UBS(LUX)エクイティ・ファンド 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | UBS(LUX)エクイティ・ファンド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(E14900)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和3年8月 10 日
【発行者名】 UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ
( UBS Fund Management ( Luxembourg ) S.A. )
【代表者の役職氏名】 メンバー・オブ・ザ・エグゼクティブ・ボード
ヴァレリー・ベルナール
( Valérie Bernard )
メンバー・オブ・ザ・エグゼクティブ・ボード
ジェフリー・ラヘイ
( Geoffrey Lahaye )
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグL- 1855 、
J.F. ケネディ通り 33 A番
( 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg,
Grand Duchy of Luxembourg )
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 ( 6212 ) 8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
UBS( Lux )エクイティ・ファンド
( UBS ( Lux ) Equity Fund )
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
UBS( Lux )エクイティ・ファンド
エマージング・マーケッツ・ 5億アメリカ合衆国ドル
(約 531 億円)
サステナブル・リーダーズ
(米ドル)クラスP受益証券
ヨーロピアン・オポチュニティ・ 8億ユーロ
(約 1,033 億円)
サステナブル
(ユーロ)クラスP受益証券
グレーター・チャイナ(米ドル) 9億アメリカ合衆国ドル
(約 956 億円)
クラスP受益証券
スモール・キャップスUSA 9億アメリカ合衆国ドル
(約 956 億円)
(米ドル)クラスP受益証券
USサステナブル 9億アメリカ合衆国ドル
(約 956 億円)
(米ドル)クラスP受益証券
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(E14900)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(注1)UBS( Lux )エクイティ・ファンド-エマージング・マーケッツ(米ドル)は 2014 年8月4日付で、UBS( Lux )エクイ
ティ・ファンド-エマージング・マーケッツ・インフラストラクチャー(米ドル)は 2014 年8月 29 日付で、それぞれUBS
( Lux )エクイティ・シキャブ-エマージング・マーケッツ・ハイ・ディビデンド(米ドル)に吸収され解散した。
UBS( Lux )エクイティ・ファンド-ユーロ・ストックス 50 アドバンスド(ユーロ)は、 2014 年9月 19 日付でUBS
( Lux )エクイティ・ファンド-ユーロ・カントリーズ・オポチュニティ(ユーロ)に吸収され解散した。
UBS( Lux )エクイティ・ファンド-スモール・アンド・ミッド・キャップス・ジャパン(日本円)は、 2015 年9月 22 日付
でUBS( Lux )エクイティ・ファンド-ジャパン(日本円)に吸収され解散した。
UBS( Lux )エクイティ・ファンド-台湾(米ドル)は、 2015 年 10 月 29 日付でUBS( Lux )エクイティ・シキャブ-アジ
アン・スモーラー・カンパニーズ(米ドル)に吸収され解散した。
UBS( Lux )エクイティ・ファンド-フィナンシャル(ユーロ)は、 2015 年 11 月 12 日付でUBS( Lux )キー・セレクショ
ン・シキャブ-グローバル・エクイティーズ(米ドル)に吸収され解散した。
UBS( Lux )エクイティ・ファンド-セントラル・ヨーロッパ(ユーロ)は、 2016 年 12 月6日付でUBS( Lux )エクイ
ティ・シキャブ-ユーロ・カントリーズ・インカム(ユーロ)に吸収され解散した。
UBS( Lux )エクイティ・ファンド-オーストラリア(豪ドル)は、 2019 年4月8日付で解散した。
(注2) 2021 年2月1日付で、UBS( Lux )エクイティ・ファンド-アジア・コンサンプション(米ドル)はUBS( Lux )エクイ
ティ・ファンド-エマージング・マーケッツ・サステナブル・リーダーズ(米ドル)に、UBS( Lux )エクイティ・ファン
ド-ヨーロピアン・オポチュニティ(ユーロ)はUBS( Lux )エクイティ・ファンド-ヨーロピアン・オポチュニティ・サ
ステナブル(ユーロ)にそれぞれ名称を変更した。
(注3)ユーロおよびアメリカ合衆国ドル(以下「米ドル」という。)の円貨換算は、特に記載がない限り、 2021 年2月 26 日現在の
株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1ユーロ= 129.15 円、1米ドル= 106.25 円)による。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021 年5月 31 日に提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)について、ファンドの代
行協会員および日本における販売会社であるUBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が
会社分割され、 2021 年8月 10 日からは分割先である UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承
継した業務を開始するため、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、下線の部分は訂正部分を示します。
2【訂正の内容】
第一部 証券情報
(5)申込手数料
<訂正前>
日本国内における UBS証券株式会社 の申込手数料は申込金額の 3.30 %(税抜 3.00 %)を上限とす
る。
<訂正後>
(注)
日本国内における UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社 の申込手数料は申込金額の
3.30 %(税抜 3.00 %)を上限とする。
(注)UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、 2021 年8月 10 日からは分割先である UBS SuMi
TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるUBS証券株式会
社に関する記載は、 UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。
(8)申込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社 東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 0120 - 073 - 533
ホームページ・アドレス www.ubs.com/jp/ja
(以下「 UBS証券 」または「日本における販売会社」という。)
<訂正後>
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 03 - 5293 - 3100
ホームページ・アドレス https://www.ubs-sumitrust.com/
(以下「 UBS SuMi TRUS T 」または「日本における販売会社」という。)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
( 10 )払込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社 東京都千代田区 大手町一丁目2番1号
Otemachi One タワー
<訂正後>
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区 丸の内一丁目4番1号
丸の内永楽ビルディング
第三部 特別情報
第2 その他の関係法人の概況
1 名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
(8) UBS証券株式会社 (「代行協会員」および「日本における販売会社」)
① 資本金の額
2021 年1月末日現在、 321 億円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき日本において第一種金融商品取引業を営んでいる。
<訂正後>
(前略)
(8) UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社 (「代行協会員」および「日本における販売会
社」)
① 資本金の額
2021 年6月末日現在、 5,000 万円
② 事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
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