トピックス・インデックス・オープン 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2020年12月22日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      ＣＥＯ兼代表取締役社長            中川　順子
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区豊洲二丁目２番１号
      【事務連絡者氏名】                      松井　秀仁
      【電話番号】                      03-6387-5000
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      トピックス・インデックス・オープン
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      1兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

       トピックス・インデックス・オープン

       (以下「ファンド」といいます。)
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

       追加型証券投資信託・           受益権   (以下「    受益権   」といいます。)

       なお、当初元本は１口当り１               円です。
     ■信用格付■
       信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、信用格付業者から提
     供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
       ファンドの受益権は、           社債等の振替に関する法律（政令で定める日以降「社債、株式等の振替に関する法

     律」となった場合は読み替えるものとし、「社債、株式等の振替に関する法律」を含め「社振法」といいま
     す。以下同じ。）の規定の適用を受け                   ており   、受益権の帰属は、          後述の「     (11)   振替機関に関する事項           」に記
     載の  振替機関及び当該振替機関の下位の口座管理機関（社振法第2条に規定す                                     る「口座管理機関」をいい、振
     替機関を含め、以下「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり
     ます（以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいま
     す。）。委託者である野村アセットマネジメント株式会社は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該
     振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありませ
     ん。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

       １ 兆円を上限とします。

    （４）【発行（売出）価格】

                  ※
       取得申込日の基準価額            とします。
       午後３   時までに、取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みにかかる販売会社所定の事務手続が完了した
     ものを当日のお申込み分とします。
       ※　「基準価額」とは、純資産総額をその時の受益権口数で除して得た額をいいます。なお、ファンドにおいては１
         万口当りの価額で表示されます。
       ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。
                 野村アセットマネジメント株式会社
                 サポートダイヤル　          0120-753104       ( フリーダイヤル        )
                   ＜受付時間＞　営業日の午前               9 時～午後     5 時
                 インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
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    （５）【申込手数料】

                                  ※
     ①　取得申込日の基準価額に、2.2％（税抜2.0％）以内                              で販売会社が独自に定める率を乗じて得た額とし
       ます。
          ※詳しくは販売会社にお問い合わせください。
     ②　収益分配金を再投資する場合には手数料は無手数料とします。
    （６）【申込単位】

      一般コース                    1万口以上1万口単位(当初元本1口＝1円)                    または

      （分配金を受取るコース）                    1万円以上1円単位
      自動けいぞく投資コース
                          1万円以上1円単位
      （分配金が再投資されるコース）
       ただし、「自動けいぞく投資コース」を選択した投資者が収益分配金を再投資する場合には１                                                口単位とし
     ます。
    （７）【申込期間】

       2020年12月23日        から  2021年12月23日        まで

        ＊なお、申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

       ファンドの申込取扱場所             (以下「販売会社」といいます。)については下記の照会先までお問い合わせ下さ

     い。
                 野村アセットマネジメント株式会社
                 サポートダイヤル　          0120-753104       ( フリーダイヤル        )
                   ＜受付時間＞　営業日の午前               9 時～午後     5 時
                 インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
    （９）【払込期日】

       投資者は、取得申込日から起算して４                    営業日目までに申込代金を申込みの販売会社に支払うものとしま

     す。なお、販売会社が別に定める所定の方法により、上記の期日以前に取得申込代金をお支払いいただく場
     合があります。
       各取得申込日の発行価額の総額は、各販売会社によって、追加信託が行なわれる日に、野村アセットマネ
     ジメント株式会社         (「委託者」または「委託会社」といいます。)の                         指定する     口座を経由して、         三菱UFJ信託銀
     行株式会社      (「受託者」または「受託会社」といいます。)の指定するファンド口座に払い込まれます。
    （１０）【払込取扱場所】

       申込代金は申込みの販売会社にお支払いください。払込取扱場所についてご不明の場合は、下記の照会先

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     までお問い合わせ下さい。
                 野村アセットマネジメント株式会社
                 サポートダイヤル　          0120-753104       ( フリーダイヤル        )
                   ＜受付時間＞　営業日の午前               9 時～午後     5 時
                 インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
    （１１）【振替機関に関する事項】

       ファンドの受益権         に係る   振替機関は下記の通りです。

            株式会社     証券保管振替機構
    （１２）【その他】

     ①申込みの方法

        受益権   の取得申込に際しては、販売会社所定の方法でお申込みください。
        分配金の受取方法により、収益の分配時に分配金を受け取る「一般コース」と、分配金が税引き後無手
       数料で再投資される「自動けいぞく投資コース」の２つの申込方法があります。
        お申込みの      際に、「一般コース」か「自動けいぞく投資コース」か、どちらかのコースをお申し出くだ
       さい。（原則として、お買付け後のコース変更はできません。）
        なお、販売会社や申込形態によっては、どちらか一方のコースのみのお取り扱いとなる場合や、買付単
       位が異なる場合等があります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
     ②取得申込みの受付けの中止、既に受付けた取得申込みの受付けの取り消し
        金融商品     取引所   （金融商品取引法第          2条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第2条第8
       項第3号ロに規定する外国金融商品市場をいいます。以下同じ。なお、金融商品取引所を単に「取引所」と
       いう場合があり、取引所のうち、有価証券の売買または金融商品取引法第28条第8項第3号もしくは同項第5
       号の取引を行なう市場ないしは当該市場を開設するものを「証券取引所」という場合があります。）                                                    にお
       ける取引の停止、その他やむを得ない事情                      等 があるときは、取得申込みの受付けを中止すること、および
       既に受付けた取得申込みの受付けを取り消す場合があります。
     ③振替受益権について
        ファンドの受益権は、           投資信託振替制度（「振替制度」と称する場合があります。）                                に移行   したため     、
      社振法の規定の適用を受け、上記「                  (11)振替機関に関する事項              」に記載の      振替機関     の振替業にかかる業務
      規程等の規則にしたがって取り扱われるものとします。
        ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法および上記「                                (11)振替機関に関する事項              」に記載の      振
      替機関   の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
        (参考)
        ◆投資信託振替制度とは、
        ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
        ・ ファンドの設定、解約、償還               等 がコンピュータシステム上の帳簿（「振替口座簿」といいます。）へ
        の記載・記録によって行なわれます                  ので、   受益証券は発行されません。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

                                      ※

     ◆東京証券取引所第一部に上場されている株式を実質的な主要投資対象                                  とし、信託財産の成長をはかることを目
      的として、運用を行ないます。
     ◆東証株価指数に連動する投資成果を目指します。
     ※　ファンドは、「トピックス・インデックスマザーファンド」を親投資信託(「マザーファンド」といいます。)とする
       ファミリーファンド方式で運用します。「実質的な主要投資対象」とは、マザーファンドを通じて投資する、主要な
       投資対象という意味です。
    《ファミリーファンド方式について》

        ファンドは「トピックス・インデックスマザーファンド」を親投資信託(マザーファンド)とするファミ
       リーファンド方式で運用します。ファミリーファンド方式とは、投資家の皆様が投資した資金をまとめて
       ベビーファンドとし、その資金をマザーファンドに投資して、実質的な運用を行なうしくみをいいます。
      ※マザーファンドの運用の方針等については、「第１                            ファンドの状況         ２  投資方針     (参考)マザーファ





       ンドの概要」をご参照ください。
      ※「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資されます。
      ■信託金の限度額■

        受益権の信託金限度額は、3,500億円です。ただし、受託者と合意のうえ、当該限度額を変更することが
       できます。
    ＜商品分類＞


    一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類は以下の通りで
    す。
    なお、ファンドに該当する商品分類及び属性区分は下記の表中に                                 網掛け表示      しております。
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                    (トピックス・インデックス・オープン)
    《商品分類表》
                                  投資対象資産
       単位型・追加型              投資対象地域                            補足分類
                                  （収益の源泉）
                                    株　　式

                      国　　内
         単　位　型                           債　　券            インデックス型
                      海　　外            不動産投信

         追　加　型                          その他資産             特　　殊　　型

                      内　　外              （　　）
                                   資産複合

    《属性区分表》

      投資対象資産            決算頻度         投資対象地域            投資形態         対象インデックス
     株式              年1回         グローバル
     　一般
     　大型株              年2回
     　中小型株                         日本
                   年4回                                日経225
     債券                         北米        ファミリーファンド
     　一般              年6回
     　公債              （隔月）           欧州
     　社債
     　その他債券              年12回           アジア                      ＴＯＰＩＸ
      クレジット属性             （毎月）
     （　　）                       オセアニア
                   日々
     不動産投信                        中南米
                   その他                  ファンド・オブ・ファンズ              その他
     その他資産              （　　）          アフリカ                      （　　）
     （投資信託証券
     （株式   一般））                     中近東
                             （中東）
     資産複合
                            エマージング
     （　　）
     　資産配分固定型
     　資産配分変更型
    当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投
    資対象資産（その他資産（投資信託証券））と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産（株
    式）とが異なります。
    上記、商品分類及び属性区分の定義については、下記をご覧ください。

    なお、下記一般社団法人投資信託協会のホームページでもご覧頂けます。
    《一般社団法人投資信託協会インターネットホームページアドレス》　　http://www.toushin.or.jp/
    ◆一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類及び属性区分は

      以下の通りです。（2013年2月21日現在）
    ＜商品分類表定義＞

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    ［単位型投信・追加型投信の区分］
      (1)単位型投信…当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドを
              いう。
      (2)追加型投信…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファ
              ンドをいう。
    ［投資対象地域による区分］
      (1)国内…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (2)海外…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (3)内外…目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載が
           あるものをいう。
    ［投資対象資産による区分］
      (1)株式…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (2)債券…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資
                  信託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲
              げる資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な
              収益の源泉となる資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を
             実質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
    ［独立した区分］
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF…投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号)第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
          託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
    ［補足分類］
      (1)インデックス型…目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるもの
                をいう。
      (2)特殊型…目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組み
            あるいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運
            用型」に該当する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合
            には当該小分類を括弧書きで付記できるものとする。
    ＜属性区分表定義＞

    ［投資対象資産による属性区分］
      株式
      (1)一般…次の大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのものをいう。
      (2)大型株…目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      (3)中小型株…目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      債券
      (1)一般…次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらないすべてのものをいう。
      (2)公債…目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
           債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
      (3)社債…目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
           う。
      (4)その他債券…目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるも
              のをいう。
      (5)格付等クレジットによる属性…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)の「発行体」による区分のほ
                      か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記(1)から(4)に
                      掲げる区分に加え「高格付債」「低格付債」等を併記することも可とする。
      不動産投信…これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
      その他資産…組入れている資産を記載するものとする。
      資産複合…以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
      (1)資産配分固定型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
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                る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
      (2)資産配分変更型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
                変更を行なう旨の記載があるもの若しくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合
                わせている資産を列挙するものとする。
    ［決算頻度による属性区分］
      (1)年１回…目論見書又は投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいう。
      (2)年２回…目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいう。
      (3)年４回…目論見書又は投資信託約款において、年４回決算する旨の記載があるものをいう。
      (4)年６回(隔月)…目論見書又は投資信託約款において、年６回決算する旨の記載があるものをいう。
      (5)年12回(毎月)…目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
      (6)日々…目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
      (7)その他…上記属性にあてはまらないすべてのものをいう。
    ［投資対象地域による属性区分(重複使用可能)］
      (1)グローバル…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載が
              あるものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものと
              する。
      (2)日本…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるも
           のをいう。
      (3)北米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載があ
           るものをいう。
      (4)欧州…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載があ
           るものをいう。
      (5)アジア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とす
            る旨の記載があるものをいう。
      (6)オセアニア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする
              旨の記載があるものをいう。
      (7)中南米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載
            があるものをいう。
      (8)アフリカ…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の
             記載があるものをいう。
      (9)中近東(中東)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨
               の記載があるものをいう。
      (10)エマージング…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
               域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
    ［投資形態による属性区分］
      (1)ファミリーファンド…目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
                  るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      (2)ファンド・オブ・ファンズ…「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
                     う。
    ［為替ヘッジによる属性区分］
      (1)為替ヘッジあり…目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨
                の記載があるものをいう。
      (2)為替ヘッジなし…目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
                ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
    ［インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分］
      (1)日経225
      (2)TOPIX
      (3)その他の指数…上記指数にあてはまらないすべてのものをいう。
    ［特殊型］
      (1)ブル・ベア型…目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うとと
               もに各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨
               の記載があるものをいう。
      (2)条件付運用型…目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資又はその他特殊な仕組みを用いることによ
               り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等
               の値により定められる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
      (3)ロング・ショート型／絶対収益追求型…目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
                          求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の
                          記載があるものをいう。
      (4)その他型…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(3)に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組
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             みあるいは運用手法の記載があるものをいう。
    （２）【ファンドの沿革】

        1988年9月30日　　信託契約締結、ファンドの設定日、運用開始

    （３）【ファンドの仕組み】


        ■委託会社の概況(2020年11月末現在)■










         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月１日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月１日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月１日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
             名称                    住所             所有株式数        比率
      野村ホールディングス株式会社                     東京都中央区日本橋1-13-1                  5,150,693株        100％
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    ２【投資方針】

    （１）【投資方針】

       ◆投資成果を東証株価指数にできるだけ連動させるため、マザーファンドにおいては、次のポートフォリ

        オ管理を行ないます。
        ○投資対象銘柄の中から、原則として300銘柄以上に分散投資を行ないます。

        ○資金の流出入に伴う売買にあたっては、原則としてポートフォリオにおける時価構成を東京証券取引
         所における業種別、銘柄別時価構成比に近づけるように売買を行ないます。
        ○株式の組入比率は高位を保ちます。
       ◆東証株価指数(TOPIX)について

         東証株価指数(TOPIX)とは、東京証券取引所第一部に上場されているすべての銘柄の時価総額を指数化
        し、株価の変動をみようとするものであり、1968年1月4日を基準時とし、その基準時の時価総額を100と
        して1969年7月から東京証券取引所が公表しています。
         その特徴としては次のことがあげられます。

        ○東証第一部上場銘柄のすべてを対象として算出しますので、市場全体の動向を表わします。なお、計
         算は次の式でなされます。
          東証株価指数(TOPIX)＝｛当日の時価総額÷基準時価総額｝×100

        ○有償増資や新規上場など市況変動以外の要因により、時価総額がかわるときには指数の連続性を維持

         するため、基準時価総額を修正します。
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      東証株価指数(TOPIX)は、株式会社東京証券取引所(以下「(株)東京証券取引所」という。)の知的財産であり、
     この指数の算出、数値の公表、利用など株価指数に関するすべての権利は(株)東京証券取引所が有しています。
      (株)東京証券取引所は、TOPIXの算出もしくは公表の方法の変更、TOPIXの算出もしくは公表の停止、または
     TOPIXの商標の変更もしくは使用の停止を行う権利を有しています。
         なお、資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。

    （２）【投資対象】

        ファンドは、東京証券取引所第一部に上場されている株式を実質的な主要投資対象とします。

        ファンドは、親投資信託である「トピックス・インデックスマザーファンド」受益証券を主要投資対象
       とします。
        なお、デリバティブの使用は、ヘッジ目的に限定します。
       ①　有価証券の指図範囲             (約款第19条第       １ 項)

         委託者は、信託金を、野村アセットマネジメント株式会社を委託者とし、三菱UFJ信託銀行株式会社                                                   を
        受託者として締結された親投資信託であるトピックス・インデックスマザーファンド(以下「マザーファ
        ンド」といいます。)の受益証券のほか、次の有価証券(                             金融商品取引法第         2条第2項の規定により有価証
        券とみなされる同項各号に掲げる権利を除                      くものとし、       本邦通貨表示のものに限ります。)に投資するこ
        とを指図します。
        １　  コマーシャル・ペーパー            および短期社債等
        ２　  外国または外国        の者  の発行する本邦通貨表示の証券で、前号の証券の性質を有するもの
        ３　  貸付債権信託受益権          であって金融商品         取引法   第２条第     １ 項第  14 号 で定める     受益証券発行信託の受益
         証券に表示されるべきもの
        ４　  外国  の者  に対する権利で前号の           有価証券     に表示されるべき         権利の性質を有するもの
        ５ 　指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証券
         に限ります。）
       ②　金融商品の指図範囲             (約款第19条第       ２ 項)
         委託者は、信託金を、次に掲げる金融商品                      （金融商品取引法第          2条第2項の規定により有価証券とみな
        される同項各号に掲げる権利を含みます。）                       により運用することを指図することができます。
        １　  預金
        ２　  指定金銭信託       （上記「（2）投資対象①有価証券の指図範囲」に掲げるものを除く。）
        ３　  コール・ローン
        ４　  手形割引市場において売買される手形
        ５　貸付債権信託受益権であって、金融商品取引法第                           2条第2項第1号で定めるもの
        ６　外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
       ③　その他の投資対象
        １　  スワップ取引
    （３）【運用体制】

       ファンドの運用体制は以下の通りです。

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         ※運用体制はマザーファンドを含め記載されております                            。






      当社では、ファンドの運用に関する社内規程として、                           運用担当者に関する規程             並びにスワップ取引、

     信用リスク管理、資金の借入、外国為替の予約取引等、信用取引等に関して各々、取扱い基準を設けて
     おります。
        ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りで

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       す。
    ≪委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制等≫












     当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
     どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
     け取っております。
     運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
     投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
     付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
     体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
      ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。

    （４）【分配方針】

        年１回の毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。

        ①分配対象額の範囲は、繰越分を含めた利子・配当収入と売買益                                  (評価益を含みます。)等の全額とし
          ます。
        ②分配金額は、原則として利子・配当収入等を中心として委託者が決定します。
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        ③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
          ないます。
         ※　利子・配当収入とは、利子、貸付有価証券に係る品貸料およびこれ等に類する収益から支払利息を控除した
           額で、諸経費、監査費用、当該監査費用に係る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係
           る消費税等に相当する金額を控除した後その残金を受益者に分配することができます。なお、次期以降の分
           配金にあてるため、その一部を分配準備積立金として積み立てることができます。
         ※　売買益とは、売買損益に評価損益を加減した利益金額で、諸経費、監査費用、当該監査費用に係る消費税等
           に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等に相当する金額を控除し、繰越欠損金のある
           ときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配することができます。なお、次期以降の分
           配にあてるため、分配準備積立金として積み立てることができます。
         ※　毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
        ＊委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。                               また、将来の分配金の支払いおよびその金
         額について示唆、保証するものではありません。
       ◆ファンドの決算日

         原則として      毎年  9 月 29 日 （休業日の場合は翌営業日）を決算日とします。
       ◆分配金のお支払い

         分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分
         配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当
         該収益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で
         記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に、                                            原則として決算
         日から起算して5営業日            までに   支払い   を開始   します。     なお、時効前の収益分配金にかかる収益分配金
         交付票は、なおその効力を有するものとし、                       その  収益分配     金 交付票と引      き換えに受益者にお支払いし
         ます。「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資されま
         すが、再投資により増加した受益権は、                    振替口座簿に記載または記録されます。
    （５）【投資制限】


       ①　マザーファンドへの投資割合(運用の基本方針                          ２  運用方法     (2)受益証券への投資制限)

         受益証券(マザーファンド)への投資割合には制限を設けません。
       ②　外貨建資産への投資割合
         外貨建資産への投資は行ないません。
       ③　デリバティブの使用はヘッジ目的に限定します。
         一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を
         超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は
         行ないません。(運用の基本方針                 ２  運用方法     (2)受益証券への投資制限)
       ④　スワップ取引の運用指図・目的・範囲(約款第20条の２)
        (ⅰ)委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用および価格変動リスクを回避するため、異なった
         受取り金利または異なった受取り金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引(以下「スワップ
         取引」といいます。)を行なうことの指図をすることができます。
        (ⅱ)スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないものと
         します。ただし、当該取引が信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではありませ
         ん。
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        (ⅲ)スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマザー
         ファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額と
         の 合計額(以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。以下本項において同じ。)が、信託
         財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上記純資産
         総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることとなった場
         合には、委託者は速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を指図するものとし
         ます。
        (ⅳ)上記(ⅲ)においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財
         産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額に
         マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価
         総額の割合を乗じて得た額をいいます。
        (ⅴ)スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が提示する価額、価格情報会社が提供する価額等、
         法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って評価するものとします。
        (ⅵ)委託者は、スワップ取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
         の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
       ⑤　有価証券の貸付の指図および範囲(約款第20条の３)
        (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する公社債を次の範囲内で貸付の
         指図をすることができます。
          公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有する公社
         債の額面金額の合計額の50％を超えないものとします。
        (ⅱ)上記(ⅰ)に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当
         する契約の一部の解約を指図するものとします。
        (ⅲ)委託者は、公社債の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行なうものとしま
         す。
       ⑥　資金の借入れ(約款第24条の２)
        (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支払資金
         の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。)を目的とし
         て、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ(コール市場を通
         じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運用は
         行なわないものとします。
        (ⅱ)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財
         産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日から信託
         財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開始日から信
         託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が５営業日以内である場合の当該期間と
         し、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証券等の償還金の合
         計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行なう日における信託財産の純資産総
         額の10％を超えないこととします。
        (ⅲ)収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業日
         までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
        (ⅳ)借入金の利息は信託財産中より支弁します。
       ⑦　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
        ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
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        れぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
        当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。(運用の基本方針                                    ２  運用方法     (2)受益証券への投
        資 制限)
    （マザーファンドの主な投資制限）

       ①　株式への投資割合(約款)
         株式への投資割合には制限を設けません。
       ②　外貨建資産への投資割合
         外貨建資産への投資は行ないません。
       ③　デリバティブの使用はヘッジ目的に限定します。
         一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を
         超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は
         行ないません。(約款)
       ④　同一銘柄の株式への投資割合(約款)
         同一銘柄の株式への投資割合は制限を設けません。
       ⑤　有価証券の貸付(約款)
         信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式の貸付の指図をすることができます。
       ⑥　同一の法人の発行する株式への投資制限(投資信託及び投資法人に関する法律第9条)
         同一の法人の発行する株式について、次の(ⅰ)の数が(ⅱ)の数を超えることとなる場合には、当該株
        式を信託財産で取得することを受託会社に指図しないものとします。
        (ⅰ)委託者が運用の指図を行なうすべてのファンドで保有する当該株式に係る議決権の総数
        (ⅱ)当該株式に係る議決権の総数に100分の50の率を乗じて得た数
       (参考)マザーファンドの概要

       「トピックス・インデックスマザーファンド」
                          運　用　の　基　本　方　針

    約款第11条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。

    １．基本方針

       この投資信託は、わが国の株式市場全体の長期的成長をとらえることを目標に、東証株価指数に連動す
      る投資成果を目指して運用を行ないます。
    ２．運用方法

     (1)  投資対象
      東京証券取引所第一部に上場されている株式を主要投資対象とします。
     (2)  投資態度
      投資成果を東証株価指数にできるだけ連動させるため、次のポートフォリオ管理を行ないます。
     ①　投資対象銘柄の中から、原則として300銘柄以上に分散投資を行ないます。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ②　資金の流出入に伴う売買にあたっては、原則としてポートフォリオにおける時価構成を東京証券取引所
     における業種別、銘柄別時価構成比に近づけるように売買を行ないます。
     ③　株式の組入比率は高位を保ちます。
      非株式割合（株式以外の資産への投資割合）は、原則として信託財産総額の50%以下を基本とします。
      なお、資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
     (3)  投資制限
     ①　株式への投資割合には制限を設けません。
     ②　同一銘柄の株式への投資割合には制限を設けません。
     ③　有価証券先物取引等は、約款第14条の範囲で行ないます。
     ④　スワップ取引は約款第14条の2の範囲で行ないます。
     ⑤　一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
     えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないま
     せん。
     ⑥　前各号の規定にかかわらず、一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
     ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する
     比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合に
     は、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
    ３【投資リスク】

    ≪基準価額の変動要因≫

     ファンドの基準価額は、投資を行なっている有価証券等の値動きによる影響を受けますが、これらの                                                    運用に
     よる損益はすべて投資者の皆様に帰属します                       。
     したがって、ファンドにおいて、                 投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落
     により、損失を被り、投資元金が割り込むことがあります                              。なお、投資信託は預貯金と異なります。
      ［株価変動リスク］

        ファンドは実質的に株式に投資を行ないますので、株価変動の影響を受けます。
     ※基準価額の変動要因は上記に限定されるものではありません。

    ≪その他の留意点≫

     ●ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第                          37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用はあ
       りません。
     ●資金動向、市況動向等によっては、また、不慮の出来事等が起きた場合には、投資方針に沿った運用がで
       きない場合があります。
     ●ファンドが実質的に組み入れる有価証券の発行体において、利払いや償還金の支払いが滞る可能性があり
       ます。
     ●有価証券への投資等ファンドにかかる取引にあたっては、取引の相手方の倒産等により契約が不履行にな
       る可能性があります。
     ●ファンドの基準価額と対象インデックスは、費用等の要因により、完全に一致するものではありません。
       また、ファンドの投資成果が対象インデックスとの連動または上回ることを保証するものではありませ
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       ん。
     ●投資対象とするマザーファンドにおいて、他のベビーファンドの資金変動等に伴なう売買等が生じた場合
       などには、ファンドの基準価額に影響を及ぼす場合があります。
     ●ファンドは、計算期間中に発生した運用収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を超
       えて分配を行なう場合があります。したがって、ファンドの分配金の水準は必ずしも計算期間における
       ファンドの収益率を示唆するものではありません。
       投資者の個別元本（追加型投資信託を保有する投資者毎の取得元本）の状況によっては、分配金額の一部
       または全部が、実質的に元本の一部払戻しに相当する場合があります。
       分配金は     、預貯金の利息とは異なり              ファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後の純資産は
       その相当額が減少することとなり、基準価額が下落する要因となります。計算期間中に運用収益があった
       場合においても、当該運用収益を超えて分配を行なった場合、当期決算日の基準価額は前期決算日の基準
       価額と比べて下落することになります。
    ≪ 委託会社におけるリスクマネジメント体制                      ≫

       リスク管理関連の委員会
        ◆パフォーマンスの考査
         投資信託の信託財産についてパフォーマンスに基づいた定期的な考査（分析、評価）の結果の報告、
         審議を行ないます。
        ◆運用リスクの管理
         投資信託の信託財産の運用リスクを把握、管理し、その結果に基づき運用部門その他関連部署への是
         正勧告を行なうことにより、適切な管理を行ないます。
        リスク管理体制図

     ※投資リスクに関する管理体制等は今後変更となる場合があります。






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    ４【手数料等及び税金】


















    （１）【申込手数料】

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       ①　取得申込日の基準価額に、2.2％（申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に相当する率）
                 ※
        （税抜2.0％）以内          で販売会社が独自に定める率を乗じて得た額とします。
         ※詳しくは、販売会社にお問い合わせ下さい。販売会社については、「サポートダイヤル」までお問い合わせ下
         さい。
       ②　収益分配金を再投資する場合には手数料は無手数料とします。
       購入時手数料は、商品及び関連する投資環境の説明および情報提供等、ならびに購入に関する事務コスト

       の対価として、購入時に頂戴するものです。
    （２）【換金（解約）手数料】

        換金手数料はありません。

    （３）【信託報酬等】

        信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年0.682％(税抜年

       0.62％)以内(2020年12月22日現在                  年0.682％(税抜年0.62％))の率を乗じて得た額とし、その配分について
       は次の通り(税抜)とします。
              ＜委託会社＞                ＜販売会社＞                ＜受託会社＞
               年0.27％                年0.30％                年0.05％
                      ＊上記配分は、2020年12月22日現在の信託報酬率における配分です。
        ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期間の最初
       の6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます。
       ≪支払先の役務の内容≫

         ＜委託会社＞               ＜販売会社＞               ＜受託会社＞
      ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
      伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
      指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
      成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                     等
    （４）【その他の手数料等】


      ①ファンドにおいて一部解約に伴う支払資金の手当て等を目的として資金借入れの指図を行なった場合、

        当該借入金の利息は信託財産から支払われます。
      ②ファンドに関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託者の立替えた立替金の利息は、受益
        者の負担とし、信託財産から支払われます。
      ③ファンドに関する組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、売買委託手数料に係る消費税等
        に相当する額は信託財産から支払われます。
      ④監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用および当該監査費用に係る消費税等に相当する金額は、
        信託報酬支払いのときに信託財産から支払われます。
      ※これらの費用等の中には、運用状況等により変動するものがあり、事前に料率、上限額等を表示するこ
        とができないものがあります。
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    （５）【課税上の取扱い】

