野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)、野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)、野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)、野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)、野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | 野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)、野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)、野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)、野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)、野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド) |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2021年3月25日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 CEO兼代表取締役社長 中川 順子
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目2番1号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集(売出)内国投資 野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
信託受益証券に係るファンドの名称】
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
【届出の対象とした募集(売出)内国投資 野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
信託受益証券の金額】
2兆円を上限とします。
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
2兆円を上限とします。
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
2兆円を上限とします。
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
2兆円を上限とします。
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
2兆円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出いたしましたので、2020年9月15日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届
出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正届出書
を提出するものです。
2【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
なお、原届出書の「第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況」において「1財務諸表」につきましては
「中間財務諸表」が追加され、「2ファンドの現況」につきましては内容を更新・訂正いたします。
また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部 は訂正部
分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第二部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
1ファンドの性格
(3)ファンドの仕組み
<更新後>
<各ファンド(「マネープール・ファンド」を除く)>
<マネープール・ファンド>
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《ファミリーファンド方式について》
ファンドは「野村マネー マザーファンド」を親投資信託(マザーファンド)とするファミリーファンド方
式で運用します。ファミリーファンド方式とは、投資家の皆様が投資した資金をまとめてベビーファンドと
し、その資金をマザーファンドに投資して、実質的な運用を行なうしくみをいいます。
*マザーファンドの運用の方針等については、「第1 ファンドの状況 2 投資方針 (参考)マザーファンドの概
要」をご参照ください。
*「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資されます。
*ファンドは、マザーファンドのほかに、公社債等に直接投資する場合があります。
<更新後>
■委託会社の概況(2021年2月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
・資本金の額
17,180百万円
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・会社の沿革
1959年12月1日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月1日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月1日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋1-13-1 5,150,693株 100%
2投資方針
(1)投資方針
<更新後>
■各ファンド(「マネープール・ファンド」を除く)■
<世界金融株投資>
◆株式への投資にあたっては、世界各国の金融株を中心に、各国・地域のマクロ経済見通し等を考慮しつ
つ、利益構造、財務内容などの観点から個別銘柄のファンダメンタルズ分析を行ない、組入銘柄を決定し
ます。
*ファンドは、日本を含む世界各国の金融株を主要投資対象としますが、日本において「証券業」を行なう上場会社
の数が少ないこと、およびその中でも委託会社の親会社である「野村ホールディングス株式会社」が発行する普通
株式の時価総額が相対的に大きいことを勘案して、「野村ホールディングス株式会社」が発行する普通株式の当
ファンドにおける株式ポートフォリオ内の時価総額比率が、ベンチマークであるMSCI All Country World
Financialsにおける当該会社株式が占める比率と原則として概ね同じ比率となるよう投資を行なうことを基本とし
ます。
※
◆ファンドは、MSCI All Country World Financials(税引後配当込み・円換算ベース) をベンチマー
クとします。
※MSCI All Country World Financials(税引後配当込み・円換算ベース)は、MSCI All Country
World Financials(税引後配当込み・ドルベース)をもとに、委託会社が独自に円換算したものです。
<世界半導体株投資>
◆株式への投資にあたっては、世界各国の半導体関連企業の株式を中心に、各国・地域のマクロ投資環境見
通しを考慮しつつ、技術力、価格決定力、利益構造、財務内容などの観点からファンダメンタルズ分析を
行ない、組入銘柄を決定します。
◆ファンドは、MSCI All Country World Semiconductors & Semiconductor Equipment(税引後配当
※
込み・円換算ベース) をベンチマークとします。
※MSCI All Country World Semiconductors & Semiconductor Equipment(税引後配当込み・円換算
ベース)は、MSCI All Country World Semiconductors & Semiconductor Equipment(税引後配当
込み・ドルベース)をもとに、委託会社が独自に円換算したものです。
<世界資源株投資>
◆株式への投資にあたっては、世界各国の資源関連企業の株式を中心に、世界全体のマクロ経済見通し等を
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考慮しつつ、地理的・地質学的条件、生産コスト、価格決定力、利益構造、財務内容などの観点からファ
ンダメンタルズ分析を行ない、組入銘柄を決定します。
※
◆ファンドは、MSCI All Country World Energy & Materials(税引後配当込み・円換算ベース) を
ベンチマークとします。
※MSCI All Country World Energy & Materials(税引後配当込み・円換算ベース)は、MSCI All
Country World Energy & Materials(税引後配当込み・ドルベース)をもとに、委託会社が独自に円
換算したものです。
<世界ヘルスケア株投資>
◆株式への投資にあたっては、世界各国のヘルスケア関連企業の株式を中心に、各国の医療制度・技術の進
展動向等を考慮しつつ、成長性、利益構造、財務内容などの観点からファンダメンタルズ分析を行ない、
組入銘柄を決定します。
※
◆ファンドは、MSCI All Country World Health Care(税引後配当込み・円換算ベース) をベンチ
マークとします。
※MSCI All Country World Health Care(税引後配当込み・円換算ベース)は、MSCI All Country
World Health Care(税引後配当込み・ドルベース)をもとに、委託会社が独自に円換算したものです。
■MSCI指数の著作権等について■
MSCI All Country World Financials(税引後配当込み・ドルベース)、MSCI All Country
World Semiconductors & Semiconductor Equipment(税引後配当込み・ドルベース)、MSCI All
Country World Energy & Materials(税引後配当込み・ドルベース)、MSCI All Country
World Health Care(税引後配当込み・ドルベース)は、MSCIが開発した指数で、同指数の著作権、知
的所有権その他一切の権利はMSCIに帰属します。またMSCIは、同指数の内容を変更する権利および公表
を停止する権利を有しています。
○株式の組入比率は、原則として高位を基本とします。ただし、現地市場が休場等の場合や市況動向によって
は、一時的に株式組入比率を引き下げる場合があります。
○外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
○運用にあたっては、ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドに、運用の指図に関する権限の一部を
委託します。
◆運用にあたっては、ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドに、以下に関する権限の一部を委託
します。
委託する範囲 株式等の運用
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED
委託先名称
(投資顧問会社) (ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
委託先所在地 英国ロンドン市
※運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
※運用にあたって、委託会社は、ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドより、情報の提供およびアドバイス
を受けます。
■ポートフォリオ構築プロセス■
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※「トップダウン・アプローチによる地域・国別分析、サブセクター分析」については、各ファンドごとに下
記の観点により行ないます。
世界金融株投資 世界半導体株投資 世界資源株投資 世界ヘルスケア株投資
各国・地域のマクロ経 各種半導体製品、製 世界全体のマクロ経済 各国の医療制度、医療
済見通し、金融政策見 造装置など分野別に 見通し、新興国の需要 技術の進展動向、各サ
*3
通し、各サブセク みた需給見通しや半 見通し、商品市況動
ブセクター を取り巻
*1 *
導体製品の最終的な
ター を取り巻く規 向、各サブセクター く規制環境、事業環境
需要先の事業環境に
2
制環境、事業環境など などを考慮します。
加え、各国・地域の
を取り巻く規制環
を考慮します。
マクロ投資環境、株
境、事業環境などを考
式市場見通しなどを
慮します。
考慮します。
*1 商業銀行、各種 *2 石油・ガス・消 *3 ヘルスケア機器・
金融サービス、 耗燃料、化学、 用品、医薬品、バ
資本市場(投資 - 金属・鉱業など イオテクノロジー
銀行等)、保険 など
など
*上記のポートフォリオ構築プロセスは、今後変更となる場合があります。
■マネープール・ファンド■
<マネープール・ファンド>
「野村マネー マザーファンド」受益証券に投資を行ない、安定した収益の確保を図ることを目的として運
用を行ないます。なお、公社債等に直接投資する場合があります。
資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
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(3)運用体制
<更新後>
ファンドの運用体制は以下の通りです。
<各ファンド(マネープール・ファンドを除く)>
<マネープール・ファンド>
※運用体制はマザーファンドを含め記載されております。
当社では、ファンドの運用に関する社内規程として、運用担当者に関する規程並びにスワップ取引、信
用リスク管理、資金の借入、外国為替の予約取引等、信用取引等に関して各々、取扱い基準を設けてお
ります。
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3投資リスク
<更新後>
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4手数料等及び税金
(3)信託報酬等
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<更新後>
<各ファンド(「マネープール・ファンド」を除く)>
信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年1.65%(税抜年1.50%)
の率を乗じて得た額とし、信託報酬の配分については、信託財産の純資産総額の残高に応じて次の通り(税
抜)とします。
500億円超
ファンドの 500億円以下 1000億円超
1000億円以下
純資産総額 の部分 の部分
の部分
委託会社 年0.715% 年0.725% 年0.735%
販売会社 年0.715% 年0.715% 年0.715%
受託会社 年0.070% 年0.060% 年0.050%
ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期間の最初の
6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます。
◆投資顧問会社が受ける報酬は、委託者が受ける報酬から、毎年6月および12月ならびに信託終了のとき支
払うものとし、その報酬額は、信託財産の日々の平均純資産総額に、年0.395%の率を乗じて得た額とし
ます。
<マネープール・ファンド>
信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に次に掲げる率(「信託報
酬率」といいます。)を乗じて得た額とします。
また、信託報酬およびその配分については、「コールレート」に応じて次の通り(税抜)とします。
0.4%以上
コールレート 0.4%未満 0.65%以上
0.65%未満
年0.165%
年0.33% 年0.605%
信託報酬率 (税抜年0.15%)
(税抜年0.30%) (税抜年0.55%)
以内
委託会社 年0.065%以内 年0.13% 年0.22%
販売会社 年0.070%以内 年0.14% 年0.28%
受託会社 年0.015%以内 年0.03% 年0.05%
* 前月の最終営業日の翌日から当月の最終営業日までの日々の信託報酬率は、当該各月の前月最終5営業
日間の当該信託の日々の基準価額算出に用いたコール・ローンのオーバーナイト物レートの最低レー
ト(以下「コールレート」といいます。)に応じた上記の率とします。なお、月中において、日々の
基準価額算出に用いたコール・ローンのオーバーナイト物レートが信託報酬率を下回った場合には、
その翌日以降の信託報酬率はそのコール・ローンのオーバーナイト物レートをコールレートとし、上
記の率として見直す場合があります。
信託報酬の総額は、ファンドの純資産総額に上記の信託報酬率を乗じて得た額とします。
また、信託報酬およびその配分については、「コールレート」に応じて上記(税抜)の通りとしま
す。
ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期間の最
初の6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます。
* 2021年3月25日現在の信託報酬率は年0.00121%(税抜年0.0011%)となっております。
≪支払先の役務の内容≫
<委託会社> <販売会社> <受託会社>
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ファンドの運用とそれに 購入後の情報提供、運用 ファンドの財産の保管・
伴う調査、受託会社への 報告書等各種書類の送 管理、委託会社からの指
指図、法定書面等の作 付、口座内でのファンド 図の実行等
成、基準価額の算出等 の管理および事務手続き
等
(5)課税上の取扱い
<更新後>
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
<収益分配金に対する課税>
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)
15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分
離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
<換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対する課税>
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315%(国税15.315%
および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率により源泉徴
収が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
(注2)
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場
(注1)
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
株式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収
・譲渡益
分配金
益分配金
・譲渡損
(注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
(注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称:NISA(ニーサ)」の適用対象で
す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
※
ては、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はあり
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ません。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
■換金(解約)時および償還時の課税について■
[個人の投資家の場合]
※
換金(解約)時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※換金(解約)時および償還時の価額から取得費(申込手数料(税込)を含む)を控除した利益を譲渡益とし
て課税対象となります。
[法人の投資家の場合]
換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象(配当所得)となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取っ
た場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせくださ
い。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受
益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。
※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があり
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ます。
※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容(2021年1月末現在)が変更になる場合があ
ります。
5運用状況
以下は2021年1月29日現在の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
(1)投資状況
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 日本 118,329,380 3.89
アメリカ 1,378,206,235 45.30
カナダ 239,552,281 7.87
ブラジル 40,679,706 1.33
ドイツ 102,648,952 3.37
イタリア 17,307,953 0.56
フランス 93,682,150 3.07
オランダ 37,608,844 1.23
スペイン 20,197,212 0.66
オーストリア 23,131,421 0.76
イギリス 132,427,174 4.35
スイス 104,156,191 3.42
スウェーデン 19,840,471 0.65
オーストラリア 144,074,165 4.73
香港 298,388,292 9.80
シンガポール 44,956,296 1.47
インドネシア 38,625,187 1.26
韓国 27,800,874 0.91
台湾 27,744,486 0.91
インド 61,593,479 2.02
南アフリカ 19,619,629 0.64
小計 2,990,570,378 98.31
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 51,230,942 1.68
合計(純資産総額) 3,041,801,320 100.00
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
株式 日本 529,473,000 2.35
アメリカ 14,043,087,559 62.37
ドイツ 551,610,444 2.45
オランダ 2,123,019,416 9.43
韓国 387,785,039 1.72
台湾 4,398,968,040 19.53
小計 22,033,943,498 97.87
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 478,806,547 2.12
合計(純資産総額) 22,512,750,045 100.00
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 日本 81,814,610 8.85
アメリカ 307,618,067 33.29
カナダ 108,578,513 11.75
ドイツ 32,785,767 3.54
イタリア 19,429,364 2.10
フランス 26,636,890 2.88
ベルギー 24,565,108 2.65
アイルランド 25,931,901 2.80
イギリス 140,841,161 15.24
オーストラリア 55,806,887 6.04
香港 2,838,888 0.30
インドネシア 8,972,081 0.97
韓国 23,131,344 2.50
南アフリカ 9,744,795 1.05
小計 868,695,376 94.02
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 55,164,032 5.97
合計(純資産総額) 923,859,408 100.00
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 日本 20,168,250 2.72
アメリカ 540,059,438 72.87
ドイツ 21,918,587 2.95
フランス 19,716,510 2.66
イギリス 47,733,859 6.44
スイス 57,721,938 7.78
デンマーク 18,304,388 2.46
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
小計 725,622,970 97.90
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 15,496,341 2.09
合計(純資産総額) 741,119,311 100.00
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
親投資信託受益証券 日本 38,643,835 97.49
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 990,879 2.50
合計(純資産総額) 39,634,714 100.00
