Ｓｍａｒｔ－ｉ 新興国株式インデックス 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | Ｓｍａｒｔ－ｉ 新興国株式インデックス |
| カテゴリ | 有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2021年9月24日 提出
【発行者名】 りそなアセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役 西岡 明彦
【本店の所在の場所】 東京都江東区木場一丁目５番６５号
【事務連絡者氏名】 塚田 光子
【電話番号】 03-6704-3821
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 Ｓｍａｒｔ－ｉ 新興国株式インデックス
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 1兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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第一部【証券情報】
（１）【ファンドの名称】
Ｓｍａｒｔ－ｉ 新興国株式インデックス（以下「ファンド」といいます。）
（２）【内国投資信託受益証券の形態等】
・追加型証券投資信託受益権です。（以下「受益権」といいます。）
・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
※ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の
「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関（社債、
株式等の振替に関する法律第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振替口座簿
に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社は、やむ
を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
（３）【発行（売出）価額の総額】
1兆円を上限とします。
（４）【発行（売出）価格】
取得申込受付日の翌営業日の基準価額とします。
・基準価額につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
い。
（５）【申込手数料】
ありません。
（６）【申込単位】
販売会社にお問い合わせください。
（７）【申込期間】
2021年9月25日から2022年3月25日までとします。
・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
（８）【申込取扱場所】
販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
委託会社の照会先
りそなアセットマネジメント株式会社
電話番号：0120-223351
（受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
ホームページ アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
（９）【払込期日】
・取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する期日までに販売会社に支払うものとします。
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・申込期間における各取得申込受付日の発行価額の総額（設定総額）は、販売会社によって、追加設定が
行なわれる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれま
す。
（１０）【払込取扱場所】
申込金額は、販売会社にお支払いいただきます。
（１１）【振替機関に関する事項】
振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
（１２）【その他】
該当事項はありません。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１【ファンドの性格】
（１）【ファンドの目的及び基本的性格】
① ファンドの目的
ＭＳＣＩエマージング・マーケット指数（配当込み、円換算ベース）の動きに連動する投資成果を目指
して運用を行います。
② ファンドの基本的性格
１）商品分類
（注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。
２）属性区分
（注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。
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※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替変動リスクに対するヘッジの有無を記載して
おります。
当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上
の投資対象資産（その他資産(投資信託証券（株式 一般）))と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の
投資対象資産（株式）とが異なります。
＜商品分類の定義＞
1．単位型投信・追加型投信の区分
(1)単位型投信：当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドをい
う。
(2)追加型投信： 一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファン
ドをいう。
2．投資対象地域による区分
(1)国内：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の
記載があるものをいう。
(2)海外：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨の
記載があるものをいう。
(3)内外：目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があ
るものをいう。
3．投資対象資産による区分
(1)株式：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載が
あるものをいう。
(2)債券：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載が
あるものをいう。
(3)不動産投信(リート)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資信
託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
(4)その他資産：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲げ
る資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な収益の源泉となる
資産の名称記載も可とする。
(5)資産複合：目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を実
質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
4．独立した区分
(1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
(2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
(3)ETF：投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号）第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
＜補足として使用する商品分類＞
(1)インデックス型：目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるものを
いう。
(2)特殊型：目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組みあ
るいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運用型」に該当
する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合には当該小分類を括弧書
きで付記できるものとする。
＜属性区分の定義＞
1．投資対象資産による属性区分
(1)株式
①一般：次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいう。
②大型株：目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
③中小型株：目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
(2)債券
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①一般：次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのものをいう。
②公債：目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
③社債：目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
う。
④その他債券： 目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるもの
をいう。
⑤格付等クレジットによる属性：目論見書又は投資信託約款において、上記①から④の「発行体」による区分のほ
か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記①から④に掲げる区分に加え「高格付債」
「低格付債」等を併記することも可とする。
(3)不動産投信
これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
(4)その他資産
組入れている資産を記載するものとする。
(5)資産複合
以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
①資産配分固定型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
②資産配分変更型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
変更を行なう旨の記載があるものもしくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合わせている資産
を列挙するものとする。
2．決算頻度による属性区分
①年1回：目論見書又は投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいう。
②年2回：目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいう。
③年4回：目論見書又は投資信託約款において、年４回決算する旨の記載があるものをいう。
④年6回(隔月)：目論見書又は投資信託約款において、年６回決算する旨の記載があるものをいう。
⑤年12回(毎月)：目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
⑥日々：目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
⑦その他：上記属性にあてはまらない全てのものをいう。
3．投資対象地域による属性区分(重複使用可能)
①グローバル：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載があ
るものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものとする。
②日本：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるもの
をいう。
③北米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載がある
ものをいう。
④欧州：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載がある
ものをいう。
⑤アジア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とする
旨の記載があるものをいう。
⑥オセアニア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする旨
の記載があるものをいう。
⑦中南米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載が
あるものをいう。
⑧アフリカ：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の記
載があるものをいう。
⑨中近東(中東)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨の
記載があるものをいう。
⑩エマージング：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
4．投資形態による属性区分
①ファミリーファンド：目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
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②ファンド・オブ・ファンズ：「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
う。
5．為替ヘッジによる属性区分
①為替ヘッジあり：目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨の
記載があるものをいう。
②為替ヘッジなし：目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
6．インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分
①日経225
②TOPIX
③その他の指数：前記指数にあてはまらない全てのものをいう。
7．特殊型
①ブル・ベア型：目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うととも
に各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨の記載があるものを
いう。
②条件付運用型：目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組みを用いることによ
り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値により定めら
れる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
③ロング・ショート型／絶対収益追求型：目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の記載があるものをいう。
④その他型：目論見書又は投資信託約款において、上記①から③に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組みあ
るいは運用手法の記載があるものをいう。
※上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。また、商品分類および属性区分の定義は
一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」を基に委託会社が作成したものです。なお、一般社団法
人投資信託協会のホームページ（https://www.toushin.or.jp/）でもご覧頂けます。
③ ファンドの特色
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④ 信託金限度額
・1,000億円を限度として信託金を追加することができます。
・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
（２）【ファンドの沿革】
2017年8月29日
・ファンドの信託契約締結、当初自己設定、運用開始
（３）【ファンドの仕組み】
① ファンドの仕組み
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※1 投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、
収益分配金・償還金の支払い、解約請求の受付の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
※2 投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
② 委託会社の概況（ 2021年6月末 現在）
１）資本金
1,000百万円
２）沿革
2015年8月3日： りそなアセットマネジメント株式会社設立
2020年1月1日： 株式会社りそな銀行の資産運用事業に関する権利義務の一部を承継
３）大株主の状況
名 称 住 所 所有株数 所有比率
株式会社りそなホールディングス 東京都江東区木場一丁目5番65号 3,960,000株 100％
２【投資方針】
（１）【投資方針】
① 主として、マザーファンド受益証券への投資を通じ、金融商品取引所に上場、または店頭登録され
＊
ている 新興国の株式、新興国株式の指数を対象指数としたＥＴＦ（上場投資信託証券）に投資
し、ＭＳＣＩエマージング・マーケット指数（配当込み、円換算ベース）の動きに連動する投資成
果を目指します。なお、ＭＳＣＩエマージング・マーケット指数（配当込み、円換算ベース）への
連動性を高めるため、海外の金融商品取引市場に上場する株価指数先物取引を活用することがあり
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ます。
＊上場予定、店頭登録予定を含みます。
② マザーファンド受益証券への投資比率は、原則として高位を保ちます。
③ 実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジは行いません。
④ 資金動向、市況動向等に急激な変化が生じた場合、純資産総額が運用に支障をきたす水準となった
場合および信託が終了する場合等のやむを得ない事情が発生したときは、上記のような運用ができ
ない場合があります。
※指数の変動をその基準価額の変動に適正に反映するための手法については、前述の「運用プロセスの
イメージ」をご参照ください。
（２）【投資対象】
ＲＭ新興国株式マザーファンドの受益証券を主要投資対象とします。なお、新興国の株式（ＤＲ（預託
証券）もしくは株式と同等の投資効果が得られる権利を表示する証券および証書等を含みます。）およ
び新興国株式の指数を対象指数としたＥＴＦ（上場投資信託証券）に直接投資することがあります。
① 投資の対象とする資産の種類
この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
１）次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律施行令第3条に掲げるものをいいます。以
下同じ。）
イ）有価証券
ロ）デリバティブ取引にかかる権利（金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、約款第21
条、第22条、第23条および第24条に定めるものに限ります。）
ハ）約束手形（イ）に掲げるものに該当するものを除きます。）
ニ）金銭債権（イ）、ロ）およびハ）に掲げるものに該当するものを除きます。）
２）次に掲げる特定資産以外の資産
イ）為替手形
② 有価証券の指図範囲
委託者は、信託金を、主として、親投資信託「ＲＭ新興国株式マザーファンド」」の受益証券、ならび
に次の有価証券（金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利
を除きます。）に投資することを指図することができます。
１）株券または新株引受権証書
２）国債証券
３）地方債証券
４）特別の法律により法人の発行する債券
５）社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引受権
付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
６）特定目的会社にかかる特定社債券（金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。）
７）特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第2条第1項第6号で定めるも
のをいいます。）
８）協同組織金融機関にかかる優先出資証券（金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
す。）
９）特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引法第2条
第1項第8号で定めるものをいいます。）
10）コマーシャル・ペーパー
11）新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）および新
株予約権証券
12）外国または外国の者の発行する証券または証書で、1）から11）までの証券または証書の性質を有す
るもの
13）投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいいま
す。）
14）投資証券、新投資口予約権証券、投資法人債券または外国投資証券（金融商品取引法第2条第1項第
11号で定めるものをいいます。）
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15）外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。）
16）オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをいい、有
価証券にかかるものに限ります。）
17）預託証書（金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。）
18）外国法人が発行する譲渡性預金証書
19）受益証券発行信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定めるものをいいます。）
20）抵当証券（金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。）
21）外国の者に対する権利で、貸付債権信託受益権であって19）の有価証券に表示されるべき権利の性
質を有するもの
なお、1）の証券または証書ならびに12）および17）の証券または証書のうち1）の証券または証書の性
質を有するものを以下「株式」といい、2）から6）までの証券ならびに14）の証券のうち投資法人債券
ならびに12）および17）の証券または証書のうち2）から6）までの証券の性質を有するものを以下「公
社債」といい、13）の証券および14）の証券（新投資口予約権証券および投資法人債券を除きます。）
を以下「投資信託証券」といいます。
③ 金融商品の指図範囲
委託者は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第2条第2
項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図
することができます。
１）預金
２）指定金銭信託（金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
３）コール・ローン
４）手形割引市場において売買される手形
５）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
６）外国の者に対する権利で５）の権利の性質を有するもの
上記②の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託者が運
用上必要と認めるときには、委託者は、信託金を、③に掲げる金融商品により運用することを指図する
ことができます。
④ その他の投資対象と指図範囲
信用取引の運用指図、先物取引等の運用指図、スワップ取引の運用指図、金利先渡取引および為替先渡
取引の運用指図、直物為替先渡取引の運用指図、有価証券の貸付けの指図、外国為替予約取引の指図、
資金の借入れの指図を行うことができます。
《参考情報》
◆投資対象とするマザーファンドの概要
＜ＲＭ新興国株式マザーファンド＞
運用の基本方針
基本方針 この投資信託は、ＭＳＣＩエマージング・マーケット指数（配当込み、円換算
ベース）の動きに連動する投資成果をめざして運用を行います。
主な投資対象 次の有価証券を主要投資対象とします。
・金融商品取引所に上場されているまたは店頭登録されている（上場予定および
店頭登録予定を含みます。）新興国株式（*）
（*）ＤＲ（預託証券）もしくは株式と同等の投資効果が得られる権利を表示
する証券および証書等を含みます。
・新興国株式の指数を対象指数としたＥＴＦ（上場投資信託証券）
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投資方針 ① 主として、新興国の株式または新興国株式の指数を対象指数としたＥＴＦ
（上場投資信託証券）に投資し、ＭＳＣＩエマージング・マーケット指数
（配当込み、円換算ベース）の動きに連動する投資成果をめざして運用を
行います。なお、ＭＳＣＩエマージング・マーケット指数（配当込み、円
換算ベース）への連動性を高めるため、海外の金融商品取引市場に上場す
る株価指数先物取引を活用することがあります。
② 株式またはＥＴＦ（上場投資信託証券）の組入比率は、通常の状態で高位
に維持することを基本とします。
③ 為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行いません。
④ 資金動向、市況動向等に急激な変化が生じた場合、純資産総額が運用に支
障をきたす水準となった場合および信託が終了する場合等のやむを得ない
事情が発生したときは、上記のような運用ができない場合があります。
主な投資制限 ① 株式への投資割合には、制限を設けません。
② 新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信
託財産の純資産総額の20％以下とします。
③ 投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財
産の純資産総額の5％以下とします。
④ 外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
⑤ デリバティブ取引は、投資対象とする現物資産を保有した場合と同様の損
益を実現する目的ならびに価格変動リスク、金利変動リスクおよび為替変
動リスクを回避する目的以外には利用しません。
⑥ 一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、
同規則に従い、合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額
を超えないものとします。
⑦ 一般社団法人投資信託協会規則に規定する一の者に対する株式等エクス
ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポー
ジャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれの
区分毎に10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超えることと
なった場合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比
率以内となるよう調整を行うこととします。
収益分配 収益分配は行いません。
ファンドに係る費用
信託報酬 ありません。
申込手数料 ありません。
信託財産留保額 ありません。
その他の費用など 組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する諸費用、信
託財産に関する租税など。
※上記費用に付随する消費税等相当額を含みます。
その他
決算日 毎年1月25日（休業日の場合は翌営業日）
委託会社 りそなアセットマネジメント株式会社
受託会社 株式会社りそな銀行
（３）【運用体制】
① ファンドの運用体制は以下のとおりです。
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
※ ファンドガバナンス会議は3名程度、運用委員会は5名程度、運用評価委員会は5名程度、コンプライアン
ス・リスク管理委員会は3名程度 で構成されています。
② りそなアセットマネジメント株式会社の運用体制に関する社内規則等は次の通りです。
委託会社では、運用に関する社内規程およびリスク管理規程を定め、適切な運用を行うと共に運用リ
スクの管理を行っています。
③ ファンドの関係法人に対する管理体制
委託会社は、受託会社または再信託受託会社に対して、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合など
を行っています。また、外部監査法人による内部統制の整備および運用状況の報告書を受託会社より
受け取っております。
※上記の運用体制は、2021年6月末現在のものであり、今後変更となる可能性があります。
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（４）【分配方針】
① 収益分配方針
原則として毎決算時に以下の収益分配方針に基づいて分配を行います。
１）分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
２）原則として、基準価額の水準、市況動向等を勘案して分配金額を決定します。ただし、分配対象額が
少額の場合には、分配を行わないことがあります。
３）留保益は、運用の基本方針に基づいて運用します。
※委託会社の判断により分配を行わない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金
額について示唆、保証するものではありません。
② 収益分配金の支払い
＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞
原則として、収益分配金は税金を差し引いた後、無手数料で自動的に再投資されます。
＜分配金受取りコース（一般コース）＞
毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として決算日から起算して５営業日ま
で）から収益分配金を支払います。支払いは販売会社において行なわれます。
（５）【投資制限】
① 約款に定める投資制限
１）株式への実質投資割合には、制限を設けません。
２）新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の
20％以下とします。
３）投資信託証券（マザーファンド受益証券および上場投資信託証券を除きます。）への実質投資割合
は、信託財産の純資産総額の5％以下とします。
４）外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
５）デリバティブ取引は、投資対象とする現物資産を保有した場合と同様の損益を実現する目的ならびに
価格変動リスク、金利変動リスクおよび為替変動リスクを回避する目的以外には利用しません。
６）一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、同規則に従い、合理的な方
法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
７）一般社団法人投資信託協会規則に規定する一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
して、それぞれの区分毎に10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うことと
します。
８）投資する株式等の範囲
１．委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
所に上場されている株式の発行会社の発行するもの、金融商品取引所に準ずる市場において取引
されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当によ
り取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
２． 前記１． の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約
権証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託者が
投資することを指図することができるものとします。
９）信用取引の指図範囲
１．委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付け
ることの指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは
買戻しにより行うことの指図をすることができるものとします。
２． 前記１． の信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行うこと
ができるものとし、かつ次に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
イ）信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
ロ）株式分割により取得する株券
ハ）有償増資により取得する株券
ニ）売出しにより取得する株券
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ホ）信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権（新株予約権付社債のうち会社法第
236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株
予 約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの（会社法施行前
の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含みます。）の
新株予約権に限ります。）の行使により取得可能な株券
ヘ）信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、または信
託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権（ホ）に定めるもの
を除きます。）の行使により取得可能な株券
10）先物取引等の運用指図および範囲
１．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいます。以下同
じ。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいいま
す。以下同じ。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げる
ものをいいます。以下同じ。）ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取
引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引はオプション取引に含
めるものとします（以下同じ。）。
イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象
とする有価証券（以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。）の時価総額の範囲内としま
す。
ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有
価証券の組入可能額（組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受
取る組入公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券
および組入指定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ信託
財産が限月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等（株式、株価指数にか
かる先物取引の買建においては、信託財産が未収配当金として計上している額を含むものと
し、この額には信託財産が当該限月を超えて受取る配当金も含まれます。）ならびに約款第
16条第2項第1号から第6号までに掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、10）で規定する全オプショ
ン取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回
らない範囲内とします。
２．委託者は、信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける通貨にかかる先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨にかかる先物取引およ
びオプション取引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。
イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の売予約
と合せてヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額とマザーファンドの信託財産に属するヘッ
ジ対象とする外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額（信託財産に属す
るマザーファンド受益証券の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める
ヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。）との合計額の
範囲内とします。
ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の買予約
と合せて、外貨建有価証券の買付代金等実需の範囲内とします。
ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計
額が取引時点の保有外貨建資産の時価総額の5％を上回らない範囲内とし、かつ10）で規定す
る全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総
額の5％を上回らない範囲内とします。
３．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれ
らの取引と類似の取引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。
イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象と
する金利商品（信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに
約款第16条第2項第1号から第6号までに掲げる金融商品で運用されているものをいい、以下
「ヘッジ対象金利商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限
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月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに約款第16条第2項第1号
から第6号までに掲げる金融商品で運用している額（以下ロ）において「金融商品運用額等」
と いいます。）の範囲内とします。ただし、ヘッジ対象金利商品が外貨建で、信託財産の外
貨建資産組入可能額（約款上の組入可能額から保有外貨建資産の時価総額を差引いた額。以
下同じ。）に信託財産が限月までに受取る外貨建組入公社債および組入外国貸付債権信託受
益証券ならびに外貨建組入貸付債権信託受益権の利払金および償還金を加えた額が当該金融
商品運用額等の額より少ない場合には外貨建資産組入可能額に信託財産が限月までに受取る
外貨建組入有価証券にかかる利払金および償還金等を加えた額を限度とします。
ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計
額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5％を上回らない範囲内とし、かつ10）で規
定する全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資
産総額の5％を上回らない範囲内とします。
11）スワップ取引の運用指図および範囲
１．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクおよび為替変動リスクを回避するため、異
なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換す
る取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行うことの指図をすることができます。
２．スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として、信託期間を超えないも
のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りで
はありません。
３．スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
した額との合計額（以下３．において「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上
記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えるこ
ととなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当するスワップ取引の一部の解約
を指図するものとします。
４．前記３．においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託
財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の
総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益
証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
５．スワップ取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
６．委託者は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
12）金利先渡取引および為替先渡取引の運用指図および範囲
１．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクおよび為替変動リスクを回避するため、金利
先渡取引および為替先渡取引を行うことの指図をすることができます。
２．金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として、信託
期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものにつ
いてはこの限りではありません。
３．金利先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額とマ
ザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
した額との合計額（以下３．において「金利先渡取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
信託財産にかかるヘッジ対象金利商品の時価総額とマザーファンドの信託財産にかかるヘッジ対
象金利商品の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額（以下３．において
「ヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額」といいます。）を超えないものとします。なお、信
託財産の一部解約等の事由により、上記ヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額が減少して、金
利先渡取引の想定元本の合計額がヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額を超えることとなった
場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当する金利先渡取引の一部の解約を指図する
ものとします。
４．為替先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる為替先渡取引の想定元本の総額とマ
ザーファンドの信託財産にかかる為替先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
した額との合計額（以下４．において「為替先渡取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
信託財産にかかる保有外貨建資産の時価総額とマザーファンドの信託財産にかかる保有外貨建資
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産の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額（以下「保有外貨建資産の時価総
額の合計額」といいます。）を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由によ
り、 上記保有外貨建資産の時価総額の合計額が減少して、為替先渡取引の想定元本の合計額が保