      課税上は、株式投資信託として取扱われます。

       ■個人、法人別の課税について■
       ◆個人の投資家に対する課税
         ＜収益分配金に対する課税＞
          分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税
         15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
         課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
          なお、配当控除の適用があります。
         ＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
           換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税
          15.315％および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率によ
          り源泉徴収が行なわれます。
        ≪損益通算について≫

        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       （注2）
         《利子所得》                                      《配当所得》
                      《上場株式等に係る譲渡所得等》
                    特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株

           （注1）
                                           ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                    式、公募株式投資信託の
                                           ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収益
                             ・譲渡益
                                            分配金
      分配金
                             ・譲渡損
        （注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
        （注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
        ※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」の適用対象

        です。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる
        配当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益
        通算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
        す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
       ◆法人の投資家に対する課税

         分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
                                 ※
        ては、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収                          が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありま
        せん。
           ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
        税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

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       ■換金（解約）時および償還時の課税について■

       [個人の投資家の場合          ]
                           ※
         換金（解約）時および償還時の差益                   については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
        ※ 換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡益として課
         税対象となります。
       [法人の投資家の場合]
         換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
      なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
      ■個別元本について■

      ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
      ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
       場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
       ■分配金の課税について■

       ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受
        益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
     ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







     ※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2020年10月末現在）が変更になる場合が

      あります。
    ５【運用状況】

    以下は   2020年10月30日        現在  の運用状況であります。
    また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
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    （１）【投資状況】

    トピックス・インデックス・オープン

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    親投資信託受益証券                           日本             18,420,882,586              99.98
    現金・預金・その他資産（負債控除後）                           ―               1,877,510            0.01
                合計（純資産総額）                            18,422,760,096              100.00
    （参考）トピックス・インデックスマザーファンド

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    株式                           日本             40,785,208,910              97.48
    現金・預金・その他資産（負債控除後）                           ―             1,050,600,838              2.51
                合計（純資産総額）                            41,835,809,748              100.00
    その他の資産の投資状況

    ※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

     評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
        資産の種類         建別        国／地域            時価合計（円）             投資比率（％）

    株価指数先物取引            買建   日本                     1,038,180,000                  2.48
    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    トピックス・インデックス・オープン

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

       国／
    順位       種類        銘柄名          数量      単価      金額      単価      金額    比率
       地域
                                  （円）      （円）      （円）      （円）     (％)
     1 日本    親投資信託    トピックス・インデックスマザー             15,720,159,231         1.2300    19,335,795,855         1.1718    18,420,882,586      99.98
          受益証券    ファンド
    種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(％)

              親投資信託受益証券                                  99.98
                 合　　計                                99.98
    （参考）トピックス・インデックスマザーファンド

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                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

       国／
    順位       種類      銘柄名      業種     数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                  （円）       （円）       （円）       （円）     (％)
     1 日本    株式     トヨタ自動車        輸送用機       205,900      7,031.00     1,447,682,900        6,803.00     1,400,737,700      3.34
                      器
     2 日本    株式     ソニー        電気機器       115,600      8,100.00     936,360,000        8,674.00     1,002,714,400      2.39
     3 日本    株式     ソフトバンクグルー        情報・通       143,700      6,164.00     885,766,800        6,793.00     976,154,100     2.33
              プ        信業
     4 日本    株式     キーエンス        電気機器        16,700     47,260.00      789,242,000       47,250.00      789,075,000     1.88
     5 日本    株式     任天堂        その他製        11,300     59,020.00      666,926,000       56,980.00      643,874,000     1.53
                      品
     6 日本    株式     日本電信電話        情報・通       242,100      2,259.00     546,903,900        2,196.00     531,651,600     1.27
                      信業
     7 日本    株式     三菱ＵＦＪフィナン        銀行業      1,245,300        440.40     548,430,120        410.20     510,822,060     1.22
              シャル・グループ
     8 日本    株式     ＮＴＴドコモ        情報・通       129,500      2,712.50     351,268,750        3,887.00     503,366,500     1.20
                      信業
     9 日本    株式     リクルートホール        サービス       126,300      4,221.00     533,112,300        3,970.00     501,411,000     1.19
              ディングス        業
     10 日本    株式     武田薬品工業        医薬品       153,600      3,925.00     602,880,000        3,239.00     497,510,400     1.18
     11 日本    株式     日本電産        電気機器        44,400      9,572.00     424,996,800       10,500.00      466,200,000     1.11
     12 日本    株式     ダイキン工業        機械        23,500     19,480.00      457,780,000       19,480.00      457,780,000     1.09
     13 日本    株式     第一三共        医薬品       158,500      3,252.01     515,444,100        2,748.00     435,558,000     1.04
     14 日本    株式     ＨＯＹＡ        精密機器        36,600     11,675.00      427,305,000       11,800.00      431,880,000     1.03
     15 日本    株式     信越化学工業        化学        31,000     13,950.00      432,450,000       13,890.00      430,590,000     1.02
     16 日本    株式     村田製作所        電気機器        54,200      6,866.00     372,137,200        7,267.00     393,871,400     0.94
     17 日本    株式     ファナック        電気機器        17,400     20,080.00      349,392,000       22,050.00      383,670,000     0.91
     18 日本    株式     ＫＤＤＩ        情報・通       132,000      2,738.00     361,416,000        2,792.50     368,610,000     0.88
                      信業
     19 日本    株式     三井住友フィナン        銀行業       125,900      3,095.00     389,660,500        2,881.00     362,717,900     0.86
              シャルグループ
     20 日本    株式     本田技研工業        輸送用機       145,300      2,474.50     359,544,850        2,435.00     353,805,500     0.84
                      器
     21 日本    株式     花王        化学        44,200      8,046.00     355,633,200        7,420.00     327,964,000     0.78
     22 日本    株式     東京エレクトロン        電気機器        11,700     27,505.00      321,808,500       27,900.00      326,430,000     0.78
     23 日本    株式     ＳＭＣ        機械        5,800     57,080.00      331,064,000       55,300.00      320,740,000     0.76
     24 日本    株式     伊藤忠商事        卸売業       127,100      2,760.50     350,859,550        2,500.00     317,750,000     0.75
     25 日本    株式     みずほフィナンシャ        銀行業       247,400      1,384.95     342,638,650        1,281.50     317,043,100     0.75
              ルグループ
     26 日本    株式     日立製作所        電気機器        88,700      3,608.00     320,029,600        3,502.00     310,627,400     0.74
     27 日本    株式     東京海上ホールディ        保険業        64,400      4,739.00     305,191,600        4,659.00     300,039,600     0.71
              ングス
     28 日本    株式     三菱商事        卸売業       119,200      2,624.50     312,840,400        2,325.50     277,199,600     0.66
     29 日本    株式     オリエンタルランド        サービス        18,800     14,930.00      280,684,000       14,585.00      274,198,000     0.65
                      業
     30 日本    株式     エムスリー        サービス        38,900      6,460.00     251,294,000        7,027.00     273,350,300     0.65
                      業
    種類別及び業種別投資比率

        種類      国内／国外                 業種              投資比率(％)

        株式        国内    水産・農林業                             0.09
                    鉱業                             0.13
                    建設業                             2.32
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                    食料品                             3.53
                    繊維製品                             0.46
                    パルプ・紙                             0.20
                    化学                             7.26
                    医薬品                             5.70
                    石油・石炭製品                             0.37
                    ゴム製品                             0.55
                    ガラス・土石製品                             0.77
                    鉄鋼                             0.55
                    非鉄金属                             0.64
                    金属製品                             0.58
                    機械                             5.38
                    電気機器                            15.76
                    輸送用機器                             6.95
                    精密機器                             2.63
                    その他製品                             2.70
                    電気・ガス業                             1.36
                    陸運業                             3.40
                    海運業                             0.15
                    空運業                             0.30
                    倉庫・運輸関連業                             0.17
                    情報・通信業                            10.25
                    卸売業                             4.43
                    小売業                             4.90
                    銀行業                             4.62
                    証券、商品先物取引業                             0.75
                    保険業                             1.91
                    その他金融業                             1.06
                    不動産業                             1.87
                    サービス業                             5.60
       合　　計                                         97.48
    ②【投資不動産物件】

    トピックス・インデックス・オープン

    該当事項はありません。
    （参考）トピックス・インデックスマザーファンド

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    トピックス・インデックス・オープン

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    該当事項はありません。

    （参考）トピックス・インデックスマザーファンド

    その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

    評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
                                                          投資

                                             帳簿価額       評価額
                                買建／
      種類        取引所            名称          枚数    通貨                  比率
                                 売建
                                              （円）       （円）
                                                          (％)
    株価指数先物     大阪取引所           TOPIX先物(2020年12月限)            買建     66 日本円       1,075,966,400       1,038,180,000       2.48
    取引
    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

    トピックス・インデックス・オープン

    2020年10月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

                           （分配落）         （分配付）         （分配落）         （分配付）
    第23計算期間             (2011年    9月29日)          23,907         24,128         0.3251         0.3281
    第24計算期間             (2012年10月      1日)        22,291         22,504         0.3148         0.3178
    第25計算期間             (2013年    9月30日)          27,900         28,171         0.5144         0.5194
    第26計算期間             (2014年    9月29日)          25,350         25,591         0.5782         0.5837
    第27計算期間             (2015年    9月29日)          22,044         22,265         0.5964         0.6024
    第28計算期間             (2016年    9月29日)          21,323         21,523         0.5858         0.5913
    第29計算期間             (2017年    9月29日)          22,826         23,044         0.7336         0.7406
    第30計算期間             (2018年10月      1日)        22,772         23,000         0.8001         0.8081
    第31計算期間             (2019年    9月30日)          19,899         20,054         0.7065         0.7120
    第32計算期間             (2020年    9月29日)          19,421         19,603         0.7435         0.7505
                  2019年10月末日             20,672           ―       0.7413           ―
                  　　　11月末日             20,786           ―       0.7554           ―
                  　　　12月末日             20,717           ―       0.7658           ―
                  2020年    1月末日         20,106           ―       0.7489           ―
                      2月末日         18,025           ―       0.6717           ―
                      3月末日         16,890           ―       0.6311           ―
                      4月末日         17,650           ―       0.6580           ―
                      5月末日         18,710           ―       0.7024           ―
                      6月末日         18,523           ―       0.7009           ―
                      7月末日         17,776           ―       0.6723           ―
                      8月末日         19,084           ―       0.7267           ―
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      9月末日         19,107           ―       0.7289           ―
                  　　　10月末日             18,422           ―       0.7078           ―
    ②【分配の推移】

    トピックス・インデックス・オープン

                            計算期間                    1口当たりの分配金

       第23計算期間         2010年    9月30日～2011年        9月29日                            0.0030円
       第24計算期間         2011年    9月30日～2012年10月          1日                          0.0030円
       第25計算期間         2012年10月      2日～2013年      9月30日                            0.0050円
       第26計算期間         2013年10月      1日～2014年      9月29日                            0.0055円
       第27計算期間         2014年    9月30日～2015年        9月29日                            0.0060円
       第28計算期間         2015年    9月30日～2016年        9月29日                            0.0055円
       第29計算期間         2016年    9月30日～2017年        9月29日                            0.0070円
       第30計算期間         2017年    9月30日～2018年10月          1日                          0.0080円
       第31計算期間         2018年10月      2日～2019年      9月30日                            0.0055円
       第32計算期間         2019年10月      1日～2020年      9月29日                            0.0070円
    ③【収益率の推移】

    トピックス・インデックス・オープン

                            計算期間                       収益率

       第23計算期間         2010年    9月30日～2011年        9月29日                             △8.6％
       第24計算期間         2011年    9月30日～2012年10月          1日                           △2.2％
       第25計算期間         2012年10月      2日～2013年      9月30日                             65.0％
       第26計算期間         2013年10月      1日～2014年      9月29日                             13.5％
       第27計算期間         2014年    9月30日～2015年        9月29日                              4.2％
       第28計算期間         2015年    9月30日～2016年        9月29日                             △0.9％
       第29計算期間         2016年    9月30日～2017年        9月29日                             26.4％
       第30計算期間         2017年    9月30日～2018年10月          1日                           10.2％
       第31計算期間         2018年10月      2日～2019年      9月30日                            △11.0％
       第32計算期間         2019年10月      1日～2020年      9月29日                              6.2％
    ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配付の額）から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額（分配落

     の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
     載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
    （４）【設定及び解約の実績】

    トピックス・インデックス・オープン

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      計算期間              設定口数        解約口数        発行済み口数

      第23計算期間        2010年    9月30日～2011年        9月29日          5,977,551,671        11,404,758,832         73,544,093,759
      第24計算期間        2011年    9月30日～2012年10月          1日        4,345,688,236        7,086,581,653         70,803,200,342
      第25計算期間        2012年10月      2日～2013年      9月30日          7,769,060,783        24,336,489,622         54,235,771,503
      第26計算期間        2013年10月      1日～2014年      9月29日          7,558,257,574        17,953,848,973         43,840,180,104
      第27計算期間        2014年    9月30日～2015年        9月29日          6,572,624,399        13,450,217,475         36,962,587,028
      第28計算期間        2015年    9月30日～2016年        9月29日          2,922,921,901        3,484,497,761         36,401,011,168
      第29計算期間        2016年    9月30日～2017年        9月29日          2,252,897,455        7,539,715,340         31,114,193,283
      第30計算期間        2017年    9月30日～2018年10月          1日        2,035,408,433        4,688,181,887         28,461,419,829
      第31計算期間        2018年10月      2日～2019年      9月30日          1,878,679,116        2,174,552,472         28,165,546,473
      第32計算期間        2019年10月      1日～2020年      9月29日          1,826,755,936        3,871,785,171         26,120,517,238
    ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

    ≪参考情報≫

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第２【管理及び運営】


















    １【申込（販売）手続等】

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         申込期間中の各営業日に、有価証券届出書の「第一部                            証券情報」にしたがって受益権の募集が行なわ
        れます。
         取得申込の受付けについては、午後３時までに、取得申込みが行われかつ当該取得申込みにかかる販
        売会社所定の事務手続きが完了したものを当日のお申込み分とします。
         分配金の受取方法により、「一般コース」と「自動けいぞく投資コース」の２つの申込方法がありま
        す。（原則として、お買付け後のコース変更はできません。）
         ファンドの申込(販売)手続についてご不明な点がある場合には、下記の照会先までお問い合わせ下さ
        い。
                 野村アセットマネジメント株式会社
                 サポートダイヤル　0120-753104                 (フリーダイヤル)
                   ＜受付時間＞　営業日の午前9時～午後5時
                 インターネットホームページ　http://www.nomura-am.co.jp/
         販売の単位は、「一般コース」の場合は１万口以上１万口単位(当初元本１口＝１円)または１万円以
        上１円単位、「自動けいぞく投資コース」の場合は１万円以上１円単位とします。ただし、「自動けい
        ぞく投資コース」を選択した受益者が収益分配金を再投資する場合は１口単位とします。なお、販売会
        社や申込形態によっては、どちらか一方のコースのみのお取扱いとなる場合や、申込単位が異なる場合
        等があります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
       ■積立方式■
                                          ※
         販売会社によっては、「定時定額購入サービス」等に関する契約                                  を締結した場合、当該契約で規定
        する取得申込みの単位でお申込みいただけます。
         ※　当該契約または規定については、同様の権利義務関係を規定する名称の異なる契約または規定を使用するこ
           とがあります。
         受益権の販売価額は、取得申込日の基準価額とします。

         金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、信託約
        款の規定に従い、委託者の判断でファンドの受益権の取得申込みの受付けを中止すること、および既に
        受付けた取得申込みの受付けを取り消す場合があります。
       ※取得申込者は販売会社に、取得申込と同時にまたは予め、自己のために開設されたファンドの受益権

        の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加
        の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換えに、当
        該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託者は、追加
        信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため
        社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託者から振替機関へ
        の通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行
        ないます。受託者は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める方法
        により、振替機関へ当該受益権に係る信託を設定した旨の通知を行ないます。
    ２【換金（解約）手続等】


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        (a)  信託の一部解約(解約請求制)
          「一般コース」を選択した受益者は、委託者に                        1 万口単位、1口単位または1              円単位   で一部解約の実行
         を請求することができます。
          「自動けいぞく投資コース」を選択した受益者は、                          委託者に     1円単位または       1 口単位で一部解約の実
         行を請求することができます。
           ※ 解約請求     のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合が
             あります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
          受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、                                 振替受益権      をもって行なうものと
         します。
          一部解約の実行の請求の受付けについては、午後３                          時までに、解約請求のお申込みが行われかつ、
         その解約請求のお申込みの受付けにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み
         分とします。
          換金価額     は、解約申込みの受付日の基準価額                  となります。
          なお、信託財産の資金管理を円滑に行なうため、１日１                             件10億円を超える一部解約は行なえませ
         ん。
          また、別途、大口解約について、１日１                     件10億円以下の金額であっても、ファンドの残高、市場の
         流動性の状況等によっては、委託者の判断により一部解約の金額に制限を設ける場合や一部解約の実
                      ※
         行の請求の受付時間に制限              を設ける場合があります。
           ※受付時間に制限とは、営業日の正午                 までに一部解約の実行の請求が行なわれ、かつ当該請求の受付に係る
             販売会社所定の事務手続きが完了したものに制限する場合をいいます。
          解約代金は、原則として解約申込み受付日から起算して４                              営業日目から販売会社において支払いま
         す。
          金融商品     取引所における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、信託
         約款の規定に従い、委託者の判断で一部解約の実行の請求の受付けを中止すること、および既に受付
         けた一部解約の実行の請求の受付けを取り消す場合があります。
          また、一部解約の実行の請求の受け付けが中止された場合には、受益者は当該受付け中止以前に行
         なった当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益者がその一部解約の実行の請求を
         撤回しない場合には、当該受付け中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請
         求を受付けたものとします。
        (b)  受益権   の買取り(買取請求制)
          販売会社は、受益者の請求があるときは、1万口単位、1口単位または1                                    円単位(自動けいぞく投資契
         約にかかる      受益権   については      1円単位または       1口単位)     をもってその受益権を買取ります。
           ※ 買取請求     のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合が
             あります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
          買取請求の受付けについては、午後３                    時までに、買取請求のお申込みが行われかつ、その買取請求
         のお申込みの受け付けにかかる販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日のお申込み分としま
         す。
          受益権   の買取価額は、買取申込の受付日の基準価額とします。
          ただし、     受益権    の 管理  方法等の一定の要件下では上記の買取価額が適用とならない場合がありま
         す。
          また、買取価額と取得価額との差額については譲渡所得の取り扱いとなります。
          詳しくは販売会社にお問い合わせください。
                                 31/142


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          なお、信託財産の資金管理を円滑に行なうため、１日１                            件10億円を超える買取りは行なえません。
          また、大口の買取りについて、１日１                    件10億円以下の金額であっても、大口解約の制限に準じて、
         別途、制限を設ける場合があります(詳しくは前記(a)信託の一部解約(解約請求制)をご参照下さ
         い。)。
          買取代金は、原則として買取申込み受付日から起算して４                              営業日目から販売会社において支払いま
         す。
          金融商品     取引所における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、販売
         会社は、信託約款の規定に従い、委託者と協議のうえ、                             受益権   の買取りを中止すること、および既に
         受付けた     受益権   の買取りを取り消す場合があります。
          また、   受益権   の買取りが中止された場合には、受益者は買取り中止以前に行なった当日の買取請求
         を撤回できます。ただし、受益者がその買取請求を撤回しない場合には、当該                                        受益権   の買取価額は、
         買取り中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に買取申込みを受け付けたものと                                           します。
       ※換金の請求を行なう受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求に係

        るこの信託契約の一部解約を委託者が行なうのと引き換えに、当該一部解約に係る受益権の口数と同口
        数の抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口数の
        減少の記載または記録が行なわれます。
         受益証券をお手許で保有されている方は、換金のお申し込みに際して、個別に振替受益権とするため
        の所要の手続きが必要であり、この手続きには時間を要しますので、ご留意ください。
         上記  (a)及び(b)の詳細については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

                 野村アセットマネジメント株式会社
                 サポートダイヤル　          0120-753104       ( フリーダイヤル        )
                   ＜受付時間＞　営業日の午前               9 時～午後     5 時
                 インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
    ３【資産管理等の概要】


    （１）【資産の評価】

        ＜基準価額の計算方法＞

          基準価額とは、計算日において、信託財産に属する資産                             (受入担保金代用有価証券を除きます。)を
                                                    ※
         法令および      一般  社団法人投資信託協会規則にしたがって時価または一部償却原価法                                    により評価して
         得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額(「純資産総額」といいます。)を、計算日にお
         ける受益権口数で除して得た額をいいます。なお、ファンドにおいては                                     １ 万口当りの価額で表示され
         ます。
          ※　一部償却原価法とは、残存期間１                  年以内の公社債等について適用するアキュムレーションまたはアモチ
            ゼーションによる評価をいいます。
          ファンドの主な投資対象の評価方法は以下の通りです。
            対象                       評価方法
            株式      原則として、基準価額計算日               の 金融商品     取 引所の   最終相場     で評価します。
                                 32/142


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          ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。
                 野村アセットマネジメント株式会社
                 サポートダイヤル　          0120-753104       ( フリーダイヤル        )
                   ＜受付時間＞　営業日の午前               9 時～午後     5 時
                 インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
    （２）【保管】

         ファンドの      受益権の帰属は、         振替機関     等の振替口座簿に記          載または記録されることにより定まり、受

        益証券を発行しませんので、受益証券の保管に関する該当事項は                                 ありません      。
    （３）【信託期間】

         無期限とします(1988年9月30日設定)。

    （４）【計算期間】

         原則として、毎年９月30日から翌年９月29日までとします。

         なお、各計算期間終了日に該当する日(以下「該当日」といいます。)が休業日のとき、各計算期間終
        了日は該当日の翌営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。ただし、最終計
        算期間の終了日は、信託期間の終了日とします。
    （５）【その他】

        (ａ)   ファンドの繰上償還条項

          委託者は、信託契約の一部解約により受益権の口数が50億口を下回った場合またはこの信託契約を
         解約することが受益者のため有利であると認めるとき、もしくはやむを得ない事情が発生したとき
         は、受託者と合意のうえ、この信託契約を解約し、信託を終了させる場合があります。この場合にお
         いて、委託者は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ます。
        (ｂ)   信託期間の終了
         (ⅰ)委託者は、上記「(ａ)ファンドの繰上償還条項」にしたがい信託を終了させる場合は、あらかじ
          め、解約しようとする旨を公告し、かつ、その旨を記載した書面をこの信託契約に係る知られたる
          受益者に対して交付します。ただし、この信託契約に係るすべての受益者に対して書面を交付した
          ときは、原則として、公告を行ないません。
         (ⅱ)上記(ⅰ)の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異議を
          述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
         (ⅲ)上記(ⅱ)の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を超
          えるときは、上記(ａ)の信託契約の解約をしません。
         (ⅳ)委託者は、この信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告
          し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託契約に係る知られたる受益者に対して交付しま
          す。ただし、この信託契約に係るすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公
          告を行ないません。
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         (ⅴ)上記(ⅱ)から(ⅳ)までの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている
          場合であって、上記(ⅱ)の一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行うことが困
          難 な場合には適用しません。
         (ⅵ)委託者は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託
          契約を解約し信託を終了させます。
         (ⅶ)委託者が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したときは、委
          託者は、この信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁がこの信託契約に関する
          委託者の業務を他の委託者に引き継ぐことを命じたときは、この信託は、下記「(ｄ)信託約款の変
          更(ⅳ)」に該当する場合を除き、当該委託者と受託者との間において存続します。
         (ⅷ)受託者が委託者の承諾を受けてその任務を辞任する場合、または、委託者または受益者が裁判所
          に受託者の解任を請求し裁判所が受託者を解任した場合、委託者が新受託者を選任できないとき
          は、委託者はこの信託契約を解約し、信託を終了させます。
        (ｃ)   運用報告書
          委託者は、ファンドの決算時および償還時に交付運用報告書を作成し、知られたる受益者に対して
         交付します。
        (ｄ)   信託約款の変更
         (ⅰ)委託者は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受
          託者と合意のうえ、この信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、変更しようとす
          る旨およびその内容を監督官庁に届け出ます。
         (ⅱ)委託者は、上記(ⅰ)の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更しよ
          うとする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託約款に係る知
          られたる受益者に対して交付します。ただし、この信託約款に係るすべての受益者に対して書面を
          交付したときは、原則として、公告を行いません。
         (ⅲ)上記(ⅱ)の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異議を
          述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
         (ⅳ)上記(ⅲ)の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を超
          えるときは、上記(ⅰ)の信託約款の変更をしません。
         (ⅴ)委託者は、当該信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公告
          し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、全ての
          受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
         (ⅵ)委託者は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、上記(ⅰ)から
          (ⅴ)までの規定にしたがいます。
        (ｅ)   公告
          委託者が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載します。
               http://www.nomura-am.co.jp/
          なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公告
         は、日本経済新聞に掲載します。
        (ｆ)   反対者の買取請求権
          ファンドの信託契約の解約または信託約款の変更を行なう場合において、一定の期間内に委託者に
         対して異議を述べた受益者は、受託者に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべ
         き旨を請求することができます。この買取請求権の内容および買取請求の手続に関する事項は、前述
         の「(ｂ)信託期間の終了」(ⅰ)または「(ｄ)信託約款の変更」(ⅱ)に規定する公告または書面に付記
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         します。
        (ｇ)   関係法人との契約の更新に関する手続
          委託者と販売会社との間で締結する「募集・販売等に関する契約」は、契約終了の３ヵ月前までに
         当事者の一方から別段の意思表示のないときは、原則１年毎に自動的に更新されるものとします。
    ４【受益者の権利等】


        受益者の有する主な権利は次の通りです。

       ①  収益分配金に対する請求権
        ■収益分配金の支払い開始日■
         ＜自動けいぞく投資契約を結んでいない場合＞
           収益分配金は、        決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当
          該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きま
          す。また、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前
          のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者としま
          す。）に、      原則として決算日から起算して５                 営業日   までに   支払い   を開始   します。販売会社で受取り
          下さい。
           なお  、 時効前の収益分配金にかかる収益分配金交付票は、なおその効力を有するものとし、その
          収益分配金交付票と引き換えに受益者にお支払いします。
         ＜自動けいぞく投資契約を結んでいる場合＞
           税金を差引いた後、自動的に無手数料で再投資されます。この場合の                                    受益権   の価額は、各計算期
          間終了日     (決算日)の基準価額とします。
           なお、   再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
        ■収益分配金請求権の失効■
          受益者は、収益分配金を支払開始日から５                      年間支払請求しないと権利を失います。
       ②  償還金に対する請求権

        ■償還金の支払い開始日■
          償還金は、      償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還日以
         前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定さ
         れた受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権について
         は原則として取得申込者とします。）に、                      原則として償還日         (償還日が休業日の場合は翌営業日)から
         起算して     ５ 営業日   までに   支払い   を開始   します。
        ■償還金請求権の失効■
          受益者は、償還金を支払開始日から                  10年間支払請求しないと権利を失います。
       ③  換金(解約)請求権

        ■換金   (解約)の単位■
          受益者は、受益権を「一般コース」の場合は1万口単位、1口単位または1                                     円単位、「自動けいぞく投
         資コース」の場合は          1円単位または1口単位           で換金できます。
            ※換金のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合があ
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             ります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
        ■換金   (解約)代金の支払い開始日■
          一部解約金は、受益者の解約申込みの受付日から起算して、原則として、４                                       営業日目から受益者に
         お支払いします。
          受益証券をお手許で保有されている方は、換金のお申し込みに際して、個別に振替受益権とするた
         めの所要の手続きが必要であり、この手続きには時間を要しますので、ご留意ください。
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    第３【ファンドの経理状況】

    (１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
    「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
    府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
    は、円単位で表示しております。
    (２)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第32期計算期間(2019年10月1日から2020年9月29日ま

