Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年2月25日       提出
      【発行者名】                      りそなアセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役      西岡　明彦
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区木場一丁目５番６５号
      【事務連絡者氏名】                      塚田　光子
      【電話番号】                      03-6704-3821
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      1兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

        Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス（以下「ファンド」といいます。）
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

       ・追加型証券投資信託受益権です。（以下「受益権」といいます。）
       ・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
        しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
       ※ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の
        「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関（社債、
        株式等の振替に関する法律第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
        関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振替口座簿
        に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社は、やむ
        を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
        受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

        1兆円を上限とします。
    （４）【発行（売出）価格】

        取得申込受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
         い。
    （５）【申込手数料】

        ありません。
    （６）【申込単位】

        販売会社にお問い合わせください。
    （７）【申込期間】

        2021年2月26日から2021年8月25日までとします。
        ・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

        販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
         委託会社の照会先
             りそなアセットマネジメント株式会社
             電話番号：0120-223351
             （受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
             ホームページ       アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
    （９）【払込期日】

       ・取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する期日までに販売会社に支払うものとします。
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       ・申込期間における各取得申込受付日の発行価額の総額（設定総額）は、販売会社によって、追加設定が
        行なわれる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれま
        す。
    （１０）【払込取扱場所】

         申込金額は、販売会社にお支払いいただきます。
    （１１）【振替機関に関する事項】

         振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
    （１２）【その他】

         該当事項はありません。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

     ①　ファンドの目的
        東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）の動きに連動する投資成果を目指して運用を行います。
      ②　ファンドの基本的性格
       １）商品分類
       （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。





       ２）属性区分

       （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。








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       当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上
       の投資対象資産（その他資産(投資信託証券（株式　一般）))と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の
       投 資対象資産（株式）とが異なります。
    ＜商品分類の定義＞

    1．単位型投信・追加型投信の区分
      (1)単位型投信：当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドをい
       う。
      (2)追加型投信：        一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファン
       ドをいう。
    2．投資対象地域による区分
      (1)国内：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      (2)海外：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      (3)内外：目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があ
       るものをいう。
    3．投資対象資産による区分
      (1)株式：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      (2)債券：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資信
       託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲げ
       る資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な収益の源泉となる
       資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合：目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を実
       質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
    4．独立した区分
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF：投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号）第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
       託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
    ＜補足として使用する商品分類＞

      (1)インデックス型：目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるものを
       いう。
      (2)特殊型：目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組みあ
       るいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運用型」に該当
       する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合には当該小分類を括弧書
       きで付記できるものとする。
    ＜属性区分の定義＞

    1．投資対象資産による属性区分
      (1)株式
       ①一般：次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②大型株：目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
       ③中小型株：目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      (2)債券
       ①一般：次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②公債：目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
        債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
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       ③社債：目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
        う。
       ④その他債券：       目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるもの
        をいう。
       ⑤格付等クレジットによる属性：目論見書又は投資信託約款において、上記①から④の「発行体」による区分のほ
        か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記①から④に掲げる区分に加え「高格付債」
        「低格付債」等を併記することも可とする。
      (3)不動産投信
       これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
      (4)その他資産
       組入れている資産を記載するものとする。
      (5)資産複合
       以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
       ①資産配分固定型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
        る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
       ②資産配分変更型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
        変更を行なう旨の記載があるものもしくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合わせている資産
        を列挙するものとする。
    2．決算頻度による属性区分
      ①年1回：目論見書又は投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいう。
      ②年2回：目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいう。
      ③年4回：目論見書又は投資信託約款において、年４回決算する旨の記載があるものをいう。
      ④年6回(隔月)：目論見書又は投資信託約款において、年６回決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑤年12回(毎月)：目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑥日々：目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑦その他：上記属性にあてはまらない全てのものをいう。
    3．投資対象地域による属性区分(重複使用可能)
      ①グローバル：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載があ
       るものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものとする。
      ②日本：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるもの
       をいう。
      ③北米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載がある
       ものをいう。
      ④欧州：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載がある
       ものをいう。
      ⑤アジア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とする
       旨の記載があるものをいう。
      ⑥オセアニア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする旨
       の記載があるものをいう。
      ⑦中南米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      ⑧アフリカ：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の記
       載があるものをいう。
      ⑨中近東(中東)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      ⑩エマージング：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
       域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
    4．投資形態による属性区分
      ①ファミリーファンド：目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
       るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      ②ファンド・オブ・ファンズ：「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
       う。
    5．為替ヘッジによる属性区分
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      ①為替ヘッジあり：目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨の
       記載があるものをいう。
      ②為替ヘッジなし：目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
       ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
    6．インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分
      ①日経225
      ②TOPIX
      ③その他の指数：前記指数にあてはまらない全てのものをいう。
    7．特殊型
      ①ブル・ベア型：目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うととも
       に各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨の記載があるものを
       いう。
      ②条件付運用型：目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組みを用いることによ
       り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値により定めら
       れる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
      ③ロング・ショート型／絶対収益追求型：目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
       求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の記載があるものをいう。
      ④その他型：目論見書又は投資信託約款において、上記①から③に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組みあ
       るいは運用手法の記載があるものをいう。
    ※上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。また、商品分類および属性区分の定義は

      一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」を基に委託会社が作成したものです。なお、一般社団法
      人投資信託協会のホームページ（https://www.toushin.or.jp/）でもご覧頂けます。
      ③　ファンドの特色

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      ④　信託金限度額












       ・3,000億円を限度として信託金を追加することができます。
       ・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
    （２）【ファンドの沿革】

        2017年8月29日
        ・ファンドの信託契約締結、当初自己設定、運用開始
    （３）【ファンドの仕組み】

      ①　ファンドの仕組み
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    ※1  投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、










       収益分配金・償還金の支払い、解約請求の受付の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
    ※2  投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
       制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
     ②　委託会社の概況（           2020年11月末       現在）

       １）資本金
         1,000百万円
       ２）沿革
         2015年8月3日：             りそなアセットマネジメント株式会社設立
         2020年1月1日：             株式会社りそな銀行の資産運用事業に関する権利義務の一部を承継
       ３）大株主の状況
                名　　称                  住　　所             所有株数       所有比率
         株式会社りそなホールディングス                  東京都江東区木場一丁目5番65号                   3,960,000株         100％
    ２【投資方針】


    （１）【投資方針】

        ①　主として、マザーファンド受益証券への投資を通じ、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）に採
          用されている株式に投資し、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）の動きに連動する投資成果を
          目指します。なお、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）への連動性を高めるため、国内株式の
          指数を対象指数としたＥＴＦ（上場投資信託証券）、国内株式を対象とした株価指数先物取引を活
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          用することがあります。
        ②　マザーファンド受益証券への投資比率は、原則として高位を保ちます。
        ③　非株式割合（株式以外の資産への実質投資割合）は、原則として信託財産総額の50％以下を基本と
          します。
        ④　資金動向、市況動向等に急激な変化が生じた場合、純資産総額が運用に支障をきたす水準となった
          場合および信託が終了する場合等のやむを得ない事情が発生したときは、上記のような運用ができ
          ない場合があります。
        ※指数の変動をその基準価額の変動に適正に反映するための手法については、前述の「運用プロセスの

         イメージ」をご参照ください。
    （２）【投資対象】

        ＲＡＭ国内株式マザーファンドの受益証券を主要投資対象とします。なお、国内の株式に直接投資する
        ことがあります。
     ①　投資の対象とする資産の種類
        この信託において投資の対象とする資産（本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲げるもの
        とします。
        １）次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律施行令第3条に掲げるものをいいます。以
          下同じ。）
          イ）有価証券
          ロ）デリバティブ取引にかかる権利（金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、約款第21
            条、第22条および第23条に定めるものに限ります。）
          ハ）約束手形（イ）に掲げるものに該当するものを除きます。）
          ニ）金銭債権（イ）、ロ）およびハ）に掲げるものに該当するものを除きます。）
        ２）次に掲げる特定資産以外の資産
          イ）為替手形
     ②　有価証券の指図範囲
        委託者は、信託金を、主として、親投資信託「ＲＡＭ国内株式マザーファンド」の受益証券、ならびに
        次の有価証券（金融商品取引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を
        除きます。）に投資することを指図することができます。
        １）株券または新株引受権証書
        ２）国債証券
        ３）地方債証券
        ４）特別の法律により法人の発行する債券
        ５）社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引受権
          付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
        ６）特定目的会社にかかる特定社債券（金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。）
        ７）特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第2条第1項第6号で定めるも
          のをいいます。）
        ８）協同組織金融機関にかかる優先出資証券（金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
          す。）
        ９）特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引法第2条
          第1項第8号で定めるものをいいます。）
        10）コマーシャル・ペーパー
        11）新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）および新
          株予約権証券
        12）外国または外国の者の発行する証券または証書で、1）から11）までの証券または証書の性質を有す
          るもの
        13）投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいいま
          す。）
        14）投資証券、新投資口予約権証券、投資法人債券または外国投資証券（金融商品取引法第2条第1項第
          11号で定めるものをいいます。）
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        15）外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。）
        16）オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをいい、有
          価証券にかかるものに限ります。）
        17）預託証書（金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。）
        18）外国法人が発行する譲渡性預金証書
        19）受益証券発行信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定めるものをいいます。）
        20）抵当証券（金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。）
        21）外国の者に対する権利で、貸付債権信託受益権であって19）の有価証券に表示されるべき権利の性
          質を有するもの
        なお、1）の証券または証書ならびに12）および17）の証券または証書のうち1）の証券または証書の性
        質を有するものを以下「株式」といい、2）から6）までの証券ならびに14）の証券のうち投資法人債券
        ならびに12）および17）の証券または証書のうち2）から6）までの証券の性質を有するものを以下「公
        社債」といい、13）の証券および14）の証券（新投資口予約権証券および投資法人債券を除きます。）
        を以下「投資信託証券」といいます。
     ③　金融商品の指図範囲
        委託者は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第2条第2
        項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図
        することができます。
        １）預金
        ２）指定金銭信託（金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
        ３）コール・ローン
        ４）手形割引市場において売買される手形
        ５）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
        ６）外国の者に対する権利で５）の権利の性質を有するもの
        上記②の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託者が運
        用上必要と認めるときには、委託者は、信託金を、③に掲げる金融商品により運用することを指図する
        ことができます。
     ④　その他の投資対象と指図範囲
        信用取引の運用指図、先物取引等の運用指図、スワップ取引の運用指図、金利先渡取引の運用指図、有
        価証券の貸付けの指図、資金の借入れの指図を行うことができます。
     《参考情報》

     ◆投資対象とするマザーファンドの概要
     ＜ＲＡＭ国内株式マザーファンド＞
      運用の基本方針
      基本方針            この投資信託は、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）の動きに連動する投資
                  成果をめざして運用を行います。
      主な投資対象            次の有価証券を主要投資対象とします。
                  ・東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）に採用されている株式
      投資方針            ①　主として、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）に採用されている株式
                     に投資し、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み)の動きに連動する投資
                     成果をめざして運用を行います。なお、東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当
                     込み)への連動性を高めるため、国内株式の指数を対象指数としたＥＴＦ
                     （上場投資信託証券）または国内株式を対象とした株価指数先物取引を活
                     用することがあります。
                  ②　株式（指数先物取引、ＥＴＦ（上場投資信託証券）を含みます。）の組入
                     比率は、通常の状態で高位に維持することを基本とします。
                  ③　資金動向、市況動向等に急激な変化が生じた場合、純資産総額が運用に支
                     障をきたす水準となった場合および信託が終了する場合等のやむを得ない
                     事情が発生したときは、上記のような運用ができない場合があります。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      主な投資制限            ①　株式への投資割合には、制限を設けません。
                  ②　新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において信
                     託財産の純資産総額の20％以下とします。
                  ③　投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財
                     産の純資産総額の5％以下とします。
                  ④　外貨建資産への投資は、行いません。
                  ⑤　デリバティブ取引は、投資対象とする現物資産を保有した場合と同様の損
                     益を実現する目的ならびに価格変動リスクおよび金利変動リスクを回避す
                     る目的以外には利用しません。
                  ⑥　一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、
                     同規則に従い、合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額
                     を超えないものとします。
                  ⑦　一般社団法人投資信託協会規則に規定する一の者に対する株式等エクス
                     ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポー
                     ジャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれの
                     区分毎に10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超えることと
                     なった場合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比
                     率以内となるよう調整を行うこととします。
      収益分配            収益分配は行いません。
      ファンドに係る費用
      信託報酬            ありません。
      申込手数料            ありません。
      信託財産留保額            ありません。
      その他の費用など            組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する諸費用、信
                  託財産に関する租税など。
                  ※上記費用に付随する消費税等相当額を含みます。
      その他
      決算日            毎年1月25日（休業日の場合は翌営業日）
      委託会社            りそなアセットマネジメント株式会社
      受託会社            株式会社りそな銀行
    （３）【運用体制】

       ①　ファンドの運用体制は以下のとおりです。
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       ※ 運用委員会は5名程度、運用評価委員会は5名程度、コンプライアンス・リスク管理委員会は3名程度                                                   で構














        成されています。
       ②　りそなアセットマネジメント株式会社の運用体制に関する社内規則等は次の通りです。

         委託会社では、運用に関する社内規程およびリスク管理規程を定め、適切な運用を行うと共に運用リ
         スクの管理を行っています。
       ③　ファンドの関係法人に対する管理体制

         委託会社は、受託会社または再信託受託会社に対して、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合など
         を行っています。また、外部監査法人による内部統制の整備および運用状況の報告書を受託会社より
         受け取っております。
       ※上記の運用体制は、2020年11月末現在のものであり、今後変更となる可能性があります。

    （４）【分配方針】

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      ①　収益分配方針
        原則として毎決算時に以下の収益分配方針に基づいて分配を行います。
       １）分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
       ２）原則として、基準価額の水準、市況動向等を勘案して分配金額を決定します。ただし、分配対象額が
         少額の場合には、分配を行わないことがあります。
       ３）留保益は、運用の基本方針に基づいて運用します。
         ※委託会社の判断により分配を行わない場合もあります。また、将来の分配金の支払いおよびその金
          額について示唆、保証するものではありません。
      ②　収益分配金の支払い
       ＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞
        原則として、収益分配金は税金を差し引いた後、無手数料で自動的に再投資されます。
       ＜分配金受取りコース（一般コース）＞
        毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として決算日から起算して５営業日ま
        で）から収益分配金を支払います。支払いは販売会社において行なわれます。
    （５）【投資制限】

      ①　約款に定める投資制限
       １）株式への実質投資割合には、制限を設けません。
       ２）新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の
         20％以下とします。
       ３）投資信託証券（マザーファンド受益証券および上場投資信託証券を除きます。）への実質投資割合
         は、信託財産の純資産総額の5％以下とします。
       ４）外貨建資産への投資は、行いません。
       ５）デリバティブ取引は、投資対象とする現物資産を保有した場合と同様の損益を実現する目的ならびに
         価格変動リスクおよび金利変動リスクを回避する目的以外には利用しません。
       ６）一般社団法人投資信託協会規則に規定するデリバティブ取引等について、同規則に従い、合理的な方
         法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       ７）一般社団法人投資信託協会規則に規定する一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
         ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
         して、それぞれの区分毎に10％、合計で20％を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
         合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うことと
         します。
       ８）投資する株式等の範囲
         １．委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
           所に上場されている株式の発行会社の発行するもの、金融商品取引所に準ずる市場において取引
           されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当によ
           り取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
         ２．  前記１．     の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約
           権証券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託者が
           投資することを指図することができるものとします。
       ９）信用取引の指図範囲
         １．委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付け
           ることの指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは
           買戻しにより行うことの指図をすることができるものとします。
         ２．  前記１．     の信用取引の指図は、次に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行うこと
           ができるものとし、かつ次に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
           イ）信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
           ロ）株式分割により取得する株券
           ハ）有償増資により取得する株券
           ニ）売出しにより取得する株券
           ホ）信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権（新株予約権付社債のうち会社法第
             236条第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株
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             予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの（会社法施行前
             の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含みます。）の
             新 株予約権に限ります。）の行使により取得可能な株券
           ヘ）信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権の行使、または信
             託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権（ホ）に定めるもの
             を除きます。）の行使により取得可能な株券
       10）先物取引等の運用指図および範囲
         １．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
           おける有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいいます。以下同
           じ。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいいま
           す。以下同じ。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げる
           ものをいいます。以下同じ。）ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似の取
           引を次の範囲で行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引はオプション取引に含
           めるものとします（以下同じ。）。
           イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジの対象
             とする有価証券（以下「ヘッジ対象有価証券」といいます。）の時価総額の範囲内としま
             す。
           ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象有
             価証券の組入可能額（組入ヘッジ対象有価証券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受
             取る組入公社債、組入外国貸付債権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券
             および組入指定金銭信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ信託
             財産が限月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等（株式、株価指数にか
             かる先物取引の買建においては、信託財産が未収配当金として計上している額を含むものと
             し、この額には信託財産が当該限月を超えて受取る配当金も含まれます。）ならびに約款第
             16条第2項第1号から第6号までに掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
           ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、10）で規定する全オプショ
             ン取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資産総額の5％を上回
             らない範囲内とします。
         ２．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融商品取引所に
           おける金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外国の金融商品取引所におけるわが
           国の金利にかかるこれらの取引と類似の取引を次の範囲で行うことの指図をすることができま
           す。
           イ）先物取引の売建およびコール・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、ヘッジ対象と
             する金利商品（信託財産が1年以内に受け取る組入有価証券の利払金および償還金等ならびに
             約款第16条第2項第1号から第6号までに掲げる金融商品で運用されているものをいい、以下
             「ヘッジ対象金利商品」といいます。）の時価総額の範囲内とします。
           ロ）先物取引の買建およびプット・オプションの売付の指図は、建玉の合計額が、信託財産が限
             月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに約款第16条第2項第1号
             から第6号までに掲げる金融商品で運用している額の範囲内とします。
           ハ）コール・オプションおよびプット・オプションの買付の指図は、支払いプレミアム額の合計
             額が取引時点のヘッジ対象金利商品の時価総額の5％を上回らない範囲内とし、かつ10）で規
             定する全オプション取引にかかる支払いプレミアム額の合計額が取引時点の信託財産の純資
             産総額の5％を上回らない範囲内とします。
       11）スワップ取引の運用指図および範囲
         １．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、異なった受取金利または異
           なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいま
           す。）を行うことの指図をすることができます。
         ２．スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として、信託期間を超えないも
           のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りで
           はありません。
         ３．スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
           ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
           した額との合計額（以下３．において「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
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           信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上
           記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えるこ
           と となった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当するスワップ取引の一部の解約
           を指図するものとします。
         ４．前記３．においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託
           財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の
           総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益
           証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
         ５．スワップ取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
         ６．委託者は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
           の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       12）金利先渡取引の運用指図および範囲
         １．委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するため、金利先渡取引を行うことの
           指図をすることができます。
         ２．金利先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として、信託期間を超えないもの
           とします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りでは
           ありません。
         ３．金利先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額とマ
           ザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
           した額との合計額（以下３．において「金利先渡取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
           信託財産にかかるヘッジ対象金利商品の時価総額とマザーファンドの信託財産にかかるヘッジ対
           象金利商品の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額（以下３．において
           「ヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額」といいます。）を超えないものとします。なお、信
           託財産の一部解約等の事由により、上記ヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額が減少して、金
           利先渡取引の想定元本の合計額がヘッジ対象金利商品の時価総額の合計額を超えることとなった
           場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当する金利先渡取引の一部の解約を指図する
           ものとします。
         ４．前記３．においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託
           財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の
           総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益
           証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。また、マザーファンドの信託財産にかかる
           ヘッジ対象金利商品の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信
           託財産にかかるヘッジ対象金利商品の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占め
           る信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
         ５．金利先渡取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
         ６．委託者は、金利先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
           の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       13）有価証券の貸付けの指図および範囲
         １．委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式、公社債および投資信
           託証券を次の範囲内で貸付けることの指図をすることができます。
           イ）株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の
             時価合計額を超えないものとします。
           ロ）公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有
             する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
           ハ）投資信託証券の貸付けは、貸付時点において、貸付投資信託証券の時価合計額が、信託財産
             で保有する投資信託証券の時価合計額を超えないものとします。
         ２．前記１．に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に
           相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
         ３．委託者は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うものと
           します。
       14）資金の借入れ
         １．委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払資
           金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目
                                 17/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ
           （コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金を
           もっ  て有価証券等の運用は行わないものとします。
         ２．一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から、信
           託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間、または解約代金の入金日までの間、
           もしくは償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該
           有価証券等の売却代金、解約代金および償還金の合計額を限度とします。
         ３．収益分配金の再投資にかかる借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
           業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
         ４．借入金の利息は信託財産中から支弁します。
     ②　法令による投資制限
        同一法人の発行する株式（投資信託及び投資法人に関する法律）
        同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議決権
        の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
    ３【投資リスク】

    （１）ファンドのリスク
        当ファンドの基準価額は、実質的に組み入れている有価証券等の値動きにより影響を受けますが、                                                   運用
        により信託財産に生じた損益はすべて投資者のみなさまに帰属します。
        したがって、       投資者のみなさまの投資元本が保証されているものではなく、基準価額の下落により損失
        を被り、投資元本を割り込むことがあります。また、投資信託は預貯金と異なります。
        当ファンドの基準価額の変動要因として、主に以下のリスクがあります。このため、お申込みの際は、
        当ファンドのリスクを認識・検討し、慎重にご判断くださいますようお願いします。
        ①　市場リスク

         ・株価変動リスク
          株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績・財務状況、市場の需給、それらに関する外部評価の変
          化等を反映して変動します。株価が下落した場合は、基準価額の下落要因となります。
        ②　信用リスク
          実質的に組み入れている有価証券等の発行体が倒産した場合、発行体の財務状況が悪化した場合ま
          たはそれらが予想された場合等には、当該有価証券等の価格が下落することやその価値がなくなる
          ことにより、基準価額の下落要因となります。
        ③　流動性リスク
          時価総額や取引量が少ない市場で流動性が低い場合、市場の混乱・取引規制等の理由から流動性が
          低下している場合、急激かつ多量の売買により市場が大きな影響を受けた場合等、市場実勢から期
          待できる価格よりも大幅に不利な価格で売買せざるを得ないことがあり、この場合、基準価額が下
          落する要因となります。
        ※基準価額の変動要因は、上記に限定されるものではありません。

        （その他の留意点）

         ①当ファンドはマザーファンドへの投資を通じて東証株価指数（ＴＯＰＩＸ、配当込み）（以下、当
          項目において「指数」といいます。）に連動する投資成果を目指して運用しますが、主として以下
          の理由から、当ファンドの投資成果は指数の動きから乖離する場合があります。
          ・指数を構成する全ての銘柄を指数の算出方法どおりに組み入れない場合や、指数を構成する銘柄
           以外の銘柄や先物を組み入れる場合があること。
          ・有価証券等の売買価格や基準価額算出に使用される有価証券等の時価が、指数の算出に使用され
           る有価証券等の時価と一致しない場合があること。
          ・運用管理費用（信託報酬）、監査費用および有価証券等の売買にかかる売買委託手数料等の費用
           負担が発生すること。
         ②ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリングオフ）の適用
          はありません。
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         ③当ファンドは、ファミリーファンド方式により運用を行います。そのため、当ファンドと同じマ
          ザーファンドを投資対象とする他のベビーファンドの追加設定・解約により資金の流出入が生じた
          場 合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生じ、当ファンド
          の基準価額に影響をおよぼすことがあります。
         ④分配金はファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後は純資産が減少し、基準価額が
          下落する要因となります。収益分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益の水準
          を示すものではありません。収益分配は、計算期間に生じた収益を超えて行われる場合がありま
          す。投資者の購入価額によっては、収益分配金の一部または全部が、実質的な元本の一部払戻しに
          相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが
          小さかった場合も同様です。
         ⑤ファンドは、預金や保険契約ではなく、預金保険機構、保険契約者保護機構の対象ではありませ
          ん。また、登録金融機関で取扱う場合、投資者保護基金の補償対象ではありません。
    （２）リスク管理体制

     ○委託会社における投資リスクに対する管理体制
       ①運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果とその内容について客観的に把握するため、定期
        的にパフォーマンス評価を実施                するとともに、法令・主な投資制限                  等の遵守状況および運用事務状況を
        モニタリングし、定期的に              運用評価     委員会に報告します。
       ②運用    評価  委員会は、運用実績および              主な投資制限等の遵守状況や運用事務状況等を確認することを通
        じ、信託財産の適切な運用に寄与することを目的に運用部門                               に対する管理・指導          、改善提案等       を行い   ま
        す。
        運用  リスク   を 管理  する部門     は、  運用業務等に係る情報のうち、経営に重要な影響を与える                              または   受益者
        の利益が著しく阻害される一切の事案についてはすみやかに、また法令・主な投資制限等の遵守状況に
        ついては定期的に         取締役会     等 に報告します。
     ※上記体制は       2020年11月末       現在のものであり、今後変更となる場合があります。

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    ４【手数料等及び税金】

















    （１）【申込手数料】

        ありません。
    （２）【換金（解約）手数料】

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      ①　換金手数料
      　　ありません。
      ②　信託財産留保額
      　　ありません。
    （３）【信託報酬等】

     ①　信託報酬
        信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年                                       0.154％    （税抜   0.14％   ）の率
        を乗じて得た額とします。
     ②　信託報酬の配分
        信託報酬の配分（年率）は、以下の通りとします。
                      信託報酬＝日々の純資産総額×信託報酬率
             委託会社                 販売会社                 受託会社
              0.06  ％               0.06  ％               0.02％
        ※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。
          支払先                         主な役務

                 ファンドの運用・調査、基準価額の計算、開示資料作成等の対価
          委託会社
                 交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後の情報提
          販売会社
                 供等の対価
          受託会社       運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
     ③　支払時期

        信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は、日々計上され、毎計算期間の最初の６ヵ
        月終了日（当該終了日が休業日の場合はその翌営業日とします。）および毎計算期末または信託終了の
        ときに、信託財産から支払います。
    （４）【その他の手数料等】

     ①　監査法人に支払うファンドの監査費用および当該監査費用にかかる消費税等に相当する金額は、計算期
        間を通じて日々計上され毎計算期間の最初の６ヵ月終了日（当該終了日が休業日の場合は翌営業日）、
        および毎計算期末または信託終了のとき信託財産中から支払われます。
     ②　有価証券等の売買の際に発生する売買委託手数料、先物取引・オプション取引等に要する費用は証券会
        社等に信託財産中から都度支払われます。（消費税等相当額を含みます。）
     ③　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立替えた立替金の利息は、受
        益者の負担とし、信託財産中から都度支払われます。信託財産において資金借入れを行った場合、当該
        借入金の利息は信託財産中から都度支払われます。
     ④　信託財産に属する有価証券等に関連して発生した訴訟係争物たる権利その他の権利に基づいて益金が生
        じた場合、当該支払いに際して特別に必要となる費用（データ処理費用、郵送料等）は、受益者の負担
        とし、当該益金から支払われます。
     ⑤　その他諸費用（法律・税務顧問への報酬、法定書類の作成・印刷・交付費用、公告費用等）および当該
        諸費用にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の負担とし、信託財産中から支弁することができま
        す（現在、その他諸費用として受益者負担項目はありません。）。
     ※これらのその他の手数料等は、信託財産の運用状況等により変動するため、事前に料率、上限額またはそ
       の計算方法の概要等を記載することができません。
     ○上場投資信託証券は市場の需給により価格形成されるため、これら費用を表示することができません。

     ○上記の手数料等の合計額については、購入金額や保有期間等に応じて異なりますので、上限額等を事前に
       示すことができません。
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    （５）【課税上の取扱い】

        課税上は、株式投資信託として取り扱われます。公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度の適
        用対象です。
     ≪確定拠出年金の場合≫
       確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合、所得税および地方税はかか
       りません。
       なお、確定拠出年金制度の加入者については、確定拠出年金の積立金の運用にかかる税制が適用されま
       す。
     ≪確定拠出年金でない場合≫
     ①　個人受益者の場合
       １）収益分配金に対する課税
         収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については配当所得として、20.315％（所得税15.315％
         および地方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
         なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税（配当控除の適用があります。）のいずれか
         を選択することもできます。
       ２）解約金および償還金に対する課税
                             ＊
         解約時および償還時の差益（譲渡益）                     については譲渡所得として、20.315％（所得税15.315％およ
         び地方税５％）の税率による申告分離課税の対象となり、確定申告が必要となります。なお、源泉徴
         収ありの特定口座（源泉徴収選択口座）を選択している場合は、20.315％（所得税15.315％および地
         方税５％）の税率による源泉徴収（原則として、確定申告は不要です。）が行なわれます。
        ＊解約価額および償還価額から取得費用（申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額を含みま
         す。）を控除した利益
        ※確定申告等により、解約時および償還時の差損（譲渡損失）については、上場株式等の譲渡益、上場
         株式等の配当等および特定公社債等の利子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）と損益
         通算が可能です。また、解約時および償還時の差益（譲渡益）、普通分配金および特定公社債等の利
         子所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）については、上場株式等の譲渡損失と損益通算
         が可能です。
        ※少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で新たに購
         入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が５年間非課税となります。ご利用
         になれるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方
         が対象となります。また、              未成年者少額投資非課税制度               （ジュニアNISA）をご利用の場合、20歳未満
         の居住者などを対象に、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
         得および譲渡所得が５年間非課税となります。                        なお、確定拠出年金制度を通じて公募株式投資信託な
         どを購入する場合は、NISAをご利用になれません。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
        ※非課税累積投資契約に係る少額投資非課税制度（つみたてNISA）をご利用の場合、毎年、年間40万円
         の範囲で販売会社との契約に基づいて定期的かつ継続的な方法で購入することにより生じる配当所得
         および譲渡所得が20年間非課税となります。なお、「NISA」と「つみたてNISA」の投資枠は、年ごと
         に選択制であり、同一年において両方の適用を受けることはできません。詳しくは、販売会社にお問
         い合わせください。
     ②　法人受益者の場合
       １）収益分配金、解約金、償還金に対する課税
         収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償還時の個別元本超過額について
         は配当所得として、15.315％（所得税のみ）の税率による源泉徴収が行なわれます。源泉徴収された
         税金は、所有期間に応じて法人税から控除される場合があります。
       ２）益金不算入制度の適用
         益金不算入制度は適用されません。
     ※買取請求による換金の際の課税については、販売会社にお問い合わせください。
     ③　個別元本
       １）各受益者の買付時の基準価額（申込手数料および当該手数料に係る消費税等相当額は含まれませ
         ん。）が個別元本になります。
       ２）受益者が同一ファンドを複数回お申込みの場合、１口当たりの個別元本は、申込口数で加重平均した
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         値となります。ただし、個別元本は、複数支店で同一ファンドをお申込みの場合などにより把握方法
         が異なる場合がありますので、販売会社にお問い合わせください。
     ④　普通分配金と元本払戻金(特別分配金)
       １）収益分配金には課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」（元
         本の一部払戻しに相当する部分）の区分があります。
       ２）受益者が収益分配金を受け取る際
         イ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本と同額かまたは上回っている場
           合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
         ロ）収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の１口当たりの個別元本を下回っている場合には、収益
           分配金の範囲内でその下回っている部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、収益分配金から
           元本払戻金(特別分配金)を控除した金額が普通分配金となります。
         ハ）収益分配金発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の受益
           者の個別元本となります。
    ※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。








