野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | 野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2021年3月18日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 CEO兼代表取締役社長 中川 順子
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目2番1号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集(売出)内国投資 野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集(売出)内国投資 4兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出いたしましたので、2020年9月15日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届
出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正届出書
を提出するものです。
2【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
なお、原届出書の「第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況」において「1財務諸表」につきましては
「中間財務諸表」が追加され、「2ファンドの現況」につきましては内容を更新・訂正いたします。
また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部 は訂正部
分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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第二部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
1ファンドの性格
(3)ファンドの仕組み
<更新後>
■委託会社の概況(2021年1月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月1日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月1日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月1日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋1-13-1 5,150,693株 100%
2投資方針
(1)投資方針
<更新後>
●2060年6月の決算日の翌日(第42計算期間開始日)をターゲットイヤー(安定運用開始時期)とし、ター
ゲットイヤーに近づくにしたがって、リスクを徐々に減らすことを基本とします。
●投資を行なうマザーファンドは、原則として、金融指標の動きに連動する投資成果を目指すものとしま
す。
◆一部のマザーファンドへの投資比率がゼロとなる場合があります。また、基本投資割合の変更に際
し、新たにマザーファンドを投資対象に追加する場合があります。
◆マザーファンドへの投資を通じて、金融指標の動きに連動する投資成果を目指すため、有価証券先物
取引等のデリバティブ取引および為替予約取引を実質的に投資の対象とする資産を保有した場合と同
様の損益を実現する目的または為替相場等の変動リスクを減じる目的で、ヘッジ目的外の利用も含め
実質的に活用する場合があります。
◆当初設定時に投資するマザーファンドは、以下の通りです。各マザーファンドは、各々以下の対象指
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数の動きに連動する投資成果を目指して運用を行ないます。
マザーファンド名 主要投資対象 対象指数
国内債券NOMURA-BPI総合
わが国の公社債 NOMURA-BPI総合
マザーファンド
FTSE世界国債インデックス(除く日本、ヘッジなし・円
外国債券マザーファンド 外国の公社債
ベース)
JP モルガン・ガバメント・ボンド・インデックス-エ
マージング・マーケッツ・グローバル・ディバーシファ
イド(円換算ベース)
新興国債券(現地通貨建て)マ 現地通貨建ての新興
・JP Morgan Government Bond Index-Emerging Markets (GBI-
ザーファンド 国の公社債
EM) Global Diversified(USドルベース)をもとに、委託会
社が円換算したものです。
国内株式マザーファンド わが国の株式 東証株価指数(TOPIX)
MSCI-KOKUSAI指数(円ベース・為替ヘッジなし)
外国株式MSCI-KOKUSAI
・MSCI-KOKUSAI 指数をもとに、委託会社が円換算したもので
外国の株式
マザーファンド
す。
MSCIエマージング・マーケット・インデックス(配当込
新興国の株式(DR
み・円換算ベース)
*1
・MSCI エマージング・マーケット・インデックス(配当込
新興国株式マザーファンド
(預託証書) を含
み・ドルベース)をもとに、委託会社が円換算したもので
みます。)
す。
J-REITインデックス
*2
東証REIT指数(配当込み)
J-REIT
マザーファンド
S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、円換算ベー
日本を除く世界各国
海外REITインデックス
ス)
*3
・S&P先進国REIT指数(除く日本、配当込み、ドルベース)を
マザーファンド
のREIT
もとに、委託会社が円換算したものです。
*1 Depositary Receipt(預託証書)の略で、ある国の株式発行会社の株式を海外で流通させるために、その会社の株
式を銀行などに預託し、その代替として海外で発行される証券をいいます。DRは、株式と同様に金融商品取引所な
どで取引されます。
*2 わが国の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)されている不動産投資信託証券(一般社団法人
投資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。)とします。
*3 世界の金融商品取引所に上場(これに準ずるものを含みます。)されている不動産投資信託証券(一般社団法人投
資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。)とします。なお、国によっては、「不動産投資信託証
券」について、「REIT」という表記を用いていない場合もありますが、ファンドにおいては、こうした場合も含
め、全て「REIT」といいます。
●ファンドは、投資対象とする各マザーファンドが連動を目指す対象指数の月次リターンに、各マザー
ファンドへの基本投資割合を掛け合わせた合成指数をベンチマークとします。
※
●当初設定以降、定期的 に各マザーファンドへの基本投資割合を変更し、安定運用開始時期に近づくにし
たがって、株式への実質投資割合を徐々に減らし債券への実質投資割合を徐々に増やすことで、リスク
を徐々に減らすことを基本とします。
※定期的な基本投資割合の変更は、家計や市場の構造変化等を考慮し、原則年1回行なうことを基本とします。
◆当初設定時および安定運用開始時期以降のマザーファンドを通じた各資産への基本投資割合はそれぞ
れ以下を基本とします。
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■基本投資割合■
安定運用 2021年3月
当初設定時
開始時期以降 現在
10.0% 60% 10.0%
国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
国内債券
8.2% 6.5%
外国債券マザーファンド
10%
外国債券
3.5%
1.8%
新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
35.0% 10% 35.0%
国内株式 国内株式マザーファンド
20.3% 20.1%
外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
10%
外国株式
14.9%
14.7%
新興国株式マザーファンド
5.0% 5% 5.0%
J-REITインデックス マザーファンド
国内REIT
5.0% 5% 5.0%
海外REITインデックス マザーファンド
外国REIT
■基本投資割合のイメージ図■
※新興国債券、新興国株式の割合は、各々外国債券、外国株式内に点線で示しています。
*上記の図表は現時点で決定している基本投資割合をもとにしたイメージ図です。
●安定運用開始時期以降は、各月末時点において、基準価額が委託会社の定める下値基準値を下回る場
※
合、一定期間、マザーファンドを通じて投資する各資産への実質的なエクスポージャーを引き下げ 、短
期有価証券等へ投資する運用(「下値保全に配慮した運用」といいます。)を行ないます。
※各資産への実質的なエクスポージャーをゼロに近づけることを基本とします。
◆下値保全に配慮した運用を行なうにあたっては、価格変動および金利変動により生じるリスクを減じ
る目的で国内外の株価指数先物取引、債券先物取引等の有価証券先物取引等および為替予約取引等の
売建てを行なう場合があります。
・委託会社の定める下値基準値は、当初、2060年6月の決算日の基準価額の95%程度とします。毎月末の基準価額
を勘案して下値基準値を見直すことを基本とし、原則として、月末の基準価額が下値基準値を下回った場合に
は切り下げを行ない、月末の基準価額が直近の下値基準値改定時(一度も改定されていない場合は2060年6月の
決算日)の基準価額を一定水準上回った場合には切り上げを行ないます。
・下値保全に配慮した運用に切り替えた場合の、下値保全に配慮した運用を行なう一定期間は、3ヵ月程度を基本
とします。なお、当該期間は、市況動向等により見直される場合があります。
・下値保全に配慮した運用期間終了後は、安定運用期における基本投資割合となるよう、各資産への実質的なエ
クスポージャーを引き上げます。
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■基準価額と下値保全に配慮した運用(イメージ図)■
●実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。ただし、2060年6月の決算日の
翌日以降、下値保全に配慮した運用を行なう場合においては為替ヘッジを行なう場合があります。
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■各マザーファンドが対象とするインデックスの著作権等について■
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■NOMURA-BPI総合■
NOMURA-BPI総合は、野村證券株式会社が作成している指数で、当該指数に関する一切の知的財産権とその他一切の権
利は野村證券株式会社に帰属しております。また、野村證券株式会社は、当該インデックスの正確性、完全性、信頼
性、有用性を保証するものではなく、ファンドの運用成果等に関して一切責任を負うものではありません。
■FTSE世界国債インデックス(除く日本、ヘッジなし・円ベース)■
FTSE世界国債インデックス(除く日本、ヘッジなし・円ベース)は、FTSE Fixed Income LLCにより運営され、世界主
要国の国債の総合収益率を各市場の時価総額で加重平均した債券インデックスです。同指数はFTSE Fixed Income LLC
の知的財産であり、指数に関するすべての権利はFTSE Fixed Income LLCが有しています。
■「JP モルガン・ガバメント・ボンド・インデックス-エマージング・マーケッツ・グローバル・ディバーシファイ
ド」■
本書に含まれるJPモルガンのインデックス商品(インデックスのレベルも含みますが、これに限られません。)(以
下、「本インデックス」といいます。)に関する情報(以下、「当情報」といいます。)は、情報の提供のみを目的
として作成したものであり、金融商品の募集・勧誘若しくはその一部を構成し、又は本インデックスが参照する取引
又は商品の価値若しくは価格を公式に確認するものではありません。当情報は、いかなる投資戦略の採用を推奨する
ものでもなく、法令、税務又は会計上の助言を行うものではありません。当情報に含まれる市場価格、データその他
の情報は、信頼できると思われるものですが、その完全性及び正確性を保証するものではありません。当情報の内容
については、今後予告なく変更されることがあります。当情報に含まれる実績は過去のものであって将来の運用成果
を示すものではなく、将来の運用成績は変化します。JPモルガン、その関係会社又はそれらの従業員は、本インデッ
クスの発行体のデータに係る金融商品について自己のポジション(ロング若しくはショート)を有し、取引を行い、
又はそのマーケット・メイカーとして行為している可能性があるほか、かかる発行体の引受人、販売代理人、アドバ
イサー又は貸主となっている可能性があります。
ジェー・ピー・モルガン・セキュリティーズ・エルエルシー(以下、「JPMSL」又は「インデックス・スポンサー」と
いいます。)は、本インデックスにおいて参照する証券、金融関連商品又は取引(以下「該当商品」といいます。)
を、賛助し、支持し、又はその他の方法で勧誘するものではありません。インデックス・スポンサーは、証券や金融
関連商品一般に投資すること若しくは個別の該当商品に投資することの有用性について、又は金融市場における投資
機会を追跡記録し、若しくは目的を達成するための本インデックスの有用性について、明示黙示を問わず、何らの表
明又は保証をするものではありません。インデックス・スポンサーは、該当商品の管理、マーケティング又は取引に
関連して、何らの責任又は義務を負いません。本インデックスは、信頼できると思われる情報に基づいて作成された
ものですが、インデックス・スポンサーは、その完全性及び正確性並びに本インデックスに関連して提供されるその
他の情報に責任を負うものではありません。
本インデックスは、インデックス・スポンサーに帰属し、インデックス・スポンサーが一切の財産権を保持します。
JPMSLは、全米証券業者協会、ニューヨーク証券取引所及び米国証券投資家保護公社の会員です。「JPモルガン」は、
ジェー・ピー・モルガン・チェース・バンク・エヌ・エー、JPMSL、ジェー・ピー・モルガン・セキュリティーズ・リ
ミテッド(英国金融監督庁認可、ロンドン証券取引所会員)及びその投資銀行業務関連会社の投資銀行業務について
のマーケティング上の名称です。
当情報に関して追加で必要な情報がありましたらお問い合わせください。当情報に関するご連絡は、
index.research@jpmorgan.com宛にお願いします。当情報に関する追加の情報については、www.morganmarkets.comも
ご覧ください。
当情報の著作権は、ジェー・ピー・モルガン・チェース・アンド・カンパニーに帰属します。
■東証株価指数(TOPIX)■
①TOPIXの指数値及びTOPIXの商標は、株式会社東京証券取引所(以下「㈱東京証券取引所」といいます。)の知的財
産であり、株価指数の算出、指数値の公表、利用などTOPIXに関するすべての権利及びTOPIXの商標に関するすべて
の権利は㈱東京証券取引所が有します。
②㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値の算出若しくは公表の方法の変更、TOPIXの指数値の算出若しくは公表の停止
又はTOPIXの商標の変更若しくは使用の停止を行うことができます。
③㈱東京証券取引所は、TOPIXの商標の使用もしくはTOPIXの指数の引用に関して得られる結果について、何ら保証、
言及をするものではありません。
④㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値及びそこに含まれるデータの正確性、完全性を保証するものではありません。
また㈱東京証券取引所は、TOPIXの指数値の算出又は公表の誤謬、遅延又は中断に対し、責任を負いません。
⑤本ファンドは、TOPIXの指数値に連動した投資成果を目標として運用しますが、本ファンドの基準価額とTOPIXの指
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数値の動向が乖離することがあります。
⑥本ファンドは、㈱東京証券取引所により提供、保証又は販売されるものではありません。
⑦㈱東京証券取引所は、本ファンドの購入者又は公衆に対し、本ファンドの説明、投資のアドバイスをする義務を持
ちません。
⑧㈱東京証券取引所は、野村アセットマネジメント株式会社又は本ファンドの購入者のニーズを、TOPIXの指数値を算
出する銘柄構成、計算に考慮するものではありません。
⑨以上の項目に限らず、㈱東京証券取引所は本ファンドの発行又は売買に起因するいかなる損害に対しても、責任を
有しません。
■「MSCI-KOKUSAI指数」、「MSCIエマージング・マーケット・インデックス」■
MSCI-KOKUSAI指数、MSCIエマージング・マーケット・インデックスの著作権、知的所有権その他一切の権利はMSCIに
帰属します。またMSCIは、同指数の内容を変更する権利および公表を停止する権利を有しています。
本ファンドは、MSCI Inc.、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者
が、保証、推奨、販売、または宣伝するものではありません。MSCI指数は、MSCIが独占的に所有しています。MSCI及
びMSCI指数は、MSCI及びその関係会社のサービスマークであり、野村アセットマネジメント株式会社は特定の目的の
為にその使用を許諾されています。MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したそ
の他の当事者は、本ファンドの所有者または不特定多数の公衆に対して、ファンド全般的またはこの特定のファンド
への投資に関する当否あるいは一般的な株式市場のパフォーマンスをトラックしているMSCI指数の能力に関して、明
示的であると黙示的であるとを問わず、一切の表明または保証を行いません。MSCIとその関連会社は、特定のトレー
ドマーク、サービスマーク、トレードネームのライセンスの所有者であり、MSCI指数は、本ファンドまたは本ファン
ドの発行会社あるいは所有者に関わらず、MSCIにより決定、作成、及び計算されています。MSCI、MSCIの関連会社及
びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、MSCI指数の決定、作成、あるいは計算にお
いて、本ファンドの発行者または所有者の要求を考慮にいれる義務は一切ありません。MSCI、MSCIの関連会社及び
MSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、本ファンドの発行時期、発行価格または発行
数量の決定について、また、本ファンドを現金に償還する方程式の決定また計算について責任を負うものではなく、
参加もしておりません。MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事
者は、本ファンドの所有者に対し、本ファンドの管理、マーケティングまたは募集に関連するいかなる義務または責
任も負いません。
MSCIは、自らが信頼できると考える情報源から本件指数の計算に算入される情報またはその計算に使用するための情
報を入手しますが、MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者
は、本件指数またはそれに含まれるいかなるデータの独創性、正確性及び/または完全性について保証するものでは
ありません。MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、明示
的にも黙示的にも、被許諾者、その顧客または相手方、本件ファンドの発行会社、本件ファンドの所有者その他の個
人・法人が、本契約にもとづき許諾される権利またはその他使用のために許諾される権利に関連して本件指数または
それに含まれるデータを使用することにより得られる結果について保証をおこなうものではありません。MSCI、MSCI
の関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、本件指数及びそれに含まれる
データの、またはそれに関連する過誤、省略または中断に対してまたはそれらに関して責任を負うことはありませ
ん。本件指数及びそれに含まれるデータに関し、MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるい
は関係したその他の当事者は、明示的、黙示的な保証を行うものでもなく、かつMSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数
の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、特定目的のための市場性または適切性について、何ら
保証を行うものではないことを明記します。前記事項を制限することなく、たとえ直接的損害、間接的損害、特別損
害、懲罰的損害、拡大的損害その他のあらゆる損害(逸失利益を含む。)につき、その可能性について知らせを受け
ていたとしても、MSCI、MSCIの関連会社及びMSCI指数の作成または編集に関与あるいは関係したその他の当事者は、
いかなる場合においてもかかる損害について責任を負いません。
本証券の購入者、販売者、または所有者あるいはいかなる個人・法人は、MSCIの許諾が必要かどうかの決定をあらか
じめMSCIに問い合わせることなく、本証券を保証、推奨、売買、又は宣伝するためにいかなるMSCIのトレードネー
ム、トレードマーク、又はサービスマークを使用または言及することはできません。いかなる場合においても、いか
なる個人または法人は、事前にMSCIの書面による許諾を得ることなくMSCIとの関係を一切主張することはできませ
ん。
■東証REIT指数(配当込み)■
①東証REIT指数(配当込み)の指数値及び東証REIT指数(配当込み)の商標は、株式会社東京証券取引所
(以下「㈱東京証券取引所」といいます。)の知的財産であり、株価指数の算出、指数値の公表、利用など東証R
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EIT指数(配当込み)に関するすべての権利及び東証REIT指数(配当込み)の商標に関するすべての権利は
㈱東京証券取引所が有します。
②㈱東京証券取引所は、東証REIT指数(配当込み)の指数値の算出若しくは公表の方法の変更、東証REIT指
数(配当込み)の指数値の算出若しくは公表の停止又は東証REIT指数(配当込み)の商標の変更若しくは使用
の停止を行うことができます。
③㈱東京証券取引所は、東証REIT指数(配当込み)の商標の使用もしくは東証REIT指数(配当込み)の指数
の引用に関して得られる結果について、何ら保証、言及をするものではありません。
④㈱東京証券取引所は、東証REIT指数(配当込み)の指数値及びそこに含まれるデータの正確性、完全性を保証
するものではありません。また㈱東京証券取引所は、東証REIT指数(配当込み)の指数値の算出又は公表の誤
謬、遅延又は中断に対し、責任を負いません。
⑤本ファンドは、東証REIT指数(配当込み)の指数値に連動した投資成果を目標として運用しますが、本ファン
ドの基準価額と東証REIT指数(配当込み)の指数値の動向が乖離することがあります。
⑥本ファンドは、㈱東京証券取引所により提供、保証又は販売されるものではありません。
⑦㈱東京証券取引所は、本ファンドの購入者又は公衆に対し、本ファンドの説明、投資のアドバイスをする義務を持
ちません。
⑧㈱東京証券取引所は、野村アセットマネジメント株式会社又は本ファンドの購入者のニーズを、東証REIT指数
(配当込み)の指数値を算出する銘柄構成、計算に考慮するものではありません。
⑨以上の項目に限らず、㈱東京証券取引所は本ファンドの発行又は売買に起因するいかなる損害に対しても、責任を
有しません。
■S&P先進国REIT指数■
本ファンドは、スタンダード&プアーズ及びその関連会社(以下、S&P)により、何ら支援、推奨、販売または販促さ
れるものではありません。
S&Pは、ファンドの所有者または不特定多数の公衆に対して、証券への全般的またはこの特定のファンドへの投資に関
する当否あるいはS&P先進国REIT指数の一般的な株式市場のパフォーマンスをトラックする能力に関して、明示的であ
ると黙示的であるとを問わず、一切の表明または保証を行ないません。
S&Pは、被許諾者とは、S&PおよびS&P先進国REIT指数の特定のトレードマークとトレードネームのライセンス使用を与
えているのみの関係であり、S&P先進国REIT指数は、被許諾者あるいは本ファンドに関係なくS&Pにより決定、作成、
および計算されています。
S&Pは、S&P先進国REIT指数の決定、作成、および計算において、被許諾者あるいは本ファンドの所有者の要求を考慮
に入れる義務を一切負いません。
S&Pは、本ファンドの発行価格および発行数量の決定、あるいは本ファンドの発行または販売のタイミングや本ファン
ドを換金する際の方程式の決定または計算について、責任を負うものではなく、参加もしておりません。
S&Pは、本ファンドの管理、マーケティングまたは売買に関連するいかなる義務または責任も負いません。
S&Pは、S&P先進国REIT指数またはそこに含まれるデータの正確性および/または完全性について保証するものではな
く、それに関連する過誤、省略または中断に対して責任を負うことはありません。
S&Pは、被許諾者、ファンドの所有者またはその他のいかなる個人・法人がS&P先進国REIT指数またはそこに含まれる
データを使用することによって得られる結果について、明示的であると黙示的であるとを問わず、一切の保証を行な
いません。
S&Pは、明示的あるいは黙示的保証を行なうものではなく、かつ、S&P先進国REIT指数またはそこに含まれるデータに
関連して、特定の目的あるいは使用のための市場性または適切性について何ら保証を行なうものではないことを明記
します。
前記事項を制限することなく、S&Pは、たとえ特別の損害、懲罰的損害、間接的損害あるいは結果的損害(逸失利益を
含む)につき、その可能性について通知を受けていたとしても、かかる損害について責任を負いません。
資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
3投資リスク
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4手数料等及び税金
(5)課税上の取扱い
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<更新後>
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
<収益分配金に対する課税>
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)
15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
<換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対する課税>
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315%(国税15.315%
および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率により源泉徴収
が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
(注2)
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場
(注1)
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
株式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収
・譲渡益
分配金
益分配金
・譲渡損
(注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
(注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称:NISA(ニーサ)」の適用対象で
す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
受益者が確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合は、所得税、復
興特別所得税および地方税がかかりません。
なお、上記以外の受益者(法人)の場合の課税の取扱いは下記の通りです。
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
※
ては、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありませ
ん。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
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税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
■換金(解約)時および償還時の課税について■
[個人の投資家の場合]
※
換金(解約)時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※換金(解約)時および償還時の価額から取得費(申込手数料(税込)を含む)を控除した利益を譲渡
益として課税対象となります。
[法人の投資家の場合]
換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象(配当所得)となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取っ
た場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせくださ
い。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受
益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
①分配金落ち後の基準価額が受益者の個別元本と
同額の場合または受益者の個別元本を上回って
いる場合には分配金の全額が普通分配金となり
ます。
②分配金落ち後の基準価額が受益者の個別元本を
下回っている場合には、その下回る部分の額が
元本払戻金(特別分配金)となり、分配金から
元本払戻金(特別分配金)を控除した額が普通
分配金となります。なお、受益者が元本払戻金
(特別分配金)を受け取った場合、分配金発生
時にその個別元本から元本払戻金(特別分配
金)を控除した額が、その後の受益者の個別元
本となります。
※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありま
せん。
*外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があ
ります。
*税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容(2021年1月末現在)が変更になる場合が
あります。
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5運用状況
以下は 2021年1月29日 現在 の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
(1)投資状況
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
親投資信託受益証券 日本 31,983,534 99.89
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 32,875 0.10
合計(純資産総額) 32,016,409 100.00
(参考)国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
国債証券 日本 567,657,093,570 79.62
地方債証券 日本 48,999,677,490 6.87
特殊債券 日本 61,768,921,311 8.66
社債券 日本 28,585,829,300 4.00
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 5,914,934,063 0.82
