世界三資産バランスファンド 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 世界三資産バランスファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2021年5月13日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 ＣＥＯ兼代表取締役社長 小池 広靖
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目２番１号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 世界三資産バランスファンド
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 2兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2020年11月11日付をもって提出した有価証券届出書（以下
「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部
分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１ファンドの性格
（３）ファンドの仕組み
＜更新後＞
＜更新後＞
■委託会社の概況(2021年3月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
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・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月１日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月１日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月１日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋1-13-1 5,150,693株 100％
２投資方針
（１）投資方針
＜更新後＞
[1]世界各国の債券、世界各国の株式、世界各国のREITの三資産を実質的な主要投資対象とし、安定したイ
ンカムゲインの確保と中長期的な値上がり益の獲得を目指します。
◆世界の債券、世界の株式、世界のREITにバランスよく分散投資することで、リスク低減を図りながら、中
長期的な資産成長を目指します。
◆安定した利子収入を確保できる世界の債券をベースに、世界の好配当利回り株、高水準の配当収益の
期待できる世界のREITへ概ね7：2：1の割合を目処にバランスよく分散投資します。
[2]世界各国の債券への投資にあたっては、安定した利子収益の確保に加え、中長期的な値上がり益の獲得
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を目指して運用を行なうことを基本とします。
※
◆投資を行なう債券は、世界の主要国の国債等を中心とした信用力の高い債券 に限定します。
※原則としてAAA格、AA格、A格の格付を有する債券に限定します(格付のない場合には委託者が当該格付と同等
の信用度を有すると判断した債券を含みます。)。
◆国別配分・通貨配分については、投資対象国・地域等の経済指標、金融・財政政策などの分析に基づ
いて行ないます。
◆通貨配分については、変更を効率的に行なうため、為替予約取引等を適宜活用します。
◆ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド（NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED）に
「世界債券マザーファンド」の内外の債券(短期金融商品を含みます。)の運用の指図に関する権限の
一部を委託します。
◆ 委託する範囲 ： 内外の公社債(短期金融商品を含みます。)の運用の一部
◆ 委託先名称 ： NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノムラ・アセット・マネジ
メントU.K.リミテッド)
◆ 委託先所在地 ： 英国 ロンドン市
※運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
[3]世界各国の株式への投資にあたっては、安定した配当収益の確保に加え、中長期的な値上がり益の獲得
を目指して積極的な運用を行なうことを基本とします。
◆配当利回りに着目し、企業調査・分析などにより投資銘柄を選別します。
◆マザーファンドにおける株式の組入比率は、高位(フルインベストメント)を基本とします。
◆実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
◆ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド（NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED）に
「世界株式マザーファンド」の株式等の運用の指図に関する権限の一部を委託します。
◆委託する範囲 株式等の運用
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED
◆委託先名称
（ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド）
◆委託先所在地 英国 ロンドン市
[4]世界各国のREITへの投資にあたっては、高水準の配当収益の獲得と中長期的な値上がり益の獲得を目指
して積極的な運用を行なうことを基本とします。
◆各銘柄ごとの利回り水準、市況動向、流動性等を勘案しながら、収益性・成長性などの調査や割安分
析などにより投資銘柄を選別します。
◆マザーファンドにおけるREITの組入比率は、高位(フルインベストメント)を基本とします。
◆実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
◆シービーアールイー・クラリオン・セキュリティーズ・エルエルシーに「世界REITマザーファンド」
のREITの運用の指図に関する権限を委託します。
◆ 委託する範囲 ： 世界の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)されている
不動産投資信託証券(REIT)および株式の運用
◆ 委託先名称 ： CBRE Clarion Securities, LLC
(シービーアールイー・クラリオン・セキュリティーズ・エルエルシー)
◆ 委託先所在地 ： 米国 ペンシルバニア州 ラドノー
※運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
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■シービーアールイー・クラリオン・セキュリティーズ・エルエルシーについて■
◆シービーアールイー・クラリオン・セキュリティーズ・エルエルシーは、シービーアールイー・グ
ループの不動産証券投資部門を担っています。
◆内外の投資家に対して、グローバルに不動産証券を主要投資対象とした運用サービスを提供していま
す。
◆経験・実績共に豊かなプロフェッショナル集団による安定した組織を構築し、またシービーアール
イー・グループのグローバル・ネットワークを生かした「リソース」を活用することにより、充実し
た運用・調査体制を有しています。
資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
（３）運用体制
＜更新後＞
ファンドの運用体制は以下の通りです。
■債券の運用体制■
■株式の運用体制■
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■REITの運用体制■
※運用体制はマザーファンドを含め記載されております。
当社では、ファンドの運用に関する社内規程として、運用担当者に関する規程並びにスワップ取引、信
用リスク管理、資金の借入、外国為替の予約取引等、信用取引等に関して各々、取扱い基準を設けてお
ります。
＜更新後＞
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ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りです。
≪委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制等≫
当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
け取っております。
運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。
（４）分配方針
＜訂正前＞
毎月の毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。
①分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた配当等収益と売買益 ( 評価益を含みます。 ) 等の
全額とします。
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②収益分配金額は、上記①の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として利子・配当等収益等を
中心に安定分配を行なうことを基本とします。ただし、毎年6月および12月の決算時の収益分配金
額 は、基準価額水準等を勘案し、上記安定分配相当額のほか、上記①の範囲内で委託者が決定する
額を付加して分配を行なう場合があります。
③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
ないます。
※配当等収益とは、利子およびこれ等に類する収益から支払利息を控除した額で、諸経費、監査費
用、当該監査費用に係る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等
に相当する金額を控除した後その残金を受益者に分配することができます。なお、次期以降の分
配金にあてるため、その一部を分配準備積立金として積み立てることができます。
※売買益とは、売買損益に評価損益を加減した利益金額で、諸経費、監査費用、当該監査費用に係
る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等に相当する金額を控除
し、繰越欠損金のあるときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配すること
ができます。なお、次期以降の分配にあてるため、分配準備積立金として積み立てることができ
ます。
※毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
＊委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。 また、将来の分配金の支払いおよびその金額
について示唆、保証するものではありません。
◆ファンドの決算日
原則として 毎月1 5日 (休業日の場合は翌営業日) を決算日とします。
◆分配金のお支払い
分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配
金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益
分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または
記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に、 原則として決算日から起算して5
営業日 までに支払いを開始します 。
なお、時効前の収益分配金にかかる収益分配金交付票は、なおその効力を有するものとし、 その 収益分
配 金 交付票と引 き換えに受益者にお支払いします。「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分
配金は税引き後無手数料で再投資されますが、再投資により増加した受益権は、 振替口座簿に記載または
記録されます。
■ 分配金に関する留意点 ■
● 分配金は、預貯金の利息とは異なりファンドの純資産から支払われますので 、分配金支払い後の純資産はそ
の相当額が減少することとなり、基準価額が下落する要因となります。
● ファンドは、計算期間中に発生した運用収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を超え
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て分配を行なう場合があります。したがって、ファンドの分配金の水準は必ずしも計算期間におけるファン
ドの収益率を示唆するものではありません。
・ 計算期間中に運用収益があった場合においても、当該運用収益を超えて分配を行なった場合、当期決算日
の基準価額は前期決算日の基準価額と比べて下落することになります。
※分配金は、分配方針に基づき、分配対象額から支払われます。
分配対象額とは、①経費控除後の配当等収益②経費控除後の評価益を含む売買益③分配準備積立金④収益調整金です。
● 投資者の個別元本（追加型投資信託を保有する投資者毎の取得元本）の状況によっては、分配金額の一部
または全部が、実質的に元本の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況によ
り、分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
◇普通分配金・・・ 分配金落ち後の基準価額が投資者の個別元本と同額の場合または投資者の個別元本を上
回っている場合には分配金の全額が普通分配金となります。
◇元本払戻金・・・ 分配金落ち後の基準価額が投資者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部分の
（特別分配金） 額が元本払戻金（特別分配金）となります。
※投資者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、分配金発生時にその個別元本から元本払戻金（特別分配金）を
控除した額が、その後の投資者の個別元本となります。
（注）普通分配金に対する課税については、後述の「4 手数料等及び税金 (5)課税上の取扱い」をご覧ください。
※上記はイメージ図であり、実際の分配金額や基準価額について示唆、保証するものではありません。
＜訂正後＞
毎月の毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。
①分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた配当等収益と売買益(評価益を含みます。)等の
全額とします。
②収益分配金額は、上記①の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として利子・配当等収益等を
中心に安定分配を行なうことを基本とします。ただし、毎年6月および12月の決算時の収益分配金
額は、基準価額水準等を勘案し、上記安定分配相当額のほか、上記①の範囲内で委託者が決定する
額を付加して分配を行なう場合があります。
③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
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ないます。
※配当等収益とは、利子およびこれ等に類する収益から支払利息を控除した額で、諸経費、監査費
用、当該監査費用に係る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等
に相当する金額を控除した後その残金を受益者に分配することができます。なお、次期以降の分
配金にあてるため、その一部を分配準備積立金として積み立てることができます。
※売買益とは、売買損益に評価損益を加減した利益金額で、諸経費、監査費用、当該監査費用に係
る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等に相当する金額を控除
し、繰越欠損金のあるときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配すること
ができます。なお、次期以降の分配にあてるため、分配準備積立金として積み立てることができ
ます。
※毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
＊委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金額
について示唆、保証するものではありません。
◆ファンドの決算日
原則として 毎月15日 (休業日の場合は翌営業日)を決算日とします。
◆分配金のお支払い
分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配
金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益
分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または
記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に、原則として決算日から起算して5
営業日までに支払いを開始します。
なお、時効前の収益分配金にかかる収益分配金交付票は、なおその効力を有するものとし、その収益分
配金交付票と引き換えに受益者にお支払いします。「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分
配金は税引き後無手数料で再投資されますが、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または
記録されます。
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（５）投資制限
＜訂正前＞
①株式への投資割合(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
株式への直接投資は行ないません。
②外貨建資産への投資割合(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
外貨建資産への直接投資は行ないません。
③デリバティブの使用(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
デリバティブの直接利用は行ないません。
④マザーファンドへの投資割合(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
各マザーファンド受益証券への投資割合には制限を設けません。
⑤公社債の借入れ(約款第24条)
(ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができます。
なお、当該公社債の借入れを行なうにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提供の指図
を行なうものとします。
(ⅱ)上記(ⅰ)の指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内としま
す。
(ⅲ)信託財産の一部解約等の事由により、上記(ⅱ)の借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純
資産総額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当する借入れた公
社債の一部を返還するための指図をするものとします。
(ⅳ)上記(ⅰ)の借入れにかかる品貸料は信託財産中から支弁します。
⑥外国為替予約取引の指図および範囲(約款第25条)
(ⅰ)委託者は、各マザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち信託財産に属するとみなした額
(信託財産に属する各マザーファンドの時価総額に、各マザーファンドの信託財産純資産総額に占め
る外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額の合計額をいいます。)について、当該外貨建資産の
為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指図することができます。
(ⅱ)委託者は、外国為替の売買の予約取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めた
ときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
⑦資金の借入れ(約款第33条)
(ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支払資金
の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。)を目的とし
て、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ(コール市場を
通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運
用は行なわないものとします。
(ⅱ)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財
産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信
託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日か
ら信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間
とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証券等の償還金
の合計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行なう日における信託財産の純
資産総額の10％を超えないこととします。
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(ⅲ)収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業日
までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
(ⅳ)借入金の利息は信託財産中より支弁します。
⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれ
ぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該
比率以内となるよう調整を行なうこととします。(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
(参考)各マザーファンドの概要
「世界債券マザーファンド」
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、安定した利子収益の確保に加え、中長期的な値上がり益の獲得を目指して運
用を行なうことを基本とします。
2.運用方法
(1)投資対象
世界各国の債券を主要投資対象とします。
(2)投資態度
※
①投資を行なう債券は、世界の主要国の国債等を中心とした信用力の高い債券 に限定しま
す。
※原則としてAAA格、AA格、A格の格付けを有する債券に限定します(格付けのない場合には委託者が当
該格付けと同等の信用度を有すると判断した債券を含みます。)。
②国別配分・通貨配分については、投資対象国・地域等の経済指標、金融・財政政策などの分
析に基づいて行ないます。
③通貨配分については、変更を効率的に行なうため、為替予約取引等を適宜活用します。
④NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K. リミテッ
ド)に当ファンドの内外の債券(短期金融商品を含みます。)の運用の指図に関する権限の一
部を委託します。
⑤資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3)投資制限
①外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
②有価証券先物取引等は約款第16条の範囲で行ないます。
③スワップ取引は約款第17条の範囲で行ないます。
④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
⑤株式への直接投資は行ないません。株式への投資は転換社債の転換および新株予約権(転換
※
社債型新株予約権付社債 の新株予約権に限ります。)の行使に限るものとし、投資割合は信
託財産の純資産総額の5％以内とします。
※転換社債型新株予約権付社債とは、新株予約権付社債のうち会社法第236 条第1 項第3 号の財産が
当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し
