朝日ライフ　ＳＲＩ　社会貢献ファンド 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                            朝日ライフ　アセットマネジメント株式会社(E12447)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年6月21日       提出
      【発行者名】                      朝日ライフ　アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        山口　道男
      【本店の所在の場所】                      東京都杉並区和泉一丁目２２番１９号
      【事務連絡者氏名】                      岡部　武男
      【電話番号】                      03-3323-6201
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      朝日ライフ　ＳＲＩ　社会貢献ファンド
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      2,000億円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

    朝日ライフ      ＳＲＩ    社会貢献ファンド
    （ 以下  「 ファンド     」 または   「 当ファンド      」 といいます      。）
    愛称として      「 あすのはね      」 という名称を用いることがあります。
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

    ①追加型証券投資信託受益権               （ 以下  「 受益権   」 といいます      。） です。
    ②ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「社振法」といいます                                            。） の規定の適用を受
      け、受益権の帰属は          、「(11)    振替機関に関する事項           」 に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理
      機関  （ 社振法第2条に規定する            「 口座管理機関       」 をいい、振替機関を含め、以下「振替機関等                       」 といいます      。） の
      振替口座簿に記載または記録されることにより定まります                              （ 以下、振替口座簿に記載または記録されること
      により定まる受益権を           「 振替受益権      」 といいます      。）。
      委託会社である朝日ライフ              アセットマネジメント株式会社は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当
      該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありま
      せん。
    ③委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。ま
      た、提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付もありません。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

    2,000億円を上限とします。
    （４）【発行（売出）価格】

    取得申込受付日の基準価額とします。
    基準価額とは、純資産総額              （ 信託財産の資産総額から負債総額を控除した額                        ） を計算日における受益権総口数で
    除して得た額をいいます。当ファンドにおいては、1万口当たりの価額として表示されます。基準価額は、販売
    会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として計算日の翌日付の日                                           本経済新聞朝刊に掲載さ
    れます。
                 朝日ライフ      アセットマネジメント株式会社
             ホームページ          http://www.alamco.co.jp/
                        0120-283-104       （営業日の9:00～17:00           ）
             フリーダイヤル
    （５）【申込手数料】

    取得申込受付日の基準価額に、3.3％                   （ 税抜3.0％     ） を上限として販売会社が個別に定める率を乗じて得た額とし
    ます。ただし       、「 自動けいぞく投資コース             」 において、収益分配金を再投資する場合は、申込手数料はかかりま
    せん。
    詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
    （６）【申込単位】

    申込単位は、販売会社が個別に定める単位とします。ただし                               、「 自動けいぞく投資コース             」 において、収益分配
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    金を再投資する場合は、1口単位となります。
    詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
    （７）【申込期間】

    2021年6月22日から2021年12月20日までとします。
    申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

    取得申込みを取り扱う販売会社については委託会社の照会先までお問い合わせください。
                 朝日ライフ      アセットマネジメント株式会社
             ホームページ          http://www.alamco.co.jp/
                        0120-283-104       （営業日の9:00～17:00           ）
             フリーダイヤル
    （９）【払込期日】

    取得申込者は、取得申込金額を販売会社が指定する期日までに支払うものとします。
    振替受益権にかかる各取得申込受付日の発行価額の総額は、追加信託が行われる日に委託会社の指定する口座
    を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
    （１０）【払込取扱場所】

    取得申込者は、取得申込金額をお申込みの販売会社に支払うものとします。取得申込みを取り扱う販売会社に
    ついては委託会社の照会先までお問い合わせください。
                 朝日ライフ      アセットマネジメント株式会社
             ホームページ          http://www.alamco.co.jp/
                        0120-283-104       （営業日の9:00～17:00           ）
             フリーダイヤル
    （１１）【振替機関に関する事項】

    振替機関は下記のとおりです。
    株式会社証券保管振替機構
    （１２）【その他】

    ①当ファンドには、収益分配金の受取方法の別により、収益分配金を受け取る                                        「 分配金受取コース         」 と、税金を
      差し引いた後の収益分配金を無手数料で再投資する                          「 自動けいぞく投資コース             」 の2つの申込方法があります
      （ 販売会社によっては、取り扱うコースがどちらか一方になる場合があります。また、コース名は販売会社
      により異なる場合があります               。）。
    ②取得申込金額には、利息はつきません。
    ③日本以外の地域における発行は行っていません。
    ④振替受益権について
      ファンドの受益権は、投資信託振替制度の受益権であり、社振法の規定の適用を受け                                            、「(11)    振替機関に関す
      る事項   」 に記載の振替機関の振替業にかかる業務規程等の規則にしたがって取り扱われます。
      ファンドの収益分配金、償還金、解約代金は、社振法および                               「(11)   振替機関に関する事項           」 に記載の振替機関
      の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

    ①ファンドの目的
      株式への投資により、信託財産の成長を図ることを目的として、運用を行います。
    ②商品分類・属性区分

      一般社団法人投資信託協会による商品分類・属性区分は次のとおりです。
    ・商品分類表
          単位型・追加型                   投資対象地域               投資対象資産（収益の源泉）
                                                 株式
           単位型投信                    国内                  債券
                                               不動産投信
                               海外                 その他資産
           追加型投信                                     （　　　）
                                                資産複合
    ・属性区分表

          投資対象資産                    決算頻度                 投資対象地域
     株式                          年1回                 グローバル
             一般
            大型株
                               年2回                  日本
            中小型株
     債券                          年4回                  北米
             一般
             公債
                               年6回                  欧州
             社債
                              （隔月）
           その他債券
                                                アジア
          クレジット属性
                              年12回
           （　　　　）
                              （毎月）                  オセアニア
     不動産投信                                           中南米
     その他資産                          日々                 アフリカ
           （　　　）                                      中近東
     資産複合                         その他                  （中東）
                資産配分固定型
                             （　　　）
                資産配分変動型
                                               エマージング
    ＜各分類および区分の定義＞

    商品分類
                         一度設定されたファンドであっても、その後追加設定が行われ、従
     単位型・追加型            追加型投信
                         来の信託財産とともに運用されるファンドをいいます。
                         目論見書または信託約款において、組入資産による主たる投資収益
     投資対象地域              国内      が実質的に国内の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいま
                         す。
                         目論見書または信託約款において、組入資産による主たる投資収益
     投資対象資産              株式
                         が実質的に株式を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
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    属性区分

                         目論見書または信託約款において、主として株式　一般（大型株、中
                   株式
     投資対象資産                    小型株属性にあてはまらないすべてのものをいいます。）に投資する
                   一般
                         旨の記載があるものをいいます。
                         目論見書または信託約款において、年1回決算する旨の記載があるも
     決算頻度             年1回
                         のをいいます。
                         目論見書または信託約款において、組入資産による投資収益が日本の
     投資対象地域              日本
                         資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
    （注1）上記は、一般社団法人投資信託協会「商品分類に関する指針」に基づき記載しています。当ファンドが該当する商

        品分類・属性区分を反転表示しています。
    （注2）その他の商品分類・属性区分の詳細については、一般社団法人投資信託協会のホームページ
        （https://www.toushin.or.jp/）             をご覧ください。
    ③信託金の限度額

      2,000億円とします。
      なお、委託会社は受託会社と合意のうえ、限度額を変更することができます。
    ④ファンドの特色

      1．国内の上場株式を主要投資対象とし、ビジネスを通じて社会的課題に積極的に取り組み、社会に貢献す
       る企業の株式に投資します。
      2．個別企業調査を基本としたボトムアップ・アプローチを重視した銘柄選択を行います。

       中長期的な視点に立って、価値ある銘柄を安く買い、価値の成熟と株価の上昇を待つ運用を行います。
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      3．信託報酬の一部を、社会的課題に取り組む団体に寄付します。











       ・寄付の金額は、ファンドの日々の純資産総額に応じて年0.1～0.2％の率を乗じて得た額とします。
       ・寄付先や寄付金額の具体的内容については、運用報告書等において開示しています。
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    （２）【ファンドの沿革】




    2000年9月28日　信託契約締結、ファンドの設定・運用開始
    （３）【ファンドの仕組み】

    ①ファンドの仕組み及び関係法人
    ②委託会社の概況










      １）資本金の額（         2021年4月末      現在）
        30億円
      ２）会社の沿革
        1985年7月　朝日生命投資顧問株式会社設立
        1999年4月　朝日ライフ            アセットマネジメント株式会社に商号変更
      ３）大株主の状況（          2021年4月末      現在）
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               名称                 住所           所有株式数         比率
           朝日生命保険相互会社               東京都新宿区四谷一丁目6番1号                   32,000株       100.0％

    ２【投資方針】

    （１）【投資方針】

    ①国内の上場株式を主要投資対象とし、ビジネスを通じて社会的課題に積極的に取り組み、社会に貢献する企
      業の株式に投資します。
    ②個別企業調査を基本としたボトムアップ・アプローチを重視した銘柄選択を行います。
      ⅰ）社会貢献度調査にあたっては、環境、雇用、顧客対応、市民社会貢献、企業倫理・法令遵守など、企業
                  ※
        のステークホルダー           の視点から調査・分析・評価を行います。
      ⅱ）その上で、経営理念、経営戦略および事業活動などについて調査・分析を行い、中長期にわたり持続的
        な成長が見込まれる企業を選定します。
      ※企業の意思決定によって様々な影響を受ける利害関係者のことをいいます。
    ③株式への投資にあたっては、選定した企業について業績予測と株価評価を行い、組入銘柄を決定します。

    ④株式の組入比率は高位を保ち、非株式割合は原則として信託財産総額の50％以下とします。
    ⑤資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合や、ファンドの投資目的が達成されな
      い場合があります。
    （２）【投資対象】

    ①委託会社は、信託金を、主として次の有価証券                         （ 金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされ
      る同項各号に掲げる権利を除きます                  。） に投資することを指図します。
      １）株券または新株引受権証書
      ２）国債証券
      ３）地方債証券
      ４）特別の法律により法人の発行する債券
      ５）社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引受権付社
        債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
      ６）特定目的会社にかかる特定社債券（金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。）
      ７）特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第2条第1項第6号で定めるもの
        をいいます。）
      ８）協同組織金融機関にかかる優先出資証券（金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
        す。）
      ９）特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引法第2条第1
        項第8号で定めるものをいいます。）
      10）コマーシャル・ペーパー
      11）新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）および新株予
        約権証券
      12）外国または外国の者の発行する証券または証書で、前記１）から11）までの証券または証書の性質を有
        するもの
      13）投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるもので、主として
        有価証券に投資を行うものとします。）
      14）投資証券       、新投資口予約権証券、            投資法人債券または外国投資証券（金融商品取引法第2条第1項第11号
        で定めるものをいいます。）
      15）外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。）
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      16）オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをいい、有価証
        券にかかるものに限ります。）
      17）預託証書（金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。）
      18）外国法人が発行する譲渡性預金証書
      19）指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証券に限
        ります。）
      20）抵当証券（金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。）
      21）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証券に
        表示されるべきもの
      22）外国の者に対する権利で前記21）の有価証券の性質を有するもの
      なお、１）の証券または証書、12)および17)の証券または証書のうち1)の証券または証書の性質を有するも
      のを以下「株式」といい、２）から６）までの証券ならびに12）および17）の証券または証書のうち２）か
      ら６）までの証券の性質を有するものを以下「公社債」といい、13）および14）の証券を以下「投資信託証
      券」といいます。
    ②委託会社は、信託金を、前記①に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第2条第2項
      の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図するこ
      とができます。
      １）預金
      ２）指定金銭信託（金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
      ３）コール・ローン
      ４）手形割引市場において売買される手形
      ５）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
      ６）外国の者に対する権利で前記５）の権利の性質を有するもの
    ③前記①の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託会社が運用
      上必要と認めるときには、委託会社は、信託金を、前記②の１）から６）までに掲げる金融商品により運用
      することを指図することができます。
    （３）【運用体制】

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    ファンドの運用に際しては、社内規程等において以下に述べる意思決定プロセスにかかる組織体および権限、









    責任等を定め、これに基づき業務を執行します。
    また、業務執行の適切性については、適宜、内部監査部門による評価等によりその実効性を確保しています。
    ①以下のプロセスで運用に関する意思決定を行います。
      １）ファンダメンタルズ分析会議でエコノミスト、アナリストおよびファンドマネジャー等による投資環境
        分析を行い、これを踏まえて株式運用委員会を開催                           し、  株式  および   各プロダクトの投資戦略を決定しま
        す。
      ２）投資政策委員会では、基本アセットアロケーション、ファンドの具体的な投資方針を決定します。
    ②ESG運用部において、ファンドの具体的な投資方針に基づく運用を行います。
    ③パフォーマンスレビュー委員会                 （ 20名程度     ） でパフォーマンス分析およびリスク分析、コンプライアンス委員
      会 （ 20名程度     ） で法令遵守状況の審査を行い、これらを運用の意思決定プロセスにフィードバックします。な
      お、パフォーマンスレビュー委員会およびコンプライアンス委員会は常勤役員等により構成され、経営の立
      場から適切に管理・監督を行います。
    ④受託会社等のファンドの関係法人                  （ 販売会社を除く        ） の管理については、日々の業務を通じ、業務執行能力、
      管理体制および知識・経験等をモニタリングしています。また、受託会社より内部統制に関する報告書を定
      期的に受領しています。
    （注）委員会の名称等は変更される場合があります。
    （４）【分配方針】

    ①毎決算時に、原則として次のとおり収益分配を行う方針です。
      １）分配対象額の範囲は、繰越分を含めた利子・配当収入および売買益（評価益を含みます。）等の全額と
        します。
      ２）収益分配金額は、委託会社が基準価額水準等を勘案して決定します。ただし、分配対象額が少額の場合
        は分配を行わないこともあります。
      ３）収益分配にあてず信託財産内に留保した利益については、運用の基本方針に基づき運用を行います。
    ②分配時期
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    　決算日は、毎年9月20日（休業日の場合は翌営業日）です。
    ③収益分配金の支払いについては、以下のとおりです。
      １）分配金受取コース
        収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益
        分配金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該
        収益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込金額支払前のため販売会社の名義で記載
        または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に、原則として決算日から
        起算して5営業日までに支払いを開始します。
      ２）自動けいぞく投資コース
        収益分配金は、原則として毎計算期間終了日の翌営業日に、税金を差し引いた後、無手数料で再投資さ
        れ、再投資により増加した受益権は振替口座簿に記載または記録されます。
    （注）将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
    （５）【投資制限】

    ①信託約款に定める投資制限
      １）株式（新株引受権証券および新株予約権証券を含みます。）への投資割合には、制限を設けません。＜
        信託約款「運用の基本方針」２．（３）＞
      ２）委託会社は、取得時において、信託財産に属する新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額が、
        信託財産の純資産総額の100分の20を超えることとなる投資の指図を行いません。＜信託約款第19条第4
        項＞
      ３）委託会社は、信託財産に属する投資信託証券の時価総額が、信託財産の純資産総額の100分の5を超える
        こととなる投資の指図を行いません。＜信託約款第19条第5項＞
      ４）委託会社が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引所
        （金融商品取引法第2条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第2条第8項第3号ロに規
        定する外国金融商品市場をいいます。なお、金融商品取引所を単に「取引所」ということがありま
        す。）に上場されている株式の発行会社の発行するもの、金融商品取引所に準ずる市場において取引さ
        れている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取得す
        る株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。＜信託約款第21
        条第1項＞
        上記の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証券で目
        論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託会社が投資することを
        指図することができるものとします。＜同条第2項＞
      ５）委託会社は、取得時において、信託財産に属する同一銘柄の株式の時価総額が、信託財産の純資産総額
        の100分の10を超えることとなる投資の指図を行いません。＜信託約款第22条第1項＞
      ６）委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額が、信託財
        産の純資産総額の100分の5を超えることとなる投資の指図を行いません。＜信託約款第22条第2項＞
      ７）委託会社は、取得時において、信託財産に属する同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち
        会社法第236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株
        予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの（以下会社法施行前の旧商
        法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型新株予約権付
        社債」といいます。）の時価総額が、信託財産の純資産総額の100分の10を超えることとなる投資の指
        図を行いません。＜信託約款第23条＞
      ８）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売付けることの指図を行う
        ことができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは買戻しにより行うことの指
        図をすることができるものとします。＜信託約款第24条第1項＞
        上記の信用取引の指図は、次の１から６までに掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行う
        ことができるものとし、かつ次の１から６までに掲げる株券数の合計数を超えないものとします。＜同
        条第2項＞
        １　信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ２　株式分割により取得する株券
        ３　有償増資により取得する株券
        ４　売出しにより取得する株券
        ５　信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権（転換社債型新株予約権付社債の新株予約
         権に限ります。）の行使により取得可能な株券
        ６　信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権行使、または信託財産に
         属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権（前記５に定めるものを除きます。）
         の行使により取得可能な株券
      ９）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを回避するため、わが国
        の金融商品取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいい
        ます。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいいます。）
        および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げるものをいいます。）なら
        びに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。なお、
        選択権取引は、オプション取引に含めるものとします。＜信託約款第25条第1項＞
        委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、ならびに為替変動リスクを回避するため、わが国
        の取引所における通貨にかかる先物取引ならびに外国の取引所における通貨にかかる先物取引およびオ
        プション取引を行うことの指図をすることができます。＜同条第2項＞
        委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを回避するため、わが国
        の取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の取引所におけるこれらの
        取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。＜同条第3項＞
      10）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを回避する
        ため、異なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換
        する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行うことの指図をすることができます。＜信託約款
        第26条第1項＞
        スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないものとしま
        す。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではありません。
        ＜同条第2項＞
        スワップ取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。＜同条第3項＞
        委託会社は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保の提
        供あるいは受入れの指図を行うものとします。＜同条第4項＞
      11）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクおよび為替
        変動リスクを回避するため、金利先渡取引および為替先渡取引を行うことの指図をすることができま
        す。＜信託約款第27条第1項＞
        金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として信託期間を超
        えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限り
        ではありません。＜同条第2項＞
        金利先渡取引および為替先渡取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で評価するものとし
        ます。＜同条第3項＞
        委託会社は、金利先渡取引および為替先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認め
        たときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。＜同条第4項＞
      12）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債につき、次の
        各号の範囲内で貸付の指図を行うことができます。＜信託約款第28条第1項＞
        １　株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価合計
         額を超えないものとします。
        ２　公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有する公社
         債の額面金額の合計額を超えないものとします。
        上記各号に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当す
        る契約の一部の解約を指図するものとします。＜同条第2項＞
        委託会社は、有価証券の貸付を行うにあたり必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うものとし
        ます。＜同条第3項＞
      13）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産の計算においてする信託財産に属さない
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        公社債を売付けることの指図を行うことができます。なお、当該売付の決済については、公社債（信託
        財産により借入れた公社債を含みます。）の引渡しまたは買戻しにより行うことの指図をすることがで
        き るものとします。＜信託約款第29条第1項＞
        上記の売付の指図は、当該売付にかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。
        信託財産の一部解約等の事由により、上記の売付にかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額を
        超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する売付の一部を決済するた
        めの指図を行うものとします。＜同条第2項、第3項＞
      14）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図を行うことができます。な
        お、当該公社債の借入れを行うにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提供の指図を行うも
        のとします。借入れにかかる品貸料は信託財産中から支弁します。＜信託約款第30条第1項、第4項＞
        上記の指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。信託
        財産の一部解約等の事由により、上記の借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額を超
        えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する借入れた公社債の一部を返
        還するための指図を行うものとします。＜同条第2項、第3項＞
      15）委託会社は、信託財産に属する外貨建資産の時価総額が、信託財産の純資産総額の100分の30を超える
        こととなる投資の指図をしません。ただし、有価証券の値上り等により100分の30を超えることとなっ
        た場合には、速やかにこれを調整します。＜信託約款第31条＞
      16）委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払資金の
        手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます                                          。） を目的として、ま
        たは再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ（コール市場を通じる場
        合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運用は行わな
        いものとします。＜信託約款第41条第1項＞
        一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財産で
        保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信託財産で
        保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日から信託財産で
        保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入
        額は当該有価証券等の売却代金または解約代金および有価証券等の償還金の合計額を限度とします。＜
        同条第2項＞
        収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業日まで
        とし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。＜同条第3項＞
        借入金の利息は信託財産中より支弁します。＜同条第4項＞
      17）デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合理的な方法に
        より算出した額が信託財産の純資産総額を超えないものとします。＜信託約款第27条の2＞
      18）前記１）から17）まで              の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株
        式等  エクスポージャー、         債券等エクスポージャ            ーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純
        資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超え
        ることとなった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところにしたがい当該
        比率以内になるよう調整を行うこととしま                      す。  ＜信託約款      「 運用の基本方針        」 ２ ．（ ３ ） ＞
    ②法令に基づく投資制限
      同一の法人の発行する株式への投資制限（投資信託及び投資法人に関する法律）
      委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信託につき、
      投資信託財産として有する当該株式にかかる議決権の総数が当該株式にかかる議決権の総数に100分の50を
      乗じて得た数を超えることとなる場合においては、信託財産をもって取得することを受託会社に指図しない
      ものとします。
    ３【投資リスク】