合計(純資産総額) 712,926,455,734 100.00
(参考)外国債券マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
国債証券 アメリカ 248,517,947,589 42.55
カナダ 11,442,654,457 1.95
メキシコ 4,681,032,875 0.80
ドイツ 40,338,673,538 6.90
イタリア 57,870,409,294 9.90
フランス 58,834,557,761 10.07
オランダ 9,475,604,583 1.62
スペイン 38,526,098,072 6.59
ベルギー 14,225,281,061 2.43
オーストリア 8,892,527,603 1.52
フィンランド 2,722,013,530 0.46
アイルランド 7,788,380,076 1.33
イギリス 39,954,414,648 6.84
スウェーデン 1,946,249,741 0.33
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ノルウェー 1,278,069,533 0.21
デンマーク 2,980,984,391 0.51
ポーランド 3,621,102,743 0.62
オーストラリア 15,908,748,303 2.72
シンガポール 2,527,014,215 0.43
マレーシア 2,829,121,945 0.48
イスラエル 2,603,480,589 0.44
小計 576,964,366,547 98.79
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 7,058,496,810 1.20
合計(純資産総額) 584,022,863,357 100.00
(参考)新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
国債証券 メキシコ 819,596,450 9.18
ブラジル 715,077,359 8.01
チリ 245,115,598 2.74
コロンビア 464,864,965 5.21
ペルー 240,040,102 2.69
ウルグアイ 10,471,614 0.11
ドミニカ共和国 15,488,678 0.17
トルコ 167,213,023 1.87
チェコ 341,223,362 3.82
ハンガリー 354,304,278 3.97
ポーランド 721,835,054 8.09
ロシア 625,149,852 7.00
ルーマニア 268,102,862 3.00
マレーシア 600,384,573 6.73
タイ 761,441,715 8.53
フィリピン 28,128,075 0.31
インドネシア 837,090,003 9.38
南アフリカ 636,503,213 7.13
中国 885,794,231 9.93
小計 8,737,825,007 97.95
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 182,528,446 2.04
合計(純資産総額) 8,920,353,453 100.00
(参考)国内株式マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 日本 423,653,523,800 98.00
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 8,628,455,813 1.99
合計(純資産総額) 432,281,979,613 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 日本 8,623,120,000 1.99
(参考)外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 アメリカ 565,846,290,031 69.07
カナダ 26,973,550,138 3.29
ドイツ 24,862,738,588 3.03
イタリア 6,026,314,775 0.73
フランス 27,938,472,527 3.41
オランダ 11,363,106,256 1.38
スペイン 6,367,718,365 0.77
ベルギー 2,389,481,028 0.29
オーストリア 473,741,591 0.05
ルクセンブルグ 350,153,050 0.04
フィンランド 2,879,140,002 0.35
アイルランド 1,833,409,053 0.22
ポルトガル 465,845,824 0.05
イギリス 37,699,283,268 4.60
スイス 25,928,994,284 3.16
スウェーデン 9,240,160,250 1.12
ノルウェー 1,562,189,826 0.19
デンマーク 6,615,235,862 0.80
オーストラリア 17,772,671,260 2.16
ニュージーランド 818,004,067 0.09
香港 8,126,486,714 0.99
シンガポール 2,423,120,007 0.29
イスラエル 871,009,178 0.10
小計 788,827,115,944 96.29
投資証券 アメリカ 14,659,565,845 1.78
カナダ 93,848,614 0.01
フランス 455,932,068 0.05
イギリス 449,492,849 0.05
オーストラリア 1,266,127,262 0.15
香港 352,671,174 0.04
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シンガポール 412,075,633 0.05
小計 17,689,713,445 2.15
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 12,666,951,988 1.54
合計(純資産総額) 819,183,781,377 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 アメリカ 9,121,174,524 1.11
買建 カナダ 424,118,225 0.05
買建 ドイツ 1,341,765,605 0.16
買建 イギリス 603,233,769 0.07
買建 スイス 405,030,320 0.04
買建 オーストラリア 290,249,960 0.03
(参考)新興国株式マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 アメリカ 9,681,003,011 16.14
メキシコ 925,363,291 1.54
ブラジル 2,712,942,449 4.52
チリ 117,908,188 0.19
コロンビア 46,532,267 0.07
ギリシャ 55,224,747 0.09
イギリス 34,474,287 0.05
トルコ 206,647,379 0.34
チェコ 52,546,840 0.08
ハンガリー 123,531,705 0.20
ポーランド 375,978,781 0.62
香港 12,676,660,867 21.14
マレーシア 813,040,768 1.35
タイ 1,010,644,905 1.68
フィリピン 397,648,585 0.66
インドネシア 760,568,615 1.26
韓国 7,792,714,080 12.99
台湾 7,710,290,260 12.85
インド 5,106,905,938 8.51
パキスタン 11,308,203 0.01
カタール 389,750,480 0.65
エジプト 46,250,510 0.07
南アフリカ 1,974,364,385 3.29
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
アラブ首長国連邦 328,864,018 0.54
クウェート 280,650,130 0.46
サウジアラビア 1,378,857,474 2.29
小計 55,010,672,163 91.74
投資信託受益証券 アメリカ 2,245,912,528 3.74
投資証券 メキシコ 24,435,102 0.04
南アフリカ 16,044,916 0.02
小計 40,480,018 0.06
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 2,660,821,365 4.43
合計(純資産総額) 59,957,886,074 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 アメリカ 2,148,125,506 3.58
買建 シンガポール 460,169,100 0.76
(参考)J-REITインデックス マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
投資証券 日本 40,088,862,500 96.03
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 1,656,976,941 3.96
合計(純資産総額) 41,745,839,441 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
REIT指数先物取引 買建 日本 1,229,115,000 2.94
(参考)海外REITインデックス マザーファンド
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
投資証券 アメリカ 23,840,704,420 72.54
カナダ 611,575,714 1.86
ドイツ 97,938,018 0.29
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
イタリア 6,259,495 0.01
フランス 839,728,545 2.55
オランダ 66,386,190 0.20
スペイン 154,981,762 0.47
ベルギー 461,353,760 1.40
アイルランド 44,079,798 0.13
シンガポール 19,212,312 0.05
イギリス 1,915,235,775 5.82
オーストラリア 2,438,934,978 7.42
ニュージーランド 164,027,886 0.49
香港 571,049,196 1.73
シンガポール 1,302,005,501 3.96
韓国 40,419,379 0.12
イスラエル 21,793,518 0.06
小計 32,595,686,247 99.19
現金・預金・その他資産(負債控除後) ― 265,829,852 0.80
合計(純資産総額) 32,861,516,099 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株価指数先物取引 買建 アメリカ 246,248,911 0.74
(2)投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 親投資信託 国内株式マザーファンド 5,879,938 1.6663 9,797,741 1.8723 11,009,007 34.38
受益証券
2 日本 親投資信託 外国株式MSCI-KOKUSA 1,880,796 2.9663 5,579,006 3.4249 6,441,538 20.11
受益証券 Iマザーファンド
3 日本 親投資信託 新興国株式マザーファンド 3,177,977 1.2698 4,035,396 1.5843 5,034,868 15.72
受益証券
4 日本 親投資信託 国内債券NOMURA-BPI総 2,360,013 1.3290 3,136,458 1.3266 3,130,793 9.77
受益証券 合 マザーファンド
5 日本 親投資信託 外国債券マザーファンド 821,683 2.4336 1,999,648 2.4792 2,037,116 6.36
受益証券
6 日本 親投資信託 J-REITインデックス マ 681,981 2.1497 1,466,055 2.3898 1,629,798 5.09
受益証券 ザーファンド
7 日本 親投資信託 海外REITインデックス マ 702,733 2.0811 1,462,458 2.2883 1,608,063 5.02
受益証券 ザーファンド
8 日本 親投資信託 新興国債券(現地通貨建て)マ 791,846 1.3237 1,048,167 1.3795 1,092,351 3.41
受益証券 ザーファンド
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
親投資信託受益証券 99.89
合 計 99.89
(参考)国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/ 利率
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
地域 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 国債証券 国庫債券 利付 7,900,000,000 100.74 7,958,494,000 100.62 7,949,296,000 0.1 2030/9/20 1.11
(10年)第3
60回
2 日本 国債証券 国庫債券 利付 7,300,000,000 102.36 7,472,870,000 102.06 7,450,526,000 0.3 2025/12/20 1.04
(10年)第3
41回
3 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,800,000,000 101.65 6,912,678,000 101.26 6,886,156,000 0.1 2027/9/20 0.96
(10年)第3
48回
4 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,600,000,000 103.07 6,802,950,000 102.46 6,762,426,000 0.6 2024/6/20 0.94
(10年)第3
34回
5 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,600,000,000 101.47 6,697,657,000 101.18 6,678,408,000 0.1 2028/9/20 0.93
(10年)第3
52回
6 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,200,000,000 100.62 6,238,440,000 100.37 6,223,312,000 0.1 2022/9/20 0.87
(5年)第13
3回
7 日本 国債証券 国庫債券 利付 6,000,000,000 102.98 6,179,135,000 102.20 6,132,480,000 0.8 2023/6/20 0.86
(10年)第3
29回
8 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,900,000,000 102.64 6,055,780,000 102.09 6,023,723,000 0.6 2023/12/20 0.84
(10年)第3
32回
9 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,900,000,000 101.40 5,983,005,000 101.13 5,967,024,000 0.1 2026/6/20 0.83
(10年)第3
43回
10 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,850,000,000 101.64 5,946,349,500 101.25 5,923,359,000 0.1 2028/3/20 0.83
(10年)第3
50回
11 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,350,000,000 111.00 5,938,998,000 110.52 5,912,980,500 1 2035/12/20 0.82
(20年)第1
55回
12 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,800,000,000 101.50 5,887,058,000 101.16 5,867,338,000 0.1 2026/9/20 0.82
(10年)第3
44回
13 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,600,000,000 101.57 5,688,088,000 101.22 5,668,488,000 0.1 2028/6/20 0.79
(10年)第3
51回
14 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,500,000,000 100.81 5,544,842,000 100.66 5,536,575,000 0.1 2023/12/20 0.77
(5年)第13
8回
15 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,470,000,000 100.93 5,521,335,100 100.82 5,514,854,000 0.1 2030/3/20 0.77
(10年)第3
58回
16 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,400,000,000 101.67 5,490,218,000 101.25 5,467,554,000 0.1 2027/6/20 0.76
(10年)第3
47回
17 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,300,000,000 100.63 5,333,618,000 100.74 5,339,697,000 0.1 2030/6/20 0.74
(10年)第3
59回
20/120
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
18 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,250,000,000 102.19 5,365,395,000 101.54 5,331,217,500 0.6 2023/3/20 0.74
(10年)第3
28回
19 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,300,000,000 100.47 5,325,014,000 100.24 5,312,879,000 0.1 2022/3/20 0.74
(5年)第13
1回
20 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,100,000,000 101.40 5,171,502,000 101.14 5,158,446,000 0.1 2028/12/20 0.72
(10年)第3
53回
21 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,100,000,000 101.15 5,158,905,000 101.04 5,153,499,000 0.1 2029/6/20 0.72
(10年)第3
55回
22 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,000,000,000 102.73 5,136,630,000 102.31 5,115,600,000 0.4 2025/6/20 0.71
(10年)第3
39回
23 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,000,000,000 102.58 5,129,264,000 102.17 5,108,900,000 0.4 2025/3/20 0.71
(10年)第3
38回
24 日本 国債証券 国庫債券 利付 5,000,000,000 101.59 5,079,650,000 101.21 5,060,650,000 0.1 2026/12/20 0.70
(10年)第3
45回
25 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,970,000,000 101.00 5,019,928,700 100.95 5,017,413,800 0.1 2025/3/20 0.70
(5年)第14
3回
26 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,900,000,000 101.68 4,982,712,000 101.23 4,960,417,000 0.1 2027/3/20 0.69
(10年)第3
46回
27 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,900,000,000 101.03 4,950,671,000 101.02 4,950,176,000 0.1 2025/9/20 0.69
(5年)第14
5回
28 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,800,000,000 100.98 4,847,420,000 100.99 4,847,712,000 0.1 2029/9/20 0.67
(10年)第3
56回
29 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,000,000,000 118.53 4,741,200,000 117.95 4,718,080,000 1.6 2033/12/20 0.66
(20年)第1
47回
30 日本 国債証券 国庫債券 利付 4,600,000,000 102.83 4,730,180,000 102.28 4,704,880,000 0.5 2024/9/20 0.65
(10年)第3
35回
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
国債証券 79.62
地方債証券 6.87
特殊債券 8.66
社債券 4.00
合 計 99.17
(参考)外国債券マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 国債証券 US TREASURY 70,700,000 13,782.14 9,743,979,804 13,354.66 9,441,748,854 6 2026/2/15 1.61
BOND
2 アメリカ 国債証券 US TREASURY 70,500,000 10,851.27 7,650,146,422 10,689.20 7,535,887,046 2.5 2022/1/15 1.29
N/B
3 アメリカ 国債証券 US TREASURY 48,000,000 14,490.33 6,955,358,976 13,950.93 6,696,449,512 5.25 2028/11/15 1.14
BOND
4 アメリカ 国債証券 US TREASURY 46,200,000 14,596.18 6,743,436,074 14,063.98 6,497,561,984 5.5 2028/8/15 1.11
BOND
21/120
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
5 アメリカ 国債証券 US TREASURY 51,500,000 12,976.33 6,682,811,732 12,044.58 6,202,961,275 2.5 2046/2/15 1.06
N/B
6 フランス 国債証券 FRANCE 28,550,000 20,413.87 5,828,160,456 21,627.43 6,174,631,957 3.25 2045/5/25 1.05
GOVERNMENT
O.A.T
7 アメリカ 国債証券 US TREASURY 50,600,000 11,496.85 5,817,408,313 11,367.91 5,752,163,961 2.25 2025/11/15 0.98
N/B
8 スペイン 国債証券 SPANISH 27,800,000 19,728.35 5,484,481,411 20,674.42 5,747,488,982 5.75 2032/7/30 0.98
GOVERNMENT
9 イギリス 国債証券 UK TSY 3 1/4% 26,400,000 22,810.97 6,022,096,080 21,648.57 5,715,222,921 3.25 2044/1/22 0.97
2044
10 アメリカ 国債証券 US TREASURY 38,300,000 15,456.88 5,919,985,476 14,815.75 5,674,433,386 5.375 2031/2/15 0.97
N/B
11 アメリカ 国債証券 US TREASURY 50,000,000 10,885.53 5,442,765,645 10,788.37 5,394,187,995 1.75 2023/1/31 0.92
N/B
12 イタリア 国債証券 BUONI 29,900,000 16,446.12 4,917,392,522 17,812.17 5,325,841,342 5.25 2029/11/1 0.91
POLIENNALI DEL
TES
13 フランス 国債証券 FRANCE 34,100,000 15,561.46 5,306,460,179 15,436.25 5,263,761,796 3.5 2026/4/25 0.90
GOVERNMENT
O.A.T
14 アメリカ 国債証券 US TREASURY 47,100,000 11,277.55 5,311,727,995 11,128.75 5,241,642,182 2.75 2023/7/31 0.89
N/B
15 フランス 国債証券 FRANCE 27,000,000 19,040.52 5,140,942,253 18,996.19 5,128,972,818 5.5 2029/4/25 0.87
GOVERNMENT
O.A.T
16 アメリカ 国債証券 US TREASURY 45,100,000 11,367.91 5,126,928,748 11,239.76 5,069,132,652 2.375 2024/8/15 0.86
BOND
17 アメリカ 国債証券 US TREASURY 37,100,000 14,009.11 5,197,380,263 13,074.69 4,850,710,724 3 2044/11/15 0.83
N/B
18 アメリカ 国債証券 US TREASURY 39,900,000 12,906.80 5,149,815,526 12,031.52 4,800,578,475 2.5 2045/2/15 0.82
N/B
19 アメリカ 国債証券 US TREASURY 42,600,000 11,363.83 4,840,992,423 11,204.66 4,773,186,424 2.75 2023/11/15 0.81
N/B
20 アメリカ 国債証券 US TREASURY 42,700,000 11,278.94 4,816,108,224 11,160.58 4,765,570,217 2.125 2024/9/30 0.81
N/B
21 アメリカ 国債証券 US TREASURY 43,000,000 11,204.66 4,818,005,075 11,078.96 4,763,953,225 2.25 2023/12/31 0.81
N/B
22 アメリカ 国債証券 US TREASURY 38,800,000 12,504.95 4,851,920,600 12,073.15 4,684,383,351 6.25 2023/8/15 0.80
BOND
23 イタリア 国債証券 BUONI 32,400,000 14,117.55 4,574,089,122 13,934.30 4,514,713,719 5.5 2022/11/1 0.77
POLIENNALI DEL
TES
24 フランス 国債証券 FRANCE 20,400,000 21,479.57 4,381,832,465 21,709.72 4,428,783,460 5.75 2032/10/25 0.75
GOVERNMENT
O.A.T
25 アメリカ 国債証券 US TREASURY 38,000,000 11,783.38 4,477,686,300 11,576.87 4,399,211,727 2.375 2027/5/15 0.75
N/B
26 イギリス 国債証券 UK TREASURY 18,440,000 23,987.11 4,423,223,755 22,686.52 4,183,395,913 3.5 2045/1/22 0.71
27 イタリア 国債証券 BUONI 22,500,000 17,169.12 3,863,053,344 17,883.00 4,023,676,620 6.5 2027/11/1 0.68
POLIENNALI DEL
TES
28 アメリカ 国債証券 US TREASURY 34,500,000 11,751.69 4,054,334,176 11,571.97 3,992,331,716 2.875 2025/4/30 0.68
N/B
29 アメリカ 国債証券 US TREASURY 34,500,000 12,421.44 4,285,397,959 11,496.06 3,966,142,425 2.25 2046/8/15 0.67
N/B
30 アメリカ 国債証券 US TREASURY 28,200,000 14,595.85 4,116,031,157 14,032.97 3,957,297,540 5.25 2029/2/15 0.67
BOND
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
国債証券 98.79
22/120
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
合 計 98.79
(参考)新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
1 中国 国債証券 CHINA 15,500,000 1,591.67 246,709,976 1,593.21 246,948,116 2.2 2025/7/27 2.76
GOVERNMENT BOND
2 ポーラン 国債証券 POLAND 6,700,000 3,051.18 204,429,649 3,102.59 207,874,003 2.5 2027/7/25 2.33
ド
GOVERNMENT BOND
3 ブラジル 国債証券 LETRA TESOURO 12,300,000 1,621.73 199,473,012 1,589.75 195,540,384 ― 2024/1/1 2.19
NACIONAL
4 中国 国債証券 CHINA 10,000,000 1,745.15 174,515,962 1,721.48 172,148,503 3.6 2030/5/21 1.92
GOVERNMENT BOND
5 中国 国債証券 CHINA 10,000,000 1,740.70 174,070,352 1,695.45 169,545,122 3.48 2027/6/29 1.90
GOVERNMENT BOND
6 コロンビ 国債証券 REPUBLIC OF 3,610,000,000 3.72 134,511,524 3.79 137,134,695 9.85 2027/6/28 1.53
ア
COLOMBIA
7 ブラジル 国債証券 NOTA DO TESOURO 610,000 2,179.77 132,971,736 2,102.67 128,263,008 10 2023/1/1 1.43
NACIONAL
8 中国 国債証券 CHINA 7,500,000 1,654.21 124,066,492 1,643.70 123,277,997 3.03 2024/6/24 1.38
GOVERNMENT BOND
9 南アフリ 国債証券 REPUBLIC OF 14,900,000 779.71 116,177,892 813.48 121,209,635 10.5 2026/12/21 1.35
カ
SOUTH AFRICA
10 ポーラン 国債証券 POLAND 4,000,000 2,992.71 119,708,659 2,998.44 119,937,916 2.5 2024/4/25 1.34
