ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型／安定型／分配型） 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                   有価証券届出書

      【提出先】                   関東財務局長　殿

      【提出日】                   2021年8月10日       提出

      【発行者名】                   大和アセットマネジメント株式会社

      【代表者の役職氏名】                   取締役社長　松下　浩一

      【本店の所在の場所】                   東京都千代田区丸の内一丁目9番1号

      【事務連絡者氏名】                   西脇　保宏

                         連絡場所　東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
      【電話番号】                   03-5555-3431
      【届出の対象とした募集内国投資信託受                   ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）

       益証券に係るファンドの名称】
                         ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）
                         ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）
      【届出の対象とした募集内国投資信託受                   各ファンドについて3兆円を上限とし、合計で9兆円を上限とします。
       益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                   該当ありません。
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    第一部【証券情報】

    (1)  【ファンドの名称】
      ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）                                  ライフハーモニー（ダイワ世界資産分
      散ファンド）（安定型）              ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）
      （注）以下「当ファンド」という場合、上記を総称して、またはそれぞれを指していうものとします。

      また、上記を、それぞれ「成長型」、「安定型」、「分配型」という場合があります。
    (2)  【内国投資信託受益証券の形態等】

      　追加型証券投資信託（契約型）の受益権です。
      　信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、提供され、もし
      くは閲覧に供される予定の信用格付もありません。
      　ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「社振法」といいます。）の規定の適
      用を受け、受益権の帰属は、後述の「                     (11)   振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替
      機関の下位の口座管理機関（社振法第                     2 条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下
      「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振
      替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社
      は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。ま
      た、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
      　なお、受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受
      益証券から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受
      益証券の再発行の請求を行なわないものとします。
    (3)  【発行（売出）価額の総額】

       各ファンドについて           3 兆円を上限とし、合計で             9 兆円を上限とします。
    (4)  【発行（売出）価格】

       1 万口当たり取得申込受付日の翌々営業日の基準価額とします。
      　基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
      　　大和アセットマネジメント株式会社
      　　　電話番号（コールセンター）　                    0120-106212       （営業日の      9:00  ～ 17:00   ）
      　　　ホームページ　　　　　　　　                    https://www.daiwa-am.co.jp/
    (5)  【申込手数料】

      　販売会社におけるお買付時の申込手数料の料率の上限は、                                2.2  ％（税抜     2.0  ％）となっています。
      　具体的な手数料の料率等については、販売会社にお問合わせ下さい。
      　申込手数料には、消費税および地方消費税（以下「消費税等」といいます。）が課されます。
      　｢分配金再投資コース｣の収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりません。
       ＜スイッチング（乗換え）について＞

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       ・「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）」の受益者が、保有する受益権を
        換金した手取金をもって「同（安定型）」または「同（分配型）」の受益権の取得申込みを行なう
        こと、「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）」の受益者が、保有する受
        益 権を換金した手取金をもって「同（成長型）」または「同（分配型）」の受益権の取得申込みを
        行なうこと、および「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）」の受益者
        が、保有する受益権を換金した手取金をもって「同（成長型）」または「同（安定型）」の受益権
        の取得申込みを行なうことをいいます。
       ・スイッチング（乗換え）の申込みの際には、換金の申込みを行なうファンドと、取得の申込みを行
        なうファンドをご指示下さい。
       ・スイッチング（乗換え）にかかる申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税および地方消費
        税（以下「消費税等」といいます。）に相当する金額は、スイッチング（乗換え）の金額から差引
        かせていただきます。スイッチング（乗換え）によるお買付時の申込手数料については、販売会社
        または委託会社にお問合わせ下さい。
    (6)  【申込単位】




      　販売会社にお問合わせ下さい。
    (7)  【申込期間】

      2021  年 8 月 11 日から    2022  年 2 月 8 日 まで（    継続申込期間）
      　（終了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。）
    (8)  【申込取扱場所】

      　下記にお問合わせ下さい。
      　　大和アセットマネジメント株式会社
      　　　電話番号（コールセンター）　                    0120-106212       （営業日の      9:00  ～ 17:00   ）
      　　　ホームページ                    https://www.daiwa-am.co.jp/
    (9)  【払込期日】

      　受益権の取得申込者は、販売会社が定める期日（くわしくは、販売会社にお問合わせ下さい。）まで
      に、取得申込代金（取得申込金額、申込手数料および申込手数料に対する消費税等に相当する金額の合
      計額をいいます。以下同じ。）を販売会社において支払うものとします。
      　販売会社は、各取得申込受付日における取得申込金額の総額に相当する金額を、追加信託が行なわれ
      る日に、委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払込みます。
    (10)  【払込取扱場所】

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      　受益権の取得申込者は、取得申込代金を、申込取扱場所において支払うものとします。申込取扱場所
      については、前        (8)  をご参照下さい。
    (11)  【振替機関に関する事項】

      　振替機関は下記のとおりです。
      　株式会社　証券保管振替機構
    (12)  【その他】

      　該当事項はありません。
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    第二部【ファンド情報】

                          第１【ファンドの状況】

                          １【ファンドの性格】

    (1)  【ファンドの目的及び基本的性格】

      　当ファンドは、信託財産の着実な成長と安定した収益の確保をめざして運用を行ないます。
      　一般社団法人投資信託協会による商品分類・属性区分は、次のとおりです。
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      ※ 属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載してお









       ります。
       （注  1 ）商品分類の定義

        単位型・      単位型          当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の
        追加型                追加設定は一切行なわれないファンド
              追加型          一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ
                        従来の信託財産とともに運用されるファンド
        投資対象      国内          目論見書または投資信託約款（以下「目論見書等」といいま
        地域                す。）において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国
                        内の資産を源泉とする旨の記載があるもの
              海外          目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的
                        に海外の資産を源泉とする旨の記載があるもの
              内外          目論見書等において、国内および海外の資産による投資収益を
                        実質的に源泉とする旨の記載があるもの
        投資対象      株式          目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的
        資産                に株式を源泉とする旨の記載があるもの
              債券          目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的
                        に債券を源泉とする旨の記載があるもの
              不動産投信（リー          目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的
              ト）          に不動産投資信託の受益証券および不動産投資法人の投資証券
                        を源泉とする旨の記載があるもの
              その他資産          目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的
                        に株式、債券、不動産投信（リート）以外の資産を源泉とする
                        旨の記載があるもの
              資産複合          目論見書等において、株式、債券、不動産投信（リート）およ
                        びその他資産のうち複数の資産による投資収益を実質的に源泉
                        とする旨の記載があるもの
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        独立区分      ＭＭＦ（マネー・          「ＭＭＦ等の運営に関する規則」に定めるＭＭＦ
              マネージメント・
              ファンド）
              ＭＲＦ（マネー・          「ＭＭＦ等の運営に関する規則」に定めるＭＲＦ
              リザーブ・ファン
              ド）
              ＥＴＦ          投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成                           12 年政令    480
                        号）第    12 条第１号および第          2 号に規定する証券投資信託ならび
                        に租税特別措置法（昭和             32 年法律第     26 号）第    9 条の  4 の 2 に規定
                        する上場証券投資信託
        補足分類      インデックス型          目論見書等において、各種指数に連動する運用成果をめざす旨
                        の記載があるもの
              特殊型          目論見書等において、投資者に対して注意を喚起することが必
                        要と思われる特殊な仕組みあるいは運用手法の記載があるもの
       （注  2 ）属性区分の定義

        投資対象     株式    一般       大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのもの
        資産
                 大型株       目論見書等において、主として大型株に投資する旨の記載があ
                        るもの
                 中小型株       目論見書等において、主として中小型株に投資する旨の記載が
                        あるもの
             債券    一般       公債、社債、その他債券属性にあてはまらないすべてのもの
                 公債       目論見書等において、日本国または各国の政府の発行する国債
                        （地方債、政府保証債、政府機関債、国際機関債を含みま
                        す。）に主として投資する旨の記載があるもの
                 社債       目論見書等において、企業等が発行する社債に主として投資す
                        る旨の記載があるもの
                 その他債券       目論見書等において、公債または社債以外の債券に主として投
                        資する旨の記載があるもの
                 格付等クレ       目論見書等において、特にクレジットに対して明確な記載があ
                 ジットによ       るもの
                 る属性
             不動産投信           目論見書等において、主として不動産投信（リート）に投資す
                        る旨の記載があるもの
             その他資産           目論見書等において、主として株式、債券、不動産投信（リー
                        ト）以外に投資する旨の記載があるもの
             資産複合           目論見書等において、複数資産を投資対象とする旨の記載があ
                        るもの
             資産複合　資産配           目論見書等において、複数資産を投資対象とし、組入比率につ
             分固定型           いては固定的とする旨の記載があるもの
             資産複合　資産配           目論見書等において、複数資産を投資対象とし、組入比率につ
             分変更型           いては、機動的な変更を行なう旨の記載があるものもしくは固
                        定的とする旨の記載がないもの
        決算頻度     年 1 回         目論見書等において、年             1 回決算する旨の記載があるもの
             年 2 回         目論見書等において、年             2 回決算する旨の記載があるもの
             年 4 回         目論見書等において、年             4 回決算する旨の記載があるもの
             年 6 回（隔月）         目論見書等において、年             6 回決算する旨の記載があるもの
             年 12 回（毎月）        目論見書等において、年             12 回（毎月）決算する旨の記載がある
                        もの
             日々           目論見書等において、日々決算する旨の記載があるもの
             その他           上記属性にあてはまらないすべてのもの
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        投資対象     グローバル           目論見書等において、組入資産による投資収益が世界の資産を
        地域                源泉とする旨の記載があるもの
             日本           目論見書等において、組入資産による投資収益が日本の資産を
                        源泉とする旨の記載があるもの
             北米           目論見書等において、組入資産による投資収益が北米地域の資
                        産を源泉とする旨の記載があるもの
             欧州           目論見書等において、組入資産による投資収益が欧州地域の資
                        産を源泉とする旨の記載があるもの
             アジア           目論見書等において、組入資産による投資収益が日本を除くア
                        ジア地域の資産を源泉とする旨の記載があるもの
             オセアニア           目論見書等において、組入資産による投資収益がオセアニア地
                        域の資産を源泉とする旨の記載があるもの
             中南米           目論見書等において、組入資産による投資収益が中南米地域の
                        資産を源泉とする旨の記載があるもの
             アフリカ           目論見書等において、組入資産による投資収益がアフリカ地域
                        の資産を源泉とする旨の記載があるもの
             中近東（中東）           目論見書等において、組入資産による投資収益が中近東地域の
                        資産を源泉とする旨の記載があるもの
             エマージング           目論見書等において、組入資産による投資収益がエマージング
                        地域（新興成長国（地域））の資産を源泉とする旨の記載があ
                        るもの
        投資形態     ファミリーファン           目論見書等において、親投資信託（ファンド・オブ・ファンズ
             ド           にのみ投資されるものを除きます。）を投資対象として投資す
                        るもの
             ファンド・オブ・           「投資信託等の運用に関する規則」第                     2 条に規定するファン
             ファンズ           ド・オブ・ファンズ
        為替ヘッ     あり           目論見書等において、為替のフルヘッジまたは一部の資産に為
        ジ                替のヘッジを行なう旨の記載があるもの
             なし           目論見書等において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があ
                        るものまたは為替のヘッジを行なう旨の記載がないもの
        対象イン     日経  225        目論見書等において、日経               225  に連動する運用成果をめざす旨
        デックス                の記載があるもの
             ＴＯＰＩＸ           目論見書等において、ＴＯＰＩＸに連動する運用成果をめざす
                        旨の記載があるもの
             その他の指数           目論見書等において、上記以外の指数に連動する運用成果をめ
                        ざす旨の記載があるもの
        特殊型     ブル・ベア型           目論見書等において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極
                        的に投資を行なうとともに各種指数・資産等への連動もしくは
                        逆連動（一定倍の連動もしくは逆連動を含みます。）をめざす
                        旨の記載があるもの
             条件付運用型           目論見書等において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組
                        みを用いることにより、目標とする投資成果（基準価額、償還
                        価額、収益分配金等）や信託終了日等が、明示的な指標等の値
                        により定められる一定の条件によって決定される旨の記載があ
                        るもの
             ロング・ショート           目論見書等において、ロング・ショート戦略により収益の追求
             型／絶対収益追求           をめざす旨もしくは特定の市場に左右されにくい収益の追求を
             型           めざす旨の記載があるもの
             その他型
                        目論見書等において、            特殊型のうち上記に掲げる属性                  のいず
                        れにも該当しない特殊な仕組みあるいは運用手法の記載がある
                        もの
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       ※ 商品分類・属性区分の定義について、くわしくは、                            一般社団法人投資信託協会              のホームページ（ア
        ドレス    http://www.toushin.or.jp/               ）をご参照下さい。
      ＜信託金の限度額＞

      ・委託会社は、受託会社と合意のうえ、各ファンドについて                                 1 兆円を限度として信託金を追加すること
       ができます。
      ・委託会社は、受託会社と合意のうえ、限度額を変更することができます。
      ＜ファンドの特色＞


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    (2)  【ファンドの沿革】









        2006  年 11 月 28 日       信託契約締結、当初設定、運用開始
    (3)  【ファンドの仕組み】

          受益者                            お申込者

                      収益分配金（注        1 ）、償還金など        ↑↓  お申込金（      ※4  ）

                                  受益権の募集・販売の取扱い等に関する委託会社

                                  との契約（      ※1  ）に基づき、次の業務を行ないま
                                  す。
                                  ① 受益権の募集の取扱い
         お取扱窓口                販売会社
                                  ② 一部解約請求に関する事務
                                  ③ 収益分配金、償還金、一部解約金の支払い
                                  　に関する事務　　　　　　　　　　など
          ↑↓※1            　　　収益分配金、償還金など                 ↑↓  お申込金（      ※4  ）

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                                  当ファンドにかかる証券投資信託契約（以下｢信
                                  託契約」といいます｡            )(※2)    の委託者であり、次
                                  の業務を行ないます。なお、運用指図にあたって
                                  は、投資顧問会社（注             2 ）の投資助言を受けま
                      大和アセットマネジ
                                  す。
          委託会社
                       メント株式会社
                                  ① 受益権の募集・発行
                                  ② 信託財産の運用指図
                                  ③ 信託財産の計算
                                  ④ 運用報告書の作成　　　　　　　　など
        ↓ 運用指図     ↑↓※2

                                　　　　　損益        ↑↓  信託金（     ※4  ）
                                  信託契約     (※2)   の受託者であり、次の業務を行な

                                  います。なお、信託事務の一部につき株式会社日
                      三井住友信託銀行株
                                  本カストディ銀行に委託することができます。ま
                      式会社
                                  た、外国における資産の保管は、その業務を行な
          受託会社
                       再信託受託会社：
                                  うに充分な能力を有すると認められる外国の金融
                       株式会社日本カス
                                  機関が行なう場合があります。
                       トディ銀行
                                  ① 委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分
                                  ② 信託財産の計算　　　　　　　　　など
                                     損益  ↑↓  投資

          投資対象                          投資信託証券　など

      （注  1 ）「分配金再投資コース」の場合、収益分配金は自動的に再投資されます。

      （注  2 ）投資顧問会社については、次のとおりです。
                  名称                        関係業務の内容

                                 委託会社との投資顧問契約（                ※3  ）に基づき、委

       株式会社　大和ファンド・コンサルティング                          託会社に対して、信託財産の運用に関する投資助
                                 言を行ないます。
      ※1  ：受益権の募集の取扱い、一部解約請求に関する事務、収益分配金、償還金、一部解約金の支払い

        に関する事務の内容等が規定されています。
      ※2  ：｢投資信託及び投資法人に関する法律｣に基づいて、あらかじめ監督官庁に届け出られた信託約款
        の内容に基づき締結されます。証券投資信託の運営に関する事項（運用方針、委託会社および受託
        会社の業務、受益者の権利、信託報酬、信託期間等）が規定されています。
      ※3  ：委託会社と投資顧問会社の間で締結されます。投資顧問サービスの内容および方法、投資顧問報
        酬額および支払方法、運用の責任等が規定されています。事情により変更、解除されることもあり
        ます。
      ※4  ：販売会社は、各取得申込受付日における取得申込金額の総額に相当する金額を、追加信託が行な
        われる日に、委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払込みま
        す。
      ◎ 委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。また、販売会

       社には、委託会社から業務に対する代行手数料が支払われます。
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    ＜委託会社の概況（           2021  年 5 月末日現在）＞









    ・資本金の額　        151  億 7,427   万 2,500   円
    ・沿革
      1959  年 12 月 12 日     大和証券投資信託委託株式会社として設立
      1960  年  2 月 17 日     「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得
      1960  年  4 月  1 日     営業開始
      1985  年 11 月  8 日     投資助言・情報提供業務に関する兼業承認を受ける。
      1995  年  5 月 31 日     「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づき投資顧問
                  業の登録を受ける。
      1995  年  9 月 14 日     「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資一任
                  契約にかかる業務の認可を受ける。
      2007  年  9 月 30 日     「金融商品取引法」の施行に伴い、同法第                       29 条の登録を受けたものとみ
                  なされる。
                  （金融商品取引業者登録番号：関東財務局長（金商）第                              352  号）
      2020  年  4 月  1 日     大和アセットマネジメント株式会社に商号変更
    ・大株主の状況
             名　称                    住　所                所有       比率

                                                株式数
                                                    株       ％
       株式会社大和証券グループ本社                 東京都千代田区丸の内一丁目             9 番 1 号         2,608,525         100.00
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                            ２【投資方針】

    (1)  【投資方針】

      ① 　主要投資対象
       　指定投資信託証券を主要投資対象とします。
      ② 　投資態度

       イ．主として、内外の株式・債券・リート（                        REIT  ）およびコモディティ（商品先物取引等）を実質的
        な投資対象とする複数の投資信託証券に投資します。
       ロ．資産配分、投資信託証券の選定、組入比率の決定にあたっては、株式会社　大和ファンド・コン
        サルティングの投資助言を受け、成長型は成長性を重視して、安定型はリスク分散を重視して、分
        配型は分配を重視して、これを行ないます。
       ハ．投資信託証券の組入比率は、通常の状態で高位に維持することを基本とします。
       ニ．保有実質外貨建資産について、為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは行ないません。
       ホ．当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されると
        き、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行なわれないこ
        とがあります。
      ＜投資先ファンドについて＞

      ◆ 投資先ファンドの選定の方針は次のとおりです。
                        指定投資信託証券
       投資先ファンドの名称                ※ 具体的な名称については、「〈参考〉指定投資信託証券の概
                         要」をご参照下さい。
                        投資信託証券の選定、組入比率の決定にあたっては、株式会社　
                        大和ファンド・コンサルティングの投資助言を受け、成長型は成
                        長性を重視して、安定型はリスク分散を重視して、分配型は分配
       選定の方針
                        を重視して、これを行ないます。
                        ※ 具体的な内容については、後掲「助言会社におけるファンド運
                         用の助言にかかるプロセス」をご参照下さい。
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    (2)  【投資対象】














      ＜各ファンド共通＞
      ① 　当ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
        1 ．次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律施行令第                                      3 条に掲げるものをいいま
        す。以下同じ。）
        イ．有価証券
        ロ．約束手形
        ハ．金銭債権のうち、投資信託及び投資法人に関する法律施行規則第                                     22 条第  1 項第  6 号に掲げるもの
        2 ．次に掲げる特定資産以外の資産
        イ．為替手形
      ② 　委託会社は、信託金を、指定投資信託証券ならびに次の有価証券（金融商品取引法第                                               2 条第  2 項の規
       定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）に投資することを指図すること
       ができます（組入対象となる親投資信託を、以下総称して｢マザーファンド｣といいます。）。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        1 ．コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
        2 ．外国または外国の者の発行する証券または証書で、前                              1. の証券または証書の性質を有するもの
        3 ．外国法人が発行する譲渡性預金証書
        4.  指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第                        2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益証
        券に限ります。）
      ③ 　委託会社は、信託金を、前                ② に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第                                    2
       条第  2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用するこ
       とを指図することができます。
        1.  預金
        2.  指定金銭信託（金融商品取引法第                  2 条第  1 項第  14 号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
        3.  コール・ローン
        4.  手形割引市場において売買される手形
       ＜投資先ファンドについて＞

      　　ファンドの純資産総額の                10 ％を超えて投資する可能性がある投資先ファンドの内容は次のとおりで
       す。
                    J Flag  中小型株ファンド（           FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      投資先ファンドの名称
      運用の基本方針              この投資信託は、信託財産の成長をめざして運用を行ないます。
      主要な投資対象              わが国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とします。
      委託会社の名称              シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社
                    ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市場型ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格

      投資先ファンドの名称
                    機関投資家専用）
                    信託財産の成長を図ることを目的として、積極的な運用を行いま
      運用の基本方針
                    す。
      主要な投資対象              わが国の金融商品取引所上場株式（上場予定を含みます。）
      委託会社の名称              アセットマネジメント            One  株式会社
      投資先ファンドの名称              日本長期成長株集中投資ファンド（適格機関投資家専用）

      運用の基本方針              信託財産の長期的な成長を図ることを目標として運用を行います。
                    日本長期成長株集中投資マザーファンドの受益証券を通じて、主と
      主要な投資対象              して日本の上場株式           ( これに準ずるものを含みます。                 ) に投資しま
                    す。
      委託会社の名称              ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社
      投資先ファンドの名称              コクサイ計量株式ファンド（適格機関投資家専用）

      運用の基本方針              信託財産の長期的な成長をめざして運用を行います。
                    コクサイ計量株式マザーファンドの受益証券を通じて、主として日
      主要な投資対象
                    本を除く世界各国の株式に投資します。
      委託会社の名称              ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社
                    ダイワ／     GQG  グローバル・エクイティ（              FOFs  用）（適格機関投資家専

      投資先ファンドの名称
                    用）
      運用の基本方針              信託財産の成長をめざして運用を行ないます。
      主要な投資対象              日本を含む世界の株式
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      委託会社の名称              大和アセットマネジメント株式会社
                    アイルランド籍の外国証券投資法人「マン・ファンズ・ピーエル

      投資先ファンドの名称              シー」が発行する「マン・ニューメリック・エマージング・マー
                    ケッツ・エクイティ」のクラス                 I 投資証券（円建）
                    主として、新興国の株式に投資することにより、                           MSCI   エマージン
      運用の基本方針
                    グ・マーケット・インデックスを上回る投資成果をあげることを追
                    求します。
      主要な投資対象              新興国の株式や株式関連の派生商品を主な投資対象とします。
                    管理会社：マン・アセット・マネジメント（アイルランド）リミ
                    テッド
                    運用会社：ニューメリック・インベスターズ・エルエルシー
      委託会社の名称
                    管理事務代行会社：           BNY  メロン・ファンド・サービシズ（アイルラ
                    ンド）ディーエーシー
                    マニュライフ日本債券アクティブ・ファンド                         M （ FOFs  用）（適格機

      投資先ファンドの名称
                    関投資家専用）
                    主としてわが国の公社債に投資し、安定した収益の確保および信託
      運用の基本方針
                    財産の着実な成長を目指して運用を行います。
                    主として、マニュライフ日本債券アクティブ・マザーファンド受益
      主要な投資対象
                    証券を通じてわが国の公社債に投資します。
      委託会社の名称              マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式会社
                    明治安田日本債券アクティブ・ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格機関

      投資先ファンドの名称
                    投資家専用）
      運用の基本方針              信託財産の長期的な成長を図ることを目標として運用を行います。
      主要な投資対象              邦貨建ての国債、政府保証債、地方債、利付金融債、社債等

      委託会社の名称              明治安田アセットマネジメント株式会社
      投資先ファンドの名称              ダイワ世界債券ファンドＭ（                FOFs  用）（適格機関投資家専用）

                    安定した収益の確保および信託財産の着実な成長をめざして運用を
      運用の基本方針
                    行ないます。
                    ダイワ高格付米ドル債マザーファンド、ダイワ高格付カナダドル債
                    マザーファンド、ダイワ高格付豪ドル債マザーファンド、ダイワ高
      主要な投資対象              格付ユーロ債マザーファンド、ダイワ高格付英ポンド債マザーファ
                    ンド、ダイワ・ヨーロッパ債券マザーファンドを通じて外貨建ての
                    公社債等に投資します。
      委託会社の名称              大和アセットマネジメント株式会社
                    Ｔ．ロウ・プライス新興国債券オープンＭ（                        FOFs  用）（適格機関投

      投資先ファンドの名称
                    資家専用）
                    主として新興国の政府および政府機関等の発行する米ドル建ての債
                    券を中心に実質的に投資を行うことにより、安定的かつ高水準のイ
      運用の基本方針
                    ンカム収益の確保と信託財産の長期的な成長をめざして運用を行い
                    ます。
                    新興国債券マザーファンドを通じて、新興国の政府および政府機関
      主要な投資対象              等の発行する米ドル建ての債券を中心に投資します。（米ドル建て
                    以外の資産に投資する場合があります。）
      委託会社の名称              三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
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                    ダイワ米ドル建て新興国債券ファンドＭ（                       FOFs  用）（適格機関投資
      投資先ファンドの名称
                    家専用）
                    信託財産の着実な成長と安定した収益の確保をめざして運用を行な
      運用の基本方針
                    います。
                    新興国債券マザーファンドを通じて、新興国の国家機関が発行する
      主要な投資対象
                    米ドル建ての債券に投資します。
      委託会社の名称              大和アセットマネジメント株式会社
                    ＬＭ・ブランディワイン外国債券ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格機

      投資先ファンドの名称
                    関投資家専用）
                    当ファンドは、主に「ＬＭ・ブランディワイン外国債券マザーファ
                    ンド」受益証券への投資を通じて、主に日本を除く世界の公社債に
      運用の基本方針
                    実質的に投資を行うことにより、信託財産の中長期的成長を目指し
                    ます。
                    ＬＭ・ブランディワイン外国債券マザーファンドを通じて、日本を
      主要な投資対象
                    除く世界の公社債に投資します。
      委託会社の名称              フランクリン・テンプルトン・ジャパン株式会社
      投資先ファンドの名称               ダイワ中長期世界債券ファンド（                 FOFs  用）（適格機関投資家専用）

                     投資成果を      FTSE  世界国債インデックス（除く日本、                   5 年超、ヘッジな
      運用の基本方針               し、円ベース）の動きに連動させることをめざして運用を行ないま
                     す。
                     世界債券     5 年超インデックス・マザーファンドを通じて外国の債券に投
      主要な投資対象
                     資します。
      委託会社の名称               大和アセットマネジメント株式会社
                    アイルランド籍の外国証券投資法人「ゴールドマン・サックス・イ

                    ンスティテューショナル・ファンズ・ピーエルシー」が発行する
      投資先ファンドの名称
                    「グローバル・ハイ・イールド・ポートフォリオ                             Ⅱ （ＦＯＦｓ
                    用）」の投資証券（米ドル建）
                    収入  ( インカム     ) と資産価値増加        ( キャピタル・ゲイン           ) からなる高水
      運用の基本方針
                    準のトータル・リターンを獲得することを目的とします。
      主要な投資対象              欧米の企業により発行された高利回りの債券
                    投資顧問会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメン
                    ト・インターナショナル
      委託会社の名称
                    副投資顧問会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメン
                    ト・エル・ピー
      投資先ファンドの名称              Daiwa“RICI”Fund          （ダイワ     “RICI”     ファンド）

                    投資成果がロジャーズ国際コモディティ指数（                         “RICI”     ）に連動す
      運用の基本方針
                    ることをめざします。
                    信託財産の純資産総額の             50 ％以上を米ドル建て公社債等に投資する
      主要な投資対象              とともに、世界の商品先物取引および商品先渡取引等に投資しま
                    す。
                    管理会社：ダイワ・アセット・マネジメント・サービシイズ・リミ
                    テッド（ケイマン）
      委託会社の名称
                    運用会社：ダイワ・アセット・マネジメント（シンガポール）リミ
                    テッド
    (3)  【運用体制】

       ① 　運用体制
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        　ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。なお、委託会社は、運用指図にあたって
        は、投資顧問会社の投資助言を受けます。
       ② 　運用方針の決定にかかる過程









        　運用方針は次の過程を経て決定しております。
        イ．基本計画書の策定
         　ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を商品担当役員の決裁により決定します。
        ロ．基本的な運用方針の決定
          CIO  が議長となり、原則として月                1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
        ハ．運用計画書の作成・承認
         　ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定され
         た基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャー
         から提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確
         認し、承認します。
       ③ 　職務権限

        　ファンド運用の意思決定機能を担う運用本部において、各職位の主たる職務権限は、社内規則に
        よって、次のように定められています。
        イ．  CIO  （ Chief    Investment       Officer    ）（  3 名）
         　運用最高責任者として、次の職務を遂行します。
         ・基本的な運用方針の決定
         ・その他ファンドの運用に関する重要事項の決定
        ロ．  Deputy-CIO      （ 0 ～ 5 名程度）
          CIO  を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
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        ハ．インベストメント・オフィサー（                    0 ～ 5 名程度）
          CIO  および    Deputy-CIO      を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
        ニ．運用部長（各運用部に              1 名）
         　ファンドマネージャーが策定する運用計画を決定します。
        ホ．運用チームリーダー
         　ファンドの基本的な運用方針を策定します。
        ヘ．ファンドマネージャー
         　ファンドの運用計画を策定して、これに沿ってポートフォリオを構築します。
       ④ 　リスクマネジメント会議、                FD 諮問委員会および資産運用高度化委員会

        　次のとおり各会議体等において必要な報告・審議等を行なっています。これら会議体等の事務局
        となる部署の人員は           40 ～ 50 名程度です。
        イ．リスクマネジメント会議
         　経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての
         報告を行ない、必要事項を審議・決定します。
        ロ．  FD 諮問委員会
         　取締役会の諮問委員会として、ファンド組成・運用に関わる会議体等に対する牽制に資する事
         項について、取締役会に意見を述べます。
        ハ．資産運用高度化委員会
         資産運用高度化への取組みについて報告・検討し、必要事項を審議・決定します。
       ⑤ 　受託会社に対する管理体制

        　受託会社に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを行なっています。また、受
        託会社より内部統制の整備および運用状況の報告書を受け取っています。
       ※ 海外のリート部分にかかる運用体制について

        （ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンドおよびダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マザーファンドにか
        かるものを含みます。）
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        イ．ファンド運営上の諸方針の決定









         　ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を商品担当役員の決裁により決定します。な
         お、ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンドおよびダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マザーファンド
         では、コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インクに外貨建資産の運用の指図
         にかかる権限を委託します。このため、コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・
         インクと委託会社の間で締結する運用委託契約に基づく投資ガイドラインに、このファンド運営
         上の諸方針が反映されます。
        ロ．運用の実行
         　コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インクは、投資ガイドラインに基づ
         き、投資戦略の立案、ポートフォリオ構築を行ない、取引を実行します。
        ハ．モニタリング
         　委託会社は、コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インクとの間で取引の内
         容、運用経過の報告等を受け、資金動向等について必要な連絡を取るとともに、運用の状況、投
         資ガイドラインの遵守状況等をモニタリングします。
         　また、定期的なアンケートの実施およびコンプライアンスレポートの徴求により、運用体制、
         管理体制、コンプライアンス体制等についての報告を受けています。さらに、現地訪問による調
         査も行なっています。
        ニ．リスク管理、運用評価、コンプライアンス
         （前  ④ に同じ。）
      ※ 　上記の運用体制は           2021  年 5 月 31 日 現在のものであり、変更となる場合があります。

    (4)  【分配方針】

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）＞
      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）＞
      ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
      ② 　原則として、配当等収益等を中心に分配を行ないます。ただし、基準価額の水準等によっては、売
       買益（評価益を含みます。）等を中心に分配する場合があります。また、分配対象額が少額の場合に
       は、分配を行なわないことがあります。
      ③ 　留保益は、前        (1)  に基づいて運用します。
      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）＞

      ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
      ② 　原則として、安定した分配を継続的に行なうことをめざします。基準価額の水準等によっては、今
       後の安定分配を継続するための分配原資の水準を考慮して売買益（評価益を含みます。）等を中心に
       分配する場合があります。ただし、分配対象額が少額の場合には、分配を行なわないことがありま
       す。なお、第       1 計算期末には、収益の分配は行ないません。
      ③ 　留保益は、前        (1)  に基づいて運用します。
    (5)  【投資制限】

      ＜各ファンド共通＞
      ① 　株式（信託約款）
       　株式への直接投資は、行ないません。
      ② 　投資信託証券（信託約款）

       　投資信託証券への投資割合には、制限を設けません。
      ③ 　同一銘柄の投資信託証券（信託約款）

       イ．委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の投資信託証券の時価総額が、信託財産の純資産総額の
        100  分の  50 を超えることとなる投資の指図をしません。
       ロ．前イ．の規定にかかわらず、委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の投資信託証券で、その約
        款または規約においてファンド・オブ・ファンズにのみ取得されることが定められているものの時
        価総額が、信託財産の純資産総額の                   100  分の  50 を超える投資の指図をすることができるものとしま
        す。
      ④ 　外貨建資産（信託約款）

       　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
      ⑤ 　特別の場合の外貨建有価証券への投資制限（信託約款）

       　外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場
       合には、制約されることがあります。
      ⑥ 　外国為替予約取引（信託約款）

       　委託会社は、信託財産に属する外貨建資産とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち
       信託財産に属するとみなした額（信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額にマザー
       ファンドの信託財産の純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいま
       す。）との合計額について、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指図する
       ことができます。
      ⑦ 　信用リスク集中回避（信託約款）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
       ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
       し て、それぞれ       100  分の  10 、合計で     100  分の  20 を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
       合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行な
       うこととします。
      ⑧ 　資金の借入れ（信託約款）