    で)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
    １【財務諸表】

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    【トピックス・インデックス・オープン】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第31期               第32期
                                (2019年    9月30日現在)           (2020年    9月29日現在)
     資産の部
       流動資産
                                        71,239,973               72,418,505
        コール・ローン
                                      19,897,171,702               19,419,129,450
        親投資信託受益証券
                                       170,952,553               182,843,621
        未収入金
                                      20,139,364,228               19,674,391,576
        流動資産合計
                                      20,139,364,228               19,674,391,576
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                       154,910,505               182,843,620
        未払収益分配金
                                        18,167,366                7,597,071
        未払解約金
                                        5,384,807               5,046,050
        未払受託者報酬
                                        61,386,713               57,524,900
        未払委託者報酬
                                            98               72
        未払利息
                                         323,029               302,697
        その他未払費用
                                       240,172,518               253,314,410
        流動負債合計
                                       240,172,518               253,314,410
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      28,165,546,473               26,120,517,238
        元本
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                            △ 8,266,354,763              △ 6,699,440,072
                                      6,699,615,703               6,026,403,091
          （分配準備積立金）
                                      19,899,191,710               19,421,077,166
        元本等合計
                                      19,899,191,710               19,421,077,166
       純資産合計
                                      20,139,364,228               19,674,391,576
     負債純資産合計
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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第31期               第32期
                                 自　2018年10月        2日       自　2019年10月        1日
                                 至　2019年      9月30日         至　2020年      9月29日
     営業収益
                                                           42
       受取利息                                      -
                                                     1,361,921,603
                                     △ 2,385,272,276
       有価証券売買等損益
                                                     1,361,921,645
                                     △ 2,385,272,276
       営業収益合計
     営業費用
                                          25,367               14,682
       支払利息
                                        10,746,971               10,483,891
       受託者報酬
                                       122,515,290               119,516,194
       委託者報酬
                                         644,696               628,907
       その他費用
                                       133,932,324               130,643,674
       営業費用合計
                                                     1,231,277,971
                                     △ 2,519,204,600
     営業利益又は営業損失（△）
                                                     1,231,277,971
                                     △ 2,519,204,600
     経常利益又は経常損失（△）
                                                     1,231,277,971
                                     △ 2,519,204,600
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                                       62,488,880
                                      △ 190,322,198
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                △ 5,688,801,927              △ 8,266,354,763
                                       440,596,412              1,136,750,514
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       440,596,412              1,136,750,514
       額
                                       534,356,341               555,781,294
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       534,356,341               555,781,294
       額
                                       154,910,505               182,843,620
     分配金
                                     △ 8,266,354,763              △ 6,699,440,072
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      基準価額で評価しております。
    ２.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
    ４.その他                  当ファンドの計算期間は、信託約款の規定により、2019年10月                             1日から2020年       9月
                      29日までとなっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                 第31期                            第32期

              2019年    9月30日現在                         2020年    9月29日現在
    １.   計算期間の末日における受益権の総数                         １.   計算期間の末日における受益権の総数
                        28,165,546,473口                            26,120,517,238口
    ２.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す                         ２.   投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
       る額                            る額
        元本の欠損                 8,266,354,763円           元本の欠損                 6,699,440,072円

    ３.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         ３.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     0.7065円        1口当たり純資産額                     0.7435円
        (10,000口当たり純資産額)                    (7,065円)        (10,000口当たり純資産額)                    (7,435円)
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                 第31期                            第32期

               自 2018年10月     2日                      自 2019年10月     1日
               至 2019年   9月30日                        至 2020年   9月29日
      １. 分配金の計算過程                           １. 分配金の計算過程
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      168,023,818円         費用控除後の配当等収益額              A      403,223,881円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C      4,116,093,062円          収益調整金額               C      4,227,114,903円
       分配準備積立金額              D     6,686,502,390円          分配準備積立金額              D     5,806,022,830円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      10,970,619,270円          当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D      10,436,361,614円
       当ファンドの期末残存口数              F    28,165,546,473口          当ファンドの期末残存口数              F    26,120,517,238口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,895円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000          3,995円
       額                            額
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       10,000口当たり分配金額              H         55円     10,000口当たり分配金額              H         70円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000        154,910,505円         収益分配金金額           I=F×H/10,000        182,843,620円
    （金融商品に関する注記）

    (1)金融商品の状況に関する事項
                 第31期                            第32期

              自  2018年10月      2日                     自  2019年10月      1日
              至  2019年    9月30日                       至  2020年    9月29日
    1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第                            同左
    ４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
    て運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー                            同左
    ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
    ２  有価証券関係に記載しております。
    これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及
    び流動性リスクにさらされております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
    会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
    握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
    す。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
    る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
    組入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
    把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項

                 第31期                            第32期

              2019年    9月30日現在                         2020年    9月29日現在
    １．貸借対照表計上額、時価及び差額                            １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２．時価の算定方法                            ２．時価の算定方法
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  同左
      親投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
      おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                 第31期                            第32期

              自  2018年10月      2日                     自  2019年10月      1日
              至  2019年    9月30日                       至  2020年    9月29日
    市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
    の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
    ため、該当事項はございません。
    （その他の注記）

    １  元本の移動
                 第31期                            第32期

              自  2018年10月      2日                     自  2019年10月      1日
              至  2019年    9月30日                       至  2020年    9月29日
    期首元本額                    28,461,419,829円        期首元本額                    28,165,546,473円
    期中追加設定元本額                    1,878,679,116円        期中追加設定元本額                    1,826,755,936円
    期中一部解約元本額                    2,174,552,472円        期中一部解約元本額                    3,871,785,171円
    ２  有価証券関係

    売買目的有価証券
                            第31期                    第32期

                          自  2018年10月      2日             自  2019年10月      1日
           種類
                          至  2019年    9月30日               至  2020年    9月29日
                       損益に含まれた評価差額（円）                    損益に含まれた評価差額（円）

    親投資信託受益証券                            △2,200,608,853                     1,310,183,501

           合計                     △2,200,608,853                     1,310,183,501

    ３  デリバティブ取引関係

    該当事項はありません。

    （４）【附属明細表】


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    第1　有価証券明細表
    (1)株式(2020年9月29日現在)
    該当事項はありません。

    (2)株式以外の有価証券(2020年9月29日現在)

                                                       （単位:円）

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

    親投資信託受益       日本円         トピックス・インデックスマザー                   15,785,343,400           19,419,129,450
    証券                 ファンド
            小計
                     銘柄数：1                   15,785,343,400           19,419,129,450
                     組入時価比率：100.0%                                  100.0%
            合計                                       19,419,129,450
    (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

    (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
    第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
    該当事項はありません。

    （参考）

    当ファンドは「トピックス・インデックスマザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に
    計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
    なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
    トピックス・インデックスマザーファンド

    貸借対照表

                                      （単位：円）
                                (2020年    9月29日現在)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               897,122,334
        株式                             42,875,129,150
        派生商品評価勘定                               21,019,740
        未収入金                               17,370,260
        未収配当金                               369,767,607
                                       25,875,000
        差入委託証拠金
                                     44,206,284,091
        流動資産合計
                                     44,206,284,091
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        未払金                                4,234,600
        未払解約金                               189,163,241
                                           898
        未払利息
                                       193,398,739
        流動負債合計
                                       193,398,739
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                             35,777,989,925
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                (2020年    9月29日現在)
        剰余金
                                      8,234,895,427
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                     44,012,885,352
        元本等合計
                                     44,012,885,352
       純資産合計
                                     44,206,284,091
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.運用資産の評価基準及び評価方法                  株式

                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      先物取引
                      取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
    ２.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                      原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                      す。
                      投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                      配金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
                      派生商品取引等損益
                      約定日基準で計上しております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
                      また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                      る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
                      引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
    （貸借対照表に関する注記）

                            2020年    9月29日現在

    １.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
         1口当たり純資産額                                               1.2302円
         (10,000口当たり純資産額)                                              (12,302円)
    （金融商品に関する注記）

    (1)金融商品の状況に関する事項
                            自  2019年10月      1日

                            至  2020年    9月29日
    1.金融商品に対する取組方針
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
    ります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
    これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
    当ファンドは、信託財産に属する資産の価格変動リスクの低減を目的として、株価指数先物取引を行っております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
    入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項

                            2020年    9月29日現在

    １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２．時価の算定方法
      株式
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
      派生商品評価勘定
      　デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    （その他の注記）

    元本の移動及び期末元本額の内訳
                            2020年    9月29日現在

                                                     2019年10月      1日
    期首
    本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                                38,568,684,689円
    同期中における追加設定元本額                                                 2,162,185,336円
    同期中における一部解約元本額                                                 4,952,880,100円
    期末元本額                                                35,777,989,925円
    期末元本額の内訳＊
    トピックス・インデックス・オープン                                                15,785,343,400円
    トピックス・インデックス・オープン（確定拠出年金向け）                                                19,992,646,525円
    ＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

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    附属明細表

    第1　有価証券明細表

    (1)株式(2020年9月29日現在)
                                                       （単位:円）

                                                評価額

     種類      通貨            銘柄            株式数                       備考
                                            単価         金額
    株式      日本円     極洋                        900     2,846.00         2,561,400

                日本水産                      25,100        459.00       11,520,900

                マルハニチロ                       3,600      2,472.00         8,899,200

                カネコ種苗                        800     1,602.00         1,281,600

                サカタのタネ                       3,000      3,895.00        11,685,000

                ホクト                       1,900      2,282.00         4,335,800

                ホクリヨウ                        400      693.00         277,200

                住石ホールディングス                       5,100       127.00         647,700

                日鉄鉱業                        600     4,840.00         2,904,000

                三井松島ホールディングス                       1,000       760.00         760,000

                国際石油開発帝石                      92,200        579.00       53,383,800

                石油資源開発                       3,300      1,681.00         5,547,300

                Ｋ＆Ｏエナジーグループ                       1,200      1,550.00         1,860,000

                ヒノキヤグループ                        600     1,970.00         1,182,000

                ショーボンドホールディングス                       3,900      5,320.00        20,748,000

                ミライト・ホールディングス                       7,400      1,633.00        12,084,200

                タマホーム                       1,400      1,423.00         1,992,200

                サンヨーホームズ                        200      670.00         134,000

                日本アクア                       1,000       707.00         707,000

                ファーストコーポレーション                        800      693.00         554,400

                ベステラ                        400     1,260.00          504,000

                ＴＡＴＥＲＵ                       4,700       191.00         897,700

                キャンディル                        400      689.00         275,600

                スペースバリューホールディングス                       3,100       524.00        1,624,400

                ダイセキ環境ソリューション                        500      710.00         355,000

                第一カッター興業                        300     2,297.00          689,100

                明豊ファシリティワークス                        800      666.00         532,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                安藤・間                      14,900        755.00       11,249,500
                東急建設                       7,300       476.00        3,474,800

                コムシスホールディングス                       8,900      2,985.00        26,566,500

                ビーアールホールディングス                       2,700       802.00        2,165,400

                高松コンストラクショングループ                       1,600      2,373.00         3,796,800

                東建コーポレーション                        800     7,950.00         6,360,000

                ソネック                        300      864.00         259,200

                ヤマウラ                       1,100       901.00         991,100

                大成建設                      19,300       3,650.00        70,445,000

                大林組                      57,900        989.00       57,263,100

                清水建設                      58,700        811.00       47,605,700

                飛島建設                       1,700      1,115.00         1,895,500

                長谷工コーポレーション                      22,400       1,420.00        31,808,000

                松井建設                       2,300       757.00        1,741,100

                錢高組                        300     4,775.00         1,432,500

                鹿島建設                      45,400       1,302.00        59,110,800

                不動テトラ                       1,500      1,556.00         2,334,000

                大末建設                        700      945.00         661,500

                鉄建建設                       1,300      2,187.00         2,843,100

                西松建設                       4,500      2,133.00         9,598,500

                三井住友建設                      14,000        443.00        6,202,000

                大豊建設                       1,300      3,075.00         3,997,500

                前田建設工業                      14,500        795.00       11,527,500

                佐田建設                       1,200       467.00         560,400

                ナカノフドー建設                       1,600       407.00         651,200

                奥村組                       2,700      2,732.00         7,376,400

                東鉄工業                       2,500      2,925.00         7,312,500

                イチケン                        400     1,713.00          685,200

                富士ピー・エス                        900      636.00         572,400

                淺沼組                        600     4,255.00         2,553,000

                戸田建設                      24,000        740.00       17,760,000

                熊谷組                       2,700      2,819.00         7,611,300

                北野建設                        400     2,794.00         1,117,600

                植木組                        300     2,930.00          879,000

                矢作建設工業                       2,600       943.00        2,451,800

                ピーエス三菱                       1,900       624.00        1,185,600

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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                日本ハウスホールディングス                       4,000       281.00        1,124,000
                大東建託                       6,300      9,260.00        58,338,000

                新日本建設                       2,500       922.00        2,305,000

                ＮＩＰＰＯ                       4,800      2,950.00        14,160,000

                東亜道路工業                        400     3,780.00         1,512,000

                前田道路                       5,100      1,978.00        10,087,800

                日本道路                        600     8,050.00         4,830,000

                東亜建設工業                       1,800      1,715.00         3,087,000

                日本国土開発                       5,600       641.00        3,589,600

                若築建設                       1,000      1,265.00         1,265,000

                東洋建設                       6,500       425.00        2,762,500

                五洋建設                      22,900        705.00       16,144,500

                世紀東急工業                       2,800       854.00        2,391,200

                福田組                        700     5,290.00         3,703,000

                住友林業                      14,700       1,726.00        25,372,200

                日本基礎技術                       1,900       499.00         948,100

                巴コーポレーション                       2,600       402.00        1,045,200

                大和ハウス工業                      57,300       2,794.50        160,124,850

                ライト工業                       3,300      1,619.00         5,342,700

                積水ハウス                      62,800       1,911.00        120,010,800

                日特建設                       1,500       795.00        1,192,500

                北陸電気工事                       1,000      1,225.00         1,225,000

                ユアテック                       3,300       684.00        2,257,200

                日本リーテック                       1,200      3,005.00         3,606,000

                四電工                        300     2,388.00          716,400

                中電工                       2,300      2,330.00         5,359,000

                関電工                       8,200       880.00        7,216,000

                きんでん                      13,800       1,891.00        26,095,800

                東京エネシス                       1,900       766.00        1,455,400

                トーエネック                        600     3,700.00         2,220,000

                住友電設                       1,600      2,540.00         4,064,000

                日本電設工業                       3,200      2,240.00         7,168,000

                協和エクシオ                       8,800      2,782.00        24,481,600

                新日本空調                       1,500      2,418.00         3,627,000

                九電工                       4,100      3,080.00        12,628,000

                三機工業                       4,100      1,191.00         4,883,100

                                 48/142


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                日揮ホールディングス                      17,800       1,105.00        19,669,000
                中外炉工業                        600     1,616.00          969,600

                ヤマト                       1,900       733.00        1,392,700

                太平電業                       1,400      2,441.00         3,417,400

                高砂熱学工業                       4,900      1,533.00         7,511,700

                三晃金属工業                        200     2,586.00          517,200

                朝日工業社                        400     3,165.00         1,266,000

                明星工業                       3,700       871.00        3,222,700

                大氣社                       2,800      2,999.00         8,397,200

                ダイダン                       1,400      2,882.00         4,034,800

                日比谷総合設備                       1,900      1,831.00         3,478,900

                フィル・カンパニー                        300     1,844.00          553,200

                ＯＳＪＢホールディングス                       9,100       249.00        2,265,900

                レイズネクスト                       3,100      1,348.00         4,178,800

                日本製粉                       5,400      1,780.00         9,612,000

                日清製粉グループ本社                      20,900       1,702.00        35,571,800

                日東富士製粉                        100     6,520.00          652,000

                昭和産業                       1,700      3,600.00         6,120,000

                鳥越製粉                       1,600      1,091.00         1,745,600

                中部飼料                       2,300      1,857.00         4,271,100

                フィード・ワン                       2,480       977.00        2,422,960

                東洋精糖                        300     1,292.00          387,600

                日本甜菜製糖                       1,000      1,945.00         1,945,000

                三井製糖                       1,600      1,991.00         3,185,600

                塩水港精糖                       2,000       234.00         468,000

                日新製糖                        900     1,908.00         1,717,200

                森永製菓                       4,300      4,235.00        18,210,500

                中村屋                        500     4,285.00         2,142,500

                江崎グリコ                       5,100      4,680.00        23,868,000

                名糖産業                        900     1,581.00         1,422,900

                井村屋グループ                       1,000      2,680.00         2,680,000

                不二家                       1,200      2,481.00         2,977,200

                山崎製パン                      13,900       1,861.00        25,867,900

                第一屋製パン                        400      996.00         398,400

                モロゾフ                        300     6,340.00         1,902,000

                亀田製菓                       1,100      5,550.00         6,105,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                寿スピリッツ                       1,800      5,320.00         9,576,000
                カルビー                       8,400      3,505.00        29,442,000

                森永乳業                       3,400      5,720.00        19,448,000

                六甲バター                       1,200      1,916.00         2,299,200

                ヤクルト本社                      12,700       6,000.00        76,200,000

                明治ホールディングス                      12,200       8,220.00        100,284,000

                雪印メグミルク                       4,500      2,623.00        11,803,500

                プリマハム                       2,900      3,260.00         9,454,000

                日本ハム                       7,100      4,795.00        34,044,500

                林兼産業                        600      624.00         374,400

                丸大食品                       2,000      1,841.00         3,682,000

                Ｓ　Ｆｏｏｄｓ                       1,500      3,010.00         4,515,000

                柿安本店                        600     2,689.00         1,613,400

                伊藤ハム米久ホールディングス                      11,900        774.00        9,210,600

                サッポロホールディングス                       6,300      1,915.00        12,064,500

                アサヒグループホールディングス                      40,500       3,689.00        149,404,500

                キリンホールディングス                      78,600       2,009.00        157,907,400

                宝ホールディングス                      13,700       1,182.00        16,193,400

                オエノンホールディングス                       5,300       471.00        2,496,300

                養命酒製造                        600     1,879.00         1,127,400

                コカ・コーラ　ボトラーズジャパン                      14,200       1,777.00        25,233,400

                ホールデ
                サントリー食品インターナショナル                      12,400       4,000.00        49,600,000

                ダイドーグループホールディングス                        900     5,400.00         4,860,000

                伊藤園                       5,600      7,590.00        42,504,000

                キーコーヒー                       1,800      2,252.00         4,053,600

                ユニカフェ                        600     1,044.00          626,400

                ジャパンフーズ                        300     1,298.00          389,400

                日清オイリオグループ                       2,400      3,250.00         7,800,000

                不二製油グループ本社                       4,500      3,395.00        15,277,500

                かどや製油                        200     3,920.00          784,000

                Ｊ－オイルミルズ                       1,000      4,005.00         4,005,000

                キッコーマン                      13,300       5,810.00        77,273,000

                味の素                      40,900       2,183.50        89,305,150

                キユーピー                      10,300       2,169.00        22,340,700

                ハウス食品グループ本社                       6,900      3,785.00        26,116,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                カゴメ                       7,600      3,780.00        28,728,000
                焼津水産化学工業                        900     1,059.00          953,100

                アリアケジャパン                       1,700      7,180.00        12,206,000

                ピエトロ                        200     1,756.00          351,200

                エバラ食品工業                        400     2,459.00          983,600

                やまみ                        200     2,372.00          474,400

                ニチレイ                       8,800      2,842.00        25,009,600

                東洋水産                       9,500      5,740.00        54,530,000

                イートアンド                        600     2,013.00         1,207,800

                大冷                        200     2,290.00          458,000

                ヨシムラ・フード・ホールディング                       1,000      1,022.00         1,022,000

                ス
                日清食品ホールディングス                       7,900      10,100.00         79,790,000

                永谷園ホールディングス                        900     2,514.00         2,262,600

                一正蒲鉾                        700     1,199.00          839,300

                フジッコ                       2,000      2,177.00         4,354,000

                ロック・フィールド                       2,000      1,513.00         3,026,000

                日本たばこ産業                      99,300       1,958.00        194,429,400

                ケンコーマヨネーズ                       1,000      1,959.00         1,959,000

                わらべや日洋ホールディングス                       1,200      1,570.00         1,884,000

                なとり                       1,000      2,156.00         2,156,000

                イフジ産業                        300      980.00         294,000

                ピックルスコーポレーション                        400     3,035.00         1,214,000

                北の達人コーポレーション                       6,500       544.00        3,536,000

                ユーグレナ                       8,000       903.00        7,224,000

                ミヨシ油脂                        600     1,182.00          709,200

                理研ビタミン                       1,700      2,228.00         3,787,600

                片倉工業                       2,400      1,273.00         3,055,200

                グンゼ                       1,300      4,100.00         5,330,000

                東洋紡                       7,100      1,499.00        10,642,900

                ユニチカ                       5,300       372.00        1,971,600

                富士紡ホールディングス                        900     3,700.00         3,330,000

                倉敷紡績                       1,800      1,995.00         3,591,000

                シキボウ                        900      997.00         897,300

                日本毛織                       5,900      1,053.00         6,212,700

                ダイトウボウ                       2,900       110.00         319,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                トーア紡コーポレーション                        700      504.00         352,800
                ダイドーリミテッド                       2,400       201.00         482,400

                帝国繊維                       2,000      2,745.00         5,490,000

                帝人                      14,700       1,689.00        24,828,300

                東レ                      130,900        499.70       65,410,730

                サカイオーベックス                        500     2,199.00         1,099,500

                住江織物                        400     2,156.00          862,400

                日本フエルト                       1,000       499.00         499,000

                イチカワ                        300     1,533.00          459,900

                日東製網                        200     1,494.00          298,800

                アツギ                       1,500       584.00         876,000

                ダイニック                        700      871.00         609,700

                セーレン                       4,400      1,571.00         6,912,400

                ソトー                        700      986.00         690,200

                東海染工                        200     1,143.00          228,600

                小松マテーレ                       3,000       914.00        2,742,000

                ワコールホールディングス                       4,500      1,989.00         8,950,500

                ホギメディカル                       2,100      3,690.00         7,749,000

                クラウディアホールディングス                        400      313.00         125,200

                ＴＳＩホールディングス                       5,500       334.00        1,837,000

                マツオカコーポレーション                        500     2,405.00         1,202,500

                ワールド                       2,600      1,475.00         3,835,000

                三陽商会                        900      617.00         555,300

                ナイガイ                        700      395.00         276,500

                オンワードホールディングス                      10,900        279.00        3,041,100

                ルックホールディングス                        600      846.00         507,600

                ゴールドウイン                       3,300      8,420.00        27,786,000

                デサント                       3,500      1,735.00         6,072,500

                キング                        900      588.00         529,200

                ヤマトインターナショナル                       1,600       368.00         588,800

                特種東海製紙                       1,100      5,070.00         5,577,000

                王子ホールディングス                      75,600        494.00       37,346,400

                日本製紙                       8,000      1,327.00        10,616,000

                三菱製紙                       2,100       360.00         756,000

                北越コーポレーション                      10,800        366.00        3,952,800

                中越パルプ工業                        800     1,525.00         1,220,000

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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                巴川製紙所                        500      965.00         482,500
                大王製紙                       8,300      1,488.00        12,350,400

                阿波製紙                        500      515.00         257,500

                レンゴー                      17,100        809.00       13,833,900

                トーモク                       1,100      1,744.00         1,918,400

                ザ・パック                       1,400      3,230.00         4,522,000

                クラレ                      28,500       1,061.00        30,238,500

                旭化成                      119,800        938.90       112,480,220

                共和レザー                       1,000       658.00         658,000

                昭和電工                      13,700       2,007.00        27,495,900

                住友化学                      132,800        362.00       48,073,600

                住友精化                        800     3,550.00         2,840,000

                日産化学                      10,000       5,720.00        57,200,000

                ラサ工業                        600     2,157.00         1,294,200

                クレハ                       1,500      4,765.00         7,147,500

                多木化学                        700     7,160.00         5,012,000

                テイカ                       1,300      1,501.00         1,951,300

                石原産業                       3,200       749.00        2,396,800

                片倉コープアグリ                        500     1,293.00          646,500

                日本曹達                       2,700      3,105.00         8,383,500

                東ソー                      27,900       1,762.00        49,159,800

                トクヤマ                       5,200      2,594.00        13,488,800

                セントラル硝子                       3,700      2,233.00         8,262,100

                東亞合成                      11,300       1,192.00        13,469,600

                大阪ソーダ                       1,800      2,641.00         4,753,800

                関東電化工業                       4,300       738.00        3,173,400

                デンカ                       6,600      3,255.00        21,483,000

                信越化学工業                      31,000      13,930.00        431,830,000

                日本カーバイド工業                        600     1,291.00          774,600

                堺化学工業                       1,200      2,127.00         2,552,400

                第一稀元素化学工業                       2,000       751.00        1,502,000

                エア・ウォーター                      16,800       1,479.00        24,847,200

                大陽日酸                      17,400       1,694.00        29,475,600

                日本化学工業                        600     2,327.00         1,396,200

                東邦アセチレン                        300     1,259.00          377,700

                日本パーカライジング                       9,100      1,046.00         9,518,600

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                高圧ガス工業                       2,900       852.00        2,470,800
                チタン工業                        200     1,801.00          360,200

                四国化成工業                       2,600      1,185.00         3,081,000

                戸田工業                        400     2,507.00         1,002,800

                ステラ　ケミファ                       1,000      3,065.00         3,065,000

                保土谷化学工業                        700     4,740.00         3,318,000

                日本触媒                       2,800      5,750.00        16,100,000

                大日精化工業                       1,600      2,362.00         3,779,200

                カネカ                       4,700      3,000.00        14,100,000

                三菱瓦斯化学                      16,800       2,005.00        33,684,000

                三井化学                      16,800       2,622.00        44,049,600

                ＪＳＲ                      16,800       2,531.00        42,520,800

                東京応化工業                       3,100      5,500.00        17,050,000

                大阪有機化学工業                       1,700      2,801.00         4,761,700

                三菱ケミカルホールディングス                      120,800        625.90       75,608,720

                ＫＨネオケム                       3,000      2,528.00         7,584,000

                ダイセル                      23,500        790.00       18,565,000

                住友ベークライト                       2,800      3,025.00         8,470,000

                積水化学工業                      38,200       1,737.00        66,353,400

                日本ゼオン                      16,300       1,155.00        18,826,500

                アイカ工業                       5,400      3,810.00        20,574,000

                宇部興産                       9,100      1,855.00        16,880,500

                積水樹脂                       3,300      2,336.00         7,708,800

                タキロンシーアイ                       3,900       722.00        2,815,800

                旭有機材                       1,000      1,410.00         1,410,000

                ニチバン                       1,000      1,716.00         1,716,000

                リケンテクノス                       4,400       427.00        1,878,800

                大倉工業                        900     1,647.00         1,482,300

                積水化成品工業                       2,400       618.00        1,483,200

                群栄化学工業                        400     2,806.00         1,122,400

                タイガースポリマー                       1,000       440.00         440,000

                ミライアル                        600     1,183.00          709,800

                ダイキアクシス                        600      885.00         531,000

                ダイキョーニシカワ                       3,800       586.00        2,226,800

                竹本容器                        600     1,093.00          655,800

                森六ホールディングス                       1,000      1,893.00         1,893,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                日本化薬                      11,200        989.00       11,076,800
                カーリットホールディングス                       1,900       574.00        1,090,600

