野村ファンドラップ外国債券　Ａコース、野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年4月9日      提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      ＣＥＯ兼代表取締役社長            小池　広靖
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区豊洲二丁目２番１号
      【事務連絡者氏名】                      松井　秀仁
      【電話番号】                      03-6387-5000
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      野村ファンドラップ外国債券　Ａコース
      信託受益証券に係るファンドの名称】
                           野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      野村ファンドラップ外国債券　Ａコース
      信託受益証券の金額】
                           　2兆円を上限とします。
                           野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース
                           　2兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
                                  1/111














                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

    　本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2020年10月9日付をもって提出した有価証券届出書（以下
    「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
    届出書を提出するものです。
    ２【訂正の内容】

    　原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
    　　　第二部ファンド情報　第1ファンドの状況　5運用状況
    　　　第二部ファンド情報　第3ファンドの経理状況
    　また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部                                                    は訂正部

    分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
                                  2/111
















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １ファンドの性格

    （１）ファンドの目的及び基本的性格

      ＜更新後＞

         ファンドは、投資一任口座の資金を運用するためのファンドです。

         ①毎月分配を行ないます。
           ◆ファンドは、原則として毎月20日(同日が休業日の場合は翌営業日)に決算・分配を行なうこと
            を基本とします。
         ②世界の債券（主として、世界の高利回り社債（ハイ・イールド債）、新興国の公社債（エマージン

          グ・マーケット債）、企業向け貸付債権（バンクローン）等、および投資適格格付が付与されてい
          るもしくは同等の信用度を有すると判断される世界の公社債）を実質的な投資対象とする投資信託
          証券を主要投資対象とし、高水準のインカムゲインの獲得と中長期的な信託財産の成長を目的とし
          て運用を行ないます。
         ③野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジーが行なう投資信託証券の評価等による助言に基づ

          き、定性評価・定量評価等を勘案し、世界の中から各種債券の運用において優れていると判断した
          投資信託証券に投資します。
           ◆運用にあたっては、ファンドの評価を専門的に行なっている「野村ファンド・リサーチ・アン
            ド・テクノロジー」の助言に基づき、世界の中から選んだ複数の運用会社の優れていると判断し
            たファンドに分散投資を行ないます。
         ④為替変動リスクをヘッジ（軽減）するAコースと、ヘッジしないBコースがあります。

         ◆ Aコース、Bコースが投資する投資信託証券は、外貨建資産の為替ヘッジ方針について、各々以下の
           ものに限定することを基本とします。
                                                ※





       各ファンドが主要投資対象とする指定投資信託証券は、ファミリーファンド方式                                          で運用するもの、直接
                                  3/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       有価証券等に投資するものがあります。
          ※ファミリーファンド方式とは、投資家から投資された資金をまとめてベビーファンドとし、その資金をマ
           ザーファンドに投資して、実質的な運用を行なうしくみです。
       指定投資信託証券の名称については、後述の「2　投資方針　(2)投資対象」をご覧ください。

       指定投資信託証券の名称について「(適格機関投資家専用)」の部分を省略して記載する場合がありま
       す。
       ■信託金の限度額■

       　受益権の信託金限度額は、各ファンドにつき1兆円です。ただし、受託者と合意のうえ、当該信託金限
       度額を変更することができます。
    ＜商品分類＞

    一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類は以下の通りで
    す。
    なお、ファンドに該当する商品分類及び属性区分は下記の表中に                                 網掛け表示      しております。
                   （野村ファンドラップ外国債券　Aコース）

    《商品分類表》
                                             投資対象資産
          単位型・追加型                  投資対象地域
                                             （収益の源泉）
                                              株　　式

                             国　　内
           単　位　型                                    債　　券
                             海　　外                不動産投信

           追　加　型                                   その他資産

                             内　　外                  （　　）
                                              資産複合

    《属性区分表》

      投資対象資産            決算頻度         投資対象地域            投資形態          為替ヘッジ
                                  4/111






                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     株式              年1回         グローバル
      一般                      （日本を    除く）
      大型株             年2回
      中小型株                        日本
                   年4回
     債券                         北米        ファミリーファンド             あり
      一般             年6回                              （フルヘッジ）
      公債             （隔月）           欧州
      社債
      その他債券             年12回           アジア
      クレジット属性             （毎月）
      （　　）                       オセアニア
                   日々
     不動産投信                        中南米        ファンド・オブ・ファンズ               なし
                   その他
     その他資産              （　　）          アフリカ
     （投資信託証券
     (債券   一般)）                     中近東
                             （中東）
     資産複合
                            エマージング
     （　　）
      資産配分固定型
      資産配分変更型
    当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズです。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資
    産（その他資産（投資信託証券））と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産（債券）とが異
    なります。
                   （野村ファンドラップ外国債券　Bコース）


    《商品分類表》
                                             投資対象資産
          単位型・追加型                  投資対象地域
                                             （収益の源泉）
                                              株　　式

                             国　　内
           単　位　型                                    債　　券
                             海　　外                不動産投信

           追　加　型                                   その他資産

                             内　　外                  （　　）
                                              資産複合

    《属性区分表》

      投 資対象資産           決算頻度         投資対象地域            投資形態          為替ヘッ    ジ
                                  5/111





                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     株式              年1回         グローバル
      一般                      （日本を    除く）
      大型株             年2回
      中小型株                        日本
                   年4回
     債券                         北米        ファミリーファンド             あり
      一般             年6回                                （　　）
      公債             （隔月）           欧州
      社債
      その他債券             年12回           アジア
      クレジット属性             （毎月）
      （　　）                       オセアニア
                   日々
     不動産投信                        中南米        ファンド・オブ・ファンズ               なし
                   その他
     その他資産              （　　）          アフリカ
     （投資信託証券
     (債券   一般)）                     中近東
                             （中東）
     資産複合
                            エマージング
     （　　）
      資産配分固定型
      資産配分変更型
    当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズです。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資
    産（その他資産（投資信託証券））と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産（債券）とが異
    なります。
      ※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております。

    （３）ファンドの仕組み

      ＜更新後＞

        ■委託会社の概況(2021年2月末現在)■

         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月１日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月１日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月１日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
             名称                    住所             所有株式数        比率
      野村ホールディングス株式会社                     東京都中央区日本橋1-13-1                  5,150,693株        100％
    ２投資方針


                                  6/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （１）投資方針

      ＜更新後＞

       [１]高水準のインカムゲインの獲得と中長期的な信託財産の成長を目的として運用を行ないます。

       [２]野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社(以下「NFR&T」という場合があります。)

         が行なう投資信託証券の評価等による助言に基づき、定性評価・定量評価等を勘案し、各種債券の運
         用において優れていると判断した投資信託証券に分散投資を行ないます。
         ◆投資信託証券への投資にあたっては、指定投資信託証券の中から、定性評価、定量評価等を勘案し
          て選択した投資信託証券に分散投資を行なうことを基本とします。なお、組入投資信託証券につい
          ては適宜見直しを行ないます。
       [３]投資信託証券への投資は、高位を維持することを基本とします。

       [４]投資対象ファンドの選定やポートフォリオ構築に際しては、定性評価を重視し、ファンド間の投資

         手法の違いにも着目して、幅広い収益機会を追求できるよう、配慮します。
       [５]投資対象ファンドとファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、継続的に投資比率を調

                                               ※
         整します。また、投資対象ファンドを適宜見直すことで、全体的な品質                                      の維持・向上を目指しま
         す。
          ※運用体制、運用プロセス、情報開示等の観点から、定性的に評価するファンドの期待度・信頼度をいいま
            す。
         [ファンド・オブ・ファンズの運用プロセス(イメージ図)]

        資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。






                                  7/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    (参考)野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジーについて
       ■野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジーの概要■
         野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社(NFR&T)は、投資信託、年金運用機関、オ
        ルタナティブ(代替)投資商品など、様々な運用商品・運用機関の分析・評価を主たる業務とする、野村
        グループの投資顧問会社です。
    （２）投資対象

      ＜更新後＞

             ※
        世界の債券      に実質的に投資する投資信託証券を主要投資対象とします。
         ※ 主として、世界の高利回り社債（ハイ・イールド債）、新興国の公社債（エマージング・マーケッ
          ト債）、企業向け貸付債権（バンクローン）等、および投資適格格付が付与されているもしくは同
          等の信用度を有すると判断される世界の公社債。
        ◆各ファンドが投資する投資信託証券は、外貨建資産の為替ヘッジ方針について、各々以下のものに限

         定することを基本とします。
         [Aコース]
           ●実質的な外貨建資産について、為替ヘッジ（新興国通貨等に対する先進国通貨等による代替
            ヘッジを含みます。）を行なうことを基本とするもの。
           ●実質的な外貨建資産の通貨配分の如何に関わらず、原則として当該投資信託または当該投資信
            託が組入れるマザーファンドのベンチマークの通貨配分をベースに対円での為替ヘッジ（新興
            国通貨等に対する先進国通貨等による代替ヘッジを含みます。）を行なうことを基本とするも
            の。
           ●上記に類するもの。
         [Bコース]
           ●実質的な外貨建資産について、為替ヘッジを行なわないことを基本とするもの。
           ●上記に類するもの。
        ◆各ファンドは、以下に示す投資信託証券(以下「指定投資信託証券」といいます。)を主要投資対象と

         します。
             Aコースの指定投資信託証券                          Bコースの指定投資信託証券
             ノムラ海外債券ファンドFC                          ノムラ海外債券ファンドFD
                        ＊                          ＊
             （適格機関投資家専用）                          （適格機関投資家専用）
          ノムラ－インサイト欧州債券ファンドFC                          ノムラ－インサイト欧州債券ファンドFD
                        ＊                          ＊
             （適格機関投資家専用）                          （適格機関投資家専用）
            ノムラ－AMP豪州債券ファンドFC                          ノムラ－AMP豪州債券ファンドFD
                        ＊                          ＊
             （適格機関投資家専用）                          （適格機関投資家専用）
        NPEBパン・ヨーロピアン・ボンド・ファンドFC                          NPEBパン・ヨーロピアン・ボンド・ファンドFD
                       ＊                          ＊
              ＜外国籍投資信託＞                          ＜外国籍投資信託＞
            ＬＭ・米国債券コア・プラスFC                          ＬＭ・米国債券コア・プラスFD
                        ＊                          ＊
             （適格機関投資家専用）                          （適格機関投資家専用）
                                  8/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ウエリントン・海外債券ファンド(ケイマン)                     FC     ウエリントン・海外債券ファンド(ケイマン)                     FD
                       ＊                          ＊
              ＜外国籍投資信託＞                          ＜外国籍投資信託＞
        ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドⅡ－                          ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドⅡ－
                          ＊                          ＊
           米国債券FC      ＜外国籍投資信託＞                    米国債券FD      ＜外国籍投資信託＞
        ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドⅣ－                          ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドⅣ－
           投資適格社債FC＜外国籍投資信託＞                          投資適格社債FD＜外国籍投資信託＞
        シュローダー・グローバルボンド・ファンドFC                          シュローダー・グローバルボンド・ファンドFD
                       ＊                          ＊
              ＜外国籍投資信託＞                          ＜外国籍投資信託＞
      PGIMグローバル・コア・ボンド・ファンド（除く日本）                          PGIMグローバル・コア・ボンド・ファンド（除く日本）
            （為替ヘッジあり・毎月分配）                          （為替ヘッジなし・毎月分配）
                       ＊                          ＊
              ＜外国籍投資信託＞                          ＜外国籍投資信託＞
       ガルシア・ハミルトン米国クオリティ債券ファンドFC                          ガルシア・ハミルトン米国クオリティ債券ファンドFD
                       ＊                          ＊
              ＜外国籍投資信託＞                          ＜外国籍投資信託＞
        ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドII－                          ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドII－
            米国ハイ・イールド・ボンドFC                          米国ハイ・イールド・ボンドFD
              ＜外国籍投資信託＞                          ＜外国籍投資信託＞
        ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドII－                          ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドII－
           新興国債券FC＜外国籍投資信託＞                          新興国債券FD＜外国籍投資信託＞
       ＊2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
         ※上記は2021年4月9日現在の指定投資信託証券の一覧です。今後、上記指定投資信託証券の一部が、名称変更と

          なる場合、または繰上償還等により指定投資信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外
          の投資信託証券が新たに指定投資信託証券に追加となる場合等があります。
         ※指定投資信託証券の名称について「（適格機関投資家専用）」の部分を省略して記載する場合があります。
         ※同一行にある指定投資信託証券(例えば「ノムラ海外債券ファンドFC」と「ノムラ海外債券ファンドFD」)は、
          為替ヘッジ方針が異なるのみで、その他の実質的な運用方針は基本的に同一のものです。これら二つの指定投
          資信託証券をまとめて、例えば「ノムラ海外債券ファンドFC／FD」と表記する場合があります。
        ①投資の対象とする資産の種類(約款第17条)

         　この信託において投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限るものとします。)の種類は、次
         に掲げるものとします。
           1．次に掲げる特定資産（「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定
            めるものをいいます。以下同じ。）
            イ．有価証券
            ロ．約束手形（イに掲げるものに該当するものを除きます。）
            ハ．金銭債権（イ及びロに掲げるものに該当するものを除きます。）
           2．次に掲げる特定資産以外の資産
            イ．為替手形
        ②有価証券の指図範囲(約款第18条第1項)
         　委託者は、信託金を、主として別に定める投資信託証券(以下「指定投資信託証券」といいます。)
         のほか、次の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲
         げる権利を除くものとし、本邦通貨表示のものに限ります。)に投資することを指図します。
           1．コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
           2．外国または外国の者の発行する証券または証書で、前号の証券の性質を有するもの
           3．国債証券、地方債証券、特別の法律により法人の発行する債券および社債券（新株引受権証券
            と社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券および短期社債等を除きま
            す。）
           4．指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益
                                  9/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            証券に限ります。）
            なお、第3号の証券を以下「公社債」といい、公社債にかかる運用の指図は買い現先取引（売戻
           し条件付の買い入れ）および債券貸借取引（現金担保付き債券借入れ）に限り行なうことができ
           るものとします。
        ③金融商品の指図範囲(約款第18条第2項)
         　委託者は、信託金を、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみ
         なされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図することができます。
           1．預金
           2．指定金銭信託（上記「(2)投資対象                    ②有価証券の指図範囲」に掲げるものを除く。）
           3．コール・ローン
           4．手形割引市場において売買される手形
      (参考)指定投資信託証券について

      　以下はファンドが投資を行なう投資信託証券(「指定投資信託証券」といいます。)の投資方針、関係法
      人、信託報酬等について、2021年4月9日現在で委託会社が知りうる情報等を基に記載したものです(個別に
      時点の記載がある場合を除きます。）。
      　今後、指定投資信託証券の各委託会社（運用会社）の都合等により、記載の内容が変更となる場合があり
      ます。
      　また、ここに記載した指定投資信託証券は上記日付現在のものであり、今後、繰上償還等により指定投資
      信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外の投資信託証券が新たに指定投資信託証券
      に追加となる場合等があります。
        ※指定投資信託証券の名称について、「（適格機関投資家専用）」の部分を省略して記載する場合があ

         ります。また、「ファンド」という場合があります。
        ※指定投資信託証券の一部の受託会社について、信託事務処理の一部を他の信託銀行に再信託する場合
         があります。
    ノムラ海外債券ファンドFC／FD（適格機関投資家専用）

    ※2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
     （ A ）ファンドの特色
      各ファンドは、親投資信託であるノムラ海外債券ファンド                        マザーファンドの受益証券を主要投資対象とし、主として日本を除く世
      界の公社債に実質的に投資し、信託財産の成長を図ることを目的として、積極的な運用を行なうことを基本とします。
      ノムラ海外債券ファンドFC（「FC」といいます。）はブルームバーグ・バークレイズ・グローバル総合（日本円除く）インデックス
              ※ 1
      （円ヘッジベース）         をベンチマークとします。また、ノムラ海外債券ファンドFD（「FD」といいます。）はブルームバーグ・バー
                                    ※ 2
      クレイズ・グローバル総合（日本円除く）インデックス（円換算ベース）                               をベンチマークとします。
       ※1　「ブルームバーグ・バークレイズ・グローバル総合（日本円除く）インデックス（円ヘッジベース）」は、「ブルームバー
         グ・バークレイズ・グローバル総合（日本円除く）インデックス」を委託会社が為替ヘッジコストを考慮して円換算したも
         のです。
       ※ 2　「 ブルームバーグ・       バークレイズ・グローバル総合（日本円除く）インデックス（円換算ベース）」は、「                              ブルームバーグ・       バークレイズ・グ
         ローバル総合（日本円除く）インデックス」をもとに、委託会社が円換算したものです。
      各ファンドは、「ノムラ海外債券ファンド               マザーファンド」（「マザーファンド」といいます。）を親投資信託とするファミリーファンド方式で運用しま
      す。なお、公社債等に直接投資する場合があります。
     （ B ）信託期間

                                 10/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      無期限   （ 2009  年 4月 9日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

        関係                           名称
        委託会社       野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社       野村信託銀行株式会社
      マザーファンドの
               ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド
       投資顧問会社
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に税抜年0.37％の率を乗じて得た額とします。なお、マザーファンドの投資顧問会社が受ける報酬
      は、ファンドの信託報酬中の委託者が受ける報酬から支払われます。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支払います。
     （ E ）投資方針等

      （1）投資対象
       日本を除く世界の公社債（国債、政府保証債、政府機関債、準政府債（州政府債）、国際機関債、社債、モーゲージ証券等）を実質的な
       主要投資対象とします。
      （2）投資態度
      ①ポートフォリオの構築にあたっては、原則として、投資時点において                         BBB  -格相当以上の格付（投資適格格付）を有する公社債、または同等の
       信用度を有すると判断される公社債を組入れることを基本とします。
      ②ポートフォリオのデュレーションは、ベンチマーク±                   2年程度の範囲内に維持することを基本とします。
      ③ポートフォリオのデュレーションのコントロール等のために債券先物取引等のデリバティブを活用する場合があります。
      ④マザーファンドにおける外貨のエクスポージャーの調整にあたっては、為替予約取引等を利用し、ロング・ポジションとショート・ポジションを構
       築します。
                                                      ※
      ⑤ FC の実質組入外貨建資産については、原則としてマザーファンドの通貨配分の如何に関わらず、マザーファンドのベンチマーク                                              の通貨配分
       をベースに対円で為替ヘッジを行なうことを基本とします。                     FD の実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
       ※マザーファンドのベンチマークは、ブルームバーグ・                    バークレイズ・グローバル総合（日本円除く）インデックス（円換算ベース）です。
      ⑥マザーファンドの運用にあたっては、ノムラ・アセット・マネジメント                        U.K.  リミテッドおよびノムラ・グローバル・アルファ・エルエルシーに運用の指図
       に関する権限の一部を委託します。
      ⑦資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
      （3）主な投資制限
      ①外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
      ②デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
      ③外国為替予約取引の利用はヘッジ目的に限定しません。
      ④株式への直接投資は行ないません。株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものまたは転換社債を転
       換および新株予約権（転換社債型新株予約権付社債の新株予約権に限ります。）を行使したものに限り、株式への実質投資割合は信託財産
       の純資産総額の5％以内とします。
      ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
      ⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とします。
      ⑦投資信託証券への実質投資割合は信託財産の純資産総額の5％以内とします。
      ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデリバティブ取引等
       （同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないません。
      ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクス
       ポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
       た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      （4）収益分配方針
      収益分配金額は、分配原資の範囲で委託者が決定するものとし、原則として利子・配当等収益等を中心に安定分配を行ないます。ただし、基準
       価額水準等によっては売買益等が中心となる場合があります。
                                 11/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ノムラ－インサイト欧州債券ファンドFC／FD（適格機関投資家専用）

    ※2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
     （ A ）ファンドの特色
      各ファンドは、親投資信託であるノムラ－インサイト欧州債券　マザーファンドへの投資を通じて、主として汎欧州通貨建ての公社債に実質的に
      投資を行ない、インカムゲインの確保と信託財産の成長を目標に運用を行ないます。
                                                         ※１
      ノムラーインサイト欧州債券ファンド             FC （「 FC 」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ・汎欧州総合インデックス（円ヘッジベース）                                    をベ
      ンチマークとします。また、ノムラーインサイト欧州債券ファンド                       FD （「 FD 」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ・汎欧州総合インデック
             ※２
      ス（円換算ベース）        をベンチマークとします。
       ※ 1　「ブルームバーグ・バークレイズ・汎欧州総合インデックス（円ヘッジベース）」は、ブルームバーグ・バークレイズ・汎欧州総合インデックス
         （現地通貨ベース）をもとに、委託会社が独自にヘッジコストを考慮して円換算したものです。
       ※ 2　「ブルームバーグ・バークレイズ・汎欧州総合インデックス（円換算ベース）」は、ブルームバーグ・バークレイズ・汎欧州総合インデックス
         （現地通貨ベース）をもとに、委託会社が独自に円換算したものです。
      各ファンドは「ノムラーインサイト欧州債券　マザーファンド」（「マザーファンド」といいます。）を親投資信託とするファミリーファンド方式で運用し
      ます。なお、公社債等に直接投資する場合もあります。
     （ B ）信託期間

