シュローダー年金運用ファンド日本債券 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                          EDINET提出書類
                                      シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社(E12586)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年1月27日       提出
      【発行者名】                      シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        黒瀬　憲昭
      【本店の所在の場所】                      東京都千代田区丸の内一丁目８番３号
      【事務連絡者氏名】                      楠本　靖三
      【電話番号】                      03-5293-1500
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      シュローダー年金運用ファンド日本債券
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      5,000億円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

        シュローダー年金運用ファンド日本債券（以下「ファンド」といいます。）
        ・愛称として「年金運用日本債券」または「年金日債」という名称を用いることがあります。
        ※当ファンドは、確定拠出年金法に基づく確定拠出年金制度の拠出金を運用するための専用ファンドで
         す。取得申込者は、確定拠出年金法に定める加入者などの運用の指図に基づいて取得の申込みを行な
         う資産管理機関および国民年金基金連合会が委託する事務委託先金融機関に限るものとします。
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

       ・ 追加型   証券投資信託受益権です。（以下「受益権」といいます。）
       ・信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供され、も
        しくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
       ※ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の
        「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替機関の下位の口座管理機関（社債、
        株式等の振替に関する法律第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下「振替機
        関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振替口座簿
        に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社は、やむ
        を得ない事情などがある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替
        受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

        5,000億円を上限とします。
    （４）【発行（売出）価格】

        取得申込受付日の基準価額とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または「（８）申込取扱場所」の照会先にお問い合わせくださ
         い。
    （５）【申込手数料】

        ありません。
    （６）【申込単位】

        販売会社が定める単位とします。
        ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
    （７）【申込期間】

        2021年1月28日から2021年7月26日までとします。
        ・上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

        販売会社につきましては、委託会社の照会先にお問い合わせください。
        ＜委託会社の照会先＞
         シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
          電話番号：03-5293-          1357
          受付時間：午前9時～午後5時まで（土、日、祝日は除きます）
          ホームページアドレス：http://www.schroders.co.jp                           /
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    （９）【払込期日】

       ・取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する期日までに販売会社に支払うものとします。
       ・申込期間における各取得申込受付日の発行価額の総額（設定総額）は、販売会社によって、追加設定が
        行なわれる日に委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれま
        す。
    （１０）【払込取扱場所】

         申込金額は、販売会社にお支払いいただきます。
    （１１）【振替機関に関する事項】

         振替機関は、株式会社証券保管振替機構とします。
    （１２）【その他】

         日本以外の地域における発行
          該当事項はありません。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

     ①　ファンドの目的
        確定拠出年金制度における専用の運用商品として、主としてわが国の公社債を中心とした高格付け債に
        投資し、信託財産の長期的かつ安定的な成長を目的として運用を行います。
      ②　ファンドの基本的性格
       １）商品分類
        （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。




       ２）属性区分

        （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。








       当ファンドは、        ファミリーファンド          です。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資産

       （その他資産(投資信託証券（債券　一般　高格付債）)）                              と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投
       資対象資産      （債券）     とが異なります。
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    ＜商品分類の定義＞

    1．単位型投信・追加型投信の区分
      (1)単位型投信：当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドをい
       う。
      (2)追加型投信：        一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファン
       ドをいう。
    2．投資対象地域による区分
      (1)国内：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      (2)海外：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      (3)内外：目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があ
       るものをいう。
    3．投資対象資産による区分
      (1)株式：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      (2)債券：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資信
       託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲げ
       る資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な収益の源泉となる
       資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合：目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を実
       質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
    4．独立した区分
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)：「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF：投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号）第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
       託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
    ＜補足として使用する商品分類＞

      (1)インデックス型：目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるものを
       いう。
      (2)特殊型：目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組みあ
       るいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運用型」に該当
       する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合には当該小分類を括弧書
       きで付記できるものとする。
    ＜属性区分の定義＞

    1．投資対象資産による属性区分
      (1)株式
       ①一般：次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②大型株：目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
       ③中小型株：目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      (2)債券
       ①一般：次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのものをいう。
       ②公債：目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
        債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
       ③社債：目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
        う。
       ④その他債券：       目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるもの
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        をいう。
       ⑤格付等クレジットによる属性：目論見書又は投資信託約款において、上記                                    ① から  ④ の「発行体」による区分のほ
        か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記                                 ① から  ④ に掲げる区分に加え「高格付債」
        「低格付債」等を併記することも可とする。
      (3)不動産投信
       これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
      (4)その他資産
       組入れている資産を記載するものとする。
      (5)資産複合
       以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
       ①資産配分固定型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
        る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
       ②資産配分変更型：目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
        変更を行なう旨の記載があるものもしくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合わせている資産
        を列挙するものとする。
    2．決算頻度による属性区分
      ①年1回：目論見書又は投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいう。
      ②年2回：目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいう。
      ③年4回：目論見書又は投資信託約款において、年４回決算する旨の記載があるものをいう。
      ④年6回(隔月)：目論見書又は投資信託約款において、年６回決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑤年12回(毎月)：目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑥日々：目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
      ⑦その他：上記属性にあてはまらない全てのものをいう。
    3．投資対象地域による属性区分(重複使用可能)
      ①グローバル：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載があ
       るものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものとする。
      ②日本：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるもの
       をいう。
      ③北米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載がある
       ものをいう。
      ④欧州：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載がある
       ものをいう。
      ⑤アジア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とする
       旨の記載があるものをいう。
      ⑥オセアニア：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする旨
       の記載があるものをいう。
      ⑦中南米：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載が
       あるものをいう。
      ⑧アフリカ：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の記
       載があるものをいう。
      ⑨中近東(中東)：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨の
       記載があるものをいう。
      ⑩エマージング：目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
       域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
    4．投資形態による属性区分
      ①ファミリーファンド：目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
       るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      ②ファンド・オブ・ファンズ：「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
       う。
    5．為替ヘッジによる属性区分
      ①為替ヘッジあり：目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨の
       記載があるものをいう。
      ②為替ヘッジなし：目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
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       ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
    6．インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分
      ①日経225
      ②TOPIX
      ③その他の指数：前記指数にあてはまらない全てのものをいう。
    7．特殊型
      ①ブル・ベア型：目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うととも
       に各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨の記載があるものを
       いう。
      ②条件付運用型：目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組みを用いることによ
       り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値により定めら
       れる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
      ③ロング・ショート型／絶対収益追求型：目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
       求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の記載があるものをいう。
      ④その他型：目論見書又は投資信託約款において、上記                          ① から  ③ に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組みあ
       るいは運用手法の記載があるものをいう。
    ※上記は、一般社団法人投資信託協会が定める分類方法に基づき記載しています。また、商品分類および属性区分の定義は

      一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」を基に委託会社が作成したものです。なお、一般社団法
      人投資信託協会のホームページ（http                 s ://www.toushin.or.jp/）でもご覧頂けます。
      ③　ファンドの特色

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      ④  信託金限度額

















       ・5,000億円を限度として信託金を追加することができます。
       ・委託会社は受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
    （２）【ファンドの沿革】

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        2001年11月      1日
        ・信託契約締結、設定、運用開始
        2013年    4月30日
        ・マザーファンドの運用の指図に関する権限を「マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式
         会社」に委託する外部委託方式へ変更。
    （３）【ファンドの仕組み】

      ①　ファンドの仕組み
    ＊1  投資信託を販売するルールを委託会社と販売会社の間で規定したもの。販売会社が行なう募集の取扱い、









       収益分配金・償還金の支払い、解約請求の受付の業務範囲の取決めの内容などが含まれています。
    ＊2  投資信託を運営するルールを委託会社と受託会社の間で規定したもの。運用の基本方針、投資対象、投資
       制限、信託報酬、受益者の権利、募集方法の取決めの内容などが含まれています。
    ＊3  投資顧問会社に        運用の指図に関する権限を委託                するにあたり、そのルールを委託会社と投資顧問会社との
       間で規定したもの。委託する業務内容、報酬の取決めの内容などが含まれています。
     ②　委託会社の概況（           2020年10月末現在         ）

       １）資本金
         490百万円
       ２）沿革
         1985年   12月10日        ：株式会社シュローダー・インベストメント・マネージメント設立
         1991年   12月20日        ：シュローダー投信株式会社設立
         1997年    4月  1日     ：シュローダー投信株式会社と株式会社シュローダー・インベストメント・
                     マネージメントが合併し、シュローダー投信投資顧問株式会社設立
         2007年    4月  3日     ：シュローダー証券投信投資顧問株式会社に商号を変更
         2012年    6月29日       ：シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社（以下「当社」
                     ということがあります。）に商号を変更
       ３）大株主の状況
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                名　　称
                                   住　　所            所有株数      所有比率
         シュローダー・インターナショナ                    英国　EC2Y　5AU　ロンドン
                                                 9,800株       100％
         ル・ホールディングス・リミテッド                    ロンドン・ウォール・プレイス　1
    ２【投資方針】

    （１）【投資方針】

     ①　シュローダー         ＰＦ  日本債券マザーファンドへの投資を通じて、主としてわが国の公社債を中心とした高
        格付け債へ投資することにより、信託財産の長期的かつ安定的な成長を図ることを目標として運用を行
        います。
     ②　NOMURA-BPI総合インデックスをベンチマークとします。
     ③　公社債の実質組入比率は、原則として高位を保ちます。
     ④　資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
    （２）【投資対象】

       シュローダー       ＰＦ  日本債券マザーファンド             （以下「マザーファンド」ということがあります。）                            受益証券
       を主要投資対象とします。
     ①　投資の対象とする資産の種類
        この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
        １）次に掲げる特定資産（「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定める
          ものをいいます。以下同じ。）
          イ）有価証券
          ロ）デリバティブ取引に係る権利（金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、                                             ファンドの
            約款第24条、第25条、第26条および第26条の2に定めるものに限ります。）
          ハ）約束手形
          ニ）金銭債権
     ②　有価証券の指図範囲            等
        委託者は、信託金を、主としてシュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社を委託者と
        し、三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社を受託者として締結された親投資信託である「シュローダー                                                ＰＦ  日本
        債券マザーファンド」の受益証券ならびに次に掲げる有価証券（金融商品取引法第2条第2項の規定によ
        り有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）に投資することを指図します。
        １）株券または新株引受権証書
        ２）国債証券
        ３）地方債証券
        ４）特別の法律により法人の発行する債券
        ５）社債券（新株引受権証券と社債券が一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引受権付
          社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
        ６）特定目的会社に係る特定社債券（金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。）
        ７）特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第2条第1項第6号で定めるも
          のをいいます。）
        ８）協同組織金融機関に係る優先出資証券（金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
          す。）
        ９）特定目的会社に係る優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引法第2条第
          1項第8号で定めるものをいいます。）
        10）コマーシャル・ペーパー
        11）新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）および新
          株予約権証券
        12）外国または外国の者の発行する証券または証書で、                             １）から11）まで         の証券または証書の性質を有
          するもの
        13）投資信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいいます。）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        14）投資証券もしくは投資法人債券（金融商品取引法第2条第1項第11号で定めるものをいいます。）
        15）外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。）
        16）オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをいい、有
          価証券に係るものに限ります。）
        17）預託証書（金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。）
        18）外国法人が発行する譲渡性預金証書
        19）指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証券
          に限ります。）
        20）抵当証券（金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。）
        21）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
          券に表示されるべきもの
        22）外国の者に対する権利で               21）  の有価証券の性質を有するもの。
        なお、   １）  の証券または証書、          12）  ならびに     17）  の証券または証書のうち             １）  の証券または証書の性質
        を有するものを以下「株式」といい、                    ２）  から  ６）  までの証券および         12）  ならびに     17）  の証券または証
        書のうち     ２）  から  ６）  までの証券の性質を有するもの、および                     14）  の証券のうち投資法人債券を以下
        「公社債」といい、          13）  の証券および       14）  の証券（ただし、投資法人債券を除きます。）を以下｢投資信
        託証券｣といいます。
     ③　金融商品の指図範囲
        委託者は、信託金を          ② に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第2条第2項の規
        定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図するこ
        とができます。
        １）預金
        ２）指定金銭信託（金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
        ３）コール･ローン
        ４）手形割引市場において売買される手形
        ５）貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
        ６）外国の者に対する権利で               ５）  の権利の性質を有するもの
        この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託者が運用上必要と認めるときには、
        委託者は、信託金を、           上記  に掲げる金融商品により運用することの指図ができます。
     ④　その他の投資対象と指図範囲
        信用取引の指図、先物取引等の運用指図、スワップ取引の運用指図、金利先渡取引の運用指図、クレ
        ジットデリバティブ取引の運用指図、有価証券の貸付けの指図、                                 有価証券売却等の指図           、資金の借入、
        担保権の設定       を行うことができます。
     ◆投資対象とするマザーファンドの概要

     ＜シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド＞
      運用の基本方針
      基本方針             信託財産の長期的かつ安定的な成長を図ることを目標として運用を行います。
      主な投資対象             主として、わが国の公社債を主要投資対象とし、信託財産の成長を目指しま
                   す。
      投資態度             ①　公社債等への投資比率は、市況動向により、変更を行うことがありま
                      す。
                   ②　原則として公社債等の組入れは高位をめざします。
                   ③　NOMURA-BPI総合インデックスをベンチマークとします。
                   ④　運用にあたっては、マニュライフ・インベストメント・マネジメント株
                      式会社に運用の指図に関する権限を委託します。
                   ⑤　資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があ
                      ります。
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      主な投資制限             ①　株式への投資は、信託財産の純資産総額の10％以下とします。
                   ②　同一銘柄の株式への投資は、信託財産の純資産総額の5％以下としま
                      す。
                   ③　新株引受権証券および新株予約権証券への投資は、信託財産の純資産総
                      額の10％以下とします。
                   ④　同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資は、信託財産
                      の純資産総額の5％以下とします。
                   ⑤　同一銘柄の転換社債、ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条
                      第1項第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該
                      社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ
                      明確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号およ
                      び第8号の定めがある新株予約権付社債を含みます。）への投資は、信
                      託財産の純資産総額の10％以下とします。
                   ⑥　投資信託証券への投資は、信託財産の純資産総額の5％以下とします。
                   ⑦　私募債等の流動性の乏しい債券への投資割合は、純資産総額の15％以下
                      とします。
                   ⑧　外貨建資産への投資は行いません。
                   ⑨　デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
                   ⑩　一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクス
                      ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ取引等エクス
                      ポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞ
                      れ10％、合計で20％以下とすることとし、当該比率を超えることとなっ
                      た場合には、一般社団法人投資信託協会の規則にしたがい当該比率以下
                      となるよう調整を行うこととします。
      収益分配             収益分配は行いません。
      ファンドに係る費用
      信託報酬             ありません。
      申込手数料             ありません。
      信託財産留保額             ありません。
      その他の費用など             組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する諸費用、
                   信託財産に関する租税など。
                   ※上記費用に付随する消費税等相当額を含みます。
      その他
      委託会社             シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
      投資顧問会社             マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式会社
      （運用委託先）
      受託会社             三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
    （３）【運用体制】

     ①　運用体制
        シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社（                               国内債券運用担当         ）が、ファンドおよびマ
        ザーファンドの運用を行います。
        なお、ファンドの主要投資対象であるシュローダーＰＦ日本債券マザーファンドの運用にあたっては、
        マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式会社に運用の指図に関する権限を委託します。
        運用にあたっては、シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社が「投資運用業務に係る
        業務運営規程」（社内規則）に則り、以下の体制（委託会社と                                マニュライフ・インベストメント・マネ
        ジメント株式会社         での運用体制を示しています。）で臨みます。
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        *1　国内株式運用における、個別銘柄分析、ポートフォリオの構築およびリスク管理、国内投資信託の











          運用指図
        *2　国内債券運用に関する指図の権限の委託（委託先は、マニュライフ・インベストメント・マネジメ
          ント株式会社）、国内投資信託の運用指図
        *3　外国株式運用に関する指図の権限の委託（委託先は、シュローダー・グループ内の各関連会社）、
          国内投資信託の運用指図
        *4　外国債券運用に関する指図の権限の委託（委託先は、シュローダー・グループ内の各関連会社）、
          国内投資信託の運用指図
        *5　マルチアセット運用に関する指図の権限の委託（委託先は、シュローダー・グループ内の各関連会
          社）、国内投資信託の運用指図
        *6　オルタナティブ運用に関する指図の権限の委託（委託先は、シュローダー・グループ内の各関連会
          社）、国内投資信託の運用指図
     ②　内部管理体制

        運用プロセスから独立した部門                は業務手続の遵守状況やリスク管理状況につき、運用の再委託先である
        マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式会社と定期的に確認します。投資ガイドライン等
        の遵守状況については、売買発注システムのコンプライアンス機能により、自動的にチェックされてい
        ます。エラーや違反が行われた場合には、改善の提言およびその実施状況の確認を行います。
     ③　受託銀行に関する管理の体制
        信託財産管理に関する、基準価額計算、決算処理などの日常業務を通じて、受託銀行の事務処理能力に
        ついては、商品対応力、即時対応力、正確性などを含め把握に努めています。問題が発見された場合に
        は、受託銀行と適宜連絡を行い、改善を求めています。受託銀行における内部統制については、各受託
        銀行より外部監査人による内部統制についての報告書を取得しています。
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     ※上記体制は       2020年10月末現在         のものであり、今後変更となる場合があります。

    （４）【分配方針】

     ①　収益分配方針
        毎決算時（毎年4月25日。ただし決算日が休業日の場合は翌営業日）に、以下の方針に基づき分配を行い
        ます。
        １）分配対象額の範囲は繰越し分を含めた諸経費控除後の利子・配当等収入と売買益（評価損益を含み
          ます。）等の全額とします。
        ２）収益分配金額は委託者が基準価額水準、市場動向等を勘案して決定します。
        ３）留保金の運用については特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行い
          ます。
     ②　収益分配金の支払い
        原則として、収益分配金は無手数料で自動的に再投資されます。
        ※将来の分配金の支払いおよびその金額について保証するものではありません。

