みらい證券株式会社 有価証券報告書 第23期(令和2年4月1日－令和3年3月31日)

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                                                      みらい證券株式会社(E03802)
                                                           有価証券報告書
    【表紙】
     【提出書類】                   有価証券報告書

     【根拠条文】                   金融商品取引法第24条第１項
     【提出先】                   関東財務局長
     【提出日】                   2021年6月28日
     【事業年度】                   第23期（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
     【会社名】                   みらい證券株式会社
     【英訳名】                   Mirai   Securities      Co.,Ltd.
     【代表者の役職氏名】                   代表取締役社長　　上島　健史
     【本店の所在の場所】                   東京都港区西新橋三丁目4番2号
     【電話番号】                   03(5422)1080　（代表）
     【事務連絡者氏名】                   取締役管理部長　　藤本　毅
     【最寄りの連絡場所】                   東京都港区西新橋三丁目4番2号
     【電話番号】                   03(5422)1080　（代表）
     【事務連絡者氏名】                   取締役管理部長　　藤本　毅
     【縦覧に供する場所】                   該当事項はありません。
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    第一部【企業情報】
    第１【企業の概況】
     １【主要な経営指標等の推移】
      (1）連結経営指標等
             回次             第19期       第20期       第21期       第22期       第23期
            決算年月             2017年３月       2018年３月       2019年３月       2020年３月       2021年３月

                           208,661       259,849       131,233        55,739
     営業収益               (千円)                                      －
                           208,661       259,849       131,233        55,739
     純営業収益               (千円)                                      －
                                   42,733
     経常損益（△は損失）               (千円)       △ 1,510             △ 96,632      △ 109,363          －
     親会社株主に帰属する当期純損
                           18,793       50,889
                    (千円)                    △ 101,895       △ 63,714         －
     益（△は損失）
                           17,550       52,643
     包括利益               (千円)                    △ 103,562       △ 64,910         －
                           310,188       362,831       259,269       194,359
     純資産額               (千円)                                      －
                           394,288       412,916       313,678       252,790
     総資産額               (千円)                                      －
                          8,252.32       9,652.86       6,897.67       5,170.77
     １株当たり純資産額                (円)                                     －
     １株当たり当期純損益（△は損
                           499.99      1,353.88
                     (円)                   △ 2,710.85      △ 1,695.07          －
     失）
     潜在株式調整後１株当たり当期
                     (円)         －       －       －       －       －
     純利益
                            78.67       87.87       82.65       76.89
     自己資本（株主資本）比率               （％）                                      －
                            6.05       14.02
     自己資本利益率                (％)                    △ 39.30      △ 28.09         －
     株価収益率                (倍)         －       －       －       －       －

     営業活動によるキャッシュ・フ
                                   77,389
                    (千円)      △ 34,858             △ 90,616      △ 18,444         －
     ロー
     投資活動によるキャッシュ・フ
                           16,769               9,019       20,756
                    (千円)              △ 6,754                       －
     ロー
     財務活動によるキャッシュ・フ
                                   30,000
                    (千円)         －              －       －       －
     ロー
     現金及び現金同等物の
                           117,265       217,900       136,303       138,615
                    (千円)                                      －
     期末残高
                              9       9       9       4
     従業員数                (人)                                     －
     （注）１　営業収益には消費税等は含まれておりません。
         ２　潜在株式調整後１株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         ３　当社の株式は非上場であり、株価収益率は算出しておりません。
         ４　当社は2020年４月１日付で連結子会社であった日中産権交易所株式会社及びその子会社北京未来富聘財経諮
           詢有限公司は、当社が所有する株式をすべて売却したため、第23期より連結財務諸表を作成しておりませ
           ん。このため、第23期の連結経営指標等については記載しておりません。
         ５　従業員数は、就業人員を記載しております。
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      (2）提出会社の経営指標等
             回次             第19期       第20期       第21期       第22期       第23期
            決算年月             2017年３月       2018年３月       2019年３月       2020年３月       2021年３月

                           55,107       99,707       56,372       11,371       64,829
     営業収益
                    (千円)
     （うち受入手数料）                      ( 35,348   )    ( 73,686   )    ( 54,486   )    ( 28,461   )    ( 60,832   )
                           55,107       99,707       56,372       11,371       64,829
     純営業収益               (千円)
     経常損失（△）               (千円)      △ 50,316      △ 16,061      △ 55,041      △ 111,604       △ 3,004

                           48,257        6,774                     7,352
     当期純損益（△は損失）               (千円)                    △ 82,828      △ 73,716
     持分法を適用した場合の投資利
                    (千円)         －       －       －       －       －
     益
                           100,000       100,000       100,000       100,000       100,000
     資本金               (千円)
     （発行済株式総数）                (株)      ( 38,500   )    ( 38,500   )    ( 38,500   )    ( 38,500   )    ( 38,500   )
                           345,139       352,941       270,669       197,470       204,735

     純資産額               (千円)
                           424,836       396,387       319,894       252,200       211,971
     総資産額               (千円)
                          9,182.16       9,389.73       7,200.95       5,253.54       5,446.84
     １株当たり純資産額                (円)
     １株当たり配当額                (円)         －       －       －       －       －

     （内、１株当たり中間配当額）                (円)        ( －)       ( －)       ( －)       ( －)       ( －)
     １株当たり当期純損益（△は損
                          1,283.84        180.21                     195.60
                     (円)                   △ 2,203.60      △ 1,961.17
     失）
     潜在株式調整後１株当たり当期
                     (円)         －       －       －       －       －
     純利益
                            81.24       89.03       84.61       78.29       96.58
     自己資本（株主資本）比率               （％）
                            13.98        1.91                     3.66
     自己資本利益率                (％)                    △ 30.60      △ 31.49
     株価収益率                (倍)         －       －       －       －       －

     配当性向                (％)         －       －       －       －       －

     株主資本配当率                (％)         －       －       －       －       －

                            212.3       334.6       203.1       348.4       536.0
     自己資本規制比率                (％)
     営業活動によるキャッシュ・フ
                    (千円)         －       －       －       －     △ 6,427
     ロー
     投資活動によるキャッシュ・フ
                                                        14,933
                    (千円)         －       －       －       －
     ロー
     財務活動によるキャッシュ・フ
                    (千円)         －       －       －       －    △ 30,000
     ロー
     現金及び現金同等物の
                                                        116,808
                    (千円)         －       －       －       －
     期末残高
                              8       9       9       4       3
     従業員数                (人)
     株主総利回り               （％）         －       －       －       －       －

     （比較指標：―）               （％）         ( －)       ( －)       ( －)       ( －)       ( －)
     最高株価                (円)         －       －       －       －       －

     最低株価                (円)         －       －       －       －       －

     （注）１　営業収益には消費税等は含まれておりません。
         ２　潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         ３　当社の株式は非上場であり、株価収益率は算出しておりません。
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         ４　自己資本規制比率は「金融商品取引法」及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数
           値をもとに算出したものであります。
         ５　第22期まで連結財務諸表を作成しておりますので、営業活動によるキャッシュ・フロー、投資活動による
           キャッシュ・フロー、財務活動によるキャッシュ・フロー、並びに現金及び現金同等物の期末残高は記載し
           ておりません。
         ６　従業員数は、就業人員を記載しております。
         ７　当社の株式は非上場でありますので、株主総利回り、比較指標、最高株価及び最低株価は記載しておりませ
           ん。
     ２【沿革】

       年月                            沿革
     1998年10月       日本アジア投資株式会社の100％子会社として、未来証券株式会社を設立、資本金４億円。
     1998年11月       内閣総理大臣より証券業免許を取得。
     1998年11月       日本証券業協会に加入。
     1998年12月       営業開始。
     1999年１月       1998年12月の証券取引法改正に伴い、登録証券会社に移行。
     1999年２月       第三者割当増資、資本金12億５百万円。
     1999年７月       みらい１号投資事業有限責任組合を14億円で設立。
     2000年３月       公募増資、資本金30億５百万円。
     2000年６月       有価証券の元引受業務の認可を取得。
     2002年３月       株式会社未来総研を設立。
     2007年２月       株式会社未来総研から、みらいエフピー株式会社に商号変更。
     2007年12月       中国政府直轄企業との合弁の国有会社で、北京産権交易所の取引会員（会員No.80）である北京北登投
            資顧問有限公司に20％出資。
     2008年４月       日中産権交易所株式会社を設立。
     2008年５月       みらいエフピー株式会社が、北京未徠富聘財経諮詢有限公司を設立。
     2008年８月       商号をみらい證券株式会社に変更。
     2010年８月       日中産権交易所株式会社が、北京未徠富聘財経諮詢有限公司を100％子会社化。
     2010年10月       日中産権交易所株式会社が、株式会社オンコレックスを子会社化。
     2011年11月       日中産権交易所株式会社が、株式会社オンコレックスを吸収合併。
     2016年９月       減資、資本金１億円。
     2020年６月       本店所在地を中央区から港区に移転。
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     ３【事業の内容】
      　当社の事業は、証券業務と証券業に関連する業務とに大別され、その内容は次のとおりであります。
      (1）証券業務

        ①　「有価証券の売買、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引及び外国市場証券先物取引（以下「有
         価証券の売買」という）」（自己売買業務）
         　自己の計算に基づき、有価証券の売買等を行う業務であります。
        ②　「有価証券の売買、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引及び外国市場証券先物取引の媒介、取

         次及び代理」（委託売買業務）
         　顧客より委託を受けて、有価証券の売買等を執行する業務であります。
        ③　「有価証券の引受及び売出」

         　新たに発行される有価証券及び既発行有価証券の買付けの申込みの勧誘を行う目的で取得する業務並びに他に
         当該有価証券を取得するものがない場合にその残部を取得する業務であります。
        ④　「有価証券の募集及び売出しの取扱い並びに私募の取扱い」

         　有価証券の発行者または引受人の委託を受けて新たに発行される有価証券について、広く一般に取得の申込み
         の勧誘を行う業務及び、所有者または引受人の委託を受けて既発行有価証券について、広く一般に均一の条件で
         取得の申込みの勧誘を行う業務で、売れ残りが生じた場合には、これを委託者に戻すことができます。また、私
         募の取扱いは、新たに発行される有価証券について、少数の投資家または適格機関投資家のみを相手方として、
         取得の申込みの勧誘を行う業務であります。
        ⑤　「保護預り、有価証券の貸借その他前各号に付帯する業務」

         　顧客所有の有価証券の保護預り、有価証券の貸付及び借入、その他前各号の証券業務に付帯した一切の業務を
         行います。
      (2）証券業に関連する業務
        ①　情報提供・コンサルティング業務
         　当社は、企業の資本政策等に関連する情報提供・コンサルティング業務を行っております。
        ②　投資事業組合等の事務管理業務

         　当社は、投資事業有限責任組合契約に関する法律に基づく有限責任組合、民法に基づく任意組合、商法に基づ
         く匿名組合、もしくは外国の法令に基づくパートナーシップ等の事務管理業務を行っております。
        ③　営業投資業務

         　当社は、成長性豊かな中堅・中小企業を発掘し、企業価値向上後の売却等を前提として当該企業の発行する有
         価証券等の取得・保有する業務を行っております。
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     ４【関係会社の状況】
    　　該当事項はありません。
     ５【従業員の状況】

      (1）提出会社の状況
                                                  2021年３月31日現在
        従業員数（名）              平均年齢（歳）             平均勤続年数（年）             平均年間給与（千円）

           3             55.0              6.0             6,483
     （注）１　当社は、投資・金融サービス業という単一セグメントに属しておりますので従業員数の合計を記載しており
           ます。
         ２　従業員数は就業人員であります。
         ３　平均年間給与は、基準外賃金を含んでおります。
      (2）労働組合の状況

        　労働組合は結成されておりませんが、労使関係は円満に推移しております。
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    第２【事業の状況】
     １【経営方針、経営環境及び対処すべき課題等】
      　文中の将来に関する事項は、当事業年度末現在において当社が判断したものであります。
      　当社は、株主コミュニティ業務を中核とする金融機関として、中堅・中小企業の資金調達や株主コミュニティ銘柄
      の株式の流通に関する事業、M&Aや企業再生に関するアドバイザリー事業等を経営方針としております。
      　経営環境としては、株主コミュニティが徐々に認知されはじめ、2016年6月に運営会員の指定を受けて以来、審査
      申し込みが順調に増加しております
      　当社は、更なる収益拡大と成長のため、当面の課題として、次の4点に重点を置き経営努力を積み重ねる所存で
      す。
      ①　株主コミュニティの組成企業の増大

        　事業承継や資金調達等の課題を抱える企業向けの提案を行いながら「株主コミュニティ」の組成企業の増大を
        図ってまいります。
      ②　キャッシュ・フローの確保

        　営業収益を増大させることは勿論のことながら、増資あるいは社債発行、借入や営業投資有価証券、長期貸付金
        の回収促進を進め、手元流動性を高めます。
      ③　システム投資

