グローバルＤＸ関連株式ファンド（資産成長型） 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    【表紙】

                          有価証券届出書の訂正届出書

    【提出書類】
                          関東財務局長

    【提出先】
                          2021  年６月    10 日

    【提出日】
                          三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社

    【発行者名】
                          代表取締役社長　          猿田　隆

    【代表者の役職氏名】
                          東京都港区虎ノ門一丁目１７番１号

    【本店の所在の場所】
                          植松　克彦

    【事務連絡者氏名】
                          03-6205-1649

    【電話番号】
                          グローバルＤＸ関連株式ファンド（資産成長型）

    【届出の対象とした募集内国投資信託
      受益証券に係るファンドの名称】
                          ①当初申込期間

    【届出の対象とした募集内国投資信託
                           500  億円を上限とします。
      受益証券の金額】
                          ②継続申込期間

                           ５兆円を上限とします。
                          該当ありません。

    【縦覧に供する場所】
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    １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
       2020  年８月    14 日付をもって提出した有価証券届出書（以下「原届出書」といいます。）の記載事項の
      うち、    半期報告書の提出等に伴う訂正事項                   がありますので、          本訂正届出書を提出するものであります。
    ２【訂正個所および訂正事項】

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    第二部【ファンド情報】
    第１【ファンドの状況】
    １　ファンドの性格
    下線部は訂正部分を示します。
    ＜訂正前＞
    ( ２ ) ファンドの沿革
       2020  年８月    14 日　関東財務局に対する有価証券届出書の提出
       2020  年９月    15 日　信託契約締結          、当ファンドの設定・運用開始（予定）
    ( ３ ) ファンドの仕組み

                             （以下略）
       ロ　委託会社の概況
       （イ）資本金の額
          20 億円（    2020  年５月    29 日 現在）
                             （以下略）
       （ハ）大株主の状況
                                               （ 2020  年５月    29 日 現在）
                             （以下略）
    ＜訂正後＞

    ( ２ ) ファンドの沿革
       2020  年９月    15 日　信託契約締結
       2020  年９月    15 日　当ファンドの設定・運用開始
    ( ３ ) ファンドの仕組み

                             （以下略）
       ロ　委託会社の概況
       （イ）資本金の額
          20 億円（    2021  年３月    31 日 現在）
                             （以下略）
       （ハ）大株主の状況
                                               （ 2021  年３月    31 日 現在）
                             （以下略）
    ２　投資方針

    下線部は訂正部分を示します。
    ＜訂正前＞
    ( １ ) 投 資方針
                             （以下略）
                             （以下略）

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                             （以下略）








                             （以下略）

    ( ２ ) 投資対象
                             （以下略）
                  当ファンドが投資対象とする投資信託証券の概要

                             （以下略）
    ＜グローバル・デジタル・トランスフォーメーション・ファンドの概要＞
                             （以下略）
     運用開始日            2020  年９月    15 日　  ( 予定  )
                             （以下略）
    ( ４ ) 分配方針
      ① 毎決算時     （毎年９月      10 日。ただし、休業日の場合は翌営業日                    。 なお、第１回決算日は            2021  年９月    10 日
       とします。）       に、原則として以下の方針に基づき分配金額を決定します。
                             （以下略）
       ファンドは複利効果による信託財産の成長を優先するため、分配を極力抑制します。
       （基準価額水準、市況動向等によっては変更する場合があります。）
      ②信託財産から生ずる毎計算期末における利益は、次の方法により処理します。

       イ．  配当金、利子およびこれらに類する収益から支払利息を控除した額（以下「配当等収益」といい
         ます。）は、諸経費、信託報酬および当該信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を控除した
         後その残額を受益者に分配することができます。なお、次期以降の分配                                      金 にあてるため、その一
         部を分配準備積立金として積み立てることができます。
       ロ．  売買損益に評価損益を加減した利益金額（以下「売買益」といいます。）は、諸経費、信託報酬
         および当該信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を控除し、繰越欠損金のあるときは、その
         全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配することができます。なお、次期以降の分配
         金 にあてるため、分配準備積立金として積み立てることができます。
       ハ．  毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
      ③収益分配金の支払いは、次の方法により行います。

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       イ．収益分配金は、毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日から、毎計算期間の末日
         において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金にかかる
         計 算期間の末日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該
         収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会
         社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支
         払います。
         ※収益分配金の支払いは、原則として決算日から起算して５営業日までに開始します。
       ロ．前項の規定にかかわらず、販売会社との間で締結した累積投資約款に基づく契約により収益分配
         金を再投資する受益者に対しては、受託会社が委託会社の指定する預金口座等に払い込むことに
         より、原則として、毎計算期間の終了日の翌営業日に、収益分配金が販売会社へ交付されます。
         この場合、販売会社は、受益者に対し遅滞なく収益分配金の再投資にかかる受益権の売付を行い
         ます。当該売付により増加した受益権は、信託約款の規定にしたがい、振替口座簿に記載または
         記録されます。収益分配金を再投資する場合の受益権の価額は、原則として、信託約款に定める
         各計算期間終了日（決算日）の基準価額とします。
       ハ．上記イ．に規定する収益分配金の支払いは、販売会社の営業所等において行うものとします。
    ( ５ ) 投資制限

                             （以下略）
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    ＜訂正後＞
    ( １ ) 投 資方針
                             （以下略）
                             （以下略）

                             （以下略）







                             （以下略）

    ( ２ ) 投資対象
                             （以下略）
                  当ファンドが投資対象とする投資信託証券の概要

                             （以下略）
    ＜グローバル・デジタル・トランスフォーメーション・ファンドの概要＞
                             （以下略）
     運用開始日            2020  年９月    15 日
                             （以下略）
    ( ４ ) 分配方針
       毎決算時     （毎年９月      10 日。ただし、休業日の場合は翌営業日                    。 なお、第１回決算日は            2021  年９月    10 日
       とします。）       に、原則として以下の方針に基づき分配金額を決定します。
                             （以下略）
       ファンドは複利効果による信託財産の成長を優先するため、分配を極力抑制します。
       （基準価額水準、市況動向等によっては変更する場合があります。）
    ( ５ ) 投資制限

                             （以下略）
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    ３　投資リスク
    原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。

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    ４　手数料等及び税金
    下線部は訂正部分を示します。
    ＜訂正前＞
    ( ３ ) 信託報酬等
                      純資産総額に年         1. 243  ％（税抜き      1. 13 ％）の率を乗じて得た金額
                      が、毎日信託財産の費用として計上され、ファンドの基準価額に反
                      映されます。また、           信託報酬は、毎計算期間の最初の６ヵ月終了日
                      と各計算期末または信託終了のときに、                      信託財産中から支弁するも
                      のとします。
                      信託報酬の実質的配分は以下の通りです。
                      ＜信託報酬の配分（税抜き）＞
                        支払先         料率            役務の内容
              ファンド
                        委託会社         年 0. 30 ％    ファンドの運用等の対価
                                        交付運用報告書等各種書類の送
                        販売会社         年 0. 80 ％    付、口座内でのファンドの管理、
                                        購入後の情報提供等の対価
                                        ファンドの財産の保管および管
                        受託会社         年 0.0  3 ％    理、委託会社からの指図の実行等
                                        の対価
                      ※上記の配分には別途消費税等相当額がかかります。
            投資対象とする

                             ＊
                      年 0.66  ％程度
              投資信託
                                                        ＊

            実質的な負担
                      ファンドの純資産総額に対して年                  1.903   ％（税抜き      1.79  ％）程度
                             （以下略）
    ( ５ ) 課税上の取扱い
                             （以下略）
       ニ　個人、法人別の課税の取扱いについて
       （イ）個人の受益者に対する課税
                             （以下略）
         ⅱ．一部解約時および償還時
           一部解約時および償還時の譲渡益については、                           20.315    ％（所得税      15.315    ％および地方税
           ５％）の税率による申告分離課税が適用されます。ただし、特定口座（源泉徴収選択口座）
           の利用も可能です。
           また、一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、                                     収益分配金、特定公社
           債等（公募公社債投資信託を含みます。）の譲渡益および利子等、他の上場株式等にかかる
           譲渡益および配当等との通算                が可能です。
                             （以下略）
      ※ 上記「    ( ５ ) 課税上の取扱い」ほか税制に関する本書の記載は、                            2020  年５月末     現在の情報をもとに作成
       しています。税法の改正等により、変更されることがあります。
                             （以下略）
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    ＜訂正後＞
    ( ３ ) 信託報酬等
                      純資産総額に年         1. 243  ％（税抜き      1. 13 ％）の率を乗じて得た金額
                      が、毎日信託財産の費用として計上され、ファンドの基準価額に反
                      映されます。また、           信託報酬は、毎計算期間の最初の６ヵ月終了日
                      と各計算期末または信託終了のときに、                      信託財産中から支弁するも
                      のとします。
                      信託報酬の実質的配分は以下の通りです。
                      ＜信託報酬の配分（税抜き）＞
                        支払先         料率            役務の内容
                                        ファンドの運用        およびそれに伴う
                                        調査、受託会社への指図、基準価
              ファンド
                        委託会社         年 0. 30 ％
                                        額の算出、法定書面等の作成                等の
                                        対価
                                        交付運用報告書等各種書類の送
                        販売会社         年 0. 80 ％    付、口座内でのファンドの管理、
                                        購入後の情報提供等の対価
                                        ファンドの財産の保管および管
                        受託会社         年 0.0  3 ％    理、委託会社からの指図の実行等
                                        の対価
                      ※上記の配分には別途消費税等相当額がかかります。
            投資対象とする

                             ＊
                      年 0.66  ％程度
              投資信託
                                                        ＊

            実質的な負担
                      ファンドの純資産総額に対して年                  1.903   ％（税抜き      1.79  ％ ）程度
                             （以下略）
    ( ５ ) 課税上の取扱い
                             （以下略）
       ニ　個人、法人別の課税の取扱いについて
       （イ）個人の受益者に対する課税
                             （以下略）
         ⅱ．一部解約時および償還時
           一部解約時および償還時の譲渡益については、                           20.315    ％（所得税      15.315    ％および地方税
           ５％）の税率による申告分離課税が適用されます。ただし、特定口座（源泉徴収選択口座）
           の利用も可能です。
           また、一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、                                      上場株式等（上場株
           式、公募株式投資信託、上場投資信託（ＥＴＦ）、上場不動産投資信託（ＲＥＩＴ）、公募
           公社債投資信託および特定公社債をいいます。以下同じ。）の譲渡益ならびに上場株式等の
           配当所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）および利子所得の金額との損益通算
           が可能です。
                             （以下略）
      ※ 上記「    ( ５ ) 課税上の取扱い」ほか税制に関する本書の記載は、                            2021  年３月末     現在の情報をもとに作成
       しています。税法の改正等により、変更されることがあります。
                             （以下略）
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    ５　運用状況

    原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
    グローバルＤＸ関連株式ファンド（資産成長型）
     (１ )投資状況
      （ 2021  年３月末現在）
               投資資産の種類                  国・地域名           時価合計（円）           投資比率
              親投資信託受益証券
                               日本                  1,999,212        0.00%
        （キャッシュ・マネジメント・マザーファンド）
               投資信託受益証券                ケイマン諸島                76,187,447,078          97.36%
       コール・ローン、その他の資産（負債控除後）                                        2,061,901,829          2.63%
                      純資産総額                         78,251,348,119         100.00%
       （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
     ( ２ )投資資産

      ①投資有価証券の主要銘柄
       （ 2021  年３月末現在）
       イ．主要銘柄の明細
                                   簿価単価    (円 )   評価単価    (円 )   利率  (%)
            銘柄名           種類      株数、口数                             投資
                                    簿価  (円 )     時価  (円 )
            国･地域           業種     又は額面金額                        償還期限      比率
       Global   Digital
                    投資信託受益証
       Transformation       Fund  JPY
      1                        6,106,720       12,514.9196        12,476.0000          －   97.36%
                    券
       Unhedged    Class
       ケイマン諸島              －               76,425,118,246        76,187,447,078           －
       キャッシュ・マネジメント・マ              親投資信託受益
      2                        1,968,504          1.0159        1.0156        －   0.00%
       ザーファンド              証券
       日本              －                  2,000,000        1,999,212         －
       （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
       ロ．投資有価証券の種類別投資比率

                 種類別                 投資比率
               投資信託受益証券                         97.36%
              親投資信託受益証券                          0.00%
                 合計                      97.37%
        （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該種類の時価の比率です。
       ハ．投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
      ②投資不動産物件

      （ 2021  年３月末現在）
      該当事項はありません。
      ③その他投資資産の主要なもの

       （ 2021  年３月末現在）
       該当事項はありません。
     ( ３ )運用実績

      ①純資産の推移
                            純資産総額（百万円）                  １口当りの純資産額（円）
                         （分配落）         （分配付）         （分配落）         （分配付）
             設定時
                             2,723           －        1.0000           －
           （ 2020  年９月   15 日）
            2020  年９月末日                6,610           －        1.0562           －
            2020  年 10 月末日              15,763           －        1.0927           －
            2020  年 11 月末日              23,636           －        1.1664           －
            2020  年 12 月末日              40,104           －        1.2631           －
            2021  年１月末日                55,306           －        1.3021           －
            2021  年２月末日                70,063           －        1.3052           －
            2021  年３月末日                78,251           －        1.2229           －
       （注）純資産総額は百万円未満切捨てで表記しております。
      ②分配の推移

       該当事項はありません。
      ③収益率の推移

                        期間                          収益率
                第１期中（     2020  年９月   15 日～  2021  年３月   14 日）                       29.5%
       （注）収益率＝（当計算期末分配付基準価額－前計算期末分配落基準価額）÷前計算期末分配落基準価額×                                            100
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     ( ４ )設定及び解約の実績
                    期間                   設定総額（円）            解約総額（円）
            第１期中（     2020  年９月   15 日～  2021  年３月   14 日）             62,037,040,338            2,793,240,824
       （注）本邦外における設定及び解約の実績はありません。
    （参考）マザーファンドの運用状況

    キャッシュ・マネジメント・マザーファンド

     ( １ ) 投資状況
      （ 2021  年３月末現在）
               投資資産の種類                  国・地域名           時価合計（円）           投資比率
                地方債証券               日本                 100,167,700         2.14%
                 特殊債券              日本                 1,950,316,270         41.60%
                 社債券              日本                 501,055,900        10.69%
       コール・ローン、その他の資産（負債控除後）                                        2,136,446,728         45.57%
                      純資産総額                         4,687,986,598         100.00%
       （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
     ( ２ ) 投資資産

      ① 投資有価証券の主要銘柄
       （ 2021  年３月末現在）
       イ．主要銘柄の明細
                                   簿価単価    (円 )   評価単価    (円 )   利率  (%)
            銘柄名           種類      株数、口数                              投資
                                    簿価  (円 )     時価  (円 )
           国･地域           業種     又は額面金額                        償還期限      比率
      1 1政保地方公共     8年       特殊債券         700,000,000          100.38        100.25      0.5760    14.97%
       日本             －                 702,681,000        701,812,300       2021/09/24
       15 政保中部空港
      2              特殊債券         456,000,000          100.94        100.84      0.9000     9.81%
       日本             －                 460,318,320        459,866,880       2022/03/15
       149  政保道路機構
      3              特殊債券         260,000,000          101.01        100.65      1.0000     5.58%
       日本             －                 262,644,200        261,710,020       2021/11/30
       135  政保道路機構
      4              特殊債券         130,000,000          100.95        100.17      1.1000     2.78%
       日本             －                 131,244,100        130,231,270       2021/05/31
       14 政保政策投資     B
      5              特殊債券         100,000,000          101.78        100.93      2.1000     2.15%
       日本             －                 101,783,000        100,934,500       2021/09/13
       34 東京瓦斯
      6              社債券         100,000,000          100.61        100.49      1.0640     2.14%
       日本             －                 100,614,000        100,497,600       2021/09/22
       145  政保道路機構
      7              特殊債券         100,000,000          101.01        100.48      1.0000     2.14%
       日本             －                 101,010,000        100,487,700       2021/09/30
       32 西日本旅客鉄
      8              社債券         100,000,000          100.55        100.47      1.1310     2.14%
       日本             －                 100,551,000        100,477,600       2021/09/09
       23-1  横浜市公債
      9              地方債証券         100,000,000          100.40        100.16      1.1890     2.14%
       日本             －                 100,405,000        100,167,700       2021/05/24
       20 ダイキン工業
     10               社債券         100,000,000          100.14        100.11      0.3810     2.14%
       日本             －                 100,145,000        100,110,300       2021/07/30
       43 三菱  UFJ リース
     11               社債券         100,000,000          100.05        100.00      0.0600     2.13%
       日本             －                 100,052,000        100,000,000       2021/10/25
       58 日本学生支援
     12               特殊債券         100,000,000          100.03        100.00      0.0010     2.13%
       日本             －                 100,030,000        100,000,000       2022/02/18
       23 リコーリース
     13               社債券         100,000,000          100.04         99.97      0.0500     2.13%
       日本             －                 100,044,000         99,970,400      2021/09/24
       137  政保道路機構
     14               特殊債券         95,000,000          100.98        100.28      1.2000     2.03%
       日本             －                 95,934,800        95,273,600      2021/06/30
       （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
       ロ．投資有価証券の種類別投資比率

                 種類別                 投資比率
                 特殊債券                       41.60%
                 社債券                      10.69%
                地方債証券                        2.14%
                 合計                      54.43%
        （注）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該種類の時価の比率です。
       ハ．投資株式の業種別投資比率

        該当事項はありません。
      ② 投資不動産物件

      （ 2021  年３月末現在）
      該当事項はありません。
      ③ その他投資資産の主要なもの

       （ 2021  年３月末現在）
       該当事項はありません。
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    第２  【管理及び運営】
    原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
    １　申込（販売）手続等