    ①リスクに関する留意点
      １）ファンドは値動きのある有価証券等を投資対象としますので、組入有価証券等の値動きなどの影響によ
        り、基準価額が下落することがあります。したがって、投資元本は保証されているものではなく、基準
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        価額の下落により、これを割り込むことがあります。ファンドは預貯金と異なります。
        信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
      ２）ファンドは金融機関の預金または保険契約ではありませんので、預金保険、保険契約者保護機構の保護
        の対象ではありません。また、登録金融機関でご購入いただいた場合は、投資者保護基金による支払い
        の対象にはなりません。
      ３）ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用
        はありません。
      ４）分配金は、預貯金の利息とは異なり、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支払われる
        と、その金額相当分、基準価額は下がります。
        分配金は、計算期間中に発生した収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を超えて
        支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落することにな
        ります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではありませ
        ん。
        投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払戻しに
        相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが小さ
        かった場合も同様です。
    ②ファンドの主なリスク
      当ファンドが有する主なリスクは以下のとおりです。
      １）株価変動リスク
        株式の価格（株価）が発行会社の経営・財務状況の変化、国内外の政治、経済、社会情勢の変化等の影
        響を受け下落するリスクをいいます。株式の組入比率は原則として高水準を維持しますので、株価が下
        落した場合には、ファンドの基準価額が下落する要因となります。ファンドが投資する企業が業績悪化
        や倒産等に陥った場合、その企業の株価は大きく下落し、ファンドの基準価額に大きな影響を及ぼすこ
        とがあります。
      ２）信用リスク
        発行体が財政難、経営不振、その他の理由により、債券等の利息や償還金をあらかじめ決められた条件
        で支払うことができなくなるリスク（債務不履行）をいいます。一般に債務不履行が生じた場合または
        それが予想される場合には、株式ならびに債券およびコマーシャル・ペーパー等の短期金融商品の価格
        は下落し（価格がゼロになることもあります。）、ファンドの基準価額が下落する要因となります。ま
        た、発行体の格付変更に伴い価格が下落するリスクもあります。
      ３）金利変動リスク
        金利水準の大きな変動は株式市場に影響を及ぼす場合があり、ファンドの基準価額の変動要因となりま
        す。
      ４）流動性リスク
        有価証券を売却あるいは購入しようとする際に、買い需要がないために売却することができない、ある
        いは売り需要がないために購入することができない等のリスクをいいます。
        そのため保有有価証券の売却を行う場合、市況動向や流動性、あるいはファンドの解約金額によって
        は、保有有価証券を市場実勢より低い価格で売却しなければならないケースが生じる場合があり、ファ
        ンドの基準価額が下落する要因となります。
      ５）繰上償還リスク
        当ファンドは、受益権の口数が当初設定口数の10分の１または10億口を下回ることとなった場合、受益
        者のため有利であると認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときなどには、繰上償還されるこ
        とがあります。
      ６）社会貢献度調査の委託契約の解除にかかるリスク
        社会貢献度調査を委託するヴィジオ・ベルギー社との調査委託契約は、委託会社または調査委託先の申
        し出により解除されることがあります。この場合、委託会社は、ファンドの運用に際し、各銘柄の社会
        貢献度にかかる情報を十分に入手できなくなることがあります。
    ③リスク管理体制
      ファンドのリスク管理は、社内規程やガイドライン等に基づき、運用部門のほか、管理部門およびコンプラ
      イアンス部門により行われています。また、リスク管理の状況は、委託会社の役員および各部門の代表者に
      より構成されるリスク管理に関する委員会等において報告・検証され、必要に応じて改善される仕組みと
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      なっています。
      １）パフォーマンス評価とリスク管理
        ａ.パフォーマンスおよびリスクの状況は、社内で一元的に管理しています。パフォーマンス評価およ
          びリスク管理を行う上で分析の基礎となるデータは、各種のリスクモデル等によりデータベース化
          しています。
        ｂ.当ファンドのリスク分析とパフォーマンスの要因分析の結果は、役員、運用責任者を主要参加メン
          バーとするパフォーマンスレビュー委員会において報告され、運用計画と運用成果との整合性を検
          証することにより、当ファンドの品質の維持管理に努めています。
        ｃ.運用部門へのフィードバックは、パフォーマンスレビュー委員会を通じて行っています。
      ２）運用にかかわるコンプライアンスチェック
        ａ.担当ファンドマネジャー等においては、日次でリスク管理およびポジション管理を行っており、管
          理部門においても組入比率等の基礎数値を計算してリスク管理を行っています。
        ｂ.売買執行にかかるコンプライアンスチェックについては、事前チェックをトレーディング部が、売
          買執行後の事後チェックを管理部門がそれぞれ担当し、そのチェック状況についてコンプライアン
          ス部門に報告を行っています。
        ｃ.コンプライアンス部門においては、信託約款や運用計画書に規定された資産配分、運用内容の遵守
          状況、ファンド間売買等についてのチェックを行っています。
        ｄ.コンプライアンス実践の責任者として、コンプライアンス・オフィサーを配置しています。コンプ
          ライアンス・オフィサーは社長の命を受けて、運用にかかるコンプライアンスの実践に関する基本
          方針を立案し、各部          およびコンプライアンス           部門に対して必要な指示を行う権限を有しています。
        ｅ.コンプライアンス・オフィサーが主催し経営陣が参加して開催されるコンプライアンス委員会にお
          いては、コンプライアンス状況の報告が行われ、問題案件等がある場合には、それらについての対
          応策、改善策、是正措置等を協議決定することとしています。
      (注)委員会および部門の名称等は変更される場合があります。
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    ４【手数料等及び税金】


















    （１）【申込手数料】

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    取得申込受付日の基準価額に、3.3％                   （ 税抜3.0％     ） を上限として販売会社が個別に定める率を乗じて得た額とし
    ます。取得申込時の商品・投資環境の説明および情報提供、ならびに購入にかかる事務手続き等の対価として
    販 売会社にお支払いいただきます。ただし                    、「 自動けいぞく投資コース             」 において、収益分配金を再投資する場
    合は、申込手数料はかかりません。
    （２）【換金（解約）手数料】

    換金（解約）手数料はありません。
    （３）【信託報酬等】

    信託報酬は、信託期間を通じて毎日、純資産総額に対し年1.958％                                  （ 税抜1.78％      ） の率を乗じて得た額とし、信託
    財産の費用として計上されます。信託報酬の支払いは、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日および毎計算期末また
    は信託終了の時に信託財産中から支弁します。
    信託報酬＝運用期間中の基準価額×信託報酬率
    信託報酬の配分およびそれを対価とする役務の内容は次のとおりです。

           純資産総額                委託会社             販売会社             受託会社
     200億円以下の部分                    年率1.10％      （ 税抜  ）    年率0.60％      （ 税抜  ）    年率0.08％      （ 税抜  ）

     200億円超      300億円以下の部分

                        年率1.05％      （ 税抜  ）    年率0.65％      （ 税抜  ）    年率0.08％      （ 税抜  ）
     300億円超      400億円以下の部分

                        年率1.00％      （ 税抜  ）    年率0.70％      （ 税抜  ）    年率0.08％      （ 税抜  ）
     400億円超      500億円以下の部分

                        年率0.95％      （ 税抜  ）    年率0.75％      （ 税抜  ）    年率0.08％      （ 税抜  ）
     500億円超      600億円以下の部分

                        年率0.90％      （ 税抜  ）    年率0.80％      （ 税抜  ）    年率0.08％      （ 税抜  ）
     600億円超      700億円以下の部分

                        年率0.85％      （ 税抜  ）    年率0.85％      （ 税抜  ）    年率0.08％      （ 税抜  ）
     700億円超      800億円以下の部分

                        年率0.80％      （ 税抜  ）    年率0.90％      （ 税抜  ）    年率0.08％      （ 税抜  ）
     800億円超      900億円以下の部分

                        年率0.75％      （ 税抜  ）    年率0.95％      （ 税抜  ）    年率0.08％      （ 税抜  ）
     900億円超の部分                    年率0.70％      （ 税抜  ）    年率1.00％      （ 税抜  ）    年率0.08％      （ 税抜  ）

                       委託した資金の運用の対             運用報告書等各種書類の             運用財産の管理、委託会

                       価             送付、口座内でのファン             社からの指図の実行の対
           役務の内容
                                    ドの管理、購入後の情報             価
                                    提供等の対価
    委託会社は、収受した信託報酬の中から、当該計算期間中の日々の信託財産の純資産総額に次に掲げる率を乗
    じて得た額を、社会貢献活動を行っている団体等に寄付します。
                純資産総額                料率（年率）
          200億円以下の部分                       0.100％

          200億円超      300億円以下の部分

                                 0.125％
          300億円超      400億円以下の部分

                                 0.150％
          400億円超      500億円以下の部分

                                 0.175％
          500億円超の部分                       0.200％

    上記の寄付行為自体は委託会社が行いますが、寄付の原資は委託会社、販売会社および受託会社の三者が負担

    することを前提としているため、上記の販売会社および受託会社の報酬は、寄付の原資の部分を考慮した料率
    です。
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    寄付金額および寄付先等については、各計算期間にかかる有価証券報告書および運用報告書において開示しま
    す。また、委託会社のホームページにおいて受益者その他一般のお客様に対して公表しています。
    《寄付先報告》

    委託会社は、第20期計算期間にかかる信託報酬のうち上記の計算方法に基づき算出した金額（総額3,826,669
    円）を以下の団体に寄付しました。
                                                      （五十音順）
            名  称

                                    各団体の活動概要
                        NPO法人キッズドアは、2007年の設立以来「日本の子どもの貧困」に取

     特定非営利活動法人
                       り組んでいます。生まれてきた環境や災害によって、子どもたちの将来の
     キッズドア
                       夢や希望に不平等が生じる社会はおかしい、貧困などの困難な環境にある
                       子どもたちにも、フェアなチャンスのある社会システムを作りたいと思い
     すべての子どもたちが夢や希望を
                       活動を続けています。
     持てる社会の実現を目指していま
                        いまの日本では、子どもの7人に1人（13.5%)が貧困状態にあります。
     す
                       親の収入が低いため、十分な教育が受けられず、進学・就職にも不利とな
                       り、その子どもたちもまた貧困の問題を抱えてしまいます。この「貧困の
        https://kidsdoor.net/
                       連鎖」を断ち切るために、東京と宮城県を中心に無料の学習会を運営して
                       います。さらに子どもたちが自由に過ごせる居場所を作り、食事を提供で
                       きる学習支援も行っています。2019年度は76拠点で居場所や学習会を運営
                       し、約2,000人のお子さんに通っていただきました。また本事業には約
                       1,200人のボランティアの方々にも関わっていただき活動することができ
                       ました。いただいたご寄付は学習会運営に使わせていただきます。
                        社会福祉法人子どもの虐待防止センター（CCAP）は、家庭内での子ど

     社会福祉法人
                       もの虐待防止を目的に、1991年に設立した民間の団体です。活動開始以
     子どもの虐待防止センター
                       来、子どもの虐待防止のためには親へのサポートが必要であるとの認識か
                       ら、子育てに悩む親のための電話相談、母親のグループ「MCG（母と子の
     子どもの虐待専門の民間相談機関
                       関係を考える会）」、「CCAP               版  親と子の関係を育てるペアレントプログ
        https://www.ccap.or.jp/
                       ラム」、「アタッチメント形成のための心理療法プログラム」、里親養親
                       支援事業、教育広報事業、医療事業などに取り組んでいます。これまでに
                       電話相談に寄せられた相談は、延べ10万件を超えました。
                        コロナ禍のさまざまな制約の中で、世界中の多くの家庭の子どもにも
                       大人にも大きな負担が生じ、これまで以上にDVや虐待が問題になっていま
                       す。私たちは、子どもたちのためにも、今だからこそ、不安を抱えた親を
                       支える相談の場が求められていることを痛感しながら、日々の活動に取り
                       組んでいます。
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                                            朝日ライフ　アセットマネジメント株式会社(E12447)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        1995年任意団体として設立。「持続可能な社会」の実現のために、人
     特定非営利活動法人
                       と自然が密接に関わり、物質的・経済的な豊かさだけではない「豊かさ」
     樹木・環境ネットワーク協会
                       を大切にする社会を目指し、「森を守る」「人を育てる」「森と人をつな
     [愛称：聚(しゅう)］
                       ぐ」の3つテーマで、以下のような事業を推進しています。
                       ◆森を守る～フィールド事業
     自然とともに生きる社会づくりの
                        全国での森林・緑地の保全活動の推進。現在13箇所のフィールドがあ
     推進
                       ります。各地の里山や奥山、人工林の保全に加えて、身近な公園などでの
        https://www      . shu  . or . jp/
                       活動も行っています。
                       ◆人を育てる～グリーンセイバー資格検定
                        自然や環境に対する正しい基礎知識を身に付けるためのグリーンセイ
                       バー資格検定を運営。環境に対する関心を高める活動が広く展開できるよ
                       うボトムアップを図っています。
                       ◆森と人をつなぐ～環境コミュニケーション事業、他
                        地域の方々や行政、企業など、さまざまな主体と連携した保全活動
                        や、一般市民が参加できるような環境教育の普及啓発活動を推進して
                        います。
                       シングルマザーが子どもといっしょに生き生き楽しく生きられるよう

     認定特定非営利活動法人
                       に、ママを勇気づけ、社会で活躍できる支援を行っています。
     しんぐるまざあず・ふぉーらむ
                       就労支援事業、相談事業（食料支援含む）、セミナー事業、情報発信、
                       子育て支援事業を行っています。会員数6,000人（メールマガジン会員）
     ママが元気になれば子どももしあわせ
                       の団体です。
     に！
                       新型コロナウイルスの影響で就労・生活に大きな影響を受けたシングル
     シングルマザーが子どもといっしょに
                       マザー世帯へ、食の支援をしながら、シングルマザーが活躍できる支援を
     生き生き楽しく生きられるように、マ
                       めざしています。
     マを勇気づけ、社会で活躍できる支援
                        　特に2020年3月からは、失業・休業・自発的休業等により、収入が急
     を行っています
                       激に減少したシングルマザー世帯から相談や食の支援を求める声が届き、
      https://www.single-mama.com              /
                       4月からの食の支援は1,000パッケージを超えています。                            それとともに相談
                       も激増し、会員数も激増しました。これは、女性や非正規社員の雇用、飲
                       食・観光等の産業に大きな影響を与えているコロナ禍が、シングルマザー
                       を直撃している結果だと思います。
                        いじめ・不登校をはじめ、学校外に居場所や学び場を求める子どもた