    ※上記は2020年11月末現在のものですので、税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、税率など
     の課税上の取扱いが変更になる場合があります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご確認
     されることをお勧めします。
    ５【運用状況】

    【Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス】

    以下の運用状況は2020年11月30日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）【投資状況】

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

           親投資信託受益証券                    日本             1,365,746,505              99.92
      コール・ローン等・その他資産(負債控除後)                          ―               1,073,630            0.08
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                合計（純資産総額）                            1,366,820,135             100.00
    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

     国・                      数量又は
          種類         銘柄名                単価      金額      単価      金額    比率
     地域                      額面総額
                                   (円)      (円)      (円)      (円)    (％)
    日本    親投資信託受     ＲＡＭ国内株式マザーファンド              1,087,724,200         1.0873    1,182,682,523         1.2556    1,365,746,505     99.92
         益証券
    ロ.種類別の投資比率

                  種類                     投資比率（％）

              親投資信託受益証券                                  99.92
                 合　　計                                99.92
    ②【投資不動産物件】

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    該当事項はありません。

    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額（円）

              期別
                            分配落ち         分配付き         分配落ち         分配付き
      第1計算期間末          (2018年    5月25日)             15         15       1.1264         1.1264
      第2計算期間末          (2019年    5月27日)             274         274       1.0046         1.0046
      第3計算期間末          (2020年    5月25日)             806         806       0.9986         0.9986
                  2019年11月末日              538         ―       1.1150           ―
                  　　　12月末日              606         ―       1.1308           ―
                  2020年    1月末日           674         ―       1.1065           ―
                      2月末日           607         ―       0.9927           ―
                      3月末日           685         ―       0.9330           ―
                      4月末日           773         ―       0.9732           ―
                      5月末日           948         ―       1.0392           ―
                      6月末日          1,018          ―       1.0374           ―
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      7月末日          1,002          ―       0.9955           ―
                      8月末日          1,125          ―       1.0767           ―
                      9月末日          1,219          ―       1.0904           ―
                  　　　10月末日             1,224          ―       1.0593           ―
                  　　　11月末日             1,366          ―       1.1771           ―
    ②【分配の推移】

          期                    期間                 1口当たりの分配金（円）

         第1期       2017年    8月29日～2018年        5月25日                             0.0000
         第2期       2018年    5月26日～2019年        5月27日                             0.0000
         第3期       2019年    5月28日～2020年        5月25日                             0.0000
        当中間期        2020年    5月26日～2020年11月25日                                        ―
    ③【収益率の推移】

          期                    期間                    収益率（％）

         第1期       2017年    8月29日～2018年        5月25日                              12.64
         第2期       2018年    5月26日～2019年        5月27日                             △10.81
         第3期       2019年    5月28日～2020年        5月25日                             △0.60
        当中間期        2020年    5月26日～2020年11月25日                                      18.74
    (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

      計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
      た数に100を乗じた数です。
    （４）【設定及び解約の実績】

          期                期間              設定口数（口）            解約口数（口）

         第1期       2017年    8月29日～2018年        5月25日               18,797,178            4,835,735
         第2期       2018年    5月26日～2019年        5月27日               336,153,044            76,847,671
         第3期       2019年    5月28日～2020年        5月25日               785,759,686            250,959,344
        当中間期        2020年    5月26日～2020年11月25日                       578,028,597            230,394,040
    (注)第1計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。

    （参考）

    ＲＡＭ国内株式マザーファンド

    以下の運用状況は2020年11月30日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    投資状況

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

               株式                日本             40,154,908,840              98.16
      コール・ローン等・その他資産(負債控除後)                          ―              753,867,404             1.84
                合計（純資産総額）                            40,908,776,244              100.00
    その他の資産の投資状況

        資産の種類         建別        国・地域            時価合計（円）             投資比率（％）

      株価指数先物取引           買建         日本                737,310,000                 1.80
    (注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。

    投資資産

    投資有価証券の主要銘柄

    イ.評価額上位銘柄明細

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

     国・                      数量又は
         種類       銘柄名       業種           単価       金額       単価       金額    比率
     地域                      額面総額
                                   (円)       (円)       (円)       (円)    (％)
    日本     株式   トヨタ自動車          輸送用機       183,800      7,180.46     1,319,769,396        6,999.00     1,286,416,200      3.14
                        器
    日本     株式   ソニー          電気機器       103,200      7,709.70     795,641,932        9,704.00     1,001,452,800      2.45
    日本     株式   ソフトバンクグループ          情報・通       128,200      5,413.05     693,953,044        7,272.00     932,270,400     2.28
                       信業
    日本     株式   キーエンス          電気機器       14,900     42,256.85      629,627,185       53,290.00      794,021,000     1.94
    日本     株式   任天堂          その他製       10,100     47,134.38      476,057,288       59,260.00      598,526,000     1.46
                        品
    日本     株式   日本電信電話          情報・通       216,000      2,580.16     557,315,758        2,465.00     532,440,000     1.30
                       信業
    日本     株式   日本電産          電気機器       39,600      7,817.94     309,590,722       13,305.00      526,878,000     1.29
    日本     株式   第一三共           医薬品      141,400      2,712.35     383,526,681        3,694.00     522,331,600     1.28
    日本     株式   武田薬品工業           医薬品      137,000      3,956.13     541,990,763        3,745.00     513,065,000     1.25
    日本     株式   三菱ＵＦＪフィナンシャ           銀行業      1,111,100        482.87     536,525,630        448.50     498,328,350     1.22
            ル・グループ
    日本     株式   ダイキン工業           機械      21,000     16,926.68      355,460,474       23,665.00      496,965,000     1.21
    日本     株式   リクルートホールディング          サービス       112,700      4,020.85     453,150,076        4,400.00     495,880,000     1.21
            ス            業
    日本     株式   信越化学工業           化学      27,700     12,749.90      353,172,378       17,135.00      474,639,500     1.16
    日本     株式   ＨＯＹＡ          精密機器       32,700     10,941.20      357,777,377       13,910.00      454,857,000     1.11
    日本     株式   村田製作所          電気機器       48,400      6,528.98     316,002,918        9,129.00     441,843,600     1.08
    日本     株式   ファナック          電気機器       15,500     19,584.24      303,555,785       25,365.00      393,157,500     0.96
    日本     株式   本田技研工業          輸送用機       129,700      2,750.57     356,749,934        2,871.50     372,433,550     0.91
                        器
    日本     株式   東京エレクトロン          電気機器       10,400     25,794.95      268,267,572       35,470.00      368,888,000     0.90
    日本     株式   ＫＤＤＩ          情報・通       117,800      3,141.71     370,093,527        2,982.50     351,338,500     0.86
                       信業
    日本     株式   ＳＭＣ           機械       5,200     52,621.53      273,631,989       66,320.00      344,864,000     0.84
    日本     株式   三井住友フィナンシャルグ           銀行業      112,300      3,333.51     374,353,369        3,032.00     340,493,600     0.83
            ループ
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    日本     株式   エムスリー          サービス       34,700      4,472.20     155,185,542        9,622.00     333,883,400     0.82
                        業
    日本     株式   日立製作所          電気機器       79,100      3,843.55     304,024,867        3,966.00     313,710,600     0.77
    日本     株式   伊藤忠商事           卸売業      113,400      2,506.47     284,234,409        2,758.50     312,813,900     0.76
    日本     株式   花王           化学      39,400      8,557.22     337,154,854        7,808.00     307,635,200     0.75
    日本     株式   東京海上ホールディングス           保険業       57,400      5,281.03     303,131,652        5,190.00     297,906,000     0.73
    日本     株式   オリエンタルランド          サービス       16,700     14,488.64      241,960,386       17,765.00      296,675,500     0.73
                        業
    日本     株式   みずほフィナンシャルグ           銀行業      220,700      1,436.37     317,007,648        1,327.50     292,979,250     0.72
            ループ
    日本     株式   中外製薬           医薬品       51,500      4,306.44     221,781,693        5,044.00     259,766,000     0.63
    日本     株式   三菱商事           卸売業      106,300      2,577.53     273,991,562        2,433.00     258,627,900     0.63
    ロ.種類別及び業種別の投資比率

                                             投資比率

        種類      国内／国外                 業種
                                              （％）
        株式        国内    水産・農林業                             0.08
                    鉱業                             0.14
                    建設業                             2.32
                    食料品                             3.48
                    繊維製品                             0.46
                    パルプ・紙                             0.20
                    化学                             7.46
                    医薬品                             5.96
                    石油・石炭製品                             0.35
                    ゴム製品                             0.53
                    ガラス・土石製品                             0.78
                    鉄鋼                             0.60
                    非鉄金属                             0.65
                    金属製品                             0.61
                    機械                             5.65
                    電気機器                            16.64
                    輸送用機器                             6.88
                    精密機器                             2.75
                    その他製品                             2.65
                    電気・ガス業                             1.30
                    陸運業                             3.44
                    海運業                             0.17
                    空運業                             0.35
                    倉庫・運輸関連業                             0.17
                    情報・通信業                             9.23
                    卸売業                             4.37
                    小売業                             4.72
                    銀行業                             4.47
                    証券、商品先物取引業                             0.77
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                    保険業                             1.90
                    その他金融業                             1.09
                    不動産業                             2.00
                    サービス業                             5.98
       合　　計                                         98.16
    投資不動産物件

    該当事項はありません。
    その他投資資産の主要なもの

                                                          投資

     資産の種類         取引所            名称       建別   数量    通貨    契約額等（円）       評価額（円）       比率
                                                          （％）
     株価指数先物     大阪取引所           東証株価指数先物            買建     42 日本円        684,128,100       737,310,000      1.80
      取引
    (注)先物取引は、主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しています。

    ≪参考情報≫

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    第２【管理及び運営】


















    １【申込（販売）手続等】

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    （１）申込方法
        販売会社所定の方法でお申し込みください。
    （２）コースの選択
        収益分配金の受取方法によって、＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞と＜分配金受取
        りコース（一般コース）＞の２通りがあります。ただし、販売会社によって取扱コースは異なります。
        ＜分配金再投資コース（自動けいぞく投資コース）＞
         収益分配金を自動的に再投資するコースです。
        ＜分配金受取りコース（一般コース）＞
         収益分配金を再投資せず、その都度受け取るコースです。
    （３）申込みの受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
    （４）取扱時間
        原則として、       午後3時    までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （５）申込金額
        取得申込受付日の基準価額              に取得申込口数を乗じて得た額です。
    （６）申込単位
        最低単位を1円または1口単位として販売会社が定める単位とします。詳しくは販売会社にお問い合わせ
        ください。
    （７）申込代金の支払い
        取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する日までに販売会社へお支払いください。
    （８）受付の中止および取消
                       ※
        委託会社は、金融商品取引所                における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情がある
        ときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた取得の申込みの受付を取り消すこ
        とができます。
        ※ 金融商品取引法第２条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第２条第８項第３号ロ
         に規定する外国金融商品市場をいいます。
    ２【換金（解約）手続等】

    （１）解約の受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
    （２）取扱時間
        原則として、       午後3時    までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （３）解約制限
        ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
        には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
        い。
    （４）解約価額
        解約請求受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
         委託会社の照会先
             りそなアセットマネジメント株式会社
             電話番号：0120-223351
             （受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
             ホームページ       アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
    （５）手取額

        １口当たりの手取額は、解約価額から解約に係る所定の税金を差し引いた金額となります。
        ※確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合、所得税および地方税は
         かかりません。
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        ※税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、税率などの課税上の取扱いが変更になる場合
         があります。詳しくは、「課税上の取扱い」をご覧ください。
    （６）解約単位
        最低単位を1口単位として販売会社が定める単位とします。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
        い。
    （７）解約代金の支払い
        原則として、解約請求受付日から起算して5営業日目からお支払いします。
    （８）受付の中止および取消
       ・委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があると
        きは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約請求の受付を取り消すことができま
        す。
       ・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行なった当日の解約請求を撤回で
        きます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基
        準価額の計算日に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
    ３【資産管理等の概要】

    （１）【資産の評価】

     ①　基準価額の算出
       ・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
       ・基準価額とは、信託財産に属する                  資産（受入担保金代用有価証券を除きます。）                        を評価して得た信託財
        産の総額から負債総額を控除した金額（純資産総額）を、計算日における受益権総口数で除した金額を
        いいます。なお、ファンドは               １万口   当たりに換算した価額で表示することがあります。
      ②　有価証券などの評価基準






       ・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価しま
        す。
        ＜主な資産の評価方法＞
        ◇マザーファンド受益証券
         基準価額計算日の基準価額で評価します。
        ◇国内上場株式
         原則として、基準価額計算日におけるわが国の金融商品取引所の最終相場で評価します。
      ③　基準価額の照会方法
        販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
                                 31/135



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         委託会社の照会先
             りそなアセットマネジメント株式会社
             電話番号：0120-223351
             （受付時間は営業日の午前９時～午後５時）
              ホームページ       アドレス：https://www.resona-am.co.jp/
    （２）【保管】

        該当事項はありません。
    （３）【信託期間】

        無期限   とします（      2017年8月29日       設定）。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了
        させることがあります。
    （４）【計算期間】

        毎年5月26日から翌年5月25日まで                 とします。ただし、各計算期間の末日が休業日のときはその翌営業日
        を計算期間の末日とし、その翌日より次の計算期間が開始されます。
    （５）【その他】

     ①　信託の終了（繰上償還）
       １）委託会社は、次のいずれかの場合には、受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
         ができ   ます。
         イ）  信託財産の純資産総額が20億円                を下回ることとなったとき
         ロ）繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
         ハ）やむを得ない事情が発生したとき
       ２）この場合、委託会社は書面による決議（以下                          「書面決議」       といいます。）を行ないます。（後述の
         「書面決議」をご覧ください。）
       ３）委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「書面決議」の規定は適用せず、信託契約を解約し繰
         上償還させます。
         イ）信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、書面決議が困難な場合
         ロ）監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
         ハ）委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき（監
           督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、
           書面決議で可決された場合、存続します。）
         ニ）受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
           解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
       ４）繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
     ②　償還金について
       ・償還金は、信託終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日（償還日が休業日の場
        合は翌営業日）から起算して５営業日まで）から受益者に支払います。
       ・償還金の支払いは、販売会社において行なわれます。
     ③　信託約款の変更など
       １）委託会社は、         受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、                                           受託
         会社と合意の上、この信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併合（以下
         「併合」といいます。）を行なうことができます。信託約款の変更または併合を行なう際には、委託
         会社は、その旨および内容をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
       ２）  この変更事項のうち、その内容が重大なものまたは併合（受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものを
         除きます。）については、書面決議を行ないます。（後述の「書面決議」をご覧ください。）
       ３）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「書面決
         議」の規定を適用します。
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     ④　書面決議
       １）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に対して、委託会社は書面決議を行ないます。この場合
         において、あらかじめ、書面決議の日ならびにその内容および理由などの事項を定め、決議の日の２
         週間前までに知れている受益者に対し書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発送し
         ます。
       ２）受益者は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている
         受益者が議決権を行使しないときは、書面決議について賛成するものとみなします。
       ３）  書面決議は、議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上にあたる多数をもって行
         ないます。
       ４）繰上償還、信託約款の重大な変更または併合に関する委託会社の提案に対して、すべての受益者が書
         面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときは、書面決議を行ないません。
       ５）当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合であっても、併合にかかる他のファンドにおい
         て併合の書面決議が否決された場合は、当該他のファンドとの併合を行なうことはできません。
       ６）  当ファンドは、受益者からの換金請求に対して、投資信託契約の一部を解約することにより応じるこ
         とができるため、受益者の保護に欠けるおそれがないものとして、書面決議において反対した受益者
         からの買取請求は受け付けません。
      ⑤　公告






        公告は電子公告により行ない、委託会社のホームページに掲載します。
         ホームページアドレス　https://www.resona-am.co.jp/
        ※なお、やむを得ない事由によって公告を電子公告によって行なうことができない場合には、公告は日
         本経済新聞に掲載します。
      ⑥　運用報告書の作成
       ・委託会社は、毎期決算後および償還後に期中の運用経過、組入有価証券の内容および有価証券の売買状
        況などを記載した運用報告書を作成します。
       ・交付運用報告書は、原則として知れている受益者に対して交付されます。
       ・運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページに掲載されます。ただし、受益者から運用報告書
        （全体版）の交付請求があった場合には、交付します。
          ホームページアドレス　　https://www.resona-am.co.jp/
      ⑦　関係法人との契約について
      　　販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より１年間とします。ただし、期間満
        了の３ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に１年間
        延長されるものとし、以後も同様とします。
      ⑧　他の受益者の氏名などの開示の請求の制限
        受益者は、委託会社または受託会社に対し、次に掲げる事項の開示の請求を行なうことはできません。
        １．他の受益者の氏名または名称および住所
        ２．他の受益者が有する受益権の内容
    ４【受益者の権利等】

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     受益者の有する主な権利は次の通りです。
    （１）収益分配金・償還金受領権
       ・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有
        します。
       ・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から５年間、償還金については支払開始日から10年
        間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
    （２）解約請求権
        受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
        す。
    （３）帳簿閲覧権
        受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
        ことができます。
                                 34/135
















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    第３【ファンドの経理状況】

    （１）　当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令
        第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府
        令第133号)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示してお
        ります。
    （２）　当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第3期計算期間(2019年                                                  5月28日から

        2020年    5月25日まで)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を受けております。
    １【財務諸表】

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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    【Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第2期               第3期
                                 2019年    5月27日現在           2020年    5月25日現在
     資産の部
       流動資産
                                         515,154              3,558,422
        コール・ローン
                                       274,354,169               806,274,673
        親投資信託受益証券
                                       274,869,323               809,833,095
        流動資産合計
                                       274,869,323               809,833,095
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                         149,697              2,379,050
        未払解約金
                                          22,999               71,054
        未払受託者報酬
                                         162,128               452,260
        未払委託者報酬
                                            1               9
        未払利息
                                          11,399               30,122
        その他未払費用
                                         346,224              2,932,495
        流動負債合計
                                         346,224              2,932,495
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                       273,266,816               808,067,158
        元本
        剰余金
                                        1,256,283
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                                             △ 1,166,558
                                        3,553,506               15,461,782
          （分配準備積立金）
                                       274,523,099               806,900,600
        元本等合計
                                       274,523,099               806,900,600
       純資産合計
                                       274,869,323               809,833,095
     負債純資産合計
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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第2期               第3期
                                 自　2018年      5月26日         自　2019年      5月28日
                                 至　2019年      5月27日         至　2020年      5月25日
     営業収益
                                       △ 10,107,055               △ 9,982,496
       有価証券売買等損益
                                       △ 10,107,055               △ 9,982,496
       営業収益合計
     営業費用
                                           369              1,900
       支払利息
                                          27,864               113,754
       受託者報酬
                                         198,535               740,422
       委託者報酬
                                          13,765               48,701
       その他費用
                                         240,533               904,777
       営業費用合計
                                       △ 10,347,588              △ 10,887,273
     営業利益又は営業損失（△）
                                       △ 10,347,588              △ 10,887,273
     経常利益又は経常損失（△）
                                       △ 10,347,588              △ 10,887,273
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                       △ 1,853,862              △ 1,693,501
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                        1,764,590               1,256,283
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                        11,944,823               12,649,121
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        11,944,823               12,649,121
       額
                                        3,959,404               5,878,190
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        3,959,404               5,878,190
       額
                                            -               -
     分配金
                                        1,256,283
                                                      △ 1,166,558
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
    ２.その他財務諸表作成のための基本と                  当ファンドの計算期間は、原則として、毎年5月26日から翌年5月25日までとなって
      なる重要な事項                おります。ただし、前計算期間末日が休業日のため、当計算期間は2019年                                  5月28日
                      から2020年      5月25日までとなっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                 第2期                            第3期

              2019年    5月27日現在                         2020年    5月25日現在
    １.   投資信託財産に係る元本の状況                         １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首元本額                   13,961,443円         期首元本額                   273,266,816円
       期中追加設定元本額                   336,153,044円         期中追加設定元本額                   785,759,686円
       期中一部解約元本額                   76,847,671円         期中一部解約元本額                   250,959,344円
    ２.   計算期間の末日における受益権                         ２.   計算期間の末日における受益権
       の総数                            の総数
                          273,266,816口                            808,067,158口
                                ３.   元本の欠損
                                   純資産額が元本総額を下回る場
                                   合におけるその差額                    1,166,558円
    ３.   計算期間の末日における1単位                         ４.   計算期間の末日における1単位
       当たりの純資産の額                     1.0046円       当たりの純資産の額                     0.9986円
       　1口当たり純資産額                            　1口当たり純資産額
       　(10,000口当たり純資産額)                    (10,046円)        　(10,000口当たり純資産額)                     (9,986円)
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 第2期                            第3期

              自  2018年    5月26日                       自  2019年    5月28日
              至  2019年    5月27日                       至  2020年    5月25日
       分配金の計算過程                            分配金の計算過程
     A  費用控除後の配当等収益額                    3,478,713円       A  費用控除後の配当等収益額                   13,266,206円
     B  費用控除後・繰越欠損金補填後                        0円   B  費用控除後・繰越欠損金補填後                        0円
       の有価証券売買等損益額                            の有価証券売買等損益額
      C   収益調整金額                    3,721,490円        C   収益調整金額                   20,423,334円
     D  分配準備積立金額                     74,793円     D  分配準備積立金額                    2,195,576円
     E  当ファンドの分配対象収益額                    7,274,996円       E  当ファンドの分配対象収益額                   35,885,116円
       (E=A+B+C+D)                            (E=A+B+C+D)
     F  当ファンドの期末残存口数                   273,266,816口        F  当ファンドの期末残存口数                   808,067,158口
      G   10,000口当たり収益分配対象額                       266円     G   10,000口当たり収益分配対象額                       444円
       (G=E/F×10,000)                            (G=E/F×10,000)
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     H  10,000口当たり分配金額                        0円   H  10,000口当たり分配金額                        0円
     I  収益分配金金額(I=F×H/10,000)                        0円   I  収益分配金金額(I=F×H/10,000)                        0円
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                 第2期                            第3期

              自  2018年    5月26日                       自  2019年    5月28日
              至  2019年    5月27日                       至  2020年    5月25日
    １.金融商品に対する取組方針                            １.金融商品に対する取組方針
      　当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第                            同左
      ２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規
      定する運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に
      対して投資として運用することを目的としております。
    ２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            ２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
      　当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、                            同左
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
      　これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リ
      スク及び流動性リスクにさらされております。
    ３.金融商品に係るリスク管理体制                            ３.金融商品に係るリスク管理体制
      　運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果                            　運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果
      とその内容について、客観的に把握するため、定期的に                            とその内容について、客観的に把握するため、定期的に
      パフォーマンス分析と評価を実施し、運用委員会に報告                            パフォーマンス分析と評価を実施し、運用評価委員会に
      します。                            報告します。
      　また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状                            　また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状
      況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リス                            況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リス
      ク管理委員会に報告します。                            ク管理委員会に報告します。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                 第2期                            第3期

              2019年    5月27日現在                         2020年    5月25日現在
    １.貸借対照表計上額、時価及び差額                            １.貸借対照表計上額、時価及び差額
      　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評                            同左
      価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はあ
      りません。
    ２.時価の算定方法                            ２.時価の算定方法
    　親投資信託受益証券                            　親投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載し                            同左
      ております。
    　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と                            同左
      近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明                            ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
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      　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、                            同左
      市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含ま
      れております。当該価額の算定においては一定の前提条
      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場
      合、当該価額が異なることもあります。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                 第2期                            第3期

              自  2018年    5月26日                       自  2019年    5月28日
              至  2019年    5月27日                       至  2020年    5月25日
    該当事項はありません。                            同左
    （重要な後発事象に関する注記）

    該当事項はありません。

    （その他の注記）

    1　有価証券に関する注記
    売買目的有価証券
                             第2期                    第3期

                          自  2018年    5月26日               自  2019年    5月28日
           種類
                          至  2019年    5月27日               至  2020年    5月25日
                    計算期間の損益に含まれた評価差額（円）                    計算期間の損益に含まれた評価差額（円）

    親投資信託受益証券                              △8,686,991                    △9,544,170

           合計                       △8,686,991                    △9,544,170

    2　デリバティブ取引に関する注記

    該当事項はありません。

    （４）【附属明細表】



    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
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    該当事項はありません。

    　(2)株式以外の有価証券

                                                      （単位：円）

        種　類                銘　柄               券面総額           評価額        備考

    親投資信託受益証券          ＲＡＭ国内株式マザーファンド                          757,705,736           806,274,673

                    合計                     757,705,736           806,274,673

    (注)券面総額欄の数値は口数を表しております。

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

    （参考）



    当ファンドは「ＲＡＭ国内株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部
    に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
    なお、以下に記載した状況は監査意見の対象外となっております。
    ＲＡＭ国内株式マザーファンド

    貸借対照表

                                      （単位：円）
                                2020年    5月25日現在
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               269,851,858
        株式                             19,374,916,400
        派生商品評価勘定                               42,551,850
        未収入金                               510,146,000
        未収配当金                               209,766,240
                                       20,790,000
        差入委託証拠金
                                 41/135

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                                2020年    5月25日現在
                                     20,428,022,348
        流動資産合計
                                     20,428,022,348
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        前受金                               32,340,000
        未払金                               445,137,467
        未払解約金                               66,188,000
        未払利息                                   731
                                           764
        その他未払費用
                                       543,666,962
        流動負債合計
                                       543,666,962
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                             18,686,845,502
        剰余金
                                      1,197,509,884
          剰余金又は欠損金（△）
                                     19,884,355,386
        元本等合計
                                     19,884,355,386
       純資産合計
                                     20,428,022,348
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式

                      移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
    ２.デリバティブの評価基準及び評価方                  先物取引
      法
                      個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段で評価して
                      おります。
    ３.収益及び費用の計上基準                  受取配当金
                      原則として、配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しており
                      ます。
                      派生商品取引等損益
                      原則として、約定日基準で計上しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                            2020年    5月25日現在

    １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首                                              2019年    5月28日
       期首元本額                                             24,588,933,235円
       期中追加設定元本額                                             30,967,885,228円
       期中一部解約元本額                                             36,869,972,961円
       期末元本額                                             18,686,845,502円
       期末元本の内訳※
                                 42/135


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       りそなラップ型ファンド（安定型）                                              1,095,992,935円
       りそなラップ型ファンド（安定成長型）                                               864,628,008円
       りそなラップ型ファンド（成長型）                                               894,910,841円
       ＤＣりそな　グローバルバランス                                               20,178,223円
       つみたてバランスファンド                                              1,850,670,687円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３０                                               633,092,089円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４０                                               305,196,878円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５０                                               173,629,464円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３５                                               12,432,550円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４５                                               10,025,602円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５５                                                3,703,488円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０６０                                                3,829,269円
       リスクコントロール・オープン                                                2,209,744円
       ＦＷりそな国内株式アクティブファンド                                               64,721,878円
       ＦＷりそな国内株式インデックスファンド                                              8,999,664,072円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス                                               757,705,736円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　安定型                                               74,128,849円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　安定成長型                                               213,828,800円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　成長型                                               243,670,188円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０６                                               99,427,952円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０９                                               89,603,033円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１０                                               50,592,896円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１２                                               36,521,536円
       りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０３                                               175,946,932円
       グローバル９資産バランスファンド（適格機関投資家限定）                                                1,269,248円
       ＴＯＰＩＸインデックスファンド（適格機関投資家専用）                                               532,001,366円
       りそなＦＴ　ＴＯＰＩＸインデックス（適格機関投資家専用）                                               436,226,620円
       りそなＤＡＡファンド（適格機関投資家専用）                                              1,010,023,235円
       りそなＦＴ　ＲＣバランスファンド（適格機関投資家専用）                                               31,013,383円
    ２.   計算日における受益権の総数
                                                    18,686,845,502口
    ３.
       計算日における1単位当たりの純資産の額
       　　1口当たり純資産額                                                 1.0641円
       　　(10,000口当たり純資産額)                                                (10,641円)
    （注）※は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                            2020年    5月25日現在

