野村米国好利回り社債投信 Ｃコース、野村米国好利回り社債投信 Ｄコース 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 野村米国好利回り社債投信 Ｃコース、野村米国好利回り社債投信 Ｄコース |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2021年8月31日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 ＣＥＯ兼代表取締役社長 小池 広靖
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目２番１号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
信託受益証券に係るファンドの名称】
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
信託受益証券の金額】
1兆円を上限とします。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
1兆円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
1/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2021年2月25日付をもって提出した有価証券届出書（以下
「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部
分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
2/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１ファンドの性格
（１）ファンドの目的及び基本的性格
＜更新後＞
※１
◆米国ドル建の高利回り事業債（ハイ・イールド・ボンド）を実質的な主要投資対象 とし、高水準の
インカムゲインの確保と信託財産の成長を図ることを目的として運用を行ないます。
◆Ｃコース…実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジにより為替変動リスクの低減を図
ることを基本とします。
Ｄコース…実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
※２
◆毎月の決算時 に、原則として利子・配当等収益等中心の安定分配を行なうことを基本とします。た
だし、当面は、6月および12月の決算時には、基準価額水準等を勘案し、委託会社が決定する額を付加
して分配する場合があります。
◆「Ｃコース」「Ｄコース」間でスイッチング可能です。
※1 各ファンドは、「野村米国好利回り社債投信 マザーファンド」を親投資信託(「マザーファンド」といい
ます。)とするファミリーファンド方式で運用します。「実質的な主要投資対象」とは、マザーファンドを通
じて投資する、主要な投資対象という意味です。
※2 決算日は、原則として毎月8日（休業日の場合は翌営業日）とします。
■信託金の限度額■
受益権の信託金限度額は、各ファンドにつき5,000億円です。ただし、受託者と合意のうえ、当該信託
金限度額を変更することができます。
＜商品分類＞
一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類は以下の通りで
す。
なお、ファンドに該当する商品分類及び属性区分は下記の表中に 網掛け表示 しております。
(野村米国好利回り社債投信 Cコース)
《商品分類表》
投資対象資産
単位型・追加型 投資対象地域
（収益の源泉）
3/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
株 式
国 内
単 位 型 債 券
海 外 不動産投信
その他資産
追 加 型
内 外 （ ）
資産複合
《属性区分表》
投資対象資産 決算頻度 投資対象地域 投資形態 為替ヘッジ
株式 年1回 グローバル
一般
大型株 年2回
中小型株 日本
年4回
債券 北米 ファミリーファンド あり
一般 年6回 （フルヘッジ）
公債 （隔月） 欧州
社債
その他債券 年12回 アジア
クレジット属性 （毎月）
（ ） オセアニア
日々
不動産投信 中南米 なし
その他 ファンド・オブ・ファンズ
その他資産 （ ） アフリカ
（投資信託証券
(債券 社債 中近東
（中東）
低格付債)）
エマージング
資産複合
（ ）
資産配分固定型
資産配分変更型
当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資産
（その他資産（投資信託証券））と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産（債券）とが異なります。
(野村米国好利回り社債投信 Dコース)
《商品分類表》
投資対象資産
単位型・追加型 投資対象地域
（収益の源泉）
株 式
国 内
単 位 型 債 券
海 外 不動産投信
その他資産
追 加 型
内 外 （ ）
資産複合
4/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
《属性区分表》
投資対象資産 決算頻度 投資対象地域 投資形態 為替ヘッジ
株式 年1回 グローバル
一般
大型株 年2回
中小型株 日本
年4回
債券 北米 ファミリーファンド あり
一般 年6回 （ ）
公債 （隔月） 欧州
社債
その他債券 年12回 アジア
クレジット属性 （毎月）
（ ） オセアニア
日々
不動産投信 中南米 なし
その他 ファンド・オブ・ファンズ
その他資産 （ ） アフリカ
（投資信託証券
(債券 社債 中近東
（中東）
低格付債)）
エマージング
資産複合
（ ）
資産配分固定型
資産配分変更型
当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資産
（その他資産（投資信託証券））と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産（債券）とが異なります。
※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております。
（３）ファンドの仕組み
＜更新後＞
5/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
野村米国好利回り社債投信 野村米国好利回り社債投信
ファンド
Cコース Dコース
マザーファンド
野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
（親投資信託）
委託会社（委託者） 野村アセットマネジメント株式会社
受託会社（受託者） 野村信託銀行株式会社
NOMURA CORPORATE RESEARCH AND ASSET MANAGEMENT INC.
投資顧問会社
(ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・
マネージメント・インク)
＜更新後＞
■委託会社の概況(2021年7月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
6/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月１日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月１日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月１日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋1-13-1 5,150,693株 100％
２投資方針
（１）投資方針
＜更新後＞
[1] 米国ドル建のハイ・イールド・ボンドを主要投資対象とします。
◆主として米国ドル建のハイ・イールド・ボンドに投資し、高水準のインカムゲインと中長期的な値上
がり益の獲得によるトータル・リターンの追求を目指し、積極的な運用を行ないます。
◆投資する事業債は主としてBB格相当以下の格付が付与されているもの（格付けがない場合は同等の信
用度を有すると判断されるものを含みます。）とします。
◆ディストレス債券やデフォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。
[2] 投資対象の徹底したクレジット分析と分散投資により、ポートフォリオ全体のリスクの低減を目指し
ます。
※
◆ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、投資対象の徹底したクレジット分析 を行なうこと
により、信用リスクのコントロールを行ないます。
※投資対象のクレジット分析にあたっては、ESGの視点も加味します。
◆ポートフォリオによる分散投資によりリスクの低減を図ることを基本とします。
◆同一発行体の発行するハイ・イールド・ボンドへの投資割合は、マザーファンドの純資産総額の10%以
内とします。
◆投資対象を40業種に分類し、1業種あたりの投資割合は、原則としてマザーファンドの純資産総額の
30%以内とします。
[3] 「Cコース」は原則として為替ヘッジを行ない、「Dコース」は原則として為替ヘッジを行ないませ
ん。
7/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
[4]ファンドは、以下をベンチマークとします。
※１
Cコース
ICE BofA US High Yield Constrained Index （円ヘッジベース）
※２
Dコース
ICE BofA US High Yield Constrained Index （円換算ベース）
※1「ICE BofA US High Yield Constrained Index（円ヘッジベース）」は、ICE BofA US High Yield
Constrained Index（USドルベース）をもとに、委託会社が独自にヘッジコストを考慮して円換算したもので
す。
※2「ICE BofA US High Yield Constrained Index（円換算ベース）」は、ICE BofA US High Yield Constrained
Index（USドルベース）をもとに、委託会社が独自に円換算したものです。
[5] ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメント・インク(NCRAM社)に、運用の
指図に関する権限の一部を委託します。
◆マザーファンドの運用にあたっては、「ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マ
ネージメント・インク」(NOMURA CORPORATE RESEARCH AND ASSET MANAGEMENT INC.)に運用の指
図に関する権限の一部を委託し、運用の効率化に努めます。
◆委託する範囲 ：海外の公社債等(含む金融商品)の運用
◆委託先名称 ：NOMURA CORPORATE RESEARCH AND ASSET MANAGEMENT INC.
(ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメント・インク)
◆委託先所在地 ：米国ニューヨーク州ニューヨーク市
※ 運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
(参考)
■NCRAM社について■
◆Nomura Corporate Research and Asset Management Inc.(ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・ア
セット・マネージメント・インク：NCRAM社)は、1991年3月に設立された米国に登録されている野村グルー
プの投資顧問会社であり、米国公社債やエマージング・マーケット債で構成されるポートフォリオの運用
を行なっています。
◆NCRAM社は、クレジットリスクを有する債券の運用において充実した体制を整えています。
◆NCRAM社はファンダメンタルズの良好な企業を発掘するために、リサーチ中心のボトム・アップ・アプロー
チを採用しています。
◆デフォルトによる損失を最小限に抑えることを目的にクレジット・リスク管理を徹底し、保守的なポート
フォリオ運用を行なっています。
■NCRAM社のリサーチプロセス■
◆NCRAM社の信用分析は、企業の業務内容とキャッシュフローを生み出す能力に焦点を当てています。
8/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
■投資先のモニタリングと規律ある売却■
◆投資先は継続的にモニターされ、状況に応じてポートフォリオを修正します。
資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
（２）投資対象
＜更新後＞
米国ドル建の高利回り事業債（ハイ・イールド・ボンド）を実質的な主要投資対象とし、ディストレス
債券やデフォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。
◆各ファンドは「野村米国好利回り社債投信 マザーファンド」への投資を通じて、実質的にハイ・
イールド・ボンドに投資を行ないます。なお、公社債等に直接投資する場合があります。
◆デリバティブの使用は、ヘッジ目的に限定します。
■マザーファンドの主要投資対象■
米国ドル建の高利回り事業債（ハイ・イールド・ボンド）を主要投資対象とし、ディストレス債券やデ
フォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。
◆投資対象には、米国以外の企業の発行する債券等が含まれます。なお、LPS（リミテッド・パートナー
※
シップ）の発行する債務証券または債務証書、転換社債型新株予約権付社債 、優先証券またはこれ
に類する証券、コーポレート・ローン、新株予約権などの権利が付与された債券、債務証券の保有に
関連して発行される株式などへ投資を行なう場合があります。
※転換社債型新株予約権付社債とは、新株予約権付社債のうち会社法第236 条第1 項第3 号の財産が当該新株予
9/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじ
め明確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付
社 債を含みます。）をいいます。
◆ハイ・イールド・ボンドとは…
債券などの格付機関（S&P社、ムーディーズ社など）によって格付される債券の信用度でBB格以下
に格付されている事業債をいいます。
格付とは、債券などの元本および利息が償還まで当初契約の定めどおり返済される確実性の程度
を評価したものをいいます。
信用度の低い格付をもつ債券ほど、元本および利息が償還まで定めどおりに返済される確実性が
低く（信用リスクが大きく）なります。
※1つの格付内に等級を設けるため、付加的な記号が用いられることがあります。たとえば、BBB
格における平均以上あるいは平均以下の格付を表すために、S&P社ではBBB＋、BBB－のように、
ムーディーズ社ではBaa1、Baa3のように表記しています。
◆ディストレス債券とは…
発行企業の財務状況や信用力の悪化により著しく価格が低下した債券をいいます。
◆デフォルト債券とは…
デフォルトとは一般的には債券の利払いおよび元本返済の不履行、もしくは遅延などをいい、こ
のような状態にある債券をデフォルト債券といいます。
「Cコース」「Dコース」共通
① 投資の対象とする資産の種類（約款第20条）
この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
１ 次に掲げる特定資産（「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第１項で定
めるものをいいます。以下同じ。）
イ．有価証券
ロ．デリバティブ取引（金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、下記「（5）投資制
限⑧および⑨」に定めるものに限ります。）に係る権利
ハ．約束手形（イに掲げるものに該当するものを除きます。）
ニ．金銭債権（イ及びハに掲げるものに該当するものを除きます。）
２ 次に掲げる特定資産以外の資産
イ．為替手形
ロ．次に掲げるものをすべてみたす資産
・リミテッド・パートナーシップ、リミテッド・ライアビリティー・カンパニー、またはこれ
10/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
らと類似するものに対する出資持分を表象するもの、もしくは、トラストまたはこれと類似
するものから利益を受ける権利を表象するもの
・流動性に考慮し、時価の取得が可能なもの
・前号に掲げるものまたは本号イに掲げるものに該当しないもの
② 有価証券の指図範囲（約款第21条第１項）
委託者は、信託金を、主として野村アセットマネジメント株式会社を委託者とし、野村信託銀行株
式会社を受託者として締結された親投資信託である野村米国好利回り社債投信 マザーファンド（以
下「マザーファンド」といいます。）の受益証券のほか、次の有価証券（金融商品取引法第2条第2項
の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）に投資することを指図しま
す。
1．国債証券
2．地方債証券
3．特別の法律により法人の発行する債券
4．社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券を含みます。）
5．特定目的会社に係る特定社債券（金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。）
6．投資法人債券（金融商品取引法第2条第1項第11号で定めるものをいいます。）
7．転換社債の転換および新株予約権の行使により取得した株券、株主割当または社債権者割当等に
より取得した株券、新株の引受権を表示する証券もしくは証書または新株予約権証券
8．特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第2条第1項第6号で定める
ものをいいます。）
9．協同組織金融機関に係る優先出資証券（金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
す。）
10．特定目的会社に係る優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引法第2
条第1項第8号で定めるものをいいます。）
11．コマーシャル・ペーパー
12．外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有するもの
13．外国の者の発行する証券または証書で、第4号の証券または証書もしくは株券または新株引受権
証書の性質を有するプリファランス シェアーズおよびこれらに類するもの
14．投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいい
ます。）
15．投資証券、新投資口予約権証券または外国投資証券（金融商品取引法第2条第1項第11号で定める
ものをいいます。）
16．外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。）
17．預託証書（金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。）
18．外国法人が発行する譲渡性預金証書
19．貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益
証券に表示されるべきもの
20．外国の者に対する権利で前号の有価証券に表示されるべき権利の性質を有するもの
21．指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
券に限ります。）
22．抵当証券（金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。）
なお、第7号の証券または証書、第12号、第13号および第17号の証券または証書のうち第7号の証券
11/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
または証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第1号から第6号までの証券または証書、第12
号および第17号の証券または証書のうち第1号から第6号までの証券または証書の性質を有するものお
よ び第13号の証券または証書のうち第4号の証券または証書の性質を有するものを以下「公社債」とい
い、第14号および第15号の証券を以下「投資信託証券」といいます。
③ 金融商品の指図範囲（約款第21条第２項）
委託者は、信託金を、次の金融商品（金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされ
る同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図することができます。
1．預金
2．指定金銭信託（上記「（2）投資対象②有価証券の指図範囲」に掲げるものを除く。）
3．コール・ローン
4．手形割引市場において売買される手形
5．貸付債権信託受益権であって、金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
5の2．外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
6．日本の会社に類似した性質を有しない外国の者が発行する債務証券または証書（上記②に定める
証券または証書を除きます。）
7．流動性のあるプリファランス シェアーズおよびこれらに類するもの（上記②第13号に定める証券
または証書を除きます。なお、上記②第13号に定める証券または証書を含め、「優先証券」といい
ます。）
8．リミテッド・パートナーシップ、リミテッド・ライアビリティー・カンパニー、またはこれらと
類似するものに対する出資持分を表象するもの、もしくは、トラストまたはこれと類似するものか
ら利益を受ける権利を表象するものであって、流動性のある前各号および上記②各号以外のもの
④ その他の投資対象
1．先物取引等
2．スワップ取引
(参考)マザーファンドの概要
「野村米国好利回り社債投信 マザーファンド」
運 用 の 基 本 方 針
約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
１．基本方針
この投資信託は、高水準のインカムゲインと中長期的な値上がり益の獲得によるトータル・リターンの追
求を目指し、積極的な運用を行ないます。
２．運用方法
(1) 投資対象
米国ドル建の高利回り事業債（ハイ・イールド・ボンド）を主要投資対象とします。ディストレス債券や
デフォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。投資対象には、米国以外の企業の発行す
る債券等が含まれます。なお、LPS（リミテッド・パートナーシップ）の発行する債務証券または債務証書、
12/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
転換社債型新株予約権付社債、優先証券またはこれに類する証券、コーポレート・ローン、新株予約権など
の権利が付与された債券、債務証券の保有に関連して発行される株式などへ投資を行なう場合があります。
(2) 投資態度
① 主として米国ドル建のハイ・イールド・ボンドに投資し、高水準のインカムゲインと中長期的な値上が
り益の獲得によるトータル・リターンの追求を目指し、積極的な運用を行ないます。ディストレス債券やデ
フォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。投資対象には、米国以外の企業の発行する
債券等が含まれます。なお、LPS（リミテッド・パートナーシップ）の発行する債務証券または債務証書、転
換社債型新株予約権付社債、優先証券またはこれに類する証券、コーポレート・ローン、新株予約権などの
権利が付与された債券、債務証券の保有に関連して発行される株式などへ投資を行なう場合があります。
② 投資する事業債は主としてBB格相当以下の格付が付与されているもの（格付けがない場合は同等の信用
度を有すると判断されるものを含みます。）とします。
③ ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、投資対象の徹底したクレジット分析を行なうことによ
り、信用リスクのコントロールを行ないます。
④ ポートフォリオによる分散投資によりリスクの低減を図ることを基本とします。
⑤ 同一発行体の発行するハイ・イールド・ボンドへの投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とし
ます。
⑥ 投資対象を40業種に分類し、1業種あたりの投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の30％以内と
します。
⑦ 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
⑧ NOMURA CORPORATE RESEARCH AND ASSET MANAGEMENT INC.に当ファンドの海外の公社債等（含む金融商
品）の運用の指図に関する権限を委託します。
⑨ 資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
② 株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するもの、転換社債を転換およ
び新株予約権を行使したものおよび社債権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合は信託財
産の純資産総額の30％以内とします。
③ 同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
④ 同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
10％以内とします。
⑤ 投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
⑥ 有価証券先物取引等は約款第18条の範囲で行ないます。
⑦ スワップ取引は約款第19条の範囲で行ないます。
⑧ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないま
せん。
⑨ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞ
れ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率
以内となるよう調整を行なうこととします。
13/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（３）運用体制
＜更新後＞
ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りです。
≪委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制等≫
当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
け取っております。
運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。
（５）投資制限
＜訂正前＞
14/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
「Cコース」「Dコース」共通
① 外貨建資産への投資割合（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
② デリバティブの使用はヘッジ目的に限定します。
一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を
超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行
ないません。（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
③ 株式への投資割合（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するもの、転換社債を転換お
よび新株予約権を行使したものおよび社債権者割当等により取得したものに限り、株式への実質投資割
合は信託財産の純資産総額の30％以内とします。
④ 同一銘柄の株式への投資割合（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の５％以内とします。
⑤ 同一銘柄の転換社債等への投資割合（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総
額の10％以内とします。
⑥ 投資信託証券への投資割合（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
投資信託証券（マザーファンド受益証券を除きます。）への実質投資割合は、信託財産の純資産総額
の5％以内とします。
⑦ 投資する株式等の範囲（約款第24条）
（ⅰ）委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
所に上場されている株式の発行会社の発行するものおよび金融商品取引所に準ずる市場において取引
されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取
得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
（ⅱ）上記（ⅰ）の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予
約権証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては委託者が投資
することを指図することができるものとします。
⑧ 先物取引等の運用指図・目的・範囲（約款第26条）
（ⅰ）委託者は、信託財産が運用対象とする有価証券の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融
商品券取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいま
す。以下同じ。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをい
います。以下同じ。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げる
ものをいいます。以下同じ。）ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を
次の範囲で行なうことの指図をすることができます。なお、選択権取引はオプション取引に含めるも
のとします（以下同じ。）。
1．先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象とす
る有価証券（以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
2．先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有価証
券の組入可能額（組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受取る組入
公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券および組入指
定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、且つ信託財産が限月までに
受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等ならびに上記「（2）投資対象 ③金融商品の指
15/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
図範囲」の第１号から第４号に掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
3．コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、本条で規定する全オプション取
引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回らない範囲
内とします。
（ⅱ）委託者は、信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける通貨に係る先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨に係る先物取引およびオプ
ション取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
1. 先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の売予約と合せ
てヘッジ対象とする外貨建資産（外国通貨表示の有価証券（以下「外貨建有価証券」といいま
す。）、預金その他の資産をいいます。以下同じ。）の時価総額とマザーファンドの信託財産に属
するヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額（信託財産に属
するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信託財産純資産総額に占めるヘッジ対象とする
