イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(毎月決算型) イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(年2回決算型) 有価証券報告書(内国投資信託受益証券) 第11期(令和2年1月11日-令和2年7月10日)
提出書類 | 有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第11期(令和2年1月11日-令和2年7月10日) |
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提出者 | イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(毎月決算型) イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(年2回決算型) |
カテゴリ | 有価証券報告書(内国投資信託受益証券) |
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イーストスプリング・インベストメンツ株式会社(E12566)
有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券報告書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 令和2年10月8日
【計算期間】 イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(毎月決算型)
第11特定期間(自 令和2年1月11日 至 令和2年7月10日)
イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(年2回決算型)
第11期(自 令和2年1月11日 至 令和2年7月10日)
【ファンド名】 イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(毎月決算型)
イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(年2回決算型)
【発行者名】 イーストスプリング・インベストメンツ株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役 新田 恭久
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号
丸の内パークビルディング
【事務連絡者氏名】 山本 亮子
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号
丸の内パークビルディング
【電話番号】 03-5224-3400
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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第一部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
1【ファンドの性格】
(1) 【ファンドの目的及び基本的性格】
①ファンドの目的
※
当ファンドは、主としてインドの公益およびインフラ関連 の債券(以下「公益インフラ債券」と
いいます。)に実質的に投資を行い、安定した収益の確保と信託財産の中長期的な成長を目指し
て運用を行います。
※当ファンドにおける公益およびインフラ関連の事業には、人々の生活や産業の発展に必要な社
会基盤の整備・提供を行う事業が含まれます。例えば、電力、水道等(公益関連)、鉄道、道
路、港湾、通信等(インフラ関連)をさします。
②基本的性格
当ファンドは、一般社団法人投資信託協会が定める商品分類において、追加型投信/海外/債券
に該当します。
商品分類表
イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(毎月決算型)
イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(年2回決算型)
単位型・追加型 投資対象地域 投資対象資産(収益の源泉)
株 式
国 内
単位型投信
債 券
海 外
不動産投信
追加型投信
その他資産
内 外
資産複合
(注)当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。
○当ファンドが該当する商品分類の定義
「追加型投信」… 一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産
とともに運用されるファンドをいいます。
「海外」… 目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
海外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
「債券」… 目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
債券を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
属性区分表
イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(毎月決算型)
投資対象資産 決算頻度 投資対象地域 投資形態 為替ヘッジ
年1回
株式
グローバル
一般
年2回
日本
大型株
年4回
中小型株
北米
ファミリー あり
債券
年6回
ファンド
欧州
一般
(隔月)
公債
アジア
年12回
社債
(毎月)
オセアニア
その他債券
日々
クレジット属性
中南米
不動産投信
なし
ファンド・オブ・
その他
アフリカ
ファンズ
その他資産
(投資信託証券
中近東(中東)
(債券))
資産複合
エマージング
イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(年2回決算型)
投資対象資産 決算頻度 投資対象地域 投資形態 為替ヘッジ
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年1回
株式
グローバル
一般
年2回
日本
大型株
年4回
中小型株
北米
ファミリー あり
債券
年6回
ファンド
欧州
一般
(隔月)
公債
アジア
年12回
社債
(毎月)
オセアニア
その他債券
日々
