Smart-i TOPIXインデックス 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | Smart-i TOPIXインデックス |
カテゴリ | 有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2021年8月25日 提出
【発行者名】 りそなアセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役 西岡 明彦
【本店の所在の場所】 東京都江東区木場一丁目5番65号
【事務連絡者氏名】 塚田 光子
【電話番号】 03-6704-3821
【届出の対象とした募集(売出)内国投資 Smart-i TOPIXインデックス
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集(売出)内国投資 1兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
1/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第一部【証券情報】
(1)【ファンドの名称】
Smart-i TOPIXインデックス(以下「ファンド」といいます。)
(2)【内国投資信託受益証券の形態等】
・追加型証券投資信託受益権です。(以下「受益権」といいます。)
・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
※ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の
「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関(社債、
株式等の振替に関する法律第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振替口座簿
に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会社は、やむ
を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
(3)【発行(売出)価額の総額】
1兆円を上限とします。
(4)【発行(売出)価格】
取得申込受付日の基準価額とします。
・基準価額につきましては、販売会社または「(8)申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
い。
(5)【申込手数料】
ありません。
(6)【申込単位】
販売会社にお問い合わせください。
(7)【申込期間】
2021年8月26日から2022年2月25日までとします。
・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
(8)【申込取扱場所】
販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
委託会社の照会先
りそなアセットマネジメント株式会社
電話番号:0120-223351
(受付時間は営業日の午前9時~午後5時)
ホームページ アドレス:https://www.resona-am.co.jp/
(9)【払込期日】
・取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する期日までに販売会社に支払うものとします。
2/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・申込期間における各取得申込受付日の発行価額の総額(設定総額)は、販売会社によって、追加設定が
行なわれる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれま
す。
(10)【払込取扱場所】
申込金額は、販売会社にお支払いいただきます。
(11)【振替機関に関する事項】
振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
(12)【その他】
該当事項はありません。
3/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第二部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
1【ファンドの性格】
(1)【ファンドの目的及び基本的性格】
① ファンドの目的
東証株価指数(TOPIX、配当込み)の動きに連動する投資成果を目指して運用を行います。
② ファンドの基本的性格
1)商品分類
(注)当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。
2)属性区分
(注)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。
4/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上
の投資対象資産(その他資産(投資信託証券(株式 一般)))と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の
投 資対象資産(株式)とが異なります。
<商品分類の定義>
1.単位型投信・追加型投信の区分
(1)単位型投信:当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドをい
う。
(2)追加型投信: 一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファン
ドをいう。
2.投資対象地域による区分
(1)国内:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の
記載があるものをいう。
(2)海外:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨の
記載があるものをいう。
(3)内外:目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があ
るものをいう。
3.投資対象資産による区分
(1)株式:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載が
あるものをいう。
(2)債券:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載が
あるものをいう。
(3)不動産投信(リート):目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資信
託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
(4)その他資産:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲げ
る資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な収益の源泉となる
資産の名称記載も可とする。
(5)資産複合:目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を実
質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
4.独立した区分
(1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド):「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
(2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド):「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
(3)ETF:投資信託及び投資法人に関する法律施行令(平成12年政令480号)第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
託並びに租税特別措置法(昭和32年法律第26号)第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
<補足として使用する商品分類>
(1)インデックス型:目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるものを
いう。
(2)特殊型:目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組みあ
るいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運用型」に該当
する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合には当該小分類を括弧書
きで付記できるものとする。
<属性区分の定義>
1.投資対象資産による属性区分
(1)株式
①一般:次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいう。
②大型株:目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
③中小型株:目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
(2)債券
①一般:次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのものをいう。
②公債:目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
5/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
③社債:目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
う。
④その他債券: 目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるもの
をいう。
⑤格付等クレジットによる属性:目論見書又は投資信託約款において、上記①から④の「発行体」による区分のほ
か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記①から④に掲げる区分に加え「高格付債」
「低格付債」等を併記することも可とする。
(3)不動産投信
これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
(4)その他資産
組入れている資産を記載するものとする。
(5)資産複合
以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
①資産配分固定型:目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
②資産配分変更型:目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
変更を行なう旨の記載があるものもしくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合わせている資産
を列挙するものとする。
2.決算頻度による属性区分
①年1回:目論見書又は投資信託約款において、年1回決算する旨の記載があるものをいう。
②年2回:目論見書又は投資信託約款において、年2回決算する旨の記載があるものをいう。
③年4回:目論見書又は投資信託約款において、年4回決算する旨の記載があるものをいう。
④年6回(隔月):目論見書又は投資信託約款において、年6回決算する旨の記載があるものをいう。
⑤年12回(毎月):目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
⑥日々:目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
⑦その他:上記属性にあてはまらない全てのものをいう。
3.投資対象地域による属性区分(重複使用可能)
①グローバル:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載があ
るものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものとする。
②日本:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるもの
をいう。
③北米:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載がある
ものをいう。
④欧州:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載がある
ものをいう。
⑤アジア:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とする
旨の記載があるものをいう。
⑥オセアニア:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする旨
の記載があるものをいう。
⑦中南米:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載が
あるものをいう。
⑧アフリカ:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の記
載があるものをいう。
⑨中近東(中東):目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨の
記載があるものをいう。
⑩エマージング:目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
4.投資形態による属性区分
①ファミリーファンド:目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
②ファンド・オブ・ファンズ:「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
う。
5.為替ヘッジによる属性区分
6/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
①為替ヘッジあり:目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨の
記載があるものをいう。
②為替ヘッジなし:目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
6.インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分
①日経225
②TOPIX
③その他の指数:前記指数にあてはまらない全てのものをいう。
7.特殊型
①ブル・ベア型:目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うととも
に各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨の記載があるものを
いう。
②条件付運用型:目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組みを用いることによ
り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値により定めら
れる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
③ロング・ショート型/絶対収益追求型:目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の記載があるものをいう。
④その他型:目論見書又は投資信託約款において、上記①から③に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組みあ
るいは運用手法の記載があるものをいう。
※上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。また、商品分類および属性区分の定義は
一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」を基に委託会社が作成したものです。なお、一般社団法
人投資信託協会のホームページ(https://www.toushin.or.jp/)でもご覧頂けます。
③ ファンドの特色
7/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
8/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
④ 信託金限度額
・3,000億円を限度として信託金を追加することができます。
・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
(2)【ファンドの沿革】
2017年8月29日
・ファンドの信託契約締結、当初自己設定、運用開始
(3)【ファンドの仕組み】
① ファンドの仕組み
9/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
※1 投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、
収益分配金・償還金の支払い、解約請求の受付の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
※2 投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
② 委託会社の概況( 2021年5月末 現在)
1)資本金
1,000百万円
2)沿革
2015年8月3日: りそなアセットマネジメント株式会社設立
2020年1月1日: 株式会社りそな銀行の資産運用事業に関する権利義務の一部を承継
3)大株主の状況
名 称 住 所 所有株数 所有比率
株式会社りそなホールディングス 東京都江東区木場一丁目5番65号 3,960,000株 100%
2【投資方針】
(1)【投資方針】
① 主として、マザーファンド受益証券への投資を通じ、東証株価指数(TOPIX、配当込み)に採
用されている株式に投資し、東証株価指数(TOPIX、配当込み)の動きに連動する投資成果を
目指します。なお、東証株価指数(TOPIX、配当込み)への連動性を高めるため、国内株式の
指数を対象指数としたETF(上場投資信託証券)、国内株式を対象とした株価指数先物取引を活
用することがあります。
② マザーファンド受益証券への投資比率は、原則として高位を保ちます。
10/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
③ 非株式割合(株式以外の資産への実質投資割合)は、原則として信託財産総額の50%以下を基本と
します。
④ 資金動向、市況動向等に急激な変化が生じた場合、純資産総額が運用に支障をきたす水準となった
場合および信託が終了する場合等のやむを得ない事情が発生したときは、上記のような運用ができ
ない場合があります。
※指数の変動をその基準価額の変動に適正に反映するための手法については、前述の「運用プロセスの
イメージ」をご参照ください。
(2)【投資対象】
RM国内株式マザーファンドの受益証券を主要投資対象とします。なお、国内の株式に直接投資するこ
とがあります。
① 投資の対象とする資産の種類
この信託において投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲げるもの
とします。
1)次に掲げる特定資産(投資信託及び投資法人に関する法律施行令第3条に掲げるものをいいます。以
下同じ。)
イ)有価証券
ロ)デリバティブ取引にかかる権利(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、約款第21
条、第22条および第23条に定めるものに限ります。)
ハ)約束手形(イ)に掲げるものに該当するものを除きます。)
ニ)金銭債権(イ)、ロ)およびハ)に掲げるものに該当するものを除きます。)
2)次に掲げる特定資産以外の資産
イ)為替手形
② 有価証券の指図範囲
委託者は、信託金を、主として、親投資信託「RM国内株式マザーファンド」の受益証券、ならびに次
の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除
きます。)に投資することを指図することができます。
1)株券または新株引受権証書
2)国債証券
3)地方債証券
4)特別の法律により法人の発行する債券
5)社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券(以下「分離型新株引受権
付社債券」といいます。)の新株引受権証券を除きます。)
6)特定目的会社にかかる特定社債券(金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。)
7)特別の法律により設立された法人の発行する出資証券(金融商品取引法第2条第1項第6号で定めるも
のをいいます。)
8)協同組織金融機関にかかる優先出資証券(金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
す。)
9)特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券(金融商品取引法第2条
第1項第8号で定めるものをいいます。)
10)コマーシャル・ペーパー
11)新株引受権証券(分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。)および新
株予約権証券
12)外国または外国の者の発行する証券または証書で、1)から11)までの証券または証書の性質を有す
るもの
13)投資信託または外国投資信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいいま
す。)
14)投資証券、新投資口予約権証券、投資法人債券または外国投資証券(金融商品取引法第2条第1項第
11号で定めるものをいいます。)
15)外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。)
16)オプションを表示する証券または証書(金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをいい、有
11/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
価証券にかかるものに限ります。)
17)預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
18)外国法人が発行する譲渡性預金証書
19)受益証券発行信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定めるものをいいます。)
20)抵当証券(金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。)
21)外国の者に対する権利で、貸付債権信託受益権であって19)の有価証券に表示されるべき権利の性
質を有するもの
なお、1)の証券または証書ならびに12)および17)の証券または証書のうち1)の証券または証書の性
質を有するものを以下「株式」といい、2)から6)までの証券ならびに14)の証券のうち投資法人債券
ならびに12)および17)の証券または証書のうち2)から6)までの証券の性質を有するものを以下「公
社債」といい、13)の証券および14)の証券(新投資口予約権証券および投資法人債券を除きます。)
を以下「投資信託証券」といいます。
③ 金融商品の指図範囲
委託者は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2条第2
項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用することを指図
することができます。
1)預金
2)指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
3)コール・ローン
4)手形割引市場において売買される手形
5)貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
6)外国の者に対する権利で5)の権利の性質を有するもの
上記②の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託者が運
用上必要と認めるときには、委託者は、信託金を、③に掲げる金融商品により運用することを指図する
ことができます。
④ その他の投資対象と指図範囲
信用取引の運用指図、先物取引等の運用指図、スワップ取引の運用指図、金利先渡取引の運用指図、有
価証券の貸付けの指図、資金の借入れの指図を行うことができます。
《参考情報》
◆投資対象とするマザーファンドの概要
<RM国内株式マザーファンド>
運用の基本方針
基本方針 この投資信託は、東証株価指数(TOPIX、配当込み)の動きに連動する投資
成果をめざして運用を行います。
主な投資対象 次の有価証券を主要投資対象とします。
・東証株価指数(TOPIX、配当込み)に採用されている株式
投資方針 ① 主として、東証株価指数(TOPIX、配当込み)に採用されている株式
に投資し、東証株価指数(TOPIX、配当込み)の動きに連動する投資
成果をめざして運用を行います。なお、東証株価指数(TOPIX、配当
込み)への連動性を高めるため、国内株式の指数を対象指数としたETF
(上場投資信託証券)または国内株式を対象とした株価指数先物取引を活
用することがあります。
② 株式(指数先物取引、ETF(上場投資信託証券)を含みます。)の組入
比率は、通常の状態で高位に維持することを基本とします。
③ 資金動向、市況動向等に急激な変化が生じた場合、純資産総額が運用に支
障をきたす水準となった場合および信託が終了する場合等のやむを得ない
事情が発生したときは、上記のような運用ができない場合があります。
12/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
主な投資制限 ① 株式への投資割合には、制限を設けません。
② 新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信
託財産の純資産総額の20%以下とします。
③ 投資信託証券(上場投資信託証券を除きます。)への投資割合は、信託財
産の純資産総額の5%以下とします。
④ 外貨建資産への投資は、行いません。
⑤ デリバティブ取引は、投資対象とする現物資産を保有した場合と同様の損
益を実現する目的ならびに価格変動リスクおよび金利変動リスクを回避す
る目的以外には利用しません。
⑥ 一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、
同規則に従い、合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額
を超えないものとします。
⑦ 一般社団法人投資信託協会規則に規定する一の者に対する株式等エクス
ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポー
ジャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれの
区分毎に10%、合計で20%を超えないものとし、当該比率を超えることと
なった場合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比
率以内となるよう調整を行うこととします。
収益分配 収益分配は行いません。
ファンドに係る費用
信託報酬 ありません。
申込手数料 ありません。
信託財産留保額 ありません。
その他の費用など 組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する諸費用、信
託財産に関する租税など。
※上記費用に付随する消費税等相当額を含みます。
その他
決算日 毎年1月25日(休業日の場合は翌営業日)
委託会社 りそなアセットマネジメント株式会社
受託会社 株式会社りそな銀行
(3)【運用体制】
① ファンドの運用体制は以下のとおりです。
13/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
※ ファンドガバナンス会議は3名程度、運用委員会は5名程度、運用評価委員会は5名程度、コンプライアン
ス・リスク管理委員会は3名程度 で構成されています。
② りそなアセットマネジメント株式会社の運用体制に関する社内規則等は次の通りです。
委託会社では、運用に関する社内規程およびリスク管理規程を定め、適切な運用を行うと共に運用リ
スクの管理を行っています。
③ ファンドの関係法人に対する管理体制
委託会社は、受託会社または再信託受託会社に対して、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合など
を行っています。また、外部監査法人による内部統制の整備および運用状況の報告書を受託会社より
受け取っております。
※上記の運用体制は、2021年5月末現在のものであり、今後変更となる可能性があります。
14/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(4)【分配方針】
① 収益分配方針
原則として毎決算時に以下の収益分配方針に基づいて分配を行います。
1)分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益(評価益を含みます。)等とします。
2)原則として、基準価額の水準、市況動向等を勘案して分配金額を決定します。ただし、分配対象額が
少額の場合には、分配を行わないことがあります。
3)留保益は、運用の基本方針に基づいて運用します。
※委託会社の判断により分配を行わない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金
額について示唆、保証するものではありません。
② 収益分配金の支払い
<分配金再投資コース(自動けいぞく投資コース)>
原則として、収益分配金は税金を差し引いた後、無手数料で自動的に再投資されます。
<分配金受取りコース(一般コース)>
毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として決算日から起算して5営業日ま
で)から収益分配金を支払います。支払いは販売会社において行なわれます。
(5)【投資制限】
① 約款に定める投資制限
1)株式への実質投資割合には、制限を設けません。
2)新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の
20%以下とします。
3)投資信託証券(マザーファンド受益証券および上場投資信託証券を除きます。)への実質投資割合
は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
4)外貨建資産への投資は、行いません。
5)デリバティブ取引は、投資対象とする現物資産を保有した場合と同様の損益を実現する目的ならびに
価格変動リスクおよび金利変動リスクを回避する目的以外には利用しません。
6)一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、同規則に従い、合理的な方
法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
7)一般社団法人投資信託協会規則に規定する一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
して、それぞれの区分毎に10%、合計で20%を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うことと
します。
8)投資する株式等の範囲
1.委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
所に上場されている株式の発行会社の発行するもの、金融商品取引所に準ずる市場において取引
されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当によ
り取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
2. 前記1. の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約
権証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託者が
投資することを指図することができるものとします。
9)信用取引の指図範囲
1.委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付け
ることの指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは
買戻しにより行うことの指図をすることができるものとします。
2. 前記1. の信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行うこと
ができるものとし、かつ次に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
イ)信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
ロ)株式分割により取得する株券
ハ)有償増資により取得する株券
ニ)売出しにより取得する株券
15/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ホ)信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権(新株予約権付社債のうち会社法第
236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株
予 約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの(会社法施行前
の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含みます。)の
新株予約権に限ります。)の行使により取得可能な株券
ヘ)信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、または信
託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権(ホ)に定めるもの
を除きます。)の行使により取得可能な株券
10)先物取引等の運用指図および範囲
1.委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける有価証券先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいます。以下同
じ。)、有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいいま
す。以下同じ。)および有価証券オプション取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げる
ものをいいます。以下同じ。)ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取
引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引はオプション取引に含
めるものとします(以下同じ。)。
イ)先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象
とする有価証券(以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。)の時価総額の範囲内としま
す。
ロ)先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有
価証券の組入可能額(組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額)に信託財産が限月までに受
取る組入公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券
および組入指定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ信託
財産が限月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等(株式、株価指数にか
かる先物取引の買建においては、信託財産が未収配当金として計上している額を含むものと
し、この額には信託財産が当該限月を超えて受取る配当金も含まれます。)ならびに約款第
16条第2項第1号から第6号までに掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
ハ)コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、10)で規定する全オプショ
ン取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5%を上回
らない範囲内とします。
2.委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
おける金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるわが
国の金利にかかるこれらの取引と類似の取引を次の範囲で行うことの指図をすることができま
す。
イ)先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象と
する金利商品(信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに
約款第16条第2項第1号から第6号までに掲げる金融商品で運用されているものをいい、以下
「ヘッジ対象金利商品」といいます。)の時価総額の範囲内とします。
ロ)先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限
月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに約款第16条第2項第1号
から第6号までに掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
ハ)コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計
額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5%を上回らない範囲内とし、かつ10)で規
定する全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資
産総額の5%を上回らない範囲内とします。
11)スワップ取引の運用指図および範囲
1.委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、異なった受取金利または異
なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引(以下「スワップ取引」といいま
す。)を行うことの指図をすることができます。
2.スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として、信託期間を超えないも
のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りで
はありません。
3.スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
16/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
した額との合計額(以下3.において「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。)が、
信 託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上
記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えるこ
ととなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当するスワップ取引の一部の解約
を指図するものとします。
4.前記3.においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託
財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の
総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益
証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
5.スワップ取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
6.委託者は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
12)金利先渡取引の運用指図および範囲
1.委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、金利先渡取引を行うことの
指図をすることができます。
2.金利先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として、信託期間を超えないもの
とします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りでは
ありません。
3.金利先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額とマ
ザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
した額との合計額(以下3.において「金利先渡取引の想定元本の合計額」といいます。)が、
信託財産にかかるヘッジ対象金利商品の時価総額とマザーファンドの信託財産にかかるヘッジ対
象金利商品の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額(以下3.において
「ヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額」といいます。)を超えないものとします。なお、信
託財産の一部解約等の事由により、上記ヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額が減少して、金
利先渡取引の想定元本の合計額がヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額を超えることとなった
場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当する金利先渡取引の一部の解約を指図する
ものとします。
4.前記3.においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託
財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の
総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益
証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。また、マザーファンドの信託財産にかかる
ヘッジ対象金利商品の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信
託財産にかかるヘッジ対象金利商品の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占め
る信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
5.金利先渡取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
6.委託者は、金利先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
13)有価証券の貸付けの指図および範囲
1.委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式、公社債および投資信
託証券を次の範囲内で貸付けることの指図をすることができます。
イ)株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の
時価合計額を超えないものとします。
ロ)公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有
する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
ハ)投資信託証券の貸付けは、貸付時点において、貸付投資信託証券の時価合計額が、信託財産
で保有する投資信託証券の時価合計額を超えないものとします。
2.前記1.に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に
相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
3.委託者は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うものと
します。
14)資金の借入れ
17/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1.委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払資
金の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。)を目
的 として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ
(コール市場を通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該借入金を
もって有価証券等の運用は行わないものとします。
2.一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から、信
託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間、または解約代金の入金日までの間、
もしくは償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該
有価証券等の売却代金、解約代金および償還金の合計額を限度とします。
3.収益分配金の再投資にかかる借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
4.借入金の利息は信託財産中から支弁します。
② 法令による投資制限
同一法人の発行する株式(投資信託及び投資法人に関する法律)
同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議決権
の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
3【投資リスク】
(1)ファンドのリスク
当ファンドの基準価額は、実質的に組み入れている有価証券等の値動きにより影響を受けますが、 運用
により信託財産に生じた損益はすべて投資者のみなさまに帰属します。
したがって、 投資者のみなさまの投資元本が保証されているものではなく、基準価額の下落により損失
を被り、投資元本を割り込むことがあります。また、投資信託は預貯金と異なります。
当ファンドの基準価額の変動要因として、主に以下のリスクがあります。このため、お申込みの際は、
当ファンドのリスクを認識・検討し、慎重にご判断くださいますようお願いします。
① 市場リスク
・株価変動リスク
株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績・財務状況、市場の需給、それらに関する外部評価の変
化等を反映して変動します。株価が下落した場合は、基準価額の下落要因となります。
② 信用リスク
実質的に組み入れている有価証券等の発行体が倒産した場合、発行体の財務状況が悪化した場合ま
たはそれらが予想された場合等には、当該有価証券等の価格が下落することやその価値がなくなる
ことにより、基準価額の下落要因となります。
③ 流動性リスク
時価総額や取引量が少ない市場で流動性が低い場合、市場の混乱・取引規制等の理由から流動性が
低下している場合、急激かつ多量の売買により市場が大きな影響を受けた場合等、市場実勢から期
待できる価格よりも大幅に不利な価格で売買せざるを得ないことがあり、この場合、基準価額が下
落する要因となります。
※基準価額の変動要因は、上記に限定されるものではありません。
(その他の留意点)
①当ファンドはマザーファンドへの投資を通じて東証株価指数(TOPIX、配当込み)(以下、当
項目において「指数」といいます。)に連動する投資成果を目指して運用しますが、主として以下
の理由から、当ファンドの投資成果は指数の動きから乖離する場合があります。
・指数を構成する全ての銘柄を指数の算出方法どおりに組み入れない場合や、指数を構成する銘柄
以外の銘柄や先物を組み入れる場合があること。
・有価証券等の売買価格や基準価額算出に使用される有価証券等の時価が、指数の算出に使用され
る有価証券等の時価と一致しない場合があること。
・運用管理費用(信託報酬)、監査費用および有価証券等の売買にかかる売買委託手数料等の費用
負担が発生すること。
18/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
②ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリングオフ)の適用
はありません。
③当ファンドは、ファミリーファンド方式により運用を行います。そのため、当ファンドと同じマ
ザーファンドを投資対象とする他のベビーファンドの追加設定・解約により資金の流出入が生じた
場合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生じ、当ファンド
の基準価額に影響をおよぼすことがあります。
④分配金はファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後は純資産が減少し、基準価額が
下落する要因となります。収益分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益の水準
を示すものではありません。収益分配は、計算期間に生じた収益を超えて行われる場合がありま
す。投資者の購入価額によっては、収益分配金の一部または全部が、実質的な元本の一部払戻しに
相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが
小さかった場合も同様です。
⑤ファンドは、預金や保険契約ではなく、預金保険機構、保険契約者保護機構の対象ではありませ
ん。また、登録金融機関で取扱う場合、投資者保護基金の補償対象ではありません。
(2)リスク管理体制
○委託会社における投資リスクに対する管理体制
①運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果とその内容について客観的に把握するため、定期
的にパフォーマンス評価を実施 するとともに、法令・主な投資制限 等の遵守状況および運用事務状況を
モニタリングし、定期的に 運用評価 委員会に報告します。
②運用 評価 委員会は、運用実績および 主な投資制限等の遵守状況や運用事務状況等を確認することを通
じ、信託財産の適切な運用に寄与することを目的に運用部門 に対する管理・指導 、改善提案等 を行い ま
す。
運用 リスク を 管理 する部門 は、 運用業務等に係る情報のうち、経営に重要な影響を与える または 受益者
の利益が著しく阻害される一切の事案についてはすみやかに、また法令・主な投資制限等の遵守状況に
ついては定期的に 取締役会 等 に報告します。
※上記体制は 2021年5月末 現在のものであり、今後変更となる場合があります。
19/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
4【手数料等及び税金】
(1)【申込手数料】
ありません。
(2)【換金(解約)手数料】
20/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
① 換金手数料
ありません。
② 信託財産留保額
ありません。
(3)【信託報酬等】
① 信託報酬
信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年 0.154% (税抜 0.14% )の率