       イ　申込方法
       （イ）ファンドの取得申込者は、お申込みを取り扱う販売会社に取引口座を開設の上、当ファンドの
           取得申込みを行っていただきます。
           当ファンドには、「分配金受取りコース」と「分配金自動再投資コース」の２つの申込方法
           がありますが、販売会社によってはいずれか一方のみの取扱いとなる場合があります。
           販売会社によっては、「スイッチング」（ある投資信託の換金による手取額をもって、他の
           投資信託を買い付けること）による当ファンドの取得申込みを取り扱う場合があります。
           お申込みの販売会社にお問い合わせください。
       （ロ）原則として午後３時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了したものを
           当日の申込受付分とします。
           なお、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、当ファンドが主要投資対象とする投
           資信託証券の取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、取得申込みの受付けを中
           止させていただく場合、既に受け付けた取得申込みを取り消させていただく場合がありま
           す。
       （ハ）当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者
           が受益権の振替を行うための振替機関等の口座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申
           込者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。
           販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にかか
           る口数の増加の記載または記録を行うことができます。
          ファンドのお買付けに関しましては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
       （ニ）申込不可日
          上記にかかわらず、取得申込日が以下のいずれかに当たる場合には、ファンドの取得申込みは
          できません（また、該当日には、解約請求のお申込みもできません。）。
          ・ニューヨークの取引所の休業日　　・ニューヨークの銀行の休業日
       （ホ）定時定額で取得申込みをする「定時定額購入サービス」（販売会社によっては、名称が異なる
           場合があります。）を利用する場合は、販売会社との間で「定時定額購入サービス」に関す
           る契約を締結します。詳細については、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
       ロ　申込価額
         ①当初申込期間
           １口当たり１円とします。
         ②継続申込期間
           取得申込受付日の翌営業日の基準価額となります。
           ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となり
           ます。
       ハ　申込手数料
         原則として、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に、                                            3.3  ％（税抜き
         3.0  ％）を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となりま
         す。
         ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
         ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
       ニ　申込単位
         お申込単位の詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
       ホ　照会先
         手続き等のご不明な点についての委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                           ※
                  照会先の名称                               ホームページ
                                  コールセンター
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          三井住友ＤＳアセットマネジメント株式
                                   0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp
          会社
         ※ お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきま
          す。
       ヘ　申込取扱場所・払込取扱場所
         販売会社において申込み・払込みを取り扱います。
       ト　払込期日
         取得申込者は、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額（当初申込期間は１口当たり１
         円）×申込口数）に申込手数料および当該手数料にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売
         会社の指定の期日までに、指定の方法でお支払いください。
         各取得申込みにかかる発行価額の総額は、当初申込期間にかかるものについては当ファンドの設
         定日（    2020  年９月    15 日）に、継続申込期間にかかるものについては追加信託が行われる日に、委
         託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
    ２　換金（解約）手続等

       受益者は、自己に帰属する受益権につき、解約請求（一部解約の実行請求）により換金することがで
       きます。
       お買付けの販売会社にお申し出ください。
       ただし、以下のいずれかに当たる場合には、解約請求の受付けは行いません。
       ・ニューヨークの取引所の休業日　　・ニューヨークの銀行の休業日
       解約請求のお申込みに関しては、原則として午後３時までに解約請求のお申込みが行われ、販売会社
       所定の事務手続きが完了したものを当日の解約請求受付分とします。
       なお、信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の換金申込みに制限を設ける場合があります。
       解約請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかかる
       ファンドの信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引換えに、当該解約請求にかかる受益権の口数
       と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当該口数
       の減少の記載または記録が行われます。
       一部解約金は、解約請求受付日から起算して６営業日目からお支払いします。
       一部解約価額は、解約請求受付日の翌営業日の基準価額となります。
       解約単位の詳細および一部解約価額につきましては、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
       委託会社は、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、当ファンドが主要投資対象とする投資
       信託証券の取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、一部解約の実行の請求の受付けを中
       止すること、および既に受け付けた一部解約の実行請求を取り消すことがあります。この場合、受益
       者は当該受付中止以前に行った当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。受益者がその一部解約
       の実行の請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解
       約の実行の請求を受け付けたものとして、上記に準じた取扱いとなります。
    ３　資産管理等の概要

    ( １ ) 資産の評価
       イ　基準価額の算出方法
         基準価額とは、信託財産に属する資産（借入公社債を除きます。）を法令および一般社団法人投
         資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額
         （「純資産総額」といいます。）を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。
         （基準価額は、便宜上１万口単位で表示される場合があります。）
         ＜主要投資対象の評価方法＞　
                有価証券等                          評価方法
                            原則として、基準価額計算日に知り得る直近の純資産額
               投資信託証券
                            （上場されている場合は、その主たる取引所における最終
                （外国籍）
                            相場）で評価します。
       ロ　基準価額の算出頻度・照会方法
                                15/82

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         基準価額は、委託会社の営業日において日々算出されます。
         基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
         経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「グロＤＸ成長」として掲載されます。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                           ※
                  照会先の名称                               ホームページ
                                  コールセンター
          三井住友ＤＳアセットマネジメント株式
                                   0120-88-2976          https://www.smd-am.co.jp
          会社
         ※お問い合わせは、原則として午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせてい
          ただきます。
    ( ２ ) 保管

        該当事項はありません。
    ( ３ ) 信託期間

        2020  年９月    15 日から    2030  年９月    10 日まで、もしくは下記「（５）その他                     イ　信託の終了」に記載
        された各事由が生じた場合における信託終了の日までとなります。
        なお、信託期間満了前に、信託期間の延長が受益者に有利であると認めたときは、受託会社と協議
        の上、信託期間を延長することができます。
    ( ４ ) 計算期間

        毎年９月     11 日から翌年９月        10 日までとすることを原則としますが、各計算期間終了日に該当する日
        （以下「該当日」といいます。）が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日の翌営業日とし、
        その翌日より次の計算期間が開始するものとします。なお、第１計算期間は、信託契約締結日から
        2021  年９月    10 日までとし、最終計算期間の終了日は、信託期間の終了日とします。
    ( ５ ) その他

      イ　信託の終了
       （イ）信託契約の解約
         ａ．委託会社は、          当ファンドが主要投資対象とする投資信託証券が存続しない                                こととなったと
            きは、当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させます。この場合において、委託会
            社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ます。
         ｂ．委託会社は、当ファンドの信託契約を解約することが受益者にとって有利であると認める
            とき、残存口数が          30 億口を下回ることとなったとき、その他やむを得ない事情が発生した
            ときは、受託会社と合意の上、当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させることが
            できます。この場合において、委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁
            に届け出ます。
         ｃ．委託会社は、上記ｂの事項について、書面による決議（以下「書面決議」といいます。）
            を行います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに信託契約の解約の理
            由などの事項を定め、当該決議の日の２週間前までに、当ファンドの知れている受益者に
            対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
         ｄ．書面決議において、受益者（委託会社等を除きます。）は受益権の口数に応じて、議決権
            を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使しない
            ときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
         ｅ．書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上に当たる多数を
            もって行います。
         ｆ．上記ｃ～ｅまでの取扱いは、上記ａに基づいてこの信託契約を解約するときおよび委託会
            社が信託契約の解約について提案をした場合において、当該提案につき、当ファンドのす
            べての受益者が書面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときには適用しませ
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            ん。また、信託財産の状況に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合であって、
            上記ｃ～ｅまでの取扱いを行うことが困難な場合も同様とします。
       （ロ）信託契約に関する監督官庁の命令
           委託会社は、監督官庁より当ファンドの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に
           従い信託契約を解約し、信託を終了させます。
       （ハ）委託会社の登録取消等に伴う取扱い
           委託会社が、監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止した
           ときは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官
           庁が当ファンドに関する委託会社の業務を他の委託会社に引継ぐことを命じたときは、当
           ファンドは、その委託会社と受託会社との間において存続します。
       （ニ）受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
         ａ．受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。また、受託会
            社がその任務に違反して信託財産に著しい損害を与えたこと、その他重要な事由があると
            きは、委託会社または受益者は、裁判所に受託会社の解任を申し立てることができます。
         ｂ．上記により受託会社が辞任し、または解任された場合は、委託会社は新受託会社を選任し
            ます。
         ｃ．委託会社が新受託会社を選任できないときは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約
            し、信託を終了させます。
       ロ　収益分配金、償還金の支払い
       （イ）収益分配金
         ａ．分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。委託会社の判
            断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金の支払いおよびその金額について
            保証するものではありません。
         ｂ．分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社
            の指定する日（原則として決算日から起算して５営業日目まで）から、販売会社におい
            て、決算日の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配
            金にかかる決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。ま
            た、当該収益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のた
            め販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者と
            します。）に支払われます。
            ただし、分配金自動再投資コースにかかる収益分配金は、原則として、税金を差し引いた
            後、累積投資契約に基づいて、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再
            投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       （ロ）償還金
          償還金は、信託終了後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日から起算して５
          営業日目まで）から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記
          載または記録されている受益者（償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益
          者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会
          社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に
          支払われます。
       ハ　信託約款の変更等
       （イ）委託会社は、当ファンドの信託約款を変更することが受益者の利益のため必要と認めるとき、
          監督官庁より変更の命令を受けたとき、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社
          と合意の上、当ファンドの信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併
          合（投資信託及び投資法人に関する法律第                       16 条第２号に規定する「委託者指図型投資信託の併
          合」をいいます。）を行うことができるものとし、あらかじめ、変更または併合しようとする
          旨および内容を監督官庁に届け出ます。
       （ロ）委託会社は、上記（イ）の事項（変更についてはその内容が重大なものに該当する場合に限
          り、併合にあっては、その併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当する場合を除
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          きます。以下、合わせて「重大な信託約款の変更等」といいます。）について、書面決議を行
          います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに重大な信託約款の変更等の内
          容 およびその理由などの事項を定め、当該決議の日の２週間前までに、当ファンドの知れてい
          る受益者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
       （ハ）上記（ロ）の書面決議において、受益者（委託会社等を除きます。）は受益権の口数に応じ
          て、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使
          しないときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
       （ニ）書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上に当たる多数をもっ
          て行います（書面決議は、当ファンドのすべての受益者に対してその効力を生じます。）。
       （ホ）上記（ロ）から（ニ）までの取扱いは、委託会社が重大な信託約款の変更等について提案をし
          た場合において、当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的記録によ
          り同意の意思表示をしたときには適用しません。
       （ヘ）上記にかかわらず、当ファンドと他のファンドとの併合の場合は、当ファンドにおいて併合の
          書面決議が可決された場合にあっても、相手方となる他のファンドにおいて当該併合の書面決
          議が否決された場合は、併合を行うことはできません。
       ニ　反対受益者の受益権買取請求の不適用
         当ファンドは、受益者が一部解約の実行の請求を行ったときは、委託会社が信託契約の一部解約
         をすることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に一部解約金として支
         払われることとなる委託者指図型投資信託に該当するため、信託契約の解約または重大な信託約
         款の変更等を行う場合において、投資信託及び投資法人に関する法律第                                      18 条第１項に定める反対
         受益者による受益権の買取請求の規定の適用を受けません。
       ホ　販売会社との契約の更改等
         委託会社と販売会社との間で締結される販売契約（名称の如何を問わず、ファンドの募集・販売
         の取扱い、受益者からの一部解約実行請求の受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および
         償還金の支払事務等を規定するもの）は、期間満了の３ヵ月前に当事者のいずれからも、何らの
         意思表示もない場合は、自動的に１年間更新されます。販売契約の内容は、必要に応じて、委託
         会社と販売会社との合意により変更されることがあります。
       ヘ　委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
         委託会社の事業の全部または一部の譲渡、もしくは分割承継により、当ファンドに関する事業が
         譲渡・承継されることがあります。
       ト　公告
         委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
         す。
         https://www.smd-am.co.jp
         なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
         告は、日本経済新聞に掲載します。
       チ　運用にかかる報告書の開示方法
         委託会社は毎決算後、投資信託及び投資法人に関する法律の規定に従い、期中の運用経過のほ
         か、信託財産の内容、有価証券売買状況などを記載した運用報告書（全体版）および運用報告書
         （全体版）の記載事項のうち重要なものを記載した交付運用報告書を作成します。
         交付運用報告書は、原則として、あらかじめ受益者が申し出た住所に販売会社から届けられま
         す。なお、運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページで閲覧できます。
    ４　受益者の権利等

        委託会社の指図に基づく行為によりファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属しま
        す。当ファンドの受益権は、信託の日時を異にすることにより差異が生ずることはありません。
        受益者の有する主な権利は次の通りです。
       イ　分配金請求権
         受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
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         収益分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の
         指定する日（原則として決算日から起算して５営業日目まで）から、販売会社において、決算日
         の 振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金にかかる決算日
         以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にか
         かる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の名義で記載または
         記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払われます。
         ただし、分配金自動再投資コースをお申込みの場合の収益分配金は、原則として、税金を差し引
         いた後、累積投資契約に基づき、毎計算期間終了日の翌営業日に                                   無手数料で      再投資され、再投資
         により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
         収益分配金は、受益者が、その支払開始日から５年間その支払いを請求しないときは、受益者は
         その権利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
       ロ　償還金請求権
         受益者は、持分に応じて償還金を請求する権利を有します。
         償還金は、信託終了後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日から起算して５営
         業日目まで）から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記載ま
         たは記録されている受益者（償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除
         きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義
         で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払われま
         す。
         償還金は、受益者がその支払開始日から                      10 年間その支払いを請求しないときは、受益者はその権
         利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
       ハ　一部解約実行請求権
         受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に一部解約の実行を請求することができま
         す。詳細は、前記「第２　管理及び運営　２　換金（解約）手続等」の記載をご参照ください。
       ニ　書面決議における議決権
         委託会社が、当ファンドの解約（監督官庁の命令による解約等の場合を除きます。）または、重
         大な信託約款の変更等を行おうとする場合において、受益者は、それぞれの書面決議手続きにお
         いて、受益権の口数に応じて議決権を有しこれを行使することができます。
       ホ　帳簿閲覧・謄写請求権
         受益者は委託会社に対し、当該受益者にかかる信託財産に関する書類の閲覧または謄写を請求す
         ることができます。
    第３【ファンドの経理状況】

    原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
      当ファンドは、        当初申込期間終了後、            2020  年９月    15 日 から運用を開始し、同日までは何ら資産を有しま

    せん。
      当ファンドの会計監査は、有限責任                    あずさ監査法人が行います。当ファンドの財務諸表は、                              「財務諸
    表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                             38 年大蔵省令第       59 号）並びに同規則第２条の２の規
    定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成                              12 年総理府令第       133  号）に基づいて作成し            、監査
    を受けたうえで有価証券報告書に記載されます。
      当ファンドの計算期間は原則１年であり、その有価証券報告書の提出は計算期間終了毎に、半期報告書
    の提出は計算期間開始後６ヵ月経過毎になされます。
    ＊ 当ファンドの計算期間は、原則として毎年９月                         11 日から翌年９月        10 日までです。ただし、第１計算期間
      は、信託契約締結日から             2021  年９  月 10 日 までとします。
    １　財務諸表

       該当事項はありません。
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    中間財務諸表
    １．当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                                       52

       年大蔵省令第       38 号）並びに同規則第           38 条の３及び第       57 条の２の規定により、「投資信託財産の計算に
       関する規則」（平成           12 年総理府令第       133  号）に基づいて作成しております。
    　　なお、中間財務諸表に記載されている金額は、円単位で表示しております。
    ２．当ファンドは、金融商品取引法第                     193  条の２第１項の規定に基づき、当中間計算期間（                           2020  年９月    15

       日から    2021  年３月    14 日まで）の中間財務諸表について、有限責任                         あずさ監査法人による中間監査を
       受けております。
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                    グローバルＤＸ関連株式ファンド（資産成長型）


     ( １ ) 中間貸借対照表

                                              当中間計算期間末
                    区分                          2021  年３月   14 日現在
                                               金額（円）
      資産の部
       流動資産
        金銭信託                                             475,101,076
        コール・ローン                                            2,680,432,227
        投資信託受益証券                                           74,388,146,432
        親投資信託受益証券                                              1,999,409
       流動資産合計                                            77,545,679,144
       資産合計                                            77,545,679,144
      負債の部
       流動負債
        未払金                                             543,491,063
        未払解約金                                             76,089,912
        未払受託者報酬                                              5,623,147
        未払委託者報酬                                             206,183,667
        未払利息                                                4,244
        その他未払費用                                              1,117,384
       流動負債合計                                              832,509,417
       負債合計                                              832,509,417
      純資産の部
      元本等
       元本                                            59,243,799,514
       剰余金
        中間剰余金又は中間欠損金（△）                                           17,469,370,213
        （分配準備積立金）                                                 －
      元本等合計                                             76,713,169,727
      純資産合計                                             76,713,169,727
      負債純資産合計                                             77,545,679,144
     ( ２ ) 中間損益及び剰余金計算書

                                              当中間計算期間
                                             自　  2020  年９月   15 日
                    区分
                                             至　  2021  年３月   14 日
                                               金額（円）
      営業収益
       受取利息                                                13,926
       有価証券売買等損益                                             4,169,351,757
      営業収益合計                                              4,169,365,683
      営業費用
       支払利息                                                336,448
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       受託者報酬                                               5,623,147
       委託者報酬                                              206,183,667
       その他費用                                               1,117,391
      営業費用合計                                               213,260,653
      営業利益又は営業損失（△）                                              3,956,105,030
      経常利益又は経常損失（△）                                              3,956,105,030
      中間純利益又は中間純損失（△）                                              3,956,105,030
      一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解約に伴う中
                                                     415,311,966
      間純損失金額の分配額（△）
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                                   －
      剰余金増加額又は欠損金減少額                                             14,415,417,718
                                                   14,415,417,718
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少額
      剰余金減少額又は欠損金増加額                                               486,840,569
                                                     486,840,569
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加額
      分配金                                                   －
      中間剰余金又は中間欠損金（△）                                             17,469,370,213
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     （３）中間注記表
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
                                   当中間計算期間
          項目                        自　  2020  年９月   15 日
                                  至　  2021  年３月   14 日
      １．有価証券の評価基準及             投資信託受益証券及び親投資信託受益証券