        　フィンテックやブロックチェーンに対応した適切で継続したシステム投資を進めます。
      ④　顧客本位の業務運営体制の構築

        　お客様本位の姿勢を高め、その業務運営を実現するための明確な方針として、2017年6月27日「お客様本位の業
        務運営に関する方針」を策定いたしました。より良い業務運営を実現するため、当該方針に係る取組状況及び成果
        を定期的に確認し、適宜見直しを行ってまいります。
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     ２【事業等のリスク】
      　文中の将来に関する事項は、当事業年度末現在において当社が判断したものであります。
      　有価証券報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、当社の財政状態及び経営成績に影響を
      及ぼす可能性のあるリスクには次のようなものがあります。
      (1）営業投資有価証券及び組合出資金の保有リスク等について

        　当社は、上場会社や中堅・中小企業の新規事業の育成、事業の成長と拡大、企業再生等を目的として、当社直接
        保有の営業投資有価証券への投資、当社間接保有の投資事業組合への出資をおこなっております。
        　当社が保有する営業投資有価証券及び投資事業組合への出資のうち、時価のある有価証券については時価の下落
        により、時価のない有価証券については実質価値の下落により、営業投資有価証券及び投資事業組合出資金の評価
        額の増減等をとおして当社の財政状態及び経営成績に影響を及ぼす可能性があります。
        　これに関する当社の財政状態及び経営成績に影響を及ぼす可能性のあるリスクとしては、日本経済の景気変動、
        株式市場の変動、海外の政治・経済情勢、投資先の業績の悪化などに起因すると考えられます。
      (2）財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの変動

        　当事業年度において営業収益は64,829千円となっており、前事業年度と比較して約470％増加いたしました。こ
        れは、主に受入手数料の増加によるものです。当事業年度末の現金及び現金同等物は116,808千円となっており、
        前事業年度末に比べ21,495千円の減少となりました。これは営業活動によるキャッシュ・フローにより6,427千円
        減少し、投資活動によるキャッシュ・フローにより14,933千円増加し、財務活動によるキャッシュ・フローにより
        30,000千円減少したことが要因となっております。今後は営業損益を黒字化させるべく施策を講じ、営業活動によ
        るキャッシュ・フローの安定化に取り組んで参ります。当社が保有する有価証券は、株式市場等の価格変動リスク
        を負っておりますが、価格変動リスクに対処するための特別なヘッジ手段を用いていないため、株式市場等の価格
        変動が営業投資有価証券売買損益の増減に多大な影響を及ぼす可能性があります。
      (3）人材の育成について

        　当社は、受入手数料のうち約49％を情報提供・コンサルティング収入が占めております。これは当社が有価証券
        や資本政策にかかるコンサルティング業務を事業の柱のひとつと捉えているためであります。コンサルティング業
        務の遂行は、長年の経験と金融知識等に精通する有能な人材に依存しており、当社の企業成長には、スキルの高い
        人材の確保と育成が重要と認識しております。このような人材の確保または育成ができなかった場合には、コンサ
        ルティング業務の遂行による当社の収益確保等に悪影響を及ぼす可能性があります。
      (4）法的規制等について

        　当社が営む証券業務につきましては、金融商品取引法及びその関連法令、日本証券業協会の規則等の適用を受け
        ております。また投資事業組合の組成・運営等では、投資事業有限責任組合法の適用を受けております。当社は他
        の証券会社と同様に、金融庁及び日本証券業協会から検査を受け、その結果によっては何らかの指導・ペナル
        ティー等を受けるおそれがあります。当社といたしましては、法令遵守に務めておりますが、検査の結果、指導・
        ペナルティー等を受けた場合には、当社の事業活動に制限が課せられ、または当社の業績や事業計画の遂行等に悪
        影響を及ぼす可能性があります。
        　また、金融商品取引法及びその関連法令、日本証券業協会や証券取引所の規則等が改正され、それにより当社の
        事業遂行等に影響を受ける可能性があります。
      (5）システム関連について

        　当社の証券業務処理は、独自のコンピュータ・システムを使用しており、システムの故障、処理能力の限界また
        はその他の要因により重大なトラブルが発生した場合には、当社の業務遂行に悪影響を及ぼすと同時に顧客からの
        信用の失墜を招く可能性があります。
      (6）情報の漏洩について

        　当社の役職員に対しましては、データベースへのアクセス履歴を記録する防衛策を講じると共に、情報管理教育
        を行い当社内部からの情報漏洩を防ぐ措置を講じておりますが、このような対策にも拘らず情報漏洩が発生した場
        合には、当社は損害賠償を負う可能性があり、顧客からの信用失墜を招く可能性があります。
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      (7）小規模組織における管理体制について
        　当社は2021年３月31日現在、従業員３名と会社規模が小さく、内部管理体制もこのような規模に応じたものに
        なっております。今後、当社の業容拡大に応じて、人員の増強、内部管理体制や社内システムの充実を図る所存で
        ありますが、当社の事業拡大や人員増強に対して適切な組織対応ができなかった場合には、今後の事業展開及び業
        績に悪影響を及ぼす可能性があります。
     ３【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

      (1）経営成績等の状況の概要
        　当事業年度における当社の財政状態、経営成績及びキャッシュ・フロー（以下「経営成績等」という。）の状況
        の概要は次のとおりであります。
        ①　財政状態及び経営成績の状況

       　　当事業年度におけるわが国経済は、新型コロナウイルス感染症の影響により急速に悪化した後、経済活動の再開
       　を受けて持ち直しの動きがあったものの、依然として一部には弱さが続きました。
       　　このような状況の中、当社におきましては、株主コミュニティ事業に注力し、新規の組成銘柄４社により、期末
       　時点での組成銘柄社数は１０社となり、営業収益は前期比大幅増収となりました。一方、固定費削減のため事務所
       　の移転をはじめとした諸経費削減に努めるとともに、すべての関係会社の整理も行いました。これにより当事業年
       　度から個別決算となっております                。
        　その結果、当事業年度の財政状態及び経営成績は以下のとおりとなりました。
         ａ．財政状態

          　当事業年度末の資産合計は、前事業年度に比べ40,229千円減少し、211,971千円(前事業年度末252,200千円)
          となりました。
          　当事業年度末の負債合計は、前事業年度に比べ47,494千円減少し、7,235千円(前事業年度末54,730千円）と
          なりました。
          　当事業年度末の純資産合計は、前事業年度に比べ7,265千円増加し、204,735千円(前事業年度末197,470千
          円）となりました。
         ｂ．経営成績

          　当事業年度の経営成績は、営業収益64,829千円（前事業年度11,371千円）、営業収益から金融費用及びその
          他売上原価を控除した純営業収益64,829千円（前事業年度11,371千円）、経常損失は3,004千円（前事業年度
          経常損失111,604千円）、当期純利益7,352千円（前事業年度当期純損失73,716千円）となりました。
         　事業の部門別営業収益は、次のとおりであります。

          ［証券部門］

          　当事業年度における委託による株式売買高は127,680千円(前事業年度41,902千円）となり、その委託手数料
          7,425千円(前事業年度590千円）、トレーディング損益は2,944千円(前事業年度1,988千円)となりました。
          債券の売買高、受益証券の取引及び募集・売出しの取扱手数料はありませんでした。株主コミュニティの審査
          料、運営手数料等の収益計上により、その他の受入手数料は21,678千円(前事業年度14,439千円)となりまし
          た。
          ［証券業に関連する部門］

          　当事業年度において、情報提供・コンサルティング収入は31,728千円（前事業年度13,431千円）となりまし
          た。営業投資有価証券売買利益は335千円(前事業年度営業投資有価証券売買損失19,257千円)となりました。
          以上、ご報告いたしました各部門の収益の他に金融収益716千円(前事業年度180千円)を加え、当事業年度の営
          業収益は64,829千円(同11,371千円)となりました。
          　損益につきましては、経常損失は3,004千円（前事業年度111,604千円）となりました。また、特別利益
          10,650千円、特別損失4千円を計上し、税引前当期純利益は7,642千円（前事業年度税引前当期純損失73,426千
          円）となりました。法人税、住民税及び事業税290千円を計上し、当期純利益は7,352千円(前事業年度当期純
          損失73,716千円）となりました。
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          部門別営業収益の内訳
                           期間       前事業年度               当事業年度
                                （自　2019年４月１日               （自　2020年４月１日
                                 至　2020年３月31日）               至　2021年３月31日）
     部門                          金額（千円）       構成比（％）       金額（千円）       構成比（％）

              委託手数料                     590       5.19       7,425       11.45

              募集・売出しの取扱手数料                      －       －        －       －

              トレーディング損益                    1,988       17.48        2,944        4.54

              その他                    14,439       126.97        21,678        33.44
     証券部門
                     小計             17,017       149.65        32,048        49.43
              情報提供・コンサルティング収入                    13,431       118.11        31,728        48.94

              営業投資有価証券売買損益                   △19,257       △169.35          335       0.52
                     小計             △5,826       △51.23        32,064        49.46

               金融収益                    180       1.58        716       1.11

                合計                  11,371       100.00        64,829       100.00

     （注）　証券部門の「その他」及び証券業に関連する部門の「投資事業組合等管理収入」、「情報提供・コンサルティ
          ング収入」、「その他」は、損益計算書の営業収益の受入手数料の「その他の受入手数料」に含まれておりま
          す。
        ②　証券業務の状況

         ａ　受入手数料の内訳
                                    株券     債券    受益証券      その他      計
           期別               区分
                                   （千円）     （千円）     （千円）     （千円）     （千円）
                   委託手数料                  590      －     －     －     590
         前事業年度

                   募集・売出しの取扱手数料                  －     －     －     －     －
      （自　2019年４月１日
       至　2020年３月31日）
                   その他の受入手数料                  －     －     －   27,871     27,871
                          計           590      －     －   27,871     28,461

                   委託手数料                 7,425       －     －     －    7,425

         当事業年度          募集・売出しの取扱手数料                  －     －     －     －     －

      （自　2020年４月１日
       至　2021年３月31日）            その他の受入手数料                  －     －     －   53,406     53,406
                          計          7,425       －     －   53,406     60,832

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         ｂ　トレーディング損益の内訳
                              前事業年度                  当事業年度
                          （自　2019年４月１日                  （自　2020年４月１日
                           至　2020年３月31日）                  至　2021年３月31日）
             区別
                        実現損益      評価損益        計     実現損益      評価損益        計
                        （千円）      （千円）      （千円）      （千円）      （千円）      （千円）
     株券等トレーディング損益                     1,988        －     1,988      2,944        －     2,944

     債券等トレーディング損益                      －      －      －      －      －      －

     その他のトレーディング損益                      －      －      －      －      －      －

             計             1,988        －     1,988      2,944        －     2,944

        ③　証券業に関連する業務の状況

         ａ　投資事業組合等の管理運営業務
          イ　当社が運営の任にあたる投資事業組合等の状況は次のとおりであります。
                                 前事業年度                当事業年度
               区分               （自　2019年４月１日                （自　2020年４月１日
                               至　2020年３月31日）                至　2021年３月31日）
     投資事業組合等受入出資金総額
                       (千円)                  －                －
     （期末日現在）
     投資事業組合等数
                       (組合)                  －                －
     （期末日現在）
     投資事業組合等管理収入                  (千円)                  －                －
     （注）　投資事業組合等管理収入は損益計算書の営業収益、受入手数料の「その他の受入手数料」に含まれておりま
          す。
          ロ　新規に設立または受入出資金総額が増加した投資事業組合等は次のとおりであります。

                                 前事業年度                当事業年度
               区分               （自　2019年４月１日                （自　2020年４月１日
                               至　2020年３月31日）                至　2021年３月31日）
     投資事業組合等受入出資金総額                  (千円)                  －                －
     投資事業組合等数                  (組合)                  －                －

         ｂ　情報提供・コンサルティング業務

                                 前事業年度                当事業年度
               区分               （自　2019年４月１日                （自　2020年４月１日
                               至　2020年３月31日）                至　2021年３月31日）
     件数                   (件)                  19                15
     情報提供・コンサルティング収入                  (千円)                13,431                31,728

     （注）　情報提供・コンサルティング収入は損益計算書の営業収益、受入手数料の「その他の受入手数料」に含まれて
          おります。
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         ｃ　営業投資業務
          （投資会社数）
                                 前事業年度                当事業年度
                              （自　2019年４月１日                （自　2020年４月１日
               区分
                               至　2020年３月31日）                至　2021年３月31日）
                                  （社）                （社）
     株券                                     3                4

     債券                                     －                －

     その他                                     －                －
               合計                            3                4

     （注）　上記投資会社数には、投資事業組合等から行った間接的な投資は含まれておりません。
          （営業投資有価証券売買損益）

                              前事業年度                  当事業年度
                          （自　2019年４月１日                  （自　2020年４月１日
                           至　2020年３月31日）                  至　2021年３月31日）
             区分
                        実現損益      評価損益        計     実現損益      評価損益        計
                        （千円）      （千円）      （千円）      （千円）      （千円）      （千円）
     投資事業組合等損益                   △18,911        △346     △19,257         －      335      335