     特定非営利活動法人
                       ちのフリースクールを運営して35周年を迎え、1,700名を超える多くの子
     東京シューレ
                       どもたちの成長を支えてまいりました。現在、東京都北区、新宿区、大田
                       区、千葉県流山市の4ヵ所のスペースに6歳から23歳まで約220名が在籍、
     子ども・若者が成長しやすい社会
                       その他、家庭で過ごす子ども・家族をつなぐホームシューレ約170家庭、
     作りのためのフリースクール等の
                       学校法人による東京シューレ葛飾中学校120名、江戸川小学校36名、世田
     運営
                       谷区の公設民営による「ほっとスクール『希望丘』」約80名の運営で、不
        https://www.shure.or.jp/
                       登校支援・多様な学びの場を展開しています。
                        私たちの原点は、わが子や不登校への理解を深め、学び支えあう“親
                       の会”の活動です。子どもにとって多様な学び・育ちが必要と考え、学校
                       外の子どもの居場所づくりからスタートし、「親立」、「市民立」の精神
                       で、“子どもが創る・子どもと創る～多様な学びと多様な社会を実現す
                       る～”を理念として子ども中心の教育を提案し続けています。
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                                            朝日ライフ　アセットマネジメント株式会社(E12447)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        「見えない壁だって、越えられる。」をコンセプトに、国内で15年以
     特定非営利活動法人
                       上にわたり、視覚障害者向けクライミングスクールや、障害の有無を問わ
     モンキーマジック
                       ず参加できる交流型クライミングイベントを開催しています。年間200回
                       以上開催するスクール、イベントには幅広い年代から、障害者・健常者の
     障害者クライミング普及活動を通
                       べ2,000人以上が参加しています。
     じて、多様性を認め合えるユニ
                        クライミングは障害に関係なく、同じ場所で同じルールで楽しめる特
     バーサルな社会の実現を目指して
                       性があり、健常者と障害者が「助ける・助けられる」の関係ではなく、同
     います
                       じクライミング仲間として関わり、互いに壁を取り払い、理解しあう価値
                       ある機会となります。
      https://www.monkeymagic.or.jp               /
                       障害、年齢、性別、文化などの違いに関わりなく、それぞれの人が社会の
                       一員として支え合う中で、安心して暮らし、一人ひとりが自分らしく生
                       き、持てる力を発揮して元気に暮らすことのできる社会を目指していま
                       す。
    （注）上記の6団体は、第20期計算期間にかかる金額を寄付させていただいた団体であり、第21期計算期間以降について

       は、上記の団体に寄付を行うとは限りません。
    ・第  19 期計算期間寄付先に関する活動報告

    第19期計算期間は以下の団体に寄付を行いました。
    寄付先団体からの活動報告は以下のとおりです。
                                                      （五十音順）
            名  称

                                    各団体からの報告
     特定非営利活動法人                  新型コロナウイルスは子育て家庭へ大きな影響を及ぼしました。特に弊会

     キッズドア                  が関わるご家庭は経済的な困窮度が高く、これまで以上に厳しい状態に置
                       かれています。急に職を失ったり、毎日の食費の捻出に苦心されていた
                       り、子どもたちの学習面に目を向ける余裕もない状況になりました。2020
                       年3月から6月まで学校が休校になったことで、オンラインなどで学びをつ
                       なぐ動きになりましたが、弊会が関わるご家庭では、そもそもオンライン
                       につながるデバイスがなかったり、Ｗｉｆｉがなかったりと、まずはイン
                       フラ面の整備が必要でした。緊急事態ということもあり、今回いただいた
                       ご寄付はデバイスやポケットＷｉｆｉを揃えるために使わせていただきま
                       した。希望するご家庭に貸し出しができたことにより、弊会スタッフとも
                       オンラインでつながることができ、孤立させることなく学びを継続するこ
                       とができました。今回のことはご家庭のITリテラシーの向上にもつながり
                       ました。本当にありがとうございました。
                        私たちは「虐待」という言葉が今ほど知られていなかった1991年に、子

     社会福祉法人
                       どもを守るために、子育てする親を支える活動をスタートした民間の団体
     子どもの虐待防止センター
                       です。寄せられた相談の中で語られた子育ての辛さや苦しさに耳を傾ける
                       中で、親子のコミュニケーションを脳科学の講義や体験を通じて学ぶ
                       「CCAP    版親と子の関係を育てるペアレントプログラム」を開発しまし
                       た。「いつも叱ってばかりいる子どもとの関わり方を変えたい」と思った
                       親が使える、わかりやすいプログラムとして高い評価を頂いています。
                        第19期のご支援は、子どもの施設の職員や保育士等を対象に、多くの家
                       庭の支援に役立てられるよう普及のための講座に活用させていただきまし
                       た。暴力・暴言を用いない子育ての具体的なヒントとなるプログラムを通
                       じて、幅広い支援の現場での活用につなげることができました。実践を重
                       ねる中で更なる工夫を重ねていきたいと思います。
                        皆様のご支援に心より感謝申し上げます。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     特定非営利活動法人                   人材育成の大きな柱を担うグリーンセイバー資格検定は、20年以上継続
     樹木・環境ネットワーク協会                  し実施してきました。2020年度から、資格検定の構成を一新することに伴
                       い、2019年度中にテキストも構成を中心に改定・更新しました。リニュー
     [愛称：聚     (しゅう   )］
                       アルされたテキストは全ページフルカラー、写真や図を多用し、より読み
                       やすく理解しやすい内容になりました。テキストは2020年2月に販売を開
                       始し、全国より問い合わせも増えています。
                        合格した資格認定者はさまざまな活動に参加し、保全活動の現場でも活
                       躍しています。特に自然体験プログラムについては活発に企画・運営し、
                       子どもを対象とした体験活動は人気のプログラムとなっています。加えて
                       学校への環境教育プログラムの提案のための資料を作成し、現在学校との
                       協働を検討しているところです。
                       コロナ禍においては、事前に準備をしていたオンラインツールを活用し、
                       セミナー等をオンライン化しました。この結果、これまで関東中心だった
                       参加者を全国に広げることができました。
     認定特定非営利活動法人                   第19期のご寄付は相談事業に活用させていただきました。電話相談を週2

                       回、メール相談を随時行ってきました。
     しんぐるまざあず・ふぉーらむ
                       新型コロナウイルスの感染に伴う一斉休校以来、相談件数はうなぎのぼ
                       りに増加しました。2019年10月～2020年9月の間、電話相談の受付は約
                       1,000件、メール相談も約1,200件を超えました。様々な相談に対し、食の
                       支援を通して力づけ、行政への相談や緊急小口資金の貸付申請を勧めるな
                       どの対応をしました。特に、緊急事態宣言時には、死なせてはいけない、
                       生き延びてほしい、と必死に対応しました。相談員として、弁護士や社会
                       福祉士の資格を持つメンバーを増やし、コロナ禍を機に相談事業の規模は
                       急拡大しました。電話やメールによる相談は9月以降も多く寄せられてい
                       ます。
                        あすのはねの支援により相談事業を強化することができ、ひとり親と子
                       どもたちの支援に大きく役立たせていただきました。
     特定非営利活動法人                   毎年20万人の子どもが不登校・中退し、9月1日をはじめ長期休み明けに

     東京シューレ                  子どもの自殺が突出する日本。この状況を変えるには、既存の学校教育だ
                       けでなく新しい多様な教育・学びの場が必要と考え、ご寄付は一貫してこ
                       のチャレンジに活用させていただいています。
                        今期のご寄付の重点は、「フリースクールの公教育化・学校づくり」と
                       して、2020年4月に開校実現した「東京シューレ江戸川小学校」の準備に
                       充てさせていただきました。新しい学びの場を国・都・江戸川区・地域・
                       保護者・市民・企業との連携で創出できました。また、2019年11月、「東
                       京都フリースクール等ネットワーク（ＴＦＮ）」を結成し、多様な学びの
                       地域連携にも充てさせていただきました。
                        コロナ禍にあって、子どもの学校離れはさらに進んでしまっています
                       が、学校と学校以外の学びの場の公的支援の格差は、残念ながら広がって
                       しまいました。ＴＦＮを通して改善を求める提案も行っております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     公益財団法人
                       2019年度のご寄付は、ニジェールにおける「栄養不良の子どもの食料支
     プラン・インターナショナル・                  援」プロジェクトに活用させていただきました。特に厳しい状況におかれ
     ジャパン                  ている440世帯を選定して5歳未満児の健診を実施した結果、79人が栄養不
                       良と診断され、治療のために保健所に紹介・搬送しました。この440世帯
                       にはヤギのペアも支給しました。ヤギのミルクは栄養価が高く、繁殖した
                       ヤギは収入源にもなります。また女性201人にレタス、キャベツ、ズッ
                       キーニ、なす、唐辛子などの種子と、くわとじょうろを支給し、年間を通
                       して多様な食べ物の摂取が可能になり、栄養改善につながりました。
                       人材育成では、地域の女性8人を保健と栄養に関わるコミュニティ・ボラ

                       ンティアとして選出し、栄養改善の理論や、子どもの栄養状態を確認する
                       上腕周囲径測定の方法などを学ぶトレーニングを実施しました。彼女たち
                       は、地域の保健と栄養改善の中心を担うことが期待されています。
     特定非営利活動法人                   第19期のご寄付は、日本全国各地の有志による、自主運営クライミング

     モンキーマジック                  サークルの定着・          発展と立ち上げを支援するため、弊会活動の15年にわ
                       たるノウハウを日本全国に共有し、クライミングを通じた新たな地域コ
                       ミュニティの創造を実現することで、全国の視覚障害者のQuality                                  of
                       Life(ＱＯＬ)向上および、多様性を認め合えるユニバーサルな社会の実現
                       に向けた活動に充てさせていただきました。
                        2019年度は、函館、岡山、富山、静岡での活動立ち上げを支援し、昨年
                       度に引き続き、熊本、福岡、徳島、高知、広島、島根、大阪、愛知、山
                       梨、札幌を合わせ、全国14地域にて、交流型クライミングイベント企画団
                       体の定着・発展、交流をサポートしました。開催合計128回、参加者合計
                       1,530名（その内障害者445名）の方々にご参加いただくことができまし
                       た。
                        全国47都道府県での開催を目指し、今後もクライミングというスポーツ
                       を通じて、視覚障害者をはじめとする人々の可能性を大きく広げることを
                       目的とし、活動に邁進いたします。
    （４）【その他の手数料等】


    ①換金する受益者が負担する信託財産留保額として、解約請求受付日の基準価額から当該基準価額に0.3％の率
      を乗じて得た額が差し引かれ、信託財産に残されます。
    ②信託財産に関する租税、信託財産にかかる監査費用および信託事務の処理に要する諸費用ならびに受託会社
      の立て替えた立替金の利息は、受益者の負担とし、信託財産中から支弁します。
      監査法人等に支払うファンドの監査にかかる費用を役務の対価とする監査費用は、毎日、純資産総額に対
      し、年0.0055％        （ 税抜0.005％      ） の率を乗じて得た額とします。ただし、年44万円                         （ 税抜40万円      ） を上限としま
      す。監査費用は、監査法人との契約等により変更になることがあります。
    ③ファンドの組入有価証券売買時に支払う手数料を役務の対価とする売買委託手数料、先物取引・オプション
      取引・スワップ取引・金利先渡取引・為替先渡取引・外国為替予約取引に要する費用、公社債                                                の借入れにか
      かる費用、資産を外国で保管する場合の費用ならびに借入金の利息等は、受益者の負担とし、信託財産中か
      ら支弁します。これらの費用に消費税等がかかる場合は、その消費税等相当額を信託財産中から支弁しま
      す。これらの費用は、運用状況等により変動するものであり、事前に料率、上限額等を表示することができ
      ません。
    当該手数料等の合計額については、投資者がファンドを保有される期間等に応じて異なりますので、表示する

    ことができません。
    （５）【課税上の取扱い】

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                       ※
    日本の居住者（法人を含みます。）である受益者に対する課税については、以下のような取扱い                                                    となりま
    す。
    課税上は、株式投資信託として取り扱われます。
    公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度および未成年者少額投資非課税制度の適用対象です。
    ①個別元本について
      １）追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
        受益者毎の信託時の受益権の価額等（申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等相当額は含ま
        れません。）が当該受益者の元本（個別元本）にあたります。
      ２）受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を行うつど
        当該受益者の受益権口数で加重平均することにより計算されます。ただし、同一ファンドを複数の販売
        会社で取得する場合については、販売会社毎に個別元本が計算されます。また、同一販売会社であって
        も複数支店等で同一ファンドを取得する場合は当該支店等毎に、「分配金受取コース」と「自動けいぞ
        く投資コース」の両コースで取得する場合はコース別に、個別元本が計算される場合があります。
      ３）受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該元本
        払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
    ②収益分配金の課税について
      追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる                              「 普通分配金      」 と、非課税扱いとなる            「 元本払戻金
      （特別分配金）        」（ 受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分                       ） とがあります。
      １）普通分配金

      ＜イメージ図＞
                                   収益分配金落ち後の基準価額が、当該受益者の個
                                   別元本と同額または当該受益者の個別元本を上
                                   回っている場合には、当該収益分配金の全額が普
                                   通分配金となります。
      ２）元本払戻金（特別分配金）


      ＜イメージ図＞
                                   収益分配金落ち後の基準価額が、当該受益者の個
                                   別元本を下回っている場合には、その下回る部分
                                   の額が元本払戻金（特別分配金）となり、当該収
                                   益分配金から当該元本払戻金（特別分配金）を控
                                   除した額が普通分配金となります。なお、受益者
                                   が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、
                                   収益分配金発生時にその個別元本から当該元本払
                                   戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の当
                                   該受益者の個別元本となります。
      ※上図は、あくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、収益分配金の各水準等を示唆するものではありませ

       ん。
      ※税法等が改正された場合には、上記の内容が変更になることがあります。
    ③個人、法人別の課税の取扱いについて
      １）個人の受益者に対する課税
        ａ．収益分配金に対する課税
          個人の受益者が支払いを受ける収益分配金のうち、課税扱いとなる普通分配金については、配当所
          得として、20.315％          （ 所得税および復興特別所得税15.315％                   、 地方税5％     ） の税率による源泉徴収が行
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          われ、原則として確定申告の必要はありません。
          なお、確定申告を行い、総合課税                 （ 配当控除の適用が可能です              。） または申告分離課税を選択するこ
          ともできます。
        ｂ．ご換金      （ 解約  ） 時および償還時における課税
                   注
          解約時の解約価額          および償還時の償還価額から取得費                  （ 申込手数料および当該申込手数料にかかる
          消費税等相当額を含みます              。） を控除した差益        （ 譲渡益   ） は、譲渡所得として課税対象となり、申告分
          離課税が適用されます。特定口座                 （ 源泉徴収あり       ） の利用も可能です。
          その税率は、20.315％           （ 所得税および復興特別所得税15.315％                   、 地方税5％     ） です。
          注：解約価額とは、基準価額から信託財産留保額を差し引いた価額です。
        ｃ.  損益通算について
          解約時および償還時の損失（譲渡損）については、確定申告により、上場株式等の譲渡益および上
          場株式等の配当等や特定公社債等（公募公社債投資信託を含みます。）の利子所得および譲渡所得
          等との損益通算が可能です。また、解約時および償還時の譲渡益については、他の上場株式等の譲
          渡損との損益通算が可能です。
        ｄ．少額投資非課税制度             「 愛称：   NISA（   ニーサ   ）」および未成年者少額投資非課税制度「愛称：ジュニアNISA
          （ニーサ）」     をご利用の場合、毎年、             一定額   の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じ
          る配当所得および譲渡所得が一定期間非課税となります。                              NISA  口座での損失と他の口座での配当所
          得や譲渡所得との損益通算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該
          当する方が対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
      ２）法人の受益者に対する課税
        ａ．収益分配金に対する課税
          法人の受益者が支払いを受ける収益分配金のうち、課税扱いとなる普通分配金については、
          15.315％     （ 所得税および復興特別所得税               ） の税率で源泉徴収されます。地方税の源泉徴収はありませ
          ん。
        ｂ．ご換金      （ 解約  ） 時および償還時における課税
          解約時および償還時の個別元本超過額については、15.315％                               （ 所得税および復興特別所得税               ） の税率
          で源泉徴収されます。地方税の源泉徴収はありません。
        ｃ.  益金不算入制度の適用はありません。
    ④確定拠出年金制度にかかる受益者に対する課税上の取扱い
      確定拠出年金の積立金の運用にかかる税制が適用され、当ファンドの収益分配時、ご換金（解約）時および
      償還時における課税は行われません。
     上記は、     2021年4月末      現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変更される場合があ
     ります。
     分配時において、外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異
     なる場合があります。
     税金の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
    ５【運用状況】

    2021年4月30日現在の状況を記載しています。
    投資比率とは、純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）【投資状況】

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    株式                       日本                 4,136,565,200              96.59
    コール・ローン等、その他の資産(負債控除後)                       ―                  146,080,364             3.41
                合計(純資産総額)                            4,282,645,564             100.00
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    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    イ.評価額上位銘柄明細

                                  帳簿価額      帳簿価額       評価額      評価額     投資

    順位  国／地域     種類      銘柄名      業種     数量      単価      金額      単価      金額    比率
                                   (円)      (円)      (円)      (円)    (％)
     1  日本    株式   ダイセキ        サービス       43,900      3,335.32     146,420,563        4,110.00     180,429,000     4.21
                        業
     2  日本    株式   アイカ工業         化学      45,600      3,795.00     173,052,000        3,880.00     176,928,000     4.13
     3  日本    株式   三和ホールディングス        金属製品       120,800      1,216.07     146,901,410        1,409.00     170,207,200     3.97
     4  日本    株式   アズビル        電気機器       38,300      3,595.00     137,688,500        4,420.00     169,286,000     3.95
     5  日本    株式   フジミインコーポレー        ガラス・       36,700      4,312.40     158,265,374        4,575.00     167,902,500     3.92
               テッド        土石製品
     6  日本    株式   丸井グループ         小売業       81,700      1,935.91     158,164,586        2,046.00     167,158,200     3.90
     7  日本    株式   住友林業         建設業       66,000      2,164.75     142,873,695        2,530.00     166,980,000     3.90
     8  日本    株式   トヨタ自動車        輸送用機       19,600      7,097.49     139,110,907        8,127.00     159,289,200     3.72
                        器
     9  日本    株式   タクマ         機械      69,400      2,071.84     143,786,335        2,241.00     155,525,400     3.63
     10  日本    株式   コムシスホールディン         建設業       43,700      3,167.72     138,429,742        3,390.00     148,143,000     3.46
               グス
     11  日本    株式   ＴＩＳ        情報・通       54,000      2,271.74     122,674,213        2,715.00     146,610,000     3.42
                        信業
     12  日本    株式   ニトリホールディング         小売業       7,200     21,675.00      156,060,000       19,610.00      141,192,000     3.30
               ス
     13  日本    株式   富士通        電気機器       8,000     16,086.21      128,689,680       17,405.00      139,240,000     3.25
     14  日本    株式   クボタ         機械      50,800      2,508.87     127,450,596        2,570.00     130,556,000     3.05
     15  日本    株式   マキタ         機械      26,500      5,000.00     132,500,000        4,915.00     130,247,500     3.04
     16  日本    株式   ダイキン工業         機械       5,700     19,520.00      111,264,000       21,930.00      125,001,000     2.92
     17  日本    株式   プレミアグループ        その他金       48,900      2,116.00     103,472,400        2,528.00     123,619,200     2.89
                        融業
     18  日本    株式   シップヘルスケアホー         卸売業       42,000      2,600.54     109,222,680        2,864.00     120,288,000     2.81
               ルディングス
     19  日本    株式   メタウォーター        電気・ガ       54,800      2,341.98     128,340,733        2,125.00     116,450,000     2.72
                        ス業
     20  日本    株式   日本セラミック        電気機器       43,600      2,677.00     116,717,200        2,579.00     112,444,400     2.63
     21  日本    株式   ショーボンドホール         建設業       23,500      5,140.00     120,790,000        4,560.00     107,160,000     2.50
               ディングス
     22  日本    株式   ユニ・チャーム         化学      24,700      4,677.00     115,521,900        4,244.00     104,826,800     2.45
     23  日本    株式   エレコム        電気機器       45,000      2,494.76     112,264,399        2,300.00     103,500,000     2.42
     24  日本    株式   プレステージ・イン        サービス       140,300       920.00     129,076,000        726.00     101,857,800     2.38
               ターナショナル          業
     25  日本    株式   積水ハウス         建設業       37,800      2,334.19      88,232,468       2,209.00      83,500,200     1.95
     26  日本    株式   ソラスト        サービス       57,300      1,323.00      75,807,900       1,422.00      81,480,600     1.90
                        業
     27  日本    株式   ベルク         小売業       13,500      6,237.82      84,210,640       5,790.00      78,165,000     1.83
     28  日本    株式   アンリツ        電気機器       34,300      2,362.72      81,041,562       2,128.00      72,990,400     1.70
     29  日本    株式   太陽ホールディングス         化学      13,700      5,590.00      76,583,000       5,290.00      72,473,000     1.69
     30  日本    株式   セリア         小売業       18,100      4,500.00      81,450,000       3,965.00      71,766,500     1.68
    ロ.種類別及び業種別の投資比率