      無期限（   2008  年 4月 10 日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

        関係                           名称
        委託会社       野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社       野村信託銀行株式会社
      マザーファンドの
               インサイト・インベストメント・マネジメント（グローバル）リミテッド
       投資顧問会社
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に税抜年0.45％の率を乗じて得た額とします。なお、マザーファンドの投資顧問会社が受ける報酬
      は、ファンドの信託報酬中の委託者が受ける報酬から支払われます。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支払います。
     （ E ）投資方針等

      （1）投資対象
       汎欧州通貨建ての公社債を実質的な主要投資対象とします。
      （2）投資態度
       ①公社債への投資にあたっては、投資環境分析および定量分析等に基づき、国別配分、セクター配分および銘柄選択を行ない、ポートフォ
        リオを構築し、収益の獲得を目指します。
       ②マザーファンドにおいて、投資する公社債は、原則として、投資時点において、投資適格格付（                                     BBB  格相当以上の格付）を有する公社債、
        または同等の信用度を有すると判断される公社債とします。ただし、                         BBB  -相当未満    B -相当以上の格付を有する公社債（同等の信用度を有
        すると判断される公社債を含みます。）については、取得時において信託財産の純資産総額の                                    10%  を限度として投資することができます。
        なお、   C  格相当以下の格付が付与されている公社債には投資しません。
                                 12/111




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ③マザーファンドにおける通貨配分については、為替予約取引等を用いて債券の国別配分とは独立した通貨配分戦略を行なう場合がありま
        す。
       ④ FC の実質組入外貨建資産については、原則として現地通貨による為替ヘッジを行ない、為替変動リスクの低減を図ることを基本とします。
        FD の実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
       ⑤インサイト・インベストメント・マネジメント（グローバル）リミテッド（                        Insight   Investment    Management     (Global)   Limited   ）にマザーファンドの海外の
        公社債等（含む金融商品等）の運用の指図に関する権限を委託します。
       ⑥資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （3）主な投資制限
       ①外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
       ②デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ③外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ④株式への直接投資は行ないません。株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものまたは転換社債を
        転換および新株予約権（転換社債型新株予約権付社債の新株予約権に限ります。）を行使したものに限り、株式への実質投資割合は信
        託財産の純資産総額の30％以内とします。
       ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とします。
       ⑦投資信託証券への実質投資割合は信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデリバティブ取引
        等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないません。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクス
        ポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることと
        なった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      （4）収益分配方針
       収益分配金額は、分配原資の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として利子・配当等収益等を中心に安定分配を行ないます。ただ
        し、基準価額水準等によっては売買益等が中心となる場合があります。
    ノムラ－AMP豪州債券ファンドFC／FD（適格機関投資家専用）

    ※2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
     （ A ）ファンドの特色
      各ファンドは、親投資信託であるノムラ－               AMP  豪州債券ファンド       マザーファンドへの投資を通じて、主としてオーストラリアドル建ての公社債に実
      質的に投資し、信託財産の成長を図ることを目的として積極的な運用を行なうことを基本とします。
                                                       ※１
      ノムラ－   AMP  豪州債券ファンド       FC （「 FC 」といいます。）は、ブルームバーグオーストラリア債券（総合）インデックス（円ヘッジベース）                                    をベンチ
      マークとします。また、ノムラ－           AMP  豪州債券ファンド       FD （「 FD 」といいます。）は、ブルームバーグオーストラリア債券（総合）インデックス（円換算
         ※２
      ベース）    をベンチマークとします。
       ※ 1 「ブルームバーグオーストラリア債券（総合）インデックス（円ヘッジベース）」は、                              Bloomberg    AusBond    Composite    0+ Yr Index  （オーストラリ
         アドルベース）をもとに、委託会社が独自にヘッジコストを考慮して円換算したものです。
       ※ 2 「ブルームバーグオーストラリア債券（総合）インデックス（円換算ベース）」は、                             Bloomberg    AusBond    Composite    0+ Yr Index  （オーストラリア
         ドルベース）をもとに、委託会社が独自に円換算したものです。
      各ファンドは、「ノムラ－AMP豪州債券ファンド                    マザーファンド」（「マザーファンド」といいます。）を親投資信託とするファミ
      リーファンド方式で運用します。なお、公社債等に直接投資する場合があります。
     （ B ）信託期間

      無期限   （ 2006  年 9月 14 日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

        関係                           名称
        委託会社       野村アセットマネジメント株式会社
                                 13/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        受託会社       三井住友信託銀行株式会社
      マザーファンドの
               AMP  キャピタル･インベスターズ･リミテッド
       投資顧問会社
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に税抜年0.55％の率を乗じて得た額とします。なお、マザーファンドの投資顧問会社が受ける報酬
      は、ファンドの信託報酬中の委託者が受ける報酬から支払われます。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支払います。
     （ E ）投資方針等

      （1）投資対象
       オーストラリアドル建ての公社債（国債、政府機関債、準政府債（州政府債）、国際機関債、社債等）を実質的な主要投資対象とします。
      （2）投資態度
       ①投資する公社債については、ファンド全体の加重平均格付を                        A -格相当以上とすることを基本とします。なお、                 BB+  格相当以下の格付が付
        与されている債券（格付がない場合は同等の信用度を有すると判断されるものを含みます。）に投資する場合があります。
       ②モーゲージ証券、アセットバック証券、転換社債および優先証券等に実質的に投資を行なう場合があります。
       ③公社債への投資にあたっては、ポートフォリオの効率的なリスク配分（＝リスク・バジェッティング）を決定し、付加価値の源泉の分散を図り、
        マクロ経済分析および個別発行体の信用リスク分析等に基づき、デュレーション、イールドカーブ戦略、セクター配分（種別の配分）、個別
        銘柄選定等をアクティブに決定・変更し、収益の獲得を目指します。
       ④ファンド全体のデュレーションは、通常、豪州債券の市場全体のデュレーションを中心として±                                    1.5 年程度の範囲内に維持することを基本とし
        ます。ただし、投資環境、市況動向、資金動向等を勘案し、委託者が必要と判断した場合は、一時的に上記の範囲を超える場合がありま
        す。
       ⑤マザーファンドにおいては、オーストラリアドル建て以外の外貨建資産への投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の                                                10%  以内とし
        ます。オーストラリアドル建て以外の外貨建資産に投資を行なった場合は、当該資産について、原則としてオーストラリアドルに為替ヘッジ
        を行ないます。
       ⑥ FC の実質組入外貨建資産については原則として為替ヘッジを活用し、為替変動リスクの低減を図ることを目指します。                                           FD の実質組入外貨
        建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
       ⑦ AMP  キャピタル･インベスターズ･リミテッドにマザーファンドの海外の公社債等（含む短期金融商品）の運用の指図に関する権限を委託しま
        す。
       ⑧資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （3）主な投資制限
       ①外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
       ②デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ③外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ④株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものまたは転換社債を転換および新株予約権（転換社債型
        新株予約権付社債の新株予約権に限ります。）を行使したものに限り、株式への実質投資割合は信託財産の純資産総額の                                              30 ％以内としま
        す。
       ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                          5％以内とします。
       ⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                                           10 ％以内とします。
       ⑦投資信託証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                         5％以内とします。
       ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデリバティブ取引
        等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないません。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクス
        ポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることと
        なった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      （4）収益分配方針
       収益分配金額は、分配対象額の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として利子・配当等収益等を中心に安定分配を行ないます。ただ
        し、基準価額水準等によっては売買益等が中心となる場合があります。
                                 14/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    NPEBパン・ヨーロピアン・ボンド・ファンドFC/FD

    ※2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
     （A）ファンドの特色
      ファンドは、主に汎欧州市場の債券へ分散投資することにより、ベンチマークを上回る収益の確保を目指して運用を行ないます。
                                                           ※1
      NPEBパン・ヨーロピアン・ボンド・ファンドFC（「FC」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ汎欧州総合インデックス（円ヘッジベース）
      をベンチマークとします。また、NPEBパン・ヨーロピアン・ボンド・ファンドFD(「FD」)といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ汎欧州総合イ
                ※2
      ンデックス（円換算ベース）           をベンチマークとします。
      ※1  「ブルームバーグ・バークレイズ汎欧州総合インデックス（円ヘッジベース）」は、ブルームバーグ・バークレイズ汎欧州総合インデックス（現地
        通貨ベース）をもとに、投資顧問会社が独自にヘッジコストを考慮して円換算したものです。
      ※2  「ブルームバーグ・バークレイズ汎欧州総合インデックス（円換算ベース）」は、ブルームバーグ・バークレイズ汎欧州総合インデックス（現地
        通貨ベース）をもとに、投資顧問会社が独自に円換算したものです。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島契約型外国籍投資信託です。
     （B）信託期間

     ファンドの設定日（2015年4月9日）から149年
     （C）ファンドの関係法人

         関係                            名称
       投資顧問会社         ブラックロック・ジャパン株式会社
      副投資顧問会社         ブラックロック・インベストメント・マネジメント(UK)リミテッド
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
      管理事務代行会社
               ノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エー
       保管受託銀行
     （D）管理報酬等

      管理報酬は純資産総額の0.46%（年率）とします。
      上記のほか、ファンドは、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用、外貨建資産の保管など
      に要する費用等を負担します。
     （E）投資方針等

      （1）投資対象
       汎欧州市場の債券を主要な投資対象とします。
      （2）投資態度
       ①主としてベンチマーク指数に含まれる債券に投資します。
       ②FC  の実質外貨建資産については、為替変動リスクの低減を図ります。FDの実質外貨建て資産については、原則として為替ヘッジは行い
        ません。
       ③現物債への投資に加えて、先物やデリバティブをヘッジ目的に限定せずに、ポジション造成に活用し、投資収益の向上に努めます。
       ④資金動向・市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （3）主な投資制限
       ①少なくともファンドの純資産額の50%以上を金融商品取引法で定義される有価証券に投資します。
       ②有価証券（現物に限る）の空売りは行いません。
       ③株式への直接投資は行ないません。株式への投資は転換社債を転換および新株予約権（転換社債型新株予約権付社債の新株予約権に
        限ります。）を行使したものに限り、株式への実質投資割合は信託財産の純資産総額の30%以内とします。
       ④資金の借り入れは、合併等による一時的な場合を除き、ファンド純資産総額の10%以下とします。
       ⑤投資信託証券（除く上場投資信託証券および上場不動産投資信託証券）への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下としま
        す。
      （4）収益分配方針
       毎月、受託会社の判断により、分配を行う方針です。ただし、必ず分配を行うものではありません。
                                 15/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    LM・米国債券コア・プラスFC／FD（適格機関投資家専用）

    ※2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
     （ A ）ファンドの特色
      各ファンドは、親投資信託である            LM ・米国債券コア・プラス・マザーファンドへの投資を通じて、主として幅広いセクターの米国ドル建ての公社債
      に投資を行い、信託財産の中長期的な成長を目指します。
                                                     ※
      LM ・米国債券コア・プラス        FC （「 FC 」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ米国総合インデックス（円ヘッジベース）                                  をベンチマークと
                                                         ※
      します。また、     LM ・米国債券コア・プラス        FD （「 FD 」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ米国総合インデックス（円換算ベース）                                  をベ
      ンチマークとします。
       ※　  ブルームバーグは、ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーの商標およびサービスマークです。バークレイズは、ライセンスに基づき使
         用されているバークレイズ・バンク・ピーエルシーの商標およびサービスマークです。ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーおよびそ
         の関係会社（以下「ブルームバーグ」と総称します。）またはブルームバーグのライセンサーは、ブルームバーグ・バークレイズ・インデック
         スに対する一切の独占的権利を有しています。
      各ファンドは、「      LM ・米国債券コア・プラス・マザーファンド」（「マザーファンド」といいます。）を親投資信託とするファミリーファンド方式で運用しま
      す。
     （ B ）信託期間

      無期限（   2006  年 4月 13 日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

        関係                           名称
        委託会社       フランクリン・テンプルトン・ジャパン株式会社
        受託会社       三井住友信託銀行株式会社
               ウエスタン・アセット・マネジメント・カンパニー・エルエルシー
      マザーファンドの
               ウエスタン・アセット・マネジメント・カンパニー・リミテッド
       投資顧問会社
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に税抜年0.42％の率を乗じて得た額とします。なお、マザーファンドの投資顧問会社が受ける報酬
      は、ファンドの信託報酬中の委託会社が受ける報酬から支払われます。上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託
      手数料等を信託財産から支払います。その他、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支払います。
     （ E ）投資方針等

      （1）投資対象
       米国ドル建ての公社債を実質的な主要投資対象とします。
      （2）投資態度
       ①米国ドル建ての高格付の公社債（モーゲージ証券及び資産担保証券を含みます。）及び米国のハイ・イールド社債またはエマージング・
        マーケット債に分散投資を行います。
       ②原則として信託財産の純資産総額の               70%  以上を、Ｓ＆Ｐ社、ムーディーズ社、フィッチ・レーティングス社のうち                         1社以上の格付機関から投資
        適格（  BBB  －または   Baa3  以上）以上の格付を付与された公社債に投資します。組入れ公社債の格下げにより投資適格債の組入比率が信
        託財産の純資産総額の         70%  を下回った場合には、投資適格未満の格付けを付与された公社債への追加投資は行いません。
                                 16/111




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ③ポートフォリオ全体の加重平均デュレーションは、ベンチマークの加重平均デュレーションを基準として、デュレーション戦略に基づき一定
        の範囲内で機動的に変動させます。
       ④長期的観点に基づくバリュエーション（債券価値）志向の投資を行うことを基本とし、複数の投資戦略に分散することで、信託財産の成長を
        目指します。
       ⑤米国ドル建て以外の外貨建資産への投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の                                  20%  以内とします。
        FC の実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジにより為替変動リスクの低減を目指します。
        FD の実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行いません。
       　　マザーファンドにおいては、外貨建資産のうち、米国ドル建て資産については、原則として為替ヘッジを行いません。米国ドル建て以外の
        外貨建資産については、当該資産を米国ドルに為替ヘッジを行うことと同等の効果が得られる為替予約を行うことができます。
       ⑥債券及び金利等の派生商品を効率的運用のため使用します。
       ⑦資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
       ⑧運用の指図に関する権限のうち、米国ドル建ての公社債を中心とする有価証券等（派生商品を含みます。）の運用の指図に関する権限を
        ウエスタン・アセット・マネジメント・カンパニー・エルエルシーに、米国ドル以外の通貨建ての公社債を中心とする有価証券等（派生商品を
        含みます。）及び外国為替の運用の指図に関する権限をウエスタン・アセット・マネジメント・カンパニー・リミテッドに委託します。
      （3）主な投資制限
       ①株式（新株引受権証券及び新株予約権証券を含みます。）への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                                          10%  以内とします。
       ②投資信託証券（親投資信託を除きます。）への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                                   5% 以内とします。
       ③外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
       ④為替予約の利用及びデリバティブの使用は、ヘッジ目的に限定しません。
       ⑤一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャー及びデリバティブ等エクス
        ポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えること
        となった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
      （4）収益分配方針
       収益分配金額は、委託会社が基準価額水準、市場動向等を勘案して決定します。但し、分配対象額が少額の場合は分配を行わない場合も
       あります。
    ウエリントン・海外債券ファンド(ケイマン)                   FC／FD

    ※2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、世界に分散した債券ポートフォリオへ投資することにより、ベンチマーク指数を上回る収益の確保を目指して運用を行います。
      ウエリントン・海外債券ファンド(ケイマン)               FC （「 FC 」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ・グローバル総合（日本円および中国人民元
      除く）インデックスの円ヘッジ指数をベンチマークとします。ウエリントン・海外債券ファンド(ケイマン)                                     FD （「 FD 」といいます。）は、ブルームバーグ・
      バークレイズ・グローバル総合（日本円および中国人民元除く）インデックスの円換算指数をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
     （ B ）信託期間

      信託約款の日付(2009年3月24日)から              149 年間
     （  C  ）ファンドの関係法人

            関係                           名称
          投資顧問会社            ウエリントン・マネージメント・カンパニー・エルエルピー
       受託会社、管理事務代行会社               ステート・ストリート・ケイマン・トラスト・カンパニー・リミテッド
          保管受託銀行            ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト・カンパニー
     （ D ）管理報酬等

                                 17/111



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      （1）投資顧問報酬および成功報酬
      投資顧問会社は、投資顧問報酬として               1年の日々のファンドの純資産総額の平均額の実質年率                     0.30%  の金額を、ファンドから一年毎、ファンド
      決算日に受領します。
      投資顧問会社は、成功報酬として、以下に規定する金額をファンドから年一回受領します。
      　　・成功報酬はファンドの各会計年度（               1月 1日から  12 月 31 日）における成功報酬控除前基準価額（分配金込み）の収益率が、同期
      　　　間の指数の収益率を上回っている場合、当該超過分の                       20%  に相当する額を成功報酬としてファンドから受領します。
      　　・成功報酬の払い出しは、ファンドの会計年度の末日（                      12 月 31 日）にのみ行われます。
      　　・各会計年度の最終成功報酬控除前基準価額（分配金込み）、ならびに同日の指数を、翌会計年度の成功報酬計算のための新た
      　　　な基準とします。尚、ハイウォーターマークや前年度からのパフォーマンス繰越などの方式は採用されていません。
      （2）受託報酬
      受託会社は受託報酬として年額            1万 8,000  米ドルを等分し、毎月ファンドから受領します。
      （3）保管報酬等
      保管受託銀行は、ファンドの保管にかかる諸費用をファンドから受領しますが、当該費用は、投資対象市場及び証券、取引の頻度や量によっ
      て変動します。
      管理事務代行会社は、ファンドの管理事務にかかる諸費用をファンドから受領しますが、当該費用はファンドの純資産総額に比例して変動する
      部分（年率0.0110       % 以内）と固定の部分とによって構成されます。主な固定費用としては、財務諸表作成費用（年額                                    750 米ドル）、受益者口座管
      理費用（一口座当たり年額          12 米ドル、1ファンド当たり年間最低            1,000  米ドル）があります。
      （4）その他
      　①ファンドは、監査人の費用、法律関係の費用、取引費用、その他ファンドに係る費用を負担します。
      　②ファンドの設立に係る費用は、ファンドが負担し、                    1年間を超えない期間にわたり償却します。
     （ E ）投資方針等

      （1）投資対象
      　世界各国の発行体が発行する債券および先進諸国上場国債先物に主に投資を行います。
      （2）投資態度
      ①主としてベンチマーク指数に含まれる債券に投資します。なお、指数に含まれない政府・政府関連機関、国際機関の発行する債券、モー
       ゲージ担保証券、社債、アセットバック証券、その他の債券、ならびに短期金融資産等に投資することがあります。
      ②国債先物の他、短期金利先物等、その他上場・店頭デリバティブを組み入れることがあります。
      ③ファンドの投資目標の達成のために、上記のデリバティブのショート・ポジションを単独で保有することがあります。
      ④ FC の実質外貨建資産については、原則として為替ヘッジにより為替変動リスクの低減を図ります。                                    FD の実質外貨建資産については、原
       則として為替ヘッジは行いません。
      （3）主な投資制限
      ①株式への直接投資は行いません。株式への投資は、転換社債を転換したもの等に限り、株式への実質投資割合はファンド純資産総額の
       5% 以下とします。
      ②少なくともファンド資産総額の            50%  以上を社債、国債・地方政府債、モーゲージ担保証券およびその他のアセットバック証券、                                  CP に投資し
       ます。
      ③個別有価証券（現物に限る）の空売りは行ないません。ただし、デリバティブ取引およびデリバティブ取引と類似のエクスポージャーを提
       供するために投資運用会社が企図する特定の取引についてはこの限りではありません。
      ④資金の借り入れは、証券の決済および受益者の換金に対応するための一時的なものに限って行ないます。
      ⑤ファンドは、時価の取得が困難な証券に投資を行なう場合、評価の透明性を確保する方法を規定しています。
      ⑥未上場で常時換金可能ではない集団投資スキームへの投資は、ファンド純資産総額の5%以下とします。
      ⑦一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エク
       スポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えるこ
       ととなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      （4）収益分配方針
      受託会社が投資顧問会社と協議の上、市況動向、基準価額水準等を考慮して分配金を決定します。ただし、分配対象金額が少額の場合
      等には、収益分配を行わないことがあります。
                                 18/111