     その他                      －      －      －      －      －      －
             合計            △18,911        △346     △19,257         －      335      335

     （注）　上記には、投資事業組合持分に係る営業投資有価証券売買損益を含んでおります。
        ④　キャッシュ・フローの状況

         　当社は、前事業年度末まで連結財務諸表提出会社であったため、連結キャッシュ・フロー計算書を作成してお
         り、キャッシュ・フロー計算書は作成しておりませんでした。このため、当事業年度については、前事業年度と
         の比較は行っておりません。
         　営業活動によるキャッシュ・フローは、6,427千円の支出となりました。これは貸倒引当金の減少による支出
         10,500千円等が主な要因となっております。
         　投資活動によるキャッシュ・フローは、14,933千円の収入となりました。これは貸付金の回収による資金増
         12,000千円、差入保証金の回収による収入21,620千円等によるものであります。
         　財務活動によるキャッシュ・フローは、30,000千円の支出となりました。これは短期借入金30,000千円の返済
         によるものであります。
         　これらの結果、当事業年度末における現金及び現金同等物は、116,808千円となりました。
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      (2）財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析・検討内容
        ①重要な会計方針及び見積り
         　当社の財務諸表は、わが国において一般に公正妥当と認められている会計基準に基づき作成されております。
         財務諸表の作成にあたっては「第５　経理の状況　１　財務諸表及び財務諸表の作成方法について」に記載して
         おります。なお、重要な会計方針及び見積に関連して「第２　事業の状況　２　事業等のリスク」に「(1）営業
         投資有価証券及び組合出資金の保有リスク等について」を記載しておりますが、特に重要と考える項目は次のと
         おりです。
         ａ．営業投資有価証券
          　営業投資有価証券のうち、時価のあるものについては時価法で、時価のないものについては移動平均法によ
          る原価法でそれぞれ評価しております。また、時価のあるものについては時価、時価のないものについては実
          質価額が取得原価より著しく下落し、かつ回復可能性がないと判断したものについては、社内の減損処理基準
          にしたがって実質価額まで減損処理しております。
         ｂ．貸倒引当金
          　一般債権については過去の貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を検
          討し、回収不能と判断した金額を貸倒見積額として計上しております。
        ②当事業年度の経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容

         ａ．経営成績
          1）財政状態
          　当事業年度末の資産合計は、前事業年度に比べ40,229千円減少し、211,971千円(前事業年度末252,200千
          円)となりました。これは主に現金及び預金21,494千円の減少、長期貸付金12,000千円の減少、長期差入保証
          金21,593千円の減少等によるものであります。
          　当事業年度末の負債合計は、前事業年度に比べ47,494千円減少し、7,235千円(前事業年度末54,730千円）
          となりました。これは主に短期借入金30,000千円の減少等によるものであります。
          　当事業年度末の純資産合計は、前事業年度に比べ7,265千円増加し、204,735千円(前事業年度末197,470千
          円）となりました。これは主に当期純利益7,352千円による利益剰余金の増加によるものであります。
          2）経営成績

          　当社の当事業年度の営業収益は64,829千円（前事業年度11,371千円）となり、金融費用はありませんでし
          たので純営業収益は64,829千円（同11,371千円）となりました。販売費・一般管理費は74,997千円（前事業
          年度127,788千円）となり、営業損失は10,167千円（同営業損失116,416千円）、経常損失は3,004千円（同経
          常損失111,604千円）、当期純利益は7,352千円（同当期純損失73,716千円）となりました。
          　なお、業務内容別の概況につきましては、「第２　事業の状況　３　経営者による財政状態、経営成績及
          びキャッシュ・フローの状況の分析　(1）経営成績等の状況の概要」に記載しております。
          3）キャッシュ・フローの状況

           　当社の当事業年度末の現金及び現金同等物は、116,808千円となっております。これは、営業活動による
           キャッシュ・フローが6,427千円の支出、投資活動によるキャッシュ・フローが14,933千円の収入、財務活
           動によるキャッシュ・フローが30,000千円の支出となったことが主な要因となっております。なお、当事
           業年度のキャッシュ・フローの状況につきましては、「(1）経営成績等の状況の概要　④　キャッシュ・
           フローの状況」に記載のとおりであります。
         ｂ．経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容

          　当社の経営成績に重要な影響を与える要因については「第２　事業の状況　２　事業等のリスク　(1）営業
          投資有価証券及び組合出資金の保有リスク等について、(2）財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの変
          動」に記載しております。
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     ４【経営上の重要な契約等】
      　該当事項はありません。
     ５【研究開発活動】

      　該当事項はありません。
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    第３【設備の状況】
     １【設備投資等の概要】
      　特に記載する事項はありません。
     ２【主要な設備の状況】

      　記載すべき事項はありません。
     ３【設備の新設、除却等の計画】

      (1）重要な設備の新設等
        　該当事項はありません。
      (2）重要な設備の除却等

        　該当事項はありません。
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    第４【提出会社の状況】
     １【株式等の状況】
      （１）【株式の総数等】
        ①【株式の総数】
                 種類                       発行可能株式総数（株）
     普通株式                                              96,400
                  計                                  96,400

        ②【発行済株式】

             事業年度末現在発行数                          上場金融商品取引所名ま
                          提出日現在発行数（株）
       種類          （株）                      たは登録認可金融商品取               内容
                           （2021年６月28日）
              （2021年３月31日）                         引業協会名
      普通株式              38,500             38,500        非上場・非登録          （注）１，２
        計            38,500             38,500           －           －

     （注）１　株式の譲渡制限に関する規定は次の通りです。
           当社の発行する全部の株式について、会社法第107条第１項第１号に定める内容（いわゆる譲渡制限）を定
           めており、当該株式の譲渡または取得について取締役会の承認を要する旨を定款第７条において定めており
           ます。
         ２　単元株制度を採用しておりません。
      （２）【新株予約権等の状況】

        ①【ストックオプション制度の内容】
          　該当事項はありません。
        ②【ライツプランの内容】

          　該当事項はありません。
        ③【その他の新株予約権等の状況】

          　該当事項はありません。
      （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

          　該当事項はありません。
      （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

                 発行済株式総
                        発行済株式総       資本金増減額        資本金残高       資本準備金増       資本準備金残
         年月日        数増減数
                        数残高（株）        （千円）       （千円）      減額（千円）       高（千円）
                   （株）
     2016年９月28日（注）                 －     38,500     △2,905,000         100,000      △424,085           －
     （注）　資本金及び資本準備金の減少は欠損填補によるものであります。
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      （５）【所有者別状況】
                                                  2021年３月31日現在
                                株式の状況

                                                       単元未満
        区分      政府及び                      外国法人等                  株式の状
                        金融商品     その他の               個人その
              地方公共     金融機関                                計    況
                        取引業者     法人               他
              団体                    個人以外      個人
     株主数（人）            －      2     4     46     －      1    411     464    －
     所有株式数（株）            －     360     165    26,098       －     19   11,858     38,500      －

     所有株式数の割合
                 －    0.93     0.43     67.79       －    0.05     30.80     100.00      －
     （％）
     （注）　自己株式912株は、「個人その他」に含まれております。なお、期末日現在の実質的な所有株式数は37,588株
          であります。
      （６）【大株主の状況】

                                                  2021年３月31日現在
                                                    発行済株式（自

                                                    己株式を除
                                             所有株式
          氏名または名称                      住所                     く。）の総数に
                                             数（株）
                                                    対する所有株式
                                                    数の割合（％）
     ミライホールディングズ㈱                                           9,732        25.89

                      東京都中央区日本橋三丁目２番９号
     ビットウィン㈱                                           6,111        16.25
                      東京都中央区日本橋三丁目２番９号
     上島   健史                                         2,573         6.84
                      神奈川県横浜市都筑区
                                                1,920         5.10
     ㈱共栄                 東京都杉並区高井戸西二丁目10番２号
                                                1,901         5.05
     ㈱すかいらーくホールディングス                 東京都武蔵野市西久保一丁目25番８号
                                                1,443         3.83
     ㈱ユニマットライフ                 東京都港区南青山二丁目12番14号
     加賀電子㈱                                           1,200         3.19
                      東京都千代田区神田松永町20番地
     ㈱ヒロホールディングスinc                                           1,000         2.66
                      東京都中央区小舟町３番11号
                                                 545        1.44
     畑澤　昭範                 千葉県市川市
                                                 528        1.40
     中津　康雄                 千葉県八千代市
                                                26,953         71.70
             計                   －
     （注）　上記のほか、自己株式が912株あります。
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      （７）【議決権の状況】
        ①【発行済株式】
                                                  2021年３月31日現在
           区分            株式数（株）            議決権の数（個）                内容

     無議決権株式                     －             －             －
     議決権制限株式（自己株式等）                     －             －             －

     議決権制限株式（その他）                     －             －             －

                        普通株式           912
     完全議決権株式（自己株式等）                                  －             －
                        普通株式      37,588
     完全議決権株式（その他）                                      37,588          －
     単元未満株式                     －             －             －

     発行済株式総数                        38,500          －             －

     総株主の議決権                     －                 37,588          －

        ②【自己株式等】

                                                  2021年３月31日現在
                                                    発行済株式総数

     所有者の氏名または名                       自己名義所有株        他人名義所有株        所有株式数の合
                  所有者の住所                                  に対する所有株
     称                       式数（株）        式数（株）        計（株）
                                                    式数割合（％）
     （自己保有株式）           東京都港区西新橋三丁

                                 912         －        912        2.36
     みらい證券株式会社           目4番2号
          計           －            912         －        912        2.36

     ２【自己株式の取得等の状況】

      【株式の種類等】         普通株式
      （１）【株主総会決議による取得の状況】
          　該当事項はありません。
      （２）【取締役会決議による取得の状況】

          　該当事項はありません。
      （３）【株主総会決議または取締役会決議に基づかないものの内容】

          　該当事項はありません。
      （４）【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

                                 当事業年度                 当期間
               区分
                                    処分価額の総額                処分価額の総額
                            株式数（株）                株式数（株）
                                     （千円）                （千円）
     引き受ける者の募集を行った取得自己株式                             －        －        －        －
     消却の処分を行った取得自己株式                             －        －        －        －

     合併、株式交換、株式交付、会社分割に係る移
                                  －        －        －        －
     転を行った取得自己株式
     その他                             －        －        －        －
     保有自己株式数                            912         －        912         －

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     ３【配当政策】
      　当社は、経営基盤の強化及び将来の事業展開に向けた総合的かつ長期的な視野のもと、経営基盤及び財務体質の一
      層の強化のため、内部留保に務めるとともに、株主の皆様のご期待に応えるため、利益還元にも十分配慮し、安定配
      当 を行うことを基本方針としております。当社の剰余金の配当は、中間配当及び期末配当の年２回の配当を基本方針
      とし、期末配当は、毎事業年度末日基準の株主総会の決議で決定し、中間配当は、毎年９月30日基準の取締役会の決
      議によって金銭による剰余金の配当をすることを定款に定めております。
      　配当につきましては、誠に遺憾ながら無配とさせていただきます。
      　今後は収益力の向上と財務体質の改善ならびに経営基盤の強化を図り、経営成績の動向を見極めながら利益還元に
      努めて参る所存でございます。
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     ４【コーポレート・ガバナンスの状況等】
      （１）【コーポレート・ガバナンスの概要】
        (1）コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
         　当社は、プライベートエクイティ業務に特化した証券会社として、更なる業容拡大及び企業価値向上の観点か
         ら、リスク管理体制の強化、内部統制と企業倫理、コンプライアンスの徹底を図ることが課題と認識し、株主の
         皆様に対するディスクロージャー及びアカウンタビリティーの充実に注力し、コーポレート・ガバナンスを有効
         に機能させることが経営上最重要と考えております。
        (2）会社の機関の内容及び内部統制システムの整備状況

