野村米国好利回り社債投信　Ｃコース、野村米国好利回り社債投信　Ｄコース 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年2月25日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      ＣＥＯ兼代表取締役社長            中川　順子
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区豊洲二丁目２番１号
      【事務連絡者氏名】                      松井　秀仁
      【電話番号】                      03-6387-5000
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      野村米国好利回り社債投信　Ｃコース
      信託受益証券に係るファンドの名称】
                           野村米国好利回り社債投信　Ｄコース
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      野村米国好利回り社債投信　Ｃコース
      信託受益証券の金額】
                           　1兆円を上限とします。
                           野村米国好利回り社債投信　Ｄコース
                           　1兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

      野村米国好利回り社債投信　Cコース

      野村米国好利回り社債投信　Dコース
      （以上を総称して「野村米国好利回り社債投信」、「野村米国好利回り社債投信（毎月分配型）」または
      「各ファンド」という場合、あるいは個別に「ファンド」という場合があります。
      また、「野村米国好利回り社債投信　Cコース」を「Cコース」または「野村米国好利回り社債投信C」また
      は「野村米国好利回り社債投信Cコース（毎月分配型）」、「野村米国好利回り社債投信　Dコース」を「D
      コース」または「野村米国好利回り社債投信D」または「野村米国好利回り社債投信Dコース（毎月分配
      型）」という場合があります。さらに、「Cコース」については名称に「（為替ヘッジあり　毎月分配
      型）」を、「Dコース」については名称に「（為替ヘッジなし　毎月分配型）」を、各々付記して記載する
      場合があります。）
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

       追加型証券投資信託          ・ 受益権   ( 以下  「 受益権   」といいます。)

       なお、   当初元本は1      口当り   1 円 です。
      ■信用格付■
       信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、信用格付業者から提
     供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
       ファンドの受益権は、           社債等の振替に関する法律（政令で定める日以降「社債、株式等の振替に関する法

     律」となった場合は読み替えるものとし、「社債、株式等の振替に関する法律」を含め「社振法」といいま
     す。以下同じ。）の規定の適用を受け                   ており   、受益権の帰属は、          後述の「     ( 11 ) 振替機関に関する事項           」に記
     載の  振替機関及び当該振替機関の下位の口座管理機関（社振法第2条に規定す                                     る「口座管理機関」をいい、振
     替機関を含め、以下「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり
     ます（以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいま
     す。）。委託者である野村アセットマネジメント株式会社は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該
     振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありませ
     ん。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

       各ファンドにつき         1兆  円を上限とします。

    （４）【発行（売出）価格】

                        ※
       取得申込日の翌営業日の基準価額                  とします。
       なお、午後3時までに、取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みにかかる販売会社所定の事務手続が完了
     したものを当日のお申込み分とします。
         ※「基準価額」とは、純資産総額をその時の受益権口数で除して得た額をいいます。なお、ファンドにおいては
          1万口当りの価額で表示されます。
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         ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

           野村アセットマネジメント株式会社
           サポートダイヤル　          0120-753104       ( フリーダイヤル        )
             ＜受付時間＞　営業日の午前               9 時～午後     5 時
           インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
    （５）【申込手数料】

                                        ※
      ①　取得申込日の翌営業日の基準価額に、3.3％（税抜3.0％）以内                                   で販売会社が独自に定める率を乗じて
        得た額とします。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
      ②　収益分配金を再投資する場合には手数料は無手数料とします。
    （６）【申込単位】

       1万口以上1口単位（当初元本1口＝1円）または1万円以上1円単位

       （購入コースには、分配金を受取る一般コースと、分配金が再投資される自動けいぞく投資コースがあり
       ます。原則、購入後に購入コースの変更はできません。）
       ただし、「自動けいぞく投資コース」を選択した投資者が収益分配金を再投資する場合には1口単位とし
      ます。
    （７）【申込期間】

      2021年2月26日       から  2022年2月22日       まで

      ＊なお、申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

       ファンドの申込取扱場所             (以下「販売会社」といいます。)については下記の照会先までお問い合わせ下さ

     い。
         野村アセットマネジメント株式会社
         サポートダイヤル　          0120-753104       ( フリーダイヤル        )
           ＜受付時間＞　営業日の午前               9 時～午後     5 時
         インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
    （９）【払込期日】

       投資者は、取得申込日から起算して                  6 営業日目までに申込代金を申込みの販売会社にお支払いください。な

     お、販売会社が別に定める所定の方法により、上記の期日以前に取得申込代金をお支払いいただく場合があ
     ります。各取得申込日の発行価額の総額は、各販売会社によって、追加信託が行なわれる日に、野村アセッ
     トマネジメント株式会社             ( 「委託者」または「委託会社」といいます。                       ) の 指定する     口座を経由して、野村信
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     託銀行株式会社        ( 「受託者」または「受託会社」といいます。                       ) の指定するファンド口座に払い込まれます。
    （１０）【払込取扱場所】

       申込代金は申込みの販売会社にお支払いください。払込取扱場所についてご不明の場合は、下記の照会先

     までお問い合わせ下さい。
         野村アセットマネジメント株式会社
         サポートダイヤル　          0120-753104       ( フリーダイヤル        )
           ＜受付時間＞　営業日の午前               9 時～午後     5 時
         インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
    （１１）【振替機関に関する事項】

       ファンドの受益権         に係る   振替機関は下記の通りです。

        株式会社     証券保管振替機構
    （１２）【その他】

      ①申込みの方法

         受益権の取得申込に際しては、販売会社所定の方法でお申込みください。
         販売会社によっては、一部のファンドのみのお取扱いとなる場合があります。
         分配金の受取方法により、収益の分配時に分配金を受け取る「一般コース」と、分配金が税引き後無
        手数料で再投資される「自動けいぞく投資コース」の2つの申込方法があります。
         お申込みの際に、「一般コース」か「自動けいぞく投資コース」か、どちらかのコースをお申し出く
        ださい。（原則として、お買付け後のコース変更はできません。）
         なお、販売会社や申込形態によっては、どちらか一方のコースのみのお取り扱いとなる場合や、買付
        単位が異なる場合等があります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
      ②取得申込みの受付けの中止、既に受付けた取得申込みの受付けの取り消し
         金融商品取引所（金融商品取引法第2条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第2条
        第8項第3号ロに規定する外国金融商品市場をいいます。以下同じ。なお、金融商品取引所を単に「取引
        所」という場合があり、取引所のうち、有価証券の売買または金融商品取引法第28条第8項第3号もしく
        は同項第5号の取引を行なう市場ないしは当該市場を開設するものを「証券取引所」という場合がありま
        す。）等における取引の停止、その他やむを得ない事情等があるときは、取得申込み（スイッチングの
        申込みを含みます）の受付けを中止すること、および既に受付けた取得申込み（スイッチングの申込み
                                  ※
        を含みます）の受付けを取り消す場合があります。
        ※上記の取得申込みの受付けの中止等を行う事情等によっては、スイッチングのお申込みについては可
         能な場合もあります。
      ③スイッチング
         「野村米国好利回り社債投信　Cコース」および「野村米国好利回り社債投信　Dコース」間で乗換え
        (以下「スイッチング」といいます。)ができます。
         スイッチングとは、「野村米国好利回り社債投信　Cコース」および「野村米国好利回り社債投信　D
        コース」のいずれかのファンドをご換金した場合の手取金をもって、そのご換金のお申込日の午後3時ま
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        でに、いずれかもう一方のファンドの取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みの受付にかかる販売会
        社所定の事務手続きが完了したものをいいます。
         スイッチングによる申込みは、１万口以上１口単位または1万円以上1円単位からできます。また、
        「自動けいぞく投資コース」を選択した投資者がスイッチングに際し、当該投資者が保有する「Cコー
        ス」または「Dコース」の受益権の全てをご換金した場合の手取金の全額をもって取得申込みを行う場合
        は１口単位とします。
         なお、スイッチングの際には、換金時と同様の費用・税金がかかりますのでご留意下さい。（詳しく
        は「第二部　ファンド情報　第１ファンドの状況　４手数料等及び税金」をご覧下さい。）
        (販売会社によっては、スイッチングのお取扱いを行なわない場合があります。)
      ④申込不可日
         販売会社の営業日であっても、下記の条件に該当する日(以下「申込不可日」といいます。)には、原
        則として取得、換金およびスイッチングの申込みができません。
         ・申込日当日が、ニューヨーク証券取引所またはニューヨークの銀行の休業日と同日の場合。
          ※申込不可日については、「サポートダイヤル」でもご確認いただけます。
      ⑤振替受益権について
         ファンドの受益権は、投資信託振替制度（「振替制度」と称する場合があります。）に移行したた
        め、社振法の規定の適用を受け、上記「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関の振替業にかか
        る業務規程等の規則にしたがって取り扱われるものとします。
         ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法および上記「(11)振替機関に関する事項」に記載の
        振替機関の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
        (参考)
        ◆投資信託振替制度とは、
        ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
        ・ファンドの設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳簿（「振替口座簿」といいます。）へ
        の記載・記録によって行なわれますので、受益証券は発行されません。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

                                                   ※１
        ◆米国ドル建の高利回り事業債（ハイ                   ・ イールド     ・ ボンド）を実質的な主要投資対象                   とし、高水準の
         インカムゲイン        の確保と信託財産の成長を図ることを目的として運用を行ないます。
        ◆ Ｃ コース…実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジにより為替変動リスクの低減を図
               ることを基本とします。
         Ｄ コース…実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
                ※２
        ◆毎月の決算時          に 、原則として利子         ・ 配当等収益等中心の安定分配を行なうことを基本とします。た
         だし、当面は、        6月および12月の決算時には、基準価額水準等を勘案し、委託会社が決定する額を付加
         して分配する場合があります。
        ◆「Ｃ   コース」「      Ｄ コース」間でスイッチング可能です。
         ※ 1  各 ファンドは、「       野村米国好利回り社債投信            　マザーファンド」を親投資信託               ( 「マザーファンド」といい
           ます。   ) とするファミリーファンド方式で運用します。「実質的な主要投資対象」とは、マザーファンドを通
           じて投資する、主要な投資対象という意味です。
         ※ 2  決算日は、原則として毎月            8日（休業日の場合は翌営業日）とします。
     《ファミリーファンド方式について》

         各ファンドは「野村米国好利回り社債投信　マザーファンド」を親投資信託                                       ( マザーファンド        ) とする
        ファミリーファンド方式で運用します。ファミリーファンド方式とは、投資家の皆様が投資した資金を
        まとめてベビーファンドとし、その資金をマザーファンドに投資して、実質的な運用を行なうしくみを
        いいます。
         ※マザーファンドの運用の方針等については、『                       第1  　ファンドの状況　         2 　投資方針　      (参考)   マザーファンドの




          概要』をご参照ください。
         ※各ファンドは、マザーファンドのほかに、公社債等に直接投資する場合があります。
         ※「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分配金は                             、原則、    税引き後無手数料で再投資されます。                  な
          お、販売会社によっては再投資が               行なわ   れない場合があります。
       ■信託金の限度額■

         受益権   の信託金限度額は、各ファンドにつき                   5 ,000億円です。ただし、受託者と合意のうえ、当該信託
        金限度額を変更することができます。
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    ＜商品分類＞

    一般  社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類は以下の通りで
    す。
    なお、ファンドに該当する商品分類及び属性区分は下記の表中に                                 網掛け表示      しております。
                 ( 野村米国好利回り社債投信              Cコース    )

    《商品分類表》
                                           投資対象資産
         単位型・追加型                投資対象地域
                                           （収益の源泉）
                                            株　　式

                           国　　内
           単 位 型                               債　　券
                           海　　外                 不動産投信

                                            その他資産

           追 加 型
                           内　　外                  （　　）
                                            資産複合

    《属性区分表》

        投資対象資産           決算頻度        投資対象地域             投資形態           為替ヘッジ
      株式              年1回        グローバル
      　一般
      　大型株              年2回
      　中小型株                       日本
                    年4回
      債券                       北米         ファミリーファンド              あり
      　一般              年6回                               （フルヘッジ）
      　公債             （隔月）          欧州
      　社債
       その他債券             年12回         アジア
       クレジット属性             （毎月）
       （　　）                     オセアニア
                    日々
      不動産投信                       中南米                        なし
                   その他                 ファンド・オブ・ファンズ
      その他資産              （　　）         アフリカ
      （投資信託証券
      (債券   社債                    中近東
                             （中東）
      低格付債)）
                           エマージング

      資産複合
      （　　）
       資産配分固定型
       資産配分変更型
    当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資産
    （その他資産（投資信託証券））               と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産（債券）とが異なります。
                 ( 野村米国好利回り社債投信              D コース   )

    《商品分類表》
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                                           投資対象資産
          単位型・追加型                投資対象地域
                                           （収益の源泉）
                                            株　　式

                           国　　内
           単 位 型                              債　　券
                           海　　外                不動産投信

                                           その他資産

           追 加 型
                           内　　外                 （　　）
                                            資産複合

    《属性区分表》

        投資対象資産           決算頻度        投資対象地域             投資形態           為替ヘッジ
      株式              年1回        グローバル
      　一般
      　大型株              年2回
      　中小型株                       日本
                    年4回
      債券                       北米         ファミリーファンド              あり
      　一般              年6回                                （　　）
      　公債             （隔月）          欧州
      　社債
       その他債券             年12回         アジア
       クレジット属性             （毎月）
       （　　）                     オセアニア
                    日々
      不動産投信                       中南米                        なし
                   その他                 ファンド・オブ・ファンズ
      その他資産              （　　）         アフリカ
      （投資信託証券
      (債券   社債                    中近東
                             （中東）
      低格付債)）
                           エマージング

      資産複合
      （　　）
       資産配分固定型
       資産配分変更型
    当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資産
    （その他資産（投資信託証券））と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産（債券）とが                                                 異なります。
    ※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております。

    上記、商品分類及び属性区分の定義については、下記をご覧ください。

    なお、下記一般社団法人投資信託協会のホームページでもご覧頂けます。
    《一般社団法人投資信託協会インターネットホームページアドレス》　　http://www.toushin.or.jp/
    ◆一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類及び属性区分は

      以下の通りです。（2013年2月21日現在）
    ＜商品分類表定義＞

    ［単位型投信・追加型投信の区分］
      (1)単位型投信…当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドを
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              いう。
      (2)追加型投信…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファ
              ンドをいう。
    ［投資対象地域による区分］
      (1)国内…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (2)海外…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (3)内外…目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載が
           あるものをいう。
    ［投資対象資産による区分］
      (1)株式…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (2)債券…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資
                  信託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲
              げる資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な
              収益の源泉となる資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を
             実質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
    ［独立した区分］
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF…投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号)第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
          託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
    ［補足分類］
      (1)インデックス型…目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるもの
                をいう。
      (2)特殊型…目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組み
            あるいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運
            用型」に該当する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合
            には当該小分類を括弧書きで付記できるものとする。
    ＜属性区分表定義＞

    ［投資対象資産による属性区分］
      株式
      (1)一般…次の大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのものをいう。
      (2)大型株…目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      (3)中小型株…目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      債券
      (1)一般…次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらないすべてのものをいう。
      (2)公債…目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
           債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
      (3)社債…目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
           う。
      (4)その他債券…目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるも
              のをいう。
      (5)格付等クレジットによる属性…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)の「発行体」による区分のほ
                      か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記(1)から(4)に
                      掲げる区分に加え「高格付債」「低格付債」等を併記することも可とする。
      不動産投信…これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
      その他資産…組入れている資産を記載するものとする。
      資産複合…以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
      (1)資産配分固定型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
                る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
      (2)資産配分変更型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
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                変更を行なう旨の記載があるもの若しくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合
                わせている資産を列挙するものとする。
    ［決算頻度による属性区分］
      (1)年１回…目論見書又は投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいう。
      (2)年２回…目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいう。
      (3)年４回…目論見書又は投資信託約款において、年４回決算する旨の記載があるものをいう。
      (4)年６回(隔月)…目論見書又は投資信託約款において、年６回決算する旨の記載があるものをいう。
      (5)年12回(毎月)…目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
      (6)日々…目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
      (7)その他…上記属性にあてはまらないすべてのものをいう。
    ［投資対象地域による属性区分(重複使用可能)］
      (1)グローバル…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載が
              あるものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものと
              する。
      (2)日本…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるも
           のをいう。
      (3)北米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載があ
           るものをいう。
      (4)欧州…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載があ
           るものをいう。
      (5)アジア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とす
            る旨の記載があるものをいう。
      (6)オセアニア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする
              旨の記載があるものをいう。
      (7)中南米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載
            があるものをいう。
      (8)アフリカ…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の
             記載があるものをいう。
      (9)中近東(中東)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨
               の記載があるものをいう。
      (10)エマージング…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
               域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
    ［投資形態による属性区分］
      (1)ファミリーファンド…目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
                  るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      (2)ファンド・オブ・ファンズ…「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
                     う。
    ［為替ヘッジによる属性区分］
      (1)為替ヘッジあり…目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨
                の記載があるものをいう。
      (2)為替ヘッジなし…目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
                ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
    ［インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分］
      (1)日経225
      (2)TOPIX
      (3)その他の指数…上記指数にあてはまらないすべてのものをいう。
    ［特殊型］
      (1)ブル・ベア型…目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うとと
               もに各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨
               の記載があるものをいう。
      (2)条件付運用型…目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資又はその他特殊な仕組みを用いることによ
               り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等
               の値により定められる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
      (3)ロング・ショート型／絶対収益追求型…目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
                          求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の
                          記載があるものをいう。
      (4)その他型…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(3)に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組
             みあるいは運用手法の記載があるものをいう。
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    （２）【ファンドの沿革】

        2006年11月30日　　　　信託契約締結、ファンドの設定日、運用開始

    （３）【ファンドの仕組み】


        ■委託会社の概況(2021年1月末現在)■











         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月１日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月１日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月１日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
             名称                    住所             所有株式数        比率
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      野村ホールディングス株式会社                     東京都中央区日本橋1-13-1                  5,150,693株        100％
    ２【投資方針】


    （１）【投資方針】

       [1]  米国ドル建のハイ・イールド・ボンドを主要投資対象とします。

        ◆主として米国ドル建のハイ・イールド・ボンドに投資し、高水準のインカムゲインと中長期的な値上
         がり益の獲得によるトータル・リターンの追求を目指し、積極的な運用を行ないます。
        ◆投資する事業債は主としてBB格相当以下の格付が付与されているもの（格付けがない場合は同等の信
         用度を有すると判断されるものを含みます。）とします。
        ◆ディストレス債券やデフォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。
       [2]  投資対象の徹底したクレジット分析と分散投資により、ポートフォリオ全体のリスクの低減を目指し

        ます。
        ◆ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、投資対象の徹底したクレジット分析を行なうことに
         より、信用リスクのコントロールを行ないます。
        ◆ポートフォリオによる分散投資によりリスクの低減を図ることを基本とします。
        ◆同一発行体の発行するハイ・イールド・ボンドへの投資割合は、マザーファンドの純資産総額の10%以
         内とします。
        ◆投資対象を40業種に分類し、1業種あたりの投資割合は、原則としてマザーファンドの純資産総額の
         30%以内とします。
       [3]  「Cコース」は原則として為替ヘッジを行ない、「Dコース」は原則として為替ヘッジを行ないませ

        ん。
       [4]ファンドは、以下をベンチマークとします。




                                            ※１
          Cコース
               ICE  BofA   US  High   Yield   Constrained      Index   （円ヘッジベース）
                                           ※２
          Dコース
               ICE  BofA   US  High   Yield   Constrained      Index   （円換算ベース）
        ※1「ICE     BofA   US  High   Yield   Constrained      Index（円ヘッジベース）」は、ICE                    BofA   US  High   Yield
           Constrained      Index（USドルベース）をもとに、委託会社が独自にヘッジコストを考慮して円換算したもので
           す。
        ※2「ICE     BofA   US  High   Yield   Constrained      Index（円換算ベース）」は、ICE                BofA   US  High   Yield   Constrained
           Index（USドルベース）をもとに、委託会社が独自に円換算したものです。
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       [5]  ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメント・インク(NCRAM社)に、運用の
        指図に関する権限の一部を委託します。
        ◆マザーファンドの運用にあたっては、「ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マ
         ネージメント・インク」(NOMURA　CORPORATE　RESEARCH　AND　ASSET　MANAGEMENT　INC.)に運用の指
         図に関する権限の一部を委託し、運用の効率化に努めます。
        ◆委託する範囲　：海外の公社債等(含む金融商品)の運用
        ◆委託先名称　　：NOMURA　CORPORATE　RESEARCH　AND　ASSET　MANAGEMENT　INC.
                 (ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメント・インク)
        ◆委託先所在地　：米国ニューヨーク州ニューヨーク市
        ◆委託に係る費用：「野村米国好利回り社債投信　マザーファンド」の外部委託先の報酬は、委託会社報
                 酬の中から支払うものとし、その報酬額は当該マザーファンドの平均純資産総額
                 （日々の純資産総額の平均値）に対し年0.60%                     の率を乗じた金額とします。
          ※　運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
    (参考)

    ■NCRAM社について■
     ◆Nomura     Corporate      Research     and  Asset   Management      Inc.(ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・ア
       セット・マネージメント・インク：NCRAM社)は、1991年3月に設立された米国に登録されている野村グルー
       プの投資顧問会社であり、米国公社債やエマージング・マーケット債で構成されるポートフォリオの運用
       を行なっています。
     ◆NCRAM社は、クレジットリスクを有する債券の運用において充実した体制を整えています。
     ◆NCRAM社はファンダメンタルズの良好な企業を発掘するために、リサーチ中心のボトム・アップ・アプロー
       チを採用しています。
     ◆デフォルトによる損失を最小限に抑えることを目的にクレジット・リスク管理を徹底し、保守的なポート
       フォリオ運用を行なっています。
    ■NCRAM社のリサーチプロセス■

     ◆NCRAM社の信用分析は、企業の業務内容とキャッシュフローを生み出す能力に焦点を当てています。
    ■投資先のモニタリングと規律ある売却■






     ◆投資先は継続的にモニターされ、状況に応じてポートフォリオを修正します。
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       資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。




    （２）【投資対象】

        米国ドル建の高利回り事業債（ハイ・イールド・ボンド）を実質的な主要投資対象とし、ディストレス

        債券やデフォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。
        ◆各ファンドは「野村米国好利回り社債投信　マザーファンド」への投資を通じて、実質的にハイ・
         イールド・ボンドに投資を行ないます。なお、公社債等に直接投資する場合があります。
        ◆デリバティブの使用は、ヘッジ目的に限定します。
       ■マザーファンドの主要投資対象■

        米国ドル建の高利回り事業債（ハイ・イールド・ボンド）を主要投資対象とし、ディストレス債券やデ
        フォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。
        ◆投資対象には、米国以外の企業の発行する債券等が含まれます。なお、LPS（リミテッド・パートナー
                                                ※
         シップ）の発行する債務証券または債務証書、転換社債型新株予約権付社債                                        、優先証券またはこれ
         に類する証券、コーポレート・ローン、新株予約権などの権利が付与された債券、債務証券の保有に
         関連して発行される株式などへ投資を行なう場合があります。
         ※転換社債型新株予約権付社債とは、新株予約権付社債のうち会社法第236                                   条第1   項第3   号の財産が当該新株予
          約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじ
          め明確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付
          社債を含みます。）をいいます。
        ◆ハイ・イールド・ボンドとは…
         債券などの格付機関（S&P社、ムーディーズ社など）によって格付される債券の信用度でBB格以下
         に格付されている事業債をいいます。
         格付とは、債券などの元本および利息が償還まで当初契約の定めどおり返済される確実性の程度
         を評価したものをいいます。
         信用度の低い格付をもつ債券ほど、元本および利息が償還まで定めどおりに返済される確実性が
         低く（信用リスクが大きく）なります。
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         ※1つの格付内に等級を設けるため、付加的な記号が用いられることがあります。たとえば、BBB




          格における平均以上あるいは平均以下の格付を表すために、S&P社ではBBB＋、BBB－のように、
          ムーディーズ社ではBaa1、Baa3のように表記しています。
        ◆ディストレス債券とは…
         発行企業の財務状況や信用力の悪化により著しく価格が低下した債券をいいます。
        ◆デフォルト債券とは…

         デフォルトとは一般的には債券の利払いおよび元本返済の不履行、もしくは遅延などをいい、こ
         のような状態にある債券をデフォルト債券といいます。
       「Cコース」「Dコース」共通

        ①　投資の対象とする資産の種類（約款第20条）
          この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
         １　次に掲げる特定資産（「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第１項で定
          めるものをいいます。以下同じ。）
           イ．有価証券
           ロ．デリバティブ取引（金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、下記「（5）投資制
              限⑧および⑨」に定めるものに限ります。）に係る権利
           ハ．約束手形（イに掲げるものに該当するものを除きます。）
           ニ．金銭債権（イ及びハに掲げるものに該当するものを除きます。）
         ２　次に掲げる特定資産以外の資産
           イ．為替手形
           ロ．次に掲げるものをすべてみたす資産
            ・リミテッド・パートナーシップ、リミテッド・ライアビリティー・カンパニー、またはこれ
              らと類似するものに対する出資持分を表象するもの、もしくは、トラストまたはこれと類似
              するものから利益を受ける権利を表象するもの
            ・流動性に考慮し、時価の取得が可能なもの
            ・前号に掲げるものまたは本号イに掲げるものに該当しないもの
        ②　有価証券の指図範囲（約款第21条第１項）
          委託者は、信託金を、主として野村アセットマネジメント株式会社を委託者とし、野村信託銀行株
         式会社を受託者として締結された親投資信託である野村米国好利回り社債投信　マザーファンド（以
         下「マザーファンド」といいます。）の受益証券のほか、次の有価証券（金融商品取引法第2条第2項
         の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）に投資することを指図しま
         す。
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         1．国債証券
         2．地方債証券
         3．特別の法律により法人の発行する債券
         4．社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券を含みます。）
         5．特定目的会社に係る特定社債券（金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。）
         6．投資法人債券（金融商品取引法第2条第1項第11号で定めるものをいいます。）
         7．転換社債の転換および新株予約権の行使により取得した株券、株主割当または社債権者割当等に
          より取得した株券、新株の引受権を表示する証券もしくは証書または新株予約権証券
         8．特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第2条第1項第6号で定める
          ものをいいます。）
         9．協同組織金融機関に係る優先出資証券（金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
          す。）
         10．特定目的会社に係る優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引法第2
          条第1項第8号で定めるものをいいます。）
         11．コマーシャル・ペーパー
         12．外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有するもの
         13．外国の者の発行する証券または証書で、第4号の証券または証書もしくは株券または新株引受権
          証書の性質を有するプリファランス                   シェアーズおよびこれらに類するもの
         14．投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいい
          ます。）
         15．投資証券、新投資口予約権証券または外国投資証券（金融商品取引法第2条第1項第11号で定める
          ものをいいます。）
         16．外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。）
         17．預託証書（金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。）
         18．外国法人が発行する譲渡性預金証書
         19．貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益
           証券に表示されるべきもの
         20．外国の者に対する権利で前号の有価証券に表示されるべき権利の性質を有するもの
         21．指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
          券に限ります。）
         22．抵当証券（金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。）
          なお、第7号の証券または証書、第12号、第13号および第17号の証券または証書のうち第7号の証券
         または証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第1号から第6号までの証券または証書、第12
         号および第17号の証券または証書のうち第1号から第6号までの証券または証書の性質を有するものお
         よび第13号の証券または証書のうち第4号の証券または証書の性質を有するものを以下「公社債」とい
         い、第14号および第15号の証券を以下「投資信託証券」といいます。
        ③　金融商品の指図範囲（約款第21条第２項）
          委託者は、信託金を、次の金融商品（金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされ
         る同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図することができます。
         1．預金
         2．指定金銭信託（上記「（2）投資対象②有価証券の指図範囲」に掲げるものを除く。）
         3．コール・ローン
                                 16/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         4．手形割引市場において売買される手形
         5．貸付債権信託受益権であって、金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
         5の2．外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
         6．日本の会社に類似した性質を有しない外国の者が発行する債務証券または証書（上記②に定める
          証券または証書を除きます。）
         7．流動性のあるプリファランス                 シェアーズおよびこれらに類するもの（上記②第13号に定める証券
          または証書を除きます。なお、上記②第13号に定める証券または証書を含め、「優先証券」といい
          ます。）
         8．リミテッド・パートナーシップ、リミテッド・ライアビリティー・カンパニー、またはこれらと
          類似するものに対する出資持分を表象するもの、もしくは、トラストまたはこれと類似するものか
          ら利益を受ける権利を表象するものであって、流動性のある前各号および上記②各号以外のもの
        ④　その他の投資対象
         1．先物取引等
         2．スワップ取引
    （３）【運用体制】