を乗じて得た額とします。
② 信託報酬の配分
信託報酬の配分(年率)は、以下の通りとします。
信託報酬=日々の純資産総額×信託報酬率
委託会社 販売会社 受託会社
0.06 % 0.06 % 0.02%
※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。
支払先 主な役務
ファンドの運用・調査、基準価額の計算、開示資料作成等の対価
委託会社
交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後の情報提
販売会社
供等の対価
受託会社 運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
③ 支払時期
信託報酬(信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。)は、日々計上され、毎計算期間の最初の6ヵ
月終了日(当該終了日が休業日の場合はその翌営業日とします。)および毎計算期末または信託終了の
ときに、信託財産から支払います。
(4)【その他の手数料等】
① 監査法人に支払うファンドの監査費用および当該監査費用にかかる消費税等に相当する金額は、計算期
間を通じて日々計上され毎計算期間の最初の6ヵ月終了日(当該終了日が休業日の場合は翌営業日)、
および毎計算期末または信託終了のとき信託財産中から支払われます。
② 有価証券等の売買の際に発生する売買委託手数料、先物取引・オプション取引等に要する費用は証券会
社等に信託財産中から都度支払われます。(消費税等相当額を含みます。)
③ 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立替えた立替金の利息は、受
益者の負担とし、信託財産中から都度支払われます。信託財産において資金借入れを行った場合、当該
借入金の利息は信託財産中から都度支払われます。
④ 信託財産に属する有価証券等に関連して発生した訴訟係争物たる権利その他の権利に基づいて益金が生
じた場合、当該支払いに際して特別に必要となる費用(データ処理費用、郵送料等)は、受益者の負担
とし、当該益金から支払われます。
⑤ その他諸費用(法律・税務顧問への報酬、法定書類の作成・印刷・交付費用、公告費用等)および当該
諸費用にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の負担とし、信託財産中から支弁することができま
す(現在、その他諸費用として受益者負担項目はありません。)。
※これらのその他の手数料等は、信託財産の運用状況等により変動するため、事前に料率、上限額またはそ
の計算方法の概要等を記載することができません。
○上場投資信託証券は市場の需給により価格形成されるため、これら費用を表示することができません。
○上記の手数料等の合計額については、購入金額や保有期間等に応じて異なりますので、上限額等を事前に
示すことができません。
21/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(5)【課税上の取扱い】
課税上は、株式投資信託として取り扱われます。公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適
用対象です。
≪確定拠出年金の場合≫
確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合、所得税および地方税はかか
りません。
なお、確定拠出年金制度の加入者については、確定拠出年金の積立金の運用にかかる税制が適用されま
す。
≪確定拠出年金でない場合≫
① 個人受益者の場合
1)収益分配金に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については配当所得として、20.315%(所得税15.315%
および地方税5%)の税率による源泉徴収(原則として、確定申告は不要です。)が行なわれます。
なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税(配当控除の適用があります。)のいずれか
を選択することもできます。
2)解約金および償還金に対する課税
*
解約時および償還時の差益(譲渡益) については譲渡所得として、20.315%(所得税15.315%およ
び地方税5%)の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴
収ありの特定口座(源泉徴収選択口座)を選択している場合は、20.315%(所得税15.315%および地
方税5%)の税率による源泉徴収(原則として、確定申告は不要です。)が行なわれます。
*解約価額および償還価額から取得費用(申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を含みま
す。)を控除した利益
※確定申告等により、解約時および償還時の差損(譲渡損失)については、上場株式等の譲渡益、上場
株式等の配当等および特定公社債等の利子所得(申告分離課税を選択したものに限ります。)と損益
通算が可能です。また、解約時および償還時の差益(譲渡益)、普通分配金および特定公社債等の利
子所得(申告分離課税を選択したものに限ります。)については、上場株式等の譲渡損失と損益通算
が可能です。
※少額投資非課税制度「愛称:NISA(ニーサ)」をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で新たに購
入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が5年間非課税となります。ご利用
になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方
が対象となります。また、 未成年者少額投資非課税制度 (ジュニアNISA)をご利用の場合、20歳未満
の居住者などを対象に、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
得および譲渡所得が5年間非課税となります。 なお、確定拠出年金制度を通じて公募株式投資信託な
どを購入する場合は、NISAをご利用になれません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
※非課税累積投資契約に係る少額投資非課税制度(つみたてNISA)をご利用の場合、毎年、年間40万円
の範囲で販売会社との契約に基づいて定期的かつ継続的な方法で購入することにより生じる配当所得
および譲渡所得が20年間非課税となります。なお、「NISA」と「つみたてNISA」の投資枠は、年ごと
に選択制であり、同一年において両方の適用を受けることはできません。詳しくは、販売会社にお問
い合わせください。
② 法人受益者の場合
1)収益分配金、解約金、償還金に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額について
は配当所得として、15.315%(所得税のみ)の税率による源泉徴収が行なわれます。源泉徴収された
税金は、所有期間に応じて法人税から控除される場合があります。
2)益金不算入制度の適用
益金不算入制度は適用されません。
※買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
③ 個別元本
1)各受益者の買付時の基準価額(申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額は含まれませ
ん。)が個別元本になります。
2)受益者が同一ファンドを複数回お申込みの場合、1口当たりの個別元本は、申込口数で加重平均した
22/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
値となります。ただし、個別元本は、複数支店で同一ファンドをお申込みの場合などにより把握方法
が異なる場合がありますので、販売会社にお問い合わせください。
④ 普通分配金と元本払戻金(特別分配金)
1)収益分配金には課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(元
本の一部払戻しに相当する部分)の区分があります。
2)受益者が収益分配金を受け取る際
イ)収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の1口当たりの個別元本と同額かまたは上回っている場
合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
ロ)収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の1口当たりの個別元本を下回っている場合には、収益
分配金の範囲内でその下回っている部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、収益分配金から
元本払戻金(特別分配金)を控除した金額が普通分配金となります。
ハ)収益分配金発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の受益
者の個別元本となります。
※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
※上記は2021年5月末現在のものですので、税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、税率などの
課税上の取扱いが変更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認さ
れることをお勧めします。
5【運用状況】
【Smart-i TOPIXインデックス】
以下の運用状況は2021年 5月31日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
(1)【投資状況】
資産の種類 国・地域 時価合計(円) 投資比率(%)
親投資信託受益証券 日本 2,013,387,476 99.92
コール・ローン等・その他資産(負債控除後) ― 1,594,053 0.08
23/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
合計(純資産総額) 2,014,981,529 100.00
(2)【投資資産】
①【投資有価証券の主要銘柄】
イ.評価額上位銘柄明細
簿価 簿価 評価 評価 投資
国・ 数量又は
種類 銘柄名 単価 金額 単価 金額 比率
地域 額面総額
(円) (円) (円) (円) (%)
日本 親投資信託受 RM国内株式マザーファンド 1,447,022,766 1.3888 2,009,694,555 1.3914 2,013,387,476 99.92
益証券
ロ.種類別の投資比率
種類 投資比率(%)
親投資信託受益証券 99.92
合 計 99.92
②【投資不動産物件】
該当事項はありません。
③【その他投資資産の主要なもの】
該当事項はありません。
(3)【運用実績】
①【純資産の推移】
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
期別
分配落ち 分配付き 分配落ち 分配付き
第1計算期間末 (2018年 5月25日) 15 15 1.1264 1.1264
第2計算期間末 (2019年 5月27日) 274 274 1.0046 1.0046
第3計算期間末 (2020年 5月25日) 806 806 0.9986 0.9986
第4計算期間末 (2021年 5月25日) 1,956 1,956 1.3009 1.3009
2020年 5月末日 948 ― 1.0392 ―
6月末日 1,018 ― 1.0374 ―
7月末日 1,002 ― 0.9955 ―
8月末日 1,125 ― 1.0767 ―
9月末日 1,219 ― 1.0904 ―
10月末日 1,224 ― 1.0593 ―
11月末日 1,366 ― 1.1771 ―
24/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
12月末日 1,491 ― 1.2118 ―
2021年 1月末日 1,549 ― 1.2145 ―
2月末日 1,637 ― 1.2522 ―
3月末日 1,873 ― 1.3234 ―
4月末日 1,868 ― 1.2858 ―
5月末日 2,014 ― 1.3033 ―
②【分配の推移】
期 期間 1口当たりの分配金(円)
第1期 2017年 8月29日~2018年 5月25日 0.0000
第2期 2018年 5月26日~2019年 5月27日 0.0000
第3期 2019年 5月28日~2020年 5月25日 0.0000
第4期 2020年 5月26日~2021年 5月25日 0.0000
③【収益率の推移】
期 期間 収益率(%)
第1期 2017年 8月29日~2018年 5月25日 12.64
第2期 2018年 5月26日~2019年 5月27日 △10.81
第3期 2019年 5月28日~2020年 5月25日 △0.60
第4期 2020年 5月26日~2021年 5月25日 30.27
(注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配落ち)に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の
計算期間末の基準価額(分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得
た数に100を乗じた数です。
(4)【設定及び解約の実績】
期 期間 設定口数(口) 解約口数(口)
第1期 2017年 8月29日~2018年 5月25日 18,797,178 4,835,735
第2期 2018年 5月26日~2019年 5月27日 336,153,044 76,847,671
第3期 2019年 5月28日~2020年 5月25日 785,759,686 250,959,344
第4期 2020年 5月26日~2021年 5月25日 1,220,126,033 524,486,621
(注)第1計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。
(参考)
RM国内株式マザーファンド
以下の運用状況は2021年 5月31日現在です。
・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
25/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
投資状況
資産の種類 国・地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 日本 50,774,481,930 98.60
コール・ローン等・その他資産(負債控除後) ― 723,316,699 1.40
合計(純資産総額) 51,497,798,629 100.00
その他の資産の投資状況
資産の種類 建別 国・地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 日本 694,260,000 1.35
(注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。
投資資産
投資有価証券の主要銘柄
イ.評価額上位銘柄明細
簿価 簿価 評価 評価 投資
国・ 数量又は
種類 銘柄名 業種 単価 金額 単価 金額 比率
地域 額面総額
(円) (円) (円) (円) (%)
日本 株式 トヨタ自動車 輸送用機 194,900 7,822.15 1,524,538,294 9,115.00 1,776,513,500 3.45
器
日本 株式 ソニーグループ 電気機器 120,500 10,598.87 1,277,164,797 10,785.00 1,299,592,500 2.52
日本 株式 ソフトバンクグループ 情報・通 149,800 8,957.61 1,341,850,915 8,256.00 1,236,748,800 2.40
信業
日本 株式 キーエンス 電気機器 18,900 55,604.02 1,050,916,043 53,870.00 1,018,143,000 1.98
日本 株式 三菱UFJフィナンシャ 銀行業 1,298,200 511.66 664,243,760 620.00 804,884,000 1.56
ル・グループ
日本 株式 任天堂 その他製 11,000 62,977.62 692,753,858 67,700.00 744,700,000 1.45
品
日本 株式 リクルートホールディング サービス 131,700 4,841.61 637,641,207 5,555.00 731,593,500 1.42
ス 業
日本 株式 信越化学工業 化学 34,800 19,115.63 665,224,074 18,855.00 656,154,000 1.27
日本 株式 日本電信電話 情報・通 220,800 2,762.42 609,943,216 2,931.50 647,275,200 1.26
信業
日本 株式 武田薬品工業 医薬品 160,100 3,744.05 599,423,499 3,719.00 595,411,900 1.16
日本 株式 日本電産 電気機器 46,300 14,082.37 652,013,791 12,530.00 580,139,000 1.13
日本 株式 KDDI 情報・通 151,400 3,292.64 498,507,155 3,717.00 562,753,800 1.09
信業
日本 株式 東京エレクトロン 電気機器 11,300 44,204.75 499,513,754 48,660.00 549,858,000 1.07
日本 株式 HOYA 精密機器 37,900 13,423.40 508,747,001 14,350.00 543,865,000 1.06
日本 株式 日立製作所 電気機器 92,500 4,631.61 428,424,184 5,736.00 530,580,000 1.03
日本 株式 ダイキン工業 機械 24,500 22,824.74 559,206,353 21,605.00 529,322,500 1.03
日本 株式 三井住友フィナンシャルグ 銀行業 131,300 3,489.78 458,208,163 3,951.00 518,766,300 1.01
ループ
日本 株式 本田技研工業 輸送用機 151,500 2,928.27 443,633,324 3,353.00 507,979,500 0.99
器
日本 株式 村田製作所 電気機器 56,500 10,080.54 569,550,671 8,279.00 467,763,500 0.91
26/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日本 株式 ファナック 電気機器 16,900 26,926.82 455,063,359 26,300.00 444,470,000 0.86
日本 株式 みずほフィナンシャルグ 銀行業 257,900 1,452.92 374,708,934 1,673.00 431,466,700 0.84
ループ
日本 株式 伊藤忠商事 卸売業 132,600 3,197.86 424,036,480 3,249.00 430,817,400 0.84
日本 株式 第一三共 医薬品 151,200 3,416.30 516,544,560 2,530.00 382,536,000 0.74
日本 株式 SMC 機械 5,600 66,637.63 373,170,763 65,520.00 366,912,000 0.71
日本 株式 三井物産 卸売業 151,200 2,108.02 318,732,624 2,414.00 364,996,800 0.71
日本 株式 セブン&アイ・ホールディ 小売業 74,100 4,123.24 305,532,122 4,736.00 350,937,600 0.68
ングス
日本 株式 三菱商事 卸売業 115,400 2,803.48 323,522,286 2,984.00 344,353,600 0.67
日本 株式 三菱電機 電気機器 192,400 1,663.36 320,032,101 1,692.00 325,540,800 0.63
日本 株式 東京海上ホールディングス 保険業 62,500 5,367.70 335,481,550 5,179.00 323,687,500 0.63
日本 株式 オリエンタルランド サービス 19,600 16,402.09 321,481,148 16,310.00 319,676,000 0.62
業
ロ.種類別及び業種別の投資比率
投資比率
種類 国内/国外 業種
(%)
株式 国内 水産・農林業 0.09
鉱業 0.17
建設業 2.29
食料品 3.34
繊維製品 0.47
パルプ・紙 0.23
化学 7.27
医薬品 5.01
石油・石炭製品 0.41
ゴム製品 0.66
ガラス・土石製品 0.78
鉄鋼 0.83
非鉄金属 0.75
金属製品 0.61
機械 5.54
電気機器 17.54
輸送用機器 7.53
精密機器 2.67
その他製品 2.52
電気・ガス業 1.21
陸運業 3.27
海運業 0.27
空運業 0.47
倉庫・運輸関連業 0.17
情報・通信業 8.90
卸売業 4.66
小売業 4.45
27/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
銀行業 5.11
証券、商品先物取引業 0.81
保険業 1.92
その他金融業 1.11
不動産業 1.98
サービス業 5.54
合 計 98.60
投資不動産物件
該当事項はありません。
その他投資資産の主要なもの
投資
資産の種類 取引所 名称 建別 数量 通貨 契約額等(円) 評価額(円) 比率
(%)
株価指数先物 大阪取引所 東証株価指数先物 買建 36 日本円 696,124,800 694,260,000 1.35
取引
(注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。
≪参考情報≫
28/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第2【管理及び運営】
1【申込(販売)手続等】
29/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(1)申込方法
販売会社所定の方法でお申し込みください。
(2)コースの選択
収益分配金の受取方法によって、<分配金再投資コース(自動けいぞく投資コース)>と<分配金受取
りコース(一般コース)>の2通りがあります。ただし、販売会社によって取扱コースは異なります。
<分配金再投資コース(自動けいぞく投資コース)>
収益分配金を自動的に再投資するコースです。
<分配金受取りコース(一般コース)>
収益分配金を再投資せず、その都度受け取るコースです。
(3)申込みの受付
販売会社の営業日に受け付けます。
(4)取扱時間
原則として、 午後3時 までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
(5)申込金額
取得申込受付日の基準価額 に取得申込口数を乗じて得た額です。
(6)申込単位
最低単位を1円または1口単位として販売会社が定める単位とします。詳しくは販売会社にお問い合わせ
ください。
(7)申込代金の支払い
取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する日までに販売会社へお支払いください。
(8)受付の中止および取消
※
委託会社は、金融商品取引所 における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情がある
ときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた取得の申込みの受付を取り消すこ
とができます。
※ 金融商品取引法第2条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第2条第8項第3号ロ
に規定する外国金融商品市場をいいます。
2【換金(解約)手続等】
(1)解約の受付
販売会社の営業日に受け付けます。
(2)取扱時間
原則として、 午後3時 までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
(3)解約制限
ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
い。
(4)解約価額
解約請求受付日の基準価額とします。
・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
委託会社の照会先
りそなアセットマネジメント株式会社
電話番号:0120-223351
(受付時間は営業日の午前9時~午後5時)
ホームページ アドレス:https://www.resona-am.co.jp/
(5)手取額
1口当たりの手取額は、解約価額から解約に係る所定の税金を差し引いた金額となります。
※確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合、所得税および地方税は
かかりません。
30/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
※税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合
があります。詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
(6)解約単位
最低単位を1口単位として販売会社が定める単位とします。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
い。
(7)解約代金の支払い
原則として、解約請求受付日から起算して5営業日目からお支払いします。
(8)受付の中止および取消
・委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があると
きは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約請求の受付を取り消すことができま
す。
・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行なった当日の解約請求を撤回で
きます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基
準価額の計算日に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
3【資産管理等の概要】
(1)【資産の評価】
① 基準価額の算出
・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
・基準価額とは、信託財産に属する 資産(受入担保金代用有価証券を除きます。) を評価して得た信託財
産の総額から負債総額を控除した金額(純資産総額)を、計算日における受益権総口数で除した金額を
いいます。なお、ファンドは 1万口 当たりに換算した価額で表示することがあります。
② 有価証券などの評価基準
・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価しま
す。
<主な資産の評価方法>
◇マザーファンド受益証券
基準価額計算日の基準価額で評価します。
◇国内上場株式
原則として、基準価額計算日におけるわが国の金融商品取引所の最終相場で評価します。
③ 基準価額の照会方法
販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
31/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
委託会社の照会先
りそなアセットマネジメント株式会社
電話番号:0120-223351
(受付時間は営業日の午前9時~午後5時)
ホームページ アドレス:https://www.resona-am.co.jp/
(2)【保管】
該当事項はありません。
(3)【信託期間】
無期限 とします( 2017年8月29日 設定)。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了
させることがあります。
(4)【計算期間】
毎年5月26日から翌年5月25日まで とします。ただし、各計算期間の末日が休業日のときはその翌営業日
を計算期間の末日とし、その翌日より次の計算期間が開始されます。
(5)【その他】
① 信託の終了(繰上償還)
1)委託会社は、次のいずれかの場合には、受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
ができ ます。
イ) 信託財産の純資産総額が20億円 を下回ることとなったとき
ロ)繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
ハ)やむを得ない事情が発生したとき
2)この場合、委託会社は書面による決議(以下 「書面決議」 といいます。)を行ないます。(後述の
「書面決議」をご覧ください。)
3)委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「書面決議」の規定は適用せず、信託契約を解約し繰
上償還させます。
イ)信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、書面決議が困難な場合
ロ)監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
ハ)委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき(監
督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、
書面決議で可決された場合、存続します。)
ニ)受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
4)繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
② 償還金について
・償還金は、信託終了日後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日(償還日が休業日の場
合は翌営業日)から起算して5営業日まで)から受益者に支払います。
・償還金の支払いは、販売会社において行なわれます。
③ 信託約款の変更など
1)委託会社は、 受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、 受託
会社と合意の上、この信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併合(以下
「併合」といいます。)を行なうことができます。信託約款の変更または併合を行なう際には、委託
会社は、その旨および内容をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
2) この変更事項のうち、その内容が重大なものまたは併合(受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものを
除きます。)については、書面決議を行ないます。(後述の「書面決議」をご覧ください。)
3)委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「書面決
議」の規定を適用します。
32/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
④ 書面決議
1)繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に対して、委託会社は書面決議を行ないます。この場合
において、あらかじめ、書面決議の日ならびにその内容および理由などの事項を定め、決議の日の2
週間前までに知れている受益者に対し書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発送し
ます。
2)受益者は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている
受益者が議決権を行使しないときは、書面決議について賛成するものとみなします。
3) 書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上にあたる多数をもって行
ないます。
4)繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に関する委託会社の提案に対して、すべての受益者が書
面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときは、書面決議を行ないません。
5)当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合であっても、併合にかかる他のファンドにおい
て併合の書面決議が否決された場合は、当該他のファンドとの併合を行なうことはできません。
6) 当ファンドは、受益者からの換金請求に対して、投資信託契約の一部を解約することにより応じるこ
とができるため、受益者の保護に欠けるおそれがないものとして、書面決議において反対した受益者
からの買取請求は受け付けません。
⑤ 公告
公告は電子公告により行ない、委託会社のホームページに掲載します。
ホームページアドレス https://www.resona-am.co.jp/
※なお、やむを得ない事由によって公告を電子公告によって行なうことができない場合には、公告は日
本経済新聞に掲載します。
⑥ 運用報告書の作成
・委託会社は、毎期決算後および償還後に期中の運用経過、組入有価証券の内容および有価証券の売買状
況などを記載した運用報告書を作成します。
・交付運用報告書は、原則として知れている受益者に対して交付されます。
・運用報告書(全体版)は、委託会社のホームページに掲載されます。ただし、受益者から運用報告書
(全体版)の交付請求があった場合には、交付します。
ホームページアドレス https://www.resona-am.co.jp/
⑦ 関係法人との契約について
販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より1年間とします。ただし、期間満
了の3ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に1年間
延長されるものとし、以後も同様とします。
⑧ 他の受益者の氏名などの開示の請求の制限
受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
1.他の受益者の氏名または名称および住所
2.他の受益者が有する受益権の内容
4【受益者の権利等】
33/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
受益者の有する主な権利は次の通りです。
(1)収益分配金・償還金受領権
・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有
します。
・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から5年間、償還金については支払開始日から10年
間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
(2)解約請求権
受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
す。
(3)帳簿閲覧権
受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
ことができます。
34/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第3【ファンドの経理状況】
(1) 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令
第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府
令第133号)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示してお
ります。
(2) 当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第4期計算期間(2020年 5月26日から
2021年 5月25日まで)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を受けております。
1【財務諸表】
35/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【Smart-i TOPIXインデックス】
(1)【貸借対照表】
(単位:円)
第3期 第4期
2020年 5月25日現在 2021年 5月25日現在
資産の部
流動資産
3,558,422 9,161,134
コール・ローン
806,274,673 1,954,584,722
親投資信託受益証券
809,833,095 1,963,745,856
流動資産合計
809,833,095 1,963,745,856
資産合計
負債の部
流動負債
2,379,050 6,271,830
未払解約金
71,054 182,670
未払受託者報酬
452,260 1,095,962
未払委託者報酬
9 24
未払利息
30,122 71,152
その他未払費用
2,932,495 7,621,638
流動負債合計
2,932,495 7,621,638
負債合計
純資産の部
元本等
808,067,158 1,503,706,570
元本
剰余金
452,417,648
期末剰余金又は期末欠損金(△) △ 1,166,558
15,461,782 258,092,323
(分配準備積立金)
806,900,600 1,956,124,218
元本等合計
806,900,600 1,956,124,218
純資産合計
809,833,095 1,963,745,856
負債純資産合計
36/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2)【損益及び剰余金計算書】
(単位:円)
第3期 第4期
自 2019年 5月28日 自 2020年 5月26日
至 2020年 5月25日 至 2021年 5月25日
営業収益
342,355,049
△ 9,982,496
有価証券売買等損益
342,355,049
△ 9,982,496
営業収益合計
営業費用
1,900 6,487
支払利息
113,754 307,306
受託者報酬
740,422 1,843,734
委託者報酬
48,701 119,703
その他費用
904,777 2,277,230
営業費用合計
340,077,819
△ 10,887,273
営業利益又は営業損失(△)
340,077,819
△ 10,887,273
経常利益又は経常損失(△)
340,077,819
△ 10,887,273
当期純利益又は当期純損失(△)
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
72,696,960
△ 1,693,501
約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
1,256,283
期首剰余金又は期首欠損金(△) △ 1,166,558
12,649,121 211,178,319
剰余金増加額又は欠損金減少額
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
12,649,121 211,178,319
額
5,878,190 24,974,972
剰余金減少額又は欠損金増加額
当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
5,878,190 24,974,972
額
- -
分配金
452,417,648
△ 1,166,558
期末剰余金又は期末欠損金(△)
37/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(3)【注記表】
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
有価証券の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
(貸借対照表に関する注記)
第3期 第4期
2020年 5月25日現在 2021年 5月25日現在
1. 投資信託財産に係る元本の状況 1. 投資信託財産に係る元本の状況
期首元本額 273,266,816円 期首元本額 808,067,158円
期中追加設定元本額 785,759,686円 期中追加設定元本額 1,220,126,033円
期中一部解約元本額 250,959,344円 期中一部解約元本額 524,486,621円
2. 計算期間の末日における受益権 2. 計算期間の末日における受益権
の総数 の総数
808,067,158口 1,503,706,570口
3. 元本の欠損
純資産額が元本総額を下回る場
合におけるその差額 1,166,558円
4. 計算期間の末日における1単位 3. 計算期間の末日における1単位
当たりの純資産の額 0.9986円 当たりの純資産の額 1.3009円
1口当たり純資産額 1口当たり純資産額
(10,000口当たり純資産額) (9,986円) (10,000口当たり純資産額) (13,009円)
(損益及び剰余金計算書に関する注記)
第3期 第4期
自 2019年 5月28日 自 2020年 5月26日
至 2020年 5月25日 至 2021年 5月25日
分配金の計算過程 分配金の計算過程
A 費用控除後の配当等収益額 13,266,206円 A 費用控除後の配当等収益額 32,214,696円
B 費用控除後・繰越欠損金補填後 0円 B 費用控除後・繰越欠損金補填後 215,990,863円
の有価証券売買等損益額 の有価証券売買等損益額
C 収益調整金額 20,423,334円 C 収益調整金額 194,325,325円
D 分配準備積立金額 2,195,576円 D 分配準備積立金額 9,886,764円
E 当ファンドの分配対象収益額 35,885,116円 E 当ファンドの分配対象収益額 452,417,648円
(E=A+B+C+D) (E=A+B+C+D)
F 当ファンドの期末残存口数 808,067,158口 F 当ファンドの期末残存口数 1,503,706,570口
G 10,000口当たり収益分配対象額 444円 G 10,000口当たり収益分配対象額 3,008円
(G=E/F×10,000) (G=E/F×10,000)
H 10,000口当たり分配金額 0円 H 10,000口当たり分配金額 0円
I 収益分配金金額(I=F×H/10,000) 0円 I 収益分配金金額(I=F×H/10,000) 0円
38/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(金融商品に関する注記)
Ⅰ金融商品の状況に関する事項
第3期 第4期
自 2019年 5月28日 自 2020年 5月26日
至 2020年 5月25日 至 2021年 5月25日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第 同左
2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規
定する運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に
対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、 同左
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リ
スク及び流動性リスクにさらされております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果 同左
とその内容について、客観的に把握するため、定期的に
パフォーマンス分析と評価を実施し、運用評価委員会に
報告します。
また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状
況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リス
ク管理委員会に報告します。
Ⅱ金融商品の時価等に関する事項
第3期 第4期
2020年 5月25日現在 2021年 5月25日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評 同左
価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はあ
りません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載し 同左
ております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と 同左
近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
3.金融商品の時価等に関する事項の補足説明 3.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
39/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、 同左
市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含ま
れております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場
合、当該価額が異なることもあります。
(関連当事者との取引に関する注記)
第3期 第4期
自 2019年 5月28日 自 2020年 5月26日
至 2020年 5月25日 至 2021年 5月25日
該当事項はありません。 同左
(重要な後発事象に関する注記)
該当事項はありません。
(その他の注記)
1 有価証券に関する注記
売買目的有価証券
第3期 第4期
自 2019年 5月28日 自 2020年 5月26日
種類
至 2020年 5月25日 至 2021年 5月25日
計算期間の損益に含まれた評価差額(円) 計算期間の損益に含まれた評価差額(円)
親投資信託受益証券 △9,544,170 319,343,043
合計 △9,544,170 319,343,043
2 デリバティブ取引に関する注記
該当事項はありません。
(4)【附属明細表】
第1 有価証券明細表
(1)株式
40/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券
(単位:円)
種 類 銘 柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益証券 RM国内株式マザーファンド 1,407,391,073 1,954,584,722
合計 1,407,391,073 1,954,584,722
(注)券面総額欄の数値は口数を表しております。
第2 信用取引契約残高明細表
該当事項はありません。
第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
(参考)
当ファンドは「RM国内株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に
計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査意見の対象外となっております。
RM国内株式マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
2021年 5月25日現在
資産の部
流動資産
コール・ローン 443,636,722
株式 50,402,136,920
派生商品評価勘定 1,776,700
未収入金 1,041,200
未収配当金 455,759,359
前払金 16,375,000
36,300,000
差入委託証拠金
41/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2021年 5月25日現在
51,357,025,901
流動資産合計
51,357,025,901
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 12,318,750
未払金 2,610,500
未払解約金 57,667,000
1,203
未払利息
72,597,453
流動負債合計
72,597,453
負債合計
純資産の部
元本等
元本 36,926,408,347
剰余金
14,358,020,101
剰余金又は欠損金(△)
51,284,428,448
元本等合計
51,284,428,448
純資産合計
51,357,025,901
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.有価証券の評価基準及び評価方法 株式
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
2.デリバティブの評価基準及び評価方 先物取引
法
個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段で評価して
おります。
3.収益及び費用の計上基準 受取配当金
原則として、配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しており
ます。
派生商品取引等損益
原則として、約定日基準で計上しております。
(貸借対照表に関する注記)
2021年 5月25日現在
1. 投資信託財産に係る元本の状況
期首 2020年 5月26日
期首元本額 18,686,845,502円
期中追加設定元本額 50,175,830,541円
期中一部解約元本額 31,936,267,696円
期末元本額 36,926,408,347円
期末元本の内訳※
りそなラップ型ファンド(安定型) 3,738,512,104円
42/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
りそなラップ型ファンド(安定成長型) 2,832,672,711円
りそなラップ型ファンド(成長型) 1,745,509,802円
DCりそな グローバルバランス 66,467,021円
つみたてバランスファンド 3,108,537,655円
りそなターゲット・イヤー・ファンド2030 310,343,014円
りそなターゲット・イヤー・ファンド2040 165,683,667円
りそなターゲット・イヤー・ファンド2050 103,251,618円
りそなターゲット・イヤー・ファンド2035 23,062,486円
りそなターゲット・イヤー・ファンド2045 15,693,744円
りそなターゲット・イヤー・ファンド2055 8,314,411円
りそなターゲット・イヤー・ファンド2060 12,758,350円
リスクコントロール・オープン 10,326,211円
FWりそな国内株式アクティブファンド 661,319,529円
FWりそな国内株式インデックスファンド 18,493,391,113円
Smart-i TOPIXインデックス 1,407,391,073円
Smart-i 8資産バランス 安定型 54,624,098円
Smart-i 8資産バランス 安定成長型 133,246,684円
Smart-i 8資産バランス 成長型 150,663,252円
りそな・リスクコントロールファンド2019-06 325,641,883円
りそな・リスクコントロールファンド2019-09 307,528,642円
りそな・リスクコントロールファンド2019-10 181,576,538円
りそな・リスクコントロールファンド2019-12 117,707,107円
りそな・リスクコントロールファンド2020-03 293,265,838円
りそな・リスクコントロールファンド2020-06 50,075,475円
グローバル9資産バランスファンド(適格機関投資家限定) 4,354,768円
TOPIXインデックスファンド(適格機関投資家専用) 526,643,328円
りそなFT TOPIXインデックス(適格機関投資家専用) 738,778,425円
りそなDAAファンド(適格機関投資家専用) 1,004,593,366円
りそなFT RCバランスファンド(適格機関投資家専用) 334,157,183円
りそなVIグローバル・バランスファンド(安定型)(適格機関投 85,626円
資家専用)
りそなVIグローバル・バランスファンド(安定成長型)(適格機 93,608円
関投資家専用)
りそなVIグローバル・バランスファンド(成長型)(適格機関投 138,017円
資家専用)
2. 計算日における受益権の総数
36,926,408,347口
3.
