いちよし証券株式会社 有価証券報告書 第79期(令和2年4月1日－令和3年3月31日)

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                                                     いちよし証券株式会社(E03772)
                                                           有価証券報告書
    【表紙】

    【提出書類】                     有価証券報告書
    【根拠条文】                     金融商品取引法第24条第１項

    【提出先】                     関東財務局長

    【提出日】                     2021年６月28日

                         第79期(自       2020年４月１日         至   2021年３月31日)

    【事業年度】
    【会社名】                     いちよし証券株式会社

    【英訳名】                     Ichiyoshi Securities Co., Ltd.

                         取締役(兼)代表執行役社長                 玉  田     弘  文

    【代表者の役職氏名】
    【本店の所在の場所】                     東京都中央区日本橋茅場町一丁目５番８号

    【電話番号】                     東京（03）4346-4500（代表）

                         財務・企画部長                           上   條   弘   城

    【事務連絡者氏名】
    【最寄りの連絡場所】                     東京都中央区日本橋茅場町一丁目５番８号

    【電話番号】                     東京（03）4346-4500（代表）

                         財務・企画部長                           上   條   弘   城

    【事務連絡者氏名】
                         大阪支店

    【縦覧に供する場所】
                          (大阪市中央区高麗橋三丁目１番６号)
                         神戸支店

                          (神戸市中央区江戸町95番地)

                         横浜支店

                          (横浜市神奈川区鶴屋町二丁目23番地２)

                         千葉支店

                          (千葉市中央区新町３番地13)

                         名古屋支店

                          (名古屋市中村区名駅二丁目45番７号)

                         越谷支店

                          (越谷市南越谷一丁目16番地８)

                         株式会社      東京証券取引所

                          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)

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    第一部     【企業情報】
    第１   【企業の概況】

    １  【主要な経営指標等の推移】

     (1)  連結経営指標等
                     自 2016年４月１日       自 2017年４月１日       自 2018年４月１日       自 2019年４月１日       自 2020年４月１日

                     至 2017年３月31日       至 2018年３月31日       至 2019年３月31日       至 2020年３月31日       至 2021年３月31日
         連結会計年度
                     (2017年３月    期)   (2018年３月    期)   (2019年３月    期)   (2020年３月    期)   (2021年３月    期)
    営業収益            (百万円)        20,714       26,502       21,227       18,846       19,747
    純営業収益            (百万円)        19,338       25,069       19,769       17,241       18,200
    経常利益又は
                (百万円)         3,077       7,229       2,238       △ 469      1,300
    経常損失（△）
    親会社株主に帰属する
    当期純利益又は親会社
                (百万円)         2,183       4,994       1,674       △ 724      1,001
    株主に帰属する当期純
    損失（△）
    包括利益            (百万円)         2,814       5,207       1,392       △ 923      1,405
    純資産額            (百万円)        33,099       36,641       34,718       28,772       29,108
    総資産額            (百万円)        53,706       58,590       48,544       43,530       49,211
    １株当たり純資産額             (円)       769.18       850.09       827.53       797.12       804.07
    １株当たり当期純利益
    又は１株当たり当期             (円)       50.89       117.00        39.25      △ 17.72       27.79
    純損失（△）
    潜在株式調整後１株当た
                 (円)       50.83       116.73        39.20         ―      27.79
    り当期純利益
    自己資本比率             (％)        61.1       62.0       71.2       65.9       59.0
    自己資本利益率             (％)         6.6       14.5        4.7      △ 2.3       3.5
    株価収益率             (倍)        16.5       10.6       19.8        ―      22.1
    営業活動による
                (百万円)         4,356      △ 2,689       4,565       4,968       4,860
    キャッシュ・フロー
    投資活動による
                (百万円)          83      △ 24      △ 130     △ 1,395        △ 44
    キャッシュ・フロー
    財務活動による
                (百万円)       △ 2,689      △ 1,737      △ 3,188      △ 5,051      △ 1,123
    キャッシュ・フロー
    現金及び現金同等物の
                (百万円)        17,426       12,974       14,220       12,647       16,345
    期末残高
    従業員数                     1,009       1,051       1,082       1,081       1,070
                 (名)
                          [ 4 ]      [ 4 ]      [ 5 ]      [ 7 ]      [ 7 ]
     [外、平均臨時雇用者数]
     (注)   １   消費税等の課税取引については、消費税等を含んでおりません。
       ２　2020年３月期の潜在株式調整後１株当たり当期純利益については、１株当たり当期純損失であり、また希薄
         化効果を有している潜在株式が存在しないため記載しておりません。
       ３   従業員数は、就業人員数を表示しております。
       ４「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号　平成30年2月16日）等を2019年３月期
         の期首から適用しており、2018年３月期に係る主要な経営指標等については、当該会計基準等を遡って適用
         した後の指標等となっております。
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     (2)  提出会社の経営指標等
           回次            第75期       第76期       第77期       第78期       第79期

          決算年月            2017年３月       2018年３月       2019年３月       2020年３月       2021年３月

    営業収益                    18,497       23,440       17,790       15,512       16,434
                (百万円)
                        ( 18,050   )    ( 23,005   )    ( 17,327   )    ( 15,143   )    ( 15,917   )
    (うち受入手数料)
    純営業収益            (百万円)        18,438       23,354       17,745       15,399       16,365
    経常利益又は
                (百万円)         2,578       6,128       1,892      △ 1,231       1,033
    経常損失（△）
    当期純利益又は
                (百万円)         1,848       4,280       1,725      △ 1,115       1,035
    当期純損失（△）
    資本金            (百万円)        14,577       14,577       14,577       14,577       14,577
    発行済株式総数            (千株)       44,431       44,431       44,431       42,431       42,431
    純資産額            (百万円)        31,623       34,451       32,670       26,594       26,635
    総資産額            (百万円)        51,620       55,460       45,598       40,664       46,037
    １株当たり純資産額             (円)       736.11       800.20       779.80       736.61       735.59
    １株当たり配当額                    31.00       61.00       34.00       32.00       34.00
                 (円)
    (うち１株当たり
                        (  15.00   )    ( 24.00   )    ( 17.00   )    ( 16.00   )    ( 15.00   )
    中間配当額)
    １株当たり当期純利益
    又は１株当たり当期純             (円)       43.09       100.27        40.44      △ 27.30       28.74
    損失（△）
    潜在株式調整後１株
                 (円)       43.04       100.04        40.39         ―      28.74
    当たり当期純利益
    自己資本比率             (％)        60.8       61.7       71.5       65.2       57.7
    自己資本利益率             (％)         5.8       13.1        5.2      △ 3.8       3.9
    株価収益率             (倍)        19.5       12.4       19.2        ―      21.4
    配当性向             (％)        71.9       60.8       84.1        ―      118.3
    純資産配当率             (％)         4.2       7.6       4.4       4.3       4.6
    自己資本規制比率             (％)       591.9       600.4       552.9       446.8       450.1
    従業員数
                          936       969       997      1,003        979
                 (名)
                          [ 2 ]      [ 2 ]      [ 2 ]      [ 3 ]      [ 3 ]
     [外,平均臨時雇用者数]
    株主総利回り
                         90.7       139.5        94.1       63.0       84.0
                 (％)
     （比較指標：配当込み　
                        [ 114.7   ]    [ 132.9   ]    [ 126.2   ]    [ 114.2   ]    [ 162.3   ]
    TOPIX）
    最高株価             (円)         997      1,508       1,368        832       685
    最低株価             (円)         670       814       736       402       381
     (注)   １   消費税等の課税取引については、消費税等を含んでおりません。
       ２　第78期（2020年３月期）の潜在株式調整後１株当たり当期純利益については、１株当たり当期純損失であ
         り、また希薄化効果を有している潜在株式が存在しないため記載しておりません。
       ３   従業員数は、就業人員数を表示しております。
       ４　最高株価及び最低株価は、東京証券取引所第一部におけるものであります。
       ５「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号　平成30年2月16日）等を2019年３月期
         の期首から適用しており、2018年３月期に係る主要な経営指標等については、当該会計基準等を遡って適用
         した後の指標等となっております。
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    ２  【沿革】
      提出会社は、1944年５月29日、証券業大森商店(代表者                           大森陳太)、証券業赤阪商店(代表者                   赤阪福太郎)、
     証券業髙清商店(代表者             髙木清太郎)の３店が合併し、大阪市東区(現中央区)に三栄証券株式会社として、資本
     金50万円で設立されました。設立後の沿革の概要は次のとおりであります。
       年月                           概要
       1948年10月
             証券取引法に基づく証券業者としての登録を受ける。
       1949年４月
             大阪証券取引所(現・株式会社大阪取引所)の正会員となる。
       1950年８月
             一吉証券株式会社に商号を変更する。
       1962年12月
             一吉不動産株式会社(1999年６月、いちよしビジネスサービス株式会社に商号変更(現・連結子会
             社))を設立する。
       1968年４月
             改正証券取引法に基づく証券業の免許を受ける。
       1971年10月
             東京証券取引所(現・株式会社東京証券取引所)の正会員となる。
       1983年10月
             御坊阪本証券株式会社を吸収合併する。
       1986年６月
             資本金を35億45百万円に増資し、総合証券となる。
       1986年10月
             一吉投資顧問株式会社を設立し、調査部門を分離独立する。
       1986年11月
             香港駐在員事務所を現地法人化して、一吉国際（香港）有限公司を設立する。
       1987年５月
             株式会社一吉調査センター(1990年４月、株式会社一吉証券経済研究所に商号変更)を設立し、一
             吉投資顧問株式会社の調査部門を同社に移管する。
       1988年４月
             日本銀行との当座預金取引を開始する。
       1988年５月
             国債元利金支払取扱店の承認を日本銀行から受ける。
       1988年11月
             名古屋証券取引所(現・株式会社名古屋証券取引所)の正会員となる。
       1989年３月
             日本銀行との手形貸付取引の承認を受ける。
       1989年４月
             東京証券取引所、大阪証券取引所の市場第二部に上場する。
             株式会社一吉ファイナンス(1993年５月、株式会社一吉エンタープライズに商号変更)を設立す
       1990年３月
             る。
       1992年４月       シンガポール駐在員事務所を現地法人化して、イチヨシ                           マーチャント       バンク    シンガポール       リ
             ミテッドを設立する。
             インドネシアの総合証券会社に資本参加し、社名をピー                           ティー    イチヨシ     アルファ     セキュリ
       1992年５月
             ティーズ(1999年４月、ピー              ティー    イチヨシ     セキュリティーズ         インドネシアに社名変更)とす
             る。
       1998年12月
             改正証券取引法に基づく証券会社として登録。
       1999年１月
             抵当証券業の規則等に関する法律に基づく抵当証券業の登録を受ける。
       2000年３月
             株式会社一吉エンタープライズを清算する。
       2000年７月
             「一吉証券株式会社」から「いちよし証券株式会社」に商号変更する。
       2000年７月
             本店を東京都中央区に移転する。
       2000年７月
             「一吉投資顧問株式会社」から「いちよし投資顧問株式会社」に商号変更する。
       2000年７月
             「株式会社一吉証券経済研究所」から「株式会社いちよし経済研究所」に商号変更する。
       2000年12月
             いちよし投資顧問株式会社を連結子会社とする。
       2000年12月       株式会社いちよし経済研究所を連結子会社とする。
       2001年12月       ピー   ティー    イチヨシ     セキュリティーズ         インドネシアを連結子会社から除外とする。
       2002年４月
             抵当証券の販売の媒介等の業務を廃止する。
       2002年８月       イチヨシ     マーチャント       バンク    シンガポール       リミテッドを清算する。
       2003年６月
             提出会社が委員会等設置会社(現・指名委員会等設置会社)へ移行する。
       2006年３月
             東京証券取引所、大阪証券取引所の市場第一部銘柄に指定される。
       2006年７月
             株式会社いちよしＩＲ研究所を設立し連結子会社とする。
       2007年９月
             金融商品取引法に基づく金融商品取引業者としての登録を受ける。
       2009年８月
             株式会社いちよしＩＲ研究所を清算する。
       2010年２月
             一吉国際（香港）有限公司を清算する。
       2010年４月
             環証券株式会社を吸収合併する。
       2011年１月
             飯田證券株式会社、佐世保證券株式会社を吸収合併する。
     　　2011年９月         株式交換により伊勢証券株式会社を連結子会社とする。
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       年月                           概要

      　2012年２月
             伊勢証券株式会社を吸収合併する。
             「いちよし投資顧問株式会社」から「いちよしアセットマネジメント株式会社」に商号変更す
     　　2012年５月
             る。
     　　2013年３月         大北証券株式会社を吸収合併する。
     　　2014年９月         株式交換により西脇証券株式会社を連結子会社とする。
     　　2014年12月         西脇証券株式会社を吸収合併する。
       2019年９月
             本店を東京証券会館（東京都中央区）に移転する。
       2020年１月
             いちよしファイナンシャルアドバイザー株式会社を設立し連結子会社とする。
     　　2021年１月         いちよしファイナンシャルアドバイザー株式会社が金融商品取引法に基づく金融商品仲介業者と
             しての登録を受ける。
    2021年３月末現在         連結子会社は４社。提出会社の店舗数は49ヵ店となる。
    ３  【事業の内容】

      当社グループは、当社及び当社の連結子会社４社で構成され、主たる事業は、金融商品取引業を中核とする投資・
     金融サービス業を展開しております。
      当社の具体的業務は、有価証券の売買等及び売買等の委託の媒介、有価証券の引受け及び売出し、有価証券の募
     集、売出し及び私募の取扱い並びにその他の有価証券関連業であり、これらに関するお客様の多様なニーズに対応し
     たサービスを提供しております。
      当社の主な連結子会社は、当社の業務に関連した事業を展開しております。「株式会社いちよし経済研究所」は中
     小型成長企業の株式に係る調査・情報収集、投資助言・代理業務、「いちよしアセットマネジメント株式会社」は投
     資運用業(投資信託委託業含む)               、投資助言・代理業務を通じたアセット・マネジメント業務、「いちよしビジネス
     サービス株式会社」は当社グループにおける不動産賃貸・仲介・管理業、事務用品等の販売及び金融商品仲介業、
     「いちよしファイナンシャルアドバイザー株式会社」は、地域に根差すＩＦＡ（独立系ファイナンシャルアドバイ
     ザー）を通じてお客様に最適な資産形成に繋がるプランを提供する金融商品仲介業をそれぞれ行っております。
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    ４  【関係会社の状況】
    連結子会社
                                     議決権の
                     資本金又は       主要な事業        所有(被所有)割合
        名称        住所                                 関係内容
                      出資金       の内容
                                   所有割合    被所有割合
                                   (％)     (％)
    株式会社                      情報サービス業
                                            役員の兼任      ３名
              東京都中央区        20百万円              100.0      ―
    いちよし経済研究所                      投資助言・代理業
                          投資運用業（投資
    いちよしアセット
                          信託委託業含む）                  役員の兼任      ３名
              東京都中央区       490百万円               100.0      ―
    マネジメント株式会社
                          投資助言・代理業
                          不動産賃貸・仲
                                            提出会社への不動産の賃貸
    いちよしビジネス
                          介・管理業、事務
              東京都中央区       240百万円               100.0      ―
                          用品等販売業及び                  役員の兼任      ３名
    サービス株式会社
                          金融商品仲介業
    いちよしファイナンシャ
              東京都中央区        50百万円     金融商品仲介業          100.0      ―  役員の兼任　１名
    ルアドバイザー株式会社
     (注)    上記の各社は有価証券届出書または有価証券報告書を提出しておりません。

    ５  【従業員の状況】

     (1)  連結会社の状況
                                               2021年３月31日       現在
                                          従業員数(名)
    連結会社合計                                                1,070   〔 7 〕

     (注)   １   当社グループは、投資・金融サービス業という単一セグメントであるため、全連結会社の従業員数の合計を
         記載しております。
       ２   従業員数は就業人員であり、〔                〕内は年間の平均臨時雇用者数を外書きしております。
       ３   従業員数は、執行役員（13名）、契約社員（139名）及び歩合外務員（1名）を含め、エグゼクティブ・アド
         バイザー（4名）、参与（1名）及び嘱託（2名）を除いております。また、臨時雇用者には、アルバイト及
         びパートタイマーを含み、派遣社員を除いております。
     (2)  提出会社の状況
                                               2021年３月31日       現在
       従業員数(名)              平均年齢(歳)             平均勤続年数(年)              平均年間給与(円)
            979  〔 3 〕             43.9              14.2           6,446,582

     (注)   １   当社は、投資・金融サービス業という単一セグメントであるため、当社の従業員数の合計を記載しておりま
         す。
       ２   従業員数は、当社から他社への出向者を除いた就業人員であります。
       ３   従業員数は就業人員であり、〔                〕内は年間の平均臨時雇用者数を外書きしております。
       ４   従業員数は、執行役員（10名）、契約社員（115名）及び歩合外務員（1名）を含め、エグゼクティブ・アド
         バイザー（1名）、参与（1名）及び嘱託（2名）を除いております。また、臨時雇用者には、アルバイト及
         びパートタイマーを含み、派遣社員を除いております。
       ５   平均年間給与は賞与及び基準外賃金を含んでおります。
       ６   平均年齢及び平均勤続年数は、歩合外務員（1名）を含んでおりません。
     (3)  労働組合の状況
       いちよし証券従業員組合は経済生活の向上と労働条件の改善のため、1969年７月30日に結成されました。当組合
      は当社グループの職員のみをもって組織する単一組合であり、外部上部団体には所属しておりません。現在、各社
      とも労使関係は終始円満に推移しており、労使関係については特に記載すべき事項はありません。
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    第２   【事業の状況】
    １  【経営方針、経営環境及び対処すべき課題等】

     文中の将来に関する事項は、当連結会計年度末現在において、当社グループが判断したものであります。
     (1)  経営方針
     ①  会社経営の基本方針
       当社グループは、「今までの日本にない証券会社をつくろう」を合言葉とし、「金融・証券界のブランド・ブ
      ティックハウス」を目指しています。その実現に向け、当社はクレド（企業理念）の下、経営の公正性及び透明性
      を高め、機動的かつ適切な意思決定を行うことにより、業績の向上と企業価値の最大化を図りつつ、コーポレー
      ト・ガバナンスの強化充実に努めていくことを経営上の重要課題としております。また、指名委員会等設置会社の
      形態を採用し、加えて執行役員制度を導入することにより、業務執行の迅速性、実効性を高めるとともに業務執行
      に対する監督の強化を図っております。
       〔いちよしのクレド（企業理念）〕

         ・経営理念      「お客様に信頼され、選ばれる企業であり続ける」
         ・経営目標      「金融・証券界のブランド・ブティックハウス」
         ・行動指針      「感謝・誠実・勇気・迅速・継続　Long                   Term   Good   Relation」
     ②  トライアングル・ピラミッド経営

       リサーチをベースにリテール部門、法人部門、サポート・商品部門の正三角形４面体を本社部門や関係会社が土
      台として支えることにより、各部門及び関係会社の機能を最大限に発揮させると同時に、各部門のコ・ワーク（共
      同業務推進）によるシナジー効果を図ることを目的とした経営スタイルです。この業務運営体制により、お客様に
      より良い商品、より良い情報、より良いサービスをご提供し、その結果として、お客様の大切な金融資産の運用及
      び企業経営のお役に立つことになると考えております。
     ③  中期経営計画「アタック３」

       当社は、「いちよしのクレド」の経営理念を実現するために経営目標として「金融・証券界のブランド・ブ
      ティックハウス」の構築を目指しております。また、「お客様からの信頼」と「いちよしの基礎体力」のバロメー
      ターである「預り資産」を経営の最重要指標として位置づけ、預り資産の拡大を図ることにより、持続的な成長の
      実現に努めております。
       その具体的な目標として、2020年４月から2023年３月末を計画期間とした中期経営計画「アタック３」を策定し
      ております。
       「アタック３」では、2023年３月末までの３年間で、預り資産を３兆円へと拡大することに挑戦するとともに、
      当社が約20年前から取り組んでおります、売買手数料を中心とした「フロー型ビジネスモデル」から信託報酬や
      ラップフィーを中心とした「ストック型ビジネスモデル」への転換の指標となる「コストカバー率」の目標も60％
      に設定しております。
       中期経営計画「アタック３」の項目と数値目標及び当期末実績は以下のとおりです。

      　〔中期経営計画〕

              項   目
                         数値目標（2023年３月末）                  [当期末実績]
              預り資産                ３兆円              １兆9,895億円
              ＲＯＥ
                             15％程度                3.5％
          （自己資本当期純利益率）
           主幹事会社数（累計）                   80社               60社
            コストカバー率                  60％               39.4％
      　　　※コストカバー率＝（信託報酬＋ラップフィー）/販売費・一般管理費
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       〔「改革の断行」の基本戦略〕
        １．   クレドの徹底
    　　　　　　いちよしの永続的な成長のベースになる経営理念
        ２．   預り資産の拡大
      　　　　預り資産は経営の最重要指標
      　　　　預り資産はお客様からの信頼といちよし基礎体力のバロメーター
    　　　　　　「       顧客戦略」「チャネル戦略」「商品戦略」
        ３．   収支構造の改善の継続
          株式市場の変動に影響されない収支構造の促進
        　　「安定収益」「ドリコレ・投信によるコストカバー率の向上」
    　　　　　　「生産性向上、コスト削減、小さな本社作り」
        ４．   いちよしグループの総合力
    　　　　　　トライアングル・ピラミッド経営
    　　　　　　「中小型成長株特化」「富裕層ビジネス特化」
        ５．   コンプライアンスの実践
       　　　コンプライアンスは競争力の源泉
        　　お客様本位のよりグレードアップしたコンプライアンス
    　　　　　　「法令遵守は絶対」「クレドの精神に合ったお客様目線の適合性重視」
        ６．   人材の増強と育成
       　　　人材こそが成長の源泉
       　　　「アドバイザーの質の向上」「若手アドバイザー、次期管理職の育成」
    　　　　　　「女性・シニア層の積極的活用・登用」「本社・本部のバックアップ力強化」
        ７．   「働きやすい・やりがいのある職場」作り
       　　　誇りを持てる会社
       　　　社員のやる気アップ
       　　　「縦・横のコミュニケーションの充実」「人事制度・評価制度の見直し」
    　　　　　　「職場環境の改善」「仕事のやり方見直し」
     (2)  対処すべき課題

       ここ数年来、低金利の長期化や100年人生の進捗を背景として「貯蓄から投資へ」そして「貯蓄から資産形成へ」
      の流れが本格化していくなかで、我が国の証券界は、お客様本位のビジネスを展開することが強く求められて参りま
      したが、さらに、昨年に始まるコロナ禍が、証券界におけるこの環境変化を一層加速させるものと当社は考えており
      ます。
       当社は、「いちよしのクレド」に基づきお客様との信頼関係を最優先としてサービスを提供することを長年続け
      て参りましたが、この証券界の急速な環境変化に迅速に対応すべく、一昨年から、お客様本位の「ストック型ビジネ
      スモデル」をさらに推進するための20年振りの「改革の断行」を進めております。
       その一環として地区アドバイザー本部制を廃止し、営業推進体制を従来の本社本部主導から支店主導の体制に切
      り替え、地域特性に沿った１人１人のお客様のニーズに細やかにお応えできるような体制を整えるなど、真にお客様
      本位といえる業務運営のための様々な改革を現在進めております。
       この「改革の断行」にあたり当社は、20年来掲げて参りました「お客様のためにならない商品は取り扱わない」
      という７つの原則「いちよし基準」にもとづくお客様本位のポリシー「売れる商品でも、売らない信念」に加えて、
      新たに「お客様独自のオーダーを仕立てる信念」をもう一つの柱として掲げ、お客様１人１人のニーズに即したオー
      ダーメイドのポートフォリオ提案に取り組んでおります。
       また、「改革の断行」における基本戦略として、中期経営計画「アタック３」のもと、最重要経営指標である
      「預り資産」の拡大をさらに進め、お客様本位の「ストック型ビジネスモデル」への転換を一層加速させることで株
      式市場の変動に影響されない収支構造を構築して参ります。
       さらに、預り資産拡大のためには営業拠点の展開も重要であり、現在、お客様の利便性向上の観点から、特に首
      都圏における店舗網見直しを図っております。その一環として、本年４月には銀座支店を本社内に移転し「本店資産
      アドバイザー部」として新たに営業を開始するとともに、東京都世田谷区に「プラネットプラザ成城」、千葉県市川
      市に「プラネットプラザ市川」を新たな店舗として開設いたしました。今後も、お客様に対してより身近な存在とな
      れるような店舗網の更なる充実に努めて参ります。
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       また、当社はかねてより従業員の労働条件や職場環境、人事制度、人材育成を経営の重要課題として参りました
      が、「人材の増強と育成」・「働きやすい・やりがいのある職場」作りを「改革の断行」の基本戦略のひとつとして
      位 置づけ、引続き、具体的な取組みを進めて参ります。
       現在、今般のコロナ禍に対応するため、従来からの対面アドバイス活動とデジタルの活用を組み合わせた「ハイ
      ブリッド・アドバイス」の向上に努めております。
       今後とも、アフターコロナの展開を見据えたうえで、当社の３つの強み①いちよし経済研究所のリサーチ力、②

      お客様へのアドバイス力、③コンプライアンス力（お客様満足度）を活かし、「改革の断行」の基本戦略を柱に、預
      り資産の拡大を核とした成長の実現に努めて参ります。
    ２  【事業等のリスク】

      有価証券報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、当社グループの経営成績及び財政状態
     に影響を及ぼす可能性のある主なリスクには以下のようなものがあり、投資家の判断に重要な影響を及ぼす可能性の
     ある事項として考えております。
      当該リスクが顕在化する可能性の程度や時期、当該リスクが顕在化した場合に当社グループの経営成績等に与える
     影響につきましては、合理的に予見することは困難であるため記載しておりませんが、当社グループは、これらのリ
     スク発生の可能性を認識した上で、発生の回避及び発生した場合の対処に努める方針であります。
      なお、文中の将来に関する事項は、有価証券報告書提出日（2021年６月28日）現在において当社グループが判断し
     たものであります。
     (1)  金融商品取引業の収益変動リスク

      国内及び海外株式・債券相場が下落または低迷した場合、流通市場での売買高が減少し、結果として当社の売買委
     託手数料が減少する可能性があります。また、これに付随して、発行市場においても同様の影響を受ける可能性があ
     ります。
     (2)  市場リスク

      当社では、投資有価証券の保有の他、自己勘定でトレーディング業務を行っており、株価、金利及び外国為替相場
     等の変動により、保有する有価証券等の価格が変動し、損失が発生する可能性があります。
     (3)  信用（取引先）リスク

      取引先の債務不履行等（信用状態の変化を含む）により、損失を被る可能性があります。
     (4)  流動性リスク

      金融情勢または当社グループの財務内容の悪化等により、資金調達面で制約を受け、資金の流動性に障害が生じる
     可能性、及び通常よりも著しく高い金利での資金調達を余儀なくされることにより損失が発生する可能性がありま
     す。
     (5)  事務リスク

      当社グループでは、各種マニュアルの整備やコンプライアンス体制の整備強化に努めておりますが、事務処理プロ
     セスで発生する事務ミス、事故、または不正等により損失が発生する可能性があります。
     (6)  システムに関するリスク

      コンピュータシステムのダウン、誤作動、または災害や停電による障害等により損失が発生する可能性、及びコン
     ピュータが不正に使用されることにより損失が発生する可能性があります。
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     (7)  リーガルリスク
      法令違反等があった場合、損失が発生する可能性、訴訟の提起を受ける可能性、及び監督当局から行政処分等を受
     ける可能性があります。
     (8)  情報関連リスク

      インサイダー取引、内部情報の漏洩、及び不適切な情報開示により、損失が発生する可能性、及び社会的信用が低
     下する可能性があります。
     (9)  競争によるリスク

      金融・証券業界は本格的な競争時代を迎えており、今後ますます競争は激化していくことが予想され、当社及び各
     連結子会社の経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
     (10)   法制度等の変更によるリスク

      昨今の金融・証券業界を取り巻く各種法制度等の改正により、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼ
     す可能性があります。
     (11)   災害等によるリスク

      地震・火災の災害等、新型コロナウイルス感染症の感染拡大等により、当社グループの業務体制に支障が生じる可
     能性、及び役職員が被害を受けた場合、当社グループの経営成績及び財政状態に影響を及ぼす可能性があります。
    ３  【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

    （経営成績等の状況の概要）
     当連結会計年度における当社グループ（当社、連結子会社）の財政状態、経営成績及びキャッシュ・フロー（以下、
    「経営成績等」という。）の状況の概要は次のとおりであります。
     (1)  経営成績の状況
      当連結会計年度の日本経済は、新型コロナウイルス感染拡大の影響からの持ち直しの動きがみられました。個人消
     費はやや弱含んでいるものの、企業の設備投資や生産活動には明るい兆しもあり当連結会計年度末に向けて景気も緩
     やかな持ち直しとなりました。世界経済も新型コロナウイルス感染症の世界的大流行で厳しい状況でしたが、各国の
     政策対応により、総じて回復傾向にあります。
      日本の株式市場は、新型コロナウイルスワクチンの普及による世界経済の回復期待を背景に年度後半から騰勢が強
     まりました。世界各国の政府による大規模な経済対策や日米欧の主要中央銀行による金融緩和の下で、国内において
     は５月下旬にかけて段階的に緊急事態宣言が解除されたことにより経済活動再開への期待が高まり、日経平均株価は
     ６月９日には２万3,185           円まで上昇しました。その後は、新型コロナウイルスの感染再拡大などから一進一退の動き
     となりました。11月上旬以降は米大統領選挙が通過したことによる米国政治の不透明感の後退に加えて、新型コロナ
     ウイルスワクチン開発に関する発表が相次いだことを受けて世界経済の正常化への期待が高まり、日経平均株価は再
     び上昇傾向が強まりました。年明け以降は、政府により緊急事態宣言が再発令されたものの、新型コロナウイルスワ
     クチン普及や米国のバイデン政権による大型の経済対策への期待などから30年半ぶりに日経平均株価は３万円台を回
     復しましたが、米長期金利の上昇への警戒もあり、２万9,178円で当連結会計年度末を迎えました。
      外国為替市場では、株高の流れを受け６月５日に１ドル＝109.84                               円を付けました。その後は、米連邦準備理事会
     （ＦＲＢ）によるゼロ金利政策の長期化観測が強まる中、円高ドル安が進み、年明けの１月６日には１ドル＝102.57
     円を付けました。しかし、米長期金利の上昇から円安ドル高が進み当連結会計年度末は１ドル＝110円後半となりまし
     た。
      一方、日本の新興株式市場では、日経ジャスダック平均株価は上昇を継続しましたが、東証マザーズ指数は10月中
     旬に昨年来高値を付け、その後は上値の重さが意識されました。日経ジャスダック平均株価は                                            3,938円、東証マザー
     ズ指数は1,203で当連結会計年度末を迎えました。
      当連結会計年度における東証一部市場の一日平均売買代金は前連結会計年度比7.6％増の２兆8,090億円、マザーズ
     市場の一日平均売買代金は同126.6％増の2,103億円、ジャスダック市場の一日平均売買代金は同35.1％増の661億円と
     なりました。
      当社は、このような環境下、中期経営計画「アタック３」を達成すべく、株式につきましては、低金利環境の下で
     安定性と配当に注目した資産株のご提案に加え、当社グループの強みであるリサーチ力を生かした中小型成長企業へ
     の投資のご提案をするなど、お客様１人１人のニーズにお応えする施策を引き続き実行して参りました。
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      いちよしファンドラップ「ドリーム・コレクション（愛称：ドリコレ）」につきましては、お客様の保守的な資産
     の中長期運用商品としてのニーズが引き続き拡がっており、当連結会計年度末の残高は1,560億円（前連結会計年度末
     比 45.1％増）となりました。
      投資信託につきましては、注目度の高いＳＤＧｓ関連ファンドや世界の好配当利回り株に投資するファンド、国内
     の中長期的な成長が見込める株式に投資するファンドやＲＥＩＴ（不動産投資信託）に投資するファンド、地域金融
     機関向けの私募投資信託など、お客様の多様なニーズに細やかにお応えするご提案を行って参りました。
      グループのいちよしアセットマネジメントにおきましては、投資信託の基準価額が回復基調となり、当連結会計年
     度末の運用資産残高は3,724億円（前連結会計年度末比36.9％増）となりました。
      以上の結果、当社グループの営業収益は197億47百万円（前連結会計年度比4.8％増、９億１百万円増）、純営業収
     益は182億円（同5.6％増、９億58百万円増）となりました。また、取引関係費及び不動産関係費（本社移転の一時費
     用）等の減少により販売費・一般管理費は169億35百万円（同4.8％減、８億50百万円減）となり、差し引き営業利益
     は12億64百万円（同18億９百万円増）となりました。
      販売費・一般管理費に対する投資信託の信託報酬とファンドラップに係るフィー等の比率（コストカバー率）は
     39.4％となりました。
      なお、当連結会計年度末の預り資産は、1兆9,895億円（前連結会計年度末比29.5％増）となりました。
      ①   受入手数料