有外貨建資産の時価総額の合計額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超
える額に相当する為替先渡取引の一部の解約を指図するものとします。
５．前記３．および４．においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引および為替先渡取
引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にか
かる金利先渡取引および為替先渡取引の想定元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総
額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいい
ます。また、マザーファンドの信託財産にかかるヘッジ対象金利商品および保有外貨建資産の時
価総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるヘッジ対
象金利商品および保有外貨建資産の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める
信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
６．金利先渡取引および為替先渡取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものと
します。
７．委託者は、金利先渡取引および為替先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と
認めたときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
13）直物為替先渡取引の運用指図
１．委託者は、信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、直物為替先渡取引を行うこ
との指図をすることができます。
２．直物為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として、信託期間を超えない
ものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限り
ではありません。
３．直物為替先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる直物為替先渡取引の想定元本の総
額とマザーファンドの信託財産にかかる直物為替先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属
するとみなした額との合計額（以下３．において「直物為替先渡取引の想定元本の合計額」とい
います。）が、保有外貨建資産の時価総額の合計額を超えないものとします。なお、信託財産の
一部解約等の事由により、上記保有外貨建資産の時価総額の合計額が減少して、直物為替先渡取
引の想定元本の合計額が保有外貨建資産の時価総額の合計額を超えることとなった場合には、委
託者は、すみやかにその超える額に相当する直物為替先渡取引の一部の解約（反対の売買による
解消を含む。）を指図するものとします。
４．前記３．においてマザーファンドの信託財産にかかる直物為替先渡取引の想定元本の総額のうち
信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかる直物為替先渡取引の想
定元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファン
ドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
５．直物為替先渡取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
６．委託者は、直物為替先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、
担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
14）有価証券の貸付けの指図および範囲
１．委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式、公社債および投資信
託証券を次の範囲内で貸付けることの指図をすることができます。
イ）株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の
時価合計額を超えないものとします。
ロ）公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有
する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
ハ）投資信託証券の貸付けは、貸付時点において、貸付投資信託証券の時価合計額が、信託財産
で保有する投資信託証券の時価合計額を超えないものとします。
２．前記１．に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に
相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
３．委託者は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うものと
します。
15）特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合
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には、制約されることがあります。
16）外国為替予約取引の指図および範囲
委託者は、信託財産に属する外貨建資産の時価総額とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産
の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額（信託財産に属するマザーファンド受益証券の時価
総額にマザーファンドの信託財産純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額を
いいます。）との合計額について、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指
図することができます。
17）資金の借入れ
１．委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払資
金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目
的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ
（コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金を
もって有価証券等の運用は行わないものとします。
２．一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から、信
託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間、または解約代金の入金日までの間、
もしくは償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該
有価証券等の売却代金、解約代金および償還金の合計額を限度とします。
３．収益分配金の再投資にかかる借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
４．借入金の利息は信託財産中から支弁します。
② 法令による投資制限
同一法人の発行する株式（投資信託及び投資法人に関する法律）
同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議決権
の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
３【投資リスク】
（１）ファンドのリスク
当ファンドの基準価額は、実質的に組み入れている有価証券等の値動きにより影響を受けますが、 運用
により信託財産に生じた損益はすべて投資者のみなさまに帰属します。
したがって、 投資者のみなさまの投資元本が保証されているものではなく、基準価額の下落により損失
を被り、投資元本を割り込むことがあります。また、投資信託は預貯金と異なります。
当ファンドの基準価額の変動要因として、主に以下のリスクがあります。このため、お申込みの際は、
当ファンドのリスクを認識・検討し、慎重にご判断くださいますようお願いします。
① 市場リスク
・株価変動リスク
株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績・財務状況、市場の需給、それらに関する外部評価の変
化等を反映して変動します。株価が下落した場合は、基準価額の下落要因となります。
・為替変動リスク
為替相場は、各国の経済状況、金利動向、政治情勢等のさまざまな要因により変動します。当ファ
ンドは、実質的に外貨建資産に投資を行いますので、投資先の通貨に対して円高となった場合に
は、基準価額の下落要因となります。
② 信用リスク
実質的に組み入れている有価証券等の発行体が倒産した場合、発行体の財務状況が悪化した場合ま
たはそれらが予想された場合等には、当該有価証券等の価格が下落することやその価値がなくなる
ことにより、基準価額の下落要因となります。
③ 流動性リスク
時価総額や取引量が少ない市場で流動性が低い場合、市場の混乱・取引規制等の理由から流動性が
低下している場合、急激かつ多量の売買により市場が大きな影響を受けた場合等、市場実勢から期
待できる価格よりも大幅に不利な価格で売買せざるを得ないことがあり、この場合、基準価額が下
落する要因となります。
④ カントリーリスク
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投資対象国・地域において、政治や経済、社会情勢等の変化または金融取引等に関する規制の新設
や変更により、実質的に組み入れている有価証券等の価格が大きく変動することがあります。その
た め基準価額が予想以上に下落することや、投資方針に沿った運用が困難となることがあります。
※基準価額の変動要因は、上記に限定されるものではありません。
（その他の留意点）
①当ファンドはマザーファンドへの投資を通じてＭＳＣＩエマージング・マーケット指数（配当込
み、円換算ベース）（以下、当項目において「指数」といいます。）に連動する投資成果を目指し
て運用しますが、主として以下の理由から、当ファンドの投資成果は指数の動きから乖離する場合
があります。
・指数を構成する全ての銘柄を指数の算出方法どおりに組み入れない場合や、指数を構成する銘柄
以外の銘柄や先物を組み入れる場合があること。
・有価証券等の売買価格や基準価額算出に使用される有価証券等の時価が、指数の算出に使用され
る有価証券等の時価と一致しない場合があること。
・外貨取引時の為替レートや基準価額算出に使用される為替レートが、指数の算出に使用される為
替レートと一致しない場合があること。
・運用管理費用（信託報酬）、監査費用および有価証券等の売買にかかる売買委託手数料等の費用
負担が発生すること。
②ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリングオフ）の適用
はありません。
③当ファンドは、ファミリーファンド方式により運用を行います。そのため、当ファンドと同じマ
ザーファンドを投資対象とする他のベビーファンドの追加設定・解約により資金の流出入が生じた
場合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生じ、当ファンド
の基準価額に影響をおよぼすことがあります。
④分配金はファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後は純資産が減少し、基準価額が
下落する要因となります。収益分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益の水準
を示すものではありません。収益分配は、計算期間に生じた収益を超えて行われる場合がありま
す。投資者の購入価額によっては、収益分配金の一部または全部が、実質的な元本の一部払戻しに
相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが
小さかった場合も同様です。
⑤ファンドは、預金や保険契約ではなく、預金保険機構、保険契約者保護機構の対象ではありませ
ん。また、登録金融機関で取扱う場合、投資者保護基金の補償対象ではありません。
（２）リスク管理体制
○委託会社における投資リスクに対する管理体制
①運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果とその内容について客観的に把握するため、定期
的にパフォーマンス評価を実施 するとともに、法令・主な投資制限 等の遵守状況および運用事務状況を
モニタリングし、定期的に 運用評価 委員会に報告します。
②運用 評価 委員会は、運用実績および 主な投資制限等の遵守状況や運用事務状況等を確認することを通
じ、信託財産の適切な運用に寄与することを目的に運用部門 に対する管理・指導 、改善提案等 を行い ま
す。
運用 リスク を 管理 する部門 は、 運用業務等に係る情報のうち、経営に重要な影響を与える または 受益者
の利益が著しく阻害される一切の事案についてはすみやかに、また法令・主な投資制限等の遵守状況に
ついては定期的に 取締役会 等 に報告します。
※上記体制は 2021年6月末 現在のものであり、今後変更となる場合があります。
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４【手数料等及び税金】
（１）【申込手数料】
ありません。
（２）【換金（解約）手数料】
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① 換金手数料
ありません。
② 信託財産留保額
ありません。
（３）【信託報酬等】
① 信託報酬
信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年0.374％（税抜0.340％）の
率を乗じて得た額とします。
② 信託報酬の配分
信託報酬の配分（年率）は、以下の通りとします。
信託報酬＝日々の純資産総額×信託報酬率
委託会社 販売会社 受託会社
0.160％ 0.160％ 0.020％
※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。
支払先 主な役務
ファンドの運用・調査、基準価額の計算、開示資料作成等の対価
委託会社
交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後の情報提
販売会社
供等の対価
受託会社 運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
③ 支払時期
信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は、日々計上され、毎計算期間の最初の６ヵ
月終了日（当該終了日が休業日の場合はその翌営業日とします。）および毎計算期末または信託終了の
ときに、信託財産から支払います。
（４）【その他の手数料等】
① 監査法人に支払うファンドの監査費用および当該監査費用にかかる消費税等に相当する金額は、計算期
間を通じて日々計上され毎計算期間の最初の６ヵ月終了日（当該終了日が休業日の場合は翌営業日）、
および毎計算期末または信託終了のとき信託財産中から支払われます。
② 有価証券等の売買の際に発生する売買委託手数料、先物取引・オプション取引等に要する費用は証券会
社等に信託財産中から都度支払われます。また、外貨建資産の保管等に要する費用は海外の保管機関に
信託財産中から都度支払われます。（消費税等相当額を含みます。）
③ 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立替えた立替金の利息は、受
益者の負担とし、信託財産中から都度支払われます。信託財産において資金借入れを行った場合、当該
借入金の利息は信託財産中から都度支払われます。
④ 信託財産に属する有価証券等に関連して発生した訴訟係争物たる権利その他の権利に基づいて益金が生
じた場合、当該支払いに際して特別に必要となる費用（データ処理費用、郵送料等）は、受益者の負担
とし、当該益金から支払われます。
⑤ その他諸費用（法律・税務顧問への報酬、法定書類の作成・印刷・交付費用、公告費用等）および当該
諸費用にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の負担とし、信託財産中から支弁することができま
す（現在、その他諸費用として受益者負担項目はありません。）。
※これらのその他の手数料等は、信託財産の運用状況等により変動するため、事前に料率、上限額またはそ
の計算方法の概要等を記載することができません。
○上場投資信託証券は市場の需給により価格形成されるため、これら費用を表示することができません。
○上記の手数料等の合計額については、購入金額や保有期間等に応じて異なりますので、上限額等を事前に
示すことができません。
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（５）【課税上の取扱い】
課税上は、株式投資信託として取り扱われます。公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適
用対象です。
≪確定拠出年金の場合≫
確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合、所得税および地方税はかか
りません。
なお、確定拠出年金制度の加入者については、確定拠出年金の積立金の運用にかかる税制が適用されま
す。
≪確定拠出年金でない場合≫
① 個人受益者の場合
１）収益分配金に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については配当所得として、20.315％（所得税15.315％
および地方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税（配当控除の適用はありません。）のいずれ
かを選択することもできます。
２）解約金および償還金に対する課税
＊
解約時および償還時の差益（譲渡益） については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％およ
び地方税５％）の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴
収ありの特定口座（源泉徴収選択口座）を選択している場合は、20.315％（所得税15.315％および地
方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
＊解約価額および償還価額から取得費用（申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を含みま
す。）を控除した利益
※確定申告等により、解約時および償還時の差損（譲渡損失）については、上場株式等の譲渡益、上場
株式等の配当等および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）と損益
通算が可能です。また、解約時および償還時の差益（譲渡益）、普通分配金および特定公社債等の利
子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）については、上場株式等の譲渡損失と損益通算
が可能です。
※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で新たに購
入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が５年間非課税となります。ご利用
になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方
が対象となります。また、 未成年者少額投資非課税制度 （ジュニアNISA）をご利用の場合、20歳未満
の居住者などを対象に、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
得および譲渡所得が５年間非課税となります。 なお、確定拠出年金制度を通じて公募株式投資信託な
どを購入する場合は、NISAをご利用になれません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
※非課税累積投資契約に係る少額投資非課税制度（つみたてNISA）をご利用の場合、毎年、年間40万円
の範囲で販売会社との契約に基づいて定期的かつ継続的な方法で購入することにより生じる配当所得
および譲渡所得が20年間非課税となります。なお、「NISA」と「つみたてNISA」の投資枠は、年ごと
に選択制であり、同一年において両方の適用を受けることはできません。詳しくは、販売会社にお問
い合わせください。
② 法人受益者の場合
１）収益分配金、解約金、償還金に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額について
は配当所得として、15.315％（所得税のみ）の税率による源泉徴収が行なわれます。源泉徴収された
税金は、所有期間に応じて法人税から控除される場合があります。
２）益金不算入制度の適用
益金不算入制度は適用されません。
※買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
③ 個別元本
１）各受益者の買付時の基準価額（申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額は含まれませ
ん。）が個別元本になります。
２）受益者が同一ファンドを複数回お申込みの場合、１口当たりの個別元本は、申込口数で加重平均した
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値となります。ただし、個別元本は、複数支店で同一ファンドをお申込みの場合などにより把握方法
が異なる場合がありますので、販売会社にお問い合わせください。
④ 普通分配金と元本払戻金(特別分配金)
１）収益分配金には課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」（元
本の一部払戻しに相当する部分）の区分があります。
２）受益者が収益分配金を受け取る際
イ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本と同額かまたは上回っている場
合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
ロ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本を下回っている場合には、収益
分配金の範囲内でその下回っている部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、収益分配金から
元本払戻金(特別分配金)を控除した金額が普通分配金となります。
ハ）収益分配金発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の受益
者の個別元本となります。
※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
※上記は2021年6月末現在のものですので、税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、税率などの
課税上の取扱いが変更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認さ
れることをお勧めします。
５【運用状況】
【Ｓｍａｒｔ－ｉ 新興国株式インデックス】
以下の運用状況は2021年 6月30日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）【投資状況】
資産の種類 国・地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 2,396,061,913 99.92
コール・ローン等・その他資産(負債控除後) ― 1,848,504 0.08
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合計（純資産総額） 2,397,910,417 100.00
（２）【投資資産】
①【投資有価証券の主要銘柄】
イ.評価額上位銘柄明細
簿価 簿価 評価 評価 投資
国・ 数量又は
種類 銘柄名 単価 金額 単価 金額 比率
地域 額面総額
(円) (円) (円) (円) (％)
日本 親投資信託受 ＲＭ新興国株式マザーファンド 1,358,928,036 1.7593 2,390,791,566 1.7632 2,396,061,913 99.92
益証券
ロ.種類別の投資比率
種類 投資比率（％）
親投資信託受益証券 99.92
合 計 99.92
②【投資不動産物件】
該当事項はありません。
③【その他投資資産の主要なもの】
該当事項はありません。
（３）【運用実績】
①【純資産の推移】
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額（円）
期別
分配落ち 分配付き 分配落ち 分配付き
第1計算期間末 (2018年 6月25日) 62 62 1.0108 1.0108
第2計算期間末 (2019年 6月25日) 452 452 0.9783 0.9783
第3計算期間末 (2020年 6月25日) 1,037 1,037 0.9354 0.9354
第4計算期間末 (2021年 6月25日) 2,384 2,384 1.3398 1.3398
2020年 6月末日 1,041 ― 0.9317 ―
7月末日 1,166 ― 0.9885 ―
8月末日 1,278 ― 1.0350 ―
9月末日 1,270 ― 0.9890 ―
10月末日 1,345 ― 1.0238 ―
11月末日 1,512 ― 1.1191 ―
12月末日 1,635 ― 1.1494 ―
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2021年 1月末日 1,850 ― 1.2374 ―
2月末日 1,981 ― 1.2793 ―
3月末日 2,073 ― 1.2797 ―
4月末日 2,179 ― 1.3055 ―
5月末日 2,254 ― 1.3121 ―
6月末日 2,397 ― 1.3427 ―
②【分配の推移】
期 期間 1口当たりの分配金（円）
第1期 2017年 8月29日～2018年 6月25日 0.0000
第2期 2018年 6月26日～2019年 6月25日 0.0000
第3期 2019年 6月26日～2020年 6月25日 0.0000
第4期 2020年 6月26日～2021年 6月25日 0.0000
③【収益率の推移】
期 期間 収益率（％）
第1期 2017年 8月29日～2018年 6月25日 1.08
第2期 2018年 6月26日～2019年 6月25日 △3.22
第3期 2019年 6月26日～2020年 6月25日 △4.39
第4期 2020年 6月26日～2021年 6月25日 43.23
(注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の
計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
た数に100を乗じた数です。
（４）【設定及び解約の実績】
期 期間 設定口数（口） 解約口数（口）
第1期 2017年 8月29日～2018年 6月25日 63,929,502 1,828,393
第2期 2018年 6月26日～2019年 6月25日 493,157,777 92,521,992
第3期 2019年 6月26日～2020年 6月25日 764,087,528 117,666,142
第4期 2020年 6月26日～2021年 6月25日 977,240,959 306,547,623
(注)第1計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。
（参考）
ＲＭ新興国株式マザーファンド
以下の運用状況は2021年 6月30日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
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投資状況
資産の種類 国・地域 時価合計（円） 投資比率（％）
株式 アメリカ 50,457,178 0.30
アルゼンチン 955,964 0.01
メキシコ 225,353,979 1.35
ブラジル 696,555,554 4.17
チリ 56,528,634 0.34
コロンビア 18,093,098 0.11
ペルー 3,107,121 0.02
オランダ 40,648,936 0.24
ルクセンブルク 28,849,135 0.17
ギリシャ 17,623,022 0.11
トルコ 31,609,844 0.19
チェコ 12,920,944 0.08
キプロス 18,224,002 0.11
ハンガリー 29,756,963 0.18
ポーランド 84,593,182 0.51
ロシア 358,298,646 2.15
ケイマン 3,296,322,810 19.74
バミューダ 84,423,805 0.51
香港 148,144,731 0.89
シンガポール 3,294,424 0.02
マレーシア 162,557,175 0.97
タイ 211,471,453 1.27
フィリピン 81,972,584 0.49
インドネシア 147,132,743 0.88
韓国 1,721,628,558 10.31
台湾 1,772,510,657 10.62
中国 1,426,661,038 8.54
インド 1,311,180,917 7.85
カタール 82,751,476 0.50
エジプト 7,347,446 0.04
南アフリカ 447,598,692 2.68
ジャージー 12,324,593 0.07
英ヴァージン諸島 4,177,374 0.03
アラブ首長国連邦 90,820,408 0.54
マン島 4,603,943 0.03
クウェート 66,526,553 0.40
サウジアラビア 377,203,901 2.26
小計 13,134,231,483 78.66
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投資証券 メキシコ 5,613,936 0.03
南アフリカ 5,522,805 0.03
小計 11,136,741 0.07
コール・ローン等・その他資産(負債控除後) ― 3,551,280,459 21.27
合計（純資産総額） 16,696,648,683 100.00
その他の資産の投資状況
資産の種類 建別 国・地域 時価合計（円） 投資比率（％）
株価指数先物取引 買建 アメリカ 3,541,676,138 21.21
(注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。
資産の種類 建別 国・地域 時価合計（円） 投資比率（％）
為替予約取引 買建 ― 145,962,390 0.87
売建 ― 354 △0.00
(注)為替予約取引は、わが国における対顧客先物相場の仲値で評価しています。
投資資産
投資有価証券の主要銘柄
イ.評価額上位銘柄明細
簿価 簿価 評価 評価 投資
国・ 数量又は
種類 銘柄名 業種 単価 金額 単価 金額 比率
地域 額面総額
(円) (円) (円) (円) (％)
台湾 株式 TAIWAN SEMICONDUCTOR 半導体・半 339,700 2,557.92 868,928,520 2,357.21 800,744,747 4.80
導体製造装
MANUFAC
置
ケイマン 株式 TENCENT HOLDINGS LTD メディア・ 79,400 9,779.10 776,460,708 8,408.72 667,652,368 4.00
娯楽
ケイマン 株式 ALIBABA GROUP HOLDING LTD 小売 208,940 3,542.97 740,270,040 3,124.25 652,782,049 3.91
韓国 株式 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD テクノロ 65,938 8,453.18 557,386,045 7,921.79 522,347,648 3.13
ジー・ハー
ドウェアお
よび機器
ケイマン 株式 MEITUAN 小売 49,800 5,333.73 265,620,051 4,610.91 229,623,418 1.38
南アフリ 株式 NASPERS LTD-N SHS 小売 6,040 27,215.65 164,382,556 23,379.66 141,213,171 0.85
カ
ブラジル 株式 VALE SA 素材 55,100 2,124.03 117,034,104 2,509.37 138,266,730 0.83
インド 株式 RELIANCE INDUSTRIES LTD エネルギー 39,549 3,069.86 121,409,969 3,131.69 123,855,603 0.74
中国 株式 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 銀行 1,332,000 86.44 115,144,667 87.00 115,892,525 0.69
インド 株式 INFOSYS LTD ソフトウェ 47,314 2,016.85 95,425,298 2,344.57 110,931,222 0.66
ア・サービ
ス
ケイマン 株式 JD.COM INC-ADR 小売 12,020 10,373.39 124,688,162 8,818.75 106,001,435 0.63
ケイマン 株式 NIO INC - ADR 自動車・自 18,000 6,694.81 120,506,639 5,566.59 100,198,750 0.60
動車部品
ケイマン 株式 WUXI BIOLOGICS (CAYMAN) 医薬品・バ 47,000 1,712.19 80,473,166 2,051.98 96,443,248 0.58
イオテクノ
INC.
ロジー・ラ
イフサイエ
ンス
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中国 株式 PING AN INSURANCE GROUP 保険 87,500 1,369.89 119,865,920 1,090.78 95,443,600 0.57
CO-H
韓国 株式 SK HYNIX INC 半導体・半 7,600 12,550.36 95,382,763 12,225.00 92,910,000 0.56
導体製造装
置
ケイマン 株式 PINDUODUO INC-ADR 小売 6,100 18,060.26 110,167,588 14,767.95 90,084,550 0.54
インド 株式 HOUSING DEVELOPMENT 銀行 23,828 3,882.24 92,506,022 3,751.79 89,397,890 0.54
FINANCE
ケイマン 株式 BAIDU INC - SPON ADR メディア・ 3,750 27,607.73 103,528,998 22,964.14 86,115,557 0.52
娯楽
韓国 株式 SAMSUNG ELECTRONICS-PREF テクノロ 11,429 7,564.06 86,449,745 7,237.20 82,713,959 0.50
ジー・ハー
ドウェアお
よび機器
ケイマン 株式 XIAOMI CORP-CLASS B テクノロ 199,600 423.76 84,583,379 390.88 78,021,245 0.47
ジー・ハー
ドウェアお
よび機器
台湾 株式 MEDIATEK INC 半導体・半 21,000 3,636.38 76,363,990 3,704.18 77,787,979 0.47
導体製造装
置
台湾 株式 HON HAI PRECISION INDUSTRY テクノロ 172,800 478.61 82,703,882 441.72 76,330,866 0.46
ジー・ハー
ドウェアお
よび機器
ケイマン 株式 NETEASE INC-ADR メディア・ 5,510 12,911.32 71,141,377 12,687.94 69,910,600 0.42
娯楽
ロシア 株式 SBERBANK PJSC -SPONSORED 銀行 37,432 1,596.86 59,773,897 1,854.42 69,414,896 0.42
ADR
韓国 株式 NAVER CORP メディア・ 1,719 33,669.64 57,878,121 40,244.69 69,180,639 0.41
娯楽
ロシア 株式 GAZPROM PAO -SPON ADR エネルギー 82,493 640.50 52,837,517 833.77 68,780,453 0.41
インド 株式 ICICI BANK LTD 銀行 71,302 810.86 57,816,148 960.14 68,460,615 0.41
韓国 株式 KAKAO CORP メディア・ 4,360 9,464.21 41,263,972 15,452.40 67,372,464 0.40
娯楽
インド 株式 TATA CONSULTANCY SVCS LTD ソフトウェ 12,838 4,949.90 63,546,834 5,011.27 64,334,748 0.39
ア・サービ
ス
ロシア 株式 LUKOIL PJSC-SPON ADR エネルギー 5,778 8,455.96 48,858,590 10,153.45 58,666,666 0.35
ロ.種類別及び業種別の投資比率
投資比率
種類 国内／国外 業種
（％）
株式 国外 エネルギー 3.93
素材 6.61
資本財 2.11
商業・専門サービス 0.27
運輸 1.45
自動車・自動車部品 2.98
耐久消費財・アパレル 1.40
消費者サービス 0.87
メディア・娯楽 6.99
小売 8.63
食品・生活必需品小売り 0.89
食品・飲料・タバコ 2.71
家庭用品・パーソナル用品 0.83
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ヘルスケア機器・サービス 1.03
医薬品・バイオテクノロジー・ライフサイエンス 2.95
銀行 10.18
各種金融 1.83
保険 2.03
不動産 1.54
ソフトウェア・サービス 2.00
テクノロジー・ハードウェアおよび機器 6.97
電気通信サービス 1.92
公益事業 1.53
半導体・半導体製造装置 7.01
投資証券 ― ― 0.07
合 計 78.73
投資不動産物件
該当事項はありません。
その他投資資産の主要なもの
投資
契約額等 評価額
資産の
地域 取引所 名称 建別 数量 通貨 契約額等（円） 評価額（円） 比率
種類
（各通貨） （各通貨）
（％）
株価指 アメリ インターコ MSCIEMG 2109 買建 466 米ドル 31,857,340 3,522,784,657 32,028,180 3,541,676,138 21.21
数先物 カ ンチネンタ
取引 ル取引所
(注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。
投資
資産の種類 名称 建別 数量 契約額等（円） 評価額（円） 比率
（％）
為替予約取引 米ドル 買建 1,320,003.21 145,885,436 145,962,390 0.87
ブラジルレアル 売建 15.89 356 354 △0.00
(注)為替予約取引は、わが国における対顧客先物相場の仲値で評価しています。
≪参考情報≫
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第２【管理及び運営】
１【申込（販売）手続等】
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（１）申込方法
販売会社所定の方法でお申し込みください。
（２）コースの選択
収益分配金の受取方法によって、＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞と＜分配金受取
りコース（一般コース）＞の２通りがあります。ただし、販売会社によって取扱コースは異なります。
＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞
収益分配金を自動的に再投資するコースです。
＜分配金受取りコース（一般コース）＞
収益分配金を再投資せず、その都度受け取るコースです。
（３）申込みの受付
販売会社の営業日に受け付けます。
（４）取扱時間
原則として、 午後3時 までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
（５）取得申込不可日
販売会社の営業日であっても、取得申込日が下記のいずれかに該当する場合は、取得の申込みの受付は
行ないません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
・ニューヨークの銀行の休業日
・ニューヨーク証券取引所の休業日
・ロンドンの銀行の休業日
・ロンドン証券取引所の休業日
・香港の銀行の休業日
・香港証券取引所の休業日
（６）申込金額
取得申込受付日の翌営業日の基準価額 に取得申込口数を乗じて得た額です。
（７）申込単位
最低単位を1円または1口単位として販売会社が定める単位とします。詳しくは販売会社にお問い合わせ
ください。
（８）申込代金の支払い
取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する日までに販売会社へお支払いください。
（９）受付の中止および取消
※
委託会社は、金融商品取引所 における取引の停止、 外国為替取引の停止、 決済機能の停止、その他や
むを得ない事情があるときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた取得の申込
みの受付を取り消すことができます。
※ 金融商品取引法第２条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第２条第８項第３号ロ
に規定する外国金融商品市場をいいます。
２【換金（解約）手続等】
（１）解約の受付
販売会社の営業日に受け付けます。
（２）取扱時間
原則として、 午後3時 までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
（３）解約請求不可日
販売会社の営業日であっても、解約請求日が下記のいずれかに該当する場合は、解約請求の受付は行な
いません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
・ニューヨークの銀行の休業日
・ニューヨーク証券取引所の休業日
・ロンドンの銀行の休業日
・ロンドン証券取引所の休業日
・香港の銀行の休業日
・香港証券取引所の休業日
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（４）解約制限
ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
い。
（５）解約価額
解約請求受付日の翌営業日の基準価額 とします。
・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
委託会社の照会先
りそなアセットマネジメント株式会社
電話番号：0120-223351
（受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
ホームページ アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
（６）手取額
１口当たりの手取額は、解約価額から解約に係る所定の税金を差し引いた金額となります。
※確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合、所得税および地方税は
かかりません。
※税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合
があります。詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
（７）解約単位
最低単位を1口単位として販売会社が定める単位とします。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
い。
（８）解約代金の支払い
原則として、解約請求受付日から起算して6営業日目からお支払いします。
（９）受付の中止および取消
・委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止、その他やむ
を得ない事情があるときは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約請求の受付を
取り消すことができます。
・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行なった当日の解約請求を撤回で
きます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基
準価額の計算日（この計算日が解約請求を受け付けない日であるときは、この計算日以降の最初の解約
請求を受け付けることができる日とします。）に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
３【資産管理等の概要】
（１）【資産の評価】
① 基準価額の算出
・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
・基準価額とは、信託財産に属する 資産（受入担保金代用有価証券を除きます。） を評価して得た信託財
産の総額から負債総額を控除した金額（純資産総額）を、計算日における受益権総口数で除した金額を
いいます。なお、ファンドは １万口 当たりに換算した価額で表示することがあります。
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② 有価証券などの評価基準
・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価しま
す。
＜主な資産の評価方法＞
◇マザーファンド受益証券
基準価額計算日の基準価額で評価します。
◇外国株式
原則として、基準価額計算日に知りうる直近の日における外国金融商品市場の最終相場で評価しま
す。
・外貨建資産（外国通貨表示の有価証券、預金その他の資産をいいます。）の円換算については、原則と
してわが国における計算日の対顧客相場の仲値によって計算します。
③ 基準価額の照会方法
販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
委託会社の照会先
りそなアセットマネジメント株式会社
