ハイブリッド・インカムオープン 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ハイブリッド・インカムオープン |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2020年12月10日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 ＣＥＯ兼代表取締役社長 中川 順子
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目２番１号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 ハイブリッド・インカムオープン
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 1兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2020年6月10日付をもって提出した有価証券届出書（以下
「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部
分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１ファンドの性格
（３）ファンドの仕組み
＜更新後＞
■委託会社の概況(2020年10月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月１日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月１日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月１日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋1-13-1 5,150,693株 100％
２投資方針
（１）投資方針
＜更新後＞
[1]高格付債およびハイ・イールド・ボンドを実質的な主要投資対象とし、信託財産の成長を目標として
積極的な運用を行ないます。
◇「海外アクティブ債券マザーファンド」および「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファン
ド」への投資比率は50％：50％程度を基本とし、±10%程度の範囲内で運用を行ないます。
※
◇ポートフォリオの平均格付 は、BBB以上に維持することを基本とします。
※各マザーファンドを通じて投資する債券の格付から計算される平均格付をいいます。
◇実質組入外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行ないません。
■投資対象債券の格付について■
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[2]FTSE世界国債インデックス（除く日本）およびICE BofA US High Yield, Cash Pay, BB-B Rated,
Constrained Indexを野村アセットマネジメントが独自に円換算し、各々を50：50の割合で合成した
指数（円ベース）をベンチマークとします。
≪FTSE世界国債インデックス(除く日本)≫
ファンドでは、FTSE世界国債インデックス（除く日本）の各国別指数（現地通貨ベース）をもと
に、委託会社が円換算した指数を用います。
≪ICE BofA US High Yield, Cash Pay, BB-B Rated, Constrained Index≫
ファンドでは、ICE BofA US High Yield, Cash Pay, BB-B Rated, Constrained Index（USドル
ベース）をもとに、委託会社が円換算した指数を用います。
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◇ベンチマークは、世界の債券市場の構造変化または、米国債券市場の構造変化等によっては今後見
直す場合があります。
[3]高格付債への投資にあたっては、ソブリン債(FTSE世界国債インデックス(除く日本)採用国が発行す
る国債・政府保証債)を中心とした債券に投資をすることを基本とします。
■FTSE世界国債インデックス(除く日本)の採用国■
アメリカ カナダ オーストラリア オーストリア ベルギー
デンマーク フィンランド フランス ドイツ アイルランド
イタリア オランダ スペイン スウェーデン イギリス
ポーランド ノルウェー シンガポール マレーシア メキシコ
イスラエル
※上記は、2020年10月末現在の、FTSE世界国債インデックス（除く日本）の採用国です。なお、
採用国は今後変更される場合があります。
◇投資する債券の格付は、AA格相当以上を中心にBBB格相当までとします。
※1 ※2
◇カントリーアロケーション 、デュレーション などをアクティブに変更することで、リスクの低
減を図りつつ、収益の獲得を目指します。
＊
※1 債券の発行国別の配分(カントリーアロケーション)の他、為替予約取引を活用 すること
で、通貨のアロケーションについてもアクティブに変更する場合があります。なお、原則とし
て、対円での為替ヘッジは行ないません。
＊外貨間の為替予約取引をいいます。たとえば、米国ドル売りのユーロ買い等の予約取引がこ
れに相当します。
※2 ポートフォリオのデュレーションは、FTSE世界国債インデックス(除く日本)のデュレーショ
ン±40％程度以内に維持することを基本とします。
◇「海外アクティブ債券マザーファンド」の運用にあたっては、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド；委託会社の英国現地法人)に運用の指
図に関する権限のうち、次に関する権限を委託します。
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◆ 委託する範囲 ： 日本を除く世界の債券（含む短期金融商品）の運用の一部
◆ 委託先名称 ： NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED
(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
◆ 委託先所在地 ： 英国 ロンドン市
◆ 委託に係る費用 ： 「海外アクティブ債券マザーファンド」を投資対象とする証券投資信
託の委託者が受ける報酬から支払うものとし、その報酬額は、当該マ
ザーファンドの信託財産の平均純資産総額(月末純資産総額の平均値)
に、年0.03％の率を乗じて得た額とします。
※運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
[4]ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、業種分類を考慮した分散投資と企業調査を重視した
銘柄選定を基本とします。
◆米国ドル建てのハイ・イールド・ボンドに投資し、インカムゲインの確保に加え、キャピタルゲイ
ンの獲得をめざします。
・「ハイ・イールド・ボンド」とは、BB格以下に格付されている債券をいいます。
・当ファンドでは、ハイ・イールド・ボンドのうち、主にBB格～B格相当の格付をもつ債券に投資
します。なお、一部格付をもたない債券（BB格～B格相当の格付と判断される債券も含みます）
に投資する場合もあります。
・ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、企業調査およびクレジット分析により投資機
会をとらえ、投資リスクを抑えることを目指します。
◆ポートフォリオによる分散投資によりリスクの低減を図ることを基本とします。
・同一発行体の発行するハイ・イールド・ボンドへの投資割合は、原則としてマザーファンドの
※1
信託財産の純資産総額の5％ 以内とします。
※1 当ハイブリッド・インカムオープンでの実質投資割合は2.5％以内とします。
・投資対象を40業種に分類し、1業種あたりの投資割合は、原則としてマザーファンドの信託財産
※2
の純資産総額の15％ 以内とします。
※2 当ハイブリッド・インカムオープンでの実質投資割合は7.5％以内とします。
・組入債券がデフォルトした場合、速やかに売却することを基本とします。
◆「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド」の運用にあたっては、「ノムラ・コーポ
レート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメント・インク」(NCRAM社)に運用の指図に関す
る権限のうち、次に関する権限を委託します。
◆ 委託する範囲 ： 海外の公社債(含む短期金融商品)の運用
◆ 委託先名称 ： NOMURA CORPORATE RESEARCH AND ASSET MANAGEMENT INC.
(ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメン
ト・インク)
◆ 委託先所在地 ： 米国 ニューヨーク州 ニューヨーク市
◆ 委託に係る費用 ： 「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド」を投資対象と
する追加型証券投資信託の委託者が受ける報酬から支払うものとし、
その報酬額は、当該マザーファンドの信託財産の平均純資産総額(月末
純資産総額の平均値)に、年0.50％の率を乗じて得た額とします。
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※運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
≪ご参考≫
■NCRAM社について■
◆Nomura Corporate Research and Asset Management Inc.(ノムラ・コーポレート・リサーチ・
アンド・アセット・マネージメント・インク：NCRAM社)は1991年3月に設立された米国に登録されてい
る野村グループの投資顧問会社であり、米国公社債やエマージング・マーケット債で構成されるポー
トフォリオの運用を行なっています。
◆NCRAM社は、クレジットリスクを有する債券の運用において充実した体制を整えています。
◆NCRAM社はファンダメンタルズの良好な企業を発掘するために、リサーチ中心のボトム・アップ・アプ
ローチを採用しています。
◆デフォルトによる損失を最小限に抑えることを目的にクレジット・リスク管理を徹底し、保守的な
ポートフォリオ運用を行なっています。
■NCRAM社のリサーチプロセス■
◆NCRAM社の信用分析は、企業の業務内容とキャッシュフローを生み出す能力に焦点を当てています。
■投資先のモニタリングと規律ある売却■
◆投資先は継続的にモニターされ、状況に応じてポートフォリオを修正します。
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３投資リスク
＜更新後＞
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４手数料等及び税金
（５）課税上の取扱い
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＜更新後＞
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
＜収益分配金に対する課税＞
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税)
15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
および 地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴
収が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
（注2）
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場株
（注1）
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収益
・譲渡益
分配金
分配金
・譲渡損
（注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
（注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」の適用対象で
す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
※
ては、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありま
せん。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
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■換金（解約）時および償還時の課税について■
[個人の投資家の場合 ]
※
換金（解約）時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※ 換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡益として課
税対象となります。
[法人の投資家の場合]
換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受益
者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。
※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があ
ります。
※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2020年10月末現在）が変更になる場合が
あります。
５運用状況
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以下は2020年10月30日現在の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）投資状況
ハイブリッド・インカムオープン
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 1,424,921,897 99.65
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 4,868,495 0.34
合計（純資産総額） 1,429,790,392 100.00
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
国債証券 アメリカ 15,622,169,570 35.82
カナダ 254,249,854 0.58
メキシコ 1,470,200,655 3.37
ドイツ 519,925,552 1.19
イタリア 8,707,576,706 19.97
フランス 1,667,010,983 3.82
スペイン 2,490,754,167 5.71
ベルギー 110,591,101 0.25
イギリス 2,714,098,943 6.22
スウェーデン 503,421,817 1.15
ノルウェー 11,194,775 0.02
ポーランド 1,195,894,834 2.74
オーストラリア 662,864,096 1.52
シンガポール 449,211,737 1.03
マレーシア 218,119,808 0.50
イスラエル 435,895,631 0.99
小計 37,033,180,229 84.93
地方債証券 カナダ 829,904,315 1.90
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 5,740,003,527 13.16
合計（純資産総額） 43,603,088,071 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
債券先物取引 買建 アメリカ 8,177,750,668 18.75
買建 ドイツ 2,045,777,823 4.69
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買建 オーストラリア 1,211,446,599 2.77
売建 アメリカ 16,487,575 △0.03
売建 カナダ 392,088,609 △0.89
売建 ドイツ 2,066,749,261 △4.73
売建 イギリス 736,679,699 △1.68
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
社債券 アメリカ 24,709,793,986 96.73
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 832,855,418 3.26
合計（純資産総額） 25,542,649,404 100.00
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
ハイブリッド・インカムオープン
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1 日本 親投資信託 海外アクティブ債券マザーファン 346,912,019 2.0949 726,745,989 2.0588 714,222,464 49.95
受益証券 ド
2 日本 親投資信託 ハイ・イールド ボンド オープ 91,277,974 7.8983 720,940,823 7.7861 710,699,433 49.70
受益証券 ンマザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 99.65
合 計 99.65
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 21,000,000 10,571.54 2,220,024,538 10,651.22 2,236,756,484 2.125 2021/9/30 5.12
2 イタリア 国債証券 BUONI 17,000,000 12,447.28 2,116,038,858 12,563.32 2,135,764,468 0.95 2023/3/15 4.89
POLIENNALI DEL
TES
3 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 20,000,000 10,545.80 2,109,160,885 10,600.55 2,120,111,250 2.125 2021/6/30 4.86
4 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 14,000,000 10,868.53 1,521,594,933 11,256.75 1,575,945,984 2.625 2023/12/31 3.61
5 イタリア 国債証券 BUONI 10,500,000 13,057.98 1,371,088,677 13,583.18 1,426,234,887 2.05 2027/8/1 3.27
POLIENNALI DEL
TES
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6 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 12,500,000 10,855.51 1,356,939,844 11,297.61 1,412,202,116 2.5 2024/5/15 3.23
7 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 11,000,000 10,971.55 1,206,871,474 11,318.86 1,245,074,961 2.875 2023/11/30 2.85
8 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 11,000,000 11,131.43 1,224,457,404 11,280.45 1,240,850,187 2.25 2024/10/31 2.84
9 ポーラン 国債証券 POLAND 40,000,000 2,957.09 1,182,836,745 2,989.73 1,195,894,834 2.75 2028/4/25 2.74
ド
GOVERNMENT BOND
10 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 10,000,000 11,408.75 1,140,875,469 11,565.65 1,156,565,443 2.375 2026/4/30 2.65
11 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 10,000,000 10,929.88 1,092,988,281 11,131.72 1,113,172,760 1.625 2026/2/15 2.55
12 イタリア 国債証券 BUONI 8,000,000 12,299.97 983,997,703 12,306.33 984,507,027 0.35 2021/11/1 2.25
POLIENNALI DEL
TES
13 イタリア 国債証券 BUONI 8,000,000 12,252.10 980,168,614 12,229.87 978,390,256 0.05 2021/4/15 2.24
POLIENNALI DEL
TES
14 イタリア 国債証券 BUONI 7,500,000 12,454.61 934,096,185 12,946.84 971,013,000 1.25 2026/12/1 2.22
POLIENNALI DEL
TES
15 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 8,000,000 10,345.59 827,647,500 12,002.03 960,162,562 2.25 2046/8/15 2.20
16 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 150,000,000 526.27 789,406,854 540.99 811,491,450 7.5 2027/6/3 1.86
DESARR FIX RT
17 スペイン 国債証券 BONOS Y OBLIG 5,500,000 13,370.66 735,386,619 13,596.97 747,833,845 1.4 2028/4/30 1.71
DEL ESTADO
18 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 6,000,000 10,793.00 647,580,235 11,583.63 695,017,922 2.25 2027/2/15 1.59
19 フランス 国債証券 FRANCE (GOVT 3,700,000 16,278.81 602,316,311 17,961.93 664,591,515 2 2048/5/25 1.52
OF)
20 イギリス 国債証券 UK TSY 3 1/4% 3,000,000 19,717.82 591,534,810 20,779.81 623,394,300 3.25 2044/1/22 1.42
2044
21 ドイツ 国債証券 BUNDESREPUB. 4,000,000 12,788.54 511,541,862 12,998.13 519,925,552 0 2030/8/15 1.19
DEUTSCHLAND
22 イタリア 国債証券 BUONI 3,800,000 13,029.89 495,136,018 13,371.88 508,131,714 2 2025/12/1 1.16
POLIENNALI DEL
TES
23 スウェー 国債証券 SWEDISH 40,000,000 1,259.19 503,678,719 1,258.55 503,421,817 0.75 2028/5/12 1.15
デン
GOVERNMENT
24 スペイン 国債証券 BONOS Y OBLIG 3,500,000 13,253.28 463,865,124 13,323.27 466,314,642 1.6 2025/4/30 1.06
DEL ESTADO
25 フランス 国債証券 FRANCE 2,000,000 22,208.96 444,179,282 23,302.50 466,050,086 4.5 2041/4/25 1.06
GOVERNMENT
O.A.T
26 シンガ 国債証券 SINGAPORE 5,000,000 8,984.62 449,231,099 8,984.23 449,211,737 2.875 2029/7/1 1.03
ポール
GOVERNMENT
27 フランス 国債証券 FRANCE (GOVT 3,000,000 14,029.00 420,870,012 14,782.60 443,478,126 1.25 2036/5/25 1.01
OF)
28 スペイン 国債証券 BONOS Y OBLIG 2,500,000 16,678.60 416,965,196 17,695.41 442,385,278 2.7 2048/10/31 1.01
DEL ESTADO
29 イスラエ 国債証券 ISRAEL FIXED 14,000,000 3,122.78 437,190,207 3,113.54 435,895,631 1 2030/3/31 0.99
ル
BOND
30 イギリス 国債証券 UK TREASURY 2,000,000 22,093.08 441,861,750 21,786.07 435,721,400 3.5 2045/1/22 0.99
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
国債証券 84.93
地方債証券 1.90
合 計 86.83
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