         　会社の経営上の意思決定、執行及び監督に係る経営組織その他のコーポレート・ガバナンス体制の状況は、次
         のとおりです。
         ①　取締役会
          　取締役会は、当期末現在取締役３名で構成され、定例会を毎月１回及びその他必要に応じて開催し、経営上
          の最高意思決定機関として、取締役会規程に基づき重要事項（経営方針、事業計画、重要な財産の取得及び処
          分等）業務執行状況を監督しており、少人数で迅速な意思決定が可能な体制のもとで効率的な運営を実施して
          おります。また、監査役は、取締役会に出席して意見を述べるほか、必要に応じて諸帳票等の確認、担当部門
          業務及び活動状況を監督しております。
         ②　監査役
          　当社は、監査役会制度を採用しておりましたが、当社の企業規模を勘案し、2017年6月27日の第19回定時株
          主総会決議により監査役会を廃止いたしました。原則として取締役会及び他の重要な経営会議に出席し、取締
          役の意見聴取や資料の閲覧等をとおして業務監査、会計監査を実施しております。
         ③　経営会議
          　経営会議は、当期末現在業務執行に関与する取締役及び執行役員で構成され、毎月１回開催し、懸案事項の
          意見交換、情報の共有化、コンプライアンスの徹底等を図っております。このことにより、法的な規制を受け
          る証券業務や高いリターンを追及する投資業務において、慎重かつ冷静な判断が可能となる体制としておりま
          す。なお、監査役も随時出席し、必要に応じて意見を述べております。
         ④　内部監査
          　当社の内部監査は、代表取締役社長直轄の考査室長１名が担当し、社長の指揮命令系統の下、各部門の内部
          監査を実施しております。内部監査は、会社の業務及び財産の状況を監査し、経営の合理化及び能率の増進に
          資することを目的とし、事業年度毎に作成される内部監査計画に基づく監査と、社長の特命による臨時の内部
          監査を実施しております。
         ⑤　弁護士、監査法人等その他第三者の状況
          　重要な法務的課題及びコンプライアンスに係る事象について、顧問契約を締結している法律事務所に相談
          し、必要な検討を実施しております。また、公認会計士山口裕義事務所と監査契約を締結し、通常の会計監査
          に加え、重要な会計的課題について随時相談・検討を実施しております。
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          　業務執行・監督及び内部統制の関係は、次のとおりであります。
        (3）リスク管理体制の整備の状況









         　当社のリスク管理に対する整備状況は次のとおりであります。なお、リスク管理の主幹部署は管理部でありま
         す。
         ①　「リスク管理規程」等の社内規則を定め、金融商品取引法に規定するリスクカテゴリー毎の責任部署並びに
          当該リスク算定を検証・統括する部署を設置し、リスク管理の状況について代表取締役及び取締役会に定期的
          に報告しております。
         ②　上記の他、オペレーショナルリスク、システムリスク等の業務に付随するリスク管理については、各業務の
          主管部署が金融商品取引業者等検査マニュアルに基づく定期的な自己検証を行い、その結果を取締役会に報告
          しております。
         ③　内部監査部門（考査室）は、リスク管理の状況を定期的に監査し、その結果を代表取締役社長及び監査役に
          報告しております。
         ④　その他のリスク
           ・個人情報に関するもの
           　個人情報漏洩防止に対する関心は高まっており、当該情報を多く有する当社においては厳重な管理が求め
           られております。当社は「個人情報保護基本規程」をはじめとした関連諸規則を制定し、個人情報の取得・
           利用・第三者提供及び委託の方法を定めることにより、適切に管理・保護しております。また個人情報保護
           方針を掲示し、当社の方針をご理解いただけるよう努めております。
           ・緊急時事業継続体制の整備に関するもの
           　2005年６月に日本証券業協会から「会員の緊急時事業継続体制の整備に関するガイドライン」が公表さ
           れ、地震・風水害・テロ等の災害発生に備え「事業継続計画（ＢＣＰ）」を策定することが義務づけられて
           おります。当社においては、「事業継続計画（ＢＣＰ）」を策定し、常に役職員が閲覧できる体制となって
           おります。また、災害時の緊急連絡網を整備した「震災等災害発生時における対応」の導入及び災害時の
           「48時間サバイバルセット」を本社オフィスに備える等、引き続き体制を充実させるべく、今後も継続して
           取り組んでまいります。
           ・証券ヘルプラインについて
           　社内の不正・違反行為に対する通報・相談のための窓口として「証券ヘルプライン規程」を制定し、社外
           の専門会社と契約し、運営しております。これは、証券事故やハラスメント等を未然に防止もしくは早期に
           発見することにより、こうしたリスクに対処していこうとするものであります。
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        (4）役員報酬の内容
         ①　取締役及び監査役の年間報酬総額
           取締役　　18,700千円（うち社外取締役　                    　　－千円）
           監査役　     　1,350千円（うち社外監査役　　1,350千円）
         ②　利益処分による役員賞与金の支給額

           取締役　　　－千円
           監査役　　　－千円
        (5）取締役の定数

         　当社の取締役は15名以内とする旨を定款に定めています。
        (6）取締役の選任及び解任方法

         　当社の取締役の選任決議は、株主総会において議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を
         有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行い、かつ、決議は累積投票によらない旨を定款で定めてい
         ます。
         　また、取締役の解任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の過半数を有する株主が出席し、そ
         の議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款で定めています。
        (7）取締役の任期

         　当社の取締役の任期は、選任後２年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の
         時までとし、任期満了前に退任した取締役の補欠として選任された取締役の任期は、前任者の任期の残存期間と
         同一とする旨を定款で定めています。
        (8）決議の方法

         　株主総会の決議は、法令または定款に別段の定めがある場合を除き出席した議決権を行使することができる株
         主の議決権の過半数をもってこれを決する旨を定款に定めています。
         　また、株主総会の円滑な運営を行うことを目的として、会社法第309条第２項の規定による株主総会の決議
         は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２
         以上をもってこれを決する旨を定款に定めています。
        (9）取締役の一部責任免除

         　当社は、取締役が職務遂行にあたり期待される役割を十分に発揮できるようにするため、取締役会の決議に
         よって取締役及び取締役であったものの会社法第423条第１項の賠償責任について法令の定める要件に該当する
         場合には、賠償責任額から法令の定める最低責任限度額を控除して得た額を限度として免除することができる旨
         を定款に定めています。
         　また、当社は、非業務執行取締役の会社法第423条第１項の損害賠償責任について法令の定める要件に該当す
         る場合には、賠償責任額を法令の定める最低責任限度額とする契約を締結することができる旨を定款に定めてい
         ます。
        (10）監査役の一部責任免除

         　当社は、監査役が職務遂行にあたり期待される役割を十分に発揮できるようにするため、取締役会の決議に
         よって監査役及び監査役であった者の会社法第423条第１項の賠償責任について、法令の定める要件に該当する
         場合には賠償限度額から法令の定める最低責任限度額を控除して得た額を限度として免除することができる旨を
         定款に定めています。
         　また、当社は、監査役の会社法第423条第１項の損害賠償責任について、法令の定める要件に該当する場合に
         は、賠償責任額を法令の定める最低責任限度額とする契約を締結することができる旨を定款に定めています。
        (11）中間配当

         　当社は、機動的な配当政策の実施を目的に、取締役会の決議によって、毎年９月30日の最終の株主名簿に記載
         または記録された株主または登録株式質権者に対して、会社法第454条第５項に定める剰余金の配当（中間配当
         金）を定款に定めています。
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      （２）【役員の状況】
    　　①役員一覧
        男性　4名　女性　－名　（役員のうち女性の比率　－％）
                                                       所有株
       役職名       氏名      生年月日                 略歴              任期   式数
                                                       （株）
                           1983年４月     日本合同ファイナンス株式会社(現              株式会社　
                                ジャフコ)入社
                           1990年６月     同社広島支店長
                           1999年１月     当社取締役
                           1999年４月     当社取締役営業本部長
                           1999年６月     当社専務取締役営業本部長
                           2000年６月     当社代表取締役社長(現任)
                           2003年６月     株式会社未来総研(現         みらいエフピー株式会社)
     代表取締役社長        上島　健史      1957年５月31日生
                                代表取締役                    (注)３    2,573
                           2007年４月     みらいエフピー株式会社　取締役
                           2007年６月     株式会社あさくま　取締役
                           2007年12月     日本北京・北登投資株式会社(現             みらいアセット
                                マネジメント株式会社)代表取締役
                           2008年４月
                                日中産権交易所株式会社　代表取締役(現任)
                           2010年８月
                                北京未徠富聘財経諮詢有限公司　董事長(現任)
                           2010年９月     株式会社オンコレックス　代表取締役
                           2018年３月     ビットウィン株式会社　代表取締役
                           1995年６月     株式会社パオ（現       株式会社ジー・テイスト）取
                                締役経営企画室長
                           2000年８月     株式会社日本エンタープライズ            取締役管理本部
                                長
                           2002年11月     株式会社オステオジェネシス            取締役管理部長
       取締役      藤本　毅      1954年5月16日生
                                                   (注)３     42
                           2006年９月     当社  引受部長
                           2007年３月     株式会社東邦グローバルアソシエイツ               取締役
                           2008年11月
                                株式会社ビービーネット          監査役
                           2015年１月
                                当社  審査部長
                           2019年６月
                                当社  取締役管理部長兼審査部長（現任）
                           1989年４月     三洋証券株式会社       三洋経済研究所主任研究員兼
                                課長
                           1999年３月     株式会社コミューチュア（現、ミライトテクノロ
                                ジーズ株式会社）       情報システム部長
                           2010年４月
                                同社ソリューションビジネス開発部長兼中国・ア
             蕗　紹元
       取締役            1954年5月3日生
                                                   (注)３     －
                                ジア営業部長兼第四営業部長兼香港支社長
                           2010年４月
                                全球商報網絡公司       代表取締役社長（現任）
                           2017年４月     株式会社ワールドビジネスネットワーク                代表取
                                締役社長（現任）
                           2020年6月
                                当社取締役（現任）
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                                                        所有株
      役名    職名     氏名      生年月日                 略歴              任期   式数
                                                        （株）
                            1980年４月     日本銀行入行
                            1989年３月     外務省（在中国大使館書記官）出向
                            1999年11月     日本銀行    香港事務所次長
                            2003年12月     同行  北京事務所長
                            2011年４月     信金中央金庫      海外業務支援部上席審議役
      監査役     －   露口　洋介      1957年８月１６日生                                 (注)４     －
                            2017年４月     日本大学経済学部       教授
                            2018年４月     帝京大学経済学部       教授(現任）
                            2018年４月
                                 株式会社ストリーム        非常勤監査役（現任）
                            2018年８月
                                 アイブリッジ協同組合理事（現任）
                            2020年６月
                                  当社監査役（現任）
                              計                           2,615
     （注）１　蕗紹元氏は、「社外取締役」であります。
         ２　露口洋介氏は、「社外監査役」であります。
         ３　取締役の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会終結の
           時までであります。
         ４　監査役の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2025年３月期に係る定時株主総会終結の
           時までであります。
    　　②会社と会社の社外取締役及び社外監査役の人的関係、資本的関係または取引関係その他利害関係の概要

    　　　当社の社外取締役は、蕗紹元氏1名が就任しており、社外監査役には、露口洋介氏1名が就任しております。
    　　当社と社外取締役及び社外監査役の間に、人的、資本的または取引関係等の特別な利害関係はありません。
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      （３）【監査の状況】
        ①監査役監査の状況
         　監査役監査の組織は監査役1名で構成されており、業務執行の全般にわたって監査役による監視を行っており
         ます。また、監査役は年10回の取締役会に出席し、取締役の職務遂行を監視しております。
    　　　②内部監査の状況

    　　　　　内部監査につきましては、代表取締役社長直轄の考査室長１名が担当し、監査計画に基づき定期的に内部監査
    　　　　を実施し、内部統制の状況を検証しております。
        ③会計監査の状況

         a.監査法人の名称
         　　公認会計士山口裕義事務所
         b.継続監査期間
         　　１年間
    　　　　c.業務を執行した公認会計士
    　　　　　　山口　裕義
    　　　　d.監査業務に係る補助者の構成
    　　　　　　当社の会計監査業務に係る補助者はおりません。
    　　　　e.監査法人の選定方針と理由
    　　　　　　監査役は、第23期事業年度の会計監査人として、公認会計士山口裕義事務の選任の決定をいたしました。選
    　　　　　　任を決定した理由は以下のとおりです。
    　　　　　・監査法人としての独立性及び品質管理体制を有していること
    　　　　　・当社の事業内容について、専門的かつ適切な監査が可能であること
    　　　　f.監査役による監査法人の評価の実施
    　　　　　　該当事項はありません。
    　　　　g.監査法人の異動
    　　　　　　当社の監査人は次のとおり異動しております。
    　　　　　　　前事業年度　　史彩監査法人
    　　　　　　　当事業年度　　公認会計士山口裕義事務所
    　　　　　　なお、臨時報告書に記載した事項は次のとおりです。
    　　　　　　異動に係る監査公認会計士等の名称
    　　　　　　　選任する監査公認会計士等の名称　　公認会計士山口裕義事務所
    　　　　　　　退任する監査公認会計士等の名称　　史彩監査法人
    　　　　　　異動年月日　2020年７月15日
    　　　　　　退任する監査公認会計士等が監査公認会計士等となった年月日
    　　　　　　　2017年９月29日
    　　　　　　退任する監査公認会計士等が直近３年間に作成した監査報告書等における意見等に関する事項
    　　　　　　　該当事項はありません。
    　　　　　　異動の決定又は当該異動に至った理由及び経緯
      　　　　　当社の監査公認会計士等である史彩監査法人は、第22期（2019年４月１日から2020年３月31日まで）事業
      　　　　　年度の監査契約満了をもって退任となります。
      　　　　　当社の事業規模に適した監査対応と監査費用の相当性について、以前より他の監査法人と比較検討してま
      　　　　　いりました。
      　　　　　その結果、監査公認会計士等としての専門性、独立性、品質管理体制、監査報酬等を総合的に勘案し、新
      　　　　　たに公認会計士山口裕義事務所を監査公認会計士等として選任いたしました。
    　　　　　　上記の理由及び経緯に対する監査報告書の記載事項に係る異動監査公認会計士等の意見
    　　　　　　　該当事項はありません。
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    　　　④監査報酬の内容等

    　　　　a.公認会計士等に対する報酬
                      前連結会計年度
         区分
               監査証明業務に基づく           非監査業務に基づく報
               報酬（千円）           酬（千円）
        提出会社               4,500             －
         計              4,500             －