        び評価方法           移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
                  また、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事由が認

                  められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的事由をもって時価と認めた価額
                  もしくは受託会社と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価しておりま
                  す。
      ２．収益及び費用の計上基             有価証券売買等損益

        準           約定日基準で計上しております。
     （中間貸借対照表に関する注記）

                                           当中間計算期間末
                   項目
                                          2021  年３月   14 日現在
      １．元本状況

        期首元本額                                           2,723,613,874      円
        期中追加設定元本額                                          59,313,426,464      円
        期中一部解約元本額                                           2,793,240,824      円
      ２．受益権の総数                                             59,243,799,514      口

     （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

     当中間計算期間（自　         2020  年９月   15 日　至　    2021  年３月   14 日）
     該当事項はありません。
     （金融商品に関する注記）

     金融商品の時価等に関する事項
                                  当中間計算期間末
          項目
                                  2021  年３月   14 日現在
      １．金融商品の時価及び中            金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は

        間貸借対照表計上額と           ありません。
        の差額
      ２．時価の算定方法            (1) 有価証券

                    重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                  (2) 金銭債権及び金銭債務
                    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価とし
                    ております。
     （デリバティブ取引等関係に関する注記）

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     当中間計算期間末（        2021  年３月   14 日現在）
     該当事項はありません。
     （１口当たり情報）

                      当中間計算期間末
                      2021  年３月   14 日現在
              １口当たり純資産額
                                 1.2949   円
                       「１口＝１円（      10,000   口＝  12,949   円）」
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     ＜参考＞
     当ファンドは、「キャッシュ・マネジメント・マザーファンド」受益証券を投資対象としており、中間
     貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」はすべて同マザーファンドの受益証券であ
     ります。
     ※　以下に記載した情報は監査の対象外であります。
                     キャッシュ・マネジメント・マザーファンド

     ( １ ) 貸借対照表

                                             2021  年３月   14 日現在
                    区分
                                               金額（円）
      資産の部
       流動資産
        コール・ローン                                            1,710,446,404
        地方債証券                                             100,228,900
        特殊債券                                            2,591,903,045
        社債券                                             400,642,900
        未収利息                                              5,166,203
        前払費用                                              2,131,683
       流動資産合計                                             4,810,519,135
       資産合計                                             4,810,519,135
      負債の部
       流動負債
        未払金                                             100,145,000
        未払解約金                                              3,215,250
        未払利息                                                2,708
       流動負債合計                                              103,362,958
       負債合計                                              103,362,958
      純資産の部
      元本等
       元本                                             4,634,354,006
       剰余金
        剰余金又は欠損金（△）                                             72,802,171
      元本等合計                                              4,707,156,177
      純資産合計                                              4,707,156,177
      負債純資産合計                                              4,810,519,135
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     （２）注記表
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
                                  自　  2020  年９月   15 日
          項目
                                  至　  2021  年３月   14 日
      １．有価証券の評価基準及             地方債証券、特殊債券及び社債券

        び評価方法           個別法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、原則として日本証券業協会
                  が発表する売買参考統計値（平均値）、金融商品取引業者、銀行等の提示する価額（売気配相場
                  を除く）又は価格情報会社の提供する価額のいずれかから入手した価額で評価しております。
                  また、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が時価と認定できない事由が認

                  められた場合は、投資信託委託会社が忠実義務に基づいて合理的事由をもって時価と認めた価額
                  もしくは受託会社と協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価しておりま
                  す。
      ２．収益及び費用の計上基             有価証券売買等損益

        準           約定日基準で計上しております。
     （貸借対照表に関する注記）

                   項目                       2021  年３月   14 日現在
      １．元本状況

        開示対象ファンドの計算期間の期首における当該親投資信託の
        元本額                                           4,562,975,850      円
        期中追加設定元本額                                           2,433,643,984      円
        期中一部解約元本額                                           2,362,265,828      円
       元本の内訳

        ＳＭＢＣファンドラップ・日本バリュー株                                              984,252   円
        ＳＭＢＣファンドラップ・           J-REIT                                   984,252   円
        ＳＭＢＣファンドラップ・           G-REIT                                 93,018,163     円
        ＳＭＢＣファンドラップ・ヘッジファンド                                            311,216,889     円
        ＳＭＢＣファンドラップ・米国株                                              984,543   円
        ＳＭＢＣファンドラップ・欧州株                                            89,718,432     円
        ＳＭＢＣファンドラップ・新興国株                                            61,111,034     円
        ＳＭＢＣファンドラップ・コモディティ                                            30,882,058     円
        ＳＭＢＣファンドラップ・米国債                                            136,874,567     円
        ＳＭＢＣファンドラップ・欧州債                                            68,341,252     円
        ＳＭＢＣファンドラップ・新興国債                                            54,958,024     円
        ＳＭＢＣファンドラップ・日本グロース株                                            167,596,581     円
        ＳＭＢＣファンドラップ・日本中小型株                                            27,029,827     円
        ＳＭＢＣファンドラップ・日本債                                            964,891,078     円
        エマージング・ボンド・ファンド・円コース（毎月分配型）                                            36,545,313     円
        エマージング・ボンド・ファンド・豪ドルコース（毎月分配
        型）                                            130,604,200     円
        エマージング・ボンド・ファンド・ニュージーランドドルコー
        ス（毎月分配型）                                             6,059,780    円
        エマージング・ボンド・ファンド・ブラジルレアルコース（毎
        月分配型）                                            146,670,647     円
        エマージング・ボンド・ファンド・南アフリカランドコース
        （毎月分配型）                                             5,392,215    円
        エマージング・ボンド・ファンド・トルコリラコース（毎月分
        配型）                                            47,173,770     円
        エマージング・ボンド・ファンド（マネープールファンド）                                            272,671,961     円
        大和住銀    中国株式ファンド（マネー･ポートフォリオ）
                                                    79,039,361     円
        エマージング・ボンド・ファンド・中国元コース（毎月分配
        型）                                             1,339,775    円
        日本株厳選ファンド・円コース                                              270,889   円
        日本株厳選ファンド・ブラジルレアルコース                                            18,658,181     円
        日本株厳選ファンド・豪ドルコース                                              679,887   円
        日本株厳選ファンド・アジア３通貨コース                                              9,783  円
        日本株２２５・米ドルコース                                              49,237   円
        日本株２２５・ブラジルレアルコース                                              393,895   円
        日本株２２５・豪ドルコース                                              147,711   円
        日本株２２５・資源３通貨コース                                              49,237   円
        グローバルＣＢオープン・高金利通貨コース                                              598,533   円
        グローバルＣＢオープン・円コース                                              827,757   円
        グローバルＣＢオープン（マネープールファンド）                                             1,943,569    円
        オーストラリア高配当株プレミアム（毎月分配型）                                             1,057,457    円
        スマート・ストラテジー・ファンド（毎月決算型）                                            12,541,581     円
        スマート・ストラテジー・ファンド（年２回決算型）                                             4,566,053    円
        カナダ高配当株ツインα（毎月分配型）                                            66,417,109     円
        日本株厳選ファンド・米ドルコース                                              196,696   円
        日本株厳選ファンド・メキシコペソコース                                              196,696   円
        日本株厳選ファンド・トルコリラコース                                              196,696   円
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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        エマージング・ボンド・ファンド・カナダドルコース（毎月分
        配型）                                              320,670   円
        エマージング・ボンド・ファンド・メキシコペソコース（毎月
        分配型）                                             2,042,379    円
        カナダ高配当株ファンド                                               984 円
        米国短期社債戦略ファンド           2017-03   （為替ヘッジあり）                               1,751,754    円
        世界リアルアセット・バランス（毎月決算型）                                             1,451,601    円
        世界リアルアセット・バランス（資産成長型）                                             2,567,864    円
        米国分散投資戦略ファンド（１倍コース）                                            453,839,142     円
        米国分散投資戦略ファンド（３倍コース）                                           1,228,385,595      円
        米国分散投資戦略ファンド（５倍コース）                                              445,153   円
        グローバルＤＸ関連株式ファンド（予想分配金提示型）                                              295,276   円
        グローバルＤＸ関連株式ファンド（資産成長型）                                             1,968,504    円
        大和住銀マルチ・ストラテジー・ファンド（ヘッジ付）（適格
        機関投資家限定）                                            98,396,143     円
        合計                                           4,634,354,006      円
      ２．受益権の総数                                             4,634,354,006      口

     （金融商品に関する注記）

     金融商品の時価等に関する事項
          項目                        2021  年３月   14 日現在
      １．金融商品の時価及び貸            金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はあり

        借対照表計上額との差           ません。
        額
      ２．時価の算定方法            (1) 有価証券

                    重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
                  (2) 金銭債権及び金銭債務
                    短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価とし
                    ております。
     （デリバティブ取引等関係に関する注記）

     ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
     （ 2021  年３月   14 日現在）
     該当事項はありません。
     （１口当たり情報）

                      2021  年３月   14 日現在
              １口当たり純資産額
                                 1.0157   円
                       「１口＝１円（      10,000   口＝  10,157   円）」
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    ２　ファンドの現況
      純資産額計算書
      （ 2021  年３月末現在）
       グローバルＤＸ関連株式ファンド（資産成長型）

       Ⅰ　資産総額                                78,826,635,034       円
       Ⅱ　負債総額                                 575,286,915      円
       Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                78,251,348,119       円
       Ⅳ　発行済数量                                63,989,780,804       口
       Ⅴ　１単位当り純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                    1.2229    円
       （参考）キャッシュ・マネジメント・マザーファンド

       Ⅰ　資産総額                                4,688,550,216       円
       Ⅱ　負債総額                                   563,618    円
       Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                4,687,986,598       円
       Ⅳ　発行済数量                                4,616,027,410       口
       Ⅴ　１単位当り純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                    1.0156    円
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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】
    原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
       ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの受益権を取り扱う振替機関が社振法の

       規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振
       替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振
       替受益権を表示する受益証券は発行されません。
      イ　名義書換

        該当事項はありません。
      ロ　受益者名簿
        作成しません。
      ハ　受益者に対する特典
        ありません。
      ニ　受益権の譲渡および譲渡制限等
      （イ）受益権の譲渡
        ａ．受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
          記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
        ｂ．上記ａの申請のある場合には、上記ａの振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受
          益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
          に記載または記録するものとします。ただし、上記ａの振替機関等が振替先口座を開設したも
          のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上
          位機関を含みます。）に社振法の規定に従い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記
          載または記録が行われるよう通知するものとします。
        ｃ．上記ａの振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録
          されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異な
          る場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したと
          きは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
      （ロ）受益権の譲渡制限および譲渡の対抗要件
         譲渡制限はありません。ただし、受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなけれ
         ば、委託会社および受託会社に対抗することができません。
      ホ　受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議の上、社振法に定めるところに従い、一定日現在の受益権を均等に再
        分割できるものとします。
      ヘ　償還金
        償還金は、原則として、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益
        者に支払います。
      ト　質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払
        い、一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定
        によるほか、民法その他の法令等に従って取り扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】
    第１【委託会社等の概況】
    原届出書の内容は下記事項の内容に訂正されます。
    １　委託会社等の概況
       イ　資本金の額および株式数
                           2021  年 3 月 31 日現在
          資本金の額                 20 億円
          会社が発行する株式の総数                 60,000,000      株
          発行済株式総数                 33,870,060      株
       ロ　最近５年間における資本金の額の増減

         該当ありません。
       ハ　会社の機構

         委託会社の取締役は８名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
         使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
         もって行い、累積投票によらないものとします。
         取締役の任期は、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
         終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
         の満了する時までとします。
         委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
         取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
         また、取締役会の決議によって、取締役社長を１名選定し、必要に応じて取締役会長１名を選定
         することができます。
       ニ　投資信託の運用の流れ

    ２　事業の内容及び営業の概況









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       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託
       の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
       言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
       行っ  ています。
       2021  年 3 月 31 日現在、委託会社が運用を行っている投資信託（親投資信託は除きます）は、以下の通

       りです。
                                   本　数    （本）         純資産総額      （百万円）
              追加型株式投資信託                             729            8,753,606

              単位型株式投資信託                             113             612,116

             追加型公社債投資信託                               1            32,161

             単位型公社債投資信託                              192             457,316

                  合　計                        1,035             9,855,200

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    ３　委託会社等の経理状況

      １　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定により、「金融商品取引業等に
       関する内閣府令」（平成             19 年内閣府令第       52 号）に基づいて作成しております。
        また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和
       52 年大蔵省令第       38 号）並びに同規則第           38 条及び第     57 条の規定により、「金融商品取引業等に関する内
       閣府令」（平成        19 年内閣府令第       52 号）に基づいて作成しております。
        なお、当中間会計期間（             2020  年４月１日から        2020  年９月    30 日まで）は、改正府令附則第３条第１項
       ただし書きにより、改正後の中間財務諸表等規則に基づいて作成しております。
      ２　当社は、第        35 期（  2019  年４月１日から        2020  年３月    31 日まで）の財務諸表については、金融商品取引

       法第  193  条の２第１項の規定に基づき、有限責任                      あずさ監査法人の監査を受けており、第                     36 期中間会
       計期間    (2020   年４月１日から        2020  年９月    30 日まで    ) の中間財務諸表については、金融商品取引法第                         193
       条の２第１項の規定に基づき、有限責任                      あずさ監査法人の中間監査を受けております。
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    （１）貸借対照表

                                                     ( 単位：千円）

                                   前事業年度               当事業年度
                                 （ 2019  年３月    31 日）       （ 2020  年３月    31 日）
     資産の部
         流動資産
         　現金及び預金                               13,755,961               33,264,545
         　顧客分別金信託                                 20,011               300,021
         　前払費用                                476,456               515,226
         　未収入金                                 64,856               602,605
         　未収委託者報酬                               6,963,077               8,404,880
         　未収運用受託報酬                               1,129,548               2,199,785
         　未収投資助言報酬                                285,668               299,826
         　未収収益                                 44,150               37,702
                                          31,771               40,119
         　その他の流動資産
                                       22,771,504               45,664,712
         流動資産合計
         固定資産
         　有形固定資産                  ※ １
         　　建物                                173,517               101,609
         　　器具備品                                751,471               783,224
         　　土地                                    -              710
         　　リース資産                                    -              968
                                             -            66,498
         　　建設仮勘定
                                         924,988               953,010
         　有形固定資産合計
         　無形固定資産
         　　ソフトウェア                                479,867               909,133
         　　ソフトウェア仮勘定                                183,528               508,733
         　　のれん                                    -          34,397,824
         　　顧客関連資産                                    -          17,785,166
         　　電話加入権                                   44             12,739
                                            60               54
         　　商標権
                                         663,501             53,613,651
         　無形固定資産合計
         　投資その他の資産
         　　投資有価証券                               10,829,628               19,436,480
         　　関係会社株式                               10,252,067               11,246,398
         　　長期差入保証金                               2,004,451               2,523,637
         　　長期前払費用                                 97,107               113,852
         　　会員権                                  7,819               90,479
         　　繰延税金資産                               1,426,381                    -
                                             -          △  20,750
         　　貸倒引当金
                                       24,617,457               33,390,098
         　投資その他の資産合計
                                       26,205,946               87,956,760
         固定資産合計
                                       48,977,450               133,621,473
         資産合計
                                                     ( 単位：千円）

                                  前事業年度                当事業年度
                                （ 2019  年３月    31 日）        （ 2020  年３月    31 日）
     負債の部
        流動負債
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        　顧客からの預り金                                 4,534               14,285
        　その他の預り金                               1,480,229                 146,200
        　未払金
        　　未払収益分配金                                 1,122                1,629
        　　未払償還金                                137,522                131,338
        　　未払手数料                               3,246,133                3,776,873
        　　その他未払金                                768,373                502,211
        　リース債務                                   -              1,064
        　未払費用                               3,535,589                3,935,582
        　未払消費税等                                84,966               305,513
        　未払法人税等                                670,761                489,151
        　賞与引当金                               1,302,052                1,716,321
                                         18,110                30,951
        　その他の流動負債
                                      11,249,395                11,051,125
        流動負債合計
        固定負債
        　退職給付引当金                               3,418,601                5,299,814
        　賞与引当金                                 5,074               14,767
        　繰延税金負債                                   -           2,963,538
                                         5,074               172,918
        　その他の固定負債
                                       3,428,751                8,451,038
        固定負債合計
                                      14,678,146                19,502,164
        負債合計
     純資産の部

        株主資本
        　資本金                               2,000,000                2,000,000
        　資本剰余金
        　　資本準備金                               8,628,984                8,628,984
                                            -           81,927,000
        　　その他資本剰余金
                                       8,628,984               90,555,984
        　資本剰余金合計
        　利益剰余金
        　　利益準備金                                284,245                284,245
        　　その他利益剰余金
        　　　配当準備積立金                                60,000                60,000
        　　　別途積立金                               1,476,959                1,476,959
                                      21,255,054                19,364,265
        　　　繰越利益剰余金
                                      23,076,258                21,185,470
        　利益剰余金合計
                                      33,705,242               113,741,454
        株主資本計
        評価・換算差額等
                                        594,061                377,855
        　その他有価証券評価差額金
                                        594,061                377,855
        評価・換算差額等合計
                                      34,299,304               114,119,309
        純資産合計
                                      48,977,450               133,621,473
        負債・純資産合計
    （２）損益計算書


                                                     ( 単位：千円）

                                 前事業年度                 当事業年度
                              （自　    2018  年４月１日           （自　    2019  年４月１日
                             　　至　     2019  年３月    31 日）     　　至　     2020  年３月    31 日）
        営業収益
        　委託者報酬                             39,156,499                 54,615,133
        　運用受託報酬                              6,277,217                 9,389,058
                                33/82