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                                             投資比率
        種類      国内／外国                 業種
                                              （％）
        株式        国内    建設業                            11.81
                    化学                             8.27
                    医薬品                             1.29
                    ガラス・土石製品                             3.92
                    金属製品                             3.97
                    機械                            12.64
                    電気機器                            13.95
                    輸送用機器                             3.72
                    電気・ガス業                             2.72
                    情報・通信業                             6.07
                    卸売業                             2.81
                    小売業                            11.65
                    その他金融業                             2.89
                    サービス業                            10.87
        合計                                        96.59
    ②【投資不動産物件】

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    該当事項はありません。

    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

                              純資産総額（円）               1万口当たり純資産額（円）

              期別
                           （分配落）         （分配付）         （分配落）         （分配付）
      第11計算期間末          (2011年    9月20日)       2,703,467,981         2,703,467,981             6,863         6,863
      第12計算期間末          (2012年    9月20日)       2,646,914,415         2,646,914,415             6,834         6,834
      第13計算期間末          (2013年    9月20日)       2,986,000,493         3,043,615,549            10,365         10,565
      第14計算期間末          (2014年    9月22日)       2,960,064,174         3,392,487,519            10,268         11,768
      第15計算期間末          (2015年    9月24日)       3,243,401,006         3,468,946,333            10,066         10,766
      第16計算期間末          (2016年    9月20日)       3,359,539,183         3,359,539,183             9,949         9,949
      第17計算期間末          (2017年    9月20日)       2,629,008,286         3,555,078,744            10,220         13,820
      第18計算期間末          (2018年    9月20日)       4,135,574,672         4,355,619,465            10,525         11,085
      第19計算期間末          (2019年    9月20日)       3,890,572,090         3,890,572,090             9,336         9,336
      第20計算期間末          (2020年    9月23日)       4,068,014,374         4,104,597,483            10,008         10,098
                 2020年    4月末日       3,603,827,703              ―       8,873          ―
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                    5月末日       3,874,905,165              ―       9,530          ―
                    6月末日       3,856,421,364              ―       9,504          ―
                    7月末日       3,758,698,072              ―       9,234          ―
                    8月末日       4,009,645,969              ―       9,873          ―
                    9月末日       4,141,114,717              ―       10,092           ―
                 　　　10月末日           4,009,529,657              ―       9,756          ―
                 　　　11月末日           4,253,983,407              ―       10,348           ―
                 　　　12月末日           4,289,499,981              ―       10,444           ―
                 2021年    1月末日       4,206,516,374              ―       10,271           ―
                    2月末日       4,030,515,289              ―       9,894          ―
                    3月末日       4,406,804,608              ―       10,717           ―
                    4月末日       4,282,645,564              ―       10,390           ―
    ②【分配の推移】

          期                  計算期間                  1万口当たりの分配金（円）

       第11計算期間         2010年    9月22日～2011年        9月20日                                0
       第12計算期間         2011年    9月21日～2012年        9月20日                                0
       第13計算期間         2012年    9月21日～2013年        9月20日                               200
       第14計算期間         2013年    9月21日～2014年        9月22日                              1,500
       第15計算期間         2014年    9月23日～2015年        9月24日                               700
       第16計算期間         2015年    9月25日～2016年        9月20日                                0
       第17計算期間         2016年    9月21日～2017年        9月20日                              3,600
       第18計算期間         2017年    9月21日～2018年        9月20日                               560
       第19計算期間         2018年    9月21日～2019年        9月20日                                0
       第20計算期間         2019年    9月21日～2020年        9月23日                               90
    ③【収益率の推移】

          期                  計算期間                     収益率（％）

       第11計算期間         2010年    9月22日～2011年        9月20日                              △2.8
       第12計算期間         2011年    9月21日～2012年        9月20日                              △0.4
       第13計算期間         2012年    9月21日～2013年        9月20日                              54.6
       第14計算期間         2013年    9月21日～2014年        9月22日                              13.5
       第15計算期間         2014年    9月23日～2015年        9月24日                               4.9
       第16計算期間         2015年    9月25日～2016年        9月20日                              △1.2
       第17計算期間         2016年    9月21日～2017年        9月20日                              38.9
       第18計算期間         2017年    9月21日～2018年        9月20日                               8.5
       第19計算期間         2018年    9月21日～2019年        9月20日                             △11.3
       第20計算期間         2019年    9月21日～2020年        9月23日                               8.2
      第21中間計算期間          2020年    9月24日～2021年        3月23日                               5.9
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    (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

      計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
      た数に100を乗じた数です。
    （４）【設定及び解約の実績】

          期               計算期間               設定口数（口）            解約口数（口）

       第11計算期間         2010年    9月22日～2011年        9月20日               41,270,973           138,091,045
       第12計算期間         2011年    9月21日～2012年        9月20日               34,517,505           100,779,051
       第13計算期間         2012年    9月21日～2013年        9月20日               64,882,739          1,057,276,167
       第14計算期間         2013年    9月21日～2014年        9月22日               108,471,094            106,401,604
       第15計算期間         2014年    9月23日～2015年        9月24日               642,499,222            303,245,417
       第16計算期間         2015年    9月25日～2016年        9月20日               224,450,226            69,613,120
       第17計算期間         2016年    9月21日～2017年        9月20日               52,806,791           857,302,065
       第18計算期間         2017年    9月21日～2018年        9月20日              1,601,973,007             245,019,627
       第19計算期間         2018年    9月21日～2019年        9月20日               590,884,864            353,084,219
       第20計算期間         2019年    9月21日～2020年        9月23日               194,974,218            297,356,271
      第21中間計算期間          2020年    9月24日～2021年        3月23日               218,765,925            175,005,517
    ≪参考情報≫

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    第２【管理及び運営】

    １【申込（販売）手続等】

    ①取得申込みは、申込期間における販売会社の営業日にいつでも行うことができます。申込受付時間は、原則
             注
      として午後3時        までとし、当該取得申込みにかかる販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の申込
      受付分として取り扱います。
      注：販売会社によっては午後3時より前に受付けを締め切ることがありますので、各販売会社にご確認ください。
    ②取得申込者は、販売会社に取引口座を開設のうえ、取得申込みと同時にまたはあらかじめ、自己のために開
      設されたファンドの受益権の振替を行うための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込
      者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。なお、販売会社は、当該取得申込金額の支払いと引
      き換えに、当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録を行います。委託会社は、追加
      信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振
      法に定める事項の振替機関への通知を行います。振替機関等は、委託会社から振替機関への通知があった場
      合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行います。受託会社は、
      追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関へ当該受
      益権にかかる信託を設定した旨の通知を行います。
    ③当ファンドには、収益分配金の受取方法の別により、収益分配金を受け取る                                        「 分配金受取コース         」 と、税金を
      差し引いた後の収益分配金を無手数料で再投資する                           「 自動けいぞく投資コース             」 の2つの申込方法がありま
      す。申込方法および申込単位は、販売会社が個別に定めるものとします。ただし                                          、「 自動けいぞく投資コー
      ス 」 における収益分配金の再投資については、1口単位となります。
    ④お申込み価額は、取得申込受付日の基準価額です。取得申込みには、お申込手数料および当該申込手数料に
      かかる消費税等が別に加算されます。ただし                       、「 自動けいぞく投資コース             」 における収益分配金の再投資につ
      いては、当該計算期間終了日の基準価額となります。
    ⑤お申込手数料は、取得申込受付日の基準価額に、3.3％                             （ 税抜3.0％     ） を上限として販売会社が個別に定める率
      を乗じて得た額とします。
    ⑥取得申込者は、取得申込金額をお申込みの販売会社に、当該販売会社が指定する期日までに支払うものとし
      ます。
                                                    注
    ⑦ 「 自動けいぞく投資コース             」 を選択する場合には、販売会社との間で                     「 自動けいぞく投資約款            」 にしたがって
      契約を締結します。
      また  、「 自動けいぞく投資コース             」 を選択した取得申込者が             、「 定時定額購入サービス           」 を利用する場合には、販
                                   注
      売会社との間で        「 定時定額購入サービス            」 等に関する契約         を締結するものとします。なお                、「 定時定額購入
      サービス     」 等の取扱いの有無については、お申込みの販売会社にご確認ください。
      注：販売会社によっては、当該契約または規定について、同様の権利義務関係を定める名称の異なる契約または規定を
       使用することがあります。この場合、当該別の名称に読み替えるものとします。
    ⑧委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情があるとき
      は、取得申込みの受付けを中止すること、およびすでに受け付けた取得申込みの受付けを取り消すことがあ
      ります。取得申込みの受付けが中止された場合には、取得申込者は当該受付中止以前に行った当日の取得申
      込みを撤回できます。ただし、取得申込者がその取得申込みを撤回しない場合には、当該受付中止を解除し
      た後の最初の基準価額の計算日に取得申込みを受け付けたものとします。
    ２【換金（解約）手続等】

    ＜解約請求について＞
                                                        注
    ①解約請求は、販売会社の営業日にいつでも行うことができます。受付時間は、原則として午後3時                                                     までと
      し、当該解約請求にかかる販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の解約請求受付分として取り扱
      います。
      注：販売会社によっては午後3時より前に受付けを締め切ることがありますので、各販売会社にご確認ください。
    ②委託会社は、解約請求を受け付けた場合には、この信託契約の一部を解約します。
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    ③解約請求を行う受益者は、販売会社に対し振替受益権をもって行うものとします。解約請求を行う受益者
      は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかかるこの信託契約の一部解約を委
      託 会社が行うのと引き換えに、当該一部解約にかかる受益権の口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、
      社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口数の減少の記載または記録が行われます。
    ④ご解約単位は、販売会社が個別に定める単位とします。
    ⑤ご解約価額は、解約請求受付日の基準価額から信託財産留保額                                 （ 基準価額の0.3％         ） を差し引いた額です。1口
      当たりの解約価額に解約口数を乗じて得た額から、税金を差し引いた額がお受取金額となります。
      ご解約価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせください。
                     朝日ライフ      アセットマネジメント株式会社

               ホームページ            http://www.alamco.co.jp/
                           0120-283-104       （営業日の9:00～17:00           ）
               フリーダイヤル
    ⑥ご解約代金は、解約請求受付日から起算して、原則として4営業日目から販売会社の営業所等において受益者
      に支払われます。
    ⑦信託財産の資金管理を円滑に行うために大口の解約請求には制限を設ける場合があります。
    ⑧委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情があるとき
      は、解約請求の受付けを中止すること、およびすでに受け付けた解約請求の受付けを取り消すことがありま
      す。解約請求の受付けが中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行った当日の解約請求を撤回で
      きます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価
      額の計算日に解約請求を受け付けたものとします。
    ３【資産管理等の概要】

    （１）【資産の評価】

    ①基準価額の計算
      基準価額は、信託財産に属する資産                  （ 受入担保金代用有価証券および借入有価証券を除きます                            。） を法令およ
      び一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除し
      た金額   （ 以下  「 純資産総額      」 といいます      。） を計算日における受益権総口数で除して計算します。
      当ファンドにおいては、1万口当たりの価額として表示されます。
      当ファンドの信託財産に属する資産のうち、主要投資対象およびその評価方法は以下のとおりです。
                移動平均法に基づき、原則として時価で評価しています。時価評価にあたっては、金

         株 式
                融商品取引所における最終相場                 （ 最終相場のないものについては、それに準ずる価
                額 ）、 または金融商品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評価しています。
    ②基準価額の計算頻度と公表

      基準価額は、委託会社の毎営業日に計算されます。
      基準価額は、販売会社または委託会社へお問い合わせいただけるほか、原則として計算日の翌日付の日本経
      済新聞朝刊に掲載されます。
                 朝日ライフ      アセットマネジメント株式会社
             ホームページ          http://www.alamco.co.jp/
                        0120-283-104       （営業日の9:00～17:00           ）
             フリーダイヤル
    （２）【保管】

    該当事項はありません。
    ※ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります。したがって、委託
      会社は受益証券を発行しません。
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    （３）【信託期間】

    信託期間は無期限です。
    ※ 「（５）  その他    ①信託の終了      （ 償還  ）」 の規定により信託を終了させる場合があります。
    （４）【計算期間】

    原則として、毎年9月21日から翌年9月20日までとします。
    各計算期間終了日に該当する日が休業日のときは該当日の翌営業日を各計算期間の終了日とし、その翌日より
    次の計算期間が開始されるものとします。
    （５）【その他】

    ①信託の終了（償還）
      １）委託会社は、信託期間中において、受益権の口数が当初設定受益権口数の10分の1または10億口を下回
        ることとなった場合、この信託契約を解約することが受益者のため有利であると認めるとき、またはや
        むを得ない事情が発生したときは、受託会社と合意のうえ、この信託契約を解約し、信託を終了させる
        ことができます。この場合において、委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け
        出ます。
      ２）委託会社は、１）の事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、かつ、その旨を記載し
        た書面をこの信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付します。ただし、この信託契約にかかる
        すべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
      ３）２）の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述べるべ
        き旨を付記します。なお、一定の期間は1ヵ月を下らないものとします。
      ４）委託会社は、３）の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の2分の1を超
        えるときは、１）の信託契約の解約をしません。
      ５）委託会社は、この信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告し、
        かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、すべての受益者
        に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
      ６）３）から５）までの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合であっ
        て、３）の一定の期間が1ヵ月を下らずにその公告および書面の交付を行うことが困難な場合には適用
        しません。
      ７）委託会社は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託契約
        を解約し、信託を終了させます。
      ８）委託会社が監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したときは、委託
        会社は、この信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁がこの信託契約に関する委託
        会社の業務を他の投資信託委託会社に引き継ぐことを命じたときは、この信託は、「②信託約款の変更
        ４）」に該当する場合を除き、当該投資信託委託会社と受託会社との間において存続します。
      ９）受託会社がその任務を辞任した場合または裁判所が受託会社を解任した場合において委託会社が新たな
        受託会社を選任できないときは、委託会社はこの信託契約を解約し、信託を終了させます。
    ②信託約款の変更
      １）委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受託会
        社と合意のうえ、この信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、変更しようとする旨お
        よびその内容を監督官庁に届け出ます。
      ２）委託会社は、１）の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更しようとする
        旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託契約にかかる知られたる受
        益者に対して交付します。ただし、この信託契約にかかるすべての受益者に対して書面を交付したとき
        は、原則として、公告を行いません。
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      ３）２）の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述べるべ
        き旨を付記します。なお、一定の期間は1ヵ月を下らないものとします。
      ４）委託会社は、３）の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の2分の1を超
        えるときは、１）の信託約款の変更をしません。
      ５）委託会社は、信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公告し、か
        つ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、すべての受益者に
        対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
      ６）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、１）から５）までの
        規定にしたがいます。
    ③反対者の買取請求
      信託契約の解約または信託約款の変更を行う場合において、一定の期間内に委託会社に対して異議を述べた
      受益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買い取るべき旨を請求することが
      できます。
    ④公告
      委託会社が受益者に対してする公告は、日本経済新聞に掲載します。
    ⑤運用報告書の作成および交付
      １）委託会社は、運用経過のほか信託財産の内容、有価証券売買の状況、費用明細などのうち重要な事項を
        記載した交付運用報告書を毎決算時および償還時に作成し、信託財産にかかる知られたる受益者に交付
        します。
      ２）委託会社は、運用報告書               （ 全体版   ） を作成し、委託会社のホームページ                   （http://www.alamco.co.jp/）             に掲載
        します。
      ３）２）の規定にかかわらず、受益者から運用報告書                            （ 全体版   ） の交付の請求があった場合には、これを交付
        します。
    ⑥関係法人との契約の更改
      １）委託会社と受託会社との間の信託契約は無期限です。ただし                                 、「 ①信託の終了       （ 償還  ）」 に該当することと
        なった場合には解約されます。
      ２）委託会社と販売会社との間の募集・販売等に関する契約は、期間満了の3ヵ月前までに委託会社および
        販売会社のいずれからも別段の意思表示がない限り、同一の条件で更新されます。
    ⑦信託事務処理の委託
      受託会社は、再信託受託会社と再信託契約を締結することにより、当ファンドの信託財産すべてを再信託受
      託会社へ移管し、当ファンドにかかる信託事務処理の一部を委託することがあります。その場合には、信託
      財産の管理にかかる事務のうち再信託にかかる契約書類に基づく所定の事務を行います。
      なお、再信託受託会社が受ける信託事務処理の一部の委託にかかる報酬は、受託会社が受け取る信託報酬の
      中から当事者間で支払われるものとし、信託財産からの直接的な支弁は行いません。
    ４【受益者の権利等】