                当事業年度

     監査証明業務に基づく報酬              非監査業務に基づく報酬

         （千円）              （千円）
               3,600               －
    　　　　b.監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬（a.を除く）

    　　　　　該当事項はありません。
    　　　　c.その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

         　該当事項はありません。
    　　　　d.監査報酬の決定方針

    　　　　　　取締役会が提案した会計監査人に対する報酬等に対して、当社の監査役が、当社の事業規模の観点から監査
    　　　　　公認会計士等に対する監査報酬額が合理的であると同意しております。
      （４）【役員の報酬等】

        　　当社は非上場会社でありますので、記載すべき事項はありません。
        　　なお、役員報酬の内容につきましては、「４　コーポレート・ガバナンスの状況等　（1）コーポレート・ガ
         バナンスの概要」に記載しております。
      （５）【株式の保有状況】

        　　当社は非上場会社でありますので、記載すべき事項はありません。
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     ５【業務の状況】
      (1）受入手数料の内訳
                                 株券      債券     受益証券      その他       計
          期別              区分
                                （千円）      （千円）      （千円）      （千円）      （千円）
                  委託手数料                 590      －      －      －     590

                  引受・売出手数料                 －      －      －      －      －

          第22期
     （自　2019年４月１日             募集・売出しの取扱手数料                 －      －      －      －      －
      至　2020年３月31日）
                  その他の受入手数料                 －      －      －    27,871      27,871
                        計           590      －      －    27,871      28,461

                  委託手数料                7,425       －      －      －    7,425

                  引受・売出手数料                 －      －      －      －      －

          第23期
     （自　2020年４月１日             募集・売出しの取扱手数料                 －      －      －      －      －
      至　2021年３月31日）
                  その他の受入手数料                 －      －      －    53,406      53,406
                        計          7,425       －      －    53,406      60,832

     （注）　その他の受入手数料のその他は、投資事業組合等管理収入、情報提供・コンサルティング収入等であります。
      (2）トレーディング損益の内訳

                               第22期                  第23期
                          （自　2019年４月１日                  （自　2020年４月１日
                           至　2020年３月31日）                  至　2021年３月31日）
             区別
                        実現損益      評価損益        計     実現損益      評価損益        計
                        （千円）      （千円）      （千円）      （千円）      （千円）      （千円）
     株券等トレーディング損益                     1,988        －     1,988      2,944        －     2,944
     債券等トレーディング損益                      －      －      －      －      －      －

     その他のトレーディング損益                      －      －      －      －      －      －

             計             1,988        －     1,988      2,944        －     2,944

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      (3）自己資本規制比率
                                      第22期             第23期
                                  （自　2019年４月１日             （自　2020年４月１日
                                   至　2020年３月31日）             至　2021年３月31日）
     基本的項目       資本合計             (百万円)     (Ａ)              194             201
            評価差額金（評価益）等             (百万円)                    3             3

            金融商品取引責任準備金等             (百万円)                    0             0

            一般貸倒引当金             (百万円)                   －             －

            長期劣後債務             (百万円)                   －             －

     補完的項目        （劣後特約付借入金）            (百万円)                   －             －

             （劣後特約付社債）            (百万円)                   －             －

            短期劣後債務             (百万円)                   －             －

             （劣後特約付借入金）            (百万円)                   －             －

             （劣後特約付社債）            (百万円)                   －             －

              計           (百万円)     (Ｂ)               3             3

     控除資産                    (百万円)     (Ｃ)              88             70

     固定化されていない自己資本の額
                         (百万円)     (Ｄ)              108             134
     (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ)
            市場リスク相当額             (百万円)                    0             0
     リスク相当額       取引先リスク相当額             (百万円)                    3             4

            基礎的リスク相当額             (百万円)                   28             20

              計           (百万円)     (Ｅ)              31             25

     自己資本規制比率(Ｄ)÷(Ｅ)×100                     (％)                 348.4             536.0

     （注）　上記は「金融商品取引法」及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出
          したものであります。
      (4）有価証券の売買等業務

        ①　有価証券の売買の状況（先物取引を除く）
         　最近２事業年度における有価証券の売買の状況（先物取引を除く）は、次のとおりであります。
         ａ　株券
             期別             受託（百万円）            自己（百万円）            合計（百万円）
          （自　2019年４月１日

      第22期                           41            65            107
           至　2020年３月31日）
          （自　2020年４月１日

      第23期                           127            113            240
           至　2021年３月31日）
         ｂ　債券

             期別             受託（百万円）            自己（百万円）            合計（百万円）
          （自　2019年４月１日

      第22期                           －            －            －
           至　2020年３月31日）
          （自　2020年４月１日

      第23期                           －            －            －
           至　2021年３月31日）
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         ｃ　受益証券
             期別             受託（百万円）            自己（百万円）            合計（百万円）
          （自　2019年４月１日

      第22期                           －            －            －
           至　2020年３月31日）
          （自　2020年４月１日

      第23期                           －            －            －
           至　2021年３月31日）
         ｄ　その他

                       新株引受権
                                    コマーシャ
                       証書（新株      外国新株引
                                    ル・ペー       外国証書       その他       合計
             期別           引受権証券      受権証券
                                    パー      （百万円）      （百万円）      （百万円）
                       を含む）      （百万円）
                                    （百万円）
                       （百万円）
          （自　2019年４月１日

      第22期                     －      －      －      －      －      －
           至　2020年３月31日）
          （自　2020年４月１日

      第23期                     －      －      －      －      －      －
           至　2021年３月31日）
          イ　受託取引の状況（上記のうち受託取引の状況は、次のとおりであります。）

                       新株引受権
                                    コマーシャ
                       証書（新株      外国新株引
                                    ル・ペー       外国証書       その他       合計
             期別           引受権証券      受権証券
                                    パー      （百万円）      （百万円）      （百万円）
                       を含む）      （百万円）
                                    （百万円）
                       （百万円）
          （自　2019年４月１日

      第22期                     －      －      －      －      －      －
           至　2020年３月31日）
          （自　2020年４月１日

      第23期                     －      －      －      －      －      －
           至　2021年３月31日）
      (5）有価証券の引受・売出業務及び募集・売出しまたは私募の取扱い業務の状況

        　最近２事業年度における有価証券の引受・売出業務及び募集・売出しまたは私募の取扱い業務の状況は、次のと
        おりであります。
        ①　株券
                         引受高       売出高      募集の取扱高       売出しの取扱       私募の取扱高
             期別
                        （百万円）       （百万円）       （百万円）       高（百万円）        （百万円）
          （自　2019年４月１日

      第22期                      －       －       －       －       －
           至　2020年３月31日）
          （自　2020年４月１日

      第23期                      －       －       －       －       －
           至　2021年３月31日）
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        ②　債券
                         引受高       売出高      募集の取扱高       売出しの取扱       私募の取扱高
          期別         種類
                        （百万円）       （百万円）       （百万円）       高（百万円）        （百万円）
                  国債          －       －       －       －       －

                  地方債          －       －       －       －       －

          第22期         特殊債          －       －       －       －       －

     （自　2019年４月１日
      至　2020年３月31日）            社債          －       －       －       －       －
                  外国債券          －       －       －       －       －

                   合計         －       －       －       －       －

                  国債          －       －       －       －       －

                  地方債          －       －       －       －       －

          第23期         特殊債          －       －       －       －       －

     （自　2020年４月１日
      至　2021年３月31日）            社債          －       －       －       －       －
                  外国債券          －       －       －       －       －

                   合計         －       －       －       －       －

        ③　受益証券

                         引受高       売出高      募集の取扱高       売出しの取扱       私募の取扱高
             期別
                        （百万円）       （百万円）       （百万円）       高（百万円）        （百万円）
          （自　2019年４月１日

      第22期                      －       －       －       －       －
           至　2020年３月31日）
          （自　2020年４月１日

      第23期                      －       －       －       －       －
           至　2021年３月31日）
        ④　その他

                                           募集の取      売出しの      私募の取
                                 引受高      売出高
          期別              種類                    扱高      取扱高      扱高
                                （百万円）      （百万円）
                                           （百万円）      （百万円）      （百万円）
          第22期         コマーシャル・ペーパー                 －      －      －      －      －

     （自　2019年４月１日
      至　2020年３月31日）            外国証券                 －      －      －      －      －
          第23期         コマーシャル・ペーパー                 －      －      －      －      －

     （自　2020年４月１日
      至　2021年３月31日）            外国証券                 －      －      －      －      －
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      (6）その他業務
        ①　保護預り業務
                               第22期                  第23期
                          （自　2019年４月１日                  （自　2020年４月１日
             期別               至　2020年３月31日）                  至　2021年３月31日）
                        国内有価証券         外国有価証券         国内有価証券         外国有価証券

     株券（千株）                         832          －         840          －
     債券（百万円）                        2,617           －        2,617           －

           単位型                   －         －         －         －

     受益証券
                 株券             －         －         －         －
     （百万口）
           追加型
                 債券             －         －         －         －
     新株引受権証書（ワラント）                         －         －         －         －

        ②　信用取引における有価証券の賃借に伴う業務

                   顧客の委託に基づいて行った融資額とこれ                    顧客の委託に基づいて行った貸証券の数量
                   により顧客が買付けている証券の数量                    とこれにより顧客に売付けている代金
           期別
                    金額（百万円）           株数（千株）          金額（百万円）           株数（千株）
          第22期

                           －          －          －          －
       （2020年３月31日）
          第23期

                           －          －          －          －
       （2021年３月31日）
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    第５【経理の状況】
      １　財務諸表の作成方法について
      　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号。以下「財
      務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年
      ８月６日内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会理
      事会決議）に準拠して作成しております。
      　なお、前事業年度（2019年４月１日から2020年３月31日まで）は連結財務諸表を作成しており、キャッシュ・フ
      ロー計算書を作成していないため、キャッシュ・フロー計算書に係る比較情報は記載しておりません。
      ２　監査証明について

      　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、事業年度（2020年４月１日から2021年３月31日ま
      で）の財務諸表について、公認会計士山口裕義事務所により監査を受けております。
      ３　連結財務諸表について

      　当社は子会社がありませんので、連結財務諸表を作成しておりません。
      ４　財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組みについて

      　当社は、財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組みを行っております。具体的には会計基準等の内容を適
      切に把握し、または会計基準等の変更等について的確に対応することができる体制を整備するため、公認会計士の指
      導を受けております。
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     １【財務諸表等】
      (1)【財務諸表】
        ①【貸借対照表】
                                                    (単位：千円)
                                  前事業年度              当事業年度
                                (2020年３月31日)              (2021年３月31日)
     資産の部
       流動資産
                                        138,303              116,808
        現金及び預金
                                        10,000              10,000
        預託金
                                        10,000              10,000
          顧客分別金信託
                                        18,372              23,360
        営業投資有価証券
                                        12,000              12,000
        短期貸付金
                                         4,783              1,884
        前払費用
                                                       3,421
        未収収益                                  －
                                         1,549                49
        その他
                                        185,008              167,523
        流動資産計
       固定資産
                                       ※１  12,334             ※１  12,877
        有形固定資産
                                           0
          建物                                               －
                                          134              677
          器具備品
                                        12,200              12,200
          土地
                                           0             653
        無形固定資産
                                           0              0
          電話加入権
                                                        653
          ソフトウエア                                 －
                                        54,857              30,916
        投資その他の資産
                                           2
          関係会社株式                                               －
                                         2,584              2,584
          投資有価証券
                                        130,994              118,994
          長期貸付金
                                        29,019               7,425
          長期差入保証金
                                        140,698              139,198
          長期未収入金
                                                        657
          長期前払費用                                 －
                                           3
          その他                                               －
                                       △ 248,444             △ 237,944
          貸倒引当金
                                        67,192              44,448
        固定資産計
                                        252,200              211,971
       資産合計
                                33/60









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                                                    (単位：千円)