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドII－米国債券FC/FD
    ※2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、米ドル建ての公社債（以下、「米国債券」といいます。）を主要投資対象とし、安定的なインカムゲインの確保と信託
      財産の成長を目標に運用を行うことを基本とします。
      投資顧問会社が、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、米国債券の運用を行なう運用会社を選
      定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
      ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンド                 II －米国債券     FC （「 FC 」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ・米国総合イン
                 ※ 1
      デックス（円ヘッジベース）            をベンチマークとします。また、ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンド                              II －米国債券     FD （「 FD 」とい
                                         ※ 2
      います。）は、ブルームバーグ・バークレイズ・米国総合インデックス（円換算ベース）                                    をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
      ※ 1
       「ブルームバーグ・バークレイズ・米国総合インデックス（円ヘッジベース）」はブルームバーグ・バークレイズ・米国総合イン
      デックス（米ドルベース）をもとに、投資顧問会社が独自にヘッジコストを考慮して円換算したものです。
      ※ 2
       「ブルームバーグ・バークレイズ・米国総合インデックス（円換算ベース）」は、ブルームバーグ・バークレイズ・米国総合イン
      デックス（米ドルベース）をもとに、投資顧問会社が独自に円換算したものです。
     （ B ）信託期間

      無期限（    2011  年 10 月 6 日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称

       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
       保管受託銀行
               ノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エー
     管理事務代行会社
    副投資顧問会社

    副投資顧問会社は、投資顧問会社との契約に基づきファンドの投資運用業務を行ないます。
     名称
     Wells   Capital   Management,      Inc.
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬は純資産総額の           0.35%   （年率）とします。
      申込手数料は発生しません。
      信託財産留保額は、         1 口につき純資産価格の          0.1%  とします。
      ファンドは、信託財産に関する租税、組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する費用および信託財
      産の監査に要する費用、外貨建資産の保管などに要する費用、副投資顧問会社の追加に要する費用、借入金の利息および立
      替金の利息などを負担する場合があります。また、ファンドの設立に係る費用はファンドが負担し、                                          5 年を超えない期間にわたり
      償却します。
     （ E ）投資方針等

                                 19/111



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      （ 1 ）投資対象
       米ドル建ての公社債を主要投資対象とします。
      （ 2 ）投資態度
       ①米ドル建ての公社債（以下、「米国債券」といいます。）を主要投資対象とし、安定的なインカムゲインの確保と信託財産
        の成長を目標に運用を行うことを目指します。
       ②投資顧問会社が、米国債券の運用を行なう副投資顧問会社の選定と、各副投資顧問会社が運用する信託財産の配分
        比率を決定します。
       ③副投資顧問会社の選定にあたっては、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、米国債券の運
        用において優れていると判断した運用会社を選定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
       ④投資顧問会社は選定した副投資顧問会社及びファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、必要に応じて各副
        投資顧問会社が運用する信託財産の配分比率の変更や副投資顧問会社の入替を適宜行ないます。
       ⑤ FC の外貨建資産については、原則としてブルームバーグ・バークレイズ・米国総合インデックス（円換算ベース）の通貨
        配分をベースに対円で為替ヘッジを行うことを基本とします。                          FD  の外貨建資産については、原則として為替ヘッジは行
        いません。
       ⑥資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （ 3 ）主な投資制限
       ①外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
       ②株式への投資は優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものまたは転換社債を転換および新株予
        約権を行使したものならびに社債権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合はファンドの純資産総額の
        30%  以内とします。
       ③投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の                          5% 以下とします。
       ④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ⑤デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ⑥一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデ
        リバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                                        10 ％、合計で     20 ％以内と
        することとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      (4) 収益分配方針
       毎月、受託会社の判断により、分配を行う方針です。ただし、必ず分配を行うものではありません。
    ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドⅣ－投資適格社債FC/FD

    （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、投資適格社債を主要投資対象とし、ベンチマークを上回る投資成果を目指します。
      投資顧問会社が、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、投資適格社債の運用を行なう運用会
      社を選定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
      ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドⅣ－投資適格社債                             FC （「  FC 」といいます。）は、          Bloomberg     Barclays    Global
                          ※1
      Aggregate     Corporate    Index  （円ヘッジベース）           をベンチマークとします。また、ノムラ・マルチ・マネージャーズ・
                               ※ 2
      ファンドⅣ－投資適格社債             FD （「  FD 」といいます。）         は、  Bloomberg     Barclays    Global   Aggregate     Corporate    Index  （円換
      算ベース）をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
      ※1
       「 Bloomberg     Barclays    Global   Aggregate     Corporate    Index  （円ヘッジベース）」は             Bloomberg     Barclays    Global   Aggregate
      Corporate    Index  （米ドルベース）をもとに、投資顧問会社が独自にヘッジコストを考慮して円換算したものです。
      ※2
       「 Bloomberg     Barclays    Global   Aggregate     Corporate     Index  （円換算ベース）」は            Bloomberg     Barclays    Global   Aggregate
      Corporate    Index  （米ドルベース）をもとに、投資顧問会社が独自に円換算したものです。。
    （ B ）信託期間

      無期限（設定日：2021年4月12日）
                                 20/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （  C  ）ファンドの関係法人
         関係                            名称

       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
       保管受託銀行         ノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エー
     管理事務代行会社
    副投資顧問会社

    副投資顧問会社は、投資顧問会社との契約に基づきファンドの投資運用業務を行ないます。
     名称
     Insight   Investment     Management      (Global)    Limited
     PGIM,   Inc.
    （ D ）管理報酬等

      信託報酬は純資産総額の           0.38%   以内（年率）とします。
      申込手数料は発生しません。
      信託財産留保額は、         1 口につき純資産価格の          0.05%   とします。
      ファンドは、信託財産に関する租税、組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する費用および信
      託財産の監査に要する費用、外貨建資産の保管などに要する費用、副投資顧問会社の追加に要する費用、借入金の利息
      および立替金の利息などを負担する場合があります。また、ファンドの設立に係る費用はファンドが負担し、                                                  3 年を超え
      ない期間にわたり償却します。
    （ E ）投資方針等

      （ 1 ）投資対象
       投資適格社債を主要投資対象とします。
      （ 2 ）投資態度
      ①ファンドは、投資適格社債を主要投資対象とし、ベンチマークを上回る投資成果を目指します。
      ②投資顧問会社が、投資適格社債の運用を行なう副投資顧問会社の選定と、各副投資顧問会社が運用する信託財産の配
       分比率を決定します。
      ③副投資顧問会社の選定にあたっては、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、投資適格社債
       の運用において優れていると判断した運用会社を選定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
      ④投資顧問会社は選定した副投資顧問会社及びファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、必要に応じて各
       副投資顧問会社が運用する信託財産の配分比率の変更や副投資顧問会社の入替を適宜行ないます。
      ⑤ FC の 外貨建資産については、原則として               Bloomberg     Barclays    Global   Aggregate     Corporate    Index  の通貨配分をベースに対円で
       為替ヘッジを行うことを基本とします。                FD  の外貨建資産については、原則として為替ヘッジは行ないません。
      ⑥資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （ 3 ）主な投資制限
      ① 外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
      ②株式への投資は優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものまたは転換社債を転換および新株予約
       権を行使したものならびに社債権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合はファンドの純資産総額の
       30%以内とします。
      ③投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
      ④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
      ⑤デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
      ⑥一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデ
       リバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内
       とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこと
       とします。
                                 21/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      （ 4 ）収益分配方針

       毎月、受託会社の判断により、分配を行う方針です。ただし、必ず分配を行うものではありません。
    シュローダー・グローバルボンド・ファンドFC/FD

    ※2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
     （A）ファンドの特色
      ファンドは、主に日本を除く先進国の公社債に分散して投資することにより、ベンチマーク指数を上回る収益の獲得を目指して運用を行います。
      シュローダー・グローバルボンド・ファンドFC（「FC」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ・グローバル総合（除く日本）インデックス（円
      ヘッジベース）をベンチマークとします。また、シュローダー・グローバルボンド・ファンドFD（「FD」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイ
      ズ・グローバル総合（除く日本）インデックス（円換算ベース）をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
     （ B ）信託期間

     　　無期限（2015年4月9日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称

       投資顧問会社         シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
      副投資顧問会社         シュローダー・インベストメント・マネージメント・リミテッド
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
       保管受託銀行
               ノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エー
      管理事務代行会社
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額の0.51%（年率）以内とします。
      ファンドは、信託財産に関する租税、組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する費用および信託財産の監査に要
      する費用、外貨建資産の保管などに要する費用、借入金の利息および立替金の利息等を負担する場合があります。
                                 22/111









                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （E）投資方針等
      （1）投資対象
       日本を除く先進国の公社債を主要投資対象とします。
      （2）投資態度
       ①日本を除く先進国の公社債へ分散して投資することにより、ベンチマーク指数を上回る収益の獲得を目指して運用を行います。
       ②運用にあたっては主に日本を除く先進国の政府系機関および企業が発行する現地通貨建て債券、ならびにモーゲージ関連証券および資
        産担保証券を含むその他の固定利付証券および変動利付証券に投資します。
       ③効率的な運用を行う目的としてデリバティブ商品を組み入れることがあります。
       ④FC  の外貨建資産については、原則として為替ヘッジにより為替リスクの低減を図ることを基本とします。FD                                       の外貨建資産については、原
        則として為替ヘッジを行ないません。
       ⑤資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （3）主な投資制限
       ①S&P社もしくはムーディーズ社による格付けがBBB-/Baa3未満の債券への投資比率は20％以内とします。
       ②有価証券の空売りは行いません。
       ③デリバティブの利用は、ヘッジ目的に限定しません。
       ④少なくともファンドの純資産総額の50%以上を主に日本を除く先進国の政府系機関および企業が発行する現地通貨建て債券、ならびに
        モーゲージ関連証券および資産担保証券を含むその他の固定利付証券および変動利付証券などの有価証券に投資します。
      （4）収益分配方針
      　毎月、受託会社の判断により、分配を行う方針です。ただし、必ず分配を行うものではありません。
                                              *1

    PGIMグローバル・コア・ボンド・ファンド（除く日本）（為替ヘッジあり・毎月分配）                                          /（為替ヘッジなし・毎月分
      *2
    配）
    *1はFCに該当(以下「FC」と記載)              　*2はFDに該当(以下「FD」と記載)
    ※2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
     （ A ）ファンドの特色
      主として世界の投資適格の公社債に投資し、ベンチマークを上回る投資成果を目指します。
      PGIMグローバル・コア・ボンド・ファンド（除く日本）（以下、ファンド）は、ブルームバーグ・バークレイズ・グローバル総合インデックス（除く日本
      円、円換算ベース）をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型のケイマン籍外国投資信託です。
     （ B ）信託期間

      2017年11月10日から149年間　（ファンドの設定日は2018年3月15日）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
       投資顧問会社         PGIMインク
        受託会社        オジエ・グローバル（ケイマン）リミテッド
       保管受託銀行
               ブラウン・ブラザーズ・ハリマン＆Co.
      管理事務代行会社
     （ D ）管理報酬等

      管理報酬は純資産総額に対し年率0.30%以内の率を乗じて得た額とします。
      その他に、ファンド設立に係る費用やファンドの事務処理等に要する諸費用（監査費用、法律顧問への報酬、印刷費用等を含みます）は、ファ
      ンドより実費にて支払われます。また、有価証券売買時の売買委託手数料等取引に要する費用、ファンド資産およびその収益に関する租税等
      もファンドの負担となります。
                                 23/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （ E ）投資方針等
      （1）投資対象
       世界の投資適格の公社債を主要投資対象とします。
      （2）投資態度
       ①主として世界の投資適格の公社債に投資し、ベンチマークを上回る投資成果を目指します。
       ②世界各国の公社債、金利、通貨、デリバティブに広く分散投資します。
       ③非投資適格債を含めベンチマークに含まれない公社債にも投資します。
       ④FCの実質組入れ外貨建て資産については、ブルームバーグ・バークレイズ・グローバル総合インデックス（除く日本円、円ヘッジベース）を
        参照のうえ対円で為替ヘッジを行うことを基本とします。
        FDの実質組入れ外貨建て資産については、原則として為替ヘッジを行いません。
      （3）主な投資制限
       ①資金の借入はファンドの純資産総額の10％を上限とします。
       ②同一発行体が発行する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャー及びデリバティブ等エクスポージャーは、一般社団法人投資信
        託協会規則に定める範囲内とします。
       ③株式、現物商品、及び株式や現物商品に関するデリバティブへの直接投資は行いません。
      (4) 収益分配方針
       毎月、分配を行う方針です。ただし、必ず分配を行うものではありません。
    ガルシア・ハミルトン米国クオリティ債券ファンドFC/FD

    ※2021年4月現在解約対応を進めており、解約が完了次第、投資対象より除外される予定です。
     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、米ドル建ての投資適格債（BBB-またはBaa3以上）を主要投資対象とし、ベンチマーク指数を上回る収益の獲得を目指して運用を行
      ないます。
      ガルシア・ハミルトン米国クオリティ債券ファンドFC（「FC」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ・米国総合インデックス（円ヘッジベー
      ス）をベンチマークとします。また、ガルシア・ハミルトン米国クオリティ債券ファンドFD（「FD」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ・米
      国総合インデックス（円換算ベース）をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島契約型外国籍投資信託です。
     （ B ）信託期間

      ファンドの設定日（2017年4月12日）から149年
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
       投資顧問会社         ガルシア・ハミルトン・アンド・アソシエイツ・エル・ピー
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
       保管受託銀行
               ノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エー
      管理事務代行会社
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額の0.35%（年率）とします。
      上記の他、ファンドは、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託事務の処理に要する費用、信託財産の監査に要
      する費用、外貨建資産の保管等に要する費用、借入金の利息等を負担します。
                                 24/111




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （ E ）投資方針等
      （1）投資対象
       米ドル建ての投資適格債（BBB-またはBaa3以上）を主要な投資対象とします。
      （2）投資態度
       ①主として米ドル建ての投資適格債（BBB-またはBaa3以上）に分散投資することにより、ベンチマーク指数を上回る収益の獲得を目指して運
        用を行ないます。
       ②運用にあたっては主に高格付の米国の国債、政府機関債、政府系モーゲージ担保証券、投資適格格付の社債等に投資をします。原則と
        して、米ドル建て以外の証券や投資適格未満の債券には投資せず、デリバティブやレバレッジは利用しません。
       ③FC  の外貨建資産については、原則として為替ヘッジにより為替リスクの低減を図ることを基本とします。FD                                       の外貨建資産については、原
        則として為替ヘッジを行ないません。
       ④資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （3）主な投資制限
       ①外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
       ②S&P社もしくはムーディーズ社による格付けがBBB-/Baa3未満の債券への投資比率は20％以内とします。
       ③有価証券の空売りは行ないません。
       ④デリバティブは利用しません。
       ⑤投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
      (4) 収益分配方針
       毎月、受託会社の判断により、分配を行なう方針です。ただし、必ず分配を行なうものではありません。
    ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドII－米国ハイ・イールド・ボンドFC/FD

     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、米ドル建てのハイ・イールド債券を主要投資対象とし、高水準のインカムゲインの確保と信託財産の
      成長を図ることを目指します。
      投資顧問会社が、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、米ドル建てのハイ・イールド債
      券の運用を行なう運用会社を選定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
      ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンド                     II －米国ハイ・イールド・ボンド               FC （「  FC 」といいます。）は、          ICE
                                ※ 1
      BofA   US  High  Yield   Constrained     Index  （円ヘッジベース）           をベンチマークとします。また、ノムラ・マルチ・マ
      ネージャーズ・ファンド            II －米国ハイ・イールド・ボンド               FD （「  FD 」といいます。）は、           ICE  BofA   US  High  Yield
                      ※ 2
      Constrained     Index  （円換算ベース）         をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
      ※ 1
       「 ICE  BofA   US  High  Yield   Constrained     Index  （円ヘッジベース）」は、             ICE  BofA   US  High  Yield   Constrained     Index
      （ US$  ベース）をもとに、投資顧問会社が独自にヘッジコストを考慮して円換算したものです。
      ※ 2
       「 ICE  BofA   US  High  Yield   Constrained     Index  （円換算ベース）」は、            ICE  BofA   US  High  Yield   Constrained     Index
      （ US$  ベース）をもとに、投資顧問会社が独自に円換算したものです。
     （ B ）信託期間

      無期限（    2011  年 4 月 7 日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
       保管受託銀行
               ノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エー
      管理事務代行会社
                                 25/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    副投資顧問会社

    副投資顧問会社は、投資顧問会社との契約に基づきファンドの投資運用業務を行ないます。
     名称
     Nomura    Corporate    Research    and  Asset   Management      Inc.
     PGIM,   Inc.
     MacKay    Shields   LLC
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬は純資産総額の           0.55%   以内（年率）とします。
      申込手数料は発生しません。
      信託財産留保額は、         1 口につき純資産価格の          0.3%  とします。
      ファンドは、信託財産に関する租税、組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する費用およ
      び信託財産の監査に要する費用、外貨建資産の保管などに要する費用、副投資顧問会社の追加に要する費用、借入
      金の利息および立替金の利息などを負担する場合があります。また、ファンドの設立に係る費用はファンドが負担
      し、  5 年を超えない期間にわたり償却します。
     （ E ）投資方針等
      （ 1 ）投資対象
       米ドル建てのハイ・イールド債券を主要投資対象とします。
      （ 2 ）投資態度
       ①米ドル建てのハイ・イールド債券を主要投資対象とし、高水準のインカムゲインの確保と信託財産の成長を図ることを目
        指します。
       ②投資顧問会社が、米ドル建てのハイ・イールド債券の運用を行なう副投資顧問会社の選定と、各副投資顧問会社が運用
        する信託財産の配分比率を決定します。
       ③副投資顧問会社の選定にあたっては、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、米ドル建ての
        ハイ・イールド債券の運用において優れていると判断した運用会社を選定します（選定する運用会社は複数になる場合
        があります）。
       ④投資顧問会社は選定した副投資顧問会社及びファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、必要に応じて各副
        投資顧問会社が運用する信託財産の配分比率の変更や副投資顧問会社の入替を適宜行ないます。
       ⑤ FC の外貨建資産については、原則として                 ICE  BofA   US  High  Yield   Constrained     Index  （円換算ベース）の通貨配分を
        ベースに対円で為替ヘッジを行うことを基本とします。                       FD  の外貨建資産については、原則として為替ヘッジは行いませ
        ん。
       ⑥資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （ 3 ）主な投資制限
       ①外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
       ②株式への投資は優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものまたは転換社債を転換および新株予
        約権を行使したものならびに社債権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合はファンドの純資産総額の
        30%  以内とします。
       ③投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の                          5% 以下とします。
       ④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ⑤デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ⑥一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデ
        リバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                                        10 ％、合計で     20 ％以内と
        することとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      (4) 収益分配方針
       毎月、受託会社の判断により、分配を行う方針です。ただし、必ず分配を行うものではありません。
    ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドII－新興国債券FC/FD

                                 26/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、新興国の政府、政府機関、もしくは企業の発行する債券（以下、「新興国債券」といいます。）を主
      要投資対象とし、高水準のインカムゲインの確保と信託財産の成長を図ることを目指します。
      投資顧問会社が、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、新興国債券の運用を行なう運用
      会社を選定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
      ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンド                     II －新興国債券      FC （「  FC 」といいます。）は、          JP モルガン・エマージ
                                         ※ 1
      ング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル（円ヘッジベース）                                    をベンチマークとします。また、ノ
      ムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンド                    II －新興国債券      FD （「  FD 」といいます。）は、          JP モルガン・エマージン
                                       ※ 2
      グ・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル（円換算ベース）                                  をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
      ※ 1
       「 JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル（円ヘッジベース）」は                                                JP
      Morgan    Emerging    Markets    Bond  Index   Global   （ US$  ベース）をもとに、投資顧問会社が独自にヘッジコストを考慮して
      円換算したものです。
      ※ 2
       「 JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル（円換算ベース）」は、                                                JP
      Morgan    Emerging    Markets    Bond  Index   Global   （ US$  ベース）をもとに、投資顧問会社が独自に円換算したものです。
     （ B ）信託期間

      無期限（    2011  年 4 月 7 日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
       保管受託銀行
               ノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エー
      管理事務代行会社
    副投資顧問会社

    副投資顧問会社は、投資顧問会社との契約に基づきファンドの投資運用業務を行ないます。
     名称
     Pictet   Asset   Management      Limited
     Pictet   Asset   Management      (Singapore)     Pte  Limited
     Pacific   Investment     Management      Company    LLC
     Marathon    Asset   Management,      L.P.
     Neuberger     Berman   Investment     Advisers    LLC
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬は純資産総額の           0.60%   以内（年率）とします。
      申込手数料は発生しません。
      信託財産留保額は、         1 口につき純資産価格の          0.3%  とします。
      ファンドは、信託財産に関する租税、組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する費用およ
      び信託財産の監査に要する費用、外貨建資産の保管などに要する費用、副投資顧問会社の追加に要する費用、借入
      金の利息および立替金の利息などを負担する場合があります。また、ファンドの設立に係る費用はファンドが負担
      し、  5 年を超えない期間にわたり償却します。
     （ E ）投資方針等