      受入手数料の合計は176億８百万円（前連結会計年度比4.5                           ％増  ）となりました。
                         2020年３月     期(百万円)             2021年３月     期(百万円)
    受入手数料                             16,845                  17,608

     委託手数料                            4,913                  6,182

     引受け・売出し・特定投資家向け
                                   557                  496
     売付け勧誘等の手数料
     募集・売出し・特定投資家向け売
                                 3,980                  3,554
     付け勧誘等の取扱手数料
     その他の受入手数料                            7,394                  7,374
      委託手数料：
       株券の委託手数料は60億26百万円（前連結会計年度比27.0％増）となりました。
       このうち、中小型株式（東証二部市場、ジャスダック、マザーズ）の委託手数料は14億38百万円（同58.4％増）
      となり、株券委託手数料に占める中小型株式の割合は23.9％となりました。
      引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料：
       発行市場では、主幹事４社を含む新規公開企業は31社（前期は主幹事３社を含む新規公開企業32社）の幹事・引
      受シンジケート団に加入いたしました。また、既公開企業に係る公募・売出しは６社（前連結会計年度は６社）の
      幹事・引受シンジケート団に加入いたしました。
       この結果、引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料の合計は４億96百万円（前連結会計年度比
      10.9％減）となりました。
       当連結会計年度末における累計引受社数は、1,151社（うち主幹事60社）となりました。
      募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料：
       投資信託に係る手数料が34億42百万円（前連結会計年度比11.2％減）となり、募集・売出し・特定投資家向け売
      付け勧誘等の取扱手数料の合計は35億54百万円（同10.7％減）となりました。
      その他の受入手数料：
       その他の受入手数料は、当社の受益証券残高に係る信託報酬が36億25百万円（前連結会計年度比6.1％減）、いち
      よしアセットマネジメントの運用に係る信託報酬が13億16百万円（同5.6％減）となり、これに当社のファンドラッ
      プに係るフィー等17億38百万円（同17.8％増）、アンバンドリング手数料、保険取扱手数料及び公開支援に伴う手
      数料等を加え、合計73億74百万円（同0.3％減）となりました。
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      ②   トレーディング損益
                          2020年３月     期(百万円)            2021年３月     期(百万円)
    トレーディング損益                                89                310

     株券等トレーディング損益                              37                171

     債券等・その他の
                                    52                138
     トレーディング損益
     (債券等トレーディング損益)                              27                 24
     (その他のトレーディング損益)                              25                114

      株券等のトレーディング損益は、１億71百万円（前連結会計年度比355.4％増）の利益となりました。
      債券・為替等のトレーディング損益は、１億38百万円（前連結会計年度比165.9％増）の利益となりました。その結
     果、トレーディング損益合計は３億10百万円（同245.3％増）の利益となりました。
      ③   金融収支

      金融収益は、信用取引貸付金の期中平均残高の減少により２億６百万円（前連結会計年度比26.0％減）、金融費用
     は70百万円（同39.2％減）となり、差し引き金融収支は１億36百万円（同16.7％減）となりました。
      以上の結果、当連結会計年度の純営業収益は182億円（前連結会計年度比5.6％増）となりました。

      ④   販売費・一般管理費

      販売費・一般管理費は、取引関係費及び不動産関係費（本社移転の一時費用）等の減少により169億35百万円（前連
     結会計年度比4.8％減）となりました。
      ⑤   営業外損益

      営業外収益は、受取保険金及び配当金23百万円、投資有価証券配当金17百万円等で62百万円、営業外費用は、投資
     事業組合運用損22百万円等で26百万円となり、差し引き36百万円（前連結会計年度比52.2％減）の利益となりまし
     た。
      以上の結果、当連結会計年度の経常利益は13億円（前連結会計年度比17億70百万円の増加）となりました。

      ⑥　特別損益

      特別利益は、投資有価証券売却益等で１億34百万円、特別損失は減損損失等で１億21百万円となり、差し引き13百
     万円（前連結会計年度比36.3％減）の利益となりました。 
      これらにより、税金等調整前当期純利益は13億13百万円となりました。これに法人税、住民税及び事業税２億80百

     万円及び法人税等調整額32百万円を減算した結果、親会社株主に帰属する当期純利益は10億１百万円となりました。 
     (2)  財政状態の状況

      ①   資産
         前連結会計年度末に比べて56億80百万円（13.1％）増加し、492億11百万円となりました。これは、信用取引
        資産が34億10百万円、現金・預金が26億97百万円増加したこと等によるものです。
      ②   負債
         前連結会計年度末に比べて53億45百万円（36.2％）増加し、201億３百万円となりました。これは、信用取引
        負債が33億５百万円、預り金が21億76百万円増加したこと等によるものです。
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      ③   純資産
         前連結会計年度末に比べて３億35百万円（1.2％）増加し、291億８百万円となりました。これは、配当金の
        支払い11億15百万円により減少したものの、退職給付に係る調整累計額が2億74百万円増加し、親会社株主に帰
        属する当期純利益10億１百万円を計上したこと等によるものです。
      この結果、自己資本比率は59.0％となりました。また、当社の自己資本規制比率は、450.1％となりました。

     (3)  キャッシュ・フローの状況

      当連結会計年度における営業活動によるキャッシュ・フローは、税金等調整前当期純利益13億13百万円を計上、預
     り金及び受入保証金18億55百万円増加、募集等払込金13億３百万円減少等により増加し、48億60百万円（前期比１億
     ７百万円の減少）となりました。
      投資活動によるキャッシュ・フローは、有形固定資産の取得による支出、無形固定資産の取得による支出、投資有
     価証券の売却による収入等により、△44百万円（同13億50百万円の増加）となりました。
      財務活動によるキャッシュ・フローは、配当金の支払額11億12百万円等により、△11億23百万円（同39億27百万円
     の増加）となりました。
      以上により、当期末における現金及び現金同等物残高は、前期末残高に比べ、36億97百万円増加し、163億45百万円
     となりました。
     (4)  トレーディング業務の概要

       トレーディング商品：
        最近２連結会計年度末におけるトレーディング商品残高は以下のとおりであります。
                         2020年３月31日       (百万円)           2021年３月31日       (百万円)
    資産の部のトレーディング商品                              158                  112
     商品有価証券等                             158                  112
      株券                             ―                  26
      債券                            157                  86
      受益証券等                             0                 ―
     デリバティブ取引                              ―                  ―
      オプション取引                             ―                  ―
      為替予約取引                             ―                  ―
    負債の部のトレーディング商品                               0                  0
     商品有価証券等                              ―                  ―
      株券                             ―                  ―
      債券                             ―                  ―
      受益証券等                             ―                  ―
     デリバティブ取引                              0                  0
      オプション取引                             ―                  ―
      為替予約取引                             0                  0
      トレーディングに係るリスク管理体制：

        当社グループにおけるトレーディングに係るリスク管理体制は、株価、金利、外国為替相場等の変動を適切に
       認識し、「リスク管理規程」及び「市場リスク管理細則」に準じて市場リスクの管理を行っております。
        具体的には、主として顧客との取引から発生するトレーディング業務に係わる有価証券について、取引を行う
       部門毎及び商品毎に許容可能なリスク量（ポジション枠）をロスカット基準等と合わせて定めております。ま
       た、市場リスク相当額は標準的方式により算出され、状況を把握して確認を行っております。なお、内部統制委
       員会の下部組織であるリスク管理会議においては、運用環境や当社の財務状況等を勘案してポジション枠等の見
       直しや今後の対応等の協議を行っております。
        市場リスクの管理は、日々、リスク管理室がモニタリングを行い、経営陣その他の関係者に対して報告を行っ
       ております。
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    （経営者の視点による経営成績等の状況に関する分析・検討内容）
      経営者の視点による当社グループの経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容は次のとおりであります。
      なお、文中の将来に関する事項は、有価証券報告書提出日（2021年６月28日）現在において当社グループが判断し
     たものであります。
     (1)  重要な会計方針及び見積り

      当社グループの連結財務諸表は、わが国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して作成して
     おります。その作成には経営者による会計方針の選択・適用、資産・負債及び収益・費用の報告金額及び開示に影響
     を与える見積りを必要とします。経営者は、これらの見積りについて過去の実績等を合理的に勘案し判断しておりま
     すが、実際の結果は、見積り特有の不確実性があるため、これらの見積りと異なる場合があります。
      当社グループの連結財務諸表で採用する重要な会計方針は、第５                                経理の状況       １   連結財務諸表等         連結財務諸
     表作成のための基本となる重要な事項に記載しておりますが、特に次の重要な会計方針等が連結財務諸表における重
     要な見積りの判断に大きな影響を及ぼすと考えております。
      ①   固定資産の減損損失
       翌連結会計年度の将来キャッシュ・フローの算定にあたり、市場動向や経済情勢の変化により翌連結会計年度の
      営業損益が悪化した場合、その影響により翌連結会計年度の営業損益が減少する可能性があります。
      ②   繰延税金資産
       当社グループの主たる事業である金融商品取引業は、証券市場の変動の影響を大きく受ける市況産業であるた
      め、業績変動の幅が大きく、長期にわたり安定的な課税所得の発生を予測することが困難であります。
       この具体的な計算方法は、当社グループの課税所得を見積り、短期に回収が可能なものを判断し繰延税金資産を
      算出しております。
      ③   賞与引当金
       当社グループの賞与引当金は、従業員に対する賞与の支払いに備えるため、所定の計算方法により算出した支払
      見込額を計上しております。この具体的な計算方法は、賞与の前支給対象期間の業績対比等の係数を基礎として算
      出しております。
     (2)  当連結会計年度の経営成績等の状況に関する認識及び分析・検討内容

      ①   経営成績等について
       当社グループの当連結会計年度の経営成績等は、純営業収益は前連結会計年度比5.6％増の182億円、                                               経常利益は
     13億円   となりました。
      当社グループは       「金融・証券界のブランド・ブティックハウス」の構築を目指して従来築いてきた土台をさらに拡
     大するために、2023年３月末をターゲットとする中期経営計画「アタック３」を策定し、                                          数値目標は預り資産３兆
     円、ＲＯＥ15％程度、主幹事会社数80社、コストカバー率60％と設定いたしました。
      また、数値目標のうち特に、預り資産を「お客様からの信頼」と「いちよしの基礎体力」のバロメーターと位置づ
     け、預り資産の拡大を最も重要な経営目標であり成長の源泉として持続的な成長の実現に努めています。
      営業収益のうち主な科目別の経営成績の分析は、以下のとおりであります。
       （募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料）

        投資信託につきましては、注目度の高いＳＤＧｓ関連ファンドや世界の好配当利回り株に投資するファンド、
       国内の中長期的な成長が見込める株式に投資するファンドやＲＥＩＴ（不動産投資信託）に投資するファンド、
       地域金融機関向けの私募投資信託など、お客様の多様なニーズに細やかにお応えするご提案を行って参りまし
       た。
        その結果、募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料の合計は35億54百万円（同10.7％減）と
       なりました。
       （その他の受入手数料）

        その他の受入手数料は、全体では前連結会計年度比                        0.3％減    の 73億74百万円      となりました。主な内訳は、「受益
       証券残高に係る信託報酬」が同               6.1％減    の36  億25百万円     、「運用に係る信託報酬」が同5.6                ％減  の 13億16百万円      、
       「ファンドラップに係るフィー等」が同17.8                    ％増  の17  億38百万円     です。
        「ファンドラップに係るフィー等」のうち、「投信のベース資産」として位置付けているいちよしファンド
       ラップ「ドリーム・コレクション（愛称：ドリコレ）」につきましては、お客様の保守的な資産の中長期運用商
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       品としてのニーズが引き続き拡がっており、当連結会計年度末の残高は1,560億円（前連結会計年度末比45.1％
       増）となりました。
      ②   経営成績に重要な影響を与える要因について

       当社グループの経営成績に重要な影響を与える要因として、主たる事業である金融商品取引業は、国内外の証券
      市場の変動に大きな影響を受ける可能性があり、当社グループの経営成績に重要な影響を与えます。
      ③   資本の財源及び資金の流動性について

      資金需要
       当社の資金需要の主な要因は、信用取引貸付金の自己融資の増減による資金、及び投信買付（追加設定）によ
      り、投信委託会社への払込日とお客様買付代金入金日との相違による一時的に立替金となる資金、並びに、お客様
      分別金により入金確認日とお客様分別金に信託する日の相違による一時的に立替金になる資金、人件費をはじめと
      する販売費・一般管理費、当社株式配当金及び法人税等の納付による資金があります。
      資金の流動性
       資金の流動性については、上記資金需要による流動性と、有価証券売買に伴うお客様買付代金の業者に払込する
      資金、お客様売却代金をお客様に払込する資金の流動性を確保する必要があります。
       なお、当社グループの資本の財源については、（経営成績等の状況の概要）(3)                                     キャッシュ・フローの状況に記
      載しております。
    ４  【経営上の重要な契約等】

      該当事項はありません。
    ５  【研究開発活動】

      該当事項はありません。
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    第３   【設備の状況】
    １  【設備投資等の概要】

      当社グループでは、当連結会計年度において総額                       463  百万円の設備投資を実施いたしました。
      重要な設備の新設

        当連結会計年度において、主な設備投資は下記のとおりであります。
      なお、所要金額はすべて自己資金によっております。
    （1）提出会社

              事業所名                             所要金額

                                                 完了年月または
       会社名                   内容         設備の内容
                                                  取得年月
              (所在地)                             (百万円)
            中野支店

      提出会社                店舗移転          建物及び器具備品              21   2020年４月
            （東京都中野区）
            岸和田支店

      提出会社                店舗移転          建物及び器具備品              24   2020年５月
            （大阪府岸和田市）
            盛岡支店

      提出会社                店舗移転          建物及び器具備品              29   2020年６月
            （岩手県盛岡市）
            飯田支店

      提出会社                店舗移転          建物及び器具備品              200   2020年７月
            （長野県飯田市）
    （2）国内子会社

    　　該当事項はありません。
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    ２  【主要な設備の状況】
      当社グループにおける主要な設備は以下のとおりであります。
     (1)  提出会社
                     建物及び

                               土地
                                      リース      合計
                     構築物                           従業員数
      店舗名        所在地                         資産    帳簿価額           摘要
                     帳簿価額                             (名)
                           帳簿価額       面積
                                      (百万円)     (百万円)
                     (百万円)
                           (百万円)       (㎡)
    本店       東京都中央区            289      ―      ―      1     291     284   賃借
    本店資産
    アドバイザー       東京都中央区             0     ―      ―     ―      0    29  賃借
    部
                                                     所有、賃借
    盛岡支店       岩手県盛岡市             0     46    658.2       ―      46     9
    水沢支店       岩手県奥州市             9     ―      ―     ―      9     9  賃借
    プラネット
            東京都板橋区             1     ―      ―     ―      1     4  賃借
    プラザ成増
    中野支店       東京都中野区             0     ―      ―     ―      0     7  賃借
    赤坂支店       東京都港区             3     ―      ―     ―      3    19  賃借
    プラネット
            川崎市多摩区             0     ―      ―     ―      0     1  賃借
    プラザ向ヶ丘
    中目黒支店       東京都目黒区             0     ―      ―     ―      0    24  賃借
    吉祥寺支店       東京都武蔵野市             20      ―      ―     ―      20     26  賃借
    横浜支店       横浜市神奈川区             5     ―      ―     ―      5    21  賃借
    プラネット
           神奈川県小田原市             0     ―      ―     ―      0     1  賃借
    プラザ小田原
    上大岡支店       横浜市港南区             3     ―      ―     ―      3    16  賃借
    千葉支店       千葉市中央区             2     ―      ―     ―      2    13  賃借
    浦安支店       千葉県浦安市             10      ―      ―     ―      10     23  賃借
    越谷支店       埼玉県越谷市             4     ―      ―     ―      4    12  賃借
    名古屋支店       名古屋市中村区             23      ―      ―     ―      23     26  賃借
    岡崎支店       愛知県岡崎市             2     ―      ―     ―      2     6  賃借
    飯田支店       長野県飯田市            194      24    485.1       ―     218     14  所有
    伊那支店       長野県伊那市             6      8   298.0       ―      15     9  所有
    伊勢支店       三重県伊勢市             10      32    489.6       ―      42     11  所有
    プラネット
            三重県志摩市             6     13    481.8       ―      19     3  所有
    プラザ志摩
    大阪支店       大阪市中央区             36      ―      ―     ―      36     49  賃借
    今里支店       大阪市東成区             24      ―      ―     ―      24     13  賃借
    針中野支店       大阪市東住吉区             1     ―      ―     ―      1    14  賃借
    難波支店       大阪市中央区             4     ―      ―     ―      4    15  賃借
    石橋支店       大阪府池田市             3     ―      ―     ―      3    15  賃借
    岸和田支店       大阪府岸和田市             21      ―      ―     ―      21     13  賃借
    枚方支店       大阪府枚方市             4     ―      ―     ―      4    17  賃借
    八尾支店       大阪府八尾市             2     ―      ―     ―      2    17  賃借
    神戸支店       神戸市中央区             2     ―      ―     ―      2    19  賃借
    西宮支店       兵庫県西宮市             3     ―      ―     ―      3     9  賃借
    加古川支店       兵庫県加古川市             0     ―      ―     ―      0    15  賃借
    西脇支店       兵庫県西脇市             8     16    534.1       ―      25     12  所有
    プラネット
            兵庫県加西市             9      9   313.0       ―      18     3  所有
    プラザ加西
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                     建物及び
                               土地
                                      リース      合計
                     構築物                           従業員数
      店舗名        所在地                         資産    帳簿価額           摘要
                     帳簿価額                             (名)
                           帳簿価額       面積
                                      (百万円)     (百万円)
                     (百万円)
                           (百万円)       (㎡)
    伏見支店       京都市伏見区             10      ―      ―     ―      10     24  賃借
    高田支店       奈良県大和高田市             79      64    396.6       ―     143     26  所有
    学園前支店       奈良県奈良市             0     ―      ―     ―      0    12  賃借
    御坊支店       和歌山県御坊市             3     ―      ―     ―      3    14  賃借
    田辺支店       和歌山県田辺市             0     ―      ―     ―      0    12  賃借
    環支店       和歌山県新宮市             0     ―      ―     ―      0     9  賃借
    岡山支店       岡山市北区             3     ―      ―     ―      3    24  賃借
    倉敷支店       岡山県倉敷市             4     ―      ―     ―      4    29  賃借
            香川県小豆郡
    小豆島支店                     4     ―      ―     ―      4    10  賃借
            土庄町
    大牟田支店       福岡県大牟田市             2     ―      ―     ―      2    14  賃借
    福岡支店       福岡市博多区             0     ―      ―     ―      0    10  賃借
    佐世保支店       長崎県佐世保市             0     ―      ―     ―      0    11  賃借
    プラネット
            長崎県諫早市             0     ―      ―     ―      0     3  賃借
    プラザ諫早
    プラネット
            佐賀県唐津市             0     ―      ―     ―      0     3  賃借
    プラザ唐津
    　(注)    １.  飯田支店は2020年７月６日に移転しております。
     　　　２.      福岡支店は2020年10月１日にプラネットプラザ福岡から改称しております。
       ３．プラネットプラザ加西は2020年10月１日に加西支店から改称しております。
     　　　４．プラネットプラザ諫早は2020年10月１日に諫早支店から改称しております。
       ５．プラネットプラザ唐津は2020年10月１日に唐津支店から改称しております。
     　　　６．桜生活・年金サポート成増オフィスは2021年３月１日にいちよしファイナンシャルアドバイザー株式会社に
      　　　移管しております。
     　　　７.      本店資産アドバイザー部は2021年４月５日に銀座支店から移転し、2021年５月１日に東京本店資産アドバイ
         ザー部から改称しております。
       ８.  プラネットプラザ向ヶ丘を2021年４月12日に、プラネットプラザ成城（同日に開設）に統合しております。
       ９．大阪支店は2021年５月６日に移転しております。
     (2)  国内子会社

                     建物及び

                              土地
                                     リース      合計
                      構築物                          従業員数
       会社名         所在地                      資産    帳簿価額            摘要
                     帳簿価額                           (名)
                           帳簿価額      面積
                                     (百万円)     (百万円)
                     (百万円)
                           (百万円)      (㎡)
    株式会社
    いちよし経済          東京都中央区          17     ―     ―     ―      17     24  賃借
    研究所
    いちよしアセット
    マネジメント
              東京都中央区          17     ―     ―     ―      17     22  賃借
    株式会社
              東京都中央区
    いちよしビジネス
    サービス
              (本店)           8    534    791.7       1     545      37  所有、賃借
    株式会社
              大阪市中央区
              東京都中央区
    いちよし
              (本店)
    ファイナンシャル
                         1     ―     ―     ―      1     8 賃借
    アドバイザー          東京都板橋区
    株式会社
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    ３  【設備の新設、除却等の計画】
     (1)  重要な設備の新設等
      　重要な設備の新設等の計画はありません。
     (2)  重要な設備の除却等

      　重要な設備の除却等の計画はありません。
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    第４   【提出会社の状況】
    １  【株式等の状況】

     (1)  【株式の総数等】
      ①  【株式の総数】
                種類                      発行可能株式総数(株)

               普通株式                                    168,159,000

                計                                  168,159,000

      ②  【発行済株式】

               事業年度末現在           提出日現在

                                 上場金融商品取引所
        種類        発行数(株)          発行数(株)        名又は登録認可金融                内容
                                 商品取引業協会名
              ( 2021年３月31日       )  (2021年６月28日)
                                           株主としての権利内容に制限
                                  東京証券取引所
                                           のない、標準となる株式
      普通株式           42,431,386          42,431,386
                                  （市場第一部）
                                               単元株式数       100株
        計         42,431,386          42,431,386          ―            ―

     (注)    提出日現在の発行数には、2021年６月１日からこの有価証券報告書提出日までの新株予約権の権利行使により
       発行された株式数は、含まれておりません。
     (2)  【新株予約権等の状況】

      ①  【ストックオプション制度の内容】
        ストックオプション制度の内容は「第５                    経理の状況　１　連結財務諸表等                注記事項」の（ストック・オプ
       ション等関係）に記載しております。
      ②  【ライツプランの内容】

        該当事項はありません。
      ③  【その他の新株予約権等の状況】

        該当事項はありません。
     (3)  【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

      　該当事項はありません。
     (4)  【発行済株式総数、資本金等の推移】

                発行済株式       発行済株式      資本金増減額       資本金残高       資本準備金       資本準備金

        年月日        総数増減数       総数残高                     増減額       残高
                 (千株)       (千株)      (百万円)       (百万円)       (百万円)       (百万円)
    2019年４月１日～
    2020年３月31日　              △2,000       42,431         ―     14,577         ―     3,705
    　　　　　　　　(注)
     (注)　自己株式の消却により、発行済株式総数が2,000千株減少しております。
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     (5)  【所有者別状況】
                                               2021年３月31日       現在
                       株式の状況(１単元の株式数             100  株)
                                                    単元未満
      区分                           外国法人等                  株式の状況
           政府及び
                     金融商品     その他の                個人
                                                     (株)
           地方公共     金融機関                                計
                     取引業者      法人               その他
            団体
                               個人以外      個人
    株主数
             ―     20     33     147      82      6   14,551     14,839        ―
    (人)
    所有株式数
             ―   69,478     10,652     21,568     42,681       22   279,617     424,018      29,586
    (単元)
    所有株式数
             ―    16.38      2.51     5.09     10.07      0.01     65.94     100.00        ―
    の割合(％)
     (注)    自己株式6,327,577株は、「個人その他」に63,275単元、「単元未満株式の状況」に77株含まれております。
     (6)  【大株主の状況】

                                                2021年３月31日       現在
                                                    発行済株式
                                                    (自己株式を
                                             所有株式数
                                                     除く。)の
          氏名又は名称                      住所
                                              (千株)
                                                    総数に対する
                                                    所有株式数
                                                    の割合(％)
    日本マスタートラスト信託銀行株式会
                       東京都港区浜松町２丁目11番３号                         2,556        7.08
    社（信託口）
    株式会社日本カストディ銀行（信託
                       東京都中央区晴海１丁目８－12                         1,478        4.09
    口）
    株式会社野村総合研究所                   東京都千代田区大手町１丁目９番２号                          879       2.43

    いちよし証券従業員持株会                   東京都中央区日本橋茅場町１丁目５番８号                          851       2.35

    SSBTC   CLIENT    OMNIBUS    ACCOUNT
                       ONE  LINCOLN    STREET,    BOSTON    MA  USA  02111
                                                 662       1.83
    （常任代理人　香港上海銀行東京支
                       （東京都中央区日本橋３丁目11－１）
    店　カストディ業務部）
    株式会社日本カストディ銀行（信託口
                       東京都中央区晴海１丁目８－12                          606       1.67
    ５）
    株式会社日本カストディ銀行（信託口
                       東京都中央区晴海１丁目８－12
                                                 523       1.44
    ６）
    株式会社日本カストディ銀行（信託口
                       東京都中央区晴海１丁目８－12
                                                 436       1.20
    １）
    株式会社日本カストディ銀行（信託口
                       東京都中央区晴海１丁目８－12 
                                                 401       1.11
    ２）
                       25  BANK   STREET,    CANARY    WHARF,    LONDON,
    JP  MORGAN    CHASE   BANK   385781
                       E14  5JP,   UNITED    KINGDOM
    （常任代理人       株式会社みずほ銀行決済
                                                 364       1.01
                       （東京都港区港南２丁目15－１                品川イン
    営業部）
                       ターシティＡ棟）
             計                    ―               8,761       24.26
      (注)     上記のほか当社所有の自己株式6,327千株があります。

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     (7)  【議決権の状況】

      ①  【発行済株式】
                                               2021年３月31日       現在
           区分            株式数(株)         議決権の数(個)                内容
    無議決権株式                    ―          ―             ―

    議決権制限株式(自己株式等)                    ―          ―             ―

    議決権制限株式(その他)                    ―          ―             ―

                                        株主としての権利内容に制限のな
                    (自己保有株式)
                                        い、標準となる株式
    完全議決権株式(自己株式等)                              ―
                    普通株式
                                                単元株式数       100株
                         6,327,500
                    普通株式
    完全議決権株式(その他)                               360,743            同上
                        36,074,300
                    普通株式
    単元未満株式                              ―             同上
                          29,586
    発行済株式総数                    42,431,386          ―             ―
    総株主の議決権                    ―           360,743            ―

     (注)    「単元未満株式数」には、当社所有の自己株式77株が含まれております。
      ②  【自己株式等】

                                               2021年３月31日       現在
                                                   発行済株式
                               自己名義       他人名義      所有株式数
       所有者の氏名                                           総数に対する
                    所有者の住所          所有株式数       所有株式数        の合計
        又は名称                                           所有株式数
                                (株)       (株)       (株)
                                                   の割合(％)
                 東京都中央区日本橋
    (自己保有株式)
                               6,327,500        ―      6,327,500         14.91
    いちよし証券株式会社             茅場町１丁目５番８号
          計             ―         6,327,500        ―      6,327,500         14.91
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    ２  【自己株式の取得等の状況】
       【株式の種類等】
         会社法第155条第７号による普通株式の取得
     (1)  【株主総会決議による取得の状況】
      該当事項はありません。
     (2)  【取締役会決議による取得の状況】
    　　該当事項はありません。
     (3)  【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

               区分                  株式数(株)             価額の総額(円)
    当事業年度における取得自己株式                                    144             73,552

    当期間における取得自己株式                                     ―              ―

     (注)    当期間における取得自己株式には、2021年６月１日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取り
       による株式数は含めておりません。
     (4)  【取得自己株式の処理状況及び保有状況】
                           当事業年度                   当期間
           区分
                               処分価額の総額                  処分価額の総額
                       株式数(株)                  株式数(株)
                                 (円)                  (円)
    引き受ける者の募集を行った
                            ―         ―         ―         ―
    取得自己株式
    消却の処分を行った取得自己株式                        ―         ―         ―         ―
    合併、株式交換、株式交付、
    会社分割に係る移転を行った                        ―         ―         ―         ―
    取得自己株式
    その他（単元未満株式の売渡請求
                            75       48,582           ―         ―
    による売渡し）
    その他（ストック・オプションの
                            ―         ―         ―         ―
    権利行使）
    その他（第三者割当による自己株
                          106,500        68,986,440             ―         ―
    式の処分）
    保有自己株式数                    6,327,577             ―     6,327,577             ―
     (注)１　当期間における保有自己株式数には、2021年６月１日から有価証券報告書提出日までのストック・オプショ
         ンの権利行使、単元未満株式の買取り及び売渡しによる株式数は含めておりません。
     　　２　その他（第三者割当による自己株式の処分）は、2020年８月18日開催の取締役会決議により実施された、当
         社グループ従業員に対するインセンティブ・プランのための処分であります。
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    ３  【配当政策】
      当社の配当は、業績連動型の配当方針を基本とし、配当性向をベースとした配当を行っておりますが、株主の皆様
     への適切な利益還元を継続して充実させていくことを目的として、純資産配当率（ＤＯＥ）についても勘案して配当
     額を決定しています。
      具体的には、連結ベースでの配当性向（50％程度）と純資産配当率（ＤＯＥ２％程度）を配当基準とし、半期毎に
     算出された金額について、いずれか高いものを採用して配当金を決定しております。
      以上の配当方針に基づき、当期の剰余金の配当方針は、中間配当は連結純資産配当率、期末配当は連結配当性向を
     算出基準として、当期の１株当たりの配当金は中間配当15円、期末配当19円の合計34円とさせていただきました。
      内部留保資金の使途につきましては、今後の事業展開への備えとさせていただきます。
      なお、当社は中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。
      (注)    基準日が当事業年度に属する剰余金の配当は、以下のとおりであります。

                            配当金の総額            １株当たり配当額
              決議年月日
                             （百万円）              （円）
          2020年10月29日
                                    539           15.00
          取締役会決議
          2021年５月14日
                                    685           19.00
          取締役会決議
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    ４  【コーポレート・ガバナンスの状況等】
     (1)  【コーポレート・ガバナンスの概要】
      ①   コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
       当社は、「今までの日本にない証券会社をつくろう」を合言葉とし、「金融・証券界のブランド・ブティックハ
      ウス」を目指しています。
       その実現に向け、当社は以下の「いちよしのクレド」（企業理念）の下、経営の公正性及び透明性を高め、機動
      的かつ適切な意思決定を行うことにより、業績の向上と企業価値の最大化を図りつつ、コーポレート・ガバナンス
      の強化充実に努めていくことを経営上の重要課題の一つとしています。
       また、指名委員会等設置会社の形態を採用し、業務執行に対する監督の強化を図るとともに、執行役員制度も導
      入し業務執行の迅速性、実効性を高めています。
      いちよしのクレド（企業理念）

       経営理念      ：   「お客様に信頼され、選ばれる企業であり続ける」
        経営目標       ：   「金融・証券界のブランド・ブティックハウス」
       行動指針      ：   「感謝・誠実・勇気・迅速・継続　Long                   Term   Good   Relation」
      「いちよしのクレド」では、会社をとりまくステークホルダーごとに、会社の存在意義を定めています。