得ないことをあらかじめ明確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および
第8号の定めがある新株予約権付社債を含みます。）をいいます。
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⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資
産総額の10％以内とします。
⑦投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資
産総額を超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいい
ます。）の利用は行ないません。
⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エ
クスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比
率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることと
なった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
「世界株式マザーファンド」
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、安定した配当収益の確保に加え、中長期的な値上がり益の獲得を目指して積
極的な運用を行なうことを基本とします。
2.運用方法
(1)投資対象
世界各国の株式を主要投資対象とします。
(2)投資態度
①株式への投資にあたっては、配当利回りに着目し、企業調査・分析などにより投資銘柄を選
別します。
②株式の組入比率は、高位(フルインベストメント)を基本とします。
③外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
④ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド（NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED） およびノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インク（NOMURA ASSET MANAGEMENT
U.S.A. INC.） に当ファンドの株式等の運用の指図に関する権限の一部を委託します。
⑤資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3)投資制限
①株式への投資割合には制限を設けません。
②外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信託財産の純資産総
額の20％以内とします。
④有価証券先物取引等は約款第17条の範囲で行ないます。
⑤スワップ取引は約款第18条の範囲で行ないます。
⑥同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とします。
⑦同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の
5％以内とします。
⑧同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資
産総額の10％以内とします。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
⑨投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
⑩一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資
産総額を超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいい
ます。）の利用は行ないません。
⑪一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エ
クスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比
率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることと
なった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
「世界REITマザーファンド」
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、高水準の配当収益の獲得と中長期的な値上がり益の獲得を目指して積極的な
運用を行なうことを基本とします。
2.運用方法
(1)投資対象
※
世界各国の不動産投資信託証券 (以下「REIT」といいます。)を主要投資対象とします。な
お、株式にも投資する場合があります。
※世界の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)されている不動産投資信託証券(一般
社団法人投資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。)とします。
(2)投資態度
①REITへの投資にあたっては、各銘柄ごとの利回り水準、市況動向、流動性等を勘案しなが
ら、収益性・成長性などの調査や割安分析などにより投資銘柄を選別します。
②REITの組入比率は、高位(フルインベストメント)を基本とします。
③外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
④CBRE Clarion Securities, LLC（シービーアールイー・クラリオン・セキュリティーズ・エ
ルエルシー）に当ファンドのREITおよび株式の運用の指図に関する権限を委託します。
⑤資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
(3)投資制限
①投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財産の純資産総額の
5％以内とします。
②外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③株式への投資割合は信託財産の純資産総額の5％以内とします。なお、株式への投資にあ
たっては、REITが転換したものまたはその性質がREITに類するものに限るものとします。
④デリバティブの直接利用は行ないません。
⑤同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
⑥同一銘柄の投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とします。
⑦一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原
則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合に
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は、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
＜訂正後＞
①株式への投資割合(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
株式への直接投資は行ないません。
②外貨建資産への投資割合(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
外貨建資産への直接投資は行ないません。
③デリバティブの使用(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
デリバティブの直接利用は行ないません。
④マザーファンドへの投資割合(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
各マザーファンド受益証券への投資割合には制限を設けません。
⑤公社債の借入れ(約款第24条)
(ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができます。
なお、当該公社債の借入れを行なうにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提供の指図
を行なうものとします。
(ⅱ)上記(ⅰ)の指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内としま
す。
(ⅲ)信託財産の一部解約等の事由により、上記(ⅱ)の借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純
資産総額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当する借入れた公
社債の一部を返還するための指図をするものとします。
(ⅳ)上記(ⅰ)の借入れにかかる品貸料は信託財産中から支弁します。
⑥外国為替予約取引の指図および範囲(約款第25条)
(ⅰ)委託者は、各マザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち信託財産に属するとみなした額
(信託財産に属する各マザーファンドの時価総額に、各マザーファンドの信託財産純資産総額に占め
る外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額の合計額をいいます。)について、当該外貨建資産の
為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指図することができます。
(ⅱ)委託者は、外国為替の売買の予約取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めた
ときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
⑦資金の借入れ(約款第33条)
(ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支払資金
の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。)を目的とし
て、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ(コール市場を
通じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運
用は行なわないものとします。
(ⅱ)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財
産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信
託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日か
ら信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間
とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証券等の償還金
の合計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行なう日における信託財産の純
資産総額の10％を超えないこととします。
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(ⅲ)収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業日
までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
(ⅳ)借入金の利息は信託財産中より支弁します。
⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれ
ぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該
比率以内となるよう調整を行なうこととします。(運用の基本方針 2.運用方法 (3)投資制限)
(参考)各マザーファンドの概要
「世界債券マザーファンド」
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、安定した利子収益の確保に加え、中長期的な値上がり益の獲得を目指して運
用を行なうことを基本とします。
2.運用方法
(1)投資対象
世界各国の債券を主要投資対象とします。
(2)投資態度
※
①投資を行なう債券は、世界の主要国の国債等を中心とした信用力の高い債券 に限定しま
す。
※原則としてAAA格、AA格、A格の格付けを有する債券に限定します(格付けのない場合には委託者が当
該格付けと同等の信用度を有すると判断した債券を含みます。)。
②国別配分・通貨配分については、投資対象国・地域等の経済指標、金融・財政政策などの分
析に基づいて行ないます。
③通貨配分については、変更を効率的に行なうため、為替予約取引等を適宜活用します。
④NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K. リミテッ
ド)に当ファンドの内外の債券(短期金融商品を含みます。)の運用の指図に関する権限の一
部を委託します。
⑤資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3)投資制限
①外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
②有価証券先物取引等は約款第16条の範囲で行ないます。
③スワップ取引は約款第17条の範囲で行ないます。
④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
⑤株式への直接投資は行ないません。株式への投資は転換社債の転換および新株予約権(転換
※
社債型新株予約権付社債 の新株予約権に限ります。)の行使に限るものとし、投資割合は信
託財産の純資産総額の5％以内とします。
※転換社債型新株予約権付社債とは、新株予約権付社債のうち会社法第236 条第1 項第3 号の財産が
当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し
得ないことをあらかじめ明確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および
第8号の定めがある新株予約権付社債を含みます。）をいいます。
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⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資
産総額の10％以内とします。
⑦投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資
産総額を超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいい
ます。）の利用は行ないません。
⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エ
クスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比
率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることと
なった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
「世界株式マザーファンド」
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、安定した配当収益の確保に加え、中長期的な値上がり益の獲得を目指して積
極的な運用を行なうことを基本とします。
2.運用方法
(1)投資対象
世界各国の株式を主要投資対象とします。
(2)投資態度
①株式への投資にあたっては、配当利回りに着目し、企業調査・分析などにより投資銘柄を選
別します。
②株式の組入比率は、高位(フルインベストメント)を基本とします。
③外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
④ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド（NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED）に当ファンドの株式等の運用の指図に関する権限の一部を委託します。
⑤資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
(3)投資制限
①株式への投資割合には制限を設けません。
②外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信託財産の純資産総
額の20％以内とします。
④有価証券先物取引等は約款第17条の範囲で行ないます。
⑤スワップ取引は約款第18条の範囲で行ないます。
⑥同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とします。
⑦同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の
5％以内とします。
⑧同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資
産総額の10％以内とします。
⑨投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
⑩一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資
産総額を超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいい
ま す。）の利用は行ないません。
⑪一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エ
クスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比
率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることと
なった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
「世界REITマザーファンド」
運 用 の 基 本 方 針
約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。
1.基本方針
この投資信託は、高水準の配当収益の獲得と中長期的な値上がり益の獲得を目指して積極的な
運用を行なうことを基本とします。
2.運用方法
(1)投資対象
※
世界各国の不動産投資信託証券 (以下「REIT」といいます。)を主要投資対象とします。な
お、株式にも投資する場合があります。
※世界の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)されている不動産投資信託証券(一般
社団法人投資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。)とします。
(2)投資態度
①REITへの投資にあたっては、各銘柄ごとの利回り水準、市況動向、流動性等を勘案しなが
ら、収益性・成長性などの調査や割安分析などにより投資銘柄を選別します。
②REITの組入比率は、高位(フルインベストメント)を基本とします。
③外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
④CBRE Clarion Securities, LLC（シービーアールイー・クラリオン・セキュリティーズ・エ
ルエルシー）に当ファンドのREITおよび株式の運用の指図に関する権限を委託します。
⑤資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
(3)投資制限
①投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財産の純資産総額の
5％以内とします。
②外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
③株式への投資割合は信託財産の純資産総額の5％以内とします。なお、株式への投資にあ
たっては、REITが転換したものまたはその性質がREITに類するものに限るものとします。
④デリバティブの直接利用は行ないません。
⑤同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
⑥同一銘柄の投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とします。
⑦一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原
則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合に
は、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
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３投資リスク
＜更新後＞
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４手数料等及び税金
（３）信託報酬等
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＜更新後＞
信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年1.21％(税抜年1.1％)
の率を乗じて得た額とします。
また、信託報酬率の配分については、ファンドの純資産総額の残高に応じて次の通り(税抜)とします。
300億円超
ファンドの 300億円以下 1000億円超
1000億円以下
純資産総額 の部分 の部分
の部分
委託会社 年0.50％ 年0.51％ 年0.52％
販売会社 年0.55％ 年0.55％ 年0.55％
受託会社 年0.05％ 年0.04％ 年0.03％
ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期末または信
託終了のときファンドから支払われます。
「世界債券マザーファンド」の運用の委託先であるノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドが受
ける報酬は、マザーファンドを投資対象とする投資信託の委託会社が受ける報酬から、毎年1月15日および7
月15日（休業日の場合は翌営業日）ならびに信託終了のとき支払われるものとし、その報酬額は、当該マ
ザーファンドの信託財産の平均純資産総額（日々の純資産総額の平均値）に、年0.06%の率を乗じて得た額
とします。
「世界株式マザーファンド」の運用の委託先であるノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドが受
ける報酬は、マザーファンドを投資対象とする投資信託の委託会社が受ける報酬から、毎年1月および7月な
らびに信託終了のとき支払われるものとし、その報酬額は、当該マザーファンドの信託財産の日々の平均純
資産総額に、年0.28%の率を乗じて得た額とします。
「世界REITマザーファンド」の運用の委託先であるシービーアールイー・クラリオン・セキュリティー
ズ・エルエルシーが受ける報酬は、マザーファンドを投資対象とする投資信託の委託会社が受ける報酬か
ら、毎年1月15日および7月15日（休業日の場合は翌営業日）ならびに信託終了のとき支払われるものとし、
その報酬額は、当該マザーファンドの平均純資産総額（日々の純資産総額の平均値）に、以下の率を乗じて
得た額とします。
マザーファンドの平均純資産総額 率
300億円以下の部分 年0.45％
300億円超1,000億円以下の部分 年0.40％
1,000億円超の部分 年0.35％
≪支払先の役務の内容≫
＜委託会社＞ ＜販売会社＞ ＜受託会社＞
ファンドの運用とそれに 購入後の情報提供、運用 ファンドの財産の保管・
伴う調査、受託会社への 報告書等各種書類の送 管理、委託会社からの指
指図、法定書面等の作 付、口座内でのファンド 図の実行等
成、基準価額の算出等 の管理および事務手続き
等
（５）課税上の取扱い
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＜更新後＞
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
＜収益分配金に対する課税＞
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税)
15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴収
が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
（注2）
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場
