オリックス　先進国株式マーケット・プラス・ファンド 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年7月20日       提出
      【発行者名】                      新生インベストメント・マネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        平井　治子
      【本店の所在の場所】                      東京都中央区日本橋室町二丁目４番３号
      【事務連絡者氏名】                      伊藤　真澄
      【電話番号】                      03-6880-6400
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      オリックス　先進国株式マーケット・プラス・ファンド
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      1,000億円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

        オリックス　先進国株式マーケット・プラス・ファンド                            （以下「当ファンド」または「ファンド」とい
        います。）
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

       ・ 追加型   証券投資信託受益権です。（以下「受益権」といいます。）
       ・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
        しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
       ※ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の
        「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関（社債、
        株式等の振替に関する法律第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
        関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振替口座簿
        に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社は、やむ
        を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
        受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

        1,000億円を上限とします。
    （４）【発行（売出）価格】

        取得申込受付日の翌々営業日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
         い。
        ※「基準価額」とは、信託財産に属する資産を法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって
         時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額（以下「純資産総額」といいま
         す。）を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。なお、当ファンドにおいては１万
         口当たりの価額で表示されます。
         また、原則として、基準価額計算日の翌日付の日本経済新聞朝刊に当ファンドの基準価額が掲載され
         ます。
    （５）【申込手数料】

        販売会社が定めるものとします。購入時手数料率につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場
        所」の照会先にお問い合わせください。
        ・販売会社における購入時手数料率は                   3.3％（税抜3.0％）          が上限となっております。
    （６）【申込単位】

        販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせください。
    （７）【申込期間】

        2021年7月21日から2022年7月20日までとします。
        ・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

        販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
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         委託会社の照会先
         ＜新生インベストメント・マネジメント株式会社＞
          ホームページアドレス：http://www.shinsei-investment.com/
          電  話  番  号：03-6880-6448（投資信託部）
          受  付  時  間：営業日の9時～17時
    （９）【払込期日】

       ・取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する期日までに販売会社に支払うものとします。
       ・申込期間における各取得申込受付日の発行価額の総額（設定総額）は、販売会社によって、追加設定が
        行なわれる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれま
        す。
    （１０）【払込取扱場所】

         申込金額は、販売会社にお支払いいただきます。
    （１１）【振替機関に関する事項】

         振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
    （１２）【その他】

         該当事項はありません。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

      ①　ファンドの目的
        中長期的な信託財産の成長をめざして運用を行うことを基本とします。
      ②　ファンドの基本的性格
       １）商品分類
       （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。





       ２）属性区分

       （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。








       ※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替変動リスクに対するヘッジの有無を記載して
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        おります。
       当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズです。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対

       象資産（その他資産(投資信託証券（株式）））と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産
       （株式）とが異なります。
    ＜商品分類の定義＞

    1．単位型投信・追加型投信の区分
      (1)単位型投信：当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドをい
       う。
      (2)追加型投信：        一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファン
       ドをいう。
    2．投資対象地域による区分
      (1)国内：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      (2)海外：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      (3)内外：目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があ
       るものをいう。
    3．投資対象資産による区分
      (1)株式：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      (2)債券：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資信
       託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲げ
       る資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な収益の源泉となる
       資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合：目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を実
       質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
    4．独立した区分
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF：投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号）第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
       託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
    ＜補足として使用する商品分類＞

      (1)インデックス型：目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるものを
       いう。
      (2)特殊型：目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組みあ
       るいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運用型」に該当
       する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合には当該小分類を括弧書
       きで付記できるものとする。
    ＜属性区分の定義＞

    1．投資対象資産による属性区分
      (1)株式
       ①一般：次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②大型株：目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
       ③中小型株：目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      (2)債券
       ①一般：次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのものをいう。
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       ②公債：目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
        債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
       ③社債：目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
        う。
       ④その他債券：       目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるもの
        をいう。
       ⑤格付等クレジットによる属性：目論見書又は投資信託約款において、上記①から④の「発行体」による区分のほ
        か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記①から④に掲げる区分に加え「高格付債」
        「低格付債」等を併記することも可とする。
      (3)不動産投信
       これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
      (4)その他資産
       組入れている資産を記載するものとする。
      (5)資産複合
       以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
       ①資産配分固定型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
        る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
       ②資産配分変更型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
        変更を行なう旨の記載があるものもしくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合わせている資産
        を列挙するものとする。
    2．決算頻度による属性区分
      ①年1回：目論見書又は投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいう。
      ②年2回：目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいう。
      ③年4回：目論見書又は投資信託約款において、年４回決算する旨の記載があるものをいう。
      ④年6回(隔月)：目論見書又は投資信託約款において、年６回決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑤年12回(毎月)：目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑥日々：目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑦その他：上記属性にあてはまらない全てのものをいう。
    3．投資対象地域による属性区分(重複使用可能)
      ①グローバル：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載があ
       るものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものとする。
      ②日本：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるもの
       をいう。
      ③北米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載がある
       ものをいう。
      ④欧州：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載がある
       ものをいう。
      ⑤アジア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とする
       旨の記載があるものをいう。
      ⑥オセアニア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする旨
       の記載があるものをいう。
      ⑦中南米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      ⑧アフリカ：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の記
       載があるものをいう。
      ⑨中近東(中東)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      ⑩エマージング：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
       域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
    4．投資形態による属性区分
      ①ファミリーファンド：目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
       るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      ②ファンド・オブ・ファンズ：「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
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       う。
    5．為替ヘッジによる属性区分
      ①為替ヘッジあり：目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨の
       記載があるものをいう。
      ②為替ヘッジなし：目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
       ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
    6．インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分
      ①日経225
      ②TOPIX
      ③その他の指数：前記指数にあてはまらない全てのものをいう。
    7．特殊型
      ①ブル・ベア型：目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うととも
       に各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨の記載があるものを
       いう。
      ②条件付運用型：目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組みを用いることによ
       り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値により定めら
       れる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
      ③ロング・ショート型／絶対収益追求型：目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
       求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の記載があるものをいう。
      ④その他型：目論見書又は投資信託約款において、上記①から③に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組みあ
       るいは運用手法の記載があるものをいう。
    ※上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。また、商品分類および属性区分の定義は

      一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」を基に委託会社が作成したものです。なお、一般社団法
      人投資信託協会のホームページ（https://www.toushin.or.jp/）でもご覧頂けます。
      ③　ファンドの特色

      ④　信託金限度額






       ・1,000億円を限度として信託金を追加することができます。
       ・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
    （２）【ファンドの沿革】

        2018年7月27日
        ・ファンドの信託契約締結、運用開始
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    （３）【ファンドの仕組み】

      ①　ファンドの仕組み
    ※1  投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、









       収益分配金・償還金の支払い、解約請求の受付の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
    ※2  投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
       制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
    ＜ファンド・オブ・ファンズの仕組み＞

    　当ファンドは、投資信託証券に投資するファンド・オブ・ファンズです。原則として、投資先ファンドの組
      入比率を高位に保ちます。
     ②　委託会社の概況（           2021年4月末      現在）






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       １）資本金
         4億9,500万円
       ２）沿革
         2001  年12月17日：            新生インベストメント・マネジメント株式会社として設立
         2002  年  2月13日：          「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資顧
                      問業の登録
         2003  年  3月12日：          「投資信託及び投資法人に関する法律」に基づく投資信託委託業およ
                      び「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資
                      一任契約に係る業務の認可
         2007  年  9月30日：          証券取引法の改正に伴う金融商品取引法上の投資運用業、投資助言・
                      代理業のみなし登録
         2015  年11月    4日:        金融商品取引法に基づく第二種金融商品取引業の追加登録
       ３）大株主の状況
            名　　称                   住　　所                所有株数       所有比率
        株式会社新生銀行              東京都中央区日本橋室町二丁目４番３号                           9,900株      100％
    ２【投資方針】

    （１）【投資方針】

       ①　ルクセンブルグ籍円建て外国投資法人「Robeco                               Capital     Growth    Funds    - Robeco    QI  Global
         Developed      Enhanced     Index   Equities     - I JPY」投資証券（以下「投資先ファンド」といいます。）を
         通じて、主に先進国の株式に投資を行います。
         ※当該外国投資信託は、一般社団法人投資信託協会の定めるファンド・オブ・ファンズ組入投資信託
          および投資法人の要件を満たしております。
       ②　実質組入外貨建て資産について、原則として為替ヘッジを行いません。
       ③　投資先ファンドへの投資は、原則として、高位を維持することを基本とします。
       ④　資金動向や市場動向等の事情によって、上記のような運用ができない場合があります。
    （２）【投資対象】

        投資先ファンドおよび親投資信託である「Shinseiショートターム・マザー・ファンド」受益証券を主要
        投資対象とします。
       ①　投資の対象とする資産の種類
        ・次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律第２条第１項で定めるものをいいます。以
         下同じ。）
         イ．有価証券
         ロ．金銭債権
         ハ．約束手形（上記イ．に掲げるものに該当するものを除きます。）
        ・次に掲げる特定資産以外の資産
         イ．為替手形
       ②　有価証券および金融商品の指図範囲等
         委託者は、信託金を主として、投資先ファンドおよび「                            Shinseiショートターム・マザー・ファンド                      」
         受益証券のほか、次の有価証券（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同
         項各号に掲げる権利を除きます。）に投資することを指図します。
         １.コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
         ２.外国または外国の者の発行する証券または証書で、前号の証券の性質を有するもの
         ３.外国法人が発行する譲渡性預金証書
         ４.指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
           券に限ります。）
       ③　委託者は、信託金を、前記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第２条
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         第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用すること
         の指図ができます。
         １.預金
         ２.指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
         ３.コール・ローン
         ４.手形割引市場において売買される手形
       ④　前記②の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還への対応および投資環境の変動等への対応
         で、委託者が運用上必要と認めるときには、委託者は、信託金を、前項第１号から第４号までに掲げ
         る金融商品により運用することの指図ができます。
       ◆投資先ファンドの概要

       １）  Robeco     C  apital     G  rowth   F unds   - Robeco    QI  Global    Developed      Enhanced     Index   Equities     - I JPY
                 Robeco    Capital      G  rowth   Funds   - Robeco    QI  Global    Developed      Enhanced
        ファンド名
                 Index   Equities     - I JPY
        形態          ルクセンブルグ籍円建て外国投資法人（会社型投資信託）
        主な投資態度          ①総資産のうち3分の2以上を先進国の株式に投資します。
                 ②銘柄選定では、株式のバリュエーション、クオリティ、モメンタム等を考慮し
                  ます。
                 ③ESG（環境・社会・ガバナンス）評価を考慮した運用を行います。
                 市況動向、資金動向その他の要因等によっては、上記のような運用が出来ない場
                 合があります。
        主な投資制限          ①同一発行体への投資は原則として総資産の10％を上限とします。
                 ②オプション、スワップションには投資を行いません。
                 ③純資産総額の10％を超えて借入を行うことはできません。
                 資金動向や市場動向等の事情により、上記投資制限を維持することが困難となる
                 場合があります。
        管理会社          Robeco    Institutional        Asset   Management      B.V.
                 J.P.Morgan      Bank   Luxembourg      S.A.
        保管受託銀行／
        管理事務代行
        会社
       ２）Shinseiショートターム・マザー・ファンド

        ファンド名          Shinseiショートターム・マザー・ファンド
        商品分類          親投資信託（マザーファンド）
        投資対象          本邦通貨表示の短期有価証券等
                 ①残存期間の短い公社債やコマーシャル・ペーパー等の短期有価証券への投資によ
                   り安定した運用の確保を図り、あわせてコール・ローンなどで運用を行うことに
        投資態度           より流動性の確保を図ります。
                 ②デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するために
                   行うことができます。
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                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ①株式への直接投資は行いません。株式への投資は転換社債を転換および新株予約
                   権（転換社債型新株予約権付社債の新株予約権に限ります。）を行使したものに
                   限ります。
                 ②外貨建て資産への投資は行いません。
                 ③デリバティブ取引等は、約款の範囲で行います。
                 ④同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託
                   財産の純資産総額の10％以内とします。
                 ⑤デリバティブ取引等については、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場
        主な投資制限           その他の指標に係る変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額とし
                   て、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、
                   投資信託財産の純資産総額を超えないこととします。
                 ⑥一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
                   ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの
                   投資信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ100分の10、合
                   計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場合には、
                   委託者は、一般社団法人投資信託協会の規則に従い当該比率以内となるよう調整
                   を行うこととします。
        設定日          2018年7月27日
                 無期限とします。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了さ
        信託期間
                 せることがあります。
        決算日          原則として、毎年4月20日（休業日の場合は翌営業日）を決算日とします。
                 信託財産から生じる利益は、信託終了時まで信託財産中に留保し、分配を行いませ
        収益分配方針
                 ん。
        申込手数料          かかりません。
        信託報酬          かかりません。
        委託会社          新生インベストメント・マネジメント株式会社
        受託会社          三菱UFJ信託銀行株式会社
    （３）【運用体制】

    ＜新生インベストメント・マネジメント株式会社＞
     ファンド運用に関する主な会議及び組織は以下の通りです。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     また、運用体制に関する社内規程等についても、ファンドの運用業務に関する運用業務管理規程、ファン











     ド・マネジャーが遵守すべき服務規程のほか、有価証券などの売買における発注先選定基準などに関して取
     扱基準を設けることにより、利益相反となる取引、インサイダー取引等を防止するなど、法令遵守の徹底を
     図っています。
     ※上記の運用体制は、           2021年4月末      現在のものであり、今後変更となる可能性があります。

    ＜ ROBECO   ＞

     ロベコの運用体制は以下の通りです。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ※上記体制等は、         2021  年3月末    現在  のものであり、今後変更となる可能性があります。








    （４）【分配方針】

      ①　収益分配方針
        毎決算時に、原則として次の通り収益分配を行なう方針です。
       １）分配対象額の範囲
         経費控除後の利子・配当等収益および売買益（評価益を含みます。）などの全額とします。
       ２）分配対象額についての分配方針
         分配金額は、経費控除後の繰越分を含めた配当等収益および売買益などの範囲で、委託会社が基準価
         額水準、市況動向などを勘案して決定します。ただし、分配対象額が少額の場合には分配を行なわな
         いこともあります。
       ３）留保益の運用方針
         収益分配に充てず信託財産内に留保した利益については、運用の基本方針に基づき運用を行ないま
         す。
      ②　収益分配金の支払い
       ＜再投資コース＞
        原則として、収益分配金は税金を差し引いた後、無手数料で自動的に再投資されます。
        「 再投資   コース」を選択する場合、取得申込みを行う投資者は、販売会社との間で自動けいぞく投資契
         ＊
        約  を締結します。
        ＊：当該契約については、同様の権利義務関係を規定する名称の異なる契約を使用することがあり、こ
          の場合、当該別の名称に読み替えるものとします。
       ＜受取コース＞
        毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として決算日から起算して５営業日ま
        で）から収益分配金を支払います。支払いは販売会社において行なわれます。
    （５）【投資制限】

      ①　約款に定める投資制限
       １）投資信託証券、短期社債等（「社債、株式等の振替に関する法律」（以下「社振法」といいます。）
         第66条第１号に規定する短期社債、同法第117条に規定する相互会社の社債、同法第118条に規定する
         特定社債および同法第120条に規定する特別法人債をいいます。）およびコマーシャル・ペーパー以外
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         の有価証券への直接投資は行いません。
       ２）投資信託証券への投資割合に制限を設けません。
       ３）株式への直接投資は行いません。
       ４）外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
       ５）外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合
         には、制約されることがあります。
       ６）資金の借入れ
         １．委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支払資金
           の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目的と
           して、   資金借入れ（コール市場を通じる場合を含みます。）を目的として、                                    または再投資に係る
           収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ（コール市場を通じる場合を含みま
           す。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運用は行わないもの
           とします。
         ２．一部解約に伴う支払資金の手当てのための借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
           財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日か
           ら信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開
           始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が５営業日以内である場合
           の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証
           券等の償還金の合計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行う日における
           信託財産の純資産総額の10％を超えないこととします。
         ３．収益分配金の再投資に係る借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業
           日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
         ４．借入金の利息は信託財産中より支弁します。
       ７）同一銘柄の投資信託証券への投資割合は、当該投資信託証券が一般社団法人投資信託協会の規則に定
         めるエクスポージャーがルックスルーできる場合に該当しないときは、投資信託財産の純資産総額の
         10％以内とします。
       ８）一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
         ポージャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの投資信託財産の純資産総額に対する比率
         は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合
         には、一般社団法人投資信託協会の規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行うこととしま
         す。
    ３【投資リスク】

    （１）ファンドのリスク
        当ファンドは、組入れた有価証券等の値動きにより、基準価額が大きく変動することがありますが、こ
        れらの運用による損益はすべて投資者の皆様に帰属します。また、外貨建て資産に投資した場合、為替
        変動リスクも加わります。したがって、ファンドにおける投資者の皆様の投資元本は保証されているも
        のではなく、基準価額の下落により損失を被り、投資元本を割込むことがあります。また、投資信託は
        預貯金とは異なります。
        当ファンドの主なリスクおよび留意点は以下のとおりですが、当ファンドのリスクおよび留意点を完全

        に網羅しておりませんのでご注意ください。また、ファンドのリスクは以下に限定されるものではあり
        ません。
       ①　価格変動リスク（株価変動リスク）

         当ファンドは、投資先ファンドを通じて実質的に株式に投資します。一般的に株式の価格は、発行企
         業の業績や国内外の政治・経済情勢、金融商品市場の需給等により変動します。また発行企業が経営
         不安となった場合などは大きく下落したり、倒産等に陥った場合などは無価値となる場合もありま
         す。実質的に組入れた株式の価格の下落は基準価額が下がる要因となり、その結果投資元本を割込む
         ことがあります。
       ②　為替変動リスク
         当ファンドは、投資先ファンドを通じて実質的に外貨建て資産に投資するため、投資した資産自体の
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         価格変動のほか、当該資産の通貨の円に対する変動の影響を受け、基準価額が大きく変動し、その結
         果投資元本を割り込むことがあります。為替レートは、各国の経済・金利動向、金融・資本政策、為
         替 市場の動向など様々な要因で変動します。
       ③　信用リスク
         当ファンドが実質的に組み入れた株式の価格は、発行体の経営･財務状況の変化およびそれらに対する
         外部評価の変化等に影響を受け、発行体が財政難や経営不安となった場合などには大きく下落し、倒
         産等に陥った場合などは無価値となる場合もあります。実質的に組入れた株式の価格の下落は基準価
         額が下がる要因となり、その結果投資元本を割り込むことがあります。
       ④　カントリーリスク
         当ファンドは、投資先ファンドを通じて実質的に海外の資産に投資します。このため、投資対象国・
         地域の政治・経済、投資規制・通貨規制、税制等の変化により、基準価額が大きく変動することがあ
         り、その結果投資元本を割り込むことがあります。
       ⑤　流動性リスク
         当ファンドは、投資先ファンドを通じて実質的に株式に投資します。株式を売却あるいは取得しよう
         とする際に、市場に十分な需要や供給がない場合や取引規制等により十分な流動性の下での取引を行
         えなくなった場合などには、市場実勢から期待される価格で取引できない可能性があります。実質的
         に組入れた株式の価格の下落は基準価額が下がる要因となり、その結果投資元本を割り込むことがあ
         ります。
       ⑥　その他の留意点
        １）金融商品取引所等の取引停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情がある場合等は受付を
          中止することや、あるいは既に受付けた注文を取消すことがありますのでご注意ください。
        ２）投資信託に関する法令、税制、会計制度などの変更によって、投資信託の受益者が不利益を被るリ
          スクがあります。
        ３）当ファンドの基準価額は、組入れた投資信託証券の価格が当該投資信託証券が保有する資産の評価
          額の変更等によって修正されたことにより訂正される場合や、当該国・地域等の法令等の基準等に
          基づき当該投資信託証券の価格訂正が行われない場合があります。
        ４）ファンドの純資産総額が一定の規模を下回った場合等、信託を終了させる場合があります。
        ５）当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の６の規定（いわゆるクーリング・オフ）
          の適用はありません。
    （２）リスク管理体制

    ＜新生インベストメント・マネジメント株式会社＞
    ・当社の運用リスク管理体制は、リスク管理委員会の下で一元的に管理する体制となっております。管理部、

      運用部等から報告されるモニタリング結果等がリスク管理委員会に集約され、その管理状況について確認が
      行われます。また、管理方法等に改善の必要が認められた場合には、リスク管理委員会は関係部に必要な措
      置を行うよう指示します。
    ・運用部は、投資環境、市況見通し、ポートフォリオの状況、ならびに運用成果等をモニタリングして運用リ
      スクの管理を行い、原則として月次にて運用計画の見直しを行い、投資政策委員会の承認を経て、投資対象
      資産への投資割合および資金動向等を総合的に判断・決定し運用の指図を行い、トレーディング室がその執
      行を行っています。
    ・投資対象とするファンド及びその運用会社（運用権限の委託を行う場合にはその運用委託先）に関する調
      査・分析などのデューデリジェンスは、投資企画部が定期的に行っており、投資先ファンドのパフォーマン
      スなどの運用状況や運用会社（または運用委託先）の経営状況／運用体制など、デューデリジェンス結果を
      投資政策委員会に報告すると共に確認を行います。
    ・管理部は、当社におけるリスク管理を所管し、ファンドのパフォーマンス評価、リスク分析、法令、約款、
      投資ガイドライン等の遵守状況のモニタリングを行い、その結果をリスク管理委員会に報告します。
    ・法務コンプライアンス部は、運用に関連する社内規程、関連する法令諸規則等の遵守状況についてモニタリ
      ングを行い、コンプライアンス委員会に報告します。重大な事案については、コンプライアンス委員会で審
      議され、必要に応じて決定した改善策について関係部に指示を行い、社内管理体制の充実・強化を図ってい
      ます。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ※上記体制は       2021年4月末      現在のものであり、今後変更となる可能性があります。











