朝日工業社                           400     3,155.00         1,262,000
    明星工業                          3,600       738.00        2,656,800
    大氣社                          2,700      3,250.00         8,775,000
    ダイダン                          1,200      2,576.00         3,091,200
    日比谷総合設備                          1,800      1,785.00         3,213,000
    フィル・カンパニー                           300     2,560.00          768,000
    テスホールディングス                          1,000      1,935.00         1,935,000
    東洋エンジニアリング                          2,300       702.00        1,614,600
    レイズネクスト                          3,000      1,137.00         3,411,000
    ニップン                          5,200      1,567.00         8,148,400
    日清製粉グループ本社                         20,100       1,637.00        32,903,700
    日東富士製粉                           100     6,940.00          694,000
    昭和産業                          1,500      2,997.00         4,495,500
    鳥越製粉                          1,600       775.00        1,240,000
    中部飼料                          2,200      1,134.00         2,494,800
    フィード・ワン                          2,400       720.00        1,728,000
                                 41/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    東洋精糖                           300     1,190.00          357,000
    日本甜菜製糖                           900     1,625.00         1,462,500
    ＤＭ三井製糖ホールディングス                          1,400      1,830.00         2,562,000
    塩水港精糖                          2,100       221.00         464,100
    日新製糖                           800     1,690.00         1,352,000
    森永製菓                          4,200      3,605.00        15,141,000
    中村屋                           400     3,775.00         1,510,000
    江崎グリコ                          4,900      4,160.00        20,384,000
    名糖産業                           800     1,589.00         1,271,200
    井村屋グループ                          1,000      2,300.00         2,300,000
    不二家                          1,100      2,221.00         2,443,100
    山崎製パン                         13,300       1,535.00        20,415,500
    第一屋製パン                           400      940.00         376,000
    モロゾフ                           300     5,350.00         1,605,000
    亀田製菓                          1,000      4,550.00         4,550,000
    寿スピリッツ                          1,700      7,520.00        12,784,000
    カルビー                          8,100      2,561.00        20,744,100
    森永乳業                          3,300      5,710.00        18,843,000
    六甲バター                          1,200      1,559.00         1,870,800
    ヤクルト本社                         12,200       6,300.00        76,860,000
    明治ホールディングス                         11,800       6,690.00        78,942,000
    雪印メグミルク                          4,300      2,057.00         8,845,100
    プリマハム                          2,500      2,963.00         7,407,500
    日本ハム                          6,800      4,240.00        28,832,000
    林兼産業                           600      585.00         351,000
    丸大食品                          1,700      1,697.00         2,884,900
    Ｓ　Ｆｏｏｄｓ                          1,600      3,265.00         5,224,000
    柿安本店                           600     2,480.00         1,488,000
    伊藤ハム米久ホールディングス                         11,400        714.00        8,139,600
    サッポロホールディングス                          6,100      2,301.00        14,036,100
    アサヒグループホールディングス                         38,900       5,145.00        200,140,500
    キリンホールディングス                         75,400       2,091.00        157,661,400
    宝ホールディングス                         13,200       1,347.00        17,780,400
    オエノンホールディングス                          5,000       369.00        1,845,000
    養命酒製造                           600     1,802.00         1,081,200
    コカ・コーラ　ボトラーズジャパンホール
    ディングス                         13,600       1,738.00        23,636,800
    サントリー食品インターナショナル                         11,900       4,170.00        49,623,000
    ダイドーグループホールディングス                          1,000      5,000.00         5,000,000
    伊藤園                          5,400      6,610.00        35,694,000
    キーコーヒー                          1,800      2,154.00         3,877,200
    ユニカフェ                           500      995.00         497,500
    ジャパンフーズ                           300     1,214.00          364,200
                                 42/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日清オイリオグループ                          2,200      3,070.00         6,754,000
    不二製油グループ本社                          4,300      2,506.00        10,775,800
    かどや製油                           200     4,050.00          810,000
    Ｊ－オイルミルズ                          1,700      1,870.00         3,179,000
    キッコーマン                         12,800       6,870.00        87,936,000
    味の素                         42,300       2,807.00        118,736,100
    ブルドックソース                           800     2,332.00         1,865,600
    キユーピー                          9,900      2,464.00        24,393,600
    ハウス食品グループ本社                          6,600      3,400.00        22,440,000
    カゴメ                          7,300      2,867.00        20,929,100
    焼津水産化学工業                           800      951.00         760,800
    アリアケジャパン                          1,600      6,970.00        11,152,000
    ピエトロ                           200     1,722.00          344,400
    エバラ食品工業                           400     2,598.00         1,039,200
    やまみ                           200     1,927.00          385,400
    ニチレイ                          8,500      2,916.00        24,786,000
    東洋水産                          9,100      4,170.00        37,947,000
    イートアンドホールディングス                           600     1,910.00         1,146,000
    大冷                           200     2,005.00          401,000
    ヨシムラ・フード・ホールディングス                          1,000       780.00         780,000
    日清食品ホールディングス                          7,000      7,760.00        54,320,000
    永谷園ホールディングス                           900     2,140.00         1,926,000
    一正蒲鉾                           700      915.00         640,500
    フジッコ                          1,900      1,915.00         3,638,500
    ロック・フィールド                          1,900      1,497.00         2,844,300
    日本たばこ産業                         95,400       2,080.50        198,479,700
    ケンコーマヨネーズ                          1,100      1,550.00         1,705,000
    わらべや日洋ホールディングス                          1,200      2,275.00         2,730,000
    なとり                          1,000      1,905.00         1,905,000
    イフジ産業                           300      948.00         284,400
    ピックルスコーポレーション                           400     3,335.00         1,334,000
    ファーマフーズ                          1,700      2,858.00         4,858,600
    北の達人コーポレーション                          6,200       470.00        2,914,000
    ユーグレナ                          9,100      1,054.00         9,591,400
    紀文食品                          1,000      1,305.00         1,305,000
    ミヨシ油脂                           600     1,257.00          754,200
    理研ビタミン                          1,700      1,569.00         2,667,300
    片倉工業                          2,300      1,462.00         3,362,600
    グンゼ                          1,300      4,570.00         5,941,000
    東洋紡                          6,900      1,293.00         8,921,700
    ユニチカ                          5,100       332.00        1,693,200
    富士紡ホールディングス                           800     3,775.00         3,020,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    倉敷紡績                          1,500      1,928.00         2,892,000
    シキボウ                          1,000       923.00         923,000
    日本毛織                          5,700       961.00        5,477,700
    ダイトウボウ                          2,800       103.00         288,400
    トーア紡コーポレーション                           700      439.00         307,300
    ダイドーリミテッド                          2,300       175.00         402,500
    帝国繊維                          2,000      2,030.00         4,060,000
    帝人                         16,300       1,628.00        26,536,400
    東レ                         125,700        713.60       89,699,520
    サカイオーベックス                           500     2,981.00         1,490,500
    住江織物                           400     2,028.00          811,200
    日本フエルト                          1,000       442.00         442,000
    イチカワ                           200     1,348.00          269,600
    日東製網                           200     1,524.00          304,800
    アツギ                          1,300       612.00         795,600
    ダイニック                           700      743.00         520,100
    セーレン                          4,300      2,139.00         9,197,700
    ソトー                           700      799.00         559,300
    東海染工                           200     1,133.00          226,600
    小松マテーレ                          2,800       901.00        2,522,800
    ワコールホールディングス                          4,300      2,500.00        10,750,000
    ホギメディカル                          2,300      3,410.00         7,843,000
    クラウディアホールディングス                           400      291.00         116,400
    ＴＳＩホールディングス                          5,300       368.00        1,950,400
    マツオカコーポレーション                           600     1,612.00          967,200
    ワールド                          2,300      1,432.00         3,293,600
    三陽商会                           900     1,080.00          972,000
    ナイガイ                           600      337.00         202,200
    オンワードホールディングス                         10,400        337.00        3,504,800
    ルックホールディングス                           600     1,439.00          863,400
    キムラタン                          9,600        23.00        220,800
    ゴールドウイン                          2,900      6,200.00        17,980,000
    デサント                          3,000      2,977.00         8,931,000
    キング                           900      484.00         435,600
    ヤマトインターナショナル                          1,500       335.00         502,500
    特種東海製紙                          1,100      4,315.00         4,746,500
    王子ホールディングス                         78,100        630.00       49,203,000
    日本製紙                          7,700      1,235.00         9,509,500
    三菱製紙                          2,500       347.00         867,500
    北越コーポレーション                         12,400        594.00        7,365,600
    中越パルプ工業                           700     1,248.00          873,600
    巴川製紙所                           600      792.00         475,200
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    大王製紙                          8,400      1,788.00        15,019,200
    阿波製紙                           500      412.00         206,000
    レンゴー                         17,900        903.00       16,163,700
    トーモク                          1,100      1,924.00         2,116,400
    ザ・パック                          1,300      2,646.00         3,439,800
    クラレ                         27,300        995.00       27,163,500
    旭化成                         115,000       1,177.50        135,412,500
    共和レザー                          1,000       699.00         699,000
    昭和電工                         13,200       3,135.00        41,382,000
    住友化学                         136,600        557.00       76,086,200
    住友精化                           800     3,625.00         2,900,000
    日産化学                          9,500      5,230.00        49,685,000
    ラサ工業                           600     1,790.00         1,074,000
    クレハ                          1,500      6,440.00         9,660,000
    多木化学                           700     5,130.00         3,591,000
    テイカ                          1,300      1,273.00         1,654,900
    石原産業                          3,100      1,109.00         3,437,900
    片倉コープアグリ                           400     1,220.00          488,000
    日本曹達                          2,400      3,145.00         7,548,000
    東ソー                         26,800       1,954.00        52,367,200
    トクヤマ                          5,200      2,219.00        11,538,800
    セントラル硝子                          3,300      2,107.00         6,953,100
    東亞合成                         10,600       1,122.00        11,893,200
    大阪ソーダ                          1,800      2,398.00         4,316,400
    関東電化工業                          4,100       985.00        4,038,500
    デンカ                          6,300      3,660.00        23,058,000
    信越化学工業                         32,100      18,015.00        578,281,500
    日本カーバイド工業                           600     1,272.00          763,200
    堺化学工業                          1,200      1,838.00         2,205,600
    第一稀元素化学工業                          1,700      1,770.00         3,009,000
    エア・ウォーター                         17,700       1,638.00        28,992,600
    日本酸素ホールディングス                         14,300       2,269.00        32,446,700
    日本化学工業                           500     3,055.00         1,527,500
    東邦アセチレン                           200     1,181.00          236,200
    日本パーカライジング                          8,700      1,098.00         9,552,600
    高圧ガス工業                          2,700       654.00        1,765,800
    チタン工業                           200     1,844.00          368,800
    四国化成工業                          2,300      1,252.00         2,879,600
    戸田工業                           400     2,680.00         1,072,000
    ステラ　ケミファ                           900     2,806.00         2,525,400
    保土谷化学工業                           500     3,860.00         1,930,000
    日本触媒                          3,100      5,220.00        16,182,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    大日精化工業                          1,400      2,235.00         3,129,000
    カネカ                          4,500      4,480.00        20,160,000
    三菱瓦斯化学                         17,400       2,259.00        39,306,600
    三井化学                         15,000       3,565.00        53,475,000
    ＪＳＲ                         17,400       3,425.00        59,595,000
    東京応化工業                          3,000      6,800.00        20,400,000
    大阪有機化学工業                          1,600      3,650.00         5,840,000
    三菱ケミカルホールディングス                         116,000        916.70       106,337,200
    ＫＨネオケム                          2,900      2,509.00         7,276,100
    ダイセル                         23,300        922.00       21,482,600
    住友ベークライト                          2,700      4,805.00        12,973,500
    積水化学工業                         36,300       1,896.00        68,824,800
    日本ゼオン                         15,600       1,426.00        22,245,600
    アイカ工業                          4,800      3,835.00        18,408,000
    宇部興産                          8,800      2,191.00        19,280,800
    積水樹脂                          2,700      2,151.00         5,807,700
    タキロンシーアイ                          3,800       595.00        2,261,000
    旭有機材                          1,000      1,324.00         1,324,000
    ニチバン                           900     1,713.00         1,541,700
    リケンテクノス                          4,200       566.00        2,377,200
    大倉工業                           800     2,398.00         1,918,400
    積水化成品工業                          2,300       595.00        1,368,500
    群栄化学工業                           400     2,425.00          970,000
    タイガースポリマー                           900      457.00         411,300
    ミライアル                           500     1,265.00          632,500
    ダイキアクシス                           600      836.00         501,600
    ダイキョーニシカワ                          3,700       686.00        2,538,200
    竹本容器                           600      988.00         592,800
    森六ホールディングス                           900     2,215.00         1,993,500
    恵和                           300     3,450.00         1,035,000
    日本化薬                         10,700       1,070.00        11,449,000
    カーリットホールディングス                          1,700       725.00        1,232,500
    日本精化                          1,200      1,565.00         1,878,000
    扶桑化学工業                          1,400      4,200.00         5,880,000
    トリケミカル研究所                          1,600      3,140.00         5,024,000
    ＡＤＥＫＡ                          8,000      2,065.00        16,520,000
    日油                          6,500      5,620.00        36,530,000
    新日本理化                          2,900       262.00         759,800
    ハリマ化成グループ                          1,300       880.00        1,144,000
    花王                         42,400       6,741.00        285,818,400
    第一工業製薬                           600     3,175.00         1,905,000
    石原ケミカル                           400     2,097.00          838,800
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日華化学                           600     1,251.00          750,600
    ニイタカ                           400     2,100.00          840,000
    三洋化成工業                          1,000      5,210.00         5,210,000
    有機合成薬品工業                          1,300       364.00         473,200
    大日本塗料                          2,000       835.00        1,670,000
    日本ペイントホールディングス                         71,600       1,420.00        101,672,000
    関西ペイント                         19,500       2,736.00        53,352,000
    神東塗料                          1,300       192.00         249,600
    中国塗料                          4,200       861.00        3,616,200
    日本特殊塗料                          1,300      1,115.00         1,449,500
    藤倉化成                          2,300       513.00        1,179,900
    太陽ホールディングス                          1,300      5,090.00         6,617,000
    ＤＩＣ                          7,300      2,706.00        19,753,800
    サカタインクス                          3,800       976.00        3,708,800
    東洋インキＳＣホールディングス                          3,700      1,925.00         7,122,500
    Ｔ＆Ｋ　ＴＯＫＡ                          1,200       859.00        1,030,800
    富士フイルムホールディングス                         31,200       8,197.00        255,746,400
    資生堂                         35,200       7,937.00        279,382,400
    ライオン                         23,000       1,960.00        45,080,000
    高砂香料工業                          1,100      2,699.00         2,968,900
    マンダム                          3,700      1,928.00         7,133,600
    ミルボン                          2,400      6,130.00        14,712,000
    ファンケル                          6,500      3,515.00        22,847,500
    コーセー                          3,300      17,230.00         56,859,000
    コタ                          1,100      1,409.00         1,549,900
    シーボン                           200     1,965.00          393,000
    ポーラ・オルビスホールディングス                          7,600      2,795.00        21,242,000
    ノエビアホールディングス                          1,500      5,520.00         8,280,000
    アジュバンコスメジャパン                           400     1,040.00          416,000
    新日本製薬                           500     2,164.00         1,082,000
    エステー                          1,100      1,711.00         1,882,100
    アグロ　カネショウ                           700     1,372.00          960,400
    コニシ                          2,900      1,595.00         4,625,500
    長谷川香料                          3,100      2,498.00         7,743,800
    星光ＰＭＣ                          1,000       926.00         926,000
    小林製薬                          5,000      9,120.00        45,600,000
    荒川化学工業                          1,500      1,176.00         1,764,000
    メック                          1,200      3,305.00         3,966,000
    日本高純度化学                           500     2,805.00         1,402,500
    タカラバイオ                          4,600      2,818.00        12,962,800
    ＪＣＵ                          2,000      3,605.00         7,210,000
    新田ゼラチン                          1,100       630.00         693,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＯＡＴアグリオ                           300     1,401.00          420,300
    デクセリアルズ                          4,900      2,330.00        11,417,000
    アース製薬                          1,300      6,290.00         8,177,000
    北興化学工業                          1,600       914.00        1,462,400
    大成ラミック                           500     2,708.00         1,354,000
    クミアイ化学工業                          7,300       829.00        6,051,700
    日本農薬                          3,100       506.00        1,568,600
    アキレス                          1,200      1,391.00         1,669,200
    有沢製作所                          2,500       868.00        2,170,000
    日東電工                         10,700       8,050.00        86,135,000
    レック                          2,100      1,128.00         2,368,800
    三光合成                          1,800       432.00         777,600
    きもと                          2,700       278.00         750,600
    藤森工業                          1,600      4,000.00         6,400,000
    前澤化成工業                          1,100      1,229.00         1,351,900
    未来工業                           600     1,683.00         1,009,800
    ウェーブロックホールディングス                           600      686.00         411,600
    ＪＳＰ                          1,000      1,609.00         1,609,000
    エフピコ                          3,300      4,035.00        13,315,500
    天馬                          1,300      2,573.00         3,344,900
    信越ポリマー                          2,700      1,025.00         2,767,500
    東リ                          4,400       239.00        1,051,600
    ニフコ                          6,500      3,870.00        25,155,000
    バルカー                          1,400      2,131.00         2,983,400
    ユニ・チャーム                         37,600       4,398.00        165,364,800
    ショーエイコーポレーション                           400      959.00         383,600
    協和キリン                         17,800       4,025.00        71,645,000
    武田薬品工業                         147,400       3,650.00        538,010,000
    アステラス製薬                         153,600       1,865.50        286,540,800
    大日本住友製薬                         13,100       2,211.00        28,964,100
    塩野義製薬                         22,300       5,775.00        128,782,500
    わかもと製薬                          2,100       313.00         657,300
    日本新薬                          5,000      8,600.00        43,000,000
    ビオフェルミン製薬                           300     2,935.00          880,500
    中外製薬                         55,400       4,215.00        233,511,000
    科研製薬                          3,000      4,710.00        14,130,000
    エーザイ                         19,600      10,480.00        205,408,000
    ロート製薬                          8,400      2,913.00        24,469,200
    小野薬品工業                         40,700       2,454.50        99,898,150
    久光製薬                          5,200      5,230.00        27,196,000
    持田製薬                          2,500      3,645.00         9,112,500
    参天製薬                         30,800       1,508.00        46,446,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    扶桑薬品工業                           600     2,191.00         1,314,600
    日本ケミファ                           200     2,270.00          454,000
    ツムラ                          5,900      3,385.00        19,971,500
    日医工                          5,000       851.00        4,255,000
    キッセイ薬品工業                          3,100      2,139.00         6,630,900
    生化学工業                          3,100      1,084.00         3,360,400
    栄研化学                          3,100      2,106.00         6,528,600
    日水製薬                           600      985.00         591,000
    鳥居薬品                          1,100      2,397.00         2,636,700
    ＪＣＲファーマ                          5,000      3,580.00        17,900,000
    東和薬品                          2,500      2,507.00         6,267,500
    富士製薬工業                          1,100      1,118.00         1,229,800
    ゼリア新薬工業                          3,200      2,049.00         6,556,800
    第一三共                         139,300       2,271.00        316,350,300
    キョーリン製薬ホールディングス                          3,900      1,753.00         6,836,700
    大幸薬品                          2,200       955.00        2,101,000
    ダイト                          1,100      3,365.00         3,701,500
    大塚ホールディングス                         36,800       4,299.00        158,203,200
    大正製薬ホールディングス                          4,200      5,910.00        24,822,000
    ペプチドリーム                          9,300      4,885.00        45,430,500
    あすか製薬ホールディングス                          2,000       943.00        1,886,000
    サワイグループホールディングス                          3,900      4,700.00        18,330,000
    日本コークス工業                         14,900        100.00        1,490,000
    ニチレキ                          2,100      1,300.00         2,730,000
    ユシロ化学工業                          1,000      1,178.00         1,178,000
    ビーピー・カストロール                           600     1,326.00          795,600
    富士石油                          4,300       259.00        1,113,700
    ＭＯＲＥＳＣＯ                           600     1,070.00          642,000
    出光興産                         19,700       2,570.00        50,629,000
    ＥＮＥＯＳホールディングス                         266,600        462.20       123,222,520
    コスモエネルギーホールディングス                          5,600      2,528.00        14,156,800
    横浜ゴム                         10,300       2,304.00        23,731,200
    ＴＯＹＯ　ＴＩＲＥ                          9,300      2,248.00        20,906,400
    ブリヂストン                         47,100       5,004.00        235,688,400
    住友ゴム工業                         15,900       1,517.00        24,120,300
    藤倉コンポジット                          1,500       477.00         715,500
    オカモト                          1,100      4,115.00         4,526,500
    フコク                           800      913.00         730,400
    ニッタ                          1,800      2,649.00         4,768,200
    住友理工                          3,400       722.00        2,454,800
    三ツ星ベルト                          2,200      1,738.00         3,823,600
    バンドー化学                          3,100       896.00        2,777,600
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日東紡績                          2,600      3,245.00         8,437,000
    ＡＧＣ                         16,300       4,580.00        74,654,000
    日本板硝子                          9,000       609.00        5,481,000
    石塚硝子                           300     1,885.00          565,500
    日本山村硝子                           700      912.00         638,400
    日本電気硝子                          6,600      2,458.00        16,222,800
    オハラ                           700     1,407.00          984,900
    住友大阪セメント                          3,200      2,960.00         9,472,000
    太平洋セメント                         10,100       2,440.00        24,644,000
    日本ヒューム                          1,600       723.00        1,156,800
    日本コンクリート工業                          3,800       307.00        1,166,600
    三谷セキサン                           800     4,250.00         3,400,000
    アジアパイルホールディングス                          2,700       452.00        1,220,400
    東海カーボン                         17,300       1,449.00        25,067,700
    日本カーボン                          1,000      4,030.00         4,030,000
    東洋炭素                          1,000      2,749.00         2,749,000
    ノリタケカンパニーリミテド                          1,000      4,175.00         4,175,000
    ＴＯＴＯ                         12,700       5,700.00        72,390,000
    日本碍子                         19,500       1,815.00        35,392,500
    日本特殊陶業                         13,500       1,600.00        21,600,000
    ダントーホールディングス                          1,300       251.00         326,300
    ＭＡＲＵＷＡ                           600     10,730.00         6,438,000
    品川リフラクトリーズ                           400     3,775.00         1,510,000
    黒崎播磨                           300     4,720.00         1,416,000
    ヨータイ                          1,300      1,354.00         1,760,200
    イソライト工業                           800      666.00         532,800
    東京窯業                          2,200       315.00         693,000
    ニッカトー                           800      684.00         547,200
    フジミインコーポレーテッド                          1,400      4,750.00         6,650,000
    クニミネ工業                           500     1,159.00          579,500
    エーアンドエーマテリアル                           400     1,012.00          404,800
    ニチアス                          4,500      2,749.00        12,370,500
    ニチハ                          2,500      2,822.00         7,055,000
    日本製鉄                         83,700       1,789.50        149,781,150
    神戸製鋼所                         32,100        689.00       22,116,900
    中山製鋼所                          2,400       390.00         936,000
    合同製鐵                           900     1,600.00         1,440,000
    ジェイ　エフ　イー　ホールディングス                         50,700       1,257.00        63,729,900
    東京製鐵                          6,800      1,049.00         7,133,200
    共英製鋼                          2,000      1,380.00         2,760,000
    大和工業                          3,700      3,485.00        12,894,500
    東京鐵鋼                           700     1,548.00         1,083,600
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    大阪製鐵                           900     1,093.00          983,700
    淀川製鋼所                          2,300      2,264.00         5,207,200
    丸一鋼管                          5,700      2,613.00        14,894,100
    モリ工業                           500     2,301.00         1,150,500
    大同特殊鋼                          2,900      5,250.00        15,225,000
    日本高周波鋼業                           700      375.00         262,500
    日本冶金工業                          1,400      2,223.00         3,112,200
    山陽特殊製鋼                          2,100      1,596.00         3,351,600
    愛知製鋼                          1,000      3,010.00         3,010,000
    日立金属                         16,500       2,130.00        35,145,000
    日本金属                           400      925.00         370,000
    大平洋金属                          1,200      1,648.00         1,977,600
    新日本電工                         11,300        291.00        3,288,300
    栗本鐵工所                           800     1,658.00         1,326,400
    虹技                           200     1,112.00          222,400
    日本鋳鉄管                           200     1,246.00          249,200
    三菱製鋼                          1,300      1,008.00         1,310,400
    日亜鋼業                          2,600       291.00         756,600
    日本精線                           300     4,370.00         1,311,000
    エンビプロ・ホールディングス                           700     1,188.00          831,600
    シンニッタン                          2,100       244.00         512,400
    新家工業                           400     1,605.00          642,000
    大紀アルミニウム工業所                          2,600      1,120.00         2,912,000
    日本軽金属ホールディングス                          4,800      1,841.00         8,836,800
    三井金属鉱業                          4,700      3,015.00        14,170,500
    東邦亜鉛                          1,000      1,831.00         1,831,000
    三菱マテリアル                         11,600       2,197.00        25,485,200
    住友金属鉱山                         22,400       4,314.00        96,633,600
    ＤＯＷＡホールディングス                          4,400      4,320.00        19,008,000
    古河機械金属                          2,900      1,245.00         3,610,500
    エス・サイエンス                          8,000        37.00        296,000
    大阪チタニウムテクノロジーズ                          1,800       769.00        1,384,200
    東邦チタニウム                          3,100       996.00        3,087,600
    ＵＡＣＪ                          2,700      2,738.00         7,392,600
    ＣＫサンエツ                           400     2,965.00         1,186,000
    古河電気工業                          5,400      2,708.00        14,623,200
    住友電気工業                         61,200       1,555.00        95,166,000
    フジクラ                         21,200        535.00       11,342,000
    昭和電線ホールディングス                          1,700      1,843.00         3,133,100
    東京特殊電線                           200     2,584.00          516,800
    タツタ電線                          3,100       550.00        1,705,000
    カナレ電気                           300     1,686.00          505,800
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    平河ヒューテック                          1,000      1,186.00         1,186,000
    リョービ                          2,200      1,472.00         3,238,400
    アーレスティ                          2,100       469.00         984,900
    アサヒホールディングス                          6,600      2,230.00        14,718,000
    稲葉製作所                          1,000      1,529.00         1,529,000
    宮地エンジニアリンググループ                           600     2,391.00         1,434,600
    トーカロ                          4,500      1,367.00         6,151,500
    アルファＣｏ                           600     1,133.00          679,800
    ＳＵＭＣＯ                         22,400       2,670.00        59,808,000
    川田テクノロジーズ                           300     3,695.00         1,108,500
    ＲＳ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ                           600     6,220.00         3,732,000
    ジェイテックコーポレーション                           200     3,125.00          625,000
    信和                           900      701.00         630,900
    東洋製罐グループホールディングス                         11,200       1,420.00        15,904,000
    ホッカンホールディングス                           900     1,384.00         1,245,600
    コロナ                          1,000       925.00         925,000
    横河ブリッジホールディングス                          3,000      2,042.00         6,126,000
    駒井ハルテック                           400     1,678.00          671,200
    高田機工                           200     2,727.00          545,400
    三和ホールディングス                         16,500       1,310.00        21,615,000
    文化シヤッター                          5,200      1,146.00         5,959,200
    三協立山                          2,300       828.00        1,904,400
    アルインコ                          1,200      1,009.00         1,210,800
    東洋シヤッター                           400      651.00         260,400
    ＬＩＸＩＬ                         24,100       2,833.00        68,275,300
    日本フイルコン                          1,200       493.00         591,600
    ノーリツ                          3,600      1,812.00         6,523,200
    長府製作所                          1,800      2,004.00         3,607,200
    リンナイ                          3,400      10,400.00         35,360,000
    ダイニチ工業                           800      759.00         607,200
    日東精工                          2,200       558.00        1,227,600
    三洋工業                           200     1,861.00          372,200
    岡部                          3,600       645.00        2,322,000
    ジーテクト                          2,200      1,493.00         3,284,600
    東プレ                          3,300      1,542.00         5,088,600
    高周波熱錬                          3,400       531.00        1,805,400
    東京製綱                          1,300      1,100.00         1,430,000
    サンコール                          1,500       448.00         672,000
    モリテック　スチール                          1,400       459.00         642,600
    パイオラックス                          2,600      1,501.00         3,902,600
    エイチワン                          1,700       739.00        1,256,300
    日本発條                         17,500        855.00       14,962,500
                                 52/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    中央発條                           900     1,335.00         1,201,500
    アドバネクス                           300     1,288.00          386,400
    立川ブラインド工業                           800     1,319.00         1,055,200
    三益半導体工業                          1,400      2,571.00         3,599,400
    日本ドライケミカル                           400     1,747.00          698,800
    日本製鋼所                          5,300      2,722.00        14,426,600
    三浦工業                          7,600      4,860.00        36,936,000
    タクマ                          5,900      1,659.00         9,788,100
    ツガミ                          3,600      1,602.00         5,767,200
    オークマ                          2,000      5,270.00        10,540,000
    芝浦機械                          1,800      2,472.00         4,449,600
    アマダ                         25,700       1,091.00        28,038,700
    アイダエンジニアリング                          4,600       964.00        4,434,400
    滝澤鉄工所                           500     1,120.00          560,000
    ＦＵＪＩ                          7,000      2,458.00        17,206,000
    牧野フライス製作所                          2,100      4,240.00         8,904,000
    オーエスジー                          8,600      1,999.00        17,191,400
    ダイジェット工業                           200     1,294.00          258,800
    旭ダイヤモンド工業                          4,600       507.00        2,332,200
    ＤＭＧ森精機                         11,100       1,762.00        19,558,200
    ソディック                          4,200       994.00        4,174,800
    ディスコ                          2,400      32,900.00         78,960,000
    日東工器                           800     1,818.00         1,454,400
    日進工具                          1,400      1,442.00         2,018,800
    パンチ工業                          1,500       608.00         912,000
    冨士ダイス                           900      654.00         588,600
    豊和工業                          1,000       805.00         805,000
    ＯＫＫ                           700      422.00         295,400
    石川製作所                           500     1,529.00          764,500
    東洋機械金属                          1,200       509.00         610,800
    津田駒工業                           300      888.00         266,400
    エンシュウ                           400      852.00         340,800
    島精機製作所                          2,600      1,890.00         4,914,000
    オプトラン                          2,200      2,369.00         5,211,800
    ＮＣホールディングス                           500     1,266.00          633,000
    イワキポンプ                          1,100       885.00         973,500
    フリュー                          1,700      1,386.00         2,356,200
    ヤマシンフィルタ                          3,500       727.00        2,544,500
    日阪製作所                          2,200       813.00        1,788,600
    やまびこ                          3,400      1,211.00         4,117,400
    平田機工                           800     6,320.00         5,056,000
    ペガサスミシン製造                          1,800       455.00         819,000
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    マルマエ                           700     2,094.00         1,465,800
    タツモ                           700     1,733.00         1,213,100
    ナブテスコ                         10,300       4,135.00        42,590,500
    三井海洋開発                          1,900      1,942.00         3,689,800
    レオン自動機                          1,700      1,354.00         2,301,800
    ＳＭＣ                          5,200      66,450.00        345,540,000
    ホソカワミクロン                           600     6,010.00         3,606,000
    ユニオンツール                           700     4,020.00         2,814,000
    オイレス工業                          2,400      1,551.00         3,722,400
    日精エー・エス・ビー機械                           600     4,765.00         2,859,000
    サトーホールディングス                          2,300      2,705.00         6,221,500
    技研製作所                          1,500      4,695.00         7,042,500
    日本エアーテック                           600     1,227.00          736,200
    カワタ                           500      883.00         441,500
    日精樹脂工業                          1,300      1,361.00         1,769,300
    オカダアイヨン                           600     1,304.00          782,400
    ワイエイシイホールディングス                           700     1,090.00          763,000
    小松製作所                         80,300       2,647.00        212,554,100
    住友重機械工業                         10,100       3,095.00        31,259,500
    日立建機                          8,300      3,245.00        26,933,500
    日工                          2,600       681.00        1,770,600
    巴工業                           700     2,223.00         1,556,100
    井関農機                          1,800      1,450.00         2,610,000
    ＴＯＷＡ                          1,700      2,213.00         3,762,100
    丸山製作所                           400     1,776.00          710,400
    北川鉄工所                           800     1,663.00         1,330,400
    ローツェ                           800     9,370.00         7,496,000
    タカキタ                           600      603.00         361,800
    クボタ                         93,100       2,207.50        205,518,250
    荏原実業                           900     2,882.00         2,593,800
    三菱化工機                           600     2,497.00         1,498,200
    月島機械                          3,300      1,157.00         3,818,100
    帝国電機製作所                          1,200      1,231.00         1,477,200
    東京機械製作所                           700      784.00         548,800
    新東工業                          4,200       796.00        3,343,200
    澁谷工業                          1,500      3,050.00         4,575,000
    アイチ　コーポレーション                          3,000       828.00        2,484,000
    小森コーポレーション                          4,500       803.00        3,613,500
    鶴見製作所                          1,400      1,739.00         2,434,600
    住友精密工業                           300     2,886.00          865,800
    日本ギア工業                           700      319.00         223,300
    酒井重工業                           300     2,634.00          790,200
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    荏原製作所                          7,400      5,480.00        40,552,000
    石井鐵工所                           200     2,996.00          599,200
    酉島製作所                          1,800       856.00        1,540,800
    北越工業                          1,800      1,093.00         1,967,400
    ダイキン工業                         22,600      21,950.00        496,070,000
    オルガノ                           600     5,980.00         3,588,000
    トーヨーカネツ                           700     2,404.00         1,682,800
    栗田工業                          9,600      5,470.00        52,512,000
    椿本チエイン                          2,500      3,155.00         7,887,500
    大同工業                           900     1,137.00         1,023,300
    木村化工機                          1,500       842.00        1,263,000
    アネスト岩田                          3,000      1,022.00         3,066,000
    ダイフク                          9,800      9,800.00        96,040,000
    サムコ                           400     3,245.00         1,298,000
    加藤製作所                          1,000       983.00         983,000
    油研工業                           300     1,728.00          518,400
    タダノ                          8,500      1,156.00         9,826,000
    フジテック                          6,100      2,409.00        14,694,900
    ＣＫＤ                          4,100      2,177.00         8,925,700
    キトー                          1,500      1,631.00         2,446,500
    平和                          4,900      1,997.00         9,785,300
    理想科学工業                          1,300      1,726.00         2,243,800
    ＳＡＮＫＹＯ                          4,200      2,788.00        11,709,600
    日本金銭機械                          1,900       620.00        1,178,000
    マースグループホールディングス                          1,100      1,604.00         1,764,400
    フクシマガリレイ                          1,200      4,460.00         5,352,000
    オーイズミ                           800      378.00         302,400
    ダイコク電機                           800      901.00         720,800
    竹内製作所                          3,000      2,647.00         7,941,000
    アマノ                          4,600      2,779.00        12,783,400
    ＪＵＫＩ                          2,500       775.00        1,937,500
    サンデンホールディングス                          2,500       327.00         817,500
    蛇の目ミシン工業                          1,600       738.00        1,180,800
    マックス                          2,400      1,755.00         4,212,000
    グローリー                          4,500      2,330.00        10,485,000
    新晃工業                          1,600      1,867.00         2,987,200
    大和冷機工業                          2,800      1,037.00         2,903,600
    セガサミーホールディングス                         16,100       1,466.00        23,602,600
    日本ピストンリング                           600     1,278.00          766,800
    リケン                           800     2,552.00         2,041,600
    ＴＰＲ                          2,400      1,488.00         3,571,200
    ツバキ・ナカシマ                          3,400      1,635.00         5,559,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ホシザキ                          5,600      9,290.00        52,024,000
    大豊工業                          1,400       930.00        1,302,000
    日本精工                         36,400        907.00       33,014,800
    ＮＴＮ                         41,000        279.00       11,439,000
    ジェイテクト                         17,000       1,113.00        18,921,000
    不二越                          1,600      4,100.00         6,560,000
    日本トムソン                          4,900       621.00        3,042,900
    ＴＨＫ                         11,000       3,280.00        36,080,000
    ユーシン精機                          1,200       817.00         980,400
    前澤給装工業                          1,200      1,040.00         1,248,000
    イーグル工業                          2,200      1,104.00         2,428,800
    前澤工業                          1,000       680.00         680,000
    日本ピラー工業                          1,800      2,294.00         4,129,200
    キッツ                          5,500       760.00        4,180,000
    マキタ                         23,100       5,490.00        126,819,000
    日立造船                         14,000        763.00       10,682,000
    三菱重工業                         27,800       3,225.00        89,655,000
    ＩＨＩ                         11,900       2,525.00        30,047,500
    スター精密                          2,700      1,661.00         4,484,700
    日清紡ホールディングス                         10,800        922.00        9,957,600
    イビデン                          8,500      6,100.00        51,850,000
    コニカミノルタ                         35,900        600.00       21,540,000
    ブラザー工業                         21,600       2,210.00        47,736,000
    ミネベアミツミ                         30,600       3,030.00        92,718,000
    日立製作所                         85,200       6,479.00        552,010,800
    東芝                         35,100       4,860.00        170,586,000
    三菱電機                         177,200       1,465.50        259,686,600
    富士電機                         10,700       5,050.00        54,035,000
    東洋電機製造                           700     1,126.00          788,200
    安川電機                         19,100       5,540.00        105,814,000
    シンフォニアテクノロジー                          2,300      1,239.00         2,849,700
    明電舎                          3,000      2,183.00         6,549,000
    オリジン                           500     1,358.00          679,000
    山洋電気                           900     7,490.00         6,741,000
    デンヨー                          1,500      1,947.00         2,920,500
    東芝テック                          1,900      4,630.00         8,797,000
    芝浦メカトロニクス                           300     7,590.00         2,277,000
    マブチモーター                          4,900      4,130.00        20,237,000
    日本電産                         42,700      12,855.00        548,908,500
    ユー・エム・シー・エレクトロニクス                           900      764.00         687,600
    トレックス・セミコンダクター                          1,000      2,958.00         2,958,000
    東光高岳                           900     1,330.00         1,197,000
                                 56/126