（注1）
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
株式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収
・譲渡益
分配金
益分配金
・譲渡損
（注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
（注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」の適用対象で
す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当
所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通算は
できません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。詳し
くは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
※
ては、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありませ
ん。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
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■ 換金(解約)時および償還時の課税について ■
[個人の投資家の場合 ]
※
換金（解約）時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※ 換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡益として課
税対象となります。
[法人の投資家の場合]
換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」(受益
者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。
※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があ
ります。
※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2021年3月末現在）が変更になる場合が
あります。
５運用状況
以下は2021年3月31日現在の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
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（１）投資状況
世界三資産バランスファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 13,261,463,208 99.66
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 44,814,070 0.33
合計（純資産総額） 13,306,277,278 100.00
（参考）世界債券マザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
国債証券 日本 1,383,079,100 15.23
アメリカ 3,502,991,491 38.58
メキシコ 286,796,744 3.15
ドイツ 411,949,375 4.53
イタリア 1,096,527,036 12.07
フランス 256,533,462 2.82
スペイン 345,831,641 3.80
ベルギー 96,134,106 1.05
イギリス 608,909,077 6.70
ポーランド 246,215,536 2.71
オーストラリア 276,307,793 3.04
シンガポール 36,149,438 0.39
マレーシア 129,590,632 1.42
イスラエル 230,146,098 2.53
小計 8,907,161,529 98.10
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 172,270,693 1.89
合計（純資産総額） 9,079,432,222 100.00
（参考）世界株式マザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
株式 日本 166,092,780 5.90
アメリカ 1,739,624,846 61.81
カナダ 73,752,229 2.62
ドイツ 84,896,939 3.01
フランス 37,900,219 1.34
オランダ 10,251,417 0.36
スペイン 26,215,282 0.93
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ベルギー 9,454,853 0.33
イギリス 65,576,580 2.33
イギリス 213,133,303 7.57
スイス 163,650,264 5.81
スウェーデン 2,137,008 0.07
デンマーク 8,447,663 0.30
オーストラリア 16,346,673 0.58
香港 35,125,380 1.24
シンガポール 14,076,397 0.50
台湾 26,963,827 0.95
小計 2,693,645,660 95.71
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 120,562,053 4.28
合計（純資産総額） 2,814,207,713 100.00
（参考）世界ＲＥＩＴマザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
投資証券 日本 876,922,600 8.79
アメリカ 6,813,498,842 68.35
カナダ 67,835,672 0.68
ドイツ 80,578,406 0.80
フランス 117,633,721 1.18
オランダ 28,198,888 0.28
ベルギー 64,925,097 0.65
イギリス 474,301,819 4.75
オーストラリア 803,293,898 8.05
香港 204,759,181 2.05
シンガポール 315,871,518 3.16
小計 9,847,819,642 98.79
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 120,229,090 1.20
合計（純資産総額） 9,968,048,732 100.00
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
世界三資産バランスファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1 日本 親投資信託 世界債券マザーファンド 4,892,953,600 1.8543 9,073,003,861 1.8556 9,079,364,700 68.23
受益証券
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
2 日本 親投資信託 世界株式マザーファンド 796,814,303 3.4223 2,726,937,590 3.5318 2,814,188,755 21.14
受益証券
3 日本 親投資信託 世界ＲＥＩＴマザーファンド 399,249,826 3.3383 1,332,815,695 3.4262 1,367,909,753 10.28
受益証券
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 99.66
合 計 99.66
（参考）世界債券マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 9,700,000 11,861.46 1,150,562,532 11,677.30 1,132,699,066 2.5 2023/8/15 12.47
2 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 9,000,000 11,845.97 1,066,137,300 11,756.01 1,058,041,631 2.25 2024/11/15 11.65
3 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 7,200,000 11,887.41 855,893,820 11,849.42 853,158,937 2.75 2024/2/15 9.39
4 イタリア 国債証券 BUONI 2,200,000 18,091.53 398,013,787 18,229.11 401,040,464 6.5 2027/11/1 4.41
POLIENNALI DEL
TES
5 ドイツ 国債証券 BUNDESREPUB. 2,800,000 13,673.41 382,855,484 13,430.79 376,062,271 0 2030/8/15 4.14
DEUTSCHLAND
6 イギリス 国債証券 UK TREASURY 2,300,000 16,055.36 369,273,292 15,346.92 352,979,190 0.875 2029/10/22 3.88
7 イタリア 国債証券 BUONI 2,000,000 15,426.71 308,534,211 15,642.19 312,843,960 3 2029/8/1 3.44
POLIENNALI DEL
TES
8 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 2,500,000 11,513.84 287,846,000 11,290.68 282,267,240 1.125 2025/2/28 3.10
9 ポーラン 国債証券 POLAND 8,000,000 3,080.73 246,458,475 3,077.69 246,215,536 2.75 2029/10/25 2.71
ド
GOVERNMENT BOND
10 スペイン 国債証券 BONOS Y OBLIG 1,000,000 24,329.71 243,297,120 23,944.82 239,448,226 5.15 2044/10/31 2.63
DEL ESTADO
11 イスラエ 国債証券 ISRAEL FIXED 7,000,000 3,415.22 239,065,562 3,287.80 230,146,098 1 2030/3/31 2.53
ル
BOND
12 日本 国債証券 国庫債券 利付 170,000,000 132.09 224,553,000 131.07 222,824,100 2.2 2039/9/20 2.45
（３０年）第３
１回
13 日本 国債証券 国庫債券 利付 200,000,000 100.12 200,246,000 100.09 200,192,000 0.1 2030/12/20 2.20
（１０年）第３
６１回
14 フランス 国債証券 FRANCE (GOVT 1,300,000 14,912.98 193,868,761 14,740.08 191,621,144 1.25 2036/5/25 2.11
OF)
15 イギリス 国債証券 UK TREASURY 800,000 26,590.01 212,720,113 23,797.23 190,377,888 4.75 2038/12/7 2.09
16 イタリア 国債証券 BUONI 1,000,000 18,073.35 180,733,520 18,129.16 181,291,660 7.25 2026/11/1 1.99
POLIENNALI DEL
TES
17 日本 国債証券 国庫債券 利付 150,000,000 118.82 178,239,000 118.14 177,222,000 1.9 2031/6/20 1.95
（２０年）第１
２８回
18 日本 国債証券 国庫債券 利付 180,000,000 98.55 177,391,800 97.44 175,393,800 0.3 2039/9/20 1.93
（２０年）第１
７０回
19 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 25,000,000 602.20 150,551,230 576.21 144,053,535 8 2024/9/5 1.58
DESARR FIX RT
20 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 25,000,000 603.15 150,789,295 570.97 142,743,209 7.5 2027/6/3 1.57
DESARR FIX RT
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
21 日本 国債証券 国庫債券 利付 120,000,000 118.96 142,752,000 117.41 140,895,600 1.7 2032/9/20 1.55
（２０年）第１
４０回
22 イタリア 国債証券 BUONI 1,000,000 12,990.38 129,903,840 12,968.31 129,683,180 0.05 2021/4/15 1.42
POLIENNALI DEL
TES
23 オースト 国債証券 AUSTRALIAN 1,300,000 10,226.01 132,938,145 9,904.00 128,752,030 4.25 2026/4/21 1.41
ラリア
GOVERNMENT
24 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 1,400,000 10,625.50 148,757,066 8,664.78 121,307,015 1.375 2050/8/15 1.33
25 日本 国債証券 国庫債券 利付 120,000,000 100.02 120,031,200 98.86 118,640,400 0.4 2040/3/20 1.30
（２０年）第１
７２回
26 日本 国債証券 国庫債券 利付 110,000,000 100.48 110,535,700 98.76 108,642,600 0.4 2040/6/20 1.19
（２０年）第１
７３回
27 スペイン 国債証券 BONOS Y OBLIG 800,000 13,189.41 105,515,292 13,297.92 106,383,415 0.5 2030/4/30 1.17
DEL ESTADO
28 ベルギー 国債証券 BELGIUM KINGDOM 600,000 17,034.79 102,208,777 16,022.35 96,134,106 1.7 2050/6/22 1.05
29 マレーシ 国債証券 MALAYSIAN 3,500,000 2,761.73 96,660,883 2,734.85 95,720,074 3.48 2023/3/15 1.05
ア
GOVERNMENT
30 オースト 国債証券 AUSTRALIAN 1,400,000 6,962.48 97,474,774 6,686.37 93,609,230 1.75 2051/6/21 1.03
ラリア
GOVERNMENT
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
国債証券 98.10
合 計 98.10
（参考）世界株式マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 業種 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 株式 MICROSOFT CORP ソフト 4,515 23,096.32 104,279,885 25,668.11 115,891,532 4.11
ウェア
2 スイス 株式 ROCHE HOLDING 医薬品 2,288 38,114.36 87,205,665 35,687.18 81,652,273 2.90
(GENUSSCHEINE)
3 スイス 株式 NESTLE SA-REG 食品 5,388 12,112.61 65,262,788 12,442.65 67,041,014 2.38
4 アメリカ 株式 JOHNSON & JOHNSON 医薬品 3,625 16,508.72 59,844,110 18,268.25 66,222,432 2.35
5 アメリカ 株式 CISCO SYSTEMS 通信機器 11,300 5,025.12 56,783,934 5,731.45 64,765,461 2.30
6 アメリカ 株式 PHILIP MORRIS タバコ 6,490 8,256.75 53,586,319 9,891.93 64,198,681 2.28
INTERNATIONAL
7 アメリカ 株式 PEPSICO INC 飲料 3,690 14,993.45 55,325,850 15,780.60 58,230,427 2.06
8 アメリカ 株式 3M CORP コングロ 2,595 17,766.74 46,104,692 21,548.59 55,918,602 1.98
マリット
9 アメリカ 株式 BROADCOM INC 半導体・ 1,080 36,611.79 39,540,740 50,501.47 54,541,591 1.93
半導体製
造装置
10 イギリス 株式 ASTRAZENECA PLC 医薬品 4,757 12,353.91 58,767,573 11,096.04 52,783,885 1.87
11 アメリカ 株式 COCA COLA CO 飲料 8,850 5,150.22 45,579,528 5,884.23 52,075,493 1.85
12 イギリス 株式 UNILEVER PLC パーソナ 7,909 6,088.91 48,157,252 6,168.09 48,783,471 1.73
ル用品
13 アメリカ 株式 ABBVIE INC バイオテ 4,120 10,703.44 44,098,184 11,822.72 48,709,610 1.73
クノロ
ジー
14 アメリカ 株式 INTEL CORP 半導体・ 6,700 6,298.29 42,198,556 7,059.97 47,301,844 1.68
半導体製
造装置
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15 アメリカ 株式 LOCKHEED MARTIN 航空宇 1,140 39,316.17 44,820,435 41,022.48 46,765,631 1.66
宙・防衛
16 アメリカ 株式 VERIZON 各種電気 7,000 6,164.33 43,150,329 6,486.49 45,405,492 1.61
通信サー
COMMUNICATIONS
ビス
17 アメリカ 株式 COMCAST CORP-CL A メディア 7,200 4,887.89 35,192,865 6,086.83 43,825,218 1.55
18 アメリカ 株式 CVS HEALTH CORP ヘルスケ 5,200 7,002.40 36,412,519 8,422.81 43,798,647 1.55
ア・プロ
バイダー/
ヘルスケ
ア・サー
ビス
19 アメリカ 株式 DUPONT DE NEMOURS INC 化学 4,558 6,329.29 28,848,907 8,670.80 39,521,539 1.40
20 アメリカ 株式 UNITED PARCEL 航空貨 2,110 14,430.07 30,447,461 18,670.13 39,393,984 1.39
物・物流
SERVICE-CL B
サービス
21 アメリカ 株式 BRISTOL-MYERS SQUIBB 医薬品 5,450 6,489.82 35,369,520 7,009.05 38,199,323 1.35
CO
22 カナダ 株式 ENBRIDGE INC 石油・ガ 9,100 3,663.05 33,333,840 4,058.94 36,936,419 1.31
ス・消耗
燃料
23 イギリス 株式 BRITISH AMERICAN タバコ 8,212 4,321.80 35,490,702 4,216.77 34,628,124 1.23
TOBACCO PLC
24 イギリス 株式 NATIONAL GRID PLC 総合公益 26,191 1,336.89 35,014,694 1,304.61 34,169,069 1.21
事業
25 アメリカ 株式 AMGEN INC バイオテ 1,145 27,229.21 31,177,456 27,649.82 31,659,047 1.12
クノロ
ジー
26 アメリカ 株式 UNION PAC CORP 陸運・鉄 1,240 19,365.39 24,013,088 24,481.30 30,356,815 1.07
道
27 アメリカ 株式 FIDELITY NATIONAL 情報技術 1,920 15,491.64 29,743,967 15,777.28 30,292,382 1.07
サービス
INFORMATION
28 アメリカ 株式 CITIGROUP 銀行 3,700 5,600.81 20,723,030 8,077.40 29,886,386 1.06
29 アメリカ 株式 S&P GLOBAL INC 資本市場 765 37,253.91 28,499,244 39,056.27 29,878,049 1.06
30 アメリカ 株式 ARES CAPITAL CORP 資本市場 14,100 1,640.99 23,137,977 2,086.88 29,425,057 1.04
種類別及び業種別投資比率
種類 国内／国外 業種 投資比率(％)
株式 国内 建設業 0.09
食料品 0.27
化学 0.34
医薬品 0.65
石油・石炭製品 0.31
機械 0.13
電気機器 1.02
輸送用機器 0.61
陸運業 0.37
情報・通信業 0.56
卸売業 0.91
銀行業 0.34
保険業 0.26
国外 メディア 1.55
石油・ガス・消耗燃料 2.27
化学 4.21
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
容器・包装 0.08
金属・鉱業 0.58
航空宇宙・防衛 2.28
建設関連製品 0.57
建設・土木 0.28
コングロマリット 1.98
機械 0.17
航空貨物・物流サービス 2.39
陸運・鉄道 1.07
自動車部品 0.11
自動車 1.13
家庭用耐久財 0.76
ホテル・レストラン・レジャー 0.65
専門小売り 1.86
食品・生活必需品小売り 0.95
飲料 4.20
食品 2.38
タバコ 3.51
パーソナル用品 1.73
ヘルスケア機器・用品 2.30
ヘルスケア・プロバイダー/ヘルスケア・サービス 2.92
バイオテクノロジー 3.34
医薬品 9.71
銀行 5.08
保険 4.35
情報技術サービス 2.13
ソフトウェア 5.22
通信機器 2.30
コンピュータ・周辺機器 0.25
電子装置・機器・部品 0.41
半導体・半導体製造装置 4.79
各種電気通信サービス 3.02
無線通信サービス 0.60
電力 2.91
総合公益事業 1.63
資本市場 3.34
専門サービス 0.59
合 計 95.71
（参考）世界ＲＥＩＴマザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
1 アメリカ 投資証券 PROLOGIS INC 60,514 10,490.87 634,845,088 11,819.39 715,239,147 7.17
2 アメリカ 投資証券 SIMON PROPERTY GROUP INC 44,552 7,758.55 345,659,222 12,774.82 569,144,088 5.70
3 アメリカ 投資証券 UDR INC 57,600 4,537.36 261,351,997 4,915.52 283,134,182 2.84
4 アメリカ 投資証券 VENTAS INC 45,504 4,449.15 202,454,251 6,058.05 275,665,562 2.76
5 アメリカ 投資証券 DUKE REALTY CORP 58,555 4,105.12 240,375,700 4,702.96 275,381,870 2.76
6 アメリカ 投資証券 CUBESMART 61,516 3,153.02 193,961,227 4,245.72 261,180,234 2.62
7 アメリカ 投資証券 EXTRA SPACE STORAGE INC 17,708 12,421.66 219,962,790 14,724.42 260,740,206 2.61
8 オースト 投資証券 GOODMAN GROUP 156,200 1,501.61 234,552,792 1,521.85 237,713,657 2.38
ラリア
9 アメリカ 投資証券 VEREIT INC 53,033 3,526.11 187,000,377 4,287.79 227,394,807 2.28
10 アメリカ 投資証券 LIFE STORAGE INC 23,714 7,245.96 171,830,921 9,588.59 227,383,897 2.28
