Ｓｍａｒｔ－ｉ 先進国株式インデックス 有価証券報告書（内国投資信託受益証券） 第4期(令和2年6月26日－令和3年6月25日)
| 提出書類 | 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）-第4期(令和2年6月26日－令和3年6月25日) |
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| 提出者 | Ｓｍａｒｔ－ｉ 先進国株式インデックス |
| カテゴリ | 有価証券報告書（内国投資信託受益証券） |
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りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券報告書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2021年9月24日 提出
【計算期間】 第4期(自 2020年6月26日至 2021年6月25日)
【ファンド名】 Ｓｍａｒｔ－ｉ 先進国株式インデックス
【発行者名】 りそなアセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役 西岡 明彦
【本店の所在の場所】 東京都江東区木場一丁目５番６５号
【事務連絡者氏名】 塚田 光子
【連絡場所】 東京都江東区木場一丁目５番６５号
【電話番号】 03-6704-3821
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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第一部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１【ファンドの性格】
（１）【ファンドの目的及び基本的性格】
① ファンドの目的
ＭＳＣＩ－ＫＯＫＵＳＡＩ指数（配当込み、円換算ベース）の動きに連動する投資成果を目指して運用
を行います。
② ファンドの基本的性格
１）商品分類
（注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。
２）属性区分
（注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。
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※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替変動リスクに対するヘッジの有無を記載して
おります。
当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上
の投資対象資産（その他資産(投資信託証券（株式 一般）))と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の
投資対象資産（株式）とが異なります。
＜商品分類の定義＞
1．単位型投信・追加型投信の区分
(1)単位型投信：当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドをい
う。
(2)追加型投信： 一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファン
ドをいう。
2．投資対象地域による区分
(1)国内：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の
記載があるものをいう。
(2)海外：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨の
記載があるものをいう。
(3)内外：目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があ
るものをいう。
3．投資対象資産による区分
(1)株式：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載が
あるものをいう。
(2)債券：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載が
あるものをいう。
(3)不動産投信(リート)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資信
託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
(4)その他資産：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲げ
る資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な収益の源泉となる
資産の名称記載も可とする。
(5)資産複合：目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を実
質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
4．独立した区分
(1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
(2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
(3)ETF：投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号）第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
＜補足として使用する商品分類＞
(1)インデックス型：目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるものを
いう。
(2)特殊型：目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組みあ
るいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運用型」に該当
する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合には当該小分類を括弧書
きで付記できるものとする。
＜属性区分の定義＞
1．投資対象資産による属性区分
(1)株式
①一般：次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいう。
②大型株：目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
③中小型株：目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
(2)債券
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①一般：次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのものをいう。
②公債：目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
③社債：目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
う。
④その他債券： 目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるもの
をいう。
⑤格付等クレジットによる属性：目論見書又は投資信託約款において、上記①から④の「発行体」による区分のほ
か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記①から④に掲げる区分に加え「高格付債」
「低格付債」等を併記することも可とする。
(3)不動産投信
これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
(4)その他資産
組入れている資産を記載するものとする。
(5)資産複合
以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
①資産配分固定型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
②資産配分変更型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
変更を行なう旨の記載があるものもしくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合わせている資産
を列挙するものとする。
2．決算頻度による属性区分
①年1回：目論見書又は投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいう。
②年2回：目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいう。
③年4回：目論見書又は投資信託約款において、年４回決算する旨の記載があるものをいう。
④年6回(隔月)：目論見書又は投資信託約款において、年６回決算する旨の記載があるものをいう。
⑤年12回(毎月)：目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
⑥日々：目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
⑦その他：上記属性にあてはまらない全てのものをいう。
3．投資対象地域による属性区分(重複使用可能)
①グローバル：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載があ
るものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものとする。
②日本：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるもの
をいう。
③北米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載がある
ものをいう。
④欧州：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載がある
ものをいう。
⑤アジア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とする
旨の記載があるものをいう。
⑥オセアニア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする旨
の記載があるものをいう。
⑦中南米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載が
あるものをいう。
⑧アフリカ：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の記
載があるものをいう。
⑨中近東(中東)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨の
記載があるものをいう。
⑩エマージング：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
4．投資形態による属性区分
①ファミリーファンド：目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
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②ファンド・オブ・ファンズ：「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
う。
5．為替ヘッジによる属性区分
①為替ヘッジあり：目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨の
記載があるものをいう。
②為替ヘッジなし：目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
6．インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分
①日経225
②TOPIX
③その他の指数：前記指数にあてはまらない全てのものをいう。
7．特殊型
①ブル・ベア型：目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うととも
に各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨の記載があるものを
いう。
②条件付運用型：目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組みを用いることによ
り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値により定めら
れる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
③ロング・ショート型／絶対収益追求型：目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の記載があるものをいう。
④その他型：目論見書又は投資信託約款において、上記①から③に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組みあ
るいは運用手法の記載があるものをいう。
※上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。また、商品分類および属性区分の定義は
一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」を基に委託会社が作成したものです。なお、一般社団法
人投資信託協会のホームページ（https://www.toushin.or.jp/）でもご覧頂けます。
③ ファンドの特色
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④ 信託金限度額
・3,000億円を限度として信託金を追加することができます。
・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
（２）【ファンドの沿革】
2017年8月29日
・ファンドの信託契約締結、当初自己設定、運用開始
（３）【ファンドの仕組み】
① ファンドの仕組み
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※1 投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、
収益分配金・償還金の支払い、解約請求の受付の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
※2 投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
② 委託会社の概況（ 2021年6月末 現在）
１）資本金
1,000百万円
２）沿革
2015年8月3日： りそなアセットマネジメント株式会社設立
2020年1月1日： 株式会社りそな銀行の資産運用事業に関する権利義務の一部を承継
３）大株主の状況
名 称 住 所 所有株数 所有比率
株式会社りそなホールディングス 東京都江東区木場一丁目5番65号 3,960,000株 100％
２【投資方針】
（１）【投資方針】
① 主として、マザーファンド受益証券への投資を通じ、金融商品取引所に上場、または店頭登録され
＊
ている 日本を除く先進国の株式、先進国株式の指数を対象指数としたＥＴＦ（上場投資信託証
券）に投資し、ＭＳＣＩ－ＫＯＫＵＳＡＩ指数（配当込み、円換算ベース）の動きに連動する投資
成果を目指します。なお、ＭＳＣＩ－ＫＯＫＵＳＡＩ指数（配当込み、円換算ベース）への連動性
を高めるため、海外の金融商品取引市場に上場する株価指数先物取引を活用することがあります。
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＊上場予定、店頭登録予定を含みます。
② マザーファンド受益証券への投資比率は、原則として高位を保ちます。
③ 実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジは行いません。
④ 資金動向、市況動向等に急激な変化が生じた場合、純資産総額が運用に支障をきたす水準となった
場合および信託が終了する場合等のやむを得ない事情が発生したときは、上記のような運用ができ
ない場合があります。
※指数の変動をその基準価額の変動に適正に反映するための手法については、前述の「運用プロセスの
イメージ」をご参照ください。
（２）【投資対象】
ＲＭ先進国株式マザーファンドの受益証券を主要投資対象とします。なお、日本を除く先進国の株式
（ＤＲ（預託証券）もしくは株式と同等の投資効果が得られる権利を表示する証券および証書等を含み
ます。）および先進国株式の指数を対象指数としたＥＴＦ（上場投資信託証券）に直接投資することが
あります。
① 投資の対象とする資産の種類
この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
１）次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律施行令第3条に掲げるものをいいます。以
下同じ。）
イ）有価証券
ロ）デリバティブ取引にかかる権利（金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、約款第21
条、第22条および第23条に定めるものに限ります。）
ハ）約束手形（イ）に掲げるものに該当するものを除きます。）
ニ）金銭債権（イ）、ロ）およびハ）に掲げるものに該当するものを除きます。）
２）次に掲げる特定資産以外の資産
イ）為替手形
② 有価証券の指図範囲
委託者は、信託金を、主として、親投資信託「ＲＭ先進国株式マザーファンド」の受益証券、ならびに
次の有価証券（金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を
除きます。）に投資することを指図することができます。
１）株券または新株引受権証書
２）国債証券
３）地方債証券
４）特別の法律により法人の発行する債券
５）社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引受権
付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
６）特定目的会社にかかる特定社債券（金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。）
７）特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第2条第1項第6号で定めるも
のをいいます。）
８）協同組織金融機関にかかる優先出資証券（金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
す。）
９）特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引法第2条
第1項第8号で定めるものをいいます。）
10）コマーシャル・ペーパー
11）新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）および新
株予約権証券
12）外国または外国の者の発行する証券または証書で、1）から11）までの証券または証書の性質を有す
るもの
13）投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいいま
す。）
14）投資証券、新投資口予約権証券、投資法人債券または外国投資証券（金融商品取引法第2条第1項第
11号で定めるものをいいます。）
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15）外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。）
16）オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをいい、有
価証券にかかるものに限ります。）
17）預託証書（金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。）
18）外国法人が発行する譲渡性預金証書
19）受益証券発行信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定めるものをいいます。）
20）抵当証券（金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。）
21）外国の者に対する権利で、貸付債権信託受益権であって19）の有価証券に表示されるべき権利の性
質を有するもの
なお、1）の証券または証書ならびに12）および17）の証券または証書のうち1）の証券または証書の性
質を有するものを以下「株式」といい、2）から6）までの証券ならびに14）の証券のうち投資法人債券
ならびに12）および17）の証券または証書のうち2）から6）までの証券の性質を有するものを以下「公
社債」といい、13）の証券および14）の証券（新投資口予約権証券および投資法人債券を除きます。）
を以下「投資信託証券」といいます。
③ 金融商品の指図範囲
委託者は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第2条第2
項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図
することができます。
１）預金
２）指定金銭信託（金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
３）コール・ローン
４）手形割引市場において売買される手形
５）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
６）外国の者に対する権利で５）の権利の性質を有するもの
上記②の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託者が運
用上必要と認めるときには、委託者は、信託金を、③に掲げる金融商品により運用することを指図する
ことができます。
④ その他の投資対象と指図範囲
信用取引の運用指図、先物取引等の運用指図、スワップ取引の運用指図、金利先渡取引および為替先渡
取引の運用指図、有価証券の貸付けの指図、外国為替予約取引の指図、資金の借入れの指図を行うこと
ができます。
《参考情報》
◆投資対象とするマザーファンドの概要
＜ＲＭ先進国株式マザーファンド＞
運用の基本方針
基本方針 この投資信託は、ＭＳＣＩ－ＫＯＫＵＳＡＩ指数（配当込み、円換算ベース）の
動きに連動する投資成果をめざして運用を行います。
主な投資対象 次の有価証券を主要投資対象とします。
・金融商品取引所に上場されているまたは店頭登録されている（上場予定および
店頭登録予定を含みます。）先進国株式（*）（日本の株式を除きます。以下
同じ。）
（*）ＤＲ（預託証券）もしくは株式と同等の投資効果が得られる権利を表示
する証券および証書等を含みます。
・先進国株式の指数を対象指数としたＥＴＦ（上場投資信託証券）
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投資方針 ① 主として、先進国株式または先進国株式の指数を対象指数としたＥＴＦ
（上場投資信託証券）に投資し、ＭＳＣＩ－ＫＯＫＵＳＡＩ指数（配当込
み、円換算ベース）の動きに連動する投資成果をめざして運用を行いま
す。なお、ＭＳＣＩ－ＫＯＫＵＳＡＩ指数（配当込み、円換算ベース）へ
の連動性を高めるため、海外の金融商品取引市場に上場する株価指数先物
取引を活用することがあります。
② 株式またはＥＴＦ（上場投資信託証券）の組入比率は、通常の状態で高位
に維持することを基本とします。
③ 為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行いません。
④ 資金動向、市況動向等に急激な変化が生じた場合、純資産総額が運用に支
障をきたす水準となった場合および信託が終了する場合等のやむを得ない
事情が発生したときは、上記のような運用ができない場合があります。
主な投資制限 ① 株式への投資割合には、制限を設けません。
② 新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信
託財産の純資産総額の20％以下とします。
③ 投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財
産の純資産総額の5％以下とします。
④ 外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
⑤ デリバティブ取引は、投資対象とする現物資産を保有した場合と同様の損
益を実現する目的ならびに価格変動リスク、金利変動リスクおよび為替変
動リスクを回避する目的以外には利用しません。
⑥ 一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、
同規則に従い、合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額
を超えないものとします。
⑦ 一般社団法人投資信託協会規則に規定する一の者に対する株式等エクス
ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポー
ジャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれの
区分毎に10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超えることと
なった場合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比
率以内となるよう調整を行うこととします。
収益分配 収益分配は行いません。
ファンドに係る費用
信託報酬 ありません。
申込手数料 ありません。
信託財産留保額 ありません。
その他の費用など 組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する諸費用、信
託財産に関する租税など。
※上記費用に付随する消費税等相当額を含みます。
その他
決算日 毎年1月25日（休業日の場合は翌営業日）
委託会社 りそなアセットマネジメント株式会社
受託会社 株式会社りそな銀行
（３）【運用体制】
① ファンドの運用体制は以下のとおりです。
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
※ ファンドガバナンス会議は3名程度、運用委員会は5名程度、運用評価委員会は5名程度、コンプライアン
ス・リスク管理委員会は3名程度 で構成されています。
② りそなアセットマネジメント株式会社の運用体制に関する社内規則等は次の通りです。
委託会社では、運用に関する社内規程およびリスク管理規程を定め、適切な運用を行うと共に運用リ
スクの管理を行っています。
③ ファンドの関係法人に対する管理体制
委託会社は、受託会社または再信託受託会社に対して、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合など
を行っています。また、外部監査法人による内部統制の整備および運用状況の報告書を受託会社より
受け取っております。
※上記の運用体制は、2021年6月末現在のものであり、今後変更となる可能性があります。
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（４）【分配方針】
① 収益分配方針
原則として毎決算時に以下の収益分配方針に基づいて分配を行います。
１）分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
２）原則として、基準価額の水準、市況動向等を勘案して分配金額を決定します。ただし、分配対象額が
少額の場合には、分配を行わないことがあります。
３）留保益は、運用の基本方針に基づいて運用します。
※委託会社の判断により分配を行わない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金
額について示唆、保証するものではありません。
② 収益分配金の支払い
＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞
原則として、収益分配金は税金を差し引いた後、無手数料で自動的に再投資されます。
＜分配金受取りコース（一般コース）＞
毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として決算日から起算して５営業日ま
で）から収益分配金を支払います。支払いは販売会社において行なわれます。
（５）【投資制限】
① 約款に定める投資制限
１）株式への実質投資割合には、制限を設けません。
２）新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の
20％以下とします。
３）投資信託証券（マザーファンド受益証券および上場投資信託証券を除きます。）への実質投資割合
は、信託財産の純資産総額の5％以下とします。
４）外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
５）デリバティブ取引は、投資対象とする現物資産を保有した場合と同様の損益を実現する目的ならびに
価格変動リスク、金利変動リスクおよび為替変動リスクを回避する目的以外には利用しません。
６）一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、同規則に従い、合理的な方
法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
７）一般社団法人投資信託協会規則に規定する一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
して、それぞれの区分毎に10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うことと
します。
８）投資する株式等の範囲
１．委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
所に上場されている株式の発行会社の発行するもの、金融商品取引所に準ずる市場において取引
されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当によ
り取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
２． 前記１． の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約
権証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託者が
投資することを指図することができるものとします。
９）信用取引の指図範囲
１．委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付け
ることの指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは
買戻しにより行うことの指図をすることができるものとします。
２． 前記１． の信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行うこと
ができるものとし、かつ次に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
イ）信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
ロ）株式分割により取得する株券
ハ）有償増資により取得する株券
ニ）売出しにより取得する株券
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ホ）信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権（新株予約権付社債のうち会社法第
236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株
予 約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの（会社法施行前
の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含みます。）の
新株予約権に限ります。）の行使により取得可能な株券
ヘ）信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、または信
託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権（ホ）に定めるもの
を除きます。）の行使により取得可能な株券
10）先物取引等の運用指図および範囲
１．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいます。以下同
じ。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいいま
す。以下同じ。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げる
ものをいいます。以下同じ。）ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取
引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引はオプション取引に含
めるものとします（以下同じ。）。
イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象
とする有価証券（以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。）の時価総額の範囲内としま
す。
ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有
価証券の組入可能額（組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受
取る組入公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券
および組入指定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ信託
財産が限月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等（株式、株価指数にか
かる先物取引の買建においては、信託財産が未収配当金として計上している額を含むものと
し、この額には信託財産が当該限月を超えて受取る配当金も含まれます。）ならびに約款第
16条第2項第1号から第6号までに掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、10）で規定する全オプショ
ン取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回
らない範囲内とします。
２．委託者は、信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける通貨にかかる先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨にかかる先物取引およ
びオプション取引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。
イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の売予約
と合せてヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額とマザーファンドの信託財産に属するヘッ
ジ対象とする外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額（信託財産に属す
るマザーファンド受益証券の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める
ヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。）との合計額の
範囲内とします。
ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の買予約
と合せて、外貨建有価証券の買付代金等実需の範囲内とします。
ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計
額が取引時点の保有外貨建資産の時価総額の5％を上回らない範囲内とし、かつ10）で規定す
る全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総
額の5％を上回らない範囲内とします。
３．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれ
らの取引と類似の取引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。
イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象と
する金利商品（信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに
約款第16条第2項第1号から第6号までに掲げる金融商品で運用されているものをいい、以下
「ヘッジ対象金利商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限
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月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに約款第16条第2項第1号
から第6号までに掲げる金融商品で運用している額（以下ロ）において「金融商品運用額等」
と いいます。）の範囲内とします。ただし、ヘッジ対象金利商品が外貨建で、信託財産の外
貨建資産組入可能額（約款上の組入可能額から保有外貨建資産の時価総額を差引いた額。以
下同じ。）に信託財産が限月までに受取る外貨建組入公社債および組入外国貸付債権信託受
益証券ならびに外貨建組入貸付債権信託受益権の利払金および償還金を加えた額が当該金融
商品運用額等の額より少ない場合には外貨建資産組入可能額に信託財産が限月までに受取る
外貨建組入有価証券にかかる利払金および償還金等を加えた額を限度とします。
ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計
額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5％を上回らない範囲内とし、かつ10）で規
定する全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資
産総額の5％を上回らない範囲内とします。
11）スワップ取引の運用指図および範囲
１．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクおよび為替変動リスクを回避するため、異
なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換す
る取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行うことの指図をすることができます。