                                  前事業年度              当事業年度
                                (2020年３月31日)              (2021年３月31日)
     負債の部
       流動負債
                                         2,277              1,519
        預り金
                                        30,000
        短期借入金                                                －
                                         2,177              2,177
        前受収益
                                                       1,037
        未払金                                  －
                                         1,012               462
        未払費用
                                        ※２  290            ※２  290
        未払法人税等
                                          61              110
        その他
                                        35,818               5,596
        流動負債計
       固定負債
                                        17,230
        資産除去債務                                                －
                                         1,678              1,634
        繰延税金負債
                                        18,909               1,634
        固定負債計
       特別法上の準備金
                                         ※３  2            ※３  4
        金融商品取引責任準備金
                                           2              4
        特別法上の準備金計
                                        54,730               7,235
       負債合計
     純資産の部
       株主資本
                                        100,000              100,000
        資本金
        資本剰余金
                                        253,153              253,153
          その他資本剰余金
                                        253,153              253,153
          資本剰余金合計
        利益剰余金
          その他利益剰余金
                                       △ 101,514              △ 94,162
           繰越利益剰余金
          利益剰余金合計                             △ 101,514              △ 94,162
        自己株式                               △ 57,456             △ 57,456
                                        194,182              201,534
        株主資本合計
       評価・換算差額等
                                         3,287              3,200
        その他有価証券評価差額金
                                         3,287              3,200
        評価・換算差額等合計
                                        197,470              204,735
       純資産合計
                                        252,200              211,971
     負債・純資産合計
                                34/60








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        ②【損益計算書】
                                                    (単位：千円)
                                  前事業年度              当事業年度
                                (自　2019年４月１日              (自　2020年４月１日
                               　至　2020年３月31日)              　至　2021年３月31日)
     営業収益
                                        28,461              60,832
       受入手数料
                                          590             7,425
        委託手数料
                                        27,871              53,406
        その他の受入手数料
                                         1,988              2,944
       トレーディング損益
                                      ※１  △ 19,257              ※１  335
       営業投資有価証券売買損益
                                        ※２  180            ※２  716
       金融収益
                                        11,371              64,829
       営業収益計
     金融費用                                     －              －
                                        11,371              64,829
     純営業収益
     販売費・一般管理費                                   127,788               74,997
                                       ※３  8,607             ※３  5,474
       取引関係費
                                       ※４  72,222             ※４  47,915
       人件費
                                       ※５  21,293             ※５  15,422
       不動産関係費
                                       ※６  6,058             ※６  3,928
       事務費
                                        14,125                547
       減価償却費
                                       ※７  1,045              ※７  293
       租税公課
                                       ※８  4,435             ※８  1,414
       その他
     営業損失（△）                                 △ 116,416              △ 10,167
                                         4,819              7,163
     営業外収益
                                         1,653              1,357
       受取利息
                                         3,165              5,806
       その他
                                           7
                                                         －
     営業外費用
     経常損失（△）                                 △ 111,604              △ 3,004
     特別利益                                   62,816              10,650
                                           0              2
       金融商品取引責任準備金戻入
                                        34,886                148
       関係会社株式売却益
                                        27,929              10,500
       貸倒引当金戻入額
                                        24,638                 4
     特別損失
                                           2              4
       金融商品取引責任準備金繰入れ
                                         7,310
       貸倒引当金繰入額                                                  －
                                       ※９  1,625
       減損損失                                                  －
                                        15,699
                                                         －
       関係会社株式評価損
                                                       7,642
     税引前当期純利益又は税引前当期純損失（△）                                  △ 73,426
                                          290              290
     法人税、住民税及び事業税
                                                       7,352
     当期純利益又は当期純損失（△）                                  △ 73,716
                                35/60







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        ③【株主資本等変動計算書】
          前事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
                                                 (単位：千円)
                                     株主資本
                            資本剰余金            利益剰余金
                                      その他
                    資本金                 利益剰余金            自己株式     株主資本合計
                         その他資本剰      資本剰余金            利益剰余金
                          余金      合計            合計
                                     繰越利益
                                      剰余金
     当期首残高                100,000      253,153      253,153     △ 27,797     △ 27,797     △ 57,456     267,899
     当期変動額
      当期純損失（△）                 －      －      －   △ 73,716     △ 73,716        －   △ 73,716
      株主資本以外の項目の当期変動
                       －      －      －      －      －      －      －
      額（純額）
     当期変動額合計                  －      －      －   △ 73,716     △ 73,716        －   △ 73,716
     当期末残高                100,000      253,153      253,153     △ 101,514     △ 101,514     △ 57,456     194,182
                      評価・換算差額等

                                 純資産合計
                   その他有価証券       評価・換算差額
                    評価差額金        等合計
     当期首残高                  2,770       2,770      270,669
     当期変動額
      当期純損失（△）                  －       －    △ 73,716
      株主資本以外の項目の当期変動
                        517       517       517
      額（純額）
     当期変動額合計
                        517       517     △ 73,199
     当期末残高                  3,287       3,287      197,470
                                36/60










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          当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
                                                 (単位：千円)
                                     株主資本
                            資本剰余金            利益剰余金
                                      その他
                    資本金                 利益剰余金            自己株式     株主資本合計
                         その他資本剰      資本剰余金            利益剰余金
                          余金      合計            合計
                                     繰越利益
                                      剰余金
     当期首残高
                     100,000      253,153      253,153     △ 101,514     △ 101,514     △ 57,456     194,182
     当期変動額
      当期純利益                 －      －      －     7,352      7,352       －     7,352
      株主資本以外の項目の当期変動
                       －      －      －      －      －      －      －
      額（純額）
     当期変動額合計                  －      －      －     7,352      7,352       －     7,352
     当期末残高                100,000      253,153      253,153     △ 94,162     △ 94,162     △ 57,456     201,534
                      評価・換算差額等

                                 純資産合計
                   その他有価証券       評価・換算差額
                    評価差額金        等合計
     当期首残高                  3,287       3,287      197,470
     当期変動額
      当期純利益
                        －       －      7,352
      株主資本以外の項目の当期変動
                       △ 86      △ 86      △ 86
      額（純額）
     当期変動額合計                  △ 86      △ 86      7,265
     当期末残高                  3,200       3,200      204,735
                                37/60











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        ④【キャッシュ・フロー計算書】
                                      (単位：千円)
                                  当事業年度
                                (自　2020年４月１日
                               　至　2021年３月31日)
     営業活動によるキャッシュ・フロー
                                         7,642
       税引前当期純利益
                                          547
       減価償却費
       貸倒引当金の増減額（△は減少）                                 △ 10,500
       受取利息及び受取配当金                                 △ 1,357
       営業投資有価証券の増減額（△は増加）                                 △ 4,987
                                         1,500
       未収入金の増減額（△は増加）
                                         2,898
       前払費用の増減額（△は増加）
       長期前払費用の増減額（△は増加）                                  △ 822
       未収収益の増減額（△は増加）                                 △ 3,421
                                         1,036
       未払金の増減額（△は減少）
       未払費用の増減額（△は減少）                                  △ 550
       預り金の増減額（△は減少）                                  △ 757
                                         1,276
       その他
       小計                                 △ 7,494
       利息及び配当金の受取額                                  1,357
                                         △ 290
       法人税等の支払額
       営業活動によるキャッシュ・フロー                                 △ 6,427
     投資活動によるキャッシュ・フロー
       有形固定資産の取得による支出                                  △ 914
       無形固定資産の取得による支出                                  △ 665
                                        21,620
       差入保証金の回収による収入
       差入保証金の差入による支出                                   △ 26
                                          50
       出資金の売却による収入
                                          100
       関係会社株式の売却による収入
       資産除去債務の履行による支出                                 △ 17,230
                                        12,000
       長期貸付金の回収による収入
                                        14,933
       投資活動によるキャッシュ・フロー
     財務活動によるキャッシュ・フロー
                                       △ 30,000
       短期借入金の純増減額（△は減少）
       財務活動によるキャッシュ・フロー                                 △ 30,000
     現金及び現金同等物に係る換算差額                                     －
     現金及び現金同等物の増減額（△は減少）                                  △ 21,494
                                        138,303
     現金及び現金同等物の期首残高
                                      ※１  116,808
     現金及び現金同等物の期末残高
                                38/60








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        【注記事項】
         （重要な会計方針）
          １　トレーディング商品に属する有価証券等の評価基準及び評価方法
           　トレーディング商品に属する有価証券及び派生商品取引等については、時価法を採用するとともに、売却
           原価は移動平均法により算定しております。
          ２　トレーディング商品に属さない有価証券等の評価基準及び評価方法

           (1）子会社株式及び関連会社株式
            　移動平均法による原価法によっております。
           (2）その他有価証券（営業投資有価証券を含む）

            ①　時価のあるもの
             　時価（決算日の市場価格等）をもって貸借対照表価額とし、取得原価（移動平均法により算定）との
             評価差額を全部純資産直入する方法によっております。
            ②　時価のないもの
             　移動平均法による原価法によっております。
          ３　固定資産の減価償却の方法

           (1）有形固定資産（リース資産を除く）
            　定率法を採用しております。
            なお、主な耐用年数は、器具備品は６年であります。
           (2）無形固定資産（リース資産を除く）

            　定額法を採用しております。但し、ソフトウェア（自社利用分）については、社内における利用可能期
            間（５年）に基づいております。
           (3）リース資産

             所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
             　リース期間を耐用年数とし、残存価額をゼロとする定額法を採用しております。なお、所有権移転外
             ファイナンス・リース取引のうち、リース取引開始日が2008年３月31日以前のリース取引については、
             通常の賃貸借取引に係る方法に準じた会計処理によっております。
          ４　引当金の計上基準

           (1）貸倒引当金
            　貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権
            については個別に回収可能性を検討し、必要額を計上しております。
           (2）金融商品取引責任準備金

            　金融商品取引法第46条の５及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」第175条に基づき「金融商品取
            引責任準備金」に計上しております。
    　　　　　５　収益及び費用の計上基準

    　　　　　　　当社は、「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2018年３月30日公表分）及び「収益認識
    　　　　　　に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　2018年３月30日公表分）を適用しておりま
    　　　　　　す。
          ６　キャッシュ・フロー計算書における資金の範囲

           　手許現金、随時引き出し可能な預金及び容易に換金可能であり、かつ価値の変動について僅少なリスクし
           か負わない取得日から3ヶ月以内に満期日の到来する短期的な投資からなっております。
          ７　その他財務諸表作成のための基礎となる事項

           (1）消費税等の会計処理方法
            　税抜き方式によっており、控除対象外消費税等は当期の費用として処理しております。
           (2）投資事業組合への出資の会計処理

                                39/60


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            　組合の最近の財務諸表に基づき、貸借対照表については、資産項目・負債項目の持分相当額をそれぞれ
            の項目に計上し、損益計算書については損益項目の持分相当額をそれぞれの項目において計上しておりま
            す。
         （重要な会計上の見積り）

         　該当事項はありません。
         （未適用の会計基準等）

        （収益認識に関する会計基準等）
        ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年３月31日　企業会計基準委員会）
        ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　2021年３月26日　企業会計基準委
         員会）
        ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号　2020年３月31日　企業会計基
         準委員会）
        (1)  概要

         　収益認識に関する開示（表示及び注記事項）が定められました。
        (2)  適用予定日

         　2022年３月期の期首から適用します。
         　なお、「注記事項」に記載のとおり、2018年３月30日に公表された「収益認識に関する会計基準」等について
         は、2020年３月期の期首から適用しております。
    　　　(3）当該会計基準等の適用による影響

         「収益認識に関する会計基準」等の適用による財務諸表に与える影響額については、現時点で評価中でありま
         す。
         （表示方法の変更）

         　該当事項はありません。
         （貸借対照表関係）

          ※１　有形固定資産から控除した減価償却累計額は、次のとおりであります。なお、減価償却累計額には、減
            損損失累計額を含めて表示しております。
                               前事業年度                 当事業年度
                             （2020年３月31日）                 （2021年３月31日）
     建物                                12,480   千円                －千円
                                     10,957                  5,856
     器具備品
                                     23,438                  5,856
              合計
          ※２　未払法人税等は、法人住民税290千円の未納付額であります。

          ※３　特別法上の準備金

            　特別法上の準備金の計上を規定した法令の条項は次のとおりであります。
             金融商品取引責任準備金
              金融商品取引法第46条の５
                                40/60





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         （損益計算書関係）
          ※１　営業投資有価証券売買損益の内訳は次のとおりであります。
                               前事業年度                 当事業年度
                            （自　2019年４月１日                 （自　2020年４月１日
                             至　2020年３月31日）                 至　2021年３月31日）
     有価証券の売買損益                               △19,257千円                    －千円
     組合等損益の取込額                                  －                 335
              計                     △19,257                    335
          ※２　金融収益の内訳は次のとおりであります。

                               前事業年度                 当事業年度
                            （自　2019年４月１日                 （自　2020年４月１日
                             至　2020年３月31日）                 至　2021年３月31日）
     受取配当金                                 180千円                  28千円
     収益分配金                                  －                 688
              計                        180                 716
          ※３　取引関係費の内訳は次のとおりであります。

                               前事業年度                 当事業年度
                            （自　2019年４月１日                 （自　2020年４月１日
                             至　2020年３月31日）                 至　2021年３月31日）
     支払手数料                                1,393千円                  424千円
     取引所・協会費                                 963                 935
     通信・運送費                                1,985                 1,902
     旅費・交通費                                1,771                  710
     広告宣伝費                                1,650                 1,250
     営業情報費                                 116                  78
     交際費                                 725                 173
              計                       8,607                 5,474
          ※４　人件費の内訳は次のとおりであります。