                                 27/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      （ 1 ）投資対象
       新興国の政府、政府機関、もしくは企業の発行する債券を主要投資対象とします。
      （ 2 ）投資態度
       ①新興国の政府、政府機関、もしくは企業の発行する債券を主要投資対象とし、高水準のインカムゲインの確保と信託財
        産の成長を図ることを目指します。
       ②投資顧問会社が、新興国債券の運用を行なう副投資顧問会社の選定と、各副投資顧問会社が運用する信託財産の配
        分比率を決定します。
       ③副投資顧問会社の選定にあたっては、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、新興国債券の
        運用において優れていると判断した運用会社を選定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
       ④投資顧問会社は選定した副投資顧問会社及びファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、必要に応じて各副
        投資顧問会社が運用する信託財産の配分比率の変更や副投資顧問会社の入替を適宜行ないます。
       ⑤ FC の外貨建資産については、原則として                JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル（円換
        算ベース）の通貨配分をベースに対円で為替ヘッジを行うことを基本とします。                                 FD  の外貨建資産については、原則として
        為替ヘッジは行いません。
       ⑥資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （ 3 ）主な投資制限
       ①外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
       ②株式への投資は優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものまたは転換社債を転換および新株予
        約権を行使したものならびに社債権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合はファンドの純資産総額の
        30%  以内とします。
       ③投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の                          5% 以下とします。
       ④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ⑤デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ⑥一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデ
        リバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                                        10 ％、合計で     20 ％以内と
        することとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      (4) 収益分配方針
       毎月、受託会社の判断により、分配を行う方針です。ただし、必ず分配を行うものではありません。
    ■ベンチマークについて■

     ※ブルームバーグは、ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーの商標およびサービスマークです。バークレイズは、ライセンスに

      基づき使用されているバークレイズ・バンク・ピーエルシーの商標およびサービスマークです。ブルームバーグ・ファイナンス・エ
      ル・ピーおよびその関係会社（以下「ブルームバーグ」と総称します。）またはブルームバーグのライセンサーは、ブルームバー
      グ・バークレイズ・インデックスに対する一切の独占的権利を有しています。
                                 28/111







                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ※ブルームバーグおよびブルームバーグオーストラリア債券(総合)インデックス(円ヘッジベース)、ブルームバーグオーストラリア
      債券(総合)インデックス(円換算ベース)（以下、当該指数といいます。）は、ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーの商標また
      はサービスマークです。ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーおよびその関係会社（以下「ブルームバーグ」と総称します。）
      またはブルームバーグのライセンサーが、当該指数に対する全ての権利を保有しています。ブルームバーグは、当該指数に関
      連するいかなるデータまたは情報の適時性、正確性または完全性も保証するものではありません。ブルームバーグは、当該指
      数、または当該指数に関連するデータもしくは価値または当該指数から得ることができる結果に関して、明示または黙示を問わ
      ず如何なる保証も行わず、当該指数の商品性および特定の目的に対する適合性に関するあらゆる保証を明示的に否定しま
      す。指数に対して直接投資を行うことはできません。バックテストされたパフォーマンスは、実際のパフォーマンスではありませ
      ん。法律上認められる最大限の範囲で、ブルームバーグ、ブルームバーグのライセンサー、およびこれらのそれぞれの従業
      員、業務受託者、代理人、サプライヤーおよびベンダーは、当該指数またはこれに関連するデータもしくは価値に関係して生じ
      るいかなる傷害または損害についても、直接的、間接的、結果的、付随的、懲罰的またはその他であるかを問わず、何らの債
      務も責任も負いません（これらの者の過失その他に起因するか否かを問いません。）。当該指数のいかなる部分も、金融商品
      の申込み、あるいはブルームバーグもしくはその関係会社による投資助言もしくは投資の推奨（すなわち、「買い」、「売り」、「保
      有」または特定の権利に関係するその他の取引を実行するか否かの推奨）またはブルームバーグもしくはその関係会社による
      投資もしくはその他の戦略に関する推奨を構成するものではなく、またそのように解釈されてはなりません。当該指数から得る
      ことができるデータおよびその他の情報は、投資判断の基礎とするために十分な情報とみなされるべきではありません。当該
      指数が提供する全ての情報は、個人的なものではなく、いかなる者、法人または集団のニーズに対応したものでもありません。
      ブルームバーグおよびその関係会社は、証券またはその他の権利の将来のまたは予想される価値についての意見を表明する
      ものではなく、いかなる種類の投資戦略について、明示的にも黙示的にも、いかなる推奨または提案も行うものではありませ
      ん。
       ブルームバーグまたはその子会社もしくは関係会社の野村アセットマネジメント株式会社との唯一の関係は、一定の商標、
      商号およびサービスマークならびに当該指数のライセンス付与のみであり、当該指数は、野村アセットマネジメント株式会社ま
      たはノムラ－AMP豪州債券ファンドFC/FD(適格機関投資家専用)(以下、当該プロダクトといいます。)を考慮することなく、ブ
      ルームバーグによって決定され、構成されかつ算出されています。ブルームバーグは、当該指数の決定、構成または算出にお
      いて、野村アセットマネジメント株式会社または当該プロダクトの保有者のニーズを考慮する義務を負っていません。当該プロ
      ダクトは、ブルームバーグまたはその子会社もしくは関係会社がスポンサーとなり、是認し、販売しまたは促進するものではあ
      りません。
     ※ICE   BofA  US  High  Yield  Constrained     Indexは、ICE      Data  Indices,    LLCまたはその関連会社（「ICEデータ」）の登録商標です。当

      ファンドは、ICEデータによって支持・推奨・販売・販売促進されるものではなく、また、ICEデータは当ファンドに関して一切の責
      任を負いません。
     ※JPモルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル（JP                                    Morgan   Emerging    Market   Bond   Index   (EMBI)

      Global）は、J.P.Morgan          Securities     LLCが公表している、エマージング・マーケット債を対象としたインデックスであり、その著作権
      および知的財産権は同社に帰属します。
    ■指定投資信託証券の委託会社等について■

      ◆指定投資信託証券の委託会社等の沿革は、以下の通りです。

    野村アセットマネジメント株式会社

      1959  年 12 月 1 日           野村證券投資信託委託株式会社として設立
      1997  年 10 月 1 日           投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村アセット・マネジ
                      メント投信株式会社に商号を変更
      2000  年 11 月 1 日           野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
    フランクリン・テンプルトン・ジャパン株式会社

      1998  年 4 月 28 日           会社設立
      1998  年 6 月 16 日           証券投資信託委託会社免許取得
                                 29/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      1998  年 11 月 30 日           投資顧問業登録
      1999  年 6 月 24 日           投資一任契約に係る業務の認可取得
      1999  年 10 月 1 日           スミス   バーニー投資顧問株式会社と合併、「エスエスビーシティ・アセット・マネ
                      ジメント株式会社」に社名変更
      2001  年 4 月 1 日            ｢シティグループ・アセット・マネジメント株式会社｣に社名変更
      2006  年 1 月 1 日            ｢レッグ・メイソン・アセット・マネジメント株式会社｣に社名変更
      2007  年 9 月 30 日           金融商品取引業登録
      2021年4月1日                 フランクリン・テンプルトン・インベストメンツ株式会社と合併、「フランクリン・テン
                      プルトン・ジャパン株式会社」に社名変更
    ステート・ストリート・ケイマン・トラスト・カンパニー・リミテッド

      1985  年 6 月             ステート・ストリート・キャピタル・マーケッツ・リミテッド設立
      1990  年 2 月             ステート・ストリート・ケイマン・トラスト・カンパニー・リミテッドに社名変更
    グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー

            1998年          会社設立
    オジエ・グローバル（ケイマン）リミテッド

      2014  年 1 月 23 日           オジエ・サービシズ（ケイマン）リミテッド設立
      2014  年 11 月 5 日           オーエス・ケイマン・リミテッドに社名変更
      2017  年 5 月 9 日            オジエ・グローバル（ケイマン）リミテッドに社名変更
    （３）運用体制

      ＜更新後＞

                                 30/111











                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りです。
    ≪委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制等≫











     当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
     どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
     け取っております。
     運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
     投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
     付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
     体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
      ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。

    （４）分配方針

      ＜訂正前＞

        　毎月の毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。

         ①分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等
          の全額とします。
                                 31/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ②収益分配金額は、上記①の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として配当等収益等を中心に
          安定分配を行なうことを基本とします。
         ③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
          ないます。
           ※配当等収益とは、配当金、利子およびこれ等に類する収益から支払利息を控除した額で、諸経
            費、監査費用、当該監査費用に係る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に
            係る消費税等に相当する金額を控除した後その残金を受益者に分配することができます。な
            お、次期以降の分配金にあてるため、その一部を分配準備積立金として積み立てることができ
            ます。
           ※売買益とは、売買損益に評価損益を加減した利益金額で、諸経費、監査費用、当該監査費用に
            係る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等に相当する金額を
            控除し、繰越欠損金のあるときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配す
            ることができます。なお、次期以降の分配にあてるため、分配準備積立金として積み立てるこ
            とができます。
           ※毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
      ＊委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。                               また、将来の分配金の支払いおよびその金額
       について示唆、保証するものではありません。
        ◆ファンドの決算日

         原則として      毎月  20 日 （休業日の場合は翌営業日）を決算日とします。
        ◆分配金のお支払い
                                ※
         分配金は税引き後無手数料で再投資されます                        が、再投資により増加した受益権は、                    振替口座簿に記
         載または記録されます。
         ※ なお、お客様と販売会社とのご契約によっては、再投資が行なわれない場合があります。
    ■ 分配金に関する留意点           ■

    ● 分配金は、預貯金の利息とは異なりファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後の純資産はそ
      の相当額が減少することとなり、基準価額が下落する要因となります。
    ● ファンドは、計算期間中に発生した運用収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を超え



      て分配を行なう場合があります。したがって、ファンドの分配金の水準は必ずしも計算期間におけるファン
      ドの収益率を示唆するものではありません。
     ・ 計算期間中に運用収益があった場合においても、当該運用収益を超えて分配を行なった場合、当期決算日
       の基準価額は前期決算日の基準価額と比べて下落することになります。
     ※分配金は、分配方針に基づき、分配対象額から支払われます。
      分配対象額とは、①経費控除後の配当等収益②経費控除後の評価益を含む売買益③分配準備積立金④収益調整金です。
                                 32/111



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ● 投資者の個別元本（追加型投資信託を保有する投資者毎の取得元本）の状況によっては、分配金額の一部ま





      たは全部が、実質的に元本の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分
      配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
     ◇普通分配金・・・         分配金落ち後の基準価額が投資者の個別元本と同額の場合または投資者の個別元本を上回って

              いる場合には分配金の全額が普通分配金となります。
     ◇元本払戻金・・・         分配金落ち後の基準価額が投資者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部分の額が
     （特別分配金）         元本払戻金（特別分配金）となります。
     ※投資者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、分配金発生時にその個別元本から元本払戻金（特別分配金）を




      控除した額が、その後の投資者の個別元本となります。
    （注）普通分配金に対する課税については、後述の「4　手数料等及び税金　(5)課税上の取扱い」をご覧ください。
    ※上記はイメージ図であり、実際の分配金額や基準価額について示唆、保証するものではありません。
      ＜訂正後＞


        　毎月の毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。

         ①分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等
          の全額とします。
         ②収益分配金額は、上記①の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として配当等収益等を中心に
          安定分配を行なうことを基本とします。
         ③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
          ないます。
           ※配当等収益とは、配当金、利子およびこれ等に類する収益から支払利息を控除した額で、諸経
            費、監査費用、当該監査費用に係る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に
            係る消費税等に相当する金額を控除した後その残金を受益者に分配することができます。な
            お、次期以降の分配金にあてるため、その一部を分配準備積立金として積み立てることができ
                                 33/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            ます。
           ※売買益とは、売買損益に評価損益を加減した利益金額で、諸経費、監査費用、当該監査費用に
            係る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等に相当する金額を
            控除し、繰越欠損金のあるときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配す
            ることができます。なお、次期以降の分配にあてるため、分配準備積立金として積み立てるこ
            とができます。
           ※毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
      ＊委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金額
       について示唆、保証するものではありません。
        ◆ファンドの決算日

         原則として      毎月  20 日 （休業日の場合は翌営業日）を決算日とします。
        ◆分配金のお支払い
                                ※
         分配金は税引き後無手数料で再投資されます                        が、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記
         載または記録されます。
         ※なお、お客様と販売会社とのご契約によっては、再投資が行なわれない場合があります。
                                 34/111













                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                 35/111





















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ３投資リスク

      ＜更新後＞

    ≪基準価額の変動要因≫

     ファンドの基準価額は、投資を行なっている有価証券等の値動きによる影響を受けますが、これらの                                                    運用に
     よる損益はすべて投資者の皆様に帰属します。
     したがって、ファンドにおいて、                 投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落
     により、損失を被り、投資元金が割り込むことがあります。なお、投資信託は預貯金と異なります。
    ［債券価格変動リスク］

       債券（公社債等）は、市場金利や信用度の変動により価格が変動します。ファンドは実質的に債券に投資
       を行ないますので、これらの影響を受けます。特に新興国の債券価格の変動は、先進国以上に大きいもの
       になることが予想されます。また、ハイ・イールド債券等の格付の低い債券については、格付の高い債券
       に比べ、価格が大きく変動する可能性や組入債券の元利金の支払遅延および支払不履行などが生じるリス
       クが高いと想定されます。
    ［バンクローンの価格変動リスク］
       バンクローンは、信用度の変動等により価格が変動します。ファンドは実質的にバンクローンに投資を行
       なう場合がありますので、これらの影響を受けます。特に格付の低いバンクローンについては、格付の高
       いバンクローンに比べ、価格が大きく変動する可能性や組入バンクローンの元利金の支払遅延および支払
       不履行等が生じる可能性が高いと想定されます。また、一般的にバンクローンは債券と比べて流動性が低
       いと考えられます。そのため、市場の混乱時やファンドに大量の資金変動が生じた場合等には機動的に保
       有資産を売買できない場合があります。また、バンクローンを売却する際の売却価値が当初の投資価値を
       大幅に下回る場合があります。
    ［為替変動リスク］
       「Bコース」が投資対象とする投資信託証券は、実質組入外貨建資産について、原則として為替ヘッジを行
       ないませんので、為替変動の影響を受けます。特に新興国の通貨については、先進国の通貨に比べ流動性
       が低い状況となる可能性が高いこと等から、当該通貨の為替変動は先進国以上に大きいものになることも
       想定されます。
       「Aコース」が投資対象とする投資信託証券は、実質組入外貨建資産について原則として為替ヘッジを行な
       うことを基本とするもの、または原則として実質組入外貨建資産の通貨配分の如何に関わらず、当該投資
       信託証券または当該投資信託証券が組入れるマザーファンドのベンチマークの通貨配分をベースに対円で
       の為替ヘッジを行なうことを基本とするもの等に限りますが、為替変動リスクを完全に排除できるわけで
       はありません。なお、現地通貨による直接ヘッジのほか先進国通貨を用いた代替ヘッジを行なう場合があ
       りますが、その場合、通貨間の値動きが異なる場合が想定され、十分な為替ヘッジ効果が得られないこと
       があります。また、円金利がヘッジ対象通貨の金利より低い場合、その金利差相当分のヘッジコストがか
       かるため、基準価額の変動要因となります。
       一部の通貨においては為替ヘッジの手段がない等の理由から為替ヘッジを行なわない場合や、一部の投資
       信託証券においては実際のポートフォリオの通貨配分と対円での為替ヘッジの通貨配分が異なる場合があ
       り、その異なる部分は為替変動の影響を直接的に受けることになります。
                                 36/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ※　基準価額の変動要因は上記に限定されるものではありません。
    ≪その他の留意点≫

      ◆ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用は
        ありません。
      ◆資金動向、市況動向等によっては、また、不慮の出来事等が起きた場合には、投資方針に沿った運用が
        できない場合があります。
      ◆ファンドが実質的に組み入れる有価証券の発行体において、利払いや償還金の支払いが滞る可能性があ
        ります。
      ◆有価証券への投資等ファンドにかかる取引にあたっては、取引の相手方の倒産等により契約が不履行に
        なる可能性があります。
      ◆ファンドが投資する投資信託証券が投資対象とする各マザーファンドにおいて、他のベビーファンドの
        資金変動等に伴なう売買等が生じた場合などには、ファンドの基準価額に影響を及ぼす場合がありま
        す。
      ◆ファンドが実質的に投資する新興国においては、政治、経済、社会情勢の変化が金融市場に及ぼす影響
        は、先進国以上に大きいものになることが予想されます。さらに、当局による海外からの投資規制など
        が緊急に導入されたり、あるいは政策の変更等により、金融市場が著しい悪影響を被る可能性や運用上
        の制約を大きく受ける可能性があります。
        上記のような投資環境変化の内容によっては、ファンドでの新規投資の中止や大幅な縮小をする場合が
        あります。
      ◆店頭デリバティブ取引等の金融取引に関して、国際的に規制の強化が行なわれており、ファンドが実質
        的に活用する当該金融取引が当該規制強化等の影響をうけ、当該金融取引を行なうための担保として現
        金等を提供する必要がある場合があります。その場合、追加的に現金等を保有するため、ファンドの実
        質的な主要投資対象の組入比率が下がり、高位に組入れた場合に期待される投資効果が得られないこと
        が想定されます。また、その結果として、実質的な主要投資対象を高位に組入れた場合と比べてファン
        ドのパフォーマンスが悪化する場合があります。
    ＜野村ファンドラップ外国債券　Aコース/Bコースに関する留意点＞

      ◆ファンドが投資対象とする投資信託証券の販売会社は、一部の外国籍投資信託証券を除き、委託会社
        （運用の権限委託先を含みます。）の利害関係人等（当該委託会社の総株主の議決権の過半数を所有し
        ていることその他の当該委託会社と密接な関係を有するものとして政令で定めるものをいいます。）で
        ある野村信託銀行株式会社またはノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エーとなっております。し
        たがって、ファンドにおいて、委託会社（運用の権限委託先を含みます。）が当該投資信託証券の買付
        けまたは売付けを受託会社に指図する場合、当該買付けまたは売付けの発注は当該利害関係人等に対し
        て行なわれます。なお、ファンドが投資対象とする全ての指定投資信託証券の申込手数料は無手数料と
        なっております。
      ◆ファンドの基準価額は、原則として組入投資信託証券の前営業日の基準価額をもって毎営業日計算され
        ます。したがって、ファンドの基準価額において、組入投資信託証券の投資対象資産等の値動きは、下
        図の通り一般的な投資信託における場合と比較して1営業日遅れて反映される場合がありますので、ご留
        意ください。
    ＜基準価額の算出イメージ図＞

                                 37/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ＜更新後＞








                                 38/111












                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                 39/111





















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ４手数料等及び税金










    （３）信託報酬等

      ＜更新後＞

        　信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年0.297％(税抜年

        0.27％)の率を乗じて得た額とし、その配分については、次の通り(税抜)とします。
         ＜委託会社＞           ＜販売会社＞           ＜受託会社＞
           年0.22％           年0.03％           年0.02％
        　ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期末また
        は信託終了のときファンドから支払われます。
         この他に各ファンドが投資対象とする投資信託証券に関しても信託報酬等がかかります。
        　国内籍投資信託の場合、監査費用等の費用も別途かかります。また、外国籍投資信託の場合、ファン

        ドによっては、受託会社、保管受託銀行、管理事務代行会社の報酬、設立費用、監査費用等の費用も別
        途かかる場合、報酬額等に年間の最低金額が定められている場合があります。
        　なお、いずれも申込手数料はかかりません。
        　ファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬等の詳細については「(参考)指定投資信託証券に
        ついて」をご覧ください。
        　なお、ファンドの信託報酬にファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬（成功報酬を除く）

                                 40/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        を加えた、受益者が実質的に負担する信託報酬率（成功報酬を除く）について試算した概算値は以下の
        通りです。
        　ただし、この値はあくまでも実質的な信託報酬率の目安であり、ファンドの実際の投資信託証券の組
        入れ状況等によっては、実質的な信託報酬率は変動します。
           実質的な信託報酬率(税込・年率)の概算値
                 0.75％±0.05％程度
        ＊ファンドが投資対象とする投資信託証券には、信託報酬に成功報酬制を採用しているものがあり、こ

         れらの投資信託については、運用実績により成功報酬額も負担することになります。成功報酬を含む
         信託報酬等の詳細は「(参考)指定投資信託証券について」をご覧ください。
         上記の実質的な信託報酬率の概算値は、2021年4月9日現在のものであり、指定投資信託証券の変更等
         により今後変更となる場合があります。
      ≪支払先の役務の内容≫

           ＜委託会社＞               ＜販売会社＞               ＜受託会社＞
        ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
        伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
        指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
        成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                       等
    （４）その他の手数料等