14/90
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簿価 簿価 評価 評価 投資
国／ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 社債券 TELECOM ITALIA 1,125,000 13,318.40 149,832,048 13,238.69 148,935,364 7.2 2036/7/18 0.58
CAPITAL
2 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 1,350,000 10,632.06 143,532,905 10,891.47 147,034,913 5.113 2029/5/3 0.57
CREDIT CO LLC
3 アメリカ 社債券 ALLIED 1,300,000 11,100.67 144,308,776 10,963.38 142,524,038 6.625 2026/7/15 0.55
UNIVERSAL
HOLDCO
4 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 1,200,000 10,827.19 129,926,380 10,813.02 129,756,300 4.5 2032/5/1 0.50
LLC/CAP CORP
5 アメリカ 社債券 CSC HOLDINGS 1,100,000 11,022.27 121,245,050 11,174.94 122,924,351 5.75 2030/1/15 0.48
LLC
6 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 1,200,000 10,041.60 120,499,200 10,224.65 122,695,800 5.5 2027/11/15 0.48
7 アメリカ 社債券 VODAFONE GROUP 925,000 12,299.56 113,770,972 12,348.02 114,219,219 7 2079/4/4 0.44
PLC
8 アメリカ 社債券 SPRINT CAPITAL 700,000 15,177.46 106,242,220 15,676.92 109,738,475 8.75 2032/3/15 0.42
CORP
9 アメリカ 社債券 CSC HOLDINGS 1,000,000 10,852.25 108,522,500 10,884.93 108,849,375 5.5 2026/5/15 0.42
LLC
10 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 1,000,000 10,857.74 108,577,415 10,878.40 108,784,000 4.5 2030/8/15 0.42
LLC/CAP CORP
11 アメリカ 社債券 BWAY HOLDING CO 1,025,000 10,355.40 106,142,850 10,463.45 107,250,381 5.5 2024/4/15 0.41
12 アメリカ 社債券 CENTURYLINK INC 975,000 10,775.05 105,056,788 10,845.71 105,745,696 5.8 2022/3/15 0.41
13 アメリカ 社債券 NETFLIX INC 900,000 11,666.87 105,001,873 11,679.94 105,119,548 4.875 2028/4/15 0.41
14 アメリカ 社債券 SERVICE CORP 875,000 11,151.66 97,577,091 11,125.51 97,348,278 8 2021/11/15 0.38
INTL
15 アメリカ 社債券 DCP MIDSTREAM 875,000 10,733.42 93,917,463 10,970.60 95,992,792 5.375 2025/7/15 0.37
OPERATING
16 アメリカ 社債券 J2 CLOUD 875,000 10,880.49 95,204,305 10,970.44 95,991,420 6 2025/7/15 0.37
LLC/GLOBAL INC
17 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 875,000 10,839.22 94,843,238 10,943.82 95,758,488 6.25 2026/3/15 0.37
18 アメリカ 社債券 VALEANT 825,000 11,336.02 93,522,206 11,426.29 94,266,932 9 2025/12/15 0.36
PHARMACEUTICALS
19 アメリカ 社債券 KRAFT HEINZ 875,000 10,579.97 92,574,773 10,691.91 93,554,237 4.375 2046/6/1 0.36
FOODS CO
20 アメリカ 社債券 CINEMARK USA 1,025,000 9,283.25 95,153,313 9,100.20 93,277,050 5.125 2022/12/15 0.36
INC
21 アメリカ 社債券 SPRINGLEAF 800,000 11,459.29 91,674,368 11,626.34 93,010,738 7.125 2026/3/15 0.36
FINANCE CORP
22 アメリカ 社債券 SIRIUS XM RADIO 775,000 11,067.88 85,776,092 11,355.63 88,006,190 5.5 2029/7/1 0.34
INC
23 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 800,000 10,927.43 87,419,450 10,953.58 87,628,650 5 2028/2/1 0.34
LLC/CAP CORP
24 アメリカ 社債券 SUMMIT 825,000 10,628.87 87,688,233 10,602.72 87,472,495 5.125 2025/6/1 0.34
MATERIALS
LLC/FIN
25 アメリカ 社債券 ENTERPRISE 750,000 11,622.57 87,169,325 11,610.60 87,079,500 12 2024/7/15 0.34
DEVELOP AUTH
26 アメリカ 社債券 ARDAGH PKG 800,000 10,566.69 84,533,536 10,763.34 86,106,720 5.25 2027/8/15 0.33
FIN/HLDGS USA
27 アメリカ 社債券 STANDARD 775,000 10,799.95 83,699,613 10,956.85 84,915,588 4.75 2028/1/15 0.33
INDUSTRIES INC
28 アメリカ 社債券 TENET 775,000 10,616.90 82,280,976 10,747.65 83,294,288 5.125 2027/11/1 0.32
HEALTHCARE CORP
29 アメリカ 社債券 NAVIENT CORP 800,000 10,250.80 82,006,400 10,383.64 83,069,136 5.875 2024/10/25 0.32
30 アメリカ 社債券 HCA INC 720,000 11,285.86 81,258,259 11,416.61 82,199,659 5.875 2023/5/1 0.32
種類別及び業種別投資比率
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種類 投資比率(％)
社債券 96.73
合 計 96.73
②投資不動産物件
ハイブリッド・インカムオープン
該当事項はありません。
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
該当事項はありません。
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
ハイブリッド・インカムオープン
該当事項はありません。
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
投資
帳簿価額 評価額
国／地 買建／
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
（円） （円）
(％)
債券先 アメリ シカゴ T-NOTE先物(2年) 買建 150 米ドル 33,132,421.5 3,465,651,289 33,126,562.5 3,465,038,437 7.94
物取引 カ (2020年12月限)
ボード オ
ブ トレー
ド
アメリ シカゴ T-NOTE先物(5年) 買建 350 米ドル 44,072,658 4,610,000,027 43,976,954 4,599,989,388 10.54
カ (2020年12月限)
ボード オ
ブ トレー
ド
アメリ シカゴ T-ULTRA先物(2020 買建 5米ドル 1,076,281.25 112,579,018 1,077,656.25 112,722,843 0.25
カ 年12月限)
ボード オ
ブ トレー
ド
アメリ シカゴ T-NOTE先物(ULTRA 売建 1米ドル 160,000 16,736,000 157,625 16,487,575 △0.03
カ
ボード オ 10年)(2020年12月
限)
ブ トレー
ド
カナダ モントリ カナダ10年国債先 売建 33 カナダド 4,995,210 392,373,745 4,991,580 392,088,609 △0.89
オール取引 物(2020年12月限) ル
所
ドイツ ユーレック BOBL先物(2020年 売建 50 ユーロ 6,758,000 825,422,120 6,797,500 830,246,650 △1.90
ス・ドイツ 12月限)
金融先物取
引所
ドイツ ユーレック BUNDS先物(2020年 買建 95 ユーロ 16,536,900 2,019,816,966 16,749,450 2,045,777,823 4.69
ス・ドイツ 12月限)
金融先物取
引所
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ドイツ ユーレック SCHATZ先物(2020 売建 90 ユーロ 10,107,450 1,234,523,943 10,123,650 1,236,502,611 △2.83
ス・ドイツ 年12月限)
金融先物取
引所
オース シドニー先 オーストラリア10 買建 110 豪ドル 16,245,191.6 1,195,158,746 16,466,584.2 1,211,446,599 2.77
トラリ 物取引所 年国債先物(2020
ア 年12月限)
イギリ ロンドン国 GILT先物(2020年 売建 40 英ポンド 5,451,250 737,281,561 5,446,800 736,679,699 △1.68
ス 際金融先物 12月限)
オプション
取引所
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
該当事項はありません。
（３）運用実績
①純資産の推移
ハイブリッド・インカムオープン
2020年10月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第14特定期間 (2011年 3月15日)
10,416 10,586 0.7345 0.7465
第15特定期間 (2011年 9月15日)
8,853 9,013 0.6663 0.6783
第16特定期間 (2012年 3月15日)
8,405 8,546 0.7134 0.7254
第17特定期間 (2012年 9月18日)
6,732 6,822 0.6723 0.6813
第18特定期間 (2013年 3月15日)
6,224 6,293 0.8110 0.8200
第19特定期間 (2013年 9月17日)
5,090 5,147 0.8036 0.8126
第20特定期間 (2014年 3月17日)
4,479 4,527 0.8414 0.8504
第21特定期間 (2014年 9月16日)
4,132 4,175 0.8674 0.8764
第22特定期間 (2015年 3月16日)
3,929 3,959 0.9398 0.9468
第23特定期間 (2015年 9月15日)
3,445 3,471 0.9089 0.9159
第24特定期間 (2016年 3月15日)
2,932 2,957 0.8350 0.8420
第25特定期間 (2016年 9月15日)
2,533 2,550 0.7745 0.7795
第26特定期間 (2017年 3月15日)
2,488 2,497 0.8391 0.8421
第27特定期間 (2017年 9月15日)
2,188 2,196 0.8448 0.8478
第28特定期間 (2018年 3月15日)
1,911 1,918 0.8072 0.8102
第29特定期間 (2018年 9月18日)
1,882 1,889 0.8355 0.8385
第30特定期間 (2019年 3月15日)
1,722 1,728 0.8378 0.8408
第31特定期間 (2019年 9月17日)
1,675 1,681 0.8368 0.8398
第32特定期間 (2020年 3月16日)
1,462 1,468 0.7887 0.7917
第33特定期間 (2020年 9月15日)
1,477 1,482 0.8367 0.8397
2019年10月末日 1,649 ― 0.8444 ―
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11月末日 1,615 ― 0.8446 ―
12月末日 1,619 ― 0.8526 ―
2020年 1月末日
1,592 ― 0.8490 ―
2月末日
1,582 ― 0.8487 ―
3月末日
1,447 ― 0.7870 ―
4月末日
1,438 ― 0.7862 ―
5月末日
1,479 ― 0.8126 ―
6月末日
1,483 ― 0.8202 ―
7月末日
1,495 ― 0.8282 ―
8月末日
1,497 ― 0.8376 ―
9月末日
1,464 ― 0.8302 ―
10月末日 1,429 ― 0.8222 ―
②分配の推移
ハイブリッド・インカムオープン
計算期間 1口当たりの分配金
第14特定期間 2010年 9月16日～2011年 3月15日 0.0360円
第15特定期間 2011年 3月16日～2011年 9月15日 0.0360円
第16特定期間 2011年 9月16日～2012年 3月15日 0.0360円
第17特定期間 2012年 3月16日～2012年 9月18日 0.0270円
第18特定期間 2012年 9月19日～2013年 3月15日 0.0270円
第19特定期間 2013年 3月16日～2013年 9月17日 0.0270円
第20特定期間 2013年 9月18日～2014年 3月17日 0.0270円
第21特定期間 2014年 3月18日～2014年 9月16日 0.0270円
第22特定期間 2014年 9月17日～2015年 3月16日 0.0210円
第23特定期間 2015年 3月17日～2015年 9月15日 0.0210円
第24特定期間 2015年 9月16日～2016年 3月15日 0.0210円
第25特定期間 2016年 3月16日～2016年 9月15日 0.0150円
第26特定期間 2016年 9月16日～2017年 3月15日 0.0110円
第27特定期間 2017年 3月16日～2017年 9月15日 0.0090円
第28特定期間 2017年 9月16日～2018年 3月15日 0.0090円
第29特定期間 2018年 3月16日～2018年 9月18日 0.0090円
第30特定期間 2018年 9月19日～2019年 3月15日 0.0090円
第31特定期間 2019年 3月16日～2019年 9月17日 0.0090円
第32特定期間 2019年 9月18日～2020年 3月16日 0.0090円
第33特定期間 2020年 3月17日～2020年 9月15日 0.0090円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
③収益率の推移
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ハイブリッド・インカムオープン
計算期間 収益率
第14特定期間 2010年 9月16日～2011年 3月15日 0.7％
第15特定期間 2011年 3月16日～2011年 9月15日 △4.4％
第16特定期間 2011年 9月16日～2012年 3月15日 12.5％
第17特定期間 2012年 3月16日～2012年 9月18日 △2.0％
第18特定期間 2012年 9月19日～2013年 3月15日 24.6％
第19特定期間 2013年 3月16日～2013年 9月17日 2.4％
第20特定期間 2013年 9月18日～2014年 3月17日 8.1％
第21特定期間 2014年 3月18日～2014年 9月16日 6.3％
第22特定期間 2014年 9月17日～2015年 3月16日 10.8％
第23特定期間 2015年 3月17日～2015年 9月15日 △1.1％
第24特定期間 2015年 9月16日～2016年 3月15日 △5.8％
第25特定期間 2016年 3月16日～2016年 9月15日 △5.4％
第26特定期間 2016年 9月16日～2017年 3月15日 9.8％
第27特定期間 2017年 3月16日～2017年 9月15日 1.8％
第28特定期間 2017年 9月16日～2018年 3月15日 △3.4％
第29特定期間 2018年 3月16日～2018年 9月18日 4.6％
第30特定期間 2018年 9月19日～2019年 3月15日 1.4％
第31特定期間 2019年 3月16日～2019年 9月17日 1.0％
第32特定期間 2019年 9月18日～2020年 3月16日 △4.7％
第33特定期間 2020年 3月17日～2020年 9月15日 7.2％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
（４）設定及び解約の実績
ハイブリッド・インカムオープン
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第14特定期間 2010年 9月16日～2011年 3月15日 456,026,751 1,537,654,910 14,182,039,635
第15特定期間 2011年 3月16日～2011年 9月15日 513,671,562 1,408,295,043 13,287,416,154
第16特定期間 2011年 9月16日～2012年 3月15日 122,672,195 1,628,198,162 11,781,890,187
第17特定期間 2012年 3月16日～2012年 9月18日 101,571,517 1,870,105,840 10,013,355,864
第18特定期間 2012年 9月19日～2013年 3月15日 66,981,663 2,404,646,841 7,675,690,686
第19特定期間 2013年 3月16日～2013年 9月17日 102,350,860 1,443,034,026 6,335,007,520
第20特定期間 2013年 9月18日～2014年 3月17日 25,089,687 1,035,963,675 5,324,133,532
第21特定期間 2014年 3月18日～2014年 9月16日 31,344,638 591,324,431 4,764,153,739
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第22特定期間 2014年 9月17日～2015年 3月16日 18,478,665 601,142,696 4,181,489,708
第23特定期間 2015年 3月17日～2015年 9月15日 6,885,869 397,803,550 3,790,572,027
第24特定期間 2015年 9月16日～2016年 3月15日 14,137,961 292,371,650 3,512,338,338
第25特定期間 2016年 3月16日～2016年 9月15日 4,921,173 245,590,758 3,271,668,753
第26特定期間 2016年 9月16日～2017年 3月15日 8,140,835 314,520,039 2,965,289,549
第27特定期間 2017年 3月16日～2017年 9月15日 3,549,449 378,208,420 2,590,630,578
第28特定期間 2017年 9月16日～2018年 3月15日 2,746,897 225,762,504 2,367,614,971
第29特定期間 2018年 3月16日～2018年 9月18日 2,343,351 116,198,766 2,253,759,556
第30特定期間 2018年 9月19日～2019年 3月15日 2,837,654 200,614,679 2,055,982,531
第31特定期間 2019年 3月16日～2019年 9月17日 2,172,041 55,643,300 2,002,511,272
第32特定期間 2019年 9月18日～2020年 3月16日 2,037,523 149,774,236 1,854,774,559
第33特定期間 2020年 3月17日～2020年 9月15日 2,118,665 91,376,365 1,765,516,859
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
≪参考情報≫
＜更新後＞
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第３【ファンドの経理状況】
(１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
は、円単位で表示しております。
(２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。
(３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2020年3月17日から2020年9月15日まで)の財務
諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
１財務諸表
ハイブリッド・インカムオープン
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2020年 3月16日現在) (2020年 9月15日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 4,687,758 2,839,215
親投資信託受益証券 1,455,370,253 1,475,563,989
12,100,000 22,500,000
未収入金
1,472,158,011 1,500,903,204
流動資産合計
1,472,158,011 1,500,903,204
資産合計
負債の部
流動負債
未払収益分配金 5,564,323 5,296,550
未払解約金 160,820 14,957,701
未払受託者報酬 145,082 140,025
未払委託者報酬 3,481,908 3,360,503
未払利息 9 3
5,783 5,580
その他未払費用
9,357,925 23,760,362
流動負債合計
9,357,925 23,760,362
負債合計
純資産の部
元本等
元本 1,854,774,559 1,765,516,859
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △391,974,473 △288,374,017
55,938,635 61,534,308
（分配準備積立金）
1,462,800,086 1,477,142,842
元本等合計
1,462,800,086 1,477,142,842
純資産合計
1,472,158,011 1,500,903,204
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
（単位：円）
前期 当期
自 2019年 9月18日 自 2020年 3月17日
至 2020年 3月16日 至 2020年 9月15日
営業収益
受取利息 2 2
△60,363,611 113,493,736
有価証券売買等損益
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前期 当期
自 2019年 9月18日 自 2020年 3月17日
至 2020年 3月16日 至 2020年 9月15日
△60,363,609 113,493,738
営業収益合計
営業費用
支払利息 952 1,230
受託者報酬 438,758 405,796
委託者報酬 10,530,066 9,738,943
17,491 16,171
その他費用
10,987,267 10,162,140
営業費用合計
△71,350,876 103,331,598
営業利益又は営業損失（△）
△71,350,876 103,331,598
経常利益又は経常損失（△）
△71,350,876 103,331,598
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
331,330 988,249
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △326,851,620 △391,974,473
剰余金増加額又は欠損金減少額 23,930,125 17,876,319
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
23,930,125 17,876,319
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 319,726 414,866