２．スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として、信託期間を超えないも
のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りで
はありません。
３．スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
した額との合計額（以下３．において「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上
記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えるこ
ととなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当するスワップ取引の一部の解約
を指図するものとします。
４．前記３．においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託
財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の
総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益
証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
５．スワップ取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
６．委託者は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
12）金利先渡取引および為替先渡取引の運用指図および範囲
１．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクおよび為替変動リスクを回避するため、金利
先渡取引および為替先渡取引を行うことの指図をすることができます。
２．金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として、信託
期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものにつ
いてはこの限りではありません。
３．金利先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額とマ
ザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
した額との合計額（以下３．において「金利先渡取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
信託財産にかかるヘッジ対象金利商品の時価総額とマザーファンドの信託財産にかかるヘッジ対
象金利商品の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額（以下３．において
「ヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額」といいます。）を超えないものとします。なお、信
託財産の一部解約等の事由により、上記ヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額が減少して、金
利先渡取引の想定元本の合計額がヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額を超えることとなった
場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当する金利先渡取引の一部の解約を指図する
ものとします。
４．為替先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる為替先渡取引の想定元本の総額とマ
ザーファンドの信託財産にかかる為替先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
した額との合計額（以下４．において「為替先渡取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
信託財産にかかる保有外貨建資産の時価総額とマザーファンドの信託財産にかかる保有外貨建資
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産の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額（以下「保有外貨建資産の時価総
額の合計額」といいます。）を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由によ
り、 上記保有外貨建資産の時価総額の合計額が減少して、為替先渡取引の想定元本の合計額が保
有外貨建資産の時価総額の合計額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超
える額に相当する為替先渡取引の一部の解約を指図するものとします。
５．前記３．および４．においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引および為替先渡取
引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にか
かる金利先渡取引および為替先渡取引の想定元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総
額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいい
ます。また、マザーファンドの信託財産にかかるヘッジ対象金利商品および保有外貨建資産の時
価総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるヘッジ対
象金利商品および保有外貨建資産の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める
信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
６．金利先渡取引および為替先渡取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものと
します。
７．委託者は、金利先渡取引および為替先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と
認めたときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
13）有価証券の貸付けの指図および範囲
１．委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式、公社債および投資信
託証券を次の範囲内で貸付けることの指図をすることができます。
イ）株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の
時価合計額を超えないものとします。
ロ）公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有
する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
ハ）投資信託証券の貸付けは、貸付時点において、貸付投資信託証券の時価合計額が、信託財産
で保有する投資信託証券の時価合計額を超えないものとします。
２．前記１．に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に
相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
３．委託者は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うものと
します。
14）特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合
には、制約されることがあります。
15）外国為替予約取引の指図および範囲
委託者は、信託財産に属する外貨建資産の時価総額とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産
の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額（信託財産に属するマザーファンド受益証券の時価
総額にマザーファンドの信託財産純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額を
いいます。）との合計額について、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指
図することができます。
16）資金の借入れ
１．委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払資
金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目
的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ
（コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金を
もって有価証券等の運用は行わないものとします。
２．一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から、信
託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間、または解約代金の入金日までの間、
もしくは償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該
有価証券等の売却代金、解約代金および償還金の合計額を限度とします。
３．収益分配金の再投資にかかる借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
４．借入金の利息は信託財産中から支弁します。
② 法令による投資制限
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同一法人の発行する株式（投資信託及び投資法人に関する法律）
同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議決権
の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
３【投資リスク】
（１）ファンドのリスク
当ファンドの基準価額は、実質的に組み入れている有価証券等の値動きにより影響を受けますが、 運用
により信託財産に生じた損益はすべて投資者のみなさまに帰属します。
したがって、 投資者のみなさまの投資元本が保証されているものではなく、基準価額の下落により損失
を被り、投資元本を割り込むことがあります。また、投資信託は預貯金と異なります。
当ファンドの基準価額の変動要因として、主に以下のリスクがあります。このため、お申込みの際は、
当ファンドのリスクを認識・検討し、慎重にご判断くださいますようお願いします。
① 市場リスク
・株価変動リスク
株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績・財務状況、市場の需給、それらに関する外部評価の変
化等を反映して変動します。株価が下落した場合は、基準価額の下落要因となります。
・為替変動リスク
為替相場は、各国の経済状況、金利動向、政治情勢等のさまざまな要因により変動します。当ファ
ンドは、実質的に外貨建資産に投資を行いますので、投資先の通貨に対して円高となった場合に
は、基準価額の下落要因となります。
② 信用リスク
実質的に組み入れている有価証券等の発行体が倒産した場合、発行体の財務状況が悪化した場合ま
たはそれらが予想された場合等には、当該有価証券等の価格が下落することやその価値がなくなる
ことにより、基準価額の下落要因となります。
③ 流動性リスク
時価総額や取引量が少ない市場で流動性が低い場合、市場の混乱・取引規制等の理由から流動性が
低下している場合、急激かつ多量の売買により市場が大きな影響を受けた場合等、市場実勢から期
待できる価格よりも大幅に不利な価格で売買せざるを得ないことがあり、この場合、基準価額が下
落する要因となります。
④ カントリーリスク
投資対象国・地域において、政治や経済、社会情勢等の変化または金融取引等に関する規制の新設
や変更により、実質的に組み入れている有価証券等の価格が大きく変動することがあります。その
ため基準価額が予想以上に下落することや、投資方針に沿った運用が困難となることがあります。
※基準価額の変動要因は、上記に限定されるものではありません。
（その他の留意点）
①当ファンドはマザーファンドへの投資を通じてＭＳＣＩ－ＫＯＫＵＳＡＩ指数（配当込み、円換算
ベース）（以下、当項目において「指数」といいます。）に連動する投資成果を目指して運用しま
すが、主として以下の理由から、当ファンドの投資成果は指数の動きから乖離する場合がありま
す。
・指数を構成する全ての銘柄を指数の算出方法どおりに組み入れない場合や、指数を構成する銘柄
以外の銘柄や先物を組み入れる場合があること。
・有価証券等の売買価格や基準価額算出に使用される有価証券等の時価が、指数の算出に使用され
る有価証券等の時価と一致しない場合があること。
・外貨取引時の為替レートや基準価額算出に使用される為替レートが、指数の算出に使用される為
替レートと一致しない場合があること。
・運用管理費用（信託報酬）、監査費用および有価証券等の売買にかかる売買委託手数料等の費用
負担が発生すること。
②ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリングオフ）の適用
はありません。
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③当ファンドは、ファミリーファンド方式により運用を行います。そのため、当ファンドと同じマ
ザーファンドを投資対象とする他のベビーファンドの追加設定・解約により資金の流出入が生じた
場 合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生じ、当ファンド
の基準価額に影響をおよぼすことがあります。
④分配金はファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後は純資産が減少し、基準価額が
下落する要因となります。収益分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益の水準
を示すものではありません。収益分配は、計算期間に生じた収益を超えて行われる場合がありま
す。投資者の購入価額によっては、収益分配金の一部または全部が、実質的な元本の一部払戻しに
相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが
小さかった場合も同様です。
⑤ファンドは、預金や保険契約ではなく、預金保険機構、保険契約者保護機構の対象ではありませ
ん。また、登録金融機関で取扱う場合、投資者保護基金の補償対象ではありません。
（２）リスク管理体制
○委託会社における投資リスクに対する管理体制
①運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果とその内容について客観的に把握するため、定期
的にパフォーマンス評価を実施 するとともに、法令・主な投資制限 等の遵守状況および運用事務状況を
モニタリングし、定期的に 運用評価 委員会に報告します。
②運用 評価 委員会は、運用実績および 主な投資制限等の遵守状況や運用事務状況等を確認することを通
じ、信託財産の適切な運用に寄与することを目的に運用部門 に対する管理・指導 、改善提案等 を行い ま
す。
運用 リスク を 管理 する部門 は、 運用業務等に係る情報のうち、経営に重要な影響を与える または 受益者
の利益が著しく阻害される一切の事案についてはすみやかに、また法令・主な投資制限等の遵守状況に
ついては定期的に 取締役会 等 に報告します。
※上記体制は 2021年6月末 現在のものであり、今後変更となる場合があります。
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４【手数料等及び税金】
（１）【申込手数料】
ありません。
（２）【換金（解約）手数料】
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① 換金手数料
ありません。
② 信託財産留保額
ありません。
（３）【信託報酬等】
① 信託報酬
信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年0.22％（税抜0.20％）の率
を乗じて得た額とします。
② 信託報酬の配分
信託報酬の配分（年率）は、以下の通りとします。
信託報酬＝日々の純資産総額×信託報酬率
委託会社 販売会社 受託会社
0.090％ 0.090％ 0.020％
※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。
支払先 主な役務
ファンドの運用・調査、基準価額の計算、開示資料作成等の対価
委託会社
交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後の情報提
販売会社
供等の対価
受託会社 運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
③ 支払時期
信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は、日々計上され、毎計算期間の最初の６ヵ
月終了日（当該終了日が休業日の場合はその翌営業日とします。）および毎計算期末または信託終了の
ときに、信託財産から支払います。
（４）【その他の手数料等】
① 監査法人に支払うファンドの監査費用および当該監査費用にかかる消費税等に相当する金額は、計算期
間を通じて日々計上され毎計算期間の最初の６ヵ月終了日（当該終了日が休業日の場合は翌営業日）、
および毎計算期末または信託終了のとき信託財産中から支払われます。
② 有価証券等の売買の際に発生する売買委託手数料、先物取引・オプション取引等に要する費用は証券会
社等に信託財産中から都度支払われます。また、外貨建資産の保管等に要する費用は海外の保管機関に
信託財産中から都度支払われます。（消費税等相当額を含みます。）
③ 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立替えた立替金の利息は、受
益者の負担とし、信託財産中から都度支払われます。信託財産において資金借入れを行った場合、当該
借入金の利息は信託財産中から都度支払われます。
④ 信託財産に属する有価証券等に関連して発生した訴訟係争物たる権利その他の権利に基づいて益金が生
じた場合、当該支払いに際して特別に必要となる費用（データ処理費用、郵送料等）は、受益者の負担
とし、当該益金から支払われます。
⑤ その他諸費用（法律・税務顧問への報酬、法定書類の作成・印刷・交付費用、公告費用等）および当該
諸費用にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の負担とし、信託財産中から支弁することができま
す（現在、その他諸費用として受益者負担項目はありません。）。
※これらのその他の手数料等は、信託財産の運用状況等により変動するため、事前に料率、上限額またはそ
の計算方法の概要等を記載することができません。
○上場投資信託証券は市場の需給により価格形成されるため、これら費用を表示することができません。
○上記の手数料等の合計額については、購入金額や保有期間等に応じて異なりますので、上限額等を事前に
示すことができません。
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（５）【課税上の取扱い】
課税上は、株式投資信託として取り扱われます。公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適
用対象です。
≪確定拠出年金の場合≫
確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合、所得税および地方税はかか
りません。
なお、確定拠出年金制度の加入者については、確定拠出年金の積立金の運用にかかる税制が適用されま
す。
≪確定拠出年金でない場合≫
① 個人受益者の場合
１）収益分配金に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については配当所得として、20.315％（所得税15.315％
および地方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税（配当控除の適用はありません。）のいずれ
かを選択することもできます。
２）解約金および償還金に対する課税
＊
解約時および償還時の差益（譲渡益） については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％およ
び地方税５％）の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴
収ありの特定口座（源泉徴収選択口座）を選択している場合は、20.315％（所得税15.315％および地
方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
＊解約価額および償還価額から取得費用（申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を含みま
す。）を控除した利益
※確定申告等により、解約時および償還時の差損（譲渡損失）については、上場株式等の譲渡益、上場
株式等の配当等および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）と損益
通算が可能です。また、解約時および償還時の差益（譲渡益）、普通分配金および特定公社債等の利
子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）については、上場株式等の譲渡損失と損益通算
が可能です。
※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で新たに購
入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が５年間非課税となります。ご利用
になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方
が対象となります。また、 未成年者少額投資非課税制度 （ジュニアNISA）をご利用の場合、20歳未満
の居住者などを対象に、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
得および譲渡所得が５年間非課税となります。 なお、確定拠出年金制度を通じて公募株式投資信託な
どを購入する場合は、NISAをご利用になれません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
※非課税累積投資契約に係る少額投資非課税制度（つみたてNISA）をご利用の場合、毎年、年間40万円
の範囲で販売会社との契約に基づいて定期的かつ継続的な方法で購入することにより生じる配当所得
および譲渡所得が20年間非課税となります。なお、「NISA」と「つみたてNISA」の投資枠は、年ごと
に選択制であり、同一年において両方の適用を受けることはできません。詳しくは、販売会社にお問
い合わせください。
② 法人受益者の場合
１）収益分配金、解約金、償還金に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額について
は配当所得として、15.315％（所得税のみ）の税率による源泉徴収が行なわれます。源泉徴収された
税金は、所有期間に応じて法人税から控除される場合があります。
２）益金不算入制度の適用
益金不算入制度は適用されません。
※買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
③ 個別元本
１）各受益者の買付時の基準価額（申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額は含まれませ
ん。）が個別元本になります。
２）受益者が同一ファンドを複数回お申込みの場合、１口当たりの個別元本は、申込口数で加重平均した
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値となります。ただし、個別元本は、複数支店で同一ファンドをお申込みの場合などにより把握方法
が異なる場合がありますので、販売会社にお問い合わせください。
④ 普通分配金と元本払戻金(特別分配金)
１）収益分配金には課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」（元
本の一部払戻しに相当する部分）の区分があります。
２）受益者が収益分配金を受け取る際
イ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本と同額かまたは上回っている場
合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
ロ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本を下回っている場合には、収益
分配金の範囲内でその下回っている部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、収益分配金から
元本払戻金(特別分配金)を控除した金額が普通分配金となります。
ハ）収益分配金発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の受益
者の個別元本となります。
※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
※上記は2021年6月末現在のものですので、税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、税率などの
課税上の取扱いが変更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認さ
れることをお勧めします。
５【運用状況】
【Ｓｍａｒｔ－ｉ 先進国株式インデックス】
以下の運用状況は2021年 6月30日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）【投資状況】
資産の種類 国・地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 10,634,506,998 99.92
コール・ローン等・その他資産(負債控除後) ― 8,588,137 0.08
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合計（純資産総額） 10,643,095,135 100.00
（２）【投資資産】
①【投資有価証券の主要銘柄】
イ.評価額上位銘柄明細
簿価 簿価 評価 評価 投資
国・ 数量又は
種類 銘柄名 単価 金額 単価 金額 比率
地域 額面総額
(円) (円) (円) (円) (％)
日本 親投資信託受 ＲＭ先進国株式マザーファンド 5,667,807,386 1.8764 10,635,577,131 1.8763 10,634,506,998 99.92
益証券
ロ.種類別の投資比率
種類 投資比率（％）
親投資信託受益証券 99.92
合 計 99.92
②【投資不動産物件】
該当事項はありません。
③【その他投資資産の主要なもの】
該当事項はありません。
（３）【運用実績】
①【純資産の推移】
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額（円）
期別
分配落ち 分配付き 分配落ち 分配付き
第1計算期間末 (2018年 6月25日) 107 107 1.1078 1.1078
第2計算期間末 (2019年 6月25日) 1,124 1,124 1.1481 1.1481
第3計算期間末 (2020年 6月25日) 3,584 3,584 1.1635 1.1635
第4計算期間末 (2021年 6月25日) 10,591 10,591 1.7090 1.7090
2020年 6月末日 3,648 ― 1.1724 ―
7月末日 4,028 ― 1.2119 ―
8月末日 4,617 ― 1.3051 ―
9月末日 4,752 ― 1.2527 ―
10月末日 4,881 ― 1.2175 ―
11月末日 5,660 ― 1.3560 ―
12月末日 6,217 ― 1.3944 ―
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2021年 1月末日 6,760 ― 1.4233 ―
2月末日 7,277 ― 1.4712 ―
3月末日 8,216 ― 1.5707 ―
4月末日 9,064 ― 1.6440 ―
5月末日 9,840 ― 1.6680 ―
6月末日 10,643 ― 1.7088 ―
②【分配の推移】
期 期間 1口当たりの分配金（円）
第1期 2017年 8月29日～2018年 6月25日 0.0000
第2期 2018年 6月26日～2019年 6月25日 0.0000
第3期 2019年 6月26日～2020年 6月25日 0.0000
第4期 2020年 6月26日～2021年 6月25日 0.0000
③【収益率の推移】
期 期間 収益率（％）
第1期 2017年 8月29日～2018年 6月25日 10.78
第2期 2018年 6月26日～2019年 6月25日 3.64
第3期 2019年 6月26日～2020年 6月25日 1.34
第4期 2020年 6月26日～2021年 6月25日 46.88
(注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の
計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
た数に100を乗じた数です。
（４）【設定及び解約の実績】
期 期間 設定口数（口） 解約口数（口）
第1期 2017年 8月29日～2018年 6月25日 100,664,226 3,378,294
第2期 2018年 6月26日～2019年 6月25日 951,811,172 69,460,652
第3期 2019年 6月26日～2020年 6月25日 2,452,310,637 350,808,159
第4期 2020年 6月26日～2021年 6月25日 3,945,244,025 828,707,120
(注)第1計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。
（参考）
ＲＭ先進国株式マザーファンド
以下の運用状況は2021年 6月30日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
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投資状況
資産の種類 国・地域 時価合計（円） 投資比率（％）
株式 アメリカ 56,910,249,269 54.86
カナダ 3,045,317,570 2.94
パナマ 32,013,949 0.03
ドイツ 2,508,237,796 2.42
イタリア 495,718,319 0.48
フランス 2,813,014,131 2.71
オランダ 1,619,147,806 1.56
スペイン 660,283,181 0.64
ベルギー 230,190,377 0.22
オーストリア 55,251,480 0.05
ルクセンブルク 81,449,688 0.08
フィンランド 335,950,998 0.32
アイルランド 1,533,249,225 1.48
ポルトガル 42,038,455 0.04
イギリス 3,587,482,015 3.46
スイス 2,827,141,704 2.73
スウェーデン 941,076,391 0.91
ノルウェー 168,349,582 0.16
デンマーク 691,436,440 0.67
ケイマン 181,742,635 0.18
リベリア 32,086,777 0.03
オーストラリア 1,723,156,657 1.66
バミューダ 193,369,107 0.19
ニュージーランド 81,496,329 0.08
パプアニューギニア 10,309,320 0.01
香港 627,097,715 0.60
シンガポール 232,614,188 0.22
イスラエル 153,328,481 0.15
キュラソー 72,166,220 0.07
ジャージー 335,565,781 0.32
マン島 18,947,424 0.02
小計 82,239,479,010 79.27
投資証券 アメリカ 1,612,065,353 1.55
カナダ 7,940,572 0.01
フランス 46,444,437 0.04
イギリス 48,795,189 0.05
オーストラリア 118,132,323 0.11
香港 33,851,826 0.03
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シンガポール 33,185,911 0.03
小計 1,900,415,611 1.83
コール・ローン等・その他資産(負債控除後) ― 19,599,976,013 18.89
合計（純資産総額） 103,739,870,634 100.00
その他の資産の投資状況
資産の種類 建別 国・地域 時価合計（円） 投資比率（％）
株価指数先物取引 買建 アメリカ 15,720,318,192 15.15
買建 ドイツ 4,041,477,722 3.90
(注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。
資産の種類 建別 国・地域 時価合計（円） 投資比率（％）
為替予約取引 買建 ― 1,588,664,147 1.53
(注)為替予約取引は、わが国における対顧客先物相場の仲値で評価しています。
投資資産
投資有価証券の主要銘柄
イ.評価額上位銘柄明細
簿価 簿価 評価 評価 投資
国・ 数量又は
種類 銘柄名 業種 単価 金額 単価 金額 比率
地域 額面総額
(円) (円) (円) (円) (％)
アメリカ 株式 APPLE INC テクノロ 236,450 15,345.99 3,628,560,759 15,075.37 3,564,571,568 3.44
ジー・ハー
ドウェアお
よび機器
アメリカ 株式 MICROSOFT CORP ソフトウェ 100,924 25,064.57 2,529,616,683 30,011.41 3,028,871,745 2.92
ア・サービ
ス
アメリカ 株式 AMAZON.COM INC 小売 6,031 363,812.31 2,194,152,087 381,295.32 2,299,592,082 2.22
アメリカ 株式 FACEBOOK INC-A メディア・ 33,940 30,548.28 1,036,808,641 38,911.99 1,320,673,151 1.27
娯楽
アメリカ 株式 ALPHABET INC-CL C メディア・ 4,161 211,778.05 881,208,479 278,702.51 1,159,681,163 1.12
娯楽
アメリカ 株式 ALPHABET INC-CL A メディア・ 4,244 210,835.72 894,786,809 270,417.86 1,147,653,402 1.11
娯楽
アメリカ 株式 TESLA INC 自動車・自 10,846 92,273.37 1,000,797,021 75,278.44 816,469,969 0.79
動車部品
アメリカ 株式 NVIDIA CORP 半導体・半 8,740 60,918.43 532,427,128 88,582.32 774,209,482 0.75
導体製造装
置
アメリカ 株式 JPMORGAN CHASE & CO 銀行 43,072 14,900.78 641,806,692 17,044.80 734,153,677 0.71
アメリカ 株式 JOHNSON & JOHNSON 医薬品・バ 37,160 18,102.71 672,696,727 18,138.43 674,024,334 0.65
イオテクノ
ロジー・ラ
イフサイエ
ンス
アメリカ 株式 VISA INC-CLASS A SHARES ソフトウェ 23,965 22,439.29 537,757,695 26,091.35 625,279,227 0.60
ア・サービ
ス
アメリカ 株式 BERKSHIRE HATHAWAY INC-CL 各種金融 19,366 25,986.91 503,262,575 30,543.30 591,501,583 0.57
B
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アメリカ 株式 UNITEDHEALTH GROUP INC ヘルスケア 13,408 38,633.69 518,000,634 44,021.89 590,245,608 0.57
機器・サー
ビス
スイス 株式 NESTLE SA-REG 食品・飲 40,778 12,162.66 495,969,001 13,961.81 569,334,892 0.55
料・タバコ
アメリカ 株式 HOME DEPOT INC 小売 15,229 31,526.26 480,113,557 35,190.97 535,923,422 0.52
アメリカ 株式 PROCTER & GAMBLE CO/THE 家庭用品・ 34,868 14,394.68 501,914,003 14,861.95 518,206,542 0.50
パーソナル
用品
アメリカ 株式 MASTERCARD INC-CLASS A ソフトウェ 12,537 36,465.69 457,170,480 40,693.43 510,173,657 0.49
ア・サービ
ス
アメリカ 株式 PAYPAL HOLDINGS INC ソフトウェ 15,742 27,889.27 439,032,978 32,373.40 509,622,075 0.49
ア・サービ
ス
アメリカ 株式 BANK OF AMERICA CORP 銀行 109,837 3,521.09 386,746,335 4,521.61 496,640,759 0.48
アメリカ 株式 WALT DISNEY CO/THE メディア・ 25,708 19,129.34 491,777,165 19,233.17 494,446,576 0.48
娯楽
オランダ 株式 ASML HOLDING NV 半導体・半 5,862 60,908.38 357,044,935 77,619.04 455,002,824 0.44
導体製造装
置
アメリカ 株式 ADOBE INC ソフトウェ 6,780 52,325.59 354,767,566 65,325.13 442,904,415 0.43
ア・サービ
ス
スイス 株式 ROCHE HOLDING AG- 医薬品・バ 9,977 38,209.12 381,212,475 41,873.44 417,771,311 0.40
イオテクノ
GENUSSCHEIN
ロジー・ラ
イフサイエ
ンス
アメリカ 株式 EXXON MOBIL CORP エネルギー 60,005 5,281.48 316,915,305 6,924.51 415,505,799 0.40
アメリカ 株式 COMCAST CORP-CLASS A メディア・ 64,843 5,414.20 351,073,063 6,252.19 405,410,964 0.39
娯楽
アメリカ 株式 NETFLIX INC メディア・ 6,290 62,263.87 391,639,773 58,994.43 371,074,965 0.36