       ファンドの運用体制は以下の通りです。

         ※ 運用体制はマザーファンドを含め記載されております                           。







     当社では、ファンドの運用に関する社内規程として、                           運用担当者に関する規程             並びにスワップ取引、信

     用リスク管理、資金の借入、外国為替の予約取引等、信用取引等に関して各々、取扱い基準を設けてお
     ります。
        ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りで

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       す。
    ≪委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制等≫












     当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
     どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
     け取っております。
     運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
     投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
     付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
     体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
      ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。

    （４）【分配方針】

         毎月の毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。

         ①分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた利子・配当等収益と売買益（評価益を含みま
          す。）等の金額とします。
         ②分配金額は、上記①の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として利子・配当等収益等を中心
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          に安定分配を行ないます。ただし、基準価額水準等を勘案し、上記安定分配相当額のほか、上記①
          の範囲内で委託者が決定する額を付加して分配する場合があります。
         ③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
          ないます。
          ※利子・配当等収益とは、配当金、利子、貸付有価証券に係る品貸料およびこれ等に類する収益か
           ら支払利息を控除した額で、諸経費、監査費用、当該監査費用に係る消費税等に相当する金額、
           信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等に相当する金額を控除した後その残金を受益者に分
           配することができます。なお、次期以降の分配金にあてるため、その一部を分配準備積立金とし
           て積み立てることができます。
          ※売買益とは、売買損益に評価損益を加減した利益金額で、諸経費、監査費用、当該監査費用に係
           る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等に相当する金額を控除
           し、繰越欠損金のあるときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配すること
           ができます。なお、次期以降の分配にあてるため、分配準備積立金として積み立てることができ
           ます。
          ※毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
      ＊委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金額
        について示唆、保証するものではありません。
        ◆ファンドの決算日

          原則として      毎月８日    （休業日の場合は翌営業日）を決算日とします。
        ◆分配金のお支払い
          分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益
          分配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。ま
          た、当該収益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社
          の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に、原則
                                                          ※
          として決算日から起算して5営業日までに支払いを開始します。「自動けいぞく投資コース」                                                 をお
          申込みの場合は、分配金は、原則、税引き後無手数料で再投資されますが、再投資により増加した
          受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
          ※なお、販売会社によっては再投資が行なわれない場合があります。
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    （５）【投資制限】

        「Cコース」「Dコース」共通

       ①　外貨建資産への投資割合（運用の基本方針                        ２  運用方法     （3）投資制限）
         外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
       ②　デリバティブの使用はヘッジ目的に限定します。
         一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を
        超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行
        ないません。（運用の基本方針                ２  運用方法     （3）投資制限）
       ③　株式への投資割合（運用の基本方針                     ２  運用方法     （3）投資制限）
         株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するもの、転換社債を転換お
        よび新株予約権を行使したものおよび社債権者割当等により取得したものに限り、株式への実質投資割
        合は信託財産の純資産総額の30％以内とします。
       ④　同一銘柄の株式への投資割合（運用の基本方針                           ２  運用方法     （3）投資制限）
         同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の５％以内とします。
       ⑤　同一銘柄の転換社債等への投資割合（運用の基本方針                              ２  運用方法     （3）投資制限）
         同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総
        額の10％以内とします。
       ⑥　投資信託証券への投資割合（運用の基本方針                          ２  運用方法     （3）投資制限）
         投資信託証券（マザーファンド受益証券を除きます。）への実質投資割合は、信託財産の純資産総額
        の5％以内とします。
       ⑦　投資する株式等の範囲（約款第24条）
        （ⅰ）委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
         所に上場されている株式の発行会社の発行するものおよび金融商品取引所に準ずる市場において取引
         されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取
         得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
        （ⅱ）上記（ⅰ）の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予
         約権証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては委託者が投資
         することを指図することができるものとします。
       ⑧　先物取引等の運用指図・目的・範囲（約款第26条）
        （ⅰ）委託者は、信託財産が運用対象とする有価証券の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融
         商品券取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいま
         す。以下同じ。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをい
         います。以下同じ。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げる
         ものをいいます。以下同じ。）ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取引を
         次の範囲で行なうことの指図をすることができます。なお、選択権取引はオプション取引に含めるも
         のとします（以下同じ。）。
          1．先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象とす
           る有価証券（以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
          2．先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有価証
           券の組入可能額（組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受取る組入
           公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券および組入指
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           定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、且つ信託財産が限月までに
           受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等ならびに上記「（2）投資対象                                          ③金融商品の指
           図 範囲」の第１号から第４号に掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
          3．コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、本条で規定する全オプション取
           引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回らない範囲
           内とします。
        （ⅱ）委託者は、信託財産に属する資産の為替変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
         おける通貨に係る先物取引ならびに外国の金融商品取引所における通貨に係る先物取引およびオプ
         ション取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
         1.  先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の売予約と合せ
          てヘッジ対象とする外貨建資産（外国通貨表示の有価証券（以下「外貨建有価証券」といいま
          す。）、預金その他の資産をいいます。以下同じ。）の時価総額とマザーファンドの信託財産に属
          するヘッジ対象とする外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額（信託財産に属
          するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信託財産純資産総額に占めるヘッジ対象とする
          外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。）との合計額の範囲内とします。
         2.  先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、為替の買予約と合せ
          て、外貨建有価証券の買付代金等実需の範囲内とします。
         3.  コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が取
          引時点の保有外貨建資産の時価総額の５％を上回らない範囲内とし、且つ本条で規定する全オプ
          ション取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の５％を上回ら
          ない範囲内とします。
        （ⅲ）委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
         おける金利に係る先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取
         引と類似の取引を次の範囲で行なうことの指図をすることができます。
         1．先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象とする金
          利商品（信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに上記「（2）
          投資対象     ③金融商品の指図範囲」の第1号から第4号に掲げる金融商品で運用されているものをい
          い、以下「ヘッジ対象金利商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
         2．先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限月まで
          に受取る組入有価証券に係る利払金および償還金等ならびに上記「（2）投資対象                                           ③金融商品の指
          図範囲」の第1号から第4号に掲げる金融商品で運用している額（以下本号において「金融商品運用
          額等」といいます。）の範囲内とします。ただし、ヘッジ対象金利商品が外貨建で、信託財産の外
          貨建資産組入可能額（約款上の組入可能額から保有外貨建資産の時価総額を差引いた額。以下同
          じ。）に信託財産が限月までに受取る外貨建組入公社債および組入外国貸付債権信託受益証券なら
          びに外貨建組入貸付債権信託受益権の利払金および償還金を加えた額が当該金融商品運用額等の額
          より少ない場合には外貨建資産組入可能額に信託財産が限月までに受取る外貨建組入有価証券に係
          る利払金および償還金等を加えた額を限度とします。
         3．コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計額が取
          引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5％を上回らない範囲内とし、且つ本条で規定する全オプ
          ション取引に係る支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回らな
          い範囲内とします。
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       ⑨　スワップ取引の運用指図・目的・範囲（約款第27条）
        （ⅰ）委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに価格変動リスクおよび為替変動リスク
         を回避するため、異なった通貨、異なった受取り金利または異なった受取り金利とその元本を一定の
         条 件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行なうことの指図をすることが
         できます。
        （ⅱ）スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないもの
         とします。ただし、当該取引が信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではありませ
         ん。
        （ⅲ）スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
         ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした
         額との合計額（以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。以下本項において同じ。）
         が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上
         記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることと
         なった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を指図する
         ものとします。
        （ⅳ）上記（ⅲ）においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信
         託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総
         額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの時価総額の
         割合を乗じて得た額をいいます。
        （ⅴ）スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が提示する価額、価格情報会社が提供する価額
         等、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って評価するものとします。
        （ⅵ）委託者は、スワップ取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担
         保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
       ⑩　有価証券の貸付の指図および範囲（約款第29条）
        （ⅰ）委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次の範
         囲内で貸付の指図をすることができます。
         １　株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価合
          計額の50％を超えないものとします。
         ２　公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有する公
          社債の額面金額の合計額の50％を超えないものとします。
        （ⅱ）上記（ⅰ）に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に
         相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
        （ⅲ）委託者は、有価証券の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行なうものと
         します。
       ⑪　公社債の借入れ（約款第30条）
        （ⅰ）委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができま
         す。なお、当該公社債の借入れを行なうにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提供の指
         図を行なうものとします。
        （ⅱ）上記（ⅰ）の指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内と
         します。
        （ⅲ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ⅱ）の借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産
         の純資産総額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当する借入れた
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         公社債の一部を返還するための指図をするものとします。
        （ⅳ）上記（ⅰ）の借入れにかかる品貸料は信託財産中から支弁します。
       ⑫　特別の場合の外貨建有価証券への投資制限（約款第31条）
         外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合
        には、制約されることがあります。
       ⑬　外国為替予約の指図（約款第32条）
        （ⅰ）委託者は、信託財産に属する外貨建資産とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち
         信託財産に属するとみなした額（信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマザーファンドの信
         託財産純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。）との合計額に
         ついて、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指図することができます。
        （ⅱ）委託者は、外国為替の売買の予約取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認め
         たときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
       ⑭　資金の借入れ（約款第40条）
        （ⅰ）委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支払資
         金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目的と
         して、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ（コール市場
         を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の
         運用は行なわないものとします。
        （ⅱ）一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
         財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信
         託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日から
         信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間と
         し、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証券等の償還金の合
         計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行なう日における信託財産の純資産総
         額の10％を超えないこととします。
        （ⅲ）収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業
         日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
        （ⅳ）借入金の利息は信託財産中より支弁します。
       ⑮　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
        ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
        れぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
        当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。(運用の基本方針　2.運用方法　(3)投資制限)
    (参考)マザーファンドの概要

    「野村米国好利回り社債投信　マザーファンド」
                        運　用　の　基　本　方　針

    約款第14条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。

    １．基本方針

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      この投資信託は、高水準のインカムゲインと中長期的な値上がり益の獲得によるトータル・リターンの追
      求を目指し、積極的な運用を行ないます。
    ２．運用方法

     (1)  投資対象
      米国ドル建の高利回り事業債（ハイ・イールド・ボンド）を主要投資対象とします。ディストレス債券や
     デフォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。投資対象には、米国以外の企業の発行す
     る債券等が含まれます。なお、LPS（リミテッド・パートナーシップ）の発行する債務証券または債務証書、
     転換社債型新株予約権付社債、優先証券またはこれに類する証券、コーポレート・ローン、新株予約権など
     の権利が付与された債券、債務証券の保有に関連して発行される株式などへ投資を行なう場合があります。
     (2)  投資態度
     ①　主として米国ドル建のハイ・イールド・ボンドに投資し、高水準のインカムゲインと中長期的な値上が
     り益の獲得によるトータル・リターンの追求を目指し、積極的な運用を行ないます。ディストレス債券やデ
     フォルト債券などを含め幅広い低格付証券に投資を行ないます。投資対象には、米国以外の企業の発行する
     債券等が含まれます。なお、LPS（リミテッド・パートナーシップ）の発行する債務証券または債務証書、転
     換社債型新株予約権付社債、優先証券またはこれに類する証券、コーポレート・ローン、新株予約権などの
     権利が付与された債券、債務証券の保有に関連して発行される株式などへ投資を行なう場合があります。
     ②　投資する事業債は主としてBB格相当以下の格付が付与されているもの（格付けがない場合は同等の信用
     度を有すると判断されるものを含みます。）とします。
     ③　ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、投資対象の徹底したクレジット分析を行なうことによ
     り、信用リスクのコントロールを行ないます。
     ④　ポートフォリオによる分散投資によりリスクの低減を図ることを基本とします。
     ⑤　同一発行体の発行するハイ・イールド・ボンドへの投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とし
     ます。
     ⑥　投資対象を40業種に分類し、1業種あたりの投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の30％以内と
     します。
     ⑦　外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
     ⑧  NOMURA    CORPORATE      RESEARCH     AND  ASSET   MANAGEMENT      INC.に当ファンドの海外の公社債等（含む金融商
     品）の運用の指図に関する権限を委託します。
     ⑨　資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
     (3)  投資制限
     ①　外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
     ②　株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するもの、転換社債を転換およ
     び新株予約権を行使したものおよび社債権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合は信託財
     産の純資産総額の30％以内とします。
     ③　同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
     ④　同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
     10％以内とします。
     ⑤　投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
     ⑥　有価証券先物取引等は約款第18条の範囲で行ないます。
     ⑦　スワップ取引は約款第19条の範囲で行ないます。
     ⑧　一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
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     えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないま
     せん。
     ⑨　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
     ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞ
     れ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率
     以内となるよう調整を行なうこととします。
    ３【投資リスク】

    ≪基準価額の変動要因≫

     ファンドの基準価額は、投資を行なっている有価証券等の値動きによる影響を受けますが、これらの                                                    運用に
     よる損益はすべて投資者の皆様に帰属します                       。
     したがって、ファンドにおいて、                 投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落
     により、損失を被り、投資元金が割り込むことがあります。                               なお、投資信託は預貯金と異なります。
     [ 債券価格変動リスク          ]

        債券（公社債等）は、市場金利や信用度の変動により価格が変動します。ファンドは実質的に債券に投
        資を行ないますので、これらの影響を受けます。特にファンドが実質的に投資を行なうハイ                                                ・ イール
        ド・ボンド等の格付の低い債券については、格付の高い債券に比べ、元利金の支払遅延および支払不履
        行などが生じるリスクや価格が大きく変動する可能性が高いと想定されます。中でも、ディストレス債
        券、デフォルト債券は価格変動の度合いが大きくなる可能性があります。
     [ 為替変動リスク        ]
        「Dコース」は、実質組入外貨建資産について、原則として為替ヘッジを行ないませんので、為替変動の
        影響を受けます。
        「Cコース」は、実質組入外貨建資産について、原則として為替ヘッジにより為替変動リスクの低減を図
        ることを基本としますが、為替変動リスクを完全に排除できるわけではありません。また、円金利が
        ヘッジ対象通貨の金利より低い場合、その金利差相当分のヘッジコストがかかるため、基準価額の変動
        要因となります。
     ※　基準価額の変動要因は上記に限定されるものではありません。

    ≪その他の留意点≫

      ◆ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用は
       ありません。
      ◆資金動向、市況動向等によっては、また、不慮の出来事等が起きた場合には、投資方針に沿った運用がで
       きない場合があります。
      ◆ファンドが実質的に組み入れる有価証券の発行体において、利払いや償還金の支払いが滞る可能性があり
       ます。
      ◆有価証券への投資等ファンドにかかる取引にあたっては、取引の相手方の倒産等により契約が不履行にな
       る可能性があります。
      ◆ファンドのベンチマークは、市場の構造変化等によっては今後見直す場合があります。また、ベンチマー
       クに対して一定の投資成果をあげることを保証するものではありません。
      ◆投資対象とするマザーファンドにおいて、他のベビーファンドの資金変動等に伴なう売買等が生じた場合
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       などには、ファンドの基準価額に影響を及ぼす場合があります。
    ≪ 委託会社におけるリスクマネジメント体制                      ≫

       リスク管理関連の委員会
        ◆パフォーマンスの考査
         投資信託の信託財産についてパフォーマンスに基づいた定期的な考査（分析、評価）の結果の報告、
         審議を行ないます。
        ◆運用リスクの管理
         投資信託の信託財産の運用リスクを把握、管理し、その結果に基づき運用部門その他関連部署への是
         正勧告を行なうことにより、適切な管理を行ないます。
        リスク管理体制図

     ※投資リスクに関する管理体制等は今後変更となる場合があります。






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    ４【手数料等及び税金】










    （１）【申込手数料】

        ①取得申込日の翌営業日の基準価額に、3.3％（申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に相

                        ※
         当する率）（税抜3.0％）以内                で販売会社が独自に定める率を乗じて得た額とします。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせ下さい。販売会社については、「サポートダイヤル」までお
          問い合わせ下さい。
        ②収益分配金を再投資する場合には手数料は無手数料とします。
        購入時手数料は、商品及び関連する投資環境の説明および情報提供等、ならびに購入に関する事務コス

       トの対価として、購入時に頂戴するものです。
    （２）【換金（解約）手数料】

         換金手数料はありません。

    （３）【信託報酬等】

         信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年1.76％(税抜年

        1.60％)の率を乗じて得た額とし、信託報酬の配分については、次の通り(税抜)とします。
            ＜委託会社＞            ＜販売会社＞            ＜受託会社＞
             年1.05％            年0.50％            年0.05％

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         ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期末また
        は信託終了のときファンドから支払われます。
         「野村米国好利回り社債投信　マザーファンド」の投資顧問会社が受ける報酬は、「野村米国好利回

        り社債投信　マザーファンド」を投資対象とする証券投資信託の委託者が受ける報酬から、毎年6月およ
        び12月ならびに信託契約終了のとき支払うものとし、その報酬額は、当該マザーファンドの平均純資産
        総額（日々の純資産総額の平均値）に、年0.60％の率を乗じて得た額とします。
     ≪支払先の役務の内容≫

         ＜委託会社＞               ＜販売会社＞               ＜受託会社＞
      ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
      伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
      指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
      成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                     等
    （４）【その他の手数料等】

        ①ファンドにおいて一部解約に伴う支払資金の手当て等を目的として資金借入れの指図を行なった場

         合、当該借入金の利息はファンドから支払われます。
        ②ファンドに関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、受託者の立替えた立替金の利息および信託
         財産に属する資産のデフォルト等の発生に伴う諸費用(債権回収に要する弁護士費用等を含む。)等
         （ディストレス債券やデフォルト債券等への投資に伴い要する弁護士費用を含む。）は、受益者の負
         担とし、ファンドから支払われます。
        ③ファンドに関する組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、売買委託手数料に係る消費税
         等に相当する金額、先物取引・オプション取引等に要する費用、外貨建資産の保管等に要する費用は
         ファンドから支払われます。
        ④監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用および当該監査費用に係る消費税等に相当する金額
         は、信託報酬支払いのときにファンドから支払われます。
        ※これらの費用等の中には、運用状況等により変動するものがあり、事前に料率、上限額等を表示する
         ことができないものがあります。
    （５）【課税上の取扱い】

       課税上は、株式投資信託として取扱われます。

        ■個人、法人別の課税について■

      ◆個人の投資家に対する課税

        ＜収益分配金に対する課税＞
         分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税）
         15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
         課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
         なお、配当控除は適用されません。
        ＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
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         換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
         および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴収
         が 行なわれます。
        ≪損益通算について≫

        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       （注2）
         《利子所得》                                      《配当所得》
                      《上場株式等に係る譲渡所得等》
                    特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株

           （注1）
                                           ・上場株式の配当
    ・ 特定  公社債      の利子
                    式、公募株式投資信託の
                                           ・公募株式投資信託の収益
    ・ 公募  公社債投資信託の収益
                             ・譲渡益
                                            分配金
      分配金
                             ・譲渡損
        （注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
        （注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
        ※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」の適用対象で

         す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
         当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
         算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
         す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
      ◆法人の投資家に対する課税

        分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
                                ※
        は、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収                         が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありませ
        ん。
         ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
      税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

      ■換金（解約）時および償還時の課税について■

       [個人の投資家の場合          ]

                           ※
         換金（解約）時および償還時の差益                   については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
        ※ 換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡益として課
          税対象となります。
       [法人の投資家の場合]
         換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
      なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
      ■個別元本について■

      ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
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      ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
       場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
      ■分配金の課税について■

      ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受益

       者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
        ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







    ※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があり

     ます。
    ※税法が改正された場合等には、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2020年12月末現在）が変更になる場合が
     あります。
    ５【運用状況】

    以下は   2020年12月30日        現在  の運用状況であります。
    また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）【投資状況】

    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    親投資信託受益証券                           日本             1,300,444,047              98.83
    現金・預金・その他資産（負債控除後）                           ―              15,347,572            1.16
                合計（純資産総額）                            1,315,791,619             100.00
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    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    親投資信託受益証券                           日本             7,319,927,017              99.14
    現金・預金・その他資産（負債控除後）                           ―              62,856,245            0.85
                合計（純資産総額）                            7,382,783,262             100.00
    （参考）野村米国好利回り社債投信　マザーファンド

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    株式                          アメリカ                45,606,057            0.36

    新株予約権証券                          アメリカ                1,965,241            0.01

    社債券                          アメリカ              12,016,833,842              95.70

    現金・預金・その他資産（負債控除後）                           ―              491,249,963             3.91

                合計（純資産総額）                            12,555,655,103              100.00

    その他の資産の投資状況

    ※その他の資産として、下記の通り貸付債権を組入れております。

     なお、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しておりま
     す。
        資産の種類          国／地域          数量           時価（円）            投資比率（％）

    貸付債権             アメリカ          1,934,149.34              165,481,744                 1.31

    （２）【投資資産】


    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

       国／
    順位       種類        銘柄名          数量      単価      金額      単価      金額    比率
       地域
                                  （円）      （円）      （円）      （円）     (％)
     1 日本    親投資信託    野村米国好利回り社債投信　マ              505,380,090        2.5635    1,295,541,861         2.5732    1,300,444,047     98.83
          受益証券    ザーファンド
    種類別及び業種別投資比率

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                  種類                     投資比率(％)
              親投資信託受益証券                                  98.83
                 合　　計                                98.83
    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

       国／
    順位       種類        銘柄名          数量      単価      金額      単価      金額    比率
       地域
                                  （円）      （円）      （円）      （円）     (％)
     1 日本    親投資信託    野村米国好利回り社債投信　マ             2,844,678,617         2.5635    7,292,333,635         2.5732    7,319,927,017     99.14
          受益証券    ザーファンド
    種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(％)

              親投資信託受益証券                                  99.14
                 合　　計                                99.14
    （参考）野村米国好利回り社債投信　マザーファンド

                            簿価      簿価      評価      評価            投資

     順
       国／                                             利率
           種類     銘柄名       数量                                 償還期限
                            単価      金額      単価      金額            比率
     位
       地域                                             (％)
                            （円）      （円）      （円）      （円）            (％)
     1 アメリカ   社債券    TRANSDIGM    INC     975,000     10,779.52      105,100,369       10,831.27      105,604,931      5.5  2027/11/15    0.84

     2 アメリカ   社債券    SPRINT   CAPITAL       600,000     16,042.50      96,255,000       16,259.85      97,559,100      8.75  2032/3/15    0.77

             CORP
     3 アメリカ   社債券    KRAFT  HEINZ       750,000     11,041.10      82,808,293       11,196.73      83,975,486     4.375   2046/6/1    0.66

             FOODS  CO
     4 アメリカ   社債券    GLOBAL   AIR       868,377      9,522.00      82,686,858       9,211.49      79,990,547      6.5  2024/9/15    0.63

             LEASE  CO LTD
     5 アメリカ   社債券    CCO  HLDGS        650,000     10,892.34      70,800,210       11,035.68      71,731,969      4.5  2032/5/1    0.57

             LLC/CAP   CORP
     6 アメリカ   社債券    ALTICE   FRANCE       600,000     11,766.65      70,599,938       11,650.21      69,901,313      10.5  2027/5/15    0.55

             HOLDING   SA
     7 アメリカ   社債券    FORD  MOTOR       600,000     11,422.67      68,536,044       11,501.43      69,008,625     5.113   2029/5/3    0.54

             CREDIT   CO LLC
     8 アメリカ   社債券    GOLDEN   NUGGET       650,000     10,340.99      67,216,471       10,259.43      66,686,344      6.75  2024/10/15    0.53

             INC
     9 アメリカ   社債券    DIEBOLD   INC      575,000     10,558.68      60,712,453       10,492.31      60,330,796      8.5  2024/4/15    0.48

     10 アメリカ   社債券    VALEANT         525,000     11,459.31      60,161,394       11,435.14      60,034,515       9 2025/12/15    0.47

             PHARMACEUTICALS
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     11 アメリカ   社債券    FORD  MOTOR       450,000     12,679.11      57,056,005       12,640.29      56,881,349       9 2025/4/22    0.45
             COMPANY
     12 アメリカ   社債券    BUFFALO   THUNDER     1,052,025       5,278.50      55,531,140       5,278.50      55,531,140       0 2022/12/9    0.44

             DEV  144A
     13 アメリカ   社債券    SWITCH   LTD       525,000     10,638.09      55,849,984       10,524.65      55,254,445      3.75  2028/9/15    0.44

     14 アメリカ   社債券    LTF  MERGER   SUB     550,000     10,143.00      55,786,500       9,936.00      54,648,000      8.5  2023/6/15    0.43

             INC
     15 アメリカ   社債券    DCP  MIDSTREAM        475,000     11,089.09      52,673,194       11,402.49      54,161,835     5.125   2029/5/15    0.43

             OPERATING
     16 アメリカ   社債券    TENET         500,000     10,574.59      52,872,975       10,696.72      53,483,625     4.625   2024/7/15    0.42