    （５）【投資制限】

      ①　約款に定める投資制限
       １）株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以下とします。
       ２）新株引受券証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以下としま
         す。
       ３）同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以下とします。
       ４）同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以
         下とします。
       ５）同一銘柄の転換社債ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条第1項第3号の財産が当該新株予約
         権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあ
         らかじめ明確にしているもの（会社法施行前の旧商法第341条ノ3第1項第7号および第8号の定めがある
         新株予約権付社債を含みます）への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以下とします。
       ６）投資信託証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以下とします。
       ７）私募債等の流動性の乏しい債券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の15％以内とします。
       ８）外貨建資産への投資は行いません。
       ９）投資する株式等の範囲
         イ）委託者が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引
           所に上場されている株式の発行会社の発行するもの、金融商品取引所に準ずる市場において取引
           されている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当によ
           り取得する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
         ロ）イ）の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証
           券で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託者が投資
           することを指図することができるものとします。
       10）信用取引の指図範囲
         イ）委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売りつけることの指図
           をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは買戻しにより
           行うことの指図をすることができるものとします。
         ロ）イ）の信用取引の指図は、当該売り付けに係る建玉の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内
           とします。
         ハ）信託財産の一部解約等の事由により、ロ）の売付けに係る建玉の時価総額が信託財産の純資産総
           額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当する売付けの一部を
           決済するための指図をするものとします。
       11）先物取引等の運用指図
         イ）委託者は、信託財産が運用対象とする有価証券の価格変動リスクを回避するため、わが国の金融
           商品取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号イに掲げるものをいい
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           ます。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げるものをいいま
           す。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げるものをいい
           ま す。）ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引、ならびに有価証券先渡取引
           （金融商品取引法第28条第8項第4号イに掲げるものをいいます。）、有価証券店頭指数等先渡取
           引（金融商品取引法第28条第8項第4号ロに掲げるものをいいます。）および有価証券店頭オプ
           ション取引（金融商品取引法第28条第8項第4号ハに掲げるものをいいます。）を行うことの指図
           をすることができます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めて取り扱うものとします
           （以下同じ。）。
         ロ）委託者は、信託財産に属する資産の価格変動リスクを回避するために、わが国の金融商品取引所
           における金利に係る先物取引およびオプション取引ならびに外国の取引所におけるこれらの取引
           と類似の取引、ならびにわが国の金融商品取引所によらないで行う金利に係る先物取引およびオ
           プション取引ならびに外国の取引所によらないで行うこれらの取引と類似の取引を行うことの指
           図をすることができます。
         ハ）委託者は、イ）～ロ）に定める取引で金融商品取引所によらないものを行うにあたり担保の提供
           あるいは受入れが必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うものとします。
       12）スワップ取引の運用指図
         イ）委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用ならびに価格変動リスクを回避するため、異
           なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下、
           「スワップ取引」といいます。）を行うことの指図をすることができます。
         ロ）スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないもの
           とします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りでは
           ありません。
         ハ）スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額とマザー
           ファンドの信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額
           との合計額（以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。以下ハ）において同じ。）
           が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由によ
           り、上記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超
           えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当するスワップ取引の一部
           の解約を指図するものとします。
         ニ）ハ）においてマザーファンドの信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に
           属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額にマ
           ザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時
           価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
         ホ）スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額で評価す
           るものとします。
         ヘ）委託者は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
           の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       13）金利先渡取引の運用指図
         イ）委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価額変動リスクを回避
           するため、金利先渡取引を行うことの指図をすることができます。
         ロ）金利先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として信託期間を超えないものと
           します。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではあ
           りません。
         ハ）金利先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額とマ
           ザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみな
           した額との合計額（以下ハ）において「金利先渡取引の想定元本の合計額」といいます。）が、
           信託財産にかかる保有金利商品の時価総額とマザーファンドの信託財産に係る保有金利商品の時
           価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額（以下ハ）において「保有金利商品の時
           価総額の合計額」といいます。）を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由
           により、上記保有金利商品の時価総額の合計額が減少して、金利先渡取引の想定元本の合計額が
           保有金利商品の時価総額の合計額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超
           える額に相当する金利先渡取引の一部の解約を指図するものとします。
         ニ）ハ）においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産
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           に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引の想定元本の総額
           にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益証券
           の 時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。また、マザーファンドの信託財産にかかる保有金
           利商品の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかか
           る保有金利商品の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属する
           マザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
         ホ）金利先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額で評価す
           るものとします。
         ヘ）委託者は、金利先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保
           の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
         ト）13）において「金利先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ将来の特定の日（以下「決
           済日」といいます。）における決済日から一定の期間を経過した日（以下「満期日」といいま
           す。）までの期間に係る国内または海外において代表的利率として公表される預金契約または金
           銭の貸借契約に基づく債権の利率（以下「指標利率」といいます。）の数値を取り決め、その取
           り決めに係る数値と決済日における当該指標利率の現実の数値との差にあらかじめ元本として定
           めた金額および当事者間で約定した日数を基準とした数値を乗じた額を決済日における当該指標
           利率の現実の数値で決済日における現在価値に割り引いた額の金銭の授受を約する取引をいいま
           す。
       14）クレジットデリバティブ取引の運用指図
         イ）委託者は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、クレジットデリバティブ取引
           （金融商品取引法第2条第21項第5号イおよび同条第22項第6号イに掲げるものをいいます。以下同
           じ。）を行なうことの指図をすることができます。
         ロ）委託者は、クレジットデリバティブ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認め
           たときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします                                 。
       15）有価証券の貸付けの指図および範囲
         イ）委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次の範
           囲内で貸付けの指図をすることができます。
           １．株式の貸付けは貸付時点において貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価
             合計額の50％を超えないものとします。
           ２．公社債の貸付けは貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有す
             る公社債の額面金額の合計額の50％を超えないものとします。
         ロ）イ）に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は、すみやかにその超える額に相当
           する契約の一部の解約を指図するものとします。
         ハ）委託者は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うものと
           します。
       16）資金の借入
         イ）委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性を図るため、一部解約に伴う支払資金
           の手当てを目的として、また、収益分配金の再投資に係る支払資金の手当てを目的として、資金
           の借入れ（コール市場を通じる場合を含みます。）を行うことができるものとします。
         ロ）委託者はイ）の規定により借入れた借入金をもって有価証券等の運用は行なわないものとしま
           す。
         ハ）委託者はイ）に定める借入れの指図および必要な担保の差入れの指図を行うこととします。
         ニ）イ）に定める資金借入れ額は、次にあげる範囲内の額とします。
           １．信託財産で保有する有価証券等の売却代金、解約代金及び償還金等により受取りの確定して
             いる資金の合計額の範囲内。
           ２．かつ、信託財産の純資産総額の100分の10を超えない額の範囲内。
           ３．再投資に係る収益分配金の支払資金の手当てのために借入れた場合については、収益分配金
             のうち再投資に係る額の範囲内。
         ホ）一部解約に伴う支払資金の手当てに係る借入期間は、解約代金の支払いのために行う信託財産の
           売却等により受取りの確定している当該資金の受入日までとします。
         ヘ）収益分配金の再投資に係る借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業日
           までとします。
         ト）借入金の利息は信託財産中より支弁します。
                                17/95


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       17）デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
       18）デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合理的な方法
         により算出した額が信託財産の純資産総額を超えないものとします。
       19）一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
         ポージャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原
         則としてそれぞれ10％、合計で20％以下とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、
         一般社団法人投資信託協会の規則にしたがい当該比率以下となるよう調整を行うこととします。
     ②　法令による投資制限
        １）同一法人の発行する株式の投資制限（投資信託及び投資法人に関する法律）
          同一法人の発行する株式について、委託会社が運用の指図を行なう投資信託全体で、当該株式の議
          決権の過半数を保有することとなる取引は行ないません。
        ２）デリバティブ取引等の投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令）
          運用財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標に係る変動その他の
          理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合理的な方法により算
          出した額が当該運用財産の純資産額を超えることとなる場合において、デリバティブ取引（新株予
          約権証券、新投資口予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書に係る取引および選
          択権付債券売買を含みます。）を行い、または継続することを内容とした運用を行ないません。
        ３）信用リスク集中回避のための投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令）
          運用財産に関し、信用リスク（保有する有価証券その他の資産について取引の相手方の債務不履行
          その他の理由により発生し得る危険をいいます。）を適正に管理する方法としてあらかじめ委託会
          社が定めた合理的な方法に反することとなる取引を行なうことを内容とした運用を行ないません。
    ３【投資リスク】

    （１）ファンドのリスク
       ・ファンドは組入有価証券等の価格下落、発行体の倒産および財務状況の悪化、為替変動等の影響によ
        り、ファンドの基準価額が下落し、損失を被ることがあります。したがって、投資者の皆様の投資元本
        は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込むことがあり
        ます。ファンドは預貯金と異なります。ファンドの運用による損益は全て投資者に帰属します。
       ・分配金は、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支払われるとその金額相当分、基準価額
        は下がります。また、必ず支払われるものではなく、金額も確定しているものではありません。
       なお、以下に記載するリスクは当ファンドに関するすべてのリスクについて必ずしも完全に網羅したもの

       ではなく、それ以外のリスクも存在する場合があることにつきご留意ください。
       ①　価格変動リスク

         １）金利変動リスク
           ファンドおよびマザーファンドが投資を行う公社債の価格は、一般に金利が低下した場合には上
           昇し、金利が上昇した場合には下落します（値動きの幅は、残存期間、発行体、公社債の種類等
           によって異なります。）。組入公社債の価格が下落した場合には、基準価額が下落する要因とな
           り、投資元本を割り込むこともあります。
         ２）信用リスク
           ファンドおよびマザーファンドが投資を行う公社債の価格は、発行体の信用状況によっても変動
           します。特に発行体が財政難、経営不安等により、利息および償還金をあらかじめ決定された条
           件で支払うことができなくなった場合（債務不履行）、またはできなくなることが予想される場
           合には、大きく下落します（利息および償還金が支払われないこともあります。）。組入公社債
           の価格が下落した場合には、基準価額が下落する要因となり、投資元本を割り込むこともありま
           す。
       ②　流動性に関するリスク
           証券やその他の投資対象商品を売買する際、その市場規模や取引量が小さい場合は、流動性が低
           下し、本来想定される投資価値とは乖離した価格水準による取引が行われたり、価格の変動性が
           大きくなる傾向があると考えられます。また、政治・経済情勢の急変時等においては、流動性が
           極端に低下し、より一層、価格変動が大きくなることも想定されます。このように流動性が低下
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           した場合には、基準価額が下落する要因となり投資元本を割り込むことがあります。
       ＜その他の留意事項＞

       ①　ファンドからの資金流出に伴うリスクおよび留意点
         一部解約代金の支払資金を手当するために保有証券を大量に売却しなければならないことがありま
         す。その際、市況動向や流動性等の状況によっては基準価額が大きく変動する要因となります。ま
         た、保有証券の売却代金の回収までの期間、一時的にファンドで資金借入れを行うことによってファ
         ンドの解約代金の支払いに対応する場合、借入金利はファンドが負担することになります。
       ②　短期金融商品の信用リスク
         ファンドおよびマザーファンドの資産をコール・ローン、譲渡性預金証書等の短期金融商品で運用す
         る場合、債務不履行により損失が発生することがあります。この場合、基準価額が下落する要因とな
         ります。
       ③　換金に関する制限
         信託財産の資金管理を円滑に行うため、一定の金額を超える換金や一定の金額を超える換金の受付時
         間に制限を設ける場合があります。
       ④　収益分配金に関する留意事項
         １）ファンドは、決算時に諸経費控除後の利子・配当等収入および売買益等の中から、委託会社が基
           準価額水準、市況動向等を勘案して収益分配を行いますが、これにより一定水準の収益分配金が
           支払われることを示唆あるいは保証するものではありません。また、基準価額水準、市況動向等
           によっては、委託会社の判断により分配を行わないことがあります。
         ２）分配金は、預貯金の利息とは異なり、投資信託の純資産から支払われますので、分配金が支払わ
           れると、その金額相当分、基準価額は下がります。
         ３）分配金は、計算期間中に発生した収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を
           超えて支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と比べて下落
           することになります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示
           すものではありません。
         ４）投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払
           戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値
           上がりが小さかった場合も同様です。
       ⑤　信託の途中終了
         信託契約の一部解約により、受益権の口数が5億口を下回ることとなった場合、または取引市場の大幅
         な変動などその他やむを得ない事情の発生により運用の継続が困難と認められた場合には、信託期間
         の途中でも信託を終了させる場合があります。
       ⑥　買付・換金の中止
                  ＊
         金融商品取引所等          における取引の停止、、決済機能の停止その他やむを得ない事情                                  （投資対象国・
         地域における非常事態（金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導入、自然
         災害、クーデターや重大な政治体制の変更、戦争等）による市場の閉鎖もしくは流動性の極端な減少
         等）  が生じた場合には、受益権の買付、一部解約の実行の請求の各申込みの受付けを中止することあ
         るいは、すでに受付けた当該申込みの受付けを取り消すことがあります。
         ＊金融商品取引法第２条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第２条第８項第３号
          ロに規定する外国金融商品市場をいいます。
       ⑦　運用の基本方針に沿った運用ができない場合
         ファンドおよびマザーファンドが投資を行う公社債市場の混乱やファンドに大量の解約が生じた場合
         などには、機動的に保有資産の売却ができないことが想定されます。こうした場合を含め、資金動
         向、市況動向その他の要因等によっては、運用の基本方針にしたがった運用ができない場合がありま
         す。
       ⑧　運用体制の変更ならびにファンドマネジャーの交代
         ファンドおよびマザーファンドの運用体制は、今後、変更となる場合があります。
         また、ファンドおよびマザーファンドは長期にわたり運用を行うために、信託期間の途中において
         ファンドマネジャーが交代となる場合があります。この場合においてもファンドの運用方針が変更さ
         れることはありませんが、ファンドマネジャーの交代等に伴い、組入銘柄の入替等が行われる場合が
         あります。
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       ⑨　店頭デリバティブ取引に適用される制限に関する留意点
         店頭デリバティブ取引等の国際的な規制強化を受けて、一定のデリバティブ取引について、取引所等
         において取引し清算機関を通じて決済することが、また一定の店頭デリバティブ取引について清算機
         関における清算と証拠金の提供が求められることとなります。さらに一定の清算機関を通さない非清
         算店頭デリバティブ取引については、取引当事者間での証拠金の授受が求められることとなります。
         ファンドが店頭デリバティブ取引等を活用する場合、当該規制による店頭デリバティブ・ディーラー
         のコスト増を受けた運用管理費用の増大や、証拠金拠出に備えた現金等の保有比率の高まりによる投
         資対象資産の組入比率の低下等により、ファンドの投資目的達成に悪影響を及ぼす可能性がありま
         す。また、清算ブローカーや清算機関が支払不能又は債務不履行に陥った場合、ファンドが拠出した
         証拠金が回収できなくなり、清算金の返金が遅れる可能性があります。この他、規制対象とならない
         店頭デリバティブ取引を行う場合、規制対象のデリバティブ取引に比べ、信用リスクや決済リスクそ
         の他のリスクが複雑なものとなる可能性があります。
       ⑩　ファミリーファンド方式に関する留意事項
         投資対象とするマザーファンドにおいて、他のベビーファンドの設定・解約等に伴なう組入有価証券
         等の売買が行われた場合等には、組入有価証券等の価格変化や売買手数料の負担等により、ファンド
         の基準価額に影響を与える場合があります。
       ⑪ 　現金等の組入に関する留意事項
         市場動向等によっては、短期金融資産や現金の実質的な組入比率が高まり、その他の投資対象資産の
         実質的な組入比率が低下する場合があります。
    （２）リスク管理体制
     ①　ファンドの運用リスク管理
       ＜シュローダー・グループ全体の運用リスク管理＞
        シュローダー・グループでは、発注および運用管理システムを導入し、投資ガイドラインチェック、
        ポートフォリオのモデリングおよびファンドマネジャーの運用指図、トレーダーの発注・約定などの業
        務プロセスを一貫して電子上で処理・管理しています。投資信託の約款に示されている運用方針や当社
        またはシュローダー・グループ内で統一的に定めた社内ルール等は、同システム上に設定されます。
        ファンドマネジャーがトレーダーに売買指示をする際に、システム上で投資ガイドラインに対する違反
        がないかどうかコンプライアンスチェックが実施され、遵守が確認されると注文はトレーダーに送信さ
        れます。遵守していない場合は、ただちにシステムから警告が発せられ、ファンドマネジャーは発注数
        量の変更や発注の取り消しなど必要な措置を講じることが要求されます。また、投資ガイドラインに抵
        触がないかどうかは、日次でポートフォリオ・コンプライアンスの担当者によりモニタリングされてい
        ます。
     ②　内部牽制体制の整備状況
        シュローダー・グループでは運用部門と管理部門を分離する一方、運用部門とトレーディング部門との
        分離もはかっています。これにより、運用部門は各ファンド毎に定められた投資制限の範囲内で投資判
        断を行い、トレーディング部門は最良発注および信託財産相互間の公平性の確保を目指しています。
        また、当社のリスク部門等やシュローダー・グループの内部監査部門が各部門の業務手続きを見直し、
        改善の提言および改善の実施状況のチェックを行います。
        さらに、当社のコンプライアンス部門のモニタリングにより各部門の手続きの遵守状況を定期的に
        チェックします。コンプライアンス部門ではまた、役職員に対し定期的にコンプライアンス・セッショ
        ン等を行うことにより、関連法規制の重要事項および社内手続き等の周知徹底を行います。
     ③　内部検査・監査体制
        当社のコンプライアンス部門は、年間モニタリング計画に基づいて、運用、営業、管理の各部門が法
        令・諸規則、協会諸規則および社内業務手続きに沿って運営されているかどうかについて管理体制等を
        チェックします。問題もしくは懸念事項が発見された場合には、必要な改善策とその実施スケジュール
        を各部門長と合意に至るまで協議し、合意された改善策の実施状況を確認します。また、シュロー
        ダー・グループの内部監査部門が定期的に当社を訪問し、各部門・業務に対する監査を行っています。
     ④　外部監査について
        外部監査としては、会計監査並びに投信法に基づく投信ファンド監査、シュローダー・グループの財務
                                                ＊
        諸表監査および諸手続きの監査、グローバル投資パフォーマンス基準（GIPS）                                         準拠の検証、投資一任
        契約に係わる資産運用管理業務に係る内部統制についての検証が、各々監査法人により定期的に実施さ
        れています。
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        ＊グローバル投資パフォーマンス基準（GIPS）とは、IPC（Investment                                    Performance       Council）が所管す
         るパフォーマンス基準（資産運用会社が自社の投資パフォーマンスの記録を顧客に対して提示するた
         め の基準）をいいます。
     ※上記体制は       2020年10月末現在         のものであり、今後変更となる場合があります。

    ≪参考情報≫

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ４【手数料等及び税金】

    （１）【申込手数料】

        ありません。
    （２）【換金（解約）手数料】

     ①　換金手数料
        ありません。
     ②　信託財産留保額
        ありません。
    （３）【信託報酬等】

     ①　信託報酬
        信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に対し年率                                        0.649   ％（  税抜0.59％      ）を
        乗じて得た額とします。
     ②　信託報酬の配分
        信託報酬の配分は、以下の通りとします。
        ※表中の率は税抜です。別途消費税がかかります。




     ③　支払時期
        信託報酬（信託報酬に係る消費税等相当額を含みます。）は、                                ファンドの計算期間を通じて毎日計上さ
        れることで、ファンドの基準価額に反映され、                        毎計算期間の最初の6ヵ月終了日（当該日が休業日の場合
        は翌営業日）および毎計算期末または信託終了のとき                           に、信託財産から支払います。
    （４）【その他の手数料等】

     ファンドから支払われる費用には次のものがあります。
     ①　株式等の売買委託手数料、先物取引やオプション取引等に要する費用およびこれらに係る消費税等相当
        額
     ②　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する費用、外貨建資産の保管等費用、借入金の利息、融資
        枠の設定に要する費用、受託会社が立替えた立替金の利息およびこれらに係る消費税等相当額
     ③　その他の諸費用およびこれらに係る消費税等相当額。なお、これらに該当する業務を委託する場合は、
        その委託費用を含みます。
        １）監査費用
        ２）法律顧問・税務顧問への報酬および費用
        ３）目論見書の作成・印刷・交付費用
        ４）有価証券届出書・有価証券報告書等法定提出書類の作成・印刷・提出費用
        ５）信託約款の作成・印刷・届出費用
        ６）運用報告書の作成・印刷・交付費用
        ７）公告に係る費用ならびに他の信託との併合、信託約款の変更および信託契約の解約に係る事項を記
          載した書面の作成・印刷・交付に係る費用
        ８）投信振替制度に係る費用および手数料等
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        ９）この信託の計理業務（設定解約処理、約定処理、基準価額算出、決算処理等）およびこれに付随す
          る業務（法定帳簿管理、法定報告等）に係る費用
        10）格付の取得に要する費用
        委託会社は、上記③の諸費用の支払いをファンドのために行い、その金額を合理的に見積もった結果、
        信託財産の純資産総額の             年率0.055％（税抜0.05％）              相当額を上限として、係る諸費用の合計額とみなし
        て、実際の金額のいかんにかかわらず、ファンドより受領します。ただし、委託会社は、信託財産の規
        模等を考慮して、信託の設定時または期中に、係る諸費用の年率を見直し、                                       年率0.055％（税抜0.05％）
        を上限としてこれを変更することができます。
        上記③の諸費用は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に応じて計上されること
        で、ファンドの基準価額に反映されます。係る諸費用は、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日（当該日が休
        業日の場合は翌営業日）および毎計算期末または信託終了のとき、信託財産中から委託会社に対して支
        弁されます。
     ※上記の監査費用は、監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用です。

     ※（４）その他の手数料等のうち、①および②の費用は、運用状況等により変動するため、事前に料率、上
       限額等を示すことができません。
     ※上記（３）および（４）の合計額は、投資者の皆様がファンドを保有する期間等に応じて異なりますの
       で、事前に示すことができません。
    （５）【課税上の取扱い】

     課税上は、      株式投資信託       として取り扱われます。
      受益者が     確定拠出年金法に規定する              資産管理機関および          国民年金基金連合会の場合、所得税および地方税は
      かかりません。
      なお、確定拠出年金制度の加入者                  等 については、確定拠出年金の積立金の運用にかかる税制が適用されま
      す。
     ≪ 米国外国口座税務コンプライアンス法（以下「FATCA」と                             いいます。      ）に基づく米国税務報告義務               ≫
        米国における追加雇用対策法案の一環として、2010年3月18日に、2012年外国口座税務コンプライアンス
      法の規定が制定され、内国歳入法の一部となりました。FATCAには、外国金融機関（以下「FFI」と                                                   いいま
      す。  ）が、FATCAの目的における米国人またはFATCAの対象となる他の外国事業体により保有される受益証
      券に関する一定の情報を、米国内国歳入庁（以下「内国歳入庁」と                                   いいます。      ）に直接報告し、当該目的
      において追加の識別情報を集めるよう義務づける規定が含まれています。国内投資信託に関しては、ファ
      ンドおよびファンドの関係法人がFFIに該当し、それらが内国歳入庁に登録を行わない等FATCAの遵守が行
      われない場合、米国を源泉とする収益の支払および米国を源泉とする収益を生み出す有価証券の販売を行
      うことによりもたらされる総手取金額に関し、30％の源泉徴収税の対象となることがあります。
        FATCA上課される義務を遵守する目的で、2014年7月1日から、販売会社は、自らの顧客の米国税務上の立
       場を確認するため、顧客がFATCAの目的における特定の米国人、米国人所有の非米国事業体もしくは非参加
       FFI（以下「NPFFI」と           いいます。      ）に該当する場合、または必要書類を速やかに提供しない場合、関係法
       令に従い、当該顧客に関する情報を内国歳入庁へ報告する必要があります。また、受益者は、FATCAの目的
       における米国人の定義が現行の米国人の定義よりも幅広い投資家を含みうることに留意が必要となりま
       す。
     ※上記は2020年10月末現在のものですので、税法                         または確定拠出年金法           が改正された場合などには、税率な