                               前事業年度                 当事業年度
                            （自　2019年４月１日                 （自　2020年４月１日
                             至　2020年３月31日）                 至　2021年３月31日）
     役員報酬・従業員給料                                54,926千円                 35,220千円
     その他報酬・給料                                7,788                 5,768
     福利厚生費                                8,564                 6,427
     退職給付費用                                 943                 499
              計                       72,222                 47,915
          ※５　不動産関係費の内訳は次のとおりであります。

                               前事業年度                 当事業年度
                            （自　2019年４月１日                 （自　2020年４月１日
                             至　2020年３月31日）                 至　2021年３月31日）
     不動産費                                19,146千円                 14,173千円
     器具・備品費                                2,147                 1,249
              計                       21,293                 15,422
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          ※６　事務費の内訳は次のとおりであります。

                               前事業年度                 当事業年度
                            （自　2019年４月１日                 （自　2020年４月１日
                             至　2020年３月31日）                 至　2021年３月31日）
     事務委託費                                5,986千円                 3,872千円
     事務用品費                                  72                 55
              計                       6,058                 3,928
          ※７　租税公課の内訳は次のとおりであります。

                               前事業年度                 当事業年度
                            （自　2019年４月１日                 （自　2020年４月１日
                             至　2020年３月31日）                 至　2021年３月31日）
     消費税等                                 656千円                  －千円
     印紙税                                  58                 129
     その他                                 329                 163
              計                       1,045                  293
          ※８　販売費・一般管理費の「その他」の内訳は次のとおりであります。

                               前事業年度                 当事業年度
                            （自　2019年４月１日                 （自　2020年４月１日
                             至　2020年３月31日）                 至　2021年３月31日）
     従業員研修費                                  －千円                 17千円
     雑誌図書費                                  31                 12
     水道光熱費                                 617                 403
     その他                                3,786                  980
              計                       4,435                 1,414
          ※９　減損損失

             前事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
             　当社は以下の資産グループについて減損損失を計上しました。
             （減損損失を認識した資産）

          場所              用途              種類              金額
        東京都中央区              事業用資産              サーバー              1,625千円

             （グルーピングの方法）

             　当社は減損会計の適用にあたり、事業単位を基準とした管理会計上の区分に従って資産のグルーピン
             グを行っております。
             （回収可能価額の算定方法等）
             　回収可能価額は０として減損損失を測定しております。
             当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

             　該当事項はありません。
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         （株主資本等変動計算書関係）
          前事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
          １　発行済株式の種類及び総数並びに自己株式の種類及び株式数に関する事項
                   当事業年度期首株式          当事業年度増加株式          当事業年度減少株式          当事業年度末株式数
                   数（株）          数（株）          数（株）             （株）
     発行済株式

      普通株式                   38,500            －          －        38,500

           合計              38,500            －          －        38,500

     自己株式

      普通株式                    912           －          －          912

           合計                912           －          －          912

          ２　新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

          該当事項はありません。
          ３　配当に関する事項

          該当事項はありません。
          当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

          １　発行済株式の種類及び総数並びに自己株式の種類及び株式数に関する事項
                   当事業年度期首株式          当事業年度増加株式          当事業年度減少株式          当事業年度末株式数
                   数（株）          数（株）          数（株）             （株）
     発行済株式

      普通株式                   38,500            －          －        38,500

           合計              38,500            －          －        38,500

     自己株式

      普通株式                    912           －          －          912

           合計                912           －          －          912

          ２　新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

          該当事項はありません。
          ３　配当に関する事項

          該当事項はありません。
         （キャッシュ・フロー計算書関係）

          ※１　現金及び現金同等物の期末残高と貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係
                                    当事業年度
                                 （自　2020年４月１日
                                  至　2021年３月31日）
     現金及び預金勘定                                  116,808千円
     預入期間が３か月を超える定期預金                                     －
     現金及び現金同等物                                  116,808
         （リース取引関係）

         重要性がないため、記載を省略しております。
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         （金融商品関係）
          １　金融商品の状況に関する事項
           (1）金融商品に対する取組方針
             当社は、株主コミュニティ銘柄を取り扱っておりますが、顧客から受け入れた預り金は顧客分別金信
            託として、当社固有の資産と区別し信託銀行へ預託（預託金）しております。
             上記の他、営業投資有価証券として、主に未上場株式の保有及び投資事業有限責任組合への出資を行
            っております。
           (2）金融商品の内容及びそのリスク

             当社が保有する金融資産は、顧客からの預り金を信託銀行へ預託した顧客分別金信託金及び営業投資有
            価証券が主なものとなります。
            　また営業投資有価証券は、株式及び投資事業有限責任組合の出資持分であり、事業推進目的及び純投資
            目的で保有しております。これらはそれぞれ市場価格の変動リスク及び発行体の信用リスクに晒されてお
            ります。また営業投資有価証券及び投資有価証券には流動性の乏しい未上場株式が含まれております。
           (3）金融商品に係るリスク管理体制

            ①　全般的リスク管理体制
             信用リスク、市場リスク及び流動性リスクを含む各種リスクについての管理体制等は社内で明確化する
            とともに、「リスク管理規程」を定めております。リスク算定については、「リスク管理規程」及び金
            融商品取引法に基づき、そのリスク相当額及び自己資本規制比率を定量的に管理しており、管理部が毎
            営業日に算定・管理しており、取締役会に毎月末のリスク相当額を含む自己資本規制比率の状況を報告
            しております。
           ②　信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理

            信用取引に係る与信限度額、立替発生の防止及び発生の処理などに関する管理は、個別貸倒の発生を極
            小化するための管理体制を構築しております。また、信用取引に伴うリスク量を含む取引先リスク相当額
            及び自己資本規制比率は金融庁告示に基づき、毎営業日に管理部が算定しております。
           ③　市場リスク（金利等の変動リスク）の管理

            顧客分別金信託及び営業投資有価証券の運用・管理方針は、社内規程で定め、個別の投資は投資額に応
            じて投資委員会決議または代表取締役社長の決裁に基づき実施しております。また、これらの市場リスク
            相当額を含む自己資本規制比率は金融庁告示に基づき、毎営業日に管理部が算定しております。
           ④　資金調達に係る流動性リスク（支払期日に支払を実行できなくなるリスク）の管理

            支払準備の確保、支払期日の管理方法など資金調達に係る管理方法は経理規程等により定めておりま
            す。また資金繰りの状況は、管理部が管理し、的確な把握を行っております。
           (4）金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

        　　　　　　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定した価額
        　　　　　が含まれております。当該価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しております。そのため、
        　　　　　異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
          ２　金融商品の時価等に関する事項

           　貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握するこ
           とが極めて困難と認められるものは含まれておりません（（注）２．参照）。
            前事業年度（2020年３月31日）

            　連結財務諸表を作成しているため記載しておりません。
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            当事業年度（2021年３月31日）
                           貸借対照表計上額
                                        時価（千円）           差額（千円）
                              （千円）
     (1）現金及び預金                            116,808           116,808              －

     (2）預託金                            10,000           10,000             －
     (3）短期貸付金                            12,000           12,000             －

     (4）未収収益                             3,421           3,421             －

     (5）長期貸付金                            118,994

        貸倒引当金                        △98,745            20,248             －

     (6）長期未収入金                            139,198

        貸倒引当金                       △139,198               －           －

     (7）長期差入保証金                             7,425           7,348            △76
              資産計                   169,904           169,827             △76

     (1）未払金                             1,037           1,037             －

     (2）未払費用                              462           462            －
     (3）預り金                             1,519           1,519             －

     (4）未払法人税等                              290           290            －
              負債計                    3,309           3,309             －

     （注）１　金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項
         資　産
     　　　　(1)　現金及び預金、(2)　預託金、(3)　短期貸付金、(4)　未収収益
       　　　これらはすべて短期であるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっておりま
       　　　す。
     　　　　(5)　長期貸付金
       　　　長期貸付金は、個別の回収見込額等に基づいて貸倒見積額を算定しているため、時価は決算日における貸借
       　　　対照表価額から現在の貸倒見積額を控除した金額に近似しており、当該価額をもって時価としております。
     　　　　(6)　長期未収入金
       　　　長期未収入金は、個別の回収見込額等に基づいて貸倒見積額を算定しているため、時価は決算日における貸
       　　　借対照表価額から現在の貸倒見積額を控除した金額に近似しており、当該価額をもって時価としておりま
       　　　す。
     　　　　(7)　長期差入保証金
          　長期差入保証金は、10年物の国債の利率を用いて割り引いた価額をもって時価としております。
         負　債

     　　　　(1)　未払金、(2)　未払費用、(3)　預り金、(4)　未払法人税等
       　　　これらはすべて短期であるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっておりま
       　　　す。
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         ２　時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                  （単位：千円）
                              当事業年度

             区分
                           （2021年３月31日）
     (1)営業投資有価証券(非上場株式）                                23,360

     (2)投資有価証券                                 2,584

             合計                        25,944

    　　　　　これらについては、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積もるには過大なコストを要すると見
    　　　　込まれます。したがって、時価を把握することが極めて困難と認められるものであるため、前頁の表には含めて
    　　　　おりません。
         ３　金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                   １年超         ５年超
                         １年以内                            10年超
                                   ５年以内         10年以内
                         （千円）                            （千円）
                                   （千円）         （千円）
     現金及び預金                      116,808            －         －         －

     預託金                         －       10,000           －         －
     短期貸付金                       12,000

     未収収益                       3,421           －         －         －

     長期貸付金                                48,000
             合計               132,229          58,000           －         －

         ４　社債、長期借入金、リース債務及びその他の有利子負債の決算日後の返済予定額

         該当事項はありません。
         （有価証券関係）

          前事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）
          　連結財務諸表を作成しているため記載しておりません。
           (5）子会社株式及び関連会社出資金

           （注）　時価を把握することが極めて困難と認められる子会社株式及び関連会社出資金
                                                     （単位：千円）
                 区分                         貸借対照表計上額

     (1）子会社株式                                                      1
     (2）関連会社出資金                                                      1

                  計                                         2

               上記については、市場価格がありません。したがって、時価を把握することが極めて困難と認めら
               れるものであります。
          当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

          １　トレーディングに係る有価証券（売買目的有価証券）
          　　該当事項はありません。
          ２　トレーディングに係るもの以外の有価証券

           (1）その他有価証券で時価のあるもの
           　該当事項はありません。
           (2）事業年度中に売却したその他有価証券

           　該当事項はありません。
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           (3）時価評価されていない有価証券

                                          貸借対照表計上額
                 区分
                                            （千円）
     (1）その他有価証券

      （営業投資有価証券に属するもの）

       ①　株式                                                 12,689

       ②　投資事業組合等への出資                                                 10,671

      （投資有価証券に属するもの）

       ①　株式                                                  2,584
                 合計                                       25,944

         （デリバティブ取引関係）

          １　ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
           (1）通貨関連
             当事業年度（2021年３月31日）
             当社は、デリバティブ取引を行っておりませんので、該当事項はありません。
           (2）金利関連

             当事業年度（2021年３月31日）
             当社は、デリバティブ取引を行っておりませんので、該当事項はありません。
          ２　ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引

           通貨関連
             当事業年度（2021年３月31日）
             当社は、デリバティブ取引を行っておりませんので、該当事項はありません。
         （退職給付関係）

          当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
          １　採用している退職給付制度の概要
           　当社は、確定拠出年金制度を採用しております。
          ２　退職給付費用に関する事項

                                     499
            確定拠出年金掛金                           千円
            退職給付費用                          499
         （ストック・オプション等関係）

          当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
          　該当事項はありません。
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         （税効果会計関係）
          １　繰延税金資産及び負債の主な原因別の内訳
                                  前事業年度               当事業年度
                                （2020年３月31日）               （2021年３月31日）
     繰延税金資産
      営業投資有価証券評価損否認                                 71,640千円               19,236千円
      貸倒引当金                                 83,974               80,425
      税務上の繰越欠損金　（注2）                                365,239               334,094
                                       10,050                2,402
      その他
      繰延税金資産小計
                                      530,905               436,158
                                     △530,905               △436,158
      評価性引当額　　　　（注1）
     繰延税金資産合計                                    －               －
     繰延税金負債
                                      △1,678千円               △1,634千円
      その他有価証券評価差額金
     繰延税金負債合計                                 △1,678               △1,634
    　（注）１．当事業年度の評価性引当額が94,746千円減少しております。この減少の主な内容は、当社における営業投資

           有価証券の売却による営業投資有価証券評価損の減少52,404千円、債権の回収による貸倒引当金の減少
           3,549千円、税務上の繰越欠損金の減少31,145千円によるものであります。
    　　　　２．税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の繰越期限別の金額
     当事業年度（2021年３月31日）