ド
GOVERNMENT BOND
11 ポーラン 国債証券 POLAND 3,800,000 3,131.10 118,982,035 3,132.00 119,016,000 3.25 2025/7/25 1.33
ド
GOVERNMENT BOND
12 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 17,100,000 595.19 101,777,688 629.33 107,615,430 8.5 2029/5/31 1.20
DESARR FIX RT
13 インドネ 国債証券 INDONESIA 12,230,000,000 0.85 105,097,747 0.87 107,142,138 9 2029/3/15 1.20
シア
GOVERNMENT
14 中国 国債証券 CHINA 6,000,000 1,773.90 106,434,178 1,767.84 106,070,616 4.15 2027/12/4 1.18
GOVERNMENT BOND
15 ポーラン 国債証券 POLAND 3,700,000 2,887.06 106,821,244 2,864.36 105,981,501 2.25 2022/4/25 1.18
ド
GOVERNMENT BOND
16 ブラジル 国債証券 NOTA DO TESOURO 481,000 2,257.60 108,592,652 2,171.04 104,427,060 10 2025/1/1 1.17
NACIONAL
17 マレーシ 国債証券 MALAYSIAN 3,700,000 2,781.92 102,931,242 2,788.71 103,182,607 3.955 2025/9/15 1.15
ア
GOVERNMENT
18 タイ 国債証券 THAILAND 28,300,000 359.44 101,722,896 360.45 102,010,092 1.6 2029/12/17 1.14
GOVERNMENT BOND
19 南アフリ 国債証券 REPUBLIC OF 14,700,000 642.13 94,394,433 656.52 96,509,362 8 2030/1/31 1.08
カ
SOUTH AFRICA
20 ポーラン 国債証券 POLAND 3,200,000 3,000.83 96,026,786 2,997.18 95,910,029 2.25 2024/10/25 1.07
ド
GOVERNMENT BOND
21 チェコ 国債証券 CZECH REPUBLIC 19,600,000 471.22 92,360,296 487.01 95,454,309 1 2026/6/26 1.07
22 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 15,550,000 544.09 84,606,185 590.24 91,782,553 7.5 2027/6/3 1.02
DESARR FIX RT
23 インドネ 国債証券 INDONESIA 11,100,000,000 0.75 84,152,551 0.78 87,549,863 7 2030/9/15 0.98
シア
GOVERNMENT
24 タイ 国債証券 THAILAND 23,900,000 357.85 85,526,644 359.44 85,906,945 1.45 2024/12/17 0.96
GOVERNMENT BOND
25 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 14,700,000 559.59 82,259,828 577.21 84,850,921 8 2024/9/5 0.95
DESARR FIX RT
26 ブラジル 国債証券 LETRA TESOURO 4,900,000 1,703.26 83,460,005 1,717.97 84,180,593 ― 2022/7/1 0.94
NACIONAL
27 マレーシ 国債証券 MALAYSIAN 2,900,000 2,737.66 79,392,301 2,798.27 81,149,843 3.733 2028/6/15 0.90
ア
GOVERNMENT
23/120
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
28 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 11,600,000 608.29 70,562,669 631.77 73,285,448 8.5 2038/11/18 0.82
DESARR FIX RT
29 メキシコ 国債証券 MEXICAN FIXED 12,900,000 560.28 72,277,125 566.18 73,037,975 8 2023/12/7 0.81
RATE BONDS
30 ロシア 国債証券 RUSSIA GOVT 48,000,000 154.07 73,953,833 151.05 72,508,291 7.65 2030/4/10 0.81
BOND - OFZ
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
国債証券 97.95
合 計 97.95
(参考)国内株式マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 業種 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 株式 トヨタ自動車 輸送用機 1,734,200 6,660.02 11,549,806,684 7,300.00 12,659,660,000 2.92
器
2 日本 株式 ソフトバンクグルー 情報・通 1,332,800 4,764.18 6,349,703,194 8,108.00 10,806,342,400 2.49
プ 信業
3 日本 株式 ソニー 電気機器 1,072,300 7,121.85 7,636,768,740 10,050.00 10,776,615,000 2.49
4 日本 株式 キーエンス 電気機器 168,000 41,631.82 6,994,146,329 56,140.00 9,431,520,000 2.18
5 日本 株式 任天堂 その他製 98,000 43,774.54 4,289,904,920 60,580.00 5,936,840,000 1.37
品
6 日本 株式 日本電産 電気機器 412,000 6,409.60 2,640,758,714 13,850.00 5,706,200,000 1.32
7 日本 株式 信越化学工業 化学 310,000 12,708.70 3,939,699,533 18,175.00 5,634,250,000 1.30
8 日本 株式 三菱UFJフィナン 銀行業 11,549,500 424.54 4,903,256,782 469.30 5,420,180,350 1.25
シャル・グループ
9 日本 株式 リクルートホール サービス 1,171,800 3,337.68 3,911,101,920 4,542.00 5,322,315,600 1.23
ディングス 業
10 日本 株式 武田薬品工業 医薬品 1,424,300 3,763.46 5,360,298,485 3,698.00 5,267,061,400 1.21
11 日本 株式 日本電信電話 情報・通 1,964,700 2,420.41 4,755,379,527 2,618.00 5,143,584,600 1.18
信業
12 日本 株式 村田製作所 電気機器 502,800 6,130.01 3,082,173,108 10,055.00 5,055,654,000 1.16
13 日本 株式 第一三共 医薬品 1,469,600 2,569.66 3,776,380,320 3,365.00 4,945,204,000 1.14
14 日本 株式 ダイキン工業 機械 218,100 14,261.11 3,110,348,996 22,105.00 4,821,100,500 1.11
15 日本 株式 HOYA 精密機器 339,600 9,806.20 3,330,187,888 13,395.00 4,548,942,000 1.05
16 日本 株式 KDDI 情報・通 1,347,100 3,162.25 4,259,874,198 3,079.00 4,147,720,900 0.95
信業
17 日本 株式 ファナック 電気機器 150,200 17,890.40 2,687,138,080 27,365.00 4,110,223,000 0.95
18 日本 株式 東京エレクトロン 電気機器 100,300 22,847.58 2,291,612,274 39,810.00 3,992,943,000 0.92
19 日本 株式 三井住友フィナン 銀行業 1,168,400 2,825.43 3,301,234,325 3,245.00 3,791,458,000 0.87
シャルグループ
20 日本 株式 本田技研工業 輸送用機 1,347,800 2,618.43 3,529,132,926 2,764.50 3,725,993,100 0.86
器
21 日本 株式 日立製作所 電気機器 823,000 3,288.09 2,706,099,276 4,306.00 3,543,838,000 0.81
22 日本 株式 伊藤忠商事 卸売業 1,179,300 2,250.48 2,654,002,162 2,997.50 3,534,951,750 0.81
23 日本 株式 SMC 機械 50,100 51,254.31 2,567,840,931 63,360.00 3,174,336,000 0.73
24 日本 株式 みずほフィナンシャ 銀行業 2,294,200 1,236.92 2,837,749,711 1,378.50 3,162,554,700 0.73
ルグループ
25 日本 株式 花王 化学 409,900 8,432.46 3,456,468,710 7,597.00 3,114,010,300 0.72
26 日本 株式 中外製薬 医薬品 535,400 4,269.30 2,285,785,232 5,472.00 2,929,708,800 0.67
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27 日本 株式 東京海上ホールディ 保険業 559,600 4,513.32 2,525,653,872 5,133.00 2,872,426,800 0.66
ングス
28 日本 株式 オリエンタルランド サービス 174,000 14,317.72 2,491,283,846 16,350.00 2,844,900,000 0.65
業
29 日本 株式 三菱電機 電気機器 1,711,800 1,366.76 2,339,627,536 1,594.50 2,729,465,100 0.63
30 日本 株式 三菱商事 卸売業 1,026,500 2,415.57 2,479,582,605 2,647.50 2,717,658,750 0.62
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国内 水産・農林業 0.08
鉱業 0.14
建設業 2.24
食料品 3.50
繊維製品 0.48
パルプ・紙 0.24
化学 7.50
医薬品 5.89
石油・石炭製品 0.40
ゴム製品 0.55
ガラス・土石製品 0.77
鉄鋼 0.59
非鉄金属 0.72
金属製品 0.58
機械 5.65
電気機器 17.76
輸送用機器 6.64
精密機器 2.63
その他製品 2.45
電気・ガス業 1.32
陸運業 3.37
海運業 0.17
空運業 0.39
倉庫・運輸関連業 0.16
情報・通信業 9.07
卸売業 4.45
小売業 4.65
銀行業 4.48
証券、商品先物取引業 0.73
保険業 1.81
その他金融業 1.09
不動産業 1.85
サービス業 5.49
合 計 98.00
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(参考)外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
順
国/
種類 銘柄名 業種 数量
単価 金額 単価 金額 比率
位
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 株式 APPLE INC コン 2,768,000 7,065.98 19,558,639,284 14,323.16 39,646,515,738 4.83
ピュー
タ・周辺
機器
2 アメリカ 株式 MICROSOFT CORP ソフト 1,163,500 17,181.73 19,990,949,836 24,963.40 29,044,923,346 3.54
ウェア
3 アメリカ 株式 AMAZON.COM INC インター 68,900 215,665.52 14,859,354,769 338,266.53 23,306,564,441 2.84
ネット販
売・通信
販売
4 アメリカ 株式 FACEBOOK INC-A インタラ 388,900 18,258.92 7,100,895,855 27,687.20 10,767,552,080 1.31
クティ
ブ・メ
ディアお
よびサー
ビス
5 アメリカ 株式 TESLA INC 自動車 120,630 13,676.43 1,649,787,993 87,285.72 10,529,277,176 1.28
6 アメリカ 株式 ALPHABET INC-CL C インタラ 48,560 123,871.48 6,015,199,457 194,657.73 9,452,579,505 1.15
クティ
ブ・メ
ディアお
よびサー
ビス
7 アメリカ 株式 ALPHABET INC-CL A インタラ 48,600 123,812.97 6,017,310,789 193,622.33 9,410,045,530 1.14
クティ
ブ・メ
ディアお
よびサー
ビス
8 アメリカ 株式 JOHNSON & JOHNSON 医薬品 425,700 13,981.51 5,951,930,340 17,673.83 7,523,752,326 0.91
9 アメリカ 株式 JPMORGAN CHASE & CO 銀行 492,700 9,827.38 4,841,954,462 13,593.89 6,697,710,983 0.81
10 アメリカ 株式 VISA INC-CLASS A 情報技術 272,600 17,549.50 4,783,995,227 20,710.02 5,645,552,979 0.68
サービス
SHARES
11 スイス 株式 NESTLE SA-REG 食品 465,700 11,795.99 5,493,395,337 12,070.92 5,621,428,655 0.68
12 アメリカ 株式 PROCTER & GAMBLE CO 家庭用品 402,500 12,219.98 4,918,542,272 13,620.01 5,482,055,152 0.66
13 アメリカ 株式 BERKSHIRE HATHAWAY 各種金融 226,500 19,353.87 4,383,652,733 24,129.65 5,465,367,084 0.66
サービス
INC CL B
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14 アメリカ 株式 NVIDIA CORP 半導体・ 99,740 30,515.47 3,043,613,337 54,542.73 5,440,092,808 0.66
半導体製
造装置
15 アメリカ 株式 UNITEDHEALTH GROUP ヘルスケ 153,600 26,929.72 4,136,404,992 35,329.91 5,426,674,483 0.66
ア・プロ
INC
バイダー/
ヘルスケ
ア・サー
ビス
16 アメリカ 株式 DISNEY (WALT) CO 娯楽 292,100 10,639.19 3,107,709,853 17,958.02 5,245,538,343 0.64
17 アメリカ 株式 HOME DEPOT 専門小売 174,000 21,159.28 3,681,716,390 29,050.66 5,054,815,536 0.61
り
18 アメリカ 株式 MASTERCARD INC 情報技術 144,400 26,985.09 3,896,647,631 33,880.77 4,892,383,823 0.59
サービス
19 アメリカ 株式 PAYPAL HOLDINGS INC 情報技術 180,300 10,989.20 1,981,353,914 24,844.29 4,479,427,146 0.54
サービス
20 スイス 株式 ROCHE HOLDING 医薬品 114,100 36,369.02 4,149,706,266 37,250.20 4,250,248,333 0.51
(GENUSSCHEINE)
21 アメリカ 株式 INTEL CORP 半導体・ 686,900 5,729.68 3,935,719,390 5,857.67 4,023,634,347 0.49
半導体製
造装置
22 アメリカ 株式 NETFLIX INC 娯楽 71,250 39,847.62 2,839,143,438 56,272.92 4,009,446,120 0.48
23 アメリカ 株式 BANK OF AMERICA CORP 銀行 1,260,000 2,320.50 2,923,831,008 3,167.83 3,991,470,336 0.48
24 アメリカ 株式 COMCAST CORP-CL A メディア 736,500 3,776.95 2,781,725,148 5,391.16 3,970,595,232 0.48
25 オランダ 株式 ASML HOLDING NV 半導体・ 68,910 31,832.48 2,193,576,638 56,789.51 3,913,365,823 0.47
半導体製
造装置
26 アメリカ 株式 VERIZON 各種電気 668,600 5,749.53 3,844,138,699 5,785.05 3,867,889,511 0.47
通信サー
COMMUNICATIONS
ビス
27 アメリカ 株式 ADOBE INC ソフト 77,500 34,671.68 2,687,055,820 48,653.20 3,770,623,124 0.46
ウェア
28 アメリカ 株式 ABBOTT LABORATORIES ヘルスケ 287,600 8,547.50 2,458,263,531 12,578.34 3,617,532,655 0.44
ア機器・
用品
29 アメリカ 株式 SALESFORCE.COM INC ソフト 147,800 17,264.27 2,551,659,875 23,664.72 3,497,645,616 0.42
ウェア
30 スイス 株式 NOVARTIS AG-REG 医薬品 358,600 9,137.19 3,276,598,952 9,731.69 3,489,786,437 0.42
種類別及び業種別投資比率
種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
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株式 国外 インタラクティブ・メディアおよびサービス 4.09
メディア 1.16
娯楽 1.61
不動産管理・開発 0.42
エネルギー設備・サービス 0.13
石油・ガス・消耗燃料 2.88
化学 2.16
建設資材 0.25
容器・包装 0.28
金属・鉱業 1.55
紙製品・林産品 0.10
航空宇宙・防衛 1.37
建設関連製品 0.55
建設・土木 0.25
電気設備 0.89
コングロマリット 1.18
機械 1.70
商社・流通業 0.28
商業サービス・用品 0.40
航空貨物・物流サービス 0.60
旅客航空輸送業 0.05
海運業 0.06
陸運・鉄道 1.04
運送インフラ 0.14
自動車部品 0.27
自動車 1.94
家庭用耐久財 0.36
レジャー用品 0.08
繊維・アパレル・贅沢品 1.44
ホテル・レストラン・レジャー 1.49
販売 0.08
インターネット販売・通信販売 3.69
複合小売り 0.51
専門小売り 1.63
食品・生活必需品小売り 1.40
飲料 1.64
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食品 1.65
タバコ 0.66
家庭用品 1.22
パーソナル用品 0.64
ヘルスケア機器・用品 3.11
ヘルスケア・プロバイダー/ヘルスケア・サービス 1.90
バイオテクノロジー 1.86
医薬品 4.95
銀行 5.52
各種金融サービス 0.91
保険 3.01
情報技術サービス 4.51
ソフトウェア 7.31
通信機器 0.66
コンピュータ・周辺機器 5.11
電子装置・機器・部品 0.54
半導体・半導体製造装置 4.43
各種電気通信サービス 1.51
無線通信サービス 0.28
電力 1.96
ガス 0.14
総合公益事業 0.86
水道 0.11
消費者金融 0.39
資本市場 2.96
独立系発電事業者・エネルギー販売業者 0.10
ヘルスケア・テクノロジー 0.18
ライフサイエンス・ツール/サービス 1.07
専門サービス 0.69
その他の業種 0.00
投資証券 ― ― 2.15
合 計 98.45
(参考)新興国株式マザーファンド
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簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 業種 数量
単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 台湾 株式 TAIWAN SEMICONDUCTOR 半導体・半 1,666,000 1,185.42 1,974,917,147 2,241.73 3,734,722,180 6.22
導体製造装
置
2 香港 株式 TENCENT HOLDINGS LTD インタラク 388,800 5,906.88 2,296,595,131 9,179.88 3,569,137,344 5.95
ティブ・メ
ディアおよ
びサービス
3 アメリカ 株式 ALIBABA GROUP インター 128,290 21,926.97 2,813,012,217 27,244.20 3,495,159,034 5.82
ネット販
HOLDING-SP ADR
売・通信販
売
4 韓国 株式 SAMSUNG ELECTRONICS コンピュー 323,640 4,779.20 1,546,740,324 7,842.69 2,538,208,192 4.23
タ・周辺機
器
5 アメリカ 投資信託受 XTRACKERS HARVEST ― 515,000 2,986.03 1,537,809,776 4,360.99 2,245,912,528 3.74
益証券
CSI300 CHINA A-SHS
ETF
6 香港 株式 MEITUAN-CLASS B インター 244,700 2,009.03 491,610,480 4,793.48 1,172,966,514 1.95
ネット販
売・通信販
売
7 南アフリ 株式 NASPERS LTD-N SHS インター 29,680 20,766.13 616,339,032 24,162.56 717,144,781 1.19
カ ネット販
売・通信販
売
8 アメリカ 株式 JD.COM INC-ADR インター 59,020 5,550.75 327,605,733 9,550.51 563,671,502 0.94
ネット販
売・通信販
売
9 アメリカ 株式 NIO INC ADR 自動車 87,600 1,700.42 148,957,199 6,098.49 534,228,390 0.89
10 香港 株式 CHINA CONSTRUCTION 銀行 6,566,000 82.74 543,297,423 80.74 530,172,983 0.88
BANK-H
11 インド 株式 RELIANCE INDUSTRIES 石油・ガ 189,900 2,301.52 437,059,788 2,702.23 513,153,857 0.85
ス・消耗燃
LIMITED
料
12 香港 株式 PING AN INSURANCE 保険 403,000 1,076.46 433,816,334 1,259.03 507,389,896 0.84
GROUP CO-H
13 アメリカ 株式 BAIDU INC - SPON ADR インタラク 18,280 11,159.87 204,002,435 25,584.01 467,675,842 0.78
ティブ・メ
ディアおよ
びサービス
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
14 アメリカ 株式 PINDUODUO INC ADR インター 26,030 9,066.51 236,001,378 17,694.73 460,593,895 0.76
ネット販
売・通信販
売
15 ブラジル 株式 VALE SA 金属・鉱業 246,921 993.68 245,360,669 1,749.11 431,894,459 0.72
16 韓国 株式 SK HYNIX INC 半導体・半 37,350 8,203.48 306,400,279 11,525.10 430,462,485 0.71
導体製造装
置
17 インド 株式 INFOSYS LTD 情報技術 233,200 1,058.16 246,764,044 1,837.72 428,558,170 0.71
サービス
18 インド 株式 HOUSING DEVELOPMENT 貯蓄・抵 116,600 2,539.07 296,055,862 3,493.08 407,293,128 0.67
当・不動産
FINANCE
金融
19 韓国 株式 SAMSUNG ELECTRONICS コンピュー 55,030 4,105.89 225,947,386 7,083.72 389,817,112 0.65
タ・周辺機
PFD
器
20 香港 株式 XIAOMI CORPORATION コンピュー 944,000 218.05 205,848,345 394.96 372,846,016 0.62
タ・周辺機
器
21 台湾 株式 HON HAI PRECISION 電子装置・ 837,649 289.17 242,227,644 442.00 370,245,046 0.61
機器・部品
INDUSTRY
22 アメリカ 株式 NETEASE INC-ADR 娯楽 27,880 7,997.94 222,982,678 12,249.23 341,508,677 0.56
23 台湾 株式 MEDIATEK INC 半導体・半 101,538 1,639.66 166,488,535 3,241.36 329,122,227 0.54
導体製造装
置
24 香港 株式 WUXI BIOLOGICS ライフサイ 207,000 655.69 135,727,953 1,446.40 299,405,628 0.49
エンス・
CAYMAN INC
ツール/
サービス
25 インド 株式 TATA CONSULTANCY SVS 情報技術 64,600 2,909.96 187,983,897 4,603.03 297,355,867 0.49
サービス
LTD
26 韓国 株式 LG CHEMICALS LTD 化学 3,160 37,428.08 118,272,762 87,890.60 277,734,296 0.46
27 韓国 株式 NAVER CORP インタラク 8,300 20,813.12 172,748,946 33,263.50 276,087,050 0.46
ティブ・メ
ディアおよ
びサービス
28 香港 株式 IND & COMM BK OF 銀行 4,084,000 68.21 278,600,670 67.26 274,711,077 0.45
CHINA-H
29 韓国 株式 SAMSUNG SDI CO,LTD 電子装置・ 3,800 29,721.12 112,940,286 71,867.90 273,098,020 0.45
機器・部品
30 アメリカ 株式 PJSC SBERBANK OF 銀行 724,000 288.07 208,569,348 364.20 263,682,721 0.43
RUSSIA
種類別及び業種別投資比率
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種類 国内/国外 業種 投資比率(%)
株式 国外 インタラクティブ・メディアおよびサービス 8.02
メディア 0.21
娯楽 1.29
不動産管理・開発 1.63
エネルギー設備・サービス 0.06
石油・ガス・消耗燃料 4.26
化学 2.31
建設資材 0.88
容器・包装 0.03
金属・鉱業 3.33
紙製品・林産品 0.21
航空宇宙・防衛 0.06
建設関連製品 0.02
建設・土木 0.38
電気設備 0.29
コングロマリット 0.92
機械 0.33
商社・流通業 0.01
商業サービス・用品 0.23
航空貨物・物流サービス 0.22
旅客航空輸送業 0.07
海運業 0.11
陸運・鉄道 0.20
運送インフラ 0.49
自動車部品 0.53
自動車 3.05
家庭用耐久財 0.35
レジャー用品 0.06
繊維・アパレル・贅沢品 0.82
ホテル・レストラン・レジャー 0.64
インターネット販売・通信販売 11.23
複合小売り 0.44
専門小売り 0.39
食品・生活必需品小売り 1.15
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飲料 0.67
食品 1.49
タバコ 0.27
家庭用品 0.38
パーソナル用品 0.58
ヘルスケア機器・用品 0.32
ヘルスケア・プロバイダー/ヘルスケア・サービス 0.55
バイオテクノロジー 0.87
医薬品 1.10
銀行 10.70
各種金融サービス 0.50
保険 2.47
情報技術サービス 1.92
ソフトウェア 0.31
通信機器 0.15
コンピュータ・周辺機器 6.24
電子装置・機器・部品 2.37
半導体・半導体製造装置 8.60
各種電気通信サービス 0.93
無線通信サービス 1.19
電力 0.64
ガス 0.52
総合公益事業 0.02
水道 0.11
貯蓄・抵当・不動産金融 0.67
消費者金融 0.38
資本市場 0.83
各種消費者サービス 0.80
独立系発電事業者・エネルギー販売業者 0.44
ヘルスケア・テクノロジー 0.22
ライフサイエンス・ツール/サービス 0.88
専門サービス 0.02
その他の業種 0.00
投資信託受益証券 ― ― 3.74
投資証券 ― ― 0.06
合 計 95.56
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(参考)J-REITインデックス マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量
単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 投資証券 日本ビルファンド投資法人 投資 4,557 657,245 2,995,068,108 632,000 2,880,024,000 6.89
証券
2 日本 投資証券 ジャパンリアルエステイト投資法 4,049 588,637 2,383,392,832 637,000 2,579,213,000 6.17
人 投資証券
3 日本 投資証券 GLP投資法人 投資証券 12,653 146,412 1,852,560,905 167,800 2,123,173,400 5.08
4 日本 投資証券 日本プロロジスリート投資法人 6,187 301,055 1,862,627,656 341,500 2,112,860,500 5.06
投資証券
5 日本 投資証券 野村不動産マスターファンド投資 13,094 145,242 1,901,806,211 158,900 2,080,636,600 4.98
法人 投資証券
6 日本 投資証券 大和ハウスリート投資法人 投資 5,777 257,344 1,486,678,656 281,300 1,625,070,100 3.89
証券
7 日本 投資証券 日本リテールファンド投資法人 7,608 162,893 1,239,292,835 198,000 1,506,384,000 3.60
投資証券
8 日本 投資証券 オリックス不動産投資法人 投資 8,068 161,983 1,306,879,328 175,200 1,413,513,600 3.38