       どの課税上の取扱いが変更になる場合があります。                          税金の取扱いの詳細については、税務専門家などにご
       確認されることをお勧めします。
    ５【運用状況】

    【シュローダー年金運用ファンド日本債券】

    以下の運用状況は2020年10月30日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （１）【投資状況】

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    親投資信託受益証券                       日本                 13,164,762,127              100.01
    コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                       ―                   △762,494           △0.01
                合計（純資産総額）                            13,163,999,633              100.00
    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    イ.評価額上位銘柄明細

                                  簿価      簿価      評価      評価     投資

     国・                      数量又は
          種類         銘柄名                単価      金額      単価      金額     比率
     地域                      額面総額
                                  （円）      （円）      （円）      （円）     (％)
     日本   親投資信託受     シュローダーＰＦ日本債券マザー              8,468,263,301         1.5422    13,059,755,663         1.5546    13,164,762,127      100.01
         益証券    ファンド
    ロ.種類別の投資比率

                  種類                     投資比率(％)

              親投資信託受益証券                                  100.01
                 合　　計                               100.01
    ②【投資不動産物件】

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    該当事項はありません。

    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

                             純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

              期別
                            分配落ち         分配付き         分配落ち         分配付き
      第10計算期間末          (2011年    4月25日)            5,621         5,621        1.1116         1.1116
      第11計算期間末          (2012年    4月25日)            6,913         6,913        1.1407         1.1407
      第12計算期間末          (2013年    4月25日)            7,716         7,716        1.1839         1.1839
      第13計算期間末          (2014年    4月25日)            8,572         8,572        1.2040         1.2040
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      第14計算期間末          (2015年    4月27日)            9,726         9,726        1.2414         1.2414
      第15計算期間末          (2016年    4月25日)           11,199         11,199         1.3024         1.3024
      第16計算期間末          (2017年    4月25日)           11,620         11,620         1.2852         1.2852
      第17計算期間末          (2018年    4月25日)           11,708         11,708         1.3015         1.3015
      第18計算期間末          (2019年    4月25日)           12,675         12,675         1.3229         1.3229
      第19計算期間末          (2020年    4月27日)           13,059         13,059         1.3184         1.3184
                 2019年10月末日               13,501           ―       1.3428           ―
                 　　　11月末日               13,490           ―       1.3403           ―
                 　　　12月末日               13,498           ―       1.3362           ―
                 2020年    1月末日           13,510           ―       1.3417           ―
                    2月末日           13,710           ―       1.3515           ―
                    3月末日           13,200           ―       1.3197           ―
                    4月末日           13,119           ―       1.3193           ―
                    5月末日           12,973           ―       1.3155           ―
                    6月末日           12,998           ―       1.3152           ―
                    7月末日           13,104           ―       1.3214           ―
                    8月末日           13,088           ―       1.3180           ―
                    9月末日           13,180           ―       1.3226           ―
                 　　　10月末日               13,163           ―       1.3220           ―
    ②【分配の推移】

          期                    期間                 1口当たりの分配金（円）

         第10期        2010年    4月27日～2011年        4月25日                             0.0000
         第11期        2011年    4月26日～2012年        4月25日                             0.0000
         第12期        2012年    4月26日～2013年        4月25日                             0.0000
         第13期        2013年    4月26日～2014年        4月25日                             0.0000
         第14期        2014年    4月26日～2015年        4月27日                             0.0000
         第15期        2015年    4月28日～2016年        4月25日                             0.0000
         第16期        2016年    4月26日～2017年        4月25日                             0.0000
         第17期        2017年    4月26日～2018年        4月25日                             0.0000
         第18期        2018年    4月26日～2019年        4月25日                             0.0000
         第19期        2019年    4月26日～2020年        4月27日                             0.0000
        当中間期        2020年    4月28日～2020年10月27日                                        ―
    ③【収益率の推移】

          期                    期間                    収益率（％）

         第10期        2010年    4月27日～2011年        4月25日                              1.40
         第11期        2011年    4月26日～2012年        4月25日                              2.62
         第12期        2012年    4月26日～2013年        4月25日                              3.79
                                25/95

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         第13期        2013年    4月26日～2014年        4月25日                              1.70
         第14期        2014年    4月26日～2015年        4月27日                              3.11
         第15期        2015年    4月28日～2016年        4月25日                              4.91
         第16期        2016年    4月26日～2017年        4月25日                             △1.32
         第17期        2017年    4月26日～2018年        4月25日                              1.27
         第18期        2018年    4月26日～2019年        4月25日                              1.64
         第19期        2019年    4月26日～2020年        4月27日                             △0.34
        当中間期        2020年    4月28日～2020年10月27日                                       0.30
    (注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落ち）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の

      計算期間末の基準価額（分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得
      た数に100を乗じた数です。
    （４）【設定及び解約の実績】

          期                期間              設定口数（口）            解約口数（口）

         第10期        2010年    4月27日～2011年        4月25日              1,680,225,565             761,871,258
         第11期        2011年    4月26日～2012年        4月25日              1,804,551,243             800,980,277
         第12期        2012年    4月26日～2013年        4月25日              1,676,418,683            1,218,916,083
         第13期        2013年    4月26日～2014年        4月25日              2,181,034,067            1,578,958,578
         第14期        2014年    4月26日～2015年        4月27日              2,229,071,675            1,514,277,755
         第15期        2015年    4月28日～2016年        4月25日              2,322,519,347            1,558,163,471
         第16期        2016年    4月26日～2017年        4月25日              2,419,832,684            1,977,383,198
         第17期        2017年    4月26日～2018年        4月25日              1,843,291,880            1,889,111,783
         第18期        2018年    4月26日～2019年        4月25日              2,041,595,969            1,456,215,919
         第19期        2019年    4月26日～2020年        4月27日              2,772,013,082            2,448,229,069
        当中間期        2020年    4月28日～2020年10月27日                      1,037,990,174             976,912,303
    （参考）

    シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド

    以下の運用状況は2020年10月30日現在です。
    ・投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    投資状況

             資産の種類                 国・地域          時価合計（円）            投資比率（％）

    国債証券                       日本                 6,579,279,415              31.75
    特殊債券                       日本                  223,002,339             1.08
    社債券                       日本                 13,259,833,400              63.98
    コール・ローン等、その他資産（負債控除後）                       ―                  663,112,120             3.20
                合計（純資産総額）                            20,725,227,274              100.00
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    投資資産

    投資有価証券の主要銘柄

    イ.評価額上位銘柄明細

                            簿価      簿価      評価      評価            投資

     国・               数量又は                               利率
         種類     銘柄名             単価      金額      単価      金額        償還期限    比率
     地域               額面総額                               (％)
                           （円）      （円）      （円）      （円）            (％)
     日本   社債券   第１回武田薬品工業        1,400,000,000         102.48    1,434,804,000         103.08    1,443,176,000       1.72   2079/6/6    6.96
            株式会社利払繰延条
            項・期限前償還条項
            付無担保社債
     日本   社債券   第３回ソフトバンク         850,000,000         97.54    829,090,000         99.27    843,837,500       3 2041/9/30    4.07
            グループ株式会社利
            払繰延条項・期限前
            償還条項付無担保社
            債
     日本   社債券   第４回みずほフィナ         800,000,000        100.71     805,744,000        100.63     805,112,000      1.22  9999/99/99     3.88
            ンシャルグループ
     日本   社債券   第４回Ａ号日本生命         700,000,000         99.31    695,198,000         99.68    697,774,000      0.91  2046/11/22     3.37
            保険
     日本   社債券   第１回大和証券グ         700,000,000         99.00    693,000,000         98.96    692,776,000      1.2  9999/99/99     3.34
            ループ本社
     日本   国債証券    第４１回利付国債         495,000,000        130.16     644,306,850        126.58     626,600,700      1.7  2043/12/20     3.02
            （３０年）
     日本   社債券   第１回Ａ号明治安田         600,000,000         99.06    594,390,000        100.16     600,978,000      1.08  2046/12/15     2.90
            生命保険
     日本   国債証券    第１７２回利付国債         580,000,000         99.96    579,786,300        100.00     580,000,000      0.4  2040/3/20    2.80
            （２０年）
     日本   社債券   第２回三井住友海上         500,000,000        101.43     507,165,000        102.40     512,030,000      1.39  2076/2/10    2.47
            火災保険株式会社利
            払繰延条項・期限前
            償還条項付無担保社
            債
     日本   社債券   第１回株式会社ドン         500,000,000        101.72     508,600,000        101.89     509,470,000      1.49  2053/11/28     2.46
            キホーテホールディ
            ングス利払繰延条
            項・期限前償還条項
            付無担保社債
     日本   社債券   第６回三菱ＵＦＪ         500,000,000        100.66     503,300,000        100.74     503,740,000      1.12  9999/99/99     2.43
            フィナンシャルグ
            ループ
     日本   国債証券    第１７回利付国債         370,000,000        131.18     485,369,700        130.14     481,536,500      2.4  2034/12/20     2.32
            （３０年）
     日本   国債証券    第５４回利付国債         446,000,000        109.74     489,453,780        105.88     472,224,800      0.8  2047/3/20    2.28
            （３０年）
     日本   国債証券    第１６回利付国債         310,000,000        132.04     409,333,300        131.15     406,580,500      2.5  2034/9/20    1.96
            （３０年）
     日本   社債券   第６回みずほフィナ         400,000,000        100.35     401,428,000        100.43     401,724,000      1.13  9999/99/99     1.94
            ンシャルグループ
     日本   社債券   第３回ヒューリック         400,000,000        100.00     400,000,000        100.39     401,596,000      1.4  2057/7/2    1.94
            株式会社利払繰延条
            項・期限前償還条項
            付無担保社債
     日本   社債券   第１回東京海上日動         400,000,000         98.19    392,760,000        100.19     400,784,000      0.96  2079/12/24     1.93
            火災保険株式会社利
            払繰延条項・期限前
            償還条項付無担保社
            債
     日本   社債券   第２回損害保険ジャ         400,000,000         99.49    397,992,000         99.96    399,852,000      0.84   2076/8/8    1.93
            パン日本興亜株式会
            社利払繰延条項・期
            限前償還条項付無担
            保社債
     日本   社債券   第８回みずほフィナ         400,000,000         99.38    397,524,000         99.93    399,740,000      0.98  9999/99/99     1.93
            ンシャルグループ
                                27/95


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     日本   社債券   第２回住友化学株式         400,000,000         99.70    398,823,000         99.83    399,340,000      0.84  2079/12/13     1.93
            会社利払繰延条項・
            期限前償還条項付無
            担保社債
     日本   国債証券    第１７３回利付国債         360,000,000         99.94    359,797,600         99.81    359,344,800      0.4  2040/6/20    1.73
            （２０年）
     日本   国債証券    第１４６回利付国債         280,000,000        119.59     334,854,100        119.36     334,213,600      1.7  2033/9/20    1.61
            （２０年）
     日本   国債証券    第１６８回利付国債         310,000,000        101.43     314,439,200        100.34     311,063,300      0.4  2039/3/20    1.50
            （２０年）
     日本   国債証券    第６８回利付国債         310,000,000         99.30    307,830,000         98.99    306,887,600      0.6  2050/9/20    1.48
            （３０年）
     日本   社債券   第３回東京センチュ         300,000,000        100.09     300,298,000        100.04     300,141,000      1.66  2080/7/30    1.45
            リー株式会社利払繰
            延条項・期限前償還
            条項付無担保社債
     日本   国債証券    第１６７回利付国債         290,000,000        103.63     300,547,300        102.20     296,403,200      0.5  2038/12/20     1.43
            （２０年）
     日本   国債証券    第１５５回利付国債         230,000,000        110.93     255,159,700        110.85     254,964,200       1 2035/12/20     1.23
            （２０年）
     日本   国債証券    第１６３回利付国債         200,000,000        104.96     209,920,000        104.37     208,756,000      0.6  2037/12/20     1.01
            （２０年）
     日本   社債券   第２回ヒューリック         200,000,000        100.00     200,000,000        100.49     200,998,000      1.28   2055/7/2    0.97
            株式会社利払繰延条
            項・期限前償還条項
            付無担保社債
     日本   社債券   第１回ニプロ株式会         200,000,000        100.00     200,000,000        100.17     200,356,000      1.6  2055/9/28    0.97
            社利払繰延条項・期
            限前償還条項付無担
            保社債
    ロ.種類別の投資比率

                  種類                     投資比率(％)

                 国債証券                                31.75
                 特殊債券                                1.08
                 社債券                               63.98
                 合　　計                                96.80
    投資不動産物件

    該当事項はありません。
    その他投資資産の主要なもの

    該当事項はありません。

    ≪参考情報≫

    運用実績
                                28/95




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    第２【管理及び運営】


















    １【申込（販売）手続等】

    （１）申込方法
                                29/95


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        確定拠出年金制度の規定に従い、販売会社所定の方法でお申し込みください。
        ※当ファンドは、確定拠出年金法に基づく確定拠出年金制度の拠出金を運用するための専用ファンドで
         す。取得申込者は、確定拠出年金法に定める加入者などの運用の指図に基づいて取得の申込みを行な
         う資産管理機関および国民年金基金連合会が委託する事務委託先金融機関に限るものとします。
    （２）申込みの受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
    （３）取扱時間
        原則として、       午後3時    までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （４）申込金額
        取得申込受付日の基準価額              に取得申込口数を乗じて得た額です。
    （５）申込単位
        販売会社が定める単位とします。
        ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
    （６）申込代金の支払い
        取得申込者は、申込金額を販売会社が指定する日までに販売会社へお支払いください。
    （７）受付の中止および取消
        委託会社は、金融商品取引所               等 における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情                                 （投資
        対象国・地域における非常事態（金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導
        入、自然災害、クーデターや重大な政治体制の変更、戦争等）による市場の閉鎖もしくは流動性の極端
        な減少等）      があるときは、取得の申込みの受付を中止すること、および既に受け付けた取得の申込みの
        受付を取り消すことができます。
    （８）米国人投資家に適用ある制限
        　ファンドは、1940年米国投資会社法（改正済）（以下「投資会社法」と                                      いいます。      ）に基づき登録さ
        れておらず、また登録される予定もありません。ファンドの受益証券は、1933年米国証券法（改正済）
        （以下「1933年証券法」といいます。）または米国のいずれかの州の証券法に基づき登録されておら
        ず、登録される予定もなく、かかる受益証券は、1933年証券法および当該州の証券法またはその他の証
        券法を遵守する場合にのみ募集、販売、またはその他の方法により譲渡することができます。ファンド
        の受益証券は、米国内において、または米国人に対しもしくは米国人のために、もしくは、米国人が直
        接もしくは間接的な受益者である場合には、非米国人に対しもしくは非米国人のために、直接・間接的
        を問わず、募集または販売することができません。かかる目的において、米国人とは、1933年証券法に
        基づくレギュレーションSのルール902または1986年内国歳入法（改正済）（以下「歳入法」と                                                 いいま
        す。  ）に定められた定義のとおりとします。
        　1933年証券法に基づくレギュレーションSのルール902において、米国人とは、特に、米国に居住する
        自然人、および、個人ではない投資家については、(i)米国または米国の州の法律に基づき設立された会
        社またはパートナーシップ、(ii)(a)受託者が米国人である信託（当該受託者が専門受託人であり、米国
        人でない共同受託者が信託財産について単独または共有の投資裁量権を有し、信託の受益権者（および
        信託が取消不能の場合には信託設定者）が米国人ではない信託）、または(b)裁判所が信託に関し第一の
        管轄権を有し、かつ、一または複数の米国の受託人が信託に関するあらゆる実質的な決定を支配する権
        限を有する信託、および(iii)(a)すべての源泉から世界中の所得に課される米国の課税対象となる財
        団、または(b)米国人が遺言執行者または管財人である財団（米国人でない当該財団の遺言執行者または
        管財人が当該財団の資産について単独または共有の投資裁量権を有し、かつ、当該財団が外国の法律に
        準拠する場合を除く。）を含むものとして定義されています。
        　また、「米国人」という用語は、以下の目的において、主に安定的投資（コモディティ・プール、投
        資会社またはその他同様の事業体等）を目的に設立された事業体を意味します。(a)当該運営者が非米国
        人である参加者により米国商品先物取引委員会が制定した規則のパート4の一定要件を免除されている、
        コモディティ・プールへの米国人による投資を促進することを目的として設立された事業体、または(b)
        1933年証券法に基づき登録されていない証券への投資を主たる目的として米国人により設立された事業
        体（ただし、自然人、財団もしくは信託ではない「認可投資家」（1933年証券法に基づきルール501(a)
        に定義される。）により設立および所有されている場合にはこの限りではありません。）。
        　歳入法上、米国人という用語は、以下に掲げる者を意味します。即ち、(i)米国の市民または居住者、
        (ii)米国の法律に基づき設立されたパートナーシップまたはその政治的下位機関、(iii)米国の法律に基
        づき設立される米国連邦所得税の目的上法人とみなされる会社もしくはその他の事業体、またはその政
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        治的下位機関、(iv)源泉に関わらず、その所得に対して米国連邦所得税を課される財団、または(v)(a)
        米国内の裁判所が信託の運営について主たる監督権を行使することができ、一もしくは複数の米国人が
        信 託のすべての実質的な決定を支配する権限を有する場合の信託、もしくは(b)1996年8月20日に存在し
        ており、米国人としてみなされるために適切に選択された信託です。
        　自身の地位について疑義がある場合には、自らの金融アドバイザーまたはその他の専門アドバイザー
        に確認することをお勧めします。
    ２【換金（解約）手続等】

    ＜解約請求による換金＞
    （１）解約の受付
        販売会社の営業日に受け付けます。
    （２）取扱時間
        原則として、       午後3時    までに、販売会社所定の事務手続きが完了したものを当日の受付分とします。な
        お、上記時刻を過ぎた場合は、翌営業日の取扱いとなります。
    （３）解約制限
        ファンドの規模および商品性格などに基づき、運用上の支障をきたさないようにするため、大口の解約
        には受付時間制限および金額制限を行なう場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
        い。
    （４）解約価額
        解約請求受付日の基準価額              とします。
        ・基準価額につきましては、販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
        ＜委託会社の照会先＞
         シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
          電話番号：03-5293-          1357
          受付時間：午前9時～午後5時まで（土、日、祝日は除きます）
          ホームページアドレス：http://www.schroders.co.jp                           /
    （５）手取額
        １口当たりの手取額は、解約価額に基づいて計算された金額となります。
        ※上記の手取額は、確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会が委託する事務
         委託先金融機関の場合を記載しています。
        ※税法または確定拠出年金法が改正された場合などには、課税上の取扱いが変更になる場合がありま
         す。
    （６）解約単位
        販売会社が定める単位とします。
        ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
    （７）解約代金の支払い
        原則として、解約請求受付日から起算して                      5営業日目     からお支払いします。
    （８）受付の中止および取消
       ・委託会社は、金融商品取引所                等 における取引の停止、決済機能の停止、                     その他やむを得ない事情（投資
        対象国・地域における非常事態（金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導
        入、自然災害、クーデターや重大な政治体制の変更、戦争等）による市場の閉鎖もしくは流動性の極端
        な減少等）      があるときは、解約請求の受付を中止すること、および既に受け付けた解約請求の受付を取
        り消すことができます。
       ・解約請求の受付が中止された場合には、受益者は当該受付中止                                 以前に行なった当日          の解約請求を撤回で
        きます。ただし、受益者がその解約請求を撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基
        準価額の計算日に解約請求を受け付けたものとして取り扱います。
    ３【資産管理等の概要】

    （１）【資産の評価】

     ①　基準価額の算出
       ・基準価額は委託会社の営業日において日々算出されます。
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       ・基準価額とは、信託財産に属する                  資産  （受入担保金代用有価証券を除きます。）                      を評価して得た信託財
        産の総額から負債総額を控除した金額（純資産総額）を、計算日における受益権総口数で除した金額を
        い います。     なお、ファンドは         １万口   当たりに換算した価額で表示することがあります。
     ②　有価証券などの評価基準






       ・信託財産に属する資産については、法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って                                               時価評価     しま
        す。
        ＜主な資産の評価方法＞
        ◇マザーファンド受益証券
         基準価額計算日の基準価額で評価します。
        ◇国内公社債
         原則として、基準価額計算日における以下のいずれかの価額で評価します。
         ・日本証券業協会が発表する売買参考統計値（平均値）
         ・金融商品取引業者（第一種金融商品取引業者および外国の法令に準拠して設立された法人でこの者
          に類する者をいいます。）、銀行などの提示する価額（売気配相場を除きます。）
         ・価格情報会社の提供する価額
         ※残存期間１年以内の公社債などについては、一部償却原価法により評価することができます。
     ③　基準価額の照会方法
        販売会社または委託会社の照会先にお問い合わせください。
        ＜委託会社の照会先＞
         シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社
          電話番号：03-5293-          1357
          受付時間：午前9時～午後5時まで（土、日、祝日は除きます）
          ホームページアドレス：http://www.schroders.co.jp                           /
    （２）【保管】