                     1年超       2年超       3年超       4年超
              1年以内                                  5年超       合計
                     2年以内       3年以内       4年以内       5年以内
              （千円）                                  （千円）       （千円）
                     （千円）       （千円）       （千円）       （千円）
     税務上の繰越
                46,488       58,872       19,379       32,650       9,160      167,543       334,094
     欠損金（※）
     評価性引当額          △46,488       △58,872       △19,379       △32,650       △9,160      △167,543       △334,094
     繰延税金資産             －       －       －       －       －       －       －

    （※）税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額であります。
          ２　法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因

           となった主要な項目別の内訳
                                  前事業年度               当事業年度
                                （2020年３月31日）               （2021年３月31日）
      法定実効税率
                                             　　　　　　　　　33.80％
      （調整）                       　税引前当期純損失を計上
      住民税均等割                       　しているため、記載を省                          0.39
      評価性引当額                       　略しております。                         △33.80
      税効果会計適用後の法人税等の負担率                                                 0.39
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         （持分法損益等）
    　　　　当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
    　　　　　該当事項はありません。
         （企業結合等関係）

    　　関係会社株式の売却について
    　　　１．株式売却の概要
    　　　（1）子会社の名称及び事業内容
    　　　　　　名称　　　日中産権交易所株式会社
    　　　　　　事業内容　日中間の企業コンサルティング
    　　　（2）売却先企業の名称
    　　　　　　ミライホールディングズ株式会社
    　　　（3）売却を行った主な理由
           当社は、株主コミュニティを中心とした証券業務に経営資源を集中化するために、日中間の企業コンサル
    　　　　　ティング部門の日中産権交易所株式会社の全株式をミライホールディングズ株式会社に譲渡いたしました。
    　　　（4）譲渡日
           2020年4月1日
    　　　（5）法的形式を含むその他取引の概要に関する事項
           受取対価を現金等の財産のみとする株式譲渡
    　　　２．実施した会計処理の概要

    　　　（1）移転損益の金額
           関係会社株式売却益　99千円
    　　　（2）移転した事業に係る資産及び負債の適正な帳簿価額並びにその主な内訳
                     91千円
           流動資産
           固定資産         5,348千円
           資産合計         5,439千円
           流動負債        136,857千円
           負債合計        136,857千円
    　　　（3）会計処理

    　　　　　 日中産権交易所株式会社の帳簿価額と株式売却価額との差額を特別損益の「関係会社株式売却益」に計
    　　　　上しております。
    　　　３．分離した事業が含まれていた報告セグメントの名称

           該当事項はありません。
         （資産除去債務関係）

    　　　　　資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
    　　　　　(1)当該資産除去債務の概要
          　該当事項はありません。
          (2)当該資産除去債務の金額の算定方法

         　　該当事項はありません。
          (3)当該資産除去債務の総額の増減

                                    当事業年度
                                 （自　2020年４月１日
                                  至　2021年３月31日）
     期首残高                                   17,230千円
     資産除去債務の履行による減少額                                   17,230
     期末残高                                     －
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         （賃貸等不動産関係）
          当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
         　　特に記載する事項はありません。
         （公共施設等運営事業関係）

          該当事項はありません。
         （収益認識関係）

         　財務諸表「注記事項（収益認識関係）」に同一の内容を記載しているので、注記を省略しております。
         （セグメント情報等）

          【セグメント情報】
           当社は、「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
          【関連情報】

           当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
           １　製品及びサービスごとの情報
           　特定の製品・サービス区分の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を
            省略しております。
           ２　地域ごとの情報

            (1）売上高
            　本邦の外部顧客への営業収益の金額が損益計算書の営業収益の金額の90％を超えるため、記載を省略し
             ております。
            (2）有形固定資産

            　本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記載
             を省略しております。
           ３　主要な顧客ごとの情報

                                                     （単位：千円）
         顧客の氏名又は名称                     売上高               関連するセグメント名

     I社                                 14,100    投資・金融サービス業

    ※I社との間で機密保持契約を締結しているため、社名の公表は控えさせていただいております。
          【報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報】

           当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
           該当事項はありません。
          【報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報】

           当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
           該当事項はありません。
          【報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報】

           当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
           該当事項はありません。
         【関連当事者情報】

          １　関連当事者との取引
           （ア）財務諸表提出会社の親会社及び主要株主（会社等の場合に限る。）等
              当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
              該当事項はありません。
           （イ）財務諸表提出会社の子会社及び関連会社等

              当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
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              該当事項はありません。
           （ウ）財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等及び財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社等

              当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
              該当事項はありません。
           （エ）財務諸表提出会社の役員及び主要株主（個人の場合に限る。）等

              当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）
              該当事項はありません。
          ２　親会社又は重要な関連会社に関する注記

           (1）親会社情報
             該当事項はありません。
           (2）重要な関連会社の要約財務情報

            　該当事項はありません。
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         （１株当たり情報）
         　１株当たり純資産額及び算定上の基礎並びに１株当たり当期純利益又は1株当たり当期純損失及び算定上の基
         礎は、以下のとおりであります。
                                  前事業年度               当事業年度
                項目
                                （2020年３月31日）               （2021年３月31日）
     (1）１株当たり純資産額                                  5,253.54円               5,446.84円

      （算定上の基礎）

       貸借対照表の純資産の部の合計額（千円）                                 197,470               204,735

       普通株式に係る純資産額（千円）                                 197,470               204,735

       差額の主な内訳（千円）                                    －               －

       普通株式の発行済株式数（株）                                  38,500               38,500

       普通株式の自己株式数（株）                                   912               912

       １株当たり純資産額の算定に用いられた普通株
                                         37,588               37,588
       式数（株）
                                  前事業年度               当事業年度

                項目               （自　2019年４月１日               （自　2020年４月１日
                                至　2020年３月31日）               至　2021年３月31日）
     (2）１株当たり当期純利益又は1株当たり当期純損
                                      △1,961.17円                 195.60円
       失（△）
      （算定上の基礎）
       当期純利益又は当期純損失（△）（千円）                                 △73,716                 7,352

       普通株式に係る当期純利益又は当期純損失
                                        △73,716                 7,352
       （△）（千円）
       普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
                                           －               －
       （千円）
       普通株式の期中平均株式数（株）                                  37,588               37,588
     希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当
     たり当期純利益の算定に含めなかった潜在株式の概                               －               －
     要
     注　潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         （重要な後発事象）

         　該当事項はありません。
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        ⑤【附属明細表】
         【有価証券明細表】
          【株式】
                 銘柄                  株式数（株）           貸借対照表計上額（千円）
     営業投資有価証券           その他有価証券          ４銘柄               202,860               12,689
      投資有価証券          その他有価証券          １銘柄                 28             2,584

                 計                        202,888               15,273

     （注）　直接保有する有価証券についてのみ記載しております。
          【その他】

                        銘柄                       貸借対照表計上額（千円）
       営業投資有価証券              その他有価証券           投資事業組合等への出資金                        10,671
                        計                                10,671

         【有形固定資産等明細表】

                                          当期末減価
                                          償却累計額            差引当期末
                 当期首残高      当期増加額      当期減少額      当期末残高            当期償却額
        資産の種類                                  または償却              残高
                  （千円）      （千円）      （千円）      （千円）            （千円）
                                           累計額            （千円）
                                          （千円）
     有形固定資産

      建物             12,480        －    12,480        －      －      －      －

      器具備品             11,092        914     5,473      6,534      5,856        372      677

      土地             12,200        －      －    12,200        －      －    12,200
       有形固定資産計            35,773        914     17,953      18,734       5,856       372     12,877

     無形固定資産

      ソフトウェア
                     －      665       －      665       11      11      653
      電話加入権                0      －      －       0      －      －       0
       無形固定資産計               0     665       －      665       11      11      653

     　長期前払費用                 －      822       －      822      164      164      657

    　（注）建物及び器具備品の当期減少額は本社移転に伴うものであります。

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         【社債明細表】
    　　　　　該当事項はありません。
         【借入金等明細表】

                           当期首残高         当期末残高         平均利率
              区分                                       返済期限
                            （千円）         （千円）         （％）
     短期借入金                         30,000           －         －         －
              合計                30,000           －         －         －

         【引当金明細表】

                                       当期減少額       当期減少額
                         当期首残高       当期増加額                     当期末残高
             区分                          （目的使用）        （その他）
                         （千円）       （千円）                     （千円）
                                        （千円）       （千円）
     貸倒引当金（固定）                      248,444          －       －     10,500       237,944

     金融商品取引責任準備金                         2       4       2       －        4

    　（注）貸倒引当金の「当期減少額（その他）は、長期貸付金の減少によるものであります。
         【資産除去債務明細表】

                           当期首残高         当期増加額         当期減少額         当期末残高
              区分
                            （千円）         （千円）         （千円）         （千円）
     不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務                         17,230           －      17,230           －
              合計                17,230           －      17,230           －

      （２）【主な資産及び負債の内容】

        ①　資産の部
         イ　現金及び預金
                 区分                          金額（千円）
     現金                                               120

     預金

      普通預金                                             5,854
      決済性預金                                            110,141

      その他預金                                              692
                 小計                                 116,688

                 合計                                 116,808

    　　　　ロ　短期貸付金

                 相手先                          金額（千円）
      Y氏                                            12,000
                 合計                                 12,000

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    　　　　ハ　長期貸付金
                 相手先                          金額（千円）
      Y氏                                            116,994

      北京未徠富聘財経諮詢                                             2,000
                 合計                                 118,994

         二　長期未収入金

                 相手先                          金額（千円）
      日中産権交易所㈱                                            135,175

      北京未徠富聘財経諮詢                                             3,590

      その他                                              432
                 合計                                 139,198

      （３）【その他】

          　該当事項はありません。
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    第６【提出会社の株式事務の概要】
     事業年度                ４月１日から３月31日まで
     定時株主総会                ６月中

     基準日                ３月31日

     株券の種類                －

                     ９月30日
     剰余金の配当の基準日
                     ３月31日
     株式の名義書換え
                     東京都港区西新橋三丁目4番2号
      取扱場所
                     みらい證券株式会社　管理部
      取次所               みらい證券株式会社　管理部
      名義書換手数料               無料

      新券交付手数料               －
     単元未満株の買取り

      取扱場所               －
      株主名簿管理人               －

      取次所               －

      買取手数料               －
                     当会社の公告方法は、電子公告とする。但し、事故その他やむを得ない事由によっ
                     て電子公告による公告をすることができない場合は、日本経済新聞に掲載して行
                     う。
     公告掲載方法
                     なお、電子公告は当会社のホームページに掲載しており、そのアドレスは次のとお
                     りです。
                     http://www.miraisec.co.jp/html/ir.htm
     株主に対する特典                なし
     株式の譲渡制限                取締役会の承認を受けなければならない。

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    第７【提出会社の参考情報】
     １【提出会社の親会社等の情報】
      　当社には親会社等はありません。
     ２【その他の参考情報】

      　当事業年度の開始日から有価証券報告書提出日までの間に、次の書類を提出しております。
      (1）有価証券報告書及びその添付書類

         事業年度　第22期（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）2020年６月25日関東財務局長に提出
      (2）臨時報告書

      　　2020年７月22日関東財務局長に提出
         金融商品取引法第193条の２第1項の監査証明を行う監査公認会計士等について、金融商品取引法第24条の５第４
         項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の４の規定に基づいた臨時報告書であります。
      (3）半期報告書

         事業年度　第23期中（自　2020年４月１日　至　2020年９月30日）2020年12月28日関東財務局長に提出
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    第二部【提出会社の保証会社等の情報】
          　該当事項はありません。
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                    独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書
                                                     2021年６月25日

    み　ら　い　證　券　株　式　会　社

        取　締　役　会　御　中

                                     公認会計士山口裕義事務所

                                     （愛知県名古屋市）
                                      公認会計士       山　口　　裕　義          　　　㊞

    監査意見

      私は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「経理の状況」に掲げられているみら
    い證券株式会社の2020年4月1日から2021年3月31日までの第23期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算
    書、株主資本等変動計算書、キャッシュ・フロー計算書、重要な会計方針、その他の注記及び附属明細表について監査を
    行った。
      私は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、みらい證券株式会
    社の2021年3月31日現在の財政状態並びに同日をもって終了する事業年度の経営成績及びキャッシュ・フローの状況を、
    全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      私は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における私の責任
    は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。私は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、
    会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。私は、意見表明の基礎となる十分
    かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者及び監査役の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
    することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が
    必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
    価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要があ
    る場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査役の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
    いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
    る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
    響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
    ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    　・  不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を
       立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な
       監査証拠を入手する。
    　・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実
       施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    　・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び
       関連する注記事項の妥当性を評価する。
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    　・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、

       継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付
       ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意
       を喚起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項
       付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいている
       が、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    　・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどう
       かとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事
       象を適正に表示しているかどうかを評価する。
       監査人は、監査役に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備
     を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
     利害関係

       会社と私との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
     　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　以　上

     (※)１　上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社(有価証券報告書提出会

         社)が別途保管しております。
        ２　XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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