外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。）との合計額の範囲内とします。
2. 先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の買予約と合せ
て、外貨建有価証券の買付代金等実需の範囲内とします。
3. コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が取
引時点の保有外貨建資産の時価総額の５％を上回らない範囲内とし、且つ本条で規定する全オプ
ション取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の５％を上回ら
ない範囲内とします。
（ⅲ）委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける金利に係る先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取
引と類似の取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
1．先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象とする金
利商品（信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに上記「（2）
投資対象 ③金融商品の指図範囲」の第1号から第4号に掲げる金融商品で運用されているものをい
い、以下「ヘッジ対象金利商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
2．先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限月まで
に受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等ならびに上記「（2）投資対象 ③金融商品の指
図範囲」の第1号から第4号に掲げる金融商品で運用している額（以下本号において「金融商品運用
額等」といいます。）の範囲内とします。ただし、ヘッジ対象金利商品が外貨建で、信託財産の外
貨建資産組入可能額（約款上の組入可能額から保有外貨建資産の時価総額を差引いた額。以下同
じ。）に信託財産が限月までに受取る外貨建組入公社債および組入外国貸付債権信託受益証券なら
びに外貨建組入貸付債権信託受益権の利払金および償還金を加えた額が当該金融商品運用額等の額
より少ない場合には外貨建資産組入可能額に信託財産が限月までに受取る外貨建組入有価証券に係
る利払金および償還金等を加えた額を限度とします。
3．コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が取
引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5％を上回らない範囲内とし、且つ本条で規定する全オプ
ション取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回らな
い範囲内とします。
⑨ スワップ取引の運用指図・目的・範囲（約款第27条）
（ⅰ）委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに価格変動リスクおよび為替変動リスク
を回避するため、異なった通貨、異なった受取り金利または異なった受取り金利とその元本を一定の
16/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行なうことの指図をすることが
できます。
（ⅱ）スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないもの
とします。ただし、当該取引が信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではありませ
ん。
（ⅲ）スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした
額との合計額（以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。以下本項において同じ。）
が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上
記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることと
なった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を指図する
ものとします。
（ⅳ）上記（ⅲ）においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信
託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総
額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの時価総額の
割合を乗じて得た額をいいます。
（ⅴ）スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が提示する価額、価格情報会社が提供する価額
等、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って評価するものとします。
（ⅵ）委託者は、スワップ取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担
保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
⑩ 有価証券の貸付の指図および範囲（約款第29条）
（ⅰ）委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次の範
囲内で貸付の指図をすることができます。
１ 株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価合
計額の50％を超えないものとします。
２ 公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有する公
社債の額面金額の合計額の50％を超えないものとします。
（ⅱ）上記（ⅰ）に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に
相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
（ⅲ）委託者は、有価証券の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行なうものと
します。
⑪ 公社債の借入れ（約款第30条）
（ⅰ）委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができま
す。なお、当該公社債の借入れを行なうにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提供の指
図を行なうものとします。
（ⅱ）上記（ⅰ）の指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内と
します。
（ⅲ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ⅱ）の借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産
の純資産総額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当する借入れた
公社債の一部を返還するための指図をするものとします。
（ⅳ）上記（ⅰ）の借入れにかかる品貸料は信託財産中から支弁します。
17/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
⑫ 特別の場合の外貨建有価証券への投資制限（約款第31条）
外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合
には、制約されることがあります。
⑬ 外国為替予約の指図（約款第32条）
（ⅰ）委託者は、信託財産に属する外貨建資産とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち
信託財産に属するとみなした額（信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信
託財産純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。）との合計額に
ついて、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指図することができます。
（ⅱ）委託者は、外国為替の売買の予約取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認め
たときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
⑭ 資金の借入れ（約款第40条）
（ⅰ）委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支払資
金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目的と
して、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ（コール市場
を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の
運用は行なわないものとします。
（ⅱ）一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信
託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日から
信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間と
し、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証券等の償還金の合
計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行なう日における信託財産の純資産総
額の10％を超えないこととします。
（ⅲ）収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業
日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
（ⅳ）借入金の利息は信託財産中より支弁します。
⑮ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
れぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
(参考)マザーファンドの概要
「野村米国好利回り社債投信 マザーファンド」
運 用 の 基 本 方 針
約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
１．基本方針
この投資信託は、高水準のインカムゲインと中長期的な値上がり益の獲得によるトータル・リターンの追
求を目指し、積極的な運用を行ないます。
18/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
２．運用方法
(1) 投資対象
米国ドル建の高利回り事業債（ハイ・イールド・ボンド）を主要投資対象とします。ディストレス債券や
デフォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。投資対象には、米国以外の企業の発行す
る債券等が含まれます。なお、LPS（リミテッド・パートナーシップ）の発行する債務証券または債務証書、
転換社債型新株予約権付社債、優先証券またはこれに類する証券、コーポレート・ローン、新株予約権など
の権利が付与された債券、債務証券の保有に関連して発行される株式などへ投資を行なう場合があります。
(2) 投資態度
① 主として米国ドル建のハイ・イールド・ボンドに投資し、高水準のインカムゲインと中長期的な値上が
り益の獲得によるトータル・リターンの追求を目指し、積極的な運用を行ないます。ディストレス債券やデ
フォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。投資対象には、米国以外の企業の発行する
債券等が含まれます。なお、LPS（リミテッド・パートナーシップ）の発行する債務証券または債務証書、転
換社債型新株予約権付社債、優先証券またはこれに類する証券、コーポレート・ローン、新株予約権などの
権利が付与された債券、債務証券の保有に関連して発行される株式などへ投資を行なう場合があります。
② 投資する事業債は主としてBB格相当以下の格付が付与されているもの（格付けがない場合は同等の信用
度を有すると判断されるものを含みます。）とします。
③ ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、投資対象の徹底したクレジット分析を行なうことによ
り、信用リスクのコントロールを行ないます。
④ ポートフォリオによる分散投資によりリスクの低減を図ることを基本とします。
⑤ 同一発行体の発行するハイ・イールド・ボンドへの投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とし
ます。
⑥ 投資対象を40業種に分類し、1業種あたりの投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の30％以内と
します。
⑦ 外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
⑧ NOMURA CORPORATE RESEARCH AND ASSET MANAGEMENT INC.に当ファンドの海外の公社債等（含む金融商
品）の運用の指図に関する権限を委託します。
⑨ 資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
(3) 投資制限
① 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
② 株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するもの、転換社債を転換およ
び新株予約権を行使したものおよび社債権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合は信託財
産の純資産総額の30％以内とします。
③ 同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
④ 同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
10％以内とします。
⑤ 投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
⑥ 有価証券先物取引等は約款第18条の範囲で行ないます。
⑦ スワップ取引は約款第19条の範囲で行ないます。
⑧ 一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないま
せん。
19/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
⑨ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞ
れ 10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率
以内となるよう調整を行なうこととします。
＜訂正後＞
「Cコース」「Dコース」共通
① 外貨建資産への投資割合（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
② デリバティブの使用はヘッジ目的に限定します。
一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を
超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行
ないません。（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
③ 株式への投資割合（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するもの、転換社債を転換お
よび新株予約権を行使したものおよび社債権者割当等により取得したものに限り、株式への実質投資割
合は信託財産の純資産総額の30％以内とします。
④ 同一銘柄の株式への投資割合（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の５％以内とします。
⑤ 同一銘柄の転換社債等への投資割合（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総
額の10％以内とします。
⑥ 投資信託証券への投資割合（運用の基本方針 ２ 運用方法 （3）投資制限）
投資信託証券（マザーファンド受益証券を除きます。）への実質投資割合は、信託財産の純資産総額
の5％以内とします。
⑦ 投資する株式等の範囲（約款第24条）
（ⅰ）委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
所に上場されている株式の発行会社の発行するものおよび金融商品取引所に準ずる市場において取引
されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取
得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
（ⅱ）上記（ⅰ）の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予
約権証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては委託者が投資
することを指図することができるものとします。
⑧ 先物取引等の運用指図・目的・範囲（約款第26条）
（ⅰ）委託者は、信託財産が運用対象とする有価証券の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融
商品券取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいま
す。以下同じ。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをい
います。以下同じ。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げる
ものをいいます。以下同じ。）ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を
次の範囲で行なうことの指図をすることができます。なお、選択権取引はオプション取引に含めるも
のとします（以下同じ。）。
20/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
1．先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象とす
る有価証券（以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
2．先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有価証
券の組入可能額（組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受取る組入
公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券および組入指
定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、且つ信託財産が限月までに
受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等ならびに上記「（2）投資対象 ③金融商品の指
図範囲」の第１号から第４号に掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
3．コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、本条で規定する全オプション取
引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回らない範囲
内とします。
（ⅱ）委託者は、信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける通貨に係る先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨に係る先物取引およびオプ
ション取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
1. 先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の売予約と合せ
てヘッジ対象とする外貨建資産（外国通貨表示の有価証券（以下「外貨建有価証券」といいま
す。）、預金その他の資産をいいます。以下同じ。）の時価総額とマザーファンドの信託財産に属
するヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額（信託財産に属
するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信託財産純資産総額に占めるヘッジ対象とする
外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。）との合計額の範囲内とします。
2. 先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の買予約と合せ
て、外貨建有価証券の買付代金等実需の範囲内とします。
3. コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が取
引時点の保有外貨建資産の時価総額の５％を上回らない範囲内とし、且つ本条で規定する全オプ
ション取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の５％を上回ら
ない範囲内とします。
（ⅲ）委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける金利に係る先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取
引と類似の取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
1．先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象とする金
利商品（信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに上記「（2）
投資対象 ③金融商品の指図範囲」の第1号から第4号に掲げる金融商品で運用されているものをい
い、以下「ヘッジ対象金利商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
2．先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限月まで
に受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等ならびに上記「（2）投資対象 ③金融商品の指
図範囲」の第1号から第4号に掲げる金融商品で運用している額（以下本号において「金融商品運用
額等」といいます。）の範囲内とします。ただし、ヘッジ対象金利商品が外貨建で、信託財産の外
貨建資産組入可能額（約款上の組入可能額から保有外貨建資産の時価総額を差引いた額。以下同
じ。）に信託財産が限月までに受取る外貨建組入公社債および組入外国貸付債権信託受益証券なら
びに外貨建組入貸付債権信託受益権の利払金および償還金を加えた額が当該金融商品運用額等の額
より少ない場合には外貨建資産組入可能額に信託財産が限月までに受取る外貨建組入有価証券に係
る利払金および償還金等を加えた額を限度とします。
21/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
3．コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が取
引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5％を上回らない範囲内とし、且つ本条で規定する全オプ
ショ ン取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回らな
い範囲内とします。
⑨ スワップ取引の運用指図・目的・範囲（約款第27条）
（ⅰ）委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに価格変動リスクおよび為替変動リスク
を回避するため、異なった通貨、異なった受取り金利または異なった受取り金利とその元本を一定の
条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行なうことの指図をすることが
できます。
（ⅱ）スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないもの
とします。ただし、当該取引が信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではありませ
ん。
（ⅲ）スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした
額との合計額（以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。以下本項において同じ。）
が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上
記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることと
なった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を指図する
ものとします。
（ⅳ）上記（ⅲ）においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信
託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総
額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの時価総額の
割合を乗じて得た額をいいます。
（ⅴ）スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が提示する価額、価格情報会社が提供する価額
等、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って評価するものとします。
（ⅵ）委託者は、スワップ取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担
保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
⑩ 有価証券の貸付の指図および範囲（約款第29条）
（ⅰ）委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次の範
囲内で貸付の指図をすることができます。
１ 株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価合
計額の50％を超えないものとします。
２ 公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有する公
社債の額面金額の合計額の50％を超えないものとします。
（ⅱ）上記（ⅰ）に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に
相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
（ⅲ）委託者は、有価証券の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行なうものと
します。
⑪ 公社債の借入れ（約款第30条）
（ⅰ）委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができま
す。なお、当該公社債の借入れを行なうにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提供の指
図を行なうものとします。
22/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（ⅱ）上記（ⅰ）の指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内と
します。
（ⅲ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ⅱ）の借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産
の純資産総額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当する借入れた
公社債の一部を返還するための指図をするものとします。
（ⅳ）上記（ⅰ）の借入れにかかる品貸料は信託財産中から支弁します。
⑫ 特別の場合の外貨建有価証券への投資制限（約款第31条）
外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合
には、制約されることがあります。
⑬ 外国為替予約の指図（約款第32条）
（ⅰ）委託者は、信託財産に属する外貨建資産とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち
信託財産に属するとみなした額（信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信
託財産純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。）との合計額に
ついて、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指図することができます。
（ⅱ）委託者は、外国為替の売買の予約取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認め
たときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
⑭ 資金の借入れ（約款第40条）
（ⅰ）委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支払資
金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目的と
して、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ（コール市場
を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の
運用は行なわないものとします。
（ⅱ）一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信
託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日から
信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間と
し、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証券等の償還金の合
計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行なう日における信託財産の純資産総
額の10％を超えないこととします。
（ⅲ）収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業
日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
（ⅳ）借入金の利息は信託財産中より支弁します。
⑮ 一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
れぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
３投資リスク
＜更新後＞
23/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
24/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
４手数料等及び税金
（５）課税上の取扱い
＜更新後＞
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
＜収益分配金に対する課税＞
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税）
15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴収
