インベスコ・ファンズ－インベスコ・バランスト・リスク・アロケーション・ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資証券）

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                                                     インベスコ・ファンズ(E34575)
                                                  訂正有価証券届出書（外国投資証券）
    【表紙】

    【提出書類】                 有価証券届出書の訂正届出書
    【提出先】                 関東財務局長
    【提出日】                 令和３年８月       10 日
    【発行者名】                 インベスコ・ファンズ
                     （ Invesco     Funds   ）
    【代表者の役職氏名】                 取締役　     ベルンハルト・ランゲル
                     （ Director      Bernhard     Langer   ）
                     取締役　ルネ・マーストン
                     （ Director      Rene   Marston    ）
    【本店の所在の場所】                 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグＬ－                       2453  、ユージーン・ル
                     パート通り２－４          ベルティゴ・ビルディング－ポラリス
                     （ Vertigo     Building     - Polaris,     2 － 4,  rue   Eugène    Ruppert,L     －
                     2453   Luxembourg,       Grand   Duchy   of  Luxembourg      ）
    【代理人の氏名又は名称】                 弁護士　三　浦　　　健
                     弁護士　大　西　信　治
    【代理人の住所又は所在地】                 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号　丸の内パークビルディング
                     森・濱田松本法律事務所
    【事務連絡者氏名】                 弁護士　三　浦　　　健
                     弁護士　大　西　信　治
                     弁護士　白　川　剛　士
    【連絡場所】                 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号　丸の内パークビルディング
                     森・濱田松本法律事務所
    【電話番号】                 03 （ 6212  ） 8316
    【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
                     インベスコ・ファンズ
                     －インベスコ・バランスト・リスク・アロケーション・ファンド
                     （ Invesco     Funds
                     - Invesco     Balanced     － Risk   Allocation      Fund  ）
    【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
                     記名式無額面投資証券
                     インベスコ・ファンズ
                     －インベスコ・バランスト・リスク・アロケーション・ファンド
                     －クラス（米ドルヘッジ）              A （ acc  ）米ドル投資証券
                     上限見込額は２億         3,740   万米ドル（約       255  億 7,748   万円）である。
                     （注１）米ドルおよびユーロの円貨換算は、別途記載のない限り、便宜上、                                2020  年
                         ６月  30 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１
                         米ドル＝    107.74   円および１ユーロ＝        121.08   円）による。
                     （注２）上限見込額は、便宜上、ファンドのクラス（米ドルヘッジ）                             A（ acc ）米ド
                         ル投資証券の      2020  年６月末日現在の１口当たり純資産価格（                  23.74  米ドル）
                         に 1,000  万口を乗じて算出された金額である。
    【縦覧に供する場所】                 該当事項なし
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                                                  訂正有価証券届出書（外国投資証券）
    １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

       2020  年８月   31 日に提出した有価証券届出書（                2020  年 11 月 30 日付、   2021  年３月８日付、        2021  年４月８日付
     および   2021  年４月   30 日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正済）（以下「原届出書」といいます。）
     について、ファンドの代行協会員および日本における販売会社であるＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マ
     ネジメント本部の事業が会社分割され、                     2021  年８月   10 日からは分割先である            UBS  SuMi   TRUST   ウェルス・マ
     ネジメント株式会社が承継した業務を開始するため、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を
     提出するものです。
       なお、下線の部分は訂正部分を示します。
    ２【訂正の内容】

    第一部　証券情報

    第１　外国投資証券（外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。）
     （ 10 ）申込取扱場所
    ＜訂正前＞
        ＵＢＳ証券株式会社             東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
                     丸の内永楽ビルディング
                     電話番号　      0120  － 073  － 533
                     ホームページ・アドレス　              www.ubs.com/jp/ja
        （以下「     ＵＢＳ証券      」または「日本における販売会社」という。）
       （注）日本における販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
    ＜訂正後＞

