UBS(Lux)ストラテジー・ファンド 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | UBS(Lux)ストラテジー・ファンド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(E14900)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和3年8月10日
【発行者名】 UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ
(UBS Fund Management(Luxembourg)S.A.)
【代表者の役職氏名】 メンバー・オブ・ザ・エグゼクティブ・ボード
ヴァレリー・ベルナール(Valérie Bernard)
メンバー・オブ・ザ・エグゼクティブ・ボード
フランチェスカ・プリム(Francesca Prym)
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ L-1855、
J.F.ケネディ通り33A番
(33A avenue J.F.Kennedy, L-1855 Luxembourg,
Grand Duchy of Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
UBS(Lux)ストラテジー・ファンド
(UBS(Lux)Strategy Fund)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
1/5
EDINET提出書類
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(E14900)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
記名式無額面受益証券
上限見込額は以下のとおりである。
UBS(Lux)ストラテジー・ファンド-イールド(米ドル)
クラスP-acc受益証券 8億8,000万米ドル(約966億円)を上限
とする。
クラス(日本円・ヘッジ)P-acc受益証券 1,000億円を上限と
する。
UBS(Lux)ストラテジー・ファンド-グロース(米ドル)
クラスP-acc受益証券 8億8,000万米ドル(約966億円)を上限
とする。
クラス(日本円・ヘッジ)P-acc受益証券 1,000億円を上限と
する。
(注)米ドルの円貨換算は、便宜上、2021年5月31日現在の株式会社三菱UFJ銀行
の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=109.76円)による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし。
2/5
EDINET提出書類
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(E14900)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021 年7月30日に提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)について、ファンドの代
行協会員および日本における販売会社であるUBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が
会社分割され、2021年8月10日からは分割先であるUBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承
継した業務を開始するため、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、下線の部分は訂正部分を示します。
2【訂正の内容】
第一部 証券情報
(5)申込手数料
<訂正前>
日本国内における申込手数料は以下の通りである。
UBS証券株式会社 の場合:申込価額の2.75%(税抜2.50%)を上限とする。具体的な手数料の金額
または料率については下記(8)に記載される申込取扱場所に照会することができる。
<訂正後>
日本国内における申込手数料は以下の通りである。
(注)
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社 の場合:申込価額の2.75%(税抜2.50%)を上
限とする。具体的な手数料の金額または料率については下記(8)に記載される申込取扱場所に照会す
ることができる。
(注)UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、2021年8月10日からは分割先であるUBS SuMi
TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるUBS証券株式会
社に関する記載は、UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。
(8)申込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目4番1号 丸の内永楽ビルディング
電話番号 0120-073-533
ホームページ・アドレス www.ubs.com/jp/ja
(以下「 UBS証券 」または「日本における販売会社」ということがある。)
(注)上記日本における販売会社の日本における本支店において、申込みの取扱いを行う。
<訂正後>
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目4番1号 丸の内永楽ビルディング
電話番号 03-5293-3100
ホームページ・アドレス https://www.ubs-sumitrust.com/
(以下「 UBS SuMi TRUST 」または「日本における販売会社」ということがある。)
(注)上記日本における販売会社の日本における本支店において、申込みの取扱いを行う。
(10)払込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社
3/5
EDINET提出書類
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(E14900)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
東京都千代田区 大手町 一丁目 2 番1号 Otemachi Oneタワー
<訂正後>
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区 丸の内 一丁目 4 番1号 丸の内永楽ビルディング
4/5
EDINET提出書類
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(E14900)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第三部 特別情報
第2 その他の関係法人の概況
1 名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
(5)代行協会員 日本における販売会社
名称 UBS証券株式会社
資本金の額 2021 年4月末日現在、321億円
事業の内容 金融商品取引法に基づき日本に おいて第一種金融取引業を営んでいる 。
(後略)
<訂正後>
(前略)
(5)代行協会員 日本における販売会社
名称 UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
資本金の額 2021 年6月末日現在、5,000万円
事業の内容 金融商品取引法に基づき 、 日本に おける金融商品取引業者としての業務を行う 。
(後略)
5/5