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        　投資助言報酬                              1,332,888                 1,303,595
        　その他営業収益
        　　サービス支援手数料                               182,502                 181,061
                                        49,507                 32,421
        　　その他
        営業収益計                             46,998,614                 65,521,269
        営業費用
        　支払手数料                             18,499,433                 24,888,040
        　広告宣伝費                               361,696                 447,024
        　公告費                                 125                  -
        　調査費
        　　調査費                              1,752,905                 3,214,679
        　　委託調査費                              6,050,441                 7,702,309
        　営業雑経費
        　　通信費                                46,551                 70,007
        　　印刷費                               338,465                 612,249
        　　協会費                                24,700                 45,117
        　　諸会費                                23,756                 32,199
        　　情報機器関連費                              2,872,416                 4,349,174
        　　販売促進費                                49,118                 68,688
                                       148,307                 154,201
        　　その他
        営業費用合計                             30,167,918                 41,583,691
        一般管理費
        　給料
        　　役員報酬                               190,951                 264,325
        　　給料・手当                              6,308,066                 9,789,691
        　　賞与                               514,259                 914,702
        　　賞与引当金繰入額                              1,235,936                 1,726,013
        　交際費                                27,802                 30,898
        　寄付金                                  82               2,022
        　事務委託費                               286,905                 956,931
        　旅費交通費                               228,538                 249,359
        　租税公課                               285,369                 389,032
        　不動産賃借料                               612,410                1,121,553
        　退職給付費用                               463,553                 797,158
        　固定資産減価償却費                               378,530                3,044,658
        　のれん償却費                                   -            2,645,986
                                       290,243                 482,324
        　諸経費
                                      10,822,651                 22,414,658
        一般管理費合計
                                      6,008,044                 1,522,919
        営業利益
                                                     ( 単位：千円）

                                   前事業年度                当事業年度
                              （自　    2018  年４月１日          （自　    2019  年４月１日
                                至　  2019  年３月    31 日）      至　  2020  年３月    31 日）
         営業外収益
         　受取配当金                                    -            778,113
         　受取利息                                  623                947
         　時効成立分配金・償還金                                   72              1,041
         　原稿・講演料                                 1,951                2,061
         　投資有価証券償還益                                289,451                 6,398
         　投資有価証券売却益                                 7,247               24,206
                                         36,408                53,484
         　雑収入
                                34/82


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         営業外収益合計                                335,754                866,254
         営業外費用
         　為替差損                                 15,760                72,457
         　投資有価証券償還損                                 13,668               129,006
         　投資有価証券売却損                                 14,605                12,906
                                          7,027                8,334
         　雑損失
                                         51,061               222,704
         営業外費用合計
                                       6,292,738                2,166,469
         経常利益
         特別利益
                                         79,850                   -
         　過去勤務費用償却益
         特別利益合計                                 79,850
         特別損失
         　固定資産除却損                 ※ １               1,462              110,668
         　関係会社株式評価損                                160,455                   -
         　合併関連費用                 ※ ２              187,140                42,800
         　本社移転費用                 ※ ３                 -            133,168
                                            -             46,417
         　減損損失                 ※ ４
                                         349,058                333,054
         特別損失合計
                                       6,023,530                1,833,414
         税引前当期純利益
         法人税、住民税及び事業税                               1,750,031                1,874,278
                                                      △  619,676
                                         90,084
         法人税等調整額
                                       1,840,116                1,254,602
         法人税等合計
                                       4,183,413                 578,811
         当期純利益
    （３）株主資本等変動計算書


    前事業年度（自　          2018  年４月１日　至　          2019  年３月    31 日）

                                                     （単位：千円）
                                   株主資本
                        資本剰余金                    利益剰余金
                                             その他利益剰余金
               資本金
                           資本剰余金
                     資本準備金            利益準備金
                                        配当準備
                            合計
                                               別途積立金       繰越利益剰余金
                                        積立金
     当期首残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       26,561,078
     当期変動額
                                                       △ 9,489,438
      剰余金の配当
      当期純利益                                                  4,183,413
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額（純額）
                                                       △ 5,306,024
     当期変動額合計              －      －      －      －       －       －
     当期末残高           2,000,000      8,628,984      8,628,984       284,245        60,000      1,476,959       21,255,054
                                35/82



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                      株主資本                 評価・換算差額等
                 利益剰余金
                                                      純資産合計
                                   その他有価証券          評価・換算
                          株主資本合計
                 利益剰余金
                                    評価差額金          差額等合計
                   合計
     当期首残高               28,382,283          39,011,267           870,535          870,535      39,881,802
     当期変動額
                   △ 9,489,438        △ 9,489,438                         △ 9,489,438
      剰余金の配当
      当期純利益              4,183,413          4,183,413                          4,183,413
      株主資本以外の
                                       △ 276,474        △ 276,474      △ 276,474
      項目の当期変動
      額（純額）
                   △ 5,306,024        △ 5,306,024         △ 276,474        △ 276,474     △ 5,582,498
     当期変動額合計
     当期末残高               23,076,258          33,705,242           594,061          594,061      34,299,304
    当事業年度（自　          2019  年４月１日　至　          2020  年３月    31 日）

                                                     （単位：千円）
                                     株主資本
                         資本剰余金                     利益剰余金
                                               その他利益剰余金
              資本金
                         その他資本
                              資本剰余金
                   資本準備金                 利益準備金
                                          配当準備             繰越利益
                         剰余金
                               合計
                                                別途積立金
                                          積立金             剰余金
     当期首残高         2,000,000      8,628,984         －  8,628,984      284,245       60,000     1,476,959      21,255,054
     当期変動額
                                                       △ 2,469,600
      剰余金の配当
      当期純利益                                                   578,811
      合併による増加
                         81,927,000      81,927,000
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額（純額）
                                                       △ 1,890,788
     当期変動額合計             －      －  81,927,000      81,927,000         －      －       －
     当期末残高         2,000,000      8,628,984     81,927,000      90,555,984       284,245       60,000     1,476,959      19,364,265
                      株主資本                 評価・換算差額等

                 利益剰余金
                                                      純資産合計
                                   その他有価証券          評価・換算
                          株主資本合計
                 利益剰余金
                                    評価差額金          差額等合計
                   合計
     当期首残高               23,076,258          33,705,242           594,061          594,061      34,299,304
     当期変動額
                   △ 2,469,600        △ 2,469,600                         △ 2,469,600
      剰余金の配当
      当期純利益               578,811          578,811                          578,811
      合併による増加                       81,927,000                          81,927,000
      株主資本以外の
                                       △ 216,206        △ 216,206      △ 216,206
      項目の当期変動
      額（純額）
                   △ 1,890,788                   △ 216,206        △ 216,206
     当期変動額合計                        80,036,211                          79,820,005
     当期末残高               21,185,470         113,741,454           377,855          377,855     114,119,309
                                36/82


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    注記事項


    ( 重要な会計方針       )

    １ . 有価証券の評価基準及び評価方法
     (1)  子会社株式
       移動平均法による原価法
     (2)  その他有価証券

      時価のあるもの
       決算日の市場価格等に基づく時価法
       （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
      時価のないもの
       移動平均法による原価法
    ２ . 固定資産の減価償却の方法

     (1)  有形固定資産（リース資産を除く）
       定率法によっております。但し、建物                 ( 建物附属設備を除く         ) 並びに   2016  年４月１日以降に取得した建物附属設備に
      ついては、定額法によっております。
       なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
        建物　　　　　        　　　　　２～       50 年
        器具備品　　　　　　　　             ３～  15 年
     (2)  無形固定資産（リース資産を除く）

       定額法によっております。
       なお、主な償却年数は次のとおりであります。
        のれん　　　　　　　　　　　　               14 年
        顧客関連資産　　　　　　　６～               19 年
        ソフトウェア（自社利用分）　　５年（社内における利用可能期間）
     (3)  リース資産

       所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
       リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
    ３ . 引当金の計上基準

      (1)  貸倒引当金
       債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権につい
      ては個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
     (2)  賞与引当金

       従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
     (3)  退職給付引当金

       従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき計上しております。
       ① 退職給付見込額の期間帰属方法
       退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定
      式基準によっております。
       ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
       過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
       数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
    ４ . その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      消費税等の会計処理
       消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
    ( 表示方法の変更       )

      前事業年度において「特別利益」に含めていた「投資有価証券売却益」及び「投資有価証券償還益」を「営業外収益」
     として、「特別損失」に含めていた「投資有価証券売却損」及び「投資有価証券償還損」を「営業外費用」として、表示
                                37/82

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     する方法に変更しております。これは、合併を契機に検討した結果、投資有価証券の売却及び償還の大勢が自社設定投信
     等の処分によるものであり毎期経常的に発生するものとして、当事業年度から取引実態に沿った表示へと変更したもので
     あ ります。この表示方法の変更を反映させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
      この結果、前事業年度の損益計算書において、「特別利益」の「投資有価証券売却益」及び「投資有価証券償還益」に
     表示していた      7,247   千円及び    289,451    千円は「営業外収益」として、「特別損失」の「投資有価証券売却損」及び「投資有
     価証券償還損」に表示していた              14,605   千円及び    13,668   千円は「営業外費用」として組み替えております。
    ( 貸借対照表関係       )

    ※ １　有形固定資産の減価償却累計額
                            前事業年度                   当事業年度
                          (2019   年３月   31 日 )            (2020   年３月   31 日 )
       建物                     350,176    千円                466,875    千円
       器具備品                     922,553    千円               1,225,261     千円
       リース資産                        －千円                  1,452   千円
    ２　当座借越契約

        当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
       当事業年度末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
                            前事業年度                   当事業年度
                           (2019   年３月   31 日 )           (2020   年３月   31 日 )
       当座借越極度額の総額                    10,000,000     千円              10,000,000     千円
       借入実行残高　　　　                        －千円                   －千円
       差引額
                           10,000,000     千円              10,000,000     千円
    ３　保証債務

        当社は、子会社である          Sumitomo     Mitsui    DS  Asset   Management(USA)Inc.          における賃貸借契約に係る賃借料に対し、
       2023  年６月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
                             前事業年度                   当事業年度
                           (2019   年３月   31 日 )           (2020   年３月   31 日 )
       Sumitomo     Mitsui    DS  Asset
                            174,854    千円               132,559    千円
       Management      (USA)Inc.
    ( 損益計算書関係       )

    ※ １　固定資産除却損
                            前事業年度                   当事業年度
                         （自   2018  年４月１日              （自   2019  年４月１日
                          至  2019  年３月   31 日）           至  2020  年３月   31 日）
       建物                        －千円                   879  千円
       器具備品                       695  千円                  119  千円
       リース資産                        －千円                  5,377   千円
       ソフトウェア                       766  千円                 1,596   千円
       ソフトウェア仮勘定                        －千円                 102,695    千円
    ※ ２　合併関連費用

        前事業年度の合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費用及び当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合
        併に関する業務委託費用であります。
        当事業年度の合併関連費用は、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との合併に関する業務委託費用等及び海外
        現地法人の統合に関する弁護士費用であります。
    ※ ３　本社移転費用

        本社移転費用は、本社事務所移転に伴い解約日までに賃貸期間の残存分（                                  2020  年７月   13 日から   2020  年９月   30 日ま
        で）の賃料及び共益費相当額として                133,168    千円支払うものであります。
    ※ ４　減損損失

        当社は以下のとおり減損損失を計上しております。
                                                    （単位：千円）
             場所              用途             種類            減損損失
            千代田区             事業用資産              建物            46,417
                                38/82


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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        当社は、資産と対応して継続的に収支の把握ができる単位が全社のみであることから全社資産の単一グループと
        しております。
        上記事業用資産については、霞ヶ関オフィスの移転に係る意思決定をしたことに伴い将来の使用が見込めなく
        なった資産につき、回収可能額を零と見積もり、当該減少額を減損損失に計上しております。その内訳は、建物に
        計上した資産除去債務に対応する原状回復費用相当額であります。
    ( 株主資本等変動計算書関係            )

    前事業年度     ( 自  2018  年４月１日　至        2019  年３月   31 日 )
     １ . 発行済株式数に関する事項
                    当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
          普通株式             17,640   株      17,622,360     株          －      17,640,000     株
     ２ . 剰余金の配当に関する事項

      (1)  配当金支払額等
        当社は   2018  年 11 月１日付で普通株式１株につき              1,000   株の割合で株式分割を行っております。
        当該株式分割は       2018  年 11 月１日を効力発生日としておりますので、                   2019  年１月   31 日を基準日とする一株当たり
        配当額につきましては、株式分割後の株式数を基準に記載しております。
                           配当金の総額          一株当たり
          決議        株式の種類                            基準日       効力発生日
                               ( 千円  )   配当額   ( 円 )
       2018  年６月   26 日                                2018  年      2018  年
                   普通株式         2,822,400         160,000.00
        定時株主総会                                     ３月  31 日     ６月  27 日
       2019  年２月   28 日                                2019  年      2019  年
                   普通株式         6,667,038          377.95
        臨時株主総会                                     １月  31 日     ３月  22 日
      (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

        2019  年６月   24 日開催の臨時株主総会において次の通り付議いたします。
                               配当金の総額        一株当たり
          決議      株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                  ( 千円  )  配当額   ( 円 )
                                               2019  年     2019  年
       2019  年６月   24 日
                 普通株式      利益剰余金         2,469,600         140.00
        臨時株主総会
                                               ３月  28 日    ６月  25 日
    当事業年度     ( 自  2019  年４月１日　至        2020  年３月   31 日 )

     １ . 発行済株式数に関する事項
        合併に伴う普通株式の発行により               16,230,060     株増加しております。
                    当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
          普通株式           17,640,000     株     16,230,060     株          －     33,870,060     株
     ２ . 剰余金の配当に関する事項

      (1)  配当金支払額等
                           配当金の総額         一株当たり
           決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                               ( 千円  )   配当額   ( 円 )
       2019  年６月   24 日                                2019  年      2019  年
                   普通株式          2,469,600          140.00
        臨時株主総会                                    ３月  28 日     ６月  25 日
      (2)  基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

        2020  年６月   29 日開催の第     35 回定時株主総会において次の通り付議いたします。
                               配当金の総額        一株当たり
          決議       株式の種類       配当の原資                        基準日      効力発生日
                                  ( 千円  )  配当額   ( 円 )
       2020  年６月   29 日                                  2020  年     2020  年
                 普通株式       利益剰余金          711,271        21.00
        定時  株主総会                                     ３月  31 日    ６月  30 日
     ( リース取引関係       )

    オペレーティング・リース取引
     （借主側）
     オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                39/82


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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                    （単位：千円）
                         前事業年度                     当事業年度
                        （ 2019  年３月   31 日）              （ 2020  年３月   31 日）
        １年以内                        597,239                    1,618,641
        １年超                       6,115,662                     5,844,934
        合計                       6,712,901                     7,463,576
    ( 金融商品関係      )

    １ . 金融商品の状況に関する事項
     (1)  金融商品に対する取組方針
        当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
       期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
       運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
     (2)  金融商品の内容及びそのリスク

        営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
       は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
       ため、リスクは僅少となっています。
        投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
       リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式であり、
       発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金等であり、差入
       先の信用リスクに晒されています。
        営業債務である未払手数料は、すべて１年以内の支払期日であります。
     (3)  金融商品に係るリスク管理体制

      ① 信用リスクの管理
        当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
       とともに、その状況について取締役会に報告しています。
        投資有価証券、子会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
       管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
        長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
       管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
      ② 市場リスクの管理
        投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
       について管理を、経営企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の
       自己査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
        なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
       おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
       格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
       としています。
     (4)  金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

        金融商品の時価には、市場価格及び業界団体が公表する売買参考統計値等に基づく価額のほか、これらの価額がな
       い場合には合理的に算定された価額が含まれています。当該価額の算定においては一定の前提条件を採用しているた
       め、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることがあります。
    ２ . 金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、時価を把握することが極めて困難と認
      められるものは、次表には含まれていません（（注２）参照）。
     前事業年度（      2019  年３月   31 日）

                                                     （単位：千円）
            区分            貸借対照表計上額                 時価             差額
                                40/82



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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      (1)  現金及び預金                      13,755,961             13,755,961                －
      (2)  顧客分別金信託                        20,011             20,011              －
      (3)  未収委託者報酬                      6,963,077             6,963,077                －
      (4)  未収運用受託報酬                      1,129,548             1,129,548                －
      (5)  未収投資助言報酬                       285,668             285,668               －
      (6)  投資有価証券
       ① その他有価証券                     10,829,330             10,829,330                －
      (7)  長期差入保証金                      2,004,451             2,004,451                －
            資産計                  34,988,051             34,988,051                －
      (1)  顧客からの預り金                        4,534             4,534             －
      (2)  未払手数料                      3,246,133             3,246,133                －
            負債計                  3,250,667             3,250,667                －
     当事業年度（      2020  年３月   31 日）

                                                     （単位：千円）
            区分            貸借対照表計上額                 時価             差額
      (1)  現金及び預金                      33,264,545             33,264,545                －
      (2)  顧客分別金信託                       300,021             300,021               －
      (3)  未収委託者報酬                      8,404,880             8,404,880                －
      (4)  未収運用受託報酬                      2,199,785             2,199,785                －
      (5)  未収投資助言報酬                       299,826             299,826               －
      (6)  投資有価証券
       ① その他有価証券                     19,391,111             19,391,111                －
      (7)  長期差入保証金                      2,523,637             2,523,637                －
            資産計                  66,383,807             66,383,807                －
      (1)  顧客からの預り金                        14,285             14,285              －
      (2)  未払手数料                      3,776,873             3,776,873                －
            負債計                  3,791,158             3,791,158                －
      ( 注１  ) 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

       資　産
        (1)  現金及び預金、       (2)  顧客分別金信託、        (3)  未収委託者報酬、        (4)  未収運用受託報酬及び          (5)  未収投資助言報酬
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
        (6)  投資有価証券
          これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
         ている基準価格によっております。
        (7)  長期差入保証金
          これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
         額によっています。
       負　債