クレジット属性
中南米
不動産投信
なし
ファンド・オブ・
その他
アフリカ
ファンズ
その他資産
(投資信託証券
中近東(中東)
(債券))
資産複合
エマージング
(注1)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。
(注2)属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無
を記載しております。
○当ファンドが該当する属性区分の定義
「その他資産(投資信託証券(債券))」… 目論見書または投資信託約款において、投資信託
証券を通じて、実質的に債券に投資する旨の記載があるものをいいます。
「年12回(毎月)」… 目論見書または投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記
載があるものをいいます。
「年2回」… 目論見書または投資信託約款において、年2回決算する旨の記載があるものをいい
ます。
「アジア」… 目論見書または投資信託約款において、組入資産による投資収益がアジア地域の
資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
「ファミリーファンド」… 目論見書または投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オ
ブ・ファンズにのみ投資されるものを除く。)を投資対象として投資するものをい
います。
「為替ヘッジなし」… 目論見書または投資信託約款において、為替のヘッジを行わない旨の記
載があるものまたは為替のヘッジを行う旨の記載がないものをいいます。
*上記以外の商品分類および属性区分の定義については、一般社団法人投資信託協会のホーム
ページ(http://www.toushin.or.jp/)をご覧ください。
③信託金の限度額
信託金の限度額は、各ファンド5,000億円とします。ただし、受託会社と合意のうえ、この限度額
を変更することができます。
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④ファンドの特色
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資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
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(2) 【ファンドの沿革】
2015 年2月10日 イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(毎月決算型)
証券投資信託契約締結、ファンドの設定、運用開始
2015 年4月10日 イーストスプリング・インド公益インフラ債券ファンド(年2回決算型)
証券投資信託契約締結、ファンドの設定、運用開始
(3) 【ファンドの仕組み】
①ファンドの仕組み
②委託会社およびファンドの関係法人
1 .委託会社:イーストスプリング・インベストメンツ株式会社
当ファンドの委託者として信託財産の運用業務等を行います。
2 .受託会社:三菱UFJ信託銀行株式会社
(再信託受託会社:日本マスタートラスト信託銀行株式会社)
当ファンドの受託者として信託財産の保管、管理等を行います。なお、信託事務の一部につ
き、再信託受託会社に委託することがあります。
3 .販売会社:
当ファンドの投資信託受益権の募集の取扱いおよび販売、一部解約に関する事務、収益分配
金・償還金および一部解約金の支払いに関する事務等を行います。
▶ .投資顧問会社:イーストスプリング・インベストメンツ(シンガポール)リミテッド
(Eastspring Investments(Singapore)Limited)
委託会社より、マザーファンドの運用指図に関する権限の一部につき委託を受けて投資判断・
発注等を行います。
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※投資顧問会社は、マザーファンドのインド公益インフラ債券等への投資にあたり、ICICI プ
ルーデンシャル・アセット・マネジメント・カンパニー・リミテッド(略称:ICICIAM)
(注)
から投資助言を受けて運用指図を行います。
③委託会社が関係法人と締結している契約等の概要
1 .受託会社と締結している契約
証券投資信託契約が締結されており、投資信託財産の運用方針、信託報酬の総額、受益権の募
集方法に関する事項等が定められています。
2 .販売会社と締結している契約
投資信託受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約が締結されており、受益権の募集および
一部解約の取扱いに関する事項、収益分配金、一部解約金および償還金の支払いの取扱いに関
する事項等が定められています。
3 .投資顧問会社と締結している契約
投資一任契約が締結されており、マザーファンドの運用指図に関する権限の委託にあたり、投
資顧問会社の業務の内容、投資顧問報酬等が定められています。
④委託会社の概況
1 .資本金の額
2020 年7月末現在 資本金 649.5百万円
2 .委託会社の沿革
1999 年12月 ピーピーエム投信投資顧問株式会社設立
2000 年 1月 投資顧問業の登録
2000 年 5月 投資一任契約にかかる業務の認可を取得
2000 年 5月 証券投資信託委託業の認可を取得
2002 年 1月 ピーシーエー・アセット・マネジメント株式会社へ商号変更
2007 年 9月 金融商品取引法施行による金融商品取引業(投資助言・代理業、投資運用業、
第二種金融商品取引業)のみなし登録
2010 年12月 PCAアセット・マネジメント株式会社へ商号変更
2012 年 2月 イーストスプリング・インベストメンツ株式会社へ商号変更
3 .大株主の状況(2020年7月末現在)
株主名 住所 所有株式数 所有比率
プルーデンシャル・コーポレー
英国 ロンドン市
ション・ホールディングス・リ
エンジェルコート 1
23,060 株 100 %
ミテッド(以下「PCHL」といい
EC2R 7AG
(注)
ます。)
(注)PCHLは、世界有数の金融サービスグループを展開する英国プルーデンシャル社(以下「最終親会
社」)の間接子会社です。ICICIAMは、ICICI銀行と最終親会社との合弁会社です。なお、最終親会
社、PCHLおよびICICIAMは、主に米国で事業を展開しているプルデンシャル・ファイナンシャル社、
および英国の