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ダブル・スコープ                          4,200       584.00        2,452,800
    宮越ホールディングス                           700     1,062.00          743,400
    ダイヘン                          1,900      4,635.00         8,806,500
    ヤーマン                          2,900      1,319.00         3,825,100
    ＪＶＣケンウッド                         15,300        229.00        3,503,700
    ミマキエンジニアリング                          1,600       772.00        1,235,200
    Ｉ－ＰＥＸ                           800     2,370.00         1,896,000
    日新電機                          4,100      1,365.00         5,596,500
    大崎電気工業                          3,500       609.00        2,131,500
    オムロン                         14,800       9,030.00        133,644,000
    日東工業                          2,600      1,804.00         4,690,400
    ＩＤＥＣ                          2,400      2,139.00         5,133,600
    正興電機製作所                           600     1,737.00         1,042,200
    不二電機工業                           300     1,288.00          386,400
    ジーエス・ユアサ　コーポレーション                          6,400      2,726.00        17,446,400
    サクサホールディングス                           400     1,341.00          536,400
    メルコホールディングス                           600     5,450.00         3,270,000
    テクノメディカ                           400     1,607.00          642,800
    ダイヤモンドエレクトリックホールディング
    ス                           500     2,730.00         1,365,000
    日本電気                         22,500       5,620.00        126,450,000
    富士通                         15,900      20,850.00        331,515,000
    沖電気工業                          7,200      1,006.00         7,243,200
    岩崎通信機                           800      930.00         744,000
    電気興業                           800     2,244.00         1,795,200
    サンケン電気                          2,100      5,140.00        10,794,000
    ナカヨ                           400     1,419.00          567,600
    アイホン                          1,000      2,023.00         2,023,000
    ルネサスエレクトロニクス                         84,900       1,176.00        99,842,400
    セイコーエプソン                         22,000       1,917.00        42,174,000
    ワコム                         12,800        687.00        8,793,600
    アルバック                          3,300      5,490.00        18,117,000
    アクセル                           700      867.00         606,900
    ＥＩＺＯ                          1,500      4,835.00         7,252,500
    ジャパンディスプレイ                         60,200        35.00       2,107,000
    日本信号                          4,100       914.00        3,747,400
    京三製作所                          3,800       415.00        1,577,000
    能美防災                          2,300      2,097.00         4,823,100
    ホーチキ                          1,300      1,144.00         1,487,200
    星和電機                           900      511.00         459,900
    エレコム                          4,100      2,041.00         8,368,100
    パナソニック                         189,000       1,304.00        246,456,000
    シャープ                         23,600       1,788.00        42,196,800
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    アンリツ                         10,600       2,022.00        21,433,200
    富士通ゼネラル                          5,400      2,924.00        15,789,600
    ソニーグループ                         111,000       10,975.00       1,218,225,000
    ＴＤＫ                          8,600      13,300.00        114,380,000
    帝国通信工業                           800     1,115.00          892,000
    タムラ製作所                          6,400       893.00        5,715,200
    アルプスアルパイン                         14,500       1,137.00        16,486,500
    池上通信機                           600      831.00         498,600
    日本電波工業                          1,700       891.00        1,514,700
    鈴木                           800      904.00         723,200
    日本トリム                           400     3,805.00         1,522,000
    ローランド　ディー．ジー．                          1,000      2,665.00         2,665,000
    フォスター電機                          1,800       935.00        1,683,000
    ＳＭＫ                           400     2,443.00          977,200
    ヨコオ                          1,400      2,500.00         3,500,000
    ティアック                          1,100       121.00         133,100
    ホシデン                          4,700       998.00        4,690,600
    ヒロセ電機                          2,700      16,240.00         43,848,000
    日本航空電子工業                          4,100      1,842.00         7,552,200
    ＴＯＡ                          2,100       854.00        1,793,400
    マクセルホールディングス                          3,500      1,243.00         4,350,500
    古野電気                          2,300       996.00        2,290,800
    ユニデンホールディングス                           400     2,510.00         1,004,000
    スミダコーポレーション                          1,500      1,203.00         1,804,500
    アイコム                           700     2,369.00         1,658,300
    リオン                           700     2,694.00         1,885,800
    本多通信工業                          1,400       487.00         681,800
    船井電機                           800      916.00         732,800
    横河電機                         17,700       1,624.00        28,744,800
    新電元工業                           700     4,370.00         3,059,000
    アズビル                         12,000       4,525.00        54,300,000
    東亜ディーケーケー                           900      813.00         731,700
    日本光電工業                          7,300      3,295.00        24,053,500
    チノー                           600     1,436.00          861,600
    共和電業                          1,800       378.00         680,400
    日本電子材料                           700     1,762.00         1,233,400
    堀場製作所                          3,500      6,840.00        23,940,000
    アドバンテスト                         13,200       9,420.00        124,344,000
    小野測器                           700      587.00         410,900
    エスペック                          1,600      2,192.00         3,507,200
    キーエンス                         17,400      57,150.00        994,410,000
    日置電機                           900     6,370.00         5,733,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    シスメックス                         13,800      13,050.00        180,090,000
    日本マイクロニクス                          3,100      1,405.00         4,355,500
    メガチップス                          1,800      3,260.00         5,868,000
    ＯＢＡＲＡ　ＧＲＯＵＰ                           800     3,845.00         3,076,000
    澤藤電機                           200     2,029.00          405,800
    原田工業                           700      903.00         632,100
    コーセル                          2,200       990.00        2,178,000
    イリソ電子工業                          1,500      5,220.00         7,830,000
    オプテックスグループ                          2,900      1,775.00         5,147,500
    千代田インテグレ                           700     1,750.00         1,225,000
    アイ・オー・データ機器                           700     1,000.00          700,000
    レーザーテック                          7,800      21,240.00        165,672,000
    スタンレー電気                         12,400       3,115.00        38,626,000
    岩崎電気                           600     1,962.00         1,177,200
    ウシオ電機                          9,100      2,031.00        18,482,100
    岡谷電機産業                          1,300       370.00         481,000
    ヘリオス　テクノ　ホールディング                          1,600       337.00         539,200
    エノモト                           500     1,708.00          854,000
    日本セラミック                          1,800      2,849.00         5,128,200
    遠藤照明                           900      737.00         663,300
    古河電池                          1,300      1,513.00         1,966,900
    双信電機                           900      544.00         489,600
    山一電機                          1,100      1,624.00         1,786,400
    図研                          1,200      3,340.00         4,008,000
    日本電子                          3,200      6,290.00        20,128,000
    カシオ計算機                         14,200       1,848.00        26,241,600
    ファナック                         15,600      26,585.00        414,726,000
    日本シイエムケイ                          3,800       412.00        1,565,600
    エンプラス                           800     3,520.00         2,816,000
    大真空                           600     3,715.00         2,229,000
    ローム                          7,400      10,140.00         75,036,000
    浜松ホトニクス                         12,700       6,640.00        84,328,000
    三井ハイテック                          1,700      6,240.00        10,608,000
    新光電気工業                          5,900      3,975.00        23,452,500
    京セラ                         27,000       6,711.00        181,197,000
    太陽誘電                          7,900      5,520.00        43,608,000
    村田製作所                         52,000       8,937.00        464,724,000
    双葉電子工業                          3,000       773.00        2,319,000
    北陸電気工業                           700      993.00         695,100
    ニチコン                          5,600      1,150.00         6,440,000
    日本ケミコン                          1,800      2,542.00         4,575,600
    ＫＯＡ                          2,500      1,620.00         4,050,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    市光工業                          2,600       692.00        1,799,200
    小糸製作所                         10,600       6,410.00        67,946,000
    ミツバ                          3,300       768.00        2,534,400
    ＳＣＲＥＥＮホールディングス                          3,100      10,220.00         31,682,000
    キヤノン電子                          1,600      1,671.00         2,673,600
    キヤノン                         88,100       2,465.00        217,166,500
    リコー                         45,100       1,191.00        53,714,100
    象印マホービン                          4,800      1,579.00         7,579,200
    ＭＵＴＯＨホールディングス                           200     1,588.00          317,600
    東京エレクトロン                         10,400      45,670.00        474,968,000
    トヨタ紡織                          5,200      2,206.00        11,471,200
    芦森工業                           300     1,173.00          351,900
    ユニプレス                          2,900       957.00        2,775,300
    豊田自動織機                         14,400       9,230.00        132,912,000
    モリタホールディングス                          2,800      1,593.00         4,460,400
    三櫻工業                          2,400      1,161.00         2,786,400
    デンソー                         39,000       7,399.00        288,561,000
    東海理化電機製作所                          4,700      1,739.00         8,173,300
    三井Ｅ＆Ｓホールディングス                          6,900       531.00        3,663,900
    川崎重工業                         13,800       2,341.00        32,305,800
    名村造船所                          5,300       180.00         954,000
    サノヤスホールディングス                          2,100       157.00         329,700
    日本車輌製造                           600     2,108.00         1,264,800
    三菱ロジスネクスト                          2,300       995.00        2,288,500
    近畿車輛                           300     1,178.00          353,400
    日産自動車                         209,000        578.60       120,927,400
    いすゞ自動車                         47,100       1,468.00        69,142,800
    トヨタ自動車                         179,500       9,675.00       1,736,662,500
    日野自動車                         22,100        953.00       21,061,300
    三菱自動車工業                         65,600        303.00       19,876,800
    エフテック                          1,200       826.00         991,200
    レシップホールディングス                           700      562.00         393,400
    ＧＭＢ                           300     1,213.00          363,900
    ファルテック                           300      732.00         219,600
    武蔵精密工業                          3,900      2,389.00         9,317,100
    日産車体                          2,600       713.00        1,853,800
    新明和工業                          5,000       950.00        4,750,000
    極東開発工業                          3,100      1,526.00         4,730,600
    トピー工業                          1,400      1,258.00         1,761,200
    ティラド                           600     2,650.00         1,590,000
    曙ブレーキ工業                          9,700       164.00        1,590,800
    タチエス                          2,700      1,369.00         3,696,300
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＮＯＫ                          8,600      1,323.00        11,377,800
    フタバ産業                          4,400       527.00        2,318,800
    ＫＹＢ                          2,000      3,675.00         7,350,000
    大同メタル工業                          3,700       586.00        2,168,200
    プレス工業                          8,800       354.00        3,115,200
    ミクニ                          2,200       308.00         677,600
    太平洋工業                          3,700      1,168.00         4,321,600
    河西工業                          2,400       396.00         950,400
    アイシン                         13,000       4,660.00        60,580,000
    マツダ                         55,600       1,062.00        59,047,200
    今仙電機製作所                          1,500       689.00        1,033,500
    本田技研工業                         139,500       3,471.00        484,204,500
    スズキ                         35,100       4,687.00        164,513,700
    ＳＵＢＡＲＵ                         50,800       2,151.00        109,270,800
    安永                           900     1,143.00         1,028,700
    ヤマハ発動機                         25,000       2,798.00        69,950,000
    ＴＢＫ                          2,100       408.00         856,800
    エクセディ                          2,400      1,609.00         3,861,600
    豊田合成                          5,700      2,663.00        15,179,100
    愛三工業                          2,800       865.00        2,422,000
    盟和産業                           300      997.00         299,100
    日本プラスト                          1,500       692.00        1,038,000
    ヨロズ                          1,500      1,173.00         1,759,500
    エフ・シー・シー                          2,900      1,550.00         4,495,000
    シマノ                          6,600      28,030.00        184,998,000
    テイ・エス　テック                          8,200      1,635.00        13,407,000
    ジャムコ                          1,000      1,064.00         1,064,000
    テルモ                         54,300       4,447.00        241,472,100
    クリエートメディック                           600      960.00         576,000
    日機装                          5,700      1,099.00         6,264,300
    日本エム・ディ・エム                          1,000      2,124.00         2,124,000
    島津製作所                         22,800       4,295.00        97,926,000
    ＪＭＳ                          1,500       796.00        1,194,000
    クボテック                           400      324.00         129,600
    長野計器                          1,300      1,024.00         1,331,200
    ブイ・テクノロジー                           800     5,060.00         4,048,000
    東京計器                          1,100      1,045.00         1,149,500
    愛知時計電機                           200     4,280.00          856,000
    インターアクション                           900     2,419.00         2,177,100
    オーバル                          1,600       286.00         457,600
    東京精密                          3,000      4,805.00        14,415,000
    マニー                          7,100      2,587.00        18,367,700
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ニコン                         27,100       1,086.00        29,430,600
    トプコン                          8,900      1,618.00        14,400,200
    オリンパス                         98,100       2,191.00        214,937,100
    理研計器                          1,600      2,611.00         4,177,600
    タムロン                          1,400      2,471.00         3,459,400
    ＨＯＹＡ                         34,600      14,980.00        518,308,000
    シード                           700      763.00         534,100
    ノーリツ鋼機                          1,600      2,438.00         3,900,800
    エー・アンド・デイ                          1,500       970.00        1,455,000
    朝日インテック                         18,800       2,807.00        52,771,600
    シチズン時計                         22,500        405.00        9,112,500
    リズム                           500      770.00         385,000
    大研医器                          1,400       545.00         763,000
    メニコン                          2,700      7,810.00        21,087,000
    シンシア                           200      618.00         123,600
    松風                           800     1,985.00         1,588,000
    セイコーホールディングス                          2,500      2,307.00         5,767,500
    ニプロ                         13,200       1,332.00        17,582,400
    中本パックス                           400     1,589.00          635,600
    スノーピーク                          1,100      3,400.00         3,740,000
    パラマウントベッドホールディングス                          3,400      1,971.00         6,701,400
    トランザクション                          1,000      1,359.00         1,359,000
    粧美堂                           500      416.00         208,000
    ニホンフラッシュ                          1,500      1,236.00         1,854,000
    前田工繊                          1,900      3,505.00         6,659,500
    永大産業                          2,300       296.00         680,800
    アートネイチャー                          1,700       667.00        1,133,900
    バンダイナムコホールディングス                         14,700       7,379.00        108,471,300
    アイフィスジャパン                           500      680.00         340,000
    共立印刷                          2,900       138.00         400,200
    ＳＨＯＥＩ                          1,700      4,175.00         7,097,500
    フランスベッドホールディングス                          2,300       910.00        2,093,000
    パイロットコーポレーション                          3,000      3,785.00        11,355,000
    萩原工業                          1,000      1,429.00         1,429,000
    トッパン・フォームズ                          3,200      1,072.00         3,430,400
    フジシールインターナショナル                          3,600      2,230.00         8,028,000
    タカラトミー                          7,900       942.00        7,441,800
    廣済堂                          1,200       812.00         974,400
    エステールホールディングス                           500      661.00         330,500
    タカノ                           600      655.00         393,000
    プロネクサス                          1,400      1,030.00         1,442,000
    ホクシン                          1,100       154.00         169,400
                                 62/126