    ＜ROBECO＞

     コンプライアンス・プログラム、社内規程等の適時・適宜の改定及び見直しや社内研修を通して、発生しう
     る様々なリスクに対して事前に対応できる体制作りを行っています。特に、法令遵守等の法的リスク、オペ
     レーショナル・リスクについては、法務コンプライアンス部が中心となり、評価・モニタリングを行い、ま
     た、必要に応じて改善していきます。これらは、取締役会にてレビュー・モニタリングされており、リスク
     への対応、リスク許容度とリスク選好を勘案した具体的な対応がコンプライアンス・プログラムや社内規程
     等に反映されています。法務コンプライアンス部は、運用部、業務部及び営業部など、如何なる部門からの
     独立性を保っています。
     ※上記体制等は、         2021  年3月末    現在のものであり、今後変更となる可能性があります。

    [投資リスク]

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    ４【手数料等及び税金】

















    （１）【申込手数料】

        販売会社が定めるものとします。購入時手数料率につきましては、販売会社または委託会社の照会先に
        お問い合わせください。
        ・販売会社における購入時手数料率は                   3.3％（税抜3.0％）          が上限となっております。
        ・購入時手数料の額（１口当たり）は、取得申込受付日の翌々営業日の基準価額に購入時手数料率を乗
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         じて得た額とします。
        ・＜  再投資   コース＞の場合、収益分配金の再投資により取得する口数については、購入時手数料はかか
         りません。
        ※購入時手数料は、当ファンドおよび投資環境の説明・情報提供、購入に関する事務手続き等の対価で
         す。
    （２）【換金（解約）手数料】

      ①　換金手数料
        ありません。
      ②　信託財産留保額
        解約請求受付日の         翌々営業日      の基準価額に       0.1％   の率を乗じて得た額（１口当たり）が差し引かれます。
        ※「信託財産留保額」とは、投資信託を解約される受益者の解約代金から差し引いて、信託財産に繰り
         入れる金額のことです。
    （３）【信託報酬等】

     ①　信託報酬
                       信託報酬率（年率）＜純資産総額に対し＞
                                   信託報酬＝運用期間中の基準価額×信託報酬率
                           0.671％
        当ファンド                          ファンドの純資産総額に対し、左記の率を乗じ
                        （税抜0.61％）
                                   て得た額が日々計上されます。
                              ※
        投資対象とする投資信託証券                          管理・投資運用等の対価です。
                           0.25％
        実質的負担                0.921   ％程度（税込）
        ・投資先ファンドの運用管理報酬等（純資産総額に対して年率0.25％）を加えた実質的な信託（運用）
         報酬（税込・年率）の概算値は、年                  0.921   ％程度です。
        ※投資対象とする投資信託証券の詳細については、「第１　ファンドの状況－２　投資方針－（２）投
         資対象」－「投資先ファンドの概要」をご覧ください。
     ②　信託報酬の配分
        当ファンドの信託報酬の配分は、以下の通りとします。
                         合計
        信託報酬率（年率）                0.671％                   役務の内容
                       （0.61％）
                        0.220％
           委託会社                      委託した資金の運用の対価です。
                       （0.20％）
                        0.418％         購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付、
           販売会社
                       （0.38％）          口座内でのファンドの管理等の対価です。
                        0.033％         運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
           受託会社
                       （0.03％）          です。
        ※括弧内は税抜です。
     ③　支払時期
        信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は日々計上され、毎計算期間の最初の６ヵ月
        終了日および毎計算期末（休業日の場合は翌営業日）または信託終了のときに、信託財産から支払いま
        す。
    （４）【その他の手数料等】

        信託財産に関する諸経費、諸費用およびそれに付随する消費税等相当額は、受益者の負担とし、信託財
        産から支払われます。（ただし、これらに限定されるものではありません。）
        （ａ）株式等の売買委託手数料
        （ｂ）外貨建資産の保管費用
        （ｃ）借入金の利息、受託銀行等の立替えた立替金の利息
        （ｄ）信託財産に関する租税
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        （ｅ）信託財産に係る監査費用等
        （ｆ）その他信託事務の処理等に要する諸費用（法律顧問・税務顧問への報酬、印刷費用、郵送費用、
           公告費用、格付費用等を含みます。）
          （ａ）から（ｄ）記載の費用・税金については、ファンドより実費として間接的にご負担いただき
          ますが、運用状況等により変動するものであり、事前に料率、上限額等を表示することができませ
          ん。また、（ｅ）記載の費用に関しては、監査に係る手数料等（年額682,000円（税込））が日々
          計上され、毎計算期間の最初の６ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了の時にファンドから
          監査法人に支払われます。（ｆ）記載の諸費用は、ファンドの計算期間を通じて日々計上され、毎
          計算期間の最初の６ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了の時に信託財産から支払われま
          す。ただし、ファンドの純資産総額に対して年率0.10％（税込）を上限とします。
        サービス報酬として、管理事務代行報酬、監査報酬、保管受託銀行報酬、法定書類作成費用等が別途投

        資先ファンドから支払われます。また、租税、組入有価証券等の売買の際に発生する売買委託手数料等
        についても別途投資先ファンドより支払われます。
        ※その他の手数料等につきましては、運用状況等により変動するものであり、一部を除き、事前に料

         率、上限額等を表示することができません。
        ※当該手数料等の合計額については、ファンドの保有期間等に応じて異なりますので、表示することが

         できません。
    （５）【課税上の取扱い】

        課税上は、株式投資信託として取り扱われます。公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度                                                   およ
        び未成年者少額投資非課税制度                の適用対象です。
     ①　個人受益者の場合
       １）収益分配金に対する課税
         収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については配当所得として、20.315％（所得税15.315％
         および地方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
         なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税（配当控除の適用はありません。）のいずれ
         かを選択することもできます。
       ２）解約金および償還金に対する課税
                             ＊
         解約時および償還時の差益（譲渡益）                     については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％およ
         び地方税５％）の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴
         収ありの特定口座（源泉徴収選択口座）を選択している場合は、20.315％（所得税15.315％および地
         方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
        ＊解約価額および償還価額から取得費用（購入時手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を含み
         ます。）を控除した利益
        ※確定申告等により、解約時および償還時の差損（譲渡損失）については、上場株式等の譲渡益、上場
         株式等の配当等および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）と損益
         通算が可能です。また、解約時および償還時の差益（譲渡益）、普通分配金および特定公社債等の利
         子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）については、上場株式等の譲渡損失と損益通算
         が可能です。
        ※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で新たに購
         入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が５年間非課税となります。ご利用
         になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方
         が対象となります。また、未成年者少額投資非課税制度（ジュニアNISA）をご利用の場合、20歳未満
         の居住者などを対象に、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
         得および譲渡所得が５年間非課税となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
     ②　法人受益者の場合
       １）収益分配金、解約金、償還金に対する課税
         収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額について
         は配当所得として、15.315％（所得税のみ）の税率による源泉徴収が行なわれます。源泉徴収された
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         税金は、所有期間に応じて法人税から控除される場合があります。
       ２）益金不算入制度の適用
         益金不算入制度は適用されません。
     ③　個別元本
       １）各受益者の買付時の基準価額（購入時手数料および当該手数料に係る消費税等相当額は含まれませ
         ん。）が個別元本になります。
       ２）受益者が同一ファンドを複数回お申込みの場合、１口当たりの個別元本は、申込口数で加重平均した
         値となります。ただし、個別元本は、複数支店で同一ファンドをお申込みの場合などにより把握方法
         が異なる場合がありますので、販売会社にお問い合わせください。
     ④　普通分配金と元本払戻金(特別分配金)
       １）収益分配金には課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」（元
         本の一部払戻しに相当する部分）の区分があります。
       ２）受益者が収益分配金を受け取る際
         イ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本と同額かまたは上回っている場
           合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
         ロ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本を下回っている場合には、収益
           分配金の範囲内でその下回っている部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、収益分配金から
           元本払戻金(特別分配金)を控除した金額が普通分配金となります。
         ハ）収益分配金発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の受益
           者の個別元本となります。
     ※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。








     ※上記は2021年4月末現在のものですので、税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変
       更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認されることをお勧め
       します。
    ５【運用状況】

    【オリックス　先進国株式マーケット・プラス・ファンド】

    以下の運用状況は2021年             4月30日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （１）【投資状況】

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    投資証券                       ルクセンブルク                 1,343,654,444              97.85
    親投資信託受益証券                       日本                     89,721          0.01
    コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                       ―                   29,374,707            2.14
                合計(純資産総額)                            1,373,118,872             100.00
    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価      簿価       評価       評価    投資

                            数量又は
     国／地域     種類         銘柄名                単価      金額       単価       金額    比率
                            額面総額
                                   (円)      (円)       (円)       (円)    (％)
     ルクセン    投資証券    Robeco   QI Grobal   Developed         99,251.686        13,520    1,341,940,367        13,537.85     1,343,654,444     97.85
     ブルク
             Enhanced    Index  Equities    I JPY
     日本   親投資信託受     Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マ                 90,000      0.9969       89,721      0.9969       89,721   0.01
         益証券    ザー・ファンド
    ロ.種類別の投資比率

                  種類                     投資比率（％）

                 投資証券                                97.85
              親投資信託受益証券                                   0.01
                  合計                               97.86
    ②【投資不動産物件】

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    該当事項はありません。

    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額（円）

              期別
                            分配落ち         分配付き         分配落ち         分配付き
      第1計算期間末          (2019年    4月22日)             949         949       1.0053         1.0053
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      第2計算期間末          (2020年    4月20日)             841         841       0.8508         0.8508
      第3計算期間末          (2021年    4月20日)            1,364         1,364        1.2967         1.2967
                 2020年    4月末日             868         ―       0.8733           ―
                    5月末日             922         ―       0.9262           ―
                    6月末日             932         ―       0.9297           ―
                    7月末日             988         ―       0.9808           ―
                    8月末日            1,081          ―       1.0438           ―
                    9月末日            1,047          ―       1.0006           ―
                 　　　10月末日               1,009          ―       0.9658           ―
                 　　　11月末日               1,095          ―       1.0798           ―
                 　　　12月末日               1,130          ―       1.1131           ―
                 2021年    1月末日            1,140          ―       1.1283           ―
                    2月末日            1,213          ―       1.1943           ―
                    3月末日            1,293          ―       1.2479           ―
                    4月末日            1,373          ―       1.2979           ―
    ②【分配の推移】

          期                    期間                 1口当たりの分配金（円）

         第1期       2018年    7月27日～2019年        4月22日                             0.0000
         第2期       2019年    4月23日～2020年        4月20日                             0.0000
         第3期       2020年    4月21日～2021年        4月20日                             0.0000
    ③【収益率の推移】

          期                    期間                    収益率（％）

         第1期       2018年    7月27日～2019年        4月22日                              0.53
         第2期       2019年    4月23日～2020年        4月20日                             △15.37
         第3期       2020年    4月21日～2021年        4月20日                              52.41
    (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

      計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
      た数に100を乗じた数です。
    （４）【設定及び解約の実績】

          期                期間              設定口数（口）            解約口数（口）

         第1期       2018年    7月27日～2019年        4月22日               951,766,900             7,366,264
         第2期       2019年    4月23日～2020年        4月20日               88,374,790            43,712,999
         第3期       2020年    4月21日～2021年        4月20日               141,054,982            78,092,461
    (注)第1計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。

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    （参考）

    Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マザー・ファンド

    以下の運用状況は2021年             4月30日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    投資状況

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    国債証券                       日本                    200,068          59.03
    コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                       ―                    138,876          40.97
                合計(純資産総額)                               338,944          100.00
    投資資産

    投資有価証券の主要銘柄

    イ.評価額上位銘柄明細

                            簿価      簿価      評価      評価            投資

                     数量又は                               利率
     国／地域     種類     銘柄名             単価      金額      単価      金額        償還期限    比率
                     額面総額                               (％)
                            (円)      (円)      (円)      (円)            (％)
     日本   国債証券    第９７５回国庫短期          200,000       100.03      200,073       100.03      200,068     ― 2021/8/25    59.03
            証券
    ロ.種類別の投資比率

                  種類                     投資比率（％）

                 国債証券                                59.03
                  合計                               59.03
    投資不動産物件

    該当事項はありません。
    その他投資資産の主要なもの

    該当事項はありません。

    ≪参考情報≫

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    第２【管理及び運営】


















    １【申込（販売）手続等】

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    （１）申込方法
        販売会社所定の方法でお申し込みください。
    （２）コースの選択
        収益分配金の受取方法によって、＜                  再投資   コース＞と＜       受取  コース＞の２通りがあります。ただし、販
        売会社によって取扱コースは異なります。
        ＜ 再投資   コース＞
         収益分配金を自動的に再投資するコースです。
        ＜ 受取  コース＞
         収益分配金を再投資せず、その都度受け取るコースです。
    （３）申込みの受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
    （４）取扱時間
        原則として、       午後３時     までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （５）取得申込不可日
        販売会社の営業日であっても、取得申込日から起算して４日以内（土日を除きます。）に下記のいずれ
        かに該当する日を含む場合は、取得の申込みの受付は行ないません。詳しくは、販売会社にお問い合わ
        せください。
        ●ルクセンブルグの銀行休業日
        ●委託会社が定める日
    （６）申込金額
        取得申込受付日の翌々営業日の基準価額に取得申込口数を乗じて得た額に、購入時手数料と当該手数料
        に係る消費税等相当額を加算した額です。
    （７）申込単位
        販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
         委託会社の照会先
         ＜新生インベストメント・マネジメント株式会社＞
          ホームページアドレス：http://www.shinsei-investment.com/
          電  話  番  号：03-6880-6448（投資信託部）
          受  付  時  間：営業日の9時～17時
    （８）申込代金の支払い

        取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する日までに販売会社へお支払いください。
    （９）受付の中止および取消
                       ※
        委託会社は、金融商品取引所                における取引の停止、            外国為替取引の停止          、決済機能の停止、          投資対象
        国における非常事態（金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導入、自然災
        害、クーデターや重大な政治体制の変更、戦争など）                            による市場の閉鎖もしくは流動性の極端な減少な
        ど、その他やむを得ない事情があるときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付け
        た取得の申込みの受付を取り消すことができます。
        ※金融商品取引法第２条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第２条第８項第３号ロ
         に規定する外国金融商品市場をいいます。
    ２【換金（解約）手続等】

    ＜解約請求による換金＞
    （１）解約の受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
    （２）取扱時間
        原則として、       午後３時     までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （３）解約請求不可日
        販売会社の営業日であっても、解約請求日から起算して４日以内（土日を除きます。）に下記のいずれ
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        かに該当する日を含む場合は、解約請求の受付は行ないません。詳しくは、販売会社にお問い合わせく
        ださい。
        ●ルクセンブルグの銀行休業日
        ●委託会社が定める日
    （４）解約制限
        ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
        には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
        い。
    （５）解約価額
        解約請求受付日の         翌々営業日      の基準価額から信託財産留保額（当該基準価額に                          0.1％   の率を乗じて得た
        額）を控除した価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
         委託会社の照会先
         ＜新生インベストメント・マネジメント株式会社＞
          ホームページアドレス：http://www.shinsei-investment.com/
          電  話  番  号：03-6880-6448（投資信託部）
          受  付  時  間：営業日の9時～17時
    （６）手取額

        １口当たりの手取額は、解約価額から解約に係る所定の税金を差し引いた金額となります。
        ※税法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合があります。
         詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
    （７）解約単位
        販売会社が定める単位
        ※販売会社によっては、解約単位が異なる場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
         い。
    （８）解約代金の支払い
        原則として、解約請求受付日から起算して                      8営業日目     からお支払いします。
    （９）受付の中止および取消
       ・委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、                            外国為替取引の停止、           決済機能の停止、         投資対象国
        における非常事態（金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導入、自然災害、
        クーデターや重大な政治体制の変更、戦争など）                         による市場の閉鎖もしくは流動性の極端な減少など、
        その他やむを得ない事情があるときは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約請
        求の受付を取り消すことができます。
       ・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は                          当該受付中止以前に行なった当日                 の解約請求を撤回で
        きます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基
        準価額の計算日        （この計算日が解約請求を受け付けない日であるときは、この計算日以降の最初の解約
        請求を受け付けることができる日とします。）                        に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
    ３【資産管理等の概要】

    （１）【資産の評価】

      ①　基準価額の算出
       ・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
       ・基準価額とは、信託財産に属する                  資産  を評価して得た信託財産の総額から負債総額を控除した金額（純
        資産総額）を、計算日における受益権総口数で除した金額をいいます。なお、ファンドは                                              １万口当たり
        に換算した価額        で表示することがあります。
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      ②　有価証券などの評価基準






       ・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って                                               時価評価     しま
        す。
        ＜主な資産の評価方法＞
        ◇投資信託証券
         原則として、基準価額計算日に知りうる直近の日の基準価額で評価します。
       ・外貨建資産（外国通貨表示の有価証券、預金その他の資産をいいます。）の円換算については、原則と
        してわが国における計算日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算します。
      ③　基準価額の照会方法
        販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
         委託会社の照会先
         ＜新生インベストメント・マネジメント株式会社＞
          ホームページアドレス：http://www.shinsei-investment.com/
          電  話  番  号：03-6880-6448（投資信託部）
          受  付  時  間：営業日の9時～17時
    （２）【保管】

        該当事項はありません。
    （３）【信託期間】

        2025年4月18日までとします（2018年7月27日設定）。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約
        し、信託を終了させることがあります。
    （４）【計算期間】

        原則として、       毎年4月21日から翌年4月20日まで                 とします。ただし、各計算期間終了日が休業日のとき、
        各計算期間終了日は翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただし、最
        終計算期間の終了日は、            信託約款第４条に定める             信託期間の終了日とします。
    （５）【その他】

      ①　信託の終了（繰上償還）
       １）委託会社は、次のいずれかの場合には、受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
         ができます。
         イ）受益者の解約により             受益権の口数が10億口           を下回ることとなった場合
         ロ）繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
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         ハ）やむを得ない事情が発生したとき
       ２）この場合、委託会社は              書面による決議（以下「書面決議」といいます。）                           を行ないます。（後述の
         「書面決議」をご覧ください。）
       ３）委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「書面決議」の規定は適用せず、信託契約を解約し繰
         上償還させます。
         イ）Robeco       Capital     Growth    Funds    - Robeco    QI  Global    Developed      Enhanced     Index    Equities     - I
           JPYが償還となったとき
         ロ）信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、書面決議が困難な場合
         ハ）監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
         ニ）委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき（監
           督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、
           書面決議で可決された場合、存続します。）
         ホ）受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
           解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
       ４）繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
      ②　償還金について
       ・償還金は、信託終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日（償還日が休業日の場
        合は翌営業日）から起算して５営業日まで）から受益者に支払います。
       ・償還金の支払いは、販売会社において行なわれます。
      ③　信託約款の変更          など
       １）委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受託
         会社と合意の上、この信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併合（以下
         「併合」といいます。）を行なうことができます。信託約款の変更または併合を行なう際には、委託
         会社は、その旨および内容をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
       ２）この変更事項のうち、その内容が重大なものまたは併合（受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものと
         して投資信託及び投資法人に関する法律施行規則で定める併合を除きます。）については、書面決議
         を行ないます。（後述の             「書面決議」       をご覧ください。）
       ３）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「書面決
         議」の規定を適用します。
      ④　書面決議
       １）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に対して、委託会社は書面決議を行ないます。この場合
         において、あらかじめ、書面決議の日ならびにその内容および理由などの事項を定め、決議の日の２
         週間前までに知れている受益者に対し書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発送し
         ます。
       ２）受益者は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている
         受益者が議決権を行使しないときは、書面決議について賛成するものとみなします。
       ３）書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上にあたる多数をもって行
         ないます。
       ４）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に関する委託会社の提案に対して、すべての受益者が書
         面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときは、書面決議を行ないません。
       ５）当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合であっても、併合にかかる他のファンドにおい
         て併合の書面決議が否決された場合は、当該他のファンドとの併合を行なうことはできません。
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      ⑤　公告






       １）委託者が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載します。
         http://www.shinsei-investment.com/
       ２）１）の電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公告
         は、日本経済新聞に掲載します。
      ⑥　運用報告書の作成
        委託会社は、毎期決算後および償還後に期中の運用経過、組入有価証券の内容および有価証券の売買状
        況などを記載した交付運用報告書及び運用報告書（全体版）を作成し、交付運用報告書を原則として知
        れている受益者に対して交付します。運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページにおいて開示
        します。ただし、受益者から運用報告書（全体版）の交付の請求があった場合には、これを交付しま
        す。
      ⑦　関係法人との契約について
        販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より１年間とします。ただし、期間満
        了の３ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に１年間
        延長されるものとし、以後も同様とします。
      ⑧　他の受益者の氏名などの開示の請求の制限
        受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
        １．他の受益者の氏名または名称および住所
        ２．他の受益者が有する受益権の内容
    ４【受益者の権利等】

     受益者の有する主な権利は次の通りです。
    （１）収益分配金・償還金受領権
       ・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有
        します。
       ・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から５年間、償還金については支払開始日から10年
        間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
    （２）解約請求権
        受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
        す。
    （３）帳簿閲覧権
        受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
        ことができます。
    （４）反対受益者の受益権買取請求の不適用
        当ファンドは、受益者が解約請求を行なったとき、委託者が信託契約の一部の解約をすることにより当
        該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に解約金として支払われることとなる委託者指図
        型投資信託に該当するため、約款に規定する信託契約の解約または重大な信託約款の変更等を行なう場
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        合において、投資信託及び投資法人に関する法律に定める反対受益者による受益権買取請求の規定の適
        用を受けません。
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    第３【ファンドの経理状況】

    (１)　当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令
       第59号）並びに同規則第２条の２の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年総理
       府令第133号）に基づいて作成しております。
       なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    (２)　当ファンドは、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第3期計算期間（令和                                                  2年  4月21日