計算日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.3888円
(10,000口当たり純資産額) (13,888円)
(注)※は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
(金融商品に関する注記)
Ⅰ金融商品の状況に関する事項
2021年 5月25日現在
1.金融商品に対する取組方針
43/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する
運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
であります。
これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
デリバティブ取引等を行った場合は、信託約款に記載した目的で取引を行っております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果とその内容について、客観的に把握するため、定期的にパ
フォーマンス分析と評価を実施し、運用評価委員会に報告します。
また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リスク管理
委員会に報告します。
Ⅱ金融商品の時価等に関する事項
2021年 5月25日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
デリバティブ取引
(その他の注記)の2 デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれてお
ります。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額
が異なることもあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでも名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額
自体がデリバティブ取引のリスクの大きさを示すものではありません。
(関連当事者との取引に関する注記)
2021年 5月25日現在
該当事項はありません。
(重要な後発事象に関する注記)
該当事項はありません。
(その他の注記)
44/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1 有価証券に関する注記
売買目的有価証券
2021年 5月25日現在
種類
損益に含まれた評価差額(円)
株式 1,084,645,397
合計 1,084,645,397
(注)損益に含まれた評価差額は、親投資信託受益証券の期首日から本報告書における開示対象ファンドの期末日までの期間
に対応する金額であります。
2 デリバティブ取引に関する注記
(株式関連)
(2021年 5月25日現在) (単位:円)
区分 種類 契約額等 時価 評価損益
うち1年超
市場取引 株価指数先物取引
買建 606,362,050 - 595,820,000 △10,542,050
合計 606,362,050 - 595,820,000 △10,542,050
(注)時価の算定方法
先物取引
国内先物取引について
先物取引の評価においては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段で評価しております。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはありません。
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式
(単位:円)
評価額
銘 柄 株式数 備考
単価 金額
極洋 800 2,924.00 2,339,200
日本水産 24,100 513.00 12,363,300
マルハニチロ 4,100 2,455.00 10,065,500
45/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
雪国まいたけ 2,100 1,847.00 3,878,700
カネコ種苗 800 1,550.00 1,240,000
サカタのタネ 3,100 3,725.00 11,547,500
ホクト 2,200 1,965.00 4,323,000
ホクリヨウ 400 705.00 282,000
住石ホールディングス 4,400 130.00 572,000
日鉄鉱業 600 6,060.00 3,636,000
三井松島ホールディングス 1,100 940.00 1,034,000
INPEX 95,500 765.00 73,057,500
石油資源開発 3,400 2,059.00 7,000,600
K&Oエナジーグループ 1,300 1,351.00 1,756,300
ヒノキヤグループ 600 2,511.00 1,506,600
ショーボンドホールディングス 3,700 4,600.00 17,020,000
ミライト・ホールディングス 9,000 1,990.00 17,910,000
タマホーム 1,600 2,337.00 3,739,200
サンヨーホームズ 300 716.00 214,800
日本アクア 1,000 532.00 532,000
ファーストコーポレーション 800 802.00 641,600
ベステラ 500 1,554.00 777,000
Robot Home 4,800 276.00 1,324,800
キャンディル 400 550.00 220,000
スペースバリューホールディングス 3,200 693.00 2,217,600
ダイセキ環境ソリューション 500 956.00 478,000
第一カッター興業 600 1,360.00 816,000
安藤・間 16,600 857.00 14,226,200
東急建設 7,600 717.00 5,449,200
コムシスホールディングス 9,200 3,170.00 29,164,000
ビーアールホールディングス 3,500 518.00 1,813,000
高松コンストラクショングループ 1,600 2,074.00 3,318,400
東建コーポレーション 800 9,680.00 7,744,000
ソネック 300 920.00 276,000
ヤマウラ 1,100 895.00 984,500
オリエンタル白石 8,700 280.00 2,436,000
大成建設 18,700 3,915.00 73,210,500
大林組 60,000 946.00 56,760,000
清水建設 56,200 909.00 51,085,800
46/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
飛島建設 1,700 1,067.00 1,813,900
長谷工コーポレーション 19,600 1,547.00 30,321,200
松井建設 2,400 765.00 1,836,000
錢高組 300 4,405.00 1,321,500
鹿島建設 43,900 1,526.00 66,991,400
不動テトラ 1,500 1,835.00 2,752,500
大末建設 800 993.00 794,400
鉄建建設 1,200 1,863.00 2,235,600
西松建設 4,300 3,435.00 14,770,500
三井住友建設 14,500 479.00 6,945,500
大豊建設 1,300 4,225.00 5,492,500
前田建設工業 15,000 1,014.00 15,210,000
佐田建設 1,400 450.00 630,000
ナカノフドー建設 1,400 396.00 554,400
奥村組 3,300 3,070.00 10,131,000
東鉄工業 2,600 2,550.00 6,630,000
イチケン 400 1,875.00 750,000
富士ピー・エス 800 573.00 458,400
淺沼組 700 4,570.00 3,199,000
戸田建設 24,900 819.00 20,393,100
熊谷組 2,800 3,045.00 8,526,000
北野建設 400 2,402.00 960,800
植木組 500 1,507.00 753,500
矢作建設工業 2,600 699.00 1,817,400
ピーエス三菱 2,000 655.00 1,310,000
日本ハウスホールディングス 4,100 342.00 1,402,200
大東建託 6,500 11,860.00 77,090,000
新日本建設 2,500 879.00 2,197,500
NIPPO 5,000 2,982.00 14,910,000
東亜道路工業 400 4,570.00 1,828,000
前田道路 3,700 2,270.00 8,399,000
日本道路 600 7,560.00 4,536,000
東亜建設工業 1,600 2,461.00 3,937,600
日本国土開発 5,800 608.00 3,526,400
若築建設 1,100 1,367.00 1,503,700
東洋建設 6,700 577.00 3,865,900
47/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
五洋建設 25,500 832.00 21,216,000
世紀東急工業 2,900 883.00 2,560,700
福田組 700 4,985.00 3,489,500
住友林業 14,100 2,285.00 32,218,500
日本基礎技術 1,800 514.00 925,200
巴コーポレーション 2,700 406.00 1,096,200
大和ハウス工業 55,400 3,183.00 176,338,200
ライト工業 3,400 1,859.00 6,320,600
積水ハウス 65,000 2,304.50 149,792,500
日特建設 1,600 778.00 1,244,800
北陸電気工事 1,000 1,222.00 1,222,000
ユアテック 3,400 745.00 2,533,000
日本リーテック 1,300 1,685.00 2,190,500
四電工 300 3,370.00 1,011,000
中電工 2,800 2,363.00 6,616,400
関電工 9,700 921.00 8,933,700
きんでん 12,200 1,865.00 22,753,000
東京エネシス 2,000 984.00 1,968,000
トーエネック 600 3,710.00 2,226,000
住友電設 1,700 2,355.00 4,003,500
日本電設工業 3,300 1,826.00 6,025,800
協和エクシオ 9,100 2,742.00 24,952,200
新日本空調 1,600 2,108.00 3,372,800
九電工 4,200 3,535.00 14,847,000
三機工業 4,200 1,396.00 5,863,200
日揮ホールディングス 20,000 1,082.00 21,640,000
中外炉工業 600 2,149.00 1,289,400
ヤマト 1,900 777.00 1,476,300
太平電業 1,300 2,677.00 3,480,100
高砂熱学工業 5,400 1,864.00 10,065,600
三晃金属工業 200 2,403.00 480,600
朝日工業社 400 2,984.00 1,193,600
明星工業 3,900 752.00 2,932,800
大氣社 2,900 3,185.00 9,236,500
ダイダン 1,300 2,691.00 3,498,300
日比谷総合設備 1,900 1,856.00 3,526,400
48/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
フィル・カンパニー 300 2,775.00 832,500
東洋エンジニアリング 2,500 693.00 1,732,500
レイズネクスト 3,200 1,182.00 3,782,400
ニップン 5,600 1,556.00 8,713,600
日清製粉グループ本社 21,700 1,642.00 35,631,400
日東富士製粉 100 7,150.00 715,000
昭和産業 1,600 2,944.00 4,710,400
鳥越製粉 1,700 805.00 1,368,500
中部飼料 2,300 1,175.00 2,702,500
フィード・ワン 2,600 748.00 1,944,800
東洋精糖 300 1,192.00 357,600
日本甜菜製糖 1,000 1,624.00 1,624,000
DM三井製糖ホールディングス 1,500 1,842.00 2,763,000
塩水港精糖 2,200 227.00 499,400
日新製糖 900 1,720.00 1,548,000
森永製菓 4,500 3,430.00 15,435,000
中村屋 500 3,820.00 1,910,000
江崎グリコ 5,300 4,255.00 22,551,500
名糖産業 800 1,541.00 1,232,800
井村屋グループ 1,100 2,349.00 2,583,900
不二家 1,200 2,124.00 2,548,800
山崎製パン 14,400 1,654.00 23,817,600
第一屋製パン 400 949.00 379,600
モロゾフ 300 5,310.00 1,593,000
亀田製菓 1,100 4,515.00 4,966,500
寿スピリッツ 1,800 6,620.00 11,916,000
カルビー 8,700 2,573.00 22,385,100
森永乳業 3,500 5,840.00 20,440,000
六甲バター 1,300 1,481.00 1,925,300
ヤクルト本社 13,200 5,960.00 78,672,000
明治ホールディングス 12,700 6,820.00 86,614,000
雪印メグミルク 4,600 2,215.00 10,189,000
プリマハム 2,700 3,155.00 8,518,500
日本ハム 7,300 4,425.00 32,302,500
林兼産業 600 610.00 366,000
丸大食品 1,900 1,690.00 3,211,000
49/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
S Foods 1,700 3,260.00 5,542,000
柿安本店 700 2,509.00 1,756,300
伊藤ハム米久ホールディングス 12,400 722.00 8,952,800
サッポロホールディングス 6,500 2,225.00 14,462,500
アサヒグループホールディングス 41,900 5,233.00 219,262,700
キリンホールディングス 81,400 2,200.00 179,080,000
宝ホールディングス 14,200 1,448.00 20,561,600
オエノンホールディングス 5,400 389.00 2,100,600
養命酒製造 600 1,842.00 1,105,200
コカ・コーラ ボトラーズジャパンホール
ディングス 14,700 1,797.00 26,415,900
サントリー食品インターナショナル 12,800 4,040.00 51,712,000
ダイドーグループホールディングス 1,100 5,160.00 5,676,000
伊藤園 5,800 6,090.00 35,322,000
キーコーヒー 1,900 2,056.00 3,906,400
ユニカフェ 600 999.00 599,400
ジャパンフーズ 300 1,212.00 363,600
日清オイリオグループ 2,500 3,015.00 7,537,500
不二製油グループ本社 4,700 2,772.00 13,028,400
かどや製油 200 4,005.00 801,000
J-オイルミルズ 1,800 1,877.00 3,378,600
キッコーマン 13,800 6,840.00 94,392,000
味の素 45,600 2,472.00 112,723,200
ブルドックソース 900 2,259.00 2,033,100
キユーピー 10,700 2,566.00 27,456,200
ハウス食品グループ本社 7,200 3,255.00 23,436,000
カゴメ 7,800 3,020.00 23,556,000
焼津水産化学工業 900 981.00 882,900
アリアケジャパン 1,800 6,440.00 11,592,000
ピエトロ 300 1,647.00 494,100
エバラ食品工業 400 2,540.00 1,016,000
やまみ 200 2,088.00 417,600
ニチレイ 9,100 2,860.00 26,026,000
東洋水産 9,900 4,435.00 43,906,500
イートアンドホールディングス 700 1,828.00 1,279,600
大冷 200 1,937.00 387,400
50/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ヨシムラ・フード・ホールディングス 1,100 781.00 859,100
日清食品ホールディングス 7,500 7,970.00 59,775,000
永谷園ホールディングス 900 2,219.00 1,997,100
一正蒲鉾 700 936.00 655,200
フジッコ 2,100 1,913.00 4,017,300
ロック・フィールド 2,100 1,569.00 3,294,900
日本たばこ産業 102,900 2,194.50 225,814,050
ケンコーマヨネーズ 1,200 1,692.00 2,030,400
わらべや日洋ホールディングス 1,300 2,001.00 2,601,300
なとり 1,100 1,922.00 2,114,200
イフジ産業 300 914.00 274,200
ピックルスコーポレーション 500 3,240.00 1,620,000
ファーマフーズ 1,800 3,095.00 5,571,000
北の達人コーポレーション 6,700 494.00 3,309,800
ユーグレナ 9,800 834.00 8,173,200
ミヨシ油脂 700 1,229.00 860,300
理研ビタミン 1,800 1,463.00 2,633,400
片倉工業 2,500 1,509.00 3,772,500
グンゼ 1,400 4,435.00 6,209,000
東洋紡 7,400 1,399.00 10,352,600
ユニチカ 5,500 368.00 2,024,000
富士紡ホールディングス 900 3,845.00 3,460,500
倉敷紡績 1,700 1,764.00 2,998,800
シキボウ 1,100 930.00 1,023,000
日本毛織 6,200 984.00 6,100,800
ダイトウボウ 3,000 105.00 315,000
トーア紡コーポレーション 700 460.00 322,000
ダイドーリミテッド 2,400 176.00 422,400
帝国繊維 2,100 2,049.00 4,302,900
帝人 17,600 1,796.00 31,609,600
東レ 135,600 701.70 95,150,520
サカイオーベックス 400 2,941.00 1,176,400
住江織物 400 1,994.00 797,600
日本フエルト 1,100 444.00 488,400
イチカワ 200 1,379.00 275,800
日東製網 200 1,509.00 301,800
51/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
アツギ 1,400 619.00 866,600
ダイニック 700 812.00 568,400
セーレン 4,600 2,056.00 9,457,600
ソトー 700 798.00 558,600
東海染工 200 1,122.00 224,400
小松マテーレ 3,100 929.00 2,879,900
ワコールホールディングス 4,700 2,543.00 11,952,100
ホギメディカル 2,500 3,310.00 8,275,000
クラウディアホールディングス 400 285.00 114,000
TSIホールディングス 5,700 303.00 1,727,100
マツオカコーポレーション 600 1,706.00 1,023,600
ワールド 2,400 1,395.00 3,348,000
三陽商会 1,000 793.00 793,000
ナイガイ 700 327.00 228,900
オンワードホールディングス 11,200 299.00 3,348,800
ルックホールディングス 600 1,450.00 870,000
キムラタン 9,900 24.00 237,600
ゴールドウイン 3,100 6,230.00 19,313,000
デサント 3,200 1,900.00 6,080,000
キング 1,000 532.00 532,000
ヤマトインターナショナル 1,600 335.00 536,000
特種東海製紙 1,100 4,380.00 4,818,000
王子ホールディングス 84,300 679.00 57,239,700
日本製紙 8,300 1,340.00 11,122,000
三菱製紙 2,700 364.00 982,800
北越コーポレーション 13,400 617.00 8,267,800
中越パルプ工業 700 1,244.00 870,800
巴川製紙所 600 795.00 477,000
大王製紙 9,000 1,799.00 16,191,000
阿波製紙 500 422.00 211,000
レンゴー 19,300 934.00 18,026,200
トーモク 1,100 1,879.00 2,066,900
ザ・パック 1,400 2,755.00 3,857,000
クラレ 29,500 1,125.00 33,187,500
旭化成 124,100 1,245.00 154,504,500
共和レザー 1,000 707.00 707,000
52/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
昭和電工 14,200 3,540.00 50,268,000
住友化学 147,400 601.00 88,587,400
住友精化 900 3,580.00 3,222,000
日産化学 10,300 5,760.00 59,328,000
ラサ工業 600 1,844.00 1,106,400
クレハ 1,600 6,580.00 10,528,000
多木化学 700 5,600.00 3,920,000
テイカ 1,400 1,232.00 1,724,800
石原産業 3,400 982.00 3,338,800
片倉コープアグリ 500 1,242.00 621,000
日本曹達 2,600 3,455.00 8,983,000
東ソー 28,900 1,934.00 55,892,600
トクヤマ 5,600 2,336.00 13,081,600
セントラル硝子 3,600 2,155.00 7,758,000
東亞合成 11,400 1,211.00 13,805,400
大阪ソーダ 1,900 2,504.00 4,757,600
関東電化工業 4,400 934.00 4,109,600
デンカ 6,800 4,190.00 28,492,000
信越化学工業 34,600 18,725.00 647,885,000
日本カーバイド工業 700 1,310.00 917,000
堺化学工業 1,300 1,766.00 2,295,800
第一稀元素化学工業 1,900 1,575.00 2,992,500
エア・ウォーター 19,100 1,854.00 35,411,400
日本酸素ホールディングス 15,400 2,214.00 34,095,600
日本化学工業 500 2,730.00 1,365,000
東邦アセチレン 300 1,185.00 355,500
日本パーカライジング 9,400 1,149.00 10,800,600
高圧ガス工業 3,000 653.00 1,959,000
チタン工業 200 1,935.00 387,000
四国化成工業 2,500 1,233.00 3,082,500
戸田工業 400 2,353.00 941,200
ステラ ケミファ 1,000 2,912.00 2,912,000
保土谷化学工業 500 3,820.00 1,910,000
日本触媒 3,400 5,620.00 19,108,000
大日精化工業 1,500 2,370.00 3,555,000
カネカ 4,800 4,500.00 21,600,000
53/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
三菱瓦斯化学 18,800 2,507.00 47,131,600
三井化学 16,200 3,640.00 58,968,000
JSR 18,800 3,265.00 61,382,000
東京応化工業 3,200 6,970.00 22,304,000
大阪有機化学工業 1,700 4,240.00 7,208,000
三菱ケミカルホールディングス 125,200 896.90 112,291,880
KHネオケム 3,100 2,911.00 9,024,100
ダイセル 25,200 869.00 21,898,800
住友ベークライト 2,900 4,565.00 13,238,500
積水化学工業 39,600 1,935.00 76,626,000
日本ゼオン 16,900 1,686.00 28,493,400
アイカ工業 5,200 4,070.00 21,164,000
宇部興産 9,500 2,374.00 22,553,000
積水樹脂 3,100 2,133.00 6,612,300
タキロンシーアイ 4,100 620.00 2,542,000
旭有機材 1,100 1,320.00 1,452,000
ニチバン 1,000 1,654.00 1,654,000
リケンテクノス 4,600 586.00 2,695,600
大倉工業 900 2,279.00 2,051,100
積水化成品工業 2,500 583.00 1,457,500
群栄化学工業 400 2,479.00 991,600
タイガースポリマー 1,000 451.00 451,000
ミライアル 600 1,345.00 807,000
ダイキアクシス 700 872.00 610,400
ダイキョーニシカワ 3,900 753.00 2,936,700
竹本容器 700 995.00 696,500
森六ホールディングス 1,000 2,170.00 2,170,000
恵和 400 2,655.00 1,062,000
日本化薬 11,600 1,046.00 12,133,600
カーリットホールディングス 1,900 701.00 1,331,900
日本精化 1,400 1,356.00 1,898,400
扶桑化学工業 1,500 4,000.00 6,000,000
トリケミカル研究所 1,700 3,415.00 5,805,500
ADEKA 8,600 1,985.00 17,071,000
日油 7,100 5,790.00 41,109,000
新日本理化 3,100 278.00 861,800
54/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ハリマ化成グループ 1,400 917.00 1,283,800
花王 45,800 6,845.00 313,501,000
第一工業製薬 600 3,495.00 2,097,000
石原ケミカル 500 2,222.00 1,111,000
日華化学 600 1,164.00 698,400
ニイタカ 400 2,662.00 1,064,800
三洋化成工業 1,100 5,380.00 5,918,000
有機合成薬品工業 1,400 295.00 413,000
大日本塗料 2,100 844.00 1,772,400
日本ペイントホールディングス 77,300 1,532.00 118,423,600
関西ペイント 21,000 2,811.00 59,031,000
神東塗料 1,400 194.00 271,600
中国塗料 4,500 877.00 3,946,500
日本特殊塗料 1,400 1,021.00 1,429,400
藤倉化成 2,500 542.00 1,355,000
太陽ホールディングス 1,400 4,860.00 6,804,000
DIC 7,900 2,843.00 22,459,700
サカタインクス 4,100 1,039.00 4,259,900
東洋インキSCホールディングス 4,000 2,031.00 8,124,000
T&K TOKA 1,300 822.00 1,068,600
富士フイルムホールディングス 33,600 7,429.00 249,614,400
資生堂 38,000 7,770.00 295,260,000
ライオン 24,900 1,992.00 49,600,800
高砂香料工業 1,200 2,679.00 3,214,800
マンダム 4,000 1,932.00 7,728,000
ミルボン 2,600 6,190.00 16,094,000
ファンケル 7,000 3,425.00 23,975,000
コーセー 3,600 16,790.00 60,444,000
コタ 1,200 1,501.00 1,801,200
シーボン 200 1,955.00 391,000
ポーラ・オルビスホールディングス 8,200 2,850.00 23,370,000
ノエビアホールディングス 1,600 5,240.00 8,384,000
アジュバンコスメジャパン 400 1,023.00 409,200
新日本製薬 500 2,102.00 1,051,000
エステー 1,200 1,788.00 2,145,600
アグロ カネショウ 700 1,444.00 1,010,800
55/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
コニシ 3,100 1,569.00 4,863,900
長谷川香料 3,300 2,104.00 6,943,200
星光PMC 1,100 778.00 855,800
小林製薬 5,400 9,480.00 51,192,000
荒川化学工業 1,600 1,203.00 1,924,800
メック 1,300 2,740.00 3,562,000
日本高純度化学 500 2,738.00 1,369,000
タカラバイオ 5,000 2,982.00 14,910,000
JCU 2,200 3,675.00 8,085,000
新田ゼラチン 1,200 648.00 777,600
OATアグリオ 400 1,494.00 597,600
デクセリアルズ 5,300 2,156.00 11,426,800
アース製薬 1,400 6,400.00 8,960,000
北興化学工業 1,800 913.00 1,643,400
大成ラミック 600 2,738.00 1,642,800
クミアイ化学工業 7,900 872.00 6,888,800
日本農薬 3,400 564.00 1,917,600
アキレス 1,300 1,398.00 1,817,400
有沢製作所 2,700 944.00 2,548,800
日東電工 11,600 8,470.00 98,252,000
レック 2,300 1,108.00 2,548,400
三光合成 2,000 419.00 838,000
きもと 2,900 275.00 797,500
藤森工業 1,700 4,225.00 7,182,500
前澤化成工業 1,200 1,240.00 1,488,000
未来工業 700 1,744.00 1,220,800
ウェーブロックホールディングス 700 706.00 494,200
JSP 1,100 1,645.00 1,809,500
エフピコ 3,500 4,380.00 15,330,000
天馬 1,400 2,434.00 3,407,600
信越ポリマー 2,900 1,052.00 3,050,800
東リ 4,700 248.00 1,165,600
ニフコ 7,000 3,840.00 26,880,000
バルカー 1,600 2,037.00 3,259,200
ユニ・チャーム 40,500 4,619.00 187,069,500
ショーエイコーポレーション 400 952.00 380,800
56/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
協和キリン 19,200 3,360.00 64,512,000
武田薬品工業 159,100 3,743.00 595,511,300
アステラス製薬 165,800 1,661.50 275,476,700
大日本住友製薬 14,200 2,128.00 30,217,600
塩野義製薬 24,000 5,661.00 135,864,000
わかもと製薬 2,300 326.00 749,800
日本新薬 5,400 7,830.00 42,282,000
ビオフェルミン製薬 300 3,110.00 933,000
中外製薬 59,800 4,128.00 246,854,400
科研製薬 3,300 4,455.00 14,701,500
エーザイ 21,100 7,003.00 147,763,300
ロート製薬 9,100 2,727.00 24,815,700
小野薬品工業 43,900 2,496.00 109,574,400
久光製薬 5,600 6,130.00 34,328,000
持田製薬 2,700 3,705.00 10,003,500
参天製薬 33,300 1,435.00 47,785,500
扶桑薬品工業 600 2,255.00 1,353,000
日本ケミファ 200 2,311.00 462,200
ツムラ 6,400 3,570.00 22,848,000
日医工 5,400 886.00 4,784,400
キッセイ薬品工業 3,400 2,116.00 7,194,400
生化学工業 3,400 1,183.00 4,022,200
栄研化学 3,400 2,199.00 7,476,600
日水製薬 700 967.00 676,900
鳥居薬品 1,200 2,481.00 2,977,200
JCRファーマ 5,400 3,235.00 17,469,000
東和薬品 2,800 2,365.00 6,622,000
富士製薬工業 1,200 1,113.00 1,335,600
ゼリア新薬工業 3,500 2,050.00 7,175,000
第一三共 164,100 2,567.00 421,244,700
キョーリン製薬ホールディングス 4,200 1,734.00 7,282,800
大幸薬品 2,400 1,095.00 2,628,000
ダイト 1,200 3,325.00 3,990,000
大塚ホールディングス 39,700 4,470.00 177,459,000
大正製薬ホールディングス 4,500 6,310.00 28,395,000
ペプチドリーム 9,900 4,950.00 49,005,000
57/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
あすか製薬ホールディングス 2,200 1,033.00 2,272,600
サワイグループホールディングス 4,200 4,810.00 20,202,000