      ＜更新後＞

        ①ファンドにおいて一部解約に伴う支払資金の手当て等を目的として資金借入れの指図を行なった場

         合、当該借入金の利息は信託財産から支払われます。
        ②ファンドに関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託者の立替えた立替金の利息は、受
         益者の負担とし、信託財産から支払われます。
        ③ファンドに関する組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、売買委託手数料に係る消費税
         等に相当する金額は信託財産から支払われます。
        ④監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用および当該監査費用に係る消費税等に相当する金額
         は、信託報酬支払いのときに信託財産から支払われます。
                                       ※
        ⑤ファンドにおいて一部解約の実行に伴い、信託財産留保額                                をご負担いただきます。信託財産留保額
         は、基準価額に0.2％の率を乗じて得た額を1口当たりに換算して、換金する口数に応じてご負担いた
         だきます。
          ※「信託財産留保額」とは、償還時まで投資を続ける投資家との公平性の確保やファンド残高の安定的な推移
           を図るため、クローズド期間の有無に関係なく、信託期間満了前の解約に対し解約者から徴収する一定の金
           額をいい、信託財産に繰り入れられます。
      ＊これらの費用等の中には、運用状況等により変動するものがあり、事前に料率、上限額等を表示すること

       ができないものがあります。
    （５）課税上の取扱い

                                 41/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ＜更新後＞

       課税上は、株式投資信託として取扱われます。

      ■個人、法人別の課税について■

      ◆個人の投資家に対する課税

       ＜収益分配金に対する課税＞
           分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税)
           15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告
           分離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
           なお、配当控除は適用されません。
       ＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
           換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税
           15.315％および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率に
           より源泉徴収が行なわれます。
        ≪損益通算について≫

        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       （注2）
         《利子所得》                                      《配当所得》
                      《上場株式等に係る譲渡所得等》
                    特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株

           （注1）
                                           ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                    式、公募株式投資信託の
                                           ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収益
                             ・譲渡益
                                            分配金
      分配金
                             ・譲渡損
        （注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
        （注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
      ◆法人の投資家に対する課税

         分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
                                  ※
         ては、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収                          が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はあり
         ません。
           ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
        税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

      ■換金（解約）時および償還時の課税について■

         ［個人の投資家の場合］

                             ※
           換金（解約）時および償還時の差益                   については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
             ※換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡
              益として課税対象となります。
                                 42/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ［法人の投資家の場合］
           換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
       なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
      ■個別元本について■

      ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。

      ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
       場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
      ■分配金の課税について■

      ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受益

       者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
     ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







     ※税法が改正された場合などには、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2021年2月末現在）が変更になる場

       合があります。
    ５運用状況

    以下は2021年2月26日現在の運用状況であります。
    また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）投資状況

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース

                                 43/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    投資信託受益証券                           日本             43,308,872,480              42.25
                             ケイマン諸島               58,122,049,927              56.70
                               小計            101,430,922,407               98.95
    現金・預金・その他資産（負債控除後）                           ―             1,066,479,322              1.04
                合計（純資産総額）                           102,497,401,729              100.00
    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    投資信託受益証券                           日本             67,883,919,099              42.49
                             ケイマン諸島               90,658,434,113              56.74
                               小計            158,542,353,212               99.24
    現金・預金・その他資産（負債控除後）                           ―             1,211,861,178              0.75
                合計（純資産総額）                           159,754,214,390              100.00
    （２）投資資産

    ①投資有価証券の主要銘柄

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース

                                   簿価      簿価       評価      評価    投資

       国／
    順位       種類        銘柄名          数量      単価      金額       単価      金額    比率
       地域
                                  （円）      （円）       （円）      （円）     (％)
     1 日本    投資信託受    ノムラ－インサイト欧州債券ファ               1,452,281       13,838    20,096,664,478         13,755    19,976,125,155      19.48
          益証券    ンドFC（適格機関投資家専用）
     2 日本    投資信託受    LM・米国債券コア・プラスFC（適               1,909,637        7,736   14,772,951,832          7,657   14,622,090,509      14.26
          益証券    格機関投資家専用）
     3 ケイマン    投資信託受    ガルシア・ハミルトン米国クオリ               1,319,025       10,076    13,290,495,900         10,042    13,245,649,050      12.92
      諸島    益証券    ティ債券ファンドFC
     4 ケイマン    投資信託受    ノムラ・マルチ・マネージャー               1,365,637        9,668   13,202,978,516          9,576   13,077,339,912      12.75
      諸島    益証券    ズ・ファンドⅡ－米国債券FC
     5 ケイマン    投資信託受    PGIMグローバル・コア・ボンド・               1,140,896       10,592    12,084,370,432         10,451    11,923,504,096      11.63
      諸島    益証券    ファンド（除く日本）（為替ヘッ
              ジあり・毎月分配）
     6 ケイマン    投資信託受    ＮＰＥＢパン・ヨーロピアン・ボ                960,427       10,446    10,032,620,442         10,379    9,968,271,833      9.72
      諸島    益証券    ンド・ファンドＦＣ
     7 ケイマン    投資信託受    シュローダー・グローバルボン                712,274       10,434    7,431,866,916         10,364    7,382,007,736      7.20
      諸島    益証券    ド・ファンドＦＣ
     8 日本    投資信託受    ノムラ海外債券ファンドFC（適格                629,897       11,693    7,365,385,621         11,627    7,323,812,419      7.14
          益証券    機関投資家専用）
     9 ケイマン    投資信託受    ウエリントン・海外債券ファンド                212,030       11,877    2,518,280,310         11,910    2,525,277,300      2.46
      諸島    益証券    （ケイマン）     FC
     10 日本    投資信託受    ノムラ－AMP豪州債券ファンドFC                138,311       10,180    1,408,005,980         10,027    1,386,844,397      1.35
          益証券    （適格機関投資家専用）
    種類別及び業種別投資比率

                                 44/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  種類                     投資比率(％)
               投資信託受益証券                                  98.95
                 合　　計                                98.95
    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース

                                   簿価      簿価       評価      評価    投資

       国／
    順位       種類        銘柄名          数量      単価      金額       単価      金額    比率
       地域
                                  （円）      （円）       （円）      （円）     (％)
     1 日本    投資信託受    ノムラ－インサイト欧州債券ファ               2,620,881       11,920    31,240,901,520         11,957    31,337,874,117      19.61
          益証券    ンドFD（適格機関投資家専用）
     2 日本    投資信託受    LM・米国債券コア・プラスFD（適               2,636,752        8,706   22,955,562,912          8,647   22,799,994,544      14.27
          益証券    格機関投資家専用）
     3 ケイマン    投資信託受    ガルシア・ハミルトン米国クオリ               1,995,645       10,310    20,575,099,950         10,304    20,563,126,080      12.87
      諸島    益証券    ティ債券ファンドFD
     4 ケイマン    投資信託受    ノムラ・マルチ・マネージャー               1,502,256       13,556    20,364,582,336         13,530    20,325,523,680      12.72
      諸島    益証券    ズ・ファンドⅡ－米国債券FD
     5 ケイマン    投資信託受    PGIMグローバル・コア・ボンド・               1,737,193       10,779    18,725,203,347         10,733    18,645,292,469      11.67
      諸島    益証券    ファンド（除く日本）（為替ヘッ
              ジなし・毎月分配）
     6 ケイマン    投資信託受    ＮＰＥＢパン・ヨーロピアン・ボ               1,516,086       10,272    15,573,235,392         10,319    15,644,491,434      9.79
      諸島    益証券    ンド・ファンドＦＤ
     7 ケイマン    投資信託受    シュローダー・グローバルボン               1,230,550        9,365   11,524,100,750          9,363   11,521,639,650      7.21
      諸島    益証券    ド・ファンドＦＤ
     8 日本    投資信託受    ノムラ海外債券ファンドFD（適格                930,936       12,313    11,462,614,968         12,326    11,474,717,136      7.18
          益証券    機関投資家専用）
     9 ケイマン    投資信託受    ウエリントン・海外債券ファンド                284,365       13,756    3,911,724,940         13,920    3,958,360,800      2.47
      諸島    益証券    （ケイマン）     FD
     10 日本    投資信託受    ノムラ－AMP豪州債券ファンドFD                216,958       10,340    2,243,345,720         10,469    2,271,333,302      1.42
          益証券    （適格機関投資家専用）
    種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(％)

               投資信託受益証券                                  99.24
                 合　　計                                99.24
    ②投資不動産物件

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース

    該当事項はありません。
    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース

    該当事項はありません。
    ③その他投資資産の主要なもの

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース

    該当事項はありません。

                                 45/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース

    該当事項はありません。

    （３）運用実績

    ①純資産の推移

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース

    2021年2月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

                           （分配落）         （分配付）         （分配落）         （分配付）
    第10特定期間             (2011年    7月20日)
                                2,317         2,322        0.9582         0.9603
    第11特定期間             (2012年    1月20日)
                                1,965         1,969        0.9752         0.9768
    第12特定期間             (2012年    7月20日)
                                2,171         2,175        1.0038         1.0056
    第13特定期間             (2013年    1月21日)
                                2,595         2,600        1.0169         1.0189
    第14特定期間             (2013年    7月22日)
                                3,481         3,487        0.9907         0.9926
    第15特定期間             (2014年    1月20日)
                                7,636         7,650        0.9952         0.9971
    第16特定期間             (2014年    7月22日)
                               20,160         20,188         1.0238         1.0252
    第17特定期間             (2015年    1月20日)
                               56,235         56,331         1.0464         1.0482
    第18特定期間             (2015年    7月21日)
                               96,231         96,354         1.0169         1.0182
    第19特定期間             (2016年    1月20日)
                               122,157         122,289         1.0153         1.0164
    第20特定期間             (2016年    7月20日)
                               141,551         141,808         1.0484         1.0503
    第21特定期間             (2017年    1月20日)
                               161,144         161,208         1.0112         1.0116
    第22特定期間             (2017年    7月20日)
                               185,143         185,288         1.0185         1.0193
    第23特定期間             (2018年    1月22日)
                               197,927         198,063         1.0135         1.0142
    第24特定期間             (2018年    7月20日)
                               202,837         202,939         1.0027         1.0032
    第25特定期間             (2019年    1月21日)
                               190,000         190,019         0.9949         0.9950
    第26特定期間             (2019年    7月22日)
                               180,147         180,268         1.0440         1.0447
    第27特定期間             (2020年    1月20日)
                               155,848         155,967         1.0506         1.0514
    第28特定期間             (2020年    7月20日)
                               135,659         135,950         1.0723         1.0746
    第29特定期間             (2021年    1月20日)
                               122,557         122,842         1.0739         1.0764
                  2020年    2月末日
                               150,212           ―       1.0669           ―
                      3月末日
                               140,489           ―       1.0171           ―
                      4月末日
                               141,964           ―       1.0391           ―
                      5月末日
                               136,383           ―       1.0541           ―
                      6月末日
                               136,213           ―       1.0670           ―
                      7月末日
                               136,020           ―       1.0806           ―
                      8月末日
                               134,775           ―       1.0711           ―
                      9月末日
                               133,815           ―       1.0728           ―
                                 46/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  　　　10月末日            132,350           ―       1.0734           ―
                  　　　11月末日            123,464           ―       1.0804           ―
                  　　　12月末日            123,132           ―       1.0804           ―
                  2021年    1月末日
                               122,411           ―       1.0742           ―
                      2月末日
                               102,497           ―       1.0526           ―
    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース

    2021年2月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

                           （分配落）         （分配付）         （分配落）         （分配付）
    第10特定期間             (2011年    7月20日)
                               13,364         13,402         0.6809         0.6828
    第11特定期間             (2012年    1月20日)
                               10,957         10,984         0.6486         0.6502
    第12特定期間             (2012年    7月20日)
                               10,808         10,832         0.6748         0.6763
    第13特定期間             (2013年    1月21日)
                               12,121         12,145         0.8023         0.8039
    第14特定期間             (2013年    7月22日)
                               13,849         13,878         0.8617         0.8635
    第15特定期間             (2014年    1月20日)
                               20,308         20,353         0.9103         0.9123
    第16特定期間             (2014年    7月22日)
                               43,472         43,548         0.9121         0.9137
    第17特定期間             (2015年    1月20日)
                               149,414         149,725         1.0098         1.0119
    第18特定期間             (2015年    7月21日)
                               272,257         272,819         1.0162         1.0183
    第19特定期間             (2016年    1月20日)
                               324,469         325,186         0.9496         0.9517
    第20特定期間             (2016年    7月20日)
                               323,554         324,209         0.8892         0.8910
    第21特定期間             (2017年    1月20日)
                               345,616         346,298         0.9111         0.9129
    第22特定期間             (2017年    7月20日)
                               347,809         348,525         0.9227         0.9246
    第23特定期間             (2018年    1月22日)
                               320,328         320,982         0.9306         0.9325
    第24特定期間             (2018年    7月20日)
                               316,755         317,381         0.9106         0.9124
    第25特定期間             (2019年    1月21日)
                               286,842         287,337         0.8700         0.8715
    第26特定期間             (2019年    7月22日)
                               272,275         272,701         0.8942         0.8956
    第27特定期間             (2020年    1月20日)
                               244,959         245,330         0.9248         0.9262
    第28特定期間             (2020年    7月20日)
                               212,672         213,041         0.9227         0.9243
    第29特定期間             (2021年    1月20日)
                               186,706         186,927         0.9288         0.9299
                  2020年    2月末日
                               234,614           ―       0.9318           ―
                      3月末日
                               215,414           ―       0.8685           ―
                      4月末日
                               215,388           ―       0.8773           ―
                      5月末日
                               213,256           ―       0.8999           ―
                      6月末日
                               213,226           ―       0.9128           ―
                      7月末日
                               211,597           ―       0.9238           ―
                      8月末日
                               210,193           ―       0.9309           ―
                      9月末日
                               204,750           ―       0.9201           ―
                  　　　10月末日            200,860           ―       0.9149           ―
                  　　　11月末日            190,224           ―       0.9260           ―
                  　　　12月末日            188,833           ―       0.9341           ―
                                 47/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  2021年    1月末日
                               186,740           ―       0.9324           ―
                      2月末日
                               159,754           ―       0.9346           ―
    ②分配の推移

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース

                            計算期間                    1口当たりの分配金

       第10特定期間         2011年    1月21日～2011年        7月20日                            0.0130円
       第11特定期間         2011年    7月21日～2012年        1月20日                            0.0105円
       第12特定期間         2012年    1月21日～2012年        7月20日                            0.0111円
       第13特定期間         2012年    7月21日～2013年        1月21日                            0.0110円
       第14特定期間         2013年    1月22日～2013年        7月22日                            0.0121円
       第15特定期間         2013年    7月23日～2014年        1月20日                            0.0110円
       第16特定期間         2014年    1月21日～2014年        7月22日                            0.0096円
       第17特定期間         2014年    7月23日～2015年        1月20日                            0.0111円
       第18特定期間         2015年    1月21日～2015年        7月21日                            0.0102円
       第19特定期間         2015年    7月22日～2016年        1月20日                            0.0080円
       第20特定期間         2016年    1月21日～2016年        7月20日                            0.0084円
       第21特定期間         2016年    7月21日～2017年        1月20日                            0.0068円
       第22特定期間         2017年    1月21日～2017年        7月20日                            0.0045円
       第23特定期間         2017年    7月21日～2018年        1月22日                            0.0046円
       第24特定期間         2018年    1月23日～2018年        7月20日                            0.0023円
       第25特定期間         2018年    7月21日～2019年        1月21日                            0.0021円
       第26特定期間         2019年    1月22日～2019年        7月22日                            0.0020円
       第27特定期間         2019年    7月23日～2020年        1月20日                            0.0060円
       第28特定期間         2020年    1月21日～2020年        7月20日                            0.0074円
       第29特定期間         2020年    7月21日～2021年        1月20日                            0.0150円
    ※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。

    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース

                            計算期間                    1口当たりの分配金

       第10特定期間         2011年    1月21日～2011年        7月20日                            0.0117円
       第11特定期間         2011年    7月21日～2012年        1月20日                            0.0101円
       第12特定期間         2012年    1月21日～2012年        7月20日                            0.0097円
       第13特定期間         2012年    7月21日～2013年        1月21日                            0.0092円
       第14特定期間         2013年    1月22日～2013年        7月22日                            0.0107円
       第15特定期間         2013年    7月23日～2014年        1月20日                            0.0108円
       第16特定期間         2014年    1月21日～2014年        7月22日                            0.0104円
       第17特定期間         2014年    7月23日～2015年        1月20日                            0.0104円
                                 48/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       第18特定期間         2015年    1月21日～2015年        7月21日                            0.0126円
       第19特定期間         2015年    7月22日～2016年        1月20日                            0.0132円
       第20特定期間         2016年    1月21日～2016年        7月20日                            0.0116円
       第21特定期間         2016年    7月21日～2017年        1月20日                            0.0104円
       第22特定期間         2017年    1月21日～2017年        7月20日                            0.0114円
       第23特定期間         2017年    7月21日～2018年        1月22日                            0.0112円
       第24特定期間         2018年    1月23日～2018年        7月20日                            0.0109円
       第25特定期間         2018年    7月21日～2019年        1月21日                            0.0099円
       第26特定期間         2019年    1月22日～2019年        7月22日                            0.0089円
       第27特定期間         2019年    7月23日～2020年        1月20日                            0.0084円
       第28特定期間         2020年    1月21日～2020年        7月20日                            0.0094円
       第29特定期間         2020年    7月21日～2021年        1月20日                            0.0075円
    ※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。

    ③収益率の推移

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース

                            計算期間                       収益率

       第10特定期間         2011年    1月21日～2011年        7月20日                              2.3％
       第11特定期間         2011年    7月21日～2012年        1月20日                              2.9％
       第12特定期間         2012年    1月21日～2012年        7月20日                              4.1％
       第13特定期間         2012年    7月21日～2013年        1月21日                              2.4％
       第14特定期間         2013年    1月22日～2013年        7月22日                             △1.4％
       第15特定期間         2013年    7月23日～2014年        1月20日                              1.6％
       第16特定期間         2014年    1月21日～2014年        7月22日                              3.8％
       第17特定期間         2014年    7月23日～2015年        1月20日                              3.3％
       第18特定期間         2015年    1月21日～2015年        7月21日                             △1.8％
       第19特定期間         2015年    7月22日～2016年        1月20日                              0.6％
       第20特定期間         2016年    1月21日～2016年        7月20日                              4.1％
       第21特定期間         2016年    7月21日～2017年        1月20日                             △2.9％
       第22特定期間         2017年    1月21日～2017年        7月20日                              1.2％
       第23特定期間         2017年    7月21日～2018年        1月22日                             △0.0％
       第24特定期間         2018年    1月23日～2018年        7月20日                             △0.8％
       第25特定期間         2018年    7月21日～2019年        1月21日                             △0.6％
       第26特定期間         2019年    1月22日～2019年        7月22日                              5.1％
       第27特定期間         2019年    7月23日～2020年        1月20日                              1.2％
       第28特定期間         2020年    1月21日～2020年        7月20日                              2.8％
       第29特定期間         2020年    7月21日～2021年        1月20日                              1.5％
    ※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。

                                 49/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
     基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
     乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース

                            計算期間                       収益率

       第10特定期間         2011年    1月21日～2011年        7月20日                              0.4％
       第11特定期間         2011年    7月21日～2012年        1月20日                             △3.3％
       第12特定期間         2012年    1月21日～2012年        7月20日                              5.5％
       第13特定期間         2012年    7月21日～2013年        1月21日                             20.3％
       第14特定期間         2013年    1月22日～2013年        7月22日                              8.7％
       第15特定期間         2013年    7月23日～2014年        1月20日                              6.9％
       第16特定期間         2014年    1月21日～2014年        7月22日                              1.3％
       第17特定期間         2014年    7月23日～2015年        1月20日                             11.9％
       第18特定期間         2015年    1月21日～2015年        7月21日                              1.9％
       第19特定期間         2015年    7月22日～2016年        1月20日                             △5.3％
       第20特定期間         2016年    1月21日～2016年        7月20日                             △5.1％
       第21特定期間         2016年    7月21日～2017年        1月20日                              3.6％
       第22特定期間         2017年    1月21日～2017年        7月20日                              2.5％
       第23特定期間         2017年    7月21日～2018年        1月22日                              2.1％
       第24特定期間         2018年    1月23日～2018年        7月20日                             △1.0％
       第25特定期間         2018年    7月21日～2019年        1月21日                             △3.4％
       第26特定期間         2019年    1月22日～2019年        7月22日                              3.8％
       第27特定期間         2019年    7月23日～2020年        1月20日                              4.4％
       第28特定期間         2020年    1月21日～2020年        7月20日                              0.8％
       第29特定期間         2020年    7月21日～2021年        1月20日                              1.5％
    ※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。

    ※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
     基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
     乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
    （４）設定及び解約の実績