        該当事項はありません。
    （３）【信託期間】

        無期限   とします（      2001年11月1日       設定）。ただし、約款の規定に基づき、信託契約を解約し、信託を終了
        させることがあります。
    （４）【計算期間】

        毎年4月26日から翌年4月25日まで                 とします。ただし、各計算期間の末日が休業日のときはその翌営業日
        を計算期間の末日とし、その翌日より次の計算期間が開始されます。
    （５）【その他】

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     ①　信託の終了（繰上償還）
       １）委託会社は、次のいずれかの場合には、受託会社と合意の上、信託契約を解約し繰上償還させること
         ができ   ます。
         イ）受益者の解約により             受益権の口数が5億口           を下回ることとなった場合
         ロ）繰上償還することが受益者のために有利であると認めるとき
         ハ）やむを得ない事情が発生したとき
       ２）この場合、あらかじめ、その旨およびその理由などを公告し、かつ知られたる受益者に書面を交付し
         ます。ただし、全ての受益者に書面を交付した場合は、原則として公告を行ないません。
       ３）この繰上償還に異議のある受益者は、一定の期間内（１ヵ月以上で委託会社が定めます。以下同
         じ。）に異議を述べることができます。（後述の                         「異議の申立て」         をご覧ください。）
       ４）委託会社は、次のいずれかの場合には、後述の「異議の申立て」の規定は適用せず、信託契約を解約
         し繰上償還させます。
         イ）信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合で、一定の期間を設けてその
           公告および書面の交付が困難な場合
         ロ）監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたとき
         ハ）委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき（監
           督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じ、異議申立
           の結果、信託約款の変更が成立の場合を除きます。）
         ニ）受託会社が委託会社の承諾を受けてその任務を辞任した場合またはその任務に違反するなどして
           解任された場合に、委託会社が新受託会社を選任できないとき
       ５）繰上償還を行なう際には、委託会社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
     ②　償還金について
       ・償還金は、信託終了日後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日（償還日が休業日の場
        合は翌営業日）から起算して５営業日まで）から受益者に支払います。
       ・償還金の支払いは、販売会社において行なわれます。
     ③ 　信託約款の変更
       １）委託会社は、         受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、                                           受託
         会社と合意の上、この信託約款を変更することができます。信託約款の変更を行なう際には、委託会
         社は、その旨をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
       ２）この変更事項のうち、その内容が重大なものについては、あらかじめ、その旨およびその内容などを
         公告し、かつ知られたる受益者に書面を交付します。ただし、全ての受益者に書面を交付した場合
         は、原則として公告を行ないません。
       ３）この信託約款の変更             に異議のある受益者は、一定の期間内に異議を述べることができます。（後述の
         「異議の申立て」をご覧ください。）
       ４）委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述の「異議の申
         立て」の規定を適用します。
     ④　異議の申立て
       １）繰上償還または信託約款の重大な変更に対して、受益者は一定の期間内に委託会社に対して所定の手
         続きにより異議を述べることができます。一定の期間内に、異議を述べた受益者の受益権口数が受益
         権総口数の二分の一を超えるときは、繰上償還または信託約款の変更は行ないません。
       ２）委託会社は、繰上償還または信託約款の変更を行なわない場合は、その旨およびその理由などを公告
         し、かつ知られたる受益者に書面を交付します。ただし、全ての受益者に書面を交付した場合は、原
         則として公告を行ないません。
       ３）なお、一定の期間内に、異議を述べた受益者の受益権口数が受益権総口数の二分の一以下で、繰上償
         還、信託約款の変更を行なう場合は、異議を述べた受益者は受託会社に対し、自己に帰属する受益権
         を信託財産をもって買い取るべき旨を請求できます。
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     ⑤　公告





        公告は日本経済新聞に掲載します。
     ⑥　運用報告書の作成
        ・委託会社は、        毎期決算後      および償還後に期中の運用経過、組入有価証券の内容および有価証券の売買
         状況などを記載した運用報告書を作成します。
        ・交付運用報告書は原則として                、販売会社を通じて          知れている受益者に対して交付されます。
        ・運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページに掲載されます。ただし、受益者から運用報告書
         （全体版）の交付請求があった場合には、交付します。
           ホームページアドレス：http://www.schroders.co.jp/
      ⑦　関係法人との契約について
      　・販売会社との募集の取扱いなどに関する契約の有効期間は契約日より１年間とします。ただし、期間満
        了の３ヵ月前までに、販売会社、委託会社いずれからも別段の意思表示がないときは、自動的に１年間
        延長されるものとし、以後も同様とします。
       ・投資顧問会社との          マザーファンドにおける             運用の指図に関する権限の委託契約は、当該ファンドの信託
        期間終了まで存続します。ただし、投資顧問会社、委託会社が重大な契約違反を行なったとき、その他
        契約を継続し難い重大な事由があるときは、相手方に通知をなすことにより契約を終了することができ
        ます。
    ４【受益者の権利等】

     受益者の有する主な権利は次の通りです。
    （１）収益分配金・償還金受領権
       ・受益者は、ファンドの収益分配金・償還金を、自己に帰属する受益権の口数に応じて受領する権利を有
        します。
       ・ただし、受益者が収益分配金については支払開始日から５年間、償還金については支払開始日から10年
        間請求を行なわない場合はその権利を失い、その金銭は委託会社に帰属します。
    （２）解約請求権
        受益者は、自己に帰属する受益権につき販売会社を通じて、委託会社に解約の請求をすることができま
        す。
    （３）帳簿閲覧権
        受益者は、委託会社に対し、その営業時間内にファンドの信託財産に関する帳簿書類の閲覧を請求する
        ことができます。
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    第３【ファンドの経理状況】

    （１）当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令
        第59号）並びに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年総理府
        令第133号）に基づいて作成しております。
        なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    （２）当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第19期計算期間（2019年                                                  4月26日から
        2020年    4月27日まで）の財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人により監査を受けておりま
        す。
    １【財務諸表】

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    【シュローダー年金運用ファンド日本債券】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第18期               第19期
                                (2019年    4月25日現在)           (2020年    4月27日現在)
     資産の部
       流動資産
                                      12,717,703,990               13,106,953,916
        親投資信託受益証券
                                        22,137,241               33,178,125
        未収入金
                                      12,739,841,231               13,140,132,041
        流動資産合計
                                      12,739,841,231               13,140,132,041
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        22,137,241               33,178,125
        未払解約金
                                        2,628,866               2,984,792
        未払受託者報酬
                                        36,146,827               41,040,805
        未払委託者報酬
                                        3,285,956               3,666,187
        その他未払費用
                                        64,198,890               80,869,909
        流動負債合計
                                        64,198,890               80,869,909
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      9,581,346,690               9,905,130,703
        元本
        剰余金
                                      3,094,295,651               3,154,131,429
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                       800,742,798               626,479,428
          （分配準備積立金）
                                      12,675,642,341               13,059,262,132
        元本等合計
                                      12,675,642,341               13,059,262,132
       純資産合計
                                      12,739,841,231               13,140,132,041
     負債純資産合計
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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第18期               第19期
                                (自　2018年      4月26日         (自　2019年      4月26日
                                至　2019年      4月25日)         至　2020年      4月27日)
     営業収益
                                       280,891,885                36,111,491
       有価証券売買等損益
                                       280,891,885                36,111,491
       営業収益合計
     営業費用
                                        5,183,285               5,838,557
       受託者報酬
                                        71,269,966               80,280,050
       委託者報酬
                                        6,478,847               7,233,276
       その他費用
                                        82,932,098               93,351,883
       営業費用合計
                                       197,959,787
                                                      △ 57,240,392
     営業利益又は営業損失（△）
                                       197,959,787
                                                      △ 57,240,392
     経常利益又は経常損失（△）
                                       197,959,787
                                                      △ 57,240,392
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                        5,519,811               29,943,659
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                      2,712,624,512               3,094,295,651
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                       628,511,732               944,933,430
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       628,511,732               944,933,430
       額
                                       439,280,569               797,913,601
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       439,280,569               797,913,601
       額
                                            -               -
     分配金
                                      3,094,295,651               3,154,131,429
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （３）【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、親投資信
                      託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。
    ２.その他財務諸表作成の為の基本とな
                      計算期間の取扱い
      る重要な事項
                      2020年    4月25日、26日が休業日のため、第19期計算期間は2019年                           4月26日から2020
                      年  4月27日までとしております。このため当計算期間は368日となっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                       第18期              第19期

                                   [2019年    4月25日現在]         [2020年    4月27日現在]
    １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首元本額                                8,995,966,640円              9,581,346,690円
       期中追加設定元本額                                2,041,595,969円              2,772,013,082円
       期中解約元本額                                1,456,215,919円              2,448,229,069円
    ２.   受益権の総数                                9,581,346,690口              9,905,130,703口
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                           第18期                     第19期

                        自  2018年    4月26日                自  2019年    4月26日
                        至  2019年    4月25日                至  2020年    4月27日
    １.分配金の計算過程              計算期間末における解約に伴う当期純利益金                     計算期間末における解約に伴う当期純利益金
                  額分配後の配当等収益から費用を控除した額                     額分配後の配当等収益から費用を控除した額
                  （0円）、解約に伴う当期純利益金額分配後の                     （0円）、解約に伴う当期純利益金額分配後の
                  有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越                     有価証券売買等損益から費用を控除し、繰越
                  欠損金を補填した額（192,439,976円）、信託                     欠損金を補填した額（0円）、信託約款に規定
                  約款に規定される収益調整金（2,293,552,853                     される収益調整金（2,527,652,001円）及び分
                  円）及び分配準備積立金（608,302,822円）よ                     配準備積立金（626,479,428円）より、分配対
                  り、分配対象収益は3,094,295,651円（1万口                     象収益は3,154,131,429円（1万口当たり
                  当たり3,229.47円）でありますが、分配を                     3,184.32円）でありますが、分配を行ってお
                  行っておりません。                     りません。
    ２.信託財産の運用の指図に              親投資信託受益証券の純資産に基づき、運用                     同左
      係る権限の全部又は一部            権限委託契約に定められた率により算出した
      を委託するために要する            額を支払っております。
      費用
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                                38/95


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                              第18期                   第19期

                            自  2018年    4月26日              自  2019年    4月26日
                            至  2019年    4月25日              至  2020年    4月27日
    1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人                   同左
                      に関する法律」（昭和26年法律第198号）
                      第2条第4項に定める証券投資信託であ
                      り、信託約款に規定する「運用の基本方
                      針」に従い、有価証券等の金融商品に対
                      して投資として運用することを目的とし
                      ております。
    2.金融商品の内容及び金融商品に係る                  当ファンドが運用する金融商品の種類                   同左
    リスク                  は、有価証券、デリバティブ取引、コー
                      ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務で
                      あり、有価証券の内容は「重要な会計方
                      針に係る事項に関する注記」に記載して
                      おります。これらは、株価変動リスク、
                      為替変動リスク、金利変動リスクなどの
                      市場リスク、信用リスク、及び流動性リ
                      スクに晒されております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門におけるリサーチや投資判断に                   同左
                      おいて、運用リスクの管理に重点を置く
                      プロセスを導入しています。さらに、こ
                      れら運用プロセスから独立した部門が、
                      運用制限・ガイドラインの遵守状況を含
                      めたファンドの運用状況について随時モ
                      ニタリングを行い、運用部門に対する牽
                      制が機能する仕組みとしており、これら
                      の体制によりファンド運用に関するリス
                      クを管理しています。
    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項

                              第18期                   第19期

                           [2019年    4月25日現在]               [2020年    4月27日現在]
    1.計上額、時価及び差額                  貸借対照表上の金融商品は原則としてす                   同左
                      べて時価で評価しているため、貸借対照
                      表計上額と時価との差額はありません。
    2.時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      　「重要な会計方針に係る事項に関する                   同左
                      注記」に記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      　該当事項はありません。                   同左
                      (3)有価証券及びデリバティブ取引以外の                   (3)有価証券及びデリバティブ取引以外の
                      金融商品                   金融商品
                      　短期間で決済されるため、帳簿価額は                   同左
                      時価と近似していることから、当該帳簿
                      価額を時価としております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく                   同左
    足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （有価証券に関する注記）

    第18期（2019年         4月25日現在）
    売買目的有価証券

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

          親投資信託受益証券                                            324,696,788      円

              合計                                        324,696,788      円

    第19期（2020年         4月27日現在）

    売買目的有価証券

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

          親投資信託受益証券                                            40,723,269     円

              合計                                         40,723,269     円

    （デリバティブ取引等に関する注記）

    該当事項はありません。

    （関連当事者との取引に関する注記）



    該当事項はありません。

    （１口当たり情報に関する注記）

                                40/95


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                               第18期                   第19期
                           [2019年    4月25日現在]               [2020年    4月27日現在]
    1口当たり純資産額                                 1.3229円                   1.3184円
    (1万口当たり純資産額)                                (13,229円)                   (13,184円)
    （４）【附属明細表】

    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
    該当事項はありません。

    　(2)株式以外の有価証券

                                                      （単位：円）

        種　類                銘　柄               券面総額           評価額        備考

    親投資信託受益証券          シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド                         8,484,014,445          13,106,953,916
                    合計                    8,484,014,445          13,106,953,916
    注）親投資信託受益証券における券面総額の数値は証券数を表示しております。

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

    当ファンドは「シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表


    の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同ファンドの受益証券です。
    なお、同ファンドの状況は以下の通りです。
    「シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド」の状況

    なお、以下に記載した情報は監査の対象外であります。
    （参考）

    シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド

    貸借対照表

                                41/95


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                      （単位：円）
                                (2019年    4月25日現在)           (2020年    4月27日現在)
     資産の部
       流動資産
        金銭信託                               447,807,020                34,630,825
        国債証券                              7,905,472,718               7,457,382,221
        地方債証券                                30,801,300                    -
        特殊債券                               457,565,149               240,291,766
        社債券                              10,388,926,400               12,824,413,500
        派生商品評価勘定                                 368,947                  -
        未収入金                                    -          54,459,680
        未収利息                                40,314,580               45,731,568
        前払費用                                3,056,657               6,394,167
                                        1,170,000                   -
        差入委託証拠金
                                      19,275,482,771               20,663,303,727
        流動資産合計
                                      19,275,482,771               20,663,303,727
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        前受金                                 460,000                  -
        未払解約金                                22,137,241               33,178,125
                                          5,832               2,466
        その他未払費用
                                        22,603,073               33,180,591
        流動負債合計
                                        22,603,073               33,180,591
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                              12,507,906,379               13,353,379,661
        剰余金
                                      6,744,973,319               7,276,743,475
          剰余金又は欠損金（△）
                                      19,252,879,698               20,630,123,136
        元本等合計
                                      19,252,879,698               20,630,123,136
       純資産合計
                                      19,275,482,771               20,663,303,727
     負債純資産合計
    (注）   ｢シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド」の計算期間は原則として毎年3月21日から翌年3月20日までであり、当
    ファンドの計算期間と異なります。                 上記の貸借対照表は、2019年              4月25日及び2020年         4月27日における同ファンドの状況
    であります。
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.有価証券の評価基準及び評価方法                  国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券

                      個別法に基づき、原則として金融商品取引業者・銀行等の提示する価額（ただし、
                      売気配相場は使用しない。）又は価格情報会社の提供する価額で時価評価しており
                      ます。
    ２.デリバティブ等の評価基準及び評価                  債券先物取引、債券先物オプション取引
      方法
                      個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、原
                      則として、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終
                      相場によっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                   [2019年    4月25日現在]         [2020年    4月27日現在]

    １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首元本額                                13,337,990,039円              12,507,906,379円
                                42/95

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       期中追加設定元本額                                1,756,927,543円              2,990,965,973円
       期中解約元本額                                2,587,011,203円              2,145,492,691円
       元本の内訳

       ファンド名
       シュローダーＰＦ日本債券ファンド（適格機関投資家向                                4,245,901,578円              4,869,365,216円
       け）
       シュローダー年金運用ファンド日本債券                                8,262,004,801円              8,484,014,445円
                                       12,507,906,379円              13,353,379,661円
       計
    ２.   受益権の総数                                12,507,906,379口              13,353,379,661口

    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ金融商品の状況に関する事項
                            自  2018年    4月26日              自  2019年    4月26日

                            至  2019年    4月25日              至  2020年    4月27日
    1.金融商品に対する取組方針                  当ファンドは、「投資信託及び投資法人                   同左
                      に関する法律」（昭和26年法律第198号）
                      第2条第4項に定める証券投資信託であ
                      り、信託約款に規定する「運用の基本方
                      針」に従い、有価証券等の金融商品に対
                      して投資として運用することを目的とし
                      ております。
    2.金融商品の内容及び金融商品に係る                  当ファンドが運用する金融商品の種類                   当ファンドが運用する金融商品の種類
    リスク                  は、有価証券、デリバティブ取引、コー                   は、有価証券、デリバティブ取引、コー
                      ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務で                   ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務で
                      あり、有価証券の内容は「重要な会計方                   あり、有価証券の内容は「重要な会計方
                      針に係る事項に関する注記」に記載して                   針に係る事項に関する注記」に記載して
                      おります。これらは、株価変動リスク、                   おります。これらは、株価変動リスク、
                      為替変動リスク、金利変動リスクなどの                   為替変動リスク、金利変動リスクなどの
                      市場リスク、信用リスク、及び流動性リ                   市場リスク、信用リスク、及び流動性リ
                      スクに晒されております。                   スクに晒されております。
                      また当ファンドは、信託財産に属する資                   また当ファンドは、信託財産に属する資
                      産の価格変動リスクを回避することを目                   産の価格変動リスクを回避することを目
                      的として、債券先物取引、債券先物オプ                   的として、債券先物取引を行っておりま
                      ション取引を行っております。                   す。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                  運用部門におけるリサーチや投資判断に                   同左
                      おいて、運用リスクの管理に重点を置く
                      プロセスを導入しています。さらに、こ
                      れら運用プロセスから独立した部門が、
                      運用制限・ガイドラインの遵守状況を含
                      めたファンドの運用状況について随時モ
                      ニタリングを行い、運用部門に対する牽
                      制が機能する仕組みとしており、これら
                      の体制によりファンド運用に関するリス
                      クを管理しています。
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    Ⅱ金融商品の時価等に関する事項
                           [2019年    4月25日現在]               [2020年    4月27日現在]

    1.計上額、時価及び差額                  貸借対照表上の金融商品は原則としてす                   同左
                      べて時価で評価しているため、貸借対照
                      表計上額と時価との差額はありません。
    2.時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      　「重要な会計方針に係る事項に関する                   同左
                      注記」に記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      　「デリバティブ取引等に関する注記」                   　該当事項はありません。
                      に記載しております。
                      (3)有価証券及びデリバティブ取引以外の                   (3)有価証券及びデリバティブ取引以外の
                      金融商品                   金融商品
                      　短期間で決済されるため、帳簿価額は                   同左
                      時価と近似していることから、当該帳簿
                      価額を時価としております。
    3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく                   金融商品の時価には、市場価格に基づく
    足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合                   価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま                   理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前                   す。当該価額の算定においては一定の前
                      提条件等を採用しているため、異なる前                   提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な                   提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。                   ることもあります。
                      また、デリバティブ取引に関する契約額
                      等は、あくまでもデリバティブ取引にお
                      ける名目的な契約額または計算上の想定
                      元本であり、当該金額自体がデリバティ
                      ブ取引のリスクの大きさを示すものでは
                      ありません。
    （有価証券に関する注記）

    (2019年     4月25日現在)
    売買目的有価証券

              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

             国債証券                                          5,057,246円

            地方債証券                                           △22,200円

             特殊債券                                          △363,707円

             社債券                                         △9,668,700円

              合計                                        △4,997,361円

    (2020年     4月27日現在)

                                44/95


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    売買目的有価証券
              種類                    当計算期間の損益に含まれた評価差額

             国債証券                                          25,508,599円

             特殊債券                                             613円

             社債券                                        △25,017,200円

              合計                                          492,012円

    注)当計算期間の損益に含まれた評価差額は、親投資信託の期首日からシュローダー年金運用ファンド日本債券の期末日ま

      での期間に対応する金額であります。
    （デリバティブ取引等に関する注記）

    取引の時価等に関する事項
    債券関連
     （2019年     4月25日現在）

                                                      （単位：円）

       区分         種類         契約額等                    時価         評価損益

                                  うち1年超
      市場取引      債券先物取引

             買建             457,521,053              －     457,890,000            368,947

            合計              457,521,053              －     457,890,000            368,947

    （注）時価の算定方法

       1.債券先物取引の時価については、以下のように評価しております。

        原則として本報告書における開示対象ファンドの計算期間末日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算
        値段又は最終相場で評価しております。このような時価が発表されていない場合には同計算期間末日に最も近い最
        終相場や気配値等、原則に準ずる方法で評価しております。
       2.債券先物取引の残高は契約額ベースで表示しております。

       3.契約額等には手数料相当額を含んでおります。

       4.契約額等及び時価の合計欄の金額は各々の合計金額であります。

     （2020年     4月27日現在）

    該当事項はありません。

    （関連当事者との取引に関する注記）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    該当事項はありません。