日本コークス工業 16,100 108.00 1,738,800
ニチレキ 2,300 1,328.00 3,054,400
ユシロ化学工業 1,100 1,178.00 1,295,800
ビーピー・カストロール 700 1,409.00 986,300
富士石油 4,600 220.00 1,012,000
MORESCO 700 1,090.00 763,000
出光興産 21,200 2,624.00 55,628,800
ENEOSホールディングス 287,600 458.00 131,720,800
コスモエネルギーホールディングス 6,000 2,348.00 14,088,000
横浜ゴム 11,100 2,235.00 24,808,500
TOYO TIRE 10,100 2,212.00 22,341,200
ブリヂストン 50,800 4,795.00 243,586,000
住友ゴム工業 17,200 1,436.00 24,699,200
藤倉コンポジット 1,700 503.00 855,100
オカモト 1,200 4,140.00 4,968,000
フコク 800 916.00 732,800
ニッタ 2,000 2,659.00 5,318,000
住友理工 3,700 689.00 2,549,300
三ツ星ベルト 2,300 1,754.00 4,034,200
バンドー化学 3,400 824.00 2,801,600
日東紡績 2,800 3,555.00 9,954,000
AGC 17,600 4,830.00 85,008,000
日本板硝子 9,700 618.00 5,994,600
石塚硝子 300 1,902.00 570,600
日本山村硝子 800 947.00 757,600
日本電気硝子 7,100 2,679.00 19,020,900
オハラ 800 1,563.00 1,250,400
住友大阪セメント 3,400 3,150.00 10,710,000
太平洋セメント 11,300 2,531.00 28,600,300
日本ヒューム 1,700 730.00 1,241,000
日本コンクリート工業 4,100 350.00 1,435,000
三谷セキサン 900 4,245.00 3,820,500
アジアパイルホールディングス 2,900 492.00 1,426,800
東海カーボン 18,700 1,726.00 32,276,200
58/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日本カーボン 1,100 4,400.00 4,840,000
東洋炭素 1,100 2,386.00 2,624,600
ノリタケカンパニーリミテド 1,100 4,185.00 4,603,500
TOTO 13,700 5,690.00 77,953,000
日本碍子 21,000 1,932.00 40,572,000
日本特殊陶業 14,500 1,648.00 23,896,000
ダントーホールディングス 1,400 299.00 418,600
MARUWA 700 10,980.00 7,686,000
品川リフラクトリーズ 400 3,635.00 1,454,000
黒崎播磨 300 4,445.00 1,333,500
ヨータイ 1,400 1,223.00 1,712,200
イソライト工業 800 625.00 500,000
東京窯業 2,400 323.00 775,200
ニッカトー 900 721.00 648,900
フジミインコーポレーテッド 1,500 4,610.00 6,915,000
クニミネ工業 600 1,156.00 693,600
エーアンドエーマテリアル 400 1,052.00 420,800
ニチアス 4,800 2,792.00 13,401,600
ニチハ 2,700 3,180.00 8,586,000
日本製鉄 90,300 2,146.00 193,783,800
神戸製鋼所 34,600 782.00 27,057,200
中山製鋼所 2,600 419.00 1,089,400
合同製鐵 1,000 1,673.00 1,673,000
ジェイ エフ イー ホールディングス 54,700 1,541.00 84,292,700
東京製鐵 7,400 1,181.00 8,739,400
共英製鋼 2,100 1,461.00 3,068,100
大和工業 4,000 3,575.00 14,300,000
東京鐵鋼 700 1,586.00 1,110,200
大阪製鐵 1,000 1,178.00 1,178,000
淀川製鋼所 2,500 2,373.00 5,932,500
丸一鋼管 6,100 2,805.00 17,110,500
モリ工業 600 2,489.00 1,493,400
大同特殊鋼 3,100 5,470.00 16,957,000
日本高周波鋼業 700 415.00 290,500
日本冶金工業 1,500 2,238.00 3,357,000
山陽特殊製鋼 2,300 1,636.00 3,762,800
59/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
愛知製鋼 1,100 3,195.00 3,514,500
日立金属 17,100 2,124.00 36,320,400
日本金属 500 1,001.00 500,500
大平洋金属 1,300 1,846.00 2,399,800
新日本電工 12,200 327.00 3,989,400
栗本鐵工所 900 1,690.00 1,521,000
虹技 300 1,221.00 366,300
日本鋳鉄管 200 1,378.00 275,600
三菱製鋼 1,400 870.00 1,218,000
日亜鋼業 2,800 310.00 868,000
日本精線 300 4,445.00 1,333,500
エンビプロ・ホールディングス 800 1,078.00 862,400
シンニッタン 2,300 251.00 577,300
新家工業 500 1,663.00 831,500
大紀アルミニウム工業所 2,800 1,179.00 3,301,200
日本軽金属ホールディングス 5,200 1,900.00 9,880,000
三井金属鉱業 5,100 3,180.00 16,218,000
東邦亜鉛 1,000 2,017.00 2,017,000
三菱マテリアル 12,500 2,283.00 28,537,500
住友金属鉱山 24,200 4,668.00 112,965,600
DOWAホールディングス 4,800 4,565.00 21,912,000
古河機械金属 3,100 1,269.00 3,933,900
エス・サイエンス 8,200 38.00 311,600
大阪チタニウムテクノロジーズ 2,000 803.00 1,606,000
東邦チタニウム 3,400 941.00 3,199,400
UACJ 2,900 2,425.00 7,032,500
CKサンエツ 400 3,855.00 1,542,000
古河電気工業 5,900 2,870.00 16,933,000
住友電気工業 66,000 1,642.00 108,372,000
フジクラ 22,800 469.00 10,693,200
昭和電線ホールディングス 1,800 1,641.00 2,953,800
東京特殊電線 200 2,501.00 500,200
タツタ電線 3,300 572.00 1,887,600
カナレ電気 300 1,808.00 542,400
平河ヒューテック 1,000 1,271.00 1,271,000
リョービ 2,300 1,605.00 3,691,500
60/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
アーレスティ 2,300 425.00 977,500
アサヒホールディングス 7,100 2,343.00 16,635,300
稲葉製作所 1,100 1,516.00 1,667,600
宮地エンジニアリンググループ 600 2,203.00 1,321,800
トーカロ 4,900 1,438.00 7,046,200
アルファCo 700 1,128.00 789,600
SUMCO 24,200 2,459.00 59,507,800
川田テクノロジーズ 400 3,960.00 1,584,000
RS Technologies 600 5,470.00 3,282,000
ジェイテックコーポレーション 200 2,866.00 573,200
信和 1,000 788.00 788,000
東洋製罐グループホールディングス 12,000 1,356.00 16,272,000
ホッカンホールディングス 1,000 1,404.00 1,404,000
コロナ 1,000 925.00 925,000
横河ブリッジホールディングス 3,200 2,009.00 6,428,800
駒井ハルテック 400 1,796.00 718,400
高田機工 200 2,687.00 537,400
三和ホールディングス 17,800 1,421.00 25,293,800
文化シヤッター 5,600 1,089.00 6,098,400
三協立山 2,400 800.00 1,920,000
アルインコ 1,200 1,005.00 1,206,000
東洋シヤッター 400 644.00 257,600
LIXIL 26,000 3,030.00 78,780,000
日本フイルコン 1,300 499.00 648,700
ノーリツ 3,900 1,965.00 7,663,500
長府製作所 1,900 2,053.00 3,900,700
リンナイ 3,700 10,830.00 40,071,000
ダイニチ工業 900 802.00 721,800
日東精工 2,400 550.00 1,320,000
三洋工業 200 1,874.00 374,800
岡部 3,800 664.00 2,523,200
ジーテクト 2,300 1,496.00 3,440,800
東プレ 3,500 1,635.00 5,722,500
高周波熱錬 3,600 540.00 1,944,000
東京製綱 1,400 1,242.00 1,738,800
サンコール 1,600 459.00 734,400
61/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
モリテック スチール 1,500 474.00 711,000
パイオラックス 2,800 1,460.00 4,088,000
エイチワン 1,900 760.00 1,444,000
日本発條 18,800 836.00 15,716,800
中央発條 900 1,127.00 1,014,300
アドバネクス 300 1,374.00 412,200
立川ブラインド工業 800 1,320.00 1,056,000
三益半導体工業 1,500 2,554.00 3,831,000
日本ドライケミカル 500 1,722.00 861,000
日本製鋼所 5,700 2,858.00 16,290,600
三浦工業 8,200 4,980.00 40,836,000
タクマ 6,400 1,928.00 12,339,200
ツガミ 3,900 1,564.00 6,099,600
オークマ 2,200 5,710.00 12,562,000
芝浦機械 2,000 2,563.00 5,126,000
アマダ 27,700 1,137.00 31,494,900
アイダエンジニアリング 4,900 887.00 4,346,300
滝澤鉄工所 500 1,120.00 560,000
FUJI 7,500 2,680.00 20,100,000
牧野フライス製作所 2,200 4,470.00 9,834,000
オーエスジー 9,300 1,805.00 16,786,500
ダイジェット工業 200 1,366.00 273,200
旭ダイヤモンド工業 5,000 511.00 2,555,000
DMG森精機 12,000 1,881.00 22,572,000
ソディック 4,000 1,063.00 4,252,000
ディスコ 2,600 32,550.00 84,630,000
日東工器 900 1,899.00 1,709,100
日進工具 1,500 1,446.00 2,169,000
パンチ工業 1,600 569.00 910,400
冨士ダイス 900 645.00 580,500
豊和工業 1,000 803.00 803,000
OKK 700 384.00 268,800
石川製作所 500 1,692.00 846,000
東洋機械金属 1,400 524.00 733,600
津田駒工業 400 908.00 363,200
エンシュウ 500 868.00 434,000
62/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
島精機製作所 2,800 2,180.00 6,104,000
オプトラン 2,400 2,739.00 6,573,600
NCホールディングス 600 942.00 565,200
イワキポンプ 1,200 957.00 1,148,400
フリュー 1,800 1,142.00 2,055,600
ヤマシンフィルタ 3,800 786.00 2,986,800
日阪製作所 2,300 841.00 1,934,300
やまびこ 3,700 1,250.00 4,625,000
平田機工 900 6,530.00 5,877,000
ペガサスミシン製造 1,900 510.00 969,000
マルマエ 800 1,722.00 1,377,600
タツモ 800 1,628.00 1,302,400
ナブテスコ 11,100 4,865.00 54,001,500
三井海洋開発 2,000 2,181.00 4,362,000
レオン自動機 1,900 1,329.00 2,525,100
SMC 5,600 63,270.00 354,312,000
ホソカワミクロン 700 5,920.00 4,144,000
ユニオンツール 700 3,575.00 2,502,500
オイレス工業 2,600 1,561.00 4,058,600
日精エー・エス・ビー機械 600 5,290.00 3,174,000
サトーホールディングス 2,500 2,685.00 6,712,500
技研製作所 1,700 4,550.00 7,735,000
日本エアーテック 600 1,244.00 746,400
カワタ 500 892.00 446,000
日精樹脂工業 1,500 1,303.00 1,954,500
オカダアイヨン 600 1,233.00 739,800
ワイエイシイホールディングス 800 1,005.00 804,000
小松製作所 86,600 3,232.00 279,891,200
住友重機械工業 10,900 3,375.00 36,787,500
日立建機 8,900 3,600.00 32,040,000
日工 2,800 715.00 2,002,000
巴工業 800 2,135.00 1,708,000
井関農機 1,900 1,355.00 2,574,500
TOWA 1,800 2,008.00 3,614,400
丸山製作所 400 1,804.00 721,600
北川鉄工所 900 1,618.00 1,456,200
63/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ローツェ 800 9,450.00 7,560,000
タカキタ 700 645.00 451,500
クボタ 100,400 2,585.50 259,584,200
荏原実業 500 6,260.00 3,130,000
三菱化工機 600 2,675.00 1,605,000
月島機械 3,500 1,175.00 4,112,500
帝国電機製作所 1,300 1,283.00 1,667,900
東京機械製作所 800 626.00 500,800
新東工業 4,500 727.00 3,271,500
澁谷工業 1,700 3,490.00 5,933,000
アイチ コーポレーション 3,300 853.00 2,814,900
小森コーポレーション 4,800 812.00 3,897,600
鶴見製作所 1,500 1,749.00 2,623,500
住友精密工業 300 2,090.00 627,000
日本ギア工業 800 321.00 256,800
酒井重工業 300 1,980.00 594,000
荏原製作所 7,900 5,070.00 40,053,000
石井鐵工所 300 2,979.00 893,700
酉島製作所 1,900 908.00 1,725,200
北越工業 2,000 1,120.00 2,240,000
ダイキン工業 24,400 21,160.00 516,304,000
オルガノ 600 6,300.00 3,780,000
トーヨーカネツ 700 2,354.00 1,647,800
栗田工業 10,300 5,040.00 51,912,000
椿本チエイン 2,700 3,125.00 8,437,500
大同工業 900 1,073.00 965,700
木村化工機 1,600 874.00 1,398,400
アネスト岩田 3,200 1,025.00 3,280,000
ダイフク 10,500 9,830.00 103,215,000
サムコ 500 3,185.00 1,592,500
加藤製作所 1,000 986.00 986,000
油研工業 300 1,700.00 510,000
タダノ 9,200 1,098.00 10,101,600
フジテック 6,600 2,357.00 15,556,200
CKD 4,400 2,409.00 10,599,600
キトー 1,600 1,766.00 2,825,600
64/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
平和 5,300 1,890.00 10,017,000
理想科学工業 1,400 1,623.00 2,272,200
SANKYO 4,500 2,748.00 12,366,000
日本金銭機械 2,100 568.00 1,192,800
マースグループホールディングス 1,200 1,530.00 1,836,000
フクシマガリレイ 1,300 4,350.00 5,655,000
オーイズミ 800 388.00 310,400
ダイコク電機 900 906.00 815,400
竹内製作所 3,200 2,909.00 9,308,800
アマノ 5,000 2,941.00 14,705,000
JUKI 2,700 813.00 2,195,100
サンデンホールディングス 2,700 356.00 961,200
蛇の目ミシン工業 1,700 800.00 1,360,000
マックス 2,600 1,669.00 4,339,400
グローリー 4,900 2,267.00 11,108,300
新晃工業 1,800 1,935.00 3,483,000
大和冷機工業 3,100 1,048.00 3,248,800
セガサミーホールディングス 17,400 1,402.00 24,394,800
日本ピストンリング 700 1,215.00 850,500
リケン 900 2,499.00 2,249,100
TPR 2,600 1,504.00 3,910,400
ツバキ・ナカシマ 3,700 1,724.00 6,378,800
ホシザキ 6,000 9,760.00 58,560,000
大豊工業 1,600 925.00 1,480,000
日本精工 39,300 1,031.00 40,518,300
NTN 44,300 321.00 14,220,300
ジェイテクト 18,300 1,165.00 21,319,500
不二越 1,800 4,260.00 7,668,000
日本トムソン 5,200 637.00 3,312,400
THK 11,900 3,450.00 41,055,000
ユーシン精機 1,300 823.00 1,069,900
前澤給装工業 1,300 1,091.00 1,418,300
イーグル工業 2,400 1,137.00 2,728,800
前澤工業 1,100 633.00 696,300
日本ピラー工業 1,900 2,067.00 3,927,300
キッツ 5,900 739.00 4,360,100
65/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
マキタ 24,900 5,000.00 124,500,000
日立造船 15,200 724.00 11,004,800
三菱重工業 30,000 3,290.00 98,700,000
IHI 12,900 2,500.00 32,250,000
スター精密 2,900 1,744.00 5,057,600
日清紡ホールディングス 11,700 934.00 10,927,800
イビデン 9,200 4,925.00 45,310,000
コニカミノルタ 38,800 592.00 22,969,600
ブラザー工業 23,300 2,303.00 53,659,900
ミネベアミツミ 33,000 2,910.00 96,030,000
日立製作所 91,900 5,642.00 518,499,800
東芝 37,800 4,630.00 175,014,000
三菱電機 191,200 1,693.00 323,701,600
富士電機 11,500 5,060.00 58,190,000
東洋電機製造 800 1,242.00 993,600
安川電機 20,600 4,900.00 100,940,000
シンフォニアテクノロジー 2,500 1,256.00 3,140,000
明電舎 3,200 2,327.00 7,446,400
オリジン 500 1,339.00 669,500
山洋電気 900 7,480.00 6,732,000
デンヨー 1,600 2,034.00 3,254,400
東芝テック 2,100 4,285.00 8,998,500
芝浦メカトロニクス 300 6,630.00 1,989,000
マブチモーター 5,300 4,390.00 23,267,000
日本電産 46,000 12,505.00 575,230,000
ユー・エム・シー・エレクトロニクス 1,100 749.00 823,900
トレックス・セミコンダクター 1,000 2,017.00 2,017,000
東光高岳 1,000 1,388.00 1,388,000
ダブル・スコープ 4,500 685.00 3,082,500
宮越ホールディングス 700 1,027.00 718,900
ダイヘン 2,100 4,820.00 10,122,000
ヤーマン 3,100 1,478.00 4,581,800
JVCケンウッド 16,500 224.00 3,696,000
ミマキエンジニアリング 1,700 687.00 1,167,900
I-PEX 900 2,270.00 2,043,000
日新電機 4,500 1,287.00 5,791,500
66/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
大崎電気工業 3,800 599.00 2,276,200
オムロン 15,900 8,320.00 132,288,000
日東工業 2,800 1,823.00 5,104,400
IDEC 2,600 1,993.00 5,181,800
正興電機製作所 600 1,654.00 992,400
不二電機工業 300 1,279.00 383,700
ジーエス・ユアサ コーポレーション 6,900 2,984.00 20,589,600
サクサホールディングス 400 1,409.00 563,600
メルコホールディングス 700 4,755.00 3,328,500
テクノメディカ 400 1,616.00 646,400
ダイヤモンドエレクトリックホールディング
ス 600 2,837.00 1,702,200
日本電気 24,300 5,230.00 127,089,000
富士通 17,200 18,260.00 314,072,000
沖電気工業 7,800 1,004.00 7,831,200
岩崎通信機 800 950.00 760,000
電気興業 900 2,251.00 2,025,900
サンケン電気 2,200 4,945.00 10,879,000
ナカヨ 400 1,484.00 593,600
アイホン 1,100 2,120.00 2,332,000
ルネサスエレクトロニクス 82,300 1,163.00 95,714,900
セイコーエプソン 23,700 1,950.00 46,215,000
ワコム 13,800 705.00 9,729,000
アルバック 3,500 4,980.00 17,430,000
アクセル 800 922.00 737,600
EIZO 1,600 4,550.00 7,280,000
ジャパンディスプレイ 65,000 39.00 2,535,000
日本信号 4,500 957.00 4,306,500
京三製作所 4,100 429.00 1,758,900
能美防災 2,500 2,000.00 5,000,000
ホーチキ 1,400 1,170.00 1,638,000
星和電機 900 557.00 501,300
エレコム 4,400 2,153.00 9,473,200
パナソニック 203,900 1,214.00 247,534,600
シャープ 25,400 2,001.00 50,825,400
アンリツ 11,500 2,072.00 23,828,000
67/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
富士通ゼネラル 5,800 2,702.00 15,671,600
ソニーグループ 119,800 10,755.00 1,288,449,000
TDK 9,200 13,810.00 127,052,000
帝国通信工業 800 1,165.00 932,000
タムラ製作所 6,900 547.00 3,774,300
アルプスアルパイン 15,600 1,180.00 18,408,000
池上通信機 600 829.00 497,400
日本電波工業 1,800 758.00 1,364,400
鈴木 900 1,020.00 918,000
日本トリム 400 3,550.00 1,420,000
ローランド ディー.ジー. 1,100 2,082.00 2,290,200
フォスター電機 1,900 1,017.00 1,932,300
SMK 500 2,608.00 1,304,000
ヨコオ 1,500 2,293.00 3,439,500
ティアック 1,100 117.00 128,700
ホシデン 5,200 1,014.00 5,272,800
ヒロセ電機 2,900 15,670.00 45,443,000
日本航空電子工業 4,400 1,955.00 8,602,000
TOA 2,300 900.00 2,070,000
マクセルホールディングス 3,800 1,265.00 4,807,000
古野電気 2,500 1,059.00 2,647,500
ユニデンホールディングス 500 2,401.00 1,200,500
スミダコーポレーション 1,600 996.00 1,593,600
アイコム 800 2,534.00 2,027,200
リオン 800 2,524.00 2,019,200
本多通信工業 1,500 484.00 726,000
船井電機 1,800 916.00 1,648,800
横河電機 19,100 1,734.00 33,119,400
新電元工業 700 3,415.00 2,390,500
アズビル 12,900 4,335.00 55,921,500
東亜ディーケーケー 900 829.00 746,100
日本光電工業 7,900 3,240.00 25,596,000
チノー 600 1,485.00 891,000
共和電業 2,000 403.00 806,000
日本電子材料 700 2,072.00 1,450,400
堀場製作所 3,800 7,110.00 27,018,000
68/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
アドバンテスト 14,200 9,590.00 136,178,000
小野測器 800 546.00 436,800
エスペック 1,700 1,961.00 3,333,700
キーエンス 18,800 52,710.00 990,948,000
日置電機 900 5,310.00 4,779,000
シスメックス 14,900 10,635.00 158,461,500
日本マイクロニクス 3,300 1,538.00 5,075,400
メガチップス 1,900 3,400.00 6,460,000
OBARA GROUP 1,100 3,770.00 4,147,000
澤藤電機 200 2,216.00 443,200
原田工業 800 899.00 719,200
コーセル 2,300 1,026.00 2,359,800
イリソ電子工業 1,600 4,680.00 7,488,000
オプテックスグループ 3,100 1,920.00 5,952,000
千代田インテグレ 800 1,805.00 1,444,000
アイ・オー・データ機器 700 1,091.00 763,700
レーザーテック 8,400 18,570.00 155,988,000
スタンレー電気 13,400 3,180.00 42,612,000
岩崎電気 700 1,573.00 1,101,100
ウシオ電機 9,800 1,567.00 15,356,600
岡谷電機産業 1,400 355.00 497,000
ヘリオス テクノ ホールディング 1,800 338.00 608,400
エノモト 500 1,777.00 888,500
日本セラミック 1,900 2,743.00 5,211,700
遠藤照明 1,000 758.00 758,000
古河電池 1,400 1,593.00 2,230,200
双信電機 900 540.00 486,000
山一電機 1,200 1,579.00 1,894,800
図研 1,200 3,095.00 3,714,000
日本電子 3,500 5,470.00 19,145,000
カシオ計算機 15,400 1,792.00 27,596,800
ファナック 16,800 25,765.00 432,852,000
日本シイエムケイ 4,100 466.00 1,910,600
エンプラス 900 4,115.00 3,703,500
大真空 600 2,785.00 1,671,000
ローム 7,900 10,240.00 80,896,000
69/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
浜松ホトニクス 13,700 6,820.00 93,434,000
三井ハイテック 1,900 4,165.00 7,913,500
新光電気工業 6,400 3,445.00 22,048,000
京セラ 29,100 6,756.00 196,599,600
太陽誘電 8,500 5,030.00 42,755,000
村田製作所 56,200 8,252.00 463,762,400
双葉電子工業 3,300 825.00 2,722,500
北陸電気工業 700 1,065.00 745,500
ニチコン 6,000 1,111.00 6,666,000
日本ケミコン 1,900 2,261.00 4,295,900
KOA 2,600 1,558.00 4,050,800
市光工業 2,900 725.00 2,102,500
小糸製作所 11,500 6,960.00 80,040,000
ミツバ 3,500 806.00 2,821,000
SCREENホールディングス 3,300 9,840.00 32,472,000
キヤノン電子 1,800 1,732.00 3,117,600
キヤノン 95,000 2,586.50 245,717,500
リコー 48,600 1,266.00 61,527,600
象印マホービン 5,200 1,684.00 8,756,800
MUTOHホールディングス 200 1,598.00 319,600
東京エレクトロン 11,200 46,870.00 524,944,000
トヨタ紡織 5,600 2,100.00 11,760,000
芦森工業 400 1,062.00 424,800
ユニプレス 3,100 969.00 3,003,900
豊田自動織機 15,500 9,230.00 143,065,000
モリタホールディングス 3,100 1,622.00 5,028,200
三櫻工業 2,600 1,115.00 2,899,000
デンソー 42,100 7,353.00 309,561,300
東海理化電機製作所 5,000 1,773.00 8,865,000
三井E&Sホールディングス 7,400 487.00 3,603,800
川崎重工業 14,900 2,537.00 37,801,300
名村造船所 5,700 169.00 963,300
サノヤスホールディングス 2,300 151.00 347,300
日本車輌製造 700 2,112.00 1,478,400
三菱ロジスネクスト 2,500 989.00 2,472,500
近畿車輛 300 1,260.00 378,000
70/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日産自動車 225,500 532.40 120,056,200
いすゞ自動車 50,800 1,443.00 73,304,400
トヨタ自動車 193,700 8,877.00 1,719,474,900
日野自動車 23,900 1,000.00 23,900,000
三菱自動車工業 70,800 292.00 20,673,600
エフテック 1,300 690.00 897,000
レシップホールディングス 800 569.00 455,200
GMB 300 925.00 277,500
ファルテック 300 779.00 233,700
武蔵精密工業 4,300 2,164.00 9,305,200
日産車体 2,800 697.00 1,951,600
新明和工業 5,400 974.00 5,259,600
極東開発工業 3,300 1,695.00 5,593,500
トピー工業 1,600 1,344.00 2,150,400
ティラド 600 2,700.00 1,620,000
曙ブレーキ工業 10,400 178.00 1,851,200
タチエス 2,900 1,148.00 3,329,200
NOK 9,200 1,369.00 12,594,800
フタバ産業 4,800 522.00 2,505,600
KYB 2,100 3,700.00 7,770,000
大同メタル工業 3,900 582.00 2,269,800
プレス工業 9,500 317.00 3,011,500
ミクニ 2,400 286.00 686,400
太平洋工業 4,000 1,219.00 4,876,000
河西工業 2,600 397.00 1,032,200
アイシン 14,000 4,590.00 64,260,000
マツダ 60,000 888.00 53,280,000
今仙電機製作所 1,700 704.00 1,196,800