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース

                      計算期間              設定口数        解約口数        発行済み口数

      第10特定期間        2011年    1月21日～2011年        7月20日           517,935,124        611,428,371        2,418,588,690
      第11特定期間        2011年    7月21日～2012年        1月20日           203,515,219        606,049,199        2,016,054,710
      第12特定期間        2012年    1月21日～2012年        7月20日           503,680,834        356,416,353        2,163,319,191
      第13特定期間        2012年    7月21日～2013年        1月21日           620,987,886        232,429,203        2,551,877,874
      第14特定期間        2013年    1月22日～2013年        7月22日          1,320,445,815         358,779,005        3,513,544,684
      第15特定期間        2013年    7月23日～2014年        1月20日          4,540,985,035         381,349,831        7,673,179,888
                                 50/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      第16特定期間        2014年    1月21日～2014年        7月22日          12,889,765,166          871,081,848        19,691,863,206
      第17特定期間        2014年    7月23日～2015年        1月20日          36,573,367,570         2,524,139,558         53,741,091,218
      第18特定期間        2015年    1月21日～2015年        7月21日          45,006,854,603         4,116,877,864         94,631,067,957
      第19特定期間        2015年    7月22日～2016年        1月20日          34,015,672,785         8,329,639,486        120,317,101,256
      第20特定期間        2016年    1月21日～2016年        7月20日          27,854,914,872        13,151,851,082         135,020,165,046
      第21特定期間        2016年    7月21日～2017年        1月20日          39,735,799,807        15,399,558,897         159,356,405,956
      第22特定期間        2017年    1月21日～2017年        7月20日          42,746,893,579        20,314,244,110         181,789,055,425
      第23特定期間        2017年    7月21日～2018年        1月22日          39,361,810,458        25,863,572,449         195,287,293,434
      第24特定期間        2018年    1月23日～2018年        7月20日          29,878,302,204        22,870,818,756         202,294,776,882
      第25特定期間        2018年    7月21日～2019年        1月21日          18,718,100,221        30,036,135,750         190,976,741,353
      第26特定期間        2019年    1月22日～2019年        7月22日          8,242,716,335        26,662,933,491         172,556,524,197
      第27特定期間        2019年    7月23日～2020年        1月20日          6,121,159,860        30,341,499,501         148,336,184,556
      第28特定期間        2020年    1月21日～2020年        7月20日          3,164,016,283        24,987,727,378         126,512,473,461
      第29特定期間        2020年    7月21日～2021年        1月20日          8,228,962,586        20,617,777,393         114,123,658,654
    ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース

                      計算期間              設定口数        解約口数        発行済み口数

      第10特定期間        2011年    1月21日～2011年        7月20日          5,087,453,947        3,120,999,469         19,628,309,276
      第11特定期間        2011年    7月21日～2012年        1月20日          1,011,487,735        3,744,669,373         16,895,127,638
      第12特定期間        2012年    1月21日～2012年        7月20日          1,502,823,708        2,380,524,261         16,017,427,085
      第13特定期間        2012年    7月21日～2013年        1月21日          1,048,985,577        1,958,526,927         15,107,885,735
      第14特定期間        2013年    1月22日～2013年        7月22日          2,746,639,149        1,782,475,719         16,072,049,165
      第15特定期間        2013年    7月23日～2014年        1月20日          7,788,186,795        1,550,502,280         22,309,733,680
      第16特定期間        2014年    1月21日～2014年        7月22日          27,301,330,570         1,948,879,343         47,662,184,907
      第17特定期間        2014年    7月23日～2015年        1月20日         104,011,042,694         3,712,795,779        147,960,431,822
      第18特定期間        2015年    1月21日～2015年        7月21日         130,796,882,141         10,830,573,497         267,926,740,466
      第19特定期間        2015年    7月22日～2016年        1月20日          93,777,258,357        20,003,270,083         341,700,728,740
      第20特定期間        2016年    1月21日～2016年        7月20日          51,563,294,942        29,390,400,028         363,873,623,654
      第21特定期間        2016年    7月21日～2017年        1月20日          44,569,641,055        29,106,956,634         379,336,308,075
      第22特定期間        2017年    1月21日～2017年        7月20日          45,651,879,359        48,036,917,517         376,951,269,917
      第23特定期間        2017年    7月21日～2018年        1月22日          38,469,162,891        71,194,657,607         344,225,775,201
      第24特定期間        2018年    1月23日～2018年        7月20日          41,226,227,093        37,602,611,005         347,849,391,289
      第25特定期間        2018年    7月21日～2019年        1月21日          26,743,338,386        44,885,636,042         329,707,093,633
      第26特定期間        2019年    1月22日～2019年        7月22日          16,946,996,998        42,176,617,698         304,477,472,933
      第27特定期間        2019年    7月23日～2020年        1月20日          8,322,081,847        47,909,731,596         264,889,823,184
      第28特定期間        2020年    1月21日～2020年        7月20日          5,524,825,421        39,916,288,108         230,498,360,497
      第29特定期間        2020年    7月21日～2021年        1月20日          8,641,299,869        38,119,281,303         201,020,379,063
    ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

                                 51/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ≪参考情報≫

      ＜更新後＞

                                 52/111



















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第３【ファンドの経理状況】

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース
    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース
    (１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下

    「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
    府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
    は、円単位で表示しております。
    (２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。

    (３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2020年7月21日から2021年1月20日まで)の財務

    諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
    １財務諸表

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース

    （１）貸借対照表

                                                      （単位：円）
                                    前期               当期
                                (2020年    7月20日現在)           (2021年    1月20日現在)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                              1,738,363,940               1,609,918,329
        投資信託受益証券                             134,567,819,360               121,366,462,765
                                            -           6,890,925
        未収配当金
                                     136,306,183,300               122,983,272,019
        流動資産合計
                                     136,306,183,300               122,983,272,019
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        未払収益分配金                               290,978,688               285,309,146
        未払解約金                               324,285,396               110,299,624
        未払受託者報酬                                2,291,558               2,218,729
        未払委託者報酬                                28,644,461               27,734,101
        未払利息                                  1,875                985
                                         229,147               221,863
        その他未払費用
                                       646,431,125               425,784,448
        流動負債合計
                                       646,431,125               425,784,448
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                             126,512,473,461               114,123,658,654
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                             9,147,278,714               8,433,828,917
                                      6,465,805,694               6,151,649,988
          （分配準備積立金）
                                     135,659,752,175               122,557,487,571
        元本等合計
                                     135,659,752,175               122,557,487,571
       純資産合計
                                     136,306,183,300               122,983,272,019
     負債純資産合計
    （２）損益及び剰余金計算書

                                 53/111



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                      （単位：円）
                                    前期               当期
                                 自　2020年      1月21日         自　2020年      7月21日
                                 至　2020年      7月20日         至　2021年      1月20日
     営業収益
       受取配当金                               1,153,208,041               1,060,306,464
                                      2,759,183,629               1,113,763,343
       有価証券売買等損益
                                      3,912,391,670               2,174,069,807
       営業収益合計
     営業費用
       支払利息                                   270,416               300,115
       受託者報酬                                 15,591,761               14,381,312
       委託者報酬                                 194,896,948               179,766,234
                                        1,559,116               1,438,064
       その他費用
                                       212,318,241               195,885,725
       営業費用合計
                                      3,700,073,429               1,978,184,082
     営業利益又は営業損失（△）
                                      3,700,073,429               1,978,184,082
     経常利益又は経常損失（△）
                                      3,700,073,429               1,978,184,082
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                       178,028,057                5,326,865
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                 7,512,318,149               9,147,278,714
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                  169,815,912               653,133,240
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       169,815,912               653,133,240
       額
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                 1,080,369,032               1,542,015,445
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                      1,080,369,032               1,542,015,445
       額
                                       976,531,687              1,797,424,809
     分配金
                                      9,147,278,714               8,433,828,917
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
    （３）注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.運用資産の評価基準及び評価方法                  投資信託受益証券

                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      市場価格のない有価証券については基準価額で評価しております。
    ２.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                      原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                      す。
                      投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                      配金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
    ４.その他                  当該財務諸表の特定期間は、2020年                 7月21日から2021年         1月20日までとなっており
                      ます。
    （貸借対照表に関する注記）

                                 54/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 前期                            当期
              2020年    7月20日現在                         2021年    1月20日現在
    １.   特定期間の末日における受益権の総数                         １.   特定期間の末日における受益権の総数
                        126,512,473,461口                            114,123,658,654口
    ２.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         ２.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     1.0723円        1口当たり純資産額                     1.0739円
        (10,000口当たり純資産額)                    (10,723円)         (10,000口当たり純資産額)                    (10,739円)
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 前期                            当期

               自 2020年   1月21日                        自 2020年   7月21日
               至 2020年   7月20日                        至 2021年   1月20日
      １. 分配金の計算過程                           １. 分配金の計算過程
       2020年   1月21日から2020年        2月20日まで                 2020年   7月21日から2020年        8月20日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      143,715,074円         費用控除後の配当等収益額              A      201,189,232円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B      601,364,071円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     24,588,047,812円          収益調整金額               C     22,220,885,015円
       分配準備積立金額              D     6,024,626,515円          分配準備積立金額              D     6,321,346,854円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      30,756,389,401円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      29,344,785,172円
       当ファンドの期末残存口数              F    141,144,510,833口          当ファンドの期末残存口数              F    126,253,429,789口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,179円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,324円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         12円     10,000口当たり分配金額              H         28円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        169,373,412円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        353,509,603円
       2020年   2月21日から2020年        3月23日まで                 2020年   8月21日から2020年        9月23日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      130,582,879円         費用控除後の配当等収益額              A      168,885,031円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B      58,469,043円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     24,198,814,451円          収益調整金額               C     22,006,874,366円
       分配準備積立金額              D     5,874,393,417円          分配準備積立金額              D     6,654,260,335円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      30,203,790,747円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      28,888,488,775円
       当ファンドの期末残存口数              F    138,760,075,022口          当ファンドの期末残存口数              F    124,804,627,486口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,176円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,314円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H          9円     10,000口当たり分配金額              H         27円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        124,884,067円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        336,972,494円
       2020年   3月24日から2020年        4月20日まで                 2020年   9月24日から2020年10月20日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      208,431,528円         費用控除後の配当等収益額              A      165,163,159円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B      180,911,403円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     23,905,287,019円          収益調整金額               C     21,870,381,834円
                                 55/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       分配準備積立金額              D     5,791,267,521円          分配準備積立金額              D     6,462,053,844円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      29,904,986,068円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      28,678,510,240円
       当ファンドの期末残存口数              F    136,989,184,812口          当ファンドの期末残存口数              F    123,839,043,390口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,182円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,315円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H          6円     10,000口当たり分配金額              H         23円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        82,193,510円        収益分配金金額           I=F×H/10,000        284,829,799円
       2020年   4月21日から2020年        5月20日まで                 2020年10月21日から2020年11月20日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      201,807,450円         費用控除後の配当等収益額              A      149,884,339円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B      296,176,562円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     22,622,740,663円          収益調整金額               C     20,296,563,377円
       分配準備積立金額              D     5,592,080,711円          分配準備積立金額              D     5,982,298,969円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      28,416,628,824円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      26,724,923,247円
       当ファンドの期末残存口数              F    129,569,103,114口          当ファンドの期末残存口数              F    114,567,873,182口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,193円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,332円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         11円     10,000口当たり分配金額              H         21円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        142,526,013円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        240,592,533円
       2020年   5月21日から2020年        6月22日まで                 2020年11月21日から2020年12月21日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      189,511,030円         費用控除後の配当等収益額              A      146,242,510円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B      33,790,123円        費用控除後・繰越欠損金補填              B      459,039,449円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     22,387,758,412円          収益調整金額               C     20,263,049,309円
       分配準備積立金額              D     5,574,955,766円          分配準備積立金額              D     6,075,969,871円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      28,186,015,331円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      26,944,301,139円
       当ファンドの期末残存口数              F    128,135,382,818口          当ファンドの期末残存口数              F    113,927,398,021口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,199円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,365円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         13円     10,000口当たり分配金額              H         26円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        166,575,997円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        296,211,234円
       2020年   6月23日から2020年        7月20日まで                 2020年12月22日から2021年           1月20日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      206,961,037円         費用控除後の配当等収益額              A      121,232,675円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B     1,013,243,295円          費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     22,130,351,912円          収益調整金額               C     20,380,078,520円
       分配準備積立金額              D     5,536,580,050円          分配準備積立金額              D     6,315,726,459円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      28,887,136,294円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      26,817,037,654円
       当ファンドの期末残存口数              F    126,512,473,461口          当ファンドの期末残存口数              F    114,123,658,654口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,283円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,349円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         23円     10,000口当たり分配金額              H         25円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        290,978,688円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        285,309,146円
                                 56/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （金融商品に関する注記）

    (1)金融商品の状況に関する事項
                 前期                            当期

              自  2020年    1月21日                       自  2020年    7月21日
              至  2020年    7月20日                       至  2021年    1月20日
    1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第                            同左
    ４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
    て運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー                            同左
    ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
    ２  有価証券関係に記載しております。
    これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
    ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
    会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
    握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
    す。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
    る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
    組入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
    把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項

                 前期                            当期

              2020年    7月20日現在                         2021年    1月20日現在
    １．貸借対照表計上額、時価及び差額                            １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２．時価の算定方法                            ２．時価の算定方法
                                 57/111



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  同左
      投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
      おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                 前期                            当期

              自  2020年    1月21日                       自  2020年    7月21日
              至  2020年    7月20日                       至  2021年    1月20日
    市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
    の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
    ため、該当事項はございません。
    （その他の注記）

    １  元本の移動
                 前期                            当期

              自  2020年    1月21日                       自  2020年    7月21日
              至  2020年    7月20日                       至  2021年    1月20日
    期首元本額                   148,336,184,556円         期首元本額                   126,512,473,461円
    期中追加設定元本額                    3,164,016,283円        期中追加設定元本額                    8,228,962,586円
    期中一部解約元本額                    24,987,727,378円        期中一部解約元本額                    20,617,777,393円
    ２  有価証券関係

    売買目的有価証券
                             前期                    当期

                          自  2020年    1月21日               自  2020年    7月21日
           種類
                          至  2020年    7月20日               至  2021年    1月20日
                       損益に含まれた評価差額（円）                    損益に含まれた評価差額（円）

    投資信託受益証券                             1,029,564,744                    △575,124,080

           合計                      1,029,564,744                    △575,124,080

    ３  デリバティブ取引関係

    該当事項はありません。

    （４）附属明細表


                                 58/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第1　有価証券明細表
    (1)株式(2021年1月20日現在)
    該当事項はありません。

    (2)株式以外の有価証券(2021年1月20日現在)

                                                       （単位:円）

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

    投資信託受益証        日本円         LM・米国債券コア・プラスFC（適格                      1,917,306        15,056,604,018
    券                 機関投資家専用）
                     ノムラ－AMP豪州債券ファンドFC（適                       138,311        1,426,816,276
                     格機関投資家専用）
                     ノムラ－インサイト欧州債券ファン                      1,452,281        20,395,834,364
                     ドFC（適格機関投資家専用）
                     ノムラ海外債券ファンドFC（適格機                      1,033,518        12,180,009,630
                     関投資家専用）
                     ウエリントン・海外債券ファンド                       507,366        6,065,560,530
                     （ケイマン）       FC
                     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・                      1,378,185        13,423,521,900
                     ファンドⅡ－米国債券FC
                     シュローダー・グローバルボンド・                      1,156,245        12,162,541,155
                     ファンドＦＣ
                     ＮＰＥＢパン・ヨーロピアン・ボン                       960,427       10,204,536,875
                     ド・ファンドＦＣ
                     ガルシア・ハミルトン米国クオリ                      1,333,355        13,460,218,725
                     ティ債券ファンドFC
                     PGIMグローバル・コア・ボンド・                      1,574,828        16,990,819,292
                     ファンド（除く日本）（為替ヘッジ
                     あり・毎月分配）
            小計
                     銘柄数：10                     11,451,822        121,366,462,765
                     組入時価比率：99.0%                                  100.0%
            合計                                       121,366,462,765
    (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

    (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
    第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
    該当事項はありません。

    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース

    （１）貸借対照表

                                                      （単位：円）
                                    前期               当期
                                (2020年    7月20日現在)           (2021年    1月20日現在)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                              2,667,855,862               1,699,286,703
        投資信託受益証券                             210,970,696,716               185,506,098,515
                                            -          15,213,090
        未収配当金
                                 59/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                    前期               当期
                                (2020年    7月20日現在)           (2021年    1月20日現在)
                                     213,638,552,578               187,220,598,308
        流動資産合計
                                     213,638,552,578               187,220,598,308
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        未払収益分配金                               368,797,376               221,122,416
        未払解約金                               548,138,205               247,344,109
        未払受託者報酬                                3,589,037               3,391,952
        未払委託者報酬                                44,862,978               42,399,376
        未払利息                                  2,877               1,040
                                         358,894               339,187
        その他未払費用
                                       965,749,367               514,598,080
        流動負債合計
                                       965,749,367               514,598,080
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                             230,498,360,497               201,020,379,063
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                           △17,825,557,286               △14,314,378,835
                                        71,229,821               138,578,153
          （分配準備積立金）
                                     212,672,803,211               186,706,000,228
        元本等合計
                                     212,672,803,211               186,706,000,228
       純資産合計
                                     213,638,552,578               187,220,598,308
     負債純資産合計
    （２）損益及び剰余金計算書

                                                      （単位：円）
                                    前期               当期
                                 自　2020年      1月21日          自　2020年      7月21日
                                 至　2020年      7月20日          至　2021年      1月20日
     営業収益
       受取配当金                               1,989,386,993               1,520,575,239
                                      △684,583,784               1,620,885,852
       有価証券売買等損益
                                      1,304,803,209               3,141,461,091
       営業収益合計
     営業費用
       支払利息                                   405,479               444,319
       受託者報酬                                 24,147,811               22,179,209
       委託者報酬                                301,847,544               277,240,086
                                        2,414,717               2,217,858
       その他費用
                                       328,815,551               302,081,472
       営業費用合計
                                       975,987,658              2,839,379,619
     営業利益又は営業損失（△）
                                       975,987,658              2,839,379,619
     経常利益又は経常損失（△）
                                       975,987,658              2,839,379,619
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                       △5,184,414               △16,895,081
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                               △19,930,325,772               △17,825,557,286
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                 3,938,581,494               2,888,754,202
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                      3,938,581,494               2,888,754,202
       額
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                  544,997,889               623,843,467
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       544,997,889               623,843,467
       額
                                      2,269,987,191               1,610,006,984
     分配金
                                     △17,825,557,286               △14,314,378,835
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
    （３）注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

                                 60/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    １.運用資産の評価基準及び評価方法                  投資信託受益証券
                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      市場価格のない有価証券については基準価額で評価しております。
    ２.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                      原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                      す。
                      投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                      配金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
    ４.その他                  当該財務諸表の特定期間は、2020年                 7月21日から2021年         1月20日までとなっており
                      ます。
    （貸借対照表に関する注記）

                 前期                            当期

              2020年    7月20日現在                         2021年    1月20日現在
    １.   特定期間の末日における受益権の総数                         １.   特定期間の末日における受益権の総数
                        230,498,360,497口                            201,020,379,063口
    ２.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す                         ２.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
       る額                            る額
        元本の欠損                17,825,557,286円            元本の欠損                14,314,378,835円

    ３.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         ３.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     0.9227円        1口当たり純資産額                     0.9288円
        (10,000口当たり純資産額)                    (9,227円)        (10,000口当たり純資産額)                    (9,288円)
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 前期                            当期

               自 2020年   1月21日                        自 2020年   7月21日
               至 2020年   7月20日                        至 2021年   1月20日
      １. 分配金の計算過程                           １. 分配金の計算過程
       2020年   1月21日から2020年        2月20日まで                 2020年   7月21日から2020年        8月20日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      263,236,208円         費用控除後の配当等収益額              A      295,258,570円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     59,606,777,465円          収益調整金額               C     53,215,274,878円
       分配準備積立金額              D      160,633,325円         分配準備積立金額              D      69,967,064円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      60,030,646,998円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      53,580,500,512円
                                 61/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       当ファンドの期末残存口数              F    252,636,678,598口          当ファンドの期末残存口数              F    226,773,416,320口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,376円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,362円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         15円     10,000口当たり分配金額              H         16円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        378,955,017円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        362,837,466円
       2020年   2月21日から2020年        3月23日まで                 2020年   8月21日から2020年        9月23日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      269,490,479円         費用控除後の配当等収益額              A      222,496,310円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     58,621,319,651円          収益調整金額               C     52,312,985,463円
       分配準備積立金額              D      170,157,565円         分配準備積立金額              D      69,951,814円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      59,060,967,695円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      52,605,433,587円
       当ファンドの期末残存口数              F    248,983,732,970口          当ファンドの期末残存口数              F    223,211,194,097口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,372円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,356円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         15円     10,000口当たり分配金額              H         13円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        373,475,599円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        290,174,552円
       2020年   3月24日から2020年        4月20日まで                 2020年   9月24日から2020年10月20日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      348,060,991円         費用控除後の配当等収益額              A      239,767,570円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     57,790,359,673円          収益調整金額               C     51,698,720,469円
       分配準備積立金額              D      188,086,620円         分配準備積立金額              D      91,466,354円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      58,326,507,284円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      52,029,954,393円
       当ファンドの期末残存口数              F    245,973,567,562口          当ファンドの期末残存口数              F    220,965,273,264口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,371円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,354円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         16円     10,000口当たり分配金額              H         12円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        393,557,708円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        265,158,327円
       2020年   4月21日から2020年        5月20日まで                 2020年10月21日から2020年11月20日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      348,093,767円         費用控除後の配当等収益額              A      183,582,278円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     55,871,692,208円          収益調整金額               C     48,256,590,489円
       分配準備積立金額              D      141,288,560円         分配準備積立金額              D      111,241,806円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      56,361,074,535円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      48,551,414,573円
       当ファンドの期末残存口数              F    237,802,951,277口          当ファンドの期末残存口数              F    206,420,688,176口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,370円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,352円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         16円     10,000口当たり分配金額              H         12円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        380,484,722円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        247,704,825円
       2020年   5月21日から2020年        6月22日まで                 2020年11月21日から2020年12月21日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      326,674,836円         費用控除後の配当等収益額              A      222,360,125円
                                 62/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     55,025,191,636円          収益調整金額               C     47,315,308,706円
       分配準備積立金額              D      107,144,618円         分配準備積立金額              D      126,979,680円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      55,459,011,090円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      47,664,648,511円
       当ファンドの期末残存口数              F    234,197,980,656口          当ファンドの期末残存口数              F    202,735,816,897口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,368円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,351円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         16円     10,000口当たり分配金額              H         11円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        374,716,769円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        223,009,398円
       2020年   6月23日から2020年        7月20日まで                 2020年12月22日から2021年           1月20日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      312,469,343円         費用控除後の配当等収益額              A      173,173,474円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C     54,156,573,399円          収益調整金額               C     46,916,007,064円
       分配準備積立金額              D      58,408,346円        分配準備積立金額              D      126,220,982円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      54,527,451,088円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      47,215,401,520円
       当ファンドの期末残存口数              F    230,498,360,497口          当ファンドの期末残存口数              F    201,020,379,063口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,365円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,348円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         16円     10,000口当たり分配金額              H         11円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        368,797,376円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        221,122,416円
    （金融商品に関する注記）