が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
（注2）
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
25/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場株
（注1）
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収益
・譲渡益
分配金
分配金
・譲渡損
（注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
（注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」の適用対象で
す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
※
は、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありませ
ん。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
■換金（解約）時および償還時の課税について■
[個人の投資家の場合 ]
※
換金（解約）時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※ 換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡益として課
税対象となります。
[法人の投資家の場合]
換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受益
者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
26/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。
※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があり
ます。
※税法が改正された場合等には、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2021年6月末現在）が変更になる場合が
あります。
５運用状況
以下は2021年6月30日現在の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）投資状況
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 1,235,064,589 100.00
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― △86,634 △0.00
合計（純資産総額） 1,234,977,955 100.00
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 7,635,026,471 99.20
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 61,559,412 0.79
合計（純資産総額） 7,696,585,883 100.00
27/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（参考）野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
株式 アメリカ 122,895,623 0.95
新株予約権証券 アメリカ 6,856,120 0.05
社債券 アメリカ 12,188,338,970 94.56
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 570,993,467 4.43
合計（純資産総額） 12,889,084,180 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り貸付債権を組入れております。
なお、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しておりま
す。
資産の種類 国／地域 数量 時価（円） 投資比率（％）
貸付債権 アメリカ 1,676,929.41 155,492,128 1.20
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1 日本 親投資信託 野村米国好利回り社債投信 マ 426,090,040 2.8432 1,211,459,202 2.8986 1,235,064,589 100.00
受益証券 ザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 100.00
合 計 100.00
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
28/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
1 日本 親投資信託 野村米国好利回り社債投信 マ 2,634,039,354 2.8432 7,489,100,692 2.8986 7,635,026,471 99.20
受益証券 ザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 99.20
合 計 99.20
（参考）野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
順
国／ 利率
種類 銘柄名 数量 償還期限
単価 金額 単価 金額 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 社債券 CARNIVAL CORP 1,000,000 11,136.78 111,367,882 11,680.01 116,800,125 5.75 2027/3/1 0.90
2 アメリカ 社債券 GLOBAL AIR 754,387 10,220.90 77,105,212 11,130.42 83,966,516 0 2024/9/15 0.65
LEASE CO LTD
3 アメリカ 社債券 DCP MIDSTREAM 625,000 11,873.76 74,211,040 12,205.26 76,282,922 5.125 2029/5/15 0.59
OPERATING
4 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 600,000 12,204.05 73,224,306 12,368.48 74,210,901 5.113 2029/5/3 0.57
CREDIT CO LLC
5 アメリカ 社債券 AUSTIN BIDCO 550,000 11,399.16 62,695,404 11,293.20 62,112,620 7.125 2028/12/15 0.48
INC
6 アメリカ 社債券 BUFFALO THUNDER 1,052,025 5,639.57 59,329,791 5,639.57 59,329,791 0 2022/12/9 0.46
DEV 144A
7 アメリカ 社債券 SWITCH LTD 525,000 11,365.79 59,670,446 11,196.22 58,780,181 3.75 2028/9/15 0.45
8 アメリカ 社債券 CQP HOLDCO 500,000 11,058.00 55,290,000 11,513.92 57,569,607 5.5 2031/6/15 0.44
LP/BIP-V CHIN
9 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 400,000 13,546.05 54,184,200 13,615.93 54,463,746 9 2025/4/22 0.42
COMPANY
10 アメリカ 社債券 IMOLA MERGER 475,000 11,058.00 52,525,500 11,345.61 53,891,688 4.75 2029/5/15 0.41
CORP
11 アメリカ 社債券 DIEBOLD INC 475,000 11,278.11 53,571,034 11,335.50 53,843,627 8.5 2024/4/15 0.41
12 アメリカ 社債券 ICAHN 450,000 11,668.40 52,507,807 11,738.84 52,824,785 6.25 2026/5/15 0.40
ENTERPRISES/FIN
13 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 450,000 11,516.90 51,826,082 11,597.07 52,186,849 5.5 2027/11/15 0.40
14 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 450,000 11,514.38 51,814,747 11,532.94 51,898,234 4.5 2030/8/15 0.40
LLC/CAP CORP
15 アメリカ 社債券 CSC HOLDINGS 450,000 12,015.12 54,068,063 11,514.14 51,813,641 5.75 2030/1/15 0.40
LLC
29/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
16 アメリカ 社債券 BAUSCH HEALTH 450,000 11,386.42 51,238,902 11,320.62 50,942,824 6.125 2025/4/15 0.39
COS INC
17 アメリカ 社債券 GOLDEN NUGGET 450,000 11,048.04 49,716,215 11,134.07 50,103,356 6.75 2024/10/15 0.38
INC
18 アメリカ 社債券 ALTICE FRANCE 400,000 12,570.73 50,282,938 12,274.38 49,097,520 10.5 2027/5/15 0.38
HOLDING SA
19 アメリカ 社債券 SBA 425,000 11,486.49 48,817,615 11,428.11 48,569,473 3.875 2027/2/15 0.37
COMMUNICATIONS
CORP
20 アメリカ 社債券 DAVITA INC 425,000 11,563.74 49,145,899 11,348.27 48,230,158 4.625 2030/6/1 0.37
21 アメリカ 社債券 INDIGO NATURAL 400,000 11,030.35 44,121,419 11,569.43 46,277,729 5.375 2029/2/1 0.35
RES LLC
22 アメリカ 社債券 DIGICEL GROUP 416,128 9,498.03 39,523,977 10,820.25 45,026,102 0 2024/4/1 0.34
0.5 LTD
23 アメリカ 社債券 FLY LEASING LTD 400,000 9,963.42 39,853,695 11,179.80 44,719,215 5.25 2024/10/15 0.34
24 アメリカ 社債券 LIFE TIME INC 375,000 11,131.72 41,743,950 11,840.46 44,401,740 8 2026/4/15 0.34
25 アメリカ 社債券 GRANITE 350,000 12,262.53 42,918,863 12,372.40 43,303,433 11 2027/10/1 0.33
HOLDINGS US
ACQU
26 アメリカ 社債券 ILFC E-CAPITAL 470,000 7,367.39 34,626,745 9,180.68 43,149,212 3.66 2065/12/21 0.33
TRUST I
27 アメリカ 社債券 VISTRA 375,000 11,690.18 43,838,197 11,348.27 42,556,022 5 2027/7/31 0.33
OPERATIONS CO
LLC
28 アメリカ 社債券 VISTAJET 350,000 11,379.86 39,829,533 12,036.52 42,127,828 10.5 2024/6/1 0.32
MALTA/XO MGMT
29 アメリカ 社債券 SPRINT CAPITAL 250,000 17,139.90 42,849,750 16,821.48 42,053,712 8.75 2032/3/15 0.32
CORP
30 アメリカ 社債券 FREEPORT- 350,000 12,066.48 42,232,714 11,845.88 41,460,589 4.25 2030/3/1 0.32
MCMORAN INC
種類別及び業種別投資比率
種類 国内／国外 業種 投資比率(％)
株式 国外 エネルギー設備・サービス 0.10
石油・ガス・消耗燃料 0.13
化学 0.23
金属・鉱業 0.00
自動車部品 0.06
インターネット販売・通信販売 0.00
30/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
専門小売り 0.00
各種電気通信サービス 0.28
ガス 0.03
独立系発電事業者・エネルギー販売業者 0.05
その他の業種 0.03
新株予約権証券 ― ― 0.05
社債券 ― ― 94.56
合 計 95.56
②投資不動産物件
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
該当事項はありません。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
該当事項はありません。
（参考）野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
該当事項はありません。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
該当事項はありません。
（参考）野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
※その他の資産として、下記の通り貸付債権を組み入れております。
なお、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しており
ます。
時価(円)
資産の名称 国／地域 数量 簿価(円) 投資比率(％)
155,492,128
貸付債権 アメリカ 1,676,929.41 149,591,232 1.20
（３）運用実績
31/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
①純資産の推移
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
2021年6月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第10特定期間 (2011年12月 8日)
540 543 0.8656 0.8706
第11特定期間 (2012年 6月 8日)
445 447 0.8957 0.9007
第12特定期間 (2012年12月10日) 417 419 0.9517 0.9567
第13特定期間 (2013年 6月10日)
362 364 0.9877 0.9927
第14特定期間 (2013年12月 9日)
356 358 0.9994 1.0044
第15特定期間 (2014年 6月 9日)
522 524 1.0263 1.0313
第16特定期間 (2014年12月 8日)
518 521 0.9781 0.9831
第17特定期間 (2015年 6月 8日)
483 486 0.9663 0.9713
第18特定期間 (2015年12月 8日)
415 417 0.8548 0.8598
第19特定期間 (2016年 6月 8日)
484 486 0.8539 0.8589
第20特定期間 (2016年12月 8日)
1,511 1,520 0.8789 0.8839
第21特定期間 (2017年 6月 8日)
4,500 4,525 0.8821 0.8871
第22特定期間 (2017年12月 8日)
3,854 3,876 0.8562 0.8612
第23特定期間 (2018年 6月 8日)
3,082 3,101 0.8236 0.8286
第24特定期間 (2018年12月10日) 2,531 2,548 0.7655 0.7705
第25特定期間 (2019年 6月10日)
2,333 2,348 0.7522 0.7572
第26特定期間 (2019年12月 9日)
1,885 1,897 0.7403 0.7453
第27特定期間 (2020年 6月 8日)
1,501 1,507 0.6928 0.6958
第28特定期間 (2020年12月 8日)
1,331 1,336 0.7347 0.7377
第29特定期間 (2021年 6月 8日)
1,225 1,230 0.7485 0.7515
2020年 6月末日
1,465 ― 0.6761 ―
7月末日
1,419 ― 0.7011 ―
8月末日
1,430 ― 0.7088 ―
9月末日
1,339 ― 0.6989 ―
10月末日 1,309 ― 0.7004 ―
11月末日 1,325 ― 0.7286 ―
12月末日 1,315 ― 0.7403 ―
2021年 1月末日
1,296 ― 0.7430 ―
2月末日
1,276 ― 0.7448 ―
3月末日
1,250 ― 0.7414 ―
4月末日
1,236 ― 0.7494 ―
5月末日
1,229 ― 0.7482 ―
6月末日
1,234 ― 0.7545 ―
32/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
2021年6月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第10特定期間 (2011年12月 8日)
21,361 21,471 0.5807 0.5837
第11特定期間 (2012年 6月 8日)
19,086 19,178 0.6204 0.6234
第12特定期間 (2012年12月10日) 18,243 18,323 0.6862 0.6892
第13特定期間 (2013年 6月10日)
20,320 20,392 0.8458 0.8488
第14特定期間 (2013年12月 9日)
18,870 18,933 0.9104 0.9134
第15特定期間 (2014年 6月 9日)
16,586 16,638 0.9410 0.9440
第16特定期間 (2014年12月 8日)
16,947 16,994 1.0726 1.0756
第17特定期間 (2015年 6月 8日)
15,969 16,012 1.1106 1.1136
第18特定期間 (2015年12月 8日)
13,423 13,464 0.9843 0.9873
第19特定期間 (2016年 6月 8日)
10,954 10,991 0.8755 0.8785
第20特定期間 (2016年12月 8日)
11,834 11,870 0.9751 0.9781
第21特定期間 (2017年 6月 8日)
11,323 11,358 0.9713 0.9743
第22特定期間 (2017年12月 8日)
10,922 10,955 0.9940 0.9970
第23特定期間 (2018年 6月 8日)
10,189 10,221 0.9542 0.9572
第24特定期間 (2018年12月10日) 9,362 9,392 0.9367 0.9397
第25特定期間 (2019年 6月10日)
8,790 8,819 0.9209 0.9239
第26特定期間 (2019年12月 9日)
8,390 8,417 0.9379 0.9409
第27特定期間 (2020年 6月 8日)
7,651 7,676 0.8955 0.8985
第28特定期間 (2020年12月 8日)
7,439 7,463 0.9111 0.9141
第29特定期間 (2021年 6月 8日)
7,573 7,596 0.9820 0.9850
2020年 6月末日
7,298 ― 0.8605 ―
7月末日
7,317 ― 0.8684 ―
8月末日
7,424 ― 0.8849 ―
9月末日
7,328 ― 0.8772 ―
10月末日 7,196 ― 0.8705 ―
11月末日 7,393 ― 0.9009 ―
12月末日 7,382 ― 0.9135 ―
2021年 1月末日
7,396 ― 0.9268 ―
2月末日
7,494 ― 0.9453 ―
3月末日
7,649 ― 0.9807 ―
4月末日
7,560 ― 0.9766 ―
5月末日
7,594 ― 0.9834 ―
6月末日
7,696 ― 0.9999 ―
②分配の推移
33/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
計算期間 1口当たりの分配金
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 0.0300円
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 0.0300円
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 0.0300円
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 0.0300円
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 0.0300円
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 0.0300円
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 0.0300円
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 0.0300円
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 0.0300円
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 0.0300円
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 0.0300円
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 0.0300円
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 0.0300円
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 0.0300円
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 0.0300円
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 0.0300円
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 0.0300円
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 0.0200円
第28特定期間 2020年 6月 9日～2020年12月 8日 0.0180円
第29特定期間 2020年12月 9日～2021年 6月 8日 0.0180円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
計算期間 1口当たりの分配金
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 0.0180円
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 0.0180円
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 0.0180円
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 0.0180円
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 0.0180円
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 0.0180円
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 0.0180円
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 0.0180円
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 0.0180円
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 0.0180円
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 0.0180円
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 0.0180円
34/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 0.0180円
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 0.0180円
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 0.0180円
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 0.0180円
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 0.0180円
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 0.0180円
第28特定期間 2020年 6月 9日～2020年12月 8日 0.0180円
第29特定期間 2020年12月 9日～2021年 6月 8日 0.0180円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
③収益率の推移
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
計算期間 収益率
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 △5.2％
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 6.9％
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 9.6％
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 6.9％
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 4.2％
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 5.7％
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 △1.8％
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 1.9％
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 △8.4％
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 3.4％
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 6.4％
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 3.8％
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 0.5％
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 △0.3％
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 △3.4％
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 2.2％
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 2.4％
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 △3.7％
第28特定期間 2020年 6月 9日～2020年12月 8日 8.6％
第29特定期間 2020年12月 9日～2021年 6月 8日 4.3％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
35/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
計算期間 収益率
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 △8.2％
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 9.9％
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 13.5％
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 25.9％
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 9.8％
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 5.3％
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 15.9％
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 5.2％
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 △9.8％
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 △9.2％
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 13.4％
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 1.5％
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 4.2％
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 △2.2％
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 0.1％
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 0.2％
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 3.8％
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 △2.6％
第28特定期間 2020年 6月 9日～2020年12月 8日 3.8％
第29特定期間 2020年12月 9日～2021年 6月 8日 9.8％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
（４）設定及び解約の実績
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 17,981,845 233,582,903 624,486,253
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 70,139,467 197,462,458 497,163,262
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 50,532,835 109,497,827 438,198,270
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 6,606,649 77,890,532 366,914,387
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 10,779,599 21,270,721 356,423,265
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 188,406,244 36,147,528 508,681,981
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 88,428,671 67,021,140 530,089,512