証券
9 日本 投資証券 ユナイテッド・アーバン投資法 8,660 133,937 1,159,900,828 142,300 1,232,318,000 2.95
人 投資証券
10 日本 投資証券 アドバンス・レジデンス投資法 3,846 310,579 1,194,489,718 310,000 1,192,260,000 2.85
人 投資証券
11 日本 投資証券 産業ファンド投資法人 投資証券 5,724 166,724 954,333,098 188,200 1,077,256,800 2.58
12 日本 投資証券 日本プライムリアルティ投資法 2,521 356,163 897,887,553 369,500 931,509,500 2.23
人 投資証券
13 日本 投資証券 積水ハウス・リート投資法人 投 11,910 72,618 864,889,550 75,700 901,587,000 2.15
資証券
14 日本 投資証券 アクティビア・プロパティーズ投 2,029 416,682 845,448,893 419,000 850,151,000 2.03
資法人 投資証券
15 日本 投資証券 ケネディクス・オフィス投資法 1,253 641,147 803,357,353 675,000 845,775,000 2.02
人 投資証券
16 日本 投資証券 日本ロジスティクスファンド投資 2,646 280,399 741,937,632 313,000 828,198,000 1.98
法人 投資証券
17 日本 投資証券 日本アコモデーションファンド投 1,396 619,343 864,603,358 576,000 804,096,000 1.92
資法人 投資証券
18 日本 投資証券 ラサールロジポート投資法人 投 4,512 160,132 722,516,621 164,200 740,870,400 1.77
資証券
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
19 日本 投資証券 三井不動産ロジスティクスパーク 1,413 459,652 649,488,968 524,000 740,412,000 1.77
投資法人 投資証券
20 日本 投資証券 森ヒルズリート投資法人 投資証 4,757 142,665 678,660,877 145,800 693,570,600 1.66
券
21 日本 投資証券 ジャパン・ホテル・リート投資法 13,044 51,187 667,691,837 52,500 684,810,000 1.64
人 投資証券
22 日本 投資証券 インヴィンシブル投資法人 投資 16,931 34,003 575,719,015 34,850 590,045,350 1.41
証券
23 日本 投資証券 大和証券オフィス投資法人 投資 863 632,280 545,658,252 677,000 584,251,000 1.39
証券
24 日本 投資証券 フロンティア不動産投資法人 投 1,344 378,869 509,200,634 429,000 576,576,000 1.38
資証券
25 日本 投資証券 イオンリート投資法人 投資証券 4,107 119,166 489,416,117 138,000 566,766,000 1.35
26 日本 投資証券 大和証券リビング投資法人 投資 5,288 98,452 520,616,185 100,400 530,915,200 1.27
証券
27 日本 投資証券 コンフォリア・レジデンシャル投 1,778 310,570 552,195,144 297,500 528,955,000 1.26
資法人 投資証券
28 日本 投資証券 ヒューリックリート投資法人 投 3,260 149,238 486,518,194 159,000 518,340,000 1.24
資証券
29 日本 投資証券 日本リート投資法人 投資証券 1,315 380,799 500,751,605 372,000 489,180,000 1.17
30 日本 投資証券 MCUBS MidCity投資 4,955 90,074 446,321,575 98,400 487,572,000 1.16
法人 投資証券
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
投資証券 96.03
合 計 96.03
(参考)海外REITインデックス マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国/
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
(円) (円) (円) (円) (%)
1 アメリカ 投資証券 PROLOGIS INC 182,490 10,206.11 1,862,514,548 10,803.23 1,971,481,808 5.99
2 アメリカ 投資証券 EQUINIX INC 22,010 73,139.39 1,609,798,106 77,130.27 1,697,637,251 5.16
3 アメリカ 投資証券 DIGITAL REALTY TRUST INC 69,300 14,824.34 1,027,326,862 15,136.01 1,048,926,020 3.19
4 アメリカ 投資証券 PUBLIC STORAGE 37,630 22,226.30 836,376,003 23,770.24 894,474,312 2.72
5 アメリカ 投資証券 SIMON PROPERTY GROUP INC 80,900 8,773.82 709,802,374 10,187.84 824,196,644 2.50
6 アメリカ 投資証券 WELLTOWER INC 103,000 6,165.17 635,013,160 6,454.77 664,841,763 2.02
7 アメリカ 投資証券 AVALONBAY COMMUNITIES INC 34,450 17,832.55 614,331,628 17,345.76 597,561,763 1.81
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
8 オースト 投資証券 GOODMAN GROUP 414,800 1,234.34 512,007,461 1,416.61 587,611,985 1.78
ラリア
9 アメリカ 投資証券 REALTY INCOME CORP 86,700 6,516.72 564,999,911 6,368.05 552,110,455 1.68
10 アメリカ 投資証券 EQUITY RESIDENTIAL 84,700 6,629.25 561,497,565 6,515.37 551,852,076 1.67
11 アメリカ 投資証券 ALEXANDRIA REAL ESTATE EQUIT 30,620 16,838.64 515,599,158 17,483.68 535,350,380 1.62
12 香港 投資証券 LINK REIT 510,000 913.78 466,029,165 918.66 468,517,620 1.42
13 アメリカ 投資証券 VENTAS INC 92,700 4,528.32 419,775,826 4,930.41 457,049,118 1.39
14 アメリカ 投資証券 INVITATION HOMES INC 138,400 2,970.76 411,153,695 3,030.96 419,485,528 1.27
15 アメリカ 投資証券 HEALTHPEAK PROPERTIES INC 133,000 3,016.27 401,164,048 3,135.44 417,014,158 1.26
16 アメリカ 投資証券 ESSEX PROPERTY TRUST INC 16,110 27,155.08 437,468,463 25,427.29 409,633,764 1.24
17 イギリス 投資証券 SEGRO PLC 294,300 1,246.96 366,981,523 1,368.80 402,838,264 1.22
18 アメリカ 投資証券 SUN COMMUNITIES INC 26,570 15,090.81 400,963,043 15,021.08 399,110,351 1.21
19 アメリカ 投資証券 MID-AMERICA APARTMENT COMM 28,260 12,908.42 364,792,094 13,873.89 392,076,391 1.19
20 アメリカ 投資証券 DUKE REALTY CORP 91,900 3,872.62 355,894,612 4,124.87 379,075,590 1.15
21 アメリカ 投資証券 EXTRA SPACE STORAGE INC 31,930 10,859.62 346,747,895 11,835.49 377,907,336 1.14
22 アメリカ 投資証券 VICI PROPERTIES INC 132,600 2,347.83 311,323,235 2,700.80 358,127,141 1.08
23 アメリカ 投資証券 BOSTON PROPERTIES 35,030 10,579.08 370,585,484 9,603.80 336,421,170 1.02
24 アメリカ 投資証券 MEDICAL PROPERTIES TRUST INC 139,900 2,114.96 295,884,190 2,216.02 310,021,310 0.94
25 フランス 投資証券 UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD 34,200 8,168.30 279,356,200 8,959.84 306,426,637 0.93
26 アメリカ 投資証券 WP CAREY INC 43,400 7,343.07 318,689,598 7,049.26 305,938,127 0.93
27 アメリカ 投資証券 UDR INC 72,500 4,236.96 307,179,862 4,066.36 294,811,216 0.89
28 オースト 投資証券 SCENTRE GROUP 1,284,000 213.15 273,688,688 226.62 290,988,298 0.88
ラリア
29 アメリカ 投資証券 EQUITY LIFESTYLE PROPERTIES 41,700 6,878.93 286,851,634 6,425.52 267,944,184 0.81
30 アメリカ 投資証券 HOST HOTELS & RESORTS INC 173,600 1,131.95 196,507,296 1,488.84 258,462,624 0.78
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(%)
投資証券 99.19
合 計 99.19
②投資不動産物件
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060
該当事項はありません。
(参考)国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)外国債券マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)国内株式マザーファンド
該当事項はありません。
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(参考)外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
該当事項はありません。
(参考)新興国株式マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)J-REITインデックス マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)海外REITインデックス マザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060
該当事項はありません。
(参考)国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)外国債券マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
該当事項はありません。
(参考)国内株式マザーファンド
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評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
帳簿価額 評価額
買建/
種類 取引所 名称 枚数 通貨 比率
売建
(円) (円)
(%)
株価指数先物 大阪取引所 TOPIX先物(2021年03月限) 買建 478 日本円 8,751,228,602 8,623,120,000 1.99
取引
(参考)外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
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投資
帳簿価額 評価額
国/地 買建/
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
(円) (円)
(%)
株価指 アメリ シカゴ E-mini S&P500株 買建 462 米ドル 85,664,537.5 8,950,230,878 87,300,675 9,121,174,524 1.11
数先物 カ
マーカンタ 価指数先物(2021
取引
イル取引所 年03月限)
カナダ モントリ S&P TSX60株価指 買建 25 カナダド 5,185,492 421,839,775 5,213,500 424,118,225 0.05
オール取引 ル
数先物(2021年03
所
月限)
ドイツ ユーレック ユーロ50株価指数 買建 299 ユーロ 10,520,675 1,330,654,974 10,608,520 1,341,765,605 0.16
ス・ドイツ 先物(2021年03月
金融先物取 限)
引所
オース シドニー先 SPI200株価指数先 買建 22 豪ドル 3,636,275 291,192,902 3,624,500 290,249,960 0.03
トラリ 物取引所 物(2021年03月限)
ア
イギリ ロンドン国 FT100株価指数先 買建 65 英ポンド 4,223,740 605,008,516 4,211,350 603,233,769 0.07
ス 際金融先物 物(2021年03月限)
オプション
取引所
スイス ユーレック SMI株価指数先物 買建 32 スイスフ 3,355,090 394,189,523 3,447,360 405,030,320 0.04
ス・チュー (2021年03月限) ラン
リッヒ取引
所
(参考)新興国株式マザーファンド
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投資
帳簿価額 評価額
国/地 買建/
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
(円) (円)
(%)
株価指 アメリ インターコ E-mini MSCIエ 買建 302 米ドル 20,381,205 2,129,428,298 20,560,160 2,148,125,506 3.58
数先物 カ ンチネンタ
マージングマー
取引 ル取引所
ケット株価指数先
物(2021年03月限)
シンガ シンガポー SGX FTSE China 買建 243 米ドル 4,552,996 475,697,037 4,404,375 460,169,100 0.76
ポール ル取引所
A50 指数先物
(2021年02月限)
(参考)J-REITインデックス マザーファンド
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投資
買建/
帳簿価額 評価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨
比率
売建
(円) (円)
(%)
REIT指数先物 大阪取引所 REIT指数先物(2021年03月限) 買建 670 日本円 1,120,084,350 1,229,115,000 2.94
取引
(参考)海外REITインデックス マザーファンド
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投資
帳簿価額 評価額
国/地 買建/
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
(円) (円)
(%)
株価指 アメリ シカゴ ダウ・ジョーンズ 買建 70 米ドル 2,293,430 239,617,566 2,356,900 246,248,911 0.74
数先物 カ 米国不動産指数先
ボード オ
取引 物(2021年03月限)
ブ トレー
ド
(3)運用実績
①純資産の推移
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060
2021年1月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額(百万円) 1口当たり純資産額(円)
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第1計算期間 (2020年 6月22日)
16 16 0.9893 0.9893
2020年 1月末日
5 ― 1.0615 ―
2月末日
7 ― 0.9946 ―
3月末日
8 ― 0.8881 ―
4月末日
12 ― 0.9328 ―
5月末日
14 ― 0.9702 ―
6月末日
16 ― 0.9856 ―
7月末日
18 ― 0.9890 ―
8月末日
20 ― 1.0428 ―
9月末日
21 ― 1.0297 ―
10月末日 23 ― 1.0135 ―
11月末日 27 ― 1.1008 ―
12月末日 30 ― 1.1280 ―
2021年 1月末日
32 ― 1.1489 ―
②分配の推移
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計算期間 1口当たりの分配金
第1計算期間 2019年 9月30日~2020年 6月22日 0.0000円
③収益率の推移
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計算期間 収益率
第1計算期間 2019年 9月30日~2020年 6月22日 △1.1%
第2期(中間期) 2020年 6月23日~2020年12月22日 12.1%
※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落
の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
(4)設定及び解約の実績
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計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第1計算期間 2019年 9月30日~2020年 6月22日 17,291,161 889,987 16,401,174
第2期(中間期) 2020年 6月23日~2020年12月22日 11,902,564 2,427,841 25,875,897
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
≪参考情報≫
<更新後>
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第3【ファンドの経理状況】
(1)当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)
(以下「中間財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、
中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
(2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第2期中間計算期間(2020年6月23日から2020年12月22
日まで)の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
中間財務諸表
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(1)中間貸借対照表
(単位:円)
第1期
第2期中間計算期間末
(2020年 6月22日現在)
(2020年12月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 57,568 92,001
16,200,810 28,668,981
親投資信託受益証券
16,258,378 28,760,982
流動資産合計
16,258,378 28,760,982
資産合計
負債の部
流動負債
未払解約金 9,919 12,235
未払受託者報酬 2,145 4,810
未払委託者報酬 20,244 45,639
209 293
その他未払費用
32,517 62,977
流動負債合計
32,517 62,977
負債合計
純資産の部
元本等
元本 16,401,174 25,875,897
剰余金
中間剰余金又は中間欠損金(△) △175,313 2,822,108
93,355 83,041
(分配準備積立金)
16,225,861 28,698,005
元本等合計
16,225,861 28,698,005
純資産合計
16,258,378 28,760,982
負債純資産合計
(2)中間損益及び剰余金計算書
(単位:円)
第2期中間計算期間
自 2020年 6月23日
至 2020年12月22日
営業収益
2,603,585
有価証券売買等損益
2,603,585
営業収益合計
営業費用
受託者報酬 4,810
委託者報酬 45,639
293
その他費用
50,742
営業費用合計
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第2期中間計算期間
自 2020年 6月23日
至 2020年12月22日
2,552,843
営業利益又は営業損失(△)
2,552,843
経常利益又は経常損失(△)
2,552,843
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
127,340
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
期首剰余金又は期首欠損金(△) △175,313
剰余金増加額又は欠損金減少額 571,918
中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
4,796
額
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
567,122
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 -
-
分配金
2,822,108
中間剰余金又は中間欠損金(△)
(3)中間注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
4.その他 当ファンドの中間計算期間は、2020年 6月23日から2020年12月22日までとなってお
ります。
(中間貸借対照表に関する注記)
第1期
第2期中間計算期間末
2020年 6月22日現在
2020年12月22日現在
1. 計算期間の末日における受益権の総数 1. 中間計算期間の末日における受益権の総数
16,401,174口 25,875,897口
2. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額
元本の欠損 175,313円
3. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.9893円 1口当たり純資産額 1.1091円
(10,000口当たり純資産額) (9,893円) (10,000口当たり純資産額) (11,091円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
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第2期中間計算期間
自 2020年 6月23日
至 2020年12月22日
1. 追加情報
2016年1月29日の日本銀行による「マイナス金利付き量的・質的金融緩和」の導入発表後、国内短期金融市場で
は利回り水準が低下しております。この影響により、利息に相当する額を当ファンドが実質的に負担する場合
には受取利息のマイナスまたは支払利息として表示しております。
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
第1期
第2期中間計算期間末
2020年 6月22日現在
2020年12月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額 1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ 価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
ん。 ありません。
2.時価の算定方法 2.時価の算定方法
親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
おります。 おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時 これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお 価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。 ります。
(その他の注記)
1 元本の移動
第1期 第2期中間計算期間
自 2019年 9月30日 自 2020年 6月23日
至 2020年 6月22日 至 2020年12月22日
期首元本額 -円 期首元本額 16,401,174円
期中追加設定元本額 17,291,161円 期中追加設定元本額 11,902,564円
期中一部解約元本額 889,987円 期中一部解約元本額 2,427,841円
2 デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
(参考)
当ファンドは「国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド」、「外国債券マザーファンド」、「新興国債券(現
地通貨建て)マザーファンド」、「国内株式マザーファンド」、「外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド」、
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「新興国株式マザーファンド」、「J-REITインデックス マザーファンド」および「海外REITインデックス マ
ザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同
親 投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年12月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 7,317,420,136
国債証券 561,932,629,700
地方債証券 49,326,522,926
特殊債券 62,081,281,814
社債券 29,533,421,800
未収入金 609,342,000
未収利息 913,544,644
20,134,583
前払費用
711,734,297,603
流動資産合計
711,734,297,603
資産合計
負債の部
流動負債
未払金 1,159,413,500
未払解約金 374,925,308
4,671
未払利息
1,534,343,479
流動負債合計
1,534,343,479
負債合計
純資産の部
元本等
元本 533,184,042,076
剰余金
177,015,912,048
期末剰余金又は期末欠損金(△)
710,199,954,124
元本等合計
710,199,954,124
純資産合計
711,734,297,603
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年12月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.3320円
(10,000口当たり純資産額) (13,320円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年12月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年12月22日現在
2020年 6月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 517,242,060,542円
同期中における追加設定元本額 44,902,387,850円
同期中における一部解約元本額 28,960,406,316円
期末元本額 533,184,042,076円
期末元本額の内訳*
野村国内債券インデックスファンド 421,955,238円
野村世界6資産分散投信(安定コース) 40,830,441,664円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 17,351,255,997円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 2,949,121,892円
野村資産設計ファンド2015 344,892,691円
野村資産設計ファンド2020 352,806,279円
野村資産設計ファンド2025 321,599,265円
野村資産設計ファンド2030 245,717,498円
野村資産設計ファンド2035 125,071,543円
野村資産設計ファンド2040 176,272,055円
野村日本債券インデックスファンド 852,382,709円
野村日本債券インデックス(野村投資一任口座向け) 154,369,591,393円
のむラップ・ファンド(保守型) 12,697,097,255円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年12月22日現在
のむラップ・ファンド(普通型) 9,274,387,336円
のむラップ・ファンド(積極型) 1,273,687,371円
野村日本債券インデックス(野村SMA向け) 10,584,173,863円
野村資産設計ファンド2045 16,631,995円
野村円債投資インデックスファンド 935,856,244円
野村インデックスファンド・国内債券 3,438,829,375円
マイ・ロード 33,541,021,186円
野村インデックスファンド・内外7資産バランス・為替ヘッジ型 1,274,228,104円
野村日本債券インデックス(野村SMA・EW向け) 16,315,019,554円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 1,246,993,724円
野村資産設計ファンド2050 21,887,867円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 22,950,537円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 6,256,629円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 3,889,654円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 1,999,603円
のむラップ・ファンド(やや保守型) 892,122,400円