       イ．委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払
        資金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目
        的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ（コー
        ル市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価
        証券等の運用は行なわないものとします。
       ロ．一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
        財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間、または解約代金の入金日までの間、もし
        くは償還金の入金日までの期間が                  5 営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価
        証券等の売却代金、解約代金および償還金の合計額を限度とします。ただし、資金借入額は、借入
        指図を行なう日における信託財産の純資産総額の                          10 ％を超えないこととします。
       ハ．収益分配金の再投資にかかる借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
        業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
       ニ．借入金の利息は信託財産中から支弁します。
      〈参考〉指定投資信託証券の概要

      ◆ 本項は、当ファンドが投資を行なう投資信託証券（指定投資信託証券）の投資態度、信託報酬、関係

       法人等について、委託会社が各投資信託証券の運用会社から入手した情報をもとに記載したものであ
       り、記載内容が変更となる場合があります。
      ◆ 今後、名称変更となる場合、繰上償還等により投資信託証券が除外される場合、新たな投資信託証券
       が追加となる場合等があります。
      ・指定投資信託証券の委託会社等については、末尾の「指定投資信託証券の委託会社等について」をご

       参照下さい。
      ・指定投資信託証券の一部の受託会社について、信託事務処理の一部を他の信託銀行に再信託する場合
       があります。
      1.J  Flag  中小型株ファンド          (FOFs   用 ) （適格機関投資家専用）

      形態          追加型株式投資信託

      運用の基本方針          この投資信託は、信託財産の成長をめざして運用を行ないます。
      主要投資対象          わが国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とします。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ① 　わが国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とし、中長期的な信託財産の成長を
                 目指して積極的に運用を行なうことを基本とします。
                ② 　わが国の金融商品取引所上場株式の中から、委託者が管理する「投資除外銘柄」以外
                 の上場株式を主な投資対象とします。「投資除外銘柄」は、一定時点の東京証券取引所市
                 場第一部上場の銘柄中、時価総額上位                   300  銘柄程度とし、委託者が定期的に更新を行な
                 い管理します。なお、「投資除外銘柄」への該当は、取得時に判断されます。
      投資態度
                ③ 　運用の効率化をはかるため株価指数先物取引等を利用することがあります。
                ④ 　大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償還
                 の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行なわれないこ
                 とがあります。
                ⑤ 　当ファンドは、原則としてファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするもので
                 す。
                ① 　株式への投資割合には制限を設けません。
                ② 　同一銘柄の株式への投資割合は、取得時において投資信託財産の純資産総額の                                        10 ％
                 以下とします。
                ③ 　新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において投資信託財
                 産の純資産総額の         10 ％以下とします。
      主な投資制限          ④ 　投資信託証券への投資割合は、投資信託財産の純資産総額の                                5 ％以下とします。ただ
                 し、わが国の金融商品取引所に上場している不動産投資信託証券への投資は行いませ
                 ん。
                ⑤ 　株式以外の資産への投資は、原則として、信託財産総額の                             50 ％以下とします。
                ⑥ 　外貨建資産への投資は、行ないません。
                ⑦ 　派生商品の利用はヘッジ目的に限定します。
                ① 　収益分配対象額の範囲は、経費等控除後の繰越分を含めた配当等収益および売買益
                 （評価損益を含みます。）等の全額とします。
      収益の分配
                ② 　収益分配金額は、委託者が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、
                 収益分配対象額が少額の場合には、分配を行わないことがあります。
      信託期間          無期限（平成      23 年 2 月 10 日当初設定）
      決算日          毎年  3 月 20 日および    9 月 20 日（休業日の場合翌営業日）
                信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                        0.902   ％（税抜    0.82  ％）の率を乗じて得た額
      管理報酬等          とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われま
                す。
      ファンドの          委託会社：シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社
      関係法人          受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク          該当事項はありません。
      ベンチマーク
                該当事項はありません。
      について
      2 ．ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市場型ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格機関投資家専用）

      形態          追加型株式投資信託

      運用の基本方針          信託財産の成長を図ることを目的として、積極的な運用を行います。
      主要投資対象          わが国の金融商品取引所上場株式（上場予定を含みます。以下、同じ。）
                ① 　わが国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とし、信託財産の中長期的な成
                  長を図ることを目的として、積極的な運用を行います。
                ② 　運用にあたっては、企業調査に基づく個別銘柄選定（ボトムアップアプローチ）とマクロ
                  環境や相場環境の変化等に注目した機動的な運用（トップダウンアプローチ）を併用し
                  ます。
      投資態度          ③ 　個別銘柄の選定にあたっては、企業調査に基づくファンダメンタルズ分析に加え、み
                  ずほ第一フィナンシャルテクノロジー株式会社独自の定量モデルも活用し、企業の成長
                  力や株価のバリュエーション等の観点から、魅力度の高い銘柄を選定します。
                ④ 　株式の組入比率は、原則として高位を維持します。
                ⑤ 　資金動向、市況動向等によっては上記のような運用が出来ない場合があります。
                ⑥ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ① 　株式への投資割合には、制限を設けません。
                ② 　新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の
                  20 ％以下とします。
                ③ 　同一銘柄の株式への投資は、信託財産の純資産総額の                             10 ％以下とします。
                ④ 　同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純
                  資産総額の      5 ％以下とします。
                ⑤ 　外貨建資産への投資は、行いません。
                ⑥ 　スワップ取引、金利先渡取引および有価証券先物取引等の利用はヘッジ目的に限定
      主な投資制限
                  します。
                ⑦ 　投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財産の純資産
                  総額の    5 ％以下とします。
                ⑧ 　一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
                  ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の
                  純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                         10 ％、合計で     20 ％以内とすることとし、
                  当該比率を超えることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会の規則にしたが
                  い当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
                ① 　経費控除後の配当等収益および売買益（評価益を含みます。）等の全額とします。
                ② 　委託者が基準価額水準、市況動向等を勘案して、分配金額を決定します。ただし、分
      収益の分配            配対象額が少額の場合は分配を行わない場合があります。
                ③ 　留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と
                  同一の運用を行います。
      信託期間          無期限（平成       27 年 9 月 9 日当初設定）
      決算日          毎年  2 月 12 日（休業日の場合翌営業日）
                信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年率                          0.5335   ％（税抜    0.485   ％）の率を乗じて
      管理報酬等          得た額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支
                払われます。
      ファンドの          委託会社：アセットマネジメント               One  株式会社
      関係法人          受託会社：みずほ信託銀行株式会社
      ベンチマーク          該当事項はありません。
      ベンチマーク
                該当事項はありません。
      について
      3 ．日本長期成長株集中投資ファンド（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

      運用の基本方針           信託財産の長期的な成長を図ることを目標として運用を行います。
                 日本長期成長株集中投資マザーファンド（以下｢マザーファンド｣といいます。）の受益証券を
      主要投資対象
                 主要投資対象とします。
                 ①   主としてマザーファンドの受益証券に投資し、原則として、その組入比率は高位に保ちま
                  す (ただし、投資環境等により、当該受益証券の組入比率を引き下げる場合もあります。                                       )。
                 ②   信託財産は、マザーファンドを通じて主として日本の上場株式                             (これに準ずるものを含み
                  ます。   )に投資します。マザーファンドにおいては、個別企業の分析を重視したボトム・アッ
                  プ手法による銘柄選択を行い、原則として大型株式および中小型株式の中から持続的な
                  成長が期待できると判断する比較的少数の銘柄でポートフォリオを構築し、長期的な投資
                  元本の成長を追求します。
                 ③   事業の収益性、経営陣の質に加えて株価評価基準の総合評価、目標株価からの乖離、
      投資態度
                  流動性等を勘案して、銘柄選択を行います。
                 ④   投資状況に応じ、マザーファンドと同様の運用を行うこともあります。
                 ⑤   ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント                     (シンガポール      )ピーティーイー・リミテッドに
                  日本株式の運用        (デリバティブ取引等に係る運用を含みます。                     )の指図に関する権限を委
                  託します。
                 ⑥   市況動向や資金動向その他の要因等によっては、運用方針に従った運用ができない場
                  合があります。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 個別企業の分析を重視したボトム・アップ手法による銘柄選択を行い、原則として大型株
                  式および中小型株式の中から持続的な成長が期待できると判断する比較的少数の銘柄
                  でポートフォリオを構築し、長期的な投資元本の成長を追求します。
                 ② 　事業の収益性、経営陣の質に加えて株価評価基準の総合評価、目標株価からの乖離、
                  流動性等を勘案して、銘柄選択を行います。
      マザーファンドの
                 ③   ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント                     (シンガポール      )ピーティーイー・リミテッドに
      投資態度
                  日本株式の運用        (デリバティブ取引等に係る運用を含みます。                     )の指図に関する権限を委
                  託します。
                 ④   市況動向や資金動向その他の要因等によっては、運用方針に従った運用ができない場
                  合があります。
                 ① 　株式への実質投資割合には制限を設けません。
                 ② 　デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
                 ③ 　新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財
                  産の純資産総額の         20 ％以下とします。
                 ④ 　同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時にお
                  いて信託財産の純資産総額の               5 ％以下とします。
                 ⑤ 　投資信託証券        (マザーファンドの受益証券および上場投資信託証券を除きます。                               )への
                  実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                     5 ％以下とします。
                 ⑥ 　外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                              30 ％以下とします。
      主な投資制限           ⑦ 　株式以外の資産         (マザーファンドの信託財産に属する株式以外の資産のうち、この投資
                  信託の信託財産に属するとみなした部分を含みます。                          )への投資は、原則として信託財産
                  総額の   50 ％以下とします。
                 ⑧ 　デリバティブ取引等については、一般社団法人投資信託協会規則に従い、委託者が定
                  める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
                 ⑨ 　一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、
                  債券等エクスポージャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資
                  産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                      10 ％、合計で     20 ％以下とし、当該比率を超
                  えることとなった場合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会の規則に従い当該比
                  率以内となるよう調整を行うこととします。
                 ① 　分配対象額の範囲は、            経 費控除後の利子・配当等収益および売買損益                      (評価損益を含
                  みます。    )等の範囲内とします。
                 ② 　分配金額は、基準価額水準、市場動向等を勘案して決定します。ただし、基準価額水
      収益の分配
                  準、市場動向等によっては分配を行わないこともあります。また、基準価額が当初元本を
                  下回る場合においても分配を行うことがあります。
                 ③ 　収益分配にあてず信託財産内に留保した利益については、特に制限を設けず、元本部
                  分と同様に運用の基本方針に基づき運用を行います。
      信託期間           無期限（    2014  年 6 月 10 日当初設定）
      決算日           毎年  6 月 15 日および    12 月 15 日（休業日の場合翌営業日）
      信託財産留保額           換金申込受付日の基準価額に               0.10  ％の率を乗じて得た額
                 純資産総額に対して年率            0.7095   ％（税抜　年率       0.645   ％）を上限とします。
      管理報酬等
                 他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われます。
      ファンドの           委託会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社
      関係法人           受託会社：みずほ信託銀行株式会社
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      4 ．コクサイ計量株式ファンド（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

      運用の基本方針           信託財産の長期的な成長をめざして運用を行います。
                 コクサイ計量株式マザーファンド               (以下｢マザーファンド｣といいます。                )の受益証券を主要投資
      主要投資対象
                 対象とします。
                                 33/161



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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 主としてマザーファンドの受益証券に投資し、原則として、その組入比率は高位に保ちま
                   す (ただし、投資環境等により、当該受益証券の組入比率を引き下げる場合もあります。                                       )。
                 ② 　信託財産は、マザーファンドを通じて、主として日本を除く世界各国の株式に投資し、株
                   式への実質投資割合          (有価証券先物取引およびインデックス連動型上場投資信託等を含
                   みます。    )は、原則として高位に保ちます。
                 ③ マザーファンドは、計量分析を用いて投資対象のリターン予測を行うと同時に、ポートフォリ
                   オのリスク・リターン特性の最適化プロセスを経ることによりリスク管理を行い、信託財産の長
                   期的な成長をめざします。
      投資態度
                 ④ 　実質外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジは行いません。
                 ⑤ MSCI   コクサイ・インデックス          (税引前配当込、円ベース            )を運用上のベンチマークとします。
                 ⑥ ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・エル・ピーに株式および為替の運用                                       (デリバ
                   ティブ取引等に係る運用を含みます。                  )の指図に関する権限を委託します。
                 ⑦ 投資状況に応じ、マザーファンドと同様の運用を行うこともあります。
                 ⑧ 　市況動向や資金動向その他の要因等によっては、運用方針に従った運用ができない場
                   合があります。
                 ① 信託財産は、主として日本を除く世界各国の株式に投資し、株式への投資割合                                     (有価証券
                   先物取引およびインデックス連動型上場投資信託証券等を含みます。                                 )は、原則として高位
                   に保ちます。
                 ② 計量分析を用いて投資対象のリターン予測を行うと同時に、ポートフォリオのリスク・リター
                   ン特性の最適化プロセスを経ることによりリスク管理を行い、信託財産の長期的な成長をめ
                   ざします。
      マザーファンドの
                 ③ 外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジは行いません。
      投資態度
                 ④ MSCI   コクサイ・インデックス          (税引前配当込、円ベース            )を運用上のベンチマークとします。
                 ⑤ ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・エル・ピーに株式および為替の運用                                       (デリバ
                   ティブ取引等に係る運用を含みます。                  )の指図に関する権限を委託します。
                 ⑥  市況動向や資金動向その他の要因等によっては、運用方針に従った運用ができない場
                   合があります。
                 ① 　マザーファンドの受益証券への投資割合には、制限を設けません。
      主な投資制限           ② 　株式への実質投資割合には、制限を設けません。
                 ③ 　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
                 ① 　分配対象額の範囲は、経費控除後の利子・配当等収益および売買損益                                   (評価損益を含
                   みます。    )等の範囲内とします。
                 ② 　分配金額は、基準価額水準、市場動向等を勘案して決定します。ただし、基準価額水
      収益の分配            準、市場動向等によっては分配を行わないこともあります。また、基準価額が当初元本を下
                   回る場合においても分配を行うことがあります。
                 ③ 　収益分配にあてず信託財産内に留保した利益については、特に制限を設けず、元本部
                   分と同様に運用の基本方針に基づき運用を行います。
      信託期間           無期限（平成      29 年 9 月 8 日当初設定）
      決算日           毎年  2 月 15 日（休業日の場合翌営業日）
                 純資産総額に対して年率            0.5775   ％（税抜　年率       0.525   ％）を上限とします。

      管理報酬等
                 他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われます。
      ファンドの           委託会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社
      関係法人           受託会社：三井住友信託銀行株式会社
                 MSCI   コクサイ・インデックス          (税引前配当込、円ベース            )
      ベンチマーク
                 MSCI   コクサイ・インデックス（税引前配当込、円ベース）とは、                          MSCI   Inc.  が開発した株価指数
      ベンチマーク           で、日本を除く世界の主要国で構成されているインデックスを円換算したものです。
      について           また、   MSCI   コクサイ・インデックスは           MSCI   Inc.  の知的財産であり、「          MSCI   」は  MSCI   Inc.  のサー
                 ビスマークです。
      5 ．ダイワ／      GQG  グローバル・エクイティ（              FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

      運用の基本方針           この投資信託は、信託財産の成長をめざして運用を行ないます。
      主要投資対象           日本を含む世界の株式
                                 34/161


                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 　主として、日本を含む世界の株式等に投資し、信託財産の成長をめざして運用を行ない
                  ます。
                   ※ 株式等には      REIT  、 ETF  、新株予約権証券および転換社債を含みます。
                 ② 　投資にあたっては、企業の財務状況および収益性ならびに株式等の流動性等の観点か
                  ら、定量的および定性的に投資候補銘柄を選別します。
                 ③ 　投資候補銘柄の中から、個別銘柄のファンダメンタルズ分析に基づき組入銘柄を決定
                  し、国・地域や業種の分散を勘案したポートフォリオを構築します。
      投資態度           ④ 　株式等の運用にあたっては、               GQG  パートナーズ・エルエルシーに運用の指図にかかる権
                  限を委託します。
                 ⑤ 　株式等の組入比率は、通常の状態で高位に維持することを基本とします。
                 ⑥ 　為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行ないません。
                 ⑦ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予
                  想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用
                  が行なわれないことがあります。
                 ⑧ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
                 ① 　株式への投資割合には、制限を設けません。
                 ② 　投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財産の純資産総
      主な投資制限
                  額の  5 ％以下とします。
                 ③ 　外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
                 ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
                 ② 　原則として、信託財産の成長に資することを目的に、配当等収益の中から基準価額の水
      収益の分配
                  準等を勘案して分配金額を決定します。ただし、配当等収益が少額の場合には、分配を行
                  なわないことがあります。
      信託期間           無期限（    2019  年 9 月 12 日当初設定）
      決算日           毎年  5 月 14 日（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                        1.0131   ％（税抜    0.921   ％）の率を乗じて得た
      管理報酬等           額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われ
                 ます。
                 委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      ファンドの
                 受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      関係法人
                 投資顧問会社：        GQG   パートナーズ・エルエルシー
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      6 ．マン・ファンズ・ピーエルシー                  / マン・ニューメリック・エマージング・マーケッツ・エクイティ

                 アイルランド籍の外国投資法人               / 円建
      形態
                 主として、新興国の株式に投資することにより、                      MSCI   エマージング・マーケット・インデックスを
      運用の基本方針
                 上回る投資成果をあげることを追求します。
                 新興国の株式や株式関連の派生商品を主な投資対象とします。
      主要投資対象
                 主として、新興国の株式に投資することにより、                      MSCI   エマージング・マーケット・インデックスを上
                 回る投資成果をあげることを追求します。
      投資態度
                 銘柄選択においてはニューメリックが自社開発した定量運用モデルを用います。
                 資金動向や市況動向等の事情によっては、上記のような運用ができない場合があります。
                 ① 有価証券（現物に限ります）の空売りは行いません。
                 ② 純資産総額の       10 ％を超える借入れは行いません。
                 ③ 流動性に欠ける資産の組入れは               10 ％以下とします。
      主な投資制限
                 ④ 他の集団的投資スキームへの投資割合は、純資産総額の                           10 ％以下とします。
                 ⑤ 一発行会社の発行済株式総数の                50 ％を超えて、当該発行会社の株式に投資しません。
                 原則として分配は行いません。
      収益の分配
                 無期限
      信託期間
                 ※ （ 2015  年 2 月 10 日当初設定　Ｃｌａｓ         s I USD  ）
                 毎年  12 月 31 日
      決算日
                                 35/161


                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 信託財産の純資産総額に下記の率（年率）を乗じた額
                 運用報酬等：      0.85%
                 事務代行費用等：最大           0.30%
      管理報酬等
                 その他外国投資法人に関する租税、設立費用・登録料、有価証券の売買や先物取引の際に
                 発生する費用等が支払われます。
                 管理会社：マン・アセット・マネジメント（アイルランド）リミテッド
      ファンドの
                 運用会社：ニューメリック・インベスターズ・エルエルシー
      関係法人
                 管理事務代行会社：          BNY   メロン・ファンド・サービシズ（アイルランド）ディーエーシー
                 MSCI   エマージング・マーケット・インデックス（税引後配当込み）
      ベンチマーク
                 ＭＳＣＩエマージング・マーケット・インデックスは、                       MSCI   Inc.  が開発した指数です。同指数に対
      ベンチマーク
                 する著作権、知的所有権その他一切の権利は                      MSCI   Inc.  に帰属します。また、          MSCI   Inc.  は、同
      について
                 指数の内容を変更する権利および公表を停止する権利を有しています。
      7 ．マニュライフ日本債券アクティブ・ファンド                         M （ FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態          追加型株式投資信託

                主としてわが国の公社債に投資し、安定した収益の確保および信託財産の着実な成長を目
      運用の基本方針
                指して運用を行います。
                主としてマニュライフ日本債券アクティブ・マザーファンド（以下、「マザーファンド」といいま
      主要投資対象          す。）受益証券に投資します。なお、コマーシャル・ペーパーなど短期金融商品等に直接投資
                する場合があります。
                ① マザーファンド受益証券を主たる投資対象とします。
                ②NOMURA-BPI        総合をベンチマークとして、円建て公社債（ユーロ円債を含む）のうち、主とし
                 て投資適格債券に実質的に投資することによって、中長期的に同指標を上回る運用を目
                 指します。
      投資態度
                ③ マザーファンドの受益証券の組入比率は原則として高位を保ちます。
                ④ 大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償還の
                 準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行われないことが
                 あります。
                ①NOMURA-BPI        総合をベンチマークとして、円建て公社債（ユーロ円債を含む）のうち、主とし
                 て 投資適格債券に投資することによって、中長期的に同指標を上回る運用を目指します。
                ② 運用の効率化をはかるため、債券先物取引やクレジット・デリバティブ取引等のデリバティブ
      マザーファンドの
                 等を利用することがあります。
      投資態度
                ③ 公社債の組入れ比率は原則として高位を維持します。
                ④ 大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償還の
                 準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行われないことが
                 あります。
                ① 債券への実質投資割合には制限を設けません。
                ② 外貨建資産への投資は行いません。
      主な投資制限          ③ 有価証券先物取引等の直接利用は行いません。
                ④ 信用取引、空売り、有価証券の貸付・借入れは行いません。
                ⑤ 投資信託証券（マザーファンド受益証券を除く）への投資は行いません。
                ① 分配対象額の範囲
                 繰越控除分を含めた経費控除後の利子・配当等収益および売買益（評価益を含みます。）
                 等の全額とします。
                ② 分配対象額についての分配方針
      収益の分配           分配金額は委託者が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、分配対
                 象額が少額の場合には分配を行わないこともあります。
                ③ 留保益の運用方針
                 収益分配に充てず信託財産内に留保した利益については、特に制限を設けず運用の基
                 本方針に基づき運用を行います。
      信託期間          無期限（平成      23 年 3 月 8 日当初設定）
                毎月  5 日
      決算日
                （休業日の場合は翌営業日）
                                 36/161



                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に次の率を乗じて得た額とします。
                ・純資産総額      500  億円以内                年 0.33  ％（税抜    0.30  ％）
                ・純資産総額      500  億円超   1,000   億円以内部分         年 0.275   ％（税抜    0.25  ％）
      管理報酬等
                ・純資産総額      1,000   億円超部分               年 0.2145   ％（税抜    0.195   ％）
                ほかに監査費用、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われます。
      ファンドの          委託会社：マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式会社
      関係法人          受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク          NOMURA-BPI       総合
                NOMURA-BPI       総合とは、野村證券株式会社の金融工学等研究部門が発表しているわが国の
                債券市場全体の動向を反映する投資収益指数（パフォーマンス）で、一定の組入れ基準に基
      ベンチマーク          づいて構成された債券ポートフォリオのパフォーマンスをもとに算出されます。                                     NOMURA-BPI
      について          総合は、同社の知的財産であり、同指数に関する一切の権利は同社に帰属します。野村證券
                株式会社は、当該指数の正確性、完全性、信頼性、有用性を保証するものではなく、当ファン
                ドの運用成果等に関して一切責任を負うものではありません。
      8 ．明治安田日本債券アクティブ・ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格機関投資家専用）

      形態          追加型株式投資信託

      運用の基本方針          信託財産の長期的な成長を図ることを目標として運用を行います。
                邦貨建ての国債、政府保証債、地方債、利付金融債、社債等を主要投資対象とします。この
      主要投資対象          ほか、国債先物取引、国債先物オプション取引、選択権付債券売買取引（国債店頭オプショ
                ン取引）、金利先物取引、円金利スワップ取引、クレジット・デリバティブ取引等を行います。
                ① 　「 NOMURA-BPI       総合」をベンチマークとして信託財産の成長を目指します。
                ② 　投資対象は、国債、地方債および特別の法律により法人の発行する債券ならびに委託会
                 社が別に定める格付会社のいずれかより取得時において                           BBB  格以上の格付けを有する債
                 券およびそれと同等の信用度を有すると判断した債券に加え、国債先物取引、国債先物オ
                 プション取引、選択権付債券売買取引、金利先物取引、円金利スワップ取引およびクレジッ
                 ト・デリバティブ取引等とします。
      投資態度
                ③ 　マクロ経済分析をベースとした金利の方向性予測等に基づき、市況動向やリスク分散等を
                 勘案して、ポートフォリオの見直しを随時行います。
                ④ 　デリバティブ取引等の利用はヘッジ目的に限定しません。
                ⑤ 　大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償還の
                 準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行われないことが
                 あります。
                ① 　株式への投資は、転換社債の転換および転換社債型新株予約権付社債の新株予約権
                 行使等により取得したものに限ります。
      主な投資制限          ② 　株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の                        10 ％以下とします。
                ③ 　同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の                              10 ％以下とします。
                ④ 　外貨建資産への投資は、行いません。
                ① 　分配対象額は、経費控除後の繰越分を含めた利子・配当収入と売買益（評価益を含みま
                 す。）等の全額とします。
      収益の分配
                ② 　収益分配金額は、基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、必ず分配
                 を行うものではありません。
      信託期間          無期限（平成      27 年 9 月 9 日当初設定）
      決算日          毎年  2 月 26 日および    8 月 26 日（休業日の場合翌営業日）
                ① 　信託報酬の総額は、純資産総額に対して年率                       0.308   ％（税抜    0.28  ％）以内とします。
                ② 　前  ① の信託報酬率は、毎月           10 日（休業日の場合翌営業日）における新発                     10 年固定利付
                 国債の利回り（日本相互証券株式会社発表の終値、未発表の場合は直近終値）に応じて、
                 純資産総額に対して以下の率とします。
                   （新発   10 年固定利付国債の利回りが）
                   イ．  1 ％未満の場合           … 年率  0.198   ％（税抜    0.18  ％）
      管理報酬等
                   ロ．  1 ％以上の場合           … 次に定める率
                    ・純資産総額      500  億円未満                 年 0.308   ％（税抜    0.28  ％）
                    ・純資産総額      500  億円以上     1,000   億円未満部分         年 0.253   ％（税抜    0.23  ％）
                    ・純資産総額      1,000   億円以上部分                年 0.198   ％（税抜    0.18  ％）
                 他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われます。
                                 37/161


                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ファンドの          委託会社：明治安田アセットマネジメント株式会社
      関係法人          受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク          ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩ総合
                ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩ（野村ボンド・パフォーマンス・インデックス）総合とは、野村證券が公表する
      ベンチマーク
                日本の公募債券流通市場全体の動向を表す代表的な指標です。ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩは、野村
      について
                證券の知的財産です。野村證券は、当ファンドの運用成績等に関し、一切責任ありません。
      9 ．ダイワ世界債券ファンドＭ（                 FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態          追加型株式投資信託

      運用の基本方針          安定した収益の確保および信託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                1 ．ダイワ高格付米ドル債マザーファンドの受益証券
                2 ．ダイワ高格付カナダドル債マザーファンドの受益証券
                3 ．ダイワ高格付豪ドル債マザーファンドの受益証券
      主要投資対象
                4 ．ダイワ高格付ユーロ債マザーファンドの受益証券
                5 ．ダイワ高格付英ポンド債マザーファンドの受益証券
                6 ．ダイワ・ヨーロッパ債券マザーファンドの受益証券
                ① 　主としてマザーファンドの受益証券を通じて外貨建ての公社債等に投資することにより、
                 安定した収益の確保および信託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                ② 　米ドル、カナダ・ドル、豪ドル、ユーロ等、英ポンドおよび北欧･東欧通貨＊の各通貨建て
                 の公社債等に均等に投資することをめざして、マザーファンドの組入比率を決定します（た
                 だし、欧州通貨圏の投資対象通貨がユーロに統合される場合は、統合される通貨で実際に
                 投資されている比率をユーロで実際に投資されている比率に加算した比率に基づいて、投
                 資比率を見直します。）。
                 ＊北欧･東欧通貨とは、スウェーデン・クローネ、デンマーク・クローネ、ノルウェー・クロー
                  ネ、チェコ・コルナ、ポーランド・ズロチ、ハンガリー・フォリント等とします。
                ③ 　外貨建ての公社債への投資にあたっては、マザーファンドを通じて以下の観点からポート
                 フォリオを構築します。
                 イ．実質的な投資対象の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上とすることを基本としま
                  す。ただし、ダイワ・ヨーロッパ債券マザーファンドを通じて投資する場合は、国家機関
                  （政府・州等を含みます。）、国際機関等、もしくはそれらに準ずると判断される機関およ
                  びそれらの代理機関等が発行・保証する公社債等（以下「国家機関等の公社債等」とい
      投資態度
                  います。）については、取得時においてＡ格相当以上とします。
                 ロ．国家機関等の公社債等を除き、一発行体当たりの投資比率は、信託財産の純資産総
                  額の  10 ％程度を上限とします。
                 ハ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3 （年）程度から       7 （年）程度の範囲を基本としま
                  す。
                 ニ．金利リスク調整のため、投資対象とする通貨建ての国債先物取引等を利用することがあ
                  ります。
                ④ 　マザーファンドの受益証券の組入比率の合計は、通常の状態で信託財産の純資産総額
                 の 90 ％程度以上に維持することを基本とします。
                ⑤ 　保有実質外貨建資産について、為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは行ないま
                 せん。
                ⑥ 　大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償還の
                 準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行なわれないこと
                 があります。
                ⑦ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
                                 38/161