    受益者の有する主な権利は次のとおりです。
    ①収益分配金に対する請求権
      受益者は、委託会社の決定した収益分配金を、持ち分に応じて請求する権利を有します。
      収益分配金は、毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の指定する日                                    （ 原則として決算日から起算して5営
      業日まで     ） から、毎計算期間の末日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者                                                （ 当
      該収益分配金にかかる計算期間の末日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。
      また、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会
      社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします                                            。） に支払います。
      「 自動けいぞく投資コース            」 をお申込みの場合は、収益分配金は税引き後無手数料で再投資され、再投資によ
      り増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
      受益者が支払開始日から5年間請求を行わない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属するもの
      とします。
    ②償還金に対する請求権
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      受益者は、償還金を、持ち分に応じて請求する権利を有します。
      償還金は、信託終了日           （ 以下  「 償還日   」 といいます      。） の後1ヵ月以内の委託会社の指定する日                    （ 原則として償還
      日から起算して5営業日まで              ） から償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益
      者 （ 償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設
      定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については
      原則として取得申込者とします                。） に支払います。
      なお、当該受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して委託会社がこの信託の償還をするのと
      引き換えに、当該償還にかかる受益権の口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定にしたが
      い当該振替機関等の口座において当該口数の減少の記載または記録が行われます。
      受益者が支払開始日から10年間請求を行わない場合は、その権利を失い、その金銭は委託会社に帰属するも
      のとします。
    ③換金   （ 解約  ） 請求権
      受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に解約請求をすることができます。
      詳細は   、「 第２　管理及び運営　２             換金  （ 解約  ） 手続等   」 の記載をご参照ください。
    ④帳簿閲覧権
      受益者は、委託会社に対し、その営業時間内に当ファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求するこ
      とができます。
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    第３【ファンドの経理状況】

    　当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59
    号）ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年総理府令第133
    号）に基づいて作成しております。
    　なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。

    　当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第１項の規定に基づき、第20期計算期間（2019年                                                9月21日から

    2020年    9月23日まで）の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
    １【財務諸表】

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    【朝日ライフ　ＳＲＩ　社会貢献ファンド】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第19期               第20期
                                （2019年     9月20日現在）          （2020年     9月23日現在）
     資産の部
       流動資産
                                         273,946               997,790
        金銭信託
                                       535,997,756               760,717,004
        コール・ローン
                                      3,389,898,200               3,382,311,600
        株式
                                        2,090,000               2,332,900
        未収配当金
                                      3,928,259,902               4,146,359,294
        流動資産合計
                                      3,928,259,902               4,146,359,294
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                                       3,795,524
        未払金                                    -
                                                       36,583,109
        未払収益分配金                                    -
                                        1,126,981                671,226
        未払解約金
                                        1,638,527               1,671,409
        未払受託者報酬
                                        34,818,639               35,517,335
        未払委託者報酬
                                          1,321               1,917
        未払利息
                                         102,344               104,400
        その他未払費用
                                        37,687,812               78,344,920
        流動負債合計
                                        37,687,812               78,344,920
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      4,167,171,966               4,064,789,913
        元本
        剰余金
                                                       3,224,461
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                             △ 276,599,876
                                       135,337,923               137,086,957
          （分配準備積立金）
                                      3,890,572,090               4,068,014,374
        元本等合計
                                      3,890,572,090               4,068,014,374
       純資産合計
                                      3,928,259,902               4,146,359,294
     負債純資産合計
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第19期               第20期
                                 自　2018年      9月21日         自　2019年      9月21日
                                 至　2019年      9月20日         至　2020年      9月23日
     営業収益
                                        57,554,030               59,812,550
       受取配当金
                                            45               50
       受取利息
                                                      329,538,941
       有価証券売買等損益                                △ 451,768,449
                                          3,503                599
       その他収益
                                                      389,352,140
                                      △ 394,210,871
       営業収益合計
     営業費用
                                         387,953               405,135
       支払利息
                                        3,256,103               3,395,437
       受託者報酬
                                        69,192,093               72,152,815
       委託者報酬
                                         245,879               255,906
       その他費用
                                        73,082,028               76,209,293
       営業費用合計
                                                      313,142,847
                                      △ 467,292,899
     営業利益又は営業損失（△）
                                                      313,142,847
                                      △ 467,292,899
     経常利益又は経常損失（△）
                                                      313,142,847
                                      △ 467,292,899
     当期純利益又は当期純損失（△）
                                                       5,146,592
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額
                                       △ 15,433,062
                                       206,203,351
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                                △ 276,599,876
                                                       20,169,921
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                       -
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                                       20,169,921
                                            -
       額
                                        30,943,390               11,758,730
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        17,204,190
                                                           -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        13,739,200               11,758,730
       額
                                                       36,583,109
                                            -
     分配金
                                                       3,224,461
                                      △ 276,599,876
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
    １.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式

                      　移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                      　時価評価にあたっては、計算期間末日の金融商品取引所における最終相場（最終
                      相場のないものについては、それに準ずる価額）、または金融商品取引業者等から
                      提示される気配相場に基づいて評価しております。
    ２.収益及び費用の計上基準                  受取配当金

                      　原則として、株式の配当落ち日において、その金額が確定している場合には当該
                      金額、未だ確定していない場合は予想配当金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益

                      　約定日基準で計上しております。
    ３.その他財務諸表作成のための基本と                  　当ファンドの計算期間は原則として、毎年9月21日から翌年9月20日までとなって

      なる重要な事項                おります。ただし、各計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいま
                      す。）が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日以降の営業日である日のう
                      ち、該当日に最も近い日とし、その翌日より次の計算期間が始まるものといたしま
                      すので、当計算期間は2019年              9月21日から2020年         9月23日までとなっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                 第19期                            第20期

             （2019年     9月20日現在）                        （2020年     9月23日現在）
    １.  信託財産に係る期首元本額、期中追加                           １.  信託財産に係る期首元本額、期中追加
      設定元本額及び期中一部解約元本額                            設定元本額及び期中一部解約元本額
      期首元本額                   3,929,371,321円         期首元本額                   4,167,171,966円
      期中追加設定元本額                    590,884,864円        期中追加設定元本額                    194,974,218円
      期中一部解約元本額                    353,084,219円        期中一部解約元本額                    297,356,271円
    ２.  計算期間の末日における受益権の総数                   4,167,171,966口        ２.  計算期間の末日における受益権の総数                   4,064,789,913口
    ３.  元本の欠損
      　貸借対照表上の純資産額が元本総額を下回っており、
      その金額は276,599,876円であります。
    ４.  １単位（１万口）当たりの純資産額                       9,336円    ３.  １単位（１万口）当たりの純資産額                      10,008円
      （１口当たりの純資産額）                     (0.9336円)       （１口当たりの純資産額）                     (1.0008円)
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                        第19期                       第20期

        項目             自  2018年    9月21日                  自  2019年    9月21日
                     至  2019年    9月20日                  至  2020年    9月23日
    分配金の計算過程          費用控除後の配当等収益額                     ―円  費用控除後の配当等収益額                 47,390,758円
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              費用控除後・繰越欠損金補填後                     ―円  費用控除後・繰越欠損金補填後                     ―円
              の有価証券売買等損益額                       の有価証券売買等損益額
              収益調整金額                 320,504,141円       収益調整金額                 319,279,589円
              分配準備積立金額                 135,337,923円       分配準備積立金額                 126,279,308円
              当ファンドの分配対象収益額                 455,842,064円       当ファンドの分配対象収益額                 492,949,655円
              当ファンドの期末残存口数                4,167,171,966口        当ファンドの期末残存口数                4,064,789,913口
              １万口当たり収益分配対象額                    1,093円    １万口当たり収益分配対象額                    1,212円
              １万口当たり分配金額                     ―円  １万口当たり分配金額                     90円
              収益分配金金額                     ―円  収益分配金金額                 36,583,109円
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                              第19期                   第20期

                    期別
                            自  2018年    9月21日              自  2019年    9月21日
            項目
                            至  2019年    9月20日              至  2020年    9月23日
    １.金融商品に対する取組方針                  　当ファンドは、投資信託及び投資法人                   同左
                      に関する法律第2条第4項に定める証券投
                      資信託であり、信託約款に規定する運用
                      の基本方針に従い、有価証券等の金融商
                      品に対して投資して運用することを目的
                      としております。
    ２.金融商品の内容およびその金融商品                  　当ファンドが保有する金融商品の種類                   同左

      に係るリスク                は、有価証券、コール・ローン等の金銭
                      債権および金銭債務であります。当ファ
                      ンドが保有する有価証券の詳細は「（有
                      価証券に関する注記）」に記載しており
                      ます。
                      　これらは、株価変動リスク、信用リス
                      クに晒されております。
                      ※目論見書の記述に合わせて、主要なリ
                      スク項目を記載しております。
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    ３.金融商品に係るリスク管理体制                  　委託会社においては、パフォーマンス                   同左
                      およびリスクの状況は社内で一元的に管
                      理しています。パフォーマンス評価およ
                      びリスク管理を行う上での分析の基礎と
                      なるデータは各種のリスクモデル等によ
                      りデータベース化しています。当ファン
                      ドのリスク分析とパフォーマンスの要因
                      分析の結果は、運用責任者、経営陣を主
                      要参加メンバーとするパフォーマンスレ
                      ビュー委員会において報告され、運用計
                      画と運用成果との整合性を検証すること
                      により、当ファンドの品質の維持管理に
                      努めています。
                      　また、コンプライアンス部門におい
                      て、信託約款や運用計画書の遵守状況な
                      らびに執行・組入れに係る管理状況を審
                      査し、必要に応じて速やかに関連部門へ
                      注意・勧告を行っております。
    ４.金融商品の時価等に関する事項につ                  　金融商品の時価には、市場価格に基づ                   同左

      いての補足説明                く価額のほか、市場価格がない場合には
                      合理的に算定された価額が含まれており
                      ます。当該価額の算定においては一定の
                      前提条件等を採用しているため、異なる
                      前提条件等によった場合、当該価額が異
                      なることもあります。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                 第19期                            第20期

             （2019年     9月20日現在）                        （2020年     9月23日現在）
    １.貸借対照表計上額、時価およびその差額                             １.貸借対照表計上額、時価およびその差額
    　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価して                             同左
    いるため、貸借対照表計上額と時価との差額はありません。
    ２.時価の算定方法                             ２.時価の算定方法

    （１）株式                             （１）株式
    　「（重要な会計方針に係る事項に関する注記）」に記載して                             同左
    おります。
    （２）コール・ローン等の金銭債権および金銭債務                             （２）コール・ローン等の金銭債権および金銭債務

    　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と                             同左
    近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。
    （有価証券に関する注記）

    売買目的有価証券
    第19期(自      2018年    9月21日     至  2019年    9月20日)

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                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    株式                                                  △230,303,258

              合計                                        △230,303,258

    第20期(自      2019年    9月21日     至  2020年    9月23日)

                                                      （単位：円）

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

    株式                                                   391,598,989

              合計                                         391,598,989

    （デリバティブ取引等に関する注記）

    取引の時価等に関する事項
      該当事項はありません。

    （関連当事者との取引に関する注記）


                 第19期                            第20期

              自  2018年    9月21日                       自  2019年    9月21日
              至  2019年    9月20日                       至  2020年    9月23日
    該当事項はありません。                            同左
    （４）【附属明細表】


    第１　有価証券明細表

    　１）株式（2020年           9月23日現在）
                                                      （単位：円）

                                                評価額

       通貨               銘柄               株式数                     備考
                                            単価        金額
    日本円      ショーボンドホールディングス                           23,500      5,140.00       120,790,000

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           アイカ工業                           45,600      3,795.00       173,052,000
           太陽ホールディングス                           13,700      5,590.00        76,583,000

           ユニ・チャーム                           24,700      4,677.00       115,521,900

           参天製薬                           39,500      2,121.00        83,779,500

           三和ホールディングス                           64,300      1,176.00        75,616,800

           技研製作所                           20,200      3,970.00        80,194,000

           ダイキン工業                            9,100     19,520.00        177,632,000

           アネスト岩田                           136,600        838.00      114,470,800

           マキタ                           29,600      5,000.00       148,000,000

           エレコム                           16,600      5,100.00        84,660,000

           アズビル                           38,300      3,595.00       137,688,500

           エスペック                           16,900      1,853.00        31,315,700

           日本セラミック                           43,600      2,677.00       116,717,200

           トヨタ自動車                           18,700      7,081.00       132,414,700

           トランコム                             500     7,600.00        3,800,000

           ＴＩＳ                           41,400      2,239.00        92,694,600

           ポールトゥウィン・ピットクルーホールディングス                           38,100       958.00       36,499,800

           東宝                            9,700      4,320.00        41,904,000

           ＳＣＳＫ                             900     5,910.00        5,319,000

           ミロク情報サービス                           36,900      2,243.00        82,766,700

           シップヘルスケアホールディングス                           27,900      5,200.00       145,080,000

           セリア                           27,300      4,500.00       122,850,000

           アークランドサービスホールディングス                           18,600      2,113.00        39,301,800

           コスモス薬品                            4,000     18,040.00        72,160,000

           丸井グループ                           52,500      1,967.00       103,267,500

           ニトリホールディングス                            7,200     21,675.00        156,060,000

           プレミアグループ                           48,900      2,116.00       103,472,400

           カチタス                           37,400      2,886.00       107,936,400

           プレステージ・インターナショナル                           174,300        920.00      160,356,000

           ユー・エス・エス                           33,300      1,910.00        63,603,000

           ソラスト                           93,600      1,323.00       123,832,800

           キュービーネットホールディングス                           64,000      1,862.00       119,168,000

           リログループ                           53,500      2,501.00       133,803,500

    日本円    小計

           銘柄数：34                          1,310,900              3,382,311,600
           組入時価比率：83.1%                                           100.0%

        合　計                             1,310,900              3,382,311,600

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    (注)組入時価比率は、左より純資産総額に対する評価額の割合、および、合計金額に対する評価額の割合であります。

    　２）株式以外の有価証券（2020年                   9月23日現在）

       該当事項はありません。

    第２　信用取引契約残高明細表

      該当事項はありません。

    第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

      該当事項はありません。

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    【中間財務諸表】

    　当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52                                                     年大蔵
    省令第38     号）ならびに同規則第38             条の3   および第57      条の2   の規定により、「投資信託財産の計算に関する規
    則」（平成12       年総理府令第133         号）に基づいて作成しております。
    　なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。

    　当ファンドは、金融商品取引法第193                    条の2   第１項の規定に基づき、第21期中間計算期間（2020年9月24日か

    ら2021年3月23日まで）の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けておりま
    す。
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    【朝日ライフ　ＳＲＩ　社会貢献ファンド】

    （１）【中間貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第20期            第21期中間計算期間
                                （2020年     9月23日現在）          （2021年     3月23日現在）
     資産の部
       流動資産
                                         997,790                24,981
        金銭信託
                                       760,717,004               137,941,579
        コール・ローン
                                      3,382,311,600               4,241,971,500
        株式
                                                       12,818,215
        未収入金                                    -
                                        2,332,900               5,470,950
        未収配当金
                                      4,146,359,294               4,398,227,225
        流動資産合計
                                      4,146,359,294               4,398,227,225
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        3,795,524
        未払金                                                   -
                                        36,583,109
        未払収益分配金                                                   -
                                         671,226              4,422,708
        未払解約金
                                        1,671,409               1,838,467
        未払受託者報酬
                                        35,517,335               39,067,369
        未払委託者報酬
                                          1,917                321
        未払利息
                                         104,400               114,847
        その他未払費用
                                        78,344,920               45,443,712
        流動負債合計
                                        78,344,920               45,443,712
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      4,064,789,913               4,108,550,321
        元本
        剰余金
                                        3,224,461              244,233,192
          中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                       137,086,957               131,599,139
          （分配準備積立金）
                                      4,068,014,374               4,352,783,513
        元本等合計
                                      4,068,014,374               4,352,783,513
       純資産合計
                                      4,146,359,294               4,398,227,225
     負債純資産合計
                                46/83








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    （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                 第20期中間計算期間               第21期中間計算期間
                                 自　2019年      9月21日         自　2020年      9月24日
                                 至　2020年      3月20日         至　2021年      3月23日
     営業収益
                                        28,969,210               27,775,895
       受取配当金
                                            25               23
       受取利息
                                                      255,406,469
       有価証券売買等損益                                △ 669,418,822
                                           151               383
       その他収益
                                                      283,182,770
                                      △ 640,449,436
       営業収益合計
     営業費用
                                         184,931               189,882
       支払利息
                                        1,694,204               1,838,467
       受託者報酬
                                        36,001,719               39,067,369
       委託者報酬
                                         119,217               114,847
       その他費用
                                        38,000,071               41,210,565
       営業費用合計
                                                      241,972,205
                                      △ 678,449,507
     営業利益又は営業損失（△）
                                                      241,972,205
                                      △ 678,449,507
     経常利益又は経常損失（△）
                                                      241,972,205
                                      △ 678,449,507
     中間純利益又は中間純損失（△）
                                        4,423,263               5,845,399
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額
                                                       3,224,461
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                 △ 276,599,876
                                        14,384,801                4,881,925
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        14,384,801                 16,517
       額
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                                       4,865,408
                                            -
       額
                                        4,873,430
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                                      -
       中間追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        4,873,430
                                                           -
       額
                                            -               -
     分配金
                                                      244,233,192
                                      △ 949,961,275
     中間剰余金又は中間欠損金（△）
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    （３）【中間注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
    １.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式

                      　移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                      　時価評価にあたっては、中間計算期間末日の金融商品取引所における最終相場
                      （最終相場のないものについては、それに準ずる価額）、または金融商品取引業者
                      等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
    ２.収益及び費用の計上基準                  受取配当金

                      　原則として、株式の配当落ち日において、その金額が確定している場合には当該
                      金額、未だ確定していない場合は予想配当金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益