電話番号：0120-223351
（受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
ホームページ アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
（２）【保管】
該当事項はありません。
（３）【信託期間】
無期限 とします（ 2017年8月29日 設定）。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了
させることがあります。
（４）【計算期間】
毎年6月26日から翌年6月25日まで とします。ただし、各計算期間の末日が休業日のときはその翌営業日
を計算期間の末日とし、その翌日より次の計算期間が開始されます。
（５）【その他】
① 信託の終了（繰上償還）
１）委託会社は、次のいずれかの場合には、受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
ができ ます。
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イ） 信託財産の純資産総額が20億円 を下回ることとなったとき
ロ）繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
ハ）やむを得ない事情が発生したとき
２）この場合、委託会社は書面による決議（以下 「書面決議」 といいます。）を行ないます。（後述の
「書面決議」をご覧ください。）
３）委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「書面決議」の規定は適用せず、信託契約を解約し繰
上償還させます。
イ）信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、書面決議が困難な場合
ロ）監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
ハ）委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき（監
督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、
書面決議で可決された場合、存続します。）
ニ）受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
４）繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
② 償還金について
・償還金は、信託終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日（償還日が休業日の場
合は翌営業日）から起算して５営業日まで）から受益者に支払います。
・償還金の支払いは、販売会社において行なわれます。
③ 信託約款の変更など
１）委託会社は、 受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、 受託
会社と合意の上、この信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併合（以下
「併合」といいます。）を行なうことができます。信託約款の変更または併合を行なう際には、委託
会社は、その旨および内容をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
２） この変更事項のうち、その内容が重大なものまたは併合（受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものを
除きます。）については、書面決議を行ないます。（後述の「書面決議」をご覧ください。）
３）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「書面決
議」の規定を適用します。
④ 書面決議
１）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に対して、委託会社は書面決議を行ないます。この場合
において、あらかじめ、書面決議の日ならびにその内容および理由などの事項を定め、決議の日の２
週間前までに知れている受益者に対し書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発送し
ます。
２）受益者は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている
受益者が議決権を行使しないときは、書面決議について賛成するものとみなします。
３） 書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上にあたる多数をもって行
ないます。
４）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に関する委託会社の提案に対して、すべての受益者が書
面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときは、書面決議を行ないません。
５）当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合であっても、併合にかかる他のファンドにおい
て併合の書面決議が否決された場合は、当該他のファンドとの併合を行なうことはできません。
６） 当ファンドは、受益者からの換金請求に対して、投資信託契約の一部を解約することにより応じるこ
とができるため、受益者の保護に欠けるおそれがないものとして、書面決議において反対した受益者
からの買取請求は受け付けません。
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⑤ 公告
公告は電子公告により行ない、委託会社のホームページに掲載します。
ホームページアドレス https://www.resona-am.co.jp/
※なお、やむを得ない事由によって公告を電子公告によって行なうことができない場合には、公告は日
本経済新聞に掲載します。
⑥ 運用報告書の作成
・委託会社は、毎期決算後および償還後に期中の運用経過、組入有価証券の内容および有価証券の売買状
況などを記載した運用報告書を作成します。
・交付運用報告書は、原則として知れている受益者に対して交付されます。
・運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページに掲載されます。ただし、受益者から運用報告書
（全体版）の交付請求があった場合には、交付します。
ホームページアドレス https://www.resona-am.co.jp/
⑦ 関係法人との契約について
販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より１年間とします。ただし、期間満
了の３ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に１年間
延長されるものとし、以後も同様とします。
⑧ 他の受益者の氏名などの開示の請求の制限
受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
１．他の受益者の氏名または名称および住所
２．他の受益者が有する受益権の内容
４【受益者の権利等】
受益者の有する主な権利は次の通りです。
（１）収益分配金・償還金受領権
・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有
します。
・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から５年間、償還金については支払開始日から10年
間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
（２）解約請求権
受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
す。
（３）帳簿閲覧権
受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
ことができます。
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第３【ファンドの経理状況】
（１） 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令
第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府
令第133号)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示してお
ります。
（２） 当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第4期計算期間(2020年 6月26日から
2021年 6月25日まで)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を受けております。
１【財務諸表】
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【Ｓｍａｒｔ－ｉ 新興国株式インデックス】
（１）【貸借対照表】
（単位：円）
第3期 第4期
2020年 6月25日現在 2021年 6月25日現在
資産の部
流動資産
2,513,736 9,942,668
コール・ローン
1,036,984,120 2,382,911,177
親投資信託受益証券
1,039,497,856 2,392,853,845
流動資産合計
1,039,497,856 2,392,853,845
資産合計
負債の部
流動負債
475,424 4,251,525
未払解約金
89,469 223,505
未払受託者報酬
1,431,448 3,576,067
未払委託者報酬
6 26
未払利息
37,952 87,080
その他未払費用
2,034,299 8,138,203
流動負債合計
2,034,299 8,138,203
負債合計
純資産の部
元本等
1,109,158,280 1,779,851,616
元本
剰余金
604,864,026
期末剰余金又は期末欠損金（△） △ 71,694,723
16,190,357 490,660,194
（分配準備積立金）
1,037,463,557 2,384,715,642
元本等合計
1,037,463,557 2,384,715,642
純資産合計
1,039,497,856 2,392,853,845
負債純資産合計
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（２）【損益及び剰余金計算書】
（単位：円）
第3期 第4期
自 2019年 6月26日 自 2020年 6月26日
至 2020年 6月25日 至 2021年 6月25日
営業収益
571,655,057
△ 11,451,457
有価証券売買等損益
571,655,057
△ 11,451,457
営業収益合計
営業費用
1,732 5,759
支払利息
152,180 368,519
受託者報酬
2,434,748 5,896,309
委託者報酬
64,786 143,544
その他費用
2,653,446 6,414,131
営業費用合計
565,240,926
△ 14,104,903
営業利益又は営業損失（△）
565,240,926
△ 14,104,903
経常利益又は経常損失（△）
565,240,926
△ 14,104,903
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
60,650,206
△ 1,952,150
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △ 10,058,330 △ 71,694,723
3,503,993 171,968,029
剰余金増加額又は欠損金減少額
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
3,503,993 4,177,223
額
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
167,790,806
-
額
52,987,633
剰余金減少額又は欠損金増加額 -
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
52,987,633
-
額
- -
分配金
604,864,026
△ 71,694,723
期末剰余金又は期末欠損金（△）
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（３）【注記表】
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
有価証券の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
（貸借対照表に関する注記）
第3期 第4期
2020年 6月25日現在 2021年 6月25日現在
１. 投資信託財産に係る元本の状況 １. 投資信託財産に係る元本の状況
期首元本額 462,736,894円 期首元本額 1,109,158,280円
期中追加設定元本額 764,087,528円 期中追加設定元本額 977,240,959円
期中一部解約元本額 117,666,142円 期中一部解約元本額 306,547,623円
２. 計算期間の末日における受益権 ２. 計算期間の末日における受益権
の総数 の総数
1,109,158,280口 1,779,851,616口
３. 元本の欠損
純資産額が元本総額を下回る場
合におけるその差額 71,694,723円
４. 計算期間の末日における1単位 ３. 計算期間の末日における1単位
当たりの純資産の額 0.9354円 当たりの純資産の額 1.3398円
1口当たり純資産額 1口当たり純資産額
(10,000口当たり純資産額) (9,354円) (10,000口当たり純資産額) (13,398円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
第3期 第4期
自 2019年 6月26日 自 2020年 6月26日
至 2020年 6月25日 至 2021年 6月25日
分配金の計算過程 分配金の計算過程
A 費用控除後の配当等収益額 11,775,591円 A 費用控除後の配当等収益額 26,211,859円
B 費用控除後・繰越欠損金補填後 0円 B 費用控除後・繰越欠損金補填後 451,350,889円
の有価証券売買等損益額 の有価証券売買等損益額
C 収益調整金額 17,180,405円 C 収益調整金額 114,203,832円
D 分配準備積立金額 4,414,766円 D 分配準備積立金額 13,097,446円
E 当ファンドの分配対象収益額 33,370,762円 E 当ファンドの分配対象収益額 604,864,026円
(E=A+B+C+D) (E=A+B+C+D)
F 当ファンドの期末残存口数 1,109,158,280口 F 当ファンドの期末残存口数 1,779,851,616口
G 10,000口当たり収益分配対象額 300円 G 10,000口当たり収益分配対象額 3,398円
(G=E/F×10,000) (G=E/F×10,000)
H 10,000口当たり分配金額 0円 H 10,000口当たり分配金額 0円
I 収益分配金金額(I=F×H/10,000) 0円 I 収益分配金金額(I=F×H/10,000) 0円
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（金融商品に関する注記）
Ⅰ金融商品の状況に関する事項
第3期 第4期
自 2019年 6月26日 自 2020年 6月26日
至 2020年 6月25日 至 2021年 6月25日
１.金融商品に対する取組方針 １.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第 同左
２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規
定する運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に
対して投資として運用することを目的としております。
２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク ２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、 同左
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
これらは、株価変動リスク、リートの価格変動リス
ク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び
流動性リスクにさらされております。
３.金融商品に係るリスク管理体制 ３.金融商品に係るリスク管理体制
運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果 同左
とその内容について、客観的に把握するため、定期的に
パフォーマンス分析と評価を実施し、運用評価委員会に
報告します。
また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状
況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リス
ク管理委員会に報告します。
Ⅱ金融商品の時価等に関する事項
第3期 第4期
2020年 6月25日現在 2021年 6月25日現在
１.貸借対照表計上額、時価及び差額 １.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評 同左
価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はあ
りません。
２.時価の算定方法 ２.時価の算定方法
親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載し 同左
ております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と 同左
近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明 ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
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金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、 同左
市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含ま
れております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場
合、当該価額が異なることもあります。
（関連当事者との取引に関する注記）
第3期 第4期
自 2019年 6月26日 自 2020年 6月26日
至 2020年 6月25日 至 2021年 6月25日
該当事項はありません。 同左
（重要な後発事象に関する注記）
該当事項はありません。
（その他の注記）
1 有価証券に関する注記
売買目的有価証券
第3期 第4期
自 2019年 6月26日 自 2020年 6月26日
種類
至 2020年 6月25日 至 2021年 6月25日
計算期間の損益に含まれた評価差額（円） 計算期間の損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 △9,867,943 559,870,722
合計 △9,867,943 559,870,722
2 デリバティブ取引に関する注記
該当事項はありません。
（４）【附属明細表】
第１ 有価証券明細表
(1)株式
該当事項はありません。
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(2)株式以外の有価証券
（単位：円）
種 類 銘 柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益証券 ＲＭ新興国株式マザーファンド 1,354,388,529 2,382,911,177
合計 1,354,388,529 2,382,911,177
(注)券面総額欄の数値は口数を表しております。
第２ 信用取引契約残高明細表
該当事項はありません。
第３ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
（参考）
当ファンドは「ＲＭ新興国株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部
に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査意見の対象外となっております。
ＲＭ新興国株式マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
2021年 6月25日現在
資産の部
流動資産
預金 2,090,129,851
コール・ローン 190,727,985
株式 13,119,716,984
投資証券 11,213,575
派生商品評価勘定 3,595,935
未収入金 167,295
未収配当金 32,878,652
1,140,033,563
差入委託証拠金
16,588,463,840
流動資産合計
16,588,463,840
資産合計
負債の部
流動負債
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2021年 6月25日現在
派生商品評価勘定 12,820,458
未払金 1,604,926
未払解約金 76,940,000
517
未払利息
91,365,901
流動負債合計
91,365,901
負債合計
純資産の部
元本等
元本 9,376,763,966
剰余金
7,120,333,973
剰余金又は欠損金（△）
16,497,097,939
元本等合計
16,497,097,939
純資産合計
16,588,463,840
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.有価証券の評価基準及び評価方法 株式
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
投資証券
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
２.デリバティブの評価基準及び評価方 先物取引
法
個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段又は最終相
場で評価しております。
為替予約取引
個別法に基づき、原則としてわが国における計算日の対顧客先物相場の仲値で評価
しております。
３.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 投資信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則としてわが国における計
算基準 算日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
４.収益及び費用の計上基準 受取配当金
原則として、配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しており
ます。
派生商品取引等損益
原則として、約定日基準で計上しております。
為替予約取引による為替差損益
原則として、約定日基準で計上しております。
５.その他財務諸表作成のための基本と 外貨建取引等の処理基準
なる重要な事項
外貨建資産等については、投資信託財産の計算に関する規則第60条の規定に基づ
き、通貨の種類ごとに勘定を設けて、邦貨建資産等と区分して整理する方法を採用
しております。従って、外貨の売買については、同規則第61条の規定により処理
し、為替差損益を算定しております。
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（貸借対照表に関する注記）
2021年 6月25日現在
１. 投資信託財産に係る元本の状況
期首 2020年 6月26日
期首元本額 6,681,401,377円
期中追加設定元本額 6,698,745,356円
期中一部解約元本額 4,003,382,767円
期末元本額 9,376,763,966円
期末元本の内訳※
りそなラップ型ファンド（安定型） 564,859,627円
りそなラップ型ファンド（安定成長型） 1,028,732,887円
りそなラップ型ファンド（成長型） 1,165,124,340円
ＤＣりそな グローバルバランス 10,066,037円
つみたてバランスファンド 424,351,068円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３０ 256,389,881円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４０ 138,885,519円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５０ 87,589,466円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３５ 21,744,541円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４５ 13,708,438円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５５ 7,349,220円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０６０ 11,433,276円
リスクコントロール・オープン 8,685,231円
埼玉りそな・グローバルバランス・プラスＥＳＧ 122,679,678円
ＦＷりそな先進国＋新興国株式アクティブファンド 311,196,711円
ＦＷりそな新興国株式インデックスファンド 2,285,633,419円
Ｓｍａｒｔ－ｉ 新興国株式インデックス 1,354,388,529円
Ｓｍａｒｔ－ｉ ８資産バランス 安定型 46,610,054円
Ｓｍａｒｔ－ｉ ８資産バランス 安定成長型 116,183,107円
Ｓｍａｒｔ－ｉ ８資産バランス 成長型 134,713,849円
りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０６ 252,806,066円
りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０９ 379,450,934円
りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１０ 223,674,417円
りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１２ 141,674,683円
りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０３ 228,656,115円
りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０６ 38,919,766円
グローバル９資産バランスファンド（適格機関投資家限定） 1,139,694円
りそなＶＩグローバル・バランスファンド（安定型）（適格機関投 11,963円
資家専用）
りそなＶＩグローバル・バランスファンド（安定成長型）（適格機 41,271円
関投資家専用）
りそなＶＩグローバル・バランスファンド（成長型）（適格機関投 64,179円
資家専用）
２. 計算日における受益権の総数
9,376,763,966口
３.
計算日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.7594円
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(10,000口当たり純資産額) (17,594円)
（注）※は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
（金融商品に関する注記）
Ⅰ金融商品の状況に関する事項
2021年 6月25日現在
１.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する
運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
であります。
これらは、株価変動リスク、リートの価格変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リ
スクにさらされております。
デリバティブ取引等を行った場合は、信託約款に記載した目的で取引を行っております。
３.金融商品に係るリスク管理体制
運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果とその内容について、客観的に把握するため、定期的にパ
フォーマンス分析と評価を実施し、運用評価委員会に報告します。
また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リスク管理
委員会に報告します。
Ⅱ金融商品の時価等に関する事項
2021年 6月25日現在
１.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２.時価の算定方法
株式、投資証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
デリバティブ取引
（その他の注記）の2 デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれてお
ります。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額
が異なることもあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでも名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額
自体がデリバティブ取引のリスクの大きさを示すものではありません。
（関連当事者との取引に関する注記）
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2021年 6月25日現在
該当事項はありません。
（重要な後発事象に関する注記）
該当事項はありません。
（その他の注記）
1 有価証券に関する注記
売買目的有価証券
2021年 6月25日現在
種類
損益に含まれた評価差額（円）
株式 △181,158,981
投資証券 1,052,849
合計 △180,106,132
(注)損益に含まれた評価差額は、親投資信託受益証券の期首日から本報告書における開示対象ファンドの期末日までの期間
に対応する金額であります。
2 デリバティブ取引に関する注記
(株式関連)
（2021年 6月25日現在） （単位：円）
区分 種類 契約額等 時価 評価損益
うち1年超
市場取引 株価指数先物取引
買建 3,383,174,982 － 3,374,024,966 △9,150,016
合計 3,383,174,982 － 3,374,024,966 △9,150,016
（注）時価の算定方法
先物取引
外国先物取引について
先物取引の評価においては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはありません。
(通貨関連)
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（2021年 6月25日現在） （単位：円）
区分 種類 契約額等 時価 評価損益
うち1年超
市場取引以外 為替予約取引
の取引
買建 129,525,309 － 129,451,152 △74,157
米ドル 129,525,309 － 129,451,152 △74,157
売建 153,840 － 154,190 △350
ブラジルレアル 25,648 － 25,900 △252
オフショア人民元 128,192 － 128,290 △98
合計 129,679,149 － 129,605,342 △74,507
（注）時価の算定方法
為替予約取引
1)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはありません。
附属明細表
第１ 有価証券明細表
(1)株式
評価額
通 貨
銘 柄 株式数 備考
単価 金額
米ドル GAZPROM PAO -SPON ADR
82,493 7.63 629,421.59
LUKOIL PJSC-SPON ADR
5,778 93.00 537,354.00
NOVATEK PJSC-SPONS GDR REG S
1,283 205.40 263,528.20
ROSNEFT OIL CO PJSC-REGS GDR
14,941 7.79 116,480.03
SURGUTNEFTEGAS-SP ADR
9,089 5.22 47,444.58
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TATNEFT PAO-SPONSORED ADR
3,376 44.68 150,839.68
YPF S.A.-SPONSORED ADR
1,900 5.22 9,918.00
CIA DE MINAS BUENAVENTUR-ADR
3,193 9.31 29,726.83
MMC NORILSK NICKEL PJSC-ADR
8,876 33.73 299,387.48
NOVOLIPETSK STEEL PJSC-GDR
1,840 32.58 59,947.20
PHOSAGRO PJSC-GDR REG S
2,346 21.02 49,312.92
POLYUS PJSC-REG S-GDR
875 99.85 87,368.75
SEVERSTAL - GDR REG S
3,200 21.82 69,824.00
SOUTHERN COPPER CORP
1,085 63.66 69,071.10
51JOB INC-ADR
500 77.90 38,950.00
ZTO EXPRESS CAYMAN INC-ADR
6,300 30.36 191,268.00
LI AUTO INC - ADR
6,800 30.68 208,624.00
NIO INC - ADR
18,000 45.46 818,280.00
XPENG INC - ADR
4,700 40.95 192,465.00
GAOTU TECHEDU INC
1,900 14.95 28,405.00
HUAZHU GROUP LTD-ADR
2,500 53.28 133,200.00
NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP ADR
21,700 8.55 185,535.00
TAL EDUCATION GROUP- ADR
5,800 25.42 147,436.00
YUM CHINA HOLDINGS INC
5,850 66.98 391,833.00
AUTOHOME INC-ADR
1,020 62.92 64,178.40
BAIDU INC - SPON ADR
3,750 194.77 730,387.50
BILIBILI INC-SPONSORED ADR
2,300 121.59 279,657.00
DOUYU INTERNATIONAL HOLD-ADR
1,600 7.11 11,376.00
HUYA INC-ADR
900 17.22 15,498.00
IQIYI INC-ADR
3,700 15.60 57,720.00
JOYY INC
720 69.73 50,205.60
MAIL.RU GROUP-GDR REGS
1,691 22.06 37,303.46
MOMO INC-SPON ADR
1,950 15.02 29,289.00
NETEASE INC-ADR
5,510 107.60 592,876.00
TENCENT MUSIC ENTERTAINM-ADR
9,600 15.65 150,240.00
WEIBO CORP-SPON ADR
930 51.22 47,634.60
YANDEX NV-A
4,300 69.64 299,452.00
BAOZUN INC-SPN ADR
900 36.26 32,634.00
DADA NEXUS LTD-ADR
1,000 31.45 31,450.00
JD.COM INC-ADR
12,020 74.90 900,298.00
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OZON HOLDINGS PLC - ADR
600 59.60 35,760.00
PINDUODUO INC-ADR
6,100 127.72 779,092.00
TRIP.COM GROUP LTD
7,050 36.76 259,158.00
VIPSHOP HOLDINGS LTD - ADR
6,100 19.85 121,085.00
MAGNIT PJSC-SPON GDR REGS
4,497 14.80 66,555.60
X 5 RETAIL GROUP NV-REGS GDR
1,879 34.00 63,886.00
ADECOAGRO SA
1,800 11.37 20,466.00
RLX TECHNOLOGY INC-ADR
1,600 9.27 14,832.00
BEIGENE LTD-ADR
600 352.32 211,392.00
BURNING ROCK BIOTECH LTD-ADR
800 28.98 23,184.00
HUTCHMED CHINA-ADR
900 31.61 28,449.00
I-MAB-SPONSORED ADR
500 81.28 40,640.00
ZAI LAB LTD-ADR
1,000 174.07 174,070.00
COMMERCIAL INTL BANK-GDR REG
20,476 3.25 66,649.38
CREDICORP LTD
944 118.04 111,429.76
SBERBANK PJSC -SPONSORED ADR
37,432 17.19 643,643.24
TCS GROUP HOLDING-GDR REG S
1,523 84.70 128,998.10
VTB BANK JSC -GDR-REG S
22,102 1.33 29,484.06
360 DIGITECH INC
1,400 42.92 60,088.00
LUFAX HOLDING LTD
2,100 12.28 25,788.00
NOAH HOLDINGS LTD-SPON ADS
500 49.58 24,790.00
UP FINTECH HOLDING LTD - ADR
1,400 26.86 37,604.00
KE HOLDINGS INC
5,100 52.01 265,251.00
SHANGHAI LUJIAZUI FIN&TRAD-B
10,080 0.94 9,495.36
21VIANET GROUP INC-ADR
1,100 22.73 25,003.00
AGORA INC-ADR
800 42.70 34,160.00
CHINDATA GROUP HOLDINGS-ADR
1,500 15.81 23,715.00
GDS HOLDINGS LTD - ADR
1,200 77.40 92,880.00
GLOBANT SA
521 227.57 118,563.97
KINGSOFT CLOUD HOLDINGS-ADR
700 34.04 23,828.00
ONECONNECT FINANCIAL TECHNO
1,900 11.75 22,325.00
MOBILE TELESYSTEMS-SP ADR
5,600 9.37 52,472.00
DAQO NEW ENERGY CORP-ADR
700 56.48 39,536.00
416,720 11,760,093.39
米ドル 小計
(1,305,252,765)
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
メキシコペソ CEMEX SAB-CPO
219,600 17.18 3,772,728.00
GRUPO MEXICO SAB DE CV-SER B
44,600 91.87 4,097,402.00
INDUSTRIAS PENOLES SAB DE CV
1,850 280.03 518,055.50
ORBIA ADVANCE CORP SAB DE CV
14,200 52.35 743,370.00
GRUPO CARSO SAB DE CV-SER A1
7,400 61.89 457,986.00
GRUPO AEROPORT DEL PACIFIC-B
5,100 218.36 1,113,636.00
GRUPO AEROPORT DEL SURESTE-B
3,030 376.45 1,140,643.50
PROMOTORA Y OPERADORA DE INF
2,750 160.84 442,310.00
GRUPO TELEVISA SAB-SER CPO
33,900 57.88 1,962,132.00
MEGACABLE HOLDINGS-CPO
2,200 71.59 157,498.00
WALMART DE MEXICO SAB DE CV
74,700 64.91 4,848,777.00
ARCA CONTINENTAL SAB DE CV
4,800 113.40 544,320.00
BECLE SAB DE CV
5,300 51.09 270,777.00
COCA-COLA FEMSA SAB DE CV
7,745 103.03 797,967.35
FOMENTO ECONOMICO MEXICA-UBD
26,100 168.12 4,387,932.00
GRUMA S.A.B.-B
2,855 227.61 649,826.55
GRUPO BIMBO SAB- SERIES A
20,400 43.94 896,376.00
KIMBERLY-CLARK DE MEXICO-A
24,500 35.34 865,830.00
GRUPO FINANCIERO BANORTE-O
34,800 129.58 4,509,384.00
GRUPO FINANCIERO INBURSA-O
30,800 19.83 610,764.00
AMERICA MOVIL SAB DE C-SER L
482,000 15.32 7,384,240.00
TELESITES SAB DE CV
19,700 18.73 368,981.00
1,068,330 40,540,935.90
メキシコペソ 小計
(226,631,939)
ブラジルレアル COSAN SA
14,000 25.19 352,660.00
PETROBRAS - PETROLEO BRAS
53,000 29.89 1,584,170.00
PETROBRAS - PETROLEO BRAS-PR
67,200 29.65 1,992,480.00
ULTRAPAR PARTICIPACOES SA
10,400 19.34 201,136.00
BRADESPAR SA -PREF
3,300 70.07 231,231.00
BRASKEM SA-PREF A
2,900 56.90 165,010.00
CIA SIDERURGICA NACIONAL SA
9,900 44.60 441,540.00
GERDAU SA-PREF
15,200 30.77 467,704.00
KLABIN SA - UNIT
10,200 26.32 268,464.00
SUZANO SA
10,207 59.85 610,888.95
VALE SA
55,100 111.03 6,117,753.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
WEG SA
24,200 34.33 830,786.00
CCR SA
18,800 13.72 257,936.00
LOCALIZA RENT A CAR
8,010 64.50 516,645.00
RUMO SA
17,100 19.93 340,803.00
ALPARGATAS SA - PREF
2,700 49.92 134,784.00
B2W CIA DIGITAL
2,800 70.37 197,036.00
LOJAS AMERICANAS SA-PREF
11,200 22.38 250,656.00
LOJAS RENNER S.A.
13,000 45.67 593,710.00
MAGAZINE LUIZA SA
39,000 21.65 844,350.00
PETROBRAS DISTRIBUIDORA SA
9,600 27.63 265,248.00
VIA VAREJO SA
15,900 15.77 250,743.00
ATACADAO DISTRIBUICAO COMERC
8,000 21.63 173,040.00
RAIA DROGASIL SA
14,000 25.60 358,400.00
AMBEV SA
63,100 17.95 1,132,645.00
BRF SA
9,900 28.65 283,635.00
JBS SA
13,600 29.16 396,576.00
NATURA &CO HOLDING SA
12,000 57.27 687,240.00
HAPVIDA PARTICIPACOES E INVE
17,200 15.78 271,416.00
NOTRE DAME INTERMED PAR SA
6,700 87.38 585,446.00
REDE D'OR SAO LUIZ SA
3,700 68.19 252,303.00
HYPERA SA
4,000 36.56 146,240.00
BANCO BRADESCO S.A.
19,932 23.06 459,631.92
BANCO BRADESCO SA-PREF
68,979 27.24 1,878,987.96
BANCO DO BRASIL S.A.
10,700 33.92 362,944.00
BANCO INTER SA-UNITS
3,600 69.20 249,120.00
BANCO SANTANDER BRASIL-UNIT
6,200 43.19 267,778.00
ITAU UNIBANCO HOLDING S-PREF
68,200 31.81 2,169,442.00
ITAUSA SA
59,400 11.76 698,544.00
B3 SA-BRASIL BOLSA BALCAO
87,800 16.99 1,491,722.00
BANCO BTG PACTUAL SA-UNIT
4,200 120.40 505,680.00
BB SEGURIDADE PARTICIPACOES
9,800 24.40 239,120.00
TOTVS SA
7,200 37.54 270,288.00
TELEFONICA BRASIL S.A.