       社員のために        ：   社員の個性を尊重し人材の育成に努める
               「いちよし精神」         情熱をもって、真摯に努力し続けます。
               「働きがい」       チームワークを重視し、社員の能力・創造性を活かした自由闊達な企業風土を
               構築します。
       お客様のために         ：   一人、一人の『いちばん』でありたい
               「お客様第一」        常に、お客様の立場に立ち、まごころを込めて、アドバイスを行います。
               「良質なサービス」          社会や市場の変化に対応し、質の高い商品やサービスを提供します。
       株主のために        ：   持続的な業績向上を図り企業価値の増大に努める
               「株主還元」       事業の収益性と財務の健全性を高め、株主への利益還元を図ります。
               「情報の開示」        経営の透明性を確保するために、情報を適切に開示し、ＩＲ活動に努めます。
       社会のために        ：   金融・証券市場の担い手として社会の発展に貢献する
               「社会的責任」        法令・諸規則を遵守し、高い倫理観をもって行動します。
               「社会貢献」       企業活動を通じて地域社会と証券市場の発展に貢献します。
      ②   企業統治の体制の概要

        当社は、経営の効率性の向上とガバナンス機能の強化を図るため、経営の業務執行と経営の監督機能という役
       割を明確に分離した組織形態である指名委員会等設置会社制度を採用しています。
        経営の業務執行は、取締役会により選任された執行役が行います。また、執行役の指示の下で業務を執行する
       執行役員制度を設け、少数の執行役による迅速な意思決定と業務執行力の強化を図っています。
        経営の監督機能は、社外取締役が半数を占める取締役会が行います。
        また、当社及び子会社各社における内部統制に関する一元的な管理体制を構築するため、内部統制委員会を設
       けています。
    　＜経営の意思決定・監督機能＞

       (ⅰ)    取締役会
        経営の意思決定機関として法令または定款に定める事項を決議するとともに、経営の基本方針並びに経営にお
       ける重要な事項を決定あるいは承認し、取締役及び執行役の職務の執行を監督しています。
       (ⅱ)    指名委員会

        株主総会に議案として提出する取締役の選任及び解任について審議・決定しています。
       (ⅲ)    報酬委員会

        取締役、執行役及び執行役員が受ける個人別の報酬等の内容について審議・決定しています。
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       (ⅳ)    監査委員会

        取締役及び執行役の職務執行の監査並びに監査報告の作成、株主総会に議案として提出する会計監査人の選任
       及び解任並びに会計監査人を再任しないことについての決定等を行います。また、監査委員会が定めた監査方
       針、職務の分担等に従い、取締役及び執行役の意思決定の適法性・妥当性の監査、内部統制システムの整備状況
       等についての監査を行っています。
        なお、監査委員会の職務を補助する組織として監査委員会室を設け、専任使用人を配置して、監査業務を補助
       しています。
       (ⅴ)    経営委員会

        取締役会の諮問機関として、円滑な会社経営が行われることを目的として経営に関する重要事項、緊急を要す
       る事項を審議し、取締役会に報告します。
       (ⅵ)    内部統制委員会

        当社及び子会社各社における内部統制に関する一元的な管理体制を構築するため、内部統制方針の策定及び内
       部統制に関する個別重要事項等の審議を行っています。
        なお、執行役社長直属の機関として内部監査部を置き、内部監査を実施することにより、内部統制の有効性と
       効率性を確保しています。
       (ⅶ)    執行に従事しない取締役の会議

        当社グループ及び証券業界並びに経済社会等の幅広い情報交換等をするために、取締役会長を議長とし、その
       他５名の社外取締役で行っています。
       (ⅷ)    独立社外取締役の会議

        独立した客観的な立場に基づいて情報交換・認識共有を図り、取締役会においてより積極的な議論を行うこと
       により、取締役会の有効性に貢献しています。また、筆頭独立社外取締役を選任しています。
       (ⅸ)    社外専門家委員会

        当社から独立した人格・識見ともに優れた社外者をもって構成され、取締役会が求める当社の経営に関する重
       要事項について、当社経営から独立し、中立公平な観点から審議を行い、取締役会に対して助言及び提言してい
       ます。
    　＜業務執行＞

       (ⅰ)    執行役
        取締役会より委任を受けた事項について、業務執行の決定を行い、迅速な意思決定と機動的な業務執行を行っ
       ています。
       (ⅱ)    執行役会

        取締役会より委任された事項を決議するとともに、各執行役間の調整と意思統一を図ることにより、業務執行
       の推進を図っています。
       (ⅲ)    執行役員

        担当執行役の指示の下に業務執行を行っています。
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       (ⅳ)    その他の会議体
        内部統制委員会の下部組織として、「リスク管理会議」（全社的なリスク管理に関する事項について協議・対
       応する）、「統括コンプライアンス会議」（コンプライアンス会議の検討事項等についてアドバイスを行い、決
       定事項等の検証を行う）、及び「コンプライアンス会議」（部署ごとのリスクの洗い出しや検討、周知事項の徹
       底等を行う）を設置しています。
        また、執行役による決議機関として、「情報開示会議」（重要な情報が発生した場合に、ステークホルダーに
       対し、適正に網羅的かつ適時な情報開示体制を整備し運用する）及び「ＩＴ会議」（システム投資やその運用に
       関する事項及び情報セキュリティに関する事項を審議する）等を適宜開催しています。
     ＜経営の意思決定・監督機能＞

                   (ⅰ)    取締役会
            役職                   氏名
          取締役会長
                              武樋政司
           （議長）
           取締役                  玉田弘文
           取締役                  不破利之
           取締役                  山﨑昇一
          社外取締役                   五木田彬
          社外取締役                   掛谷建郎
          社外取締役                   石川尚志
          社外取締役                   櫻井光太
          社外取締役                   真下陽子
                  (ⅱ)    指名委員会

            役職                   氏名
           委員長                  五木田彬
            委員                  掛谷建郎
            委員                  武樋政司
                  (ⅲ)    報酬委員会

            役職                   氏名
           委員長                  掛谷建郎
            委員                  五木田彬
            委員                  武樋政司
                  (ⅳ)    監査委員会

            役職                   氏名
           委員長                  石川尚志
            委員                  五木田彬
            委員                  櫻井光太
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                  (ⅴ)    経営委員会

            役職                   氏名
          取締役会長
                              武樋政司
          （委員長）
       取締役(兼)代表執行役社長                       玉田弘文
      取締役(兼)代表執行役副社長                       不破利之
        取締役(兼)執行役常務                      山﨑昇一
          社外取締役                   五木田彬
          社外取締役                   掛谷建郎
          社外取締役                   石川尚志
          社外取締役                   櫻井光太
          社外取締役                   真下陽子
           執行役                  杉浦雅夫
                 (ⅵ)    内部統制委員会

            役職                   氏名
          取締役会長
                              武樋政司
          （委員長）
       取締役(兼)代表執行役社長                       玉田弘文
      取締役(兼)代表執行役副社長                       不破利之
        取締役(兼)執行役常務                      山﨑昇一
          社外取締役                   石川尚志
              (ⅶ)    執行に従事しない取締役の会議

            役職                   氏名
          取締役会長
                              武樋政司
           （議長）
          社外取締役                   五木田彬
          社外取締役                   掛谷建郎
          社外取締役                   石川尚志
          社外取締役                   櫻井光太
          社外取締役                   真下陽子
                (ⅷ)    独立社外取締役の会議

            役職                   氏名
          社外取締役
                              石川尚志
       （筆頭独立社外取締役）
          社外取締役                   五木田彬
          社外取締役                   掛谷建郎
          社外取締役                   櫻井光太
          社外取締役                   真下陽子
                                 28/118




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                 (ⅸ)    社外専門家委員会

            役職                   氏名
           委員長                  若林勝三
            委員                  池田典義
          社外取締役                   五木田彬
          社外取締役                   掛谷建郎
          社外取締役                   櫻井光太
          社外取締役                   真下陽子
    　＜業務執行＞
                   (ⅱ)    執行役会
            役職                   氏名
         代表執行役社長
                              玉田弘文
           （議長）
         代表執行役副社長                     不破利之
          執行役常務                   山﨑昇一
           執行役                  杉浦雅夫
     ＜役員等賠償責任保険契約の概要＞

      当社は以下の内容を概要とする役員等賠償責任保険（Ｄ＆Ｏ保険）契約を締結しております。
     （ⅰ）被保険者の範囲及び役員が負担している保険料の割合
       このＤ＆Ｏ保険契約の被保険者は、当社及び当社子会社の全役員及び執行役員であり、すべての被保険者につい
      て、その保険料を全額当社が負担しております。
     （ⅱ）補償地域は全世界、保険期間は2021年3月23日から2022年3月23日です。
     （ⅲ）補償対象としている保険事故の概要は次のとおりです。
       イ．会社の役員としての業務につき行った行為または不作為に起因して、保険期間中に株主または第三者から損
        害賠償請求された場合に、それによって役員が被る損害（法律上の損害賠償金、争訟費用）を補償対象として
        います。
       ロ．このほか、現に損害賠償請求がなされていなくても、損害賠償請求がなされるおそれがある状況が発生した
        場合に、被保険者である役員がそれらに対応するために要する費用も補償対象としています。
     （ⅳ）ただし、役員の職務の執行の適正性が損なわれないようにするための措置として、当社の採用するＤ＆Ｏ保険
        では、公序良俗に反する行為において生じた損害については保険の適用がありません。
     ③　株式会社の支配に関する基本方針

      a.  基本方針の内容
        当社は、「お客様に信頼され、選ばれる企業であり続ける」ことを経営理念としており、「今までの日本にな
       い証券会社をつくろう」を合言葉に「金融・証券界のブランド・ブティックハウス」となることを経営目標とし
       ています。当社の経営基盤は、お客様との“Long                       Term   Good   Relation”      に基づくサービスの提供にあり、これ
       を強化することによって中長期的に当社の企業価値ひいては株主共同の利益を向上させることができるものと考
       えております。
        そのため、当社は、当社の財務及び事業の方針の決定を支配する者は、当社の経営理念を理解し、当社の企業
       価値ひいては株主共同の利益を確保し、向上していくことを可能とする者である必要があると考えています。
        従って、当社の企業価値・株主共同の利益に資さない大規模買付行為を行う者は、当社の財務及び事業の方針
       の決定を支配する者として不適切であり、このような者による大規模買付行為に対しては、必要かつ相当な対応
       措置を採ることにより、当社の企業価値ひいては株主共同の利益を確保する必要があると考えます。
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     　b.   基本方針実現のための取組み
        当社の財産の有効な活用、適切な企業集団の形成その他の会社支配に関する基本方針の実現に資する特別な取
       組み
       (ⅰ)中期経営計画による企業価値向上への取組み
          当社は、「金融・証券界のブランド・ブティックハウス」の構築を経営目標とし、従来築いてきた土台をさ
        らに横へと拡大する為に、2023年３月末をターゲットとする新中期経営計画「アタック３」を策定しておりま
        す。
          「アタック３」では、2023年３月末までの３年間で、預り資産を３兆円へと拡大することに挑戦いたしま
        す。また当社は、約20年前から売買手数料を中心とした「フロー型ビジネスモデル」から信託報酬やラップ
        フィーを中心とした「ストック型ビジネスモデル」への転換に取り組んで参りましたが、その指標となる「コ
        ストカバー率」の目標も新たに設定しております。
       (ⅱ)コーポレート・ガバナンス、株主還元等に関する取組み

         当社は、従来より一貫して経営の意思決定の機動性、透明性、業務執行の迅速性、及び業務執行に対する監
        督強化を図っており、コーポレート・ガバナンスを経営における最優先課題の一つとしております。
         当社は、2003年にいち早く現在の指名委員会等設置会社の制度を採用しております。当社取締役会において
        は、独立性を有する社外取締役５名を含む９名の取締役により、経営方針の決定と執行役の業務執行の監督が
        行われております。監査委員会においては、独立性を有する監査委員３名による取締役及び執行役の業務執行
        の監査が行われております。さらに、内部統制に関する一元的な管理体制を構築するため、内部統制委員会に
        よる内部統制の整備・充実に努めております。
         また、当社は、株主還元につきましても積極的に取り組んでおり、具体的には、連結ベースでの配当性向
        （50％程度）と純資産配当率（ＤＯＥ２％程度）を配当基準とし、半期毎に算出された金額について、いずれ
        か高いものを採用して配当額を決定しております。
      c．  会社支配に関する基本方針に照らして不適切な者によって当社の財務及び事業の方針の決定が支配されること

       を防止するための取組み
        当社は、当社株券等に対して大規模買付行為がなされた場合は、株主の皆様が適切に判断するための必要な情
       報収集や情報開示に努め、会社法その他の法律及び当社定款が当社取締役会の権限として認める措置を適切に講
       じてまいります。
      d．  上記各取組みに対する当社取締役会の判断及びその理由

        上記b.に記載した当該取組みは、会社支配に関する基本方針に沿い、当社の企業価値・株主共同の利益に合致
       するものであり、当社の会社役員の地位の維持を目的とするものではありません。
     ＜現状のコーポレート・ガバナンス体制を選択している理由＞

      指名委員会等設置会社は、当社が推進して参りました経営意思決定の透明性・機動性、業務執行の迅速性・実効
     性、及び業務執行に対する監督強化など、コーポレート・ガバナンス体制として最も相応しい形態であると判断し、
     2003年６月より採用しています。
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      ④   会社の機関・内部統制の関係
      ⑤   内部統制システムに関する基本的な考え方及びその整備状況











       当社は、当社の企業活動を通じて全てのステークホルダー（株主、顧客、各種取引先等）に適切に報いるために
      は、内部統制システムが効果的に機能する経営組織体の構築と運営が最も重要であると認識しています。このよう
      な基本的な考えに基づき、以下のとおり内部統制システムに関する事項を定め、添付の模式図に表されるとおり会
      社の機構・組織を構築しています。
     ＜当社監査委員会の職務の執行に関する体制＞

       (ⅰ)    当社監査委員会の職務を補助すべき取締役及び使用人に関する事項
        監査委員会の職務を補助する組織として監査委員会室を設ける。監査委員会室には監査委員会の職務を補助す
       る使用人を配置し、監査業務を補助する。
       (ⅱ)    当社監査委員会の職務を補助すべき取締役及び使用人の執行役からの独立性に関する事項
        執行役からの独立性を確保するため、監査委員会室の使用人の異動、考課、懲戒処分に関しては、監査委員会
       または監査委員会が選定する監査委員の承認を得なければならない。
       (ⅲ)    当社監査委員会の職務を補助すべき取締役及び使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項
        監査委員会の指示の実効性を確保することを目的として、監査委員会室の使用人は専任とし、「監査委員会規
       程」に基づき監査委員の指示により、監査活動の補助を行わせる。
       (ⅳ)    当社監査委員会への報告に関する体制
        イ．当社の役職員は、当社監査委員から業務執行に関する事項について報告を求められたときは、速やかに当
         該監査委員若しくは監査委員会に報告を行う。
        ロ．当社及び当社子会社の役職員は、当社及び当社子会社において、会社の目的の範囲外の行為その他法令も
         しくは定款に違反する行為、または著しい損害の生じるおそれのある事実を発見したときは、書面若しくは
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         口頭にて監査委員会に報告しなければならない。
        ハ．当社及び当社子会社の役職員から、会社の目的の範囲外の行為その他法令もしくは定款に違反する行為、
         または著しい損害の生じるおそれのあることにつき報告を受けた者は、書面若しくは口頭にて監査委員会に
         報告しなければならない。
       (ⅴ)    当社監査委員会に報告した者が、報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するた
        めの体制
        前記(ⅳ)の報告を行った役職員は、当該報告を行ったことにより不利な扱いを受けないことを「就業規則」等
       に規定する。
       (ⅵ)    当社監査委員の職務の執行について生ずる費用の前払又は償還の手続きその他の当該職務の執行について
        生ずる費用又は債務の処理に係る方針に関する事項
        監査委員がその職務について、当社に対し費用の前払又は償還の手続きその他の当該職務の執行について生ず
       る費用の請求をしたときは、原則として速やかに当該費用の支払いを行う。
       (ⅶ)    当社監査委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制
        イ．監査委員会の委員は、重要な意思決定の過程及び業務執行の状況を把握するため、取締役会及び経営委員
         会に出席する。
        ロ．監査委員長は、内部統制委員会に委員として出席する。
        ハ．監査委員会の委員は、必要に応じその他重要な会議に出席することができる。
        ニ．監査委員会の委員は、「監査委員会規程」に基づき、役職員の職務執行状況、当社子会社の業務及び財産
         の状況の調査をすることができる。
        ホ．監査委員会は、内部監査部門の監査結果について定期的な報告を受けるなど連携を図る。
     ＜当社執行役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制＞

       (ⅰ)    当社執行役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
        イ．「執行役規程」に従い、執行役の職務の執行に係る重要文書の適正な保存・管理を行う。
        ロ．「情報セキュリティポリシー」「個人情報保護規程」「個人情報及び個人データの取扱いに関する規則」
         「情報セキュリティガイドライン」等諸規程に従い、執行役の職務の執行に係る情報管理の徹底を図る。
       (ⅱ)    当社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制
        イ．「リスク管理規程」を定め、リスクカテゴリーごとの責任部署を明確にし、リスク管理体制の整備に努め
         る。
        ロ．リスク管理会議を設置し、リスク管理に関する事項について協議・対応するとともに、定期的に状況等に
         ついて内部統制委員会に報告する。内部統制委員会の委員長は必要に応じて取締役会に報告する。
        ハ．災害発生時のリスクに対応するため、「ＢＣＰ（事業継続計画）に関する規程」を定め、事業の継続を確
         保するための体制を整備するとともに、防災教育並びに防災訓練を計画的に推進し、防災意識の高揚を図
         り、災害発生時等に備える。
        ニ．災害発生時等により、本社の業務体制の維持、継続が困難となった場合等には、ＢＣＰ対策本部を設置
         し、被害の軽減化と対応を図り、速やかな業務再開を行う。
       (ⅲ)    当社の執行役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
        イ．業務執行力のより一層の強化、少人数の執行役による機動的な意思決定、及びその職務執行が効率的に行
         われることを確保するため、執行役を補佐する執行役員制度を導入する。
        ロ．当社取締役会は、執行役の職務分掌と権限等を明確にし、適正かつ効率的に業務が行われる体制の整備に
         努め、定期的に当社の執行役による業務報告を受ける。
       (ⅳ)    当社の使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
        イ．「経営理念」「経営目標」「行動指針」から成る「クレド」を制定し、使用人への周知を図り、その遵
         守・実行を徹底する。
        ロ．「業務分掌規程」「職務権限規程」等の社内規程を定め、使用人の責任と権限を明確にし、適正に業務が
         行われる体制の整備に努める。
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        ハ．取締役会は、事業年度毎にコンプライアンス・プログラムを承認し、これらの実効について状況把握に努
         める。
        ニ．法令諸規則に準拠した社内規程、マニュアル及びガイドブック等を整備し、これらに関し適宜研修を行う
         とともに周知徹底を図る。
        ホ．内部監査部を設置し、内部監査を実施することにより、内部統制の有効性と効率性を確保する。
     ＜当社及び当社子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制＞

       (ⅰ)    当社子会社の取締役等（取締役、執行役員）の職務の執行に係る事項の当社への報告に関する体制
        イ．当社が定める「関係会社管理規程」において、子会社の重要な事項等について、当社への報告を義務付け
         る。
        ロ．関係会社社長会を開催し、当社と当社子会社間の情報共有に努める。
       (ⅱ)    当社子会社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制
        当社の「リスク管理規程」にて当社子会社のリスク管理体制について規定し、体制の整備に努める。
       (ⅲ)    当社子会社の取締役等の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
        イ．当社子会社の取締役等の職務分掌と権限等を明確にし、適正かつ効率的に業務が行われる体制の整備に努
         める。
        ロ．当社子会社においては、業務執行力のより一層の強化、少人数の取締役による機動的な意思決定、及びそ
         の職務の執行が効率的に行われることを確保するため、取締役を補佐する執行役員制度を導入する。
        ハ．当社の取締役会は、定期的に当社子会社の取締役から業務報告を受ける。
       (ⅳ)    当社子会社の取締役等及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
        イ．当社子会社においても「経営理念」「経営目標」「行動指針」から成る「クレド」を制定し、役職員への
         周知を図り、その遵守・実行を徹底する。
        ロ．「業務分掌規程」「職務権限規程」等の社内規程を定め、使用人の責任と権限を明確にし、適正に業務が
         行われる体制の整備に努める。
       (ⅴ)    その他企業集団における業務の適正を確保するための体制
        イ．当社は、経営に関する諸問題についての助言・提言を目的とする経営から独立した社外専門家委員会を設
         置する。
        ロ．当社は、内部統制委員会で、内部統制に関する事項の審議を行う。
        ハ．当社及び当社子会社の業務に関する法令違反等の未然防止、及び不祥事の早期発見を目的として、内部通
         報制度を設置する。
     ＜当社及び当社子会社の財務報告の信頼性を確保するための体制＞

      当社及び当社子会社は、金融商品取引法に基づく内部統制報告制度への適切な対応を行うため、財務諸表に係る内
     部統制システムの構築・整備を行い、継続的に評価するとともに、不備があれば必要な是正を行い、適切な運用に努
     めることにより財務報告の信頼性を確保する。
     ＜当社及び当社子会社における反社会的勢力排除に向けた基本的な考えとその整備状況＞

       (ⅰ)    当社及び当社子会社は、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力との取引は一切行わず、毅然
        たる態度で対応する。
       (ⅱ)    当社及び当社子会社は、反社会的勢力による被害を防止するため「反社会的勢力との関係遮断のための基
        本方針」を策定し公表する。
       (ⅲ)    当社は、本社及び各支店において不当要求防止責任者を選任するとともに、社内研修を実施する等、役職
        員の啓蒙とその実行に努める。
       (ⅳ)    当社は、警察、暴力追放運動推進センター、証券保安対策支援センター及び弁護士等の外部専門機関との
        連携を図り、反社会的勢力との関係遮断に取組む。
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      ⑥   その他
       (ⅰ)    取締役の定数
        当社の取締役は10名以内とする旨を定款で定めております。
       (ⅱ)    自己株式の取得
        当社は、自己株式の取得について、機動的な資本政策を遂行できるように、会社法第165条第２項の規定に基づ
       き、取締役会の決議によって市場取引等により自己株式を取得することができる旨を定款で定めております。
       (ⅲ)    剰余金の配当等の決定機関
        当社は、剰余金の配当等について、機動的な資本政策及び配当政策を図るため、会社法第459条第１項各号に定
       める事項については、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会の決議によらず、取締役会の決議によって
       剰余金の配当等を決定できる旨を定款で定めております。
       (ⅳ)    取締役の選任の決議要件
        当社は、取締役を選任する株主総会決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以
       上を有する株主が出席し、出席した当該株主の議決権の過半数をもって行い、累積投票によらないものである旨
       を定款に定めております。
       (ⅴ)    株主総会の特別決議要件
        当社は、株主総会を円滑に運営するため、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議について、議決権
       を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもっ
       て行う旨を定款に定めております。
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     (2)  【役員の状況】
     男性  8 名   女性  1 名（役員のうち女性の比率            11 ％）
     ①  取締役の状況

                                                      所有株式数

       役職名        氏名       生年月日                 略歴             任期
                                                       (千株)
                            1967年４月      野村證券㈱入社
                            1987年12月      同社取締役
                            1990年６月      同社常務取締役
                            1993年６月      当社代表取締役副社長
       取締役                     1995年６月      当社代表取締役社長
                            2003年６月      当社取締役(兼)代表執行役社長
       取締役会長
             武  樋   政   司           2006年12月      当社相談役
      取締役会議長               1943年４月13日      生                         (注２)     146
                            2007年12月      当社代表執行役社長
       指名委員
                            2008年６月      当社取締役(兼)代表執行役社長
       報酬委員
                            2008年６月      当社指名委員・報酬委員(現任)
                            2010年４月      当社取締役会議長(現任)
                            2012年４月      当社取締役(兼)執行役会長
                            2018年４月      当社取締役会長(現任)
                            1995年４月      三洋証券㈱入社
                            1998年１月      当社入社
                            2009年４月      当社神戸支店長
                            2011年４月      当社執行役員       信州アドバイザー本部長
                            2012年４月      当社執行役員       アドバイザーサポート
                                  本部長
                            2013年９月      当社執行役員       近畿アドバイザー本部長
                            2016年４月      当社上席執行役員         近畿アドバイザー
             玉   田   弘   文
       取締役             1971年10月25日      生                         (注２)      49
                                  本部長
                            2018年４月      当社上席執行役員         アドバイザー本部
                                  担当
                            2018年６月      当社上席執行役員         管理・企画部門担当
                            2019年４月      当社執行役      管理・企画部門管掌
                            2020年４月      当社代表執行役社長
                            2020年６月      当社取締役(兼)代表執行役社長
                            2020年７月      当社取締役(兼)代表執行役社長
                                  (兼)アドバイザー本部長(現任)
                            1982年４月      当社入社
                            1996年６月      当社伏見支店長
                            1999年４月      当社執行役員　企画・人事本部長
                            2001年５月      当社執行役員　アドバイザー本部長
                            2002年６月      当社取締役
                            2003年６月      当社取締役(兼)執行役常務
                            2007年10月      当社取締役(兼)執行役専務
                                  機関投資家本部・法人営業本部管掌
             不   破   利   之
       取締役             1959年11月13日      生                         (注２)      64
                            2008年５月      当社取締役(兼)執行役専務
                                  業務管理本部・システム管掌
                            2011年６月      いちよしビジネスサービス㈱　
                                  代表取締役社長　　　　　　
                            2020年４月      当社代表執行役副社長
                            2020年５月      当社代表執行役副社長
                                  (兼)人事・研修部門管掌
                            2020年６月      当社取締役(兼)代表執行役副社長
                                  (兼)人事・研修部門管掌(現任)
                            1978年４月      野村證券㈱入社
                            1999年７月      ㈱セガ・エンタープライゼス入社
                            2004年５月      ソフトバンク・インベストメント㈱
                                  入社
                            2004年８月      エース証券㈱入社
                            2006年６月      ＳＢＩホールディングス㈱入社
                            2007年12月      ＳＢＩ損害保険㈱入社
                            2015年７月      当社執行役員　財務・企画担当
                            2016年４月      いちよしビジネスサービス㈱取締役
                                  (現任)
                            2017年４月      いちよしアセットマネジメント㈱
                                  取締役(現任)
                            2018年４月      ㈱いちよし経済研究所取締役(現任)
                            2019年11月      当社上席執行役員　財務・企画、法務、広
       取締役      山　﨑　昇　一       1955年９月23日      生                         (注２)      17
                                  報、秘書、引受審査担当
                            2020年１月      いちよしファイナンシャルアドバイザー㈱
                                  監査役(現任)
                            2020年４月      当社執行役　本社・管理部門管掌(兼)財
                                  務・企画、法務、広報、秘書、引受審査担
                                  当
                            2021年４月
                                  当社執行役常務　財務・経営部門管掌、業
                                  務管理本部管掌、システム本部管掌、関係
                                  会社管掌(兼)引受審査担当
                            2021年６月
                                  当社取締役(兼)執行役常務　財務・経営部
                                  門管掌、業務管理本部管掌、システム本部
                                  管掌、関係会社管掌(兼)引受審査担当
                                  (現任)
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                                                     いちよし証券株式会社(E03772)
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                                                      所有株式数
       役職名        氏名       生年月日                 略歴             任期
                                                       (千株)
                            1978年４月      検事任官    東京地方検察庁
                                  (刑事部、公判部)
                            1979年３月      水戸地方検察庁
                            1982年３月      東京地方検察庁(刑事部、特別捜査部)
                            1985年３月      大阪地方検察庁(特別捜査部)
       取締役
                            1987年３月      東京地方検察庁(特別捜査部)
       指名委員
                            1988年３月      検事退官
             五木田         彬
                    1947年９月20日      生                         (注２)      ―
       報酬委員
                            1988年４月      弁護士登録
       監査委員
                            1994年５月      五木田・三浦法律事務所(現任)
                            2010年６月      当社取締役(現任)
                                  当社指名委員・報酬委員・監査委員
                                  (現任)
                            2016年６月      三和ホールディングス㈱社外取締役
                                  (現任)
                            1976年４月      ㈱日本経済新聞社入社
                                  東京本社編集局証券部記者
                            1987年３月      同社米国ワシントン支局記者
                            1991年３月      同社東京本社証券部次長兼編集委員
                            1996年４月      同社退社
                            1996年５月      ㈱掛谷工務店入社
       取締役
                            1996年６月      同社代表取締役社長(現任)
       指名委員
             掛   谷   建   郎
                    1951年９月13日      生                         (注２)      17
                            2007年11月      茨木商工会議所会頭
       報酬委員
                            2009年６月      摂津水都信用金庫(現北おおさか信用金庫)
                                  非常勤理事
                            2010年６月      当社取締役(現任)
                            2011年６月      当社指名委員・報酬委員(現任)
                            2013年10月      茨木商工会議所会頭退任
                            2020年４月      北おおさか信用金庫非常勤理事退任
                            1986年８月      東京大学医学部脳研究所神経内科
                            1994年５月      大成証券㈱入社(常勤顧問)
                            1994年６月      同社取締役
                            1997年６月      同社取締役社長
                            2011年３月      同社取締役社長退任
                            2011年３月      ㈲エス・アール（現エス・アールホール
       取締役
                                  ディングス㈱）代表取締役社長(現任)
             石   川   尚   志
                    1959年12月８日      生                         (注２)      1
       監査委員
                            2011年６月      当社取締役(現任)
                            2011年６月      当社監査委員(現任)
                            2011年６月      いちよしビジネスサービス㈱監査役
                                  (現任)
                            2011年６月      いちよし投資顧問㈱（現いちよし
                                  アセットマネジメント㈱）監査役(現任)
                            2011年６月      ㈱いちよし経済研究所監査役(現任)
                            1983年４月      ㈱ダーバン入社
                            1991年10月      センチュリー監査法人入所
                            1995年８月      公認会計士登録
                            1997年５月      櫻井光太公認会計士事務所
                            2000年３月      センチュリー監査法人(現EY新日本有限
                                  責任監査法人)退所
                            2000年３月      ㈱デジタルガレージ入社
                            2002年９月      同社取締役
       取締役
                            2005年３月      税理士登録
             櫻   井   光   太
                    1959年８月20日      生                         (注２)      25
       監査委員
                            2005年３月      櫻井光太公認会計士・税理士事務所
                                  (現任)
                            2010年９月      ㈱デジタルガレージ取締役退任
                            2010年11月      信永東京有限責任監査法人
                                  パートナー・公認会計士
                            2011年６月      当社取締役(現任)
                            2011年６月      当社監査委員(現任)
                            2015年３月      信永東京有限責任監査法人
                                  パートナー・公認会計士退任
                            1990年４月      ㈱太陽神戸三井銀行(現㈱三井住友銀行)入
                                  社
                            2001年10月      社会保険労務士登録
                            2002年１月      特定社会保険労務士人事マネジメント代表
                                  (現任)
                            2006年２月      当社　顧問社会保険労務士
       取締役      真　下　陽　子       1969年９月20日      生                         (注２)      ―
                            2015年11月      独立行政法人労働政策研究・研修機構労働
                                  大学校講師(現任)
                            2016年４月      独立行政法人高齢・障害・求職者雇用支援
                                  機構外部評価委員(現任)
                            2020年４月      厚生労働省東京労働局東京紛争調整委員
                                  (現任)
                            2021年６月      当社取締役(現任)
                            計                            322
     (注)１     取締役     五木田彬氏、掛谷建郎氏、石川尚志氏、櫻井光太氏及び真下陽子氏は、社外取締役であります。
       ２   取締役の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時
        までであります。
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       ３   当社は指名委員会等設置会社であります。委員会体制につきましては次のとおりであります。
             指名委員会            委員長                 五木田    彬
                     委員                  掛谷   建郎
                     委員                  武樋   政司
             報酬委員会            委員長                 掛谷   建郎
                     委員                  五木田    彬
                     委員                  武樋   政司
             監査委員会            委員長                 石川   尚志
                     委員                  五木田    彬
                     委員                  櫻井   光太
     ②  執行役の状況

                                                      所有株式数
        役職名         氏名      生年月日                略歴            任期
                                                       (千株)
      代表執行役社長                        ①取締役
               玉   田   弘   文
                     1971年10月25日      生              (同左)          (注)     49
     (兼)アドバイザー本部長                          の状況参照
      代表執行役副社長                         ①取締役