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 17,047,624 46,571,687 500,565,449
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 12,917,781 27,694,969 485,788,261
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 98,240,464 17,168,696 566,860,029
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 1,170,294,131 17,319,155 1,719,835,005
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 3,665,902,367 284,044,220 5,101,693,152
36/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 322,438,422 922,589,558 4,501,542,016
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 179,630,684 938,665,227 3,742,507,473
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 304,963,577 740,226,293 3,307,244,757
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 147,544,526 352,727,176 3,102,062,107
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 84,033,144 639,618,012 2,546,477,239
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 125,059,665 504,184,027 2,167,352,877
第28特定期間 2020年 6月 9日～2020年12月 8日 114,725,220 470,086,738 1,811,991,359
第29特定期間 2020年12月 9日～2021年 6月 8日 12,887,309 187,615,872 1,637,262,796
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 32,843,370 11,215,435,309 36,786,372,852
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 22,937,391 6,046,421,730 30,762,888,513
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 30,902,633 4,208,080,885 26,585,710,261
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 1,389,975,294 3,950,303,291 24,025,382,264
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 149,657,635 3,447,932,912 20,727,106,987
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 420,161,918 3,522,115,875 17,625,153,030
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 273,732,180 2,099,153,834 15,799,731,376
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 95,264,654 1,516,506,530 14,378,489,500
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 366,549,043 1,108,011,733 13,637,026,810
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 76,576,466 1,201,529,193 12,512,074,083
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 501,003,954 876,868,956 12,136,209,081
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 589,191,690 1,067,215,190 11,658,185,581
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 78,785,915 748,782,477 10,988,189,019
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 270,410,398 580,291,124 10,678,308,293
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 86,526,103 769,569,111 9,995,265,285
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 109,087,992 558,646,902 9,545,706,375
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 37,759,093 637,282,799 8,946,182,669
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 53,828,048 455,837,568 8,544,173,149
第28特定期間 2020年 6月 9日～2020年12月 8日 38,565,709 417,552,567 8,165,186,291
第29特定期間 2020年12月 9日～2021年 6月 8日 21,627,443 474,763,707 7,712,050,027
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
≪参考情報≫
＜更新後＞
37/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
38/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
39/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第３【ファンドの経理状況】
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
(１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
は、円単位で表示しております。
(２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。
(３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2020年12月9日から2021年6月8日まで)の財務諸
表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
１財務諸表
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2020年12月 8日現在) (2021年 6月 8日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 13,195,118 12,211,354
親投資信託受益証券 1,301,491,939 1,215,598,244
派生商品評価勘定 11,239,006 52,244
16,198,512 6,700,000
未収入金
1,342,124,575 1,234,561,842
流動資産合計
1,342,124,575 1,234,561,842
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 284,971 2,397,582
未払金 - 30,250
未払収益分配金 5,435,974 4,911,788
未払解約金 3,261,399 -
未払受託者報酬 58,013 53,640
未払委託者報酬 1,798,348 1,662,803
未払利息 11 12
2,309 2,134
その他未払費用
10,841,025 9,058,209
流動負債合計
10,841,025 9,058,209
負債合計
純資産の部
元本等
元本 1,811,991,359 1,637,262,796
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △480,707,809 △411,759,163
41,062,871 36,236,734
（分配準備積立金）
1,331,283,550 1,225,503,633
元本等合計
1,331,283,550 1,225,503,633
純資産合計
1,342,124,575 1,234,561,842
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
40/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（単位：円）
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
営業収益
有価証券売買等損益 59,105,467 132,806,305
67,516,803 △66,807,998
為替差損益
126,622,270 65,998,307
営業収益合計
営業費用
支払利息 2,514 1,318
受託者報酬 383,845 349,460
委託者報酬 11,899,163 10,833,256
21,232 13,911
その他費用
12,306,754 11,197,945
営業費用合計
114,315,516 54,800,362
営業利益又は営業損失（△）
114,315,516 54,800,362
経常利益又は経常損失（△）
114,315,516 54,800,362
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
891,158 417,277
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △665,887,961 △480,707,809
剰余金増加額又は欠損金減少額 141,369,815 48,498,634
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
141,369,815 48,498,634
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 34,474,306 3,329,931
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
34,474,306 3,329,931
額
35,139,715 30,603,142
分配金
△480,707,809 △411,759,163
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2020年12月 9日から2021年 6月 8日までとなっており
ます。
（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
41/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前期 当期
2020年12月 8日現在 2021年 6月 8日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
1,811,991,359口 1,637,262,796口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 480,707,809円 元本の欠損 411,759,163円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.7347円 1口当たり純資産額 0.7485円
(10,000口当たり純資産額) (7,347円) (10,000口当たり純資産額) (7,485円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信 当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信
マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権 マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権
限の全部又は一部を委託する為に要する費用 限の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 38,072,627円 支払金額 38,024,053円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2020年 6月 9日から2020年 7月 8日まで 2020年12月 9日から2021年 1月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 5,064,908円 費用控除後の配当等収益額 A 5,606,998円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 777,885,551円 収益調整金額 C 662,915,148円
分配準備積立金額 D 45,694,562円 分配準備積立金額 D 40,258,420円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 828,645,021円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 708,780,566円
当ファンドの期末残存口数 F 2,091,664,757口 当ファンドの期末残存口数 F 1,777,494,037口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,961円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,987円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,274,994円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,332,482円
2020年 7月 9日から2020年 8月11日まで 2021年 1月 9日から2021年 2月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 7,363,175円 費用控除後の配当等収益額 A 5,401,933円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 751,345,902円 収益調整金額 C 650,832,750円
分配準備積立金額 D 42,819,917円 分配準備積立金額 D 39,623,047円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 801,528,994円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 695,857,730円
42/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当ファンドの期末残存口数 F 2,019,905,752口 当ファンドの期末残存口数 F 1,744,638,747口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,968円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,988円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,059,717円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,233,916円
2020年 8月12日から2020年 9月 8日まで 2021年 2月 9日から2021年 3月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 5,347,303円 費用控除後の配当等収益額 A 4,016,925円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 748,076,711円 収益調整金額 C 638,392,007円
分配準備積立金額 D 42,185,240円 分配準備積立金額 D 39,009,599円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 795,609,254円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 681,418,531円
当ファンドの期末残存口数 F 2,006,228,644口 当ファンドの期末残存口数 F 1,711,231,071口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,965円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,982円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,018,685円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,133,693円
2020年 9月 9日から2020年10月 8日まで 2021年 3月 9日から2021年 4月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 8,902,567円 費用控除後の配当等収益額 A 5,886,240円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 714,117,901円 収益調整金額 C 629,028,799円
分配準備積立金額 D 39,589,624円 分配準備積立金額 D 37,311,493円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 762,610,092円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 672,226,532円
当ファンドの期末残存口数 F 1,915,043,139口 当ファンドの期末残存口数 F 1,686,062,964口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,982円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,986円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,745,129円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,058,188円
2020年10月 9日から2020年11月 9日まで 2021年 4月 9日から2021年 5月10日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 6,096,028円 費用控除後の配当等収益額 A 5,136,896円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 696,768,242円 収益調整金額 C 613,492,187円
分配準備積立金額 D 41,668,158円 分配準備積立金額 D 37,176,292円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 744,532,428円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 655,805,375円
当ファンドの期末残存口数 F 1,868,405,517口 当ファンドの期末残存口数 F 1,644,358,529口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,984円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,988円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,605,216円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 4,933,075円
2020年11月10日から2020年12月 8日まで 2021年 5月11日から2021年 6月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 5,638,659円 費用控除後の配当等収益額 A 3,970,347円
43/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 675,756,708円 収益調整金額 C 610,887,262円
分配準備積立金額 D 40,860,186円 分配準備積立金額 D 37,178,175円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 722,255,553円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 652,035,784円
当ファンドの期末残存口数 F 1,811,991,359口 当ファンドの期末残存口数 F 1,637,262,796口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,985円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,982円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,435,974円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 4,911,788円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバ 同左
ティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の為替変動リスクの低
減、並びに信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを
目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
44/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2020年12月 8日現在 2021年 6月 8日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、（その他の注記）の ３
デリバティブ取引関係に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
期首元本額 2,167,352,877円 期首元本額 1,811,991,359円
期中追加設定元本額 114,725,220円 期中追加設定元本額 12,887,309円
期中一部解約元本額 470,086,738円 期中一部解約元本額 187,615,872円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
45/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
種類
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 56,202,519 13,937,993
合計 56,202,519 13,937,993
３ デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
前期(2020年12月 8日現在) 当期(2021年 6月 8日現在)
契約額等（円） 契約額等（円）
種類
時価（円） 評価損益（円） 時価（円） 評価損益（円）
うち1年 うち1年
超 超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 1,280,962,958 － 1,270,008,923 10,954,035 1,189,283,421 － 1,191,628,759 △2,345,338
米ドル 1,280,962,958 － 1,270,008,923 10,954,035 1,189,283,421 － 1,191,628,759 △2,345,338
合計 1,280,962,958 － 1,270,008,923 10,954,035 1,189,283,421 － 1,191,628,759 △2,345,338
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
（４）附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2021年6月8日現在)
該当事項はありません。
46/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(2)株式以外の有価証券(2021年6月8日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 野村米国好利回り社債投信 マザー 427,545,809 1,215,598,244
証券 ファンド
小計
銘柄数：1 427,545,809 1,215,598,244
組入時価比率：99.2% 100.0%
合計 1,215,598,244
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
財務諸表における注記事項として記載しているため省略しております。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2020年12月 8日現在) (2021年 6月 8日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 71,039,048 75,080,891
親投資信託受益証券 7,372,023,838 7,498,409,808
42,600,000 34,500,000
未収入金
7,485,662,886 7,607,990,699
流動資産合計
7,485,662,886 7,607,990,699
資産合計
負債の部
流動負債
未払収益分配金 24,495,558 23,136,150
未払解約金 11,711,218 990,600
未払受託者報酬 322,517 330,451
未払委託者報酬 9,997,977 10,243,929
未払利息 64 78
12,889 13,207
その他未払費用
46,540,223 34,714,415
流動負債合計
46,540,223 34,714,415
負債合計
純資産の部
元本等
元本 8,165,186,291 7,712,050,027
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △726,063,628 △138,773,743
1,601,274,634 1,553,203,297
（分配準備積立金）
7,439,122,663 7,573,276,284
元本等合計
7,439,122,663 7,573,276,284
純資産合計
7,485,662,886 7,607,990,699
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
47/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（単位：円）
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
営業収益
338,373,731 768,485,970
有価証券売買等損益
338,373,731 768,485,970
営業収益合計
営業費用
支払利息 12,824 7,758
受託者報酬 2,028,264 2,053,502
委託者報酬 62,876,022 63,658,454
81,067 82,078
その他費用
64,998,177 65,801,792
営業費用合計
273,375,554 702,684,178
営業利益又は営業損失（△）
273,375,554 702,684,178
経常利益又は経常損失（△）
273,375,554 702,684,178
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
209,610 1,596,948
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △893,081,690 △726,063,628
剰余金増加額又は欠損金減少額 48,652,967 28,804,358
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
48,652,967 28,804,358
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 4,771,445 1,140,023
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
4,771,445 1,140,023
額
150,029,404 141,461,680
分配金
△726,063,628 △138,773,743
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2020年12月 9日から2021年 6月 8日までとなっており
ます。
（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
前期 当期
2020年12月 8日現在 2021年 6月 8日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
8,165,186,291口 7,712,050,027口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
48/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
元本の欠損 726,063,628円 元本の欠損 138,773,743円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.9111円 1口当たり純資産額 0.9820円
(10,000口当たり純資産額) (9,111円) (10,000口当たり純資産額) (9,820円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信 当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信
マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権 マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権
限の全部又は一部を委託する為に要する費用 限の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 38,072,627円 支払金額 38,024,053円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2020年 6月 9日から2020年 7月 8日まで 2020年12月 9日から2021年 1月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 25,902,535円 費用控除後の配当等収益額 A 31,242,838円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 295,920,290円 収益調整金額 C 287,775,821円
分配準備積立金額 D 1,615,760,038円 分配準備積立金額 D 1,578,356,025円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,937,582,863円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,897,374,684円