のむラップ・ファンド(やや積極型) 261,580,428円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 55,297,354円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 27,996,947円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 72,866,733円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 13,019,254円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 12,861,394円
野村6資産均等バランス 2,190,090,457円
世界6資産分散ファンド 118,535,339円
野村資産設計ファンド2060 6,598,490円
NEXT FUNDS 国内債券・NOMURA-BPI総合連動型上場投信 2,587,273,851円
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)債券・安定型 15,127,625,741円
グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 594,742,493円
グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 112,437,341円
グローバル・インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 1,930,454,024円
グローバル・インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 1,369,728,876円
ワールド・インデックス・ファンドVA安定型(適格機関投資家専用) 17,947,370円
ワールド・インデックス・ファンドVAバランス型(適格機関投資家専用) 11,646,660円
ワールド・インデックス・ファンドVA積極型(適格機関投資家専用) 464,252円
野村インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 3,580,378,264円
野村ワールド・インデックス・バランス35VA(適格機関投資家専用) 10,649,748円
野村ワールド・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 86,899,980円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 72,042,925円
野村グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 350,076,951円
野村グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 322,001,179円
野村グローバル・インデックス・バランス75VA(適格機関投資家専用) 844,741,741円
野村世界バランス25VA(適格機関投資家専用) 177,886,074円
ノムラ日本債券インデックスファンドVA(適格機関投資家専用) 666,931,526円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年12月22日現在
ノムラFOFs用インデックスファンド・国内債券(適格機関投資家専用) 1,901,514,863円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
11,998,214円
機関投資家専用)
マイバランス30(確定拠出年金向け) 35,498,433,207円
マイバランス50(確定拠出年金向け) 45,141,472,103円
マイバランス70(確定拠出年金向け) 16,494,556,998円
野村国内債券インデックスファンド・NOMURA-BPI総合(確定拠出年金向
50,433,211,142円
け)
マイバランスDC30 12,354,458,917円
マイバランスDC50 9,712,713,411円
マイバランスDC70 3,110,167,931円
野村DC国内債券インデックスファンド・NOMURA-BPI総合 12,985,362,260円
マイターゲット2050(確定拠出年金向け) 833,871,441円
マイターゲット2030(確定拠出年金向け) 2,024,816,709円
マイターゲット2040(確定拠出年金向け) 894,046,298円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 132,155,235円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 21,671,729円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 21,907,876円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 35,864,441円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 13,210,286円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 5,757,194円
マイターゲット2035(確定拠出年金向け) 558,557,154円
マイターゲット2045(確定拠出年金向け) 284,367,583円
マイターゲット2055(確定拠出年金向け) 90,187,300円
マイターゲット2060(確定拠出年金向け) 110,684,485円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 2,138,986円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
外国債券マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年12月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 157,509,430
コール・ローン 577,897,713
国債証券 575,396,409,388
未収利息 4,979,460,288
前払費用 366,693,143
9,149,609
その他未収収益
流動資産合計 581,487,119,571
資産合計 581,487,119,571
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 126,835
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
未払金 96,077,123
未払解約金 471,866,733
未払利息 368
4,613,192
その他未払費用
流動負債合計 572,684,251
負債合計 572,684,251
純資産の部
元本等
元本 234,916,833,952
剰余金
345,997,601,368
期末剰余金又は期末欠損金(△)
元本等合計 580,914,435,320
純資産合計 580,914,435,320
負債純資産合計 581,487,119,571
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年12月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.4729円
(10,000口当たり純資産額) (24,729円)
2. 有価証券の消費貸借契約により貸し付けた有価証券
173,664,278,947円
なお、上記の金額は利含み価格で表示しております。
3. 自由処分権を有する担保受入金融資産の時価
貸付有価証券の担保として受け入れている資産は次の通りであります。
有価証券 182,158,465,139円
なお、上記の金額は利含み価格で表示しております。
(金融商品に関する注記)
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
金融商品の時価等に関する事項
2020年12月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
国債証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年12月22日現在
2020年 6月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 241,015,940,773円
同期中における追加設定元本額 16,389,926,092円
同期中における一部解約元本額 22,489,032,913円
期末元本額 234,916,833,952円
期末元本額の内訳*
バランスセレクト30 80,345,102円
バランスセレクト50 80,463,454円
バランスセレクト70 69,972,480円
野村外国債券インデックスファンド 291,035,696円
野村世界6資産分散投信(安定コース) 3,674,562,895円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 23,423,075,041円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 1,592,449,362円
野村資産設計ファンド2015 20,176,223円
野村資産設計ファンド2020 20,640,537円
野村資産設計ファンド2025 37,433,946円
野村資産設計ファンド2030 36,772,360円
野村資産設計ファンド2035 26,204,095円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
野村資産設計ファンド2040 46,165,643円
野村外国債券インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 88,183,689,973円
のむラップ・ファンド(保守型) 5,579,676,078円
のむラップ・ファンド(普通型) 12,525,619,555円
のむラップ・ファンド(積極型) 2,618,752,795円
野村外国債券インデックス(野村SMA向け) 572,333,869円
野村資産設計ファンド2045 5,807,696円
野村インデックスファンド・外国債券 822,681,909円
マイ・ロード 8,846,703,055円
ネクストコア 279,729,747円
野村インデックスファンド・海外5資産バランス 170,930,174円
野村外国債券インデックスBコース(野村SMA・EW向け) 8,230,494,015円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 816,124,673円
野村資産設計ファンド2050 7,658,731円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 4,799,101円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 1,950,726円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 1,455,286円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 904,435円
のむラップ・ファンド(やや保守型) 567,019,749円
のむラップ・ファンド(やや積極型) 424,776,553円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 1,936,600円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 1,279,295円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 5,322,448円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 1,435,248円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 3,723,348円
野村6資産均等バランス 1,182,592,167円
野村外国債券(含む新興国)インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 6,574,543,105円
世界6資産分散ファンド 64,007,982円
野村資産設計ファンド2060 2,316,069円
NEXT FUNDS 外国債券・FTSE世界国債インデックス(除く日本・為替
3,407,584,215円
ヘッジなし)連動型上場投信
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)外国債券 1,811,883,462円
野村外国債券インデックスファンドVA(適格機関投資家専用) 8,168,034円
グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 1,284,643,690円
グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 242,859,311円
グローバル・インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 1,459,354,192円
グローバル・インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 1,232,696,994円
ワールド・インデックス・ファンドVA安定型(適格機関投資家専用) 2,643,707円
ワールド・インデックス・ファンドVAバランス型(適格機関投資家専用) 9,435,753円
ワールド・インデックス・ファンドVA積極型(適格機関投資家専用) 250,748円
野村インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 3,222,186,123円
野村ワールド・インデックス・バランス35VA(適格機関投資家専用) 12,938,981円
野村ワールド・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 70,405,454円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 14,591,771円
野村グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 165,409,242円
野村グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 173,908,685円
野村グローバル・インデックス・バランス75VA(適格機関投資家専用) 1,824,641,607円
野村世界バランス25VA(適格機関投資家専用) 96,070,290円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ノムラ外国債券インデックスファンドVA(適格機関投資家専用) 1,220,569,668円
ノムラFOFs用インデックスファンド・外国債券(適格機関投資家専用) 971,930,784円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
4,860,584円
機関投資家専用)
バランスセレクト30(確定拠出年金向け) 3,801,902円
バランスセレクト50(確定拠出年金向け) 6,587,415円
バランスセレクト70(確定拠出年金向け) 5,569,065円
野村外国債券パッシブファンド(確定拠出年金向け) 587,341,496円
マイバランス30(確定拠出年金向け) 5,219,022,996円
マイバランス50(確定拠出年金向け) 6,074,542,935円
マイバランス70(確定拠出年金向け) 4,422,456,259円
野村外国債券インデックスファンド(確定拠出年金向け) 17,454,753,808円
マイバランスDC30 1,809,116,961円
マイバランスDC50 1,299,909,698円
マイバランスDC70 835,691,173円
野村DC外国債券インデックスファンド 6,772,317,708円
野村DC運用戦略ファンド 4,883,628,753円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 554,785,285円
マイターゲット2050(確定拠出年金向け) 181,947,007円
マイターゲット2030(確定拠出年金向け) 286,857,015円
マイターゲット2040(確定拠出年金向け) 138,343,615円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 11,893,753円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 29,256,292円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 11,829,680円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 5,367,159円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 3,459,609円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 2,014,461円
マイターゲット2035(確定拠出年金向け) 75,401,562円
マイターゲット2045(確定拠出年金向け) 51,360,211円
マイターゲット2055(確定拠出年金向け) 24,349,457円
マイターゲット2060(確定拠出年金向け) 29,883,418円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 750,748円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年12月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 255,083,577
コール・ローン 13,572,632
国債証券 8,761,586,417
派生商品評価勘定 125,628
未収利息 85,444,612
10,532,481
前払費用
9,126,345,347
流動資産合計
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2020年12月22日現在)
9,126,345,347
資産合計
負債の部
流動負債
未払金 8,742,483
未払解約金 203,906,018
未払利息 8
372,000
その他未払費用
213,020,509
流動負債合計
213,020,509
負債合計
純資産の部
元本等
元本 6,445,935,218
剰余金
2,467,389,620
期末剰余金又は期末欠損金(△)
8,913,324,838
元本等合計
8,913,324,838
純資産合計
9,126,345,347
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年12月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.3828円
(10,000口当たり純資産額) (13,828円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年12月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
国債証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年12月22日現在
2020年 6月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 4,944,159,603円
同期中における追加設定元本額 1,855,391,848円
同期中における一部解約元本額 353,616,233円
期末元本額 6,445,935,218円
期末元本額の内訳*
野村資産設計ファンド2015 19,795,642円
野村資産設計ファンド2020 20,237,185円
野村資産設計ファンド2025 37,266,141円
野村資産設計ファンド2030 36,609,648円
野村資産設計ファンド2035 26,087,816円
野村資産設計ファンド2040 45,958,403円
野村資産設計ファンド2045 5,780,785円
野村インデックスファンド・新興国債券 895,126,876円
ネクストコア 47,328,222円
野村インデックスファンド・海外5資産バランス 311,371,797円
野村資産設計ファンド2050 7,578,451円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 4,900,758円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 1,978,757円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 1,448,861円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 908,070円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
世界6資産分散ファンド 116,598,356円
野村資産設計ファンド2060 2,271,895円
ノムラFOFs用インデックスファンド・新興国債券(適格機関投資家専用) 3,417,922,975円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
737,548円
機関投資家専用)
オールウェザー・ファクターアロケーションMオープン投信(適格機関投資家専用) 144,599,668円
野村DC新興国債券(現地通貨建て)インデックスファンド 385,573,480円
野村DC運用戦略ファンド 827,647,635円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 76,690,184円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 5,343,188円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 3,443,257円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 1,993,265円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 736,355円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
国内株式マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年12月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 13,185,667,704
株式 416,837,221,850
派生商品評価勘定 8,063,125
未収入金 4,479,000,840
未収配当金 106,021,644
未収利息 565,490
その他未収収益 6,731,035
344,873,750
差入委託証拠金
流動資産合計 434,968,145,438
資産合計 434,968,145,438
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 48,157,210
未払解約金 518,416,293
未払利息 8,417
9,062,123,618
有価証券貸借取引受入金
流動負債合計 9,628,705,538
負債合計 9,628,705,538
純資産の部
元本等
元本 233,620,395,992
剰余金
191,719,043,908
期末剰余金又は期末欠損金(△)
元本等合計 425,339,439,900
純資産合計 425,339,439,900
負債純資産合計 434,968,145,438
注記表
57/120
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
2.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年12月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.8206円
(10,000口当たり純資産額) (18,206円)
2. 有価証券の消費貸借契約により貸し付けた有価証券
8,429,521,210円
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年12月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
58/120
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年12月22日現在
2020年 6月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 272,092,969,076円
同期中における追加設定元本額 13,801,010,928円
同期中における一部解約元本額 52,273,584,012円
期末元本額 233,620,395,992円
期末元本額の内訳*
バランスセレクト30 151,991,820円
バランスセレクト50 345,577,605円
バランスセレクト70 455,930,912円
野村世界6資産分散投信(安定コース) 2,493,761,961円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 3,179,239,537円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 7,565,070,783円
野村資産設計ファンド2015 42,128,276円
野村資産設計ファンド2020 43,092,244円
野村資産設計ファンド2025 78,566,434円
野村資産設計ファンド2030 102,907,138円
野村資産設計ファンド2035 82,499,254円
野村資産設計ファンド2040 161,485,815円
野村日本株インデックス(野村投資一任口座向け) 58,723,677,220円
のむラップ・ファンド(保守型) 2,438,929,713円
のむラップ・ファンド(普通型) 8,491,022,159円
のむラップ・ファンド(積極型) 2,320,774,641円
野村資産設計ファンド2045 24,379,110円
野村インデックスファンド・TOPIX 1,510,683,565円
マイ・ロード 3,359,625,692円
ネクストコア 44,606,588円
野村インデックスファンド・内外7資産バランス・為替ヘッジ型 1,400,861,337円
野村TOPIXインデックス(野村SMA・EW向け) 2,428,202,836円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 1,978,808,967円
野村資産設計ファンド2050 41,708,318円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 13,885,692円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 7,014,632円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 5,803,212円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 3,845,359円
のむラップ・ファンド(やや保守型) 318,623,511円
のむラップ・ファンド(やや積極型) 325,804,153円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 3,723,906円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 3,931,724円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 16,863,211円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 5,293,513円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 20,682,586円
野村6資産均等バランス 1,605,145,213円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
世界6資産分散ファンド 86,867,358円
野村資産設計ファンド2060 16,925,968円
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)日本株式 656,075,086円
グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 363,235,794円
グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 205,990,267円
グローバル・インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 565,942,187円
グローバル・インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 669,261,229円
ワールド・インデックス・ファンドVA安定型(適格機関投資家専用) 3,587,394円
ワールド・インデックス・ファンドVAバランス型(適格機関投資家専用) 9,602,929円
ワールド・インデックス・ファンドVA積極型(適格機関投資家専用) 850,636円
野村インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 2,624,006,506円
野村ワールド・インデックス・バランス35VA(適格機関投資家専用) 9,756,821円
野村ワールド・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 95,536,514円
野村・国内株式インデックスファンド・VAS(適格機関投資家専用) 75,910,492円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 26,399,347円
野村グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 96,204,529円
野村グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 235,987,029円
野村グローバル・インデックス・バランス75VA(適格機関投資家専用) 4,333,740,070円
野村世界バランス25VA(適格機関投資家専用) 64,218,385円
ノムラ日本株式インデックスファンドVA(適格機関投資家専用) 357,609,406円
ノムラFOFs用インデックスファンド・TOPIX(適格機関投資家専用) 1,518,032,067円
野村国内外マルチアセット(6資産)ファンド(適格機関投資家専用) 334,374,938円
野村国内外マルチアセット(6資産)オープン投信(適格機関投資家専用) 950,510,596円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
2,198,290円
機関投資家専用)
バランスセレクト30(確定拠出年金向け) 6,873,473円
バランスセレクト50(確定拠出年金向け) 27,167,306円
バランスセレクト70(確定拠出年金向け) 36,447,652円
国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け) 125,457,195円
マイバランス30(確定拠出年金向け) 9,384,904,912円
マイバランス50(確定拠出年金向け) 24,658,424,003円
マイバランス70(確定拠出年金向け) 26,912,634,122円