             HEALTHCARE    CORP
     17 アメリカ   社債券    IRON  MOUNTAIN       475,000     10,813.16      51,362,522       10,929.60      51,915,600     4.875   2029/9/15    0.41

             INC
     18 アメリカ   社債券    CSC  HOLDINGS        450,000     11,245.84      50,606,299       11,333.25      50,999,625      5.75  2030/1/15    0.40

             LLC
     19 アメリカ   社債券    NAVIENT   CORP      450,000     10,971.00      49,369,500       10,996.87      49,485,938     5.875  2024/10/25    0.39

     20 アメリカ   社債券    ICAHN         450,000     10,921.32      49,145,940       10,995.21      49,478,486      6.25  2026/5/15    0.39

             ENTERPRISES/FIN
     21 アメリカ   社債券    MIDAS  INT       500,000      9,123.52      45,617,625       9,858.37      49,291,875     7.875   2022/10/1    0.39

             HOLDCO   II/FIN
     22 アメリカ   社債券    NETFLIX   INC      400,000     12,355.31      49,421,250       12,200.06      48,800,250     5.375  2029/11/15    0.38

     23 アメリカ   社債券    VIPER  ENERGY       450,000     10,988.49      49,448,212       10,833.24      48,749,587     5.375   2027/11/1    0.38

             PARTNERS    LP
     24 アメリカ   社債券    BAUSCH   HEALTH       450,000     10,657.39      47,958,278       10,656.77      47,955,483     6.125   2025/4/15    0.38

             COS  INC
     25 アメリカ   社債券    CROWNROCK         450,000     10,692.84      48,117,797       10,589.13      47,651,115     5.625  2025/10/15    0.37

             LP/CROWNROCK     F
     26 アメリカ   社債券    SBA         425,000     10,751.06      45,692,016       10,831.79      46,035,118     3.875   2027/2/15    0.36

             COMMUNICATIONS
             CORP
     27 アメリカ   社債券    ICAHN         425,000     10,637.88      45,211,012       10,806.07      45,925,809      4.75  2024/9/15    0.36

             ENTERPRISES/FIN
     28 アメリカ   社債券    CAPITOL   INV      400,000     11,364.50      45,458,028       11,359.33      45,437,328      10  2024/8/1    0.36

             MERGER   SUB  2
     29 アメリカ   社債券    STAPLES   INC      425,000     10,159.04      43,175,930       10,311.18      43,822,547     10.75   2027/4/15    0.34

     30 アメリカ   社債券    AUSTIN   BIDCO       400,000     10,633.81      42,535,266       10,886.90      43,547,624     7.125  2028/12/15    0.34

             INC
    種類別及び業種別投資比率

        種類      国内／国外                 業種              投資比率(％)

                                 35/143


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        株式        国外    娯楽                             0.00
                    エネルギー設備・サービス                             0.06

                    石油・ガス・消耗燃料                             0.00

                    化学                             0.15

                    金属・鉱業                             0.00

                    建設関連製品                             0.02

                    自動車部品                             0.05

                    インターネット販売・通信販売                             0.00

                    専門小売り                             0.00

                    独立系発電事業者・エネルギー販売業者                             0.05

                    その他の業種                             0.00

      新株予約権証券           ―   ―                             0.01

        社債券         ―   ―                            95.70

       合　　計                                         96.08

    ②【投資不動産物件】


    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース

    該当事項はありません。
    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース

    該当事項はありません。
    （参考）野村米国好利回り社債投信　マザーファンド

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース

    該当事項はありません。

    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース

    該当事項はありません。

    （参考）野村米国好利回り社債投信　マザーファンド

     ※その他の資産として、下記の通り貸付債権を組み入れております。
      なお、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しており
      ます。
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                                          時価(円)
     資産の名称       国／地域          数量          簿価(円)                    投資比率(％)
                                            165,481,744
      貸付債権       アメリカ           1,934,149.34           163,843,528                      1.31
    （３）【運用実績】


    ①【純資産の推移】

    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース

    2020年12月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

                           （分配落）         （分配付）         （分配落）         （分配付）
    第9特定期間             (2011年    6月  8日)         794         798       0.9451         0.9501
    第10特定期間             (2011年12月      8日)         540         543       0.8656         0.8706
    第11特定期間             (2012年    6月  8日)         445         447       0.8957         0.9007
    第12特定期間             (2012年12月10日)               417         419       0.9517         0.9567
    第13特定期間             (2013年    6月10日)           362         364       0.9877         0.9927
    第14特定期間             (2013年12月      9日)         356         358       0.9994         1.0044
    第15特定期間             (2014年    6月  9日)         522         524       1.0263         1.0313
    第16特定期間             (2014年12月      8日)         518         521       0.9781         0.9831
    第17特定期間             (2015年    6月  8日)         483         486       0.9663         0.9713
    第18特定期間             (2015年12月      8日)         415         417       0.8548         0.8598
    第19特定期間             (2016年    6月  8日)         484         486       0.8539         0.8589
    第20特定期間             (2016年12月      8日)        1,511         1,520        0.8789         0.8839
    第21特定期間             (2017年    6月  8日)        4,500         4,525        0.8821         0.8871
    第22特定期間             (2017年12月      8日)        3,854         3,876        0.8562         0.8612
    第23特定期間             (2018年    6月  8日)        3,082         3,101        0.8236         0.8286
    第24特定期間             (2018年12月10日)              2,531         2,548        0.7655         0.7705
    第25特定期間             (2019年    6月10日)          2,333         2,348        0.7522         0.7572
    第26特定期間             (2019年12月      9日)        1,885         1,897        0.7403         0.7453
    第27特定期間             (2020年    6月  8日)        1,501         1,507        0.6928         0.6958
    第28特定期間             (2020年12月      8日)        1,331         1,336        0.7347         0.7377
                  2019年12月末日             1,848          ―       0.7509           ―
                  2020年    1月末日          1,771          ―       0.7441           ―
                      2月末日          1,649          ―       0.7323           ―
                      3月末日          1,374          ―       0.6269           ―
                      4月末日          1,424          ―       0.6454           ―
                      5月末日          1,482          ―       0.6723           ―
                      6月末日          1,465          ―       0.6761           ―
                      7月末日          1,419          ―       0.7011           ―
                      8月末日          1,430          ―       0.7088           ―
                                 37/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      9月末日          1,339          ―       0.6989           ―
                  　　　10月末日             1,309          ―       0.7004           ―
                  　　　11月末日             1,325          ―       0.7286           ―
                  　　　12月末日             1,315          ―       0.7403           ―
    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース

    2020年12月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

                           （分配落）         （分配付）         （分配落）         （分配付）
    第9特定期間             (2011年    6月  8日)        31,286         31,430         0.6522         0.6552
    第10特定期間             (2011年12月      8日)        21,361         21,471         0.5807         0.5837
    第11特定期間             (2012年    6月  8日)        19,086         19,178         0.6204         0.6234
    第12特定期間             (2012年12月10日)              18,243         18,323         0.6862         0.6892
    第13特定期間             (2013年    6月10日)          20,320         20,392         0.8458         0.8488
    第14特定期間             (2013年12月      9日)        18,870         18,933         0.9104         0.9134
    第15特定期間             (2014年    6月  9日)        16,586         16,638         0.9410         0.9440
    第16特定期間             (2014年12月      8日)        16,947         16,994         1.0726         1.0756
    第17特定期間             (2015年    6月  8日)        15,969         16,012         1.1106         1.1136
    第18特定期間             (2015年12月      8日)        13,423         13,464         0.9843         0.9873
    第19特定期間             (2016年    6月  8日)        10,954         10,991         0.8755         0.8785
    第20特定期間             (2016年12月      8日)        11,834         11,870         0.9751         0.9781
    第21特定期間             (2017年    6月  8日)        11,323         11,358         0.9713         0.9743
    第22特定期間             (2017年12月      8日)        10,922         10,955         0.9940         0.9970
    第23特定期間             (2018年    6月  8日)        10,189         10,221         0.9542         0.9572
    第24特定期間             (2018年12月10日)              9,362         9,392        0.9367         0.9397
    第25特定期間             (2019年    6月10日)          8,790         8,819        0.9209         0.9239
    第26特定期間             (2019年12月      9日)        8,390         8,417        0.9379         0.9409
    第27特定期間             (2020年    6月  8日)        7,651         7,676        0.8955         0.8985
    第28特定期間             (2020年12月      8日)        7,439         7,463        0.9111         0.9141
                  2019年12月末日             8,491          ―       0.9607           ―
                  2020年    1月末日          8,347          ―       0.9531           ―
                      2月末日          8,222          ―       0.9435           ―
                      3月末日          6,882          ―       0.8016           ―
                      4月末日          6,975          ―       0.8139           ―
                      5月末日          7,306          ―       0.8538           ―
                      6月末日          7,298          ―       0.8605           ―
                      7月末日          7,317          ―       0.8684           ―
                      8月末日          7,424          ―       0.8849           ―
                      9月末日          7,328          ―       0.8772           ―
                  　　　10月末日             7,196          ―       0.8705           ―
                                 38/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  　　　11月末日             7,393          ―       0.9009           ―
                  　　　12月末日             7,382          ―       0.9135           ―
    ②【分配の推移】

    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース

                            計算期間                    1口当たりの分配金

       第9特定期間         2010年12月      9日～2011年      6月  8日                          0.0340円
       第10特定期間         2011年    6月  9日～2011年12月        8日                          0.0300円
       第11特定期間         2011年12月      9日～2012年      6月  8日                          0.0300円
       第12特定期間         2012年    6月  9日～2012年12月10日                                  0.0300円
       第13特定期間         2012年12月11日～2013年            6月10日                            0.0300円
       第14特定期間         2013年    6月11日～2013年12月          9日                          0.0300円
       第15特定期間         2013年12月10日～2014年            6月  9日                          0.0300円
       第16特定期間         2014年    6月10日～2014年12月          8日                          0.0300円
       第17特定期間         2014年12月      9日～2015年      6月  8日                          0.0300円
       第18特定期間         2015年    6月  9日～2015年12月        8日                          0.0300円
       第19特定期間         2015年12月      9日～2016年      6月  8日                          0.0300円
       第20特定期間         2016年    6月  9日～2016年12月        8日                          0.0300円
       第21特定期間         2016年12月      9日～2017年      6月  8日                          0.0300円
       第22特定期間         2017年    6月  9日～2017年12月        8日                          0.0300円
       第23特定期間         2017年12月      9日～2018年      6月  8日                          0.0300円
       第24特定期間         2018年    6月  9日～2018年12月10日                                  0.0300円
       第25特定期間         2018年12月11日～2019年            6月10日                            0.0300円
       第26特定期間         2019年    6月11日～2019年12月          9日                          0.0300円
       第27特定期間         2019年12月10日～2020年            6月  8日                          0.0200円
       第28特定期間         2020年    6月  9日～2020年12月        8日                          0.0180円
    ※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。

    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース

                            計算期間                    1口当たりの分配金

       第9特定期間         2010年12月      9日～2011年      6月  8日                          0.0220円
       第10特定期間         2011年    6月  9日～2011年12月        8日                          0.0180円
       第11特定期間         2011年12月      9日～2012年      6月  8日                          0.0180円
       第12特定期間         2012年    6月  9日～2012年12月10日                                  0.0180円
       第13特定期間         2012年12月11日～2013年            6月10日                            0.0180円
       第14特定期間         2013年    6月11日～2013年12月          9日                          0.0180円
       第15特定期間         2013年12月10日～2014年            6月  9日                          0.0180円
       第16特定期間         2014年    6月10日～2014年12月          8日                          0.0180円
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       第17特定期間         2014年12月      9日～2015年      6月  8日                          0.0180円
       第18特定期間         2015年    6月  9日～2015年12月        8日                          0.0180円
       第19特定期間         2015年12月      9日～2016年      6月  8日                          0.0180円
       第20特定期間         2016年    6月  9日～2016年12月        8日                          0.0180円
       第21特定期間         2016年12月      9日～2017年      6月  8日                          0.0180円
       第22特定期間         2017年    6月  9日～2017年12月        8日                          0.0180円
       第23特定期間         2017年12月      9日～2018年      6月  8日                          0.0180円
       第24特定期間         2018年    6月  9日～2018年12月10日                                  0.0180円
       第25特定期間         2018年12月11日～2019年            6月10日                            0.0180円
       第26特定期間         2019年    6月11日～2019年12月          9日                          0.0180円
       第27特定期間         2019年12月10日～2020年            6月  8日                          0.0180円
       第28特定期間         2020年    6月  9日～2020年12月        8日                          0.0180円
    ※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。

    ③【収益率の推移】

    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース

                            計算期間                       収益率

       第9特定期間         2010年12月      9日～2011年      6月  8日                            7.4％
       第10特定期間         2011年    6月  9日～2011年12月        8日                           △5.2％
       第11特定期間         2011年12月      9日～2012年      6月  8日                            6.9％
       第12特定期間         2012年    6月  9日～2012年12月10日                                    9.6％
       第13特定期間         2012年12月11日～2013年            6月10日                              6.9％
       第14特定期間         2013年    6月11日～2013年12月          9日                            4.2％
       第15特定期間         2013年12月10日～2014年            6月  9日                            5.7％
       第16特定期間         2014年    6月10日～2014年12月          8日                           △1.8％
       第17特定期間         2014年12月      9日～2015年      6月  8日                            1.9％
       第18特定期間         2015年    6月  9日～2015年12月        8日                           △8.4％
       第19特定期間         2015年12月      9日～2016年      6月  8日                            3.4％
       第20特定期間         2016年    6月  9日～2016年12月        8日                            6.4％
       第21特定期間         2016年12月      9日～2017年      6月  8日                            3.8％
       第22特定期間         2017年    6月  9日～2017年12月        8日                            0.5％
       第23特定期間         2017年12月      9日～2018年      6月  8日                           △0.3％
       第24特定期間         2018年    6月  9日～2018年12月10日                                   △3.4％
       第25特定期間         2018年12月11日～2019年            6月10日                              2.2％
       第26特定期間         2019年    6月11日～2019年12月          9日                            2.4％
       第27特定期間         2019年12月10日～2020年            6月  8日                           △3.7％
       第28特定期間         2020年    6月  9日～2020年12月        8日                            8.6％
    ※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。

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    ※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
     基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
     乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース

                            計算期間                       収益率

       第9特定期間         2010年12月      9日～2011年      6月  8日                            3.3％
       第10特定期間         2011年    6月  9日～2011年12月        8日                           △8.2％
       第11特定期間         2011年12月      9日～2012年      6月  8日                            9.9％
       第12特定期間         2012年    6月  9日～2012年12月10日                                    13.5％
       第13特定期間         2012年12月11日～2013年            6月10日                             25.9％
       第14特定期間         2013年    6月11日～2013年12月          9日                            9.8％
       第15特定期間         2013年12月10日～2014年            6月  9日                            5.3％
       第16特定期間         2014年    6月10日～2014年12月          8日                           15.9％
       第17特定期間         2014年12月      9日～2015年      6月  8日                            5.2％
       第18特定期間         2015年    6月  9日～2015年12月        8日                           △9.8％
       第19特定期間         2015年12月      9日～2016年      6月  8日                           △9.2％
       第20特定期間         2016年    6月  9日～2016年12月        8日                           13.4％
       第21特定期間         2016年12月      9日～2017年      6月  8日                            1.5％
       第22特定期間         2017年    6月  9日～2017年12月        8日                            4.2％
       第23特定期間         2017年12月      9日～2018年      6月  8日                           △2.2％
       第24特定期間         2018年    6月  9日～2018年12月10日                                    0.1％
       第25特定期間         2018年12月11日～2019年            6月10日                              0.2％
       第26特定期間         2019年    6月11日～2019年12月          9日                            3.8％
       第27特定期間         2019年12月10日～2020年            6月  8日                           △2.6％
       第28特定期間         2020年    6月  9日～2020年12月        8日                            3.8％
    ※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。

    ※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
     基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
     乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
    （４）【設定及び解約の実績】

    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース

                      計算期間              設定口数        解約口数        発行済み口数

      第9特定期間        2010年12月      9日～2011年      6月  8日          71,913,284        253,566,332         840,087,311
      第10特定期間        2011年    6月  9日～2011年12月        8日          17,981,845        233,582,903         624,486,253
      第11特定期間        2011年12月      9日～2012年      6月  8日          70,139,467        197,462,458         497,163,262
      第12特定期間        2012年    6月  9日～2012年12月10日                  50,532,835        109,497,827         438,198,270
      第13特定期間        2012年12月11日～2013年            6月10日            6,606,649        77,890,532         366,914,387
      第14特定期間        2013年    6月11日～2013年12月          9日          10,779,599        21,270,721         356,423,265
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      第15特定期間        2013年12月10日～2014年            6月  9日         188,406,244         36,147,528         508,681,981
      第16特定期間        2014年    6月10日～2014年12月          8日          88,428,671        67,021,140         530,089,512
      第17特定期間        2014年12月      9日～2015年      6月  8日          17,047,624        46,571,687         500,565,449
      第18特定期間        2015年    6月  9日～2015年12月        8日          12,917,781        27,694,969         485,788,261
      第19特定期間        2015年12月      9日～2016年      6月  8日          98,240,464        17,168,696         566,860,029
      第20特定期間        2016年    6月  9日～2016年12月        8日        1,170,294,131          17,319,155        1,719,835,005
      第21特定期間        2016年12月      9日～2017年      6月  8日        3,665,902,367         284,044,220        5,101,693,152
      第22特定期間        2017年    6月  9日～2017年12月        8日         322,438,422        922,589,558        4,501,542,016
      第23特定期間        2017年12月      9日～2018年      6月  8日         179,630,684        938,665,227        3,742,507,473
      第24特定期間        2018年    6月  9日～2018年12月10日                  304,963,577        740,226,293        3,307,244,757
      第25特定期間        2018年12月11日～2019年            6月10日           147,544,526        352,727,176        3,102,062,107
      第26特定期間        2019年    6月11日～2019年12月          9日          84,033,144        639,618,012        2,546,477,239
      第27特定期間        2019年12月10日～2020年            6月  8日         125,059,665        504,184,027        2,167,352,877
      第28特定期間        2020年    6月  9日～2020年12月        8日         114,725,220        470,086,738        1,811,991,359
    ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース

                      計算期間              設定口数        解約口数        発行済み口数

      第9特定期間        2010年12月      9日～2011年      6月  8日         206,224,118       11,765,830,276         47,968,964,791
      第10特定期間        2011年    6月  9日～2011年12月        8日          32,843,370      11,215,435,309         36,786,372,852
      第11特定期間        2011年12月      9日～2012年      6月  8日          22,937,391       6,046,421,730         30,762,888,513
      第12特定期間        2012年    6月  9日～2012年12月10日                  30,902,633       4,208,080,885         26,585,710,261
      第13特定期間        2012年12月11日～2013年            6月10日          1,389,975,294        3,950,303,291         24,025,382,264
      第14特定期間        2013年    6月11日～2013年12月          9日         149,657,635       3,447,932,912         20,727,106,987
      第15特定期間        2013年12月10日～2014年            6月  9日         420,161,918       3,522,115,875         17,625,153,030
      第16特定期間        2014年    6月10日～2014年12月          8日         273,732,180       2,099,153,834         15,799,731,376
      第17特定期間        2014年12月      9日～2015年      6月  8日          95,264,654       1,516,506,530         14,378,489,500
      第18特定期間        2015年    6月  9日～2015年12月        8日         366,549,043       1,108,011,733         13,637,026,810
      第19特定期間        2015年12月      9日～2016年      6月  8日          76,576,466       1,201,529,193         12,512,074,083
      第20特定期間        2016年    6月  9日～2016年12月        8日         501,003,954        876,868,956        12,136,209,081
      第21特定期間        2016年12月      9日～2017年      6月  8日         589,191,690       1,067,215,190         11,658,185,581
      第22特定期間        2017年    6月  9日～2017年12月        8日          78,785,915        748,782,477        10,988,189,019
      第23特定期間        2017年12月      9日～2018年      6月  8日         270,410,398        580,291,124        10,678,308,293
      第24特定期間        2018年    6月  9日～2018年12月10日                  86,526,103        769,569,111        9,995,265,285
      第25特定期間        2018年12月11日～2019年            6月10日           109,087,992        558,646,902        9,545,706,375
      第26特定期間        2019年    6月11日～2019年12月          9日          37,759,093        637,282,799        8,946,182,669
      第27特定期間        2019年12月10日～2020年            6月  8日          53,828,048        455,837,568        8,544,173,149
      第28特定期間        2020年    6月  9日～2020年12月        8日          38,565,709        417,552,567        8,165,186,291
    ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

                                 42/143


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    ≪参考情報≫

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    第２【管理及び運営】


















    １【申込（販売）手続等】

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         申込期間中の各営業日に、有価証券届出書の「第一部　証券情報」にしたがって受益権の募集が行な
       われます。
         取得申込の受付けについては、午後3時までに、取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みにかかる販
       売会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み分とします。
         分配金の受取方法により、「一般コース」と「自動けいぞく投資コース」の２つの申込方法がありま
       す。ただし、販売会社によっては、どちらか一方のみの取扱いとなる場合があります。
         販売会社によっては、一部のファンドのみのお取扱いとなる場合があります。
         ただし、販売会社の営業日であっても、申込不可日には                             原則として      取得  およびスイッチング          の申込み
       ができません。(申込不可日については、「サポートダイヤル」でもご確認い                                       ただけます。)
         ファンドの申込(販売)手続についてご不明な点がある場合には、下記の照会先までお問い合わせ下さ
       い。
            野村アセットマネジメント株式会社
            サポートダイヤル　0120-753104                 (フリーダイヤル)
               ＜受付時間＞　営業日の午前9時～午後5時
            インターネットホームページ　http://www.nomura-am.co.jp/
         販売の単位は、1万口以上1口単位(当初元本1口＝1円）または1万円以上1円単位とします。ただし、

       「自動けいぞく投資コース」を選択した受益者が収益分配金を再投資する場合は1口単位とします。
         スイッチングによる申込みは、１万口以上１口単位または1万円以上1円単位からできます。また、
       「自動けいぞく投資コース」を選択した投資者がスイッチングに際し、当該投資者が保有する「Cコー
       ス」または「Dコース」の受益権の全てをご換金した場合の手取金の全額をもって取得申込みを行う場合
       は、１口単位とします。(販売会社によっては、スイッチングのお取扱いを行なわない場合がありま
       す。)
         なお、販売会社によっては、どちらか一方のコースのみの取扱いとなる場合や、取得申込単位が前記
       と異なる場合等があります。原則として、お買付け後のコース変更はできません。詳しくは販売会社に
       お問い合わせください。
       ■積立方式■
                                          ※
         販売会社によっては、「定時定額購入サービス」等に関する契約                                  を締結した場合、当該契約で規定す
       る取得申込の単位でお申込みいただけます。
        ※当該契約または規定については、同様の権利義務関係を規定する名称の異なる契約または規定を使用することが
         あります。
         受益権の販売価額は、取得申込日の翌営業日の基準価額とします。

         金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事
       情があるときは、信託約款の規定に従い、委託者の判断でファンドの受益権の取得申込み（スイッチン
       グの申込みを含みます）の受付けを中止すること、および既に受付けた取得申込み（スイッチングの申
                                    ※
       込みを含みます）の受付けを取り消す場合があります。
         ※上記の取得申込みの受付けの中止等を行う事情等によっては、スイッチングのお申込みについては
          可能な場合もあります。
        ※取得申込者は販売会社に、取得申込と同時にまたは予め、自己のために開設されたファンドの受益権

        の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加
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        の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換えに、当
        該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託者は、追加
        信 託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため
        社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託者から振替機関へ
        の通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行
        ないます。受託者は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める方法
        により、振替機関へ当該受益権に係る信託を設定した旨の通知を行ないます。
    ２【換金（解約）手続等】

         受益者は、受益権を、1口単位または１円単位で換金できます。

         ※換金のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合がありま
          す。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
         受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行なうものとし
       ます。
         一部解約の実行の請求の受付けについては、午後3時までに、解約請求のお申込みが行なわれかつ、そ
       の解約請求のお申込みの受付けにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み分と
       します。
         また、販売会社の営業日であっても、申込不可日には                            原則として受益権         の一部解約の実行の請求の受
       付けを行いません。          (申込不可日については、「サポートダイヤル」でもご確認いただけます。)
         換金価額は、解約申込み受付日の翌営業日の基準価額となります。
         ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。
              野村アセットマネジメント株式会社
              サポートダイヤル　0120-753104                 (フリーダイヤル)
                ＜受付時間＞　営業日の午前9時～午後5時
              インターネットホームページ　http://www.nomura-am.co.jp/
         なお、信託財産の資金管理を円滑に行なうため、1日1件5億円を超える一部解約は行なえません。ま

       た、この他に、別途、大口換金には制限を設ける場合があります。
         解約代金は、原則として一部解約の実行の請求日から起算して6営業日目から販売会社において支払い
       ます。
         金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事
       情があるときは、信託約款の規定に従い、委託者の判断で一部解約の実行の請求の受付けを中止するこ
       と、および既に受付けた一部解約の実行の請求の受付けを取り消す場合があります。
         また、一部解約の実行の請求の受付けが中止された場合には、受益者は当該受付け中止以前に行なっ
       た当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益者がその一部解約の実行の請求を撤回し
       ない場合には、当該受付け中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付
       けたものとします。
        ※換金の請求を行なう受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求に係
        るこの信託契約の一部解約を委託者が行なうのと引き換えに、当該一部解約に係る受益権の口数と同口
        数の抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口数の
        減少の記載または記録が行なわれます。
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    ３【資産管理等の概要】


    （１）【資産の評価】

        ＜基準価額の計算方法＞

          基準価額とは       、 計算日において、信託財産に属する資産                     ( 受入担保金代用有価証券             および借入有価証
        券 を除きます。       ) を法令および       一般  社団法人投資信託協会規則にしたがって時価または一部償却原価
          ※
        法  により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額                                     ( 「純資産総額」といいま
        す。  ) を、計算日における受益権口数で除して得た額をいいます。なお、ファンドにおいては                                             1 万口当
        りの価額で表示されます。
           ※一部償却原価法とは、残存期間               1 年以内の公社債等について適用するアキュムレーションまたはアモチゼー
            ションによる評価をいいます。
          ファンドの主な投資対象の評価方法は以下の通りです。

         対象                         評価方法
                              ※1                        ※２
                原則として、基準価額計算日               における以下のいずれかの価額で評価します。
                 ①日本証券業協会         が 発表  する  売買参考統計値（平均値）
        公社債等
                 ② 金融商品取引業        、銀行等の提示する価額            （売気配相場を除く）
                 ③価格情報会社の提供する価額
        外貨建資産         原則として、基準価額計算日の対顧客相場の仲値で円換算を行ないます。
           ※1　外国で取引されているものについては、原則として、基準価額計算日の前日とします。
           ※2　残存期間1年以内の公社債等については、一部償却原価法（アキュムレーションまたはアモチゼーショ
              ン）による評価を適用することができます。
          ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