               不   破   利　之
                     1959年11月13日      生              (同左)          (注)     64
    (兼)人事・研修部門管掌                         の状況参照
        執行役常務
    財務・経営部門管掌、業務
                              ①取締役
               山   﨑   昇　一
                     1955年９月23日      生              (同左)          (注)     17
    管理本部管掌、システム本
                              の状況参照
    部管掌、関係会社管掌(兼)
       引受審査担当
                              1990年４月      三洋証券㈱入社
                              1998年４月      当社入社
                              2001年４月      当社今里支店長
                              2003年１月      当社伏見支店長
                              2005年９月      当社アドバイザーサポート部長
                              2006年９月      当社大阪資産アドバイザー部長
                              2009年２月      当社金融商品部長
                              2011年４月      当社執行役員　人事研修担当(兼)人事
                                    研修部長
                              2014年３月      当社執行役員　財務・企画、システム
                                    担当(兼)システム部長
                              2019年４月      当社上席執行役員　近畿・中四国アド
        執行役
                                    バイザー本部長(兼)大阪支店長
      業務管理本部長
               杉   浦   雅　夫
                      1967年６月１日      生                        (注)     12
                              2019年11月      当社上席執行役員　システム本部長
    システム担当、関係会社
                                    (兼)関係会社業務・システム担当
    業務管理・システム担当
                              2020年４月      当社執行役　システム部門、関係会社
                                    業務・システム管掌(兼)システム本部
                                    長
                              2020年５月      当社執行役　業務本部管掌、システム
                                    本部管掌、関係会社業務・システム管
                                    掌(兼)システム本部長
                              2021年４月      当社執行役　業務管理本部長、システ
                                    ム本部長、関係会社業務管理・システ
                                    ム担当
                              2021年５月      当社執行役　業務管理本部長　システ
                                    ム担当、関係会社業務管理・システム
                                    担当(現任)
                            計                            143
     (注)    執行役の任期は、2021年６月26日の取締役会での選任後から2022年３月期に係る定時株主総会終結後最初に開
       催される取締役会終結の時までであります。
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       執行役員制度の導入

         2009年２月１日より、執行役員制度を導入しております。執行役員は、各部門の担当の執行役を補佐し、そ
        の指揮命令に基づいて当該部門における業務執行に専念します。従いまして、経営体制は、取締役、執行役及
        び執行役員により構成されます。
         2021年６月28日現在の執行役員は、次のとおりであります。
            役名            氏名                  担当

                      矢   野   正   樹
           上席執行役員                     法人営業本部長(兼)大阪法人営業部長
                      仁   尾   美紀男
           上席執行役員                     金融・公共法人本部長
                      髙   橋   正   好
           上席執行役員                     投資銀行本部長
           上席執行役員           愛　宕　伸　康          チーフエコノミスト
           上席執行役員           武　田　正　美          機関投資家本部長(兼)トレーディング部長
                      枩   村   光   芳
            執行役員                     投資銀行本部付
                      浅   田   健   一
            執行役員                     アドバイザーサポート本部　ウェルスマネジメント担当
                      坪   井   二   郎
            執行役員                     アドバイザー本部　FC担当
                      力   武   善   久
            執行役員                     アドバイザーサポート本部長(兼)ラップ・投資分析担当
      ③   社外役員の状況

       当社の社外取締役には、五木田彬氏、掛谷建郎氏、石川尚志氏、櫻井光太氏、真下陽子氏の５名が就任していま
      す。
       五木田彬氏は社外取締役選任基準を満たし、元検事及び弁護士としての専門的かつ豊かな知識と経験を有してお
      り、当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
       掛谷建郎氏は社外取締役選任基準を満たし、元日本経済新聞記者及び現企業経営者としての豊かな知識と経験を
      有しており、当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
       石川尚志氏は社外取締役選任基準を満たし、元証券会社社長としての豊かな知識と経験を有しており、当社の経
      営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
       櫻井光太氏は社外取締役選任基準を満たし、公認会計士・税理士としての専門的かつ豊かな知識と経験を有して
      おり、当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。同氏は、当
      社の会計監査人でありますEY新日本有限責任監査法人と合併したセンチュリー監査法人に1991年10月から2000年３
      月まで在籍していました。センチュリー監査法人は、2000年４月太田昭和監査法人と合併し、監査法人太田昭和セ
      ンチュリーとなりました。2001年７月、同法人は名称変更し、新日本監査法人（現                                        EY新日本有限責任監査法人）
      となりました。従いまして、当社の会計監査人はEY新日本有限責任監査法人でありますが、同氏はEY新日本有限責
      任監査法人と特別の利害関係はありません。また、同氏が2002年９月から2010年９月まで在籍していました株式会
      社デジタルガレージは、当社が2000年12月に主幹事証券として、2011年７月には幹事証券として引受手数料を受領
      していました。しかしながら、同氏は現在株式会社デジタルガレージと特別の利害関係はありません。
       真下陽子氏は社外取締役選任基準を満たし、社会保険労務士としての専門的かつ豊かな知識と経験を有してお
      り、これらの知見と女性の視点をも踏まえた当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社
      外取締役に選任しました。
       以上のことから、当社の社外取締役５名は、当社子会社の業務執行者、当社の主要取引先の業務執行者、あるい
      は当社の主要株主もしくはその業務執行者ではなく、①取締役の状況に記載しております所有株式数を除き、人的
      関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、当社は、社外取締役が一般株主と利益相反
      を生じるおそれのない社外取締役であると判断しており、株式会社東京証券取引所に独立役員として指定する旨の
      届出をしています。
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      ④   社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針
       当社は、社外取締役推薦の基準を「指名委員会規程」に設けており、その内容は以下のとおりであります。
        ・人格・識見が優れていること
        ・豊かな業務経験あるいは専門知識を有すること
        ・遵法精神に富んでいること
        ・社外取締役としての独立性を維持できること
        ・心身ともに健康であること
       なお、社外取締役の選任にあたっては、会社法令の要件に加え、独立役員の独立性に関する株式会社東京証券取
      引所の判断基準に則り、独立性に問題となるような取引等がないことを確認しています。
      ⑤   社外取締役のコーポレート・ガバナンスにおいて果たす機能・役割及び内部監査、監査委員会監査、会計監査

       との相互連携並びに内部統制部門との関係
       当社社外取締役は、一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立性、中立性を持つ立場から経営の監督機能を
      果たす役割、及び専門的な知識・経験等を経営全般に活かす役割を担っています。
       当社は指名委員会等設置会社制度を採用しており、法定三委員会は３名以上の委員で構成され、その過半数は社
      外取締役となっています。
       社外取締役は、取締役会や経営委員会等において業務執行部門の各種報告を受けるとともに、内部監査部門、内
      部統制部門及び会計監査人等との意見交換や議論を通じて連携を図り、経営監視機能の充実と確保に努めていま
      す。
     (3)  【監査の状況】

      ①   監査委員会監査の状況
       監査委員会は、内部監査部及び検査部（以下「内部監査部門」という）より、内部監査・検査方針及び計画の提
      出を受けています。また、内部監査・検査の結果につきましては、原則月１回以上開催する監査委員会において、
      内部監査報告書・検査報告書の提出、及び詳細な内容説明を受けるほか、必要に応じて内部監査部門と適宜会合を
      設け、情報の共有化を図るなど、監査機能の有効性・効率性の確保に努めています。
       監査委員会は、会計監査人より年間監査計画の提出を受け、監査方針や重点監査項目等についての報告を受けて
      います。会計監査人より監査結果や内部統制システムの状況について定期的に報告を受けるほか、適宜会計監査人
      と意見交換を行うなど、緊密な連携を維持しています。
       なお、社外取締役櫻井光太は、公認会計士・税理士としての専門的かつ豊かな知識と経験があり財務及び会計に
      関する相当程度の知見を有するものであります。
       また、監査委員会には、監査委員会直属の監査委員会室（人員３名）を設け、監査業務を補助することとしてい
      ます。
       当事業年度において個々の監査委員の出席状況については次のとおりであります。
           氏名        開催回数         出席回数
         石川　尚志          １５回         １５回
         五木田　彬　          １５回         １５回
         櫻井　光太          １５回         １５回
       　平均所要時間は66分程度
       監査委員会における主な検討事項については次のとおりであります。

       ・ 監査方針、監査計画、業務分担、監査委員会予算
       ・リスク管理態勢の運用状況
       ・関係会社の監査方針
       ・業務執行確認書の検討
       ・取締役会の実効性評価の項目、取締役会実効性評価結果の検討
       ・会計監査人からの監査計画説明、四半期レビュー結果報告、監査の方法及び結果の相当性
       ・会計監査人の再任・不再任、会計監査人の品質管理、監査チームの独立性、監査報酬の適切性
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       常勤の監査委員の活動状況については次のとおりであります。
       ・監査委員会委員長
       ・重要会議への出席（取締役会、経営委員会、内部統制委員会）
       ・関係会社の取締役会及びその他重要会議への出席、関係会社の重要書類の閲覧および監査
       ・稟議書等の重要書類の閲覧
       ・支店往査結果の検証
       ・内部通報案件の検討
       ・懲戒審査会議への出席
      ②   内部監査の状況

       当社の内部監査は、全社的な内部統制の評価、及び本社等の業務運営全般に係る内部統制の調査、及び評価を行
      う内部監査部（社長直属、人員７名）と支店等の業務処理全般に係る検査、及び指導を中心に行う検査部（人員13
      名）を設置することにより、内部監査機能の充実を図っています。
       また、内部統制委員会において、内部監査部門や管理部門の活動等の報告を受け、現状の把握を行うほか、必要
      な場合には適宜助言、勧告その他の適切な措置を講じるよう指導することにより、内部監査機能の有効性を担保し
      ています。
      ③   会計監査の状況

       a.   業務を執行した公認会計士の氏名、所属する監査法人名及び継続監査年数
            公認会計士の氏名等                  所属する監査法人名            継続監査年数
      指定有限責任社員
                   伊加井     真   弓
                                             ―
      業務執行社員
                               EY新日本有限責任
                                 監査法人
      指定有限責任社員
                   福   村         寛
                                             ―
      業務執行社員
      (注)    継続年数については、７年を超えた場合のみ記載しております。
       b.   継続監査期間

       　32年間
        （注）上記記載の期間は、調査が著しく困難であったため、当社が株式上場した以後の期間について調査した
       結果について記載したものであり、継続監査期間はこの期間を超える可能性があります。
       c.   監査業務に係る補助者の構成

        公認会計士　４名             その他の補助者　10名
       d.   監査法人の選定方針と理由

        当社では、監査委員会において、EY新日本有限責任監査法人に対する監査委員会の評価を踏まえ、会計監査人
       の監査品質、監査実施の有効性及び効率性等も勘案し、同監査法人の適否を判断し、会計監査人に選定しており
       ます。
        なお、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める項目のいずれに該当すると認められる場合には、監査委
       員会の委員全員の合意に基づき、監査委員会が会計監査人を解任いたします。この場合、監査委員会が選定した
       監査委員会の委員は、解任後最初に招集される株主総会において、会計監査人を解任した旨と解任の理由を報告
       いたします。
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       e.　監査委員会による監査法人の評価
        当社の監査委員会は、日本監査役協会が公表する「会計監査人との連携に関する実務指針」を踏まえ、当社の
       会計監査人評価調書に基づき、以下の７項目について評価を行っております。
        ・監査法人の品質管理
        ・監査チーム
        ・監査報酬等
        ・監査委員等とのコミュニケーション
        ・経営者等との関係
        ・グループ監査
        ・不正リスク
      ④   監査報酬の内容等

       a.   監査公認会計士等に対する報酬
                     前連結会計年度                     当連結会計年度
        区分
                監査証明業務に           非監査業務に          監査証明業務に           非監査業務に
               基づく報酬(百万円)           基づく報酬(百万円)           基づく報酬(百万円)           基づく報酬(百万円)
       提出会社                38           1          36           1
      連結子会社                 3          ―           3          ―
         計               41           1          39           1
      (監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容)
        当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、顧客資産の分別管理の法令遵守に
       関する保証業務であります。
       b.   監査公認会計士等と同一のネットワークに対する報酬（a.を除く）

        該当事項はありません。
       c.　その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

        該当事項はありません。
       d.　監査報酬の決定方針

        当社は、会計監査人の監査チーム体制、監査計画、監査の実施状況、監査法人の品質管理体制の整備状況、監
       査報酬の見積りの算定根拠等を検討した上で、監査報酬を決定しております。
       e.　監査委員会が会計監査人の報酬等に同意した理由

        当社監査委員会は、監査法人の選定方針と評価を踏まえ、監査報酬の決定方針に基づき検討した結果、会計監
       査人の報酬等につき、会社法第399条第１項の同意を行っております。
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     (4)  【役員の報酬等】
      ①　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項
       a.当社は役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針を定めており、報酬委員会による取締役、
       執行役及び執行役員の個人別報酬内容の決定に関する方針は、以下のとおりであります。
        イ.  基本方針

         取締役、執行役及び執行役員の経営意欲を向上させ、経営能力を最大限に発揮することにより会社業績に貢
        献することを基本方針とする。
        ロ.  報酬の内容
         当社の取締役、執行役及び執行役員が受ける報酬は、「月例基本報酬」、「業績連動報酬」、「株式関連報
        酬」及びその他「金銭以外の報酬」（単身赴任住宅補助等）とする。
        ハ.  各報酬の決定に関する方針
         報酬委員会において以下の報酬を決定する。
         1.  月例基本報酬
          月例基本報酬は、経済情勢、当社の状況、従業員の給与水準、各取締役・執行役・執行役員の職務の内容
         等により各々の基本報酬の水準を設定し、各役員と面談し経営戦略の実行度、経営貢献度、業務成績等を評
         価して、各人の報酬額を決定する。
         2.  業績連動報酬
          業績連動報酬は、経常利益、当期純利益をベースに支払総額を決めた上、各役員と面談し業績貢献度、職
         務執行状況を評価し、上記支払総額の範囲内で、担当職務別及び役位別に各人の報酬額を決定する。
         3.  株式関連報酬
          株式関連報酬は支給に伴う経営上の効果等を総合的に考慮の上、個人別に決定する。
         4.  金銭以外の報酬
          単身赴任住宅補助等の金銭以外の報酬については、業務上及び社会通念上必要と判断される場合に、個人
         別に決定し支給するものとする。
       b.業績連動報酬に係る指標と当該指標を選択した理由及び当該業績連動報酬の額の決定方法

        （業績連動報酬に係る指標）
         当社の業績連動報酬に係る指標は経常利益と当期純利益であります。
        （当該指標を選択した理由）
         当該指標が、企業の業績を評価する基準として客観的であり、一般的にも定着している適切な指標と考えら
        れているためであります。
        （当該業績連動報酬の額の決定方法）
         業績連動報酬は、半期の経常利益及び当期純利益の加重平均増減率で支給総額を決定しております。
         なお、赤字のときは、支給いたしません。
       c.最近事業年度における業績連動報酬に係る指標の目標及び実績

        当事業年度における業績連動報酬に係る指標の実績は、経常利益が10億33百万円、当期純利益が10億35百万円
       であります。
        当社は、当事業年度を含めて2022年度までの中期経営計画「アタック３」の数値目標の１つとして連結ＲＯＥ
       15％程度としております。
       d.役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する役職ごとの方針を定めている場合には、当該方針の内容

        取締役、執行役及び執行役員、また取締役は社内と社外の別に、役位による基準と会社業績の達成度等で支給
       基準を設けております。
        個別の報酬等の内容の決定にあたっては、報酬委員会が支給基準をもとに各人ごとの評価を実施し、審議・決
       定しており、報酬委員会は報酬等の内容が当該方針に沿うものであると判断しております。
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       e.役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の決定権限を有する者の氏名又は名称、権限の内容、
       裁量の範囲
        当社の役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の決定権限を有する者は、報酬委員会（委員
       長　掛谷建郎、五木田彬、武樋政司）であり、取締役、執行役及び執行役員が受ける個人別の報酬等の内容につ
       いて審議・決定をしております。
       f.役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の決定に関与する委員会の手続きの概要

        算定方式については、年に数回、報酬委員会を開催して決定しており、取締役、執行役及び執行役員の報酬額
       については年２回面談を行い、評価した上で決定しております。
       g.役員の報酬等の額の決定過程における、取締役会及び委員会等の活動内容

        当事業年度における当社の役員の報酬等の額の決定過程における取締役会及び報酬委員会の活動は、報酬委員
       会は当事業年度において４回開催し、職務執行状況を取締役会へ報告しております。
      ②   提出会社の役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

                             報酬等の種類別の総額(百万円)

                 報酬等                                   対象となる
       役員区分         の総額                                   役員の員数
                            業績連動
                                   非金銭
                (百万円)                                     (名)
                      基本報酬                 退職慰労金       その他
                                   報酬等
                             報酬
    取締役
                   163      143      13      0     ―      6      3
    (社外取締役を除く。)
    執行役               52      45      3      0     ―      2      3
    社外取締役               79      76      2     ―      ―      0      4

     (注)１　非金銭報酬等として取締役（社外取締役を除く。）及び執行役に新株予約権を交付しております。当該新株
        予約権の内容及び交付状況は、「第５                  経理の状況　１        連結財務諸表等        注記事項」の（ストック・オプション
        等関係）に記載しております。
     　　２．上記の執行役の人数には、当事業年度中に退任した１名を含んでおります。
      ③   提出会社の役員ごとの連結報酬等の総額等

         連結報酬等の総額が１億円以上である者が存在しないため、記載しておりません。
     (5)  【株式の保有状況】

      ①　投資株式の区分の基準及び考え方
        当社は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的である投資株式の区分について、純投
       資目的以外の目的である投資株式は、2021年６月で39百万円となっており、純資産の0.14％とごく僅かな範囲に
       とどまっています。
        株式の政策保有は原則行いませんが、取引関係がある会社との関係を進展させ当社のビジネスを発展させるこ
       とが明らかな場合に限り行っております。
        当社の保有可能な投資有価証券の総額は、取締役会の決定に基づき、純投資目的の保有と純投資目的以外の目
       的である投資株式とを含め、当社の純資産の10％以内にとどめることとしており、株式の持合はありません。
      ②　保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

       ａ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の
        内容
         取締役会及び経営委員会にて投資有価証券の評価報告を定期的に行っており、個別の純投資目的以外の目的
        である投資株式について随時、保有の合理性、保有目的や保有に伴う便益を具体的に精査、検証しています。
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       ｂ．銘柄数及び貸借対照表計上額
                            貸借対照表計上額の

                     銘柄数
                     (銘柄)
                             合計額(百万円)
        非上場株式              45               237
        非上場株式以外の株式               4              216
       （当事業年度において株式数が増加した銘柄）

        該当事項はありません。
       （当事業年度において株式数が減少した銘柄）

                     銘柄数      株式数の減少に係る売却

                     （銘柄）      価額の合計額(百万円)
        非上場株式               2               3
        非上場株式以外の株式               2              386
       ｃ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

    特定投資株式
              当事業年度         前事業年度

                                                    当社の株
                                  保有目的、定量的な保有効果
              株式数(株)         株式数(株)
       銘柄                                             式の保有
                                   及び株式数が増加した理由
             貸借対照表計上額         貸借対照表計上額
                                                     の有無
               (百万円)         (百万円)
                 156,300         248,600
                               取引関係（法人顧客）の理由から保有してお
    長野計器（株）                                                 有
                               ります。
                   153         199
                               取引関係（証券事務関連業務の事務委託先）
                    ―      320,700
    （株）だいこう
                               の理由から保有しておりましたが、当事業年                       有
    証券ビジネス
                    ―        174
                               度において売却しております。
                  14,200         14,200
    （株）北日本銀                          合併により引き継ぎ、取引関係（法人顧客）
                                                      有
    行                          の理由から、継続保有しております。
                    28         27
    （株）アルテ
                  40,000         40,000
                               上場前から保有し、当社が引受けの主幹事と
    サロン    ホール                                             無
                               なり、継続保有しております。
                    20         17
    ディングス
                  17,679         17,679
    日本証券金融                          取引関係（株券等の信用取引に係る融資等）
                                                      有
    （株）                          の理由から保有しております。
                    14         8
     (注)    定量的な保有効果については保有金額が少額であり財務に与える影響は軽微であります。なお、保有の合理
        性、保有目的や保有に伴う便益を具体的に精査、検証しております。
    みなし保有株式

        該当事項はありません。
      ③　保有目的が純投資目的である投資株式

        該当事項はありません。
      ④　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

        該当事項はありません。
      ⑤　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

        該当事項はありません。
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    ５  【業務の状況】
     (1)  受入手数料の内訳
                         株券       債券      受益証券       その他        計

       期別         区分
                        (百万円)       (百万円)       (百万円)       (百万円)       (百万円)
            委託手数料              4,745         0      168       ―     4,913
            引受け・売出し・特
            定投資家向け売付け               557       ―       ―       ―      557
            勧誘等の手数料
     前事業年度
            募集・売出し・特定
     (2019.４～
            投資家向け売付け勧                0      103      3,876        ―     3,980
      2020.３)
            誘等の取扱手数料
            その他の受入手数料                24       0     5,337        329      5,692
                 計          5,327        103      9,382        329     15,143
            委託手数料              6,026         0      155       ―     6,182
            引受け・売出し・特
            定投資家向け売付け               496       ―       ―       ―      496
            勧誘等の手数料
     当事業年度
            募集・売出し・特定
     (2020.４～
            投資家向け売付け勧                0      112      3,442        ―     3,554
      2021.３)
            誘等の取扱手数料
            その他の受入手数料                27       0     5,364        291      5,683
                 計          6,551        112      8,961        291     15,917
     (2)  トレーディング損益の内訳

                            前事業年度                  当事業年度

                          (2019.４～2020.３)                  (2020.４～2021.３)
            区分
                      実現損益      評価損益       計    実現損益      評価損益       計
                      (百万円)      (百万円)      (百万円)      (百万円)      (百万円)      (百万円)
    株券等トレーディング損益                     38     △1      37     171      ―      171
    債券等トレーディング損益                     28     △1      27      23      1      24
    その他のトレーディング損益                     24      0     25     114       0     114
           合計              91     △1      89     309       1     310
     (3)  自己資本規制比率

                                 前事業年度末              当事業年度末

                               ( 2020年３月31日       現在)      ( 2021年３月31日       現在)
    基本的項目                 (百万円)      (A)             27,641              27,630
              その他有価証券評価
              差額金(評価益)等                         △1,046               △994
                            (百万円)
    補完的項目
              金融商品取引責任
                                         211              181
              準備金等          (百万円)
              一般貸倒引当金(百万円)                            2              2
                   計    (百万円)
                           (B)             △833              △810
    控除資産                        (百万円)             (C)             6,450              6,079
    固定化されて
              (A)＋(B)－(C)       (百万円)
                           (D)             20,358              20,740
    いない自己資本
              市場リスク相当額
                                         75              122
                            (百万円)
              取引先リスク相当額
                                         398              546
    リスク相当額
                            (百万円)
              基礎的リスク相当額
                                        4,081              3,938
                            (百万円)
                   計    (百万円)
                           (E)             4,555              4,607
    自己資本規制比率           (D)／(E)×100(％)                        446.8              450.1
     (注)    上記は金融商品取引法第46条の６第１項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定め
       により、決算数値をもとに算出したものであります。
        当事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は80百万円、月末最大額は143百万円、取引先リスク相当額
       の月末平均額は425百万円、月末最大額は546百万円であります。
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     (4)  有価証券の売買等業務
      ①   有価証券の売買の状況(先物取引を除く)
        最近２事業年度における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は、次のとおりであります。
       イ   株券
           期別            受託(百万円)            自己(百万円)            合計(百万円)

         前事業年度
                           1,972,476             116,984           2,089,460
       (2019.４～2020.３)
         当事業年度
                           2,123,362              42,166           2,165,529
       (2020.４～2021.３)
       ロ   債券

           期別            受託(百万円)            自己(百万円)            合計(百万円)

         前事業年度
                               0          5,105            5,106
       (2019.４～2020.３)
         当事業年度
                               51           4,732            4,783
       (2020.４～2021.３)
       ハ   受益証券

           期別            受託(百万円)            自己(百万円)            合計(百万円)

         前事業年度
                             45,307             3,385            48,692
       (2019.４～2020.３)
         当事業年度
                             40,813             2,815            43,628
       (2020.４～2021.３)
       ニ   その他

           期別            受託(百万円)            自己(百万円)            合計(百万円)

         前事業年度
                              286             ―            286
       (2019.４～2020.３)
         当事業年度
                              774             8           783
       (2020.４～2021.３)
      ②   証券先物取引等の状況

        最近２事業年度における証券先物取引等の状況は次のとおりであります。
       イ   株券に係る取引
         該当事項はありません。
       ロ   債券に係る取引

         該当事項はありません。
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     (5)  有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱
       い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱い業務
       最近２事業年度における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募
      集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。
       ①   株券
                           特定投資家向
                                                    特定投資家向
                                         売出しの
                引受高      売出高     け売付け勧誘      募集の取扱高             私募の取扱高
                                                    け売付け勧誘
         期別                                取扱高
                            等の総額
                                                     等の取扱高
                (百万円)      (百万円)             (百万円)             (百万円)
                                         (百万円)
                                                     (百万円)
                            (百万円)
        前事業年度
       （2019.４～
                  6,826      6,666        ―      ―       0      ―      ―
         2020.３）
        当事業年度
       （2020.４～
                  6,355      6,138        ―      ―       5      ―      ―
         2021.３）
       ②   債券

                           特定投資家向
                                                    特定投資家向
                                         売出しの
                  引受高     売出高    け売付け勧誘      募集の取扱高             私募の取扱高
                                                    け売付け勧誘
        期別      種類                            取扱高
                            等の総額
                                                     等の取扱高
                  (百万円)     (百万円)            (百万円)             (百万円)
                                         (百万円)
                                                     (百万円)
                            (百万円)
            国債        ―     ―      ―      ―      ―      ―      ―
            地方債        ―     ―      ―      ―      ―      ―      ―
      前事業年度
            特殊債        ―     ―      ―      ―      ―      ―      ―
       (2019.４
        ～
            社債        ―     ―      ―      ―      ―      ―      ―
      　2020.３)
            外国債券        ―     ―      ―      ―      ―      ―      ―
            合計        ―     ―      ―      ―      ―      ―      ―
            国債        ―     ―      ―      ―      ―      ―      ―
            地方債        ―     ―      ―      ―      ―      ―      ―
      当事業年度
            特殊債        ―     ―      ―      ―      ―      ―      ―
       (2020.４
        ～
            社債        ―     ―      ―      ―      ―      ―      ―
       2021.３)
            外国債券        ―     ―      ―      ―      166       ―      ―
            合計        ―     ―      ―      ―      166       ―      ―
       ③   受益証券

                           特定投資家向
                                                    特定投資家向
                                         売出しの
                   引受高    売出高    け売付け勧誘      募集の取扱高             私募の取扱高
                                                    け売付け勧誘
        期別      種類                           取扱高
                            等の総額
                                                     等の取扱高
                   (百万円)    (百万円)            (百万円)             (百万円)
                                         (百万円)
                                                      (百万円)
                            (百万円)
               単位型      ―    ―      ―      ―      ―      ―      ―
            株式
            投信
               追加型      ―    ―      ―    207,501         ―    93,851        ―
      前事業年度
               単位型      ―    ―      ―      ―      ―      ―      ―
       (2019.４     公社債
        ～    投信
               追加型      ―    ―      ―    363,421         ―      ―      ―
      　2020.３)
            外国投信         ―    ―      ―     1,985        ―      ―      ―
              合計       ―    ―      ―    572,908         ―    93,851        ―
               単位型      ―    ―      ―      ―      ―      ―      ―
            株式
            投信
               追加型      ―    ―      ―    192,052         ―    112,221         ―
      当事業年度
               単位型      ―    ―      ―      ―      ―      ―      ―
       (2020.４
            公社債
        ～
            投信
               追加型      ―    ―      ―    430,446         ―      ―      ―
       2021.３)
            外国投信         ―    ―      ―     1,049        ―      ―      ―
              合計       ―    ―      ―    623,549         ―    112,221         ―
       ④   その他

         コマーシャル・ペーパー、外国証書及びその他については、該当事項はありません。
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     (6)  その他業務
       最近２事業年度におけるその他業務の状況は次のとおりであります。
      ①   有価証券の保護預り業務
         期別              区分            国内有価証券             外国有価証券

                 株券(千株)                       623,664             25,179

                 債券(百万円)                       45,811             6,830

                       単位型                  1,982

       前事業年度末
      (2020.３.31現在)
                 受益証券
                            株式           1,214,835               6,780
                 (百万円)
                       追加型
                            公社債             85,225
                 新株予約権証券(個)                         ―             ―

                 株券(千株)                       584,271             27,105

                 債券(百万円)                       57,775             5,165

                       単位型                  1,872

       当事業年度末
      (2021.３.31現在)
                 受益証券
                            株式           1,225,307               2,963
                 (百万円)
                       追加型
                            公社債            106,945
                 新株予約権証券(個)                         ―             ―

      ②   信用取引に係る融資及び貸証券

                顧客の委託に基づいて行った融資額とこ                     顧客の委託に基づいて行った貸証券の数

                れにより顧客が買付けている証券の数量                     量とこれにより顧客が売付けている代金
        期別
                金額(百万円)           数量(千株)           数量(千株)          金額(百万円)
      前事業年度末
                      9,604           3,991            194           395
     (2020.３.31現在)
      当事業年度末
                     13,099           7,748            178           442
     (2021.３.31現在)
      ③   公社債の払込金の受入れ及び元利金支払並びに証券投資信託受益証券の収益金、償還金及び一部解約金支

        払の代理業務
                        前事業年度                    当事業年度

         区分
                    (2019.４.１～2020.３.31)                    (2020.４.１～2021.３.31)
    債券取扱高(百万円)                             28,040                    30,356
    受益証券取扱高(百万円)                            681,461                    749,289

      ④   その他

        該当事項はありません。
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     第５   【経理の状況】
    １   連結財務諸表及び財務諸表の作成方法について

     (1) 当社の連結財務諸表は、「連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和51年大蔵省令第28号)並
      びに同規則第46条及び第68条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)
      及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に準拠して作
      成しております。
     (2) 当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)並びに同
      規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)及び「有価証券関
      連業経理の統一に関する規則」(昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則)に準拠して作成しております。
    ２   監査証明について

      当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、連結会計年度(2020年４月１日から2021年３月31日ま
     で)及び事業年度(2020年４月１日から2021年３月31日まで)の連結財務諸表及び財務諸表について、EY新日本有限責任
     監査法人の監査を受けております。
    ３   連結財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組み