当ファンドの期末残存口数 F 8,467,521,072口 当ファンドの期末残存口数 F 8,050,852,269口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,288円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,356円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 25,402,563円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 24,152,556円
2020年 7月 9日から2020年 8月11日まで 2021年 1月 9日から2021年 2月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 37,744,847円 費用控除後の配当等収益額 A 33,268,773円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 297,460,032円 収益調整金額 C 284,857,545円
分配準備積立金額 D 1,603,807,693円 分配準備積立金額 D 1,565,305,870円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,939,012,572円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,883,432,188円
当ファンドの期末残存口数 F 8,419,083,033口 当ファンドの期末残存口数 F 7,951,724,976口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,303円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,368円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 25,257,249円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 23,855,174円
2020年 8月12日から2020年 9月 8日まで 2021年 2月 9日から2021年 3月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 28,997,971円 費用控除後の配当等収益額 A 31,424,247円
49/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 296,684,902円 収益調整金額 C 285,135,906円
分配準備積立金額 D 1,605,521,575円 分配準備積立金額 D 1,567,037,496円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,931,204,448円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,883,597,649円
当ファンドの期末残存口数 F 8,368,212,152口 当ファンドの期末残存口数 F 7,919,988,007口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,307円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,378円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 25,104,636円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 23,759,964円
2020年 9月 9日から2020年10月 8日まで 2021年 3月 9日から2021年 4月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 49,194,591円 費用控除後の配当等収益額 A 36,520,082円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 296,231,598円 収益調整金額 C 280,738,972円
分配準備積立金額 D 1,602,598,941円 分配準備積立金額 D 1,547,069,608円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,948,025,130円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,864,328,662円
当ファンドの期末残存口数 F 8,336,233,432口 当ファンドの期末残存口数 F 7,783,574,484口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,336円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,395円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 25,008,700円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 23,350,723円
2020年10月 9日から2020年11月 9日まで 2021年 4月 9日から2021年 5月10日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 26,169,500円 費用控除後の配当等収益額 A 25,472,587円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 293,866,961円 収益調整金額 C 279,714,364円
分配準備積立金額 D 1,610,088,784円 分配準備積立金額 D 1,549,952,874円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,930,125,245円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,855,139,825円
当ファンドの期末残存口数 F 8,253,566,217口 当ファンドの期末残存口数 F 7,735,704,343口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,338円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,398円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 24,760,698円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 23,207,113円
2020年11月10日から2020年12月 8日まで 2021年 5月11日から2021年 6月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 32,159,714円 費用控除後の配当等収益額 A 29,415,678円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 291,356,314円 収益調整金額 C 279,411,184円
分配準備積立金額 D 1,593,610,478円 分配準備積立金額 D 1,546,923,769円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,917,126,506円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,855,750,631円
当ファンドの期末残存口数 F 8,165,186,291口 当ファンドの期末残存口数 F 7,712,050,027口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,347円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,406円
額 額
50/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 24,495,558円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 23,136,150円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー 同左
ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2020年12月 8日現在 2021年 6月 8日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
51/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
期首元本額 8,544,173,149円 期首元本額 8,165,186,291円
期中追加設定元本額 38,565,709円 期中追加設定元本額 21,627,443円
期中一部解約元本額 417,552,567円 期中一部解約元本額 474,763,707円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
前期 当期
自 2020年 6月 9日 自 2020年12月 9日
種類
至 2020年12月 8日 至 2021年 6月 8日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 318,347,195 85,976,420
合計 318,347,195 85,976,420
３ デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
（４）附属明細表
52/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第1 有価証券明細表
(1)株式(2021年6月8日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2021年6月8日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 野村米国好利回り社債投信 マザー 2,637,313,523 7,498,409,808
証券 ファンド
小計
銘柄数：1 2,637,313,523 7,498,409,808
組入時価比率：99.0% 100.0%
合計 7,498,409,808
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
（参考）
「野村米国好利回り社債投信 Ｃコース」および「野村米国好利回り社債投信 Ｄコース」は「野村米国好利回り社債投
信 マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、す
べて同親投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2021年 6月 8日現在)
資産の部
流動資産
預金 181,688,780
コール・ローン 108,156,272
株式 119,475,162
新株予約権証券 5,879,139
社債券 12,087,421,251
貸付債権 154,610,548
派生商品評価勘定 79,310
未収入金 103,685,618
未収利息 166,899,976
2,442,196
前払費用
12,930,338,252
流動資産合計
12,930,338,252
資産合計
負債の部
流動負債
未払金 166,918,337
未払解約金 59,800,000
112
未払利息
53/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(2021年 6月 8日現在)
226,718,449
流動負債合計
226,718,449
負債合計
純資産の部
元本等
元本 4,468,051,446
剰余金
8,235,568,357
期末剰余金又は期末欠損金（△）
12,703,619,803
元本等合計
12,703,619,803
純資産合計
12,930,338,252
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
新株予約権証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
貸付債権
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
54/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
2021年 6月 8日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.8432円
(10,000口当たり純資産額) (28,432円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2020年12月 9日
至 2021年 6月 8日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2021年 6月 8日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
55/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
株式
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
新株予約権証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
社債券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
貸付債権
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務（貸付債権は除く）
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2021年 6月 8日現在
2020年12月 9日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 4,937,939,077円
同期中における追加設定元本額 17,590,943円
同期中における一部解約元本額 487,478,574円
期末元本額 4,468,051,446円
期末元本額の内訳＊
野村米国好利回り社債投信 Ａコース 193,826,434円
野村米国好利回り社債投信 Ｂコース 436,803,290円
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース 427,545,809円
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース 2,637,313,523円
ノムラ・グローバル・オールスターズ 772,562,390円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2021年6月8日現在)
評価額
種類 通貨 銘柄 株式数 備考
単価 金額
株式 米ドル GATEWAY CASINO LIMITED COMMON 140,813 0.00 0.00
STOCK
GULFPORT ENERGY PFD 6 4,800.00 28,800.00
NINE POINT ENERGY HOLDINGS 2,707 0.50 1,353.50
COMMON
56/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SUNEDISON INC COM 382 12.00 4,584.00
VISTRA CORP RIGHTS 3,853 1.18 4,546.54
WARREN RESOURCES INC 3,649 0.00 0.00
FTS INTERNATIONAL INC-CL A 4,325 26.95 116,558.75
HERCULES OFFSHORE ESCROW COM 11,943 0.00 0.00
NINE POINT ENERGY HOLDINGS-PFD 46 50.00 2,300.00
PARKER DRILLING CO-POST BANK 968 6.00 5,808.00
CALIFORNIA RESOURCES CORP 80 32.68 2,614.40
CLOUD PEAK ENERGY INC 59 0.00 0.00
GULFPORT ENERGY CORP 2,474 62.17 153,808.58
HEXION HOLDINGS CORP -B 15,473 18.25 282,382.25
NEENAH ENTERPRISES INC 107,778 0.00 0.00
UC HOLDINGS INC 6,825 11.00 75,075.00
BLUESTEM GROUP INC 11,344 0.35 3,970.40
DIRECTBUY HOLDINGS INC 2,772 0.00 0.00
FRONTIER COMMUNICATIONS PARE 12,865 24.53 315,578.45
FERRELLGAS PARTNERS LP-B 182 197.11 35,874.02
VISTRA CORP 3,313 17.61 58,341.93
小計
銘柄数：21 1,091,595.82
(119,475,162)
組入時価比率：0.9% 100.0%
合計 119,475,162
(119,475,162)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額（単位:円）であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
(2)株式以外の有価証券(2021年6月8日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
新株予約権証券 米ドル APPVION CORP WRT US03835B1180 341.00 0.00
APPVION CORP WRT US03835B1263 341.00 0.00
CALIFORNIA RESOURCES WARRANT 133.00 931.00
DENBURY-CW25 09/18/25 875.00 33,985.00
IHEARTMEDIA INC-CLASS A CW39 755.00 18,244.57
57/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
IPAYMENT HOLDINGS INC WARRANT 836,360.00 0.00
12/29/2022
VISTRA CORP - CW24 1,823.00 554.73
小計
銘柄数：7 840,628.00 53,715.30
(5,879,139)
組入時価比率：0.0% 0.0%
合計 5,879,139
(5,879,139)
社債券 米ドル 1011778 BC / NEW RED FIN 100,000.00 100,875.00
1011778 BC / NEW RED FIN 150,000.00 145,227.00
1839688 ALBERTA ULC 181,719.00 295.29
99 ESCROW ISSUER INC 50,000.00 47,377.00
ACRISURE LLC / FIN INC 275,000.00 281,212.25
ACRISURE LLC / FIN INC 75,000.00 84,934.50
ACRISURE LLC / FIN INC 125,000.00 122,335.62
ADAMS HOMES INC 75,000.00 78,796.87
ADTALEM GLOBAL EDUCATION 225,000.00 225,535.50
AETHON UN/AETHIN UN FIN 150,000.00 161,631.00
AFFINITY GAMING 125,000.00 133,046.87
AG ISSUER LLC 125,000.00 131,393.12
AHEAD DB HOLDINGS LLC 75,000.00 75,801.75
AHERN RENTALS INC 275,000.00 248,385.50
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 45,000.00 48,093.75
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 100,000.00 104,605.00
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 100,000.00 96,383.00
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 100,000.00 104,625.00
ALGECO SCOTSMAN GLOB FIN 200,000.00 204,607.00
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 125,000.00 132,288.75
ALLEN MEDIA LLC/CO-ISSR 150,000.00 159,929.25
ALLIED UNI HLD / ALL FIN 200,000.00 200,500.00
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 150,000.00 159,562.50
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 250,000.00 276,761.25
ALLY FINANCIAL INC 100,000.00 103,000.00
ALTICE FINANCING SA 200,000.00 198,000.00
ALTICE FRANCE HOLDING SA 400,000.00 447,500.00
ALTICE FRANCE HOLDING SA 200,000.00 197,750.00
58/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ALTICE FRANCE SA 275,000.00 274,175.00
ALTOS ESCROW DEBT 1,675,000.00 0.00
ALTOS ESCROW DEBT 4,010,000.00 0.00
AMC ENTERTAINMENT HOLDIN 28,000.00 30,508.24
AMC ENTERTAINMENT HOLDIN 249,755.00 257,216.43
AMC NETWORKS INC 100,000.00 100,305.00
AMERICAN AIRLINES GROUP 100,000.00 100,625.00
AMERICAN AIRLINES INC 275,000.00 346,843.75
AMERICAN AIRLINES/AADVAN 100,000.00 106,375.00
AMERICAN AIRLINES/AADVAN 100,000.00 108,000.00
AMERIGAS PART/FIN CORP 175,000.00 195,061.12
AMN HEALTHCARE INC 175,000.00 175,234.50
AMS AG 200,000.00 214,809.00
ANTERO RESOURCES CORP 75,000.00 75,915.00
ANTERO RESOURCES MIDSTRE 75,000.00 77,156.25
APACHE CORP 125,000.00 133,920.00
APACHE CORP 100,000.00 104,647.00
APACHE CORP 75,000.00 74,731.50
APPVION ESCROW 350,000.00 875.00
ARCHES BUYER INC 50,000.00 49,690.50
ARCHES BUYER INC 175,000.00 180,047.87
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 125,000.00 132,995.00
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 200,000.00 209,149.00
ARCONIC INC 25,000.00 28,820.37
ARD FINANCE SA 200,000.00 209,000.00
ARDAGH PKG FIN/HLDGS USA 200,000.00 202,508.00
ASCEND LEARNING LLC 75,000.00 76,848.00
ASCEND LEARNING LLC 50,000.00 51,211.25
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 100,000.00 104,013.50
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 61,000.00 83,987.85
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 100,000.00 109,625.00
ASHTON WOODS USA/FINANCE 125,000.00 130,268.12
ASHTON WOODS USA/FINANCE 75,000.00 80,700.75
ASP AMC MERGER SUB 125,000.00 117,031.25
ASSUREDPARTNERS INC 200,000.00 205,056.00
59/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ASSUREDPARTNERS INC 50,000.00 49,687.50
ATKORE INC 75,000.00 74,908.50
ATLANTICA SUSTAIN INFRA 200,000.00 201,250.00
ATLAS LUXCO 4 / ALL UNI 200,000.00 199,750.00
AUSTIN BIDCO INC 550,000.00 563,062.50
AVENTINE ENERGY ESCROW 2,850,000.00 0.00
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 175,000.00 179,593.75
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 100,000.00 103,875.00
BAFFINLAND IRON CORP/LP 200,000.00 211,958.00
BANK OF AMERICA CORP 25,000.00 28,156.25
BANK OF AMERICA CORP 75,000.00 86,765.62
BANK OF AMERICA CORP 75,000.00 80,015.62
BASIC ENERGY SERVICES 50,000.00 9,750.00
BAUSCH HEALTH AMERICAS 175,000.00 187,250.87
BAUSCH HEALTH COS INC 450,000.00 459,933.07
BAUSCH HEALTH COS INC 125,000.00 117,968.75
BAUSCH HEALTH COS INC 150,000.00 138,187.50
BAUSCH HEALTH COS INC 100,000.00 102,625.00
BCPE EMPIRE HOLDINGS INC 175,000.00 177,846.37
BCPE ULYSSES INTERMEDIAT 75,000.00 76,984.50
BEACON ROOFING SUPPLY IN 100,000.00 98,627.00
BEAZER HOMES USA 100,000.00 103,706.00
BEAZER HOMES USA 100,000.00 111,077.00
BIG RIVER STEEL/BRS FIN 250,000.00 274,016.25
BOMBARDIER INC 225,000.00 225,562.50
BOMBARDIER INC 225,000.00 235,459.14
BOMBARDIER INC 150,000.00 153,240.00
BOYD GAMING CORP 275,000.00 283,767.00
BOYD GAMING CORP 100,000.00 104,140.50
BOYD GAMING CORP 275,000.00 280,500.00
BRAND ENERGY & INFRASTRU 200,000.00 204,577.00
BRIGHTSTAR ESCROW CORP 75,000.00 81,062.25
BRISTOW GROUP INC 200,000.00 207,252.00
BROOKFIELD RESID PROPERT 100,000.00 100,750.00
BRUIN E&P PARTNERS LLC 350,000.00 175.00
60/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
BUFFALO THUNDER DEV 144A 466,533.84 0.00
BUFFALO THUNDER DEV 144A 1,052,025.00 536,532.75
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 50,000.00 52,000.00
BWAY HOLDING CO 325,000.00 321,753.25
CALLON PETROLEUM CO 125,000.00 118,553.75
CALLON PETROLEUM CO 75,000.00 69,373.87
CALPINE CORP 125,000.00 124,531.25
CALPINE CORP 75,000.00 72,653.62
CAMELOT FINANCE SA 175,000.00 181,809.25
CARLSON TRAVEL INC 201,267.00 113,478.35
CARNIVAL CORP 150,000.00 176,820.00
CARNIVAL CORP 100,000.00 110,052.00
CARNIVAL CORP 1,000,000.00 1,061,250.00
CARNIVAL CORP 175,000.00 205,857.75
CARRIZO OIL & GAS INC 62,000.00 60,741.40
CASTLE US HOLDING CORP 250,000.00 259,237.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 25,000.00 27,265.75
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 250,000.00 260,312.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 450,000.00 461,560.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 100,000.00 100,320.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 125,000.00 126,995.62
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 275,000.00 276,031.25
CEDAR FAIR LP 50,000.00 51,109.50
CEDAR FAIR/CAN/MAGNUM/MI 100,000.00 107,250.00
CEMEX SAB DE CV 200,000.00 219,450.00
CEMEX SAB DE CV 200,000.00 200,350.00
CENTENE CORP 225,000.00 229,335.75
CENTENE CORP 75,000.00 75,215.59
CENTURY COMMUNITIES 200,000.00 216,017.00
CENTURYLINK INC 225,000.00 232,841.25
CENTURYLINK INC 75,000.00 75,796.87
CHENIERE ENERGY INC 150,000.00 157,517.25
CHENIERE ENERGY PARTNERS 125,000.00 132,968.75
CHENIERE ENERGY PARTNERS 250,000.00 259,687.50
CHOBANI LLC/FINANCE CORP 200,000.00 208,255.00