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ウッドワン                           600     1,205.00          723,000
    大建工業                          1,200      2,058.00         2,469,600
    凸版印刷                         26,900       1,732.00        46,590,800
    大日本印刷                         20,900       2,372.00        49,574,800
    共同印刷                           500     2,650.00         1,325,000
    ＮＩＳＳＨＡ                          3,600      1,560.00         5,616,000
    光村印刷                           200     1,625.00          325,000
    ＴＡＫＡＲＡ　＆　ＣＯＭＰＡＮＹ                           900     1,732.00         1,558,800
    アシックス                         15,700       2,563.00        40,239,100
    ツツミ                           400     2,360.00          944,000
    ローランド                          1,400      5,150.00         7,210,000
    小松ウオール工業                           500     1,942.00          971,000
    ヤマハ                         10,500       5,960.00        62,580,000
    河合楽器製作所                           500     4,025.00         2,012,500
    クリナップ                          1,600       536.00         857,600
    ピジョン                         11,400       3,255.00        37,107,000
    オリバー                           400     3,775.00         1,510,000
    兼松サステック                           100     1,810.00          181,000
    キングジム                          1,400       885.00        1,239,000
    リンテック                          3,800      2,376.00         9,028,800
    イトーキ                          3,500       345.00        1,207,500
    任天堂                         10,100      63,160.00        637,916,000
    三菱鉛筆                          2,900      1,425.00         4,132,500
    タカラスタンダード                          3,700      1,546.00         5,720,200
    コクヨ                          8,500      1,769.00        15,036,500
    ナカバヤシ                          1,700       585.00         994,500
    グローブライド                           900     4,835.00         4,351,500
    オカムラ                          6,100      1,457.00         8,887,700
    美津濃                          1,700      2,571.00         4,370,700
    東京電力ホールディングス                         150,300        318.00       47,795,400
    中部電力                         54,200       1,334.50        72,329,900
    関西電力                         67,100       1,050.00        70,455,000
    中国電力                         25,600       1,007.00        25,779,200
    北陸電力                         16,200        607.00        9,833,400
    東北電力                         41,500        858.00       35,607,000
    四国電力                         14,700        741.00       10,892,700
    九州電力                         39,100        839.00       32,804,900
    北海道電力                         16,600        512.00        8,499,200
    沖縄電力                          3,400      1,408.00         4,787,200
    電源開発                         14,100       1,606.00        22,644,600
    エフオン                          1,100       954.00        1,049,400
    イーレックス                          2,600      2,922.00         7,597,200
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    レノバ                          3,000      5,000.00        15,000,000
    東京瓦斯                         34,100       2,041.00        69,598,100
    大阪瓦斯                         32,100       2,006.00        64,392,600
    東邦瓦斯                          8,700      5,450.00        47,415,000
    北海道瓦斯                           900     1,550.00         1,395,000
    広島ガス                          3,600       373.00        1,342,800
    西部ガスホールディングス                          2,000      2,467.00         4,934,000
    静岡ガス                          5,000      1,025.00         5,125,000
    メタウォーター                          2,000      2,020.00         4,040,000
    ＳＢＳホールディングス                          1,300      3,285.00         4,270,500
    東武鉄道                         18,500       2,868.00        53,058,000
    相鉄ホールディングス                          6,100      2,196.00        13,395,600
    東急                         44,700       1,550.00        69,285,000
    京浜急行電鉄                         22,800       1,367.00        31,167,600
    小田急電鉄                         28,400       2,795.00        79,378,000
    京王電鉄                          9,900      6,460.00        63,954,000
    京成電鉄                         13,300       3,590.00        47,747,000
    富士急行                          2,400      5,110.00        12,264,000
    新京成電鉄                           500     2,128.00         1,064,000
    東日本旅客鉄道                         31,200       8,033.00        250,629,600
    西日本旅客鉄道                         15,800       6,466.00        102,162,800
    東海旅客鉄道                         14,700      17,165.00        252,325,500
    西武ホールディングス                         21,300       1,337.00        28,478,100
    鴻池運輸                          2,800      1,211.00         3,390,800
    西日本鉄道                          4,900      2,672.00        13,092,800
    ハマキョウレックス                          1,400      3,150.00         4,410,000
    サカイ引越センター                           800     5,660.00         4,528,000
    近鉄グループホールディングス                         16,800       3,920.00        65,856,000
    阪急阪神ホールディングス                         22,400       3,475.00        77,840,000
    南海電気鉄道                          8,000      2,388.00        19,104,000
    京阪ホールディングス                          7,500      3,330.00        24,975,000
    神戸電鉄                           400     3,480.00         1,392,000
    名古屋鉄道                         13,800       2,042.00        28,179,600
    山陽電気鉄道                          1,200      1,916.00         2,299,200
    アルプス物流                          1,200       964.00        1,156,800
    日本通運                          5,800      8,100.00        46,980,000
    ヤマトホールディングス                         23,500       3,285.00        77,197,500
    山九                          4,300      4,860.00        20,898,000
    丸運                           900      275.00         247,500
    丸全昭和運輸                          1,400      3,210.00         4,494,000
    センコーグループホールディングス                          9,300      1,067.00         9,923,100
    トナミホールディングス                           400     4,980.00         1,992,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ニッコンホールディングス                          5,600      2,404.00        13,462,400
    日本石油輸送                           200     2,580.00          516,000
    福山通運                          2,100      4,050.00         8,505,000
    セイノーホールディングス                         12,600       1,368.00        17,236,800
    エスライン                           500      910.00         455,000
    神奈川中央交通                           400     3,500.00         1,400,000
    日立物流                          3,700      4,495.00        16,631,500
    丸和運輸機関                          3,500      1,499.00         5,246,500
    Ｃ＆Ｆロジホールディングス                          1,700      1,598.00         2,716,600
    九州旅客鉄道                         13,000       2,590.00        33,670,000
    ＳＧホールディングス                         31,700       2,935.00        93,039,500
    日本郵船                         14,000       5,390.00        75,460,000
    商船三井                         10,000       5,060.00        50,600,000
    川崎汽船                          5,200      3,730.00        19,396,000
    ＮＳユナイテッド海運                           800     2,259.00         1,807,200
    明治海運                          1,700       482.00         819,400
    飯野海運                          7,800       421.00        3,283,800
    共栄タンカー                           300      865.00         259,500
    乾汽船                          1,100      1,216.00         1,337,600
    日本航空                         40,900       2,452.00        100,286,800
    ＡＮＡホールディングス                         45,300       2,720.00        123,216,000
    パスコ                           300     1,509.00          452,700
    トランコム                           500     8,230.00         4,115,000
    日新                          1,300      1,440.00         1,872,000
    三菱倉庫                          5,800      3,225.00        18,705,000
    三井倉庫ホールディングス                          1,800      2,580.00         4,644,000
    住友倉庫                          5,900      1,577.00         9,304,300
    澁澤倉庫                           900     2,131.00         1,917,900
    東陽倉庫                          2,800       312.00         873,600
    日本トランスシティ                          3,700       546.00        2,020,200
    ケイヒン                           300     1,355.00          406,500
    中央倉庫                          1,000      1,023.00         1,023,000
    川西倉庫                           300     1,154.00          346,200
    安田倉庫                          1,400       941.00        1,317,400
    ファイズホールディングス                           300      805.00         241,500
    東洋埠頭                           500     1,469.00          734,500
    宇徳                          1,200       520.00         624,000
    上組                          9,200      2,253.00        20,727,600
    サンリツ                           400      751.00         300,400
    キムラユニティー                           400     1,302.00          520,800
    キユーソー流通システム                           400     1,676.00          670,400
    近鉄エクスプレス                          3,200      2,522.00         8,070,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    東海運                           900      306.00         275,400
    エーアイテイー                          1,000      1,050.00         1,050,000
    内外トランスライン                           600     1,900.00         1,140,000
    日本コンセプト                           500     1,800.00          900,000
    ＮＥＣネッツエスアイ                          5,700      1,729.00         9,855,300
    クロスキャット                           400      977.00         390,800
    システナ                          6,200      2,163.00        13,410,600
    デジタルアーツ                          1,000      8,200.00         8,200,000
    日鉄ソリューションズ                          2,500      3,530.00         8,825,000
    キューブシステム                           900      997.00         897,300
    ＷＯＷ　ＷＯＲＬＤ                           300     1,859.00          557,700
    コア                           700     1,402.00          981,400
    ラクーンホールディングス                          1,200      2,282.00         2,738,400
    ソリトンシステムズ                           900     1,548.00         1,393,200
    ソフトクリエイトホールディングス                           700     2,702.00         1,891,400
    ＴＩＳ                         17,400       2,865.00        49,851,000
    ＪＮＳホールディングス                           900      592.00         532,800
    グリー                         10,700        581.00        6,216,700
    ＧＭＯペパボ                           100     4,435.00          443,500
    コーエーテクモホールディングス                          4,600      5,040.00        23,184,000
    三菱総合研究所                           700     4,040.00         2,828,000
    ボルテージ                           500      456.00         228,000
    電算                           200     2,330.00          466,000
    ＡＧＳ                           900      879.00         791,100
    ファインデックス                          1,500      1,129.00         1,693,500
    ブレインパッド                           400     4,675.00         1,870,000
    ＫＬａｂ                          3,200       636.00        2,035,200
    ポールトゥウィン・ピットクルーホールディ
    ングス                          2,300      1,022.00         2,350,600
    イーブックイニシアティブジャパン                           300     3,275.00          982,500
    ネクソン                         44,000       2,308.00        101,552,000
    アイスタイル                          5,300       481.00        2,549,300
    エムアップホールディングス                           400     3,385.00         1,354,000
    エイチーム                          1,200      1,455.00         1,746,000
    エニグモ                          1,600      1,372.00         2,195,200
    テクノスジャパン                          1,300       596.00         774,800
    ｅｎｉｓｈ                           900      567.00         510,300
    コロプラ                          5,700       803.00        4,577,100
    オルトプラス                          1,300       408.00         530,400
    ブロードリーフ                          8,600       515.00        4,429,000
    クロス・マーケティンググループ                           800      665.00         532,000
    デジタルハーツホールディングス                           800     1,507.00         1,205,600
    システム情報                          1,300       903.00        1,173,900
                                 66/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    メディアドゥ                           700     4,580.00         3,206,000
    じげん                          4,300       452.00        1,943,600
    ブイキューブ                          1,000      2,321.00         2,321,000
    エンカレッジ・テクノロジ                           300      640.00         192,000
    サイバーリンクス                           600     1,488.00          892,800
    ディー・エル・イー                          1,400       405.00         567,000
    フィックスターズ                          1,800       825.00        1,485,000
    ＣＡＲＴＡ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ                           700     1,857.00         1,299,900
    オプティム                          1,200      2,101.00         2,521,200
    セレス                           600     3,075.00         1,845,000
    ＳＨＩＦＴ                           900     16,760.00         15,084,000
    ティーガイア                          1,900      1,964.00         3,731,600
    セック                           300     2,645.00          793,500
    日本アジアグループ                          1,700       960.00        1,632,000
    テクマトリックス                          2,700      1,847.00         4,986,900
    プロシップ                           500     1,416.00          708,000
    ガンホー・オンライン・エンターテイメント                          4,200      2,021.00         8,488,200
    ＧＭＯペイメントゲートウェイ                          3,400      13,820.00         46,988,000
    ザッパラス                           700      497.00         347,900
    システムリサーチ                           500     2,187.00         1,093,500
    インターネットイニシアティブ                          4,600      3,590.00        16,514,000
    さくらインターネット                          1,900       596.00        1,132,400
    ヴィンクス                           500      954.00         477,000
    ＧＭＯグローバルサイン・ホールディングス                           400     4,520.00         1,808,000
    ＳＲＡホールディングス                           900     2,672.00         2,404,800
    システムインテグレータ                           500      632.00         316,000
    朝日ネット                          1,400       681.00         953,400
    ｅＢＡＳＥ                          2,100       829.00        1,740,900
    アバント                          1,900      1,632.00         3,100,800
    アドソル日進                           600     2,209.00         1,325,400
    ＯＤＫソリューションズ                           400      799.00         319,600
    フリービット                          1,000       758.00         758,000
    コムチュア                          1,600      2,346.00         3,753,600
    サイバーコム                           300     1,416.00          424,800
    アステリア                          1,300       792.00        1,029,600
    アイル                          1,000      1,331.00         1,331,000
    マークラインズ                           700     2,922.00         2,045,400
    メディカル・データ・ビジョン                          2,000      1,988.00         3,976,000
    ｇｕｍｉ                          2,400       752.00        1,804,800
    ショーケース                           400      707.00         282,800
    モバイルファクトリー                           400     1,110.00          444,000
    テラスカイ                           600     2,390.00         1,434,000
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                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    デジタル・インフォメーション・テクノロ
    ジー                           800     1,855.00         1,484,000
    ＰＣＩホールディングス                           800     1,128.00          902,400
    パイプドＨＤ                           400     2,163.00          865,200
    アイビーシー                           300      971.00         291,300
    ネオジャパン                           300     1,490.00          447,000
    ＰＲ　ＴＩＭＥＳ                           400     3,455.00         1,382,000
    ラクス                          5,200      3,390.00        17,628,000
    ランドコンピュータ                           300     1,120.00          336,000
    ダブルスタンダード                           200     5,230.00         1,046,000
    オープンドア                          1,000      2,208.00         2,208,000
    マイネット                           600      671.00         402,600
    アカツキ                           700     3,355.00         2,348,500
    ベネフィットジャパン                           100     1,960.00          196,000
    Ｕｂｉｃｏｍホールディングス                           500     3,790.00         1,895,000
    カナミックネットワーク                          1,800       603.00        1,085,400
    ノムラシステムコーポレーション                           700      293.00         205,100
    チェンジ                          3,200      2,711.00         8,675,200
    シンクロ・フード                          1,000       365.00         365,000
    オークネット                           900     1,330.00         1,197,000
    キャピタル・アセット・プランニング                           400      986.00         394,400
    セグエグループ                           400     1,049.00          419,600
    エイトレッド                           300     2,239.00          671,700
    ＡＯＩ　ＴＹＯ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                          1,700       897.00        1,524,900
    マクロミル                          3,500       828.00        2,898,000
    ビーグリー                           400     1,509.00          603,600
    オロ                           600     3,645.00         2,187,000
    ユーザーローカル                           600     1,964.00         1,178,400
    テモナ                           400     1,099.00          439,600
    ニーズウェル                           300      629.00         188,700
    サインポスト                           400      786.00         314,400
    電算システムホールディングス                           700     2,923.00         2,046,100
    ソルクシーズ                           700      945.00         661,500
    フェイス                           500      721.00         360,500
    プロトコーポレーション                          2,100      1,320.00         2,772,000
    ハイマックス                           500     1,077.00          538,500
    野村総合研究所                         30,200       3,580.00        108,116,000
    サイバネットシステム                          1,200       683.00         819,600
    ＣＥホールディングス                           900      540.00         486,000
    日本システム技術                           300     1,513.00          453,900
    インテージホールディングス                          2,200      1,581.00         3,478,200
    東邦システムサイエンス                           400      962.00         384,800
    ソースネクスト                          8,200       307.00        2,517,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    インフォコム                          1,600      2,815.00         4,504,000
    ＨＥＲＯＺ                           500     2,141.00         1,070,500
    ラクスル                          1,900      5,610.00        10,659,000
    ＩＰＳ                           400     3,010.00         1,204,000
    ＦＩＧ                          1,900       275.00         522,500
    システムサポート                           500     1,322.00          661,000
    イーソル                           900     1,039.00          935,100
    アルテリア・ネットワークス                          1,900      1,892.00         3,594,800
    ＥｄｕＬａｂ                           200     5,300.00         1,060,000
    東海ソフト                           300     1,410.00          423,000
    ウイングアーク１ｓｔ                           900     2,136.00         1,922,400
    ヒト・コミュニケーションズ・ホールディン
    グス                           400     2,380.00          952,000
    サーバーワークス                           200     3,980.00          796,000
    東名                           200     1,047.00          209,400
    ヴィッツ                           200     1,991.00          398,200
    トビラシステムズ                           200     1,332.00          266,400
    Ｓａｎｓａｎ                          1,500      9,000.00        13,500,000
    Ｌｉｎｋ－Ｕ                           300     1,624.00          487,200
    ギフティ                          1,000      3,825.00         3,825,000
    ベース                           200     5,440.00         1,088,000
    フォーカスシステムズ                          1,200       968.00        1,161,600
    クレスコ                          1,100      1,834.00         2,017,400
    フジ・メディア・ホールディングス                         18,000       1,215.00        21,870,000
    オービック                          5,500      20,660.00        113,630,000
    ジャストシステム                          2,500      6,350.00        15,875,000
    ＴＤＣソフト                          1,500      1,004.00         1,506,000
    Ｚホールディングス                         238,900        559.10       133,568,990
    トレンドマイクロ                          9,300      5,800.00        53,940,000
    ＩＤホールディングス                          1,050       912.00         957,600
    日本オラクル                          3,500      8,160.00        28,560,000
    アルファシステムズ                           500     3,600.00         1,800,000
    フューチャー                          2,100      1,925.00         4,042,500
    ＣＡＣ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                          1,100      1,419.00         1,560,900
    ＳＢテクノロジー                           600     2,986.00         1,791,600
    トーセ                           500      800.00         400,000
    オービックビジネスコンサルタント                          1,700      6,340.00        10,778,000
    伊藤忠テクノソリューションズ                          7,900      3,420.00        27,018,000
    アイティフォー                          2,300       768.00        1,766,400
    東計電算                           300     4,410.00         1,323,000
    エックスネット                           300     1,024.00          307,200
    大塚商会                          9,400      5,770.00        54,238,000
    サイボウズ                          2,000      2,444.00         4,888,000
                                 69/126


                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    電通国際情報サービス                          2,200      4,595.00        10,109,000
    ＡＣＣＥＳＳ                          2,200       852.00        1,874,400
    デジタルガレージ                          2,900      4,840.00        14,036,000
    ＥＭシステムズ                          2,900       816.00        2,366,400
    ウェザーニューズ                           500     5,560.00         2,780,000
    ＣＩＪ                          1,200       818.00         981,600
    ビジネスエンジニアリング                           200     3,205.00          641,000
    日本エンタープライズ                          1,700       209.00         355,300
    ＷＯＷＯＷ                           800     2,425.00         1,940,000
    スカラ                          1,500       755.00        1,132,500
    インテリジェント　ウェイブ                          1,000       595.00         595,000
    ＩＭＡＧＩＣＡ　ＧＲＯＵＰ                          1,500       428.00         642,000
    ネットワンシステムズ                          7,100      3,735.00        26,518,500
    システムソフト                          3,600       217.00         781,200
    アルゴグラフィックス                          1,300      3,440.00         4,472,000
    マーベラス                          2,700       764.00        2,062,800
    エイベックス                          3,000      1,719.00         5,157,000
    日本ユニシス                          6,000      3,440.00        20,640,000
    兼松エレクトロニクス                           900     3,600.00         3,240,000
    都築電気                           800     1,615.00         1,292,000
    ＴＢＳホールディングス                         11,500       1,684.00        19,366,000
    日本テレビホールディングス                         14,500       1,241.00        17,994,500
    朝日放送グループホールディングス                          1,700       701.00        1,191,700
    テレビ朝日ホールディングス                          5,400      1,704.00         9,201,600
    スカパーＪＳＡＴホールディングス                         11,400        405.00        4,617,000
    テレビ東京ホールディングス                          1,200      2,078.00         2,493,600
    日本ＢＳ放送                           600     1,092.00          655,200
    ビジョン                          2,200      1,073.00         2,360,600
    スマートバリュー                           500      670.00         335,000
    ＵＳＥＮ－ＮＥＸＴ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ                          1,700      2,439.00         4,146,300
    ワイヤレスゲート                           700      424.00         296,800
    コネクシオ                          1,000      1,500.00         1,500,000
    日本通信                         15,300        211.00        3,228,300
    クロップス                           300      873.00         261,900
    日本電信電話                         203,400       2,844.00        578,469,600
    ＫＤＤＩ                         139,400       3,466.00        483,160,400
    ソフトバンク                         158,000       1,450.00        229,100,000
    光通信                          2,100      20,590.00         43,239,000
    エムティーアイ                          1,700       678.00        1,152,600
    ＧＭＯインターネット                          6,200      2,954.00        18,314,800
    ファイバーゲート                           600     1,450.00          870,000
    アイドママーケティングコミュニケーション                           500      400.00         200,000
                                 70/126