        から令和     3年  4月20日まで)の財務諸表について、有限責任監査法人ト－マツによる監査を受けておりま
        す。
    １【財務諸表】

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    【オリックス　先進国株式マーケット・プラス・ファンド】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第2期               第3期
                               （令和    2年  4月20日現在）         （令和    3年  4月20日現在）
     資産の部
       流動資産
                                        20,324,568               44,946,586
        コール・ローン
                                       826,079,375              1,341,940,367
        投資証券
                                          89,793               89,721
        親投資信託受益証券
                                       846,493,736              1,386,976,674
        流動資産合計
                                       846,493,736              1,386,976,674
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                                       18,000,000
        未払金                                    -
                                        1,082,759                 27,795
        未払解約金
                                         153,416               191,839
        未払受託者報酬
                                        2,965,980               3,708,889
        未払委託者報酬
                                            55               123
        未払利息
                                         805,838               922,278
        その他未払費用
                                        5,008,048               22,850,924
        流動負債合計
                                        5,008,048               22,850,924
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                       989,062,427              1,052,024,948
        元本
        剰余金
                                                      312,100,802
                                      △ 147,576,739
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                       841,485,688              1,364,125,750
        元本等合計
                                       841,485,688              1,364,125,750
       純資産合計
                                       846,493,736              1,386,976,674
     負債純資産合計
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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第2期               第3期
                                （自平成31年       4月23日        （自令和     2年  4月21日
                               　　至令和      2年  4月20日）       　　至令和      3年  4月20日）
     営業収益
                                                      461,860,920
                                      △ 138,600,815
       有価証券売買等損益
                                                      461,860,920
                                      △ 138,600,815
       営業収益合計
     営業費用
                                          16,712               15,481
       支払利息
                                         302,041               354,416
       受託者報酬
                                        5,839,240               6,852,021
       委託者報酬
                                        1,604,464               1,755,884
       その他費用
                                        7,762,457               8,977,802
       営業費用合計
                                                      452,883,118
                                      △ 146,363,272
     営業利益又は営業損失（△）
                                                      452,883,118
                                      △ 146,363,272
     経常利益又は経常損失（△）
                                                      452,883,118
                                      △ 146,363,272
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                                       14,375,060
                                        △ 617,046
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                        5,011,423
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                                △ 147,576,739
                                                       21,169,483
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                       -
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                                       10,913,781
                                            -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                                       10,255,702
                                            -
       額
                                        6,841,936
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                                      -
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         177,624
                                                           -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        6,664,312
                                                           -
       額
                                            -               -
     分配金
                                                      312,100,802
                                      △ 147,576,739
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

                                        第3期

                                    （自令和     2年  4月21日
    　　　　　　　項目
                                   　　至令和      3年  4月20日）
    有価証券の評価基準及び評価方法                  （１）投資証券
                      　移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、計算期
                      間末日に知りうる直近の日の基準価額に基づいて評価しております。
                      （２）親投資信託受益証券
                      　移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、計算期
                      間末日における親投資信託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                          第2期                      第3期

         項目
                     （令和    2年  4月20日現在）                 （令和    3年  4月20日現在）
    １.   投資信託財産に係る
       元本の状況
                期首元本額                944,400,636円      期首元本額                989,062,427円
                期中追加設定元本額                 88,374,790円      期中追加設定元本額                141,054,982円
                期中一部解約元本額                 43,712,999円      期中一部解約元本額                 78,092,461円
    ２.   計算期間の末日にお                         989,062,427口                     1,052,024,948口
       ける受益権総数
    ３.   投資信託財産の計算         元本の欠損                147,576,739円      元本の欠損                     -円
       に関する規則第55条
       の6第10号に規定する
       額
    ４.   計算期間の末日にお         1口当たり純資産額                   0.8508円    1口当たり純資産額                   1.2967円
       ける1単位当たりの純
                (10,000口当たり純資産額)                  (8,508円)    (10,000口当たり純資産額)                  (12,967円)
       資産の額
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                           第2期                     第3期

          項目             （自平成31年       4月23日               （自令和     2年  4月21日
                      　　至令和      2年  4月20日）              　　至令和      3年  4月20日）
    １.分配金の計算過程              費用控除後の配当等収益額                    -円  費用控除後の配当等収益額                    -円
                  費用控除後の有価証券売買                    -円  費用控除後・繰越欠損金補               303,470,470円
                  等損益額                     填後の有価証券売買等損益
                                       額
                  収益調整金                 623,442円     収益調整金                2,625,787円
                  分配準備積立金                6,477,497円      分配準備積立金                6,004,545円
                  当ファンドの分配対象収益                7,100,939円      当ファンドの分配対象収益               312,100,802円
                  額                     額
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  当ファンドの期末残存口数               989,062,427口       当ファンドの期末残存口数              1,052,024,948口
                  10,000口当たり収益分配対                  71.79円    10,000口当たり収益分配対                2,966.65円
                  象額                     象額
                  10,000口当たり分配金                    -円  10,000口当たり分配金                    -円
                  分配金                    -円  分配金                    -円
    ２.剰余金増加額又は欠損金
                   当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損                     当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損
    減少額及び剰余金減少額又は
                  金増加額、及び当期追加信託に伴う剰余金減                     金減少額、及び当期追加信託に伴う剰余金増
    欠損金増加額
                  少額又は欠損金増加額はそれぞれ剰余金増加                     加額又は欠損金減少額はそれぞれ剰余金減少
                  額又は欠損金減少額を差し引いた純額で表示                     額又は欠損金増加額を差し引いた純額で表示
                  しております。                     しております。
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                 第2期                            第3期

             （自平成31年       4月23日                     （自令和     2年  4月21日
            　　至令和      2年  4月20日）                    　　至令和      3年  4月20日）
    １金融商品に対する取組方針                            １金融商品に対する取組方針
    　当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条                            　当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条
    第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する                            第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する
    「運用の基本方針」に従い、有価証券等の金融商品に対して                            「運用の基本方針」に従い、有価証券等の金融商品に対して
    投資として運用することを目的としております。                            投資として運用することを目的としております。
    ２金融商品の内容及び金融商品に係るリスク                            ２金融商品の内容及び金融商品に係るリスク
    　当ファンドが保有する金融商品の種類は、投資証券、親投                            　当ファンドが保有する金融商品の種類は、投資証券、親投
    資信託受益証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            資信託受益証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
    等であります。これらの金融商品は、価格変動リスク、株価                            等であります。これらの金融商品は、価格変動リスク、株価
    変動リスク、為替変動リスク、カントリーリスクなどの市場                            変動リスク、為替変動リスク、カントリーリスクなどの市場
    リスク、信用リスク、及び流動性リスクに晒されておりま                            リスク、信用リスク、及び流動性リスクに晒されておりま
    す。                            す。
    ３金融商品に係るリスク管理体制                            ３金融商品に係るリスク管理体制
    　委託会社においては、リスク管理委員会を設け、運用業務                            　委託会社においては、リスク管理委員会を設け、運用業務
    に係わるリスクの管理を行っております。リスク管理委員会                            に係わるリスクの管理を行っております。リスク管理委員会
    はリスク管理規定に従い、法令及び信託約款等の遵守状況                            はリスク管理規定に従い、法令及び信託約款等の遵守状況
    や、市場リスク、信用リスク及び流動性リスク等のモニター                            や、市場リスク、信用リスク及び流動性リスク等のモニター
    を行い、その結果に基づき運用部門その他関連部署への是正                            を行い、その結果に基づき運用部門その他関連部署への是正
    勧告を行っております。                            勧告を行っております。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                 第2期                            第3期

            （令和    2年  4月20日現在）                       （令和    3年  4月20日現在）
    １貸借対照表計上額、時価及びその差額                            １貸借対照表計上額、時価及びその差額
    　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し
    ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ                            ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
    ん。                            ん。
    ２時価の算定方法                            ２時価の算定方法
    投資証券、親投資信託受益証券                            投資証券、親投資信託受益証券
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しており                            （重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しており
    ます。                            ます。
    上記以外の金融商品                            上記以外の金融商品
    　短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似している                            　短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似している
    ことから、当該帳簿価額を時価としております。                            ことから、当該帳簿価額を時価としております。
    ３金融商品の時価等に関する事項についての補足説明                            ３金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
    　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場                            　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場
    価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれており                            価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれており
    ます。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用し                            ます。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用し
    ているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異                            ているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異
    なることもあります。                            なることもあります。
    （有価証券に関する注記）

    売買目的有価証券
                                                      （単位：円）

                             第2期                    第3期

                        （令和    2年  4月20日現在）               （令和    3年  4月20日現在）
           種類
                    最終の計算期間の損益に含まれた評価差額                    最終の計算期間の損益に含まれた評価差額
    投資証券                             △138,387,933                     453,609,049

    親投資信託受益証券                                  △99                    △72

           合計                      △138,388,032                     453,608,977

    （デリバティブ取引に関する注記）

    取引の時価等に関する事項
    該当事項はありません。

    （関連当事者との取引に関する注記）


                 第2期                            第3期

             （自平成31年       4月23日                     （自令和     2年  4月21日
            　　至令和      2年  4月20日）                    　　至令和      3年  4月20日）
    該当事項はありません。                            該当事項はありません。
    （重要な後発事象に関する注記）

                               第3期

                           （自令和     2年  4月21日
                          　　至令和      3年  4月20日）
                                36/83


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    該当事項はありません。
    （４）【附属明細表】

    第１　有価証券明細表　（令和                3年  4月20日現在）

    　(1)株式
    該当事項はありません。

    　(2)株式以外の有価証券

                                                      （単位：円）

       種　類                銘　柄               券面総額（口）             評価額        備考

    投資証券        Robeco    QI  Global    Developed     Enhanced     Index          99,251.6865           1,341,940,367

            Equities     I JPY
    投資証券合計                                    99,251.6865           1,341,940,367

    親投資信託受益        Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マザー・ファンド                               90,000            89,721

    証券
    親投資信託受益証券合計                                      90,000            89,721

                        合計                           1,342,030,088

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。
    第４　不動産等明細表

    該当事項はありません。
    第５　商品明細表

    該当事項はありません。
    第６　商品投資等取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。
    第７　その他特定資産の明細表

    該当事項はありません。
    第８　借入金明細表

    該当事項はありません。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （参考）

     本報告書の開示対象ファンド（                オリックス　先進国株式マーケット・プラス・ファンド                            ）（以下「当ファン
    ド」という。）は、ルクセンブルグ籍の円建て外国投資法人である「                                   Robeco    Capital     Growth    Funds   - Robeco
    QI  Global    Developed      Enhanced     Index   Equities     - I JPY  」の投資証券を主要投資対象としており、貸借対照表
    の資産の部に計上された「投資証券」は、同外国投資法人の投資証券であります。主要投資対象である同外国
    投資法人の計算期間末日（令和2年12月31日）時点で、現地の法律に基づいた同外国投資法人の財務諸表が作成
    され、   監査を受けた財務諸表を委託会社が管理会社より入手し、原文の一部を翻訳しております。
    　また、当ファンドは、「Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マザー・ファンド」（以下「マザーファンド」と

    いう。）の受益証券を投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上されている親投資信託受益証券は、
    すべて同マザーファンドの受益証券であります。当ファンドの計算期間末日（以下「計算日」という。）にお
    ける同マザーファンドの状況は次に示すとおりであります。
    ただし、上記2点に関しては、監査意見の対象外であります。

    Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マザー・ファンド

    貸借対照表

                                      （単位：円）
                               （令和    3年  4月20日現在）
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                                 138,876
                                         200,073
        国債証券
                                         338,949
        流動資産合計
                                         338,949
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                            -
        流動負債合計
                                            -
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                                 340,000
        剰余金
                                         △1,051
          剰余金又は欠損金（△）
                                         338,949
        元本等合計
                                         338,949
       純資産合計
                                         338,949
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

                                    （自令和     2年  4月21日

    　　　　　　　項目                               　　至令和      3年  4月20日）
    有価証券の評価基準及び評価方法                  国債証券
                      　個別法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、計算日の価
                      格情報会社の提供する価額等で評価しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                38/83


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                      令和   3年  4月20日現在

              項目
    １.   投資信託財産に係る元本の状況
                           期首元本額                              340,000円
                           期中追加設定元本額                                 -円
                           期中一部解約元本額                                 -円
                           期末元本額                              340,000円
                           元本の内訳＊
                           オリックス　世界国債ファンド（グローバル・                              140,000円
                           ダイナミック・デュレーション）（為替ヘッジ
                           あり）
                           オリックス　世界社債アクティブファンド（為                              110,000円
                           替ヘッジあり）
                           オリックス　先進国株式マーケット・プラス・                              90,000円
                           ファンド
    ２.   計算日における受益権総数                                                 340,000口
    ３.   投資信託財産の計算に関する規則第55条の6第                    元本の欠損                               1,051円
       10号に規定する額
    ４.   計算日における1単位当たりの純資産の額                    1口当たり純資産額                              0.9969円
                           (10,000口当たり純資産額)                              (9,969円)
    （注）＊は本マザーファンドを投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

    （金融商品に関する注記）
    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                           （自令和     2年  4月21日

                          　　至令和      3年  4月20日）
    １金融商品に対する取組方針
    　本マザーファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定す
    る「運用の基本方針」に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
    ２金融商品の内容及び金融商品に係るリスク
    　本マザーファンドが保有する金融商品の種類は、国債証券、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等であります。
    これらの金融商品は、価格変動リスク、信用リスク、及び流動性リスクに晒されております。
    ３金融商品に係るリスク管理体制
    　委託会社においては、リスク管理委員会を設け、運用業務に係わるリスクの管理を行っております。リスク管理委員会
    はリスク管理規定に従い、法令及び信託約款等の遵守状況や、市場リスク、信用リスク及び流動性リスク等のモニターを
    行い、その結果に基づき運用部門その他関連部署への是正勧告を行っております。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                          （令和    3年  4月20日現在）

    １貸借対照表計上額、時価及びその差額
    　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
    ん。
    ２時価の算定方法
    国債証券
                                39/83


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
    上記以外の金融商品
    　短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。
    ３金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
    　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれており
    ます。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異
    なることもあります。
    （有価証券に関する注記）

    売買目的有価証券
                                                      （単位：円）

                                  （令和    3年  4月20日現在）

           種類
                                当期間の損益に含まれた評価差額
    国債証券                                                      △35

           合計                                               △35

    (注)当期間の損益に含まれた評価差額は、本マザーファンドの期首から計算日までの期間に対応するものであります。

    （デリバティブ取引に関する注記）
    取引の時価等に関する事項
    該当事項はありません。

    （関連当事者との取引に関する注記）


                           （自令和     2年  4月21日

                          　　至令和      3年  4月20日）
    該当事項はありません。
    （重要な後発事象に関する注記）

                           （自令和     2年  4月21日

                          　　至令和      3年  4月20日）
    該当事項はありません。
    附属明細表

    第１　有価証券明細表　（令和                3年  4月20日現在）

    　(1)株式
                                40/83


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    該当事項はありません。

    　(2)株式以外の有価証券

                                                      （単位：円）

       種　類                銘　柄                券面総額           評価額        備考

    国債証券        第９７５回国庫短期証券                              200,000            200,073

    合計                                      200,000            200,073

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。
    第４　不動産等明細表

    該当事項はありません。
    第５　商品明細表

    該当事項はありません。
    第６　商品投資等取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。
    第７　その他特定資産の明細表

    該当事項はありません。
    第８　借入金明細表

    該当事項はありません。
     Robeco    QI  Global    Developed      Enhanced     Index   Equities




     純資産計算書

     2020年12月31日現在
                                41/83


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                                       Robeco    QI  Global
                                       Developed      Enhanced
                                        Index   Equities
                                          ユーロ
     資産
     投資有価証券簿価                                        51,819,810
     未実現利益／（損失）                                        9,415,791
     投資有価証券時価                                        61,235,601
     預金                                          14,486
     未収分配金                                          36,339
     還付金                                          28,713
     資産合計                                        61,315,139
     負債

     当座貸越                                            737
                                                  9
     ブローカーへの未払金
     未払利息                                            63
     未払運用報酬                                          12,854
     その他負債                                           8,101
     負債合計                                          21,764
     純資産合計                                        61,293,375
     Robeco    QI  Global    Developed      Enhanced     Index   Equities（続き）

     株主資本変動計算書

     2020年12月31日までの1年間
                                        Robeco    QI  Global

                                       Developed      Enhanced
                                        Index   Equities
                                           ユーロ
     当期初における純資産額                                        76,783,792

     収入

     配当収入（源泉税徴収後）                                        1,137,337
     品貸料                                          15,299
     銀行利息                                            124
     収入合計                                        1,152,760
     費用

     運用報酬                                          162,217

     預託報酬                                          (1,168)
     サービス報酬                                          70,399
     税金等                                           6,638
     銀行その他未払利息                                           1,597
     控除：放棄手数料                                            771
     費用合計                                          240,454
     純投資収益／（損失）                                          912,306

                                42/83


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     純実現利益／（損失）：

     　保有有価証券の売却                                       (1,883,229)
     　金融先物契約                                          85,449
     　為替先渡契約                                           7,042
     　為替取引                                          13,385
     当期に係る純実現利益（損失）                                       (1,777,353)
     未実現利益（損失）の変動：

     　保有有価証券                                        (612,005)
     　金融先物契約                                          (1,369)
     　為替取引                                            38
     当期に係る未実現評価益（評価損）の純変動                                        (613,336)
     ファンド運営に係る結果としての純資産の増加

     （減少）                                       (1,478,383)
     販売                                        13,483,871

     換金                                       (27,495,905)
     資本勘定の変動に係る純資産額の増減                                       (14,012,034)
     当期末における純資産額                                        61,293,375
    ＜参考情報＞

    「Robeco     Capital     Growth    Funds   - Robeco    QI  Global    Developed      Enhanced     Index   Equities     - I JPY」
    　組入れ資産の明細（2021年4月末現在）
              銘柄名               種別       国／地域          評価額        構成比
     Apple   Inc                                      2,775,642.81           4.0%
                            普通株式         米国
     Microsoft     Corp                                    2,333,262.04           3.4%
                            普通株式         米国
     Amazon.com     Inc                                    1,788,725.55           2.6%
                            普通株式         米国
     Facebook    Inc                                      947,317.36          1.4%
                            普通株式         米国
     Alphabet    Inc  (Class   C)                                 876,916.90          1.3%
                            普通株式         米国
     Alphabet    Inc  (Class   A)                                 856,315.83          1.2%
                            普通株式         米国
     JPMorgan    Chase   & Co                                  675,010.99          1.0%
                            普通株式         米国
     Tesla   Inc                                       660,643.16          1.0%
                            普通株式         米国
     Johnson    & Johnson                                     544,641.28          0.8%
                            普通株式         米国
     UnitedHealth      Group   Inc                                 480,362.19          0.7%
                            普通株式         米国
     Home  Depot   Inc/The                                     443,372.51          0.6%
                            普通株式         米国
     Nestle   SA                                       416,813.71          0.6%
                            普通株式         スイス
     Procter    & Gamble   Co/The                                  407,752.27          0.6%
                            普通株式         米国
     Bank  of America    Corp                                   403,010.55          0.6%
                            普通株式         米国
     PayPal   Holdings    Inc                                   354,498.95          0.5%
                            普通株式         米国
     Visa  Inc                                        348,264.00          0.5%
                            普通株式         米国
     ASML  Holding    NV                                    343,120.80          0.5%
                            普通株式        オランダ
     Comcast    Corp                                      318,718.18          0.5%
                            普通株式         米国
     Verizon    Communications       Inc                               315,593.50          0.5%
                            普通株式         米国
     Intel   Corp                                       309,442.39          0.4%
                            普通株式         米国
     Berkshire     Hathaway    Inc                                 309,027.54          0.4%
                            普通株式         米国
     NVIDIA   Corp                                       306,224.72          0.4%
                            普通株式         米国
     Adobe   Inc                                       296,862.45          0.4%
                            普通株式         米国
     United   Parcel   Service    Inc                                290,430.22          0.4%
                            普通株式         米国
     Walt  Disney   Co/The                                    286,339.14          0.4%
                            普通株式         米国
                                43/83


