ノルデア1・シキャブ-ヨーロピアン・ハイ・イールド・ボンド・ファンド 訂正有価証券届出書(外国投資証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
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提出日 | |
提出者 | ノルデア1・シキャブ-ヨーロピアン・ハイ・イールド・ボンド・ファンド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
EDINET提出書類
ノルデア1・シキャブ(E34574)
訂正有価証券届出書(外国投資証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和3年8月 10 日
【発行者名】 ノルデア1・シキャブ
( Nordea 1, SICAV )
【代表者の役職氏名】 署名権者
マイケル・マルデナー( Michael Maldener )
署名権者
スヴェン・ローレンツ( Sven Lorenz )
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグL- 2220 、ニュードルフ通り
562 番
( 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg )
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 ( 6212 ) 8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ノルデア1・シキャブ
-ヨーロピアン・ハイ・イールド・ボンド・ファンド
( Nordea 1, SICAV
- European High Yield Bond Fund )
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面投資証券
ノルデア1・シキャブ
-ヨーロピアン・ハイ・イールド・ボンド・ファンド
-クラス(米ドルヘッジ)投資証券
上限見込額は2億 2,150 万米ドル(約 241 億 2,800 万円)である。
(注1)米ドルおよびユーロの円貨換算は、別途記載のない限り、便宜上、 2021 年4
月 30 日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ド
ル= 108.93 円および1ユーロ= 131.99 円)による。
(注2)上限見込額は、便宜上、ファンドのクラス(米ドルヘッジ)投資証券の 2021
年4月末日現在の1口当たり純資産価格( 22.15 米ドル)に 1,000 万口を乗じ
て算出された金額である。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021 年6月 30 日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)について、ファ
ンドの代行協会員および日本における販売会社であるUBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部
の事業が会社分割され、 2021 年8月 10 日からは分割先である UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式
会社が承継した業務を開始するため、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するもので
す。
2【訂正箇所および訂正事項】
(注)下線部は訂正部分を示します。
第一部 証券情報
第1 外国投資証券(外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。)
( 10 )申込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社 東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 0120 - 073 - 533
ホームページ・アドレス www.ubs.com/jp/ja
(以下「 UBS証券 」または「日本における販売会社」という。)
(注)日本における販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
<訂正後>
(注2)
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 03 - 5293 - 3100
ホームページ・アドレス https://www.ubs-sumitrust.com/
(以下「 UBS SuMi TRUS T 」または「日本における販売会社」という。)
(注 1 )日本における販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
(注2)UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、 2021 年8月 10 日からは分割先である UBS SuMi
TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるUBS 証券株式会
社に関する記載は、 UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。また、本書における
申込取扱場所は、上記の通り変更となる。以下同じ。
( 12 )払込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社 東京都千代田区 大手町 一丁目 2 番1号
Otemachi One タワー
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
<訂正後>
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区 丸の内 一丁目 4 番1号
丸の内永楽ビルディング
(注)本書における払込取扱場所は上記の通り変更となる。以下同じ。
第三部 外国投資法人の詳細情報
第2 手続等
1 申込(販売)手続等
<訂正前>
(前略)
日本における販売手続等
原則として、営業日でかつ日本における販売会社、販売取扱会社および日本の銀行の営業日に申込みの
取扱いが行われる。原則として、日本における販売会社の申込受付時間は午後4時(日本時間)までとす
る。ただし、日本における販売会社および販売取扱会社の営業日であっても、その営業日を含んで、ある
いはその前後で、日本における銀行の休業日が連続する場合(日本のゴールデンウィーク、年末年始等)
等、管理事務代行会社により申込みが受領された日から3営業日以内に、UBS証券によって管理事務代
行会社への払込みができない場合には、日本における販売会社および販売取扱会社において申込みを受け
付けられない場合がある。
(中略)
なお、日本証券業協会の協会員である日本における販売会社は、ファンドの純資産が1億円未満となる
等、同協会の定める外国証券取引に関する規則中の「外国投資証券の選別基準」に投資証券が適合しなく
なったときは、投資証券の日本における販売を行うことができない。
<訂正後>
(前略)
日本における販売手続等
原則として、営業日でかつ日本における販売会社、販売取扱会社および日本の銀行の営業日に申込みの
取扱いが行われる。原則として、日本における販売会社の申込受付時間は午後4時(日本時間)までとす
る。ただし、日本における販売会社および販売取扱会社の営業日であっても、その営業日を含んで、ある
いはその前後で、日本における銀行の休業日が連続する場合(日本のゴールデンウィーク、年末年始等)
(注)
等、管理事務代行会社により申込みが受領された日から3営業日以内に、UBS証券 によって管理事
務代行会社への払込みができない場合には、日本における販売会社および販売取扱会社において申込みを
受け付けられない場合がある。
(中略)
なお、日本証券業協会の協会員である日本における販売会社は、ファンドの純資産が1億円未満となる
等、同協会の定める外国証券取引に関する規則中の「外国投資証券の選別基準」に投資証券が適合しなく
なったときは、投資証券の日本における販売を行うことができない。
(注) UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、 2021 年8月 10 日からは分割先である UBS SuMi
TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるUBS証券株式会社に
関する記載は、 UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
第4 関係法人の状況
2 その他の関係法人の概況
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
③ UBS証券株式会社 (「代行協会員」「日本における販売会社」)
a.資本金(株主資本)の額
2021 年 4 月末日現在、 321 億 円
b.事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
<訂正後>
(前略)
③ UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社 (「代行協会員」「日本における販売会社」)
a.資本金(株主資本)の額
2021 年 6 月末日現在、 5,000 万 円
b.事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
第四部 特別情報
第3 その他
別紙A
交付目論見書の概要
<訂正前>
(前略)
日本における
UBS証券株式会社
販売会社
(後略)
<訂正後>
(前略)
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
日本における
(※)UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、 2021 年8月 10 日
か らは分割先である UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始し
販売会社
ま す。
(後略)
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