                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＫＡＤＯＫＡＷＡ                          4,500      4,310.00        19,395,000
    学研ホールディングス                          2,500      1,278.00         3,195,000
    ゼンリン                          3,200      1,116.00         3,571,200
    昭文社ホールディングス                           700      482.00         337,400
    インプレスホールディングス                          1,400       220.00         308,000
    アイネット                           900     1,446.00         1,301,400
    松竹                          1,200      12,760.00         15,312,000
    東宝                         10,300       4,555.00        46,916,500
    東映                           600     20,110.00         12,066,000
    エヌ・ティ・ティ・データ                         46,300       1,727.00        79,960,100
    ピー・シー・エー                           300     3,755.00         1,126,500
    ビジネスブレイン太田昭和                           600     1,711.00         1,026,600
    ＤＴＳ                          3,600      2,629.00         9,464,400
    スクウェア・エニックス・ホールディングス                          7,400      5,200.00        38,480,000
    シーイーシー                          1,900      1,634.00         3,104,600
    カプコン                         14,900       3,015.00        44,923,500
    アイ・エス・ビー                           800     1,481.00         1,184,800
    ジャステック                          1,100      1,257.00         1,382,700
    ＳＣＳＫ                          4,000      6,710.00        26,840,000
    日本システムウエア                           600     2,233.00         1,339,800
    アイネス                          1,700      1,383.00         2,351,100
    ＴＫＣ                          2,900      3,255.00         9,439,500
    富士ソフト                          1,800      5,480.00         9,864,000
    ＮＳＤ                          5,600      1,808.00        10,124,800
    コナミホールディングス                          6,300      6,250.00        39,375,000
    福井コンピュータホールディングス                           800     4,110.00         3,288,000
    ＪＢＣＣホールディングス                          1,200      1,449.00         1,738,800
    ミロク情報サービス                          1,700      1,541.00         2,619,700
    ソフトバンクグループ                         138,000       7,380.00       1,018,440,000
    ホウスイ                           100      922.00         92,200
    高千穂交易                           700     1,150.00          805,000
    オルバヘルスケアホールディングス                           300     1,674.00          502,200
    伊藤忠食品                           400     5,190.00         2,076,000
    エレマテック                          1,400      1,245.00         1,743,000
    ＪＡＬＵＸ                           500     1,749.00          874,500
    あらた                          1,400      4,125.00         5,775,000
    トーメンデバイス                           200     4,055.00          811,000
    東京エレクトロン　デバイス                           600     5,240.00         3,144,000
    フィールズ                          1,500       541.00         811,500
    双日                         96,400        334.00       32,197,600
    アルフレッサ　ホールディングス                         18,100       1,677.00        30,353,700
    横浜冷凍                          4,900       871.00        4,267,900
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    神栄                           300     1,246.00          373,800
    ラサ商事                           900      898.00         808,200
    アルコニックス                          1,900      1,433.00         2,722,700
    神戸物産                         12,000       3,735.00        44,820,000
    ハイパー                           400      550.00         220,000
    あい　ホールディングス                          2,500      2,130.00         5,325,000
    ディーブイエックス                           500      979.00         489,500
    ダイワボウホールディングス                          7,900      1,910.00        15,089,000
    マクニカ・富士エレホールディングス                          4,200      2,634.00        11,062,800
    ラクト・ジャパン                           800     2,680.00         2,144,000
    グリムス                           500     1,952.00          976,000
    バイタルケーエスケー・ホールディングス                          3,000       738.00        2,214,000
    八洲電機                          1,300       955.00        1,241,500
    メディアスホールディングス                          1,000      1,025.00         1,025,000
    レスターホールディングス                          1,800      1,877.00         3,378,600
    ジューテックホールディングス                           400     1,023.00          409,200
    大光                           600      680.00         408,000
    ＯＣＨＩホールディングス                           500     1,278.00          639,000
    ＴＯＫＡＩホールディングス                          8,400       894.00        7,509,600
    黒谷                           500      851.00         425,500
    Ｃｏｍｉｎｉｘ                           300      739.00         221,700
    三洋貿易                          1,700      1,225.00         2,082,500
    ビューティガレージ                           300     4,445.00         1,333,500
    ウイン・パートナーズ                          1,300       981.00        1,275,300
    ミタチ産業                           500      833.00         416,500
    シップヘルスケアホールディングス                          6,100      2,706.00        16,506,600
    明治電機工業                           600     1,396.00          837,600
    デリカフーズホールディングス                           700      646.00         452,200
    スターティアホールディングス                           400     2,034.00          813,600
    コメダホールディングス                          3,800      2,065.00         7,847,000
    ピーバンドットコム                           200      786.00         157,200
    アセンテック                           400     1,185.00          474,000
    富士興産                           500     1,087.00          543,500
    協栄産業                           200     1,482.00          296,400
    小野建                          1,600      1,259.00         2,014,400
    南陽                           400     1,969.00          787,600
    佐鳥電機                          1,100       802.00         882,200
    エコートレーディング                           400      605.00         242,000
    伯東                          1,100      1,511.00         1,662,100
    コンドーテック                          1,300       978.00        1,271,400
    中山福                          1,000       434.00         434,000
    ナガイレーベン                          2,300      2,519.00         5,793,700
                                 72/126


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    三菱食品                          1,900      2,741.00         5,207,900
    松田産業                          1,300      2,141.00         2,783,300
    第一興商                          3,300      4,265.00        14,074,500
    メディパルホールディングス                         17,500       2,154.00        37,695,000
    ＳＰＫ                           700     1,337.00          935,900
    萩原電気ホールディングス                           600     2,226.00         1,335,600
    アズワン                          1,300      15,070.00         19,591,000
    スズデン                           600     1,466.00          879,600
    尾家産業                           500     1,208.00          604,000
    シモジマ                          1,100      1,072.00         1,179,200
    ドウシシャ                          1,600      1,691.00         2,705,600
    小津産業                           400     1,906.00          762,400
    高速                           900     1,435.00         1,291,500
    たけびし                           600     1,529.00          917,400
    リックス                           400     1,518.00          607,200
    丸文                          1,500       624.00         936,000
    ハピネット                          1,500      1,453.00         2,179,500
    橋本総業ホールディングス                           400     2,746.00         1,098,400
    日本ライフライン                          5,600      1,361.00         7,621,600
    タカショー                          1,100       822.00         904,200
    マルカ                           600     2,427.00         1,456,200
    ＩＤＯＭ                          5,900       657.00        3,876,300
    進和                          1,000      2,198.00         2,198,000
    エスケイジャパン                           400      452.00         180,800
    ダイトロン                           700     1,917.00         1,341,900
    シークス                          2,200      1,409.00         3,099,800
    田中商事                           500      671.00         335,500
    オーハシテクニカ                           900     1,482.00         1,333,800
    白銅                           600     2,183.00         1,309,800
    ダイコー通産                           200     1,408.00          281,600
    伊藤忠商事                         122,100       3,188.00        389,254,800
    丸紅                         172,100        942.30       162,169,830
    高島                           300     1,778.00          533,400
    長瀬産業                          9,600      1,642.00        15,763,200
    蝶理                          1,100      1,744.00         1,918,400
    豊田通商                         17,500       5,120.00        89,600,000
    三共生興                          2,600       551.00        1,432,600
    兼松                          7,000      1,444.00        10,108,000
    ツカモトコーポレーション                           300     1,405.00          421,500
    三井物産                         139,200       2,528.00        351,897,600
    日本紙パルプ商事                           900     3,565.00         3,208,500
    カメイ                          2,300      1,115.00         2,564,500
                                 73/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    東都水産                           200     5,040.00         1,008,000
    ＯＵＧホールディングス                           300     2,860.00          858,000
    スターゼン                          1,300      2,100.00         2,730,000
    山善                          6,800      1,005.00         6,834,000
    椿本興業                           300     3,350.00         1,005,000
    住友商事                         110,200       1,469.50        161,938,900
    内田洋行                           700     4,825.00         3,377,500
    三菱商事                         106,300       3,066.00        325,915,800
    第一実業                           800     4,290.00         3,432,000
    キヤノンマーケティングジャパン                          4,300      2,565.00        11,029,500
    西華産業                           900     1,557.00         1,401,300
    佐藤商事                          1,400      1,067.00         1,493,800
    菱洋エレクトロ                          1,300      2,570.00         3,341,000
    東京産業                          1,600       658.00        1,052,800
    ユアサ商事                          1,800      3,010.00         5,418,000
    神鋼商事                           400     2,344.00          937,600
    トルク                          1,000       231.00         231,000
    阪和興業                          3,500      3,095.00        10,832,500
    正栄食品工業                          1,100      3,825.00         4,207,500
    カナデン                          1,400      1,039.00         1,454,600
    菱電商事                          1,200      1,645.00         1,974,000
    フルサト工業                           900     1,886.00         1,697,400
    岩谷産業                          4,200      6,630.00        27,846,000
    ナイス                           700     1,982.00         1,387,400
    ニチモウ                           300     2,057.00          617,100
    極東貿易                           500     2,490.00         1,245,000
    アステナホールディングス                          2,500       646.00        1,615,000
    三愛石油                          4,300      1,359.00         5,843,700
    稲畑産業                          4,200      1,660.00         6,972,000
    ＧＳＩクレオス                           800      935.00         748,000
    明和産業                          1,600       464.00         742,400
    クワザワホールディングス                           600      617.00         370,200
    ヤマエ久野                          1,300      1,210.00         1,573,000
    ワキタ                          3,400      1,000.00         3,400,000
    東邦ホールディングス                          5,600      1,834.00        10,270,400
    サンゲツ                          4,700      1,568.00         7,369,600
    ミツウロコグループホールディングス                          2,600      1,222.00         3,177,200
    シナネンホールディングス                           600     3,075.00         1,845,000
    伊藤忠エネクス                          3,900       971.00        3,786,900
    サンリオ                          4,900      1,982.00         9,711,800
    サンワテクノス                          1,100      1,291.00         1,420,100
    リョーサン                          1,900      2,078.00         3,948,200
                                 74/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    新光商事                          2,300       762.00        1,752,600
    トーホー                           800     1,565.00         1,252,000
    三信電気                           900     2,159.00         1,943,100
    東陽テクニカ                          1,700      1,099.00         1,868,300
    モスフードサービス                          2,500      3,130.00         7,825,000
    加賀電子                          1,600      2,889.00         4,622,400
    ソーダニッカ                          1,700       546.00         928,200
    立花エレテック                          1,300      1,445.00         1,878,500
    フォーバル                           600      906.00         543,600
    ＰＡＬＴＡＣ                          2,800      5,310.00        14,868,000
    三谷産業                          2,300       373.00         857,900
    太平洋興発                           700      635.00         444,500
    西本Ｗｉｓｍｅｔｔａｃホールディングス                           400     2,798.00         1,119,200
    ヤマシタヘルスケアホールディングス                           200     1,985.00          397,000
    コーア商事ホールディングス                          1,300       646.00         839,800
    国際紙パルプ商事                          3,700       254.00         939,800
    ヤマタネ                           700     1,519.00         1,063,300
    丸紅建材リース                           200     1,876.00          375,200
    日鉄物産                          1,200      4,440.00         5,328,000
    泉州電業                           500     3,790.00         1,895,000
    トラスコ中山                          4,000      2,742.00        10,968,000
    オートバックスセブン                          6,300      1,517.00         9,557,100
    モリト                          1,300       601.00         781,300
    加藤産業                          2,500      3,290.00         8,225,000
    北恵                           400      981.00         392,400
    イノテック                          1,000      1,325.00         1,325,000
    イエローハット                          3,300      2,026.00         6,685,800
    ＪＫホールディングス                          1,600       810.00        1,296,000
    日伝                          1,400      2,093.00         2,930,200
    北沢産業                          1,200       245.00         294,000
    杉本商事                           900     2,274.00         2,046,600
    因幡電機産業                          4,700      2,565.00        12,055,500
    東テク                           600     2,772.00         1,663,200
    ミスミグループ本社                         21,900       3,880.00        84,972,000
    アルテック                          1,300       310.00         403,000
    タキヒヨー                           600     1,847.00         1,108,200
    蔵王産業                           300     1,497.00          449,100
    スズケン                          7,400      3,315.00        24,531,000
    ジェコス                          1,200       878.00        1,053,600
    グローセル                          1,900       434.00         824,600
    ローソン                          4,400      5,100.00        22,440,000
    サンエー                          1,300      4,105.00         5,336,500
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                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    カワチ薬品                          1,200      2,180.00         2,616,000
    エービーシー・マート                          2,700      6,270.00        16,929,000
    ハードオフコーポレーション                           800      764.00         611,200
    アスクル                          2,800      1,661.00         4,650,800
    ゲオホールディングス                          2,300      1,227.00         2,822,100
    アダストリア                          2,400      1,946.00         4,670,400
    ジーフット                          1,000       411.00         411,000
    シー・ヴイ・エス・ベイエリア                           300      425.00         127,500
    くら寿司                          2,000      4,195.00         8,390,000
    キャンドゥ                           800     1,907.00         1,525,600
    アイケイ                           500      752.00         376,000
    パルグループホールディングス                          1,500      1,701.00         2,551,500
    エディオン                          7,400      1,067.00         7,895,800
    サーラコーポレーション                          3,500       593.00        2,075,500
    ワッツ                           800      915.00         732,000
    ハローズ                           700     2,716.00         1,901,200
    フジオフードグループ本社                          1,500      1,296.00         1,944,000
    あみやき亭                           400     2,952.00         1,180,800
    ひらまつ                          3,200       208.00         665,600
    大黒天物産                           600     6,860.00         4,116,000
    ハニーズホールディングス                          1,400      1,151.00         1,611,400
    ファーマライズホールディングス                           400      741.00         296,400
    アルペン                          1,300      3,055.00         3,971,500
    ハブ                           500      716.00         358,000
    クオールホールディングス                          2,400      1,478.00         3,547,200
    ジンズホールディングス                          1,200      8,090.00         9,708,000
    ビックカメラ                         10,300       1,098.00        11,309,400
    ＤＣＭホールディングス                         10,800       1,055.00        11,394,000
    ペッパーフードサービス                          2,300       405.00         931,500
    ＭｏｎｏｔａＲＯ                         24,800       2,560.00        63,488,000
    東京一番フーズ                           500      585.00         292,500
    ＤＤホールディングス                           800      518.00         414,400
    きちりホールディングス                           500      590.00         295,000
    アークランドサービスホールディングス                          1,500      2,215.00         3,322,500
    Ｊ．フロント　リテイリング                         20,800        995.00       20,696,000
    ドトール・日レスホールディングス                          2,800      1,755.00         4,914,000
    マツモトキヨシホールディングス                          7,200      4,725.00        34,020,000
    ブロンコビリー                           900     2,383.00         2,144,700
    ＺＯＺＯ                         10,300       3,540.00        36,462,000
    トレジャー・ファクトリー                           500      967.00         483,500
    物語コーポレーション                           900     7,650.00         6,885,000
    ココカラファイン                          1,600      7,940.00        12,704,000
                                 76/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    三越伊勢丹ホールディングス                         30,500        796.00       24,278,000
    Ｈａｍｅｅ                           500     1,406.00          703,000
    マーケットエンタープライズ                           100     1,104.00          110,400
    ウエルシアホールディングス                          9,200      3,305.00        30,406,000
    クリエイトＳＤホールディングス                          2,600      3,185.00         8,281,000
    丸善ＣＨＩホールディングス                          2,000       398.00         796,000
    ミサワ                           400      676.00         270,400
    ティーライフ                           300     1,567.00          470,100
    エー・ピーホールディングス                           300      501.00         150,300
    チムニー                           500     1,400.00          700,000
    シュッピン                          1,200      1,089.00         1,306,800
    オイシックス・ラ・大地                          2,300      4,255.00         9,786,500
    ネクステージ                          3,100      1,989.00         6,165,900
    ジョイフル本田                          5,100      1,315.00         6,706,500
    鳥貴族ホールディングス                           600     1,816.00         1,089,600
    ホットランド                          1,300      1,330.00         1,729,000
    すかいらーくホールディングス                         22,200       1,510.00        33,522,000
    ＳＦＰホールディングス                           800     1,468.00         1,174,400
    綿半ホールディングス                          1,300      1,200.00         1,560,000
    ヨシックスホールディングス                           300     2,304.00          691,200
    ユナイテッド・スーパーマーケット・ホール
    ディングス                          5,100      1,005.00         5,125,500
    ゴルフダイジェスト・オンライン                           900     1,681.00         1,512,900
    ＢＥＥＮＯＳ                           900     3,500.00         3,150,000
    あさひ                          1,300      1,364.00         1,773,200
    日本調剤                          1,100      1,630.00         1,793,000
    コスモス薬品                          1,800      15,920.00         28,656,000
    トーエル                           800      805.00         644,000
    オンリー                           300      465.00         139,500
    セブン＆アイ・ホールディングス                         68,300       5,124.00        349,969,200
    クリエイト・レストランツ・ホールディング
    ス                          9,400       946.00        8,892,400
    ツルハホールディングス                          3,800      12,540.00         47,652,000
    サンマルクホールディングス                          1,400      1,600.00         2,240,000
    フェリシモ                           400     1,786.00          714,400
    トリドールホールディングス                          4,300      1,888.00         8,118,400
    ＴＯＫＹＯ　ＢＡＳＥ                          1,600       660.00        1,056,000
    ウイルプラスホールディングス                           300     1,001.00          300,300
    ＪＭホールディングス                          1,200      2,105.00         2,526,000
    サツドラホールディングス                           200     2,016.00          403,200
    アレンザホールディングス                          1,300      1,222.00         1,588,600
    串カツ田中ホールディングス                           500     1,846.00          923,000
    バロックジャパンリミテッド                          1,200       796.00         955,200
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    クスリのアオキホールディングス                          1,700      7,180.00        12,206,000
    力の源ホールディングス                           800      610.00         488,000
    ＦＯＯＤ　＆　ＬＩＦＥ　ＣＯＭＰＡＮＩＥ                         10,200       4,275.00        43,605,000
    メディカルシステムネットワーク                          1,500       728.00        1,092,000
    はるやまホールディングス                           800      640.00         512,000
    ノジマ                          3,100      2,741.00         8,497,100
    カッパ・クリエイト                          2,400      1,441.00         3,458,400
    ライトオン                          1,300       708.00         920,400
    良品計画                         20,100       2,070.00        41,607,000
    三城ホールディングス                          2,100       265.00         556,500
    アドヴァングループ                          1,800       917.00        1,650,600
    アルビス                           600     2,300.00         1,380,000
    コナカ                          2,000       346.00         692,000
    ハウス　オブ　ローゼ                           200     1,651.00          330,200
    Ｇ－７ホールディングス                           800     3,315.00         2,652,000
    イオン北海道                          2,300      1,042.00         2,396,600
    コジマ                          3,000       724.00        2,172,000
    ヒマラヤ                           600     1,062.00          637,200
    コーナン商事                          2,500      3,740.00         9,350,000
    エコス                           700     1,854.00         1,297,800
    ワタミ                          2,300       956.00        2,198,800
    マルシェ                           400      504.00         201,600
    パン・パシフィック・インターナショナル
    ホールディングス                         34,900       2,389.00        83,376,100
    西松屋チェーン                          3,800      1,406.00         5,342,800
    ゼンショーホールディングス                          9,400      2,820.00        26,508,000
    幸楽苑ホールディングス                          1,100      1,532.00         1,685,200
    ハークスレイ                           400      991.00         396,400
    サイゼリヤ                          2,600      2,697.00         7,012,200
    ＶＴホールディングス                          6,600       458.00        3,022,800
    魚力                           500     2,045.00         1,022,500
    ポプラ                           400      268.00         107,200
    フジ・コーポレーション                           900     1,286.00         1,157,400
    ユナイテッドアローズ                          2,000      2,087.00         4,174,000
    ハイデイ日高                          2,500      1,925.00         4,812,500
    京都きもの友禅                          1,100       262.00         288,200
    コロワイド                          5,800      2,037.00        11,814,600
    ピーシーデポコーポレーション                          2,000       478.00         956,000
    壱番屋                          1,200      4,940.00         5,928,000
    トップカルチャー                           600      346.00         207,600
    ＰＬＡＮＴ                           400      716.00         286,400
    スギホールディングス                          3,500      7,840.00        27,440,000
    薬王堂ホールディングス                           800     2,300.00         1,840,000
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ヴィア・ホールディングス                          2,000       189.00         378,000
    スクロール                          2,500       824.00        2,060,000
    ヨンドシーホールディングス                          1,600      1,818.00         2,908,800
    木曽路                          2,300      2,381.00         5,476,300
    ＳＲＳホールディングス                          2,300       804.00        1,849,200
    千趣会                          3,100       365.00        1,131,500
    タカキュー                          1,300       134.00         174,200
    リテールパートナーズ                          2,100      1,139.00         2,391,900
    ケーヨー                          3,200       801.00        2,563,200
    上新電機                          2,000      2,632.00         5,264,000
    日本瓦斯                          8,600      1,819.00        15,643,400
    ロイヤルホールディングス                          3,000      2,059.00         6,177,000
    東天紅                           100     1,131.00          113,100
    いなげや                          1,900      1,447.00         2,749,300
    チヨダ                          1,700       860.00        1,462,000
    ライフコーポレーション                          1,600      3,255.00         5,208,000
    リンガーハット                          2,200      2,363.00         5,198,600
    ＭｒＭａｘＨＤ                          2,400       622.00        1,492,800
    テンアライド                          1,500       336.00         504,000
    ＡＯＫＩホールディングス                          3,400       651.00        2,213,400
    オークワ                          2,700      1,039.00         2,805,300
    コメリ                          2,700      2,569.00         6,936,300
    青山商事                          3,900       726.00        2,831,400
    しまむら                          2,000      10,220.00         20,440,000
    はせがわ                           900      278.00         250,200
    高島屋                         12,700       1,241.00        15,760,700
    松屋                          3,800       967.00        3,674,600
    エイチ・ツー・オー　リテイリング                          8,300       920.00        7,636,000
    近鉄百貨店                           700     3,120.00         2,184,000
    丸井グループ                         14,800       2,018.00        29,866,400
    アクシアル　リテイリング                          1,400      3,700.00         5,180,000
    井筒屋                           900      216.00         194,400
    イオン                         67,200       2,896.50        194,644,800
    イズミ                          3,500      4,025.00        14,087,500
    平和堂                          3,200      2,002.00         6,406,400
    フジ                          2,100      1,925.00         4,042,500
    ヤオコー                          2,000      6,070.00        12,140,000
    ゼビオホールディングス                          2,100       981.00        2,060,100
    ケーズホールディングス                         14,900       1,237.00        18,431,300
    Ｏｌｙｍｐｉｃグループ                           900      758.00         682,200
    日産東京販売ホールディングス                          2,500       239.00         597,500
    シルバーライフ                           400     2,037.00          814,800
                                 79/126