    １.金融商品に対する取組方針
      　当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する
      運用の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
    ２.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      であります。
      　これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
      　デリバティブ取引等を行った場合は、信託約款に記載した目的で取引を行っております。
    ３.金融商品に係るリスク管理体制
      　運用リスクを管理する部門では、信託財産の運用成果とその内容について、客観的に把握するため、定期的にパ
      フォーマンス分析と評価を実施し、運用評価委員会に報告します。
      　また、運用ガイドライン等の遵守状況及び運用事務状況をモニタリングし、定期的にコンプライアンス・リスク管理
      委員会に報告します。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                            2020年    5月25日現在

    １.貸借対照表計上額、時価及び差額
      　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２.時価の算定方法
    　株式
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
    　デリバティブ取引
      　（その他の注記）の2　デリバティブ取引に関する注記に記載しております。
    　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
      　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれてお
      ります。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額
      が異なることもあります。
      　また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでも名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額
      自体がデリバティブ取引のリスクの大きさを示すものではありません。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                            2020年    5月25日現在

    該当事項はありません。
    （重要な後発事象に関する注記）

    該当事項はありません。

    （その他の注記）

    1　有価証券に関する注記
    売買目的有価証券
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                    2020年    5月25日現在

           種類
                                 損益に含まれた評価差額（円）
    株式                                                 △1,628,480,226

           合計                                          △1,628,480,226

    (注)損益に含まれた評価差額は、親投資信託受益証券の期首日から本報告書における開示対象ファンドの期末日までの期間

      に対応する金額であります。
    2　デリバティブ取引に関する注記

    (株式関連)

     （2020年     5月25日現在）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（単位：円）

       区分         種類         契約額等                    時価         評価損益


                                  うち1年超
      市場取引      株価指数先物取引

             買建             454,758,150              －     497,310,000          42,551,850

            合計              454,758,150              －     497,310,000          42,551,850

    （注）時価の算定方法

     先物取引

       国内先物取引について

        先物取引の評価においては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段で評価しております。

    ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはありません。

    附属明細表

    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
                                                      （単位：円）

                                        評価額

             銘　柄              株式数                           備考
                                    単価         金額
    極洋                           400     2,687.00         1,074,800
    日本水産                         12,500        488.00        6,100,000
    マルハニチロ                          1,800      2,213.00         3,983,400
    カネコ種苗                           400     1,497.00          598,800
    サカタのタネ                          1,500      3,590.00         5,385,000
    ホクト                          1,000      1,996.00         1,996,000
                                 45/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ホクリヨウ                           200      643.00         128,600
    住石ホールディングス                          2,500       113.00         282,500
    日鉄鉱業                           300     4,625.00         1,387,500
    三井松島ホールディングス                           500      843.00         421,500
    国際石油開発帝石                         50,000        739.00       36,950,000
    石油資源開発                          1,600      2,039.00         3,262,400
    Ｋ＆Ｏエナジーグループ                           600     1,578.00          946,800
    ヒノキヤグループ                           300     1,624.00          487,200
    ショーボンドホールディングス                          1,900      4,770.00         9,063,000
    ミライト・ホールディングス                          3,700      1,496.00         5,535,200
    タマホーム                           700     1,465.00         1,025,500
    サンヨーホームズ                           100      629.00         62,900
    日本アクア                           500      594.00         297,000
    ファーストコーポレーション                           400      544.00         217,600
    ベステラ                           200     1,011.00          202,200
    ＴＡＴＥＲＵ                          2,600       168.00         436,800
    キャンディル                           200      558.00         111,600
    スペースバリューホールディングス                          1,500       370.00         555,000
    ダイセキ環境ソリューション                           200      991.00         198,200
    第一カッター興業                           200     1,880.00          376,000
    明豊ファシリティワークス                           400      555.00         222,000
    安藤・間                          7,400       657.00        4,861,800
    東急建設                          3,700       563.00        2,083,100
    コムシスホールディングス                          4,400      2,989.00        13,151,600
    ビーアールホールディングス                          1,400       578.00         809,200
    高松コンストラクショングループ                           800     2,418.00         1,934,400
    東建コーポレーション                           400     7,080.00         2,832,000
    ソネック                           100      805.00         80,500
    ヤマウラ                           500      794.00         397,000
    大成建設                          9,600      3,620.00        34,752,000
    大林組                         28,800        954.00       27,475,200
    清水建設                         29,200        862.00       25,170,400
    飛島建設                           800     1,061.00          848,800
    長谷工コーポレーション                         11,100       1,278.00        14,185,800
    松井建設                          1,100       630.00         693,000
    錢高組                           100     3,625.00          362,500
    鹿島建設                         22,600       1,170.00        26,442,000
    不動テトラ                           800     1,374.00         1,099,200
    大末建設                           300      760.00         228,000
    鉄建建設                           600     2,195.00         1,317,000
    西松建設                          2,200      2,062.00         4,536,400
    三井住友建設                          7,000       444.00        3,108,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    大豊建設                           600     2,473.00         1,483,800
    前田建設工業                          7,200       815.00        5,868,000
    佐田建設                           600      405.00         243,000
    ナカノフドー建設                           800      393.00         314,400
    奥村組                          1,600      2,460.00         3,936,000
    東鉄工業                          1,200      2,700.00         3,240,000
    イチケン                           200     1,492.00          298,400
    富士ピー・エス                           400      539.00         215,600
    淺沼組                           300     4,075.00         1,222,500
    戸田建設                         12,000        637.00        7,644,000
    熊谷組                          1,300      2,460.00         3,198,000
    北野建設                           200     2,637.00          527,400
    植木組                           100     2,482.00          248,200
    矢作建設工業                          1,300       746.00         969,800
    ピーエス三菱                           900      555.00         499,500
    日本ハウスホールディングス                          1,900       300.00         570,000
    大東建託                          3,100      10,690.00         33,139,000
    新日本建設                          1,200       756.00         907,200
    ＮＩＰＰＯ                          2,400      2,611.00         6,266,400
    東亜道路工業                           200     3,275.00          655,000
    前田道路                          2,500      1,959.00         4,897,500
    日本道路                           300     6,760.00         2,028,000
    東亜建設工業                           900     1,575.00         1,417,500
    日本国土開発                          2,800       582.00        1,629,600
    若築建設                           500     1,122.00          561,000
    東洋建設                          3,200       425.00        1,360,000
    五洋建設                         11,400        554.00        6,315,600
    世紀東急工業                          1,400       768.00        1,075,200
    福田組                           300     4,590.00         1,377,000
    住友林業                          7,300      1,296.00         9,460,800
    日本基礎技術                          1,000       425.00         425,000
    巴コーポレーション                          1,300       357.00         464,100
    大和ハウス工業                         28,500       2,607.00        74,299,500
    ライト工業                          1,600      1,437.00         2,299,200
    積水ハウス                         31,500       1,950.50        61,440,750
    日特建設                           800      707.00         565,600
    北陸電気工事                           500      916.00         458,000
    ユアテック                          1,600       584.00         934,400
    日本リーテック                           600     2,027.00         1,216,200
    四電工                           200     2,275.00          455,000
    中電工                          1,200      2,240.00         2,688,000
    関電工                          4,100       956.00        3,919,600
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    きんでん                          6,800      1,771.00        12,042,800
    東京エネシス                          1,000       750.00         750,000
    トーエネック                           300     3,620.00         1,086,000
    住友電設                           800     2,588.00         2,070,400
    日本電設工業                          1,600      2,276.00         3,641,600
    協和エクシオ                          4,400      2,368.00        10,419,200
    新日本空調                           800     2,458.00         1,966,400
    九電工                          2,000      2,895.00         5,790,000
    三機工業                          2,100      1,309.00         2,748,900
    日揮ホールディングス                          8,900      1,085.00         9,656,500
    中外炉工業                           300     1,536.00          460,800
    ヤマト                           900      643.00         578,700
    太平電業                           700     2,293.00         1,605,100
    高砂熱学工業                          2,500      1,693.00         4,232,500
    三晃金属工業                           100     2,036.00          203,600
    朝日工業社                           200     3,095.00          619,000
    明星工業                          1,900       782.00        1,485,800
    大氣社                          1,400      3,255.00         4,557,000
    ダイダン                           700     2,758.00         1,930,600
    日比谷総合設備                           900     1,796.00         1,616,400
    フィル・カンパニー                           200     3,025.00          605,000
    ＯＳＪＢホールディングス                          4,500       243.00        1,093,500
    東洋エンジニアリング                          1,200       373.00         447,600
    レイズネクスト                          1,500      1,240.00         1,860,000
    日本製粉                          2,700      1,603.00         4,328,100
    日清製粉グループ本社                         10,400       1,647.00        17,128,800
    日東富士製粉                           100     6,080.00          608,000
    昭和産業                           800     3,205.00         2,564,000
    鳥越製粉                           800      872.00         697,600
    中部飼料                          1,100      1,610.00         1,771,000
    フィード・ワン                          6,200       185.00        1,147,000
    東洋精糖                           200     1,215.00          243,000
    日本甜菜製糖                           500     1,698.00          849,000
    三井製糖                           800     2,038.00         1,630,400
    塩水港精糖                           900      207.00         186,300
    日新製糖                           400     1,874.00          749,600
    森永製菓                          2,200      4,435.00         9,757,000
    中村屋                           200     3,960.00          792,000
    江崎グリコ                          2,700      5,070.00        13,689,000
    名糖産業                           400     1,297.00          518,800
    井村屋グループ                           500     1,974.00          987,000
    不二家                           500     2,081.00         1,040,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    山崎製パン                          6,900      1,848.00        12,751,200
    第一屋製パン                           200      945.00         189,000
    モロゾフ                           200     5,870.00         1,174,000
    亀田製菓                           500     5,270.00         2,635,000
    寿スピリッツ                           900     5,230.00         4,707,000
    カルビー                          4,200      3,005.00        12,621,000
    森永乳業                          1,700      4,465.00         7,590,500
    六甲バター                           600     1,433.00          859,800
    ヤクルト本社                          6,300      6,210.00        39,123,000
    明治ホールディングス                          6,100      7,680.00        46,848,000
    雪印メグミルク                          2,200      2,629.00         5,783,800
    プリマハム                          1,400      2,420.00         3,388,000
    日本ハム                          3,500      3,850.00        13,475,000
    林兼産業                           300      578.00         173,400
    丸大食品                          1,000      1,935.00         1,935,000
    Ｓ　Ｆｏｏｄｓ                           700     2,480.00         1,736,000
    柿安本店                           300     2,500.00          750,000
    伊藤ハム米久ホールディングス                          5,900       628.00        3,705,200
    サッポロホールディングス                          3,100      2,037.00         6,314,700
    アサヒグループホールディングス                         19,300       3,745.00        72,278,500
    キリンホールディングス                         39,100       2,064.00        80,702,400
    宝ホールディングス                          6,800       811.00        5,514,800
    オエノンホールディングス                          2,400       388.00         931,200
    養命酒製造                           300     1,865.00          559,500
    コカ・コーラ　ボトラーズジャパンホール
    ディングス                          6,500      1,944.00        12,636,000
    サントリー食品インターナショナル                          6,200      4,155.00        25,761,000
    ダイドーグループホールディングス                           500     4,995.00         2,497,500
    伊藤園                          2,800      5,980.00        16,744,000
    キーコーヒー                           900     2,294.00         2,064,600
    ユニカフェ                           200      955.00         191,000
    ジャパンフーズ                           100     1,180.00          118,000
    日清オイリオグループ                          1,200      3,380.00         4,056,000
    不二製油グループ本社                          2,200      2,737.00         6,021,400
    かどや製油                           100     3,585.00          358,500
    Ｊ－オイルミルズ                           500     4,285.00         2,142,500
    キッコーマン                          6,600      5,080.00        33,528,000
    味の素                         20,300       1,844.50        37,443,350
    キユーピー                          5,100      2,073.00        10,572,300
    ハウス食品グループ本社                          3,400      3,510.00        11,934,000
    カゴメ                          3,500      2,917.00        10,209,500
    焼津水産化学工業                           400      913.00         365,200
    アリアケジャパン                           800     7,430.00         5,944,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ピエトロ                           100     1,607.00          160,700
    エバラ食品工業                           200     2,148.00          429,600
    やまみ                           100     2,252.00          225,200
    ニチレイ                          4,400      2,873.00        12,641,200
    東洋水産                          4,700      5,470.00        25,709,000
    イートアンド                           300     1,777.00          533,100
    大冷                           100     1,925.00          192,500
    ヨシムラ・フード・ホールディングス                           500     1,194.00          597,000
    日清食品ホールディングス                          3,900      8,920.00        34,788,000
    永谷園ホールディングス                           500     2,209.00         1,104,500
    一正蒲鉾                           400      996.00         398,400
    フジッコ                          1,000      1,939.00         1,939,000
    ロック・フィールド                          1,000      1,318.00         1,318,000
    日本たばこ産業                         53,200       2,032.50        108,129,000
    ケンコーマヨネーズ                           500     2,095.00         1,047,500
    わらべや日洋ホールディングス                           600     1,692.00         1,015,200
    なとり                           500     1,695.00          847,500
    イフジ産業                           200      799.00         159,800
    ピックルスコーポレーション                           200     2,250.00          450,000
    北の達人コーポレーション                          3,200       520.00        1,664,000
    ユーグレナ                          4,000       731.00        2,924,000
    ミヨシ油脂                           400     1,119.00          447,600
    理研ビタミン                           900     2,220.00         1,998,000
    片倉工業                          1,300      1,137.00         1,478,100
    グンゼ                           700     3,755.00         2,628,500
    東洋紡                          3,600      1,480.00         5,328,000
    ユニチカ                          2,600       333.00         865,800
    富士紡ホールディングス                           400     3,295.00         1,318,000
    倉敷紡績                           900     2,278.00         2,050,200
    シキボウ                           500     1,049.00          524,500
    日本毛織                          3,000       973.00        2,919,000
    ダイトウボウ                          1,300       128.00         166,400
    トーア紡コーポレーション                           400      488.00         195,200
    ダイドーリミテッド                          1,100       203.00         223,300
    帝国繊維                          1,000      2,451.00         2,451,000
    帝人                          7,300      1,693.00        12,358,900
    東レ                         65,100        503.00       32,745,300
    サカイオーベックス                           200     2,141.00          428,200
    住江織物                           200     1,918.00          383,600
    日本フエルト                           500      470.00         235,000
    イチカワ                           100     1,401.00          140,100
    日東製網                           100     1,384.00          138,400
                                 50/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    アツギ                           700      607.00         424,900
    ダイニック                           300      782.00         234,600
    セーレン                          2,200      1,313.00         2,888,600
    ソトー                           400      949.00         379,600
    東海染工                           100     1,125.00          112,500
    小松マテーレ                          1,500       741.00        1,111,500
    ワコールホールディングス                          2,300      2,210.00         5,083,000
    ホギメディカル                          1,000      3,425.00         3,425,000
    クラウディアホールディングス                           200      420.00         84,000
    ＴＳＩホールディングス                          3,000       448.00        1,344,000
    マツオカコーポレーション                           300     2,133.00          639,900
    ワールド                          1,300      1,393.00         1,810,900
    三陽商会                           500      907.00         453,500
    ナイガイ                           300      386.00         115,800
    オンワードホールディングス                          5,400       353.00        1,906,200
    ルックホールディングス                           300      803.00         240,900
    キムラタン                          4,400        24.00        105,600
    ゴールドウイン                          1,600      6,070.00         9,712,000
    デサント                          1,800      1,440.00         2,592,000
    キング                           400      493.00         197,200
    ヤマトインターナショナル                           800      348.00         278,400
    特種東海製紙                           600     4,150.00         2,490,000
    王子ホールディングス                         37,600        526.00       19,777,600
    日本製紙                          4,000      1,552.00         6,208,000
    三菱製紙                          1,000       373.00         373,000
    北越コーポレーション                          5,400       395.00        2,133,000
    中越パルプ工業                           400     1,387.00          554,800
    巴川製紙所                           300      878.00         263,400
    大王製紙                          4,000      1,444.00         5,776,000
    阿波製紙                           200      518.00         103,600
    レンゴー                          8,500       855.00        7,267,500
    トーモク                           600     1,738.00         1,042,800
    ザ・パック                           700     3,060.00         2,142,000
    クラレ                         14,200       1,078.00        15,307,600
    旭化成                         59,600        781.90       46,601,240
    共和レザー                           500      667.00         333,500
    昭和電工                          6,400      2,428.00        15,539,200
    住友化学                         66,100        321.00       21,218,100
    住友精化                           400     2,999.00         1,199,600
    日産化学                          5,000      4,505.00        22,525,000
    ラサ工業                           300     1,459.00          437,700
    クレハ                           800     4,520.00         3,616,000
                                 51/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    多木化学                           400     6,700.00         2,680,000
    テイカ                           700     1,577.00         1,103,900
    石原産業                          1,600       731.00        1,169,600
    片倉コープアグリ                           200     1,186.00          237,200
    日本曹達                          1,300      2,931.00         3,810,300
    東ソー                         13,900       1,430.00        19,877,000
    トクヤマ                          2,600      2,448.00         6,364,800
    セントラル硝子                          1,800      1,928.00         3,470,400
    東亞合成                          5,600      1,003.00         5,616,800
    大阪ソーダ                           900     2,549.00         2,294,100
    関東電化工業                          2,100       891.00        1,871,100
    デンカ                          3,300      2,607.00         8,603,100
    信越化学工業                         15,400      12,025.00        185,185,000
    日本カーバイド工業                           300     1,484.00          445,200
    堺化学工業                           600     1,807.00         1,084,200
    第一稀元素化学工業                          1,000       768.00         768,000
    エア・ウォーター                          8,400      1,520.00        12,768,000
    大陽日酸                          8,600      1,781.00        15,316,600
    日本化学工業                           300     2,225.00          667,500
    東邦アセチレン                           100     1,341.00          134,100
    日本パーカライジング                          4,500      1,119.00         5,035,500
    高圧ガス工業                          1,400       769.00        1,076,600
    チタン工業                           100     1,893.00          189,300
    四国化成工業                          1,400      1,049.00         1,468,600
    戸田工業                           200     1,670.00          334,000
    ステラ　ケミファ                           500     2,652.00         1,326,000
    保土谷化学工業                           300     3,700.00         1,110,000
    日本触媒                          1,400      5,780.00         8,092,000
    大日精化工業                           800     2,460.00         1,968,000
    カネカ                          2,300      2,756.00         6,338,800
    三菱瓦斯化学                          8,400      1,522.00        12,784,800
    三井化学                          8,200      2,033.00        16,670,600
    ＪＳＲ                          8,400      1,988.00        16,699,200
    東京応化工業                          1,500      5,140.00         7,710,000
    大阪有機化学工業                           800     1,787.00         1,429,600
    三菱ケミカルホールディングス                         60,100        604.50       36,330,450
    ＫＨネオケム                          1,600      2,005.00         3,208,000
    ダイセル                         11,700        921.00       10,775,700
    住友ベークライト                          1,400      2,950.00         4,130,000
    積水化学工業                         19,300       1,450.00        27,985,000
    日本ゼオン                          8,100       979.00        7,929,900
    アイカ工業                          2,700      3,135.00         8,464,500
                                 52/135


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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    宇部興産                          4,500      1,826.00         8,217,000
    積水樹脂                          1,600      2,217.00         3,547,200
    タキロンシーアイ                          1,900       660.00        1,254,000
    旭有機材                           500     1,467.00          733,500
    日立化成                          3,700      4,615.00        17,075,500
    ニチバン                           500     1,502.00          751,000
    リケンテクノス                          2,300       415.00         954,500
    大倉工業                           400     1,545.00          618,000
    積水化成品工業                          1,200       590.00         708,000
    群栄化学工業                           200     2,759.00          551,800
    タイガースポリマー                           500      460.00         230,000
    ミライアル                           300     1,169.00          350,700
    ダイキアクシス                           300      722.00         216,600
    ダイキョーニシカワ                          1,900       565.00        1,073,500
    竹本容器                           300      764.00         229,200
    森六ホールディングス                           500     1,556.00          778,000
    日本化薬                          5,600      1,036.00         5,801,600
    カーリットホールディングス                          1,000       521.00         521,000
    日本精化                           700     1,373.00          961,100
    扶桑化学工業                           900     3,875.00         3,487,500
    トリケミカル研究所                           200     10,920.00         2,184,000
    ＡＤＥＫＡ                          4,100      1,457.00         5,973,700
    日油                          3,400      3,785.00        12,869,000
    新日本理化                          1,400       184.00         257,600
    ハリマ化成グループ                           700      945.00         661,500
    花王                         22,000       8,552.00        188,144,000
    第一工業製薬                           300     4,460.00         1,338,000
    石原ケミカル                           200     1,931.00          386,200
    日華化学                           300      924.00         277,200
    ニイタカ                           200     3,115.00          623,000
    三洋化成工業                           500     4,785.00         2,392,500
    有機合成薬品工業                           700      374.00         261,800
    大日本塗料                          1,000       965.00         965,000
    日本ペイントホールディングス                          7,400      7,690.00        56,906,000
    関西ペイント                         10,100       2,110.00        21,311,000
    神東塗料                           700      178.00         124,600
    中国塗料                          2,600       787.00        2,046,200
    日本特殊塗料                           700      887.00         620,900
    藤倉化成                          1,200       485.00         582,000
    太陽ホールディングス                           700     4,955.00         3,468,500
    ＤＩＣ                          3,800      2,690.00        10,222,000
    サカタインクス                          2,000       966.00        1,932,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    東洋インキＳＣホールディングス                          1,900      2,004.00         3,807,600
    Ｔ＆Ｋ　ＴＯＫＡ                           700      768.00         537,600
    富士フイルムホールディングス                         17,600       4,808.00        84,620,800
    資生堂                         18,200       6,426.00        116,953,200
    ライオン                         11,900       2,429.00        28,905,100
    高砂香料工業                           600     2,468.00         1,480,800
    マンダム                          2,100      2,146.00         4,506,600
    ミルボン                          1,200      5,260.00         6,312,000
    ファンケル                          3,700      3,120.00        11,544,000
    コーセー                          1,700      13,040.00         22,168,000
    コタ                           500     1,176.00          588,000
    シーボン                           100     2,069.00          206,900
    ポーラ・オルビスホールディングス                          3,900      2,010.00         7,839,000
    ノエビアホールディングス                           800     4,870.00         3,896,000
    アジュバンコスメジャパン                           200      937.00         187,400
    エステー                           600     1,630.00          978,000
    アグロ　カネショウ                           400     1,397.00          558,800
    コニシ                          1,500      1,464.00         2,196,000
    長谷川香料                          1,600      2,314.00         3,702,400
    星光ＰＭＣ                           500      688.00         344,000
    小林製薬                          2,600      9,590.00        24,934,000
    荒川化学工業                           800     1,309.00         1,047,200
    メック                           600     2,042.00         1,225,200
    日本高純度化学                           300     2,657.00          797,100
    タカラバイオ                          2,400      2,643.00         6,343,200
    ＪＣＵ                          1,100      3,035.00         3,338,500
    新田ゼラチン                           600      729.00         437,400
    ＯＡＴアグリオ                           200     1,140.00          228,000
    デクセリアルズ                          2,400       843.00        2,023,200
    アース製薬                           700     6,430.00         4,501,000
    北興化学工業                           900      609.00         548,100
    大成ラミック                           300     2,699.00          809,700
    クミアイ化学工業                          3,800       844.00        3,207,200
    日本農薬                          1,600       478.00         764,800
    アキレス                           600     1,608.00          964,800
    有沢製作所                          1,500       783.00        1,174,500
    日東電工                          6,300      5,500.00        34,650,000
    レック                          1,000      1,514.00         1,514,000
    三光合成                          1,000       329.00         329,000
    きもと                          1,600       158.00         252,800
    藤森工業                           800     3,150.00         2,520,000
    前澤化成工業                           600     1,076.00          645,600
                                 54/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    未来工業                           500     1,884.00          942,000
    ウェーブロックホールディングス                           300      785.00         235,500
    ＪＳＰ                           500     1,450.00          725,000
    エフピコ                          1,000      7,750.00         7,750,000
    天馬                           600     1,560.00          936,000
    信越ポリマー                          1,600       895.00        1,432,000
    東リ                          2,300       252.00         579,600
    ニフコ                          3,400      2,259.00         7,680,600
    バルカー                           700     1,874.00         1,311,800
    ユニ・チャーム                         17,700       4,000.00        70,800,000
    ショーエイコーポレーション                           100      910.00         91,000
    協和キリン                          9,200      2,774.00        25,520,800
    武田薬品工業                         76,400       4,118.00        314,615,200
    アステラス製薬                         79,600       1,746.00        138,981,600
    大日本住友製薬                          6,800      1,414.00         9,615,200
    塩野義製薬                         11,700       5,843.00        68,363,100
    わかもと製薬                          1,100       246.00         270,600
    あすか製薬                          1,000      1,122.00         1,122,000
    日本新薬                          2,400      8,600.00        20,640,000
    ビオフェルミン製薬                           200     2,303.00          460,600
    中外製薬                          9,600      14,450.00        138,720,000
    科研製薬                          1,600      5,780.00         9,248,000
    エーザイ                         11,000       7,580.00        83,380,000
    ロート製薬                          4,700      3,260.00        15,322,000
    小野薬品工業                         21,100       2,914.50        61,495,950
    久光製薬                          2,400      5,020.00        12,048,000
    持田製薬                          1,300      3,990.00         5,187,000
    参天製薬                         17,100       1,866.00        31,908,600
    扶桑薬品工業                           300     2,605.00          781,500
    日本ケミファ                           100     2,708.00          270,800
    ツムラ                          2,800      2,830.00         7,924,000
    日医工                          2,600      1,275.00         3,315,000
    キッセイ薬品工業                          1,600      2,515.00         4,024,000
    生化学工業                          1,800      1,092.00         1,965,600
    栄研化学                          1,600      1,721.00         2,753,600
    日水製薬                           400     1,230.00          492,000
    鳥居薬品                           600     2,999.00         1,799,400
    ＪＣＲファーマ                           600     11,960.00         7,176,000
    東和薬品                          1,200      2,196.00         2,635,200
    富士製薬工業                           600     1,169.00          701,400
    沢井製薬                          1,900      5,690.00        10,811,000
    ゼリア新薬工業                          1,700      2,107.00         3,581,900
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第一三共                         26,300       8,863.00        233,096,900
    キョーリン製薬ホールディングス                          2,000      2,224.00         4,448,000
    大幸薬品                          1,100      1,835.00         2,018,500
    ダイト                           600     3,995.00         2,397,000
    大塚ホールディングス                         17,500       4,269.00        74,707,500
    大正製薬ホールディングス                          1,900      6,410.00        12,179,000
    ペプチドリーム                          4,700      4,735.00        22,254,500
    日本コークス工業                          7,600        60.00        456,000
    ニチレキ                          1,100      1,546.00         1,700,600
    ユシロ化学工業                           500     1,224.00          612,000
    ビーピー・カストロール                           300     1,260.00          378,000
    富士石油                          2,500       178.00         445,000
    ＭＯＲＥＳＣＯ                           300     1,020.00          306,000
    出光興産                         10,200       2,490.00        25,398,000
    ＪＸＴＧホールディングス                         138,100        404.50       55,861,450
    コスモエネルギーホールディングス                          2,700      1,704.00         4,600,800
    横浜ゴム                          5,300      1,509.00         7,997,700
    ＴＯＹＯ　ＴＩＲＥ                          5,300      1,484.00         7,865,200
    ブリヂストン                         26,400       3,319.00        87,621,600
    住友ゴム工業                          8,200      1,065.00         8,733,000
    藤倉コンポジット                           800      372.00         297,600
    オカモト                           600     3,740.00         2,244,000
    フコク                           400      660.00         264,000
    ニッタ                          1,000      2,150.00         2,150,000
    住友理工                          1,800       594.00        1,069,200
    三ツ星ベルト                          1,200      1,548.00         1,857,600
    バンドー化学                          1,600       603.00         964,800
    日東紡績                          1,400      5,770.00         8,078,000
    ＡＧＣ                          9,100      3,040.00        27,664,000
    日本板硝子                          4,400       375.00        1,650,000
    石塚硝子                           200     2,118.00          423,600
    日本山村硝子                           400      864.00         345,600
    日本電気硝子                          3,700      1,605.00         5,938,500
    オハラ                           400      924.00         369,600
    住友大阪セメント                          1,700      3,780.00         6,426,000
    太平洋セメント                          5,800      2,510.00        14,558,000
    日本ヒューム                           900      687.00         618,300
    日本コンクリート工業                          2,000       265.00         530,000
    三谷セキサン                           400     5,120.00         2,048,000
    アジアパイルホールディングス                          1,300       422.00         548,600
    東海カーボン                          9,600       904.00        8,678,400
    日本カーボン                           500     3,230.00         1,615,000
                                 56/135