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
319,726 414,866
額
17,051,046 16,204,346
分配金
△391,974,473 △288,374,017
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2020年 3月17日から2020年 9月15日までとなっており
ます。
（貸借対照表に関する注記）
前期 当期
2020年 3月16日現在 2020年 9月15日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
1,854,774,559口 1,765,516,859口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 391,974,473円 元本の欠損 288,374,017円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.7887円 1口当たり純資産額 0.8367円
(10,000口当たり純資産額) (7,887円) (10,000口当たり純資産額) (8,367円)
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（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2019年 9月18日 自 2020年 3月17日
至 2020年 3月16日 至 2020年 9月15日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象である海外アクティブ債券マザー 当ファンドの主要投資対象である海外アクティブ債券マザー
ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全 ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全
部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約によ 部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約によ
り当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. り当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド) LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
に対し総額で以下の金額を支払っております。なお、信託財 に対し総額で以下の金額を支払っております。なお、信託財
産からの直接的な支弁は行っておりません。 産からの直接的な支弁は行っておりません。
また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 7,311,184円 支払金額 6,452,931円
当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド ボンド 当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド ボンド
オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に
係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用 係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 63,451,897円 支払金額 63,135,283円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2019年 9月18日から2019年11月15日まで 2020年 3月17日から2020年 5月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 7,033,634円 費用控除後の配当等収益額 A 7,048,031円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 4,655,009円 収益調整金額 C 4,453,219円
分配準備積立金額 D 53,383,599円 分配準備積立金額 D 55,147,185円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 65,072,242円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 66,648,435円
当ファンドの期末残存口数 F 1,940,366,462口 当ファンドの期末残存口数 F 1,829,240,325口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 335円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 364円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,821,099円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,487,720円
2019年11月16日から2020年 1月15日まで 2020年 5月16日から2020年 7月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 9,318,268円 費用控除後の配当等収益額 A 9,117,870円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 4,551,168円 収益調整金額 C 4,422,354円
分配準備積立金額 D 53,119,011円 分配準備積立金額 D 55,986,125円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 66,988,447円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 69,526,349円
当ファンドの期末残存口数 F 1,888,541,661口 当ファンドの期末残存口数 F 1,806,692,140口
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10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 354円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 384円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,665,624円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,420,076円
2020年 1月16日から2020年 3月16日まで 2020年 7月16日から2020年 9月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 5,766,242円 費用控除後の配当等収益額 A 8,529,035円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 4,491,468円 収益調整金額 C 4,345,467円
分配準備積立金額 D 55,736,716円 分配準備積立金額 D 58,301,823円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 65,994,426円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 71,176,325円
当ファンドの期末残存口数 F 1,854,774,559口 当ファンドの期末残存口数 F 1,765,516,859口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 355円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 403円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,564,323円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 5,296,550円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2019年 9月18日 自 2020年 3月17日
至 2020年 3月16日 至 2020年 9月15日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー 同左
ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
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委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2020年 3月16日現在 2020年 9月15日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2019年 9月18日 自 2020年 3月17日
至 2020年 3月16日 至 2020年 9月15日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2019年 9月18日 自 2020年 3月17日
至 2020年 3月16日 至 2020年 9月15日
期首元本額 2,002,511,272円 期首元本額 1,854,774,559円
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期中追加設定元本額 2,037,523円 期中追加設定元本額 2,118,665円
期中一部解約元本額 149,774,236円 期中一部解約元本額 91,376,365円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
前期 当期
自 2019年 9月18日 自 2020年 3月17日
種類
至 2020年 3月16日 至 2020年 9月15日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 △111,455,972 31,434,108
合計 △111,455,972 31,434,108
３ デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
（４）附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2020年9月15日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2020年9月15日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 ハイ・イールド ボンド オープン 93,391,360 737,632,978
証券 マザーファンド
海外アクティブ債券マザーファンド 352,251,187 737,931,011
小計
銘柄数：2 445,642,547 1,475,563,989
組入時価比率：99.9% 100.0%
合計 1,475,563,989
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
（参考）
当ファンドは「海外アクティブ債券マザーファンド」および「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド」受益証
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券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券
です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
海外アクティブ債券マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2020年 9月15日現在)
資産の部
流動資産
預金 1,008,559,413
コール・ローン 4,463,863,408
国債証券 37,436,654,240
地方債証券 858,925,960
派生商品評価勘定 62,471,827
未収入金 111,058,752
未収利息 191,331,552
前払費用 9,440,881
439,996,896
差入委託証拠金
44,582,302,929
流動資産合計
44,582,302,929
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 27,085,571
未払金 274,325,750
未払解約金 690,900,000
6,243
未払利息
992,317,564
流動負債合計
992,317,564
負債合計
純資産の部
元本等
元本 20,807,461,740
剰余金
22,782,523,625
期末剰余金又は期末欠損金（△）
43,589,985,365
元本等合計
43,589,985,365
純資産合計
44,582,302,929
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券、地方債証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
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約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（貸借対照表に関する注記）
2020年 9月15日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.0949円
(10,000口当たり純資産額) (20,949円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2020年 3月17日
至 2020年 9月15日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の効率的な運用に資することを目的として、債券先物取引を行っております。当該
デリバティブ取引は、対象とする債券･金利等に係る価格変動リスクを有しております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の効率的な運用に資することを目的として、為替予約取引を行っております。当該
デリバティブ取引は、対象とする為替等に係る価格変動リスクを有しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
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(2)金融商品の時価等に関する事項
2020年 9月15日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
国債証券、地方債証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年 9月15日現在
2020年 3月17日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 25,235,287,607円
同期中における追加設定元本額 2,569,686,056円
同期中における一部解約元本額 6,997,511,923円
期末元本額 20,807,461,740円
期末元本額の内訳＊
ハイブリッド・インカムオープン 352,251,187円
野村外国債券アクティブファンドＡコース（野村ＳＭＡ向け） 2,695,841,364円
野村外国債券アクティブファンドＢコース（野村ＳＭＡ向け） 877,270,543円
野村外国債券アクティブファンド Ａコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 6,672,435,216円
野村外国債券アクティブファンド Ｂコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 2,517,651,424円
外国債券アクティブファンド（部分為替ヘッジあり）・分配型（非課税適格機関投資
2,214,091,116円
家専用）
ノムラＦＯＦｓ用・海外アクティブ債券ファンド（適格機関投資家専用） 2,494,033,520円
外国債券アクティブファンド（為替ヘッジあり）・無分配型（非課税適格機関投資家
2,626,350,861円
専用）
野村外国債券アクティブファンド（確定拠出年金向け） 357,536,509円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2020年9月15日現在)
該当事項はありません。
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(2)株式以外の有価証券(2020年9月15日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
国債証券 米ドル US TREASURY N/B 3,000,000.00 3,020,038.80
US TREASURY N/B 2,400,000.00 2,416,968.72
US TREASURY N/B 2,000,000.00 2,039,843.60
US TREASURY N/B 20,000,000.00 20,314,062.00
US TREASURY N/B 18,000,000.00 18,371,250.00
US TREASURY N/B 11,000,000.00 11,952,187.50
US TREASURY N/B 14,000,000.00 15,127,655.20
US TREASURY N/B 12,500,000.00 13,549,803.75
US TREASURY N/B 3,000,000.00 3,230,625.00
US TREASURY N/B 11,000,000.00 11,922,109.10
US TREASURY N/B 10,000,000.00 10,709,375.00
US TREASURY N/B 10,000,000.00 11,139,062.00
US TREASURY N/B 6,000,000.00 6,704,062.20
US TREASURY N/B 2,000,000.00 2,365,312.40
US TREASURY N/B 500,000.00 814,609.35
US TREASURY N/B 8,000,000.00 9,545,000.00
US TREASURY N/B 700,000.00 961,351.51
US TREASURY N/B 1,700,000.00 2,341,882.77
US TREASURY N/B 800,000.00 915,812.48
小計
銘柄数：19 136,600,000.00 147,441,011.38
(15,590,412,543)
組入時価比率：35.8% 40.7%
カナダドル CANADIAN GOVERNMENT 3,000,000.00 3,244,590.00
小計
銘柄数：1 3,000,000.00 3,244,590.00
(260,216,118)
組入時価比率：0.6% 0.7%
メキシコペソ MEX BONOS DESARR FIX RT 80,000,000.00 89,144,000.00
MEX BONOS DESARR FIX RT 45,000,000.00 46,300,050.00
MEX BONOS DESARR FIX RT 150,000,000.00 167,838,000.00
小計
銘柄数：3 275,000,000.00 303,282,050.00
(1,519,443,070)
組入時価比率：3.5% 4.0%
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ユーロ BELGIUM KINGDOM 300,000.00 537,819.90
BELGIUM KINGDOM GOVT 200,000.00 345,037.94
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 3,500,000.00 3,805,970.00
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 5,500,000.00 6,074,764.85
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 3,000,000.00 3,316,800.00
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 1,400,000.00 2,678,089.40
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 500,000.00 719,732.40
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 2,500,000.00 3,510,427.50
BUNDESREPUB. DEUTSCHLAND 4,000,000.00 4,201,600.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 8,000,000.00 8,008,000.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 700,000.00 717,983.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 5,000,000.00 5,034,000.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 17,000,000.00 17,419,900.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 2,300,000.00 2,776,928.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,000,000.00 1,106,900.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 3,800,000.00 4,110,460.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 7,500,000.00 7,818,750.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 10,500,000.00 11,474,400.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 2,000,000.00 2,468,400.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,000,000.00 1,494,000.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 700,000.00 955,080.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,600,000.00 1,886,240.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 1,600,000.00 2,133,920.00
FRANCE (GOVT OF) 3,000,000.00 3,555,000.00
FRANCE (GOVT OF) 3,700,000.00 5,252,403.82
FRANCE (GOVT OF) 1,200,000.00 1,551,285.60
FRANCE (GOVT OF) 1,500,000.00 1,611,910.50
FRANCE GOVERNMENT O.A.T 1,000,000.00 1,003,040.00
FRANCE GOVERNMENT O.A.T 500,000.00 755,996.50
FRANCE GOVERNMENT O.A.T 2,000,000.00 3,730,944.00
小計
銘柄数：30 96,500,000.00 110,055,783.41
(13,810,900,260)
組入時価比率：31.7% 36.1%
英ポンド UK TREASURY 3,000,000.00 3,181,080.00
UK TREASURY 500,000.00 505,450.00
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UK TREASURY 2,500,000.00 3,075,150.00
UK TREASURY 2,000,000.00 3,230,600.00
UK TREASURY 1,400,000.00 2,569,840.00
UK TREASURY 2,500,000.00 2,958,500.00
UK TSY 3 1/4% 2044 3,000,000.00 4,622,100.00
小計
銘柄数：7 14,900,000.00 20,142,720.00
(2,734,777,094)
組入時価比率：6.3% 7.1%
スウェーデンク SWEDISH GOVERNMENT 90,000,000.00 96,467,805.00