      当社は連結財務諸表等の適正性を確保するための特段の取組みを行っております。具体的には、会計基準等の内容
     を適切に把握できる体制を整備するため、公益財団法人財務会計基準機構へ加入しております。また、同機構等が開
     催しているセミナー等にも積極的に参加しております。
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    １  【連結財務諸表等】
     (1)【連結財務諸表】
      ①【連結貸借対照表】
                                                  (単位：百万円)
                                前連結会計年度              当連結会計年度
                                (2020年３月31日)              (2021年３月31日)
     資産の部
      流動資産
        現金・預金                                13,499              16,196
        預託金                                7,719              7,799
        トレーディング商品                                  158              112
         商品有価証券等                                158              112
        約定見返勘定                                   2              -
        信用取引資産                                9,899              13,309
         信用取引貸付金                               9,604              13,099
         信用取引借証券担保金                                294              209
        有価証券担保貸付金                                   -              2
         借入有価証券担保金                                 -              2
        立替金                                  112               93
        募集等払込金                                3,727              2,423
        短期貸付金                                   2              0
        有価証券                                   -            1,000
        未収収益                                1,531              1,745
        その他の流動資産                                  213              193
                                         △ 2             △ 3
        貸倒引当金
        流動資産計                                36,862              42,873
      固定資産
        有形固定資産                                3,239              3,068
                                      ※1  1,006            ※1  1,069
         建物
                                       ※1  750            ※1  662
         器具備品
                                      ※4  1,339            ※4  1,333
         土地
                                       ※1  10            ※1  3
         リース資産（純額）
         建設仮勘定                                132               -
        無形固定資産                                  834              691
         ソフトウエア                                831              688
         その他                                 2              2
        投資その他の資産                                2,594              2,578
                                      ※2  1,163            ※2  1,011
         投資有価証券
         長期貸付金                                 32              19
         長期差入保証金                               1,008               978
         退職給付に係る資産                                 -             363
         繰延税金資産                                383              198
         その他                                 86              86
                                         △ 79             △ 79
         貸倒引当金
        固定資産計                                6,668              6,338
      資産合計                                 43,530              49,211
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                                                  (単位：百万円)
                                前連結会計年度              当連結会計年度
                                (2020年３月31日)              (2021年３月31日)
     負債の部
      流動負債
        トレーディング商品                                   0              0
         デリバティブ取引                                 0              0
        約定見返勘定                                   -              25
        信用取引負債                                2,927              6,233
                                      ※2  2,532            ※2  5,791
         信用取引借入金
         信用取引貸証券受入金                                395              442
        有価証券担保借入金                                  67              130
         有価証券貸借取引受入金                                 67              130
        預り金                                7,993              10,169
        受入保証金                                1,343              1,022
        短期借入金                                  216              213
        リース債務                                   4              1
        未払法人税等                                  38              157
        賞与引当金                                  654              518
                                        1,031              1,250
        その他の流動負債
        流動負債計                                14,279              19,724
      固定負債
        長期借入金                                  150              146
        リース債務                                   5              1
                                        ※4  7            ※4  7
        再評価に係る繰延税金負債
        退職給付に係る負債                                  62               -
                                          40              40
        その他の固定負債
        固定負債計                                  266              197
      特別法上の準備金
                                       ※3  211            ※3  181
        金融商品取引責任準備金
        特別法上の準備金計                                  211              181
      負債合計                                 14,757              20,103
     純資産の部
      株主資本
        資本金                                14,577              14,577
        資本剰余金                                6,907              6,885
        利益剰余金                                12,631              12,516
                                       △ 4,167             △ 4,098
        自己株式
        株主資本合計                                29,948              29,881
      その他の包括利益累計額
        その他有価証券評価差額金                                 △ 43              85
                                     ※4   △  1,125           ※4   △  1,125
        土地再評価差額金
                                         △ 85              189
        退職給付に係る調整累計額
        その他の包括利益累計額合計                               △ 1,254              △ 851
      新株予約権                                    78              78
      純資産合計                                 28,772              29,108
     負債・純資産合計                                   43,530              49,211
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      ②【連結損益計算書及び連結包括利益計算書】
       【連結損益計算書】
                                                  (単位：百万円)
                                前連結会計年度              当連結会計年度
                               (自 2019年４月１日              (自 2020年４月１日
                               　至 2020年３月31日)              　至 2021年３月31日)
     営業収益
      受入手数料                                 16,845              17,608
        委託手数料                                4,913              6,182
        引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
                                         557              496
        等の手数料
        募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
                                        3,980              3,554
        の取扱手数料
        その他の受入手数料                                7,394              7,374
      トレーディング損益                                    89              310
      金融収益                                   279              206
                                        1,631              1,621
      その他の営業収益
      営業収益計                                 18,846              19,747
     金融費用
                                         115               70
                                        1,489              1,476
     その他の営業費用
     純営業収益                                   17,241              18,200
     販売費・一般管理費
      取引関係費                                  2,004              1,532
                                      ※1  9,488            ※1  9,224
      人件費
      不動産関係費                                  2,542              2,417
      事務費                                  2,308              2,290
      減価償却費                                   536              528
      租税公課                                   255              274
                                         650              668
      その他
      販売費・一般管理費計                                 17,786              16,935
     営業利益又は営業損失（△）                                   △ 545             1,264
     営業外収益
      投資有価証券配当金                                    20              17
      投資事業組合運用益                                    37               4
      受取保険金及び配当金                                    51              23
                                          53              16
      その他
      営業外収益計                                   163               62
     営業外費用
      投資事業組合運用損                                    12              22
      リース解約損                                    1              -
      貸倒引当金繰入額                                    70               -
                                          3              3
      その他
      営業外費用計                                    88              26
     経常利益又は経常損失（△）                                   △ 469             1,300
     特別利益
      投資有価証券売却益                                    82              93
                                                      ※2  0
      固定資産売却益                                    -
      新株予約権戻入益                                    2              10
                                          -              29
      金融商品取引責任準備金戻入
      特別利益計                                    85              134
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                                                  (単位：百万円)
                                前連結会計年度              当連結会計年度
                               (自 2019年４月１日              (自 2020年４月１日
                               　至 2020年３月31日)              　至 2021年３月31日)
     特別損失
                                       ※3  11            ※3  4
      固定資産除却損
      投資有価証券売却損                                    0              0
      ゴルフ会員権評価損                                    2              9
      和解金                                    8              0
                                       ※4  40           ※4  106
      減損損失
      特別損失計                                    64              121
     税金等調整前当期純利益又は税金等調整前当期純損
                                        △ 448             1,313
     失（△）
     法人税、住民税及び事業税
                                         279              280
                                         △ 14              32
     法人税等調整額
     法人税等合計                                    264              312
     当期純利益又は当期純損失（△）                                   △ 713             1,001
     非支配株主に帰属する当期純利益                                     10               -
     親会社株主に帰属する当期純利益又は親会社株主に
                                        △ 724             1,001
     帰属する当期純損失（△）
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       【連結包括利益計算書】
                                                  (単位：百万円)
                                前連結会計年度              当連結会計年度
                               (自 2019年４月１日              (自 2020年４月１日
                               　至 2020年３月31日)              　至 2021年３月31日)
     当期純利益又は当期純損失（△）                                   △ 713             1,001
     その他の包括利益
      その他有価証券評価差額金                                  △ 44              128
                                        △ 165              274
      退職給付に係る調整額
                                      ※1   △  210            ※1  403
      その他の包括利益合計
     包括利益                                   △ 923             1,405
     （内訳）
      親会社株主に係る包括利益                                  △ 934             1,405
      非支配株主に係る包括利益                                    10               -
                                 54/118
















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      ③【連結株主資本等変動計算書】
     前連結会計年度(自         2019年４月１日　至          2020年３月31日)
                                      (単位：百万円)
                            株主資本
                 資本金     資本剰余金      利益剰余金       自己株式     株主資本合計
    当期首残高              14,577       8,669      14,726      △ 2,342      35,631
    当期変動額
     剰余金の配当                         △ 1,371           △ 1,371
     親会社株主に帰属する
                               △ 724           △ 724
     当期純損失（△）
     自己株式の取得                               △ 3,565     △ 3,565
     自己株式の処分                                       －
     自己株式の消却                  △ 1,741            1,741       －
     非支配株主との取引に
                         △ 21                  △ 21
     係る親会社の持分変動
     株主資本以外の項目の
     当期変動額（純額）
    当期変動額合計               －    △ 1,762     △ 2,095     △ 1,824     △ 5,682
    当期末残高              14,577       6,907      12,631      △ 4,167      29,948
                      その他の包括利益累計額

                                        新株予約権     非支配株主持分       純資産合計
               その他有価証券       土地再評価     退職給付に係る      その他の包括利
                評価差額金       差額金     調整累計額      益累計額合計
    当期首残高                1    △ 1,125       79    △ 1,044       78      52    34,718
    当期変動額
     剰余金の配当                                                 △ 1,371
     親会社株主に帰属する
                                                       △ 724
     当期純損失（△）
     自己株式の取得                                                 △ 3,565
     自己株式の処分                                                   －
     自己株式の消却                                                   －
     非支配株主との取引に
                                                       △ 21
     係る親会社の持分変動
     株主資本以外の項目の
                   △ 44      －     △ 165     △ 210      △ 0     △ 52     △ 263
     当期変動額（純額）
    当期変動額合計              △ 44      －     △ 165     △ 210      △ 0     △ 52    △ 5,945
    当期末残高              △ 43    △ 1,125       △ 85    △ 1,254       78      －    28,772
                                 55/118








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                                                           有価証券報告書
     当連結会計年度(自         2020年４月１日　至          2021年３月31日)
                                      (単位：百万円)
                            株主資本
                 資本金     資本剰余金      利益剰余金       自己株式     株主資本合計
    当期首残高              14,577       6,907      12,631      △ 4,167      29,948
    当期変動額
     剰余金の配当                         △ 1,115           △ 1,115
     親会社株主に帰属する
                               1,001            1,001
     当期純利益
     自己株式の取得                                △ 0     △ 0
     自己株式の処分                    △ 22            69      46
     自己株式の消却                                       －
     非支配株主との取引に
                                            －
     係る親会社の持分変動
     株主資本以外の項目の
     当期変動額（純額）
    当期変動額合計               －     △ 22     △ 114       68     △ 67
    当期末残高              14,577       6,885      12,516      △ 4,098      29,881
                      その他の包括利益累計額

                                        新株予約権     非支配株主持分       純資産合計
               その他有価証券       土地再評価     退職給付に係る      その他の包括利
               評価差額金       差額金     調整累計額      益累計額合計
    当期首残高              △ 43    △ 1,125       △ 85    △ 1,254       78      －    28,772
    当期変動額
     剰余金の配当                                                 △ 1,115
     親会社株主に帰属する
                                                       1,001
     当期純利益
     自己株式の取得                                                   △ 0
     自己株式の処分                                                   46
     自己株式の消却                                                   －
     非支配株主との取引に
                                                        －
     係る親会社の持分変動
     株主資本以外の項目の
                   128       －      274      403      △ 0      －      403
     当期変動額（純額）
    当期変動額合計               128       －      274      403      △ 0      －      335
    当期末残高               85    △ 1,125       189     △ 851       78      －    29,108
                                 56/118









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      ④【連結キャッシュ・フロー計算書】
                                                  (単位：百万円)
                                前連結会計年度              当連結会計年度
                               (自 2019年４月１日              (自 2020年４月１日
                               　至 2020年３月31日)              　至 2021年３月31日)
     営業活動によるキャッシュ・フロー
      税金等調整前当期純利益又は税金等調整前当期
                                        △ 448             1,313
      純損失（△）
      減価償却費                                   536              528
      賞与引当金の増減額（△は減少）                                    22             △ 136
      退職給付に係る資産の増減額（△は増加）                                   108             △ 363
      退職給付に係る負債の増減額（△は減少）                                    62             △ 62
      貸倒引当金の増減額（△は減少）                                    69               0
      受取利息及び受取配当金                                  △ 47             △ 39
      支払利息                                    5              7
      減損損失                                    40              106
      投資有価証券売却損益（△は益）                                  △ 82             △ 93
      固定資産売却損益（△は益）                                    -             △ 0
      固定資産除却損                                    11               4
      ゴルフ会員権評価損                                    2              9
      和解金                                    8              0
      新株予約権戻入益                                   △ 2             △ 10
      金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）                                    -             △ 29
      顧客分別金信託の増減額（△は増加）                                 △ 1,530               △ 80
      預り金及び受入保証金の増減額（△は減少）                                  1,719              1,855
      短期貸付金の増減額（△は増加）                                    5              2
      トレーディング商品の増減額                                    8              45
      信用取引資産及び信用取引負債の増減額                                  5,897              △ 104
      募集等払込金の増減額（△は増加）                                 △ 1,430              1,303
                                        △ 330              799
      その他
      小計                                  4,627              5,057
      利息及び配当金の受取額
                                          47              39
      利息の支払額                                   △ 6             △ 7
                                         299             △ 228
      法人税等の支払額又は還付額（△は支払）
      営業活動によるキャッシュ・フロー                                  4,968              4,860
     投資活動によるキャッシュ・フロー
      有形固定資産の取得による支出                                 △ 1,000              △ 212
      有形固定資産の売却による収入                                    -              6
      無形固定資産の取得による支出                                  △ 469             △ 230
      投資有価証券の取得による支出                                  △ 150              △ 66
      投資有価証券の売却による収入                                   238              443
      長期貸付けによる支出                                   △ 5             △ 8
      長期貸付金の回収による収入                                    8              22
                                         △ 17               0
      その他
      投資活動によるキャッシュ・フロー                                 △ 1,395               △ 44
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                                                           有価証券報告書
                                                  (単位：百万円)
                                前連結会計年度              当連結会計年度
                               (自 2019年４月１日              (自 2020年４月１日
                               　至 2020年３月31日)              　至 2021年３月31日)
     財務活動によるキャッシュ・フロー
      短期借入金の純増減額（△は減少）                                    6             △ 6
      長期借入れによる収入                                   150               -
      長期借入金の返済による支出                                  △ 184               -
      連結の範囲の変更を伴わない子会社株式の取得
                                         △ 76               -
      による支出
      リース債務の返済による支出                                   △ 4             △ 4
      自己株式の取得による支出                                 △ 3,565               △ 0
      自己株式の売却による収入                                    -              0
      配当金の支払額                                 △ 1,367             △ 1,112
                                         △ 9              -
      非支配株主への配当金の支払額
      財務活動によるキャッシュ・フロー                                 △ 5,051             △ 1,123
     現金及び現金同等物に係る換算差額                                    △ 93               5
     現金及び現金同等物の増減額（△は減少）                                  △ 1,572              3,697
     現金及び現金同等物の期首残高                                   14,220              12,647
                                     ※1  12,647            ※1  16,345
     現金及び現金同等物の期末残高
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     【注記事項】
      (連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項)
    １   連結の範囲に関する事項
     (1)  連結子会社の数                       4 社
     　株式会社いちよし経済研究所
     　いちよしアセットマネジメント株式会社
     　いちよしビジネスサービス株式会社
     　いちよしファイナンシャルアドバイザー株式会社
     (2)  主要な非連結子会社の名称等
      該当事項はありません。
    ２   持分法の適用に関する事項
     (1)  持分法を適用した関連会社の数及び会社等の名称
      該当事項はありません。
     (2)  持分法を適用していない非連結子会社
      該当事項はありません。
    ３   連結子会社の事業年度等に関する事項
      連結子会社の決算日は、いずれも３月31日であり、すべて連結決算日に一致しております。
    ４   会計方針に関する事項
     (1)  有価証券等の評価基準及び評価方法
      ①   トレーディングの目的及び範囲
       当社グループにおけるトレーディング業務の目的は、取引所において行う取引については健全な市場機能の発揮
      と委託取引の円滑な執行に資すること、取引所以外の取引については公正な価格形成と流通の円滑化を図ることを
      主目的とし、併せて、時価の変動または市場間の格差等を利用して当社グループが利益を得ること並びに損失を減
      少させることを目的としております。
       当社グループのトレーディングにおける取扱商品は、取引所取引では上場株式、新株予約権付社債、株価指数の
      先物取引やオプション取引、個別株オプション取引、国債証券の先物取引やオプション取引等であり、取引所以外
      の取引では、株式、債券、新株予約権証券、選択権付債券売買取引、為替予約取引等であります。
      ②   トレーディング商品に属する有価証券等の評価基準及び評価方法
       トレーディング商品に属する有価証券及びデリバティブ取引等については、時価法を採用しております。
      ③   トレーディング商品に属さない有価証券等の評価基準及び評価方法
       トレーディング商品に属さない有価証券等については、以下の評価基準及び評価方法を採用しております。
       その他有価証券
        (ⅰ)   時価のあるもの
         連結決算日の市場価格等に基づく時価をもって連結貸借対照表価額とし、取得原価との評価差額を全部純資
        産直入法により処理し、売却原価は、移動平均法により算定しております。
        (ⅱ)   時価のないもの
         移動平均法による原価法によっております。
         なお、投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資（金融商品取引法第２条第２項により有価証券
        としてみなされるもの）については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な最近の決算書を基
        礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。
     (2)  重要な減価償却資産の減価償却の方法
      ①   有形固定資産（リース資産を除く）
       建物（建物附属設備は除く）
        (ⅰ)    1998年３月31日以前に取得したもの                     旧定率法
        (ⅱ)    1998年４月１日から2007年３月31日までに取得したもの                               旧定額法   
        (ⅲ)    2007年４月１日以降に取得したもの                     定額法
       建物附属設備及び構築物
        (ⅰ)    2007年３月31日以前に取得したもの                     旧定率法
        (ⅱ)    2007年４月１日から2016年３月31日までに取得したもの                                  定率法
        (ⅲ)    2016年４月１日以降に取得したもの                     定額法
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       上記以外
        (ⅰ)    2007年３月31日以前に取得したもの                     旧定率法
        (ⅱ)    2007年４月１日以降に取得したもの                     定率法
        なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
          建物       ：３年～50年
          器具備品：３年～20年
      ②   無形固定資産（リース資産を除く）
       定額法を採用しております。
       ただし、ソフトウエア（自社利用分）については、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法によってお
      ります。
      ③   リース資産
       所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
        リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
     (3)  重要な繰延資産の処理方法
       株式交付費
        支払時に全額費用計上しております。
     (4)  重要な引当金の計上基準
      ①   貸倒引当金
       債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については、貸倒実績率による計算額を、貸倒懸念債権等特定
      の債権については、個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
      ②   賞与引当金
       従業員に対する賞与の支払いに備えるため、所定の計算方法により算出した支払見込額を計上しております。
     (5)  退職給付に係る会計処理の方法
      ①   退職給付見込額の期間帰属方法
       退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当連結会計年度末までの期間に帰属させる方法については、給
      付算定式基準によっております。
      ②   数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
       過去勤務費用については、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数（５年）による定額法によ
      り費用処理しております。
       数理計算上の差異については、各連結会計年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数
      （８年）による定額法により按分した額をそれぞれ発生の翌連結会計年度から費用処理することとしております。
     (6)  重要なヘッジ会計の方法
      ①   ヘッジ会計の方法
       ヘッジ会計は原則として、時価評価されているヘッジ手段に係る損益または評価差額をヘッジ対象に係る損益が
      認識されるまで純資産の部において繰延べる方法によっております。
       なお、金利スワップについては特例処理の要件を満たしている場合は、特例処理を採用しております。
      ②   ヘッジ手段とヘッジ対象
       (ⅰ)    ヘッジ手段
        金利スワップ取引
       (ⅱ)    ヘッジ対象
        相場変動等による損失の可能性があり、相場変動等が評価に反映されていないもの及びキャッシュ・フローが
       固定され、その変動が回避されるもの。
      ③   ヘッジ方針
       社内管理規程に従い、金利変動リスクをヘッジしております。
      ④   ヘッジの有効性評価の方法
       ヘッジ手段の変動額の累計額とヘッジ対象の変動額の累計額を比較して有効性を判定しております。
       特例処理の要件を満たしている金利スワップにおいては、有効性の判定は省略しております。
     (7)  のれんの償却方法及び償却期間
      のれんは、５年間で均等償却しておりますが、金額が僅少なものについては発生年度に一括して償却しておりま
     す。
     (8)  連結キャッシュ・フロー計算書における資金の範囲
                                 60/118


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      手許現金及び当座預金、普通預金等の随時引き出し可能な預金及び容易に換金可能であり、かつ、価値の変動につ
     いて僅少なリスクしか負わない取得日から３ヶ月以内に償還期限の到来する短期投資からなっております。
     (9)  その他連結財務諸表作成のための重要な事項
      ①   消費税等の会計処理方法
       消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっております。
      ②   連結納税制度の適用
       連結納税制度を適用しております。
      ③   連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用
       当社及び連結子会社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和２年法律第８号)において創設されたグルー
      プ通算制度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、
      「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号　
      2020年３月31日）第３項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第28
      号　2018年２月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規
      定に基づいております。
    (重要な会計上の見積り)

    （1）固定資産の減損損失
     ①当連結会計年度の連結財務諸表に計上した金額
       有形固定資産：3,068百万円
       無形固定資産：　691百万円
       減損損失　　：　106百万円
     ②その他見積りの内容に関する理解に資する情報
       減損損失の判断においては、主として２期連続して営業損益がマイナスとなっている資産又は資産グループにつ
      いて減損の兆候があると判断しております。資産のグルーピングにあたっては、各支店等、他の資産又は資産グ
      ループのキャッシュ・フローから概ね独立したキャッシュ・フローを生成する資産グループを最小単位としており
      ます。
       減損の兆候があると認められた資産又は資産グループについては、過年度の営業損益をベースとした数値に主要
      な資産の残存耐用年数を乗じたものを割引前将来キャッシュ・フローと仮定し、これが帳簿価額を下回る場合に減
      損損失を認識すべきとの判断をしております。
       減損損失を認識すべきと判断された資産又は資産グループについては、正味売却価額又は使用価値まで減額して
      おります。
       翌連結会計年度の将来キャッシュ・フローの算定にあたり、新型コロナウイルス感染症の影響をはじめとする市
      場動向や経済情勢の変化により翌連結会計年度の営業損益が悪化した場合、その影響により翌連結会計年度の営業
      損益が減少する可能性があります。そのため、多数の資産又は資産グループについて減損の兆候があると認められ
      た場合、対象となる資産又は資産グループが当連結会計年度よりも多数に昇る可能性があり、その結果多額の減損
      損失を計上するリスクがあります。
    （2）繰延税金資産の回収可能性

     ①当連結会計年度の連結財務諸表に計上した金額
       繰延税金資産　　　　　　　　　　　　：198百万円
       繰延税金資産(繰延税金負債との相殺前)：336百万円
     ②その他見積りの内容に関する理解に資する情報
       繰延税金資産については、一時差異等のうち将来の課税所得の十分性により回収可能性が高いものを計上してお
      ります。ただし、企業会計基準適用指針第26号「繰延税金資産の回収可能性に関する適用指針」に定める分類３に
      該当する企業（以下、分類３に該当する企業）については、主たる事業である金融商品取引業の業績が証券市場の
      変動に大きな影響を受ける状況にあり、その業績予想を行うことは困難であることから、１年以内の一時差異等加
      減算前将来課税所得を見積り、一時差異等のスケジューリングの結果見積もられた繰延税金資産を回収可能性があ
      るものと判断しております。
       将来課税所得の見積りにあたって基礎となる税引前当期純利益については、各社の総合予算をベースに算定して
      おりますが、分類３に該当する企業については直近の税引前当期純利益等の実績も考慮して算定しております。
       翌連結会計年度における繰延税金資産の回収可能性の算定にあたり、新型コロナウイルス感染症の影響をはじめ
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      とする市場動向や経済情勢の変化により将来課税所得が減少すると見積もられた場合には、繰延税金資産の多額の
      取崩しが発生する可能性があります。
    (未適用の会計基準等)

     ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号                          令和２年３月31日)
     ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号                                   令和３年３月26日)
     (1)  概要

       収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し認識されます。
       　ステップ1：顧客との契約を識別する。
       　ステップ2：契約における履行義務を識別する。
        ステップ3：取引価格を算定する。
        ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
        ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
     (2)  適用予定日

       2022年３月期の期首より適用予定であります。
    　(3)   当該会計基準等の適用による影響

      　影響額は、当連結財務諸表の作成時において評価中であります。
    (表示方法の変更)

    (「会計上の見積りの開示に関する会計基準」の適用）
     「会計上の見積りの開示に関する会計基準」（企業会計基準第31号　2020年３月31日）を当連結会計年度の年度末に
    係る連結財務諸表から適用し、連結財務諸表に重要な会計上の見積りに                                 関する注記を記載しております。
     ただし、当該注記においては、当該会計基準第11項ただし書きに定める経過的な取扱いに従って、前連結会計年度に
    係る内容については記載しておりません。
    (追加情報)

     繰延税金資産の回収可能性については、新型コロナウイルス感染症の収束時期が不透明であることから、今後の業績
    見通し等を勘案し、繰延税金資産を計上しております。
     なお、当該金額は現時点での最善の見積りではあるものの、新型コロナウイルス感染症の感染拡大の状況や経済への
    影響等により、翌連結会計年度以降の連結財務諸表に影響を及ぼす可能性があります。
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      (連結貸借対照表関係)
    ※１    有形固定資産より控除した減価償却累計額
                            前連結会計年度                 当連結会計年度
                            ( 2020年３月31日       )         ( 2021年３月31日       )
                               2,452   百万円              2,642   百万円
    ※２    担保資産
      (前連結会計年度)
               被担保債務                       担保に供している資産
                      期末残高         建物        土地      投資有価証券          計
            科目
                      (百万円)        (百万円)        (百万円)        (百万円)        (百万円)
        信用取引借入金                 2,532         ―        ―       391        391
             計           2,532         ―        ―       391        391
        (注)    上記のほか、信用取引の自己融資見返り株券を証券金融会社からの借証券の担保として261百万円、信用
           取引借入金の担保として931百万円、取引所等の会員信認金の代用として６百万円、取引参加者保証金等
           の代用として28百万円、清算基金の代用として120百万円、先物取引証拠金の代用として45百万円、当初
           証拠金の代用として1,283百万円を差し入れております。
      (当連結会計年度)
               被担保債務                       担保に供している資産
                      期末残高         建物        土地      投資有価証券          計
            科目
                      (百万円)        (百万円)        (百万円)        (百万円)        (百万円)
        信用取引借入金                 5,791         ―        ―        28        28
             計           5,791         ―        ―        28        28
        (注)    上記のほか、投資有価証券及び信用取引の自己融資見返り株券を証券金融会社からの借証券の担保とし
           て225百万円、信用取引借入金の担保として2,394百万円、取引所等の会員信認金の代用として10百万
           円、取引参加者保証金等の代用として31百万円、清算基金の代用として108百万円、先物取引証拠金の代
           用として40百万円、当初証拠金の代用として595百万円を差し入れております。
    ※３    特別法上の準備金の計上を規定した法令の条項は、以下のとおりであります。

        金融商品取引責任準備金
          金融商品取引法第46条の５
    ※４    「土地の再評価に関する法律」(平成10年３月31日公布法律第34号)に基づき、事業用の土地の再評価を行い、土

       地再評価差額金を純資産の部に計上しております。
       「土地の再評価に関する法律」及び「土地の再評価に関する法律の一部を改正する法律」第３条第３項に定める
       再評価の方法については、土地の再評価に関する法律施行令(平成10年３月31日公布政令第119号)第２条第４号に
       定める地価税法(平成３年法律第69号)第16条に規定する地価税の課税価格の計算の基礎となる土地の価額を算出
       するために国税庁長官が定めて公表した方法により算出した価額に基づいて、奥行価格補正等合理的な調整を
       行って算出する方法を採用しております。
        再評価を行った年月日               2000年３月31日
        再評価を行った土地の連結会計年度末における時価と再評価後の帳簿価額との差額
                            前連結会計年度                 当連結会計年度
                            ( 2020年３月31日       )         ( 2021年３月31日       )
                               △113百万円                 △113百万円
     ５   有価証券等を差し入れた場合等の時価額
                              前連結会計年度                 当連結会計年度
                             ( 2020年３月31日       )         ( 2021年３月31日       )
        ①信用取引貸証券                          417百万円                 494百万円
        ②信用取引借入金本担保証券                        2,473                 5,766
        ③貸付有価証券                          65                122
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     ６   有価証券等の差入れを受けた場合等の時価額
                              前連結会計年度                 当連結会計年度
                             ( 2020年３月31日       )         ( 2021年３月31日       )
        ①信用取引貸付金本担保証券                        7,369百万円                12,602百万円
        ②信用取引借証券                          282                 214
        ③借入有価証券                          ―                 2
        ④受入保証金代用有価証券                        14,471                 18,302
      (連結損益計算書関係)

    ※１    人件費に含まれている賞与引当金繰入及び退職給付費用は次のとおりであります。
                            前連結会計年度                 当連結会計年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        賞与引当金繰入                        654百万円                 518百万円
        退職給付費用                        240                 271
    ※２    固定資産売却益の内容は、次のとおりであります。

                            前連結会計年度                 当連結会計年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        建物、器具備品及び土地                         ―百万円                 0百万円
    ※３    固定資産除却損の内容は、次のとおりであります。

                            前連結会計年度                 当連結会計年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        建物                         8百万円                 4百万円
        器具備品                         3                 0
        計                         11                 4
    ※４    減損損失

       当社グループは以下の資産グループについて減損損失を計上しました。
        前連結会計年度（自           2019年４月１日        至   2020年３月31日       ）
    　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（単位：百万円）
           名称      加古川支店         環支店       佐世保支店        唐津支店
           場所     兵庫県加古川市        和歌山県新宮市        長崎県佐世保市        佐賀県唐津市        合計
           用途      営業用店舗        営業用店舗        営業用店舗        営業用店舗
           建物           6        1        6        7    23
          器具備品            4        4        4        4    17
            計          11        5       11        12     40
        当社のグルーピングは、管理会計上で区分した部及び支店をキャッシュ・フローを生み出す最小の単位として
       捉え、その単位を基礎にグルーピングを行っております。また、本社、寮、厚生施設等については独立した
       キャッシュ・フローを生み出さないことから共用資産としてグルーピングを行っております。
        上記各支店は営業活動から生じる損益が継続してマイナスであり、今後の業績見込みも不透明であるため、帳
       簿価額を回収可能価額まで減額し、当該減少額を減損損失として特別損失に計上しております。
        なお、回収可能価額はいずれも使用価値により測定しておりますが、割引前将来キャッシュ・フローの見込み
       が不透明なため、備忘価額１円として評価しております。
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        当連結会計年度（自           2020年４月１日        至   2021年３月31日       ）
                             　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（単位：百万円）
                                                プラネット
           名称       銀座支店        盛岡支店        中野支店        福岡支店
                                                プラザ諫早
                                                       合計
           場所      東京都中央区        岩手県盛岡市        東京都中野区        福岡県福岡市        長崎県諫早市
           用途      営業用店舗        営業用店舗        営業用店舗        営業用店舗        営業用店舗
           建物           31        32        17        7        0   88
          器具備品            4        4        2        3        3   18
            計          35        37        19        10        3   106
        当社のグルーピングは、管理会計上で区分した部及び支店をキャッシュ・フローを生み出す最小の単位として
       捉え、その単位を基礎にグルーピングを行っております。また、本社、寮、厚生施設等については独立した
       キャッシュ・フローを生み出さないことから共用資産としてグルーピングを行っております。
        銀座支店は店舗移転に伴う用途変更のため、その他の各支店は営業活動から生じる損益が継続してマイナスで
       あり、今後の業績見込みも不透明であるため、帳簿価額を回収可能価額まで減額し、当該減少額を減損損失とし
       て特別損失に計上しております。
        なお、回収可能価額はいずれも使用価値により測定しておりますが、割引前将来キャッシュ・フローの見込み
       が不透明なため、備忘価額１円として評価しております。
      (連結包括利益計算書関係)

    ※１    その他の包括利益に係る組替調整額及び税効果額
                                                  (単位：百万円)
                            前連結会計年度                 当連結会計年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        その他有価証券評価差額金
         当期発生額
                                25                251
         組替調整額                       △80                 △91
          税効果調整前
                               △54                 160
          税効果額                       9               △31
          その他有価証券評価差額金
                               △44                 128
        退職給付に係る調整額
         当期発生額
                               △198                  410
         組替調整額                       △40                 △14
          税効果調整前
                               △238                  396
          税効果額                       72               △121
          退職給付に係る調整額
                               △165                  274
             その他の包括利益合計                  △210                  403
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      (連結株主資本等変動計算書関係)
     前連結会計年度(自           2019年４月１日        至   2020年３月31日       ）
     １   発行済株式に関する事項
       株式の種類         当連結会計年度期首               増加           減少        当連結会計年度末
    普通株式(株)               44,431,386               ―       2,000,000          42,431,386
       （変動事由の概要）
       　減少数の主な内訳は、次のとおりであります。
         会社法第178条の規定に基づく自己株式の消却による減少                                              2,000,000株
     ２   自己株式に関する事項

       株式の種類         当連結会計年度期首               増加           減少        当連結会計年度末
    普通株式(株)               2,635,963           5,798,045           2,000,000           6,434,008
       （変動事由の概要）
        増加数の主な内訳は、次のとおりであります。
         会社法第165条第２項の規定による定款の定めに基づく自己株式の
         取得による増加                                                                                   5,798,000株
         単元未満株式の買取りによる増加                                                                              45株
        減少数の主な内訳は、次のとおりであります。
         会社法第178条の規定に基づく自己株式の消却による減少                                              2,000,000株
     ３   新株予約権等に関する事項
                                       新株予約権の目的となる株式の数（株）
                           新株予約権の目的
       区分        新株予約権の内訳
                           となる株式の種類
                                                増   加     減   少
                                     当連結会計年度期首
             ストック・オプション
      提出会社                             ―          ―     　―       ―
             としての新株予約権
              合計                      ―          ―      ―      ―
              当連結会計年度末残高