                日本精化                       1,500      1,688.00         2,532,000

                扶桑化学工業                       1,800      3,760.00         6,768,000

                トリケミカル研究所                        400     12,160.00         4,864,000

                ＡＤＥＫＡ                       8,300      1,577.00        13,089,100

                日油                       6,800      4,235.00        28,798,000

                新日本理化                       3,000       169.00         507,000

                ハリマ化成グループ                       1,500      1,150.00         1,725,000

                花王                      44,200       8,101.00        358,064,200

                第一工業製薬                        700     4,315.00         3,020,500

                石原ケミカル                        500     2,373.00         1,186,500

                日華化学                        600      987.00         592,200

                ニイタカ                        400     3,515.00         1,406,000

                三洋化成工業                       1,100      4,955.00         5,450,500

                有機合成薬品工業                       1,400       367.00         513,800

                大日本塗料                       2,000      1,049.00         2,098,000

                日本ペイントホールディングス                      14,900      11,220.00        167,178,000

                関西ペイント                      20,300       2,650.00        53,795,000

                神東塗料                       1,400       180.00         252,000

                中国塗料                       5,100      1,014.00         5,171,400

                日本特殊塗料                       1,400      1,036.00         1,450,400

                藤倉化成                       2,400       542.00        1,300,800

                太陽ホールディングス                       1,300      5,660.00         7,358,000

                ＤＩＣ                       7,600      2,680.00        20,368,000

                サカタインクス                       3,900      1,083.00         4,223,700

                東洋インキＳＣホールディングス                       3,800      2,059.00         7,824,200

                Ｔ＆Ｋ　ＴＯＫＡ                       1,400       900.00        1,260,000

                富士フイルムホールディングス                      35,400       5,270.00        186,558,000

                資生堂                      36,700       6,114.00        224,383,800

                ライオン                      24,000       2,234.00        53,616,000

                高砂香料工業                       1,200      2,184.00         2,620,800

                マンダム                       4,100      1,782.00         7,306,200

                ミルボン                       2,500      5,720.00        14,300,000

                ファンケル                       7,500      3,475.00        26,062,500

                コーセー                       3,500      12,880.00         45,080,000

                                 55/142


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                コタ                       1,100      1,416.00         1,557,600
                シーボン                        200     2,030.00          406,000

                ポーラ・オルビスホールディングス                       7,900      2,017.00        15,934,300

                ノエビアホールディングス                       1,600      5,040.00         8,064,000

                アジュバンコスメジャパン                        400     1,010.00          404,000

                エステー                       1,200      2,355.00         2,826,000

                アグロ　カネショウ                        700     1,791.00         1,253,700

                コニシ                       3,000      1,549.00         4,647,000

                長谷川香料                       3,200      2,170.00         6,944,000

                星光ＰＭＣ                       1,100       704.00         774,400

                小林製薬                       5,200      10,310.00         53,612,000

                荒川化学工業                       1,700      1,311.00         2,228,700

                メック                       1,300      1,989.00         2,585,700

                日本高純度化学                        500     2,800.00         1,400,000

                タカラバイオ                       4,800      2,898.00        13,910,400

                ＪＣＵ                       2,200      3,575.00         7,865,000

                新田ゼラチン                       1,200       740.00         888,000

                ＯＡＴアグリオ                        300     1,302.00          390,600

                デクセリアルズ                       4,800      1,136.00         5,452,800

                アース製薬                       1,300      7,950.00        10,335,000

                北興化学工業                       1,700       756.00        1,285,200

                大成ラミック                        600     2,830.00         1,698,000

                クミアイ化学工業                       7,600      1,075.00         8,170,000

                日本農薬                       3,300       525.00        1,732,500

                アキレス                       1,300      1,856.00         2,412,800

                有沢製作所                       2,900       988.00        2,865,200

                日東電工                      12,700       7,020.00        89,154,000

                レック                       2,000      1,752.00         3,504,000

                三光合成                       2,100       296.00         621,600

                きもと                       3,100       171.00         530,100

                藤森工業                       1,700      4,425.00         7,522,500

                前澤化成工業                       1,200       991.00        1,189,200

                未来工業                       1,000      2,093.00         2,093,000

                ウェーブロックホールディングス                        600      774.00         464,400

                ＪＳＰ                       1,100      1,639.00         1,802,900

                エフピコ                       4,100      4,390.00        17,999,000

                                 56/142


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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                天馬                       1,200      1,786.00         2,143,200
                信越ポリマー                       3,300       923.00        3,045,900

                東リ                       4,600       287.00        1,320,200

                ニフコ                       6,800      2,926.00        19,896,800

                バルカー                       1,500      1,953.00         2,929,500

                ユニ・チャーム                      39,100       4,767.00        186,389,700

                ショーエイコーポレーション                        300     1,277.00          383,100

                協和キリン                      18,600       2,916.00        54,237,600

                武田薬品工業                      153,600       3,883.00        596,428,800

                アステラス製薬                      160,000       1,602.50        256,400,000

                大日本住友製薬                      13,700       1,407.00        19,275,900

                塩野義製薬                      23,200       5,735.00        133,052,000

                わかもと製薬                       2,200       285.00         627,000

                あすか製薬                       2,100      1,444.00         3,032,400

                日本新薬                       4,800      8,790.00        42,192,000

                ビオフェルミン製薬                        300     2,558.00          767,400

                中外製薬                      57,700       4,740.00        273,498,000

                科研製薬                       3,200      4,915.00        15,728,000

                エーザイ                      22,100       9,572.00        211,541,200

                ロート製薬                       9,500      3,600.00        34,200,000

                小野薬品工業                      42,400       3,363.00        142,591,200

                久光製薬                       4,900      5,560.00        27,244,000

                持田製薬                       2,600      4,235.00        11,011,000

                参天製薬                      34,400       2,200.00        75,680,000

                扶桑薬品工業                        600     3,040.00         1,824,000

                日本ケミファ                        200     2,632.00          526,400

                ツムラ                       5,700      3,340.00        19,038,000

                日医工                       5,200      1,218.00         6,333,600

                キッセイ薬品工業                       3,300      2,413.00         7,962,900

                生化学工業                       3,600      1,132.00         4,075,200

                栄研化学                       3,200      2,149.00         6,876,800

                日水製薬                        800     1,170.00          936,000

                鳥居薬品                       1,200      3,040.00         3,648,000

                ＪＣＲファーマ                       5,200      3,140.00        16,328,000

                東和薬品                       2,400      2,161.00         5,186,400

                富士製薬工業                       1,300      1,265.00         1,644,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                沢井製薬                       3,800      5,440.00        20,672,000
                ゼリア新薬工業                       3,300      2,066.00         6,817,800

                第一三共                      158,500       3,273.00        518,770,500

                キョーリン製薬ホールディングス                       4,100      2,147.00         8,802,700

                大幸薬品                       2,300      2,273.00         5,227,900

                ダイト                       1,200      3,640.00         4,368,000

                大塚ホールディングス                      38,400       4,613.00        177,139,200

                大正製薬ホールディングス                       3,900      7,070.00        27,573,000

                ペプチドリーム                       9,400      4,890.00        45,966,000

                日本コークス工業                      15,600        64.00        998,400

                ニチレキ                       2,200      1,751.00         3,852,200

                ユシロ化学工業                       1,000      1,392.00         1,392,000

                ビーピー・カストロール                        700     1,220.00          854,000

                富士石油                       4,900       185.00         906,500

                ＭＯＲＥＳＣＯ                        700     1,018.00          712,600

                出光興産                      20,500       2,290.00        46,945,000

                ＥＮＥＯＳホールディングス                      277,700        384.50       106,775,650

                コスモエネルギーホールディングス                       5,300      1,543.00         8,177,900

                横浜ゴム                      10,700       1,558.00        16,670,600

                ＴＯＹＯ　ＴＩＲＥ                       9,700      1,730.00        16,781,000

                ブリヂストン                      49,100       3,410.00        167,431,000

                住友ゴム工業                      16,600        983.00       16,317,800

                藤倉コンポジット                       1,600       369.00         590,400

                オカモト                       1,100      4,365.00         4,801,500

                フコク                        800      704.00         563,200

                ニッタ                       2,100      2,400.00         5,040,000

                住友理工                       3,600       580.00        2,088,000

                三ツ星ベルト                       2,400      1,781.00         4,274,400

                バンドー化学                       3,200       607.00        1,942,400

                日東紡績                       2,700      4,575.00        12,352,500

                ＡＧＣ                      16,900       3,185.00        53,826,500

                日本板硝子                       8,800       398.00        3,502,400

                石塚硝子                        300     2,049.00          614,700

                日本山村硝子                        800      952.00         761,600

                日本電気硝子                       6,800      2,069.00        14,069,200

                オハラ                        700     1,322.00          925,400

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                住友大阪セメント                       3,500      3,540.00        12,390,000
                太平洋セメント                      11,700       2,802.00        32,783,400

                日本ヒューム                       1,800       810.00        1,458,000

                日本コンクリート工業                       4,000       347.00        1,388,000

                三谷セキサン                        900     6,320.00         5,688,000

                アジアパイルホールディングス                       2,600       497.00        1,292,200

                東海カーボン                      18,000       1,145.00        20,610,000

                日本カーボン                       1,000      3,890.00         3,890,000

                東洋炭素                       1,100      1,831.00         2,014,100

                ノリタケカンパニーリミテド                       1,000      3,390.00         3,390,000

                ＴＯＴＯ                      13,200       4,985.00        65,802,000

                日本碍子                      22,200       1,554.00        34,498,800

                日本特殊陶業                      14,000       1,872.00        26,208,000

                ダントーホールディングス                       1,400       608.00         851,200

                ＭＡＲＵＷＡ                        700     9,840.00         6,888,000

                品川リフラクトリーズ                        500     2,529.00         1,264,500

                黒崎播磨                        400     3,100.00         1,240,000

                ヨータイ                       1,500       808.00        1,212,000

                イソライト工業                        900      482.00         433,800

                東京窯業                       2,300       346.00         795,800

                ニッカトー                        800      770.00         616,000

                フジミインコーポレーテッド                       1,600      3,750.00         6,000,000

                クニミネ工業                        700     1,106.00          774,200

                エーアンドエーマテリアル                        300     1,087.00          326,100

                ニチアス                       5,100      2,562.00        13,066,200

                ニチハ                       2,600      3,185.00         8,281,000

                日本製鉄                      81,700       1,012.50        82,721,250

                神戸製鋼所                      33,400        412.00       13,760,800

                中山製鋼所                       2,500       372.00         930,000

                合同製鐵                       1,000      2,097.00         2,097,000

                ジェイ　エフ　イー　ホールディン                      49,300        752.00       37,073,600

                グス
                東京製鐵                       8,900       734.00        6,532,600

                共英製鋼                       2,100      1,389.00         2,916,900

                大和工業                       3,900      2,612.00        10,186,800

                東京鐵鋼                        800     1,807.00         1,445,600

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                大阪製鐵                       1,000      1,126.00         1,126,000
                淀川製鋼所                       2,500      1,930.00         4,825,000

                丸一鋼管                       5,900      2,719.00        16,042,100

                モリ工業                        500     2,747.00         1,373,500

                大同特殊鋼                       3,000      3,350.00        10,050,000

                日本高周波鋼業                        700      373.00         261,100

                日本冶金工業                       1,500      1,638.00         2,457,000

                山陽特殊製鋼                       1,200      1,046.00         1,255,200

                愛知製鋼                       1,000      2,670.00         2,670,000

                日立金属                      19,700       1,635.00        32,209,500

                日本金属                        400      621.00         248,400

                大平洋金属                       1,200      1,607.00         1,928,400

                新日本電工                      11,800        224.00        2,643,200

                栗本鐵工所                        900     1,986.00         1,787,400

                虹技                        300     1,402.00          420,600

                日本鋳鉄管                        200     1,302.00          260,400

                三菱製鋼                       1,400       602.00         842,800

                日亜鋼業                       2,700       321.00         866,700

                日本精線                        300     3,570.00         1,071,000

                エンビプロ・ホールディングス                        800      602.00         481,600

                シンニッタン                       2,800       233.00         652,400

                新家工業                        400     1,184.00          473,600

                大紀アルミニウム工業所                       3,000       581.00        1,743,000

                日本軽金属ホールディングス                       4,620      1,731.00         7,997,220

                三井金属鉱業                       4,900      2,599.00        12,735,100

                東邦亜鉛                        900     2,065.00         1,858,500

                三菱マテリアル                      12,100       2,152.00        26,039,200

                住友金属鉱山                      23,300       3,326.00        77,495,800

                ＤＯＷＡホールディングス                       4,600      3,175.00        14,605,000

                古河機械金属                       3,200      1,190.00         3,808,000

                大阪チタニウムテクノロジーズ                       1,900       919.00        1,746,100

                東邦チタニウム                       3,300       697.00        2,300,100

                ＵＡＣＪ                       2,800      1,813.00         5,076,400

                ＣＫサンエツ                        400     3,560.00         1,424,000

                古河電気工業                       5,700      2,562.00        14,603,400

                住友電気工業                      68,200       1,211.00        82,590,200

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                フジクラ                      22,000        303.00        6,666,000
                昭和電線ホールディングス                       2,100      1,239.00         2,601,900

                東京特殊電線                        300     2,513.00          753,900

                タツタ電線                       3,600       636.00        2,289,600

                カナレ電気                        300     1,792.00          537,600

                平河ヒューテック                        900     1,054.00          948,600

                リョービ                       2,200      1,234.00         2,714,800

                アーレスティ                       2,400       353.00         847,200

                アサヒホールディングス                       3,200      3,455.00        11,056,000

                稲葉製作所                       1,000      1,406.00         1,406,000

                宮地エンジニアリンググループ                        600     1,728.00         1,036,800

                トーカロ                       5,100      1,139.00         5,808,900

                アルファＣｏ                        600     1,077.00          646,200

                ＳＵＭＣＯ                      23,400       1,493.00        34,936,200

                川田テクノロジーズ                        400     4,980.00         1,992,000

                ＲＳ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ                        600     3,425.00         2,055,000

                信和                       1,000       723.00         723,000

                東洋製罐グループホールディングス                      11,600       1,065.00        12,354,000

                ホッカンホールディングス                       1,000      1,478.00         1,478,000

                コロナ                       1,000      1,024.00         1,024,000

                横河ブリッジホールディングス                       3,400      1,986.00         6,752,400

                駒井ハルテック                        300     1,627.00          488,100

                高田機工                        200     2,520.00          504,000

                三和ホールディングス                      17,200       1,148.00        19,745,600

                文化シヤッター                       5,400       860.00        4,644,000

                三協立山                       2,400      1,024.00         2,457,600

                アルインコ                       1,300       999.00        1,298,700

                東洋シヤッター                        400      796.00         318,400

                ＬＩＸＩＬグループ                      26,900       2,115.00        56,893,500

                日本フイルコン                       1,300       599.00         778,700

                ノーリツ                       3,800      1,569.00         5,962,200

                長府製作所                       1,900      2,285.00         4,341,500

                リンナイ                       3,500      10,400.00         36,400,000

                ダイニチ工業                       1,000       762.00         762,000

                日東精工                       2,300       501.00        1,152,300

                三洋工業                        200     2,027.00          405,400

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                岡部                       3,700       843.00        3,119,100
                ジーテクト                       2,300      1,239.00         2,849,700

                東プレ                       3,400      1,175.00         3,995,000

                高周波熱錬                       3,500       548.00        1,918,000

                東京製綱                       1,300       548.00         712,400

                サンコール                       1,400       463.00         648,200

                モリテック　スチール                       1,400       316.00         442,400

                パイオラックス                       2,700      1,624.00         4,384,800

                エイチワン                       1,800       598.00        1,076,400

                日本発條                      19,600        701.00       13,739,600

                中央発條                        200     3,165.00          633,000

                アドバネクス                        300     1,450.00          435,000

                立川ブラインド工業                        800     1,350.00         1,080,000

                三益半導体工業                       1,400      2,426.00         3,396,400

                日本ドライケミカル                        500     1,587.00          793,500

                日本製鋼所                       5,500      1,762.00         9,691,000

                三浦工業                       7,900      5,210.00        41,159,000

                タクマ                       6,200      1,793.00        11,116,600

                ツガミ                       3,800      1,248.00         4,742,400

                オークマ                       2,100      5,050.00        10,605,000

                芝浦機械                       2,100      2,200.00         4,620,000

                アマダ                      22,600       1,027.00        23,210,200

                アイダエンジニアリング                       4,800       756.00        3,628,800

                滝澤鉄工所                        600     1,079.00          647,400

                ＦＵＪＩ                       7,800      2,109.00        16,450,200

                牧野フライス製作所                       2,100      3,810.00         8,001,000

                オーエスジー                       9,000      1,730.00        15,570,000

                ダイジェット工業                        200     1,472.00          294,400

                旭ダイヤモンド工業                       4,800       508.00        2,438,400

                ＤＭＧ森精機                      11,500       1,495.00        17,192,500

                ソディック                       4,000       757.00        3,028,000

                ディスコ                       2,500      25,310.00         63,275,000

                日東工器                       1,000      2,213.00         2,213,000

                日進工具                        700     2,279.00         1,595,300

                パンチ工業                       1,600       424.00         678,400

                冨士ダイス                        800      700.00         560,000

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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                豊和工業                       1,000       861.00         861,000
                ＯＫＫ                        700      397.00         277,900

                東洋機械金属                       1,300       440.00         572,000

                津田駒工業                        400      888.00         355,200

                エンシュウ                        400      992.00         396,800

                島精機製作所                       2,900      1,678.00         4,866,200

                オプトラン                       2,300      2,166.00         4,981,800

                ＮＣホールディングス                        600      671.00         402,600

                イワキポンプ                       1,200       977.00        1,172,400

                フリュー                       1,800      1,189.00         2,140,200

                ヤマシンフィルタ                       4,000      1,091.00         4,364,000

                日阪製作所                       2,300       936.00        2,152,800

                やまびこ                       3,500      1,356.00         4,746,000

                平田機工                        900     6,460.00         5,814,000

                ペガサスミシン製造                       1,800       307.00         552,600

                マルマエ                        700      980.00         686,000

                タツモ                        800     1,483.00         1,186,400

                ナブテスコ                      10,800       3,835.00        41,418,000

                三井海洋開発                       1,900      1,695.00         3,220,500

                レオン自動機                       1,800      1,160.00         2,088,000

                ＳＭＣ                       5,800      59,610.00        345,738,000

                ホソカワミクロン                        600     5,790.00         3,474,000

                ユニオンツール                        700     3,285.00         2,299,500

                オイレス工業                       2,400      1,545.00         3,708,000

                日精エー・エス・ビー機械                        500     4,380.00         2,190,000

                サトーホールディングス                       2,600      2,283.00         5,935,800

                技研製作所                       1,600      4,095.00         6,552,000

                日本エアーテック                        600     1,414.00          848,400

                カワタ                        500      955.00         477,500

                日精樹脂工業                       1,500       954.00        1,431,000

                オカダアイヨン                        600     1,079.00          647,400

                ワイエイシイホールディングス                        800      666.00         532,800

                小松製作所                      83,600       2,366.00        197,797,600

                住友重機械工業                      10,600       2,522.00        26,733,200

                日立建機                       7,400      3,800.00        28,120,000

                日工                       2,500       723.00        1,807,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                巴工業                        700     2,081.00         1,456,700
                井関農機                       1,800      1,406.00         2,530,800

                ＴＯＷＡ                       1,900      1,158.00         2,200,200

                丸山製作所                        400     1,424.00          569,600

                北川鉄工所                        800     1,537.00         1,229,600

                ローツェ                        800     5,100.00         4,080,000

                タカキタ                        600      723.00         433,800

                クボタ                      97,900       1,919.50        187,919,050

                荏原実業                        500     3,150.00         1,575,000

                三菱化工機                        600     1,932.00         1,159,200

                月島機械                       3,400      1,376.00         4,678,400

                帝国電機製作所                       1,500      1,122.00         1,683,000

                東京機械製作所                        800      290.00         232,000

                新東工業                       4,400       741.00        3,260,400

                澁谷工業                       1,600      3,745.00         5,992,000

                アイチ　コーポレーション                       3,200       918.00        2,937,600

                小森コーポレーション                       4,700       773.00        3,633,100

                鶴見製作所                       1,400      1,965.00         2,751,000

                住友精密工業                        300     2,250.00          675,000

                日本ギア工業                        700      296.00         207,200

                酒井重工業                        300     2,423.00          726,900

                荏原製作所                       7,600      2,894.00        21,994,400

                石井鐵工所                        200     2,906.00          581,200

                酉島製作所                       1,900       834.00        1,584,600

                北越工業                       1,900      1,159.00         2,202,100

                ダイキン工業                      23,500      20,045.00        471,057,500

                オルガノ                        700     5,630.00         3,941,000

                トーヨーカネツ                        800     2,297.00         1,837,600

                栗田工業                      10,000       3,600.00        36,000,000

                椿本チエイン                       2,600      2,527.00         6,570,200

                大同工業                        900      637.00         573,300

                木村化工機                       1,500       442.00         663,000

                アネスト岩田                       2,900       879.00        2,549,100

                ダイフク                       9,400      10,610.00         99,734,000

                サムコ                        500     2,725.00         1,362,500

                加藤製作所                       1,000      1,169.00         1,169,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                油研工業                        300     1,565.00          469,500
                タダノ                       8,900       891.00        7,929,900

                フジテック                       6,700      2,316.00        15,517,200

                ＣＫＤ                       5,100      1,742.00         8,884,200

                キトー                       1,400      1,250.00         1,750,000

                平和                       5,100      1,792.00         9,139,200

                理想科学工業                       1,600      1,455.00         2,328,000

                ＳＡＮＫＹＯ                       4,100      2,843.00        11,656,300

                日本金銭機械                       2,000       599.00        1,198,000

                マースグループホールディングス                       1,200      1,774.00         2,128,800

                フクシマガリレイ                       1,100      3,970.00         4,367,000

                オーイズミ                        800      418.00         334,400

                ダイコク電機                        800     1,052.00          841,600

                竹内製作所                       3,100      2,135.00         6,618,500

                アマノ                       4,800      2,473.00        11,870,400

                ＪＵＫＩ                       2,600       470.00        1,222,000

                蛇の目ミシン工業                       1,700       631.00        1,072,700

                マックス                       2,800      1,602.00         4,485,600

                グローリー                       4,700      2,392.00        11,242,400

                新晃工業                       1,700      1,521.00         2,585,700

                大和冷機工業                       3,000       978.00        2,934,000

                セガサミーホールディングス                      18,300       1,304.00        23,863,200

                日本ピストンリング                        700     1,064.00          744,800

                リケン                        900     2,652.00         2,386,800

                ＴＰＲ                       2,500      1,321.00         3,302,500

                ツバキ・ナカシマ                       3,500       823.00        2,880,500

                ホシザキ                       5,800      8,560.00        49,648,000

                大豊工業                       1,500       592.00         888,000

                日本精工                      34,700        838.00       29,078,600

                ＮＴＮ                      42,700        206.00        8,796,200

                ジェイテクト                      17,700        849.00       15,027,300

                不二越                       1,700      3,810.00         6,477,000

                日本トムソン                       5,500       391.00        2,150,500

                ＴＨＫ                      11,500       2,663.00        30,624,500

                ユーシン精機                       1,400       707.00         989,800

                前澤給装工業                        700     2,300.00         1,610,000

                                 65/142


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                イーグル工業                       2,300       810.00        1,863,000
                前澤工業                       1,200       482.00         578,400

                日本ピラー工業                       1,900      1,622.00         3,081,800

                キッツ                       7,500       616.00        4,620,000

                マキタ                      24,100       5,190.00        125,079,000

                日立造船                      14,600        447.00        6,526,200

                三菱重工業                      30,900       2,437.50        75,318,750

                ＩＨＩ                      13,300       1,447.00        19,245,100

                スター精密                       2,800      1,432.00         4,009,600

                日清紡ホールディングス                      11,300        740.00        8,362,000

                イビデン                      11,300       3,600.00        40,680,000

                コニカミノルタ                      40,300        305.00       12,291,500

                ブラザー工業                      22,500       1,701.00        38,272,500

                ミネベアミツミ                      34,300       2,030.00        69,629,000

                日立製作所                      88,700       3,673.00        325,795,100

                三菱電機                      184,600       1,457.50        269,054,500

                富士電機                      11,100       3,420.00        37,962,000

                東洋電機製造                        700     1,197.00          837,900

                安川電機                      19,900       4,100.00        81,590,000

                シンフォニアテクノロジー                       2,400      1,244.00         2,985,600

                明電舎                       3,400      1,653.00         5,620,200

                オリジン                        500     1,415.00          707,500

                山洋電気                        900     4,965.00         4,468,500

                デンヨー                       1,600      2,585.00         4,136,000

                東芝テック                       2,300      4,410.00        10,143,000

                芝浦メカトロニクス                        300     3,170.00          951,000

                マブチモーター                       5,100      4,160.00        21,216,000

                日本電産                      44,400      10,050.00        446,220,000

                ユー・エム・シー・エレクトロニク                       1,100       355.00         390,500

                ス
                トレックス・セミコンダクター                       1,100      1,269.00         1,395,900

                東光高岳                       1,000      1,115.00         1,115,000

                ダブル・スコープ                       2,900       827.00        2,398,300

                ダイヘン                       2,000      4,310.00         8,620,000

                ヤーマン                       3,000      1,610.00         4,830,000

                ＪＶＣケンウッド                      15,000        150.00        2,250,000

                                 66/142


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ミマキエンジニアリング                       1,700       535.00         909,500
                Ｉ－ＰＥＸ                        900     2,226.00         2,003,400

                日新電機                       4,300      1,119.00         4,811,700

                大崎電気工業                       3,700       626.00        2,316,200

                オムロン                      16,500       8,280.00        136,620,000

                日東工業                       2,700      2,083.00         5,624,100

                ＩＤＥＣ                       2,700      1,977.00         5,337,900

                正興電機製作所                        400     1,170.00          468,000

                不二電機工業                        300     1,329.00          398,700

                ジーエス・ユアサ　コーポレーショ                       6,200      1,866.00        11,569,200

                ン
                サクサホールディングス                        400     1,309.00          523,600

                メルコホールディングス                        600     2,491.00         1,494,600

                テクノメディカ                        400     1,687.00          674,800

                ダイヤモンドエレクトリックホール                        400      689.00         275,600

                ディング
                日本電気                      22,400       6,180.00        138,432,000

                富士通                      17,800      14,670.00        261,126,000

                沖電気工業                       7,500      1,116.00         8,370,000

                岩崎通信機                        800      852.00         681,600

                電気興業                        900     2,698.00         2,428,200

                サンケン電気                       2,000      2,551.00         5,102,000

                ナカヨ                        400     1,520.00          608,000

                アイホン                       1,000      1,545.00         1,545,000

                ルネサスエレクトロニクス                      78,900        770.00       60,753,000

                セイコーエプソン                      22,900       1,244.00        28,487,600

                ワコム                      12,400        712.00        8,828,800

                アルバック                       3,400      3,875.00        13,175,000

                アクセル                        800      902.00         721,600

                ＥＩＺＯ                       1,400      4,125.00         5,775,000

                日本信号                       4,700      1,045.00         4,911,500

                京三製作所                       4,300       498.00        2,141,400

                能美防災                       2,400      2,480.00         5,952,000

                ホーチキ                       1,300      1,315.00         1,709,500

                星和電機                        900      625.00         562,500

                エレコム                       2,100      5,220.00        10,962,000

                パナソニック                      210,900        915.80       193,142,220

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                シャープ                      21,400       1,277.00        27,327,800
                アンリツ                      11,900       2,408.00        28,655,200

                富士通ゼネラル                       5,000      3,085.00        15,425,000

                ソニー                      115,600       8,200.00        947,920,000

                ＴＤＫ                       8,900      11,550.00        102,795,000

                帝国通信工業                        800     1,191.00          952,800

                タムラ製作所                       6,200       548.00        3,397,600

                アルプスアルパイン                      16,300       1,441.00        23,488,300

                池上通信機                        600      890.00         534,000

                日本電波工業                       1,700       372.00         632,400

                鈴木                        900      692.00         622,800

                日本トリム                        200     3,975.00          795,000

                ローランド　ディー．ジー．                       1,100      1,402.00         1,542,200

                フォスター電機                       1,900      1,133.00         2,152,700

                ＳＭＫ                        500     2,939.00         1,469,500

                ヨコオ                       1,200      2,810.00         3,372,000

                ティアック                       1,300       131.00         170,300

                ホシデン                       5,000       970.00        4,850,000

                ヒロセ電機                       2,800      13,830.00         38,724,000

                日本航空電子工業                       4,200      1,496.00         6,283,200

                ＴＯＡ                       2,000       876.00        1,752,000

                マクセルホールディングス                       4,000      1,120.00         4,480,000

                古野電気                       2,400      1,042.00         2,500,800

                ユニデンホールディングス                        500     1,734.00          867,000

                スミダコーポレーション                       1,600       762.00        1,219,200

                アイコム                       1,000      2,806.00         2,806,000

                リオン                        800     2,492.00         1,993,600

                本多通信工業                       1,600       546.00         873,600

                船井電機                       1,900       488.00         927,200

                横河電機                      16,900       1,722.00        29,101,800

                新電元工業                        700     2,063.00         1,444,100

                アズビル                      11,600       4,005.00        46,458,000

                東亜ディーケーケー                        900      916.00         824,400

                日本光電工業                       7,600      3,450.00        26,220,000

                チノー                        600     1,399.00          839,400

                共和電業                       1,900       439.00         834,100

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                日本電子材料                        700     1,965.00         1,375,500
                堀場製作所                       3,700      5,630.00        20,831,000