    （１口当たり情報に関する注記）

                           [2019年    4月25日現在]               [2020年    4月27日現在]

    1口当たり純資産額                                 1.5393円                   1.5449円
    (1万口当たり純資産額)                                (15,393円)                   (15,449円)
    附属明細表

    第１　有価証券明細表

    　(1)株式
    該当事項はありません。

    　(2)株式以外の有価証券


                                                      （単位：円）

        種　類                銘　柄               券面総額           評価額        備考

    国債証券          第６回利付国債（４０年）                           26,000,000           37,665,160

               第７回利付国債（４０年）                           20,000,000           27,968,800

               第１１回利付国債（４０年）                           33,000,000           37,159,980

               第１２回利付国債（４０年）                          770,000,000           786,647,400

               第１０回利付国債（３０年）                           24,000,000           27,054,960

               第１５回利付国債（３０年）                          220,000,000           292,014,800

               第１６回利付国債（３０年）                          310,000,000           412,665,800

               第２６回利付国債（３０年）                           70,000,000           94,777,900

               第３４回利付国債（３０年）                           17,000,000           23,442,490

               第３５回利付国債（３０年）                           54,000,000           72,603,540

               第３７回利付国債（３０年）                           72,000,000           96,076,080

               第４１回利付国債（３０年）                          495,000,000           644,455,350

               第４４回利付国債（３０年）                           60,000,000           78,471,600

               第４５回利付国債（３０年）                           70,000,000           88,364,500

               第４６回利付国債（３０年）                           10,000,000           12,633,200

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               第５４回利付国債（３０年）                          446,000,000           489,315,520
               第５８回利付国債（３０年）                          129,000,000           141,769,710

               第６０回利付国債（３０年）                          151,000,000           170,252,500

               第６２回利付国債（３０年）                           44,000,000           44,906,840

               第６３回利付国債（３０年）                          205,000,000           203,669,550

               第６４回利付国債（３０年）                           5,000,000           4,960,850

               第６５回利付国債（３０年）                          140,000,000           138,895,400

               第１３９回利付国債（２０年）                          132,000,000           156,321,000

               第１４０回利付国債（２０年）                           57,000,000           68,335,020

               第１４９回利付国債（２０年）                          340,000,000           403,576,600

               第１５５回利付国債（２０年）                          230,000,000           257,719,600

               第１５６回利付国債（２０年）                          170,000,000           174,564,500

               第１５７回利付国債（２０年）                           90,000,000           89,509,500

               第１５８回利付国債（２０年）                          150,000,000           156,151,500

               第１６０回利付国債（２０年）                           50,000,000           53,646,500

               第１６１回利付国債（２０年）                           30,000,000           31,674,000

               第１６３回利付国債（２０年）                          260,000,000           274,450,800

               第１６４回利付国債（２０年）                          205,000,000           212,683,400

               第１６６回利付国債（２０年）                          170,000,000           182,331,800

               第１６７回利付国債（２０年）                          740,000,000           766,810,200

               第１６８回利付国債（２０年）                          310,000,000           315,539,700

               第２４回利付国債（物価連動・１０年）                          387,000,000           388,296,171

    国債証券合計                                   6,692,000,000           7,457,382,221

    特殊債券          第２回貸付債権担保Ｓ種住宅金融公庫債券                           11,532,000           11,724,353

               第２回貸付債権担保住宅金融支援機構債券                           14,473,000           15,154,099

               第９回貸付債権担保Ｓ種住宅金融公庫債券                           39,159,000           40,628,245

               第１６回貸付債権担保Ｓ種住宅金融支援機構債                           29,846,000           30,445,904

               券
               第３６回貸付債権担保住宅金融公庫債券                           26,576,000           27,535,127

               第３９回貸付債権担保住宅金融公庫債券                           13,432,000           13,907,089

               第４３回貸付債権担保住宅金融支援機構債券                           38,941,000           41,393,893

               第４４回貸付債権担保住宅金融公庫債券                           13,235,000           13,797,355

               第４８回貸付債権担保住宅金融公庫債券                           13,296,000           13,886,608

               第４９回貸付債権担保住宅金融支援機構債券                           29,944,000           31,819,093

    特殊債券合計                                    230,434,000           240,291,766

    社債券          第４回Ａ号日本生命保険                          700,000,000           692,314,000

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               第１回Ａ号明治安田生命保険                          600,000,000           596,334,000
               第４回Ａ号住友生命保険                          400,000,000           402,552,000

               第４回みずほフィナンシャルグループ                          800,000,000           802,760,000

               第６回みずほフィナンシャルグループ                          400,000,000           400,720,000

               第８回みずほフィナンシャルグループ                          400,000,000           395,040,000

               第６回三菱ＵＦＪフィナンシャルグループ                          800,000,000           803,136,000

               第１０回三菱ＵＦＪフィナンシャルグループ                          300,000,000           296,073,000

               第１回アフラック生命保険                          100,000,000           100,103,000

               第１回大和証券グループ本社                          700,000,000           694,708,000

               第２回大和ハウス工業株式会社利払繰延条項・                          100,000,000           99,316,000

               期限前償還条項付無担保社債
               第１回サントリーホールディングス株式会社利                          700,000,000           700,357,000

               払繰延条項・期限前償還条項付無担保社債
               第１回ヒューリック株式会社利払繰延条項・期                          100,000,000           100,103,000

               限前償還条項付無担保社債
               第２回住友化学株式会社利払繰延条項・期限前                          200,000,000           199,744,000

               償還条項付無担保社債
               第１回大陽日酸株式会社利払繰延条項・期限前                          100,000,000           101,178,000

               償還条項付無担保社債
               第１回武田薬品工業株式会社利払繰延条項・期                         1,400,000,000           1,431,696,000

               限前償還条項付無担保社債
               第１回日本製鉄株式会社利払繰延条項・期限前                          100,000,000           98,268,000

               償還条項付無担保社債
               第２回日本製鉄株式会社利払繰延条項・期限前                          200,000,000           195,158,000

               償還条項付無担保社債
               第１回株式会社ドンキホーテホールディングス                          800,000,000           810,848,000

               利払繰延条項・期限前償還条項付無担保社債
               第１回オリックス株式会社利払繰延条項・期限                          100,000,000           97,674,000

               前償還条項付無担保社債
               第３回ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループ                          100,000,000           101,571,000

               ホールディングス株式会社利払繰延条項・期限
               前償還条項付無担保社債
               第１回東京海上日動火災保険株式会社利払繰延                          500,000,000           494,215,000

               条項・期限前償還条項付無担保社債
               第２回三井住友海上火災保険株式会社利払繰延                          500,000,000           508,805,000

               条項・期限前償還条項付無担保社債
               第３回三井住友海上火災保険株式会社利払繰延                          400,000,000           401,412,000

               条項・期限前償還条項付無担保社債
               第２回損害保険ジャパン日本興亜株式会社利払                          400,000,000           398,620,000

               繰延条項・期限前償還条項付無担保社債
               第３回株式会社Ｔ＆Ｄホールディングス利払繰                          200,000,000           196,746,000

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               延条項・期限前償還条項付無担保社債
               第３３回東京電力パワーグリッド株式会社社債                          100,000,000           98,772,000

               第１回ソフトバンク株式会社無担保社債                          190,000,000           184,573,600

               第３回ソフトバンクグループ株式会社利払繰延                          970,000,000           924,196,600

               条項・期限前償還条項付無担保社債
               第４８回ソフトバンクグループ株式会社無担保                          130,000,000           124,887,100

               社債
               第５０回ソフトバンクグループ株式会社無担保                          100,000,000           91,292,000

               社債
               第５１回ソフトバンクグループ株式会社無担保                          120,000,000           111,883,200

               社債
               第５７回ソフトバンクグループ株式会社無担保                          200,000,000           169,358,000

               社債
    社債券合計                                   12,910,000,000           12,824,413,500

                    合計                              20,522,087,487

    第２　信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第３   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    該当事項はありません。

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    【中間財務諸表】

    （１）当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52年
        大蔵省令第38号）並びに同規則第38条の3及び第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する
        規則」（平成12年総理府令第133号）に基づいて作成しております。
        なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    （２）当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第20期中間計算期間（2020年                                                    4月28日
        から2020年10月27日まで）の中間財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人により中間監査を
        受けております。
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    【シュローダー年金運用ファンド日本債券】

    （１）【中間貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第19期
                                               第20期中間計算期間末
                                (2020年    4月27日現在)
                                               (2020年10月27日現在)
     資産の部
       流動資産
                                      13,106,953,916               13,225,350,406
        親投資信託受益証券
                                        33,178,125               22,153,392
        未収入金
                                      13,140,132,041               13,247,503,798
        流動資産合計
                                      13,140,132,041               13,247,503,798
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        33,178,125               22,153,392
        未払解約金
                                        2,984,792               2,877,478
        未払受託者報酬
                                        41,040,805               39,565,305
        未払委託者報酬
                                        3,666,187               3,548,753
        その他未払費用
                                        80,869,909               68,144,928
        流動負債合計
                                        80,869,909               68,144,928
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      9,905,130,703               9,966,208,574
        元本
        剰余金
                                      3,154,131,429               3,213,150,296
          中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                       626,479,428               567,531,555
          （分配準備積立金）
                                      13,059,262,132               13,179,358,870
        元本等合計
                                      13,059,262,132               13,179,358,870
       純資産合計
                                      13,140,132,041               13,247,503,798
     負債純資産合計
                                51/95










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    （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                 第19期中間計算期間               第20期中間計算期間
                                (自　2019年      4月26日         (自　2020年      4月28日
                                至　2019年10月25日)               至　2020年10月27日)
     営業収益
                                       242,934,759                85,281,892
       有価証券売買等損益
                                       242,934,759                85,281,892
       営業収益合計
     営業費用
                                        2,853,765               2,877,478
       受託者報酬
                                        39,239,245               39,565,305
       委託者報酬
                                        3,567,089               3,548,753
       その他費用
                                        45,660,099               45,991,536
       営業費用合計
                                       197,274,660                39,290,356
     営業利益又は営業損失（△）
                                       197,274,660                39,290,356
     経常利益又は経常損失（△）
                                       197,274,660                39,290,356
     中間純利益又は中間純損失（△）
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                        16,922,746
                                                       △ 381,184
     約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
                                      3,094,295,651               3,154,131,429
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                       419,295,785               330,374,104
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       419,295,785               330,374,104
       額
                                       253,039,493               311,026,777
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       253,039,493               311,026,777
       額
                                            -               -
     分配金
                                      3,440,903,857               3,213,150,296
     中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                52/95












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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （３）【中間注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    有価証券の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      移動平均法に基づき、時価で評価しております。時価評価にあたっては、親投資信
                      託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。
    （中間貸借対照表に関する注記）

                                       第19期

                                                 第20期中間計算期間末
                                   [2020年    4月27日現在]
                                                 [2020年10月27日現在]
    １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首元本額                                9,581,346,690円              9,905,130,703円
       期中追加設定元本額                                2,772,013,082円              1,037,990,174円
       期中解約元本額                                2,448,229,069円               976,912,303円
    ２.   受益権の総数                                9,905,130,703口              9,966,208,574口
    （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

                        第19期中間計算期間                     第20期中間計算期間

                        自  2019年    4月26日                自  2020年    4月28日
                        至  2019年10月25日                    至  2020年10月27日
    信託財産の運用の指図に係る              親投資信託受益証券の純資産に基づき、運用                     同左
    権限の全部又は一部を委託す              権限委託契約に定められた率により算出した
    るために要する費用              額を支払っております。
    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項
                              第19期

                                              第20期中間計算期間末
                           [2020年    4月27日現在]
                                              [2020年10月27日現在]
    1.計上額、時価及び差額                  貸借対照表上の金融商品は原則としてす                   中間貸借対照表上の金融商品は原則とし
                      べて時価で評価しているため、貸借対照                   てすべて時価で評価しているため、中間
                      表計上額と時価との差額はありません。                   貸借対照表計上額と時価との差額はあり
                                          ません。
    2.時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      　「重要な会計方針に係る事項に関する                   同左
                      注記」に記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      　該当事項はありません。                   同左
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                      (3)有価証券及びデリバティブ取引以外の                   (3)有価証券及びデリバティブ取引以外の
                      金融商品                   金融商品
                      　短期間で決済されるため、帳簿価額は                   同左
                      時価と近似していることから、当該帳簿
                      価額を時価としております。
    3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく                   同左
    足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （デリバティブ取引等に関する注記）

    該当事項はありません。

    （１口当たり情報に関する注記）


                               第19期

                                              第20期中間計算期間末
                           [2020年    4月27日現在]
                                              [2020年10月27日現在]
    1口当たり純資産額                                 1.3184円                   1.3224円
    (1万口当たり純資産額)                                (13,184円)                   (13,224円)
    当ファンドは「シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、中間貸借対

    照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」はすべて同ファンドの受益証券です。
    なお、同ファンドの状況は以下の通りです。
    「シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド」の状況

    なお、以下に記載した情報は監査の対象外であります。
    （参考）

    シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド

    貸借対照表

                                                      （単位：円）

                                 (2020年    4月27日現在)
                                                (2020年10月27日現在)
     資産の部
       流動資産
        金銭信託                                34,630,825                    -
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        コール・ローン                                     -          764,626,899
        国債証券                               7,457,382,221               6,591,727,695
        特殊債券                                240,291,766               223,127,450
        社債券                              12,824,413,500               13,174,760,500
        未収入金                                54,459,680                    -
        未収利息                                45,731,568               53,357,089
                                         6,394,167               2,431,390
        前払費用
                                      20,663,303,727               20,810,031,023
        流動資産合計
                                      20,663,303,727               20,810,031,023
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        未払解約金                                33,178,125               22,153,392
        未払利息                                     -             1,780
                                           2,466                 -
        その他未払費用
                                        33,180,591               22,155,172
        流動負債合計
                                        33,180,591               22,155,172
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                              13,353,379,661               13,368,087,057
        剰余金
                                       7,276,743,475               7,419,788,794
          剰余金又は欠損金（△）
                                      20,630,123,136               20,787,875,851
        元本等合計
                                      20,630,123,136               20,787,875,851
       純資産合計
                                      20,663,303,727               20,810,031,023
     負債純資産合計
    注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

    １.有価証券の評価基準及び評価方法                  国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券

                      個別法に基づき、原則として金融商品取引業者・銀行等の提示する価額（ただし、
                      売気配相場は使用しない。）又は価格情報会社の提供する価額で時価評価しており
                      ます。
    ２.デリバティブ等の評価基準及び評価                  債券先物取引、債券先物オプション取引
      方法
                      個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、原
                      則として、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終
                      相場によっております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                   [2020年    4月27日現在]

                                                 [2020年10月27日現在]
    １.   投資信託財産に係る元本の状況
       期首元本額                                12,507,906,379円              13,353,379,661円
       期中追加設定元本額                                2,990,965,973円               853,450,180円
       期中解約元本額                                2,145,492,691円               838,742,784円
       元本の内訳

       ファンド名
       シュローダーＰＦ日本債券ファンド（適格機関投資家向                                4,869,365,216円              4,863,038,564円
       け）
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       シュローダー年金運用ファンド日本債券                                8,484,014,445円              8,505,048,493円
                                       13,353,379,661円              13,368,087,057円
       計
    ２.   受益権の総数                                13,353,379,661口              13,368,087,057口

    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項
                           [2020年    4月27日現在]

                                              [2020年10月27日現在]
    1.計上額、時価及び差額                  貸借対照表上の金融商品は原則としてす                   同左
                      べて時価で評価しているため、貸借対照
                      表計上額と時価との差額はありません。
    2.時価の算定方法                  (1)有価証券                   (1)有価証券
                      　「重要な会計方針に係る事項に関する                   同左
                      注記」に記載しております。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                      　該当事項はありません。                   同左
                      (3)有価証券及びデリバティブ取引以外の                   (3)有価証券及びデリバティブ取引以外の
                      金融商品                   金融商品
                      　短期間で決済されるため、帳簿価額は                   同左
                      時価と近似していることから、当該帳簿
                      価額を時価としております。
    3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく                   同左
    足説明                  価額のほか、市場価格がない場合には合
                      理的に算定された価額が含まれておりま
                      す。当該価額の算定においては一定の前
                      提条件等を採用しているため、異なる前
                      提条件等によった場合、当該価額が異な
                      ることもあります。
    （デリバティブ取引等に関する注記）

    該当事項はありません。

    （１口当たり情報に関する注記）


                           [2020年    4月27日現在]

                                              [2020年10月27日現在]
    1口当たり純資産額                                 1.5449円                   1.5550円
    (1万口当たり純資産額)                                (15,449円)                   (15,550円)
                                56/95


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    ２【ファンドの現況】

    以下のファンドの現況は2020年10月30日現在です。
    【シュローダー年金運用ファンド日本債券】

    【純資産額計算書】

    Ⅰ　資産総額                              13,203,683,408       円　

    Ⅱ　負債総額                                39,683,775     円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              13,163,999,633       円　
    Ⅳ　発行済口数                               9,957,731,164       口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.3220   円　
    （参考）

    シュローダーＰＦ日本債券マザーファンド

    純資産額計算書

    Ⅰ　資産総額                              20,864,150,288       円　

    Ⅱ　負債総額                                138,923,014      円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              20,725,227,274       円　
    Ⅳ　発行済口数                              13,331,301,865       口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.5546   円　
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    （１）名義書換
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
        から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求を行なわな
        いものとします。
    （２）受益者に対する特典
        該当事項はありません。
    （３）譲渡制限の内容
     ①　譲渡制限はありません。
     ②　受益権の譲渡
       ・受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ・前述の申請のある場合には、振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数の減少およ
        び譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録するものとし
        ます。ただし、振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の振替先口座を開設し
        た他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社債、株式等の振替に関する法律
        の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知
        するものとします。
       ・前述の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
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        振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合などにおいて、
        委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止
        期 間を設けることができます。
     ③　受益権の譲渡の対抗要件
        受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗する
        ことができません。
    （４）受益証券の再発行
        受益者は、委託会社がやむを得ない事情などにより受益証券を発行する場合を除き、受益証券の再発行
        の請求を行なわないものとします。
    （５）受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議のうえ、社債、株式等の振替に関する法律に定めるところにしたがい、一
        定日現在の受益権を均等に再分割できるものとします。
    （６）質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、解
        約請求の受付、解約金および償還金の支払いなどについては、約款の規定によるほか、民法その他の法
        令などにしたがって取り扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

    （１）資本金の額
        2020年10月末現在                 資本金                    490,000,000円
                         発行可能株式総数                       39,200株
                         発行済株式総数                        9,800株
       ●過去５年間における主な資本金の増減

        該当事項はありません。
    （２）委託会社の機構（             2020年10月末現在         ）

     ①　経営体制
        委託会社の業務執行等に関する意思決定機関としてある取締役会は、15名以内の取締役で構成されま
        す。取締役の選任は株主総会において、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有
        する株主が出席し、その議決権の過半数をもってこれを行います。
        取締役会はその決議をもって代表取締役1名以上を選任し、うち1名を代表取締役社長とします。また、
        取締役会はその決議をもって、取締役会長、取締役副会長、取締役最高経営責任者、取締役副社長、専
        務取締役および常務取締役を任命することができます。
        取締役会はその決議をもって委託会社の経営に関するすべての重要事項、法令または定款によって定め
        られた事項を決定します。
        取締役会を招集するには、各取締役および監査役に対し、会日の少なくとも3日前までに招集通知を発し
        なければなりません。ただし、取締役および監査役全員の同意を得て、招集期間を短縮し、または招集
        手続を省略することができます。法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会は取締役会長が招集
        し、議長となります。取締役会長に事故のある場合、あるいは取締役会長が任命されていない場合に
        は、代表取締役の1名がこれに代わり、代表取締役のいずれにも事故のあるときには、予め取締役会の決
        議によって定められた順序に従って他の取締役がこの任にあたります。
        ※委託会社の業務運営の組織体系は以下の通りです。
                                59/95









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     ②　投資運用に関する意思決定プロセス

       Plan   (計画)      基本的な運用方針は、シュローダー・グループのエコノミスト・チームが提供する
                マクロリサーチ情報および各運用チームによる企業リサーチ、マーケット分析等の
                情報を踏まえ、各運用チームの銘柄選定会議およびポートフォリオ構築会議等の運
                用会議を経て決定されます。
       Do  (実行)       各運用チームのファンドマネジャーは、運用会議の議論内容等を踏まえ、運用基本
                方針および顧客毎の運用ガイドラインに従って、ポートフォリオを構築します。
       See  (検証)       プロダクト担当は月次でAladdinシステムに於いて、各ポートフォリオが個別の運
                用ガイドラインに抵触していないかの確認を行います。このプロセスは、運用チー
                ムから独立した、専任のインベストメント・リスク・チームによって管理され、そ
                の内容は四半期毎にリスク・コミッティー(株式ヘッドおよび債券ヘッドが主催)で
                承認されます。問題が生じた場合は、Schroder                         Investment      Risk   Framework[SIRF]
                にて議論されます。
    ２【事業の内容及び営業の概況】