                （百万円）
    当連結会計年度末
           ―             78
           ―             78

     ４   配当に関する事項

      (1)  配当金支払額
                       配当金の総額        １株当たり配当額
        決議        株式の種類                           基準日         効力発生日
                        （百万円）          （円）
    2019年５月17日
                普通株式            710        17.00    2019年３月31日          2019年５月31日
    取締役会
    2019年10月29日
                普通株式            660        16.00    2019年９月30日          2019年11月26日
    取締役会
      (2)  基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの

                           配当金の総額        １株当たり
        決議       株式の種類      配当の原資                       基準日        効力発生日
                           （百万円）       配当額(円)
    2020年５月15日
               普通株式      利益剰余金           575      16.00    2020年３月31日         2020年５月29日
    取締役会
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     当連結会計年度(自           2020年４月１日        至   2021年３月31日       ）
     １   発行済株式に関する事項
       株式の種類         当連結会計年度期首               増加           減少        当連結会計年度末
    普通株式(株)               42,431,386               ―           ―       42,431,386
     ２   自己株式に関する事項

       株式の種類         当連結会計年度期首               増加           減少        当連結会計年度末
    普通株式(株)               6,434,008              144         106,575          6,327,577
       （変動事由の概要）
        増加数の主な内訳は、次のとおりであります。
         単元未満株式の買取りによる増加                                                                            144株
        減少数の主な内訳は、次のとおりであります。
         第三者割当としての自己株式の処分による減少                                  106,500株
        　単元未満株式の売渡しによる減少　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　75株
     ３   新株予約権等に関する事項
                                       新株予約権の目的となる株式の数（株）
                           新株予約権の目的
       区分        新株予約権の内訳
                           となる株式の種類
                                                増   加     減   少
                                     当連結会計年度期首
             ストック・オプション
      提出会社                             ―          ―     　―       ―
             としての新株予約権
              合計                      ―          ―      ―      ―
              当連結会計年度末残高

                （百万円）
    当連結会計年度末
           ―             78
           ―             78

     ４   配当に関する事項

      (1)  配当金支払額
                       配当金の総額        １株当たり配当額
        決議        株式の種類                           基準日         効力発生日
                        （百万円）          （円）
    2020年５月15日
                普通株式            575        16.00    2020年３月31日          2020年５月29日
    取締役会
    2020年10月29日
                普通株式            539        15.00    2020年９月30日          2020年11月25日
    取締役会
      (2)  基準日が当連結会計年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌連結会計年度となるもの

                           配当金の総額        １株当たり
        決議       株式の種類      配当の原資                       基準日        効力発生日
                           （百万円）       配当額(円)
    2021年５月14日
               普通株式      利益剰余金           685      19.00    2021年３月31日         2021年５月31日
    取締役会
      (連結キャッシュ・フロー計算書関係)

    ※１    現金及び現金同等物の期末残高と連結貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係
                              前連結会計年度               当連結会計年度
                             (自    2019年４月１日             (自    2020年４月１日
                             至   2020年３月31日       )      至   2021年３月31日       )
        現金・預金                         13,499百万円               16,196百万円
        預入期間が３ヶ月を超える定期預金等                         △851               △851
        有価証券                           ―              1,000
         現金及び現金同等物           残高
                                 12,647               16,345
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      (金融商品関係)
    １.    金融商品の状況に関する事項
      (1)  金融商品に対する取組方針
       当社グループは、有価証券の売買等及び売買等の委託の媒介、有価証券の引受け及び売出し、有価証券の募集、
      売出し及び私募の取扱い、並びにその他の有価証券関連業等の金融商品取引業を中核とする投資・金融サービス業
      を行っております。
       これらの事業を行うため、当社グループでは主に自己資金によるほか、必要な資金調達については金融機関から
      の借入れによっております。
       資金運用については、短期的な預金や貸付金のほか、顧客の資金運用やリスクヘッジなどのニーズに対応するた
      めの顧客との取引、及び自己の計算に基づき会社の利益を確保するためのトレーディング業務等を行っておりま
      す。
       デリバティブ取引については、主として、顧客の資金運用に対応するためのリスクヘッジや、トレーディング業
      務におけるリスクヘッジ目的で利用しております。投機的な取引は行っておりません。
      (2)  金融商品の内容及びそのリスク
       当社グループが保有する金融商品は、主に事業資金に充てるための現金・預金、法令に基づき外部金融機関に信
      託する顧客分別金信託であり、預金や顧客分別金信託は預入先の信用リスクに晒されておりますが、取引相手先は
      いずれも信用度の高い銀行であるため、相手方の債務不履行による信用リスクはほとんどないと判断しておりま
      す。
       信用取引貸付金は顧客の資金運用ニーズに対応するための短期貸付金であり、顧客の信用リスクに晒されており
      ます。
       募集等払込金は、投資信託の募集に伴う投信委託会社への払込金であり、投信委託会社の信用リスクに晒されて
      おります。
       また、自己の計算に基づき保有する商品有価証券及び投資有価証券は、主に株式、債券等であり、商品有価証券
      については顧客の資金運用やリスクヘッジなどのさまざまなニーズに対応するための顧客との取引、及び自己の計
      算に基づき会社の利益を確保するための取引等のトレーディング業務のために保有し、投資有価証券については事
      業推進目的等で保有しているものがあります。これらは、それぞれ発行体の信用リスク、金利の変動リスク、及び
      市場価格の変動リスクに晒されております。
      (3)  金融商品に係るリスク管理体制
       ①   信用リスクの管理
        当社グループの信用リスクの管理については、「リスク管理規程」及び「信用リスク管理細則」に則り行って
       おり、特定の業種・企業・グループ等への与信集中を排除し、リスク分散と適度なリターンの確保に努めており
       ます。また、個別与信先の信用力、事業内容及び成長性等を総合的に斟酌した与信管理を徹底するとともに、第
       三者である格付機関の格付ランク、担保の有無等に応じた与信限度額等の設定により適正なリスク管理を行って
       おります。具体的には、信用取引に関する与信管理を各営業部支店、コンプライアンス部、資金証券部で日々
       行っているほか、財務・企画部、リスク管理室でも取引先等の信用リスクに関して、必要に応じて経営陣に報告
       するなどして管理しております。
       ②   市場リスクの管理
        当社グループの市場リスクの管理については、「リスク管理規程」及び「市場リスク管理細則」に則り行って
       おり、株価、金利及び外国為替相場等の変動を適切に認識し、リスクのコントロールと収益の安定的な確保に努
       めております。具体的には、市場リスク相当額は標準的方式により算出しており、内部統制委員会の下部組織で
       あるリスク管理会議において、状況の把握や確認、今後の対応等の協議を行っております。日常的には、リスク
       管理室においてモニタリングを行い、経営陣その他の関係者に対し報告しております。主として顧客との取引か
       ら発生するトレーディング業務に関する有価証券については、リスク管理に関する社内規程に基づき、取引を行
       う部門毎及び商品毎に許容可能なリスク量（ポジション枠）をあらかじめ定めるとともに、ロスカット基準など
       を設けた上で、運用環境、当社財務状況等を勘案し、リスク管理会議において運用枠等の見直しを図っておりま
       す。また、有価証券を含む投資商品の保有については「投資会議規程」に基づき決定され、売買を執行する部署
       から独立したリスク管理担当部署において日常的なモニタリングが行われ、当社の経営陣及び関連部署に日々報
       告するなどして管理しております。
        なお、当社は原則としてポジションを翌日に持ち越さないように運用を行っていることから、リスク管理上、
       一定期間の保有を前提としたバリュー・アット・リスク等の市場リスクに関する定量的分析を利用しておりませ
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       ん。リスク変数の変動を合理的な範囲で想定した場合における貸借対照表日の時価の増減額及びこれに関連する
       情報については、貸借対照表日現在の残高の重要性が乏しいことから、記載を省略しております。
       ③   流動性リスクの管理
        当社グループの流動性リスクの管理については、「リスク管理規程」及び「流動性リスク管理細則」に則り
       行っており、資金繰り状況を適切に把握・管理し、いかなる金融情勢下にあっても流動性が確保されるよう、資
       金の調達・運用の適切な管理に努めております。具体的には、当社業務の規模、特性、財務状況、資金調達能力
       に見合った適切な安定性評価の基準を算定しモニタリングを行っているほか、資金逼迫度区分（平常時、懸念
       時、危機時）を設定し、日々の資金繰りを管理状況としてこれを算定した上で適切な資金繰り管理を行っており
       ます。
      (4)  金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
       金融商品の時価には市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれて
      おります。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件によった場合、当該
      価額が異なることもあります。また、「デリバティブ取引関係」注記におけるデリバティブ取引に関する契約額等
      については、その金額自体がデリバティブ取引に係る市場リスクを示すものではありません。
    ２.   金融商品の時価等に関する事項
      連結貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握することが
     極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません((注)２をご参照ください。)。
       前連結会計年度(        2020年３月31日       )
                                                     (単位：百万円)
                           連結貸借対照表
                                         時価           差額
                             計上額
    (1)  現金・預金
                                13,499           13,499             ―
    (2)  預託金
                                 7,719           7,719             ―
    (3)  信用取引貸付金
                                 9,604           9,604             ―
    (4)  募集等払込金
                                 3,727           3,727             ―
    (5)  有価証券及び投資有価証券
                                  808           808            ―
     ①売買目的有価証券（商品有価証券等）
                                  158           158            ―
     ②その他有価証券
                                  649           649           　―
    資産合計                            35,358           35,358             ―
    (1)  信用取引借入金
                                 2,532           2,532             ―
    (2)  預り金
                                 7,993           7,993             ―
    負債合計                            10,525           10,525             ―
     デリバティブ取引（※）
      ①ヘッジ会計が適用されていないもの                             （0）           （0）            ―
      ②ヘッジ会計が適用されているもの                              ―           ―           ―
    デリバティブ取引合計                             （0）           （0）            ―
     (※)    デリバティブによって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる項目について
        は、（     ）で表示しております。
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       当連結会計年度(        2021年３月31日       )
                                                     (単位：百万円)
                           連結貸借対照表
                                         時価           差額
                             計上額
    (1)  現金・預金
                                16,196           16,196             ―
    (2)  預託金
                                 7,799           7,799             ―
    (3)  信用取引貸付金
                                13,099           13,099             ―
    (4)  募集等払込金
                                 2,423           2,423             ―
    (5)  有価証券及び投資有価証券
                                 1,617           1,617             ―
     ①売買目的有価証券（商品有価証券等）
                                  112           112            ―
     ②その他有価証券
                                 1,504           1,504             ―
    資産合計                            41,136           41,136             ―
    (1)  信用取引借入金
                                 5,791           5,791             ―
    (2)  預り金
                                10,169           10,169             ―
    負債合計                            15,960           15,960             ―
     デリバティブ取引（※）                                                     ―
      ①ヘッジ会計が適用されていないもの                             （0）           （0）            ―
      ②ヘッジ会計が適用されているもの                              ―           ―           ―
    デリバティブ取引合計                             （0）           （0）            ―
     (※)    デリバティブによって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる項目について
        は、（     ）で表示しております。
    (注)１    金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項
     資   産
      (1)  現金・預金
       預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  預託金(4)募集等払込金

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
      (3)  信用取引貸付金

       信用取引貸付金は変動金利によるものであり、短期間で市場金利を反映するため時価は帳簿価額と近似している
      ことから当該帳簿価額によっております。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       これらの時価について、株式は取引所の価格、債券は店頭基準気配値から提示された価格、受益証券は基準価額
      によっております。譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価
      額によっております。
       なお、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」をご参照ください。
     負   債
      (1)  信用取引借入金
       信用取引借入金は変動金利によるものであり、短期間で市場金利を反映するため時価は帳簿価額と近似している
      ことから当該帳簿価額によっております。
      (2)  預り金

       預り金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっております。
     デリバティブ取引

      「デリバティブ取引関係」をご参照ください。
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    (注)２    時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の連結貸借対照表計上額
      前連結会計年度(        2020年３月31日       )

                                    (単位：百万円)
                区分                連結貸借対照表計上額
     非上場株式                                      248
     投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資                                      264
                合計                          513
      当連結会計年度(        2021年３月31日       )

                                    (単位：百万円)
                区分                連結貸借対照表計上額
     非上場株式                                      237
     投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資                                      269
                合計                          506
    （※）上記については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから時価開示の対象とは
       しておりません。
    (注)３    金銭債権及び満期がある有価証券の連結決算日後の償還予定額
      前連結会計年度(        2020年３月31日       )

                                                 (単位：百万円)
                                      １年超       ５年超
                区分               １年以内                     10年超
                                      ５年以内       10年以内
    預金                             13,498         ―       ―       ―
    預託金                             7,719        ―       ―       ―
    信用取引貸付金                             9,604        ―       ―       ―
    募集等払込金                             3,727        ―       ―       ―
                合計                 34,549         ―       ―       ―
      当連結会計年度(        2021年３月31日       )

                                                 (単位：百万円)
                                      １年超       ５年超
                区分               １年以内                     10年超
                                      ５年以内       10年以内
    預金                             16,196         ―       ―       ―
    預託金                             7,799        ―       ―       ―
    信用取引貸付金                             13,099         ―       ―       ―
    募集等払込金                             2,423        ―       ―       ―
    有価証券及び投資有価証券
    　その他有価証券                             1,000        ―       ―       ―
                合計                 40,518         ―       ―       ―
     (注)４    その他の有利子負債の連結決算日後の返済予定額

      前連結会計年度(        2020年３月31日       )
                                                 (単位：百万円)
                                      １年超       ５年超
                区分               １年以内                     10年超
                                      ５年以内       10年以内
    信用取引借入金                             2,532        ―       ―       ―
                合計                  2,532        ―       ―       ―
      当連結会計年度(        2021年３月31日       )

                                                 (単位：百万円)
                                      １年超       ５年超
                区分               １年以内                     10年超
                                      ５年以内       10年以内
    信用取引借入金                             5,791        ―       ―       ―
                合計                  5,791        ―       ―       ―
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      (有価証券関係)
    前連結会計年度(        2020年３月31日       )
     (1)  売買目的有価証券（商品有価証券等）
      当連結会計年度の損益に含まれた評価差額                                           △2百万円
     (2)  その他有価証券
                      連結貸借対照表計上額
           区分                        取得原価(百万円)             差額(百万円)
                         (百万円)
    連結貸借対照表計上額が
    取得原価を超えるもの
      株式                         217            190            26
           小計                    217            190            26
    連結貸借対照表計上額が
    取得原価を超えないもの
      株式                         211            272           △61
      受益証券                         221            251           △29
           小計                    432            523           △90
           合計                    649            714           △64
     (3)  当連結会計年度中に売却したその他有価証券

         区分           売却額(百万円)           売却益の合計額(百万円)             売却損の合計額(百万円)
         株式                   85             82             ―
         合計                   85             82             ―
     (4)  保有目的の変更

      当連結会計年度において、保有目的が変更となった有価証券はありません。
    当連結会計年度(        2021年３月31日       )

     (1)  売買目的有価証券（商品有価証券等）
      当連結会計年度の損益に含まれた評価差額                                         △1百万円
     (2)  その他有価証券
                      連結貸借対照表計上額
           区分                        取得原価(百万円)             差額(百万円)
                         (百万円)
    連結貸借対照表計上額が
    取得原価を超えるもの
      株式                         188            129            58
      受益証券                         278            231            47
           小計                    466            360            105
    連結貸借対照表計上額が
    取得原価を超えないもの
      株式                         28            36           △8
      受益証券                          9           10           △0
      その他                        1,000            1,000             ―
           小計                   1,038            1,046             △8
           合計                   1,504            1,407             97
     (3)  当連結会計年度中に売却したその他有価証券

         区分           売却額(百万円)           売却益の合計額(百万円)             売却損の合計額(百万円)
         株式                   390              91             ―
        受益証券                    21              1            △0
         合計                   412              93             △0
     (4)  保有目的の変更

      当連結会計年度において、保有目的が変更となった有価証券はありません。
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      (デリバティブ取引関係)
    前連結会計年度(        2020年３月31日       )
     （１）ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     通貨関連
                                                 (単位：百万円)
           デリバティブ                   契約額等のうち
     区分                  契約額等                   時価        評価損益
           取引の種類等                      １年超
         為替予約取引
    市場取
         売建
    引以外
          米ドル
                            28          ―        △0         △0
    の取引
          ニュージーランドドル
                             0         ―        △0         △0
           合計                 29          ―        △0         △0
     (注)    時価の算定方法については、先物為替相場によっております。
     （２）ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引
       該当事項はありません。
    当連結会計年度(        2021年３月31日       )
     （１）ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     通貨関連
                                                 (単位：百万円)
           デリバティブ                   契約額等のうち
     区分                  契約額等                   時価        評価損益
           取引の種類等                      １年超
         為替予約取引
    市場取
    引以外    売建
    の取引
          米ドル
                            21          ―        △0         △0
           合計                 21          ―        △0         △0
     (注)    時価の算定方法については、先物為替相場によっております。
     （２）ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引
       該当事項はありません。
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      (退職給付関係)
     １   採用している退職給付制度の概要
      当社及び連結子会社は、確定給付型の制度として、確定給付企業年金制度及び退職一時金制度を、また、確定拠出
     型の制度として、確定拠出年金制度を設けております。
     ２   確定給付型の制度
     （1）退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                 前連結会計年度              当連結会計年度
                                (自  2019年４月１日            (自  2020年４月１日
                                 至  2020年３月31日       )     至  2021年３月31日       )
      退職給付債務の期首残高                             3,813百万円              3,800百万円
        勤務費用
                                     206              211
        利息費用
                                     29              29
        数理計算上の差異の発生額
                                     14             △16
        退職給付の支払額
                                    △263              △297
      退職給付債務の期末残高                             3,800              3,727
     （2）年金資産の期首残高と期末残高の調整表

                                 前連結会計年度              当連結会計年度
                                (自  2019年４月１日            (自  2020年４月１日
                                 至  2020年３月31日       )     至  2021年３月31日       )
      年金資産の期首残高                             3,921百万円              3,737百万円
        期待運用収益
                                     78              74
        数理計算上の差異の発生額
                                    △183               393
        事業主からの拠出額
                                     183              182
        退職給付の支払額
                                    △262              △296
      年金資産の期末残高                             3,737              4,091
     （3）退職給付債務及び年金資産の期末残高と連結貸借対照表に計上された退職給付に係る負債及び退職給付に係る

      資産の調整表
                                 前連結会計年度              当連結会計年度
                                 ( 2020年３月31日       )      ( 2021年３月31日       )
      積立型制度の退職給付債務                             3,800百万円              3,727百万円
      年金資産                            △3,737              △4,091
                                     62            △363
      非積立型制度の退職給付債務                               ―              ―
      連結貸借対照表に計上された負債又は資産（△）                               62            △363
      退職給付に係る負債又は資産（△）                               62            △363

      連結貸借対照表に計上された負債又は資産（△）                               62            △363
     （4）退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                 前連結会計年度              当連結会計年度
                                (自  2019年４月１日            (自  2020年４月１日
                                 至  2020年３月31日       )     至  2021年３月31日       )
      勤務費用                              206百万円              211百万円
      利息費用                               29              29
      期待運用収益                              △78              △74
      数理計算上の差異の費用処理額                              △40              △14
      過去勤務費用の費用処理額                               ―              ―
      その他                               3              0
      確定給付制度に係る退職給付費用                              120              152
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     （5）退職給付に係る調整額
       退職給付に係る調整額に計上した項目（税効果控除前）の内訳は次のとおりであります。
                                 前連結会計年度              当連結会計年度
                                (自  2019年４月１日            (自  2020年４月１日
                                 至  2020年３月31日       )     至  2021年３月31日       )
      過去勤務費用                               ―百万円              ―百万円
      数理計算上の差異                              238             △396
      合計                              238             △396
     （6）退職給付に係る調整累計額

       退職給付に係る調整累計額に計上した項目（税効果控除前）の内訳は次のとおりであります。
                                 前連結会計年度              当連結会計年度
                                 ( 2020年３月31日       )      ( 2021年３月31日       )
      未認識過去勤務費用                               ―百万円              ―百万円
      未認識数理計算上の差異                              123             △272
      合計                              123             △272
     （7）年金資産に関する事項

      ①年金資産の主な内訳
        年金資産合計に対する主な分類ごとの比率は、次のとおりであります。
                                 前連結会計年度              当連結会計年度
                                 ( 2020年３月31日       )      ( 2021年３月31日       )
      株式                              20.2％              45.6％
      債券                              60.1％              37.4％
      現金及び預金                               3.2％              2.8％
      その他                              16.5％              14.2％
      合計                              100.0％              100.0％
      ②長期期待運用収益率の設定方法

        年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分と、年金資産を構成する
       多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮しております。
     （8）数理計算上の計算基礎に関する事項

       主要な数理計算上の計算基礎（加重平均で表わしております。）
                                 前連結会計年度              当連結会計年度
                                (自  2019年４月１日            (自  2020年４月１日
                                 至  2020年３月31日       )     至  2021年３月31日       )
      割引率                              0.78％              0.78％
      長期期待運用収益率                              2.00％              2.00％
      予想昇給率                              5.90％              5.70％
     ３   確定拠出型の制度
      当社及び連結子会社の確定拠出制度への要拠出額は、前連結会計年度121百万円、当連結会計年度119百万円であり
     ます。
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      (ストック・オプション等関係)
    １.    ストック・オプションにかかる費用計上額及び科目名
     前連結会計年度（自           2019年４月１日        至   2020年３月31日       ）
        販売費・一般管理費の株式報酬費用                              2百万円
     当連結会計年度（自           2020年４月１日        至   2021年３月31日       ）

        販売費・一般管理費の株式報酬費用                              9百万円
    ２.    権利不行使による失効により利益として計上した金額

     前連結会計年度（自           2019年４月１日        至   2020年３月31日       ）
        新株予約権戻入益　　　　　　　　　                            2百万円
     当連結会計年度（自           2020年４月１日        至   2021年３月31日       ）

        新株予約権戻入益　　　　　　　　                             10百万円
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    ３.    ストック・オプションの内容、規模及びその変動状況
     (1)  ストック・オプションの内容
    会社名                        提出会社
    決議年月日                      2014年６月21日
                           当社執行役       1
    付与対象者の区分及び人
    数(名)                       当社従業員      71
    株式の種類及び付与数
                          普通株式     36,400
    (株)
    付与日                      2015年５月28日
                  権利行使時においても、当社又は当社子会社の取締役、
                 執行役、執行役員、監査役若しくは従業員の地位にあるこ
    権利確定条件
                 とを要する。ただし、任期満了による退任、定年退職その
                 他正当な理由のある場合にはこの限りでない。
                           2015年５月29日
    対象勤務期間
                          ～2017年５月28日
                           2017年５月29日
    権利行使期間
                          ～2020年５月28日
    新株予約権の数(個)
                              ―
    (注)１、(注)５
    新株予約権の目的となる
    株式の種類、内容及び数                       普通株式　―
    (注)５
    新株予約権の行使時の払
    込金額(円)
                             1,384
    (注)２、(注)５
    新株予約権の行使により
    株式を発行する場合の株
                          発行価格      1,631
    式の発行価格及び資本組
                          資本組入額　816
    入額(円)
    (注)５
                 ①権利行使時においても、当社又は当社子会社の取締役、
                  執行役、執行役員、監査役若しくは従業員の地位にある
                  ことを要する。ただし、任期満了による退任、定年退職
                  その他正当な理由のある場合にはこの限りでない。
                 ②新株予約権の質入れ、その他一切の処分は認めない。
    新株予約権の行使の条件            ③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使す
    (注)５             ることができるものとする。ただし、下記に規定する新
                  株予約権割当てに関する契約に定めるところによる。
                 ④その他権利行使の条件については、当社と新株予約権の
                  割当を受けた者との間で個別に締結した「新株予約権申
                  込通知書兼新株予約権割当契約書」に定めるところによ
                  る。
    新株予約権の譲渡に関す
                 新株予約権を譲渡するときは取締役会の承認を要する。
    る事項(注)５
    組織再編成行為に伴う新
    株予約権の交付に関する                        (注)３
    事項(注)５
    新株予約権の取得条項に
                             (注)４
    関する事項(注)５
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    会社名            提出会社              提出会社
    決議年月日            2015年６月20日              2017年６月24日
                  当社取締役及び執行役           5
                  当社執行役員                 14
                  当社従業員                  984     当社従業員               160
    付与対象者の区分及び人
    数(名)             当社子会社の取締役             5    当社子会社の従業員          3
                  当社子会社の執行役員           6
                  当社子会社の従業員           21
    株式の種類及び付与数
                   普通株式      493,500         普通株式      35,600
    (株)
    付与日               2016年６月１日              2018年５月８日
                  権利行使時においても、当社又は当社子会社の取締役、
                 執行役、執行役員、監査役、エグゼクティブ・アドバイ
    権利確定条件            ザー若しくは従業員の地位にあることを要する。ただし、
                 任期満了による退任、定年退職その他正当な理由のある場
                 合にはこの限りでない。
                    2016年６月２日              2018年５月９日
    対象勤務期間
                   ～2018年６月１日              ～2020年５月８日
                    2018年６月２日              2020年５月９日
    権利行使期間
                   ～2021年６月１日              ～2023年５月８日
    新株予約権の数(個)
                      3,718               229
    (注)１、(注)５
    新株予約権の目的となる
    株式の種類、内容及び数              普通株式　371,800株              普通株式　22,900株
    (注)５
    新株予約権の行使時の払
    込金額(円)
                      929              1,346
    (注)２、(注)５
    新株予約権の行使により
    株式を発行する場合の株
                   発行価格　1,103              発行価格　1,531
    式の発行価格及び資本組
                   資本組入額　552              資本組入額　766
    入額(円)
    (注)５
                 ①権利行使時においても、当社又は当社子会社の取締役、
                  執行役、執行役員、監査役、エグゼクティブ・アドバイ
                  ザー若しくは従業員の地位にあることを要する。ただ
                  し、任期満了による退任、定年退職その他正当な理由の
                  ある場合にはこの限りでない。
                 ②新株予約権の質入れ、その他一切の処分は認めない。
    新株予約権の行使の条件
                 ③新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使す
    (注)５
                  ることができるものとする。ただし、下記に規定する新
                  株予約権割当てに関する契約に定めるところによる。
                 ④その他権利行使の条件については、当社と新株予約権の
                  割当を受けた者との間で個別に締結した「新株予約権申
                  込通知書兼新株予約権割当契約書」に定めるところによ
                  る。
    新株予約権の譲渡に関す
                 新株予約権を譲渡するときは取締役会の承認を要する。
    る事項(注)５
    組織再編成行為に伴う新
    株予約権の交付に関する                        (注)３
    事項(注)５
    新株予約権の取得条項に
                             (注)４
    関する事項(注)５
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    会社名            提出会社                 提出会社
    決議年月日            2019年６月22日                 2021年6月26日
                 　当社取締役及び執行役               6
                 　当社執行役員                    10
                 　当社エグゼクティブ・アドバ
                 　イザー                    2
                 　当社従業員                1,099
    付与対象者の区分及び人
                                         ―
    数(名)            　当社子会社の取締役               8
                 　当社子会社の執行役員              2
                 　当社子会社のエグゼクティブ・
                 　アドバイザー　　　　　　              2
                 　当社子会社の従業員               21
    株式の種類及び付与数
                 　　普通株式　494,200株                         ―
    (株)
    付与日            　　　2020年５月25日                         ―
                  権利行使時においても、当社又
                 は当社子会社の取締役、執行役、
                 執行役員、監査役、エグゼクティ
                 ブ・アドバイザー若しくは従業員
    権利確定条件                                     ―
                 の地位にあることを要する。ただ
                 し、任期満了による退任、定年退
                 職その他正当な理由のある場合に
                 はこの限りでない。
                     2020年５月26日
    対象勤務期間                                     ―
                     ～2022年５月25日
                                  2023年６月27日から2031年６月26
                     2022年５月26日
    権利行使期間                             日までの範囲内で、取締役会にお
                     ～2025年５月25日
                                  いて決定するものとします。
    新株予約権の数(個)
                       4,693                 5,000
    (注)１、(注)５
    新株予約権の目的となる
    株式の種類、内容及び数                普通株式　469,300株                 普通株式　500,000株
    (注)５
    新株予約権の行使時の払
    込金額(円)
                 　　　　　　455                         ―
    (注)２、(注)５
    新株予約権の行使により
    株式を発行する場合の株
                     発行価格　　498
    式の発行価格及び資本組
                                         ―
                     資本組入額　249
    入額(円)
    (注)５
                 ①権利行使時においても、当社又
                  は当社子会社の取締役、執行
                  役、執行役員、監査役、エグゼ
                  クティブ・アドバイザー若しく
                  は従業員の地位にあることを要
                  する。ただし、任期満了による
                  退任、定年退職その他正当な理
                  由のある場合にはこの限りでな
                  い。
                 ②新株予約権の質入れ、その他一
                  切の処分は認めない。
    新株予約権の行使の条件
                 ③新株予約権者が死亡した場合                 取締役会において決定する。
    (注)５
                  は、相続人がこれを行使するこ
                  とができるものとする。ただ
                  し、下記に規定する新株予約権
                  割当てに関する契約に定めると
                  ころによる。
                 ④その他権利行使の条件について
                  は、当社と新株予約権の割当を
                  受けた者との間で個別に締結し
                  た「新株予約権申込通知書兼新
                  株予約権割当契約書」に定める
                  ところによる。
    新株予約権の譲渡に関す
                    新株予約権を譲渡するときは取締役会の承認を要する。
    る事項(注)５
    組織再編成行為に伴う新
    株予約権の交付に関する                           (注)３
    事項(注)５
    新株予約権の取得条項に
                                (注)４
    関する事項(注)５
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     (注)１     新株予約権１個につき目的となる株式数は、100株であります。
         なお、当社が株式分割または株式併合を行う場合は、次の算式により付与株式数を調整するものとする。た
        だし、かかる調整は、新株予約権のうち、当該時点で権利行使されていない新株予約権の目的となる株式の数
        について行われ、調整の結果生じる１株未満の端数についてはこれを切り捨てる。
           調整後株式数＝調整前株式数×分割・併合の比率

         また、当社が他社と吸収合併もしくは新設合併を行い本件新株予約権が承継される場合、当社が新設分割も

        しくは吸収分割を行う場合、または当社が株式交換もしくは株式移転を行う場合、当社は必要と認める株式数
        の調整を行う。
       ２   １株当たりの払込金額は、新株予約権を発行する日の属する月の前月の各日（取引が成立していない日を除

        く。）の東京証券取引所における当社株式普通取引の終値の平均値に1.05を乗じた金額（１円未満の端数は切
        り上げ）とする。ただし、当該金額が新株予約権発行日の前営業日の東京証券取引所における当社株式普通取
        引の終値（取引が成立しない場合はそれに先立つ直近日の終値）を下回る場合は、当該終値とする。
         なお、新株予約権発行後、当社が株式分割または株式併合を行う場合は、次の算式により払込金額を調整
        し、調整により生ずる１円未満の端数は切り上げる。
                               １
         調整後払込金額＝調整前払込金額×
                           分割・併合の比率
         また、新株予約権発行日後に、時価を下回る価額で新株の発行または自己株式の処分（新株予約権の行使に
        よる場合を除く。）を行う場合は、次の算式により払込金額を調整し、調整により生ずる１円未満の端数は切
        り上げる。
                                   新規発行株式数×１株当たりの払込金額
                           既発行株式数      ＋
                                    新規株式発行前の１株当たりの時価
          調整後払込金額        ＝ 調整前払込金額       ×
                                 既発行株式数＋新規発行株式数
         ３     組織再編成行為時の取扱い

