ブラックロック・グローバル・ファンズ-USドル・ハイ・イールド・ボンド・ファンド 訂正有価証券届出書(外国投資証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
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提出日 | |
提出者 | ブラックロック・グローバル・ファンズ-USドル・ハイ・イールド・ボンド・ファンド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
EDINET提出書類
ブラックロック・グローバル・ファンズ(E31398)
訂正有価証券届出書(外国投資証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2021 年8月10日
【発行者名】 ブラックロック・グローバル・ファンズ
(BLACKROCK GLOBAL FUNDS)
【代表者の役職氏名】 取締役 デニス・ヴォス
(Denise Voss)
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ L-2453、
ユージン・リュペール通り2-4番
(2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg,
Grand Duchy of Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 中 野 春 芽
同 十 枝 美紀子
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区大手町一丁目1番1号 大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【事務連絡者氏名】 弁護士 中 野 春 芽
同 十 枝 美紀子
【連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目1番1号 大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【電話番号】 03 (6775)1000
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ブラックロック・グローバル・ファンズ -
USドル・ハイ・イールド・ボンド・ファンド
(BlackRock Global Funds - US Dollar High Yield Bond Fund)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面投資証券(金融商品取引法第2条第1項第11号に掲げ
る投資証券に類するもの)
クラスA無分配投資証券1,000万口を上限とする。
(注1)
(上限見込額 :3億7,760万アメリカ合衆国ドル(約418億
円))
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
(注1)上限見込額は、便宜上、ブラックロック・グローバル・ファンズのUSドル・ハイ・イールド・ボンド・ファンドの
クラスA無分配投資証券の2021年3月末日現在の1口当たり純資産価格(37.76アメリカ合衆国ドル)に1,000万口を
乗じて算出した金額である。
(注2)アメリカ合衆国ドル(以下「米ドル」という。)の円貨換算は、別段の記載がない限り、便宜上、株式会社三菱UF
J銀行の2021年6月30日現在における対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=110.58円)による。
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
ブラックロック・グローバル・ファンズのUSドル・ハイ・イールド・ボンド・ファンドの代行協会員
および日本における販売会社であるUBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割
され、2021年8月10日からは分割先であるUBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継した業
務を開始したことから、2021年2月26日に提出した有価証券届出書(2021年3月15日および2021年5月31
日に提出した有価証券届出書の訂正届出書により訂正済)の関係情報を訂正するため、本訂正届出書を提
出するものです。
2【訂正の内容】
下線および傍線は訂正箇所を示します。
第一部 証券情報
第1 外国投資証券(外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。)
(10)申込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社 東京都千代田区大手町一丁目5番1号
(注2)
大手町ファーストスクエア イーストタワー
電話番号 0120-073-533
ホームページ・アドレス www.ubs.com/japan-wealth
(以下「 UBS証券 」または「日本における販売会社」という。)
(注1)上記販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
(注2)2021年3月8日に、東京都千代田区丸の内一丁目4番1号 丸の内永楽ビルディングに変更される。
<訂正後>
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目4番1号 丸の内永楽ビルディング
電話番号 03 -5293-3100
ホームページ・アドレス https://www.ubs-sumitrust.com/
(以下「 UBS SuMi TRUST 」または「日本における販売会社」という。)
(注1)上記販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
(注2) UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、2021年8月10日からは分割先である UBS
SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始した。このため、UBS証券株式会社のサブ・ファン
ドの代行協会員および日本における販売会社としての業務は、同日以降、UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会
社に承継された。以下同じ。
(12)払込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社 東京都千代田区大手町一丁目2番1号
Otemachi One タワー
<訂正後>
UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目4番1号 丸の内永楽ビルディング
(13)引受け等の概要
<訂正前>
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(前略)
③ ファンドは、 UBS証券 を日本におけるサブ・ファンドの代行協会員に指定している。
(後略)
<訂正後>
(前略)
③ ファンドは、 UBS SuMi TRUST を日本におけるサブ・ファンドの代行協会員に指定している。
(後略)
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第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 外国投資法人の概況
(3)外国投資法人の仕組み
a.ファンドの仕組み
<訂正前>
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<訂正後>
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b.ファンドおよびファンドの関係法人の名称、運営上の役割および関係業務の内容
<訂正前>
ファンド運営上の
名称 契約等の概要
役割
(中略)
UBS証券株式会社 代行協会員および 2018 年11月26日付でファンドとの間で
(注8)
日本における
代行協会員契約 を締結。ファン
販売会社
ドの代行協会員業務について規定して
いる。
2018 年11月26日付で主販売会社との間
(注9)
で投資証券販売・買戻契約 を締
結(2020年12月14日付で変更済)。日
本におけるファンド証券の販売および
買戻し業務について規定している。
(後略)
<訂正後>
ファンド運営上の
名称 契約等の概要
役割
(中略)
UBS SuMi TRUST 代行協会員および 2018 年11月26日付でファンドとの間で
(注8)
ウェルス・マネジメント株式会社 日本における
代行協会員契約 を締結。ファン
販売会社
ドの代行協会員業務について規定して
いる。
2018 年11月26日付で主販売会社との間
(注9)
で投資証券販売・買戻契約 を締
結(2020年12月14日付 および2021年7
月12日付 で変更済)。日本における
ファンド証券の販売および買戻し業務
について規定している。
(後略)
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第三部 外国投資法人の詳細情報
第4 関係法人の状況
2 その他の関係法人の概況
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
G.日本における代行協会員および販売会社
<訂正前>
① 名称
UBS証券株式会社
② 資本金の額
2020 年9月末日現在、321億円
③ 事業の内容
UBS証券株式会社 は、金融商品取引法に基づき日本において 第一種金融商品取引業を営んでい
る。
<訂正後>
① 名称
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
② 資本金の額
2021 年6月末日現在、5,000万円
③ 事業の内容
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社 は、金融商品取引法に基づき日本において 金融
商品取引業者としての業務を行う。
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第四部 特別情報
第3 その他
交付目論見書の概要
<訂正前>
(前略)
日本における
UBS証券株式会社
販売会社
(後略)
<訂正後>
(前略)
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
日本における
(※)UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、2021年8月10日から
は分割先であるUBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始しまし
販売会社
た。
(後略)
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