ローナ
SWEDISH GOVERNMENT 27,000,000.00 29,120,310.00
小計
銘柄数：2 117,000,000.00 125,588,115.00
(1,512,080,904)
組入時価比率：3.5% 3.9%
ノルウェークロー NORWEGIAN GOVERNMENT 1,000,000.00 1,025,883.50
ネ
小計
銘柄数：1 1,000,000.00 1,025,883.50
(11,982,319)
組入時価比率：0.0% 0.0%
ズロチ POLAND GOVERNMENT BOND 20,000,000.00 22,466,000.00
小計
銘柄数：1 20,000,000.00 22,466,000.00
(632,642,560)
組入時価比率：1.5% 1.7%
豪ドル AUSTRALIAN GOVERNMENT 2,000,000.00 2,046,282.40
AUSTRALIAN GOVERNMENT 2,000,000.00 2,294,763.60
AUSTRALIAN GOVERNMENT 2,000,000.00 2,229,800.00
AUSTRALIAN GOVERNMENT 1,500,000.00 1,752,750.00
AUSTRALIAN GOVERNMENT 500,000.00 632,650.00
小計
銘柄数：5 8,000,000.00 8,956,246.00
(688,914,442)
組入時価比率：1.6% 1.8%
シンガポールドル SINGAPORE GOVERNMENT 5,000,000.00 5,855,000.00
小計
銘柄数：1 5,000,000.00 5,855,000.00
(453,879,600)
組入時価比率：1.0% 1.2%
リンギ MALAYSIAN GOVERNMENT 8,000,000.00 8,672,359.20
小計
銘柄数：1 8,000,000.00 8,672,359.20
(221,405,330)
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
組入時価比率：0.5% 0.6%
合計 37,436,654,240
(37,436,654,240)
地方債証券 カナダドル ONTARIO (PROVINCE OF) 5,000,000.00 5,377,350.00
PROVINCE OF QUEBEC 5,000,000.00 5,332,450.00
小計
銘柄数：2 10,000,000.00 10,709,800.00
(858,925,960)
組入時価比率：2.0% 2.2%
合計 858,925,960
(858,925,960)
合計 38,295,580,200
(38,295,580,200)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2020年 9月15日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引
債券先物取引
買建 11,488,460,824 － 11,498,841,911 10,381,087
売建 4,629,857,716 － 4,637,669,893 △7,812,177
市場取引以外の取引
為替予約取引
買建 10,198,655,414 － 10,196,075,000 △2,580,414
ユーロ 9,827,547,318 － 9,827,433,000 △114,318
ノルウェークローネ 59,323,000 － 58,400,000 △923,000
ズロチ 141,450,600 － 140,700,000 △750,600
豪ドル 115,968,660 － 115,320,000 △648,660
シンガポールドル 54,365,836 － 54,222,000 △143,836
売建 6,463,358,760 － 6,427,961,000 35,397,760
米ドル 2,761,422,400 － 2,747,420,000 14,002,400
カナダドル 810,216,000 － 801,600,000 8,616,000
メキシコペソ 727,507,400 － 742,020,000 △14,512,600
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英ポンド 712,314,960 － 692,121,000 20,193,960
スウェーデンクローナ 1,451,898,000 － 1,444,800,000 7,098,000
合計 － － － 35,386,256
（注）時価の算定方法
１先物取引
外国先物取引について
先物の評価においては、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価してお
ります。
２為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2020年 9月15日現在)
資産の部
流動資産
預金 552,057,636
コール・ローン 235,780,571
社債券 25,099,308,437
派生商品評価勘定 175,000
未収入金 22,205,400
未収利息 382,519,828
10,491,952
前払費用
26,302,538,824
流動資産合計
26,302,538,824
資産合計
負債の部
流動負債
未払金 264,503,534
未払解約金 50,600,000
329
未払利息
315,103,863
流動負債合計
315,103,863
負債合計
純資産の部
元本等
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(2020年 9月15日現在)
元本 3,290,270,276
剰余金
22,697,164,685
期末剰余金又は期末欠損金（△）
25,987,434,961
元本等合計
25,987,434,961
純資産合計
26,302,538,824
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（貸借対照表に関する注記）
2020年 9月15日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 7.8983円
(10,000口当たり純資産額) (78,983円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2020年 3月17日
至 2020年 9月15日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
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当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2020年 9月15日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
社債券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年 9月15日現在
2020年 3月17日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 3,354,035,375円
同期中における追加設定元本額 607,936,136円
同期中における一部解約元本額 671,701,235円
期末元本額 3,290,270,276円
期末元本額の内訳＊
ハイ・イールド ボンド オープンＡコース 174,098,683円
ハイ・イールド ボンド オープンＢコース 467,496,761円
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース 17,182,014円
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース 157,358,901円
ハイブリッド・インカムオープン 93,391,360円
ハイ・イールド ボンド オープンＡコース（野村ＳＭＡ向け） 190,484,259円
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ハイ・イールド ボンド オープンＢコース（野村ＳＭＡ向け） 187,977,276円
ハイ・イールド ボンド オープン Ａコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 1,043,994,731円
ハイ・イールド ボンド オープン Ｂコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 958,286,291円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2020年9月15日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2020年9月15日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
社債券 米ドル 1011778 BC / NEW RED FIN 600,000.00 610,350.00
1011778 BC / NEW RED FIN 75,000.00 79,876.50
1011778 BC / NEW RED FIN 825,000.00 843,970.87
1011778 BC / NEW RED FIN 175,000.00 179,889.50
ACRISURE LLC / FIN INC 600,000.00 633,597.00
ADAMS HOMES INC 150,000.00 150,656.25
ADAPTHEALTH LLC 75,000.00 77,718.75
ADIENT US LLC 150,000.00 166,781.25
AG ISSUER LLC 200,000.00 204,000.00
AHERN RENTALS INC 300,000.00 160,500.00
AIR CANADA 350,000.00 351,750.00
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 525,000.00 543,167.62
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 100,000.00 111,234.00
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 175,000.00 187,579.00
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 175,000.00 177,362.50
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 675,000.00 701,618.62
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 75,000.00 79,927.50
ALCOA NEDERLAND HOLDING 200,000.00 215,443.00
ALGECO SCOTSMAN GLOB FIN 374,000.00 380,775.01
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 150,000.00 144,641.25
ALLIANCE DATA SYSTEMS CO 200,000.00 193,125.00
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 1,300,000.00 1,393,756.00
ALLY FINANCIAL INC 150,000.00 159,512.58
ALLY FINANCIAL INC 175,000.00 195,199.53
ALLY FINANCIAL INC 225,000.00 310,456.28
ALTICE FINANCING SA 400,000.00 404,566.00
ALTICE FRANCE SA 675,000.00 739,897.87
ALTICE FRANCE SA 225,000.00 229,921.87
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AMC ENTERTAINMENT HOLDIN 45,000.00 38,925.00
AMC ENTERTAINMENT HOLDIN 311,000.00 130,620.00
AMC NETWORKS INC 700,000.00 715,459.50
AMERICAN AIRLINES GROUP 300,000.00 201,750.00
AMERICAN AIRLINES INC 525,000.00 508,853.62
AMERICAN WOODMARK CORP 275,000.00 280,104.00
AMERIGAS PART/FIN CORP 150,000.00 163,591.50
AMERIGAS PART/FIN CORP 300,000.00 328,684.50
AMERIGAS PART/FIN CORP 150,000.00 168,722.25
AMERIGAS PART/FIN CORP 175,000.00 198,205.87
AMS AG 600,000.00 628,500.00
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 350,000.00 316,533.00
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 150,000.00 132,375.00
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 175,000.00 153,545.00
APACHE CORP 150,000.00 148,406.25
APACHE CORP 225,000.00 220,640.62
APACHE CORP 225,000.00 210,796.87
APACHE CORP 200,000.00 185,375.00
APERGY CORP 75,000.00 71,720.25
ARAMARK SERVICES INC 625,000.00 655,550.00
ARAMARK SERVICES INC 400,000.00 402,658.00
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 200,000.00 201,581.00
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 200,000.00 197,500.00
ARCONIC CORP 300,000.00 318,187.50
ARCONIC INC 200,000.00 223,750.00
ARCONIC ROLLED PRODUCTS 125,000.00 131,213.75
ARDAGH PKG FIN/HLDGS USA 800,000.00 820,960.00
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 341,000.00 338,652.21
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 275,000.00 215,479.00
ASGN INCORPORATED 650,000.00 661,992.50
AVANTOR FUNDING INC 150,000.00 155,437.50
AVANTOR INC 425,000.00 445,064.25
AVAYA INC 200,000.00 200,000.00
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 100,000.00 95,403.00
BANK OF AMERICA CORP 50,000.00 54,738.38
BANK OF AMERICA CORP 100,000.00 115,056.23
BANK OF AMERICA CORP 125,000.00 132,072.13
BARCLAYS PLC 650,000.00 668,420.35
BAUSCH HEALTH AMERICAS 425,000.00 464,998.87
BAUSCH HEALTH COS INC 14,000.00 13,993.42
BAUSCH HEALTH COS INC 325,000.00 332,397.00
BAUSCH HEALTH COS INC 300,000.00 320,163.00
400,000.00 424,676.00
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BAUSCH HEALTH COS INC
BAUSCH HEALTH COS INC 200,000.00 196,750.00
BAUSCH HEALTH COS INC 375,000.00 388,556.25
BAUSCH HEALTH COS INC 300,000.00 325,255.50
BAUSCH HEALTH COS INC 425,000.00 418,710.00
BEACON ESCROW CORP 350,000.00 347,135.25
BEACON ROOFING SUPPLY IN 100,000.00 103,094.00
BEAZER HOMES USA 650,000.00 668,619.25
BEAZER HOMES USA 400,000.00 429,262.00
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 300,000.00 316,813.50
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 100,000.00 105,313.00
BERRY GLOBAL INC 150,000.00 152,034.75
BLACK KNIGHT INFOSERV LL 200,000.00 204,000.00
BLUE RACER MID LLC/FINAN 50,000.00 49,611.25
BLUE RACER MID LLC/FINAN 75,000.00 65,142.00
BMC EAST LLC 575,000.00 596,070.87
BOMBARDIER INC 85,000.00 65,535.00
BOMBARDIER INC 275,000.00 192,843.75
BOYD GAMING CORP 325,000.00 336,719.50
BOYNE USA INC 175,000.00 185,700.37
BROOKFIELD RESID PROPERT 150,000.00 140,484.00
BROOKFIELD RESIDENTIAL 125,000.00 127,330.62
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 202,000.00 219,001.33
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 100,000.00 106,452.50
BWAY HOLDING CO 1,025,000.00 1,034,573.50
CALLON PETROLEUM CO 300,000.00 92,437.50
CALLON PETROLEUM CO 325,000.00 92,157.00
CALPINE CORP 425,000.00 441,734.37
CALPINE CORP 425,000.00 439,526.50
CALPINE CORP 550,000.00 572,778.25
CALPINE CORP 150,000.00 152,531.25
CALPINE CORP 200,000.00 208,375.00
CAPITOL INV MERGER SUB 2 125,000.00 131,940.00
CARDTRONICS INC / USA 125,000.00 125,768.12
CARGO AIRCRAFT MANAGEMEN 150,000.00 154,500.00
CARLSON TRAVEL INC 200,000.00 156,000.00
CARNIVAL CORP 500,000.00 560,067.49
CARNIVAL CORP 375,000.00 405,703.12
CARNIVAL CORP 325,000.00 344,906.25
CARPENTER TECHNOLOGY 275,000.00 287,291.81
CARRIZO OIL & GAS INC 450,000.00 158,901.75
CARRIZO OIL & GAS INC 75,000.00 22,039.12
CASCADES INC/USA INC 100,000.00 106,187.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 300,000.00 304,687.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 150,000.00 157,148.25
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 675,000.00 717,278.62
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 800,000.00 842,560.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 225,000.00 244,944.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 400,000.00 424,000.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 1,000,000.00 1,048,755.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 400,000.00 413,274.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 600,000.00 627,876.00
CCO HOLDINGS LLC 75,000.00 78,288.75
CDK GLOBAL INC 150,000.00 157,097.25
CDK GLOBAL INC 50,000.00 54,047.00
CDW LLC/CDW FINANCE 250,000.00 260,463.75
CDW LLC/CDW FINANCE 150,000.00 157,190.25
CDW LLC/CDW FINANCE 200,000.00 203,500.00
CEDAR FAIR LP 100,000.00 98,581.00
CEDAR FAIR LP/CANADA'S W 375,000.00 375,429.37
CEDAR FAIR/CAN/MAGNUM/MI 300,000.00 310,875.00
CEMEX SAB DE CV 200,000.00 218,125.00
CENOVUS ENERGY INC 225,000.00 223,100.95
CENOVUS ENERGY INC 125,000.00 128,400.61
CENTENE CORP 240,000.00 246,900.00
CENTENE CORP 175,000.00 185,336.37
CENTENE CORP 450,000.00 472,416.75
CENTENE CORP 550,000.00 602,912.75
CENTENE CORP 375,000.00 392,930.62
CENTURY COMMUNITIES 225,000.00 234,257.62
CENTURY COMMUNITIES 325,000.00 347,069.12
CENTURYLINK INC 250,000.00 258,592.50
CENTURYLINK INC 975,000.00 1,016,071.87
CENTURYLINK INC 200,000.00 221,500.00
CENTURYLINK INC 275,000.00 311,781.25
CENTURYLINK INC 375,000.00 388,985.62
CENTURYLINK INC 150,000.00 152,973.00
CF INDUSTRIES INC 325,000.00 404,056.25
CHARLES RIVER LABORATORI 150,000.00 157,859.25
CHEMOURS CO 250,000.00 255,970.00
CHENIERE ENERGY PARTNERS 550,000.00 564,415.50
CHENIERE ENERGY PARTNERS 300,000.00 304,260.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 325,000.00 323,375.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 200,000.00 207,875.00
CHURCHILL DOWNS INC 175,000.00 182,842.62
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CINEMARK USA INC 1,025,000.00 973,750.00
CITGO PETROLEUM CORP 275,000.00 274,481.62
CITGO PETROLEUM CORP 375,000.00 372,890.62