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Mastercard     Inc                                     286,275.23          0.4%
                            普通株式         米国
     Citigroup     Inc                                     285,658.32          0.4%
                            普通株式         米国
     Roche   Holding    AG                                    285,427.49          0.4%
                            普通株式         スイス
     AT&T  Inc                                        284,302.51          0.4%
                            普通株式         米国
     Abbott   Laboratories                                       279,601.46          0.4%
                            普通株式         米国
     QUALCOMM    Inc                                      275,570.69          0.4%
                            普通株式         米国
     Cisco   Systems    Inc/Delaware                                    273,073.49          0.4%
                            普通株式         米国
     Pfizer   Inc                                       260,288.71          0.4%
                            普通株式         米国
     LVMH  Moet  Hennessy    Louis   Vuitton    SE                           259,873.00          0.4%
                            普通株式        フランス
     Chevron    Corp                                      255,748.54          0.4%
                            普通株式         米国
     Walmart    Inc                                      253,483.73          0.4%
                            普通株式         米国
     PepsiCo    Inc                                      253,399.70          0.4%
                            普通株式         米国
     Novo  Nordisk    A/S                                    252,762.09          0.4%
                            普通株式        デンマーク
     Novartis    AG                                      242,491.79          0.3%
                            普通株式         スイス
     AbbVie   Inc                                       238,505.15          0.3%
                            普通株式         米国
                                               238,159.83          0.3%
     Sanofi                       普通株式        フランス
     Broadcom    Inc                                      237,612.06          0.3%
                            普通株式         米国
     Caterpillar     Inc                                    235,727.56          0.3%
                            普通株式         米国
     Merck   & Co Inc                                     233,872.32          0.3%
                            普通株式         米国
     Texas   Instruments     Inc                                  229,423.74          0.3%
                            普通株式         米国
     Thermo   Fisher   Scientific     Inc                               229,294.74          0.3%
                            普通株式         米国
     Oracle   Corp                                       224,889.42          0.3%
                            普通株式         米国
     Accenture     PLC                                     223,535.60          0.3%
                            普通株式         米国
     CVS  Health   Corp                                     216,481.48          0.3%
                            普通株式         米国
     McDonald's     Corp                                     215,527.43          0.3%
                            普通株式         米国
     Sony  Group   Corp                                     215,380.05          0.3%
                            普通株式         日本
     Goldman    Sachs   Group   Inc/The                                 211,015.16          0.3%
                            普通株式         米国
     NIKE  Inc                                        206,784.96          0.3%
                            普通株式         米国
     Costco   Wholesale     Corp                                  203,385.30          0.3%
                            普通株式         米国
     Eli  Lilly   & Co                                    200,412.36          0.3%
                            普通株式         米国
     Danaher    Corp                                      195,549.41          0.3%
                            普通株式         米国
     Linde   PLC                                       188,771.22          0.3%
                            普通株式         米国
     NextEra    Energy   Inc                                   187,754.74          0.3%
                            普通株式         米国
     BNP  Paribas    SA                                    185,743.81          0.3%
                            普通株式        フランス
     SAP  SE                                        182,962.92          0.3%
                            普通株式         ドイツ
     Lowe's   Cos  Inc                                     179,817.04          0.3%
                            普通株式         米国
     Bristol-Myers      Squibb   Co                                175,157.63          0.3%
                            普通株式         米国
     AstraZeneca     PLC                                    174,539.85          0.3%
                            普通株式         英国
     Exxon   Mobil   Corp                                    173,365.21          0.2%
                            普通株式         米国
     SoftBank    Group   Corp                                   172,786.63          0.2%
                            普通株式         日本
     MetLife    Inc                                      172,474.41          0.2%
                            普通株式         米国
     Bank  of Montreal                                      169,912.34          0.2%
                            普通株式         カナダ
     Eaton   Corp  PLC                                     168,125.00          0.2%
                            普通株式         米国
     Royal   Bank  of Canada                                    168,093.28          0.2%
                            普通株式         カナダ
     Zoom  Video   Communications       Inc                              163,793.56          0.2%
                            普通株式         米国
     UBS  Group   AG                                     163,715.07          0.2%
                            普通株式         スイス
     Siemens    AG                                      158,393.62          0.2%
                            普通株式         ドイツ
     Toronto-Dominion        Bank/The                                  156,684.91          0.2%
                            普通株式         カナダ
     International      Business    Machines    Corp                           156,046.79          0.2%
                            普通株式         米国
     Commonwealth      Bank  of Australia                                154,778.34          0.2%
                            普通株式       オーストラリア
     HSBC  Holdings    PLC                                    154,528.13          0.2%
                            普通株式         英国
     Johnson    Controls    International      plc                            152,458.02          0.2%
                            普通株式         米国
                                44/83

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                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     NXP  Semiconductors       NV                                 152,402.42          0.2%
                            普通株式         米国
     Applied    Materials     Inc                                  150,811.83          0.2%
                            普通株式         米国
     3M Co                                         150,172.27          0.2%
                            普通株式         米国
     Dow  Inc                                        148,072.77          0.2%
                            普通株式         米国
     Electronic     Arts  Inc                                   147,886.89          0.2%
                            普通株式         米国
     General    Electric    Co                                  145,793.52          0.2%
                            普通株式         米国
     Fujitsu    Ltd                                      145,503.13          0.2%
                            普通株式         日本
     LafargeHolcim      Ltd                                    143,633.58          0.2%
                            普通株式         スイス
     salesforce.com       Inc                                   143,495.60          0.2%
                            普通株式         米国
     Kroger   Co/The                                       143,331.02          0.2%
                            普通株式         米国
     Target   Corp                                       142,902.31          0.2%
                            普通株式         米国
     Netflix    Inc                                      142,464.68          0.2%
                            普通株式         米国
     Vodafone    Group   PLC                                   140,272.16          0.2%
                            普通株式         英国
     Morgan   Stanley                                       139,343.41          0.2%
                            普通株式         米国
     TOTAL   SE                                       138,793.43          0.2%
                            普通株式        フランス
     Deere   & Co                                      136,781.36          0.2%
                            普通株式         米国
     Cummins    Inc                                      136,718.82          0.2%
                            普通株式         米国
     CBRE  Group   Inc                                     136,314.34          0.2%
                            普通株式         米国
     Weyerhaeuser      Co                                    135,588.72          0.2%
                             REIT        米国
     Skyworks    Solutions     Inc                                 135,266.94          0.2%
                            普通株式         米国
     Fortinet    Inc                                      135,214.58          0.2%
                            普通株式         米国
     State   Street   Corp                                    134,663.11          0.2%
                            普通株式         米国
     Allianz    SE                                      134,600.80          0.2%
                            普通株式         ドイツ
     BHP  Group   Ltd                                     134,338.35          0.2%
                            普通株式       オーストラリア
     Laboratory     Corp  of America    Holdings                              134,282.24          0.2%
                            普通株式         米国
     Synchrony     Financial                                     133,930.59          0.2%
                            普通株式         米国
     Intuit   Inc                                       132,844.39          0.2%
                            普通株式         米国
     Schlumberger      NV                                    131,946.84          0.2%
                            普通株式         米国
     Fortescue     Metals   Group   Ltd                               130,807.11          0.2%
                            普通株式       オーストラリア
     Kraft   Heinz   Co/The                                    130,647.62          0.2%
                            普通株式         米国
     Dover   Corp                                       130,624.90          0.2%
                            普通株式         米国
     PulteGroup     Inc                                     129,604.32          0.2%
                            普通株式         米国
     FUJIFILM    Holdings    Corp                                  129,264.51          0.2%
                            普通株式         日本
     West  Pharmaceutical       Services    Inc                             129,082.87          0.2%
                            普通株式         米国
     Koninklijke     Ahold   Delhaize    NV                              128,182.75          0.2%
                            普通株式        オランダ
     L'Oreal    SA                                      127,777.10          0.2%
                            普通株式        フランス
     ArcelorMittal      SA                                    127,336.75          0.2%
                            普通株式        フランス
     AP Moller   - Maersk   A/S                                 127,174.11          0.2%
                            普通株式        デンマーク
     ServiceNow     Inc                                     127,034.18          0.2%
                            普通株式         米国
     Citizens    Financial     Group   Inc                               126,483.80          0.2%
                            普通株式         米国
     United   Rentals    Inc                                   125,981.31          0.2%
                            普通株式         米国
     Daimler    AG                                      125,959.05          0.2%
                            普通株式         ドイツ
     McKesson    Corp                                      125,891.74          0.2%
                            普通株式         米国
     Fresenius     Medical    Care  AG & Co KGaA                            125,174.72          0.2%
                            普通株式         ドイツ
     Invesco    Ltd                                      123,359.36          0.2%
                            普通株式         米国
     International      Paper   Co                                 122,668.22          0.2%
                            普通株式         米国
     Charter    Communications       Inc                               122,516.66          0.2%
                            普通株式         米国
     Best  Buy  Co Inc                                    122,470.81          0.2%
                            普通株式         米国
     Mineral    Resources     Ltd                                  122,376.34          0.2%
                            普通株式       オーストラリア
     Lockheed    Martin   Corp                                   122,343.18          0.2%
                            普通株式         米国
     Molson   Coors   Beverage    Co                                121,786.51          0.2%
                            普通株式         米国
     Owens   Corning                                       121,756.39          0.2%
                            普通株式         米国
                                45/83

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                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Coca-Cola     Co/The                                     121,609.70          0.2%
                            普通株式         米国
     Techtronic     Industries     Co Ltd                               121,158.53          0.2%
                            普通株式         香港
     Newell   Brands   Inc                                    120,981.82          0.2%
                            普通株式         米国
     Lam  Research    Corp                                    119,575.01          0.2%
                            普通株式         米国
     American    Tower   Corp                                   119,152.28          0.2%
                             REIT        米国
     Corning    Inc                                      118,659.67          0.2%
                            普通株式         米国
     Anthem   Inc                                       118,500.28          0.2%
                            普通株式         米国
     ManpowerGroup      Inc                                    118,499.92          0.2%
                            普通株式         米国
     Lear  Corp                                        118,355.21          0.2%
                            普通株式         米国
     S&P  Global   Inc                                     117,720.19          0.2%
                            普通株式         米国
     Aviva   PLC                                       117,601.21          0.2%
                            普通株式         英国
     Iberdrola     SA                                     117,293.40          0.2%
                            普通株式        スペイン
     Rio  Tinto   PLC                                     116,774.64          0.2%
                            普通株式         英国
     AltaGas    Ltd                                      116,686.87          0.2%
                            普通株式         カナダ
     Mohawk   Industries     Inc                                  116,253.12          0.2%
                            普通株式         米国
     Advanced    Micro   Devices    Inc                               116,144.76          0.2%
                            普通株式         米国
     Unilever    PLC                                      115,766.14          0.2%
                            普通株式         英国
     Amgen   Inc                                       115,659.45          0.2%
                            普通株式         米国
     Hongkong    Land  Holdings    Ltd                               115,546.60          0.2%
                            普通株式         香港
     Whirlpool     Corp                                     115,494.77          0.2%
                            普通株式         米国
     NortonLifeLock       Inc                                   115,266.50          0.2%
                            普通株式         米国
     GlaxoSmithKline       PLC                                   115,154.93          0.2%
                            普通株式         英国
     Nomura   Holdings    Inc                                   114,631.21          0.2%
                            普通株式         日本
     Equitable     Holdings    Inc                                 114,365.39          0.2%
                            普通株式         米国
     GEA  Group   AG                                     114,093.75          0.2%
                            普通株式         ドイツ
     Cigna   Corp                                       113,769.31          0.2%
                            普通株式         米国
     Kesko   Oyj                                       112,991.06          0.2%
                            普通株式       フィンランド
     Cardinal    Health   Inc                                   111,978.37          0.2%
                            普通株式         米国
     Raytheon    Technologies      Corp                                111,811.83          0.2%
                            普通株式         米国
     Micron   Technology     Inc                                  111,180.30          0.2%
                            普通株式         米国
     NEC  Corp                                        111,170.76          0.2%
                            普通株式         日本
     Aegon   NV                                       110,992.86          0.2%
                            普通株式        オランダ
     Nippon   Yusen   KK                                    110,851.57          0.2%
                            普通株式         日本
     Quest   Diagnostics     Inc                                  110,539.06          0.2%
                            普通株式         米国
     Nitto   Denko   Corp                                    110,167.58          0.2%
                            普通株式         日本
     Nielsen    Holdings    PLC                                  109,456.76          0.2%
                            普通株式         米国
     Sino  Land  Co Ltd                                    108,614.85          0.2%
                            普通株式         香港
     Ansell   Ltd                                       108,577.44          0.2%
                            普通株式       オーストラリア
     Mondelez    International      Inc                               107,849.60          0.2%
                            普通株式         米国
     Schneider     Electric    SE                                 107,746.20          0.2%
                            普通株式        フランス
     Credit   Suisse   Group   AG                                 107,084.25          0.2%
                            普通株式         スイス
     Arrow   Electronics     Inc                                  106,792.57          0.2%
                            普通株式         米国
     Prologis    Inc                                      106,578.78          0.2%
                             REIT        米国
     Pandora    A/S                                      105,630.55          0.2%
                            普通株式        デンマーク
     Lundin   Energy   AB                                    105,479.66          0.2%
                            普通株式       スウェーデン
     Exelon   Corp                                       104,603.66          0.2%
                            普通株式         米国
     Darden   Restaurants     Inc                                 103,964.25          0.1%
                            普通株式         米国
     Zoetis   Inc                                       103,634.02          0.1%
                            普通株式         米国
     Signify    NV                                      103,277.73          0.1%
                            普通株式        オランダ
     Enbridge    Inc                                      103,117.08          0.1%
                            普通株式         カナダ
     CSX  Corp                                        103,110.15          0.1%
                            普通株式         米国
     Banco   Santander     SA                                   102,950.73          0.1%
                            普通株式        スペイン
                                46/83

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     DaVita   Inc                                       102,416.30          0.1%
                            普通株式         米国
     EQT  Corp                                        102,354.29          0.1%
                            普通株式         米国
     voestalpine     AG                                    102,199.10          0.1%
                            普通株式       オーストリア
     Rexel   SA                                       102,099.69          0.1%
                            普通株式        フランス
     CI Financial     Corp                                    101,914.63          0.1%
                            普通株式         カナダ
     Lumen   Technologies      Inc                                 101,879.02          0.1%
                            普通株式         米国
     T&D  Holdings    Inc                                    101,762.13          0.1%
                            普通株式         日本
     US Bancorp                                         101,463.95          0.1%
                            普通株式         米国
     Adecco   Group   AG                                    100,935.04          0.1%
                            普通株式         スイス
     Yamato   Holdings    Co Ltd                                 100,815.95          0.1%
                            普通株式         日本
     PNC  Financial     Services    Group   Inc/The                             100,479.02          0.1%
                            普通株式         米国
     Enel  SpA                                        100,179.51          0.1%
                            普通株式        イタリア
     Royal   Mail  PLC                                     100,146.74          0.1%
                            普通株式         英国
     T-Mobile    US Inc                                     99,772.53         0.1%
                            普通株式         米国
     Platinum    Asset   Management     Ltd                               99,738.53         0.1%
                            普通株式       オーストラリア
     Sherwin-Williams        Co/The                                   99,647.00         0.1%
                            普通株式         米国
                                               99,568.97         0.1%
     Stockland                        REIT      オーストラリア
     Check   Point   Software    Technologies      Ltd                           99,266.18         0.1%
                            普通株式        イスラエル
     Hydro   One  Ltd                                      99,061.52         0.1%
                            普通株式         カナダ
     Lixil   Corp                                        99,014.03         0.1%
                            普通株式         日本
     Truist   Financial     Corp                                   98,537.96         0.1%
                            普通株式         米国
     Spectrum    Brands   Holdings    Inc                               98,478.40         0.1%
                            普通株式         米国
     Jefferies     Financial     Group   Inc                               97,195.12         0.1%
                            普通株式         米国
     FedEx   Corp                                        96,705.69         0.1%
                            普通株式         米国
     Gilead   Sciences    Inc                                   96,433.49         0.1%
                            普通株式         米国
     Royal   Dutch   Shell   PLC                                  96,269.59         0.1%
                            普通株式         英国
     AGCO  Corp                                        96,245.62         0.1%
                            普通株式         米国
     Mitsubishi     Gas  Chemical    Co Inc                              96,024.24         0.1%
                            普通株式         日本
     Automatic     Data  Processing     Inc                               95,840.53         0.1%
                            普通株式         米国
     Hong  Kong  Exchanges     & Clearing    Ltd                            95,510.74         0.1%
                            普通株式         香港
     Bank  of Nova  Scotia/The                                    95,504.41         0.1%
                            普通株式         カナダ
     TJX  Cos  Inc/The                                       95,429.47         0.1%
                            普通株式         米国
     Nintendo    Co Ltd                                     95,287.05         0.1%
                            普通株式         日本
     Alliance    Data  Systems    Corp                                95,255.07         0.1%
                            普通株式         米国
     Carrefour     SA                                      94,020.99         0.1%
                            普通株式        フランス
     Chubb   Ltd                                        93,791.51         0.1%
                            普通株式         米国
     BASF  SE                                        93,509.52         0.1%
                            普通株式         ドイツ
     DWS  Group   GmbH  & Co KGaA                                 92,310.40         0.1%
                            普通株式         ドイツ
     ABB  Ltd                                         91,901.19         0.1%
                            普通株式         スイス
                                               91,421.57         0.1%
     ConocoPhillips                       普通株式         米国
     Illinois    Tool  Works   Inc                                 90,935.79         0.1%
                            普通株式         米国
     Qurate   Retail   Inc                                    90,905.80         0.1%
                            普通株式         米国
     Bezeq   The  Israeli    Telecommunication        Corp                          90,841.42         0.1%
                            普通株式        イスラエル
     BlackBerry     Ltd                                     90,341.43         0.1%
                            普通株式         カナダ
     Telecom    Italia   SpA/Milano                                    90,284.89         0.1%
                            普通株式        イタリア
     Janus   Henderson     Group   PLC                                90,131.62         0.1%
                            普通株式         米国
     K's  Holdings    Corp                                    89,638.08         0.1%
                            普通株式         日本
     General    Motors   Co                                    89,314.16         0.1%
                            普通株式         米国
     Estee   Lauder   Cos  Inc/The                                   88,107.99         0.1%
                            普通株式         米国
     Brother    Industries     Ltd                                  87,816.39         0.1%
                            普通株式         日本
     Xerox   Holdings    Corp                                    87,592.22         0.1%
                            普通株式         米国
     eBay  Inc                                        87,452.84         0.1%
                            普通株式         米国
                                47/83

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     MercadoLibre      Inc                                    87,436.17         0.1%
                            普通株式         米国
     Becton   Dickinson     and  Co                                 87,221.98         0.1%
                            普通株式         米国
     Norfolk    Southern    Corp                                   86,755.08         0.1%
                            普通株式         米国
     Duke  Energy   Corp                                     86,738.27         0.1%
                            普通株式         米国
     Vistra   Corp                                       86,704.34         0.1%
                            普通株式         米国
     Domino's    Pizza   Enterprises     Ltd                              86,501.57         0.1%
                            普通株式       オーストラリア
     Atos  SE                                        86,458.74         0.1%
                            普通株式        フランス
     Japan   Post  Insurance     Co Ltd                               86,428.66         0.1%
                            普通株式         日本
     Southern    Co/The                                      86,354.10         0.1%
                            普通株式         米国
     Activision     Blizzard    Inc                                 85,675.27         0.1%
                            普通株式         米国
     TS Tech  Co Ltd                                     85,651.95         0.1%
                            普通株式         日本
     HCA  Healthcare     Inc                                    85,514.80         0.1%
                            普通株式         米国
     Unilever    PLC                                      84,731.99         0.1%
                            普通株式         英国
     NEC  Networks    & System   Integration     Corp                           84,432.17         0.1%
                            普通株式         日本
     HP Inc                                         84,382.44         0.1%
                            普通株式         米国
     Freeport-McMoRan        Inc                                   83,921.82         0.1%
                            普通株式         米国
     Masco   Corp                                        83,577.84         0.1%
                            普通株式         米国
     Royal   Dutch   Shell   PLC                                  82,889.57         0.1%
                            普通株式         英国
     Colgate-Palmolive        Co                                  81,115.63         0.1%
                            普通株式         米国
     Ezaki   Glico   Co Ltd                                    80,718.12         0.1%
                            普通株式         日本
     Kinross    Gold  Corp                                    80,628.95         0.1%
                            普通株式         カナダ
     Dominion    Energy   Inc                                   80,577.01         0.1%
                            普通株式         米国
     Ford  Motor   Co                                     80,515.42         0.1%
                            普通株式         米国
     Mitsubishi     UFJ  Financial     Group   Inc                            79,947.49         0.1%
                            普通株式         日本
     Autodesk    Inc                                      79,779.36         0.1%
                            普通株式         米国
     Global   Payments    Inc                                   79,519.01         0.1%
                            普通株式         米国
     Reckitt    Benckiser     Group   PLC                               79,389.88         0.1%
                            普通株式         英国
     Teva  Pharmaceutical       Industries     ADR                            79,098.94         0.1%
                           米国預託証券         イスラエル
     BHP  Group   PLC                                      79,068.43         0.1%
                            普通株式         英国
     Bayer   AG                                        78,792.48         0.1%
                            普通株式         ドイツ
     Progressive     Corp/The                                     77,994.42         0.1%
                            普通株式         米国
     Australia     & New  Zealand    Banking    Group   Lt                         77,934.96         0.1%
                            普通株式       オーストラリア
     Deutsche    Telekom    AG                                   77,808.00         0.1%
                            普通株式         ドイツ
     NH Foods   Ltd                                      77,803.57         0.1%
                            普通株式         日本
     Manulife    Financial     Corp                                  77,624.81         0.1%
                            普通株式         カナダ
     Nissin   Foods   Holdings    Co Ltd                               76,568.60         0.1%
                            普通株式         日本
     KLA  Corp                                         76,230.98         0.1%
                            普通株式         米国
     Zurich   Insurance     Group   AG                                76,106.73         0.1%
                            普通株式         スイス
     Aurizon    Holdings    Ltd                                   75,884.65         0.1%
                            普通株式       オーストラリア
     B2Gold   Corp                                       74,505.95         0.1%
                            普通株式         カナダ
     Toyo  Suisan   Kaisha   Ltd                                  74,486.23         0.1%
                            普通株式         日本
     Tokyo   Electron    Ltd                                    73,445.05         0.1%
                            普通株式         日本
     Starbucks     Corp                                      73,422.73         0.1%
                            普通株式         米国
     Anheuser-Busch       InBev   SA/NV                                 72,478.56         0.1%
                            普通株式        ベルギー
     Deutsche    Post  AG                                    72,159.67         0.1%
                            普通株式         ドイツ
     Aon  PLC                                         72,060.81         0.1%
                            普通株式         米国
     Humana   Inc                                       71,753.25         0.1%
                            普通株式         米国
     Vertex   Pharmaceuticals       Inc                                71,416.18         0.1%
                            普通株式         米国
     ASM  International      NV                                  71,317.80         0.1%
                            普通株式        オランダ
     Polaris    Inc                                       71,306.19         0.1%
                            普通株式         米国
     Coles   Group   Ltd                                     71,011.70         0.1%
                            普通株式       オーストラリア
     Waste   Management     Inc                                   70,486.42         0.1%
                            普通株式         米国
                                48/83

