UBS(Lux)ストラテジー・シキャブ 訂正有価証券届出書(外国投資証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
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提出日 | |
提出者 | UBS(Lux)ストラテジー・シキャブ |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
EDINET提出書類
UBS(Lux)ストラテジー・シキャブ(E31583)
訂正有価証券届出書(外国投資証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和3年8月 10 日
【発行者名】 UBS( Lux )ストラテジー・シキャブ
( UBS ( Lux ) Strategy SICAV )
【代表者の役職氏名】 チェアマン・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ロバート・スティンガー( Robert Süttinger )
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ローズ( Thomas Rose )
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグL- 1855 、
J . F . ケネディ通り 33 A
( 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg )
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 ( 6212 ) 8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
UBS( Lux )ストラテジー・シキャブ
-ダイナミック・インカム(米ドル)
-フィクスト・インカム(米ドル)
-インカム(米ドル)
-システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・
ディフェンシブ(米ドル)
-システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・
ミディアム(米ドル)
-システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・
ダイナミック(米ドル)
( UBS ( Lux ) Strategy SICAV
- Dynamic Income ( USD )
- Fixed Income ( USD )
- Income ( USD )
- Systematic Allocation Portfolio Defensive (USD)
- Systematic Allocation Portfolio Medium (USD)
- Systematic Allocation Portfolio Dynamic (USD) )
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券の形態及び金額】
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
記名式無額面投資証券
ダイナミック・インカム(米ドル)
クラスP-mdist投資証券
クラスP-acc投資証券
フィクスト・インカム(米ドル)
クラスP-acc投資証券
クラス(日本円・ヘッジ)P-acc投資証券
インカム(米ドル)
クラスP-acc投資証券
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ディフェンシ
ブ(米ドル)
クラスP-acc投資証券
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ミディアム
(米ドル)
クラスP-acc投資証券
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ダイナミック
(米ドル)
クラスP-acc投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
ダイナミック・インカム(米ドル)
クラスP-mdist投資証券
9億 9,840 万米ドル(約 1,052 億円)
クラスP-acc投資証券
10 億 8,140 万米ドル(約 1,139 億円)
フィクスト・インカム(米ドル)
クラスP-acc投資証券
25 億 7,240 万米ドル(約 2,710 億円)
クラス(日本円・ヘッジ)P-acc投資証券
1,048 億 3,000 万円
インカム(米ドル)
クラスP-acc投資証券
12 億 2,860 万米ドル(約 1,294 億円)
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ディフェンシ
ブ(米ドル)
クラスP-acc投資証券
11 億 480 万米ドル(約 1,164 億円)
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ミディアム
(米ドル)
クラスP-acc投資証券
11 億 860 万米ドル(約 1,168 億円)
システマティック・アロケーション・ポートフォリオ・ダイナミック
(米ドル)
クラスP-acc投資証券
11 億 940 万米ドル(約 1,169 億円)
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
(注1)上限見込額は、便宜上、ファンドの投資証券の 2020 年8月末日現在の1口当
たりの純資産価格に基づいて算出されている(ダイナミック・インカム(米
ドル)クラスP-mdist米ドル投資証券については 99.84 米ドルに 1,000
万口、クラスP-acc米ドル投資証券については 108.14 米ドルに 1,000 万
口、フィクスト・インカム(米ドル)クラスP-acc投資証券については
257.24 米ドルに 1,000 万口、クラス(日本円・ヘッジ)P-acc投資証券
については 10,483 円に 1,000 万口、インカム(米ドル)クラスP-acc投
資証券については 122.86 米ドルに 1,000 万口、システマティック・アロケー
ション・ポートフォリオ・ディフェンシブ(米ドル)クラスP-acc投資
証券については 110.48 米ドルに 1,000 万口、システマティック・アロケー
ション・ポートフォリオ・ミディアム(米ドル)クラスP-acc投資証券
については 110.86 米ドルに 1,000 万口およびシステマティック・アロケー
ション・ポートフォリオ・ダイナミック(米ドル)クラスP-acc投資証
券については 110.94 米ドルに 1,000 万口をそれぞれ乗じて算出した金額であ
る。)。
(注2)米ドルの円貨換算は、特に記載がない限り、 2020 年8月 31 日現在の株式会社
三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル= 105.36 円)によ
る。以下同じ。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020 年 11 月 30 日に提出した有価証券届出書( 2021 年2月 26 日、 2021 年4月 30 日および 2021 年 7 月 26 日に提
出した有価証券届出書の訂正届出書により訂正済。以下「原届出書」といいます。)について、ファンド
の代行協会員および日本における販売会社であるUBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事
業が会社分割され、 2021 年8月 10 日からは分割先である UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
が承継した業務を開始するため、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、下線の部分は訂正部分を示します。
2【訂正の内容】
第一部 証券情報
第1 外国投資証券(外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。)
( 10 )申込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社 東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 0120 - 073 - 533
ホームページ・アドレス www.ubs.com/jp/ja
(以下「 UBS証券 」または「日本における販売会社」という。)
(注)日本の販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
<訂正後>
(注2)
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 03 - 5293 - 3100
ホームページ・アドレス https://www.ubs-sumitrust.com/
(以下「 UBS SuMi TRUST 」または「日本における販売会社」という。)
(注 1 )日本の販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
(注2)UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、 2021 年8月 10 日からは分割先である UBS SuMi
TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるUBS証券株式
会社に関する記載は、 UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。また、本書におけ
る申込取扱場所は、上記の通り変更となる。以下同じ。
( 12 )払込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社 東京都千代田区 大手町 一丁目 2 番1号
Otemachi One タワー
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<訂正後>
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区 丸の内 一丁目 4 番1号
丸の内永楽ビルディング
(注)本書における払込取扱場所は上記の通り変更となる。以下同じ。
第三部 外国投資法人の詳細情報
第4 関係法人の状況
2 その他の関係法人の概況
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
④ UBS証券株式会社 (「代行協会員」「日本における販売会社」)
a.資本金(株主資本)の額
2020 年 9 月末日現在、 321 億 円
b.事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
<訂正後>
(前略)
④ UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社 (「代行協会員」「日本における販売会社」)
a.資本金(株主資本)の額
2021 年 6 月末日現在、 5,000 万 円
b.事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
(注)UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、 2021 年8月 10 日からは分割先である UBS
SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるUBS
証券株式会社に関する記載は、 UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
交付目論見書の概要
<訂正前>
(前略)
日本における
UBS証券株式会社
販売会社
(後略)
<訂正後>
(前略)
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
日本における
( ※ )UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、 2021 年8月 10 日か
らは分割先である UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始しま
販売会社
す。
(後略)
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