    (1)金融商品の状況に関する事項
                 前期                            当期

              自  2020年    1月21日                       自  2020年    7月21日
              至  2020年    7月20日                       至  2021年    1月20日
    1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第                            同左
    ４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
    て運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー                            同左
    ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
    ２  有価証券関係に記載しております。
    これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
    ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
                                 63/111



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
    会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
    握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
    す。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
    る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
    組入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
    把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項

                 前期                            当期

              2020年    7月20日現在                         2021年    1月20日現在
    １．貸借対照表計上額、時価及び差額                            １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２．時価の算定方法                            ２．時価の算定方法
                                  同左
      投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
      おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                 前期                            当期

              自  2020年    1月21日                       自  2020年    7月21日
              至  2020年    7月20日                       至  2021年    1月20日
    市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
    の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
    ため、該当事項はございません。
    （その他の注記）

    １  元本の移動
                 前期                            当期

              自  2020年    1月21日                       自  2020年    7月21日
              至  2020年    7月20日                       至  2021年    1月20日
    期首元本額                   264,889,823,184円         期首元本額                   230,498,360,497円
                                 64/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    期中追加設定元本額                    5,524,825,421円        期中追加設定元本額                    8,641,299,869円
    期中一部解約元本額                    39,916,288,108円        期中一部解約元本額                    38,119,281,303円
    ２  有価証券関係

    売買目的有価証券
                             前期                    当期

                          自  2020年    1月21日               自  2020年    7月21日
           種類
                          至  2020年    7月20日               至  2021年    1月20日
                       損益に含まれた評価差額（円）                    損益に含まれた評価差額（円）

    投資信託受益証券                             3,562,102,172                    △474,629,552

           合計                      3,562,102,172                    △474,629,552

    ３  デリバティブ取引関係

    該当事項はありません。

    （４）附属明細表


    第1　有価証券明細表

    (1)株式(2021年1月20日現在)
    該当事項はありません。

    (2)株式以外の有価証券(2021年1月20日現在)

                                                       （単位:円）

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

    投資信託受益証        日本円         LM・米国債券コア・プラスFD（適格                      2,654,188        22,969,342,952
    券                 機関投資家専用）
                     ノムラ－AMP豪州債券ファンドFD（適                       216,958        2,210,368,104
                     格機関投資家専用）
                     ノムラ－インサイト欧州債券ファン                      2,634,760        31,129,689,400
                     ドFD（適格機関投資家専用）
                     ノムラ海外債券ファンドFD（適格機                      1,526,253        18,530,237,673
                     関投資家専用）
                     ウエリントン・海外債券ファンド                       684,462        9,297,047,346
                     （ケイマン）       FD
                     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・                      1,521,309        20,536,150,191
                     ファンドⅡ－米国債券FD
                     シュローダー・グローバルボンド・                      2,004,735        18,648,044,970
                     ファンドＦＤ
                     ＮＰＥＢパン・ヨーロピアン・ボン                      1,524,219        15,629,341,626
                     ド・ファンドＦＤ
                     ガルシア・ハミルトン米国クオリ                      2,022,125        20,581,188,250
                     ティ債券ファンドFD
                                 65/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     PGIMグローバル・コア・ボンド・                      2,411,987        25,974,688,003
                     ファンド（除く日本）（為替ヘッジ
                     なし・毎月分配）
            小計
                     銘柄数：10                     17,200,996        185,506,098,515
                     組入時価比率：99.4%                                  100.0%
            合計                                       185,506,098,515
    (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

    (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
    第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
    該当事項はありません。

    ２ファンドの現況

    純資産額計算書

    野村ファンドラップ外国債券　Ａコース

                                    2021年2月26日現在

    Ⅰ　資産総額                              102,643,752,156        円　

    Ⅱ　負債総額                                146,350,427      円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              102,497,401,729        円　
    Ⅳ　発行済口数                              97,376,204,106       口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.0526   円　
    野村ファンドラップ外国債券　Ｂコース

                                    2021年2月26日現在

    Ⅰ　資産総額                              160,085,831,605        円　

    Ⅱ　負債総額                                331,617,215      円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              159,754,214,390        円　
    Ⅳ　発行済口数                              170,937,158,295        口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   0.9346   円　
                                 66/111






                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １委託会社等の概況

      ＜更新後＞

     (1)資本金の額

        2021年2月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数　　20,000,000株
        発行済株式総数　　　　　　               5,150,693株
        過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
     (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
        に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
        の監査等委員会としての意見を決定します。
                                 67/111






                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       (b)投資信託の運用体制
    ２事業の内容及び営業の概況















      ＜更新後＞

      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

     を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
     す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
     ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2021年1月29日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
                                 68/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                種類           本数      純資産総額(百万円)

            追加型株式投資信託                999         35,039,893
            単位型株式投資信託                191           827,799
           追加型公社債投資信託                 14         6,309,670
           単位型公社債投資信託                 491          1,670,742
                合計           1,695          43,848,104
    ３委託会社等の経理状況


     ＜更新後＞

       １．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
        委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
        蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
        き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
        す。
       ２．財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       ３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3

        月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)の中間財務諸表に
        ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
    （１）貸借対照表

                        前事業年度　　　　　　　　               当事業年度　　　　　　　　

                          (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (資産の部)
     流動資産
                                   1,562
      現金・預金                                           2,626
                                  45,493
      金銭の信託                                           41,524
                                  19,900
      有価証券                                           24,399
                                    27
      前払費用                                            106
                                    500
      未収入金                                            522
                                  25,246
      未収委託者報酬                                           23,936
                                   5,933
      未収運用受託報酬                                           4,336
                                    269
      その他                                             71
                                 69/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      貸倒引当金                             △15              △14
          流動資産計                         98,917              97,509
     固定資産
      有形固定資産                              714              645
       建物             ※２       320               295
       器具備品             ※２       393               349
      無形固定資産                             6,438              5,894
       ソフトウェア                    6,437               5,893
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            18,608              16,486
       投資有価証券                    1,562               1,437
       関係会社株式                   12,631               10,171
       従業員長期貸付金                      -              16
       長期差入保証金                     235               329
       長期前払費用                     22               19
       前払年金費用                    2,001               1,545
       繰延税金資産                    2,694               2,738
       その他                     168               229
       貸倒引当金                      -              △0
       投資損失引当金                    △707                 -
          固定資産計                         25,761              23,026
          資産合計                       124,679              120,536
                        前事業年度　　　　　　　　               当事業年度　　　　　　　　

                          (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              145              157
      未払金                            16,709              15,279
       未払収益分配金                      0               0
       未払償還金                      25               3
       未払手数料                    7,724               6,948
       関係会社未払金                    7,422               7,262
       その他未払金                    1,535               1,063
      未払費用              ※１              11,704              10,290
      未払法人税等                             1,560              1,564
      前受収益                              29              26
      賞与引当金                             3,792              3,985
      その他                               -              67
         流動負債計                         33,942              31,371
     固定負債
      退職給付引当金                             3,219              3,311
      時効後支払損引当金                              558              572
         固定負債計                         3,777              3,883
          負債合計                        37,720              35,254
         (純資産の部)
     株主資本                             86,924              85,270
      資本金                            17,180              17,180
     　資本剰余金                             13,729              13,729
                                 70/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     　　資本準備金                     11,729               11,729
     　　その他資本剰余金                      2,000               2,000
     　利益剰余金                             56,014              54,360
     　　利益準備金                       685               685
     　　その他利益剰余金                     55,329               53,675
     　　　別途積立金                     24,606               24,606
     　　　繰越利益剰余金                     30,723               29,069
     評価・換算差額等                               33              10
     　その他有価証券評価差額金                               33              10
          純資産合計                         86,958              85,281
        負債・純資産合計                          124,679              120,536
    （２）損益計算書

                            前事業年度               当事業年度

                          (自　2018年4月1日               (自　2019年4月1日
                          至　2019年3月31日)               至　2020年3月31日)
                     注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            119,196              115,736
      運用受託報酬                            21,440              17,170
      その他営業収益                              355              340
          営業収益計                        140,992              133,247
     営業費用
      支払手数料                            42,675              39,435
      広告宣伝費                             1,210              1,006
      公告費                               0              -
      調査費                            30,082              26,833
       調査費                    5,998               5,696
       委託調査費                   24,083               21,136
      委託計算費                             1,311              1,342
      営業雑経費                             5,435              5,823
       通信費                      92               75
       印刷費                     970               958
       協会費                      86               92
       諸経費                    4,286               4,696
          営業費用計                        80,715              74,440
     一般管理費
      給料                            11,113              11,418
       役員報酬                     379               109
       給料・手当                    7,067               7,173
       賞与                    3,666               4,134
      交際費                              107               86
      旅費交通費                              514              391
      租税公課                             1,048              1,029
      不動産賃借料                             1,223              1,227
      退職給付費用                             1,474              1,486
      固定資産減価償却費                             2,835              2,348
                                 71/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      諸経費                            10,115              10,067
         一般管理費計                         28,433              28,055
          営業利益                        31,843              30,751
                           前事業年度              当事業年度

                         (自　2018年4月1日
                                        (自　2019年4月1日
                          至　2019年3月31日)
                                        至　2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                    番号
     営業外収益
      受取配当金               ※１      6,538              4,936
      受取利息                       0              0
      その他                      424              309
         営業外収益計                         6,964              5,246
     営業外費用
     　支払利息                ※１        1              -
     　金銭の信託運用損                       489              230
      投資事業組合等評価損
                             -             146
     　時効後支払損引当金繰入額                        43              18
      為替差損                      34              23
      その他                      17              23
         営業外費用計                          585              443
          経常利益                       38,222              35,555
     特別利益
      投資有価証券等売却益                      20              21
      関係会社清算益               ※３        29               -
      株式報酬受入益                      85              59
          特別利益計                         135               81
     特別損失
      投資有価証券等評価損                      938              119
      関係会社株式評価損                      161             1,591
      固定資産除却損               ※２       310               67
      投資損失引当金繰入額                      707               -
          特別損失計                        2,118              1,778
        税引前当期純利益                         36,239              33,858
     法人税、住民税及び事業税                             10,196               9,896
     法人税等調整額                              370              △34
          当期純利益                        25,672              23,996

    （３）株主資本等変動計算書

    　　前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)
                                                    (単位：百万円)
                                   株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
                                 72/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
               資本金     資　本    その他    資　本     利　益                利　益     株　主　
                                             繰　
                    準備金    資　本    剰余金     準備金                剰余金      資　本
                                       別　途     越　　
                         剰余金    合　計                     合　計      合　計
                                       積立金     利　益
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685   24,606      29,876      55,168      86,078
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △24,826      △24,826      △24,826
      当期純利益                                       25,672      25,672      25,672
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額（純額）
     当期変動額合計             －     －    －     －     －     －     846      846      846
     当期末残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685   24,606      30,723      56,014      86,924
                                 (単位：百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証         評価・換算
                 券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  11        11       86,090

     当期変動額
     　剰余金の配当                                △24,826
     　当期純利益                                 25,672
      株主資本以外の項目
      の当期変動額（純                 21        21         21
      額）
     当期変動額合計                  21        21        868
     当期末残高                  33        33       86,958
      当事業年度(自　2019年4月1日　至　2020年3月31日)

                                                    (単位：百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
                                                       株　主　
                        その他    資　本                      利　益
                                             繰　
              資本金                                          資　本
                   資　本              利　益
                        資　本    剰余金                      剰余金
                                       別　途      越　　
                                                        合　計
                   準備金              準備金
                        剰余金    合　計                      合　計
                                       積立金      利　益
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      30,723      56,014      86,924
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △25,650      △25,650      △25,650
      当期純利益                                       23,996      23,996      23,996
                                 73/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額（純
      額）
     当期変動額合計            －     －    －     －     －     －    △1,653      △1,653      △1,653
     当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      29,069      54,360      85,270
                                 (単位：百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証        評価・換算
                 券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                 33        33       86,958

     当期変動額
     　剰余金の配当                                △25,650
     　当期純利益                                 23,996
      株主資本以外の項目
      の当期変動額（純               △23        △23         △23
      額）
     当期変動額合計                △23        △23        △1,676
     当期末残高                 10        10       85,281
    [重要な会計方針]

     １．有価証券の評価基準及び評価方法                   (1)  子会社株式及び関連会社株式              …  移動平均法による原価法

                        (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …   決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                   売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                   す。)
                         時価のないもの        …   移動平均法による原価法
     ２．金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     ３．固定資産の減価償却の方法                   (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物         38～50年
                             附属設備          8～15年
                             構築物           20年
                             器具備品          4～15年
                        (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                          　定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
                          よっております。
                                 74/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ４．引当金の計上基準                   (1)  貸倒引当金
                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                        (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                        (3)  退職給付引当金

                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                        (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
     ５．消費税等の会計処理方法                    消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                        除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                        す。
     ６．連結納税制度の適用                    連結納税制度を適用しております。

                         なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
                        第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
                        算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
                        いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
                        会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号　2020年3月31
                        日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
                        針」（企業会計基準適用指針第28号　2018年2月16日）第44項の定め
                        を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
                        税法の規定に基づいております。
    ［未適用の会計基準等]

       ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年3月31日）
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　2020年3月31日）
       （1）概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
       す。
           ステップ1：顧客との契約を識別する。
           ステップ2：契約における履行義務を識別する。
           ステップ3：取引価格を算定する。
           ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
                                 75/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       （2）適用予定日
        　2022年3月期の期首より適用予定であります。
       （3）当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号　2019年7月4日）

       ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号　2019年7月4日）
       ・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号　2019年7月4日）
       ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号　2020年3月31日）
       （1）概要
         国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
        「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
        の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
        ます。
        ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
         また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
        等の注記事項が定められました。
       （2）適用予定日
         2022年3月期の期首より適用予定であります。
       （3）当該会計基準等の適用による影響
         影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」（企業会計基準第24号　2020年3

       月31日）
       （1）概要
         関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
        ことを目的とするものです。
       （2）適用予定日
         2021年3月期の年度末より適用予定であります。
       ・「会計上の見積りの開示に関する会計基準（企業会計基準第31号　2020年3月31日）

       （1）概要
         当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
        響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
        情報を開示することを目的とするものです。
       （2）適用予定日
          2021年3月期の年度末より適用予定であります。
    [注記事項]


    ◇　貸借対照表関係

                                 76/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
               前事業年度末                           当事業年度末
              (2019年3月31日)                           (2020年3月31日)
     ※１．関係会社に対する資産及び負債                           ※１．関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
        未払費用                1,434百万円          未払費用                 1,296百万円
     ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額

        建物                 736百万円          建物                 761百万円
                                   器具備品                2,347
        器具備品                3,106
                                   合計                3,109
        合計                3,842
    ◇　損益計算書関係

               前事業年度                           当事業年度

             (自　2018年4月１日                           (自　2019年4月１日
              至　2019年3月31日)                           至　2020年3月31日)
     ※１．関係会社に係る注記
                                ※１．関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
                                   区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。
                                  は、次のとおりであります。
        受取配当金                6,531百万円
                                    受取配当金                4,931百万円
        支払利息                  1
     ※２．固定資産除却損                           ※２．固定資産除却損

        器具備品                   3百万円        器具備品                  7百万円
        ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                          307                           59
        ア　　　　　　　　　　                           ア　　　　　　　
        合計                  310         合計                 67
    ※３．関係会社清算益

       関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
      清算配当です。
    ◇　  株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

      １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

      ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,820円
            基準日                     2018年3月31日
            効力発生日                     2018年6月25日
       (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                                 77/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   25,650百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            １株当たり配当額                     4,980円
            基準日                  2019年3月31日
            効力発生日                  2019年6月28日
       当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

      １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

      ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
       (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     23,950百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,650円
            基準日                     2020年3月31日
            効力発生日                     2020年6月30日
    ◇　金融商品関係

      前事業年度（自         2018年4月１日         至  2019年3月31日）

      １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
                                 78/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位：百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               1,562          1,562          -
     (2)金銭の信託                              45,493          45,493           -
     (3)未収委託者報酬                              25,246          25,246           -
     (4)未収運用受託報酬                               5,933          5,933          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              19,900          19,900           -
       その他有価証券                            19,900          19,900           -
             資産計                      98,136          98,136           -
     (6)未払金                              16,709          16,709           -
     　　未払収益分配金                                 0          0        -
     　　未払償還金                                 25          25        -
     　　未払手数料                               7,724          7,724          -
       関係会社未払金                            7,422          7,422          -
     　　その他未払金                               1,535          1,535          -
                                 79/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     (7)未払費用                              11,704          11,704           -
     (8)未払法人税等                               1,560          1,560          -
             負債計                      29,974          29,974           -
     注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
      おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
      ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
     注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
        行っております。
     注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位：百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                    10年超
                               5年以内      10年以内
       預金                   1,562         -       -       -
       金銭の信託                   45,493         -       -       -
                                 80/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       未収委託者報酬                   25,246         -       -       -
       未収運用受託報酬                   5,933         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
       　その他有価証券                   19,900         -       -       -
       合計                   98,136         -       -       -
      当事業年度（自         2019年4月１日         至  2020年3月31日）


      １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
                                 81/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位：百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               2,626          2,626          -
     (2)金銭の信託                              41,524          41,524           -
     (3)未収委託者報酬                              23,936          23,936           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,336          4,336          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              24,399          24,399           -
       その他有価証券                            24,399          24,399           -
             資産計                      96,823          96,823           -
     (6)未払金                              15,279          15,279           -
     　　未払収益分配金                                 0          0        -
     　　未払償還金                                 3          3        -
     　　未払手数料                               6,948          6,948          -
     　　関係会社未払金                               7,262          7,262          -
     　　その他未払金                               1,063          1,063          -
     (7)未払費用                              10,290          10,290           -
     (8)未払法人税等                               1,564          1,564          -
             負債計                      27,134          27,134           -
     注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
      ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
      価証券関係」注記を参照ください。
                                 82/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
     注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
        上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
        おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
        資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
        ます。
     注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位：百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                     10年超
                               5年以内       10年以内
       預金                   2,626          -      -      -
       金銭の信託                  41,524          -      -      -
       未収委託者報酬                  23,936          -      -      -
       未収運用受託報酬                   4,336          -      -      -
       有価証券及び投資有価証券
       　その他有価証券                  24,399          -      -      -
       合計                  96,823          -      -      -
    ◇　有価証券関係

      前事業年度      （自   2018年4月１日         至  2019年3月31日）

      １．売買目的有価証券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      ２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      ３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      ４．その他有価証券(2019年3月31日)

                                 83/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 貸借対照表       取得原価        差額
         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             19,900       19,900         -
         小計          19,900       19,900         -
         合計          19,900       19,900         -
      ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                        2018年4月１日         至  2019年3月31日）

      　該当事項はありません。
      当事業年度      （自   2019年4月１日         至  2020年3月31日）


      １．売買目的有価証券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ４．その他有価証券(2020年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             4,400       4,400         -
      コマーシャル･ペー
                   19,999       19,999
      パー
         小計          24,399       24,399         -
         合計          24,399       24,399         -
                                 84/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                        2019年4月1日        至  2020年3月31日）

