ＰＩＭＣＯファンズ：グローバル・インベスターズ・シリーズ・ピーエルシー－ＰＩＭＣＯアジア・ハイ・イールド・ボンド・ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＰＩＭＣＯファンズ：グローバル・インベスターズ・シリーズ・ピーエルシー－ＰＩＭＣＯアジア・ハイ・イールド・ボンド・ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
ＰＩＭＣＯファンズ：グローバル・インベスターズ・シリーズ・ピーエルシー(E36483)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和３年８月10日
【発行者名】 PIMCO ファンズ：グローバル・インベスターズ・シリーズ・ピーエルシー
（PIMCO Funds: Global Investors Series plc）
【代表者の役職氏名】 取締役、Ｖ・マンガラ・アナンタナラヤナン
（V. Mangala Ananthanarayanan, Director）
【本店の所在の場所】 アイルランド、D02 HD32、ダブリン２、サー・ジョン・ロジャーソン
ズ・キー 78
（78 Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, D02 HD32, Ireland）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （6212）8316
【届出の対象とした募集（売 PIMCO ファンズ：グローバル・インベスターズ・シリーズ・ピーエルシー
出）外国投資証券に係る外国投
－PIMCOアジア・ハイ・イールド・ボンド・ファンド
資法人の名称】
（PIMCO Funds: Global Investors Series plc
- PIMCO Asia High Yield Bond Fund）
記名式無額面投資証券
【届出の対象とした募集（売
PIMCO ファンズ：グローバル・インベスターズ・シリーズ・ピーエルシー
出）外国投資証券の形態及び金
－PIMCOアジア・ハイ・イールド・ボンド・ファンド
額】
Ｅクラス・米ドル・インカム投資証券
Ｅクラス・米ドル・アキュムレーション投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
Ｅクラス・米ドル・インカム投資証券
10 億2,500万米ドル（約1,061億円）を上限とする。
Ｅクラス・米ドル・アキュムレーション投資証券
10 億6,000万米ドル（約1,097億円）を上限とする。
（注１）上限見込額は、便宜上、ファンドの投資証券の2020年11月末日現在の１口当たりの
純資産価格に基づいて算出されている（Ｅクラス・米ドル・インカム投資証券につ
いては10.25米ドルに１億口を、Ｅクラス・米ドル・アキュムレーション投資証券
については10.60米ドルに１億口をそれぞれ乗じて算出した金額である。）。
（注２）米ドルの円貨換算は、特に記載がない限り、2020年12月30日現在の株式会社三菱Ｕ
ＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝103.50円）による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021年２月26日付をもって提出した有価証券届出書（2021年４月30日および2021年６月30日に提出した
有価証券届出書の訂正届出書により訂正済。以下「原届出書」といいます。）について、ファンドの代行
協会員および日本における販売会社であるＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会
社分割され、2021年８月10日からは分割先であるUBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継
した業務を開始するため、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
２【訂正箇所および訂正事項】
（注）下線部は訂正部分を示します。
第一部 証券情報
第１ 外国投資証券（外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。）
（10）申込取扱場所
＜訂正前＞
ＵＢＳ証券株式会社 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 0120－073－533
ホームページ・アドレス www.ubs.com/jp/ja
（以下「 ＵＢＳ証券 」または「日本における販売会社」という。）
（注）上記日本における販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
＜訂正後＞
（注２）
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 03－5293－3100
ホームページ・アドレス https://www.ubs-sumitrust.com/
（以下「 UBS SuMi TRUST 」または「日本における販売会社」という。）
（注 １ ）上記日本における販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
（注２）ＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、2021年８月10日からは分割先であるUBS SuMi
TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるＵＢＳ証券株式
会社に関する記載は、UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。また、本書におけ
る申込取扱場所は、上記の通り変更となる。以下同じ。
（12）払込取扱場所
＜訂正前＞
ＵＢＳ証券株式会社 東京都千代田区 大手町 一丁目 ５ 番１号
（注）
大手町ファーストスクエア イーストタワー
（注）2021年５月２日に、東京都千代田区大手町一丁目２番１号 Otemachi Oneタワーに変更する予定である。
各申込日の発行価格の総額は、日本における販売会社によって関連する取引日までに管理事務代行会
社が指定する口座に各投資証券の表示通貨で払い込まれる。
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＜訂正後＞
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区 丸の内 一丁目 ４ 番１号
丸の内永楽ビルディング
（注）本書における払込取扱場所は上記の通り変更となる。以下同じ。
各申込日の発行価格の総額は、日本における販売会社によって関連する取引日までに管理事務代行会
社が指定する口座に各投資証券の表示通貨で払い込まれる。
第三部 外国投資法人の詳細情報
第４ 関係法人の状況
２ その他の関係法人の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
④ ＵＢＳ証券株式会社 （「代行協会員」兼「日本における販売会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2021 年 ４ 月末日現在、 321億 円
ｂ．事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
＜訂正後＞
（前略）
④ UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社 （「代行協会員」兼「日本における販売会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2021 年 ６ 月末日現在、 5,000万 円
ｂ．事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
（注）ＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、2021年８月10日からは分割先であるUBS
SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるＵＢＳ
証券株式会社に関する記載は、UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。
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別紙４ 交付目論見書の概要
＜訂正前＞
（前略）
日本における
ＵＢＳ証券株式会社
販売会社
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
日本における
（※）ＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、2021年８月10日から
販売会社
は分割先であるUBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。
（後略）
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