7,600 43.70 332,120.00
TIM SA
9,000 11.95 107,550.00
CENTRAIS ELETRICAS BRAS-PR B
3,400 46.23 157,182.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CENTRAIS ELETRICAS BRASILIER
4,900 45.89 224,861.00
CIA ENERGETICA MINAS GER-PRF
15,742 12.75 200,710.50
CIA PARANAENSE DE ENERGI-PFB
11,000 6.17 67,870.00
CIA SANEAMENTO BASICO DE SP
5,000 37.89 189,450.00
CPFL ENERGIA SA
2,300 28.25 64,975.00
ENERGISA SA-UNITS
2,000 47.70 95,400.00
ENGIE BRASIL ENERGIA SA
2,275 40.70 92,592.50
EQUATORIAL ENERGIA SA - ORD
11,900 25.43 302,617.00
987,045 31,631,260.83
ブラジルレアル 小計
(714,202,238)
チリペソ EMPRESAS COPEC SA
5,695 7,500.00 42,712,500.00
EMPRESAS CMPC SA
14,823 1,825.00 27,051,975.00
SOC QUIMICA Y MINERA CHILE-B
1,812 34,380.00 62,296,560.00
FALABELLA SA
10,992 3,295.00 36,218,640.00
CENCOSUD SA
18,824 1,510.00 28,424,240.00
CIA CERVECERIAS UNIDAS SA
1,735 7,220.00 12,526,700.00
BANCO DE CHILE
601,649 75.40 45,364,334.60
BANCO DE CREDITO E INVERSION
594 32,390.00 19,239,660.00
BANCO SANTANDER CHILE
961,724 38.44 36,968,670.56
CENCOSUD SHOPPING SA
5,205 1,295.00 6,740,475.00
COLBUN SA
161,671 109.50 17,702,974.50
ENEL AMERICAS SA
283,665 106.70 30,267,055.50
ENEL CHILE SA
369,172 42.55 15,708,268.60
2,437,561 381,222,053.76
チリペソ 小計
(57,584,734)
コロンビアペソ ECOPETROL SA
71,024 2,750.00 195,316,000.00
BANCOLOMBIA SA
2,542 27,400.00 69,650,800.00
BANCOLOMBIA SA-PREF
5,980 27,800.00 166,244,000.00
GRUPO DE INV SURAMERICANA
2,588 19,760.00 51,138,880.00
INTERCONEXION ELECTRICA SA
6,643 22,540.00 149,733,220.00
88,777 632,082,900.00
コロンビアペソ 小計
(18,619,265)
ユーロ OPAP SA
2,135 12.92 27,584.20
JUMBO SA
1,515 14.30 21,664.50
EUROBANK ERGASIAS SERVICES A
42,000 0.86 36,120.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
HELLENIC TELECOMMUN ORGANIZA
3,292 15.51 51,058.92
48,942 136,427.62
ユーロ 小計
(18,065,745)
英ポンド POLYMETAL INTERNATIONAL PLC
5,150 16.13 83,095.25
5,150 83,095.25
英ポンド 小計
(12,836,554)
トルコリラ TUPRAS-TURKIYE PETROL RAFINE
1,755 100.10 175,675.50
EREGLI DEMIR VE CELIK FABRIK
22,741 18.22 414,341.02
ASELSAN ELEKTRONIK SANAYI
7,910 15.21 120,311.10
KOC HOLDING AS
8,691 19.11 166,085.01
TURK SISE VE CAM FABRIKALARI
17,000 7.93 134,810.00
FORD OTOMOTIV SANAYI AS
1,092 172.10 187,933.20
BIM BIRLESIK MAGAZALAR AS
5,969 63.15 376,942.35
AKBANK T.A.S.
43,035 5.39 231,958.65
TURKIYE GARANTI BANKASI
31,721 8.34 264,553.14
TURKIYE IS BANKASI-C
25,039 5.30 132,706.70
TURKCELL ILETISIM HIZMET AS
19,091 17.05 325,501.55
184,044 2,530,818.22
トルコリラ 小計
(32,281,345)
チェココルナ KOMERCNI BANKA AS
749 768.50 575,606.50
MONETA MONEY BANK AS
7,045 79.20 557,964.00
CEZ AS
2,147 632.00 1,356,904.00
9,941 2,490,474.50
チェココルナ 小計
(12,955,448)
ハンガリーフォ MOL HUNGARIAN OIL AND GAS PL
5,429 2,400.00 13,029,600.00
リント
RICHTER GEDEON NYRT
2,026 8,100.00 16,410,600.00
OTP BANK PLC
3,119 16,670.00 51,993,730.00
10,574 81,433,930.00
ハンガリーフォリント 小計
(30,670,298)
ポーランドズロ POLSKI KONCERN NAFTOWY ORLEN
4,010 79.84 320,158.40
チ
POLSKIE GORNICTWO NAFTOWE I
26,615 6.68 177,947.89
KGHM POLSKA MIEDZ SA
1,815 189.95 344,759.25
LPP SA
19 12,340.00 234,460.00
CD PROJEKT SA
857 180.04 154,294.28
CYFROWY POLSAT SA
3,192 29.64 94,610.88
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ALLEGRO.EU SA
4,700 62.54 293,938.00
DINO POLSKA SA
707 274.00 193,718.00
BANK PEKAO SA
2,676 102.75 274,959.00
PKO BANK POLSKI SA
12,623 41.26 520,824.98
SANTANDER BANK POLSKA SA
538 271.90 146,282.20
POWSZECHNY ZAKLAD UBEZPIECZE
7,829 38.84 304,078.36
ORANGE POLSKA SA
11,699 6.64 77,739.85
PGE SA
9,929 10.15 100,828.99
87,209 3,238,600.08
ポーランドズロチ 小計
(94,857,300)
ロシアルーブル SURGUTNEFTEGAS-PREFERENCE 87,400 46.10 4,029,140.00
ALROSA PJSC
32,550 132.69 4,319,059.50
MOSCOW EXCHANGE MICEX-RTS PJ
16,150 175.20 2,829,480.00
INTER RAO UES PJSC
423,000 4.80 2,030,400.00
559,100 13,208,079.50
ロシアルーブル 小計
(20,208,361)
香港ドル CHINA OILFIELD SERVICES-H
28,000 6.80 190,400.00
CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H
330,000 4.15 1,369,500.00
CHINA SHENHUA ENERGY CO-H
49,500 17.52 867,240.00
PERENNIAL ENERGY HOLDINGS LT
15,000 1.84 27,600.00
PETROCHINA CO LTD-H
304,000 3.79 1,152,160.00
YANZHOU COAL MINING CO-H
26,000 10.68 277,680.00
ALUMINUM CORP OF CHINA LTD-H
66,000 4.41 291,060.00
ANHUI CONCH CEMENT CO LTD-H
17,500 41.50 726,250.00
CHINA HONGQIAO GROUP LTD
34,500 10.42 359,490.00
CHINA MOLYBDENUM CO LTD-H
48,000 4.47 214,560.00
CHINA NATIONAL BUILDING MA-H
48,000 9.22 442,560.00
CHINA RESOURCES CEMENT
36,000 7.60 273,600.00
GANFENG LITHIUM CO LTD-H
3,600 112.00 403,200.00
JIANGXI COPPER CO LTD-H
15,000 15.80 237,000.00
LEE & MAN PAPER MANUFACTURIN
22,000 6.11 134,420.00
MMG LTD
40,000 3.48 139,200.00
NINE DRAGONS PAPER HOLDINGS
20,000 10.50 210,000.00
SHANDONG GOLD MINING CO LT-H
9,500 13.84 131,480.00
ZHAOJIN MINING INDUSTRY - H
13,000 7.55 98,150.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ZIJIN MINING GROUP CO LTD-H
74,000 10.26 759,240.00
AVICHINA INDUSTRY & TECH-H
44,000 5.53 243,320.00
BOC AVIATION LTD
3,500 66.75 233,625.00
CHINA COMMUNICATIONS SERVI-H
28,000 3.53 98,840.00
CHINA CONCH VENTURE HOLDINGS
21,000 33.00 693,000.00
CHINA LESSO GROUP HOLDINGS L
13,000 19.20 249,600.00
CHINA RAILWAY GROUP LTD-H
44,000 4.01 176,440.00
CHINA STATE CONSTRUCTION INT
30,000 5.39 161,700.00
CITIC LTD
77,000 8.35 642,950.00
FOSUN INTERNATIONAL LTD
34,500 11.26 388,470.00
HAITIAN INTERNATIONAL HLDGS
8,000 26.05 208,400.00
SANY HEAVY EQUIPMENT INTL
19,000 8.35 158,650.00
SINOTRUK HONG KONG LTD
8,000 16.38 131,040.00
WEICHAI POWER CO LTD-H
26,000 16.32 424,320.00
XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H
12,800 12.98 166,144.00
ZHUZHOU CRRC TIMES ELECTRI-H
6,700 45.75 306,525.00
ZOOMLION HEAVY INDUSTRY - H
19,600 8.04 157,584.00
A-LIVING SMART CITY SERVICES
7,250 35.70 258,825.00
CHINA EVERBRIGHT INTERNATIONAL LIMITED
41,000 4.43 181,630.00
COUNTRY GARDEN SERVICES HOLD
21,000 81.05 1,702,050.00
EVER SUNSHINE LIFESTYLE SERV
8,000 20.95 167,600.00
GREENTOWN SERVICE GROUP CO L
20,000 11.80 236,000.00
AIR CHINA LTD-H
30,000 6.04 181,200.00
BEIJING CAPITAL INTL AIRPO-H
20,000 5.36 107,200.00
CHINA MERCHANTS PORT HOLDING
18,000 11.30 203,400.00
CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H
26,000 5.09 132,340.00
COSCO SHIPPING HOLDINGS CO-H
39,000 18.48 720,720.00
COSCO SHIPPING PORTS LTD
32,000 6.24 199,680.00
JIANGSU EXPRESS CO LTD-H
20,000 8.71 174,200.00
SHENZHEN INTL HOLDINGS
15,500 10.70 165,850.00
ZHEJIANG EXPRESSWAY CO-H
18,000 6.79 122,220.00
BRILLIANCE CHINA AUTOMOTIVE
34,000 7.30 248,200.00
BYD CO LTD-H
10,500 227.60 2,389,800.00
DONGFENG MOTOR GRP CO LTD-H
32,000 7.15 228,800.00
FUYAO GLASS INDUSTRY GROUP-H
7,600 55.20 419,520.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS LT
83,000 26.10 2,166,300.00
GREAT WALL MOTOR COMPANY-H
43,000 25.30 1,087,900.00
GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP-H
40,000 6.92 276,800.00
MINTH GROUP LTD
10,000 35.70 357,000.00
YADEA GROUP HOLDINGS LTD
16,000 16.14 258,240.00
ANTA SPORTS PRODUCTS LTD
15,000 179.60 2,694,000.00
BOSIDENG INTL HLDGS LTD
54,000 4.96 267,840.00
HAIER SMART HOME CO LTD-H
25,800 27.45 708,210.00
LI NING CO LTD
31,500 83.00 2,614,500.00
SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP
11,300 191.80 2,167,340.00
CHINA EAST EDUCATION HOLDING
6,000 14.24 85,440.00
CHINA EDUCATION GROUP HOLDIN
11,000 17.90 196,900.00
CHINA YUHUA EDUCATION CORP L
24,000 7.34 176,160.00
HAIDILAO INTERNATIONAL HOLDI
15,000 36.90 553,500.00
JIUMAOJIU INTERNATIONAL HOLD
8,000 29.75 238,000.00
ALIBABA PICTURES GROUP LTD
140,000 1.08 151,200.00
CHINA LITERATURE LTD
6,200 87.70 543,740.00
KUAISHOU TECHNOLOGY
3,900 191.50 746,850.00
TENCENT HOLDINGS LTD
79,400 583.00 46,290,200.00
ALIBABA GROUP HOLDING LTD
208,940 210.20 43,919,188.00
CHINA MEIDONG AUTO HOLDINGS
8,000 39.85 318,800.00
GOME RETAIL HOLDINGS LIMITED
139,000 1.06 147,340.00
HENGTEN NETWORKS GROUP LTD
44,000 6.37 280,280.00
JD HEALTH INTERNATIONAL INC
3,700 109.20 404,040.00
MEITUAN 49,800 315.00 15,687,000.00
TONGCHENG-ELONG HOLDINGS LTD
14,400 20.05 288,720.00
TOPSPORTS INTERNATIONAL HOLD
24,000 12.62 302,880.00
ZHONGSHENG GROUP HOLDINGS
8,000 60.50 484,000.00
SUN ART RETAIL GROUP LTD
31,500 5.83 183,645.00
ANHUI GUJING DISTILLERY CO-B
1,100 108.28 119,108.00
CHINA FEIHE LTD
52,000 17.42 905,840.00
CHINA MENGNIU DAIRY CO
45,000 47.05 2,117,250.00
CHINA RESOURCES BEER HOLDIN
20,000 70.70 1,414,000.00
DALI FOODS GROUP CO LTD
30,500 4.63 141,215.00
NONGFU SPRING CO LTD-H
6,400 40.10 256,640.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SMOORE INTERNATIONAL HOLDING
17,000 45.55 774,350.00
TINGYI (CAYMAN ISLN) HLDG CO
26,000 14.98 389,480.00
TSINGTAO BREWERY CO LTD-H
8,000 82.20 657,600.00
UNI-PRESIDENT CHINA HOLDINGS
15,000 8.40 126,000.00
WANT WANT CHINA HOLDINGS LTD
72,000 5.45 392,400.00
YIHAI INTERNATIONAL HOLDING
7,000 50.85 355,950.00
HENGAN INTL GROUP CO LTD
9,000 51.85 466,650.00
VINDA INTERNATIONAL HOLDINGS
4,000 23.10 92,400.00
ALIBABA HEALTH INFORMATION T
54,000 17.46 942,840.00
JINXIN FERTILITY GROUP LTD
20,000 20.95 419,000.00
MICROPORT SCIENTIFIC CORP
9,000 71.20 640,800.00
PING AN HEALTHCARE AND TECHN
7,200 93.95 676,440.00
SHANDONG WEIGAO GP MEDICAL-H
32,000 19.18 613,760.00
SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H
11,300 16.72 188,936.00
SINOPHARM GROUP CO-H
17,600 23.00 404,800.00
VENUS MEDTECH HANGZHOU INC-H
3,500 67.20 235,200.00
3SBIO INC
13,000 12.16 158,080.00
AKESO INC
5,000 64.70 323,500.00
CANSINO BIOLOGICS INC-H
1,000 421.00 421,000.00
CHINA MEDICAL SYSTEM HOLDING
16,000 21.15 338,400.00
CHINA RESOURCES PHARMACEUTIC
11,000 4.87 53,570.00
CHINA TRADITIONAL CHINESE ME
46,000 5.00 230,000.00
CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LT
124,000 11.54 1,430,960.00
GENSCRIPT BIOTECH CORP
18,000 34.70 624,600.00
HANGZHOU TIGERMED CONSULTI-H
1,900 169.20 321,480.00
HANSOH PHARMACEUTICAL GROUP
16,000 34.30 548,800.00
INNOVENT BIOLOGICS INC
17,000 91.70 1,558,900.00
PHARMARON BEIJING CO LTD-H
2,100 204.20 428,820.00
SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H
6,000 57.85 347,100.00
SINO BIOPHARMACEUTICAL
142,250 7.70 1,095,325.00
SSY GROUP LTD
10,000 4.89 48,900.00
WUXI APPTEC CO LTD-H
5,068 176.40 893,995.20
WUXI BIOLOGICS (CAYMAN) INC.
47,000 138.80 6,523,600.00
AGRICULTURAL BANK OF CHINA-H
384,000 2.70 1,036,800.00
BANK OF CHINA LTD-H
1,108,000 2.81 3,113,480.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
BANK OF COMMUNICATIONS CO-H
111,000 5.18 574,980.00
CHINA BOHAI BANK CO LTD-H
39,500 2.94 116,130.00
CHINA CITIC BANK CORP LTD-H
115,000 4.00 460,000.00
CHINA CONSTRUCTION BANK-H
1,332,000 6.17 8,218,440.00
CHINA EVERBRIGHT BANK CO L-H
47,000 3.18 149,460.00
CHINA MERCHANTS BANK-H
54,500 66.55 3,626,975.00
CHINA MINSHENG BANKING-H
75,100 3.72 279,372.00
CHONGQING RURAL COMMERCIAL-H
18,000 3.11 55,980.00
IND & COMM BK OF CHINA-H
786,000 5.02 3,945,720.00
POSTAL SAVINGS BANK OF CHI-H
125,000 5.08 635,000.00
CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H
105,000 1.60 168,000.00
CHINA EVERBRIGHT LTD
14,000 9.09 127,260.00
CHINA GALAXY SECURITIES CO-H
56,000 4.60 257,600.00
CHINA HUARONG ASSET MANAGE-H
103,000 1.02 105,060.00
CHINA INTERNATIONAL CAPITA-H
17,600 20.85 366,960.00
CITIC SECURITIES CO LTD-H
33,500 19.90 666,650.00
FAR EAST HORIZON LTD
29,000 8.09 234,610.00
GF SECURITIES CO LTD-H
15,600 10.20 159,120.00
HAITONG SECURITIES CO LTD-H
43,600 6.82 297,352.00
HUATAI SECURITIES CO LTD-H
17,400 11.52 200,448.00
CHINA LIFE INSURANCE CO-H
106,000 15.56 1,649,360.00
CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H
37,800 24.85 939,330.00
CHINA TAIPING INSURANCE HOLD
24,400 13.08 319,152.00
NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H
10,700 26.65 285,155.00
PEOPLE'S INSURANCE CO GROU-H
126,000 2.62 330,120.00
PICC PROPERTY & CASUALTY-H
104,000 6.73 699,920.00
PING AN INSURANCE GROUP CO-H
87,500 77.35 6,768,125.00
ZHONGAN ONLINE P&C INSURAN-H
7,900 44.40 350,760.00
AGILE GROUP HOLDINGS LTD
18,000 10.32 185,760.00
CHINA AOYUAN GROUP LTD
14,000 6.82 95,480.00
CHINA EVERGRANDE GROUP
24,000 10.90 261,600.00
CHINA JINMAO HOLDINGS GROUP
74,000 2.69 199,060.00
CHINA OVERSEAS LAND & INVEST
53,500 18.34 981,190.00
CHINA OVERSEAS PROPERTY HOLD
15,000 7.44 111,600.00
CHINA RESOURCES LAND LTD
44,000 33.10 1,456,400.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CHINA RESOURCES MIXC LIFESTY
5,800 52.90 306,820.00
CHINA VANKE CO LTD-H
22,100 25.00 552,500.00
CIFI HOLDINGS GROUP CO LTD
42,000 6.26 262,920.00
COUNTRY GARDEN HOLDINGS CO
106,000 9.03 957,180.00
GREENTOWN CHINA HOLDINGS
15,000 10.30 154,500.00
GUANGZHOU R&F PROPERTIES - H
26,400 8.92 235,488.00
HOPSON DEVELOPMENT HOLDINGS
8,000 35.35 282,800.00
KAISA GROUP HOLDINGS LTD
37,000 3.04 112,480.00
KWG GROUP HOLDINGS LTD
14,000 10.88 152,320.00
LOGAN GROUP CO LTD
19,000 11.90 226,100.00
LONGFOR GROUP HOLDINGS LTD
25,000 44.25 1,106,250.00
POLY PROPERTY SERVICES CO LT
1,200 56.50 67,800.00
POWERLONG REAL ESTATE HOLDIN
25,000 6.93 173,250.00
SEAZEN GROUP LIMITED
36,000 7.47 268,920.00
SHENZHEN INVESTMENT LTD
52,000 2.41 125,320.00
SHIMAO GROUP HOLDINGS LTD
16,000 20.00 320,000.00
SHIMAO SERVICES HOLDINGS LTD
10,000 26.00 260,000.00
SUNAC CHINA HOLDINGS LTD
36,000 27.65 995,400.00
SUNAC SERVICES HOLDINGS LTD
11,000 27.20 299,200.00
WHARF HOLDINGS LTD
20,000 29.70 594,000.00
YUEXIU PROPERTY CO LTD
20,800 8.30 172,640.00
ZHENRO PROPERTIES GROUP LTD
12,000 4.49 53,880.00
CHINA YOUZAN LTD
180,000 1.54 277,200.00
KINGDEE INTERNATIONAL SFTWR
38,000 27.60 1,048,800.00
KINGSOFT CORP LTD
14,000 45.60 638,400.00
MING YUAN CLOUD GROUP HOLDIN
5,000 38.50 192,500.00
TRAVELSKY TECHNOLOGY LTD-H
13,000 16.68 216,840.00
WEIMOB INC
21,000 17.24 362,040.00
AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS IN
9,500 57.75 548,625.00
BYD ELECTRONIC INTL CO LTD
9,000 51.80 466,200.00
KINGBOARD HOLDINGS LTD
9,500 43.00 408,500.00
KINGBOARD LAMINATES HLDG LTD
16,500 17.98 296,670.00
LENOVO GROUP LTD
106,000 9.06 960,360.00
SUNNY OPTICAL TECH
9,700 239.80 2,326,060.00
XIAOMI CORP-CLASS B
199,600 27.45 5,479,020.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ZTE CORP-H
8,800 22.65 199,320.00
CHINA TOWER CORP LTD-H
614,000 1.07 656,980.00
BEIJING ENTERPRISES HLDGS
6,000 27.30 163,800.00
BEIJING ENTERPRISES WATER GR
58,000 2.90 168,200.00
CGN POWER CO LTD-H
171,000 1.70 290,700.00
CHINA GAS HOLDINGS LTD
44,000 24.80 1,091,200.00
CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H
41,000 13.82 566,620.00
CHINA POWER INTERNATIONAL
59,000 1.63 96,170.00
CHINA RESOURCES GAS GROUP LT
12,000 48.00 576,000.00
CHINA RESOURCES POWER HOLDIN
26,000 9.49 246,740.00
ENN ENERGY HOLDINGS LTD
10,900 147.90 1,612,110.00
GUANGDONG INVESTMENT LTD
38,000 11.40 433,200.00
HUANENG POWER INTL INC-H
52,000 2.91 151,320.00
KUNLUN ENERGY CO LTD
52,000 7.29 379,080.00
FLAT GLASS GROUP CO LTD-H
7,000 29.55 206,850.00
HUA HONG SEMICONDUCTOR LTD
8,000 42.25 338,000.00
XINYI SOLAR HOLDINGS LTD
70,000 16.04 1,122,800.00
11,943,308 240,486,817.20
香港ドル 小計
(3,438,961,485)
マレーシアリン DIALOG GROUP BHD
50,000 2.87 143,500.00
ギット
PETRONAS DAGANGAN BHD
2,900 18.94 54,926.00
PETRONAS CHEMICALS GROUP BHD
30,700 8.00 245,600.00
PRESS METAL ALUMINIUM HOLDIN
49,400 4.71 232,674.00
HAP SENG CONSOLIDATED
7,600 7.75 58,900.00
SIME DARBY BERHAD
33,100 2.17 71,827.00
MALAYSIA AIRPORTS HLDGS BHD
12,900 6.22 80,238.00
MISC BHD
17,600 6.76 118,976.00
WESTPORTS HOLDINGS BHD
19,600 4.21 82,516.00
GENTING BHD
32,900 5.01 164,829.00
GENTING MALAYSIA BHD
32,600 2.87 93,562.00
FRASER & NEAVE HOLDINGS BHD
2,100 26.30 55,230.00
IOI CORP BHD
32,500 3.83 124,475.00
KUALA LUMPUR KEPONG BHD
6,400 20.74 132,736.00
NESTLE (MALAYSIA) BERHAD
1,000 133.50 133,500.00
PPB GROUP BERHAD
8,220 18.40 151,248.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
QL RESOURCES BHD
17,150 5.75 98,612.50
SIME DARBY PLANTATION BHD
30,400 4.14 125,856.00
HARTALEGA HOLDINGS BHD
23,700 7.67 181,779.00
IHH HEALTHCARE BHD
31,800 5.61 178,398.00
KOSSAN RUBBER INDUSTRIES
16,600 3.29 54,614.00
SUPERMAX CORP BHD
19,217 3.38 64,953.46
TOP GLOVE CORP BHD
79,500 4.35 345,825.00
AMMB HOLDINGS BHD
23,400 2.96 69,264.00
CIMB GROUP HOLDINGS BHD
95,200 4.70 447,440.00
HONG LEONG BANK BERHAD
10,100 18.80 189,880.00
HONG LEONG FINANCIAL GROUP
1,800 17.92 32,256.00
MALAYAN BANKING BHD
53,700 8.20 440,340.00
PUBLIC BANK BERHAD
195,500 4.18 817,190.00
RHB BANK BHD
28,700 5.43 155,841.00
AXIATA GROUP BERHAD
30,400 3.87 117,648.00
DIGI.COM BHD
39,700 4.30 170,710.00
MAXIS BHD
30,200 4.50 135,900.00
TELEKOM MALAYSIA BHD
18,400 6.03 110,952.00
PETRONAS GAS BHD
10,400 15.82 164,528.00
TENAGA NASIONAL BHD
29,400 9.87 290,178.00
1,124,787 6,136,901.96
マレーシアリンギット 小計
(163,841,167)
タイバーツ PTT EXPLOR & PROD PCL-NVDR
20,000 120.00 2,400,000.00
PTT PCL-NVDR
142,700 40.00 5,708,000.00
THAI OIL PCL-NVDR
13,200 55.00 726,000.00
INDORAMA VENTURES PCL-NVDR
26,800 41.25 1,105,500.00
PTT GLOBAL CHEMICAL PCL-NVDR
32,800 59.25 1,943,400.00
SCG PACKAGING PCL-NVDR
20,500 57.00 1,168,500.00
SIAM CEMENT PCL-NVDR
10,800 420.00 4,536,000.00
AIRPORTS OF THAILAND PC-NVDR
59,300 64.00 3,795,200.00
BANGKOK EXPRESSWAY AND METRO
89,500 8.35 747,325.00
BTS GROUP HOLDINGS PCL-NVDR
105,500 9.40 991,700.00
ASSET WORLD CORP PCL-NVDR
62,200 4.60 286,120.00
MINOR INTERNATIONAL PCL-NVDR
48,600 30.75 1,494,450.00
CENTRAL RETAIL CORP PCL-NVDR
20,625 35.00 721,875.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
HOME PRODUCT CENTER PCL-NVDR
88,100 14.80 1,303,880.00
PTT OIL & RETAIL BUSINE-NVDR
40,000 30.25 1,210,000.00
BERLI JUCKER PUBLIC CO-NVDR
16,500 34.50 569,250.00
CP ALL PCL-NVDR
79,400 60.00 4,764,000.00
CARABAO GROUP PCL-NVDR
4,900 137.50 673,750.00
CHAROEN POKPHAND FOODS-NVDR
56,700 26.50 1,502,550.00