            野村アセットマネジメント株式会社
            サポートダイヤル　          0120-753104       ( フリーダイヤル        )
               ＜受付時間＞　営業日の午前               9 時～午後     5 時
            インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
    （２）【保管】

          ファンドの      受益権の帰属は、         振替機関     等の振替口座簿に記          載または記録されることにより定まり、

         受益証券を発行しませんので、受益証券の保管に関する該当事項は                                  ありません      。
    （３）【信託期間】

          2026年12月8日までとします(2006年11月30日設定)。

          なお、委託者は、信託期間満了前に、信託期間の延長が受益者に有利であると認めたときは、受託
         者と協議のうえ、信託期間を延長することができます。
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    （４）【計算期間】

          原則として、毎月9日から翌月8日までとします。

          なお、各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休業日のとき、各計算期間
         終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。
          また、上記にかかわらず、最終計算期間の終了日は、信託期間の終了日とします。
    （５）【その他】

        (a)ファンドの繰上償還条項

          委託者は、信託契約の一部解約により「野村米国好利回り社債投信　Aコース」、「野村米国好利
         回り社債投信　Bコース」、「野村米国好利回り社債投信　Cコース」および「野村米国好利回り社債
         投信　Dコース」の受益権の口数を合計した口数が100億口を下回ることとなった場合またはこの信託
         契約を解約することが受益者のため有利であると認めるとき、もしくはやむを得ない事情が発生した
         ときは、受託者と合意のうえ、この信託契約を解約し、信託を終了させることができます。この場合
         において、委託者は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ます。
        (b)信託期間の終了
         (ⅰ)委託者は、上記「(a)ファンドの繰上償還条項」に従い信託期間を終了させるには、あらかじ
           め、解約しようとする旨を公告し、かつ、その旨を記載した書面をこの信託契約に係る知られた
           る受益者に対して交付します。ただし、この信託契約に係るすべての受益者に対して書面を交付
           したときは、原則として、公告を行いません。
         (ⅱ)上記(ⅰ)の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異議を
            述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
         (ⅲ)上記(ⅱ)の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を超
           えるときは、上記(a)の信託契約の解約をしません。
         (ⅳ)委託者は、この信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告
           し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託契約に係る知られたる受益者に対して交付し
           ます。ただし、この信託契約に係るすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則とし
           て、公告を行いません。
         (ⅴ)上記(ⅱ)から(ⅳ)までの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている
           場合であって、上記(ⅱ)の一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行うことが
           困難な場合には適用しません。
         (ⅵ)委託者は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託
           契約を解約し信託を終了させます。
         (ⅶ)委託者が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したときは、委
           託者は、この信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁がこの信託契約に関す
           る委託者の業務を他の委託者に引き継ぐことを命じたときは、この信託は、下記「(e)信託約款
           の変更(ⅳ)」に該当する場合を除き、その委託者と受託者との間において存続します。
         (ⅷ)受託者が委託者の承諾を受けてその任務を辞任する場合、または、委託者または受益者が裁判所
           に受託者の解任を請求し裁判所が受託者を解任した場合、委託者が新受託者を選任できないとき
           は、委託者はこの信託契約を解約し、信託を終了させます。
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        (c)運用報告書
            委託者は、毎年6月、12月に終了する計算期間の末日および償還時に、各々交付運用報告書を作
           成し、知られたる受益者に対して交付します。
        (d)有価証券報告書
            委託者は、有価証券報告書を原則毎年6月、12月の決算日を基準に作成し、3ヵ月以内に関東財
           務局長に提出します。
        (e)信託約款の変更
         (ⅰ)委託者は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受
           託者と合意のうえ、この信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、変更しようと
           する旨およびその内容を監督官庁に届け出ます。
         (ⅱ)委託者は、上記(ⅰ)の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更しよ
           うとする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託約款に係る
           知られたる受益者に対して交付します。ただし、この信託約款に係るすべての受益者に対して書
           面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
         (ⅲ)上記(ⅱ)の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異議を
           述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
         (ⅳ)上記(ⅲ)の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を超
           えるときは、上記(ⅰ)の信託約款の変更をしません。
         (ⅴ)委託者は、当該信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公告
           し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、全て
           の受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
         (ⅵ)委託者は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、上記(ⅰ)から
           (ⅴ)までの規定にしたがいます。
        (f)公告
            委託者が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載しま
           す。
               http://www.nomura-am.co.jp/
            なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の
           公告は、日本経済新聞に掲載します。
        (g)反対者の買取請求権
            ファンドの信託契約の解約または信託約款の変更を行う場合において、一定の期間内に委託者
           に対して異議を述べた受益者は、受託者に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買
           取るべき旨を請求することができます。この買取請求権の内容および買取請求の手続に関する事
           項は、前述の「(b)信託期間の終了」(ⅰ)または「(e)信託約款の変更」(ⅱ)に規定する公告また
           は書面に付記します。
        (h)関係法人との契約の更新に関する手続
         (ⅰ)委託者と販売会社との間で締結する「募集・販売等に関する契約」は、契約終了の3ヵ月前まで
           に当事者の一方から別段の意思表示のないときは、原則１年毎に自動的に更新されるものとしま
           す。
         (ⅱ)委託者と投資顧問会社との間で締結する「運用指図に関する権限の委託契約」は、契約終了の
           3ヵ月前までに当事者の一方から更新しない旨を書面によって通知がない限り、１年毎に自動的
           に更新されるものとします。但し、当該契約はファンドの償還日に終了するものとします。
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    ４【受益者の権利等】

        受益者の有する主な権利は次の通りです。

        ①収益分配金に対する請求権

         ■収益分配金の支払い開始日■
           ＜自動けいぞく投資契約を結んでいない場合＞
              収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者
            （当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を
            除きます。また、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込
            代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取
            得申込者とします。）に、原則として決算日から起算して5営業日までに支払いを開始しま
            す。販売会社でお受取りください。
           ＜自動けいぞく投資契約を結んでいる場合＞
                                               ※
              原則、税金を差引いた後、自動的に無手数料で再投資されます。                                  この場合の受益権の価額
            は、各計算期間終了日(決算日)の基準価額とします。
              なお、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
               ※なお、販売会社によっては再投資が行なわれない場合があります。
         ■収益分配金請求権の失効■
            受益者は、収益分配金を支払開始日から5年間支払請求しないと権利を失います。
        ②償還金に対する請求権
         ■償還金の支払い開始日■
            償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還
           日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前
           に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受
           益権については原則として取得申込者とします。）に、原則として償還日(償還日が休業日の場合
           は翌営業日)から起算して5営業日までに支払いを開始します。
         ■償還金請求権の失効■
            受益者は、償還金を支払開始日から10年間支払請求しないと権利を失います。
        ③換金(解約)請求権
         ■換金(解約)の単位■
            受益者は、受益権を1口単位または1円単位で換金できます。
            ※換金のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合があ
              ります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
         ■換金(解約)代金の支払い開始日■
            一部解約金は、受益者の解約申込みの受付日から起算して、原則として、6営業日目から受益者
           にお支払いします。
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    第３【ファンドの経理状況】

    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース
    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース
    (１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下

    「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
    府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
    は、円単位で表示しております。
    (２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。

    (３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2020年6月9日から2020年12月8日まで)の財務諸

    表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
    １【財務諸表】

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    【野村米国好利回り社債投信　Ｃコース】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    前期               当期
                                (2020年    6月  8日現在)         (2020年12月      8日現在)
     資産の部
       流動資産
                                        14,640,494               13,195,118
        コール・ローン
                                      1,509,786,472               1,301,491,939
        親投資信託受益証券
                                                       11,239,006
        派生商品評価勘定                                    -
                                        30,355,440               16,198,512
        未収入金
                                      1,554,782,406               1,342,124,575
        流動資産合計
                                      1,554,782,406               1,342,124,575
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        21,057,033                 284,971
        派生商品評価勘定
                                        23,289,372
        未払金                                                   -
                                        6,502,058               5,435,974
        未払収益分配金
                                         299,713              3,261,399
        未払解約金
                                          67,708               58,013
        未払受託者報酬
                                        2,098,885               1,798,348
        未払委託者報酬
                                            21               11
        未払利息
                                          2,700               2,309
        その他未払費用
                                        53,317,490               10,841,025
        流動負債合計
                                        53,317,490               10,841,025
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      2,167,352,877               1,811,991,359
        元本
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                             △ 665,887,961              △ 480,707,809
                                        47,901,901               41,062,871
          （分配準備積立金）
                                      1,501,464,916               1,331,283,550
        元本等合計
                                      1,501,464,916               1,331,283,550
       純資産合計
                                      1,554,782,406               1,342,124,575
     負債純資産合計
                                 52/143








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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    前期               当期
                                 自　2019年12月10日               自　2020年      6月  9日
                                 至　2020年      6月  8日       至　2020年12月        8日
     営業収益
                                                       59,105,467
       有価証券売買等損益                                △ 21,277,488
                                                       67,516,803
                                       △ 24,072,490
       為替差損益
                                                      126,622,270
                                       △ 45,349,978
       営業収益合計
     営業費用
                                          3,096               2,514
       支払利息
                                         439,355               383,845
       受託者報酬
                                        13,619,919               11,899,163
       委託者報酬
                                          17,518               21,232
       その他費用
                                        14,079,888               12,306,754
       営業費用合計
                                                      114,315,516
                                       △ 59,429,866
     営業利益又は営業損失（△）
                                                      114,315,516
                                       △ 59,429,866
     経常利益又は経常損失（△）
                                                      114,315,516
                                       △ 59,429,866
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                                        891,158
                                        △ 170,829
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                 △ 661,296,753              △ 665,887,961
                                       135,163,362               141,369,815
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       135,163,362               141,369,815
       額
                                        34,854,492               34,474,306
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        34,854,492               34,474,306
       額
                                        45,641,041               35,139,715
     分配金
                                      △ 665,887,961              △ 480,707,809
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      基準価額で評価しております。
                      為替予約取引
                      計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
    ２.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
                      為替差損益
                      約定日基準で計上しております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
                      また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                      る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
                      引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
    ４.その他                  当該財務諸表の特定期間は、2020年                 6月  9日から2020年12月         8日までとなっており
                      ます。
    （貸借対照表に関する注記）

                 前期                            当期

              2020年    6月  8日現在                      2020年12月      8日現在
    １.   特定期間の末日における受益権の総数                         １.   特定期間の末日における受益権の総数
                         2,167,352,877口                            1,811,991,359口
    ２.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す                         ２.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
       る額                            る額
        元本の欠損                  665,887,961円          元本の欠損                  480,707,809円

    ３.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         ３.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     0.6928円        1口当たり純資産額                     0.7347円
        (10,000口当たり純資産額)                    (6,928円)        (10,000口当たり純資産額)                    (7,347円)
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 前期                            当期

               自 2019年12月10日                           自 2020年   6月  9日
               至 2020年   6月  8日                      至 2020年12月     8日
      １. 運用の外部委託費用                           １. 運用の外部委託費用
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       当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信                            当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信
       マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権                            マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権
       限の全部又は一部を委託する為に要する費用                            限の全部又は一部を委託する為に要する費用
       なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全                            なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
       てのベビーファンドの合計額となっております。                            てのベビーファンドの合計額となっております。
       　支払金額　39,555,487円                            　支払金額　38,072,627円
      ２. 分配金の計算過程                           ２. 分配金の計算過程
       2019年12月10日から2020年           1月  8日まで               2020年   6月  9日から2020年      7月  8日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      8,660,868円        費用控除後の配当等収益額              A      5,064,908円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       921,104,688円         収益調整金額               C       777,885,551円
       分配準備積立金額              D      53,359,610円        分配準備積立金額              D      45,694,562円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       983,125,166円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       828,645,021円
       当ファンドの期末残存口数              F     2,462,079,121口          当ファンドの期末残存口数              F     2,091,664,757口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,993円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,961円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         50円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        12,310,395円        収益分配金金額           I=F×H/10,000         6,274,994円
       2020年   1月  9日から2020年      2月10日まで                 2020年   7月  9日から2020年      8月11日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      6,699,917円        費用控除後の配当等収益額              A      7,363,175円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       863,992,549円         収益調整金額               C       751,345,902円
       分配準備積立金額              D      53,799,431円        分配準備積立金額              D      42,819,917円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       924,491,897円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       801,528,994円
       当ファンドの期末残存口数              F     2,327,575,817口          当ファンドの期末残存口数              F     2,019,905,752口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,971円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,968円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         6,982,727円        収益分配金金額           I=F×H/10,000         6,059,717円
       2020年   2月11日から2020年        3月  9日まで               2020年   8月12日から2020年        9月  8日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      5,363,894円        費用控除後の配当等収益額              A      5,347,303円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       823,672,845円         収益調整金額               C       748,076,711円
       分配準備積立金額              D      50,994,726円        分配準備積立金額              D      42,185,240円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       880,031,465円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       795,609,254円
       当ファンドの期末残存口数              F     2,218,886,328口          当ファンドの期末残存口数              F     2,006,228,644口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,966円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,965円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         6,656,658円        収益分配金金額           I=F×H/10,000         6,018,685円
       2020年   3月10日から2020年        4月  8日まで               2020年   9月  9日から2020年10月        8日まで
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           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      5,901,699円        費用控除後の配当等収益額              A      8,902,567円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       812,096,990円         収益調整金額               C       714,117,901円
       分配準備積立金額              D      48,966,822円        分配準備積立金額              D      39,589,624円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       866,965,511円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       762,610,092円
       当ファンドの期末残存口数              F     2,187,601,384口          当ファンドの期末残存口数              F     1,915,043,139口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,963円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,982円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         6,562,804円        収益分配金金額           I=F×H/10,000         5,745,129円
       2020年   4月  9日から2020年      5月  8日まで               2020年10月     9日から2020年11月        9日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      7,553,869円        費用控除後の配当等収益額              A      6,096,028円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       820,571,913円         収益調整金額               C       696,768,242円
       分配準備積立金額              D      48,228,860円        分配準備積立金額              D      41,668,158円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       876,354,642円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       744,532,428円
       当ファンドの期末残存口数              F     2,208,799,789口          当ファンドの期末残存口数              F     1,868,405,517口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,967円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,984円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         6,626,399円        収益分配金金額           I=F×H/10,000         5,605,216円
       2020年   5月  9日から2020年      6月  8日まで               2020年11月10日から2020年12月             8日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      6,402,990円        費用控除後の配当等収益額              A      5,638,659円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       805,415,980円         収益調整金額               C       675,756,708円
       分配準備積立金額              D      48,000,969円        分配準備積立金額              D      40,860,186円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       859,819,939円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       722,255,553円
       当ファンドの期末残存口数              F     2,167,352,877口          当ファンドの期末残存口数              F     1,811,991,359口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,967円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,985円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         6,502,058円        収益分配金金額           I=F×H/10,000         5,435,974円
    （金融商品に関する注記）

    (1)金融商品の状況に関する事項
                 前期                            当期

              自  2019年12月10日                           自  2020年    6月  9日
              至  2020年    6月  8日                     至  2020年12月      8日
                                 56/143


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    1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第                            同左
    ４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
    て運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバ                            同左
    ティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
    ります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
    ２  有価証券関係に記載しております。
    これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
    ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
    当ファンドは、信託財産に属する資産の為替変動リスクの低
    減、並びに信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを
    目的として、為替予約取引を利用しております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
    会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
    握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
    す。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
    る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
    組入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
    把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項

                 前期                            当期

              2020年    6月  8日現在                      2020年12月      8日現在
    １．貸借対照表計上額、時価及び差額                            １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２．時価の算定方法                            ２．時価の算定方法
                                 57/143





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                                  同左
      親投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
      おります。
      派生商品評価勘定
      　デリバティブ取引については、（その他の注記）の                         ３
      デリバティブ取引関係に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                 前期                            当期

              自  2019年12月10日                           自  2020年    6月  9日
              至  2020年    6月  8日                     至  2020年12月      8日
    市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
    の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
    ため、該当事項はございません。
    （その他の注記）

    １  元本の移動
                 前期                            当期

              自  2019年12月10日                           自  2020年    6月  9日
              至  2020年    6月  8日                     至  2020年12月      8日
    期首元本額                    2,546,477,239円        期首元本額                    2,167,352,877円
    期中追加設定元本額                     125,059,665円       期中追加設定元本額                     114,725,220円
    期中一部解約元本額                     504,184,027円       期中一部解約元本額                     470,086,738円
    ２  有価証券関係

    売買目的有価証券
                             前期                    当期

                          自  2019年12月10日                   自  2020年    6月  9日
           種類
                          至  2020年    6月  8日             至  2020年12月      8日
                       損益に含まれた評価差額（円）                    損益に含まれた評価差額（円）

    親投資信託受益証券                              145,114,798                     56,202,519

           合計                       145,114,798                     56,202,519

    ３  デリバティブ取引関係

                 デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
                     前期(2020年     6月  8日現在)                 当期(2020年12月      8日現在)

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        種類
                契約額等（円）                       契約額等（円）
                         時価（円）      評価損益（円）                  時価（円）      評価損益（円）
                     うち1年                       うち1年
                      超                       超
    市場取引以外の取引

     為替予約取引

      売建         1,461,775,997        －  1,482,833,030       △21,057,033      1,280,962,958        －  1,270,008,923        10,954,035

       米ドル        1,461,775,997        －  1,482,833,030       △21,057,033      1,280,962,958        －  1,270,008,923        10,954,035

        合計       1,461,775,997        －  1,482,833,030       △21,057,033      1,280,962,958        －  1,270,008,923        10,954,035

    （注）時価の算定方法

     １為替予約取引

       1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。

        ①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合

         は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
        ②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。

         ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物

          相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
         ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧

          客先物相場の仲値を用いております。
       2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま

        す。
    ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

    （４）【附属明細表】

    第1　有価証券明細表

    (1)株式(2020年12月8日現在)
    該当事項はありません。

    (2)株式以外の有価証券(2020年12月8日現在)

                                                       （単位:円）

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

    親投資信託受益        日本円         野村米国好利回り社債投信　マザー                     507,701,166          1,301,491,939
    証券                 ファンド
            小計
                     銘柄数：1                     507,701,166          1,301,491,939
                     組入時価比率：97.8%                                  100.0%
            合計                                        1,301,491,939
    (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

    (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
    第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
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    財務諸表における注記事項として記載しているため省略しております。

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    【野村米国好利回り社債投信　Ｄコース】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    前期               当期
                                (2020年    6月  8日現在)         (2020年12月      8日現在)
     資産の部
       流動資産
                                        73,281,715               71,039,048
        コール・ローン
                                      7,579,150,107               7,372,023,838
        親投資信託受益証券
                                        37,600,000               42,600,000
        未収入金
                                      7,690,031,822               7,485,662,886
        流動資産合計
                                      7,690,031,822               7,485,662,886
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        25,632,519               24,495,558
        未払収益分配金
                                        2,569,480               11,711,218
        未払解約金
                                         335,151               322,517
        未払受託者報酬
                                        10,389,713                9,997,977
        未払委託者報酬
                                           105                64
        未払利息
                                          13,395               12,889
        その他未払費用
                                        38,940,363               46,540,223
        流動負債合計
                                        38,940,363               46,540,223
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      8,544,173,149               8,165,186,291
        元本
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                             △ 893,081,690              △ 726,063,628
                                      1,631,686,424               1,601,274,634
          （分配準備積立金）
                                      7,651,091,459               7,439,122,663
        元本等合計
                                      7,651,091,459               7,439,122,663
       純資産合計
                                      7,690,031,822               7,485,662,886
     負債純資産合計
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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    前期               当期
                                 自　2019年12月10日               自　2020年      6月  9日
                                 至　2020年      6月  8日       至　2020年12月        8日
     営業収益
                                                      338,373,731
                                      △ 150,935,058
       有価証券売買等損益
                                                      338,373,731
                                      △ 150,935,058
       営業収益合計
     営業費用
                                          14,489               12,824
       支払利息
                                        2,118,322               2,028,264
       受託者報酬
                                        65,668,116               62,876,022
       委託者報酬
                                          84,670               81,067
       その他費用
                                        67,885,597               64,998,177
       営業費用合計
                                                      273,375,554
                                      △ 218,820,655
     営業利益又は営業損失（△）
                                                      273,375,554
                                      △ 218,820,655
     経常利益又は経常損失（△）
                                                      273,375,554
                                      △ 218,820,655
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                                        209,610
                                        △ 271,877
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                 △ 555,446,145              △ 893,081,690
                                        42,926,329               48,652,967
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        42,926,329               48,652,967
       額
                                        6,132,530               4,771,445
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        6,132,530               4,771,445
       額
                                       155,880,566               150,029,404
     分配金
                                      △ 893,081,690              △ 726,063,628
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      基準価額で評価しております。
    ２.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
    ４.その他                  当該財務諸表の特定期間は、2020年                 6月  9日から2020年12月         8日までとなっており
                      ます。
    （貸借対照表に関する注記）

                 前期                            当期

              2020年    6月  8日現在                      2020年12月      8日現在
    １.   特定期間の末日における受益権の総数                         １.   特定期間の末日における受益権の総数
                         8,544,173,149口                            8,165,186,291口
    ２.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す                         ２.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
       る額                            る額
        元本の欠損                  893,081,690円          元本の欠損                  726,063,628円

    ３.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         ３.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     0.8955円        1口当たり純資産額                     0.9111円
        (10,000口当たり純資産額)                    (8,955円)        (10,000口当たり純資産額)                    (9,111円)
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 前期                            当期

               自 2019年12月10日                           自 2020年   6月  9日
               至 2020年   6月  8日                      至 2020年12月     8日
      １. 運用の外部委託費用                           １. 運用の外部委託費用
       当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信                            当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信
       マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権                            マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権
       限の全部又は一部を委託する為に要する費用                            限の全部又は一部を委託する為に要する費用
       なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全                            なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
       てのベビーファンドの合計額となっております。                            てのベビーファンドの合計額となっております。
       　支払金額　39,555,487円                            　支払金額　38,072,627円
      ２. 分配金の計算過程                           ２. 分配金の計算過程
       2019年12月10日から2020年           1月  8日まで               2020年   6月  9日から2020年      7月  8日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      38,140,386円        費用控除後の配当等収益額              A      25,902,535円
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       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       298,267,816円         収益調整金額               C       295,920,290円
       分配準備積立金額              D     1,644,122,398円          分配準備積立金額              D     1,615,760,038円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,980,530,600円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,937,582,863円
       当ファンドの期末残存口数              F     8,825,545,653口          当ファンドの期末残存口数              F     8,467,521,072口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,244円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,288円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        26,476,636円        収益分配金金額           I=F×H/10,000        25,402,563円
       2020年   1月  9日から2020年      2月10日まで                 2020年   7月  9日から2020年      8月11日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      42,283,758円        費用控除後の配当等収益額              A      37,744,847円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       297,907,409円         収益調整金額               C       297,460,032円
       分配準備積立金額              D     1,639,232,468円          分配準備積立金額              D     1,603,807,693円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,979,423,635円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,939,012,572円
       当ファンドの期末残存口数              F     8,749,060,622口          当ファンドの期末残存口数              F     8,419,083,033口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,262円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,303円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        26,247,181円        収益分配金金額           I=F×H/10,000        25,257,249円
       2020年   2月11日から2020年        3月  9日まで               2020年   8月12日から2020年        9月  8日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      27,037,278円        費用控除後の配当等収益額              A      28,997,971円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       296,545,197円         収益調整金額               C       296,684,902円
       分配準備積立金額              D     1,644,389,470円          分配準備積立金額              D     1,605,521,575円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,967,971,945円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,931,204,448円
       当ファンドの期末残存口数              F     8,694,189,877口          当ファンドの期末残存口数              F     8,368,212,152口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,263円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,307円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        26,082,569円        収益分配金金額           I=F×H/10,000        25,104,636円
       2020年   3月10日から2020年        4月  8日まで               2020年   9月  9日から2020年10月        8日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      29,376,702円        費用控除後の配当等収益額              A      49,194,591円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       293,751,229円         収益調整金額               C       296,231,598円
       分配準備積立金額              D     1,623,275,135円          分配準備積立金額              D     1,602,598,941円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,946,403,066円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,948,025,130円
       当ファンドの期末残存口数              F     8,582,820,947口          当ファンドの期末残存口数              F     8,336,233,432口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,267円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,336円
       額                            額
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       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        25,748,462円        収益分配金金額           I=F×H/10,000        25,008,700円
       2020年   4月  9日から2020年      5月  8日まで               2020年10月     9日から2020年11月        9日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      36,164,325円        費用控除後の配当等収益額              A      26,169,500円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       294,438,095円         収益調整金額               C       293,866,961円
       分配準備積立金額              D     1,622,116,452円          分配準備積立金額              D     1,610,088,784円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,952,718,872円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,930,125,245円
       当ファンドの期末残存口数              F     8,564,399,752口          当ファンドの期末残存口数              F     8,253,566,217口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,280円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,338円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        25,693,199円        収益分配金金額           I=F×H/10,000        24,760,698円
       2020年   5月  9日から2020年      6月  8日まで               2020年11月10日から2020年12月             8日まで
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      32,098,783円        費用控除後の配当等収益額              A      32,159,714円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       297,278,335円         収益調整金額               C       291,356,314円
       分配準備積立金額              D     1,625,220,160円          分配準備積立金額              D     1,593,610,478円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,954,597,278円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      1,917,126,506円
       当ファンドの期末残存口数              F     8,544,173,149口          当ファンドの期末残存口数              F     8,165,186,291口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,287円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          2,347円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         30円     10,000口当たり分配金額              H         30円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        25,632,519円        収益分配金金額           I=F×H/10,000        24,495,558円
    （金融商品に関する注記）

    (1)金融商品の状況に関する事項
                 前期                            当期

              自  2019年12月10日                           自  2020年    6月  9日
              至  2020年    6月  8日                     至  2020年12月      8日
    1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第                            同左
    ４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
    て運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
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    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー                            同左
    ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
    ２  有価証券関係に記載しております。
    これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
    ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
    会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
    握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
    す。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
    る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
    組入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
    把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項

                 前期                            当期

              2020年    6月  8日現在                      2020年12月      8日現在
    １．貸借対照表計上額、時価及び差額                            １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２．時価の算定方法                            ２．時価の算定方法
                                  同左
      親投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
      おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                 前期                            当期

              自  2019年12月10日                           自  2020年    6月  9日
              至  2020年    6月  8日                     至  2020年12月      8日
    市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
    の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
    ため、該当事項はございません。
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    （その他の注記）
    １  元本の移動
                 前期                            当期