                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ［ダイワ高格付米ドル債マザーファンド］
                ① 　主として米ドル建ての公社債、ＡＢＳ（アセットバック証券：各種の債権や商業用不動産な
                 どの資産を裏付けとして発行された証券）、ＭＢＳ（モーゲージ担保証券：不動産担保融資
                 の債権を裏付けとして発行された証券）など（以下「公社債等」といいます。）およびコマー
                 シャル・ペーパー等の短期金融商品に投資することにより、安定した収益の確保および信
                 託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                ② 　米ドル建ての公社債等への投資にあたっては、以下の観点からポートフォリオを構築し、
                 運用を行ないます。
                 イ．各銘柄の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上（Ｓ＆ＰでＡＡ－以上またはムー
                  ディーズでＡａ３以上）とすることを基本とします。
                 ロ．取得後、格付けの低下によってＡＡ格相当以上でなくなった場合、委託会社の判断に
                  より当該銘柄を保有することもできますが、その範囲は、信託財産の純資産総額の                                       10 ％
                  程度を上限とします。
                 ハ．政府およびその代理機関が発行・保証する公社債等を除き、一発行体当たりの投資比
                  率は、信託財産の         10 ％程度を上限とします。
                 ニ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3( 年 )程度から    5( 年 )程度の範囲とすることを基
                  本とします。
                 ホ．金利リスク調整のため、米国債先物取引等を利用することがあります。
                ③ 　為替については、米ドル建資産の投資比率を                      100  ％に近づけることを基本とします。
                ④ 　有価証券取引、為替・短期資金取引の相手方の選定は、委託会社の社内規則に則って
                 行ないます。
                ⑤ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想
                 されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が
                 行なわれないことがあります。
      マザーファンドの
                ［ダイワ高格付カナダドル債マザーファンド］
      投資態度
                ① 　主としてカナダ・ドル建ての公社債（各種の債権や資産を担保・裏付けとして発行された
                 証券を含みます。以下「公社債等」といいます。）およびコマーシャル・ペーパー等の短期金
                 融商品に投資することにより、安定した収益の確保および信託財産の着実な成長をめざし
                 て運用を行ないます。
                ② 　公社債等への投資にあたっては、以下のような点に留意しながら運用を行なうことを基本
                 とします。
                 イ．投資対象の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上（ムーディーズでＡａ３以上また
                  はＳ＆ＰでＡＡ－以上）とすることを基本とします。
                 ロ．取得後、格付けの低下によってＡＡ格相当以上でなくなった場合、委託会社の判断に
                  より当該銘柄を保有することもできますが、その範囲は、合計で信託財産の純資産総額
                  の 10 ％程度を上限とします。
                 ハ．国家機関（政府・州等を含みます。）、国際機関等、もしくはそれらに準ずると判断され
                  る機関およびそれらの代理機関等が発行・保証する公社債等を除き、一発行体当たりの
                  投資比率は、信託財産の純資産総額の                   10 ％程度を上限とします。
                 ニ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3( 年 )程度から    5( 年 )程度の範囲を基本としま
                  す。
                 ホ．金利リスク調整のため、カナダ・ドル建ての国債先物取引等を利用することがあります。
                ③ 　為替については、カナダ・ドル建資産の投資比率を信託財産の純資産総額の                                      100  ％に近
                 づけることを基本とします。
                ④ ～ ⑤ （ダイワ高格付米ドル債マザーファンドと同規定）
                ［ダイワ高格付豪ドル債マザーファンド］
                ① 　主として豪ドル建ての公社債、ＡＢＳ（アセットバック証券：各種の債権や商業用不動産な
                 どの資産を裏付けとして発行された証券）、ＭＢＳ（モーゲージ担保証券：不動産担保融資
                 の債権を裏付けとして発行された証券）など（以下「公社債等」といいます。）およびコマー
                 シャル・ペーパー等の短期金融商品に投資することにより、安定した収益の確保および信
                 託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                ② 　豪ドル建ての公社債等への投資にあたっては、以下の観点からポートフォリオを構築し、
                 運用を行ないます。
                 イ．各銘柄の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上（Ｓ＆ＰでＡＡ－以上またはムー
                  ディーズでＡａ３以上もしくはフィッチでＡＡ－以上）とすることを基本とします。
                 ロ．取得後、格付けの低下によってＡＡ格相当以上でなくなった場合、委託会社の判断に
                  より当該銘柄を保有することもできますが、その範囲は、信託財産の純資産総額の                                       10 ％
                  程度を上限とします。
                 ハ．政府・州およびそれらの代理機関、国際機関等が発行・保証する公社債等を除き、一
                  発行体当たりの投資比率は、信託財産の純資産総額の                          10 ％程度を上限とします。
                 ニ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3( 年 )程度から    5( 年 )程度の範囲とすることを基
                  本とします。
                 ホ．金利リスク調整のため、豪ドル建ての国債先物取引等を利用することがあります。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ③ 　為替については、豪ドル建資産の投資比率を信託財産の純資産総額の                                   100  ％に近づけ
                 ることを基本とします。
                ④ ～ ⑤ （ダイワ高格付米ドル債マザーファンドと同規定）
                ［ダイワ高格付ユーロ債マザーファンド］
                ① 　主としてユーロ建ての公社債、ＡＢＳ（アセットバック証券：各種の債権や商業用不動産な
                 どの資産を裏付けとして発行された証券）、ＭＢＳ（モーゲージ担保証券：不動産担保融資
                 の債権を裏付けとして発行された証券）など（以下「公社債等」といいます。）およびコマー
                 シャル・ペーパー等の短期金融商品に投資することにより、安定した収益の確保および信
                 託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                ② 　ユーロ建ての公社債等への投資にあたっては、以下の観点からポートフォリオを構築し、
                 運用を行ないます。
                 イ．各銘柄の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上（Ｓ＆ＰでＡＡ－以上またはムー
                  ディーズでＡａ３以上）とすることを基本とします。
                 ロ．取得後、格付けの低下によってＡＡ格相当以上でなくなった場合、委託会社の判断に
                  より当該銘柄を保有することもできますが、その範囲は、信託財産の純資産総額の                                       10 ％
                  程度を上限とします。
                 ハ．政府およびその代理機関が発行・保証する公社債等を除き、一発行体当たりの投資比
                  率は、信託財産の純資産総額の               10 ％程度を上限とします。
                 ニ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3( 年 )程度から    5( 年 )程度の範囲とすることを基
                  本とします。
                 ホ．金利リスク調整のため、ユーロ建ての国債先物取引等を利用することがあります。
                ③ 　為替については、ユーロ建資産の投資比率を                      100  ％に近づけることを基本とします。
                ④ ～ ⑤ （ダイワ高格付米ドル債マザーファンドと同規定）
                ［ダイワ高格付英ポンド債マザーファンド］
                ① 　主として英ポンド建公社債（各種の債権や資産を担保・裏付けとして発行された証券を含
                 みます。以下「公社債等」といいます。）およびコマーシャル・ペーパー等の短期金融商品
                 に投資することにより、安定した収益の確保および信託財産の着実な成長をめざして運用
                 を行ないます。
                ② 　投資にあたっては、以下のような点に留意しながら運用を行なうことを基本とします。
                 イ．投資対象の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上（ムーディーズでＡａ３以上また
                  はＳ＆ＰでＡＡ－以上）とすることを基本とします。
                 ロ．取得後、格付けの低下によってＡＡ格相当以上でなくなった場合、委託会社の判断に
                  より当該銘柄を保有することもできますが、その範囲は、合計で信託財産の純資産総額
                  の 10 ％程度を上限とします。
                 ハ．国家機関（政府・州等を含みます。）、国際機関等、もしくはそれらに準ずると判断され
                  る機関およびそれらの代理機関等が発行・保証する公社債等を除き、一発行体当たりの
                  投資比率は、信託財産の純資産総額の                   10 ％程度を上限とします。
                 ニ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3 （年）程度から       5 （年）程度の範囲を基本としま
                  す。
                 ホ．金利リスク調整のため、英ポンド建ての国債先物取引等を利用することがあります。
                ③ 　外貨建資産の投資にあたっては、英ポンド建資産の投資比率合計を、信託財産の純資
                 産総額の    100  ％に近づけることを基本とします。
                ④ 　保有外貨建資産について、為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは行ないませ
                 ん。なお、保有外貨建資産の売買代金、償還金、利金等の受取りまたは支払いにかかる為
                 替予約等を行なうことができるものとします。
                ⑤ （ダイワ高格付米ドル債マザーファンドと同規定）
                ［ダイワ・ヨーロッパ債券マザーファンド］
                ① 　主としてヨーロッパの通貨建ての公社債（各種の債権や資産を担保・裏付けとして発行さ
                 れた証券を含みます。以下「公社債等」といいます。）およびコマーシャル・ペーパー等の短
                 期金融商品に投資することにより、安定した収益の確保および信託財産の着実な成長をめ
                 ざして運用を行ないます。
                ② 　公社債等への投資にあたっては、以下のような点に留意しながら運用を行なうことを基本
                 とします。
                 イ．各通貨圏別の投資比率については、北欧・東欧通貨圏の通貨（注                                  1 ）を信託財産の純
                  資産総額の      60 ％程度、ユーロ等（注          2 ）を信託財産の純資産総額の              40 ％程度とすることを
                  基本とします。（ただし、北欧・東欧通貨圏の対象通貨がユーロに統合される場合は、統
                  合される通貨で実際に投資されている比率をユーロで実際に投資されている比率に加
                  算した比率に基づいて各通貨圏別の配分比率を見直します。）
                   注 1 ：当ファンドにおける北欧・東欧通貨圏の通貨とは、主として、スウェーデン、デンマー
                     ク、ノルウェー、チェコ、ポーランドおよびハンガリー等の通貨を指しますが、この他、
                     委託会社が北欧・東欧通貨圏の通貨に相当すると判断したヨーロッパの通貨を含
                     みます。
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                   注 2 ：ヨーロッパ各国の金利水準が大きく変わる等、市場環境等によっては、ユーロに投
                     資する比率の制約の範囲内で、ユーロ・北欧・東欧通貨圏以外のヨーロッパの通貨
                     に投資することがあります。
                 ロ．投資対象の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上とすることを基本とします。
                 ハ．ただし、国家機関（政府・州等を含みます。）、国際機関等、もしくはそれらに準ずると判
                  断される機関およびそれらの代理機関等が発行・保証する公社債等（以下「国家機関等
                  の公社債等」といいます。）については、取得時においてＡ格相当以上とすることを基本
                  とします。
                 ニ．国家機関等の公社債等を除き、一発行体当たりの投資比率は、信託財産の純資産総
                  額の  10 ％程度を上限とします。
                 ホ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3( 年 )程度から    7( 年 )程度の範囲を基本としま
                  す。
                 ヘ．金利リスク調整のため、ヨーロッパの通貨建ての国債先物取引等を利用することがあり
                  ます。
                ③ 　為替については、ヨーロッパの通貨建資産の投資比率を信託財産の純資産総額の                                        100  ％
                 に近づけることを基本とします。
                ④ 　有価証券取引、為替・短期資金取引の相手方の選定および格付けの定義は、委託会社
                 の社内規則に則って行ないます。
                ⑤ （ダイワ高格付米ドル債マザーファンドと同規定）
                ① 　株式への投資は、転換社債の転換および新株予約権（新株予約権付社債のうち会社法


                 第 236  条第  1 項第  3 号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と
                 当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの（以
                 下会社法施行前の旧商法第              341  条ノ  3 第 1 項第  7 号および第     8 号の定めがある新株予約権付
                 社債を含め「転換社債型新株予約権付社債」といいます。）の新株予約権に限ります。）の
      主な投資制限
                 行使等により取得したものに限ります。
                 　株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                          10 ％以下とします。
                ② 　投資信託証券（マザーファンドの受益証券を除きます。）への実質投資割合は、信託財産
                 の純資産総額の        5 ％以下とします。
                ③ 　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
                ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
      収益の分配          ② 　原則として、安定した分配を継続的に行なうことをめざします。ただし、分配対象額が少額
                 の場合には、分配を行なわないことがあります。
      信託期間          無期限（    2006  年 9 月 28 日当初設定）
      決算日          毎月  5 日（第   1 計算期間は      2006  年 11 月 5 日まで）（休業日の場合翌営業日）
                信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                        0.396   ％（税抜    0.36  ％）の率を乗じて得た額
      管理報酬等          とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われま
                す。
      ファンドの          委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      関係法人          受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク          該当事項はありません。
      ベンチマーク
                該当事項はありません。
      について
      10 ．Ｔ．ロウ・プライス新興国債券オープンＭ（                         FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態          追加型株式投資信託

                主として新興国の政府および政府機関等の発行する米ドル建ての債券を中心に実質的に投
      運用の基本方針          資を行うことにより、安定的かつ高水準のインカム収益の確保と信託財産の長期的な成長を
                めざして運用を行います。
      主要投資対象          新興国債券マザーファンド（以下「マザーファンド」といいます。）の受益証券
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ① 　新興国債券マザーファンドを通じて、主として新興国の政府および政府機関等の発行す
                 る米ドル建ての債券を中心に投資します。（米ドル建て以外の資産に投資する場合がありま
                 す。）
                ②  JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル・ダイバーシファイ
      投資態度           ド（円換算）をベンチマークとします。
                ③ 　実質外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行いません。
                ④ 　資金動向、市況動向等によっては、あるいはやむを得ない事情が発生した場合には上記
                 のような運用ができない場合があります。
                ⑤ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
                ① 　主として新興国の政府および政府機関等の発行する米ドル建ての債券を中心に投資しま
                 す。（米ドル建て以外の資産に投資する場合があります。）
                ② JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル・ダイバーシファイド
                 （円換算）をベンチマークとします。
      マザーファンドの
                ③ 組入れ外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行いません。
      投資態度
                ④ 運用の指図に関する権限をティー・ロウ・プライス・インターナショナル・リミテッドに委託しま
                 す。
                ⑤ 資金動向、市況動向、残存信託期間、残存元本等によっては、上記のような運用ができな
                 い場合があります。
                ① 　マザーファンドの受益証券への投資割合には、制限を設けません。
                ② 　株式への実質投資割合は、転換社債の転換および転換社債型新株予約権付社債の新
                 株予約権行使により取得したものに限り、取得時において信託財産の純資産総額の                                        5 ％以
                 内とします。
                ③ 　同一銘柄の株式への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の５％以
      主な投資制限
                 内とします。
                ④ 　投資信託証券（マザーファンドの受益証券を除きます。）への実質投資割合は、信託財産
                 の純資産総額の        5 ％以内とします。
                ⑤ 　外貨建資産への実質投資には制限を設けません。
                ⑥ 　デリバティブの活用はヘッジ目的に限定しません。
                ① 　分配対象額の範囲は、経費控除後の利子・配当収益および売買益（評価損益も含みま
                 す。）等の範囲内とします。
      収益の分配
                ② 　安定した分配を継続的に行うことを目指します。ただし、分配対象額が少額の場合には分
                 配を行わないことがあります。
      信託期間          無期限（平成      19 年 8 月 10 日当初設定）
      決算日          毎月  5 日（第   1 計算期間は平成        19 年 9 月 5 日まで）（休業日の場合翌営業日）
                信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                        0.649   ％（税抜    0.59  ％）の率を乗じて得た額
      管理報酬等          とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われま
                す。
                委託会社：三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
      ファンドの
                受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      関係法人
                (マザーファンドの投資顧問会社：ティー・ロウ・プライス・インターナショナル・リミテッド                                       )
                JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル・ダイバーシファイド（円
      ベンチマーク
                換算）
                JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル・ダイバーシファイド（                                          JP
                モルガン    EMBI   グローバル・ダイバーシファイド）とは、                  J.P.  Morgan    Securities     LLC  が公表する
                債券指数です。同指数に関する著作権等の知的財産権およびその他一切の権利は                                          J.P.
      ベンチマーク
                Morgan    Securities     LLC  に帰属します。       JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデッ
      について
                クス・グローバル・ダイバーシファイド（円換算）とは、米ドルベースの                                JP モルガン・エマージン
                グ・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル・ダイバーシファイドを三井住友ＤＳアセットマ
                ネジメント株式会社が円換算したものです。
      11 ．ダイワ米ドル建て新興国債券ファンドＭ（                        FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態          追加型株式投資信託

      運用の基本方針          信託財産の着実な成長と安定した収益の確保をめざして運用を行ないます。
      主要投資対象          新興国債券マザーファンド（以下「マザーファンド」といいます。）の受益証券
                                 42/161


                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ① 　主として、マザーファンドの受益証券を通じて、新興国の国家機関が発行する米ドル建て
                 の債券に投資し、新興国の債券市場の中長期的な値動きを概ね捉える投資成果をめざし
                 て運用を行ないます。
                 ※ 新興国の国家機関が発行する米ドル建て以外の債券、米国の国家機関および国際機関
                   が発行する債券にも投資する場合があります。米ドル建て以外の債券に投資する場合、
                   原則として、為替予約取引および直物為替先渡取引等を活用し、実質的に米ドル建てと
                   なるように為替取引を行ないます。
                ② 　マザーファンドにおいて、運用の効率化を図るため、債券先物取引を利用することがありま
      投資態度           す。このため、債券の組入総額および債券先物取引の買建玉の時価総額の合計額が、マ
                 ザーファンドの信託財産の純資産総額を超えることがあります。
                ③ 　マザーファンドの受益証券の組入比率は、通常の状態で高位に維持することを基本としま
                 す。
                ④ 　為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行ないません。
                ⑤ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想
                 されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が
                 行なわれないことがあります。
                ⑥ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
                ① 　主として、新興国の国家機関が発行する米ドル建ての債券に投資し、新興国の債券市場
                 の中長期的な値動きを概ね捉える投資成果をめざして運用を行ないます。
                 ※ 新興国の国家機関が発行する米ドル建て以外の債券、米国の国家機関および国際機関
                   が発行する債券にも投資する場合があります。米ドル建て以外の債券に投資する場合、
                   原則として、為替予約取引および直物為替先渡取引等を活用し、実質的に米ドル建てと
                   なるように為替取引を行ないます。
      マザーファンドの
                ② 　運用の効率化を図るため、債券先物取引を利用することがあります。このため、債券の組
      投資態度
                 入総額および債券先物取引の買建玉の時価総額の合計額が、信託財産の純資産総額を
                 超えることがあります。
                ③ 　為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行ないません。
                ④ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想
                 されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が
                 行なわれないことがあります。
                ① 　マザーファンドの受益証券への投資割合には、制限を設けません。
                ② 　株式への投資は、転換社債の転換および新株予約権（転換社債型新株予約権付社債の
                 新株予約権に限ります。）の行使等により取得したものに限ります。株式への実質投資割合
      主な投資制限           は、信託財産の純資産総額の              10 ％以下とします。
                ③ 　投資信託証券（マザーファンドの受益証券および上場投資信託証券を除きます。）への実
                 質投資割合は、信託財産の純資産総額の                    5 ％以下とします。
                ④ 　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
                ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
      収益の分配          ② 　原則として、継続的な分配を行なうことを目標に分配金額を決定します。ただし、分配対象
                 額が少額の場合には、分配を行なわないことがあります。
      信託期間          無期限（    2014  年 2 月 10 日当初設定）
      決算日          毎月  8 日（第   1 計算期間は      2014  年 3 月 8 日まで）（休業日の場合翌営業日）
                信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                       0.33  ％（税抜    0.3 ％）の率を乗じて得た額とし
      管理報酬等
                ます。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われます。
      ファンドの          委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      関係法人          受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク          該当事項はありません。
      ベンチマーク
                該当事項はありません。
      について
      12 ．ＬＭ・ブランディワイン外国債券ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格機関投資家専用）

      形態          追加型株式投資信託

                当ファンドは、主に「ＬＭ・ブランディワイン外国債券マザーファンド」受益証券への投資を通じ
      運用の基本方針          て、主に日本を除く世界の公社債に実質的に投資を行うことにより、信託財産の中長期的成
                長を目指します。
                ＬＭ・ブランディワイン外国債券マザーファンド（以下「マザーファンド」といいます。）の受益証
      主要投資対象
                券
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                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ① 　ＬＭ・ブランディワイン外国債券マザーファンド受益証券を主要投資対象とし、信託財産の
                 中長期的な成長を目指します。
      投資態度          ② 　ＬＭ・ブランディワイン外国債券マザーファンド受益証券の組入比率は、原則として高位を
                 維持します。
                ③ 　資金動向、市場動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
                ① 　主に、日本を除く世界の公社債に投資します。
                ② 　外貨建資産の為替ヘッジは、原則として行いません。ただし、通貨見通しに基づいて相対
                 的に魅力があると判断される通貨に、為替予約取引等を通じて資産配分することがありま
                 す。
      マザーファンドの
                ③ 　取得時において、原則として              1 社以上の格付機関から投資適格（ＢＢＢ－／Ｂａａ３以上）の
      投資態度
                 長期格付けが付与された、あるいはこれに相当する信用力をもつと運用者が判断する公社
                 債に投資します。
                ④ 　運用の指図に関する権限をブランディワイン・グローバル・インベストメント・マネジメント・エ
                 ルエルシーに委託します。
                ① 　株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                          5 ％以内とします。
                ② 　新株引受権証券及び新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の
                 5 ％以内とします。
                ③ 　同一銘柄の転換社債等への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                                   10 ％以内としま
                 す。
                ④ 　投資信託証券（マザーファンドの受益証券を除きます。）への実質投資割合は、信託財産
                 の純資産総額の        5 ％以内とします。
      主な投資制限
                ⑤ 　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
                ⑥ 　為替予約の利用及びデリバティブの使用はヘッジ目的に限定しません。
                ⑦ 　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債
                 券等エクスポージャー及びデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対
                 する比率は、原則として、それぞれ                 10 ％、合計で     20 ％以内とすることとし、当該比率を超え
                 ることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう
                 調整を行うこととします。
                ① 　分配対象額の範囲は、繰越分を含めた経費控除後の配当等収益（マザーファンドの信託
                 財産に属する配当等収益のうち、信託財産に属するとみなした額を含みます。）及び売買
      収益の分配           益（評価益を含みます。）等の全額とします。
                ② 　収益分配金額は、基準価額水準等を勘案して委託者が決定します。ただし、分配対象額
                 が少額等の場合は、分配を行わない場合があります。
      信託期間          無期限（平成      26 年 3 月 10 日当初設定）　
                毎年  3 月 15 日（休業日の場合翌営業日）（第               1 計算期間は平成        27 年 3 月 16 日まで）
      決算日
                信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年率                         0.418   ％（税抜    0.38  ％）の率を乗じて得た
                額とします。他に組入有価証券売買時の売買委託手数料等、その他諸費用（監査費用、印
      管理報酬等
                刷等費用、受益権の管理事務費用等。純資産総額の年率                            0.05  ％を合計上限額とします。）が
                信託財産から支払われます。
                委託会社：フランクリン・テンプルトン・ジャパン株式会社
      ファンドの          受託会社：三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
      関係法人          マザーファンドの投資顧問会社：ブランディワイン・グローバル・インベストメント・マネジメント・
                エルエルシー
      ベンチマーク          該当事項はありません。
      ベンチマーク
                該当事項はありません。
      について
      13 ．ダイワ中長期世界債券ファンド（                   FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態          追加型株式投資信託

                投資成果を      FTSE  世界国債インデックス（除く日本、                    5 年超、ヘッジなし、円ベー
      運用の基本方針
                ス）の動きに連動させることをめざして運用を行ないます。
                世界債券     5 年超インデックス・マザーファンド（以下「マザーファンド」といいま
      主要投資対象
                す。）の受益証券
                                 44/161



                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ① 　主として、マザーファンドの受益証券を通じて、外国の債券に投資し、投資成果
                 を FTSE  世界国債インデックス（除く日本、                   5 年超、ヘッジなし、円ベース）の動き
                 に連動させることをめざして運用を行ないます。
                ② 　マザーファンドの受益証券の組入比率は、通常の状態で高位に維持することを基
                 本とします。
                ③ 　マザーファンドにおいて、運用の効率化を図るため、債券先物取引を利用するこ
                 とがあります。このため、マザーファンドにおいて、債券の組入総額および債券先
      投資態度           物取引の買建玉の時価総額の合計額が、信託財産の純資産総額を超えることがあり
                 ます。
                ④ 　為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行ないません。
                ⑤ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化
                 が予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によって
                 は、上記の運用が行なわれないことがあります。
                ⑥ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするも
                 のです。
                ① 　主として、外国の債券に投資し、投資成果を                        FTSE  世界国債インデックス（除く日
                 本、  5 年超、ヘッジなし、円ベース）の動きに連動させることをめざして運用を行
                 ないます。
                ② 　運用の効率化を図るため、債券先物取引を利用することがあります。このため、
                 債券の組入総額および債券先物取引の買建玉の時価総額の合計額が、信託財産の純
      マザーファンドの
                 資産総額を超えることがあります。
      投資態度
                ③ 　外貨建資産の組入比率は、通常の状態で高位に維持することを基本とします。
                ④ 　為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行ないません。
                ⑤ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化
                 が予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によって
                 は、上記の運用が行なわれないことがあります。
                ① 　マザーファンドの受益証券への投資割合には、制限を設けません。
                ② 　株式への投資は、転換社債の転換および新株予約権（転換社債型新株予約権付社
                 債の新株予約権に限ります。）の行使等により取得したものに限ります。
                 株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                          10 ％以下とします。
                ③ 　投資信託証券（マザーファンドの受益証券および上場投資信託証券を除きま
                 す。）への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                           5 ％以下とします。
      主な投資制限
                ④ 　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
                ⑤ 　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
                 ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財
                 産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれ                             10%  、合計で     20%  以下とし、
                 当該比率を超えることとなった場合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規
                 則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
                ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とし

                ます。
      収益の分配          ② 　原則として、信託財産の成長に資することを目的に、配当等収益の中から基準価
                 額の水準等を勘案して分配金額を決定します。ただし、配当等収益が少額の場合に
                 は、分配を行なわないことがあります。
      信託期間          無期限（     2018  年 9 月 10 日当初設定）

      決算日          毎年  5 月 14 日（休業日の場合翌営業日）

                信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                         0.2981   ％（税抜     0.271   ％）の率を乗じ

      管理報酬等          て得た額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産か
                ら支払われます。
                委託会社：大和アセットマネジメント株式会社

      ファンドの
      関係法人
                受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク          FTSE  世界国債インデックス（除く日本、                  5 年超、ヘッジなし、円ベース）

                                 45/161


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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                FTSE  世界国債インデックスは、              FTSE   Fixed   Income    LLC  により運営され、世界主要国
                の国債の総合収益率を各市場の時価総額で加重平均した債券インデックスです。この
                インデックスのデータは、情報提供のみを目的としており、                                FTSE   Fixed   Income    LLC
      ベンチマーク
      について
                は、当該データの正確性および完全性を保証せず、またデータの誤謬、脱漏または遅
                延につき何ら責任を負いません。このインデックスに対する著作権等の知的財産その
                他一切の権利は        FTSE   Fixed   Income    LLC  に帰属します。
      14 ．ゴールドマン・サックス・インスティテューショナル・ファンズ・ピーエルシー

        －グローバル・ハイ・イールド・ポートフォリオ                          Ⅱ （ＦＯＦｓ用）
      形態  / 表示通貨       アイルランド籍外国投資証券              / 米ドル建て

                収入  (インカム    )と資産価値増加        (キャピタル・ゲイン        )からなる高水準のトータル・リターンを獲得す
      運用の基本方針
                ることを目的とします。
                主に、欧米の企業により発行された投資適格格付未満に格付された高利回りの債券に投資し
      主要投資対象
                ます。また、固定利付債、変動利付債などの債券にも投資を行うことができます。
                ① 主に、欧米の企業により発行された投資適格格付未満に格付された高利回りの債券に投資
                 します。
      投資態度
                ② 固定利付債、変動利付債などの債券にも投資を行うことができます。
                ③ 外貨建資産については、原則として対円で為替ヘッジは行いません。
                ① 有価証券の空売りは行いません。
                ② 純資産総額の       10 ％を超える借入れは行いません。（一時的に                     10 ％を超える場合を除く。）
                ③ 一発行会社の発行する株式について、発行済総株数の                           50 ％を超えて当該発行会社の株式
      主な投資制限           に投資は行いません。
                ④ 私募株式、非上場株式、流動性の乏しい証券化関連商品等流動性に欠ける資産につい
                 て、純資産総額の         10 ％を超える投資は行いません。
                ⑤ 一発行会社の発行する有価証券について、純資産総額の                           10 ％を超える投資は行いません。
      収益の分配          原則として毎月分配を行う方針です。
      信託期間
                無期限（    クラス設定日：       平成  20 年 2 月 12 日）
      決算日          原則として毎年       12 月 31 日
                投資顧問会社報酬：　年率             0.75  ％
                管理事務代行および保管報酬：　年                 0.15  ％を上限とし、年        3 万米ドルを下限とします。
                その他の諸費用：管理会社報酬、登録・名義書換事務代行報酬及び受益者サービス報酬のほ
      管理報酬等
                か、ファンドにかかる事務の処理等に要する諸費用（監査費用、法律顧問への報酬、印刷費用
                等を含みます。）は、ファンドより実費にて支払われます。また、その他、有価証券等売買時の
                売買委託手数料等取引に要する費用、信託財産に関する租税等もファンドの負担となります。
                管理会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・ファンド・サービシズ・リミテッド
      ファンドの
                投資顧問会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・インターナショナル
      関係法人
                副投資顧問会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・エル・ピー
      ベンチマーク          ブルームバーグ・バークレイズ              US コーポレート・ハイ・イールド・インデックス
                ブルームバーグ・バークレイズ              US コーポレート・ハイ・イールド・インデックスとは、米ドル建てハ
                イ・イールド債市場のパフォーマンスをあらわすものです。
                ブルームバーグは、ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーの商標およびサービスマークで
      ベンチマーク
                す。バークレイズは、ライセンスに基づき使用されているバークレイズ・バンク・ピーエルシーの
      について
                商標およびサービスマークです。ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーおよびその関係会
                社（以下「ブルームバーグ」と総称します。）またはブルームバーグのライセンサーは、ブルーム
                バーグ・バークレイズ・インデックスに対する一切の独占的権利を有しています。
      （注）上記投資信託証券の純資産価格については、算出日における当該投資信託証券への資金の流出入の動向を反映して、一
        定の調整が行われます。これは、資金の流出入から受ける取引コスト等が投資信託証券に与えるインパクトを軽減することを意
        図していますが、算出日における資金の流出入の動向が、純資産価格に影響を与えることになります。
      15 ．ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティブ・マザーファンド

      形態          証券投資信託／親投資信託

      運用の基本方針          信託財産の中長期的な成長をめざして運用を行ないます。
                                 46/161


                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                わが国の金融商品取引所（             ※ ）上場（上場予定を含みます。以下同じ。）の不動産投資信託の
                受益証券および不動産投資法人の投資証券（以下総称して｢不動産投資信託証券｣といいま
                す。）
      主要投資対象          ※ 金融商品取引法第         2 条第  16 項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第                           2 条第
                 8 項第  3 号ロに規定する外国金融商品市場のうち、有価証券の売買または金融商品取引法
                 第 28 条第  8 項第  3 号もしくは同項第        5 号の取引を行なう市場および当該市場を開設するもの
                 をいいます。以下同じ。
                ① 　わが国の金融商品取引所上場の不動産投資信託証券を主要投資対象とし、配当等収益
                 の確保と信託財産の中長期的な成長をめざして運用を行ないます。
                ② 　投資にあたっては、以下の方針に従って行なうことを基本とします。
                 イ．個別銘柄の投資価値を分析して、銘柄ごとの配当利回り、期待される成長性、相対的
                  な割安度などを勘案し投資銘柄を選定します。
      投資態度           ロ．個別銘柄の組入不動産の種類等を考慮します。
                ③ 　不動産投資信託証券の組入比率は、通常の状態で信託財産の純資産総額の                                      80 ％程度
                 以上に維持することを基本とします。
                ④ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予
                 想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用
                 が行なわれないことがあります。
                ① 　株式への直接投資は、行ないません。
                ② 　投資信託証券への投資割合には、制限を設けません。
                ③ 　同一銘柄の不動産投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の                                      30 ％以下
                 とします。
                ④ 　外貨建資産への直接投資は、行ないません。
                ⑤ 　先物取引
                  委託会社は、わが国の金融商品取引所における不動産投信指数先物取引（金融商品
                 取引法第     28 条第  8 項第  3 号ロに掲げるものであって、不動産投信指数を対象とするものをい
                 います。）および外国の金融商品取引所におけるこの取引と類似の取引を次の範囲で行な
                 うことの指図をすることができます。
      主な投資制限
                 1. 先物取引の売建の指図は、建玉の合計額が、組入有価証券の時価総額の範囲内としま
                  す。
                 2. 先物取引の買建の指図は、建玉の合計額が、有価証券の組入可能額（組入有価証券
                  を差し引いた額）に信託財産が限月までに受取る組入公社債、組入外国貸付債権信託
                  受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券および組入指定金銭信託の受益
                  証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ信託財産が限月までに受取る
                  組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに前                            (2)③  の 1. から  4. までに掲げる
                  金融商品で運用している額（以下「金融商品運用額等」といいます。）の範囲内とします。
      収益の分配          信託財産から生ずる利益は、信託終了時まで信託財産中に留保し、分配は行ないません。

      信託期間          無期限（    2005  年 11 月 14 日当初設定）
      決算日          毎年  5 月 10 日および    11 月 10 日（休業日の場合翌営業日）
                信託報酬はかかりません。有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われま
      管理報酬等
                す。
      ファンドの          委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      関係法人          受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク          該当事項はありません。
      ベンチマーク
                該当事項はありません。
      について
      16 ．ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンド

      形態          証券投資信託／親投資信託

      運用の基本方針          信託財産の中長期的な成長をめざして運用を行ないます。
                                 47/161


                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                海外の金融商品取引所（            ※ ）上場（上場予定を含みます。以下同じ。）および店頭登録（登録
                予定を含みます。以下同じ。）の不動産投資信託の受益証券または不動産投資法人の投資
                証券（以下総称して「不動産投資信託証券」といいます。）
      主要投資対象          ※ 金融商品取引法第         2 条第  16 項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第                           2 条第
                 8 項第  3 号ロに規定する外国金融商品市場のうち、有価証券の売買または金融商品取引法
                 第 28 条第  8 項第  3 号もしくは同項第        5 号の取引を行なう市場および当該市場を開設するもの
                 をいいます。以下同じ。
                ① 主として海外の金融商品取引所上場および店頭登録の不動産投資信託証券に投資し、信
                 託財産の中長期的な成長と配当等収益の確保をめざして分散投資を行ないます。
                ② 投資にあたっては、以下の方針に従って行なうことを基本とします。
                 イ．Ｓ＆Ｐ先進国ＲＥＩＴ指数（除く日本、円換算）をベンチマークとし、中長期的に同指数を
                  上回る投資成果をめざします。
                 ロ．個別銘柄ごとに、相対的な割安度、期待される成長性、配当利回りなどを勘案しポート
                  フォリオを構築します。
      投資態度          ③ 　外貨建資産の運用にあたっては、コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・イン
                 クに運用の指図にかかる権限を委託します。
                ④ 　不動産投資信託証券の組入比率は、通常の状態で信託財産の純資産総額の                                      80 ％程度
                 以上に維持することを基本とします。
                ⑤ 　外貨建資産の為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは行ないません。
                ⑥ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予
                 想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用
                 が行なわれないことがあります。
                ① 　株式への直接投資は、行ないません。
      主な投資制限          ② 　投資信託証券への投資割合には、制限を設けません。
                ③ 　外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
      収益の分配          信託財産から生ずる利益は、信託終了時まで信託財産中に留保し、分配は行ないません。
      信託期間          無期限（    2006  年 11 月 28 日当初設定）
      決算日          毎年  3 月 15 日および    9 月 15 日（休業日の場合翌営業日）
                信託報酬はかかりません。有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われま
      管理報酬等
                す。
                委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      ファンドの
                受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      関係法人
                投資顧問会社：コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インク
      ベンチマーク          Ｓ＆Ｐ先進国ＲＥＩＴ指数（除く日本、円換算）
                Ｓ＆Ｐ先進国ＲＥＩＴ指数（除く日本、円換算）の所有権およびその他一切の権利は、                                       S&P  Dow
      ベンチマーク
                Jones   Indices    LLC  が有しています。         S&P  Dow  Jones   Indices    LLC  は、同指数の算出にかかる
      について
                誤謬等に関し、いかなる者に対しても責任を負うものではありません。
      17 ．ダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マザーファンド

      形態          証券投資信託／親投資信託

      運用の基本方針          信託財産の中長期的な成長をめざして運用を行ないます。
                海外の金融商品取引所（            ※ ）上場（上場予定を含みます。以下同じ。）および店頭登録（登録
                予定を含みます。以下同じ。）の不動産投資信託の受益証券または不動産投資法人の投資
                証券（以下総称して「不動産投資信託証券」といいます。）
      主要投資対象          ※ 金融商品取引法第         2 条第  16 項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第                           2 条第
                 8 項第  3 号ロに規定する外国金融商品市場のうち、有価証券の売買または金融商品取引法
                 第 28 条第  8 項第  3 号もしくは同項第        5 号の取引を行なう市場および当該市場を開設するもの
                 をいいます。以下同じ。
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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ① 　海外の金融商品取引所上場および店頭登録の不動産投資信託証券を主要投資対象と
                 し、安定的な配当利回りの確保と信託財産の中長期的な成長をめざして分散投資を行な
                 います。
                ② 　投資にあたっては、以下の方針に従って行なうことを基本とします。
                 イ．個別銘柄の投資価値を分析して、銘柄ごとの配当利回り、期待される成長性、相対的
                  な割安度などを勘案し投資銘柄を選定します。
                 ロ．組入れる銘柄の業種および国・地域配分の分散を考慮します。
      投資態度          ③ 　外貨建資産の運用にあたっては、コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・イン
                 クに運用の指図にかかる権限を委託します。
                ④ 　不動産投資信託証券の組入比率は、通常の状態で信託財産の純資産総額の                                      80 ％程度
                 以上に維持することを基本とします。
                ⑤ 　外貨建資産の為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは行ないません。
                ⑥ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予
                 想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用
                 が行なわれないことがあります。
                ① 　株式への直接投資は、行ないません。
      主な投資制限          ② 　投資信託証券への投資割合には、制限を設けません。
                ③ 　外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
      収益の分配          信託財産から生ずる利益は、信託終了時まで信託財産中に留保し、分配は行ないません。
      信託期間          無期限（    2005  年 6 月 24 日当初設定）
      決算日          毎年  3 月 15 日および    9 月 15 日（休業日の場合翌営業日）
                信託報酬はかかりません。有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われま
      管理報酬等
                す。
                委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      ファンドの
                受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      関係法人
                投資顧問会社：コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インク
      ベンチマーク          該当事項はありません。
      ベンチマーク
                該当事項はありません。
      について
      18 ．  Daiwa“RICI”Fund          （ダイワ     “RICI”     ファンド）