(参考)野村マネー マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
地方債証券 日本 1,297,178,656 12.04
特殊債券 日本 2,940,765,362 27.31
社債券 日本 2,006,028,027 18.63
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 4,523,698,075 42.01
合計(純資産総額) 10,767,670,120 100.00
(2)投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 業種 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 株式 JPMORGAN CHASE & CO 銀行 11,889 10,049.93 119,483,633 13,593.89 161,617,792 5.31
2 アメリカ 株式 BANK OF AMERICA CORP 銀行 39,781 2,513.78 100,001,032 3,167.83 126,019,588 4.14
3 アメリカ 株式 BERKSHIRE HATHAWAY 各種金融 4,900 19,397.75 95,049,008 24,129.65 118,235,314 3.88
サービス
INC CL B
4 香港 株式 AIA GROUP LTD 保険 69,200 1,024.74 70,912,672 1,281.94 88,710,801 2.91
5 アメリカ 株式 CITIGROUP 銀行 13,246 5,256.38 69,626,126 6,304.32 83,507,065 2.74
6 アメリカ 株式 WELLS FARGO CO 銀行 24,219 2,660.06 64,424,013 3,219.02 77,961,659 2.56
7 オースト 株式 COMMONWEALTH BANK OF 銀行 11,117 5,609.04 62,355,767 6,818.01 75,795,830 2.49
ラリア
AUSTRALIA
8 カナダ 株式 TORONTO DOMINION 銀行 12,344 4,963.97 61,275,332 6,007.69 74,159,018 2.43
BANK
9 ドイツ 株式 ALLIANZ SE-REG 保険 2,919 22,775.25 66,480,965 24,147.56 70,486,732 2.31
10 香港 株式 PING AN INSURANCE 保険 54,500 1,085.14 59,140,130 1,259.03 68,617,244 2.25
GROUP CO-H
11 香港 株式 CHINA CONSTRUCTION 銀行 805,000 82.88 66,719,769 80.74 64,999,886 2.13
BANK-H
12 カナダ 株式 ROYAL BANK OF CANADA 銀行 7,358 7,633.07 56,164,133 8,555.57 62,951,954 2.06
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
13 インド 株式 HOUSING DEVELOPMENT 貯蓄・抵 17,633 2,696.11 47,540,559 3,493.07 61,593,479 2.02
当・不動
FINANCE
産金融
14 アメリカ 株式 MARSH & MCLENNAN COS 保険 5,300 11,135.47 59,018,036 11,370.55 60,263,960 1.98
15 フランス 株式 AXA SA 保険 22,427 2,356.32 52,845,242 2,377.31 53,316,112 1.75
16 アメリカ 株式 BLACKROCK INC 資本市場 700 57,962.37 40,573,659 75,216.19 52,651,338 1.73
17 アメリカ 株式 TRAVELERS COS 保険 3,589 12,117.59 43,490,032 14,627.20 52,497,021 1.72
INC/THE
18 香港 株式 IND & COMM BK OF 銀行 754,000 64.04 48,292,850 67.26 50,717,961 1.66
CHINA-H
19 アメリカ 株式 CHUBB LTD 保険 3,000 13,431.94 40,295,846 15,372.14 46,116,427 1.51
20 アメリカ 株式 CME GROUP INC 資本市場 2,400 17,074.12 40,977,891 19,064.46 45,754,717 1.50
21 シンガ 株式 DBS GROUP HLDGS 銀行 22,500 1,694.89 38,135,097 1,998.05 44,956,296 1.47
ポール
22 ブラジル 株式 BANCO BRADESCO SA - 銀行 82,990 397.69 33,004,593 490.17 40,679,706 1.33
PREF
23 アメリカ 株式 S&P GLOBAL INC 資本市場 1,200 33,958.09 40,749,708 33,325.98 39,991,183 1.31
24 インドネ 株式 BANK MANDIRI 銀行 730,500 39.43 28,803,622 52.87 38,625,187 1.26
シア
25 カナダ 株式 MANULIFE FINANCIAL 保険 20,100 1,517.99 30,511,619 1,920.67 38,605,537 1.26
CORP
26 オースト 株式 NATIONAL AUSTRALIA 銀行 19,918 1,557.11 31,014,618 1,915.51 38,153,200 1.25
ラリア
BANK
27 オランダ 株式 ING GROEP NV 銀行 39,886 804.41 32,084,809 942.90 37,608,844 1.23
28 スイス 株式 CREDIT SUISSE GROUP 資本市場 26,128 1,156.10 30,206,622 1,409.87 36,837,344 1.21
AG-REG
29 アメリカ 株式 MORGAN STANLEY 資本市場 5,000 5,209.37 26,046,864 7,242.55 36,212,768 1.19
30 アメリカ 株式 TRUIST FINANCIAL 銀行 6,963 3,928.44 27,353,784 5,135.19 35,756,342 1.17
CORP
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国内 銀行業 2.13
証券、商品先物取引業 0.25
保険業 1.50
国外 銀行 45.08
各種金融サービス 3.88
保険 25.28
貯蓄・抵当・不動産金融 2.02
消費者金融 1.98
資本市場 16.15
合 計 98.31
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 業種 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 台湾 株式 TAIWAN SEMICONDUCTOR 半導体・ 1,877,000 1,255.47 2,356,528,214 2,241.73 4,207,727,210 18.69
半導体製
造装置
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2 アメリカ 株式 NVIDIA CORP 半導体・ 49,900 40,493.92 2,020,646,894 54,542.73 2,721,682,686 12.08
半導体製
造装置
3 オランダ 株式 ASML HOLDING NV 半導体・ 37,384 42,603.08 1,592,673,546 56,789.52 2,123,019,416 9.43
半導体製
造装置
4 アメリカ 株式 INTEL CORP 半導体・ 342,745 5,989.93 2,053,020,581 5,857.67 2,007,687,515 8.91
半導体製
造装置
5 アメリカ 株式 BROADCOM INC 半導体・ 37,523 34,124.21 1,280,442,927 47,197.79 1,771,002,869 7.86
半導体製
造装置
6 アメリカ 株式 TEXAS INSTRUMENTS INC 半導体・ 85,553 13,566.87 1,160,686,459 17,681.15 1,512,675,460 6.71
半導体製
造装置
7 アメリカ 株式 QUALCOMM INC 半導体・ 72,500 10,067.41 729,887,306 16,251.86 1,178,260,140 5.23
半導体製
造装置
8 アメリカ 株式 APPLIED MATERIALS 半導体・ 79,677 6,601.90 526,019,783 10,568.15 842,038,647 3.74
半導体製
造装置
9 アメリカ 株式 ANALOG DEVICES INC 半導体・ 44,582 12,894.94 574,882,354 15,589.46 695,009,341 3.08
半導体製
造装置
10 アメリカ 株式 ADVANCED MICRO 半導体・ 75,000 5,884.18 441,314,135 9,144.08 685,806,720 3.04
半導体製
DEVICES
造装置
11 アメリカ 株式 LAM RESEARCH 半導体・ 11,991 34,750.61 416,694,593 53,007.92 635,618,065 2.82
半導体製
造装置
12 アメリカ 株式 KLA CORP 半導体・ 19,100 22,753.87 434,599,062 30,414.12 580,909,845 2.58
半導体製
造装置
13 アメリカ 株式 MICRON TECHNOLOGY 半導体・ 69,377 5,533.03 383,865,613 8,190.18 568,210,617 2.52
半導体製
造装置
14 ドイツ 株式 INFINEON TECHNOLOGIES 半導体・ 129,799 2,838.76 368,469,257 4,249.72 551,610,444 2.45
半導体製
AG
造装置
15 日本 株式 東京エレクトロン 電気機器 13,300 28,433.73 378,168,695 39,810.00 529,473,000 2.35
16 アメリカ 株式 NXP SEMICONDUCTORS NV 半導体・ 22,600 12,221.62 276,208,674 17,169.19 388,023,884 1.72
半導体製
造装置
17 韓国 株式 SK HYNIX INC 半導体・ 33,647 8,417.88 283,236,470 11,525.09 387,785,039 1.72
半導体製
造装置
18 アメリカ 株式 MAXIM INTEGRATED 半導体・ 26,000 6,185.21 160,815,616 9,298.72 241,766,720 1.07
半導体製
PRODUCTS
造装置
19 アメリカ 株式 MICROCHIP TECHNOLOGY 半導体・ 14,800 11,157.81 165,135,662 14,486.15 214,395,050 0.95
半導体製
造装置
20 台湾 株式 MEDIATEK INC 半導体・ 59,000 2,671.92 157,643,638 3,241.37 191,240,830 0.84
半導体製
造装置
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国内 電気機器 2.35
国外 半導体・半導体製造装置 95.52
合 計 97.87
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 業種 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 株式 CHEVRON CORP 石油・ガ 5,250 9,023.93 47,375,672 9,300.80 48,829,250 5.28
ス・消耗
燃料
2 イギリス 株式 RIO TINTO PLC-REG 金属・鉱 5,277 6,533.76 34,478,693 8,143.19 42,971,635 4.65
業
3 オースト 株式 BHP GROUP LIMITED 金属・鉱 11,799 2,905.87 34,286,380 3,545.94 41,838,574 4.52
ラリア 業
4 アメリカ 株式 EXXON MOBIL CORP 石油・ガ 7,843 4,557.41 35,743,827 4,812.34 37,743,252 4.08
ス・消耗
燃料
5 アメリカ 株式 DUPONT DE NEMOURS INC 化学 4,029 5,417.37 21,826,622 8,475.41 34,147,457 3.69
6 ドイツ 株式 BASF SE 化学 4,017 6,189.93 24,864,953 8,161.75 32,785,767 3.54
7 イギリス 株式 ROYAL DUTCH SHELL 石油・ガ 15,282 1,867.77 28,543,368 1,957.80 29,919,165 3.23
ス・消耗
PLC-A SHS
燃料
8 イギリス 株式 BP PLC 石油・ガ 74,958 433.17 32,469,852 396.05 29,687,760 3.21
ス・消耗
燃料
9 日本 株式 信越化学工業 化学 1,500 12,359.81 18,539,715 18,175.00 27,262,500 2.95
10 フランス 株式 AIR LIQUIDE SA 化学 1,544 16,150.21 24,935,938 17,251.87 26,636,890 2.88
11 アメリカ 株式 ALBEMARLE CORP 化学 1,500 7,974.95 11,962,437 17,382.33 26,073,506 2.82
12 カナダ 株式 NUTRIEN LTD 化学 4,692 3,709.10 17,403,141 5,388.62 25,283,424 2.73
13 ベルギー 株式 UMICORE 化学 4,184 5,213.93 21,815,115 5,871.20 24,565,108 2.65
14 イギリス 株式 ANGLO AMERICAN PLC 金属・鉱 6,767 2,648.24 17,920,680 3,503.65 23,709,202 2.56
業
15 カナダ 株式 ENBRIDGE INC 石油・ガ 6,600 3,315.01 21,879,083 3,546.04 23,403,907 2.53
ス・消耗
燃料
16 アメリカ 株式 LYONDELLBASELL INDU- 化学 2,400 6,659.55 15,982,932 9,115.88 21,878,112 2.36
CL A
17 アイルラ 株式 LINDE PLC 化学 828 23,196.43 19,206,646 26,054.88 21,573,441 2.33
ンド
18 アメリカ 株式 CONOCOPHILLIPS 石油・ガ 4,900 4,195.91 20,559,993 4,295.17 21,046,347 2.27
ス・消耗
燃料
19 イタリア 株式 ENI SPA 石油・ガ 17,971 1,058.83 19,028,371 1,081.15 19,429,364 2.10
ス・消耗
燃料
20 アメリカ 株式 CORTEVA INC 化学 4,229 2,708.12 11,452,646 4,209.49 17,801,972 1.92
21 日本 株式 ENEOSホールディ 石油・石 41,300 381.85 15,770,609 423.70 17,498,810 1.89
ングス 炭製品
22 カナダ 株式 SUNCOR ENERGY INC 石油・ガ 9,721 1,803.35 17,530,427 1,788.07 17,381,858 1.88
ス・消耗
燃料
23 アメリカ 株式 NEWMONT CORP 金属・鉱 2,700 6,282.61 16,963,059 6,240.59 16,849,594 1.82
業
24 日本 株式 関西ペイント 化学 5,300 2,275.44 12,059,866 3,085.00 16,350,500 1.76
25 アメリカ 株式 EOG RESOURCES INC 石油・ガ 2,880 5,045.33 14,530,577 5,612.66 16,164,477 1.74
ス・消耗
燃料
26 アメリカ 株式 MARATHON PETROLEUM 石油・ガ 3,400 3,699.60 12,578,661 4,677.56 15,903,737 1.72
ス・消耗
CORP
燃料
27 アメリカ 株式 PHILLIPS 66 石油・ガ 2,100 7,044.29 14,793,010 7,465.09 15,676,702 1.69
ス・消耗
燃料
28 カナダ 株式 BARRICK GOLD 金属・鉱 6,254 2,906.34 18,176,310 2,329.86 14,570,969 1.57
業
29 イギリス 株式 CRODA INTERNATIONAL 化学 1,595 7,594.58 12,113,363 9,124.38 14,553,399 1.57
PLC
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30 カナダ 株式 CANADIAN NATURAL 石油・ガ 5,940 1,921.19 11,411,875 2,407.95 14,303,282 1.54
ス・消耗
RESOURCES LTD
燃料
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国内 化学 5.75
石油・石炭製品 1.89
ガラス・土石製品 0.81
鉄鋼 0.39
国外 エネルギー設備・サービス 1.25
石油・ガス・消耗燃料 34.68
化学 27.64
建設資材 1.75
容器・包装 2.24
金属・鉱業 17.59
合 計 94.02
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 業種 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 株式 JOHNSON & JOHNSON 医薬品 2,911 14,487.19 42,172,230 17,673.83 51,448,539 6.94
2 アメリカ 株式 UNITEDHEALTH GROUP ヘルスケ 1,283 30,169.64 38,707,654 35,329.91 45,328,277 6.11
ア・プロ
INC
バイダー/
ヘルスケ
ア・サー
ビス
3 スイス 株式 ROCHE HOLDING 医薬品 950 38,959.68 37,011,700 37,250.20 35,387,694 4.77
(GENUSSCHEINE)
4 アメリカ 株式 ABBOTT LABORATORIES ヘルスケ 2,793 9,403.20 26,263,138 12,578.34 35,131,324 4.74
ア機器・
用品
5 アメリカ 株式 AMGEN INC バイオテ 1,195 24,364.73 29,115,859 25,884.91 30,932,479 4.17
クノロ
ジー
6 アメリカ 株式 MEDTRONIC PLC ヘルスケ 2,400 9,408.42 22,580,218 11,991.16 28,778,807 3.88
ア機器・
用品
7 アメリカ 株式 MERCK & CO INC 医薬品 3,433 7,947.79 27,284,775 8,141.08 27,948,333 3.77
8 アメリカ 株式 BRISTOL-MYERS SQUIBB 医薬品 4,001 6,088.04 24,358,287 6,508.05 26,038,745 3.51
CO
9 アメリカ 株式 THERMO FISHER ライフサ 500 37,844.74 18,922,373 51,872.23 25,936,115 3.49
イエン
SCIENTIFIC INC
ス・ツー
ル/サービ
ス
10 イギリス 株式 ASTRAZENECA PLC 医薬品 2,272 12,128.13 27,555,113 10,956.42 24,893,003 3.35
11 アメリカ 株式 CIGNA CORP ヘルスケ 1,046 19,278.65 20,165,468 22,859.17 23,910,702 3.22
ア・プロ
バイダー/
ヘルスケ
ア・サー
ビス
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
12 アメリカ 株式 DANAHER CORP ヘルスケ 1,000 18,261.01 18,261,015 23,880.99 23,880,994 3.22
ア機器・
用品
13 イギリス 株式 GLAXOSMITHKLINE PLC 医薬品 11,495 2,346.27 26,970,388 1,987.02 22,840,856 3.08
14 スイス 株式 NOVARTIS AG-REG 医薬品 2,295 9,708.19 22,280,316 9,731.69 22,334,244 3.01
15 アメリカ 株式 CVS HEALTH CORP ヘルスケ 2,900 6,598.95 19,136,975 7,586.29 22,000,249 2.96
ア・プロ
バイダー/
ヘルスケ
ア・サー
ビス
16 ドイツ 株式 FRESENIUS SE & CO ヘルスケ 4,587 5,276.74 24,204,432 4,778.41 21,918,587 2.95
ア・プロ
KGAA
バイダー/
ヘルスケ
ア・サー
ビス
17 アメリカ 株式 BECTON,DICKINSON ヘルスケ 800 24,843.25 19,874,604 26,768.82 21,415,057 2.88
ア機器・
用品
18 フランス 株式 SANOFI 医薬品 1,971 11,481.85 22,630,735 10,003.30 19,716,510 2.66
19 アメリカ 株式 GILEAD SCIENCES INC バイオテ 2,900 7,670.92 22,245,673 6,757.76 19,597,523 2.64
クノロ
ジー
20 アメリカ 株式 ABBVIE INC バイオテ 1,793 10,066.64 18,049,499 10,887.86 19,521,934 2.63
クノロ
ジー
21 アメリカ 株式 STRYKER CORP ヘルスケ 800 18,416.69 14,733,352 24,030.40 19,224,320 2.59
ア機器・
用品
22 アメリカ 株式 ILLUMINA INC ライフサ 400 37,324.43 14,929,774 45,785.22 18,314,090 2.47
イエン
ス・ツー
ル/サービ
ス
23 デンマー 株式 NOVO NORDISK A/S-B 医薬品 2,465 7,453.10 18,371,895 7,425.71 18,304,388 2.46
ク
24 アメリカ 株式 ELI LILLY & CO. 医薬品 800 16,952.92 13,562,340 21,953.33 17,562,670 2.36
25 アメリカ 株式 PFIZER INC 医薬品 4,473 3,217.98 14,394,042 3,746.65 16,758,778 2.26
26 アメリカ 株式 ZIMMER BIOMET ヘルスケ 1,000 12,232.51 12,232,518 16,406.49 16,406,494 2.21
ア機器・
HOLDINGS INC
用品
27 アメリカ 株式 WATERS CORP ライフサ 500 20,189.71 10,094,857 27,850.18 13,925,094 1.87
イエン
ス・ツー
ル/サービ
ス
28 アメリカ 株式 VERTEX バイオテ 400 22,996.04 9,198,419 24,034.58 9,613,832 1.29
クノロ
PHARMACEUTICALS
ジー
29 アメリカ 株式 INTUITIVE SURGICAL ヘルスケ 100 71,008.78 7,100,878 79,964.81 7,996,481 1.07
ア機器・
INC
用品
30 アメリカ 株式 BIOGEN INC バイオテ 250 27,024.79 6,756,199 27,987.05 6,996,764 0.94
クノロ
ジー
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国内 医薬品 2.72
国外 ヘルスケア機器・用品 21.32
ヘルスケア・プロバイダー/ヘルスケア・サービス 15.26
バイオテクノロジー 12.27
医薬品 38.46
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ライフサイエンス・ツール/サービス 7.84
合 計 97.90
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 親投資信託 野村マネー マザーファンド 37,882,399 1.0200 38,640,047 1.0201 38,643,835 97.49
受益証券
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
親投資信託受益証券 97.49
合 計 97.49
(参考)野村マネー マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/ 利率
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
地域 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 特殊債券 日本政策金融公 700,000,000 100.00 700,007,000 100.00 700,007,000 0.001 2021/3/12 6.50
庫社債 第65
回財投機関債
2 日本 社債券 クレディセゾ 600,000,000 100.31 601,876,772 100.31 601,876,772 0.435 2021/10/22 5.58