              自  2019年12月10日                           自  2020年    6月  9日
              至  2020年    6月  8日                     至  2020年12月      8日
    期首元本額                    8,946,182,669円        期首元本額                    8,544,173,149円
    期中追加設定元本額                      53,828,048円      期中追加設定元本額                      38,565,709円
    期中一部解約元本額                     455,837,568円       期中一部解約元本額                     417,552,567円
    ２  有価証券関係

    売買目的有価証券
                             前期                    当期

                          自  2019年12月10日                   自  2020年    6月  9日
           種類
                          至  2020年    6月  8日             至  2020年12月      8日
                       損益に含まれた評価差額（円）                    損益に含まれた評価差額（円）

    親投資信託受益証券                              729,098,126                    318,347,195

           合計                       729,098,126                    318,347,195

    ３  デリバティブ取引関係

    該当事項はありません。

    （４）【附属明細表】


    第1　有価証券明細表

    (1)株式(2020年12月8日現在)
    該当事項はありません。

    (2)株式以外の有価証券(2020年12月8日現在)

                                                       （単位:円）

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

    親投資信託受益        日本円         野村米国好利回り社債投信　マザー                    2,875,765,102           7,372,023,838
    証券                 ファンド
            小計
                     銘柄数：1                    2,875,765,102           7,372,023,838
                     組入時価比率：99.1%                                  100.0%
            合計                                        7,372,023,838
    (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

    (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
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    第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
    該当事項はありません。

    （参考）

    「野村米国好利回り社債投信　Ｃコース」および「野村米国好利回り社債投信　Ｄコース」は「野村米国好利回り社債投
    信　マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、す
    べて同親投資信託の受益証券です。
    なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
    野村米国好利回り社債投信　マザーファンド

    貸借対照表

                                       （単位：円）
                                 (2020年12月      8日現在)
     資産の部
       流動資産
        預金                                 50,034,659
        コール・ローン                                 74,193,350
        株式                                 45,892,012
        新株予約権証券                                 2,029,637
        社債券                               12,087,143,313
        貸付債権                                164,845,156
        未収入金                                310,485,637
        未収利息                                170,132,312
        前払金                                   29,770
                                         6,630,343
        前払費用
        流動資産合計                               12,911,416,189
       資産合計                                12,911,416,189
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                   37,100
        未払金                                183,546,539
        未払解約金                                 69,300,000
                                             67
        未払利息
        流動負債合計                                252,883,706
       負債合計                                  252,883,706
     純資産の部
       元本等
        元本                               4,937,939,077
        剰余金
                                       7,720,593,406
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
        元本等合計                               12,658,532,483
       純資産合計                                12,658,532,483
     負債純資産合計                                  12,911,416,189
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.運用資産の評価基準及び評価方法                  株式

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      新株予約権証券
                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      社債券
                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
                      貸付債権
                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
                      為替予約取引
                      計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
    ２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換                  信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
      算基準                期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
    ３.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                      原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                      す。
                      投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                      配金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
                      為替差損益
                      約定日基準で計上しております。
    ４.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
                      また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                      る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
                      引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
    （貸借対照表に関する注記）

                            2020年12月      8日現在

    １.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
         1口当たり純資産額                                               2.5635円
         (10,000口当たり純資産額)                                              (25,635円)
    （金融商品に関する注記）

    (1)金融商品の状況に関する事項
                            自  2020年    6月  9日

                            至  2020年12月      8日
    1.金融商品に対する取組方針
                                 69/143


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    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
    ります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
    これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
    当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
    入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項

                            2020年12月      8日現在

    １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２．時価の算定方法
      株式
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
      新株予約権証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
      社債券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
      貸付債権
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
      派生商品評価勘定
      　デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務（貸付債権は除く）
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    （その他の注記）

    元本の移動及び期末元本額の内訳
                            2020年12月      8日現在

                                                     2020年    6月  9日
    期首
    本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                                 5,373,119,312円
    同期中における追加設定元本額                                                  87,763,913円
    同期中における一部解約元本額                                                  522,944,148円
                                 70/143

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    期末元本額                                                 4,937,939,077円
    期末元本額の内訳＊
    野村米国好利回り社債投信　Ａコース                                                  239,516,834円
    野村米国好利回り社債投信　Ｂコース                                                  476,870,756円
    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース                                                  507,701,166円
    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース                                                 2,875,765,102円
    ノムラ・グローバル・オールスターズ                                                  797,520,953円
    野村オールウェザー・ファクターアロケーションファンド（非課税適格機関投資家専
                                                      40,564,266円
    用）
    ＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

    附属明細表

    第1　有価証券明細表

    (1)株式(2020年12月8日現在)
                                                評価額

     種類      通貨            銘柄            株式数                       備考
                                            単価         金額
    株式      米ドル     GATEWAY     CASINO    LIMITED     COMMON        140,813         0.00         0.00

                STOCK
                NINE    POINT    ENERGY     HOLDINGS          2,707        0.50       1,353.50

                COMMON
                RUE21   CLASS   A COM                 11      66.00         726.00

                SUNEDISON     INC  COM                382       11.00        4,202.00

                VISTRA    CORP   RIGHTS                3,853        1.05       4,045.65

                WARREN    RESOURCES     INC              3,649        0.00         0.00

                FTS  INTERNATIONAL       INC-CL    A          4,325        18.25       78,931.25

                HERCULES     OFFSHORE     ESCROW    COM         11,943         0.00         0.00

                NINE   POINT   ENERGY    HOLDINGS-PFD               46      50.00        2,300.00

                PARKER    DRILLING     CO-POST    BANK           968       3.40       3,291.20

                CLOUD   PEAK   ENERGY    INC               59       0.00         0.00

                HEXION    HOLDINGS     CORP   -B           15,473        12.00       185,676.00

                NEENAH    ENTERPRISES      INC            107,778         0.00         0.00

                CORNERSTONE      BUILDING     BRANDS    INC        3,022        9.05       27,349.10

                UC  HOLDINGS     INC                6,825        9.50       64,837.50

                BLUESTEM     GROUP   INC              11,344         0.25       2,836.00

                DIRECTBUY     HOLDINGS     INC             2,772        0.00         0.00

                VISTRA    CORP                   3,313        18.97       62,847.61

                                 71/143


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                AMC  ENTERTAINMENT       HLDS-CL    A          700       3.56       2,492.00
              小計

                銘柄数：19                                     440,887.81
                                                    (45,892,012)

                組入時価比率：0.4%                                       100.0%

           合計                                          45,892,012

                                                    (45,892,012)

    (注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の(                           )内は、邦貨換算額（単位:円）であります。

    (注2)合計金額欄の(          )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。

    (注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

    (2)株式以外の有価証券(2020年12月8日現在)

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

    新株予約権証券       米ドル         APPVION    CORP   WRT  US03835B1180               341.00            0.00

                     APPVION    CORP   WRT  US03835B1263               341.00            0.00

                     DENBURY-CW25       09/18/25                 875.00          5,250.00

                     IHEARTMEDIA      INC-CLASS     A CW39           755.00          9,475.25

                     IPAYMENT     HOLDINGS     INC  WARRANT          836,360.00              0.00

                     12/29/2022
                     MOOD   MEDIA   LLC  WARRANT              136,698.00            1,366.98

                     US61535E1139
                     MOOD   MEDIA   LLC  WARRANT              136,698.00            1,366.98

                     US61535E1212
                     MOOD   MEDIA   LLC  WARRANT              136,698.00            1,366.98

                     US61535E1394
                     VISTRA    CORP   - CW24               1,823.00            672.68

            小計

                     銘柄数：9                    1,250,589.00            19,498.87
                                                    (2,029,637)

                     組入時価比率：0.0%                                   0.0%

            合計                                          2,029,637

                                                    (2,029,637)

    社債券       米ドル         1011778    BC  / NEW  RED  FIN          100,000.00           103,515.00

                     1011778    BC  / NEW  RED  FIN           75,000.00           75,141.00

                     1011778    BC  / NEW  RED  FIN          375,000.00           376,875.00

                     1839688    ALBERTA    ULC             181,719.00             590.58

                     ACRISURE     LLC  / FIN  INC            75,000.00           78,620.32

                                 72/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     ACRISURE     LLC  / FIN  INC            275,000.00           284,075.00
                     ACRISURE     LLC  / FIN  INC            75,000.00           85,863.00

                     ADAMS   HOMES   INC                75,000.00           77,671.87

                     AERCAP    IRELAND    CAP/GLOBA              150,000.00           178,114.38

                     AG  ISSUER    LLC                125,000.00           126,562.50

                     AHERN   RENTALS    INC              275,000.00           198,859.37

                     ALBERTSONS      COS  LLC/SAFEW              220,000.00           227,126.90

                     ALBERTSONS      COS  LLC/SAFEW              45,000.00           48,734.55

                     ALBERTSONS      COS/SAFEWAY                100,000.00           105,605.50

                     ALBERTSONS      COS/SAFEWAY                100,000.00           100,150.00

                     ALBERTSONS      COS/SAFEWAY                100,000.00           109,225.00

                     ALCOA   INC                   50,000.00           55,112.00

                     ALCOA   INC                  225,000.00           268,593.75

                     ALGECO    SCOTSMAN     GLOB   FIN          200,000.00           205,373.00

                     ALLEGHENY     TECHNOLOGIES                125,000.00           132,551.87

                     ALLEN   MEDIA   LLC/CO-ISSR               150,000.00           155,601.75

                     ALLIANCE     DATA   SYSTEMS    CO          125,000.00           124,140.62

                     ALLIED    UNIVERSAL     HOLDCO             300,000.00           322,125.00

                     ALLIED    UNIVERSAL     HOLDCO             250,000.00           276,177.50

                     ALPHA   2 BV                 167,000.00           168,861.21

                     ALPHA   3 BV  / US  BIDCO             200,000.00           205,000.00

                     ALTICE    FINANCING     SA             200,000.00           207,160.00

                     ALTICE    FRANCE    HOLDING    SA          600,000.00           682,125.00

                     ALTICE    FRANCE    HOLDING    SA          200,000.00           205,621.00

                     ALTICE    FRANCE    SA              200,000.00           211,000.00

                     ALTOS   ESCROW    DEBT              1,675,000.00               0.00

                     ALTOS   ESCROW    DEBT              4,010,000.00               0.00

                     AMC  ENTERTAINMENT       HOLDIN             28,000.00           19,740.00

                     AMC  ENTERTAINMENT       HOLDIN            239,000.00           52,580.00

                     AMERICAN     AIRLINES     GROUP            200,000.00           176,625.00

                     AMERICAN     AIRLINES     INC            275,000.00           320,443.75

                     AMERIGAS     PART/FIN     CORP            175,000.00           202,633.37

                     AMN  HEALTHCARE      INC              175,000.00           179,593.75

                     AMS  AG                   200,000.00           221,625.00

                     ANTERO    MIDSTREAM     PART/FI             150,000.00           152,625.00

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                     ANTERO    MIDSTREAM     PART/FI             100,000.00           93,937.50
                     APACHE    CORP                  75,000.00           78,843.75

                     APACHE    CORP                  125,000.00           132,843.75

                     APACHE    CORP                  100,000.00           103,525.00

                     APACHE    CORP                  100,000.00           101,276.00

                     APPVION    ESCROW                 350,000.00            1,750.00

                     ARCHES    BUYER   INC               50,000.00           50,250.00

                     ARCHES    BUYER   INC               175,000.00           181,121.50

                     ARCHROCK     PARTNERS     LP/FIN            125,000.00           131,718.75

                     ARCHROCK     PARTNERS     LP/FIN            125,000.00           132,931.25

                     ARCONIC    INC                  25,000.00           29,218.75

                     ARD  FINANCE    SA               200,000.00           213,250.00

                     ARDAGH    PKG  FIN/HLDGS     USA          250,000.00           261,350.00

                     ARDAGH    PKG  FIN/HLDGS     USA          200,000.00           209,080.00

                     ARGOS   MERGER    SUB  INC             275,000.00           273,625.00

                     ASCEND    LEARNING     LLC              75,000.00           77,445.37

                     ASCEND    LEARNING     LLC              50,000.00           51,442.75

                     ASCENT    RESOURCES/ARU       FIN          171,000.00           172,282.50

                     ASCENT    RESOURCES/ARU       FIN          100,000.00           93,400.00

                     ASHTON    WOODS   USA/FINANCE               125,000.00           130,143.12

                     ASHTON    WOODS   USA/FINANCE               75,000.00           78,000.00

                     ASP  AMC  MERGER    SUB              125,000.00           104,674.37

                     ASSUREDPARTNERS        INC             200,000.00           206,127.00

                     ASSUREDPARTNERS        INC              50,000.00           51,125.00

                     AVENTINE     ENERGY    ESCROW            2,850,000.00               0.00

                     AVOLON    HOLDINGS     FNDG   LTD           50,000.00           53,545.45

                     AVOLON    HOLDINGS     FNDG   LTD          100,000.00           103,862.16

                     BAFFINLAND      IRON   CORP/LP             350,000.00           367,435.25

                     BANK   OF  AMERICA    CORP              25,000.00           28,341.73

                     BANK   OF  AMERICA    CORP              75,000.00           86,103.03

                     BANK   OF  AMERICA    CORP              75,000.00           79,244.18

                     BASIC   ENERGY    SERVICES               50,000.00           9,687.50

                     BAUSCH    HEALTH    AMERICAS              175,000.00           194,060.12

                     BAUSCH    HEALTH    COS  INC            600,000.00           617,850.00

                     BAUSCH    HEALTH    COS  INC             50,000.00           53,845.75

                                 74/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     BAUSCH    HEALTH    COS  INC            125,000.00           126,406.25
                     BAUSCH    HEALTH    COS  INC            150,000.00           151,781.25

                     BAUSCH    HEALTH    COS  INC            100,000.00           111,242.50

                     BAUSCH    HEALTH    COS  INC            125,000.00           128,383.75

                     BAUSCH    HEALTH    COS  INC            100,000.00           101,937.50

                     BCD  ACQUISITION      INC             175,000.00           180,031.25

                     BEAZER    HOMES   USA               100,000.00           104,114.50

                     BEAZER    HOMES   USA               100,000.00           112,565.50

                     BERRY   GLOBAL    ESCROW    CORP           125,000.00           132,630.62

                     BIG  RIVER   STEEL/BRS     FIN           250,000.00           270,936.23

                     BILL   BARRETT    CORP               25,000.00           10,265.62

                     BOMBARDIER      INC                125,000.00           129,895.62

                     BOMBARDIER      INC                225,000.00           218,109.37

                     BOMBARDIER      INC                225,000.00           208,629.00

                     BOMBARDIER      INC                250,000.00           221,870.00

                     BOYD   GAMING    CORP               275,000.00           286,437.25

                     BOYD   GAMING    CORP               100,000.00           104,375.00

                     BOYD   GAMING    CORP               175,000.00           180,260.50

                     BRAND   ENERGY    & INFRASTRU              200,000.00           203,000.00

                     BRIGHTSTAR      ESCROW    CORP             75,000.00           78,000.00

                     BROOKFIELD      RESID   PROPERT             200,000.00           202,688.00

                     BRUIN   E&P  PARTNERS     LLC            350,000.00             175.00

                     BUFFALO    THUNDER    DEV  144A           466,533.84             23.32

                     BUFFALO    THUNDER    DEV  144A          1,052,025.00            536,532.75

                     BUILDERS     FIRSTSOURCE      INC          158,000.00           171,264.10

                     BUILDERS     FIRSTSOURCE      INC           50,000.00           54,125.00

                     BWAY   HOLDING    CO               225,000.00           228,656.25

                     CALLON    PETROLEUM     CO             125,000.00           58,437.50

                     CALLON    PETROLEUM     CO             75,000.00           32,892.00

                     CALPINE    CORP                 150,000.00           156,405.00

                     CALPINE    CORP                  75,000.00           76,846.50

                     CALPINE    CORP                 100,000.00           104,150.00

                     CAMELOT    FINANCE    SA             175,000.00           183,859.37

                     CAPITOL    INV  MERGER    SUB  2         400,000.00           439,208.00

                     CARDTRONICS      INC  / USA            150,000.00           155,421.75

                                 75/143


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                     CARLSON    TRAVEL    INC              200,000.00           106,000.00
                     CARNIVAL     CORP                 250,000.00           287,863.75

                     CARNIVAL     CORP                 150,000.00           177,562.50

                     CARNIVAL     CORP                 100,000.00           107,125.00

                     CARNIVAL     CORP                 175,000.00           206,390.62

                     CARPENTER     TECHNOLOGY                150,000.00           165,218.46

                     CARRIZO    OIL  & GAS  INC             62,000.00           35,340.00

                     CASTLE    US  HOLDING    CORP            250,000.00           243,086.25

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP             25,000.00           27,403.50

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP            350,000.00           373,187.50

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP            375,000.00           396,798.75

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP            200,000.00           208,000.00

                     CCO  HLDGS   LLC/CAP    CORP            750,000.00           789,330.00

                     CEDAR   FAIR   LP                50,000.00           51,540.50

                     CEDAR   FAIR/CAN/MAGNUM/MI                  100,000.00           107,437.50

                     CEMEX   SAB  DE  CV               200,000.00           221,350.00

                     CENOVUS    ENERGY    INC              125,000.00           138,310.92

                     CENOVUS    ENERGY    INC              75,000.00           90,623.67

                     CENTENE    CORP                 125,000.00           132,500.00

                     CENTENE    CORP                 250,000.00           263,437.50

                     CENTURY    COMMUNITIES                 200,000.00           214,581.00

                     CENTURYLINK      INC               100,000.00           104,562.50

                     CENTURYLINK      INC                25,000.00           27,940.08

                     CENTURYLINK      INC               225,000.00           237,409.87

                     CENTURYLINK      INC                75,000.00           77,709.75

                     CF  INDUSTRIES      INC              200,000.00           255,375.00

                     CHENIERE     ENERGY    INC             150,000.00           156,375.00

                     CHENIERE     ENERGY    PARTNERS             125,000.00           128,625.00

                     CHENIERE     ENERGY    PARTNERS             125,000.00           132,595.00

                     CHOBANI    LLC/FINANCE      CORP           200,000.00           208,623.00

                     CHOBANI    LLC/FINANCE      CORP            50,000.00           51,687.50

                     CHS/COMMUNITY       HEALTH    SYS          100,000.00           101,864.50

                     CHS/COMMUNITY       HEALTH    SYS           50,000.00           52,343.75

                     CHS/COMMUNITY       HEALTH    SYS           96,000.00           93,480.00

                     CHS/COMMUNITY       HEALTH    SYS          125,000.00           129,987.50

                                 76/143


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                     CHS/COMMUNITY       HEALTH    SYS          350,000.00           373,975.00
                     CHS/COMMUNITY       HEALTH    SYS          215,000.00           231,662.50

                     CINEMARK     USA  INC               175,000.00           168,546.87

                     CITGO   HOLDING    INC              225,000.00           203,062.50

                     CITGO   PETROLEUM     CORP             200,000.00           197,625.00

                     CITIGROUP     INC                225,000.00           231,323.62

                     CITIGROUP     INC                 75,000.00           75,690.00

                     CITIGROUP     INC                 25,000.00           26,187.50

                     CITIGROUP     INC                100,000.00           114,441.50

                     CLARIOS    GLOBAL    LP              50,000.00           54,321.50

                     CLEAR   CHANNEL    WORLDWIDE               85,000.00           86,683.42

                     CLEAR   CHANNEL    WORLDWIDE              175,000.00           177,843.75

                     CLEARWAY     ENERGY    OP  LLC            150,000.00           159,281.25

                     CLEARWAY     ENERGY    OP  LLC            125,000.00           130,757.50

                     CLEARWAY     ENERGY    OP  LLC            225,000.00           242,788.50

                     CLEAVER-BROOKS        INC              75,000.00           74,539.12

                     CLEVELAND-CLIFFS         INC             75,000.00           81,093.75

                     CLEVELAND-CLIFFS         INC             150,000.00           150,750.00

                     CLEVELAND-CLIFFS         INC             25,000.00           22,607.37

                     CLIFFS    NATURAL    RESOURCES              72,000.00           72,387.00

                     CLOUD   PEAK   ENRGY                300,000.00            3,300.00

                     CNX  MIDSTREAM     PTR/CNX              225,000.00           229,142.25

                     CNX  RESOURCES     CORP              275,000.00           293,213.25

                     CNX  RESOURCES     CORP              100,000.00           101,120.00

                     COEUR   MINING    INC               100,000.00           100,614.50

                     COLT   MERGER    SUB  INC              50,000.00           53,062.50

                     COLT   MERGER    SUB  INC             175,000.00           186,813.37

                     COLT   MERGER    SUB  INC             175,000.00           193,616.50

                     COMMSCOPE     FINANCE    LLC            125,000.00           129,048.12

                     COMMSCOPE     INC                100,000.00           109,007.00

                     COMMSCOPE     TECH   FINANCE    L         238,000.00           244,509.30

                     COMPASS    MINERALS     INTERNA             200,000.00           205,729.00

                     COMPASS    MINERALS     INTERNA             100,000.00           110,081.00

                     COMSTOCK     RESOURCES     INC            125,000.00           132,812.50

                     CONSOLIDATED       ENERGY    FIN           150,000.00           148,875.00

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                     CONTINENTAL      RESOURCES                51,000.00           52,623.33
                     CONTINENTAL      RESOURCES               200,000.00           221,150.00

                     CONTINENTAL      RESOURCES               125,000.00           121,011.87

                     COOKE   OMEGA/ALPHA      VESSEL            175,000.00           180,427.62

                     COOPER-STANDARD        AUTOMOTI             150,000.00           128,062.50

                     CORNERSTONE      BUILDING               150,000.00           159,412.50

                     CP  ATLAS   BUYER   INC              200,000.00           208,375.00

                     CRESTWOOD     MID  PARTNER    LP          75,000.00           75,375.00

                     CRESTWOOD     MID  PARTNER    LP          325,000.00           318,703.12

                     CRESTWOOD     MIDSTREAM     PART            25,000.00           25,289.62

                     CROWNROCK     LP/CROWNROCK       F         450,000.00           464,906.25

                     CSC  HOLDINGS     LLC               250,000.00           280,346.25

                     CSC  HOLDINGS     LLC               450,000.00           488,949.75

                     CSTN   MERGER    SUB  INC             100,000.00           93,385.50

                     DAE  FUNDING    LLC                75,000.00           77,953.12

                     DAVITA    INC                  375,000.00           399,590.62

                     DAVITA    INC                  125,000.00           125,897.50

                     DCP  MIDSTREAM     OPERATING              475,000.00           508,919.75

                     DELEK   LOGISTICS     PARTNERS             275,000.00           256,752.37

                     DELL   INT  LLC  / EMC  CORP            50,000.00           59,881.86

                     DELL   INT  LLC  / EMC  CORP            75,000.00           93,064.66

                     DELL   INT  LLC  / EMC  CORP            75,000.00           96,241.84

                     DELTA   AIR  LINES   INC             125,000.00           121,381.16

                     DELTA   AIR  LINES   INC             150,000.00           172,944.40

                     DELTA   AIR  LINES   INC              50,000.00           57,118.85

                     DELTA   AIR  LINES/SKYMILES                 75,000.00           80,001.84

                     DELTA   AIR  LINES/SKYMILES                100,000.00           108,492.78

                     DIAMOND    SPORTS    GR/DIAMON              300,000.00           254,812.50

                     DIAMOND    SPORTS    GR/DIAMON              250,000.00           162,187.50

                     DIEBOLD    INC                 475,000.00           485,093.75

                     DIEBOLD    NIXDORF    INC              25,000.00           27,828.12

                     DIGICEL    GROUP   0.5  LTD            396,312.00           337,608.28

                     DISH   DBS  CORP                 25,000.00           26,212.50

                     DISH   DBS  CORP                 250,000.00           266,616.25

                     DISH   DBS  CORP                 100,000.00           109,250.00

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                     DOWNSTREAM      DEVELOPMENT                100,000.00           97,364.50
                     EDGEWELL     PERSONAL     CARE            150,000.00           161,457.75

                     EG  GLOBAL    FINANCE    PLC            200,000.00           206,940.00

                     EMBARQ    CORP                  325,000.00           395,484.37

                     ENDEAVOR     ENERGY    RESOURCE              50,000.00           53,797.00

                     ENDEAVOR     ENERGY    RESOURCE             125,000.00           135,375.00

                     ENERGIZER     HOLDINGS     INC            150,000.00           163,968.75

                     ENERGIZER     HOLDINGS     INC            125,000.00           131,100.00

                     ENLINK    MIDSTREAM     PARTNER             325,000.00           314,031.25

                     ENLINK    MIDSTREAM     PARTNER             75,000.00           58,447.12

                     ENLINK    MIDSTREAM     PARTNER             175,000.00           133,998.37

                     ENLINK    MIDSTREAM     PARTNER             25,000.00           19,125.00

                     ENTERPRISE      DEVELOP    AUTH            150,000.00           169,125.00

                     ENTERPRISE      MERGER    SUB  IN          100,000.00           62,760.00

                     EQM  MIDSTREAM     PARTNERS     L         200,000.00           200,627.00

                     EQM  MIDSTREAM     PARTNERS     L         100,000.00           107,125.00

                     EQM  MIDSTREAM     PARTNERS     L         100,000.00           110,858.50

                     EQT  CORP                   175,000.00           172,921.87

                     EQT  CORP                    50,000.00           52,625.00

                     EQT  CORP                   150,000.00           189,517.50

                     ESH  HOSPITALITY      INC             175,000.00           179,734.62

                     EVERI   PAYMENTS     INC              117,000.00           121,228.96

                     EW  SCRIPPS    CO                100,000.00           101,842.50

                     EXELA   INTERMED/EXELA        FIN          125,000.00           38,281.25

                     EXTERRAN     NRG  SOLUTIONS/F               375,000.00           305,116.87

                     F-BRASILE     SPA/F-BRASILE                200,000.00           184,500.00

                     FAIRSTONE     FINANCIAL     INC           125,000.00           132,252.50

                     FELCOR    LODGING    LP              175,000.00           179,812.50

                     FERRELLGAS      LP/FERRELLGAS                50,000.00           8,250.00

                     FERRELLGAS      LP/FERRELLGAS                100,000.00           92,864.50

                     FIRSTENERGY      CORP               100,000.00           110,549.81

                     FIRSTENERGY      CORP               150,000.00           184,500.94

                     FLEX   ACQUISITION      CO  INC            75,000.00           76,687.50

                     FLEX   ACQUISITION      CO  INC           125,000.00           131,875.00

                     FLY  LEASING    LTD               400,000.00           360,406.00

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                     FONTAINEBLEAU       LAS  VEGAS          11,815,760.01             30,720.97
                     FORD   MOTOR   COMPANY                200,000.00           225,569.00