                      　約定日基準で計上しております。
    （中間貸借対照表に関する注記）

                 第20期                         第21期中間計算期間

             （2020年     9月23日現在）                        （2021年     3月23日現在）
    １.  信託財産に係る期首元本額、期中追加                           １.  信託財産に係る期首元本額、期中追加
      設定元本額及び期中一部解約元本額                            設定元本額及び期中一部解約元本額
      期首元本額                   4,167,171,966円         期首元本額                   4,064,789,913円
      期中追加設定元本額                    194,974,218円        期中追加設定元本額                    218,765,925円
      期中一部解約元本額                    297,356,271円        期中一部解約元本額                    175,005,517円
    ２.  計算期間の末日における受益権の総数                   4,064,789,913口        ２.  中間計算期間の末日における受益権の                   4,108,550,321口
                                  総数
    ３.  １単位（１万口）当たりの純資産額                      10,008円    ３.  １単位（１万口）当たりの純資産額                      10,594円
      （１口当たりの純資産額）                     (1.0008円)       （１口当たりの純資産額）                     (1.0594円)
    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項
                 第20期                         第21期中間計算期間

             （2020年     9月23日現在）                        （2021年     3月23日現在）
    １.貸借対照表計上額、時価およびその差額                            １.中間貸借対照表計上額、時価およびその差額
    　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                             中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
    ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ                            価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額はあ
    ん。                            りません。
    ２.時価の算定方法                            ２.時価の算定方法

    （１）株式                            （１）株式
    　「（重要な会計方針に係る事項に関する注記）」に記載し                            同左
    ております。
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    （２）コール・ローン等の金銭債権および金銭債務                            （２）コール・ローン等の金銭債権および金銭債務

    　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価                            同左
    と近似していることから、当該帳簿価額を時価としておりま
    す。
    （３）金融商品の時価等に関する事項についての補足説明                            （３）金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

      金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場                           同左
    価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれており
    ます。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用し
    ているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異
    なることもあります。
    （デリバティブ取引等に関する注記）

    取引の時価等に関する事項
      該当事項はありません。

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    ２【ファンドの現況】

    【純資産額計算書】

                                      2021年4月30日

    Ⅰ　資産総額                               4,291,654,583       円　

    Ⅱ　負債総額                                 9,009,019     円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               4,282,645,564       円　
    Ⅳ　発行済口数                               4,121,919,540       口　
    Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.0390   円　
    　　（1万口当たり純資産額）                                  （10,390    円）
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    １．名義書換の手続等
       委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、該当事項はありません。
    ２．受益者に対する特典

       ありません。
    ３．譲渡制限の内容

       譲渡制限はありません。
    ４．受益権の譲渡

       ①受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ②前項の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受益権の口数
        の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録す
        るものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の
        振替先口座を開設した他の振替機関等                   （ 当該他の振替機関等の上位機関を含みます                      。） に社振法の規定に
        したがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行われるよう通知するものと
        します。
       ③委託会社は、上記①の振替について、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されてい
        る振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等におい
        て、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替
        停止期間を設けることができます。
    ５．受益権の譲渡の対抗要件

       受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗するこ
       とができません。
    ６．受益権の再分割

       委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等に再
       分割できるものとします。
    ７．質権口記載または記録の受益権の取扱いについて

       振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、解約
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       請求の受付け、解約代金および償還金の支払い等については、約款の規定によるほか、民法その他の法令
       等にしたがって取り扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

    ①資本金の額等（         2021年4月末      現在）
      １）資本金：3,000百万円
      ２）発行可能株式総数：64,000株
      ３）発行済株式総数：32,000株
      ４）最近5年間における資本金の額の増減：該当事項はありません。
    ②委託会社の機構

      ・会社の意思決定機構
       委託会社の経営にあたる取締役は、株主総会によって選任されます。その任期は選任後1年以内に終了す
       る事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。
       取締役全員で構成される取締役会は、委託会社の経営の基本方針を決定するとともに、代表取締役を選任
       します。代表取締役は会社を代表し、取締役会の決議にしたがい業務を執行します。
       また、常勤取締役および役付執行役員によって構成される経営会議が、取締役会から委任を受けた事項を
       決定します。
      ・投資運用の意思決定機構
       １）ファンドの運用に際しては、社内規程等において以下に述べる意思決定プロセスにかかわる組織体お
         よび権限、責任等を定め、これに基づき業務を執行します。
         また、業務執行の適切性については、適宜、内部監査部門による評価等によりその実効性を確保して
         います。
         ａ．ファンダメンタルズ分析会議でエコノミスト、アナリストおよびファンドマネジャー等による投
           資環境分析を行い、これを踏まえて資産別                      （ 株式および債券        ） 運用委員会を開催し、個別資産およ
           び各プロダクトの投資戦略を決定します。
         ｂ．投資政策委員会では、基本アセットアロケーション、ファンドの具体的な投資方針を決定しま
           す。
       ２）運用各部において、ファンドの具体的な投資方針に基づく運用を行います。
       ３）パフォーマンスレビュー委員会でパフォーマンス分析およびリスク分析、コンプライアンス委員会で
         法令遵守状況の審査を行い、これらを運用の意思決定プロセスにフィードバックします。
       （注）委員会および部門の名称等は変更される場合があります。
    ２【事業の内容及び営業の概況】

    投資信託及び投資法人に関する法律に定める投資信託委託会社である当社は、証券投資信託の設定を行うとと
    もに、金融商品取引法に定める金融商品取引業者としてその運用                                 （ 投資運用業      ） ならびに受益権の募集または私
    募 （ 第二種金融商品取引業           ） を行っています。また金融商品取引法に定める投資助言業務を行っています。
    2021年4月末現在、当社が運用を行っている証券投資信託                             （ 親投資信託を除きます           。） は以下のとおりです。
                      種類           本数      純資産総額     （ 百万円   ）

               単位型株式投資信託                  18             36,387

               追加型株式投資信託                  73            435,015

                      合計            91            471,402

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    ３【委託会社等の経理状況】

    １．財務諸表および中間財務諸表の作成方法について

      　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59
      号）並びに同規則第2条の規定により「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）
      に基づいて作成しております。
        当社の中間財務諸表は「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52年大蔵省令
      第38号）並びに同規則第38条及び第57条の規定により「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年
      内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
    ２．監査証明について

      　当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第35期事業年度（2019年4月1日から2020年3
      月31日まで）の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。また、金融商品
      取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第36期中間会計期間（2020年4月1日から2020年9月30日まで）の
      中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の中間監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                                                     （単位：千円）

                                   第34期                第35期
                期別
                                （2019年3月31日）                （2020年3月31日）
                         注記
              科目                 内訳        金額        内訳        金額
                         番号
      （資産の部）
      流動資産
      　　現金・預金                                  3,855,371                3,890,445
      　　前払費用                    ※2                45,656                73,730
      　　未収委託者報酬                                   259,774                262,142
      　　未収運用受託報酬                    ※2               370,262                243,265
      　　未収還付法人税等                                   66,384                   -
      　　未収収益                                   20,104                17,228
                                          4,008                3,359
      　　その他
      　　流動資産計
                                        4,621,562                4,490,171
      固定資産
      　有形固定資産
      　　建物                    ※1        8,402                7,437
      　　器具備品                    ※1       39,577        47,980        38,113        45,551
      　無形固定資産
      　　電話加入権                            2,776                2,776
      　　ソフトウェア                            7,491        10,267         8,564        11,340
      　投資その他の資産
      　　投資有価証券                           15,981                14,637
      　　関係会社株式                           38,291                38,291
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      　　長期差入保証金                    ※2       36,642                35,819
      　　長期前払費用                            2,329                 582
                                 64,186        157,431         63,048        152,378
      　　繰延税金資産
      　　固定資産計                                   215,679                209,271
      資産合計                                  4,837,241                4,699,442
                                                     （単位：千円）

                                   第34期                第35期
                期別
                                （2019年3月31日）                （2020年3月31日）
                         注記
              科目                 内訳        金額        内訳        金額
                         番号
      （負債の部）
      流動負債
      　　預り金                                   15,922                 8,933
      　　未払金
      　　　未払手数料                           83,627                85,810
                                 29,375                34,439
      　　　その他未払金                                   113,002                120,250
      　　未払費用                    ※2               390,894                315,689
      　　未払法人税等                                      -              13,836
      　　未払消費税等                                   16,560                44,486
      　　賞与引当金                                   146,741                142,895
      　　流動負債計
                                         683,121                646,091
      負債合計                                   683,121                646,091
      （純資産の部）
      株主資本
      　資本金                                  3,000,000                3,000,000
      　資本剰余金
                                524,000                524,000
      　　資本準備金                                   524,000                524,000
      　　利益剰余金
      　　利益準備金                           226,000                226,000
      　　その他利益剰余金
                                402,404        628,404        303,249        529,249
      　　　繰越利益剰余金
      　　株主資本合計
                                        4,152,404                4,053,249
      評価・換算差額等
                                          1,716                 101
      　　その他有価証券評価差額金
      　　評価・換算差額等合計                                    1,716                 101
      純資産合計                                  4,154,120                4,053,350
      負債・純資産合計                                  4,837,241                4,699,442
                                54/83



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    （２）【損益計算書】

                                                     （単位：千円）

                                   第34期                第35期
                               （自   2018年4月     1日        （自   2019年4月     1日
                期別
                               　至   2019年3月31日）             　至   2020年3月31日）
                         注記
              科目                 内訳        金額        内訳        金額
                         番号
      営業収益
      　委託者報酬                          3,105,583                2,956,200
      　運用受託報酬                          1,546,662                1,434,377
                                176,663       4,828,909         155,983       4,546,561
      　その他営業収益
      営業費用                    ※1
      　支払手数料                                   917,830                866,504
      　広告宣伝費                                   11,370                12,166
      　公告費                                     200                200
      　調査費
      　　調査費                           510,829                519,037
      　　委託調査費                          1,632,411                1,590,494
                                 1,226                1,276
      　　図書費                                  2,144,467                2,110,808
      　営業雑経費
      　　通信費                            3,457                3,081
      　　印刷費                           14,371                15,011
      　　協会費                            5,738                5,210
      　　諸会費                            2,975                2,966
                                  389       26,931          367       26,637
      　　その他営業雑経費
      　営業費用計                                  3,100,800                3,016,316
      一般管理費                    ※1
      　給料
      　　役員報酬                           72,762                82,520
      　　給料・手当                           724,969                755,499
                                 42,241                18,951
      　　賞与                                   839,974                856,971
      　交際費                                    4,005                3,954
      　寄付金                                   14,370                 4,256
      　旅費交通費                                   18,705                17,747
      　租税公課                                   33,696                35,032
      　不動産賃借料                                   98,887                102,155
      　退職給付費用                                   41,238                44,515
      　福利厚生費                                   121,438                125,057
      　賞与引当金繰入                                   127,451                123,800
      　固定資産減価償却費                                   19,861                20,043
                                         118,222                120,249
      　諸経費
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      　一般管理費計
                                       1,437,853                1,453,784
      営業利益                                   290,256                 76,459
      営業外収益
      　受取配当金                    ※1                40,923                42,951
      　有価証券利息                                    1,397                  -
      　受取利息                                     20                19
      　受取賃借料                                   11,598                13,082
                                           282                952
      　雑収入
      　営業外収益計
                                         54,222                57,006
      営業外費用
                                          1,599                 896
      　雑損
      　営業外費用計                                    1,599                 896
      経常利益                                   342,878                132,569
      特別利益
      　投資有価証券売却益                                     11               2,139
      　特別利益計
                                           11               2,139
      特別損失
      　固定資産除却損                    ※2                 128                 80
                                           124                 0
      　投資有価証券売却損
      　特別損失計
                                           252                 81
      税引前当期純利益                                   342,637                134,627
      法人税、住民税及び事業税                           58,350                31,932
      法人税等調整額                           28,460        86,810         1,851        33,783
      当期純利益                                   255,826                100,844
    （３）【株主資本等変動計算書】


                                                     （単位：千円）

      第34期（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
                             株主資本                  評価・換算差額等
                      資本剰余金           利益剰余金
                                                    評価・
                                                         純資産
                                 その他利
                                               その他有      換
                                          株主資本
                                                         合計
                                 益剰余金
                資本金                                    算差額
                                               価証券評
                     資本準    資本剰余     利益準         利益剰余
                                           合計
                                                     等
                                               価差額金
                     備金    金合計     備金         金合計
                                 繰越利益
                                                     合計
                                 剰余金
      当期首残高          3,000,000     524,000    524,000    226,000     646,577     872,577    4,396,577        888    888  4,397,466
      当期変動額
                                    △     △
      　剰余金の配当                                    △500,000              △500,000
                                 500,000     500,000
      　当期純利益                            255,826     255,826     255,826              255,826
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　株主資本以外の項
      目
                                                  827    827     827
      　の当期変動額        （ 純
      額 ）
                                    △     △
      当期変動額合計                                    △244,173        827    827  △243,346
                                 244,173     244,173
      当期末残高          3,000,000     524,000    524,000    226,000     402,404     628,404    4,152,404       1,716    1,716   4,154,120
                                                     （単位：千円）

      第35期（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）
                             株主資本                  評価・換算差額等
                      資本剰余金           利益剰余金
                                                    評価・
                                                         純資産
                                 その他利
                                               その他有      換
                                          株主資本
                                                         合計
                                 益剰余金
                資本金                                    算差額
                                               価証券評
                     資本準    資本剰余     利益準         利益剰余
                                           合計
                                                     等
                                               価差額金
                     備金    金合計     備金         金合計
                                 繰越利益
                                                     合計
                                 剰余金
      当期首残高          3,000,000     524,000    524,000    226,000     402,404     628,404    4,152,404       1,716    1,716   4,154,120
      当期変動額
                                    △     △
      　剰余金の配当                                    △200,000              △200,000
                                 200,000     200,000
      　当期純利益                            100,844     100,844     100,844              100,844
      　株主資本以外の項
      目
                                                △1,614    △1,614     △1,614
      　の当期変動額        （ 純
      額 ）
      当期変動額合計                           △99,155     △99,155     △99,155     △1,614    △1,614    △100,769
      当期末残高          3,000,000     524,000    524,000    226,000     303,249     529,249    4,053,249        101    101  4,053,350
    注記事項

    重要な会計方針
      1．有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)子会社株式及び関連会社株式
                            移動平均法による原価法
                          (2)その他有価証券
                            時価のあるもの
                             期末日の市場価格等に基づく時価法
                             （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法
                             により算定）
                            時価のないもの
                             移動平均法による原価法
      2．固定資産の減価償却方法                    (1)有形固定資産
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                            定率法（ただし、1998年4月1日以降に取得した建物(附属設備を除く）
                            並びに2016年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物については
                            定額法）を採用しております。
                            なお、主な耐用年数は、建物6年～24年、器具備品4年～15年でありま
                            す。
                          (2)無形固定資産
                            定額法を採用しております。
                            なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間
                            （5年）に基づいております。
      3．引当金の計上基準                    賞与引当金
                            従業員に対する賞与の支払いに備えるため、将来の支給見込額のうち、
                            当期の負担額を計上しております。
      4．外貨建の資産及び負債の本邦通貨への                    外貨建金銭債権債務は、決算日の直物為替相場により円貨に換算し、換算
       換算基準                   差額は損益として処理しております。
      5．その他財務諸表作成のための基本とな                    消費税等の処理方法
       る重要な事項
                            消費税等の会計処理は、税抜方式によっております。
    注記事項

    （貸借対照表関係）
                                                     （単位：千円）
                                第34期                  第35期

              項目
                             （2019年3月31日）                  （2020年3月31日）
      ※1  有形固定資産の減価償却累計額

         建物                              39,303                  40,268

         器具備品                              119,098                  109,998

      ※2  関係会社に対する資産及び負債

         前払費用                               5,995                  6,106

         未収運用受託報酬                               4,242                  4,099

         長期差入保証金                              39,651                  39,651

         未払費用                               6,926                  4,834

    （損益計算書関係）

                                                     （単位：千円）
                                第34期                  第35期

                            （自　2018年4月        1日          （自　2019年4月        1日
              項目
                            　至　2019年3月31日）                  　至　2020年3月31日）
      ※1  関係会社との取引に係るもの

         営業費用                              142,832                  136,707

         一般管理費                              231,938                  241,420

         受取配当金                              40,800                  42,840

      ※2  固定資産除却損の内訳

         器具備品                                128                   80

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    （株主資本等変動計算書関係）

    第34期（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
      1.発行済株式に関する事項
                                                      （単位：株）
            株式の種類             当事業年度期首            増加         減少       当事業年度末

            発行済株式

            　普通株式                  32,000            -         -       32,000

              合計                32,000            -         -       32,000

      2.配当に関する事項

      （1）配当金支払額
         決議      株式の種類       配当金の総額（円）           1株当たり配当額（円）              基準日       効力発生日
      2018年6月20日

               普通株式        500,000,000             15,625円         2018年3月31日        2018年6月21日
      定時株主総会
      （2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                     配当金の
         決議      株式の種類             配当の原資      1株当たり配当額（円）              基準日       効力発生日
                     総額（円）
      2019年6月19日

               普通株式      200,000,000      利益剰余金          6,250円         2019年3月31日        2019年6月20日
      定時株主総会
    第35期（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）

      1.発行済株式に関する事項
                                                      （単位：株）
            株式の種類             当事業年度期首            増加         減少       当事業年度末

            発行済株式

            　普通株式                  32,000            -         -       32,000

              合計                32,000            -         -       32,000

      2.配当に関する事項

      （1）配当金支払額
         決議      株式の種類       配当金の総額（円）           1株当たり配当額（円）              基準日       効力発生日
      2019年6月19日

               普通株式        200,000,000             6,250円         2019年3月31日        2019年6月20日
      定時株主総会
      （2）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                     配当金の
         決議      株式の種類             配当の原資      1株当たり配当額（円）              基準日       効力発生日
                     総額（円）
      2020年6月16日

               普通株式      100,000,000      利益剰余金          3,125円         2020年3月31日        2020年6月17日
      定時株主総会
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （金融商品関係）
    1.金融商品の状況に関する事項
    （1）金融商品に対する取組方針
       　当社は、第二種金融商品取引業（委託者指図型投資信託の受益権の募集または私募に係る業務）、投
       資助言・代理業（投資顧問契約に係る業務）及び投資運用業（投資一任契約に係る業務及び投資信託に
       係る業務）を営んでおります。
       　当社の金融商品に対する取組方針に関しましては、資産運用を行うに当たっては、会社経営の社会
       性・公共性の観点から問題を生ぜしめないように十分な配慮を行い、財務健全性の見地からリスク分散
       を図るとともに、経営体力に見合ったものとするよう定めております。
    （2）金融商品の内容及びそのリスク