野村国内株式インデックスファンド・TOPIX(確定拠出年金向け) 31,544,085,344円
マイバランスDC30 3,242,303,574円
マイバランスDC50 5,262,209,513円
マイバランスDC70 5,042,216,509円
野村DC国内株式インデックスファンド・TOPIX 9,836,424,903円
野村DC運用戦略ファンド 776,429,130円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 64,433,958円
マイターゲット2050(確定拠出年金向け) 1,037,711,417円
マイターゲット2030(確定拠出年金向け) 823,388,246円
マイターゲット2040(確定拠出年金向け) 682,641,316円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 8,070,512円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 3,970,375円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 56,197,926円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 15,020,219円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 12,102,482円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 10,970,754円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
マイターゲット2035(確定拠出年金向け) 339,348,992円
マイターゲット2045(確定拠出年金向け) 275,253,707円
マイターゲット2055(確定拠出年金向け) 148,724,112円
マイターゲット2060(確定拠出年金向け) 182,524,957円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 5,486,908円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年12月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 2,952,883,553
コール・ローン 512,789,758
株式 762,306,846,666
投資証券 17,013,636,557
派生商品評価勘定 93,779,610
未収入金 3,939,557,984
未収配当金 547,147,354
4,464,767,612
差入委託証拠金
791,831,409,094
流動資産合計
791,831,409,094
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 27,854,741
未払金 127,267,550
未払解約金 698,792,975
未払利息 327
4,412,500
その他未払費用
858,328,093
流動負債合計
858,328,093
負債合計
純資産の部
元本等
元本 239,315,452,474
剰余金
551,657,628,527
期末剰余金又は期末欠損金(△)
790,973,081,001
元本等合計
790,973,081,001
純資産合計
791,831,409,094
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
投資証券
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年12月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 3.3051円
(10,000口当たり純資産額) (33,051円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年12月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
投資証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年12月22日現在
2020年 6月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 232,675,647,335円
同期中における追加設定元本額 27,814,485,407円
同期中における一部解約元本額 21,174,680,268円
期末元本額 239,315,452,474円
期末元本額の内訳*
バランスセレクト30 43,982,528円
バランスセレクト50 129,710,290円
バランスセレクト70 142,508,567円
野村外国株式インデックスファンド 486,748,563円
野村世界6資産分散投信(安定コース) 4,162,825,650円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 5,307,090,497円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 4,209,446,301円
野村資産設計ファンド2015 13,361,455円
野村資産設計ファンド2020 13,667,375円
野村資産設計ファンド2025 25,064,026円
野村資産設計ファンド2030 32,924,749円
野村資産設計ファンド2035 26,318,871円
野村資産設計ファンド2040 51,756,163円
野村外国株インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 41,494,090,036円
のむラップ・ファンド(保守型) 895,177,898円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
のむラップ・ファンド(普通型) 7,589,289,281円
のむラップ・ファンド(積極型) 5,795,846,790円
野村資産設計ファンド2045 7,777,325円
野村インデックスファンド・外国株式 5,404,743,559円
マイ・ロード 1,185,620,112円
ネクストコア 30,804,098円
野村インデックスファンド・海外5資産バランス 129,090,697円
野村外国株インデックスBコース(野村SMA・EW向け) 1,939,767,574円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 941,490,456円
野村資産設計ファンド2050 13,353,224円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 4,460,557円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 2,232,515円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 1,858,116円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 1,233,608円
のむラップ・ファンド(やや保守型) 199,087,388円
のむラップ・ファンド(やや積極型) 493,162,853円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 2,289,603円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 2,892,461円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 19,819,181円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 7,103,716円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 29,349,189円
野村6資産均等バランス 893,153,925円
野村つみたて外国株投信 6,397,247,790円
野村外国株(含む新興国)インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 3,950,247,982円
世界6資産分散ファンド 48,335,888円
野村資産設計ファンド2060 5,408,623円
野村スリーゼロ先進国株式投信 106,527,664円
NEXT FUNDS 外国株式・MSCI-KOKUSAI指数(為替ヘッジな
1,075,356,362円
し)連動型上場投信
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)外国株式 1,307,891,999円
グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 202,112,815円
グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 114,619,947円
グローバル・インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 942,385,119円
グローバル・インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用) 1,857,379,887円
ワールド・インデックス・ファンドVA安定型(適格機関投資家専用) 1,995,473円
ワールド・インデックス・ファンドVAバランス型(適格機関投資家専用) 6,529,086円
ワールド・インデックス・ファンドVA積極型(適格機関投資家専用) 1,041,144円
野村ワールド・インデックス・バランス35VA(適格機関投資家専用) 2,171,606円
野村ワールド・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 35,437,661円
野村外国株式インデックスファンド(適格機関投資家専用) 11,380,362円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 11,015,592円
野村グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用) 35,687,621円
野村グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用) 131,305,798円
野村グローバル・インデックス・バランス75VA(適格機関投資家専用) 2,755,878,234円
野村世界バランス25VA(適格機関投資家専用) 36,252,206円
ノムラFOFs用インデックスファンド・外国株式(適格機関投資家専用) 230,002,323円
野村FoFs用・外国株式MSCI-KOKUSAIインデックスファンド(適格機
14,528,178,680円
関投資家専用)
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
1,223,034円
機関投資家専用)
バランスセレクト30(確定拠出年金向け) 1,883,423円
バランスセレクト50(確定拠出年金向け) 10,080,556円
バランスセレクト70(確定拠出年金向け) 11,391,353円
野村外国株式インデックスファンド・MSCI-KOKUSAI(確定拠出年金向
72,187,712,294円
け)
マイバランス30(確定拠出年金向け) 2,616,492,064円
マイバランス50(確定拠出年金向け) 9,143,953,543円
マイバランス70(確定拠出年金向け) 8,325,450,754円
マイバランスDC30 901,843,350円
マイバランスDC50 1,952,101,625円
マイバランスDC70 1,561,526,211円
野村DC外国株式インデックスファンド・MSCI-KOKUSAI 25,263,762,082円
野村DC運用戦略ファンド 538,775,680円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 42,375,464円
マイターゲット2050(確定拠出年金向け) 333,120,191円
マイターゲット2030(確定拠出年金向け) 275,250,825円
マイターゲット2040(確定拠出年金向け) 239,442,794円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 13,472,114円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 6,627,751円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 31,270,314円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 4,805,681円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 3,878,903円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 3,512,422円
マイターゲット2035(確定拠出年金向け) 125,883,050円
マイターゲット2045(確定拠出年金向け) 91,975,938円
マイターゲット2055(確定拠出年金向け) 45,974,920円
マイターゲット2060(確定拠出年金向け) 56,423,732円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 1,753,347円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
新興国株式マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年12月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 755,424,266
コール・ローン 156,525,576
株式 49,784,393,762
投資信託受益証券 2,072,820,381
投資証券 40,404,863
派生商品評価勘定 11,650,862
未収入金 337,930
未収配当金 45,765,884
622,585,831
差入委託証拠金
53,489,909,355
流動資産合計
65/120
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2020年12月22日現在)
53,489,909,355
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 1,127,916
未払解約金 8,293,671
未払利息 99
1,852,100
その他未払費用
11,273,786
流動負債合計
11,273,786
負債合計
純資産の部
元本等
元本 36,744,268,802
剰余金
16,734,366,767
期末剰余金又は期末欠損金(△)
53,478,635,569
元本等合計
53,478,635,569
純資産合計
53,489,909,355
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
投資信託受益証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
市場価格のない有価証券については基準価額で評価しております。
投資証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年12月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.4554円
(10,000口当たり純資産額) (14,554円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年12月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
株式
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
投資信託受益証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
投資証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年12月22日現在
2020年 6月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 33,700,514,136円
同期中における追加設定元本額 5,088,362,394円
同期中における一部解約元本額 2,044,607,728円
期末元本額 36,744,268,802円
期末元本額の内訳*
野村資産設計ファンド2015 22,947,627円
野村資産設計ファンド2020 23,469,565円
野村資産設計ファンド2025 42,463,584円
野村資産設計ファンド2030 55,399,857円
野村資産設計ファンド2035 44,586,249円
野村資産設計ファンド2040 86,735,288円
野村資産設計ファンド2045 13,174,888円
野村インデックスファンド・新興国株式 3,383,544,559円
ネクストコア 29,137,706円
野村インデックスファンド・海外5資産バランス 293,843,682円
野村資産設計ファンド2050 22,431,267円
野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型 7,434,898円
野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型 3,768,717円
野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型 3,121,075円
野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型 2,062,705円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 1,410,798円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 1,548,801円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 8,975,224円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 3,662,922円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 15,328,583円
野村つみたて外国株投信 2,390,444,603円
野村外国株(含む新興国)インデックス Aコース(野村投資一任口座向け) 715,395,318円
野村外国株(含む新興国)インデックス Bコース(野村投資一任口座向け) 1,477,334,577円
世界6資産分散ファンド 110,024,544円
野村資産設計ファンド2060 9,127,827円
NEXT FUNDS 新興国株式・MSCIエマージング・マーケット・インデッ
414,029,598円
クス(為替ヘッジなし)連動型上場投信
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)外国株式 738,260,726円
野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用) 8,350,687円
ノムラFOFs用インデックスファンド・新興国株式(適格機関投資家専用) 345,472,994円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
695,607円
機関投資家専用)
野村新興国株式インデックスファンド(確定拠出年金向け) 25,903,540,203円
野村DC運用戦略ファンド 503,964,930円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 39,136,303円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 8,085,586円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 6,499,050円
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 5,899,862円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 2,958,392円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
J-REITインデックス マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年12月22日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 819,839,926
投資証券 38,238,331,300
派生商品評価勘定 15,429,200
未収入金 39,044,710
未収配当金 191,371,186
172,516,000
差入委託証拠金
39,476,532,322
流動資産合計
39,476,532,322
資産合計
負債の部
流動負債
未払金 5,745,950
未払解約金 78,737,254
523
未払利息
84,483,727
流動負債合計
84,483,727
負債合計
純資産の部
元本等
元本 17,864,524,702
剰余金
21,527,523,893
期末剰余金又は期末欠損金(△)
39,392,048,595
元本等合計
39,392,048,595
純資産合計
39,476,532,322
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 投資証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
2.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
3.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年12月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.2050円
(10,000口当たり純資産額) (22,050円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年12月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
投資証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年12月22日現在
2020年 6月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 16,726,361,153円
同期中における追加設定元本額 3,643,192,841円
同期中における一部解約元本額 2,505,029,292円
期末元本額 17,864,524,702円
期末元本額の内訳*
野村世界6資産分散投信(安定コース) 2,084,910,724円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 2,658,003,673円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 903,539,965円
野村資産設計ファンド2015 17,610,568円
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野村資産設計ファンド2020 18,013,944円
野村資産設計ファンド2025 21,895,109円
野村資産設計ファンド2030 21,508,857円
野村資産設計ファンド2035 22,991,154円
野村資産設計ファンド2040 40,502,952円
野村資産設計ファンド2045 3,397,010円
野村インデックスファンド・J-REIT 3,423,089,108円
ネクストコア 27,173,347円
野村インデックスファンド・内外7資産バランス・為替ヘッジ型 1,171,179,896円
野村J-REITインデックス(野村SMA・EW向け) 2,142,826,844円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 849,635,331円
野村資産設計ファンド2050 5,364,639円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 622,031円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 823,676円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 3,689,813円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 999,482円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 2,954,196円
野村6資産均等バランス 1,341,982,013円
野村世界REITインデックス Aコース(野村投資一任口座向け) 94,849,345円
野村資産設計ファンド2060 2,021,559円
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)REIT 92,219,392円
ノムラFOFs用インデックスファンド・J-REIT(適格機関投資家専用) 78,878,742円
野村国内外マルチアセット(6資産)ファンド(適格機関投資家専用) 140,566,513円
J-REITインデックスファンド(適格機関投資家専用) 1,706,061,399円
野村国内外マルチアセット(6資産)オープン投信(適格機関投資家専用) 412,815,179円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
459,462円
機関投資家専用)
オールウェザー・ファクターアロケーションMオープン投信(適格機関投資家専用) 37,056,353円
野村DC運用戦略ファンド 472,243,326円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 39,618,631円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 6,747,557円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 3,319,533円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 6,712,046円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 3,139,418円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 3,035,487円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 1,411,093円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 655,335円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
海外REITインデックス マザーファンド
貸借対照表
(単位:円)
(2020年12月22日現在)
資産の部
流動資産
預金 127,187,614
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2020年12月22日現在)
コール・ローン 131,206,056
投資証券 30,830,044,866
派生商品評価勘定 729,425
未収入金 6,220,387
未収配当金 69,853,532
92,442,521
差入委託証拠金
31,257,684,401
流動資産合計
31,257,684,401
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 1,144,158
未払金 190,396,474
未払解約金 13,038,726
未払利息 83
497,600
その他未払費用
205,077,041
流動負債合計
205,077,041
負債合計
純資産の部
元本等
元本 14,164,296,349
剰余金
16,888,311,011
期末剰余金又は期末欠損金(△)
31,052,607,360
元本等合計
31,052,607,360
純資産合計
31,257,684,401
負債純資産合計
注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 投資証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
3.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
配当株式
配当株式は原則として、配当株式に伴う源泉税等の費用が確定した段階で、株式の
配当落ち日に計上した数量に相当する券面額又は発行価額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
4.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
(貸借対照表に関する注記)
2020年12月22日現在
1. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.1923円
(10,000口当たり純資産額) (21,923円)
(金融商品に関する注記)
金融商品の時価等に関する事項
2020年12月22日現在
1.貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
2.時価の算定方法
投資証券
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
先物取引
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
派生商品評価勘定
為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
ます。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
(その他の注記)
元本の移動及び期末元本額の内訳
73/120
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2020年12月22日現在
2020年 6月23日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 13,168,369,904円
同期中における追加設定元本額 2,551,952,289円
同期中における一部解約元本額 1,556,025,844円
期末元本額 14,164,296,349円
期末元本額の内訳*
野村世界6資産分散投信(安定コース) 2,046,167,457円
野村世界6資産分散投信(分配コース) 2,608,611,769円
野村世界6資産分散投信(成長コース) 886,749,886円
野村資産設計ファンド2015 17,282,883円
野村資産設計ファンド2020 17,678,231円
野村資産設計ファンド2025 21,487,759円
野村資産設計ファンド2030 21,108,916円
野村資産設計ファンド2035 22,563,737円
野村資産設計ファンド2040 39,749,177円
野村資産設計ファンド2045 3,333,796円
野村インデックスファンド・外国REIT 1,661,733,298円
ネクストコア 19,267,935円
野村インデックスファンド・海外5資産バランス 380,708,215円