OSOTSPA PCL-NVDR
19,500 37.00 721,500.00
THAI UNION GROUP PCL-NVDR
48,600 19.20 933,120.00
BANGKOK DUSIT MED SERVI-NVDR
132,600 23.10 3,063,060.00
BUMRUNGRAD HOSPITAL PCL-NVDR
6,000 130.00 780,000.00
SRI TRANG GLOVES THAILA-NVDR
13,400 40.50 542,700.00
BANGKOK BANK PCL-FOREIGN REG
7,800 115.00 897,000.00
KRUNG THAI BANK - NVDR
25,000 10.70 267,500.00
SIAM COMMERCIAL BANK P-NVDR
9,900 99.25 982,575.00
BANGKOK COMMERCIAL ASSE-NVDR
18,300 18.80 344,040.00
KRUNGTHAI CARD PCL-NVDR
14,700 66.50 977,550.00
MUANGTHAI CAPITAL PCL-NVDR
7,600 57.25 435,100.00
SRISAWAD CORP PCL-NVDR
9,000 68.75 618,750.00
CENTRAL PATTANA PCL-NVDR
29,400 53.75 1,580,250.00
LAND & HOUSES PUB - NVDR
96,400 8.30 800,120.00
DELTA ELECTRONICS THAI-NVDR
4,400 550.00 2,420,000.00
ADVANCED INFO SERVICE-NVDR
16,600 171.50 2,846,900.00
INTOUCH HOLDINGS PCL-NVDR
28,600 65.00 1,859,000.00
TRUE CORP PCL-NVDR
85,100 3.24 275,724.00
B GRIMM POWER PCL-NVDR
9,500 42.00 399,000.00
ELECTRICITY GENERA PCL-NVDR
4,000 173.00 692,000.00
ENERGY ABSOLUTE PCL-NVDR
23,900 59.50 1,422,050.00
GLOBAL POWER SYNERGY-NVDR
7,300 72.50 529,250.00
GULF ENERGY DEVELOPMENT-NVDR
46,700 34.00 1,587,800.00
RATCH GROUP PCL-NVDR
11,200 45.25 506,800.00
1,613,625 61,129,289.00
タイバーツ 小計
(213,341,218)
フィリピンペソ ABOITIZ EQUITY VENTURES INC
23,360 42.30 988,128.00
AYALA CORPORATION
3,790 802.50 3,041,475.00
GT CAPITAL HOLDINGS INC
1,560 628.00 979,680.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
JG SUMMIT HOLDINGS INC
40,131 60.55 2,429,932.05
SM INVESTMENTS CORP
3,185 986.00 3,140,410.00
INTL CONTAINER TERM SVCS INC
11,700 159.00 1,860,300.00
JOLLIBEE FOODS CORP
6,950 212.00 1,473,400.00
UNIVERSAL ROBINA CORP
13,570 139.20 1,888,944.00
BANK OF THE PHILIPPINE ISLAN
26,410 88.60 2,339,926.00
BDO UNIBANK INC
28,100 113.90 3,200,590.00
METROPOLITAN BANK & TRUST
27,612 48.35 1,335,040.20
METRO PACIFIC INVESTMENTS CO
145,000 3.92 568,400.00
AYALA LAND INC
105,400 37.10 3,910,340.00
SM PRIME HOLDINGS INC
148,800 37.35 5,557,680.00
GLOBE TELECOM INC
450 1,830.00 823,500.00
PLDT INC
980 1,273.00 1,247,540.00
MANILA ELECTRIC COMPANY
3,140 275.60 865,384.00
590,138 35,650,669.25
フィリピンペソ 小計
(81,155,183)
インドネシアル ADARO ENERGY TBK PT
150,900 1,245.00 187,870,500.00
ピア
UNITED TRACTORS TBK PT
22,100 21,300.00 470,730,000.00
ANEKA TAMBANG TBK
111,500 2,250.00 250,875,000.00
BARITO PACIFIC TBK PT
377,500 915.00 345,412,500.00
INDAH KIAT PULP & PAPER TBK
26,900 7,650.00 205,785,000.00
INDOCEMENT TUNGGAL PRAKARSA
23,200 11,000.00 255,200,000.00
MERDEKA COPPER GOLD TBK PT
160,500 2,860.00 459,030,000.00
SEMEN INDONESIA PERSERO TBK
32,200 9,725.00 313,145,000.00
ASTRA INTERNATIONAL TBK PT
293,800 4,940.00 1,451,372,000.00
CHAROEN POKPHAND INDONESI PT
108,300 6,150.00 666,045,000.00
GUDANG GARAM TBK PT
6,600 38,275.00 252,615,000.00
INDOFOOD CBP SUKSES MAKMUR T
32,700 8,025.00 262,417,500.00
INDOFOOD SUKSES MAKMUR TBK P
48,200 5,975.00 287,995,000.00
UNILEVER INDONESIA TBK PT
100,700 4,960.00 499,472,000.00
KALBE FARMA TBK PT
346,500 1,370.00 474,705,000.00
BANK CENTRAL ASIA TBK PT
155,100 31,050.00 4,815,855,000.00
BANK MANDIRI PERSERO TBK PT
269,200 5,975.00 1,608,470,000.00
BANK NEGARA INDONESIA PERSER
105,500 4,820.00 508,510,000.00
BANK RAKYAT INDONESIA PERSER
782,900 3,990.00 3,123,771,000.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SARANA MENARA NUSANTARA PT
347,300 1,245.00 432,388,500.00
TELKOM INDONESIA PERSERO TBK
665,000 3,250.00 2,161,250,000.00
TOWER BERSAMA INFRASTRUCTURE
140,900 3,180.00 448,062,000.00
4,307,500 19,480,976,000.00
インドネシアルピア 小計
(150,003,515)
韓国ウォン GS HOLDINGS
490 45,900.00 22,491,000.00
S-OIL CORP
662 101,000.00 66,862,000.00
SK INNOVATION CO LTD
750 293,500.00 220,125,000.00
HANWHA SOLUTIONS CORP
1,444 45,700.00 65,990,800.00
HYUNDAI STEEL CO
1,255 55,100.00 69,150,500.00
KOREA ZINC CO LTD
121 435,000.00 52,635,000.00
KUMHO PETROCHEMICAL CO LTD
218 213,000.00 46,434,000.00
LG CHEM LTD
642 831,000.00 533,502,000.00
LG CHEM LTD-PREFERENCE
88 376,500.00 33,132,000.00
LOTTE CHEMICAL CORP
239 263,000.00 62,857,000.00
POSCO 1,039 350,000.00 363,650,000.00
POSCO CHEMICAL CO LTD
448 146,500.00 65,632,000.00
SK CHEMICALS CO LTD/NEW
110 263,000.00 28,930,000.00
SKC CO LTD
311 151,500.00 47,116,500.00
CJ CORP
193 106,500.00 20,554,500.00
DAEWOO SHIPBUILDING & MARINE
514 35,450.00 18,221,300.00
DOOSAN BOBCAT INC
580 46,850.00 27,173,000.00
DOOSAN HEAVY INDUSTRIES & CONSTRUCTION
2,846 24,650.00 70,153,900.00
GS ENGINEERING & CONSTRUCT
839 41,500.00 34,818,500.00
HYUNDAI ENGINEERING & CONST
1,161 54,200.00 62,926,200.00
HYUNDAI HEAVY INDUSTRIES HOLDINGS CO LTD
550 71,100.00 39,105,000.00
KOREA AEROSPACE INDUSTRIES
1,000 34,000.00 34,000,000.00
KOREA SHIPBUILDING & OFFSHOR
557 132,500.00 73,802,500.00
LG CORP
1,235 105,500.00 130,292,500.00
SAMSUNG C&T CORP
1,193 135,000.00 161,055,000.00
SAMSUNG ENGINEERING CO LTD
2,405 27,350.00 65,776,750.00
SAMSUNG HEAVY INDUSTRIES
6,907 6,630.00 45,793,410.00
SK HOLDINGS CO LTD
454 287,500.00 130,525,000.00
S-1 CORPORATION
228 81,200.00 18,513,600.00
CJ LOGISTICS
135 177,500.00 23,962,500.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
HMM CO LTD
3,700 41,600.00 153,920,000.00
HYUNDAI GLOVIS CO LTD
219 207,500.00 45,442,500.00
KOREAN AIR LINES CO LTD
2,155 31,650.00 68,205,750.00
PAN OCEAN CO LTD
3,277 7,500.00 24,577,500.00
HANKOOK TIRE & TECHNOLOGY CO
966 52,200.00 50,425,200.00
HANON SYSTEMS
2,393 16,850.00 40,322,050.00
HYUNDAI MOBIS CO LTD
885 290,500.00 257,092,500.00
HYUNDAI MOTOR CO
1,979 242,500.00 479,907,500.00
HYUNDAI MOTOR CO LTD-2ND PRF
464 117,000.00 54,288,000.00
HYUNDAI MOTOR CO LTD-PRF
336 117,000.00 39,312,000.00
KIA CORP
3,736 90,600.00 338,481,600.00
COWAY CO LTD
831 78,200.00 64,984,200.00
FILA HOLDINGS CORP
654 54,300.00 35,512,200.00
HLB INC
1,142 33,100.00 37,800,200.00
LG ELECTRONICS INC
1,532 164,000.00 251,248,000.00
KANGWON LAND INC
1,387 27,100.00 37,587,700.00
CHEIL WORLDWIDE INC
1,050 24,500.00 25,725,000.00
HYBE CO LTD
145 322,000.00 46,690,000.00
KAKAO CORP
4,360 157,000.00 684,520,000.00
NAVER CORP
1,719 419,500.00 721,120,500.00
NCSOFT CORP
220 830,000.00 182,600,000.00
NETMARBLE CORPORATION
271 130,500.00 35,365,500.00
PEARL ABYSS CORP
350 62,800.00 21,980,000.00
CJ ENM CO LTD
113 186,800.00 21,108,400.00
HOTEL SHILLA CO LTD
407 95,800.00 38,990,600.00
LOTTE SHOPPING CO
80 115,000.00 9,200,000.00
SHINSEGAE INC
109 277,000.00 30,193,000.00
BGF RETAIL CO LTD/NEW
138 186,000.00 25,668,000.00
E-MART INC
257 157,000.00 40,349,000.00
CJ CHEILJEDANG CORP
123 448,000.00 55,104,000.00
KT&G CORP
1,569 84,500.00 132,580,500.00
ORION CORP/REPUBLIC OF KOREA
251 120,500.00 30,245,500.00
AMOREPACIFIC CORP
422 260,000.00 109,720,000.00
AMOREPACIFIC GROUP
429 66,000.00 28,314,000.00
LG HOUSEHOLD & HEALTH CARE
125 1,755,000.00 219,375,000.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
LG HOUSEHOLD & HEALTH-PREF
31 773,000.00 23,963,000.00
CELLTRION HEALTHCARE CO LTD
1,232 122,300.00 150,673,600.00
ALTEOGEN INC
360 80,900.00 29,124,000.00
CELLTRION INC
1,366 278,500.00 380,431,000.00
CELLTRION PHARM INC
238 170,800.00 40,650,400.00
GREEN CROSS CORP
90 318,500.00 28,665,000.00
HANMI PHARM CO LTD
87 324,500.00 28,231,500.00
SAMSUNG BIOLOGICS CO LTD
227 855,000.00 194,085,000.00
SEEGENE INC
480 85,200.00 40,896,000.00
SHIN POONG PHARMACEUTICAL CO
400 79,900.00 31,960,000.00
SK BIOPHARMACEUTICALS CO LTD
387 122,000.00 47,214,000.00
YUHAN CORP
539 63,100.00 34,010,900.00
HANA FINANCIAL GROUP
4,027 45,850.00 184,637,950.00
INDUSTRIAL BANK OF KOREA
2,591 10,550.00 27,335,050.00
KB FINANCIAL GROUP INC
5,550 56,100.00 311,355,000.00
SHINHAN FINANCIAL GROUP LTD
6,204 40,750.00 252,813,000.00
WOORI FINANCIAL GROUP INC
7,413 11,650.00 86,361,450.00
KOREA INVESTMENT HOLDINGS CO
557 102,500.00 57,092,500.00
MERITZ SECURITIES CO LTD
2,317 4,510.00 10,449,670.00
MIRAE ASSET SECURITIES CO LT
4,302 9,380.00 40,352,760.00
NH INVESTMENT & SECURITIES C
1,540 12,800.00 19,712,000.00
SAMSUNG SECURITIES CO LTD
824 44,000.00 36,256,000.00
DB INSURANCE CO LTD
726 50,400.00 36,590,400.00
SAMSUNG FIRE & MARINE INS
381 216,000.00 82,296,000.00
SAMSUNG LIFE INSURANCE CO LT
966 79,300.00 76,603,800.00
DOUZONE BIZON CO LTD
190 82,800.00 15,732,000.00
SAMSUNG SDS CO LTD
430 187,000.00 80,410,000.00
KMW CO LTD
357 55,500.00 19,813,500.00
LG DISPLAY CO LTD
3,338 23,950.00 79,945,100.00
LG INNOTEK CO LTD
153 231,500.00 35,419,500.00
SAMSUNG ELECTRO-MECHANICS CO
724 175,500.00 127,062,000.00
SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD
65,938 81,200.00 5,354,165,600.00
SAMSUNG ELECTRONICS-PREF
11,429 74,300.00 849,174,700.00
SAMSUNG SDI CO LTD
771 690,000.00 531,990,000.00
LG UPLUS CORP
2,330 15,500.00 36,115,000.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SK TELECOM
534 327,000.00 174,618,000.00
KOREA ELECTRIC POWER CORP
3,411 24,750.00 84,422,250.00
SK HYNIX INC
7,600 126,000.00 957,600,000.00
206,448 17,671,364,990.00
韓国ウォン 小計
(1,742,396,588)
新台湾ドル FORMOSA PETROCHEMICAL CORP
15,000 109.50 1,642,500.00
ASIA CEMENT CORP
31,000 50.30 1,559,300.00
CHINA STEEL CORP
165,000 35.80 5,907,000.00
FORMOSA CHEMICALS & FIBRE
49,000 84.40 4,135,600.00
FORMOSA PLASTICS CORP
52,000 103.00 5,356,000.00
NAN YA PLASTICS CORP
70,000 83.00 5,810,000.00
TAIWAN CEMENT
69,477 51.10 3,550,274.70
AIRTAC INTERNATIONAL GROUP
1,600 1,110.00 1,776,000.00
FAR EASTERN NEW CENTURY CORP
39,000 31.50 1,228,500.00
HIWIN TECHNOLOGIES CORP
3,174 411.50 1,306,101.00
EVERGREEN MARINE CORP LTD
37,550 152.00 5,707,600.00
TAIWAN HIGH SPEED RAIL CORP
22,000 29.95 658,900.00
WAN HAI LINES LTD
8,000 248.50 1,988,000.00
YANG MING MARINE TRANSPORT
23,000 149.00 3,427,000.00
CHENG SHIN RUBBER IND CO LTD
22,000 47.45 1,043,900.00
ECLAT TEXTILE COMPANY LTD
3,020 637.00 1,923,740.00
FENG TAY ENTERPRISE CO LTD
6,080 223.00 1,355,840.00
GIANT MANUFACTURING
4,000 319.00 1,276,000.00
NIEN MADE ENTERPRISE CO LTD
2,000 400.50 801,000.00
POU CHEN
34,000 36.85 1,252,900.00
HOTAI MOTOR COMPANY LTD
4,000 605.00 2,420,000.00
PRESIDENT CHAIN STORE CORP
8,000 262.00 2,096,000.00
UNI-PRESIDENT ENTERPRISES CO
65,000 73.40 4,771,000.00
ONENESS BIOTECH CO LTD
3,000 210.50 631,500.00
CHANG HWA COMMERCIAL BANK
71,616 16.10 1,153,017.60
CTBC FINANCIAL HOLDING CO LT
259,000 22.55 5,840,450.00
E.SUN FINANCIAL HOLDING CO
158,906 25.95 4,123,610.70
FIRST FINANCIAL HOLDING CO
130,627 22.35 2,919,513.45
HUA NAN FINANCIAL HOLDINGS C
107,416 18.30 1,965,712.80
MEGA FINANCIAL HOLDING CO LT
149,000 32.60 4,857,400.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SINOPAC FINANCIAL HOLDINGS
144,995 13.70 1,986,431.50
TAISHIN FINANCIAL HOLDING
140,769 15.05 2,118,573.45
TAIWAN BUSINESS BANK
79,672 9.44 752,103.68
TAIWAN COOPERATIVE FINANCIAL
118,374 21.10 2,497,691.40
THE SHANGHAI COMMERCIAL & SA
49,000 45.00 2,205,000.00
CHAILEASE HOLDING CO LTD
17,997 210.00 3,779,370.00
YUANTA FINANCIAL HOLDING CO
125,920 26.05 3,280,216.00
CATHAY FINANCIAL HOLDING CO
110,000 53.80 5,918,000.00
CHINA DEVELOPMENT FINANCIAL
176,000 12.80 2,252,800.00
CHINA LIFE INSURANCE CO LTD
27,899 25.80 719,794.20
FUBON FINANCIAL HOLDING CO
93,000 71.90 6,686,700.00
SHIN KONG FINANCIAL HOLDING
154,835 9.55 1,478,674.25
RUENTEX DEVELOPMENT CO LTD
9,480 54.20 513,816.00
ACCTON TECHNOLOGY CORP
7,000 314.00 2,198,000.00
ACER INC
38,000 30.85 1,172,300.00
ADVANTECH CO LTD
5,299 343.00 1,817,557.00
ASUSTEK COMPUTER INC
10,000 373.50 3,735,000.00
AU OPTRONICS CORP
122,000 23.65 2,885,300.00
CATCHER TECHNOLOGY CO LTD
9,000 181.50 1,633,500.00
COMPAL ELECTRONICS
63,000 22.10 1,392,300.00
DELTA ELECTRONICS INC
27,000 290.00 7,830,000.00
FOXCONN TECHNOLOGY CO LTD
14,000 65.40 915,600.00
HON HAI PRECISION INDUSTRY
172,800 113.00 19,526,400.00
INNOLUX CORP
126,000 21.45 2,702,700.00
INVENTEC CORP
41,000 25.70 1,053,700.00
LARGAN PRECISION CO LTD
1,350 2,960.00 3,996,000.00
LITE-ON TECHNOLOGY CORP
27,000 64.70 1,746,900.00
MICRO-STAR INTERNATIONAL CO
10,000 162.50 1,625,000.00
NAN YA PRINTED CIRCUIT BOARD
3,000 402.50 1,207,500.00
PEGATRON CORP
26,000 74.50 1,937,000.00
QUANTA COMPUTER INC
37,000 86.80 3,211,600.00
SYNNEX TECHNOLOGY INTL CORP
17,000 51.60 877,200.00
UNIMICRON TECHNOLOGY CORP
17,000 131.00 2,227,000.00
WALSIN TECHNOLOGY CORP
5,000 211.00 1,055,000.00
WISTRON CORP
40,951 30.40 1,244,910.40
70/113
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
WIWYNN CORP
1,000 995.00 995,000.00
WPG HOLDINGS LTD
17,960 50.40 905,184.00
YAGEO CORPORATION
5,198 530.00 2,754,940.00
ZHEN DING TECHNOLOGY HOLDING
10,000 106.00 1,060,000.00
CHUNGHWA TELECOM CO LTD
51,000 114.00 5,814,000.00
FAR EASTONE TELECOMM CO LTD
24,000 65.40 1,569,600.00
TAIWAN MOBILE CO LTD
21,000 102.00 2,142,000.00
ASE TECHNOLOGY HOLDING CO LTD
46,000 115.50 5,313,000.00
ASMEDIA TECHNOLOGY INC
500 1,435.00 717,500.00
GLOBALWAFERS CO LTD
3,000 935.00 2,805,000.00
MEDIATEK INC
21,000 929.00 19,509,000.00
NANYA TECHNOLOGY CORP
17,000 77.60 1,319,200.00
NOVATEK MICROELECTRONICS COR
8,000 497.00 3,976,000.00
PHISON ELECTRONICS CORP
2,000 474.50 949,000.00
POWERTECH TECHNOLOGY INC
10,000 108.50 1,085,000.00
REALTEK SEMICONDUCTOR CORP
6,000 510.00 3,060,000.00
SILERGY CORP
1,000 3,585.00 3,585,000.00
TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC
339,700 590.00 200,423,000.00
UNITED MICROELECTRONICS CORP
165,000 53.00 8,745,000.00
VANGUARD INTERNATIONAL SEMI
12,000 118.00 1,416,000.00
WIN SEMICONDUCTORS CORP
4,000 366.00 1,464,000.00
WINBOND ELECTRONICS CORP
42,000 34.45 1,446,900.00
4,488,165 453,718,322.13
新台湾ドル 小計
(1,798,857,031)
インドルピー BHARAT PETROLEUM CORP LTD
11,598 466.10 5,405,827.80
COAL INDIA LTD
16,101 146.40 2,357,186.40
HINDUSTAN PETROLEUM CORP
8,112 295.40 2,396,284.80
INDIAN OIL CORP LTD
24,474 111.45 2,727,627.30
OIL & NATURAL GAS CORP LTD
37,490 122.00 4,573,780.00
PETRONET LNG LTD
7,875 227.80 1,793,925.00
RELIANCE INDUSTRIES LTD
39,549 2,153.50 85,168,771.50
ACC LTD
1,105 2,027.45 2,240,332.25
AMBUJA CEMENTS LTD
7,740 346.50 2,681,910.00
ASIAN PAINTS LTD
5,129 3,043.25 15,608,829.25
BERGER PAINTS INDIA LTD
2,639 813.20 2,146,034.80
71/113
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
GRASIM INDUSTRIES LTD
3,232 1,498.90 4,844,444.80
HINDALCO INDUSTRIES LTD
21,528 369.05 7,944,908.40
JSW STEEL LTD
12,106 679.00 8,219,974.00
PI INDUSTRIES LTD
1,184 2,829.55 3,350,187.20
PIDILITE INDUSTRIES LTD
2,129 2,156.15 4,590,443.35
SHREE CEMENT LTD
150 28,672.30 4,300,845.00
TATA STEEL LTD
9,239 1,113.15 10,284,392.85
ULTRATECH CEMENT LTD
1,426 6,961.95 9,927,740.70
UPL LTD
7,039 813.45 5,725,874.55
VEDANTA LTD
14,486 250.95 3,635,261.70
ADANI ENTERPRISES LTD
4,200 1,508.50 6,335,700.00
BHARAT ELECTRONICS LTD
19,000 171.15 3,251,850.00
HAVELLS INDIA LTD
2,780 991.55 2,756,509.00
LARSEN & TOUBRO LTD
9,657 1,504.05 14,524,610.85
SIEMENS LTD
766 2,025.45 1,551,494.70
ADANI PORTS AND SPECIAL ECON
6,672 709.90 4,736,452.80
CONTAINER CORP OF INDIA LTD
4,108 698.75 2,870,465.00
INTERGLOBE AVIATION LTD
1,299 1,690.15 2,195,504.85
BAJAJ AUTO LTD
881 4,226.90 3,723,898.90
BALKRISHNA INDUSTRIES LTD
1,215 2,242.45 2,724,576.75
BHARAT FORGE LTD
3,030 735.55 2,228,716.50
EICHER MOTORS LTD
1,839 2,706.75 4,977,713.25
HERO MOTOCORP LTD
1,613 2,906.95 4,688,910.35
MAHINDRA & MAHINDRA LTD
12,241 791.80 9,692,423.80
MARUTI SUZUKI INDIA LTD
1,802 7,527.45 13,564,464.90
MOTHERSON SUMI SYSTEMS LTD
18,232 236.10 4,304,575.20
MRF LTD
27 80,975.00 2,186,325.00
TATA MOTORS LTD
22,991 334.65 7,693,938.15
PAGE INDUSTRIES LTD
54 29,509.95 1,593,537.30
TITAN CO LTD
4,773 1,780.85 8,499,997.05
JUBILANT FOODWORKS LTD
1,121 3,162.75 3,545,442.75
INFO EDGE INDIA LTD
964 4,788.80 4,616,403.20
TRENT LTD
2,541 857.00 2,177,637.00
AVENUE SUPERMARTS LTD
2,328 3,323.80 7,737,806.40
BRITANNIA INDUSTRIES LTD
1,600 3,689.10 5,902,560.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ITC LTD
39,545 203.25 8,037,521.25
NESTLE INDIA LTD
452 17,619.75 7,964,127.00
TATA CONSUMER PRODUCTS LTD
8,154 757.45 6,176,247.30
UNITED SPIRITS LTD
3,058 675.15 2,064,608.70
COLGATE PALMOLIVE (INDIA)
1,685 1,693.60 2,853,716.00
DABUR INDIA LTD
9,014 575.20 5,184,852.80
GODREJ CONSUMER PRODUCTS LTD
5,380 870.40 4,682,752.00
HINDUSTAN UNILEVER LTD
11,523 2,490.15 28,693,998.45
MARICO LTD
7,098 516.75 3,667,891.50
APOLLO HOSPITALS ENTERPRISE
1,300 3,203.25 4,164,225.00
AUROBINDO PHARMA LTD
3,700 938.20 3,471,340.00
BIOCON LTD
5,970 395.20 2,359,344.00
CIPLA LTD
6,268 950.90 5,960,241.20
DIVI'S LABORATORIES LTD
1,884 4,250.35 8,007,659.40
DR. REDDY'S LABORATORIES
1,671 5,277.65 8,818,953.15
IPCA LABORATORIES LTD
1,001 2,010.70 2,012,710.70
LUPIN LTD
3,463 1,139.70 3,946,781.10
SUN PHARMACEUTICAL INDUS
10,895 664.80 7,242,996.00
TORRENT PHARMACEUTICALS LTD
480 2,885.30 1,384,944.00
AXIS BANK LTD
31,668 739.15 23,407,402.20
BANDHAN BANK LTD
9,895 333.40 3,298,993.00
HOUSING DEVELOPMENT FINANCE
23,828 2,487.40 59,269,767.20
ICICI BANK LTD
71,302 634.05 45,209,033.10
KOTAK MAHINDRA BANK LTD
7,353 1,737.90 12,778,778.70
STATE BANK OF INDIA
25,038 417.20 10,445,853.60
YES BANK LTD
141,484 13.60 1,924,182.40
BAJAJ FINANCE LTD
3,795 6,043.60 22,935,462.00
CHOLAMANDALAM INVESTMENT AND
6,200 530.05 3,286,310.00
HDFC ASSET MANAGEMENT CO LTD
710 2,934.55 2,083,530.50
MUTHOOT FINANCE LTD
1,814 1,466.15 2,659,596.10
PIRAMAL ENTERPRISES LTD
1,198 2,398.85 2,873,822.30
REC LTD
14,000 141.35 1,978,900.00
SBI CARDS & PAYMENT SERVICES
3,000 971.80 2,915,400.00
SHRIRAM TRANSPORT FINANCE
2,737 1,363.90 3,732,994.30
BAJAJ FINSERV LTD
521 12,333.25 6,425,623.25
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
HDFC LIFE INSURANCE CO LTD
10,185 719.60 7,329,126.00
ICICI LOMBARD GENERAL INSURA
2,586 1,525.25 3,944,296.50
ICICI PRUDENTIAL LIFE INSURA
3,727 601.05 2,240,113.35