                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    一家ダイニングプロジェクト                           200      593.00         118,600
    Ｇｅｎｋｙ　ＤｒｕｇＳｔｏｒｅｓ                           800     4,070.00         3,256,000
    ナルミヤ・インターナショナル                           300     1,169.00          350,700
    ブックオフグループホールディングス                          1,000       968.00         968,000
    ギフト                           200     2,358.00          471,600
    アインホールディングス                          2,500      6,290.00        15,725,000
    元気寿司                           500     2,499.00         1,249,500
    ヤマダホールディングス                         58,500        500.00       29,250,000
    アークランドサカモト                          2,700      1,456.00         3,931,200
    ニトリホールディングス                          6,900      19,755.00        136,309,500
    グルメ杵屋                          1,300       961.00        1,249,300
    愛眼                          1,400       225.00         315,000
    ケーユーホールディングス                           900      925.00         832,500
    吉野家ホールディングス                          5,700      2,115.00        12,055,500
    松屋フーズホールディングス                           800     3,530.00         2,824,000
    サガミホールディングス                          2,500      1,010.00         2,525,000
    関西スーパーマーケット                          1,300       977.00        1,270,100
    王将フードサービス                          1,200      5,750.00         6,900,000
    プレナス                          2,000      2,092.00         4,184,000
    ミニストップ                          1,300      1,393.00         1,810,900
    アークス                          3,300      2,171.00         7,164,300
    バローホールディングス                          3,600      2,113.00         7,606,800
    藤久                           400      721.00         288,400
    ベルク                           900     5,060.00         4,554,000
    大庄                           900     1,039.00          935,100
    ファーストリテイリング                          2,300      79,900.00        183,770,000
    サンドラッグ                          6,600      3,375.00        22,275,000
    サックスバー　ホールディングス                          1,500       623.00         934,500
    ヤマザワ                           400     1,698.00          679,200
    やまや                           400     2,306.00          922,400
    ベルーナ                          3,700       932.00        3,448,400
    いちご                         19,500        363.00        7,078,500
    日本駐車場開発                         19,100        164.00        3,132,400
    スター・マイカ・ホールディングス                           900     1,155.00         1,039,500
    ＳＲＥホールディングス                           300     7,350.00         2,205,000
    ＡＤワークスグループ                          3,500       158.00         553,000
    ヒューリック                         37,100       1,248.00        46,300,800
    三栄建築設計                           700     2,005.00         1,403,500
    野村不動産ホールディングス                         10,000       2,783.00        27,830,000
    三重交通グループホールディングス                          3,500       467.00        1,634,500
    サムティ                          2,500      2,283.00         5,707,500
    ディア・ライフ                          2,200       469.00        1,031,800
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    コーセーアールイー                           500      645.00         322,500
    日本商業開発                          1,100      1,684.00         1,852,400
    プレサンスコーポレーション                          2,900      1,506.00         4,367,400
    ＴＨＥグローバル社                          1,100       229.00         251,900
    ハウスコム                           300     1,258.00          377,400
    日本管理センター                           900     1,262.00         1,135,800
    サンセイランディック                           500      874.00         437,000
    エストラスト                           200      667.00         133,400
    フージャースホールディングス                          2,800       728.00        2,038,400
    オープンハウス                          5,600      5,210.00        29,176,000
    東急不動産ホールディングス                         47,500        651.00       30,922,500
    飯田グループホールディングス                         14,600       2,685.00        39,201,000
    イーグランド                           300     1,011.00          303,300
    ムゲンエステート                          1,100       501.00         551,100
    ビーロット                          1,000       571.00         571,000
    ファーストブラザーズ                           300     1,040.00          312,000
    ハウスドゥ                           900      997.00         897,300
    シーアールイー                           500     1,552.00          776,000
    プロパティエージェント                           300     2,447.00          734,100
    ケイアイスター不動産                           600     5,210.00         3,126,000
    アグレ都市デザイン                           300      994.00         298,200
    グッドコムアセット                           800     1,381.00         1,104,800
    ジェイ・エス・ビー                           300     3,880.00         1,164,000
    テンポイノベーション                           500      878.00         439,000
    グローバル・リンク・マネジメント                           300      860.00         258,000
    フェイスネットワーク                           100     1,350.00          135,000
    パーク２４                          9,400      1,993.00        18,734,200
    パラカ                           500     1,677.00          838,500
    三井不動産                         79,700       2,628.00        209,451,600
    三菱地所                         114,800       1,757.50        201,761,000
    平和不動産                          3,000      3,845.00        11,535,000
    東京建物                         17,300       1,656.00        28,648,800
    ダイビル                          4,400      1,477.00         6,498,800
    京阪神ビルディング                          3,000      1,411.00         4,233,000
    住友不動産                         39,300       3,875.00        152,287,500
    テーオーシー                          3,400       658.00        2,237,200
    東京楽天地                           300     4,120.00         1,236,000
    レオパレス２１                         14,200        147.00        2,087,400
    スターツコーポレーション                          2,100      2,869.00         6,024,900
    フジ住宅                          2,000       626.00        1,252,000
    空港施設                          1,700       571.00         970,700
    明和地所                           800      608.00         486,400
                                 81/126


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ゴールドクレスト                          1,600      1,640.00         2,624,000
    エスリード                           700     1,583.00         1,108,100
    日神グループホールディングス                          2,600       453.00        1,177,800
    日本エスコン                          3,200       759.00        2,428,800
    タカラレーベン                          7,300       341.00        2,489,300
    ＡＶＡＮＴＩＡ                           900      910.00         819,000
    イオンモール                          8,800      1,686.00        14,836,800
    毎日コムネット                           600      716.00         429,600
    ファースト住建                           700     1,135.00          794,500
    ランド                         93,600        12.00       1,123,200
    カチタス                          4,300      3,260.00        14,018,000
    トーセイ                          2,400      1,217.00         2,920,800
    穴吹興産                           400     1,952.00          780,800
    サンフロンティア不動産                          2,100      1,064.00         2,234,400
    エフ・ジェー・ネクスト                          1,700      1,029.00         1,749,300
    インテリックス                           400      699.00         279,600
    ランドビジネス                           800      330.00         264,000
    サンネクスタグループ                           500      992.00         496,000
    グランディハウス                          1,200       424.00         508,800
    日本空港ビルデング                          6,100      5,240.00        31,964,000
    明豊ファシリティワークス                           800      863.00         690,400
    日本工営                          1,000      2,981.00         2,981,000
    ＬＩＦＵＬＬ                          5,200       341.00        1,773,200
    ミクシィ                          4,300      2,784.00        11,971,200
    ジェイエイシーリクルートメント                          1,200      1,800.00         2,160,000
    日本Ｍ＆Ａセンター                         27,800       3,045.00        84,651,000
    メンバーズ                           500     3,405.00         1,702,500
    中広                           300      361.00         108,300
    ＵＴグループ                          2,400      3,340.00         8,016,000
    アイティメディア                           600     2,088.00         1,252,800
    タケエイ                          1,900      1,615.00         3,068,500
    Ｅ・Ｊホールディングス                           900     1,045.00          940,500
    夢真ビーネックスグループ                          4,500      1,292.00         5,814,000
    コシダカホールディングス                          4,500       618.00        2,781,000
    アルトナー                           400      836.00         334,400
    パソナグループ                          1,800      2,282.00         4,107,600
    ＣＤＳ                           400     1,529.00          611,600
    リンクアンドモチベーション                          3,100       821.00        2,545,100
    ＧＣＡ                          2,200      1,074.00         2,362,800
    エス・エム・エス                          5,800      3,255.00        18,879,000
    サニーサイドアップグループ                           600      745.00         447,000
    パーソルホールディングス                         16,900       2,308.00        39,005,200
                                 82/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    リニカル                           900      956.00         860,400
    クックパッド                          5,300       244.00        1,293,200
    エスクリ                           500      465.00         232,500
    アイ・ケイ・ケイ                           800      665.00         532,000
    学情                           600     1,335.00          801,000
    スタジオアリス                           900     2,487.00         2,238,300
    シミックホールディングス                           900     1,575.00         1,417,500
    エプコ                           400      860.00         344,000
    ＮＪＳ                           400     1,933.00          773,200
    綜合警備保障                          6,700      5,000.00        33,500,000
    カカクコム                         12,500       3,290.00        41,125,000
    アイロムグループ                           600     1,929.00         1,157,400
    セントケア・ホールディング                          1,200       990.00        1,188,000
    サイネックス                           300      693.00         207,900
    ルネサンス                          1,100      1,288.00         1,416,800
    ディップ                          2,600      3,370.00         8,762,000
    デジタルホールディングス                          1,200      2,213.00         2,655,600
    新日本科学                          2,100       987.00        2,072,700
    キャリアデザインセンター                           400     1,055.00          422,000
    ベネフィット・ワン                          6,200      3,285.00        20,367,000
    エムスリー                         29,900       7,757.00        231,934,300
    ツカダ・グローバルホールディング                          1,300       389.00         505,700
    ブラス                           200      530.00         106,000
    アウトソーシング                          9,700      2,103.00        20,399,100
    ウェルネット                          1,700       517.00         878,900
    ワールドホールディングス                           600     3,085.00         1,851,000
    ディー・エヌ・エー                          7,200      2,241.00        16,135,200
    博報堂ＤＹホールディングス                         23,600       1,686.00        39,789,600
    ぐるなび                          2,900       522.00        1,513,800
    タカミヤ                          2,100       505.00        1,060,500
    ジャパンベストレスキューシステム                          1,100       901.00         991,100
    ファンコミュニケーションズ                          4,600       391.00        1,798,600
    ライク                           400     2,087.00          834,800
    ビジネス・ブレークスルー                           700      411.00         287,700
    エスプール                          4,300       983.00        4,226,900
    ＷＤＢホールディングス                           800     3,020.00         2,416,000
    手間いらず                           200     6,060.00         1,212,000
    ティア                          1,000       466.00         466,000
    ＣＤＧ                           200     1,584.00          316,800
    アドウェイズ                          2,700       825.00        2,227,500
    バリューコマース                          1,100      3,100.00         3,410,000
    インフォマート                         17,100        894.00       15,287,400
                                 83/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＪＰホールディングス                          4,800       263.00        1,262,400
    エコナックホールディングス                          3,000        88.00        264,000
    ＥＰＳホールディングス                          2,500      1,792.00         4,480,000
    レッグス                           400     2,526.00         1,010,400
    プレステージ・インターナショナル                          6,300       724.00        4,561,200
    アミューズ                           900     2,358.00         2,122,200
    ドリームインキュベータ                           500      983.00         491,500
    クイック                          1,000      1,200.00         1,200,000
    ＴＡＣ                           900      232.00         208,800
    電通グループ                         19,000       3,990.00        75,810,000
    テイクアンドギヴ・ニーズ                           800     1,006.00          804,800
    ぴあ                           500     3,490.00         1,745,000
    イオンファンタジー                           600     2,176.00         1,305,600
    シーティーエス                          1,900       836.00        1,588,400
    ネクシィーズグループ                           600      896.00         537,600
    Ｈ．Ｕ．グループホールディングス                          4,700      2,799.00        13,155,300
    アルプス技研                          1,500      1,921.00         2,881,500
    サニックス                          2,700       356.00         961,200
    ダイオーズ                           300     1,041.00          312,300
    日本空調サービス                          1,800       711.00        1,279,800
    オリエンタルランド                         18,000      15,820.00        284,760,000
    ダスキン                          3,900      2,559.00         9,980,100
    明光ネットワークジャパン                          2,000       586.00        1,172,000
    ファルコホールディングス                           800     1,635.00         1,308,000
    秀英予備校                           400      411.00         164,400
    田谷                           300      553.00         165,900
    ラウンドワン                          5,800      1,473.00         8,543,400
    リゾートトラスト                          7,800      1,835.00        14,313,000
    ビー・エム・エル                          2,200      3,895.00         8,569,000
    りらいあコミュニケーションズ                          2,600      1,407.00         3,658,200
    リソー教育                          8,600       331.00        2,846,600
    早稲田アカデミー                           700      932.00         652,400
    ユー・エス・エス                         19,000       1,873.00        35,587,000
    東京個別指導学院                          1,500       622.00         933,000
    サイバーエージェント                         41,700       2,295.00        95,701,500
    楽天グループ                         79,100       1,259.00        99,586,900
    クリーク・アンド・リバー社                           900     1,561.00         1,404,900
    モーニングスター                          2,500       461.00        1,152,500
    テー・オー・ダブリュー                          3,000       314.00         942,000
    山田コンサルティンググループ                          1,000      1,171.00         1,171,000
    セントラルスポーツ                           600     2,412.00         1,447,200
    フルキャストホールディングス                          1,400      2,243.00         3,140,200
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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    エン・ジャパン                          3,000      3,920.00        11,760,000
    リソルホールディングス                           200     3,990.00          798,000
    テクノプロ・ホールディングス                         10,200       2,649.00        27,019,800
    アトラグループ                           400      320.00         128,000
    インターワークス                           500      405.00         202,500
    アイ・アールジャパンホールディングス                           700     14,490.00         10,143,000
    ＫｅｅＰｅｒ技研                          1,100      2,851.00         3,136,100
    ファーストロジック                           300      784.00         235,200
    三機サービス                           300     1,069.00          320,700
    Ｇｕｎｏｓｙ                          1,100       913.00        1,004,300
    デザインワン・ジャパン                           400      239.00         95,600
    イー・ガーディアン                           700     2,737.00         1,915,900
    リブセンス                           900      218.00         196,200
    ジャパンマテリアル                          5,200      1,345.00         6,994,000
    ベクトル                          2,100       923.00        1,938,300
    ウチヤマホールディングス                           800      383.00         306,400
    チャーム・ケア・コーポレーション                          1,300      1,194.00         1,552,200
    キャリアリンク                           500     2,175.00         1,087,500
    ＩＢＪ                          1,400      1,113.00         1,558,200
    アサンテ                           600     1,750.00         1,050,000
    バリューＨＲ                           700     1,642.00         1,149,400
    Ｍ＆Ａキャピタルパートナーズ                          1,400      5,560.00         7,784,000
    ライドオンエクスプレスホールディングス                           600     1,376.00          825,600
    ＥＲＩホールディングス                           500      603.00         301,500
    アビスト                           300     2,970.00          891,000
    シグマクシス                           900     2,300.00         2,070,000
    ウィルグループ                          1,200       996.00        1,195,200
    エスクロー・エージェント・ジャパン                          2,500       253.00         632,500
    メドピア                          1,300      4,300.00         5,590,000
    レアジョブ                           300     1,690.00          507,000
    リクルートホールディングス                         121,300       5,538.00        671,759,400
    エラン                          2,300      1,225.00         2,817,500
    土木管理総合試験所                           800      408.00         326,400
    ネットマーケティング                           800      395.00         316,000
    ベルシステム２４ホールディングス                          2,800      1,725.00         4,830,000
    鎌倉新書                          1,700       980.00        1,666,000
    ＳＭＮ                           300      794.00         238,200
    一蔵                           200      421.00         84,200
    グローバルキッズＣＯＭＰＡＮＹ                           300      924.00         277,200
    エアトリ                          1,100      2,729.00         3,001,900
    アトラエ                          1,200      2,197.00         2,636,400
    ストライク                           600     3,825.00         2,295,000
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    ソラスト                          4,200      1,378.00         5,787,600
    セラク                           500     2,101.00         1,050,500
    インソース                          1,600      2,479.00         3,966,400
    ベイカレント・コンサルティング                          1,100      33,950.00         37,345,000
    Ｏｒｃｈｅｓｔｒａ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                           400     2,890.00         1,156,000
    アイモバイル                           500     1,589.00          794,500
    キャリアインデックス                           700      900.00         630,000
    ＭＳ－Ｊａｐａｎ                           700     1,134.00          793,800
    船場                           300      831.00         249,300
    グレイステクノロジー                          1,700      1,508.00         2,563,600
    ジャパンエレベーターサービスホールディン
    グス                          4,900      2,468.00        12,093,200
    フルテック                           200     1,389.00          277,800
    グリーンズ                           600      588.00         352,800
    ツナググループ・ホールディングス                           400      348.00         139,200
    ＧａｍｅＷｉｔｈ                           500      582.00         291,000
    ソウルドアウト                           400     1,798.00          719,200
    ＭＳ＆Ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ                           300      603.00         180,900
    ウェルビー                           600     1,367.00          820,200
    エル・ティー・エス                           100     4,005.00          400,500
    ミダック                           800     3,995.00         3,196,000
    日総工産                          1,300       825.00        1,072,500
    キュービーネットホールディングス                           800     1,666.00         1,332,800
    ＲＰＡホールディングス                          2,000       745.00        1,490,000
    スプリックス                           500     1,189.00          594,500
    マネジメントソリューションズ                           800     2,713.00         2,170,400
    プロレド・パートナーズ                           300     2,707.00          812,100
    ａｎｄ　ｆａｃｔｏｒｙ                           400      636.00         254,400
    テノ．ホールディングス                           200     1,181.00          236,200
    フロンティア・マネジメント                           400     1,064.00          425,600
    ピアラ                           100     1,016.00          101,600
    コプロ・ホールディングス                           200     1,276.00          255,200
    ギークス                           300     1,869.00          560,700
    カーブスホールディングス                          4,600       927.00        4,264,200
    フォーラムエンジニアリング                          1,200       922.00        1,106,400
    ダイレクトマーケティングミックス                           900     4,150.00         3,735,000
    ポピンズホールディングス                           500     4,595.00         2,297,500
    ＬＩＴＡＬＩＣＯ                           700     5,220.00         3,654,000
    アドバンテッジリスクマネジメント                           900     1,063.00          956,700
    リログループ                          9,300      2,457.00        22,850,100
    東祥                          1,100      1,912.00         2,103,200
    エイチ・アイ・エス                          2,700      2,517.00         6,795,900
    ラックランド                           500     2,653.00         1,326,500
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    共立メンテナンス                          2,800      3,790.00        10,612,000
    イチネンホールディングス                          1,800      1,201.00         2,161,800
    建設技術研究所                          1,100      2,248.00         2,472,800
    スペース                          1,100       901.00         991,100
    長大                           700     1,898.00         1,328,600
    燦ホールディングス                           700     1,210.00          847,000
    スバル興業                           100     8,030.00          803,000
    東京テアトル                           700     1,250.00          875,000
    タナベ経営                           300     1,404.00          421,200
    ナガワ                           500     8,690.00         4,345,000
    東京都競馬                          1,100      4,505.00         4,955,500
    常磐興産                           700     1,406.00          984,200
    カナモト                          3,000      2,520.00         7,560,000
    西尾レントオール                          1,600      3,035.00         4,856,000
    アゴーラ　ホスピタリティー　グループ                          9,200        25.00        230,000
    トランス・コスモス                          1,600      3,115.00         4,984,000
    乃村工藝社                          7,300       956.00        6,978,800
    藤田観光                           700     2,292.00         1,604,400
    ＫＮＴ－ＣＴホールディングス                           900     1,314.00         1,182,600
    日本管財                          1,800      2,504.00         4,507,200
    トーカイ                          1,600      2,369.00         3,790,400
    白洋舎                           200     2,250.00          450,000
    セコム                         16,700       8,401.00        140,296,700
    セントラル警備保障                           800     2,995.00         2,396,000
    丹青社                          3,200       882.00        2,822,400
    メイテック                          2,000      6,170.00        12,340,000
    応用地質                          1,900      1,282.00         2,435,800
    船井総研ホールディングス                          3,500      2,426.00         8,491,000
    進学会ホールディングス                           700      420.00         294,000
    オオバ                          1,200       811.00         973,200
    いであ                           400     1,812.00          724,800
    学究社                           500     1,352.00          676,000
    ベネッセホールディングス                          6,200      2,763.00        17,130,600
    イオンディライト                          2,100      3,690.00         7,749,000
    ナック                           800      906.00         724,800
    ダイセキ                          2,800      4,880.00        13,664,000
    ステップ                           600     1,630.00          978,000
            合　　　計               14,774,750               42,591,656,060
    　(2)株式以外の有価証券

    該当事項はありません。

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    第２　信用取引契約残高明細表
    該当事項はありません。

    第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

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    ２【ファンドの現況】

    以下のファンドの現況は             2021年    7月30日    現在です。
    【上場インデックスファンドＴＯＰＩＸ　Ｅｘ－Ｆｉｎａｎｃｉａｌｓ】

    【純資産額計算書】

    Ⅰ　資産総額                              41,437,102,893       円　

    Ⅱ　負債総額                                270,117,196      円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              41,166,985,697       円　
    Ⅳ　発行済口数                                24,283,514     口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                  1,695.3    円　
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    （１）名義書換
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
        から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
        いものとします。
    （２）受益者に対する特典
        該当事項はありません。
    （３）譲渡制限の内容
     ①　譲渡制限はありません。
     ②　受益権の譲渡
       ・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
        び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
        ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
        た他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に                                    社債、株式等の振替に関する法律
        の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
        するものとします。
       ・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
        振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
        委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
        期間を設けることができます。
     ③　受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
        ことができません。
    （４）受益証券の再発行
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
        の請求を行なわないものとします。
    （５）受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、                    社債、株式等の振替に関する法律                 に定めるところにしたがい、一
        定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
    （６）質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、                                                    解
        約請求の受付、解約金および償還金の支払いなど                         については、約款の規定によるほか、民法その他の法
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        令などにしたがって取り扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

    （１）資本金の額
        2021年7月末      現在           資本金                   17,363,045,900円
                        発行可能株式総数                    230,000,000株
                        発行済株式総数                    197,012,500株
        ●過去５年間における主な資本金の増減　：　該当事項はありません。

    （２）会社の意思決定機関（               2021年7月末      現在）

       ・株主総会
        株主総会は、取締役の選任および定款変更に係る決議などの株式会社の基本的な方針や重要な事項の決
        定を行ないます。
        当社は、毎年３月31日の最終の株主名簿に記載または記録された議決権を有する株主をもって、その事
        業年度に関する定時株主総会において、その権利を行使することができる株主とみなし、毎年３月31日
        （事業年度の終了）から３ヶ月以内にこれを招集し、臨時株主総会は必要に応じてこれを招集します。
       ・取締役会
        取締役会は、業務執行の決定を行い、取締役の職務の執行の監督をします。                                        また、取締役会の決議に
        よって重要な業務執行（会社法第399条の13第5項各号に掲げる事項を除く。）の決定の全部又は一部を
        取締役に委任することができます。
        当社の取締役会は10名以内の取締役                  （監査等委員である取締役を除く。）及び5名以内の監査等委員であ
        る取締役     で構成され、取締役          （監査等委員である取締役を除く。）                    の任期は選任後１年以内に終了する
        事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとします。取締役会はその決議をもっ
        て、  取締役（監査等委員である取締役を除く。）の中から、                            代表取締役若干名を選定します。
       ・ 監査等委員会
        当社の   監査等委員会       は 、 ５名以内の      監査等委員である取締役             で構成され、       監査等委員である取締役             の任
        期は選任後      ２ 年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとしま
        す。  監査等委員会       は、その決議をもって           、監査等委員の中から、            常勤の   監査等委員      を選定します。
    （３）運用の意思決定プロセス（                 2021年7月末      現在）

     １．投資委員会にて、国内外の経済見通し、市況見通しおよび資産配分の基本方針を決定します。
     ２．各運用部門は、投資委員会の決定に基づき、個別資産および資産配分戦略に係る具体的な運用方針を策
        定します。
     ３．各運用部門のファンドマネージャーは、上記方針を受け、個別ファンドのガイドラインおよびそれぞれ
        の運用方針に沿って、ポートフォリオを構築・管理します。
     ４．トレーディング部門は、社会的信用力、情報提供力、執行対応力において最適と判断し得る発注業者、
        発注方針などを決定します。その上で、トレーダーは、最良執行のプロセスに則り売買を執行します。
     ５．  運用状況の評価・分析および運用リスク管理、ならびに                             法令など遵守状況のモニタリングについては、
        運用部門から独立したリスク管理／コンプライアンス業務担当部門が担当し、これを運用部門にフィー
        ドバックすることにより、適切な運用体制を維持できるように努めています。
    ２【事業の内容及び営業の概況】