野村世界6資産分散投信(配分変更コース) 883,738,003円
野村資産設計ファンド2050 5,264,800円
インデックス・ブレンド(タイプⅠ) 929,537円
インデックス・ブレンド(タイプⅡ) 1,232,028円
インデックス・ブレンド(タイプⅢ) 5,130,425円
インデックス・ブレンド(タイプⅣ) 1,781,049円
インデックス・ブレンド(タイプⅤ) 5,311,916円
野村6資産均等バランス 1,317,044,715円
野村資産設計ファンド2060 1,983,937円
NEXT FUNDS 外国REIT・S&P先進国REIT指数(除く日本・為替
2,165,130,875円
ヘッジなし)連動型上場投信
ファンドラップ(ウエルス・スクエア)REIT 1,007,325,239円
ノムラ海外REITインデックス・ファンドVA(適格機関投資家専用) 571,270,369円
ノムラFOFs用インデックスファンド・外国REIT(適格機関投資家専用) 69,940,216円
野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
450,828円
機関投資家専用)
野村DC運用戦略ファンド 330,715,959円
野村DC運用戦略ファンド(マイルド) 26,048,544円
野村世界6資産分散投信(DC)安定コース 6,621,737円
野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース 3,257,635円
野村世界6資産分散投信(DC)成長コース 6,587,314円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030 3,081,060円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040 2,979,078円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050 1,384,870円
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060 643,156円
*は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
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2ファンドの現況
純資産額計算書
野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 32,370,539 円
Ⅱ 負債総額 354,130 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 32,016,409 円
Ⅳ 発行済口数 27,866,343 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.1489 円
(参考)国内債券NOMURA-BPI総合 マザーファンド
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 716,879,303,762 円
Ⅱ 負債総額 3,952,848,028 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 712,926,455,734 円
Ⅳ 発行済口数 537,423,872,611 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.3266 円
(参考)外国債券マザーファンド
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 585,131,529,636 円
Ⅱ 負債総額 1,108,666,279 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 584,022,863,357 円
Ⅳ 発行済口数 235,570,975,595 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.4792 円
(参考)新興国債券(現地通貨建て)マザーファンド
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 8,946,301,687 円
Ⅱ 負債総額 25,948,234 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 8,920,353,453 円
Ⅳ 発行済口数 6,466,408,419 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.3795 円
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(参考)国内株式マザーファンド
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 462,733,823,286 円
Ⅱ 負債総額 30,451,843,673 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 432,281,979,613 円
Ⅳ 発行済口数 230,881,992,743 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.8723 円
(参考)外国株式MSCI-KOKUSAIマザーファンド
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 821,642,199,015 円
Ⅱ 負債総額 2,458,417,638 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 819,183,781,377 円
Ⅳ 発行済口数 239,185,946,072 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 3.4249 円
(参考)新興国株式マザーファンド
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 60,512,115,893 円
Ⅱ 負債総額 554,229,819 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 59,957,886,074 円
Ⅳ 発行済口数 37,844,779,229 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.5843 円
(参考)J-REITインデックス マザーファンド
2021年1月29日現在
Ⅰ 資産総額 42,985,553,166 円
Ⅱ 負債総額 1,239,713,725 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 41,745,839,441 円
Ⅳ 発行済口数 17,468,524,479 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.3898 円
(参考)海外REITインデックス マザーファンド
2021年1月29日現在
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
Ⅰ 資産総額 32,896,528,141 円
Ⅱ 負債総額 35,012,042 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 32,861,516,099 円
Ⅳ 発行済口数 14,360,359,683 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.2883 円
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第三部【委託会社等の情報】
第1【委託会社等の概況】
1委託会社等の概況
<更新後>
(1)資本金の額
2021年1月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
の監査等委員会としての意見を決定します。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(b)投資信託の運用体制
2事業の内容及び営業の概況
<更新後>
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2020年12月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 998 34,903,928
単位型株式投資信託 189 821,114
追加型公社債投資信託 14 6,225,605
単位型公社債投資信託 486 1,664,140
合計 1,687 43,614,787
3委託会社等の経理状況
<更新後>
1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
す。
2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3
月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)の中間財務諸表に
ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
(1)貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
1,562
現金・預金 2,626
45,493
金銭の信託 41,524
19,900
有価証券 24,399
27
前払費用 106
500
未収入金 522
25,246
未収委託者報酬 23,936
5,933
未収運用受託報酬 4,336
269
その他 71
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
貸倒引当金 △15 △14
流動資産計 98,917 97,509
固定資産
有形固定資産 714 645
建物 ※2 320 295
器具備品 ※2 393 349
無形固定資産 6,438 5,894
ソフトウェア 6,437 5,893
その他 0 0
投資その他の資産 18,608 16,486
投資有価証券 1,562 1,437
関係会社株式 12,631 10,171
従業員長期貸付金 - 16
長期差入保証金 235 329
長期前払費用 22 19
前払年金費用 2,001 1,545
繰延税金資産 2,694 2,738
その他 168 229
貸倒引当金 - △0
投資損失引当金 △707 -
固定資産計 25,761 23,026
資産合計 124,679 120,536
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 145 157
未払金 16,709 15,279
未払収益分配金 0 0
未払償還金 25 3
未払手数料 7,724 6,948
関係会社未払金 7,422 7,262
その他未払金 1,535 1,063
未払費用 ※1 11,704 10,290
未払法人税等 1,560 1,564
前受収益 29 26
賞与引当金 3,792 3,985
その他 - 67
流動負債計 33,942 31,371
固定負債
退職給付引当金 3,219 3,311
時効後支払損引当金 558 572
固定負債計 3,777 3,883
負債合計 37,720 35,254
(純資産の部)
株主資本 86,924 85,270
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 56,014 54,360
利益準備金 685 685
その他利益剰余金 55,329 53,675
別途積立金 24,606 24,606
繰越利益剰余金 30,723 29,069
評価・換算差額等 33 10
その他有価証券評価差額金 33 10
純資産合計 86,958 85,281
負債・純資産合計 124,679 120,536
(2)損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 119,196 115,736
運用受託報酬 21,440 17,170
その他営業収益 355 340
営業収益計 140,992 133,247
営業費用
支払手数料 42,675 39,435
広告宣伝費 1,210 1,006
公告費 0 -
調査費 30,082 26,833
調査費 5,998 5,696
委託調査費 24,083 21,136
委託計算費 1,311 1,342
営業雑経費 5,435 5,823
通信費 92 75
印刷費 970 958
協会費 86 92
諸経費 4,286 4,696
営業費用計 80,715 74,440
一般管理費
給料 11,113 11,418
役員報酬 379 109
給料・手当 7,067 7,173
賞与 3,666 4,134
交際費 107 86
旅費交通費 514 391
租税公課 1,048 1,029
不動産賃借料 1,223 1,227
退職給付費用 1,474 1,486
固定資産減価償却費 2,835 2,348
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
諸経費 10,115 10,067
一般管理費計 28,433 28,055
営業利益 31,843 30,751
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日
(自 2019年4月1日
至 2019年3月31日)
至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※1 6,538 4,936
受取利息 0 0
その他 424 309
営業外収益計 6,964 5,246
営業外費用
支払利息 ※1 1 -
金銭の信託運用損 489 230
投資事業組合等評価損
- 146
時効後支払損引当金繰入額 43 18
為替差損 34 23
その他 17 23
営業外費用計 585 443
経常利益 38,222 35,555
特別利益
投資有価証券等売却益 20 21
関係会社清算益 ※3 29 -
株式報酬受入益 85 59
特別利益計 135 81
特別損失
投資有価証券等評価損 938 119
関係会社株式評価損 161 1,591
固定資産除却損 ※2 310 67
投資損失引当金繰入額 707 -
特別損失計 2,118 1,778
税引前当期純利益 36,239 33,858
法人税、住民税及び事業税 10,196 9,896
法人税等調整額 370 △34
当期純利益 25,672 23,996
(3)株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
資本金 資 本 その他 資 本 利 益 利 益 株 主
繰
準備金 資 本 剰余金 準備金 剰余金 資 本
別 途 越
剰余金 合 計 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,876 55,168 86,078
当期変動額
剰余金の配当 △24,826 △24,826 △24,826
当期純利益 25,672 25,672 25,672
株主資本以外の
項目の当期変動
額(純額)
当期変動額合計 - - - - - - 846 846 846
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
(単位:百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 11 11 86,090
当期変動額
剰余金の配当 △24,826
当期純利益 25,672
株主資本以外の項目
の当期変動額(純 21 21 21
額)
当期変動額合計 21 21 868
当期末残高 33 33 86,958
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
当期変動額
剰余金の配当 △25,650 △25,650 △25,650
当期純利益 23,996 23,996 23,996
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株主資本以外
の項目の当期
変動額(純
額)
当期変動額合計 - - - - - - △1,653 △1,653 △1,653
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
(単位:百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 33 33 86,958
当期変動額
剰余金の配当 △25,650
当期純利益 23,996
株主資本以外の項目
の当期変動額(純 △23 △23 △23
額)
当期変動額合計 △23 △23 △1,676
当期末残高 10 10 85,281
[重要な会計方針]
1.有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
2.金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
3.固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 38~50年
附属設備 8~15年
構築物 20年
器具備品 4~15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
よっております。
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4.引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
づく将来の支払見込額を計上しております。
5.消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
6.連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第39号 2020年3月31
日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
針」(企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日)第44項の定め
を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
税法の規定に基づいております。
[未適用の会計基準等]
・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 2020年3月31日)
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日)
(1)概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
す。
ステップ1:顧客との契約を識別する。
ステップ2:契約における履行義務を識別する。
ステップ3:取引価格を算定する。
ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
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(2)適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
(3)当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号 2019年7月4日)
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日)
・「金融商品に関する会計基準」(企業会計基準第10号 2019年7月4日)
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日)
(1)概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
「時価の算定に関する会計基準の適用指針(以下「時価算定会計基準等」という。)が開発され、時価
の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
ます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
(2)適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
(3)当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」(企業会計基準第24号 2020年3
月31日)
(1)概要
関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
ことを目的とするものです。
(2)適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
・「会計上の見積りの開示に関する会計基準(企業会計基準第31号 2020年3月31日)
(1)概要
当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
情報を開示することを目的とするものです。
(2)適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
※1.関係会社に対する資産及び負債 ※1.関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,434百万円 未払費用 1,296百万円
※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 736百万円 建物 761百万円
器具備品 2,347
器具備品 3,106
合計 3,109
合計 3,842
◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
※1.関係会社に係る注記
※1.関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。
は、次のとおりであります。
受取配当金 6,531百万円
受取配当金 4,931百万円
支払利息 1
※2.固定資産除却損 ※2.固定資産除却損
器具備品 3百万円 器具備品 7百万円
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
307 59
ア ア
合計 310 合計 67
※3.関係会社清算益
関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
清算配当です。
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 - - 5,150,693株
2. 剰余金の配当に関する事項
(1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,826百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,820円
基準日 2018年3月31日
効力発生日 2018年6月25日
(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 - - 5,150,693株
2. 剰余金の配当に関する事項
(1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
1株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1. 金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
(2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
2. 金融商品の時価等に関する事項
2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位:百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 1,562 1,562 -
(2)金銭の信託 45,493 45,493 -
(3)未収委託者報酬 25,246 25,246 -
(4)未収運用受託報酬 5,933 5,933 -
(5)有価証券及び投資有価証券 19,900 19,900 -
その他有価証券 19,900 19,900 -
資産計 98,136 98,136 -
(6)未払金 16,709 16,709 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 25 25 -
未払手数料 7,724 7,724 -
関係会社未払金 7,422 7,422 -
その他未払金 1,535 1,535 -
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(7)未払費用 11,704 11,704 -
(8)未払法人税等 1,560 1,560 -
負債計 29,974 29,974 -
注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
す。
注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円)は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について1,100百万円(投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円)減損処理を
行っております。
注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位:百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 1,562 - - -
金銭の信託 45,493 - - -
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未収委託者報酬 25,246 - - -
未収運用受託報酬 5,933 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 19,900 - - -
合計 98,136 - - -
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1. 金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
(2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2. 金融商品の時価等に関する事項
2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位:百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,626 2,626 -
(2)金銭の信託 41,524 41,524 -
(3)未収委託者報酬 23,936 23,936 -
(4)未収運用受託報酬 4,336 4,336 -
(5)有価証券及び投資有価証券 24,399 24,399 -
その他有価証券 24,399 24,399 -
資産計 96,823 96,823 -
(6)未払金 15,279 15,279 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 3 3 -
未払手数料 6,948 6,948 -
関係会社未払金 7,262 7,262 -
その他未払金 1,063 1,063 -
(7)未払費用 10,290 10,290 -
(8)未払法人税等 1,564 1,564 -
負債計 27,134 27,134 -
注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金及びコマーシャル・ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
価証券関係」注記を参照ください。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円)は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
上場株式について2,416百万円(投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円)減損処理を行って
おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
ます。
注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位:百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,626 - - -
金銭の信託 41,524 - - -
未収委託者報酬 23,936 - - -
未収運用受託報酬 4,336 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 24,399 - - -
合計 96,823 - - -
◇ 有価証券関係
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.売買目的有価証券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
2.満期保有目的の債券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
3.子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)
該当事項はありません。
4.その他有価証券(2019年3月31日)
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 19,900 19,900 -
小計 19,900 19,900 -
合計 19,900 19,900 -
5.事業年度中に売却したその他有価証券(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
該当事項はありません。
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.売買目的有価証券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
2.満期保有目的の債券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
3.子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)
該当事項はありません。
4.その他有価証券(2020年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 4,400 4,400 -
コマーシャル・ペー
19,999 19,999
パー
小計 24,399 24,399 -
合計 24,399 24,399 -
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
5.事業年度中に売却したその他有価証券(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
該当事項はありません。
◇ 退職給付関係
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
2.確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 21,398 百万円
勤務費用 951
利息費用 179
数理計算上の差異の発生額 1,672
退職給付の支払額 △737
過去勤務費用の発生額 71
その他 15
退職給付債務の期末残高 23,551
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,373 百万円
期待運用収益 434
数理計算上の差異の発生額 △241
事業主からの拠出額 483
退職給付の支払額 △579
年金資産の期末残高 17,469
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,181 百万円
年金資産 △17,469
2,712