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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    東洋炭素                           500     1,587.00          793,500
    ノリタケカンパニーリミテド                           500     3,355.00         1,677,500
    ＴＯＴＯ                          6,600      3,975.00        26,235,000
    日本碍子                         11,000       1,478.00        16,258,000
    日本特殊陶業                          7,000      1,660.00        11,620,000
    ダントーホールディングス                           600       89.00         53,400
    ＭＡＲＵＷＡ                           400     7,960.00         3,184,000
    品川リフラクトリーズ                           200     2,240.00          448,000
    黒崎播磨                           200     3,930.00          786,000
    ヨータイ                           700      680.00         476,000
    イソライト工業                           500      488.00         244,000
    東京窯業                          1,200       308.00         369,600
    ニッカトー                           400      698.00         279,200
    フジミインコーポレーテッド                           800     3,040.00         2,432,000
    クニミネ工業                           400      958.00         383,200
    エーアンドエーマテリアル                           200     1,144.00          228,800
    ニチアス                          2,500      2,335.00         5,837,500
    ニチハ                          1,300      2,308.00         3,000,400
    日本製鉄                         40,600        938.80       38,115,280
    神戸製鋼所                         16,600        388.00        6,440,800
    中山製鋼所                          1,300       343.00         445,900
    合同製鐵                           500     2,029.00         1,014,500
    ジェイ　エフ　イー　ホールディングス                         24,500        731.00       17,909,500
    東京製鐵                          4,400       689.00        3,031,600
    共英製鋼                          1,000      1,345.00         1,345,000
    大和工業                          1,900      2,163.00         4,109,700
    東京鐵鋼                           400     1,301.00          520,400
    大阪製鐵                           500     1,249.00          624,500
    淀川製鋼所                          1,200      1,657.00         1,988,400
    丸一鋼管                          2,900      2,685.00         7,786,500
    モリ工業                           300     2,233.00          669,900
    大同特殊鋼                          1,500      3,385.00         5,077,500
    日本高周波鋼業                           300      380.00         114,000
    日本冶金工業                           800     1,660.00         1,328,000
    山陽特殊製鋼                           600      939.00         563,400
    愛知製鋼                           500     2,845.00         1,422,500
    日立金属                          9,800      1,090.00        10,682,000
    日本金属                           200      665.00         133,000
    大平洋金属                           600     1,618.00          970,800
    新日本電工                          5,800       150.00         870,000
    栗本鐵工所                           400     1,774.00          709,600
    虹技                           100     1,199.00          119,900
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日本鋳鉄管                           100     1,411.00          141,100
    三菱製鋼                           700      669.00         468,300
    日亜鋼業                          1,300       276.00         358,800
    日本精線                           100     3,085.00          308,500
    エンビプロ・ホールディングス                           400      635.00         254,000
    シンニッタン                          1,400       260.00         364,000
    新家工業                           200     1,084.00          216,800
    大紀アルミニウム工業所                          1,500       576.00         864,000
    日本軽金属ホールディングス                         23,000        175.00        4,025,000
    三井金属鉱業                          2,400      2,192.00         5,260,800
    東邦亜鉛                           500     1,380.00          690,000
    三菱マテリアル                          6,000      2,326.00        13,956,000
    住友金属鉱山                         11,600       2,886.50        33,483,400
    ＤＯＷＡホールディングス                          2,300      3,155.00         7,256,500
    古河機械金属                          1,600      1,101.00         1,761,600
    エス・サイエンス                          3,700        42.00        155,400
    大阪チタニウムテクノロジーズ                           900      941.00         846,900
    東邦チタニウム                          1,600       631.00        1,009,600
    ＵＡＣＪ                          1,400      2,085.00         2,919,000
    ＣＫサンエツ                           200     3,210.00          642,000
    古河電気工業                          2,800      2,509.00         7,025,200
    住友電気工業                         33,900       1,187.00        40,239,300
    フジクラ                         11,000        322.00        3,542,000
    昭和電線ホールディングス                          1,100      1,013.00         1,114,300
    東京特殊電線                           100     2,301.00          230,100
    タツタ電線                          1,800       603.00        1,085,400
    カナレ電気                           200     1,710.00          342,000
    平河ヒューテック                           500     1,051.00          525,500
    リョービ                          1,100      1,259.00         1,384,900
    アーレスティ                          1,200       355.00         426,000
    アサヒホールディングス                          1,600      2,700.00         4,320,000
    稲葉製作所                           500     1,376.00          688,000
    宮地エンジニアリンググループ                           300     1,628.00          488,400
    トーカロ                          2,500      1,018.00         2,545,000
    アルファＣｏ                           300      904.00         271,200
    ＳＵＭＣＯ                         10,900       1,642.00        17,897,800
    川田テクノロジーズ                           200     4,765.00          953,000
    ＲＳ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ                           300     3,485.00         1,045,500
    信和                           500      648.00         324,000
    東洋製罐グループホールディングス                          5,800      1,096.00         6,356,800
    ホッカンホールディングス                           500     1,612.00          806,000
    コロナ                           500      977.00         488,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    横河ブリッジホールディングス                          1,700      1,998.00         3,396,600
    駒井ハルテック                           200     1,502.00          300,400
    高田機工                           100     2,308.00          230,800
    三和ホールディングス                          8,600       886.00        7,619,600
    文化シヤッター                          2,700       789.00        2,130,300
    三協立山                          1,200       895.00        1,074,000
    アルインコ                           700      925.00         647,500
    東洋シヤッター                           200      685.00         137,000
    ＬＩＸＩＬグループ                         13,400       1,445.00        19,363,000
    日本フイルコン                           700      527.00         368,900
    ノーリツ                          1,900      1,167.00         2,217,300
    長府製作所                           900     2,346.00         2,111,400
    リンナイ                          1,800      8,810.00        15,858,000
    ダイニチ工業                           500      683.00         341,500
    日東精工                          1,300       445.00         578,500
    三洋工業                           100     1,792.00          179,200
    岡部                          1,800       782.00        1,407,600
    ジーテクト                          1,100      1,089.00         1,197,900
    東プレ                          1,700      1,272.00         2,162,400
    高周波熱錬                          1,700       534.00         907,800
    東京製綱                           600      528.00         316,800
    サンコール                           700      388.00         271,600
    モリテック　スチール                           700      298.00         208,600
    パイオラックス                          1,300      1,633.00         2,122,900
    エイチワン                           900      536.00         482,400
    日本発條                          9,700       725.00        7,032,500
    中央発條                           100     2,722.00          272,200
    アドバネクス                           100     1,353.00          135,300
    立川ブラインド工業                           400     1,140.00          456,000
    三益半導体工業                           700     2,245.00         1,571,500
    日本ドライケミカル                           200     1,465.00          293,000
    日本製鋼所                          2,800      1,384.00         3,875,200
    三浦工業                          3,900      4,630.00        18,057,000
    タクマ                          3,100      1,290.00         3,999,000
    ツガミ                          1,900      1,001.00         1,901,900
    オークマ                          1,100      4,310.00         4,741,000
    芝浦機械                          1,000      2,208.00         2,208,000
    アマダ                         11,300        915.00       10,339,500
    アイダエンジニアリング                          2,400       736.00        1,766,400
    滝澤鉄工所                           300     1,009.00          302,700
    ＦＵＪＩ                          3,900      1,966.00         7,667,400
    牧野フライス製作所                          1,100      3,195.00         3,514,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    オーエスジー                          4,200      1,454.00         6,106,800
    ダイジェット工業                           100     1,352.00          135,200
    旭ダイヤモンド工業                          2,400       476.00        1,142,400
    ＤＭＧ森精機                          5,700      1,195.00         6,811,500
    ソディック                          2,100       808.00        1,696,800
    ディスコ                          1,200      25,260.00         30,312,000
    日東工器                           500     1,945.00          972,500
    日進工具                           400     2,727.00         1,090,800
    パンチ工業                           800      419.00         335,200
    冨士ダイス                           400      619.00         247,600
    豊和工業                           500      811.00         405,500
    ＯＫＫ                           400      442.00         176,800
    石川製作所                           200     1,656.00          331,200
    東洋機械金属                           600      410.00         246,000
    津田駒工業                           200      839.00         167,800
    エンシュウ                           200      984.00         196,800
    島精機製作所                          1,400      1,537.00         2,151,800
    オプトラン                          1,000      2,880.00         2,880,000
    ＮＣホールディングス                           300      503.00         150,900
    イワキポンプ                           600     1,024.00          614,400
    フリュー                           900      843.00         758,700
    ヤマシンフィルタ                          2,000       992.00        1,984,000
    日阪製作所                          1,100       749.00         823,900
    やまびこ                          1,800       929.00        1,672,200
    平田機工                           400     6,000.00         2,400,000
    ペガサスミシン製造                           900      329.00         296,100
    マルマエ                           300      912.00         273,600
    タツモ                           400     1,566.00          626,400
    ナブテスコ                          5,300      3,350.00        17,755,000
    三井海洋開発                          1,000      1,477.00         1,477,000
    レオン自動機                           900     1,307.00         1,176,300
    ＳＭＣ                          2,900      53,990.00        156,571,000
    ホソカワミクロン                           300     6,030.00         1,809,000
    ユニオンツール                           300     2,759.00          827,700
    オイレス工業                          1,200      1,368.00         1,641,600
    日精エー・エス・ビー機械                           300     3,350.00         1,005,000
    サトーホールディングス                          1,300      2,436.00         3,166,800
    技研製作所                           800     4,455.00         3,564,000
    日本エアーテック                           300     1,028.00          308,400
    カワタ                           300      762.00         228,600
    日精樹脂工業                           800      970.00         776,000
    オカダアイヨン                           300      912.00         273,600
                                 60/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ワイエイシイホールディングス                           400      467.00         186,800
    小松製作所                         41,600       2,110.00        87,776,000
    住友重機械工業                          5,300      2,359.00        12,502,700
    日立建機                          3,700      2,718.00        10,056,600
    日工                          1,300       658.00         855,400
    巴工業                           400     1,865.00          746,000
    井関農機                           900     1,165.00         1,048,500
    ＴＯＷＡ                           900      980.00         882,000
    丸山製作所                           200     1,300.00          260,000
    北川鉄工所                           400     1,664.00          665,600
    ローツェ                           400     5,020.00         2,008,000
    タカキタ                           300      543.00         162,900
    クボタ                         48,700       1,415.50        68,934,850
    荏原実業                           200     2,486.00          497,200
    三菱化工機                           300     1,754.00          526,200
    月島機械                          1,700      1,187.00         2,017,900
    帝国電機製作所                           800     1,328.00         1,062,400
    東京機械製作所                           300      286.00         85,800
    新東工業                          2,200       746.00        1,641,200
    澁谷工業                           800     2,931.00         2,344,800
    アイチ　コーポレーション                          1,600       716.00        1,145,600
    小森コーポレーション                          2,300       732.00        1,683,600
    鶴見製作所                           700     1,829.00         1,280,300
    住友精密工業                           100     2,248.00          224,800
    日本ギア工業                           300      284.00         85,200
    酒井重工業                           200     2,200.00          440,000
    荏原製作所                          3,800      2,435.00         9,253,000
    石井鐵工所                           100     2,554.00          255,400
    酉島製作所                           900      725.00         652,500
    北越工業                           900      998.00         898,200
    ダイキン工業                         11,700      14,970.00        175,149,000
    オルガノ                           300     6,120.00         1,836,000
    トーヨーカネツ                           400     2,073.00          829,200
    栗田工業                          5,000      2,902.00        14,510,000
    椿本チエイン                          1,300      2,623.00         3,409,900
    大同工業                           400      626.00         250,400
    木村化工機                           800      455.00         364,000
    アネスト岩田                          1,400       819.00        1,146,600
    ダイフク                          4,700      8,370.00        39,339,000
    サムコ                           200     1,979.00          395,800
    加藤製作所                           500     1,200.00          600,000
    油研工業                           200     1,418.00          283,600
                                 61/135


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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    タダノ                          4,400       836.00        3,678,400
    フジテック                          3,300      1,645.00         5,428,500
    ＣＫＤ                          2,500      1,813.00         4,532,500
    キトー                           700     1,180.00          826,000
    平和                          2,600      1,830.00         4,758,000
    理想科学工業                           800     1,336.00         1,068,800
    ＳＡＮＫＹＯ                          2,000      2,837.00         5,674,000
    日本金銭機械                          1,000       559.00         559,000
    マースグループホールディングス                           600     1,583.00          949,800
    フクシマガリレイ                           600     3,220.00         1,932,000
    オーイズミ                           400      409.00         163,600
    ダイコク電機                           400     1,245.00          498,000
    竹内製作所                          1,500      1,772.00         2,658,000
    アマノ                          2,400      2,296.00         5,510,400
    ＪＵＫＩ                          1,300       610.00         793,000
    サンデンホールディングス                          1,200       360.00         432,000
    蛇の目ミシン工業                           800      431.00         344,800
    マックス                          1,400      1,546.00         2,164,400
    グローリー                          2,400      2,462.00         5,908,800
    新晃工業                           900     1,498.00         1,348,200
    大和冷機工業                          1,300       937.00        1,218,100
    セガサミーホールディングス                          9,100      1,390.00        12,649,000
    日本ピストンリング                           300     1,149.00          344,700
    リケン                           400     2,685.00         1,074,000
    ＴＰＲ                          1,200      1,333.00         1,599,600
    ツバキ・ナカシマ                          1,900       852.00        1,618,800
    ホシザキ                          2,700      8,650.00        23,355,000
    大豊工業                           700      513.00         359,100
    日本精工                         17,300        759.00       13,130,700
    ＮＴＮ                         21,200        207.00        4,388,400
    ジェイテクト                          8,800       799.00        7,031,200
    不二越                           900     3,270.00         2,943,000
    日本トムソン                          2,700       374.00        1,009,800
    ＴＨＫ                          5,300      2,661.00        14,103,300
    ユーシン精機                           700      658.00         460,600
    前澤給装工業                           300     2,077.00          623,100
    イーグル工業                          1,100       724.00         796,400
    前澤工業                           600      352.00         211,200
    日本ピラー工業                           900     1,462.00         1,315,800
    キッツ                          3,700       708.00        2,619,600
    マキタ                         12,000       3,565.00        42,780,000
    日立造船                          7,300       369.00        2,693,700
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    三菱重工業                         15,400       2,646.00        40,748,400
    ＩＨＩ                          6,600      1,440.00         9,504,000
    スター精密                          1,400      1,235.00         1,729,000
    日清紡ホールディングス                          6,100       750.00        4,575,000
    イビデン                          5,600      2,909.00        16,290,400
    コニカミノルタ                         20,100        377.00        7,577,700
    ブラザー工業                         11,200       1,965.00        22,008,000
    ミネベアミツミ                         17,000       1,788.00        30,396,000
    日立製作所                         44,100       3,263.00        143,898,300
    三菱電機                         91,800       1,350.00        123,930,000
    富士電機                          5,500      2,777.00        15,273,500
    東洋電機製造                           300     1,295.00          388,500
    安川電機                          9,900      3,765.00        37,273,500
    シンフォニアテクノロジー                          1,200      1,087.00         1,304,400
    明電舎                          1,700      1,731.00         2,942,700
    オリジン                           200     1,489.00          297,800
    山洋電気                           400     4,855.00         1,942,000
    デンヨー                           800     1,938.00         1,550,400
    東芝テック                          1,100      3,890.00         4,279,000
    芝浦メカトロニクス                           200     2,645.00          529,000
    マブチモーター                          2,500      3,255.00         8,137,500
    日本電産                         22,100       6,475.00        143,097,500
    ユー・エム・シー・エレクトロニクス                           500      316.00         158,000
    トレックス・セミコンダクター                           500     1,032.00          516,000
    東光高岳                           500      990.00         495,000
    ダブル・スコープ                          1,400       473.00         662,200
    宮越ホールディングス                           300      648.00         194,400
    ダイヘン                          1,000      3,520.00         3,520,000
    ヤーマン                          1,500       721.00        1,081,500
    ＪＶＣケンウッド                          7,500       169.00        1,267,500
    ミマキエンジニアリング                           800      398.00         318,400
    第一精工                           400     2,341.00          936,400
    日新電機                          2,200      1,103.00         2,426,600
    大崎電気工業                          1,800       503.00         905,400
    オムロン                          8,200      6,870.00        56,334,000
    日東工業                          1,300      1,818.00         2,363,400
    ＩＤＥＣ                          1,300      1,793.00         2,330,900
    正興電機製作所                           200     1,023.00          204,600
    不二電機工業                           200     1,260.00          252,000
    ジーエス・ユアサ　コーポレーション                          3,100      1,739.00         5,390,900
    サクサホールディングス                           200     1,765.00          353,000
    メルコホールディングス                           300     2,538.00          761,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    テクノメディカ                           200     1,802.00          360,400
    ダイヤモンドエレクトリックホールディング
    ス                           200      497.00         99,400
    日本電気                         11,100       4,885.00        54,223,500
    富士通                          8,800      10,795.00         94,996,000
    沖電気工業                          3,700      1,079.00         3,992,300
    岩崎通信機                           400      840.00         336,000
    電気興業                           400     2,568.00         1,027,200
    サンケン電気                          1,000      2,476.00         2,476,000
    ナカヨ                           200     1,354.00          270,800
    アイホン                           500     1,576.00          788,000
    ルネサスエレクトロニクス                         43,900        560.00       24,584,000
    セイコーエプソン                         11,400       1,171.00        13,349,400
    ワコム                          6,200       477.00        2,957,400
    アルバック                          1,700      3,230.00         5,491,000
    アクセル                           400      773.00         309,200
    ＥＩＺＯ                           700     3,960.00         2,772,000
    ジャパンディスプレイ                         26,500        46.00       1,219,000
    日本信号                          2,300      1,190.00         2,737,000
    京三製作所                          2,100       506.00        1,062,600
    能美防災                          1,200      1,970.00         2,364,000
    ホーチキ                           700     1,306.00          914,200
    星和電機                           500      614.00         307,000
    エレコム                          1,000      4,745.00         4,745,000
    パナソニック                         104,900        898.20       94,221,180
    シャープ                         10,600       1,135.00        12,031,000
    アンリツ                          5,900      2,109.00        12,443,100
    富士通ゼネラル                          2,500      2,156.00         5,390,000
    ソニー                         57,500       6,750.00        388,125,000
    ＴＤＫ                          4,400      9,460.00        41,624,000
    帝国通信工業                           400     1,195.00          478,000
    タムラ製作所                          3,100       441.00        1,367,100
    アルプスアルパイン                          8,100      1,207.00         9,776,700
    池上通信機                           300      862.00         258,600
    日本電波工業                           800      413.00         330,400
    鈴木                           500      765.00         382,500
    日本トリム                           100     3,140.00          314,000
    ローランド　ディー．ジー．                           500     1,232.00          616,000
    フォスター電機                          1,000      1,166.00         1,166,000
    ＳＭＫ                           200     2,436.00          487,200
    ヨコオ                           600     2,821.00         1,692,600
    ティアック                           600      146.00         87,600
    ホシデン                          2,500       902.00        2,255,000
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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ヒロセ電機                          1,400      12,090.00         16,926,000
    日本航空電子工業                          2,100      1,408.00         2,956,800
    ＴＯＡ                          1,000       729.00         729,000
    マクセルホールディングス                          2,000      1,057.00         2,114,000
    古野電気                          1,200       828.00         993,600
    ユニデンホールディングス                           300     1,960.00          588,000
    スミダコーポレーション                           700      685.00         479,500
    アイコム                           500     2,862.00         1,431,000
    リオン                           400     2,279.00          911,600
    本多通信工業                           800      430.00         344,000
    船井電機                           900      485.00         436,500
    横河電機                          8,400      1,477.00        12,406,800
    新電元工業                           300     2,610.00          783,000
    アズビル                          5,800      2,748.00        15,938,400
    東亜ディーケーケー                           500      890.00         445,000
    日本光電工業                          3,800      3,300.00        12,540,000
    チノー                           300     1,328.00          398,400
    共和電業                          1,000       374.00         374,000
    日本電子材料                           400     1,061.00          424,400
    堀場製作所                          1,800      5,510.00         9,918,000
    アドバンテスト                          6,800      5,320.00        36,176,000
    小野測器                           400      502.00         200,800
    エスペック                           800     1,728.00         1,382,400
    キーエンス                          8,300      40,850.00        339,055,000
    日置電機                           500     3,215.00         1,607,500
    シスメックス                          6,600      8,226.00        54,291,600
    日本マイクロニクス                          1,600       906.00        1,449,600
    メガチップス                           900     1,923.00         1,730,700
    ＯＢＡＲＡ　ＧＲＯＵＰ                           500     3,015.00         1,507,500
    澤藤電機                           100     1,607.00          160,700
    原田工業                           400      820.00         328,000
    コーセル                          1,200       886.00        1,063,200
    イリソ電子工業                           800     3,235.00         2,588,000
    オプテックスグループ                          1,500      1,379.00         2,068,500
    千代田インテグレ                           400     1,733.00          693,200
    アイ・オー・データ機器                           300      960.00         288,000
    レーザーテック                          4,000      8,720.00        34,880,000
    スタンレー電気                          6,500      2,515.00        16,347,500
    岩崎電気                           400     1,683.00          673,200
    ウシオ電機                          5,100      1,165.00         5,941,500
    岡谷電機産業                           700      322.00         225,400
    ヘリオス　テクノ　ホールディング                           800      350.00         280,000
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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    エノモト                           300     1,086.00          325,800
    日本セラミック                           900     2,040.00         1,836,000
    遠藤照明                           500      559.00         279,500
    古河電池                           700      608.00         425,600
    双信電機                           400      390.00         156,000
    山一電機                           700     1,474.00         1,031,800
    図研                           600     2,526.00         1,515,600
    日本電子                          1,800      3,245.00         5,841,000
    カシオ計算機                          8,100      1,848.00        14,968,800
    ファナック                          8,700      18,165.00        158,035,500
    日本シイエムケイ                          2,200       399.00         877,800
    エンプラス                           500     2,214.00         1,107,000
    大真空                           300     2,027.00          608,100
    ローム                          4,100      7,200.00        29,520,000
    浜松ホトニクス                          6,600      4,580.00        30,228,000
    三井ハイテック                          1,000      1,349.00         1,349,000
    新光電気工業                          3,100      1,373.00         4,256,300
    京セラ                         12,900       5,563.00        71,762,700
    太陽誘電                          4,100      2,878.00        11,799,800
    村田製作所                         27,000       5,930.00        160,110,000
    双葉電子工業                          1,500       940.00        1,410,000
    北陸電気工業                           400      942.00         376,800
    ニチコン                          3,100       750.00        2,325,000
    日本ケミコン                           700     1,223.00          856,100
    ＫＯＡ                          1,400       910.00        1,274,000
    市光工業                          1,400       515.00         721,000
    小糸製作所                          5,500      4,340.00        23,870,000
    ミツバ                          1,700       431.00         732,700
    ＳＣＲＥＥＮホールディングス                          1,600      5,050.00         8,080,000
    キヤノン電子                          1,000      1,612.00         1,612,000
    キヤノン                         49,400       2,140.00        105,716,000
    リコー                         23,400        759.00       17,760,600
    象印マホービン                          2,700      1,591.00         4,295,700
    ＭＵＴＯＨホールディングス                           100     1,398.00          139,800
    東京エレクトロン                          5,800      22,440.00        130,152,000
    トヨタ紡織                          2,700      1,462.00         3,947,400
    芦森工業                           200      850.00         170,000
    ユニプレス                          1,800      1,014.00         1,825,200
    豊田自動織機                          7,400      5,310.00        39,294,000
    モリタホールディングス                          1,600      1,746.00         2,793,600
    三櫻工業                          1,200       681.00         817,200
    デンソー                         20,200       3,900.00        78,780,000
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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    東海理化電機製作所                          2,400      1,505.00         3,612,000
    三井Ｅ＆Ｓホールディングス                          3,300       520.00        1,716,000
    川崎重工業                          7,100      1,614.00        11,459,400
    名村造船所                          3,000       165.00         495,000
    サノヤスホールディングス                          1,000       164.00         164,000
    日本車輌製造                           300     2,793.00          837,900
    三菱ロジスネクスト                          1,200       996.00        1,195,200
    近畿車輛                           100     1,260.00          126,000
    日産自動車                         108,300        374.70       40,580,010
    いすゞ自動車                         26,600        914.30       24,320,380
    トヨタ自動車                         102,400       6,383.00        653,619,200
    日野自動車                         11,500        676.00        7,774,000
    三菱自動車工業                         34,000        288.00        9,792,000
    エフテック                           600      464.00         278,400
    レシップホールディングス                           400      566.00         226,400
    ＧＭＢ                           200      685.00         137,000
    ファルテック                           200      691.00         138,200
    武蔵精密工業                          2,000       910.00        1,820,000
    日産車体                          1,800       978.00        1,760,400
    新明和工業                          2,500      1,054.00         2,635,000
    極東開発工業                          1,700      1,253.00         2,130,100
    日信工業                          1,800      2,223.00         4,001,400
    トピー工業                           800     1,279.00         1,023,200
    ティラド                           300     1,367.00          410,100
    曙ブレーキ工業                          5,000       186.00         930,000
    タチエス                          1,500       878.00        1,317,000
    ＮＯＫ                          4,900      1,316.00         6,448,400
    フタバ産業                          2,600       486.00        1,263,600
    ＫＹＢ                          1,000      2,274.00         2,274,000
    大同メタル工業                          1,800       548.00         986,400
    プレス工業                          4,500       247.00        1,111,500
    ミクニ                          1,100       278.00         305,800
    太平洋工業                          1,900       952.00        1,808,800
    ケーヒン                          2,100      2,565.00         5,386,500
    河西工業                          1,200       499.00         598,800
    アイシン精機                          7,600      3,275.00        24,890,000
    マツダ                         27,000        623.00       16,821,000
    今仙電機製作所                           900      732.00         658,800
    本田技研工業                         72,300       2,630.00        190,149,000
    スズキ                         18,200       3,539.00        64,409,800
    ＳＵＢＡＲＵ                         28,500       2,244.00        63,954,000
    安永                           400     1,019.00          407,600
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ヤマハ発動機                         12,000       1,430.00        17,160,000
    ショーワ                          2,100      2,268.00         4,762,800
    ＴＢＫ                          1,100       469.00         515,900
    エクセディ                          1,200      1,641.00         1,969,200
    豊田合成                          3,000      2,271.00         6,813,000
    愛三工業                          1,400       556.00         778,400
    盟和産業                           100      929.00         92,900
    日本プラスト                           700      455.00         318,500
    ヨロズ                           900     1,159.00         1,043,100
    エフ・シー・シー                          1,500      1,710.00         2,565,000
    シマノ                          3,400      20,130.00         68,442,000
    テイ・エス　テック                          2,100      2,926.00         6,144,600
    ジャムコ                           500      731.00         365,500
    テルモ                         26,000       3,875.00        100,750,000
    クリエートメディック                           300      969.00         290,700
    日機装                          2,800       864.00        2,419,200
    日本エム・ディ・エム                           500     1,769.00          884,500
    島津製作所                         11,000       2,800.00        30,800,000
    ＪＭＳ                           800      845.00         676,000
    クボテック                           200      332.00         66,400
    長野計器                           700      993.00         695,100
    ブイ・テクノロジー                           400     4,290.00         1,716,000
    東京計器                           600      934.00         560,400
    愛知時計電機                           100     4,425.00          442,500
    インターアクション                           500     2,177.00         1,088,500
    オーバル                           800      228.00         182,400
    東京精密                          1,700      3,645.00         6,196,500
    マニー                          3,700      2,624.00         9,708,800
    ニコン                         14,000        975.00       13,650,000
    トプコン                          4,600       850.00        3,910,000
    オリンパス                         50,800       1,739.00        88,341,200
    理研計器                           800     2,203.00         1,762,400
    タムロン                           700     1,948.00         1,363,600
    ＨＯＹＡ                         18,300       9,526.00        174,325,800
    シード                           400      789.00         315,600
    ノーリツ鋼機                           600     1,544.00          926,400
    エー・アンド・デイ                           800      751.00         600,800
    朝日インテック                         10,400       3,240.00        33,696,000
    シチズン時計                         10,800        363.00        3,920,400
    リズム時計工業                           300      596.00         178,800
    大研医器                           600      605.00         363,000
    メニコン                          1,300      5,000.00         6,500,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    シンシア                           100      402.00         40,200
    松風                           400     1,603.00          641,200
    セイコーホールディングス                          1,300      1,708.00         2,220,400
    ニプロ                          6,400      1,247.00         7,980,800
    中本パックス                           200     1,552.00          310,400
    スノーピーク                           500      945.00         472,500
    パラマウントベッドホールディングス                          1,000      4,180.00         4,180,000
    トランザクション                           500      998.00         499,000
    粧美堂                           300      359.00         107,700
    ニホンフラッシュ                           900     1,327.00         1,194,300
    前田工繊                          1,000      2,197.00         2,197,000
    永大産業                          1,200       292.00         350,400
    アートネイチャー                          1,000       626.00         626,000
    バンダイナムコホールディングス                          9,500      5,854.00        55,613,000
    アイフィスジャパン                           200      690.00         138,000
    共立印刷                          1,400       140.00         196,000
    ＳＨＯＥＩ                           800     2,269.00         1,815,200
    フランスベッドホールディングス                          1,300       883.00        1,147,900
    パイロットコーポレーション                          1,500      3,500.00         5,250,000
    萩原工業                           500     1,367.00          683,500
    トッパン・フォームズ                          2,000      1,094.00         2,188,000
    フジシールインターナショナル                          2,100      1,980.00         4,158,000
    タカラトミー                          4,100       888.00        3,640,800
    廣済堂                           600      817.00         490,200
    エステールホールディングス                           200      593.00         118,600
    アーク                          3,400       103.00         350,200
    タカノ                           400      714.00         285,600
    プロネクサス                           800     1,019.00          815,200
    ホクシン                           500      124.00         62,000
    ウッドワン                           300     1,152.00          345,600
    大建工業                           600     1,654.00          992,400
    凸版印刷                         13,000       1,627.00        21,151,000
    大日本印刷                         12,000       2,209.00        26,508,000
    共同印刷                           300     2,802.00          840,600
    ＮＩＳＳＨＡ                          1,900       944.00        1,793,600
    光村印刷                           100     1,560.00          156,000
    ＴＡＫＡＲＡ　＆　ＣＯＭＰＡＮＹ                           400     1,950.00          780,000
    アシックス                          7,600      1,177.00         8,945,200
    ツツミ                           300     1,713.00          513,900
    小松ウオール工業                           300     1,883.00          564,900
    ヤマハ                          5,500      4,910.00        27,005,000
    河合楽器製作所                           300     2,786.00          835,800
                                 69/135