        (1)  顧客からの預り金及び          (2)  未払手数料
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
      ( 注２  ) 時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                       （単位：千円）
                         前事業年度            当事業年度
             区分
                       （ 2019  年３月   31 日）      （ 2020  年３月   31 日）
       その他有価証券
         非上場株式                       298           45,369
             合計                   298           45,369
       子会社株式及び関連会社株式
         非上場株式                   10,252,067            11,246,398
             合計               10,252,067            11,246,398
       その他有価証券については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであり、「                                                   (6)①
      その他有価証券」には含めておりません。
       子会社株式及び関連会社株式については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるものであ
      ることから、時価開示の対象とはしておりません。
      ( 注３  ) 金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

                                41/82


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     前事業年度（      2019  年３月   31 日）
                                                     （単位：千円）
           区分           １年以内         １年超５年以内          ５年超   10 年以内        10 年超
      現金及び預金                  13,755,961              －          －          －
      顧客分別金信託                    20,011            －          －          －
      未収委託者報酬                   6,963,077              －          －          －
      未収運用受託報酬                   1,129,548              －          －          －
      未収投資助言報酬                    285,668             －          －          －
      長期差入保証金                    54,900         1,949,551              －          －
           合計             22,209,168           1,949,551              －          －
     当事業年度（      2020  年３月   31 日）

                                                     （単位：千円）
           区分           １年以内         １年超５年以内          ５年超   10 年以内        10 年超
      現金及び預金                  33,264,545              －          －          －
      顧客分別金信託                    300,021             －          －          －
      未収委託者報酬                   8,404,880              －          －          －
      未収運用受託報酬                   2,199,785              －          －          －
      未収投資助言報酬                    299,826             －          －          －
      長期差入保証金                   1,125,292          1,398,345              －          －
           合計             45,594,350           1,398,345              －          －
    ( 有価証券関係      )

    １ . 子会社株式及び関連会社株式
    前事業年度（      2019  年３月   31 日）
       子会社株式及び関連会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式                              10,252,067     千円）は、市場価格がなく、時価を把握
      することが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
    当事業年度（      2020  年３月   31 日）

       子会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式                      11,246,398     千円）は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
      困難と認められることから、記載しておりません。
    ２ . その他有価証券

    前事業年度（      2019  年３月   31 日）
                                                     （単位：千円）
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)  貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                           7,545,410          6,613,088          932,322
                 小計                   7,545,410          6,613,088          932,322
      (2)  貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                           3,283,920          3,360,000          △76,080
                 小計                   3,283,920          3,360,000          △76,080
                 合計                  10,829,330           9,973,088          856,242
    （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　                    298  千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認
       められることから、記載しておりません。
    当事業年度（      2020  年３月   31 日）

                                                     （単位：千円）
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)  貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                           12,411,812          13,327,652           915,839
                 小計                  12,411,812          13,327,652           915,839
      (2)  貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                           6,413,317          6,063,458         △349,858
                 小計                   6,413,317          6,063,458         △349,858
                 合計                  18,825,130          19,391,111           565,980
    （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　                   45,369   千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と
       認められることから、記載しておりません。
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    ３ . 事業年度中に売却したその他有価証券
    前事業年度     ( 自  2018  年４月１日　至        2019  年３月   31 日 )
                                 （単位：千円）
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             728,127            7,247          14,605
                                 （単位：千円）
          償還額          償還益の合計額           償還損の合計額
            1,578,762            289,451           13,668
    当事業年度     ( 自  2019  年４月１日　至        2020  年３月   31 日 )

                                 （単位：千円）
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             1,814,360             24,206           12,906
                                 （単位：千円）
          償還額          償還益の合計額           償還損の合計額
             3,631,425             6,398          129,006
    ４．減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、有価証券について                  160,455    千円（関係会社株式         160,455    千円）減損処理を行っております。
       なお、減損処理にあたっては子会社株式及び関連会社株式については、当該株式の発行会社の財務状況等を勘案した
      上で、回復可能性を検討し、回復可能性のないものについて減損処理を行っております。
       当事業年度において、減損処理を行った有価証券はありません。
    ( 退職給付関係      )

    １．採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
      金制度を設けております。
    ２．確定給付制度

     (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                     （単位：千円）
                                 前事業年度                当事業年度
                            　（自    2018  年４月１日          　（自    2019  年４月１日
                            　　至    2019  年３月   31 日）      　　至    2020  年３月   31 日）
       退職給付債務の期首残高                                3,319,830                3,418,601
        勤務費用                                267,362                523,396
        利息費用                                  －                －
        数理計算上の差異の発生額                                △3,658                 △195
        退職給付の支払額                               △85,082               △349,050
        過去勤務費用の発生額                               △79,850                   －
        合併による発生額                                  －            1,707,062
       退職給付債務の期末残高                                3,418,601                5,299,814
      (2)  退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     （単位：千円）
                                 前事業年度                当事業年度
                               （ 2019  年３月   31 日）         （ 2020  年３月   31 日）
       非積立型制度の退職給付債務                                3,418,601                5,299,814
       未認識数理計算上の差異                                   －                －
       未認識過去勤務費用                                   －                －
       退職給付引当金                                3,418,601                5,299,814
     (3)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                                     （単位：千円）
                                 前事業年度                当事業年度
                             　（自    2018  年４月１日          　（自    2019  年４月１日
                             　　至    2019  年３月   31 日）      　　至    2020  年３月   31 日）
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       勤務費用                                 267,362                492,511
       利息費用                                   －                －
       数理計算上の差異の費用処理額                                 △3,658                 △195
       過去勤務費用償却益                                △79,850                   －
       その他                                 199,849                304,842
       確定給付制度に係る退職給付費用                                 383,703                797,158
    （注）その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制度適用
       による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額であります。
     (4)  数理計算上の計算基礎に関する事項

       主要な数理計算上の計算基礎（加重平均で表わしております。）
                                  前事業年度                当事業年度
                             　（自    2018  年４月１日          　（自    2019  年４月１日
                             　　至    2019  年３月   31 日）      　　至    2020  年３月   31 日）
        割引率                                 0.000   ％             0.000   ％
    ３．確定拠出制度

     当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                       156,457    千円、当事業年度        248,932    千円であります。
    ( 税効果会計関係       )

    １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                             （単位：千円）

                               前事業年度             当事業年度
                            （ 2019  年３月   31 日）      （ 2020  年３月   31 日）
      繰延税金資産

        退職給付引当金                           1,046,775             1,622,803
        賞与引当金                            400,242             530,059
        調査費                            80,983             178,573
        未払金                            57,192             162,557
        未払事業税                            54,797             46,423
        ソフトウェア償却                            17,501             91,937
        子会社株式評価損                            50,580             114,876
        その他有価証券評価差額金                              －           150,771
                                    32,218             88,250
        その他
      繰延税金資産小計
                                  1,740,292             2,986,254
                                   △51,729             △193,485
      評価性引当額（注）
      繰延税金資産合計
                                  1,688,563             2,792,768
      繰延税金負債

        無形固定資産                              －          5,445,817
                                   262,181             310,488
        その他有価証券評価差額金
      繰延税金負債合計                             262,181            5,756,306
      繰延税金資産（負債）の純額
                                  1,426,381            △2,963,538
      （注）評価性引当額が          141,756    千円増加しております。この増加の内容は、主として大和住銀投信投資顧問株式会社との
        合併によるものであります。
    ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要

     な項目別の内訳
                                前事業年度             当事業年度
                              （ 2019  年３月   31 日）      （ 2020  年３月   31 日）
      法定実効税率
                                   30.6  ％           30.6  ％
      （調整）
       評価性引当額の増減                            0.8             3.5
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       受取配当等永久に益金に算入されない項目                            －           △13.9
       交際費等永久に損金に算入されない項目                            0.9             7.3
       住民税均等割等                            0.1             0.5
       所得税額控除による税額控除                           △1.4             △0.5
       のれん償却費                            －            44.1
       その他                           △0.4             △3.3
                                   30.5             68.4
      税効果会計適用後の法人税等の負担率
    ( セグメント情報等        )

    前事業年度     ( 自  2018  年４月１日      至  2019  年３月   31 日 )
    １ . セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
    ２ . 関連情報

     (1)  製品及びサービスごとの情報
                                                     （単位：千円）
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
        外部顧客への
                  39,156,499         6,277,217         1,332,888          232,009        46,998,614
         営業収益
     (2)  地域ごとの情報

      ① 営業収益
        本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の                                 90 ％を超えるため、地域ごとの営業収益の
       記載を省略しております。
      ② 有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                    90 ％を超えるため、地域ごとの有形
       固定資産の記載を省略しております。
     (3)  主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                          10 ％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
    ３ . 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
    ４ . 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
    ５ . 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
    当事業年度     ( 自  2019  年４月１日      至 2020  年３月   31 日 )

    １ . セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
    ２ . 関連情報

     (1)  製品及びサービスごとの情報
                                                     （単位：千円）
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
        外部顧客への
                  54,615,133          9,389,058         1,303,595          213,482        65,521,269
         営業収益
     (2)  地域ごとの情報

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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ① 営業収益
        本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の                                 90 ％を超えるため、地域ごとの営業収益の
       記載を省略しております。
      ② 有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                    90 ％を超えるため、地域ごとの有形
       固定資産の記載を省略しております。
     (3)  主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                          10 ％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
    ３ . 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ４ . 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ５ . 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
    ( 関連当事者情報       )

    前事業年度     ( 自  2018  年４月１日　至        2019  年３月   31 日 )
    １．関連当事者との取引
     (1)  兄弟会社等
                                                     （単位：千円）
         会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
     種類    名称又は     所在地           内容又    所有  (被所          取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                   又は基金                との関係
          氏名               は職業    有 )割合
     親会社                            ％
        ㈱三井住友      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      2,499,836          399,447
        銀行      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          －
     親会社                            ％
        SMBC  日興    東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              10,000,000     証券業                      5,789,062         1,154,875
        証券㈱      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          －
    （注）   1 ．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
       2 ．取引条件及び取引条件の決定方針等
         投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
    ２．親会社に関する注記

      株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
    当事業年度     ( 自  2019  年４月１日      至  2020  年３月   31 日 )

    １．関連当事者との取引
      (1)  兄弟会社等
                                                     （単位：千円）
         会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
     種類    名称又は     所在地           内容又    所有  (被所          取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                   又は基金                との関係
          氏名               は職業    有 )割合
     親会社                            ％
        ㈱三井住友      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      3,703,669          644,246
        銀行      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          －
                                46/82


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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     親会社                            ％
        SMBC  日興    東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              10,000,000     証券業                      6,265,593          890,935
        証券㈱      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          －
    （注）   1 ．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
       2 ．取引条件及び取引条件の決定方針等
         投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
    ２．親会社に関する注記

      株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
    ( １株当たり情報       )

                                前事業年度                当事業年度
                           　　（自     2018  年４月１日         　　（自     2019  年４月１日
                           　　　至     2019  年３月   31 日）     　　　至     2020  年３月   31 日）
      １株当たり純資産額                              1,944.40    円            3,369.33    円
      １株当たり当期純利益金額                               237.15   円             17.09   円
      （注）   1 ．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         2 ．当社は、     2018  年 11 月１日付で普通株式１株につき              1,000   株の割合で株式分割を行っております。
          １株当たり情報については、当該株式分割を                    2019  年３月期の期首（        2018  年 4 月１日）に行ったものと仮定して、
          １株当たり純資産額及び１株当たり当期純利益を算定しております。
         3 ．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                前事業年度                当事業年度
                           　　（自     2018  年４月１日         　　（自     2019  年４月１日
                           　　　至     2019  年３月   31 日）     　　　至     2020  年３月   31 日）
      １株当たり当期純利益金額
       当期純利益（千円）                            4,183,413                 578,811
       普通株主に帰属しない金額（千円）                                －                －
       普通株式に係る当期純利益金額（千円）                            4,183,413                 578,811
       期中平均株式数（株）                            17,640,000                33,870,060
    ( 企業結合等関係       )

      ( 取得による企業結合         )
       当社は、    2018  年９月   28 日開催の当社取締役会において、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社との間で合併契約を締
      結することについて決議し、同日付で締結しました。本合併契約に基づき、当社と大和住銀投信投資顧問株式会社は、
      2019  年４月１日付で合併いたしました。
    １．企業結合の概要

     (1)  被取得企業の名称及び事業の内容
       被取得企業の名称　大和住銀投信投資顧問株式会社
       事業の内容　　　　投資運用業、投資助言・代理業等
     (2)  企業結合を行った主な理由

       資産運用ビジネスはグローバルに成長拡大しており、お客さまから求められる運用力やサービスはますます高度化し
      ております。本件合併は、このようなお客さまからのニーズに対応するために、両運用会社の持つ強み・ノウハウを結
      集した、フィデューシャリー・デューティーに基づく最高品質の運用パフォーマンスとサービスを提供する資産運用会
      社の実現を図るものであります。
     (3)  企業結合日

       2019  年４月１日
     (4)  企業結合の法的形式

       当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併方式であります。
     (5)  結合後企業の名称

       三井住友    DS アセットマネジメント株式会社
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     (6)  取得企業を決定するに至った主な根拠

       「企業結合に関する会計基準」              ( 企業会計基準第       21 号　  2019  年１月   16 日 ) 及び「企業結合会計基準及び事業分離等会計
      基準に関する適用指針」           ( 企業会計基準適用指針第           10 号　  2019  年１月   16 日 ) の考え方に基づき、当社を取得企業としてお
      ります。
    ２．財務諸表に含まれている被取得企業の業績の期間

       2019  年４月１日から       2020  年３月   31 日
    ３．被取得企業の取得原価及び対価の種類ごとの内訳

       取得の対価　　企業結合日に交付した当社の普通株式の時価　　　　　　　　                                    81,927,000     千円
       取得原価　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                                    81,927,000     千円
    ４．合併比率及びその算定方法並びに交付した株式数

     (1)  合併比率
       大和住銀投信投資顧問株式会社の普通株式１株に対し、当社の普通株式                                 4.2156   株を割当交付いたしました。
     (2)  合併比率の算定方法

       当社はＥＹトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社を、大和住銀投信投資顧問株式会社はＰｗＣアド
      バイザリー合同会社を、合併比率の算定に関する第三者算定機関としてそれぞれ選定し、各第三者算定機関による算定
      結果を参考に、両社の財務状況、資産の状況、将来の見通し等の要因を総合的に勘案し、合併比率について慎重に協議
      を重ねた結果、合併比率が妥当であると判断し、合意に至ったものであります。
     (3)  交付した株式数

        普通株式：     16,230,060     株
    ５．主要な取得関連費用の内容及び金額

       業務委託費用及びデューデリジェンス費用等　　                       37,723   千円
    ６．発生したのれんの金額、発生原因、償却方法及び償却期間

     (1)  発生したのれんの金額
       37,043,811     千円
     (2)  発生原因

       被取得企業から受け入れた資産及び引き受けた負債の純額と取得原価との差額によります。
      (3)  償却方法及び償却期間

        14 年にわたる均等償却
    ７．企業結合日に受け入れた資産及び引き受けた負債の額並びにその主な内訳

       流動資産　　　　　　　　　             24,546,329     千円
       固定資産　　　　　             34,001,531     千円
       資産合計　　　　　             58,547,860     千円
       流動負債　　　　　　　　　              5,406,939     千円
       固定負債　　　　　              8,257,731     千円
       負債合計　　　　　             13,664,671     千円
    中間財務諸表

    (1)  中間貸借対照表

                                                  （単位：千円）
                                       第 36 期中間会計期間
                                       （ 2020  年９月    30 日）
      資産の部
      　流動資産
      　　現金及び預金                                         30,600,006
      　　顧客分別金信託                                           300,033
      　　前払費用                                           491,960
      　　未収委託者報酬                                          8,462,795
                                48/82


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      　　未収運用受託報酬                                          2,637,333
      　　未収投資助言報酬                                           403,508
      　　未収収益                                           39,908
                                                 127,104
      　　その他
                                               43,062,650
      　　流動資産合計
      　固定資産
      　　有形固定資産                       ※ １                 2,622,154
      　　無形固定資産
      　　　のれん                                         33,074,831
      　　　顧客関連資産                                         16,728,528
                                               1,741,538
      　　　その他
                                               51,544,898
      　　無形固定資産合計
      　　投資その他の資産
      　　　投資有価証券                                         21,128,629
      　　　関係会社株式                                         11,246,398
      　　　その他                                          2,228,340
                                               △  20,750
      　　　貸倒引当金
                                               34,582,618
      　　　投資その他の資産合計
                                               88,749,672
      　　固定資産合計
                                              131,812,323
      　資産合計
      負債の部

      　流動負債
      　　リース債務                                             266
      　　顧客からの預り金                                            2,366
      　　その他の預り金                                           118,688
      　　未払金                                          3,919,626
      　　未払費用                                          4,532,572
      　　未払法人税等                                           330,248
      　　前受収益                                           28,358
      　　賞与引当金                                          1,343,147
                                                 25,119
      　　その他                       ※ ２
                                               10,300,393
      　　流動負債合計
      　固定負債
      　　繰延税金負債                                          3,126,317
      　　退職給付引当金                                          5,442,936
      　　賞与引当金                                            7,383
                                                 150,104
      　　その他
                                               8,726,742
      　　固定負債合計
                                               19,027,135
      　負債合計
      純資産の部

      　株主資本
      　　資本金                                          2,000,000
      　　資本剰余金
      　　　資本準備金                                          8,628,984
                                               81,927,000
      　　　その他資本剰余金
                                               90,555,984
      　　　資本剰余金合計　
      　　利益剰余金
      　　　利益準備金                                           284,245
      　　　その他利益剰余金
      　　　　配当準備積立金                                           60,000
      　　　　別途積立金                                          1,476,959
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                                               17,495,141
      　　　　繰越利益剰余金
                                               19,316,346
      　　　利益剰余金合計
                                              111,872,330
      　　株主資本合計
      　評価・換算差額等
                                                 912,856
      　　その他有価証券評価差額金
                                                 912,856
      　　評価・換算差額等合計
                                              112,785,187
      　純資産合計
                                              131,812,323
      負債純資産合計
    (2)  中間損益計算書