      形態／表示通貨          ケイマン籍の外国証券投資信託／米ドル建て

      運用目的          投資成果がロジャーズ国際コモディティ指数（                     “RICI”    ）に連動することをめざします。
                ① 　信託財産の純資産総額の             50 ％以上を米ドル建て公社債等に投資するとともに、世界の
                 商品先物取引および商品先渡取引等に投資することで、ロジャーズ国際コモディティ指数
                 （ “RICI”    ）に連動する投資成果をめざします。
                ② 　米ドル建て短期公社債等への投資にあたっては、主に                           1 年以内に償還を迎える米ドル建
                 て短期公社債等に投資します。また、投資対象には、銀行引受手形、預託証書、コマー
                 シャル・ペーパー、定期預金証書などへの投資も含みますが、これに限定いたしません。
                ③ 　信託財産の純資産総額の             50 ％未満の部分で商品先物取引および商品先渡取引に投資
                 します。
      投資方針
                ④ 　当ファンドの純資産に占める、商品先物取引および商品先渡取引等の証拠金の割合は
                 おおよそ    10 － 30 パーセントの範囲でおこないます。（また、最大でも、純資産の                             50 ％以下と
                 します。）
                ⑤ 大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償還の
                 準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行なわれないこと
                 があります。
                ⑥ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
      設定日          2006  年 11 月 13 日
      決算日          毎年  4 月 30 日
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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                信託財産の純資産総額に下記の率（年率）を乗じた額
                管理報酬等：      0.415   ％（管理会社代行サービス報酬を含みます。）
                受託報酬等：      0.175   ％（管理事務代行報酬および資産保管会社の報酬を含みます。）
      管理報酬等          運用報酬等：      0.41  ％
                合計：   1.00  ％
                その他、外国投資信託に関する租税、設立費用・登録料、監査費用、有価証券の売買や先
                物取引の際に発生する費用等が支払われます。
                管理会社：ダイワ・アセット・マネジメント・サービシイズ・リミテッド（ケイマン）
                受託会社：     G.A.S.   （ケイマン）リミテッド
                運用会社：ダイワ・アセット・マネジメント（シンガポール）リミテッド
      ファンドの
                資産保管会社：       SMT   Trustees    (Ireland)    Limited
      関係法人
                管理事務代行会社：          SMT   Fund   Services    (Ireland)    Limited
                管理会社代行サービス会社：大和アセットマネジメント株式会社
                ・ RICI  は、世界中の経済活動に広く利用されているコモディティ（商品）の値動きを表します。
      ロジャーズ国際          ・ RICI  は、  1998  年 8 月より計算および公表を行なっております。
      コモディティ指数          ・ RICI  を構成する品目とその比率は、ジム・ロジャーズが議長をつとめる                                RICI  委員会におい
      （ “RICI”    ）とは     て、各品目の需要見通しおよび先物市場の流動性等を勘案して決定されます。
                ・ RICI  は、投資可能性を考慮に入れた実用性の高い指数です。
                「 Daiwa“RICI”Fund          」は  James   Beeland    Rogers   、 Jim  Rogers    または   Beeland    Interests,     Inc.
                （以下、当注記において、総称して「                 Beeland    」といいます。）により提供、保証、販売または販
                売促進されるものではありません。                 Beeland    はファンド購入者、すべての潜在的ファンド購入
                者、政府当局、または公衆に対して、一般的な証券投資、特にファンドへの投資の助言能力
                を、明示的にも暗示的にも、表明または保証するものではありません。                                   Beeland    は Rogers
                International      Commodity      Index   の決定、構成、算出において大和アセットマネジメント株式会
      注記
                社およびその関連会社、またはファンド購入者の要求を考慮する義務を負いません。                                        Beeland
                はファンドが発行される時期、価格もしくは数量の決定またはファンドが換金されるもしくは他
                の金融商品、証券に転換される際に使用される算式の決定または計算の責任を負わず関与
                もしていません。        Beeland    はファンドの管理、運営、販売、取引に関して義務または責任を負い
                ません。「     Jim  Rogers   」、「  Rogers    International      Commodity      Index   」および「     RICI  」は、   James
                Beeland    Rogers   、 Jim  Rogers    または    Beeland    Interests,     Inc.  のトレードマークおよびサービス
                マークであり、使用許諾を要します。
                   シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社



      平成  11 年 11 月　　シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社設立

      平成  11 年 12 月　　投資顧問業（助言）登録
      平成  12 年  5 月　　投資一任業務認可取得
      平成  13 年  4 月　　投資信託委託業認可取得
      平成  19 年  9 月　　金融商品取引法施行にともなう金融商品取引業者の登録
                        アセットマネジメント            One  株式会社

        昭和  60 年 7 月 1 日    会社設立
       平成  10 年 3 月 31 日    「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得

       平成  10 年 12 月 1 日    証券投資信託法の改正に伴う証券投資信託委託業のみなし認可

       平成  11 年 10 月 1 日    第一ライフ投信投資顧問株式会社を存続会社として興銀エヌダブリュ・ア

                   セットマネジメント株式会社および日本興業投信株式会社と合併し、商号
                   を興銀第一ライフ・アセットマネジメント株式会社とする。
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       平成  20 年 1 月 1 日     「興銀第一ライフ・アセットマネジメント株式会社」から「ＤＩＡＭア
                   セットマネジメント株式会社」に商号変更
       平成  28 年 10 月 1 日    ＤＩＡＭアセットマネジメント株式会社、みずほ投信投資顧問株式会社、

                   新光投信株式会社、みずほ信託銀行株式会社（資産運用部門）が統合し、
                   商号をアセットマネジメント               One  株式会社に変更
                         大和アセットマネジメント

       1959  年 12 月 12 日     大和証券投資信託委託株式会社として設立

       1960  年  2 月 17 日     「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得
       1960  年  4 月  1 日     営業開始
       1985  年 11 月  8 日     投資助言・情報提供業務に関する兼業承認を受ける。
       1995  年  5 月 31 日     「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づき投資顧問業
                   の登録を受ける。
       1995  年  9 月 14 日     「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資一任契
                   約にかかる業務の認可を受ける。
       2007  年  9 月 30 日     「金融商品取引法」の施行に伴い、同法第                      29 条の登録を受けたものとみな
                   される。
                   （金融商品取引業者登録番号：関東財務局長（金商）第                            352  号）
       2020  年  4 月  1 日     大和アセットマネジメント株式会社に商号変更
                    ニューメリック・インベスターズ・エルエルシー

      1989  年　米国のマサチューセッツ州ボストン市で創業。米国株式戦略の運用を開始

      1995  年　アルゴリズム・トレーディングを導入
      1998  年　米国以外の株式戦略の運用を開始
      2004  年　プライベート・エクイティ会社の                   TA アソシエイツがニューメリック株式の                   50 ％超の株式を取得
      2010  年　新興国株式戦略の運用を開始
      2014  年　ロンドン上場の運用会社マン・グループがニューメリック株式の                                   82 ％を取得、グループ傘下に統合
      2019  年　マン・グループがニューメリックの全株式を取得
                 マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式会社

      2004  年  4 月  8 日　　エムエフシー・グローバル・インベストメント・マネジメント・ジャパン株式会社設立
      2005  年 10 月  7 日　　社団法人日本証券投資顧問業協会                    ※ 加入
      2007  年  9 月 30 日　　投資運用業、投資助言・代理業登録
      2011  年  1 月 11 日　　マニュライフ・アセット・マネジメント株式会社に商号変更
      2016  年  4 月 28 日　　第二種金融商品取引業登録
      2016  年  7 月  1 日　　マニュライフ・インベストメンツ・ジャパン株式会社と合併、一般社団法人投資信託協
                会加入
      2017  年 10 月  2 日  一般社団法人第二種金融商品取引業協会加入
      2020  年  4 月  1 日　　マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式会社に商号変更
      ※2012   年 7 月 2 日付けで一般社団法人日本投資顧問業協会に変更になっています。
                      明治安田アセットマネジメント株式会社

      1986  年 11 月　　コスモ投信株式会社設立

      1998  年 10 月　　ディーアンドシーキャピタルマネージメント株式会社と合併、商号を「コスモ投信投資顧問
             株式会社」に変更
      2000  年  2 月　　商号を「明治ドレスナー投信株式会社」に変更
      2000  年  7 月　　明治ドレスナー・アセットマネジメント株式会社と合併、商号を「明治ドレスナー・アセッ
             トマネジメント株式会社」に変更
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      2009  年  4 月　　商号を「ＭＤＡＭアセットマネジメント株式会社」に変更
      2010  年 10 月　　安田投信投資顧問株式会社と合併、商号を「明治安田アセットマネジメント株式会社」に変
             更
                     三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社

       1985  年 7 月 15 日　三生投資顧問株式会社設立
       1987  年 2 月 20 日　証券投資顧問業の登録
       1987  年 6 月 10 日　投資一任契約にかかる業務の認可
       1999  年 1 月 1 日　   三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
       1999  年 2 月 5 日　   三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント株式会社
                へ商号変更
       2000  年 1 月 27 日　証券投資信託委託業の認可取得
       2002  年 12 月 1 日　住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ・グローバル投信株式会社、
                   三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら投信投資顧問株式会社と合
                   併し、三井住友アセットマネジメント株式会社に商号変更
       2013  年 4 月 1 日　   トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
       2019  年 4 月 1 日　   大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社に商号
                変更
                   フランクリン・テンプルトン・ジャパン株式会社

       1998  年 4 月 28 日      会社設立
       1998  年 6 月 16 日      証券投資信託委託会社免許取得
       1998  年 11 月 30 日      投資顧問業登録
       1999  年 6 月 24 日      投資一任契約に係る業務の認可取得
       1999  年 10 月 1 日      スミス    バーニー投資顧問株式会社と合併「エスエスビーシティ・アセット・マネジ
                   メント株式会社」に社名変更
       2001  年 4 月 1 日       ｢シティグループ・アセット・マネジメント株式会社｣に社名変更
       2006  年 1 月 1 日       ｢レッグ・メイソン・アセット・マネジメント株式会社｣に社名変更
       2007  年 9 月 30 日      金融商品取引業登録
       2021  年 4 月 1 日       フランクリン・テンプルトン・インベストメンツ株式会社と合併、「フランクリン・
                   テンプルトン・ジャパン株式会社」に社名変更
                            ３【投資リスク】





    (1)  価額変動リスク

      　当ファンドは、主として、内外の株式・債券・不動産投資信託証券およびコモディティ（商品先物取
      引等）を実質的な投資対象とする複数の投資信託証券に投資しますので、基準価額は大きく変動しま
      す。したがって、投資元本が保証されているものではなく、これを割込むことがあります。委託会社の
      指図に基づく行為により信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
      　投資信託は預貯金とは異なります。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　投資者のみなさまにおかれましては、当ファンドの内容・リスクを十分ご理解のうえお申込み下さい
      ますよう、よろしくお願い申上げます。
      　基準価額の主な変動要因については、次のとおりです。
      ① 　株価の変動（価格変動リスク・信用リスク）
       　株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給等を反映して変動します。株価は、短期的
       または長期的に大きく下落することがあります（発行企業が経営不安、倒産等に陥った場合には、投
       資資金が回収できなくなることもあります。）。組入銘柄の株価が下落した場合には、基準価額が下
       落する要因となり、投資元本を割込むことがあります。新興国の株式市場は、欧米等の先進国の株式
       市場に比べ、一般に市場規模や取引量が小さく、流動性が低いことにより本来想定される投資価値と
       は乖離した価格水準で取引される場合もあるなど、価格の変動性が大きくなる傾向が考えられます。
      ② 　公社債の価格変動（価格変動リスク・信用リスク）
       　公社債の価格は、一般に金利が低下した場合には上昇し、金利が上昇した場合には下落します（値
       動きの幅は、残存期間、発行体、公社債の種類等により異なります。）。また、公社債の価格は、発
       行体の信用状況によっても変動します。特に、発行体が財政難、経営不安等により、利息および償還
       金をあらかじめ決定された条件で支払うことができなくなった場合（債務不履行）、またはできなく
       なることが予想される場合には、大きく下落します（利息および償還金が支払われないこともありま
       す。）（ハイ・イールド債や新興国公社債等の格付けの低い公社債については、格付けの高い公社債
       に比べてこうしたリスクがより高いものになると想定されます。）。組入公社債の価格が下落した場
       合には、基準価額が下落する要因となり、投資元本を割込むことがあります。
      ③ 　リート（不動産投資信託）への投資に伴うリスク
       イ．リートは、株式と同様に金融商品取引所等で売買され、その価格は、不動産市況に対する見通し
        や市場における需給等、さまざまな要因で変動します。
        ・リートには資産規模が小さく、流動性が低いものもあります。このようなリートへの投資は、流
         動性の高い株式等に比べ、より制約を受けることが考えられます。
        ・金利の上昇局面においては、他の、より利回りの高い債券等との比較でリートに対する投資価値
         が相対的に低下し、価格が下落することも想定されます。
       ロ．リートの価格や配当は、リートの収益や財務内容の変動の影響を受けます。
        ・リートの収益は、所有する不動産から得られる賃料収入がその大半を占めます。したがって、賃
         料水準や入居率の低下等により賃料収入が減少した場合には、リートの収益が悪化し、価格や配
         当が下落することが考えられます。
        ・リートの資産価値は、所有する不動産の評価等により変動します。市況の悪化、不動産の老朽化
         等によってリートの資産価値が低下した場合には、価格が下落することがあります。なお、実物
         資産である不動産には、人的災害、自然災害等に伴って大きな損害が発生する可能性もあり、こ
         のような場合、リートの価格が大幅に下落することも想定されます。
        ・リートでは、投資資金を調達するために金融機関等から借入れを行なうことがあります。した
         がって、金利上昇局面において金利負担等が増加し、収益の悪化要因となることが考えられま
         す。
        ・法人形態のリートでは、経営陣の運営如何によっては収益や財務内容が著しく悪化する可能性が
         あります。リートが倒産等に陥り、投資資金が回収できなくなることもありえます。
       ハ．リートに関する法制度（税制、会計制度等）が変更となった場合、リートの価格や配当に影響を
        与えることが想定されます。
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        ・その他、不動産を取巻く規制（建築規制、環境規制等）に変更があった場合も、リートの価格や
         配当が影響を受けることが考えられます。
        ・金融商品取引所が定める基準に抵触する等の理由から、リートが上場廃止になることもありま
         す。
       ニ．組入リートの市場価格が下落した場合、基準価額が下落する要因となり、投資元本を割込むこと
        があります。
      ④ 　商品先物取引等による運用に伴うリスク
       　商品先物等の取引価格は、さまざまな要因（商品の需給関係の変化、天候、農業生産、貿易動向、
       為替レート、金利の変動、政治的・経済的事由および政策、疾病、伝染病、技術発展等）に基づき変
       動します（個々の品目により具体的な変動要因は異なります。）。
       　当ファンドでは、投資するファンドを通じて商品先物取引等による運用を行ないますので、基準価
       額は、商品先物ポートフォリオの構成品目の値動きの影響を受けて変動します。
       　当ファンドの基準価額は、商品先物市場の変動の影響を受け、投資元本を下回ることがあります。
       　その他、基準価額に影響を与える要因として、次のものが考えられます。
       ・商品先物は、米ドル、カナダ・ドル、豪ドルなど各国の通貨建てで取引されるため、為替変動によ
        る影響を受けます。
       ・商品市場は、市場の流動性の不足、投機家の参入および政府の規制・介入等のさまざまな要因によ
        り、一時的に偏向するかその他の混乱を生じることがあります。
       ・各々の商品先物の上場市場が定める値幅制限（                           1 営業日に発生する先物契約の変動額を制限する規
        則）などの規制・規則によって、不利な価格での契約の清算を迫られる可能性があります。
       ・ファンドによる建玉が市場の一定割合を超えた場合に、取引所による建玉規制が行なわれ、指数の
        構成どおりに組入れができなくなる可能性があります。
       ・値段の低い期近の先物を値段の高い期先の先物に買換える場合、マイナスの影響を及ぼす可能性が
        あります。
      ⑤ 　外国証券への投資に伴うリスク
       イ．為替リスク
        　外貨建資産の円換算価値は、資産自体の価格変動のほか、当該外貨の円に対する為替レートの変
        動の影響を受けます。為替レートは、各国の金利動向、政治・経済情勢、為替市場の需給その他の
        要因により大幅に変動することがあります。組入外貨建資産について、当該外貨の為替レートが円
        高方向に進んだ場合には、基準価額が下落する要因となり、投資元本を割込むことがあります。
        　特に、新興国の為替レートは短期間に大幅に変動することがあり、先進国と比較して、相対的に
        高い為替変動リスクがあります。
        　当ファンドにおいては、保有実質外貨建資産について、為替変動リスクを回避するための為替
        ヘッジは行ないません。そのため、外貨建資産を実質的に組入れた部分は、為替レートの変動の影
        響を直接受けます。
       ロ．カントリー・リスク
        　投資対象国・地域において、政治・経済情勢の変化等により市場に混乱が生じた場合、または取
        引に対して新たな規制が設けられた場合には、基準価額が予想外に下落したり、方針に沿った運用
        が困難となることがあります。
        　新興国においては、欧米等の先進国と比較して、非常事態など（金融危機、デフォルト、重大な
        政策変更や資産凍結を含む規制の導入、自然災害、クーデターや重大な政治体制の変更、戦争な
                                 54/161


                                                          EDINET提出書類
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        ど）の発生や、証券の決済の遅延・不能等の発生の可能性が高く、より大きなカントリー・リスク
        が伴い、ファンドの基準価額に悪影響が生じる可能性があります。
      ⑥ 　その他
       イ．解約申込みがあった場合には、解約資金を手当てするため組入証券を売却しなければならないこ
        とがあります。その際、市場規模や市場動向によっては市場実勢を押下げ、当初期待される価格で
        売却できないこともあります。この場合、基準価額が下落する要因となります。
       ロ．ファンド資産をコール・ローン、譲渡性預金証書等の短期金融資産で運用する場合、債務不履行
        により損失が発生することがあります（信用リスク）。この場合、基準価額が下落する要因となり
        ます。
    (2)  換金性等が制限される場合

      　通常と異なる状況において、お買付け・ご換金に制限を設けることがあります。
      ① 　金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情があるとき
       は、お買付けの申込みの受付けを中止することがあります。
      ② 　金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情があるとき
       は、ご換金の申込みの受付けを中止することがあります。ご換金の申込みの受付けが中止された場合
       には、受益者は当該受付中止以前に行なった当日のご換金の申込みを撤回できます。ただし、受益者
       がそのご換金の申込みを撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日
       にご換金の申込みを受付けたものとして取扱います。
      ◎ 基準価額算出日および換金代金の支払日について

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    (3)  その他の留意点











       当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第                            37 条の  6 の規定（いわゆるクーリング・オフ）の
      適用はありません。
    (4)  リスク管理体制

       　運用リスク管理体制（※）は、以下のとおりとなっています。
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      ※  流動性リスクに対する管理体制









       　当社では、運用リスクのうち、大量の解約・換金によって必要となる資金の確保のために合理的な
       条件での取引が困難となるリスク、および市場の混乱、取引所における休業、取引の停止等により市
       場において取引ができないまたは合理的な条件での取引が困難となるリスクを「流動性リスク」と
       し、当社の運用する信託財産における流動性リスクの防止および流動性リスク発生時における円滑な
       事務遂行を目的とした事前対策、ならびに流動性リスク発生時における対応策（コンティンジェン
       シー・プラン）を定めています。
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                          ４【手数料等及び税金】













    (1)  【申込手数料】

       　販売会社におけるお買付時の申込手数料の料率の上限は、                                2.2  ％（税抜     2.0  ％）となっています。
       具体的な手数料の料率等については、販売会社にお問合わせ下さい。
       申込手数料には、消費税および地方消費税（以下「消費税等」といいます。）が課されます。
       ｢分配金再投資コース｣の収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりません。
      ＜スイッチング（乗換え）について＞
       ・「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）」の受益者が、保有する受益権を
        換金した手取金をもって「同（安定型）」または「同（分配型）」の受益権の取得申込みを行なう
        こと、「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）」の受益者が、保有する受
        益権を換金した手取金をもって「同（成長型）」または「同（分配型）」の受益権の取得申込みを
        行なうこと、および「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）」の受益者
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        が、保有する受益権を換金した手取金をもって「同（成長型）」または「同（安定型）」の受益権
        の取得申込みを行なうことをいいます。
       ・スイッチング（乗換え）の申込みの際には、換金の申込みを行なうファンドと、取得の申込みを行
        なうファンドをご指示下さい。
       ・スイッチング（乗換え）にかかる申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に相当する金
        額は、スイッチング（乗換え）の金額から差引かせていただきます。スイッチング（乗換え）によ
        るお買付時の申込手数料については、販売会社または委託会社にお問合わせ下さい。
       申込手数料は、お買付時の商品説明または商品情報の提供、投資情報の提供、取引執行等の対価で



      す。くわしくは販売会社にお問合わせ下さい。
    (2)  【換金（解約）手数料】

      ① 　換金手数料
      　　ありません。
      ② 　信託財産留保額
      　　ありません。
    (3)  【信託報酬等】

      ① 　信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年率                                         1.276   ％（税抜     1.16  ％）
       を乗じて得た額とします。信託報酬は、毎日計上され、毎計算期末または信託終了のときに信託財産
       中から支弁します。
      ② 　信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を、信託報酬支弁のときに信託財産中から支弁します。
      ③ 　信託報酬にかかる委託会社、販売会社、受託会社への配分は、次のとおりです。
                委託会社            販売会社            受託会社

                年率  0.47  ％       年率  0.65  ％       年率  0.04  ％

                （税抜）            （税抜）            （税抜）
      ※ 上記の信託報酬の配分には、別途消費税率を乗じた額がかかります。

      ④ 　前  ③ の販売会社への配分は、販売会社の行なう業務に対する代行手数料であり、委託会社が一旦信

       託財産から収受した後、販売会社に支払われます。
      ⑤ 　当ファンドの投資助言を行なう株式会社　大和ファンド・コンサルティングに対して、日々の純資
       産総額に年率       0.154   ％（税抜     0.14  ％）を乗じた額を、委託会社が受ける信託報酬から支払うものとし
       ます。
      ⑥ 　委託会社は、「ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンド」および「ダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マ
       ザーファンド」の投資顧問会社（コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インク）が
       受ける報酬を支払うものとし、その額は当該マザーファンドの日々の純資産総額に次の率を乗じて得
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       た額とします。報酬の支払いは、毎年                    3 月 15 日および     9 月 15 日または信託終了のときに行なうものとし
       ます。
      ＜ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンド＞

          275  億円以下の部分                  年率  0.57  ％

          275  億円超     500  億円以下の部分

                              年率  0.47  ％
          500  億円超    1,000   億円以下の部分

                              年率  0.42  ％
         1,000   億円超    2,500   億円以下の部分

                              年率  0.37  ％
         2,500   億円超の部分                  年率  0.30  ％

      ＜ダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マザーファンド＞

          275  億円以下の部分                  年率  0.57  ％

          275  億円超    1,000   億円以下の部分

                              年率  0.47  ％
         1,000   億円超    2,500   億円以下の部分

                              年率  0.37  ％
         2,500   億円超    4,500   億円以下の部分

                              年率  0.30  ％
         4,500   億円超の部分                  年率  0.25  ％

      ⑦ 　当ファンドの信託報酬等のほかに、当ファンドが投資対象とする投資信託証券に関しても信託報酬

       等がかかります。
       　投資対象とする投資信託証券の信託報酬を加えた実質的な信託報酬（年率）について、株式会社　
       大和ファンド・コンサルティングが試算した概算値は以下のとおりです。
       　ただし、この値はあくまで目安であり、ファンドの実際の投資信託証券の組入状況等によっては、
       実質的な信託報酬（年率）は変動します。
         組入ファンドの信託報酬を加えた実質的な信託報酬（税込、年率）の概算値

                                                 （ 2021  年 6 月時点）
         ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）                                    1.89  ％ ±0.20    ％程度

         ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）                                    1.74  ％ ±0.20    ％程度

         ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）                                    1.73  ％ ±0.20    ％程度

       ［実質的な信託報酬について］

       ※ 信託報酬は税込、年率です。


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       （注  1 ）国内籍投資信託の場合、信託報酬のほか、監査報酬等の費用が別途かかります。また、外国
         籍投資信託／投資法人の場合、外国籍投資信託／投資法人の設立費用、監査費用等の費用が別途
         か かります。なお、いずれも申込手数料はかかりません。
       （注  2 ）各指定投資信託証券の信託報酬等について、くわしくは、前掲の「＜参考＞指定投資信託証
         券の概要」をご参照下さい。なお、信託報酬等は今後変更となる場合もあります。
      　信託報酬を対価とする役務の内容は、配分先に応じて、それぞれ以下のとおりです。

        委託会社：ファンドの運用と調査、受託会社への運用指図、基準価額の計算、目論見書・運用報告
              書の作成等の対価
        販売会社：運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後の情報提供等の対価
        受託会社：運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
    (4)  【その他の手数料等】

      ① 　信託財産において資金借入れを行なった場合、当該借入金の利息は信託財産中より支弁します。
      ② 　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、受託会社の立替えた立替金の利息および
       信託財産にかかる監査報酬ならびに当該監査報酬にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の負担
       とし、信託財産中から支弁します。
      ③ 　信託財産に属する有価証券等に関連して発生した訴訟係争物たる権利その他の権利に基づいて益金
       が生じた場合、当該支払いに際して特別に必要となる費用（データ処理費用、郵送料等）は、受益者
       の負担とし、当該益金から支弁します。
      ④ 　信託財産で有価証券の売買を行なう際に発生する売買委託手数料、当該売買委託手数料にかかる消
       費税等に相当する金額、信託財産に属する資産を外国で保管する場合の費用は、信託財産中より支弁
       します。
       （ ※ ）「その他の手数料等」については、運用状況等により変動するため、事前に料率、上限額等を

         示すことができません。
       手数料等の合計額については、保有期間等に応じて異なりますので、表示することができません。ま

      た、上場不動産投資信託は市場価格により取引されており、費用を表示することができません。
      ＜投資対象ファンドより支弁する手数料等＞

       　各ファンドの投資対象等に応じて、信託財産に関する租税、有価証券売買時の売買委託手数料、先
       物取引・オプション取引等に要する費用、資産を外国で保管する場合の費用等を支弁します。その
       他、マザーファンドを除く投資対象ファンドからは監査報酬等を支弁します。
    (5)  【課税上の取扱い】

        課税上は株式投資信託として取扱われます。
       ① 　個人の投資者に対する課税
        イ．収益分配金に対する課税
          収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、配当所得として課税され、                                              20 ％（所
         得税  15 ％および地方税        5 ％）の税率による源泉徴収が行なわれ、申告不要制度が適用されます。
         なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税（配当控除の適用はありません。）を選
         択することもできます。ただし、                  2037  年 12 月 31 日まで基準所得税額に            2.1  ％の税率を乗じた復興
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         特別所得税が課され、税率は                20.315    ％（所得税      15 ％、復興特別所得税           0.315   ％および地方税        5 ％）
         となります。
        ロ．解約金および償還金に対する課税
          一部解約時および償還時の差益（解約価額および償還価額から取得費用（申込手数料（税込）
         を含む）を控除した利益）については、譲渡所得とみなされ、                                  20 ％（所得税      15 ％および地方税
         5 ％）の税率により、申告分離課税が適用されます。ただし、                                 2037  年 12 月 31 日まで基準所得税額
         に 2.1  ％の税率を乗じた復興特別所得税が課され、税率は                            20.315    ％（所得税      15 ％、復興特別所得
         税 0.315   ％および地方税        5 ％）となります。
        ハ．損益通算について
          一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、上場株式等（特定公社債、公募
         公社債投資信託を含みます。）の譲渡益および償還差益と相殺することができ、申告分離課税を
         選択した上場株式等の配当所得および利子所得との損益通算も可能となります。また、翌年以後
         3 年間、上場株式等の譲渡益・償還差益および配当等・利子から繰越控除することができます。
         一部解約時および償還時の差益については、他の上場株式等の譲渡損および償還差損との相殺が
         可能となります。
         なお、特定口座にかかる課税上の取扱いにつきましては、販売会社にお問合わせ下さい。

        ※ 少額投資非課税制度「愛称：ＮＩＳＡ（ニーサ）」をご利用の場合

         公募株式投資信託は、税法上、少額投資非課税制度「ＮＩＳＡ（ニーサ）」の適用対象です。満

        20 歳以上の方を対象としたＮＩＳＡをご利用の場合、毎年、年間                                  120  万円の範囲で新たに購入した
        公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が                                 5 年間非課税となります（他の口座で
        生じた配当所得や譲渡所得との損益通算はできません。）。また、                                    20 歳未満の方を対象とした非課
        税制度「ジュニアＮＩＳＡ」をご利用の場合、毎年、年間                               80 万円の範囲で新たに購入した公募株式
        投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が                            5 年間非課税となります（他の口座で生じた配
        当所得や譲渡所得との損益通算はできません。）。
         ご利用になれるのは、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方となりま
        す。当ファンドの非課税口座における取扱いは販売会社により異なる場合があります。くわしく
        は、販売会社にお問合わせ下さい。
       ② 　法人の投資者に対する課税

         法人の投資者が支払いを受ける収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに一部解約時
        および償還時の個別元本超過額については配当所得として課税され、                                     15 ％（所得税      15 ％）の税率で
        源泉徴収     ※ され法人の受取額となります。地方税の源泉徴収はありません。収益分配金のうち所得
        税法上課税対象となるのは普通分配金のみであり、元本払戻金（特別分配金）には課税されませ
        ん。ただし、       2037  年 12 月 31 日まで基準所得税額に            2.1  ％の税率を乗じた復興特別所得税が課され、
        税率は    15.315    ％（所得税      15 ％および復興特別所得税             0.315   ％）となります。なお、益金不算入制度
        の適用はありません。
        ※ 源泉徴収された税金は法人税額から控除されます。
       ＜注  1 ＞個別元本について

        ① 　投資者ごとの信託時の受益権の価額等（申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に
         相当する金額は含まれません。）が当該投資者の元本（個別元本）にあたります。
        ② 　投資者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該投資者が追加信託を
         行なうつど当該投資者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
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        ③ 　投資者が元本払戻金（特別分配金）を受取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当
         該元本払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の当該投資者の個別元本となります。
        ④ 　個別元本について、詳しくは販売会社にお問合せ下さい。
       ＜注  2 ＞収益分配金の課税について

        ① 　追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
         「元本払戻金（特別分配金）」（投資者ごとの元本の一部払戻しに相当する部分）の区分があり
         ます。
        ② 　投資者が収益分配金を受取る際、イ．当該収益分配金落ち後の基準価額が当該投資者の個別元
         本と同額の場合または当該投資者の個別元本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が
         普通分配金となり、ロ．当該収益分配金落ち後の基準価額が当該投資者の個別元本を下回ってい
         る場合には、その下回る部分の額が元本払戻金（特別分配金）となり、当該収益分配金から当該
         元本払戻金（特別分配金）を控除した額が普通分配金となります。
       （ ※ ）外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。

       （ ※ ）上記は、      2021  年 5 月 31 日現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変
         更になることがあります。
       （ ※ ）課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
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                            ５【運用状況】

               【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）】

    (1)  【投資状況】        (2021   年 5 月 31 日現在    )

    投資状況

               投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (％ )
       投資信託受益証券                                    3,986,857,863               87.11
                  内　日本                        3,856,142,536               84.25
                  内　ケイマン諸島                         130,715,327              2.86
                                           175,212,597              3.83
       投資証券
                  内　アイルランド                         175,212,597              3.83
       親投資信託受益証券                                     361,077,458              7.89
                  内　日本                         361,077,458              7.89
       コール・ローン、その他の資産（負債控除後）                                     53,709,621              1.17
       純資産総額
                                          4,576,857,539              100.00
    ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

    ( 注 2)  投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
    (2)  【投資資産】        (2021   年 5 月 31 日現在    )

    ①  【投資有価証券の主要銘柄】

    イ．主要銘柄の明細

                            株数、口数　　　　　　　　　　
                                             簿価単価       評価単価      投資
                                  また
            銘柄名         地域    種類                     簿価       時価     比率
                            は　　　　　　　　　　　　　　
                                              ( 円 )     ( 円 )    (%)
                                 額面金額
                        投資信
                                               1.4733       1.5231
                                      958,567,851                    31.90
     1 コクサイ計量株式ファンド              日本    託受益
                                            1,412,297,415       1,459,994,693
                        証券
                        投資信
                                               1.5664       1.6193
      ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市場
                                      451,093,432                    15.96
     2               日本    託受益
      型ファンド
                                             706,625,569       730,455,594
                        証券
                        投資信
                                               2.1342       2.2314
      日本長期成長株集中投資ファ
                                      242,777,646                    11.84
     3               日本    託受益
      ンド
                                             518,153,212       541,734,039
                        証券
                        投資信
                                               1.3286       1.3770
      ダイワ／ＧＱＧグローバル・エク
                                      330,892,390                     9.96
     4               日本    託受益
      イティ
                                             439,640,420       455,638,821
                        証券
                                 65/161