       　当社が保有する金融商品には、関係会社株式及び投資信託が含まれております。これらは、それぞれ
       発行体の信用リスク及び金利の変動リスク、市場価格の変動リスクに晒されております。
    （3）金融商品に係るリスク管理体制

       　当社の金融商品に係るリスク管理体制に関しましては、対象となる運用資産、取引、コンプライアン
       スチェック等を定めるとともに、実際に保有する金融商品については、定期的に発行体の財務状況、時
       価等を把握し、保有状況を見直すよう努めております。
    2.金融商品の時価等に関する事項

       　貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額は、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて
       困難と認められるものは、次表には含めておりません（（注2）参照）。
                                                     （単位：千円）

      第34期（2019年3月31日）
                             貸借対照表計上額              時価           差額

      （1）現金・預金                            3,855,371           3,855,371               －

      （2）未収委託者報酬                             259,774           259,774              －

      （3）未収運用受託報酬                             370,262           370,262              －

      （4）投資有価証券

        　　その他有価証券                           15,981           15,981             －

      （5）未払費用                             390,894           390,894              －

                                                     （単位：千円）

      第35期（2020年3月31日）
                             貸借対照表計上額              時価           差額

      （1）現金・預金                            3,890,445           3,890,445               －

      （2）未収委託者報酬                             262,142           262,142              －

      （3）未収運用受託報酬                             243,265           243,265              －

      （4）投資有価証券

        　　その他有価証券                           14,637           14,637             －

      （5）未払費用                             315,689           315,689              －

      （注1）金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項
         （1）現金・預金、（2）未収委託者報酬、（3）未収運用受託報酬、並びに（5）未払費用
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっておりま
           す。
         （4）投資有価証券
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           投資信託は基準価額によっております。
           また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      （注2）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                                     （単位：千円）
              区分                2019年3月31日                  2020年3月31日

            非上場株式                   38,291                  38,291

      上記については、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積もることなどができず、時価を把握することが

      極めて困難と認められるため、「（4）投資有価証券」には含めておりません。
      （注3）金銭債権の決算日後の償還予定額

                                                     （単位：千円）
      第34期（2019年3月31日）
                            1年以内        1年超5年以内         5年超10年以内           10年超

      現金・預金                       3,855,371            －         －         －

      未収委託者報酬                         259,774           －         －         －

      未収運用受託報酬                         370,262           －         －         －

              合計               4,485,408            －         －         －

                                                     （単位：千円）

      第35期（2020年3月31日）
                            1年以内        1年超5年以内         5年超10年以内           10年超

      現金・預金                       3,890,445            －         －         －

      未収委託者報酬                         262,142           －         －         －

      未収運用受託報酬                         243,265           －         －         －

              合計               4,395,852            －         －         －

    （有価証券関係）

    1.子会社株式及び関連会社株式
      　子会社株式及び関連会社株式（当事業年度の貸借対照表計上額は子会社株式25,791千円、関連会社株式
      12,500千円、前事業年度の貸借対照表計上額は子会社株式25,791千円、関連会社株式12,500千円）は、市場
      価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
    2.その他有価証券

                                                     （単位：千円）
      第34期（2019年3月31日）
                         種類       貸借対照表計上額            取得原価           差額

      貸借対照表計上額が取得原価                投資信託                12,245          9,600          2,645

      を超えるもの

                         小計             12,245          9,600          2,645
                                                         △  171

                     投資信託                 3,736          3,908
      貸借対照表計上額が取得原価
                                                         △  171

      を超えないもの
                         小計             3,736          3,908
                 合計                    15,981          13,508          2,473

                                                     （単位：千円）

      第35期（2020年3月31日）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                         種類       貸借対照表計上額            取得原価           差額
                     投資信託                 8,631          7,491          1,140

      貸借対照表計上額が取得原価
      を超えるもの                   小計             8,631          7,491          1,140

                                                         △  994

                     投資信託                 6,005          7,000
      貸借対照表計上額が取得原価
                                                         △  994

      を超えないもの
                         小計             6,005          7,000
                 合計                    14,637          14,491           146

    3.事業年度中に売却したその他有価証券

                                                     （単位：千円）
      第34期（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
           種類             売却額            売却益の合計              売却損の合計

      投資信託                         5,887                11             124

           合計                   5,887                11             124

                                                     （単位：千円）

      第35期（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）
           種類             売却額            売却益の合計              売却損の合計

      投資信託                         9,138              2,139               0

           合計                   9,138              2,139               0

    （デリバティブ取引関係）

      当社はデリバティブ取引を全く利用しておりませんので、該当事項はありません。
    （退職給付関係）

    1.採用している退職給付制度の概要
      当社は、確定拠出年金法の施行に伴い、2007年3月より確定拠出年金制度を採用しております。
    2.退職給付費用の内訳

                                                     （単位：千円）
                               第34期                  第35期

                            （自　2018年4月        1日          （自　2019年4月        1日
                            　至　2019年3月31日）                  　至　2020年3月31日）
      確定拠出掛金等                                 41,238                  44,515

    （税効果会計関係）

    1.繰延税金資産及び繰延税金負債の主な発生原因別の内訳
                                                     （単位：千円）
                                   第34期                第35期
                                （2019年3月31日）                （2020年3月31日）
      繰延税金資産
      　　　未払事業税                                     781               4,643
      　　　未払事業所税                                    1,021                1,047
      　　　賞与引当金                                    44,762                39,950
      　　　未払役員報酬                                      98               321
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　　　未払法定福利費                                    6,822                6,173
      　　　未払寄付金                                     608                622
      　　　未払確定拠出掛金                                    1,080                1,166
      　　　未返還投資顧問料                                    1,523                1,670
      　　　未払監査費用                                    4,225                4,670
      　　　未払調査費                                     654                582
      　　　関係会社株式評価損                                    3,689                3,689
      　　　敷金                                    2,518                2,684
      　　　税務上の繰延資産                                    3,366                2,244
      　　　小計                                    71,151                69,467
      　　　評価性引当額                                   △6,207                △6,374
      　　　繰延税金資産合計                                    64,944                63,093
      繰延税金負債
      　　　その他有価証券評価差額金                                     757                 44
      　　　繰延税金負債合計                                     757                 44
      繰延税金資産の純額                                    64,186                63,048
    2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった項目別の内訳

                                                      （単位：％）
                                   第34期                第35期
                                （2019年3月31日）                （2020年3月31日）
      法定実効税率                                    30.62                30.62
      　（調整）
      永久に損金に算入されない項目                                     0.62                2.46
      永久に益金に算入されない項目                                    △3.65                △9.74
      住民税均等割                                     0.67                1.70
      評価性引当額の増減                                     0.05                0.12
      法人税額の特別控除額                                    △2.82                   -
      その他                                    △0.15                △0.07
      税効果会計適用後の法人税等の負担率                                    25.34                25.09
    （持分法損益等）

                                                     （単位：千円）
                                   第34期                第35期

                               （自　2018年4月        1日        （自　2019年4月        1日
                               　至　2019年3月31日）                　至　2020年3月31日）
      関連会社等に対する投資の金額                                    38,000                38,000

      持分法を適用した場合の投資の金額                                   164,330                162,825

      持分法を適用した場合の投資利益の金額                                    43,956                41,334

    （資産除去債務関係）

      資産除去債務のうち、貸借対照表に計上しているもの
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    1.当該資産除去債務の概要

      　当社はオフィスの不動産貸借契約に基づき、オフィスの退去時における原状回復に係る債務を資産除去債
      務として認識しております。
    2.当該資産除去債務の金額の算定方法

      　当該資産除去債務については、資産除去債務の負債計上に代えて、不動産貸借契約に関連する敷金の回収
      が最終的に見込めないと認められる金額を合理的に見積もり、そのうち当期の負担に属する金額を費用に計
      上する方法によっております。
      　この見積もりにあたり、使用見込期間は当該オフィスビルの耐用年数である50年を採用しております。
    3.当該資産除去債務の総額の増減

                                                     （単位：千円）
                                   第34期                第35期

                               （自　2018年4月        1日        （自　2019年4月        1日
                               　至　2019年3月31日）                　至　2020年3月31日）
      期首残高                                    19,581                19,036

      増減額（△は減少）                                    △545                △545

      期末残高                                    19,036                18,491

    （セグメント情報等）

    〔セグメント情報〕
      当社は、投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    〔関連情報〕

    第34期（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
      1.製品及びサービスごとの情報
       製品・サービスの区分の外部顧客への売上高については、損益計算書に記載しております。
      2.地域ごとの情報

      （1）売上高
          本邦の外部顧客への売上高が損益計算書の売上高の90％を超えるため、記載を省略しております。
      （2）有形固定資産

          本邦に所在している有形固定資産の金額が、貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるた
         め、記載を省略しております。
      3.主要な顧客ごとの情報

        対象となる外部顧客への売上高のうち、損益計算書の売上高の10％以上を占める相手先がいないため、
       記載はありません。
        なお、制度上顧客情報を知りえない、または顧客との守秘義務契約により開示できない売上について
       は、判定対象から除いております。
    第35期（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）

      1.製品及びサービスごとの情報
       製品・サービスの区分の外部顧客への売上高については、損益計算書に記載しております。
      2.地域ごとの情報

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      （1）売上高
          本邦の外部顧客への売上高が損益計算書の売上高の90％を超えるため、記載を省略しております。
      （2）有形固定資産

          本邦に所在している有形固定資産の金額が、貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるた
         め、記載を省略しております。
      3.主要な顧客ごとの情報

        対象となる外部顧客への売上高のうち、損益計算書の売上高の10％以上を占める相手先がいないため、
       記載はありません。
        なお、制度上顧客情報を知りえない、または顧客との守秘義務契約により開示できない売上について
       は、判定対象から除いております。
    〔報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報〕

      該当事項はありません。
    〔報告セグメントごとののれん償却額及び未償却残高に関する情報〕

      該当事項はありません。
    〔報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報〕

      該当事項はありません。
    （関連当事者情報）

    1.関連当事者との取引
      親会社及び法人主要株主等
    第34期（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）

                   資本金又
                                                取引金額
         会社等の名               事業の内容      議決権等の      関連当事者                     期末残高
      種類         所在地                           取引の内容           科目
                   は出資金
         称又は氏名                又は職業     被所有割合      との関係                    （千円）
                                                （千円）
                   （百万円）
                                                    未収運用

                                         運用受託報酬        47,155          4,242
                                                    受託報酬
                                   投資顧問契約
                                   に基づく資産
         朝日生命保                     （被所有）
                                         出向者人件費
      親会社         千代田区      91,000     生命保険業
                                   運用受託、役
         険相互会社                     直接100％
                                         の支払、賃借
                                                231,938   前払費用       5,995
                                    員の兼任
                                         料・共益費支
                                           払他
    第35期（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）

                   資本金又
                                                取引金額
         会社等の名               事業の内容      議決権等の      関連当事者                     期末残高
      種類         所在地                           取引の内容           科目
                   は出資金
         称又は氏名                又は職業     被所有割合      との関係                    （千円）
                                                （千円）
                   （百万円）
                                                    未収運用

                                         運用受託報酬        45,505          4,099
                                                    受託報酬
                                   投資顧問契約
                                   に基づく資産
         朝日生命保                     （被所有）
                                         出向者人件費
      親会社         千代田区      91,000     生命保険業
                                   運用受託、役
         険相互会社                     直接100％
                                         の支払、賃借
                                                228,995   前払費用       6,106
                                    員の兼任
                                         料・共益費支
                                           払他
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      （注）1.上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
         2.取引条件及び取引条件の決定方針等
          投資顧問契約については、一般の顧客と同様の取扱いをしております。
          証券投資信託受益証券の募集販売の取引条件については、一般の販売会社と同様の取扱いをしております。
         3.営業費用のうち、賃借料・共益費については、朝日不動産管理株式会社が収納事務の代理を行っており、同社
          を経由した取引となっております。
    2.親会社に関する注記

      親会社情報
      朝日生命保険相互会社（相互会社であるため上場しておりません）
    （1株当たり情報）

                                                      （単位：円）
                               第34期                  第35期

                            （自　2018年4月        1日          （自　2019年4月        1日
              項目
                            　至　2019年3月31日）                  　至　2020年3月31日）
      1株当たり純資産額                               129,816.27                  126,667.21

      1株当たり当期純利益                                7,994.58                  3,151.38

      なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりませ
      ん。
      （注）1株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                               第34期                  第35期
                            （自　2018年4月        1日          （自　2019年4月        1日
              項目
                            　至　2019年3月31日）                  　至　2020年3月31日）
      損益計算書上の当期純利益                               255,826千円                  100,844千円

      普通株主に帰属しない金額                                   －                   -

      普通株式に係る当期純利益                               255,826千円                  100,844千円

      普通株式の期中平均株式数                                32,000株                  32,000株

    （重要な後発事象）

      該当事項はありません
    中間財務諸表

    （1）中間貸借対照表

                                                     （単位：千円）
                                            第36期中間会計期間末
                                             （2020年9月30日）
                                  注記
                  科目                        内訳            金額
                                  番号
      （資産の部）
      流動資産
      　　現金・預金                                                  3,650,232
      　　未収委託者報酬                                                   252,491
      　　未収運用受託報酬                                                   324,106
      　　未収収益                                                    17,735
                                66/83


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                                                         96,657
      　　その他
      　　流動資産計                                                  4,341,222
      固定資産
      　有形固定資産
      　　建物                             ※1            7,008
                                              31,318
      　　器具備品                             ※1                       38,327
      　無形固定資産
      　　電話加入権                                        2,776
      　　ソフトウェア                                        7,159
      　　ソフトウェア仮勘定                                        8,464           18,399
      　投資その他の資産
      　　投資有価証券                                        14,467
      　　関係会社株式                                        38,291
      　　長期差入保証金                                        35,090
      　　繰延税金資産                                        69,799           157,648
      　　固定資産計
                                                         214,376
      資産合計                                                  4,555,598
                                                     （単位：千円）

                                            第36期中間会計期間末
                                             （2020年9月30日）
                                  注記
                  科目                        内訳            金額
                                  番号
      （負債の部）
      流動負債
      　　預り金                                                    18,304
      　　未払金
      　　　未払手数料                                        82,150
                                              87,126
      　　　その他未払金                                                   169,276
      　　未払費用                                                   281,762
      　　未払法人税等                                                    7,142
      　　賞与引当金                                                    79,399
                                                         25,563
      　　その他                             ※2
      　　流動負債計
                                                         581,450
      負債合計                                                   581,450
      (純資産の部）
      株主資本
      　資本金                                                  3,000,000
      　資本剰余金
                                             524,000
      　　資本準備金                                                   524,000
      　利益剰余金
      　　利益準備金                                       226,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　　その他利益剰余金
                                             223,695            449,695
      　　　繰越利益剰余金
      　　株主資本合計                                                  3,973,695
      評価・換算差額等
      　　その他有価証券評価差額金                                                     452
      　　評価・換算差額等合計                                                     452
      純資産合計                                                  3,974,148
      負債・純資産合計                                                  4,555,598
    （2）中間損益計算書

                                                     （単位：千円）
                                             第36期中間会計期間
                                            （自   2020年    4月  1日
                                            　至   2020年    9月30日）
                                   注記
                  科目                              金額
                                   番号
      営業収益
      　委託者報酬                                                  1,289,245
      　運用受託報酬                                                   635,798
      　その他営業収益                                                    62,544
      　　営業収益計                                                  1,987,589
      営業費用                                                  1,311,090
      一般管理費                             ※1                      708,621
                                                        △  32,122
      営業利益
      営業外収益                             ※2                       46,460
      営業外費用                                                      65
      経常利益                                                    14,272
      特別利益                                                     443
      特別損失                                                      31
      税引前中間純利益                                                    14,685
      法人税等                                                    1,145
                                                        △  6,905
      法人税等調整額
      中間純利益                                                    20,445
    （3）中間株主資本等変動計算書

    第36期中間会計期間（自　2020年4月1日　至　2020年9月30日）
                                                       （単位：千円）
                               株主資本                  評価・換算差額等
                        資本剰余金           利益剰余金
                                                         純資産
                                  その他利益
                                                その他有    評価・換
                                            株主資本
                                                          合計
                                   剰余金
                   資本金                                  算差額等
                                                価証券評
                       資本   資本剰余金     利益        利益剰余金
                                             合計
                                                      合計
                                                価差額金
                       準備金     合計    準備金         合計
                                   繰越利益
                                   剰余金
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      当期首残高             3,000,000    524,000     524,000   226,000     303,249     529,249   4,053,249       101    101  4,053,350
      当中間期変動額
      　剰余金の配当                             △100,000     △100,000    △100,000             △100,000
      　中間純利益                              20,445     20,445    20,445             20,445
      　株主資本以外の項目
                                                   351    351    351
      　の当中間期変動額（純額）
      当中間期変動額合計                -   -     -   -  △79,554     △79,554    △79,554       351    351  △79,202
      当中間期末残高             3,000,000    524,000     524,000   226,000     223,695     449,695   3,973,695       452    452  3,974,148
    重要な会計方針

      1．有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)子会社株式及び関連会社株式
                            移動平均法による原価法
                          (2)その他有価証券

                            時価のあるもの
                             中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                             （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均
                              法により算定）
                            時価のないもの
                             移動平均法による原価法
      2．固定資産の減価償却方法                    (1)有形固定資産

                            定率法によっております。ただし、平成10年4月1日以降に取得した建
                            物(建物附属設備を除く）並びに平成28年4月1日以降に取得した建物附
                            属設備及び構築物については、定額法を採用しております。
                            なお、主な耐用年数は、建物6年～24年、器具備品4年～15年でありま
                            す。
                          (2)無形固定資産

                            定額法を採用しております。
                            なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期
                            間（5年）に基づいております。
      3．引当金の計上基準                    賞与引当金

                           従業員に対する賞与の支払いに備えるため、将来の支給見込額のうち、
                           当中間会計期間の負担額を計上しております。
      4．外貨建の資産及び負債の本邦通貨への                    外貨建金銭債権債務は、中間決算日の直物為替相場により円貨に換算し、

       換算基準                   換算差額は損益として処理しております。
      5．その他中間財務諸表作成のための基本                    消費税等の処理方法