61/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 225,000.00 242,156.25
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 100,000.00 105,500.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 215,000.00 236,231.25
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 75,000.00 79,222.12
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 225,000.00 232,619.62
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 100,000.00 100,232.33
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 125,000.00 123,444.37
CINEMARK USA INC 125,000.00 130,469.37
CINEMARK USA INC 250,000.00 251,875.00
CITGO HOLDING INC 225,000.00 231,469.87
CITGO PETROLEUM CORP 300,000.00 310,981.50
CITGO PETROLEUM CORP 150,000.00 154,140.00
CITIGROUP INC 225,000.00 231,609.37
CITIGROUP INC 75,000.00 76,875.00
CITIGROUP INC 25,000.00 25,903.75
CITIGROUP INC 100,000.00 116,570.00
CLARIOS GLOBAL LP 50,000.00 53,683.00
CLEAR CHANNEL OUTDOOR HO 200,000.00 204,755.00
CLEAR CHANNEL OUTDOOR HO 100,000.00 99,625.00
CLEAR CHANNEL WORLDWIDE 43,000.00 45,150.00
CLEARWAY ENERGY OP LLC 225,000.00 233,156.25
CLEARWAY ENERGY OP LLC 50,000.00 48,567.25
CLEVELAND-CLIFFS INC 75,000.00 80,945.62
CLEVELAND-CLIFFS INC 150,000.00 158,107.50
CLEVELAND-CLIFFS INC 150,000.00 154,875.00
CLEVELAND-CLIFFS INC 125,000.00 129,609.37
CLEVELAND-CLIFFS INC 25,000.00 25,748.75
CLIFFS NATURAL RESOURCES 72,000.00 74,255.40
CLOUD PEAK ENRGY 300,000.00 1,650.00
CNX MIDSTREAM PTR/CNX 225,000.00 235,406.25
CNX RESOURCES CORP 275,000.00 295,281.25
CNX RESOURCES CORP 100,000.00 107,250.00
COEUR MINING INC 250,000.00 245,937.50
COLT MERGER SUB INC 50,000.00 52,697.50
COLT MERGER SUB INC 175,000.00 185,281.25
62/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
COLT MERGER SUB INC 175,000.00 194,941.25
COMMSCOPE TECH FINANCE L 238,000.00 242,641.00
COMPASS MINERALS INTERNA 200,000.00 206,729.00
COMPASS MINERALS INTERNA 100,000.00 107,377.50
CONSOLIDATED ENERGY FIN 150,000.00 150,815.25
CONSTELLIUM SE 250,000.00 243,752.50
CONTINENTAL RESOURCES 51,000.00 53,416.10
COOKE OMEGA/ALPHA VESSEL 175,000.00 180,374.25
COOPER-STANDARD AUTOMOTI 150,000.00 133,050.75
CP ATLAS BUYER INC 225,000.00 233,718.75
CQP HOLDCO LP/BIP-V CHIN 500,000.00 513,125.00
CRESTWOOD MID PARTNER LP 75,000.00 77,447.25
CRESTWOOD MID PARTNER LP 175,000.00 181,116.25
CRESTWOOD MID PARTNER LP 175,000.00 182,350.00
CROWNROCK LP/CROWNROCK F 325,000.00 336,990.87
CROWNROCK LP/CROWNROCK F 75,000.00 77,922.00
CSC HOLDINGS LLC 250,000.00 273,125.00
CSC HOLDINGS LLC 450,000.00 470,250.00
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 199,750.00
CTR PARTNERSHIP/CARETRST 100,000.00 101,625.00
DAVITA INC 425,000.00 435,093.75
DAVITA INC 125,000.00 120,275.00
DCP MIDSTREAM OPERATING 625,000.00 676,678.12
DELEK LOGISTICS PARTNERS 275,000.00 282,705.50
DELTA AIR LINES INC 150,000.00 174,813.96
DELTA AIR LINES INC 50,000.00 58,857.59
DELTA AIR LINES/SKYMILES 75,000.00 80,845.09
DELTA AIR LINES/SKYMILES 100,000.00 109,637.18
DELUXE CORP 50,000.00 52,750.00
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 300,000.00 229,500.00
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 250,000.00 152,505.00
DIEBOLD INC 475,000.00 486,920.12
DIEBOLD NIXDORF INC 25,000.00 27,819.00
DIGICEL GROUP 0.5 LTD 416,128.00 407,888.66
DISH DBS CORP 150,000.00 160,575.00
63/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
DISH DBS CORP 100,000.00 107,375.00
DISH DBS CORP 125,000.00 124,218.75
DOWNSTREAM DEVELOPMENT 100,000.00 104,614.50
EDGEWELL PERSONAL CARE 150,000.00 158,796.00
EDGEWELL PERSONAL CARE 125,000.00 126,101.25
EG GLOBAL FINANCE PLC 200,000.00 205,560.00
EMBARQ CORP 200,000.00 225,774.00
EMPIRE COMMUNITIES CORP 100,000.00 105,519.49
ENDEAVOR ENERGY RESOURCE 50,000.00 53,566.25
ENDEAVOR ENERGY RESOURCE 100,000.00 106,559.50
ENDO LUX FIN CO I SARL 100,000.00 98,715.00
ENDURANCE ACQ MERGER 325,000.00 315,331.25
ENERGEAN ISRAEL FINANCE 50,000.00 51,718.75
ENERGEAN ISRAEL FINANCE 50,000.00 51,656.25
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 325,000.00 331,717.39
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 75,000.00 67,447.12
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 175,000.00 148,092.87
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 25,000.00 21,955.62
ENTEGRIS INC 50,000.00 50,183.50
ENTERCOM MEDIA CORP 75,000.00 76,248.37
ENTERPRISE MERGER SUB IN 100,000.00 69,289.50
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 75,000.00 76,915.50
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 100,000.00 108,897.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 100,000.00 110,404.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 100,000.00 100,618.00
EQT CORP 75,000.00 76,727.25
EQT CORP 175,000.00 187,915.73
EQT CORP 150,000.00 196,312.50
EQT CORP 50,000.00 52,127.00
ESH HOSPITALITY INC 175,000.00 178,834.25
EVERI PAYMENTS INC 117,000.00 121,883.58
EXELA INTERMED/EXELA FIN 125,000.00 44,855.62
EXTERRAN NRG SOLUTIONS/F 375,000.00 334,948.12
F-BRASILE SPA/F-BRASILE 200,000.00 204,777.00
FAIRSTONE FINANCIAL INC 125,000.00 129,810.00
64/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
FERRELLGAS ESCROW LLC/FG 175,000.00 170,734.37
FERRELLGAS ESCROW LLC/FG 175,000.00 170,078.12
FIRSTENERGY CORP 100,000.00 108,361.34
FLEX ACQUISITION CO INC 75,000.00 75,961.12
FLEX ACQUISITION CO INC 125,000.00 130,255.00
FLY LEASING LTD 400,000.00 407,364.00
FMG RESOURCES AUG 2006 175,000.00 184,044.00
FONTAINEBLEAU LAS VEGAS 11,815,760.01 30,720.97
FORD MOTOR COMPANY 400,000.00 490,588.00
FORD MOTOR COMPANY 75,000.00 105,392.16
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 219,252.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 213,500.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 205,747.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 600,000.00 660,423.00
FORESTAR GROUP INC 100,000.00 100,967.50
FORESTAR GROUP INC 75,000.00 78,175.87
FORTRESS TRANS & INFRAST 225,000.00 233,296.87
FORTRESS TRANS & INFRAST 50,000.00 51,844.00
FOUNDATION BUILDING M 100,000.00 98,503.00
FOUR FINANCE SA 200,000.00 178,981.20
FOXTROT ESCROW ISSUER 198,000.00 229,218.66
FREEDOM MORTGAGE CORP 300,000.00 314,625.00
FREEPORT-MCMORAN INC 200,000.00 208,625.00
FREEPORT-MCMORAN INC 100,000.00 105,710.00
FREEPORT-MCMORAN INC 350,000.00 376,442.50
FREEPORT-MCMORAN INC 100,000.00 109,338.00
FRONTIER COMMUNICATIONS 50,000.00 53,250.00
FRONTIER COMMUNICATIONS 75,000.00 77,062.50
FRONTIER COMMUNICATIONS 125,000.00 130,937.50
FRONTIER COMMUNICATIONS 39,479.00 39,775.09
FULL HOUSE RESORTS INC 50,000.00 54,204.25
GARDA WORLD SECURITY 225,000.00 223,230.37
GATEWAY CASINOS & ENTERT 275,000.00 271,530.87
GENWORTH HOLDINGS INC 350,000.00 339,500.00
GENWORTH MORTGAGE HLDING 100,000.00 109,160.50
65/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
GEO GROUP INC/THE 100,000.00 68,262.00
GLOBAL AIR LEASE CO LTD 1,029,387.00 1,035,069.21
GO DADDY OPCO/FINCO 125,000.00 121,500.62
GOLDEN ENTERTAINMENT INC 150,000.00 160,572.00
GOLDEN NUGGET INC 450,000.00 455,062.50
GOLDEN NUGGET INC 75,000.00 79,161.00
GOLDMAN SACHS GROUP INC 150,000.00 159,825.00
GOODYEAR TIRE & RUBBER 100,000.00 103,494.00
GOODYEAR TIRE & RUBBER 100,000.00 102,718.50
GRAHAM HOLDINGS CO 125,000.00 130,260.62
GRANITE HOLDINGS US ACQU 350,000.00 393,590.75
GRAY ESCROW INC 75,000.00 81,258.75
GRAY TELEVISION INC 225,000.00 221,056.87
GROUP 1 AUTOMOTIVE INC 225,000.00 227,282.62
GULFPORT ENERGY CORP 65,901.00 71,502.58
GULFPORT ENERGY ESCROW 25,000.00 750.00
GULFPORT ENERGY ESCROW 200,000.00 6,000.00
HARLAND CLARKE HOLDINGS 75,000.00 76,585.87
HARVEST MIDSTREAM I LP 250,000.00 269,793.75
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 300,000.00 291,028.50
HAWAIIAN BRAND INTELLECT 200,000.00 213,250.00
HC2 HOLDINGS INC 50,000.00 49,520.25
HCA INC 150,000.00 180,546.75
HCA INC 150,000.00 180,375.00
HCA INC 50,000.00 57,437.50
HELLAS II 5,050,000.00 0.00
HERTZ CORP 100,000.00 106,125.50
HERTZ CORP 150,000.00 160,500.00
HESS MIDSTREAM 150,000.00 156,468.75
HESS MIDSTREAM PARTNERS 175,000.00 183,968.75
HILCORP ENERGY I/HILCORP 100,000.00 103,623.00
HILCORP ENERGY I/HILCORP 100,000.00 105,185.50
HILTON DOMESTIC OPERATIN 75,000.00 81,308.25
HILTON DOMESTIC OPERATIN 50,000.00 50,318.75
HILTON DOMESTIC OPERATIN 100,000.00 106,625.00
66/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
HILTON GRAND VAC BOR ESC 225,000.00 228,614.35
HJ HEINZ CO 75,000.00 89,369.54
HOSPITALITY PROP TRUST 150,000.00 147,187.50
HUB INTERNATIONAL LTD 175,000.00 181,361.25
HUSKY III HOLDING LTD 100,000.00 109,323.50
IAMGOLD CORP 150,000.00 158,070.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 125,000.00 130,218.12
ICAHN ENTERPRISES/FIN 450,000.00 474,952.50
ICAHN ENTERPRISES/FIN 75,000.00 77,067.75
ICAHN ENTERPRISES/FIN 100,000.00 97,888.00
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 52,933.00 56,564.20
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 125,000.00 128,332.50
ILFC E-CAPITAL TRUST I 470,000.00 389,033.10
IMOLA MERGER CORP 475,000.00 480,355.62
INDIGO NATURAL RES LLC 400,000.00 414,580.00
INN OF THE MOUNTAIN GODS 91,703.00 88,034.88
INTEL PKG HOLDCO ISSUER 50,000.00 51,363.75
INTELSAT JACKSON HLDG 300,000.00 175,980.00
INTELSAT LUXEMBOURG SA 225,000.00 7,463.25
IRB HOLDING CORP 75,000.00 80,974.50
IRB HOLDING CORP 125,000.00 129,375.62
IRIS HOLDINGS INC 75,000.00 76,631.25
IRIS MERGER SUB 2019 INC 300,000.00 326,086.50
IRON MOUNTAIN INC 275,000.00 284,517.75
IRON MOUNTAIN INC 150,000.00 157,791.75
IRON MOUNTAIN INC 175,000.00 176,110.37
J2 GLOBAL 200,000.00 205,772.00
JACOBS ENTERTAINMENT INC 225,000.00 235,326.37
JAGUAR LAND ROVER AUTOMO 200,000.00 219,597.00
JAZZ SECURITIES DAC 200,000.00 205,750.00
JBS USA/FOOD/FINANCE 175,000.00 196,154.87
JBS USA/FOOD/FINANCE 175,000.00 193,112.50
JBS USA/FOOD/FINANCE 75,000.00 75,843.75
JC PENNEY CORP INC 124,769.68 12.47
JPMORGAN CHASE & CO 100,000.00 103,325.00
67/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
JPMORGAN CHASE & CO 150,000.00 165,581.25
JPMORGAN CHASE & CO 75,000.00 74,868.75
K HOVNANIAN ENTERPRISES 79,000.00 72,285.00
K HOVNANIAN ENTERPRISES 79,000.00 57,275.00
KAISER ALUMINUM CORP 175,000.00 179,375.00
KB HOME 75,000.00 89,207.62
KB HOME 100,000.00 107,786.50
KB HOME 100,000.00 100,250.00
KEN GARFF AUTOMOTIVE LLC 275,000.00 278,210.62
KRAFT HEINZ FOODS CO 75,000.00 89,430.78
KRAFT HEINZ FOODS CO 75,000.00 86,996.46
L BRANDS INC 25,000.00 31,804.62
L BRANDS INC 50,000.00 58,131.25
L BRANDS INC 100,000.00 114,875.00
L BRANDS INC 225,000.00 269,592.75
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 225,000.00 226,899.00
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 75,000.00 74,175.75
LAMAR MEDIA CORP 50,000.00 52,527.50
LAMAR MEDIA CORP 50,000.00 48,377.75
LAREDO PETROLEUM INC 300,000.00 318,375.00
LBM ACQUISITION LLC 50,000.00 50,853.50
LCM INVESTMENTS HOLDINGS 125,000.00 128,298.75
LEVEL 3 FINANCING INC 325,000.00 324,621.37
LEVEL 3 FINANCING INC 75,000.00 72,555.00
LIFE TIME INC 200,000.00 207,912.00
LIFE TIME INC 500,000.00 535,625.00
LITHIA MOTORS INC 100,000.00 103,128.00
LOGAN MERGER SUB INC 325,000.00 336,345.75
LSF9 ATL HLDG/VICTRA FIN 325,000.00 333,126.61
LUMEN TECHNOLOGIES INC 175,000.00 169,111.25
LUMEN TECHNOLOGIES INC 100,000.00 100,625.00
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 275,000.00 294,250.00
MAGIC MERGERCO INC 100,000.00 101,775.00
MAGIC MERGERCO INC 150,000.00 153,187.50
MAJORDRIVE HOLDINGS IV L 100,000.00 100,125.00
68/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
MALLINCKRODT FIN/SB 150,000.00 94,212.00
MATADOR RESOURCES CO 225,000.00 230,393.25
MATCH GROUP INC 50,000.00 52,398.25
MATCH GROUP INC 25,000.00 25,656.25
MATCH GROUP INC 25,000.00 26,884.50
MATTAMY GROUP CORP 125,000.00 124,858.12
MATTEL INC 50,000.00 51,878.00
MATTEL INC 50,000.00 51,437.50
MATTHEWS INTERNATIONAL C 125,000.00 128,823.12
MEG ENERGY CORP 200,000.00 216,250.00
MEG ENERGY CORP 50,000.00 52,635.75
MERISANT ESCROW 4,750,000.00 0.00
MERITAGE HOMES CORP 75,000.00 78,299.62
MGIC INVESTMENT CORP 325,000.00 343,677.75
MGM RESORTS INTL 164,000.00 179,794.84
MGM RESORTS INTL 200,000.00 211,776.00
MIDAS INT HOLDCO II/FIN 375,000.00 367,518.75
MIDWEST VANADIUM PTY LTD 186,458.05 279.68
MIRABELA NICKEL LTD SUBO 5,379.74 0.00
MOHEGAN GAMING & ENT 300,000.00 306,375.00
MOHEGAN TRIBAL GAMING AU 125,000.00 130,970.62
MOTION BONDCO DAC 200,000.00 201,882.00
MOUNTAIN PROVINCE DIAMON 75,000.00 67,289.25
MPH ACQUISITION HOLDINGS 275,000.00 273,968.75
MPT OPER PARTNERSP/FINL 175,000.00 186,830.87
MPT OPER PARTNERSP/FINL 100,000.00 100,894.00
MURPHY OIL CORP 225,000.00 233,515.12
MURPHY OIL CORP 175,000.00 184,406.25
NABORS INDUSTRIES LTD 200,000.00 186,756.00
NABORS INDUSTRIES LTD 75,000.00 69,093.75
NATIONSTAR MTG HLD INC 50,000.00 51,437.50
NATIONSTAR MTG HLD INC 125,000.00 124,531.25
NATIONSTAR MTG HLD INC 100,000.00 97,125.49
NAVIENT CORP 200,000.00 220,980.00
NAVIENT CORP 250,000.00 268,443.75
69/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NAVIENT CORP 50,000.00 55,747.50
NAVIENT CORP 150,000.00 166,148.01
NAVIENT CORP 25,000.00 25,656.25
NCL CORPORATION LTD 50,000.00 60,617.75
NCL CORPORATION LTD 100,000.00 117,382.00
NCL CORPORATION LTD 275,000.00 288,062.50
NCL FINANCE LTD 100,000.00 105,125.00
NCR CORP 175,000.00 184,953.12
NCR CORP 100,000.00 103,125.00
NCR CORP 250,000.00 256,250.00
NCR CORP 175,000.00 190,304.62
NCR CORP 150,000.00 155,439.75
NETFLIX INC 150,000.00 181,875.00
NETFLIX INC 50,000.00 62,973.50
NEW ENTERPRISE STONE & L 100,000.00 103,187.50
NEW ENTERPRISE STONE & L 200,000.00 225,000.00
NEWELL RUBBERMAID INC 75,000.00 94,609.50
NEWS CORP 225,000.00 228,665.25
NEXSTAR BROADCASTING INC 150,000.00 153,164.25
NEXSTAR ESCROW INC 125,000.00 132,187.50
NEXTERA ENERGY OPERATING 12,000.00 12,720.00
NEXTERA ENERGY OPERATING 225,000.00 235,735.87
NFP CORP 325,000.00 338,422.50
NFP CORP 25,000.00 25,218.75
NGL ENRGY OP/FIN CORP 225,000.00 232,590.37
NINE ENERGY SERVICE INC 50,000.00 22,025.25
NMG FINCO PLC 200,000.00 199,291.00
NMI HOLDINGS 275,000.00 313,610.00
NORTHERN OIL AND GAS INC 175,000.00 185,442.25
NORTHWEST ACQ/DOMINION 100,000.00 370.00
NOVELIS CORP 275,000.00 289,810.12
NRG ENERGY INC 75,000.00 78,039.00
NRG ENERGY INC 100,000.00 103,745.00
NRG ENERGY INC 75,000.00 72,286.12
NRG ENERGY INC 175,000.00 184,187.50
70/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NRG ENERGY INC 150,000.00 143,601.00
NWH ESCROW CORP 125,000.00 35,000.00
OASIS PETROLEUM INC 50,000.00 51,125.00
OCCIDENTAL PETROLEUM 175,000.00 174,562.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 25,000.00 27,956.25
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 175,000.00 176,570.62
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 175,000.00 175,218.75
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 50,000.00 59,197.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 200,000.00 220,259.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 108,375.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 150,000.00 169,326.75
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 130,136.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 225,000.00 261,000.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 150,000.00 169,788.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 225,000.00 272,770.87