                                 （注２）
        UBS  SuMi   TRUST   ウェルス・マネジメント株式会社
        東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
        丸の内永楽ビルディング
        電話番号　      03 － 5293  － 3100
        ホームページ・アドレス　              https://www.ubs-sumitrust.com/
        （以下「     UBS  SuMi   TRUST   」または「日本における販売会社」という。）
       （注  １ ）日本における販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
       （注２）ＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、                                   2021  年８月   10 日からは分割先である         UBS  SuMi
          TRUST  ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるＵＢＳ証券株式
          会社に関する記載は、文脈上別異に解されない限り、                      UBS  SuMi  TRUST  ウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられる
          ものとする。また、本書における申込取扱場所は、上記の通り変更となる。以下同じ。
     （ 12 ）払込取扱場所

    ＜訂正前＞
        ＵＢＳ証券株式会社             東京都千代田区        大手町   一丁目   ５ 番１号
                                           （注）
                     大手町ファーストスクエア              イーストタワー
       （注）   2021  年５月２日に、東京都千代田区大手町一丁目２番１号                      Otemachi    One タワーに変更する予定である。
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    ＜訂正後＞

        UBS  SuMi   TRUST   ウェルス・マネジメント株式会社
        東京都千代田区        丸の内   一丁目   ４ 番１号
        丸の内永楽ビルディング
       （注）本書における払込取扱場所は上記の通り変更となる。以下同じ。
     （ 13 ）引受け等の概要

    ＜訂正前＞
       ①　  ＵＢＳ証券      は、管理会社との間の日本における投資証券の販売および買戻しに関する                                      2018  年 11 月 28
         日付  契約に基づき投資証券の募集を行う。
                              （後略）
    ＜訂正後＞

       ①　  UBS  SuMi   TRUST   は、管理会社との間の日本における投資証券の販売および買戻しに関する契約に基
                       （注）
         づき投資証券の募集を行う                。
       （注）同契約は、当初、ＵＢＳ証券と管理会社との間で                       2018  年 11 月 28 日付で締結され、その後、同契約上のＵＢＳ証券の地位は、
         ＵＢＳ証券、投資運用会社および              UBS  SuMi  TRUST  との間の    2020  年 11 月 27 日付承継契約に基づき         UBS  SuMi  TRUST  に移転した。
                              （後略）
    第二部　ファンド情報

    第１　ファンドの状況
    １　外国投資法人の概況
     （３）外国投資法人の仕組み
       ｂ．本投資法人および関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
    ＜訂正前＞
               名称           ファンド運営上の役割                   契約等の概要
                               （中略）
        ＵＢＳ証券株式会社                  代行協会員             2018  年 11 月 28 日付で管理会社との間で
                                               （注６）
                          日本における販売会社
                                       代行協会員契約            を締結。日本に
                                       おける代行協会員業務について規定し
                                       ている。     2018  年 11 月 28 日付で管理会社
                                                         （注
                                       との間で投資証券販売・買戻契約
                                       ７）
                                         を 締結。投資証券の販売および買戻
                                       しについて規定している。
                              （後略）
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    ＜訂正後＞

               名称           ファンド運営上の役割                   契約等の概要
                               （中略）
        UBS  SuMi   TRUST             代行協会員             当初、    2018  年 11 月 28 日付で    ＵＢＳ証券
                                                         （注
                          日本における販売会社
        ウェルス・マネジメント株式会社
                                       と 管理会社との間で代行協会員契約
                                       ６）
                                         が 締結  され、その後、同契約上のＵ
                                       ＢＳ証券の地位は、ＵＢＳ証券、管理
                                       会社および       UBS  SuMi   TRUST   との間の
                                       2020  年 11 月 27 日付承継契約に基づき            UBS
                                       SuMi   TRUST   に移転した      。日本における
                                       代行協会員業務について規定してい
                                       る。
                                       当初、    2018  年 11 月 28 日付で    ＵＢＳ証券
                                       と 管理会社との間で投資証券販売・買
                                          （注７）
                                       戻契約       が 締結  され、その後、同
                                       契約上のＵＢＳ証券の地位は、ＵＢＳ
                                       証券、管理会社および            UBS  SuMi   TRUST
                                       との間の     2020  年 11 月 27 日付承継契約に
                                       基づき    UBS  SuMi   TRUST   に移転した      。投
                                       資証券の販売および買戻しについて規
                                       定している。
                              （後略）
    第三部　外国投資法人の詳細情報