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        投資信
                                               6.2023       6.4062
      J Flag  中小型株ファンド                             42,749,139                    5.98
     5               日本    託受益
                                             265,144,548       273,859,534
                        証券
                        親投資
                                               3.3905       3.4695
      ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティブ・マ
                                      64,592,372                    4.90
     6               日本    信託受
      ザーファンド
                                             219,000,441       224,103,234
                        益証券
                        親投資
                                               2.2826       2.3442
      ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファン
                                      58,431,117                    2.99
     7               日本    信託受
      ド
                                             133,376,881       136,974,224
                        益証券
                        投資信
                                               1.2936       1.3064
      ＬＭ・ブランディワイン外国債券
                                      102,154,051                     2.92
     8               日本    託受益
      ファンド
                                             132,146,480       133,454,052
                        証券
                        投資信
                                              7,572.34       7,652.79
                    ケイマ
      DAIWA    RICI  FUND                           17,080.73                    2.86
     9                   託受益
                    ン諸島
                                             129,341,113       130,715,327
                        証券
      MAN    FUNDS     PLC   MAN
      NUMERIC         EMERGING
                                              11,614.00       12,063.00
                    アイルラ    投資証
                                       7,282.93                   1.92
     10
      MARKETS     EQUITY    CLASS    I ンド    券
                                             84,583,972       87,854,009
      JPY  SHARES
                        投資信

                                               1.1569       1.1796
                                      74,383,999                    1.92
     11  ダイワ中長期世界債券ファンド              日本    託受益
                                             86,054,848       87,743,365
                        証券
                                              9,102.28       9,135.54
                    アイルラ    投資証
      GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2                        9,562.49                   1.91
     12
                    ンド    券
                                             87,040,566       87,358,588
                        投資信
                                               1.1243       1.1251
      明治安田日本債券アクティブ・
                                      77,361,415                    1.90
     13               日本    託受益
      ファンド
                                             86,977,438       87,039,328
                        証券
                        投資信
                                               0.9743       0.9882
      Ｔ．ロウ・プライス新興国債券
                                      87,252,692                    1.88
     14               日本    託受益
      オープンＭ
                                             85,010,298       86,223,110
                        証券
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。

    ロ．投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                  投資比率
       投資信託受益証券                         87.11%
       投資証券                         3.83%
       親投資信託受益証券                         7.89%
       合計                         98.83%
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
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    ハ．投資株式の業種別投資比率
       該当事項はありません。
    ②  【投資不動産物件】

       該当事項はありません。

    ③  【その他投資資産の主要なもの】

       該当事項はありません。

    (3)  【運用実績】

    ①  【純資産の推移】

                    純資産総額          純資産総額        １口当たりの       １口当たりの

                     （分配落）          （分配付）        純資産額       純資産額
                      (円 )         (円 )     (分配落   )( 円 ) (分配付   )( 円 )
         第 10 計算期間末
                    10,125,721,959          10,143,589,519           0.5667       0.5677
        (2011   年 11 月 15 日 )
         第 11 計算期間末
                    8,947,521,231          8,962,468,351          0.5986       0.5996
         (2012   年 5 月 15 日 )
         第 12 計算期間末
                    8,411,391,512          8,425,067,909          0.6150       0.6160
        (2012   年 11 月 15 日 )
         第 13 計算期間末
                    12,019,786,401          12,032,502,090           0.9453       0.9463
         (2013   年 5 月 15 日 )
         第 14 計算期間末
                    11,070,665,583          11,082,323,527           0.9496       0.9506
        (2013   年 11 月 15 日 )
         第 15 計算期間末
                    10,425,513,288          10,436,069,181           0.9876       0.9886
         (2014   年 5 月 15 日 )
         第 16 計算期間末
                    9,749,241,076          10,299,146,104           1.0637       1.1237
        (2014   年 11 月 17 日 )
         第 17 計算期間末
                    9,123,493,541          9,813,777,065          1.0574       1.1374
         (2015   年 5 月 15 日 )
         第 18 計算期間末
                    8,530,428,980          8,538,681,137          1.0337       1.0347
        (2015   年 11 月 16 日 )
         第 19 計算期間末
                    7,794,904,371          7,802,887,696          0.9764       0.9774
         (2016   年 5 月 16 日 )
         第 20 計算期間末
                    7,218,423,187          7,225,886,102          0.9672       0.9682
        (2016   年 11 月 15 日 )
         第 21 計算期間末
                    7,083,105,625          7,246,613,343          1.0830       1.1080
         (2017   年 5 月 15 日 )
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         第 22 計算期間末
                    6,395,830,634          6,508,051,927          1.1399       1.1599
        (2017   年 11 月 15 日 )
         第 23 計算期間末
                    6,254,928,722          6,260,273,059          1.1704       1.1714
         (2018   年 5 月 15 日 )
         第 24 計算期間末
                    5,672,872,348          5,677,980,999          1.1104       1.1114
        (2018   年 11 月 15 日 )
         第 25 計算期間末
                    5,187,018,938          5,191,778,639          1.0898       1.0908
         (2019   年 5 月 15 日 )
         第 26 計算期間末
                    4,990,824,952          5,056,392,114          1.1418       1.1568
        (2019   年 11 月 15 日 )
         第 27 計算期間末
                    4,016,655,408          4,020,670,525          1.0004       1.0014
         (2020   年 5 月 15 日 )
         2020  年 5 月末日       4,248,355,014            －        1.0610       －
             6 月末日       4,290,141,206            －        1.0808       －
             7 月末日       4,420,758,634            －        1.1208       －
             8 月末日       4,579,797,335            －        1.1676       －
             9 月末日       4,542,690,716            －        1.1656       －
            10 月末日       4,411,248,557            －        1.1413       －
         第 28 計算期間末
                    4,574,379,606          4,593,608,086          1.1895       1.1945
        (2020   年 11 月 16 日 )
            11 月末日       4,633,671,496            －        1.2163       －
            12 月末日       4,629,592,928            －        1.2485       －
         2021  年 1 月末日       4,602,006,689            －        1.2608       －
             2 月末日       4,757,892,752            －        1.3118       －
             3 月末日       4,846,464,290            －        1.3448       －
             4 月末日       4,895,292,773            －        1.3735       －
         第 29 計算期間末
                    4,347,059,545          4,809,755,504          1.2214       1.3514
         (2021   年 5 月 17 日 )
             5 月末日       4,576,857,539            －        1.2587       －
    ②  【分配の推移】

                    １口当たり分配金        (円 )

        第 10 計算期間                 0.0010
        第 11 計算期間                 0.0010
        第 12 計算期間                 0.0010
        第 13 計算期間                 0.0010
        第 14 計算期間                 0.0010
        第 15 計算期間                 0.0010
        第 16 計算期間                 0.0600
                                 68/161


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        第 17 計算期間                 0.0800
        第 18 計算期間                 0.0010
        第 19 計算期間                 0.0010
        第 20 計算期間                 0.0010
        第 21 計算期間                 0.0250
        第 22 計算期間                 0.0200
        第 23 計算期間                 0.0010
        第 24 計算期間                 0.0010
        第 25 計算期間                 0.0010
        第 26 計算期間                 0.0150
        第 27 計算期間                 0.0010
        第 28 計算期間                 0.0050
        第 29 計算期間                 0.1300
    ③  【収益率の推移】

                      収益率   (％ )

        第 10 計算期間                 △ 11.0
        第 11 計算期間                   5.8
        第 12 計算期間                   2.9
        第 13 計算期間                  53.9
        第 14 計算期間                   0.6
        第 15 計算期間                   4.1
        第 16 計算期間                  13.8
        第 17 計算期間                   6.9
        第 18 計算期間                  △ 2.1
        第 19 計算期間                  △ 5.4
        第 20 計算期間                  △ 0.8
        第 21 計算期間                  14.6
        第 22 計算期間                   7.1
        第 23 計算期間                   2.8
        第 24 計算期間                  △ 5.0
        第 25 計算期間                  △ 1.8
        第 26 計算期間                   6.1
        第 27 計算期間                 △ 12.3
        第 28 計算期間                  19.4
        第 29 計算期間                  13.6
    (4)  【設定及び解約の実績】

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                          設定数量（口）                     解約数量（口）
        第 10 計算期間                       32,861,750                   3,468,438,305
        第 11 計算期間                      102,534,970                    3,022,974,996
        第 12 計算期間                       13,881,109                   1,284,604,208
        第 13 計算期間                       54,037,056                   1,014,745,093
        第 14 計算期間                       31,770,357                   1,089,514,656
        第 15 計算期間                       48,015,562                   1,150,066,823
        第 16 計算期間                       15,931,238                   1,406,740,996
        第 17 計算期間                      164,280,572                     700,820,321
        第 18 計算期間                      174,387,524                     550,774,206
        第 19 計算期間                       50,452,144                    319,284,268
        第 20 計算期間                        9,999,089                    530,408,873
        第 21 計算期間                       43,278,982                    965,885,701
        第 22 計算期間                       47,944,322                    977,188,397
        第 23 計算期間                       48,506,858                    315,234,520
        第 24 計算期間                       46,096,581                    281,781,954
        第 25 計算期間                       13,717,579                    362,667,465
        第 26 計算期間                       11,771,989                    400,329,593
        第 27 計算期間                       28,546,697                    384,573,761
        第 28 計算期間                       19,777,139                    189,198,190
        第 29 計算期間                       24,348,630                    310,844,978
    （参考情報）運用実績

                                 70/161









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               【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）】


















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    (1)  【投資状況】        (2021   年 5 月 31 日現在    )
    投資状況

               投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (％ )
       投資信託受益証券                                    1,307,192,897               88.95
                  内　日本                        1,236,550,270               84.14
                  内　ケイマン諸島                         70,642,627              4.81
                                            32,779,000              2.23
       投資証券
                  内　アイルランド                         32,779,000              2.23
       親投資信託受益証券                                     114,837,870              7.81
                  内　日本                         114,837,870              7.81
       コール・ローン、その他の資産（負債控除後）                                     14,759,317              1.00
       純資産総額
                                          1,469,569,084              100.00
    ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

    ( 注 2)  投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
    (2)  【投資資産】        (2021   年 5 月 31 日現在    )

    ①  【投資有価証券の主要銘柄】

    イ．主要銘柄の明細

                             株数、口数　　　　　　　　　　
                                              簿価単価      評価単価      投資
                                    また
            銘柄名          地域    種類                     簿価      時価     比率
                             は　　　　　　　　　　　　　　
                                               ( 円 )     ( 円 )    (%)
                                   額面金額
                         投資信
                                                1.2171      1.2180
      マニュライフ日本債券アクティブ・
                                       223,582,547                   18.53
     1                日本    託受益
      ファンドＭ
                                              272,122,317      272,323,542
                         証券
                         投資信
                                                1.1243      1.1251
      明治安田日本債券アクティブ・ファ
                                       165,550,229                   12.67
     2                日本    託受益
      ンド
                                              186,128,122      186,260,562
                         証券
                         投資信
                                                1.5662      1.6193
      ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市場型
                                       110,201,813                   12.14
     3                日本    託受益
      ファンド
                                              172,607,227      178,449,795
                         証券
                         投資信
                                                1.4731      1.5231
                                        96,862,161                  10.04
     4 コクサイ計量株式ファンド               日本    託受益
                                              142,688,497      147,530,757
                         証券
                         投資信
                                                1.1569      1.1796
                                        97,833,983                   7.85
     5 ダイワ中長期世界債券ファンド               日本    託受益
                                              113,184,134      115,404,966
                         証券
                         投資信
                                                1.3285      1.3770
      ダイワ／ＧＱＧグローバル・エクイ
                                        53,620,419                   5.02
     6                日本    託受益
      ティ
                                              71,239,312      73,835,316
                         証券
                                 72/161


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                         投資信
                                                0.9743      0.9882
      Ｔ．ロウ・プライス新興国債券オー
                                        73,436,362                   4.94
     7                日本    託受益
      プンＭ
                                              71,549,047      72,569,812
                         証券
                         投資信
                                                1.2936      1.3064
      ＬＭ・ブランディワイン外国債券ファ
                                        55,483,889                   4.93
     8                日本    託受益
      ンド
                                              71,773,958      72,484,152
                         証券
                         投資信
                                                2.1331      2.2314
                                        32,379,606                   4.92
     9 日本長期成長株集中投資ファンド               日本    託受益
                                              69,068,937      72,251,852
                         証券
                         親投資
                                                3.3893      3.4695
      ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティブ・マザー
                                        20,652,227                   4.88
     10                 日本    信託受
      ファンド
                                              69,996,592      71,652,901
                         益証券
                         投資信
                                               7,572.34      7,652.79
                     ケイマン
      DAIWA    RICI  FUND                             9,230.96                  4.81
     11                     託受益
                     諸島
                                              69,899,959      70,642,627
                         証券
                         投資信
                                                6.2181      6.4062
      J Flag  中小型株ファンド                               7,093,053                  3.09
     12                 日本    託受益
                                              44,105,379      45,439,516
                         証券
                         親投資
                                                2.2818      2.3442
                                        18,422,050                   2.94
     13  ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンド               日本    信託受
                                              42,035,433      43,184,969
                         益証券
                                               9,102.28      9,135.54
                     アイルラ    投資証
      GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2                         3,588.07                  2.23
     14
                     ンド    券
                                              32,659,670      32,779,000
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。

    ロ．投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                  投資比率
       投資信託受益証券                         88.95%
       投資証券                         2.23%
       親投資信託受益証券                         7.81%
       合計                         99.00%
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
    ハ．投資株式の業種別投資比率

       該当事項はありません。
    ②  【投資不動産物件】

       該当事項はありません。

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    ③  【その他投資資産の主要なもの】
       該当事項はありません。

    (3)  【運用実績】

    ①  【純資産の推移】

                    純資産総額         純資産総額        １口当たりの       １口当たりの

                    （分配落）         （分配付）        純資産額       純資産額
                      (円 )        (円 )     (分配落   )( 円 ) (分配付   )( 円 )
         第 10 計算期間末
                    3,905,882,717         3,932,612,524          0.7306       0.7356
        (2011   年 11 月 15 日 )
         第 11 計算期間末
                    3,619,748,266         3,643,608,870          0.7585       0.7635
         (2012   年 5 月 15 日 )
         第 12 計算期間末
                    3,595,630,741         3,618,872,703          0.7735       0.7785
        (2012   年 11 月 15 日 )
         第 13 計算期間末
                    3,866,987,805         3,886,569,905          0.9874       0.9924
         (2013   年 5 月 15 日 )
         第 14 計算期間末
                    3,654,047,545         3,672,858,461          0.9713       0.9763
        (2013   年 11 月 15 日 )
         第 15 計算期間末
                    3,330,350,755         3,347,025,694          0.9986       1.0036
         (2014   年 5 月 15 日 )
         第 16 計算期間末
                    2,853,730,721         2,948,395,196          1.0551       1.0901
        (2014   年 11 月 17 日 )
         第 17 計算期間末
                    2,493,911,395         2,601,537,587          1.0427       1.0877
         (2015   年 5 月 15 日 )
         第 18 計算期間末
                    2,352,412,363         2,363,933,180          1.0209       1.0259
        (2015   年 11 月 16 日 )
         第 19 計算期間末
                    2,225,469,232         2,236,561,474          1.0032       1.0082
         (2016   年 5 月 16 日 )
         第 20 計算期間末
                    2,107,897,897         2,118,676,693          0.9778       0.9828
        (2016   年 11 月 15 日 )
         第 21 計算期間末
                    2,144,337,668         2,154,661,621          1.0385       1.0435
         (2017   年 5 月 15 日 )
         第 22 計算期間末
                    2,079,117,602         2,098,630,662          1.0655       1.0755
        (2017   年 11 月 15 日 )
         第 23 計算期間末
                    2,000,464,969         2,009,797,874          1.0717       1.0767
         (2018   年 5 月 15 日 )
         第 24 計算期間末
                    1,818,142,899         1,826,877,868          1.0407       1.0457
        (2018   年 11 月 15 日 )
                                 74/161


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         第 25 計算期間末
                    1,733,241,104         1,741,603,819          1.0363       1.0413
         (2019   年 5 月 15 日 )
         第 26 計算期間末
                    1,714,823,978         1,730,896,780          1.0669       1.0769
        (2019   年 11 月 15 日 )
         第 27 計算期間末
                    1,323,087,148         1,329,909,643          0.9697       0.9747
         (2020   年 5 月 15 日 )
         2020  年 5 月末日      1,373,027,680            －        1.0050       －
             6 月末日      1,381,312,324            －        1.0154       －
             7 月末日      1,399,249,823            －        1.0347       －
             8 月末日      1,424,451,832            －        1.0539       －
             9 月末日      1,421,573,755            －        1.0535       －
            10 月末日      1,390,115,060            －        1.0417       －
         第 28 計算期間末
                    1,435,131,227         1,441,888,367          1.0619       1.0669
        (2020   年 11 月 16 日 )
            11 月末日      1,444,965,919            －        1.0747       －
            12 月末日      1,505,502,433            －        1.0924       －
         2021  年 1 月末日      1,513,413,517            －        1.0983       －
             2 月末日      1,514,956,440            －        1.1197       －
             3 月末日      1,524,836,057            －        1.1375       －
             4 月末日      1,512,791,658            －        1.1506       －
         第 29 計算期間末
                    1,433,260,457         1,498,810,508          1.0933       1.1433
         (2021   年 5 月 17 日 )
             5 月末日      1,469,569,084            －        1.1124       －
    ②  【分配の推移】

                    １口当たり分配金        (円 )

        第 10 計算期間                 0.0050
        第 11 計算期間                 0.0050
        第 12 計算期間                 0.0050
        第 13 計算期間                 0.0050
        第 14 計算期間                 0.0050
        第 15 計算期間                 0.0050
        第 16 計算期間                 0.0350
        第 17 計算期間                 0.0450
        第 18 計算期間                 0.0050
        第 19 計算期間                 0.0050
        第 20 計算期間                 0.0050
        第 21 計算期間                 0.0050
        第 22 計算期間                 0.0100
                                 75/161


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        第 23 計算期間                 0.0050
        第 24 計算期間                 0.0050
        第 25 計算期間                 0.0050
        第 26 計算期間                 0.0100
        第 27 計算期間                 0.0050
        第 28 計算期間                 0.0050
        第 29 計算期間                 0.0500
    ③  【収益率の推移】

                      収益率   (％ )

        第 10 計算期間                  △ 4.9
        第 11 計算期間                   4.5
        第 12 計算期間                   2.6
        第 13 計算期間                  28.3
        第 14 計算期間                  △ 1.1
        第 15 計算期間                   3.3
        第 16 計算期間                   9.2
        第 17 計算期間                   3.1
        第 18 計算期間                  △ 1.6
        第 19 計算期間                  △ 1.2
        第 20 計算期間                  △ 2.0
        第 21 計算期間                   6.7
        第 22 計算期間                   3.6
        第 23 計算期間                   1.1
        第 24 計算期間                  △ 2.4
        第 25 計算期間                   0.1
        第 26 計算期間                   3.9
        第 27 計算期間                  △ 8.6
        第 28 計算期間                  10.0
        第 29 計算期間                   7.7
    (4)  【設定及び解約の実績】

                          設定数量（口）                     解約数量（口）

        第 10 計算期間                       41,054,780                   1,296,797,981
        第 11 計算期間                       53,095,821                    626,936,486
        第 12 計算期間                       16,305,949                    140,034,380
        第 13 計算期間                       20,081,170                    752,053,639
        第 14 計算期間                       21,664,469                    175,901,218
                                 76/161


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        第 15 計算期間                       83,730,302                    510,925,575
        第 16 計算期間                       24,101,970                    654,390,651
        第 17 計算期間                       87,464,974                    400,471,118
        第 18 計算期間                       48,196,323                    135,725,931
        第 19 計算期間                       27,879,739                    113,594,834
        第 20 計算期間                       21,390,464                     84,079,537
        第 21 計算期間                       59,154,030                    150,122,787
        第 22 計算期間                        8,591,119                    122,075,695
        第 23 計算期間                       17,310,146                    102,035,162
        第 24 計算期間                       77,379,933                    196,967,008
        第 25 計算期間                       34,757,096                    109,207,964
        第 26 計算期間                       12,757,045                     78,019,921
        第 27 計算期間                       11,341,880                    254,122,992
        第 28 計算期間                       25,907,745                     38,978,788
        第 29 計算期間                       42,215,186                     82,642,219
    （参考情報）運用実績

                                 77/161












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               【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）】


















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    (1)  【投資状況】        (2021   年 5 月 31 日現在    )
    投資状況

               投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (％ )
       投資信託受益証券                                    5,546,895,469               75.23
                  内　日本                        5,333,098,384               72.33
                  内　ケイマン諸島                         213,797,085              2.90
                                           508,392,218              6.90
       投資証券
                  内　アイルランド                         508,392,218              6.90
       親投資信託受益証券                                    1,260,226,373               17.09
                  内　日本                        1,260,226,373               17.09
       コール・ローン、その他の資産（負債控除後）                                     57,446,482              0.78
       純資産総額
                                          7,372,960,542              100.00
    ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

    ( 注 2)  投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
    (2)  【投資資産】        (2021   年 5 月 31 日現在    )

    ①  【投資有価証券の主要銘柄】

    イ．主要銘柄の明細

                           株数、口数　　　　　　　　　　
                                            簿価単価       評価単価      投資
                                  また
           銘柄名         地域    種類                     簿価       時価     比率
                           は　　　　　　　　　　　　　　
                                             ( 円 )      ( 円 )    (%)
                                 額面金額
                        投資信
                                               0.6926       0.7012
                                     3,130,328,995                     29.77
     1 ダイワ世界債券ファンドＭ             日本    託受益
                                            2,168,065,861       2,194,986,691
                        証券
                        親投資
                                               3.1408       3.2288
      ダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マ
                                      276,242,338                     12.10
     2               日本    信託受
      ザーファンド
                                             867,621,935       891,931,260
                        益証券
                        投資信
                                               1.4729       1.5231
                                      480,806,584                     9.93
     3 コクサイ計量株式ファンド             日本    託受益
                                             708,180,017       732,316,508
                        証券
                        投資信
                                               0.9743       0.9882
      Ｔ．ロウ・プライス新興国債券
                                      595,978,930                     7.99
     4               日本    託受益
      オープンＭ
                                             580,662,271       588,946,378
                        証券
                        投資信
                                               1.5659       1.6193
      ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市
                                      318,642,245                     7.00
     5               日本    託受益
      場型ファンド
                                             498,961,891       515,977,387
                        証券
                                              9,102.28       9,135.54
                    アイルラ    投資証
      GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2                       55,649.91                    6.90
     6
                    ンド    券
                                             506,541,454       508,392,218
                                 79/161


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                        投資信
                                               1.3281       1.3770
      ダイワ／ＧＱＧグローバル・エク
                                      323,147,811                     6.04
     7               日本    託受益
      イティ
                                             429,172,607       444,974,535
                        証券
                        投資信
                                               1.1569       1.1796
                                      371,045,309                     5.94
     8 ダイワ中長期世界債券ファンド             日本    託受益
                                             429,262,317       437,685,046
                        証券
                        親投資
                                               3.3893       3.4695
      ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティブ・マ
                                      106,152,216                     5.00
     9               日本    信託受
      ザーファンド
                                             359,781,705       368,295,113
                        益証券
                        投資信
                                               0.9335       0.9482
      ダイワ米ドル建て新興国債券
                                      366,056,743                     4.71
     10               日本    託受益
      ファンドＭ
                                             341,713,969       347,095,003
                        証券
                        投資信
                                              7,572.34       7,652.79
                    ケイマン
      DAIWA    RICI  FUND                           27,937.12                    2.90
     11                   託受益
                    諸島
                                             211,549,430       213,797,085
                        証券
                        投資信
                                               1.1243       1.1251
      明治安田日本債券アクティブ・
                                      63,209,347                     0.96
     12               日本    託受益
      ファンド
                                             71,066,268       71,116,836
                        証券
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。

    ロ．投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                  投資比率
       投資信託受益証券                         75.23%
       投資証券                         6.90%
       親投資信託受益証券                         17.09%
       合計                         99.22%
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
    ハ．投資株式の業種別投資比率

       該当事項はありません。
    ②  【投資不動産物件】

       該当事項はありません。

    ③  【その他投資資産の主要なもの】

       該当事項はありません。

    (3)  【運用実績】

                                 80/161


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    ①  【純資産の推移】
                    純資産総額          純資産総額        １口当たりの       １口当たりの

                     （分配落）          （分配付）        純資産額       純資産額
                      (円 )         (円 )     (分配落   )( 円 ) (分配付   )( 円 )
         第 10 特定期間末
                    19,288,844,610          19,495,322,052           0.5605       0.5665
        (2011   年 11 月 15 日 )
         第 11 特定期間末
                    16,823,158,384          16,938,459,806           0.5836       0.5876
         (2012   年 5 月 15 日 )
         第 12 特定期間末
                    15,422,821,340          15,527,366,060           0.5901       0.5941
        (2012   年 11 月 15 日 )
         第 13 特定期間末
                    18,856,075,174          18,952,996,113           0.7782       0.7822
         (2013   年 5 月 15 日 )
         第 14 特定期間末
                    16,544,281,891          16,634,021,592           0.7374       0.7414
        (2013   年 11 月 15 日 )
         第 15 特定期間末
                    15,945,688,992          16,028,199,509           0.7730       0.7770
         (2014   年 5 月 15 日 )
         第 16 特定期間末
                    16,583,322,172          16,660,664,133           0.8577       0.8617
        (2014   年 11 月 17 日 )
         第 17 特定期間末
                    15,855,242,550          15,928,125,114           0.8702       0.8742
         (2015   年 5 月 15 日 )
         第 18 特定期間末
                    14,460,834,296          14,530,041,753           0.8358       0.8398
        (2015   年 11 月 16 日 )
         第 19 特定期間末
                    12,736,637,967          12,803,304,152           0.7642       0.7682
         (2016   年 5 月 16 日 )
         第 20 特定期間末
                    11,510,350,508          11,557,838,610           0.7272       0.7302
        (2016   年 11 月 15 日 )
         第 21 特定期間末
                    11,335,521,212          11,378,776,403           0.7862       0.7892
         (2017   年 5 月 15 日 )
         第 22 特定期間末
                    10,589,290,853          10,628,786,377           0.8043       0.8073
        (2017   年 11 月 15 日 )
         第 23 特定期間末
                    9,764,291,465          9,789,302,230          0.7808       0.7828
         (2018   年 5 月 15 日 )
         第 24 特定期間末
                    8,997,759,196          9,021,014,122          0.7738       0.7758
        (2018   年 11 月 15 日 )
         第 25 特定期間末
                    8,226,257,338          8,247,642,476          0.7693       0.7713
         (2019   年 5 月 15 日 )
         第 26 特定期間末
                    8,008,841,836          8,028,902,165          0.7985       0.8005
        (2019   年 11 月 15 日 )
         第 27 特定期間末
                    6,834,570,594          6,853,628,842          0.7172       0.7192
         (2020   年 5 月 15 日 )
                                 81/161


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         2020  年 5 月末日       7,149,212,488            －        0.7508       －
             6 月末日       7,192,619,538            －        0.7612       －
             7 月末日       7,314,503,830            －        0.7781       －
             8 月末日       7,438,761,374            －        0.7983       －
             9 月末日       7,059,971,046            －        0.7799       －
            10 月末日       6,853,440,362            －        0.7685       －
         第 28 特定期間末
                    7,057,124,553          7,070,446,606          0.7946       0.7961
        (2020   年 11 月 16 日 )
            11 月末日       7,057,180,665            －        0.7999       －
            12 月末日       7,104,399,266            －        0.8154       －
         2021  年 1 月末日       7,060,151,988            －        0.8174       －
             2 月末日       7,159,439,657            －        0.8395       －
             3 月末日       7,221,041,106            －        0.8564       －
             4 月末日       7,281,074,615            －        0.8722       －
         第 29 特定期間末
                    7,261,311,382          7,273,818,040          0.8709       0.8724
         (2021   年 5 月 17 日 )
             5 月末日       7,372,960,542            －        0.8879       －
    ②  【分配の推移】

                    １口当たり分配金        (円 )

        第 10 特定期間                 0.0180
        第 11 特定期間                 0.0160
        第 12 特定期間                 0.0120
        第 13 特定期間                 0.0120
        第 14 特定期間                 0.0120
        第 15 特定期間                 0.0120
        第 16 特定期間                 0.0120
        第 17 特定期間                 0.0120
        第 18 特定期間                 0.0120
        第 19 特定期間                 0.0120
        第 20 特定期間                 0.0110
        第 21 特定期間                 0.0090
        第 22 特定期間                 0.0090
        第 23 特定期間                 0.0080
        第 24 特定期間                 0.0060
        第 25 特定期間                 0.0060
        第 26 特定期間                 0.0060
        第 27 特定期間                 0.0060
        第 28 特定期間                 0.0045
                                 82/161

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        第 29 特定期間                 0.0045
    ③  【収益率の推移】

                      収益率   (％ )

        第 10 特定期間                  △ 6.9
        第 11 特定期間                   7.0
        第 12 特定期間                   3.2
        第 13 特定期間                  33.9
        第 14 特定期間                  △ 3.7
        第 15 特定期間                   6.5
        第 16 特定期間                  12.5
        第 17 特定期間                   2.9
        第 18 特定期間                  △ 2.6
        第 19 特定期間                  △ 7.1
        第 20 特定期間                  △ 3.4
        第 21 特定期間                   9.4
        第 22 特定期間                   3.4
        第 23 特定期間                  △ 1.9
        第 24 特定期間                  △ 0.1
        第 25 特定期間                   0.2
        第 26 特定期間                   4.6
        第 27 特定期間                  △ 9.4
        第 28 特定期間                  11.4
        第 29 特定期間                  10.2
    (4)  【設定及び解約の実績】

                          設定数量（口）                     解約数量（口）

        第 10 特定期間                      231,032,431                    7,638,392,716
        第 11 特定期間                      211,594,317                    5,799,145,706
        第 12 特定期間                       85,536,376                   2,774,711,998
        第 13 特定期間                       81,354,434                   1,987,299,634
        第 14 特定期間                       81,773,847                   1,877,083,333
        第 15 特定期間                       54,602,338                   1,861,898,479
        第 16 特定期間                      124,194,707                    1,416,333,679
        第 17 特定期間                       68,318,748                   1,183,168,041
        第 18 特定期間                       56,562,714                    975,339,342
        第 19 特定期間                       68,448,110                    703,766,083
        第 20 特定期間                      109,826,745                     947,005,482
                                 83/161


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        第 21 特定期間                       20,526,706                   1,431,497,168
        第 22 特定期間                       22,009,058                   1,275,231,571
        第 23 特定期間                       13,608,402                    673,400,097
        第 24 特定期間                       20,904,242                    898,823,946
        第 25 特定期間                       11,752,653                    946,646,752
        第 26 特定期間                       19,629,265                    682,033,878
        第 27 特定期間                       15,006,851                    516,047,206
        第 28 特定期間                       12,641,935                    660,397,296
        第 29 特定期間                        7,015,677                    550,612,416
    （参考情報）運用実績

                                 84/161















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                          第２【管理及び運営】

                         １【申込（販売）手続等】

    　受益権の取得申込者は、販売会社において取引口座を開設のうえ、取得の申込みを行なうものとしま

    す。
    　当ファンドには、収益分配金を税金を差引いた後無手数料で自動的に再投資する「分配金再投資コー
    ス」と、収益の分配が行なわれるごとに収益分配金を受益者に支払う「分配金支払いコース」がありま
    す。
    　｢分配金再投資コース」を利用する場合、取得申込者は、販売会社と別に定める積立投資約款にしたが
    い契約（以下「別に定める契約」といいます。）を締結します。
    　販売会社は、受益権の取得申込者に対し、最低単位を                              1 円単位または       1 口単位として販売会社が定める単
    位をもって、取得の申込みに応じることができます。
    　ただし、販売会社は、ニューヨークの銀行休業日またはロンドンの銀行休業日のいずれかと同じ日付の
    日を申込受付日とする受益権の取得申込みの受付けを行ないません。
    　お買付価額（        1 万口当たり）は、お買付申込受付日の翌々営業日の基準価額です。
    　お買付時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。申込手数料には、消費税等が
    課されます。なお、「分配金再投資コース」の収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりませ
    ん。
    　委託会社の各営業日の午後                3 時までに受付けた取得の申込み（当該申込みにかかる販売会社所定の事務
    手続きが完了したもの）を、当日の受付分として取扱います。この時刻を過ぎて行なわれる申込みは、翌
    営業日の取扱いとなります。
    　委託会社は、金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情があ
    るときは、受益権の取得申込みの受付けを中止することがあります。
      取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ、自己のために開設された当ファンド
    の受益権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者にかかる口
    数の増加の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換え
    に、当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託会社
    は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をす
    るため社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託会社から振替
    機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録
    を行ないます。受託会社は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める
    方法により、振替機関へ当該受益権にかかる信託を設定した旨の通知を行ないます。
                         ２【換金（解約）手続等】