                                                   ( 単位：千円      )
                                        第 36 期中間会計期間
                                       （自　    2020  年４月１日
                                      　　至　     2020  年９月    30 日）
          営業収益
          　委託者報酬                                     23,512,538
          　運用受託報酬                                     4,131,413
          　投資助言報酬                                       637,750
                                                 115,543
          　その他の営業収益
          営業収益計                                     28,397,245
          営業費用
                                               18,361,605
                                               11,009,285
          一般管理費                  ※ １
                                               △  973,645
          営業損失（      △ ）
          営業外収益
                             ※ ２
                                                 130,819
                                                  22,619
          営業外費用                  ※ ３
                                               △  865,445
          経常損失（      △ ）
          特別損失                  ※ ４                   179,016
                                              △  1,044,462
          税引前中間純損失（           △ ）
          法人税、住民税及び事業税
                                                 223,963
                                               △  110,573
          法人税等調整額
          法人税等合計                                       113,390
                                              △  1,157,852
          中間純損失（       △ ）
    (3)  中間株主資本等変動計算書


    第 36 期中間会計期間（自　            2020  年４月１日　至　          2020  年９月    30 日）

                                                      （単位：千円）

                                    株主資本
                           資本剰余金                    利益剰余金
                                                その他利益剰余金
                資本金
                           その他資本      資本剰余金       利益
                     資本準備金
                                           配当準備      別途     繰越利益
                            剰余金      合計     準備金
                                            積立金     積立金      剰余金
     当期首残高           2,000,000      8,628,984      81,927,000      90,555,984      284,245     60,000    1,476,959       19,364,265
     当中間期変動額
                                                       △ 711,271
     　剰余金の配当
                                                       △ 1,157,852
     　中間純損失（      △ ）
                                50/82


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     　株主資本以外の
     　項目の当中間期
     　変動額（純額）
                                                       △ 1,869,124
     当中間期変動額合計              －      －      －      －    －     －     －
     当中間期末残高           2,000,000      8,628,984      81,927,000      90,555,984      284,245     60,000    1,476,959       17,495,141
                      株主資本                評価・換算差額等

                 利益剰余金
                                                     純資産合計
                                   その他有価証券          評価・換算
                          株主資本合計
                 利益剰余金
                                   評価差額金         差額等合計
                  合計
     当期首残高              21,185,470         113,741,454           377,855         377,855       114,119,309
     当中間期変動額
                   △ 711,271        △ 711,271                          △ 711,271
     　剰余金の配当
                  △ 1,157,852        △ 1,157,852                          △ 1,157,852
     　中間純損失（      △ ）
     　株主資本以外の
     　項目の当中間期                                  535,001         535,001         535,001
     　変動額（純額）
                  △ 1,869,124        △ 1,869,124          535,001         535,001       △ 1,334,122
     当中間期変動額合計
     当中間期末残高              19,316,346         111,872,330           912,856         912,856       112,785,187
    注記事項

    （重要な会計方針）

    １．資産の評価基準及び評価方法
     (1)  有価証券
      ① 子会社株式
        移動平均法による原価法
      ② その他有価証券
        市場価格のない株式等以外
         中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
         （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
        市場価格のない株式等
         移動平均法による原価法
    ２．固定資産の減価償却の方法

     (1)  有形固定資産（リース資産を除く）
        定率法によっております。但し、建物（建物附属設備を除く）並びに                                2016  年４月１日以降に取得した建物附属設備
       については、定額法によっております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
           建物　　　　２～        50 年
           器具備品　　３～        15 年
      (2)  無形固定資産（リース資産を除く）

        定額法によっております。
        なお、主な償却年数は次のとおりであります。
         のれん　　　　　　　　　　　　               14 年
         顧客関連資産　　　　　　　６～               19 年
         ソフトウェア（自社利用分）　　５年（社内における利用可能期間）
      (3)  リース資産

        所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
        リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
    ３．引当金の計上基準

     (1)  貸倒引当金
       債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権について
      は個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
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     (2)  賞与引当金
       従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
      (3)  退職給付引当金

       従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間において
      発生していると認められる額を計上しております。
       ① 退職給付見込額の期間帰属方法
         退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給
        付算定式基準によっております。
       ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法

         過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
         数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
    ４．その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      消費税等の会計処理
       消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
    （追加情報）

     当社は「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第                           30 号　  2019  年７月４日。以下「時価算定会計基準」という。）
    及び「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準第                               31 号　  2019  年７月４日）を当中間会計期間の期首から適
    用し、時価算定会計基準第            19 項及び「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第                          10 号　  2019  年７月４日）第       44 －２項に
    定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準等が定める新たな会計方針を、将来にわたって適用することとしまし
    た。
    （中間貸借対照表関係）

                           第 36 期中間会計期間
                           （ 2020  年 ９月  30 日）
      ※ １ . 有形固定資産の減価償却累計額
                        991,194    千円
      ※ ２ . 消費税等の取扱い
         仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその他に
         含めて表示しております。
      ※ ３ . 当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
      　　当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
      　　　　　当座借越極度額の総額                 10,000,000     千円
           借入実行残高　　　　　　　　　　                 　－
      　　　　　　　差引額　　　　　　                 10,000,000     千円
      ※ ４ . 当社は、子会社である          Sumitomo     Mitsui    DS  Asset   Management(USA)Inc.          における賃貸借契約に
        係る賃借料に対し、         2023  年６月までの賃借料総額           109,041    千円の支払保証を行っております。
    （中間損益計算書関係）

                           第 36 期中間会計期間
                     （自　   2020  年 ４月１日　      至　  2020  年９月   30 日）
      ※ １ . 一般管理費のうち主要なもの
          のれん償却費　　　　　　            1,322,993     千円
          減価償却実施額
           有形固定資産　　　　　            288,293    千円
           無形固定資産　　　　　           1,209,507     千円
      ※ ２ . 営業外収益のうち主要なもの
          為替差益　　　　　　　　　　              4,544   千円
          受取配当金　　　　　　　　　              5,845   千円
          投資有価証券償還益　　　　　              9,936   千円
          投資有価証券売却益　　　　              59,364   千円
      ※ ３ . 営業外費用のうち主要なもの
          投資有価証券償還損　　　　　　　                1 千円
          投資有価証券売却損　　　　              21,377   千円
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      ※ ４ . 特別損失のうち主要なもの
          固定資産除却損　　　　　　              51,972   千円
          本社移転費用　　　　　　　             127,044    千円
    （中間株主資本等変動計算書関係）

    第 36 期中間会計期間（自　          2020  年 ４月１日　      至　  2020  年９月   30 日）
    １．発行済株式数に関する事項
                  当事業年度期首          当中間会計期間          当中間会計期間          当中間会計期間末
                     株式数         増加株式数          減少株式数           株式数
         普通株式           33,870,060     株          －          －     33,870,060     株
    ２．剰余金の配当に関する事項

                           配当金の総額        一株当たり
          決議        株式の種類                         基準日       効力発生日
                               ( 千円  )  配当額   ( 円 )
        2020  年６月   29 日                              2020  年      2020  年
                   普通株式         711,271        21.00
        定時株主総会                                   ３月  31 日     ６月  30 日
    （リース取引関係）

                           第 36 期中間会計期間
                     （自　   2020  年 ４月１日　      至　  2020  年９月   30 日）
      １．オペレーティング・リース取引
       （借主側）
          未経過リース料（解約不能のもの）
              １年以内　　　　　          1,192,635     千円
              １年超　　　　　　          4,091,860     千円
              合　　計　　　　　          5,284,495     千円
    （金融商品関係）

    １．金融商品の時価等に関する事項
    第 36 期中間会計期間（        2020  年 ９月  30 日）
      2020  年９月   30 日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次の通りです。なお、市場価格の
    ないものは、次表には含まれておりません（（注２）参照）。
                                                  （単位：千円）

              区分           中間貸借対照表計上額                 時価          差額
       (1)  現金及び預金                       30,600,006            30,600,006            －
       (2)  顧客分別金信託                         300,033            300,033           －
       (3)  未収委託者報酬                        8,462,795            8,462,795            －
       (4)  未収運用受託報酬                        2,637,333            2,637,333            －
       (5)  未収投資助言報酬                         403,508            403,508           －
       (6)  投資有価証券
        ① その他有価証券                      21,083,260            21,083,260            －
       (7)  投資その他の資産
        ① 長期差入保証金                       2,006,627            2,006,627            －
                               65,493,564
             資産計                              65,493,564            －
       (1)  顧客からの預り金                          2,366            2,366          －
       (2)  未払金
        ① 未払手数料                       3,761,585            3,761,585            －
             負債計                  3,763,951            3,763,951            －
     （注１）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

       資　産

       （ 1 ）現金及び預金、（         2 ）顧客分別金信託、（          3 ）未収委託者報酬、（          4 ）未収運用受託報酬、及び（             5 ）未収投資助言
       報酬
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
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       （ 6 ）投資有価証券

         ① その他有価証券
          これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
         ている基準価格によっております。
          また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
       （ 7 ）投資その他の資産

         ① 長期差入保証金
          これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
         額によっております。
       負　債

       （ 1 ）顧客からの預り金、及び（             2 ）未払金    ① 未払手数料
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
     （注２）市場価格のない金融商品

                                   （単位：千円）

               区分             中間貸借対照表計上額
        その他有価証券
           非上場株式                            45,369
               合計                        45,369
        子会社株式
           非上場株式                          11,246,398
               合計                      11,246,398
        その他有価証券については、市場価格がないため、「                         (6)①   その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式については、市場価格がないため、時価開示の対象とはしておりません。
      また時価をもって中間貸借対照表計上額としている「                         (6)①   その他有価証券」は、全て投資信託で構成されております。

    そのため、時価の算定に関する会計基準の適用指針第                         26 項の経過措置を適用し、金融商品の時価等及び時価のレベルごとの
    内訳等に関する事項は記載しておりません。
    （有価証券関係）

    第 36 期中間会計期間（        2020  年 ９月  30 日）
    １．子会社株式
      子会社株式（中間貸借対照表計上額　                 11,246,398     千円）は、市場価格がないことから、記載しておりません。
    ２．その他有価証券

                                                  （単位：千円）
               区分            中間貸借対照表計上額              取得原価           差額
       (1)  中間貸借対照表計上額が取得原価を
       超えるもの
         投資信託等                        16,043,944          14,414,570          1,629,373
               小計                 16,043,944          14,414,570          1,629,373
       (2)  中間貸借対照表計上額が取得原価を
       超えないもの
         投資信託等                        5,039,315          5,294,354          △255,038
               小計                  5,039,315          5,294,354          △255,038
               合計                 21,083,260          19,708,925          1,374,335
     （注）非上場株式等（中間貸借対照表計上額　                      45,369   千円）については、市場価格がないことから、記載しておりませ
        ん。
    （デリバティブ取引関係）

      当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
    （セグメント情報等）

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    第 36 期中間会計期間（自　          2020  年 ４月１日　      至　  2020  年９月   30 日）
    １．セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
    ２．関連情報

     (1)  製品及びサービスごとの情報
                                                  （単位：千円）

                 委託者報酬         運用受託報酬        投資助言報酬          その他         合計
       外部顧客への
                  23,512,538         4,131,413         637,750        115,543       28,397,245
        営業収益
     (2)  地域ごとの情報

      ① 営業収益
        本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の                                   90 ％を超えるため、地域ごとの営業収
       益の記載を省略しております。
      ② 有形固定資産
        本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の                                      90 ％を超えるため、地域ごとの
       有形固定資産の記載を省略しております。
     (3)  主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の                            10 ％以上を占める相手先がないため、記載はありませ
       ん。
    ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
    ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
    （１株当たり情報）

                           第 36 期中間会計期間
                     （自　   2020  年 ４月１日　      至　  2020  年９月   30 日）
      　　１株当たり純資産額　　                3,329   円 93 銭
      　　１株当たり中間純損失（             △ ）　  △34  円 18 銭
        なお、潜在株式調整後１株当たり中間純損失については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

    （参考）大和住銀投信投資顧問株式会社の経理状況

      ※ 当該（参考）において、大和住銀投信投資顧問株式会社を「委託会社」または「当社」といいます。
      １．委託会社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                          38 年大蔵省令第      59 号。）

        並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成                                       19 年８月６日内閣府令第
        52 号。）により作成しております。
      ２．財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

      ３．委託会社は、金融商品取引法第                193  条の２第１項の規定に基づき、第               47 期事業年度（平成        30 年４月１日から

        平成  31 年３月   31 日まで）の財務諸表について、有限責任                   あずさ監査法人による監査を受けております。
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    （１）貸借対照表


















                                                   （単位：千円）
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                                     第 46 期            第 47 期
                                 （平成   30 年 3 月 31 日）      （平成   31 年 3 月 31 日）
      資産の部
       流動資産
        現金・預金                               21,360,895              20,475,527
        前払費用                                 204,460              230,059
        未収入金                                 12,823              4,542
        未収委託者報酬                                3,363,312              2,923,589
        未収運用受託報酬                                1,198,432               870,546
        未収収益                                 41,310              38,738
                                          7,553              3,324
        その他
                                       26,188,788              24,546,329
        流動資産計
       固定資産
        有形固定資産
         建物                  ※1              75,557             225,975
         器具備品                  ※1              122,169              95,404
         土地                                  710              710
                                          7,275              8,108
         リース資産                  ※1
                                         205,712              330,198
         有形固定資産計
        無形固定資産
         ソフトウエア                                73,887             159,087
         ソフトウェア仮勘定                                  －            6,115
                                         12,706              12,706
         電話加入権
                                         86,593             177,909
         無形固定資産計
        投資その他の資産
         投資有価証券                              10,257,600              11,025,039
         関係会社株式                               956,115              956,115
         従業員長期貸付金                                1,170               －
         長期差入保証金                               534,699              534,270
         出資金                                82,660              82,660
         繰延税金資産                              1,041,251              1,009,250
         その他                                  －            8,397
                                        △20,750              △20,750
         貸倒引当金
                                       12,852,746              13,594,982
         投資その他の資産計
                                       13,145,052              14,103,090
        固定資産計
                                       39,333,840              38,649,419
       資産合計
                                                    ( 単位：千円     )


                                     第 46 期            第 47 期
                                 （平成   30 年 3 月 31 日）      （平成   31 年 3 月 31 日）
      負債の部
       流動負債
        リース債務                                  3,143              3,583
        未払金                                 29,207            1,555,486
        未払手数料                                1,434,393              1,222,461
        未払費用                                1,287,722              1,203,269
        未払法人税等                                1,397,293               264,304
        未払消費税等                                 135,042              48,437
        賞与引当金                                1,263,100              1,007,040
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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        役員賞与引当金                                 85,600              72,900
                                         23,128              29,455
        その他
                                        5,658,632              5,406,939
        流動負債計
       固定負債
        リース債務                                  4,698              5,173
        退職給付引当金                                1,540,203              1,707,062
        役員退職慰労引当金                                 88,050                －
        長期未払金                                   －           204,333
                                           －           248,260
        資産除去債務
                                        1,632,952              2,164,829
        固定負債計
                                        7,291,585              7,571,769
       負債合計
                                                    ( 単位：千円     )

                                     第 46 期            第 47 期
                                 （平成   30 年 3 月 31 日）      （平成   31 年 3 月 31 日）
      純資産の部
       株主資本
        資本金                                2,000,000              2,000,000
        資本剰余金
                                         156,268              156,268
         資本準備金
                                         156,268              156,268
         資本剰余金合計
        利益剰余金
         利益準備金                               343,731              343,731
         その他利益剰余金
           別途積立金                             1,100,000              1,100,000
                                       28,387,042              27,516,774
           繰越利益剰余金
                                       29,830,773              28,960,505
         利益剰余金合計
                                       31,987,042              31,116,774
        株主資本合計
       評価・換算差額等
                                         55,213             △39,124
        その他有価証券評価差額金
                                         55,213             △39,124
        評価・換算差額等合計
                                       32,042,255              31,077,650
       純資産合計
                                       39,333,840              38,649,419
      負債純資産合計
    （２）損益計算書

                                                   （単位：千円）
                                  第 46 期             第 47 期
                              （自　平成     29 年 4 月 1 日      （自　平成     30 年 4 月 1 日
                               至　平成    30 年 3 月 31 日）       至　平成    31 年 3 月 31 日）
      営業収益
       運用受託報酬                               5,111,757               4,252,374
       委託者報酬                               26,383,145               24,415,734
                                       82,997               66,957
       その他営業収益
                                     31,577,899               28,735,066
       営業収益計
      営業費用
       支払手数料                               11,900,832               10,708,502
       広告宣伝費                                 93,131               196,206
       公告費                                   －               293
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       調査費
        調査費                              1,637,364               2,076,042
        委託調査費                              2,959,680               3,032,753
       委託計算費                                 79,120               77,597
       営業雑経費
        通信費                               42,497               38,715
        印刷費                               517,371               507,540
        協会費                               24,374               24,325
        諸会費                                3,778               1,994
                                       122,930                63,596
        その他
                                     17,381,079               16,727,567
       営業費用計
      一般管理費
       給料
        役員報酬                               218,127               217,030
        給料・手当                              2,809,008               3,002,836
        賞与                               86,028               48,878
       退職金                                 9,864               2,855
       福利厚生費                                647,269               638,399
       交際費                                 29,121               38,883
       旅費交通費                                159,224               153,694
       租税公課                                199,255               160,817
       不動産賃借料                                622,807               639,392
       退職給付費用                                219,724               324,082
       固定資産減価償却費                                 71,624               141,154
       賞与引当金繰入額                               1,263,100               1,007,040
       役員退職慰労引当金繰入額
                                       36,130               102,860
       役員賞与引当金繰入額                                 85,500               72,900
                                       901,001              1,011,941
       諸経費
                                      7,357,787               7,562,768
       一般管理費計
                                      6,839,032               4,444,730
      営業利益
      営業外収益
       受取配当金                                 23,350               35,946
       受取利息                                  199               178
       投資有価証券売却益                                 6,350               45,345
                                        2,831               10,431
       その他
                                       32,732               91,902
       営業外収益計
      営業外費用
       投資有価証券売却損                                 5,000               4,735
       解約違約金                                   －               982
       為替差損                                 1,784                828
                                          0              410
       その他
                                        6,784               6,956
       営業外費用計
                                      6,864,980               4,529,676
      経常利益
      特別損失
      　合併関連費用                   ※2                 －             179,376
                                         －              4,121
      　固定資産除却損
                                         －             183,498
      　特別損失計
                                      6,864,980               4,346,177
      税引前当期純利益
                                      2,242,775               1,339,010
      法人税、住民税及び事業税
                                      △78,014                73,635
      法人税等調整額
                                      2,164,761               1,412,646
      法人税等合計
                                59/82