11 アメリカ 投資証券 APARTMENT INCOME REIT CO 42,234 4,244.62 179,267,341 4,869.02 205,638,436 2.06
12 香港 投資証券 LINK REIT 198,060 897.26 177,711,791 1,033.82 204,759,181 2.05
13 アメリカ 投資証券 EQUINIX INC 2,675 79,125.54 211,660,831 74,711.53 199,853,360 2.00
14 アメリカ 投資証券 ALEXANDRIA REAL ESTATE EQUIT 10,643 18,122.11 192,873,722 18,407.75 195,913,701 1.96
15 アメリカ 投資証券 CAMDEN PROPERTY TRUST 15,415 10,165.77 156,705,425 12,297.66 189,568,534 1.90
16 アメリカ 投資証券 MID-AMERICA APARTMENT COMM 11,570 13,131.31 151,929,293 16,312.01 188,729,972 1.89
17 アメリカ 投資証券 CROWN CASTLE INTL CORP 9,589 18,277.11 175,259,246 18,930.30 181,522,675 1.82
18 日本 投資証券 ケネディクス・オフィス投資法 221 620,000 137,020,000 787,000 173,927,000 1.74
人 投資証券
19 イギリス 投資証券 LAND SECURITIES GROUP PLC 152,787 1,045.17 159,688,783 1,071.69 163,741,706 1.64
20 アメリカ 投資証券 BRIXMOR PROPERTY GROUP INC 70,295 1,666.38 117,138,574 2,289.48 160,939,193 1.61
21 オースト 投資証券 DEXUS 197,069 773.58 152,448,874 805.63 158,766,275 1.59
ラリア
22 アメリカ 投資証券 MGM GROWTH PROPERTIES LLC-A 41,119 3,181.83 130,833,892 3,593.64 147,767,155 1.48
23 アメリカ 投資証券 STAG INDUSTRIAL INC 38,642 3,333.47 128,812,260 3,755.28 145,111,653 1.45
24 日本 投資証券 オリックス不動産投資法人 投資 736 145,333 106,965,088 192,400 141,606,400 1.42
証券
25 アメリカ 投資証券 PARK HOTELS & RESORTS INC 55,500 2,457.75 136,405,399 2,450.01 135,975,683 1.36
26 アメリカ 投資証券 FOUR CORNERS PROPERTY TRUST 44,700 3,059.97 136,781,066 3,036.77 135,743,856 1.36
27 オースト 投資証券 SHOPPING CENTRES AUSTRALASIA 645,570 182.21 117,634,215 207.52 133,972,301 1.34
ラリア
28 アメリカ 投資証券 APPLE HOSPITALITY REIT INC 79,700 1,345.46 107,233,471 1,654.00 131,824,390 1.32
29 イギリス 投資証券 DERWENT LONDON PLC 26,307 4,574.51 120,341,674 4,974.87 130,874,073 1.31
30 シンガ 投資証券 CAPITALAND INTEGRATED 722,600 173.36 125,274,932 179.34 129,597,298 1.30
ポール
COMMERCIAL TRUST
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
投資証券 98.79
合 計 98.79
②投資不動産物件
世界三資産バランスファンド
該当事項はありません。
（参考）世界債券マザーファンド
該当事項はありません。
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（参考）世界株式マザーファンド
該当事項はありません。
（参考）世界ＲＥＩＴマザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
世界三資産バランスファンド
該当事項はありません。
（参考）世界債券マザーファンド
該当事項はありません。
（参考）世界株式マザーファンド
該当事項はありません。
（参考）世界ＲＥＩＴマザーファンド
該当事項はありません。
（３）運用実績
①純資産の推移
世界三資産バランスファンド
2021年3月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第12特定期間 (2011年 8月15日)
63,264 63,496 0.6803 0.6828
第13特定期間 (2012年 2月15日)
53,348 53,542 0.6879 0.6904
第14特定期間 (2012年 8月15日)
47,096 47,268 0.6838 0.6863
第15特定期間 (2013年 2月15日)
48,547 48,698 0.7987 0.8012
第16特定期間 (2013年 8月15日)
41,557 41,684 0.8153 0.8178
第17特定期間 (2014年 2月17日)
35,072 35,133 0.8613 0.8628
第18特定期間 (2014年 8月15日)
30,609 30,660 0.8941 0.8956
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第19特定期間 (2015年 2月16日)
29,298 29,342 1.0082 1.0097
第20特定期間 (2015年 8月17日)
25,752 25,790 1.0195 1.0210
第21特定期間 (2016年 2月15日)
21,657 21,692 0.9204 0.9219
第22特定期間 (2016年 8月15日)
19,951 19,984 0.8902 0.8917
第23特定期間 (2017年 2月15日)
19,519 19,550 0.9309 0.9324
第24特定期間 (2017年 8月15日)
18,701 18,731 0.9376 0.9391
第25特定期間 (2018年 2月15日)
16,839 16,867 0.9224 0.9239
第26特定期間 (2018年 8月15日)
16,143 16,169 0.9324 0.9339
第27特定期間 (2019年 2月15日)
15,265 15,290 0.9276 0.9291
第28特定期間 (2019年 8月15日)
14,510 14,534 0.9318 0.9333
第29特定期間 (2020年 2月17日)
14,445 14,467 0.9893 0.9908
第30特定期間 (2020年 8月17日)
13,390 13,411 0.9561 0.9576
第31特定期間 (2021年 2月15日)
13,082 13,102 0.9878 0.9893
2020年 3月末日
12,864 ― 0.8996 ―
4月末日
12,901 ― 0.9073 ―
5月末日
13,120 ― 0.9243 ―
6月末日
13,180 ― 0.9316 ―
7月末日
13,208 ― 0.9409 ―
8月末日
13,305 ― 0.9534 ―
9月末日
13,054 ― 0.9427 ―
10月末日 12,685 ― 0.9236 ―
11月末日 13,090 ― 0.9633 ―
12月末日 13,078 ― 0.9734 ―
2021年 1月末日
13,009 ― 0.9782 ―
2月末日
12,954 ― 0.9844 ―
3月末日
13,306 ― 1.0197 ―
②分配の推移
世界三資産バランスファンド
計算期間 1口当たりの分配金
第12特定期間 2011年 2月16日～2011年 8月15日 0.0150円
第13特定期間 2011年 8月16日～2012年 2月15日 0.0150円
第14特定期間 2012年 2月16日～2012年 8月15日 0.0150円
第15特定期間 2012年 8月16日～2013年 2月15日 0.0150円
第16特定期間 2013年 2月16日～2013年 8月15日 0.0150円
第17特定期間 2013年 8月16日～2014年 2月17日 0.0120円
第18特定期間 2014年 2月18日～2014年 8月15日 0.0090円
第19特定期間 2014年 8月16日～2015年 2月16日 0.0090円
第20特定期間 2015年 2月17日～2015年 8月17日 0.0090円
第21特定期間 2015年 8月18日～2016年 2月15日 0.0090円
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第22特定期間 2016年 2月16日～2016年 8月15日 0.0090円
第23特定期間 2016年 8月16日～2017年 2月15日 0.0090円
第24特定期間 2017年 2月16日～2017年 8月15日 0.0090円
第25特定期間 2017年 8月16日～2018年 2月15日 0.0090円
第26特定期間 2018年 2月16日～2018年 8月15日 0.0090円
第27特定期間 2018年 8月16日～2019年 2月15日 0.0090円
第28特定期間 2019年 2月16日～2019年 8月15日 0.0090円
第29特定期間 2019年 8月16日～2020年 2月17日 0.0090円
第30特定期間 2020年 2月18日～2020年 8月17日 0.0090円
第31特定期間 2020年 8月18日～2021年 2月15日 0.0090円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
③収益率の推移
世界三資産バランスファンド
計算期間 収益率
第12特定期間 2011年 2月16日～2011年 8月15日 △2.7％
第13特定期間 2011年 8月16日～2012年 2月15日 3.3％
第14特定期間 2012年 2月16日～2012年 8月15日 1.6％
第15特定期間 2012年 8月16日～2013年 2月15日 19.0％
第16特定期間 2013年 2月16日～2013年 8月15日 4.0％
第17特定期間 2013年 8月16日～2014年 2月17日 7.1％
第18特定期間 2014年 2月18日～2014年 8月15日 4.9％
第19特定期間 2014年 8月16日～2015年 2月16日 13.8％
第20特定期間 2015年 2月17日～2015年 8月17日 2.0％
第21特定期間 2015年 8月18日～2016年 2月15日 △8.8％
第22特定期間 2016年 2月16日～2016年 8月15日 △2.3％
第23特定期間 2016年 8月16日～2017年 2月15日 5.6％
第24特定期間 2017年 2月16日～2017年 8月15日 1.7％
第25特定期間 2017年 8月16日～2018年 2月15日 △0.7％
第26特定期間 2018年 2月16日～2018年 8月15日 2.1％
第27特定期間 2018年 8月16日～2019年 2月15日 0.5％
第28特定期間 2019年 2月16日～2019年 8月15日 1.4％
第29特定期間 2019年 8月16日～2020年 2月17日 7.1％
第30特定期間 2020年 2月18日～2020年 8月17日 △2.4％
第31特定期間 2020年 8月18日～2021年 2月15日 4.3％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
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（４）設定及び解約の実績
世界三資産バランスファンド
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第12特定期間 2011年 2月16日～2011年 8月15日 538,454,390 16,845,138,020 92,994,048,010
第13特定期間 2011年 8月16日～2012年 2月15日 462,768,739 15,903,999,565 77,552,817,184
第14特定期間 2012年 2月16日～2012年 8月15日 412,706,829 9,086,660,407 68,878,863,606
第15特定期間 2012年 8月16日～2013年 2月15日 377,849,719 8,476,671,371 60,780,041,954
第16特定期間 2013年 2月16日～2013年 8月15日 492,382,399 10,301,268,399 50,971,155,954
第17特定期間 2013年 8月16日～2014年 2月17日 249,436,986 10,502,758,947 40,717,833,993
第18特定期間 2014年 2月18日～2014年 8月15日 196,350,251 6,680,928,872 34,233,255,372
第19特定期間 2014年 8月16日～2015年 2月16日 203,505,566 5,377,693,590 29,059,067,348
第20特定期間 2015年 2月17日～2015年 8月17日 219,972,470 4,018,853,718 25,260,186,100
第21特定期間 2015年 8月18日～2016年 2月15日 235,384,365 1,965,077,116 23,530,493,349
第22特定期間 2016年 2月16日～2016年 8月15日 283,945,589 1,402,352,909 22,412,086,029
第23特定期間 2016年 8月16日～2017年 2月15日 694,578,526 2,139,443,487 20,967,221,068
第24特定期間 2017年 2月16日～2017年 8月15日 564,294,558 1,585,251,874 19,946,263,752
第25特定期間 2017年 8月16日～2018年 2月15日 270,203,480 1,959,357,399 18,257,109,833
第26特定期間 2018年 2月16日～2018年 8月15日 165,105,962 1,106,985,181 17,315,230,614
第27特定期間 2018年 8月16日～2019年 2月15日 151,777,839 1,010,167,906 16,456,840,547
第28特定期間 2019年 2月16日～2019年 8月15日 142,693,130 1,026,404,421 15,573,129,256
第29特定期間 2019年 8月16日～2020年 2月17日 96,752,565 1,068,351,208 14,601,530,613
第30特定期間 2020年 2月18日～2020年 8月17日 97,708,890 694,609,327 14,004,630,176
第31特定期間 2020年 8月18日～2021年 2月15日 68,916,006 828,530,039 13,245,016,143
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
≪参考情報≫
＜更新後＞
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第３【ファンドの経理状況】
(１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
は、円単位で表示しております。
(２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。
(３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2020年8月18日から2021年2月15日まで)の財務
諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
１財務諸表
世界三資産バランスファンド
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2020年 8月17日現在) (2021年 2月15日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 49,887,381 60,470,870
親投資信託受益証券 13,342,038,343 13,030,042,659
40,000,000 40,000,000
未収入金
13,431,925,724 13,130,513,529
流動資産合計
13,431,925,724 13,130,513,529
資産合計
負債の部
流動負債
未払収益分配金 21,006,945 19,867,524
未払解約金 6,197,804 14,453,159
未払受託者報酬 659,093 609,116
未払委託者報酬 13,840,901 12,791,416
未払利息 61 16
26,352 24,354
その他未払費用
41,731,156 47,745,585
流動負債合計
41,731,156 47,745,585
負債合計
純資産の部
元本等
元本 14,004,630,176 13,245,016,143
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △614,435,608 △162,248,199
658,968,040 617,886,313
（分配準備積立金）
13,390,194,568 13,082,767,944
元本等合計
13,390,194,568 13,082,767,944
純資産合計
13,431,925,724 13,130,513,529
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
（単位：円）
前期 当期
自 2020年 2月18日 自 2020年 8月18日
至 2020年 8月17日 至 2021年 2月15日
営業収益
△298,917,269 623,004,316
有価証券売買等損益
△298,917,269 623,004,316
営業収益合計
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前期 当期
自 2020年 2月18日 自 2020年 8月18日
至 2020年 8月17日 至 2021年 2月15日
営業費用
支払利息 10,613 8,431
受託者報酬 3,595,849 3,586,282
委託者報酬 75,512,704 75,311,825
143,776 143,389
その他費用
79,262,942 79,049,927
営業費用合計
△378,180,211 543,954,389
営業利益又は営業損失（△）
△378,180,211 543,954,389
経常利益又は経常損失（△）
△378,180,211 543,954,389
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
△7,387,752 △113,228
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △155,581,445 △614,435,608
剰余金増加額又は欠損金減少額 47,278,079 33,177,505
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
47,278,079 33,177,505
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 7,639,108 2,762,352
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
7,639,108 2,762,352
額
127,700,675 122,295,361
分配金
△614,435,608 △162,248,199
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2020年 8月18日から2021年 2月15日までとなっており
ます。
（貸借対照表に関する注記）
前期 当期
2020年 8月17日現在 2021年 2月15日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
14,004,630,176口 13,245,016,143口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 614,435,608円 元本の欠損 162,248,199円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.9561円 1口当たり純資産額 0.9878円
(10,000口当たり純資産額) (9,561円) (10,000口当たり純資産額) (9,878円)
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2020年 2月18日 自 2020年 8月18日
至 2020年 8月17日 至 2021年 2月15日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象である世界債券マザーファンドに 当ファンドの主要投資対象である世界債券マザーファンドに
おいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全部又は一部 おいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全部又は一部
を委託する為に要する費用として、個別契約により当社は運 を委託する為に要する費用として、個別契約により当社は運
用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノム 用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノム
ラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)に対し総額で ラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)に対し総額で
以下の金額を支払っております。なお、信託財産からの直接 以下の金額を支払っております。なお、信託財産からの直接
的な支弁は行っておりません。 的な支弁は行っておりません。
また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 2,741,649円 支払金額 2,709,198円
当ファンドの主要投資対象である世界株式マザーファンドに 当ファンドの主要投資対象である世界株式マザーファンドに
おいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全部又は一部 おいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全部又は一部
を委託する為に要する費用として、個別契約により当社は運 を委託する為に要する費用として、個別契約により当社は運
用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノム 用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノム
ラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)及びNOMURA ラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)及びNOMURA
ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.（ノムラ・アセット・マネジ ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.（ノムラ・アセット・マネジ
メントU.S.A.インク）に対し総額で以下の金額を支払ってお メントU.S.A.インク）に対し総額で以下の金額を支払ってお
ります。なお、信託財産からの直接的な支弁は行っておりま ります。なお、信託財産からの直接的な支弁は行っておりま
せん。 せん。
また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED. NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED.
支払金額 3,311,392円 支払金額 3,450,723円
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC. NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.