本田技研工業 150,500 3,330.00 501,165,000
スズキ 37,900 4,610.00 174,719,000
SUBARU 54,800 2,041.00 111,846,800
安永 900 1,143.00 1,028,700
ヤマハ発動機 27,000 3,175.00 85,725,000
TBK 2,300 429.00 986,700
エクセディ 2,600 1,617.00 4,204,200
豊田合成 6,200 2,751.00 17,056,200
71/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
愛三工業 3,000 795.00 2,385,000
盟和産業 300 953.00 285,900
日本プラスト 1,600 714.00 1,142,400
ヨロズ 1,600 1,206.00 1,929,600
エフ・シー・シー 3,100 1,734.00 5,375,400
シマノ 7,200 24,460.00 176,112,000
テイ・エス テック 8,900 1,521.00 13,536,900
ジャムコ 1,100 869.00 955,900
テルモ 58,600 4,181.00 245,006,600
クリエートメディック 600 1,014.00 608,400
日機装 6,200 1,193.00 7,396,600
日本エム・ディ・エム 1,100 2,133.00 2,346,300
島津製作所 24,600 3,850.00 94,710,000
JMS 1,600 886.00 1,417,600
クボテック 500 340.00 170,000
長野計器 1,400 1,195.00 1,673,000
ブイ・テクノロジー 900 5,200.00 4,680,000
東京計器 1,200 1,058.00 1,269,600
愛知時計電機 300 4,315.00 1,294,500
インターアクション 1,000 2,242.00 2,242,000
オーバル 1,700 282.00 479,400
東京精密 3,200 5,480.00 17,536,000
マニー 7,600 2,515.00 19,114,000
ニコン 29,200 1,116.00 32,587,200
トプコン 9,600 1,769.00 16,982,400
オリンパス 105,800 2,264.50 239,584,100
理研計器 1,700 2,811.00 4,778,700
タムロン 1,500 2,437.00 3,655,500
HOYA 37,600 14,565.00 547,644,000
シード 800 768.00 614,400
ノーリツ鋼機 1,700 2,353.00 4,000,100
エー・アンド・デイ 1,600 1,033.00 1,652,800
朝日インテック 20,100 2,841.00 57,104,100
シチズン時計 24,300 434.00 10,546,200
リズム 600 813.00 487,800
大研医器 1,500 561.00 841,500
72/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
メニコン 2,900 7,280.00 21,112,000
シンシア 200 663.00 132,600
松風 900 1,909.00 1,718,100
セイコーホールディングス 2,700 2,157.00 5,823,900
ニプロ 14,200 1,354.00 19,226,800
中本パックス 500 1,586.00 793,000
スノーピーク 1,100 3,725.00 4,097,500
パラマウントベッドホールディングス 3,700 2,052.00 7,592,400
トランザクション 1,000 1,406.00 1,406,000
粧美堂 600 420.00 252,000
ニホンフラッシュ 1,600 1,273.00 2,036,800
前田工繊 2,100 3,465.00 7,276,500
永大産業 2,500 308.00 770,000
アートネイチャー 1,800 661.00 1,189,800
バンダイナムコホールディングス 15,800 7,898.00 124,788,400
アイフィスジャパン 500 719.00 359,500
共立印刷 3,100 141.00 437,100
SHOEI 1,800 4,065.00 7,317,000
フランスベッドホールディングス 2,500 914.00 2,285,000
パイロットコーポレーション 3,200 3,650.00 11,680,000
萩原工業 1,100 1,439.00 1,582,900
トッパン・フォームズ 3,400 1,112.00 3,780,800
フジシールインターナショナル 3,900 2,352.00 9,172,800
タカラトミー 8,600 939.00 8,075,400
廣済堂 1,300 1,024.00 1,331,200
エステールホールディングス 500 637.00 318,500
タカノ 700 625.00 437,500
プロネクサス 1,500 1,054.00 1,581,000
ホクシン 1,100 191.00 210,100
ウッドワン 600 1,286.00 771,600
大建工業 1,300 1,961.00 2,549,300
凸版印刷 29,100 1,903.00 55,377,300
大日本印刷 23,100 2,363.00 54,585,300
共同印刷 600 2,717.00 1,630,200
NISSHA 3,900 1,560.00 6,084,000
光村印刷 200 1,744.00 348,800
73/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
TAKARA & COMPANY 900 1,849.00 1,664,100
アシックス 16,900 2,467.00 41,692,300
ツツミ 500 2,318.00 1,159,000
ローランド 1,500 6,170.00 9,255,000
小松ウオール工業 600 1,938.00 1,162,800
ヤマハ 11,400 6,490.00 73,986,000
河合楽器製作所 500 3,905.00 1,952,500
クリナップ 1,800 523.00 941,400
ピジョン 12,300 3,350.00 41,205,000
オリバー 400 2,936.00 1,174,400
兼松サステック 100 1,779.00 177,900
キングジム 1,600 940.00 1,504,000
リンテック 4,100 2,468.00 10,118,800
イトーキ 3,800 368.00 1,398,400
任天堂 10,900 66,750.00 727,575,000
三菱鉛筆 3,100 1,509.00 4,677,900
タカラスタンダード 4,000 1,650.00 6,600,000
コクヨ 9,200 1,783.00 16,403,600
ナカバヤシ 1,900 606.00 1,151,400
グローブライド 900 3,850.00 3,465,000
オカムラ 6,600 1,422.00 9,385,200
美津濃 1,900 2,252.00 4,278,800
東京電力ホールディングス 162,200 342.00 55,472,400
中部電力 58,500 1,326.00 77,571,000
関西電力 72,400 1,062.00 76,888,800
中国電力 27,600 1,075.00 29,670,000
北陸電力 17,500 653.00 11,427,500
東北電力 44,800 919.00 41,171,200
四国電力 15,900 777.00 12,354,300
九州電力 42,200 879.00 37,093,800
北海道電力 17,900 506.00 9,057,400
沖縄電力 3,700 1,416.00 5,239,200
電源開発 15,200 1,582.00 24,046,400
エフオン 1,200 1,018.00 1,221,600
イーレックス 2,800 1,887.00 5,283,600
レノバ 3,200 3,680.00 11,776,000
74/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
東京瓦斯 36,800 2,210.00 81,328,000
大阪瓦斯 34,600 2,126.00 73,559,600
東邦瓦斯 9,400 6,300.00 59,220,000
北海道瓦斯 1,000 1,541.00 1,541,000
広島ガス 3,900 383.00 1,493,700
西部ガスホールディングス 2,200 2,503.00 5,506,600
静岡ガス 5,400 1,044.00 5,637,600
メタウォーター 2,200 1,919.00 4,221,800
SBSホールディングス 1,400 3,180.00 4,452,000
東武鉄道 19,900 2,761.00 54,943,900
相鉄ホールディングス 6,600 2,041.00 13,470,600
東急 48,200 1,406.00 67,769,200
京浜急行電鉄 24,600 1,383.00 34,021,800
小田急電鉄 30,600 2,800.00 85,680,000
京王電鉄 10,700 6,800.00 72,760,000
京成電鉄 14,300 3,255.00 46,546,500
富士急行 2,600 5,130.00 13,338,000
新京成電鉄 500 2,177.00 1,088,500
東日本旅客鉄道 33,700 7,526.00 253,626,200
西日本旅客鉄道 17,000 6,120.00 104,040,000
東海旅客鉄道 15,900 15,955.00 253,684,500
西武ホールディングス 23,000 1,171.00 26,933,000
鴻池運輸 3,000 1,108.00 3,324,000
西日本鉄道 5,300 2,653.00 14,060,900
ハマキョウレックス 1,500 3,025.00 4,537,500
サカイ引越センター 900 5,720.00 5,148,000
近鉄グループホールディングス 18,100 3,745.00 67,784,500
阪急阪神ホールディングス 24,200 3,330.00 80,586,000
南海電気鉄道 8,600 2,286.00 19,659,600
京阪ホールディングス 8,100 3,430.00 27,783,000
神戸電鉄 400 3,535.00 1,414,000
名古屋鉄道 14,900 1,959.00 29,189,100
山陽電気鉄道 1,300 1,865.00 2,424,500
アルプス物流 1,300 941.00 1,223,300
日本通運 6,300 8,940.00 56,322,000
ヤマトホールディングス 25,400 3,010.00 76,454,000
75/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
山九 4,600 4,975.00 22,885,000
丸運 1,000 264.00 264,000
丸全昭和運輸 1,500 3,450.00 5,175,000
センコーグループホールディングス 10,000 1,044.00 10,440,000
トナミホールディングス 400 5,050.00 2,020,000
ニッコンホールディングス 6,100 2,379.00 14,511,900
日本石油輸送 200 2,578.00 515,600
福山通運 2,300 4,075.00 9,372,500
セイノーホールディングス 13,600 1,559.00 21,202,400
エスライン 500 895.00 447,500
神奈川中央交通 400 3,635.00 1,454,000
日立物流 4,000 3,475.00 13,900,000
丸和運輸機関 3,800 1,607.00 6,106,600
C&Fロジホールディングス 1,800 1,669.00 3,004,200
九州旅客鉄道 14,000 2,442.00 34,188,000
SGホールディングス 34,200 2,387.00 81,635,400
日本郵船 15,100 4,480.00 67,648,000
商船三井 10,700 4,460.00 47,722,000
川崎汽船 5,600 2,966.00 16,609,600
NSユナイテッド海運 900 2,293.00 2,063,700
明治海運 1,900 439.00 834,100
飯野海運 8,400 464.00 3,897,600
共栄タンカー 300 862.00 258,600
乾汽船 1,200 1,169.00 1,402,800
日本航空 44,100 2,347.00 103,502,700
ANAホールディングス 48,900 2,493.50 121,932,150
パスコ 400 1,431.00 572,400
トランコム 600 8,550.00 5,130,000
日新 1,400 1,440.00 2,016,000
三菱倉庫 6,300 3,430.00 21,609,000
三井倉庫ホールディングス 1,900 2,305.00 4,379,500
住友倉庫 6,400 1,510.00 9,664,000
澁澤倉庫 1,000 2,109.00 2,109,000
東陽倉庫 3,000 324.00 972,000
日本トランスシティ 4,000 539.00 2,156,000
ケイヒン 300 1,368.00 410,400
76/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
中央倉庫 1,100 1,112.00 1,223,200
川西倉庫 300 1,152.00 345,600
安田倉庫 1,500 940.00 1,410,000
ファイズホールディングス 300 833.00 249,900
東洋埠頭 600 1,523.00 913,800
宇徳 1,300 497.00 646,100
上組 10,000 2,206.00 22,060,000
サンリツ 500 732.00 366,000
キムラユニティー 500 1,296.00 648,000
キユーソー流通システム 500 1,612.00 806,000
近鉄エクスプレス 3,400 2,478.00 8,425,200
東海運 1,000 311.00 311,000
エーアイテイー 1,100 999.00 1,098,900
内外トランスライン 600 1,835.00 1,101,000
日本コンセプト 600 1,627.00 976,200
NECネッツエスアイ 6,200 1,819.00 11,277,800
クロスキャット 500 1,041.00 520,500
システナ 6,700 2,003.00 13,420,100
デジタルアーツ 1,100 8,330.00 9,163,000
日鉄ソリューションズ 2,700 3,290.00 8,883,000
キューブシステム 1,000 1,073.00 1,073,000
エイジア 300 2,275.00 682,500
コア 800 1,461.00 1,168,800
ラクーンホールディングス 1,300 2,851.00 3,706,300
ソリトンシステムズ 900 1,793.00 1,613,700
ソフトクリエイトホールディングス 700 2,378.00 1,664,600
TIS 18,800 2,862.00 53,805,600
JNSホールディングス 900 541.00 486,900
電算システム 700 3,150.00 2,205,000
グリー 11,500 571.00 6,566,500
GMOペパボ 200 5,500.00 1,100,000
コーエーテクモホールディングス 5,000 4,925.00 24,625,000
三菱総合研究所 800 4,265.00 3,412,000
ボルテージ 500 506.00 253,000
電算 200 2,450.00 490,000
AGS 1,000 851.00 851,000
77/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ファインデックス 1,600 1,110.00 1,776,000
ブレインパッド 500 5,340.00 2,670,000
KLab 3,400 700.00 2,380,000
ポールトゥウィン・ピットクルーホールディ
ングス 2,500 1,051.00 2,627,500
イーブックイニシアティブジャパン 300 2,628.00 788,400
ネクソン 47,500 2,562.00 121,695,000
アイスタイル 5,700 522.00 2,975,400
エムアップホールディングス 500 2,621.00 1,310,500
エイチーム 1,300 1,688.00 2,194,400
エニグモ 1,800 1,293.00 2,327,400
テクノスジャパン 1,500 619.00 928,500
enish 1,000 515.00 515,000
コロプラ 6,200 784.00 4,860,800
オルトプラス 1,400 463.00 648,200
ブロードリーフ 9,300 540.00 5,022,000
クロス・マーケティンググループ 800 724.00 579,200
デジタルハーツホールディングス 900 1,513.00 1,361,700
システム情報 1,400 947.00 1,325,800
メディアドゥ 700 5,410.00 3,787,000
じげん 4,600 399.00 1,835,400
ブイキューブ 1,000 2,549.00 2,549,000
エンカレッジ・テクノロジ 300 630.00 189,000
サイバーリンクス 600 1,678.00 1,006,800
ディー・エル・イー 1,500 298.00 447,000
フィックスターズ 2,000 865.00 1,730,000
CARTA HOLDINGS 800 1,676.00 1,340,800
オプティム 1,300 2,576.00 3,348,800
セレス 600 3,895.00 2,337,000
SHIFT 900 15,260.00 13,734,000
ティーガイア 2,000 1,941.00 3,882,000
セック 300 2,670.00 801,000
日本アジアグループ 1,800 945.00 1,701,000
テクマトリックス 2,900 1,849.00 5,362,100
プロシップ 500 1,347.00 673,500
ガンホー・オンライン・エンターテイメント 4,500 2,011.00 9,049,500
78/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
GMOペイメントゲートウェイ 3,600 13,170.00 47,412,000
ザッパラス 700 580.00 406,000
システムリサーチ 500 2,188.00 1,094,000
インターネットイニシアティブ 5,000 2,894.00 14,470,000
さくらインターネット 2,000 645.00 1,290,000
ヴィンクス 500 946.00 473,000
GMOグローバルサイン・ホールディングス 400 5,170.00 2,068,000
SRAホールディングス 1,000 2,628.00 2,628,000
システムインテグレータ 500 632.00 316,000
朝日ネット 1,500 718.00 1,077,000
eBASE 2,200 893.00 1,964,600
アバント 2,000 1,545.00 3,090,000
アドソル日進 700 2,454.00 1,717,800
ODKソリューションズ 400 886.00 354,400
フリービット 1,100 902.00 992,200
コムチュア 1,700 2,377.00 4,040,900
サイバーコム 300 1,504.00 451,200
アステリア 1,300 846.00 1,099,800
アイル 1,000 1,584.00 1,584,000
マークラインズ 800 3,085.00 2,468,000
メディカル・データ・ビジョン 2,100 2,055.00 4,315,500
gumi 2,600 1,075.00 2,795,000
ショーケース 400 762.00 304,800
モバイルファクトリー 400 1,340.00 536,000
テラスカイ 600 2,603.00 1,561,800
デジタル・インフォメーション・テクノロ
ジー 800 2,025.00 1,620,000
PCIホールディングス 700 1,269.00 888,300
パイプドHD 400 1,537.00 614,800
アイビーシー 300 1,045.00 313,500
ネオジャパン 400 1,734.00 693,600
PR TIMES 400 3,395.00 1,358,000
ラクス 5,600 2,050.00 11,480,000
ランドコンピュータ 300 1,092.00 327,600
ダブルスタンダード 200 4,840.00 968,000
オープンドア 1,100 2,258.00 2,483,800
79/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
マイネット 600 784.00 470,400
アカツキ 800 3,580.00 2,864,000
ベネフィットジャパン 100 2,068.00 206,800
Ubicomホールディングス 500 3,065.00 1,532,500
カナミックネットワーク 2,000 629.00 1,258,000
ノムラシステムコーポレーション 800 295.00 236,000
チェンジ 3,400 3,030.00 10,302,000
シンクロ・フード 1,100 391.00 430,100
オークネット 1,000 1,427.00 1,427,000
キャピタル・アセット・プランニング 400 1,105.00 442,000
セグエグループ 500 1,247.00 623,500
エイトレッド 400 2,356.00 942,400
AOI TYO Holdings 1,900 896.00 1,702,400
マクロミル 3,800 877.00 3,332,600
ビーグリー 400 1,329.00 531,600
オロ 600 3,665.00 2,199,000
ユーザーローカル 300 4,360.00 1,308,000
テモナ 400 1,012.00 404,800
ニーズウェル 400 623.00 249,200
サインポスト 400 852.00 340,800
ソルクシーズ 700 1,002.00 701,400
フェイス 600 859.00 515,400
プロトコーポレーション 2,200 1,180.00 2,596,000
ハイマックス 500 1,032.00 516,000
野村総合研究所 32,600 3,465.00 112,959,000
サイバネットシステム 1,300 823.00 1,069,900
CEホールディングス 1,000 550.00 550,000
日本システム技術 300 1,602.00 480,600
インテージホールディングス 2,300 1,493.00 3,433,900
東邦システムサイエンス 500 942.00 471,000
ソースネクスト 8,900 292.00 2,598,800
インフォコム 1,700 2,717.00 4,618,900
HEROZ 500 2,489.00 1,244,500
ラクスル 2,000 4,605.00 9,210,000
IPS 400 2,751.00 1,100,400
FIG 2,000 277.00 554,000
80/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
システムサポート 600 1,386.00 831,600
イーソル 1,000 1,190.00 1,190,000
アルテリア・ネットワークス 2,100 1,628.00 3,418,800
EduLab 200 5,720.00 1,144,000
東海ソフト 300 1,306.00 391,800
ウイングアーク1st 1,000 2,403.00 2,403,000
ヒト・コミュニケーションズ・ホールディン
グス 400 2,020.00 808,000
サーバーワークス 200 3,960.00 792,000
東名 200 1,102.00 220,400
ヴィッツ 200 1,932.00 386,400
トビラシステムズ 200 1,318.00 263,600
Sansan 1,700 8,350.00 14,195,000
Link-U 300 1,070.00 321,000
ギフティ 1,100 3,500.00 3,850,000
ベース 200 5,430.00 1,086,000
フォーカスシステムズ 1,300 885.00 1,150,500
クレスコ 1,200 1,702.00 2,042,400
フジ・メディア・ホールディングス 19,500 1,243.00 24,238,500
オービック 5,900 21,050.00 124,195,000
ジャストシステム 2,700 6,210.00 16,767,000
TDCソフト 1,600 1,111.00 1,777,600
Zホールディングス 257,700 485.90 125,216,430
トレンドマイクロ 10,000 5,610.00 56,100,000
IDホールディングス 700 1,353.00 947,100
日本オラクル 3,800 10,380.00 39,444,000
アルファシステムズ 500 3,600.00 1,800,000
フューチャー 2,300 1,995.00 4,588,500
CAC Holdings 1,200 1,461.00 1,753,200
SBテクノロジー 700 3,115.00 2,180,500
トーセ 500 833.00 416,500
オービックビジネスコンサルタント 1,900 6,190.00 11,761,000
伊藤忠テクノソリューションズ 8,500 3,545.00 30,132,500
アイティフォー 2,400 748.00 1,795,200
東計電算 300 4,595.00 1,378,500
エックスネット 300 1,025.00 307,500
81/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
大塚商会 10,200 5,970.00 60,894,000
サイボウズ 2,200 2,493.00 5,484,600
電通国際情報サービス 2,300 3,890.00 8,947,000
ACCESS 2,300 886.00 2,037,800
デジタルガレージ 3,100 4,535.00 14,058,500
EMシステムズ 3,100 866.00 2,684,600
ウェザーニューズ 600 5,440.00 3,264,000
CIJ 1,300 839.00 1,090,700
ビジネスエンジニアリング 200 3,290.00 658,000
日本エンタープライズ 1,900 220.00 418,000
WOWOW 900 2,425.00 2,182,500
スカラ 1,700 862.00 1,465,400
インテリジェント ウェイブ 1,100 665.00 731,500
IMAGICA GROUP 1,600 490.00 784,000
ネットワンシステムズ 7,700 3,430.00 26,411,000
システムソフト 3,800 161.00 611,800
アルゴグラフィックス 1,500 2,997.00 4,495,500
マーベラス 3,000 824.00 2,472,000
エイベックス 3,200 1,545.00 4,944,000
日本ユニシス 6,500 3,305.00 21,482,500
兼松エレクトロニクス 1,000 3,650.00 3,650,000
都築電気 800 1,873.00 1,498,400
TBSホールディングス 12,400 1,873.00 23,225,200
日本テレビホールディングス 15,700 1,275.00 20,017,500
朝日放送グループホールディングス 1,900 708.00 1,345,200
テレビ朝日ホールディングス 5,800 1,893.00 10,979,400
スカパーJSATホールディングス 12,300 442.00 5,436,600
テレビ東京ホールディングス 1,300 2,117.00 2,752,100
日本BS放送 600 1,104.00 662,400
ビジョン 2,300 1,000.00 2,300,000
スマートバリュー 500 807.00 403,500
USEN-NEXT HOLDINGS 1,800 2,188.00 3,938,400
ワイヤレスゲート 800 435.00 348,000
コネクシオ 1,100 1,439.00 1,582,900
日本通信 16,500 226.00 3,729,000
クロップス 300 858.00 257,400
82/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
日本電信電話 219,400 2,926.00 641,964,400
KDDI 150,500 3,689.00 555,194,500
ソフトバンク 170,500 1,412.50 240,831,250
光通信 2,200 22,660.00 49,852,000
エムティーアイ 1,800 683.00 1,229,400
GMOインターネット 6,600 3,025.00 19,965,000
ファイバーゲート 600 1,310.00 786,000
アイドママーケティングコミュニケーション 500 413.00 206,500
KADOKAWA 4,900 4,055.00 19,869,500
学研ホールディングス 2,600 1,324.00 3,442,400
ゼンリン 3,400 1,165.00 3,961,000
昭文社ホールディングス 800 473.00 378,400
インプレスホールディングス 1,500 220.00 330,000
アイネット 1,000 1,479.00 1,479,000
松竹 1,200 12,210.00 14,652,000
東宝 11,100 4,445.00 49,339,500
東映 600 22,890.00 13,734,000
エヌ・ティ・ティ・データ 50,000 1,769.00 88,450,000
ピー・シー・エー 300 4,120.00 1,236,000
ビジネスブレイン太田昭和 600 1,785.00 1,071,000
DTS 3,900 2,624.00 10,233,600
スクウェア・エニックス・ホールディングス 8,000 5,910.00 47,280,000
シーイーシー 2,000 1,401.00 2,802,000
カプコン 16,100 3,290.00 52,969,000
アイ・エス・ビー 900 1,386.00 1,247,400
ジャステック 1,200 1,271.00 1,525,200
SCSK 4,300 6,350.00 27,305,000
日本システムウエア 600 2,302.00 1,381,200
アイネス 1,800 1,323.00 2,381,400
TKC 3,200 3,485.00 11,152,000
富士ソフト 2,000 5,670.00 11,340,000
NSD 6,000 1,839.00 11,034,000
コナミホールディングス 6,800 6,810.00 46,308,000
福井コンピュータホールディングス 900 4,200.00 3,780,000
JBCCホールディングス 1,300 1,364.00 1,773,200
ミロク情報サービス 1,900 1,653.00 3,140,700
83/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ソフトバンクグループ 148,900 8,360.00 1,244,804,000
ホウスイ 100 964.00 96,400
高千穂交易 700 1,159.00 811,300
オルバヘルスケアホールディングス 300 1,730.00 519,000
伊藤忠食品 500 5,020.00 2,510,000
エレマテック 1,500 1,200.00 1,800,000
JALUX 500 1,666.00 833,000
あらた 1,500 4,245.00 6,367,500
トーメンデバイス 200 4,025.00 805,000
東京エレクトロン デバイス 600 6,260.00 3,756,000
フィールズ 1,600 460.00 736,000
双日 104,000 338.00 35,152,000
アルフレッサ ホールディングス 19,500 1,647.00 32,116,500
横浜冷凍 5,300 883.00 4,679,900
神栄 300 1,324.00 397,200
ラサ商事 1,000 899.00 899,000
アルコニックス 2,000 1,583.00 3,166,000
神戸物産 13,000 2,786.00 36,218,000
ハイパー 400 550.00 220,000
あい ホールディングス 2,700 2,297.00 6,201,900
ディーブイエックス 600 997.00 598,200
ダイワボウホールディングス 8,600 1,828.00 15,720,800
マクニカ・富士エレホールディングス 4,500 2,367.00 10,651,500
ラクト・ジャパン 800 2,782.00 2,225,600
グリムス 600 1,900.00 1,140,000
バイタルケーエスケー・ホールディングス 3,300 679.00 2,240,700
八洲電機 1,500 988.00 1,482,000
メディアスホールディングス 1,100 990.00 1,089,000
レスターホールディングス 2,000 1,841.00 3,682,000
ジューテックホールディングス 400 1,040.00 416,000
大光 700 698.00 488,600
OCHIホールディングス 500 1,285.00 642,500
TOKAIホールディングス 9,100 891.00 8,108,100
黒谷 500 921.00 460,500
Cominix 300 745.00 223,500
三洋貿易 1,900 1,271.00 2,414,900
84/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ビューティガレージ 300 3,880.00 1,164,000
ウイン・パートナーズ 1,400 991.00 1,387,400
ミタチ産業 500 680.00 340,000
シップヘルスケアホールディングス 6,600 2,720.00 17,952,000
明治電機工業 600 1,427.00 856,200
デリカフーズホールディングス 700 640.00 448,000
スターティアホールディングス 400 1,403.00 561,200