    　委託会社の各営業日の午後                3 時までに受付けた換金の申込み（当該申込みにかかる販売会社所定の事務

    手続きが完了したもの）を、当日の受付分として取扱います。この時刻を過ぎて行なわれる申込みは、翌
    営業日の取扱いとなります。
    　なお、信託財産の資金管理を円滑に行なうために大口の解約請求には制限があります。
    ＜一部解約＞
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　受益者は、自己に帰属する受益権について、最低単位を                               1 口単位として販売会社が定める単位をもっ
      て、委託会社に一部解約の実行を請求することができます。
      　ただし、販売会社は、ニューヨークの銀行休業日またはロンドンの銀行休業日のいずれかと同じ日付
      の日を一部解約請求受付日とする一部解約の実行の請求の受付けを行ないません。
      　受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行なうものとし
      ます。
      　解約価額は、一部解約の実行の請求受付日の翌々営業日の基準価額とします。
      　解約価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
       解約価額（基準価額）は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
       大和アセットマネジメント株式会社

      　　　電話番号（コールセンター）                       0120-106212       （営業日の      9:00  ～ 17:00   ）
      　　　ホームページ                  https://www.daiwa-am.co.jp/
      　委託会社は、金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情が

      あるときは、一部解約の実行の請求の受付けを中止することができます。一部解約の実行の請求の受付
      けが中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行なった当日の一部解約の実行の請求を撤回す
      ることができます。ただし、受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該振替受益
      権の解約価額は、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付
      けたものとして、当該計算日の翌々営業日の基準価額とします。
      　一部解約金は、販売会社の営業所等において、原則として一部解約の実行の請求受付日から起算して
      6 営業日目から受益者に支払います。
      　受託会社は、一部解約金について、受益者への支払開始日までに、その全額を委託会社の指定する預
      金口座等に払込みます。受託会社は、委託会社の指定する預金口座等に一部解約金を払込んだ後は、受
      益者に対する支払いにつき、その責に任じません。
      一部解約の実行の請求を行なう受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の

    請求にかかる信託契約の一部解約を委託会社が行なうのと引換えに、当該一部解約にかかる受益権の口数
    と同口数の抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口
    数の減少の記載または記録が行なわれます。
                          ３【資産管理等の概要】

    (1)  【資産の評価】

      　基準価額とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した                                         1 万口当たりの価額をいいま
      す。
      　純資産総額とは、信託財産に属する資産を法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価
      （注  1 、注  2 ）により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額をいいます。
       （注  1 ）当ファンドの主要な投資対象資産の評価方法の概要

        ・指定投資信託証券：原則として、計算日の前営業日（外国籍投資信託については原則として計算時に
         おいて知り得る直近の日）の基準価額で評価します。
        ・マザーファンドの受益証券：計算日の基準価額で評価します。
        ・ダイワ     “RICI”     ファンドの受益証券：原則として計算時において知り得る直近の日の基準価額
       （注  2 ）マザーファンドの主要な投資対象資産の評価方法の概要
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        ・わが国の金融商品取引所上場の不動産投資信託証券：原則として当該取引所における計算日の最終相
         場で評価します。
        ・海外の金融商品取引所上場の不動産投資信託証券：原則として当該取引所における計算日に知り得る
         直近の日の最終相場で評価します。
      　なお、外貨建資産（外国通貨表示の有価証券（以下「外貨建有価証券」といいます。）、預金その他

      の資産をいいます。以下同じ。）の円換算については、原則として、わが国における計算日の対顧客電
      信売買相場の仲値によって計算します。また、予約為替の評価は、原則として、わが国における計算日
      の対顧客先物売買相場の仲値によるものとします。
      　基準価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
      　基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
      　大和アセットマネジメント株式会社

      　　　電話番号（コールセンター）                       0120-106212       （営業日の      9:00  ～ 17:00   ）
      　　　ホームページ                  https://www.daiwa-am.co.jp/
    (2)  【保管】

      　該当事項はありません。
    (3)  【信託期間】

      　無期限とします。ただし、                (5)①   により信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。
    (4)  【計算期間】

      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）＞
      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）＞
      　毎年    5 月 16 日から    11 月 15 日まで、および        11 月 16 日から翌年      5 月 15 日までとします。ただし、第                1 計算期
      間は、    2006  年 11 月 28 日から    2007  年 5 月 15 日までとします。
      　上記にかかわらず、上記により各計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）が休
      業日の場合には、各計算期間終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日から次の計算期間が開始される
      ものとします。
      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）＞

      　毎年    1 月 16 日から    3 月 15 日まで、     3 月 16 日から    5 月 15 日まで、     5 月 16 日から    7 月 15 日まで、     7 月 16 日から    9 月
      15 日まで、     9 月 16 日から    11 月 15 日まで、および        11 月 16 日から翌年      1 月 15 日までとします。ただし、第                1 計
      算期間は、      2006  年 11 月 28 日から    2007  年 1 月 15 日までとします。
      　上記にかかわらず、上記により各計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）が休
      業日の場合には、各計算期間終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日から次の計算期間が開始される
      ものとします。
    (5)  【その他】

      ① 　信託の終了
        1 ．委託会社は、受益権の口数が                 30 億口を下ることとなった場合もしくは信託契約を解約することが
        受益者のため有利であると認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受託会社と合意
        のうえ、信託契約を解約し、信託を終了させることができます。この場合において、委託会社は、
        あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届出ます。
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        2 ．委託会社は、前          1. の事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、かつ、その旨を
        記載した書面を信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付します。ただし、信託契約にかか
        る すべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行ないません。
        3 ．前  2. の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述
        べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
        4 ．前  3. の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の                                        2 分の  1 を超えると
        きは、前     1. の信託契約の解約をしません。
        5 ．委託会社は、信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告
        し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付しま
        す。ただし、信託契約にかかるすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告
        を行ないません。
        6 ．前  3. から前    5. までの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合
        であって、前       3. の一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行なうことが困難な場
        合には適用しません。
        7 ．委託会社は、監督官庁より信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託契
        約を解約し、信託を終了させます。
        8 ．委託会社が監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき
        は、委託会社は、信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が信託契約に関する
        委託会社の業務を他の投資信託委託会社に引継ぐことを命じたときは、                                      ② の 4. に該当する場合を除
        き、当該投資信託委託会社と受託会社との間において存続します。
        9 ．受託会社が辞任した場合または裁判所が受託会社を解任した場合において、委託会社が新受託会
        社を選任できないときは、委託会社は信託契約を解約し、信託を終了させます。
      ② 　信託約款の変更

        1 ．委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、
        受託会社と合意のうえ、信託約款を変更することができます。この場合において、委託会社は、あ
        らかじめ、変更しようとする旨およびその内容を監督官庁に届出ます。
        2 ．委託会社は、前          1. の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更しよう
        とする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託約款にかかる知られ
        たる受益者に対して交付します。ただし、信託約款にかかるすべての受益者に対して書面を交付し
        たときは、原則として、公告を行ないません。
        3 ．前  2. の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述
        べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
        4 ．前  3. の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の                                        2 分の  1 を超えると
        きは、前     1. の信託約款の変更をしません。
        5 ．委託会社は、当該信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公
        告し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託約款にかかる知られたる受益者に対して交付しま
        す。ただし、信託約款にかかるすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告
        を行ないません。
        6 ．委託会社は、監督官庁の命令に基づいて信託約款を変更しようとするときは、前                                            1. から前    5. まで
        の規定にしたがいます。
      ③ 　反対者の買取請求権

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       　前  ① の 1. から  6. までの規定にしたがい信託契約の解約を行なう場合または前                                ② の規定にしたがい信
       託約款の変更を行なう場合において、前                      ① の 3. または前     ② の 3. の一定の期間内に委託会社に対して異
       議を述べた受益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべき旨を
       請 求することができます。
      ④ 　運用報告書

        1 ．委託会社は、運用経過のほか信託財産の内容、有価証券売買状況、費用明細などのうち重要な事
        項を記載した交付運用報告書（投資信託及び投資法人に関する法律第                                      14 条第  4 項に定める運用報告
        書）を毎計算期末（ただし、ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）につい
        ては毎年     5 月および     11 月の計算期末）に作成し、信託財産にかかる知られたる受益者に対して交付
        します。また、電子交付を選択された場合には、所定の方法により交付します。
        2 ．委託会社は、運用報告書（全体版）（投資信託及び投資法人に関する法律第                                          14 条第  1 項に定める
        運用報告書）を作成し、委託会社のホームページに掲載します。
      　　・委託会社のホームページ
      　　　　アドレス　           https://www.daiwa-am.co.jp/
         3 ．前  2 ．の規定にかかわらず、受益者から運用報告書（全体版）の交付の請求があった場合に
         は、これを交付します。
      ⑤ 　公告

        1 ．委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載しま
        す。
         https://www.daiwa-am.co.jp/
        2 ．前  1 ．の電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の
        公告は、日本経済新聞に掲載します。
      ⑥ 　関係法人との契約の更改

       　委託会社と販売会社との間で締結される受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約は、期間満了
       の 1 か月（または       3 か月）前までに、委託会社および販売会社いずれからも何ら意思の表示のないとき
       は、自動的に       1 年間更新されるものとし、自動延長後の取扱いについてもこれと同様とします。
       　投資顧問会社と委託会社との投資顧問契約は、原則として当ファンドの信託期間終了まで存続しま
       す。
                          ４【受益者の権利等】

    　信託契約締結当初および追加信託当初の受益者は、委託会社の指定する受益権取得申込者とし、分割さ

    れた受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。
    　受益者の有する主な権利の内容、その行使の方法等は、次のとおりです。
    収益分配金および償還金にかかる請求権
    　受益者は、収益分配金（分配金額は、委託会社が決定します。）および償還金（信託終了時における信
    託財産の純資産総額を受益権口数で除した額をいいます。以下同じ。）を持分に応じて請求する権利を有
    します。
    　収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者                                                   ( 当該収益
    分配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該
    収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義
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    で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。                                            ) に、原則として決算日
    から起算して       5 営業日までに支払います。
    　上記にかかわらず、別に定める契約に基づいて収益分配金を再投資する受益者については、原則として
    毎計算期間終了日の翌営業日に収益分配金が再投資されます。再投資により増加した受益権は、振替口座
    簿に記載または記録されます。
    　償還金は、信託終了日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者                                                   ( 信託終了
    日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該信託終了日以前に設
    定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権について
    は原則として取得申込者とします。                   ) に、原則として信託終了日から起算して                     5 営業日までに支払います。
    　収益分配金および償還金の支払いは、販売会社の営業所等において行なうものとします。
    　受益者が、収益分配金については支払開始日から                            5 年間その支払いを請求しないときならびに信託終了
    による償還金については支払開始日から                      10 年間その支払いを請求しないときは、その権利を失い、受託会
    社から交付を受けた金銭は、委託会社に帰属します。
    　換金請求権
    　受益者は、保有する受益権を換金する権利を有します。権利行使の方法等については、「２　換金（解
    約）手続等」をご参照下さい。
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                        第３　【ファンドの経理状況】

              【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）】

    (1)  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                                38 年大蔵

    省令第    59 号）並びに同規則第           2 条の  2 の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成                                12 年総
    理府令第     133  号）に基づいて作成しております。
    　なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    (2)  当ファンドの計算期間は             6 か月であるため、財務諸表は                6 か月毎に作成しております。
    (3)  当ファンドは、金融商品取引法第                  193  条の  2 第 1 項の規定に基づき、第            29 期計算期間（       2020  年 11 月 17 日
    から  2021  年 5 月 17 日まで）の財務諸表について、有限責任                      あずさ監査法人により監査を受けておりま
    す。
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      1【財務諸表】

       ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）
       (1)【貸借対照表】
                                                     （単位：円）
                                    第28期              第29期
                                 2020年11月16日現在              2021年5月17日現在
      資産の部
       流動資産
                                        7,743,283              40,261,417
         預金
                                       95,773,078              474,326,792
         コール・ローン
                                     3,948,035,555              3,796,011,284
         投資信託受益証券
                                      200,946,643              183,410,227
         投資証券
                                      366,210,100              346,377,322
         親投資信託受益証券
                                       17,000,000                  －
         未収入金
                                     4,635,708,659              4,840,387,042
         流動資産合計
                                     4,635,708,659              4,840,387,042
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                           －            40,815
         派生商品評価勘定
                                       19,228,480              462,695,959
         未払収益分配金
                                       13,144,774                317,257
         未払解約金
                                         992,022             1,037,170
         未払受託者報酬
                                       27,777,853              29,041,909
         未払委託者報酬
                                         185,924              194,387
         その他未払費用
                                       61,329,053              493,327,497
         流動負債合計
                                       61,329,053              493,327,497
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                     3,845,696,035              3,559,199,687
                                    ※１              ※１
         元本
         剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                            728,683,571              787,859,858
                                      699,639,821              754,372,551
          （分配準備積立金）
                                     4,574,379,606              4,347,059,545
         元本等合計
                                     4,574,379,606              4,347,059,545
       純資産合計
                                     4,635,708,659              4,840,387,042
      負債純資産合計
                                 93/161







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       (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                     第28期              第29期
                                  自   2020年5月16日            自   2020年11月17日
                                  至   2020年11月16日            至   2021年5月17日
      営業収益
                                         5,369,673              5,750,406
       受取配当金
                                            137               6
       受取利息
                                        797,650,660              612,667,218
       有価証券売買等損益
                                       △  4,914,393              10,087,750
       為替差損益
                                        798,106,077              628,505,380
       営業収益合計
      営業費用
                                          10,301               4,990
       支払利息
                                          992,022             1,037,170
       受託者報酬
                                        27,777,853              29,041,909
                                      ※１              ※１
       委託者報酬
                                          417,511              489,933
       その他費用
                                        29,197,687              30,574,002
       営業費用合計
                                        768,908,390              597,931,378
      営業利益
                                        768,908,390              597,931,378
      経常利益
                                        768,908,390              597,931,378
      当期純利益
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額                                  25,210,798              24,097,117
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                   1,538,322             728,683,571
                                         2,796,991              6,979,140
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                         2,796,991              6,979,140
       額
                                          120,854             58,941,155
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                          120,854             58,941,155
       額
                                        19,228,480              462,695,959
                                      ※２              ※２
      分配金
                                        728,683,571              787,859,858
      期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    (3)  【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

                                        第 29 期
            区　分                         自　  2020  年 11 月 17 日
                                     至　  2021  年 5 月 17 日
     1.  有価証券の評価基準及び評価                 (1)  投資信託受益証券
       方法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、投資信託受益証券の基準価額に基づいて評
                        価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (2)  投資証券

                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、投資法人が発行する投資証券の１口当たり
                        純資産額に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (3)  親投資信託受益証券

                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     2.  デリバティブ取引の評価基準                 為替予約取引

       及び評価方法
                        個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、原則として計算日の対顧客先物売買相場に
                        おいて為替予約の受渡日の仲値が発表されている場合には当該仲
                        値、受渡日の仲値が発表されていない場合には発表されている受渡
                        日に最も近い前後二つの日の仲値をもとに計算しております。
                                 95/161


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     3.  収益及び費用の計上基準                 受取配当金
                        原則として、投資信託受益証券及び投資証券の配当落ち日におい
                        て、確定配当金額を計上しております。
     4.  その他財務諸表作成のための                 (1)  外貨建取引等の処理基準

       基本となる重要な事項
                        外貨建取引については、「投資信託財産の計算に関する規則」（平
                        成 12 年総理府令第       133  号）第    60 条に基づき、取引発生時の外国通貨の
                        額をもって記録する方法を採用しております。但し、同第                               61 条に基
                        づき、外国通貨の売却時において、当該外国通貨に加えて、外貨建
                        資産等の外貨基金勘定及び外貨建各損益勘定の前日の外貨建純資産
                        額に対する当該売却外国通貨の割合相当額を当該外国通貨の売却時
                        の外国為替相場等で円換算し、前日の外貨基金勘定に対する円換算
                        した外貨基金勘定の割合相当の邦貨建資産等の外国投資勘定と、円
                        換算した外貨基金勘定を相殺した差額を為替差損益とする計理処理
                        を採用しております。
                        (2)  計算期間末日

                        2020  年 11 月 15 日が休日のため、前計算期間末日を                   2020  年 11 月 16 日と
                        しており、      2021  年 5 月 15 日及びその翌日が休日のため、当計算期間末
                        日を  2021  年 5 月 17 日としております。このため、当計算期間は                        182  日
                        となっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                 第 28 期               第 29 期
             区　分
                             2020  年 11 月 16 日現在          2021  年 5 月 17 日現在
     1.  ※ 1  期首元本額                        4,015,117,086        円          3,845,696,035        円

          期中追加設定元本額                          19,777,139      円           24,348,630      円
          期中一部解約元本額                         189,198,190       円           310,844,978       円
     2.      計算期間末日における受益                        3,845,696,035        口          3,559,199,687        口

          権の総数
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                                  第 28 期              第 29 期
              区　分                 自　  2020  年 5 月 16 日       自　  2020  年 11 月 17 日
                              至　  2020  年 11 月 16 日       至　  2021  年 5 月 17 日
     1.  ※ 1 投資信託財産（親投資信託）の                             369,494    円            412,327    円
         運用の指図に係る権限の全部ま
         たは一部を委託するために要す
         る費用
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     2.  ※ 2 分配金の計算過程                  計算期間末における解約に伴                 計算期間末における解約に伴

                            う当期純利益金額分配後の配                 う当期純利益金額分配後の配
                            当等収益から費用を控除した                 当等収益から費用を控除した
                            額（  11,049,598      円）、解約に        額（  10,950,281      円）、解約に
                            伴う当期純利益金額分配後の                 伴う当期純利益金額分配後の
                            有価証券売買等損益から費用                 有価証券売買等損益から費用
                            を控除し、繰越欠損金を補填                 を控除し、繰越欠損金を補填
                            した額（     143,651,868       円）、     した額（     562,883,980       円）、
                            投資信託約款に規定される収                 投資信託約款に規定される収
                            益調整金（      31,626,964      円）及     益調整金（      33,568,062      円）及
                            び分配準備積立金                 び分配準備積立金
                            （ 564,166,835       円）より分配         （ 643,234,249       円）より分配
                            対象額は     750,495,265       円（  1 万  対象額は     1,250,636,572        円（  1
                            口当たり     1,951.52     円）であ       万口当たり      3,513.81     円）であ
                            り、うち     19,228,480      円（  1 万   り、うち     462,695,959       円（  1 万
                            口当たり     50 円）を分配金額と           口当たり     1,300   円）を分配金
                            しております。                 額としております。
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                         第 29 期
            区　分                         自　  2020  年 11 月 17 日
                                     至　  2021  年 5 月 17 日
     1.  金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第                               2 条第  4
                        項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用
                        の基本方針」に従っております。
     2.  金融商品の内容及びリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティ

                        ブ取引、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細をデリバティ
                        ブ取引に関する注記及び附属明細表に記載しております。なお、
                        当ファンドは、投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益
                        証券を通じて有価証券、デリバティブ取引（商品先物取引を含
                        む）に投資しております。
                        これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク（価格変動、為替
                        変動、金利変動等）、信用リスク、流動性リスクであります。
                        外貨建資産の売買代金等の受取りまたは支払いを目的として、投
                        資信託約款に従って為替予約取引を利用しております。
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     3.  金融商品に係るリスク管理体制                  複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を
                        行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、
                        リスクの種類毎に行っております。
     4.  金融商品の時価等に関する事項                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格が

       についての補足説明                  ない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該
                        価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、
                        異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもありま
                        す。
                        デリバティブ取引に関する契約額等については、その金額自体が
                        デリバティブ取引に係る市場リスクを示すものではありません。
    Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

                                         第 29 期
            区　分
                                     2021  年 5 月 17 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
       計上額との差額                  と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)  有価証券

                        重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                        (2)  デリバティブ取引

                        デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
                        (3)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                        ことから、当該帳簿価額を時価としております。
    （有価証券に関する注記）

    売買目的有価証券
                          第 28 期                    第 29 期
                      2020  年 11 月 16 日現在               2021  年 5 月 17 日現在
        種　類
                      当計算期間の損益に                      当計算期間の損益に
                     含まれた評価差額（円）                      含まれた評価差額（円）
     投資信託受益証券                           631,840,493                      365,773,290
     投資証券                            31,729,002                      16,555,662
     親投資信託受益証券                            52,528,431                      63,769,772
     合計                           716,097,926                      446,098,724
    （デリバティブ取引に関する注記）

    ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                 98/161


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    通貨関連

                       第 28 期                      第 29 期
                   2020  年 11 月 16 日 現在                 2021  年 5 月 17 日 現在
       種　類       契約額等            時価      評価損益       契約額等            時価      評価損益
               （円）           （円）       （円）       （円）           （円）       （円）
                    うち                        うち
                    １年超                        １年超
     市場取引以外の
     取引
     為替予約取引

     売　建             －    －       －      －    27,321,435        －    27,362,250       △ 40,815

     アメリカ・ドル            －    －       －      －    27,321,435        －    27,362,250       △ 40,815

     合計             －    －       －      －    27,321,435        －    27,362,250       △ 40,815

    （注）    1.  時価の算定方法

           (1)   計算期間末日に対顧客先物売買相場の仲値が発表されている外貨については、以下のよ
             うに評価しております。
             ①  計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物売買相場の仲値が発表されて
               いる場合は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
             ②  計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物売買相場の仲値が発表されて
               いない場合は、以下の方法によっております。
               ・  計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物売買相場が発表されている
                 場合には、発表されている先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの先物相場
                 の仲値をもとに計算したレートを用いております。
               ・  計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物売買相場が発表されていな
                 い場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物売買相場の仲値を用い
                 ております。
           (2)   計算期間末日に対顧客先物売買相場の仲値が発表されていない外貨については、計算期
             間末日の対顧客電信売買相場の仲値で評価しております。
         2.  換算において円未満の端数は切り捨てております。
         3.  契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                               第 29 期
                           自　  2020  年 11 月 17 日
                           至　  2021  年 5 月 17 日
     市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
     れていないため、該当事項はありません。
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    （ 1 口当たり情報）

                               第 28 期                第 29 期
                           2020  年 11 月 16 日現在            2021  年 5 月 17 日現在
     1 口当たり純資産額                                1.1895    円               1.2214    円
     （ 1 万口当たり純資産額）                             (11,895    円 )             (12,214    円 )
    (4)  【附属明細表】

    第１   有価証券明細表

      (1)    株式
         該当事項はありません。
      (2)    株式以外の有価証券

     種　類       通　貨            銘　柄             券面総額            評価額        備考
     投資信託
          日本円                                            日本円
     受益証券
                   ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市
                   場型ファンド（ＦＯＦｓ用）                     439,763,439            688,625,569
                   （適格機関投資家専用）
                   日本長期成長株集中投資ファン
                                        238,222,874            508,153,212
                   ド（適格機関投資家専用）
                   明治安田日本債券アクティブ・
                   ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格                      77,361,415            86,977,438
                   機関投資家専用）
                   コクサイ計量株式ファンド（適
                                        938,486,941           1,382,297,415
                   格機関投資家専用）
                   ダイワ／    GQG  グローバル・エクイ
                   ティ（   FOFs  用）（適格機関投資                325,758,919            432,640,420
                   家専用）
                   ダイワ中長期世界債券ファンド
                   （ FOFs  用）（適格機関投資家専                   74,383,999            86,054,848
                   用）
                   Ｔ．ロウ・プライス新興国債券
                   オープンＭ（      FOFs  用）（適格機              95,448,574            92,995,545
                   関投資家専用）
                   J Flag   中小型株ファンド（         FOFs
                                        41,503,712           257,144,548
                   用）（適格機関投資家専用）
                   ＬＭ・ブランディワイン外国債
                   券ファンド（ＦＯＦｓ用）（適                     102,154,051            132,146,480
                   格機関投資家専用）
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          日本円　小計                                            日本円
                                                   3,667,035,475
          アメリカ・ドル                                        アメリカ・ドル
                   DAIWA   RICI   FUND
                                        17,080.727          1,178,399.350
          アメリカ・ドル　小計                                        アメリカ・ドル
                                                   1,178,399.350
                                                   (128,975,809)
     投資信託受益証券　合計                                              3,796,011,284
                                                   [128,975,809]
     投資証券      アメリカ・ドル                                        アメリカ・ドル
                   GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2
                                        10,888.051           902,935.180
          アメリカ・ドル　小計                                        アメリカ・ドル
                                                    902,935.180
                                                   (98,826,255)
          国外・円                                           国外・円
                   MAN  FUNDS   PLC  MAN  NUMERIC
                   EMERGING     MARKETS    EQUITY    CLASS
                                         7,282.932         84,583,972.240
                   I JPY  SHARES
          国外・円　小計                                           国外・円
                                                  84,583,972.240
                                                   (84,583,972)
     投資証券　合計                                               183,410,227
                                                   [183,410,227]
     親投資信
     託受益証      日本円                                            日本円
     券
                   ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティ
                                        63,730,104           216,000,441
                   ブ・マザーファンド
                   ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザー
                                        57,137,734           130,376,881
                   ファンド
          日本円　小計                                            日本円
                                                    346,377,322
     親投資信託受益証券　合計                                               346,377,322
     合計                                              4,325,798,833

                                                   [312,386,036]
    投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示してお
    ります。
     （注）    1.  各種通貨毎の小計の欄における（　）内の金額は、邦貨換算額であります。

         2.  合計欄における［　］内の金額は、外貨建有価証券の邦貨換算額の合計額であり、
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          内数で表示しております。
         3.  外貨建有価証券の内訳
                                      組入
                                             組入
                                     投資信託             合計金額に
                通貨            銘柄数               投資証券
                                     受益証券             対する比率
                                           時価比率
                                     時価比率
                        投資信託
          アメリカ・ドル                      1 銘柄
                                       56.6%       43.4%         100%
                        受益証券
                        投資証券         1 銘柄
    第２　信用取引契約残高明細表

        該当事項はありません。
    第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    　　　「注記表（デリバティブ取引に関する注記）」に記載しております。
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              【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）】



    (1)  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                                38 年大蔵

    省令第    59 号）並びに同規則第           2 条の  2 の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成                                12 年総
    理府令第     133  号）に基づいて作成しております。
    　なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    (2)  当ファンドの計算期間は             6 か月であるため、財務諸表は                6 か月毎に作成しております。
    (3)  当ファンドは、金融商品取引法第                  193  条の  2 第 1 項の規定に基づき、第            29 期計算期間（       2020  年 11 月 17 日
    から  2021  年 5 月 17 日まで）の財務諸表について、有限責任                      あずさ監査法人により監査を受けておりま
    す。
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      1【財務諸表】

       ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）
       (1)【貸借対照表】
                                                     （単位：円）
                                    第28期              第29期
                                 2020年11月16日現在              2021年5月17日現在
      資産の部
       流動資産
                                        2,552,125              14,870,576
         預金
                                       26,649,454              78,326,583
         コール・ローン
                                     1,269,216,191              1,274,169,467
         投資信託受益証券
                                       30,930,190              32,567,428
         投資証券
                                      117,690,055              112,032,025
         親投資信託受益証券
                                        4,000,000                  －
         未収入金
                                     1,451,038,015              1,511,966,079
         流動資産合計
                                     1,451,038,015              1,511,966,079
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                           －            16,326
         派生商品評価勘定
                                        6,757,140              65,550,051
         未払収益分配金
                                           －           3,491,135
         未払解約金
                                         313,434              330,512
         未払受託者報酬
                                        8,777,532              9,255,711
         未払委託者報酬
                                         58,682              61,887
         その他未払費用
                                       15,906,788              78,705,622
         流動負債合計
                                       15,906,788              78,705,622
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                     1,351,428,062              1,311,001,029
                                    ※１              ※１
         元本
         剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                             83,703,165              122,259,428
                                       89,463,039              124,394,365
          （分配準備積立金）
                                     1,435,131,227              1,433,260,457
         元本等合計
                                     1,435,131,227              1,433,260,457
       純資産合計
                                     1,451,038,015              1,511,966,079
      負債純資産合計
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       (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                     第28期              第29期
                                  自   2020年5月16日            自   2020年11月17日
                                  至   2020年11月16日            至   2021年5月17日
      営業収益
                                         2,714,330              2,858,932
       受取配当金
                                            44               2
       受取利息
                                        141,411,659              113,660,533
       有価証券売買等損益
                                       △  2,137,045              4,295,654
       為替差損益
                                        141,988,988              120,815,121
       営業収益合計
      営業費用
                                           3,632              1,710
       支払利息
                                          313,434              330,512
       受託者報酬
                                         8,777,532              9,255,711
                                       ※１              ※１
       委託者報酬
                                          290,041              357,414
                                        ※２              ※２
       その他費用
                                         9,384,639              9,945,347
       営業費用合計
                                        132,604,349              110,869,774
      営業利益
                                        132,604,349              110,869,774
      経常利益
                                        132,604,349              110,869,774
      当期純利益
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額                                   2,815,763              5,061,204
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                △  41,411,957              83,703,165
                                         2,083,676              3,453,583
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                         1,176,420                  －
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                          907,256             3,453,583
       額
                                            －           5,155,839
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                            －           5,155,839
       額
                                         6,757,140              65,550,051
                                       ※３              ※３
      分配金
                                        83,703,165              122,259,428
      期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    (3)  【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

                                        第 29 期
            区　分                         自　  2020  年 11 月 17 日
                                     至　  2021  年 5 月 17 日
     1.  有価証券の評価基準及び評価                 (1)  投資信託受益証券
       方法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、投資信託受益証券の基準価額に基づいて評
                        価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (2)  投資証券

                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、投資法人が発行する投資証券の１口当たり
                        純資産額に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (3)  親投資信託受益証券

                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     2.  デリバティブ取引の評価基準                 為替予約取引

       及び評価方法
                        個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、原則として計算日の対顧客先物売買相場に
                        おいて為替予約の受渡日の仲値が発表されている場合には当該仲
                        値、受渡日の仲値が発表されていない場合には発表されている受渡
                        日に最も近い前後二つの日の仲値をもとに計算しております。
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     3.  収益及び費用の計上基準                 受取配当金
                        原則として、投資信託受益証券及び投資証券の配当落ち日におい
                        て、確定配当金額を計上しております。
     4.  その他財務諸表作成のための                 (1)  外貨建取引等の処理基準

       基本となる重要な事項
                        外貨建取引については、「投資信託財産の計算に関する規則」（平
                        成 12 年総理府令第       133  号）第    60 条に基づき、取引発生時の外国通貨の
                        額をもって記録する方法を採用しております。但し、同第                               61 条に基
                        づき、外国通貨の売却時において、当該外国通貨に加えて、外貨建
                        資産等の外貨基金勘定及び外貨建各損益勘定の前日の外貨建純資産
                        額に対する当該売却外国通貨の割合相当額を当該外国通貨の売却時
                        の外国為替相場等で円換算し、前日の外貨基金勘定に対する円換算
                        した外貨基金勘定の割合相当の邦貨建資産等の外国投資勘定と、円
                        換算した外貨基金勘定を相殺した差額を為替差損益とする計理処理
                        を採用しております。
                        (2)  計算期間末日

                        2020  年 11 月 15 日が休日のため、前計算期間末日を                   2020  年 11 月 16 日と
                        しており、      2021  年 5 月 15 日及びその翌日が休日のため、当計算期間末
                        日を  2021  年 5 月 17 日としております。このため、当計算期間は                        182  日
                        となっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                 第 28 期               第 29 期
             区　分
                             2020  年 11 月 16 日現在          2021  年 5 月 17 日現在
     1.  ※ 1  期首元本額                        1,364,499,105        円          1,351,428,062        円

          期中追加設定元本額                          25,907,745      円           42,215,186      円
          期中一部解約元本額                          38,978,788      円           82,642,219      円
     2.      計算期間末日における受益                        1,351,428,062        口          1,311,001,029        口

          権の総数
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                                  第 28 期              第 29 期
              区　分                自　  2020  年 5 月 16 日       自　  2020  年 11 月 17 日
                              至　  2020  年 11 月 16 日       至　  2021  年 5 月 17 日
     1.  ※ 1  投資信託財産（親投資信託）の                             117,415    円             128,150    円
         運用の指図に係る権限の全部ま
         たは一部を委託するために要す
         る費用
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     2.  ※ 2  その他費用                  該当事項はありません。                 主に、海外カストディアンに

                                            対するカストディフィーであ
                                            ります。
     3.  ※ 3  分配金の計算過程                  計算期間末における解約に伴                 計算期間末における解約に伴

                           う当期純利益金額分配後の配                 う当期純利益金額分配後の配
                           当等収益から費用を控除した                 当等収益から費用を控除した
                           額（  4,409,491     円）、解約に         額（  4,247,442     円）、解約に伴
                           伴う当期純利益金額分配後の                 う当期純利益金額分配後の有
                           有価証券売買等損益から費用                 価証券売買等損益から費用を
                           を控除し、繰越欠損金を補填                 控除し、繰越欠損金を補填し
                           した額（     3,153,251     円）、投       た額（    101,561,128       円）、投資
                           資信託約款に規定される収益                 信託約款に規定される収益調
                           調整金（     11,508,341      円）及び      整金（    13,821,962      円）及び分
                           分配準備積立金（          88,657,437       配準備積立金（        84,135,846
                           円）より分配対象額は                 円）より分配対象額は
                           107,728,520       円（  1 万口当たり       203,766,378       円（  1 万口当たり
                           797.15    円）であり、うち             1,554.28     円）であり、うち
                           6,757,140     円（  1 万口当たり      50  65,550,051      円（  1 万口当たり
                           円）を分配金額としておりま                 500  円）を分配金額としており
                           す。                 ます。
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                         第 29 期
            区　分                         自　  2020  年 11 月 17 日
                                     至　  2021  年 5 月 17 日
     1.  金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第                               2 条第  4
                        項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用
                        の基本方針」に従っております。
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     2.  金融商品の内容及びリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティ
                        ブ取引、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細をデリバティ
                        ブ取引に関する注記及び附属明細表に記載しております。なお、
                        当ファンドは、投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益
                        証券を通じて有価証券、デリバティブ取引（商品先物取引を含
                        む）に投資しております。
                        これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク（価格変動、為替
                        変動、金利変動等）、信用リスク、流動性リスクであります。
                        外貨建資産の売買代金等の受取りまたは支払いを目的として、投
                        資信託約款に従って為替予約取引を利用しております。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                  複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を