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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    クリナップ                           900      515.00         463,500
    ピジョン                          5,500      4,180.00        22,990,000
    オリバー                           200     2,583.00          516,600
    兼松サステック                           100     1,438.00          143,800
    キングジム                           800      912.00         729,600
    リンテック                          2,200      2,473.00         5,440,600
    イトーキ                          1,900       369.00         701,100
    任天堂                          5,600      44,600.00        249,760,000
    三菱鉛筆                          1,500      1,421.00         2,131,500
    タカラスタンダード                          1,900      1,499.00         2,848,100
    コクヨ                          4,400      1,362.00         5,992,800
    ナカバヤシ                           900      580.00         522,000
    グローブライド                           400     2,294.00          917,600
    オカムラ                          3,200       826.00        2,643,200
    美津濃                           800     1,919.00         1,535,200
    東京電力ホールディングス                         73,300        353.00       25,874,900
    中部電力                         28,100       1,422.00        39,958,200
    関西電力                         34,800       1,065.50        37,079,400
    中国電力                         13,200       1,471.00        19,417,200
    北陸電力                          8,400       692.00        5,812,800
    東北電力                         22,900       1,046.00        23,953,400
    四国電力                          8,300       796.00        6,606,800
    九州電力                         18,900        861.00       16,272,900
    北海道電力                          8,600       418.00        3,594,800
    沖縄電力                          1,700      2,099.00         3,568,300
    電源開発                          7,300      1,936.00        14,132,800
    エフオン                           500      600.00         300,000
    イーレックス                          1,300      1,415.00         1,839,500
    レノバ                          1,500       915.00        1,372,500
    東京瓦斯                         17,700       2,415.00        42,745,500
    大阪瓦斯                         17,800       2,045.00        36,401,000
    東邦瓦斯                          4,500      5,270.00        23,715,000
    北海道瓦斯                           500     1,595.00          797,500
    広島ガス                          1,900       354.00         672,600
    西部瓦斯                          1,000      2,543.00         2,543,000
    静岡ガス                          2,600       954.00        2,480,400
    メタウォーター                           400     4,700.00         1,880,000
    ＳＢＳホールディングス                           800     2,101.00         1,680,800
    東武鉄道                          9,600      3,750.00        36,000,000
    相鉄ホールディングス                          2,900      2,950.00         8,555,000
    東急                         23,200       1,650.00        38,280,000
    京浜急行電鉄                         11,800       1,794.00        21,169,200
                                 70/135


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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    小田急電鉄                         13,700       2,564.00        35,126,800
    京王電鉄                          4,800      6,230.00        29,904,000
    京成電鉄                          6,400      3,495.00        22,368,000
    富士急行                          1,300      3,440.00         4,472,000
    新京成電鉄                           200     2,174.00          434,800
    東日本旅客鉄道                         16,200       8,229.00        133,309,800
    西日本旅客鉄道                          8,200      6,768.00        55,497,600
    東海旅客鉄道                          7,600      18,055.00        137,218,000
    西武ホールディングス                         12,300       1,440.00        17,712,000
    鴻池運輸                          1,500      1,187.00         1,780,500
    西日本鉄道                          2,500      2,777.00         6,942,500
    ハマキョウレックス                           700     3,105.00         2,173,500
    サカイ引越センター                           500     5,890.00         2,945,000
    近鉄グループホールディングス                          8,700      5,270.00        45,849,000
    阪急阪神ホールディングス                         11,600       3,960.00        45,936,000
    南海電気鉄道                          4,100      2,559.00        10,491,900
    京阪ホールディングス                          3,900      4,950.00        19,305,000
    神戸電鉄                           200     3,755.00          751,000
    名古屋鉄道                          7,100      3,285.00        23,323,500
    山陽電気鉄道                           600     2,255.00         1,353,000
    日本通運                          3,000      5,050.00        15,150,000
    ヤマトホールディングス                         15,200       2,160.00        32,832,000
    山九                          2,400      4,020.00         9,648,000
    丸運                           500      235.00         117,500
    丸全昭和運輸                           700     2,777.00         1,943,900
    センコーグループホールディングス                          4,800       836.00        4,012,800
    トナミホールディングス                           200     5,700.00         1,140,000
    ニッコンホールディングス                          3,100      2,121.00         6,575,100
    日本石油輸送                           100     3,155.00          315,500
    福山通運                          1,100      3,315.00         3,646,500
    セイノーホールディングス                          6,500      1,371.00         8,911,500
    エスライン                           300     1,013.00          303,900
    神奈川中央交通                           200     4,100.00          820,000
    日立物流                          1,600      2,822.00         4,515,200
    丸和運輸機関                           900     2,952.00         2,656,800
    Ｃ＆Ｆロジホールディングス                           900     1,468.00         1,321,200
    九州旅客鉄道                          7,600      3,025.00        22,990,000
    ＳＧホールディングス                          9,100      3,355.00        30,530,500
    日本郵船                          7,300      1,495.00        10,913,500
    商船三井                          5,500      1,852.00        10,186,000
    川崎汽船                          2,700      1,119.00         3,021,300
    ＮＳユナイテッド海運                           500     1,397.00          698,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    明治海運                           900      322.00         289,800
    飯野海運                          4,100       328.00        1,344,800
    共栄タンカー                           200      886.00         177,200
    乾汽船                           500     1,243.00          621,500
    日本航空                         15,400       2,064.00        31,785,600
    ＡＮＡホールディングス                         15,900       2,578.50        40,998,150
    パスコ                           200     1,521.00          304,200
    トランコム                           200     6,620.00         1,324,000
    日新                           800     1,636.00         1,308,800
    三菱倉庫                          2,800      2,559.00         7,165,200
    三井倉庫ホールディングス                          1,000      1,461.00         1,461,000
    住友倉庫                          3,100      1,283.00         3,977,300
    澁澤倉庫                           500     2,190.00         1,095,000
    東陽倉庫                          1,600       330.00         528,000
    日本トランスシティ                          1,900       515.00         978,500
    ケイヒン                           200     1,295.00          259,000
    中央倉庫                           500      986.00         493,000
    川西倉庫                           200     1,018.00          203,600
    安田倉庫                           700      869.00         608,300
    ファイズホールディングス                           200     1,068.00          213,600
    東洋埠頭                           300     1,325.00          397,500
    宇徳                           700      454.00         317,800
    上組                          4,900      1,970.00         9,653,000
    サンリツ                           200      603.00         120,600
    キムラユニティー                           200     1,016.00          203,200
    キユーソー流通システム                           200     1,787.00          357,400
    近鉄エクスプレス                          1,800      1,717.00         3,090,600
    東海運                           500      259.00         129,500
    エーアイテイー                           600      752.00         451,200
    内外トランスライン                           300     1,006.00          301,800
    日本コンセプト                           300     1,374.00          412,200
    ＮＥＣネッツエスアイ                           900     5,950.00         5,355,000
    クロスキャット                           200     1,036.00          207,200
    システナ                          3,200      1,530.00         4,896,000
    デジタルアーツ                           400     8,160.00         3,264,000
    日鉄ソリューションズ                          1,300      2,825.00         3,672,500
    キューブシステム                           500      794.00         397,000
    エイジア                           200     1,307.00          261,400
    コア                           400     1,224.00          489,600
    ラクーンホールディングス                           400      800.00         320,000
    ソリトンシステムズ                           400     1,348.00          539,200
    ソフトクリエイトホールディングス                           400     2,009.00          803,600
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＴＩＳ                          9,000      2,266.00        20,394,000
    ネオス                           400      729.00         291,600
    電算システム                           300     3,495.00         1,048,500
    グリー                          5,500       449.00        2,469,500
    コーエーテクモホールディングス                          1,800      3,110.00         5,598,000
    三菱総合研究所                           400     4,075.00         1,630,000
    ボルテージ                           200      494.00         98,800
    電算                           100     2,145.00          214,500
    ＡＧＳ                           500      797.00         398,500
    ファインデックス                           800     1,035.00          828,000
    ブレインパッド                           200     5,080.00         1,016,000
    ＫＬａｂ                          1,700       775.00        1,317,500
    ポールトゥウィン・ピットクルーホールディ
    ングス                          1,100      1,010.00         1,111,000
    イーブックイニシアティブジャパン                           100     2,366.00          236,600
    ネクソン                         25,100       2,204.00        55,320,400
    アイスタイル                          2,500       330.00         825,000
    エムアップホールディングス                           300     2,630.00          789,000
    エイチーム                           600      754.00         452,400
    エニグモ                           900      990.00         891,000
    テクノスジャパン                           700      603.00         422,100
    ｅｎｉｓｈ                           400      448.00         179,200
    コロプラ                          3,000      1,042.00         3,126,000
    オルトプラス                           500      442.00         221,000
    ブロードリーフ                          4,500       564.00        2,538,000
    クロス・マーケティンググループ                           400      326.00         130,400
    デジタルハーツホールディングス                           500      846.00         423,000
    システム情報                           700     1,125.00          787,500
    メディアドゥホールディングス                           300     4,415.00         1,324,500
    じげん                          2,200       373.00         820,600
    ブイキューブ                           600     1,014.00          608,400
    エンカレッジ・テクノロジ                           200      920.00         184,000
    サイバーリンクス                           100     1,840.00          184,000
    ディー・エル・イー                           700      130.00         91,000
    フィックスターズ                          1,000      1,324.00         1,324,000
    ＣＡＲＴＡ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ                           400     1,034.00          413,600
    オプティム                           500     2,940.00         1,470,000
    セレス                           300     1,230.00          369,000
    ＳＨＩＦＴ                           400     10,220.00         4,088,000
    ティーガイア                           800     2,310.00         1,848,000
    セック                           100     3,525.00          352,500
    日本アジアグループ                           900      257.00         231,300
    テクマトリックス                           600     3,260.00         1,956,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    プロシップ                           300     1,316.00          394,800
    ガンホー・オンライン・エンターテイメント                          2,200      1,773.00         3,900,600
    ＧＭＯペイメントゲートウェイ                          1,900      12,340.00         23,446,000
    ザッパラス                           400      368.00         147,200
    システムリサーチ                           200     1,917.00          383,400
    インターネットイニシアティブ                          1,300      3,675.00         4,777,500
    さくらインターネット                          1,000       591.00         591,000
    ヴィンクス                           300     1,124.00          337,200
    ＧＭＯクラウド                           200     5,350.00         1,070,000
    ＳＲＡホールディングス                           500     2,230.00         1,115,000
    システムインテグレータ                           300      893.00         267,900
    朝日ネット                           600     1,074.00          644,400
    ｅＢＡＳＥ                          1,100      1,377.00         1,514,700
    アバント                           900     1,123.00         1,010,700
    アドソル日進                           300     2,635.00          790,500
    フリービット                           500      872.00         436,000
    コムチュア                          1,000      3,025.00         3,025,000
    サイバーコム                           200     1,885.00          377,000
    アステリア                           500      510.00         255,000
    アイル                           500     1,715.00          857,500
    マークラインズ                           500     1,943.00          971,500
    メディカル・データ・ビジョン                           700     1,139.00          797,300
    ｇｕｍｉ                          1,200       826.00         991,200
    ショーケース                           200      625.00         125,000
    モバイルファクトリー                           200     1,235.00          247,000
    テラスカイ                           300     2,786.00          835,800
    デジタル・インフォメーション・テクノロ
    ジー                           400     1,504.00          601,600
    ＰＣＩホールディングス                           300      982.00         294,600
    パイプドＨＤ                           100     1,542.00          154,200
    アイビーシー                           100     1,261.00          126,100
    ネオジャパン                           200     1,305.00          261,000
    ＰＲ　ＴＩＭＥＳ                           100     2,506.00          250,600
    ランドコンピュータ                           100     1,110.00          111,000
    ダブルスタンダード                           100     4,975.00          497,500
    オープンドア                           400     1,331.00          532,400
    マイネット                           300     1,111.00          333,300
    アカツキ                           300     4,290.00         1,287,000
    ベネフィットジャパン                           100     1,568.00          156,800
    Ｕｂｉｃｏｍホールディングス                           200     1,492.00          298,400
    ＬＩＮＥ                          2,000      5,360.00        10,720,000
    カナミックネットワーク                           800      913.00         730,400
    ノムラシステムコーポレーション                           200      521.00         104,200
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    チェンジ                           300     5,260.00         1,578,000
    シンクロ・フード                           400      379.00         151,600
    オークネット                           600     1,075.00          645,000
    セグエグループ                           200      855.00         171,000
    エイトレッド                           100     2,112.00          211,200
    ＡＯＩ　ＴＹＯ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                           900      492.00         442,800
    マクロミル                          1,800       750.00        1,350,000
    ビーグリー                           200     1,355.00          271,000
    オロ                           200     2,971.00          594,200
    ユーザーローカル                           100     3,295.00          329,500
    テモナ                           200      886.00         177,200
    ニーズウェル                           200      713.00         142,600
    サインポスト                           200     1,699.00          339,800
    ソルクシーズ                           400      704.00         281,600
    フェイス                           300      616.00         184,800
    プロトコーポレーション                           800     1,065.00          852,000
    ハイマックス                           100     1,958.00          195,800
    野村総合研究所                         12,800       2,621.00        33,548,800
    サイバネットシステム                           600      689.00         413,400
    ＣＥホールディングス                           500      515.00         257,500
    日本システム技術                           100     1,346.00          134,600
    インテージホールディングス                          1,100       843.00         927,300
    東邦システムサイエンス                           200      927.00         185,400
    ソースネクスト                          4,300       331.00        1,423,300
    インフォコム                          1,000      2,759.00         2,759,000
    ＨＥＲＯＺ                           100     4,010.00          401,000
    ラクスル                           700     3,060.00         2,142,000
    ＦＩＧ                          1,000       259.00         259,000
    システムサポート                           100     4,250.00          425,000
    イーソル                           400     1,515.00          606,000
    アルテリア・ネットワークス                          1,000      2,041.00         2,041,000
    東海ソフト                           100     1,401.00          140,100
    ヒト・コミュニケーションズ・ホールディン
    グス                           200      964.00         192,800
    フォーカスシステムズ                           600      913.00         547,800
    クレスコ                           500     1,496.00          748,000
    フジ・メディア・ホールディングス                          8,700      1,054.00         9,169,800
    オービック                          3,100      18,140.00         56,234,000
    ジャストシステム                          1,500      7,480.00        11,220,000
    ＴＤＣソフト                           800      953.00         762,400
    Ｚホールディングス                         123,700        449.00       55,541,300
    トレンドマイクロ                          4,000      5,860.00        23,440,000
    ＩＤホールディングス                           300     1,535.00          460,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    日本オラクル                          1,800      12,830.00         23,094,000
    アルファシステムズ                           300     3,980.00         1,194,000
    フューチャー                          1,100      1,798.00         1,977,800
    ＣＡＣ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                           600     1,289.00          773,400
    ＳＢテクノロジー                           300     2,812.00          843,600
    トーセ                           200      865.00         173,000
    オービックビジネスコンサルタント                           900     5,270.00         4,743,000
    伊藤忠テクノソリューションズ                          4,100      3,625.00        14,862,500
    アイティフォー                          1,100       728.00         800,800
    東計電算                           100     3,945.00          394,500
    エックスネット                           100      960.00         96,000
    大塚商会                          4,900      4,860.00        23,814,000
    サイボウズ                          1,100      2,507.00         2,757,700
    ソフトブレーン                           500      538.00         269,000
    電通国際情報サービス                           600     4,960.00         2,976,000
    ＡＣＣＥＳＳ                           800      980.00         784,000
    デジタルガレージ                          1,600      3,950.00         6,320,000
    ＥＭシステムズ                          1,300       809.00        1,051,700
    ウェザーニューズ                           300     3,965.00         1,189,500
    ＣＩＪ                           600      940.00         564,000
    ビジネスエンジニアリング                           100     2,706.00          270,600
    日本エンタープライズ                           900      244.00         219,600
    ＷＯＷＯＷ                           400     2,458.00          983,200
    スカラ                           600      686.00         411,600
    インテリジェント　ウェイブ                           500      745.00         372,500
    ＩＭＡＧＩＣＡ　ＧＲＯＵＰ                           800      403.00         322,400
    ネットワンシステムズ                          3,400      3,270.00        11,118,000
    システムソフト                          1,800        83.00        149,400
    アルゴグラフィックス                           800     3,530.00         2,824,000
    マーベラス                          1,400       582.00         814,800
    エイベックス                          1,500       953.00        1,429,500
    日本ユニシス                          2,800      3,310.00         9,268,000
    兼松エレクトロニクス                           500     4,025.00         2,012,500
    東京放送ホールディングス                          5,500      1,637.00         9,003,500
    日本テレビホールディングス                          7,500      1,210.00         9,075,000
    朝日放送グループホールディングス                           900      724.00         651,600
    テレビ朝日ホールディングス                          2,500      1,599.00         3,997,500
    スカパーＪＳＡＴホールディングス                          5,900       435.00        2,566,500
    テレビ東京ホールディングス                           700     2,391.00         1,673,700
    日本ＢＳ放送                           300     1,118.00          335,400
    ビジョン                           800      882.00         705,600
    スマートバリュー                           200     1,049.00          209,800
                                 76/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＵＳＥＮ－ＮＥＸＴ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ                           300     1,279.00          383,700
    ワイヤレスゲート                           400      600.00         240,000
    コネクシオ                           500     1,549.00          774,500
    日本通信                          7,000       180.00        1,260,000
    クロップス                           200      706.00         141,200
    日本電信電話                         120,400       2,436.00        293,294,400
    ＫＤＤＩ                         67,100       3,080.00        206,668,000
    ソフトバンク                         81,900       1,338.50        109,623,150
    光通信                           900     24,920.00         22,428,000
    ＮＴＴドコモ                         66,500       2,993.00        199,034,500
    エムティーアイ                           900      612.00         550,800
    ＧＭＯインターネット                          3,600      2,741.00         9,867,600
    ファイバーゲート                           300     1,447.00          434,100
    アイドママーケティングコミュニケーション                           300      456.00         136,800
    ＫＡＤＯＫＡＷＡ                          2,400      1,695.00         4,068,000
    学研ホールディングス                          1,200      1,680.00         2,016,000
    ゼンリン                          1,800      1,311.00         2,359,800
    昭文社ホールディングス                           400      394.00         157,600
    インプレスホールディングス                           700      152.00         106,400
    アイネット                           500     1,514.00          757,000
    松竹                           600     13,480.00         8,088,000
    東宝                          5,300      3,855.00        20,431,500
    東映                           300     14,540.00         4,362,000
    エヌ・ティ・ティ・データ                         24,000       1,261.00        30,264,000
    ピー・シー・エー                           200     4,280.00          856,000
    ビジネスブレイン太田昭和                           200     2,694.00          538,800
    ＤＴＳ                          2,000      2,262.00         4,524,000
    スクウェア・エニックス・ホールディングス                          3,800      5,060.00        19,228,000
    シーイーシー                          1,000      1,777.00         1,777,000
    カプコン                          4,200      3,710.00        15,582,000
    アイ・エス・ビー                           200     2,160.00          432,000
    ジャステック                           600     1,146.00          687,600
    ＳＣＳＫ                          2,100      5,090.00        10,689,000
    日本システムウエア                           300     2,331.00          699,300
    アイネス                           900     1,355.00         1,219,500
    ＴＫＣ                           800     5,270.00         4,216,000
    富士ソフト                          1,200      4,415.00         5,298,000
    ＮＳＤ                          2,900      1,679.00         4,869,100
    コナミホールディングス                          3,300      3,630.00        11,979,000
    福井コンピュータホールディングス                           400     2,860.00         1,144,000
    ＪＢＣＣホールディングス                           600     1,638.00          982,800
    ミロク情報サービス                           800     2,465.00         1,972,000
                                 77/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ソフトバンクグループ                         71,500       4,607.00        329,400,500
    ホウスイ                           100      951.00         95,100
    高千穂交易                           300      950.00         285,000
    カワニシホールディングス                           100     1,295.00          129,500
    伊藤忠食品                           200     4,705.00          941,000
    エレマテック                           800      839.00         671,200
    ＪＡＬＵＸ                           300     1,744.00          523,200
    あらた                           700     4,330.00         3,031,000
    トーメンデバイス                           100     3,500.00          350,000
    東京エレクトロン　デバイス                           300     2,801.00          840,300
    フィールズ                           700      406.00         284,200
    双日                         49,900        237.00       11,826,300
    アルフレッサ　ホールディングス                         10,000       2,107.00        21,070,000
    横浜冷凍                          2,400       882.00        2,116,800
    神栄                           100      484.00         48,400
    ラサ商事                           500      906.00         453,000
    アルコニックス                          1,000      1,290.00         1,290,000
    神戸物産                          3,100      5,320.00        16,492,000
    ハイパー                           100      583.00         58,300
    あい　ホールディングス                          1,300      1,425.00         1,852,500
    ディーブイエックス                           300      907.00         272,100
    ダイワボウホールディングス                           800     6,920.00         5,536,000
    マクニカ・富士エレホールディングス                          2,200      1,643.00         3,614,600
    ラクト・ジャパン                           300     3,655.00         1,096,500
    バイタルケーエスケー・ホールディングス                          1,700      1,067.00         1,813,900
    八洲電機                           700      882.00         617,400
    メディアスホールディングス                           500      937.00         468,500
    レスターホールディングス                           900     1,954.00         1,758,600
    ジューテックホールディングス                           200      978.00         195,600
    大光                           400      698.00         279,200
    ＯＣＨＩホールディングス                           300     1,429.00          428,700
    ＴＯＫＡＩホールディングス                          4,800       983.00        4,718,400
    黒谷                           200      456.00         91,200
    Ｃｏｍｉｎｉｘ                           200      740.00         148,000
    三洋貿易                           900      904.00         813,600
    ビューティガレージ                           100     1,784.00          178,400
    ウイン・パートナーズ                           700      963.00         674,100
    ミタチ産業                           300      624.00         187,200
    シップヘルスケアホールディングス                          1,400      4,780.00         6,692,000
    明治電機工業                           300     1,361.00          408,300
    デリカフーズホールディングス                           300      627.00         188,100
    スターティアホールディングス                           200      717.00         143,400
                                 78/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    コメダホールディングス                          2,000      1,889.00         3,778,000
    ピーバンドットコム                           100     1,002.00          100,200
    アセンテック                           100     3,085.00          308,500
    富士興産                           300      509.00         152,700
    協栄産業                           100     1,180.00          118,000
    小野建                           800     1,245.00          996,000
    南陽                           200     1,393.00          278,600
    佐鳥電機                           600      879.00         527,400
    エコートレーディング                           200      511.00         102,200
    伯東                           600      950.00         570,000
    コンドーテック                           700     1,100.00          770,000
    中山福                           500      437.00         218,500
    ナガイレーベン                          1,200      2,655.00         3,186,000
    三菱食品                          1,000      2,569.00         2,569,000
    松田産業                           700     1,396.00          977,200
    第一興商                          1,300      3,730.00         4,849,000
    メディパルホールディングス                          9,800      2,077.00        20,354,600
    ＳＰＫ                           400     1,395.00          558,000
    萩原電気ホールディングス                           300     2,092.00          627,600
    アズワン                           600     11,810.00         7,086,000
    スズデン                           300     1,190.00          357,000
    尾家産業                           300     1,517.00          455,100
    シモジマ                           600     1,243.00          745,800
    ドウシシャ                           900     1,464.00         1,317,600
    小津産業                           200     1,909.00          381,800
    高速                           500     1,473.00          736,500
    たけびし                           300     1,435.00          430,500
    リックス                           200     1,417.00          283,400
    丸文                           800      477.00         381,600
    ハピネット                           800     1,055.00          844,000
    橋本総業ホールディングス                           200     1,870.00          374,000
    日本ライフライン                          2,700      1,400.00         3,780,000
    タカショー                           600      490.00         294,000
    マルカ                           300     1,839.00          551,700
    ＩＤＯＭ                          2,400       503.00        1,207,200
    進和                           500     1,829.00          914,500
    エスケイジャパン                           200      311.00         62,200
    ダイトロン                           400     1,620.00          648,000
    シークス                          1,100      1,037.00         1,140,700
    田中商事                           300      685.00         205,500
    オーハシテクニカ                           500     1,576.00          788,000
    白銅                           300     1,344.00          403,200
                                 79/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    伊藤忠商事                         63,200       2,242.50        141,726,000
    丸紅                         94,100        487.60       45,883,160
    高島                           100     1,690.00          169,000
    長瀬産業                          5,100      1,320.00         6,732,000
    蝶理                           600     1,749.00         1,049,400
    豊田通商                         10,100       2,479.00        25,037,900
    三共生興                          1,400       438.00         613,200
    兼松                          3,400      1,310.00         4,454,000
    ツカモトコーポレーション                           200     1,116.00          223,200
    三井物産                         79,500       1,604.00        127,518,000
    日本紙パルプ商事                           500     3,700.00         1,850,000
    カメイ                          1,200      1,063.00         1,275,600
    東都水産                           100     3,075.00          307,500
    ＯＵＧホールディングス                           100     2,597.00          259,700
    スターゼン                           300     4,440.00         1,332,000
    山善                          3,500       888.00        3,108,000
    椿本興業                           200     3,320.00          664,000
    住友商事                         57,000       1,213.50        69,169,500
    内田洋行                           400     5,540.00         2,216,000
    三菱商事                         63,400       2,388.50        151,430,900
    第一実業                           400     3,660.00         1,464,000
    キヤノンマーケティングジャパン                          2,200      2,092.00         4,602,400
    西華産業                           500     1,167.00          583,500
    佐藤商事                           700      882.00         617,400
    菱洋エレクトロ                           900     2,748.00         2,473,200
    東京産業                           800      552.00         441,600
    ユアサ商事                           900     2,965.00         2,668,500
    神鋼商事                           200     1,908.00          381,600
    トルク                           500      287.00         143,500
    阪和興業                          1,700      1,757.00         2,986,900
    正栄食品工業                           600     4,315.00         2,589,000
    カナデン                           700     1,288.00          901,600
    菱電商事                           700     1,374.00          961,800
    フルサト工業                           500     1,401.00          700,500
    岩谷産業                          2,000      3,780.00         7,560,000
    ナイス                           400      798.00         319,200
    昭光通商                           300      578.00         173,400
    ニチモウ                           100     1,763.00          176,300
    極東貿易                           300     1,449.00          434,700
    イワキ                          1,200       463.00         555,600
    三愛石油                          2,200      1,016.00         2,235,200
    稲畑産業                          2,000      1,246.00         2,492,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＧＳＩクレオス                           200     1,058.00          211,600
    明和産業                           800      497.00         397,600
    クワザワ                           300      513.00         153,900
    ヤマエ久野                           700     1,185.00          829,500
    ワキタ                          1,900       996.00        1,892,400
    東邦ホールディングス                          2,900      2,106.00         6,107,400
    サンゲツ                          2,500      1,535.00         3,837,500
    ミツウロコグループホールディングス                          1,300      1,220.00         1,586,000
    シナネンホールディングス                           400     2,899.00         1,159,600
    伊藤忠エネクス                          2,000       858.00        1,716,000
    サンリオ                          2,500      1,738.00         4,345,000
    サンワテクノス                           600      850.00         510,000
    リョーサン                          1,000      2,332.00         2,332,000
    新光商事                          1,400       904.00        1,265,600
    トーホー                           400     1,856.00          742,400
    三信電気                           500     1,618.00          809,000
    東陽テクニカ                          1,000      1,025.00         1,025,000
    モスフードサービス                          1,200      2,980.00         3,576,000
    加賀電子                           900     2,296.00         2,066,400
    ソーダニッカ                           900      534.00         480,600
    立花エレテック                           700     1,704.00         1,192,800
    フォーバル                           400     1,138.00          455,200
    ＰＡＬＴＡＣ                          1,400      5,130.00         7,182,000
    三谷産業                          1,200       382.00         458,400
    太平洋興発                           400      613.00         245,200
    西本Ｗｉｓｍｅｔｔａｃホールディングス                           200     1,896.00          379,200
    ヤマシタヘルスケアホールディングス                           100     1,996.00          199,600
    国際紙パルプ商事                          2,100       282.00         592,200
    ヤマタネ                           500     1,171.00          585,500
    丸紅建材リース                           100     1,532.00          153,200
    日鉄物産                           600     3,420.00         2,052,000
    泉州電業                           300     2,442.00          732,600
    トラスコ中山                          1,900      2,488.00         4,727,200
    オートバックスセブン                          3,400      1,303.00         4,430,200
    モリト                           700      685.00         479,500
    加藤産業                          1,300      3,660.00         4,758,000
    北恵                           200      856.00         171,200
    イノテック                           500      921.00         460,500
    イエローハット                          1,700      1,514.00         2,573,800
    ＪＫホールディングス                           800      849.00         679,200
    日伝                           800     2,198.00         1,758,400
    北沢産業                           700      275.00         192,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    杉本商事                           500     1,807.00          903,500
    因幡電機産業                          2,600      2,386.00         6,203,600
    東テク                           300     2,224.00          667,200
    ミスミグループ本社                         11,300       2,748.00        31,052,400
    アルテック                           700      211.00         147,700
    タキヒヨー                           300     1,716.00          514,800
    蔵王産業                           200     1,447.00          289,400
    スズケン                          3,800      3,685.00        14,003,000
    ジェコス                           600      992.00         595,200
    グローセル                           900      427.00         384,300
    ローソン                          2,300      5,700.00        13,110,000
    サンエー                           800     4,095.00         3,276,000
    カワチ薬品                           700     2,596.00         1,817,200
    エービーシー・マート                          1,400      6,260.00         8,764,000
    ハードオフコーポレーション                           400      665.00         266,000
    アスクル                           900     3,420.00         3,078,000
    ゲオホールディングス                          1,600      1,387.00         2,219,200
    アダストリア                          1,300      1,698.00         2,207,400
    ジーフット                           500      461.00         230,500
    シー・ヴイ・エス・ベイエリア                           100      431.00         43,100
    くら寿司                           500     5,050.00         2,525,000
    キャンドゥ                           400     1,941.00          776,400
    パルグループホールディングス                           900     1,374.00         1,236,600
    エディオン                          4,100       980.00        4,018,000
    サーラコーポレーション                          1,800       569.00        1,024,200
    ワッツ                           400      745.00         298,000
    ハローズ                           300     3,025.00          907,500
    フジオフードシステム                           800     1,508.00         1,206,400
    あみやき亭                           200     3,145.00          629,000
    ひらまつ                          1,700       172.00         292,400
    大黒天物産                           200     4,110.00          822,000
    ハニーズホールディングス                           800     1,203.00          962,400
    ファーマライズホールディングス                           200      685.00         137,000
    アルペン                           700     1,692.00         1,184,400
    ハブ                           300      750.00         225,000
    クオールホールディングス                          1,300      1,206.00         1,567,800
    ジンズホールディングス                           500     6,830.00         3,415,000
    ビックカメラ                          5,400      1,100.00         5,940,000
    ＤＣＭホールディングス                          5,000      1,108.00         5,540,000
    ペッパーフードサービス                           800      529.00         423,200
    ＭｏｎｏｔａＲＯ                          6,400      4,200.00        26,880,000
    東京一番フーズ                           200      516.00         103,200
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＤＤホールディングス                           400      991.00         396,400
    きちりホールディングス                           200      668.00         133,600
    アークランドサービスホールディングス                           700     1,885.00         1,319,500
    Ｊ．フロント　リテイリング                         10,800        869.00        9,385,200
    ドトール・日レスホールディングス                          1,400      1,787.00         2,501,800
    マツモトキヨシホールディングス                          3,700      4,035.00        14,929,500
    ブロンコビリー                           500     2,371.00         1,185,500
    ＺＯＺＯ                          6,200      2,008.00        12,449,600
    トレジャー・ファクトリー                           300      753.00         225,900
    物語コーポレーション                           200     8,040.00         1,608,000
    ココカラファイン                           900     5,540.00         4,986,000
    三越伊勢丹ホールディングス                         15,800        688.00       10,870,400
    Ｈａｍｅｅ                           300     1,395.00          418,500
    ウエルシアホールディングス                          2,700      8,640.00        23,328,000
    クリエイトＳＤホールディングス                          1,500      3,275.00         4,912,500
    丸善ＣＨＩホールディングス                          1,100       382.00         420,200
    ミサワ                           200      564.00         112,800
    ティーライフ                           100     1,065.00          106,500
    エー・ピーカンパニー                           200      447.00         89,400
    チムニー                           300     1,783.00          534,900
    シュッピン                           600      825.00         495,000
    ネクステージ                          1,300       886.00        1,151,800
    ジョイフル本田                          2,600      1,301.00         3,382,600
    鳥貴族                           300     1,950.00          585,000
    キリン堂ホールディングス                           400     2,078.00          831,200
    ホットランド                           600     1,244.00          746,400
    すかいらーくホールディングス                         10,100       1,717.00        17,341,700
    ＳＦＰホールディングス                           500     1,668.00          834,000
    綿半ホールディングス                           300     1,825.00          547,500
    ヨシックス                           100     2,353.00          235,300
    ユナイテッド・スーパーマーケット・ホール
    ディングス                          2,600      1,081.00         2,810,600
    ゴルフダイジェスト・オンライン                           400      594.00         237,600
    ＢＥＥＮＯＳ                           400     1,152.00          460,800
    あさひ                           700     1,504.00         1,052,800
    日本調剤                           500     1,673.00          836,500
    コスモス薬品                           400     30,250.00         12,100,000
    トーエル                           400      693.00         277,200
    オンリー                           200      586.00         117,200
    セブン＆アイ・ホールディングス                         35,400       3,526.00        124,820,400
    クリエイト・レストランツ・ホールディング
    ス                          4,900       839.00        4,111,100
    ツルハホールディングス                          2,000      15,240.00         30,480,000
                                 83/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    サンマルクホールディングス                           700     1,837.00         1,285,900
    フェリシモ                           200     1,036.00          207,200
    トリドールホールディングス                          2,200      1,360.00         2,992,000
    ＴＯＫＹＯ　ＢＡＳＥ                           800      347.00         277,600
    ウイルプラスホールディングス                           100      749.00         74,900
    ＪＭホールディングス                           700     2,597.00         1,817,900
    サツドラホールディングス                           100     2,044.00          204,400
    アレンザホールディングス                           500      856.00         428,000
    串カツ田中ホールディングス                           200     1,776.00          355,200
    バロックジャパンリミテッド                           600      626.00         375,600
    クスリのアオキホールディングス                           800     8,780.00         7,024,000
    力の源ホールディングス                           400      731.00         292,400
    スシローグローバルホールディングス                          5,000      2,399.00        11,995,000
    ＬＩＸＩＬビバ                           900     2,381.00         2,142,900
    メディカルシステムネットワーク                           900      460.00         414,000
    はるやまホールディングス                           400      750.00         300,000
    ノジマ                          1,600      2,205.00         3,528,000
    カッパ・クリエイト                          1,300      1,494.00         1,942,200
    ライトオン                           700      538.00         376,600
    ジーンズメイト                           300      232.00         69,600
    良品計画                         12,000       1,570.00        18,840,000
    三城ホールディングス                           900      272.00         244,800
    アドヴァン                          1,400      1,193.00         1,670,200
    アルビス                           300     2,084.00          625,200
    コナカ                          1,100       334.00         367,400
    ハウス　オブ　ローゼ                           100     1,570.00          157,000
    Ｇ－７ホールディングス                           500     2,362.00         1,181,000
    イオン北海道                          1,200       782.00         938,400
    コジマ                          1,600       470.00         752,000
    ヒマラヤ                           300      784.00         235,200
    コーナン商事                          1,300      2,907.00         3,779,100
    エコス                           300     1,814.00          544,200
    ワタミ                          1,100      1,138.00         1,251,800
    マルシェ                           200      639.00         127,800
    パン・パシフィック・インターナショナル
    ホールディングス                         19,900       2,182.00        43,421,800
    西松屋チェーン                          2,000       950.00        1,900,000
    ゼンショーホールディングス                          4,300      2,281.00         9,808,300
    幸楽苑ホールディングス                           600     1,750.00         1,050,000
    ハークスレイ                           200      992.00         198,400
    サイゼリヤ                          1,300      2,362.00         3,070,600
    ＶＴホールディングス                          3,700       314.00        1,161,800
    魚力                           300     1,531.00          459,300
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ポプラ                           200      442.00         88,400
    フジ・コーポレーション                           200     1,920.00          384,000
    ユナイテッドアローズ                           900     1,775.00         1,597,500
    ハイデイ日高                          1,300      1,869.00         2,429,700
    京都きもの友禅                           500      233.00         116,500
    コロワイド                          3,000      1,570.00         4,710,000
    ピーシーデポコーポレーション                          1,200       611.00         733,200
    壱番屋                           600     5,380.00         3,228,000
    トップカルチャー                           300      340.00         102,000
    ＰＬＡＮＴ                           200      596.00         119,200
    スギホールディングス                          1,800      7,030.00        12,654,000
    薬王堂ホールディングス                           400     2,525.00         1,010,000
    ヴィア・ホールディングス                          1,100       487.00         535,700
    スクロール                          1,400       366.00         512,400
    ヨンドシーホールディングス                           900     1,874.00         1,686,600
    ファミリーマート                          7,200      1,857.00        13,370,400
    木曽路                          1,200      2,504.00         3,004,800
    ＳＲＳホールディングス                          1,100       926.00        1,018,600
    千趣会                          1,600       387.00         619,200
    タカキュー                           600      138.00         82,800
    ケーヨー                          1,900       598.00        1,136,200
    上新電機                          1,100      2,105.00         2,315,500
    日本瓦斯                          1,400      4,330.00         6,062,000
    ロイヤルホールディングス                          1,600      1,924.00         3,078,400
    東天紅                           100      985.00         98,500
    いなげや                          1,100      1,683.00         1,851,300
    島忠                          1,700      2,761.00         4,693,700
    チヨダ                           900     1,029.00          926,100
    ライフコーポレーション                           700     3,215.00         2,250,500
    リンガーハット                          1,100      2,456.00         2,701,600
    ＭｒＭａｘＨＤ                          1,200       427.00         512,400
    テンアライド                           800      376.00         300,800
    ＡＯＫＩホールディングス                          1,800       662.00        1,191,600
    オークワ                          1,400      1,435.00         2,009,000
    コメリ                          1,400      2,503.00         3,504,200
    青山商事                          1,900       802.00        1,523,800
    しまむら                          1,100      7,130.00         7,843,000
    はせがわ                           500      394.00         197,000
    高島屋                          6,600       987.00        6,514,200
    松屋                          1,800       639.00        1,150,200
    エイチ・ツー・オー　リテイリング                          4,300       849.00        3,650,700
    近鉄百貨店                           300     3,165.00          949,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    丸井グループ                          8,300      1,793.00        14,881,900
    アクシアル　リテイリング                           700     4,000.00         2,800,000
    井筒屋                           500      190.00         95,000
    イオン                         34,800       2,300.00        80,040,000
    イズミ                          1,800      3,245.00         5,841,000
    平和堂                          1,800      1,835.00         3,303,000
    フジ                          1,100      1,843.00         2,027,300
    ヤオコー                          1,000      6,780.00         6,780,000
    ゼビオホールディングス                          1,100       874.00         961,400
    ケーズホールディングス                          8,700      1,378.00        11,988,600
    Ｏｌｙｍｐｉｃグループ                           500      681.00         340,500
    日産東京販売ホールディングス                          1,300       218.00         283,400
    シルバーライフ                           100     2,268.00          226,800
    一家ダイニングプロジェクト                           100      677.00         67,700
    Ｇｅｎｋｙ　ＤｒｕｇＳｔｏｒｅｓ                           400     2,659.00         1,063,600
    ナルミヤ・インターナショナル                           200      634.00         126,800
    ブックオフグループホールディングス                           500      860.00         430,000
    アインホールディングス                          1,100      6,810.00         7,491,000
    元気寿司                           200     2,434.00          486,800
    ヤマダ電機                         27,500        511.00       14,052,500
    アークランドサカモト                          1,400      1,146.00         1,604,400
    ニトリホールディングス                          3,900      18,420.00         71,838,000
    グルメ杵屋                           600      961.00         576,600
    愛眼                           700      214.00         149,800
    ケーユーホールディングス                           500      815.00         407,500
    吉野家ホールディングス                          3,000      2,454.00         7,362,000
    松屋フーズホールディングス                           400     4,020.00         1,608,000
    サガミホールディングス                          1,200      1,304.00         1,564,800
    関西スーパーマーケット                           800     1,096.00          876,800
    王将フードサービス                           700     6,460.00         4,522,000
    プレナス                          1,000      1,862.00         1,862,000
    ミニストップ                           700     1,482.00         1,037,400
    アークス                          1,800      2,068.00         3,722,400
    バローホールディングス                          2,000      2,053.00         4,106,000
    藤久                           100      902.00         90,200
    ベルク                           400     6,420.00         2,568,000
    大庄                           500     1,424.00          712,000
    ファーストリテイリング                          1,200      54,630.00         65,556,000
    サンドラッグ                          3,400      3,390.00        11,526,000
    サックスバー　ホールディングス                           800      540.00         432,000
    ヤマザワ                           200     1,714.00          342,800
    やまや                           200     2,214.00          442,800
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ベルーナ                          1,900       521.00         989,900
    島根銀行                           200      507.00         101,400
    じもとホールディングス                          5,900        94.00        554,600
    めぶきフィナンシャルグループ                         47,000        229.00       10,763,000
    東京きらぼしフィナンシャルグループ                          1,200      1,016.00         1,219,200
    九州フィナンシャルグループ                         19,800        440.00        8,712,000
    ゆうちょ銀行                         25,700        874.00       22,461,800
    富山第一銀行                          2,100       254.00         533,400
    コンコルディア・フィナンシャルグループ                         51,700        318.00       16,440,600
    西日本フィナンシャルホールディングス                          6,000       630.00        3,780,000
    関西みらいフィナンシャルグループ                          4,900       351.00        1,719,900
    三十三フィナンシャルグループ                           800     1,413.00         1,130,400
    第四北越フィナンシャルグループ                          1,600      2,112.00         3,379,200
    新生銀行                          6,600      1,317.00         8,692,200
    あおぞら銀行                          5,400      1,846.00         9,968,400
    三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ                         619,400        419.70       259,962,180
    りそなホールディングス                         99,400        344.90       34,283,060
    三井住友トラスト・ホールディングス                         17,100       2,898.50        49,564,350
    三井住友フィナンシャルグループ                         62,600       2,913.00        182,353,800
    千葉銀行                         30,200        467.00       14,103,400
    群馬銀行                         17,400        297.00        5,167,800
    武蔵野銀行                          1,300      1,398.00         1,817,400
    千葉興業銀行                          2,400       228.00         547,200
    千葉興業銀行(新)                          2,300        0.00           0
    筑波銀行                          3,800       173.00         657,400
    七十七銀行                          3,100      1,440.00         4,464,000
    青森銀行                           700     1,956.00         1,369,200
    秋田銀行                           600     1,470.00          882,000
    山形銀行                          1,000      1,231.00         1,231,000
    岩手銀行                           600     2,427.00         1,456,200
    東邦銀行                          8,100       222.00        1,798,200
    東北銀行                           400      912.00         364,800
    みちのく銀行                           600     1,148.00          688,800
    ふくおかフィナンシャルグループ                          7,600      1,630.00        12,388,000
    静岡銀行                         22,400        626.00       14,022,400
    十六銀行                          1,100      1,973.00         2,170,300
    スルガ銀行                          9,300       364.00        3,385,200
    八十二銀行                         21,900        367.00        8,037,300
    山梨中央銀行                          1,100       845.00         929,500
    大垣共立銀行                          1,800      2,150.00         3,870,000
    福井銀行                           800     1,568.00         1,254,400
    北國銀行                           900     2,618.00         2,356,200
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    清水銀行                           400     1,769.00          707,600
    富山銀行                           200     2,164.00          432,800
    滋賀銀行                          1,800      2,336.00         4,204,800
    南都銀行                          1,500      2,189.00         3,283,500
    百五銀行                          8,100       304.00        2,462,400
    京都銀行                          3,200      3,725.00        11,920,000
    紀陽銀行                          3,200      1,623.00         5,193,600
    ほくほくフィナンシャルグループ                          6,000       836.00        5,016,000
    広島銀行                         13,400        462.00        6,190,800
    山陰合同銀行                          5,400       503.00        2,716,200
    中国銀行                          7,800       946.00        7,378,800
    鳥取銀行                           300     1,209.00          362,700
    伊予銀行                         12,900        586.00        7,559,400
    百十四銀行                          1,000      1,922.00         1,922,000
    四国銀行                          1,400       830.00        1,162,000
    阿波銀行                          1,500      2,307.00         3,460,500
    大分銀行                           500     2,360.00         1,180,000
    宮崎銀行                           600     2,243.00         1,345,800
    佐賀銀行                           500     1,051.00          525,500
    沖縄銀行                           800     3,045.00         2,436,000
    琉球銀行                          2,100       929.00        1,950,900
    セブン銀行                         30,200        303.00        9,150,600
    みずほフィナンシャルグループ                        1,230,300         123.10       151,449,930
    高知銀行                           300      726.00         217,800
    山口フィナンシャルグループ                         11,300        594.00        6,712,200
    長野銀行                           300     1,087.00          326,100
    名古屋銀行                           700     2,165.00         1,515,500
    北洋銀行                         13,600        195.00        2,652,000
    愛知銀行                           300     2,947.00          884,100
    中京銀行                           400     2,032.00          812,800
    大光銀行                           300     1,511.00          453,300
    愛媛銀行                          1,300      1,106.00         1,437,800
    トマト銀行                           300     1,014.00          304,200
    京葉銀行                          3,900       485.00        1,891,500
    栃木銀行                          4,400       155.00         682,000
    北日本銀行                           300     1,792.00          537,600
    東和銀行                          1,600       664.00        1,062,400
    福島銀行                           800      167.00         133,600
    大東銀行                           500      568.00         284,000
    トモニホールディングス                          7,000       335.00        2,345,000
    フィデアホールディングス                          8,800       106.00         932,800
    池田泉州ホールディングス                         10,400        163.00        1,695,200
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＦＰＧ                          2,800       593.00        1,660,400
    マーキュリアインベストメント                           400      551.00         220,400
    ＳＢＩホールディングス                         10,100       2,232.00        22,543,200
    日本アジア投資                           700      225.00         157,500
    ジャフコ                          1,400      3,585.00         5,019,000
    大和証券グループ本社                         72,700        421.40       30,635,780
    野村ホールディングス                         159,300        425.00       67,702,500
    岡三証券グループ                          7,700       323.00        2,487,100
    丸三証券                          2,700       431.00        1,163,700
    東洋証券                          3,200       125.00         400,000
    東海東京フィナンシャル・ホールディングス                         10,400        225.00        2,340,000
    光世証券                           200      513.00         102,600
    水戸証券                          2,600       196.00         509,600
    いちよし証券                          1,700       432.00         734,400
    松井証券                          5,200       786.00        4,087,200
    だいこう証券ビジネス                           400      920.00         368,000
    マネックスグループ                          6,600       222.00        1,465,200
    極東証券                          1,200       492.00         590,400
    岩井コスモホールディングス                           900      917.00         825,300
    藍澤證券                          1,600       706.00        1,129,600
    マネーパートナーズグループ                           900      200.00         180,000
    スパークス・グループ                          4,200       204.00         856,800
    小林洋行                           200      249.00         49,800
    かんぽ生命保険                          3,200      1,295.00         4,144,000
    ＳＯＭＰＯホールディングス                         17,000       3,479.00        59,143,000
    アニコム　ホールディングス                           700     4,470.00         3,129,000
    ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループホール
    ディングス                         23,700       2,973.00        70,460,100
    ソニーフィナンシャルホールディングス                          7,400      2,594.00        19,195,600
    第一生命ホールディングス                         51,200       1,230.00        62,976,000
    東京海上ホールディングス                         32,000       4,475.00        143,200,000
    Ｔ＆Ｄホールディングス                         27,100        852.00       23,089,200
    アドバンスクリエイト                           200     2,352.00          470,400
    全国保証                          2,600      4,060.00        10,556,000
    ジェイリース                           200      252.00         50,400
    イントラスト                           300      803.00         240,900
    日本モーゲージサービス                           200     1,908.00          381,600
    Ｃａｓａ                           300     1,187.00          356,100
    アルヒ                          1,400      1,517.00         2,123,800
    プレミアグループ                           500     1,888.00          944,000
    クレディセゾン                          6,300      1,152.00         7,257,600
    芙蓉総合リース                           900     5,980.00         5,382,000
    みずほリース                          1,400      2,270.00         3,178,000
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    東京センチュリー                          1,800      4,455.00         8,019,000
    日本証券金融                          4,000       508.00        2,032,000
    アイフル                         13,800        252.00        3,477,600
    リコーリース                           700     3,050.00         2,135,000
    イオンフィナンシャルサービス                          5,500      1,124.00         6,182,000
    アコム                         18,200        424.00        7,716,800
    ジャックス                          1,000      1,762.00         1,762,000
    オリエントコーポレーション                         24,500        120.00        2,940,000
    日立キャピタル                          2,100      2,084.00         4,376,400
    アプラスフィナンシャル                          4,300        67.00        288,100
    オリックス                         56,600       1,347.50        76,268,500
    三菱ＵＦＪリース                         23,000        522.00       12,006,000
    九州リースサービス                           400      475.00         190,000
    日本取引所グループ                         26,000       2,287.00        59,462,000
    イー・ギャランティ                          1,000      2,135.00         2,135,000
    アサックス                           500      636.00         318,000
    ＮＥＣキャピタルソリューション                           400     1,991.00          796,400
    いちご                         11,500        299.00        3,438,500
    日本駐車場開発                          8,900       147.00        1,308,300
    スター・マイカ・ホールディングス                           500     1,576.00          788,000
    ＡＤワークスグループ                          1,600       185.00         296,000
    ヒューリック                         19,300       1,054.00        20,342,200
    三栄建築設計                           400     1,233.00          493,200
    野村不動産ホールディングス                          5,500      1,916.00        10,538,000
    三重交通グループホールディングス                          1,800       478.00         860,400
    サムティ                          1,300      1,503.00         1,953,900
    ディア・ライフ                          1,300       463.00         601,900
    コーセーアールイー                           300      528.00         158,400
    日本商業開発                           600     1,545.00          927,000
    プレサンスコーポレーション                          1,500      1,289.00         1,933,500
    ユニゾホールディングス                           300     5,980.00         1,794,000
    ＴＨＥグローバル社                           400      193.00         77,200
    ハウスコム                           200     1,310.00          262,000
    日本管理センター                           600     1,087.00          652,200
    サンセイランディック                           300      830.00         249,000
    エストラスト                           100      600.00         60,000
    フージャースホールディングス                          1,800       610.00        1,098,000
    オープンハウス                          2,600      2,819.00         7,329,400
    東急不動産ホールディングス                         24,600        538.00       13,234,800
    飯田グループホールディングス                          7,600      1,482.00        11,263,200
    イーグランド                           100      645.00         64,500
    ムゲンエステート                           600      514.00         308,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ビーロット                           400      669.00         267,600
    ファーストブラザーズ                           200      680.00         136,000
    ハウスドゥ                           400     1,003.00          401,200
    シーアールイー                           200     1,180.00          236,000
    プロパティエージェント                           100      965.00         96,500
    ケイアイスター不動産                           300     1,435.00          430,500
    アグレ都市デザイン                           100      525.00         52,500
    グッドコムアセット                           200     1,614.00          322,800
    ジェイ・エス・ビー                           200     2,427.00          485,400
    テンポイノベーション                           200      716.00         143,200
    グローバル・リンク・マネジメント                           200      587.00         117,400
    パーク２４                          4,900      2,113.00        10,353,700
    パラカ                           200     1,720.00          344,000
    三井不動産                         44,700       1,961.00        87,656,700
    三菱地所                         63,400       1,703.50        108,001,900
    平和不動産                          1,700      2,976.00         5,059,200
    東京建物                          9,500      1,326.00        12,597,000
    ダイビル                          2,300      1,041.00         2,394,300
    京阪神ビルディング                          1,500      1,474.00         2,211,000
    住友不動産                         20,400       2,946.00        60,098,400
    テーオーシー                          1,800       651.00        1,171,800
    東京楽天地                           100     4,400.00          440,000
    レオパレス２１                         11,900        262.00        3,117,800
    スターツコーポレーション                          1,200      2,184.00         2,620,800
    フジ住宅                          1,100       510.00         561,000
    空港施設                           900      421.00         378,900
    明和地所                           500      417.00         208,500
    ゴールドクレスト                           700     1,561.00         1,092,700
    エスリード                           400     1,412.00          564,800
    日神グループホールディングス                          1,300       394.00         512,200
    日本エスコン                          1,600       780.00        1,248,000
    タカラレーベン                          4,100       384.00        1,574,400
    ＡＶＡＮＴＩＡ                           500      780.00         390,000
    イオンモール                          4,500      1,515.00         6,817,500
    毎日コムネット                           200      831.00         166,200
    ファースト住建                           400      892.00         356,800
    ランド                         47,900         9.00        431,100
    カチタス                          2,200      2,517.00         5,537,400
    トーセイ                          1,200      1,034.00         1,240,800
    穴吹興産                           200     1,678.00          335,600
    サンフロンティア不動産                          1,300       925.00        1,202,500
    エフ・ジェー・ネクスト                           800      863.00         690,400
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    インテリックス                           300      535.00         160,500
    ランドビジネス                           300      313.00         93,900
    日本社宅サービス                           300     1,106.00          331,800
    グランディハウス                           700      371.00         259,700
    日本空港ビルデング                          2,900      4,360.00        12,644,000
    日本工営                           600     3,020.00         1,812,000
    ＬＩＦＵＬＬ                          3,100       434.00        1,345,400
    ジェイエイシーリクルートメント                           600     1,422.00          853,200
    日本Ｍ＆Ａセンター                          6,600      4,160.00        27,456,000
    メンバーズ                           300     1,915.00          574,500
    中広                           100      500.00         50,000
    ＵＴグループ                          1,400      2,168.00         3,035,200
    アイティメディア                           400     1,065.00          426,000
    タケエイ                           800      909.00         727,200
    Ｅ・Ｊホールディングス                           200     1,595.00          319,000
    ビーネックスグループ                          1,100       831.00         914,100
    コシダカホールディングス                          2,100       496.00        1,041,600
    アルトナー                           200      785.00         157,000
    パソナグループ                          1,000      1,243.00         1,243,000
    ＣＤＳ                           200     1,260.00          252,000
    リンクアンドモチベーション                          1,900       471.00         894,900
    ＧＣＡ                          1,100       658.00         723,800
    エス・エム・エス                          2,700      2,754.00         7,435,800
    サニーサイドアップグループ                           300      775.00         232,500
    パーソルホールディングス                          8,800      1,363.00        11,994,400
    リニカル                           400     1,044.00          417,600
    クックパッド                          3,000       313.00         939,000
    エスクリ                           300      460.00         138,000
    アイ・ケイ・ケイ                           400      622.00         248,800
    学情                           300     1,311.00          393,300
    スタジオアリス                           400     1,625.00          650,000
    シミックホールディングス                           400     1,469.00          587,600
    エプコ                           200     1,067.00          213,400
    ＮＪＳ                           200     1,794.00          358,800
    綜合警備保障                          3,500      5,260.00        18,410,000
    カカクコム                          6,500      2,684.00        17,446,000
    アイロムグループ                           300     1,997.00          599,100
    セントケア・ホールディング                           600      428.00         256,800
    サイネックス                           100      643.00         64,300
    ルネサンス                           500     1,093.00          546,500
    ディップ                          1,200      2,714.00         3,256,800
    オプトホールディング                           500     1,483.00          741,500
                                 92/135