       当社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として証券投資信託の設定を
       行うとともに、「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として証券投資信託の運用その他の投資運
       用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業および付随業務を行っています。
       2020年10月末現在         、委託会社が運用する証券投資信託は以下のとおりです（ただし、親投資信託を除きま
       す。）。
           ファンドの種類                本数       純資産総額（円）
          追加型株式投資信託                    54       635,043,262,258
    ３【委託会社等の経理状況】

    1.　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号）
      並びに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）
      に基づいて作成しております。
       また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52年大
      蔵省令第38号）並びに同規則第38条、第57条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平
      成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
       なお、財務諸表及び中間財務諸表の金額については、千円未満の端数を切り捨てて記載しております。
    2.　当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第29期事業年度（2019年1月1日から2019年12月

      31日まで）の財務諸表について、ＥＹ新日本有限責任監査法人により監査を受けております。また、第30期
      事業年度の中間会計期間（2020年1月1日から2020年6月30日まで）の中間財務諸表について、ＥＹ新日本有
      限責任監査法人により中間監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                                                  (単位：千円）
                                    第28期             第29期
                                 (2018年12月31日)             (2019年12月31日)
    資　産　の　部

     流　動　資　産
      預金                                             1,345,979
                                      1,662,090
                                                     62,562
      前払費用                                  52,367
                                60/95


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                             *2                      1,010,000
      貸付金                                1,500,000
                             *2          236,713             207,801
      未収入金
                                                     639,271
      未収委託者報酬                                  705,207
                                                   1,013,562
      未収運用受託報酬                                1,490,494
      未収還付法人税等                                     -          67,568
      未収還付消費税等                                     -          49,534
      その他の流動資産                                    31              -
      流  動  資  産  合  計                                     4,396,281
                                      5,646,905
     固　定　資　産
      有  形  固  定  資  産
                                        17,324             13,588
       建物附属設備(純額）                       *1
                                        53,945             37,863
                             *1
       器具備品(純額）
                                        71,269             51,451
       有形固定資産合計
      無  形  固  定  資  産
                                         3,699             3,699
       電話加入権
                                         7,068             2,323
       ソフトウェア
                                        10,768              6,022
       無形固定資産合計
      投資その他の資産
                                         8,242               -
       投資有価証券
                                        247,398             248,310
       長期差入保証金
                                      1,065,191              946,117
       繰延税金資産
                                      1,320,832             1,194,428
       投資その他の資産合計
      固  定  資  産  合  計                        1,402,870             1,251,902
                                      7,049,775             5,648,183
     資　産　合　計
                                                 (単位：千円）

                                    第28期             第29期
                                 (2018年12月31日)             (2019年12月31日)
    負  債  の  部

     流　動　負　債
       預り金                                  51,774             51,958
       未払金
                                           25             -
        未払収益分配金
                                         4,161               -
        未払償還金
                                        193,667             181,987
        未払手数料
                                       1,777,995             1,666,506
        その他未払金                      *2
                                        67,452             76,786
       未払費用
                                        337,567                -
       未払法人税等
                                        57,096                -
       未払消費税等
       流  動  負  債  合  計                        2,489,740             1,977,239
     固　定　負　債
                                        632,083             542,551
       長期未払金                       *2
                                         7,167             5,730
       長期未払費用
                                        905,285             840,311
       退職給付引当金
                                         9,500            14,773
       役員退職慰労引当金
                                        91,375             55,952
       資産除去債務
       固  定  負  債  合  計                        1,645,411             1,459,318
                                       4,135,152             3,436,558
     負　債　合　計
                                61/95


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    純  資  産  の  部
     株　主　資　本
                                        490,000             490,000
       資本金
       資本剰余金
                                        500,000             500,000
        資本準備金
                                        500,000             500,000
       資本剰余金合計
       利益剰余金
        その他利益剰余金
                                       1,925,057             1,221,625
        繰越利益剰余金
                                       1,925,057             1,221,625
       利益剰余金合計
                                       2,915,057             2,211,625
       株主資本合計
     評価・換算差額等
                                        △  433              -
       その他有価証券評価差額金
                                        △  433              -
       評価・換算差額等合計
     純  資  産  合  計                          2,914,623             2,211,625
     負  債  純  資  産  合  計                       7,049,775             5,648,183
    （２）【損益計算書】

                                                 (単位：千円）
                                    第28期             第29期
                                 自　2018年      1月  1日    自　2019年      1月  1日
                                 至　2018年12月31日             至　2019年12月31日
    営業収益

                                      3,095,865             2,711,007
     委託者報酬
     運用受託報酬                                 5,855,881             3,914,289
                                      2,759,091             2,216,257
     その他営業収益
                                      11,710,839              8,841,553
    営業収益計　
    営業費用
                                        931,610             807,843
     支払手数料
                                        102,158             105,904
     広告宣伝費
                                         1,080             1,080
     公告費
     調査費
                                        207,669             217,840
       調査費
                                      2,275,623             1,473,096
       委託調査費
                                         1,503             3,000
       図書費
                                        320,220             298,912
     事務委託費
     営業雑経費
                                        26,775             18,610
       通信費
                                         8,978             7,266
       印刷費
                                        13,080             13,722
       協会費
                                         2,663             5,238
       諸会費
                                      3,891,365             2,952,515
    営業費用計
                              *1
    一般管理費
     給料
       役員報酬                                 298,836             209,369
                                      1,554,122             1,501,295
       給料・手当
                                        902,601             748,730
       賞与
                                        10,855              8,807
     交際費
                                        65,692             63,033
     旅費交通費
                                62/95


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                        72,533             48,865
     租税公課
                                        245,615             249,794
     不動産賃借料
                                        136,621             130,479
     退職給付費用
                                        10,493              5,273
     役員退職慰労引当金繰入
                                        201,222             191,334
     法定福利費
                                        43,099            △  9,311
     固定資産減価償却費
                                      1,648,546             1,489,533
     諸経費
                                      5,190,241             4,637,206
    一般管理費計　
                              *1
                                      2,629,232             1,251,831
    営業利益（△営業損失）
    営業外収益
                                          933             463
     受取利息
                                          15             15
     受取配当金
                                           -            70
     有価証券売却益
                                        23,763                -
     為替差益
                                         9,900             4,186
     時効償還金
                                        12,876              2,055
     雑益
                                        47,489              6,790
    営業外収益計　
    営業外費用
                                          57              -
     有価証券売却損
                                           -          10,117
     為替差損
                                          231            1,438
     雑損失
                                          288           11,555
    営業外費用計　
                                      2,676,434             1,247,065
    経常利益（△経常損失）
    特別損失
                                        36,780             61,497
      割増退職金等
                                          84           1,103
     固定資産除却損
                                        36,864             62,601
    特別損失計　
                                      2,639,569             1,184,464
    税引前当期純利益
    法人税、住民税及び事業税                                   777,686             298,822
                                        92,140            119,074
    法人税等調整額
                                        869,827             417,897
    法人税等合計
                                      1,769,741              766,567
    当期純利益（△当期純損失）
    （３）【株主資本等変動計算書】

    第28期（自　2018年1月1日　至　2018年12月31日）
                                                     （単位：千円）
                            株主資本               評価・換算差額等          純資産合計
                  資本金     資本     利益剰余金        株主資本      その他有価証券
                       剰余金               合計      評価差額金
                       資本    その他利益剰余金
                       準備金
                            繰越利益剰余金
    当期首残高                                            △ 11
                   490,000     500,000        2,115,315      3,105,315                  3,105,303
    当期変動額
     剰余金の配当                         △ 1,960,000     △ 1,960,000                △ 1,960,000
     当期純利益                          1,769,741      1,769,741                  1,769,741
     株主資本以外の項目の                                           △ 421       △ 421
     当期変動額（純額）
    当期変動額合計                          △ 190,258     △ 190,258          △ 421     △ 190,679
                     -     -
    当期末残高                                            △ 433
                   490,000     500,000        1,925,057      2,915,057                  2,914,623
                                63/95


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    第29期（自　2019年1月1日　至　2019年12月31日）

                                                     （単位：千円）
                            株主資本               評価・換算差額等          純資産合計
                  資本金     資本     利益剰余金        株主資本      その他有価証券
                       剰余金               合計      評価差額金
                       資本    その他利益剰余金
                       準備金
                            繰越利益剰余金
    当期首残高              490,000     500,000        1,925,057      2,915,057          △ 433      2,914,623
    当期変動額
     剰余金の配当                         △ 1,470,000     △ 1,470,000                △ 1,470,000
     当期純利益                           766,567      766,567                  766,567
     株主資本以外の項目の                                            433         433
     当期変動額（純額）
    当期変動額合計                 -     -     △ 703,432     △ 703,432           433     △ 702,998
    当期末残高              490,000     500,000        1,221,625      2,211,625             -     2,211,625
    重要な会計方針

                                       第29期
         項                     目                  自   2019年    1月  1日
                                    至   2019年12月31日
     １．有価証券の評価基準及び評価
                        その他有価証券
     方法
                        時価のあるもの
                        当期末日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は、全部純資産
                        直入法により処理し、売却原価は、移動平均法により算定）に
                        よっております。
     ２．固定資産の減価償却の方法

                        (1)　有形固定資産（リース資産を除く）
                        定率法によっております。ただし、2016年4月1日以降取得の建物
                        附属設備については、定額法によっております。
                        (2)　無形固定資産（リース資産を除く）

                        定額法によっております。ただし、ソフトウェア（自社利用分）
                        については、社内における利用可能期間（5年）に基づく定額法
                        によっております。
     ３．引当金の計上基準

                        (1)　貸倒引当金
                        債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒
                        実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収
                        可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
                        (2)　退職給付引当金

                        従業員の退職給付引当金及び退職給付費用の計算に、退職給付に
                        係る当期末自己都合要支給額を退職給付債務とする方法を用いた
                        簡便法を適用しております。
                        (3)　役員退職慰労引当金

                        役員の退職慰労金の支出に備えるため、内規に基づく当期末要支
                        給額を計上しております。
     ４．その他財務諸表作成のための

                        消費税等の会計処理
     基本となる重要な事項
                        消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式によっておりま
                        す。
                                64/95


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    注記事項

    （会計上の見積りの変更）

    　当事業年度において、当社の本社事務所の不動産賃貸借契約に基づく退去時における原状回復義務に係る資
    産除去債務について、入居時の使用見込期間である10年を経過したことに伴い、今後の使用見込期間を10年と
    想定して再見積りを行いました。
    　これにより、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益がそれぞれ36,531千円増加しておりま
    す。
    （表示方法の変更）

    （「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」の適用に伴う変更）
    「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号　平成30年2月16日。以下「税効果会計基
    準一部改正」という。）を当事業年度の期首から適用し、繰延税金資産は投資その他の資産の区分に表示する
    方法に変更しております。
    （貸借対照表関係）

                第28期                            第29期
             2018年12月31日現在                            2019年12月31日現在
     *1　有形固定資産の減価償却累計額                            *1　有形固定資産の減価償却累計額
       建物附属設備            162,740千円               建物附属設備             166,477千円
       器具備品            184,784千円               器具備品             155,860千円
     *2　関係会社項目                            *2　関係会社項目

       貸付金           1,500,000千円                 貸付金           1,010,000千円
       未収入金            236,713千円               未収入金             188,277千円
       その他未払金            182,425千円               その他未払金             402,213千円
       長期未払金            182,671千円               長期未払金             150,568千円
    （損益計算書関係）

                第28期                            第29期
             自　2018年      1月  1日                   自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                            至　2019年12月31日
     *1　関係会社項目                            *1　関係会社項目
       営業収益           5,170,103千円                 営業収益           3,974,381千円
       営業費用           2,299,674千円                 営業費用           1,490,287千円
       一般管理費           1,529,054千円                 一般管理費           1,249,882千円
    （株主資本等変動計算書関係）

    第28期（自　2018年1月1日　至　2018年12月31日）
    1．発行済株式の種類及び総数に関する事項

               第28期事業年度           第28期事業年度           第28期事業年度          第28期事業年度
               期首株式数           増加株式数           減少株式数          期末株式数
     発行済株式
      普通株式               9,800株             －          －         9,800株
       合計              9,800株             －          －         9,800株
    2．自己株式の種類及び株式数に関する事項

      該当事項はありません。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    3．新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

      該当事項はありません。
    4．配当に関する事項

       (1)　配当金支払額

                      配当金の総額           1株当たり
        決議       株式の種類                             基準日       効力発生日
                        （千円）         配当額(円)
       2018年
                                           2017年        2018年
       3月28日        普通株式         980,000          100,000
                                           12月31日         3月29日
      定時株主総会
       2018年
                                           2018年        2018年
       9月20日        普通株式         980,000          100,000
                                           6月30日        9月28日
       取締役会
       (2)　基準日が当期に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌期となるもの

                                 1株当たり
                      配当金の総額
        決議       株式の種類                             基準日       効力発生日
                                 配当額(円)
                        （千円）
       2019年
                                           2018年        2019年
       3月27日        普通株式         980,000          100,000
                                           12月31日         3月29日
      定時株主総会
    第29期（自2019年1月1日至2019年12月31日）

    1．発行済株式の種類及び総数に関する事項

               第29期事業年度           第29期事業年度           第29期事業年度          第29期事業年度
               期首株式数           増加株式数           減少株式数          期末株式数
     発行済株式
      普通株式               9,800株             －          －         9,800株
       合計              9,800株             －          －         9,800株
    2．自己株式の種類及び株式数に関する事項

      該当事項はありません。
    3．新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

      該当事項はありません。
    4．配当に関する事項

       (1)　配当金支払額

                      配当金の総額           1株当たり
        決議       株式の種類                             基準日       効力発生日
                        （千円）         配当額(円)
       2019年
                                           2018年        2019年
       3月27日        普通株式         980,000          100,000
                                           12月31日         3月29日
      定時株主総会
       2019年
                                           2019年        2019年
       9月24日        普通株式         490,000           50,000
                                           6月30日        9月30日
       取締役会
       (2)　基準日が当期に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌期となるもの

         該当事項はありません。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    (リース取引関係)
                第28期                           第29期
             自　2018年      1月  1日                  自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                           至　2019年12月31日
     オペレーティング・リース取引のうち解約不能                           オペレーティング・リース取引のうち解約不能
     のものに係る未経過リース料                           のものに係る未経過リース料
          1年内          5,005千円                 1年内          1,251千円

          1年超          1,251千円                 1年超            0千円
          合計          6,256千円                 合計          1,251千円
    (金融商品関係)

    1．金融商品の状況に関する事項
                第28期                           第29期

            自　2018年      1月  1日                  自　2019年      1月  1日
            至　2018年12月31日                           至　2019年12月31日
     (1）金融商品に対する取組方針                           (1）金融商品に対する取組方針
      当社は顧客の資産運用を行う上で、自己資金に関し                                     同左
     ても安全な運用を心掛けております。余剰資金は安全
     性の高い金融資産で運用し、また、デリバティブ取引
     等も行っておりません。
     (2）金融商品の内容及びそのリスク                           (2）金融商品の内容及びそのリスク

      当座預金は、預金保険の対象であるため信用リスク                                     同左
     はありません。
      貸付金、営業債権である未収委託者報酬および未収
     運用受託報酬、未収入金については、顧客の信用リス
     クに晒されております。
      未収入金、未収運用受託報酬、その他未払金および
     長期未払金の一部には、海外の関連会社との取引によ
     り生じた外貨建ての資産・負債を保有しているため、
     為替相場の変動による市場リスクに晒されておりま
     す。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     (3）金融商品に係るリスク管理体制                           (3）金融商品に係るリスク管理体制
     ①信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）                           ①信用リスク（取引先の契約不履行等に係るリスク）
     の管理                           の管理
      預金に係る銀行の信用リスクに関しては、口座開設                                     同左
     時及びその後も継続的に銀行の信用力を評価し、格付
     けの高い金融機関でのみ運用し、預金に係る信用リス
     クを管理しております。
      貸付金は海外の関連会社に対するものであり、概ね
     ３ヵ月程度と短期であり、期限前でも必要に応じて一
     部または全ての返済を要求できるという契約のため、
     回収が不能となるリスクは僅少であります。
      未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、投資信託
     または取引相手ごとに残高を管理し、当社が運用して
     いる資産の中から報酬を徴収するため、信用リスクは
     僅少であります。
      また、未収入金は、概ね、海外の関連会社との取引
     により生じたものであり、原則、翌月中に決済が行わ
     れる事により、回収が不能となるリスクは僅少であり
     ます。
     ②市場リスク（為替や金利等の変動リスク）の管理                          ②市場リスク（為替や金利等の変動リスク）の管理

      外貨建ての債権債務に関する為替の変動リスクに関                                     同左
     しては、個別の案件ごとに毎月残高照合等を行い、原
     則、翌月中に決済が行われる事により、リスクは僅少
     であります。
     ③流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくな                           ③流動性リスク（支払期日に支払いを実行できなくな

     るリスク）の管理                           るリスク）の管理
      余剰資金はキャッシュフロー分析に基づき、関連会                                     同左
     社への要求払い条件付き短期貸付で運用することによ
     り、流動性リスクを管理しております。
    2．金融商品の時価等に関する事項

     第28期（2018年12月31日現在）における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおり

    であります。
                                                （単位：千円）
                            貸借対照表
                                         時価          差額
                             計上額
     （１）　預金                          1,662,090           1,662,090             －
     （２）　貸付金                          1,500,000           1,500,000             －
     （３）　未収入金                           236,713           236,713            －
     （４）　未収委託者報酬                           705,207           705,207            －
     （５）　未収運用受託報酬                          1,490,494           1,490,494             －
              資産計                  5,594,505           5,594,505             －
     （１）　未払手数料　                           193,667           193,667            －
     （２）　その他未払金                          1,777,995           1,777,995             －
     （３）　長期未払金                           632,083           633,721         △1,638
              負債計                  2,603,746           2,605,384          △1,638
     第29期（2019年12月31日現在）における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおり

    であります。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                （単位：千円）
                            貸借対照表
                                         時価          差額
                             計上額
     （１）　預金                          1,345,979           1,345,979             －
     （２）　貸付金                          1,010,000           1,010,000             －
     （３）　未収入金                           207,801           207,801            －
     （４）　未収委託者報酬                           639,271           639,271            －
     （５）　未収運用受託報酬                          1,013,562           1,013,562             －
              資産計                  4,216,615           4,216,615             －
     （１）　未払手数料　                           181,987           181,987            －
     （２）　その他未払金                          1,666,506           1,666,506             －
     （３）　長期未払金                           542,551           543,790         △1,239
              負債計                  2,391,045           2,392,284          △1,239
    （注1）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項

                第28期                          第29期
            2018年12月31日現在                          2019年12月31日現在
     資産                          資産
     （1）預金                          （1）預金
      預金はすべて短期であるため、時価は帳簿価                                    同左
     額と近似していることから、当該帳簿価額に
     よっております。
     （2）貸付金                          （2）貸付金

      貸付金はすべて短期であるため、時価は帳簿                                    同左
     価額と近似していることから、当該帳簿価額に
     よっております。
     （3）未収入金                          （3）未収入金

      未収入金は短期債権であるため、時価は帳簿                                    同左
     価額と近似していることから、当該帳簿価額に
     よっております。
     （4）未収委託者報酬                          （4）未収委託者報酬

      未収委託者報酬は短期債権であるため、時価                                    同左
     は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿
     価額によっております。
     （5）未収運用受託報酬                          （5）未収運用受託報酬

      未収運用受託報酬は短期債権であるため、時                                    同左
     価は帳簿価額と近似していることから、当該帳
     簿価額によっております。
     負債                          負債

     （1）未払手数料                          （1）未払手数料
      未払手数料は短期債務であるため、時価は帳                                    同左
     簿価額と近似していることから、当該帳簿価額
     によっております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （2）その他未払金                          （2）その他未払金
      その他未払金は短期債務であるため、時価は                                    同左
     帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価
     額によっております。
     （3）長期未払金                          （3）長期未払金

      長期未払金の時価の算定は、合理的に見積り                                    同左
     した支払予定時期に基づき、日本国債の利回り
     で割り引いた現在価値によっております。
    （注2）金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

     第28期（2018年12月31日現在）                                           （単位：千円）
                                 1年以内               1年超
     預金                                1,662,090                 －
     貸付金                                1,500,000                 －
     未収入金                                 236,713                －
     未収委託者報酬                                 705,207                －
     未収運用受託報酬                                1,490,494                 －
               合計                      5,594,505                 －
     第29期（2019年12月31日現在）                                           （単位：千円）

                                 1年以内               1年超
     預金                                1,345,979                 －
     貸付金                                1,010,000                 －
     未収入金                                 207,801                －
     未収委託者報酬                                 639,271                －
     未収運用受託報酬                                1,013,562                 －
               合計                      4,216,615                 －
    （注3）社債、長期借入金、リース債務及びその他の有利子負債の決算日後の返済予定額

    第28期（2018年12月31日現在）
      該当事項はありません。
    第29期（2019年12月31日現在）

      該当事項はありません。
    （有価証券関係）

    1.  その他有価証券
     第28期（2018年12月31日現在）                                             （単位：千円）