SBI LIFE INSURANCE CO LTD
6,379 1,002.15 6,392,714.85
DLF LTD
9,206 290.25 2,672,041.50
HCL TECHNOLOGIES LTD
14,482 989.70 14,332,835.40
INFOSYS LTD
47,314 1,559.20 73,771,988.80
LARSEN & TOUBRO INFOTECH LTD
748 4,184.95 3,130,342.60
TATA CONSULTANCY SVCS LTD
12,838 3,373.60 43,310,276.80
TECH MAHINDRA LTD
8,467 1,080.00 9,144,360.00
WIPRO LTD
19,589 549.05 10,755,340.45
BHARTI AIRTEL LTD
34,228 528.75 18,098,055.00
INDUS TOWERS LTD
8,128 243.45 1,978,761.60
ADANI GREEN ENERGY LTD
5,571 1,139.70 6,349,268.70
ADANI TOTAL GAS LTD
4,100 1,251.95 5,132,995.00
ADANI TRANSMISSION LTD
4,100 1,255.65 5,148,165.00
GAIL INDIA LTD
24,471 152.25 3,725,709.75
INDRAPRASTHA GAS LTD
4,716 513.80 2,423,080.80
NTPC LTD
69,698 118.00 8,224,364.00
POWER GRID CORP OF INDIA LTD
33,482 231.15 7,739,364.30
1,151,164 875,769,853.95
インドルピー 小計
(1,322,412,479)
カタールリアル QATAR FUEL QSC
6,400 17.86 114,304.00
QATAR GAS TRANSPORT(NAKILAT)
37,051 3.00 111,227.10
MESAIEED PETROCHEMICAL HOLDI
48,600 1.90 92,437.20
INDUSTRIES QATAR
23,913 13.21 315,890.73
COMMERCIAL BANK PQSC
21,760 5.23 113,913.60
MASRAF AL RAYAN
44,940 4.45 199,983.00
QATAR INTERNATIONAL ISLAMIC
9,378 9.50 89,166.02
QATAR ISLAMIC BANK
15,926 17.13 272,812.38
QATAR NATIONAL BANK
63,607 18.08 1,150,014.56
BARWA REAL ESTATE CO
24,730 3.09 76,539.35
OOREDOO QPSC
12,412 7.54 93,660.95
QATAR ELECTRICITY & WATER CO
8,098 16.60 134,426.80
316,815 2,764,375.69
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EDINET提出書類
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
カタールリアル 小計
(83,594,720)
南アフリカラン EXXARO RESOURCES LTD
2,800 167.68 469,504.00
ド
AFRICAN RAINBOW MINERALS LTD
1,637 250.00 409,250.00
ANGLO AMERICAN PLATINUM LTD
677 1,607.17 1,088,054.09
ANGLOGOLD ASHANTI LTD
5,636 270.27 1,523,241.72
GOLD FIELDS LTD
11,992 131.56 1,577,667.52
HARMONY GOLD MINING CO LTD
6,895 55.05 379,569.75
IMPALA PLATINUM HOLDINGS LTD
11,224 245.19 2,752,012.56
KUMBA IRON ORE LTD
703 620.30 436,070.90
NORTHAM PLATINUM LTD
4,980 222.53 1,108,199.40
SASOL LTD
8,117 222.83 1,808,711.11
SIBANYE STILLWATER LTD
39,884 60.47 2,411,785.48
BIDVEST GROUP LTD
4,193 189.87 796,124.91
MULTICHOICE GROUP LTD
6,108 116.91 714,086.28
MR PRICE GROUP LTD
3,738 212.23 793,315.74
NASPERS LTD-N SHS
6,040 2,940.14 17,758,445.60
WOOLWORTHS HOLDINGS LTD
12,960 54.36 704,505.60
BID CORP LTD
4,319 313.55 1,354,222.45
CLICKS GROUP LTD
3,433 242.61 832,880.13
SHOPRITE HOLDINGS LTD
6,519 153.62 1,001,448.78
SPAR GROUP LIMITED/THE
2,541 180.50 458,650.50
TIGER BRANDS LTD
2,099 210.25 441,314.75
ASPEN PHARMACARE HOLDINGS LT
5,174 161.27 834,410.98
ABSA GROUP LTD
9,806 134.00 1,314,004.00
CAPITEC BANK HOLDINGS LTD
1,171 1,653.82 1,936,623.22
NEDBANK GROUP LTD
5,252 170.20 893,890.40
STANDARD BANK GROUP LTD
17,330 126.99 2,200,736.70
FIRSTRAND LTD
71,442 52.70 3,764,993.40
REINET INVESTMENTS SCA
2,213 278.45 616,209.85
REMGRO LTD
7,030 114.82 807,184.60
DISCOVERY LTD
5,539 125.67 696,086.13
OLD MUTUAL LTD
59,174 13.70 810,683.80
RAND MERCHANT INVESTMENT HOL
10,014 30.65 306,929.10
SANLAM LTD
26,936 61.71 1,662,220.56
NEPI ROCKCASTLE PLC
5,969 98.67 588,961.23
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
MTN GROUP LTD
24,181 104.45 2,525,705.45
VODACOM GROUP LTD
9,434 128.97 1,216,702.98
407,160 58,994,403.67
南アフリカランド 小計
(460,746,292)
アラブディルハ ABU DHABI NATIONAL OIL CO FO
36,436 4.23 154,124.28
ム
ABU DHABI COMMERCIAL BANK
33,706 6.71 226,167.26
ABU DHABI ISLAMIC BANK
20,373 5.47 111,440.31
DUBAI ISLAMIC BANK
20,440 4.87 99,542.80
EMIRATES NBD PJSC
34,921 13.80 481,909.80
FIRST ABU DHABI BANK PJSC
60,917 16.26 990,510.42
ALDAR PROPERTIES PJSC
51,017 3.81 194,374.77
EMAAR PROPERTIES PJSC
49,173 4.23 208,001.79
EMIRATES TELECOM GROUP CO
24,601 22.20 546,142.20
331,584 3,012,213.63
アラブディルハム 小計
(91,179,706)
クウェートディ AGILITY 18,700 0.95 17,783.70
ナール
BOUBYAN BANK K.S.C
14,451 0.73 10,549.23
KUWAIT FINANCE HOUSE
60,809 0.77 47,126.97
NATIONAL BANK OF KUWAIT
95,455 0.85 81,995.84
MABANEE CO KPSC
7,811 0.73 5,709.84
MOBILE TELECOMMUNICATIONS CO
28,329 0.58 16,600.79
225,555 179,766.37
クウェートディナール 小計
(66,353,564)
オフショア人民 CHINA MERCHANTS ENERGY -A
2,400 4.63 11,112.00
元
CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-A
32,500 4.42 143,650.00
CHINA SHENHUA ENERGY CO-A
5,500 19.97 109,835.00
GUANGHUI ENERGY CO LTD-A
1,100 3.39 3,729.00
OFFSHORE OIL ENGINEERING-A
500 4.58 2,290.00
PETROCHINA CO LTD-A
21,700 5.39 116,963.00
SHAANXI COAL INDUSTRY CO L-A
9,500 12.09 114,855.00
SHANXI COKING COAL ENERGY-A
520 8.78 4,565.60
SHANXI LU'AN ENVIRONMENTAL-A
300 12.95 3,885.00
SHANXI MEIJIN ENERGY CO LT-A
3,700 6.97 25,789.00
YANTAI JEREH OILFIELD-A
900 45.80 41,220.00
YANZHOU COAL MINING CO-A
991 15.64 15,499.24
76/113
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ALUMINUM CORP OF CHINA LTD-A
2,100 5.18 10,878.00
ANHUI CONCH CEMENT CO LTD-A
2,800 41.49 116,172.00
ANHUI HONGLU STEEL CONSTRU-A
500 59.32 29,660.00
BAOSHAN IRON & STEEL CO-A
18,900 7.64 144,396.00
BBMG CORPORATION-A
900 2.69 2,421.00
CHIFENG JILONG GOLD MINING-A
2,400 15.44 37,056.00
CHINA JUSHI CO LTD -A
3,314 15.23 50,472.22
CHINA MOLYBDENUM CO LTD-A
6,800 5.16 35,088.00
CHINA NORTHERN RARE EARTH -A
500 20.36 10,180.00
ENN NATURAL GAS CO LTD-A
1,900 16.70 31,730.00
GEM CO LTD-A
3,500 9.29 32,515.00
GUANGDONG HONGDA BLASTING -A
500 28.13 14,065.00
GUANGZHOU TINCI MATERIALS -A
1,190 102.80 122,332.00
HENGLI PETROCHEMICAL CO L-A
3,620 23.53 85,178.60
HENGYI PETROCHEMICAL CO -A
1,950 11.94 23,283.00
HESTEEL CO LTD-A
1,500 2.45 3,675.00
HUAFON CHEMICAL CO LTD -A
4,600 12.61 58,006.00
HUAXIN CEMENT CO LTD-A
1,100 18.15 19,965.00
HUNAN VALIN STEEL CO LTD -A
3,500 6.28 21,980.00
INNER MONGOLIA BAOTOU STE-A
17,900 1.55 27,745.00
INNER MONGOLIA JUNZHENG EN-A
3,500 5.31 18,585.00
JIANGSU EASTERN SHENGHONG -A
3,200 19.25 61,600.00
JIANGSU SHAGANG CO LTD -A
1,900 12.19 23,161.00
JIANGSU YANGNONG CHEMICAL -A
300 105.32 31,596.00
JIANGSU YOKE TECHNOLOGY-A
500 77.00 38,500.00
JIANGXI COPPER CO LTD-A
300 22.63 6,789.00
JIANGXI GANFENG LITHIUM CO-A
1,100 119.22 131,142.00
KINGFA SCI.& TECH CO LTD-A
3,200 21.15 67,680.00
LOMON BILLIONS GROUP CO -A
1,700 34.18 58,106.00
LUXI CHEMICAL GROUP CO LT-A
1,900 17.88 33,972.00
NINGXIA BAOFENG ENERGY GRO-A
6,100 14.24 86,864.00
PANGANG GROUP VANADIUM TIT-A
7,200 2.29 16,488.00
RONGSHENG PETRO CHEMICAL-A
10,050 16.39 164,719.50
SHANDONG GOLD MINING CO LT-A
1,568 19.36 30,356.48
SHANDONG HUALU HENGSHENG-A
1,820 32.10 58,422.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SHANDONG NANSHAN ALUMINUM-A
10,000 3.59 35,900.00
SHANDONG SINOCERA FUNCTION-A
800 48.75 39,000.00
SHANDONG SUN PAPER INDUSTR-A
2,200 13.73 30,206.00
SHANGHAI PUTAILAI NEW ENER-A
420 128.02 53,768.40
SHANXI TAIGANG STAINLESS-A
4,800 7.38 35,424.00
SHENGHE RESOURCES HOLDINGS-A
1,700 17.36 29,512.00
SHENZHEN CAPCHEM TECHNOLOG-A
600 90.40 54,240.00
SINOMA SCIENCE&TECHNOLOGY -A
2,200 24.51 53,922.00
SINOPEC SHANGHAI PETROCHE-A
600 3.75 2,250.00
SKSHU PAINT CO LTD-A
560 180.62 101,147.20
TANGSHAN JIDONG CEMENT INV-A
1,100 12.39 13,629.00
TONGKUN GROUP CO LTD-A
1,500 21.21 31,815.00
TONGLING NONFERROUS METALS-A
1,500 2.73 4,095.00
TRANSFAR ZHILIAN CO LTD-A
1,300 9.30 12,090.00
WANHUA CHEMICAL GROUP CO -A
2,300 104.99 241,477.00
WEIHAI GUANGWEI COMPOSITES-A
400 74.09 29,636.00
XIAMEN TUNGSTEN CO LTD-A
1,200 19.61 23,532.00
YINTAI GOLD CO LTD-A
2,380 9.93 23,633.40
YUNNAN ALUMINIUM CO LTD-A
3,100 11.83 36,673.00
YUNNAN ENERGY NEW MATERIAL C
600 207.98 124,788.00
ZHEJIANG HUAYOU COBALT CO -A
1,160 98.80 114,608.00
ZHEJIANG JUHUA CO-A
2,300 8.82 20,286.00
ZHEJIANG LONGSHENG GROUP C-A
400 13.47 5,388.00
ZHEJIANG SATELLITE PETROCH-A
1,680 35.45 59,556.00
ZHONGJIN GOLD CORP-A
400 8.80 3,520.00
ZIJIN MINING GROUP CO LTD-A
17,700 9.73 172,221.00
AECC AERO-ENGINE CONTROL-A
1,000 21.32 21,320.00
AECC AVIATION POWER CO-A
2,500 52.40 131,000.00
AVIC ELECTROMECHANICAL SY-A
3,000 10.34 31,020.00
AVIC SHENYANG AIRCRAFT CO -A
1,540 59.14 91,075.60
AVIC XI'AN AIRCRAFT INDUST-A
2,500 26.10 65,250.00
AVICOPTER PLC-A
500 54.82 27,410.00
BEIJING NEW BUILDING MATER-A
1,400 41.90 58,660.00
BEIJING UNITED INFORMATION-A
400 95.50 38,200.00
CHINA AEROSPACE TIMES ELEC-A
2,300 7.73 17,779.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CHINA AVIONICS SYSTEMS CO -A
100 16.49 1,649.00
CHINA NATIONAL CHEMICAL-A
500 8.12 4,060.00
CHINA RAILWAY GROUP LTD-A
21,400 5.29 113,206.00
CHINA SHIPBUILDING INDUSTR-A
25,300 4.09 103,477.00
CHINA STATE CONSTRUCTION -A
29,800 4.87 145,126.00
CONTEMPORARY AMPEREX TECHN-A
1,900 467.30 887,870.00
DONGFANG ELECTRIC CORP LTD-A
600 10.96 6,576.00
EVE ENERGY CO LTD-A
1,520 102.87 156,362.40
FANGDA CARBON NEW MATERIAL-A
417 7.72 3,219.24
GOTION HIGH-TECH CO LTD-A
1,000 37.71 37,710.00
GUANGDONG KINLONG HARDWARE-A
400 185.51 74,204.00
HANGZHOU OXYGEN PLANT GROU-A
2,000 32.17 64,340.00
HEFEI MEIYA OPTOELECTRONIC-A
600 54.13 32,478.00
HONGFA TECHNOLOGY CO LTD-A
300 59.02 17,706.00
JIANGSU HENGLI HYDRAULIC C-A
1,036 74.10 76,767.60
JIANGSU ZHONGTIAN TECHNOLO-A
2,600 10.07 26,182.00
METALLURGICAL CORP OF CHIN-A
21,800 3.02 65,836.00
MING YANG SMART ENERGY GRO-A
4,000 16.45 65,800.00
NARI TECHNOLOGY CO LTD-A
4,246 23.70 100,630.20
POWER CONSTRUCTION CORP OF-A
23,000 3.82 87,860.00
RIYUE HEAVY INDUSTRY CO LT-A
2,000 28.93 57,860.00
SANY HEAVY INDUSTRY CO LTD-A
6,200 28.21 174,902.00
SHANGHAI CONSTRUCTION GROU-A
5,600 2.93 16,408.00
SHANGHAI ELECTRIC GRP CO L-A
800 4.29 3,432.00
SHENZHEN INOVANCE TECHNOLO-A
2,700 64.30 173,610.00
SICHUAN ROAD&BRIDGE CO LT-A
9,000 6.39 57,510.00
SUNGROW POWER SUPPLY CO LT-A
1,500 106.91 160,365.00
SUNWODA ELECTRONIC CO LTD-A
1,300 30.93 40,209.00
SUZHOU GOLD MANTIS CONSTR -A
400 8.09 3,236.00
SUZHOU MAXWELL TECHNOLOGIE-A
160 390.51 62,481.60
TBEA CO LTD-A
400 12.17 4,868.00
TOPSEC TECHNOLOGIES GROUP -A
900 19.10 17,190.00
WEICHAI POWER CO LTD-A
5,900 17.01 100,359.00
WUXI SHANGJI AUTOMATION CO-A
500 169.34 84,670.00
XCMG CONSTRUCTION MACHIN-A
1,100 6.34 6,974.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
XIAMEN C & D INC-A
300 8.20 2,460.00
XINJIANG GOLDWIND SCI&TECH-A
400 12.38 4,952.00
YANTAI EDDIE PRECISION MAC-A
980 41.01 40,189.80
YUTONG BUS CO LTD-A
200 12.68 2,536.00
ZHEJIANG CHINT ELECTRICS-A
2,000 32.56 65,120.00
ZHEJIANG DINGLI MACHINERY -A
420 58.19 24,439.80
ZHEJIANG HANGKE TECHNOLOGY-A
800 84.10 67,280.00
ZHEJIANG SANHUA INTELLIGEN-A
2,990 22.89 68,441.10
ZHEJIANG WEIXING NEW BUILD-A
1,300 21.54 28,002.00
ZHUZHOU KIBING GROUP CO LT-A
4,000 18.50 74,000.00
ZOOMLION HEAVY INDUSTRY S-A
6,400 9.06 57,984.00
BEIJING ORIGINWATER TECHNO-A
2,600 7.45 19,370.00
SHANGHAI M&G STATIONERY IN-A
800 83.04 66,432.00
AIR CHINA LTD-A
800 8.20 6,560.00
BEIJING-SHANGHAI HIGH SPE-A
40,800 5.37 219,096.00
CHINA EASTERN AIRLINES CO-A
1,300 5.20 6,760.00
CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-A
9,100 6.20 56,420.00
COSCO SHIPPING HOLDINGS CO-A
9,900 26.69 264,231.00
S F HOLDING CO LTD-A
3,500 70.02 245,070.00
SHANGHAI INTERNATIONAL AIR-A
1,000 48.85 48,850.00
SHANGHAI INTERNATIONAL POR-A
1,000 4.74 4,740.00
SINOTRANS LIMITED-A
2,000 5.20 10,400.00
SPRING AIRLINES CO LTD-A
100 56.91 5,691.00
YTO EXPRESS GROUP CO LTD-A
4,000 9.90 39,600.00
YUNDA HOLDING CO LTD-A
1,170 12.96 15,163.20
BYD CO LTD -A
1,600 244.89 391,824.00
CHANGZHOU XINGYU AUTOMOTIV-A
200 224.52 44,904.00
CHONGQING CHANGAN AUTOMOB-A
4,300 26.22 112,746.00
FAW JIEFANG GROUP CO LTD-A
3,200 10.95 35,040.00
FUYAO GLASS INDUSTRY GROUP-A
1,900 58.28 110,732.00
GREAT WALL MOTOR CO LTD-A
1,600 44.85 71,760.00
HUAYU AUTOMOTIVE SYSTEMS -A
1,400 26.26 36,764.00
KUANG-CHI TECHNOLOGIES CO-A
2,200 21.60 47,520.00
NINGBO JOYSON ELECTRONIC -A
1,200 23.51 28,212.00
NINGBO TUOPU GROUP CO LTD-A
800 40.17 32,136.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SAIC MOTOR CORP LTD-A
6,910 21.99 151,950.90
SAILUN GROUP CO LTD-A
3,100 10.41 32,271.00
SHANDONG LINGLONG TYRE CO -A
100 48.06 4,806.00
WEIFU HIGH-TECHNOLOGY GRP-A
100 21.02 2,102.00
ECOVACS ROBOTICS CO LTD-A
600 215.30 129,180.00
HAIER SMART HOME CO LTD-A
5,700 26.19 149,283.00
HANG ZHOU GREAT STAR INDUS-A
1,100 34.92 38,412.00
HANGZHOU ROBAM APPLIANCES-A
100 44.30 4,430.00
HUIZHOU DESAY SV AUTOMOTIV-A
500 107.80 53,900.00
JASON FURNITURE HANGZHOU C-A
800 81.20 64,960.00
JOYOUNG CO LTD -A
600 35.17 21,102.00
MIDEA GROUP CO LTD-A
3,200 73.20 234,240.00
NAVINFO CO LTD-A
900 14.05 12,645.00
OPPEIN HOME GROUP INC-A
140 151.32 21,184.80
SHENZHEN MTC CO LTD -A
4,500 5.96 26,820.00
SUOFEIYA HOME COLLECTION C-A
400 23.96 9,584.00
TCL TECHNOLOGY GROUP CORP-A
6,200 7.82 48,484.00
XIAMEN INTRETECH INC-A
510 38.64 19,706.40
ZHEJIANG SEMIR GARMENT CO-A
400 11.33 4,532.00
ZHEJIANG SUPOR CO LTD -A
300 66.25 19,875.00
OFFCN EDUCATION TECHNOLOGY-A
1,000 21.65 21,650.00
SHANGHAI JINJIANG INTERNAT-A
600 55.16 33,096.00
SHENZHEN OVERSEAS CHINESE-A
1,100 7.56 8,316.00
SONGCHENG PERFORMANCE DEVE-A
1,080 16.92 18,273.60
BEIJING ENLIGHT MEDIA CO L-A
1,300 10.95 14,235.00
CHINA SOUTH PUBLISHING -A
200 9.55 1,910.00
FOCUS MEDIA INFORMATION TE-A
12,100 8.95 108,295.00
G-BITS NETWORK TECHNOLOGY XI
100 534.00 53,400.00
GIANT NETWORK GROUP CO LTD-A
200 14.66 2,932.00
KUNLUN TECH CO LTD-A
800 17.05 13,640.00
LEO GROUP CO LTD-A
4,100 2.36 9,676.00
MANGO EXCELLENT MEDIA CO L-A
1,310 66.15 86,656.50
NANJI E-COMMERCE CO LTD-A
1,100 8.67 9,537.00
PERFECT WORLD CO LTD-A
1,350 23.82 32,157.00
WUHU SANQI INTERACTIVE ENT-A
900 25.30 22,770.00
81/113
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ZHEJIANG CENTURY HUATONG -A
3,000 6.51 19,530.00
CHINA TOURISM GROUP DUTY F-A
1,500 294.18 441,270.00
LIAONING CHENG DA CO LTD-A
200 20.35 4,070.00
SHANGHAI YUYUAN TOURIST MA-A
5,000 11.68 58,400.00
SUNING.COM CO LTD-A
3,300 5.59 18,447.00
WUCHAN ZHONGDA GROUP CO L-A
6,000 11.65 69,900.00
DASHENLIN PHARMACEUTICAL G-A
720 51.14 36,820.80
LAOBAIXING PHARMACY CHAIN-A
280 56.74 15,887.20
SHANGHAI BAILIAN GROUP CO-A
1,700 20.00 34,000.00
YIFENG PHARMACY CHAIN CO L-A
546 54.20 29,593.20
YONGHUI SUPERSTORES CO LTD-A
3,100 4.79 14,849.00
ANGEL YEAST CO LTD-A
700 53.65 37,555.00
ANHUI GUJING DISTILLERY CO-A
300 216.12 64,836.00
ANHUI KOUZI DISTILLERY CO -A
500 70.11 35,055.00
BEIJING DABEINONG TECHNOLO-A
500 6.66 3,330.00
BEIJING SHUNXIN AGRICULT-A
600 41.63 24,978.00
BEIJING YANJING BREWERY CO-A
2,400 7.28 17,472.00
CHACHA FOOD CO LTD-A
400 44.74 17,896.00
CHONGQING BREWERY CO-A
400 180.50 72,200.00
CHONGQING FULING ZHACAI-A
700 36.14 25,298.00
FOSHAN HAITIAN FLAVOURING -A
2,990 130.01 388,729.90
FU JIAN ANJOY FOODS CO LTD-A
400 244.00 97,600.00
FUJIAN SUNNER DEVELOPMENT-A
900 24.27 21,843.00
GUANGDONG HAID GROUP CO-A
1,300 76.00 98,800.00
HEILONGJIANG AGRICULTURE-A
2,500 15.26 38,150.00
HENAN SHUANGHUI INVESTMENT-A
2,400 31.89 76,536.00
INNER MONGOLIA YILI INDUS-A
4,200 37.14 155,988.00
JIANGSU KING'S LUCK BREWER-A
1,000 53.39 53,390.00
JIANGSU YANGHE BREWERY -A
1,400 203.07 284,298.00
JIANGXI ZHENGBANG TECH -A
2,000 11.08 22,160.00
JIUGUI LIQUOR CO LTD-A
400 249.12 99,648.00
JONJEE HIGH-TECH INDUSTRIA-A
300 42.98 12,894.00
JUEWEI FOOD CO LTD-A
300 73.72 22,116.00
KWEICHOW MOUTAI CO LTD-A
1,000 2,068.05 2,068,050.00
LUZHOU LAOJIAO CO LTD-A
1,400 231.00 323,400.00
82/113
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
MUYUAN FOODSTUFF CO LTD-A
4,116 56.18 231,236.88
NEW HOPE LIUHE CO LTD-A
2,600 14.04 36,504.00
SHANGHAI BAIRUN INVESTMENT-A
980 87.21 85,465.80
SHANXI XINGHUACUN FEN WINE-A
800 443.60 354,880.00
SICHUAN SWELLFUN CO LTD-A
400 121.81 48,724.00
TOLY BREAD CO LTD-A
700 32.35 22,645.00
TONGWEI CO LTD-A
3,300 39.45 130,185.00
TSINGTAO BREWERY CO LTD-A
900 105.30 94,770.00
WENS FOODSTUFFS GROUP CO - A
5,660 13.95 78,957.00
WULIANGYE YIBIN CO LTD-A
3,200 292.70 936,640.00
YIHAI KERRY ARAWANA HOLDIN-A
900 86.49 77,841.00
YUAN LONGPING HIGH-TECH AG-A
1,100 15.95 17,545.00
BY-HEALTH CO LTD-A
1,300 33.60 43,680.00
C&S PAPER CO LTD-A
1,000 27.11 27,110.00
PROYA COSMETICS CO LTD-A
100 183.00 18,300.00
SHANGHAI JAHWA UNITED CO -A
600 53.60 32,160.00
AIER EYE HOSPITAL GROUP CO-A
4,565 64.87 296,131.55
AUTOBIO DIAGNOSTICS CO LTD-A
130 78.02 10,142.60
CHINA NATIONAL MEDICINES-A
400 32.70 13,080.00
GUANGZHOU KINGMED DIAGNOST-A
200 141.17 28,234.00
GUANGZHOU WONDFO BIOTECH C-A
390 62.51 24,378.90
HUADONG MEDICINE CO LTD-A
1,740 44.92 78,160.80
INTCO MEDICAL TECHNOLOGY C-A
300 102.11 30,633.00
JAFRON BIOMEDICAL CO LTD-A
380 83.08 31,570.40
JIANGSU YUYUE MEDICAL EQU-A
500 36.90 18,450.00
JOINTOWN PHARMACEUTICAL-A
200 15.08 3,016.00
LEPU MEDICAL TECHNOLOGY-A
700 31.19 21,833.00
MEINIAN ONEHEALTH HEALTHCA-A
480 8.85 4,248.00
OVCTEK CHINA INC-A
420 102.53 43,062.60
SHANDONG PHARMACEUTICAL - A
600 34.56 20,736.00
SHANGHAI PHARMACEUTICALS-A
200 20.87 4,174.00
SHENZHEN MINDRAY BIO-MEDIC-A
1,100 461.92 508,112.00
TOPCHOICE MEDICAL CORPORAT-A
300 392.94 117,882.00
WINNING HEALTH TECHNOLOGY-A
1,040 15.30 15,912.00
APELOA PHARMACEUTICAL CO-A
900 25.44 22,896.00
83/113
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ASYMCHEM LABORATORIES TIAN-A
200 373.01 74,602.00
BEIJING TIANTAN BIOLOGICAL-A
1,080 33.02 35,661.60
BETTA PHARMACEUTICALS CO L-A
300 102.19 30,657.00
BGI GENOMICS CO LTD-A
300 116.47 34,941.00
CHANGCHUN HIGH & NEW TECH-A
400 389.25 155,700.00
CHINA RESOURCES SANJIU MED-A
100 25.92 2,592.00
CHONGQING ZHIFEI BIOLOGICA-A
1,300 178.12 231,556.00
DAAN GENE CO LTD-A
960 21.21 20,361.60
DONG-E-E-JIAOCO LTD-A
100 33.73 3,373.00
GUANGZHOU BAIYUNSHAN PHAR-A
200 29.96 5,992.00
HANGZHOU TIGERMED CONSULTI-A
300 188.22 56,466.00
HUALAN BIOLOGICAL ENGINEER-A
780 36.24 28,267.20
HUMANWELL HEALTHCARE GROUP-A
1,400 27.61 38,654.00
JIANGSU HENGRUI MEDICINE C-A
5,016 68.00 341,088.00
JILIN AODONG PHARMACEUTICA-A
1,000 15.23 15,230.00
JOINCARE PHARMACEUTICAL GR-A