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                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Capital    One  Financial     Corp                                70,341.78         0.1%
                            普通株式         米国
     Tate  & Lyle  PLC                                     70,287.94         0.1%
                            普通株式         英国
     Dollar   General    Corp                                    68,681.47         0.1%
                            普通株式         米国
     MDU  Resources     Group   Inc                                 68,209.70         0.1%
                            普通株式         米国
     Fast  Retailing     Co Ltd                                  68,178.35         0.1%
                            普通株式         日本
     Analog   Devices    Inc                                    67,941.05         0.1%
                            普通株式         米国
     Prudential     PLC                                     67,454.65         0.1%
                            普通株式         英国
     Emerson    Electric    Co                                   67,352.58         0.1%
                            普通株式         米国
     Nidec   Corp                                        67,323.37         0.1%
                            普通株式         日本
     Cognizant     Technology     Solutions     Corp                            67,322.81         0.1%
                            普通株式         米国
     Banco   Bilbao   Vizcaya    Argentaria     SA                            67,241.19         0.1%
                            普通株式        スペイン
     Illumina    Inc                                      67,224.66         0.1%
                            普通株式         米国
     Land  Securities     Group   PLC                                67,200.99         0.1%
                             REIT        英国
     EDP  Renovaveis     SA                                    67,070.88         0.1%
                            普通株式        ポルトガル
     Daikin   Industries     Ltd                                  66,665.98         0.1%
                            普通株式         日本
     SKY  Perfect    JSAT  Holdings    Inc                               66,278.39         0.1%
                            普通株式         日本
     SS&C  Technologies      Holdings    Inc                              66,155.56         0.1%
                            普通株式         米国
     Prosus   NV                                       65,506.98         0.1%
                            普通株式        オランダ
     Cie  Financiere     Richemont     SA                               64,820.07         0.1%
                            普通株式         スイス
     Telefonaktiebolaget         LM Ericsson                                64,627.32         0.1%
                            普通株式       スウェーデン
     O'Reilly    Automotive     Inc                                 64,299.05         0.1%
                            普通株式         米国
     Standard    Life  Aberdeen    PLC                                64,110.97         0.1%
                            普通株式         英国
     Koninklijke     Philips    NV                                 63,897.44         0.1%
                            普通株式        オランダ
     Takeda   Pharmaceutical       Co Ltd                               63,732.01         0.1%
                            普通株式         日本
     Centrica    PLC                                      63,486.80         0.1%
                            普通株式         英国
     Chipotle    Mexican    Grill   Inc                                63,211.11         0.1%
                            普通株式         米国
     Anglo   American    PLC                                    63,204.17         0.1%
                            普通株式         英国
     KDDI  Corp                                        62,812.85         0.1%
                            普通株式         日本
     Kingfisher     PLC                                     62,571.01         0.1%
                            普通株式         英国
     Newmont    Corp                                       62,368.52         0.1%
                            普通株式         米国
     Synopsys    Inc                                      61,980.50         0.1%
                            普通株式         米国
     Wesfarmers     Ltd                                     61,768.85         0.1%
                            普通株式       オーストラリア
     Toyota   Motor   Corp                                    61,764.07         0.1%
                            普通株式         日本
     Parker-Hannifin       Corp                                   61,521.15         0.1%
                            普通株式         米国
     Regeneron     Pharmaceuticals       Inc                               61,172.04         0.1%
                            普通株式         米国
     Discovery     Inc                                      61,035.60         0.1%
                            普通株式         米国
     ING  Groep   NV                                      60,495.33         0.1%
                            普通株式        オランダ
     SG Holdings    Co Ltd                                    60,409.77         0.1%
                            普通株式         日本
     Monster    Beverage    Corp                                   59,819.82         0.1%
                            普通株式         米国
     Volkswagen     AG Pref                                    59,809.20         0.1%
                            優先株式         ドイツ
     Conagra    Brands   Inc                                    59,742.08         0.1%
                            普通株式         米国
     Archer-Daniels-Midland          Co                                59,417.09         0.1%
                            普通株式         米国
     Investor    AB                                      59,396.11         0.1%
                            普通株式       スウェーデン
     TE Connectivity      Ltd                                   58,980.03         0.1%
                            普通株式         米国
     Honda   Motor   Co Ltd                                    58,950.60         0.1%
                            普通株式         日本
     IDEXX   Laboratories      Inc                                  58,830.13         0.1%
                            普通株式         米国
     Moderna    Inc                                       58,527.23         0.1%
                            普通株式         米国
     IQVIA   Holdings    Inc                                    58,292.33         0.1%
                            普通株式         米国
     Mitsui   & Co Ltd                                     57,770.72         0.1%
                            普通株式         日本
     FANUC   Corp                                        57,397.95         0.1%
                            普通株式         日本
     Alexion    Pharmaceuticals       Inc                               57,310.28         0.1%
                            普通株式         米国
     Canadian    Imperial    Bank  of Commerce                               57,292.91         0.1%
                            普通株式         カナダ
                                49/83

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Hitachi    Ltd                                       57,252.79         0.1%
                            普通株式         日本
     Adyen   NV                                        57,162.00         0.1%
                            普通株式        オランダ
     Stanley    Black   & Decker   Inc                                56,854.02         0.1%
                            普通株式         米国
     Kimberly-Clark       Corp                                    56,371.39         0.1%
                            普通株式         米国
     Wells   Fargo   & Co                                    55,910.20         0.1%
                            普通株式         米国
     Otis  Worldwide     Corp                                    55,242.55         0.1%
                            普通株式         米国
     Kinden   Corp                                       55,070.11         0.1%
                            普通株式         日本
     Daiichi    Sankyo   Co Ltd                                  55,070.11         0.1%
                            普通株式         日本
     Sumitomo    Mitsui   Financial     Group   Inc                            54,899.87         0.1%
                            普通株式         日本
     Ajinomoto     Co Inc                                    54,836.41         0.1%
                            普通株式         日本
     Medtronic     PLC                                      54,812.83         0.1%
                            普通株式         米国
     PPG  Industries     Inc                                    54,766.07         0.1%
                            普通株式         米国
     Twitter    Inc                                       54,632.85         0.1%
                            普通株式         米国
     DBS  Group   Holdings    Ltd                                  54,552.09         0.1%
                            普通株式       シンガポール
     ITOCHU   Corp                                       54,390.68         0.1%
                            普通株式         日本
     Amphenol    Corp                                      54,373.22         0.1%
                            普通株式         米国
     Ono  Pharmaceutical       Co Ltd                                54,358.76         0.1%
                            普通株式         日本
     Workday    Inc                                       54,168.47         0.1%
                            普通株式         米国
     Union   Pacific    Corp                                    53,686.82         0.1%
                            普通株式         米国
     Pernod   Ricard   SA                                    53,429.10         0.1%
                            普通株式        フランス
     Legal   & General    Group   PLC                                53,267.39         0.1%
                            普通株式         英国
     EOG  Resources     Inc                                    53,036.95         0.1%
                            普通株式         米国
     Murata   Manufacturing      Co Ltd                               52,913.27         0.1%
                            普通株式         日本
     Open  Text  Corp                                      52,880.59         0.1%
                            普通株式         カナダ
     Public   Storage                                       52,784.65         0.1%
                             REIT        米国
     Barclays    PLC                                      52,662.99         0.1%
                            普通株式         英国
     Lennar   Corp                                       52,583.15         0.1%
                            普通株式         米国
     T Rowe  Price   Group   Inc                                  52,399.40         0.1%
                            普通株式         米国
     American    International      Group   Inc                             52,362.06         0.1%
                            普通株式         米国
     Givaudan    SA                                      52,244.87         0.1%
                            普通株式         スイス
     Biogen   Inc                                       52,186.87         0.1%
                            普通株式         米国
     Lloyds   Banking    Group   PLC                                 52,132.15         0.1%
                            普通株式         英国
     Honeywell     International      Inc                               52,063.67         0.1%
                            普通株式         米国
     SBA  Communications       Corp                                  51,787.47         0.1%
                             REIT        米国
     Trane   Technologies      PLC                                  51,262.38         0.1%
                            普通株式         米国
     Willis   Towers   Watson   PLC                                 50,963.47         0.1%
                            普通株式         米国
     Bayerische     Motoren    Werke   AG                               50,957.40         0.1%
                            普通株式         ドイツ
     MSCI  Inc                                        50,844.84         0.1%
                            普通株式         米国
     Vestas   Wind  Systems    A/S                                 50,691.07         0.1%
                            普通株式        デンマーク
     Bank  of New  York  Mellon   Corp/The                               50,634.13         0.1%
                            普通株式         米国
     Allstate    Corp/The                                      50,559.89         0.1%
                            普通株式         米国
     Glencore    PLC                                      50,551.75         0.1%
                            普通株式         英国
     WH Group   Ltd                                      50,472.56         0.1%
                            普通株式         香港
     Sika  AG                                        50,366.02         0.1%
                            普通株式         スイス
     Nippon   Telegraph     & Telephone     Corp                             50,250.28         0.1%
                            普通株式         日本
     Santander     Consumer    USA  Holdings    Inc                            50,213.61         0.1%
                            普通株式         米国
     Yamada   Holdings    Co Ltd                                  50,025.32         0.1%
                            普通株式         日本
     Gartner    Inc                                       49,954.44         0.1%
                            普通株式         米国
     Marathon    Petroleum     Corp                                  49,880.67         0.1%
                            普通株式         米国
     CRH  PLC                                         49,743.64         0.1%
                            普通株式       アイルランド
     Sempra   Energy                                       49,711.70         0.1%
                            普通株式         米国
     Match   Group   Inc                                     49,515.11         0.1%
                            普通株式         米国
                                50/83

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Veeva   Systems    Inc                                    49,507.35         0.1%
                            普通株式         米国
     Capgemini     SE                                      49,377.60         0.1%
                            普通株式        フランス
     Barrick    Gold  Corp                                    49,164.34         0.1%
                            普通株式         カナダ
     Public   Service    Enterprise     Group   Inc                            49,109.29         0.1%
                            普通株式         米国
     Muenchener     Rueckversicherungs-Gesellscha                                     49,092.60         0.1%
                            普通株式         ドイツ
     Industria     de Diseno   Textil   SA                              49,050.72         0.1%
                            普通株式        スペイン
     SL Green   Realty   Corp                                   48,876.85         0.1%
                             REIT        米国
     Prudential     Financial     Inc                                 48,854.43         0.1%
                            普通株式         米国
     Marriott    International      Inc/MD                                48,733.51         0.1%
                            普通株式         米国
     Walgreens     Boots   Alliance    Inc                               48,433.13         0.1%
                            普通株式         米国
     Rio  Tinto   Ltd                                      48,353.71         0.1%
                            普通株式       オーストラリア
     DocuSign    Inc                                      48,336.38         0.1%
                            普通株式         米国
     Marsh   & McLennan    Cos  Inc                                 48,246.88         0.1%
                            普通株式         米国
     SMC  Corp                                         48,221.12         0.1%
                            普通株式         日本
     Zebra   Technologies      Corp                                  48,214.87         0.1%
                            普通株式         米国
     Brighthouse     Financial     Inc                                48,158.17         0.1%
                            普通株式         米国
     Volvo   AB                                        48,018.96         0.1%
                            普通株式       スウェーデン
     Agilent    Technologies      Inc                                 47,958.53         0.1%
                            普通株式         米国
     Rockwell    Automation     Inc                                 47,636.17         0.1%
                            普通株式         米国
     Woolworths     Group   Ltd                                   47,611.36         0.1%
                            普通株式       オーストラリア
     Travelers     Cos  Inc/The                                    47,407.83         0.1%
                            普通株式         米国
     First   Republic    Bank/CA                                    47,339.79         0.1%
                            普通株式         米国
     Hoya  Corp                                        47,252.13         0.1%
                            普通株式         日本
     IHS  Markit   Ltd                                     47,185.78         0.1%
                            普通株式         米国
     Hermes   International                                       46,980.00         0.1%
                            普通株式        フランス
     Kubota   Corp                                       46,875.94         0.1%
                            普通株式         日本
     Yum!  Brands   Inc                                     46,862.80         0.1%
                            普通株式         米国
     Kandenko    Co Ltd                                     46,848.58         0.1%
                            普通株式         日本
     Ameriprise     Financial     Inc                                 46,794.48         0.1%
                            普通株式         米国
     Welltower     Inc                                      46,745.72         0.1%
                             REIT        米国
     Roku  Inc                                        46,439.70         0.1%
                            普通株式         米国
     Edwards    Lifesciences      Corp                                 46,419.01         0.1%
                            普通株式         米国
     Fastenal    Co                                      45,991.46         0.1%
                            普通株式         米国
     Mitsubishi     Corp                                     45,903.16         0.1%
                            普通株式         日本
     Aflac   Inc                                        45,883.40         0.1%
                            普通株式         米国
     General    Mills   Inc                                    45,753.70         0.1%
                            普通株式         米国
     Cadence    Design   Systems    Inc                                45,317.15         0.1%
                            普通株式         米国
     Nokia   Oyj                                        45,275.67         0.1%
                            普通株式       フィンランド
     Zimmer   Biomet   Holdings    Inc                                45,180.36         0.1%
                            普通株式         米国
     Vonovia    SE                                       44,804.80         0.1%
                            普通株式         ドイツ
     ResMed   Inc                                       44,658.10         0.1%
                            普通株式         米国
     Carrier    Global   Corp                                    44,637.10         0.1%
                            普通株式         米国
     STMicroelectronics         NV                                  44,340.68         0.1%
                            普通株式        フランス
     Corteva    Inc                                       44,231.53         0.1%
                            普通株式         米国
     Maxim   Integrated     Products    Inc                               44,118.62         0.1%
                            普通株式         米国
     Alcon   Inc                                        43,985.97         0.1%
                            普通株式         スイス
     Kinder   Morgan   Inc                                    43,751.00         0.1%
                            普通株式         米国
     Flutter    Entertainment      PLC                                43,481.60         0.1%
                            普通株式       アイルランド
     Microchip     Technology     Inc                                 43,321.67         0.1%
                            普通株式         米国
     Nucor   Corp                                        43,186.84         0.1%
                            普通株式         米国
     Panasonic     Corp                                      43,103.37         0.1%
                            普通株式         日本
     Orange   SA                                       43,014.60         0.1%
                            普通株式        フランス
                                51/83

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     SoftBank    Corp                                      42,848.01         0.1%
                            普通株式         日本
     Centene    Corp                                       42,825.14         0.1%
                            普通株式         米国
     Eversource     Energy                                     42,687.42         0.1%
                            普通株式         米国
     AutoZone    Inc                                      42,568.70         0.1%
                            普通株式         米国
     Pioneer    Natural    Resources     Co                               42,553.07         0.1%
                            普通株式         米国
     Mettler-Toledo       International      Inc                             42,548.16         0.1%
                            普通株式         米国
     LyondellBasell       Industries     NV                               42,485.31         0.1%
                            普通株式         米国
     Textron    Inc                                       42,478.02         0.1%
                            普通株式         米国
     DR Horton   Inc                                      42,376.23         0.1%
                            普通株式         米国
     AIA  Group   Ltd                                      42,311.36         0.1%
                            普通株式         香港
     Deutsche    Bank  AG                                    42,083.36         0.1%
                            普通株式         ドイツ
     Swiss   Re AG                                      42,057.05         0.1%
                            普通株式         スイス
     Mizuho   Financial     Group   Inc                                41,868.51         0.1%
                            普通株式         日本
     Magna   International      Inc                                 41,857.05         0.1%
                            普通株式         カナダ
     WEC  Energy   Group   Inc                                   41,570.49         0.1%
                            普通株式         米国
     Cie  de Saint-Gobain                                       41,475.00         0.1%
                            普通株式        フランス
     Snap  Inc                                        41,391.36         0.1%
                            普通株式         米国
     Sun  Life  Financial     Inc                                  41,059.94         0.1%
                            普通株式         カナダ
     M3 Inc                                         40,308.90         0.1%
                            普通株式         日本
     Eni  SpA                                         40,196.64         0.1%
                            普通株式        イタリア
     Marvell    Technology     Inc                                  40,109.89         0.1%
                            普通株式         米国
     Kansas   City  Southern                                     40,052.04         0.1%
                            普通株式         米国
     Williams    Cos  Inc/The                                    40,026.65         0.1%
                            普通株式         米国
     Cerner   Corp                                       39,962.66         0.1%
                            普通株式         米国
     London   Stock   Exchange    Group   PLC                              39,917.09         0.1%
                            普通株式         英国
     Experian    PLC                                      39,722.76         0.1%
                            普通株式         英国
     Paychex    Inc                                       39,682.75         0.1%
                            普通株式         米国
     International      Flavors    & Fragrances     Inc                          39,681.94         0.1%
                            普通株式         米国
     Las  Vegas   Sands   Corp                                   39,642.42         0.1%
                            普通株式         米国
     Nordea   Bank  Abp                                     39,628.97         0.1%
                            普通株式       スウェーデン
     Baker   Hughes   Co                                    39,566.17         0.1%
                            普通株式         米国
     Cintas   Corp                                       39,565.81         0.1%
                            普通株式         米国
     Consolidated      Edison   Inc                                 39,483.09         0.1%
                            普通株式         米国
     Seven   & i Holdings    Co Ltd                                39,282.92         0.1%
                            普通株式         日本
     Vivendi    SE                                       39,237.00         0.1%
                            普通株式        フランス
     Discover    Financial     Services                                  39,111.15         0.1%
                            普通株式         米国
     AMETEK   Inc                                       39,006.18         0.1%
                            普通株式         米国
     Nutrien    Ltd                                       38,898.02         0.1%
                            普通株式         カナダ
     Nishi-Nippon      Financial     Holdings    Inc                            38,890.77         0.1%
                            普通株式         日本
     CDW  Corp/DE                                         38,812.48         0.1%
                            普通株式         米国
     Chocoladefabriken        Lindt   & Spruengli     AG                          38,573.40         0.1%
                            普通株式         スイス
     PACCAR   Inc                                       38,526.40         0.1%
                            普通株式         米国
     Ball  Corp                                        38,504.57         0.1%
                            普通株式         米国
     Evolution     Gaming   Group   AB                                38,272.40         0.1%
                            普通株式       スウェーデン
     Telefonica     SA                                     38,022.48         0.1%
                            普通株式        スペイン
     Dassault    Systemes    SE                                  38,011.15         0.1%
                            普通株式        フランス
     Take-Two    Interactive     Software    Inc                             37,879.05         0.1%
                            普通株式         米国
     Kerry   Properties     Ltd                                   37,829.95         0.1%
                            普通株式         香港
     Ashtead    Group   PLC                                    37,819.87         0.1%
                            普通株式         英国
     Old  Dominion    Freight    Line  Inc                               37,692.77         0.1%
                            普通株式         米国
     Sandvik    AB                                       37,628.23         0.1%
                            普通株式       スウェーデン
     Motorola    Solutions     Inc                                  37,384.70         0.1%
                            普通株式         米国
                                52/83

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Akzo  Nobel   NV                                     37,370.08         0.1%
                            普通株式        オランダ
     Compass    Group   PLC                                    37,275.45         0.1%
                            普通株式         英国
     UniCredit     SpA                                      37,184.77         0.1%
                            普通株式        イタリア
     Mitsubishi     Electric    Corp                                 37,070.60         0.1%
                            普通株式         日本
     Verisk   Analytics     Inc                                   37,052.17         0.1%
                            普通株式         米国
     Arthur   J Gallagher     & Co                                 36,965.98         0.1%
                            普通株式         米国
     Booking    Holdings    Inc                                   36,874.43         0.1%
                            普通株式         米国
     Teradyne    Inc                                      36,782.12         0.1%
                            普通株式         米国
     American    Water   Works   Co Inc                               36,671.52         0.1%
                            普通株式         米国
     Genmab   A/S                                       36,629.37         0.1%
                            普通株式        デンマーク
     Orsted   AS                                       36,516.71         0.1%
                            普通株式        デンマーク
     Sankyo   Co Ltd                                      36,485.41         0.1%
                            普通株式         日本
     Fifth   Third   Bancorp                                     36,404.50         0.1%
                            普通株式         米国
     Xilinx   Inc                                       36,353.48         0.1%
                            普通株式         米国
     Canadian    Pacific    Railway    Ltd                               36,240.49         0.1%
                            普通株式         カナダ
     Equifax    Inc                                       36,180.18         0.1%
                            普通株式         米国
     Hutchison     Telecommunications         Hong  Kong  H                         36,176.43         0.1%
                            普通株式         香港
     Amcor   PLC                                        36,056.24         0.1%
                            普通株式         米国
     Dollar   Tree  Inc                                     35,983.80         0.1%
                            普通株式         米国
     Oversea-Chinese       Banking    Corp  Ltd                             35,803.14         0.1%
                            普通株式       シンガポール
     Kone  Oyj                                        35,348.94         0.1%
                            普通株式       フィンランド
     Ferguson    PLC                                      35,290.64         0.1%
                            普通株式         英国
     Trade   Desk  Inc/The                                     35,138.71         0.1%
                            普通株式         米国
     NetApp   Inc                                       34,683.26         0.0%
                            普通株式         米国
     DuPont   de Nemours    Inc                                  34,141.58         0.0%
                            普通株式         米国
     CK Hutchison     Holdings    Ltd                                34,065.14         0.0%
                            普通株式         香港
     DTE  Energy   Co                                     33,963.98         0.0%
                            普通株式         米国
     Credit   Agricole    SA                                   33,750.38         0.0%
                            普通株式        フランス
     Keysight    Technologies      Inc                                33,575.34         0.0%
                            普通株式         米国
     Qorvo   Inc                                        33,451.05         0.0%
                            普通株式         米国
     NVR  Inc                                         33,348.40         0.0%
                            普通株式         米国
     SVB  Financial     Group                                    33,251.45         0.0%
                            普通株式         米国
     M&T  Bank  Corp                                      33,141.36         0.0%
                            普通株式         米国
     Cie  Generale    des  Etablissements       Michelin                            33,096.25         0.0%
                            普通株式        フランス
     EPAM  Systems    Inc                                    33,082.11         0.0%
                            普通株式         米国
     STERIS   PLC                                       32,955.44         0.0%
                            普通株式         米国
     Constellation      Software    Inc/Canada                                32,889.21         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Pinterest     Inc                                      32,694.31         0.0%
                            普通株式         米国
     Engie   SA                                        32,409.40         0.0%
                            普通株式        フランス
     Equity   Residential                                       32,311.45         0.0%
                             REIT        米国
     Occidental     Petroleum     Corp                                 32,000.20         0.0%
                            普通株式         米国
     VeriSign    Inc                                      31,984.98         0.0%
                            普通株式         米国
     Merck   KGaA                                        31,860.70         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Invitation     Homes   Inc                                   31,833.01         0.0%
                             REIT        米国
     Hartford    Financial     Services    Group   Inc/Th                           31,725.24         0.0%
                            普通株式         米国
     Canon   Inc                                        31,651.90         0.0%
                            普通株式         日本
     Dell  Technologies      Inc                                  31,611.32         0.0%
                            普通株式         米国
     Intact   Financial     Corp                                   31,221.61         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Xcel  Energy   Inc                                     31,036.05         0.0%
                            普通株式         米国
     Legrand    SA                                       31,023.00         0.0%
                            普通株式        フランス
     Genuine    Parts   Co                                    30,728.63         0.0%
                            普通株式         米国
     Republic    Services    Inc                                  30,641.39         0.0%
                            普通株式         米国
                                53/83