コメダホールディングス 4,100 2,019.00 8,277,900
ピーバンドットコム 300 870.00 261,000
アセンテック 500 1,324.00 662,000
富士興産 600 1,245.00 747,000
協栄産業 200 1,398.00 279,600
小野建 1,700 1,306.00 2,220,200
南陽 400 1,854.00 741,600
佐鳥電機 1,200 822.00 986,400
エコートレーディング 400 621.00 248,400
伯東 1,100 1,584.00 1,742,400
コンドーテック 1,500 1,024.00 1,536,000
中山福 1,100 452.00 497,200
ナガイレーベン 2,500 2,608.00 6,520,000
三菱食品 2,100 2,943.00 6,180,300
松田産業 1,400 2,200.00 3,080,000
第一興商 3,700 4,400.00 16,280,000
メディパルホールディングス 18,900 2,098.00 39,652,200
SPK 800 1,372.00 1,097,600
萩原電気ホールディングス 700 2,437.00 1,705,900
アズワン 1,400 12,940.00 18,116,000
スズデン 700 1,411.00 987,700
尾家産業 500 1,280.00 640,000
シモジマ 1,200 1,147.00 1,376,400
ドウシシャ 1,800 1,718.00 3,092,400
小津産業 400 2,061.00 824,400
高速 1,000 1,442.00 1,442,000
たけびし 700 1,497.00 1,047,900
リックス 400 1,543.00 617,200
丸文 1,700 584.00 992,800
85/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ハピネット 1,600 1,463.00 2,340,800
橋本総業ホールディングス 400 2,653.00 1,061,200
日本ライフライン 6,100 1,490.00 9,089,000
タカショー 1,200 826.00 991,200
マルカ 600 2,222.00 1,333,200
IDOM 6,300 630.00 3,969,000
進和 1,100 2,082.00 2,290,200
エスケイジャパン 500 443.00 221,500
ダイトロン 800 1,982.00 1,585,600
シークス 2,400 1,543.00 3,703,200
田中商事 600 674.00 404,400
オーハシテクニカ 1,000 1,491.00 1,491,000
白銅 700 1,838.00 1,286,600
ダイコー通産 200 1,677.00 335,400
伊藤忠商事 131,700 3,285.00 432,634,500
丸紅 185,700 942.50 175,022,250
高島 300 1,738.00 521,400
長瀬産業 10,300 1,631.00 16,799,300
蝶理 1,200 1,659.00 1,990,800
豊田通商 18,900 5,090.00 96,201,000
三共生興 2,800 508.00 1,422,400
兼松 7,500 1,488.00 11,160,000
ツカモトコーポレーション 300 1,373.00 411,900
三井物産 152,900 2,446.00 373,993,400
日本紙パルプ商事 1,000 3,580.00 3,580,000
カメイ 2,500 1,170.00 2,925,000
東都水産 200 4,450.00 890,000
OUGホールディングス 300 2,881.00 864,300
スターゼン 1,400 2,142.00 2,998,800
山善 7,400 983.00 7,274,200
椿本興業 300 3,575.00 1,072,500
住友商事 118,800 1,534.00 182,239,200
内田洋行 800 4,880.00 3,904,000
三菱商事 114,700 2,959.00 339,397,300
第一実業 900 4,250.00 3,825,000
キヤノンマーケティングジャパン 4,700 2,695.00 12,666,500
86/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
西華産業 1,000 1,815.00 1,815,000
佐藤商事 1,600 1,124.00 1,798,400
菱洋エレクトロ 1,400 2,665.00 3,731,000
東京産業 1,700 613.00 1,042,100
ユアサ商事 1,900 2,973.00 5,648,700
神鋼商事 400 2,475.00 990,000
トルク 1,100 244.00 268,400
阪和興業 3,800 3,245.00 12,331,000
正栄食品工業 1,200 4,055.00 4,866,000
カナデン 1,500 1,082.00 1,623,000
菱電商事 1,400 1,610.00 2,254,000
フルサト工業 1,000 1,722.00 1,722,000
岩谷産業 4,500 6,340.00 28,530,000
ナイス 700 1,993.00 1,395,100
昭光通商 500 792.00 396,000
ニチモウ 300 2,114.00 634,200
極東貿易 500 2,115.00 1,057,500
イワキ 2,500 690.00 1,725,000
三愛石油 4,600 1,208.00 5,556,800
稲畑産業 4,500 1,735.00 7,807,500
GSIクレオス 900 1,013.00 911,700
明和産業 1,700 480.00 816,000
クワザワホールディングス 700 575.00 402,500
ヤマエ久野 1,400 1,093.00 1,530,200
ワキタ 3,700 1,160.00 4,292,000
東邦ホールディングス 6,000 1,707.00 10,242,000
サンゲツ 5,100 1,580.00 8,058,000
ミツウロコグループホールディングス 2,800 1,319.00 3,693,200
シナネンホールディングス 700 2,595.00 1,816,500
伊藤忠エネクス 4,200 1,013.00 4,254,600
サンリオ 5,300 1,758.00 9,317,400
サンワテクノス 1,200 1,236.00 1,483,200
リョーサン 2,100 2,062.00 4,330,200
新光商事 2,500 729.00 1,822,500
トーホー 800 1,716.00 1,372,800
三信電気 1,000 2,123.00 2,123,000
87/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
東陽テクニカ 1,900 1,103.00 2,095,700
モスフードサービス 2,700 3,170.00 8,559,000
加賀電子 1,700 2,824.00 4,800,800
ソーダニッカ 1,800 605.00 1,089,000
立花エレテック 1,400 1,454.00 2,035,600
フォーバル 700 870.00 609,000
PALTAC 3,000 5,860.00 17,580,000
三谷産業 2,500 401.00 1,002,500
太平洋興発 700 645.00 451,500
西本Wismettacホールディングス 400 2,880.00 1,152,000
ヤマシタヘルスケアホールディングス 200 2,190.00 438,000
コーア商事ホールディングス 1,400 726.00 1,016,400
国際紙パルプ商事 4,000 251.00 1,004,000
ヤマタネ 800 1,503.00 1,202,400
丸紅建材リース 200 1,816.00 363,200
日鉄物産 1,300 4,515.00 5,869,500
泉州電業 500 3,260.00 1,630,000
トラスコ中山 4,300 2,822.00 12,134,600
オートバックスセブン 7,000 1,511.00 10,577,000
モリト 1,400 616.00 862,400
加藤産業 2,700 3,280.00 8,856,000
北恵 500 903.00 451,500
イノテック 1,100 1,346.00 1,480,600
イエローハット 3,600 1,959.00 7,052,400
JKホールディングス 1,700 812.00 1,380,400
日伝 1,600 2,027.00 3,243,200
北沢産業 1,200 253.00 303,600
杉本商事 900 2,236.00 2,012,400
因幡電機産業 5,000 2,567.00 12,835,000
東テク 600 2,850.00 1,710,000
ミスミグループ本社 23,600 3,550.00 83,780,000
アルテック 1,400 334.00 467,600
タキヒヨー 600 1,854.00 1,112,400
蔵王産業 400 1,455.00 582,000
スズケン 8,000 3,340.00 26,720,000
ジェコス 1,300 866.00 1,125,800
88/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
グローセル 2,000 417.00 834,000
ローソン 4,800 5,040.00 24,192,000
サンエー 1,400 4,260.00 5,964,000
カワチ薬品 1,300 2,251.00 2,926,300
エービーシー・マート 2,900 6,040.00 17,516,000
ハードオフコーポレーション 800 774.00 619,200
アスクル 3,200 1,759.00 5,628,800
ゲオホールディングス 2,500 1,106.00 2,765,000
アダストリア 2,600 1,851.00 4,812,600
ジーフット 1,100 409.00 449,900
シー・ヴイ・エス・ベイエリア 300 396.00 118,800
くら寿司 2,200 3,860.00 8,492,000
キャンドゥ 900 2,067.00 1,860,300
アイケイ 500 787.00 393,500
パルグループホールディングス 1,600 1,546.00 2,473,600
エディオン 8,000 1,100.00 8,800,000
サーラコーポレーション 3,800 604.00 2,295,200
ワッツ 900 918.00 826,200
ハローズ 800 2,844.00 2,275,200
フジオフードグループ本社 1,600 1,311.00 2,097,600
あみやき亭 400 2,829.00 1,131,600
ひらまつ 3,400 164.00 557,600
大黒天物産 600 7,620.00 4,572,000
ハニーズホールディングス 1,500 1,033.00 1,549,500
ファーマライズホールディングス 500 799.00 399,500
アルペン 1,400 2,692.00 3,768,800
ハブ 600 673.00 403,800
クオールホールディングス 2,500 1,537.00 3,842,500
ジンズホールディングス 1,300 7,960.00 10,348,000
ビックカメラ 11,200 1,088.00 12,185,600
DCMホールディングス 11,600 1,024.00 11,878,400
ペッパーフードサービス 2,500 340.00 850,000
MonotaRO 26,800 2,562.00 68,661,600
東京一番フーズ 500 580.00 290,000
DDホールディングス 900 559.00 503,100
きちりホールディングス 500 594.00 297,000
89/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
アークランドサービスホールディングス 1,600 2,252.00 3,603,200
J.フロント リテイリング 22,500 1,046.00 23,535,000
ドトール・日レスホールディングス 3,000 1,626.00 4,878,000
マツモトキヨシホールディングス 7,800 4,605.00 35,919,000
ブロンコビリー 1,000 2,214.00 2,214,000
ZOZO 11,100 3,745.00 41,569,500
トレジャー・ファクトリー 600 1,105.00 663,000
物語コーポレーション 1,000 6,580.00 6,580,000
ココカラファイン 1,700 7,820.00 13,294,000
三越伊勢丹ホールディングス 32,900 765.00 25,168,500
Hamee 500 1,553.00 776,500
マーケットエンタープライズ 100 1,113.00 111,300
ウエルシアホールディングス 10,000 3,320.00 33,200,000
クリエイトSDホールディングス 2,800 3,310.00 9,268,000
丸善CHIホールディングス 2,200 396.00 871,200
ミサワ 400 692.00 276,800
ティーライフ 300 1,442.00 432,600
エー・ピーホールディングス 400 450.00 180,000
チムニー 600 1,295.00 777,000
シュッピン 1,300 975.00 1,267,500
オイシックス・ラ・大地 2,500 3,330.00 8,325,000
ネクステージ 3,300 1,709.00 5,639,700
ジョイフル本田 5,500 1,328.00 7,304,000
鳥貴族ホールディングス 700 1,721.00 1,204,700
ホットランド 1,400 1,364.00 1,909,600
すかいらーくホールディングス 21,100 1,552.00 32,747,200
SFPホールディングス 900 1,278.00 1,150,200
綿半ホールディングス 1,400 1,262.00 1,766,800
ヨシックス 400 2,045.00 818,000
ユナイテッド・スーパーマーケット・ホール
ディングス 5,500 1,098.00 6,039,000
ゴルフダイジェスト・オンライン 1,000 1,421.00 1,421,000
BEENOS 900 3,495.00 3,145,500
あさひ 1,400 1,394.00 1,951,600
日本調剤 1,100 1,691.00 1,860,100
コスモス薬品 1,900 15,400.00 29,260,000
90/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
トーエル 900 774.00 696,600
オンリー 300 445.00 133,500
セブン&アイ・ホールディングス 73,700 4,857.00 357,960,900
クリエイト・レストランツ・ホールディング
ス 10,100 784.00 7,918,400
ツルハホールディングス 4,100 13,200.00 54,120,000
サンマルクホールディングス 1,500 1,511.00 2,266,500
フェリシモ 400 1,363.00 545,200
トリドールホールディングス 4,700 1,740.00 8,178,000
TOKYO BASE 1,700 683.00 1,161,100
ウイルプラスホールディングス 300 1,330.00 399,000
JMホールディングス 1,400 2,101.00 2,941,400
サツドラホールディングス 300 2,123.00 636,900
アレンザホールディングス 1,400 1,240.00 1,736,000
串カツ田中ホールディングス 500 1,682.00 841,000
バロックジャパンリミテッド 1,300 773.00 1,004,900
クスリのアオキホールディングス 1,900 7,660.00 14,554,000
力の源ホールディングス 900 612.00 550,800
FOOD & LIFE COMPANIE
S 11,000 4,630.00 50,930,000
メディカルシステムネットワーク 1,600 728.00 1,164,800
はるやまホールディングス 900 656.00 590,400
ノジマ 3,300 3,140.00 10,362,000
カッパ・クリエイト 2,600 1,455.00 3,783,000
ライトオン 1,400 678.00 949,200
良品計画 21,700 2,160.00 46,872,000
三城ホールディングス 2,300 269.00 618,700
アドヴァン 1,900 939.00 1,784,100
アルビス 600 2,314.00 1,388,400
コナカ 2,200 346.00 761,200
ハウス オブ ローゼ 200 1,648.00 329,600
G-7ホールディングス 1,100 3,250.00 3,575,000
イオン北海道 2,500 1,055.00 2,637,500
コジマ 3,200 819.00 2,620,800
ヒマラヤ 700 999.00 699,300
コーナン商事 2,700 3,000.00 8,100,000
エコス 700 1,876.00 1,313,200
91/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ワタミ 2,500 853.00 2,132,500
マルシェ 500 486.00 243,000
パン・パシフィック・インターナショナル
ホールディングス 37,600 2,237.00 84,111,200
西松屋チェーン 4,100 1,560.00 6,396,000
ゼンショーホールディングス 10,100 2,754.00 27,815,400
幸楽苑ホールディングス 1,200 1,552.00 1,862,400
ハークスレイ 400 929.00 371,600
サイゼリヤ 2,800 2,434.00 6,815,200
VTホールディングス 7,100 439.00 3,116,900
魚力 600 1,945.00 1,167,000
ポプラ 500 278.00 139,000
フジ・コーポレーション 1,000 1,236.00 1,236,000
ユナイテッドアローズ 2,200 1,811.00 3,984,200
ハイデイ日高 2,700 1,744.00 4,708,800
京都きもの友禅 1,200 266.00 319,200
コロワイド 6,300 1,910.00 12,033,000
ピーシーデポコーポレーション 2,200 450.00 990,000
壱番屋 1,300 4,775.00 6,207,500
トップカルチャー 700 352.00 246,400
PLANT 500 738.00 369,000
スギホールディングス 3,800 8,510.00 32,338,000
薬王堂ホールディングス 800 2,354.00 1,883,200
ヴィア・ホールディングス 2,300 201.00 462,300
スクロール 2,700 939.00 2,535,300
ヨンドシーホールディングス 1,700 1,867.00 3,173,900
木曽路 2,500 2,283.00 5,707,500
SRSホールディングス 2,400 809.00 1,941,600
千趣会 3,400 395.00 1,343,000
タカキュー 1,400 139.00 194,600
リテールパートナーズ 2,300 1,124.00 2,585,200
ケーヨー 3,500 695.00 2,432,500
上新電機 2,200 2,632.00 5,790,400
日本瓦斯 9,300 1,790.00 16,647,000
ロイヤルホールディングス 3,300 2,021.00 6,669,300
東天紅 100 996.00 99,600
92/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
いなげや 2,100 1,493.00 3,135,300
チヨダ 2,000 852.00 1,704,000
ライフコーポレーション 1,900 3,405.00 6,469,500
リンガーハット 2,300 2,229.00 5,126,700
MrMaxHD 2,600 617.00 1,604,200
テンアライド 1,700 332.00 564,400
AOKIホールディングス 3,800 646.00 2,454,800
オークワ 3,000 1,123.00 3,369,000
コメリ 2,900 2,670.00 7,743,000
青山商事 4,200 854.00 3,586,800
しまむら 2,200 10,310.00 22,682,000
はせがわ 1,000 287.00 287,000
高島屋 13,700 1,221.00 16,727,700
松屋 4,100 920.00 3,772,000
エイチ・ツー・オー リテイリング 8,900 879.00 7,823,100
近鉄百貨店 700 3,125.00 2,187,500
丸井グループ 15,900 1,988.00 31,609,200
アクシアル リテイリング 1,600 4,030.00 6,448,000
井筒屋 900 238.00 214,200
イオン 72,500 2,967.00 215,107,500
イズミ 3,800 4,250.00 16,150,000
平和堂 3,500 2,351.00 8,228,500
フジ 2,300 2,064.00 4,747,200
ヤオコー 2,100 6,550.00 13,755,000
ゼビオホールディングス 2,300 940.00 2,162,000
ケーズホールディングス 16,000 1,338.00 21,408,000
Olympicグループ 1,000 766.00 766,000
日産東京販売ホールディングス 2,700 247.00 666,900
シルバーライフ 400 2,549.00 1,019,600
一家ダイニングプロジェクト 400 570.00 228,000
Genky DrugStores 800 3,375.00 2,700,000
ナルミヤ・インターナショナル 400 1,166.00 466,400
ブックオフグループホールディングス 1,100 998.00 1,097,800
ギフト 200 2,387.00 477,400
アインホールディングス 2,700 6,680.00 18,036,000
元気寿司 500 2,612.00 1,306,000
93/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ヤマダホールディングス 63,100 528.00 33,316,800
アークランドサカモト 2,900 1,434.00 4,158,600
ニトリホールディングス 7,500 19,000.00 142,500,000
グルメ杵屋 1,300 960.00 1,248,000
愛眼 1,500 225.00 337,500
ケーユーホールディングス 1,000 969.00 969,000
吉野家ホールディングス 6,200 2,022.00 12,536,400
松屋フーズホールディングス 900 3,460.00 3,114,000
サガミホールディングス 2,600 1,027.00 2,670,200
関西スーパーマーケット 1,400 977.00 1,367,800
王将フードサービス 1,200 5,600.00 6,720,000
プレナス 2,100 1,984.00 4,166,400
ミニストップ 1,400 1,351.00 1,891,400
アークス 3,600 2,413.00 8,686,800
バローホールディングス 3,800 2,250.00 8,550,000
藤久 400 835.00 334,000
ベルク 900 5,650.00 5,085,000
大庄 1,000 973.00 973,000
ファーストリテイリング 2,500 87,570.00 218,925,000
サンドラッグ 7,100 3,625.00 25,737,500
サックスバー ホールディングス 1,600 576.00 921,600
ヤマザワ 400 1,715.00 686,000
やまや 400 2,283.00 913,200
ベルーナ 4,000 1,146.00 4,584,000
島根銀行 600 676.00 405,600
じもとホールディングス 1,300 677.00 880,100
めぶきフィナンシャルグループ 98,000 245.00 24,010,000
東京きらぼしフィナンシャルグループ 2,400 1,342.00 3,220,800
九州フィナンシャルグループ 38,500 425.00 16,362,500
ゆうちょ銀行 53,400 947.00 50,569,800
富山第一銀行 4,500 275.00 1,237,500
コンコルディア・フィナンシャルグループ 114,900 424.00 48,717,600
西日本フィナンシャルホールディングス 12,300 719.00 8,843,700
三十三フィナンシャルグループ 1,600 1,290.00 2,064,000
第四北越フィナンシャルグループ 3,100 2,450.00 7,595,000
ひろぎんホールディングス 27,800 610.00 16,958,000
94/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
新生銀行 15,400 1,712.00 26,364,800
あおぞら銀行 11,200 2,543.00 28,481,600
三菱UFJフィナンシャル・グループ 1,290,000 633.00 816,570,000
りそなホールディングス 217,600 479.80 104,404,480
三井住友トラスト・ホールディングス 35,600 3,875.00 137,950,000
三井住友フィナンシャルグループ 130,500 4,026.00 525,393,000
千葉銀行 62,900 737.00 46,357,300
群馬銀行 38,800 376.00 14,588,800
武蔵野銀行 2,800 1,736.00 4,860,800
千葉興業銀行 4,800 275.00 1,320,000
筑波銀行 7,800 173.00 1,349,400
七十七銀行 5,900 1,367.00 8,065,300
青森銀行 1,500 2,269.00 3,403,500
秋田銀行 1,100 1,428.00 1,570,800
山形銀行 2,100 870.00 1,827,000
岩手銀行 1,200 1,842.00 2,210,400
東邦銀行 16,900 210.00 3,549,000
東北銀行 900 1,042.00 937,800
みちのく銀行 1,200 1,001.00 1,201,200
ふくおかフィナンシャルグループ 17,000 2,047.00 34,799,000
静岡銀行 45,900 908.00 41,677,200
十六銀行 2,400 2,024.00 4,857,600
スルガ銀行 16,500 386.00 6,369,000
八十二銀行 42,500 391.00 16,617,500
山梨中央銀行 2,200 815.00 1,793,000
大垣共立銀行 3,700 1,944.00 7,192,800
福井銀行 1,600 1,591.00 2,545,600
北國銀行 1,800 2,388.00 4,298,400
清水銀行 800 1,612.00 1,289,600
富山銀行 400 2,645.00 1,058,000
滋賀銀行 3,800 2,105.00 7,999,000
南都銀行 2,700 1,867.00 5,040,900
百五銀行 17,000 320.00 5,440,000
京都銀行 6,800 5,370.00 36,516,000
紀陽銀行 6,700 1,500.00 10,050,000
ほくほくフィナンシャルグループ 12,600 914.00 11,516,400
95/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
山陰合同銀行 11,900 557.00 6,628,300
中国銀行 16,200 909.00 14,725,800
鳥取銀行 600 1,131.00 678,600
伊予銀行 25,000 597.00 14,925,000
百十四銀行 2,000 1,504.00 3,008,000
四国銀行 2,700 678.00 1,830,600
阿波銀行 2,900 2,147.00 6,226,300
大分銀行 1,100 1,700.00 1,870,000
宮崎銀行 1,200 2,038.00 2,445,600
佐賀銀行 1,100 1,391.00 1,530,100
沖縄銀行 1,700 2,743.00 4,663,100
琉球銀行 4,100 706.00 2,894,600
セブン銀行 63,000 236.00 14,868,000
みずほフィナンシャルグループ 256,200 1,706.50 437,205,300
高知銀行 700 843.00 590,100
山口フィナンシャルグループ 23,500 669.00 15,721,500
長野銀行 600 1,160.00 696,000
名古屋銀行 1,500 2,795.00 4,192,500
北洋銀行 28,400 257.00 7,298,800
愛知銀行 600 2,777.00 1,666,200
中京銀行 700 1,502.00 1,051,400
大光銀行 600 1,466.00 879,600
愛媛銀行 2,600 813.00 2,113,800
トマト銀行 700 1,046.00 732,200
京葉銀行 8,000 419.00 3,352,000
栃木銀行 9,000 176.00 1,584,000
北日本銀行 600 1,781.00 1,068,600
東和銀行 3,300 573.00 1,890,900
福島銀行 2,100 230.00 483,000
大東銀行 900 608.00 547,200
トモニホールディングス 14,600 309.00 4,511,400
フィデアホールディングス 18,200 124.00 2,256,800
池田泉州ホールディングス 21,600 164.00 3,542,400
FPG 6,300 735.00 4,630,500
ジャパンインベストメントアドバイザー 1,300 1,462.00 1,900,600
マーキュリアインベストメント 700 785.00 549,500
96/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
SBIホールディングス 23,200 2,774.00 64,356,800
日本アジア投資 1,600 243.00 388,800
ジャフコ グループ 2,900 7,990.00 23,171,000
大和証券グループ本社 141,200 641.80 90,622,160
野村ホールディングス 287,900 612.80 176,425,120
岡三証券グループ 16,100 445.00 7,164,500
丸三証券 5,600 661.00 3,701,600
東洋証券 6,200 170.00 1,054,000
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 20,100 414.00 8,321,400
光世証券 500 661.00 330,500
水戸証券 5,000 304.00 1,520,000
いちよし証券 3,800 611.00 2,321,800
松井証券 9,200 850.00 7,820,000
マネックスグループ 16,900 828.00 13,993,200
極東証券 2,500 824.00 2,060,000
岩井コスモホールディングス 1,900 1,753.00 3,330,700
藍澤證券 3,400 1,111.00 3,777,400
マネーパートナーズグループ 2,000 243.00 486,000
スパークス・グループ 8,700 281.00 2,444,700
小林洋行 500 274.00 137,000
かんぽ生命保険 23,400 2,229.00 52,158,600
SOMPOホールディングス 33,200 4,407.00 146,312,400
アニコム ホールディングス 5,300 990.00 5,247,000
MS&ADインシュアランスグループホール
ディングス 45,800 3,339.00 152,926,200
第一生命ホールディングス 99,600 2,225.00 221,610,000
東京海上ホールディングス 62,100 5,260.00 326,646,000
T&Dホールディングス 56,400 1,436.00 80,990,400
アドバンスクリエイト 900 876.00 788,400
全国保証 4,900 4,660.00 22,834,000
ジェイリース 600 1,269.00 761,400
イントラスト 500 710.00 355,000
日本モーゲージサービス 1,000 995.00 995,000
Casa 500 956.00 478,000
アルヒ 2,800 1,687.00 4,723,600
プレミアグループ 900 2,951.00 2,655,900
97/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
クレディセゾン 11,000 1,407.00 15,477,000
芙蓉総合リース 2,000 7,820.00 15,640,000
みずほリース 2,900 3,510.00 10,179,000
東京センチュリー 4,400 6,510.00 28,644,000
日本証券金融 8,000 884.00 7,072,000
アイフル 31,600 370.00 11,692,000
リコーリース 1,500 3,470.00 5,205,000
イオンフィナンシャルサービス 11,500 1,307.00 15,030,500
アコム 37,900 491.00 18,608,900
ジャックス 2,100 2,568.00 5,392,800
オリエントコーポレーション 51,000 159.00 8,109,000
オリックス 114,500 1,917.00 219,496,500
三菱HCキャピタル 65,200 643.00 41,923,600
九州リースサービス 900 706.00 635,400
日本取引所グループ 50,900 2,642.00 134,477,800
イー・ギャランティ 2,200 2,133.00 4,692,600
アサックス 1,000 691.00 691,000
NECキャピタルソリューション 800 1,951.00 1,560,800
いちご 21,000 359.00 7,539,000
日本駐車場開発 20,600 156.00 3,213,600
スター・マイカ・ホールディングス 1,000 1,084.00 1,084,000