支払金額 397,367円 支払金額 306,408円
当ファンドの主要投資対象である世界REITマザーファンドに 当ファンドの主要投資対象である世界REITマザーファンドに
おいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全部又は一部 おいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全部又は一部
を委託する為に要する費用 を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 19,640,029円 支払金額 20,299,637円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2020年 2月18日から2020年 3月16日まで 2020年 8月18日から2020年 9月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 12,766,696円 費用控除後の配当等収益額 A 10,764,751円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 194,610,607円 収益調整金額 C 191,886,636円
分配準備積立金額 D 681,509,342円 分配準備積立金額 D 652,950,771円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 888,886,645円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 855,602,158円
当ファンドの期末残存口数 F 14,409,311,356口 当ファンドの期末残存口数 F 13,882,465,649口
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 616円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 616円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 15円 10,000口当たり分配金額 H 15円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 21,613,967円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 20,823,698円
2020年 3月17日から2020年 4月15日まで 2020年 9月16日から2020年10月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 28,825,120円 費用控除後の配当等収益額 A 16,085,362円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 193,694,573円 収益調整金額 C 191,701,910円
分配準備積立金額 D 665,167,624円 分配準備積立金額 D 639,313,332円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 887,687,317円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 847,100,604円
当ファンドの期末残存口数 F 14,265,921,557口 当ファンドの期末残存口数 F 13,817,807,935口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 622円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 613円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 15円 10,000口当たり分配金額 H 15円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 21,398,882円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 20,726,711円
2020年 4月16日から2020年 5月15日まで 2020年10月16日から2020年11月16日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 10,334,766円 費用控除後の配当等収益額 A 23,985,280円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 193,656,495円 収益調整金額 C 190,215,291円
分配準備積立金額 D 669,093,872円 分配準備積立金額 D 627,970,972円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 873,085,133円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 842,171,543円
当ファンドの期末残存口数 F 14,205,829,199口 当ファンドの期末残存口数 F 13,677,474,484口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 614円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 615円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 15円 10,000口当たり分配金額 H 15円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 21,308,743円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 20,516,211円
2020年 5月16日から2020年 6月15日まで 2020年11月17日から2020年12月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 23,780,375円 費用控除後の配当等収益額 A 21,978,716円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 193,948,487円 収益調整金額 C 188,334,657円
分配準備積立金額 D 654,980,966円 分配準備積立金額 D 623,645,642円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 872,709,828円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 833,959,015円
当ファンドの期末残存口数 F 14,157,182,490口 当ファンドの期末残存口数 F 13,512,740,896口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 616円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 617円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 15円 10,000口当たり分配金額 H 15円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 21,235,773円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 20,269,111円
2020年 6月16日から2020年 7月15日まで 2020年12月16日から2021年 1月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 28,173,020円 費用控除後の配当等収益額 A 24,224,444円
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費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 193,695,242円 収益調整金額 C 187,186,503円
分配準備積立金額 D 653,903,756円 分配準備積立金額 D 619,581,319円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 875,772,018円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 830,992,266円
当ファンドの期末残存口数 F 14,090,910,027口 当ファンドの期末残存口数 F 13,394,737,656口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 621円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 620円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 15円 10,000口当たり分配金額 H 15円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 21,136,365円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 20,092,106円
2020年 7月16日から2020年 8月17日まで 2021年 1月16日から2021年 2月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 23,551,980円 費用控除後の配当等収益額 A 21,492,182円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 193,113,485円 収益調整金額 C 185,803,888円
分配準備積立金額 D 656,423,005円 分配準備積立金額 D 616,261,655円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 873,088,470円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 823,557,725円
当ファンドの期末残存口数 F 14,004,630,176口 当ファンドの期末残存口数 F 13,245,016,143口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 623円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 621円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 15円 10,000口当たり分配金額 H 15円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 21,006,945円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 19,867,524円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2020年 2月18日 自 2020年 8月18日
至 2020年 8月17日 至 2021年 2月15日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー 同左
ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、株価変動リスク、REITの価格変
動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及
び流動性リスクにさらされております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2020年 8月17日現在 2021年 2月15日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2020年 2月18日 自 2020年 8月18日
至 2020年 8月17日 至 2021年 2月15日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2020年 2月18日 自 2020年 8月18日
至 2020年 8月17日 至 2021年 2月15日
期首元本額 14,601,530,613円 期首元本額 14,004,630,176円
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
期中追加設定元本額 97,708,890円 期中追加設定元本額 68,916,006円
期中一部解約元本額 694,609,327円 期中一部解約元本額 828,530,039円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
前期 当期
自 2020年 2月18日 自 2020年 8月18日
種類
至 2020年 8月17日 至 2021年 2月15日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 278,373,412 185,788,410
合計 278,373,412 185,788,410
３ デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
（４）附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2021年2月15日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2021年2月15日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 世界債券マザーファンド 4,868,376,226 8,943,207,127
証券
世界株式マザーファンド 837,794,725 2,697,615,235
世界ＲＥＩＴマザーファンド 440,211,768 1,389,220,297
小計
銘柄数：3 6,146,382,719 13,030,042,659
組入時価比率：99.6% 100.0%
合計 13,030,042,659
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
（参考）
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当ファンドは「世界債券マザーファンド」、「世界株式マザーファンド」および「世界ＲＥＩＴマザーファンド」受益証券
を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券で
す。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
世界債券マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2021年 2月15日現在)
資産の部
流動資産
預金 54,450,761
コール・ローン 194,516,495
国債証券 8,531,174,739
派生商品評価勘定 12,703,684
未収入金 448,430,110
未収利息 51,253,143
11,207,403
前払費用
9,303,736,335
流動資産合計
9,303,736,335
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 11,069,499
未払金 349,502,488
52
未払利息
360,572,039
流動負債合計
360,572,039
負債合計
純資産の部
元本等
元本 4,868,376,226
剰余金
4,074,788,070
期末剰余金又は期末欠損金（△）
8,943,164,296
元本等合計
8,943,164,296
純資産合計
9,303,736,335
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（貸借対照表に関する注記）
2021年 2月15日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.8370円
(10,000口当たり純資産額) (18,370円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2020年 8月18日
至 2021年 2月15日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の外貨エクスポージャーの調整、並びに信託財産に属する外貨建資金の受渡を行う
ことを目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2021年 2月15日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
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２．時価の算定方法
国債証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2021年 2月15日現在
2020年 8月18日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 5,118,780,586円
同期中における追加設定元本額 5,485,464円
同期中における一部解約元本額 255,889,824円
期末元本額 4,868,376,226円
期末元本額の内訳＊
世界三資産バランスファンド 4,868,376,226円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2021年2月15日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2021年2月15日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
国債証券 日本円 国庫債券 利付（１０年）第３４８ 50,000,000 50,546,000
回
国庫債券 利付（１０年）第３４９ 50,000,000 50,549,500
回
国庫債券 利付（３０年）第３１回 330,000,000 432,788,400
国庫債券 利付（３０年）第５６回 30,000,000 31,304,100
国庫債券 利付（２０年）第１２８ 150,000,000 177,721,500
回
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国庫債券 利付（２０年）第１４０ 120,000,000 141,272,400
回
国庫債券 利付（２０年）第１６９ 30,000,000 29,262,300
回
国庫債券 利付（２０年）第１７０ 180,000,000 175,217,400
回
国庫債券 利付（２０年）第１７２ 120,000,000 118,632,000
回
国庫債券 利付（２０年）第１７３ 110,000,000 108,538,100
回
小計
銘柄数：10 1,170,000,000 1,315,831,700
組入時価比率：14.7% 15.4%
米ドル US TREASURY N/B 400,000.00 408,765.60
US TREASURY N/B 9,700,000.00 10,271,390.14
US TREASURY N/B 2,500,000.00 2,579,101.50
US TREASURY N/B 6,900,000.00 7,293,515.28
US TREASURY N/B 1,800,000.00 1,749,656.16
US TREASURY N/B 1,400,000.00 1,201,703.02
US TREASURY N/B 400,000.00 365,843.72
小計
銘柄数：7 23,100,000.00 23,869,975.42
(2,509,211,816)
組入時価比率：28.1% 29.4%
メキシコペソ MEX BONOS DESARR FIX RT 25,000,000.00 27,991,000.00
MEX BONOS DESARR FIX RT 25,000,000.00 28,517,750.00
小計
銘柄数：2 50,000,000.00 56,508,750.00
(297,801,112)
組入時価比率：3.3% 3.5%
ユーロ BELGIUM KINGDOM 600,000.00 781,171.92
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 800,000.00 829,256.00
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 1,000,000.00 1,916,400.00
BUNDESREPUB. DEUTSCHLAND 2,800,000.00 2,936,892.00
BUNDESREPUB. DEUTSCHLAND 300,000.00 293,280.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,000,000.00 999,700.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,500,000.00 1,530,810.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 3,100,000.00 3,185,250.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 600,000.00 643,281.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,000,000.00 1,414,900.00
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BUONI POLIENNALI DEL TES 2,200,000.00 3,132,360.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 900,000.00 1,101,960.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 200,000.00 290,920.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 200,000.00 284,760.00
FRANCE (GOVT OF) 300,000.00 305,941.50
FRANCE GOVERNMENT O.A.T 700,000.00 1,161,573.00
小計
銘柄数：16 17,200,000.00 20,808,455.42
(2,651,829,558)
組入時価比率：29.7% 31.1%
英ポンド UK TREASURY 2,300,000.00 2,382,925.12
UK TREASURY 800,000.00 1,304,668.80
UK TREASURY 300,000.00 453,213.00
小計
銘柄数：3 3,400,000.00 4,140,806.92
(603,936,689)
組入時価比率：6.8% 7.1%
ズロチ POLAND GOVERNMENT BOND 10,000,000.00 11,169,392.00
小計
銘柄数：1 10,000,000.00 11,169,392.00
(316,428,875)
組入時価比率：3.5% 3.7%
豪ドル AUSTRALIAN GOVERNMENT 1,300,000.00 1,553,702.02
AUSTRALIAN GOVERNMENT 600,000.00 659,700.00
AUSTRALIAN GOVERNMENT 2,800,000.00 3,197,040.00
小計
銘柄数：3 4,700,000.00 5,410,442.02
(441,492,068)
組入時価比率：4.9% 5.2%
シンガポールドル SINGAPORE GOVERNMENT 400,000.00 462,002.48
小計
銘柄数：1 400,000.00 462,002.48
(36,664,516)
組入時価比率：0.4% 0.4%
リンギ MALAYSIA GOVERNMENT 1,200,000.00 1,350,152.28
MALAYSIAN GOVERNMENT 3,500,000.00 3,612,793.10
小計
銘柄数：2 4,700,000.00 4,962,945.38
(129,036,579)
組入時価比率：1.4% 1.5%
新シェケル ISRAEL FIXED BOND 7,000,000.00 7,085,788.50
小計
銘柄数：1 7,000,000.00 7,085,788.50
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(228,941,826)
組入時価比率：2.6% 2.7%
合計 8,531,174,739
(7,215,343,039)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2021年 2月15日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引以外の取引
為替予約取引
買建 1,079,052,211 － 1,091,201,000 12,148,789
ユーロ 781,213,850 － 790,128,000 8,914,150
英ポンド 80,223,275 － 80,212,000 △11,275
スウェーデンクローナ 113,049,846 － 115,206,000 2,156,154
ノルウェークローネ 104,565,240 － 105,655,000 1,089,760
売建 1,397,479,396 － 1,407,994,000 △10,514,604
米ドル 209,379,416 － 210,220,000 △840,584
カナダドル 260,404,695 － 260,914,500 △509,805
メキシコペソ 253,008,000 － 252,480,000 528,000
英ポンド 207,531,600 － 211,451,500 △3,919,900
ズロチ 180,574,550 － 184,145,000 △3,570,450
豪ドル 68,186,235 － 69,360,000 △1,173,765
シンガポールドル 15,648,300 － 15,870,000 △221,700
新シェケル 202,746,600 － 203,553,000 △806,400
合計 － － － 1,634,185
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
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・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
世界株式マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2021年 2月15日現在)
資産の部
流動資産
預金 66,888,149
コール・ローン 29,008,446
株式 2,610,265,606
派生商品評価勘定 3,880
未収入金 18,617,018
3,086,881
未収配当金
2,727,869,980
流動資産合計
2,727,869,980
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 64,870
未払金 10,224,201
未払解約金 20,000,000
7
未払利息
30,289,078
流動負債合計
30,289,078
負債合計
純資産の部
元本等
元本 837,794,725
剰余金
1,859,786,177
期末剰余金又は期末欠損金（△）
2,697,580,902
元本等合計
2,697,580,902
純資産合計
2,727,869,980
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
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２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（貸借対照表に関する注記）