ン 第53回社
債間限定同順位
特約付
3 日本 地方債証券 共同発行市場地 500,000,000 100.68 503,411,860 100.68 503,411,860 1.03 2021/9/24 4.67
方債 公募第1
02回
4 日本 特殊債券 地方公共団体金 380,000,000 100.48 381,846,800 100.48 381,846,800 1.178 2021/6/28 3.54
融機構債券 第
25回
5 日本 社債券 三菱商事 第7 300,000,000 100.41 301,231,544 100.41 301,231,544 1.303 2021/5/24 2.79
6回担保提供制
限等財務上特約
無
6 日本 社債券 伊藤忠商事 第 300,000,000 100.16 300,486,050 100.16 300,486,050 0.487 2021/5/28 2.79
77回社債間限
定同順位特約付
7 日本 特殊債券 中日本高速道 300,000,000 100.02 300,074,576 100.02 300,074,576 0.03 2021/7/14 2.78
路 第65回
8 日本 地方債証券 広島市 公募平 200,000,000 100.75 201,503,360 100.75 201,503,360 1 2021/10/25 1.87
成23年度第2
回
9 日本 社債券 三井不動産 第 200,000,000 100.71 201,426,363 100.71 201,426,363 1.173 2021/9/6 1.87
44回社債間限
定同順位特約付
10 日本 社債券 三菱東京UFJ 200,000,000 100.31 200,633,891 100.31 200,633,891 1.51 2021/4/16 1.86
銀行 第124
回特定社債間限
定同順位特約付
11 日本 特殊債券 東日本高速道 200,000,000 100.02 200,041,029 100.02 200,041,029 0.03 2021/6/18 1.85
路 第37回
12 日本 特殊債券 福祉医療機構債 200,000,000 100.00 200,018,800 100.00 200,018,800 0.001 2021/6/18 1.85
券 第53回財
投機関債
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
13 日本 特殊債券 西日本高速道 200,000,000 100.00 200,006,000 100.00 200,006,000 0.001 2021/2/15 1.85
路 第46回
14 日本 地方債証券 神奈川県 公募 190,000,000 100.39 190,748,385 100.39 190,748,385 1.02 2021/6/18 1.77
第184回
15 日本 特殊債券 地方公共団体金 170,000,000 100.33 170,571,578 100.33 170,571,578 1.418 2021/4/28 1.58
融機構債券 第
23回
16 日本 特殊債券 しんきん中金債 150,000,000 100.03 150,046,902 100.03 150,046,902 0.03 2021/8/27 1.39
券 利付第32
1回
17 日本 特殊債券 日本政策金融公 110,000,000 100.00 110,007,700 100.00 110,007,700 0.01 2021/3/17 1.02
庫社債 第59
回財投機関債
18 日本 地方債証券 大阪府 公募第 100,000,000 100.78 100,781,480 100.78 100,781,480 1.03 2021/10/28 0.93
354回
19 日本 地方債証券 大阪府 公募第 100,000,000 100.33 100,331,672 100.33 100,331,672 1.38 2021/4/27 0.93
349回
20 日本 特殊債券 地方公共団体金 100,000,000 100.20 100,205,431 100.20 100,205,431 1.34 2021/3/26 0.93
融機構債券 第
22回
21 日本 地方債証券 千葉県 公募平 100,000,000 100.20 100,201,110 100.20 100,201,110 1.33 2021/3/25 0.93
成22年度第1
4回
22 日本 社債券 日本電信電話 100,000,000 100.15 100,156,125 100.15 100,156,125 1.21 2021/3/19 0.93
第61回
23 日本 社債券 三菱電機 第4 100,000,000 100.15 100,154,831 100.15 100,154,831 0.428 2021/6/4 0.93
5回社債間限定
同順位特約付
24 日本 社債券 三菱UFJリー 100,000,000 100.05 100,058,451 100.05 100,058,451 0.06 2021/10/25 0.92
ス 第43回社
債間限定同順位
特約付
25 日本 特殊債券 東日本高速道 100,000,000 100.03 100,033,184 100.03 100,033,184 0.06 2021/6/18 0.92
路 第36回
26 日本 特殊債券 首都高速道路 100,000,000 100.02 100,022,696 100.02 100,022,696 0.03 2021/6/18 0.92
第17回
27 日本 特殊債券 鉄道建設・運輸 100,000,000 100.01 100,012,788 100.01 100,012,788 0.08 2021/3/19 0.92
施設整備支援機
構債券 財投機
関債第85回
28 日本 社債券 日立キャピタ 100,000,000 100.00 100,004,000 100.00 100,004,000 0.04 2021/3/19 0.92
ル 第71回社
債間限定同順位
特約付
29 日本 特殊債券 日本高速道路保 77,000,000 101.05 77,813,638 101.05 77,813,638 1.1 2021/12/28 0.72
有・債務返済機
構債券 政府保
証債第152回
30 日本 地方債証券 北海道 公募平 50,000,000 100.20 50,102,423 100.20 50,102,423 1.36 2021/3/25 0.46
成22年度第1
4回
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
地方債証券 12.04
特殊債券 27.31
社債券 18.63
合 計 57.98
②投資不動産物件
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
該当事項はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
該当事項はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
該当事項はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
該当事項はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
該当事項はありません。
(参考)野村マネー マザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
該当事項はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
該当事項はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
該当事項はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
該当事項はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
該当事項はありません。
(参考)野村マネー マザーファンド
該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(3)運用実績
①純資産の推移
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
2021年1月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第2計算期間 (2011年 6月28日)
3,757 3,757 0.8549 0.8549
第3計算期間 (2012年 6月28日)
2,475 2,475 0.7195 0.7195
第4計算期間 (2013年 6月28日)
6,318 6,364 1.1664 1.1749
第5計算期間 (2014年 6月30日)
2,299 2,346 1.3679 1.3959
第6計算期間 (2015年 6月29日)
3,409 3,500 1.6925 1.7375
第7計算期間 (2016年 6月28日)
1,975 1,981 1.0465 1.0495
第8計算期間 (2017年 6月28日)
19,856 20,236 1.5656 1.5956
第9計算期間 (2018年 6月28日)
9,459 9,641 1.5604 1.5904
第10計算期間 (2019年 6月28日)
4,569 4,653 1.5357 1.5637
第11計算期間 (2020年 6月29日)
3,009 3,043 1.2366 1.2506
2020年 1月末日
4,101 ― 1.6532 ―
2月末日
3,671 ― 1.5260 ―
3月末日
2,771 ― 1.1709 ―
4月末日
2,736 ― 1.2391 ―
5月末日
2,798 ― 1.2505 ―
6月末日
3,077 ― 1.2507 ―
7月末日
2,805 ― 1.2547 ―
8月末日
3,059 ― 1.3306 ―
9月末日
2,636 ― 1.2331 ―
10月末日 2,447 ― 1.2181 ―
11月末日 3,536 ― 1.4648 ―
12月末日 3,580 ― 1.4943 ―
2021年 1月末日
3,041 ― 1.5092 ―
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
2021年1月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第2計算期間 (2011年 6月28日)
824 828 1.0492 1.0542
第3計算期間 (2012年 6月28日)
515 516 1.0201 1.0211
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4計算期間 (2013年 6月28日)
304 309 1.4056 1.4271
第5計算期間 (2014年 6月30日)
532 551 1.8319 1.8949
第6計算期間 (2015年 6月29日)
456 474 2.3021 2.3921
第7計算期間 (2016年 6月28日)
296 304 1.7145 1.7595
第8計算期間 (2017年 6月28日)
4,421 4,575 2.6801 2.7731
第9計算期間 (2018年 6月28日)
7,129 7,390 3.1063 3.2203
第10計算期間 (2019年 6月28日)
9,075 9,385 2.9545 3.0555
第11計算期間 (2020年 6月29日)
18,164 18,864 3.7651 3.9101
2020年 1月末日
19,817 ― 3.8134 ―
2月末日
18,700 ― 3.5493 ―
3月末日
17,015 ― 3.2397 ―
4月末日
19,378 ― 3.6154 ―
5月末日
19,062 ― 3.6924 ―
6月末日
18,857 ― 3.7981 ―
7月末日
18,397 ― 4.0297 ―
8月末日
17,839 ― 4.3136 ―
9月末日
17,217 ― 4.3402 ―
10月末日 15,344 ― 4.2690 ―
11月末日 16,975 ― 4.8134 ―
12月末日 18,410 ― 5.0225 ―
2021年 1月末日
22,512 ― 5.4939 ―
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
2021年1月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第2計算期間 (2011年 6月28日)
1,773 1,789 1.0999 1.1099
第3計算期間 (2012年 6月28日)
959 959 0.8753 0.8753
第4計算期間 (2013年 6月28日)
743 747 1.1056 1.1111
第5計算期間 (2014年 6月30日)
487 497 1.3768 1.4048
第6計算期間 (2015年 6月29日)
369 376 1.3107 1.3337
第7計算期間 (2016年 6月28日)
261 261 0.9403 0.9403
第8計算期間 (2017年 6月28日)
1,033 1,039 1.1400 1.1470
第9計算期間 (2018年 6月28日)
673 681 1.2958 1.3108
第10計算期間 (2019年 6月28日)
771 778 1.1881 1.1981
第11計算期間 (2020年 6月29日)
769 769 0.9213 0.9213
2020年 1月末日
779 ― 1.1658 ―
2月末日
784 ― 1.0360 ―
3月末日
578 ― 0.7726 ―
4月末日
712 ― 0.9114 ―
5月末日
717 ― 0.9296 ―
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
6月末日
782 ― 0.9368 ―
7月末日
722 ― 0.9342 ―
8月末日
838 ― 0.9661 ―
9月末日
777 ― 0.8982 ―
10月末日 728 ― 0.8536 ―
11月末日 845 ― 1.0501 ―
12月末日 870 ― 1.0651 ―
2021年 1月末日
923 ― 1.1157 ―
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
2021年1月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第2計算期間 (2011年 6月28日)
374 374 1.0163 1.0173
第3計算期間 (2012年 6月28日)
156 157 1.0592 1.0642
第4計算期間 (2013年 6月28日)
1,171 1,195 1.6490 1.6825
第5計算期間 (2014年 6月30日)
889 922 2.0182 2.0942
第6計算期間 (2015年 6月29日)
1,553 1,616 2.7230 2.8330
第7計算期間 (2016年 6月28日)
1,024 1,056 1.9602 2.0212
第8計算期間 (2017年 6月28日)
1,421 1,465 2.3642 2.4362
第9計算期間 (2018年 6月28日)
1,641 1,690 2.2582 2.3252
第10計算期間 (2019年 6月28日)
1,300 1,339 2.3924 2.4654
第11計算期間 (2020年 6月29日)
832 859 2.5132 2.5932
2020年 1月末日
713 ― 2.7239 ―
2月末日
646 ― 2.5444 ―
3月末日
620 ― 2.4126 ―
4月末日
682 ― 2.6367 ―
5月末日
721 ― 2.6796 ―
6月末日
860 ― 2.5357 ―
7月末日
943 ― 2.5959 ―
8月末日
1,044 ― 2.6297 ―
9月末日
1,018 ― 2.5617 ―
10月末日 946 ― 2.4376 ―
11月末日 836 ― 2.6217 ―
12月末日 801 ― 2.6787 ―
2021年 1月末日
741 ― 2.8012 ―
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
2021年1月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第2計算期間 (2011年 6月28日)
59 59 1.0010 1.0020
第3計算期間 (2012年 6月28日)
11 11 1.0007 1.0017
第4計算期間 (2013年 6月28日)
11 11 1.0005 1.0015
第5計算期間 (2014年 6月30日)
63 63 1.0002 1.0012
第6計算期間 (2015年 6月29日)
12 12 1.0006 1.0006
第7計算期間 (2016年 6月28日)
12 12 1.0006 1.0011
第8計算期間 (2017年 6月28日)
11 11 1.0002 1.0002
第9計算期間 (2018年 6月28日)
16 16 1.0001 1.0001
第10計算期間 (2019年 6月28日)
10 10 0.9999 0.9999
第11計算期間 (2020年 6月29日)
216 216 0.9997 0.9997
2020年 1月末日
116 ― 0.9998 ―
2月末日
192 ― 0.9998 ―
3月末日
89 ― 0.9998 ―
4月末日
76 ― 0.9998 ―
5月末日
276 ― 0.9997 ―
6月末日
213 ― 0.9997 ―
7月末日
124 ― 0.9997 ―
8月末日
149 ― 0.9996 ―
9月末日
120 ― 0.9996 ―
10月末日 137 ― 0.9996 ―
11月末日 254 ― 0.9996 ―
12月末日 156 ― 0.9995 ―
2021年 1月末日
39 ― 0.9994 ―
②分配の推移
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
計算期間 1口当たりの分配金
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 0.0000円
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 0.0000円
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 0.0085円
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 0.0280円
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 0.0450円
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 0.0030円
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 0.0300円
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 0.0300円
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 0.0280円
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 0.0140円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
計算期間 1口当たりの分配金
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 0.0050円
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 0.0010円
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 0.0215円
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 0.0630円
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 0.0900円
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 0.0450円
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 0.0930円
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 0.1140円
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 0.1010円
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 0.1450円
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
計算期間 1口当たりの分配金
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 0.0100円
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 0.0000円
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 0.0055円
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 0.0280円
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 0.0230円
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 0.0000円
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 0.0070円
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 0.0150円
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 0.0100円
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 0.0000円
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
計算期間 1口当たりの分配金
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 0.0010円
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 0.0050円
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 0.0335円
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 0.0760円
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 0.1100円
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 0.0610円
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 0.0720円
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 0.0670円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 0.0730円
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 0.0800円
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
計算期間 1口当たりの分配金
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 0.0010円
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 0.0010円
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 0.0010円
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 0.0010円
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 0.0000円
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 0.0005円
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 0.0000円
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 0.0000円
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 0.0000円
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 0.0000円
③収益率の推移
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
計算期間 収益率
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 △3.6%
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 △15.8%
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 63.3%
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 19.7%
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 27.0%
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 △38.0%