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Wolters    Kluwer   NV                                    30,630.82         0.0%
                            普通株式        オランダ
     Shopify    Inc                                       30,371.70         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Regions    Financial     Corp                                  30,369.33         0.0%
                            普通株式         米国
     Swedbank    AB                                      30,276.88         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     National    Bank  of Canada                                   30,170.54         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Equinor    ASA                                       29,895.58         0.0%
                            普通株式        ノルウェー
     Tesco   PLC                                        29,825.84         0.0%
                            普通株式         英国
     AmerisourceBergen        Corp                                  29,703.27         0.0%
                            普通株式         米国
     Entergy    Corp                                       29,596.73         0.0%
                            普通株式         米国
     Stellantis     NV                                     29,480.08         0.0%
                            普通株式        オランダ
     Tractor    Supply   Co                                    29,297.39         0.0%
                            普通株式         米国
     Komatsu    Ltd                                       29,229.06         0.0%
                            普通株式         日本
     McCormick     & Co Inc/MD                                    29,124.17         0.0%
                            普通株式         米国
                                               28,957.90         0.0%
     KeyCorp                       普通株式         米国
     Hershey    Co/The                                       28,798.22         0.0%
                            普通株式         米国
     Incyte   Corp                                       28,724.79         0.0%
                            普通株式         米国
     Expeditors     International      of Washington     I                         28,655.96         0.0%
                            普通株式         米国
     Crowdstrike     Holdings    Inc                                 28,579.62         0.0%
                            普通株式         米国
                                               28,577.90         0.0%
     Teleperformance                       普通株式        フランス
     Church   & Dwight   Co Inc                                  28,561.01         0.0%
                            普通株式         米国
     ViacomCBS     Inc                                      28,555.21         0.0%
                            普通株式         米国
     Geberit    AG                                       28,436.66         0.0%
                            普通株式         スイス
     Fortive    Corp                                       28,356.24         0.0%
                            普通株式         米国
     Hewlett    Packard    Enterprise     Co                              28,305.81         0.0%
                            普通株式         米国
     Etsy  Inc                                        28,238.15         0.0%
                            普通株式         米国
     United   Overseas    Bank  Ltd                                 28,224.79         0.0%
                            普通株式       シンガポール
     Power   Corp  of Canada                                    27,824.56         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Asahi   Group   Holdings    Ltd                                 27,754.69         0.0%
                            普通株式         日本
     DNB  ASA                                         27,695.13         0.0%
                            普通株式        ノルウェー
     Societe    Generale    SA                                   27,528.21         0.0%
                            普通株式        フランス
     Ally  Financial     Inc                                    27,524.34         0.0%
                            普通株式         米国
     Ventas   Inc                                       27,366.04         0.0%
                             REIT        米国
     CarMax   Inc                                       27,338.66         0.0%
                            普通株式         米国
     Cooper   Cos  Inc/The                                     27,306.20         0.0%
                            普通株式         米国
     Edison   International                                       27,211.29         0.0%
                            普通株式         米国
     Trimble    Inc                                       27,110.82         0.0%
                            普通株式         米国
     Eisai   Co Ltd                                      27,089.70         0.0%
                            普通株式         日本
     Simon   Property    Group   Inc                                 26,900.52         0.0%
                             REIT        米国
     KBC  Group   NV                                      26,817.30         0.0%
                            普通株式        ベルギー
                                               26,760.03         0.0%
     TransUnion                       普通株式         米国
     ORIX  Corp                                        26,713.51         0.0%
                            普通株式         日本
     Tyson   Foods   Inc                                     26,635.90         0.0%
                            普通株式         米国
     Bendigo    & Adelaide    Bank  Ltd                               26,580.35         0.0%
                            普通株式       オーストラリア
     NN Group   NV                                      26,563.23         0.0%
                            普通株式        オランダ
     Peloton    Interactive     Inc                                 26,552.38         0.0%
                            普通株式         米国
     Seagen   Inc                                       26,511.65         0.0%
                            普通株式         米国
     ENEOS   Holdings    Inc                                    26,141.70         0.0%
                            普通株式         日本
     Seagate    Technology     PLC                                  26,067.39         0.0%
                            普通株式         米国
     Arista   Networks    Inc                                   25,919.45         0.0%
                            普通株式         米国
     Skandinaviska      Enskilda    Banken   AB                             25,884.22         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     Western    Digital    Corp                                   25,874.59         0.0%
                            普通株式         米国
     Henkel   AG & Co KGaA  Pref                                 25,705.64         0.0%
                            優先株式         ドイツ
                                54/83

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Link  REIT                                        25,672.88         0.0%
                             REIT        香港
     Fresenius     SE & Co KGaA                                  25,672.64         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Wayfair    Inc                                       25,535.21         0.0%
                            普通株式         米国
     James   Hardie   Industries     PLC                               25,243.10         0.0%
                            預託証券       オーストラリア
     Nasdaq   Inc                                       25,228.04         0.0%
                            普通株式         米国
     Omron   Corp                                        25,201.14         0.0%
                            普通株式         日本
     Standard    Chartered     PLC                                  25,165.68         0.0%
                            普通株式         英国
     Bunge   Ltd                                        24,965.54         0.0%
                            普通株式         米国
     Extra   Space   Storage    Inc                                 24,950.47         0.0%
                             REIT        米国
     LKQ  Corp                                         24,910.97         0.0%
                            普通株式         米国
     Sysmex   Corp                                       24,908.54         0.0%
                            普通株式         日本
     Raymond    James   Financial     Inc                               24,878.40         0.0%
                            普通株式         米国
     Assicurazioni      Generali    SpA                                24,843.97         0.0%
                            普通株式        イタリア
     AES  Corp/The                                         24,843.41         0.0%
                            普通株式         米国
     Horizon    Therapeutics      Plc                                 24,837.95         0.0%
                            普通株式         米国
     Huntington     Bancshares     Inc/OH                                24,727.33         0.0%
                            普通株式         米国
     SGS  SA                                         24,592.25         0.0%
                            普通株式         スイス
     Kellogg    Co                                       24,578.07         0.0%
                            普通株式         米国
     Avery   Dennison    Corp                                    24,551.80         0.0%
                            普通株式         米国
     BT Group   PLC                                      24,287.59         0.0%
                            普通株式         英国
     Garmin   Ltd                                       24,283.20         0.0%
                            普通株式         米国
     Generac    Holdings    Inc                                   24,219.55         0.0%
                            普通株式         米国
     Teladoc    Health   Inc                                    24,196.00         0.0%
                            普通株式         米国
     Sartorius     AG Pref                                    23,929.20         0.0%
                            優先株式         ドイツ
     Mid-America     Apartment     Communities     Inc                           23,786.39         0.0%
                             REIT        米国
     Kuehne   + Nagel   International      AG                             23,622.22         0.0%
                            普通株式         スイス
     Omnicom    Group   Inc                                    23,575.10         0.0%
                            普通株式         米国
     Novocure    Ltd                                      23,566.95         0.0%
                            普通株式         米国
     Zillow   Group   Inc                                    23,563.85         0.0%
                            普通株式         米国
     Restaurant     Brands   International      Inc                            23,540.40         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Goodman    Group                                       23,540.15         0.0%
                             REIT      オーストラリア
     MS&AD   Insurance     Group   Holdings    Inc                            23,521.57         0.0%
                            普通株式         日本
     Logitech    International      SA                                23,503.63         0.0%
                            普通株式         スイス
     Danske   Bank  A/S                                     23,398.38         0.0%
                            普通株式        デンマーク
                                               23,371.96         0.0%
     IAC/InterActiveCorp                       普通株式         米国
     VICI  Properties     Inc                                   23,304.95         0.0%
                             REIT        米国
     Carlsberg     AS                                      23,208.62         0.0%
                            普通株式        デンマーク
     Deutsche    Wohnen   SE                                   22,770.00         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Halliburton     Co                                     22,764.21         0.0%
                            普通株式         米国
     GoDaddy    Inc                                       22,718.31         0.0%
                            普通株式         米国
     Fisher   & Paykel   Healthcare     Corp  Ltd                            22,648.60         0.0%
                            普通株式      ニュージーランド
     Catalent    Inc                                      22,609.85         0.0%
                            普通株式         米国
     Swisscom    AG                                      22,556.56         0.0%
                            普通株式         スイス
     Stellantis     NV                                     22,491.65         0.0%
                            普通株式        イタリア
     Waters   Corp                                       22,419.26         0.0%
                            普通株式         米国
     Dai-ichi    Life  Holdings    Inc                                22,406.29         0.0%
                            普通株式         日本
     Telenet    Group   Holding    NV                                22,298.12         0.0%
                            普通株式        ベルギー
     Segro   PLC                                        22,273.72         0.0%
                             REIT        英国
     Crown   Holdings    Inc                                    22,255.52         0.0%
                            普通株式         米国
     ON Semiconductor      Corp                                   22,224.62         0.0%
                            普通株式         米国
     Daiwa   House   Industry    Co Ltd                               22,126.99         0.0%
                            普通株式         日本
     WPP  PLC                                         22,116.31         0.0%
                            普通株式         英国
                                55/83

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Marubeni    Corp                                      22,096.75         0.0%
                            普通株式         日本
     CNH  Industrial     NV                                    22,018.60         0.0%
                            普通株式        イタリア
     Equity   LifeStyle     Properties     Inc                              21,907.29         0.0%
                             REIT        米国
     Epiroc   AB                                       21,849.03         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     Mitsubishi     Estate   Co Ltd                                 21,832.88         0.0%
                            普通株式         日本
     Coca-Cola     European    Partners    PLC                              21,806.65         0.0%
                            普通株式        オランダ
     3i Group   PLC                                      21,778.24         0.0%
                            普通株式         英国
     Avantor    Inc                                       21,691.81         0.0%
                            普通株式         米国
     Celanese    Corp                                      21,601.51         0.0%
                            普通株式         米国
     Markel   Corp                                       21,499.62         0.0%
                            普通株式         米国
     HeidelbergCement        AG                                   21,494.04         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Swiss   Life  Holding    AG                                  21,476.96         0.0%
                            普通株式         スイス
     Jacobs   Engineering     Group   Inc                               21,421.11         0.0%
                            普通株式         米国
     Hologic    Inc                                       21,345.41         0.0%
                            普通株式         米国
     Howmet   Aerospace     Inc                                   21,265.96         0.0%
                            普通株式         米国
     Worldline     SA/France                                      21,223.80         0.0%
                            普通株式        フランス
     News  Corp                                        21,216.25         0.0%
                            普通株式         米国
     Brenntag    SE                                      21,209.12         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Domino's    Pizza   Inc                                    21,050.34         0.0%
                            普通株式         米国
     Alliant    Energy   Corp                                    20,997.26         0.0%
                            普通株式         米国
     Eastman    Chemical    Co                                   20,896.34         0.0%
                            普通株式         米国
     CK Asset   Holdings    Ltd                                  20,856.21         0.0%
                            普通株式         香港
     Fox  Corp                                         20,826.88         0.0%
                            普通株式         米国
     Duke  Realty   Corp                                     20,790.63         0.0%
                             REIT        米国
     Zscaler    Inc                                       20,731.12         0.0%
                            普通株式         米国
     Woodside    Petroleum     Ltd                                  20,712.23         0.0%
                            普通株式       オーストラリア
     Secom   Co Ltd                                      20,692.90         0.0%
                            普通株式         日本
     Cheniere    Energy   Inc                                   20,606.75         0.0%
                            普通株式         米国
     Toshiba    Corp                                       20,588.02         0.0%
                            普通株式         日本
     Fortune    Brands   Home  & Security    Inc                            20,580.89         0.0%
                            普通株式         米国
     JB Hunt  Transport     Services    Inc                              20,562.34         0.0%
                            普通株式         米国
     Viatris    Inc                                       20,549.93         0.0%
                            普通株式         米国
     Next  PLC                                        20,549.24         0.0%
                            普通株式         英国
     Hella   GmbH  & Co KGaA                                   20,492.46         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Sonova   Holding    AG                                    20,419.13         0.0%
                            普通株式         スイス
     Sumitomo    Corp                                      20,355.47         0.0%
                            普通株式         日本
     J M Smucker    Co/The                                     20,348.17         0.0%
                            普通株式         米国
     Snap-on    Inc                                       20,329.62         0.0%
                            普通株式         米国
     Repsol   SA                                       20,303.33         0.0%
                            普通株式        スペイン
     Nordea   Bank  Abp                                     20,217.06         0.0%
                            普通株式       フィンランド
     Genting    Singapore     Ltd                                  20,199.99         0.0%
                            普通株式       シンガポール
     Kinnevik    AB                                      20,183.84         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     Veolia   Environnement      SA                                 20,105.91         0.0%
                            普通株式        フランス
     Teledyne    Technologies      Inc                                20,085.15         0.0%
                            普通株式         米国
     Pool  Corp                                        20,006.35         0.0%
                            普通株式         米国
     Toyota   Industries     Corp                                  19,949.63         0.0%
                            普通株式         日本
     Liberty    Global   PLC                                    19,910.20         0.0%
                            普通株式         米国
     Westinghouse      Air  Brake   Technologies      Corp                          19,907.33         0.0%
                            普通株式         米国
     Ingersoll     Rand  Inc                                    19,906.84         0.0%
                            普通株式         米国
     Mosaic   Co/The                                       19,843.18         0.0%
                            普通株式         米国
     Zalando    SE                                       19,731.12         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Continental     AG                                     19,712.00         0.0%
                            普通株式         ドイツ
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                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Fidelity    National    Financial     Inc                              19,706.26         0.0%
                            普通株式         米国
     EDP  - Energias    de Portugal    SA                              19,680.48         0.0%
                            普通株式        ポルトガル
     Aristocrat     Leisure    Ltd                                  19,653.31         0.0%
                            普通株式       オーストラリア
     DENTSPLY    SIRONA   Inc                                   19,628.26         0.0%
                            普通株式         米国
     Rogers   Communications       Inc                                19,540.71         0.0%
                            普通株式         カナダ
     XPO  Logistics     Inc                                    19,530.89         0.0%
                            普通株式         米国
     Liberty    Broadband     Corp                                  19,464.76         0.0%
                            普通株式         米国
     ABIOMED    Inc                                       19,449.48         0.0%
                            普通株式         米国
     Loews   Corp                                        19,404.59         0.0%
                            普通株式         米国
     Interpublic     Group   of Cos  Inc/The                               19,385.49         0.0%
                            普通株式         米国
     Unicharm    Corp                                      19,352.29         0.0%
                            普通株式         日本
     CaixaBank     SA                                      19,295.75         0.0%
                            普通株式        スペイン
     HelloFresh     SE                                     19,251.00         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Otsuka   Holdings    Co Ltd                                  19,156.21         0.0%
                            普通株式         日本
     Sugi  Holdings    Co Ltd                                   19,151.65         0.0%
                            普通株式         日本
     Fair  Isaac   Corp                                     19,058.02         0.0%
                            普通株式         米国
     Shimano    Inc                                       19,026.25         0.0%
                            普通株式         日本
     IDEX  Corp                                        18,996.84         0.0%
                            普通株式         米国
     Nibe  Industrier     AB                                   18,930.64         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     Kingspan    Group   PLC                                    18,885.30         0.0%
                            普通株式       アイルランド
     Cloudflare     Inc                                     18,865.53         0.0%
                            普通株式         米国
     PerkinElmer     Inc                                     18,844.70         0.0%
                            普通株式         米国
     Agnico   Eagle   Mines   Ltd                                  18,830.02         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Sun  Hung  Kai  Properties     Ltd                               18,818.72         0.0%
                            普通株式         香港
     Z Holdings    Corp                                     18,805.86         0.0%
                            普通株式         日本
     WW Grainger    Inc                                     18,727.43         0.0%
                            普通株式         米国
     Westrock    Co                                      18,709.92         0.0%
                            普通株式         米国
     Julius   Baer  Group   Ltd                                  18,703.44         0.0%
                            普通株式         スイス
     Kirin   Holdings    Co Ltd                                  18,700.22         0.0%
                            普通株式         日本
     Nice  Ltd                                        18,693.64         0.0%
                            普通株式        イスラエル
     Cognex   Corp                                       18,671.97         0.0%
                            普通株式         米国
     Molina   Healthcare     Inc                                  18,648.28         0.0%
                            普通株式         米国
     Siemens    Healthineers      AG                                 18,612.16         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Covestro    AG                                      18,611.64         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Camden   Property    Trust                                   18,515.37         0.0%
                             REIT        米国
     Alstom   SA                                       18,448.64         0.0%
                            普通株式        フランス
     BorgWarner     Inc                                     18,402.13         0.0%
                            普通株式         米国
     Monolithic     Power   Systems    Inc                               18,312.16         0.0%
                            普通株式         米国
     Bandai   Namco   Holdings    Inc                                18,298.94         0.0%
                            普通株式         日本
     Sartorius     Stedim   Biotech                                   18,244.80         0.0%
                            普通株式        フランス
     Natwest    Group   PLC                                    18,213.92         0.0%
                            普通株式         英国
     Fairfax    Financial     Holdings    Ltd                              18,202.15         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Aeon  Co Ltd                                       18,133.27         0.0%
                            普通株式         日本
     Smurfit    Kappa   Group   PLC                                 18,130.56         0.0%
                            普通株式       アイルランド
     Iron  Mountain    Inc                                    18,130.32         0.0%
                             REIT        米国
     Barratt    Developments      PLC                                 18,086.84         0.0%
                            普通株式         英国
     Brown   & Brown   Inc                                    18,068.30         0.0%
                            普通株式         米国
     Sonic   Healthcare     Ltd                                   18,027.28         0.0%
                            普通株式       オーストラリア
     Hilton   Worldwide     Holdings    Inc                               17,961.12         0.0%
                            普通株式         米国
     Pentair    PLC                                       17,952.19         0.0%
                            普通株式         米国
     PTC  Inc                                         17,947.42         0.0%
                            普通株式         米国
     Groupe   Bruxelles     Lambert    SA                               17,923.06         0.0%
                            普通株式        ベルギー
                                57/83