                アドバンテスト                      13,700       5,140.00        70,418,000

                小野測器                        800      561.00         448,800

                エスペック                       1,600      1,907.00         3,051,200

                キーエンス                      16,700      49,820.00        831,994,000

                日置電機                        900     4,265.00         3,838,500

                シスメックス                      13,200      10,145.00        133,914,000

                日本マイクロニクス                       3,200      1,120.00         3,584,000

                メガチップス                       1,700      2,893.00         4,918,100

                ＯＢＡＲＡ　ＧＲＯＵＰ                       1,100      3,650.00         4,015,000

                澤藤電機                        200     1,975.00          395,000

                原田工業                        900      916.00         824,400

                コーセル                       2,500      1,088.00         2,720,000

                イリソ電子工業                       1,500      4,310.00         6,465,000

                オプテックスグループ                       3,000      1,695.00         5,085,000

                千代田インテグレ                        800     1,712.00         1,369,600

                アイ・オー・データ機器                        600     1,078.00          646,800

                レーザーテック                       8,100      8,650.00        70,065,000

                スタンレー電気                      12,900       3,090.00        39,861,000

                岩崎電気                        700     1,491.00         1,043,700

                ウシオ電機                      10,200       1,375.00        14,025,000

                岡谷電機産業                       1,400       379.00         530,600

                ヘリオス　テクノ　ホールディング                       1,700       372.00         632,400

                エノモト                        600     1,089.00          653,400

                日本セラミック                       1,900      2,692.00         5,114,800

                遠藤照明                        900      687.00         618,300

                古河電池                       1,300      1,087.00         1,413,100

                双信電機                        900      463.00         416,700

                山一電機                       1,300      1,305.00         1,696,500

                図研                       1,200      2,956.00         3,547,200

                日本電子                       3,600      3,665.00        13,194,000

                カシオ計算機                      16,300       1,730.00        28,199,000

                ファナック                      17,400      20,690.00        360,006,000

                日本シイエムケイ                       4,300       498.00        2,141,400

                エンプラス                        900     2,339.00         2,105,100

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                大真空                        700     1,927.00         1,348,900
                ローム                       7,700      8,060.00        62,062,000

                浜松ホトニクス                      13,200       5,380.00        71,016,000

                三井ハイテック                       2,000      2,086.00         4,172,000

                新光電気工業                       6,200      1,782.00        11,048,400

                京セラ                      26,000       6,098.00        158,548,000

                太陽誘電                       8,200      3,365.00        27,593,000

                村田製作所                      54,200       6,909.00        374,467,800

                双葉電子工業                       2,900       984.00        2,853,600

                北陸電気工業                        700     1,024.00          716,800

                ニチコン                       6,300       812.00        5,115,600

                日本ケミコン                       1,400      1,449.00         2,028,600

                ＫＯＡ                       2,800      1,129.00         3,161,200

                市光工業                       2,800       470.00        1,316,000

                小糸製作所                      11,100       5,700.00        63,270,000

                ミツバ                       3,400       375.00        1,275,000

                ＳＣＲＥＥＮホールディングス                       3,200      5,620.00        17,984,000

                キヤノン電子                       1,700      1,501.00         2,551,700

                キヤノン                      91,700       1,757.50        161,162,750

                リコー                      47,000        724.00       34,028,000

                象印マホービン                       5,000      1,829.00         9,145,000

                ＭＵＴＯＨホールディングス                        200     1,522.00          304,400

                東京エレクトロン                      11,700      27,800.00        325,260,000

                トヨタ紡織                       5,400      1,510.00         8,154,000

                芦森工業                        400      881.00         352,400

                ユニプレス                       3,600       881.00        3,171,600

                豊田自動織機                      14,900       6,730.00        100,277,000

                モリタホールディングス                       3,200      2,097.00         6,710,400

                三櫻工業                       2,300       585.00        1,345,500

                デンソー                      40,600       4,643.00        188,505,800

                東海理化電機製作所                       4,900      1,606.00         7,869,400

                三井Ｅ＆Ｓホールディングス                       6,700       382.00        2,559,400

                川崎重工業                      14,400       1,450.00        20,880,000

                名村造船所                       5,900       167.00         985,300

                サノヤスホールディングス                       2,200       176.00         387,200

                日本車輌製造                        700     2,867.00         2,006,900

                                 70/142


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                三菱ロジスネクスト                       2,400       972.00        2,332,800
                近畿車輛                        300     1,361.00          408,300

                日産自動車                      217,700        385.30       83,879,810

                いすゞ自動車                      53,500        944.30       50,520,050

                トヨタ自動車                      205,900       7,113.00       1,464,566,700

                日野自動車                      23,000        688.00       15,824,000

                三菱自動車工業                      68,300        241.00       16,460,300

                エフテック                       1,300       531.00         690,300

                レシップホールディングス                        700      615.00         430,500

                ＧＭＢ                        300      673.00         201,900

                ファルテック                        300      632.00         189,600

                武蔵精密工業                       4,100      1,062.00         4,354,200

                日産車体                       3,600       925.00        3,330,000

                新明和工業                       5,000       921.00        4,605,000

                極東開発工業                       3,400      1,436.00         4,882,400

                日信工業                       3,800      2,243.00         8,523,400

                トピー工業                       1,500      1,164.00         1,746,000

                ティラド                        700     1,402.00          981,400

                タチエス                       3,000      1,023.00         3,069,000

                ＮＯＫ                       9,900      1,116.00        11,048,400

                フタバ産業                       5,100       540.00        2,754,000

                ＫＹＢ                       2,100      2,181.00         4,580,100

                大同メタル工業                       3,500       532.00        1,862,000

                プレス工業                       9,100       304.00        2,766,400

                ミクニ                       2,300       279.00         641,700

                太平洋工業                       3,900       996.00        3,884,400

                ケーヒン                       4,200      2,590.00        10,878,000

                河西工業                       2,500       367.00         917,500

                アイシン精機                      15,200       3,330.00        50,616,000

                マツダ                      54,300        625.00       33,937,500

                今仙電機製作所                       1,700       723.00        1,229,100

                本田技研工業                      145,300       2,473.00        359,326,900

                スズキ                      36,600       4,452.00        162,943,200

                ＳＵＢＡＲＵ                      57,300       2,083.00        119,355,900

                安永                        900     1,285.00         1,156,500

                ヤマハ発動機                      26,100       1,571.00        41,003,100

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ショーワ                       4,400      2,292.00        10,084,800
                ＴＢＫ                       2,200       500.00        1,100,000

                エクセディ                       2,500      1,396.00         3,490,000

                豊田合成                       6,000      2,432.00        14,592,000

                愛三工業                       2,900       491.00        1,423,900

                盟和産業                        300      994.00         298,200

                日本プラスト                       1,400       434.00         607,600

                ヨロズ                       1,700      1,066.00         1,812,200

                エフ・シー・シー                       3,000      1,957.00         5,871,000

                シマノ                       6,900      21,580.00        148,902,000

                テイ・エス　テック                       4,300      3,050.00        13,115,000

                ジャムコ                        900      694.00         624,600

                テルモ                      52,200       4,219.00        220,231,800

                クリエートメディック                        600     1,100.00          660,000

                日機装                       6,000      1,105.00         6,630,000

                日本エム・ディ・エム                       1,100      2,203.00         2,423,300

                島津製作所                      22,100       3,240.00        71,604,000

                ＪＭＳ                       1,600       939.00        1,502,400

                クボテック                        500      351.00         175,500

                長野計器                       1,300       879.00        1,142,700

                ブイ・テクノロジー                        900     4,600.00         4,140,000

                東京計器                       1,200       962.00        1,154,400

                愛知時計電機                        200     4,580.00          916,000

                インターアクション                       1,000      1,952.00         1,952,000

                オーバル                       1,700       247.00         419,900

                東京精密                       3,300      3,365.00        11,104,500

                マニー                       7,400      2,898.00        21,445,200

                ニコン                      28,200        709.00       19,993,800

                トプコン                       9,300       964.00        8,965,200

                オリンパス                      102,100       2,134.00        217,881,400

                理研計器                       1,600      2,994.00         4,790,400

                タムロン                       1,500      1,703.00         2,554,500

                ＨＯＹＡ                      36,600      11,950.00        437,370,000

                シード                        800      757.00         605,600

                ノーリツ鋼機                       1,200      1,691.00         2,029,200

                エー・アンド・デイ                       1,700       672.00        1,142,400

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                朝日インテック                      20,900       3,310.00        69,179,000
                シチズン時計                      21,600        299.00        6,458,400

                リズム時計工業                        600      682.00         409,200

                大研医器                       1,300       560.00         728,000

                メニコン                       2,600      7,120.00        18,512,000

                シンシア                        200      409.00         81,800

                松風                        800     1,508.00         1,206,400

                セイコーホールディングス                       2,600      1,459.00         3,793,400

                ニプロ                      12,800       1,247.00        15,961,600

                中本パックス                        500     1,626.00          813,000

                スノーピーク                       1,100      1,908.00         2,098,800

                パラマウントベッドホールディング                       1,900      4,530.00         8,607,000

                ス
                トランザクション                       1,000      1,175.00         1,175,000

                粧美堂                        500      384.00         192,000

                ニホンフラッシュ                       1,700      1,402.00         2,383,400

                前田工繊                       2,000      2,840.00         5,680,000

                永大産業                       2,400       325.00         780,000

                アートネイチャー                       2,000       703.00        1,406,000

                バンダイナムコホールディングス                      19,100       7,790.00        148,789,000

                アイフィスジャパン                        500      792.00         396,000

                共立印刷                       3,100       139.00         430,900

                ＳＨＯＥＩ                       1,600      3,565.00         5,704,000

                フランスベッドホールディングス                       2,600       918.00        2,386,800

                パイロットコーポレーション                       3,300      3,185.00        10,510,500

                萩原工業                       1,000      1,633.00         1,633,000

                トッパン・フォームズ                       4,000      1,016.00         4,064,000

                フジシールインターナショナル                       4,100      2,073.00         8,499,300

                タカラトミー                       8,300       914.00        7,586,200

                廣済堂                       1,300       677.00         880,100

                エステールホールディングス                        500      690.00         345,000

                タカノ                        700      604.00         422,800

                プロネクサス                       1,600      1,257.00         2,011,200

                ホクシン                       1,100       120.00         132,000

                ウッドワン                        600     1,280.00          768,000

                大建工業                       1,200      1,869.00         2,242,800

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                凸版印刷                      26,100       1,531.00        39,959,100
                大日本印刷                      24,200       2,200.00        53,240,000

                共同印刷                        600     2,805.00         1,683,000

                ＮＩＳＳＨＡ                       3,800      1,322.00         5,023,600

                光村印刷                        200     1,800.00          360,000

                ＴＡＫＡＲＡ　＆　ＣＯＭＰＡＮＹ                        900     2,203.00         1,982,700

                アシックス                      16,300       1,515.00        24,694,500

                ツツミ                        600     2,453.00         1,471,800

                小松ウオール工業                        600     1,866.00         1,119,600

                ヤマハ                      11,000       5,070.00        55,770,000

                河合楽器製作所                        600     2,896.00         1,737,600

                クリナップ                       1,700       522.00         887,400

                ピジョン                      11,900       4,710.00        56,049,000

                オリバー                        400     2,840.00         1,136,000

                兼松サステック                        100     1,612.00          161,200

                キングジム                       1,500       938.00        1,407,000

                リンテック                       4,400      2,513.00        11,057,200

                イトーキ                       3,700       378.00        1,398,600

                任天堂                      11,300      60,920.00        688,396,000

                三菱鉛筆                       3,000      1,435.00         4,305,000

                タカラスタンダード                       3,800      1,472.00         5,593,600

                コクヨ                       8,900      1,341.00        11,934,900

                ナカバヤシ                       1,800       685.00        1,233,000

                グローブライド                        800     3,210.00         2,568,000

                オカムラ                       6,400       779.00        4,985,600

                美津濃                       1,700      1,961.00         3,333,700

                東京電力ホールディングス                      147,300        298.00       43,895,400

                中部電力                      56,500       1,310.50        74,043,250

                関西電力                      69,900       1,035.50        72,381,450

                中国電力                      26,600       1,330.00        35,378,000

                北陸電力                      16,900        802.00       13,553,800

                東北電力                      46,100       1,077.00        49,649,700

                四国電力                      16,600        809.00       13,429,400

                九州電力                      38,000        964.00       36,632,000

                北海道電力                      17,300        459.00        7,940,700

                沖縄電力                       3,600      1,671.00         6,015,600

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                電源開発                      14,700       1,645.00        24,181,500
                エフオン                       1,000       654.00         654,000

                イーレックス                       2,600      1,105.00         2,873,000

                レノバ                       3,100      1,108.00         3,434,800

                東京瓦斯                      35,500       2,444.00        86,762,000

                大阪瓦斯                      35,800       2,080.00        74,464,000

                東邦瓦斯                       9,100      5,370.00        48,867,000

                北海道瓦斯                       1,000      1,601.00         1,601,000

                広島ガス                       3,800       385.00        1,463,000

                西部瓦斯                       2,100      2,811.00         5,903,100

                静岡ガス                       5,200       960.00        4,992,000

                メタウォーター                       1,800      2,319.00         4,174,200

                ＳＢＳホールディングス                       1,400      2,243.00         3,140,200

                東武鉄道                      19,200       3,295.00        63,264,000

                相鉄ホールディングス                       5,900      2,903.00        17,127,700

                東急                      46,500       1,403.00        65,239,500

                京浜急行電鉄                      23,700       1,639.00        38,844,300

                小田急電鉄                      27,500       2,677.00        73,617,500

                京王電鉄                       9,600      6,580.00        63,168,000

                京成電鉄                      12,800       3,045.00        38,976,000

                富士急行                       2,500      4,005.00        10,012,500

                新京成電鉄                        500     2,527.00         1,263,500

                東日本旅客鉄道                      32,500       6,648.00        216,060,000

                西日本旅客鉄道                      16,400       5,363.00        87,953,200

                東海旅客鉄道                      15,300      15,520.00        237,456,000

                西武ホールディングス                      24,100       1,161.00        27,980,100

                鴻池運輸                       2,900      1,196.00         3,468,400

                西日本鉄道                       5,100      3,160.00        16,116,000

                ハマキョウレックス                       1,400      3,345.00         4,683,000

                サカイ引越センター                       1,000      5,250.00         5,250,000

                近鉄グループホールディングス                      17,500       4,600.00        80,500,000

                阪急阪神ホールディングス                      23,300       3,470.00        80,851,000

                南海電気鉄道                       8,300      2,357.00        19,563,100

                京阪ホールディングス                       7,800      4,475.00        34,905,000

                神戸電鉄                        400     3,800.00         1,520,000

                名古屋鉄道                      14,400       2,916.00        41,990,400

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                山陽電気鉄道                       1,200      2,289.00         2,746,800
                日本通運                       6,100      6,280.00        38,308,000

                ヤマトホールディングス                      30,600       2,870.00        87,822,000

                山九                       4,900      4,275.00        20,947,500

                丸運                       1,000       282.00         282,000

                丸全昭和運輸                       1,400      3,705.00         5,187,000

                センコーグループホールディングス                       9,600       997.00        9,571,200

                トナミホールディングス                        400     6,680.00         2,672,000

                ニッコンホールディングス                       6,300      2,376.00        14,968,800

                日本石油輸送                        200     2,717.00          543,400

                福山通運                       2,200      5,280.00        11,616,000

                セイノーホールディングス                      13,100       1,569.00        20,553,900

                エスライン                        500     1,043.00          521,500

                神奈川中央交通                        400     4,210.00         1,684,000

                日立物流                       3,200      3,450.00        11,040,000

                丸和運輸機関                       1,800      4,300.00         7,740,000

                Ｃ＆Ｆロジホールディングス                       1,800      1,884.00         3,391,200

                九州旅客鉄道                      15,300       2,303.00        35,235,900

                ＳＧホールディングス                      18,300       5,630.00        103,029,000

                日本郵船                      14,600       1,865.00        27,229,000

                商船三井                      11,100       2,121.00        23,543,100

                川崎汽船                       5,400      1,234.00         6,663,600

                ＮＳユナイテッド海運                       1,000      1,483.00         1,483,000

                明治海運                       1,900       381.00         723,900

                飯野海運                       8,300       384.00        3,187,200

                共栄タンカー                        300      765.00         229,500

                乾汽船                       1,000       948.00         948,000

                日本航空                      30,900       2,023.50        62,526,150

                ＡＮＡホールディングス                      32,000       2,523.50        80,752,000

                パスコ                        300     1,431.00          429,300

                トランコム                        500     7,960.00         3,980,000

                日新                       1,500      1,653.00         2,479,500

                三菱倉庫                       5,500      3,080.00        16,940,000

                三井倉庫ホールディングス                       2,000      1,902.00         3,804,000

                住友倉庫                       6,300      1,379.00         8,687,700

                澁澤倉庫                       1,000      2,449.00         2,449,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                東陽倉庫                       3,200       362.00        1,158,400
                日本トランスシティ                       3,800       605.00        2,299,000

                ケイヒン                        300     1,425.00          427,500

                中央倉庫                       1,100      1,263.00         1,389,300

                川西倉庫                        300     1,158.00          347,400

                安田倉庫                       1,400       953.00        1,334,200

                ファイズホールディングス                        400     1,220.00          488,000

                東洋埠頭                        500     1,557.00          778,500

                宇徳                       1,500       530.00         795,000

                上組                       9,800      2,155.00        21,119,000

                サンリツ                        400      642.00         256,800

                キムラユニティー                        500     1,125.00          562,500

                キユーソー流通システム                        400     1,626.00          650,400

                近鉄エクスプレス                       3,700      2,266.00         8,384,200

                東海運                       1,000       307.00         307,000

                エーアイテイー                       1,200      1,168.00         1,401,600

                内外トランスライン                        600     1,290.00          774,000

                日本コンセプト                        600     1,500.00          900,000

                ＮＥＣネッツエスアイ                       5,100      2,073.00        10,572,300

                クロスキャット                        500     1,542.00          771,000

                システナ                       6,500      1,866.00        12,129,000

                デジタルアーツ                        900     8,690.00         7,821,000

                日鉄ソリューションズ                       2,700      3,335.00         9,004,500

                キューブシステム                       1,000      1,428.00         1,428,000

                エイジア                        300     2,408.00          722,400

                コア                        800     1,470.00         1,176,000

                ラクーンホールディングス                        900     2,130.00         1,917,000

                ソリトンシステムズ                        900     2,150.00         1,935,000

                ソフトクリエイトホールディングス                        800     3,390.00         2,712,000

                ＴＩＳ                      18,100       2,271.00        41,105,100

                ＪＮＳホールディングス                        700      769.00         538,300

                電算システム                        600     3,695.00         2,217,000

                グリー                      11,100        467.00        5,183,700

                コーエーテクモホールディングス                       3,700      5,040.00        18,648,000

                三菱総合研究所                        800     4,500.00         3,600,000

                ボルテージ                        400      590.00         236,000

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                電算                        200     2,500.00          500,000
                ＡＧＳ                       1,000       953.00         953,000

                ファインデックス                       1,500      1,343.00         2,014,500

                ブレインパッド                        500     4,445.00         2,222,500

                ＫＬａｂ                       3,300       935.00        3,085,500

                ポールトゥウィン・ピットクルー                       2,200       957.00        2,105,400

                ホールディ
                イーブックイニシアティブジャパン                        300     3,465.00         1,039,500

                ネクソン                      45,700       2,627.00        120,053,900

                アイスタイル                       5,100       329.00        1,677,900

                エムアップホールディングス                        500     3,110.00         1,555,000

                エイチーム                       1,200       800.00         960,000

                エニグモ                       1,700      1,723.00         2,929,100

                テクノスジャパン                       1,400       938.00        1,313,200

                ｅｎｉｓｈ                        900      660.00         594,000

                コロプラ                       5,900       913.00        5,386,700

                オルトプラス                       1,100       518.00         569,800

                ブロードリーフ                       9,000       562.00        5,058,000

                クロス・マーケティンググループ                        800      371.00         296,800

                デジタルハーツホールディングス                       1,000      1,140.00         1,140,000

                システム情報                       1,400      1,424.00         1,993,600

                メディアドゥ                        600     7,870.00         4,722,000

                じげん                       4,500       350.00        1,575,000

                ブイキューブ                       1,000      1,845.00         1,845,000

                エンカレッジ・テクノロジ                        400      888.00         355,200

                サイバーリンクス                        300     2,644.00          793,200

                ディー・エル・イー                       1,500       437.00         655,500

                フィックスターズ                       1,900      1,132.00         2,150,800

                ＣＡＲＴＡ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ                        700     1,316.00          921,200

                オプティム                        900     3,235.00         2,911,500

                セレス                        600     2,153.00         1,291,800

                ＳＨＩＦＴ                        700     16,170.00         11,319,000

                ティーガイア                       1,600      2,015.00         3,224,000

                セック                        300     3,210.00          963,000

                日本アジアグループ                       1,900       309.00         587,100

                テクマトリックス                       2,600      2,330.00         6,058,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                プロシップ                        500     1,616.00          808,000
                ガンホー・オンライン・エンターテ                       4,400      2,287.00        10,062,800

                イメント
                ＧＭＯペイメントゲートウェイ                       3,800      11,230.00         42,674,000

                ザッパラス                        800      484.00         387,200

                システムリサーチ                        500     1,951.00          975,500

                インターネットイニシアティブ                       2,700      4,870.00        13,149,000

                さくらインターネット                       1,900       812.00        1,542,800

                ヴィンクス                        500     1,268.00          634,000

                ＧＭＯグローバルサイン・ホール                        400     10,320.00         4,128,000

                ディングス
                ＳＲＡホールディングス                       1,000      2,503.00         2,503,000

                システムインテグレータ                        600      746.00         447,600

                朝日ネット                       1,300       950.00        1,235,000

                ｅＢＡＳＥ                       2,200      1,396.00         3,071,200

                アバント                       1,700      1,074.00         1,825,800

                アドソル日進                        600     2,750.00         1,650,000

                フリービット                        900      956.00         860,400

                コムチュア                       2,000      2,692.00         5,384,000

                サイバーコム                        300     1,921.00          576,300

                アステリア                       1,100       838.00         921,800

                アイル                       1,000      1,542.00         1,542,000

                マークラインズ                        800     2,307.00         1,845,600

                メディカル・データ・ビジョン                       2,100      2,171.00         4,559,100

                ｇｕｍｉ                       2,300       972.00        2,235,600

                ショーケース                        400     1,001.00          400,400

                モバイルファクトリー                        400     1,304.00          521,600

                テラスカイ                        700     5,160.00         3,612,000

                デジタル・インフォメーション・テ                        700     1,344.00          940,800

                クノロジ
                ＰＣＩホールディングス                        700     1,259.00          881,300

                パイプドＨＤ                        200     1,893.00          378,600

                アイビーシー                        300     1,167.00          350,100

                ネオジャパン                        300     2,341.00          702,300

                ＰＲ　ＴＩＭＥＳ                        300     2,832.00          849,600

                ランドコンピュータ                        300     1,138.00          341,400

                ダブルスタンダード                        200     5,110.00         1,022,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                オープンドア                        900     1,347.00         1,212,300
                マイネット                        600     1,464.00          878,400

                アカツキ                        600     4,580.00         2,748,000

                ベネフィットジャパン                        100     1,945.00          194,500

                Ｕｂｉｃｏｍホールディングス                        400     2,623.00         1,049,200

                ＬＩＮＥ                       4,200      5,360.00        22,512,000

                カナミックネットワーク                       1,700       832.00        1,414,400

                ノムラシステムコーポレーション                        800      439.00         351,200

                チェンジ                       1,300      10,000.00         13,000,000

                シンクロ・フード                        800      342.00         273,600

                オークネット                       1,000      1,469.00         1,469,000

                セグエグループ                        500     1,624.00          812,000

                エイトレッド                        300     3,135.00          940,500

                ＡＯＩ　ＴＹＯ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                       1,800       425.00         765,000

                マクロミル                       3,700       787.00        2,911,900

                ビーグリー                        400     1,821.00          728,400

                オロ                        600     3,495.00         2,097,000

                ユーザーローカル                        200     4,450.00          890,000

                テモナ                        400     1,342.00          536,800

                ニーズウェル                        300      967.00         290,100

                サインポスト                        400     1,363.00          545,200

                ソルクシーズ                        700     1,151.00          805,700

                フェイス                        600     1,030.00          618,000

                プロトコーポレーション                       1,600      1,302.00         2,083,200

                ハイマックス                        400     1,340.00          536,000

                野村総合研究所                      25,700       3,195.00        82,111,500

                サイバネットシステム                       1,300       898.00        1,167,400

                ＣＥホールディングス                       1,000       682.00         682,000

                日本システム技術                        300     1,876.00          562,800

                インテージホールディングス                       2,300      1,006.00         2,313,800

                東邦システムサイエンス                        500      973.00         486,500

                ソースネクスト                       8,600       329.00        2,829,400

                インフォコム                       2,000      4,105.00         8,210,000

                ＨＥＲＯＺ                        300     3,640.00         1,092,000

                ラクスル                       1,500      4,330.00         6,495,000

                ＦＩＧ                       2,000       281.00         562,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                システムサポート                        400     1,732.00          692,800
                イーソル                       1,000      1,219.00         1,219,000

                アルテリア・ネットワークス                       2,000      1,837.00         3,674,000

                東海ソフト                        100     1,363.00          136,300

                ヒト・コミュニケーションズ・ホー                        300     1,313.00          393,900

                ルディン
                東名                        100     1,440.00          144,000

                ヴィッツ                        100     3,495.00          349,500

                トビラシステムズ                        200     2,015.00          403,000

                Ｌｉｎｋ－Ｕ                        100     2,083.00          208,300

                フォーカスシステムズ                       1,100      1,040.00         1,144,000

                クレスコ                       1,100      1,386.00         1,524,600

                フジ・メディア・ホールディングス                      17,400       1,046.00        18,200,400

                オービック                       6,300      19,020.00        119,826,000

                ジャストシステム                       2,900      7,570.00        21,953,000

                ＴＤＣソフト                       1,600      1,123.00         1,796,800

                Ｚホールディングス                      248,700        710.00       176,577,000

                トレンドマイクロ                       9,700      6,450.00        62,565,000

                ＩＤホールディングス                        700     1,545.00         1,081,500

                日本オラクル                       3,700      11,750.00         43,475,000

                アルファシステムズ                        600     3,845.00         2,307,000

                フューチャー                       2,200      2,251.00         4,952,200

                ＣＡＣ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ                       1,200      1,427.00         1,712,400

                ＳＢテクノロジー                        700     3,665.00         2,565,500

                トーセ                        500      961.00         480,500

                オービックビジネスコンサルタント                       1,800      6,200.00        11,160,000

                伊藤忠テクノソリューションズ                       8,300      4,120.00        34,196,000

                アイティフォー                       2,200       926.00        2,037,200

                東計電算                        300     5,140.00         1,542,000

                エックスネット                        300     1,107.00          332,100

                大塚商会                       9,800      5,610.00        54,978,000

                サイボウズ                       2,100      3,395.00         7,129,500

                ソフトブレーン                       1,400       868.00        1,215,200

                電通国際情報サービス                       1,100      6,690.00         7,359,000

                ＡＣＣＥＳＳ                       1,700       913.00        1,552,100

                デジタルガレージ                       3,300      3,610.00        11,913,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ＥＭシステムズ                       2,600       893.00        2,321,800
                ウェザーニューズ                        600     6,060.00         3,636,000