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 52.5%
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 1.6%
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 0.2%
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 △18.6%
第12期(中間期) 2020年 6月30日~2020年12月29日 21.2%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
計算期間 収益率
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 3.3%
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 △2.7%
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 39.9%
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 34.8%
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 30.6%
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 △23.6%
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 61.7%
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 20.2%
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 △1.6%
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 32.3%
第12期(中間期) 2020年 6月30日~2020年12月29日 33.5%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
計算期間 収益率
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 14.6%
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 △20.4%
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 26.9%
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 27.1%
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 △3.1%
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 △28.3%
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 22.0%
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 15.0%
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 △7.5%
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 △22.5%
第12期(中間期) 2020年 6月30日~2020年12月29日 16.1%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
計算期間 収益率
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 6.5%
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 4.7%
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 58.8%
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 27.0%
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 40.4%
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 △25.8%
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 24.3%
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 △1.6%
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 9.2%
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 8.4%
第12期(中間期) 2020年 6月30日~2020年12月29日 6.2%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
計算期間 収益率
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 0.1%
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 0.1%
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 0.1%
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 0.1%
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 0.0%
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 0.0%
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 △0.0%
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 △0.0%
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 △0.0%
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 △0.0%
第12期(中間期) 2020年 6月30日~2020年12月29日 △0.0%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
(4)設定及び解約の実績
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 3,473,100,075 7,344,872,625 4,395,397,169
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 2,266,695,949 3,220,847,685 3,441,245,433
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 6,191,839,296 4,216,103,176 5,416,981,553
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 1,117,819,352 4,853,976,615 1,680,824,290
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 1,227,519,686 893,602,063 2,014,741,913
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 531,621,665 658,419,600 1,887,943,978
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 13,229,877,321 2,435,291,830 12,682,529,469
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 3,183,317,174 9,803,388,000 6,062,458,643
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 618,299,619 3,704,953,836 2,975,804,426
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 1,230,370,711 1,772,228,791 2,433,946,346
第12期(中間期) 2020年 6月30日~2020年12月29日 793,876,839 831,510,815 2,396,312,370
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※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
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計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 490,501,622 1,562,166,294 786,010,069
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 322,369,296 602,756,460 505,622,905
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 432,779,311 721,877,329 216,524,887
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 213,067,057 138,793,107 290,798,837
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 233,638,579 325,962,617 198,474,799
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 67,272,955 92,814,477 172,933,277
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 2,047,693,646 570,788,175 1,649,838,748
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 2,849,296,491 2,204,080,018 2,295,055,221
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 2,524,202,852 1,747,666,962 3,071,591,111
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 5,664,295,691 3,911,473,162 4,824,413,640
第12期(中間期) 2020年 6月30日~2020年12月29日 1,274,406,614 2,433,152,652 3,665,667,602
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 1,370,986,267 2,357,630,849 1,612,365,060
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 399,018,777 915,793,104 1,095,590,733
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 362,444,125 785,134,605 672,900,253
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 140,409,107 459,322,876 353,986,484
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 66,425,805 138,375,898 282,036,391
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 51,047,622 54,707,971 278,376,042
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 683,240,983 55,191,660 906,425,365
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 379,173,535 765,692,998 519,905,902
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 392,898,893 263,376,339 649,428,456
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 322,072,154 135,850,397 835,650,213
第12期(中間期) 2020年 6月30日~2020年12月29日 119,862,670 138,075,174 817,437,709
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 156,295,104 302,233,201 368,464,952
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 5,269,531 226,003,359 147,731,124
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 751,251,188 188,513,588 710,468,724
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 431,910,385 701,738,256 440,640,853
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 394,281,747 264,248,499 570,674,101
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 231,456,882 279,423,399 522,707,584
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 299,876,116 221,248,361 601,335,339
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 502,512,737 376,848,548 726,999,528
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 394,299,184 577,859,941 543,438,771
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 189,151,811 401,247,945 331,342,637
第12期(中間期) 2020年 6月30日~2020年12月29日 85,291,041 117,543,696 299,089,982
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第2計算期間 2010年 6月29日~2011年 6月28日 433,635,505 434,370,528 59,521,593
第3計算期間 2011年 6月29日~2012年 6月28日 170,193,357 218,496,698 11,218,252
第4計算期間 2012年 6月29日~2013年 6月28日 14,427,624 14,239,306 11,406,570
第5計算期間 2013年 6月29日~2014年 6月30日 150,639,044 98,383,755 63,661,859
第6計算期間 2014年 7月 1日~2015年 6月29日 58,040,162 109,500,085 12,201,936
第7計算期間 2015年 6月30日~2016年 6月28日 31,708,523 31,407,794 12,502,665
第8計算期間 2016年 6月29日~2017年 6月28日 10,167,384 11,410,433 11,259,616
第9計算期間 2017年 6月29日~2018年 6月28日 34,692,431 29,887,552 16,064,495
第10計算期間 2018年 6月29日~2019年 6月28日 76,971,221 82,121,738 10,913,978
第11計算期間 2019年 6月29日~2020年 6月29日 1,049,706,083 844,434,088 216,185,973
第12期(中間期) 2020年 6月30日~2020年12月29日 1,086,222,061 1,145,730,798 156,677,236
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
≪参考情報≫
<更新後>
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第3【ファンドの経理状況】
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
(1)当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)
(以下「中間財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、
中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
(2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第12期中間計算期間(2020年6月30日から2020年12月
29日まで)の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
中間財務諸表
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
(1)中間貸借対照表
(単位:円)
第11期
第12期中間計算期間末
(2020年 6月29日現在)
(2020年12月29日現在)
資産の部
流動資産
預金 9,843,767 8,967,826
コール・ローン 181,667,635 29,952,546
株式 2,922,997,066 3,549,786,836
未収入金 242,577 291,526
5,171,363 3,016,483
未収配当金
3,119,922,408 3,592,015,217
流動資産合計
3,119,922,408 3,592,015,217
資産合計
負債の部
流動負債
未払収益分配金 34,075,248 -
未払解約金 49,038,884 -
未払受託者報酬 1,256,128 7,510
未払委託者報酬 25,660,907 153,415
未払利息 193 16
53,773 321
その他未払費用
110,085,133 161,262
流動負債合計
110,085,133 161,262
負債合計
純資産の部
元本等
元本 2,433,946,346 2,396,312,370
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) 575,890,929 1,195,541,585
12,496,783 8,941,672
(分配準備積立金)
3,009,837,275 3,591,853,955
元本等合計
3,009,837,275 3,591,853,955
純資産合計
3,119,922,408 3,592,015,217
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
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(単位:円)
第11期中間計算期間 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2019年12月28日 至 2020年12月29日
営業収益
受取配当金 49,949,036 35,568,002
受取利息 185,214 14,090
有価証券売買等損益 343,848,889 557,581,746
為替差損益 46,101,140 △1,362,770
11,798 798,400
その他収益
440,096,077 592,599,468
営業収益合計
営業費用
支払利息 17,161 13,890
受託者報酬 1,525,937 1,156,330
委託者報酬 31,172,718 23,622,163
2,391,093 1,207,191
その他費用
35,106,909 25,999,574
営業費用合計
404,989,168 566,599,894
営業利益又は営業損失(△)
404,989,168 566,599,894
経常利益又は経常損失(△)
404,989,168 566,599,894
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
39,999,960 55,643,216
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) 1,594,043,928 575,890,929
剰余金増加額又は欠損金減少額 313,693,401 312,138,198
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
313,693,401 312,138,198
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 561,919,862 203,444,220
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
561,919,862 203,444,220
額
- -
分配金
1,710,806,675 1,195,541,585
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
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5.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 6月30日から2020年12月29日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
第11期
第12期中間計算期間末
2020年 6月29日現在
2020年12月29日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
2,433,946,346口 2,396,312,370口
2. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.2366円 1口当たり純資産額 1.4989円
(10,000口当たり純資産額) (12,366円) (10,000口当たり純資産額) (14,989円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
第11期中間計算期間 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2019年12月28日 至 2020年12月29日
1. 運用の外部委託費用 1. 運用の外部委託費用
当ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の 当ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の
全部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約に 全部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約に
より当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. より当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド) LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
及びNOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.(ノムラ・アセッ 及びNOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.(ノムラ・アセッ
ト・マネジメントU.S.A.インク)に対し総額で以下の金額を ト・マネジメントU.S.A.インク)に対し総額で以下の金額を
支払っております。なお、信託財産からの直接的な支弁は 支払っております。なお、信託財産からの直接的な支弁は
行っておりません。 行っておりません。
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED
支払金額 7,240,136円 支払金額 5,396,938円
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC. NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.