SREホールディングス 300 5,470.00 1,641,000
ADワークスグループ 3,700 161.00 595,700
ヒューリック 40,000 1,237.00 49,480,000
三栄建築設計 800 2,029.00 1,623,200
野村不動産ホールディングス 11,500 2,948.00 33,902,000
三重交通グループホールディングス 3,800 478.00 1,816,400
サムティ 2,700 2,020.00 5,454,000
ディア・ライフ 2,500 477.00 1,192,500
コーセーアールイー 600 649.00 389,400
日本商業開発 1,200 1,790.00 2,148,000
プレサンスコーポレーション 3,100 1,749.00 5,421,900
THEグローバル社 1,100 246.00 270,600
ハウスコム 300 1,182.00 354,600
日本管理センター 1,000 1,271.00 1,271,000
サンセイランディック 600 863.00 517,800
98/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
エストラスト 200 687.00 137,400
フージャースホールディングス 3,100 737.00 2,284,700
オープンハウス 6,000 5,020.00 30,120,000
東急不動産ホールディングス 51,300 633.00 32,472,900
飯田グループホールディングス 15,700 2,924.00 45,906,800
イーグランド 300 976.00 292,800
ムゲンエステート 1,200 504.00 604,800
ビーロット 900 656.00 590,400
ファーストブラザーズ 300 995.00 298,500
ハウスドゥ 900 1,109.00 998,100
シーアールイー 500 1,439.00 719,500
プロパティエージェント 300 2,245.00 673,500
ケイアイスター不動産 600 4,650.00 2,790,000
アグレ都市デザイン 300 1,007.00 302,100
グッドコムアセット 900 1,434.00 1,290,600
ジェイ・エス・ビー 300 3,465.00 1,039,500
テンポイノベーション 500 873.00 436,500
グローバル・リンク・マネジメント 300 864.00 259,200
フェイスネットワーク 200 1,333.00 266,600
パーク24 10,100 2,248.00 22,704,800
パラカ 500 1,630.00 815,000
三井不動産 86,000 2,529.00 217,494,000
三菱地所 123,900 1,795.50 222,462,450
平和不動産 3,200 4,180.00 13,376,000
東京建物 18,600 1,719.00 31,973,400
ダイビル 4,800 1,246.00 5,980,800
京阪神ビルディング 3,300 1,304.00 4,303,200
住友不動産 42,400 3,652.00 154,844,800
テーオーシー 3,700 709.00 2,623,300
東京楽天地 300 3,985.00 1,195,500
レオパレス21 15,600 145.00 2,262,000
スターツコーポレーション 2,200 2,837.00 6,241,400
フジ住宅 2,200 639.00 1,405,800
空港施設 1,900 614.00 1,166,600
明和地所 900 629.00 566,100
ゴールドクレスト 1,700 1,753.00 2,980,100
99/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
エスリード 700 1,682.00 1,177,400
日神グループホールディングス 2,800 476.00 1,332,800
日本エスコン 3,400 778.00 2,645,200
タカラレーベン 7,900 356.00 2,812,400
AVANTIA 1,000 888.00 888,000
イオンモール 9,500 1,746.00 16,587,000
毎日コムネット 600 751.00 450,600
ファースト住建 800 1,256.00 1,004,800
ランド 101,000 11.00 1,111,000
カチタス 4,700 3,220.00 15,134,000
トーセイ 2,600 1,083.00 2,815,800
穴吹興産 400 2,115.00 846,000
サンフロンティア不動産 2,300 944.00 2,171,200
エフ・ジェー・ネクスト 1,900 1,033.00 1,962,700
インテリックス 400 831.00 332,400
ランドビジネス 800 359.00 287,200
サンネクスタグループ 600 998.00 598,800
グランディハウス 1,300 441.00 573,300
日本空港ビルデング 6,600 4,655.00 30,723,000
明豊ファシリティワークス 800 818.00 654,400
日本工営 1,100 3,210.00 3,531,000
LIFULL 6,000 374.00 2,244,000
ミクシィ 4,600 2,673.00 12,295,800
ジェイエイシーリクルートメント 1,300 1,799.00 2,338,700
日本M&Aセンター 30,000 2,716.00 81,480,000
メンバーズ 500 2,858.00 1,429,000
中広 200 353.00 70,600
UTグループ 2,600 3,090.00 8,034,000
アイティメディア 600 1,845.00 1,107,000
タケエイ 2,000 1,308.00 2,616,000
E・Jホールディングス 1,000 1,097.00 1,097,000
夢真ビーネックスグループ 4,800 1,268.00 6,086,400
コシダカホールディングス 4,900 604.00 2,959,600
アルトナー 400 822.00 328,800
パソナグループ 2,000 1,869.00 3,738,000
CDS 500 1,552.00 776,000
100/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
リンクアンドモチベーション 3,400 560.00 1,904,000
GCA 2,400 913.00 2,191,200
エス・エム・エス 6,200 3,040.00 18,848,000
サニーサイドアップグループ 600 769.00 461,400
パーソルホールディングス 18,300 2,037.00 37,277,100
リニカル 1,000 740.00 740,000
クックパッド 5,700 252.00 1,436,400
エスクリ 600 434.00 260,400
アイ・ケイ・ケイ 900 672.00 604,800
学情 600 1,484.00 890,400
スタジオアリス 900 2,161.00 1,944,900
シミックホールディングス 1,000 1,500.00 1,500,000
エプコ 400 953.00 381,200
NJS 400 2,105.00 842,000
綜合警備保障 7,300 5,040.00 36,792,000
カカクコム 13,500 3,155.00 42,592,500
アイロムグループ 700 2,117.00 1,481,900
セントケア・ホールディング 1,300 1,035.00 1,345,500
サイネックス 300 688.00 206,400
ルネサンス 1,100 1,168.00 1,284,800
ディップ 2,900 3,180.00 9,222,000
デジタルホールディングス 1,300 2,184.00 2,839,200
新日本科学 2,200 816.00 1,795,200
ツクイホールディングス 800 922.00 737,600
キャリアデザインセンター 500 1,070.00 535,000
ベネフィット・ワン 6,600 3,010.00 19,866,000
エムスリー 32,200 7,290.00 234,738,000
ツカダ・グローバルホールディング 1,400 355.00 497,000
ブラス 200 533.00 106,600
アウトソーシング 10,500 1,976.00 20,748,000
ウェルネット 1,800 521.00 937,800
ワールドホールディングス 600 2,728.00 1,636,800
ディー・エヌ・エー 7,700 2,149.00 16,547,300
博報堂DYホールディングス 25,400 1,856.00 47,142,400
ぐるなび 3,200 566.00 1,811,200
タカミヤ 2,200 505.00 1,111,000
101/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ジャパンベストレスキューシステム 1,400 681.00 953,400
ファンコミュニケーションズ 5,000 380.00 1,900,000
ライク 500 2,326.00 1,163,000
ビジネス・ブレークスルー 800 453.00 362,400
エスプール 4,700 909.00 4,272,300
WDBホールディングス 800 2,505.00 2,004,000
手間いらず 200 6,380.00 1,276,000
ティア 1,100 474.00 521,400
CDG 200 1,595.00 319,000
アドウェイズ 3,000 881.00 2,643,000
バリューコマース 1,200 3,150.00 3,780,000
インフォマート 18,500 934.00 17,279,000
JPホールディングス 5,200 285.00 1,482,000
エコナックホールディングス 3,100 89.00 275,900
EPSホールディングス 2,700 1,287.00 3,474,900
レッグス 500 2,650.00 1,325,000
プレステージ・インターナショナル 6,800 713.00 4,848,400
アミューズ 1,000 2,156.00 2,156,000
ドリームインキュベータ 600 994.00 596,400
クイック 1,100 1,278.00 1,405,800
TAC 1,000 247.00 247,000
電通グループ 20,500 3,630.00 74,415,000
テイクアンドギヴ・ニーズ 900 791.00 711,900
ぴあ 500 2,880.00 1,440,000
イオンファンタジー 700 2,033.00 1,423,100
シーティーエス 2,100 907.00 1,904,700
ネクシィーズグループ 600 920.00 552,000
H.U.グループホールディングス 5,100 3,055.00 15,580,500
アルプス技研 1,600 1,993.00 3,188,800
サニックス 2,900 334.00 968,600
ダイオーズ 400 994.00 397,600
日本空調サービス 1,900 740.00 1,406,000
オリエンタルランド 19,400 15,380.00 298,372,000
ダスキン 4,200 2,611.00 10,966,200
明光ネットワークジャパン 2,200 583.00 1,282,600
ファルコホールディングス 900 1,728.00 1,555,200
102/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
秀英予備校 400 402.00 160,800
田谷 300 539.00 161,700
ラウンドワン 6,200 1,394.00 8,642,800
リゾートトラスト 8,400 1,723.00 14,473,200
ビー・エム・エル 2,400 3,730.00 8,952,000
ワタベウェディング 200 207.00 41,400
りらいあコミュニケーションズ 2,800 1,215.00 3,402,000
リソー教育 9,300 302.00 2,808,600
早稲田アカデミー 800 901.00 720,800
ユー・エス・エス 20,500 1,868.00 38,294,000
東京個別指導学院 1,600 585.00 936,000
サイバーエージェント 45,000 2,222.00 99,990,000
楽天グループ 85,200 1,283.00 109,311,600
クリーク・アンド・リバー社 1,000 1,537.00 1,537,000
モーニングスター 2,700 442.00 1,193,400
テー・オー・ダブリュー 3,200 344.00 1,100,800
山田コンサルティンググループ 1,100 1,207.00 1,327,700
セントラルスポーツ 700 2,415.00 1,690,500
フルキャストホールディングス 1,600 2,010.00 3,216,000
エン・ジャパン 3,200 3,810.00 12,192,000
リソルホールディングス 200 4,010.00 802,000
テクノプロ・ホールディングス 3,600 8,090.00 29,124,000
アトラグループ 400 330.00 132,000
インターワークス 500 397.00 198,500
アイ・アールジャパンホールディングス 700 14,110.00 9,877,000
KeePer技研 1,200 2,171.00 2,605,200
ファーストロジック 400 736.00 294,400
三機サービス 400 1,078.00 431,200
Gunosy 1,100 934.00 1,027,400
デザインワン・ジャパン 500 227.00 113,500
イー・ガーディアン 800 2,575.00 2,060,000
リブセンス 1,000 226.00 226,000
ジャパンマテリアル 5,600 1,250.00 7,000,000
ベクトル 2,300 934.00 2,148,200
ウチヤマホールディングス 900 362.00 325,800
チャーム・ケア・コーポレーション 1,400 1,201.00 1,681,400
103/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
キャリアリンク 600 2,248.00 1,348,800
IBJ 1,500 1,052.00 1,578,000
アサンテ 700 1,824.00 1,276,800
N・フィールド 200 1,197.00 239,400
バリューHR 700 1,651.00 1,155,700
M&Aキャピタルパートナーズ 1,500 4,795.00 7,192,500
ライドオンエクスプレスホールディングス 700 1,464.00 1,024,800
ERIホールディングス 500 604.00 302,000
アビスト 300 2,907.00 872,100
シグマクシス 1,000 2,103.00 2,103,000
ウィルグループ 1,300 982.00 1,276,600
エスクロー・エージェント・ジャパン 2,700 244.00 658,800
メドピア 1,400 5,090.00 7,126,000
レアジョブ 300 1,842.00 552,600
リクルートホールディングス 130,900 5,515.00 721,913,500
エラン 2,500 1,409.00 3,522,500
土木管理総合試験所 900 385.00 346,500
ネットマーケティング 900 429.00 386,100
日本郵政 138,200 933.90 129,064,980
ベルシステム24ホールディングス 3,100 1,636.00 5,071,600
鎌倉新書 1,800 1,222.00 2,199,600
SMN 400 804.00 321,600
一蔵 200 415.00 83,000
グローバルキッズCOMPANY 300 992.00 297,600
エアトリ 1,100 2,611.00 2,872,100
アトラエ 1,300 1,532.00 1,991,600
ストライク 700 4,295.00 3,006,500
ソラスト 4,500 1,320.00 5,940,000
セラク 600 2,269.00 1,361,400
インソース 1,800 2,343.00 4,217,400
ベイカレント・コンサルティング 1,200 32,800.00 39,360,000
Orchestra Holdings 400 3,055.00 1,222,000
アイモバイル 600 1,355.00 813,000
キャリアインデックス 700 556.00 389,200
MS-Japan 700 1,048.00 733,600
船場 400 842.00 336,800
104/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
グレイステクノロジー 1,900 1,971.00 3,744,900
ジャパンエレベーターサービスホールディン
グス 5,300 2,340.00 12,402,000
フルテック 300 1,410.00 423,000
グリーンズ 700 535.00 374,500
ツナググループ・ホールディングス 400 294.00 117,600
GameWith 500 643.00 321,500
ソウルドアウト 400 1,652.00 660,800
MS&Consulting 300 580.00 174,000
ウェルビー 700 1,433.00 1,003,100
エル・ティー・エス 200 3,710.00 742,000
ミダック 400 6,040.00 2,416,000
日総工産 1,400 752.00 1,052,800
キュービーネットホールディングス 800 1,729.00 1,383,200
RPAホールディングス 2,100 742.00 1,558,200
スプリックス 500 1,273.00 636,500
マネジメントソリューションズ 900 2,015.00 1,813,500
プロレド・パートナーズ 300 2,956.00 886,800
and factory 400 684.00 273,600
テノ.ホールディングス 200 1,205.00 241,000
フロンティア・マネジメント 400 1,352.00 540,800
ピアラ 100 1,179.00 117,900
コプロ・ホールディングス 200 1,315.00 263,000
ギークス 300 2,000.00 600,000
カーブスホールディングス 5,000 877.00 4,385,000
フォーラムエンジニアリング 1,300 935.00 1,215,500
ダイレクトマーケティングミックス 1,000 3,400.00 3,400,000
ポピンズホールディングス 500 4,220.00 2,110,000
LITALICO 700 5,460.00 3,822,000
アドバンテッジリスクマネジメント 900 731.00 657,900
リログループ 10,000 2,347.00 23,470,000
東祥 1,100 1,866.00 2,052,600
エイチ・アイ・エス 2,800 2,374.00 6,647,200
ラックランド 500 2,551.00 1,275,500
共立メンテナンス 3,000 3,455.00 10,365,000
イチネンホールディングス 1,900 1,264.00 2,401,600
105/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
建設技術研究所 1,200 2,487.00 2,984,400
スペース 1,200 900.00 1,080,000
長大 700 1,907.00 1,334,900
燦ホールディングス 800 1,204.00 963,200
スバル興業 100 8,060.00 806,000
東京テアトル 700 1,244.00 870,800
タナベ経営 400 1,411.00 564,400
ナガワ 600 8,350.00 5,010,000
東京都競馬 1,200 5,740.00 6,888,000
常磐興産 700 1,423.00 996,100
カナモト 3,200 2,724.00 8,716,800
西尾レントオール 1,700 3,175.00 5,397,500
アゴーラ ホスピタリティー グループ 9,400 25.00 235,000
トランス・コスモス 1,700 3,070.00 5,219,000
乃村工藝社 7,800 873.00 6,809,400
藤田観光 700 2,167.00 1,516,900
KNT-CTホールディングス 1,000 1,242.00 1,242,000
日本管財 2,000 2,354.00 4,708,000
トーカイ 1,800 2,449.00 4,408,200
白洋舎 200 2,314.00 462,800
セコム 18,000 8,553.00 153,954,000
セントラル警備保障 900 2,891.00 2,601,900
丹青社 3,400 828.00 2,815,200
メイテック 2,200 6,030.00 13,266,000
応用地質 2,100 1,273.00 2,673,300
船井総研ホールディングス 3,700 2,391.00 8,846,700
進学会ホールディングス 700 414.00 289,800
オオバ 1,300 801.00 1,041,300
いであ 400 1,818.00 727,200
学究社 500 1,334.00 667,000
ベネッセホールディングス 6,700 2,621.00 17,560,700
イオンディライト 2,300 3,470.00 7,981,000
ナック 900 920.00 828,000
ダイセキ 3,100 4,155.00 12,880,500
ステップ 700 1,612.00 1,128,400
合 計 20,301,400 50,402,136,920
106/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2)株式以外の有価証券
該当事項はありません。
第2 信用取引契約残高明細表
該当事項はありません。
第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
注記表(その他の注記)の2 デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
107/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2【ファンドの現況】
以下のファンドの現況は2021年 5月31日現在です。
【Smart-i TOPIXインデックス】
【純資産額計算書】
Ⅰ 資産総額 2,018,905,333 円
Ⅱ 負債総額 3,923,804 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 2,014,981,529 円
Ⅳ 発行済口数 1,546,100,558 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.3033 円
(参考)
RM国内株式マザーファンド
純資産額計算書
Ⅰ 資産総額 51,836,076,680 円
Ⅱ 負債総額 338,278,051 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 51,497,798,629 円
Ⅳ 発行済口数 37,010,320,043 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.3914 円
第4【内国投資信託受益証券事務の概要】
(1)名義書換
受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
いものとします。
(2)受益者に対する特典
該当事項はありません。
(3)譲渡制限の内容
① 譲渡制限はありません。
② 受益権の譲渡
・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
た他の振替機関等(当該他の振替機関等の上位機関を含みます。)に社債、株式等の振替に関する法律
の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
するものとします。
・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
108/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
期 間を設けることができます。
③ 受益権の譲渡の対抗要件
受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
ことができません。
(4)受益証券の再発行
受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
の請求を行なわないものとします。
(5)受益権の再分割
委託会社は、受託会社と協議のうえ、社債、株式等の振替に関する法律に定めるところにしたがい、一
定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
(6)質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、 解
約請求の受付、解約金および償還金の支払いなど については、約款の規定によるほか、民法その他の法
令などにしたがって取り扱われます。
109/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第三部【委託会社等の情報】
第1【委託会社等の概況】
1【委託会社等の概況】
(1)資本金の額
2021年5月末現在 資本金の額 1,000,000,000円
発行可能株式総数 3,960,000株
発行済株式総数 3,960,000株
●過去5年間における主な資本金の増減
年月日 変更後(変更前)
2017年7月7日 1,000,000,000円(490,000,000円)
(2)委託会社の機構(2021年5月末現在)
① 会社の意思決定機構
業務執行上重要な事項は取締役会の決議をもって決定します。
取締役会は、その決議によって代表取締役を選定します。 取締役会は、業務執行を分担して行う責
任者を執行役員として選任することができます。 また、取締役会は、取締役 および執行役員の職務
執行を監督します。
取締役会は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役社長がこれを招集し、議長となります。
取締役 社長に事故または欠員があるときは、取締役会においてあらかじめ定めた順序に従い、他の
取締役が取締役会を招集し、議長となります。
取締役会の決議は、 議決に加わることができる 取締役の過半数が出席し、出席した取締役の過半数
をもって行います。
取締役は株主総会において選任されます。取締役(監査等委員である取締役を除く。)の任期は、
選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。
監査等委員である取締役の任期は、選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定
時株主総会の終結の時までです。
経営会議は、経営に関する全般的重要事項および重要な業務執行案件を協議します。
監査等委員会は、代表取締役その他の業務執行取締役の職務の執行を監査する独立の機関であると
ともに、監査等委員である取締役以外の業務執行取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
監査等委員会としての意見を決定します。
② 投資運用の意思決定機構
委託会社では、以下P.D.C.Aサイクルにて投資運用の意思決定を行っています。
○PLAN:計画
・運用戦略部は、運用基本方針や 主な投資制限 などを策定し、運用委員会 にて協議します 。
○DO:実行
・運用 部門 のファンドマネージャーは、決定された運用基本方針等に基づいて運用計画を策定
し、ファンドマネージャーが所属する部の部長が承認します。
・ファンドマネージャーは、決定された運用計画に沿って運用指図を行いポートフォリオを構築
し、ファンドの運用状況を管理します。
・運用 部門の各部長 は、ファンド の運用 が運用計画に沿って行われていることを確認します。
・売買発注の執行は、運用計画の策定等から組織的に分離されたトレーディング部が、発注先証
券会社等の選定ルール等に基づく最良執行を行うよう努めます。
○CHECK:検証→ACTION:改善
・法令等や 主な投資制限 の遵守状況等については、運用部門から独立した 運用リスク管理部 がモ
ニタリングを行います。その結果は、 運用評価 委員会に報告するとともにすみやかに運用 部門
110/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
にフィードバックされ、ファンドの運用に反映されます。
・運用実績等については運用 評価 委員会が統括し、運用 部門 に対する管理・指導を行います。
2【事業の内容及び営業の概況】
当社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託の設定
を行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として、その運用(投資運用業)を行っ
ています。また、「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業 および第二種金融商品取引業 を行ってい
ます。
2021年5月末現在 、委託会社が運用する証券投資信託は以下のとおりです(ただし、親投資信託を除きま
す。)。
ファンドの種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 94 985,415
単位型株式投資信託 7 102,937
合計 101 1,088,352
3【委託会社等の経理状況】
(1)委託会社であるりそなアセットマネジメント株式会社(以下、「当社」という。)の財務諸表は、
「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)並びに同規則第2
条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣府令第52号)により作成し
ております。
(2)財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。
(3)当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第6期事業年度(自 2020年4月1日 至
2021年3月31日)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツにより監査を受けております。
(1)【貸借対照表】
(単位:千円)
前事業年度 当事業年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
資産の部
流動資産
預金 2,211,091 4,261,664
前払費用 186,739 245,658
未収入金 247 8,551
未収委託者報酬 810,183 768,778
未収運用受託報酬 1,261,327 2,597,734
418,494 437,046
未収投資助言報酬
流動資産計 4,888,083 8,319,433
固定資産
有形固定資産
※1
建物 4,325 5,302
※1
11,668 18,218
器具備品
有形固定資産計 15,993 23,520
無形固定資産
18,733 8,588
ソフトウェア
無形固定資産計 18,733 8,588
投資その他の資産
投資有価証券 7,975 19,301
長期前払費用 416 -
繰延税金資産 72,304 128,654
111/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
投資その他の資産計 80,969 147,956
固定資産計 115,424 180,065
資産合計 5,003,507 8,499,498
(単位:千円)
前事業年度 当事業年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
負債の部
流動負債
未払金
未払手数料 311,378 256,287
※2
その他未払金 760,759 1,255,082
未払費用 85,094 99,584
未払法人税等 192,367 269,609
未払消費税等 287,966 352,528
預り金 1,648 1,387
賞与引当金 96,675 224,862
流動負債計 1,735,890 2,459,343
負債合計 1,735,890 2,459,343
純資産の部
株主資本
資本金 1,000,000 1,000,000
資本剰余金
490,000 490,000
資本準備金
資本剰余金計 490,000 490,000
利益剰余金
その他利益剰余金
1,778,051 4,548,350
繰越利益剰余金
利益剰余金計 1,778,051 4,548,350
株主資本計 3,268,051 6,038,350
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 △433 1,804
評価・換算差額等計 △433 1,804
純資産合計 3,267,617 6,040,155
負債・純資産合計 5,003,507 8,499,498
(2)【損益計算書】
(単位:千円)
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
営業収益
委託者報酬 3,170,025 3,539,887
運用受託報酬 1,201,400 4,624,333
投資助言報酬 1,166,500 839,669
- 261
その他営業収益
営業収益計 5,537,925 9,004,153
営業費用
支払手数料 1,050,201 1,166,440
広告宣伝費 63,238 37,315
112/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
調査費
調査費 500,578 1,297,321
委託調査費 128,044 98,375
委託計算費 188,413 207,635
事務委託費 - 23,815
営業雑経費
印刷費 68,686 75,269
協会費 5,690 9,101
販売促進費 5,255 3,264
55,169 55,514
その他
営業費用計 2,065,279 2,974,056
一般管理費
給料
役員報酬 82,651 110,648
給料・手当 490,014 1,104,231
賞与 3,982 143,217
賞与引当金繰入額 132,198 224,862
旅費交通費 13,634 4,372
租税公課 48,964 73,538
不動産賃借料 48,771 97,751
固定資産減価償却費 16,096 21,729
119,502 256,552
諸経費
一般管理費計 955,815 2,036,904
営業利益 2,516,831 3,993,191