                ＣＩＪ                       1,200       954.00        1,144,800

                ビジネスエンジニアリング                        200     3,805.00          761,000

                日本エンタープライズ                       1,800       298.00         536,400

                ＷＯＷＯＷ                        900     2,791.00         2,511,900

                スカラ                       1,200      1,074.00         1,288,800

                インテリジェント　ウェイブ                       1,100       855.00         940,500

                ＩＭＡＧＩＣＡ　ＧＲＯＵＰ                       1,500       403.00         604,500

                ネットワンシステムズ                       6,900      4,950.00        34,155,000

                システムソフト                       3,900       104.00         405,600

                アルゴグラフィックス                       1,500      3,720.00         5,580,000

                マーベラス                       2,800       814.00        2,279,200

                エイベックス                       3,100       994.00        3,081,400

                日本ユニシス                       5,700      3,360.00        19,152,000

                兼松エレクトロニクス                       1,000      4,335.00         4,335,000

                都築電気                        600     1,685.00         1,011,000

                東京放送ホールディングス                      11,000       1,849.00        20,339,000

                日本テレビホールディングス                      15,100       1,164.00        17,576,400

                朝日放送グループホールディングス                       1,800       731.00        1,315,800

                テレビ朝日ホールディングス                       5,000      1,717.00         8,585,000

                スカパーＪＳＡＴホールディングス                      11,900        456.00        5,426,400

                テレビ東京ホールディングス                       1,500      2,463.00         3,694,500

                日本ＢＳ放送                        600     1,179.00          707,400

                ビジョン                       2,200       791.00        1,740,200

                スマートバリュー                        500     1,150.00          575,000

                ＵＳＥＮ－ＮＥＸＴ　ＨＯＬＤＩＮ                        700     1,270.00          889,000

                ＧＳ
                ワイヤレスゲート                        700      794.00         555,800

                コネクシオ                       1,000      1,246.00         1,246,000

                日本通信                      14,100        225.00        3,172,500

                クロップス                        300      753.00         225,900

                日本電信電話                      242,100       2,230.50        540,004,050

                ＫＤＤＩ                      132,000       2,665.00        351,780,000

                ソフトバンク                      164,600       1,191.00        196,038,600

                光通信                       1,900      25,640.00         48,716,000

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                ＮＴＴドコモ                      129,500       3,213.00        416,083,500
                エムティーアイ                       1,800       913.00        1,643,400

                ＧＭＯインターネット                       6,500      2,793.00        18,154,500

                ファイバーゲート                        600     1,874.00         1,124,400

                アイドママーケティングコミュニ                        500      430.00         215,000

                ケーション
                ＫＡＤＯＫＡＷＡ                       4,900      2,785.00        13,646,500

                学研ホールディングス                       2,400      1,656.00         3,974,400

                ゼンリン                       3,600      1,143.00         4,114,800

                昭文社ホールディングス                        800      505.00         404,000

                インプレスホールディングス                       1,500       173.00         259,500

                アイネット                        900     1,770.00         1,593,000

                松竹                       1,200      15,620.00         18,744,000

                東宝                      10,700       4,405.00        47,133,500

                東映                        700     17,930.00         12,551,000

                エヌ・ティ・ティ・データ                      48,200       1,423.00        68,588,600

                ピー・シー・エー                        300     4,855.00         1,456,500

                ビジネスブレイン太田昭和                        600     1,574.00          944,400

                ＤＴＳ                       4,000      2,282.00         9,128,000

                スクウェア・エニックス・ホール                       7,700      7,010.00        53,977,000

                ディングス
                シーイーシー                       1,900      1,638.00         3,112,200

                カプコン                       8,500      5,980.00        50,830,000

                アイ・エス・ビー                        400     2,733.00         1,093,200

                ジャステック                       1,200      1,455.00         1,746,000

                ＳＣＳＫ                       4,200      6,040.00        25,368,000

                日本システムウエア                        600     2,063.00         1,237,800

                アイネス                       1,800      1,683.00         3,029,400

                ＴＫＣ                       1,500      7,150.00        10,725,000

                富士ソフト                       1,900      5,430.00        10,317,000

                ＮＳＤ                       5,800      2,164.00        12,551,200

                コナミホールディングス                       6,600      4,525.00        29,865,000

                福井コンピュータホールディングス                        700     3,195.00         2,236,500

                ＪＢＣＣホールディングス                       1,200      1,778.00         2,133,600

                ミロク情報サービス                       1,600      2,250.00         3,600,000

                ソフトバンクグループ                      143,700       6,437.00        924,996,900

                ホウスイ                        100      928.00         92,800

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                高千穂交易                        700     1,039.00          727,300
                カワニシホールディングス                        200     1,441.00          288,200

                伊藤忠食品                        400     5,800.00         2,320,000

                エレマテック                       1,700      1,017.00         1,728,900

                ＪＡＬＵＸ                        500     1,585.00          792,500

                あらた                       1,400      5,460.00         7,644,000

                トーメンデバイス                        300     4,285.00         1,285,500

                東京エレクトロン　デバイス                        700     3,220.00         2,254,000

                フィールズ                       1,400       343.00         480,200

                双日                      100,400        245.00       24,598,000

                アルフレッサ　ホールディングス                      20,200       2,381.00        48,096,200

                横浜冷凍                       4,800       931.00        4,468,800

                神栄                        200      691.00         138,200

                ラサ商事                       1,000       927.00         927,000

                アルコニックス                       1,900      1,610.00         3,059,000

                神戸物産                       6,300      5,880.00        37,044,000

                ハイパー                        300      582.00         174,600

                あい　ホールディングス                       2,600      1,974.00         5,132,400

                ディーブイエックス                        600     1,039.00          623,400

                ダイワボウホールディングス                       1,500      6,960.00        10,440,000

                マクニカ・富士エレホールディング                       4,300      1,967.00         8,458,100

                ス
                ラクト・ジャパン                        800     3,925.00         3,140,000

                バイタルケーエスケー・ホールディ                       3,400      1,102.00         3,746,800

                ングス
                八洲電機                       1,400       993.00        1,390,200

                メディアスホールディングス                       1,000       938.00         938,000

                レスターホールディングス                       1,900      2,222.00         4,221,800

                ジューテックホールディングス                        400     1,047.00          418,800

                大光                        800      693.00         554,400

                ＯＣＨＩホールディングス                        500     1,907.00          953,500

                ＴＯＫＡＩホールディングス                       9,600      1,059.00        10,166,400

                黒谷                        500      525.00         262,500

                Ｃｏｍｉｎｉｘ                        300      730.00         219,000

                三洋貿易                       1,800      1,021.00         1,837,800

                ビューティガレージ                        300     2,928.00          878,400

                ウイン・パートナーズ                       1,300      1,051.00         1,366,300

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ミタチ産業                        500      623.00         311,500
                シップヘルスケアホールディングス                       2,900      5,260.00        15,254,000

                明治電機工業                        600     1,420.00          852,000

                デリカフーズホールディングス                        600      658.00         394,800

                スターティアホールディングス                        400      725.00         290,000

                コメダホールディングス                       4,000      1,981.00         7,924,000

                ピーバンドットコム                        200      998.00         199,600

                アセンテック                        400     2,327.00          930,800

                富士興産                        600      720.00         432,000

                協栄産業                        200     1,477.00          295,400

                小野建                       1,600      1,142.00         1,827,200

                南陽                        400     1,782.00          712,800

                佐鳥電機                       1,200       867.00        1,040,400

                エコートレーディング                        400      605.00         242,000

                伯東                       1,100      1,167.00         1,283,700

                コンドーテック                       1,400      1,316.00         1,842,400

                中山福                       1,000       519.00         519,000

                ナガイレーベン                       2,400      3,045.00         7,308,000

                三菱食品                       2,000      2,841.00         5,682,000

                松田産業                       1,300      1,562.00         2,030,600

                第一興商                       2,700      3,475.00         9,382,500

                メディパルホールディングス                      19,600       2,162.00        42,375,200

                ＳＰＫ                        800     1,512.00         1,209,600

                萩原電気ホールディングス                        700     2,234.00         1,563,800

                アズワン                       1,200      15,170.00         18,204,000

                スズデン                        600     1,245.00          747,000

                尾家産業                        500     1,810.00          905,000

                シモジマ                       1,100      1,453.00         1,598,300

                ドウシシャ                       1,700      2,171.00         3,690,700

                小津産業                        400     1,878.00          751,200

                高速                       1,100      1,718.00         1,889,800

                たけびし                        600     1,614.00          968,400

                リックス                        400     1,695.00          678,000

                丸文                       1,600       520.00         832,000

                ハピネット                       1,500      1,488.00         2,232,000

                橋本総業ホールディングス                        400     2,565.00         1,026,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                日本ライフライン                       5,400      1,420.00         7,668,000
                タカショー                       1,200       680.00         816,000

                マルカ                        600     2,294.00         1,376,400

                ＩＤＯＭ                       4,900       650.00        3,185,000

                進和                       1,100      2,328.00         2,560,800

                エスケイジャパン                        400      319.00         127,600

                ダイトロン                        800     1,608.00         1,286,400

                シークス                       2,300      1,231.00         2,831,300

                田中商事                        600      726.00         435,600

                オーハシテクニカ                        900     1,523.00         1,370,700

                白銅                        700     1,334.00          933,800

                ダイコー通産                        100     1,409.00          140,900

                伊藤忠商事                      127,100       2,742.50        348,571,750

                丸紅                      189,200        623.30       117,928,360

                高島                        300     1,937.00          581,100

                長瀬産業                      10,200       1,497.00        15,269,400

                蝶理                       1,200      1,658.00         1,989,600

                豊田通商                      20,300       3,045.00        61,813,500

                三共生興                       2,800       464.00        1,299,200

                兼松                       6,800      1,311.00         8,914,800

                ツカモトコーポレーション                        300     1,330.00          399,000

                三井物産                      157,400       1,870.50        294,416,700

                日本紙パルプ商事                       1,000      3,985.00         3,985,000

                カメイ                       2,400      1,169.00         2,805,600

                東都水産                        200     3,690.00          738,000

                ＯＵＧホールディングス                        300     2,886.00          865,800

                スターゼン                        700     4,280.00         2,996,000

                山善                       7,100      1,094.00         7,767,400

                椿本興業                        300     3,960.00         1,188,000

                住友商事                      114,700       1,295.00        148,536,500

                内田洋行                        700     5,370.00         3,759,000

                三菱商事                      119,200       2,589.00        308,608,800

                第一実業                        900     3,820.00         3,438,000

                キヤノンマーケティングジャパン                       4,500      2,100.00         9,450,000

                西華産業                       1,000      1,548.00         1,548,000

                佐藤商事                       1,500      1,078.00         1,617,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                菱洋エレクトロ                       1,800      2,940.00         5,292,000
                東京産業                       1,600       563.00         900,800

                ユアサ商事                       1,700      3,360.00         5,712,000

                神鋼商事                        500     1,875.00          937,500

                トルク                       1,100       318.00         349,800

                阪和興業                       3,400      2,177.00         7,401,800

                正栄食品工業                       1,200      4,465.00         5,358,000

                カナデン                       1,500      1,495.00         2,242,500

                菱電商事                       1,300      1,573.00         2,044,900

                フルサト工業                       1,000      1,507.00         1,507,000

                岩谷産業                       4,100      4,050.00        16,605,000

                ナイス                        800     1,542.00         1,233,600

                昭光通商                        600      637.00         382,200

                ニチモウ                        300     2,043.00          612,900

                極東貿易                        500     1,512.00          756,000

                イワキ                       2,400       518.00        1,243,200

                三愛石油                       4,500      1,047.00         4,711,500

                稲畑産業                       4,000      1,361.00         5,444,000

                ＧＳＩクレオス                        400     1,812.00          724,800

                明和産業                       1,700       451.00         766,700

                クワザワ                        600      544.00         326,400

                ヤマエ久野                       1,300      1,261.00         1,639,300

                ワキタ                       3,900      1,063.00         4,145,700

                東邦ホールディングス                       5,800      2,339.00        13,566,200

                サンゲツ                       4,900      1,690.00         8,281,000

                ミツウロコグループホールディング                       2,700      1,328.00         3,585,600

                ス
                シナネンホールディングス                        700     3,265.00         2,285,500

                伊藤忠エネクス                       4,000       974.00        3,896,000

                サンリオ                       5,100      1,932.00         9,853,200

                サンワテクノス                       1,300       933.00        1,212,900

                リョーサン                       2,000      2,242.00         4,484,000

                新光商事                       2,700       913.00        2,465,100

                トーホー                        800     2,119.00         1,695,200

                三信電気                       1,000      2,049.00         2,049,000

                東陽テクニカ                       1,900      1,015.00         1,928,500

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                モスフードサービス                       2,400      2,956.00         7,094,400
                加賀電子                       1,800      2,297.00         4,134,600

                ソーダニッカ                       1,900       584.00        1,109,600

                立花エレテック                       1,300      1,905.00         2,476,500

                フォーバル                        800     1,025.00          820,000

                ＰＡＬＴＡＣ                       2,900      5,530.00        16,037,000

                三谷産業                       2,400       400.00         960,000

                太平洋興発                        700      670.00         469,000

                西本Ｗｉｓｍｅｔｔａｃホールディ                        400     1,894.00          757,600

                ングス
                ヤマシタヘルスケアホールディング                        200     1,555.00          311,000

                ス
                コーア商事ホールディングス                        200     2,572.00          514,400

                国際紙パルプ商事                       4,300       310.00        1,333,000

                ヤマタネ                        900     1,361.00         1,224,900

                丸紅建材リース                        200     1,771.00          354,200

                日鉄物産                       1,300      3,150.00         4,095,000

                泉州電業                        500     3,390.00         1,695,000

                トラスコ中山                       4,200      2,699.00        11,335,800

                オートバックスセブン                       6,700      1,398.00         9,366,600

                モリト                       1,300       728.00         946,400

                加藤産業                       2,600      3,825.00         9,945,000

                北恵                        500     1,105.00          552,500

                イノテック                        900     1,061.00          954,900

                イエローハット                       3,400      1,868.00         6,351,200

                ＪＫホールディングス                       1,600       886.00        1,417,600

                日伝                       1,600      2,359.00         3,774,400

                北沢産業                       1,400       294.00         411,600

                杉本商事                       1,000      2,056.00         2,056,000

                因幡電機産業                       5,200      2,716.00        14,123,200

                東テク                        600     2,595.00         1,557,000

                ミスミグループ本社                      22,800       3,005.00        68,514,000

                アルテック                       1,300       273.00         354,900

                タキヒヨー                        600     2,011.00         1,206,600

                蔵王産業                        400     1,484.00          593,600

                スズケン                       7,700      4,195.00        32,301,500

                ジェコス                       1,300       967.00        1,257,100

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                グローセル                       1,800       425.00         765,000
                ローソン                       4,600      5,080.00        23,368,000

                サンエー                       1,500      4,815.00         7,222,500

                カワチ薬品                       1,400      3,040.00         4,256,000

                エービーシー・マート                       2,800      5,530.00        15,484,000

                ハードオフコーポレーション                        700      684.00         478,800

                アスクル                       1,900      4,275.00         8,122,500

                ゲオホールディングス                       3,300      1,728.00         5,702,400

                アダストリア                       2,500      1,616.00         4,040,000

                ジーフット                       1,100       544.00         598,400

                シー・ヴイ・エス・ベイエリア                        300      464.00         139,200

                くら寿司                       1,100      5,700.00         6,270,000

                キャンドゥ                        900     2,200.00         1,980,000

                パルグループホールディングス                       1,900      1,162.00         2,207,800

                エディオン                       8,300      1,134.00         9,412,200

                サーラコーポレーション                       3,700       600.00        2,220,000

                ワッツ                        800      969.00         775,200

                ハローズ                        700     4,385.00         3,069,500

                フジオフードグループ本社                       1,500      1,462.00         2,193,000

                あみやき亭                        400     3,060.00         1,224,000

                ひらまつ                       3,300       212.00         699,600

                大黒天物産                        400     6,130.00         2,452,000

                ハニーズホールディングス                       1,600      1,008.00         1,612,800

                ファーマライズホールディングス                        400      849.00         339,600

                アルペン                       1,400      1,981.00         2,773,400

                ハブ                        500      710.00         355,000

                クオールホールディングス                       2,700      1,245.00         3,361,500

                ジンズホールディングス                       1,000      8,260.00         8,260,000

                ビックカメラ                      10,800       1,186.00        12,808,800

                ＤＣＭホールディングス                      11,000       1,519.00        16,709,000

                ＭｏｎｏｔａＲＯ                      12,900       5,260.00        67,854,000

                東京一番フーズ                        500      578.00         289,000

                ＤＤホールディングス                        700      784.00         548,800

                きちりホールディングス                        500      664.00         332,000

                アークランドサービスホールディン                       1,500      2,129.00         3,193,500

                グス
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                Ｊ．フロント　リテイリング                      21,700        691.00       14,994,700
                ドトール・日レスホールディングス                       2,600      1,647.00         4,282,200

                マツモトキヨシホールディングス                       7,500      3,930.00        29,475,000

                ブロンコビリー                       1,000      2,472.00         2,472,000

                ＺＯＺＯ                      12,500       3,015.00        37,687,500

                トレジャー・ファクトリー                        500      788.00         394,000

                物語コーポレーション                        500     10,200.00         5,100,000

                ココカラファイン                       1,900      6,980.00        13,262,000

                三越伊勢丹ホールディングス                      31,800        547.00       17,394,600

                Ｈａｍｅｅ                        600     2,523.00         1,513,800

                ウエルシアホールディングス                      10,800       4,775.00        51,570,000

                クリエイトＳＤホールディングス                       3,100      3,875.00        12,012,500

                丸善ＣＨＩホールディングス                       2,100       385.00         808,500

                ミサワ                        400      797.00         318,800

                ティーライフ                        300     1,313.00          393,900

                エー・ピーカンパニー                        300      438.00         131,400

                チムニー                        600     1,386.00          831,600

                シュッピン                       1,200       847.00        1,016,400

                オイシックス・ラ・大地                       1,800      3,515.00         6,327,000

                ネクステージ                       3,000      1,200.00         3,600,000

                ジョイフル本田                       5,300      1,754.00         9,296,200

                鳥貴族                        500     1,475.00          737,500

                キリン堂ホールディングス                        700     3,505.00         2,453,500

                ホットランド                       1,400      1,209.00         1,692,600

                すかいらーくホールディングス                      20,400       1,519.00        30,987,600

                ＳＦＰホールディングス                       1,000      1,400.00         1,400,000

                綿半ホールディングス                       1,400      1,649.00         2,308,600

                ヨシックス                        300     1,735.00          520,500

                ユナイテッド・スーパーマーケッ                       5,300      1,318.00         6,985,400

                ト・ホール
                ゴルフダイジェスト・オンライン                        900      718.00         646,200

                ＢＥＥＮＯＳ                        800     1,836.00         1,468,800

                あさひ                       1,400      1,862.00         2,606,800

                日本調剤                       1,100      1,781.00         1,959,100

                コスモス薬品                       1,600      18,710.00         29,936,000

                トーエル                        900      870.00         783,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                オンリー                        300      531.00         159,300
                セブン＆アイ・ホールディングス                      71,100       3,376.00        240,033,600

                クリエイト・レストランツ・ホール                       9,800       620.00        6,076,000

                ディング
                ツルハホールディングス                       4,000      15,490.00         61,960,000

                サンマルクホールディングス                       1,400      1,587.00         2,221,800

                フェリシモ                        400     1,165.00          466,000

                トリドールホールディングス                       4,500      1,499.00         6,745,500

                ＴＯＫＹＯ　ＢＡＳＥ                       1,600       406.00         649,600

                ウイルプラスホールディングス                        200      564.00         112,800

                ＪＭホールディングス                       1,400      2,942.00         4,118,800

                サツドラホールディングス                        300     2,088.00          626,400

                アレンザホールディングス                        900     1,731.00         1,557,900

                串カツ田中ホールディングス                        500     1,770.00          885,000

                バロックジャパンリミテッド                       1,300       664.00         863,200

                クスリのアオキホールディングス                       1,600      8,840.00        14,144,000

                力の源ホールディングス                        800      670.00         536,000

                スシローグローバルホールディング                      10,000       2,685.00        26,850,000

                ス
                メディカルシステムネットワーク                       1,800       476.00         856,800

                はるやまホールディングス                        900      758.00         682,200

                ノジマ                       3,200      2,924.00         9,356,800

                カッパ・クリエイト                       2,500      1,583.00         3,957,500

                ライトオン                       1,400       585.00         819,000

                ジーンズメイト                        600      221.00         132,600

                良品計画                      24,100       1,815.00        43,741,500

                三城ホールディングス                       1,900       295.00         560,500

                アドヴァン                       2,800      1,396.00         3,908,800

                アルビス                        700     2,901.00         2,030,700

                コナカ                       2,100       298.00         625,800

                ハウス　オブ　ローゼ                        200     1,650.00          330,000

                Ｇ－７ホールディングス                       1,100      2,663.00         2,929,300

                イオン北海道                       2,400       895.00        2,148,000

                コジマ                       3,100       560.00        1,736,000

                ヒマラヤ                        600     1,009.00          605,400

                コーナン商事                       2,600      4,220.00        10,972,000

                エコス                        700     2,291.00         1,603,700

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ワタミ                       2,100      1,053.00         2,211,300
                マルシェ                        500      589.00         294,500

                パン・パシフィック・インターナ                      40,000       2,403.00        96,120,000

                ショナルホ
                西松屋チェーン                       4,000      1,485.00         5,940,000

                ゼンショーホールディングス                       8,700      2,542.00        22,115,400

                幸楽苑ホールディングス                       1,200      1,845.00         2,214,000

                ハークスレイ                        400      990.00         396,000

                サイゼリヤ                       2,700      2,162.00         5,837,400

                ＶＴホールディングス                       7,500       417.00        3,127,500

                魚力                        500     1,759.00          879,500

                ポプラ                        500      438.00         219,000

                フジ・コーポレーション                        500     2,409.00         1,204,500

                ユナイテッドアローズ                       1,900      1,535.00         2,916,500

                ハイデイ日高                       2,600      1,913.00         4,973,800

                京都きもの友禅                       1,200       245.00         294,000

                コロワイド                       6,000      1,820.00        10,920,000

                ピーシーデポコーポレーション                       2,400       704.00        1,689,600

                壱番屋                       1,300      5,800.00         7,540,000

                トップカルチャー                        700      403.00         282,100

                ＰＬＡＮＴ                        500      886.00         443,000

                スギホールディングス                       3,600      8,010.00        28,836,000

                薬王堂ホールディングス                        800     2,694.00         2,155,200

                スクロール                       2,800       935.00        2,618,000

                ヨンドシーホールディングス                       1,800      1,819.00         3,274,200

                ファミリーマート                      14,500       2,340.00        33,930,000

                木曽路                       2,400      2,541.00         6,098,400

                ＳＲＳホールディングス                       2,100       946.00        1,986,600

                千趣会                       3,300       405.00        1,336,500

                タカキュー                       1,400       145.00         203,000

                リテールパートナーズ                       2,400      1,851.00         4,442,400

                ケーヨー                       3,700      1,025.00         3,792,500

                上新電機                       2,100      2,703.00         5,676,300

                日本瓦斯                       2,900      5,360.00        15,544,000

                ロイヤルホールディングス                       3,200      1,879.00         6,012,800

                東天紅                        100     1,000.00          100,000

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                いなげや                       2,300      2,044.00         4,701,200
                島忠                       3,400      3,585.00        12,189,000

                チヨダ                       1,900      1,001.00         1,901,900

                ライフコーポレーション                       1,400      4,995.00         6,993,000

                リンガーハット                       2,200      2,634.00         5,794,800

                ＭｒＭａｘＨＤ                       2,500       992.00        2,480,000

                テンアライド                       1,700       399.00         678,300

                ＡＯＫＩホールディングス                       3,600       561.00        2,019,600

                オークワ                       2,900      1,554.00         4,506,600

                コメリ                       2,800      3,440.00         9,632,000

                青山商事                       3,800       573.00        2,177,400

                しまむら                       2,100      10,400.00         21,840,000

                はせがわ                       1,000       321.00         321,000

                高島屋                      13,200        827.00       10,916,400

                松屋                       3,700       771.00        2,852,700

                エイチ・ツー・オー　リテイリング                       8,600       682.00        5,865,200

                近鉄百貨店                        700     3,285.00         2,299,500

                丸井グループ                      16,700       2,015.00        33,650,500

                アクシアル　リテイリング                       1,500      5,090.00         7,635,000

                井筒屋                       1,000       178.00         178,000

                イオン                      69,900       2,883.50        201,556,650

                イズミ                       3,700      3,920.00        14,504,000

                平和堂                       3,700      2,354.00         8,709,800

                フジ                       2,200      1,946.00         4,281,200

                ヤオコー                       2,100      7,870.00        16,527,000

                ゼビオホールディングス                       2,200       790.00        1,738,000

                ケーズホールディングス                      17,500       1,450.00        25,375,000

                Ｏｌｙｍｐｉｃグループ                        900     1,102.00          991,800

                日産東京販売ホールディングス                       2,700       265.00         715,500

                シルバーライフ                        200     2,063.00          412,600

                一家ダイニングプロジェクト                        200      589.00         117,800

                Ｇｅｎｋｙ　ＤｒｕｇＳｔｏｒｅｓ                        800     3,810.00         3,048,000

                ナルミヤ・インターナショナル                        400      595.00         238,000

                ブックオフグループホールディング                       1,100       930.00        1,023,000

                ス
                アインホールディングス                       2,200      7,380.00        16,236,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                元気寿司                        500     2,466.00         1,233,000
                ヤマダ電機                      55,400        540.00       29,916,000

                アークランドサカモト                       2,800      2,226.00         6,232,800

                ニトリホールディングス                       7,900      22,370.00        176,723,000

                グルメ杵屋                       1,300      1,052.00         1,367,600

                愛眼                       1,400       235.00         329,000

                ケーユーホールディングス                        900      899.00         809,100

                吉野家ホールディングス                       6,000      2,014.00        12,084,000

                松屋フーズホールディングス                        900     3,765.00         3,388,500

                サガミホールディングス                       2,400      1,382.00         3,316,800

                関西スーパーマーケット                       1,500      1,435.00         2,152,500

                王将フードサービス                       1,300      6,010.00         7,813,000

                プレナス                       2,000      1,854.00         3,708,000

                ミニストップ                       1,300      1,505.00         1,956,500

                アークス                       3,700      2,797.00        10,348,900

                バローホールディングス                       4,000      2,980.00        11,920,000

                藤久                        400      955.00         382,000

                ベルク                        900     7,920.00         7,128,000

                大庄                       1,000      1,293.00         1,293,000

                ファーストリテイリング                       2,400      66,100.00        158,640,000

                サンドラッグ                       6,800      4,100.00        27,880,000

                サックスバー　ホールディングス                       1,500       571.00         856,500

                ヤマザワ                        400     1,825.00          730,000

                やまや                        400     2,243.00          897,200

                ベルーナ                       3,900      1,004.00         3,915,600

                島根銀行                        500      698.00         349,000

                じもとホールディングス                       1,230      1,168.00         1,436,640

                めぶきフィナンシャルグループ                      94,600        248.00       23,460,800

                東京きらぼしフィナンシャルグルー                       2,500      1,182.00         2,955,000

                プ
                九州フィナンシャルグループ                      39,800        510.00       20,298,000

                ゆうちょ銀行                      51,600        845.00       43,602,000

                富山第一銀行                       4,300       329.00        1,414,700

                コンコルディア・フィナンシャルグ                      104,000        384.00       39,936,000

                ループ
                西日本フィナンシャルホールディン                      12,100        751.00        9,087,100

                グス
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                関西みらいフィナンシャルグループ                      10,700        452.00        4,836,400
                三十三フィナンシャルグループ                       1,700      1,445.00         2,456,500