CITIGROUP INC 400,000.00 395,750.00
CITIGROUP INC 350,000.00 398,172.25
CLEAR CHANNEL INTL BV 200,000.00 208,250.00
CLEAR CHANNEL WORLDWIDE 550,000.00 551,661.00
CLEARWATER SEAFOODS INC 125,000.00 127,018.12
CLEARWAY ENERGY OP LLC 200,000.00 210,158.00
CLEARWAY ENERGY OP LLC 325,000.00 338,344.50
CLEARWAY ENERGY OP LLC 350,000.00 367,829.00
CLEAVER-BROOKS INC 100,000.00 97,364.50
CLEVELAND-CLIFFS INC 125,000.00 127,682.50
CLEVELAND-CLIFFS INC 225,000.00 210,656.25
CLIFFS NATURAL RESOURCES 143,000.00 135,581.87
CLOUD CRANE LLC 150,000.00 150,734.25
CNX MIDSTREAM PTR/CNX 375,000.00 381,562.50
CNX RESOURCES CORP 425,000.00 440,414.75
COEUR MINING INC 475,000.00 482,668.87
COGENT COMMUNICATIONS GR 475,000.00 488,544.62
COLFAX CORP 100,000.00 104,023.50
COLFAX CORP 100,000.00 107,156.50
COLT MERGER SUB INC 75,000.00 78,768.75
COLT MERGER SUB INC 350,000.00 369,059.25
COMMERCIAL METALS CO 100,000.00 103,864.50
COMMERCIAL METALS CO 200,000.00 208,907.00
COMMERCIAL METALS CO 250,000.00 261,515.00
COMMSCOPE FINANCE LLC 250,000.00 258,437.50
COMMSCOPE FINANCE LLC 250,000.00 262,128.75
COMMSCOPE FINANCE LLC 300,000.00 318,376.50
COMMSCOPE INC 200,000.00 211,264.00
COMMSCOPE TECH FINANCE L 280,000.00 285,222.00
COMPASS MINERALS INTERNA 175,000.00 190,783.25
CONNECT FINCO SARL/CONNE 600,000.00 612,990.00
CONSOL ENERGY INC 236,000.00 237,185.89
CONSOLIDATED ENERGY FIN 150,000.00 132,534.00
CONSTELLIUM NV 250,000.00 257,013.75
CONSTELLIUM SE 275,000.00 281,015.62
CONTINENTAL RESOURCES 600,000.00 589,098.00
CONTINENTAL RESOURCES 100,000.00 95,507.00
CONTINENTAL RESOURCES 350,000.00 312,564.00
CONTINENTAL RESOURCES 250,000.00 203,041.25
COOKE OMEGA/ALPHA VESSEL 325,000.00 336,704.87
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
COVANTA HOLDING CORP 200,000.00 204,750.00
CRC ESCROW ISSUER LLC 650,000.00 644,354.75
CREDIT SUISSE GROUP AG 500,000.00 542,522.50
CRESTWOOD MID PARTNER LP 525,000.00 494,382.00
CRESTWOOD MID PARTNER LP 250,000.00 226,413.75
CRESTWOOD MIDSTREAM PART 300,000.00 295,345.50
CROWNROCK LP/CROWNROCK F 700,000.00 680,540.00
CSC HOLDINGS LLC 1,000,000.00 1,045,200.00
CSC HOLDINGS LLC 600,000.00 670,335.00
CSC HOLDINGS LLC 1,100,000.00 1,180,800.50
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 205,160.00
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 201,375.00
CSTN MERGER SUB INC 300,000.00 282,343.50
CUSHMAN & WAKEFIELD US 150,000.00 158,718.75
DAE FUNDING LLC 325,000.00 329,127.50
DAE FUNDING LLC 375,000.00 370,543.12
DAE FUNDING LLC 600,000.00 589,869.00
DANA INC 125,000.00 131,092.50
DAVITA INC 700,000.00 728,437.50
DAVITA INC 250,000.00 243,795.00
DCP MIDSTREAM OPERATING 875,000.00 929,425.00
DCP MIDSTREAM OPERATING 150,000.00 159,169.50
DCP MIDSTREAM OPERATING 375,000.00 386,955.00
DELEK LOGISTICS PARTNERS 175,000.00 161,637.87
DELL INC 250,000.00 292,606.25
DELTA AIR LINES INC 75,000.00 74,574.07
DELTA AIR LINES INC 225,000.00 207,046.98
DELTA AIR LINES INC 100,000.00 104,625.95
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 475,000.00 362,246.87
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 425,000.00 226,886.25
DIEBOLD NIXDORF INC 75,000.00 79,875.00
DIGICEL INTL FINANCE LTD 254,275.00 256,817.75
DIGICEL INTL FINANCE LTD 128,791.00 117,843.76
DIGICEL INTL FINANCE LTD 101,508.00 79,176.24
DISH DBS CORP 150,000.00 155,437.50
DISH DBS CORP 400,000.00 421,252.00
DISH DBS CORP 425,000.00 480,787.62
DISH DBS CORP 200,000.00 211,375.00
DIVERSIFIED HEALTHCARE T 450,000.00 503,046.00
DOLYA HOLDCO 18 DAC 200,000.00 203,440.00
DONNELLEY FINANCIAL SOL 550,000.00 576,754.75
DOWNSTREAM DEVELOPMENT 175,000.00 159,887.87
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
DRAX FINCO PLC 200,000.00 210,021.00
EDGEWELL PERSONAL CARE 300,000.00 317,665.50
EG GLOBAL FINANCE PLC 200,000.00 205,396.00
EG GLOBAL FINANCE PLC 200,000.00 213,396.00
EMBARQ CORP 450,000.00 539,874.00
EMERGENT BIOSOLUTIONS 100,000.00 101,375.00
ENDEAVOR ENERGY RESOURCE 75,000.00 75,867.00
ENDEAVOR ENERGY RESOURCE 200,000.00 197,537.00
ENERGIZER GAMMA ACQ INC 150,000.00 157,498.50
ENERGIZER HOLDINGS INC 200,000.00 216,943.00
ENLINK MIDSTREAM LLC 200,000.00 174,081.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 580,000.00 508,225.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 225,000.00 153,403.87
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 225,000.00 151,481.25
ENTERPRISE DEVELOP AUTH 750,000.00 831,506.25
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 250,000.00 252,625.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 200,000.00 210,500.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 200,000.00 217,283.00
EQT CORP 125,000.00 118,241.25
EQT CORP 325,000.00 388,984.37
ESH HOSPITALITY INC 395,000.00 402,495.12
ESH HOSPITALITY INC 125,000.00 124,693.75
EXELA INTERMED/EXELA FIN 450,000.00 135,000.00
EXTERRAN NRG SOLUTIONS/F 275,000.00 237,502.37
FAIRSTONE FINANCIAL INC 325,000.00 343,044.00
FELCOR LODGING LP 525,000.00 525,601.12
FINANCIAL & RISK US HOLD 200,000.00 214,915.00
FIRST QUANTUM MINERALS L 400,000.00 400,042.00
FIRST QUANTUM MINERALS L 200,000.00 206,250.00
FIRST QUANTUM MINERALS L 200,000.00 201,463.00
FIRSTCASH INC 250,000.00 256,718.75
FIVE POINT OP CO LP/FIVE 125,000.00 128,064.37
FLY LEASING LTD 950,000.00 758,712.75
FORD MOTOR COMPANY 525,000.00 578,337.37
FORD MOTOR COMPANY 500,000.00 581,742.50
FORD MOTOR COMPANY 150,000.00 196,669.50
FORD MOTOR COMPANY 75,000.00 87,726.56
FORD MOTOR COMPANY 225,000.00 214,593.75
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 400,000.00 408,750.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 208,398.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 200,730.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 203,710.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 194,500.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 1,350,000.00 1,405,755.00
FORESTAR GROUP INC 125,000.00 125,605.62
FORTRESS TRANS & INFRAST 50,000.00 49,736.25
FORTRESS TRANS & INFRAST 200,000.00 196,229.00
FOXTROT ESCROW ISSUER 222,000.00 241,599.27
FREEPORT-MCMORAN C & G 500,000.00 563,430.00
FREEPORT-MCMORAN INC 325,000.00 349,470.87
FREEPORT-MCMORAN INC 350,000.00 362,157.25
FREEPORT-MCMORAN INC 200,000.00 208,875.00
FREEPORT-MCMORAN INC 400,000.00 415,876.00
FREEPORT-MCMORAN INC 200,000.00 212,355.00
FRONT RANGE BIDCO INC 375,000.00 371,017.50
FRONTDOOR INC 125,000.00 134,195.00
FTS INTERNATIONAL INC 700,000.00 269,500.00
GAP INC/THE 100,000.00 111,600.00
GAP INC/THE 350,000.00 390,215.00
GAP INC/THE 100,000.00 115,500.00
GARDA WORLD SECURITY 150,000.00 152,625.00
GARTNER INC 150,000.00 155,812.50
GENESIS ENERGY LP/FIN 125,000.00 112,930.00
GENWORTH HOLDINGS INC 750,000.00 688,593.75
GENWORTH MORTGAGE HLDING 200,000.00 210,000.00
GLOBAL AIR LEASE CO LTD 1,000,000.00 588,750.00
GOODYEAR TIRE & RUBBER 500,000.00 555,937.50
GRAHAM HOLDINGS CO 200,000.00 211,962.00
GRAPHIC PACKAGING INTERN 75,000.00 76,125.00
GRAY ESCROW INC 200,000.00 216,315.00
GRAY TELEVISION INC 70,000.00 71,736.35
GREYSTAR REAL ESTATE PAR 225,000.00 230,764.50
GRIFFON CORPORATION 375,000.00 394,256.25
GRINDING MED/MC GRINDING 325,000.00 331,300.12
GROUP 1 AUTOMOTIVE INC 100,000.00 99,770.00
GULFPORT ENERGY CORP 125,000.00 76,796.87
GULFPORT ENERGY CORP 650,000.00 408,619.25
GULFPORT ENERGY CORP 175,000.00 106,935.50
H&E EQUIPMENT SERVICES 300,000.00 312,375.00
HALYARD HEALTH INC 200,000.00 200,750.00
HARLAND CLARKE HOLDINGS 525,000.00 431,130.00
HARVEST MIDSTREAM I LP 375,000.00 385,312.50
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 100,000.00 107,375.00
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 75,000.00 76,125.00
HCA INC 720,000.00 789,786.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
HCA INC 500,000.00 557,422.50
HCA INC 450,000.00 511,312.50
HCA INC 600,000.00 671,970.00
HCA INC 175,000.00 205,935.62
HCA INC 275,000.00 284,056.05
HERBALIFE/HLF FINANCING 250,000.00 271,562.50
HESS MIDSTREAM 675,000.00 703,539.00
HESS MIDSTREAM PARTNERS 275,000.00 281,616.50
HILTON DOMESTIC OPERATIN 150,000.00 156,667.50
HILTON DOMESTIC OPERATIN 750,000.00 771,885.00
HILTON DOMESTIC OPERATIN 150,000.00 159,750.00
HJ HEINZ CO 150,000.00 167,496.09
HOLLY NRG PRTNR/FIN CORP 175,000.00 174,552.87
HOSPITALITY PROP TRUST 400,000.00 370,000.00
HOSPITALITY PROP TRUST 25,000.00 22,500.00
HOWARD HUGHES CORP 200,000.00 202,500.00
HOWMET AEROSPACE INC 200,000.00 226,750.00
HUDBAY MINERALS INC 100,000.00 102,464.50
HUDBAY MINERALS INC 150,000.00 156,834.00
HUDBAY MINERALS INC 150,000.00 152,625.00
HUGHES SATELLITE SYSTEMS 700,000.00 760,389.00
HUGHES SATELLITE SYSTEMS 475,000.00 534,226.56
HUNT COS INC 300,000.00 288,121.50
IAMGOLD CORP 250,000.00 264,661.25
IAMGOLD CORP 275,000.00 275,687.50
ICAHN ENTERPRISES/FIN 675,000.00 692,735.62
ICAHN ENTERPRISES/FIN 525,000.00 559,041.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 250,000.00 265,781.25
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 200,000.00 208,448.00
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 175,000.00 173,173.00
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 225,000.00 213,849.00
ILFC E-CAPITAL TRUST I 300,000.00 157,273.50
INDIGO NATURAL RES LLC 150,000.00 151,973.25
INEOS GROUP HOLDINGS SA 200,000.00 201,373.00
INTELLIGENT PACKAGING 100,000.00 101,250.00
INTERNATIONAL GAME TECH 200,000.00 204,821.00
IQVIA INC 150,000.00 158,625.00
IRB HOLDING CORP 150,000.00 160,953.75
IRON MOUNTAIN INC 325,000.00 339,564.87
IRON MOUNTAIN INC 125,000.00 130,470.00
IRON MOUNTAIN INC 400,000.00 413,400.00
IRON MOUNTAIN INC 750,000.00 796,406.25
IRON MOUNTAIN INC 350,000.00 356,809.25
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
IRON MOUNTAIN INC 150,000.00 162,204.75
J2 CLOUD LLC/GLOBAL INC 875,000.00 915,250.00
JACOBS ENTERTAINMENT INC 550,000.00 527,254.75
JAGGED PEAK ENERGY LLC 200,000.00 203,593.00
JAGUAR HL / PPDI 100,000.00 104,038.00
JAGUAR HL / PPDI 125,000.00 131,718.75
JBS INVESTMENTS II GMBH 200,000.00 216,479.00
JEFFERIES FIN LLC / JFIN 200,000.00 203,500.00
JELD-WEN INC 150,000.00 160,500.00
JELD-WEN INC 100,000.00 101,364.50
JOSEPH T RYERSON & SON I 75,000.00 80,907.75
JPMORGAN CHASE & CO 150,000.00 150,412.50
JPMORGAN CHASE & CO 275,000.00 307,218.83
JPMORGAN CHASE & CO 150,000.00 160,478.20
KAISER ALUMINUM CORP 225,000.00 235,828.12
KAISER ALUMINUM CORP 175,000.00 168,225.75
KB HOME 175,000.00 184,625.00
KB HOME 50,000.00 55,582.25
KB HOME 150,000.00 177,127.50
KEHE DISTRIBUTORS LLC/FI 125,000.00 135,293.12
KEN GARFF AUTOMOTIVE LLC 125,000.00 125,312.50
KENNEDY-WILSON INC 765,000.00 773,376.75
KFC HLD/PIZZA HUT/TACO 300,000.00 315,871.50
KORN/FERRY INTERNATIONAL 125,000.00 128,750.00
KRAFT FOODS GROUP INC 400,000.00 436,052.44
KRAFT FOODS INC 75,000.00 101,404.07
KRAFT HEINZ FOODS CO 125,000.00 132,621.73
KRAFT HEINZ FOODS CO 125,000.00 144,993.18
KRAFT HEINZ FOODS CO 284,000.00 300,145.45
KRAFT HEINZ FOODS CO 400,000.00 510,173.36
KRAFT HEINZ FOODS CO 875,000.00 880,399.01
KRAFT HEINZ FOODS CO 725,000.00 775,644.94
KRATON POLYMERS LLC/CAP 275,000.00 282,152.75
L BRANDS INC 75,000.00 80,925.75
L BRANDS INC 75,000.00 87,187.50
L BRANDS INC 200,000.00 193,000.00
L BRANDS INC 250,000.00 262,297.50
L BRANDS INC 525,000.00 529,331.25
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 225,000.00 222,888.37
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 650,000.00 588,250.00
LAMAR MEDIA CORP 24,000.00 24,199.92
LAMAR MEDIA CORP 75,000.00 78,086.62
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
LAMAR MEDIA CORP 225,000.00 224,884.12
LAMAR MEDIA CORP 100,000.00 104,480.00
LAMAR MEDIA CORP 225,000.00 227,812.50
LAREDO PETROLEUM INC 250,000.00 162,420.00
LCPR SR SECURED FIN DAC 200,000.00 212,270.00
LENNAR CORP 250,000.00 262,118.75
LEVEL 3 FINANCING INC 375,000.00 379,258.12
LEVEL 3 FINANCING INC 400,000.00 408,428.00