     ・「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設
       定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行
       なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務を行なっています。
      ・委託会社の運用する、            2021年7月末      現在の投資信託などは次の通りです。
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                                           純資産額

               種　類               ファンド本数
                                         （単位：億円）
       投資信託総合計                              861           259,519
           株式投資信託                          792           224,510
               単位型                      285           11,138
               追加型                      507           213,371
           公社債投資信託                          69           35,008
               単位型                       56           2,188
               追加型                       13           32,820
    ３【委託会社等の経理状況】

    １.　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号、
      以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣
      府令」（平成19年８月６日内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
    ２.　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、                                  第62期事業年度        （2020年４月１日から2021

      年３月31日まで）の財務諸表について、有限責任                          あずさ監査法人により監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                                                  (単位：百万円)
                                   第61期                第62期
                                (2020年３月31日)                (2021年３月31日)
     資産の部
     　流動資産
     　　現金・預金                                  24,591                24,698
     　　有価証券                                    19                17
     　　前払費用                                   603                785
     　　未収入金                                    14               225
     　　未収委託者報酬                                  16,912                24,738
     　　未収収益                       ※3            1,412    ※3            891
     　　関係会社短期貸付金                                  2,371                2,403
     　　立替金                                  1,437                 930
     　　その他                       ※2            1,316    ※2            361
     　　流動資産合計                                  48,679                55,053
     　固定資産
     　　有形固定資産
     　　　建物                       ※1             182   ※1            245
                                        135                190
     　　　器具備品                       ※1                ※1
     　　　有形固定資産合計                                   318                436
     　　無形固定資産
                                        120                241
     　　　ソフトウエア
     　　　無形固定資産合計                                   120                241
     　　投資その他の資産
     　　　投資有価証券                                  17,826                22,903
     　　　関係会社株式                                  25,769                25,987
     　　　長期差入保証金                                   484                678
                                 92/126


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                                       2,022                1,845
     　　　繰延税金資産
     　　　投資その他の資産合計                                  46,102                51,414
     　　固定資産合計                                  46,540                52,092
     　資産合計                                  95,220               107,145
                                                  (単位：百万円)

                                   第61期                第62期
                                (2020年３月31日)                (2021年３月31日)
     負債の部
     　流動負債
     　　預り金                                   554                844
     　　未払金                                  5,881                9,834
     　　　未払収益分配金                                    8                8
     　　　未払償還金                                    71                71
     　　　未払手数料                                  5,202                8,956
     　　　その他未払金                                   599                798
     　　未払費用                       ※3            4,289    ※3           4,660
     　　未払法人税等                                  1,439                1,090
     　　未払消費税等                       ※4             746   ※4            775
     　　賞与引当金                                  2,718                3,034
     　　役員賞与引当金                                    55                55
                                        42               643
       その他
     　　流動負債合計                                  15,726                20,938
     　固定負債
     　　退職給付引当金                                  1,395                1,456
     　　賞与引当金                                    －               156
     　　その他                                   695                544
     　　固定負債合計                                  2,091                2,157
     　負債合計                                  17,818                23,095
     純資産の部
     　株主資本
     　　資本金                                  17,363                17,363
     　　資本剰余金
                                       5,220                5,220
     　　　資本準備金
     　　　資本剰余金合計                                  5,220                5,220
     　　利益剰余金
     　　　その他利益剰余金
                                      55,395                61,956
     　　　　繰越利益剰余金
     　　　利益剰余金合計                                  55,395                61,956
     　　自己株式                                  △905               △2,067
     　　株主資本合計                                  77,073                82,472
     　評価・換算差額等
     　　その他有価証券評価差額金                                   △60               1,461
                                        389                115
       繰延ヘッジ損益
     　　評価・換算差額等合計                                   329               1,577
     　純資産合計                                  77,402                84,049
     負債純資産合計                                  95,220               107,145
                                 93/126


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    （２）【損益計算書】

                                                  (単位：百万円)
                                  第61期                第62期
                              (自　2019年４月１日                (自　2020年４月１日
                              至　2020年３月31日)                至　2021年３月31日)
     　営業収益
     　　委託者報酬                                  74,265                78,975
     　　その他営業収益                                  2,994                3,973
     　　営業収益合計                                  77,259                82,948
     　営業費用
     　　支払手数料                                  31,322                34,050
     　　広告宣伝費                                   953                953
     　　公告費                                    2                1
     　　調査費                                  17,275                17,813
     　　　調査費                                   920                966
     　　　委託調査費                                  16,333                16,825
     　　　図書費                                    21                22
     　　委託計算費                                   534                545
     　　営業雑経費                                  1,058                1,053
     　　　通信費                                   116                174
     　　　印刷費                                   337                331
     　　　協会費                                    52                51
     　　　諸会費                                    10                11
     　　　その他                                   541                483
     　　営業費用計                                  51,148                54,419
     　一般管理費
     　　給料                                  9,857               10,383
     　　　役員報酬                                   360                243
     　　　役員賞与引当金繰入額                                    55                55
     　　　給料・手当                                  6,675                6,766
     　　　賞与                                    64               159
     　　　賞与引当金繰入額                                  2,702                3,158
     　　交際費                                    92                14
     　　寄付金                                    29                30
     　　旅費交通費                                   420                57
     　　租税公課                                   440                485
     　　不動産賃借料                                   901                939
     　　退職給付費用                                   387                388
     　　退職金                                    82                10
     　　固定資産減価償却費                                   118                138
     　　福利費                                  1,014                1,084
                                       3,229                4,286
     　　諸経費
     　　一般管理費計                                  16,573                17,817
     　営業利益                                  9,538               10,711
                                                  (単位：百万円)

                                  第61期                第62期
                              (自　2019年４月１日                (自　2020年４月１日
                              至　2020年３月31日)                至　2021年３月31日)
     　営業外収益
     　　受取利息                                    99                75
     　　受取配当金
                           ※１            4,881    ※１            2,555
       有価証券償還益                                  －                14
                                 94/126


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       デリバティブ収益                                 223                －
       時効成立分配金・償還金                                  1                1
     　　為替差益                                    5               －
     　　その他                                   145                62
     　　営業外収益合計                                  5,357                2,710
     　営業外費用
     　　支払利息                                   185                122
     　　有価証券償還損                                    0               －
     　　デリバティブ費用                                    －               804
       時効成立後支払分配金・償還金                                  1               25
       為替差損                                  －                59
       その他                                  12                42
     　　営業外費用合計                                   199               1,054
     　経常利益                                  14,695                12,367
     　特別利益
     　　投資有価証券売却益                                   164                774
     　　その他                                    －                0
     　　特別利益合計                                   164                774
     　特別損失
     　　投資有価証券売却損                                    19               237
     　　投資有価証券評価損                                    21                5
     　　固定資産処分損                                    0                0
       役員退職一時金                                  －               125
     　　特別損失合計                                    41               369
     　税引前当期純利益                                  14,818                12,773
     　法人税、住民税及び事業税
                                       3,307                3,722
     　法人税等調整額                                    45              △373
     　法人税等合計                                  3,353                3,348
     　当期純利益                                  11,465                9,424
    （３）【株主資本等変動計算書】

    第61期（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
                                                  (単位：百万円)
                                   株主資本
                          資本剰余金            利益剰余金
                                   その他利益
                                                     株主資本
                  資本金                             自己株式
                                    剰余金
                             資本剰余金            利益剰余金
                                                      合計
                       資本準備金
                              合計            合計
                                   繰越利益
                                    剰余金
     当期首残高               17,363      5,220      5,220      47,142      47,142      △833     68,891
     当期変動額
     剰余金の配当                               △3,212      △3,212           △3,212
     当期純利益                               11,465      11,465           11,465
     自己株式の取得                                            △71      △71
     株主資本以外の項目の
     当期変動額（純額）
     当期変動額合計                 －      －      －     8,252      8,252      △71     8,181
     当期末残高               17,363      5,220      5,220      55,395      55,395      △905     77,073
                                 95/126


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     評価・換算差額等

                  その他           評価・
                                  純資産合計
                       繰延ヘッジ
                  有価証券           換算差額
                        損益
                 評価差額金            等合計
     当期首残高                493      185      679     69,571
     当期変動額
     剰余金の配当                               △3,212
     当期純利益                               11,465
     自己株式の取得                                △71
     株主資本以外の項目の
                    △553      204     △349      △349
     当期変動額（純額）
     当期変動額合計               △553      204     △349      7,831
     当期末残高                △60      389      329     77,402
    第62期（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

                                                  (単位：百万円)
                                   株主資本
                          資本剰余金            利益剰余金
                                   その他利益
                                                     株主資本
                  資本金                             自己株式
                                    剰余金
                             資本剰余金            利益剰余金
                                                      合計
                       資本準備金
                              合計            合計
                                   繰越利益
                                    剰余金
     当期首残高               17,363      5,220      5,220     55,395      55,395      △905     77,073
     当期変動額
     剰余金の配当                               △2,862      △2,862            △2,862
     当期純利益                                9,424      9,424            9,424
     自己株式の取得                                          △1,161      △1,161
     株主資本以外の項目の
     当期変動額（純額）
     当期変動額合計                 －      －      －     6,561      6,561     △1,161       5,399
     当期末残高               17,363      5,220      5,220     61,956      61,956     △2,067      82,472
                     評価・換算差額等

                  その他           評価・
                                  純資産合計
                       繰延ヘッジ
                  有価証券           換算差額
                        損益
                 評価差額金            等合計
     当期首残高                △60      389      329     77,402
     当期変動額
     剰余金の配当                               △2,862
     当期純利益                               9,424
     自己株式の取得                               △1,161
     株主資本以外の項目の
                    1,521     △273      1,247      1,247
     当期変動額（純額）
     当期変動額合計               1,521     △273      1,247      6,647
     当期末残高               1,461      115     1,577      84,049
    [注記事項]

    （重要な会計方針）
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                                     第62期

           項目                       （自　2020年４月１日
                                  至　2021年３月31日）
     １　資産の評価基準及び評価方               (1)  有価証券
       法
                    　①　子会社株式及び関連会社株式
                    　　　総平均法による原価法
                    　②　その他有価証券
                    　　時価のあるもの
                      　決算末日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は、全部純資産直入法によ
                      り処理し、売却原価は、総平均法により算定)
                    　　時価のないもの
                    　　　総平均法による原価法
                    (2)  デリバティブ
                      時価法
     ２　固定資産の減価償却の方法               (1)  有形固定資産
                     　定率法により償却しております。ただし、2016年４月１日以後に取得した建
                     物附属設備については、定額法を採用しております。
                     　なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
                      建物                ３年～15年
                      器具備品                ３年～20年
                    (2)  無形固定資産
                     　定額法により償却しております。ただし、ソフトウエア(自社利用分)につい
                     ては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法によっております。
     ３　引当金の計上基準               (1)  賞与引当金
                     　従業員に支給する賞与の支払に充てるため、支払見込額に基づき、当事業年
                     度の負担額を計上しております。
                    (2)  役員賞与引当金
                     　役員に支給する賞与の支払に充てるため、支払見込額に基づき、当事業年度
                     の負担額を計上しております。
                    (3)  退職給付引当金
                     　従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年
                     金資産の見込額に基づき、計上しております。
                     ①　退職給付見込額の期間帰属方法
                     　退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に
                     帰属させる方法については、給付算定式基準によっております。
                     ②　数理計算上の差異の費用処理方法
                     　数理計算上の差異は、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期
                     間以内の一定の年数（10年）による定額法により按分した額をそれぞれ発生の
                     翌事業年度から費用処理しております。
     ４　ヘッジ会計の方法               (1)  ヘッジ会計の方法
                      繰延ヘッジ処理によっております。
                    (2)  ヘッジ手段とヘッジ対象
                      ヘッジ手段は為替予約、ヘッジ対象は投資有価証券であります。
                    (3)  ヘッジ方針
                      ヘッジ取引規程等に基づき、ヘッジ対象に係る為替変動リスクをヘッジして
                      おります。
                    (4)  ヘッジ有効性評価の方法
                     　ヘッジ開始時から有効性判定時点までの期間における相場変動によるヘッジ
                     手段及びヘッジ対象資産に係る損益の累計を比較し有効性を評価しておりま
                     す。
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     ５　その他財務諸表作成のため                消費税等の会計処理
       の基本となる重要な事項              　消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっており、控除対象外消
                     費税等は、当事業年度の費用として処理しております。
    （未適用の会計基準等）

     ・    「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号                         平成30年３月30日）

     ・    「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号                                  平成30年３月30日）
     (１)    概要

        収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し認識されます。
         ステップ１：顧客との契約を識別する。
         ステップ２：契約における履行義務を識別する。
         ステップ３：取引価格を算定する。
         ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
         ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
     (２)    適用予定日

        2022年３月期の期首より適用予定であります。
     (３)    当該会計基準等の適用による影響

        当該会計基準の適用による影響は軽微であります。
    （貸借対照表関係）

                第61期                           第62期

              (2020年３月31日)                           (2021年３月31日)
     ※１　有形固定資産の減価償却累計額                           ※１　有形固定資産の減価償却累計額
        建物                 1,311百万円          建物                 1,349百万円
        器具備品                  707百万円         器具備品                  764百万円
     ※２　信託資産                           ※２　信託資産
     　　　流動資産のその他のうち２百万円は、「直販顧客                           　　　流動資産のその他のうち２百万円は、「直販顧客
       分別金信託契約」により、野村信託銀行株式会社に                           分別金信託契約」により、野村信託銀行株式会社に
       信託しております。                           信託しております。
     ※３　関係会社に対する資産及び負債は次のとおりであ                           ※３　関係会社に対する資産及び負債は次のとおりであ
        ります。                           ります。
       (流動資産)                           (流動資産)
        未収収益                  151百万円         未収収益                  257百万円
       (流動負債)                           (流動負債)
        未払費用                  623百万円         未払費用                 1,247百万円
     ※４　消費税等の取扱い                           ※４　消費税等の取扱い
     　　　仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ、                           　　　仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ、
       「未払消費税等」として表示しております。                           「未払消費税等」として表示しております。
     ※５　保証債務
     　　　当社は、Nikko          Asset   Management      Europe    Ltd  が
       ロンドン     ウォール     リミテッド      パートナーシップ
       に支払うオフィス賃借料等の債務365百万円に対し
       て保証を行っております。
    （損益計算書関係）

                第61期                           第62期

             （自　2019年４月１日                           （自　2020年４月１日
             　至　2020年３月31日）                           　至　2021年３月31日）
     ※１　各科目に含まれている関係会社に対するものは、                           ※１　各科目に含まれている関係会社に対するものは、
       次のとおりであります。                           次のとおりであります。
        受取配当金                 4,849百万円          受取配当金                 2,498百万円
                                 98/126


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    （株主資本等変動計算書関係）

    第61期（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

    １　発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
      普通株式（株）             197,012,500               －          －       197,012,500

    ２　自己株式の種類及び株式数に関する事項

       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
      普通株式（株）              1,365,700            88,800            －        1,454,500

    （変動事由の概要）

    　2019年８月13日の取締役会決議による自己株式の取得                               88,800株
    ３　新株予約権等に関する事項

                              新株予約権の目的となる株式の数(株)
                   新株予約権の
                                                     当事業年
       新株予約権の内訳            目的となる                                 度末残高
                           当事業年度       当事業年度      当事業年度       当事業
                                                     (百万円)
                            期首       増加      減少      年度末
                    株式の種類
     2009年度
                    普通株式        1,171,500          －   1,171,500          －     －
     ストックオプション(1)
     2009年度
                    普通株式         75,900        －    75,900        －     －
     ストックオプション(2)
     2011年度
                    普通株式        2,055,900          －    871,200     1,184,700         －
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式        3,618,000          －   2,272,000      1,346,000         －
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式        3,811,000          －   1,417,000      2,394,000         －
     ストックオプション(2)
     2017年度
                    普通株式        4,356,000          －   1,417,000      2,939,000         －
     ストックオプション(1)
              合計             15,088,300          －   7,224,600      7,863,700         －
    (注)  １  当事業年度の減少は、新株予約権の失効等によるものであります。

       ２  2011年度ストックオプション(1)1,184,700株、2016年度ストックオプション(1)881,000株及び2016年度ス
        トックオプション(2)804,000株は、当事業年度末現在、権利行使期間の初日が到来しておりますが、他の条
        件が満たされていないため新株予約権を行使することができません。また、2016年度ストックオプション
        (1)465,000株、2016年度ストックオプション(2)1,590,000株及び2017年度ストックオプション(1)は、権利
        行使期間の初日が到来しておりません。
    ４　配当に関する事項

    (1)  配当金支払額
                       配当金の総額         １株当たり
        決議       株式の種類                          基準日        効力発生日
                        (百万円)        配当額(円)
      2019年５月28日
                普通株式           3,212         16.42    2019年３月31日         2019年６月24日
       取締役会
    (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                          配当金の総額        １株当たり
        決議      株式の種類      配当の原資                       基準日        効力発生日
                           (百万円)       配当額(円)
     2020年６月12日
               普通株式      利益剰余金          2,862       14.64    2020年３月31日         2020年７月１日
       取締役会
    第62期（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

    １　発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
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      普通株式（株）             197,012,500               －          －       197,012,500
    ２　自己株式の種類及び株式数に関する事項

       株式の種類          当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少           当事業年度末
      普通株式（株）              1,454,500          1,405,500              －        2,860,000

    （変動事由の概要）

    　2020年３月25日の取締役会決議による自己株式の取得                              594,300株
    　2020年７月17日の取締役会決議による自己株式の取得                              811,200株
    ３　新株予約権等に関する事項

                              新株予約権の目的となる株式の数(株)
                   新株予約権の
                                                     当事業年
       新株予約権の内訳            目的となる                                 度末残高
                           当事業年度       当事業年度      当事業年度       当事業
                                                     (百万円)
                            期首       増加      減少      年度末
                    株式の種類
     2011年度
                    普通株式        1,184,700          －    752,400      432,300        －
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式        1,346,000          －    330,000     1,016,000         －
     ストックオプション(1)
     2016年度
                    普通株式        2,394,000          －    622,000     1,772,000         －
     ストックオプション(2)
     2017年度
                    普通株式        2,939,000          －    332,000     2,607,000         －
     ストックオプション(1)
              合計              7,863,700          －   2,036,400      5,827,300         －
    (注)  １  当事業年度の減少は、新株予約権の失効等によるものであります。

       ２  2011年度ストックオプション(1)432,300株、2016年度ストックオプション(1)1,016,000株、2016年度ストッ
        クオプション(2)1,088,000株及び2017年度ストックオプション874,000株は、当事業年度末現在、権利行使
        期間の初日が到来しておりますが、他の条件が満たされていないため新株予約権を行使することができませ
        ん。また、2016年度ストックオプション(2)684,000株及び2017年度ストックオプション(1)1,733,000株は、
        権利行使期間の初日が到来しておりません。
    ４　配当に関する事項

    (1)  配当金支払額
                       配当金の総額         １株当たり
        決議       株式の種類                          基準日        効力発生日
                        (百万円)        配当額(円)
      2020年６月12日
                普通株式           2,862         14.64    2020年３月31日         2020年７月１日
       取締役会
    (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                          配当金の総額        １株当たり
        決議      株式の種類      配当の原資                       基準日        効力発生日
                           (百万円)       配当額(円)
     2021年５月25日
               普通株式      利益剰余金          5,191       26.74    2021年３月31日         2021年６月29日
       取締役会
    (リース取引関係)

                第61期                           第62期

             （自　2019年４月１日                           （自　2020年４月１日
             　至　2020年３月31日）                           　至　2021年３月31日）
     オペレーティング・リース取引                           オペレーティング・リース取引
    　　解約不能のものに係る未経過リース料                           　　解約不能のものに係る未経過リース料
        １年内                  912百万円         １年内                  911百万円
        １年超                 6,148百万円          １年超                 5,236百万円
        　合計                 7,060百万円          　合計                 6,148百万円
    （金融商品関係）

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     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
     １  金融商品の状況に関する事項
     (1)  金融商品に対する取組方針
        当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持を目的として、
       当該投資信託を有価証券及び投資有価証券として保有しております。当社が行っているデリバティブ取引
       については、保有する投資信託に係る将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的としているた
       め、有価証券及び投資有価証券保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバティブ取引は
       行わない方針であります。
        また、資金運用については短期的な預金等に限定しております。
     (2)  金融商品の内容及びそのリスク

        預金に関しては10数行に分散して預入れしておりますが、これら金融機関の破綻及び債務不履行等によ
       る信用リスクに晒されております。営業債権である未収委託者報酬及び未収収益に関しては、それらの源
       泉である預り純資産を数行の信託銀行に分散して委託しておりますが、信託銀行はその受託資産を自己勘
       定と分別して管理しているため、仮に信託銀行が破綻又は債務不履行等となった場合でも、これら営業債
       権が信用リスクに晒されることは無いと考えております。また、グロ－バルに事業を展開していることか
       ら生じている外貨建ての営業債権は、為替の変動リスクに晒されます。有価証券及び投資有価証券は、主
       に自己で設定した投資信託へのシ－ドマネ－の投入によるものであります。これら投資信託の投資対象は
       株式、公社債等のため、価格変動リスクや信用リスク、流動性リスク、為替変動リスクに晒されておりま
       すが、それらの一部については為替予約、株価指数先物等のデリバティブ取引により、リスクをヘッジし
       ております。なお、為替変動リスクに係るヘッジについてはヘッジ会計（繰延ヘッジ）を適用しておりま
       す。デリバティブ取引は、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しております。なお、ヘッジ
       会計に関するヘッジ手段とヘッジ対象、ヘッジ方針、ヘッジ有効性評価の方法等については、前述の「重
       要な会計方針「４　ヘッジ会計の方法」」をご参照下さい。
        営業債務である未払金（未払手数料）、未払費用に関しては、すべてが１年以内の支払期日でありま
       す。未払金（未払手数料）については、債権（未収委託者報酬）を資金回収した後に、販売会社へ当該債
       務を支払うフローとなっているため、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。また未払費
       用のうち運用再委託先への顧問料支払に係るものについてもほとんどのものが、未払金同様のフローのた
       め、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。それ以外の営業費用及び一般管理費に係る未
       払費用に関しては、流動性リスクに晒されており、一部は外貨建て債務があるため、為替の変動リスクに
       も晒されております。
        上記以外の外貨建ての債権及び債務に関しては、為替変動リスクに晒されておりますが、一部為替予約
       によりリスクをヘッジしております。
     (3)  金融商品に係るリスク管理体制

      ①  信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
         当社は、預金の預入れやデリバティブ取引を行う金融機関の選定に関しては、相手方の財政状態及び
        経営成績、又は必要に応じて格付等を考慮した上で決定しております。また既に取引が行われている相
        手方に関しても、定期的に継続したモニタリングを行うことで、相手方の財務状況の悪化等による信用
        リスクを早期に把握することで、リスクの軽減を図っております。
      ②  市場リスク（為替や価格等の変動リスク）の管理
         当社は、原則、有価証券及び投資有価証券以外の為替変動や価格変動に係るリスクに対して、ヘッジ
        取引を行っておりません。外貨建ての営業債権債務について、月次ベ－スで為替変動リスクを測定し、
        モニタリングを実施しております。また、有価証券及び投資有価証券に関しては、一部について、為替
        変動リスクや価格変動リスクを回避する目的でデリバティブ取引を行っております。毎月末にそれぞれ
        の時価を算出し、評価損益（ヘッジ対象の有価証券及び投資有価証券は、ヘッジ損益考慮後の評価損
        益）を把握しております。また、市場の変動等に基づき、今後の一定期間において特定の確率で、金融
        商品に生じ得る損失額の推計値を把握するため、バリュ－・アット・リスクを用いた市場リスク管理を
        週次ベ－スで実施しております。さらに、外貨建ての貸付金に関しては、為替変動リスクを回避する目
        的でデリバティブ取引を行っております。
      ③  流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理
         当社は、日々資金残高管理を行っております。また、適時に資金繰予定表を作成・更新するととも
        に、手許流動性（最低限必要な運転資金）を状況に応じて見直し・維持すること等により、流動性リス
                                101/126