         当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新設分割、株式交換又は株式移転
        （以上を総称して以下、「組織再編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点に
        おいて残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。）の新株予約権者に対し、それぞれの場合に
        つき、会社法第236条第１項第８号のイからホまでに掲げる株式会社（以下、「再編対象会社」という。）の
        新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅
        し、再編対象会社は新株予約権を新たに発行するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新
        株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割契約、株式交換契約又は株
        式移転計画において定めた場合に限るものとする。
         Ⅰ．   交付する再編対象会社の新株予約権の数
           組織再編行為の効力発生の時点において残存する新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数
           と同一の数をそれぞれ交付するものとする。
         Ⅱ．   新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類
           再編対象会社の普通株式とする。
         Ⅲ．   新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数
           組織再編行為の条件等を勘案の上、決定する。
         Ⅳ．   新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
           交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、組織再編行為の条件等を勘案の上、
           調整した再編後払込金額に上記Ⅲ.に従って決定される当該新株予約権の目的である株式の数を乗じて
           得られる金額とする。
         Ⅴ．   新株予約権を行使することができる期間
           新株予約権の行使期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、新株予約権の
           行使期間の満了日までとする。
         Ⅵ．   新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項
           組織再編行為の条件等を勘案の上、決定する。
         Ⅶ．   譲渡による新株予約権の取得の制限
           譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の承認を要するものとする。
         Ⅷ．   新株予約権の取得条項
           新株予約権の取得条項は定めない。
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         ４     新株予約権の取得条項
          新株予約権の取得条項は定めない。
       ５　当連結会計年度末における内容を記載しており、有価証券報告書提出日の属する月の前月末（2021年５月31

        日）現在において、これらの事項に変更はありません。
        　なお、2021年６月26日決議分においては新株予約権を付与する決議を行っているため記載しております。
       (追加情報)

       「第４　提出会社の状況　１　株式等の状況　(2)新株予約権等の状況　①ストックオプション制度の内容」に記
      載すべき事項をストック・オプション等関係注記に集約して記載しております。
     (2)  ストック・オプションの規模及びその変動状況

       当連結会計年度(2021年３月31日)において存在したストック・オプションを対象とし、ストック・オプション
      の数については、株式数に換算して記載しております。
      ①   ストック・オプションの数

       会社名              提出会社      提出会社      提出会社      提出会社
                      2014年      2015年      2017年      2019年
       決議年月日
                     ６月21日      ６月20日      ６月24日      ６月22日
       権利確定前
        前連結会計年度末（株）                 ―      ―    27,700        ―
        付与（株）                 ―      ―      ―    494,200
        失効（株）                 ―      ―      ―    24,900
        権利確定（株）                 ―      ―    27,700        ―
        未確定残（株）                 ―      ―      ―    469,300
       権利確定後
        前連結会計年度末（株）              28,000      385,100         ―      ―
        権利確定（株）                 ―      ―    27,700        ―
        権利行使（株）                 ―      ―      ―      ―
        失効（株）              28,000      13,300       4,800        ―
        未行使残（株）                 ―    371,800       22,900        ―
      ②   単価情報
      会社名               提出会社      提出会社      提出会社      提出会社
                      2014年      2015年      2017年      2019年
      決議年月日
                     ６月21日      ６月20日      ６月24日      ６月22日
      権利行使価格（円）                 1,384       929     1,346       455
      行使時平均株価（円）                   ―      ―      ―      ―
      付与日における公正な
                         247      174      185       43
      評価単価（円）
    ４.    当連結会計年度に付与されたストック・オプションの公正な評価単価の見積方法

     (1)  使用した評価技法
       ブラック・ショールズ式
     (2)  使用した主な基礎数値及びその見積方法
      決議年月日                  2019年６月22日
      株価変動性　　　         　(注１）                31.93％
      予想残存期間              （注２）
                             ３年６ヵ月
      予想配当                  （注３）
                                32円
      無リスク利子率            （注４）
                              △0.17％
     （注）１.       2016年11月23日から2020年５月25日までの株価実績に基づき算定しております。
        ２.    十分なデータの蓄積が無く、合理的な見積が困難であるため、権利行使期間の中間点において行使される
         ものと推定して見積もっております。
        ３.    2020年３月期の年間普通配当実績によります。
        ４.    予想残存期間に対応する期間の国債の利回りであります。
    ５.    ストック・オプションの権利確定数の見積方法

      基本的には、将来の失効数の合理的な見積りは困難であるため、実績の失効数のみ反映させる方法を採用しており
     ます。
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      (税効果会計関係)
    １   繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
      繰延税金資産
                                 前連結会計年度             当連結会計年度
                                 ( 2020年３月31日       )     ( 2021年３月31日       )
                                     346百万円
         税務上の繰越欠損金(注)                                         147百万円
         賞与引当金                            200             158
         未払事業税                             23             31
         投資有価証券評価損                             55             37
         投資事業有限責任組合損失                             12             17
         減価償却費限度超過額                             21             20
         金融商品取引責任準備金                             64             55
         ゴルフ会員権評価損                             63             66
                                     321             332
         その他
        繰延税金資産小計
                                    1,109              868
         税務上の繰越欠損金に係る評価性引当額(注)                           △260              △53
                                    △461             △478
         将来減算一時差異等の合計に係る評価性引当額
        評価性引当額小計                            △721             △531
        繰延税金資産合計
                                     387             336
      繰延税金負債
                                 前連結会計年度             当連結会計年度
                                 ( 2020年３月31日       )     ( 2021年３月31日       )
                                                 △112百万円
          退職給付に係る資産                            ―百万円
                                     △3             △26
          その他有価証券評価差額金
         繰延税金負債合計
                                     △3            △138
         繰延税金資産の純額                            383             198
         繰延税金負債の純額                             ―             ―
     (注)   税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の繰越期限別の金額
        前連結会計年度（        2020年３月31日       ）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（百万円）
                         １年超     ２年超     ３年超     ４年超
                    １年以内                        ５年超     合計
                         ２年以内     ３年以内     ４年以内     ５年以内
        税務上の繰越欠損金(b)               ―     ―     ―     ―     ―    346     346
        評価性引当額               ―     ―     ―     ―     ―   △260     △260
                                                    86
        繰延税金資産               ―     ―     ―     ―     ―     86
       (a)  税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額であります。
       (b)  税務上の繰越欠損金346百万円（法定実効税率を乗じた額）について、繰延税金資産86百万円を計上してお
         ります。当該繰延税金資産86百万円は、当社グループにおける税務上の繰越欠損金の残高346百万円（法定
         実効税率を乗じた額）の一部について認識したものであります。当該繰延税金資産を計上した税務上の繰越
         欠損金は、2020年３月期に税金等調整前当期純損失を448百万円計上したことにより生じたものであり、将
         来の連結課税所得の見込みにより、回収可能と判断し評価性引当額を認識しておりません。
        当連結会計年度（        2021年３月31日       ）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（百万円）

                         １年超     ２年超     ３年超     ４年超
                    １年以内                        ５年超     合計
                         ２年以内     ３年以内     ４年以内     ５年以内
        税務上の繰越欠損金(b)               ―     ―     ―     ―     ―    147     147
                                                   △53
        評価性引当額               ―     ―     ―     ―     ―    △53
                                                    94
        繰延税金資産               ―     ―     ―     ―     ―     94
       (a)  税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額であります。
       (b)  税務上の繰越欠損金147百万円（法定実効税率を乗じた額）について、繰延税金資産94百万円を計上してお
         ります。当該繰延税金資産94百万円は、当社グループにおける税務上の繰越欠損金の残高147百万円（法定
         実効税率を乗じた額）の一部について認識したものであります。当該繰延税金資産を計上した税務上の繰越
         欠損金は、2020年３月期に税金等調整前当期純損失を448百万円計上したことにより生じたものであり、将
         来の連結課税所得の見込みにより、回収可能と判断し評価性引当額を認識しておりません。
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    ２   法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった
     主要な項目別の内訳
                                 前連結会計年度             当連結会計年度
                                 ( 2020年３月31日       )     ( 2021年３月31日       )
                                     ―
         法定実効税率                                   　　　　　30.62%
         （調整）
         　交際費等永久に損金に算入されない項目                             ―            2.88%
         　役員賞与の損金不算入額                             ―            0.81%
         　ストック・オプション損金不算入額                             ―           △0.02%
         　受取配当等の益金不算入額                             ―           △0.06%
         　住民税均等割                             ―            3.21%
         　評価性引当金の増減額                             ―          △14.59%
         　その他                             ―            0.93%
        税効果会計適用後の法人税等の負担率                              ―           23.78%
       (注)   前連結会計年度は、税金等調整前当期純損失であるため注記を省略しております。
      (セグメント情報等)

     【セグメント情報】
       当社グループの報告セグメントは、「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるため、セグメント情
      報の記載を省略しております。
     【関連情報】

     １   商品及びサービスごとの情報
        単一の商品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が連結損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載
       を省略しております。
     ２   地域ごとの情報
      (1)  売上高（営業収益）
        本邦の外部顧客への営業収益が連結損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しております。
      (2)  有形固定資産
        本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
     ３   主要な顧客ごとの情報
        外部顧客への営業収益のうち、連結損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、該当事項は
       ありません。
     【報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報】

       当社グループは、「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     【報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報】

       当社グループは、「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     【報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報】

       当社グループは、「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
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      【関連当事者情報】
     １   関連当事者との取引
      (1)  連結財務諸表提出会社と関連当事者の取引
       ①  連結財務諸表提出会社の親会社及び主要株主(会社等に限る。)等
          該当事項はありません。
       ②  連結財務諸表提出会社の非連結子会社及び関連会社等
          該当事項はありません。
       ③  連結財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等及び連結財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社
        等
          該当事項はありません。
       ④  連結財務諸表提出会社の役員及び主要株主(個人の場合に限る。)等
          該当事項はありません。
      (2)  連結財務諸表提出会社の連結子会社と関連当事者との取引

       ①  連結財務諸表提出会社の親会社及び主要株主(会社等に限る。)等
          該当事項はありません。
       ②  連結財務諸表提出会社の非連結子会社及び関連会社等
          該当事項はありません。
       ③  連結財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等及び連結財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社
        等
          該当事項はありません。
       ④  連結財務諸表提出会社の役員及び主要株主(個人の場合に限る。)等
          該当事項はありません。
     ２   親会社又は重要な関連会社に関する注記

      (1)  親会社情報
         該当事項はありません。
      (2)  重要な関連会社の要約財務情報

         該当事項はありません。
      (企業結合等関係)

       記載すべき重要な事項はありません。　
      (資産除去債務関係)

     (1)  当該資産除去債務の概要
      本社及び営業用店舗について、不動産賃貸契約及び退去時に伴う原状回復義務等に関して資産除去債務を認識して
     おります。
      当該資産除去債務の一部に関しては、資産除去債務の負債計上に代えて、不動産賃貸契約に関連する敷金の回収が
     最終的に見込めないと認められる金額を合理的に見積り、そのうち当連結会計年度の負担に属する金額を費用に計上
     する方法によっております。
     (2)  当該資産除去債務の金額の算定方法

      この見積りにあたり、不動産賃貸契約に基づくものは使用見込期間を基に算出しております。
      当連結会計年度において、資産除去債務として算定した金額22百万円、資産除去債務の履行による減少額は２百万
     円であります。
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      (１株当たり情報)
                              前連結会計年度                 当連結会計年度

                            (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                             至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
    １株当たり純資産額                                797円12銭                 804円07銭
    １株当たり当期純利益又は
                                    △17円72銭                  27円79銭
    １株当たり当期純損失（△）
    潜在株式調整後１株当たり当期純利益                                    ―              27円79銭
     (注)１　前連結会計年度の潜在株式調整後１株当たり当期純利益については、１株当たり当期純損失であり、

    　　　　　また希薄化効果を有している潜在株式が存在しないため記載しておりません。
       ２   １株当たり当期純利益又は当期純損失（△）及び潜在株式調整後１株当たり当期純利益の算定上の基礎は、

    　　　　　以下のとおりであります。
                              前連結会計年度                 当連結会計年度
                            (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                             至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
    １株当たり当期純利益又は
    当期純損失（△）
    　親会社株主に帰属する当期純利益又は
    　親会社株主に帰属する当期純損失（△）
                                       △724                 1,001
      (百万円)
      普通株主に帰属しない金額(百万円)                                    ―                 ―
     普通株式に係る親会社株主に帰属する
    　当期純利益又は普通株式に係る親会社
                                       △724                 1,001
    　株主に帰属する当期純損失（△）
    　(百万円)
     普通株式の期中平均株式数(千株)
                                      40,858                 36,037
    潜在株式調整後１株当たり当期純利益

     親会社株主に帰属する当期純利益調整額
                                        ―                 ―
      (百万円)
     普通株式増加数(千株)
                                                         3
                                        ―
     (うち新株予約権(千株))
                                       (―)                 (3)
                          ストック・オプションに係る新株                 ストック・オプションに係る新株
    希薄化効果を有しないため、潜在株式調整
                          予約権                 予約権
    後１株当たり当期純利益の算定に含めな
                          （決議年月日2014年６月21日、新                 （決議年月日2015年６月20日、新
    かった潜在株式の概要
                          株予約権の数280個、株式数                 株予約権の数3,718個、株式数
                          28,000株）                 371,800株）
                                          （決議年月日2017年６月24日、新
                          （決議年月日2015年６月20日、新
                                          株予約権の数229個、株式数
                          株予約権の数3,851個、株式数
                          385,100株）                 22,900株）
                          （決議年月日2017年６月24日、新
                                          この概要は、第５         経理の状況　
                          株予約権の数277個、株式数
                                          １　連結財務諸表等          注記事項」
                          27,700株）
                                          の（ストック・オプション等関
                          この概要は、第５         経理の状況　
                                          係）に記載のとおりであります。
                          １　連結財務諸表等          注記事項」
                          の（ストック・オプション等関
                          係）に記載のとおりであります。
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       ３   １株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                             前連結会計年度末                 当連結会計年度末
                             ( 2020年３月31日       )         ( 2021年３月31日       )
    純資産の部の合計額(百万円)                                  28,772                 29,108
    純資産の部の合計額から控除する金額
                                        78                 78
     (百万円)
    (うち新株予約権(百万円))                                   (78)                 (78)
    普通株式に係る期末の純資産額(百万円)                                  28,694                 29,030

    １株当たり純資産額の算定に用いられた
                                      35,997                 36,103
    期末の普通株式の数(千株)
      (重要な後発事象)

       該当事項はありません。
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      ⑤  【連結附属明細表】
        【社債明細表】
         該当事項はありません。

        【借入金等明細表】

                        当連結会計        当連結会計
                                         平均利率
            区分           年度期首残高         年度末残高                  返済期限
                                          (％)
                        (百万円)        (百万円)
                                             0.51
     短期借入金                       216        210               ─
     １年以内に返済する長期借入金                        ―         3       0.59       ─
     １年以内に返済するリース債務                        4        1        ―      ─
     長期借入金（１年以内に返済予定
                             150        146        0.59    2022年～2029年
     のものを除く。）
     リース債務（１年以内に返済予定
                              5        1        ―   2022年～2023年
     のものを除く。）
     その他有利子負債（１年以内）
                           2,532        5,791         0.60       ─
      信用取引借入金
            合計               2,909        6,154          ―      ―
     (注)１     「平均利率」については、借入金等の期末残高に対する加重平均利率を記載しております。
         なお、リース債務については、リース料総額に含まれる利息相当額を控除する前の金額でリース債務を連結
        貸借対照表に計上しているため、「平均利率」を記載しておりません。
       ２   長期借入金及びリース債務(１年以内に返済予定のものを除く)の連結決算日後５年内における１年ごとの返
        済予定額の総額
                    １年超２年以内          ２年超３年以内          ３年超４年以内          ４年超５年以内

             区分
                      (百万円)          (百万円)          (百万円)          (百万円)
          長期借入金                 20          20          20          20
          リース債務                 1          0         ―          ―

        【資産除去債務明細表】

         当連結会計年度期首及び当連結会計年度末における資産除去債務の金額が当連結会計年度期首及び当連結会
        計年度末における負債及び純資産の合計額の100分の1以下であるため、記載を省略しております。
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     (2)  【その他】
       当連結会計年度における四半期情報等
                      第１四半期          第２四半期          第３四半期
                                                  当連結会計年度
                     連結累計期間          連結累計期間          連結累計期間
                                                 (自  2020年４月１日
                    (自  2020年４月１日        (自  2020年４月１日        (自  2020年４月１日
                                                  至 2021年３月31日      )
                    至 2020年６月30日      )   至 2020年９月30日      )   至 2020年12月31日      )
    営業収益           (百万円)           4,182          8,770         13,969          19,747
    税金等調整前四半期
    (当期)純利益又は税
               (百万円)           △261          △274           279         1,313
    金等調整前四半期(当
    期)純損失(△)
    親会社株主に帰属す
    る四半期(当期)純利
    益又は親会社株主に           (百万円)           △401          △342           111         1,001
    帰属する四半期(当
    期)純損失(△)
    １株当たり四半期(当
    期)純利益又は１株当
                (円)         △11.15          △9.52           3.11         27.79
    たり四半期(当期)純
    損失(△)
                      第１四半期          第２四半期          第３四半期          第４四半期

                     連結会計期間          連結会計期間          連結会計期間          連結会計期間
                    (自  2020年４月１日        (自  2020年７月１日        (自  2020年10月１日        (自  2021年１月１日
                    至 2020年６月30日      )   至 2020年９月30日      )   至 2020年12月31日      )   至 2021年３月31日      )
    １株当たり四半期純
    利益又は１株当たり            (円)         △11.15           1.63         12.61          24.64
    四半期純損失（△）
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    ２  【財務諸表等】
     (1)【財務諸表】
      ①【貸借対照表】
                                                  (単位：百万円)
                                 前事業年度              当事業年度
                                (2020年３月31日)              (2021年３月31日)
     資産の部
      流動資産
        現金・預金                                11,191              13,698
        預託金                                7,719              7,799
        トレーディング商品                                  158              112
         商品有価証券等                                158              112
        約定見返勘定                                   2              -
        信用取引資産                                9,899              13,309
         信用取引貸付金                               9,604              13,099
         信用取引借証券担保金                                294              209
        有価証券担保貸付金                                   -              2
         借入有価証券担保金                                 -              2
        立替金                                  94              81
        募集等払込金                                3,727              2,423
        短期貸付金                                   2              0
        有価証券                                   -            1,000
        前払金                                  19               9
        前払費用                                  58              63
        未収入金                                  173              338
        未収収益                                  828              987
                                         △ 2             △ 2
        貸倒引当金
        流動資産計                                33,873              39,824
      固定資産
        有形固定資産                                2,683              2,516
         建物                                957             1,023
         器具備品                                739              649
         土地                                846              841
         リース資産（純額）                                 7              1
         建設仮勘定                                132               -
        無形固定資産                                  823              675
         ソフトウエア                                822              674
         電話加入権                                 0              0
         その他                                 1              1
        投資その他の資産                                3,283              3,021
                                       ※1  941            ※1  723
         投資有価証券
         関係会社株式                               1,036              1,036
         出資金                                 2              2
         従業員に対する長期貸付金                                 32              19
         長期差入保証金                                901              884
         長期前払費用                                 5              5
         繰延税金資産                                306              262
         前払年金費用                                 62              93
         その他                                 71              71
                                         △ 79             △ 79
         貸倒引当金
        固定資産計                                6,790              6,212
      資産合計                                 40,664              46,037
                                 89/118



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                                                  (単位：百万円)
                                 前事業年度              当事業年度
                                (2020年３月31日)              (2021年３月31日)
     負債の部
      流動負債
        トレーディング商品                                   0              0
         デリバティブ取引                                 0              0
        約定見返勘定                                   -              25
        信用取引負債                                2,927              6,233
                                      ※1  2,532            ※1  5,791
         信用取引借入金
         信用取引貸証券受入金                                395              442
        有価証券担保借入金                                  67              130
         有価証券貸借取引受入金                                 67              130
        預り金                                7,985              10,158
        受入保証金                                1,343              1,022
        短期借入金                                  216              210
        リース債務                                   3              1
        前受収益                                   1              0
        未払金                                  249              503
        未払費用                                  406              313
        未払法人税等                                   7             109
                                         630              495
        賞与引当金
        流動負債計                                13,840              19,204
      固定負債
        リース債務                                   3              0
        再評価に係る繰延税金負債                                   7              7
                                          6              6
        その他の固定負債
        固定負債計                                  17              15
      特別法上の準備金
                                       ※2  211            ※2  181
        金融商品取引責任準備金
        特別法上の準備金計                                  211              181
      負債合計                                 14,069              19,401
     純資産の部
      株主資本
        資本金                                14,577              14,577
        資本剰余金
         資本準備金                               3,705              3,705
                                        3,219              3,197
         その他資本剰余金
         資本剰余金合計                               6,925              6,903
        利益剰余金
         その他利益剰余金
                                        10,328              10,248
          繰越利益剰余金
         利益剰余金合計                               10,328              10,248
        自己株式                               △ 4,167             △ 4,098
        株主資本合計                                27,664              27,630
                                 90/118





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                                                  (単位：百万円)
                                 前事業年度              当事業年度
                                (2020年３月31日)              (2021年３月31日)
      評価・換算差額等
        その他有価証券評価差額金                                 △ 22              52
                                       △ 1,125             △ 1,125
        土地再評価差額金
        評価・換算差額等合計                               △ 1,148             △ 1,073
      新株予約権                                    78              78
      純資産合計                                 26,594              26,635
     負債・純資産合計                                   40,664              46,037
                                 91/118

















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      ②【損益計算書】
                                                  (単位：百万円)
                                 前事業年度              当事業年度
                               (自 2019年４月１日              (自 2020年４月１日
                               　至 2020年３月31日)              　至 2021年３月31日)
     営業収益
      受入手数料                                 15,143              15,917
        委託手数料                                4,913              6,182
        引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
                                         557              496
        等の手数料
        募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
                                        3,980              3,554
        の取扱手数料
        その他の受入手数料                                5,692              5,683
                                       ※1  89           ※1  310
      トレーディング損益
                                       ※2  279            ※2  206
      金融収益
      営業収益計                                 15,512              16,434
                                      ※10   113            ※10   69
     金融費用
     純営業収益                                   15,399              16,365
     販売費・一般管理費
                                      ※3  1,913            ※3  1,471
      取引関係費
                                      ※4  8,530            ※4  8,208
      人件費
                                      ※5  2,356            ※5  2,255
      不動産関係費
                                      ※6  3,003            ※6  2,944
      事務費
                                       ※7  487            ※7  512
      減価償却費
                                       ※8  226            ※8  243
      租税公課
                                       ※9  482            ※9  490
      その他
      販売費・一般管理費計                                 16,999              16,126
     営業利益又は営業損失（△）                                  △ 1,599               238
     営業外収益
                                      ※11   315            ※11   776
      投資有価証券配当金
      投資事業組合運用益                                    37               4
      受取保険金及び配当金                                    51              23
                                          51              14
      その他
      営業外収益計                                   456              819
     営業外費用
      投資事業組合運用損                                    12              22
      リース解約損                                    1              -
      貸倒引当金繰入額                                    70               -
                                          3              1
      その他
      営業外費用計                                    88              24
     経常利益又は経常損失（△）                                  △ 1,231              1,033
     特別利益
      投資有価証券売却益                                    82              91
                                                      ※12   0
      固定資産売却益                                    -
      新株予約権戻入益                                    2              10
                                          -              29
      金融商品取引責任準備金戻入
      特別利益計                                    85              132
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                                                  (単位：百万円)
                                 前事業年度              当事業年度
                               (自 2019年４月１日              (自 2020年４月１日
                               　至 2020年３月31日)              　至 2021年３月31日)
     特別損失
                                       ※13   11            ※13   4
      固定資産除却損
      ゴルフ会員権評価損                                    2              9
      和解金                                    8              0
                                          40              106
      減損損失
      特別損失計                                    63              120
     税引前当期純利益又は税引前当期純損失（△）                                  △ 1,209              1,045
     法人税、住民税及び事業税
                                         △ 32             △ 27
                                         △ 61              36
     法人税等調整額
     法人税等合計                                    △ 94               9
     当期純利益又は当期純損失（△）                                  △ 1,115              1,035
                                 93/118
















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      ③【株主資本等変動計算書】
     前事業年度(自       2019年４月１日　至          2020年３月31日)
                                                  (単位：百万円)
                                  株主資本
                          資本剰余金             利益剰余金
                                     その他利益
                資本金                                自己株式     株主資本合計
                                     剰余金
                          その他資本     資本剰余金           利益剰余金
                    資本準備金
                           剰余金      合計           合計
                                     繰越利益
                                     剰余金
    当期首残高             14,577      3,705     4,961     8,666     12,815     12,815     △ 2,342     33,716
    当期変動額
     剰余金の配当                                 △ 1,371     △ 1,371          △ 1,371
     当期純損失（△）                                 △ 1,115     △ 1,115          △ 1,115
     自己株式の取得                                           △ 3,565     △ 3,565
     自己株式の処分                                                   －
     自己株式の消却                      △ 1,741     △ 1,741                1,741       －
     株主資本以外の項目の
     当期変動額（純額）
    当期変動額合計              －     －   △ 1,741     △ 1,741     △ 2,486     △ 2,486     △ 1,824     △ 6,052
    当期末残高             14,577      3,705     3,219     6,925     10,328     10,328     △ 4,167     27,664
                    評価・換算差額等

                                  新株予約権     純資産合計

               その他有価証券       土地再評価      評価・換算
               評価差額金       差額金     差額等合計
    当期首残高               0    △ 1,125     △ 1,124       78    32,670

    当期変動額
     剰余金の配当                                   △ 1,371
     当期純損失（△）                                   △ 1,115
     自己株式の取得                                   △ 3,565
     自己株式の処分                                     －
     自己株式の消却                                     －
     株主資本以外の項目の
                  △ 23      －     △ 23     △ 0    △ 23
     当期変動額（純額）
    当期変動額合計              △ 23      －     △ 23     △ 0   △ 6,076
    当期末残高              △ 22    △ 1,125     △ 1,148       78    26,594
                                 94/118








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     当事業年度(自       2020年４月１日　至          2021年３月31日)
                                                  (単位：百万円)
                                   株主資本
                          資本剰余金             利益剰余金
                                     その他利益
                資本金                                自己株式     株主資本合計
                                      剰余金
                          その他資本     資本剰余金           利益剰余金
                     資本準備金
                           剰余金      合計           合計
                                     繰越利益
                                      剰余金
    当期首残高             14,577      3,705     3,219     6,925     10,328     10,328     △ 4,167     27,664
    当期変動額
     剰余金の配当                                 △ 1,115     △ 1,115          △ 1,115
     当期純利益                                  1,035     1,035           1,035
     自己株式の取得                                             △ 0     △ 0
     自己株式の処分                       △ 22     △ 22                69     46
     自己株式の消却                                                   －
     株主資本以外の項目の
     当期変動額（純額）
    当期変動額合計              －     －     △ 22     △ 22     △ 80     △ 80     68     △ 33
    当期末残高             14,577      3,705     3,197     6,903     10,248     10,248     △ 4,098     27,630
                     評価・換算差額等

                                  新株予約権     純資産合計

               その他有価証券       土地再評価      評価・換算
                評価差額金       差額金     差額等合計
    当期首残高              △ 22    △ 1,125     △ 1,148       78    26,594

    当期変動額
     剰余金の配当                                   △ 1,115
     当期純利益                                    1,035
     自己株式の取得                                     △ 0
     自己株式の処分                                     46
     自己株式の消却                                     －
     株主資本以外の項目の
                    75      －      75     △ 0     74
     当期変動額（純額）
    当期変動額合計               75      －      75     △ 0     41
    当期末残高               52    △ 1,125     △ 1,073       78    26,635
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     【注記事項】
      (重要な会計方針)
    １   有価証券等の評価基準及び評価方法
     (1)    トレーディングの目的及び範囲
      当社におけるトレーディング業務の目的は、取引所において行う取引については健全な市場機能の発揮と委託取引
     の円滑な執行に資すること、取引所以外の取引については公正な価格形成と流通の円滑化を図ることを主目的とし、
     併せて、時価の変動または市場間の格差等を利用して当社が利益を得ること並びに損失を減少させることを目的とし
     ております。
      当社のトレーディングにおける取扱商品は、取引所取引では上場株式、新株予約権付社債、株価指数の先物取引や
     オプション取引、個別株オプション取引、国債証券の先物取引やオプション取引等であり、取引所以外の取引では、
     株式、債券、新株予約権証券、選択権付債券売買取引、為替予約取引等であります。
     (2)    トレーディング商品に属する有価証券等の評価基準及び評価方法

      トレーディング商品に属する有価証券及びデリバティブ取引等については、時価法を採用しております。
     (3)    トレーディング商品に属さない有価証券等の評価基準及び評価方法

      トレーディング商品に属さない有価証券等については、以下の評価基準及び評価方法を採用しております。
       ①   子会社株式及び関連会社株式
        移動平均法による原価法によっております。
       ②   その他有価証券
        (ⅰ)   時価のあるもの
         決算日の市場価格等に基づく時価をもって貸借対照表価額とし、取得原価との評価差額を全部純資産直入法
        により処理し、売却原価は、移動平均法により算定しております。
        (ⅱ)   時価のないもの
         移動平均法による原価法によっております。
         なお、投資事業有限責任組合及びそれに類する組合への出資（金融商品取引法第２条第２項により有価証券
        としてみなされるもの）については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な最近の決算書を基
        礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。
    ２   固定資産の減価償却の方法

     (1)  有形固定資産（リース資産を除く）
      建物（建物附属設備は除く）
       ①   1998年３月31日以前に取得したもの                     旧定率法
       ②   1998年４月１日から2007年３月31日までに取得したもの                            　旧定額法
       ③   2007年４月１日以降に取得したもの                     定額法
      建物附属設備及び構築物
       ①   2007年３月31日以前に取得したもの                     旧定率法
       ②   2007年４月１日から2016年３月31日までに取得したもの                            　定率法
       ③   2016年４月１日以降に取得したもの                     定額法　
      上記以外　
       ①   2007年３月31日以前に取得したもの                     旧定率法
      　②    2007年４月１日以降に取得したもの                     定率法
       なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物       ：３年～47年
         器具備品：３年～20年
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     (2)  無形固定資産（リース資産を除く）
       定額法を採用しております。
       なお、ソフトウエア(自社利用分)については、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法によっておりま
      す。
     (3)  リース資産
      所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
       リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
    ３   繰延資産の処理方法

       株式交付費
        支払時に全額費用計上しております。
    ４   引当金及び準備金の計上基準

     (1)  貸倒引当金
      債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については、貸倒実績率による計算額を、貸倒懸念債権等特定の
     債権については、個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
     (2)  賞与引当金
      従業員に対する賞与の支払いに備えるため、当社所定の計算方法により算出した支払見込額を計上しております。
     (3)  退職給付引当金
      従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づき、当事業年度
     末において発生していると認められる額を計上しております。
       ①   退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付
       算定式基準によっております。
       ②   数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
        過去勤務費用については、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数（５年）による定額法に
       より費用処理しております。
        数理計算上の差異については、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数（８
       年）による定額法により按分した額をそれぞれ発生の翌事業年度から費用処理しております。
        なお、未認識数理計算上の差異及び未認識過去勤務費用の貸借対照表における取扱いが連結貸借対照表と異な
       ります。
     (4)  金融商品取引責任準備金
      証券事故による損失に備えるため、金融商品取引法第46条の５及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」第175条
     に定めるところにより算出した額を計上しております。
    ５   ヘッジ会計の方法

     (1)  ヘッジ会計の方法
      ヘッジ会計は原則として、時価評価されているヘッジ手段に係る損益または評価差額をヘッジ対象に係る損益が認
     識されるまで純資産の部において繰延べる方法によっております。
      なお、金利スワップについては特例処理の要件を満たしている場合は、特例処理を採用しております。
     (2)  ヘッジ手段とヘッジ対象
       ①   ヘッジ手段
        金利スワップ取引
       ②   ヘッジ対象
        相場変動等による損失の可能性があり、相場変動等が評価に反映されていないもの及びキャッシュ・フローが
       固定され、その変動が回避されるもの。
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     (3)  ヘッジ方針
      社内管理規程に従い、金利変動リスクをヘッジしております。
     (4)  ヘッジの有効性評価の方法
      ヘッジ手段の変動額の累計額とヘッジ対象の変動額の累計額を比較して有効性を判定しております。
      特例処理の要件を満たしている金利スワップにおいては、有効性の判定は省略しております。
    ６   その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