1,600 14.28 22,848.00
JOINN LABORATORIES CHINA C-A
400 178.15 71,260.00
LIVZON PHARMACEUTICAL GROU-A
500 48.51 24,255.00
MACCURA BIOTECH CO LTD-A
1,000 41.84 41,840.00
NANJING KING-FRIEND BIOCHE-A
650 41.60 27,040.00
PHARMARON BEIJING CO LTD-A
700 208.86 146,202.00
SHANDONG BUCHANG PHARMACEU-A
260 22.13 5,753.80
SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-A
1,200 68.21 81,852.00
SHANGHAI RAAS BLOOD PRODUC-A
2,900 7.28 21,112.00
SHENZHEN HEPALINK PHARMACE-A
900 16.04 14,436.00
SHENZHEN KANGTAI BIOLOGICA-A
600 143.44 86,064.00
SHENZHEN SALUBRIS PHARM-A
100 31.60 3,160.00
SHIJIAZHUANG YILING PHARMA-A
1,000 28.17 28,170.00
SICHUAN KELUN PHARMACEUTIC-A
200 20.88 4,176.00
TONGHUA DONGBAO PHARMACEUT-A
200 11.76 2,352.00
WALVAX BIOTECHNOLOGY CO-A
600 59.73 35,838.00
WUXI APPTEC CO LTD-A
2,328 151.60 352,924.80
YIFAN PHARMACEUTICAL CO LT-A
1,000 17.40 17,400.00
YUNNAN BAIYAO GROUP CO LTD-A
1,100 108.10 118,910.00
ZHANGZHOU PIENTZEHUANG PHA-A
600 428.50 257,100.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ZHEJIANG HUAHAI PHARMACEUT-A
1,210 22.23 26,898.30
ZHEJIANG JIUZHOU PHARMACEU-A
1,300 48.15 62,595.00
ZHEJIANG NHU CO LTD-A
2,136 29.54 63,097.44
ZHEJIANG WOLWO BIO-PHARMAC-A
400 64.61 25,844.00
AGRICULTURAL BANK OF CHINA-A
50,300 3.06 153,918.00
BANK OF BEIJING CO LTD -A
18,700 4.89 91,443.00
BANK OF CHENGDU CO LTD-A
1,500 13.47 20,205.00
BANK OF CHINA LTD-A
16,300 3.07 50,041.00
BANK OF COMMUNICATIONS CO-A
27,200 4.88 132,736.00
BANK OF HANGZHOU CO LTD-A
5,800 15.40 89,320.00
BANK OF JIANGSU CO LTD-A
14,900 7.21 107,429.00
BANK OF NANJING CO LTD -A
8,900 10.21 90,869.00
BANK OF NINGBO CO LTD -A
5,000 39.60 198,000.00
BANK OF SHANGHAI CO LTD-A
8,810 8.23 72,506.30
CHINA CONSTRUCTION BANK-A
3,000 6.67 20,010.00
CHINA EVERBRIGHT BANK CO-A
34,900 3.79 132,271.00
CHINA MERCHANTS BANK-A
17,300 55.00 951,500.00
CHINA MINSHENG BANKING-A
29,800 4.44 132,312.00
CHINA ZHESHANG BANK CO LTD-A
16,900 3.99 67,431.00
HUAXIA BANK CO LTD-A
4,400 6.24 27,456.00
IND & COMM BK OF CHINA-A
58,300 5.20 303,160.00
INDUSTRIAL BANK CO LTD -A
18,000 20.44 367,920.00
PING AN BANK CO LTD-A
17,400 23.08 401,592.00
POSTAL SAVINGS BANK OF CHI-A
21,100 5.01 105,711.00
SHANGHAI PUDONG DEVEL BANK-A
27,500 10.02 275,550.00
AVIC CAPITAL CO LTD -A
900 3.89 3,501.00
CAITONG SECURITIES CO LTD-A
1,500 10.41 15,615.00
CHANGJIANG SECURITIES CO L-A
6,800 7.27 49,436.00
CHINA GALAXY SECURITIES CO-A
2,800 10.53 29,484.00
CHINA GREAT WALL SECURITIE-A
3,000 10.03 30,090.00
CHINA INTERNATIONAL CAPTAL-A
1,200 59.41 71,292.00
CHINA MERCHANTS SECURITIES-A
6,700 18.90 126,630.00
CITIC SECURITIES CO-A
8,600 25.00 215,000.00
CSC FINANCIAL CO LTD-A
2,500 32.17 80,425.00
DONGXING SECURITIES CO LT-A
200 10.79 2,158.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
EAST MONEY INFORMATION CO-A
10,104 30.50 308,172.00
EVERBRIGHT SECURITIE CO -A
3,200 16.98 54,336.00
FIRST CAPITAL SECURITIES C-A
500 7.20 3,600.00
FOUNDER SECURITIES CO LTD-A
7,200 9.32 67,104.00
GF SECURITIES CO LTD-A
5,900 15.19 89,621.00
GUANGZHOU YUEXIU FINANCIAL-A
2,400 12.66 30,384.00
GUOLIAN SECURITIES CO LTD-A
2,200 14.62 32,164.00
GUOSEN SECURITIES CO LTD-A
4,600 10.59 48,714.00
GUOTAI JUNAN SECURITIES CO-A
6,900 16.97 117,093.00
GUOYUAN SECURITIES CO LTD-A
500 7.85 3,925.00
HAITONG SECURITIES CO LTD-A
8,900 11.64 103,596.00
HITHINK ROYALFLUSH INFORMA-A
500 111.93 55,965.00
HUAAN SECURITIES CO LTD-A
400 5.60 2,240.00
HUATAI SECURITIES CO LTD-A
5,500 15.81 86,955.00
HUAXI SECURITIES CO LTD-A
300 9.48 2,844.00
INDUSTRIAL SECURITIES CO-A
6,700 9.75 65,325.00
NANJING SECURITIES CO LTD-A
1,600 10.56 16,896.00
NORTHEAST SECURITIES CO LT-A
3,000 8.51 25,530.00
ORIENT SECURITIES CO LTD-A
5,200 9.77 50,804.00
PACIFIC SECURITIES CO/THE-A
3,200 3.42 10,944.00
SDIC CAPITAL CO LTD-A
5,472 8.46 46,293.12
SEALAND SECURITIES CO LTD -A
2,500 4.24 10,600.00
SHANXI SECURITIES CO LTD-A
400 6.78 2,712.00
SHENWAN HONGYUAN GROUP CO-A
15,200 4.67 70,984.00
SINOLINK SECURITIES CO LTD-A
4,300 12.34 53,062.00
SOOCHOW SECURITIES CO LTD-A
300 8.39 2,517.00
SOUTHWEST SECURITIES CO LT-A
3,800 4.84 18,392.00
TIANFENG SECURITIES CO LTD-A
4,300 4.82 20,726.00
WESTERN SECURITIES CO LTD-A
500 8.34 4,170.00
ZHESHANG SECURITIES CO LTD-A
1,300 12.60 16,380.00
CHINA LIFE INSURANCE CO-A
2,500 34.00 85,000.00
CHINA PACIFIC INSURANCE GR-A
6,700 30.72 205,824.00
HUBEI BIOCAUSE PHARMACEUTI-A
600 3.63 2,178.00
NEW CHINA LIFE INSURANCE C-A
1,900 46.33 88,027.00
PICC HOLDING CO-A
3,500 5.94 20,790.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
PING AN INSURANCE GROUP CO-A
8,900 65.96 587,044.00
CHINA MERCHANTS PROPERTY O-A
700 17.52 12,264.00
CHINA MERCHANTS SHEKOU IND-A
3,600 10.94 39,384.00
CHINA VANKE CO LTD -A
8,900 24.33 216,537.00
FINANCIAL STREET HOLDINGS-A
400 7.07 2,828.00
FUTURE LAND HOLDINGS CO -A
2,400 43.16 103,584.00
GEMDALE CORP-A
3,300 10.40 34,320.00
GREENLAND HOLDINGS CORP LT-A
1,200 5.46 6,552.00
JIANGSU ZHONGNAN CONSTRUCT-A
3,100 5.98 18,538.00
JINKE PROPERTIES GROUP CO -A
700 5.68 3,976.00
POLY DEVELOPMENTS AND HOLD-A
8,300 12.40 102,920.00
RISESUN REAL ESTATE DEVEL-A
600 5.75 3,450.00
SHANGHAI LINGANG HOLDINGS-A
1,680 17.96 30,172.80
SHANGHAI ZHANGJIANG HIGH-A
900 18.74 16,866.00
YANGO GROUP CO LTD-A
3,400 5.21 17,714.00
YOUNGOR GROUP CO-A
3,100 6.75 20,925.00
ZHEJIANG CHINA COMMODITIES-A
13,000 5.49 71,370.00
ZHONGTIAN FINANCIAL GROUP -A
5,100 2.77 14,127.00
360 SECURITY TECHNOLOGY IN-A
4,000 12.05 48,200.00
BEIJING E-HUALU INFO TECH-A
480 25.98 12,470.40
BEIJING SHIJI INFORMATION -A
140 24.37 3,411.80
BEIJING SINNET TECHNOLOGY-A
700 15.00 10,500.00
CHINA NATIONAL SOFTWARE -A
200 60.09 12,018.00
CHINA TRANSINFO TECHNOLOGY-A
700 16.86 11,802.00
DHC SOFTWARE CO LTD -A
400 7.91 3,164.00
HUNDSUN TECHNOLOGIES INC-A
689 86.12 59,336.68
IFLYTEK CO LTD - A
2,500 63.30 158,250.00
LAKALA PAYMENT CO LTD-A
800 28.91 23,128.00
SANGFOR TECHNOLOGIES INC-A
400 256.00 102,400.00
SHANGHAI BAOSIGHT SOFTWARE-A
520 48.88 25,417.60
THUNDER SOFTWARE TECHNOLOG-A
300 136.81 41,043.00
YONYOU NETWORK TECHNOLOGY-A
2,308 32.74 75,563.92
ADDSINO CO LTD -A
1,700 18.90 32,130.00
AVARY HOLDING SHENZHEN CO -A
2,300 35.79 82,317.00
AVIC JONHON OPTRONIC TECH-A
900 78.20 70,380.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
BEIJING BDSTAR NAVIGATION -A
500 43.74 21,870.00
BOE TECHNOLOGY GROUP CO LT-A
34,300 6.39 219,177.00
CHAOZHOU THREE-CIRCLE GROU-A
700 40.46 28,322.00
CHINA GREATWALL TECHNOLOGY-A
2,600 15.75 40,950.00
CHINA RAILWAY SIGNAL & COM-A
11,000 5.65 62,150.00
FIBERHOME TELECOM TECH CO-A
1,100 18.60 20,460.00
FOXCONN INDUSTRIAL INTERNE-A
3,800 12.67 48,146.00
GOERTEK INC -A
2,000 43.21 86,420.00
GRG BANKING EQUIPMENT CO -A
2,200 12.10 26,620.00
GUANGDONG LY INTELLIGENT M-A
2,500 9.46 23,650.00
GUANGZHOU HAIGE COMMUNICAT-A
300 9.70 2,910.00
GUANGZHOU SHIYUAN ELECTRON-A
500 124.50 62,250.00
HUAGONG TECH CO LTD-A
1,000 23.82 23,820.00
INSPUR ELECTRONIC INFORMAT-A
600 28.21 16,926.00
LENS TECHNOLOGY CO LTD-A
4,600 30.26 139,196.00
LEYARD OPTOELECTRONIC CO L-A
2,300 8.03 18,469.00
LUXSHARE PRECISION INDUSTR-A
5,533 45.84 253,632.72
MAXSCEND MICROELECTRONICS -A
360 490.00 176,400.00
NINESTAR CORP-A
100 31.00 3,100.00
OFILM GROUP CO LTD-A
400 9.13 3,652.00
RAYTRON TECHNOLOGY CO LTD-A
700 95.50 66,850.00
SHENGYI TECHNOLOGY CO LTD -A
1,000 23.21 23,210.00
SHENNAN CIRCUITS CO LTD-A
280 106.90 29,932.00
SHENZHEN KAIFA TECHNOLOGY-A
1,000 18.01 18,010.00
SHENZHEN SUNWAY COMMUNICAT-A
900 31.69 28,521.00
SUZHOU DONGSHAN PRECISION-A
700 21.30 14,910.00
TIANJIN712 COMMUNICATION &-A
700 36.14 25,298.00
TIANMA MICROELECTRONICS-A
300 14.38 4,314.00
UNISPLENDOUR CORP LTD-A
1,876 21.01 39,414.76
UNIVERSAL SCIENTIFIC INDUS-A
1,300 16.83 21,879.00
WINGTECH TECHNOLOGY CO LTD-A
700 92.70 64,890.00
WUHAN GUIDE INFRARED CO LT-A
1,904 28.51 54,283.04
WUHU TOKEN SCIENCE CO LTD-A
2,500 8.46 21,150.00
WUS PRINTED CIRCUIT KUNSHA-A
1,600 15.86 25,376.00
WUXI LEAD INTELLIGENT EQUI-A
640 56.00 35,840.00
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
YEALINK NETWORK TECHNOLOGY-A
300 85.90 25,770.00
ZHEJIANG DAHUA TECHNOLOGY-A
2,400 22.18 53,232.00
ZHONGJI INNOLIGHT CO LTD-A
500 37.66 18,830.00
ZTE CORP-A
2,700 32.26 87,102.00
CHINA NATIONAL NUCLEAR POW-A
4,300 5.14 22,102.00
CHINA YANGTZE POWER CO LTD-A
17,400 20.40 354,960.00
HUADIAN POWER INTL CORP-A
1,300 3.44 4,472.00
HUANENG POWER INTL INC-A
800 4.13 3,304.00
SDIC POWER HOLDINGS CO LTD-A
6,600 9.66 63,756.00
SHENERGY COMPANY LIMITED-A
700 6.34 4,438.00
SHENZHEN ENERGY GROUP CO L-A
600 9.92 5,952.00
SICHUAN CHUANTOU ENERGY CO-A
700 11.91 8,337.00
GCL SYSTEM INTEGRATION TEC-A
4,300 3.43 14,749.00
GIGADEVICE SEMICONDUCTOR B-A
756 172.94 130,742.64
HANGZHOU FIRST APPLIED MAT-A
1,200 100.72 120,864.00
HANGZHOU SILAN MICROELECTR-A
2,000 56.65 113,300.00
JA SOLAR TECHNOLOGY CO LTD-A
1,200 44.23 53,076.00
JCET GROUP CO LTD-A
1,900 36.06 68,514.00
LONGI GREEN ENERGY TECHNOL-A
3,640 84.15 306,306.00
NAURA TECHNOLOGY GROUP CO-A
200 257.93 51,586.00
SANAN OPTOELECTRONICS CO L-A
4,400 31.76 139,744.00
SG MICRO CORP-A
150 192.70 28,905.00
SHENZHEN GOODIX TECHNOLOGY-A
250 129.05 32,262.50
TIANJIN ZHONGHUAN SEMICOND-A
2,300 35.99 82,777.00
TIANSHUI HUATIAN TECHNOLOG-A
1,900 13.86 26,334.00
TONGFU MICROELECTRONIC CO-A
800 21.90 17,520.00
UNIGROUP GUOXIN MICROELECT-A
500 147.70 73,850.00
WILL SEMICONDUCTOR LTD-A
800 288.97 231,176.00
ZHEJIANG JINGSHENG MECHANI-A
900 47.25 42,525.00
1,593,551 34,210,799.03
オフショア人民元 小計
(587,074,416)
サウジアラビア RABIGH REFINING AND PETROCHE
1,627 22.14 36,021.78
リアル
SAUDI ARABIAN OIL CO
29,604 35.15 1,040,580.60
ADVANCED PETROCHEMICALS CO
1,174 72.70 85,349.80
NATIONAL INDUSTRIALIZATION C
3,782 19.46 73,597.72
89/113
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NATIONAL PETROCHEMICAL CO
2,000 44.70 89,400.00
SABIC AGRI-NUTRIENTS CO
3,095 118.40 366,448.00
SAHARA INTERNATIONAL PETROCH
5,474 29.25 160,114.50
SAUDI ARABIAN MINING CO
5,424 56.80 308,083.20
SAUDI BASIC INDUSTRIES CORP
12,672 120.80 1,530,777.60
SAUDI CEMENT
1,265 63.70 80,580.50
SAUDI IND INVESTMENT GROUP
2,983 35.25 105,150.75
SAUDI KAYAN PETROCHEMICAL CO
10,947 17.92 196,170.24
YANBU NATIONAL PETROCHEMICAL
3,639 72.00 262,008.00
JARIR MARKETING CO
911 220.00 200,420.00
ABDULLAH AL OTHAIM MARKETS
406 125.00 50,750.00
ALMARAI CO
3,167 63.40 200,787.80
SAVOLA 3,337 43.25 144,325.25
DR SULAIMAN AL HABIB MEDICAL
786 162.60 127,803.60
MOUWASAT MEDICAL SERVICES CO
749 181.00 135,569.00
AL RAJHI BANK
17,212 110.60 1,903,647.20
ALINMA BANK
12,351 20.24 249,984.24
ARAB NATIONAL BANK
8,707 22.28 193,991.96
BANK AL-JAZIRA
5,356 18.40 98,550.40
BANK ALBILAD
5,393 36.55 197,114.15
BANQUE SAUDI FRANSI
7,513 38.25 287,372.25
RIYAD BANK
19,646 26.75 525,530.50
SAUDI BRITISH BANK
11,978 31.50 377,307.00
THE SAUDI NATIONAL BANK
30,022 57.20 1,717,258.40
BUPA ARABIA FOR COOPERATIVE
800 131.00 104,800.00
CO FOR COOPERATIVE INSURANCE
661 83.50 55,193.50
DAR AL ARKAN REAL ESTATE DEV
8,367 10.60 88,690.20
EMAAR ECONOMIC CITY
4,295 12.88 55,319.60
ETIHAD ETISALAT CO
5,584 33.20 185,388.80
MOBILE TELECOMMUNICATIONS CO
5,200 14.80 76,960.00
SAUDI TELECOM CO
8,115 131.00 1,063,065.00
SAUDI ELECTRICITY CO
12,359 24.20 299,087.80
256,601 12,673,199.34
サウジアラビアリアル 小計
(375,633,628)
34,459,794 13,119,716,984
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
合 計
(13,119,716,984)
(注1)通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額（単位:円）であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係わるもので、内書であります。
(2)株式以外の有価証券
種 類 通貨 銘 柄 券面総額 評価額 備考
投資証券 メキシコペソ FIBRA UNO ADMINISTRACION SA 45,800 1,018,134.00
45,800 1,018,134.00
メキシコペソ 小計
(5,691,572)
南アフリカランド GROWTHPOINT PROPERTIES LTD 48,594 707,042.70
48,594 707,042.70
南アフリカランド 小計
(5,522,003)
11,213,575
合計
(11,213,575)
(注1)通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額（単位:円）であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係わるもので、内書であります。
(注3)券面総額欄の数値は口数を表しております。
外貨建有価証券の内訳
組入株式 組入投資証券 合計金額に
通貨 銘柄数
時価比率 時価比率 対する比率
米ドル 株式 73銘柄 100.0 % ― 9.9 %
メキシコペソ 株式 22銘柄 97.6 % ― 1.7 %
投資証券 1銘柄 ― 2.4 % 0.0 %
ブラジルレアル 株式 54銘柄 100.0 % ― 5.4 %
チリペソ 株式 13銘柄 100.0 % ― 0.4 %
コロンビアペソ 株式 5銘柄 100.0 % ― 0.1 %
ユーロ 株式 4銘柄 100.0 % ― 0.1 %
英ポンド 株式 1銘柄 100.0 % ― 0.1 %
トルコリラ 株式 11銘柄 100.0 % ― 0.2 %
チェココルナ 株式 3銘柄 100.0 % ― 0.1 %
ハンガリーフォリント 株式 3銘柄 100.0 % ― 0.2 %
ポーランドズロチ 株式 14銘柄 100.0 % ― 0.7 %
ロシアルーブル 株式 4銘柄 100.0 % ― 0.2 %
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香港ドル 株式 211銘柄 100.0 % ― 26.3%
マレーシアリンギット 株式 36銘柄 100.0 % ― 1.2 %
タイバーツ 株式 43銘柄 100.0 % ― 1.6 %
フィリピンペソ 株式 17銘柄 100.0 % ― 0.6 %
インドネシアルピア 株式 22銘柄 100.0 % ― 1.1 %
韓国ウォン 株式 103銘柄 100.0 % ― 13.4%
新台湾ドル 株式 87銘柄 100.0 % ― 13.8%
インドルピー 株式 101銘柄 100.0 % ― 10.2%
カタールリアル 株式 12銘柄 100.0 % ― 0.6 %
南アフリカランド 株式 36銘柄 98.8 % ― 3.5 %
投資証券 1銘柄 ― 1.2 % 0.0 %
アラブディルハム 株式 9銘柄 100.0 % ― 0.7 %
クウェートディナール 株式 6銘柄 100.0 % ― 0.5 %
オフショア人民元 株式 461銘柄 100.0 % ― 4.5 %
サウジアラビアリアル 株式 36銘柄 100.0 % ― 2.9 %
（注）時価比率は通貨ごとの有価証券の合計金額に対する比率であります。
第２ 信用取引契約残高明細表
該当事項はありません。
第３ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
注記表（その他の注記）の2 デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
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２【ファンドの現況】
以下のファンドの現況は2021年 6月30日現在です。
【Ｓｍａｒｔ－ｉ 新興国株式インデックス】
【純資産額計算書】
Ⅰ 資産総額 2,401,462,194 円
Ⅱ 負債総額 3,551,777 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 2,397,910,417 円
Ⅳ 発行済口数 1,785,938,905 口
Ⅴ 1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 1.3427 円
（参考）
ＲＭ新興国株式マザーファンド
純資産額計算書
Ⅰ 資産総額 16,704,241,924 円
Ⅱ 負債総額 7,593,241 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 16,696,648,683 円
Ⅳ 発行済口数 9,469,760,366 口
Ⅴ 1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 1.7632 円
第４【内国投資信託受益証券事務の概要】
（１）名義書換
受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
いものとします。
（２）受益者に対する特典
該当事項はありません。
（３）譲渡制限の内容
① 譲渡制限はありません。
② 受益権の譲渡
・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
た他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社債、株式等の振替に関する法律
の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
するものとします。
・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
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振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
期 間を設けることができます。
③ 受益権の譲渡の対抗要件
受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
ことができません。
（４）受益証券の再発行
受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
の請求を行なわないものとします。
（５）受益権の再分割
委託会社は、受託会社と協議のうえ、社債、株式等の振替に関する法律に定めるところにしたがい、一
定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
（６）質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、 解
約請求の受付、解約金および償還金の支払いなど については、約款の規定によるほか、民法その他の法
令などにしたがって取り扱われます。
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１【委託会社等の概況】
（１）資本金の額
2021年6月末現在 資本金の額 1,000,000,000円
発行可能株式総数 3,960,000株
発行済株式総数 3,960,000株
●過去５年間における主な資本金の増減
年月日 変更後（変更前）
2017年7月7日 1,000,000,000円（490,000,000円）
（２）委託会社の機構（2021年6月末現在）
① 会社の意思決定機構
業務執行上重要な事項は取締役会の決議をもって決定します。
取締役会は、その決議によって代表取締役を選定します。 取締役会は、業務執行を分担して行う責
任者を執行役員として選任することができます。 また、取締役会は、取締役 および執行役員の職務
執行を監督します。
取締役会は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役社長がこれを招集し、議長となります。
取締役 社長に事故または欠員があるときは、取締役会においてあらかじめ定めた順序に従い、他の
取締役が取締役会を招集し、議長となります。
取締役会の決議は、 議決に加わることができる 取締役の過半数が出席し、出席した取締役の過半数
をもって行います。
取締役は株主総会において選任されます。取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、
選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。
監査等委員である取締役の任期は、選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定
時株主総会の終結の時までです。
経営会議は、経営に関する全般的重要事項および重要な業務執行案件を協議します。
監査等委員会は、代表取締役その他の業務執行取締役の職務の執行を監査する独立の機関であると
ともに、監査等委員である取締役以外の業務執行取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
監査等委員会としての意見を決定します。
② 投資運用の意思決定機構
委託会社では、以下P.D.C.Aサイクルにて投資運用の意思決定を行っています。
○PLAN：計画
・運用戦略部は、運用基本方針や 主な投資制限 などを策定し、運用委員会 にて協議します 。
○DO：実行
・運用 部門 のファンドマネージャーは、決定された運用基本方針等に基づいて運用計画を策定
し、ファンドマネージャーが所属する部の部長が承認します。
・ファンドマネージャーは、決定された運用計画に沿って運用指図を行いポートフォリオを構築
し、ファンドの運用状況を管理します。
・運用 部門の各部長 は、ファンド の運用 が運用計画に沿って行われていることを確認します。
・売買発注の執行は、運用計画の策定等から組織的に分離されたトレーディング部が、発注先証
券会社等の選定ルール等に基づく最良執行を行うよう努めます。
○CHECK：検証→ACTION：改善
・法令等や 主な投資制限 の遵守状況等については、運用部門から独立した 運用リスク管理部 がモ
ニタリングを行います。その結果は、 運用評価 委員会に報告するとともにすみやかに運用 部門
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にフィードバックされ、ファンドの運用に反映されます。
・運用実績等については運用 評価 委員会が統括し、運用 部門 に対する管理・指導を行います。
２【事業の内容及び営業の概況】
当社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託の設定
を行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として、その運用（投資運用業）を行っ
ています。また、「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業 および第二種金融商品取引業 を行ってい
ます。
2021年6月末現在 、委託会社が運用する証券投資信託は以下のとおりです（ただし、親投資信託を除きま
す。）。
ファンドの種類 本数 純資産総額（百万円）
追加型株式投資信託 95 1,020,719
単位型株式投資信託 7 100,759
合計 102 1,121,478
３【委託会社等の経理状況】
（１）委託会社であるりそなアセットマネジメント株式会社（以下、「当社」という。）の財務諸表は、
「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号）並びに同規則第２
条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）により作成し
ております。
（２）財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。
（３）当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第６期事業年度（自 2020年４月１日 至
2021年３月31日）の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツにより監査を受けております。
（１）【貸借対照表】
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（2020年３月31日） （2021年３月31日）
資産の部
流動資産
預金 2,211,091 4,261,664
前払費用 186,739 245,658
未収入金 247 8,551
未収委託者報酬 810,183 768,778
未収運用受託報酬 1,261,327 2,597,734
418,494 437,046
未収投資助言報酬
流動資産計 4,888,083 8,319,433
固定資産
有形固定資産
※１
建物 4,325 5,302
※１
11,668 18,218
器具備品
有形固定資産計 15,993 23,520
無形固定資産
18,733 8,588
ソフトウェア
無形固定資産計 18,733 8,588
投資その他の資産
投資有価証券 7,975 19,301
長期前払費用 416 －
繰延税金資産 72,304 128,654
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投資その他の資産計 80,969 147,956
固定資産計 115,424 180,065
資産合計 5,003,507 8,499,498
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（2020年３月31日） （2021年３月31日）
負債の部
流動負債
未払金
未払手数料 311,378 256,287
※２
その他未払金 760,759 1,255,082
未払費用 85,094 99,584
未払法人税等 192,367 269,609