                                                          EDINET提出書類
                                           新生インベストメント・マネジメント株式会社(E13591)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     Citrix   Systems    Inc                                    17,901.56         0.0%
                            普通株式         米国
     Koninklijke     KPN  NV                                   17,901.04         0.0%
                            普通株式        オランダ
     Western    Union   Co/The                                    17,889.48         0.0%
                            普通株式         米国
     Telstra    Corp  Ltd                                    17,830.79         0.0%
                            普通株式       オーストラリア
     Booz  Allen   Hamilton    Holding    Corp                              17,777.95         0.0%
                            普通株式         米国
     Constellation      Brands   Inc                                 17,767.47         0.0%
                            普通株式         米国
     CH Robinson    Worldwide     Inc                                17,741.82         0.0%
                            普通株式         米国
     Daito   Trust   Construction      Co Ltd                              17,662.08         0.0%
                            普通株式         日本
     Boliden    AB                                       17,625.57         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     Advance    Auto  Parts   Inc                                  17,624.99         0.0%
                            普通株式         米国
     Bank  Leumi   Le-Israel     BM                                 17,545.25         0.0%
                            普通株式        イスラエル
                                               17,539.80         0.0%
     Edenred                       普通株式        フランス
     Devon   Energy   Corp                                    17,537.91         0.0%
                            普通株式         米国
     Antofagasta     PLC                                     17,508.13         0.0%
                            普通株式         英国
     Alfa  Laval   AB                                     17,416.35         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     CenterPoint     Energy   Inc                                  17,373.70         0.0%
                            普通株式         米国
     Empire   Co Ltd                                      17,360.15         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Rentokil    Initial    PLC                                   17,358.13         0.0%
                            普通株式         英国
     Sumitomo    Electric    Industries     Ltd                             17,300.32         0.0%
                            普通株式         日本
     Lennox   International      Inc                                 17,271.21         0.0%
                            普通株式         米国
     B&M  European    Value   Retail   SA                               17,062.79         0.0%
                            普通株式         英国
     Resona   Holdings    Inc                                   17,061.69         0.0%
                            普通株式         日本
     Atmos   Energy   Corp                                    17,038.40         0.0%
                            普通株式         米国
     L3Harris    Technologies      Inc                                17,033.18         0.0%
                            普通株式         米国
     South32    Ltd                                       17,011.10         0.0%
                            普通株式       オーストラリア
     CF Industries     Holdings    Inc                                17,007.17         0.0%
                            普通株式         米国
     Dollarama     Inc                                      16,979.99         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Hutchison     Port  Holdings    Trust                               16,967.10         0.0%
                            普通株式       シンガポール
     First   Quantum    Minerals    Ltd                                16,949.24         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Boeing   Co/The                                       16,933.85         0.0%
                            普通株式         米国
     Hexagon    AB                                       16,895.14         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     Ageas   SA/NV                                        16,870.60         0.0%
                            普通株式        ベルギー
     Melrose    Industries     PLC                                  16,817.38         0.0%
                            普通株式         英国
     Brambles    Ltd                                      16,810.38         0.0%
                            普通株式       オーストラリア
     Jardine    Matheson    Holdings    Ltd                               16,756.94         0.0%
                            普通株式         香港
     Bio-Rad    Laboratories      Inc                                 16,750.42         0.0%
                            普通株式         米国
     Japan   Post  Holdings    Co Ltd                                16,736.72         0.0%
                            普通株式         日本
     Mitsubishi     Chemical    Holdings    Corp                             16,692.71         0.0%
                            普通株式         日本
     Stora   Enso  Oyj                                     16,646.85         0.0%
                            普通株式       フィンランド
     Universal     Health   Services    Inc                               16,643.42         0.0%
                            普通株式         米国
     Sumitomo    Realty   & Development     Co Ltd                           16,593.54         0.0%
                            普通株式         日本
     GN Store   Nord  AS                                    16,519.25         0.0%
                            普通株式        デンマーク
     Eurofins    Scientific     SE                                 16,470.00         0.0%
                            普通株式        フランス
     Rohm  Co Ltd                                       16,461.30         0.0%
                            普通株式         日本
     Bausch   Health   Cos  Inc                                  16,432.78         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Elanco   Animal   Health   Inc                                 16,410.81         0.0%
                            普通株式         米国
     Henry   Schein   Inc                                    16,381.46         0.0%
                            普通株式         米国
     WSP  Global   Inc                                     16,374.81         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Packaging     Corp  of America                                  16,312.88         0.0%
                            普通株式         米国
     UnipolSai     Assicurazioni      SpA                               16,258.18         0.0%
                            普通株式        イタリア
     Snam  SpA                                        16,244.28         0.0%
                            普通株式        イタリア
     Bunzl   PLC                                        16,192.21         0.0%
                            普通株式         英国
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     Persimmon     PLC                                      16,174.18         0.0%
                            普通株式         英国
     BOC  Hong  Kong  Holdings    Ltd                                16,118.11         0.0%
                            普通株式         香港
     Obic  Co Ltd                                       16,058.51         0.0%
                            普通株式         日本
     Loblaw   Cos  Ltd                                     15,945.89         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Moncler    SpA                                       15,918.24         0.0%
                            普通株式        イタリア
     Santos   Ltd                                       15,886.66         0.0%
                            普通株式       オーストラリア
     Bouygues    SA                                      15,859.80         0.0%
                            普通株式        フランス
     Siemens    Energy   AG                                    15,846.00         0.0%
                            普通株式         ドイツ
                                               15,844.29         0.0%
     Unibail-Rodamco-Westfield                        REIT       フランス
     F5 Networks    Inc                                     15,824.49         0.0%
                            普通株式         米国
     Sensata    Technologies      Holding    PLC                             15,780.41         0.0%
                            普通株式         米国
     VMware   Inc.  Class   A                                  15,765.03         0.0%
                            普通株式         米国
     Suzuki   Motor   Corp                                    15,758.31         0.0%
                            普通株式         日本
     Avast   PLC                                        15,680.63         0.0%
                            普通株式         英国
     Annaly   Capital    Management     Inc                               15,628.64         0.0%
                             REIT        米国
     WP Carey   Inc                                      15,552.83         0.0%
                             REIT        米国
     NTT  Data  Corp                                      15,485.48         0.0%
                            普通株式         日本
     Nordson    Corp                                       15,454.46         0.0%
                            普通株式         米国
     Sompo   Holdings    Inc                                    15,427.72         0.0%
                            普通株式         日本
     UCB  SA                                         15,412.00         0.0%
                            普通株式        ベルギー
     Schindler     Holding    AG                                  15,381.09         0.0%
                            普通株式         スイス
     SKF  AB                                         15,376.47         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     Xero  Ltd                                        15,351.23         0.0%
                            普通株式       オーストラリア
     Nomura   Research    Institute     Ltd                               15,344.12         0.0%
                            普通株式         日本
     Kikkoman    Corp                                      15,298.52         0.0%
                            普通株式         日本
     Datadog    Inc                                       15,176.12         0.0%
                            普通株式         米国
     Kyocera    Corp                                       15,132.08         0.0%
                            普通株式         日本
     Masimo   Corp                                       15,075.81         0.0%
                            普通株式         米国
     Makita   Corp                                       14,941.33         0.0%
                            普通株式         日本
     Nitori   Holdings    Co Ltd                                  14,903.33         0.0%
                            普通株式         日本
     Puma  SE                                        14,824.68         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Mitsubishi     Heavy   Industries     Ltd                              14,806.05         0.0%
                            普通株式         日本
     LEG  Immobilien     SE                                    14,693.90         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Galaxy   Entertainment      Group   Ltd                              14,631.43         0.0%
                            普通株式         香港
     Metro   Inc/CN                                        14,565.70         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Scentre    Group                                       14,385.25         0.0%
                             REIT      オーストラリア
     Campbell    Soup  Co                                    14,359.11         0.0%
                            普通株式         米国
     Wharf   Real  Estate   Investment     Co Ltd                            14,342.65         0.0%
                            普通株式         香港
     Jack  Henry   & Associates     Inc                               14,337.91         0.0%
                            普通株式         米国
     Black   Knight   Inc                                    14,317.96         0.0%
                            普通株式         米国
     Telenor    ASA                                       14,308.56         0.0%
                            普通株式        ノルウェー
     ASX  Ltd                                         14,189.35         0.0%
                            普通株式       オーストラリア
     Nissan   Motor   Co Ltd                                   14,152.31         0.0%
                            普通株式         日本
     Sumitomo    Mitsui   Trust   Holdings    Inc                            14,135.74         0.0%
                            普通株式         日本
     Sumitomo    Metal   Mining   Co Ltd                               14,102.30         0.0%
                            普通株式         日本
     Telia   Co AB                                      14,082.74         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     Siemens    Gamesa   Renewable     Energy   SA                            14,056.70         0.0%
                            普通株式        スペイン
     Subaru   Corp                                       13,867.85         0.0%
                            普通株式         日本
     NRG  Energy   Inc                                     13,598.39         0.0%
                            普通株式         米国
     Electricite     de France   SA                                13,077.48         0.0%
                            普通株式        フランス
     TOTO  Ltd                                        12,927.36         0.0%
                            普通株式         日本
     Discovery     Inc                                      12,426.92         0.0%
                            普通株式         米国
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     Brixmor    Property    Group   Inc                                12,136.87         0.0%
                             REIT        米国
     Jazz  Pharmaceuticals       PLC                                 11,335.11         0.0%
                            普通株式         米国
     Atlas   Copco   AB                                     10,664.72         0.0%
                            普通株式       スウェーデン
     Terna   Rete  Elettrica     Nazionale     SpA                            10,010.29         0.0%
                            普通株式        イタリア
     Publicis    Groupe   SA                                    9,856.38         0.0%
                            普通株式        フランス
     George   Weston   Ltd                                    9,527.15         0.0%
                            普通株式         カナダ
     Porsche    Automobil     Holding    SE Pref                              8,495.26         0.0%
                            優先株式         ドイツ
     AP Moller   - Maersk   A/S                                  8,267.16         0.0%
                            普通株式        デンマーク
     CapitaLand     Integrated     Commercial     Trust                            6,443.82         0.0%
                             REIT      シンガポール
     Heineken    Holding    NV                                   6,029.80         0.0%
                            普通株式        オランダ
     Toppan   Printing    Co Ltd                                  5,663.42         0.0%
                            普通株式         日本
     Henkel   AG & Co KGaA                                    5,458.20         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Solvay   SA                                        5,078.40         0.0%
                            普通株式        ベルギー
     QIAGEN   NV                                        4,255.65         0.0%
                            普通株式         ドイツ
     Chubu   Electric    Power   Co Inc                                4,014.25         0.0%
                            普通株式         日本
     Faurecia    SE                                       1,616.40         0.0%
                            普通株式        フランス
     Faurecia    SE                                       1,209.33         0.0%
                            普通株式        フランス
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    ２【ファンドの現況】

    以下のファンドの現況は2021年                4月30日現在です。
    【オリックス　先進国株式マーケット・プラス・ファンド】

    【純資産額計算書】

    Ⅰ　資産総額                               1,374,347,066       円　

    Ⅱ　負債総額                                 1,228,194     円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               1,373,118,872       円　
    Ⅳ　発行済口数                               1,057,943,050       口　
    Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.2979   円　
    （参考）

    Ｓｈｉｎｓｅｉショートターム・マザー・ファンド

    純資産額計算書

    Ⅰ　資産総額                                  338,944    円　

    Ⅱ　負債総額                                     ― 円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                  338,944    円　
    Ⅳ　発行済口数                                  340,000    口　
    Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   0.9969   円　
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    （１）名義書換
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
        から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
        いものとします。
    （２）受益者に対する特典
        該当事項はありません。
    （３）譲渡制限の内容
     ①　譲渡制限はありません。
     ②　受益権の譲渡
       ・ 受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿に係る振替機関                       等 に振替の申請をするものとします。
       ・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
        び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
        ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
        た他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に                                    社債、株式等の振替に関する法律
        の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
        するものとします。
       ・前述の     振替について、        委託会社は、       当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
                                61/83

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        振替口座簿に係る振替機関              等 と譲受人の振替先口座を開設した振替機関                      等 が異なる場合       など  において、
        委託会社が必要と認めたときまたは                  やむを   得 ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
        期 間を設けることができます。
     ③　受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託                                     会社  および受託      会社  に対抗する
        ことができません         。
    （４）受益証券の再発行
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、                                            受益証券の再発行
        の請求を行なわないものとします。
    （５）受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、                    社債、株式等の振替に関する法律                 に定めるところにしたがい、一
        定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
    （ ６ ）質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関     等 の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、解
        約請求の受付、解約金および償還金の支払い                       など  については、約款         の規定   によるほか、民法その他の法
        令 など  にしたがって取り扱われます               。
    （７）償還金
        償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還日以前に
        おいて一部解約が行われた受益権に係る受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益権
        で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として
        取得申込者とします。）に支払います。
                                62/83













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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

    （１）資本金の額等
        2021年4月末      現在の委託会社の資本金の額：                                 495,000,000円
        委託会社が発行する株式総数：                                          39,600株
        発行済株式総数：                                          9,900株
        最近５年間における資本金の額の増減：                                       該当事項なし
    （２）会社の機構

        当社業務執行の基本方針を決定する機関として取締役会は10名以内の取締役で構成されます。取締役の
        選任は、株主総会において、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主
        が出席し、その議決権の過半数をもってこれを行い、累積投票によらないものとします。
        取締役会はその決議をもって、代表取締役を選定します。また、取締役会はその決議をもって、取締役
        社長１名を選定し、必要に応じて取締役会長、取締役副社長、専務取締役および常務取締役各若干名を
        定めることができます。
        取締役会は、営業の基本方針その他法令もしくは定款の定め、株主総会の決議により付議しなければな
        らない事項を評議し、決定します。監査役は、委託会社の会計監査および業務監査を行います。代表取
        締役は、当会社を代表し、全般の業務執行について指揮監督し、各部責任者は、代表取締役の指揮統括
        のもと、所属員を指揮監督し、部の業務を統括します。
        ＊委託会社の業務運営の組織体系は以下の通りです。

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    （３）投資運用の意思決定機構












        投資政策委員会は、社長、取締役（非常勤取締役を除く）、運用部長、管理部長、投資企画部長、コン
        プライアンス・オフィサーおよび投資政策委員会が選任した者をもって構成し、投資信託の運用に関わ
        る審議事項については投資信託部長および商品サービス部長、投資顧問の運用に関わる審議事項につい
        ては投資顧問部長がこれに加わります。
        運用部は、投資政策委員会で決定された運用の基本方針に基づいた具体的な運用計画を策定し、これに
        基づき投資判断を行います。また、それに付随する経済情勢、市場動向に関する調査、運用リスクおよ
        びポートフォリオの分析等を行います。
        ※上記体制は       2021年4月末      現在のものであり、今後変更となる場合があります。
    ２【事業の内容及び営業の概況】

        「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託の設定を行う
        とともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
        す。また「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業務および第二種金融商品取引業に係る業務を
        行っています。
        2021年4月末日現在          、委託会社の運用する証券投資信託の本数は                       合計164本（追加型投資信託55本、単位
        型投資信託109本）          であり、純資産の総額は             503,402百万円       （百万円未満切捨）です。
    ３【委託会社等の経理状況】

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    （１）　財務諸表の作成方法について
         委託会社である新生インベストメント・マネジメント株式会社（以下「当社」という）の財務諸表
        は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則（昭和38年大蔵省令第59号）」（以下「財務
        諸表等規則」という）第2条の規定により、財務諸表等規則及び「金融商品取引業等に関する内閣府令」
        （平成19年内閣府令第52号）に基づき作成されております。
         なお、財務諸表の金額については、千円未満の端数を切り捨てて記載しております。
    （２）　監査証明について

         当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第20期事業年度（自2020年4月1日　至2021
        年3月31日）の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を受けております。
    財務諸表

    （１）【貸借対照表】

                                第19期                 第20期
              期別
                            （2020年3月31日現在）                 （2021年3月31日現在）
                     注記
           科目                   金額（千円）                 金額（千円）
                     番号
         （資産の部）
     流動資産
      預金                ※2                901,427                 928,035
      前払費用                                 9,182                 9,034
      未収委託者報酬                                294,974                 304,947
      未収運用受託報酬                                 9,404                 7,802
      未収収益                                 4,023                 4,752
      立替金                                15,875                 15,344
       流動資産計                             1,234,888                 1,269,916
     固定資産
      有形固定資産                                24,824                 22,685
       建物               ※1       23,726                 21,927
       器具備品               ※1        1,098                  757
      投資その他の資産                                58,661                 62,976
       差入保証金               ※2       43,052                 42,243
       繰延税金資産                      15,608                 20,733
       固定資産計                               83,485                 85,661
         資産合計                            1,318,374                 1,355,577
                                第19期                 第20期

             期別
                            （2020年3月31日現在）                 （2021年3月31日現在）
                     注記
           科目                   金額（千円）                 金額（千円）
                     番号
         （負債の部）
     流動負債
      未払金                                215,466                 223,924
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       未払手数料               ※2      161,141                 157,310
       その他未払金               ※2       54,325                 66,614
      未払費用                                10,444                 13,284
      未払法人税等                                 6,296                 3,109
      未払消費税等                                 8,783                 5,743
      賞与引当金                                44,496                 48,505
      役員賞与引当金                                 6,591                 6,950
      預り金                                12,054                 12,043
      損失補填引当金                                  －               18,202
         流動負債計                             304,132                 331,764
     固定負債
      資産除去債務                                32,241                 32,910
         固定負債計                             32,241                 32,910
          負債合計                           336,373                 364,674
         （純資産の部）
     株主資本
      資本金                                495,000                 495,000
      利益剰余金
       その他利益剰余金
         繰越利益剰余金                    487,000                 495,903
      利益剰余金合計                                487,000                 495,903
         株主資本合計                             982,000                 990,903
          純資産合計                            982,000                 990,903
        負債・純資産合計                             1,318,374                 1,355,577
    （２）【損益計算書】


                                 第19期                 第20期
                             （自   2019年4月1日              （自   2020年4月1日
              期別
                              至  2020年3月31日）               至  2021年3月31日）
                       注記
            科目                   金額（千円）                 金額（千円）
                       番号
     営業収益
      委託者報酬                       1,419,246                 1,388,709
      運用受託報酬                        46,197                 60,662
                               18,799                 17,514
      その他営業収益
        営業収益計                             1,484,243                 1,466,886
     営業費用
      支払手数料                 ※1       759,224                 701,924
      広告宣伝費                         7,236                 9,016
      公告費                          600                 －
      調査費
       図書費                         335                 317
       調査費                       167,930                 203,286
      委託計算費                        44,682                 59,023
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      営業雑経費
       通信費                         770                1,192
       印刷費                       11,799                 14,949
       協会費                        2,428                 2,276
                               14,318                 12,441
       その他営業雑経費
                                     1,009,326
        営業費用計                                              1,004,429
     一般管理費
      給料
       役員報酬                       28,680                 28,890
       給料・手当                       167,665                 165,433
       賞与                        3,352                  －
       役員賞与                         193                 358
       賞与引当金繰入額                       44,496                 48,325
       役員賞与引当金繰入額                        6,591                 6,950
      退職給付費用                        28,616                 30,572
      交際費                           99                 33
      旅費交通費                         5,051                 2,577
      租税公課                        17,095                 25,978
      不動産賃借料                        43,052                 42,885
      固定資産減価償却費                         2,588                 2,139
      資産除去債務利息費用                          655                 669
                               70,553                 73,132
      諸経費
        一般管理費計                              418,691                 427,945
     営業利益                                  56,225                 34,510
      営業外収益
       受取利息                          2                 1
       為替差益                         －                339
       雑収入                          0                －
                                         2
         営業外収益計                                                341
      営業外費用
       為替差損                         358                 －
       損失補填引当金繰入額                         －               18,202
                                 0                －
       雑損失
         営業外費用計                               358               18,202
     経常利益                                  55,869                 16,649
     税引前当期純利益                                  55,869                 16,649
     法人税、住民税及び事業税                  ※1        23,540                 12,871
     法人税等調整額                         △3,926         19,613        △5,124          7,746
     当期純利益                                  36,256                  8,902
    （３）【株主資本等変動計算書】

    第19期(自     2019年4月1日　至         2020年3月31日）
                                                    (単位：千円）
                               株主資本
                             利益剰余金
                                                    純資産合計
                 資本金      その他利益剰余金                   株主資本合計
                                  利益剰余金合計
                        繰越利益剰余金
     当期首残高             495,000          450,744         450,744         945,744         945,744
     当期変動額
      当期純利益                       36,256         36,256         36,256         36,256
     当期変動額合計                ―        36,256         36,256         36,256         36,256
     当期末残高             495,000          487,000         487,000         982,000         982,000
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    第20期(自     2020年4月1日　至         2021年3月31日）

                                                    (単位：千円）
                               株主資本
                             利益剰余金
                                                    純資産合計
                 資本金      その他利益剰余金                   株主資本合計
                                  利益剰余金合計
                        繰越利益剰余金
     当期首残高             495,000          487,000         487,000         982,000         982,000
     当期変動額
      当期純利益                       8,902         8,902         8,902         8,902
     当期変動額合計                ―         8,902         8,902         8,902         8,902
     当期末残高             495,000          495,903         495,903         990,903         990,903
    〔重要な会計方針〕

           項　　目                           内　　　容
     1.  固定資産の減価償却の方法                有形固定資産

                        定率法によっております。なお、主な耐用年数は以下のとおりで
                       あります。
                         建物       15～38年
                         器具備品        5～20年
                       賞与引当金及び役員賞与引当金

     2.  引当金の計上基準
                        従業員及び役員に対して支給する賞与の支出に充てるため、事業年
                       度末における支給見込額に基づき当事業年度負担額を計上しておりま
                       す。
                       損失補填引当金

                       　将来において発生する可能性のある損失補填に備えるため、損失の
                       見込額を計上しております。
                        外貨建金銭債権債務は、当事業年度末日の直物為替相場により円貨

     3.  外貨建の資産及び負債の
                       に換算し、換算差額は損益として処理しております。
     本邦通貨への換算基準
                       ①  消費税等の会計処理

     4.  その他財務諸表作成のための
                          消費税等の会計処理は、税抜方式によっております。
     基本となる重要な事項
                       ②  連結納税制度の適用

                          親会社である株式会社新生銀行を連結納税親会社として、連結
                        納税制度を適用しております。
                       ③  連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の

                        適用
                          当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」（令和２年法律
                        第８号）において創設されたグループ通算制度への移行及びグ
                        ループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行わ
                        れた項目については、「連結納税制度からグループ通算制度への
                        移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第
                        39号　2020年３月31日）第３項の取扱いにより、「税効果会計に
                        係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第28号　2018
                        年２月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産の額につい
                        て、改正前の税法の規定に基づいております。
    〔未適用の会計基準等〕

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        2021年３月31日までに公表されている主な会計基準の新設または改訂について、適用していないもの

       は以下のとおりであります。
       （収益認識に関する会計基準等）

        ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号                             2020年３月31日         企業会計基準委員会）
        ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号                                       2021年３月26日         企業
         会計基準委員会）
       (1)概要

         「収益認識に関する会計基準」等は、顧客との契約から生じる収益に関する会計処理及び開示に
        ついて定めることを目的として公表されたものであります。これは、IFRS第15号「顧客との契約か
        ら生じる収益」（2018年１月１日適用開始）の基本的な原則を取り入れつつ、これまでわが国で行
        われてきた実務等に配慮すべき項目がある場合には、比較可能性を損なわない範囲で代替的な取扱
        いを追加して、定められたものであります。
       (2)適用予定日

         2022年３月期の期首から適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響

         「収益認識に関する会計基準」等の適用による影響額は、当財務諸表の作成時において評価中で
        あります。
    〔注記事項〕

    （貸借対照表関係）
                第19期                           第20期
            （2020年3月31日現在）                           （2021年3月31日現在）
     ※1.   有形固定資産の減価償却累計額                        ※1.   有形固定資産の減価償却累計額

        建物                 24,650千円          建物                 26,449千円
        器具備品                 11,311千円          器具備品                 11,651千円
     ※2.   関係会社に対する資産及び負債                        ※2.   関係会社に対する資産及び負債

        預金                154,423千円           預金                253,724千円
        差入保証金                 43,052千円          差入保証金                 42,243千円
        未払手数料                 75,928千円          未払手数料                 53,141千円
        その他未払金(注)                 17,816千円          その他未払金                 10,247千円
       （注）当該金額は、連結法人税額の当社の個別帰属

       額であり、連結納税親会社へ支払う金額でありま
       す。
    （損益計算書関係）

                第19期                           第20期
             （自   2019年4月1日                        （自   2020年4月1日
              至  2020年3月31日）                          至  2021年3月31日）
     ※1.   関係会社との取引                        ※1.   関係会社との取引

        支払手数料                348,428千円           支払手数料                232,588千円
        法人税、住民税及び事業税(注)                 17,816千円           法人税、住民税及び事業税(注)                 10,238千円
       （注）当該金額は、連結法人税額のうち、当社の個                           （注）当該金額は、連結法人税額のうち、当社の個

       別帰属額であり、連結納税親会社へ支払う金額であ                           別帰属額であり、連結納税親会社へ支払う金額であ
       ります。                           ります。
    （株主資本等変動計算書関係）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                第19期                           第20期
             （自   2019年4月1日                        （自   2020年4月1日
              至  2020年3月31日）                          至  2021年3月31日）
      発行済株式に関する事項                           発行済株式に関する事項