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 75,000.00 86,642.62
OLIN CORP 100,000.00 124,886.00
OLIN CORP 75,000.00 81,750.00
OLIN CORP 150,000.00 159,856.33
OPEN TEXT HOLDINGS INC 125,000.00 125,781.25
ORGANON FINANCE 1 LLC 200,000.00 207,310.00
ORTHO-CLINICAL INC/SA 60,000.00 64,395.30
ORTHO-CLINICAL INC/SA 75,000.00 81,843.75
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 125,000.00 124,531.25
OWENS-BROCKWAY 125,000.00 139,140.62
OXFORD FIN LLC/CO-ISS II 125,000.00 126,376.87
P&L DEV LLC/PLD FIN CORP 300,000.00 316,254.00
PACIFIC GAS & ELECTRIC 150,000.00 159,416.95
PANTHER BF AGGREGATOR 2 50,000.00 54,437.50
PAR PHARMACEUTICAL INC 25,000.00 25,419.00
PARK INTERMED HOLDINGS 175,000.00 190,188.25
PARK INTERMED HOLDINGS 100,000.00 103,876.00
PARK RIVER HOLDINGS INC 175,000.00 169,713.25
PARK-OHIO INDUSTRIES INC 275,000.00 283,038.25
PARKLAND CORP/CANADA 250,000.00 253,975.00
71/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
PARKLAND FUEL CORP 100,000.00 106,767.00
PARTY CITY HOLDINGS INC 50,000.00 53,312.50
PATRICK INDUSTRIES INC 175,000.00 190,197.00
PATRICK INDUSTRIES INC 100,000.00 100,000.00
PATTERN ENERGY OP LP/PAT 250,000.00 256,285.00
PBF HOLDING CO LLC 175,000.00 180,926.37
PBF HOLDING CO LLC 125,000.00 92,976.87
PBF LOGISTICS LP/FINANCE 245,000.00 244,309.10
PENNYMAC FIN SVCS INC 250,000.00 244,328.74
PETROBAKKEN ENERGY LTD 450,000.00 0.00
PG&E CORP 150,000.00 149,448.00
PG&E CORP 150,000.00 150,181.50
PGT ESCROW ISSUER INC 150,000.00 158,155.50
PLASTIPAK HOLDINGS INC 200,000.00 205,310.00
PLAYTIKA HOLDING CORP 125,000.00 123,143.75
PM GENERAL PURCHASER LLC 125,000.00 139,717.50
POLAR US BORROWER LLC 75,000.00 74,351.25
POST HOLDINGS INC 125,000.00 132,321.25
POST HOLDINGS INC 100,000.00 100,723.50
PRECISION DRILLING CORP 350,000.00 353,876.25
PRECISION DRILLING CORP 75,000.00 76,500.00
PRECISION DRILLING CORP 75,000.00 75,656.25
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 75,000.00 80,227.87
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 175,000.00 169,334.37
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 75,000.00 78,578.25
PRIMO WATER HOLDINGS INC 100,000.00 100,125.00
QTS LP/FINANCE 375,000.00 395,199.37
RADIAN GROUP INC 175,000.00 184,843.75
RADIAN GROUP INC 25,000.00 28,158.50
RADIAN GROUP INC 125,000.00 133,881.25
RADIATE HOLDCO / FINANCE 100,000.00 101,875.00
RADIATE HOLDCO / FINANCE 175,000.00 181,562.50
RANGE RESOURCES CORP 100,000.00 110,425.00
RANGE RESOURCES CORP 125,000.00 140,156.25
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 350,000.00 365,312.50
72/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ROLLS-ROYCE PLC 200,000.00 218,047.00
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 175,000.00 180,906.25
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 200,000.00 221,653.00
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 225,000.00 217,408.50
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 350,000.00 370,562.50
RP CROWN PARENT LLC 175,000.00 178,457.12
RRI ENERGY ESCROW 50,000.00 0.00
SANCHEZ ENERGY CORP 342,000.00 5,130.00
SANCHEZ ENERGY CORP 325,000.00 4,875.00
SANJEL CORP 200,000.00 0.00
SANJEL CORP 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 425,000.00 436,421.87
SBA COMMUNICATIONS CORP 100,000.00 96,377.50
SCIENTIFIC GAMES INTERNA 100,000.00 107,875.00
SCIENTIFIC GAMES INTERNA 125,000.00 135,468.75
SCIENTIFIC GAMES INTERNA 75,000.00 83,343.75
SCIH SALT HOLDINGS INC 125,000.00 125,156.25
SCIH SALT HOLDINGS INC 150,000.00 150,114.00
SCRIPPS ESCROW II INC 50,000.00 48,814.50
SCRIPPS ESCROW II INC 50,000.00 50,195.25
SCRIPPS ESCROW INC 50,000.00 51,903.50
SEAWORLD PARKS & ENTERTA 150,000.00 161,816.25
SELECT MEDICAL CORP 150,000.00 159,000.00
SENSATA TECHNOLOGIES BV 200,000.00 201,250.00
SERVICE CORP INTL 100,000.00 101,625.00
SERVICE PROPERTIES TRUST 75,000.00 73,593.75
SERVICE PROPERTIES TRUST 100,000.00 112,028.46
SERVICE PROPERTIES TRUST 225,000.00 221,356.12
73/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SERVICE PROPERTIES TRUST 50,000.00 52,069.88
SERVICE PROPERTIES TRUST 25,000.00 23,656.25
SERVICE PROPERTIES TRUST 150,000.00 138,575.25
SEVENTY SEVEN ESCROW 175,000.00 0.00
SHEA HOMES LP/FNDG CP 75,000.00 75,012.00
SHEA HOMES LP/FNDG CP 75,000.00 75,484.50
SHELF DRILL HOLD LTD 100,000.00 103,484.00
SHELF DRILL HOLD LTD 175,000.00 136,281.25
SINCLAIR TELEVISION GROU 175,000.00 175,218.75
SINCLAIR TELEVISION GROU 75,000.00 75,187.50
SINCLAIR TELEVISION GROU 150,000.00 147,188.25
SIRIUS XM RADIO INC 200,000.00 216,500.00
SIZZLING PLATT/FIN CO 325,000.00 328,831.75
SM ENERGY CO 100,000.00 101,000.00
SM ENERGY CO 350,000.00 353,902.50
SMYRNA READY MIX CONCRET 25,000.00 26,096.00
SOLARIS MIDSTREAM HOLDIN 100,000.00 105,376.00
SONIC AUTOMOTIVE INC 175,000.00 183,923.25
SPANISH BROADCASTING SYS 75,000.00 75,230.62
SPECIALTY BUILDING PRODU 125,000.00 130,156.25
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 50,000.00 52,868.00
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 225,000.00 240,750.00
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 50,000.00 49,187.50
SPIRIT LOYALTY KY LTD/IP 165,000.00 188,100.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 25,000.00 28,327.87
SPRINGLEAF FINANCE CORP 75,000.00 82,783.12
SPRINGLEAF FINANCE CORP 150,000.00 174,750.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 225,000.00 255,375.00
SPRINT CAPITAL CORP 250,000.00 370,625.00
SRM ESCROW ISSUER LLC 200,000.00 208,768.00
SRS DISTRIBUTION INC 75,000.00 76,125.00
SRS DISTRIBUTION INC 50,000.00 51,345.00
SS&C TECHNOLOGIES INC 175,000.00 185,893.75
STANDARD INDUSTRIES INC 75,000.00 77,812.50
STANDARD INDUSTRIES INC 50,000.00 52,308.25
74/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
STANDARD INDUSTRIES INC 150,000.00 152,826.75
STANDARD INDUSTRIES INC 150,000.00 142,511.25
STAPLES INC 75,000.00 77,906.25
STAPLES INC 325,000.00 332,312.50
STL HOLDING CO LLC 325,000.00 338,000.00
STUDIO CITY FINANCE LTD 200,000.00 203,252.00
SUBURBAN PROPANE PARTNRS 75,000.00 75,937.50
SUMMIT MID HLDS LLC / FI 225,000.00 222,662.25
SUMMIT MID HLDS LLC / FI 75,000.00 64,201.12
SUNOCO LP/FINANCE CORP 175,000.00 183,330.00
SUNOCO LP/FINANCE CORP 75,000.00 74,532.75
SWITCH LTD 525,000.00 523,073.25
SWITCH LTD 50,000.00 50,375.00
SYNEOS HEALTH INC 275,000.00 269,552.25
T-MOBILE USA INC 50,000.00 51,232.50
T-MOBILE USA INC 100,000.00 102,370.00
T-MOBILE USA INC 100,000.00 102,370.00
T-MOBILE USA INC 125,000.00 127,665.62
T-MOBILE USA INC 100,000.00 102,132.50
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 75,000.00 63,430.50
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 150,000.00 150,393.00
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 75,000.00 73,532.62
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 25,000.00 25,530.62
TALOS PRODUCTION INC 150,000.00 156,384.75
TARGA RESOURCES PARTNERS 50,000.00 54,187.50
TARGA RESOURCES PARTNERS 175,000.00 183,478.75
TARGA RESOURCES PARTNERS 100,000.00 108,740.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 150,000.00 159,662.25
TARGA RESOURCES PARTNERS 150,000.00 151,125.00
TASEKO MINES LTD 125,000.00 130,937.50
TAYLOR MORRISON 75,000.00 80,731.87
TAYLOR MORRISON COMM 100,000.00 111,030.00
TAYLOR MORRISON COMM 75,000.00 80,636.25
TECHNIPFMC PLC 150,000.00 162,330.00
TEGNA INC 275,000.00 282,562.50
75/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
TEINE ENERGY LTD 125,000.00 127,308.12
TELECOM ITALIA CAPITAL 125,000.00 139,825.62
TELESAT CANADA/TELESAT L 75,000.00 75,146.62
TELESAT CANADA/TELESAT L 75,000.00 71,824.65
TELESAT CANADA/TELESAT L 150,000.00 141,754.50
TEMPO ACQUISITION LLC/FI 200,000.00 203,398.00
TENET HEALTHCARE CORP 200,000.00 217,329.00
TENET HEALTHCARE CORP 75,000.00 76,968.75
TENET HEALTHCARE CORP 200,000.00 208,750.00
TENET HEALTHCARE CORP 75,000.00 76,781.25
TENET HEALTHCARE CORP 300,000.00 313,875.00
TENET HEALTHCARE CORP 175,000.00 175,437.50
TENNECO INC 25,000.00 25,187.50
TENNECO INC 125,000.00 140,943.12
TENNECO INC 100,000.00 101,130.50
TEREX CORP 150,000.00 156,293.25
TERRAFORM POWER OPERATIN 125,000.00 127,172.50
TITAN ACQ/CO-BORROWER 100,000.00 103,825.50
TITAN INTERNATIONAL INC 175,000.00 182,908.25
TKC HOLDINGS INC 75,000.00 79,034.25
TMS INTERNATIONAL CORP 150,000.00 156,187.50
TOPS HOLDING II ESCROW 307,000.00 0.00
TPC GROUP INC 150,000.00 140,850.00
TRANSDIGM INC 175,000.00 181,461.00
TRANSDIGM INC 200,000.00 213,250.00
TRANSDIGM INC 500,000.00 524,750.00
TRANSDIGM INC 100,000.00 99,630.00
TRANSDIGM INC 150,000.00 150,000.00
TRANSOCEAN GUARDIAN LTD 18,125.00 17,150.78
TRANSOCEAN INC 140,000.00 142,985.50
TRANSOCEAN POSEIDON 50,000.00 48,812.75
TRANSOCEAN SENTRY LTD 68,922.90 66,806.96
TRI POINTE GROUP INC 75,000.00 82,422.00
TRIDENT MERGER SUB INC 75,000.00 76,736.25
TRIDENT TPI HOLDINGS INC 225,000.00 237,505.50
76/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
TRIUMPH GROUP INC 42,000.00 46,884.60
TRIUMPH GROUP INC 50,000.00 51,000.00
TRIUMPH GROUP INC 100,000.00 103,190.00
TRONOX INC 175,000.00 178,937.50
UBER TECHNOLOGIES INC 25,000.00 27,000.00
UBER TECHNOLOGIES INC 225,000.00 246,375.00
UBER TECHNOLOGIES INC 100,000.00 108,125.00
UNITED AIR 2020-1 A PTT 71,373.75 79,058.06
UNITED AIRLINES HOLDINGS 25,000.00 26,034.12
UNITED AIRLINES HOLDINGS 125,000.00 129,218.75
UNITED AIRLINES INC 100,000.00 104,000.00
UNITED AIRLINES INC 100,000.00 103,960.00
UNITED RENTALS NORTH AM 100,000.00 102,971.00
UNITED STATES STEEL CORP 300,000.00 313,875.00
UNITED WHOLESALE MTGE LL 325,000.00 322,221.25
UNIVISION COMMUNICATIONS 175,000.00 178,325.00
UNIVISION COMMUNICATIONS 75,000.00 82,746.00
UNIVISION COMMUNICATIONS 100,000.00 101,125.00
UPC BROADBAND FINCO BV 200,000.00 200,250.00
US FOODS INC 175,000.00 174,874.00
USA COM PART/USA COM FIN 175,000.00 184,143.75
USA COM PART/USA COM FIN 125,000.00 131,878.75
VALEANT PHARMACEUTICALS 150,000.00 160,434.75
VAREX IMAGING CORPORATIO 225,000.00 252,968.62
VECTOR GROUP LTD 175,000.00 178,298.75
VERITAS US INC/BERMUDA L 200,000.00 205,785.00
VERITAS US INC/BERMUDA L 125,000.00 129,366.87
VERSCEND HOLDING CORP 150,000.00 159,303.00
VICI PROPERTIES / NOTE 75,000.00 77,531.25
VICI PROPERTIES / NOTE 50,000.00 50,642.75
VICI PROPERTIES / NOTE 50,000.00 52,647.50
VICI PROPERTIES / NOTE 50,000.00 50,687.50
VICTORS MERGER CORP 75,000.00 74,343.75
VIKING CRUISES LTD 100,000.00 99,648.00
VIKING CRUISES LTD 175,000.00 204,976.62
77/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
VIKING CRUISES LTD 250,000.00 244,062.50
VIKING CRUISES LTD 75,000.00 77,149.12
VIKING OCEAN CRUISES SHI 50,000.00 50,705.25
VIPER ENERGY PARTNERS LP 300,000.00 314,599.50
VIRGIN AUSTRALIA HOLDING 50,000.00 4,687.50
VISTAJET MALTA/XO MGMT 350,000.00 375,812.50
VISTRA OPERATIONS CO LLC 375,000.00 383,437.50
VISTRA OPERATIONS CO LLC 175,000.00 175,218.75
VMED O2 UK FINANCING I 200,000.00 195,500.00
VODAFONE GROUP PLC 180,000.00 217,121.88
WASH MULTIFAM ACQ INC 275,000.00 287,718.75
WEEKLEY HOMES LLC/ FINAN 225,000.00 234,165.37
WERNER FINCO LP/INC 300,000.00 315,345.00
WESTERN GLOBAL AIRLINES 100,000.00 113,890.50
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 175,000.00 184,336.25
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 100,000.00 110,329.00
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 150,000.00 155,779.50
WHEEL PROS INC 250,000.00 251,925.00
WHITE CAP BUYER LLC 175,000.00 185,937.50
WHITE CAP PARENT LLC 150,000.00 155,493.00
WYNDHAM DESTINATIONS INC 150,000.00 171,345.00
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 150,000.00 160,875.00
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 200,000.00 213,250.00
WYNN RESORTS FINANCE LLC 75,000.00 78,375.00
小計
銘柄数：717 141,997,619.97 110,437,836.93
(12,087,421,251)
組入時価比率：95.1% 100.0%
合計 12,087,421,251
(12,087,421,251)
合計 12,093,300,390
(12,093,300,390)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
78/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
2021年 6月 8日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 76,693,400 － 76,614,090 79,310
米ドル 76,693,400 － 76,614,090 79,310
合計 76,693,400 － 76,614,090 79,310
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
第３ その他特定資産の明細表(2021年6月8日現在)
帳簿価額 評価額
特定資産の種類 数量 評価損益 備考
(銘柄名)
単価 金額 単価 金額
貸付債権
米ドル
AMERICAN AIRLINS IniL TL
300,000.00 99.00 297,000.00 103.23 309,703.20 12,703.20
ASCENT RESOURCES TL
115,000.00 96.58 111,069.97 110.21 126,739.54 15,669.57
CENGAGE LERNNG ACQS B TL
118,976.86 92.87 110,493.81 99.82 118,764.36 8,270.55
CENGAGE LERNNG TL B 05
3,768.01 92.86 3,499.35 99.82 3,761.28 261.93
CLEAR CHANNEL OUTD B#1
73,687.50 94.37 69,542.58 97.00 71,476.87 1,934.29
CLEAR CHANNEL OUTD B#6
187.50 94.37 176.95 97.00 181.87 4.92
DIAMOND SPORTS B TRM
73,875.00 88.75 65,564.06 72.42 53,497.83 △12,066.23
ECL ENTERTAINMENT B TL
225,000.00 99.00 222,750.00 101.75 228,937.50 6,187.50
GATEWAY CASINOS INI TRM
150,186.48 95.32 143,157.75 99.38 149,247.81 6,090.06
GLOBAL AVIATION 2ND LIEN
276,371.44 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
PARKER DRILLING 2ND
17,876.62 90.10 16,106.89 92.00 16,446.49 339.60
SPECTACLE GARY DD TRM
11,824.32 100.00 11,824.32 108.83 12,868.79 1,044.47
SPECTACLE GARY HLDNGS TL
163,175.68 97.25 158,688.34 108.83 177,589.47 18,901.13
STAPLES 2019 RFNIG B1 TL
147,000.00 97.22 142,913.40 97.55 143,398.50 485.10
小計 1,352,787.42 1,412,613.51 59,826.09
銘柄数：14 (148,062,583) (154,610,548) (6,547,965)
組入時価比率：1.2% 100.0%
79/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
貸付債権計 148,062,583 154,610,548 6,547,965
(148,062,583) (154,610,548) (6,547,965)
100.0%
合計 148,062,583 154,610,548 6,547,965
(148,062,583) (154,610,548) (6,547,965)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
２ファンドの現況
純資産額計算書
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
2021年6月30日現在
Ⅰ 資産総額 2,431,046,506 円
Ⅱ 負債総額 1,196,068,551 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 1,234,977,955 円
Ⅳ 発行済口数 1,636,724,593 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.7545 円
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
2021年6月30日現在
Ⅰ 資産総額 7,712,071,657 円
Ⅱ 負債総額 15,485,774 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 7,696,585,883 円
Ⅳ 発行済口数 7,697,366,301 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.9999 円
（参考）野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
2021年6月30日現在
Ⅰ 資産総額 12,891,084,299 円
Ⅱ 負債総額 2,000,119 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 12,889,084,180 円
Ⅳ 発行済口数 4,446,657,529 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 2.8986 円
80/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１委託会社等の概況
＜更新後＞
(1)資本金の額
2021年7月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
の監査等委員会としての意見を決定します。
81/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(b)投資信託の運用体制
２事業の内容及び営業の概況
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2021年6月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
82/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 990 38,312,907
単位型株式投資信託 193 814,998
追加型公社債投資信託 14 6,415,715
単位型公社債投資信託 499 1,607,180
合計 1,696 47,150,800
３委託会社等の経理状況
＜更新後＞
１．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2020年4月1日から2021年3
月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
（１）貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