娯楽
アメリカ 株式 VERIZON COMMUNICATIONS INC 電気通信 58,730 6,351.13 373,002,248 6,174.78 362,645,252 0.35
サービス
アメリカ 株式 INTEL CORP 半導体・半 57,490 6,268.86 360,396,787 6,275.41 360,773,608 0.35
導体製造装
置
アメリカ 株式 SALESFORCE.COM INC ソフトウェ 13,011 24,966.01 324,832,795 27,181.66 353,660,706 0.34
ア・サービ
ス
アメリカ 株式 CISCO SYSTEMS INC テクノロ 59,853 4,975.42 297,793,925 5,850.78 350,187,202 0.34
ジー・ハー
ドウェアお
よび機器
ロ.種類別及び業種別の投資比率
投資比率
種類 国内／国外 業種
（％）
株式 国外 エネルギー 2.69
素材 3.54
資本財 5.25
商業・専門サービス 0.99
運輸 1.68
自動車・自動車部品 1.63
耐久消費財・アパレル 1.67
消費者サービス 1.49
メディア・娯楽 6.02
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小売 4.57
食品・生活必需品小売り 1.08
食品・飲料・タバコ 3.18
家庭用品・パーソナル用品 1.43
ヘルスケア機器・サービス 4.17
医薬品・バイオテクノロジー・ライフサイエンス 6.15
銀行 4.95
各種金融 3.83
保険 2.44
不動産 0.36
ソフトウェア・サービス 9.95
テクノロジー・ハードウェアおよび機器 4.68
電気通信サービス 1.40
公益事業 2.33
半導体・半導体製造装置 3.81
投資証券 ― ― 1.83
合 計 81.11
投資不動産物件
該当事項はありません。
その他投資資産の主要なもの
投資
契約額等 評価額
資産の
地域 取引所 名称 建別 数量 通貨 契約額等（円） 評価額（円） 比率
種類
（各通貨） （各通貨）
（％）
株価指 アメリ シカゴ商業 SP500MIN2109 買建 664 米ドル 140,977,297.5 15,589,269,559 142,162,400 15,720,318,192 15.15
数先物 カ 取引所
取引
ドイツ ユーレック STX E6002109 買建 1,351 ユーロ 30,863,086 4,060,964,854 30,714,985 4,041,477,722 3.90
ス・ドイツ
金融先物取
引所
(注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。
投資
資産の種類 名称 建別 数量 契約額等（円） 評価額（円） 比率
（％）
為替予約取引 米ドル 買建 10,368,000.00 1,146,131,043 1,146,456,536 1.11
カナダドル 買建 635,000.00 56,906,625 56,609,302 0.05
ユーロ 買建 1,335,000.00 175,901,361 175,661,970 0.17
英ポンド 買建 426,000.00 65,295,339 65,245,605 0.06
スイスフラン 買建 443,000.00 53,250,345 53,183,866 0.05
スウェーデンクローナ 買建 1,372,000.00 17,824,745 17,794,840 0.02
ノルウェークローネ 買建 310,000.00 4,014,531 4,008,083 0.00
デンマーククローネ 買建 626,000.00 11,089,214 11,080,200 0.01
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オーストラリアドル 買建 429,000.00 35,813,752 35,658,100 0.03
ニュージーランドドル 買建 49,000.00 3,813,606 3,786,685 0.00
香港ドル 買建 1,116,000.00 15,896,461 15,891,840 0.02
シンガポールドル 買建 40,000.00 3,291,496 3,287,120 0.00
(注)為替予約取引は、わが国における対顧客先物相場の仲値で評価しています。
≪参考情報≫
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第２【管理及び運営】
１【申込（販売）手続等】
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（１）申込方法
販売会社所定の方法でお申し込みください。
（２）コースの選択
収益分配金の受取方法によって、＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞と＜分配金受取
りコース（一般コース）＞の２通りがあります。ただし、販売会社によって取扱コースは異なります。
＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞
収益分配金を自動的に再投資するコースです。
＜分配金受取りコース（一般コース）＞
収益分配金を再投資せず、その都度受け取るコースです。
（３）申込みの受付
販売会社の営業日に受け付けます。
（４）取扱時間
原則として、 午後3時 までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
（５）取得申込不可日
販売会社の営業日であっても、取得申込日が下記のいずれかに該当する場合は、取得の申込みの受付は
行ないません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
・ニューヨークの銀行の休業日
・ニューヨーク証券取引所の休業日
・ロンドンの銀行の休業日
・ロンドン証券取引所の休業日
（６）申込金額
取得申込受付日の翌営業日の基準価額 に取得申込口数を乗じて得た額です。
（７）申込単位
最低単位を1円または1口単位として販売会社が定める単位とします。詳しくは販売会社にお問い合わせ
ください。
（８）申込代金の支払い
取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する日までに販売会社へお支払いください。
（９）受付の中止および取消
※
委託会社は、金融商品取引所 における取引の停止、 外国為替取引の停止、 決済機能の停止、その他や
むを得ない事情があるときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた取得の申込
みの受付を取り消すことができます。
※ 金融商品取引法第２条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第２条第８項第３号ロ
に規定する外国金融商品市場をいいます。
２【換金（解約）手続等】
（１）解約の受付
販売会社の営業日に受け付けます。
（２）取扱時間
原則として、 午後3時 までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
（３）解約請求不可日
販売会社の営業日であっても、解約請求日が下記のいずれかに該当する場合は、解約請求の受付は行な
いません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
・ニューヨークの銀行の休業日
・ニューヨーク証券取引所の休業日
・ロンドンの銀行の休業日
・ロンドン証券取引所の休業日
（４）解約制限
ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
い。
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（５）解約価額
解約請求受付日の翌営業日の基準価額 とします。
・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
委託会社の照会先
りそなアセットマネジメント株式会社
電話番号：0120-223351
（受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
ホームページ アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
（６）手取額
１口当たりの手取額は、解約価額から解約に係る所定の税金を差し引いた金額となります。
※確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合、所得税および地方税は
かかりません。
※税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合
があります。詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
（７）解約単位
最低単位を1口単位として販売会社が定める単位とします。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
い。
（８）解約代金の支払い
原則として、解約請求受付日から起算して5営業日目からお支払いします。
（９）受付の中止および取消
・委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止、その他やむ
を得ない事情があるときは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約請求の受付を
取り消すことができます。
・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行なった当日の解約請求を撤回で
きます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基
準価額の計算日（この計算日が解約請求を受け付けない日であるときは、この計算日以降の最初の解約
請求を受け付けることができる日とします。）に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
３【資産管理等の概要】
（１）【資産の評価】
① 基準価額の算出
・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
・基準価額とは、信託財産に属する 資産（受入担保金代用有価証券を除きます。） を評価して得た信託財
産の総額から負債総額を控除した金額（純資産総額）を、計算日における受益権総口数で除した金額を
いいます。なお、ファンドは １万口 当たりに換算した価額で表示することがあります。
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② 有価証券などの評価基準
・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価しま
す。
＜主な資産の評価方法＞
◇マザーファンド受益証券
基準価額計算日の基準価額で評価します。
◇外国株式
原則として、基準価額計算日に知りうる直近の日における外国金融商品市場の最終相場で評価しま
す。
・外貨建資産（外国通貨表示の有価証券、預金その他の資産をいいます。）の円換算については、原則と
してわが国における計算日の対顧客相場の仲値によって計算します。
③ 基準価額の照会方法
販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
委託会社の照会先
りそなアセットマネジメント株式会社
電話番号：0120-223351
（受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
ホームページ アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
（２）【保管】
該当事項はありません。
（３）【信託期間】
無期限 とします（ 2017年8月29日 設定）。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了
させることがあります。
（４）【計算期間】
毎年6月26日から翌年6月25日まで とします。ただし、各計算期間の末日が休業日のときはその翌営業日
を計算期間の末日とし、その翌日より次の計算期間が開始されます。
（５）【その他】
① 信託の終了（繰上償還）
１）委託会社は、次のいずれかの場合には、受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
ができ ます。
イ） 信託財産の純資産総額が20億円 を下回ることとなったとき
ロ）繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
ハ）やむを得ない事情が発生したとき
２）この場合、委託会社は書面による決議（以下 「書面決議」 といいます。）を行ないます。（後述の
「書面決議」をご覧ください。）
３）委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「書面決議」の規定は適用せず、信託契約を解約し繰
上償還させます。
イ）信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、書面決議が困難な場合
ロ）監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
ハ）委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき（監
督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、
書面決議で可決された場合、存続します。）
ニ）受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
４）繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
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② 償還金について
・償還金は、信託終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日（償還日が休業日の場
合は翌営業日）から起算して５営業日まで）から受益者に支払います。
・償還金の支払いは、販売会社において行なわれます。
③ 信託約款の変更など
１）委託会社は、 受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、 受託
会社と合意の上、この信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併合（以下
「併合」といいます。）を行なうことができます。信託約款の変更または併合を行なう際には、委託
会社は、その旨および内容をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
２） この変更事項のうち、その内容が重大なものまたは併合（受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものを
除きます。）については、書面決議を行ないます。（後述の「書面決議」をご覧ください。）
３）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「書面決
議」の規定を適用します。
④ 書面決議
１）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に対して、委託会社は書面決議を行ないます。この場合
において、あらかじめ、書面決議の日ならびにその内容および理由などの事項を定め、決議の日の２
週間前までに知れている受益者に対し書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発送し
ます。
２）受益者は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている
受益者が議決権を行使しないときは、書面決議について賛成するものとみなします。
３） 書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上にあたる多数をもって行
ないます。
４）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に関する委託会社の提案に対して、すべての受益者が書
面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときは、書面決議を行ないません。
５）当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合であっても、併合にかかる他のファンドにおい
て併合の書面決議が否決された場合は、当該他のファンドとの併合を行なうことはできません。
６） 当ファンドは、受益者からの換金請求に対して、投資信託契約の一部を解約することにより応じるこ
とができるため、受益者の保護に欠けるおそれがないものとして、書面決議において反対した受益者
からの買取請求は受け付けません。
⑤ 公告
公告は電子公告により行ない、委託会社のホームページに掲載します。
ホームページアドレス https://www.resona-am.co.jp/
※なお、やむを得ない事由によって公告を電子公告によって行なうことができない場合には、公告は日
本経済新聞に掲載します。
⑥ 運用報告書の作成
・委託会社は、毎期決算後および償還後に期中の運用経過、組入有価証券の内容および有価証券の売買状
況などを記載した運用報告書を作成します。
・交付運用報告書は、原則として知れている受益者に対して交付されます。
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・運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページに掲載されます。ただし、受益者から運用報告書
（全体版）の交付請求があった場合には、交付します。
ホームページアドレス https://www.resona-am.co.jp/
⑦ 関係法人との契約について
販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より１年間とします。ただし、期間満
了の３ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に１年間
延長されるものとし、以後も同様とします。
⑧ 他の受益者の氏名などの開示の請求の制限
受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
１．他の受益者の氏名または名称および住所
２．他の受益者が有する受益権の内容
４【受益者の権利等】
受益者の有する主な権利は次の通りです。
（１）収益分配金・償還金受領権
・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有
します。
・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から５年間、償還金については支払開始日から10年
間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
（２）解約請求権
受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
す。
（３）帳簿閲覧権
受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
ことができます。
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第３【ファンドの経理状況】
（１） 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令
第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府
令第133号)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示してお
ります。
（２） 当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第4期計算期間(2020年 6月26日から
2021年 6月25日まで)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を受けております。
１【財務諸表】
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【Ｓｍａｒｔ－ｉ 先進国株式インデックス】
（１）【貸借対照表】
（単位：円）
第3期 第4期
2020年 6月25日現在 2021年 6月25日現在
資産の部
流動資産
5,795,686 22,475,204
コール・ローン
3,583,169,112 10,583,635,131
親投資信託受益証券
11,596,000
-
未収入金
3,588,964,798 10,617,706,335
流動資産合計
3,588,964,798 10,617,706,335
資産合計
負債の部
流動負債
942,887 16,588,875
未払解約金
295,435 893,526
未払受託者報酬
2,658,860 8,041,656
未払委託者報酬
15 60
未払利息
125,556 348,388
その他未払費用
4,022,753 25,872,505
流動負債合計
4,022,753 25,872,505
負債合計
純資産の部
元本等
3,081,138,930 6,197,675,835
元本
剰余金
503,803,115 4,394,157,995
期末剰余金又は期末欠損金（△）
76,389,785 2,414,909,323
（分配準備積立金）
3,584,942,045 10,591,833,830
元本等合計
3,584,942,045 10,591,833,830
純資産合計
3,588,964,798 10,617,706,335
負債純資産合計
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（２）【損益及び剰余金計算書】
（単位：円）
第3期 第4期
自 2019年 6月26日 自 2020年 6月26日
至 2020年 6月25日 至 2021年 6月25日
営業収益
50,426,952 2,536,729,019
有価証券売買等損益
50,426,952 2,536,729,019
営業収益合計
営業費用
4,187 16,056
支払利息
461,952 1,422,533
受託者報酬
4,157,443 12,802,666
委託者報酬
197,126 554,611
その他費用
4,820,708 14,795,866
営業費用合計
45,606,244 2,521,933,153
営業利益又は営業損失（△）
45,606,244 2,521,933,153
経常利益又は経常損失（△）
45,606,244 2,521,933,153
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
170,448,617
△ 2,977,022
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
145,085,745 503,803,115
期首剰余金又は期首欠損金（△）
366,305,648 1,726,049,404
剰余金増加額又は欠損金減少額
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
366,305,648 1,726,049,404
額
56,171,544 187,179,060
剰余金減少額又は欠損金増加額
当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
56,171,544 187,179,060
額
- -
分配金
503,803,115 4,394,157,995
期末剰余金又は期末欠損金（△）
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（３）【注記表】
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
有価証券の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
（貸借対照表に関する注記）
第3期 第4期
2020年 6月25日現在 2021年 6月25日現在
１. 投資信託財産に係る元本の状況 １. 投資信託財産に係る元本の状況
期首元本額 979,636,452円 期首元本額 3,081,138,930円
期中追加設定元本額 2,452,310,637円 期中追加設定元本額 3,945,244,025円
期中一部解約元本額 350,808,159円 期中一部解約元本額 828,707,120円
２. 計算期間の末日における受益権 ２. 計算期間の末日における受益権
の総数 の総数
3,081,138,930口 6,197,675,835口
３. 計算期間の末日における1単位 ３. 計算期間の末日における1単位
当たりの純資産の額 1.1635円 当たりの純資産の額 1.7090円
1口当たり純資産額 1口当たり純資産額
(10,000口当たり純資産額) (11,635円) (10,000口当たり純資産額) (17,090円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
第3期 第4期
自 2019年 6月26日 自 2020年 6月26日
至 2020年 6月25日 至 2021年 6月25日
分配金の計算過程 分配金の計算過程
A 費用控除後の配当等収益額 32,466,101円 A 費用控除後の配当等収益額 91,990,304円
B 費用控除後・繰越欠損金補填後 16,117,165円 B 費用控除後・繰越欠損金補填後 2,259,494,232円
の有価証券売買等損益額 の有価証券売買等損益額
C 収益調整金額 427,413,330円 C 収益調整金額 1,979,248,672円
D 分配準備積立金額 27,806,519円 D 分配準備積立金額 63,424,787円
E 当ファンドの分配対象収益額 503,803,115円 E 当ファンドの分配対象収益額 4,394,157,995円
(E=A+B+C+D) (E=A+B+C+D)
F 当ファンドの期末残存口数 3,081,138,930口 F 当ファンドの期末残存口数 6,197,675,835口
G 10,000口当たり収益分配対象額 1,635円 G 10,000口当たり収益分配対象額 7,089円
(G=E/F×10,000) (G=E/F×10,000)
H 10,000口当たり分配金額 0円 H 10,000口当たり分配金額 0円
I 収益分配金金額(I=F×H/10,000) 0円 I 収益分配金金額(I=F×H/10,000) 0円
（金融商品に関する注記）
Ⅰ金融商品の状況に関する事項
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第3期 第4期
自 2019年 6月26日 自 2020年 6月26日
至 2020年 6月25日 至 2021年 6月25日
１.金融商品に対する取組方針 １.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第 同左
２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規
定する運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に
対して投資として運用することを目的としております。
２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク ２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、 同左
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
これらは、株価変動リスク、リートの価格変動リス
ク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び
流動性リスクにさらされております。
３.金融商品に係るリスク管理体制 ３.金融商品に係るリスク管理体制
運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果 同左
とその内容について、客観的に把握するため、定期的に
パフォーマンス分析と評価を実施し、運用評価委員会に
報告します。
また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状
況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リス
ク管理委員会に報告します。
Ⅱ金融商品の時価等に関する事項
第3期 第4期
2020年 6月25日現在 2021年 6月25日現在
１.貸借対照表計上額、時価及び差額 １.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評 同左
価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はあ
りません。
２.時価の算定方法 ２.時価の算定方法
親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載し 同左
ております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と 同左
近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明 ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、 同左
市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含ま
れております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場
合、当該価額が異なることもあります。
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（関連当事者との取引に関する注記）
第3期 第4期
自 2019年 6月26日 自 2020年 6月26日
至 2020年 6月25日 至 2021年 6月25日
該当事項はありません。 同左
（重要な後発事象に関する注記）
該当事項はありません。
（その他の注記）
1 有価証券に関する注記
売買目的有価証券
第3期 第4期
自 2019年 6月26日 自 2020年 6月26日
種類
至 2020年 6月25日 至 2021年 6月25日
計算期間の損益に含まれた評価差額（円） 計算期間の損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 52,715,192 2,526,761,810
合計 52,715,192 2,526,761,810
2 デリバティブ取引に関する注記
該当事項はありません。
（４）【附属明細表】
第１ 有価証券明細表
(1)株式
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券
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（単位：円）
種 類 銘 柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益証券 ＲＭ先進国株式マザーファンド 5,640,093,329 10,583,635,131
合計 5,640,093,329 10,583,635,131
(注)券面総額欄の数値は口数を表しております。
第２ 信用取引契約残高明細表
該当事項はありません。
第３ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
（参考）
当ファンドは「ＲＭ先進国株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部
に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査意見の対象外となっております。
ＲＭ先進国株式マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
2021年 6月25日現在
資産の部
流動資産
預金 13,163,963,366
コール・ローン 772,809,919
株式 82,255,168,032
投資証券 1,908,395,461
派生商品評価勘定 43,943,157
未収入金 46,343,198
未収配当金 78,223,035
5,266,634,205
差入委託証拠金
103,535,480,373
流動資産合計
103,535,480,373
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 18,115,993
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2021年 6月25日現在
未払解約金 1,001,862,000
2,096
未払利息
1,019,980,089
流動負債合計
1,019,980,089
負債合計
純資産の部
元本等
元本 54,630,246,969
剰余金
47,885,253,315
剰余金又は欠損金（△）
102,515,500,284
元本等合計
102,515,500,284
純資産合計
103,535,480,373
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.有価証券の評価基準及び評価方法 株式
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
投資証券
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
２.デリバティブの評価基準及び評価方 先物取引
法
個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段又は最終相
場で評価しております。
為替予約取引
個別法に基づき、原則としてわが国における計算日の対顧客先物相場の仲値で評価
しております。
３.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 投資信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則としてわが国における計
算基準 算日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
４.収益及び費用の計上基準 受取配当金
原則として、配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しており
ます。
派生商品取引等損益
原則として、約定日基準で計上しております。
為替予約取引による為替差損益
原則として、約定日基準で計上しております。
５.その他財務諸表作成のための基本と 外貨建取引等の処理基準
なる重要な事項
外貨建資産等については、投資信託財産の計算に関する規則第60条の規定に基づ
き、通貨の種類ごとに勘定を設けて、邦貨建資産等と区分して整理する方法を採用
しております。従って、外貨の売買については、同規則第61条の規定により処理
し、為替差損益を算定しております。
（貸借対照表に関する注記）
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2021年 6月25日現在
１. 投資信託財産に係る元本の状況
期首 2020年 6月26日
期首元本額 37,313,257,737円
期中追加設定元本額 60,227,039,478円
期中一部解約元本額 42,910,050,246円
期末元本額 54,630,246,969円
期末元本の内訳※
りそなラップ型ファンド（安定型） 1,357,571,355円
りそなラップ型ファンド（安定成長型） 4,855,743,566円
りそなラップ型ファンド（成長型） 5,213,003,524円
ＤＣりそな グローバルバランス 23,925,492円
つみたてバランスファンド 1,635,368,623円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３０ 1,466,287,144円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４０ 791,960,699円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５０ 498,644,538円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３５ 122,910,581円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４５ 77,606,588円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５５ 41,535,180円
りそなターゲット・イヤー・ファンド２０６０ 63,902,474円
リスクコントロール・オープン 53,784,474円
ＦＷりそな先進国株式アクティブファンド 437,798,444円
ＦＷりそな先進国＋新興国株式アクティブファンド 271,365,615円
ＦＷりそな先進国株式インデックスファンド 22,499,883,806円
Ｓｍａｒｔ－ｉ 先進国株式インデックス 5,640,093,329円
Ｓｍａｒｔ－ｉ ８資産バランス 安定型 264,930,307円
Ｓｍａｒｔ－ｉ ８資産バランス 安定成長型 668,781,715円
Ｓｍａｒｔ－ｉ ８資産バランス 成長型 751,504,376円
りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０６ 1,433,361,293円
りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０９ 2,128,462,853円
りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１０ 1,254,665,713円
りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１２ 794,754,838円
りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０３ 1,293,990,109円
りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０６ 220,617,382円
グローバル９資産バランスファンド（適格機関投資家限定） 4,716,168円
りそなＦＴ 先進国株式インデックス（適格機関投資家専用） 233,554,070円
りそなＤＡＡファンド（適格機関投資家専用） 247,975,450円
りそなＦＴ ＲＣバランスファンド（適格機関投資家専用） 281,047,290円
りそなＶＩグローバル・バランスファンド（安定型）（適格機関投 54,036円
資家専用）
りそなＶＩグローバル・バランスファンド（安定成長型）（適格機 183,277円
関投資家専用）
りそなＶＩグローバル・バランスファンド（成長型）（適格機関投 262,660円
資家専用）
２. 計算日における受益権の総数
54,630,246,969口
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３.