支払金額 726,030円 支払金額 541,197円
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
第11期
第12期中間計算期間末
2020年 6月29日現在
2020年12月29日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
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株式 株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお 価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。 ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
第11期 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2020年 6月29日 至 2020年12月29日
期首元本額 2,975,804,426円 期首元本額 2,433,946,346円
期中追加設定元本額 1,230,370,711円 期中追加設定元本額 793,876,839円
期中一部解約元本額 1,772,228,791円 期中一部解約元本額 831,510,815円
2 デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
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(1)中間貸借対照表
(単位:円)
第11期
第12期中間計算期間末
(2020年 6月29日現在)
(2020年12月29日現在)
資産の部
流動資産
預金 131,977,593 131,830,265
コール・ローン 1,075,708,561 594,559,763
株式 18,028,646,044 17,725,673,400
未収入金 101,643,527 -
36,377,808 26,349,472
未収配当金
19,374,353,533 18,478,412,900
流動資産合計
19,374,353,533 18,478,412,900
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 48,097 -
未払収益分配金 699,539,977 -
未払解約金 358,079,557 47,997,180
未払受託者報酬 7,088,672 38,731
未払委託者報酬 144,811,314 791,226
未払利息 1,144 331
303,741 1,659
その他未払費用
1,209,872,502 48,829,127
流動負債合計
1,209,872,502 48,829,127
負債合計
純資産の部
元本等
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第11期
第12期中間計算期間末
(2020年 6月29日現在)
(2020年12月29日現在)
元本 4,824,413,640 3,665,667,602
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) 13,340,067,391 14,763,916,171
1,314,540,186 729,117,042
(分配準備積立金)
18,164,481,031 18,429,583,773
元本等合計
18,164,481,031 18,429,583,773
純資産合計
19,374,353,533 18,478,412,900
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
(単位:円)
第11期中間計算期間 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2019年12月28日 至 2020年12月29日
営業収益
受取配当金 113,090,777 123,067,233
受取利息 162,913 1,994
有価証券売買等損益 2,924,076,511 5,270,525,896
212,414,694 △161,642,860
為替差損益
3,249,744,895 5,231,952,263
営業収益合計
営業費用
支払利息 99,193 65,570
受託者報酬 4,281,888 6,749,627
委託者報酬 87,472,720 137,885,172
2,110,045 2,957,825
その他費用
93,963,846 147,658,194
営業費用合計
3,155,781,049 5,084,294,069
営業利益又は営業損失(△)
3,155,781,049 5,084,294,069
経常利益又は経常損失(△)
3,155,781,049 5,084,294,069
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
668,030,097 1,241,797,988
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) 6,003,537,386 13,340,067,391
剰余金増加額又は欠損金減少額 7,210,808,465 4,393,098,609
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
7,210,808,465 4,393,098,609
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 3,956,800,994 6,811,745,910
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
3,956,800,994 6,811,745,910
額
- -
分配金
11,745,295,809 14,763,916,171
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
5.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 6月30日から2020年12月29日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
第11期
第12期中間計算期間末
2020年 6月29日現在
2020年12月29日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
4,824,413,640口 3,665,667,602口
2. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 3.7651円 1口当たり純資産額 5.0276円
(10,000口当たり純資産額) (37,651円) (10,000口当たり純資産額) (50,276円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
第11期中間計算期間 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2019年12月28日 至 2020年12月29日
1. 運用の外部委託費用 1. 運用の外部委託費用
当ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の 当ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の
全部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約に 全部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約に
より当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. より当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド) LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
及びNOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.(ノムラ・アセッ 及びNOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.(ノムラ・アセッ
ト・マネジメントU.S.A.インク)に対し総額で以下の金額を ト・マネジメントU.S.A.インク)に対し総額で以下の金額を
支払っております。なお、信託財産からの直接的な支弁は 支払っております。なお、信託財産からの直接的な支弁は
行っておりません。 行っておりません。
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED
支払金額 20,411,863円 支払金額 31,471,648円
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC. NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.
支払金額 2,046,872円 支払金額 3,155,931円
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(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
第11期
第12期中間計算期間末
2020年 6月29日現在
2020年12月29日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
株式 株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
派生商品評価勘定 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
デリバティブ取引については、(その他の注記)の 2 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
デリバティブ取引関係に記載しております。
ります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
第11期 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2020年 6月29日 至 2020年12月29日
期首元本額 3,071,591,111円 期首元本額 4,824,413,640円
期中追加設定元本額 5,664,295,691円 期中追加設定元本額 1,274,406,614円
期中一部解約元本額 3,911,473,162円 期中一部解約元本額 2,433,152,652円
2 デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
第11期(2020年 6月29日現在)
第12期中間計算期間末(2020年12月29日現在)
契約額等(円) 契約額等(円)
種類
時価(円) 評価損益(円) 時価(円) 評価損益(円)
うち1年 うち1年
超 超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 55,093,405 - 55,141,502 △48,097 - - - -
ユーロ 55,093,405 - 55,141,502 △48,097 - - - -
合計 55,093,405 - 55,141,502 △48,097 - - - -
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(注)時価の算定方法
1為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
(1)中間貸借対照表
(単位:円)
第11期
第12期中間計算期間末
(2020年 6月29日現在)
(2020年12月29日現在)
資産の部
流動資産
預金 2,581,413 18,023,653
コール・ローン 51,946,167 9,866,315
株式 720,512,966 842,843,548
未収入金 - 8,318,708
849,370 227,429
未収配当金
775,889,916 879,279,653
流動資産合計
775,889,916 879,279,653
資産合計
負債の部
流動負債
未払金 - 3,804,925
未払解約金 - 989,537
未払受託者報酬 278,624 1,839
未払委託者報酬 5,691,837 37,571
未払利息 55 5
11,884 78
その他未払費用
5,982,400 4,833,955
流動負債合計
5,982,400 4,833,955
負債合計
純資産の部
元本等
元本 835,650,213 817,437,709
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) △65,742,697 57,007,989
33,054,159 28,168,039
(分配準備積立金)
769,907,516 874,445,698
元本等合計
769,907,516 874,445,698
純資産合計
775,889,916 879,279,653
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(単位:円)
第11期中間計算期間 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2019年12月28日 至 2020年12月29日
営業収益
受取配当金 11,890,777 12,763,008
受取利息 35,286 419
有価証券売買等損益 12,788,048 98,357,490
10,383,365 11,657,688
為替差損益
35,097,476 122,778,605
営業収益合計
営業費用
支払利息 3,771 4,230
受託者報酬 268,683 308,583
委託者報酬 5,488,767 6,303,944
595,822 271,361
その他費用
6,357,043 6,888,118
営業費用合計
28,740,433 115,890,487
営業利益又は営業損失(△)
28,740,433 115,890,487
経常利益又は経常損失(△)
28,740,433 115,890,487
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
△6,201,598 580,567
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) 122,166,420 △65,742,697
剰余金増加額又は欠損金減少額 13,519,052 10,706,578
中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
- 10,706,578
額
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
13,519,052 -
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 15,481,357 3,265,812
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
15,481,357 -
額
中間追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
- 3,265,812
額
- -
分配金
155,146,146 57,007,989
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
5.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 6月30日から2020年12月29日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
第11期
第12期中間計算期間末
2020年 6月29日現在
2020年12月29日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
835,650,213口 817,437,709口
2. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額
元本の欠損 65,742,697円
3. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.9213円 1口当たり純資産額 1.0697円
(10,000口当たり純資産額) (9,213円) (10,000口当たり純資産額) (10,697円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
第11期中間計算期間 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2019年12月28日 至 2020年12月29日
1. 運用の外部委託費用 1. 運用の外部委託費用
当ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の 当ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の
全部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約に 全部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約に
より当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. より当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド) LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
及びNOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.(ノムラ・アセッ 及びNOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.(ノムラ・アセッ
ト・マネジメントU.S.A.インク)に対し総額で以下の金額を ト・マネジメントU.S.A.インク)に対し総額で以下の金額を
支払っております。なお、信託財産からの直接的な支弁は 支払っております。なお、信託財産からの直接的な支弁は
行っておりません。 行っておりません。
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED
支払金額 1,276,005円 支払金額 1,439,767円
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC. NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.
支払金額 127,956円 支払金額 144,378円
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
第11期
第12期中間計算期間末
2020年 6月29日現在
2020年12月29日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
株式 株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお 価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。 ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
第11期 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2020年 6月29日 至 2020年12月29日
期首元本額 649,428,456円 期首元本額 835,650,213円
期中追加設定元本額 322,072,154円 期中追加設定元本額 119,862,670円
期中一部解約元本額 135,850,397円 期中一部解約元本額 138,075,174円
2 デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
(1)中間貸借対照表
(単位:円)
第11期
第12期中間計算期間末
(2020年 6月29日現在)
(2020年12月29日現在)
資産の部
流動資産
預金 10,747,845 719,345
コール・ローン 75,270,989 8,364,113
株式 791,382,863 787,907,450
1,040,518 1,141,905
未収配当金
878,442,215 798,132,813
流動資産合計
878,442,215 798,132,813
資産合計
負債の部
流動負債
未払金 10,603,795 -
未払収益分配金 26,507,410 -
未払解約金 2,069,280 20,086
未払受託者報酬 304,295 1,672
未払委託者報酬 6,216,239 34,152
未払利息 80 4
12,985 71
その他未払費用
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第11期
第12期中間計算期間末
(2020年 6月29日現在)
(2020年12月29日現在)
45,714,084 55,985
流動負債合計
45,714,084 55,985
負債合計
純資産の部
元本等
元本 331,342,637 299,089,982
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) 501,385,494 498,986,846
25,170,020 18,248,209
(分配準備積立金)
832,728,131 798,076,828
元本等合計
832,728,131 798,076,828
純資産合計
878,442,215 798,132,813
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
(単位:円)
第11期中間計算期間 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2019年12月28日 至 2020年12月29日
営業収益
受取配当金 12,214,317 7,873,904
受取利息 26,765 386
有価証券売買等損益 186,426,202 64,328,446
為替差損益 18,627,174 △12,673,878
- 19,843
その他収益
217,294,458 59,548,701
営業収益合計
営業費用
支払利息 7,494 5,691
受託者報酬 540,909 367,294
委託者報酬 11,049,838 7,503,196
611,693 317,349
その他費用
12,209,934 8,193,530
営業費用合計
205,084,524 51,355,171
営業利益又は営業損失(△)
205,084,524 51,355,171
経常利益又は経常損失(△)
205,084,524 51,355,171
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
25,673,681 11,760,184
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) 756,670,223 501,385,494
剰余金増加額又は欠損金減少額 132,888,531 138,008,063
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
132,888,531 138,008,063
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 183,633,436 180,001,698
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
183,633,436 180,001,698
額
- -
分配金
885,336,161 498,986,846
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
52/117
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
5.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 6月30日から2020年12月29日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
第11期
第12期中間計算期間末
2020年 6月29日現在
2020年12月29日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
331,342,637口 299,089,982口
2. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.5132円 1口当たり純資産額 2.6684円
(10,000口当たり純資産額) (25,132円) (10,000口当たり純資産額) (26,684円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
第11期中間計算期間 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2019年12月28日 至 2020年12月29日
1. 運用の外部委託費用 1. 運用の外部委託費用
当ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の 当ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の
全部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約に 全部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約に
より当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. より当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド) LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
及びNOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.(ノムラ・アセッ 及びNOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.(ノムラ・アセッ
ト・マネジメントU.S.A.インク)に対し総額で以下の金額を ト・マネジメントU.S.A.インク)に対し総額で以下の金額を
支払っております。なお、信託財産からの直接的な支弁は 支払っております。なお、信託財産からの直接的な支弁は
行っておりません。 行っておりません。
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED
支払金額 2,566,956円 支払金額 1,712,101円
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC. NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC.