    第２　手続等
    １　申込（販売）手続等
       （ⅱ）日本における販売
    ＜訂正前＞
                              （前略）
         日本における約定日は、日本における販売会社が当該申込注文の成立を確認した日であり、投資者
        は、約定日から起算して日本における４営業日目に申込金額および申込手数料を日本における販売会
        社に支払うものとする（             ＵＢＳ証券      が投資家との間で別途取り決める場合を除く。）。
                              （後略）
    ＜訂正後＞

                              （前略）
         日本における約定日は、日本における販売会社が当該申込注文の成立を確認した日であり、投資者
        は、約定日から起算して日本における４営業日目に申込金額および申込手数料を日本における販売会
        社に支払うものとする（             日本における販売会社           が投資家との間で別途取り決める場合を除く。）。
                              （後略）
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    第４　関係法人の状況

    ２　その他の関係法人の概況
     （１）名称、資本金の額及び事業の内容
    ＜訂正前＞
                              （前略）
       代行協会員および日本における販売会社
       ａ．名称
         ＵＢＳ証券株式会社
       ｂ．資本金（株主資本）の額
         2020  年６月末日現在、         321  億 円
       ｃ．事業の内容
         ＵＢＳ証券株式会社          は日本における金融商品取引業者としての業務に従事する。
    ＜訂正後＞

                              （前略）
       代行協会員および日本における販売会社
       ａ．名称
         UBS  SuMi   TRUST   ウェルス・マネジメント株式会社
       ｂ．資本金（株主資本）の額
         2021  年６月末日現在、         5,000   万 円
       ｃ．事業の内容
         UBS  SuMi   TRUST   ウェルス・マネジメント株式会社                 は日本における金融商品取引業者としての業務に
        従事する。
        （注）ＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、                                  2021  年８月   10 日からは分割先である         UBS  SuMi
          TRUST  ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるＵＢＳ証券株式
          会社に関する記載は、文脈上別異に解されない限り、                      UBS  SuMi  TRUST  ウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられる
          ものとする。
                         交付目論見書の概要

    ＜訂正前＞
                              （前略）
      日本における
               ＵＢＳ証券株式会社
       販売会社
    ・ ＵＢＳ証券      は、スイスのユービーエス・エイ・ジーとの間の                         2016  年３月   24 日付提携契約に沿って管理会社
     と ＵＢＳ証券      との間で別途書面により合意される副販売会社報酬の支払いを受け、また、管理会社と                                             ＵＢ
     Ｓ証券   との間で別途書面により合意される代行協会員報酬の支払いを受けます。
                              （後略）
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    ＜訂正後＞

                              （前略）
               UBS  SuMi   TRUST   ウェルス・マネジメント株式会社
      日本における
               （※）ＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、                                  2021  年８月   10 日
                  からは分割先である        UBS  SuMi  TRUST  ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始
       販売会社
                  します。
    ・ UBS  SuMi   TRUST   ウェルス・マネジメント株式会社                 は、スイスのユービーエス・エイ・ジーとの間の                         2016  年
     ３月  24 日付提携契約に沿って管理会社と                 UBS  SuMi   TRUST   ウェルス・マネジメント株式会社                 との間で別途書
     面により合意される副販売会社報酬の支払いを受け、また、管理会社と                                     UBS  SuMi   TRUST   ウェルス・マネジ
     メント株式会社        との間で別途書面により合意される代行協会員報酬の支払いを受けます。
                              （後略）
                                 6/6

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