計算日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.8765円
(10,000口当たり純資産額) (18,765円)
（注）※は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
（金融商品に関する注記）
Ⅰ金融商品の状況に関する事項
2021年 6月25日現在
１.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する
運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
であります。
これらは、株価変動リスク、リートの価格変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リ
スクにさらされております。
デリバティブ取引等を行った場合は、信託約款に記載した目的で取引を行っております。
３.金融商品に係るリスク管理体制
運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果とその内容について、客観的に把握するため、定期的にパ
フォーマンス分析と評価を実施し、運用評価委員会に報告します。
また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リスク管理
委員会に報告します。
Ⅱ金融商品の時価等に関する事項
2021年 6月25日現在
１.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２.時価の算定方法
株式、投資証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
デリバティブ取引
（その他の注記）の2 デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれてお
ります。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額
が異なることもあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでも名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額
自体がデリバティブ取引のリスクの大きさを示すものではありません。
（関連当事者との取引に関する注記）
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2021年 6月25日現在
該当事項はありません。
（重要な後発事象に関する注記）
該当事項はありません。
（その他の注記）
1 有価証券に関する注記
売買目的有価証券
2021年 6月25日現在
種類
損益に含まれた評価差額（円）
株式 7,554,270,335
投資証券 294,153,812
合計 7,848,424,147
(注)損益に含まれた評価差額は、親投資信託受益証券の期首日から本報告書における開示対象ファンドの期末日までの期間
に対応する金額であります。
2 デリバティブ取引に関する注記
(株式関連)
（2021年 6月25日現在） （単位：円）
区分 種類 契約額等 時価 評価損益
うち1年超
市場取引 株価指数先物取引
買建 18,154,121,661 － 18,179,789,738 25,668,077
合計 18,154,121,661 － 18,179,789,738 25,668,077
（注）時価の算定方法
先物取引
外国先物取引について
先物取引の評価においては、 原則として計算日 の取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはありません。
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(通貨関連)
（2021年 6月25日現在） （単位：円）
区分 種類 契約額等 時価 評価損益
うち1年超
市場取引以外 為替予約取引
の取引
売建 338,729,164 － 338,570,077 159,087
米ドル 244,364,740 － 244,279,133 85,607
カナダドル 11,101,365 － 11,072,103 29,262
ユーロ 38,928,540 － 38,932,626 △4,086
英ポンド 12,096,552 － 12,049,135 47,417
スイスフラン 16,567,352 － 16,566,628 724
スウェーデンク
6,337,931 － 6,340,400 △2,469
ローナ
デンマーククロー
2,566,368 － 2,564,640 1,728
ネ
オーストラリアド
3,533,838 － 3,533,838 －
ル
香港ドル 3,232,478 － 3,231,574 904
合計 338,729,164 － 338,570,077 159,087
（注）時価の算定方法
為替予約取引
1)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはありません。
附属明細表
第１ 有価証券明細表
(1)株式
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評価額
通 貨
銘 柄 株式数 備考
単価 金額
米ドル BAKER HUGHES COMPANY
11,112 23.55 261,687.60
CHENIERE ENERGY INC
3,671 87.50 321,212.50
CHEVRON CORP
27,349 107.14 2,930,171.86
CONOCOPHILLIPS 19,517 61.39 1,198,148.63
DEVON ENERGY CORP
8,400 29.74 249,816.00
EOG RESOURCES INC
7,783 86.09 670,038.47
EXXON MOBIL CORP
60,005 64.52 3,871,522.60
HALLIBURTON CO
11,937 23.80 284,100.60
HESS CORP
4,079 88.50 360,991.50
KINDER MORGAN INC
27,151 18.24 495,234.24
MARATHON PETROLEUM CORP
8,739 62.34 544,789.26
OCCIDENTAL PETROLEUM CORP
13,724 31.74 435,599.76
ONEOK INC
6,554 55.89 366,303.06
PHILLIPS 66
5,838 89.69 523,610.22
PIONEER NATURAL RESOURCES CO
3,062 164.11 502,504.82
SCHLUMBERGER LTD
20,471 33.26 680,865.46
VALERO ENERGY CORP
5,488 81.73 448,534.24
WILLIAMS COS INC
16,239 26.77 434,718.03
AIR PRODUCTS & CHEMICALS INC
3,096 289.93 897,623.28
ALBEMARLE CORP
1,582 165.97 262,564.54
AMCOR PLC
23,330 11.52 268,761.60
AVERY DENNISON CORP
1,280 207.82 266,009.60
BALL CORP
4,409 82.03 361,670.27
CELANESE CORP
1,759 150.01 263,867.59
CF INDUSTRIES HOLDINGS INC
2,957 50.81 150,245.17
CORTEVA INC
10,203 44.35 452,503.05
CROWN HOLDINGS INC
2,078 100.36 208,548.08
DOW INC
10,881 63.11 686,699.91
DUPONT DE NEMOURS INC
7,359 76.40 562,227.60
EASTMAN CHEMICAL CO
1,879 117.21 220,237.59
ECOLAB INC
3,609 208.24 751,538.16
FMC CORP
1,927 112.85 217,461.95
FREEPORT-MCMORAN INC
19,809 37.52 743,233.68
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
INTERNATIONAL PAPER CO
5,534 60.78 336,356.52
INTL FLAVORS & FRAGRANCES
3,701 148.42 549,302.42
LINDE PLC
7,460 285.13 2,127,069.80
LYONDELLBASELL INDU-CL A
3,676 102.47 376,679.72
MARTIN MARIETTA MATERIALS
926 358.96 332,396.96
MOSAIC CO/THE
5,552 31.23 173,388.96
NEWMONT CORP
11,652 62.30 725,919.60
NUCOR CORP
4,490 97.88 439,481.20
PACKAGING CORP OF AMERICA
1,312 133.80 175,545.60
PPG INDUSTRIES INC
3,178 169.52 538,734.56
RPM INTERNATIONAL INC
1,446 88.10 127,392.60
SEALED AIR CORP
1,397 58.27 81,403.19
SHERWIN-WILLIAMS CO/THE
3,693 270.08 997,405.44
STEEL DYNAMICS INC
2,352 60.98 143,424.96
VULCAN MATERIALS CO
1,832 175.90 322,248.80
WESTROCK CO
3,862 53.36 206,076.32
3M CO
8,299 193.26 1,603,864.74
ALLEGION PLC
1,026 138.72 142,326.72
AMETEK INC
3,087 133.63 412,515.81
BOEING CO/THE
7,919 250.57 1,984,263.83
CARRIER GLOBAL CORP
11,040 46.22 510,268.80
CATERPILLAR INC
7,801 219.34 1,711,071.34
CUMMINS INC
1,966 239.11 470,090.26
DEERE & CO
4,154 350.62 1,456,475.48
DOVER CORP
2,147 147.68 317,068.96
EATON CORP PLC
5,813 145.65 846,663.45
EMERSON ELECTRIC CO
8,766 95.35 835,838.10
FASTENAL CO
7,657 51.68 395,713.76
FORTIVE CORP
4,937 69.48 343,022.76
FORTUNE BRANDS HOME & SECURI
1,882 97.69 183,852.58
GENERAC HOLDINGS INC
936 392.62 367,492.32
GENERAL DYNAMICS CORP
3,583 188.11 673,998.13
GENERAL ELECTRIC CO
121,691 13.15 1,600,236.65
HEICO CORP
647 143.29 92,708.63
HEICO CORP-CLASS A
819 131.52 107,714.88
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
HONEYWELL INTERNATIONAL INC
9,692 217.69 2,109,851.48
HOWMET AEROSPACE INC
5,854 34.58 202,431.32
HUNTINGTON INGALLS INDUSTRIE
604 211.07 127,486.28
IDEX CORP
1,126 218.80 246,368.80
ILLINOIS TOOL WORKS
4,425 222.56 984,828.00
INGERSOLL-RAND INC
5,287 47.64 251,872.68
JARDINE MATHESON HLDGS LTD
2,800 63.93 179,004.00
JOHNSON CONTROLS INTERNATION
9,914 66.58 660,074.12
L3HARRIS TECHNOLOGIES INC
2,858 219.65 627,759.70
LENNOX INTERNATIONAL INC
470 330.64 155,400.80
LOCKHEED MARTIN CORP
3,495 377.73 1,320,166.35
MASCO CORP
3,079 57.60 177,350.40
NORDSON CORP
746 218.10 162,702.60
NORTHROP GRUMMAN CORP
2,310 369.68 853,960.80
OTIS WORLDWIDE CORP
5,512 81.37 448,511.44
OWENS CORNING
1,611 97.00 156,267.00
PACCAR INC
4,610 88.48 407,892.80
PARKER HANNIFIN CORP
1,915 298.87 572,336.05
PENTAIR PLC
2,474 66.04 163,382.96
PLUG POWER INC
6,069 32.90 199,670.10
RAYTHEON TECHNOLOGIES CORP
21,167 86.85 1,838,353.95
ROCKWELL AUTOMATION INC
1,550 285.51 442,540.50
ROPER TECHNOLOGIES INC
1,544 461.60 712,710.40
SENSATA TECHNOLOGIES HOLDING
1,682 58.05 97,640.10
SMITH (A.O.) CORP
1,507 67.77 102,129.39
SNAP-ON INC
772 221.28 170,828.16
STANLEY BLACK & DECKER INC
2,406 202.59 487,431.54
SUNRUN INC
1,550 52.84 81,902.00
TELEDYNE TECHNOLOGIES INC
718 423.82 304,302.76
TEXTRON INC
3,103 66.70 206,970.10
TRANE TECHNOLOGIES PLC
3,195 179.84 574,588.80
TRANSDIGM GROUP INC
689 679.99 468,513.11
UNITED RENTALS INC
983 316.80 311,414.40
WABTEC CORP
2,696 83.47 225,035.12
WW GRAINGER INC
677 441.61 298,969.97
51/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
XYLEM INC
2,684 116.92 313,813.28
BOOZ ALLEN HAMILTON HOLDINGS
1,541 86.47 133,250.27
CINTAS CORP
1,398 377.80 528,164.40
CLARIVATE PLC
5,086 26.50 134,779.00
COPART INC
2,853 131.39 374,855.67
COSTAR GROUP INC
524 878.24 460,197.76
EQUIFAX INC
1,644 239.18 393,211.92
IHS MARKIT LTD
5,054 113.37 572,971.98
JACOBS ENGINEERING GROUP INC
1,775 135.24 240,051.00
LEIDOS HOLDINGS INC
1,963 103.07 202,326.41
REPUBLIC SERVICES INC
3,015 108.33 326,614.95
ROBERT HALF INTL INC
1,565 89.34 139,817.10
ROLLINS INC
3,021 33.90 102,411.90
TRANSUNION 2,592 110.32 285,949.44
VERISK ANALYTICS INC
2,060 173.31 357,018.60
WASTE CONNECTIONS INC
3,522 120.11 423,027.42
WASTE MANAGEMENT INC
6,126 138.54 848,696.04
AMERCO 106 562.05 59,577.30
C.H. ROBINSON WORLDWIDE INC
1,486 94.35 140,204.10
CSX CORP
10,702 95.15 1,018,295.30
DELTA AIR LINES INC
1,316 44.91 59,101.56
EXPEDITORS INTL WASH INC
2,507 125.05 313,500.35
FEDEX CORP
3,480 303.69 1,056,841.20
HUNT (JB) TRANSPRT SVCS INC
1,166 160.49 187,131.34
KANSAS CITY SOUTHERN
1,313 285.17 374,428.21
KNIGHT-SWIFT TRANSPORTATION
2,460 45.82 112,717.20
LYFT INC-A
4,003 61.78 247,305.34
NORFOLK SOUTHERN CORP
3,664 264.94 970,740.16
OLD DOMINION FREIGHT LINE
1,525 252.10 384,452.50
SOUTHWEST AIRLINES CO
2,205 54.66 120,525.30
UBER TECHNOLOGIES INC
17,589 50.82 893,872.98
UNION PACIFIC CORP
9,382 218.47 2,049,685.54
UNITED PARCEL SERVICE-CL B
10,282 206.10 2,119,120.20
XPO LOGISTICS INC
977 150.32 146,862.64
APTIV PLC
3,602 155.13 558,778.26
52/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
AUTOLIV INC
743 99.73 74,099.39
BORGWARNER INC
3,548 48.77 173,035.96
FORD MOTOR CO
52,187 15.26 796,373.62
GENERAL MOTORS CO
18,667 60.04 1,120,766.68
LEAR CORP
775 178.33 138,205.75
TESLA INC
10,846 679.82 7,373,327.72
DR HORTON INC
4,656 89.32 415,873.92
GARMIN LTD
1,968 143.04 281,502.72
HASBRO INC
1,788 93.18 166,605.84
LENNAR CORP-A
3,733 97.27 363,108.91
LULULEMON ATHLETICA INC
1,825 361.91 660,485.75
MOHAWK INDUSTRIES INC
916 190.22 174,241.52
NEWELL RUBBERMAID INC
5,534 26.60 147,204.40
NIKE INC -CL B
18,094 133.60 2,417,358.40
NVR INC
54 4,818.45 260,196.30
PELOTON INTERACTIVE INC-A
3,397 121.85 413,924.45
PULTEGROUP INC
3,683 53.42 196,745.86
VF CORP
4,481 81.37 364,618.97
WHIRLPOOL CORP
966 214.75 207,448.50
AIRBNB INC-CLASS A
758 150.73 114,253.34
ARAMARK 2,216 38.51 85,338.16
BOOKING HOLDINGS INC
566 2,246.23 1,271,366.18
CAESARS ENTERTAINMENT INC
3,166 104.73 331,575.18
CARNIVAL CORP
11,230 27.46 308,375.80
CHIPOTLE MEXICAN GRILL INC
415 1,489.22 618,026.30
DARDEN RESTAURANTS INC
1,796 139.85 251,170.60
DOMINO'S PIZZA INC
590 459.81 271,287.90
DRAFTKINGS INC - CL A
2,552 51.06 130,305.12
EXPEDIA GROUP INC
1,958 170.05 332,957.90
HILTON WORLDWIDE HOLDINGS IN
3,758 124.51 467,908.58
LAS VEGAS SANDS CORP
5,125 51.92 266,090.00
MARRIOTT INTERNATIONAL -CL A
3,715 140.79 523,034.85
MCDONALD'S CORP
10,601 233.33 2,473,531.33
MELCO RESORTS & ENTERT-ADR
3,600 17.02 61,272.00
MGM RESORTS INTERNATIONAL
7,027 44.06 309,609.62
53/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
ROYAL CARIBBEAN CRUISES LTD
3,496 86.97 304,047.12
STARBUCKS CORP
16,792 111.99 1,880,536.08
VAIL RESORTS INC
557 324.74 180,880.18
WYNN RESORTS LTD
1,490 124.15 184,983.50
YUM! BRANDS INC
4,053 116.99 474,160.47
ACTIVISION BLIZZARD INC
10,874 92.51 1,005,953.74
ALPHABET INC-CL A
4,244 2,450.00 10,397,800.00
ALPHABET INC-CL C
4,161 2,545.64 10,592,408.04
ALTICE USA INC- A
4,447 34.31 152,576.57
CABLE ONE INC
68 1,852.56 125,974.08
CHARTER COMMUNICATIONS INC-A
1,909 711.54 1,358,329.86
COMCAST CORP-CLASS A
64,843 56.06 3,635,098.58
DISCOVERY INC - A
1,722 30.32 52,211.04
DISCOVERY INC-C
3,336 28.65 95,576.40
DISH NETWORK CORP-A
3,674 41.19 151,332.06
ELECTRONIC ARTS INC
3,889 138.65 539,209.85
FACEBOOK INC-A
33,940 343.18 11,647,529.20
FOX CORP - CLASS A
3,877 38.30 148,489.10
FOX CORP- CLASS B
1,836 36.28 66,610.08
IAC/INTERACTIVECORP 1,126 152.10 171,264.60
INTERPUBLIC GROUP OF COS INC
5,874 32.55 191,198.70
LIBERTY BROADBAND-A
223 163.75 36,516.25
LIBERTY BROADBAND-C
2,173 169.02 367,280.46
LIBERTY MEDIA CORP-LIBERTY-C
2,153 48.29 103,968.37
LIBERTY SIRIUS GROUP-C
1,757 46.01 80,839.57
LIBERTY SIRIUSXM GROUP-A
946 46.49 43,979.54
LIVE NATION ENTERTAINMENT IN
2,455 91.99 225,835.45
MATCH GROUP INC
3,793 164.27 623,076.11
NETFLIX INC
6,290 518.06 3,258,597.40
NEWS CORP - CLASS A
5,861 25.57 149,865.77
OMNICOM GROUP
3,237 79.60 257,665.20
PINTEREST INC- CLASS A
7,939 76.28 605,586.92
ROKU INC
1,447 423.58 612,920.26
SEA LTD-ADR
300 289.42 86,826.00
SIRIUS XM HOLDINGS INC
10,387 6.41 66,580.67
54/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
SNAP INC - A
13,706 67.65 927,210.90
TAKE-TWO INTERACTIVE SOFTWRE
1,602 175.06 280,446.12
TWITTER INC
10,694 68.25 729,865.50
VIACOMCBS INC - CLASS B
8,010 42.87 343,388.70
WALT DISNEY CO/THE
25,708 177.93 4,574,224.44
ZILLOW GROUP INC - A
904 121.87 110,170.48
ZILLOW GROUP INC - C
1,987 121.18 240,784.66
ADVANCE AUTO PARTS INC
937 200.96 188,299.52
AMAZON.COM INC
6,031 3,449.08 20,801,401.48
AUTOZONE INC
311 1,454.55 452,365.05
BEST BUY CO INC
3,104 111.38 345,723.52
BURLINGTON STORES INC
893 322.61 288,090.73
CARMAX INC
2,353 119.43 281,018.79
CARVANA CO
902 304.51 274,668.02
CHEWY INC - CLASS A
1,090 80.62 87,875.80
DOLLAR GENERAL CORP
3,308 213.90 707,581.20
DOLLAR TREE INC
3,180 99.34 315,901.20
EBAY INC
9,836 66.57 654,782.52
ETSY INC
1,722 181.52 312,577.44
GENUINE PARTS CO
1,957 126.16 246,895.12
HOME DEPOT INC
15,229 311.84 4,749,011.36
L BRANDS INC
3,612 72.14 260,569.68
LKQ CORP
4,394 49.33 216,756.02
LOWE'S COS INC
10,415 191.75 1,997,076.25
MERCADOLIBRE INC
650 1,542.39 1,002,553.50
O'REILLY AUTOMOTIVE INC
983 549.62 540,276.46
POOL CORP
578 459.03 265,319.34
ROSS STORES INC
5,216 123.17 642,454.72
TARGET CORP
6,913 239.84 1,658,013.92
TJX COMPANIES INC
16,596 66.97 1,111,434.12
TRACTOR SUPPLY COMPANY
1,677 180.96 303,469.92
ULTA BEAUTY INC
726 351.85 255,443.10
WAYFAIR INC- CLASS A
1,109 319.19 353,981.71
COSTCO WHOLESALE CORP
6,299 392.07 2,469,648.93
KROGER CO
10,508 39.15 411,388.20
55/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
SYSCO CORP
7,493 77.23 578,684.39
WALGREENS BOOTS ALLIANCE INC
9,956 52.10 518,707.60
WALMART INC
22,077 136.91 3,022,562.07
ALTRIA GROUP INC
25,841 47.43 1,225,638.63
ARCHER-DANIELS-MIDLAND CO
7,379 61.69 455,210.51
BOSTON BEER COMPANY INC-A
139 1,019.62 141,727.18
BROWN-FORMAN CORP-CLASS B
4,118 74.07 305,020.26
BUNGE LTD
2,145 80.29 172,222.05
CAMPBELL SOUP CO
1,995 45.20 90,174.00
COCA-COLA CO/THE
58,090 54.39 3,159,515.10
COCA-COLA EUROPACIFIC PARTNE
2,797 61.20 171,176.40
CONAGRA BRANDS INC
6,526 35.42 231,150.92
CONSTELLATION BRANDS INC-A
2,502 226.00 565,452.00
GENERAL MILLS INC
9,019 59.15 533,473.85
HERSHEY CO/THE
1,965 172.39 338,746.35
HORMEL FOODS CORP
4,355 47.40 206,427.00
JM SMUCKER CO/THE
1,257 128.57 161,612.49
KELLOGG CO
3,449 63.44 218,804.56
KEURIG DR PEPPER INC
10,616 34.59 367,207.44
KRAFT HEINZ CO/THE
8,943 40.37 361,028.91
LAMB WESTON HOLDINGS INC
2,135 80.03 170,864.05
MCCORMICK & CO-NON VTG SHRS
3,284 86.28 283,343.52
MOLSON COORS BEVERAGE CO - B
2,795 54.96 153,613.20
MONDELEZ INTERNATIONAL INC-A
19,830 62.65 1,242,349.50
MONSTER BEVERAGE CORP
5,854 90.14 527,679.56
PEPSICO INC
19,591 145.67 2,853,820.97
PHILIP MORRIS INTERNATIONAL
22,186 99.03 2,197,079.58
TYSON FOODS INC-CL A
3,944 74.28 292,960.32
CHURCH & DWIGHT CO INC
3,223 83.18 268,089.14
CLOROX COMPANY
1,647 172.46 284,041.62
COLGATE-PALMOLIVE CO
11,289 80.56 909,441.84
ESTEE LAUDER COMPANIES-CL A
3,330 308.70 1,027,971.00
KIMBERLY-CLARK CORP
4,985 131.07 653,383.95
PROCTER & GAMBLE CO/THE
34,868 133.02 4,638,141.36
ABBOTT LABORATORIES
25,123 111.70 2,806,239.10
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
ABIOMED INC
494 311.81 154,034.14
ALIGN TECHNOLOGY INC
1,007 617.39 621,711.73
AMERISOURCEBERGEN CORP
2,255 115.48 260,407.40
ANTHEM INC
3,497 378.33 1,323,020.01
BAXTER INTERNATIONAL INC
6,716 81.40 546,682.40
BECTON DICKINSON AND CO
4,044 239.82 969,832.08
BOSTON SCIENTIFIC CORP
20,471 43.71 894,787.41
CARDINAL HEALTH INC
4,308 56.19 242,066.52
CENTENE CORP
8,492 72.80 618,217.60
CERNER CORP
4,098 78.28 320,791.44
CIGNA CORP
5,108 234.77 1,199,205.16
COOPER COS INC/THE
727 390.61 283,973.47
CVS HEALTH CORP
18,157 83.77 1,521,011.89
DANAHER CORP
9,110 267.35 2,435,558.50
DAVITA INC
1,175 121.33 142,562.75
DENTSPLY SIRONA INC
3,218 63.77 205,211.86
DEXCOM INC
1,418 425.00 602,650.00
EDWARDS LIFESCIENCES CORP
9,024 103.80 936,691.20
HCA HEALTHCARE INC
3,935 204.43 804,432.05
HENRY SCHEIN INC
2,103 75.14 158,019.42
HOLOGIC INC
3,815 65.00 247,975.00
HUMANA INC
1,738 440.73 765,988.74
IDEXX LABORATORIES INC
1,243 614.93 764,357.99
INSULET CORP
967 277.04 267,897.68
INTUITIVE SURGICAL INC
1,625 904.57 1,469,926.25
LABORATORY CRP OF AMER HLDGS
1,325 264.99 351,111.75
MASIMO CORP
701 241.53 169,312.53
MCKESSON CORP
2,170 188.98 410,086.60
MEDTRONIC PLC
19,140 125.09 2,394,222.60
MOLINA HEALTHCARE INC
807 249.66 201,475.62
NOVOCURE LTD
1,266 223.69 283,191.54
OAK STREET HEALTH INC
1,457 60.31 87,871.67
QUEST DIAGNOSTICS INC
1,978 129.19 255,537.82
RESMED INC
1,937 245.97 476,443.89
STERIS PLC
1,157 204.13 236,178.41
57/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
STRYKER CORP
4,699 261.39 1,228,271.61
TELADOC HEALTH INC
2,048 163.27 334,376.96
TELEFLEX INC
632 400.82 253,318.24
UNITEDHEALTH GROUP INC
13,408 398.87 5,348,048.96
UNIVERSAL HEALTH SERVICES-B
1,058 149.42 158,086.36
VEEVA SYSTEMS INC-CLASS A
1,787 312.00 557,544.00
WEST PHARMACEUTICAL SERVICES
995 359.54 357,742.30
ZIMMER BIOMET HOLDINGS INC
2,759 164.39 453,552.01
10X GENOMICS INC-CLASS A
892 194.11 173,146.12
ABBVIE INC
25,098 114.74 2,879,744.52
AGILENT TECHNOLOGIES INC
4,121 146.67 604,427.07
ALEXION PHARMACEUTICALS INC
2,965 180.72 535,834.80
ALNYLAM PHARMACEUTICALS INC
1,684 173.68 292,477.12
AMGEN INC
8,068 240.95 1,943,984.60
AVANTOR INC
6,265 35.16 220,277.40
BIO-RAD LABORATORIES-A
246 631.90 155,447.40
BIO-TECHNE CORP
598 439.51 262,826.98
BIOGEN INC
2,151 349.16 751,043.16
BIOMARIN PHARMACEUTICAL INC
2,634 83.78 220,676.52
BRISTOL-MYERS SQUIBB CO
31,953 65.85 2,104,105.05
CATALENT INC
2,108 109.26 230,320.08
CHARLES RIVER LABORATORIES
773 366.78 283,520.94
ELANCO ANIMAL HEALTH INC
5,428 34.99 189,925.72
ELI LILLY & CO
11,862 232.97 2,763,490.14
EXACT SCIENCES CORP
2,304 128.49 296,040.96
GILEAD SCIENCES INC
17,383 67.18 1,167,789.94
HORIZON THERAPEUTICS PLC
3,200 94.32 301,824.00
ILLUMINA INC
2,124 468.07 994,180.68
INCYTE CORP
2,513 86.13 216,444.69
IQVIA HOLDINGS INC
2,815 240.89 678,105.35
JAZZ PHARMACEUTICALS PLC
753 178.80 134,636.40
JOHNSON & JOHNSON
37,160 163.37 6,070,829.20
MERCK & CO. INC.