       となる重要な事項                    消費税等の会計処理は、税抜方式によっております。
    注記事項

                                                     （単位：千円）
      （中間貸借対照表関係）
                                      第36期中間会計期間末

              項目
                                       （2020年9月30日）
      ※1　有形固定資産の減価償却累計額

         建物                                  40,697

         器具備品                                  117,319

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      ※2　消費税等の取扱い                    仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ金額的重要性が乏しいた
                          め、流動負債の「その他」に含めて表示しております。
                                                     （単位：千円）

      （中間損益計算書関係）
                                      第36期中間会計期間

                                     （自   2020年    4月  1日
              項目
                                     　至   2020年    9月30日）
      ※1　減価償却実施額

         有形固定資産                                   7,749

         無形固定資産                                   1,405

      ※2　営業外収益の主要項目

         受取配当金                                  40,307

         受取賃借料                                   5,965

    （中間株主資本等変動計算書関係）

    第36期中間会計期間（自　2020年4月1日　至　2020年9月30日）
    1.発行済株式に関する事項
                                                      （単位：株）
        株式の種類          当事業年度期首              増加           減少        当中間会計期間末

        発行済株式

         普通株式               32,000              -           -         32,000

          合計              32,000              -           -         32,000

    2.配当に関する事項

    　配当金支払額
         決議      株式の種類       配当金の総額（円）           1株当たり配当額（円）              基準日       効力発生日
      2020年6月16日

               普通株式        100,000,000             3,125        2020年3月31日        2020年6月17日
       定時株主総会
    （金融商品関係）

    第36期中間会計期間末（2020年9月30日）
    金融商品の時価等に関する事項

      　中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額は、次のとおりです。なお、時価を把握することが極めて
      困難と認められるものは、次表には含めておりません（（注2）参照）。
                                                     （単位：千円）
                        中間貸借対照表計上額                 時価            差額

      （1）現金・預金                         3,650,232             3,650,232                －

      （2）未収委託者報酬                          252,491             252,491               －

      （3）未収運用受託報酬                          324,106             324,106               －

      （4）有価証券及び投資有価証券

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        　その他有価証券                        14,467             14,467              －
      （5）未払費用                          281,762             281,762               －

      （注1）金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項
      　（1）現金・預金、（2）未収委託者報酬、（3）未収運用受託報酬、並びに（5）未払費用
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によって
         おります。
      　（4）有価証券及び投資有価証券
         投資信託は基準価額によっております。
         また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照くださ
         い。
      （注2）非上場株式（中間貸借対照表計上額38,291千円）は、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フ

          ローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「（4）有
          価証券及び投資有価証券」には含めておりません。
    （有価証券関係）

    第36期中間会計期間末（2020年9月30日）
    1.子会社株式及び関連会社株式
      　子会社株式及び関連会社株式（中間貸借対照表計上額　子会社株式25,791千円、関連会社株式12,500千
      円）は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
    2.その他有価証券

                                                     （単位：千円）
                            種類       取得原価       中間貸借対照表計上額              差額

                         投資信託             12,815            　13,518         703

      中間貸借対照表計上額が取得原
      価を超えるもの
                            小計          12,815            　13,518         703
                         投資信託              1,000             　949       △50

      中間貸借対照表計上額が取得原
      価を超えないもの
                            小計          1,000             　949       △50
                   合計                   13,815            　14,467         652

    （デリバティブ取引関係）

    当社はデリバティブ取引を全く利用しておりませんので、該当事項はありません。
    （持分法損益等）

                                                     （単位：千円）
                                          第36期中間会計期間

                                         （自　2020年       4月  1日
                                         　至　2020年       9月30日）
      関連会社等に対する投資の金額                                          38,000

      持分法を適用した場合の投資の金額                                          140,376

      持分法を適用した場合の投資利益の金額                                          17,841

    （資産除去債務関係）

    第36期中間会計期間末（2020年9月30日）
    　資産除去債務の変動の内容及び当中間会計期間における総額の増減は次のとおりであります。
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       当期首残高                  18,491千円
       増減額（△は減少）                   △272千円
       当中間会計期間末残高                  18,219千円
      （注）当社は不動産貸借契約に基づき、退去時における原状回復に係る債務を資産除去債務として認識して

         おります。当該資産除去債務については負債計上に代えて、不動産貸借契約に関連する敷金の回収が
         最終的に見込めないと認められる金額を合理的に見積り、当中間会計期間の負担に属する金額を費用
         に計上する方法によっております。
    （セグメント情報等）

    〔セグメント情報〕
    当社は、投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    〔関連情報〕

    第36期中間会計期間（自　2020年4月1日　至　2020年9月30日）
    1.製品及びサービスごとの情報

    　製品・サービスの区分の外部顧客への売上高については、中間損益計算書に記載しております。
    2.地域ごとの情報

    （1）売上高
      　本邦の外部顧客への売上高が中間損益計算書の売上高の90％を超えるため、記載を省略しております。
    （2）有形固定資産

      　本邦に所在している有形固定資産の金額が、中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるた
      め、記載を省略しております。
    3.主要な顧客ごとの情報

    　対象となる外部顧客への売上高のうち、中間損益計算書の売上高の10％以上を占める相手先がいないため、
    記載はありません。
    　なお、制度上顧客情報を知りえない、または顧客との守秘義務契約により開示できない売上については、判
    定対象から除いております。
    〔報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報〕

      該当事項はありません。
    〔報告セグメントごとののれん償却額及び未償却残高に関する情報〕

      該当事項はありません。
    〔報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報〕

      該当事項はありません。
                                                      （単位：円）

      （1株当たり情報）
                                          第36期中間会計期間

                                         （自　2020年       4月  1日
                  項目
                                         　至　2020年       9月30日）
      1株当たり純資産額                                        124,192.12

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      1株当たり中間純利益金額                                          638.93
      なお、潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりませ
      ん。
      （注）1株当たり中間純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

                                          第36期中間会計期間
                                         （自　2020年       4月  1日
                  項目
                                         　至　2020年       9月30日）
      中間純利益（千円）                                          20,445

      普通株主に帰属しない金額（千円）                                            －

      普通株式に係る中間純利益（千円）                                          20,445

      普通株式の期中平均株式数（株）                                          32,000

    （重要な後発事象）

      該当事項はありません。
    ４【利害関係人との取引制限】


    委託会社は、金融商品取引法の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が禁止さ
    れています。
    ①自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと                                                   （ 投資者の
      保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとし
      て内閣府令で定めるものを除きます                  。） 。
    ②運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと                                    （ 投資者の保護に欠け、もしくは取引の
      公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除
      きます   。） 。
    ③通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等                                                     （ 委託
      会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する
      法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同じ                                               。） または子法人
      等 （ 委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係
      を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下同じ                                            。） と有価証券の売買
      その他の取引または店頭デリバティブ取引を行うこと。
    ④委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方針、運用財産
      の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこと。
    ⑤上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、投資者の保護
      に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものとして内
      閣府令で定める行為。
    ５【その他】

    ①定款の変更等
      １）委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
      ２）委託会社は、事業の全部または一部を譲渡することがあります。
      ３）委託会社は、分割により事業の全部または一部を承継させることがあります。
    ②訴訟事件その他の重要事項
      該当事項はありません。
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    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

    ＜受託会社＞
    ①名称
      株式会社りそな銀行
    ②資本金の額（2020年9月末現在）
      279,928百万円
    ③事業の内容
      銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律（兼営法）に基づき信託
      業務を営んでいます。
    （参考）再信託受託会社の概要
         名　　　称：株式会社日本カストディ銀行
         資本金の額：51,000百万円（2020年9月末現在）
         事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律（兼
                営法）に基づき信託業務を営んでいます。
    ＜販売会社＞
                            ②資本金の額
              ①名称                            ③事業の内容
                           （単位：百万円）
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商

      藍澤證券株式会社                           8,000
                                    品取引業を営んでいます。
      あかつき証券株式会社                           3,067   同上
      安藤証券株式会社                           2,280   同上
      池田泉州ＴＴ証券株式会社                           1,250   同上

      岩井コスモ証券株式会社                           13,500    同上
      auカブコム証券株式会社                           7,196   同上
      ＳＭＢＣ   日興証券株式会社                       10,000    同上

      株式会社    ＳＢＩ  証券                     48,323    同上
      岡三オンライン証券株式会社                           2,500   同上
      岡三証券株式会社                           5,000   同上

      極東証券株式会社                           5,251   同上
      立花証券株式会社                           6,695   同上

      東海東京証券株式会社                           6,000   同上
      内藤証券株式会社                           3,002   同上
      日産証券株式会社                           1,500   同上

      広田証券株式会社                            600  同上
                                10,007    同上
      フィデリティ証券株式会社
      松井証券株式会社                           11,945    同上

      マネックス証券株式会社                           12,200    同上
      みずほ証券株式会社                          125,167    同上

      水戸証券株式会社                           12,272    同上
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                                            朝日ライフ　アセットマネジメント株式会社(E12447)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      むさし証券株式会社                           5,000   同上
      楽天証券株式会社                           7,495   同上
      リテラ・クレア証券株式会社                           3,794   同上

                                    銀行法に基づき銀行業を営んでいま
      オリックス銀行株式会社                           45,000
                                    す。
      株式会社きらぼし銀行                           43,734    同上
      スルガ銀行株式会社                           30,043    同上
      株式会社トマト銀行                           17,810    同上

      PayPay銀行株式会社                           37,250    同上
      株式会社みずほ銀行                         1,404,065     同上

                                120,000
                                    労働金庫法に基づき設立された労働金
      労働金庫連合会
                                    庫の系統中央機関です。
                             （出資の総額      ）
      （注）資本金の額は、2020年9月末現在を記載しています。
    ２【関係業務の概要】

    ＜受託会社＞
      ファンドの受託者として信託財産の保管・管理、計算等を行います。
    ＜販売会社＞
      ファンドの取扱販売会社として、募集の取扱いを行い、信託契約の一部解約に関する事務、受益権の買取り
      に関する事務、解約代金、収益分配金、償還金の支払いに関する事務等を行います。
    ３【資本関係】

    受託会社および販売会社との間に資本関係はありません。
    第３【その他】

    ①目論見書の表紙等にロゴ・マーク、図案を使用するほか、ファンドの形態等を記載することがあります。
    ②請求目論見書に信託約款の全文を掲載します。
    ③目論見書に、以下の内容を記載することがあります。
      １）金融商品取引法上の目論見書である旨
      ２）金融商品取引業者登録番号、設立年月日、運用する投資信託財産の合計純資産総額などの委託会社に関
        する情報
      ３）請求目論見書の入手方法および信託約款が請求目論見書に記載されている旨
      ４）目論見書の使用開始日
      ５）届出をした日、届出が効力を生じている旨および効力発生日
      ６）投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨
      ７）請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行った場合にはその旨
        を記録しておくべきである旨
      ８）購入に際しては目論見書の内容を十分に読むべき旨
    ④当ファンドは、評価機関等の評価を取得、使用する場合があります。
    ⑤目論見書の別称として             、「 投資信託説明書        」 という名称を用いることがあります。
    ⑥目論見書は電子媒体等として使用されるほか、インターネット等に掲載されることがあります。
    ⑦目論見書の運用実績のデータは適宜更新されることがあります。
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                                            朝日ライフ　アセットマネジメント株式会社(E12447)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                       独立監査人の監査報告書

                                             ２０２０年６月１６日

      朝日ライフ       アセットマネジメント株式会社

       取　締　役　会　御中
                      EY新日本有限責任監査法人

                      東　　京　　事　　務　　所

                      指定有限責任社員
                                  公認会計士          伊　藤　志　保           印
                      業  務  執  行  社  員
                      指定有限責任社員

                                  公認会計士          窪　寺　　　信           印
                      業  務  執  行  社  員
      監査意見

      　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うた
      め、「委託会社等の経理状況」に掲げられている朝日ライフ                                   アセットマネジメント株式会
      社の２０１９年４月１日から２０２０年３月３１日までの第３５期事業年度の財務諸表、す
      なわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注
      記について監査を行った。
      　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計
      の基準に準拠して、朝日ライフ                   アセットマネジメント株式会社の２０２０年３月３１日現
      在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を全ての重要な点において適正
      に表示しているものと認める。
      監査意見の根拠

      　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
      行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」
      に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社か
      ら独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人
      は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して
      財務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表
      示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及
      び運用することが含まれる。
      　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成するこ
      とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責
      任がある。
      　監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の
      執行を監視することにある。
      財務諸表監査における監査人の責任

      　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤
      謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において
      独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬に
      より発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を
      与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程
      を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
      ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示
       リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断
       による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
      ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
       が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するため
       に、監査に関連する内部統制を検討する。
      ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた
       会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
      ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、
       入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状
       況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
       要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起
       すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸
       表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告
       書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企
       業として存続できなくなる可能性がある。
      ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計
       の基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構
       成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうか
       を評価する。
      　監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実
      施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で
      求められているその他の事項について報告を行う。
      利害関係

      　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利
      害関係はない。
                                                     以　　上
      （注）   １．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

         ２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                       独立監査人の監査報告書

                                             ２０２０年１１月６日

      朝日ライフ       アセットマネジメント株式会社
      　取　締　役　会　　御　中
                      EY新日本有限責任監査法人

                      東　京　事　務　所

                      指定有限責任社員
                                  公認会計士          伊　藤　志　保           印
                      業  務  執  行  社  員
      監査意見

      　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うた
      め、「ファンドの経理状況」に掲げられている朝日ライフ                                 SRI   社会貢献ファンドの２０１
      ９年９月２１日から２０２０年９月２３日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照
      表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計
      の基準に準拠して、朝日ライフ                  SRI   社会貢献ファンドの２０２０年９月２３日現在の信託
      財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適
      正に表示しているものと認める。
      監査意見の根拠
       当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
      行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」
      に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、朝日ラ
      イフ   アセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人として
      のその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適
      切な監査証拠を入手したと判断している。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して
      財務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表
      示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及
      び運用することが含まれる。
       財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成するこ
      とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責
      任がある。
      財務諸表監査における監査人の責任

       監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤
      謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において
      独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬に
      より発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を
      与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程
      を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
      ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示
      リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断に
      よる。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
      が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するため
      に、監査に関連する内部統制を検討する。
      ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた
      会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
      ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、
      入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況
      に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な
      不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として
      存続できなくなる可能性がある。
      ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計
      の基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成
      及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評
      価する。
      　監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別
      した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められてい
      るその他の事項について報告を行う。
      利害関係

      　朝日ライフ        アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員
      との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                     以　　上
      （注）１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は

          当社が別途保管しております。
      　　　２．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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                     独立監査人の中間監査報告書

                                             ２０２０年１２月４日

      朝日ライフ       アセットマネジメント株式会社

       取　締　役　会　御中
                      EY新日本有限責任監査法人

                      東　　京　　事　　務　　所

                      指定有限責任社員
                                  公認会計士          伊　藤　志　保           印
                      業  務  執  行  社  員
                      指定有限責任社員

                                  公認会計士          窪　寺　　　信           印
                      業  務  執  行  社  員
      中間監査意見

      　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うた
      め、「委託会社等の経理状況」に掲げられている朝日ライフ                                   アセットマネジメント株式会
      社の２０２０年４月１日から２０２１年３月３１日までの第３６期事業年度の中間会計期間
      （２０２０年４月１日から２０２０年９月３０日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中
      間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の
      注記について中間監査を行った。
      　当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間
      財務諸表の作成基準に準拠して、朝日ライフ                          アセットマネジメント株式会社の２０２０年
      ９月３０日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間（２０２０年４月１日か
      ら２０２０年９月３０日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認め
      る。
      中間監査意見の根拠

      　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中
      間監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査におけ
      る監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定
      に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たして
      いる。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
      と判断している。
      中間財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に
      準拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬
      による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必
      要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      　中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作
      成することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中
      間財務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該
      事項を開示する責任がある。
      　監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の
      執行を監視することにある。
      中間財務諸表監査における監査人の責任

      　監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用
      な情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的
      な保証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
      ることにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計す
      ると、中間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要
      性があると判断される。
      　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監
      査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施
      する。
      ・　不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、
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      重要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及
      び適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監
      査証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、
      監査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基
      づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用
      される。
      ・　中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではな
      いが、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案する
      ために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
      ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見
      積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
      ・　経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
      た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
      状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
      要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
      を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
      は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
      は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
      り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
      ・　中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間
      財務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務
      諸表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用
      な情報を表示しているかどうかを評価する。
      　監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間
      監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び
      中間監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
      利害関係

      　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利
      害関係はない。
                                                     以　　上
      （注）   １．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

         ２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     独立監査人の中間監査報告書

                                             ２０２１年５月１３日

      朝日ライフ       アセットマネジメント株式会社

      　取　締　役　会　　御　中
                      EY新日本有限責任監査法人

                      東　　京　　事　　務　　所

                      指定有限責任社員
                                  公認会計士          伊　藤　志　保           印
                      業  務  執  行  社  員
      中間監査意見

      　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うた
      め、「ファンドの経理状況」に掲げられている朝日ライフ                                  SRI   社会貢献ファンドの２０２
      ０年９月２４日から２０２１年３月２３日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、
      中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
      　当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間

      財務諸表の作成基準に準拠して、朝日ライフ                          SRI   社会貢献ファンドの２０２１年３月２３
      日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間（２０２０年９月２４日か
      ら２０２１年３月２３日まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認め
      る。
      中間監査意見の根拠

      　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中
      間監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査におけ
      る監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定
      に従って、朝日ライフ             アセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、ま
      た、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意見
      表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      中間財務諸表に対する経営者の責任

      　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に
      準拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬
      による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必
      要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      　中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作
      成することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中
      間財務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該
      事項を開示する責任がある。
      中間財務諸表監査における監査人の責任

      　監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用
      な情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的
      な保証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明す
      ることにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計す
      ると、中間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要
      性があると判断される。
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                                                          EDINET提出書類
                                            朝日ライフ　アセットマネジメント株式会社(E12447)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監
      査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施
      する。
      ・　不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、
       重要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択
       及び適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切
       な監査証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略
       され、監査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの
       評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選
       択及び適用される。
      ・　中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではな
       いが、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案す
       るために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
      ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見
       積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
      ・　経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
       た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又
       は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関す
       る重要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項
       に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でな
       い場合は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査
       人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や
       状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
      ・　中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間
       財務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財
       務諸表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して
       有用な情報を表示しているかどうかを評価する。
      　監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過
      程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基
      準で求められているその他の事項について報告を行う。
      利害関係

      　朝日ライフ        アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員
      との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                   以　　上
      （注）１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は

          当社が別途保管しております。
      　　　２．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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