LEVEL 3 FINANCING INC 200,000.00 198,750.00
LEVIATHAN BOND LTD 100,000.00 105,375.00
LEVIATHAN BOND LTD 125,000.00 133,281.25
LEVIATHAN BOND LTD 75,000.00 79,968.75
LIFEPOINT HEALTH INC 275,000.00 292,187.50
LIFEPOINT HEALTH INC 100,000.00 99,500.00
LIONS GATE CAPITAL HOLD 200,000.00 202,873.00
LIONS GATE CAPITAL HOLD 450,000.00 450,609.75
LITHIA MOTORS INC 75,000.00 78,562.50
LIVE NATION ENTERTAINMEN 200,000.00 198,736.00
LIVE NATION ENTERTAINMEN 275,000.00 261,797.25
LOGAN MERGER SUB INC 300,000.00 306,832.50
MAGNOLIA OIL GAS/MAG FIN 200,000.00 201,738.00
MALLINCKRODT FIN/SB 175,000.00 42,000.00
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 150,000.00 159,656.25
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 100,000.00 104,017.00
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 100,000.00 95,856.00
MASONITE INTERNATIONAL C 100,000.00 105,356.00
MASONITE INTERNATIONAL C 250,000.00 266,672.50
MATADOR RESOURCES CO 150,000.00 131,605.50
MATCH GROUP INC 50,000.00 52,619.75
MATCH GROUP INC 150,000.00 164,784.00
MATTAMY GROUP CORP 250,000.00 255,430.00
MATTEL INC 300,000.00 316,710.00
MATTEL INC 100,000.00 108,125.00
MATTEL INC 100,000.00 91,970.50
MATTHEWS INTERNATIONAL C 425,000.00 402,111.62
MEG ENERGY CORP 325,000.00 304,687.50
MELCO RESORTS FINANCE 200,000.00 208,985.80
MERCER INTL INC 100,000.00 100,797.50
MERCER INTL INC 150,000.00 153,375.00
MERITAGE HOMES CORP 225,000.00 241,540.87
MERITAGE HOMES CORP 325,000.00 365,997.12
MERLIN ENTERTAINMENTS PL 350,000.00 339,871.00
MGIC INVESTMENT CORP 275,000.00 293,877.37
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
MGIC INVESTMENT CORP 200,000.00 209,125.00
MGM GROWTH/MGM FINANCE 250,000.00 262,125.00
MGM GROWTH/MGM FINANCE 650,000.00 715,204.75
MGM RESORTS INTL 250,000.00 266,197.50
MGM RESORTS INTL 394,000.00 421,581.97
MGM RESORTS INTL 686,000.00 729,838.83
MICROCHIP TECHNOLOGY INC 275,000.00 286,226.95
MIDCONTINENT COMM & FIN 125,000.00 130,445.00
MINERAL RESOURCES LTD 275,000.00 303,681.12
MINERALS TECHNOLOGIES IN 150,000.00 154,156.50
MOLINA HEALTHCARE INC 150,000.00 154,563.00
MOSS CREEK RESOURCES HLD 275,000.00 181,104.00
MOSS CREEK RESOURCES HLD 350,000.00 242,879.00
MOTION BONDCO DAC 400,000.00 349,616.00
MOUNTAIN PROVINCE DIAMON 100,000.00 74,469.00
MPT OPER PARTNERSP/FINL 225,000.00 232,934.62
MPT OPER PARTNERSP/FINL 375,000.00 399,082.50
MTS SYSTEMS CORP 469,000.00 476,391.44
MURPHY OIL CORP 300,000.00 301,090.50
MURPHY OIL CORP 275,000.00 255,091.37
MURPHY OIL CORP 375,000.00 345,821.25
NABORS INDUSTRIES INC 175,000.00 49,637.87
NATIONSTAR MTG 175,000.00 190,148.87
NATIONSTAR MTG HLD INC 100,000.00 105,172.00
NATIONSTAR MTG HLD INC 250,000.00 260,240.00
NAVIENT CORP 50,000.00 51,125.00
NAVIENT CORP 250,000.00 259,470.00
NAVIENT CORP 100,000.00 105,187.50
NAVIENT CORP 800,000.00 816,000.00
NAVIENT CORP 225,000.00 233,139.37
NAVIENT CORP 200,000.00 205,375.00
NAVIENT CORP 175,000.00 167,804.00
NCL CORPORATION LTD 100,000.00 111,687.50
NCL CORPORATION LTD 200,000.00 207,750.00
NCR CORP 175,000.00 175,308.87
NCR CORP 700,000.00 716,432.50
NCR CORP 75,000.00 83,250.00
NCR CORP 275,000.00 288,345.75
NCR CORP 200,000.00 201,260.00
NCR CORP 50,000.00 53,553.50
NCR CORP 125,000.00 125,000.00
NETFLIX INC 250,000.00 263,100.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NETFLIX INC 900,000.00 1,031,967.00
NETFLIX INC 600,000.00 756,750.00
NETFLIX INC 375,000.00 448,923.75
NETFLIX INC 175,000.00 202,475.00
NEW ENTERPRISE STONE & L 625,000.00 652,462.50
NEW FORTRESS ENERGY INC 75,000.00 76,640.62
NEWELL RUBBERMAID INC 525,000.00 565,523.43
NEWELL RUBBERMAID INC 300,000.00 340,500.00
NEWELL RUBBERMAID INC 150,000.00 169,410.00
NEWMARK GROUP INC 150,000.00 153,416.26
NEXSTAR ESCROW INC 200,000.00 210,313.00
NEXTERA ENERGY OPERATING 250,000.00 266,875.00
NEXTERA ENERGY OPERATING 350,000.00 365,695.75
NIELSEN FINANCE LLC/CO 150,000.00 153,000.00
NIELSEN FINANCE LLC/CO 100,000.00 100,000.00
NINE ENERGY SERVICE INC 100,000.00 35,406.50
NMI HOLDINGS 300,000.00 323,683.49
NOVA CHEMICALS CORP 400,000.00 397,002.00
NOVA CHEMICALS CORP 375,000.00 361,406.25
NOVELIS CORP 475,000.00 490,437.50
NOVELIS CORP 475,000.00 475,957.12
NRG ENERGY INC 500,000.00 530,730.00
NRG ENERGY INC 150,000.00 164,409.75
NUFARM AUSTRALIA/AMERICA 225,000.00 227,488.50
NUSTAR LOGISTICS LP 150,000.00 154,265.62
NUSTAR LOGISTICS LP 150,000.00 152,507.25
NUSTAR LOGISTICS LP 150,000.00 154,500.00
NWH ESCROW CORP 300,000.00 106,500.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 300,000.00 290,610.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 457,000.00 429,271.52
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 575,000.00 479,762.75
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 100,250.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 375,000.00 346,640.62
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 150,000.00 137,533.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 275,000.00 260,562.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 77,937.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 425,000.00 404,279.12
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 250,000.00 243,125.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 25,000.00 24,609.37
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 125,000.00 112,109.37
OCI NV 200,000.00 204,750.00
OLIN CORP 425,000.00 497,847.12
OLIN CORP 200,000.00 198,751.00
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OLIN CORP 300,000.00 286,031.25
ON SEMICONDUCTOR CORP 325,000.00 333,937.50
OPEN TEXT CORP 175,000.00 184,503.37
OPEN TEXT CORP 250,000.00 255,621.87
OPEN TEXT HOLDINGS INC 250,000.00 258,125.00
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 250,000.00 247,297.50
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 150,000.00 147,375.00
OWENS-BROCKWAY 350,000.00 371,911.75
OWENS-BROCKWAY 400,000.00 441,750.00
OWENS-BROCKWAY 125,000.00 136,559.37
OXFORD FIN LLC/CO-ISS II 100,000.00 95,601.50
PAR PHARMACEUTICAL INC 425,000.00 450,367.18
PARAMOUNT RESOURCES LTD 300,000.00 303,343.50
PARK INTERMED HOLDINGS 400,000.00 427,000.00
PARK-OHIO INDUSTRIES INC 400,000.00 365,424.00
PARKLAND FUEL CORP 200,000.00 211,460.00
PARSLEY ENERGY LLC/FINAN 175,000.00 175,637.87
PARSLEY ENERGY LLC/FINAN 175,000.00 176,203.12
PARSLEY ENERGY LLC/FINAN 200,000.00 192,980.00
PATRICK INDUSTRIES INC 275,000.00 300,162.50
PATTERN ENERGY OP LP/PAT 125,000.00 131,256.25
PBF HOLDING CO LLC 200,000.00 216,284.99
PBF HOLDING CO LLC 325,000.00 263,046.87
PBF LOGISTICS LP/FINANCE 750,000.00 738,142.50
PDC ENERGY INC 325,000.00 327,437.50
PENSKE AUTOMOTIVE GROUP 200,000.00 199,340.00
PERFORMANCE FOOD GROUP I 400,000.00 420,268.00
PG&E CORP 275,000.00 273,948.12
PG&E CORP 275,000.00 272,937.50
PGT ESCROW ISSUER INC 175,000.00 187,435.50
PICASSO FINANCE SUB INC 150,000.00 160,717.50
PILGRIM'S PRIDE CORP 275,000.00 281,586.25
PILGRIM'S PRIDE CORP 600,000.00 632,850.00
PLASTIPAK HOLDINGS INC 125,000.00 125,546.87
POLYONE CORP 200,000.00 211,790.00
POST HOLDINGS INC 525,000.00 542,464.12
POST HOLDINGS INC 450,000.00 475,733.25
POST HOLDINGS INC 375,000.00 400,040.62
POST HOLDINGS INC 200,000.00 206,625.00
POWDR CORP 50,000.00 51,437.50
PRECISION DRILLING CORP 275,000.00 193,502.37
PRESIDIO HOLDING INC 150,000.00 154,008.00
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PRESTIGE BRANDS INC 300,000.00 313,914.00
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 150,000.00 159,281.25
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 325,000.00 320,937.50
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 250,000.00 260,977.50
PTC INC 150,000.00 153,375.00
PTC INC 100,000.00 104,000.00
QORVO INC 400,000.00 422,188.00
QORVO INC 125,000.00 133,711.25
QTS LP/FINANCE 225,000.00 233,695.12
QUEBECOR MEDIA INC 250,000.00 270,026.25
QUICKEN LOANS LLC/QUICKN 125,000.00 124,843.75
QUICKEN LOANS LLC/QUICKN 375,000.00 374,062.50
RADIAN GROUP INC 225,000.00 226,125.00
RADIAN GROUP INC 50,000.00 53,843.75
RADIAN GROUP INC 100,000.00 100,500.00
RADIATE HOLDCO / FINANCE 200,000.00 200,000.00
RANGE RESOURCES CORP 200,000.00 211,344.00
RATTLER MIDSTREAM LP 250,000.00 260,600.00
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 250,000.00 248,593.75
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 100,000.00 105,010.00
RESIDEO FUNDING INC 125,000.00 125,669.37
ROYAL BK SCOTLND GRP PLC 800,000.00 751,912.00
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 275,000.00 254,160.50
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 150,000.00 158,625.00
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 75,000.00 57,187.50
SABRE GLBL INC 150,000.00 166,031.25
SABRE GLBL INC 125,000.00 128,156.25
SANJEL CORP ZCPN 15,000.00 0.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 400,000.00 404,826.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 200,000.00 205,250.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 300,000.00 310,317.00
SCIENCE APPLICATIONS INT 150,000.00 153,867.00
SEALED AIR CORP 375,000.00 409,921.87
SEALED AIR CORP 225,000.00 238,781.25
SENSATA TECHNOLOGIES INC 150,000.00 150,187.50
SERVICE CORP INTL 875,000.00 936,250.00
SERVICE CORP INTL 125,000.00 138,851.25
SERVICE CORP INTL 275,000.00 279,984.37
SERVICE PROPERTIES TRUST 200,000.00 215,897.20
SERVICE PROPERTIES TRUST 225,000.00 209,812.50
SERVICE PROPERTIES TRUST 175,000.00 157,062.50
SERVICE PROPERTIES TRUST 25,000.00 21,000.00
SEVEN GENERATIONS ENERGY 275,000.00 263,269.87
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SHEA HOMES LP/FNDG CP 150,000.00 151,898.25
SINCLAIR TELEVISION GROU 150,000.00 150,159.00
SINCLAIR TELEVISION GROU 375,000.00 360,937.50
SINCLAIR TELEVISION GROU 125,000.00 118,961.25
SIRIUS XM RADIO INC 300,000.00 311,247.00
SIRIUS XM RADIO INC 300,000.00 317,689.50
SIRIUS XM RADIO INC 775,000.00 846,610.00
SLM CORP 175,000.00 182,266.87
SLM CORP 400,000.00 417,246.00
SLM CORP 90,000.00 78,244.65
SM ENERGY CO 950,000.00 452,257.00
SONIC AUTOMOTIVE INC 200,000.00 210,212.00
SOTHEBY'S 200,000.00 202,588.00
SOUTHWESTERN ENERGY CO 271,000.00 270,487.81
SOUTHWESTERN ENERGY CO 100,000.00 104,000.00
SPECTRUM BRANDS INC 145,000.00 149,712.50
SPECTRUM BRANDS INC 75,000.00 78,267.00
SPECTRUM BRANDS INC 75,000.00 78,750.00
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 475,000.00 466,393.00
SPIRIT LOYALTY KY LTD/IP 200,000.00 208,500.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 150,000.00 160,687.50
SPRINGLEAF FINANCE CORP 500,000.00 560,842.50
SPRINGLEAF FINANCE CORP 150,000.00 168,277.50
SPRINGLEAF FINANCE CORP 800,000.00 914,436.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 200,000.00 226,838.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 450,000.00 482,062.50
SPRINT CAPITAL CORP 325,000.00 413,359.37
SPRINT CAPITAL CORP 700,000.00 1,048,950.00
SPRINT COMMUNICATIONS 225,000.00 249,978.37
SPRINT COMMUNICATIONS 350,000.00 379,312.50
SPRINT CORP 500,000.00 526,250.00
SPRINT CORP 150,000.00 173,487.75
SPRINT CORP 550,000.00 636,619.50
SPRINT CORP 125,000.00 153,470.62
SPX FLOW INC 400,000.00 419,424.00
SS&C TECHNOLOGIES INC 625,000.00 660,156.25
STANDARD INDUSTRIES INC 125,000.00 131,300.62
STANDARD INDUSTRIES INC 775,000.00 813,750.00
STANDARD INDUSTRIES INC 250,000.00 262,883.75
STANDARD INDUSTRIES INC 275,000.00 273,033.75
STAPLES INC 650,000.00 612,085.50
STAPLES INC 500,000.00 413,437.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
STAR MERGER SUB INC 200,000.00 217,125.00
STL HOLDING CO LLC 250,000.00 250,625.00
STUDIO CITY FINANCE LTD 200,000.00 210,250.00
STUDIO CITY FINANCE LTD 200,000.00 211,000.00
SUBURBAN PROPANE PARTNRS 250,000.00 254,841.25
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 825,000.00 843,475.87
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 37,000.00 39,536.72
