UBS(Lux)キー・セレクション・シキャブ-グローバル・アロケーション(米ドル)、(ユーロ)/ダイナミック・アルファ(米ドル) 訂正有価証券届出書(外国投資証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
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提出日 | |
提出者 | UBS(Lux)キー・セレクション・シキャブ-グローバル・アロケーション(米ドル)、(ユーロ)/ダイナミック・アルファ(米ドル) |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
EDINET提出書類
UBS(Lux)キー・セレクション・シキャブ(E15296)
訂正有価証券届出書(外国投資証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和3年8月10日
【発行者名】 UBS(Lux)キー・セレクション・シキャブ
(UBS(Lux)Key Selection SICAV)
【代表者の役職氏名】 チェアマン・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ロバート・シュティンガー(Robert Süttinger)
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ローズ(Thomas Rose)
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグL-1855、J.F.ケネディ通
り33A
(33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
UBS(Lux)キー・セレクション・シキャブ
-グローバル・アロケーション(米ドル)
-グローバル・アロケーション(ユーロ)
-ダイナミック・アルファ(米ドル)
(UBS(Lux)Key Selection SICAV
- Global Allocation (USD)
- Global Allocation (EUR)
- Dynamic Alpha (USD))
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面投資証券
グローバル・アロケーション(米ドル)
クラスP-acc投資証券
円建クラスP-acc投資証券
グローバル・アロケーション(ユーロ)
クラスP-acc投資証券
ダイナミック・アルファ(米ドル)
クラスP-acc投資証券
ユーロ・ヘッジクラスP-acc投資証券
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上限見込額は以下のとおりである。
グローバル・アロケーション(米ドル)
クラスP-acc投資証券
18 億6,200万米ドル(約1,927億円)
円建クラスP-acc投資証券
1,449 億2,000万円
グローバル・アロケーション(ユーロ)
クラスP-acc投資証券
16 億3,000万ユーロ(約2,069億円)
ダイナミック・アルファ(米ドル)
クラスP-acc投資証券
12 億6,680万米ドル(約1,311億円)
ユーロ・ヘッジクラスP-acc投資証券
9億8,810万ユーロ(約1,254億円)
(注1)上限見込額は、便宜上、各サブ・ファンドの投資証券の2020年12月末日現在の1口当たりの純資産価格に基づいて算
出されている。(グローバル・アロケーション(米ドル)クラスP-acc投資証券については18.62米ドルに1億
口、グローバル・アロケーション(米ドル)円建クラスP-acc投資証券については14,492円に1,000万口、グ
ローバル・アロケーション(ユーロ)クラスP-acc投資証券については16.30ユーロに1億口、ダイナミック・
アルファ(米ドル)クラスP-acc投資証券については126.68米ドルに1,000万口およびダイナミック・アルファ
(米ドル)ユーロ・ヘッジクラスP-acc投資証券については98.81ユーロに1,000万口をそれぞれ乗じて算出した
金額である。)
(注2)米ドルおよびユーロの円貨換算は、便宜上、2020年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の
仲値(1米ドル=103.50円および1ユーロ=126.95円)による。
(注3)ファンドは、ルクセンブルグ法に基づいて設立されているが、投資証券は米ドル建て、ユーロ建てまたは円建てのた
め、以下の金額表示は別段の記載がない限り米ドルまたはユーロまたは円貨をもって行う。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021 年3月31日に提出した有価証券届出書(2021年4月30日付、2021年6月30日付および2021年8月3
日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正済)(以下「原届出書」といいます。)について、ファンド
の代行協会員および日本における販売会社であるUBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事
業が会社分割され、2021年8月10日からは分割先であるUBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社
が承継した業務を開始するため、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
(注)下線または傍線部は訂正部分を示します。
2【訂正の内容】
第一部 証券情報
第1 外国投資証券(外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。)
(10)申込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社 東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 0120-073-533
ホームページ・アドレス www.ubs.com/jp/ja
(以下「 UBS証券 」または「日本における販売会社」という。)
(注)上記販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
<訂正後>
(注2)
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目4番1号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 03-5293-3100
ホームページ・アドレス https://www.ubs-sumitrust.com/
(以下「 UBS SuMi TRUS T 」または「日本における販売会社」という。)
(注 1 )上記 日本における 販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
(注2)UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、2021年8月10日からは分割先であるUBS SuMi
TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるUBS証券株式
会社に関する記載は、UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。また、本書におけ
る申込取扱場所は、上記の通り変更となる。以下同じ。
(12)払込取扱場所
<訂正前>
UBS証券株式会社 東京都千代田区 大手町一丁目5番1号
(注)
大手町ファーストスクエア イーストタワー
各申込日の発行価格の総額は、申込日から起算してルクセンブルグにおける4営業日目(以下「ファ
ンド払込日」という。)に日本における販売会社によって保管受託銀行であるUBSヨーロッパSE
ルクセンブルグ支店のファンド口座に表示通貨で払い込まれる。
(注)2021年5月2日に、東京都千代田区大手町一丁目2番1号 Otemachi Oneタワーに変更する予定である。
<訂正後>
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区 丸の内一丁目4番1号
丸の内永楽ビルディング
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訂正有価証券届出書(外国投資証券)
各申込日の発行価格の総額は、申込日から起算してルクセンブルグにおける4営業日目(以下「ファ
ンド払込日」という。)に日本における販売会社によって保管受託銀行であるUBSヨーロッパSE
ルクセンブルグ支店のファンド口座に表示通貨で払い込まれる。
(注)本書における払込取扱場所は上記の通り変更となる。以下同じ。
第三部 外国投資法人の詳細情報
第4 関係法人の状況
2 その他の関係法人の概況
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
④ UBS証券株式会社 (「代行協会員」「日本における販売会社」)
a.資本金(株主資本)の額
2020 年12月末日現在、321億円
b.事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
<訂正後>
(前略)
④ UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社 (「代行協会員」「日本における販売会社」)
a.資本金(株主資本)の額
2021 年6月末日現在、5,000万円
b.事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
(注)UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、2021年8月10日からは分割先であるUBS
SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるUBS
証券株式会社に関する記載は、UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。
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交付目論見書の概要
<訂正前>
(前略)
日本における
UBS証券株式会社
販売会社
(後略)
<訂正後>
(前略)
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
日本における
(※)UBS証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、2021年8月10日か
らは分割先であるUBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始しま
販売会社
す。
(後略)
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