2021年 2月15日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 3.2199円
(10,000口当たり純資産額) (32,199円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2020年 8月18日
至 2021年 2月15日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、株価変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
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委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2021年 2月15日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
株式
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2021年 2月15日現在
2020年 8月18日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 964,965,956円
同期中における追加設定元本額 0円
同期中における一部解約元本額 127,171,231円
期末元本額 837,794,725円
期末元本額の内訳＊
世界三資産バランスファンド 837,794,725円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2021年2月15日現在)
評価額
種類 通貨 銘柄 株式数 備考
単価 金額
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株式 日本円 大東建託 200 11,800.00 2,360,000
大和ハウス工業 600 3,337.00 2,002,200
日本たばこ産業 4,800 1,951.00 9,364,800
三菱ケミカルホールディングス 10,500 741.80 7,788,900
ポーラ・オルビスホールディングス 1,000 2,529.00 2,529,000
アステラス製薬 10,800 1,784.50 19,272,600
ＥＮＥＯＳホールディングス 19,900 454.10 9,036,590
小松製作所 1,100 3,262.00 3,588,200
三菱電機 9,900 1,710.00 16,929,000
東京エレクトロン 200 43,560.00 8,712,000
トヨタ自動車 2,000 8,456.00 16,912,000
西日本旅客鉄道 1,800 6,428.00 11,570,400
ＫＤＤＩ 6,000 3,365.00 20,190,000
伊藤忠商事 4,500 3,140.00 14,130,000
三井物産 5,500 2,057.50 11,316,250
三井住友フィナンシャルグループ 2,900 3,688.00 10,695,200
東京海上ホールディングス 2,300 5,560.00 12,788,000
小計
銘柄数：17 179,185,140
組入時価比率：6.6% 6.9%
米ドル CHEVRON CORP 1,470 92.55 136,048.50
ENBRIDGE INC 918 34.57 31,735.26
CORTEVA INC 4,047 44.37 179,565.39
DUPONT DE NEMOURS INC 4,958 71.47 354,348.26
LYONDELLBASELL INDU-CL A 1,880 96.14 180,743.20
NUTRIEN LTD 2,150 56.01 120,421.50
PPG INDUSTRIES 1,410 138.55 195,355.50
WESTROCK CO 1,500 44.24 66,360.00
LOCKHEED MARTIN 1,150 337.73 388,389.50
RAYTHEON TECHNOLOGIES CORP 2,450 72.61 177,894.50
JOHNSON CONTROLS INTERNATIONAL 4,200 53.58 225,036.00
PLC
3M CORP 2,665 178.70 476,235.50
UNITED PARCEL SERVICE-CL B 1,910 163.39 312,074.90
UNION PAC CORP 1,310 213.16 279,239.60
LEAR CORP 170 159.67 27,143.90
GENERAL MOTORS CO 3,800 53.60 203,680.00
RALPH LAUREN CORPORATION 582 110.70 64,427.40
MCDONALD'S CORP 860 213.90 183,954.00
FOOT LOCKER INC 2,406 52.13 125,424.78
HOME DEPOT 790 277.51 219,232.90
TJX COS INC 1,780 68.00 121,040.00
COSTCO WHOLESALE CORPORATION 330 352.75 116,407.50
COCA COLA CO 10,050 50.69 509,434.50
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PEPSICO INC 3,790 133.87 507,367.30
PHILIP MORRIS INTERNATIONAL 6,990 86.12 601,978.80
ABBOTT LABORATORIES 380 128.23 48,727.40
BECTON,DICKINSON 525 256.32 134,568.00
MEDTRONIC PLC 2,460 119.74 294,560.40
AMERISOURCEBERGEN CORP 1,100 105.18 115,698.00
CVS HEALTH CORP 5,500 74.21 408,155.00
UNITEDHEALTH GROUP INC 760 328.24 249,462.40
ABBVIE INC 4,520 104.44 472,068.80
AMGEN INC 1,105 237.21 262,117.05
GILEAD SCIENCES INC 1,900 66.89 127,091.00
BRISTOL-MYERS SQUIBB CO 5,850 59.99 350,941.50
JOHNSON & JOHNSON 3,525 166.58 587,194.50
CITIGROUP 4,200 63.63 267,246.00
JPMORGAN CHASE & CO 1,760 141.25 248,600.00
WELLS FARGO CO 6,850 33.53 229,680.50
AMERICAN INTL GROUP 2,761 41.40 114,305.40
MARSH & MCLENNAN COS 2,090 112.80 235,752.00
TRAVELERS COS INC/THE 735 145.96 107,280.60
FIDELITY NATIONAL INFORMATION 2,020 135.60 273,912.00
MASTERCARD INC 650 341.00 221,650.00
PAYCHEX INC 1,349 89.40 120,600.60
MICROSOFT CORP 4,565 244.99 1,118,379.35
ORACLE CORPORATION 2,000 63.08 126,160.00
CISCO SYSTEMS 13,600 47.29 643,144.00
APPLE INC 540 135.37 73,099.80
TE CONNECTIVITY LTD 635 129.77 82,403.95
BROADCOM INC 1,080 486.32 525,225.60
INTEL CORP 6,900 61.81 426,489.00
MICROCHIP TECHNOLOGY 70 159.55 11,168.50
VERIZON COMMUNICATIONS 10,000 54.20 542,000.00
EVERSOURCE ENERGY 1,790 85.17 152,454.30
EXELON CORPORATION 5,700 42.21 240,597.00
NEXTERA ENERGY INC 1,440 83.13 119,707.20
WEC ENERGY GROUP INC 1,790 83.05 148,659.50
ARES CAPITAL CORP 13,400 17.94 240,396.00
BLACKROCK INC 185 722.98 133,751.30
S&P GLOBAL INC 815 339.45 276,651.75
COMCAST CORP-CL A 7,500 53.23 399,225.00
小計
銘柄数：62 15,932,662.09
(1,674,841,438)
組入時価比率：62.1% 64.1%
カナダドル ENBRIDGE INC 11,100 44.01 488,511.00
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NATIONAL BANK OF CANADA 2,500 72.67 181,675.00
TORONTO DOMINION BANK 4,200 75.42 316,764.00
小計
銘柄数：3 986,950.00
(81,758,938)
組入時価比率：3.0% 3.1%
ユーロ ACS,ACTIVIDADES CONS Y SERV 3,525 25.60 90,240.00
DEUTSCHE POST AG-REG 4,753 43.03 204,521.59
DAIMLER AG-REGISTERED SHARES 1,108 64.66 71,643.28
ANHEUSER-BUSCH INBEV SA/NV 1,122 52.60 59,017.20
UNILEVER PLC 7,909 45.24 357,842.70
ING GROEP NV 13,939 8.34 116,376.71
ALLIANZ SE-REG 1,069 195.54 209,032.26
AXA SA 9,416 19.11 179,996.25
SAP SE 931 108.56 101,069.36
ORANGE SA 12,866 9.74 125,392.03
RED ELECTRICA CORPORACION SA 9,321 14.96 139,488.76
RELX PLC 3,790 21.34 80,878.60
小計
銘柄数：12 1,735,498.74
(221,171,959)
組入時価比率：8.2% 8.5%
英ポンド BP PLC 26,404 2.61 69,125.67
BABCOCK INTL GROUP PLC 2,650 2.38 6,322.90
PERSIMMON PLC 5,443 27.22 148,158.46
BRITISH AMERICAN TOBACCO PLC 8,062 27.14 218,842.99
ASTRAZENECA PLC 4,027 74.71 300,857.17
GLAXOSMITHKLINE PLC 11,989 12.78 153,219.42
PRUDENTIAL PLC 3,990 13.28 52,987.20
BT GROUP PLC 50,981 1.24 63,241.93
VODAFONE GROUP PLC 82,837 1.33 110,935.31
NATIONAL GRID PLC 25,491 8.56 218,304.92
小計
銘柄数：10 1,341,995.97
(195,730,112)
組入時価比率：7.3% 7.5%
スイスフラン NESTLE SA-REG 4,843 100.72 487,786.96
ROCHE HOLDING (GENUSSCHEINE) 2,198 313.20 688,413.60
UBS GROUP AG 10,869 13.70 148,905.30
小計
銘柄数：3 1,325,105.86
(156,163,725)
組入時価比率：5.8% 6.0%
スウェーデンク SKANDINAVISKA ENSKILDA BANKEN AB 3,811 94.44 359,910.84
ローナ
小計
銘柄数：1 359,910.84
(4,556,471)
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組入時価比率：0.2% 0.2%
デンマークク NOVO NORDISK A/S-B 1,024 460.00 471,040.00
ローネ
小計
銘柄数：1 471,040.00
(8,068,915)
組入時価比率：0.3% 0.3%
豪ドル RIO TINTO LTD 1,718 117.35 201,607.30
小計
銘柄数：1 201,607.30
(16,451,155)
組入時価比率：0.6% 0.6%
香港ドル AIA GROUP LTD 6,800 103.50 703,800.00
PING AN INSURANCE GROUP CO-H 8,000 89.80 718,400.00
HKT TRUST AND HKT LTD 91,000 10.52 957,320.00
小計
銘柄数：3 2,379,520.00
(32,266,291)
組入時価比率：1.2% 1.2%
シンガポールド DBS GROUP HLDGS 7,000 26.07 182,490.00
ル
小計
銘柄数：1 182,490.00
(14,482,406)
組入時価比率：0.5% 0.6%
新台湾ドル ASE TECHNOLOGY HOLDING CO LTD 21,123 105.50 2,228,476.50
TAIWAN SEMICONDUCTOR 7,271 632.00 4,595,272.00
小計
銘柄数：2 6,823,748.50
(25,589,056)
組入時価比率：0.9% 1.0%
合計 2,610,265,606
(2,431,080,466)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額（単位:円）であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
(2)株式以外の有価証券(2021年2月15日現在)
該当事項はありません。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2021年 2月15日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 25,743,510 － 25,804,500 △60,990
米ドル 19,906,030 － 19,970,900 △64,870
英ポンド 5,837,480 － 5,833,600 3,880
合計 25,743,510 － 25,804,500 △60,990
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（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
世界ＲＥＩＴマザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2021年 2月15日現在)
資産の部
流動資産
預金 84,382,859
コール・ローン 1,407,529
投資証券 9,236,383,938
未収入金 223,097,553
18,210,992
未収配当金
9,563,482,871
流動資産合計
9,563,482,871
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 158,820
未払金 180,625,482
31,741,000
未払解約金
212,525,302
流動負債合計
212,525,302
負債合計
純資産の部
元本等
元本 2,963,087,462
剰余金
6,387,870,107
期末剰余金又は期末欠損金（△）
9,350,957,569
元本等合計
9,350,957,569
純資産合計
9,563,482,871
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 投資証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
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為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
配当株式
配当株式は原則として、配当株式に伴う源泉税等の費用が確定した段階で、株式の
配当落ち日に計上した数量に相当する券面額又は発行価額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（貸借対照表に関する注記）
2021年 2月15日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 3.1558円
(10,000口当たり純資産額) (31,558円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2020年 8月18日
至 2021年 2月15日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、REITの価格変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされておりま
す。
当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
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委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2021年 2月15日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
投資証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2021年 2月15日現在
2020年 8月18日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 3,384,963,922円
同期中における追加設定元本額 418,055,649円
同期中における一部解約元本額 839,932,109円
期末元本額 2,963,087,462円
期末元本額の内訳＊
世界三資産バランスファンド 440,211,768円
野村世界ＲＥＩＴファンドＡコース（野村ＳＭＡ向け） 298,931,172円
野村世界ＲＥＩＴファンドＢコース（野村ＳＭＡ向け） 273,127,555円
野村世界ＲＥＩＴファンド Ａコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 702,112,362円
野村世界ＲＥＩＴファンド Ｂコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 1,248,704,605円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2021年2月15日現在)
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該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2021年2月15日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
投資証券 日本円 サンケイリアルエステート投資法 847 96,558,000
人 投資証券
ＳＯＳｉＬＡ物流リート投資法人 581 75,762,400
投資証券
日本プロロジスリート投資法人 投 263 89,420,000
資証券
イオンリート投資法人 投資証券 569 82,789,500
ケネディクス商業リート投資法人 482 129,031,400
投資証券
ラサールロジポート投資法人 投資 649 107,669,100
証券
オリックス不動産投資法人 投資証 736 140,281,600
券
ケネディクス・オフィス投資法人 221 153,816,000
投資証券
小計
銘柄数：8 4,348 875,328,000
組入時価比率：9.4% 9.5%
米ドル ACADIA REALTY TRUST 29,400 528,024.00
ALEXANDRIA REAL ESTATE EQUIT 11,107 1,922,177.42
AMERICAN CAMPUS COMMUNITIES 12,325 535,644.50
AMERICAN TOWER CORP 4,254 966,466.26
APARTMENT INCOME REIT CO 47,010 1,992,283.80
APPLE HOSPITALITY REIT INC 52,500 717,150.00
BRANDYWINE REALTY TRUST 60,354 723,644.46
BRIXMOR PROPERTY GROUP INC 60,105 1,161,829.65
CAMDEN PROPERTY TRUST 14,668 1,562,728.72
CORPORATE OFFICE PROPERTIES 14,900 391,572.00
COUSINS PROPERTIES INC 27,000 909,090.00
CROWN CASTLE INTL CORP 10,180 1,674,202.80
CUBESMART 65,306 2,342,526.22
CYRUSONE INC 17,124 1,241,661.24
DUKE REALTY CORP 58,012 2,412,138.96
EQUINIX INC 2,930 2,079,743.30
EXTRA SPACE STORAGE INC 16,711 1,953,181.68
FOUR CORNERS PROPERTY TRUST 34,300 951,139.00
HEALTHCARE TRUST OF AMERICA 45,717 1,325,335.83
HIGHWOODS PROPERTIES INC 20,921 838,095.26
HUDSON PACIFIC PROPERTIES IN 37,094 903,609.84
INVITATION HOMES INC 57,218 1,773,758.00
LIFE STORAGE INC 27,519 2,262,612.18
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MGM GROWTH PROPERTIES LLC-A 27,177 903,091.71
MID-AMERICA APARTMENT COMM 13,470 1,860,745.80
NETSTREIT CORP 24,122 434,678.44
PIEDMONT OFFICE REALTY TRU-A 39,862 689,213.98
PROLOGIS INC 60,181 6,479,688.27
QTS REALTY TRUST INC CL A 19,074 1,214,823.06
RETAIL PROPERTIES OF AME-A 58,480 623,981.60
SIMON PROPERTY GROUP INC 45,294 4,948,822.44
SITE CENTERS CORP 84,000 1,034,880.00
STAG INDUSTRIAL INC 40,127 1,306,535.12
STORE CAPITAL CORP 35,338 1,163,680.34
UDR INC 36,200 1,546,102.00
VENTAS INC 37,408 1,897,333.76
VEREIT INC 66,413 2,510,411.40
VICI PROPERTIES INC 78,820 2,148,633.20
小計
銘柄数：38 1,392,621 59,931,236.24
(6,299,971,553)
組入時価比率：67.4% 68.1%
カナダドル BOARDWALK REAL ESTATE INVEST 8,792 312,995.20
H&R REAL ESTATE INVSTMNT-UTS 42,600 557,208.00
小計
銘柄数：2 51,392 870,203.20
(72,087,633)
組入時価比率：0.8% 0.8%
ユーロ ALSTRIA OFFICE REIT-AG 53,621 729,781.81
GECINA SA 2,429 286,622.00
MERCIALYS 73,393 568,061.82
MONTEA 3,439 340,461.00
NSI NV 6,437 206,627.70
WAREHOUSES DE PAUW SCA 15,412 447,872.72
小計
銘柄数：6 154,731 2,579,427.05
(328,722,183)
組入時価比率：3.5% 3.6%
英ポンド BIG YELLOW GROUP PLC 20,804 232,380.68
DERWENT LONDON PLC 28,004 876,525.20
LAND SECURITIES GROUP PLC 116,378 706,414.46
SAFESTORE HOLDINGS PLC 61,898 480,018.99
SEGRO PLC 71,329 690,464.72
小計
銘柄数：5 298,413 2,985,804.05
(435,479,520)
組入時価比率：4.7% 4.7%
豪ドル DEXUS 197,069 1,718,441.68
GOODMAN GROUP 156,200 2,805,352.00
HOME CONSORTIUM 237,632 1,005,183.36
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INGENIA COMMUNITIES GROUP 230,714 1,241,241.32
SHOPPING CENTRES AUSTRALASIA 645,570 1,555,823.70
VICINITY CENTRES 456,379 700,541.76
小計
銘柄数：6 1,923,564 9,026,583.82
(736,569,239)
組入時価比率：7.9% 8.0%
香港ドル LINK REIT 203,060 13,665,938.00
小計
銘柄数：1 203,060 13,665,938.00
(185,310,119)
組入時価比率：2.0% 2.0%
シンガポールドル CAPITALAND INTEGRATED COMMERCIAL 722,600 1,546,364.00
TRUST
MAPLETREE COMMERCIAL TRUST 426,700 887,536.00
MAPLETREE INDUSTRIAL TRUST 492,200 1,383,082.00
小計
銘柄数：3 1,641,500 3,816,982.00
(302,915,691)
組入時価比率：3.2% 3.3%
合計 9,236,383,938
(8,361,055,938)
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注3)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注4)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2021年 2月15日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 30,776,280 － 30,935,100 △158,820
カナダドル 4,118,600 － 4,141,500 △22,900
ユーロ 5,081,680 － 5,097,600 △15,920
香港ドル 21,576,000 － 21,696,000 △120,000
合計 30,776,280 － 30,935,100 △158,820
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
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2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
２ファンドの現況
純資産額計算書
世界三資産バランスファンド
2021年3月31日現在
Ⅰ 資産総額 13,315,504,283 円
Ⅱ 負債総額 9,227,005 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 13,306,277,278 円