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 200,000.00 210,250.00
SUMMIT MID HLDS LLC / FI 25,000.00 17,337.87
SUMMIT MID HLDS LLC / FI 100,000.00 56,364.50
SUNOCO LP/FINANCE CORP 275,000.00 278,752.37
SUNOCO LP/FINANCE CORP 475,000.00 488,148.00
SUNOCO LP/FINANCE CORP 300,000.00 314,934.00
SWITCH LTD 150,000.00 151,687.50
T-MOBILE USA INC 375,000.00 376,485.00
T-MOBILE USA INC 250,000.00 255,715.00
T-MOBILE USA INC 275,000.00 282,390.62
T-MOBILE USA INC 175,000.00 187,598.25
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 275,000.00 218,048.87
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 625,000.00 640,900.00
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 125,000.00 124,741.87
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 50,000.00 51,343.75
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 200,000.00 194,623.00
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 150,000.00 150,000.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 200,000.00 202,945.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 400,000.00 413,750.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 100,000.00 106,250.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 400,000.00 402,162.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 200,000.00 217,125.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 175,000.00 181,070.31
TARGA RESOURCES PARTNERS 300,000.00 300,000.00
TAYLOR MORRISON 125,000.00 134,961.25
TAYLOR MORRISON COMM 150,000.00 166,659.00
TAYLOR MORRISON COMM 150,000.00 162,375.00
TEGNA INC 100,000.00 101,275.00
TEGNA INC 475,000.00 470,250.00
TEGNA INC 200,000.00 198,188.00
TELECOM ITALIA CAPITAL 1,125,000.00 1,466,043.75
TELEFLEX INC 150,000.00 157,687.50
TELESAT CANADA/TELESAT L 150,000.00 152,343.75
TELESAT CANADA/TELESAT L 375,000.00 387,600.00
TENET HEALTHCARE CORP 500,000.00 507,375.00
TENET HEALTHCARE CORP 125,000.00 127,930.00
55/90
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
TENET HEALTHCARE CORP 200,000.00 219,033.00
TENET HEALTHCARE CORP 275,000.00 283,250.00
TENET HEALTHCARE CORP 350,000.00 364,386.75
TENET HEALTHCARE CORP 775,000.00 806,000.00
TENET HEALTHCARE CORP 150,000.00 153,723.00
TENNANT CO 450,000.00 471,530.25
TENNECO INC 200,000.00 155,500.00
TERRAFORM POWER OPERATIN 225,000.00 231,817.50
TERRAFORM POWER OPERATIN 175,000.00 195,530.12
TERRAFORM POWER OPERATIN 175,000.00 189,386.75
TMS INTERNATIONAL CORP 175,000.00 151,593.75
TOPBUILD ESCROW CORP 200,000.00 208,212.00
TPC GROUP INC 525,000.00 444,664.50
TRANSDIGM INC 200,000.00 217,700.00
TRANSDIGM INC 875,000.00 922,035.62
TRANSDIGM INC 550,000.00 574,304.50
TRANSDIGM INC 1,200,000.00 1,163,250.00
TRANSMONTAIGE PARTNERS 125,000.00 130,240.00
TRANSOCEAN GUARDIAN LTD 234,000.00 177,840.00
TRANSOCEAN POSEIDON 125,000.00 103,125.00
TRI POINTE GROUP INC 200,000.00 215,712.00
TRI POINTE GROUP INC 125,000.00 138,437.50
TRI POINTE HOLDINGS INC 100,000.00 108,864.50
TRINSEO OP / TRINSEO FIN 500,000.00 504,062.50
TRIUMPH GROUP INC 525,000.00 422,501.62
TRIUMPH GROUP INC 100,000.00 104,812.50
TRIVIUM PACKAGING FIN 200,000.00 210,500.00
TRONOX FINANCE PLC 500,000.00 504,322.50
TRONOX INC 225,000.00 229,921.87
TTM TECHNOLOGIES INC 175,000.00 180,012.87
TWIN RIVER WORLDWIDE HLD 150,000.00 148,284.00
UNICREDIT SPA 200,000.00 205,575.92
UNITED AIRLINES HOLDINGS 25,000.00 22,656.25
UNITED CONTINENTAL HLDGS 450,000.00 451,631.25
UNITED CONTINENTAL HLDGS 225,000.00 211,960.12
UNITED RENTALS NORTH AM 275,000.00 281,875.00
UNITED RENTALS NORTH AM 350,000.00 371,726.25
UNITED RENTALS NORTH AM 175,000.00 187,468.75
UNITED RENTALS NORTH AM 275,000.00 282,562.50
UNIVAR SOLUTIONS USA INC 175,000.00 180,108.25
UNIVISION COMMUNICATIONS 450,000.00 442,125.00
UNIVISION COMMUNICATIONS 150,000.00 163,798.50
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UNIVISION COMMUNICATIONS 300,000.00 300,726.00
UPC HOLDING BV 723,000.00 751,786.24
US CONCRETE INC 350,000.00 361,812.50
US CONCRETE INC 150,000.00 150,937.50
US FOODS INC 700,000.00 707,000.00
USA COM PART/USA COM FIN 200,000.00 206,362.00
USA COM PART/USA COM FIN 200,000.00 206,122.00
VALEANT PHARMACEUTICALS 825,000.00 900,281.25
VENATOR FIN SARL/VENATOR 175,000.00 154,546.87
VERITAS US INC/BERMUDA L 300,000.00 308,812.50
VIASAT INC 150,000.00 157,453.12
VICI PROPERTIES / NOTE 100,000.00 99,974.50
VICI PROPERTIES / NOTE 150,000.00 154,361.25
VICI PROPERTIES / NOTE 100,000.00 100,172.00
VICI PROPERTIES / NOTE 100,000.00 104,346.00
VICI PROPERTIES / NOTE 100,000.00 100,125.00
VIDEOTRON LTD 150,000.00 163,592.25
VIDEOTRON LTD / LTEE 75,000.00 79,530.37
VIKING CRUISES LTD 75,000.00 62,898.37
VIKING CRUISES LTD 300,000.00 344,250.00
VIPER ENERGY PARTNERS LP 375,000.00 377,733.75
VIRGIN MEDIA FINANCE PLC 200,000.00 204,733.00
VISTAJET MALTA/XO MGMT 250,000.00 228,151.25
VISTRA OPERATIONS CO LLC 500,000.00 526,980.00
VISTRA OPERATIONS CO LLC 375,000.00 393,701.25
VMED O2 UK FINANCING I 400,000.00 407,000.00
VOC ESCROW LTD 300,000.00 266,194.50
VODAFONE GROUP PLC 925,000.00 1,107,058.96
WABASH NATIONAL CORP 125,000.00 124,856.87
WESCO DISTRIBUTION INC 350,000.00 380,213.75
WESCO DISTRIBUTION INC 300,000.00 329,671.50
WESTERN GAS PARTNERS 175,000.00 175,437.50
WESTERN GLOBAL AIRLINES 250,000.00 256,875.00
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 675,000.00 654,135.75
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 100,000.00 98,633.50
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 100,000.00 85,000.00
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 225,000.00 191,250.00
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 200,000.00 189,358.00
WILLIAM CARTER 125,000.00 132,265.62
WILLIAMS SCOTSMAN INTL 200,000.00 203,125.00
WINDSTREAM ESCROW LLC 200,000.00 199,750.00
WINNEBAGO INDUSTRIES 75,000.00 79,828.12
WMG ACQUISITION CORP 125,000.00 130,132.50
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WMG ACQUISITION CORP 250,000.00 258,973.75
WMG ACQUISITION CORP 250,000.00 245,000.00
WPX ENERGY INC 150,000.00 151,406.25
WPX ENERGY INC 150,000.00 146,184.00
WPX ENERGY INC 200,000.00 199,254.00
WPX ENERGY INC 275,000.00 259,700.37
WR GRACE & CO-CONN 200,000.00 207,376.00
WYNDHAM DESTINATIONS INC 275,000.00 293,218.75
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 325,000.00 320,332.18
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 375,000.00 366,328.12
WYNN MACAU LTD 400,000.00 404,200.00
WYNN MACAU LTD 275,000.00 273,968.75
WYNN RESORTS FINANCE LLC 200,000.00 212,243.00
WYNN RESORTS FINANCE LLC 125,000.00 121,718.75
XEROX HOLDINGS CORP 250,000.00 251,718.75
XEROX HOLDINGS CORP 250,000.00 252,497.50
XHR LP 200,000.00 205,040.00
XPO LOGISTICS INC 350,000.00 370,125.00
XPO LOGISTICS INC 350,000.00 374,281.25
YUM! BRANDS INC 50,000.00 55,562.50
YUM! BRANDS INC 150,000.00 150,187.50
ZIGGO BOND CO BV 690,000.00 721,129.35
ZIGGO BOND CO BV 200,000.00 208,250.00
小計
銘柄数：816 234,851,574.00 237,368,152.43
(25,099,308,437)
組入時価比率：96.6% 100.0%
合計 25,099,308,437
(25,099,308,437)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2020年 9月15日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 53,040,000 － 52,865,000 175,000
米ドル 53,040,000 － 52,865,000 175,000
合計 53,040,000 － 52,865,000 175,000
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
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1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
２ファンドの現況
純資産額計算書
ハイブリッド・インカムオープン
2020年10月30日現在
Ⅰ 資産総額 1,432,272,669 円
Ⅱ 負債総額 2,482,277 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 1,429,790,392 円
Ⅳ 発行済口数 1,739,033,314 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.8222 円
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
2020年10月30日現在
Ⅰ 資産総額 59,196,598,469 円
Ⅱ 負債総額 15,593,510,398 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 43,603,088,071 円
Ⅳ 発行済口数 21,178,625,927 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 2.0588 円
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
2020年10月30日現在
Ⅰ 資産総額 25,578,949,638 円
Ⅱ 負債総額 36,300,234 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 25,542,649,404 円
Ⅳ 発行済口数 3,280,553,653 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 7.7861 円
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１委託会社等の概況
＜更新後＞
(1)資本金の額
2020年10月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
ての監査等委員会としての意見を決定します。
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(b)投資信託の運用体制
２事業の内容及び営業の概況
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2020年9月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 991 31,472,667
単位型株式投資信託 189 830,380
追加型公社債投資信託 14 5,687,903
単位型公社債投資信託 472 1,630,568
合計 1,666 39,621,517
３委託会社等の経理状況
＜更新後＞
１．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3
月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
（１）貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
1,562
現金・預金 2,626
45,493
金銭の信託 41,524
19,900
有価証券 24,399
27
前払費用 106
500
未収入金 522
25,246
未収委託者報酬 23,936
5,933
未収運用受託報酬 4,336
269
その他 71
貸倒引当金 △15 △14
流動資産計 98,917 97,509
固定資産
有形固定資産 714 645
建物 ※２ 320 295
器具備品 ※２ 393 349
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無形固定資産 6,438 5,894
ソフトウェア 6,437 5,893
その他 0 0
投資その他の資産 18,608 16,486
投資有価証券 1,562 1,437
関係会社株式 12,631 10,171
従業員長期貸付金 - 16
長期差入保証金 235 329
長期前払費用 22 19
前払年金費用 2,001 1,545
繰延税金資産 2,694 2,738
その他 168 229
貸倒引当金 - △0
投資損失引当金 △707 -
固定資産計 25,761 23,026
資産合計 124,679 120,536
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 145 157
未払金 16,709 15,279
未払収益分配金 0 0
未払償還金 25 3
未払手数料 7,724 6,948
関係会社未払金 7,422 7,262
その他未払金 1,535 1,063
未払費用 ※１ 11,704 10,290
未払法人税等 1,560 1,564
前受収益 29 26
賞与引当金 3,792 3,985
その他 - 67
流動負債計 33,942 31,371
固定負債
退職給付引当金 3,219 3,311
時効後支払損引当金 558 572
固定負債計 3,777 3,883
負債合計 37,720 35,254
(純資産の部)
株主資本 86,924 85,270
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 56,014 54,360
利益準備金 685 685
その他利益剰余金 55,329 53,675
別途積立金 24,606 24,606
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繰越利益剰余金 30,723 29,069
評価・換算差額等 33 10
その他有価証券評価差額金 33 10
純資産合計 86,958 85,281
負債・純資産合計 124,679 120,536
（２）損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 119,196 115,736
運用受託報酬 21,440 17,170
その他営業収益 355 340
営業収益計 140,992 133,247
営業費用
支払手数料 42,675 39,435
広告宣伝費 1,210 1,006
公告費 0 -
調査費 30,082 26,833
調査費 5,998 5,696
委託調査費 24,083 21,136
委託計算費 1,311 1,342
営業雑経費 5,435 5,823
通信費 92 75
印刷費 970 958
協会費 86 92
諸経費 4,286 4,696
営業費用計 80,715 74,440
一般管理費
給料 11,113 11,418
役員報酬 379 109
給料・手当 7,067 7,173
賞与 3,666 4,134
交際費 107 86
旅費交通費 514 391
租税公課 1,048 1,029
不動産賃借料 1,223 1,227
退職給付費用 1,474 1,486
固定資産減価償却費 2,835 2,348
諸経費 10,115 10,067
一般管理費計 28,433 28,055
営業利益 31,843 30,751
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前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日
(自 2019年4月1日
至 2019年3月31日)
至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※１ 6,538 4,936
受取利息 0 0
その他 424 309
営業外収益計 6,964 5,246
営業外費用
支払利息 ※１ 1 -
金銭の信託運用損 489 230
投資事業組合等評価損
- 146
時効後支払損引当金繰入額 43 18
為替差損 34 23
その他 17 23
営業外費用計 585 443
経常利益 38,222 35,555
特別利益
投資有価証券等売却益 20 21
関係会社清算益 ※３ 29 -
株式報酬受入益 85 59
特別利益計 135 81
特別損失
投資有価証券等評価損 938 119
関係会社株式評価損 161 1,591
固定資産除却損 ※２ 310 67
投資損失引当金繰入額 707 -
特別損失計 2,118 1,778
税引前当期純利益 36,239 33,858
法人税、住民税及び事業税 10,196 9,896
法人税等調整額 370 △34
当期純利益 25,672 23,996
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,876 55,168 86,078
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当期変動額
剰余金の配当 △24,826 △24,826 △24,826
当期純利益 25,672 25,672 25,672
株主資本以外の
項目の当期変動
額（純額）
当期変動額合計 － － － － － － 846 846 846
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 11 11 86,090
当期変動額
剰余金の配当 △24,826
当期純利益 25,672
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 21 21 21
額）
当期変動額合計 21 21 868
当期末残高 33 33 86,958
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
当期変動額
剰余金の配当 △25,650 △25,650 △25,650
当期純利益 23,996 23,996 23,996