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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    新日本科学                           900      644.00         579,600
    ツクイ                          2,100       545.00        1,144,500
    キャリアデザインセンター                           200      979.00         195,800
    ベネフィット・ワン                          3,200      2,276.00         7,283,200
    エムスリー                         19,300       4,260.00        82,218,000
    ツカダ・グローバルホールディング                           600      406.00         243,600
    ブラス                           100      493.00         49,300
    アウトソーシング                          5,000       625.00        3,125,000
    ウェルネット                           900      705.00         634,500
    ワールドホールディングス                           300     1,755.00          526,500
    ディー・エヌ・エー                          4,300      1,472.00         6,329,600
    博報堂ＤＹホールディングス                         12,200       1,229.00        14,993,800
    ぐるなび                          1,500       626.00         939,000
    タカミヤ                           900      488.00         439,200
    ジャパンベストレスキューシステム                           700      741.00         518,700
    ファンコミュニケーションズ                          2,400       450.00        1,080,000
    ライク                           300     1,720.00          516,000
    ビジネス・ブレークスルー                           400      369.00         147,600
    エスプール                          2,300       790.00        1,817,000
    ＷＤＢホールディングス                           400     2,556.00         1,022,400
    手間いらず                           100     4,660.00          466,000
    ティア                           500      513.00         256,500
    ＣＤＧ                           100     1,492.00          149,200
    バリューコマース                           500     2,675.00         1,337,500
    インフォマート                          9,600       905.00        8,688,000
    ＪＰホールディングス                          2,700       279.00         753,300
    エコナックホールディングス                          1,500       100.00         150,000
    ＥＰＳホールディングス                          1,200      1,066.00         1,279,200
    レッグス                           200     1,028.00          205,600
    プレステージ・インターナショナル                          3,300       946.00        3,121,800
    アミューズ                           500     2,343.00         1,171,500
    ドリームインキュベータ                           300     1,449.00          434,700
    クイック                           500     1,277.00          638,500
    ＴＡＣ                           500      194.00         97,000
    ケネディクス                          8,200       575.00        4,715,000
    電通グループ                          9,000      2,346.00        21,114,000
    テイクアンドギヴ・ニーズ                           300      761.00         228,300
    ぴあ                           300     3,485.00         1,045,500
    イオンファンタジー                           300     1,882.00          564,600
    シーティーエス                          1,000       690.00         690,000
    ネクシィーズグループ                           300     1,025.00          307,500
    みらかホールディングス                          2,500      2,471.00         6,177,500
                                 93/135