      　該当事項はありません。
      ◇　退職給付関係

                   前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

         １．採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         ２．確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            21,398   百万円
            　勤務費用                              951
            　利息費用                              179
            　数理計算上の差異の発生額                             1,672
            　退職給付の支払額                             △737
             過去勤務費用の発生額                             71
            　その他                              15
            退職給付債務の期末残高                            23,551
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,373   百万円
            　期待運用収益                              434
            　数理計算上の差異の発生額                             △241
            　事業主からの拠出額                              483
            　退職給付の支払額                             △579
            年金資産の期末残高                            17,469
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                             20,181   百万円
            年金資産                            △17,469
                                         2,712
            非積立型制度の退職給付債務                             3,369
            未積立退職給付債務                             6,082
            未認識数理計算上の差異                            △5,084
            未認識過去勤務費用                              220
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
            退職給付引当金                             3,219

            前払年金費用                            △2,001
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                              951  百万円
            利息費用                              179
            期待運用収益                             △434
            数理計算上の差異の費用処理額                              598
            過去勤務費用の費用処理額                             △38
            確定給付制度に係る退職給付費用                             1,255
                                 85/111



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         (5)  年金資産に関する事項
         　　①年金資産の主な内容
         　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                              47%
            株式                              41%
            生保一般勘定                              12%
            その他                              0%
            合計                             100%
         　　②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

         　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
            退職一時金制度の割引率                             0.4%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         ３．確定拠出制度

         　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
                   当事業年度(自　2019年4月1日　至　2020年3月31日)


         １．採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         ２．確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,551   百万円
            　勤務費用                            1,034
            　利息費用                             154
            　数理計算上の差異の発生額                            △138
            　退職給付の支払額                            △858
            　その他                              17
            退職給付債務の期末残高                            23,761
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,469   百万円
            　期待運用収益                             436
            　数理計算上の差異の発生額                            △393
            　事業主からの拠出額                             566
            　退職給付の支払額                            △666
            年金資産の期末残高                            17,413
                                 86/111






                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                            20,462   百万円
            年金資産                           △17,413
                                         3,048
            非積立型制度の退職給付債務                            3,299
            未積立退職給付債務                            6,347
            未認識数理計算上の差異                           △4,764
            未認識過去勤務費用                             185
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,766
            退職給付引当金                            3,311

            前払年金費用                           △1,545
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,766
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                            1,034   百万円
            利息費用                             154
            期待運用収益                            △436
            数理計算上の差異の費用処理額                             572
            過去勤務費用の費用処理額                             △35
            確定給付制度に係る退職給付費用                            1,289
         (5)  年金資産に関する事項

         　　①年金資産の主な内容
         　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                             57%
            株式                             24%
            生保一般勘定                             12%
            生保特別勘定                              7%
            その他                              0%
            合計                             100%
         　　②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

         　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.6%
            退職一時金制度の割引率                             0.5%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         ３．確定拠出制度

         　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
    ◇　税効果会計関係


               前事業年度末                            当事業年度末

               (2019年3月31日)                            (2020年3月31日)
                                 87/111




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                       1,175      賞与引当金                      1,235
       退職給付引当金                        998     退職給付引当金                      1,026
       関係会社株式評価減                        51    関係会社株式評価減                       762
       投資有価証券評価減                        708     投資有価証券評価減                       462
       未払事業税                        288     未払事業税                       285
       時効後支払損引当金                        172     時効後支払損引当金                       177
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       ゴルフ会員権評価減                        192     ゴルフ会員権評価減                       167
       関係会社株式売却損                        148     関係会社株式売却損                       148
       未払社会保険料                        82    未払社会保険料                        97
                              633                            219
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,625      繰延税金資産小計                      4,754
      評価性引当額                            評価性引当額
                            △1,295                            △1,532
                             3,329                            3,222
      繰延税金資産合計                            繰延税金資産合計
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                        15    その他有価証券評価差額金                        4
                              620                            478
       前払年金費用                            前払年金費用
      繰延税金負債合計                         635    繰延税金負債合計                        483
      繰延税金資産の純額                        2,694     繰延税金資産の純額                       2,738
     ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0％      法定実効税率                      31.0％
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.1％      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0％
      目                            目
      受取配当金等永久に益金に算入され                            受取配当金等永久に益金に算入され
      ない項目                      △5.6％       ない項目                      △4.4％
      タックスヘイブン税制                       2.6％      タックスヘイブン税制                       2.6％
      外国税額控除                      △0.6％       外国税額控除                      △0.7％
      外国子会社からの受取配当に係る外                            外国子会社からの受取配当に係る外
      国源泉税                       0.3％      国源泉税                       0.2％
      その他                       1.3％      その他                       0.4％
      税効果会計適用後の法人税等の負担                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                            29.1％                            29.1％
      率
    ◇　セグメント情報等


      前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

     １．セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     ２．関連情報

      （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      （２）地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
                                 88/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      （３）主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

     １．セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     ２．関連情報

      （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      （２）地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      （３）主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ◇　関連当事者情報

    前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

     １．関連当事者との取引

        （ア）親会社及び法人主要株主等
                             議決権等                 取引         期末

          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目    残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                         資金の借入
                                               3,000
                                         （*1）
                                                  短期借入
                                                         -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                  金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株               持株会社      直接    及び購入等
                                         資金の返済       3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                     100％
                                  役員の兼任
                                         借入金利息
                                                 1 未払費用       -
                                         の支払
        （イ）子会社等

                                 89/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        該当はありません。
        （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引         期末
          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                         投資信託に
                                  及び売出の取
                                         係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      －          行手数料の       34,646        6,410
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                         支払（*2）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
        （エ）役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

     　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*１)　資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
        　(*２)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
     ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

    　　　　（１）親会社情報
    　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場）
    　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

     　　　　　該当はありません。
    当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

     １．関連当事者との取引

        （ア）親会社及び法人主要株主等
           該当はありません。
        （イ）子会社等

           該当はありません。
        （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                       関連当事者との
     種類         所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                         関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                 90/111




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投                未払手数
                                        行手数料の       31,378          5,536
                        証券業      －
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る                料
                                        支払（*1）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券       19,999
                                        ル ･ ペ ー
                                        パーの購入
                                        (*2）
                                       有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                       取利息          外収益
        （エ）役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

     　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*１)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
        　(*２)　コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
     ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

    　　　　（１）親会社情報
    　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場）
    　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

     　　　　　該当はありません。
    ◇　１株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自　2018年4月1日                           (自　2019年4月1日
              至　2019年3月31日)                           至　2020年3月31日)
     １株当たり純資産額                   16,882円89銭       １株当たり純資産額                   16,557円31銭

     １株当たり当期純利益                    4,984円30銭       １株当たり当期純利益                    4,658円88銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     １株当たり当期純利益の算定上の基礎                           １株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  25,672百万円         損益計算書上の当期純利益                  23,996百万円
      普通株式に係る当期純利益                  25,672百万円         普通株式に係る当期純利益                  23,996百万円
      普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
       該当事項はありません。                           該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株
                                 91/111



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      中間財務諸表

        ◇中間貸借対照表
                                     2020年9月30日現在

                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
                (資産の部)
         流動資産
           現金・預金                                  2,307
           金銭の信託                                  40,828
           有価証券                                  10,500
           未収委託者報酬                                  24,249
           未収運用受託報酬                                  4,560
           その他                                   894
           貸倒引当金                                   △14
                流動資産計                             83,326
         固定資産
           有形固定資産                  ※１                 2,998
           無形固定資産                                  5,462
            ソフトウェア                                 5,461
            その他                                   0
           投資その他の資産                                  15,942
            投資有価証券                                 1,701
            関係会社株式                                 10,171
            前払年金費用                                 1,429
            繰延税金資産                                 2,003
            その他                                  636
                固定資産計                             24,403
                資産合計                            107,730
                                     2020年9月30日現在

                             注記
                 区分                     金額(百万円)
                             番号
                (負債の部)
         流動負債
            未払金                                  11,513
             未払収益分配金                                    0
             未払償還金                                    0
             未払手数料                                  6,651
             関係会社未払金                                  4,007
             その他未払金                 ※２                  853
           未払費用                                   9,953
           未払法人税等                                   1,444
           賞与引当金                                   2,005
           その他                                    147
                流動負債計                              25,063
         固定負債
           退職給付引当金                                   3,350
           時効後支払損引当金                                    579
           資産除去債務                                   1,371
                固定負債計                              5,300
                負債合計                             30,364
               (純資産の部)
         株主資本                                     77,365
           資本金                                  17,180
           資本剰余金                                  13,729
            資本準備金                                 11,729
            その他資本剰余金                                  2,000
           利益剰余金                                  46,455
                                 92/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            利益準備金                                   685
            その他利益剰余金                                 45,770
             別途積立金                                24,606
             繰越利益剰余金                                21,163
         評価・換算差額等                                       0
           その他有価証券評価差額金                                     0
                純資産合計                              77,366
              負債・純資産合計                               107,730
       ◇中間損益計算書

                                    自　2020年4月       1日
                                    至　2020年9月30日
                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
         営業収益
           委託者報酬                                   52,814

           運用受託報酬                                   7,648

           その他営業収益                                     178

                営業収益計                              60,641

         営業費用

           支払手数料                                   16,811

           調査費                                   11,994

           その他営業費用                                   3,835

                営業費用計                              32,641

         一般管理費                    ※１                 13,883

         営業利益                                     14,115

         営業外収益                    ※２                  6,145

         営業外費用                    ※３                   33

         経常利益                                     20,227

         特別利益                    ※４                  2,228

         特別損失                    ※５                   445

         税引前中間純利益                                     22,011

         法人税、住民税及び事業税                                      5,226

         法人税等調整額                                       739

         中間純利益                                     16,045

    ◇中間株主資本等変動計算書

       当中間会計期間(自　2020年4月1日　至　2020年9月30日)
                                                   （単位：百万円）
                                  株主資本
                                 93/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株　主
                        その他    資　本                     利　益
               資本金                                         資　本
                    資　本              利　益
                                           繰　越　
                        資　本    剰余金                     剰余金
                                      別　途
                                                       合　計
                    準備金              準備金
                                            利　益
                        剰余金    合　計                     合　計
                                      積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      29,069      54,360      85,270
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                      △23,950      △23,950      △23,950
      中間純利益                                       16,045      16,045      16,045
      株主資本以外の
      項目の
      当中間期変動額
      （純額）
     当中間期変動額
                 －     －    －     －     －     －   △7,905      △7,905      △7,905
     合計
     当中間期末残高          17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      21,163      46,455      77,365
                                   （単位：百万円）

                      評価・換算差額等
                                     純資産合計
                   その他有価証         評価・換算
                   券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                   10         10      85,281

     当中間期変動額
     　剰余金の配当                                  △23,950
     　中間純利益                                   16,045
      株主資本以外の項目の
      当中間期変動額（純                 △10         △10         △10
      額）
     当中間期変動額合計                  △10         △10       △7,915
     当中間期末残高                    0         0      77,366
     [重要な会計方針]

         １　有価証券の評価基準及び評価                (1)  子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法

           方法              (2)  その他有価証券
                           時価のあるもの…        中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処
                                   理し、売却原価は移動平均法により算定
                                   しております。)
                           時価のないもの…        移動平均法による原価法
         ２　運用目的の金銭の信託の評価                時価法によっております。

           基準及び評価方法
                                 94/111



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ３　固定資産の減価償却の方法                (1)  有形固定資産
                             定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
                            に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
                            降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
                            によっております。
                          (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                             定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
                            ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
                            く定額法によっております。
         ４　引当金の計上基準                (1)  貸倒引当金

                             一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
                            等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
                            不能見込額を計上しております。　
                          (2)  賞与引当金
                             賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
                            す。　
                          (3)  退職給付引当金
                             従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
                            付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
                            務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
                            いて発生していると認められる額を計上しております。
                           ① 退職給付見込額の期間帰属方法
                             退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
                            会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
                            算定式基準によっております。
                           ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                             確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
                            生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
                            定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
                            こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
                            の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
                            ることとしております。
                             退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
                            は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
                            年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
                            することとしております。
                          (4)  時効後支払損引当金
                             時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
                            いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
                            支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
         ５　消費税等の会計処理                 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており

                          ます。
         ６　連結納税制度の適用                 連結納税制度を適用しております。

                          なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年
                          法律第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及び
                          グループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが
                          行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制
                          度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対
                          応報告第39号　2020年3月31日）第3項の取扱いにより、「税効
                          果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第
                          28号　2018年2月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産
                          及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づい
                          ております。
     [注記事項]


        ◇中間貸借対照表関係
                            2020年9月30日現在

         ※１　有形固定資産の減価償却累計額
                               648百万円
                                 95/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ※２　消費税等の取扱い
            仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
            「その他未払金」に含めて表示しております。
        ◇中間損益計算書関係

                              自　2020年4月       1日
                              至　2020年9月30日
         ※１　減価償却実施額
               有形固定資産                180百万円
               無形固定資産               1,125百万円
         ※２　営業外収益のうち主要なもの

               受取配当金               4,540百万円
               金銭信託運用益               1,360百万円
         ※３   営業外費用のうち主要なもの

               時効後支払損引当金繰入                10百万円
               為替差損                 9百万円
         ※４　特別利益の内訳

               投資有価証券等売却益                71百万円
               株式報酬受入益                26百万円
               移転補償金               2,130百万円
         ※５　特別損失の内訳

               投資有価証券等評価損                36百万円
               固定資産除却損                 2百万円
               事務所移転費用                406百万円
      ◇中間株主資本等変動計算書関係


                              自　2020年4月       1日
                              至　2020年9月30日
         １　発行済株式に関する事項
                株式の種類       当事業年度期首          増加      減少    当中間会計期間末
                普通株式        5,150,693株          －      －     5,150,693株
         ２　配当に関する事項

            配当金支払額
            　2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
         　　　　・普通株式の配当に関する事項
               （1）配当金の総額                        23,950百万円
               （2）1株当たり配当額                          4,650円
               （3）基準日                       2020年3月31日
               （4）効力発生日                       2020年6月30日
      ◇金融商品関係

         当中間会計期間         （自   2020年4月1日        至  2020年9月30日）
         金融商品の時価等に関する事項

          2020年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
                                 96/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位：百万円)
                             中間貸借対照表計上額                時価        差額
        (1)現金・預金                               2,307         2,307         -
        (2)金銭の信託                              40,828         40,828         -
        (3)未収委託者報酬                              24,249         24,249         -
        (4)未収運用受託報酬                               4,560         4,560         -
        (5)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                            10,500         10,500         -
               資産計                      82,445         82,445         -
        (6)未払金                              11,513         11,513         -
        　　未払収益分配金                                 0         0       -
        　　未払償還金                                 0         0       -
        　　未払手数料                               6,651         6,651         -
          関係会社未払金                             4,007         4,007
        　　その他未払金                                853         853        -
        (7)未払費用                               9,953         9,953         -
        (8)未払法人税等                               1,444         1,444         -
               負債計                      22,911         22,911         -
     注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)  未収委託者報酬、(4)           未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
       るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
        また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
                                 97/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ます。
     注2：非上場株式等（中間貸借対照表計上額：投資有価証券1,701百万円、関係会社株式10,171百万円）は、

        市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
        て困難と認められるため、「（5）有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当中間会
        計期間において、非上場株式について35百万円（投資有価証券35百万円）減損処理を行っております。
       ◇有価証券関係


        当中間会計期間末          （2020年9月30日）
        １．満期保有目的の債券(2020年9月30日)

         該当事項はありません。
        ２．子会社株式及び関連会社株式(2020年9月30日)

         該当事項はありません。
        ３．その他有価証券(2020年9月30日)

                   中間貸借対照表        取得原価       差額

            区分         計上額
                    (百万円)       (百万円)      (百万円)
        中間貸借対照表計上額
        が取得原価を超えない
        もの
         譲渡性預金              10,500      10,500         -
            小計           10,500      10,500         -
            合計           10,500      10,500         -
      ◇資産除去債務関係

        資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
        当該資産除去債務の総額の増減                                (単位：百万円)
                         自　2020年4月        1日
                         至　2020年9月30日
       期首残高                              -
       有形固定資産の取得に伴う増加                            1,371
       時の経過による調整額
                                     -
       中間期末残高                            1,371
      ◇セグメント情報等


        当中間会計期間(自　2020年4月1日　至　2020年9月30日)
                                 98/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        １．セグメント情報
         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        ２．関連情報

         (1)  製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
         ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
         (2)  地域ごとの情報

          ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
          地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
          ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
          め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
         (3)  主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
          め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      ◇１株当たり情報

                          自　2020年4月       1日
                          至　2020年9月30日
         １株当たり純資産額            15,020円52銭
         １株当たり中間純利益             3,115円15銭

          (注)１.潜在株式調整後１株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
              式がないため、記載しておりません。
             ２.１株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
               中間純利益                 16,045百万円
               普通株主に帰属しない金額                    －
               普通株式に係る中間純利益                 16,045百万円
               期中平均株式数                  5,150千株
    第２【その他の関係法人の概況】


    １名称、資本金の額及び事業の内容

      ＜更新後＞

      (1)受託者

                               ＊
            (a)名称                              (c)事業の内容
                        (b)資本金の額
                                  銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
     野村信託銀行株式会社                     35,000百万円        機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
                                  法)に基づき信託業務を営んでいます。
        ＊2021年1月末現在
                                 99/111

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      (2)販売会社

                               ＊
            (a)名称                              (c)事業の内容
                        (b)資本金の額
                                  「金融商品取引法」に定める第一種金融商品
     野村證券株式会社                     10,000百万円
                                  取引業を営んでいます。
        ＊2021年1月末現在
                                100/111


















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        独立監査人の監査報告書

                                                ２０２１年３月１２日

    野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会　御　　中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          伊　藤　志　保
                     業務執行社員
    監査意見

    　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
    ンドの経理状況」に掲げられている野村ファンドラップ外国債券                                     Aコースの２０２０年７月２１日か
    ら２０２１年１月２０日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算
    書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
    　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
    準拠して、野村ファンドラップ外国債券                       Aコースの２０２１年１月２０日現在の信託財産の状態及び
    同日をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと
    認める。
    監査意見の根拠

    　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

    　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
    　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

    　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
    　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
                                101/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
    　監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

    　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上
     (注)　1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は

           当社が別途保管しております。
        2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
    次へ

                                102/111











                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        独立監査人の監査報告書

                                                ２０２１年３月１２日

    野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会　御　　中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          伊　藤　志　保
                     業務執行社員
    監査意見

    　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
    ンドの経理状況」に掲げられている野村ファンドラップ外国債券                                     Bコースの２０２０年７月２１日か
    ら２０２１年１月２０日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算
    書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
    　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
    準拠して、野村ファンドラップ外国債券                       Bコースの２０２１年１月２０日現在の信託財産の状態及び
    同日をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと
    認める。
    監査意見の根拠

    　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

    　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
    　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

    　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
    　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
                                103/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
    　監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

    　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上
     (注)　1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は

           当社が別途保管しております。
        2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
    次へ

                                104/111











                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      独立監査人の監査報告書

                                             ２０２０年６月１０日

     野村アセットマネジメント株式会社

     　取　締　役　会　　御　中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          亀　井　　純　子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          櫻　井　　雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津　村　　健二郎
                     業務執行社員
     監査意見

     　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年
     ４月１日から２０２０年３月３１日までの第６１期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年３月３１日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
     記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
     立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
     見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
                                105/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
     る。
     　監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
     財務諸表監査における監査人の責任

     　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
     による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
     の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
     生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
     合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
      スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
      る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
      査に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
      計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
      関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
      確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
      できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
      び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
      する。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
     いるその他の事項について報告を行う。
                                106/111




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     利害関係
     　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以　　上
     (注)　１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
     　　　２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                107/111

















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     独立監査人の中間監査報告書

                                            ２０２０年１１月２５日

     野村アセットマネジメント株式会社

     　取　締　役　会　　御　中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          亀　井　純　子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津　村　健二郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          水　永　真太郎
                     業務執行社員
     中間監査意見

     　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年
     ４月１日から２０２１年３月３１日までの第６２期事業年度の中間会計期間（２０２０年４月
     １日から２０２０年９月３０日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
     損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
     を行った。
     　当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年９月３０日現
     在の財政状態並びに同日をもって終了する中間会計期間（２０２０年４月１日から２０２０年
     ９月３０日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     中間監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
     監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監
     査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従っ
     て、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当
     監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
     いる。
     中間財務諸表に対する経営者並びに監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
     拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
                                108/111


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     　中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成
     することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を
     開示する責任がある。
     　監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
                                109/111


















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     中間財務諸表監査における監査人の責任
     　監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保
     証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明すること
     にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中
     間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると
     判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査
     の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施す
     る。
     ・不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重
      要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び
      適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監
      査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づ
      いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用さ
      れる。
     ・中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
      が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するた
      めに、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積
      りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
      た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
      状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
      要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
      を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
      は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
      は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
      り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
      務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸
      表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な
      情報を表示しているかどうかを評価する。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実
     施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の
     基準で求められているその他の事項について報告を行う。
                                110/111




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     利害関係
     　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以　　上
     (注)　１．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

          ております。
     　　　２．XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
                                111/111

PDFをダウンロード

関連コンテンツ