                        行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、
                        リスクの種類毎に行っております。
     4.  金融商品の時価等に関する事項                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格が

       についての補足説明                  ない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該
                        価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、
                        異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもありま
                        す。
                        デリバティブ取引に関する契約額等については、その金額自体が
                        デリバティブ取引に係る市場リスクを示すものではありません。
    Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

                                         第 29 期
            区　分
                                     2021  年 5 月 17 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
       計上額との差額                  と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)  有価証券

                        重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                        (2)  デリバティブ取引

                        デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
                        (3)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                        ことから、当該帳簿価額を時価としております。
    （有価証券に関する注記）

    売買目的有価証券
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                          第 28 期                    第 29 期
                      2020  年 11 月 16 日現在               2021  年 5 月 17 日現在
        種　類
                      当計算期間の損益に                      当計算期間の損益に
                     含まれた評価差額（円）                      含まれた評価差額（円）
     投資信託受益証券                           103,586,920                       62,110,810
     投資証券                            2,730,117                       230,917
     親投資信託受益証券                            17,207,881                      20,631,673
     合計                           123,524,918                       82,973,400
    （デリバティブ取引に関する注記）

    ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
    通貨関連

                       第 28 期                      第 29 期
                   2020  年 11 月 16 日 現在                 2021  年 5 月 17 日 現在
       種　類       契約額等            時価      評価損益       契約額等            時価      評価損益
               （円）           （円）       （円）       （円）           （円）       （円）
                    うち                        うち
                    １年超                        １年超
     市場取引以外の
     取引
     為替予約取引

     売　建             －    －       －      －    10,928,574        －    10,944,900       △ 16,326

     アメリカ・ドル            －    －       －      －    10,928,574        －    10,944,900       △ 16,326

     合計             －    －       －      －    10,928,574        －    10,944,900       △ 16,326

    （注）    1.  時価の算定方法

           (1)   計算期間末日に対顧客先物売買相場の仲値が発表されている外貨については、以下のよ
             うに評価しております。
             ①  計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物売買相場の仲値が発表されて
               いる場合は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
             ②  計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物売買相場の仲値が発表されて
               いない場合は、以下の方法によっております。
               ・  計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物売買相場が発表されている
                 場合には、発表されている先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの先物相場
                 の仲値をもとに計算したレートを用いております。
               ・  計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物売買相場が発表されていな
                 い場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物売買相場の仲値を用い
                 ております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           (2)   計算期間末日に対顧客先物売買相場の仲値が発表されていない外貨については、計算期
             間末日の対顧客電信売買相場の仲値で評価しております。
         2.  換算において円未満の端数は切り捨てております。
         3.  契約額等及び時価の合計欄の金額は、各々の合計金額であります。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                               第 29 期
                           自　  2020  年 11 月 17 日
                           至　  2021  年 5 月 17 日
     市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
     れていないため、該当事項はありません。
    （ 1 口当たり情報）

                               第 28 期                第 29 期
                           2020  年 11 月 16 日現在            2021  年 5 月 17 日現在
     1 口当たり純資産額                                1.0619    円               1.0933    円
     （ 1 万口当たり純資産額）                             (10,619    円 )             (10,933    円 )
    (4)  【附属明細表】

    第１   有価証券明細表

      (1)    株式
         該当事項はありません。
      (2)    株式以外の有価証券

      種　類       通　貨            銘　柄             券面総額            評価額        備考
     投資信託受
          日本円                                            日本円
     益証券
                   マニュライフ日本債券アクティ
                   ブ・ファンドＭ（        FOFs  用）（適           223,582,547            272,122,317
                   格機関投資家専用）
                   ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市
                   場型ファンド（ＦＯＦｓ用）                     107,674,326            168,607,227
                   （適格機関投資家専用）
                   日本長期成長株集中投資ファン
                                         32,379,606            69,068,937
                   ド（適格機関投資家専用）
                   明治安田日本債券アクティブ・
                   ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格                     165,550,229            186,128,122
                   機関投資家専用）
                   コクサイ計量株式ファンド（適
                                         96,196,957           141,688,497
                   格機関投資家専用）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   ダイワ／    GQG  グローバル・エクイ
                   ティ（   FOFs  用）（適格機関投資                 52,887,066            70,239,312
                   家専用）
                   ダイワ中長期世界債券ファンド
                   （ FOFs  用）（適格機関投資家専                   97,833,983           113,184,134
                   用）
                   Ｔ．ロウ・プライス新興国債券
                   オープンＭ（      FOFs  用）（適格機              73,436,362            71,549,047
                   関投資家専用）
                   J Flag   中小型株ファンド（         FOFs
                                         6,473,099           40,105,379
                   用）（適格機関投資家専用）
                   ＬＭ・ブランディワイン外国債
                   券ファンド（ＦＯＦｓ用）（適                      55,483,889            71,773,958
                   格機関投資家専用）
          日本円　小計                                            日本円
                                                   1,204,466,930
          アメリカ・ドル                                        アメリカ・ドル
                   DAIWA   RICI   FUND
                                         9,230.956           636,843.650
          アメリカ・ドル　小計                                        アメリカ・ドル
                                                    636,843.650
                                                   (69,702,537)
     投資信託受益証券　合計                                              1,274,169,467
                                                   [69,702,537]
     投資証券      アメリカ・ドル                                        アメリカ・ドル
                   GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2
                                         3,588.073           297,555.300
          アメリカ・ドル　小計                                        アメリカ・ドル
                                                    297,555.300
                                                   (32,567,428)
     投資証券　合計                                                32,567,428
                                                   [32,567,428]
     親投資信託
          日本円                                            日本円
     受益証券
                   ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティ
                                         20,652,227            69,996,592
                   ブ・マザーファンド
                   ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザー
                                         18,422,050            42,035,433
                   ファンド
          日本円　小計                                            日本円
                                                    112,032,025
     親投資信託受益証券　合計                                               112,032,025
     合計                                              1,418,768,920

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                   [102,269,965]
    投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示してお
    ります。
     （注）    1.  各種通貨毎の小計の欄における（　）内の金額は、邦貨換算額であります。

         2.  合計欄における［　］内の金額は、外貨建有価証券の邦貨換算額の合計額であり、
          内数で表示しております。
         3.  外貨建有価証券の内訳
                                      組入
                                             組入
                                     投資信託              合計金額に
                通貨             銘柄数                投資証券
                                     受益証券              対する比率
                                            時価比率
                                     時価比率
                        投資信託
          アメリカ・ドル                       1 銘柄
                                        68.2%       31.8%           100%
                        受益証券
                        投資証券         1 銘柄
    第２　信用取引契約残高明細表

        該当事項はありません。
    第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    　　　「注記表（デリバティブ取引に関する注記）」に記載しております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
              【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）】



    (1)  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                                38 年大蔵

    省令第    59 号）並びに同規則第           2 条の  2 の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成                                12 年総
    理府令第     133  号）に基づいて作成しております。
    　なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    (2)  当ファンドの計算期間は             6 か月未満であるため、財務諸表は                  6 か月毎に作成しております。
    (3)  当ファンドは、金融商品取引法第                  193  条の  2 第 1 項の規定に基づき、当特定期間（                  2020  年 11 月 17 日から
    2021  年 5 月 17 日まで）の財務諸表について、有限責任                      あずさ監査法人により監査を受けております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      1【財務諸表】

       ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）
       (1)【貸借対照表】
                                                     （単位：円）
                                    前　期              当　期
                                 2020年11月16日現在              2021年5月17日現在
      資産の部
       流動資産
                                       44,941,941              17,220,116
         預金
                                       45,540,185              73,910,126
         コール・ローン
                                     5,228,974,299              5,468,240,964
         投資信託受益証券
                                      544,848,916              505,110,807
         投資証券
                                     1,213,561,536              1,227,403,640
         親投資信託受益証券
                                       20,000,000                  －
         未収入金
                                     7,097,866,877              7,291,885,653
         流動資産合計
                                     7,097,866,877              7,291,885,653
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                       13,322,053              12,506,658
         未払収益分配金
                                       11,865,815               1,835,556
         未払解約金
                                         525,963              549,576
         未払受託者報酬
                                       14,727,379              15,388,589
         未払委託者報酬
                                         301,114              293,892
         その他未払費用
                                       40,742,324              30,574,271
         流動負債合計
                                       40,742,324              30,574,271
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                     8,881,368,862              8,337,772,123
                                    ※１              ※１
         元本
         剰余金
                                    △  1,824,244,309             △  1,076,460,741
                                  ※２              ※２
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                       68,070,113              96,232,905
          （分配準備積立金）
                                     7,057,124,553              7,261,311,382
         元本等合計
                                     7,057,124,553              7,261,311,382
       純資産合計
                                     7,097,866,877              7,291,885,653
      負債純資産合計
                                115/161








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       (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                     前　期              当　期
                                  自   2020年5月16日            自   2020年11月17日
                                  至   2020年11月16日            至   2021年5月17日
      営業収益
                                        57,843,043              58,924,206
       受取配当金
                                            128               15
       受取利息
                                        782,792,381              648,952,359
       有価証券売買等損益
                                      △  19,492,820              31,226,418
       為替差損益
                                            －             1,038
       その他収益
                                        821,142,732              739,104,036
       営業収益合計
      営業費用
                                           9,930              5,441
       支払利息
                                         1,606,361              1,567,870
       受託者報酬
                                        44,979,455              43,901,544
                                      ※１              ※１
       委託者報酬
                                          534,906              589,439
       その他費用
                                        47,130,652              46,064,294
       営業費用合計
                                        774,012,080              693,039,742
      営業利益
                                        774,012,080              693,039,742
      経常利益
                                        774,012,080              693,039,742
      当期純利益
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額                                  12,473,077               6,523,215
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                               △  2,694,553,629             △  1,824,244,309
                                        152,822,437              100,760,121
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        152,822,437              100,760,121
       額
                                         2,962,144              1,258,750
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         2,962,144              1,258,750
       額
                                        41,089,976              38,234,330
                                      ※２              ※２
      分配金
                                     △  1,824,244,309             △  1,076,460,741
      期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                116/161









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    (3)  【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

                                        当　期
            区　分                         自　  2020  年 11 月 17 日
                                     至　  2021  年 5 月 17 日
     1.  有価証券の評価基準及び評価                 (1)  投資信託受益証券
       方法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、投資信託受益証券の基準価額に基づいて評
                        価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (2)  投資証券

                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、投資法人が発行する投資証券の１口当たり
                        純資産額に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (3)  親投資信託受益証券

                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     2.  デリバティブ取引の評価基準                 為替予約取引

       及び評価方法
                        個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、原則として計算日の対顧客先物売買相場に
                        おいて為替予約の受渡日の仲値が発表されている場合には当該仲
                        値、受渡日の仲値が発表されていない場合には発表されている受渡
                        日に最も近い前後二つの日の仲値をもとに計算しております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     3.  収益及び費用の計上基準                 受取配当金
                        原則として、投資信託受益証券及び投資証券の配当落ち日におい
                        て、確定配当金額を計上しております。
     4.  その他財務諸表作成のための                 (1)  外貨建取引等の処理基準

       基本となる重要な事項
                        外貨建取引については、「投資信託財産の計算に関する規則」（平
                        成 12 年総理府令第       133  号）第    60 条に基づき、取引発生時の外国通貨の
                        額をもって記録する方法を採用しております。但し、同第                               61 条に基
                        づき、外国通貨の売却時において、当該外国通貨に加えて、外貨建
                        資産等の外貨基金勘定及び外貨建各損益勘定の前日の外貨建純資産
                        額に対する当該売却外国通貨の割合相当額を当該外国通貨の売却時
                        の外国為替相場等で円換算し、前日の外貨基金勘定に対する円換算
                        した外貨基金勘定の割合相当の邦貨建資産等の外国投資勘定と、円
                        換算した外貨基金勘定を相殺した差額を為替差損益とする計理処理
                        を採用しております。
                        (2)  特定期間末日

                        2020  年 11 月 15 日が休日のため、前特定期間末日を                   2020  年 11 月 16 日と
                        しており、      2021  年 5 月 15 日及びその翌日が休日のため、当特定期間末
                        日を  2021  年 5 月 17 日としております。このため、当特定期間は                        182  日
                        となっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                 前　期                 当　期
             区　分
                             2020  年 11 月 16 日現在          2021  年 5 月 17 日現在
     1.  ※ 1  期首元本額                        9,529,124,223        円          8,881,368,862        円

          期中追加設定元本額                          12,641,935      円            7,015,677     円
          期中一部解約元本額                         660,397,296       円           550,612,416       円
     2.      特定期間末日における受益                        8,881,368,862        口          8,337,772,123        口

          権の総数
     3.  ※ 2  元本の欠損                貸借対照表上の純資産額が元                 貸借対照表上の純資産額が元

                          本総額を下回っており、その                 本総額を下回っており、その
                          差額は    1,824,244,309        円であり      差額は    1,076,460,741        円であり
                          ます。                 ます。
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  前　期                 当　期
              区　分                自　  2020  年 5 月 16 日       自　  2020  年 11 月 17 日
                              至　  2020  年 11 月 16 日       至　  2021  年 5 月 17 日
     1.  ※ 1  投資信託財産（親投資信託）の                           2,189,944     円           2,153,254     円
         運用の指図に係る権限の全部ま
         たは一部を委託するために要す
         る費用
     2.  ※ 2  分配金の計算過程                  （自  2020  年 5 月 16 日　至    2020  年  （自  2020  年 11 月 17 日　至    2021

                           7 月 15 日）              年 1 月 15 日）
                           計算期間末における解約に伴                 計算期間末における解約に伴
                           う当期純利益金額分配後の配                 う当期純利益金額分配後の配
                           当等収益から費用を控除した                 当等収益から費用を控除した
                           額（  25,807,759      円）、解約に        額（  23,537,811      円）、解約に
                           伴う当期純利益金額分配後の                 伴う当期純利益金額分配後の
                           有価証券売買等損益から費用                 有価証券売買等損益から費用
                           を控除し、繰越欠損金を補填                 を控除し、繰越欠損金を補填
                           した額（     0 円）、投資信託約款           した額（     0 円）、投資信託約款
                           に規定される収益調整金                 に規定される収益調整金
                           （ 32,184,618      円）及び分配準          （ 29,666,546      円）及び分配準
                           備積立金（      44,931,104      円）よ     備積立金（      66,452,727      円）よ
                           り分配対象額は        102,923,481       円  り分配対象額は        119,657,084       円
                           （ 1 万口当たり      109.11    円）であ     （ 1 万口当たり      137.96    円）であ
                           り、うち     14,149,955      円（  1 万口   り、うち     13,010,121      円（  1 万口
                           当たり    15 円）を分配金額とし            当たり    15 円）を分配金額とし
                           ております。                 ております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                           （自  2020  年 7 月 16 日　至    2020  年  （自  2021  年 1 月 16 日　至    2021  年
                           9 月 15 日）              3 月 15 日）
                           計算期間末における解約に伴                 計算期間末における解約に伴
                           う当期純利益金額分配後の配                 う当期純利益金額分配後の配
                           当等収益から費用を控除した                 当等収益から費用を控除した
                           額（  23,935,134      円）、解約に        額（  24,640,438      円）、解約に
                           伴う当期純利益金額分配後の                 伴う当期純利益金額分配後の
                           有価証券売買等損益から費用                 有価証券売買等損益から費用
                           を控除し、繰越欠損金を補填                 を控除し、繰越欠損金を補填
                           した額（     0 円）、投資信託約款           した額（     0 円）、投資信託約款
                           に規定される収益調整金                 に規定される収益調整金
                           （ 30,997,777      円）及び分配準          （ 29,016,011      円）及び分配準
                           備積立金（      54,439,264      円）よ     備積立金（      75,233,186      円）よ
                           り分配対象額は        109,372,175       円  り分配対象額は        128,889,635       円
                           （ 1 万口当たり      120.47    円）であ     （ 1 万口当たり      152.02    円）であ
                           り、うち     13,617,968      円（  1 万口   り、うち     12,717,551      円（  1 万口
                           当たり    15 円）を分配金額とし            当たり    15 円）を分配金額とし
                           ております。                 ております。
                           （自  2020  年 9 月 16 日　至    2020  年  （自  2021  年 3 月 16 日　至    2021  年

                           11 月 16 日）             5 月 17 日）
                           計算期間末における解約に伴                 計算期間末における解約に伴
                           う当期純利益金額分配後の配                 う当期純利益金額分配後の配
                           当等収益から費用を控除した                 当等収益から費用を控除した
                           額（  18,071,290      円）、解約に        額（  23,049,436      円）、解約に
                           伴う当期純利益金額分配後の                 伴う当期純利益金額分配後の
                           有価証券売買等損益から費用                 有価証券売買等損益から費用
                           を控除し、繰越欠損金を補填                 を控除し、繰越欠損金を補填
                           した額（     0 円）、投資信託約款           した額（     0 円）、投資信託約款
                           に規定される収益調整金                 に規定される収益調整金
                           （ 30,353,283      円）及び分配準          （ 28,556,096      円）及び分配準
                           備積立金（      63,320,876      円）よ     備積立金（      85,690,127      円）よ
                           り分配対象額は        111,745,449       円  り分配対象額は        137,295,659       円
                           （ 1 万口当たり      125.82    円）であ     （ 1 万口当たり      164.67    円）であ
                           り、うち     13,322,053      円（  1 万口   り、うち     12,506,658      円（  1 万口
                           当たり    15 円）を分配金額とし            当たり    15 円）を分配金額とし
                           ております。                 ております。
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                120/161



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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                         当　期
            区　分                         自　  2020  年 11 月 17 日
                                     至　  2021  年 5 月 17 日
     1.  金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第                               2 条第  4
                        項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用
                        の基本方針」に従っております。
     2.  金融商品の内容及びリスク                  当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティ

                        ブ取引、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細をデリバティ
                        ブ取引に関する注記及び附属明細表に記載しております。なお、
                        当ファンドは、投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益
                        証券を通じて有価証券、デリバティブ取引（商品先物取引を含
                        む）に投資しております。
                        これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク（価格変動、為替
                        変動、金利変動等）、信用リスク、流動性リスクであります。
                        外貨建資産の売買代金等の受取りまたは支払いを目的として、投
                        資信託約款に従って為替予約取引を利用しております。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                  複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を

                        行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、
                        リスクの種類毎に行っております。
     4.  金融商品の時価等に関する事項                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格が

       についての補足説明                  ない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該
                        価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、
                        異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもありま
                        す。
    Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

                                         当　期
            区　分
                                     2021  年 5 月 17 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表                  金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
       計上額との差額                  と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                  (1)  有価証券

                        重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                        (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
                        ことから、当該帳簿価額を時価としております。
    （有価証券に関する注記）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    売買目的有価証券
                          前　期                      当　期
                      2020  年 11 月 16 日現在               2021  年 5 月 17 日現在
        種　類
                     最終の計算期間の損益に                      最終の計算期間の損益に
                     含まれた評価差額（円）                      含まれた評価差額（円）
     投資信託受益証券                            △ 712,621                    90,119,284
     投資証券                            4,353,974                       785,724
     親投資信託受益証券                            39,097,278                      78,907,122
     合計                            42,738,631                      169,812,130
    （デリバティブ取引に関する注記）

    ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                前　期                            当　期
             2020  年 11 月 16 日現在                     2021  年 5 月 17 日現在
     該当事項はありません。                            該当事項はありません。

    （関連当事者との取引に関する注記）

                               当　期
                           自　  2020  年 11 月 17 日
                           至　  2021  年 5 月 17 日
     市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
     れていないため、該当事項はありません。
    （ 1 口当たり情報）

                               前　期                   当　期
                           2020  年 11 月 16 日現在            2021  年 5 月 17 日現在
     1 口当たり純資産額                                0.7946    円               0.8709    円
     （ 1 万口当たり純資産額）                              (7,946    円 )              (8,709    円 )
    (4)  【附属明細表】

    第１   有価証券明細表

      (1)    株式
         該当事項はありません。
      (2)    株式以外の有価証券

      種　類       通　貨            銘　柄             券面総額            評価額        備考
     投資信託受
          日本円                                            日本円
     益証券
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   ダイワ世界債券ファンドＭ
                   （ FOFs  用）（適格機関投資家専                 3,130,328,995            2,168,065,861
                   用）
                   ダイワ米ドル建て新興国債券
                   ファンドＭ（      FOFs  用）（適格機             366,056,743            341,713,969
                   関投資家専用）
                   ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市
                   場型ファンド（ＦＯＦｓ用）                     318,642,245            498,961,891
                   （適格機関投資家専用）
                   明治安田日本債券アクティブ・
                   ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格                      63,209,347            71,066,268
                   機関投資家専用）
                   コクサイ計量株式ファンド（適
                                        480,806,584            708,180,017
                   格機関投資家専用）
                   ダイワ／    GQG  グローバル・エクイ
                   ティ（   FOFs  用）（適格機関投資                323,147,811            429,172,607
                   家専用）
                   ダイワ中長期世界債券ファンド
                   （ FOFs  用）（適格機関投資家専                  371,045,309            429,262,317
                   用）
                   Ｔ．ロウ・プライス新興国債券
                   オープンＭ（      FOFs  用）（適格機             595,978,930            580,662,271
                   関投資家専用）
          日本円　小計                                            日本円
                                                   5,227,085,201
          アメリカ・ドル                                        アメリカ・ドル
                   DAIWA   RICI   FUND
                                         31,937.119          2,203,341.830
          アメリカ・ドル　小計                                        アメリカ・ドル
                                                   2,203,341.830
                                                   (241,155,763)
     投資信託受益証券　合計                                              5,468,240,964
                                                   [241,155,763]
     投資証券      アメリカ・ドル                                        アメリカ・ドル
                   GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2
                                         55,649.910          4,614,991.380
          アメリカ・ドル　小計                                        アメリカ・ドル
                                                   4,614,991.380
                                                   (505,110,807)
     投資証券　合計                                               505,110,807
                                                   [505,110,807]
     親投資信託
          日本円                                            日本円
     受益証券
                                123/161


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   ダイワ・グローバルＲＥＩＴ・
                                        276,242,338            867,621,935
                   マザーファンド
                   ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティ
                                        106,152,216            359,781,705
                   ブ・マザーファンド
          日本円　小計                                            日本円
                                                   1,227,403,640
     親投資信託受益証券　合計                                              1,227,403,640
     合計                                              7,200,755,411

                                                   [746,266,570]
    投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示してお
    ります。
     （注）    1.  各種通貨毎の小計の欄における（　）内の金額は、邦貨換算額であります。

         2.  合計欄における［　］内の金額は、外貨建有価証券の邦貨換算額の合計額であり、
          内数で表示しております。
         3.  外貨建有価証券の内訳
                                      組入
                                             組入
                                     投資信託              合計金額に
                通貨            銘柄数                投資証券
                                     受益証券              対する比率
                                            時価比率
                                     時価比率
                        投資信託
          アメリカ・ドル                       1 銘柄
                                       32.3%       67.7%          100%
                        受益証券
                        投資証券         1 銘柄
    第２　信用取引契約残高明細表

        該当事項はありません。
    第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    　　　該当事項はありません。
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                          ２【ファンドの現況】

                ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）

    【純資産額計算書】
                                                     2021  年 5 月 31 日
    　Ⅰ　資産総額                              4,580,492,147       円
    　Ⅱ　負債総額                                3,634,608     円
    　Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              4,576,857,539       円
    　Ⅳ　発行済数量                              3,636,136,799       口
    　Ⅴ　１単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                  1.2587   円
                ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）

    純資産額計算書

                                                     2021  年 5 月 31 日
    　Ⅰ　資産総額                              1,471,146,433       円
    　Ⅱ　負債総額                                1,577,349     円
    　Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              1,469,569,084       円
    　Ⅳ　発行済数量                              1,321,091,676       口
    　Ⅴ　１単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                  1.1124   円
                ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）

    純資産額計算書

                                                     2021  年 5 月 31 日
    　Ⅰ　資産総額                              7,383,753,700       円
    　Ⅱ　負債総額                               10,793,158      円
    　Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              7,372,960,542       円
    　Ⅳ　発行済数量                              8,303,449,585       口
    　Ⅴ　１単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                  0.8879   円
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                     第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    (1)  名義書換えの手続き等

      　該当事項はありません。
    (2)  受益者に対する特典

      　ありません。
    (3)  譲渡制限の内容

      　譲渡制限はありません。
    (4)  受益証券の再発行

      　受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
      から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券
      の再発行の請求を行なわないものとします。
    (5)  受益権の譲渡

       ① 　受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記
        載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ② 　上記    ① の申請のある場合には、上記                ① の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受益
        権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載
        または記録するものとします。ただし、上記                        ① の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場
        合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みま
        す。）に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が
        行なわれるよう通知するものとします。
       ③ 　上記    ① の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録さ
        れている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合
        等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替
        停止日や振替停止期間を設けることができます。
    (6)  受益権の譲渡の対抗要件

       受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗す
      ることができません。
    (7)  受益権の再分割

       委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等
      に再分割できるものとします。
    (8)  償還金

       償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還日以前
      において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された
      受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則
      として取得申込者とします。）に支払います。
    (9)  質権口記載または記録の受益権の取扱いについて

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       振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、
      一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定によるほ
      か、民法その他の法令等にしたがって取扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】

                         第１【委託会社等の概況】

                         １　【委託会社等の概況】

    ａ . 資本金の額

       2021  年 5 月末日現在
      　資本金の額　　　　            151  億 7,427   万 2,500   円
      　発行可能株式総数　            799  万 9,980   株
      　発行済株式総数　　            260  万 8,525   株
      　過去    5 年間における資本金の額の増減：該当事項はありません。
    ｂ . 委託会社の機構

      ①　会社の意思決定機構
       　業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選任
       され、その任期は選任後             1 年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結
       のときまでです。
       　取締役会は、        4 名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議にし
       たがい業務を執行します。
       　また、取締役、執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議し、決
       定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることができま
       す。
      ②　投資運用の意思決定機構

       　投資運用の意思決定機構の概要は、以下のとおりとなっています。
       イ．商品会議

        　ファンド設立時に経営会議の分科会である商品会議を開催し、ファンドの新規設定を決定しま
        す。
       ロ . 商品担当役員
        　商品担当役員は、ファンド設立の趣旨に沿って、各ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画
        書を決定します。
       ハ．運用会議
         CIO  が議長となり、原則として月                1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
       ニ．運用部長・ファンドマネージャー
        　ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
        基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
        提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
        承認します。
       ホ．  リスクマネジメント会議
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        　経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての報
        告を行ない、必要事項を審議・決定します。
                       ２　【事業の内容及び営業の概況】


    　委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託

    の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を
    行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なっています。
      2021  年 5 月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託（親投資信託を除きます。）は次のとお

    りです。
          基本的性格               本数（本）             純資産額の合計額（百万円）
      単位型株式投資信託                        45                95,256
      追加型株式投資信託                       747               20,710,140
      　株式投資信託　　合計                       792               20,805,395
      単位型公社債投資信託                        63                187,956
      追加型公社債投資信託                        14               1,510,584
      　公社債投資信託　合計                        77               1,698,540
      総合計                       869               22,503,935
                                129/161











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                         ３【委託会社等の経理状況】

      １．当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等
       に関する内閣府令」（平成              19 年８月６日内閣府令第            52 号）に基づいて作成しております。
      ２．当社は、金融商品取引法第                 193  条の２第１項の規定に基づき、当事業年度（                         2020  年４月１日から

       2021  年３月    31 日まで）の財務諸表についての監査を、有限責任                           あずさ監査法人により受けておりま
       す。
      ３．財務諸表の記載金額は、百万円未満を切り捨てて表示しております。

    (1)  【貸借対照表】


                                              （単位   :百万円）　
                           　前事業年度                  当事業年度

                         　（  2020  年３月    31 日）        （ 2021  年３月    31 日）
      資産の部

       流動資産
         現金・預金
                                 2,741                    4,860
         有価証券
                                 22,167                      333
         前払費用
                                   205                    237
         未収委託者報酬
                                 10,847                    13,150
         未収収益
                                   63                    49
         関係会社短期貸付金
                                    -                 18,700
                                   62                    207
         その他
         流動資産計
                                 36,088                    37,539
       固定資産
         有形固定資産                   ※ 1                ※ 1
                                   217                    224
           建物
                                    7                    6
           器具備品
                                   209                    218
         無形固定資産
                                 2,362                    1,937
           ソフトウェア
                                 2,028                    1,882
           ソフトウェア仮勘定
                                   333                     54
         投資その他の資産
                                 15,844                    16,121
           投資有価証券
                                 9,153                    10,159
           関係会社株式
                                 3,972                    3,705
           出資金
                                   183                    183
           長期差入保証金
                                 1,069                    1,068
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           繰延税金資産
                                 1,431                      973
           その他                         33                    30
         固定資産計　
                                 18,424                    18,283
       資産合計
                                 54,512                    55,822
                                                  （単位   :百万円）


                              　前事業年度                  当事業年度

                           　（  2020  年３月    31 日）         （ 2021  年３月    31 日）
      負債の部

       流動負債
         預り金
                                       69                   68
         未払金
                                      7,573                   8,405
          未払収益分配金
                                       14                   13
          未払償還金
                                       39                   39
          未払手数料
                                      3,988                   4,734
          その他未払金
                                ※ 2    3,530            ※ 2     3,617
         未払費用
                                      3,830                   3,777
         未払法人税等
                                       656                   804
         未払消費税等
                                       590                   631
         賞与引当金
                                       688                   950
                                        5                  88
         その他
         流動負債計
                                     13,414                   14,725
       固定負債
         退職給付引当金
                                      2,574                   2,452
         役員退職慰労引当金
                                       88                   74
                                        5                   3
         その他
         固定負債計
                                      2,667                   2,530
       負債合計
                                     16,082                   17,256
      純資産の部
       株主資本
         資本金
                                     15,174                   15,174
         資本剰余金
                                     11,495                   11,495
          資本準備金
          資本剰余金合計
                                     11,495                   11,495
         利益剰余金
          利益準備金
                                       374                   374
          その他利益剰余金
                                     11,749                   10,574
           繰越利益剰余金
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          利益剰余金合計
                                     12,123                   10,948
         株主資本合計
                                     38,793                   37,618
       評価・換算差額等
         その他有価証券評価差額金                             △ 363                   947
         評価・換算差額等合計
                                      △ 363                   947
       純資産合計
                                     38,430                   38,566
      負債・純資産合計
                                     54,512                   55,822
    (2)  【損益計算書】


                                                   （単位   :百万円）
                               前事業年度                   当事業年度

                          （自　    2019  年４月１日             （自　    2020  年４月１日
                          　至　    2020  年３月    31 日）        　至　    2021  年３月    31 日）
      営業収益

       委託者報酬
                                     69,550                   65,487
       その他営業収益                                583                   419
       営業収益計
                                     70,134                   65,906
      営業費用
       支払手数料
                                     31,120                   27,965
       広告宣伝費
                                       745                   624
       調査費
                                      8,858                   8,245
        調査費
                                      1,188                   1,134
        委託調査費
                                      7,670                   7,110
       委託計算費
                                      1,410                   1,501
       営業雑経費
                                      1,770                   1,870
        通信費
                                       240                   240
        印刷費
                                       524                   478
        協会費
                                       56                   51
        諸会費
                                       13                   14
        その他営業雑経費                              936                 1,084
       営業費用計
                                     43,906                   40,207
      一般管理費
       給料
                                      5,793                   5,991
        役員報酬
                                       374                   351
        給料・手当
                                      4,335                   4,293
        賞与
                                       395                   395
        賞与引当金繰入額
                                       688                   950
       福利厚生費
                                       838                   893
       交際費
                                       62                   32
       旅費交通費
                                       154                   37
                                132/161


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       租税公課
                                       451                   472
       不動産賃借料
                                      1,299                   1,302
       退職給付費用
                                       368                   449
       役員退職慰労引当金繰入額
                                       37                   28
       固定資産減価償却費
                                       925                   661
       諸経費                               1,770                   1,763
       一般管理費計
                                     11,702                   11,631
      営業利益
                                     14,525                   14,067
                                                （単位   :百万円）

                                前事業年度
                                                当事業年度
                            （自　   2019  年４月１日
                                            （自　   2020  年４月１日
                            　至　   2020  年３月   31
                                            　至　   2021  年３月   31 日）
                            日）
      営業外収益
       投資有価証券売却益
                                  214                    578
       有価証券償還益
                                   24                    42
                                  991                     68
       その他
       営業外収益計
                                 1,230                      689
      営業外費用
       投資有価証券売却損
                                   1                    69
       有価証券償還損
                                   71                    47
                                   54                    24
       その他
       営業外費用計
                                  127                    141
      経常利益
                                15,629                    14,616
      特別損失
       システム刷新関連費用　　　　　
                                  537                    547
       関係会社整理損失
                                   -                   267
                                   48                    45
       投資有価証券評価損
       特別損失計
                                  585                    860
      税引前当期純利益
                                15,043                    13,756
      法人税、住民税及び事業税
                                 4,555                    4,476
                                                     △  109
                                 △ 78
      法人税等調整額
      法人税等合計
                                 4,477                    4,366
      当期純利益
                                10,566                     9,389
    (3)  【株主資本等変動計算書】