Ⅳ 発行済口数 13,049,427,185 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 1.0197 円
（参考）世界債券マザーファンド
2021年3月31日現在
Ⅰ 資産総額 12,967,010,485 円
Ⅱ 負債総額 3,887,578,263 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 9,079,432,222 円
Ⅳ 発行済口数 4,892,953,600 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 1.8556 円
（参考）世界株式マザーファンド
2021年3月31日現在
Ⅰ 資産総額 2,814,839,931 円
Ⅱ 負債総額 632,218 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 2,814,207,713 円
Ⅳ 発行済口数 796,814,303 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 3.5318 円
（参考）世界ＲＥＩＴマザーファンド
2021年3月31日現在
Ⅰ 資産総額 10,002,212,591 円
Ⅱ 負債総額 34,163,859 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 9,968,048,732 円
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Ⅳ 発行済口数 2,909,321,421 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 3.4262 円
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１委託会社等の概況
＜更新後＞
(1)資本金の額
2021年3月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
の監査等委員会としての意見を決定します。
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(b)投資信託の運用体制
２事業の内容及び営業の概況
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2021年2月26日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 992 36,245,919
単位型株式投資信託 195 823,799
追加型公社債投資信託 14 6,414,778
単位型公社債投資信託 496 1,632,331
合計 1,697 45,116,827
３委託会社等の経理状況
＜更新後＞
１．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
す。
２．財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3
月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)の中間財務諸表に
ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
（１）貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
1,562
現金・預金 2,626
45,493
金銭の信託 41,524
19,900
有価証券 24,399
27
前払費用 106
500
未収入金 522
25,246
未収委託者報酬 23,936
5,933
未収運用受託報酬 4,336
269
その他 71
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貸倒引当金 △15 △14
流動資産計 98,917 97,509
固定資産
有形固定資産 714 645
建物 ※２ 320 295
器具備品 ※２ 393 349
無形固定資産 6,438 5,894
ソフトウェア 6,437 5,893
その他 0 0
投資その他の資産 18,608 16,486
投資有価証券 1,562 1,437
関係会社株式 12,631 10,171
従業員長期貸付金 - 16
長期差入保証金 235 329
長期前払費用 22 19
前払年金費用 2,001 1,545
繰延税金資産 2,694 2,738
その他 168 229
貸倒引当金 - △0
投資損失引当金 △707 -
固定資産計 25,761 23,026
資産合計 124,679 120,536
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 145 157
未払金 16,709 15,279
未払収益分配金 0 0
未払償還金 25 3
未払手数料 7,724 6,948
関係会社未払金 7,422 7,262
その他未払金 1,535 1,063
未払費用 ※１ 11,704 10,290
未払法人税等 1,560 1,564
前受収益 29 26
賞与引当金 3,792 3,985
その他 - 67
流動負債計 33,942 31,371
固定負債
退職給付引当金 3,219 3,311
時効後支払損引当金 558 572
固定負債計 3,777 3,883
負債合計 37,720 35,254
(純資産の部)
株主資本 86,924 85,270
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 56,014 54,360
利益準備金 685 685
その他利益剰余金 55,329 53,675
別途積立金 24,606 24,606
繰越利益剰余金 30,723 29,069
評価・換算差額等 33 10
その他有価証券評価差額金 33 10
純資産合計 86,958 85,281
負債・純資産合計 124,679 120,536
（２）損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 119,196 115,736
運用受託報酬 21,440 17,170
その他営業収益 355 340
営業収益計 140,992 133,247
営業費用
支払手数料 42,675 39,435
広告宣伝費 1,210 1,006
公告費 0 -
調査費 30,082 26,833
調査費 5,998 5,696
委託調査費 24,083 21,136
委託計算費 1,311 1,342
営業雑経費 5,435 5,823
通信費 92 75
印刷費 970 958
協会費 86 92
諸経費 4,286 4,696
営業費用計 80,715 74,440
一般管理費
給料 11,113 11,418
役員報酬 379 109
給料・手当 7,067 7,173
賞与 3,666 4,134
交際費 107 86
旅費交通費 514 391
租税公課 1,048 1,029
不動産賃借料 1,223 1,227
退職給付費用 1,474 1,486
固定資産減価償却費 2,835 2,348
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
諸経費 10,115 10,067
一般管理費計 28,433 28,055
営業利益 31,843 30,751
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日
(自 2019年4月1日
至 2019年3月31日)
至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※１ 6,538 4,936
受取利息 0 0
その他 424 309
営業外収益計 6,964 5,246
営業外費用
支払利息 ※１ 1 -
金銭の信託運用損 489 230
投資事業組合等評価損
- 146
時効後支払損引当金繰入額 43 18
為替差損 34 23
その他 17 23
営業外費用計 585 443
経常利益 38,222 35,555
特別利益
投資有価証券等売却益 20 21
関係会社清算益 ※３ 29 -
株式報酬受入益 85 59
特別利益計 135 81
特別損失
投資有価証券等評価損 938 119
関係会社株式評価損 161 1,591
固定資産除却損 ※２ 310 67
投資損失引当金繰入額 707 -
特別損失計 2,118 1,778
税引前当期純利益 36,239 33,858
法人税、住民税及び事業税 10,196 9,896
法人税等調整額 370 △34
当期純利益 25,672 23,996
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
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資本金 資 本 その他 資 本 利 益 利 益 株 主
繰
準備金 資 本 剰余金 準備金 剰余金 資 本
別 途 越
剰余金 合 計 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,876 55,168 86,078
当期変動額
剰余金の配当 △24,826 △24,826 △24,826
当期純利益 25,672 25,672 25,672
株主資本以外の
項目の当期変動
額（純額）
当期変動額合計 － － － － － － 846 846 846
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 11 11 86,090
当期変動額
剰余金の配当 △24,826
当期純利益 25,672
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 21 21 21
額）
当期変動額合計 21 21 868
当期末残高 33 33 86,958
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
当期変動額
剰余金の配当 △25,650 △25,650 △25,650
当期純利益 23,996 23,996 23,996
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株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － △1,653 △1,653 △1,653
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 33 33 86,958
当期変動額
剰余金の配当 △25,650
当期純利益 23,996
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 △23 △23 △23
額）
当期変動額合計 △23 △23 △1,676
当期末残高 10 10 85,281
[重要な会計方針]
１．有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
２．金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
３．固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 38～50年
附属設備 8～15年
構築物 20年
器具備品 4～15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
よっております。
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４．引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
づく将来の支払見込額を計上しております。
５．消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
６．連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号 2020年3月31
日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
針」（企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日）第44項の定め
を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
税法の規定に基づいております。
［未適用の会計基準等]
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年3月31日）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日）
（1）概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
す。
ステップ1：顧客との契約を識別する。
ステップ2：契約における履行義務を識別する。
ステップ3：取引価格を算定する。
ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
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（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号 2019年7月4日）
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日）
・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号 2019年7月4日）
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日）
（1）概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
ます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」（企業会計基準第24号 2020年3
月31日）
（1）概要
関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
ことを目的とするものです。
（2）適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
・「会計上の見積りの開示に関する会計基準（企業会計基準第31号 2020年3月31日）
（1）概要
当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
情報を開示することを目的とするものです。
（2）適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
※１．関係会社に対する資産及び負債 ※１．関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,434百万円 未払費用 1,296百万円
※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 736百万円 建物 761百万円
器具備品 2,347
器具備品 3,106
合計 3,109
合計 3,842
◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月１日 (自 2019年4月１日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
※１．関係会社に係る注記
※１．関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。
は、次のとおりであります。
受取配当金 6,531百万円
受取配当金 4,931百万円
支払利息 1
※２．固定資産除却損 ※２．固定資産除却損
器具備品 3百万円 器具備品 7百万円
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
307 59
ア ア
合計 310 合計 67
※３．関係会社清算益
関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
清算配当です。
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,826百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,820円
基準日 2018年3月31日
効力発生日 2018年6月25日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度（自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 1,562 1,562 -
(2)金銭の信託 45,493 45,493 -
(3)未収委託者報酬 25,246 25,246 -
(4)未収運用受託報酬 5,933 5,933 -
(5)有価証券及び投資有価証券 19,900 19,900 -
その他有価証券 19,900 19,900 -
資産計 98,136 98,136 -
(6)未払金 16,709 16,709 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 25 25 -
未払手数料 7,724 7,724 -
関係会社未払金 7,422 7,422 -
その他未払金 1,535 1,535 -
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(7)未払費用 11,704 11,704 -
(8)未払法人税等 1,560 1,560 -
負債計 29,974 29,974 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
す。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
行っております。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 1,562 - - -
金銭の信託 45,493 - - -
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未収委託者報酬 25,246 - - -
未収運用受託報酬 5,933 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 19,900 - - -
合計 98,136 - - -
当事業年度（自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
２. 金融商品の時価等に関する事項
2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,626 2,626 -
(2)金銭の信託 41,524 41,524 -
(3)未収委託者報酬 23,936 23,936 -
(4)未収運用受託報酬 4,336 4,336 -
(5)有価証券及び投資有価証券 24,399 24,399 -
その他有価証券 24,399 24,399 -
資産計 96,823 96,823 -
(6)未払金 15,279 15,279 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 3 3 -
未払手数料 6,948 6,948 -
関係会社未払金 7,262 7,262 -
その他未払金 1,063 1,063 -
(7)未払費用 10,290 10,290 -
(8)未払法人税等 1,564 1,564 -
負債計 27,134 27,134 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
価証券関係」注記を参照ください。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
ます。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,626 - - -
金銭の信託 41,524 - - -
未収委託者報酬 23,936 - - -
未収運用受託報酬 4,336 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 24,399 - - -
合計 96,823 - - -
◇ 有価証券関係
前事業年度 （自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
１．売買目的有価証券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2019年3月31日)
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 19,900 19,900 -
小計 19,900 19,900 -
合計 19,900 19,900 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
該当事項はありません。
当事業年度 （自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１．売買目的有価証券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2020年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 4,400 4,400 -
コマーシャル･ペー
19,999 19,999
パー
小計 24,399 24,399 -
合計 24,399 24,399 -
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2019年4月1日 至 2020年3月31日）
該当事項はありません。
◇ 退職給付関係
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 21,398 百万円
勤務費用 951
利息費用 179
数理計算上の差異の発生額 1,672
退職給付の支払額 △737
過去勤務費用の発生額 71
その他 15
退職給付債務の期末残高 23,551
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,373 百万円
期待運用収益 434
数理計算上の差異の発生額 △241
事業主からの拠出額 483
退職給付の支払額 △579
年金資産の期末残高 17,469
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,181 百万円
年金資産 △17,469
2,712
非積立型制度の退職給付債務 3,369
未積立退職給付債務 6,082
未認識数理計算上の差異 △5,084
未認識過去勤務費用 220
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
退職給付引当金 3,219
前払年金費用 △2,001
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 951 百万円
利息費用 179
期待運用収益 △434
数理計算上の差異の費用処理額 598
過去勤務費用の費用処理額 △38
確定給付制度に係る退職給付費用 1,255
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 47%
株式 41%
生保一般勘定 12%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.7%
退職一時金制度の割引率 0.4%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,551 百万円
勤務費用 1,034
利息費用 154
数理計算上の差異の発生額 △138
退職給付の支払額 △858
その他 17
退職給付債務の期末残高 23,761
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,469 百万円
期待運用収益 436
数理計算上の差異の発生額 △393
事業主からの拠出額 566
退職給付の支払額 △666
年金資産の期末残高 17,413
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,462 百万円
年金資産 △17,413
3,048
非積立型制度の退職給付債務 3,299
未積立退職給付債務 6,347
未認識数理計算上の差異 △4,764
未認識過去勤務費用 185
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
退職給付引当金 3,311
前払年金費用 △1,545
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,034 百万円
利息費用 154
期待運用収益 △436
数理計算上の差異の費用処理額 572
過去勤務費用の費用処理額 △35
確定給付制度に係る退職給付費用 1,289
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 57%
株式 24%
生保一般勘定 12%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.6%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
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１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,175 賞与引当金 1,235
退職給付引当金 998 退職給付引当金 1,026
関係会社株式評価減 51 関係会社株式評価減 762
投資有価証券評価減 708 投資有価証券評価減 462
未払事業税 288 未払事業税 285
時効後支払損引当金 172 時効後支払損引当金 177
減価償却超過額 171 減価償却超過額 171
ゴルフ会員権評価減 192 ゴルフ会員権評価減 167
関係会社株式売却損 148 関係会社株式売却損 148
未払社会保険料 82 未払社会保険料 97
633 219
その他 その他
繰延税金資産小計 4,625 繰延税金資産小計 4,754
評価性引当額 評価性引当額
△1,295 △1,532
3,329 3,222
繰延税金資産合計 繰延税金資産合計
繰延税金負債 繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 15 その他有価証券評価差額金 4
620 478
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 635 繰延税金負債合計 483
繰延税金資産の純額 2,694 繰延税金資産の純額 2,738
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0％ 法定実効税率 31.0％
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.1％ 交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％
目 目
受取配当金等永久に益金に算入され 受取配当金等永久に益金に算入され
ない項目 △5.6％ ない項目 △4.4％
タックスヘイブン税制 2.6％ タックスヘイブン税制 2.6％
外国税額控除 △0.6％ 外国税額控除 △0.7％
外国子会社からの受取配当に係る外 外国子会社からの受取配当に係る外
国源泉税 0.3％ 国源泉税 0.2％
その他 1.3％ その他 0.4％
税効果会計適用後の法人税等の負担 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.1％ 29.1％
率
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
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ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
資金の借入
3,000
（*1）
短期借入
-
野村ホール (被所有) 資産の賃貸借
金
東京都 594,492
親会社 ディングス株 持株会社 直接 及び購入等
資金の返済 3,000
中央区 (百万円)
式会社 100％
役員の兼任
借入金利息
1 未払費用 -
の支払
（イ）子会社等
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該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 － 行手数料の 34,646 6,410