35,974 76.36 2,746,974.64
METTLER-TOLEDO INTERNATIONAL
321 1,355.41 435,086.61
MODERNA INC
4,622 220.14 1,017,487.08
58/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
NEUROCRINE BIOSCIENCES INC
964 100.58 96,959.12
NOVAVAX INC
1,081 192.48 208,070.88
PERKINELMER INC
1,624 151.55 246,117.20
PFIZER INC
79,212 39.19 3,104,318.28
PPD INC
1,772 46.21 81,884.12
REGENERON PHARMACEUTICALS
1,458 544.45 793,808.10
ROYALTY PHARMA PLC- CL A
1,652 43.03 71,085.56
SEAGEN INC
2,093 157.40 329,438.20
TEVA PHARMACEUTICAL-SP ADR
12,819 10.42 133,573.98
THERMO FISHER SCIENTIFIC INC
5,603 495.36 2,775,502.08
VERTEX PHARMACEUTICALS INC
3,629 191.94 696,550.26
VIATRIS INC
17,737 14.36 254,703.32
WATERS CORP
843 344.58 290,480.94
ZOETIS INC
6,586 185.38 1,220,912.68
BANK OF AMERICA CORP
109,837 40.83 4,484,644.71
CITIGROUP INC
29,568 71.32 2,108,789.76
CITIZENS FINANCIAL GROUP
5,675 46.56 264,228.00
FIFTH THIRD BANCORP
10,229 38.59 394,737.11
FIRST REPUBLIC BANK/CA
2,273 185.19 420,936.87
HUNTINGTON BANCSHARES INC
20,642 14.22 293,529.24
JPMORGAN CHASE & CO
43,072 152.51 6,568,910.72
KEYCORP 12,976 20.94 271,717.44
M & T BANK CORP
1,846 147.85 272,931.10
PNC FINANCIAL SERVICES GROUP
6,070 189.18 1,148,322.60
REGIONS FINANCIAL CORP
12,767 20.32 259,425.44
SVB FINANCIAL GROUP
685 561.04 384,312.40
TRUIST FINANCIAL CORP
18,676 55.32 1,033,156.32
US BANCORP
20,427 56.88 1,161,887.76
WELLS FARGO & CO
58,626 45.18 2,648,722.68
ALLY FINANCIAL INC
5,678 50.76 288,215.28
AMERICAN EXPRESS CO
9,575 168.21 1,610,610.75
AMERIPRISE FINANCIAL INC
1,676 245.44 411,357.44
APOLLO GLOBAL MANAGEMENT INC
2,618 59.12 154,776.16
BANK OF NEW YORK MELLON CORP
12,151 50.25 610,587.75
BERKSHIRE HATHAWAY INC-CL B
19,366 275.49 5,335,139.34
59/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
BLACKROCK INC
2,122 867.34 1,840,495.48
BLACKSTONE GROUP INC/THE
9,851 99.62 981,356.62
CAPITAL ONE FINANCIAL CORP
6,593 157.57 1,038,859.01
CARLYLE GROUP INC/THE
1,250 46.29 57,862.50
CBOE GLOBAL MARKETS INC
1,239 121.13 150,080.07
CME GROUP INC
5,056 216.98 1,097,050.88
DISCOVER FINANCIAL SERVICES
4,228 120.63 510,023.64
EQUITABLE HOLDINGS INC
5,598 30.51 170,794.98
FACTSET RESEARCH SYSTEMS INC
523 330.63 172,919.49
FRANKLIN RESOURCES INC
4,563 32.53 148,434.39
FUTU HOLDINGS LTD-ADR
800 168.11 134,488.00
GOLDMAN SACHS GROUP INC
4,923 368.75 1,815,356.25
INTERCONTINENTAL EXCHANGE IN
8,088 118.09 955,111.92
INVESCO LTD
5,927 27.20 161,214.40
KKR & CO INC
6,932 60.13 416,821.16
MARKETAXESS HOLDINGS INC
520 461.06 239,751.20
MOODY'S CORP
2,432 361.97 880,311.04
MORGAN STANLEY
20,097 87.08 1,750,046.76
MSCI INC
1,140 533.08 607,711.20
NASDAQ INC
1,746 177.80 310,438.80
NORTHERN TRUST CORP
2,987 114.32 341,473.84
RAYMOND JAMES FINANCIAL INC
1,703 131.52 223,978.56
S&P GLOBAL INC
3,373 411.18 1,386,910.14
SCHWAB (CHARLES) CORP
21,435 73.39 1,573,114.65
SEI INVESTMENTS COMPANY
1,736 61.37 106,538.32
STATE STREET CORP
4,767 81.86 390,226.62
SYNCHRONY FINANCIAL
7,979 49.00 390,971.00
T ROWE PRICE GROUP INC
3,050 195.14 595,177.00
TRADEWEB MARKETS INC-CLASS A
1,530 83.65 127,984.50
VOYA FINANCIAL INC
1,741 61.10 106,375.10
AFLAC INC
9,192 53.16 488,646.72
ALLEGHANY CORP
197 669.26 131,844.22
ALLSTATE CORP
4,209 128.93 542,666.37
AMERICAN FINANCIAL GROUP INC
776 125.52 97,403.52
AMERICAN INTERNATIONAL GROUP
11,606 48.21 559,525.26
60/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
AON PLC
3,301 238.48 787,222.48
ARCH CAPITAL GROUP LTD
6,101 38.84 236,962.84
ARTHUR J GALLAGHER & CO
2,584 140.34 362,638.56
ASSURANT INC
896 155.48 139,310.08
ATHENE HOLDING LTD-CLASS A
1,270 64.38 81,762.60
BROWN & BROWN INC
2,686 53.22 142,948.92
CHUBB LTD
6,327 161.20 1,019,912.40
CINCINNATI FINANCIAL CORP
2,376 117.75 279,774.00
ERIE INDEMNITY COMPANY-CL A
382 192.24 73,435.68
EVEREST RE GROUP LTD
550 252.61 138,935.50
FNF GROUP
3,124 43.99 137,424.76
GLOBE LIFE INC
1,521 96.30 146,472.30
HARTFORD FINANCIAL SVCS GRP
5,383 62.21 334,876.43
LINCOLN NATIONAL CORP
2,060 63.28 130,356.80
LOEWS CORP
2,906 55.12 160,178.72
MARKEL CORP
207 1,173.98 243,013.86
MARSH & MCLENNAN COS
7,375 138.15 1,018,856.25
METLIFE INC
10,331 60.01 619,963.31
PRINCIPAL FINANCIAL GROUP
3,764 62.92 236,830.88
PROGRESSIVE CORP
8,272 95.69 791,547.68
PRUDENTIAL FINANCIAL INC
5,308 102.51 544,123.08
REINSURANCE GROUP OF AMERICA
1,021 117.02 119,477.42
RENAISSANCERE HOLDINGS LTD
562 148.39 83,395.18
TRAVELERS COS INC/THE
3,388 149.97 508,098.36
WILLIS TOWERS WATSON PLC
1,732 232.55 402,776.60
WR BERKLEY CORP
2,140 73.93 158,210.20
CBRE GROUP INC - A
4,736 87.72 415,441.92
HONGKONG LAND HOLDINGS LTD
20,100 4.82 96,882.00
ACCENTURE PLC-CL A
9,002 291.56 2,624,623.12
ADOBE INC
6,780 578.26 3,920,602.80
AKAMAI TECHNOLOGIES INC
2,171 115.83 251,466.93
ANSYS INC
1,132 341.55 386,634.60
AUTODESK INC
3,052 286.96 875,801.92
AUTOMATIC DATA PROCESSING
5,962 196.08 1,169,028.96
AVALARA INC
1,064 162.72 173,134.08
61/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
BENTLEY SYSTEMS INC-CLASS B
2,591 61.84 160,227.44
BLACK KNIGHT INC
2,282 77.07 175,873.74
BROADRIDGE FINANCIAL SOLUTIO
1,673 160.32 268,215.36
CADENCE DESIGN SYS INC
3,685 135.02 497,548.70
CERIDIAN HCM HOLDING INC
1,929 97.00 187,113.00
CHECK POINT SOFTWARE TECH
1,664 116.59 194,005.76
CITRIX SYSTEMS INC
1,705 114.52 195,256.60
CLOUDFLARE INC - CLASS A
3,402 104.57 355,747.14
COGNIZANT TECH SOLUTIONS-A
7,112 69.82 496,559.84
COUPA SOFTWARE INC
887 254.52 225,759.24
CROWDSTRIKE HOLDINGS INC - A
2,408 253.70 610,909.60
CYBERARK SOFTWARE LTD/ISRAEL
712 134.64 95,863.68
DATADOG INC - CLASS A
2,452 106.44 260,990.88
DOCUSIGN INC
2,737 276.72 757,382.64
DROPBOX INC-CLASS A
2,695 29.84 80,418.80
DYNATRACE INC
2,449 59.66 146,107.34
EPAM SYSTEMS INC
745 518.53 386,304.85
FAIR ISAAC CORP
389 501.01 194,892.89
FIDELITY NATIONAL INFO SERV
8,567 145.76 1,248,725.92
FISERV INC
8,668 108.50 940,478.00
FLEETCOR TECHNOLOGIES INC
1,117 256.63 286,655.71
FORTINET INC
2,054 239.99 492,939.46
GARTNER INC
1,196 238.27 284,970.92
GLOBAL PAYMENTS INC
4,167 191.51 798,022.17
GODADDY INC - CLASS A
2,217 86.02 190,706.34
GUIDEWIRE SOFTWARE INC
908 113.95 103,466.60
HUBSPOT INC
629 588.29 370,034.41
INTL BUSINESS MACHINES CORP
12,727 145.44 1,851,014.88
INTUIT INC
3,903 482.62 1,883,665.86
JACK HENRY & ASSOCIATES INC
843 164.45 138,631.35
MASTERCARD INC-CLASS A
12,537 374.75 4,698,240.75
MICROSOFT CORP
100,924 266.69 26,915,421.56
MONGODB INC
644 382.63 246,413.72
NORTONLIFELOCK INC
8,787 27.36 240,412.32
OKTA INC
1,795 244.98 439,739.10
62/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
ORACLE CORP
27,510 77.74 2,138,627.40
PALANTIR TECHNOLOGIES INC-A
7,937 26.53 210,568.61
PALO ALTO NETWORKS INC
1,280 372.60 476,928.00
PAYCHEX INC
4,283 104.28 446,631.24
PAYCOM SOFTWARE INC
719 367.35 264,124.65
PAYPAL HOLDINGS INC
15,742 293.21 4,615,711.82
PTC INC
1,603 137.74 220,797.22
RINGCENTRAL INC-CLASS A
975 302.80 295,230.00
SALESFORCE.COM INC
13,011 243.77 3,171,691.47
SERVICENOW INC
2,805 552.07 1,548,556.35
SLACK TECHNOLOGIES INC- CL A
7,194 44.21 318,046.74
SNOWFLAKE INC-CLASS A
380 251.25 95,475.00
SPLUNK INC
2,092 139.73 292,315.16
SQUARE INC - A
5,587 244.15 1,364,066.05
SS&C TECHNOLOGIES HOLDINGS
3,098 72.81 225,565.38
SYNOPSYS INC
2,229 273.80 610,300.20
TRADE DESK INC/THE -CLASS A
5,460 75.88 414,304.80
TWILIO INC - A
2,319 386.56 896,432.64
TYLER TECHNOLOGIES INC
585 446.05 260,939.25
UNITY SOFTWARE INC
839 113.76 95,444.64
VERISIGN INC
1,385 229.43 317,760.55
VISA INC-CLASS A SHARES
23,965 236.24 5,661,491.60
VMWARE INC-CLASS A
1,126 155.82 175,453.32
WESTERN UNION CO
5,513 23.27 128,287.51
WIX.COM LTD
747 305.00 227,835.00
WORKDAY INC-CLASS A
2,625 241.71 634,488.75
ZENDESK INC
1,677 147.76 247,793.52
ZOOM VIDEO COMMUNICATIONS-A
2,947 373.40 1,100,409.80
ZSCALER INC
963 219.64 211,513.32
AMPHENOL CORP-CL A
8,781 68.04 597,459.24
APPLE INC
236,450 133.41 31,544,794.50
ARISTA NETWORKS INC
777 363.50 282,439.50
ARROW ELECTRONICS INC
902 112.87 101,808.74
CDW CORP/DE
2,130 170.29 362,717.70
CISCO SYSTEMS INC
59,853 52.78 3,159,041.34
63/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
COGNEX CORP
1,928 82.02 158,134.56
CORNING INC
10,238 41.00 419,758.00
DELL TECHNOLOGIES -C
3,945 99.08 390,870.60
F5 NETWORKS INC
916 187.47 171,722.52
HEWLETT PACKARD ENTERPRIS
19,254 14.62 281,493.48
HP INC
19,172 29.47 564,998.84
IPG PHOTONICS CORP
558 210.75 117,598.50
JUNIPER NETWORKS INC
4,533 27.33 123,886.89
KEYSIGHT TECHNOLOGIES IN
2,546 152.66 388,672.36
MOTOROLA SOLUTIONS INC
2,283 214.56 489,840.48
NETAPP INC
3,390 80.99 274,556.10
SEAGATE TECHNOLOGY HOLDINGS
3,159 86.39 272,906.01
TE CONNECTIVITY LTD
4,399 133.64 587,882.36
TRIMBLE INC
3,417 80.49 275,034.33
WESTERN DIGITAL CORP
4,100 69.79 286,139.00
ZEBRA TECHNOLOGIES CORP-CL A
793 510.39 404,739.27
AT&T INC
101,310 28.79 2,916,714.90
LIBERTY GLOBAL PLC-A
1,306 27.87 36,398.22
LIBERTY GLOBAL PLC-SERIES C
3,503 27.77 97,278.31
LUMEN TECHNOLOGIES INC
12,971 13.95 180,945.45
T-MOBILE US INC
8,949 145.60 1,302,974.40
VERIZON COMMUNICATIONS INC
58,730 56.37 3,310,610.10
AES CORP
9,870 25.97 256,323.90
ALLIANT ENERGY CORP
3,704 56.42 208,979.68
AMEREN CORPORATION
3,331 81.25 270,643.75
AMERICAN ELECTRIC POWER
7,367 82.85 610,355.95
AMERICAN WATER WORKS CO INC
2,418 154.76 374,209.68
ATMOS ENERGY CORP
2,000 97.46 194,920.00
CENTERPOINT ENERGY INC
6,820 24.51 167,158.20
CMS ENERGY CORP
3,883 59.10 229,485.30
CONSOLIDATED EDISON INC
4,473 73.43 328,452.39
DOMINION ENERGY INC
10,981 74.61 819,292.41
DTE ENERGY COMPANY
2,584 130.23 336,514.32
DUKE ENERGY CORP
11,138 99.07 1,103,441.66
EDISON INTERNATIONAL
5,098 55.28 281,817.44
64/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
ENTERGY CORP
2,701 100.96 272,692.96
ESSENTIAL UTILITIES INC
2,465 46.15 113,759.75
EVERGY INC
3,540 61.38 217,285.20
EVERSOURCE ENERGY
5,222 79.28 414,000.16
EXELON CORP
14,463 44.24 639,843.12
FIRSTENERGY CORP
8,044 37.18 299,075.92
NEXTERA ENERGY INC
28,025 72.88 2,042,462.00
NISOURCE INC
4,230 24.84 105,073.20
NRG ENERGY INC
3,312 37.53 124,299.36
P G & E CORP
21,589 10.00 215,890.00
PINNACLE WEST CAPITAL
1,526 81.51 124,384.26
PPL CORP
10,335 27.93 288,656.55
PUBLIC SERVICE ENTERPRISE GP
6,746 59.37 400,510.02
SEMPRA ENERGY
4,290 135.55 581,509.50
SOUTHERN CO/THE
14,774 60.98 900,918.52
UGI CORP
3,091 46.83 144,751.53
VISTRA CORP
4,854 18.25 88,585.50
WEC ENERGY GROUP INC
4,196 89.08 373,779.68
XCEL ENERGY INC
8,022 66.26 531,537.72
ADVANCED MICRO DEVICES
17,273 86.10 1,487,205.30
ANALOG DEVICES INC
5,299 167.04 885,144.96
APPLIED MATERIALS INC
13,043 138.26 1,803,325.18
BROADCOM INC
5,783 470.06 2,718,356.98
ENPHASE ENERGY INC
1,709 170.77 291,845.93
INTEL CORP
57,490 56.07 3,223,464.30
KLA CORP
2,224 315.89 702,539.36
LAM RESEARCH CORP
2,014 635.02 1,278,930.28
MARVELL TECHNOLOGY INC
10,845 56.14 608,838.30
MAXIM INTEGRATED PRODUCTS
3,781 102.53 387,665.93
MICROCHIP TECHNOLOGY INC
3,903 149.12 582,015.36
MICRON TECHNOLOGY INC
15,347 80.58 1,236,661.26
MONOLITHIC POWER SYSTEMS INC
609 359.35 218,844.15
NVIDIA CORP
8,740 768.22 6,714,242.80
NXP SEMICONDUCTORS NV
3,984 203.83 812,058.72
ON SEMICONDUCTOR CORP
5,425 37.76 204,848.00
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
QORVO INC
1,631 182.89 298,293.59
QUALCOMM INC
16,119 137.92 2,223,132.48
SKYWORKS SOLUTIONS INC
2,194 177.79 390,071.26
SOLAREDGE TECHNOLOGIES INC
716 267.28 191,372.48
TERADYNE INC
2,370 130.61 309,545.70
TEXAS INSTRUMENTS INC
13,044 188.61 2,460,228.84
XILINX INC
3,193 133.71 426,936.03
4,433,759 531,984,723.18
米ドル 小計
(59,044,984,425)
カナダドル CAMECO CORP
6,660 24.67 164,302.20
CANADIAN NATURAL RESOURCES
16,284 44.91 731,314.44
CENOVUS ENERGY INC
22,038 12.08 266,219.04
ENBRIDGE INC
28,581 49.40 1,411,901.40
IMPERIAL OIL LTD
2,877 39.98 115,022.46
INTER PIPELINE LTD
3,471 20.57 71,398.47
KEYERA CORP
2,259 33.30 75,224.70
PARKLAND CORP
1,790 39.04 69,881.60
PEMBINA PIPELINE CORP
8,636 40.24 347,512.64
SUNCOR ENERGY INC
20,962 30.67 642,904.54
TC ENERGY CORP
13,804 63.02 869,928.08
AGNICO EAGLE MINES LTD
3,421 77.12 263,827.52
B2GOLD CORP
10,119 5.36 54,237.84
BARRICK GOLD CORP
26,351 25.86 681,436.86
CCL INDUSTRIES INC - CL B
1,673 69.49 116,256.77
FIRST QUANTUM MINERALS LTD
9,213 28.18 259,622.34
FRANCO-NEVADA CORP
2,617 178.92 468,233.64
IVANHOE MINES LTD-CL A
10,359 8.54 88,465.86
KINROSS GOLD CORP
19,092 7.97 152,163.24
KIRKLAND LAKE GOLD LTD
3,141 49.15 154,380.15
LUNDIN MINING CORP
7,300 11.06 80,738.00
NUTRIEN LTD
7,998 75.07 600,409.86
PAN AMERICAN SILVER CORP
2,050 35.30 72,365.00
TECK RESOURCES LTD-CLS B
7,404 27.97 207,089.88
WEST FRASER TIMBER CO LTD
1,300 88.03 114,439.00
WHEATON PRECIOUS METALS CORP
6,261 54.19 339,283.59
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
YAMANA GOLD INC
9,288 5.36 49,783.68
BALLARD POWER SYSTEMS INC
2,674 22.07 59,015.18
CAE INC
3,196 39.08 124,899.68
TOROMONT INDUSTRIES LTD
1,416 106.96 151,455.36
WSP GLOBAL INC
1,908 145.18 277,003.44
GFL ENVIRONMENTAL INC-SUB VT
3,135 39.13 122,672.55
RITCHIE BROS AUCTIONEERS
1,809 75.39 136,380.51
THOMSON REUTERS CORP
2,714 120.38 326,711.32
AIR CANADA
840 26.38 22,159.20
CANADIAN NATL RAILWAY CO
9,995 130.55 1,304,847.25
CANADIAN PACIFIC RAILWAY LTD
9,165 93.96 861,143.40
MAGNA INTERNATIONAL INC
4,285 116.70 500,059.50
GILDAN ACTIVEWEAR INC
1,800 45.25 81,450.00
RESTAURANT BRANDS INTERN
4,126 80.21 330,946.46
QUEBECOR INC -CL B
1,274 32.25 41,086.50
SHAW COMMUNICATIONS INC-B
5,731 35.40 202,877.40
CANADIAN TIRE CORP-CLASS A
933 195.64 182,532.12
DOLLARAMA INC
3,451 56.92 196,430.92
ALIMENTATION COUCHE-TARD -B
11,716 43.44 508,943.04
EMPIRE CO LTD 'A'
2,628 39.32 103,332.96
LOBLAW COMPANIES LTD
2,114 76.29 161,277.06
METRO INC
4,107 59.14 242,887.98
WESTON (GEORGE) LTD
817 117.16 95,719.72
SAPUTO INC
3,667 36.67 134,468.89
BAUSCH HEALTH COS INC
3,277 36.68 120,200.36
CANOPY GROWTH CORP
3,659 30.55 111,782.45
BANK OF MONTREAL
9,345 127.76 1,193,917.20
BANK OF NOVA SCOTIA
17,436 80.24 1,399,064.64
CAN IMPERIAL BK OF COMMERCE
6,522 146.00 952,212.00
NATIONAL BANK OF CANADA
4,616 93.71 432,565.36
ROYAL BANK OF CANADA
19,705 125.71 2,477,115.55
TORONTO-DOMINION BANK
25,895 87.17 2,257,267.15
BROOKFIELD ASSET MANAGE-CL A
17,959 63.66 1,143,269.94
IGM FINANCIAL INC
81 45.16 3,657.96
ONEX CORPORATION
908 92.16 83,681.28
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
TMX GROUP LTD
540 132.54 71,571.60
FAIRFAX FINANCIAL HLDGS LTD
456 550.55 251,050.80
GREAT-WEST LIFECO INC
4,328 36.87 159,573.36
IA FINANCIAL CORP INC
1,254 68.64 86,074.56
INTACT FINANCIAL CORP
2,057 168.98 347,591.86
MANULIFE FINANCIAL CORP
26,548 24.18 641,930.64
POWER CORP OF CANADA
8,338 40.24 335,521.12
SUN LIFE FINANCIAL INC
8,077 63.04 509,174.08
FIRSTSERVICE CORP
671 214.47 143,909.37
BLACKBERRY LTD
7,347 15.65 114,980.55
CGI INC
3,488 111.89 390,272.32
CONSTELLATION SOFTWARE INC
275 1,878.50 516,587.50
LIGHTSPEED POS INC-SUB VOTE
1,593 104.39 166,293.27
NUVEI CORP-SUBORDINATE VTG
829 99.68 82,634.72
OPEN TEXT CORP
4,289 62.45 267,848.05
SHOPIFY INC - CLASS A
1,602 1,822.84 2,920,189.68
BCE INC
2,440 60.69 148,083.60
ROGERS COMMUNICATIONS INC-B
5,173 64.58 334,072.34
TELUS CORP
4,085 27.54 112,500.90
ALGONQUIN POWER & UTILITIES
8,948 18.78 168,043.44
ALTAGAS LTD
2,930 26.27 76,971.10
ATCO LTD -CLASS I
863 45.09 38,912.67
BROOKFIELD RENEWABLE COR-A
2,056 48.12 98,934.72
CANADIAN UTILITIES LTD-A
987 35.24 34,781.88
EMERA INC
4,109 56.64 232,733.76
FORTIS INC
6,487 56.12 364,050.44
HYDRO ONE LTD
4,991 30.28 151,127.48
NORTHLAND POWER INC
3,252 41.00 133,332.00
565,866 33,710,124.94
カナダドル 小計
(3,034,585,447)
ユーロ ENI SPA
35,538 10.54 374,570.52
GALP ENERGIA SGPS SA
7,410 9.60 71,195.28
NESTE OYJ
5,733 54.00 309,582.00
OMV AG
2,574 49.76 128,082.24
REPSOL SA
21,728 11.09 241,137.34
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
TENARIS SA
5,062 9.43 47,744.78
TOTALENERGIES SE
35,015 40.25 1,409,528.82
VOPAK 762 38.85 29,603.70
AIR LIQUIDE SA
6,642 151.12 1,003,739.04
AKZO NOBEL
2,659 106.60 283,449.40
ARCELORMITTAL 9,134 25.53 233,236.69
ARKEMA 822 105.00 86,310.00
BASF SE
12,913 65.79 849,546.27
COVESTRO AG
2,528 54.40 137,523.20
CRH PLC
11,526 42.89 494,350.14
EVONIK INDUSTRIES AG
1,793 28.18 50,526.74
FUCHS PETROLUB SE -PREF
1,085 42.02 45,591.70
HEIDELBERGCEMENT AG
2,164 73.54 159,140.56
KONINKLIJKE DSM NV
2,331 157.55 367,249.05
LANXESS AG
745 58.26 43,403.70
SMURFIT KAPPA GROUP PLC
3,976 45.41 180,550.16
SOLVAY SA
925 107.95 99,853.75
STORA ENSO OYJ-R SHS
8,716 15.20 132,526.78
SYMRISE AG
1,815 117.70 213,625.50
UMICORE 2,388 49.40 117,967.20
UPM-KYMMENE OYJ
8,076 31.91 257,705.16
VOESTALPINE AG
2,425 34.08 82,644.00
(Right)ACS ACTIVIDADES DE CONST-RTS
2,875 1.18 3,405.43
ACS ACTIVIDADES CONS Y SERV
2,875 22.66 65,147.50
AIRBUS SE
8,533 111.92 955,013.36
ALSTOM 3,998 42.93 171,634.14
BOUYGUES SA
3,499 32.05 112,142.95
BRENNTAG SE
2,419 79.50 192,310.50
CNH INDUSTRIAL NV
16,278 13.71 223,252.77
COMPAGNIE DE SAINT GOBAIN
7,237 56.19 406,647.03
DASSAULT AVIATION SA
11 1,027.00 11,297.00
EIFFAGE 1,313 87.96 115,491.48
FERROVIAL SA
7,014 25.37 177,945.18
GEA GROUP AG
1,676 34.12 57,185.12
KINGSPAN GROUP PLC
2,050 82.76 169,658.00
69/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
KION GROUP AG
740 91.30 67,562.00
KNORR-BREMSE AG
1,136 111.15 126,266.40
KONE OYJ-B
4,561 69.20 315,621.20
LEGRAND SA
3,715 89.68 333,161.20
MTU AERO ENGINES AG
831 218.00 181,158.00
PRYSMIAN SPA
4,594 30.34 139,381.96
RATIONAL AG
80 749.40 59,952.00
SAFRAN SA
5,018 126.36 634,074.48
SCHNEIDER ELECTRIC SE
7,775 137.10 1,065,952.50
SIEMENS AG-REG
10,651 135.50 1,443,210.50
SIEMENS ENERGY AG
5,006 25.72 128,754.32
SIEMENS GAMESA RENEWABLE ENERGY, S.A .