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        クを管理しております。
     ２  金融商品の時価等に関する事項

        2020年３月31日（当事業年度の決算日）における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額について
       は、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含め
       ておりません。
                                                 (単位：百万円)
                          貸借対照表
                                      時価(※1)             差額
                          計上額(※1)
     (1）現金・預金                         24,591            24,591              －
     (2)  未収委託者報酬
                              16,912            16,912              －
     (3)  未収収益
                               1,412            1,412             －
     (4)  関係会社短期貸付金
                               2,371            2,371             －
     (5)  有価証券及び投資有価証券
                              17,828            17,828              －
       その他有価証券
     (6)  未払金
                              (5,881)            (5,881)              －
     (7)  未払費用
                              (4,289)            (4,289)              －
     (8)  デリバティブ取引(※2)
     ヘッジ会計が適用されていないもの                          (25)            (25)            －
     ヘッジ会計が適用されているもの                           167            167            －
         デリバティブ取引計                       142            142            －
    (※1)負債に計上されているものについては、(　)で示しております。
    (※2)デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しております。
    (注)   １　金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

        (1)  現金・預金、(2)         未収委託者報酬、(3)           未収収益並びに（4）関係会社短期貸付金
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
          おります。
        (5)  有価証券及び投資有価証券
          投資信託は基準価額によっております。
        (6)  未払金及び(7)        未払費用
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
          おります。
        (8)  デリバティブ取引
          （デリバティブ取引関係）注記を参照ください。なお、ヘッジ会計が適用されていないもののうち
          15百万円は貸借対照表上流動資産のその他に含まれ、41百万円は流動負債のその他に含まれており
          ます。また、ヘッジ会計が適用されているもののうち167百万円は貸借対照表上流動資産のその他
          に含まれております。
       ２　非上場株式等（貸借対照表計上額16百万円）は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見

         積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資
         有価証券　その他有価証券」には含めておりません。
       ３　子会社株式（貸借対照表計上額22,876百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額2,892百万円）

         は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが
         極めて困難と認められるため、上記の表には含めておりません。
       ４　金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                                 (単位：百万円)
                                  １年超         ５年超
                         １年以内                           10年超
                                  ５年以内         10年以内
      現金・預金                     24,591           －         －         －
      未収委託者報酬                     16,912           －         －         －
                                102/126

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      未収収益                      1,412          －         －         －
      有価証券及び投資有価証券
       投資信託                      19        149        8,709          29
            合計               42,936          149        8,709          29
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

     １  金融商品の状況に関する事項
     (1)  金融商品に対する取組方針
        当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持を目的として、
       当該投資信託を有価証券及び投資有価証券として保有しております。当社が行っているデリバティブ取引
       については、保有する投資信託に係る将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的としているた
       め、有価証券及び投資有価証券保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバティブ取引は
       行わない方針であります。
        また、資金運用については短期的な預金等に限定しております。
     (2)  金融商品の内容及びそのリスク

        預金に関しては10数行に分散して預入れしておりますが、これら金融機関の破綻及び債務不履行等によ
       る信用リスクに晒されております。営業債権である未収委託者報酬及び未収収益に関しては、それらの源
       泉である預り純資産を数行の信託銀行に分散して委託しておりますが、信託銀行はその受託資産を自己勘
       定と分別して管理しているため、仮に信託銀行が破綻又は債務不履行等となった場合でも、これら営業債
       権が信用リスクに晒されることは無いと考えております。また、グロ－バルに事業を展開していることか
       ら生じている外貨建ての営業債権は、為替の変動リスクに晒されます。有価証券及び投資有価証券は、主
       に自己で設定した投資信託へのシ－ドマネ－の投入によるものであります。これら投資信託の投資対象は
       株式、公社債等のため、価格変動リスクや信用リスク、流動性リスク、為替変動リスクに晒されておりま
       すが、それらの一部については為替予約、株価指数先物等のデリバティブ取引により、リスクをヘッジし
       ております。なお、為替変動リスクに係るヘッジについてはヘッジ会計（繰延ヘッジ）を適用しておりま
       す。デリバティブ取引は、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しております。なお、ヘッジ
       会計に関するヘッジ手段とヘッジ対象、ヘッジ方針、ヘッジ有効性評価の方法等については、前述の「重
       要な会計方針「４　ヘッジ会計の方法」」をご参照下さい。
        営業債務である未払金（未払手数料）、未払費用に関しては、すべてが１年以内の支払期日でありま
       す。未払金（未払手数料）については、債権（未収委託者報酬）を資金回収した後に、販売会社へ当該債
       務を支払うフローとなっているため、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。また未払費
       用のうち運用再委託先への顧問料支払に係るものについてもほとんどのものが、未払金同様のフローのた
       め、流動性リスクに晒されることは無いと考えております。それ以外の営業費用及び一般管理費に係る未
       払費用に関しては、流動性リスクに晒されており、一部は外貨建て債務があるため、為替の変動リスクに
       も晒されております。
        上記以外の外貨建ての債権及び債務に関しては、為替変動リスクに晒されておりますが、一部為替予約
       によりリスクをヘッジしております。
     (3)  金融商品に係るリスク管理体制

      ①  信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
         当社は、預金の預入れやデリバティブ取引を行う金融機関の選定に関しては、相手方の財政状態及び
        経営成績、又は必要に応じて格付等を考慮した上で決定しております。また既に取引が行われている相
        手方に関しても、定期的に継続したモニタリングを行うことで、相手方の財務状況の悪化等による信用
        リスクを早期に把握することで、リスクの軽減を図っております。
      ②  市場リスク（為替や価格等の変動リスク）の管理
         当社は、原則、有価証券及び投資有価証券以外の為替変動や価格変動に係るリスクに対して、ヘッジ
        取引を行っておりません。外貨建ての営業債権債務について、月次ベ－スで為替変動リスクを測定し、
        モニタリングを実施しております。また、有価証券及び投資有価証券に関しては、一部について、為替
        変動リスクや価格変動リスクを回避する目的でデリバティブ取引を行っております。毎月末にそれぞれ
        の時価を算出し、評価損益（ヘッジ対象の有価証券及び投資有価証券は、ヘッジ損益考慮後の評価損
        益）を把握しております。また、市場の変動等に基づき、今後の一定期間において特定の確率で、金融
        商品に生じ得る損失額の推計値を把握するため、バリュ－・アット・リスクを用いた市場リスク管理を
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        週次ベ－スで実施しております。さらに、外貨建ての貸付金に関しては、為替変動リスクを回避する目
        的でデリバティブ取引を行っております。
      ③  流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理
         当社は、日々資金残高管理を行っております。また、適時に資金繰予定表を作成・更新するととも
        に、手許流動性（最低限必要な運転資金）を状況に応じて見直し・維持すること等により、流動性リス
        クを管理しております。
     ２  金融商品の時価等に関する事項

        2021年３月31日（当事業年度の決算日）における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額について
       は、次のとおりであります。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含め
       ておりません。
                                                 (単位：百万円)
                          貸借対照表
                                      時価(※1)             差額
                          計上額(※1)
     (1）現金・預金                         24,698            24,698              －
     (2)  未収委託者報酬
                              24,738            24,738              －
     (3)  未収収益
                                891            891            －
     (4)  関係会社短期貸付金
                               2,403            2,403             －
     (5)  有価証券及び投資有価証券
                              22,905            22,905              －
       その他有価証券
     (6)  未払金
                              (9,834)            (9,834)              －
     (7)  未払費用
                              (4,660)            (4,660)              －
     (8)  デリバティブ取引(※2)
     ヘッジ会計が適用されていないもの                          (188)            (188)             －
     ヘッジ会計が適用されているもの                          (453)            (453)             －
         デリバティブ取引計                      (642)            (642)             －
    (※1)負債に計上されているものについては、(　)で示しております。
    (※2)デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しております。
    (注)   １　金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

        (1)  現金・預金、(2)         未収委託者報酬、(3)           未収収益並びに（4）関係会社短期貸付金
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
          おります。
        (5)  有価証券及び投資有価証券
          投資信託は基準価額によっております。
        (6)  未払金及び(7)        未払費用
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
          おります。
        (8)  デリバティブ取引
          （デリバティブ取引関係）注記を参照ください。なお、上記金額は貸借対照表上流動負債のその他
          に含まれております。
       ２　非上場株式等（貸借対照表計上額16百万円）は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見

         積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資
         有価証券　その他有価証券」には含めておりません。
       ３　子会社株式（貸借対照表計上額23,094百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額2,892百万円）

         は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが
         極めて困難と認められるため、上記の表には含めておりません。
       ４　金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                                 (単位：百万円)
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  １年超         ５年超
                         １年以内                           10年超
                                 ５年以内         10年以内
      現金・預金                     24,698           －         －         －
      未収委託者報酬                     24,738           －         －         －
      未収収益                       891         －         －         －
      有価証券及び投資有価証券
       投資信託                      17        812       10,348           20
            合計               50,346          812       10,348           20
    （有価証券関係）

    第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

    １　子会社株式及び関連会社株式
                        (単位：百万円)
                      貸借対照表計上額
     子会社株式                       22,876
     関連会社株式                       2,892

    (注)

        子会社株式及び関連会社株式は市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等が
        できず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、時価を記載しておりません。
    ２　その他有価証券

                                                 (単位：百万円)
                  種類       貸借対照表計上額              取得原価            差額
     貸借対照表計上額
                 投資信託             5,381            4,912            469
     が取得原価を超え
                  小計            5,381            4,912            469
     るもの
     貸借対照表計上額
                 投資信託             12,447            13,003           △556
     が取得原価を超え
                  小計            12,447            13,003           △556
     ないもの
             合計                 17,828            17,915            △86
    (注)  １

        減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合にはすべて減
        損処理を行い、30％～50％程度下落した場合には、当該金額の重要性、回復可能性等を考慮して
        必要と認められた額について減損処理を行っております。当事業年度において、有価証券につい
        て21百万円（その他有価証券の投資信託）減損処理を行っております。
       ２
        非上場株式等（貸借対照表計上額　16百万円）については、市場価格がなく、かつ将来キャッ
        シュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められることか
        ら、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
    ３　当事業年度中に売却したその他有価証券

                                                  (単位：百万円)
           種類              売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
      投資信託                       2,230              164             19
           合計                  2,230              164             19

    第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日)

    １　子会社株式及び関連会社株式
                        (単位：百万円)
                      貸借対照表計上額
     子会社株式                       23,094
                                105/126


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     関連会社株式                       2,892
    (注)

        子会社株式及び関連会社株式は市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ること等が
        できず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、時価を記載しておりません。
    ２　その他有価証券

                                                 (単位：百万円)
                  種類       貸借対照表計上額              取得原価            差額
     貸借対照表計上額
                 投資信託             16,914            14,476           2,438
     が取得原価を超え
                  小計            16,914            14,476           2,438
     るもの
     貸借対照表計上額
                 投資信託             5,990            6,322           △332
     が取得原価を超え
                  小計            5,990            6,322           △332
     ないもの
             合計                 22,905            20,799           2,105
    (注)  １

        減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合にはすべて減
        損処理を行い、30％～50％程度下落した場合には、当該金額の重要性、回復可能性等を考慮して
        必要と認められた額について減損処理を行っております。当事業年度において、有価証券につい
        て5百万円（その他有価証券の投資信託）減損処理を行っております。
       ２
        非上場株式等（貸借対照表計上額　16百万円）については、市場価格がなく、かつ将来キャッ
        シュ・フローを見積ること等ができず、時価を把握することが極めて困難と認められることか
        ら、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
    ３　当事業年度中に売却したその他有価証券

                                                  (単位：百万円)
           種類              売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
      投資信託                       5,735              774             237
           合計                  5,735              774             237

    （デリバティブ取引関係）

    第61期(2020年３月31日)

    １　ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
    （1）株式関連
                                   契約額等
                         契約額等                    時価       評価損益
             種類                     のうち１年超
                         （百万円）                   （百万円）        （百万円）
                                  （百万円）
             株価指数先物取引
      市場取引       　　売建               1,913            －       △41        △41
             　　買建                 －          －        －        －
             合計                1,913            －       △41        △41
    (注)   １  上記取引については時価評価を行い、評価損益は損益計算書に計上しております。

       ２
         時価の算定方法
         金融商品取引所が定める清算指数によっております。
    （2）通貨関連

                                   契約額等
                         契約額等                    時価       評価損益
             種類                     のうち１年超
                         （百万円）                   （百万円）        （百万円）
                                  （百万円）
             為替予約取引
     市場取引以外
             　　売建
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     の取引        　　　米ドル               1,808            －        15        15
             合計                1,808            －        15        15
    (注)  １

        時価の算定方法
        取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
    ２　ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引

       通貨関連
                                            契約額等
     ヘッジ会計の        デリバティブ取引の                       契約額等                  時価
                        主なヘッジ対象                   のうち１年超
       方法         種類等                   （百万円）                 （百万円）
                                           （百万円）
            為替予約取引
            　売建
            　　米ドル                          3,427          －        20
                                                －
            　　豪ドル                            48                 9
      原則的処理
            　　シンガポール            投資有価証券
       方法
                                        944         －        58
            　　ドル
                                                －
            　　香港ドル                           529                 2
                                                －
            　　人民元                          2,017                  76
                                                －
            　　ユーロ                            70                 1
                  合計                     7,038          －        167
    (注)  １

        時価の算定方法
        取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
    第62期(2021年３月31日)

    １　ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
    （1）株式関連
                                   契約額等
                         契約額等                    時価       評価損益
             種類                     のうち１年超
                         （百万円）                   （百万円）        （百万円）
                                  （百万円）
             株価指数先物取引
      市場取引       　　売建               2,670            －       △75        △75
             　　買建                 －          －        －        －
             合計                2,670            －       △75        △75
    (注)   １  上記取引については時価評価を行い、評価損益は損益計算書に計上しております。

       ２
         時価の算定方法
         金融商品取引所が定める清算指数によっております。
    （2）通貨関連

                                   契約額等
                         契約額等                    時価       評価損益
             種類                     のうち１年超
                         （百万円）                   （百万円）        （百万円）
                                  （百万円）
             為替予約取引
     市場取引以外
             　　売建
     の取引
             　　　米ドル               1,713            －       △112        △112
             合計                1,713            －       △112        △112
    (注)  １

        時価の算定方法
        取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
    ２　ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引

       通貨関連
                                            契約額等
     ヘッジ会計の        デリバティブ取引の                       契約額等                  時価
                        主なヘッジ対象                   のうち１年超
       方法         種類等                   （百万円）                 （百万円）
                                           （百万円）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            為替予約取引
            　売建
            　　米ドル                          4,620          －       △273
      原則的処理
                         投資有価証券
       方法                                         －
            　　香港ドル                           862                △57
                                                －
            　　人民元                          1,684                △117
                                                －
            　　ユーロ                           180                △5
                  合計                     7,347          －       △453
    (注)  １

        時価の算定方法
        取引先金融機関から提示された価格等に基づき算定しております。
    （持分法損益等）

                第61期                           第62期

             （自　2019年４月１日                           （自　2020年４月１日
             　至　2020年３月31日）                           　至　2021年３月31日）
     関連会社に持分法を適用した場合の投資損益等                           関連会社に持分法を適用した場合の投資損益等

                       (単位：百万円)                           (単位：百万円)
     (1)  関連会社に対する投資の金額                     3,002    (1)  関連会社に対する投資の金額                     3,010
     (2)  持分法を適用した場合の投資の金額                    10,485     (2)  持分法を適用した場合の投資の金額                    12,258
     (3)  持分法を適用した場合の投資利益の金額                     1,631    (3)  持分法を適用した場合の投資利益の金額                     2,751
    （退職給付関係）

     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

     １　採用している退職給付制度の概要
        当社は、確定拠出型企業年金制度及びキャッシュバランスプラン型退職金制度を設けております。
     ２　確定給付制度

     （1）退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                   （百万円）
        退職給付債務の期首残高                             1,411
        　勤務費用                               147
        　利息費用                                1
        　数理計算上の差異の発生額                              △31
        　退職給付の支払額                             △164
        退職給付債務の期末残高                             1,363
     （2）退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

        退職給付債務                             1,363
        未積立退職給付債務                             1,363
        未認識数理計算上の差異                               31
        貸借対照表に計上された負債の額                             1,395
        退職給付引当金                             1,395

        貸借対照表に計上された負債の額                             1,395
     （3）退職給付費用及びその内訳項目の金額

        勤務費用                               147
        利息費用                                1
        数理計算上の差異の費用処理額                                6
        確定給付制度に係る退職給付費用                               154
     （4）数理計算上の計算基礎に関する事項

                                108/126


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
        割引率　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.2％
     ３　確定拠出制度

        当社の確定拠出制度への要拠出額は、233百万円でありました。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日)

     １　採用している退職給付制度の概要
        当社は、確定拠出型企業年金制度及びキャッシュバランスプラン型退職金制度を設けております。
     ２　確定給付制度

     （1）退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                   （百万円）
        退職給付債務の期首残高                             1,363
        　勤務費用                               142
        　利息費用                                2
        　数理計算上の差異の発生額                                6
        　退職給付の支払額                              △86
        退職給付債務の期末残高                             1,429
     （2）退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

        退職給付債務                             1,429
        未積立退職給付債務                             1,429
        未認識数理計算上の差異                               27
        貸借対照表に計上された負債の額                             1,456
        退職給付引当金                             1,456

        貸借対照表に計上された負債の額                             1,456
     （3）退職給付費用及びその内訳項目の金額

        勤務費用                               142
        利息費用                                2
        数理計算上の差異の費用処理額                                2
        確定給付制度に係る退職給付費用                               147
     （4）数理計算上の計算基礎に関する事項

        当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
        割引率　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.2％
     ３　確定拠出制度

        当社の確定拠出制度への要拠出額は、240百万円でありました。
    （ストックオプション等関係）

    第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

    １　ストックオプション(新株予約権)の内容、規模及びその変動状況
    (1)  ストックオプション(新株予約権)の内容
                       2009年度ストックオプション(1)                  2009年度ストックオプション(2)
                     当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                271名                   48名
                     取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                     普通株式           19,724,100株       普通株式            1,702,800株
     ンの付与数　(注)
     付与日                      2010年２月８日                  2010年８月20日
                                109/126


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                     2012年１月22日（以下「権利行使可能
                     初日」といいます。）、当該権利行使
                     可能初日から１年経過した日の翌日、
                     及び当該権利行使可能初日から２年経
                     過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 等の地位にあることを要し、それぞれ                          同左
                     保有する新株予約権の２分の１、４分
                     の１、４分の１ずつ権利確定する。た
                     だし、本新株予約権の行使時におい
                     て、当社が株式公開していることを要
                     する。
                      付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間                                           同左
                      ２年を経過した日まで
                          2012年１月22日から
     権利行使期間                                           同左
                          2020年１月21日まで
                       2011年度ストックオプション(1)                  2016年度ストックオプション(1)

                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                186名                   16名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式            6,101,700株      普通株式            4,437,000株
     ンの付与数　(注)
     付与日                      2011年10月７日                  2016年７月15日
                      2013年10月７日（以下「権利行使可                  2018年７月15日（以下「権利行使可能
                      能初日」といいます。）、当該権利                  初日」といいます。）、当該権利行使
                      行使可能初日から１年経過した日の                  可能初日から１年経過した日の翌日、
                      翌日、及び当該権利行使可能初日か                  及び当該権利行使可能初日から２年経
                      ら２年経過した日の翌日まで原則と                  過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 して従業員等の地位にあることを要                  等の地位にあることを要し、それぞれ
                      し、それぞれ保有する新株予約権の                  保有する新株予約権の３分の１、３分
                      ２分の１、４分の１、４分の１ずつ                  の１、３分の１ずつ権利確定する。た
                      権利確定する。ただし、本新株予約                  だし、本新株予約権の行使時におい
                      権の行使時において、当社が株式公                  て、当社が株式公開していることを要
                      開していることを要する。                  する。
                      付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                      ２年を経過した日まで                  ２年を経過した日まで
                          2013年10月７日から                  2018年7月15日から
     権利行使期間
                          2021年10月６日まで                  2026年7月31日まで
                       2016年度ストックオプション(2)                  2017年度ストックオプション(1)

                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                31名                  36名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式           4,409,000株       普通株式           4,422,000株
     ンの付与数　(注)
     付与日                      2017年４月27日                  2018年４月27日
                                110/126





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                      2019年４月27日（以下「権利行使可                  2020年４月27日（以下「権利行使可
                      能初日」といいます。）、当該権利                  能初日」といいます。）、当該権利
                      行使可能初日から１年経過した日の                  行使可能初日から１年経過した日の
                      翌日、及び当該権利行使可能初日か                  翌日、及び当該権利行使可能初日か
                      ら２年経過した日の翌日まで原則と                  ら２年経過した日の翌日まで原則と
     権利確定条件                 して従業員等の地位にあることを要                  して従業員等の地位にあることを要
                      し、それぞれ保有する新株予約権の                  し、それぞれ保有する新株予約権の
                      ３分の１、３分の１、３分の１ずつ                  ３分の１、３分の１、３分の１ずつ
                      権利確定する。ただし、本新株予約                  権利確定する。ただし、本新株予約
                      権の行使時において、当社が株式公                  権の行使時において、当社が株式公
                      開していることを要する。                  開していることを要する。
                      付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                      ２年を経過した日まで                  ２年を経過した日まで
                          2019年4月27日から                  2020年4月27日から
     権利行使期間
                          2027年4月30日まで                  2028年4月30日まで
     (注)　株式数に換算して記載しております。

    (2)  ストックオプション(新株予約権)の規模及びその変動状況

    ①　ストックオプション（新株予約権）の数
                      2009年度ストックオプション(1)                  2009年度ストックオプション(2)
     付与日                     2010年２月８日                  2010年８月20日
     権利確定前(株)
      期首                            1,171,500                    75,900
      付与                                0                   0
      失効                            1,171,500                    75,900
      権利確定                                0                   0
      権利未確定残                                －                   －
     権利確定後(株)
      期首                                －                   －
      権利確定                                －                   －
      権利行使                                －                   －
      失効                                －                   －
      権利未行使残                                －                   －
                      2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)

     付与日                     2011年10月７日                   2016年７月15日
     権利確定前(株)

      期首                            2,055,900                  3,618,000
      付与                                0                  0
      失効                             871,200                 2,272,000
      権利確定                                0                  0
      権利未確定残                            1,184,700                  1,346,000
     権利確定後(株)
      期首                                －                  －
      権利確定                                －                  －
      権利行使                                －                  －
      失効                                －                  －
                                111/126


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      権利未行使残                                －                  －
                      2016年度ストックオプション(2)                   2017年度ストックオプション(1)

     付与日                     2017年４月27日                   2018年４月27日
     権利確定前(株)

      期首                            3,811,000                  4,356,000
      付与                                0                  0
      失効                            1,417,000                  1,417,000
      権利確定                                0                  0
      権利未確定残                            2,394,000                  2,939,000
     権利確定後(株)
      期首                                －                  －
      権利確定                                －                  －
      権利行使                                －                  －
      失効                                －                  －
      権利未行使残                                －                  －
    (注)　株式数に換算して記載しております。

    ②　単価情報

                      2009年度ストックオプション(1)                   2009年度ストックオプション(2)
     付与日                     2010年２月８日                   2010年８月20日
     権利行使価格(円)                                625                   625
     付与日における公正な評価単価
                                      0                   0
     (円)　(注)１
                      2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)

     付与日                     2011年10月７日                   2016年７月15日
     権利行使価格(円)
                                  737(注)３                      558
     付与日における公正な評価単価
                                      0                   0
     (円)　(注)１
                      2016年度ストックオプション(2)                   2017年度ストックオプション(1)

     付与日                     2017年４月27日                   2018年４月27日
     権利行使価格(円)
                                     553                   694
     付与日における公正な評価単価
                                      0                   0
     (円)　(注)１
     (注)   １  公正な評価単価に代え、本源的価値（評価額と行使価格との差額）の見積りによっております。