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*2）
事務代行の委
託等
役員の兼任
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
(*２) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
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当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
行手数料の 31,378 5,536
証券業 －
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 19,999
ル ･ ペ ー
パーの購入
(*2）
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
(*２) コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ １株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
１株当たり純資産額 16,882円89銭 １株当たり純資産額 16,557円31銭
１株当たり当期純利益 4,984円30銭 １株当たり当期純利益 4,658円88銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
１株当たり当期純利益の算定上の基礎 １株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 25,672百万円 損益計算書上の当期純利益 23,996百万円
普通株式に係る当期純利益 25,672百万円 普通株式に係る当期純利益 23,996百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
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中間財務諸表
◇中間貸借対照表
2020年9月30日現在
注記
区分 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
現金・預金 2,307
金銭の信託 40,828
有価証券 10,500
未収委託者報酬 24,249
未収運用受託報酬 4,560
その他 894
貸倒引当金 △14
流動資産計 83,326
固定資産
有形固定資産 ※１ 2,998
無形固定資産 5,462
ソフトウェア 5,461
その他 0
投資その他の資産 15,942
投資有価証券 1,701
関係会社株式 10,171
前払年金費用 1,429
繰延税金資産 2,003
その他 636
固定資産計 24,403
資産合計 107,730
2020年9月30日現在
注記
区分 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
未払金 11,513
未払収益分配金 0
未払償還金 0
未払手数料 6,651
関係会社未払金 4,007
その他未払金 ※２ 853
未払費用 9,953
未払法人税等 1,444
賞与引当金 2,005
その他 147
流動負債計 25,063
固定負債
退職給付引当金 3,350
時効後支払損引当金 579
資産除去債務 1,371
固定負債計 5,300
負債合計 30,364
(純資産の部)
株主資本 77,365
資本金 17,180
資本剰余金 13,729
資本準備金 11,729
その他資本剰余金 2,000
利益剰余金 46,455
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利益準備金 685
その他利益剰余金 45,770
別途積立金 24,606
繰越利益剰余金 21,163
評価・換算差額等 0
その他有価証券評価差額金 0
純資産合計 77,366
負債・純資産合計 107,730
◇中間損益計算書
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
注記
区分 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 52,814
運用受託報酬 7,648
その他営業収益 178
営業収益計 60,641
営業費用
支払手数料 16,811
調査費 11,994
その他営業費用 3,835
営業費用計 32,641
一般管理費 ※１ 13,883
営業利益 14,115
営業外収益 ※２ 6,145
営業外費用 ※３ 33
経常利益 20,227
特別利益 ※４ 2,228
特別損失 ※５ 445
税引前中間純利益 22,011
法人税、住民税及び事業税 5,226
法人税等調整額 739
中間純利益 16,045
◇中間株主資本等変動計算書
当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
（単位：百万円）
株主資本
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資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
当中間期変動額
剰余金の配当 △23,950 △23,950 △23,950
中間純利益 16,045 16,045 16,045
株主資本以外の
項目の
当中間期変動額
（純額）
当中間期変動額
－ － － － － － △7,905 △7,905 △7,905
合計
当中間期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 21,163 46,455 77,365
（単位：百万円）
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 10 10 85,281
当中間期変動額
剰余金の配当 △23,950
中間純利益 16,045
株主資本以外の項目の
当中間期変動額（純 △10 △10 △10
額）
当中間期変動額合計 △10 △10 △7,915
当中間期末残高 0 0 77,366
[重要な会計方針]
１ 有価証券の評価基準及び評価 (1) 子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法
方法 (2) その他有価証券
時価のあるもの… 中間決算日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処
理し、売却原価は移動平均法により算定
しております。)
時価のないもの… 移動平均法による原価法
２ 運用目的の金銭の信託の評価 時価法によっております。
基準及び評価方法
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３ 固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
によっております。
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
く定額法によっております。
４ 引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
不能見込額を計上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
す。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
いて発生していると認められる額を計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
算定式基準によっております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
ることとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
５ 消費税等の会計処理 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており
ます。
６ 連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年
法律第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及び
グループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが
行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制
度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対
応報告第39号 2020年3月31日）第3項の取扱いにより、「税効
果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第
28号 2018年2月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産
及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づい
ております。
[注記事項]
◇中間貸借対照表関係
2020年9月30日現在
※１ 有形固定資産の減価償却累計額
648百万円
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※２ 消費税等の取扱い
仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
「その他未払金」に含めて表示しております。
◇中間損益計算書関係
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
※１ 減価償却実施額
有形固定資産 180百万円
無形固定資産 1,125百万円
※２ 営業外収益のうち主要なもの
受取配当金 4,540百万円
金銭信託運用益 1,360百万円
※３ 営業外費用のうち主要なもの
時効後支払損引当金繰入 10百万円
為替差損 9百万円
※４ 特別利益の内訳
投資有価証券等売却益 71百万円
株式報酬受入益 26百万円
移転補償金 2,130百万円
※５ 特別損失の内訳
投資有価証券等評価損 36百万円
固定資産除却損 2百万円
事務所移転費用 406百万円
◇中間株主資本等変動計算書関係
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
１ 発行済株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当中間会計期間末
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２ 配当に関する事項
配当金支払額
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
・普通株式の配当に関する事項
（1）配当金の総額 23,950百万円
（2）1株当たり配当額 4,650円
（3）基準日 2020年3月31日
（4）効力発生日 2020年6月30日
◇金融商品関係
当中間会計期間 （自 2020年4月1日 至 2020年9月30日）
金融商品の時価等に関する事項
2020年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
中間貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,307 2,307 -
(2)金銭の信託 40,828 40,828 -
(3)未収委託者報酬 24,249 24,249 -
(4)未収運用受託報酬 4,560 4,560 -
(5)有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 10,500 10,500 -
資産計 82,445 82,445 -
(6)未払金 11,513 11,513 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 0 0 -
未払手数料 6,651 6,651 -
関係会社未払金 4,007 4,007
その他未払金 853 853 -
(7)未払費用 9,953 9,953 -
(8)未払法人税等 1,444 1,444 -
負債計 22,911 22,911 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3) 未収委託者報酬、(4) 未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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ます。
注2：非上場株式等（中間貸借対照表計上額：投資有価証券1,701百万円、関係会社株式10,171百万円）は、
市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
て困難と認められるため、「（5）有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当中間会
計期間において、非上場株式について35百万円（投資有価証券35百万円）減損処理を行っております。
◇有価証券関係
当中間会計期間末 （2020年9月30日）
１．満期保有目的の債券(2020年9月30日)
該当事項はありません。
２．子会社株式及び関連会社株式(2020年9月30日)
該当事項はありません。
３．その他有価証券(2020年9月30日)
中間貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
中間貸借対照表計上額
が取得原価を超えない
もの
譲渡性預金 10,500 10,500 -
小計 10,500 10,500 -
合計 10,500 10,500 -
◇資産除去債務関係
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
当該資産除去債務の総額の増減 (単位：百万円)
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
期首残高 -
有形固定資産の取得に伴う増加 1,371
時の経過による調整額
-
中間期末残高 1,371
◇セグメント情報等
当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
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１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
(1) 製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2) 地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3) 主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇１株当たり情報
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
１株当たり純資産額 15,020円52銭
１株当たり中間純利益 3,115円15銭
(注)１.潜在株式調整後１株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
式がないため、記載しておりません。
２.１株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
中間純利益 16,045百万円
普通株主に帰属しない金額 －
普通株式に係る中間純利益 16,045百万円
期中平均株式数 5,150千株
第２【その他の関係法人の概況】
１名称、資本金の額及び事業の内容
＜更新後＞
(1)受託者
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金
野村信託銀行株式会社 35,000百万円 融機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼
営法)に基づき信託業務を営んでいます。
＊2021年2月末現在
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(2)販売会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
いちよし証券株式会社 14,577百万円 「金融商品取引法」に定める第一種金融
岩井コスモ証券株式会社 13,500百万円 商品取引業を営んでいます。
エース証券株式会社 8,831百万円
株式会社ＳＢＩ証券 48,323百万円
香川証券株式会社 555百万円
九州ＦＧ証券株式会社 3,000百万円
きらぼしライフデザイン証券
3,000百万円
株式会社
株式会社証券ジャパン 3,000百万円
セントレード証券株式会社 450百万円
東海東京証券株式会社 6,000百万円
とうほう証券株式会社 3,000百万円
ひろぎん証券株式会社 5,000百万円
マネックス証券株式会社 12,200百万円
丸八証券株式会社 3,751百万円
めぶき証券株式会社 3,000百万円
楽天証券株式会社 7,495百万円
ワイエム証券株式会社 1,270百万円
北洋証券株式会社 500百万円
※2
10,000百万円
野村證券株式会社
株式会社あおぞら銀行 100,000百万円 銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
株式会社青森銀行 19,562百万円
株式会社阿波銀行 23,452百万円
株式会社岩手銀行 12,089百万円
株式会社北九州銀行 10,000百万円
株式会社佐賀共栄銀行 2,679百万円
株式会社静岡銀行 90,845百万円
株式会社十八親和銀行 36,878百万円
株式会社三十三銀行 37,400百万円
株式会社千葉興業銀行 62,120百万円
株式会社中京銀行 31,844百万円
株式会社東京スター銀行 26,000百万円
株式会社東邦銀行 23,519百万円
※2
6,121百万円
株式会社長崎銀行
株式会社長野銀行 13,000百万円
株式会社西日本シティ銀行 85,745百万円
株式会社肥後銀行 18,128百万円
株式会社百十四銀行 37,322百万円
株式会社豊和銀行 12,400百万円
株式会社北洋銀行 121,101百万円
株式会社宮崎銀行 14,697百万円
株式会社もみじ銀行 10,000百万円
株式会社きらぼし銀行 43,734百万円
株式会社山口銀行 10,005百万円
労働金庫法に基づき労働金庫の事業を営
※1
労働金庫連合会
120,000百万円
んでいます。
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協同組合による金融事業に関する法律に
※1
近畿産業信用組合
27,447百万円
基づき金融事業を営んでいます。
＊2021年2月末現在
※1 労働金庫連合会および近畿産業信用組合の資本金の額の箇所には、出資の総額を記載しております。
※2 野村證券株式会社および株式会社長崎銀行は、新規の募集・販売は行ないません。
(3)投資顧問会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
英国の1986年金融サービス業法に基づ
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
き英国金融サービス庁に登録された当該
LIMITED
￡4,744,391 法律の定める範囲内で行う投資顧問業お
(ノムラ・アセット・マネジメン
よびそれに付随する一切の業務を営んで
トU.K.リミテッド)
います。
CBRE Clarion Securities, LLC
シービーアールイー・クラリオン・セ
キュリティーズ・エルエルシーは、REIT
(シービーアールイー・クラリオ
＊＊
29,278,548米ドル
を含む不動産証券の運用に特化している
ン・セキュリティーズ・エルエ
米国籍の投資顧問会社です。
ルシー)
＊ 2020年9月末現在
＊＊ 2019年12月末現在
３資本関係
＜訂正前＞
(持株比率5.0％以上を記載します。)
(1)受託者
該当事項はありません。
(2)販売会社
該当事項はありません。
(3)投資顧問会社
委託会社は、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
の株式の100.0％を所有しています。
委託会社は、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.(ノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インク)の
株式の100.0％を所有しています。
※2021年1月4日にノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インクへの運用の指図に関する権限の委託を解
除することを予定しています。なお、ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドには、引き続き、運
用の指図に関する権限の一部を委託します。
＜訂正後＞
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(持株比率5.0％以上を記載します。)
(1)受託者
該当事項はありません。
(2)販売会社
該当事項はありません。
(3)投資顧問会社
委託会社は、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
の株式の100.0％を所有しています。
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独立監査人の監査報告書
２０２１年４月２日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている世界三資産バランスファンドの２０２０年８月１８日から２０２
１年２月１５日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表
並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、世界三資産バランスファンドの２０２１年２月１５日現在の信託財産の状態及び同日を
もって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
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・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は
当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の監査報告書
２０２０年６月１０日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 櫻 井 雄一郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年
４月１日から２０２０年３月３１日までの第６１期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年３月３１日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
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が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
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利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) １．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の中間監査報告書
２０２０年１１月２５日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 水 永 真太郎
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年
４月１日から２０２１年３月３１日までの第６２期事業年度の中間会計期間（２０２０年４月
１日から２０２０年９月３０日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年９月３０日現
在の財政状態並びに同日をもって終了する中間会計期間（２０２０年４月１日から２０２０年
９月３０日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監
査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従っ
て、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当
監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
いる。
中間財務諸表に対する経営者並びに監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
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断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成
することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を
開示する責任がある。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
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中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な
情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保
証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明すること
にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中
間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると
判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査
の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施す
る。
・不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重
要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び
適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監
査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づ
いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用さ
れる。
・中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するた
めに、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積
りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸
表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な
情報を表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実
施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の
基準で求められているその他の事項について報告を行う。
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) １．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し
ております。
２．XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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