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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                      4,700,218               2,933,531
      当期純利益
    （３）株主資本等変動計算書

     第 46 期　（自　平成       29 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 3 月 31 日）                      （単位：千円）
                                  株主資本
                         資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                             資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                               合計
                                                    繰越利益剰余金
                                             別途積立金
     当期首残高          2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000       26,100,773
     当期変動額
     　剰余金の配当
                                                     △2,413,950
     　当期純利益
                                                      4,700,218
     　株主資本以外の項
      目の当期変動額
      （純額）
     当期変動額合計               -       -       -        -        -    2,286,268
     当期末残高          2,000,000        156,268       156,268        343,731       1,100,000       28,387,042
                     株主資本                評価・換算差額等

                利益剰余金
                                                    純資産合計
                                その他有価証券          評価・換算
                        株主資本合計
                利益剰余金
                                 評価差額金         差額等合計
                 合計
     当期首残高            27,544,504         29,700,773           37,917         37,917        29,738,691
     当期変動額
     　剰余金の配当
                △2,413,950         △2,413,950                           △2,413,950
     　当期純利益
                 4,700,218         4,700,218                            4,700,218
     　株主資本以外の項
      目の当期変動額
      （純額）
                                     17,295         17,295          17,295
     当期変動額合計            2,286,268         2,286,268          17,295         17,295        2,303,564
     当期末残高            29,830,773         31,987,042           55,213         55,213        32,042,255
     第 47 期　（自　平成       30 年 4 月 1 日　至　平成      31 年 3 月 31 日）                      （単位：千円）


                                  株主資本
                          資本剰余金                   利益剰余金
                資本金                                その他利益剰余金
                              資本剰余金
                      資本準備金               利益準備金
                               合計
                                                    繰越利益剰余金
                                             別途積立金
     当期首残高           2,000,000         156,268        156,268        343,731      1,100,000       28,387,042
     当期変動額
     　剰余金の配当
                                                     △3,803,800
     　当期純利益
                                                      2,933,531
     　株主資本以外の項
      目の当期変動額
      （純額）
     当期変動額合計               -        -        -        -       -    △870,268
     当期末残高           2,000,000         156,268        156,268        343,731      1,100,000       27,516,774
                                60/82


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                     株主資本                評価・換算差額等
                利益剰余金
                                                    純資産合計
                                その他有価証券          評価・換算
                        株主資本合計
                利益剰余金
                                 評価差額金         差額等合計
                 合計
     当期首残高            29,830,773         31,987,042           55,213         55,213        32,042,255
     当期変動額
     　剰余金の配当
                △3,803,800         △3,803,800                           △3,803,800
     　当期純利益
                 2,933,531         2,933,531                           2,933,531
     　株主資本以外の項
      目の当期変動額
      （純額）
                                    △94,337         △94,337          △94,337
     当期変動額合計            △870,268         △870,268         △94,337         △94,337         △964,605
     当期末残高            28,960,505         31,116,774          △39,124         △39,124         31,077,650
      注記事項

      （重要な会計方針）
      1. 有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)  子会社株式及び関連会社株式
         総平均法による原価法を採用しております。
      (2)  その他有価証券
         時価のあるもの
          決算日の市場価格等に基づく時価法（売却原価は総平均法により算出し、評価差額は全部純資産直入法
          により処理しております。）を採用しております。
         時価のないもの
          総平均法による原価法を採用しております。
      2. 固定資産の減価償却の方法
      (1)  有形固定資産（リース資産を除く）
         定率法を採用しております。ただし、平成                   28 年 4 月 1 日以降に取得した建物附属設備及び構築物に
         ついては、定額法を採用しております。なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
         建物　　　　　       2 ～ 30 年
         器具備品　　　       4 ～ 15 年
        （会計上の見積りの変更）
         当事業年度において、当社と三井住友アセットマネジメント株式会社（以下「ＳＭＡＭ」）との間で合併
         契約を締結したことに伴い、将来利用不能となる固定資産について耐用年数を短縮し、将来にわたり変更
         しております。
         これにより、従来の方法に比べて、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益はそれぞれ
         15,534   千円減少しております。
      (2)  無形固定資産（リース資産を除く）
         定額法を採用しております。
         なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期間（                                  5 年）に基づく定額法によって
         おります。
      (3)  リース資産
         所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
         リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
      3. 引当金の計上基準
      (1)  貸倒引当金
         債権の貸倒による損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の
         債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
      (2)  賞与引当金
         従業員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
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      (3)  役員賞与引当金
         役員賞与の支払に備えるため、将来の支給見込額のうち当事業年度の負担額を計上しております。
      (4)  退職給付引当金
         従業員の退職給付に備えるため、社内規定に基づく当事業年度末の要支給額を計上しております。
         これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実績に応じて、
         各事業年度ごとに各人別に勤務費用が確定するためです。
      (5)  役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支払に備えるため、役員退職慰労金規程に基づき事業年度末における要支給額を
         計上しております。
      4. その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
         消費税等の会計処理
         消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
      （表示方法の変更）


      （「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）
       「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第                              28 号　平成    30 年 2 月 16 日）を当事業年度の期首
      から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示し、繰延税金負債は固定負債の区分に表示する方法
      に変更しました。
       この結果、前事業年度の貸借対照表において、「流動資産」の「繰延税金資産」                                     504,497    千円は、「投資その他
      の資産」の「繰延税金資産」             1,041,251     千円に含めて表示しております。
      （追加情報）

       当社は、平成      31 年 3 月 22 日開催の臨時株主総会において、退任となる取締役及び監査役に対して、在任中の労に
      報いるため、当社所定の基準による相当額の範囲内で役員退職慰労金を支給することを決議しました。
       これに伴い、当事業年度において役員退職慰労引当金                         184,610    千円を長期未払金に振り替えております。
      （貸借対照表関係）

                 第 46 期                        第 47 期
              （平成   30 年 3 月 31 日）                  （平成   31 年 3 月 31 日）
      ※1.  有形固定資産の減価償却累計額                        ※1.  有形固定資産の減価償却累計額
         建物　　　　　　　　　　　　               465,964    千円       建物　　　　　　　　　　　             556,889    千円
                                   器具備品　　　　　　　　　             297,262    千円
         器具備品　　　　　　　　　　               266,621    千円
                                   リース資産　　　　　　　　              12,584   千円
         リース資産　　　　　　　　　　                8,719   千円
      （損益計算書関係）

                 第 46 期                        第 47 期
             （自　平成     29 年４月１日                    （自　平成     30 年４月１日
            　　至　平成      30 年３月   31 日）               　　至　平成      31 年３月   31 日）
                                ※2.   合併関連費用は、主に目論見書等の一斉改版費
                  －
                                用及び当社とＳＭＡＭとの合併に関する業務委託費
                                用であります。
      （株主資本等変動計算書関係）

      第 46 期（自　平成      29 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 3 月 31 日）
      1. 発行済株式に関する事項                                           （単位：千株）
        株式の種類         当事業年度期首             増加          減少        当事業年度末
         普通株式               3,850            －          －         3,850
         合　　計               3,850            －          －         3,850
      2. 配当に関する事項

                                62/82


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      （ 1 ）配当金支払額
                       配当金の総額         １株当たり
         決議      株式の種類                         基準日         効力発生日
                        （千円）       配当額（円）
      平成  29 年 6月 23 日
                普通株式         2,413,950           627   平成  29 年 3月 31 日    平成  29 年 6月 24 日
      定時株主総会
      （ 2 ）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                     配当金            １株当た
                株式の            配当の
         決議            の総額            り配当額         基準日        効力発生日
                種類            原資
                     （千円）             （円）
      平成  30 年 6月 22 日    普通            利益
                     2,348,500               610   平成  30 年 3月 31 日   平成  30 年 6月 23 日
      定時株主総会          株式           剰余金
      第 47 期（自　平成      30 年 4 月 1 日　至　平成      31 年 3 月 31 日）

      1. 発行済株式に関する事項                                           （単位：千株）
        株式の種類         当事業年度期首             増加          減少        当事業年度末
         普通株式               3,850            －          －         3,850
         合　　計               3,850            －          －         3,850
      2. 配当に関する事項

      （ 1 ）配当金支払額
                       配当金の総額         １株当たり
         決議       株式の種類                          基準日        効力発生日
                        （千円）       配当額（円）
      平成  30 年 6月 22 日
                 普通株式         2,348,500           610   平成  30 年 3月 31 日   平成  30 年 6月 23 日
      定時株主総会
      （ 2 ）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                     配当金            １株当た
                株式の            配当の
         決議            の総額            り配当額         基準日        効力発生日
                種類            原資
                     （千円）             （円）
      平成  31 年 3月 22 日    普通            利益
                     1,455,300                378   平成  31 年 3月 31 日   令和  1年 6月 25 日
      臨時株主総会          株式           剰余金
      （金融商品関係）

       1. 金融商品の状況に関する事項
       （ 1 ）金融商品に対する取組方針
         当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用事業を行っております。余裕資金は安全で
        流動性の高い金融資産で運用し、銀行からの借入や社債の発行はありません。
         安全性の高い金融商品での短期的な運用の他に、自社ファンドの設定に自己資本を投入しております。
         その自己設定投信は、事業推進目的で保有しており、設定、解約又は償還に関しては、社内規定に従
         っております。
       （ 2 ）金融商品の内容及びそのリスク
         主たる営業債権は、投資運用業等より発生する未収委託者報酬、未収運用受託報酬であります。
         これらの債権は、全て１年以内の債権であり、そのほとんどが信託財産の中から支払われるため、回
        収不能となるリスクは極めて軽微であります。
         未収入金は、当社より他社へ出向している従業員給与等であり、                              1 年以内の債権であります。
         投資有価証券は、その大半が事業推進目的で設定した投資信託であり、価格変動リスク及び為替変動
        リスクに晒されております。
         長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金であり、差入先の信用リスクに晒されております。
         未払手数料は、投資信託の販売に係る支払手数料であります。また、未払費用は、投資信託の運用に
        係る再委託手数料、及び業務委託関連費用であります。
                                63/82

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         これらの債務は、全て１年以内の債務であります。
       （ 3 ）金融商品に係るリスク管理体制
        ① 信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）の管理
         当社は、社内規定に従って取引先を選定し、担当部門で取引先の状況を定期的にモニタリングし、
        財務状況等の悪化等による回収懸念の早期把握や軽減を図っております。
        ② 市場リスク（為替や金利等の変動リスク）の管理

         当社は、投資有価証券の一部を除いて、資金決済のほとんどを自国通貨で行っているため、為替の
        変動リスクは極めて限定的であります。
         投資有価証券のうち自己設定投信については、その残高及び損益状況等を定期的に経営会議に報告
        しております。
         なお、デリバティブ取引については行っておりません。
        ③ 資金調達に係る流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくなるリスク）の管理

         当社は、適時に資金繰計画を作成・更新するとともに、社内規定に従って手元流動性を維持すること
        により、流動性リスクを管理しております。
       2. 金融商品の時価等に関する事項

        貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握する
       ことが極めて困難と認められるものは、次表に含めておりません（                               ( 注 2) を参照ください）。
         第 46 期（平成    30 年 3 月 31 日）                          （単位：千円）

                        貸借対照表計上額              時価          差額
         （ 1 ）現金・預金                 21,360,895          21,360,895              －
         （ 2 ）未収委託者報酬                  3,363,312          3,363,312             －
         （ 3 ）未収運用受託報酬                  1,198,432          1,198,432             －
         （ 4 ）未収入金                   12,823          12,823            －
         （ 5 ）投資有価証券
             その他有価証券               10,206,465          10,206,465              －
                   資産計         36,141,929          36,141,929              －
         （ 1 ）未払手数料                  1,434,393          1,434,393             －
         （ 2 ）未払費用（      * ）            959,074          959,074            －
                   負債計         2,393,468          2,393,468             －
        （ * ）金融商品に該当するものを表示しております。
         第 47 期（平成    31 年 3 月 31 日）                          （単位：千円）

                        貸借対照表計上額              時価          差額
         （ 1 ）現金・預金                 20,475,527          20,475,527              －
         （ 2 ）未収委託者報酬                  2,923,589          2,923,589             －
         （ 3 ）未収運用受託報酬                   870,546          870,546            －
         （ 4 ）未収入金                    4,542          4,542           －
         （ 5 ）投資有価証券
             その他有価証券               10,979,968          10,979,968              －
         （ 6 ）長期差入保証金                   524,592          524,592            －
                   資産計         35,778,767          35,778,767              －
         （ 1 ）未払手数料                  1,222,461          1,222,461             －
         （ 2 ）未払費用（      * ）            807,875          807,875            －
                   負債計         2,030,337          2,030,337             －
        （ * ）金融商品に該当するものを表示しております。
      ( 注 1) 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

                                64/82


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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       資産
       （ 1 ）現金・預金、（        2 ）未収委託者報酬、（          3 ）未収運用受託報酬及び（            4 ）未収入金
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
         よっております。
       （ 5 ）投資有価証券
           投資信託であり、公表されている基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価
         証券に関する事項については、注記事項「有価証券関係」をご参照下さい。
       （ 6 ）長期差入保証金
           敷金の性質及び賃貸借契約の期間から、時価は当該帳簿価額と近似しているため、当該帳簿価額によっ
         ております。
       負債

       （ 1 ）未払手数料、及び（          2 ）未払費用
           これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
         よっております。
      ( 注 2) 時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品の貸借対照表計上額

                                                （単位：千円）
               区分          第 46 期（平成    30 年 3 月 31 日）      第 47 期（平成    31 年 3 月 31 日）
          （ 1 ）その他有価証券
            非上場株式                       51,135                45,071
          （ 2 ）子会社株式
            非上場株式                       956,115                956,115
          （ 3 ）長期差入保証金                        534,699                 9,677
         これらについては、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから
         時価開示の対象としておりません。このため、（                       1 ）その他有価証券の非上場株式については
         2. （ 5 ）投資有価証券には含めておりません。
      ( 注 3) 金銭債権及び満期がある有価証券の決算日以後の償還予定額


         第 46 期（平成    30 年 3 月 31 日）                            （単位：千円）
                        1 年以内       1 年超  5 年以内     5 年超  10 年以内       10 年超
          現金・預金               21,360,895             －         －        －
          未収委託者報酬               3,363,312            －         －        －
          未収運用受託報酬               1,198,432            －         －        －
          未収入金                 12,823           －         －        －
          投資有価証券
           その他有価証券の
           うち満期があるもの              1,923,400          373,466         657,576           －
              合計          27,858,863          373,466         657,576           －
         第 47 期（平成    31 年 3 月 31 日）                            （単位：千円）

                        1 年以内       1 年超  5 年以内     5 年超  10 年以内       10 年超
          現金・預金               20,475,527             －         －        －
          未収委託者報酬               2,923,589            －         －        －
          未収運用受託報酬                870,546           －         －        －
          未収入金                 4,542          －         －        －
          投資有価証券
           その他有価証券の
           うち満期があるもの               151,249        2,135,802          761,441           －
          長期差入保証金                   －      524,592           －        －
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              合計          24,425,455         2,660,395          761,441           －
      （有価証券関係）


        1. 子会社株式
        第 46 期（平成    30 年 3 月 31 日）
         子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115    千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        第 47 期（平成    31 年 3 月 31 日）

         子会社株式（貸借対照表計上額、関係会社株式                      956,115    千円）は、市場価格がなく、時価を把握する
        ことが極めて困難と認められることから、記載しておりません。
        2. その他有価証券

        第 46 期（平成    30 年 3 月 31 日）                              （単位   : 千円）
               区分           貸借対照表計上額             取得原価           差額
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えるもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   2,522,495          2,276,821           245,674
               小計               2,522,495          2,276,821           245,674
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えないもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   7,683,969          7,850,063          △166,093
               小計               7,683,969          7,850,063          △166,093
               合計              10,206,465          10,126,884            79,580
      （注）非上場株式（貸借対照表計上額　                  51,135   千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
         極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        第 47 期（平成    31 年 3 月 31 日）                              （単位   : 千円）

               区分           貸借対照表計上額             取得原価           差額
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えるもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   2,207,351          1,967,041           240,309
               小計               2,207,351          1,967,041           240,309
         貸借対照表計上額が
         取得原価を超えないもの
          その他
           証券投資信託の受益証券                   8,772,616          9,069,317          △296,700
               小計               8,772,616          9,069,317          △296,700
               合計              10,979,968          11,036,359           △56,391
      （注）非上場株式（貸借対照表計上額　                  45,071   千円）については、市場価格がなく、時価を把握することが
         極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
        3. 当事業年度中に売却したその他有価証券

        第 46 期（自    平成  29 年 4 月 1 日　至    平成  30 年 3 月 31 日）
                                                 （単位   : 千円）
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           種類           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
           その他               398,350              6,350             5,000
        第 47 期（自    平成  30 年 4 月 1 日　至    平成  31 年 3 月 31 日）

                                                 （単位   : 千円）
           種類           売却額           売却益の合計額             売却損の合計額
           その他              1,433,609               45,345              4,735
      （退職給付関係）

        1. 採用している退職給付制度の概要
         当社は、退職金規程に基づく退職一時金制度のほか、確定拠出年金制度を採用しております。
         なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算して
        おります。
        2. 簡便法を適用した確定給付制度