                     FORD   MOTOR   COMPANY                450,000.00           551,265.75

                     FORD   MOTOR   COMPANY                75,000.00          106,432.87

                     FORD   MOTOR   CREDIT    CO  LLC          200,000.00           205,000.00

                     FORD   MOTOR   CREDIT    CO  LLC          200,000.00           213,875.00

                     FORD   MOTOR   CREDIT    CO  LLC          200,000.00           218,604.00

                     FORD   MOTOR   CREDIT    CO  LLC          200,000.00           210,727.80

                     FORD   MOTOR   CREDIT    CO  LLC          200,000.00           204,750.00

                     FORD   MOTOR   CREDIT    CO  LLC          600,000.00           662,184.00

                     FORESTAR     GROUP   INC              100,000.00           105,385.50

                     FORESTAR     GROUP   INC              75,000.00           75,738.37

                     FORTRESS     TRANS   & INFRAST             25,000.00           25,243.12

                     FORTRESS     TRANS   & INFRAST             200,000.00           206,021.00

                     FOUR   FINANCE    SA               200,000.00           163,660.52

                     FOXTROT    ESCROW    ISSUER              198,000.00           227,544.57

                     FREEDOM    MORTGAGE     CORP             125,000.00           128,281.25

                     FREEPORT-MCMORAN          C  &  G           150,000.00           189,021.00

                     FREEPORT-MCMORAN         INC             25,000.00           26,851.99

                     FREEPORT-MCMORAN         INC             200,000.00           211,375.00

                     FREEPORT-MCMORAN         INC             100,000.00           107,020.00

                     FREEPORT-MCMORAN         INC             350,000.00           381,920.00

                     FREEPORT-MCMORAN         INC             100,000.00           111,002.50

                     FREEPORT-MCMORAN         INC             25,000.00           31,359.37

                     FRONTIER     COMMUNICATIONS                 575,000.00           285,208.62

                     FRONTIER     COMMUNICATIONS                 50,000.00           53,093.75

                     FRONTIER     COMMUNICATIONS                 75,000.00           76,555.50

                     FRONTIER     COMMUNICATIONS                 125,000.00           130,312.50

                     GAP  INC/THE                    75,000.00           85,458.17

                     GAP  INC/THE                    75,000.00           83,737.50

                     GAP  INC/THE                    50,000.00           58,356.50

                     GATEWAY    CASINOS    & ENTERT            200,000.00           186,229.00

                     GENWORTH     HOLDINGS     INC             50,000.00           50,875.00

                     GENWORTH     HOLDINGS     INC            350,000.00           331,406.25

                     GENWORTH     MORTGAGE     HLDING            100,000.00           106,792.50

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                     GEO  GROUP   INC/THE                100,000.00           76,875.00
                     GLOBAL    AIR  LEASE   CO  LTD           868,377.00           798,906.84

                     GMAC                     175,000.00           247,659.24

                     GO  DADDY   OPCO/FINCO                 200,000.00           211,125.00

                     GOLDEN    ENTERTAINMENT       INC          150,000.00           157,194.75

                     GOLDEN    NUGGET    INC              650,000.00           649,434.50

                     GOLDEN    NUGGET    INC              350,000.00           365,093.75

                     GOLDMAN    SACHS   GROUP   INC           150,000.00           158,295.00

                     GOLDMAN    SACHS   GROUP   INC           125,000.00           123,912.50

                     GOODYEAR     TIRE   & RUBBER             325,000.00           367,656.25

                     GRAHAM    HOLDINGS     CO             125,000.00           132,820.00

                     GRANITE    HOLDINGS     US  ACQU           300,000.00           332,250.00

                     GRAY   ESCROW    INC                75,000.00           82,687.50

                     GRAY   TELEVISION      INC             100,000.00           104,812.50

                     GRAY   TELEVISION      INC             225,000.00           230,343.75

                     GRIFFON    CORPORATION                 225,000.00           239,625.00

                     GROUP   1 AUTOMOTIVE      INC            225,000.00           231,468.75

                     GULFPORT     ENERGY    CORP              25,000.00           16,062.50

                     GULFPORT     ENERGY    CORP             200,000.00           127,610.88

                     H&E  EQUIPMENT     SERVICES              175,000.00           182,962.50

                     H&E  EQUIPMENT     SERVICES              125,000.00           126,250.00

                     HARLAND    CLARKE    HOLDINGS              225,000.00           230,062.50

                     HARVEST    MIDSTREAM     I LP           200,000.00           212,500.00

                     HAT  HOLDINGS     I LLC/HAT              300,000.00           310,500.00

                     HCA  INC                   150,000.00           181,109.25

                     HCA  INC                   150,000.00           180,750.00

                     HCA  INC                    50,000.00           57,750.00

                     HCA  INC                   250,000.00           296,743.75

                     HELLAS    II                 5,050,000.00               0.00

                     HERTZ   CORP                  100,000.00           48,937.50

                     HERTZ   CORP                  150,000.00           73,781.25

                     HESS   MIDSTREAM                   150,000.00           157,538.25

                     HESS   MIDSTREAM     PARTNERS              175,000.00           183,093.75

                     HEXION    INC                  50,000.00           54,156.25

                     HILLENBRAND      INC               125,000.00           135,546.87

                                 81/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     HILLMAN    GROUP   INC              370,000.00           367,600.55
                     HILTON    DOMESTIC     OPERATIN             175,000.00           181,368.25

                     HILTON    DOMESTIC     OPERATIN              75,000.00           81,609.37

                     HILTON    DOMESTIC     OPERATIN              50,000.00           51,472.50

                     HILTON    DOMESTIC     OPERATIN             100,000.00           108,812.50

                     HILTON    DOMESTIC     OPERATIN              50,000.00           52,625.00

                     HOSPITALITY      PROP   TRUST             150,000.00           149,068.50

                     HOWMET    AEROSPACE     INC             100,000.00           117,500.00

                     HUB  INTERNATIONAL       LTD            175,000.00           183,050.87

                     HUNT   COS  INC                 175,000.00           178,789.62

                     HUSKY   III  HOLDING    LTD            100,000.00           109,562.50

                     IAMGOLD    CORP                 150,000.00           150,397.50

                     ICAHN   ENTERPRISES/FIN                  425,000.00           436,821.37

                     ICAHN   ENTERPRISES/FIN                  450,000.00           474,840.00

                     IHEARTCOMMUNICATIONS           INC           52,900.00           56,569.93

                     IHEARTCOMMUNICATIONS           INC          125,000.00           128,213.75

                     ILFC   E-CAPITAL     TRUST   I          470,000.00           313,137.50

                     INDIGO    NATURAL    RES  LLC            250,000.00           258,125.00

                     INN  OF  THE  MOUNTAIN     GODS            96,416.00           96,416.00

                     INTEL   PKG  HOLDCO    ISSUER             50,000.00           49,500.00

                     INTELSAT     JACKSON    HLDG             300,000.00           220,980.00

                     INTELSAT     LUXEMBOURG      SA           225,000.00           11,531.25

                     IRB  HOLDING    CORP                75,000.00           81,976.87

                     IRB  HOLDING    CORP               125,000.00           129,062.50

                     IRIS   MERGER    SUB  2019   INC          300,000.00           330,937.50

                     IRON   MOUNTAIN     INC               75,000.00           78,750.75

                     IRON   MOUNTAIN     INC              475,000.00           496,256.25

                     IRON   MOUNTAIN     INC              150,000.00           160,312.50

                     IRON   MOUNTAIN     INC              175,000.00           180,906.25

                     IRON   MOUNTAIN     INC               75,000.00           82,210.12

                     J2  GLOBAL                    200,000.00           210,375.00

                     JACOBS    ENTERTAINMENT       INC          325,000.00           331,872.12

                     JAGGED    PEAK   ENERGY    LLC            125,000.00           130,058.12

                     JAGUAR    LAND   ROVER   AUTOMO            200,000.00           219,103.00

                     JBS  USA  LLC/JBS    USA  FINA            50,000.00           51,751.50

                                 82/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     JBS  USA/FOOD/FINANCE                   175,000.00           201,687.50
                     JBS  USA/FOOD/FINANCE                   175,000.00           198,625.00

                     JC  PENNEY    CORP   INC              125,000.00             468.75

                     JPMORGAN     CHASE   & CO             100,000.00           103,000.00

                     JPMORGAN     CHASE   & CO             150,000.00           168,048.12

                     JPMORGAN     CHASE   & CO             75,000.00           74,731.63

                     K HOVNANIAN     ENTERPRISES                79,000.00           53,325.00

                     K HOVNANIAN     ENTERPRISES                79,000.00           47,400.00

                     KAISER    ALUMINUM     CORP             125,000.00           134,375.00

                     KAISER    ALUMINUM     CORP             175,000.00           180,741.75

                     KB  HOME                    75,000.00           88,875.00

                     KEN  GARFF   AUTOMOTIVE      LLC          275,000.00           285,140.62

                     KRAFT   HEINZ   FOODS   CO             75,000.00           89,670.06

                     KRAFT   HEINZ   FOODS   CO            125,000.00           138,749.51

                     KRAFT   HEINZ   FOODS   CO             75,000.00           99,928.41

                     KRAFT   HEINZ   FOODS   CO            750,000.00           800,080.12

                     KRAFT   HEINZ   FOODS   CO            275,000.00           312,011.15

                     KRATON    POLYMERS     LLC/CAP             125,000.00           131,953.12

                     L BRANDS    INC                 50,000.00           54,700.50

                     L BRANDS    INC                 25,000.00           30,778.50

                     L BRANDS    INC                 50,000.00           55,839.50

                     L BRANDS    INC                 100,000.00           110,830.88

                     L BRANDS    INC                 225,000.00           251,296.87

                     LADDER    CAP  FIN  LLLP/CORP              225,000.00           224,296.87

                     LADDER    CAP  FIN  LLLP/CORP              75,000.00           71,625.00

                     LAMAR   MEDIA   CORP                50,000.00           53,375.00

                     LAMAR   MEDIA   CORP               275,000.00           289,265.62

                     LAREDO    PETROLEUM     INC             400,000.00           311,124.00

                     LEVEL   3 FINANCING     INC            325,000.00           337,106.25

                     LOGAN   MERGER    SUB  INC             325,000.00           340,843.75

                     LTF  MERGER    SUB  INC              550,000.00           539,000.00

                     LUMEN   TECHNOLOGIES       INC            175,000.00           179,156.25

                     MALLINCKRODT       FIN/SB               150,000.00           46,500.00

                     MASONITE     INTERNATIONAL        C           50,000.00           52,490.50

                     MASONITE     INTERNATIONAL        C           75,000.00           80,309.25

                                 83/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     MATADOR    RESOURCES     CO            225,000.00           206,156.25
                     MATCH   GROUP   INC                50,000.00           53,244.00

                     MATCH   GROUP   INC                25,000.00           26,277.62

                     MATCH   GROUP   INC                25,000.00           27,250.00

                     MATTAMY    GROUP   CORP              125,000.00           133,712.50

                     MATTEL    INC                  75,000.00           79,108.50

                     MATTEL    INC                  50,000.00           55,480.00

                     MATTEL    INC                  50,000.00           54,396.74

                     MATTHEWS     INTERNATIONAL        C          125,000.00           124,674.37

                     MEG  ENERGY    CORP                105,000.00           106,575.00

                     MEG  ENERGY    CORP                200,000.00           206,250.00

                     MERCER    INTL   INC                85,000.00           86,487.50

                     MERISANT     ESCROW                4,750,000.00               0.00

                     MERITAGE     HOMES   CORP              200,000.00           226,875.00

                     MGIC   INVESTMENT      CORP             150,000.00           161,796.75

                     MGIC   INVESTMENT      CORP             200,000.00           214,065.00

                     MGM  RESORTS    INTL               300,000.00           324,886.50

                     MGM  RESORTS    INTL               164,000.00           179,177.38

                     MGM  RESORTS    INTL               200,000.00           211,520.00

                     MIDAS   INT  HOLDCO    II/FIN             200,000.00           176,000.00

                     MIDWEST    VANADIUM     PTY  LTD          186,458.05             279.68

                     MIRABELA     NICKEL    LTD  SUBO            5,379.74             0.00

                     MOHEGAN    TRIBAL    GAMING    AU          250,000.00           253,125.00

                     MOLINA    HEALTHCARE      INC             75,000.00           79,406.25

                     MOUNTAIN     PROVINCE     DIAMON             75,000.00           64,195.50

                     MPH  ACQUISITION      HOLDINGS             325,000.00           327,437.50

                     MPT  OPER   PARTNERSP/FINL                 175,000.00           187,141.50

                     MPT  OPER   PARTNERSP/FINL                 100,000.00           102,155.50

                     MTS  SYSTEMS    CORP               225,000.00           234,703.12

                     MURPHY    OIL  CORP                225,000.00           215,448.75

                     NABORS    INDUSTRIES      LTD            400,000.00           274,250.00

                     NABORS    INDUSTRIES      LTD             75,000.00           50,953.12

                     NATIONSTAR      MTG                50,000.00           54,815.00

                     NATIONSTAR      MTG  HLD  INC            50,000.00           52,696.00

                     NATIONSTAR      MTG  HLD  INC            125,000.00           130,859.37

                                 84/143


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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     NATIONSTAR      MTG  HLD  INC            75,000.00           76,875.00
                     NAVIENT    CORP                  75,000.00           77,015.62

                     NAVIENT    CORP                 200,000.00           219,120.00

                     NAVIENT    CORP                 450,000.00           477,000.00

                     NAVIENT    CORP                 150,000.00           163,687.50

                     NAVIENT    CORP                 150,000.00           162,281.25

                     NAVIENT    CORP                  25,000.00           25,034.50

                     NCL  CORPORATION      LTD              50,000.00           60,312.50

                     NCL  CORPORATION      LTD             100,000.00           116,750.00

                     NCR  CORP                   175,000.00           186,615.62

                     NCR  CORP                   100,000.00           104,562.50

                     NCR  CORP                   175,000.00           193,670.75

                     NCR  CORP                   150,000.00           160,125.00

                     NETFLIX    INC                 150,000.00           180,827.25

                     NETFLIX    INC                  50,000.00           62,562.50

                     NETFLIX    INC                 400,000.00           477,500.00

                     NETFLIX    INC                 350,000.00           407,093.75

                     NEW  ENTERPRISE      STONE   & L         100,000.00           103,562.50

                     NEW  ENTERPRISE      STONE   & L         200,000.00           216,000.00

                     NEWELL    RUBBERMAID      INC            175,000.00           190,750.00

                     NEWELL    RUBBERMAID      INC            150,000.00           188,625.00

                     NEXSTAR    BROADCASTING       INC          150,000.00           155,906.25

                     NEXSTAR    ESCROW    INC              125,000.00           134,570.62

                     NEXTERA    ENERGY    OPERATING              150,000.00           160,119.00

                     NEXTERA    ENERGY    OPERATING              125,000.00           135,000.00

                     NEXTERA    ENERGY    OPERATING              225,000.00           241,030.12

                     NFP  CORP                   300,000.00           320,625.00

                     NIELSEN    FINANCE    LLC/CO              75,000.00           80,625.00

                     NIELSEN    FINANCE    LLC/CO              50,000.00           55,218.75

                     NINE   ENERGY    SERVICE    INC            50,000.00           16,453.25

                     NMG  FINCO   PLC                200,000.00           192,500.00

                     NMI  HOLDINGS                   275,000.00           307,022.37

                     NORTHWEST     ACQ/DOMINION                100,000.00            1,125.00

                     NOVA   CHEMICALS     CORP              125,000.00           132,812.50

                     NOVELIS    CORP                 250,000.00           263,750.00

                                 85/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     NOVELIS    CORP                 275,000.00           294,421.87
                     NRG  ENERGY    INC                150,000.00           158,734.50

                     NRG  ENERGY    INC                75,000.00           76,875.00

                     NRG  ENERGY    INC                175,000.00           191,657.37

                     NRG  ENERGY    INC                250,000.00           259,218.75

                     NUSTAR    LOGISTICS     LP             75,000.00           79,665.00

                     NUSTAR    LOGISTICS     LP             75,000.00           82,359.37

                     NWH  ESCROW    CORP                125,000.00           41,875.00

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM                275,000.00           253,171.87

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR          275,000.00           277,620.75

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR          138,000.00           137,517.00

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR           25,000.00           26,867.75

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR          175,000.00           162,750.00

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR          175,000.00           166,899.25

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR           50,000.00           56,296.25

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR          200,000.00           206,200.00

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR          100,000.00           101,576.00

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR          150,000.00           155,964.75

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR           75,000.00           66,900.00

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR          100,000.00           116,437.50

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR          225,000.00           242,100.00

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR          225,000.00           243,562.50

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR           25,000.00           27,515.62

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR           75,000.00           75,450.00

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR           25,000.00           21,234.37

                     OCCIDENTAL      PETROLEUM     COR           25,000.00           20,109.37

                     OI  EUROPEAN     GROUP   BV            100,000.00           102,312.50

                     OLIN   CORP                   225,000.00           279,465.75

                     OLIN   CORP                   75,000.00           81,187.87

                     OLIN   CORP                   150,000.00           158,597.25

                     OPEN   TEXT   CORP                125,000.00           130,743.75

                     OPEN   TEXT   HOLDINGS     INC            125,000.00           131,792.50

                     ORTHO-CLINICAL        INC/SA              100,000.00           106,687.50

                     ORTHO-CLINICAL        INC/SA              125,000.00           134,115.62

                     OWENS-BROCKWAY                     125,000.00           139,140.62

                                 86/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     OXFORD    FIN  LLC/CO-ISS      II          125,000.00           125,439.37
                     P&L  DEV  LLC/PLD    FIN  CORP           300,000.00           323,250.00

                     PACIFIC    GAS  & ELECTRIC              150,000.00           172,154.54

                     PACIFIC    GAS  & ELECTRIC              162,500.00           192,652.77

                     PANTHER    BF  AGGREGATOR      2          50,000.00           54,642.50

                     PAR  PHARMACEUTICAL        INC            25,000.00           27,342.25

                     PARK   AEROSPACE     HOLDINGS              125,000.00           131,274.83

                     PARK   INTERMED     HOLDINGS              175,000.00           189,913.50

                     PARK-OHIO     INDUSTRIES      INC          275,000.00           283,838.50

                     PARKLAND     FUEL   CORP               50,000.00           52,593.75

                     PARKLAND     FUEL   CORP              100,000.00           108,312.50

                     PATRICK    INDUSTRIES      INC            175,000.00           190,312.50

                     PATTERN    ENERGY    OP  LP/PAT            250,000.00           267,968.75

                     PBF  HOLDING    CO  LLC              175,000.00           176,750.00

                     PBF  HOLDING    CO  LLC              125,000.00           68,984.37

                     PBF  LOGISTICS     LP/FINANCE              245,000.00           238,262.50

                     PETROBAKKEN      ENERGY    LTD            450,000.00              0.00

                     PG&E   CORP                   150,000.00           160,092.75

                     PG&E   CORP                   150,000.00           164,437.50

                     PGT  ESCROW    ISSUER    INC            125,000.00           133,726.25

                     PICASSO    FINANCE    SUB  INC            75,000.00           80,415.00

                     PLASTIPAK     HOLDINGS     INC            200,000.00           206,875.00

                     PM  GENERAL    PURCHASER     LLC          125,000.00           137,031.25

                     POST   HOLDINGS     INC               50,000.00           51,961.75

                     POST   HOLDINGS     INC              125,000.00           133,359.37

                     POST   HOLDINGS     INC              100,000.00           105,000.00

                     PRECISION     DRILLING     CORP            150,000.00           129,843.75

                     PRECISION     DRILLING     CORP            75,000.00           64,017.00

                     PRIME   SECSRVC    BRW/FINANC               75,000.00           80,343.75

                     PRIME   SECSRVC    BRW/FINANC              175,000.00           174,562.50

                     PRIME   SECSRVC    BRW/FINANC               75,000.00           80,063.25

                     QORVO   INC                  175,000.00           189,957.25

                     QTS  LP/FINANCE                   375,000.00           383,437.50

                     QUICKEN    LOANS   LLC/QUICKN              200,000.00           204,020.00

                     RADIAN    GROUP   INC               175,000.00           183,512.00

                                 87/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     RADIAN    GROUP   INC               25,000.00           27,921.87
                     RADIAN    GROUP   INC               50,000.00           54,025.00

                     RADIATE    HOLDCO    / FINANCE             100,000.00           104,750.00

                     RADIATE    HOLDCO    / FINANCE             175,000.00           187,031.25

                     RANGE   RESOURCES     CORP             100,000.00           104,900.00

                     RATTLER    MIDSTREAM     LP            125,000.00           132,578.11

                     ROCKIES    EXPRESS    PIPELINE             175,000.00           176,859.37

                     ROLLS-ROYCE      PLC               200,000.00           221,750.00

                     ROYAL   CARIBBEAN     CRUISES             175,000.00           176,667.75

                     ROYAL   CARIBBEAN     CRUISES             200,000.00           219,750.00

                     ROYAL   CARIBBEAN     CRUISES             225,000.00           204,658.87

                     RP  CROWN   PARENT    LLC             175,000.00           178,700.37

                     RP  ESCROW    ISSUER    LLC             75,000.00           75,000.00

                     RRI  ENERGY    ESCROW                50,000.00             0.00

                     SANCHEZ    ENERGY    CORP              342,000.00            3,420.00

                     SANCHEZ    ENERGY    CORP              325,000.00            3,250.00

                     SANJEL    CORP                  200,000.00              0.00

                     SANJEL    CORP                   7,500.00             0.00

                     SANJEL    CORP   ZCPN                7,500.00             0.00

                     SANJEL    CORP   ZCPN                7,500.00             0.00

                     SANJEL    CORP   ZCPN                7,500.00             0.00

                     SANJEL    CORP   ZCPN                7,500.00             0.00

                     SANJEL    CORP   ZCPN                7,500.00             0.00

                     SANJEL    CORP   ZCPN                7,500.00             0.00

                     SANJEL    CORP   ZCPN                7,500.00             0.00

                     SBA  COMMUNICATIONS        CORP            425,000.00           441,468.75

                     SCIENTIFIC      GAMES   INTERNA             125,000.00           133,483.75

                     SCIENTIFIC      GAMES   INTERNA             75,000.00           81,126.75

                     SCRIPPS    ESCROW    INC              50,000.00           51,062.50

                     SEAGATE    HDD  CAYMAN                75,000.00           75,112.50

                     SEAGATE    HDD  CAYMAN                75,000.00           74,812.50

                     SEAWORLD     PARKS   & ENTERTA             150,000.00           164,343.75

                     SELECT    MEDICAL    CORP              150,000.00           161,481.00

                     SERVICE    CORP   INTL               150,000.00           154,076.25

                     SERVICE    PROPERTIES      TRUST            100,000.00           114,235.79

                                 88/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     SERVICE    PROPERTIES      TRUST            75,000.00           74,812.50
                     SERVICE    PROPERTIES      TRUST            50,000.00           54,160.41

                     SEVENTY    SEVEN   ESCROW              175,000.00              0.00

                     SHEA   HOMES   LP/FNDG    CP            75,000.00           78,156.37

                     SHEA   HOMES   LP/FNDG    CP            75,000.00           77,906.25

                     SHELF   DRILL   HOLD   LTD             175,000.00           70,656.25

                     SINCLAIR     TELEVISION      GROU           175,000.00           176,750.87

                     SINCLAIR     TELEVISION      GROU            75,000.00           76,979.25

                     SINCLAIR     TELEVISION      GROU           150,000.00           150,580.50

                     SIRIUS    XM  RADIO   INC             200,000.00           220,625.00

                     SIZZLING     PLATT/FIN     CO            100,000.00           104,625.00

                     SLM  CORP                   100,000.00           106,811.50

                     SM  ENERGY    CO                150,000.00           99,435.75

                     SOLERA    LLC  / SOLERA    FINA           125,000.00           130,156.25

                     SONIC   AUTOMOTIVE      INC             175,000.00           183,640.62

                     SPECIALTY     BUILDING     PRODU            125,000.00           131,300.00

                     SPIRIT    AEROSYSTEMS      INC            50,000.00           53,125.00

                     SPIRIT    AEROSYSTEMS      INC            225,000.00           244,266.75

                     SPIRIT    AEROSYSTEMS      INC            50,000.00           49,593.75

                     SPIRIT    LOYALTY    KY  LTD/IP            275,000.00           310,406.25

                     SPRINGLEAF      FINANCE    CORP            25,000.00           28,984.37

                     SPRINGLEAF      FINANCE    CORP            75,000.00           84,120.75

                     SPRINGLEAF      FINANCE    CORP            300,000.00           352,156.50

                     SPRINGLEAF      FINANCE    CORP            225,000.00           262,431.00

                     SPRINGLEAF      FINANCE    CORP            50,000.00           55,888.00

                     SPRINT    CAPITAL    CORP              600,000.00           930,000.00

                     SPRINT    CORP                  225,000.00           259,879.50

                     SPX  FLOW   INC                 100,000.00           104,687.50

                     SRM  ESCROW    ISSUER    LLC            200,000.00           210,375.00

                     SS&C   TECHNOLOGIES       INC            350,000.00           375,375.00

                     STANDARD     INDUSTRIES      INC            75,000.00           78,672.00

                     STANDARD     INDUSTRIES      INC            50,000.00           52,812.50

                     STANDARD     INDUSTRIES      INC           150,000.00           159,605.25

                     STANDARD     INDUSTRIES      INC           150,000.00           150,562.50

                     STAPLES    INC                  75,000.00           76,882.50

                                 89/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     STAPLES    INC                 425,000.00           417,158.75
                     STL  HOLDING    CO  LLC              325,000.00           333,937.50