                区分               貸借対照表計上額            取得原価          差額
     貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
                                     2,103         2,060          43
      証券投資信託受益証券
     貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
                                     6,139         6,616         △476
      証券投資信託受益証券
                合計                     8,242         8,676         △433
    第29期（2019年12月31日現在）

     該当事項はありません。
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    2.  事業年度中に売却したその他有価証券
    第28期（自2018年1月1日至2018年12月31日）

     財務諸表等規則第8条の7により記載を省略しております。
    第29期（自2019年1月1日至2019年12月31日）

     財務諸表等規則第8条の7により記載を省略しております。
    （退職給付関係）

                第28期                            第29期
             自　2018年      1月  1日                   自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                            至　2019年12月31日
     1.採用している退職給付制度の概要                            1.採用している退職給付制度の概要
      当社は、従業員の退職給付に充てるため、退職一                                       同左
     時金制度を採用しております。
      当社が有する退職一時金制度では、簡便法により
     退職給付引当金及び退職給付費用を計算しており、
     給与と勤務期間に基づいた一時金を支給しておりま
     す。
     2.確定給付制度                            2.確定給付制度

      (1)退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表                            (1)退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
        期首における退職給付引当金                            期首における退職給付引当金

                      868,018千円                            905,285千円
        退職給付費用               136,621千円             退職給付費用               130,479千円
        退職給付の支払額              △99,355千円              退職給付の支払額              △195,453千円
        期末における退職給付引当金                            期末における退職給付引当金
                      905,285千円                            840,311千円
      (2)退職給付債務及び年金資産と貸借対照表に                            (2)退職給付債務及び年金資産と貸借対照表に

        計上された前払年金費用及び退職給付引当                            計上された前払年金費用及び退職給付引当
        金の調整表                            金の調整表
       積立型制度の退職給付債務                            積立型制度の退職給付債務

                        －                            －
       年金資産                 －            年金資産                －
                        －                            －
       非積立型制度の退職給付債務                            非積立型制度の退職給付債務
                      905,285千円                            840,311千円
       貸借対照表に計上された負債と資産の純額                            貸借対照表に計上された負債と資産の純額
                      905,285千円                            840,311千円
       退職給付引当金                            退職給付引当金
                      905,285千円                            840,311千円
       貸借対照表に計上された負債と資産の純額                            貸借対照表に計上された負債と資産の純額
                      905,285千円                            840,311千円
      (3)退職給付に関連する損益                            (3)退職給付に関連する損益

        簡便法で計算した退職給付費用                            簡便法で計算した退職給付費用
                      136,621千円                            130,479千円
    （税効果会計関係）


                第28期                            第29期
             自　2018年      1月  1日                   自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                            至　2019年12月31日
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     1．繰延税金資産発生の主な原因別内訳                            1．繰延税金資産発生の主な原因別内訳
       繰延税金資産                            繰延税金資産
                         （千円）                            （千円）
        未払費用否認                 737,699          未払費用否認                 665,647
        退職給付引当金損金                            退職給付引当金損金
          算入限度超過額               277,198             算入限度超過額               257,303
        役員退職慰労引当金否認                  2,908         役員退職慰労引当金否認                  4,523
        資産除去債務                  27,253          資産除去債務                  17,132
        その他                  20,132          その他                  1,510
       繰延税金資産小計                 1,065,191           繰延税金資産小計                  946,117

       評価性引当額                      -      評価性引当額                      -
       繰延税金資産合計                 1,065,191           繰延税金資産合計                  946,117

       繰延税金資産の純額                 1,065,191           繰延税金資産の純額                  946,117

     2．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の                            2．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の

     負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異                            負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異
     の原因となった主要な項目別内訳                            の原因となった主要な項目別内訳
     法定実効税率                      30.9％     法定実効税率                      30.6％

      （調整）                            （調整）
       役員賞与等永久に損金                            役員賞与等永久に損金
         算入されない項目                   3.3％         算入されない項目                   4.9％
       過年度法人税等                     0.7％      過年度法人税等                     0.0％
       その他                    △1.9％       その他                    △0.3％
       税効果会計適用後の                            税効果会計適用後の

       法人税等の負担率                     33.0％       法人税等の負担率                     35.3％
    （資産除去債務関係）

    1．資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの

    （1）当該資産除去債務の概要
      当社は、本社事務所の賃借契約において、建物所有者との間で貸室賃貸借契約を締結しており、賃借期間終
     了時に原状回復する義務を有しているため、契約上の義務に関して資産除去債務を計上しております。
    （2）当該資産除去債務の金額の算定方法
      当初の使用見込期間を経過したため当会計期間中に再見積もりを実施し、当初算定時と同じ使用見込期間及
     び割引率（10年間、1.4％）を使用して資産除去債務の金額を計算しております。
    （3）当該資産除去債務の総額の増減
                                                 （単位：千円）
                               第28期                  第29期
                           自　2018年      1月  1日         自　2019年      1月  1日
                           至　2018年12月31日                  至　2019年12月31日
     期首残高                               90,113                  91,375
     有形固定資産の取得に伴う増加額                                 －                  －
     その他増減額（△は減少）                               1,261                △35,422
     期末残高                               91,375                  55,952
    2.　貸借対照表に計上しているもの以外の資産除去債務

        該当事項はありません。
    （セグメント情報等）

    ＜セグメント情報＞
                                72/95


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      当社は「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社であり証券投資信託の設定を行う
    とともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っております。ま
    た 「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業を行っております。当社は、投資運用業及び投資助言・代理
    業にこれらの附帯業務を集約した単一セグメントを報告セグメントとしております。
    従いまして、開示対象となるセグメントはありませんので、記載を省略しております。
    ＜関連情報＞

    第28期（自　2018年1月1日　至　2018年12月31日）
    1．製品およびサービスごとの情報
                                                 （単位：千円）
                                 海外ファンド
                投資信託業         投資顧問業                   その他         合計
                                  サービス
       外部顧客への
                 3,095,865         5,855,881         2,482,190         276,901       11,710,839
        営業収益
    2．地域ごとの情報

     (1)  営業収益
                          （単位：千円）
         日本         その他          合計
         8,161,026          3,549,812         11,710,839
      (注)　海外外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める地域はありません。
     (2)  有形固定資産

       本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ご
      との有形固定資産の記載を省略しております。
    3．主要な顧客ごとの情報

                                    （単位：千円）
        顧客の名称又は氏名               営業収益         関連するセグメント
          Ａ社   （※）
                       1,238,441           投資顧問業
      （※）Ａ社との間で守秘義務契約を負っているため、社名の公表は控えております。
     ＜報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報＞

      該当事項はありません。
     ＜報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報＞

      該当事項はありません。
     ＜報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報＞

      該当事項はありません。
    第29期（自　2019年1月1日　至　2019年12月31日）

    1．製品およびサービスごとの情報
                                                 （単位：千円）
                                 海外ファンド
                投資信託業         投資顧問業                   その他         合計
                                  サービス
       外部顧客への
                 2,711,007         3,914,289         1,939,468         276,788        8,841,553
        営業収益
    2．地域ごとの情報

     (1)  営業収益
                                73/95


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                          （単位：千円）
         日本         その他          合計
         6,158,330          2,683,223          8,841,553
      (注)　海外外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める地域はありません。
     (2)  有形固定資産

       本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ご
      との有形固定資産の記載を省略しております。
    3．主要な顧客ごとの情報

      外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はあり
      ません。
     ＜報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報＞

      該当事項はありません。
     ＜報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報＞

      該当事項はありません。
     ＜報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報＞

      該当事項はありません。
    （関連当事者との取引）

    第28期    （  自  2018年1月1日       至  2018年12月31日         ）

    1　関連当事者との取引

     （1）   親会社
                                                    (単位　千円）
                              議決権
                                    関連
          会社等の               事業の    の所有
     種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
           名称               内容   (被所有）
                                   との関係
                               割合
    親会社    シュローダー・イ        イギリス、      425.5    持株    被所有    当社への     剰余金の配当       1,960,000      -     -

        ンターナショナ        ロンドン市      百万    会社   直接100%     出資
        ル・ホールディン              ポンド
        グス・リミテッド
    最終    シュローダー・        イギリス、      282.5    持株    被所有    当社の      一般管理費        61,184    未払金     182,425

    親会社    ピーエルシー        ロンドン市      百万    会社   間接100%     最終     （役員および            (その他
                      ポンド            親会社     従業員の賞与            未払金）
                                        の負担金）
                                         （注1）           長期     182,672
                                                    未払金
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    （注1）当社の役員及び従業員への賞与の支払いの一部は、シュローダー・ピーエルシーより行われております。但し、これらの費用は
        シュローダー・ピーエルシーより当社に請求されるものであり、未払いの金額については、シュローダー・ピーエルシーに対する
        債務として処理しております。
    （2）   兄弟会社等

                                                     (単位　千円）
                                74/95


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                              議決権
                                    関連
          会社等の               事業の    の所有
     種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
           名称               内容   (被所有）
                                   との関係
                               割合
     親会社   シュローダー・        イギリス、      61.6    資金     -   余資の      資金の回収      5,520,000     貸付金    1,500,000

      の  フィナンシャル・        ロンドン市      百万   管理業         貸付等       （注6)
     子会社   サービセズ・リミ              ポンド
     （注2)   テッド                                資金の貸付      5,520,000
                                         （注6)
                                         受取利息        934  未収入金        198

     兄弟   シュローダー・イ        イギリス、      155.0    投資     -   運用受託     運用受託報酬        74,427   未収運用       6,665

     会社   ンベストメント・        ロンドン市      百万   運用業         契約の     の受取（注7)           受託報酬
     （注3)   マネージメント・              ポンド            再委任等
        リミテッド
                                        サービス提供        313,078    未収入金      45,986
                                         業務報酬
                                         の受取
                                         （注8)
                                        情報提供業務        159,464

                                        報酬の受取
                                         （注9)
                                        役務提供業務        69,370

                                        の対価の受取
                                         （注9)
                                        運用再委託報       1,865,835     未払金     123,105

                                         酬の支払           (その他
                                         （注7）          未払金）
                                        一般管理費       330,481

                                       (諸経費）の支
                                        払（注9）
     兄弟   シュローダー・イ        シンガポール       50.7    投資     -   運用受託     運用受託報酬        67,415   未収運用       6,089

        ンベストメント・              百万   運用業        契約の     の受取（注7)           受託報酬
     会社
        マネージメント・              シンガ            再委任、
     （注4）
        (シンガポー             ポールド             業務
                                        サービス提供        232,131    未収入金      22,662
        ル）・リミテッド               ル           委託等
                                         業務報酬
                                         の受取
                                         （注8)
                                        役務提供業務        11,123

                                        の対価の受取
                                         （注9)
                                75/95


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                                        運用再委託報        21,934    未払金     109,182
                                         酬の支払           (その他
                                         （注7）          未払金）
                                       一般管理費(諸        880,811

                                        経費）の支払
                                         （注9）
     兄弟   シュローダー・イ        ルクセンブル       12.8    資産     -   運用受託     運用受託報酬       2,029,159     未収運用      132,117

     会社の   ンベストメント・        ク       百万   管理業         契約の     の受取（注7)           受託報酬
     子会社   マネージメント              ユーロ            再委任等
     （注5）    （ヨーロッパ）・
        エス・エー                               サービス提供       1,334,923     未収入金      91,383
                                         業務報酬
                                         の受取
                                         （注8)
                                        運用再委託報        118,866    未払金      9,529

                                         酬の支払           (その他
                                         （注7）          未払金）
    （注2）当社の最終親会社であるシュローダー・ピーエルシーが、直接の子会社であるシュローダー・アドミニストレイション・リミテッ

        ド、及び、その直接の子会社であるシュローダー・フィナンシャル・ホールディングス・リミテッドを通して、シュローダー・
        フィナンシャル・サービセズ・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
    （注3）当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
    （注4）当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・(シンガポール）・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
    （注5）当社の兄弟会社であるシュローダー・インターナショナル・ファイナンス・ビー・ヴィーが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント(ヨーロッパ）・エス・エーの議決権の100％を保有しております。
    （注6）資金の貸付については、貸付利率は市場金利を勘案して利率を合理的に決定しており、返済期間は概ね３ヶ月であります。なお、
        担保は受け入れておりません。
    （注7）各社間の運用受託報酬の収受については、各ファンドの契約毎に契約運用資産に対する各社の運用資産の割合に応じた一定の比率
        により決定しております。
    （注8）各社間のサービス提供業務の報酬の収受については、各ファンドの契約毎に、グループ会社間の契約に基づき、一定の比率により
        決定しております。
    （注9）情報提供業務・役務提供業務・調査費・その他営業費用及び一般管理費（諸経費）の報酬の収受については、当業務に関する支出
        を勘案して合理的な金額により行っております。
    2　親会社又は重要な関連会社に関する注記

    （1）   親会社情報
          シュローダー・ピーエルシー（最終親会社、ロンドン証券取引所に上場）
          シュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッド（親会社、非上場）
    （2）   重要な関連会社の要約財務諸表

          該当事項はありません。
    第29期    （  自  2019年1月1日       至  2019年12月31日         ）

    1　関連当事者との取引

     （1）   親会社
                                                    (単位　千円）
                                76/95

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                              議決権
                                    関連
          会社等の               事業の    の所有
     種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
           名称               内容   (被所有）
                                   との関係
                               割合
    親会社    シュローダー・イ        イギリス、      425.5    持株    被所有    当社への     剰余金の配当       1,470,000      -     -

        ンターナショナ        ロンドン市      百万    会社   直接100%     出資
        ル・ホールディン              ポンド
        グス・リミテッド
    最終    シュローダー・        イギリス、      282.5    持株    被所有    当社の      一般管理費        71,267    未払金     119,523

    親会社    ピーエルシー        ロンドン市      百万    会社   間接100%     最終     （役員および            (その他
                      ポンド            親会社     従業員の賞与            未払金）
                                        の負担金）
                                         （注1）           長期    135,141
                                                    未払金
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    （注1）当社の役員及び従業員への賞与の支払いの一部は、シュローダー・ピーエルシーより行われております。                                              但し、これらの費用は
        シュローダー・ピーエルシーより当社に請求されるものであり、未払いの金額については、シュローダー・ピーエルシーに対する
        債務として処理しております。
    （2）   兄弟会社等

                                                     (単位　千円）
                              議決権
                                    関連
          会社等の               事業の    の所有
     種類            所在地     資本金             当事者     取引の内容      取引金額      科目    期末残高
           名称               内容   (被所有）
                                   との関係
                               割合
     親会社   シュローダー・        イギリス、      61.6    資金     -   余資の      資金の回収      4,530,000     貸付金    1,010,000

      の  フィナンシャル・        ロンドン市      百万   管理業         貸付等       （注6)
     子会社   サービセズ・リミ              ポンド
     （注2)   テッド                                資金の貸付      4,040,000
                                         （注6)
                                         受取利息        463  未収入金        24

     兄弟   シュローダー・イ        イギリス、      155.0    投資     -   運用受託     運用受託報酬        67,947   未収運用       9,713

     会社   ンベストメント・        ロンドン市      百万   運用業         契約の     の受取（注7)           受託報酬
     （注3)   マネージメント・              ポンド            再委任等
        リミテッド
                                        サービス提供        305,298    未収入金      55,332

                                         業務報酬
                                         の受取
                                         （注8)
                                        情報提供業務        159,053

                                        報酬の受取
                                         （注9)
                                77/95



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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                        役務提供業務        63,840
                                        の対価の受取
                                         （注9)
                                        運用再委託報       1,092,097     未払金     129,496

                                         酬の支払           (その他
                                         （注7）          未払金）
                                        一般管理費       356,723

                                       (諸経費）の支
                                        払（注9）
     兄弟   シュローダー・イ        シンガポール       50.7    投資     -   運用受託     運用受託報酬        61,401   未収運用       5,295

        ンベストメント・              百万   運用業        契約の     の受取（注7)           受託報酬
     会社
        マネージメント・              シンガ            再委任、
     （注4）
        (シンガポー             ポールド             業務
                                        サービス提供        180,139    未収入金      12,277
        ル）・リミテッド               ル           委託等
                                         業務報酬
                                         の受取
                                         （注8)
                                        役務提供業務        10,786

                                        の対価の受取
                                         （注9)
                                        運用再委託報        17,780    未払金      76,016

                                         酬の支払           (その他
                                         （注7）          未払金）
                                       一般管理費(諸        717,726

                                        経費）の支払
                                         （注9）
     兄弟   シュローダー・イ        ルクセンブル       14.6    資産     -   運用受託     運用受託報酬       1,419,530     未収運用      110,631

     会社の   ンベストメント・        ク       百万   管理業         契約の     の受取（注7)           受託報酬
     子会社   マネージメント              ユーロ            再委任等
     （注5）    （ヨーロッパ）・
        エス・エー
                                        サービス提供       1,081,204     未収入金      82,042
                                         業務報酬
                                         の受取
                                         （注8)
                                                   未払金      7,653
                                                   (その他
                                                   未払金）
    （注2）当社の最終親会社であるシュローダー・ピーエルシーが、直接の子会社であるシュローダー・アドミニストレイション・リミテッ

        ド、及び、その直接の子会社であるシュローダー・フィナンシャル・ホールディングス・リミテッドを通して、シュローダー・
        フィナンシャル・サービセズ・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
    （注3）当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
    （注4）当社の親会社であるシュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッドが、シュローダー・インベストメント・
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        マネージメント・(シンガポール）・リミテッドの議決権の100％を保有しております。
    （注5）当社の兄弟会社であるシュローダー・インターナショナル・ファイナンス・ビー・ヴィーが、シュローダー・インベストメント・
        マネージメント(ヨーロッパ）・エス・エーの議決権の100％を保有しております。
    （注6）資金の貸付については、貸付利率は市場金利を勘案して利率を合理的に決定しており、返済期間は概ね３ヶ月であります。なお、
        担保は受け入れておりません。
    （注7）各社間の運用受託報酬の収受については、各ファンドの契約毎に契約運用資産に対する各社の運用資産の割合に応じた一定の比率
        により決定しております。
    （注8）各社間のサービス提供業務の報酬の収受については、各ファンドの契約毎に、グループ会社間の契約に基づき、一定の比率により
        決定しております。
    （注9）情報提供業務・役務提供業務・調査費・その他営業費用及び一般管理費（諸経費）の報酬の収受については、当業務に関する支出
        を勘案して合理的な金額により行っております。
    2　親会社又は重要な関連会社に関する注記

    （1）   親会社情報
          シュローダー・ピーエルシー（最終親会社、ロンドン証券取引所に上場）
          シュローダー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッド（親会社、非上場）
    （2）   重要な関連会社の要約財務諸表

          該当事項はありません。
    （1株当たり情報）

                第28期                            第29期
             自　2018年      1月  1日                   自　2019年      1月  1日
             至　2018年12月31日                            至　2019年12月31日
      1株当たり純資産額                  297,410円60銭          1株当たり純資産額                  225,676円03銭
      1株当たり当期純利益                  180,585円91銭          1株当たり当期純利益                   78,221円18銭

      なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額                            なお、潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額

     については、潜在株式が存在しないため記載してお                            については、潜在株式が存在しないため記載してお
     りません。                            りません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                            1株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  1,769,741千円          損益計算書上の当期純利益                   766,567千円
      普通株式に係る当期純利益                  1,769,741千円          普通株式に係る当期純利益                   766,567千円
      普通株式に帰属しない金額の主要な内訳                            普通株式に帰属しない金額の主要な内訳
               該当事項はありません。                            該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                     9,800   株    普通株式の期中平均株式数                     9,800   株
    （重要な後発事象）

    該当事項はありません。
    中  間  財  務  諸  表


    （１）    中  間  貸  借  対  照  表
                                           (単位：千円）
                                第30期    中間会計期間末
                                  2020年6月30日
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     資　産　の　部

      流　動　資　産
       預金                                      1,566,849
       前払費用                                        63,080
       貸付金                                       765,000
       未収入金                                       116,086
       未収委託者報酬                                       521,427
       未収運用受託報酬                                       551,248
       未収還付法人税等                                        24,553
       流  動  資  産  合  計
                                             3,608,245
      固　定　資　産
       有  形  固  定  資  産
        建物附属設備(純額）                         *1              15,383
        器具備品(純額）                         *1              44,660
        有形固定資産合計
                                               60,043
       無  形  固  定  資  産
                                                5,490
       投資その他の資産
        投資有価証券                                       1,534
        長期差入保証金                                      273,059
        繰延税金資産                                      835,970
        投資その他の資産合計
                                             1,110,564
       固  定  資  産  合  計
                                             1,176,098
      資　産　合　計
                                             4,784,344
                                           (単位：千円）