     (1)  消費税等の会計処理方法
      消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっております。
     (2)  連結納税制度の適用
      連結納税制度を適用しております。
     (3)  連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用
      当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」（令和２年法律第８号）において創設されたグループ通算制度への
     移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、「連結納税制度か
     らグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号2020年３月31日）第３
     項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第28号2018年２月16日）第44
     項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づいております。
    (重要な会計上の見積り)

    （1）固定資産の減損損失
     ①当事業年度の財務諸表に計上した金額
       有形固定資産：2,516百万円
       無形固定資産：　675百万円
       減損損失　　：　106百万円
     ②その他見積りの内容に関する理解に資する情報
       連結財務諸表に同一の内容を記載しているため、注記を省略しております。
    （2）繰延税金資産の回収可能性

     ①当事業年度の財務諸表に計上した金額
       繰延税金資産　　　　　　　　　　　　：262百万円
       繰延税金資産(繰延税金負債との相殺前)：302百万円
     ②その他見積りの内容に関する理解に資する情報
       連結財務諸表に同一の内容を記載しているため、注記を省略しております。
    (表示方法の変更)

    (「会計上の見積りの開示に関する会計基準」の適用)
     「会計上の見積りの開示に関する会計基準」（企業会計基準第31号　2020年３月31日）を当事業年度の年度末に係る
    財務諸表から適用し、財務諸表に重要な会計上の見積りに関する注記を記載しております。
     ただし、当該注記においては、当該会計基準第11項ただし書きに定める経過的な取扱いに従って、前事業年度に係る
    内容については記載しておりません。
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      (貸借対照表関係)
    ※１   担保に供している資産は次のとおりであります。
      (前事業年度)
                  被担保債務                       担保に供している資産
                          期末残高           投資有価証券              計
              科目
                          (百万円)            (百万円)            (百万円)
        信用取引借入金                        2,532             391            391
              計                 2,532             391            391

        (注)    上記のほか、信用取引の自己融資見返り株券を証券金融会社からの借証券の担保として261百万円、信用
           取引借入金の担保として931百万円、取引所等の会員信認金の代用として6百万円、取引参加者保証金等
           の代用として28百万円、清算基金の代用として120百万円、先物取引証拠金の代用として45百万円、当初
           証拠金の代用として1,283百万円を差し入れております。
      (当事業年度)

                  被担保債務                       担保に供している資産
                          期末残高           投資有価証券              計
              科目
                          (百万円)            (百万円)            (百万円)
        信用取引借入金                        5,791             28            28
              計                 5,791             28            28

        (注)    上記のほか、投資有価証券及び信用取引の自己融資見返り株券を証券金融会社からの借証券の担保とし
           て225百万円、信用取引借入金の担保として2,394百万円、取引所等の会員信認金の代用として10百万
           円、取引参加者保証金等の代用として31百万円、清算基金の代用として108百万円、先物取引証拠金の代
           用として40百万円、当初証拠金の代用として595百万円を差し入れております。
    ※２    特別法上の準備金の計上を規定した法令の条項は次のとおりであります。

        金融商品取引責任準備金
         金融商品取引法第46条の５
     ３   有価証券等を差し入れた場合等の時価額

                               前事業年度                 当事業年度
                             ( 2020年３月31日       )         ( 2021年３月31日       )
        ①信用取引貸証券                          417百万円                 494百万円
        ②信用取引借入金本担保証券                        2,473                 5,766
        ③貸付有価証券                          65                122
     ４   有価証券等の差入れを受けた場合等の時価額

                               前事業年度                 当事業年度
                             ( 2020年３月31日       )         ( 2021年３月31日       )
        ①信用取引貸付金本担保証券                        7,369百万円                12,602百万円
        ②信用取引借証券                          282                 214
        ③借入有価証券                          ―                 2
        ④受入保証金代用有価証券                        14,471                 18,302
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      (損益計算書関係)
    ※１    トレーディング損益の内訳
       (前事業年度)
                           実現損益          評価損益            計
                           (百万円)          (百万円)          (百万円)
        株券等トレーディング損益                         38          △1           37
        債券等トレーディング損益                         28          △1           27
        その他のトレーディング損益                         24           0          25
               計                  91          △1           89
       (当事業年度)

                           実現損益          評価損益            計
                           (百万円)          (百万円)          (百万円)
        株券等トレーディング損益                         171           ―          171
        債券等トレーディング損益                         23           1          24
        その他のトレーディング損益                         114           0         114
               計                 309           1         310
    ※２    金融収益の内訳

                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        信用取引受取利息・品貸料                        260百万円                 194百万円
        受取債券利子                         1                 1
        受取利息                         5                 3
        その他                         10                 7
        計                        279                 206
    ※３    取引関係費の内訳

                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        支払手数料                        223百万円                 205百万円
        取引所・協会費                        154                 163
        通信・運送費                        493                 436
        旅費・交通費                        227                 95
        広告宣伝費                        617                 446
        交際費                        196                 123
        計                       1,913                 1,471
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    ※４    人件費の内訳
                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        役員報酬・従業員給料                       6,393百万円                 6,235百万円
        歩合外務員給料                         15                 14
        福利厚生費                       1,152                 1,102
        賞与引当金繰入                        630                 495
        退職給付費用                        220                 250
        その他                        118                 109
        計                       8,530                 8,208
    ※５    不動産関係費の内訳

                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        不動産費                       1,486百万円                 1,295百万円
        器具・備品費                        869                 960
        計                       2,356                 2,255
    ※６    事務費の内訳

                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        事務委託費                       2,931百万円                 2,883百万円
        事務用品費                         72                 60
        計                       3,003                 2,944
    ※７    減価償却費の内訳

                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        有形固定資産                        271百万円                 255百万円
        無形固定資産                        213                 255
        投資その他の資産                         3                 2
        計                        487                 512
    ※８    租税公課の内訳

                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        事業税付加価値割及び資本割                        159百万円                 185百万円
        事業所税                         14                 12
        固定資産税及び自動車税                         19                 28
        その他                         32                 16
        計                        226                 243
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    ※９    その他の内訳
                             前事業年度                 当事業年度
                           (自  2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                            至  2020年３月31日       )        至   2021年３月31日       )
        図書費                         18百万円                 18百万円
        営業資料費                        296                 319
        水道光熱費                         72                 61
        会議費                         2                 2
        諸会費                         12                 11
        寄付金                         5                15
        その他                         74                 60
        計                        482                 490
    ※10    金融費用の内訳

                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        信用取引支払利息・品借料                        108百万円                 61百万円
        支払利息                         3                 6
        その他                         1                 1
        計                        113                 69
    ※11    関係会社に対する営業外収益は、次のとおりであります。

                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        受取配当金                        295百万円                 760百万円
    ※12    固定資産売却益の内容は、次のとおりであります。

                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        建物、器具備品及び土地                         ―百万円                 0百万円
    ※13    固定資産除却損の内容は、次のとおりであります。

                             前事業年度                 当事業年度
                           (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                           至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
        建物                         8百万円                 4百万円
        器具備品                         3                 0
        計                         11                 4
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      (有価証券関係)
       前事業年度(      2020年３月31日       )
        子会社株式及び関連会社株式
         子会社株式及び関連会社株式で時価のあるものは、ありません。
             (注)       時価を把握することが極めて困難と認められる子会社株式及び関連会社株式

                                                  (単位：百万円)
                   区分                     貸借対照表計上額
        子会社株式                                             1,036

                    計                                  1,036

        (※)上記については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであります。
       当事業年度(      2021年３月31日       )

        子会社株式及び関連会社株式
         子会社株式及び関連会社株式で時価のあるものは、ありません。
             (注)       時価を把握することが極めて困難と認められる子会社株式及び関連会社株式

                                                  (単位：百万円)
                   区分                     貸借対照表計上額
        子会社株式                                             1,036

                    計                                  1,036

        (※)上記については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであります。
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      (税効果会計関係)
    １   繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
      繰延税金資産
                                  前事業年度             当事業年度
                                 ( 2020年３月31日       )      ( 2021年３月31日       )
         税務上の繰越欠損金                            313百万円             131百万円
         賞与引当金                            192             151
         未払事業税                             17             21
         投資有価証券評価損                             55             37
         投資事業有限責任組合損失                             12             17
         減価償却費限度超過額                             21             20
         金融商品取引責任準備金                             64             55
         ゴルフ会員権評価損                             63             66
                                     261             317
         その他
        繰延税金資産小計
                                    1,002              820
         税務上の繰越欠損金に係る評価性引当額                           △235              △46
                                    △455             △470
         将来減算一時差異等の合計に係る評価性引当額
         評価性引当額小計                           △691             △517
        繰延税金資産合計
                                     310             302
      繰延税金負債
                                  前事業年度             当事業年度
                                 ( 2020年３月31日       )      ( 2021年３月31日       )
          前払年金費用                            ―百万円            △28百万円
          その他有価証券評価差額金                           △3             △11
         繰延税金負債合計                            △3             △40
         繰延税金資産の純額

                                     306             262
         繰延税金負債の純額                             ―             ―
    ２   法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった

     主要な項目別の内訳
                                  前事業年度             当事業年度
                                 ( 2020年３月31日       )      ( 2021年３月31日       )
         法定実効税率                             ―           30.62%
         （調整）
          交際費等永久に損金に算入されない項目                            ―            3.55%
          役員賞与の損金不算入額                            ―            0.59%
          ストック・オプション損金不算入額                            ―           △0.02%
          受取配当等の益金不算入額                            ―          △22.34%
          住民税均等割
                                     ―            3.91%
          評価性引当金の増減額
                                     ―          △16.69%
          その他
                                     ―            1.29%
         税効果会計適用後の法人税等の負担率                             ―            0.91%
      (注)   前事業年度は、税引前当期純損失であるため注記を省略しております。
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      (１株当たり情報)
                               前事業年度                 当事業年度

                            (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                             至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
    １株当たり純資産額                                736円61銭                 735円59銭
    １株当たり当期純利益又は１株当たり
                                    △27円30銭                  28円74銭
    当期純損失（△）
    潜在株式調整後１株当たり当期純利益                                    ―              28円74銭
     (注)１　前事業年度の潜在株式調整後１株当たり当期純利益については、１株当たり当期純損失であり、

    　　　　　また希薄化効果を有している潜在株式が存在しないため記載しておりません。
     　　２     １株当たり当期純利益又は当期純損失（△）及び潜在株式調整後１株当たり当期純利益の算定上の基礎は、

        　以下のとおりであります。
                               前事業年度                 当事業年度
                            (自    2019年４月１日              (自    2020年４月１日
                             至   2020年３月31日       )       至   2021年３月31日       )
    １株当たり当期純利益又は
    当期純損失（△）
    　当期純利益又は当期純損失（△）
                                      △1,115                  1,035
      (百万円)
      普通株主に帰属しない金額(百万円)                                    ―                 ―
     普通株式に係る当期純利益又は普通
                                      △1,115                  1,035
    　株式に係る当期純損失（△）(百万円)
     普通株式の期中平均株式数(千株)
                                      40,858                 36,037
    潜在株式調整後１株当たり当期純利益

      当期純利益調整額(百万円)                                    ―                 ―

     普通株式増加数(千株)

                                                         3
                                        ―
     (うち新株予約権(千株))
                                       (―)                 (3)
                          ストック・オプションに係る新株                 ストック・オプションに係る新株
    希薄化効果を有しないため、潜在株式調整
                          予約権                 予約権
    後１株当たり当期純利益の算定に含めな
                          （決議年月日2014年６月21日、新                 （決議年月日2015年６月20日、新
    かった潜在株式の概要
                          株予約権の数280個、株式数                 株予約権の数3,718個、株式数
                          28,000株）                 371,800株）
                                          （決議年月日2017年６月24日、新
                          （決議年月日2015年６月20日、新
                                          株予約権の数229個、株式数
                          株予約権の数3,851個、株式数
                                          22,900株）
                          385,100株）
                          （決議年月日2017年６月24日、新                 この概要は、第５         経理の状況　
                          株予約権の数277個、株式数
                                          １　連結財務諸表等          注記事項」
                          27,700株）
                                          の（ストック・オプション等関
                          この概要は、第５         経理の状況　
                                          係）に記載のとおりであります。
                          １　連結財務諸表等          注記事項」
                          の（ストック・オプション等関
                          係）に記載のとおりであります。
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       ２   １株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                              前事業年度末                 当事業年度末
                             ( 2020年３月31日       )         ( 2021年３月31日       )
    純資産の部の合計額(百万円)                                  26,594                 26,635
    純資産の部の合計額から
                                        78                 78
    控除する金額（百万円）
    (うち新株予約権(百万円))                                   (78)                 (78)
    普通株式に係る期末の純資産額(百万円)                                  26,515                 26,557

    １株当たり純資産額の算定に用いられた
                                      35,997                 36,103
    期末の普通株式の数(千株)
      (重要な後発事象)

       該当事項はありません。
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      ④  【附属明細表】
        【有価証券明細表】
         【株式】
                                           株式数      貸借対照表計上額
                     銘柄
                                           (株)        (百万円)
    トレーディング商品          売買目的有価証券         株式（1銘柄）                     4,300            25
                       長野計器(株)                    156,300            153
                       (株)ウィズ・パートナーズ                     1,430            57
                       (株)北日本銀行                     14,200            28
                       エース証券(株)                     6,930            27
                       (株)アルテ     サロン   ホールディングス
                                            40,000            20
      投資有価証券         その他有価証券         ピーアークホールディングス(株)                     19,700            20
                       (株)証券保管振替機構                       18          18
                       (株)名古屋証券取引所                     3,200            15
                       日本証券金融(株)                     17,679            14
                       勲和(株)                     2,000            13
                       その他（39銘柄）                    319,728             85
                      計                      585,485            480
         【債券】

                                          券面総額       貸借対照表計上額
                     銘柄
                                          (百万円)         (百万円)
                       国債（14銘柄）                       71          72
    トレーディング商品          売買目的有価証券
                       地方債（１銘柄）                       13          13
                      計                         84          86
         【その他】

                                          投資口数等       貸借対照表計上額
                   種類及び銘柄
                                          (百万口)         (百万円)
                       (新株予約権)
    トレーディング商品          売買目的有価証券                                 0          0
                       サインポスト(株)
                       (譲渡性預金証書)
       有価証券        その他有価証券                                ―         1,000
                       兵庫県信用農業協同組合連合会
                       （投資事業有限責任組合及びそれに
                       類する組合への出資）
                                               0         151
                       ジャフコＳＶ５－Ａ号投資事業有　
                       限責任組合
      投資有価証券         その他有価証券
                       その他（５銘柄）                       96          117
                               小計                96          269
                      計                         96         1,269
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        【有形固定資産等明細表】
                                        当期末減価

                                        償却累計額            差引当期末
                 当期首残高      当期増加額      当期減少額      当期末残高            当期償却額
        資産の種類                                 又は償却             残高
                 (百万円)      (百万円)      (百万円)      (百万円)            (百万円)
                                         累計額           (百万円)
                                         (百万円)
    有形固定資産
     建物（注１）  
                   2,592       309      142     2,759      1,736       150     1,023
                               （88）

     器具備品（注１）              1,513       30      31    1,513       863      101      649

                               （18）

     土地（注２）  

                    846      ―      5     841      ―      ―     841
                 ［△1,117］                 ［△1,117］                 ［△1,117］

     建設仮勘定               132      ―     132      ―      ―      ―      ―

     リース資産               19      ―      14      5      3      3      1

                                326

       有形固定資産計             5,105       340           5,119      2,603       255     2,516
                              （106）
    無形固定資産

     ソフトウエア              2,016       106      ―    2,123      1,449       255      674

     電話加入権               28      ―      ―      28      28      0      0

     その他無形固定資産                1     ―      ―      1      0      0      1

       無形固定資産計             2,046       106      ―    2,153      1,477       255      675

    長期前払費用                17      3      1     19      13      2      5

     (注)１　当期減少額の（             ）内は内書きで、減損損失の計上額であります。

      　２　土地の当期首残高、当期末残高及び差引当期末残高の［                               ］内は内書きで、「土地の再評価に関する法律」
         (平成10年３月31日公布法律第34号）により行った事業用土地の再評価実施前の帳簿価額との差額でありま
         す。
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        【引当金明細表】
                                    当期減少額        当期減少額

                    当期首残高        当期増加額                        当期末残高
          区分                          (目的使用)         (その他)
                    (百万円)        (百万円)                        (百万円)
                                    (百万円)        (百万円)
     貸倒引当金　(注１)                    81         2        0        2        82
     賞与引当金     

                        630        495        630         ―        495
     金融商品取引責任準備金

                        211         ―         2        27        181
     (注２)
     (注)１     当期減少額（その他）は一般債権の洗替及び貸倒懸念債権等の回収等による戻入であります。
     　　２　当期減少額（その他）は金融商品取引法の規定に基づく取崩額であります。
     (2)  【主な資産及び負債の内容】

       連結財務諸表を作成しているため、記載を省略しております。
     (3)  【その他】

       該当事項はありません。
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    第６   【提出会社の株式事務の概要】
    事業年度             ４月１日から３月31日まで

    定時株主総会             ６月中
    基準日             ３月31日
    剰余金の配当の基準日             ９月30日、３月31日
    １単元の株式数             100株
    単元未満株式の買取り
                 （特別口座）
      取扱場所
                 東京都千代田区丸の内一丁目４番５号                   三菱UFJ信託銀行株式会社              証券代行部
                 （特別口座）
      株主名簿管理人
                 東京都千代田区丸の内一丁目４番５号                   三菱UFJ信託銀行株式会社
      取次所           ─
      買取手数料           無料
    単元未満株式の売渡請求
                 （特別口座）
      取扱場所
                 東京都千代田区丸の内一丁目４番５号                   三菱UFJ信託銀行株式会社              証券代行部
                 （特別口座）
      株主名簿管理人
                 東京都千代田区丸の内一丁目４番５号                   三菱UFJ信託銀行株式会社
      取次所           ─
      売渡請求手数料           無料
                 当会社の公告方法は、電子公告とする。ただし、事故その他やむを得ない事由によっ
                 て電子公告による公告をすることができない場合は、日本経済新聞に掲載して行う。
                 なお、電子公告は当会社のホームページに掲載しており、そのアドレスは次のとおり
    公告掲載方法
                 です。
                   https://www.ichiyoshi.co.jp
    株主に対する特典             なし
     (注)    当会社の株主は、その有する単元未満株式について、次に掲げる権利以外の権利を行使することができない。

        会社法第189条第２項各号に掲げる権利
        会社法第166条第１項の規定による請求をする権利
        株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
        株主の有する単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求する権利
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    第７   【提出会社の参考情報】
    １  【提出会社の親会社等の情報】

     当社には、金融商品取引法第24条の７第１項に規定する親会社等はありません。
    ２  【その他の参考情報】

     当事業年度の開始日から有価証券報告書提出日までの間に、次の書類を提出しております。
    (1)  有価証券報告書及びその添付書類並びに確認書

     事業年度     第78期   (自  2019年４月１日        至  2020年３月31日       )   2020年６月23日関東財務局長に提出
    (2)  内部統制報告書及びその添付書類

     2020年６月23日関東財務局長に提出
    (3)  四半期報告書及び確認書

     第79期   第１四半期(自       2020年４月１日        至  2020年６月30日       )   2020年８月13日関東財務局長に提出
     第79期   第２四半期(自       2020年７月１日        至  2020年９月30日       )   2020年11月13日関東財務局長に提出

     第79期   第３四半期(自       2020年10月１日        至  2020年12月31日       )   2021年２月12日関東財務局長に提出

    (4)  臨時報告書

     企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第12号（連結子会社からの剰余金の配当）の規定に基づく臨時報告
     書
     2021年５月12日関東財務局長に提出
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    第二部     【提出会社の保証会社等の情報】
     該当事項はありません。

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                独立監査人の監査報告書及び内部統制監査報告書
                                                    2021年６月28日

    いちよし証券株式会社
     取締役会      御中
                      EY新日本有限責任監査法人

                          大阪事務所

                           指定有限責任社員

                                             伊加井     真   弓
                                     公認会計士                 ㊞
                           業務執行社員
                           指定有限責任社員
                                             福　村           寛
                                     公認会計士                 ㊞
                           業務執行社員
    ＜財務諸表監査＞

    監査意見
     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「経理の状況」に掲げられて
    いるいちよし証券株式会社の2020年４月１日から2021年３月31日までの連結会計年度の連結財務諸表、すなわち、連結
    貸借対照表、連結損益計算書、連結包括利益計算書、連結株主資本等変動計算書、連結キャッシュ・フロー計算書、連
    結財務諸表作成のための基本となる重要な事項、その他の注記及び連結附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、上記の連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、い
    ちよし証券株式会社及び連結子会社の2021年３月31日現在の財政状態並びに同日をもって終了する連結会計年度の経営
    成績及びキャッシュ・フローの状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準におけ
    る当監査法人の責任は、「連結財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国におけ
    る職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責
    任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    監査上の主要な検討事項

     監査上の主要な検討事項とは、当連結会計年度の連結財務諸表の監査において、監査人が職業的専門家として特に重
    要であると判断した事項である。監査上の主要な検討事項は、連結財務諸表全体に対する監査の実施過程及び監査意見
    の形成において対応した事項であり、当監査法人は、当該事項に対して個別に意見を表明するものではない。
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                                                           有価証券報告書
    固定資産の減損損失の認識の要否に関する判断
           監査上の主要な検討事項の
                                         監査上の対応
             内容及び決定理由
     注記事項（     連結損益計算書関係         ）に記載されていると            当監査法人は、固定資産の減損損失の認識の判定のた
    おり、会社は、当連結会計年度の連結損益計算書におい                           めの割引前将来キャッシュ・フローの見積りを評価する
    て、事業環境の変化に伴い収益性が低下したこと等によ                           ため、主に以下の監査手続を実施した。
    り、減損損失を106百万円計上している。
                               ・割引前将来キャッシュ・フローの見積りにおける経営
     会社は、減損の兆候がある資産又は資産グループにつ
                               者の偏向の有無を確認するために、公表されている景気
    いて減損損失の認識の判定を行い、減損損失を認識すべ
                               循環の指標等と整合する仮定に基づく将来予測であるか
    きであると判定した場合は帳簿価額を回収可能価額まで
                               検証した。
    減額し、減損損失を計上している。
                               ・割引前将来キャッシュ・フローの見積りについての複
     このうち、減損損失の認識の判定をするために見積る
                               数のシナリオにつき検討した方法及びそれらを採用しな
    割引前将来キャッシュ・フローは、金融商品取引業の業
                               かった理由を評価した。
    績が証券市場の変動に大きな影響を受ける状況にあり、
                               ・割引前将来キャッシュ・フローの見積期間について、
    その業績予想を行うことは困難であるため、注記事項
                               主要な資産の経済的残存使用年数と比較した。
    （ 重要な会計上の見積り          ）に記載のとおり、過年度の営
    業損益をベースとした数値に主要な資産の残存耐用年数
    を乗じたものとしている。
     この割引前将来キャッシュ・フローの見積りにおける
    重要な仮定は、過年度の営業損益をベースとした数値を
    算出する際の一定期間の設定である。
     以上より、減損損失の認識の判定のための割引前将来
    キャッシュ・フローの見積りにおける上記の重要な仮定
    は不確実性を伴い経営者による判断を必要とすることか
    ら、当監査法人は当該事項を監査上の主要な検討事項と
    判断した。
    繰延税金資産の回収可能性

           監査上の主要な検討事項の
                                         監査上の対応
             内容及び決定理由
     当連結会計年度の連結貸借対照表において、繰延税金                           当監査法人は、経営者による繰延税金資産の回収可能
    資産198百万円が計上されている。注記事項（                      税効果会     性の見積りを評価するため、主に以下の監査手続を実施
    計関係   ）に記載のとおり、当該繰延税金資産の繰延税金                        した。
    負債との相殺前の金額は336百万円であり、将来減算一
                               ・将来の課税所得の見積りを評価するために、繰延税金
    時差異及び税務上の繰越欠損金に係る繰延税金資産の総
                               資産の回収可能性の判断に使用された課税所得計画につ
    額868百万円から評価性引当額531百万円が控除されてい
                               いて検討した。また、予算会議で承認され取締役会に報
    る。
                               告された総合予算との整合性を確かめた。
     繰延税金資産の回収可能性は、将来加算一時差異の解
                               ・経営者の見積りプロセスの有効性を評価するために、
    消スケジュール、収益力に基づく将来の課税所得及び
                               過年度の総合予算の達成度合いを検討した。また、その
    タックス・プランニング等に基づいて判断される。この
                               推移を確認し、長期的な視点から経営者の偏向が存在す
    うち、収益力に基づく将来の課税所得は、注記事項（                         重
                               るか確かめた。
    要な会計上の見積り         ）に記載のとおり、主に翌期の総合
                               ・将来の収益予測についての複数のシナリオにつき検討
    予算を基礎として見積られるが、当該予算計画に含まれ
                               した方法及びそれらを採用しなかった理由を評価した。
    る将来収益の予測には将来の市場動向や経済情勢が影響
    を与える。これらには新型コロナウイルス感染拡大に関
    連する影響も含まれ不確実性を伴い、これに関する経営
    者による判断が繰延税金資産の計上額に重要な影響を及
    ぼす。
     以上より、繰延税金資産の回収可能性の判断におい
    て、収益力に基づく将来の課税所得の見積りは不確実性
    を伴い経営者による判断を必要とすることから、当監査
    法人は当該事項を監査上の主要な検討事項と判断した。
    連結財務諸表に対する経営者及び監査委員会の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して連結財務諸表を作成し適正
    に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない連結財務諸表を作成し適正に表示するた
    めに経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     連結財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき連結財務諸表を作成することが適切であるか
    どうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示
    する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    監査委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における執行役及び取締役の職務の執行を監視することにあ
    る。
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                                                           有価証券報告書
    連結財務諸表監査における監査人の責任
     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての連結財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表
    示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から連結財務諸表に対する意見を表明
    することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、連結財務諸表の利
    用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家と
    しての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続
     を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切
     な監査証拠を入手する。
    ・　連結財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評
     価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及
     び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として連結財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基
     づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか
     結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において連結財務諸表の注記
     事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する連結財務諸表の注記事項が適切でない場合は、連結財務諸
     表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証
     拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　連結財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠している
     かどうかとともに、関連する注記事項を含めた連結財務諸表の表示、構成及び内容、並びに連結財務諸表が基礎とな
     る取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
    ・　連結財務諸表に対する意見を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する十分かつ適切な監査証拠を
     入手する。監査人は、連結財務諸表の監査に関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で監査
     意見に対して責任を負う。
     監査人は、監査委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
     監査人は、監査委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
    査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じ
    ている場合はその内容について報告を行う。
     監査人は、監査委員会と協議した事項のうち、当連結会計年度の連結財務諸表の監査で特に重要であると判断した事
    項を監査上の主要な検討事項と決定し、監査報告書において記載する。ただし、法令等により当該事項の公表が禁止さ
    れている場合や、極めて限定的ではあるが、監査報告書において報告することにより生じる不利益が公共の利益を上回
    ると合理的に見込まれるため、監査人が報告すべきでないと判断した場合は、当該事項を記載しない。
    ＜内部統制監査＞

    監査意見
    　当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第２項の規定に基づく監査証明を行うため、いちよし証券株式会社の2021
    年３月３１日現在の内部統制報告書について監査を行った。
    　当監査法人は、いちよし証券株式会社が2021年３月31日現在の財務報告に係る内部統制は有効であると表示した上記
    の内部統制報告書が、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の評価の基準に準拠して、
    財務報告に係る内部統制の評価結果について、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める                                                 。
    監査意見の根拠

    　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の監査の基準に準拠して内部統
    制監査を行った。財務報告に係る内部統制の監査の基準における当監査法人の責任は、「内部統制監査における監査人
    の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から
    独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十
    分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
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                                                           有価証券報告書
    内部統制報告書に対する経営者及び監査委員会の責任
    　経営者の責任は、財務報告に係る内部統制を整備及び運用し、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告
    に係る内部統制の評価の基準に準拠して内部統制報告書を作成し適正に表示することにある。
    　監査委員会の責任は、財務報告に係る内部統制の整備及び運用状況を監視、検証することにある。
    　なお、財務報告に係る内部統制により財務報告の虚偽の記載を完全には防止又は発見することができない可能性があ
    る。
    内部統制監査における監査人の責任

    　監査人の責任は、監査人が実施した内部統制監査に基づいて、内部統制報告書に重要な虚偽表示がないかどうかにつ
    いて合理的な保証を得て、内部統制監査報告書において独立の立場から内部統制報告書に対する意見を表明することに
    ある。
    　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の監査の基準に従って、監査の過程
    を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　内部統制報告書における財務報告に係る内部統制の評価結果について監査証拠を入手するための監査手続を実施す
    る。内部統制監査の監査手続は、監査人の判断により、財務報告の信頼性に及ぼす影響の重要性に基づいて選択及び適
    用される。
    ・　財務報告に係る内部統制の評価範囲、評価手続及び評価結果について経営者が行った記載を含め、全体としての内
    部統制報告書の表示を検討する。
    ・　内部統制報告書における財務報告に係る内部統制の評価結果に関する十分かつ適切な監査証拠を入手する。監査人
    は、内部統制報告書の監査に関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で監査意見に対して責任
    を負う。
    　監査人は、監査委員会に対して、計画した内部統制監査の範囲とその実施時期、内部統制監査の実施結果、識別した
    内部統制の開示すべき重要な不備、その是正結果、及び内部統制の監査の基準で求められているその他の事項について
    報告を行う。
    　監査人は、監査委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
    査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じ
    ている場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

     会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
    い。
                                                       以   上
     ※１    上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社(有価証券報告書提出会

        社)が別途保管しております。
      ２   XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                                                           有価証券報告書
                        独立監査人の監査報告書
                                                    2021年６月28日

    いちよし証券株式会社
     取締役会      御中
                      EY 新日本有限責任監査法人

                          大阪事務所

                           指定有限責任社員

                                             伊加井     真   弓
                                     公認会計士                 ㊞
                           業務執行社員
                           指定有限責任社員
                                             福　村           寛
                                     公認会計士                 ㊞
                           業務執行社員
    監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「経理の状況」に掲げられて
    いるいちよし証券株式会社の2020年４月１日から2021年３月31日までの第79期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対
    照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針、その他の注記及び附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、いちよ
    し証券株式会社の2021年３月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点に
    おいて適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準におけ
    る当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職
    業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    監査上の主要な検討事項

     監査上の主要な検討事項とは、当事業年度の財務諸表の監査において、監査人が職業的専門家として特に重要である
    と判断した事項である。監査上の主要な検討事項は、財務諸表全体に対する監査の実施過程及び監査意見の形成におい
    て対応した事項であり、当監査法人は、当該事項に対して個別に意見を表明するものではない。
    （ 固定資産の減損損失の認識の要否に関する判断                     ）
     連結財務諸表の監査報告書に記載されている監査上の主要な検討事項（固定資産の減損損失の認識の要否に関す
    る判断）と同一内容であるため、記載を省略している。
    （ 繰延税金資産の回収可能性            ）
     連結財務諸表の監査報告書に記載されている監査上の主要な検討事項（繰延税金資産の回収可能性）と同一内容
    であるため、記載を省略している。
    財務諸表に対する経営者及び監査委員会の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表
    示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営
    者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを
    評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要
    がある場合には当該事項を開示する責任がある。
     監査委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における執行役及び取締役の職務の執行を監視することにあ
    る。
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                                                           有価証券報告書
    財務諸表監査における監査人の責任
     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示が
    ないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明すること
    にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決
    定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家と
    しての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続
     を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切
     な監査証拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
     実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及
     び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
     き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結
     論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に
     注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外
     事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいてい
     るが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかど
     うかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計
     事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、監査委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
     監査人は、監査委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
    査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じ
    ている場合はその内容について報告を行う。
     監査人は、監査委員会と協議した事項のうち、当事業年度の財務諸表の監査で特に重要であると判断した事項を監査
    上の主要な検討事項と決定し、監査報告書において記載する。ただし、法令等により当該事項の公表が禁止されている
    場合や、極めて限定的ではあるが、監査報告書において報告することにより生じる不利益が公共の利益を上回ると合理
    的に見込まれるため、監査人が報告すべきでないと判断した場合は、当該事項を記載しない。
    利害関係

     会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                       以   上

     ※１    上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社(有価証券報告書提出会

        社)が別途保管しております。
      ２   XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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