支払金額 257,411円 支払金額 171,687円
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
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第11期
第12期中間計算期間末
2020年 6月29日現在
2020年12月29日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
株式 株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお 価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。 ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
第11期 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2020年 6月29日 至 2020年12月29日
期首元本額 543,438,771円 期首元本額 331,342,637円
期中追加設定元本額 189,151,811円 期中追加設定元本額 85,291,041円
期中一部解約元本額 401,247,945円 期中一部解約元本額 117,543,696円
2 デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
(1)中間貸借対照表
(単位:円)
第11期
第12期中間計算期間末
(2020年 6月29日現在)
(2020年12月29日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 16,701,278 3,920,088
親投資信託受益証券 215,690,274 152,847,837
11,110,000 -
未収入金
243,501,552 156,767,925
流動資産合計
243,501,552 156,767,925
資産合計
負債の部
流動負債
未払解約金 27,378,081 171,289
未払受託者報酬 54 -
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第11期
第12期中間計算期間末
(2020年 6月29日現在)
(2020年12月29日現在)
未払委託者報酬 701 5
17 2
未払利息
27,378,853 171,296
流動負債合計
27,378,853 171,296
負債合計
純資産の部
元本等
元本 216,185,973 156,677,236
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) △63,274 △80,607
255,832 1,037
(分配準備積立金)
216,122,699 156,596,629
元本等合計
216,122,699 156,596,629
純資産合計
243,501,552 156,767,925
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
(単位:円)
第11期中間計算期間 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2019年12月28日 至 2020年12月29日
営業収益
△1,268 △40,437
有価証券売買等損益
△1,268 △40,437
営業収益合計
営業費用
支払利息 260 3,980
受託者報酬 7 102
168 1,048
委託者報酬
435 5,130
営業費用合計
△1,703 △45,567
営業利益又は営業損失(△)
△1,703 △45,567
経常利益又は経常損失(△)
△1,703 △45,567
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
△1,020 △27,290
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) △1,070 △63,274
剰余金増加額又は欠損金減少額 28,986 409,174
中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
28,986 409,174
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 44,901 408,230
中間追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
44,901 408,230
額
- -
分配金
△17,668 △80,607
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
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4.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 6月30日から2020年12月29日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
第11期
第12期中間計算期間末
2020年 6月29日現在
2020年12月29日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
216,185,973口 156,677,236口
2. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す 2. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 63,274円 元本の欠損 80,607円
3. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 3. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.9997円 1口当たり純資産額 0.9995円
(10,000口当たり純資産額) (9,997円) (10,000口当たり純資産額) (9,995円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
該当事項はありません。
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
第11期
第12期中間計算期間末
2020年 6月29日現在
2020年12月29日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお 価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。 ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
第11期 第12期中間計算期間
自 2019年 6月29日 自 2020年 6月30日
至 2020年 6月29日 至 2020年12月29日
期首元本額 10,913,978円 期首元本額 216,185,973円
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期中追加設定元本額 1,049,706,083円 期中追加設定元本額 1,086,222,061円
期中一部解約元本額 844,434,088円 期中一部解約元本額 1,145,730,798円
2 デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
(参考)
「野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)」は「野村マネー マザーファンド」受益証券を主要投資対象
としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
野村マネー マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年12月29日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 3,283,429,521
地方債証券 694,048,489
特殊債券 1,963,026,530
社債券 602,635,678
コマーシャル・ペーパー 200,000,000
未収利息 1,694,685
2,750,095
前払費用
6,747,584,998
流動資産合計
6,747,584,998
資産合計
負債の部
流動負債
1,832
未払利息
1,832
流動負債合計
1,832
負債合計
純資産の部
元本等
元本 6,614,326,089
剰余金
133,257,077
期末剰余金又は期末欠損金(△)
6,747,583,166
元本等合計
6,747,583,166
純資産合計
6,747,584,998
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 地方債証券、特殊債券、社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
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コマーシャル・ペーパー
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年12月29日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.0201円
(10,000口当たり純資産額) (10,201円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年12月29日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
地方債証券、特殊債券、社債券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
コマーシャル・ペーパー
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年12月29日現在
2020年 6月30日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 3,113,043,477円
同期中における追加設定元本額 4,525,846,204円
同期中における一部解約元本額 1,024,563,592円
期末元本額 6,614,326,089円
期末元本額の内訳*
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド) 149,836,131円
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2020年12月29日現在
ノムラ・アジア・シリーズ(マネープール・ファンド) 244,805,873円
ネクストコア 2,282,012円
野村世界高金利通貨投信 151,953,753円
野村新世界高金利通貨投信 982,608円
欧州ハイ・イールド・ボンド・ファンド(欧州通貨コース) 982,609円
欧州ハイ・イールド・ボンド・ファンド(円コース) 982,609円
欧州ハイ・イールド・ボンド・ファンド(豪ドルコース) 982,609円
野村米国ハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型 982,608円
野村米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)毎月分配型 98,261円
野村米国ハイ・イールド債券投信(ユーロコース)毎月分配型 98,261円
野村米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)毎月分配型 982,608円
野村米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型 982,608円
野村米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)毎月分配型 982,608円
野村米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)毎月分配型 982,608円
野村米国ハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型 98,261円
野村米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)年2回決算型 98,261円
野村米国ハイ・イールド債券投信(ユーロコース)年2回決算型 9,826円
野村米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)年2回決算型 982,608円
野村米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型 982,608円
野村米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)年2回決算型 98,260円
野村米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)年2回決算型 98,261円
野村日本ブランド株投資(円コース)毎月分配型 982,609円
野村日本ブランド株投資(豪ドルコース)毎月分配型 982,608円
野村日本ブランド株投資(ブラジルレアルコース)毎月分配型 982,608円
野村日本ブランド株投資(南アフリカランドコース)毎月分配型 98,261円
野村日本ブランド株投資(トルコリラコース)毎月分配型 982,607円
野村日本ブランド株投資(円コース)年2回決算型 982,608円
野村日本ブランド株投資(豪ドルコース)年2回決算型 982,608円
野村日本ブランド株投資(ブラジルレアルコース)年2回決算型 982,608円
野村日本ブランド株投資(南アフリカランドコース)年2回決算型 98,260円
野村日本ブランド株投資(トルコリラコース)年2回決算型 982,608円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型 982,608円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)毎月分配型 982,608円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型 982,608円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)毎月分配型 982,608円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)毎月分配型 982,608円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型 98,261円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)年2回決算型 98,260円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型 982,608円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)年2回決算型 98,261円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)年2回決算型 98,260円
野村新エマージング債券投信(円コース)毎月分配型 982,608円
野村新エマージング債券投信(米ドルコース)毎月分配型 98,261円
59/117
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2020年12月29日現在
野村新エマージング債券投信(豪ドルコース)毎月分配型 982,607円
野村新エマージング債券投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型 982,608円
野村新エマージング債券投信(南アフリカランドコース)毎月分配型 98,261円
野村新エマージング債券投信(中国元コース)毎月分配型 982,607円
野村新エマージング債券投信(インドネシアルピアコース)毎月分配型 982,608円
野村新エマージング債券投信(円コース)年2回決算型 982,608円
野村新エマージング債券投信(米ドルコース)年2回決算型 98,261円
野村新エマージング債券投信(豪ドルコース)年2回決算型 98,260円
野村新エマージング債券投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型 982,608円
野村新エマージング債券投信(南アフリカランドコース)年2回決算型 9,826円
野村新エマージング債券投信(中国元コース)年2回決算型 982,608円
野村新エマージング債券投信(インドネシアルピアコース)年2回決算型 98,261円
野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型 984,834円
野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(資源国通貨コース)毎月分配型 984,834円
野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(アジア通貨コース)毎月分配型 984,834円
野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型 984,834円
野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(資源国通貨コース)年2回決算型 984,834円
野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(アジア通貨コース)年2回決算型 984,834円
野村アジアCB投信(毎月分配型) 982,608円
野村グローバルCB投信(円コース)毎月分配型 984,543円
野村グローバルCB投信(資源国通貨コース)毎月分配型 984,543円
野村グローバルCB投信(アジア通貨コース)毎月分配型 984,543円
野村グローバルCB投信(円コース)年2回決算型 984,543円
野村グローバルCB投信(資源国通貨コース)年2回決算型 984,543円
野村グローバルCB投信(アジア通貨コース)年2回決算型 984,543円
ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け) 10,000円
野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(円コース)毎月分配型 984,252円
野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(米ドルコース)毎月分配型 98,261円
野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(豪ドルコース)毎月分配型 984,252円
野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型 984,252円
野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(円コース)年2回決算型 984,252円
野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(米ドルコース)年2回決算型 98,261円
野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(豪ドルコース)年2回決算型 984,252円
野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型 984,252円
野村日本ブランド株投資(資源国通貨コース)毎月分配型 982,609円
野村日本ブランド株投資(アジア通貨コース)毎月分配型 982,609円
野村日本ブランド株投資(資源国通貨コース)年2回決算型 982,609円
野村日本ブランド株投資(アジア通貨コース)年2回決算型 982,609円
野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(円コース)毎月分配型 982,607円
野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(資源国通貨コース)毎月分配型 982,607円
野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(アジア通貨コース)毎月分配型 982,608円
野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(円コース)年2回決算型 98,261円
野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(資源国通貨コース)年2回決算型 98,261円
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2020年12月29日現在
野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(アジア通貨コース)年2回決算型 98,261円
野村米国ブランド株投資(円コース)毎月分配型 98,261円
野村米国ブランド株投資(資源国通貨コース)毎月分配型 983,768円
野村米国ブランド株投資(アジア通貨コース)毎月分配型 983,768円
野村米国ブランド株投資(円コース)年2回決算型 983,768円
野村米国ブランド株投資(資源国通貨コース)年2回決算型 983,768円
野村米国ブランド株投資(アジア通貨コース)年2回決算型 983,768円
ノムラ・グローバルトレンド(円コース)毎月分配型 983,672円
ノムラ・グローバルトレンド(資源国通貨コース)毎月分配型 983,672円
ノムラ・グローバルトレンド(アジア通貨コース)毎月分配型 983,672円
ノムラ・グローバルトレンド(円コース)年2回決算型 983,672円
ノムラ・グローバルトレンド(資源国通貨コース)年2回決算型 983,672円
ノムラ・グローバルトレンド(アジア通貨コース)年2回決算型 983,672円
野村テンプルトン・トータル・リターン Aコース 983,381円
野村テンプルトン・トータル・リターン Bコース 98,261円
野村テンプルトン・トータル・リターン Cコース 983,381円
野村テンプルトン・トータル・リターン Dコース 983,381円
野村米国ハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)毎月分配型 982,609円
野村米国ハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)年2回決算型 98,262円
野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(通貨セレクトコース)毎月分配型 982,609円
野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(通貨セレクトコース)年2回決算型 98,261円
野村グローバル高配当株プレミアム(円コース)毎月分配型 983,091円
野村グローバル高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型 983,091円
野村グローバル高配当株プレミアム(円コース)年2回決算型 983,091円
野村グローバル高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型 983,091円
野村アジアハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型 982,898円
野村アジアハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)毎月分配型 982,898円
野村アジアハイ・イールド債券投信(アジア通貨セレクトコース)毎月分配型 982,898円
野村アジアハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型 982,898円
野村アジアハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)年2回決算型 982,898円
野村アジアハイ・イールド債券投信(アジア通貨セレクトコース)年2回決算型 982,898円
野村豪ドル債オープン・プレミアム毎月分配型 982,801円
野村豪ドル債オープン・プレミアム年2回決算型 491,401円
野村グローバルREITプレミアム(円コース)毎月分配型 982,608円
野村グローバルREITプレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型 982,608円
野村グローバルREITプレミアム(円コース)年2回決算型 982,608円
野村グローバルREITプレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型 982,608円
野村日本高配当株プレミアム(円コース)毎月分配型 982,415円
野村日本高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型 982,415円
野村日本高配当株プレミアム(円コース)年2回決算型 982,415円
野村日本高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型 982,415円
野村高配当インフラ関連株プレミアム(円コース)毎月分配型 982,029円
野村高配当インフラ関連株プレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型 982,029円
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年12月29日現在
野村高配当インフラ関連株プレミアム(円コース)年2回決算型 982,029円
野村高配当インフラ関連株プレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型 982,029円
野村カルミニャック・ファンド Aコース 981,547円
野村カルミニャック・ファンド Bコース 981,547円
野村通貨選択日本株投信(米ドルコース)毎月分配型 981,451円
野村通貨選択日本株投信(ユーロコース)毎月分配型 966円
野村通貨選択日本株投信(豪ドルコース)毎月分配型 177,539円
野村通貨選択日本株投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型 398,357円
野村通貨選択日本株投信(トルコリラコース)毎月分配型 123,377円
野村通貨選択日本株投信(メキシコペソコース)毎月分配型 626,503円
野村通貨選択日本株投信(中国元コース)毎月分配型 23,859円
野村通貨選択日本株投信(インドネシアルピアコース)毎月分配型 27,600円
野村通貨選択日本株投信(インドルピーコース)毎月分配型 149,947円
野村通貨選択日本株投信(ロシアルーブルコース)毎月分配型 48,092円
野村通貨選択日本株投信(米ドルコース)年2回決算型 981,451円
野村通貨選択日本株投信(ユーロコース)年2回決算型 3,114円
野村通貨選択日本株投信(豪ドルコース)年2回決算型 132,547円
野村通貨選択日本株投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型 100,946円
野村通貨選択日本株投信(トルコリラコース)年2回決算型 18,851円
野村通貨選択日本株投信(メキシコペソコース)年2回決算型 373,897円
野村通貨選択日本株投信(中国元コース)年2回決算型 41,054円
野村通貨選択日本株投信(インドネシアルピアコース)年2回決算型 14,308円
野村通貨選択日本株投信(インドルピーコース)年2回決算型 63,772円
野村通貨選択日本株投信(ロシアルーブルコース)年2回決算型 13,741円
野村エマージング債券プレミアム毎月分配型 981,451円
野村エマージング債券プレミアム年2回決算型 981,451円
ノムラ THE USA Aコース 981,258円
ノムラ THE USA Bコース 981,258円
ノムラ THE EUROPE Aコース 98,117円
ノムラ THE EUROPE Bコース 98,117円
野村日本ブランド株投資(米ドルコース)毎月分配型 9,809円
野村日本ブランド株投資(メキシコペソコース)毎月分配型 9,809円
野村日本ブランド株投資(米ドルコース)年2回決算型 9,809円
野村日本ブランド株投資(メキシコペソコース)年2回決算型 9,809円
野村アジアハイ・イールド債券投信(米ドルコース)毎月分配型 9,808円
野村アジアハイ・イールド債券投信(米ドルコース)年2回決算型 9,808円
野村米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)毎月分配型 9,808円
野村米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)年2回決算型 9,808円
野村米国ブランド株投資(米ドルコース)毎月分配型 9,807円
野村米国ブランド株投資(米ドルコース)年2回決算型 9,807円
野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(米ドルコース)毎月分配型 9,807円
野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(米ドルコース)年2回決算型 9,807円
野村グローバルボンド投信 Aコース 98,049円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年12月29日現在
野村グローバルボンド投信 Bコース 980,489円
野村グローバルボンド投信 Cコース 98,049円
野村グローバルボンド投信 Dコース 980,489円
野村グローバルボンド投信 Eコース 98,049円
野村グローバルボンド投信 Fコース 980,489円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)毎月分配型 9,805円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)毎月分配型 9,805円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)年2回決算型 9,805円
野村新米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)年2回決算型 9,805円
野村高配当インフラ関連株ファンド(円コース)毎月分配型 9,803円
野村高配当インフラ関連株ファンド(米ドルコース)毎月分配型 980,297円
野村高配当インフラ関連株ファンド(通貨セレクトコース)毎月分配型 980,297円
野村高配当インフラ関連株ファンド(円コース)年2回決算型 9,803円
野村高配当インフラ関連株ファンド(米ドルコース)年2回決算型 980,297円
野村高配当インフラ関連株ファンド(通貨セレクトコース)年2回決算型 9,803円
野村新興国高配当株トリプルウイング ブラジルレアル毎月分配型 9,803円
ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA・EW向け) 9,801円
野村ブルーベイ・トータルリターンファンド(野村SMA・EW向け) 9,801円
グローバル・ストック Aコース 97,953円
グローバル・ストック Bコース 979,528円
グローバル・ストック Cコース 97,953円
グローバル・ストック Dコース 979,528円
野村グローバル・クオリティ・グロース Aコース(野村SMA・EW向け) 9,794円
野村グローバル・クオリティ・グロース Bコース(野村SMA・EW向け) 9,794円
野村MFSグローバル・リサーチ・フォーカス株式 Aコース(野村SMA・EW向
9,794円
け)
野村MFSグローバル・リサーチ・フォーカス株式 Bコース(野村SMA・EW向
9,794円
け)
野村ファンドラップ債券プレミア 9,795円
野村ファンドラップオルタナティブプレミア 9,795円
野村PIMCO米国投資適格債券戦略ファンド(為替ヘッジあり)毎月分配型 9,797円
野村PIMCO米国投資適格債券戦略ファンド(為替ヘッジあり)年2回決算型 9,797円
野村ウエスタン・世界債券戦略ファンド Aコース 9,797円
野村ウエスタン・世界債券戦略ファンド Bコース 9,797円
野村ウエスタン・世界債券戦略ファンド Cコース 9,797円
野村ウエスタン・世界債券戦略ファンド Dコース 9,797円
(年3%目標払出)のむラップ・ファンド(普通型) 98,001円
(年6%目標払出)のむラップ・ファンド(普通型) 98,001円
野村ブラックロック循環経済関連株投信 Aコース 98,011円
野村ブラックロック循環経済関連株投信 Bコース 98,011円
野村環境リーダーズ戦略ファンド Aコース 98,020円
野村環境リーダーズ戦略ファンド Bコース 98,020円
第1回 野村短期公社債ファンド 3,037,421円
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2020年12月29日現在
第2回 野村短期公社債ファンド 3,919,169円
第3回 野村短期公社債ファンド 1,371,897円
第4回 野村短期公社債ファンド 1,077,981円
第5回 野村短期公社債ファンド 1,959,729円