                                第30期    中間会計期間末
                                  2020年6月30日
     負  債  の  部

      流　動　負　債
       預り金                                        73,019
       未払金                                       913,950
       未払費用                                        51,540
       未払消費税等                            *2            27,294
       賞与引当金                                       318,433
       役員賞与引当金                                        52,809
       流  動  負  債  合  計
                                             1,437,047
      固　定　負　債
       長期未払金                                       399,801
       長期未払費用                                        1,502
       退職給付引当金                                       885,709
       役員退職慰労引当金                                        5,094
       資産除去債務                                        56,342
       固  定  負  債  合  計
                                             1,348,450
                                             2,785,498
      負　債　合　計
     純  資  産  の  部
      株　主　資　本
       資本金                                       490,000
       資本剰余金
                                               500,000
        資本準備金
       資本剰余金合計
                                               500,000
       利益剰余金
                                80/95


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        その他利益剰余金
                                             1,008,965
        繰越利益剰余金
       利益剰余金合計
                                             1,008,965
       株主資本合計
                                             1,998,965
      評価・換算差額等
       その他有価証券評価差額金                                        △  119
       評価・換算差額等合計
                                               △  119
                                             1,998,846
      純  資  産  合  計
                                             4,784,344
      負  債  純  資  産  合  計
    （２）中     間  損  益  計  算  書

                                          (単位：千円）
                                第30期    中間会計期間
                                 自　2020年1月        1日
                                 至　2020年6月30日
     営  業  収  益

     委託者報酬                                       1,192,683
     運用受託報酬                                       1,683,023
     その他営業収益                                         804,412
     営  業  収  益  計　
                                            3,680,118
     営業費用及び一般管理費
                                   *4         3,555,850
     営  業  利  益
                                              124,268
     営  業  外  収  益
                                   *1           32,388
     営  業  外  費  用                       *2            1,052
     経  常  利  益
                                              155,604
     特  別  損  失
                                   *3           59,541
     税引前中間純利益
                                              96,063
     法人税、住民税及び事業税
                                            △  46,424
     法人税等調整額                                         110,147
     法人税等合計
                                              63,723
     中間純利益
                                              32,340
    （３）中     間  株  主  資  本  等  変  動  計  算  書

    第30期    中間会計期間（自　2020年1月1日　至　2020年6月30日）
                                                     （単位：千円）
                             株主資本                 評価・換算差額等         純資産合計
                  資本金     資本剰余金        利益剰余金        株主資本合計
                                              その他有価証券
                                               評価差額金
                       資本準備金      その他利益剰余金
                              繰越利益剰余金
                  490,000      500,000        1,221,625       2,211,625             -  2,211,625
    当期首残高
    当中間期変動額
                                 △  245,000      △  245,000              △  245,000
      剰余金の配当
                                   32,340       32,340                32,340
      中間純利益
                                                   △  119     △  119
      株主資本以外の項目の
      当中間期変動額（純額）
                     -      -     △  212,659      △  212,659          △  119   △  212,778
    当中間期変動額合計
                  490,000      500,000        1,008,965       1,998,965           △  119   1,998,846
    当中間期末残高
    重要な会計方針

                                81/95


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                                       第30期中間会計期間
                                        自  2020年1月      1日
               項　　目
                                        至  2020年6月30日
     1.  有価証券の評価基準及び評価方法                        その他有価証券
                               時価のあるもの
                               中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法（評
                               価差額は、全部純資産直入法により処理し、売却原
                               価は、移動平均法により算定）によっております。
     2.  固定資産の減価償却の方法                        (1)  有形固定資産（リース資産を除く）

                               定率法によっております。ただし、2016年4月1日以
                               降取得の建物附属設備については、定額法によって
                               おります。
                               (2)  無形固定資産（リース資産を除く）

                               定額法によっております。ただし、ソフトウェア
                               （自社利用分）については、社内における利用可能
                               期間（5年）に基づく定額法によっております。
     3.  引当金の計上基準                        (1)  貸倒引当金

                               債権の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権に
                               ついては貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                               債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不
                               能見込額を計上しております。
                               (2)  賞与引当金

                               従業員に支給する賞与の支払いに備えるため、支給
                               見込額に基づき中間会計期間に見合う分を計上して
                               おります。
                               (3)  役員賞与引当金

                               役員に支給する賞与の支払いに備えるため、支給見
                               込額に基づき中間会計期間に見合う分を計上してお
                               ります。
                               (4)  退職給付引当金

                               従業員の退職給付引当金及び退職給付費用の計算
                               に、退職給付に係る当中間会計期間末自己都合要支
                               給額を退職給付債務とする方法を用いた簡便法を適
                               用しております。
                               (5)  役員退職慰労引当金

                               役員の退職慰労金の支出に備えるため、内規に基づ
                               く当中間会計期間末要支給額を計上しております。
     4.  その他中間財務諸表作成のための基本となる                        消費税等の会計処理

                               消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜方式に
     重要な事項
                               よっております。
    注　記　事　項


    （中間貸借対照表関係）

                                       第30期中間会計期間末
                項　　目
                                        2020年6月30日現在
                                82/95

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     *1.　有形固定資産の減価償却累計額                          建物附属設備                167,195千円
                               器具備品                158,544千円
     *2.　消費税等の取扱い                          仮払消費税等及び仮受消費税等は相殺のうえ、未払

                               消費税等として表示しております。
    （中間損益計算書関係）

                                       第30期中間会計期間
                項　　目                        自  2020年1月      1日
                                        至  2020年6月30日
     *1.　営業外収益の主要項目                          受取利息                   64千円
                               受取配当金                    3千円
                               為替差益                 29,453千円
                               雑益                 2,867千円
     *2.　営業外費用の主要項目                          雑損失                 1,052千円

     *3.　特別損失の主要項目                          割増退職金等                 59,541千円

     *4.　減価償却実施額                          有形固定資産                 7,535千円

                               無形固定資産                   531千円
    （中間株主資本等変動計算書関係）

    第30期中間会計期間（自　2020年1月1日　至　2020年6月30日）
    1.　発行済株式の種類及び総数に関する事項

               第30期事業年度           第30期中間会計           第30期中間会計           第30期中間会計
               期首株式数           期間増加株式数           期間減少株式数           期間末株式数
    発行済株式
     普通株式                9,800株              －           －        9,800株
       合計               9,800株              －           －        9,800株
    2.　自己株式の種類及び株式数に関する事項

       該当事項はありません。
    3.　新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

       該当事項はありません。
    4.　配当に関する事項

       (1)配当金支払額
                      配当金の総額         1株当たり

        決議       株式の種類                           基準日          効力発生日
                        （千円）        配当額(円)
      2020年3月23日
                普通株式        245,000        25,000        2019年12月31日            2020年3月31日
      定時株主総会
       (2)  基準日が当中間会計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当中間会計期間末日後となるもの

                                83/95

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       該当事項はありません。
    （金融商品関係）

    第30期中間会計期間末（2020年6月30日現在）
    金融商品の時価等に関する事項
       2020年6月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりでありま

     す。
                        中間貸借対照表
                                       時価            差額
                          計上額
                          1,566,849千円             1,566,849千円                 －
      (1)　預金
                           765,000千円             765,000千円                －
      (2)　貸付金
                           116,086千円             116,086千円                －
      (3)　未収入金
                           521,427千円             521,427千円                －
      (4)　未収委託者報酬
                           551,248千円             551,248千円                －
      (5)　未収運用受託報酬
                          3,520,612千円             3,520,612千円                 －
           資産計
                           913,950千円             913,950千円                －
      (1)　未払金
      (2)　長期未払金                     399,801千円             400,692千円            △890千円
           負債計               1,313,751千円             1,314,642千円             △890千円
      （注）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券及びデリバティブ取引に関する事項
     資産

    （1）預金
       預金はすべて短期であるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっておりま
     す。
    （2）貸付金

       貸付金は短期債権であるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
    （3）未収入金

       未収入金は短期債権であるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
    （4）未収委託者報酬

       未収委託者報酬は短期債権であるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によって
     おります。
    （5）未収運用受託報酬

       未収運用受託報酬は短期債権であるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっ
     ております。
     負債

    （1）未払金
       未払金は短期債務であるため、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額によっておりま
     す。
    （2）長期未払金

       長期未払金の時価の算定は、合理的に見積りした支払予定時期に基づき、日本国債の利回りで割り引いた
     現在価値によっております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    (有価証券関係)
    その他有価証券
    第30期中間会計期間末（2020年6月30日現在）
             区分            中間貸借対照表計上額                取得原価            差額
     中間貸借対照表計上額が取得原価
     を超えるもの                           557千円　             553千円           3千円
      証券投資信託受益証券
     中間貸借対照表計上額が取得原価
     を超えないもの                           976千円　            1,100千円          △123千円
      証券投資信託受益証券
             合計                  1,534千円　             1,653千円          △119千円
    （資産除去債務関係）

    第30期中間会計期間末（2020年6月30日現在）
      資産除去債務のうち中間貸借対照表に計上しているもの

      当中間会計期間における当該資産除去債務の総額の増減

       当事業年度期首残高                          55,952千円

       有形固定資産の取得に伴う増加額                            －千円
       その他増減額（△は減少）                            389  千円
       当中間会計期間末残高                         　56,342     千円
    （セグメント情報等）

    ＜セグメント情報＞
     当社は「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社であり証券投資信託の設定を行う
    とともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っております。ま
    た「金融商品取引法」に定める投資助言・代理業を行っております。当社は、投資運用業及び投資助言・代理
    業にこれらの附帯業務を集約した単一セグメントを報告セグメントとしております。
    従いまして、開示対象となるセグメントはありませんので、記載を省略しております。
    ＜関連情報＞

    第30期中間会計期間（自　2020年1月1日　　至　2020年6月30日　）
    1.　製品およびサービスごとの情報
                                                   （単位：千円）
                                 海外ファンド
                 投資信託業         投資顧問業                  その他          合計
                                   サービス
       外部顧客への
                  1,192,683         1,683,023          682,711        121,701         3,680,118
        営業収益
    2.　地域ごとの情報

     (1)  営業収益
                                   （単位：千円）
           日本             その他             合計
             2,565,193             1,114,925            3,680,118
      (注)   海外外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める地域はありませ
      ん。
     (2)  有形固定資産

       本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域
     ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
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    3.　主要な顧客ごとの情報

      外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、記載はあ
      りません。
     ＜報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報＞

     第30期中間会計期間（自　2020年1月1日　　至　2020年6月30日　）
      該当事項はありません。
     ＜報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報＞

     第30期中間会計期間（自　2020年1月1日　　至　2020年6月30日　）
      該当事項はありません。
     ＜報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報＞

     第30期中間会計期間（自　2020年1月1日　　至　2020年6月30日　）
      該当事項はありません。
    （１株当たり情報）

                           第30期中間会計期間
                           自  2020年1月      1日
                           至  2020年6月30日
     １株当たり純資産額                                   203,963    円88銭
     １株当たり中間純利益                                     3,300   円00銭
     なお、潜在株式調整後1株当たり中間純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりませ
     ん。
     １株当たり中間純利益の算定上の基礎

     中間損益計算書上の中間純利益                                    32,340   千円
     普通株式に係る中間純利益                                    32,340   千円
     普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
     該当事項はありません。
     普通株式の期中平均株式数                                     9,800   株
    ４【利害関係人との取引制限】


     委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
     禁止されています。
    （１）自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
        （投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれ
        がないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
    （２）運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと（投資者の保護に欠け、もし
        くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
        定めるものを除きます。）。
    （３）通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人等
        （委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関
        係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下（４）、（５）に
        おいて同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当
        該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をい
        います。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行なうこと。
    （４）委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
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        用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
    （５）上記（３）、（４）に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
        れのあるものとして内閣府令で定める行為。
    ５【その他】

    （１）定款の変更
        委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
    （２）訴訟事件その他の重要事項
        委託会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される訴訟事件などは発生していません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

    （１）受託会社
                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                               （ 2020年3月末現在         ）
                                            銀行法に基づき銀行業を営
                                            むとともに、金融機関の信
        三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社                            324,279百万円        託業務の兼営等に関する法
                                            律に基づき信託業務を営ん
                                            でいます。
        ＜再信託受託会社の概要＞
         名称　　　　：日本マスタートラスト信託銀行株式会社
         資本金の額　：10,000百万円（                2020年3月末現在         ）
         事業の内容　：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に
                 基づき信託業務を営んでいます。
         再信託の目的：原信託契約にかかる信託業務の一部（信託財産の管理）を原信託受託者から再信託受
                 託者（日本マスタートラスト信託銀行株式会社）へ委託するため、原信託財産のすべ
                 てを再信託受託者へ移管することを目的とします。
    （２）販売会社
                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                               （ 2020年   3月末現在）
                                            金融商品取引法に定める第
        損保ジャパンＤＣ証券株式会社                             3,000百万円       一種金融商品取引業を営ん
                                            でいます。
        スルガ銀行株式会社                             30,043百万円
                                            銀行法に基づき銀行業を営
                                            んでいます。
        株式会社みずほ銀行                           1,404,065百万円
                                            銀行法に基づき銀行業を営
        株式会社りそな銀行                            279,928百万円
                                            むとともに、金融機関の信
        三井住友信託銀行株式会社                            342,037百万円        託業務の兼営等に関する法
                                            律に基づき信託業務を営ん
        三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社                            324,279百万円
                                            でいます。
    （３）投資顧問会社

                                 資本金の額
                名　　称                                 事業の内容
                              （ 2019年12月末       現在）
        マニュライフ・インベストメント・マ                                    資産運用に関する業務を営
                                     140.5百万円
        ネジメント株式会社                                    んでいます。
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    ２【関係業務の概要】

    （１）受託会社
        ファンドの信託財産に属する有価証券の管理・計算事務などを行ないます。
    （２）販売会社
        日本におけるファンドの募集、                解約、   収益分配金および償還金の取扱い                 などを行ないます。
    （３）投資顧問会社
        委託会社から、        マザーファンドの         運用指図権限の委託を受け当該ファンドの運用（                         投資一任     ）を行ない
        ます。
    ３【資本関係】

    （１）受託会社
        該当事項はありません。
    （２）販売会社
        該当事項はありません。
    （３）投資顧問会社
        該当事項はありません。
    第３【その他】

    （１）目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
        書）」という名称を使用します。
    （２）目論見書の表紙、表紙裏または裏表紙                       等 に、以下を記載することがあります。
        ①　委託会社の金融商品取引業者登録番号および設立年月日
        ②　ファンドの基本的性格など
        ③　委託会社およびファンドのロゴ・マークや                        愛称、   図案など
        ④　委託会社のホームページや携帯電話サイトのご案内など
        ⑤　目論見書の使用開始日
        ⑥　グループ会社全体の運用総額
        ⑦　シュローダー・グループのご紹介
    （３）目論見書の表紙または表紙裏に、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ①　投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
          はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
          らない旨の記載。
        ②　投資信託は、元金および利回りが保証されているものではない旨の記載。
        ③　投資した資産の価値の減少を含むリスクは、投資信託を購入されたお客様が負う旨の記載。
        ④　「金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である。」旨の記載。
        ⑤　「ご購入に際しては、目論見書の内容を十分にお読みください。」という趣旨の記載。
        ⑥　請求目論見書の入手方法（ホームページで閲覧、ダウンロードできるなど）についての記載。
        ⑦　請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行なった場合には
          その旨の記録をしておくべきである旨の記載。
        ⑧　「約款が請求目論見書に掲載されている。」旨の記載。
        ⑨　商品内容に関して重大な変更を行なう場合には、投資信託及び投資法人に関する法律に基づき事前
          に受益者の意向を確認する旨の記載。
        ⑩　投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨の記載。
        ⑪　有価証券届出書の効力発生およびその確認方法に関する記載。
        ⑫　委託会社の情報として記載することが望ましい事項と判断する事項がある場合は、当該事項の記
          載。
    （４）有価証券届出書本文「第一部　証券情報」、「第二部　ファンド情報」に記載の内容について、投資者
        の理解を助けるため、当該内容を説明した図表などを付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記
        載することがあります。
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    （５）目論見書に約款を掲載し、有価証券届出書本文「第二部　ファンド情報」中「第１　ファンドの状況」
        「２　投資方針」の詳細な内容につきましては、当該約款を参照する旨を記載することで、目論見書の
        内 容の記載とすることがあります。
    （６）投信評価機関、投信評価会社などによる評価を取得・使用する場合があります。
    （７）目論見書は電子媒体などとして使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
    （８）交付目論見書の投資リスクに、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ①　ファンドの取引に関して、金融商品取引法第37条の６の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用
          がない旨の記載。
        ②　投資信託は、預金や保険契約とは異なり、預金保険機構および保険契約者保護機構の保護の対象で
          はない旨。また、銀行など登録金融機関で購入された場合、投資者保護基金の支払いの対象とはな
          らない旨の記載。
        ③　分配金は、投資信託の純資産から支払われるので、分配金が支払われると、その金額相当分、基準
          価額は下がる旨。分配金は、計算期間中に発生した運用収益を超えて支払われる場合がある旨。投
          資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一部払戻し
          に相当する場合がある旨の記載。
    （９）交付目論見書の手続・手数料等に、以下の趣旨の文章の全部または一部を記載することがあります。
        ①　当初元本額についての記載。
        ②　基準価額が日本経済新聞に掲載される旨                       および掲載略称        。
        ③　所得税には、復興特別所得税が含まれる旨。
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                          独立監査人の監査報告書

                                                   令和２年３月１３日

      シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社

       取　締　役　会　　御　中
                              EY新日本有限責任監査法人

                                指定有限責任社員

                                          公認会計士       伊　藤　　志　保
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士       櫻　井　　雄一郎
                                業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」

      に掲げられているシュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社の平成３１年１月１日から令和元年１２月３
      １日までの第２９期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針
      及びその他の注記について監査を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に
      表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために
      経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明するこ
      とにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の
      基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策
      定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
       監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、当
      監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用され
      る。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク
      評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部
      統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積
      りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見

       当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、シュ
      ローダー・インベストメント・マネジメント株式会社の令和元年１２月３１日現在の財政状態及び同日をもって終了
      する事業年度の経営成績をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      利害関係

       会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以　   上

      (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

         す。
      　　2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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                   独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                                                     2020年６月10日

    シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社

      取　締　役　会　御　中
                               ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                                   東京事務所
                               指定有限責任社員

                                          公認会計士      佐々木　貴司
                               業務執行社員
                               指定有限責任社員
                                          公認会計士      太田　英男
                               業務執行社員
    監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
    られているシュローダー年金運用ファンド日本債券の2019年４月26日から2020年４月27日までの計算期間の財務諸表、すな
    わち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、シュロー
    ダー年金運用ファンド日本債券の2020年４月27日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況
    を、すべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
    監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
    関する規定に従って、シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監
    査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手
    したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
    ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
    と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
    し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
    合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
    かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
    虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
    えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
    の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
      案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
      に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
      連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
      続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
      る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
      起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
      を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
      とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を
      適 正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含
    む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は、当社が、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお

        ります。
      2.ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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                         独立監査人の中間監査報告書

                                                  ２０２０年９月２３日

      シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社

       取　締　役　会　　御　中
                              EY新日本有限責任監査法人

                                指定有限責任社員

                                          公認会計士       櫻　井　雄一郎
                                業務執行社員
                                指定有限責任社員

                                          公認会計士       水　永　真太郎
                                業務執行社員
       当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会社等の経理状況」

      に掲  げられているシュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社の２０２０年１月１日から２０２０年１２月
      ３１日までの第３０期事業年度の中間会計期間（２０２０年１月１日から２０２０年６月３０日まで）に係る中間財
      務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注
      記について中間監査を行った。
      中間財務諸表に対する経営者の責任

       経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を
      作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成
      し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任

       当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表
      明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査
      を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して
      投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画
      を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
       中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手続
      の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間
      財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監
      査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作
      成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適
      用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
       当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      中間監査意見

       当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
      拠して、シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社の２０２０年６月３０日現在の財政状態及び同日
      をもって終了する中間会計期間（２０２０年１月１日から２０２０年６月３０日まで）の経営成績に関する有用な情
      報を表示しているものと認める。
      利害関係

       会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以　　上
      (注)1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管してお

         ります。
      　　2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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                 独　立　監　査　人　の　中　間　監　査　報　告　書

                                                     2020年12月９日

    シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社

     取　締　役　会　御　中
                               ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                                   東京事務所
                               指定有限責任社員

                                          公認会計士      佐々木　貴司
                               業務執行社員
                               指定有限責任社員
                                          公認会計士      藪谷　峰
                               業務執行社員
    中間監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
    られているシュローダー年金運用ファンド日本債券の2020年４月28日から2020年10月27日までの中間計算期間の中間財務諸
    表、すなわち、       中間  貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
     当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠し
    て、  シュローダー年金運用ファンド日本債券の2020年10月27日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計
    算期間（2020年４月28日から2020年10月27日まで                       ）の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基
    準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国に
    おける職業倫理に関する規定に従って、シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社及びファンドから独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十
    分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表を作成し
    有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報
    を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成することが適切であるかどう
    かを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示
    する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の
    判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計する
    と、中間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程を通じて、職業的専門
    家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応す
      る中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表
      明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略
      され、監査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続
      等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・　中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の
      実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連す
      る内部統制を検討する。
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    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記
      事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
      き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論
      付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事
      項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に
      対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠
      に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
      いるかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎と
      なる取引や会計事象に関して有用な情報を表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上

    (注)1.上記は、当社が、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

        ております。
    　　2.ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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