        ２
          ストックオプションの単位当たりの本源的価値による算定を行った場合の本源的価値の合計額
          当事業年度末における本源的価値の合計額　　　　　　1,633百万円
        ３
          株式公開価格が737円（割当日後、株式の分割又は併合が行われたときは、当該金額は、当該株式の分割
          又は併合の内容を適切に反映するように調整される。）を上回る金額に定められた場合には、株式公開
          日において、権利行使価格は株式公開価格と同一の金額に調整されます。
    第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日)

    １　ストックオプション(新株予約権)の内容、規模及びその変動状況
    (1)  ストックオプション(新株予約権)の内容
                       2011年度ストックオプション(1)                  2016年度ストックオプション(1)
                                112/126


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                186名                   16名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式            6,101,700株      普通株式            4,437,000株
     ンの付与数　(注)
     付与日                      2011年10月７日                  2016年７月15日
                      2013年10月７日（以下「権利行使可                  2018年７月15日（以下「権利行使可能
                      能初日」といいます。）、当該権利                  初日」といいます。）、当該権利行使
                      行使可能初日から１年経過した日の                  可能初日から１年経過した日の翌日、
                      翌日、及び当該権利行使可能初日か                  及び当該権利行使可能初日から２年経
                      ら２年経過した日の翌日まで原則と                  過した日の翌日まで原則として従業員
     権利確定条件                 して従業員等の地位にあることを要                  等の地位にあることを要し、それぞれ
                      し、それぞれ保有する新株予約権の                  保有する新株予約権の３分の１、３分
                      ２分の１、４分の１、４分の１ずつ                  の１、３分の１ずつ権利確定する。た
                      権利確定する。ただし、本新株予約                  だし、本新株予約権の行使時におい
                      権の行使時において、当社が株式公                  て、当社が株式公開していることを要
                      開していることを要する。                  する。
                      付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                      ２年を経過した日まで                  ２年を経過した日まで
                          2013年10月７日から                  2018年7月15日から
     権利行使期間
                          2021年10月６日まで                  2026年7月31日まで
                       2016年度ストックオプション(2)                  2017年度ストックオプション(1)

                      当社及び関係会社の                  当社及び関係会社の
     付与対象者の区分及び人数                                31名                  36名
                      取締役・従業員                  取締役・従業員
     株式の種類別のストックオプショ
                      普通株式           4,409,000株       普通株式           4,422,000株
     ンの付与数　(注)
     付与日                      2017年４月27日                  2018年４月27日
                      2019年４月27日（以下「権利行使可                  2020年４月27日（以下「権利行使可
                      能初日」といいます。）、当該権利                  能初日」といいます。）、当該権利
                      行使可能初日から１年経過した日の                  行使可能初日から１年経過した日の
                      翌日、及び当該権利行使可能初日か                  翌日、及び当該権利行使可能初日か
                      ら２年経過した日の翌日まで原則と                  ら２年経過した日の翌日まで原則と
     権利確定条件                 して従業員等の地位にあることを要                  して従業員等の地位にあることを要
                      し、それぞれ保有する新株予約権の                  し、それぞれ保有する新株予約権の
                      ３分の１、３分の１、３分の１ずつ                  ３分の１、３分の１、３分の１ずつ
                      権利確定する。ただし、本新株予約                  権利確定する。ただし、本新株予約
                      権の行使時において、当社が株式公                  権の行使時において、当社が株式公
                      開していることを要する。                  開していることを要する。
                      付与日から、権利行使可能初日から                  付与日から、権利行使可能初日から
     対象勤務期間
                      ２年を経過した日まで                  ２年を経過した日まで
                          2019年4月27日から                  2020年4月27日から
     権利行使期間
                          2027年4月30日まで                  2028年4月30日まで
     (注)　株式数に換算して記載しております。

    (2)  ストックオプション(新株予約権)の規模及びその変動状況

    ①　ストックオプション（新株予約権）の数
                      2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)
     付与日                     2011年10月７日                   2016年７月15日
     権利確定前(株)

      期首                            1,184,700                  1,346,000
      付与                                0                  0
      失効                             752,400                   330,000
                                113/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      権利確定                                0                  0
      権利未確定残                             432,300                 1,016,000
     権利確定後(株)
      期首                                －                  －
      権利確定                                －                  －
      権利行使                                －                  －
      失効                                －                  －
      権利未行使残                                －                  －
                      2016年度ストックオプション(2)                   2017年度ストックオプション(1)

     付与日                     2017年４月27日                   2018年４月27日
     権利確定前(株)

      期首                            2,394,000                  2,939,000
      付与                                0                  0
      失効                             622,000                   332,000
      権利確定                                0                  0
      権利未確定残                            1,772,000                  2,607,000
     権利確定後(株)
      期首                                －                  －
      権利確定                                －                  －
      権利行使                                －                  －
      失効                                －                  －
      権利未行使残                                －                  －
    (注)　株式数に換算して記載しております。

    ②　単価情報

                      2011年度ストックオプション(1)                   2016年度ストックオプション(1)
     付与日                     2011年10月７日                   2016年７月15日
     権利行使価格(円)
                                  737(注)３                      558
     付与日における公正な評価単価
                                      0                   0
     (円)　(注)１
                      2016年度ストックオプション(2)                   2017年度ストックオプション(1)

     付与日                     2017年４月27日                   2018年４月27日
     権利行使価格(円)
                                     553                   694
     付与日における公正な評価単価
                                      0                   0
     (円)　(注)１
     (注)   １  公正な評価単価に代え、本源的価値（評価額と行使価格との差額）の見積りによっております。

        ２
          ストックオプションの単位当たりの本源的価値による算定を行った場合の本源的価値の合計額
          当事業年度末における本源的価値の合計額　　　　　　1,738百万円
        ３
          株式公開価格が737円（割当日後、株式の分割又は併合が行われたときは、当該金額は、当該株式の分割
          又は併合の内容を適切に反映するように調整される。）を上回る金額に定められた場合には、株式公開
          日において、権利行使価格は株式公開価格と同一の金額に調整されます。
    (税効果会計関係)

                第61期                           第62期

              (2020年３月31日)                           (2021年３月31日)
                                114/126

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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     １　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別                           １　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別
       の内訳                           の内訳
                      (単位：百万円)                           (単位：百万円)
       繰延税金資産                           繰延税金資産
       　賞与引当金                    822      　賞与引当金                    929
        投資有価証券評価損                   102       投資有価証券評価損                    97
        関係会社株式評価損                  1,430        関係会社株式評価損                  1,430
        退職給付引当金                   427       退職給付引当金                   446
        固定資産減価償却費                    96       固定資産減価償却費                    90
                           744                           978
        その他                           その他
       繰延税金資産小計                           繰延税金資産小計
                          3,624                           3,972
                         △1,430                           △1,430
        評価性引当金                           評価性引当金
       繰延税金資産合計                   2,194       繰延税金資産合計                   2,541
       繰延税金負債                           繰延税金負債

                           172
       　繰延ヘッジ利益                           　繰延ヘッジ利益                     51
                                                      645
       繰延税金負債合計                    172      　その他有価証券評価差額金
       繰延税金資産の純額                   2,022       繰延税金負債合計                    696
                                 繰延税金資産の純額                   1,845
     ２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担                           ２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担

       率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原                           率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原
       因となった主要な項目別の内訳                           因となった主要な項目別の内訳
      法定実効税率                     30.6％      法定実効税率                     30.6％

      （調整）                           （調整）
      交際費等永久に損金に算入されない                           交際費等永久に損金に算入されない
                           0.6％                           0.3％
      項目                           項目
      受取配当金等永久に益金に参入されない                           受取配当金等永久に益金に参入されな
                          △9.6％                           △5.7％
      項目                           い項目
      その他                     1.0％     その他                     1.0％
      税効果会計適用後の法人税等の負担率                     22.6％      税効果会計適用後の法人税等の負担率                     26.2％
    （関連当事者情報）

    第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日)

    １　関連当事者との取引
    (1)  財務諸表提出会社と関連当事者の取引
    (ア)   財務諸表提出会社の親会社
       重要な該当事項はありません。
    (イ)   財務諸表提出会社の子会社

                            議決権等     関連
         会社等の          資本金
                        事業    の所有    当事者          取引金額           期末残高
     種類    名称又は     所在地     又は                 取引の内容             科目
                        の内容    (被所有)     との          (百万円)           (百万円)
          氏名         出資金
                            割合(％)     関係
                                    資金の貸付
                                                関係会社
                                                       1,793
                                    (米国ドル
                                                 短期
                                                       （USD
                                              －
                                     貨建)
                                                     16,500    千)
                                                 貸付金
                                     (注1)
                                    貸付金利息
                                                         13
                                              86
                                    (米国ドル
        Nikko   Asset
                                                未収収益
                                                       （USD
                                             （USD
               シンガ         アセット
                                     貨建)
        Management
                   342,369          直接
                                                      122  千)
                                            798千)
     子会社          ポール        マネジメン          －
        International
                            100.00
                                     (注1)
                   (SGD千）
                                115/126


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        Limited       国         ト業
                                    資金の貸付            関係会社
                                     (円貨建)            短期
                                              －          577
                                     (注1)           貸付金
                                    貸付金利息
                                     (円貨建)           未収収益
                                              12           3
                                     （注1）
        Nikko   AM
                   131,079
                                             1,526
                       アセット
        Americas
                             直接
                   (USD  千)
     子会社           米国        マネジメン          －   配当の受取             －
                                             （USD
                                                         －
                            100.00
        Holding    Co.,
                        ト業
                                          14,000    千)
                   (注  2)
        Inc.
        Nikko   AM
                       アセット
                   1,550
        Global
                             直接
     子会社           英国        マネジメン          －   配当の受取             －
                                             2,700            －
                            100.00
        Holdings
                   (百万円)
                        ト業
        Limited
    (注)

        取引条件及び取引条件の決定方針等
       １
        融資枠5,000百万円（若しくは5,000百万円相当額の外国通貨）、返済期間1年間のリボルビング・
        ローンで、金利は市場金利を勘案して決定しております。
       ２
        Nikko   AM  Americas     Holding     Co.,   Inc.の資本金は、資本金及び資本剰余金の合計額を記載してお
        ります。
    ２　親会社又は重要な関連会社に関する注記

    (1)  親会社情報
       三井住友トラスト・ホールディングス株式会社（東京証券取引所等に上場）
    (2)  重要な関連会社の要約財務情報

       当事業年度において、重要な関連会社は融通(ロントン)基金管理有限公司であり、その要約財務情報は以
       下のとおりであります。なお、下記数値は2019年12月31日に終了した年度の財務諸表を当日の直物為替相
       場で円貨に換算したものであります。
        資産合計            28,121百万円

        負債合計            5,242百万円
        純資産合計            22,879百万円
        営業収益            14,853百万円

        税引前当期純利益            4,354百万円
        当期純利益            3,194百万円
    第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日)

    １　関連当事者との取引
    (1)  財務諸表提出会社と関連当事者の取引
    (ア)   財務諸表提出会社の親会社
       重要な該当事項はありません。
    (イ)   財務諸表提出会社の子会社

                            議決権等     関連
         会社等の          資本金
                        事業    の所有    当事者          取引金額           期末残高
     種類    名称又は     所在地     又は                 取引の内容             科目
                        の内容    (被所有)     との          (百万円)           (百万円)
          氏名         出資金
                            割合(％)     関係
                                    資金の貸付
                                                関係会社
                                                       1,825
                                    (米国ドル
                                                 短期
                                                       （USD
                                              －
                                     貨建)
                                                     16,500    千)
                                                 貸付金
                                     (注1)
                                116/126


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     子会社    Nikko   Asset    シンガ         アセット     直接    －
                   342,369
                                    貸付金利息
               ポール        マネジメン
        Management                    100.00
                                                         7
                   (SGD千）                            63
                                    (米国ドル
                国         ト業
        International
                                                未収収益
                                                       （USD
                                             （USD
        Limited                             貨建)
                                                       71  千)
                                            596千)
                                     (注1)
                                    資金の貸付            関係会社
                                     (円貨建)            短期
                                              －          577
                                     (注1)           貸付金
                                    貸付金利息
                                     (円貨建)           未収収益
                                              12           3
                                     （注1）
        Nikko   AM
                   131,079
                                             1,783
                       アセット
        Americas
                             直接
                   (USD  千)
     子会社           米国        マネジメン          －   配当の受取             －
                                             （USD
                                                         －
                            100.00
        Holding    Co.,
                        ト業
                                          17,000    千)
                   (注  2)
        Inc.
        Nikko   Asset
               ルクセ
                                              217
                       アセット
                   2,828
                                    増資の引受
        Management
                             直接
     子会社          ンブル        マネジメン          －           （EUR     －
                                                         －
                            100.00
        Luxembourg
                   (EUR  千)
                                     (注3)
                        ト業
                                           1,750   千)
                グ
        S.A.
    (注)

        取引条件及び取引条件の決定方針等
       １
        融資枠5,000百万円（若しくは5,000百万円相当額の外国通貨）、返済期間1年間のリボルビング・
        ローンで、金利は市場金利を勘案して決定しております。
       ２
        Nikko   AM  Americas     Holding     Co.,   Inc.の資本金は、資本金及び資本剰余金の合計額を記載してお
        ります。
       ３
        Nikko   Asset   Management      Luxembourg      S.A.の行った70,000株の新株発行増資を、1株につき25ユー
        ロで当社が引き受けたものであります。
    ２　親会社又は重要な関連会社に関する注記

    (1)  親会社情報
       三井住友トラスト・ホールディングス株式会社（東京証券取引所等に上場）
    (2)  重要な関連会社の要約財務情報

       当事業年度において、重要な関連会社は融通(ロントン)基金管理有限公司であり、その要約財務情報は以
       下のとおりであります。なお、下記数値は2020年12月31日に終了した年度の財務諸表を当日の直物為替相
       場で円貨に換算したものであります。
        資産合計            30,151百万円

        負債合計            5,919百万円
        純資産合計            24,231百万円
        営業収益            19,946百万円

        税引前当期純利益            7,020百万円
        当期純利益            5,194百万円
    （セグメント情報等）

      セグメント情報

     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
          当社はアセットマネジメント業の単一セグメントであるため、記載しておりません。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

          当社はアセットマネジメント業の単一セグメントであるため、記載しておりません。
      関連情報

                                117/126

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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
       １　製品及びサービスごとの情報
         当社の製品及びサービスはアセットマネジメント業として単一であるため、記載しておりません。
       ２　地域ごとの情報

       （１）営業収益
          国内の外部顧客への営業収益に分類した額が営業収益の90％超であるため、記載を省略しておりま
          す。
       （２）有形固定資産

          国外に所在している有形固定資産が無いため、該当事項はありません。
       ３　主要な顧客ごとの情報

         営業収益の10％以上を占める単一の外部顧客が無いため、記載しておりません。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

       １　製品及びサービスごとの情報
         当社の製品及びサービスはアセットマネジメント業として単一であるため、記載しておりません。
       ２　地域ごとの情報

       （１）営業収益
          国内の外部顧客への営業収益に分類した額が営業収益の90％超であるため、記載を省略しておりま
          す。
       （２）有形固定資産

          国外に所在している有形固定資産が無いため、該当事項はありません。
       ３　主要な顧客ごとの情報

         営業収益の10％以上を占める単一の外部顧客が無いため、記載しておりません。
     報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
          該当事項はありません。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

          該当事項はありません。
     報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
          該当事項はありません。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

          該当事項はありません。
     報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

     第61期(自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
          該当事項はありません。
     第62期(自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

          該当事項はありません。
    （１株当たり情報）

                                118/126


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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  第61期              第62期
                項目               （自　2019年４月１日              （自　2020年４月１日
                              　至　2020年３月31日）              　至　2021年３月31日）
     １株当たり純資産額                                 395円50銭              432円90銭
     １株当たり当期純利益金額                                  58円61銭              48円45銭
    (注)１　潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、新株予約権の残高はありますが、当社
         株式が非上場であるため、期中平均株価が把握できませんので、希薄化効果を算定できないた
         め記載しておりません。
       ２　１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

                                  第61期               第62期
               項目               （自　2019年４月１日               （自　2020年４月１日
                              　至　2020年３月31日)               　至　2021年３月31日）
     当期純利益（百万円）                                  11,465               9,424
     普通株主に帰属しない金額（百万円）                                    －               －
     普通株式に係る当期純利益（百万円）                                  11,465               9,424
     普通株式の期中平均株式数（千株）                                  195,599               194,509

     希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株
                             2011年度ストックオプション               2011年度ストックオプション
     当たり当期純利益金額の算定に含まれなかった潜
                             (1)  1,184,700株、2016年度ス            (1)  432,300株、2016年度ス
     在株式の概要
                             トックオプション（1）               トックオプション（1）
                             1,346,000株、2016年度ストッ               1,016,000株、2016年度ストッ
                             クオプション（2）          2,394,000     クオプション（2）          1,772,000
                             株、2017年度ストックオプ               株、2017年度ストックオプ
                             ション（1）      2,939,000株        ション（1）      2,607,000株
       ３　１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

                                  第61期              第62期
                項目
                                (2020年３月31日)              (2021年３月31日)
     純資産の部の合計額（百万円）                                   77,402              84,049

     純資産の部の合計額から控除する金額（百万円）                                     －              －
     普通株式に係る期末の純資産額（百万円）                                   77,402              84,049
     １株当たり純資産額の算定に用いられた期末の普
                                       195,558              194,152
     通株式の数（千株）
    （重要な後発事象）

     該当事項はありません。

    ４【利害関係人との取引制限】

     委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
     禁止されています。
    （１）自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
        （投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
        がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
    （２）運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと（投資者の保護に欠け、もし
        くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
        定めるものを除きます。）。
    （３）通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
        （委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
        係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下（４）、（５）に
                                119/126

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                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        おいて同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
        該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
        い ます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
    （４）委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
        用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
    （５）上記（３）、（４）に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
        れのあるものとして内閣府令で定める行為。
    ５【その他】

    （１）定款の変更
        委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
    （２）訴訟事件その他の重要事項
        委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

    （１）受託会社
                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                               （ 2021年3月末現在         ）
                                            銀行法に基づき銀行業を営
                                            むとともに、金融機関の信
        三井住友信託銀行株式会社                            342,037百万円        託業務の兼営等に関する法
                                            律に基づき信託業務を営ん
                                            でいます。
        ＜再信託受託会社の概要＞
         名称　　　　：株式会社日本カストディ銀行
         資本金の額　：51,000百万円（                2021年3月末現在         ）
         事業の内容　：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
                 基づき信託業務を営んでいます。
         再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
                 託者（株式会社日本カストディ銀行）へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託
                 受託者へ移管することを目的とします。
    （２）販売会社
                                  資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                                （ 2021年3月末      現在）
        エービーエヌ・アムロ・クリアリング証                               5,505百万円
        券株式会社                         （2020年12月末現在）
        ＳＭＢＣ日興証券株式会社                              10,000百万円
                                      83,616百万円
        ゴールドマン・サックス証券株式会社
                                 （2020年12月末現在）
        ＪＰモルガン証券株式会社                              73,272百万円
                                      96,307百万円
        シティグループ証券株式会社
                                 （2020年12月末現在）
                                      35,765百万円
        ソシエテ・ジェネラル証券株式会社
                                             金融商品取引法に定める
                                 （2020年12月末現在）
                                             第一種金融商品取引業を
        大和証券株式会社                             100,000百万円
                                             営んでいます。
        野村證券株式会社                              10,000百万円
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        ＢＮＰパリバ証券株式会社                             102,025百万円
                                      83,140百万円
        BofA証券株式会社
                                 （2020年12月末現在）
        みずほ証券株式会社                             125,167百万円
        三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株
                                      40,500百万円
        式会社
        モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式
                                      62,149百万円
        会社
    ２【関係業務の概要】

    （１）受託会社
        ファンドの信託財産に属する有価証券などの管理・計算事務                               ・収益分配金および償還金の支払い                  などを
        行ないます。
    （２）販売会社
        日本におけるファンドの募集               の取扱い、解約および買取りに関する業務                      など  を行ないます。
    ３【資本関係】

    （１）受託会社
        該当事項はありません。
    （２）販売会社
        該当事項はありません。
    第３【その他】

    （１）目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
        書）」という名称を使用します。
    （２）目論見書の表紙、表紙裏または裏表紙に、以下を記載することがあります。
        ①　委託会社の金融商品取引業者登録番号および設立年月日
        ②　ファンドの基本的性格など
        ③　委託会社およびファンドのロゴ・マークや図案など
        ④　委託会社のホームページや携帯電話サイトのご案内など
        ⑤　目論見書の使用開始日
    （３）目論見書の表紙または表紙裏に、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ①　投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
          はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
          らない旨の記載。
        ②　投資信託は、元金および利回りが保証されているものではない旨の記載。
        ③　投資した資産の価値の減少を含むリスクは、投資信託を購入されたお客様が負う旨の記載。
        ④　「金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である。」旨の記載。
        ⑤　「ご購入に際しては、目論見書の内容を十分にお読みください。」という趣旨の記載。
        ⑥　請求目論見書の入手方法（ホームページで閲覧、ダウンロードできるなど）についての記載。
        ⑦　請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行なった場合には
          その旨の記録をしておくべきである旨の記載。
        ⑧　「約款が請求目論見書に掲載されている。」旨の記載。
        ⑨　商品内容に関して重大な変更を行なう場合には、投資信託及び投資法人に関する法律に基づき事前
          に受益者の意向を確認する旨の記載。
        ⑩　投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨の記載。
        ⑪　有価証券届出書の効力発生およびその確認方法に関する記載。
        ⑫　委託会社の情報として記載することが望ましい事項と判断する事項がある場合は、当該事項の記
          載。
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    （４）有価証券届出書本文「第一部　証券情報」、「第二部　ファンド情報」に記載の内容について、投資者
        の理解を助けるため、当該内容を説明した図表などを付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記
        載 することがあります。
    （５）目論見書に約款を掲載し、有価証券届出書本文「第二部　ファンド情報」中「第１　ファンドの状況」
        「２　投資方針」の詳細な内容につきましては、当該約款を参照する旨を記載することで、目論見書の
        内容の記載とすることがあります。
    （６）投信評価機関、投信評価会社などによる評価を取得・使用する場合があります。
    （７）目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
    （８）交付目論見書の投資リスクに、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ①　ファンドの取引に関して、金融商品取引法第37条の６の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用
          がない旨の記載。
        ②　投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
          はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
          らない旨の記載。
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                   独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                                                     2021年６月11日

    日興アセットマネジメント株式会社
      取　締　役　会　御　中

                               有限責任      あずさ監査法人

                                   東京事務所
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      貞　廣　篤　典
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      竹　内　知　明
                                業務執行社員
    監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲
    げられている日興アセットマネジメント株式会社の2020年４月１日から2021年３月31日までの第62期事業年度の財務諸表、
    すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、日興アセッ
    トマネジメント株式会社の2021年３月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な
    点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
    監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
    関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人
    は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
    ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
    と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
    し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
    合には当該事項を開示する責任がある。
     監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
    かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
    虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
    えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
    の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案
      し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証
      拠を入手する。
    ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施に
      際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連
      する注記事項の妥当性を評価する。
    ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継続
      企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。
      継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起す
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      ること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表
      明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象
      や 状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかと
      ともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適
      正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不
    備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

      2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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                   独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                                                     2021年８月４日

    日興アセットマネジメント株式会社
      取　締　役　会　御　中

                               ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                                   東京事務所
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      佐々木　貴司
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士      榊原　康太
                                業務執行社員
    監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
    られている上場インデックスファンドTOPIX                    Ex-Financialsの2021年１月９日から2021年７月８日までの計算期間の財務諸
    表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、上場イン
    デックスファンドTOPIX           Ex-Financialsの2021年７月８日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益
    の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
    監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
    関する規定に従って、日興アセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の
    倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
    ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
    と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
    し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
    合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
    かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
    虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
    えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
    の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
      案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
      に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
      連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
      続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
      る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
      起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
      を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
                                125/126

                                                          EDINET提出書類
                                               日興アセットマネジメント株式会社(E12430)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
      とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
      適正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含
    む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
     監査人は、経営者に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独
    立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合は
    その内容について報告を行う。
    利害関係

     日興アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により
    記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

      2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
                                126/126

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