4,128 27.27 112,570.56
THALES SA
1,768 85.86 151,800.48
VINCI SA
7,391 93.91 694,088.81
WARTSILA OYJ ABP
8,128 12.61 102,534.72
BUREAU VERITAS SA
4,564 26.76 122,132.64
RANDSTAD NV
1,871 64.74 121,128.54
TELEPERFORMANCE 832 342.80 285,209.60
WOLTERS KLUWER
3,691 84.94 313,513.54
ADP 314 123.50 38,779.00
AENA SME SA
1,045 147.15 153,771.75
ATLANTIA SPA
8,066 15.78 127,321.81
DEUTSCHE LUFTHANSA-REG
1,407 9.87 13,892.71
DEUTSCHE POST AG-REG
14,488 58.23 843,636.24
GETLINK 4,655 13.57 63,191.62
INPOST SA
3,195 15.10 48,250.89
BAYERISCHE MOTOREN WERKE AG
4,522 92.42 417,923.24
BAYERISCHE MOTOREN WERKE-PRF
619 76.75 47,508.25
CONTINENTAL AG
1,647 128.52 211,672.44
DAIMLER AG-REGISTERED SHARES
12,321 78.86 971,634.06
FAURECIA 1,292 43.50 56,202.00
FERRARI NV
1,758 169.75 298,420.50
MICHELIN (CGDE)
2,383 135.65 323,253.95
PORSCHE AUTOMOBIL HLDG-PRF
2,399 96.46 231,407.54
RENAULT SA
3,099 35.36 109,596.13
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
STELLANTIS NV
28,900 16.99 491,068.80
VALEO SA
3,692 27.04 99,831.68
VOLKSWAGEN AG
462 286.60 132,409.20
VOLKSWAGEN AG-PREF
2,502 219.15 548,313.30
ADIDAS AG
2,705 292.15 790,265.75
ESSILORLUXOTTICA 3,854 155.40 598,911.60
HERMES INTERNATIONAL
437 1,228.50 536,854.50
KERING 1,086 750.90 815,477.40
LVMH MOET HENNESSY LOUIS VUI
3,942 673.20 2,653,754.40
MONCLER SPA
3,302 57.46 189,732.92
PUMA SE
1,586 97.32 154,349.52
SEB SA
166 152.10 25,248.60
ACCOR SA
2,330 32.93 76,726.90
FLUTTER ENTERTAINMENT PLC
2,314 166.75 385,859.50
LA FRANCAISE DES JEUX SAEM
806 51.58 41,573.48
SODEXO 1,088 78.06 84,929.28
BOLLORE 14,850 4.60 68,399.10
PUBLICIS GROUPE
3,613 54.36 196,402.68
SCOUT24 AG
1,621 68.30 110,714.30
UBISOFT ENTERTAINMENT
1,095 58.08 63,597.60
VIVENDI 11,862 28.19 334,389.78
DELIVERY HERO SE
2,411 107.65 259,544.15
HELLOFRESH SE
2,219 78.30 173,747.70
INDUSTRIA DE DISENO TEXTIL
14,775 30.86 455,956.50
JUST EAT TAKEAWAY
2,552 76.65 195,610.80
PROSUS NV
6,873 81.78 562,073.94
ZALANDO SE
2,908 100.75 292,981.00
CARREFOUR SA
7,042 17.07 120,242.15
COLRUYT SA
290 46.85 13,586.50
JERONIMO MARTINS
5,217 15.60 81,411.28
KESKO OYJ-B SHS
4,478 30.93 138,504.54
KONINKLIJKE AHOLD DELHAIZE N.V.
14,664 24.65 361,467.60
ANHEUSER-BUSCH INBEV SA/NV
11,096 63.31 702,487.76
DANONE 9,539 57.08 544,486.12
DAVIDE CAMPARI-MILANO NV
9,014 11.41 102,894.81
71/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
HEINEKEN HOLDING NV
1,820 85.65 155,883.00
HEINEKEN NV
3,455 103.45 357,419.75
JDE PEET'S BV
1,184 30.93 36,621.12
KERRY GROUP PLC-A
2,069 115.85 239,693.65
PERNOD RICARD SA
2,853 187.40 534,652.20
REMY COINTREAU
264 169.20 44,668.80
BEIERSDORF AG
1,128 101.90 114,943.20
HENKEL AG & CO KGAA
1,562 77.50 121,055.00
HENKEL AG & CO KGAA VORZUG
2,396 90.32 216,406.72
L'OREAL 3,494 390.15 1,363,184.10
AMPLIFON SPA
2,059 41.23 84,892.57
BIOMERIEUX 402 91.50 36,783.00
CARL ZEISS MEDITEC AG - BR
630 162.35 102,280.50
DIASORIN SPA
256 154.60 39,577.60
FRESENIUS MEDICAL CARE AG &
2,956 69.48 205,382.88
FRESENIUS SE & CO KGAA
5,777 44.12 254,910.12
KONINKLIJKE PHILIPS NV
13,169 42.12 554,744.12
ORPEA 501 103.50 51,853.50
SARTORIUS AG-VORZUG
502 431.40 216,562.80
SIEMENS HEALTHINEERS AG
3,463 50.78 175,851.14
ARGENX SE
674 266.60 179,688.40
BAYER AG-REG
14,277 51.37 733,409.49
EUROFINS SCIENTIFIC
2,149 94.97 204,090.53
GRIFOLS SA
3,329 22.37 74,469.73
IPSEN 158 90.24 14,257.92
MERCK KGAA
1,798 157.75 283,634.50
ORION OYJ-CLASS B
739 36.63 27,069.57
QIAGEN N.V.
2,679 40.07 107,347.53
RECORDATI SPA
830 48.25 40,047.50
SANOFI 15,691 87.60 1,374,531.60
SARTORIUS STEDIM BIOTECH
444 387.90 172,227.60
UCB SA
2,009 84.14 169,037.26
ABN AMRO BANK NV-CVA
3,806 10.55 40,176.13
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA
91,083 5.33 485,472.39
BANCO SANTANDER SA
250,043 3.31 829,642.67
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
BNP PARIBAS
16,139 54.10 873,119.90
CAIXABANK S.A
52,513 2.63 138,371.75
COMMERZBANK AG
13,866 6.17 85,678.01
CREDIT AGRICOLE SA
16,523 11.88 196,326.28
ERSTE GROUP BANK AG
3,921 32.28 126,569.88
FINECOBANK SPA
7,003 14.72 103,119.17
ING GROEP NV-CVA
56,198 11.19 628,855.62
INTESA SANPAOLO
223,051 2.36 527,292.56
KBC GROEP NV
3,531 64.10 226,337.10
MEDIOBANCA SPA
6,857 9.98 68,460.28
RAIFFEISEN BANK INTERNATIONA
1,216 19.85 24,137.60
SOCIETE GENERALE SA
12,059 25.43 306,720.66
UNICREDIT SPA
29,529 10.36 306,097.61
AMUNDI SA
618 74.65 46,133.70
DEUTSCHE BANK AG-REGISTERED
27,465 11.05 303,598.11
DEUTSCHE BOERSE AG
2,564 148.25 380,113.00
EURAZEO 403 73.30 29,539.90
EXOR NV
1,318 66.04 87,040.72
GROUPE BRUXELLES LAMBERT SA
1,979 95.16 188,321.64
NATIXIS 15,205 4.00 60,835.20
SOFINA 168 366.80 61,622.40
WENDEL 294 115.70 34,015.80
AEGON NV
16,557 3.54 58,678.00
AGEAS 2,765 48.28 133,494.20
ALLIANZ SE-REG
5,927 214.80 1,273,119.60
ASSICURAZIONI GENERALI
16,006 16.93 270,981.58
AXA SA
28,361 21.73 616,284.53
CNP ASSURANCES
1,015 14.29 14,509.42
HANNOVER RUECK SE
718 141.70 101,740.60
MUENCHENER RUECKVER AG-REG
2,085 236.60 493,311.00
NN GROUP NV
4,060 40.16 163,049.60
POSTE ITALIANE SPA
5,374 11.42 61,397.95
SAMPO OYJ-A SHS
6,490 39.27 254,862.30
SCOR SE
1,565 26.68 41,754.20
AROUNDTOWN SA
10,475 6.88 72,151.80
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
DEUTSCHE WOHNEN SE
4,911 51.40 252,425.40
LEG IMMOBILIEN SE
1,031 124.40 128,256.40
VONOVIA SE
8,104 55.14 446,854.56
ADYEN NV
286 2,021.00 578,006.00
AMADEUS IT GROUP SA
6,112 64.18 392,268.16
ATOS SE
1,599 52.38 83,755.62
BECHTLE AG
414 152.45 63,114.30
CAPGEMINI SA
2,213 161.55 357,510.15
DASSAULT SYSTEMES SA
1,805 205.30 370,566.50
EDENRED 3,764 50.34 189,479.76
NEMETSCHEK SE
536 64.46 34,550.56
NEXI SPA
7,091 18.63 132,140.78
SAP SE
14,867 118.38 1,759,955.46
TEAMVIEWER AG
2,285 33.85 77,347.25
WORLDLINE SA
3,094 81.00 250,614.00
NOKIA OYJ
76,089 4.33 329,731.68
CELLNEX TELECOM SA
7,697 54.50 419,486.50
DEUTSCHE TELEKOM AG-REG
47,340 17.89 847,196.64
ELISA OYJ
2,152 50.10 107,815.20
ILIAD SA
98 123.30 12,083.40
INFRASTRUTTURE WIRELESS ITAL
2,472 9.78 24,195.93
KONINKLIJKE KPN NV
58,946 2.63 155,381.65
ORANGE 28,127 9.62 270,581.74
PROXIMUS 918 16.36 15,018.48
TELECOM ITALIA SPA
72,024 0.42 30,336.50
TELECOM ITALIA-RSP
71,459 0.44 32,077.94
TELEFONICA DEUTSCHLAND HOLDI
12,616 2.23 28,184.14
TELEFONICA SA
69,076 3.93 271,468.68
UNITED INTERNET AG-REG SHARE
766 34.53 26,449.98
E.ON SE
30,402 9.94 302,226.28
EDF 10,409 11.68 121,577.12
EDP RENOVAVEIS SA
3,232 18.49 59,759.68
EDP-ENERGIAS DE PORTUGAL SA
37,111 4.55 168,966.38
ELIA GROUP SA/NV
345 88.10 30,394.50
ENAGAS SA
2,667 19.71 52,566.57
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
ENDESA SA
4,803 22.45 107,827.35
ENEL SPA
113,841 8.03 914,598.59
ENGIE 25,193 11.68 294,355.01
FORTUM OYJ
6,395 23.65 151,241.75
IBERDROLA SA
83,775 10.47 877,124.25
NATURGY ENERGY GROUP SA
4,648 21.97 102,116.56
RED ELECTRICA CORPORACION SA
4,907 16.47 80,818.29
RWE AG
8,723 30.55 266,487.65
SNAM SPA
32,585 4.88 159,308.06
SUEZ ENVIRONNEMENT CO
5,796 20.03 116,093.88
TERNA SPA
25,545 6.32 161,444.40
UNIPER SE
2,857 31.05 88,709.85
VEOLIA ENVIRONNEMENT
8,568 25.35 217,198.80
VERBUND AG
797 77.90 62,086.30
ASM INTERNATIONAL NV
621 265.70 164,999.70
ASML HOLDING NV
5,862 582.10 3,412,270.20
INFINEON TECHNOLOGIES AG
18,294 32.97 603,153.18
STMICROELECTRONICS NV
8,739 30.75 268,724.25
2,568,718 67,340,867.12
ユーロ 小計
(8,917,277,624)
英ポンド BP PLC
284,061 3.24 921,209.82
ROYAL DUTCH SHELL PLC-A SHS
57,449 14.82 851,738.87
ROYAL DUTCH SHELL PLC-B SHS
52,102 14.34 747,142.68
ANGLO AMERICAN PLC
19,007 29.24 555,764.68
ANTOFAGASTA PLC
4,320 14.38 62,121.60
BHP GROUP PLC
30,891 21.15 653,344.65
CRODA INTERNATIONAL PLC
2,193 72.18 158,290.74
EVRAZ PLC
3,072 5.98 18,370.56
GLENCORE PLC
138,176 3.14 434,079.90
JOHNSON MATTHEY PLC
3,139 30.98 97,246.22
MONDI PLC
7,876 18.91 148,974.54
RIO TINTO PLC
15,750 60.00 945,000.00
ASHTEAD GROUP PLC
6,287 53.00 333,211.00
BAE SYSTEMS PLC
43,957 5.33 234,554.55
BUNZL PLC
4,790 24.00 114,960.00
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
DCC PLC
1,401 58.84 82,434.84
FERGUSON PLC
3,075 99.02 304,486.50
MELROSE INDUSTRIES PLC
76,613 1.54 118,482.00
ROLLS-ROYCE HOLDINGS PLC
107,239 1.07 115,582.19
SMITHS GROUP PLC
3,824 15.94 60,973.68
SPIRAX-SARCO ENGINEERING PLC
1,204 135.40 163,021.60
EXPERIAN PLC
12,198 28.22 344,227.56
INTERTEK GROUP PLC
2,573 55.92 143,882.16
RELX PLC
28,312 19.52 552,791.80
RENTOKIL INITIAL PLC
29,565 4.94 146,287.62
BARRATT DEVELOPMENTS PLC
12,121 7.02 85,186.38
BERKELEY GROUP HOLDINGS
1,498 46.69 69,941.62
BURBERRY GROUP PLC
5,808 22.45 130,389.60
PERSIMMON PLC
5,194 29.56 153,534.64
TAYLOR WIMPEY PLC
43,373 1.61 70,177.51
COMPASS GROUP PLC
24,300 15.40 374,341.50
ENTAIN PLC
6,950 18.48 128,436.00
INTERCONTINENTAL HOTELS GROUP PLC
2,512 50.42 126,655.04
WHITBREAD PLC
2,921 32.50 94,932.50
AUTO TRADER GROUP PLC
11,332 6.47 73,386.03
INFORMA PLC
17,619 5.05 89,081.66
PEARSON PLC
7,332 8.35 61,222.20
WPP PLC
19,572 9.79 191,727.31
JD SPORTS FASHION PLC
4,960 9.12 45,264.96
KINGFISHER PLC
29,802 3.61 107,793.83
NEXT PLC
1,878 78.90 148,174.20
OCADO GROUP PLC
6,371 19.82 126,305.07
SAINSBURY (J) PLC
27,842 2.72 75,869.45
TESCO PLC
104,502 2.23 233,405.21
WM MORRISON SUPERMARKETS
23,008 2.33 53,792.70
ASSOCIATED BRITISH FOODS PLC
4,974 22.42 111,517.08
BRITISH AMERICAN TOBACCO PLC
32,021 27.71 887,301.91
COCA-COLA HBC AG-DI
1,836 26.76 49,131.36
DIAGEO PLC
32,550 34.88 1,135,506.75
IMPERIAL BRANDS PLC
14,237 15.61 222,239.57
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
RECKITT BENCKISER GROUP PLC
9,941 64.43 640,498.63
UNILEVER PLC
37,580 42.48 1,596,586.30
NMC HEALTH PLC
438 0.00 0.00
SMITH & NEPHEW PLC
12,128 15.58 188,954.24
ASTRAZENECA PLC
18,770 84.15 1,579,495.50
GLAXOSMITHKLINE PLC
69,675 14.11 983,114.25
HIKMA PHARMACEUTICALS PLC
1,352 23.83 32,218.16
BARCLAYS PLC
231,567 1.74 403,852.84
HSBC HOLDINGS PLC
281,727 4.24 1,196,212.84
LLOYDS BANKING GROUP PLC
1,034,987 0.47 488,462.11
NATWEST GROUP PLC
73,118 2.09 152,816.62
STANDARD CHARTERED PLC
39,789 4.65 185,058.63
3I GROUP PLC
14,053 11.82 166,176.72
HARGREAVES LANSDOWN PLC
5,595 15.95 89,268.22
LONDON STOCK EXCHANGE GROUP
4,815 81.82 393,963.30
M&G PLC
41,949 2.41 101,139.03
SCHRODERS PLC
1,161 35.33 41,018.13
ST JAMES'S PLACE PLC
7,750 14.97 116,017.50
STANDARD LIFE ABERDEEN PLC
32,937 2.76 90,971.99
ADMIRAL GROUP PLC
2,745 32.17 88,306.65
AVIVA PLC
60,743 4.14 251,901.22
DIRECT LINE INSURANCE GROUP
19,597 2.90 56,948.88
LEGAL & GENERAL GROUP PLC
83,505 2.63 219,868.66
PHOENIX GROUP HOLDINGS PLC
8,750 6.65 58,257.50
PRUDENTIAL PLC
38,413 14.43 554,299.59
AVEVA GROUP PLC
700 36.88 25,816.00
SAGE GROUP PLC/THE
15,187 6.88 104,486.56
HALMA PLC
4,416 27.23 120,247.68
BT GROUP PLC
129,623 2.02 262,745.82
VODAFONE GROUP PLC
396,168 1.25 496,398.50
NATIONAL GRID PLC
52,799 9.23 487,809.96
SEVERN TRENT PLC
2,734 25.09 68,596.06
SSE PLC
14,351 15.16 217,561.16
UNITED UTILITIES GROUP PLC
7,835 9.90 77,582.17
4,140,485 24,690,145.26
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
英ポンド 小計
(3,814,133,639)
スイスフラン CLARIANT AG-REG
2,849 19.10 54,430.14
EMS-CHEMIE HOLDING AG-REG
78 901.00 70,278.00
GIVAUDAN-REG 124 4,377.00 542,748.00
HOLCIM LTD
7,141 56.26 401,752.66
SIKA AG-REG
1,908 303.60 579,268.80
ABB LTD-REG
24,382 31.40 765,594.80
GEBERIT AG-REG
504 699.60 352,598.40
SCHINDLER HOLDING AG-REG
215 268.40 57,706.00
SCHINDLER HOLDING-PART CERT
463 279.00 129,177.00
ADECCO SA-REG
2,354 62.76 147,737.04
SGS SA-REG
90 2,874.00 258,660.00
KUEHNE & NAGEL INTL AG-REG
844 317.50 267,970.00
CIE FINANCIERE RICHEMONT-REG
7,606 114.20 868,605.20
SWATCH GROUP AG/THE-BR
410 322.60 132,266.00
SWATCH GROUP AG/THE-REG
251 62.05 15,574.55
BARRY CALLEBAUT AG-REG
42 2,174.00 91,308.00
CHOCOLADEFABRIKEN LINDT-PC
15 9,215.00 138,225.00
CHOCOLADEFABRIKEN LINDT-REG
1 96,900.00 96,900.00
NESTLE SA-REG
40,778 116.00 4,730,248.00
ALCON INC
6,601 64.58 426,292.58
SONOVA HOLDING AG-REG
840 341.70 287,028.00
STRAUMANN HOLDING AG-REG
162 1,479.50 239,679.00
LONZA GROUP AG-REG
1,096 663.80 727,524.80
NOVARTIS AG-REG
31,598 85.08 2,688,357.84
ROCHE HOLDING AG-BR
420 372.00 156,240.00
ROCHE HOLDING AG-GENUSSCHEIN
9,977 343.05 3,422,609.85
VIFOR PHARMA AG
638 127.70 81,472.60
BANQUE CANTONALE VAUDOIS-REG
273 81.20 22,167.60
CREDIT SUISSE GROUP AG-REG
32,933 9.66 318,396.24
JULIUS BAER GROUP LTD
3,569 61.08 217,994.52
PARTNERS GROUP HOLDING AG
335 1,401.50 469,502.50
UBS GROUP AG-REG
53,056 14.32 759,761.92
BALOISE HOLDING AG - REG
658 146.10 96,133.80
SWISS LIFE HOLDING AG-REG
516 461.70 238,237.20
78/109
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
SWISS RE AG
4,010 85.08 341,170.80
ZURICH INSURANCE GROUP AG
2,123 375.70 797,611.10
SWISS PRIME SITE-REG
1,117 93.25 104,160.25
TEMENOS GROUP AG-REG
737 152.70 112,539.90
LOGITECH INTERNATIONAL-REG
2,319 115.65 268,192.35
SWISSCOM AG-REG
414 527.40 218,343.60
243,447 21,694,464.04
スイスフラン 小計
(2,623,294,591)
スウェーデンク LUNDIN ENERGY AB
3,230 311.00 1,004,530.00
ローナ
BOLIDEN AB
4,039 323.00 1,304,597.00
SVENSKA CELLULOSA AB SCA-B
9,468 137.60 1,302,796.80
ALFA LAVAL AB
4,566 302.70 1,382,128.20
ASSA ABLOY AB-B
13,841 268.20 3,712,156.20
ATLAS COPCO AB-A SHS
9,124 523.20 4,773,676.80
ATLAS COPCO AB-B SHS
5,552 449.60 2,496,179.20
EPIROC AB-A
9,564 192.25 1,838,679.00
EPIROC AB-B
4,649 167.35 778,010.15
INVESTMENT AB LATOUR-B SHS
1,464 276.30 404,503.20
NIBE INDUSTRIER AB-B SHS
19,556 90.04 1,760,822.24
SANDVIK AB
15,627 216.20 3,378,557.40
SKANSKA AB-B SHS
4,937 228.00 1,125,636.00
SKF AB-B SHARES
4,538 216.60 982,930.80
VOLVO AB-A SHS
3,298 222.00 732,156.00
VOLVO AB-B SHS
21,605 215.55 4,656,957.75
SECURITAS AB-B SHS
3,833 131.50 504,039.50
ELECTROLUX AB-SER B
3,653 235.90 861,742.70
HUSQVARNA AB-B SHS
2,837 113.80 322,850.60
EVOLUTION AB
2,577 1,477.40 3,807,259.80
EMBRACER GROUP AB
4,198 228.20 957,983.60
HENNES & MAURITZ AB-B SHS
9,591 201.70 1,934,504.70
ICA GRUPPEN AB
1,462 388.40 567,840.80
SWEDISH MATCH AB
26,306 74.60 1,962,427.60
ESSITY AKTIEBOLAG-B
8,201 278.70 2,285,618.70
NORDEA BANK ABP
43,708 95.69 4,182,418.52
SKANDINAVISKA ENSKILDA BAN-A
23,883 113.50 2,710,720.50
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
SVENSKA HANDELSBANKEN-A SHS
23,005 98.32 2,261,851.60
SWEDBANK AB - A SHARES
13,356 161.30 2,154,322.80
EQT AB
2,344 317.00 743,048.00
INDUSTRIVARDEN AB-A SHS
1,714 331.20 567,676.80
INDUSTRIVARDEN AB-C SHS
2,353 311.20 732,253.60
INVESTOR AB-B SHS
25,000 197.10 4,927,500.00
KINNEVIK AB - B
3,881 328.80 1,276,072.80
LUNDBERGS AB-B SHS
920 542.40 499,008.00
FASTIGHETS AB BALDER-B SHRS
1,583 548.80 868,750.40
SINCH AB
7,260 145.00 1,052,700.00
ERICSSON LM-B SHS
39,493 106.50 4,206,004.50
HEXAGON AB-B SHS
27,531 125.80 3,463,399.80
TELE2 AB-B SHS
7,424 117.20 870,092.80
TELIA CO AB
31,100 36.62 1,139,037.50
452,271 76,493,442.36
スウェーデンクローナ 小計
(1,002,064,094)
ノルウェーク EQUINOR ASA
14,162 182.56 2,585,414.72
ローネ
NORSK HYDRO ASA
20,202 54.30 1,096,968.60
YARA INTERNATIONAL ASA
2,772 469.60 1,301,731.20
ADEVINTA ASA
3,943 170.00 670,310.00
SCHIBSTED ASA-B SHS
552 364.20 201,038.40
SCHIBSTED ASA-CL A
1,165 420.00 489,300.00
MOWI ASA
5,643 228.70 1,290,554.10
ORKLA ASA
11,182 87.90 982,897.80
DNB ASA
13,700 195.80 2,682,460.00
GJENSIDIGE FORSIKRING ASA
2,674 193.25 516,750.50
TELENOR ASA
9,278 144.85 1,343,918.30
85,273 13,161,343.62
ノルウェークローネ 小計
(171,755,534)
デンマークク CHR HANSEN HOLDING A/S
1,218 568.80 692,798.40
ローネ
NOVOZYMES A/S-B SHARES
3,334 470.90 1,569,980.60
ROCKWOOL INTL A/S-B SHS
129 3,063.00 395,127.00
VESTAS WIND SYSTEMS A/S
15,071 233.70 3,522,092.70
AP MOELLER-MAERSK A/S-A
39 17,440.00 680,160.00
AP MOELLER-MAERSK A/S-B
99 18,130.00 1,794,870.00
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
DSV PANALPINA A S
2,852 1,490.50 4,250,906.00
PANDORA A/S
1,659 866.20 1,437,025.80
CARLSBERG AS-B
1,603 1,169.00 1,873,907.00
AMBU A/S-B
1,526 233.30 356,015.80
COLOPLAST-B 1,680 980.60 1,647,408.00