現金・預金 2,626 4,281
金銭の信託 41,524 35,912
有価証券 24,399 30,400
前払費用 106 167
未収入金 522 632
未収委託者報酬 23,936 24,499
未収運用受託報酬 4,336 4,347
その他 71 268
貸倒引当金 △14 △14
流動資産計 97,509 100,496
固定資産
有形固定資産 645 2,666
建物 ※２ 295 1,935
器具備品 ※２ 349 731
無形固定資産 5,894 5,429
83/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ソフトウェア 5,893 5,428
その他 0 0
投資その他の資産 16,486 16,487
投資有価証券 1,437 1,767
関係会社株式 10,171 9,942
従業員長期貸付金 16 -
長期差入保証金 329 330
長期前払費用 19 15
前払年金費用 1,545 1,301
繰延税金資産 2,738 3,008
その他 229 122
貸倒引当金 △0 -
固定資産計 23,026 24,583
資産合計 120,536 125,080
前事業年度 当事業年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 157 123
未払金 15,279 16,948
未払収益分配金 0 0
未払償還金 3 8
未払手数料 6,948 7,256
関係会社未払金 7,262 8,671
その他未払金 1,063 1,011
未払費用 ※１ 10,290 9,171
未払法人税等 1,564 2,113
前受収益 26 22
賞与引当金 3,985 3,795
その他 67 -
流動負債計 31,371 32,175
固定負債
退職給付引当金 3,311 3,299
時効後支払損引当金 572 580
資産除去債務 - 1,371
固定負債計 3,883 5,250
負債合計 35,254 37,425
(純資産の部)
株主資本 85,270 87,596
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 54,360 56,686
利益準備金 685 685
その他利益剰余金 53,675 56,001
別途積立金 24,606 24,606
繰越利益剰余金 29,069 31,395
84/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
評価・換算差額等 10 57
その他有価証券評価差額金 10 57
純資産合計 85,281 87,654
負債・純資産合計 120,536 125,080
（２）損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 115,736 106,355
運用受託報酬 17,170 16,583
その他営業収益 340 428
営業収益計 133,247 123,367
営業費用
支払手数料 39,435 34,739
広告宣伝費 1,006 1,005
公告費 - 0
調査費 26,833 24,506
調査費 5,696 5,532
委託調査費 21,136 18,974
委託計算費 1,342 1,358
営業雑経費 5,823 4,149
通信費 75 73
印刷費 958 976
協会費 92 88
諸経費 4,696 3,011
営業費用計 74,440 65,760
一般管理費
給料 11,418 10,985
役員報酬 109 147
給料・手当 7,173 7,156
賞与 4,134 3,682
交際費 86 35
旅費交通費 391 64
租税公課 1,029 1,121
不動産賃借料 1,227 1,147
退職給付費用 1,486 1,267
固定資産減価償却費 2,348 2,700
諸経費 10,067 10,739
一般管理費計 28,055 28,063
営業利益 30,751 29,542
85/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月1日
(自 2020年4月1日
至 2020年3月31日)
至 2021年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※１ 4,936 4,540
受取利息 0 0
金銭の信託運用益 - 1,698
その他 309 447
営業外収益計 5,246 6,687
営業外費用
金銭の信託運用損 230 -
投資事業組合等評価損
146 -
時効後支払損引当金繰入額 18 13
為替差損 23 26
その他 23 32
営業外費用計 443 72
経常利益 35,555 36,157
特別利益
投資有価証券等売却益 21 71
株式報酬受入益 59 48
移転補償金 - 2,077
特別利益計 81 2,197
特別損失
投資有価証券等評価損 119 36
関係会社株式評価損 1,591 582
固定資産除却損 ※２ 67 105
事務所移転費用 - 406
特別損失計 1,778 1,129
税引前当期純利益 33,858 37,225
法人税、住民税及び事業税 9,896 11,239
法人税等調整額 △34 △290
当期純利益 23,996 26,276
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
当期変動額
86/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
剰余金の配当 △25,650 △25,650 △25,650
当期純利益 23,996 23,996 23,996
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － △1,653 △1,653 △1,653
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 33 33 86,958
当期変動額
剰余金の配当 △25,650
当期純利益 23,996
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 △23 △23 △23
額）
当期変動額合計 △23 △23 △1,676
当期末残高 10 10 85,281
当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
当期変動額
剰余金の配当 △23,950 △23,950 △23,950
当期純利益 26,276 26,276 26,276
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － 2,326 2,326 2,326
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 31,395 56,686 87,596
87/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 10 10 85,281
当期変動額
剰余金の配当 △23,950
当期純利益 26,276
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 46 46 46
額）
当期変動額合計 46 46 2,372
当期末残高 57 57 87,654
[重要な会計方針]
１．有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
２．金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
３．固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 6年
附属設備 6～15年
器具備品 4～15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
よっております。
４．引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
88/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
づく将来の支払見込額を計上しております。
５．消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
６．連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号 2020年3月31
日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
針」（企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日）第44項の定め
を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
税法の規定に基づいております。
［会計上の見積りに関する注記]
該当事項はありません。
［未適用の会計基準等]
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年3月31日）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日）
（1）概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
す。
ステップ1：顧客との契約を識別する。
ステップ2：契約における履行義務を識別する。
ステップ3：取引価格を算定する。
ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
89/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号 2019年7月4日）
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日）
・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号 2019年7月4日）
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日）
（1）概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
ます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
前事業年度末 当事業年度末
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
※１．関係会社に対する資産及び負債 ※１．関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,296百万円 未払費用 1,256百万円
※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 761百万円 建物 346百万円
器具備品 643
器具備品 2,347
合計 990
合計 3,109
◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月１日 (自 2020年4月１日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
90/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
※１．関係会社に係る注記 ※１．関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの 区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。 は、次のとおりであります。
受取配当金 4,931百万円 受取配当金 4,334百万円
※２．固定資産除却損 ※２．固定資産除却損
器具備品 7百万円 器具備品 2百万円
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
59 102
ア ア
合計 67 合計 105
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
当事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
91/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 26,268百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 5,100円
基準日 2021年3月31日
効力発生日 2021年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度（自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
92/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託 財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,626 2,626 -
(2)金銭の信託 41,524 41,524 -
(3)未収委託者報酬 23,936 23,936 -
(4)未収運用受託報酬 4,336 4,336 -
(5)有価証券及び投資有価証券 24,399 24,399 -
その他有価証券 24,399 24,399 -
資産計 96,823 96,823 -
(6)未払金 15,279 15,279 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 3 3 -
未払手数料 6,948 6,948 -
関係会社未払金 7,262 7,262 -
その他未払金 1,063 1,063 -
(7)未払費用 10,290 10,290 -
(8)未払法人税等 1,564 1,564 -
負債計 27,134 27,134 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
93/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
価証券関係」注記を参照ください。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
ます。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,626 - - -
金銭の信託 41,524 - - -
未収委託者報酬 23,936 - - -
未収運用受託報酬 4,336 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 24,399 - - -
合計 96,823 - - -
当事業年度（自 2020年4月１日 至 2021年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
94/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2021年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 4,281 4,281 -
(2)金銭の信託 35,912 35,912 -
(3)未収委託者報酬 24,499 24,499 -
(4)未収運用受託報酬 4,347 4,347 -
(5)有価証券及び投資有価証券 30,400 30,400 -
その他有価証券 30,400 30,400 -
資産計 99,441 99,441 -
(6)未払金 16,948 16,948 -
未払収益分配金 0 0 -
95/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
未払償還金 8 8 -
未払手数料 7,256 7,256 -
関係会社未払金 8,671 8,671 -
その他未払金 1,011 1,011 -
(7)未払費用 9,171 9,171 -
(8)未払法人税等 2,113 2,113 -
負債計 28,233 28,233 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,767百万円、関係会社株式9,942百万円）は、市場価
格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について618百万円（投資有価証券35百万円、関係会社株式582百万円）減損処理を行っ
ております。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
96/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 4,281 - - -
金銭の信託 35,912 - - -
未収委託者報酬 24,499 - - -
未収運用受託報酬 4,347 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 30,400 - - -
合計 99,441 - - -
◇ 有価証券関係
前事業年度 （自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１．売買目的有価証券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2020年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 4,400 4,400 -
コマーシャル･ペー
19,999 19,999
パー
小計 24,399 24,399 -
合計 24,399 24,399 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
該当事項はありません。
97/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当事業年度 （自 2020年4月１日 至 2021年3月31日）
１．売買目的有価証券(2021年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2021年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2021年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2021年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 30,400 30,400 -
小計 30,400 30,400 -
合計 30,400 30,400 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2020年4月1日 至 2021年3月31日）
該当事項はありません。
◇ 退職給付関係
前事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
98/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,551 百万円
勤務費用 1,034
利息費用 154
数理計算上の差異の発生額 △138
退職給付の支払額 △858
その他 17
退職給付債務の期末残高 23,761
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,469 百万円
期待運用収益 436
数理計算上の差異の発生額 △393
事業主からの拠出額 566
退職給付の支払額 △666
年金資産の期末残高 17,413
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,462 百万円
年金資産 △17,413
3,048
非積立型制度の退職給付債務 3,299
未積立退職給付債務 6,347
未認識数理計算上の差異 △4,764
未認識過去勤務費用 185
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
退職給付引当金 3,311
前払年金費用 △1,545
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,034 百万円
利息費用 154
期待運用収益 △436
数理計算上の差異の費用処理額 572
過去勤務費用の費用処理額 △35
確定給付制度に係る退職給付費用 1,289
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 57%
株式 24%
生保一般勘定 12%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.6%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
99/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,761 百万円
勤務費用 1,016
利息費用 139
数理計算上の差異の発生額 △893
退職給付の支払額 △781
その他 28
退職給付債務の期末残高 23,270
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,413 百万円
期待運用収益 409
数理計算上の差異の発生額 1,328
事業主からの拠出額 824
退職給付の支払額 △626
年金資産の期末残高 19,349
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 19,959 百万円
年金資産 △19,349
610
非積立型制度の退職給付債務 3,311
未積立退職給付債務 3,921
未認識数理計算上の差異 △2,074
未認識過去勤務費用 151
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,998
退職給付引当金 3,299
前払年金費用 △1,301
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,998
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,016 百万円
利息費用 139
期待運用収益 △409
数理計算上の差異の費用処理額 469
過去勤務費用の費用処理額 △34
確定給付制度に係る退職給付費用 1,182
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 52%
株式 30%
生保一般勘定 11%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
100/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.8%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、206百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,235 賞与引当金 1,176
退職給付引当金 1,026 退職給付引当金 1,022
関係会社株式評価減 762 関係会社株式評価減 784
未払事業税 285 未払事業税 430
投資有価証券評価減 462 投資有価証券評価減 428
減価償却超過額 171 減価償却超過額 223
時効後支払損引当金 177 時効後支払損引当金 179
関係会社株式売却損 148 関係会社株式売却損 148
ゴルフ会員権評価減 167 ゴルフ会員権評価減 135
未払社会保険料 97 未払社会保険料 95
219 341
その他 その他
繰延税金資産小計 4,754 繰延税金資産小計 4,968
評価性引当額 評価性引当額
△1,532 △1,530
繰延税金資産合計 3,222 繰延税金資産合計 3,437
繰延税金負債 繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 4 その他有価証券評価差額金 25
478 403
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 483 繰延税金負債合計 429
繰延税金資産の純額 2,738 繰延税金資産の純額 3,008
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0％ 法定実効税率 31.0％
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％ 交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％
目 目
受取配当金等永久に益金に算入されな 受取配当金等永久に益金に算入され
い項目 △4.4％ ない項目 △3.5％
タックスヘイブン税制 2.6％ タックスヘイブン税制 1.9％
外国税額控除 △0.7％ 外国税額控除 △0.5％
外国子会社からの受取配当に係る外国 外国子会社からの受取配当に係る外
源泉税 0.2％ 国源泉税 0.2％
その他 0.4％ その他 0.3％
税効果会計適用後の法人税等の負担率 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.1％ 29.4％
101/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
◇ 資産除去債務関係
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
１．当該資産除去債務の概要
本社の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等であります。
２．当該資産除去債務の金額の算定方法
使用見込期間を当該不動産賃貸借契約期間とし、割引率は0.0％を使用して資産除去債務の金額を計算し
ております。
３．当該資産除去債務の総額の増減
（単位：百万円）
前事業年度 当事業年度
自 2019年4月 1日 自 2020年4月 1日
至 2020年3月31日 至 2021年3月31日
期首残高 - -
有形固定資産の取得に伴う増加 - 1,371
時の経過による調整額
- -
期末残高 - 1,371
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
102/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
未払手数
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投
行手数料の 31,378 5,536
証券業 －
料
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 19,999
ル ･ ペ ー
パーの購入
(*2）
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
103/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
(*２) コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
未払手数
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投
行手数料の 26,722 5,690
証券業 －
料
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 -
ル ･ ペ ー
パーの償還
(*2）
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
104/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(*２) コマーシャル･ペ－パーについては、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ １株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
１株当たり純資産額 16,557円31銭 １株当たり純資産額 17,018円01銭
１株当たり当期純利益 4,658円88銭 １株当たり当期純利益 5,101円61銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
１株当たり当期純利益の算定上の基礎 １株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 23,996百万円 損益計算書上の当期純利益 26,276百万円
普通株式に係る当期純利益 23,996百万円 普通株式に係る当期純利益 26,276百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
第２【その他の関係法人の概況】
１名称、資本金の額及び事業の内容
＜更新後＞
(1)受託者
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
野村信託銀行株式会社 35,000百万円 機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
法)に基づき信託業務を営んでいます。
＊2021年6月末現在
105/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(2)販売会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取
野村證券株式会社 10,000百万円
引業を営んでいます。
＊2021年6月末現在
(3) 投資顧問会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
NOMURA CORPORATE RESEARCH
米国の1940年投資顧問法に基づき合衆国証券
AND ASSET MANAGEMENT INC.
取引委員会(SEC)に登録され当該法律の定める
53,990,964.87ドル
(ノムラ・コーポレート・リ
範囲内で行なう投資顧問業およびそれに付随
サーチ・アンド・アセット・マ
する一切の業務を営んでいます。
ネージメント・インク)
＊2021年3月末現在
106/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
２０２１年７月３０日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている野村米国好利回り社債投信 Cコースの２０２０年１２月９日から
２０２１年６月８日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注
記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、野村米国好利回り社債投信 Cコースの２０２１年６月８日現在の信託財産の状態及び同日
をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
107/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は
当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
次へ
108/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
２０２１年７月３０日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている野村米国好利回り社債投信 Dコースの２０２０年１２月９日から
２０２１年６月８日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注
記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、野村米国好利回り社債投信 Dコースの２０２１年６月８日現在の信託財産の状態及び同日
をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
109/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は
当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
次へ
110/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
２０２１年６月７日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 水 永 真太郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年
４月１日から２０２１年３月３１日までの第６２期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２１年３月３１日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
111/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
う。
112/113
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) １．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
113/113