                第四北越フィナンシャルグループ                       3,200      2,266.00         7,251,200

                新生銀行                      13,400       1,358.00        18,197,200

                あおぞら銀行                      10,800       1,810.00        19,548,000

                三菱ＵＦＪフィナンシャル・グルー                     1,245,300         436.10       543,075,330

                プ
                りそなホールディングス                      197,900        374.90       74,192,710

                三井住友トラスト・ホールディング                      34,400       2,898.50        99,708,400

                ス
                三井住友フィナンシャルグループ                      125,900       3,025.00        380,847,500

                千葉銀行                      60,800        603.00       36,662,400

                群馬銀行                      35,000        364.00       12,740,000

                武蔵野銀行                       2,700      1,656.00         4,471,200

                千葉興業銀行                       5,000       258.00        1,290,000

                筑波銀行                       7,600       210.00        1,596,000

                七十七銀行                       6,100      1,665.00        10,156,500

                青森銀行                       1,400      2,537.00         3,551,800

                秋田銀行                       1,200      1,656.00         1,987,200

                山形銀行                       2,000      1,416.00         2,832,000

                岩手銀行                       1,200      2,628.00         3,153,600

                東邦銀行                      16,300        245.00        3,993,500

                東北銀行                        900     1,192.00         1,072,800

                みちのく銀行                       1,200      1,367.00         1,640,400

                ふくおかフィナンシャルグループ                      15,300       1,876.00        28,702,800

                静岡銀行                      44,300        753.00       33,357,900

                十六銀行                       2,300      2,049.00         4,712,700

                スルガ銀行                      18,600        395.00        7,347,000

                八十二銀行                      43,900        432.00       18,964,800

                山梨中央銀行                       2,100       849.00        1,782,900

                大垣共立銀行                       3,600      2,468.00         8,884,800

                福井銀行                       1,600      1,866.00         2,985,600

                北國銀行                       1,800      3,220.00         5,796,000

                清水銀行                        800     1,996.00         1,596,800

                富山銀行                        400     3,620.00         1,448,000

                滋賀銀行                       3,700      2,573.00         9,520,100

                南都銀行                       3,000      2,029.00         6,087,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                百五銀行                      16,400        338.00        5,543,200
                京都銀行                       6,500      5,200.00        33,800,000

                紀陽銀行                       6,400      1,675.00        10,720,000

                ほくほくフィナンシャルグループ                      12,100       1,118.00        13,527,800

                広島銀行                      26,900        600.00       16,140,000

                山陰合同銀行                      10,800        576.00        6,220,800

                中国銀行                      15,700       1,049.00        16,469,300

                鳥取銀行                        600     1,305.00          783,000

                伊予銀行                      26,000        729.00       18,954,000

                百十四銀行                       1,900      1,831.00         3,478,900

                四国銀行                       2,800       768.00        2,150,400

                阿波銀行                       3,000      2,730.00         8,190,000

                大分銀行                       1,000      2,510.00         2,510,000

                宮崎銀行                       1,200      2,496.00         2,995,200

                佐賀銀行                       1,100      1,373.00         1,510,300

                沖縄銀行                       1,700      3,270.00         5,559,000

                琉球銀行                       4,200       940.00        3,948,000

                セブン銀行                      60,800        263.00       15,990,400

                みずほフィナンシャルグループ                      247,370       1,362.00        336,917,940

                高知銀行                        700      858.00         600,600

                山口フィナンシャルグループ                      22,700        711.00       16,139,700

                長野銀行                        600     1,506.00          903,600

                名古屋銀行                       1,400      2,666.00         3,732,400

                北洋銀行                      27,400        237.00        6,493,800

                愛知銀行                        700     3,215.00         2,250,500

                中京銀行                        700     2,215.00         1,550,500

                大光銀行                        600     1,615.00          969,000

                愛媛銀行                       2,500      1,207.00         3,017,500

                トマト銀行                        700     1,218.00          852,600

                京葉銀行                       7,800       507.00        3,954,600

                栃木銀行                       8,800       191.00        1,680,800

                北日本銀行                        600     2,121.00         1,272,600

                東和銀行                       3,200       768.00        2,457,600

                福島銀行                       1,700       252.00         428,400

                大東銀行                        900      697.00         627,300

                トモニホールディングス                      14,100        353.00        4,977,300

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                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                フィデアホールディングス                      17,700        114.00        2,017,800
                池田泉州ホールディングス                      20,900        182.00        3,803,800

                ＦＰＧ                       5,600       546.00        3,057,600

                マーキュリアインベストメント                        700      655.00         458,500

                ＳＢＩホールディングス                      20,600       2,754.00        56,732,400

                日本アジア投資                       1,500       243.00         364,500

                ジャフコ                       2,800      4,540.00        12,712,000

                大和証券グループ本社                      146,100        461.60       67,439,760

                野村ホールディングス                      320,300        501.40       160,598,420

                岡三証券グループ                      15,500        360.00        5,580,000

                丸三証券                       5,400       471.00        2,543,400

                東洋証券                       6,500       117.00         760,500

                東海東京フィナンシャル・ホール                      20,900        277.00        5,789,300

                ディングス
                光世証券                        400      639.00         255,600

                水戸証券                       5,300       211.00        1,118,300

                いちよし証券                       3,400       487.00        1,655,800

                松井証券                      10,400        969.00       10,077,600

                マネックスグループ                      13,400        271.00        3,631,400

                極東証券                       2,400       622.00        1,492,800

                岩井コスモホールディングス                       1,700      1,304.00         2,216,800

                藍澤證券                       3,300       717.00        2,366,100

                マネーパートナーズグループ                       1,900       217.00         412,300

                スパークス・グループ                       8,400       232.00        1,948,800

                小林洋行                        500      273.00         136,500

                かんぽ生命保険                       6,400      1,732.00        11,084,800

                ＳＯＭＰＯホールディングス                      34,200       3,737.00        127,805,400

                アニコム　ホールディングス                       6,100      1,099.00         6,703,900

                ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグルー                      47,600       2,907.50        138,397,000

                プホール
                第一生命ホールディングス                      103,000       1,531.00        157,693,000

                東京海上ホールディングス                      64,400       4,743.00        305,449,200

                Ｔ＆Ｄホールディングス                      54,400       1,073.00        58,371,200

                アドバンスクリエイト                        400     2,240.00          896,000

                全国保証                       5,100      4,145.00        21,139,500

                ジェイリース                        500      563.00         281,500

                イントラスト                        600      919.00         551,400

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                日本モーゲージサービス                        700     1,163.00          814,100
                Ｃａｓａ                        600     1,264.00          758,400

                アルヒ                       2,900      1,847.00         5,356,300

                プレミアグループ                       1,000      2,133.00         2,133,000

                クレディセゾン                      12,800       1,141.00        14,604,800

                芙蓉総合リース                       1,900      6,870.00        13,053,000

                みずほリース                       2,800      2,817.00         7,887,600

                東京センチュリー                       3,700      5,930.00        21,941,000

                日本証券金融                       8,000       518.00        4,144,000

                アイフル                      27,800        274.00        7,617,200

                リコーリース                       1,400      2,863.00         4,008,200

                イオンフィナンシャルサービス                      11,100        957.00       10,622,700

                アコム                      36,600        460.00       16,836,000

                ジャックス                       2,000      1,765.00         3,530,000

                オリエントコーポレーション                      49,200        116.00        5,707,200

                日立キャピタル                       4,300      2,553.00        10,977,900

                アプラスフィナンシャル                       8,700        76.00        661,200

                オリックス                      112,900       1,364.50        154,052,050

                三菱ＵＦＪリース                      46,200        510.00       23,562,000

                九州リースサービス                        900      679.00         611,100

                日本取引所グループ                      52,200       2,993.00        156,234,600

                イー・ギャランティ                       2,100      2,436.00         5,115,600

                アサックス                        900      777.00         699,300

                ＮＥＣキャピタルソリューション                        700     1,930.00         1,351,000

                いちご                      23,200        309.00        7,168,800

                日本駐車場開発                      18,000        132.00        2,376,000

                スター・マイカ・ホールディングス                        900     1,338.00         1,204,200

                ＡＤワークスグループ                       3,400       160.00         544,000

                ヒューリック                      38,600        997.00       38,484,200

                三栄建築設計                        700     1,511.00         1,057,700

                野村不動産ホールディングス                      11,100       2,047.00        22,721,700

                三重交通グループホールディングス                       3,700       466.00        1,724,200

                サムティ                       2,600      1,516.00         3,941,600

                ディア・ライフ                       2,600       433.00        1,125,800

                コーセーアールイー                        500      589.00         294,500

                日本商業開発                       1,200      1,698.00         2,037,600

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                プレサンスコーポレーション                       3,000      1,452.00         4,356,000
                ハウスコム                        300     1,306.00          391,800

                日本管理センター                       1,000      1,312.00         1,312,000

                サンセイランディック                        500      757.00         378,500

                エストラスト                        200      700.00         140,000

                フージャースホールディングス                       3,600       674.00        2,426,400

                オープンハウス                       5,700      3,815.00        21,745,500

                東急不動産ホールディングス                      49,500        459.00       22,720,500

                飯田グループホールディングス                      15,200       2,196.00        33,379,200

                イーグランド                        300      799.00         239,700

                ムゲンエステート                       1,100       495.00         544,500

                ビーロット                        800      729.00         583,200

                ファーストブラザーズ                        300      980.00         294,000

                ハウスドゥ                        900     1,177.00         1,059,300

                シーアールイー                        500     1,412.00          706,000

                プロパティエージェント                        300     1,464.00          439,200

                ケイアイスター不動産                        600     2,629.00         1,577,400

                アグレ都市デザイン                        300      625.00         187,500

                グッドコムアセット                        400     2,791.00         1,116,400

                ジェイ・エス・ビー                        300     3,005.00          901,500

                テンポイノベーション                        400      780.00         312,000

                グローバル・リンク・マネジメント                        300      704.00         211,200

                パーク２４                       9,800      1,764.00        17,287,200

                パラカ                        500     1,690.00          845,000

                三井不動産                      88,500       1,882.50        166,601,250

                三菱地所                      127,500       1,631.50        208,016,250

                平和不動産                       3,300      2,927.00         9,659,100

                東京建物                      18,000       1,321.00        23,778,000

                ダイビル                       4,700      1,211.00         5,691,700

                京阪神ビルディング                       2,900      1,738.00         5,040,200

                住友不動産                      40,900       3,179.00        130,021,100

                テーオーシー                       3,600       676.00        2,433,600

                東京楽天地                        300     4,595.00         1,378,500

                レオパレス２１                      23,900        157.00        3,752,300

                スターツコーポレーション                       2,500      2,303.00         5,757,500

                フジ住宅                       2,100       546.00        1,146,600

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                空港施設                       1,800       484.00         871,200
                明和地所                       1,000       510.00         510,000

                ゴールドクレスト                       1,400      1,408.00         1,971,200

                エスリード                        700     1,386.00          970,200

                日神グループホールディングス                       2,700       435.00        1,174,500

                日本エスコン                       3,300       886.00        2,923,800

                タカラレーベン                       8,300       318.00        2,639,400

                ＡＶＡＮＴＩＡ                       1,000       835.00         835,000

                イオンモール                       9,100      1,498.00        13,631,800

                毎日コムネット                        500      815.00         407,500

                ファースト住建                        800     1,104.00          883,200

                カチタス                       4,500      2,991.00        13,459,500

                トーセイ                       2,500       987.00        2,467,500

                穴吹興産                        400     1,591.00          636,400

                サンフロンティア不動産                       2,500       903.00        2,257,500

                エフ・ジェー・ネクスト                       1,600       901.00        1,441,600

                インテリックス                        500      495.00         247,500

                ランドビジネス                        600      381.00         228,600

                サンネクスタグループ                        600     1,059.00          635,400

                グランディハウス                       1,400       384.00         537,600

                日本空港ビルデング                       5,800      4,715.00        27,347,000

                日本工営                       1,200      2,896.00         3,475,200

                ＬＩＦＵＬＬ                       6,200       449.00        2,783,800

                ミクシィ                       3,400      2,793.00         9,496,200

                ジェイエイシーリクルートメント                       1,200      1,325.00         1,590,000

                日本Ｍ＆Ａセンター                      13,500       6,030.00        81,405,000

                メンバーズ                        500     1,790.00          895,000

                中広                        200      489.00         97,800

                ＵＴグループ                       2,800      3,690.00        10,332,000

                アイティメディア                        700     2,919.00         2,043,300

                タケエイ                       1,900      1,018.00         1,934,200

                Ｅ・Ｊホールディングス                        300     2,709.00          812,700

                ビーネックスグループ                       2,200      1,165.00         2,563,000

                コシダカホールディングス                       4,200       439.00        1,843,800

                アルトナー                        400      913.00         365,200

                パソナグループ                       1,900      1,655.00         3,144,500

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ＣＤＳ                        400     1,430.00          572,000
                リンクアンドモチベーション                       3,200       411.00        1,315,200

                ＧＣＡ                       2,300       683.00        1,570,900

                エス・エム・エス                       5,500      3,060.00        16,830,000

                サニーサイドアップグループ                        600      737.00         442,200

                パーソルホールディングス                      17,600       1,762.00        31,011,200

                リニカル                        900      872.00         784,800

                クックパッド                       5,500       377.00        2,073,500

                エスクリ                        500      373.00         186,500

                アイ・ケイ・ケイ                        900      635.00         571,500

                学情                        600     1,127.00          676,200

                スタジオアリス                        900     1,727.00         1,554,300

                シミックホールディングス                        900     1,374.00         1,236,600

                エプコ                        400     1,010.00          404,000

                ＮＪＳ                        400     1,932.00          772,800

                綜合警備保障                       7,000      5,310.00        37,170,000

                カカクコム                      13,000       2,745.00        35,685,000

                セントケア・ホールディング                       1,100       776.00         853,600

                サイネックス                        300      935.00         280,500

                ルネサンス                       1,000       962.00         962,000

                ディップ                       2,400      2,134.00         5,121,600

                デジタルホールディングス                       1,200      1,413.00         1,695,600

                新日本科学                       1,900       744.00        1,413,600

                ツクイ                       4,200       598.00        2,511,600

                キャリアデザインセンター                        400      991.00         396,400

                ベネフィット・ワン                       6,400      2,717.00        17,388,800

                エムスリー                      38,900       6,560.00        255,184,000

                ツカダ・グローバルホールディング                       1,400       281.00         393,400

                ブラス                        200      467.00         93,400

                アウトソーシング                      10,100        980.00        9,898,000

                ウェルネット                       1,800       611.00        1,099,800

                ワールドホールディングス                        600     2,082.00         1,249,200

                ディー・エヌ・エー                       7,500      1,927.00        14,452,500

                博報堂ＤＹホールディングス                      24,500       1,425.00        34,912,500

                ぐるなび                       3,100       737.00        2,284,700

                タカミヤ                       1,900       614.00        1,166,600

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ジャパンベストレスキューシステム                       1,400      1,091.00         1,527,400
                ファンコミュニケーションズ                       4,800       504.00        2,419,200

                ライク                        600     2,008.00         1,204,800

                ビジネス・ブレークスルー                        700      387.00         270,900

                エスプール                       4,500       853.00        3,838,500

                ＷＤＢホールディングス                        800     3,215.00         2,572,000

                手間いらず                        100     5,300.00          530,000

                ティア                       1,000       437.00         437,000

                ＣＤＧ                        200     1,640.00          328,000

                バリューコマース                       1,200      3,600.00         4,320,000

                インフォマート                      17,800        941.00       16,749,800

                ＪＰホールディングス                       5,500       327.00        1,798,500

                ＥＰＳホールディングス                       2,400      1,064.00         2,553,600

                レッグス                        400     1,160.00          464,000

                プレステージ・インターナショナル                       6,600       967.00        6,382,200

                アミューズ                       1,000      2,454.00         2,454,000

                ドリームインキュベータ                        500     1,543.00          771,500

                クイック                       1,100      1,292.00         1,421,200

                ＴＡＣ                       1,100       228.00         250,800

                ケネディクス                      15,200        559.00        8,496,800

                電通グループ                      19,800       3,205.00        63,459,000

                テイクアンドギヴ・ニーズ                        700      619.00         433,300

                ぴあ                        500     3,335.00         1,667,500

                イオンファンタジー                        700     1,670.00         1,169,000

                シーティーエス                       2,000       979.00        1,958,000

                ネクシィーズグループ                        500     1,136.00          568,000

                Ｈ．Ｕ．グループホールディングス                       4,900      2,867.00        14,048,300

                アルプス技研                       1,600      2,126.00         3,401,600

                ダイオーズ                        300      990.00         297,000

                日本空調サービス                       1,800       762.00        1,371,600

                オリエンタルランド                      18,800      15,000.00        282,000,000

                ダスキン                       4,400      2,912.00        12,812,800

                明光ネットワークジャパン                       2,200       746.00        1,641,200

                ファルコホールディングス                       1,000      1,612.00         1,612,000

                秀英予備校                        400      448.00         179,200

                ラウンドワン                       4,900       842.00        4,125,800

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                リゾートトラスト                       8,100      1,658.00        13,429,800
                ビー・エム・エル                       2,300      3,275.00         7,532,500

                ワタベウェディング                        200      355.00         71,000

                りらいあコミュニケーションズ                       3,100      1,360.00         4,216,000

                リソー教育                       8,100       292.00        2,365,200

                早稲田アカデミー                        800     1,030.00          824,000

                ユー・エス・エス                      19,700       1,900.00        37,430,000

                東京個別指導学院                        600      589.00         353,400

                サイバーエージェント                      10,900       6,400.00        69,760,000

                楽天                      82,200       1,122.00        92,228,400

                クリーク・アンド・リバー社                        900     1,449.00         1,304,100

                テー・オー・ダブリュー                       2,800       331.00         926,800

                山田コンサルティンググループ                       1,100      1,268.00         1,394,800

                セントラルスポーツ                        700     2,485.00         1,739,500

                フルキャストホールディングス                       1,500      1,786.00         2,679,000

                エン・ジャパン                       3,100      2,722.00         8,438,200

                リソルホールディングス                        200     3,890.00          778,000

                テクノプロ・ホールディングス                       3,500      6,800.00        23,800,000

                アトラ                        400      272.00         108,800

                インターワークス                        300      339.00         101,700

                アイ・アールジャパンホールディン                        700     13,460.00         9,422,000

                グス
                ＫｅｅＰｅｒ技研                       1,300      1,387.00         1,803,100

                ファーストロジック                        300      797.00         239,100

                三機サービス                        300     1,173.00          351,900

                Ｇｕｎｏｓｙ                       1,100       937.00        1,030,700

                デザインワン・ジャパン                        500      281.00         140,500

                イー・ガーディアン                        800     3,325.00         2,660,000

                リブセンス                       1,000       285.00         285,000

                ジャパンマテリアル                       5,400      1,497.00         8,083,800

                ベクトル                       2,200      1,113.00         2,448,600

                ウチヤマホールディングス                        900      321.00         288,900

                チャーム・ケア・コーポレーション                       1,500      1,202.00         1,803,000

                キャリアリンク                        600     1,675.00         1,005,000

                ＩＢＪ                       1,400      1,122.00         1,570,800

                アサンテ                        700     1,645.00         1,151,500

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                Ｎ・フィールド                       1,200       705.00         846,000
                バリューＨＲ                        700     1,726.00         1,208,200

                Ｍ＆Ａキャピタルパートナーズ                       1,400      4,895.00         6,853,000

                ライドオンエクスプレスホールディ                        700     2,656.00         1,859,200

                ングス
                ＥＲＩホールディングス                        500      670.00         335,000

                アビスト                        300     3,125.00          937,500

                シグマクシス                       1,200      1,759.00         2,110,800

                ウィルグループ                       1,200       874.00        1,048,800

                エスクロー・エージェント・ジャパ                       2,600       358.00         930,800

                ン
                リクルートホールディングス                      126,300       4,250.00        536,775,000

                エラン                       1,200      2,650.00         3,180,000

                土木管理総合試験所                        900      402.00         361,800

                ネットマーケティング                        700      646.00         452,200

                日本郵政                      144,600        744.60       107,669,160

                ベルシステム２４ホールディングス                       3,000      1,791.00         5,373,000

                鎌倉新書                       1,300       927.00        1,205,100

                ＳＭＮ                        400      926.00         370,400

                一蔵                        200      370.00         74,000

                ＬＩＴＡＬＩＣＯ                        600     2,915.00         1,749,000

                グローバルキッズＣＯＭＰＡＮＹ                        300      914.00         274,200

                エアトリ                        900     1,404.00         1,263,600

                ハイアス・アンド・カンパニー                       1,100       302.00         332,200

                アトラエ                        500     2,980.00         1,490,000

                ストライク                        700     6,120.00         4,284,000

                ソラスト                       4,900      1,358.00         6,654,200

                セラク                        600     2,110.00         1,266,000

                インソース                        700     3,030.00         2,121,000

                ベイカレント・コンサルティング                       1,100      14,720.00         16,192,000

                Ｏｒｃｈｅｓｔｒａ　Ｈｏｌｄｉｎ                        400     2,328.00          931,200

                ｇｓ
                アイモバイル                        600     1,331.00          798,600

                キャリアインデックス                        700      590.00         413,000

                ＭＳ－Ｊａｐａｎ                        600      857.00         514,200

                船場                        300      964.00         289,200

                グレイステクノロジー                        800     5,550.00         4,440,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                ジャパンエレベーターサービスホー                       2,000      3,800.00         7,600,000
                ルディン
                フルテック                        200     1,449.00          289,800

                グリーンズ                        400      521.00         208,400

                ツナググループ・ホールディングス                        300      472.00         141,600

                ＧａｍｅＷｉｔｈ                        500      650.00         325,000

                ソウルドアウト                        400     1,620.00          648,000

                ＭＳ＆Ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ                        300      727.00         218,100

                エル・ティー・エス                        100     5,470.00          547,000

                ミダック                        200     2,123.00          424,600

                日総工産                       1,200       840.00        1,008,000

                キュービーネットホールディングス                        700     1,878.00         1,314,600

                ＲＰＡホールディングス                       1,300       869.00        1,129,700

                スプリックス                        500      846.00         423,000

                マネジメントソリューションズ                        900     1,730.00         1,557,000

                プロレド・パートナーズ                        200     5,880.00         1,176,000

                ａｎｄ　ｆａｃｔｏｒｙ                        200     1,082.00          216,400

                ピアラ                        100     2,557.00          255,700

                ギークス                        200     1,283.00          256,600

                カーブスホールディングス                       4,800       703.00        3,374,400

                フォーラムエンジニアリング                        900      837.00         753,300

                アドバンテッジリスクマネジメント                        900      777.00         699,300

                リログループ                       9,600      2,567.00        24,643,200

                東祥                       1,100      1,314.00         1,445,400

                エイチ・アイ・エス                       2,700      1,831.00         4,943,700

                ラックランド                        500     2,329.00         1,164,500

                共立メンテナンス                       2,900      3,995.00        11,585,500

                イチネンホールディングス                       2,000      1,328.00         2,656,000

                建設技術研究所                       1,100      2,077.00         2,284,700

                スペース                       1,100       883.00         971,300

                長大                        700     1,339.00          937,300

                燦ホールディングス                        800     1,326.00         1,060,800

                スバル興業                        100     8,020.00          802,000

                東京テアトル                        700     1,305.00          913,500

                タナベ経営                        300     1,515.00          454,500

                ナガワ                        600     8,840.00         5,304,000

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                よみうりランド                        400     4,335.00         1,734,000
                東京都競馬                       1,200      5,490.00         6,588,000

                常磐興産                        700     1,536.00         1,075,200

                カナモト                       3,100      2,435.00         7,548,500

                東京ドーム                       7,100       783.00        5,559,300

                西尾レントオール                       1,600      2,269.00         3,630,400

                トランス・コスモス                       1,700      2,896.00         4,923,200

                乃村工藝社                       7,600       812.00        6,171,200

                藤田観光                        700     1,617.00         1,131,900

                ＫＮＴ－ＣＴホールディングス                       1,100      1,170.00         1,287,000

                日本管財                       1,900      2,009.00         3,817,100

                トーカイ                       1,700      2,121.00         3,605,700

                白洋舎                        200     2,697.00          539,400

                セコム                      18,700       9,955.00        186,158,500

                セントラル警備保障                        800     3,655.00         2,924,000

                丹青社                       3,300       732.00        2,415,600

                メイテック                       2,200      5,510.00        12,122,000

                応用地質                       2,100      1,291.00         2,711,100

                船井総研ホールディングス                       3,600      2,570.00         9,252,000

                進学会ホールディングス                        700      455.00         318,500

                オオバ                       1,300       882.00        1,146,600

                いであ                        400     1,963.00          785,200

                学究社                        500     1,131.00          565,500

                ベネッセホールディングス                       5,900      2,759.00        16,278,100

                イオンディライト                       2,200      3,020.00         6,644,000

                ナック                       1,000      1,028.00         1,028,000

                ニチイ学館                       1,700      1,663.00         2,827,100

                ダイセキ                       3,000      2,650.00         7,950,000

                ステップ                        600     1,618.00          970,800

              小計

                銘柄数：2,152                                   42,875,129,150
                組入時価比率：97.4%                                       100.0%

           合計                                        42,875,129,150

    (注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

    (2)株式以外の有価証券(2020年9月29日現在)

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    該当事項はありません。
    第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

                                  2020年   9月29日現在

         種類

                        契約額等（円）
                                         時価（円）           評価損益（円）
                              うち1年超
    市場取引

     株価指数先物取引

      買建                1,107,066,600               －       1,128,120,000             21,019,740

         合計             1,107,066,600               －       1,128,120,000             21,019,740

    （注）時価の算定方法

     １先物取引

       国内先物取引について

        先物の評価においては、取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。

    ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

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    ２【ファンドの現況】

    【純資産額計算書】

    トピックス・インデックス・オープン

                                   2020年10月30日現在

    Ⅰ　資産総額                              18,441,544,046       円　

    Ⅱ　負債総額                                18,783,950     円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              18,422,760,096       円　
    Ⅳ　発行済口数                              26,027,722,293       口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   0.7078   円　
    （参考）トピックス・インデックスマザーファンド

                                   2020年10月30日現在

    Ⅰ　資産総額                              42,946,007,792       円　

    Ⅱ　負債総額                               1,110,198,044       円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              41,835,809,748       円　
    Ⅳ　発行済口数                              35,703,133,680       口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.1718   円　
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    (1)受益証券の名義書換え             の事務   等

       該当事項はありません。
       ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり、                                                   この信
     託の受益権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が
     効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情
     がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
       なお、受益者は、委託者がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
     から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券の再
     発行の請求を行なわないものとします。
    (2)受益者に対する特典
       該当事項はありません。
    ( 3 ) 受益権の譲渡
      ① 受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または
       記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
      ②上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の
       減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するも
       のとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先
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       口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社振法の規定にしたが
       い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知するものとしま
       す。
      ③上記①の      振替について、        委託者は、      当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている振
       替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合                                           等 において、      委託者
       が必要と認めたときまたは              やむをえない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止期間を設け
       ることができます。
    ( 4 ) 受益権の譲渡の対抗要件
       受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託者および受託者に対抗することが
     できません。
    ( 5 ) 受益権の再分割
       委託者は、受益権の再分割を行ないません。ただし、社債、株式等の振替に関する法律が施行された場合
     には、受託者と協議のうえ、同法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等に再分割できるも
     のとします。
    ( 6 ) 質権口記載又は記録の受益権の取り扱いについて
       振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、一部
     解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款                                           の規定   によるほか、民法
     その他の法令等にしたがって取り扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

     (1)資本金の額

        2020年11月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数　　20,000,000株
        発行済株式総数　　　　　　               5,150,693株
        過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
     (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
        に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
        の監査等委員会としての意見を決定します。
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       (b)投資信託の運用体制
    ２【事業の内容及び営業の概況】















      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

     を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
     す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
     ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2020年10月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
                種類           本数      純資産総額(百万円)

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            追加型株式投資信託                996         30,938,603
            単位型株式投資信託                189           817,006
           追加型公社債投資信託                 14         5,731,753
           単位型公社債投資信託                 476          1,633,268
                合計           1,675          39,120,629
    ３【委託会社等の経理状況】