DEMANT A/S
550 353.00 194,150.00
GN STORE NORD A/S
1,892 546.60 1,034,167.20
GENMAB A/S
907 2,620.00 2,376,340.00
NOVO NORDISK A/S-B
24,622 513.60 12,645,859.20
DANSKE BANK A/S
9,894 111.90 1,107,138.60
TRYG A/S
4,694 157.00 736,958.00
ORSTED A/S
2,606 867.00 2,259,402.00
74,375 38,574,306.30
デンマーククローネ 小計
(687,008,395)
オーストラリア AMPOL LTD
3,012 28.24 85,058.88
ドル
OIL SEARCH LTD
32,812 3.78 124,029.36
ORIGIN ENERGY LTD
26,408 4.68 123,589.44
SANTOS LTD
26,550 7.21 191,425.50
WASHINGTON H. SOUL PATTINSON
357 32.50 11,602.50
WOODSIDE PETROLEUM LTD
13,609 22.58 307,291.22
BHP GROUP LTD
42,418 47.60 2,019,096.80
BLUESCOPE STEEL LTD
6,256 21.69 135,692.64
EVOLUTION MINING LTD
16,140 4.66 75,212.40
FORTESCUE METALS GROUP LTD
23,433 22.74 532,866.42
JAMES HARDIE INDUSTRIES-CDI
6,656 45.84 305,111.04
NEWCREST MINING LTD
11,374 25.72 292,539.28
NORTHERN STAR RESOURCES LTD
14,877 9.93 147,728.61
ORICA LTD
6,263 13.20 82,671.60
RIO TINTO LTD
5,096 124.36 633,738.56
SOUTH32 LTD
74,829 2.91 217,752.39
REECE LTD
5,105 23.20 118,436.00
BRAMBLES LTD
17,428 11.07 192,927.96
AURIZON HOLDINGS LTD
23,036 3.70 85,233.20
QANTAS AIRWAYS LTD
8,700 4.63 40,281.00
SYDNEY AIRPORT
22,505 5.78 130,078.90
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
TRANSURBAN GROUP
37,559 14.51 544,981.09
ARISTOCRAT LEISURE LTD
9,109 42.51 387,223.59
CROWN RESORTS LTD
773 11.99 9,268.27
DOMINO'S PIZZA ENTERPRISES L
1,035 117.04 121,136.40
TABCORP HOLDINGS LTD
37,903 5.17 195,958.51
REA GROUP LTD
563 166.82 93,919.66
SEEK LTD
3,309 32.83 108,634.47
WESFARMERS LTD
16,695 57.70 963,301.50
COLES GROUP LTD
18,622 16.80 312,849.60
ENDEAVOUR GROUP LTD/AUSTRALI
16,961 6.02 102,105.22
WOOLWORTHS GROUP LTD
16,961 37.75 640,277.75
TREASURY WINE ESTATES LTD
7,050 11.77 82,978.50
COCHLEAR LTD
1,060 244.95 259,647.00
RAMSAY HEALTH CARE LTD
2,750 63.60 174,900.00
SONIC HEALTHCARE LTD
7,270 37.39 271,825.30
CSL LTD
6,304 286.61 1,806,789.44
AUST AND NZ BANKING GROUP
41,288 28.04 1,157,715.52
COMMONWEALTH BANK OF AUSTRAL
25,322 98.65 2,498,015.30
NATIONAL AUSTRALIA BANK LTD
46,101 26.09 1,202,775.09
WESTPAC BANKING CORP
52,978 25.83 1,368,421.74
ASX LTD
3,256 78.53 255,693.68
MACQUARIE GROUP LTD
4,578 152.45 697,916.10
MAGELLAN FINANCIAL GROUP LTD
1,557 52.77 82,162.89
INSURANCE AUSTRALIA GROUP
35,291 5.05 178,219.55
MEDIBANK PRIVATE LTD
33,618 3.14 105,560.52
QBE INSURANCE GROUP LTD
24,270 10.99 266,727.30
SUNCORP GROUP LTD
19,255 10.90 209,879.50
LENDLEASE GROUP
8,292 12.02 99,669.84
AFTERPAY LTD
2,984 130.50 389,412.00
COMPUTERSHARE LTD
5,604 17.02 95,380.08
WISETECH GLOBAL LTD
1,600 32.28 51,648.00
XERO LTD
1,891 137.94 260,844.54
TELSTRA CORP LTD
72,361 3.58 259,052.38
AGL ENERGY LTD
7,599 9.01 68,466.99
APA GROUP
13,816 9.16 126,554.56
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
AUSNET SERVICES
1,437 1.74 2,500.38
973,886 21,304,775.96
オーストラリアドル 小計
(1,792,583,849)
ニュージーラン AUCKLAND INTL AIRPORT LTD
22,290 7.35 163,831.50
ドドル
A2 MILK CO LTD
7,857 6.56 51,541.92
FISHER & PAYKEL HEALTHCARE C
6,636 31.85 211,356.60
RYMAN HEALTHCARE LTD
5,506 12.96 71,357.76
SPARK NEW ZEALAND LTD
22,917 4.74 108,741.16
MERCURY NZ LTD
7,200 6.50 46,836.00
MERIDIAN ENERGY LTD
22,959 5.21 119,616.39
95,365 773,281.33
ニュージーランドドル 小計
(60,602,057)
香港ドル CK HUTCHISON HOLDINGS LTD
39,000 61.35 2,392,650.00
TECHTRONIC INDUSTRIES CO LTD
21,500 132.30 2,844,450.00
XINYI GLASS HOLDINGS LTD
30,000 32.10 963,000.00
MTR CORP
19,500 42.90 836,550.00
GALAXY ENTERTAINMENT GROUP L
32,000 60.65 1,940,800.00
SANDS CHINA LTD
31,000 33.50 1,038,500.00
SJM HOLDINGS LTD
2,000 8.26 16,520.00
WYNN MACAU LTD
5,200 12.72 66,144.00
CHOW TAI FOOK JEWELLERY GROU
33,800 16.98 573,924.00
BUDWEISER BREWING CO APAC LT
22,000 24.50 539,000.00
WH GROUP LTD
152,000 6.94 1,054,880.00
BANK OF EAST ASIA
3,600 15.06 54,216.00
BOC HONG KONG HOLDINGS LTD
44,000 26.60 1,170,400.00
HANG SENG BANK LTD
11,900 153.90 1,831,410.00
HONG KONG EXCHANGES & CLEAR
17,200 459.60 7,905,120.00
AIA GROUP LTD
173,000 97.15 16,806,950.00
CK ASSET HOLDINGS LTD
40,000 53.30 2,132,000.00
ESR CAYMAN LTD
29,200 25.40 741,680.00
HANG LUNG PROPERTIES LTD
27,000 19.42 524,340.00
HENDERSON LAND DEVELOPMENT
13,916 37.40 520,458.40
NEW WORLD DEVELOPMENT
26,000 40.95 1,064,700.00
SINO LAND CO
58,000 12.80 742,400.00
SUN HUNG KAI PROPERTIES
19,700 118.00 2,324,600.00
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
SWIRE PACIFIC LTD - CL A
4,200 56.60 237,720.00
SWIRE PROPERTIES LTD
5,000 23.65 118,250.00
WHARF REAL ESTATE INVESTMENT
23,000 45.50 1,046,500.00
HKT TRUST AND HKT LTD-SS
33,000 10.60 349,800.00
CK INFRASTRUCTURE HOLDINGS LTD (CKI)
4,400 47.40 208,560.00
CLP HOLDINGS LTD
24,000 77.60 1,862,400.00
HK ELECTRIC INVESTMENTS -SS
31,000 7.87 243,970.00
HONG KONG & CHINA GAS
164,717 12.22 2,012,841.74
POWER ASSETS HOLDINGS LTD
18,000 48.55 873,900.00
1,158,833 55,038,634.14
香港ドル 小計
(787,052,468)
シンガポールド KEPPEL CORP LTD
19,000 5.11 97,090.00
ル
SINGAPORE TECH ENGINEERING
12,000 3.90 46,800.00
SINGAPORE AIRLINES LTD
26,300 4.96 130,448.00
GENTING SINGAPORE LTD
80,800 0.86 69,892.00
WILMAR INTERNATIONAL LTD
25,200 4.53 114,156.00
DBS GROUP HOLDINGS LTD
24,500 29.50 722,750.00
OVERSEA-CHINESE BANKING CORP
45,800 11.81 540,898.00
UNITED OVERSEAS BANK LTD
16,600 25.67 426,122.00
SINGAPORE EXCHANGE LTD
11,500 11.07 127,305.00
CAPITALAND LTD
49,800 3.72 185,256.00
CITY DEVELOPMENTS LTD
3,000 7.41 22,230.00
UOL GROUP LTD
2,100 7.34 15,414.00
VENTURE CORP LTD
4,100 18.42 75,522.00
SINGAPORE TELECOMMUNICATIONS
123,100 2.31 284,361.00
443,800 2,858,244.00
シンガポールドル 小計
(236,291,031)
イスラエルシュ ICL GROUP LTD
12,922 22.77 294,233.94
ケル
ELBIT SYSTEMS LTD
381 433.30 165,087.30
BANK HAPOALIM BM
18,231 25.87 471,635.97
BANK LEUMI LE-ISRAEL
17,924 24.99 447,920.76
ISRAEL DISCOUNT BANK-A
7,519 15.60 117,296.40
MIZRAHI TEFAHOT BANK LTD
1,414 101.00 142,814.00
AZRIELI GROUP
234 233.60 54,662.40
NICE SYSTEMS LTD
960 777.70 746,592.00
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
59,585 2,440,242.77
イスラエルシュケル 小計
(83,534,878)
15,295,663 82,255,168,032
合 計
(82,255,168,032)
(注1)通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額（単位:円）であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係わるもので、内書であります。
(2)株式以外の有価証券
種 類 通貨 銘 柄 券面総額 評価額 備考
投資証券 米ドル AGNC INVESTMENT CORP 8,437 144,694.55
ALEXANDRIA REAL ESTATE EQUIT 1,752 322,157.76
AMERICAN TOWER CORP 6,152 1,625,050.80
ANNALY CAPITAL MANAGEMENT IN 16,047 147,632.40
AVALONBAY COMMUNITIES INC 1,949 413,246.47
BOSTON PROPERTIES INC 2,200 261,954.00
CAMDEN PROPERTY TRUST 1,108 149,557.84
CROWN CASTLE INTL CORP 6,024 1,180,282.32
DIGITAL REALTY TRUST INC 4,139 620,974.17
DUKE REALTY CORP 5,513 263,741.92
EQUINIX INC 1,297 1,010,778.04
EQUITY LIFESTYLE PROPERTIES 2,445 184,059.60
EQUITY RESIDENTIAL 5,175 406,237.50
ESSEX PROPERTY TRUST INC 970 297,043.10
EXTRA SPACE STORAGE INC 1,920 314,361.60
HEALTHPEAK PROPERTIES INC 7,606 257,539.16
HOST HOTELS & RESORTS INC 10,493 184,991.59
INVITATION HOMES INC 7,683 288,419.82
IRON MOUNTAIN INC 4,068 176,347.80
MEDICAL PROPERTIES TRUST INC 8,954 183,557.00
MID-AMERICA APARTMENT COMM 1,702 288,642.18
OMEGA HEALTHCARE INVESTORS 2,330 85,045.00
PROLOGIS INC 10,311 1,250,414.97
PUBLIC STORAGE 2,131 643,221.04
REALTY INCOME CORP 5,689 381,163.00
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
REGENCY CENTERS CORP 1,514 97,743.84
SBA COMMUNICATIONS CORP 1,510 476,752.30
SIMON PROPERTY GROUP INC 4,863 635,205.06
SUN COMMUNITIES INC 1,389 241,102.62
UDR INC 3,355 166,441.55
VENTAS INC 5,547 321,504.12
VEREIT INC 3,546 164,711.70
VICI PROPERTIES INC 7,940 247,013.40
VORNADO REALTY TRUST 1,259 60,280.92
WELLTOWER INC 5,753 480,145.38
WEYERHAEUSER CO 10,330 353,595.90
WP CAREY INC 2,436 188,205.36
175,537 14,513,815.78
米ドル 小計
(1,610,888,413)
カナダドル CAN APARTMENT PROP REAL ESTA 950 54,321.00
RIOCAN REAL ESTATE INVST TR 1,530 33,797.70
2,480 88,118.70
カナダドル 小計
(7,932,445)
ユーロ COVIVIO 522 39,306.60
GECINA SA 569 75,989.95
KLEPIERRE 3,496 79,464.08
UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD 2,281 182,274.71
6,868 377,035.34
ユーロ 小計
(49,927,019)
英ポンド BRITISH LAND CO PLC 13,842 71,120.19
LAND SECURITIES GROUP PLC 6,648 46,230.19
SEGRO PLC 18,596 206,787.52
39,086 324,137.90
英ポンド 小計
(50,072,822)
オーストラリアドル DEXUS 13,745 150,095.40
GOODMAN GROUP 23,275 489,706.00
GPT GROUP 32,860 161,999.80
MIRVAC GROUP 63,099 187,404.03
SCENTRE GROUP 83,252 234,770.64
STOCKLAND 29,890 142,276.40
VICINITY CENTRES 42,168 69,998.88
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288,289 1,436,251.15
オーストラリアドル 小計
(120,846,171)
香港ドル LINK REIT 31,300 2,449,225.00
31,300 2,449,225.00
香港ドル 小計
(35,023,917)
シンガポールドル ASCENDAS REAL ESTATE INV TRT 41,300 123,487.00
CAPITALAND INTEGRATED COMMER 74,160 154,994.40
MAPLETREE COMMERCIAL TRUST 23,000 49,910.00
MAPLETREE LOGISTICS TRUST 38,500 79,310.00
176,960 407,701.40
シンガポールドル 小計
(33,704,674)
1,908,395,461
合計
(1,908,395,461)
(注1)通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額（単位:円）であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係わるもので、内書であります。
(注3)券面総額欄の数値は口数を表しております。
外貨建有価証券の内訳
組入株式 組入投資証券 合計金額に
通貨 銘柄数
時価比率 時価比率 対する比率
米ドル 株式 600銘柄 97.3% ― 70.3%
投資証券 37銘柄 ― 2.7% 1.9%
カナダドル 株式 89銘柄 99.7% ― 3.6%
投資証券 2銘柄 ― 0.3% 0.0%
ユーロ 株式 233銘柄 99.4% ― 10.6%
投資証券 4銘柄 ― 0.6% 0.1%
英ポンド 株式 84銘柄 98.7% ― 4.5%
投資証券 3銘柄 ― 1.3% 0.1%
スイスフラン 株式 40銘柄 100.0% ― 3.1%
スウェーデンクローナ 株式 41銘柄 100.0% ― 1.2%
ノルウェークローネ 株式 11銘柄 100.0% ― 0.2%
デンマーククローネ 株式 18銘柄 100.0% ― 0.8%
オーストラリアドル 株式 57銘柄 93.7% ― 2.1%
投資証券 7銘柄 ― 6.3% 0.1%
ニュージーランドドル 株式 7銘柄 100.0% ― 0.1%
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香港ドル 株式 32銘柄 95.7% ― 0.9%
投資証券 1銘柄 ― 4.3% 0.0%
シンガポールドル 株式 14銘柄 87.5% ― 0.3%
投資証券 4銘柄 ― 12.5% 0.0%
イスラエルシュケル 株式 8銘柄 100.0% ― 0.1%
（注）時価比率は通貨ごとの有価証券の合計金額に対する比率であります。
第２ 信用取引契約残高明細表
該当事項はありません。
第３ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
注記表（その他の注記）の2 デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
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２【ファンドの現況】
以下のファンドの現況は2021年 6月30日現在です。
【Ｓｍａｒｔ－ｉ 先進国株式インデックス】
【純資産額計算書】
Ⅰ 資産総額 10,650,141,565 円
Ⅱ 負債総額 7,046,430 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 10,643,095,135 円
Ⅳ 発行済口数 6,228,527,005 口
Ⅴ 1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 1.7088 円
（参考）
ＲＭ先進国株式マザーファンド
純資産額計算書
Ⅰ 資産総額 103,798,405,903 円
Ⅱ 負債総額 58,535,269 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 103,739,870,634 円
Ⅳ 発行済口数 55,290,776,804 口
Ⅴ 1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 1.8763 円
第４【内国投資信託受益証券事務の概要】
（１）名義書換
受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
いものとします。
（２）受益者に対する特典
該当事項はありません。
（３）譲渡制限の内容
① 譲渡制限はありません。
② 受益権の譲渡
・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
た他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社債、株式等の振替に関する法律
の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
するものとします。
・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
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振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
期 間を設けることができます。
③ 受益権の譲渡の対抗要件
受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
ことができません。
（４）受益証券の再発行
受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
の請求を行なわないものとします。
（５）受益権の再分割
委託会社は、受託会社と協議のうえ、社債、株式等の振替に関する法律に定めるところにしたがい、一
定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
（６）質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、 解
約請求の受付、解約金および償還金の支払いなど については、約款の規定によるほか、民法その他の法
令などにしたがって取り扱われます。
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第二部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１【委託会社等の概況】
（１）資本金の額
2021年6月末現在 資本金の額 1,000,000,000円
発行可能株式総数 3,960,000株
発行済株式総数 3,960,000株
●過去５年間における主な資本金の増減
年月日 変更後（変更前）
2017年7月7日 1,000,000,000円（490,000,000円）
（２）委託会社の機構（2021年6月末現在）
① 会社の意思決定機構
業務執行上重要な事項は取締役会の決議をもって決定します。
取締役会は、その決議によって代表取締役を選定します。 取締役会は、業務執行を分担して行う責
任者を執行役員として選任することができます。 また、取締役会は、取締役 および執行役員の職務
執行を監督します。
取締役会は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役社長がこれを招集し、議長となります。
取締役 社長に事故または欠員があるときは、取締役会においてあらかじめ定めた順序に従い、他の
取締役が取締役会を招集し、議長となります。
取締役会の決議は、 議決に加わることができる 取締役の過半数が出席し、出席した取締役の過半数
をもって行います。
取締役は株主総会において選任されます。取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、
選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。
監査等委員である取締役の任期は、選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定
時株主総会の終結の時までです。
経営会議は、経営に関する全般的重要事項および重要な業務執行案件を協議します。
監査等委員会は、代表取締役その他の業務執行取締役の職務の執行を監査する独立の機関であると
ともに、監査等委員である取締役以外の業務執行取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
監査等委員会としての意見を決定します。
② 投資運用の意思決定機構
委託会社では、以下P.D.C.Aサイクルにて投資運用の意思決定を行っています。
○PLAN：計画
・運用戦略部は、運用基本方針や 主な投資制限 などを策定し、運用委員会 にて協議します 。
○DO：実行
・運用 部門 のファンドマネージャーは、決定された運用基本方針等に基づいて運用計画を策定
し、ファンドマネージャーが所属する部の部長が承認します。
・ファンドマネージャーは、決定された運用計画に沿って運用指図を行いポートフォリオを構築
し、ファンドの運用状況を管理します。
・運用 部門の各部長 は、ファンド の運用 が運用計画に沿って行われていることを確認します。
・売買発注の執行は、運用計画の策定等から組織的に分離されたトレーディング部が、発注先証
券会社等の選定ルール等に基づく最良執行を行うよう努めます。
○CHECK：検証→ACTION：改善
・法令等や 主な投資制限 の遵守状況等については、運用部門から独立した 運用リスク管理部 がモ
ニタリングを行います。その結果は、 運用評価 委員会に報告するとともにすみやかに運用 部門
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にフィードバックされ、ファンドの運用に反映されます。
・運用実績等については運用 評価 委員会が統括し、運用 部門 に対する管理・指導を行います。
２【事業の内容及び営業の概況】
当社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託の設定
を行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として、その運用（投資運用業）を行っ
ています。また、「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業 および第二種金融商品取引業 を行ってい
ます。
2021年6月末現在 、委託会社が運用する証券投資信託は以下のとおりです（ただし、親投資信託を除きま
す。）。
ファンドの種類 本数 純資産総額（百万円）
追加型株式投資信託 95 1,020,719
単位型株式投資信託 7 100,759
合計 102 1,121,478
３【委託会社等の経理状況】
（１）委託会社であるりそなアセットマネジメント株式会社（以下、「当社」という。）の財務諸表は、
「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号）並びに同規則第２
条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）により作成し
ております。
（２）財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。
（３）当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第６期事業年度（自 2020年４月１日 至
2021年３月31日）の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツにより監査を受けております。
（１）【貸借対照表】
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（2020年３月31日） （2021年３月31日）
資産の部
流動資産
預金 2,211,091 4,261,664
前払費用 186,739 245,658
未収入金 247 8,551
未収委託者報酬 810,183 768,778
未収運用受託報酬 1,261,327 2,597,734
418,494 437,046
未収投資助言報酬
流動資産計 4,888,083 8,319,433
固定資産
有形固定資産
※１
建物 4,325 5,302
※１
11,668 18,218
器具備品
有形固定資産計 15,993 23,520
無形固定資産
18,733 8,588
ソフトウェア
無形固定資産計 18,733 8,588
投資その他の資産
投資有価証券 7,975 19,301
長期前払費用 416 －
繰延税金資産 72,304 128,654
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投資その他の資産計 80,969 147,956
固定資産計 115,424 180,065
資産合計 5,003,507 8,499,498
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（2020年３月31日） （2021年３月31日）
負債の部
流動負債
未払金
未払手数料 311,378 256,287
※２
その他未払金 760,759 1,255,082
未払費用 85,094 99,584
未払法人税等 192,367 269,609
未払消費税等 287,966 352,528
預り金 1,648 1,387
賞与引当金 96,675 224,862
流動負債計 1,735,890 2,459,343
負債合計 1,735,890 2,459,343
純資産の部
株主資本
資本金 1,000,000 1,000,000
資本剰余金
490,000 490,000
資本準備金
資本剰余金計 490,000 490,000
利益剰余金
その他利益剰余金
1,778,051 4,548,350
繰越利益剰余金
利益剰余金計 1,778,051 4,548,350
株主資本計 3,268,051 6,038,350
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 △433 1,804
評価・換算差額等計 △433 1,804
純資産合計 3,267,617 6,040,155
負債・純資産合計 5,003,507 8,499,498
（２）【損益計算書】
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（自 2019年４月１日 （自 2020年４月１日
至 2020年３月31日） 至 2021年３月31日）
営業収益
委託者報酬 3,170,025 3,539,887
運用受託報酬 1,201,400 4,624,333
投資助言報酬 1,166,500 839,669
－ 261
その他営業収益
営業収益計 5,537,925 9,004,153
営業費用
支払手数料 1,050,201 1,166,440
広告宣伝費 63,238 37,315
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調査費
調査費 500,578 1,297,321
委託調査費 128,044 98,375
委託計算費 188,413 207,635
事務委託費 － 23,815
営業雑経費
印刷費 68,686 75,269
協会費 5,690 9,101
販売促進費 5,255 3,264
55,169 55,514
その他
営業費用計 2,065,279 2,974,056
一般管理費
給料
役員報酬 82,651 110,648
給料・手当 490,014 1,104,231
賞与 3,982 143,217
賞与引当金繰入額 132,198 224,862
旅費交通費 13,634 4,372
租税公課 48,964 73,538
不動産賃借料 48,771 97,751
固定資産減価償却費 16,096 21,729
119,502 256,552
諸経費
一般管理費計 955,815 2,036,904
営業利益 2,516,831 3,993,191
営業外収益
受取配当金 23 189
投資有価証券売却益 73 －
雑収入 46 1,694