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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    アルプス技研                           800     1,887.00         1,509,600
    サニックス                          1,500       284.00         426,000
    ダイオーズ                           200     1,091.00          218,200
    日本空調サービス                           900      720.00         648,000
    オリエンタルランド                          9,300      15,570.00        144,801,000
    ダスキン                          2,200      2,843.00         6,254,600
    明光ネットワークジャパン                          1,100       859.00         944,900
    ファルコホールディングス                           500     1,582.00          791,000
    秀英予備校                           200      420.00         84,000
    田谷                           200      511.00         102,200
    ラウンドワン                          2,400       947.00        2,272,800
    リゾートトラスト                          4,000      1,314.00         5,256,000
    ビー・エム・エル                          1,100      2,922.00         3,214,200
    ワタベウェディング                           100      403.00         40,300
    りらいあコミュニケーションズ                          1,600      1,233.00         1,972,800
    リソー教育                          4,000       319.00        1,276,000
    早稲田アカデミー                           400      964.00         385,600
    ユー・エス・エス                          9,800      1,788.00        17,522,400
    東京個別指導学院                           300      621.00         186,300
    サイバーエージェント                          5,400      5,490.00        29,646,000
    楽天                         40,900        983.00       40,204,700
    クリーク・アンド・リバー社                           500     1,023.00          511,500
    テー・オー・ダブリュー                          1,400       319.00         446,600
    山田コンサルティンググループ                           600     1,274.00          764,400
    セントラルスポーツ                           300     2,519.00          755,700
    フルキャストホールディングス                           900     1,626.00         1,463,400
    エン・ジャパン                          1,600      3,010.00         4,816,000
    リソルホールディングス                           100     3,505.00          350,500
    テクノプロ・ホールディングス                          1,800      6,700.00        12,060,000
    アトラ                           200      275.00         55,000
    インターワークス                           200      393.00         78,600
    アイ・アールジャパンホールディングス                           400     9,500.00         3,800,000
    ＫｅｅＰｅｒ技研                           300     1,486.00          445,800
    ファーストロジック                           200      622.00         124,400
    三機サービス                           200     1,177.00          235,400
    Ｇｕｎｏｓｙ                           500      967.00         483,500
    デザインワン・ジャパン                           200      244.00         48,800
    イー・ガーディアン                           400     2,386.00          954,400
    リブセンス                           500      282.00         141,000
    ジャパンマテリアル                          2,700      1,781.00         4,808,700
    ベクトル                          1,100       815.00         896,500
    ウチヤマホールディングス                           400      354.00         141,600
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    チャーム・ケア・コーポレーション                           700      896.00         627,200
    ライクキッズ                           100      697.00         69,700
    キャリアリンク                           300      515.00         154,500
    ＩＢＪ                           600      834.00         500,400
    アサンテ                           400     1,530.00          612,000
    Ｎ・フィールド                           600      542.00         325,200
    バリューＨＲ                           300     1,446.00          433,800
    Ｍ＆Ａキャピタルパートナーズ                           700     3,950.00         2,765,000
    ライドオンエクスプレスホールディングス                           300     1,773.00          531,900
    ＥＲＩホールディングス                           200      675.00         135,000
    アビスト                           100     2,420.00          242,000
    シグマクシス                           600     1,831.00         1,098,600
    ウィルグループ                           600      741.00         444,600
    エスクロー・エージェント・ジャパン                          1,200       210.00         252,000
    リクルートホールディングス                         62,800       3,517.00        220,867,600
    エラン                           500     1,837.00          918,500
    土木管理総合試験所                           400      366.00         146,400
    ネットマーケティング                           300      660.00         198,000
    日本郵政                         71,900        750.50       53,960,950
    ベルシステム２４ホールディングス                          1,500      1,388.00         2,082,000
    鎌倉新書                           700     1,283.00          898,100
    ＳＭＮ                           200      890.00         178,000
    一蔵                           100      397.00         39,700
    ＬＩＴＡＬＩＣＯ                           300     2,889.00          866,700
    グローバルキッズＣＯＭＰＡＮＹ                           200      629.00         125,800
    エアトリ                           500     1,287.00          643,500
    アトラエ                           300     3,170.00          951,000
    ストライク                           300     4,890.00         1,467,000
    ソラスト                          2,400      1,219.00         2,925,600
    セラク                           300     1,014.00          304,200
    インソース                           400     2,988.00         1,195,200
    ベイカレント・コンサルティング                           500     7,110.00         3,555,000
    Ｏｒｃｈｅｓｔｒａ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                           200     1,292.00          258,400
    アイモバイル                           300      685.00         205,500
    キャリアインデックス                           300      336.00         100,800
    ＭＳ－Ｊａｐａｎ                           300      868.00         260,400
    船場                           100      934.00         93,400
    グレイステクノロジー                           400     4,080.00         1,632,000
    ジャパンエレベーターサービスホールディン
    グス                           900     3,180.00         2,862,000
    フルテック                           100     1,299.00          129,900
    グリーンズ                           200      562.00         112,400
    ツナググループ・ホールディングス                           100      483.00         48,300
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    ＧａｍｅＷｉｔｈ                           300      699.00         209,700
    ソウルドアウト                           200     2,363.00          472,600
    ＭＳ＆Ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ                           200      610.00         122,000
    ミダック                           100     1,602.00          160,200
    日総工産                           600      722.00         433,200
    キュービーネットホールディングス                           400     2,231.00          892,400
    ＲＰＡホールディングス                           700      944.00         660,800
    スプリックス                           200      934.00         186,800
    マネジメントソリューションズ                           400     1,085.00          434,000
    ａｎｄ　ｆａｃｔｏｒｙ                           100     1,282.00          128,200
    カーブスホールディングス                          2,400       599.00        1,437,600
    フォーラムエンジニアリング                           500      891.00         445,500
    アドバンテッジリスクマネジメント                           400      926.00         370,400
    リログループ                          4,800      2,228.00        10,694,400
    東祥                           500     1,411.00          705,500
    エイチ・アイ・エス                          1,400      2,080.00         2,912,000
    ラックランド                           200     2,079.00          415,800
    共立メンテナンス                          1,500      3,565.00         5,347,500
    イチネンホールディングス                          1,000      1,199.00         1,199,000
    建設技術研究所                           600     1,697.00         1,018,200
    スペース                           600     1,002.00          601,200
    長大                           300     1,040.00          312,000
    燦ホールディングス                           400     1,163.00          465,200
    スバル興業                           100     7,740.00          774,000
    東京テアトル                           300     1,249.00          374,700
    タナベ経営                           200     1,260.00          252,000
    ナガワ                           300     7,500.00         2,250,000
    よみうりランド                           200     3,780.00          756,000
    東京都競馬                           600     3,630.00         2,178,000
    常磐興産                           400     1,422.00          568,800
    カナモト                          1,400      2,311.00         3,235,400
    東京ドーム                          3,600       877.00        3,157,200
    西尾レントオール                           800     2,327.00         1,861,600
    アゴーラ・ホスピタリティー・グループ                          5,200        24.00        124,800
    トランス・コスモス                           800     2,473.00         1,978,400
    乃村工藝社                          3,800       932.00        3,541,600
    藤田観光                           400     1,745.00          698,000
    ＫＮＴ－ＣＴホールディングス                           500     1,195.00          597,500
    日本管財                           900     1,801.00         1,620,900
    トーカイ                           800     2,563.00         2,050,400
    白洋舎                           100     2,835.00          283,500
    セコム                          9,300      9,062.00        84,276,600
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    セントラル警備保障                           400     4,585.00         1,834,000
    丹青社                          1,700       720.00        1,224,000
    メイテック                          1,100      5,140.00         5,654,000
    応用地質                           900     1,287.00         1,158,300
    船井総研ホールディングス                          1,800      2,432.00         4,377,600
    進学会ホールディングス                           300      514.00         154,200
    オオバ                           600      663.00         397,800
    いであ                           200     1,645.00          329,000
    学究社                           300     1,142.00          342,600
    ベネッセホールディングス                          2,900      3,230.00         9,367,000
    イオンディライト                          1,100      2,931.00         3,224,100
    ナック                           500      907.00         453,500
    ニチイ学館                          1,200      1,580.00         1,896,000
    ダイセキ                          1,500      2,572.00         3,858,000
    ステップ                           300     1,410.00          423,000
             合　計              10,872,900               19,374,916,400
    　(2)株式以外の有価証券

    該当事項はありません。

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    注記表（その他の注記）の2　デリバティブ取引に関する注記に記載しております。


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    【中間財務諸表】

    （１）　当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年
        大蔵省令第38号)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関
        する規則」(平成12年総理府令第133号)に基づいて作成しております。なお、中間財務諸表に記載して
        いる金額は、円単位で表示しております。
    （２）　当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第4期中間計算期間(2020年                                                    5月26日

        から2020年11月25日まで)の中間財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる中間監査を受け
        ております。
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    【Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス】

    （１）【中間貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第3期
                                               第4期中間計算期間末
                                 2020年    5月25日現在
                                                2020年11月25日現在
     資産の部
       流動資産
                                        3,558,422               12,313,886
        コール・ローン
                                       806,274,673              1,369,327,346
        親投資信託受益証券
                                                       5,202,000
                                            -
        未収入金
                                       809,833,095              1,386,843,232
        流動資産合計
                                       809,833,095              1,386,843,232
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        2,379,050               15,643,107
        未払解約金
                                          71,054               124,636
        未払受託者報酬
                                         452,260               747,772
        未払委託者報酬
                                            9               33
        未払利息
                                          30,122               48,518
        その他未払費用
                                        2,932,495               16,564,066
        流動負債合計
                                        2,932,495               16,564,066
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                       808,067,158              1,155,701,715
        元本
        剰余金
                                                      214,577,451
          中間剰余金又は中間欠損金（△）                              △ 1,166,558
                                        15,461,782               12,395,036
          （分配準備積立金）
                                       806,900,600              1,370,279,166
        元本等合計
                                       806,900,600              1,370,279,166
       純資産合計
                                       809,833,095              1,386,843,232
     負債純資産合計
                                 99/135










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    （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                 第3期中間計算期間               第4期中間計算期間
                                 自　2019年      5月28日         自　2020年      5月26日
                                 至　2019年11月27日               至　2020年11月25日
     営業収益
                                        51,254,870               197,715,673
       有価証券売買等損益
                                        51,254,870               197,715,673
       営業収益合計
     営業費用
                                           744              2,574
       支払利息
                                          42,700               124,636
       受託者報酬
                                         288,162               747,772
       委託者報酬
                                          18,074               48,551
       その他費用
                                         349,680               923,533
       営業費用合計
                                        50,905,190               196,792,140
     営業利益又は営業損失（△）
                                        50,905,190               196,792,140
     経常利益又は経常損失（△）
                                        50,905,190               196,792,140
     中間純利益又は中間純損失（△）
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                        3,083,707               16,739,206
     約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
                                        1,256,283
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                                 △ 1,166,558
                                        9,098,277               39,002,773
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        9,098,277               39,002,773
       額
                                         366,592              3,311,698
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         366,592              3,311,698
       額
                                            -               -
     分配金
                                        57,809,451               214,577,451
     中間剰余金又は中間欠損金（△）
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    （３）【中間注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき、基準価額で評価しております。
    （中間貸借対照表に関する注記）

                 第3期

                                          第4期中間計算期間末
              2020年    5月25日現在
                                          2020年11月25日現在
    １.   投資信託財産に係る元本の状況                         １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首元本額                   273,266,816円         期首元本額                   808,067,158円
       期中追加設定元本額                   785,759,686円         期中追加設定元本額                   578,028,597円
       期中一部解約元本額                   250,959,344円         期中一部解約元本額                   230,394,040円
    ２.   計算期間の末日における受益権                         ２.   中間計算期間の末日における受
       の総数                            益権の総数
                          808,067,158口                           1,155,701,715口
    ３.   元本の欠損
       純資産額が元本総額を下回る場
       合におけるその差額                    1,166,558円
    ４.   計算期間の末日における1単位                         ３.   中間計算期間の末日における1
       当たりの純資産の額                     0.9986円       単位当たりの純資産の額                     1.1857円
       　1口当たり純資産額                            　1口当たり純資産額
       　(10,000口当たり純資産額)                     (9,986円)       　(10,000口当たり純資産額)                    (11,857円)
    （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

    該当事項はありません。

    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項
                 第3期

                                          第4期中間計算期間末
              2020年    5月25日現在
                                          2020年11月25日現在
    １.貸借対照表計上額、時価及び差額                            １.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
      　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評                            　中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価
      価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はあ                            で評価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との
      りません。                            差額はありません。
    ２.時価の算定方法                            ２.時価の算定方法
    　親投資信託受益証券                            　親投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載し                            同左
      ております。
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    　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と                            同左
      近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明                            ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
      　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、                            同左
      市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含ま
      れております。当該価額の算定においては一定の前提条
      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場
      合、当該価額が異なることもあります。
    （重要な後発事象に関する注記）

    該当事項はありません。

    （その他の注記）

    デリバティブ取引に関する注記　
    該当事項はありません。

    （参考）



    当ファンドは「ＲＡＭ国内株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、中間貸借対照表の資産
    の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
    なお、以下に記載した状況は監査意見の対象外となっております。
    ＲＡＭ国内株式マザーファンド

    貸借対照表

                                      （単位：円）
                                2020年11月25日現在
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               528,247,177
        株式                             40,401,894,110
        派生商品評価勘定                               59,691,900
        未収入金                               486,378,000
        未収配当金                               251,951,865
                                       34,650,000
        差入委託証拠金
                                     41,762,813,052
        流動資産合計
                                     41,762,813,052
       資産合計
     負債の部
       流動負債
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                                2020年11月25日現在
        前受金                               58,455,000
        未払金                               789,679,701
        未払解約金                               50,257,000
                                          1,432
        未払利息
                                       898,393,133
        流動負債合計
                                       898,393,133
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                             32,310,523,410
        剰余金
                                      8,553,896,509
          剰余金又は欠損金（△）
                                     40,864,419,919
        元本等合計
                                     40,864,419,919
       純資産合計
                                     41,762,813,052
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.有価証券の評価基準及び評価方法                  株式

                      移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
    ２.デリバティブの評価基準及び評価方                  先物取引
      法
                      個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、原則として計算日の取引所の発表する清算値段で評価して
                      おります。
    ３.収益及び費用の計上基準                  受取配当金
                      原則として、配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しており
                      ます。
                      派生商品取引等損益
                      原則として、約定日基準で計上しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                            2020年11月25日現在

    １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首                                              2020年    5月26日
       期首元本額                                             18,686,845,502円
       期中追加設定元本額                                             15,975,959,503円
       期中一部解約元本額                                              2,352,281,595円
       期末元本額                                             32,310,523,410円
       期末元本の内訳※
       りそなラップ型ファンド（安定型）                                              2,007,842,797円
       りそなラップ型ファンド（安定成長型）                                              1,304,635,751円
       りそなラップ型ファンド（成長型）                                              1,223,398,903円
       ＤＣりそな　グローバルバランス                                               34,201,695円
       つみたてバランスファンド                                              2,430,539,343円
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３０                                               822,538,649円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４０                                               424,384,626円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５０                                               248,844,135円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０３５                                               21,091,006円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０４５                                               14,714,141円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０５５                                                6,101,190円
       りそなターゲット・イヤー・ファンド２０６０                                               13,179,573円
       リスクコントロール・オープン                                                6,245,082円
       ＦＷりそな国内株式アクティブファンド                                               460,059,356円
       ＦＷりそな国内株式インデックスファンド                                             16,786,801,891円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス                                              1,082,728,984円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　安定型                                               131,470,496円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　安定成長型                                               321,351,372円
       Ｓｍａｒｔ－ｉ　８資産バランス　成長型                                               343,690,599円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０６                                               357,559,351円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－０９                                               315,610,217円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１０                                               181,570,671円
       りそな・リスクコントロールファンド２０１９－１２                                               106,597,834円
       りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０３                                               309,723,042円
       りそな・リスクコントロールファンド２０２０－０６                                               51,206,777円
       グローバル９資産バランスファンド（適格機関投資家限定）                                                2,150,259円
       ＴＯＰＩＸインデックスファンド（適格機関投資家専用）                                               531,616,958円
       りそなＦＴ　ＴＯＰＩＸインデックス（適格機関投資家専用）                                               840,854,234円
       りそなＤＡＡファンド（適格機関投資家専用）                                              1,871,482,540円
       りそなＦＴ　ＲＣバランスファンド（適格機関投資家専用）                                               58,331,938円
    ２.   計算日における受益権の総数
                                                    32,310,523,410口
    ３.
       計算日における1単位当たりの純資産の額
       　　1口当たり純資産額                                                 1.2647円
       　　(10,000口当たり純資産額)                                                (12,647円)
    （注）※は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項　
                            2020年11月25日現在

    １.貸借対照表計上額、時価及び差額
      　貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２.時価の算定方法
    　株式
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
    　デリバティブ取引
      　（その他の注記）のデリバティブ取引に関する注記に記載しております。
    　コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらは短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。
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    ３.金融商品の時価等に関する事項の補足説明
      　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定された価額が含まれてお
      ります。当該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額
      が異なることもあります。
      　また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでも名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額
      自体がデリバティブ取引のリスクの大きさを示すものではありません。
    （重要な後発事象に関する注記）

    該当事項はありません。

    （その他の注記）

    デリバティブ取引に関する注記　
    (株式関連)

     （2020年11月25日現在）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（単位：円）

       区分         種類         契約額等                    時価         評価損益

                                  うち1年超
      市場取引      株価指数先物取引

             買建             684,128,100              －     743,820,000          59,691,900

            合計              684,128,100              －     743,820,000          59,691,900

    （注）時価の算定方法

     先物取引

       国内先物取引について

        先物取引の評価においては、原則として                  計算日   の取引所の発表する清算値段で評価しております。

    ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはありません。

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    ２【ファンドの現況】

    以下のファンドの現況は2020年11月30日現在です。
    【Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックス】

    【純資産額計算書】

    Ⅰ　資産総額                               1,381,614,040       円　

    Ⅱ　負債総額                                14,793,905     円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               1,366,820,135       円　
    Ⅳ　発行済口数                               1,161,158,529       口　
    Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.1771   円　
    （参考）

    ＲＡＭ国内株式マザーファンド

    純資産額計算書

    Ⅰ　資産総額                              41,298,651,618       円　

    Ⅱ　負債総額                                389,875,374      円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              40,908,776,244       円　
    Ⅳ　発行済口数                              32,580,563,003       口　
    Ⅴ　1口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.2556   円　
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    （１）名義書換
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
        から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
        いものとします。
    （２）受益者に対する特典
        該当事項はありません。
    （３）譲渡制限の内容
     ①　譲渡制限はありません。
     ②　受益権の譲渡
       ・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
        び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
        ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
        た他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社債、株式等の振替に関する法律
        の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
        するものとします。
       ・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
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        振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
        委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
        期 間を設けることができます。
     ③　受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
        ことができません。
    （４）受益証券の再発行
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
        の請求を行なわないものとします。
    （５）受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、社債、株式等の振替に関する法律に定めるところにしたがい、一
        定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
    （６）質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、                                                    解
        約請求の受付、解約金および償還金の支払いなど                         については、約款の規定によるほか、民法その他の法
        令などにしたがって取り扱われます。
                                107/135















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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

    （１）資本金の額
        2020年11月末現在                   資本金の額                 1,000,000,000円
                           発行可能株式総数                   3,960,000株
                           発行済株式総数                   3,960,000株
       ●過去５年間における主な資本金の増減

               年月日                    変更後（変更前）
             2017年7月7日                    1,000,000,000円（490,000,000円）
    （２）委託会社の機構（2020年11月末現在）

        ①　会社の意思決定機構
          業務執行上重要な事項は取締役会の決議をもって決定します。
          取締役会は、その決議によって代表取締役を選定します。                              取締役会は、業務執行を分担して行う責
          任者を執行役員として選任することができます。                         また、取締役会は、取締役              および執行役員の職務
          執行を監督します。
          取締役会は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役社長がこれを招集し、議長となります。
          取締役   社長に事故または欠員があるときは、取締役会においてあらかじめ定めた順序に従い、他の
          取締役が取締役会を招集し、議長となります。
          取締役会の決議は、          議決に加わることができる              取締役の過半数が出席し、出席した取締役の過半数
          をもって行います。
          取締役は株主総会において選任されます。取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、
          選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。
          監査等委員である取締役の任期は、選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定
          時株主総会の終結の時までです。
          経営会議は、経営に関する全般的重要事項および重要な業務執行案件を協議します。
          監査等委員会は、代表取締役その他の業務執行取締役の職務の執行を監査する独立の機関であると
          ともに、監査等委員である取締役以外の業務執行取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
          監査等委員会としての意見を決定します。
        ②　投資運用の意思決定機構

          委託会社では、以下P.D.C.Aサイクルにて投資運用の意思決定を行っています。
          ○PLAN：計画
           ・運用戦略部は、運用基本方針や                 主な投資制限       などを策定し、運用委員会              にて協議します        。
          ○DO：実行
           ・運用    部門  のファンドマネージャーは、決定された運用基本方針等に基づいて運用計画を策定
            し、ファンドマネージャーが所属する部の部長が承認します。
           ・ファンドマネージャーは、決定された運用計画に沿って運用指図を行いポートフォリオを構築
            し、ファンドの運用状況を管理します。
           ・運用   部門の各部長       は、ファンド       の運用   が運用計画に沿って行われていることを確認します。
           ・売買発注の執行は、運用計画の策定等から組織的に分離されたトレーディング部が、発注先証
            券会社等の選定ルール等に基づく最良執行を行うよう努めます。
          ○CHECK：検証→ACTION：改善
           ・法令等や      主な投資制限       の遵守状況等については、運用部門から独立した                         運用リスク管理部         がモ
            ニタリングを行います。その結果は、                    運用評価     委員会に報告するとともにすみやかに運用                      部門
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            にフィードバックされ、ファンドの運用に反映されます。
           ・運用実績等については運用               評価  委員会が統括し、運用           部門  に対する管理・指導を行います。
    ２【事業の内容及び営業の概況】

       当社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託の設定
       を行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として、その運用（投資運用業）を行っ
       ています。また、「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業                                 および第二種金融商品取引業               を行ってい
       ます。
       2020年11月末現在         、委託会社が運用する証券投資信託は以下のとおりです（ただし、親投資信託を除きま
       す。）。
            ファンドの種類                 本数       純資産総額（百万円）
           追加型株式投資信託                     83            858,714
           単位型株式投資信託                      6           113,738
               合計                 89            972,453
    ３【委託会社等の経理状況】

     （１）委託会社であるりそなアセットマネジメント株式会社（以下、「当社」という。）の財務諸表は、
        「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号）並びに同規則第２
        条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）により作成し
        ております。
        また、中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52年大蔵省
        令第38号）並びに同規則第38条及び第57条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」
        （平成19年内閣府令第52号）により作成しております。
     （２）財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。
     （３）当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第５期事業年度（自                                             2019年４月１日         至
        2020年３月31日）の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツにより監査を受け、第６期事業年度
        に係る中間会計期間（自　2020年４月１日　至　2020年９月30日）の中間財務諸表について、有限責任
        監査法人トーマツにより中間監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                                                   （単位：千円）
                                  前事業年度               当事業年度
                                （2019年３月31日）               （2020年３月31日）
     資産の部
      流動資産
     　　預金                                  1,344,092               2,211,091
     　　前払費用                                   21,505              186,739
     　　未収入金                                     238               247
     　　未収委託者報酬                                   369,524               810,183
     　　未収運用受託報酬                                      －           1,261,327
                                        38,188              418,494
     　　未収投資助言報酬
     　　流動資産計                                  1,773,550               4,888,083
      固定資産
     　　有形固定資産
                           ※１
     　　　建物                                    2,791               4,325
                           ※１
                                         9,167              11,668
     　　　器具備品
     　　　有形固定資産計                                   11,958               15,993
     　　無形固定資産
                                        29,501               18,733
      　　ソフトウェア
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      　　無形固定資産計                                  29,501               18,733
       投資その他の資産
         投資有価証券                                 599              7,975
         長期前払費用                                1,416                416
                                        34,080               72,304
         繰延税金資産
         投資その他の資産計                                36,097               80,969
       固定資産計                                 77,557              115,424
      資産合計                                1,851,107               5,003,507
                                                   （単位：千円）

                                  前事業年度               当事業年度
                                （2019年３月31日）               （2020年３月31日）
     負債の部
      流動負債
       未払金
      　　未払手数料                                  87,317              311,378
                          ※２
      　　その他未払金                                 163,133               760,759
     　　未払費用　　                                   23,612               85,094
     　　未払法人税等                                   17,310              192,367
     　　未払消費税等                                   39,930              287,966
     　　預り金                                     444              1,648
                                        36,596               96,675
     　　賞与引当金
     　　流動負債計                                   368,344              1,735,890
      負債合計                                 368,344              1,735,890
     純資産の部
      株主資本
     　　資本金                                  1,000,000               1,000,000
     　　資本剰余金
                                        490,000               490,000
     　　　資本準備金
     　　　資本剰余金計                                   490,000               490,000
     　　利益剰余金
     　　　その他利益剰余金
     　　　　繰越利益剰余金                                   △7,236              1,778,051
     　　　利益剰余金計                                   △7,236              1,778,051
     　　株主資本計                                  1,482,763               3,268,051
     　　評価・換算差額等
                                          △0              △433
     　　　その他有価証券評価差額金
     　　　評価・換算差額等計                                     △0              △433
     　純資産合計                                  1,482,762               3,267,617
     負債・純資産合計                                  1,851,107               5,003,507
    （２）【損益計算書】

                                                   （単位：千円）
                                  前事業年度               当事業年度
                               （自　2018年４月１日               （自　2019年４月１日
                                至　2019年３月31日）               至　2020年３月31日）
     営業収益
      委託者報酬                                 1,786,724               3,170,025
      運用受託報酬                                     －           1,201,400
      投資助言報酬                                   35,360              1,166,500
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      営業収益計                                 1,822,084               5,537,925
     営業費用
      支払手数料                                  437,713              1,050,201
      広告宣伝費                                   48,845               63,238
      調査費
       調査費                                 192,459               500,578
      　委託調査費                                  199,514               128,044
      委託計算費                                  149,138               188,413
      営業雑経費
      　印刷費                                   49,857               68,686
      　協会費                                   3,294               5,690
       販売促進費                                  5,915               5,255
                                         42,522               55,169
       その他
      営業費用計                                 1,129,261               2,065,279
     一般管理費
      給料
       役員報酬                                 65,787               82,651
       給料・手当                                 216,403               490,014
       賞与                                 18,883                3,982
       賞与引当金繰入額                                 36,596               132,198
     　旅費交通費                                    8,181               13,634
     　租税公課                                    14,129               48,964
     　不動産賃借料                                    23,852               48,771
     　固定資産減価償却費                                    15,147               16,096
                                         72,402               119,502
     　諸経費
      一般管理費計                                  471,383               955,815
     営業利益                                   221,439              2,516,831
      営業外収益
       受取配当金                                    －               23
     　　投資有価証券売却益                                      176                73
      　雑収入                                      2               46
     　　営業外収益計                                      179               142
      営業外費用
                                           －               13
     　　雑損失
     　　営業外費用計                                      －               13
     経常利益                                   221,618              2,516,960
     税引前当期純利益                                   221,618              2,516,960
     法人税、住民税及び事業税                     ※1
                                         49,931               769,705
                                         7,606              △38,032
     法人税等調整額
     法人税等計                                    57,538               731,672
     当期純利益                                   164,079              1,785,287
    （３）【株主資本等変動計算書】

    前事業年度（自　2018年４月１日　　至　2019年３月31日）
                                                    （単位：千円）
                                     株主資本
                             資本剰余金              利益剰余金
                                         その他
                                                      株主資本
                    資本金
                                        利益剰余金
                                 資本剰余金              利益剰余金
                          資本準備金
                                                        合計
                                  合計              合計
                                        繰越利益
                                         剰余金
                                                       1,318,683
    当期首残高                1,000,000        490,000       490,000      △171,316       △171,316
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    当期変動額
      当期純利益                                     164,079       164,079       164,079
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純額)
    当期変動額合計                    －       －       －     164,079       164,079       164,079
    当期末残高                1,000,000        490,000       490,000       △7,236       △7,236      1,482,763
                     評価・換算差額等

                    その他
                                 純資産合計
                          評価・換算
                    有価証券
                          差額等合計
                   評価差額金
    当期首残高                    11       11   1,318,695
    当期変動額
      当期純利益                             164,079
      株主資本以外の項目
                       △11       △11       △11
      の当期変動額(純額)
    当期変動額合計                   △11       △11     164,067
    当期末残高                   △0       △0   1,482,762
    当事業年度（自　2019年４月１日　　至　2020年３月31日）

                                                    （単位：千円）
                                     株主資本
                             資本剰余金              利益剰余金
                                         その他
                                                      株主資本
                    資本金                    利益剰余金
                                 資本剰余金              利益剰余金
                                                        合計
                          資本準備金
                                  合計              合計
                                        繰越利益
                                         剰余金
    当期首残高                1,000,000        490,000       490,000       △7,236       △7,236      1,482,763
    当期変動額
      当期純利益                                    1,785,287       1,785,287       1,785,287
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純額)
    当期変動額合計                    －       －       －    1,785,287       1,785,287       1,785,287
    当期末残高                1,000,000        490,000       490,000      1,778,051       1,778,051       3,268,051
                     評価・換算差額等

                    その他
                                 純資産合計
                          評価・換算
                    有価証券
                          差額等合計
                   評価差額金
    当期首残高                   △0       △0   1,482,762
    当期変動額
      当期純利益                            1,785,287
      株主資本以外の項目
                      △433       △433       △433
      の当期変動額(純額)
    当期変動額合計                  △433       △433     1,784,854
    当期末残高                  △433       △433     3,267,617
    （重要な会計方針）

    １．有価証券の評価基準及び評価方法
     その他有価証券
       時価のあるもの
        決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均
        法により算定）を採用しております。
    ２．固定資産の減価償却の方法

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     （１）有形固定資産
    　　　2016年４月１日以降に取得した建物附属設備につきましては、定額法を採用しております。
        その他の有形固定資産につきましては、定率法を採用しております。
        なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
        建物　　　８～15年
        器具備品　３～20年
     （２）無形固定資産

        定額法を採用しております。
        なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間（５年）を採用しております。
    ３．引当金の計上基準

       賞与引当金
        従業員への業績インセンティブ給与の支払いに備えるため、従業員に対する業績インセンティブ給与の
       支給見込額のうち、当事業年度に帰属する額を計上しております。
    ４．その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

     （１）消費税等の会計処理
        消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
     （２）連結納税制度の適用

        当社は、株式会社りそなホールディングスを連結納税親会社とする連結納税主体の連結納税子会社とし
       て、連結納税制度を適用しております。
      (３)   連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用

        当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(2020年法律第8号)において創設されたグループ通算制
       度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、
       「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第
       39号2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用
       指針第28号2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正
       前の税法の規定に基づいております。
    （未適用の会計基準等）

      ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号                             2020年３月31日）
      ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号                                       2020年３月31日）
     （１）概要
        収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し、認識されます。
         ステップ１：顧客との契約を識別する。
         ステップ２：契約における履行義務を識別する。
         ステップ３：取引価格を算定する。
         ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
         ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
     （２）適用予定日