        （ 1 ）簡便法を採用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                                                 （単位：千円）
                                第 46 期             第 47 期
                             （自　平成     29 年 4 月 1 日      （自　平成     30 年 4 月 1 日
                             至　平成    30 年 3 月 31 日）       至　平成    31 年 3 月 31 日）
         退職給付引当金の期首残高                           1,482,500               1,540,203
          退職給付費用                           147,235               248,717
          退職給付の支払額                          △105,520                △61,499
          その他                            15,987              △20,359
         退職給付引当金の期末残高                           1,540,203               1,707,062
       ( 注 ) 前事業年度のその他は、転籍者の退職給付引当金受入れ額であります。
         当事業年度のその他は、主に長期未払金への振り替えであります。
        （ 2 ）退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
                                                 （単位：千円）
                                   第 46 期           第 47 期
                                （平成   30 年 3 月 31 日）      （平成   31 年 3 月 31 日）
         積立型制度の退職給付債務                                 －             －
         年金資産                                 －             －
                                          －             －
         非積立型制度の退職給付債務                             1,540,203             1,707,062
         貸借対照表に計上された負債と資産の純額                             1,540,203             1,707,062
         退職給付引当金                             1,540,203             1,707,062

         貸借対照表に計上された負債と資産の純額                             1,540,203             1,707,062
        （ 3 ）退職給付費用

           簡便法で計算した退職給付費用　　第                 46 期　  147,235    千円　　第     47 期　  248,717    千円
        3. 確定拠出制度

         当社の確定拠出制度への要拠出額は、第                  46 期は  72,489   千円、第    47 期は  75,365   千円であります。
      （税効果会計関係）

        1. 繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                                 ( 単位：千円     )
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                                  第 46 期           第 47 期
                               （平成   30 年 3 月 31 日）     （平成   31 年 3 月 31 日）
         繰延税金資産
          未払事業税                            71,030             23,058
          賞与引当金                            386,761             308,355
          社会保険料                            30,549             27,751
          未払事業所税                             4,247             4,370
          退職給付引当金                            471,610             522,702
          資産除去債務                               －           77,318
          投資有価証券                            67,546             65,422
          ゴルフ会員権                            11,000             11,000
          役員退職慰労引当金                            26,961               －
          その他有価証券評価差額金                               －           17,266
          その他                            74,458             83,141
         繰延税金資産小計                            1,144,165             1,140,388
         評価性引当額                             △78,546             △76,422
         繰延税金資産合計                            1,065,618             1,063,965
         繰延税金負債

          建物                               －           54,715
          その他有価証券評価差額金                           △24,367                －
         繰延税金負債合計                             △24,367              54,715
         繰延税金資産の純額                            1,041,251             1,009,250
        2. 法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

                                  第 46 期           第 47 期
                               （平成   30 年 3 月 31 日）     （平成   31 年 3 月 31 日）
         法定実効税率
                                         -          30.62   ％
          （調整）
          交際費等永久に損金に算入されない項目
                                         -          0.80  ％
          受取配当金等永久に益金に算入されない項目
                                         -          0.09  ％
          特定外国子会社等課税対象金額
                                         -          1.99  ％
          税額控除
                                         -         △0.64   ％
          その他
                                         -         △0.36   ％
         税効果会計適用後の法人税等の負担率
                                         -          32.50   ％
      （注）前事業年度は、法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が
         法定実効税率の       100  分の  5 以下であるため注記を省略しております。
      （資産除去債務関係）

       資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
    （１）当該資産除去債務の概要
        主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等であります。
    （２）当該資産除去債務の金額の算定方法

        当該契約に基づく退去予定期限までの期間を使用見込期間と見積り、資産除去債務の金額を計算しております。
        なお、割引計算による金額の重要性が乏しいことから、割引前の見積り額を計上しております。
    （３）当該資産除去債務の総額の増減

        当事業年度において、主として本社の不動産賃貸契約に伴う原状回復義務等について合理的な見積りが可能と
        なったことから、「（２）当該資産除去債務の金額の算定方法」に記載の算定方法に則り、資産除去債務の
        金額を計算しております。資産除去債務の残高の推移は次のとおりであります。
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                                                （単位：千円）
                             第 46 期              第 47 期
                         （自　平成     29 年４月１日          （自　平成     30 年４月１日
                        　　至　平成      30 年３月   31 日）     　　至　平成      31 年３月   31 日）
        期首残高                              －                 －
        見積りの変更による増加額                              －              248,260
        期末残高                              －              248,260
      （セグメント情報等）

       セグメント情報
       1. 報告セグメントの概要
        当社は、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
       関連情報

       第 46 期（自　平成      29 年 4 月 1 日　至　平成      30 年 3 月 31 日）
       1. 製品及びサービスごとの情報
                                                   （単位：千円）
                     投資信託委託業          投資一任業務           その他          合計
        外部顧客からの営業収益                26,383,145          5,111,757           82,997        31,577,899
       2. 地域ごとの情報

       （ 1 ）営業収益
         本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                         90 ％を超えるため記載を省略しております。
       （ 2 ）有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の                                 90 ％を超えるため、地域ごとの
        有形固定資産の記載を省略しております。
       3. 主要な顧客ごとの情報

        外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益                          10 ％以上を占める相手先がないため、記載は省略
       しております。
       報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
       第 47 期（自　平成      30 年 4 月 1 日　至　平成      31 年 3 月 31 日）

       1. 製品及びサービスごとの情報
                                                   （単位：千円）
                     投資信託委託業          投資一任業務           その他          合計
        外部顧客からの営業収益                24,415,734          4,252,374           66,957        28,735,066
       2. 地域ごとの情報

       （ 1 ）営業収益
         本邦の顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                         90 ％を超えるため記載を省略しております。
       （ 2 ）有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の                                 90 ％を超えるため、地域ごとの
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        有形固定資産の記載を省略しております。
       3. 主要な顧客ごとの情報

        外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益                          10 ％以上を占める相手先がないため、記載は省略
       しております。
       報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        該当事項はありません。
       報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
      （関連当事者との取引）

      第 46 期（自    平成  29 年 4 月 1 日　至    平成  30 年 3 月 31 日）
       兄弟会社等
                        事業の     議決権
                                               取引          期末
          会社等の         資本金              関連当事者
                        内容又     等の所           取引の内容
      属性         住所                                金額     科目     残高
           名称        ( 億円  )            との関係
                        は職業     有割合
                                              ( 千円  )       ( 千円  )
                                 当社投資信      投資信託に
     その他         東京
          大和証                                          未払
                                 託に係る事      係る事務代
     の関係          都
                   1,000                          3,987,525          573,578
          券株式              証券業      －                      手数
                                 務代行の委      行手数料の
     会社の         千代
           会社                                          料
                                  託等     支払  ※1
     子会社         田区
           株式
                                 当社投資信      投資信託に
     その他         東京
           会社                                         未払
                                 託に係る事      係る事務代
     の関係          都
                   17,709                           1,969,101          273,241
           三井             銀行業      －                      手数
                                 務代行の委      行手数料の
     会社の         千代
           住友                                          料
                                  託等     支払  ※1
     子会社         田区
           銀行
       取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※1  　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※2  　上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
      第 47 期（自    平成  30 年 4 月 1 日　至    平成  31 年 3 月 31 日）

       兄弟会社等
                        事業の     議決権
                                               取引          期末
          会社等         資本金              関連当事者
                        内容又     等の所           取引の内容
      属性         住所                                金額     科目     残高
          の名称         ( 億円  )            との関係
                        は職業     有割合
                                              ( 千円  )       ( 千円  )
                                 当社投資信      投資信託に
      その他         東京
          大和証                                          未払
                                 託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                   1,000                          4,328,153          540,879
          券株式              証券業      －                      手数
                                 務代行の委      行手数料の
      会社の         千代
           会社                                          料
                                  託等     支払  ※1
      子会社         田区
           株式
                                 当社投資信      投資信託に
      その他         東京
           会社                                         未払
                                 託に係る事      係る事務代
      の関係          都
                   17,709                          1,465,685          228,197
           三井             銀行業      －                      手数
                                 務代行の委      行手数料の
      会社の         千代
           住友                                          料
                                  託等     支払  ※1
      子会社         田区
           銀行
       取引条件及び取引条件の決定方針等
      ※1  　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性格等を勘案し総合的に決定しております。
      ※2  　上記金額の内、取引金額には消費税が含まれておらず、期末残高には消費税が含まれています。
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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      （１株当たり情報）

                              第 46 期               第 47 期
                          （自　平成     29 年 4 月 1 日        （自　平成     30 年 4 月 1 日
                         　　至　平成      30 年 3 月 31 日）      　　至　平成      31 年 3 月 31 日）
        1 株当たり純資産額                         8,322   円 66 銭            8,072   円 12 銭
        1 株当たり当期純利益金額                         1,220   円 84 銭              761  円 96 銭
       ( 注 ) 潜在株式調整後       1 株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
         1 株当たりの当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                第 46 期             第 47 期

                           （自　平成     29 年 4 月 1 日      （自　平成     30 年 4 月 1 日
                           　至　平成     30 年 3 月 31 日）      　至　平成     31 年 3 月 31 日）
        　当期純利益      ( 千円  )                    4,700,218               2,933,531
        　普通株主に帰属しない金額（千円）                                －               －
        　普通株式に係る当期純利益（千円）                             4,700,218               2,933,531
        　普通株式の期中平均株式数（千株）                               3,850               3,850
      （重要な後発事象）

       当社は、平成      30 年９月   28 日付で締結した、ＳＭＡＭとの合併契約書に基づき、当社を消滅会社とし、
      ＳＭＡＭを存続会社とする吸収合併方式により、平成                         31 年４月   1 日付で合併いたしました。
    ４　利害関係人との取引制限


       委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる

       行為が禁止されています。
       イ　自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
         と ( 投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
         るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。                                 ) 。
       ロ　運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと                                        ( 投資者の保護に欠け、も
         しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
         閣府令で定めるものを除きます。                  ) 。
       ハ　通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
         法人等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
         者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
         下同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
         当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
         る者をいいます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
         うこと。
       ニ　委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
         針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
         うこと。
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       ホ　上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
         投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
         それのあるものとして内閣府令で定める行為。
    ５　その他

       イ　定款の変更、その他の重要事項

       （イ）定款の変更
         該当ありません。
       （ロ）その他の重要事項
         該当ありません。
       ロ　訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実

         該当ありません。
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    第２【その他の関係法人の概況】
    １　名称、資本金の額及び事業の内容
    下線部は訂正部分を示します。
    ＜訂正前＞
    ( １ ) 受託会社
                          資本金の額（百万円）
             名称                                 事業の内容
                           2020  年３月末     現在
                                         銀行法に基づき銀行業を営む
                                         とともに、金融機関の信託業
      三井住友信託銀行株式会社                             342,037     務の兼営等に関する法律              （兼
                                         営法）    に基づき信託業務を営
                                         んでいます。
      ＜参考：再信託受託会社（株式会社日本カストディ銀行）の概要＞
      ・資本金：      51,000    百万円（     2020  年３月末     現在）
      ・事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
              づき信託業務を営んでいます。
      ・再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信託
               受託会社（株式会社日本カストディ銀行）へ委託するため、原信託財産の全てを再信
               託受託会社へ移管することを目的とします。
    ( ２ ) 販売会社

                              資本金の額（百万円）
                名称                                事業の内容
                                2020  年３月末     現在
                                            金融商品取引法に定める
      東洋証券株式会社                                 13,494     第一種金融商品取引業を
                                            営んでいます。
    ＜訂正後＞

      イ　受託会社
      （イ）名称            三井住友信託銀行株式会社
      （ロ）資本金の額            342,037    百万円（     2020  年 9 月末  現在）
      （ハ）事業の内容            銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                  る法律に基づき信託業務を営んでいます。
    〔参考情報：再信託受託会社の概要〕

      ・　名称            株式会社日本カストディ銀行
      ・　資本金の額            51,000    百万円（     2020  年 9 月末  現在）
      ・　事業の内容            銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                  る法律に基づき信託業務を営んでいます。
     ロ　  販売会社

                              資本金の額（百万円）
                名称                                事業の内容
                                2020  年９月末     現在
                                            銀行法に基づき、銀行業
      株式会社東邦銀行                                 23,519
                                            を営んでいます。
      株式会社武蔵野銀行                                 45,743

      株式会社名古屋銀行                                 25,090

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      株式会社中京銀行                                 31,844

                                            金融商品取引法に定める

      とちぎんＴＴ証券株式会社                                   301
                                            第一種金融商品取引業を
                                            営んでいます。
      株式会社ＳＢＩ証券                                 48,323
      静銀ティーエム証券株式会社                                  3,000

      楽天証券株式会社                                  7,495

      東海東京証券株式会社                                  6,000

      とうほう証券株式会社                                  3,000

      東洋証券株式会社                                 13,494

      百五証券株式会社                                  3,000

      岡三にいがた証券株式会社                                   852

      水戸証券株式会社                                 12,272

      ワイエム証券株式会社                                  1,270

    ２　関係業務の概要

    下線部は訂正部分を示します。
    ＜訂正前＞
    ( １ ) 受託会社
       ファンドの受託会社として、                信託財産     に属する有価証券          の保管・管理・計算等            およびその信託事務処
      理の一部の委託等          を行います。
    ( ２ ) 販売会社

       日本におけるファンドの募集・                 販売業務、解約金・償還金、収益分配金の支払い等に関する事務                                   等を
      行います。
    ＜訂正後＞

       イ　受託会社
         信託契約の受託会社であり、                信託財産の保管・管理・計算等を行います。
       ロ　販売会社
         委託会社との間で締結された販売契約に基づき、                           日本における当ファンドの募集・                  販売の取扱
         い、投資信託説明書（目論見書）の提供、一部解約の実行の請求の受付け、収益分配金、償還金
         の支払事務      等を行います。
                                                         以上

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                        独立監査人の中間監査報告書

                                                    2021  年 4 月 23 日
    三井住友     DS アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                      有限責任      あずさ監査法人

                        東京事務所

                       指定有限責任社員

                                               石  井　勝     也　   印
                                      公認会計士
                       業務執行社員
                       指定有限責任社員

                                               佐  藤　栄     裕   印
                                      公認会計士
                       業務執行社員
    中間監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファン
    ドの経理状況」に掲げられているグローバルＤＸ関連株式ファンド（資産成長型）の                                                2020   年 9 月 15 日
    から   2021   年 3 月 14 日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び
    剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表

    の作成基準に準拠して、グローバルＤＸ関連株式ファンド（資産成長型）の                                           2021   年 3 月 14 日現在の信
    託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間（                               2020  年 9 月 15 日から    2021   年 3 月 14 日まで）の損
    益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
    行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
    に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、                                                 三井住友     DS ア
    セットマネジメント           株式会社     及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上
    の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を
    入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
    中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。                                 これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
    表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
    備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ

    とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
    基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
    る。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
    表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
    間 監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
    は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
    思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程

    を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚

      偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
      人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手す
      る。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断によ
      り、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等
      を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監

      査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
      財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合

      理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手

      した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
      重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認
      められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は
      重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除
      外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手
      した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続でき
      なくなる可能性がある。
    ・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表

      の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
      構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示して
      いるかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別

    した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
    るその他の事項について報告を行う。
    利害関係

      三井住友     DS アセットマネジメント             株式会社     及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
    は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上

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    (注１  )　上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
    (注２  ) XBRL  データは中間監査の対象には含まれていません。
    次へ

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                          独立監査人の監査報告書

                                                    2020  年６月    15 日
    三井住友     DS アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                        有限責任      あずさ監査法人

                         東京事務所

                         指定有限責任社員

                                     公認会計士        羽　太　典　明　　印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                     公認会計士        菅　野　雅　子　　印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                     公認会計士        佐　藤　栄　裕　　印
                         業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている三井住友                         DS アセットマネジメント株式会社の                   2019   年４月１日から
    2020   年３月    31 日までの第      35 期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等
    変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、三井住友           DS アセットマネジメント株式会社の                   2020  年３月    31 日現在の財政状態並びに同日を
    もって終了する事業年度の経営成績の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認
    める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、
    監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分か
    つ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監

    視することにある。
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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対

      応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意
      見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
      内部統制を検討する。
    ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見

      積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監

      査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不
      確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
      合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関す
      る財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求
      められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準

      拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに
      財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で

    識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているそ
    の他の事項について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
                                                         以　上

      (注 )１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲＬ

      データは監査の対象には含まれていません。
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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        独立監査人の中間監査報告書

                                                    2020  年 11 月 20 日
    三井住友     DS アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                        有限責任      あずさ監査法人

                         東京事務所

                         指定有限責任社員

                                      公認会計士        羽　太　典　明　　印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                      公認会計士        菅　野　雅　子　　印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                      公認会計士        佐　藤　栄　裕　　印
                         業務執行社員
    中間監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている三井住友                         DS アセットマネジメント株式会社の                   2020   年４月１日から
    2021   年３月    31 日までの第      36 期事業年度の中間会計期間（                2020  年４月１日から         2020  年９月    30 日まで）に
    係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要
    な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表

    の作成基準に準拠して、三井住友                   DS アセットマネジメント株式会社の                   2020   年９月    30 日現在の財政状態
    及び同日をもって終了する中間会計期間（                        2020   年４月１日から         2020   年９月    30 日まで）の経営成績に関
    する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
    行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
    に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意
    見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
    中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
    表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
    備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ

    とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
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    基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
    る。
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監

    視することにある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
    表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
    間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
    は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
    思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程

    を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・  不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚

      偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査

      人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手す
      る。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断によ
      り、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等
      を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・  中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監

      査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間

      財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
    ・  経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合

      理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。

    ・  経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手

      した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して

      重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認
      められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は
      重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除
      外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手
      した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなく
      なる可能性がある。
    ・  中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表

      の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、

      構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示して
      いるかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実

    施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で
    求められているその他の事項について報告を行う。
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    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
                                                         以　上

      (注 )１．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

      ２．ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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