第6回 野村短期公社債ファンド 1,077,981円
第7回 野村短期公社債ファンド 686,093円
第8回 野村短期公社債ファンド 98,261円
第9回 野村短期公社債ファンド 5,094,831円
第10回 野村短期公社債ファンド 391,715円
第11回 野村短期公社債ファンド 1,861,757円
第12回 野村短期公社債ファンド 6,664,982円
ノムラスマートプレミアムファンドハイブリッド30(非課税適格機関投資家専用) 287,434,434円
ノムラスマートプレミアムファンドハイブリッド50(適格機関投資家転売制限付) 2,050,866,611円
野村日経225ターゲット(公社債運用移行型)Kプライス(適格機関投資家専用) 3,423,220,938円
野村日経225ターゲット(公社債運用移行型)Lプライス(適格機関投資家専用) 64,931,884円
野村DC運用戦略ファンド 85,180,134円
野村DCテンプルトン・トータル・リターン Aコース 9,818円
野村DCテンプルトン・トータル・リターン Bコース 9,818円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 7,492,405円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
2ファンドの現況
純資産額計算書
野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 3,950,192,291 円
Ⅱ 負債総額 908,390,971 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 3,041,801,320 円
Ⅳ 発行済口数 2,015,447,452 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.5092 円
野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 23,100,021,185 円
Ⅱ 負債総額 587,271,140 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 22,512,750,045 円
Ⅳ 発行済口数 4,097,758,209 口
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 5.4939 円
野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 939,229,523 円
Ⅱ 負債総額 15,370,115 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 923,859,408 円
Ⅳ 発行済口数 828,025,254 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.1157 円
野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 742,309,187 円
Ⅱ 負債総額 1,189,876 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 741,119,311 円
Ⅳ 発行済口数 264,574,831 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.8012 円
野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 260,889,767 円
Ⅱ 負債総額 221,255,053 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 39,634,714 円
Ⅳ 発行済口数 39,657,666 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 0.9994 円
(参考)野村マネー マザーファンド
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 11,172,778,353 円
Ⅱ 負債総額 405,108,233 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 10,767,670,120 円
Ⅳ 発行済口数 10,555,391,669 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.0201 円
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第三部【委託会社等の情報】
第1【委託会社等の概況】
1委託会社等の概況
<更新後>
(1)資本金の額
2021年2月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
の監査等委員会としての意見を決定します。
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(b)投資信託の運用体制
2事業の内容及び営業の概況
<更新後>
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2021年1月29日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 999 35,039,893
単位型株式投資信託 191 827,799
追加型公社債投資信託 14 6,309,670
単位型公社債投資信託 491 1,670,742
合計 1,695 43,848,104
3委託会社等の経理状況
<更新後>
1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
す。
2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3
月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)の中間財務諸表に
ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
(1)貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
1,562
現金・預金 2,626
45,493
金銭の信託 41,524
19,900
有価証券 24,399
27
前払費用 106
500
未収入金 522
25,246
未収委託者報酬 23,936
5,933
未収運用受託報酬 4,336
269
その他 71
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
貸倒引当金 △15 △14
流動資産計 98,917 97,509
固定資産
有形固定資産 714 645
建物 ※2 320 295
器具備品 ※2 393 349
無形固定資産 6,438 5,894
ソフトウェア 6,437 5,893
その他 0 0
投資その他の資産 18,608 16,486
投資有価証券 1,562 1,437
関係会社株式 12,631 10,171
従業員長期貸付金 - 16
長期差入保証金 235 329
長期前払費用 22 19
前払年金費用 2,001 1,545
繰延税金資産 2,694 2,738
その他 168 229
貸倒引当金 - △0
投資損失引当金 △707 -
固定資産計 25,761 23,026
資産合計 124,679 120,536
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 145 157
未払金 16,709 15,279
未払収益分配金 0 0
未払償還金 25 3
未払手数料 7,724 6,948
関係会社未払金 7,422 7,262
その他未払金 1,535 1,063
未払費用 ※1 11,704 10,290
未払法人税等 1,560 1,564
前受収益 29 26
賞与引当金 3,792 3,985
その他 - 67
流動負債計 33,942 31,371
固定負債
退職給付引当金 3,219 3,311
時効後支払損引当金 558 572
固定負債計 3,777 3,883
負債合計 37,720 35,254
(純資産の部)
株主資本 86,924 85,270
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 56,014 54,360
利益準備金 685 685
その他利益剰余金 55,329 53,675
別途積立金 24,606 24,606
繰越利益剰余金 30,723 29,069
評価・換算差額等 33 10
その他有価証券評価差額金 33 10
純資産合計 86,958 85,281
負債・純資産合計 124,679 120,536
(2)損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 119,196 115,736
運用受託報酬 21,440 17,170
その他営業収益 355 340
営業収益計 140,992 133,247
営業費用
支払手数料 42,675 39,435
広告宣伝費 1,210 1,006
公告費 0 -
調査費 30,082 26,833
調査費 5,998 5,696
委託調査費 24,083 21,136
委託計算費 1,311 1,342
営業雑経費 5,435 5,823
通信費 92 75
印刷費 970 958
協会費 86 92
諸経費 4,286 4,696
営業費用計 80,715 74,440
一般管理費
給料 11,113 11,418
役員報酬 379 109
給料・手当 7,067 7,173
賞与 3,666 4,134
交際費 107 86
旅費交通費 514 391
租税公課 1,048 1,029
不動産賃借料 1,223 1,227
退職給付費用 1,474 1,486
固定資産減価償却費 2,835 2,348
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諸経費 10,115 10,067
一般管理費計 28,433 28,055
営業利益 31,843 30,751
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日
(自 2019年4月1日
至 2019年3月31日)
至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※1 6,538 4,936
受取利息 0 0
その他 424 309
営業外収益計 6,964 5,246
営業外費用
支払利息 ※1 1 -
金銭の信託運用損 489 230
投資事業組合等評価損
- 146
時効後支払損引当金繰入額 43 18
為替差損 34 23
その他 17 23
営業外費用計 585 443
経常利益 38,222 35,555
特別利益
投資有価証券等売却益 20 21
関係会社清算益 ※3 29 -
株式報酬受入益 85 59
特別利益計 135 81
特別損失
投資有価証券等評価損 938 119
関係会社株式評価損 161 1,591
固定資産除却損 ※2 310 67
投資損失引当金繰入額 707 -
特別損失計 2,118 1,778
税引前当期純利益 36,239 33,858
法人税、住民税及び事業税 10,196 9,896
法人税等調整額 370 △34
当期純利益 25,672 23,996
(3)株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
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資本金 資 本 その他 資 本 利 益 利 益 株 主
繰
準備金 資 本 剰余金 準備金 剰余金 資 本
別 途 越
剰余金 合 計 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,876 55,168 86,078
当期変動額
剰余金の配当 △24,826 △24,826 △24,826
当期純利益 25,672 25,672 25,672
株主資本以外の
項目の当期変動
額(純額)
当期変動額合計 - - - - - - 846 846 846
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
(単位:百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 11 11 86,090
当期変動額
剰余金の配当 △24,826
当期純利益 25,672
株主資本以外の項目
の当期変動額(純 21 21 21
額)
当期変動額合計 21 21 868
当期末残高 33 33 86,958
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
当期変動額
剰余金の配当 △25,650 △25,650 △25,650
当期純利益 23,996 23,996 23,996
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株主資本以外
の項目の当期
変動額(純
額)
当期変動額合計 - - - - - - △1,653 △1,653 △1,653
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
(単位:百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 33 33 86,958
当期変動額
剰余金の配当 △25,650
当期純利益 23,996
株主資本以外の項目
の当期変動額(純 △23 △23 △23
額)
当期変動額合計 △23 △23 △1,676
当期末残高 10 10 85,281
[重要な会計方針]
1.有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
2.金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
3.固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 38~50年
附属設備 8~15年
構築物 20年
器具備品 4~15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
よっております。
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4.引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
づく将来の支払見込額を計上しております。
5.消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
6.連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第39号 2020年3月31
日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
針」(企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日)第44項の定め
を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
税法の規定に基づいております。
[未適用の会計基準等]
・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 2020年3月31日)
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日)
(1)概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
す。
ステップ1:顧客との契約を識別する。
ステップ2:契約における履行義務を識別する。
ステップ3:取引価格を算定する。
ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
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(2)適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
(3)当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号 2019年7月4日)
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日)
・「金融商品に関する会計基準」(企業会計基準第10号 2019年7月4日)
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日)
(1)概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
「時価の算定に関する会計基準の適用指針(以下「時価算定会計基準等」という。)が開発され、時価
の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
ます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
(2)適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
(3)当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」(企業会計基準第24号 2020年3
月31日)
(1)概要
関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
ことを目的とするものです。
(2)適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
・「会計上の見積りの開示に関する会計基準(企業会計基準第31号 2020年3月31日)
(1)概要
当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
情報を開示することを目的とするものです。
(2)適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
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前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
※1.関係会社に対する資産及び負債 ※1.関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,434百万円 未払費用 1,296百万円
※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 736百万円 建物 761百万円
器具備品 2,347
器具備品 3,106
合計 3,109
合計 3,842
◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
※1.関係会社に係る注記
※1.関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。
は、次のとおりであります。
受取配当金 6,531百万円
受取配当金 4,931百万円
支払利息 1
※2.固定資産除却損 ※2.固定資産除却損
器具備品 3百万円 器具備品 7百万円
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
307 59
ア ア
合計 310 合計 67
※3.関係会社清算益
関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
清算配当です。
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 - - 5,150,693株
2. 剰余金の配当に関する事項
(1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,826百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,820円
基準日 2018年3月31日
効力発生日 2018年6月25日
(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 - - 5,150,693株
2. 剰余金の配当に関する事項
(1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1. 金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
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親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
(2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
2. 金融商品の時価等に関する事項
2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位:百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 1,562 1,562 -
(2)金銭の信託 45,493 45,493 -
(3)未収委託者報酬 25,246 25,246 -
(4)未収運用受託報酬 5,933 5,933 -
(5)有価証券及び投資有価証券 19,900 19,900 -
その他有価証券 19,900 19,900 -
資産計 98,136 98,136 -
(6)未払金 16,709 16,709 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 25 25 -
未払手数料 7,724 7,724 -
関係会社未払金 7,422 7,422 -
その他未払金 1,535 1,535 -
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(7)未払費用 11,704 11,704 -
(8)未払法人税等 1,560 1,560 -
負債計 29,974 29,974 -
注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
す。
注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円)は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について1,100百万円(投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円)減損処理を
行っております。
注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位:百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 1,562 - - -
金銭の信託 45,493 - - -
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
未収委託者報酬 25,246 - - -
未収運用受託報酬 5,933 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 19,900 - - -
合計 98,136 - - -
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1. 金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
(2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
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2. 金融商品の時価等に関する事項
2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位:百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,626 2,626 -
(2)金銭の信託 41,524 41,524 -
(3)未収委託者報酬 23,936 23,936 -
(4)未収運用受託報酬 4,336 4,336 -
(5)有価証券及び投資有価証券 24,399 24,399 -
その他有価証券 24,399 24,399 -
資産計 96,823 96,823 -
(6)未払金 15,279 15,279 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 3 3 -
未払手数料 6,948 6,948 -
関係会社未払金 7,262 7,262 -
その他未払金 1,063 1,063 -
(7)未払費用 10,290 10,290 -
(8)未払法人税等 1,564 1,564 -
負債計 27,134 27,134 -
注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金及びコマーシャル・ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
価証券関係」注記を参照ください。
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(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円)は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
上場株式について2,416百万円(投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円)減損処理を行って
おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
ます。
注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位:百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,626 - - -
金銭の信託 41,524 - - -
未収委託者報酬 23,936 - - -
未収運用受託報酬 4,336 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 24,399 - - -
合計 96,823 - - -
◇ 有価証券関係
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.売買目的有価証券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
2.満期保有目的の債券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
3.子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)
該当事項はありません。
4.その他有価証券(2019年3月31日)
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貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 19,900 19,900 -
小計 19,900 19,900 -
合計 19,900 19,900 -
5.事業年度中に売却したその他有価証券(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
該当事項はありません。
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.売買目的有価証券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
2.満期保有目的の債券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
3.子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)
該当事項はありません。
4.その他有価証券(2020年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 4,400 4,400 -
コマーシャル・ペー
19,999 19,999
パー
小計 24,399 24,399 -
合計 24,399 24,399 -
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5.事業年度中に売却したその他有価証券(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
該当事項はありません。
◇ 退職給付関係
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
2.確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 21,398 百万円
勤務費用 951
利息費用 179
数理計算上の差異の発生額 1,672
退職給付の支払額 △737
過去勤務費用の発生額 71
その他 15
退職給付債務の期末残高 23,551
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,373 百万円
期待運用収益 434
数理計算上の差異の発生額 △241
事業主からの拠出額 483
退職給付の支払額 △579
年金資産の期末残高 17,469
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,181 百万円
年金資産 △17,469
2,712
非積立型制度の退職給付債務 3,369
未積立退職給付債務 6,082
未認識数理計算上の差異 △5,084
未認識過去勤務費用 220
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
退職給付引当金 3,219
前払年金費用 △2,001
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 951 百万円
利息費用 179
期待運用収益 △434
数理計算上の差異の費用処理額 598
過去勤務費用の費用処理額 △38
確定給付制度に係る退職給付費用 1,255
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(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 47%
株式 41%
生保一般勘定 12%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.7%
退職一時金制度の割引率 0.4%
長期期待運用収益率 2.5%
3.確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
2.確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,551 百万円
勤務費用 1,034
利息費用 154
数理計算上の差異の発生額 △138
退職給付の支払額 △858
その他 17
退職給付債務の期末残高 23,761
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,469 百万円
期待運用収益 436
数理計算上の差異の発生額 △393
事業主からの拠出額 566
退職給付の支払額 △666
年金資産の期末残高 17,413
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(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,462 百万円
年金資産 △17,413
3,048
非積立型制度の退職給付債務 3,299
未積立退職給付債務 6,347
未認識数理計算上の差異 △4,764
未認識過去勤務費用 185
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
退職給付引当金 3,311
前払年金費用 △1,545
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,034 百万円
利息費用 154
期待運用収益 △436
数理計算上の差異の費用処理額 572
過去勤務費用の費用処理額 △35
確定給付制度に係る退職給付費用 1,289
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 57%
株式 24%
生保一般勘定 12%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.6%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
3.確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
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1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の 1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,175 賞与引当金 1,235
退職給付引当金 998 退職給付引当金 1,026