                     SUBURBAN     PROPANE    PARTNRS             175,000.00           178,444.87

                     SUMMIT    MATERIALS     LLC/FIN             50,000.00           50,807.25

                     SUMMIT    MATERIALS     LLC/FIN             100,000.00           104,970.00

                     SUMMIT    MID  HLDS   LLC  / FI          225,000.00           196,312.50

                     SUMMIT    MID  HLDS   LLC  / FI          75,000.00           48,273.37

                     SUNOCO    LP/FINANCE      CORP             25,000.00           26,026.50

                     SUNOCO    LP/FINANCE      CORP            175,000.00           186,760.00

                     SUNOCO    LP/FINANCE      CORP             75,000.00           77,655.37

                     SWITCH    LTD                  525,000.00           539,613.37

                     SYNEOS    HEALTH    INC              275,000.00           278,357.75

                     T-MOBILE     USA  INC               50,000.00           51,406.25

                     T-MOBILE     USA  INC               225,000.00           241,317.00

                     TALEN   ENERGY    SUPPLY    LLC            75,000.00           63,562.50

                     TALEN   ENERGY    SUPPLY    LLC           150,000.00           158,503.50

                     TALEN   ENERGY    SUPPLY    LLC            75,000.00           77,657.62

                     TALEN   ENERGY    SUPPLY    LLC            25,000.00           26,765.62

                     TARGA   RESOURCES     PARTNERS              50,000.00           50,407.75

                     TARGA   RESOURCES     PARTNERS              75,000.00           77,475.37

                     TARGA   RESOURCES     PARTNERS              50,000.00           54,885.00

                     TARGA   RESOURCES     PARTNERS             225,000.00           237,234.37

                     TARGA   RESOURCES     PARTNERS             100,000.00           110,414.00

                     TARGA   RESOURCES     PARTNERS             150,000.00           161,100.00

                     TASEKO    MINES   LTD               75,000.00           76,013.62

                     TAYLOR    MORRISON                  75,000.00           82,031.25

                     TAYLOR    MORRISON     COMM             100,000.00           113,812.50

                     TAYLOR    MORRISON     COMM              75,000.00           84,823.12

                     TEGNA   INC                  275,000.00           283,596.50

                     TELECOM    ITALIA    CAPITAL              250,000.00           298,437.50

                     TELECOM    ITALIA    CAPITAL              25,000.00           32,625.00

                     TELESAT    CANADA/TELESAT        L          75,000.00           77,296.87

                     TELESAT    CANADA/TELESAT        L         150,000.00           155,415.00

                     TEMPO   ACQUISITION      LLC/FI            325,000.00           335,871.25

                     TENET   HEALTHCARE      CORP             200,000.00           215,200.00

                                 90/143


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                     TENET   HEALTHCARE      CORP             500,000.00           510,850.00
                     TENET   HEALTHCARE      CORP             75,000.00           77,695.50

                     TENET   HEALTHCARE      CORP             25,000.00           26,472.37

                     TENET   HEALTHCARE      CORP             275,000.00           291,156.25

                     TENET   HEALTHCARE      CORP             75,000.00           78,277.50

                     TENET   HEALTHCARE      CORP             350,000.00           363,343.75

                     TENNANT    CO                 100,000.00           104,200.00

                     TENNECO    INC                 225,000.00           211,640.62

                     TENNECO    INC                  25,000.00           22,567.50

                     TENNECO    INC                 125,000.00           139,687.50

                     TERRAFORM     POWER   OPERATIN             125,000.00           134,807.50

                     TESLA   INC                  250,000.00           260,312.50

                     TEXAS   COMPETITIVE      ESCROW            225,000.00             618.75

                     TITAN   INTERNATIONAL       INC           225,000.00           208,945.12

                     TMS  INTERNATIONAL       CORP            200,000.00           202,500.00

                     TOPS   HOLDING    II  ESCROW             307,000.00              0.00

                     TOWNSQUARE      MEDIA   INC             250,000.00           244,036.25

                     TPC  GROUP   INC                300,000.00           231,969.00

                     TRANSDIGM     INC                200,000.00           213,501.00

                     TRANSDIGM     INC                175,000.00           183,239.87

                     TRANSDIGM     INC                200,000.00           216,086.86

                     TRANSDIGM     INC                975,000.00          1,015,462.50

                     TRANSDIGM     UK  HOLDINGS               200,000.00           211,876.00

                     TRANSMONTAIGE       PARTNERS              100,000.00           101,644.00

                     TRANSOCEAN      GUARDIAN     LTD            19,500.00           15,551.25

                     TRANSOCEAN      INC                140,000.00           88,287.49

                     TRANSOCEAN      PONTUS    LTD             58,500.00           55,172.81

                     TRANSOCEAN      POSEIDON                50,000.00           42,625.00

                     TRANSOCEAN      SENTRY    LTD             72,049.54           58,630.31

                     TRI  POINTE    GROUP   INC             75,000.00           85,485.00

                     TRI  POINTE    HOLDINGS     INC           250,000.00           274,687.50

                     TRIANGLE     USA  PETROLEUM               125,000.00              0.00

                     TRIDENT    MERGER    SUB  INC            75,000.00           75,835.87

                     TRIDENT    TPI  HOLDINGS     INC          225,000.00           239,625.00

                     TRIUMPH    GROUP   INC               50,000.00           55,485.00

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                     TRIUMPH    GROUP   INC               50,000.00           49,411.50
                     TRIUMPH    GROUP   INC              100,000.00           91,875.00

                     TRONOX    FINANCE    PLC              200,000.00           209,004.00

                     UBER   TECHNOLOGIES       INC             25,000.00           27,274.37

                     UBER   TECHNOLOGIES       INC            225,000.00           250,188.75

                     UBER   TECHNOLOGIES       INC            100,000.00           109,375.00

                     UNITED    AIR  2020-1    A PTT            75,000.00           81,379.05

                     UNITED    AIRLINES     HOLDINGS              25,000.00           24,906.37

                     UNITED    AIRLINES     HOLDINGS             125,000.00           122,890.62

                     UNITED    CONTINENTAL      HLDGS            50,000.00           50,187.50

                     UNITED    RENTALS    NORTH   AM           50,000.00           52,394.00

                     UNITED    RENTALS    NORTH   AM          100,000.00           105,348.00

                     UNITED    RENTALS    NORTH   AM          150,000.00           158,102.25

                     UNITI   GROUP/CSL     CAPITAL             125,000.00           123,359.37

                     UNIVAR    SOLUTIONS     USA  INC          100,000.00           105,419.00

                     UNIVISION     COMMUNICATIONS                175,000.00           178,390.62

                     UNIVISION     COMMUNICATIONS                 75,000.00           83,437.50

                     USA  COM  PART/USA     COM  FIN          175,000.00           184,515.62

                     USA  COM  PART/USA     COM  FIN          125,000.00           133,963.75

                     VALEANT    PHARMACEUTICALS                 525,000.00           581,269.50

                     VAREX   IMAGING    CORPORATIO              225,000.00           233,995.50

                     VECTOR    GROUP   LTD               50,000.00           50,743.75

                     VECTOR    GROUP   LTD               175,000.00           189,896.87

                     VERITAS    US  INC/BERMUDA      L         200,000.00           204,729.00

                     VERITAS    US  INC/BERMUDA      L          50,000.00           51,625.00

                     VERSCEND     HOLDING    CORP             150,000.00           163,218.75

                     VICI   PROPERTIES      / NOTE             50,000.00           50,983.75

                     VICI   PROPERTIES      / NOTE             75,000.00           78,138.37

                     VICI   PROPERTIES      / NOTE             50,000.00           51,027.07

                     VICI   PROPERTIES      / NOTE             50,000.00           53,630.00

                     VICI   PROPERTIES      / NOTE             50,000.00           52,093.75

                     VIKING    CRUISES    LTD              100,000.00           97,864.50

                     VIKING    CRUISES    LTD              175,000.00           208,796.87

                     VIKING    CRUISES    LTD              250,000.00           239,218.75

                     VINE   OIL  & GAS  LP  / FIN           225,000.00           182,250.00

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                     VIPER   ENERGY    PARTNERS     LP          450,000.00           477,760.50
                     VIRGIN    AUSTRALIA     HOLDING             50,000.00           4,187.50

                     VISTAJET     MALTA/XO     MGMT            325,000.00           334,750.00

                     VISTRA    OPERATIONS      CO  LLC          375,000.00           396,438.75

                     VMED   O2  UK  FINANCING     I          200,000.00           206,782.00

                     VODAFONE     GROUP   PLC              330,000.00           409,139.31

                     WEEKLEY    HOMES   LLC/   FINAN            225,000.00           235,687.50

                     WERNER    FINCO   LP/INC               300,000.00           299,250.00

                     WESCO   DISTRIBUTION       INC            150,000.00           170,084.25

                     WESTERN    GLOBAL    AIRLINES              100,000.00           112,375.00

                     WESTERN    MIDSTREAM     OPERAT            175,000.00           177,128.00

                     WESTERN    MIDSTREAM     OPERAT            100,000.00           107,986.50

                     WESTERN    MIDSTREAM     OPERAT            150,000.00           137,062.50

                     WHITE   CAP  BUYER   LLC             175,000.00           186,830.00

                     WILLIAMS     SCOTSMAN     INTL            100,000.00           103,812.50

                     WPX  ENERGY    INC                75,000.00           79,720.50

                     WPX  ENERGY    INC                225,000.00           246,098.25

                     WYNDHAM    DESTINATIONS       INC          150,000.00           170,812.50

                     WYNN   LAS  VEGAS   LLC/CORP              150,000.00           156,468.75

                     WYNN   LAS  VEGAS   LLC/CORP              200,000.00           208,065.00

                     WYNN   RESORTS    FINANCE    LLC           75,000.00           79,260.00

                     XPO  LOGISTICS     INC               85,000.00           86,842.37

                     XPO  LOGISTICS     INC              175,000.00           189,271.25

                     ZIGGO   BOND   CO  BV              350,000.00           370,956.25

            小計

                     銘柄数：729                   148,155,430.18           116,122,041.63
                                                  (12,087,143,313)

                     組入時価比率：95.5%                                  100.0%

            合計                                       12,087,143,313

                                                  (12,087,143,313)

            合計                                       12,089,172,950

                                                  (12,089,172,950)

    (注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の(                           )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。

    (注2)合計金額欄の(          )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。

    (注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

    第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
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                                   2020年12月    8日現在

         種類

                        契約額等（円）
                                         時価（円）           評価損益（円）
                               うち1年超
    市場取引以外の取引

     為替予約取引

      売建                  72,818,900             －        72,856,000            △37,100

       米ドル                 72,818,900             －        72,856,000            △37,100

         合計              72,818,900             －        72,856,000            △37,100

    （注）時価の算定方法

     １為替予約取引

       1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。

        ①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合

         は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
        ②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。

         ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物

          相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
         ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧

          客先物相場の仲値を用いております。
       2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま

        す。
    ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

    第３   その他特定資産の明細表(2020年12月8日現在)
                           帳簿価額             評価額
       特定資産の種類           数量                                評価損益      備考
        (銘柄名)
                       単価      金額      単価      金額
    貸付債権
    米ドル
    CALIFORNIA    RESOURCES    TRM
                   50,000.00      57.78       28,892.85      1.95       975.00     △27,917.85
    CENGAGE   LERNNG   ACQS  B TL
                  123,389.19      92.66      114,332.42      92.88      114,597.71         265.29
    CLEAR  CHANNEL   OUTD  B#1
                   74,062.50     100.42       74,373.58      94.38       69,896.48       △4,477.10
    CLEAR  CHANNEL   OUTD  B#4
                    187.50    100.41        188.28     94.38        176.95       △11.33
    CONSOLIDATED     INITIAL   TRM
                  171,062.50      96.00      164,220.00      94.00      160,798.75       △3,421.25
    DIAMOND   SPORTS   B TRM
                   74,250.00      99.62       73,967.85      88.75       65,896.87       △8,070.98
    FRONTIER    COMMUNICATI     TRM
                  100,000.00      99.25       99,250.00     100.13       100,125.00         875.00
    GATEWAY   CASINOS   INI  TRM
                  148,676.28      98.80      146,899.14      95.25      141,614.15       △5,284.99
    GLOBAL   AVIATION    2ND  LIEN
                  276,371.44       0.00        0.00    0.00        0.00       0.00
    HARD  ROCK  NORTHIN   DD TRM
                   11,824.32      96.99       11,469.59      97.25       11,499.15         29.56
    LIFE  TIME  FITNESS   #1 B
                  384,924.40      100.21       385,766.61      95.56      367,843.37       △17,923.24
    MAUSER   PACKAGING    TL
                  240,156.13      97.92      235,172.91      96.35      231,390.43       △3,782.48
    MAUSER   PACKAGING    TL 14
                    622.17     97.92        609.26     96.35        599.46       △9.80
    PARKER   DRILLING    2ND
                   17,697.23      99.02       17,523.81      90.00       15,927.50       △1,596.31
    SPECTACLE    GARY  HLDNGS   TL
                  163,175.68      96.78      157,925.68      97.25      158,688.34         762.66
    STAPLES   2019  RFNIG  B1 TL
                  147,750.00      99.31      146,730.52      97.23      143,649.93       △3,080.59
    小計                          1,657,322.50             1,583,679.09        △73,643.41
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    銘柄数：16                         (172,510,699)             (164,845,156)       (△7,665,543)
    組入時価比率：1.3%                                        100.0%
    貸付債権計                          172,510,699             164,845,156       △7,665,543

                              (172,510,699)             (164,845,156)       (△7,665,543)
                                             100.0%
    合計                          172,510,699             164,845,156       △7,665,543

                              (172,510,699)             (164,845,156)       (△7,665,543)
    (注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の(                     )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
    (注2)合計金額欄の(        )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
    (注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
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    ２【ファンドの現況】

    【純資産額計算書】

    野村米国好利回り社債投信　Ｃコース

                                   2020年12月30日現在

    Ⅰ　資産総額                               2,614,082,572       円　

    Ⅱ　負債総額                               1,298,290,953       円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               1,315,791,619       円　
    Ⅳ　発行済口数                               1,777,453,529       口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   0.7403   円　
    野村米国好利回り社債投信　Ｄコース

                                   2020年12月30日現在

    Ⅰ　資産総額                               7,397,871,200       円　

    Ⅱ　負債総額                                15,087,938     円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               7,382,783,262       円　
    Ⅳ　発行済口数                               8,081,607,005       口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   0.9135   円　
    （参考）野村米国好利回り社債投信　マザーファンド

                                   2020年12月30日現在

    Ⅰ　資産総額                              12,564,255,199       円　

    Ⅱ　負債総額                                 8,600,096     円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              12,555,655,103       円　
    Ⅳ　発行済口数                               4,879,463,645       口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   2.5732   円　
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    ( 1 )受益証券の名義書換え            の事務   等

       該当事項はありません。
       ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり、                                                   この信
     託の受益権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が
     効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情
     がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
       なお、受益者は、委託者がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
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     から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券の再
     発行の請求を行なわないものとします。
    (2)受益者に対する特典
       該当事項はありません。
    ( 3 ) 受益権の譲渡
      ① 受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
       は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
      ②上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数
       の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録する
       ものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替
       先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社振法の規定にした
       がい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知するものとしま
       す。
      ③上記①の      振替について、        委託者は、      当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
       振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合                                            等 において、      委託
       者が必要と認めたときまたは               やむをえない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止期間を設
       けることができます。
    ( 4 ) 受益権の譲渡の対抗要件
       受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託者および受託者に対抗することが
     できません。
    ( 5 ) 受益権の再分割
       委託者は、受益権の再分割を行ないません。ただし、社債、株式等の振替に関する法律が施行された場合
     には、受託者と協議のうえ、同法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等に再分割できるも
     のとします。
    ( 6 ) 質権口記載又は記録の受益権の取り扱いについて
       振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、一部
     解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款                                           の規定   によるほか、民法
     その他の法令等にしたがって取り扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

     (1)資本金の額

        2021年1月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数　　20,000,000株
        発行済株式総数　　　　　　               5,150,693株
        過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
     (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
        に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
        の監査等委員会としての意見を決定します。
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       (b)投資信託の運用体制
    ２【事業の内容及び営業の概況】















      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

     を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
     す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
     ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2020年12月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
                種類           本数      純資産総額(百万円)

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            追加型株式投資信託                998         34,903,928
            単位型株式投資信託                189           821,114
           追加型公社債投資信託                 14         6,225,605
           単位型公社債投資信託                 486          1,664,140
                合計           1,687          43,614,787
    ３【委託会社等の経理状況】


       １．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
        委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
        蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
        き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
        す。
       ２．財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       ３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3

        月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)の中間財務諸表に
        ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                        前事業年度　　　　　　　　               当事業年度　　　　　　　　

                          (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (資産の部)
     流動資産
                                   1,562
      現金・預金                                           2,626
                                  45,493
      金銭の信託                                           41,524
                                  19,900
      有価証券                                           24,399
                                    27
      前払費用                                            106
                                    500
      未収入金                                            522
                                  25,246
      未収委託者報酬                                           23,936
                                   5,933
      未収運用受託報酬                                           4,336
                                    269
      その他                                             71
      貸倒引当金                             △15              △14
          流動資産計                         98,917              97,509
     固定資産
      有形固定資産                              714              645
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       建物             ※２       320               295
       器具備品             ※２       393               349
      無形固定資産                             6,438              5,894
       ソフトウェア                    6,437               5,893
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            18,608              16,486
       投資有価証券                    1,562               1,437
       関係会社株式                   12,631               10,171
       従業員長期貸付金                      -              16
       長期差入保証金                     235               329
       長期前払費用                     22               19
       前払年金費用                    2,001               1,545
       繰延税金資産                    2,694               2,738
       その他                     168               229
       貸倒引当金                      -              △0
       投資損失引当金                    △707                 -
          固定資産計                         25,761              23,026
          資産合計                       124,679              120,536
                        前事業年度　　　　　　　　               当事業年度　　　　　　　　

                          (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              145              157
      未払金                            16,709              15,279
       未払収益分配金                      0               0
       未払償還金                      25               3
       未払手数料                    7,724               6,948
       関係会社未払金                    7,422               7,262
       その他未払金                    1,535               1,063
      未払費用              ※１              11,704              10,290
      未払法人税等                             1,560              1,564
      前受収益                              29              26
      賞与引当金                             3,792              3,985
      その他                               -              67
         流動負債計                         33,942              31,371
     固定負債
      退職給付引当金                             3,219              3,311
      時効後支払損引当金                              558              572
         固定負債計                         3,777              3,883
          負債合計                        37,720              35,254
         (純資産の部)
     株主資本                             86,924              85,270
      資本金                            17,180              17,180
     　資本剰余金                             13,729              13,729
     　　資本準備金                     11,729               11,729
     　　その他資本剰余金                      2,000               2,000
     　利益剰余金                             56,014              54,360
     　　利益準備金                       685               685
                                101/143


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     　　その他利益剰余金                     55,329               53,675
     　　　別途積立金                     24,606               24,606
     　　　繰越利益剰余金                     30,723               29,069
     評価・換算差額等                               33              10
     　その他有価証券評価差額金                               33              10
          純資産合計                         86,958              85,281
        負債・純資産合計                          124,679              120,536
    （２）【損益計算書】

                            前事業年度               当事業年度

                          (自　2018年4月1日               (自　2019年4月1日
                          至　2019年3月31日)               至　2020年3月31日)
                     注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            119,196              115,736
      運用受託報酬                            21,440              17,170
      その他営業収益                              355              340
          営業収益計                        140,992              133,247
     営業費用
      支払手数料                            42,675              39,435
      広告宣伝費                             1,210              1,006
      公告費                               0              -
      調査費                            30,082              26,833
       調査費                    5,998               5,696
       委託調査費                   24,083               21,136
      委託計算費                             1,311              1,342
      営業雑経費                             5,435              5,823
       通信費                      92               75
       印刷費                     970               958
       協会費                      86               92
       諸経費                    4,286               4,696
          営業費用計                        80,715              74,440
     一般管理費
      給料                            11,113              11,418
       役員報酬                     379               109
       給料・手当                    7,067               7,173
       賞与                    3,666               4,134
      交際費                              107               86
      旅費交通費                              514              391
      租税公課                             1,048              1,029
      不動産賃借料                             1,223              1,227
      退職給付費用                             1,474              1,486
      固定資産減価償却費                             2,835              2,348
      諸経費                            10,115              10,067
         一般管理費計                         28,433              28,055
          営業利益                        31,843              30,751
                                102/143


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                           前事業年度              当事業年度

                         (自　2018年4月1日
                                        (自　2019年4月1日
                          至　2019年3月31日)
                                        至　2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                    番号
     営業外収益
      受取配当金               ※１      6,538              4,936
      受取利息                       0              0
      その他                      424              309
         営業外収益計                         6,964              5,246
     営業外費用
     　支払利息                ※１        1              -
     　金銭の信託運用損                       489              230
      投資事業組合等評価損
                             -             146
     　時効後支払損引当金繰入額                        43              18
      為替差損                      34              23
      その他                      17              23
         営業外費用計                          585              443
          経常利益                       38,222              35,555
     特別利益
      投資有価証券等売却益                      20              21
      関係会社清算益               ※３        29               -
      株式報酬受入益                      85              59
          特別利益計                         135               81
     特別損失
      投資有価証券等評価損                      938              119
      関係会社株式評価損                      161             1,591
      固定資産除却損               ※２       310               67
      投資損失引当金繰入額                      707               -
          特別損失計                        2,118              1,778
        税引前当期純利益                         36,239              33,858
     法人税、住民税及び事業税                             10,196               9,896

     法人税等調整額                              370              △34
          当期純利益                        25,672              23,996

    （３）【株主資本等変動計算書】

    　　前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)
                                                    (単位：百万円)
                                   株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
                                                       株　主　
                         その他    資　本                     利　益
                                             繰　
               資本金                                         資　本
                    資　本              利　益
                         資　本    剰余金                     剰余金
                                       別　途     越　　
                                                        合　計
                    準備金              準備金
                         剰余金    合　計                     合　計
                                       積立金     利　益
                                             剰余金
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     当期首残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685   24,606      29,876      55,168      86,078
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △24,826      △24,826      △24,826
      当期純利益                                       25,672      25,672      25,672
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額（純額）
     当期変動額合計             －     －    －     －     －     －     846      846      846
     当期末残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685   24,606      30,723      56,014      86,924
                                 (単位：百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証         評価・換算
                 券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  11        11       86,090

     当期変動額
     　剰余金の配当                                △24,826
     　当期純利益                                 25,672
      株主資本以外の項目
      の当期変動額（純                 21        21         21
      額）
     当期変動額合計                  21        21        868
     当期末残高                  33        33       86,958
      当事業年度(自　2019年4月1日　至　2020年3月31日)

                                                    (単位：百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
                                                       株　主　
                        その他    資　本                      利　益
                                             繰　
              資本金                                          資　本
                   資　本              利　益
                        資　本    剰余金                      剰余金
                                       別　途      越　　
                                                        合　計
                   準備金              準備金
                        剰余金    合　計                      合　計
                                       積立金      利　益
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      30,723      56,014      86,924
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △25,650      △25,650      △25,650
      当期純利益                                       23,996      23,996      23,996
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額（純
      額）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     当期変動額合計            －     －    －     －     －     －    △1,653      △1,653      △1,653
     当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      29,069      54,360      85,270
                                 (単位：百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証        評価・換算
                 券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                 33        33       86,958

     当期変動額
     　剰余金の配当                                △25,650
     　当期純利益                                 23,996
      株主資本以外の項目
      の当期変動額（純               △23        △23         △23
      額）
     当期変動額合計                △23        △23        △1,676
     当期末残高                 10        10       85,281
    [重要な会計方針]

     １．有価証券の評価基準及び評価方法                   (1)  子会社株式及び関連会社株式              …  移動平均法による原価法

                        (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …   決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                   売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                   す。)
                         時価のないもの        …   移動平均法による原価法
     ２．金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     ３．固定資産の減価償却の方法                   (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物         38～50年
                             附属設備          8～15年
                             構築物           20年
                             器具備品          4～15年
                        (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                          　定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
                          よっております。
     ４．引当金の計上基準                   (1)  貸倒引当金

                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                        (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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                        (3)  退職給付引当金

                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                        (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
     ５．消費税等の会計処理方法                    消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                        除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                        す。
     ６．連結納税制度の適用                    連結納税制度を適用しております。

                         なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
                        第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
                        算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
                        いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
                        会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号　2020年3月31
                        日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
                        針」（企業会計基準適用指針第28号　2018年2月16日）第44項の定め
                        を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
                        税法の規定に基づいております。
    ［未適用の会計基準等]

       ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年3月31日）
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　2020年3月31日）
       （1）概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
       す。
           ステップ1：顧客との契約を識別する。
           ステップ2：契約における履行義務を識別する。
           ステップ3：取引価格を算定する。
           ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       （2）適用予定日
        　2022年3月期の期首より適用予定であります。
       （3）当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
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       ・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号　2019年7月4日）

       ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号　2019年7月4日）
       ・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号　2019年7月4日）
       ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号　2020年3月31日）
       （1）概要
         国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
        「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
        の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
        ます。
        ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
         また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
        等の注記事項が定められました。
       （2）適用予定日
         2022年3月期の期首より適用予定であります。
       （3）当該会計基準等の適用による影響
         影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」（企業会計基準第24号　2020年3

       月31日）
       （1）概要
         関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
        ことを目的とするものです。
       （2）適用予定日
         2021年3月期の年度末より適用予定であります。
       ・「会計上の見積りの開示に関する会計基準（企業会計基準第31号　2020年3月31日）

       （1）概要
         当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
        響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
        情報を開示することを目的とするものです。
       （2）適用予定日
          2021年3月期の年度末より適用予定であります。
    [注記事項]


    ◇　貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2019年3月31日)                           (2020年3月31日)
     ※１．関係会社に対する資産及び負債                           ※１．関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
        未払費用                1,434百万円          未払費用                 1,296百万円
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     ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額

                                   建物                 761百万円
        建物                 736百万円
                                   器具備品                2,347
        器具備品                3,106
                                   合計                3,109
        合計                3,842
    ◇　損益計算書関係

               前事業年度                           当事業年度

             (自　2018年4月１日                           (自　2019年4月１日
              至　2019年3月31日)                           至　2020年3月31日)
     ※１．関係会社に係る注記                           ※１．関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
        受取配当金                6,531百万円           受取配当金                4,931百万円
        支払利息
                          1
     ※２．固定資産除却損                           ※２．固定資産除却損

        器具備品                   3百万円        器具備品                  7百万円
        ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                          307                           59
        ア　　　　　　　　　　                           ア　　　　　　　
        合計                  310         合計                 67
    ※３．関係会社清算益

       関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
      清算配当です。
    ◇　  株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

      １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

      ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,820円
            基準日                     2018年3月31日
            効力発生日                     2018年6月25日
       (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   25,650百万円
            配当の原資                    利益剰余金
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            １株当たり配当額                     4,980円
            基準日                  2019年3月31日
            効力発生日                  2019年6月28日
       当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

      １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

      ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
       (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     23,950百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,650円
            基準日                     2020年3月31日
            効力発生日                     2020年6月30日
    ◇　金融商品関係