未払消費税等 287,966 352,528
預り金 1,648 1,387
賞与引当金 96,675 224,862
流動負債計 1,735,890 2,459,343
負債合計 1,735,890 2,459,343
純資産の部
株主資本
資本金 1,000,000 1,000,000
資本剰余金
490,000 490,000
資本準備金
資本剰余金計 490,000 490,000
利益剰余金
その他利益剰余金
1,778,051 4,548,350
繰越利益剰余金
利益剰余金計 1,778,051 4,548,350
株主資本計 3,268,051 6,038,350
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 △433 1,804
評価・換算差額等計 △433 1,804
純資産合計 3,267,617 6,040,155
負債・純資産合計 5,003,507 8,499,498
（２）【損益計算書】
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（自 2019年４月１日 （自 2020年４月１日
至 2020年３月31日） 至 2021年３月31日）
営業収益
委託者報酬 3,170,025 3,539,887
運用受託報酬 1,201,400 4,624,333
投資助言報酬 1,166,500 839,669
－ 261
その他営業収益
営業収益計 5,537,925 9,004,153
営業費用
支払手数料 1,050,201 1,166,440
広告宣伝費 63,238 37,315
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調査費
調査費 500,578 1,297,321
委託調査費 128,044 98,375
委託計算費 188,413 207,635
事務委託費 － 23,815
営業雑経費
印刷費 68,686 75,269
協会費 5,690 9,101
販売促進費 5,255 3,264
55,169 55,514
その他
営業費用計 2,065,279 2,974,056
一般管理費
給料
役員報酬 82,651 110,648
給料・手当 490,014 1,104,231
賞与 3,982 143,217
賞与引当金繰入額 132,198 224,862
旅費交通費 13,634 4,372
租税公課 48,964 73,538
不動産賃借料 48,771 97,751
固定資産減価償却費 16,096 21,729
119,502 256,552
諸経費
一般管理費計 955,815 2,036,904
営業利益 2,516,831 3,993,191
営業外収益
受取配当金 23 189
投資有価証券売却益 73 －
雑収入 46 1,694
営業外収益計 142 1,883
営業外費用
投資有価証券売却損 － 277
雑損失 13 273
営業外費用計 13 550
経常利益 2,516,960 3,994,525
税引前当期純利益 2,516,960 3,994,525
法人税、住民税及び事業税 ※1
769,705 1,281,563
△38,032 △57,337
法人税等調整額
法人税等計 731,672 1,224,226
当期純利益 1,785,287 2,770,298
（３）【株主資本等変動計算書】
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
（単位：千円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他
株主資本
資本金 利益剰余金
資本剰余金 利益剰余金
合計
資本準備金
合計 合計
繰越利益
剰余金
当期首残高 1,000,000 490,000 490,000 △7,236 △7,236 1,482,763
当期変動額
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
－ － －
当期純利益 1,785,287 1,785,287 1,785,287
株主資本以外の項目
－ － － － － －
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 － － － 1,785,287 1,785,287 1,785,287
当期末残高 1,000,000 490,000 490,000 1,778,051 1,778,051 3,268,051
評価・換算差額等
その他
純資産合計
評価・換算
有価証券
差額等合計
評価差額金
当期首残高 △0 △0 1,482,762
当期変動額
－ －
当期純利益 1,785,287
株主資本以外の項目
△433 △433 △433
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 △433 △433 1,784,854
当期末残高 △433 △433 3,267,617
当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
（単位：千円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他
株主資本
資本金
利益剰余金
資本剰余金 利益剰余金
資本準備金
合計
合計 合計
繰越利益
剰余金
3,268,051
当期首残高 1,000,000 490,000 490,000 1,778,051 1,778,051
当期変動額
－ － －
当期純利益 2,770,298 2,770,298 2,770,298
株主資本以外の項目
－ － － － － －
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 － － － 2,770,298 2,770,298 2,770,298
当期末残高 1,000,000 490,000 490,000 4,548,350 4,548,350 6,038,350
評価・換算差額等
その他
純資産合計
評価・換算
有価証券
差額等合計
評価差額金
当期首残高 △433 △433 3,267,617
当期変動額
当期純利益 － － 2,770,298
株主資本以外の項目
2,238 2,238 2,238
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 2,238 2,238 2,772,537
当期末残高 1,804 1,804 6,040,155
（重要な会計方針）
１．有価証券の評価基準及び評価方法
その他有価証券
時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均
法により算定）を採用しております。
２．固定資産の減価償却の方法
（１）有形固定資産
2016年４月１日以降に取得した建物附属設備につきましては、定額法を採用しております。
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
その他の有形固定資産につきましては、定率法を採用しております。
なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
建物 ８～15年
器具備品 ３～20年
（２）無形固定資産
定額法を採用しております。
なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間（５年）を採用しております。
３．引当金の計上基準
賞与引当金
従業員への業績インセンティブ給与の支払いに備えるため、従業員に対する業績インセンティブ給与の
支給見込額のうち、当事業年度に帰属する額を計上しております。
４．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
（１）消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
（２）連結納税制度の適用
当社は、株式会社りそなホールディングスを連結納税親会社とする連結納税主体の連結納税子会社とし
て、連結納税制度を適用しております。
(３) 連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用
当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(2020年法律第8号)において創設されたグループ通算制
度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、
「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第
39号2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用
指針第28号2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正
前の税法の規定に基づいております。
（未適用の会計基準等）
１．収益認識に関する会計基準等
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年３月31日）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 2020年３月31日）
（１）概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し、認識されます。
ステップ１：顧客との契約を識別する。
ステップ２：契約における履行義務を識別する。
ステップ３：取引価格を算定する。
ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
（２）適用予定日
2022年３月期の期首より適用予定であります。
（３）当該会計基準等の適用による影響
当財務諸表に与える影響はありません。
２．時価の算定に関する会計基準等
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・「時価の算定に関する会計基準（企業会計基準第30号 2019年７月４日）
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2019年７月４日）
・「棚卸資産の評価に関する会計基準」（企業会計基準第９号 2019年７月４日）
・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号 2019年７月４日）
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号 2020年３月31日）
（１）概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び「時
価の算定に関する会計基準の適用指針」（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価の算
定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用されます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
・「棚卸資産の評価に関する会計基準」におけるトレーディング目的で保有する棚卸資産
また、「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
（２）適用予定日
2022年３月期の期首より適用予定であります。
（３）当該会計基準等の適用による影響
当財務諸表に与える影響はありません。
注記事項
（貸借対照表関係）
※１ 有形固定資産の減価償却累計額
前事業年度 当事業年度
（2020年３月31日） （2021年３月31日）
建物 885千円 1,346千円
器具備品 11,323千円 22,447千円
※２ 関係会社に対する資産及び負債
前事業年度 当事業年度
（2020年３月31日） （2021年３月31日）
流動負債
その他未払金 616,704千円 1,030,722千円
（注）当該金額は、連結納税親会社と受払いする金額であります。
（損益計算書関係）
※１ 関係会社に対する主な取引
前事業年度 当事業年度
（自 2019年４月１日 （自 2020年４月１日
至 2020年３月31日） 至 2021年３月31日）
法人税、住民税及び事業税 616,720千円 1,029,080千円
（株主資本等変動計算書関係）
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
１．発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当期首 増加 減少 当期末
－
普通株式（株） 3,960,000 － 3,960,000
２．配当に関する事項
該当事項はありません。
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当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
１．発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当期首 増加 減少 当期末
普通株式（株） 3,960,000 － － 3,960,000
２．配当に関する事項
該当事項はありません。
（金融商品関係）
１．金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
資金運用については短期的な預金等に限定しております。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
当社は、国の預金保護の対象となる決済性預金に預け入れ管理しております。
当社の営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に支払われる信
託報酬の未払金額であります。当該信託財産は、受託者である信託銀行により適切に分別管理され、信託法
により受託者の倒産の影響を受けません。そのため、当該金銭債権に関する信用リスクはありません。
未収運用受託報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、運用受託先毎に期日管理および残高管理を行
うとともに、四半期毎に回収可能性を把握する体制としております。
未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、投資助言先毎に期日管理および残高管理を行
うとともに、四半期毎に回収可能性を把握する体制としております。
２．金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
前事業年度（2020年３月31日）
（単位：千円）
貸借対照表 時価 差額
計上額
預金 2,211,091 2,211,091 －
未収委託者報酬 810,183 810,183 －
未収運用受託報酬 1,261,327 1,261,327 －
未収投資助言報酬 418,494 418,494 －
資産計 4,701,096 4,701,096 －
未払手数料 311,378 311,378 －
その他未払金 760,759 760,759 －
負債計 1,072,138 1,072,138 －
当事業年度（2021年３月31日）
（単位：千円）
貸借対照表 時価 差額
計上額
預金 4,261,664 4,261,664 －
未収委託者報酬 768,778 768,778 －
未収運用受託報酬 2,597,734 2,597,734 －
未収投資助言報酬 437,046 437,046 －
資産計 8,065,223 8,065,223 －
未払手数料 256,287 256,287 －
その他未払金 1,255,082 1,255,082 －
負債計 1,511,370 1,511,370 －
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金融商品の時価の算定方法に関する事項
資産
預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、未収投資助言報酬
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
負債
未払手数料、その他未払金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
（税効果会計関係）
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
前事業年度 当事業年度
（2020年３月31日） （2021年３月31日）
繰延税金資産
賞与引当金 29,592千円 68,830千円
未払事業所税 655千円 1,246千円
未払事業税 33,577千円 54,775千円
未確定債務 757千円 757千円
減価償却超過額 3,944千円 3,840千円
税務上の繰越欠損金(＊１) 3,586千円 －
その他有価証券評価差額金 191千円 51千円
繰延税金資産小計 72,304千円 129,502千円
評価性引当額 － －
繰延税金資産合計 72,304千円 129,502千円
繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 － 848千円
繰延税金負債合計 － 848千円
繰延税金資産の純額 72,304千円 128,654千円
(＊１) 税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の繰越期限別の金額
前事業年度（2020年３月31日）
1年以内 1年超 2年超 3年超 4年超 5年超 合計
2年以内 3年以内 4年以内 5年以内
税務上の － － － － － 3,586千円 3,586千円
繰越欠損金※
評価性引当額 － － － － － － －
繰延税金資産 － － － － － 3,586千円 3,586千円
※税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額
当事業年度（2021年３月31日）
該当事項はありません。
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主要な項目別の内訳
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
法定実効税率 30.61％
（調整）
交際費等永久に損金に算入されない項目 0.01％
住民税均等割 0.09％
その他 △1.64％
29.07％
税効果会計適用後の法人税等の負担率
当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
法定実効税率 30.61％
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（調整）
交際費等永久に損金に算入されない項目 0.01％
住民税均等割 0.06％
その他 △0.03％
30.65％
税効果会計適用後の法人税等の負担率
（セグメント情報等）
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
１．セグメント情報
当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品及びサービスごとの情報
単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、
記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しておりま
す。
なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地（ファンドの場合は組成地）を基礎として分類し
ております。
②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記
載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
（単位：千円）
顧客の名称又は氏名 営業収益額
株式会社りそな銀行 2,218,664
３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
該当事項はありません。
５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
１．セグメント情報
当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品及びサービスごとの情報
単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、
記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しておりま
す。
なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地（ファンドの場合は組成地）を基礎として分類し
ております。
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②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記
載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
（単位：千円）
顧客の名称又は氏名 営業収益額
株式会社りそな銀行 5,083,778
３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
該当事項はありません。
５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
（関連当事者情報）
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
１．関連当事者との取引
（１）親会社及び主要株主（会社等に限る）等
議決権等
資本金又は
事業の の所有 関連当事者 取引金額 期末残高
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目
内容 (被所有) との関係 (千円) （千円）
(百万円)
割合
株式会社 東京都 50,472 持株会社 (直接) 連結納税 連結納税 616,720 その他 616,704
親
りそなホール 江東区 としての 100％ に係る 未払金
会
ディングス 経営管理 個別帰属額
社
（注１）
取引条件及び取引条件の決定方針等
（注1）連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
（２）兄弟会社等
議決権等
資本金又は 期末残高
事業の の所有 関連当事者 取引金額
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目 （千円）
内容 (被所有) との関係 (千円)
(百万円) （注４）
割合
運用受託 1,159,040 未収運用 1,224,680
株式会社 大阪市 279,928 銀行業務 投資信託の
報酬（注2） 受託報酬
りそな銀行 中央区 及び 販売委託
350,629
親会社
投資助言 1,059,624 未収投資
信託業務 投資助言
の －
報酬（注1） 助言報酬
投資一任
支払手数料 706,067 203,372
子会社
未払
（注3）
手数料
取引条件及び取引条件の決定方針等
（注１）投資助言の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
（注２）投資一任の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
（注３）投資信託の販売委託については、一般取引条件を基に、協議のうえ決定しております。
（注４）上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には消費税等が含まれております。
２．親会社に関する注記
親会社情報
株式会社りそなホールディングス（東京証券取引所に上場）
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当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
１．関連当事者との取引
（１）親会社及び主要株主（会社等に限る）等
議決権等
資本金又は
事業の の所有 関連当事者 取引金額 期末残高
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目
内容 (被所有) との関係 (千円) （千円）
(百万円)
割合
連結納税
株式会社 東京都 50,472 持株会社 (直接) 連結納税 1,029,080 その他 1,030,722
親
に係る
りそなホール 江東区 としての 100％ 未払金
個別帰属額
会
（注１）
ディングス 経営管理
社
取引条件及び取引条件の決定方針等
（注1）連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
（２）兄弟会社等
議決権等
資本金又は 期末残高
事業の の所有 関連当事者 取引金額
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目 （千円）
内容 (被所有) との関係 (千円)
(百万円) （注４）
割合
投資信託の 4,459,201 2,531,968
株式会社 大阪市 279,928 銀行業務 運用受託 未収運用
販売委託
りそな銀行 中央区 及び 報酬 受託報酬
投資助言
投資一任
信託業務 （注２）
親会社
624,314 358,053
投資助言 未収投資
の －
報酬 助言報酬
子会社
（注１）
746,352 164,487
支払手数料 未払
（注３） 手数料
取引条件及び取引条件の決定方針等
（注１）投資助言の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
（注２）投資一任の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
（注３）投資信託の販売委託については、一般取引条件を基に、協議のうえ決定しております。
（注４）上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には消費税等が含まれております。
２．親会社に関する注記
親会社情報
株式会社りそなホールディングス（東京証券取引所に上場）
（１株当たり情報）
前事業年度 当事業年度
（自 2019年４月１日 （自 2020年４月１日
至 2020年３月31日） 至 2021年３月31日）
１株当たり純資産額 825円15銭 1,525円29銭
１株当たり当期純利益金額又は
450円83銭 699円57銭
１株当たり当期純損失（△）
なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
（注）１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は以下のとおりであります。
前事業年度 当事業年度
（自 2019年４月１日 （自 2020年４月１日
至 2020年３月31日） 至 2021年３月31日）
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当期純利益又は当期純損失（△）（千円） 1,785,287 2,770,298
普通株主に帰属しない金額（千円） － －
普通株式に係る当期純利益又は
1,785,287 2,770,298
当期純損失（△）（千円）
普通株式の期中平均株式数（株） 3,960,000 3,960,000
（重要な後発事象）
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
該当事項はありません。
当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
該当事項はありません。
４【利害関係人との取引制限】
委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
禁止されています。
（１）自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
（投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
（２）運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと（投資者の保護に欠け、もし
くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
定めるものを除きます。）。
（３）通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下（４）、（５）に
おいて同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
います。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
（４）委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
（５）上記（３）、（４）に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
れのあるものとして内閣府令で定める行為。
５【その他】
（１）定款の変更、事業譲渡又は事業譲受、出資の状況その他の重要事項
該当事項はありません。
（２）訴訟事件その他の重要事項
委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
第２【その他の関係法人の概況】
１【名称、資本金の額及び事業の内容】
（１）受託会社
資本金の額
名 称 事業の内容
（ 2021年3月末 現在）
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銀行法に基づき銀行業を営
むとともに、金融機関の信
株式会社りそな銀行 279,928百万円 託業務の兼営等に関する法
律に基づき信託業務を営ん
でいます。
＜再信託受託会社の概要＞
名称 ：株式会社日本カストディ銀行
資本金の額 ：51,000百万円（ 2021年3月末 現在）
事業の内容 ：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
基づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
託者（株式会社日本カストディ銀行）へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託
受託者へ移管することを目的とします。
（２）販売会社
資本金の額
名 称 事業の内容
（ 2021年3月末 現在）
auカブコム証券株式会社 7,196百万円
ＳＭＢＣ日興証券株式会社 10,000百万円
株式会社ＳＢＩ証券 48,323百万円
金融商品取引法に定める第一
岡三オンライン証券株式会社 2,500百万円 種金融商品取引業を営んでい
ます。
松井証券株式会社 11,945百万円
マネックス証券株式会社 12,200百万円
楽天証券株式会社 7,495百万円
株式会社関西みらい銀行 38,971百万円
銀行法に基づき銀行業を営
んでいます。
株式会社埼玉りそな銀行 70,000百万円
銀行法に基づき銀行業を営
むとともに、金融機関の信
株式会社りそな銀行 279,928百万円 託業務の兼営等に関する法
律に基づき信託業務を営ん
でいます。
２【関係業務の概要】
（１）受託会社
ファンドの信託財産に属する有価証券の管理・計算事務などを行ないます。
（２）販売会社
日本におけるファンドの募集、 解約、収益分配金および償還金の取扱い などを行ないます。
３【資本関係】
（１）受託会社
該当事項はありません。
（２）販売会社
該当事項はありません。
第３【その他】
（１）目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
書）」という名称を用いることがあります。
（２）目論見書の表紙等に委託会社または受託会社のロゴ・マーク、ファンドの総称、図案等を記載するこ
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とがあります。
（３）目論見書の表紙に目論見書の使用開始日を記載します。
（４）目論見書の表紙等に以下の趣旨の事項を記載することがあります。
① ファンドの信託財産は、信託法に基づき受託会社において分別管理されています。
② 本書は、金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書です。
③ 委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
④ 交付目論見書にはファンドの約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は請求目論見書
に掲載されております。
⑤ ファンドに関する請求目論見書は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。
⑥ ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。
（５）有価証券届出書に記載された内容を明瞭に表示するため、目論見書にグラフ、図表等を使用すること
があります。
（６）目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
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独立監査人の監査報告書
2021年5月21日
りそなアセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
有限責任監査法人ト ー マ ツ
東 京 事 務 所
指定有限責任社員
公認会計士 山 田 信 之 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 畑 中 建 二 印
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲げら
れているりそなアセットマネジメント株式会社の2020年4月1日から2021年3月31日までの第6期事業年度の財務諸表、すなわ
ち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、りそなアセッ
トマネジメント株式会社の2021年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点
において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人
は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
場合には当該事項を開示する責任がある。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続
を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切
な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及
び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結
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論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に
注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外
事 項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいてい
るが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかど
うかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計
事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じて
いる場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお
ります。
2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれておりません。
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独立監査人の監査報告書
2021年8月3日
りそなアセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
有限責任監査法人ト ー マ ツ
東 京 事 務 所
指定有限責任社員
公認会計士 山 田 信 之 印
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」 に掲げられ
ているＳｍａｒｔ－ｉ 新興国株式インデックスの2020年6月26日から2021年6月25日までの計算期間の財務諸表、すなわ
ち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、 Ｓｍａ
ｒｔ－ｉ 新興国株式インデックスの2021年6月25 日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状
況を、 全て の重要な点において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
に関する規定に従って、りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその
他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断してい
る。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
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有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
を 表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を
含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
利害関係
りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定に
より記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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