関係会社株式評価減 51 関係会社株式評価減 762
投資有価証券評価減 708 投資有価証券評価減 462
未払事業税 288 未払事業税 285
時効後支払損引当金 172 時効後支払損引当金 177
減価償却超過額 171 減価償却超過額 171
ゴルフ会員権評価減 192 ゴルフ会員権評価減 167
関係会社株式売却損 148 関係会社株式売却損 148
未払社会保険料 82 未払社会保険料 97
633 219
その他 その他
繰延税金資産小計 4,625 繰延税金資産小計 4,754
評価性引当額 評価性引当額
△1,295 △1,532
3,329 3,222
繰延税金資産合計 繰延税金資産合計
繰延税金負債 繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 15 その他有価証券評価差額金 4
620 478
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 635 繰延税金負債合計 483
繰延税金資産の純額 2,694 繰延税金資産の純額 2,738
2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0% 法定実効税率 31.0%
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.1% 交際費等永久に損金に算入されない項 0.0%
目 目
受取配当金等永久に益金に算入され 受取配当金等永久に益金に算入され
ない項目 △5.6% ない項目 △4.4%
タックスヘイブン税制 2.6% タックスヘイブン税制 2.6%
外国税額控除 △0.6% 外国税額控除 △0.7%
外国子会社からの受取配当に係る外 外国子会社からの受取配当に係る外
国源泉税 0.3% 国源泉税 0.2%
その他 1.3% その他 0.4%
税効果会計適用後の法人税等の負担 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.1% 29.1%
率
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1)製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2)地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1)製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2)地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.関連当事者との取引
(ア)親会社及び法人主要株主等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
資金の借入
3,000
(*1)
短期借入
-
野村ホール (被所有) 資産の賃貸借
金
東京都 594,492
親会社 ディングス株 持株会社 直接 及び購入等
資金の返済 3,000
中央区 (百万円)
式会社 100%
役員の兼任
借入金利息
1 未払費用 -
の支払
(イ)子会社等
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
該当はありません。
(ウ)兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 - 行手数料の 34,646 6,410
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払(*2)
事務代行の委
託等
役員の兼任
(エ)役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2.取引条件及び取引条件の決定方針等
(*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
(*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
2.親会社又は重要な関連会社に関する注記
(1)親会社情報
野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場)
(2)重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.関連当事者との取引
(ア)親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
(イ)子会社等
該当はありません。
(ウ)兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
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当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
行手数料の 31,378 5,536
証券業 -
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払(*1)
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 19,999
ル ・ ペ ー
パーの購入
(*2)
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
(エ)役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2.取引条件及び取引条件の決定方針等
(*1) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
(*2) コマーシャル・ペ-パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
2.親会社又は重要な関連会社に関する注記
(1)親会社情報
野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場)
(2)重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ 1株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
1株当たり純資産額 16,882円89銭 1株当たり純資産額 16,557円31銭
1株当たり当期純利益 4,984円30銭 1株当たり当期純利益 4,658円88銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
1株当たり当期純利益の算定上の基礎 1株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 25,672百万円 損益計算書上の当期純利益 23,996百万円
普通株式に係る当期純利益 25,672百万円 普通株式に係る当期純利益 23,996百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
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中間財務諸表
◇中間貸借対照表
2020年9月30日現在
注記
区分 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
現金・預金 2,307
金銭の信託 40,828
有価証券 10,500
未収委託者報酬 24,249
未収運用受託報酬 4,560
その他 894
貸倒引当金 △14
流動資産計 83,326
固定資産
有形固定資産 ※1 2,998
無形固定資産 5,462
ソフトウェア 5,461
その他 0
投資その他の資産 15,942
投資有価証券 1,701
関係会社株式 10,171
前払年金費用 1,429
繰延税金資産 2,003
その他 636
固定資産計 24,403
資産合計 107,730
2020年9月30日現在
注記
区分 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
未払金 11,513
未払収益分配金 0
未払償還金 0
未払手数料 6,651
関係会社未払金 4,007
その他未払金 ※2 853
未払費用 9,953
未払法人税等 1,444
賞与引当金 2,005
その他 147
流動負債計 25,063
固定負債
退職給付引当金 3,350
時効後支払損引当金 579
資産除去債務 1,371
固定負債計 5,300
負債合計 30,364
(純資産の部)
株主資本 77,365
資本金 17,180
資本剰余金 13,729
資本準備金 11,729
その他資本剰余金 2,000
利益剰余金 46,455
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利益準備金 685
その他利益剰余金 45,770
別途積立金 24,606
繰越利益剰余金 21,163
評価・換算差額等 0
その他有価証券評価差額金 0
純資産合計 77,366
負債・純資産合計 107,730
◇中間損益計算書
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
注記
区分 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 52,814
運用受託報酬 7,648
その他営業収益 178
営業収益計 60,641
営業費用
支払手数料 16,811
調査費 11,994
その他営業費用 3,835
営業費用計 32,641
一般管理費 ※1 13,883
営業利益 14,115
営業外収益 ※2 6,145
営業外費用 ※3 33
経常利益 20,227
特別利益 ※4 2,228
特別損失 ※5 445
税引前中間純利益 22,011
法人税、住民税及び事業税 5,226
法人税等調整額 739
中間純利益 16,045
◇中間株主資本等変動計算書
当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
(単位:百万円)
株主資本
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資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
当中間期変動額
剰余金の配当 △23,950 △23,950 △23,950
中間純利益 16,045 16,045 16,045
株主資本以外の
項目の
当中間期変動額
(純額)
当中間期変動額
- - - - - - △7,905 △7,905 △7,905
合計
当中間期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 21,163 46,455 77,365
(単位:百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 10 10 85,281
当中間期変動額
剰余金の配当 △23,950
中間純利益 16,045
株主資本以外の項目の
当中間期変動額(純 △10 △10 △10
額)
当中間期変動額合計 △10 △10 △7,915
当中間期末残高 0 0 77,366
[重要な会計方針]
1 有価証券の評価基準及び評価 (1) 子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法
方法 (2) その他有価証券
時価のあるもの… 中間決算日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処
理し、売却原価は移動平均法により算定
しております。)
時価のないもの… 移動平均法による原価法
2 運用目的の金銭の信託の評価 時価法によっております。
基準及び評価方法
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3 固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
によっております。
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
く定額法によっております。
4 引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
不能見込額を計上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
す。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
いて発生していると認められる額を計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
算定式基準によっております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
ることとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
5 消費税等の会計処理 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており
ます。
6 連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年
法律第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及び
グループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが
行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制
度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対
応報告第39号 2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効
果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第
28号 2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産
及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づい
ております。
[注記事項]
◇中間貸借対照表関係
2020年9月30日現在
※1 有形固定資産の減価償却累計額
648百万円
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※2 消費税等の取扱い
仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
「その他未払金」に含めて表示しております。
◇中間損益計算書関係
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
※1 減価償却実施額
有形固定資産 180百万円
無形固定資産 1,125百万円
※2 営業外収益のうち主要なもの
受取配当金 4,540百万円
金銭信託運用益 1,360百万円
※3 営業外費用のうち主要なもの
時効後支払損引当金繰入 10百万円
為替差損 9百万円
※4 特別利益の内訳
投資有価証券等売却益 71百万円
株式報酬受入益 26百万円
移転補償金 2,130百万円
※5 特別損失の内訳
投資有価証券等評価損 36百万円
固定資産除却損 2百万円
事務所移転費用 406百万円
◇中間株主資本等変動計算書関係
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
1 発行済株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当中間会計期間末
普通株式 5,150,693株 - - 5,150,693株
2 配当に関する事項
配当金支払額
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
・普通株式の配当に関する事項
(1)配当金の総額 23,950百万円
(2)1株当たり配当額 4,650円
(3)基準日 2020年3月31日
(4)効力発生日 2020年6月30日
◇金融商品関係
当中間会計期間 (自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
金融商品の時価等に関する事項
2020年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
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す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位:百万円)
中間貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,307 2,307 -
(2)金銭の信託 40,828 40,828 -
(3)未収委託者報酬 24,249 24,249 -
(4)未収運用受託報酬 4,560 4,560 -
(5)有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 10,500 10,500 -
資産計 82,445 82,445 -
(6)未払金 11,513 11,513 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 0 0 -
未払手数料 6,651 6,651 -
関係会社未払金 4,007 4,007
その他未払金 853 853 -
(7)未払費用 9,953 9,953 -
(8)未払法人税等 1,444 1,444 -
負債計 22,911 22,911 -
注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3) 未収委託者報酬、(4) 未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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ます。
注2:非上場株式等(中間貸借対照表計上額:投資有価証券1,701百万円、関係会社株式10,171百万円)は、
市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
て困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当中間会
計期間において、非上場株式について35百万円(投資有価証券35百万円)減損処理を行っております。
◇有価証券関係
当中間会計期間末 (2020年9月30日)
1.満期保有目的の債券(2020年9月30日)
該当事項はありません。
2.子会社株式及び関連会社株式(2020年9月30日)
該当事項はありません。
3.その他有価証券(2020年9月30日)
中間貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
中間貸借対照表計上額
が取得原価を超えない
もの
譲渡性預金 10,500 10,500 -
小計 10,500 10,500 -
合計 10,500 10,500 -
◇資産除去債務関係
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
当該資産除去債務の総額の増減 (単位:百万円)
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
期首残高 -
有形固定資産の取得に伴う増加 1,371
時の経過による調整額
-
中間期末残高 1,371
◇セグメント情報等
当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
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1.セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1) 製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2) 地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3) 主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇1株当たり情報
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
1株当たり純資産額 15,020円52銭
1株当たり中間純利益 3,115円15銭
(注)1.潜在株式調整後1株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
式がないため、記載しておりません。
2.1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
中間純利益 16,045百万円
普通株主に帰属しない金額 -
普通株式に係る中間純利益 16,045百万円
期中平均株式数 5,150千株
第2【その他の関係法人の概況】
1名称、資本金の額及び事業の内容
<更新後>
(1)受託者
*
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
野村信託銀行株式会社 35,000百万円 機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
法)に基づき信託業務を営んでいます。
*2021年1月末現在
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(2)販売会社
*
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
「金融商品取引法」に定める第一種金融商品
野村證券株式会社 10,000百万円
取引業を営んでいます。
*2021年1月末現在
(3)投資顧問会社
*
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
英国の1986年金融サービス業法に基づき英国金
融サービス庁に登録された当該法律の定める範
LIMITED
£4,744,391
囲内で行う投資顧問業およびそれに付随する一
(ノムラ・アセット・マネジメン
切の業務を営んでいます。
トU.K.リミテッド)
*2020年9月末現在
3資本関係
<訂正前>
(持株比率5.0%以上を記載します。)
(1)受託者
該当事項はありません。
(2)販売会社
該当事項はありません。
(3)投資顧問会社
委託会社と投資顧問会社の主な資本関係は次の通りです。
委託会社は、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミ
テッド)の株式の100.0%を所有しています。
委託会社は、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.S.A. INC. (ノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.イ
ンク)の株式の100.0%を所有しています。
※2021年1月4日にノムラ・アセット・マネジメントU.S.A.インクへの運用の指図に関する権限の委託を
解除することを予定しています。なお、ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッドには、引き
続き、運用の指図に関する権限の一部を委託します。
<訂正後>
(持株比率5.0%以上を記載します。)
(1)受託者
該当事項はありません。
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(2)販売会社
該当事項はありません。
(3)投資顧問会社
委託会社と投資顧問会社の主な資本関係は次の通りです。
委託会社は、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミ
テッド)の株式の100.0%を所有しています。
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独立監査人の中間監査報告書
2021年2月19日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)の2020年6
月30日から2020年12月29日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照
表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、野村世界業種別投資シリーズ(世界金融株投資)の2020年12月29日
現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年6月30日から2020
年12月29日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の中間監査報告書
2021年2月19日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)の2020年
6月30日から2020年12月29日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対
照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、野村世界業種別投資シリーズ(世界半導体株投資)の2020年12月29
日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年6月30日から202
0年12月29日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
2021年2月19日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)の2020年6
月30日から2020年12月29日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照
表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、野村世界業種別投資シリーズ(世界資源株投資)の2020年12月29日
現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年6月30日から2020
年12月29日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の中間監査報告書
2021年2月19日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)の202
0年6月30日から2020年12月29日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸
借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、野村世界業種別投資シリーズ(世界ヘルスケア株投資)の2020年12月
29日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年6月30日から2
020年12月29日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の中間監査報告書
2021年2月19日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)の20
20年6月30日から2020年12月29日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間
貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)の2020年12
月29日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年6月30日から
2020年12月29日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の監査報告書
2020年6月10日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 櫻 井 雄一郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2019年
4月1日から2020年3月31日までの第61期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2020年3月31日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
111/117
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
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利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の中間監査報告書
2020年11月25日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 水 永 真太郎
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2020年
4月1日から2021年3月31日までの第62期事業年度の中間会計期間(2020年4月
1日から2020年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2020年9月30日現
在の財政状態並びに同日をもって終了する中間会計期間(2020年4月1日から2020年
9月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監
査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従っ
て、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当
監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
いる。
中間財務諸表に対する経営者並びに監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
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断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成
することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を
開示する責任がある。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
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中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な
情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保
証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明すること
にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中
間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると
判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査
の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施す
る。
・不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重
要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び
適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監
査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づ
いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用さ
れる。
・中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するた
めに、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積
りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸
表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な
情報を表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実
施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の
基準で求められているその他の事項について報告を行う。
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利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し
ております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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