    前事業年度（自　          2019  年４月１日       至　  2020  年３月    31 日）

                                                    （単位：百万円）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                    株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                      その他利益
                資本金                       剰余金              株主資本合計
                                             利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                             合計
                                       繰越利益
                                       剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      13,052       13,426         40,096
     当期変動額
       剰余金の配当              -       -       -    △ 11,868      △ 11,868        △ 11,868
       当期純利益              -       -       -     10,566       10,566         10,566
       株主資本以外の
       項目の当期変動              -       -       -       -       -         -
       額（純額）
     当期変動額合計                 -       -       -    △ 1,302      △ 1,302        △ 1,302
     当期末残高              15,174       11,495         374      11,749       12,123         38,793
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                               純資産合計
                        評価・換算
                 証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高                46       46     40,142
     当期変動額
       剰余金の配当              -       -    △ 11,868
       当期純利益              -       -     10,566
       株主資本以外の
       項目の当期変動            △ 410      △ 410      △ 410
       額（純額）
     当期変動額合計               △ 410      △ 410      △ 410
     当期末残高               △ 363      △ 363      38,430
    当事業年度（自　          2020  年４月１日       至　  2021  年３月    31 日）

                                                    （単位：百万円）

                                    株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                      その他利益
                資本金                       剰余金              株主資本合計
                                             利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                             合計
                                       繰越利益
                                       剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      11,749       12,123         38,793
                                134/161


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     当期変動額
       剰余金の配当              -       -       -    △ 10,564      △ 10,564        △ 10,564
       当期純利益              -       -       -     9,389       9,389         9,389
       株主資本以外の
       項目の当期変動              -       -       -       -       -         -
       額（純額）
     当期変動額合計                 -       -       -    △ 1,175      △ 1,175        △ 1,175
     当期末残高              15,174       11,495         374      10,574       10,948         37,618
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                               純資産合計
                        評価・換算
                 証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高               △ 363      △ 363      38,430
     当期変動額
       剰余金の配当              -       -    △ 10,564
       当期純利益              -       -     9,389
       株主資本以外の
       項目の当期変動            1,311       1,311       1,311
       額（純額）
     当期変動額合計               1,311       1,311        136
     当期末残高                947       947      38,566
    注記事項

    （重要な会計方針）
    １．有価証券の評価基準及び評価方法

      ( １ ) 子会社株式及び関連会社株式
        移動平均法による原価法により計上しております。
      ( ２ ) その他有価証券

        市場価格のない株式等以外のもの
          決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売                                              却原価は
         移動平均法により算定）を採用しております。
        市場価格のない株式等

          移動平均法による原価法を採用しております。
    ２．固定資産の減価償却の方法

      ( １ ) 有形固定資産
        定額法によっております。
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        なお、主な耐用年数は以下の通りであります。
          建物　　　　　　　　            10 ～ 18 年
          器具備品　　　　　　４～              20 年　
      ( ２ ) 無形固定資産
        定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては社内における利用可能期間
       （５年間）に基づく定額法によっております。　
    ３．引当金の計上基準

      ( １ ) 賞与引当金
       　役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額を計上しております。
      ( ２ ) 退職給付引当金
       　従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上してお
       ります。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実
       績等に応じて事業年度ごとに各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員･参与                                                    及
       び上席参事      についても、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
      ( ３ ) 役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末要支給
       額を計上しております。
    ４．消費税等の会計処理

       消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
    ５．連結納税制度の適用

       連結納税制度を適用しております。
    ６．連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用

       当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」（令和２年法律第８号）において創設され
       たグループ通算制度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見
       直しが行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効
       果会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第                          39 号　  2020  年３月    31 日）第３項の取扱いに
       より、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第                                         28 号　  2018  年２
       月 16 日）第    44 項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
       税法の規定に基づいております。
    （追加情報）

       「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第                           30 号　  2019  年７月４日。以下「時価算定会計基
       準」という。）等を当期首から適用し、時価算定会計基準第                                19 項及び「金融商品に関する会計基準」
       （企業会計基準第          10 号　  2019  年７月４日）第        44 －２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会
       計基準等が定める新たな会計方針を、将来にわたって適用することとしました。この結果、当事業年
       度の財務諸表への影響はありません。
       また、「金融商品関係」注記において、金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項等の注
       記を行うこととしました。ただし、「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適
       用指針第     19 号　  2019  年７月４日）第７          - ４項に定める経過的な取扱いに従って、当該注記のうち前事
       業年度に係るものについては記載しておりません。
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    （重要な会計上の見積り）

       該当事項はありません。
    （未適用の会計基準等）

      収益認識に関する会計基準等
     ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第                           29 号  2 018  年３月    30 日）
     ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第                                      30 号  2 018  年３月
       30 日）
     (1)  概要

       収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し認識されま
      す。
      ステップ１：顧客との契約を識別する。
      ステップ２：契約における履行義務を識別する。
      ステップ３：取引価格を算定する。
      ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
      ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
     (2)  適用予定日

       2022  年３月期の期首より適用予定であります。
     (3)  当該会計基準等の適用による影響

       当該会計基準の適用による影響は軽微であります。
    （表示方法の変更）

    　（損益計算書関係）　　　
      前事業年度において、「営業外収益」に独立掲記しておりました「受取配当金」は、金額的重要性が乏
    しいため、当事業年度より「営業外収益」の「その他」としております。
    この表示方法の変更を反映させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
      この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外収益」に表示していた「受取配当金」                                                 912  百万
    円、「その他」        78 百万円は、「その他」            991  百万円として組替えております。
    　（注記に関する表示方法の変更）　　　

       「会計上の見積りの開示に関する会計基準」（企業会計基準第                                 31 号　  2020  年 3 月 31 日。以下「見積り
      会計基準」という）が公表日以後終了する事業年度における年度末に係る財務諸表から適用できること
      になったことに伴い、当事業年度末から適用し、（重要な会計上の見積り）を開示しております。
       見積り会計基準の適用については、見積り会計基準第                             11 項ただし書きに定める経過的な取扱いに従っ
      ており、会計基準第６項及び第７項に定める注記事項について、前事業年度における財務諸表に関する
      注記を省略しております。
    （貸借対照表関係）

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    ※１　有形固定資産の減価償却累計額
                             前事業年度                   当事業年度
                           （ 2020  年３月    31 日）          （ 2021  年３月    31 日）
         建物                           34 百万円                  35 百万円
         器具備品                          276  百万円
                                                      259  百万円
    ※２　関係会社項目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　


        関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
                              前事業年度                   当事業年度
                           （ 2020  年３月    31 日）          （ 2021  年３月    31 日）
         未払金                         3,397   百万円
                                                     3,473   百万円
      ３  保証債務

       前事業年度（       2020  年３月    31 日）

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,603   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
       当事業年度（       2021  年３月    31 日）　　　　　　　　　　　　　　

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,727   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
    （株主資本等変動計算書関係）

      前事業年度（自　          2019  年４月１日　至　          2020  年３月    31 日）
    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    （単位：千株）
                  当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
       　普通株式                  2,608             －           －         2,608
       合　　　計                  2,608             －           －         2,608
    ２．配当に関する事項

      （１）    配当金支払額
                            剰余金の配当の           １株当たり

                    株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額（百万円）          配当額（円）
       決議
       2019  年６月    21 日                                2019  年      2019  年
                     普通株式            11,868          4,550
       定時株主総会                                        ３月  31 日    ６月  24 日
      （２）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

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          2020  年６月    23 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
         提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 10,564    百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  １株当たり配当額                    4,050   円
         ④  基準日                2020  年３月    31 日
         ⑤  効力発生日                2020  年６月    24 日
      当事業年度（自　          2020  年４月１日　至　          2021  年３月    31 日）

    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    （単位：千株）
                  当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
       　普通株式                  2,608             －           －         2,608
       合　　　計                  2,608             －           －         2,608
    ２．配当に関する事項

      （１）    配当金支払額
                            剰余金の配当の           １株当たり

                    株式の種類                            基準日       効力発生日
                            総額（百万円）          配当額（円）
       決議
       2020  年６月    23 日                                2020  年      2020  年
                     普通株式            1 0 ,5 64       4,0  50
       定時株主総会                                        ３月  31 日    ６月  24 日
      （２）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          2021  年６月    22 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
         提案しております。
         ①  剰余金の配当の総額                 9,388   百万円
         ②  配当の原資                  利益剰余金
         ③  １株当たり配当額                    3,599   円
         ④  基準日                2021  年３月    31 日
         ⑤  効力発生日                2021  年６月    23 日
    （金融商品関係）

    １．金融商品の状況に関する事項

      （１）金融商品に対する取組方針
         当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用に関する事業を行っております。資金
        運用については安全性の高い金融商品に限定しております。
      （２）金融商品の内容及びそのリスク

         証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの財産が信
        託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等により一定の制限が設
        けられているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有価証券は、証券投資信託、
                                139/161

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        株式であります。証券投資信託は事業推進目的で保有しており、価格変動リスク及び為替変動リス
        クに晒されております。株式は上場株式、非上場株式、子会社株式並びに関連会社株式を保有して
        お り、上場株式は価格変動リスク及び発行体の信用リスクに、非上場株式、子会社株式及び関連会
        社株式は発行体の信用リスクに晒されております。関係会社短期貸付金は、親会社に対して貸付を
        行っているものであります。
         未払手数料は証券投資信託の販売に係る代行手数料の未払額であります。その他未払金は主に連
        結納税の親会社へ支払う法人税の未払額であります。未払費用は主にファンド運用に関係する業務
        を委託したこと等により発生する費用の未払額であります。これらは、そのほとんどが                                               1 年以内の
        支払期日であります。
      （３）    金融商品に係るリスク管理体制

       ①市場リスクの管理
        （ⅰ）為替変動リスクの管理
           当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに為替変動リスク管理の検討を行って
          おります。
        （ⅱ）価格変動リスクの管理
           当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに価格変動リスク管理の検討を行って
          おり、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握しリスクマネジメント会議において報告を
          行っております。
       ②信用リスクの管理
         発行体の信用リスクは財務リスク管理規程に従い、定期的に財務状況等を把握しリスクマネジメ
        ント会議において報告を行っております。
    ２．金融商品の時価等及び時価のレベルごとの内訳等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額並びにレベルごとの内訳等については、次のとおりであり
      ます。なお、企業会計基準適用指針第                    31 号「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（以下、「時価
      算定適用指針」という。）第                26 項に従い経過措置を適用した有価証券、市場価格のない株式等は、次表
      には含めておりません。
       また、金融商品の時価は、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下３
      つのレベルに分類しております。
       レベル１の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、活発な市場において形成される当
                該時価の算定の対象となる資産又は負債に関する相場価格により算定した時価
       レベル２の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、レベル１のインプット以外の時価

                の算定に係るインプットを用いて算定した時価
       レベル３の時価：観察できない時価の算定に係るインプットを使用して算定した時価
       時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそ
      れぞれ属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しておりま
      す。
    前事業年度（       2020  年３月    31 日）

    （１）時価をもって貸借対照表価額とする金融資産及び金融負債

                                           （単位：百万円）
                                140/161


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                貸借対照表　　計上額               時価        差額

       投資有価証券（※１）                                     60        60        －

                資産合計                           60        60        －
    （※  1 ）時価算定適用指針第            26 項に従い経過措置を適用し、有価証券                     267  百万円、投資有価証券            8,426   百万
        円は上記の表に含めておりません。
    （２）時価をもって貸借対照表価額としない金融資産及び金融負債

       現金・預金、未収委託者報酬、コマーシャル・ペーパー、未払金及び未払費用は、短期間（１年以
      内）で決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、記載を省略しております。
    当事業年度（       2021  年３月    31 日）

    （１）時価をもって貸借対照表価額とする金融資産及び金融負債

                                                 （単位：百万円）
                                        貸借対照表計上額
                                 レベル１       レベル２       レベル３        合計
       投資有価証券（※１）                               85       －       －       85
                資産合計                     85       －       －       85
    （※１）時価算定適用指針第                26 項に従い経過措置を適用し、有価証券                    333  百万円、投資有価証券            9,406   百万
        円は上記の表に含めておりません。
    （２）時価をもって貸借対照表価額としない金融資産及び金融負債

       現金・預金、未収委託者報酬、関係会社短期貸付金、未払金及び未払費用は、短期間（１年以内）で
      決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、記載を省略しております。
    （注１）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明
      投資有価証券

      　　株式は活発な市場における無調整の相場価格を利用できることから、その時価をレベル１に分類
        しております。なお、時価算定適用指針第                       26 項に従い経過措置を適用している有価証券は、公表さ
        れている基準価額によっていることからレベルを付しておりません。保有目的ごとの有価証券に関
        する事項については、注記事項（有価証券関係）をご参照下さい。
    （注２）市場価格のない株式等の貸借対照表計上額は次のとおりであり、金融商品の時価等及び時価のレ

        ベルごとの内訳等に関する事項で開示している表中の投資有価証券には含めておりません。
                                        （単位：百万円）
               区分             前事業年度            当事業年度
       非上場株式等                           666             666
       子会社株式                          1,944             1,677
       関連会社株式                          2,027             2,027
    （有価証券関係）　

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    １．子会社株式及び関連会社株式

      前事業年度（       2020  年３月    31 日）

       子会社株式（貸借対照表計上額　                  1,944   百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額　                          2,027   百万
      円）は、市場価格がないことから、記載しておりません。
      当事業年度（       2021  年３月    31 日）

       子会社株式（貸借対照表計上額　                  1,677   百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額　                          2,027   百万
      円）は、市場価格がないことから、記載しておりません。
    ２．その他有価証券

      前事業年度（       2020  年３月    31 日）

                       貸借対照表計上額               取得原価             差額
                         （百万円）            （百万円）            （百万円）
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       （１）株式                         60             55            5
       （２）その他                        3,004             2,772             232
             小計                 3,064             2,827             237
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
          その他                   27,589             28,354            △ 764
             小計                 27,589             28,354            △ 764
             合計                 30,654             31,181            △ 526
      （注）非上場株式（貸借対照表計上額　                     666  百万円）については、市場価格がないことから、上表の
         「その他有価証券」には含めておりません。
      当事業年度（       2021  年３月    31 日）

                       貸借対照表計上額               取得原価             差額
                         （百万円）            （百万円）            （百万円）
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       （１）株式                         85             55           30
       （２）その他                        7,179             5,697           1,481
             小計                 7,265             5,752           1,512
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
          その他                    2,561             2,721           △160
             小計                 2,561             2,721           △160
             合計                 9,826             8,474           1,352
      （注）非上場株式（貸借対照表計上額　                     666  百万円）については、市場価格がないことから、上表の
         「その他有価証券」には含めておりません。
    ３．売却したその他有価証券

      前事業年度（自　          2019  年４月１日　至　          2020  年３月    31 日）

                                142/161


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                          売却額          売却益の合計額            売却損の合計額
            種類
                        （百万円）             （百万円）            （百万円）
       （１）株式                          -             -            -
       （２）その他
           証券投資信託                   1,492              214             1
            合計                  1,492              214             1
      当事業年度（自　          2020  年４月１日　至　          2021  年３月    31 日）

                          売却額          売却益の合計額            売却損の合計額
            種類
                        （百万円）             （百万円）            （百万円）
       （１）株式                          -             -            -
       （２）その他
           証券投資信託                   5,353              578            69
            合計                  5,353              578            69
    ４．減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、            証券投資信託について            48 百万円の減損処理を行っております。
       当事業年度において、関係会社株式について                        267  百万円、証券投資信託について                 45 百万円の減損処理
      を行っております。
    （退職給付関係）

    １．採用している退職給付制度の概要

       当社は、非積立型の確定給付制度（退職一時金制度であります）及び確定拠出制度を採用しておりま
      す。
    ２．確定給付制度


      ( １ ) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表

                                                当事業年度
                           前事業年度
                                           （自　    2020  年４月１日
                   （自　    2019  年４月１日
                                            至　  2021  年３月    31 日）
                    至　  2020  年３月    31 日）
       退職給付債務の期
                            2,389   百万円                     2,574   百万円
       首残高
                              159
       　勤務費用                                                155
       　退職給付の支払
                             △ 183
                                                     △  378
       額
                              207
       　その他                                                101
       退職給付債務の期
                            2,574
                                                      2,452
       末残高
      ( ２ ) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                143/161


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                                                当事業年度
                             前事業年度
                                            （自　    2020  年４月１日
                        （自　    2019  年４月１日
                                             至　  2021  年３月    31 日）
                         至　  2020  年３月    31 日）
       非積立型制度の退職給付債務                          2,574   百万円                2,452   百万円
       貸借対照表に計上された負債と
                                                    2,452
                                 2,574
       資産の純額
                                                    2,452

       退職給付引当金                          2,574
       貸借対照表に計上された負債と
                                 2,574                   2,452
       資産の純額
      ( ３ ) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                前事業年度                当事業年度
                           （自　    2019  年４月１日          （自　    2020  年４月１日
                             至　  2020  年３月    31 日）      至　  2021  年３月    31 日）
       勤務費用                              159  百万円              155  百万円
       その他                              27               108
       確定給付制度に係る退職給付費用                             187                263
    ３．確定拠出制度　

       当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                          181  百万円、当事業年度           186  百万円であります。
    （税効果会計関係）

    １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳　　　　　

                                                  （単位：百万円）
                           前事業年度               当事業年度
                        （ 2020  年３月    31 日）       （ 2021  年３月    31 日）
       繰延税金資産
                                  788
        退職給付引当金
                                                  750
                                  177
        賞与引当金                                          243
                                  129
        未払事業税
                                                  170
                                  198
       　システム関連費用                                           155
                                   47
        投資有価証券評価損
                                                  128
                                   94
        出資金評価損
                                                   94
                                  399
        その他
                                                  298
                                 1,835
       繰延税金資産小計　                                          1,841
       　評価性引当額                          △ 173
                                                △  254
                                 1,661
       繰延税金資産合計
                                                 1,586
       繰延税金負債
                                144/161


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       　連結法人間取引（譲渡                          △ 159
                                                △  159
       益）
                                  △ 71
        その他有価証券評価差額
                                                △  453
       金
                                 △ 230
       繰延税金負債合計                                          △  612
                               1,431   
       繰延税金資産の純額                                           973
    ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の

      原因となった主要な項目別の内訳
       前事業年度（       2020  年３月    31 日）

        法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の                                             100
       分の５以下であるため注記を省略しております。
       当事業年度（       2021  年３月    31 日）

        法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の                                             100
       分の５以下であるため注記を省略しております。
    （セグメント情報等）

    ［セグメント情報］

       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
    ［ 関連情報     ］

    １ . サービスごとの情報
       単一のサービス区分の営業収益が損益計算書の営業収益の                               90 ％を超えるため、記載を省略しておりま
      す。
    ２ . 地域ごとの情報

    （１）営業収益
        内国籍証券投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                                         90 ％を超えるため、記
       載を省略しております。
    （２）有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                          90 ％を超えるため、
       記載を省略しております。
    ３ . 主要な顧客ごとの情報

       営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                       10 ％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
    [ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報                              ]

      前事業年度（自　          2019  年４月１日　至　          2020  年３月    31 日）

      　該当事項はありません。
      当事業年度（自　          2020  年４月１日　至　          2021  年３月    31 日）

    　　該当事項はありません。
                                145/161


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    [ 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報                                    ]

       該当事項はありません。
    [ 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報                             ]

       該当事項はありません。
    （関連当事者情報）

    １．関連当事者との取引

    （ア）    財務諸表提出会社の親会社
    前事業年度（自　          2019  年４月１日　至　          2020  年３月    31 日）

    　　該当事項はありません。
    当事業年度（自　          2020  年４月１日　至　          2021  年３月    31 日）

                            議決権等
                                   関係内容
                   資本金また      事業    の所有                   取引金額          期末残高
         会社等の
      属性         住所    は出資金      の内   (被所有   )           取引の内容       (百万     科目     (百万
          名称　
                                 役員の    事業上
                   (百万円   )    容    割合                    円 )         円 )
                                 兼任等    の関係
                             （％）
                                                     関係会
                         証券
                                          資金の貸付       19,300    社短期      18,700
         ㈱大和証     東京都
                             被所有
      親会                   持株             経営管
                                                     貸付金
         券グルー     千代田      247,397              あり
      社                   会社             理
                              100.0
                                          利息の受取
         プ本社     区
                         業                           0    －      －
                                           （注）
    取引条件及び取引条件の決定方針等

    ( 注 ) 貸付利息については市場金利を勘案して合理的に決定し、返済期間は１年以内
    としております。なお、担保は受け入れておりません。
    （イ）    財務諸表提出会社の子会社

    前事業年度（自　          2019  年４月１日　至　          2020  年３月    31 日）

                            議決権等の
                    資本金又
         会社等の                事業の    所有  (被所    関連当事者            取引金額           期末残高
      種類          所在地    は出資金                    取引の内容            科目
         名称                内容    有 )割合     との関係           （百万円）           （百万円）
                    （百万円）
                            （％）
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                        債務保証
                            所有
                                                           －
                                               1,603        －
     子会社          Singapore       133  品取引          経営管理
         Management
                            直接  100.0           （注）
                        業
         (Singapore)Ltd.
    取引条件及び取引条件の決定方針等

    ( 注 ) シンガポール通貨庁（            MAS  ）に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及び
    MAS  への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額に応
    じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
    当事業年度（自　          2020  年４月１日　至　          2021  年３月    31 日）

                                146/161


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                            議決権等の
                    資本金又
         会社等の                事業の    所有  (被所    関連当事者            取引金額           期末残高
      種類          所在地    は出資金                    取引の内容            科目
         名称                内容    有 )割合     との関係           （百万円）           （百万円）
                    （百万円）
                            （％）
         Daiwa   Asset
                        金融商
                                        債務保証
                            所有
                                                           －
                                               1,727        －
     子会社          Singapore       133  品取引          経営管理
         Management
                            直接  100.0           （注）
                        業
         (Singapore)Ltd.
    取引条件及び取引条件の決定方針等

    ( 注 ) シンガポール通貨庁（            MAS  ）に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及び
       MAS  への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額
       に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
    （ウ）    財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社

      前事業年度（自　          2019  年４月１日　至　          2020  年３月    31 日）

                   資本金ま         議決権等
                                             取引金額           期末残高
        会社等の名          たは出資     事業の内    の所有   (被  関連当事者
     種類         所在地                        取引の内容      （百万円）       科目    （百万円）
        称          金     容    所有  )割合   との関係
                                              （注  1）         （注  1）
                  （百万円）         （％）
     同一
     の親
                                      証券投資信託の
                                証券投資信
     会社
             東京都          金融商品
                                      代行手数料
        大和証券㈱            100,000         －   託受益証券              16,953    未払手数料        2,984
     をも
             千代田区          取引業
                                の募集販売      （注  2）
     つ会
     社
     同一
     の親
        ㈱大和総研
                                      ソフトウェアの
     会社
        ビジネス・     東京都          情報サー         ソフトウェ
                     3,000        －                  1,031    未払費用        224
                                      購入（注   3）
     をも
        イノベー     江東区          ビス業         アの開発
     つ会
        ション
     社
     同一
     の親
                                      不動産の賃借料
     会社
        大和プロパ     東京都          不動産管         本社ビルの                  長期差入保
                     100       －                  1,061           1,054
                                      （注  4）
     をも
        ティ  ㈱    中央区          理業         管理                   証金
     つ会
     社
    取引条件及び取引条件の決定方針等
      ( 注１  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま

         す。
      ( 注２  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託報

         酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委託
         者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      ( 注３  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して

         おります。
      ( 注４  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

      当事業年度（自　          2020  年４月１日　至　          2021  年３月    31 日）

                               議決権等
                    資本金又は
          会社等の                                      取引金額           期末残高
                          事業の内          関連当事者
                              の所有   (被
                     出資金
      属性         所在地                          取引の内容            科目
                           容         との関係
           名称                    所有  )割合               (百万円   )        (百万円   )
                    (百万円   )
                               （％）
                                147/161



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                                         証券投資信
                                    証券投資信
                                         託の代行手           未払手数
                                    託受益証券             14,917           3,321
      同一
                                         数料（注           料
                                    の募集販売
      の親
                                         2）
               東京都
                         金融商品
      会社
         大和証券㈱            100,000           -
                         取引業
      をも
               千代田区
                                         不動産の
                                    本社ビルの                 長期差入
      つ会
                                                  527
                                         賃借料                  1,054
                                    管理                 保証金
      社
                                         （注  4）
      同一

         ㈱大和総研
      の親
                                         ソフトウェ
               東京都
         ビジネス・                情報サー          ソフトウェ
      会社
                                         アの購入
                      3,000          -                  883   未払費用        179
         イノベー                ビス業          アの開発
      をも
               江東区
                                         （注  3）
         ション
      つ会
      社
      同一

      の親
                                         不動産の賃
               東京都
         大和プロパ                不動産管          本社ビルの
      会社
                                         借料              －     －
                       100         -                  527
         ティ㈱                理業          管理
      をも         中央区
                                         （注  4）
      つ会
      社
    取引条件及び取引条件の決定方針等
      ( 注１  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま

         す。
      ( 注２  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託報

         酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委託
         者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      ( 注３  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して

         おります。
      ( 注４  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。

     ( 注５  ) 大和プロパティ株式会社は、                2020  年 10 月 1 日付で大和証券株式会社を存続会社とする吸収合併に

         より消滅しております。このため、取引金額は関連当事者であった期間の金額を記載しておりま
         す。
    ２ . 親会社に関する注記

       株式会社大和証券グループ本社（東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場）
    （１株当たり情報）

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                前事業年度                           当事業年度
             （自　    2019  年４月１日                     （自　    2020  年４月１日
              至　  2020  年３月    31 日）                 至　  2021  年３月    31 日）
       １株当たり純資産額　　　　                14,732.52     円      １株当たり純資産額　　　　                14,784.79     円
       １株当たり当期純利益　　　                4,050.66     円      １株当たり当期純利益　　　                3,599.54     円
       ( 注１  ) 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載してお
          りません。
       ( 注２  ) １株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
                               前事業年度                 当事業年度

                           （自　    2019  年４月１日            （自　    2020  年４月１日
                            至　  2020  年３月    31 日）        至　  2021  年３月    31 日）
      当期純利益（百万円）                              10,556                  9,389
      普通株式の期中平均株式数（株）                            2,608,525                 2,608,525

    （重要な後発事象）

    該当事項はありません。

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                        ４【利害関係人との取引制限】

    　委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行

    為が禁止されています。
    ① 　自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
      ( 投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれが
      ないものとして内閣府令で定めるものを除きます。                           ) 。
    ② 　運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと                                         ( 投資者の保護に欠け、若
      しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
      定めるものを除きます。             ) 。
    ③ 　通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人
      等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
      関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下                                               ④⑤  において同
      じ。）又は子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
      取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
      下同じ。）と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行なうこと。
    ④ 　委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
      用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
    ⑤ 　上記    ③④  に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の
      保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものと
      して内閣府令で定める行為。
                            ５　【その他】

    ａ . 定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項

      　提出日前      1 年以内において、定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項に
       該当する事実はありません。
    ｂ . 訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実

      　訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実はありません。
                                150/161






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                       第２【その他の関係法人の概況】

                      １【名称、資本金の額及び事業の内容】

               ① 　名　称            ② 　資本金の額            ③ 　事業の内容          ④ 　備考

                           (2020   年 03 月末日現在      )
     受託会社        三井住友信託銀行株式                    342,037    百万円       （注  6 ）
            会社
     再信託受託会        株式会社日本カスト                     51,000    百万円       （注  6 ）
     社        ディ銀行              （ 2020  年 07 月 27 日現在）
     販売会社        大和証券株式会社                    100,000    百万円       （注  1 ）
     投資顧問会社        株式会社　大和ファン                       450  百万円
            ド・コンサルティング
    （注  1 ）金融商品取引法に定める第一種金融商品取引業を営んでいます。
    （注  2 ）主として中小企業向け融資業を営んでいます。
    （注  3 ）銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
    （注  4 ）全国の信用金庫の中央金融機関として、信用金庫の余裕資金の効率運用と信用金庫間の資金の需
        給調整、信用金庫業界の信用力の維持向上および業務機能の補完を図っています。
    （注  5 ）協同組合による金融事業に関する法律に基づき金融事業を営んでいます。
    （注  6 ）銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託
        業務を営んでいます。
    （注  7 ）信用金庫法に基づく金融業を営んでいます。
    （注  8 ）保険業法に基づき損害保険業を営んでいます。
    （注  9 ）保険業法に基づき生命保険業を営んでいます。
    （注  10 ）全国の農業協同組合、漁業協同組合、森林組合などの協同組織の全国金融機関として、余裕資金
        の効率運用と資金の需給調整、当該協同組織の信用力の維持向上及び業務機能の補完を図っていま
        す。
    （注  11 ）労働金庫連合会は、労働金庫法に基づき設立された労働金庫の系統中央金融機関です。
                          ２【関係業務の概要】

       受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の

      計算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認
      められる外国の金融機関が行なう場合があります。
       再信託受託会社は、受託会社と再信託契約を締結し、信託事務の一部（信託財産の管理等）を行ない
      ます。
       販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部
      解約金の支払いに関する事務等を行ないます。
                            ３【資本関係】

    該当事項はありません。

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                            第３【その他】

    (1)  目論見書の表紙から本文の前までの記載等について

    ・金融商品取引法（昭和             23 年法律第     25 号）第    13 条の規定に基づく目論見書である旨を記載することがあり
      ます。
    ・目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
      書）」という名称を用いることがあります。
    ・委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
    ・詳細な情報の入手方法として、以下の事項を記載することがあります。
      ① 委託会社のホームページアドレス、電話番号及び受付時間等
      ② 請求目論見書の入手方法及び投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨
    ・使用開始日を記載することがあります。
    ・届出の効力に関する事項について、次に掲げるいずれかの内容を記載することがあります。
      ① 届出をした日及び当該届出の効力の発生の有無を確認する方法
      ② 届出をした日、届出が効力を生じている旨及び効力発生日
    ・次の事項を記載することがあります。
      ① 投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨
      ② 請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨及び当該請求を行った場合にはその旨
       の記録をしておくべきである旨
      ③ 「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載
    ・委託会社、当ファンドのロゴ・マーク等を記載することがあります。
    ・ファンドの形態等を記載することがあります。
    ・図案を採用することがあります。
    ・ファンドの管理番号等を記載することがあります。
    ・委託会社のインターネットホームページのアドレスに加え、他のインターネットのアドレス（当該アド
      レスをコード化した図形等も含みます。）を掲載することがあります。
    ・ UD  FONT   マークおよび説明文を記載することがあります。
    (2)  当ファンドは、評価機関等の評価を取得、使用する場合があります。
    (3)  交付目論見書に最新の運用実績を記載することがあります。
    (4)  請求目論見書に当ファンドの投資信託約款の全文を記載します。
                                152/161







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                          独立監査人の監査報告書

                                                    2021  年５月    21 日
    大和アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                       有限責任      あずさ監査法人

                         東京事務所

                        指定有限責任社員

                                     公認会計士         間瀬　友未　　　印
                        業務執行社員
                        指定有限責任社員

                                     公認会計士         深井　康治　　　印
                        業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている大和アセットマネジメント株式会社の                                         2020  年４月１日から         2021  年
    ３月   31 日までの第      62 期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
    算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、大和アセットマネジメント株式会社の                            2021  年３月    31 日現在の財政状態及び同日をもって終
    了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、
    監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分か
    つ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
                                153/161



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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
    視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに

      対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の

      見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した

      監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認めら
      れる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実
      性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明す
      ることが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいてい
      るが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

      準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で

    識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているそ
    の他の事項について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
                                                         以　上

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    (注 )１ .　上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
    (注 )２ . XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
                                155/161




















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                          独立監査人の監査報告書

                                                    2021  年 6 月 18 日

    大和アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                        有限責任      あずさ監査法人

                          東京事務所

                         指定有限責任社員

                                      公認会計士         深井　康治　　印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                      公認会計士         竹内　知明　　印
                         業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファン
    ドの経理状況」に掲げられているライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）の
    2020   年 11 月 17 日から    2021   年 5 月 17 日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰
    余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）の                                           2021   年 5 月 17 日現在の信
    託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表
    示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、大和アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。                     これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

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                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務 諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対

      応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意
      見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
      内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見

      積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監

      査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不
      確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
      合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関す
      る財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求
      められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準

      拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに
      財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部

    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

      大和アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上

    (注 )１．　上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

    (注 )２．　   XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
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                          独立監査人の監査報告書

                                                    2021  年 6 月 18 日

    大和アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                        有限責任      あずさ監査法人

                          東京事務所

                         指定有限責任社員

                                      公認会計士         深井　康治　　印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                      公認会計士         竹内　知明　　印
                         業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファン
    ドの経理状況」に掲げられているライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）の
    2020   年 11 月 17 日から    2021   年 5 月 17 日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰
    余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）の                                           2021   年 5 月 17 日現在の信
    託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表
    示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、大和アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。                     これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

                                158/161


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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務 諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対

      応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意
      見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
      内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見

      積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監

      査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不
      確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
      合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関す
      る財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求
      められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準

      拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに
      財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部

    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

      大和アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上

    (注 )１．　上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

    (注 )２．　   XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
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                                                    2021  年 6 月 18 日

    大和アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                        有限責任      あずさ監査法人

                          東京事務所

                         指定有限責任社員

                                      公認会計士         深井　康治　　印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                      公認会計士         竹内　知明　　印
                         業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファン
    ドの経理状況」に掲げられているライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）の
    2020   年 11 月 17 日から    2021   年 5 月 17 日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰
    余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）の                                           2021   年 5 月 17 日現在の信
    託財産の状態及び同日をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表
    示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、大和アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。                     これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務 諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対

      応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意
      見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
      内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見

      積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監

      査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不
      確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
      合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関す
      る財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求
      められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準

      拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに
      財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部

    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

      大和アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上

    (注 )１．　上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

    (注 )２．　   XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
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