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － △1,653 △1,653 △1,653
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 33 33 86,958
当期変動額
剰余金の配当 △25,650
当期純利益 23,996
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 △23 △23 △23
額）
当期変動額合計 △23 △23 △1,676
当期末残高 10 10 85,281
[重要な会計方針]
１．有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
２．金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
３．固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 38～50年
附属設備 8～15年
構築物 20年
器具備品 4～15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
よっております。
４．引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
づく将来の支払見込額を計上しております。
５．消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
６．連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号 2020年3月31
日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
針」（企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日）第44項の定め
を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
税法の規定に基づいております。
［未適用の会計基準等]
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年3月31日）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日）
（1）概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
す。
ステップ1：顧客との契約を識別する。
ステップ2：契約における履行義務を識別する。
ステップ3：取引価格を算定する。
ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
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・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号 2019年7月4日）
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日）
・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号 2019年7月4日）
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日）
（1）概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
ます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」（企業会計基準第24号 2020年3
月31日）
（1）概要
関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
ことを目的とするものです。
（2）適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
・「会計上の見積りの開示に関する会計基準（企業会計基準第31号 2020年3月31日）
（1）概要
当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
情報を開示することを目的とするものです。
（2）適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
※１．関係会社に対する資産及び負債 ※１．関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,434百万円 未払費用 1,296百万円
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※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 736百万円 建物 761百万円
器具備品 2,347
器具備品 3,106
合計 3,109
合計 3,842
◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月１日 (自 2019年4月１日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
※１．関係会社に係る注記 ※１．関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの 区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。 は、次のとおりであります。
受取配当金 6,531百万円 受取配当金 4,931百万円
支払利息
1
※２．固定資産除却損 ※２．固定資産除却損
器具備品 3百万円 器具備品 7百万円
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
307 59
ア ア
合計 310 合計 67
※３．関係会社清算益
関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
清算配当です。
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,826百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,820円
基準日 2018年3月31日
効力発生日 2018年6月25日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,980円
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基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度（自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
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されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維 持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 1,562 1,562 -
(2)金銭の信託 45,493 45,493 -
(3)未収委託者報酬 25,246 25,246 -
(4)未収運用受託報酬 5,933 5,933 -
(5)有価証券及び投資有価証券 19,900 19,900 -
その他有価証券 19,900 19,900 -
資産計 98,136 98,136 -
(6)未払金 16,709 16,709 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 25 25 -
未払手数料 7,724 7,724 -
関係会社未払金 7,422 7,422 -
その他未払金 1,535 1,535 -
(7)未払費用 11,704 11,704 -
(8)未払法人税等 1,560 1,560 -
負債計 29,974 29,974 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
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(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
す。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
行っております。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 1,562 - - -
金銭の信託 45,493 - - -
未収委託者報酬 25,246 - - -
未収運用受託報酬 5,933 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 19,900 - - -
合計 98,136 - - -
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当事業年度（自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
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(1)現金・預金 2,626 2,626 -
(2)金銭の信託 41,524 41,524 -
(3)未収委託者報酬 23,936 23,936 -
(4)未収運用受託報酬 4,336 4,336 -
(5)有価証券及び投資有価証券 24,399 24,399 -
その他有価証券 24,399 24,399 -
資産計 96,823 96,823 -
(6)未払金 15,279 15,279 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 3 3 -
未払手数料 6,948 6,948 -
関係会社未払金 7,262 7,262 -
その他未払金 1,063 1,063 -
(7)未払費用 10,290 10,290 -
(8)未払法人税等 1,564 1,564 -
負債計 27,134 27,134 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
価証券関係」注記を参照ください。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ます。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
ます。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,626 - - -
金銭の信託 41,524 - - -
未収委託者報酬 23,936 - - -
未収運用受託報酬 4,336 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 24,399 - - -
合計 96,823 - - -
◇ 有価証券関係
前事業年度 （自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
１．売買目的有価証券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2019年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 19,900 19,900 -
小計 19,900 19,900 -
合計 19,900 19,900 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
該当事項はありません。
当事業年度 （自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１．売買目的有価証券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2020年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 4,400 4,400 -
コマーシャル･ペー
19,999 19,999
パー
小計 24,399 24,399 -
合計 24,399 24,399 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2019年4月1日 至 2020年3月31日）
該当事項はありません。
◇ 退職給付関係
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 21,398 百万円
勤務費用 951
利息費用 179
数理計算上の差異の発生額 1,672
退職給付の支払額 △737
過去勤務費用の発生額 71
その他 15
退職給付債務の期末残高 23,551
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,373 百万円
期待運用収益 434
数理計算上の差異の発生額 △241
事業主からの拠出額 483
退職給付の支払額 △579
年金資産の期末残高 17,469
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,181 百万円
年金資産 △17,469
2,712
非積立型制度の退職給付債務 3,369
未積立退職給付債務 6,082
未認識数理計算上の差異 △5,084
未認識過去勤務費用 220
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
退職給付引当金 3,219
前払年金費用 △2,001
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 951 百万円
利息費用 179
期待運用収益 △434
数理計算上の差異の費用処理額 598
過去勤務費用の費用処理額 △38
確定給付制度に係る退職給付費用 1,255
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 47%
株式 41%
生保一般勘定 12%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
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(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.7%
退職一時金制度の割引率 0.4%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,551 百万円
勤務費用 1,034
利息費用 154
数理計算上の差異の発生額 △138
退職給付の支払額 △858
その他 17
退職給付債務の期末残高 23,761
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,469 百万円
期待運用収益 436
数理計算上の差異の発生額 △393
事業主からの拠出額 566
退職給付の支払額 △666
年金資産の期末残高 17,413
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,462 百万円
年金資産 △17,413
3,048
非積立型制度の退職給付債務 3,299
未積立退職給付債務 6,347
未認識数理計算上の差異 △4,764
未認識過去勤務費用 185
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
退職給付引当金 3,311
前払年金費用 △1,545
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,034 百万円
利息費用 154
期待運用収益 △436
数理計算上の差異の費用処理額 572
過去勤務費用の費用処理額 △35
確定給付制度に係る退職給付費用 1,289
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(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 57%
株式 24%
生保一般勘定 12%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.6%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,175 賞与引当金 1,235
退職給付引当金 998 退職給付引当金 1,026
関係会社株式評価減 51 関係会社株式評価減 762
投資有価証券評価減 708 投資有価証券評価減 462
未払事業税 288 未払事業税 285
時効後支払損引当金 172 時効後支払損引当金 177
減価償却超過額 171 減価償却超過額 171
ゴルフ会員権評価減 192 ゴルフ会員権評価減 167
関係会社株式売却損 148 関係会社株式売却損 148
未払社会保険料 82 未払社会保険料 97
633 219
その他 その他
繰延税金資産小計 4,625 繰延税金資産小計 4,754
評価性引当額 評価性引当額
△1,295 △1,532
3,329 3,222
繰延税金資産合計 繰延税金資産合計
繰延税金負債 繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 15 その他有価証券評価差額金 4
620 478
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 635 繰延税金負債合計 483
繰延税金資産の純額 2,694 繰延税金資産の純額 2,738
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２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0％ 法定実効税率 31.0％
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.1％ 交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％
目 目
受取配当金等永久に益金に算入され 受取配当金等永久に益金に算入され
ない項目 △5.6％ ない項目 △4.4％
タックスヘイブン税制 2.6％ タックスヘイブン税制 2.6％
外国税額控除 △0.6％ 外国税額控除 △0.7％
外国子会社からの受取配当に係る外 外国子会社からの受取配当に係る外
国源泉税 0.3％ 国源泉税 0.2％
その他 1.3％ その他 0.4％
税効果会計適用後の法人税等の負担 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.1％ 29.1％
率
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
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（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
資金の借入
3,000
（*1）
短期借入
-
野村ホール (被所有) 資産の賃貸借
金
東京都 594,492
親会社 ディングス株 持株会社 直接 及び購入等
資金の返済 3,000
中央区 (百万円)
式会社 100％
役員の兼任
借入金利息
1 未払費用 -
の支払
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 － 行手数料の 34,646 6,410
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*2）
事務代行の委
託等
役員の兼任
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
(*２) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
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２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
行手数料の 31,378 5,536
証券業 －
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 19,999
ル ･ ペ ー
パーの購入
(*2）
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
(*２) コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
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ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ １株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
１株当たり純資産額 16,882円89銭 １株当たり純資産額 16,557円31銭
１株当たり当期純利益 4,984円30銭 １株当たり当期純利益 4,658円88銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
１株当たり当期純利益の算定上の基礎 １株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 25,672百万円 損益計算書上の当期純利益 23,996百万円
普通株式に係る当期純利益 25,672百万円 普通株式に係る当期純利益 23,996百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
第２【その他の関係法人の概況】
１名称、資本金の額及び事業の内容
＜更新後＞
(1)受託者
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、
三菱 ＵＦＪ 信託銀行株式会社
金融機関の信託業務の兼営等に関する法
(再信託受託者：日本マスター 324,279百万円
律(兼営法)に基づき信託業務を営んでい
トラスト信託銀行株式会社)
ます。
＊2020年9月末現在
(2)販売会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
株式会社北日本銀行 7,761百万円
銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
株式会社千葉銀行 145,069百万円
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＊2020年9月末現在
(3)投資顧問会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
NOMURA ASSET MANAGEMENT 英国の1986年金融サービス業法に基づき
U.K. LIMITED 英国金融サービス庁に登録された当該法
(ノムラ・アセット・マネジメント ￡4,744,391 律の定める範囲内で行う投資顧問業およ
U.K.リミテッド) びそれに付随する一切の業務を営んでい
ます。
NOMURA CORPORATE RESEARCH 米国の1940年投資顧問法に基づき合衆国
AND ASSET MANAGEMENT INC. 証券取引委員会(SEC)に登録され当該法
(ノムラ・コーポレート・リサー 49,725,399.28ドル 律の定める範囲内で行なう投資顧問業お
チ・アンド・アセット・マネージ よびそれに付随する一切の業務を営んで
メント・インク) います。
＊2020年3月末現在
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独立監査人の監査報告書
２０２０年１１月６日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられているハイブリッド・インカムオープンの２０２０年３月１７日から２
０２０年９月１５日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注
記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、ハイブリッド・インカムオープンの２０２０年９月１５日現在の信託財産の状態及び同日
をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る 内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は
当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の監査報告書
２０２０年６月１０日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 櫻 井 雄一郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年
４月１日から２０２０年３月３１日までの第６１期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年３月３１日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
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利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) １．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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