営業外収益
受取配当金 23 189
投資有価証券売却益 73 -
雑収入 46 1,694
営業外収益計 142 1,883
営業外費用
投資有価証券売却損 - 277
雑損失 13 273
営業外費用計 13 550
経常利益 2,516,960 3,994,525
税引前当期純利益 2,516,960 3,994,525
法人税、住民税及び事業税 ※1
769,705 1,281,563
△38,032 △57,337
法人税等調整額
法人税等計 731,672 1,224,226
当期純利益 1,785,287 2,770,298
(3)【株主資本等変動計算書】
前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位:千円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他
株主資本
資本金 利益剰余金
資本剰余金 利益剰余金
合計
資本準備金
合計 合計
繰越利益
剰余金
当期首残高 1,000,000 490,000 490,000 △7,236 △7,236 1,482,763
当期変動額
113/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
- - -
当期純利益 1,785,287 1,785,287 1,785,287
株主資本以外の項目
- - - - - -
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 - - - 1,785,287 1,785,287 1,785,287
当期末残高 1,000,000 490,000 490,000 1,778,051 1,778,051 3,268,051
評価・換算差額等
その他
純資産合計
評価・換算
有価証券
差額等合計
評価差額金
当期首残高 △0 △0 1,482,762
当期変動額
- -
当期純利益 1,785,287
株主資本以外の項目
△433 △433 △433
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 △433 △433 1,784,854
当期末残高 △433 △433 3,267,617
当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
(単位:千円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他
株主資本
資本金
利益剰余金
資本剰余金 利益剰余金
資本準備金
合計
合計 合計
繰越利益
剰余金
3,268,051
当期首残高 1,000,000 490,000 490,000 1,778,051 1,778,051
当期変動額
- - -
当期純利益 2,770,298 2,770,298 2,770,298
株主資本以外の項目
- - - - - -
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 - - - 2,770,298 2,770,298 2,770,298
当期末残高 1,000,000 490,000 490,000 4,548,350 4,548,350 6,038,350
評価・換算差額等
その他
純資産合計
評価・換算
有価証券
差額等合計
評価差額金
当期首残高 △433 △433 3,267,617
当期変動額
当期純利益 - - 2,770,298
株主資本以外の項目
2,238 2,238 2,238
の当期変動額(純額)
当期変動額合計 2,238 2,238 2,772,537
当期末残高 1,804 1,804 6,040,155
(重要な会計方針)
1.有価証券の評価基準及び評価方法
その他有価証券
時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均
法により算定)を採用しております。
2.固定資産の減価償却の方法
(1)有形固定資産
2016年4月1日以降に取得した建物附属設備につきましては、定額法を採用しております。
114/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
その他の有形固定資産につきましては、定率法を採用しております。
なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
建物 8~15年
器具備品 3~20年
(2)無形固定資産
定額法を採用しております。
なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)を採用しております。
3.引当金の計上基準
賞与引当金
従業員への業績インセンティブ給与の支払いに備えるため、従業員に対する業績インセンティブ給与の
支給見込額のうち、当事業年度に帰属する額を計上しております。
4.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
(1)消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
(2)連結納税制度の適用
当社は、株式会社りそなホールディングスを連結納税親会社とする連結納税主体の連結納税子会社とし
て、連結納税制度を適用しております。
(3) 連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用
当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(2020年法律第8号)において創設されたグループ通算制
度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、
「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第
39号2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用
指針第28号2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正
前の税法の規定に基づいております。
(未適用の会計基準等)
1.収益認識に関する会計基準等
・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 2020年3月31日)
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日)
(1)概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し、認識されます。
ステップ1:顧客との契約を識別する。
ステップ2:契約における履行義務を識別する。
ステップ3:取引価格を算定する。
ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
(2)適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
(3)当該会計基準等の適用による影響
当財務諸表に与える影響はありません。
2.時価の算定に関する会計基準等
115/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・「時価の算定に関する会計基準(企業会計基準第30号 2019年7月4日)
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日)
・「棚卸資産の評価に関する会計基準」(企業会計基準第9号 2019年7月4日)
・「金融商品に関する会計基準」(企業会計基準第10号 2019年7月4日)
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日)
(1)概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び「時
価の算定に関する会計基準の適用指針」(以下「時価算定会計基準等」という。)が開発され、時価の算
定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用されます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
・「棚卸資産の評価に関する会計基準」におけるトレーディング目的で保有する棚卸資産
また、「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
(2)適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
(3)当該会計基準等の適用による影響
当財務諸表に与える影響はありません。
注記事項
(貸借対照表関係)
※1 有形固定資産の減価償却累計額
前事業年度 当事業年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
建物 885千円 1,346千円
器具備品 11,323千円 22,447千円
※2 関係会社に対する資産及び負債
前事業年度 当事業年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
流動負債
その他未払金 616,704千円 1,030,722千円
(注)当該金額は、連結納税親会社と受払いする金額であります。
(損益計算書関係)
※1 関係会社に対する主な取引
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
法人税、住民税及び事業税 616,720千円 1,029,080千円
(株主資本等変動計算書関係)
前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当期首 増加 減少 当期末
-
普通株式(株) 3,960,000 - 3,960,000
2.配当に関する事項
該当事項はありません。
116/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当期首 増加 減少 当期末
普通株式(株) 3,960,000 - - 3,960,000
2.配当に関する事項
該当事項はありません。
(金融商品関係)
1.金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
資金運用については短期的な預金等に限定しております。
(2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
当社は、国の預金保護の対象となる決済性預金に預け入れ管理しております。
当社の営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に支払われる信
託報酬の未払金額であります。当該信託財産は、受託者である信託銀行により適切に分別管理され、信託法
により受託者の倒産の影響を受けません。そのため、当該金銭債権に関する信用リスクはありません。
未収運用受託報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、運用受託先毎に期日管理および残高管理を行
うとともに、四半期毎に回収可能性を把握する体制としております。
未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、投資助言先毎に期日管理および残高管理を行
うとともに、四半期毎に回収可能性を把握する体制としております。
2.金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
前事業年度(2020年3月31日)
(単位:千円)
貸借対照表 時価 差額
計上額
預金 2,211,091 2,211,091 -
未収委託者報酬 810,183 810,183 -
未収運用受託報酬 1,261,327 1,261,327 -
未収投資助言報酬 418,494 418,494 -
資産計 4,701,096 4,701,096 -
未払手数料 311,378 311,378 -
その他未払金 760,759 760,759 -
負債計 1,072,138 1,072,138 -
当事業年度(2021年3月31日)
(単位:千円)
貸借対照表 時価 差額
計上額
預金 4,261,664 4,261,664 -
未収委託者報酬 768,778 768,778 -
未収運用受託報酬 2,597,734 2,597,734 -
未収投資助言報酬 437,046 437,046 -
資産計 8,065,223 8,065,223 -
未払手数料 256,287 256,287 -
その他未払金 1,255,082 1,255,082 -
負債計 1,511,370 1,511,370 -
117/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
金融商品の時価の算定方法に関する事項
資産
預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、未収投資助言報酬
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
負債
未払手数料、その他未払金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(税効果会計関係)
1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
前事業年度 当事業年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
繰延税金資産
賞与引当金 29,592千円 68,830千円
未払事業所税 655千円 1,246千円
未払事業税 33,577千円 54,775千円
未確定債務 757千円 757千円
減価償却超過額 3,944千円 3,840千円
税務上の繰越欠損金(*1) 3,586千円 -
その他有価証券評価差額金 191千円 51千円
繰延税金資産小計 72,304千円 129,502千円
評価性引当額 - -
繰延税金資産合計 72,304千円 129,502千円
繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 - 848千円
繰延税金負債合計 - 848千円
繰延税金資産の純額 72,304千円 128,654千円
(*1) 税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の繰越期限別の金額
前事業年度(2020年3月31日)
1年以内 1年超 2年超 3年超 4年超 5年超 合計
2年以内 3年以内 4年以内 5年以内
税務上の - - - - - 3,586千円 3,586千円
繰越欠損金※
評価性引当額 - - - - - - -
繰延税金資産 - - - - - 3,586千円 3,586千円
※税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額
当事業年度(2021年3月31日)
該当事項はありません。
2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主要な項目別の内訳
前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
法定実効税率 30.61%
(調整)
交際費等永久に損金に算入されない項目 0.01%
住民税均等割 0.09%
その他 △1.64%
29.07%
税効果会計適用後の法人税等の負担率
当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
法定実効税率 30.61%
118/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(調整)
交際費等永久に損金に算入されない項目 0.01%
住民税均等割 0.06%
その他 △0.03%
30.65%
税効果会計適用後の法人税等の負担率
(セグメント情報等)
前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.セグメント情報
当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1)製品及びサービスごとの情報
単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
記載を省略しております。
(2)地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略しておりま
す。
なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地(ファンドの場合は組成地)を基礎として分類し
ております。
②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、記
載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
(単位:千円)
顧客の名称又は氏名 営業収益額
株式会社りそな銀行 2,218,664
3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
該当事項はありません。
5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
1.セグメント情報
当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1)製品及びサービスごとの情報
単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
記載を省略しております。
(2)地域ごとの情報
①営業収益
本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、記載を省略しておりま
す。
なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地(ファンドの場合は組成地)を基礎として分類し
ております。
119/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
②有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、記
載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
(単位:千円)
顧客の名称又は氏名 営業収益額
株式会社りそな銀行 5,083,778
3.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報
該当事項はありません。
4.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報
該当事項はありません。
5.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報
該当事項はありません。
(関連当事者情報)
前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.関連当事者との取引
(1)親会社及び主要株主(会社等に限る)等
議決権等
資本金又は
事業の の所有 関連当事者 取引金額 期末残高
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目
内容 (被所有) との関係 (千円) (千円)
(百万円)
割合
株式会社 東京都 50,472 持株会社 (直接) 連結納税 連結納税 616,720 その他 616,704
親
りそなホール 江東区 としての 100% に係る 未払金
会
ディングス 経営管理 個別帰属額
社
(注1)
取引条件及び取引条件の決定方針等
(注1)連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
(2)兄弟会社等
議決権等
資本金又は 期末残高
事業の の所有 関連当事者 取引金額
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目 (千円)
内容 (被所有) との関係 (千円)
(百万円) (注4)
割合
運用受託 1,159,040 未収運用 1,224,680
株式会社 大阪市 279,928 銀行業務 投資信託の
報酬(注2) 受託報酬
りそな銀行 中央区 及び 販売委託
350,629
親会社
投資助言 1,059,624 未収投資
信託業務 投資助言
の -
報酬(注1) 助言報酬
投資一任
支払手数料 706,067 203,372
子会社
未払
(注3)
手数料
取引条件及び取引条件の決定方針等
(注1)投資助言の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
(注2)投資一任の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
(注3)投資信託の販売委託については、一般取引条件を基に、協議のうえ決定しております。
(注4)上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には消費税等が含まれております。
2.親会社に関する注記
親会社情報
株式会社りそなホールディングス(東京証券取引所に上場)
120/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
1.関連当事者との取引
(1)親会社及び主要株主(会社等に限る)等
議決権等
資本金又は
事業の の所有 関連当事者 取引金額 期末残高
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目
内容 (被所有) との関係 (千円) (千円)
(百万円)
割合
連結納税
株式会社 東京都 50,472 持株会社 (直接) 連結納税 1,029,080 その他 1,030,722
親
に係る
りそなホール 江東区 としての 100% 未払金
個別帰属額
会
(注1)
ディングス 経営管理
社
取引条件及び取引条件の決定方針等
(注1)連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
(2)兄弟会社等
議決権等
資本金又は 期末残高
事業の の所有 関連当事者 取引金額
種類 会社等の名称 所在地 出資金 取引の内容 科目 (千円)
内容 (被所有) との関係 (千円)
(百万円) (注4)
割合
投資信託の 4,459,201 2,531,968
株式会社 大阪市 279,928 銀行業務 運用受託 未収運用
販売委託
りそな銀行 中央区 及び 報酬 受託報酬
投資助言
投資一任
信託業務 (注2)
親会社
624,314 358,053
投資助言 未収投資
の -
報酬 助言報酬
子会社
(注1)
746,352 164,487
支払手数料 未払
(注3) 手数料
取引条件及び取引条件の決定方針等
(注1)投資助言の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
(注2)投資一任の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
(注3)投資信託の販売委託については、一般取引条件を基に、協議のうえ決定しております。
(注4)上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には消費税等が含まれております。
2.親会社に関する注記
親会社情報
株式会社りそなホールディングス(東京証券取引所に上場)
(1株当たり情報)
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
1株当たり純資産額 825円15銭 1,525円29銭
1株当たり当期純利益金額又は
450円83銭 699円57銭
1株当たり当期純損失(△)
なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
(注)1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は以下のとおりであります。
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
121/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
当期純利益又は当期純損失(△)(千円) 1,785,287 2,770,298
普通株主に帰属しない金額(千円) - -
普通株式に係る当期純利益又は
1,785,287 2,770,298
当期純損失(△)(千円)
普通株式の期中平均株式数(株) 3,960,000 3,960,000
(重要な後発事象)
前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
該当事項はありません。
当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
該当事項はありません。
4【利害関係人との取引制限】
委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
禁止されています。
(1)自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
(2)運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと(投資者の保護に欠け、もし
くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
定めるものを除きます。)。
(3)通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下(4)、(5)に
おいて同じ。)または子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
います。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
(4)委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
(5)上記(3)、(4)に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
れのあるものとして内閣府令で定める行為。
5【その他】
(1)定款の変更、事業譲渡又は事業譲受、出資の状況その他の重要事項
該当事項はありません。
(2)訴訟事件その他の重要事項
委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
第2【その他の関係法人の概況】
1【名称、資本金の額及び事業の内容】
(1)受託会社
資本金の額
名 称 事業の内容
( 2021年3月末 現在)
122/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
銀行法に基づき銀行業を営
むとともに、金融機関の信
株式会社りそな銀行 279,928百万円 託業務の兼営等に関する法
律に基づき信託業務を営ん
でいます。
<再信託受託会社の概要>
名称 :株式会社日本カストディ銀行
資本金の額 :51,000百万円( 2021年3月末 現在)
事業の内容 :銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
基づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的:原信託契約にかかる信託業務の一部(信託財産の管理)を原信託受託者から再信託受
託者(株式会社日本カストディ銀行)へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託
受託者へ移管することを目的とします。
(2)販売会社
資本金の額
名 称 事業の内容
( 2021年3月末 現在)
auカブコム証券株式会社 7,196百万円
SMBC日興証券株式会社 10,000百万円
株式会社SBI証券 48,323百万円
金融商品取引法に定める第
岡三オンライン証券株式会社 2,500百万円 一種金融商品取引業を営ん
でいます。
松井証券株式会社 11,945百万円
マネックス証券株式会社 12,200百万円
楽天証券株式会社 7,495百万円
銀行法に基づき銀行業を営
むとともに、金融機関の信
株式会社りそな銀行 279,928百万円 託業務の兼営等に関する法
律に基づき信託業務を営ん
でいます。
2【関係業務の概要】
(1)受託会社
ファンドの信託財産に属する有価証券の管理・計算事務などを行ないます。
(2)販売会社
日本におけるファンドの募集、 解約、収益分配金および償還金の取扱い などを行ないます。
3【資本関係】
(1)受託会社
該当事項はありません。
(2)販売会社
該当事項はありません。
第3【その他】
(1)目論見書の別称として「投資信託説明書(交付目論見書)」または「投資信託説明書(請求目論見
書)」という名称を用いることがあります。
(2)目論見書の表紙等に委託会社または受託会社のロゴ・マーク、ファンドの総称、図案等を記載するこ
とがあります。
(3)目論見書の表紙に目論見書の使用開始日を記載します。
(4)目論見書の表紙等に以下の趣旨の事項を記載することがあります。
123/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
① ファンドの信託財産は、信託法に基づき受託会社において分別管理されています。
② 本書は、金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書です。
③ 委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
④ 交付目論見書にはファンドの約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は請求目論見書
に掲載されております。
⑤ ファンドに関する請求目論見書は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。
⑥ ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。
(5)有価証券届出書に記載された内容を明瞭に表示するため、目論見書にグラフ、図表等を使用すること
があります。
(6)目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
124/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の監査報告書
2021年5月21日
りそなアセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
有限責任監査法人ト ー マ ツ
東 京 事 務 所
指定有限責任社員
公認会計士 山 田 信 之 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 畑 中 建 二 印
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲げら
れているりそなアセットマネジメント株式会社の2020年4月1日から2021年3月31日までの第6期事業年度の財務諸表、すなわ
ち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、りそなアセッ
トマネジメント株式会社の2021年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点
において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人
は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
場合には当該事項を開示する責任がある。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続
を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切
な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及
び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結
125/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に
注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外
事 項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいてい
るが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかど
うかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計
事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じて
いる場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお
ります。
2.XBRLデータは監査の対象には含まれておりません。
126/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の監査報告書
2021年7月16日
りそなアセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
有限責任監査法人ト ー マ ツ
東 京 事 務 所
指定有限責任社員
公認会計士 山 田 信 之 印
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」 に掲げられ
ているSmart-i TOPIXインデックスの2020年5月26日から2021年5月25日までの計算期間の財務諸表、すなわ
ち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、 Sma
rt-i TOPIXインデックスの2021年5月25日 現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状
況を、 全て の重要な点において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
に関する規定に従って、りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその
他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断してい
る。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
127/128
EDINET提出書類
りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
を 表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を
含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
利害関係
りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定に
より記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
128/128