             当事業            当事業               当事業            当事業
      株式の種類             増加   減少            株式の種類             増加   減少
             年度期首             年度末              年度期首             年度末
      普通株式㈱        9,900     ―   ―    9,900       普通株式㈱        9,900      ―   ―    9,900
    （リース取引関係）

                第19期                           第20期
             （自   2019年4月1日                        （自   2020年4月1日
              至  2020年3月31日）                          至  2021年3月31日）
      該当事項はありません。                           該当事項はありません。

    （金融商品関係）

      第19期（自      2019年4月1日　至          2020年3月31日）
      1．金融商品の状況に対する事項
        （1）金融商品に対する取組方針
           当社は、投資信託委託業務及び投資顧問業務などの金融サービス事業を行っております。これら
          の事業を行うため、親会社である株式会社新生銀行からの出資により資金調達をしております。　
           また、資金運用については、短期的な預金等に限定しております。
        （2）金融商品の内容及びそのリスク並びに金融商品に係るリスク管理体制

           当社が保有する金融資産である預金及び差入保証金は、預入先の金融機関の信用リスクに晒され
          ておりますが、外部格付機関による格付を定期的に確認することで信用リスクを管理しておりま
          す。未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、当社が受託銀行に対して運用指図を行う信託財産よ
          り支弁され、当社は当該信託財産の内容を把握しており、当該信託財産は受託銀行において分別保
          管されているため、信用リスクは僅少であると認識しております。なお、信託財産外より支払われ
          る未収運用受託報酬については、外部格付機関による格付を定期的に確認することで信用リスクを
          管理しております。
           また、金融負債である未払手数料及びその他未払金は、1年以内に支払期日が到来するものであ
          り、運転資金の状況を把握することにより流動性リスクを管理しております。
      2．金融商品の時価等に関する事項

        （1）貸借対照表計上額、時価及びその差額
           2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであり
         ます。
                                                    (単位：千円）
                                貸借対照表
                                            時価          差額
                                  計上額
           ①　預金                         901,427          901,427            －
           ②　未収委託者報酬                         294,974          294,974            －
           ③　未収運用受託報酬                          9,404          9,404           －
           ④　差入保証金                         43,052          41,339         △1,713
           資産計                       1,248,858          1,247,145           △1,713
           ①　未払手数料                         161,141          161,141            －
           ②　その他未払金                         54,325          54,325            －
           負債計                         215,466          215,466            －
                                70/83


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        （2）時価の算定方法
           資　産
          ①預金
            保有している満期のない預金については、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価
          額によっております。
          ②未収委託者報酬
            未収委託者報酬については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることか
          ら、当該帳簿価額によっております。
          ③未収運用受託報酬
            未収運用受託報酬については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していること
           から、当該帳簿価額によっております。
          ④差入保証金
            差入保証金については、使用見込期間に基づいて算出した将来キャッシュ・フローを対応するリ
          スクフリー・レートで割り引いた現在価値により算定しております。
           負　債
          ①未払手数料
            未払手数料については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当
          該帳簿価額によっております。
          ②その他未払金
            その他未払金については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、
          当該帳簿価額によっております。
        （3）金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

           金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された
         価額が含まれております。また、当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、
         異なる前提条件等によった場合には、当該価額が異なる場合もあります。
        （4）金銭債権の決算日後の償還予定額

                                            （単位：千円）
                                 １年以内            5年超
           ①　預金                          901,427              －
           ②　未収委託者報酬                          294,974              －
           ③　未収運用受託報酬                           9,404             －
           ④　差入保証金                            －         43,052
                   合計                1,205,806             43,052
      第20期（自      2020年4月1日　至          2021年3月31日）

      1．金融商品の状況に対する事項
        （1）金融商品に対する取組方針
           当社は、投資信託委託業務及び投資顧問業務などの金融サービス事業を行っております。これら
         の事業を行うため、親会社である株式会社新生銀行からの出資により資金調達をしております。　
           また、資金運用については、短期的な預金等に限定しております。
        （2）金融商品の内容及びそのリスク並びに金融商品に係るリスク管理体制

           当社が保有する金融資産である預金及び差入保証金は、預入先の金融機関の信用リスクに晒され
         ておりますが、外部格付機関による格付を定期的に確認することで信用リスクを管理しておりま
         す。未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、当社が受託銀行に対して運用指図を行う信託財産よ
         り支弁され、当社は当該信託財産の内容を把握しており、当該信託財産は受託銀行において分別保
         管されているため、信用リスクは僅少であると認識しております。なお、信託財産外より支払われ
         る未収運用受託報酬については、外部格付機関による格付を定期的に確認することで信用リスクを
         管理しております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           また、金融負債である未払手数料及びその他未払金は、1年以内に支払期日が到来するものであ
         り、運転資金の状況を把握することにより流動性リスクを管理しております。
      2．金融商品の時価等に関する事項

        （1）貸借対照表計上額、時価及びその差額
           2021年3月31日における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであり
         ます。
                                                    (単位：千円）
                                貸借対照表
                                            時価          差額
                                  計上額
           ①　預金                         928,035          928,035            －
           ②　未収委託者報酬                         304,947          304,947            －
           ③　未収運用受託報酬                          7,802          7,802           －
           ④　差入保証金                         42,243          40,642         △1,600
           資産計                       1,283,027          1,281,427           △1,600
           ①　未払手数料                         157,310          157,310            －
           ②　その他未払金                         66,614          66,614            －
           負債計                         223,924          223,924            －
        （2）時価の算定方法

           資　産
          ①預金
            保有している満期のない預金については、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価
          額によっております。
          ②未収委託者報酬
            未収委託者報酬については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることか
          ら、当該帳簿価額によっております。
          ③未収運用受託報酬
            未収運用受託報酬については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していること
           から、当該帳簿価額によっております。
          ④差入保証金
            差入保証金については、使用見込期間に基づいて算出した将来キャッシュ・フローを対応するリ
          スクフリー・レートで割り引いた現在価値により算定しております。
           負　債
          ①未払手数料
            未払手数料については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当
          該帳簿価額によっております。
          ②その他未払金
            その他未払金については、短期間で決済されるため、時価は帳簿価額と近似していることから、
          当該帳簿価額によっております。
        （3）金融商品の時価等に関する事項についての補足説明

           金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された
         価額が含まれております。また、当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、
         異なる前提条件等によった場合には、当該価額が異なる場合もあります。
        （4）金銭債権の決算日後の償還予定額

                                            （単位：千円）
                                 １年以内            5年超
           ①　預金                          928,035              －
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           ②　未収委託者報酬                          304,947              －
           ③　未収運用受託報酬                           7,802             －
           ④　差入保証金                            －         42,243
                   合計                1,240,784             42,243
    （有価証券関係）

                第19期                           第20期
             （自   2019年4月1日                        （自   2020年4月1日
              至  2020年3月31日）                          至  2021年3月31日）
      該当事項はありません。                           該当事項はありません。

    （デリバティブ取引関係）

                第19期                           第20期
             （自   2019年4月1日                        （自   2020年4月1日
              至  2020年3月31日）                          至  2021年3月31日）
       当社は、デリバティブ取引を行っておりませ                           当社は、デリバティブ取引を行っておりませ

      んので、該当事項はありません。                           んので、該当事項はありません。
    （セグメント情報等）

                第19期                           第20期
             （自   2019年4月1日                        （自   2020年4月1日
              至  2020年3月31日）                          至  2021年3月31日）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     1．セグメント情報                           1．セグメント情報

       当社は資産運用業の単一セグメントであるた                           当社は資産運用業の単一セグメントであるた
      め、記載を省略しております。                           め、記載を省略しております。
     2.  関連情報                          2.  関連情報

      （1）サービスごとの情報                           （1）サービスごとの情報
         資産運用業区分の外部顧客への営業収益                           資産運用業区分の外部顧客への営業収益
        が損益計算書の営業収益の90%を超えるた                           が損益計算書の営業収益の90%を超えるた
        め、記載を省略しております。                           め、記載を省略しております。
      （2）地域ごとの情報                           （2）地域ごとの情報
         ①営業収益                           ①営業収益
           本邦の外部顧客への営業収益に区分し                           本邦の外部顧客への営業収益に区分し
          た金額が損益計算書の営業収益の90%を                           た金額が損益計算書の営業収益の90%を
          超えるため、記載を省略しております。                           超えるため、記載を省略しております。
         ②有形固定資産                           ②有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金                           本邦に所在している有形固定資産の金
          額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                           額が貸借対照表の有形固定資産の金額の
          100%であるため、記載を省略しておりま                           100%であるため、記載を省略しておりま
          す。                           す。
      （3）主要な顧客ごとの情報                           （3）主要な顧客ごとの情報
                        （単位：千円）                           （単位：千円）
                 エマージング・                                  エマージング・
                         アメリカン・
                                             アメリカン・
           新生・UTI      カレンシー・                                  カレンシー・
                                       新生・UTI
                         ドリーム・
                                             ドリーム・
          インドファンド       債券ファンド                                  債券ファンド
                                      インドファンド
                          ファンド
                                              ファンド
                 （毎月分配型）
                                                    （毎月分配型）
      営業収益      283,972       101,757       94,830
                                 営業収益      267,270       103,421       86,103
     （注）
                                （注）
      当社は、投資信託委託会社として、約款に基づ
                                 当社は、投資信託委託会社として、約款に基づ
     き投資信託財産から委託者報酬を得ております。
                                き投資信託財産から委託者報酬を得ております。
     そのため、投資信託からの営業収益については当
                                そのため、投資信託からの営業収益については当
     該投資信託を顧客として開示しております。
                                該投資信託を顧客として開示しております。
    （資産除去債務関係）

                第19期                           第20期
             （自   2019年4月1日                        （自   2020年4月1日
              至  2020年3月31日）                         至  2021年3月31日）
     資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの                           資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの

     1．当該資産除去債務の概要                           1．当該資産除去債務の概要

       当社は、本社事務所の定期建物賃借契約に基づき、                           当社は、本社事務所の定期建物賃借契約に基づき、
      事務所退去時の原状回復義務に関し、資産除去債務を                           事務所退去時の原状回復義務に関し、資産除去債務を
      計上しております。                           計上しております。
     2．当該資産除去債務の金額の算定方法                           2．当該資産除去債務の金額の算定方法

       使用見込期間を24.4年と見積り、割引率は2.056％                           使用見込期間を24.4年と見積り、割引率は2.056％
      を使用して資産除去債務の金額を計算しております。                           を使用して資産除去債務の金額を計算しております。
     3.  当事業年度における当該資産除去債務の総額の増減                          3.  当事業年度における当該資産除去債務の総額の増減

                        (単位：千円)                           (単位：千円)
            有形固定資       時の経過                     有形固定資       時の経過
      期首残高      産の取得に       による      期末残高        期首残高      産の取得に       による      期末残高
            伴う増加額       調整額                    伴う増加額       調整額
       31,585       ―      655      32,241        32,241       ―      669      32,910
    （関連当事者情報）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       第19期（自      2019年4月1日　至          2020年3月31日）
       1．関連当事者との取引
         当社の親会社及び主要株主（会社等に限る。）等
                             議決権等
                                                         期末
                 資本金又は
        会社等の
                       事業の内容            関連当事者
                                         取引の     取引金額
     種類        所在地     出資金                                  科目
                              の所有
                                                         残高
         名称
                       又は職業            との関係
                                         内容     (千円）
                  (百万円）
                                                        (千円）
                            (被所有）割合
                                                    未払
                                        支払手数料      348,428          75,928
                                                   手数料
                             (被所有）
                                   営業取引
        株式会社     東京都
                                        連結法人税額
     親会社             512,204      銀行業
                             直接所有
        新生銀行     中央区                     役員の兼任
                                        のうち連結納            その他
                                              17,816          17,816
                              100％
                                        税親会社への            未払金
                                         支出
      (注)   1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておりません。
         2．取引条件及び取引条件の決定方針等
            一般的取引条件を基に、協議の上決定しております。
       2．親会社に関する注記

        親会社情報
          株式会社新生銀行          （東京証券取引所に上場）
       第20期（自      2020年4月1日　至          2021年3月31日）

       1．関連当事者との取引
         当社の親会社及び主要株主（会社等に限る。）等
                             議決権等
                                                         期末
                 資本金又は
        会社等の
                       事業の内容            関連当事者
                                         取引の     取引金額
     種類        所在地     出資金                                  科目
                              の所有
                                                         残高
         名称
                       又は職業            との関係
                                         内容     (千円）
                  (百万円）
                                                        (千円）
                            (被所有）割合
                                                    未払
                                        支払手数料      232,588          53,141
                                                   手数料
                             (被所有）
                                   営業取引
        株式会社     東京都
                                        連結法人税額
     親会社             512,204      銀行業
                             直接所有
        新生銀行     中央区                     役員の兼任
                                        のうち連結納            その他
                                              10,238          10,238
                              100％
                                        税親会社への            未払金
                                         支出
      (注)   1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておりません。
         2．取引条件及び取引条件の決定方針等
            一般的取引条件を基に、協議の上決定しております。
       2．親会社に関する注記

        親会社情報
          株式会社新生銀行          （東京証券取引所に上場）
    （税効果会計関係）

      1．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                   第19期                第20期

                                (2020年3月31日）                (2021年3月31日）
     ①　繰延税金資産
        税務上の繰越欠損金(注2）                            17,807千円                17,807千円
        未払事業税                             1,458千円                 884千円
        未払事業所税                              261千円                259千円
        賞与引当金等                            15,658千円                17,059千円
        資産除去債務                             9,872千円               10,077千円
                                     3,575千円                7,677千円
        その他
       繰延税金資産小計                             48,633千円                53,765千円
        税務上の繰越欠損金に係る
                                    △17,807千円                △17,807千円
        評価性引当額
        将来減算一時差異等の合計に係る
                                    △10,148千円                △10,353千円
        評価性引当額
       評価性引当額小計(注1）                            △27,955千円                △28,160千円
       繰延税金資産合計                             20,677千円                25,604千円
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     ②　繰延税金負債

        建物（除去費用）                            △5,068千円                △4,734千円
                                       －千円              △137千円
        その他
       繰延税金負債合計                             △5,068千円                △4,871千円
       差引：繰延税金資産の純額                             15,608千円                20,733千円
    (注)   1．評価性引当額が204千円増加しております。この増加の内容は、将来減算一時差異に関する

         評価性引当額を追加的に認識したことに伴うものであります。
       2．税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の繰越期限別の金額

           第19期（2020年3月31日）                                         (単位：千円）
                         1年超      2年超      3年超      4年超
                   1年以内                              5年超       合計
                         2年以内      3年以内      4年以内      5年以内
     税務上の繰越欠損金（a)                 －      －     8,403      9,403       －      －     17,807
                                △ 8,403     △ 9,403                 △ 17,807
     評価性引当額                 －      －                  －      －
     繰延税金資産                 －      －      －      －      －      －      －
      (a)  税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額であります。
           第20期（2021年3月31日）                                         (単位：千円）

                         1年超      2年超      3年超      4年超
                   1年以内                              5年超       合計
                         2年以内      3年以内      4年以内      5年以内
     税務上の繰越欠損金（b)                 －     8,403      9,403       －      －      －     17,807
                          △ 8,403     △ 9,403                       △ 17,807
     評価性引当額                 －                  －      －      －
     繰延税金資産                 －      －      －      －      －      －      －
      ( b ) 税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額であります。
      2．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

                                     第19期               第20期

                                  (2020年3月31日）               (2021年3月31日）
     法定実効税率                                   30.62％               30.62％
                                         0.52％               1.74％
       住民税均等割
                                         3.66％               12.84％
       交際費等永久に損金に算入されない項目
                                         0.36％               1.23％
       評価性引当額の増減
                                       △  0.05％               0.09％
       その他
       税効果会計適用後の法人税等の負担率                                 35.11％               46.53％
    （退職給付関係）

                第19期                            第20期
             （自   2019年4月1日                         （自   2020年4月1日
              至  2020年3月31日）                          至  2021年3月31日）
      親会社との出向者の取扱いに関する協定書に基づ                            親会社との出向者の取扱いに関する協定書に基づ

     いて親会社に支払った金額を退職給付費用として計                            いて親会社に支払った金額を退職給付費用として計
     上しております。                            上しております。
    （1株当たり情報）

                第19期                            第20期
             （自   2019年4月1日                         （自   2020年4月1日
              至  2020年3月31日）                          至  2021年3月31日）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      1株当たり純資産額               99,191円95銭            1株当たり純資産額              100,091円23銭

      1株当たり当期純利益                3,662円23銭            1株当たり当期純利益                 899円27銭
     （注）                            （注）
     1.　なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金                            1.　なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金
      額については、潜在株式が存在しないため、記                            額については、潜在株式が存在しないため、記
      載しておりません。                            載しておりません。
     2.　当期純利益は全て普通株式に帰属するもので                            2.　当期純利益は全て普通株式に帰属するもので
      あります。また、期中平均株式数は議決権総数                            あります。また、期中平均株式数は議決権総数
      と同一であります。                            と同一であります。
    （重要な後発事象）

                              第20期
                           （自   2020年4月1日
                            至  2021年3月31日）
      該当事項はありません。

    ４【利害関係人との取引制限】

     委託会社は、「        金融商品取引法        」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
     禁止されています。
    （１）   自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
        （投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
        がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
    （ ２ ） 運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと（投資者の保護に欠け、もし
        くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
        定めるものを除きます。）。
    （ ３ ） 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
        （委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
        係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下（４）、（５）に
        おいて同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
        該金融商品      取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
        います。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
    （ ４ ） 委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
        用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
    （ ５ ） 上記（３）、（４）に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
        れのあるものとして内閣府令で定める行為。
    ５【その他】

    （１）定款の変更
        委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
    （２）訴訟事件その他の重要事項
        委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

    （１）受託会社
                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                               （ 2021  年3月末    現在）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                            銀行法に基づき銀行業を営
                                            むとともに、金融機関の信
        三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社                            324,279百万円        託業務の兼営等に関する法
                                            律に基づき信託業務を営ん
                                            でいます。
        ＜再信託受託会社の概要＞
         名称　　　　：日本マスタートラスト信託銀行株式会社
         資本金の額　：10,000百万円（                2021  年3月末    現在）
         事業の内容　：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
                 基づき信託業務を営んでいます。
         再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
                 託者（日本マスタートラスト信託銀行株式会社）へ委託するため、原信託財産のすべ
                 てを再信託受託者へ移管することを目的とします。
    （２）販売会社
                                 資本金の額
               名　　称                                 事業の内容
                              （ 2021  年3  月末  現在）
                                            銀行法に基づき銀行業を営
        オリックス銀行株式会社                             45,000百万円
                                            んでいます。
    ２【関係業務の概要】

    （１）受託会社
        ファンドの信託財産に属する有価証券の管理・計算事務などを行ないます。
    （２）販売会社
        日本におけるファンドの募集、解約、                   収益分配金      および償還金の取扱いなどを行ないます。
    ３【資本関係】

    （１）受託会社
        該当事項はありません。
    （２）販売会社
        該当事項はありません。
    第３【その他】

    （１）目論見書の表紙から本文の前までの記載等について
     ①　金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づく目論見書である旨を記載することがあり
        ます。
     ②　目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
        書）」という名称を用いることがあります。
     ③　委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
     ④　詳細な情報の入手方法として、以下の事項を記載することがあります。
       ・委託会社のホームページアドレス、電話番号および受付時間等
       ・請求目論見書の入手方法および投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨
     ⑤　使用開始日を記載することがあります。
     ⑥　届出の効力に関する事項について、次に掲げるいずれかの内容を記載することがあります。
       ・届出をした日および当該届出の効力の発生の有無を確認する方法
       ・届出をした日、届出が効力を生じている旨および効力発生日
     ⑦　次の事項を記載することがあります。
       ・投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨
       ・請求目論見書は         投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行った場合にはその旨
        の記録をしておくべきである旨
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ・「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載
     ⑧　ファンドの形態等を記載することがあります。
     ⑨　委託会社の名称およびロゴマーク、図案等を採用することがあります。
    （２）交付目論見書に最新の運用実績を記載することがあります。
    （３）請求目論見書に当ファンドの投資信託約款の全文を記載します。
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                独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                                                      2021年6月8日

    新生インベストメント・マネジメント株式会社

    　　取　締　役　会　　御　中

                             有限責任監査法人

                             ト　ー　マ　ツ
                                 東　京　事　
                             務　所
                             指定有限責任社員          公認会計

                                            中　島　紀　子　　印
                                       士
                             業務執行社      員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲げら
    れている    新生インベストメント・マネジメント株式会社                     の2020年4月1日から2021年3月31日までの第20期事業年度の財務諸
    表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、新生インベス
    トメント・マネジメント株式会社の2021年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を全ての重
    要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
    当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
    に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人
    は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者及び監査役の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
    することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
    要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
    価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
    場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査役の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
    いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
    る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
    響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
    ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
     案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証
     拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
     に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
     連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
     続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。
     継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起する
     こと、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明す
     ることが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況
     により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
     とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適
     正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査役に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を
    含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
      監査人は、監査役に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の
    独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場
    合はその内容について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上
    (注)　1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお

       ります。
       2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                        独立監査人の監査報告書

                                                      令和3年6月8日

    新生インベストメント・マネジメント株式会社

       取　締　役　会　　御　中
                              有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                                 東　   京　   事　   務　   所
                               指定有限責任社員

                                         公認会計士      百　瀬　　和　政　　　印
                               業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」                                                 に掲げられ
    ているオリックス         先進国株式マーケット・プラス・ファンドの令和2年4月21日から令和3年4月20日までの計算期間の財務
    諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、                                                    オリッ
    クス   先進国株式マーケット・プラス・ファンドの令和3年4月20日                            現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期
    間の損益の状況を、         全て  の重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
    当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
    に関する規定に従って、新生インベストメント・マネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人とし
    てのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判
    断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
    することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
    要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
    価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
    場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
    いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
    る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
    響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
    ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
      案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
      に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
      連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
      続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
      起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
      を 表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
      とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
      適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備
    を含む   監 査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

      新生インベストメント・マネジメント株式会社                      及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法
    の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上
    (注)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお

        ります。
    　　2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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