        2022年３月期の期首より適用予定であります。
     （３）当該会計基準等の適用による影響

        影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
    注記事項

    （貸借対照表関係）
    ※１　有形固定資産の減価償却累計額
                                113/135


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                           前事業年度                 当事業年度
                        （2019年３月31日）                 （2020年３月31日）
     建物                             540千円                 885千円
     器具備品                           6,957千円                11,323千円
    ※２　関係会社に対する資産及び負債

                           前事業年度                 当事業年度
                        （2019年３月31日）                 （2020年３月31日）
     流動負債
      その他未払金                          44,766千円                616,704千円
    （注）当該金額は、連結納税親会社と受払いする金額であります。
    （損益計算書関係）

    ※１　関係会社に対する主な取引
                           前事業年度                 当事業年度
                       （自　2018年４月１日                 （自　2019年４月１日
                        至　2019年３月31日）                 至　2020年３月31日）
     法人税、住民税及び事業税                           44,766千円                616,720千円
    （株主資本等変動計算書関係）

    前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類            当期首           増加           減少          当期末
                                              －
      普通株式（株）              3,960,000               －                  3,960,000
    ２．配当に関する事項

       該当事項はありません。
    当事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類            当期首           増加           減少          当期末
      普通株式（株）              3,960,000               －           －       3,960,000
    ２．配当に関する事項

       該当事項はありません。
    （金融商品関係）

    １．金融商品の状況に関する事項
     （１）金融商品に対する取組方針
        資金運用については短期的な預金等に限定しております。
     （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

        当社は、国の預金保護の対象となる決済性預金に預け入れ管理しております。
        当社の営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に支払われる信
       託報酬の未払金額であります。当該信託財産は、受託者である信託銀行により適切に分別管理され、信託法
       により受託者の倒産の影響を受けません。そのため、当該金銭債権に関する信用リスクはありません。
        未収運用受託報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、運用受託先毎に期日管理および残高管理を行
       うとともに、四半期毎に回収可能性を把握する体制としております。
        未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、投資助言先毎に期日管理および残高管理を行
       うとともに、四半期毎に回収可能性を把握する体制としております。
    ２．金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
                                114/135

                                                          EDINET提出書類
                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    前事業年度（2019年３月31日）
                                              （単位：千円）
                        貸借対照表             時価           差額
                         計上額
     預金                      1,344,092           1,344,092               －
     未収委託者報酬                       369,524           369,524              －
     未収投資助言報酬                       38,188           38,188             －
     資産計                      1,751,805           1,751,805               －
     未払手数料                       87,317           87,317             －
     その他未払金                       163,133           163,133              －
     負債計                       250,451           250,451              －
    当事業年度（2020年３月31日）

                                              （単位：千円）
                        貸借対照表             時価           差額
                         計上額
     預金                      2,211,091           2,211,091               －
     未収委託者報酬                       810,183           810,183              －
     未収運用受託報酬                      1,261,327           1,261,327               －
     未収投資助言報酬                       418,494           418,494              －
     資産計                      4,701,096           4,701,096               －
     未払手数料                       311,378           311,378              －
     その他未払金                       760,759           760,759              －
     負債計                      1,072,138           1,072,138               －
    金融商品の時価の算定方法に関する事項

     資産
       預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、未収投資助言報酬
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
     負債
       未払手数料、その他未払金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    （税効果会計関係）

    １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                      前事業年度             当事業年度
                                   （2019年３月31日）             （2020年３月31日）
     繰延税金資産
      賞与引当金                                   11,202千円             29,592千円
      未払事業所税                                    341千円             655千円
      未払事業税                                   3,323千円            33,577千円
      未確定債務                                    913千円             757千円
      減価償却超過額                                   5,341千円             3,944千円
      税務上の繰越欠損金(＊１)                                   54,381千円              3,586千円
      その他有価証券評価差額金                                      0千円            191千円
      その他                                   1,399千円                 －
     繰延税金資産小計                                    76,903千円             72,304千円
      税務上の繰越欠損金に係る評価性引当額(＊１)                                  △37,635千円                   －
      将来減算一時差異等の合計に係る評価性引当額                                  △5,186千円                  －
     評価性引当額小計                                   △42,822千円                   －
     繰延税金資産合計                                    34,080千円             72,304千円
                                115/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     繰延税金資産の純額                                    34,080千円             72,304千円
    (＊１)    税務上の繰越欠損金及びその繰延税金資産の繰越期限別の金額
    前事業年度（2019年３月31日）

              1年以内      1年超      2年超      3年超      4年超      5年超         合計
                    2年以内      3年以内      4年以内      5年以内
    税務上の              －      －      －      －      －    54,381千円         54,381千円
    繰越欠損金※
    評価性引当額              －      －      －      －      －   △37,635千円         △37,635千円
    繰延税金資産              －      －      －      －      －    16,746千円         16,746千円
     ※税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額
    当事業年度（2020年３月31日）

              1年以内      1年超      2年超      3年超      4年超      5年超         合計
                    2年以内      3年以内      4年以内      5年以内
    税務上の              －      －      －      －      －     3,586千円         3,586千円
    繰越欠損金※
    評価性引当額              －      －      －      －      －         －         －
    繰延税金資産              －      －      －      －      －     3,586千円         3,586千円
     ※税務上の繰越欠損金は、法定実効税率を乗じた額
    ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主要な項目別の内訳

    　　前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
        法定実効税率                             30.61％
       （調整）
        交際費等永久に損金に算入されない項目                             0.04％
        住民税均等割                             0.43％
        評価性引当額の増減                            △3.23％
        その他                           　△1.89％
                                     25.96％
        税効果会計適用後の法人税等の負担率
       当事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

        法定実効税率                             30.61％
       （調整）
        交際費等永久に損金に算入されない項目                             0.01％
        住民税均等割                             0.09％
        その他                           　△1.64％
                                     29.07％
        税効果会計適用後の法人税等の負担率
    （企業結合等関係）

    共通支配下の取引等
    （１）取引の概要
      ①対象となった事業の名称及びその事業の内容
       事業の名称：株式会社りそな銀行の資産運用事業に関して有する権利義務の一部
       事業の内容：法人・機関投資家向け資産運用サービスの提供
      ②企業結合日
       2020年１月１日
      ③企業結合の法的形式
       株式会社りそな銀行（当社の親会社の連結子会社）を吸収分割会社、当社を吸収分割承継会社とする吸収
       分割
      ④結合後の名称
       りそなアセットマネジメント株式会社
      ⑤その他取引の概要に関する事項
                                116/135

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       法人・機関投資家向けとリテール向けで分かれていた運用機能集約による運用サービスの向上を図ることを
       目的とし、法人・機関投資家向けに高品質の運用サービスを提供する株式会社りそな銀行が資産運用事業に
       関 して有する権利義務の一部を分割し、バランスファンド・ファンドラップ専用投資信託・インデックス
       ファンド等を中心に、リテール向けに業容拡大を図ってきた当社へ、発展的に統合するものであります。
    （２）実施した会計処理の概要
       「企業結合に関する会計基準」及び「企業結合会計基準及び事業分離等会計基準に関する適用指針」に基づ
       き、共通支配下の取引として処理しております。
    （セグメント情報等）

    前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
    １．セグメント情報
       当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    ２．関連情報

     （１）製品及びサービスごとの情報
        単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、
       記載を省略しております。
     （２）地域ごとの情報
        ①営業収益
         内国籍投資信託からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しておりま
        す。
        ②有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記
        載を省略しております。
     （３）主要な顧客ごとの情報
        営業収益の10％以上を占める単一の外部顧客がいないため、記載を省略しております。
    ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
    ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
    ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
    当事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

    １．セグメント情報
       当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    ２．関連情報

     （１）製品及びサービスごとの情報
        単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、
       記載を省略しております。
     （２）地域ごとの情報
        ①営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しておりま
        す。
         なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地（ファンドの場合は組成地）を基礎として分類し
        ております。
        ②有形固定資産
                                117/135


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記
        載を省略しております。
     （３）主要な顧客ごとの情報
                                     （単位：千円）

           顧客の名称又は氏名                       営業収益額
           株式会社りそな銀行                             2,218,664
    ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
    ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
    ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
    （関連当事者情報）

    前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
    １．関連当事者との取引
    （１）親会社及び主要株主（会社等に限る）等
                             議決権等
                   資本金又は
                         事業の     の所有    関連当事者            取引金額          期末残高
     種類   会社等の名称       所在地     出資金                    取引の内容            科目
                         内容    (被所有)     との関係            (千円)          （千円）
                   (百万円)
                              割合
                                        連結納税
        株式会社       東京都      50,472   持株会社      (直接)    連結納税              44,766   その他       44,766
     親
                                        に係る
        りそなホール       江東区          としての      100％                     未払金
                                        個別帰属額
     会
                                        （注１）
        ディングス                経営管理
     社
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    （注1）連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
    （２）兄弟会社等

                              議決権等
                   資本金又は                                     期末残高
                         事業の     の所有    関連当事者            取引金額
     種類   会社等の名称       所在地     出資金                    取引の内容            科目    （千円）
                          内容    (被所有)     との関係            (千円)
                   (百万円)                                     （注４）
                               割合
                                  投資信託の             340,304          72,673
        株式会社       大阪市      279,928    銀行業務                支払手数料           未払
                                  販売委託
        りそな銀行       中央区          及び                （注３）           手数料
    親会社
                                  投資助言
                                               130,062          51,486
                                  投資一任
                        信託業務
     の                          －
                                        委託調査費           その他
    子会社
                                        （注１）           未払金
                                        （注２）
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    （注１）投資助言の費用については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
    （注２）投資一任の費用については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
    （注３）投資信託の販売委託については、一般取引条件を基に、協議のうえ決定しております。
    （注４）上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には消費税等が含まれております。
    ２．親会社に関する注記

     親会社情報
       株式会社りそなホールディングス（東京証券取引所に上場）
    当事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

    １．関連当事者との取引
                                118/135

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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （１）親会社及び主要株主（会社等に限る）等
                              議決権等
                   資本金又は
                         事業の     の所有    関連当事者            取引金額          期末残高
     種類   会社等の名称       所在地     出資金                    取引の内容            科目
                          内容    (被所有)     との関係            (千円)         （千円）
                   (百万円)
                               割合
        株式会社       東京都       50,472   持株会社      (直接)    連結納税      連結納税       616,720    その他      616,704
     親
        りそなホール       江東区          としての      100％          に係る           未払金
     会
        ディングス                 経営管理                個別帰属額
     社
                                        （注１）
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    （注1）連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
    （２）兄弟会社等

                              議決権等
                   資本金又は                                     期末残高
                         事業の     の所有    関連当事者            取引金額
     種類   会社等の名称       所在地     出資金                     取引の内容            科目    （千円）
                          内容    (被所有)     との関係            (千円)
                   (百万円)                                     （注４）
                               割合
                                        運用受託      1,159,040     未収運用     1,224,680
        株式会社       大阪市      279,928    銀行業務          投資信託の
                                        報酬（注2）           受託報酬
        りそな銀行       中央区          及び          販売委託
                                                         350,629
    親会社
                                        投資助言      1,059,624     未収投資
                        信託業務          投資助言
     の                          －
                                        報酬（注1）           助言報酬
                                  投資一任
                                        支払手数料       706,067          203,372
    子会社
                                                   未払
                                        （注3）
                                                   手数料
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    （注１）投資助言の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
    （注２）投資一任の収益については、一般取引条件を勘案した個別契約に基づき決定しております。
    （注３）投資信託の販売委託については、一般取引条件を基に、協議のうえ決定しております。
    （注４）上記の取引金額には消費税等が含まれておりません。期末残高には消費税等が含まれております。
    ２．親会社に関する注記

     親会社情報
       株式会社りそなホールディングス（東京証券取引所に上場）
    （１株当たり情報）

                                  前事業年度                当事業年度
                              （自　2018年４月１日                （自　2019年４月１日
                                至　2019年３月31日）                至　2020年３月31日）
     １株当たり純資産額                                  374円43銭                825円15銭
     １株当たり当期純利益金額又は
                                       41円43銭               450円83銭
     １株当たり当期純損失（△）
       なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
    （注）１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は以下のとおりであります。

                                  前事業年度                当事業年度
                              （自　2018年４月１日                （自　2019年４月１日
                                至　2019年３月31日）                至　2020年３月31日）
     当期純利益又は当期純損失（△）（千円）                                   164,079              1,785,287
     普通株主に帰属しない金額（千円）                                      －                －
     普通株式に係る当期純利益又は
                                        164,079              1,785,287
     当期純損失（△）（千円）
     普通株式の期中平均株式数（株）                                  3,960,000                3,960,000
                                119/135


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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （重要な後発事象）
    前事業年度（自　2018年４月１日　至　2019年３月31日）
     該当事項はありません。
    当事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

     該当事項はありません。
    (1)中間貸借対照表

                                       （単位：千円）
                                第６期中間会計期間
                               （2020年９月30日現在）
     資産の部
      流動資産
       預金                                   2,260,421
       前払費用                                    147,264
       未収入金                                      247
       未収委託者報酬                                    763,034
       未収運用受託報酬                                   2,414,786
       未収投資助言報酬                                    405,399
       流動資産計                                   5,991,153
      固定資産
       有形固定資産
        建物                    ※１                4,437
        器具備品                    ※１                18,016
        有形固定資産計                                   22,454
       無形固定資産
                                            13,023
        ソフトウェア
        無形固定資産計                                   13,023
       投資その他の資産
        投資有価証券                                   12,358
                                            87,613
        繰延税金資産
        投資その他の資産計                                   99,972
        固定資産計                                   135,449
       資産合計                                   6,126,603
                                       （単位：千円）

                                第６期中間会計期間
                               （2020年９月30日現在）
     負債の部
      流動負債
       未払金
        未払手数料                                   274,799
        その他未払金                                   678,644
       未払費用                                    92,385
       未払法人税等                                    153,032
       未払消費税等                     ※２               186,565
       賞与引当金                                    167,456
                                             824
       預り金
       流動負債計                                   1,553,708
      負債合計                                    1,553,708
     純資産の部
                                120/135


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      株主資本
       資本金                                   1,000,000
       資本剰余金
                                           490,000
        資本準備金
        資本剰余金計                                   490,000
       利益剰余金
        その他利益剰余金
                                          3,082,368
         繰越利益剰余金
        利益剰余金計                                  3,082,368
       株主資本計                                   4,572,368
      評価・換算差額等
       その他有価証券評価差額金                                      526
       評価・換算差額等計                                      526
      純資産合計                                    4,572,895
     負債・純資産合計                                     6,126,603
    (2)中間損益計算書

                                       （単位：千円）
                                第６期中間会計期間
                               （自　2020年４月１日
                                至　2020年９月30日）
     営業収益
      委託者報酬                                    1,615,328
      運用受託報酬                                    2,227,738
      投資助言報酬                                     403,885
      営業収益計                                    4,246,952
     営業費用
      支払手数料                                     527,367
      広告宣伝費                                      17,661
      調査費
       調査費                                    597,857
       委託調査費                                    51,583
       図書費                                      270
      委託計算費                                      98,908
      事務委託費                                      11,940
      営業雑経費
       印刷費                                    32,679
       協会費                                     2,573
       諸会費                                     1,510
                                            30,051
       その他
      営業費用計                                    1,372,402
      一般管理費
     給料
      役員報酬                                      55,705
       給料・手当                                    533,076
       賞与                                     9,130
       賞与引当金繰入額                                    167,456
        旅費交通費                                    1,630
      租税公課                                      33,348
      不動産賃借料                                      48,858
      固定資産減価償却費                      ※１                9,288
                                121/135


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                                           131,422
      諸経費
     一般管理費計                                      989,916
      営業利益                                    1,884,632
     営業外収益
      受取配当金                                        50
                                             311
        雑収入
       営業外収益計                                      361
     営業外費用
        投資有価証券売却損                                     277
       営業外費用計                                      277
     経常利益                                     1,884,716
     税引前中間純利益                                     1,884,716
     法人税、住民税及び事業税
                                           596,131
                                          △15,732
     法人税等調整額
     法人税等計                                      580,399
     中間純利益                                     1,304,317
    (3)中間株主資本等変動計算書

    第６期中間会計期間（自　2020年４月１日　　至　2020年９月30日）
                                                    （単位：千円）
                                     株主資本
                             資本剰余金              利益剰余金
                                         その他
                                                      株主資本
                    資本金                   利益剰余金
                                 資本剰余金              利益剰余金
                                                       合計
                          資本準備金
                                  合計              合計
                                        繰越利益
                                         剰余金
                    1,000,000        490,000       490,000      1,778,051       1,778,051       3,268,051
    当期首残高
    当中間期変動額
     当中間純利益                                   1,304,317       1,304,317       1,304,317
     株主資本以外の項目の
     当中間期変動額(純額)
    当中間期変動額合計                    -       -       -  1,304,317       1,304,317       1,304,317
                                                      4,572,368
    当中間期末残高                1,000,000        490,000       490,000      3,082,368       3,082,368
                     評価・換算差額等

                    その他
                                 純資産合計
                          評価・換算
                    有価証券
                          差額等合計
                   評価差額金
    当期首残高                  △433       △433     3,267,617
    当中間期変動額
     当中間純利益                            1,304,317
     株主資本以外の項目の
                        960       960       960
     当中間期変動額(純額)
    当中間期変動額合計                   960       960   1,305,277
    当中間期末残高                   526       526   4,572,895
    （重要な会計方針）

    １．有価証券の評価基準及び評価方法
     その他有価証券
       時価のあるもの
                                122/135


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        中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価
        は移動平均法により算定）を採用しております。
    ２．固定資産の減価償却の方法

     （１）有形固定資産
        2016年４月１日以降に取得した建物附属設備につきましては、定額法を採用しております。
        その他の有形固定資産につきましては、定率法を採用しております。
        なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
        建物　　　８～15年
        器具備品　３～20年
     （２）無形固定資産

        定額法を採用しております。
        なお、   自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間（５年）を採用しております。
    ３．引当金の計上基準

       賞与引当金
        従業員への業績インセンティブ給与の支払いに備えるため、従業員に対する業績インセンティブ給与の
       支給見込額のうち、当中間会計期間に帰属する額を計上しております。
    ４．その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

     （１）消費税等の会計処理
        消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっております。
     （２）連結納税制度の適用

        当社は、株式会社りそなホールディングスを連結納税親会社とする連結納税主体の連結納税子会社とし
       て、連結納税制度を適用しております。
     （３）連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用

        当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(2020年法律第8号)において創設されたグループ通算制
       度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、
       「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第
       39号2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用
       指針第28号2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正
       前の税法の規定に基づいております。
    注記事項

    （中間貸借対照表関係）
    ※１　有形固定資産の減価償却累計額
                  第６期中間会計期間
                  （2020年９月30日）
     建物                     1,112千円
     器具備品                     14,674千円
    ※２　消費税等の取扱い

        仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、「未払消費税等」として表示しております。
    （中間損益計算書関係）

    ※１　減価償却実施額は、次のとおりであります。
                  第６期中間会計期間
                  （2020年９月30日）
     有形固定資産                     3,578千円
     無形固定資産                     5,710千円
                                123/135


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    （中間株主資本等変動計算書関係）

    第６期中間会計期間（自　2020年４月１日　至　2020年９月30日）
    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
       株式の種類          当事業年度期首              増加          減少       当中間会計期間末
      普通株式（株）               3,960,000               -          -       3,960,000
    ２．配当に関する事項

       該当事項はありません。
    （金融商品関係）

    １．金融商品の時価等に関する事項
       中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
    第６期中間会計期間（2020年９月30日現在）
                                                  （単位：千円）
                        中間貸借対照表               時価            差額
                          計上額
     （１）預金                       2,260,421            2,260,421                －
     （２）未収委託者報酬                         763,034            763,034               －
     （３）未収運用受託報酬                       2,414,786            2,414,786                －
     （４）未収投資助言報酬                         405,399            405,399               －
     資産計                       5,843,641            5,843,641                －
     （１）未払手数料                         274,799            274,799               －
     （２）その他未払金                         678,644            678,644               －
     負債計                         953,443            953,443               －
    金融商品の時価の算定方法に関する事項
      資産
       （１）預金、（２）未収委託者報酬、（３）未収運用受託報酬、（４）未収投資助言報酬
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      負債
       （１）未払手数料、（２）その他未払金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    （セグメント情報等）

    第６期中間会計期間（自　2020年４月１日　至　2020年９月30日）
    １．セグメント情報
       当社は、「資産運用業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    ２．関連情報

      （１）製品及びサービスごとの情報
        単一の商品・サービスの区分の外部顧客からの営業収益が中間損益計算書の営業収益の90％を超える　
       ため、記載を省略しております。
      （２）地域ごとの情報
       ①  営業収益
         本邦の外部顧客への営業収益が中間損益計算書の営業収益の90％を超えるため、記載を省略しており
        ます。なお、営業収益の地域区分は、契約相手方の所在地（ファンドの場合は組成地）を基礎として分
        類しております。
       ②  有形固定資産
         本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるた
        め、記載を省略しております。
                                124/135


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      （３）主要な顧客ごとの情報
                                       （単位：千円）
            顧客の名称又は氏名                       営業収益額
             株式会社りそな銀行                             2,445,827
    ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

       該当事項はありません。
    ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

       該当事項はありません。
    ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

       該当事項はありません。
    （１株当たり情報）

                               第６期中間会計期間
                             （自　2020年４月１日
                               至　2020年９月30日）
     １株当たり純資産額                                  1,154円77銭
     １株当たり中間純利益金額                                    329円37銭
    （注）１株当たり中間純利益金額の算定上の基礎は以下のとおりであります。

                               第６期中間会計期間
                             （自　2020年４月１日
                               至　2020年９月30日）
     中間純利益（千円）                                    1,304,317
     普通株主に帰属しない金額（千円）                                        －
     普通株式に係る中間純利益（千円）                                    1,304,317
     普通株式の期中平均株式数（株）                                    3,960,000
    （重要な後発事象）

    第６期中間会計期間（自　2020年４月１日　至　2020年９月30日）
     該当事項はありません。
    ４【利害関係人との取引制限】

     委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
     禁止されています。
    （１）自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
        （投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
        がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
    （２）運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと（投資者の保護に欠け、もし
        くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
        定めるものを除きます。）。
    （３）通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
        （委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
        係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下（４）、（５）に
        おいて同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
        該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
        います。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
    （４）委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
        用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
    （５）上記（３）、（４）に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
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        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
        れのあるものとして内閣府令で定める行為。
    ５【その他】

    （１）定款の変更、事業譲渡又は事業譲受、出資の状況その他の重要事項
        該当事項はありません。
    （２）訴訟事件その他の重要事項
        委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

    （１）受託会社
                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                               （ 2020年3月末      現在）
                                            銀行法に基づき銀行業を営
                                            むとともに、金融機関の信
        株式会社りそな銀行                            279,928百万円        託業務の兼営等に関する法
                                            律に基づき信託業務を営ん
                                            でいます。
        ＜再信託受託会社の概要＞
         名称　　　　：株式会社日本カストディ銀行
         資本金の額　：51,000百万円（                2020年7月27日       現在）
         事業の内容　：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
                 基づき信託業務を営んでいます。
         再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
                 託者（株式会社日本カストディ銀行）へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託
                 受託者へ移管することを目的とします。
    （２）販売会社
                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                              （ 2020年3月末      現在）
        auカブコム証券株式会社                             7,196百万円
        ＳＭＢＣ日興証券株式会社                            10,000百万円
        株式会社ＳＢＩ証券                            48,323百万円
                                            金融商品取引法に定める第
        岡三オンライン証券株式会社                             2,500百万円       一種金融商品取引業を営ん
                                            でいます。
        松井証券株式会社                            11,945百万円
        マネックス証券株式会社                            12,200百万円
        楽天証券株式会社                             7,495百万円
                                            銀行法に基づき銀行業を営
                                            むとともに、金融機関の信
        株式会社りそな銀行                            279,928百万円        託業務の兼営等に関する法
                                            律に基づき信託業務を営ん
                                            でいます。
    ２【関係業務の概要】

    （１）受託会社
        ファンドの信託財産に属する有価証券の管理・計算事務などを行ないます。
                                126/135


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    （２）販売会社
        日本におけるファンドの募集、                解約、収益分配金および償還金の取扱い                    などを行ないます。
    ３【資本関係】

    （１）受託会社
        該当事項はありません。
    （２）販売会社
        該当事項はありません。
    第３【その他】

     （１）目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
         書）」という名称を用いることがあります。
     （２）目論見書の表紙等に委託会社または受託会社のロゴ・マーク、ファンドの総称、図案等を記載するこ
         とがあります。
     （３）目論見書の表紙に目論見書の使用開始日を記載します。
     （４）目論見書の表紙等に以下の趣旨の事項を記載することがあります。
         ①　ファンドの信託財産は、信託法に基づき受託会社において分別管理されています。
         ②　本書は、金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書です。
         ③　委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
         ④　交付目論見書にはファンドの約款の主な内容が含まれておりますが、約款の全文は請求目論見書
           に掲載されております。
         ⑤　ファンドに関する請求目論見書は、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできます。
         ⑥　ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。
     （５）有価証券届出書に記載された内容を明瞭に表示するため、目論見書にグラフ、図表等を使用すること
         があります。
     （６）目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
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                                                          EDINET提出書類
                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        独立監査人の監査報告書

                                                      2020年5月22日

    りそなアセットマネジメント株式会社

       取　締　役　会　　御　中
                       有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                           東　   京　   事　   務　   所
                        指定有限責任社員

                                  公認会計士       山　田　　信　之　　　印
                        業務執行社員
                        指定有限責任社員
                                  公認会計士       畑　中　　建　二　　　印
                        業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲げら
    れているりそなアセットマネジメント株式会社の2019年4月1日から2020年3月31日までの第5期事業年度の財務諸表、すなわ
    ち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、りそなアセッ
    トマネジメント株式会社の2020年3月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点
    において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
    当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
    に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人
    は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
    することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
    要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
    価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
    場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
    いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
    る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
    響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
    ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続
       を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切
       な監査証拠を入手する。
      ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
       実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
      ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及
       び関連する注記事項の妥当性を評価する。
      ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
       き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結
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       論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に
       注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外
       事 項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいてい
       るが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
      ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかど
       うかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計
       事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
      監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
    査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じて
    いる場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上
    (注)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお

        ります。
    　　2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれておりません。
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                        独立監査人の監査報告書

                                                      2020年7月16日

    りそなアセットマネジメント株式会社

       取　締　役　会　　御　中
                       有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                           東　   京　   事　   務　   所
                        指定有限責任社員

                                  公認会計士       山　田　　信　之　　　印
                        業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」                                                 に掲げられ
    ているＳｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックスの2019年5月28日から2020年5月25日までの計算期間の財務諸表、すなわ
    ち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、                                                    Ｓｍａ
    ｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックスの2020年5月25日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状
    況を、   全て  の重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
    当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理
    に関する規定に従って、りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその
    他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断してい
    る。
    財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
    することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必
    要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
    価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある
    場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
    いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
    る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
    響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
    ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
      案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
      に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
      連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
      続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
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      る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
      起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
      を 表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
      とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
      適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備
    を含む   監 査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

      りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定に
    より記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上
    (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

    　　2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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                      独立監査人の中間監査報告書

                                                      2020年12月4日

    りそなアセットマネジメント株式会社

       取　締　役　会　　御　中
                       有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                           東　   京　   事　   務　   所
                        指定有限責任社員

                                  公認会計士       山　田　　信　之　　　印
                        業務執行社員
                        指定有限責任社員
                                  公認会計士       畑　中　　建　二　　　印
                        業務執行社員
    中間監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」に掲げら
    れているりそなアセットマネジメント株式会社の2020年4月1日から2021年3月31日までの第6期事業年度の中間会計期間
      （2020年4月1日から2020年9月30日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資
    本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して、
    りそなアセットマネジメント株式会社の2020年9月30日現在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間
      （2020年4月1日から2020年9月30日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の
    基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国
    における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たして
    いる。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成
    し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情
    報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成することが適切であるかど
    うかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開
    示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者
    の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中
    間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集
    計すると、中間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程を通じて、職業的専
    門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・　不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対
       応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の
       意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一
       部が省略され、監査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、
       分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
      ・　中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評
       価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に
       関連する内部統制を検討する。
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                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する
       注記事項の妥当性を評価する。
      ・　経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基
       づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか
       結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の
       注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財
       務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手し
       た監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
      ・　中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠
       しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が
       基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別した内部統制
    の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められているその他の事項について報告を行
    う。
      監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
    査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じて
    いる場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上
    (注)1.上記は、当社が、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

        ております。
    　　2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれておりません。
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                                                          EDINET提出書類
                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      独立監査人の中間監査報告書

                                                      2021年1月21日

    りそなアセットマネジメント株式会社

       取　締　役　会　御　中
                              有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                                  東　   京　   事　   務　   所
                              指定有限責任社員

                                         公認会計士       山　田　　信　之　　　印
                              業務執行社員
    中間監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げら
    れているＳｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックスの2020年5月26日から2020年11月25日までの中間計算期間の中間財務諸
    表、すなわち、       中間  貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
     当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
    て、  Ｓｍａｒｔ－ｉ　ＴＯＰＩＸインデックスの                     2020年11月25日       現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間
    計算期間（2020年5月26日から2020年11月25日                      まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基
    準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国に
    おける職業倫理に関する規定に従って、りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査
    人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証
    拠を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成し
    有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報
    を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成することが適切であるかどう
    かを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示
    する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の
    判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計する
    と、中間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程を通じて、職業的専門
    家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応す
      る中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表
      明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略
      され、監査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続
      等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・　中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
      実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記
      事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
      き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論
      付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事
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                                                          EDINET提出書類
                                              りそなアセットマネジメント株式会社(E32011)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に
      対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠
      に 基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
      いるかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎と
      なる取引や会計事象に関して有用な情報を表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     りそなアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定によ
    り記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

        す。
    　　2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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