       １．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
       ２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       ３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3

        月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                        前事業年度　　　　　　　　               当事業年度　　　　　　　　

                          (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (資産の部)
     流動資産
                                   1,562
      現金・預金                                           2,626
                                  45,493
      金銭の信託                                           41,524
                                  19,900
      有価証券                                           24,399
                                    27
      前払費用                                            106
                                    500
      未収入金                                            522
                                  25,246
      未収委託者報酬                                           23,936
                                   5,933
      未収運用受託報酬                                           4,336
                                    269
      その他                                             71
      貸倒引当金                             △15              △14
          流動資産計                         98,917              97,509
     固定資産
      有形固定資産                              714              645
       建物             ※２       320               295
       器具備品             ※２       393               349
      無形固定資産                             6,438              5,894
       ソフトウェア                    6,437               5,893
       その他                      0               0
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      投資その他の資産                            18,608              16,486
       投資有価証券                    1,562               1,437
       関係会社株式                   12,631               10,171
       従業員長期貸付金                      -              16
       長期差入保証金                     235               329
       長期前払費用                     22               19
       前払年金費用                    2,001               1,545
       繰延税金資産                    2,694               2,738
       その他                     168               229
       貸倒引当金                      -              △0
       投資損失引当金                    △707                 -
          固定資産計                         25,761              23,026
          資産合計                       124,679              120,536
                        前事業年度　　　　　　　　               当事業年度　　　　　　　　

                          (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              145              157
      未払金                            16,709              15,279
       未払収益分配金                      0               0
       未払償還金                      25               3
       未払手数料                    7,724               6,948
       関係会社未払金                    7,422               7,262
       その他未払金                    1,535               1,063
      未払費用              ※１              11,704              10,290
      未払法人税等                             1,560              1,564
      前受収益                              29              26
      賞与引当金                             3,792              3,985
      その他                               -              67
         流動負債計                         33,942              31,371
     固定負債
      退職給付引当金                             3,219              3,311
      時効後支払損引当金                              558              572
         固定負債計                         3,777              3,883
          負債合計                        37,720              35,254
         (純資産の部)
     株主資本                             86,924              85,270
      資本金                            17,180              17,180
     　資本剰余金                             13,729              13,729
     　　資本準備金                     11,729               11,729
     　　その他資本剰余金                      2,000               2,000
     　利益剰余金                             56,014              54,360
     　　利益準備金                       685               685
     　　その他利益剰余金                     55,329               53,675
     　　　別途積立金                     24,606               24,606
     　　　繰越利益剰余金                     30,723               29,069
     評価・換算差額等                               33              10
     　その他有価証券評価差額金                               33              10
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          純資産合計                         86,958              85,281
        負債・純資産合計                          124,679              120,536
    （２）【損益計算書】

                            前事業年度               当事業年度

                          (自　2018年4月1日               (自　2019年4月1日
                          至　2019年3月31日)               至　2020年3月31日)
                     注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            119,196              115,736
      運用受託報酬                            21,440              17,170
      その他営業収益                              355              340
          営業収益計                        140,992              133,247
     営業費用
      支払手数料                            42,675              39,435
      広告宣伝費                             1,210              1,006
      公告費                               0              -
      調査費                            30,082              26,833
       調査費                    5,998               5,696
       委託調査費                   24,083               21,136
      委託計算費                             1,311              1,342
      営業雑経費                             5,435              5,823
       通信費                      92               75
       印刷費                     970               958
       協会費                      86               92
       諸経費                    4,286               4,696
          営業費用計                        80,715              74,440
     一般管理費
      給料                            11,113              11,418
       役員報酬                     379               109
       給料・手当                    7,067               7,173
       賞与                    3,666               4,134
      交際費                              107               86
      旅費交通費                              514              391
      租税公課                             1,048              1,029
      不動産賃借料                             1,223              1,227
      退職給付費用                             1,474              1,486
      固定資産減価償却費                             2,835              2,348
      諸経費                            10,115              10,067
         一般管理費計                         28,433              28,055
          営業利益                        31,843              30,751
                           前事業年度              当事業年度

                         (自　2018年4月1日
                                        (自　2019年4月1日
                          至　2019年3月31日)
                                        至　2020年3月31日)
                                114/142


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                    注記
           区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                    番号
     営業外収益
      受取配当金               ※１      6,538              4,936
      受取利息                       0              0
      その他                      424              309
         営業外収益計                         6,964              5,246
     営業外費用
     　支払利息                ※１        1              -
     　金銭の信託運用損                       489              230
      投資事業組合等評価損
                             -             146
     　時効後支払損引当金繰入額                        43              18
      為替差損                      34              23
      その他                      17              23
         営業外費用計                          585              443
          経常利益                       38,222              35,555
     特別利益
      投資有価証券等売却益                      20              21
      関係会社清算益               ※３        29               -
      株式報酬受入益                      85              59
          特別利益計                         135               81
     特別損失
      投資有価証券等評価損                      938              119
      関係会社株式評価損                      161             1,591
      固定資産除却損               ※２       310               67
      投資損失引当金繰入額                      707               -
          特別損失計                        2,118              1,778
        税引前当期純利益                         36,239              33,858
     法人税、住民税及び事業税                             10,196               9,896

     法人税等調整額                              370              △34
          当期純利益                        25,672              23,996

    （３）【株主資本等変動計算書】

    　　前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)
                                                    (単位：百万円)
                                   株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
                                                       株　主　
                         その他    資　本                     利　益
                                             繰　
               資本金                                         資　本
                    資　本              利　益
                         資　本    剰余金                     剰余金
                                       別　途     越　　
                                                        合　計
                    準備金              準備金
                         剰余金    合　計                     合　計
                                       積立金     利　益
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685   24,606      29,876      55,168      86,078
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △24,826      △24,826      △24,826
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      当期純利益                                       25,672      25,672      25,672
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額（純額）
     当期変動額合計             －     －    －     －     －     －     846      846      846
     当期末残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685   24,606      30,723      56,014      86,924
                                 (単位：百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証         評価・換算
                 券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  11        11       86,090

     当期変動額
     　剰余金の配当                                △24,826
     　当期純利益                                 25,672
      株主資本以外の項目
      の当期変動額（純                 21        21         21
      額）
     当期変動額合計                  21        21        868
     当期末残高                  33        33       86,958
      当事業年度(自　2019年4月1日　至　2020年3月31日)

                                                    (単位：百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
                                                       株　主　
                        その他    資　本                      利　益
                                             繰　
              資本金                                          資　本
                   資　本              利　益
                        資　本    剰余金                      剰余金
                                       別　途      越　　
                                                        合　計
                   準備金              準備金
                        剰余金    合　計                      合　計
                                       積立金      利　益
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      30,723      56,014      86,924
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △25,650      △25,650      △25,650
      当期純利益                                       23,996      23,996      23,996
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額（純
      額）
     当期変動額合計            －     －    －     －     －     －    △1,653      △1,653      △1,653
     当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      29,069      54,360      85,270
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                                 (単位：百万円)
                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証        評価・換算
                 券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                 33        33       86,958

     当期変動額
     　剰余金の配当                                △25,650
     　当期純利益                                 23,996
      株主資本以外の項目
      の当期変動額（純               △23        △23         △23
      額）
     当期変動額合計                △23        △23        △1,676
     当期末残高                 10        10       85,281
    [重要な会計方針]

     １．有価証券の評価基準及び評価方法                   (1)  子会社株式及び関連会社株式              …  移動平均法による原価法

                        (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …   決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                   売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                   す。)
                         時価のないもの        …   移動平均法による原価法
     ２．金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     ３．固定資産の減価償却の方法                   (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物         38～50年
                             附属設備          8～15年
                             構築物           20年
                             器具備品          4～15年
                        (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                          　定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
                          よっております。
     ４．引当金の計上基準                   (1)  貸倒引当金

                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                        (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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                        (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                        (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
     ５．消費税等の会計処理方法                    消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                        除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                        す。
     ６．連結納税制度の適用                    連結納税制度を適用しております。

                         なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
                        第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
                        算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
                        いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
                        会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号　2020年3月31
                        日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
                        針」（企業会計基準適用指針第28号　2018年2月16日）第44項の定め
                        を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
                        税法の規定に基づいております。
    ［未適用の会計基準等]

       ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年3月31日）
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　2020年3月31日）
       （1）概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
       す。
           ステップ1：顧客との契約を識別する。
           ステップ2：契約における履行義務を識別する。
           ステップ3：取引価格を算定する。
           ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       （2）適用予定日
        　2022年3月期の期首より適用予定であります。
       （3）当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
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       ・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号　2019年7月4日）
       ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号　2019年7月4日）
       ・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号　2019年7月4日）
       ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号　2020年3月31日）
       （1）概要
         国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
        「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
        の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
        ます。
        ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
         また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
        等の注記事項が定められました。
       （2）適用予定日
         2022年3月期の期首より適用予定であります。
       （3）当該会計基準等の適用による影響
         影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」（企業会計基準第24号　2020年3

       月31日）
       （1）概要
         関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
        ことを目的とするものです。
       （2）適用予定日
         2021年3月期の年度末より適用予定であります。
       ・「会計上の見積りの開示に関する会計基準（企業会計基準第31号　2020年3月31日）

       （1）概要
         当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
        響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
        情報を開示することを目的とするものです。
       （2）適用予定日
          2021年3月期の年度末より適用予定であります。
    [注記事項]


    ◇　貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2019年3月31日)                           (2020年3月31日)
     ※１．関係会社に対する資産及び負債                           ※１．関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
        未払費用                1,434百万円          未払費用                 1,296百万円
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     ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
        建物                 736百万円          建物                 761百万円
                                   器具備品                2,347
        器具備品                3,106
                                   合計                3,109
        合計                3,842
    ◇　損益計算書関係

               前事業年度                           当事業年度

             (自　2018年4月１日                           (自　2019年4月１日
              至　2019年3月31日)                           至　2020年3月31日)
     ※１．関係会社に係る注記                           ※１．関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
        受取配当金                6,531百万円           受取配当金                4,931百万円
        支払利息
                          1
     ※２．固定資産除却損                           ※２．固定資産除却損

        器具備品                   3百万円        器具備品                  7百万円
        ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                          307                           59
        ア　　　　　　　　　　                           ア　　　　　　　
        合計                  310         合計                 67
    ※３．関係会社清算益

       関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
      清算配当です。
    ◇　  株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

      １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

      ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,820円
            基準日                     2018年3月31日
            効力発生日                     2018年6月25日
       (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   25,650百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            １株当たり配当額                     4,980円
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            基準日                  2019年3月31日
            効力発生日                  2019年6月28日
       当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

      １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

      ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
       (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     23,950百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,650円
            基準日                     2020年3月31日
            効力発生日                     2020年6月30日
    ◇　金融商品関係

      前事業年度（自         2018年4月１日         至  2019年3月31日）

      １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維 持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位：百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               1,562          1,562          -
     (2)金銭の信託                              45,493          45,493           -
     (3)未収委託者報酬                              25,246          25,246           -
     (4)未収運用受託報酬                               5,933          5,933          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              19,900          19,900           -
       その他有価証券                            19,900          19,900           -
             資産計                      98,136          98,136           -
     (6)未払金                              16,709          16,709           -
     　　未払収益分配金                                 0          0        -
     　　未払償還金                                 25          25        -
     　　未払手数料                               7,724          7,724          -
       関係会社未払金                            7,422          7,422          -
     　　その他未払金                               1,535          1,535          -
     (7)未払費用                              11,704          11,704           -
     (8)未払法人税等                               1,560          1,560          -
             負債計                      29,974          29,974           -
     注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

                                122/142


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      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
      おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
      ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
     注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
        行っております。
     注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位：百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                    10年超
                               5年以内      10年以内
       預金                   1,562         -       -       -
       金銭の信託                   45,493         -       -       -
       未収委託者報酬                   25,246         -       -       -
       未収運用受託報酬                   5,933         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
       　その他有価証券                   19,900         -       -       -
       合計                   98,136         -       -       -
                                123/142


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      当事業年度（自         2019年4月１日         至  2020年3月31日）


      １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位：百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     (1)現金・預金                               2,626          2,626          -
     (2)金銭の信託                              41,524          41,524           -
     (3)未収委託者報酬                              23,936          23,936           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,336          4,336          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              24,399          24,399           -
       その他有価証券                            24,399          24,399           -
             資産計                      96,823          96,823           -
     (6)未払金                              15,279          15,279           -
     　　未払収益分配金                                 0          0        -
     　　未払償還金                                 3          3        -
     　　未払手数料                               6,948          6,948          -
     　　関係会社未払金                               7,262          7,262          -
     　　その他未払金                               1,063          1,063          -
     (7)未払費用                              10,290          10,290           -
     (8)未払法人税等                               1,564          1,564          -
             負債計                      27,134          27,134           -
     注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
      ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
      価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ます。
     注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
        上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
        おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
        資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
        ます。
     注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位：百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                     10年超
                               5年以内       10年以内
       預金                   2,626          -      -      -
       金銭の信託                  41,524          -      -      -
       未収委託者報酬                  23,936          -      -      -
       未収運用受託報酬                   4,336          -      -      -
       有価証券及び投資有価証券
       　その他有価証券                  24,399          -      -      -
       合計                  96,823          -      -      -
    ◇　有価証券関係

      前事業年度      （自   2018年4月１日         至  2019年3月31日）

      １．売買目的有価証券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      ２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      ３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      ４．その他有価証券(2019年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
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     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             19,900       19,900         -
         小計          19,900       19,900         -
         合計          19,900       19,900         -
      ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                        2018年4月１日         至  2019年3月31日）

      　該当事項はありません。
      当事業年度      （自   2019年4月１日         至  2020年3月31日）


      １．売買目的有価証券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      ４．その他有価証券(2020年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             4,400       4,400         -
      コマーシャル･ペー
                   19,999       19,999
      パー
         小計          24,399       24,399         -
         合計          24,399       24,399         -
      ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                        2019年4月1日        至  2020年3月31日）

      　該当事項はありません。
      ◇　退職給付関係

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                   前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

         １．採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         ２．確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            21,398   百万円
            　勤務費用                              951
            　利息費用                              179
            　数理計算上の差異の発生額                             1,672
            　退職給付の支払額                             △737
             過去勤務費用の発生額                             71
            　その他                              15
            退職給付債務の期末残高                            23,551
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,373   百万円
            　期待運用収益                              434
            　数理計算上の差異の発生額                             △241
            　事業主からの拠出額                              483
            　退職給付の支払額                             △579
            年金資産の期末残高                            17,469
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                             20,181   百万円
            年金資産                            △17,469
                                         2,712
            非積立型制度の退職給付債務                             3,369
            未積立退職給付債務                             6,082
            未認識数理計算上の差異                            △5,084
            未認識過去勤務費用                              220
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
            退職給付引当金                             3,219

            前払年金費用                            △2,001
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                              951  百万円
            利息費用                              179
            期待運用収益                             △434
            数理計算上の差異の費用処理額                              598
            過去勤務費用の費用処理額                             △38
            確定給付制度に係る退職給付費用                             1,255
         (5)  年金資産に関する事項

         　　①年金資産の主な内容
         　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                              47%
            株式                              41%
            生保一般勘定                              12%
            その他                              0%
            合計                             100%
         　　②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
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         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

         　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
            退職一時金制度の割引率                             0.4%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         ３．確定拠出制度

         　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
                   当事業年度(自　2019年4月1日　至　2020年3月31日)


         １．採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         ２．確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,551   百万円
            　勤務費用                            1,034
            　利息費用                             154
            　数理計算上の差異の発生額                            △138
            　退職給付の支払額                            △858
            　その他                              17
            退職給付債務の期末残高                            23,761
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,469   百万円
            　期待運用収益                             436
            　数理計算上の差異の発生額                            △393
            　事業主からの拠出額                             566
            　退職給付の支払額                            △666
            年金資産の期末残高                            17,413
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                            20,462   百万円
            年金資産                           △17,413
                                         3,048
            非積立型制度の退職給付債務                            3,299
            未積立退職給付債務                            6,347
            未認識数理計算上の差異                           △4,764
            未認識過去勤務費用                             185
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,766
            退職給付引当金                            3,311

            前払年金費用                           △1,545
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,766
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                            1,034   百万円
            利息費用                             154
            期待運用収益                            △436
            数理計算上の差異の費用処理額                             572
            過去勤務費用の費用処理額                             △35
            確定給付制度に係る退職給付費用                            1,289
                                129/142


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         (5)  年金資産に関する事項
         　　①年金資産の主な内容
         　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                             57%
            株式                             24%
            生保一般勘定                             12%
            生保特別勘定                              7%
            その他                              0%
            合計                             100%
         　　②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

         　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.6%
            退職一時金制度の割引率                             0.5%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         ３．確定拠出制度

         　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
    ◇　税効果会計関係


               前事業年度末                            当事業年度末

               (2019年3月31日)                            (2020年3月31日)
     １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                       1,175      賞与引当金                      1,235
       退職給付引当金                        998     退職給付引当金                      1,026
       関係会社株式評価減                        51    関係会社株式評価減                       762
       投資有価証券評価減                        708     投資有価証券評価減                       462
       未払事業税                        288     未払事業税                       285
       時効後支払損引当金                        172     時効後支払損引当金                       177
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       ゴルフ会員権評価減                        192     ゴルフ会員権評価減                       167
       関係会社株式売却損                        148     関係会社株式売却損                       148
       未払社会保険料                        82    未払社会保険料                        97
                              633                            219
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,625      繰延税金資産小計                      4,754
      評価性引当額                            評価性引当額
                            △1,295                            △1,532
                             3,329                            3,222
      繰延税金資産合計                            繰延税金資産合計
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                        15    その他有価証券評価差額金                        4
                              620                            478
       前払年金費用                            前払年金費用
      繰延税金負債合計                         635    繰延税金負債合計                        483
      繰延税金資産の純額                        2,694     繰延税金資産の純額                       2,738
                                130/142





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     ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0％      法定実効税率                      31.0％
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.1％      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0％
      目                            目
      受取配当金等永久に益金に算入され                            受取配当金等永久に益金に算入され
      ない項目                      △5.6％       ない項目                      △4.4％
      タックスヘイブン税制                       2.6％      タックスヘイブン税制                       2.6％
      外国税額控除                      △0.6％       外国税額控除                      △0.7％
      外国子会社からの受取配当に係る外                            外国子会社からの受取配当に係る外
      国源泉税                       0.3％      国源泉税                       0.2％
      その他                       1.3％      その他                       0.4％
      税効果会計適用後の法人税等の負担                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                            29.1％                            29.1％
      率
    ◇　セグメント情報等


      前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

     １．セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     ２．関連情報

      （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      （２）地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      （３）主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

     １．セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     ２．関連情報

      （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
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      （２）地域ごとの情報
        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      （３）主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ◇　関連当事者情報

    前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

     １．関連当事者との取引

        （ア）親会社及び法人主要株主等
                             議決権等                 取引         期末

          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目    残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                         資金の借入
                                               3,000
                                         （*1）
                                                  短期借入
                                                         -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                  金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株               持株会社      直接    及び購入等
                                         資金の返済       3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                     100％
                                  役員の兼任
                                         借入金利息
                                                 1 未払費用       -
                                         の支払
        （イ）子会社等

        該当はありません。
        （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引         期末
          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                         投資信託に
                                  及び売出の取
                                         係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      －          行手数料の       34,646        6,410
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                         支払（*2）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
        （エ）役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

     　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*１)　資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
        　(*２)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
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     ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

    　　　　（１）親会社情報
    　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場）
    　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

     　　　　　該当はありません。
    当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

     １．関連当事者との取引

        （ア）親会社及び法人主要株主等
           該当はありません。
        （イ）子会社等

           該当はありません。
        （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                       関連当事者との
     種類         所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                         関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投                未払手数
                                        行手数料の       31,378          5,536
                        証券業      －
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る                料
                                        支払（*1）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券       19,999
                                        ル ･ ペ ー
                                        パーの購入
                                        (*2）
                                       有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                       取利息          外収益
        （エ）役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

     　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*１)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
        　(*２)　コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
     ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

    　　　　（１）親会社情報
    　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
                                133/142

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           ニューヨーク証券取引所に上場）
    　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

     　　　　　該当はありません。
    ◇　１株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自　2018年4月1日                           (自　2019年4月1日
              至　2019年3月31日)                           至　2020年3月31日)
     １株当たり純資産額                   16,882円89銭       １株当たり純資産額                   16,557円31銭

     １株当たり当期純利益                    4,984円30銭       １株当たり当期純利益                    4,658円88銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     １株当たり当期純利益の算定上の基礎                           １株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  25,672百万円         損益計算書上の当期純利益                  23,996百万円
      普通株式に係る当期純利益                  25,672百万円         普通株式に係る当期純利益                  23,996百万円
      普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
       該当事項はありません。                           該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株
    ４【利害関係人との取引制限】




     委託者は、「       金融商品取引法        」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が禁

    止されています。
      ①自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者
       の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものと
       して内閣府令で定めるものを除きます。)。
      ②運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、若しくは取
       引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるもの
       を除きます。)。
      ③通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託者の親法人等                                                     ( 委
       託者の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有す
       る法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同じ。                                                  )又は子
       法人等(    委託者が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
       関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下同じ。                                                ) と有価証
       券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行うこと。
      ④委託者の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方針、運用財産の
       額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこと。
                                134/142


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      ⑤上記③④に掲げるもののほか、委託者の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の保護に
       欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものとして内閣
       府 令で定める行為
    ５【その他】

    (1)定款の変更

      　委託者の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
    (2)訴訟事件その他の重要事項
      　委託者およびファンドに重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事実はありません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

     (1)  受託者

                                 ＊
            (a)名称                               (c)事業の内容
                          (b)資本金の額
                                    銀行法に基づき銀行業を営むとともに、
     三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
                                    金融機関の信託業務の兼営等に関する法
                            324,279百万円
     (再信託受託者：日本マスター
                                    律(兼営法)に基づき信託業務を営んでい
     トラスト信託銀行株式会社)
                                    ます。
     ＊　2020年10月末現在
     (2)  販売会社

                                    ＊
            (a)名称                                 (c)事業の内容
                            (b)資本金の額
     野村證券株式会社                             10,000百万円       「金融商品取引法」に定める第
     池田泉州ＴＴ証券株式会社                              1,250百万円       一種金融商品取引業を営んでい
     株式会社ＳＢＩ証券                             48,323百万円       ます。
     九州ＦＧ証券株式会社                              3,000百万円
     十六ＴＴ証券株式会社                              3,000百万円
     東海東京証券株式会社                              6,000百万円
     フィデリティ証券株式会社                             10,007百万円
     ＦＦＧ証券株式会社                              3,000百万円
     楽天証券株式会社                              7,495百万円
     ワイエム証券株式会社                              1,270百万円
     株式会社あおぞら銀行                             100,000百万円        銀行法に基づき銀行業を営んで
     株式会社武蔵野銀行                             45,743百万円       います。
              ※1
                                  15,295百万円
     株式会社三重銀行
     株式会社阿波銀行                             23,452百万円
     株式会社百十四銀行                             37,322百万円
     三井住友信託銀行株式会社                             342,037百万円
                                135/142


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     株式会社宮崎太陽銀行                             12,252百万円
     株式会社北九州銀行                             10,000百万円
     株式会社北日本銀行                              7,761百万円
     株式会社豊和銀行                             12,400百万円
     株式会社熊本銀行                             33,847百万円
     株式会社筑波銀行                             48,868百万円
     株式会社名古屋銀行                             25,090百万円
     株式会社福邦銀行                              7,300百万円
     株式会社滋賀銀行                             33,076百万円
     スルガ銀行株式会社                             30,043百万円
              ※2
                                  37,461百万円
     株式会社第三銀行
     株式会社池田泉州銀行                             61,385百万円
     株式会社但馬銀行                              5,481百万円
     株式会社肥後銀行                             18,128百万円
     株式会社関西みらい銀行                             38,971百万円
     株式会社宮崎銀行                             14,697百万円
     株式会社山口銀行                             10,005百万円
     株式会社横浜銀行                             215,628百万円
     株式会社千葉興業銀行                             62,120百万円
     ＊　2020年10月末現在
     ※1　株式会社三重銀行は、新規の募集・販売は行ないません。
     ※2　株式会社第三銀行は、2021年2月1日より募集・販売等の事務を開始します。
    ２【関係業務の概要】

     ( 1 ) 受託者

        ファンドの受託会社          (受託者)として、信託財産の保管・管理・計算、外国証券を保管・管理する外国の
       保管銀行への指図・連絡等を行ないます。なお、当ファンドにかかる信託事務の処理の一部について日本
       マスタートラスト信託銀行株式会社と再信託契約を締結し、これを委託することがあります。その場合に
       は、再信託にかかる契約書類に基づいて所定の事務を行ないます。
       ＜再信託受託者の概要＞
       名称       ： 日本マスタートラスト信託銀行株式会社
       資本金       ： 10,000百万円
       事業の内容       ： 銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営                                   等 に関す
                る法律に基づき信託業務を営んでいます。
     ( 2 ) 販売会社
        ファンドの取扱販売会社として、募集の取扱いおよび販売を行ない、信託契約の一部解約に関する事
                                          ※
       務、  受益権   の買取りに関する事務、収益分配金の再投資に関する事務                               、一部解約金・収益分配金・償還
       金の支払いに関する事務等を行ないます。
        ※　一般コースのみを取り扱う販売会社は、収益分配金の再投資に関する事務を行ないません。
    ３【資本関係】

                                136/142

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      (持株比率5.0％以上を記載します。)
     ( 1 ) 受託者
        該当事項はありません。
     ( 2 ) 販売会社
        該当事項はありません。
    第３【その他】


    (1)目論見書の表紙にロゴ・マークや図案を採用すること、またファンドの形態などの記載をすることがありま

      す。
    ( 2 ) 目論見書の巻末に約款を掲載               する場合     があります。
    ( 3 )届出書本文「第一部           証券情報」、「第二部            ファンド情報」に記載の内容について、投資者の理解を助ける
      ため、当該内容を説明した図表等を付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記載することがありま
      す。
    (4 )目論見書は電子媒体等として使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
    ( 5 )目論見書は目論見書の別称として「投資信託説明書」と称して使用する場合があります。
    ( 6 ) 目論見書の表紙裏等にインターネットホームページに加え、他のインターネットのアドレス（当該アドレス
      をコード化した図形等も含む）も掲載し、当該アドレスにアクセスすることにより基準価額等の情報を入手
      できる旨を記載する場合があります。
    (7)目論見書に当該委託会社の金融商品取引業者登録番号、当該委託会社が運用する投資信託財産の合計純資産
      総額および目論見書の使用を開始する日を記載する場合があります。
    (8)目論見書に投資信託の財産は                受託  会社において信託法に基づき分別管理されている旨を記載する場合があり
      ます。
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                      独立監査人の監査報告書

                                             ２０２０年６月１０日

     野村アセットマネジメント株式会社

     　取　締　役　会　　御　中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          亀　井　　純　子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          櫻　井　　雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津　村　　健二郎
                     業務執行社員
     監査意見

     　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年
     ４月１日から２０２０年３月３１日までの第６１期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年３月３１日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
     記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
     立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
     見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
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     が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
     る。
     　監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
     財務諸表監査における監査人の責任

     　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
     による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
     の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
     生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
     合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
      スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
      る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
      査に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
      計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
      関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
      確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
      できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
      び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
      する。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
     いるその他の事項について報告を行う。
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     利害関係
     　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以　　上
     (注)　１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
     　　　２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                        独立監査人の監査報告書

                                               ２０２０年１１月１３日

    野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会　御　　中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          亀　井　純　子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          伊　藤　志　保
                     業務執行社員
    監査意見

    　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
    ンドの経理状況」に掲げられているトピックス・インデックス・オープンの２０１９年１０月１日か
    ら２０２０年９月２９日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算
    書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
    　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
    準拠して、トピックス・インデックス・オープンの２０２０年９月２９日現在の信託財産の状態及び
    同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと
    認める。
    監査意見の根拠

    　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

    　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
    　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

    　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
    　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
                                141/142

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る 内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
    　監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

    　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上
     (注)　1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は

           当社が別途保管しております。
        2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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