営業外収益計 142 1,883
営業外費用
投資有価証券売却損 － 277
雑損失 13 273
営業外費用計 13 550
経常利益 2,516,960 3,994,525
税引前当期純利益 2,516,960 3,994,525
法人税、住民税及び事業税 ※1
769,705 1,281,563
△38,032 △57,337
法人税等調整額
法人税等計 731,672 1,224,226
当期純利益 1,785,287 2,770,298
（３）【株主資本等変動計算書】
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
（単位：千円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他
株主資本
資本金 利益剰余金
資本剰余金 利益剰余金
合計
資本準備金
合計 合計
繰越利益
剰余金
当期首残高 1,000,000 490,000 490,000 △7,236 △7,236 1,482,763
当期変動額
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－ － －
当期純利益 1,785,287 1,785,287 1,785,287
株主資本以外の項目
－ － － － － －
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 － － － 1,785,287 1,785,287 1,785,287
当期末残高 1,000,000 490,000 490,000 1,778,051 1,778,051 3,268,051
評価・換算差額等
その他
純資産合計
評価・換算
有価証券
差額等合計
評価差額金
当期首残高 △0 △0 1,482,762
当期変動額
－ －
当期純利益 1,785,287
株主資本以外の項目
△433 △433 △433
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 △433 △433 1,784,854
当期末残高 △433 △433 3,267,617
当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
（単位：千円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他
株主資本
資本金
利益剰余金
資本剰余金 利益剰余金
資本準備金
合計
合計 合計
繰越利益
剰余金
3,268,051
当期首残高 1,000,000 490,000 490,000 1,778,051 1,778,051
当期変動額
－ － －
当期純利益 2,770,298 2,770,298 2,770,298
株主資本以外の項目
－ － － － － －
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 － － － 2,770,298 2,770,298 2,770,298
当期末残高 1,000,000 490,000 490,000 4,548,350 4,548,350 6,038,350
評価・換算差額等
その他
純資産合計
評価・換算
有価証券
差額等合計
評価差額金
当期首残高 △433 △433 3,267,617
当期変動額
当期純利益 － － 2,770,298
株主資本以外の項目
2,238 2,238 2,238
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 2,238 2,238 2,772,537
当期末残高 1,804 1,804 6,040,155
（重要な会計方針）
１．有価証券の評価基準及び評価方法
その他有価証券
時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均
法により算定）を採用しております。
２．固定資産の減価償却の方法
（１）有形固定資産
2016年４月１日以降に取得した建物附属設備につきましては、定額法を採用しております。
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有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
その他の有形固定資産につきましては、定率法を採用しております。
なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
建物 ８～15年
器具備品 ３～20年
（２）無形固定資産
定額法を採用しております。
なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間（５年）を採用しております。
３．引当金の計上基準
賞与引当金
従業員への業績インセンティブ給与の支払いに備えるため、従業員に対する業績インセンティブ給与の
支給見込額のうち、当事業年度に帰属する額を計上しております。
４．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
（１）消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
（２）連結納税制度の適用
当社は、株式会社りそなホールディングスを連結納税親会社とする連結納税主体の連結納税子会社とし
て、連結納税制度を適用しております。
(３) 連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用
当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(2020年法律第8号)において創設されたグループ通算制
度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、
「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第
39号2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用
指針第28号2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正
前の税法の規定に基づいております。
（未適用の会計基準等）
１．収益認識に関する会計基準等
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年３月31日）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 2020年３月31日）
（１）概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し、認識されます。
ステップ１：顧客との契約を識別する。
ステップ２：契約における履行義務を識別する。
ステップ３：取引価格を算定する。
ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
（２）適用予定日
2022年３月期の期首より適用予定であります。
（３）当該会計基準等の適用による影響
当財務諸表に与える影響はありません。
２．時価の算定に関する会計基準等
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・「時価の算定に関する会計基準（企業会計基準第30号 2019年７月４日）
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2019年７月４日）
・「棚卸資産の評価に関する会計基準」（企業会計基準第９号 2019年７月４日）
・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号 2019年７月４日）
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号 2020年３月31日）
（１）概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び「時
価の算定に関する会計基準の適用指針」（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価の算
定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用されます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
・「棚卸資産の評価に関する会計基準」におけるトレーディング目的で保有する棚卸資産
また、「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
（２）適用予定日
2022年３月期の期首より適用予定であります。
（３）当該会計基準等の適用による影響
当財務諸表に与える影響はありません。
注記事項
（貸借対照表関係）
※１ 有形固定資産の減価償却累計額
前事業年度 当事業年度
（2020年３月31日） （2021年３月31日）
建物 885千円 1,346千円
器具備品 11,323千円 22,447千円
※２ 関係会社に対する資産及び負債
前事業年度 当事業年度
（2020年３月31日） （2021年３月31日）
流動負債
その他未払金 616,704千円 1,030,722千円
（注）当該金額は、連結納税親会社と受払いする金額であります。
（損益計算書関係）
※１ 関係会社に対する主な取引
前事業年度 当事業年度
（自 2019年４月１日 （自 2020年４月１日
至 2020年３月31日） 至 2021年３月31日）
法人税、住民税及び事業税 616,720千円 1,029,080千円
（株主資本等変動計算書関係）
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
１．発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当期首 増加 減少 当期末
－
普通株式（株） 3,960,000 － 3,960,000
２．配当に関する事項
該当事項はありません。
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当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
１．発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当期首 増加 減少 当期末
普通株式（株） 3,960,000 － － 3,960,000
２．配当に関する事項
該当事項はありません。
（金融商品関係）
１．金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
資金運用については短期的な預金等に限定しております。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
当社は、国の預金保護の対象となる決済性預金に預け入れ管理しております。
当社の営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に支払われる信
託報酬の未払金額であります。当該信託財産は、受託者である信託銀行により適切に分別管理され、信託法
により受託者の倒産の影響を受けません。そのため、当該金銭債権に関する信用リスクはありません。
未収運用受託報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、運用受託先毎に期日管理および残高管理を行
うとともに、四半期毎に回収可能性を把握する体制としております。
未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、投資助言先毎に期日管理および残高管理を行
うとともに、四半期毎に回収可能性を把握する体制としております。
２．金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
前事業年度（2020年３月31日）
（単位：千円）
貸借対照表 時価 差額
計上額
預金 2,211,091 2,211,091 －
未収委託者報酬 810,183 810,183 －
未収運用受託報酬 1,261,327 1,261,327 －
未収投資助言報酬 418,494 418,494 －
資産計 4,701,096 4,701,096 －
未払手数料 311,378 311,378 －
その他未払金 760,759 760,759 －
負債計 1,072,138 1,072,138 －
当事業年度（2021年３月31日）
（単位：千円）
貸借対照表 時価 差額
計上額
預金 4,261,664 4,261,664 －
未収委託者報酬 768,778 768,778 －
未収運用受託報酬 2,597,734 2,597,734 －
未収投資助言報酬 437,046 437,046 －
資産計 8,065,223 8,065,223 －
未払手数料 256,287 256,287 －
その他未払金 1,255,082 1,255,082 －
負債計 1,511,370 1,511,370 －
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金融商品の時価の算定方法に関する事項
資産
預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、未収投資助言報酬
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
負債
未払手数料、その他未払金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
（税効果会計関係）
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
前事業年度 当事業年度
（2020年３月31日） （2021年３月31日）
繰延税金資産
賞与引当金 29,592千円 68,830千円
未払事業所税 655千円 1,246千円
未払事業税 33,577千円 54,775千円
未確定債務 757千円 757千円
減価償却超過額 3,944千円 3,840千円
税務上の繰越欠損金(＊１) 3,586千円 －
その他有価証券評価差額金 191千円 51千円
繰延税金資産小計 72,304千円 129,502千円
評価性引当額 － －
繰延税金資産合計 72,304千円 129,502千円
繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 － 848千円
繰延税金負債合計 － 848千円
繰延税金資産の純額 72,304千円 128,654千円
(＊１) 税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の繰越期限別の金額
前事業年度（2020年３月31日）
1年以内 1年超 2年超 3年超 4年超 5年超 合計
2年以内 3年以内 4年以内 5年以内
税務上の － － － － － 3,586千円 3,586千円
繰越欠損金※
評価性引当額 － － － － － － －
繰延税金資産 － － － － － 3,586千円 3,586千円
※税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額
当事業年度（2021年３月31日）
該当事項はありません。
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主要な項目別の内訳
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
法定実効税率 30.61％
（調整）
交際費等永久に損金に算入されない項目 0.01％
住民税均等割 0.09％
その他 △1.64％
29.07％
税効果会計適用後の法人税等の負担率
当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
法定実効税率 30.61％
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（調整）
交際費等永久に損金に算入されない項目 0.01％
住民税均等割 0.06％
その他 △0.03％
30.65％
税効果会計適用後の法人税等の負担率
（セグメント情報等）
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
１．セグメント情報
当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品及びサービスごとの情報
単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、
記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しておりま
す。
なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地（ファンドの場合は組成地）を基礎として分類し
ております。
②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記
載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
（単位：千円）
顧客の名称又は氏名 営業収益額
株式会社りそな銀行 2,218,664
３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
該当事項はありません。
５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
１．セグメント情報
当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品及びサービスごとの情報
単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、
記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しておりま
す。
なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地（ファンドの場合は組成地）を基礎として分類し
ております。
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②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記
載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
（単位：千円）
顧客の名称又は氏名 営業収益額
株式会社りそな銀行 5,083,778
３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
該当事項はありません。
５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
（関連当事者情報）
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
１．関連当事者との取引
（１）親会社及び主要株主（会社等に限る）等
議決権等
資本金又は
事業の の所有 関連当事者 取引金額 期末残高
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目
内容 (被所有) との関係 (千円) （千円）
(百万円)
割合
株式会社 東京都 50,472 持株会社 (直接) 連結納税 連結納税 616,720 その他 616,704
親
りそなホール 江東区 としての 100％ に係る 未払金
会
ディングス 経営管理 個別帰属額
社
（注１）
取引条件及び取引条件の決定方針等
（注1）連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
（２）兄弟会社等
議決権等
資本金又は 期末残高
事業の の所有 関連当事者 取引金額
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目 （千円）
内容 (被所有) との関係 (千円)
(百万円) （注４）
割合
運用受託 1,159,040 未収運用 1,224,680
株式会社 大阪市 279,928 銀行業務 投資信託の
報酬（注2） 受託報酬
りそな銀行 中央区 及び 販売委託
350,629
親会社
投資助言 1,059,624 未収投資
信託業務 投資助言
の －
報酬（注1） 助言報酬
投資一任
支払手数料 706,067 203,372
子会社
未払
（注3）
手数料
取引条件及び取引条件の決定方針等
（注１）投資助言の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
（注２）投資一任の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
（注３）投資信託の販売委託については、一般取引条件を基に、協議のうえ決定しております。
（注４）上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には消費税等が含まれております。
２．親会社に関する注記
親会社情報
株式会社りそなホールディングス（東京証券取引所に上場）
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当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
１．関連当事者との取引
（１）親会社及び主要株主（会社等に限る）等
議決権等
資本金又は
事業の の所有 関連当事者 取引金額 期末残高
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目
内容 (被所有) との関係 (千円) （千円）
(百万円)
割合
連結納税
株式会社 東京都 50,472 持株会社 (直接) 連結納税 1,029,080 その他 1,030,722
親
に係る
りそなホール 江東区 としての 100％ 未払金
個別帰属額
会
（注１）
ディングス 経営管理
社
取引条件及び取引条件の決定方針等
（注1）連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
（２）兄弟会社等
議決権等
資本金又は 期末残高
事業の の所有 関連当事者 取引金額
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目 （千円）
内容 (被所有) との関係 (千円)
(百万円) （注４）
割合
投資信託の 4,459,201 2,531,968
株式会社 大阪市 279,928 銀行業務 運用受託 未収運用
販売委託
りそな銀行 中央区 及び 報酬 受託報酬
投資助言
投資一任
信託業務 （注２）
親会社
624,314 358,053
投資助言 未収投資
の －
報酬 助言報酬
子会社
（注１）
746,352 164,487
支払手数料 未払
（注３） 手数料
取引条件及び取引条件の決定方針等
（注１）投資助言の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
（注２）投資一任の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
（注３）投資信託の販売委託については、一般取引条件を基に、協議のうえ決定しております。
（注４）上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には消費税等が含まれております。
２．親会社に関する注記
親会社情報
株式会社りそなホールディングス（東京証券取引所に上場）
（１株当たり情報）
前事業年度 当事業年度
（自 2019年４月１日 （自 2020年４月１日
至 2020年３月31日） 至 2021年３月31日）
１株当たり純資産額 825円15銭 1,525円29銭
１株当たり当期純利益金額又は
450円83銭 699円57銭
１株当たり当期純損失（△）
なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
（注）１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は以下のとおりであります。
前事業年度 当事業年度
（自 2019年４月１日 （自 2020年４月１日
至 2020年３月31日） 至 2021年３月31日）
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当期純利益又は当期純損失（△）（千円） 1,785,287 2,770,298
普通株主に帰属しない金額（千円） － －
普通株式に係る当期純利益又は
1,785,287 2,770,298
当期純損失（△）（千円）
普通株式の期中平均株式数（株） 3,960,000 3,960,000
（重要な後発事象）
前事業年度（自 2019年４月１日 至 2020年３月31日）
該当事項はありません。
当事業年度（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）
該当事項はありません。
４【利害関係人との取引制限】
委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
禁止されています。
（１）自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
（投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
（２）運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと（投資者の保護に欠け、もし
くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
定めるものを除きます。）。
（３）通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下（４）、（５）に
おいて同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
います。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
（４）委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
（５）上記（３）、（４）に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
れのあるものとして内閣府令で定める行為。
５【その他】
（１）定款の変更、事業譲渡又は事業譲受、出資の状況その他の重要事項
該当事項はありません。
（２）訴訟事件その他の重要事項
委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
第２【その他の関係法人の概況】
１【名称、資本金の額及び事業の内容】
（１）受託会社
資本金の額
名 称 事業の内容
（ 2021年3月末 現在）
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銀行法に基づき銀行業を営
むとともに、金融機関の信
株式会社りそな銀行 279,928百万円 託業務の兼営等に関する法
律に基づき信託業務を営ん
でいます。
＜再信託受託会社の概要＞
名称 ：株式会社日本カストディ銀行
資本金の額 ：51,000百万円（ 2021年3月末 現在）
事業の内容 ：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
基づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
託者（株式会社日本カストディ銀行）へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託
受託者へ移管することを目的とします。
（２）販売会社
資本金の額
名 称 事業の内容
（ 2021年3月末 現在）
auカブコム証券株式会社 7,196百万円
ＳＭＢＣ日興証券株式会社 10,000百万円
株式会社ＳＢＩ証券 48,323百万円
金融商品取引法に定める第一
岡三オンライン証券株式会社 2,500百万円 種金融商品取引業を営んでい
ます。
松井証券株式会社 11,945百万円
マネックス証券株式会社 12,200百万円
楽天証券株式会社 7,495百万円
株式会社関西みらい銀行 38,971百万円
銀行法に基づき銀行業を営
んでいます。
株式会社埼玉りそな銀行 70,000百万円
銀行法に基づき銀行業を営
むとともに、金融機関の信
株式会社りそな銀行 279,928百万円 託業務の兼営等に関する法
律に基づき信託業務を営ん
でいます。
２【関係業務の概要】
（１）受託会社
ファンドの信託財産に属する有価証券の管理・計算事務などを行ないます。
（２）販売会社
日本におけるファンドの募集、 解約、収益分配金および償還金の取扱い などを行ないます。
３【資本関係】
（１）受託会社
該当事項はありません。
（２）販売会社
該当事項はありません。
第３【参考情報】
ファンドについては、当計算期間において以下の書類が提出されております。
提出年月日 提出書類
2020年 9月25日 有価証券届出書
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2020年 9月25日 有価証券報告書
2021年 3月25日 有価証券届出書
2021年 3月25日 半期報告書
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独立監査人の監査報告書
2021年5月21日
りそなアセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
有限責任監査法人ト ー マ ツ
東 京 事 務 所
指定有限責任社員
公認会計士 山 田 信 之 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 畑 中 建 二 印
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲げら
れているりそなアセットマネジメント株式会社の2020年4月1日から2021年3月31日までの第6期事業年度の財務諸表、すなわ
ち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、りそなアセッ
トマネジメント株式会社の2021年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点
において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人
は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
場合には当該事項を開示する責任がある。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続
を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切
な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及
び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結
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論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に
注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外
事 項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいてい
るが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかど
うかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計
事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じて
いる場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお
ります。
2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれておりません。
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独立監査人の監査報告書
2021年8月3日
りそなアセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
有限責任監査法人ト ー マ ツ
東 京 事 務 所
指定有限責任社員
公認会計士 山 田 信 之 印
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」 に掲げられ
ているＳｍａｒｔ－ｉ 先進国株式インデックスの2020年6月26日から2021年6月25日までの計算期間の財務諸表、すなわ
ち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、 Ｓｍａ
ｒｔ－ｉ 先進国株式インデックスの2021年6月25 日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状
況を、 全て の重要な点において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
に関する規定に従って、りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその
他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断してい
る。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
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る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
を 表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を
含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
利害関係
りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定に
より記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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