      前事業年度（自         2018年4月１日         至  2019年3月31日）

      １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

                                109/143


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          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引 によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位：百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               1,562          1,562          -
     (2)金銭の信託                              45,493          45,493           -
     (3)未収委託者報酬                              25,246          25,246           -
     (4)未収運用受託報酬                               5,933          5,933          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              19,900          19,900           -
       その他有価証券                            19,900          19,900           -
             資産計                      98,136          98,136           -
     (6)未払金                              16,709          16,709           -
     　　未払収益分配金                                 0          0        -
     　　未払償還金                                 25          25        -
     　　未払手数料                               7,724          7,724          -
       関係会社未払金                            7,422          7,422          -
     　　その他未払金                               1,535          1,535          -
     (7)未払費用                              11,704          11,704           -
     (8)未払法人税等                               1,560          1,560          -
             負債計                      29,974          29,974           -
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
      おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
      ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
     注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
        行っております。
     注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位：百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                    10年超
                               5年以内      10年以内
       預金                   1,562         -       -       -
       金銭の信託                   45,493         -       -       -
       未収委託者報酬                   25,246         -       -       -
       未収運用受託報酬                   5,933         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
       　その他有価証券                   19,900         -       -       -
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       合計                   98,136         -       -       -
      当事業年度（自         2019年4月１日         至  2020年3月31日）


      １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位：百万円)
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                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               2,626          2,626          -
     (2)金銭の信託                              41,524          41,524           -
     (3)未収委託者報酬                              23,936          23,936           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,336          4,336          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              24,399          24,399           -
       その他有価証券                            24,399          24,399           -
             資産計                      96,823          96,823           -
     (6)未払金                              15,279          15,279           -
     　　未払収益分配金                                 0          0        -
     　　未払償還金                                 3          3        -
     　　未払手数料                               6,948          6,948          -
     　　関係会社未払金                               7,262          7,262          -
     　　その他未払金                               1,063          1,063          -
     (7)未払費用                              10,290          10,290           -
     (8)未払法人税等                               1,564          1,564          -
             負債計                      27,134          27,134           -
     注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
      ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
      価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


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       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
     注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
        上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
        おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
        資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
        ます。
     注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位：百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                     10年超
                               5年以内       10年以内
       預金                   2,626          -      -      -
       金銭の信託                  41,524          -      -      -
       未収委託者報酬                  23,936          -      -      -
       未収運用受託報酬                   4,336          -      -      -
       有価証券及び投資有価証券
       　その他有価証券                  24,399          -      -      -
       合計                  96,823          -      -      -
    ◇　有価証券関係

      前事業年度      （自   2018年4月１日         至  2019年3月31日）

      １．売買目的有価証券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      ２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      ３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      ４．その他有価証券(2019年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
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         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             19,900       19,900         -
         小計          19,900       19,900         -
         合計          19,900       19,900         -
      ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                        2018年4月１日         至  2019年3月31日）

      　該当事項はありません。
      当事業年度      （自   2019年4月１日         至  2020年3月31日）


      １．売買目的有価証券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ４．その他有価証券(2020年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             4,400       4,400         -
      コマーシャル･ペー
                   19,999       19,999
      パー
         小計          24,399       24,399         -
         合計          24,399       24,399         -
      ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                        2019年4月1日        至  2020年3月31日）

      　該当事項はありません。
                                115/143



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      ◇　退職給付関係
                   前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

         １．採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         ２．確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            21,398   百万円
            　勤務費用                              951
            　利息費用                              179
            　数理計算上の差異の発生額                             1,672
            　退職給付の支払額                             △737
             過去勤務費用の発生額                             71
            　その他                              15
            退職給付債務の期末残高                            23,551
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,373   百万円
            　期待運用収益                              434
            　数理計算上の差異の発生額                             △241
            　事業主からの拠出額                              483
            　退職給付の支払額                             △579
            年金資産の期末残高                            17,469
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                             20,181   百万円
            年金資産                            △17,469
                                         2,712
            非積立型制度の退職給付債務                             3,369
            未積立退職給付債務                             6,082
            未認識数理計算上の差異                            △5,084
            未認識過去勤務費用                              220
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
            退職給付引当金                             3,219

            前払年金費用                            △2,001
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                              951  百万円
            利息費用                              179
            期待運用収益                             △434
            数理計算上の差異の費用処理額                              598
            過去勤務費用の費用処理額                             △38
            確定給付制度に係る退職給付費用                             1,255
         (5)  年金資産に関する事項

         　　①年金資産の主な内容
         　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                              47%
            株式                              41%
            生保一般勘定                              12%
            その他                              0%
            合計                             100%
                                116/143


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         　　②長期期待運用収益率の設定方法
            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

         　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
            退職一時金制度の割引率                             0.4%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         ３．確定拠出制度

         　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
                   当事業年度(自　2019年4月1日　至　2020年3月31日)


         １．採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         ２．確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,551   百万円
            　勤務費用                            1,034
            　利息費用                             154
            　数理計算上の差異の発生額                            △138
            　退職給付の支払額                            △858
            　その他                              17
            退職給付債務の期末残高                            23,761
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,469   百万円
            　期待運用収益                             436
            　数理計算上の差異の発生額                            △393
            　事業主からの拠出額                             566
            　退職給付の支払額                            △666
            年金資産の期末残高                            17,413
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                            20,462   百万円
            年金資産                           △17,413
                                         3,048
            非積立型制度の退職給付債務                            3,299
            未積立退職給付債務                            6,347
            未認識数理計算上の差異                           △4,764
            未認識過去勤務費用                             185
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,766
            退職給付引当金                            3,311

            前払年金費用                           △1,545
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,766
                                117/143




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         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額
            勤務費用                            1,034   百万円
            利息費用                             154
            期待運用収益                            △436
            数理計算上の差異の費用処理額                             572
            過去勤務費用の費用処理額                             △35
            確定給付制度に係る退職給付費用                            1,289
         (5)  年金資産に関する事項

         　　①年金資産の主な内容
         　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                             57%
            株式                             24%
            生保一般勘定                             12%
            生保特別勘定                              7%
            その他                              0%
            合計                             100%
         　　②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

         　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.6%
            退職一時金制度の割引率                             0.5%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         ３．確定拠出制度

         　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
    ◇　税効果会計関係


               前事業年度末                            当事業年度末

               (2019年3月31日)                            (2020年3月31日)
     １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                       1,175      賞与引当金                      1,235
       退職給付引当金                        998     退職給付引当金                      1,026
       関係会社株式評価減                        51    関係会社株式評価減                       762
       投資有価証券評価減                        708     投資有価証券評価減                       462
       未払事業税                        288     未払事業税                       285
       時効後支払損引当金                        172     時効後支払損引当金                       177
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       ゴルフ会員権評価減                        192     ゴルフ会員権評価減                       167
       関係会社株式売却損                        148     関係会社株式売却損                       148
       未払社会保険料                        82    未払社会保険料                        97
                              633                            219
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,625      繰延税金資産小計                      4,754
      評価性引当額                            評価性引当額
                            △1,295                            △1,532
      繰延税金資産合計                        3,329     繰延税金資産合計                       3,222
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                        15    その他有価証券評価差額金                        4
                              620                            478
       前払年金費用                            前払年金費用
      繰延税金負債合計                         635    繰延税金負債合計                        483
      繰延税金資産の純額                        2,694     繰延税金資産の純額                       2,738
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     ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0％      法定実効税率                      31.0％
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.1％      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0％
      目                            目
      受取配当金等永久に益金に算入され                            受取配当金等永久に益金に算入され
      ない項目                      △5.6％       ない項目                      △4.4％
      タックスヘイブン税制                       2.6％      タックスヘイブン税制                       2.6％
      外国税額控除                      △0.6％       外国税額控除                      △0.7％
      外国子会社からの受取配当に係る外                            外国子会社からの受取配当に係る外
      国源泉税                       0.3％      国源泉税                       0.2％
      その他                       1.3％      その他                       0.4％
      税効果会計適用後の法人税等の負担                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                            29.1％                            29.1％
      率
    ◇　セグメント情報等


      前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

     １．セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     ２．関連情報

      （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      （２）地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      （３）主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

     １．セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     ２．関連情報

      （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
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      （２）地域ごとの情報
        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      （３）主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ◇　関連当事者情報

    前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

     １．関連当事者との取引

        （ア）親会社及び法人主要株主等
                             議決権等                 取引         期末

          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目    残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                         資金の借入
                                               3,000
                                         （*1）
                                                  短期借入
                                                         -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                  金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株               持株会社      直接    及び購入等
                                         資金の返済       3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                     100％
                                  役員の兼任
                                         借入金利息
                                                 1 未払費用       -
                                         の支払
        （イ）子会社等

        該当はありません。
        （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引         期末
          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                         投資信託に
                                  及び売出の取
                                         係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      －          行手数料の       34,646        6,410
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                         支払（*2）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
        （エ）役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

     　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*１)　資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
        　(*２)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
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     ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

    　　　　（１）親会社情報
    　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場）
    　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

     　　　　　該当はありません。
    当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

     １．関連当事者との取引

        （ア）親会社及び法人主要株主等
           該当はありません。
        （イ）子会社等

           該当はありません。
        （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                       関連当事者との
     種類         所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                         関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投                未払手数
                                        行手数料の       31,378          5,536
                        証券業      －
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る                料
                                        支払（*1）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券       19,999
                                        ル ･ ペ ー
                                        パーの購入
                                        (*2）
                                       有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                       取利息          外収益
        （エ）役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

     　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*１)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
        　(*２)　コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
     ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

    　　　　（１）親会社情報
    　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
                                121/143

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           ニューヨーク証券取引所に上場）
    　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

     　　　　　該当はありません。
    ◇　１株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自　2018年4月1日                           (自　2019年4月1日
              至　2019年3月31日)                           至　2020年3月31日)
     １株当たり純資産額                   16,882円89銭       １株当たり純資産額                   16,557円31銭

     １株当たり当期純利益                    4,984円30銭       １株当たり当期純利益                    4,658円88銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     １株当たり当期純利益の算定上の基礎                           １株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  25,672百万円         損益計算書上の当期純利益                  23,996百万円
      普通株式に係る当期純利益                  25,672百万円         普通株式に係る当期純利益                  23,996百万円
      普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
       該当事項はありません。                           該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株
      中間財務諸表



        ◇中間貸借対照表
                                     2020年9月30日現在

                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
                (資産の部)
         流動資産
           現金・預金                                  2,307
           金銭の信託                                  40,828
           有価証券                                  10,500
           未収委託者報酬                                  24,249
           未収運用受託報酬                                  4,560
           その他                                   894
           貸倒引当金                                   △14
                流動資産計                             83,326
         固定資産
           有形固定資産                  ※１                 2,998
           無形固定資産                                  5,462
            ソフトウェア                                 5,461
            その他                                   0
           投資その他の資産                                  15,942
            投資有価証券                                 1,701
            関係会社株式                                 10,171
            前払年金費用                                 1,429
            繰延税金資産                                 2,003
            その他                                  636
                固定資産計                             24,403
                                122/143

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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                資産合計                            107,730
                                     2020年9月30日現在

                             注記
                 区分                     金額(百万円)
                             番号
                (負債の部)
         流動負債
            未払金                                  11,513
             未払収益分配金                                    0
             未払償還金                                    0
             未払手数料                                  6,651
             関係会社未払金                                  4,007
             その他未払金                 ※２                  853
           未払費用                                   9,953
           未払法人税等                                   1,444
           賞与引当金                                   2,005
           その他                                    147
                流動負債計                              25,063
         固定負債
           退職給付引当金                                   3,350
           時効後支払損引当金                                    579
           資産除去債務                                   1,371
                固定負債計                              5,300
                負債合計                             30,364
               (純資産の部)
         株主資本                                     77,365
           資本金                                  17,180
           資本剰余金                                  13,729
            資本準備金                                 11,729
            その他資本剰余金                                  2,000
           利益剰余金                                  46,455
            利益準備金                                   685
            その他利益剰余金                                 45,770
             別途積立金                                24,606
             繰越利益剰余金                                21,163
         評価・換算差額等                                       0
           その他有価証券評価差額金                                     0
                純資産合計                              77,366
              負債・純資産合計                               107,730
       ◇中間損益計算書

                                    自　2020年4月       1日
                                    至　2020年9月30日
                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
         営業収益
           委託者報酬                                   52,814

           運用受託報酬                                   7,648

           その他営業収益                                     178

                営業収益計                              60,641

         営業費用

           支払手数料                                   16,811

           調査費                                   11,994

           その他営業費用                                   3,835

                                123/143


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                営業費用計                              32,641
         一般管理費                    ※１                 13,883

         営業利益                                     14,115

         営業外収益                    ※２                  6,145

         営業外費用                    ※３                   33

         経常利益                                     20,227

         特別利益                    ※４                  2,228

         特別損失                    ※５                   445

         税引前中間純利益                                     22,011

         法人税、住民税及び事業税                                      5,226

         法人税等調整額                                       739

         中間純利益                                     16,045

    ◇中間株主資本等変動計算書

       当中間会計期間(自　2020年4月1日　至　2020年9月30日)
                                                   （単位：百万円）
                                  株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株　主
                        その他    資　本                     利　益
               資本金                                         資　本
                    資　本              利　益
                                           繰　越　
                        資　本    剰余金                     剰余金
                                      別　途
                                                       合　計
                    準備金              準備金
                                            利　益
                        剰余金    合　計                     合　計
                                      積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      29,069      54,360      85,270
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                      △23,950      △23,950      △23,950
      中間純利益                                       16,045      16,045      16,045
      株主資本以外の
      項目の
      当中間期変動額
      （純額）
     当中間期変動額
                 －     －    －     －     －     －   △7,905      △7,905      △7,905
     合計
     当中間期末残高          17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      21,163      46,455      77,365
                                   （単位：百万円）

                      評価・換算差額等
                                     純資産合計
                   その他有価証         評価・換算
                   券評価差額金         差額等合計
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     当期首残高                   10         10      85,281
     当中間期変動額
     　剰余金の配当                                  △23,950
     　中間純利益                                   16,045
      株主資本以外の項目の
      当中間期変動額（純                 △10         △10         △10
      額）
     当中間期変動額合計                  △10         △10       △7,915
     当中間期末残高                    0         0      77,366
     [重要な会計方針]

         １　有価証券の評価基準及び評価                (1)  子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法

           方法              (2)  その他有価証券
                           時価のあるもの…        中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処
                                   理し、売却原価は移動平均法により算定
                                   しております。)
                           時価のないもの…        移動平均法による原価法
         ２　運用目的の金銭の信託の評価                時価法によっております。

           基準及び評価方法
         ３　固定資産の減価償却の方法                (1)  有形固定資産

                             定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
                            に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
                            降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
                            によっております。
                          (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                             定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
                            ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
                            く定額法によっております。
         ４　引当金の計上基準                (1)  貸倒引当金

                             一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
                            等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
                            不能見込額を計上しております。　
                          (2)  賞与引当金
                             賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
                            す。　
                          (3)  退職給付引当金
                             従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
                            付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
                            務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
                            いて発生していると認められる額を計上しております。
                           ① 退職給付見込額の期間帰属方法
                             退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
                            会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
                            算定式基準によっております。
                           ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                             確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
                            生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
                            定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
                            こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
                            の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
                            ることとしております。
                             退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
                            は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
                            年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
                            することとしております。
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                          (4)  時効後支払損引当金
                             時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
                            いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
                            支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
         ５　消費税等の会計処理                 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており

                          ます。
         ６　連結納税制度の適用                 連結納税制度を適用しております。

                          なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年
                          法律第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及び
                          グループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが
                          行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制
                          度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対
                          応報告第39号　2020年3月31日）第3項の取扱いにより、「税効
                          果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第
                          28号　2018年2月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産
                          及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づい
                          ております。
     [注記事項]


        ◇中間貸借対照表関係
                            2020年9月30日現在

         ※１　有形固定資産の減価償却累計額
                               648百万円
         ※２　消費税等の取扱い

            仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
            「その他未払金」に含めて表示しております。
        ◇中間損益計算書関係

                              自　2020年4月       1日
                              至　2020年9月30日
         ※１　減価償却実施額
               有形固定資産                180百万円
               無形固定資産               1,125百万円
         ※２　営業外収益のうち主要なもの

               受取配当金               4,540百万円
               金銭信託運用益               1,360百万円
         ※３   営業外費用のうち主要なもの

               時効後支払損引当金繰入                10百万円
               為替差損                 9百万円
         ※４　特別利益の内訳

               投資有価証券等売却益                71百万円
               株式報酬受入益                26百万円
               移転補償金               2,130百万円
         ※５　特別損失の内訳

               投資有価証券等評価損                36百万円
               固定資産除却損                 2百万円
               事務所移転費用                406百万円
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      ◇中間株主資本等変動計算書関係

                              自　2020年4月       1日
                              至　2020年9月30日
         １　発行済株式に関する事項
                株式の種類       当事業年度期首          増加      減少    当中間会計期間末
                普通株式        5,150,693株          －      －     5,150,693株
         ２　配当に関する事項

            配当金支払額
            　2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
         　　　　・普通株式の配当に関する事項
               （1）配当金の総額                        23,950百万円
               （2）1株当たり配当額                          4,650円
               （3）基準日                       2020年3月31日
               （4）効力発生日                       2020年6月30日
      ◇金融商品関係

         当中間会計期間         （自   2020年4月1日        至  2020年9月30日）
         金融商品の時価等に関する事項

          2020年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
         す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位：百万円)
                             中間貸借対照表計上額                時価        差額
        (1)現金・預金                               2,307         2,307         -
        (2)金銭の信託                              40,828         40,828         -
        (3)未収委託者報酬                              24,249         24,249         -
        (4)未収運用受託報酬                               4,560         4,560         -
        (5)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                            10,500         10,500         -
               資産計                      82,445         82,445         -
        (6)未払金                              11,513         11,513         -
        　　未払収益分配金                                 0         0       -
        　　未払償還金                                 0         0       -
        　　未払手数料                               6,651         6,651         -
          関係会社未払金                             4,007         4,007
        　　その他未払金                                853         853        -
        (7)未払費用                               9,953         9,953         -
        (8)未払法人税等                               1,444         1,444         -
               負債計                      22,911         22,911         -
     注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
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      (2)  金銭の信託
        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)  未収委託者報酬、(4)           未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
       るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
        また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
     注2：非上場株式等（中間貸借対照表計上額：投資有価証券1,701百万円、関係会社株式10,171百万円）は、

        市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
        て困難と認められるため、「（5）有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当中間会
        計期間において、非上場株式について35百万円（投資有価証券35百万円）減損処理を行っております。
       ◇有価証券関係


        当中間会計期間末          （2020年9月30日）
        １．満期保有目的の債券(2020年9月30日)

         該当事項はありません。
        ２．子会社株式及び関連会社株式(2020年9月30日)

         該当事項はありません。
        ３．その他有価証券(2020年9月30日)

                   中間貸借対照表        取得原価       差額

            区分         計上額
                    (百万円)       (百万円)      (百万円)
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        中間貸借対照表計上額
        が取得原価を超えない
        もの
         譲渡性預金              10,500      10,500         -
            小計           10,500      10,500         -
            合計           10,500      10,500         -
      ◇資産除去債務関係

        資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
        当該資産除去債務の総額の増減                                (単位：百万円)
                         自　2020年4月        1日
                         至　2020年9月30日
       期首残高                              -
       有形固定資産の取得に伴う増加                            1,371
       時の経過による調整額
                                     -
       中間期末残高                            1,371
      ◇セグメント情報等


        当中間会計期間(自　2020年4月1日　至　2020年9月30日)
        １．セグメント情報
         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        ２．関連情報

         (1)  製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
         ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
         (2)  地域ごとの情報

          ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
          地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
          ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
          め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
         (3)  主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
          め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      ◇１株当たり情報

                          自　2020年4月       1日
                          至　2020年9月30日
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         １株当たり純資産額            15,020円52銭
         １株当たり中間純利益             3,115円15銭

          (注)１.潜在株式調整後１株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
              式がないため、記載しておりません。
             ２.１株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
               中間純利益                 16,045百万円
               普通株主に帰属しない金額                    －
               普通株式に係る中間純利益                 16,045百万円
               期中平均株式数                  5,150千株
    ４【利害関係人との取引制限】


     委託者は、「       金融商品取引法        」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が禁

    止されています。
      ①自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者
       の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものと
       して内閣府令で定めるものを除きます。)。
      ②運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、若しくは取
       引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるもの
       を除きます。)。
      ③通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託者の親法人等                                                     ( 委
       託者の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有す
       る法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同じ。                                                  )又は子
       法人等(    委託者が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
       関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下同じ。                                                ) と有価証
       券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行うこと。
      ④委託者の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方針、運用財産の
       額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこと。
      ⑤上記③④に掲げるもののほか、委託者の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の保護に
       欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものとして内閣
       府令で定める行為
    ５【その他】

    (1)定款の変更

      　委託者の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
    (2)訴訟事件その他の重要事項
      　委託者およびファンドに重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事実はありません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

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      (1)受託者
                               ＊
           (a)名称                               (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
                                 銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
     野村信託銀行株式会社                     35,000百万円        機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
                                 法)に基づき信託業務を営んでいます。
     ＊2020年12月末現在
      (2)販売会社

                               ＊
           (a)名称                               (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
                                 「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取
     野村證券株式会社                     10,000百万円
                                 引業を営んでいます。
     ＊2020年12月末現在
     (3)  投資顧問会社

                               ＊
           (a)名称                               (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
     NOMURA     CORPORATE       RESEARCH
                                 米国の1940年投資顧問法に基づき合衆国証券
     AND  ASSET   MANAGEMENT      INC.
                                 取引委員会(SEC)に登録され当該法律の定める
                      51,784,265.65        ドル
     (ノムラ・コーポレート・リ
                                 範囲内で行なう投資顧問業およびそれに付随
     サーチ・アンド・アセット・マ
                                 する一切の業務を営んでいます。
     ネージメント・インク)
     ＊2020年9月末現在
    ２【関係業務の概要】

      (1)受託者

        ファンドの受託会社          (受託者)     として、信託財産の保管・管理・計算、外国証券を保管・管理する外国の
        保管銀行への指図・連絡等を行ないます。
      (2)販売会社
        ファンドの取扱販売会社として、募集の取扱いおよび販売を行ない、信託契約の一部解約に関する事
        務、収益分配金の再投資に関する事務、一部解約金・収益分配金・償還金の支払いに関する事務等を行
        ないます。
      (3)投資顧問会社
        委託会社から運用の指図に関する権限の一部委託を受け、信託財産の運用の指図を行ないます。
    ３【資本関係】


      (持株比率5.0％以上を記載します。)

     (1)  受託者
        該当事項はありません。
     (2)  販売会社
        該当事項はありません。
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     (3)  投資顧問会社
        該当事項はありません。
    第３【その他】


    (1)  目論見書の表紙にロゴ           ・ マークや図案を採用すること、またファンドの形態などの記載をすることがありま

      す。
    ( 2 )目論見書の巻末に約款を掲載               する場合     があります。
    ( 3 )届出書本文「第一部　証券情報」、「第二部　ファンド情報」に記載の内容について、投資者の理解を助け
      るため、当該内容を説明した図表等を付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記載することがあり
      ます。
    ( 4 ) 目論見書は電子媒体等として使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
    ( 5 ) 目論見書は目論見書の別称として「投資信託説明書」と称して使用する場合があります。
    ( 6 )目論見書の      表紙裏   等にインターネットホームページに加え、他のインターネットのアドレス（当該アドレス
      をコード化した図形等も含む）も掲載し、当該アドレスにアクセスすることにより基準価額等の情報を入手
      できる旨を記載する場合があります。
    (7)目論見書に当該委託会社の金融商品取引業者登録番号、当該委託会社が運用する投資信託財産の合計純資産
     総額および目論見書の使用を開始する日を記載する場合があります。
    (8)目論見書に投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨を記載する場合があり
     ます。
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                      独立監査人の監査報告書

                                             ２０２０年６月１０日

     野村アセットマネジメント株式会社

     　取　締　役　会　　御　中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          亀　井　　純　子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          櫻　井　　雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津　村　　健二郎
                     業務執行社員
     監査意見

     　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年
     ４月１日から２０２０年３月３１日までの第６１期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年３月３１日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
     記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
     立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
     見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
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     が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
     る。
     　監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
     財務諸表監査における監査人の責任

     　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
     による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
     の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
     生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
     合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
      スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
      る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
      査に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
      計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
      関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
      確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
      できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
      び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
      する。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
     いるその他の事項について報告を行う。
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     利害関係
     　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以　　上
     (注)　１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
     　　　２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                        独立監査人の監査報告書

                                                ２０２１年１月２２日

    野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会　御　　中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          亀　井　純　子
                     業務執行社員
    監査意見

    　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
    ンドの経理状況」に掲げられている野村米国好利回り社債投信                                    Cコースの２０２０年６月９日から２
    ０２０年１２月８日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注
    記表並びに附属明細表について監査を行った。
    　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
    準拠して、野村米国好利回り社債投信                      Cコースの２０２０年１２月８日現在の信託財産の状態及び同
    日をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認
    める。
    監査意見の根拠

    　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

    　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
    　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

    　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
    　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
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    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
    　監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

    　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上
     (注)　1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は

           当社が別途保管しております。
        2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                        独立監査人の監査報告書

                                                ２０２１年１月２２日

    野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会　御　　中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          亀　井　純　子
                     業務執行社員
    監査意見

    　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
    ンドの経理状況」に掲げられている野村米国好利回り社債投信                                    Dコースの２０２０年６月９日から２
    ０２０年１２月８日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注
    記表並びに附属明細表について監査を行った。
    　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
    準拠して、野村米国好利回り社債投信                      Dコースの２０２０年１２月８日現在の信託財産の状態及び同
    日をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認
    める。
    監査意見の根拠

    　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

    　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
    　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

    　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
    　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
    　監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

    　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上
     (注)　1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は

           当社が別途保管しております。
        2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                     独立監査人の中間監査報告書

                                            ２０２０年１１月２５日

     野村アセットマネジメント株式会社

     　取　締　役　会　　御　中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          亀　井　純　子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津　村　健二郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          水　永　真太郎
                     業務執行社員
     中間監査意見

     　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年
     ４月１日から２０２１年３月３１日までの第６２期事業年度の中間会計期間（２０２０年４月
     １日から２０２０年９月３０日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
     損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
     を行った。
     　当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年９月３０日現
     在の財政状態並びに同日をもって終了する中間会計期間（２０２０年４月１日から２０２０年
     ９月３０日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     中間監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
     監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監
     査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従っ
     て、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当
     監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
     いる。
     中間財務諸表に対する経営者並びに監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
     拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
                                140/143


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     　中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成
     することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を
     開示する責任がある。
     　監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
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     中間財務諸表監査における監査人の責任
     　監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保
     証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明すること
     にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中
     間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると
     判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査
     の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施す
     る。
     ・不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重
      要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び
      適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監
      査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づ
      いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用さ
      れる。
     ・中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
      が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するた
      めに、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積
      りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
      た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
      状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
      要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
      を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
      は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
      は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
      り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
      務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸
      表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な
      情報を表示しているかどうかを評価する。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実
     施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の
     基準で求められているその他の事項について報告を行う。
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                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     利害関係
     　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以　　上
     (注)　１．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

          ております。
     　　　２．XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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