非積立型制度の退職給付債務 3,369
未積立退職給付債務 6,082
未認識数理計算上の差異 △5,084
未認識過去勤務費用 220
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
退職給付引当金 3,219
前払年金費用 △2,001
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 951 百万円
利息費用 179
期待運用収益 △434
数理計算上の差異の費用処理額 598
過去勤務費用の費用処理額 △38
確定給付制度に係る退職給付費用 1,255
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 47%
株式 41%
生保一般勘定 12%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.7%
退職一時金制度の割引率 0.4%
長期期待運用収益率 2.5%
3.確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
2.確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,551 百万円
勤務費用 1,034
利息費用 154
数理計算上の差異の発生額 △138
退職給付の支払額 △858
その他 17
退職給付債務の期末残高 23,761
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,469 百万円
期待運用収益 436
数理計算上の差異の発生額 △393
事業主からの拠出額 566
退職給付の支払額 △666
年金資産の期末残高 17,413
97/120
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,462 百万円
年金資産 △17,413
3,048
非積立型制度の退職給付債務 3,299
未積立退職給付債務 6,347
未認識数理計算上の差異 △4,764
未認識過去勤務費用 185
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
退職給付引当金 3,311
前払年金費用 △1,545
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,034 百万円
利息費用 154
期待運用収益 △436
数理計算上の差異の費用処理額 572
過去勤務費用の費用処理額 △35
確定給付制度に係る退職給付費用 1,289
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 57%
株式 24%
生保一般勘定 12%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.6%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
3.確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
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1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の 1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,175 賞与引当金 1,235
退職給付引当金 998 退職給付引当金 1,026
関係会社株式評価減 51 関係会社株式評価減 762
投資有価証券評価減 708 投資有価証券評価減 462
未払事業税 288 未払事業税 285
時効後支払損引当金 172 時効後支払損引当金 177
減価償却超過額 171 減価償却超過額 171
ゴルフ会員権評価減 192 ゴルフ会員権評価減 167
関係会社株式売却損 148 関係会社株式売却損 148
未払社会保険料 82 未払社会保険料 97
633 219
その他 その他
繰延税金資産小計 4,625 繰延税金資産小計 4,754
評価性引当額 評価性引当額
△1,295 △1,532
3,329 3,222
繰延税金資産合計 繰延税金資産合計
繰延税金負債 繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 15 その他有価証券評価差額金 4
620 478
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 635 繰延税金負債合計 483
繰延税金資産の純額 2,694 繰延税金資産の純額 2,738
2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0% 法定実効税率 31.0%
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.1% 交際費等永久に損金に算入されない項 0.0%
目 目
受取配当金等永久に益金に算入され 受取配当金等永久に益金に算入され
ない項目 △5.6% ない項目 △4.4%
タックスヘイブン税制 2.6% タックスヘイブン税制 2.6%
外国税額控除 △0.6% 外国税額控除 △0.7%
外国子会社からの受取配当に係る外 外国子会社からの受取配当に係る外
国源泉税 0.3% 国源泉税 0.2%
その他 1.3% その他 0.4%
税効果会計適用後の法人税等の負担 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.1% 29.1%
率
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1)製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2)地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
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ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1)製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2)地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3)主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.関連当事者との取引
(ア)親会社及び法人主要株主等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
資金の借入
3,000
(*1)
短期借入
-
野村ホール (被所有) 資産の賃貸借
金
東京都 594,492
親会社 ディングス株 持株会社 直接 及び購入等
資金の返済 3,000
中央区 (百万円)
式会社 100%
役員の兼任
借入金利息
1 未払費用 -
の支払
(イ)子会社等
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該当はありません。
(ウ)兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 - 行手数料の 34,646 6,410
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払(*2)
事務代行の委
託等
役員の兼任
(エ)役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2.取引条件及び取引条件の決定方針等
(*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
(*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
2.親会社又は重要な関連会社に関する注記
(1)親会社情報
野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場)
(2)重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.関連当事者との取引
(ア)親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
(イ)子会社等
該当はありません。
(ウ)兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
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当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
行手数料の 31,378 5,536
証券業 -
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払(*1)
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 19,999
ル ・ ペ ー
パーの購入
(*2)
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
(エ)役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2.取引条件及び取引条件の決定方針等
(*1) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
(*2) コマーシャル・ペ-パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
2.親会社又は重要な関連会社に関する注記
(1)親会社情報
野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場)
(2)重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ 1株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
1株当たり純資産額 16,882円89銭 1株当たり純資産額 16,557円31銭
1株当たり当期純利益 4,984円30銭 1株当たり当期純利益 4,658円88銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
1株当たり当期純利益の算定上の基礎 1株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 25,672百万円 損益計算書上の当期純利益 23,996百万円
普通株式に係る当期純利益 25,672百万円 普通株式に係る当期純利益 23,996百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
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中間財務諸表
◇中間貸借対照表
2020年9月30日現在
注記
区分 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
現金・預金 2,307
金銭の信託 40,828
有価証券 10,500
未収委託者報酬 24,249
未収運用受託報酬 4,560
その他 894
貸倒引当金 △14
流動資産計 83,326
固定資産
有形固定資産 ※1 2,998
無形固定資産 5,462
ソフトウェア 5,461
その他 0
投資その他の資産 15,942
投資有価証券 1,701
関係会社株式 10,171
前払年金費用 1,429
繰延税金資産 2,003
その他 636
固定資産計 24,403
資産合計 107,730
2020年9月30日現在
注記
区分 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
未払金 11,513
未払収益分配金 0
未払償還金 0
未払手数料 6,651
関係会社未払金 4,007
その他未払金 ※2 853
未払費用 9,953
未払法人税等 1,444
賞与引当金 2,005
その他 147
流動負債計 25,063
固定負債
退職給付引当金 3,350
時効後支払損引当金 579
資産除去債務 1,371
固定負債計 5,300
負債合計 30,364
(純資産の部)
株主資本 77,365
資本金 17,180
資本剰余金 13,729
資本準備金 11,729
その他資本剰余金 2,000
利益剰余金 46,455
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利益準備金 685
その他利益剰余金 45,770
別途積立金 24,606
繰越利益剰余金 21,163
評価・換算差額等 0
その他有価証券評価差額金 0
純資産合計 77,366
負債・純資産合計 107,730
◇中間損益計算書
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
注記
区分 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 52,814
運用受託報酬 7,648
その他営業収益 178
営業収益計 60,641
営業費用
支払手数料 16,811
調査費 11,994
その他営業費用 3,835
営業費用計 32,641
一般管理費 ※1 13,883
営業利益 14,115
営業外収益 ※2 6,145
営業外費用 ※3 33
経常利益 20,227
特別利益 ※4 2,228
特別損失 ※5 445
税引前中間純利益 22,011
法人税、住民税及び事業税 5,226
法人税等調整額 739
中間純利益 16,045
◇中間株主資本等変動計算書
当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
(単位:百万円)
株主資本
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資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
当中間期変動額
剰余金の配当 △23,950 △23,950 △23,950
中間純利益 16,045 16,045 16,045
株主資本以外の
項目の
当中間期変動額
(純額)
当中間期変動額
- - - - - - △7,905 △7,905 △7,905
合計
当中間期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 21,163 46,455 77,365
(単位:百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 10 10 85,281
当中間期変動額
剰余金の配当 △23,950
中間純利益 16,045
株主資本以外の項目の
当中間期変動額(純 △10 △10 △10
額)
当中間期変動額合計 △10 △10 △7,915
当中間期末残高 0 0 77,366
[重要な会計方針]
1 有価証券の評価基準及び評価 (1) 子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法
方法 (2) その他有価証券
時価のあるもの… 中間決算日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処
理し、売却原価は移動平均法により算定
しております。)
時価のないもの… 移動平均法による原価法
2 運用目的の金銭の信託の評価 時価法によっております。
基準及び評価方法
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3 固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
によっております。
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
く定額法によっております。
4 引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
不能見込額を計上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
す。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
いて発生していると認められる額を計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
算定式基準によっております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
ることとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
5 消費税等の会計処理 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており
ます。
6 連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年
法律第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及び
グループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが
行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制
度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対
応報告第39号 2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効
果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第
28号 2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産
及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づい
ております。
[注記事項]
◇中間貸借対照表関係
2020年9月30日現在
※1 有形固定資産の減価償却累計額
648百万円
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※2 消費税等の取扱い
仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
「その他未払金」に含めて表示しております。
◇中間損益計算書関係
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
※1 減価償却実施額
有形固定資産 180百万円
無形固定資産 1,125百万円
※2 営業外収益のうち主要なもの
受取配当金 4,540百万円
金銭信託運用益 1,360百万円
※3 営業外費用のうち主要なもの
時効後支払損引当金繰入 10百万円
為替差損 9百万円
※4 特別利益の内訳
投資有価証券等売却益 71百万円
株式報酬受入益 26百万円
移転補償金 2,130百万円
※5 特別損失の内訳
投資有価証券等評価損 36百万円
固定資産除却損 2百万円
事務所移転費用 406百万円
◇中間株主資本等変動計算書関係
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
1 発行済株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当中間会計期間末
普通株式 5,150,693株 - - 5,150,693株
2 配当に関する事項
配当金支払額
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
・普通株式の配当に関する事項
(1)配当金の総額 23,950百万円
(2)1株当たり配当額 4,650円
(3)基準日 2020年3月31日
(4)効力発生日 2020年6月30日
◇金融商品関係
当中間会計期間 (自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
金融商品の時価等に関する事項
2020年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位:百万円)
中間貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,307 2,307 -
(2)金銭の信託 40,828 40,828 -
(3)未収委託者報酬 24,249 24,249 -
(4)未収運用受託報酬 4,560 4,560 -
(5)有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 10,500 10,500 -
資産計 82,445 82,445 -
(6)未払金 11,513 11,513 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 0 0 -
未払手数料 6,651 6,651 -
関係会社未払金 4,007 4,007
その他未払金 853 853 -
(7)未払費用 9,953 9,953 -
(8)未払法人税等 1,444 1,444 -
負債計 22,911 22,911 -
注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3) 未収委託者報酬、(4) 未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ます。
注2:非上場株式等(中間貸借対照表計上額:投資有価証券1,701百万円、関係会社株式10,171百万円)は、
市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
て困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当中間会
計期間において、非上場株式について35百万円(投資有価証券35百万円)減損処理を行っております。
◇有価証券関係
当中間会計期間末 (2020年9月30日)
1.満期保有目的の債券(2020年9月30日)
該当事項はありません。
2.子会社株式及び関連会社株式(2020年9月30日)
該当事項はありません。
3.その他有価証券(2020年9月30日)
中間貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
中間貸借対照表計上額
が取得原価を超えない
もの
譲渡性預金 10,500 10,500 -
小計 10,500 10,500 -
合計 10,500 10,500 -
◇資産除去債務関係
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
当該資産除去債務の総額の増減 (単位:百万円)
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
期首残高 -
有形固定資産の取得に伴う増加 1,371
時の経過による調整額
-
中間期末残高 1,371
◇セグメント情報等
当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
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1.セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.関連情報
(1) 製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2) 地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3) 主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇1株当たり情報
自 2020年4月 1日
至 2020年9月30日
1株当たり純資産額 15,020円52銭
1株当たり中間純利益 3,115円15銭
(注)1.潜在株式調整後1株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
式がないため、記載しておりません。
2.1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
中間純利益 16,045百万円
普通株主に帰属しない金額 -
普通株式に係る中間純利益 16,045百万円
期中平均株式数 5,150千株
第2【その他の関係法人の概況】
1名称、資本金の額及び事業の内容
<更新後>
(1)受託者
*
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機
野村信託銀行株式会社 35,000百万円 関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営法)に
基づき信託業務を営んでいます。
*2020年12月末現在
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(2)販売会社
*
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
株式会社ゆうちょ銀行 3,500,000百万円
銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
野村信託銀行株式会社 35,000百万円
*2020年12月末現在
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独立監査人の中間監査報告書
2021年2月5日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060の202
0年6月23日から2020年12月22日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸
借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
の作成基準に準拠して、野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060の2020年12月
22日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年6月23日から2
020年12月22日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
と判断している。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
能性がある。
・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
るかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
るその他の事項について報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原
本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の監査報告書
2020年6月10日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 櫻 井 雄一郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2019年
4月1日から2020年3月31日までの第61期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2020年3月31日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
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が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
2020年11月25日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 水 永 真太郎
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2020年
4月1日から2021年3月31日までの第62期事業年度の中間会計期間(2020年4月
1日から2020年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2020年9月30日現
在の財政状態並びに同日をもって終了する中間会計期間(2020年4月1日から2020年
9月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監
査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従っ
て、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当
監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
いる。
中間財務諸表に対する経営者並びに監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
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断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成
することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を
開示する責任がある。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な
情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保
証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明すること
にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中
間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると
判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査
の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施す
る。
・不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重
要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び
適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監
査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づ
いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用さ
れる。
・中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するた
めに、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積
りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸
表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な
情報を表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実
施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の
基準で求められているその他の事項について報告を行う。
119/120
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し
ております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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