ダイワ上場投信・ＴＯＰＩＸ Ｅｘ‐Ｆｉｎａｎｃｉａｌｓ 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ダイワ上場投信・ＴＯＰＩＸ Ｅｘ‐Ｆｉｎａｎｃｉａｌｓ |
| カテゴリ | 有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2020年10月2日 提出
【発行者名】 大和アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 取締役社長 松下 浩一
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【事務連絡者氏名】 西脇 保宏
連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 03-5555-3431
【届出の対象とした募集内国投資信託受 ダイワ上場投信・TOPIX Ex-Financials
益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集内国投資信託受 5兆円を上限とします。
益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 名 称 株式会社東京証券取引所
所在地 東京都中央区日本橋兜町2番1号
1/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第一部 【証券情報】
(1) 【ファンドの名称】
ダイワ上場投信・ TOPIX Ex-Financials
(2) 【内国投資信託受益証券の形態等】
追加型証券投資信託（契約型）の受益権です。
信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、提供され、もし
くは閲覧に供される予定の信用格付もありません。
ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「社振法」といいます。）の規定の適
用を受け、受益権の帰属は、後述の「 (11) 振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替
機関の下位の口座管理機関（社振法第 2 条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下
「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振
替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社
は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。ま
た、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
(3) 【発行(売出)価額の総額】
5 兆円を上限とします。
(4) 【発行(売出)価格】
100 口当たり取得申込受付日の基準価額とします。
（注 1 ）営業日の午後 3 時までに取得申込みをした場合には、その翌営業日を取得申込受付日として取得
申込みを受付けます。
（注 2 ）基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委
託会社のホームページでご覧になることもできます。
・お電話によるお問合わせ先（委託会社）
電話番号（コールセンター） 0120-106212
（営業日の 9:00 ～ 17:00 ）
・委託会社のホームページ
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
(5) 【申込手数料】
販売会社は、当該販売会社が定める申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税および地方消費
税（以下「消費税等」といいます。）に相当する金額を取得申込者から徴収することができるものとし
ます。当該申込手数料は、当該販売会社および受託会社が収受するものとします。
販売会社については、 委託会社にお問合わせ下さい。また、委託会社のホームページでご覧になるこ
ともできます。
・お電話によるお問合わせ先（委託会社）
電話番号（コールセンター） 0120-106212
（営業日の 9:00 ～ 17:00 ）
・委託会社のホームページ
2/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
(6) 【申込単位】
委託会社は、取得申込みに適用される各銘柄の株式（以下「取得時のバスケット」といいます。）を
所定の方法（※ 1 ）によって提示するものとします。
受益権の取得申込者は、販売会社（※ 2 ）に対し、取得時のバスケットを単位として受益権の取得申
込みを行なうことができます。
取得時のバスケットは、日々変更されます。
原則として、所定の方法に定められる金銭の支払い以外に、金銭によって受益権の取得申込みを行な
うことはできません。
（※ 1 ）所定の方法
1 ． 委託会社は、取得申込受付日の 3 営業日前までに、取得申込受付日に適用される「取得時のバス
ケット」を定めます。委託会社は、原則として、取得時のバスケットを、取得申込可能日の毎日、
インターネット・サイト「 https://www.daiwa-am.co.jp/etf/ 」に掲示します 。
2 ．「取得時のバスケット」 1 単位当たりの取得口数は、取得時のバスケットの評価額を取得申込受
付日の基準価額で除して得た口数をもとに、委託会社が定めるものとします。
3 ．取得時のバスケットの評価額が、委託会社が定める口数に取得申込受付日の基準価額を乗じて得
た額に満たない場合には、取得申込者はその差額に相当する金銭を支払うものとします。
4 ．取得時のバスケットに取得申込者の自社株式等（自社が発行した株式またはその親会社（ 会社法
第 2 条第 1 項第 ▶ 号に規定する親会社をいいます 。）が発行した株式をいいます。以下同じ。）が含
まれている場合には、当該株式に代えて、当該株式の評価額に、これを信託財産において取得する
ため必要な経費に相当するものとして当該評価額に別に定める率を乗じて得た額を加算した金額の
金銭を引渡すことによって、取得の申込みに応じることができるものとします。
取得申込者は、販売会社を通じて、委託会社に取得時のバスケットに自社株式等が含まれている
旨を通知するものとします。この通知が取得申込時に行なわれなかった場合において、そのことに
よって取得申込者または信託財産その他に損害が生じた場合には、当該取得申込者がすべての責を
負うものとします。
（※ 2 ）販売会社
販売会社については、 委託会社にお問合わせ下さい。また、委託会社のホームページでご覧になる
こともできます。
・お電話によるお問合わせ先（委託会社）
電話番号（コールセンター） 0120-106212
（営業日の 9:00 ～ 17:00 ）
・委託会社のホームページ
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
(7) 【申込期間】
2020 年 10 月 3 日から 2021 年 ▶ 月 2 日まで（継続申込期間）
（終了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。）
3/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ただし、原則として、次の 1. から 4. までに該当する場合は、受益権の取得申込みの受付けを停止しま
す。なお、次の 1. から 3. までに該当する場合であっても、委託会社の判断により、受益権の取得申込み
を受付けることがあります。
1. 「 TOPIX Ex-Financials 」構成銘柄の配当落日および権利落日の各々前営業日から起算して 3 営業日
以内
2. 「 TOPIX Ex-Financials 」構成銘柄の変更および増減資等に伴う株数の変更日の 2 営業日前から起算
して 6 営業日以内
3 ．当ファンド の 計算期間終了日の ▶ 営業日前から起算して 5 営業日以内（ただし、計算期間終了日が休
業日の場合は、当該計算期間終了日の 5 営業日前から起算して 6 営業日以内）
4 ． 前 1. から前 3. のほか、委託会社が、運用の基本方針に沿った運用に支障を来すおそれのあるやむを
得ない事情が生じたものと認めたとき
(8) 【申込取扱場所】
委託会社にお問合わせ下さい。また、委託会社のホームページでご覧になることもできます。
・お電話によるお問合わせ先（委託会社）
電話番号（コールセンター） 0120-106212
（営業日の 9:00 ～ 17:00 ）
・委託会社のホームページ
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
(9) 【払込期日】
受益権の取得申込者は、取得申込みにかかる取得時のバスケットの各銘柄の株式および金銭を、当該
取得申込みにかかる信託が設定される日までに販売会社に引渡し、当該取得時のバスケットの各銘柄の
株式を保護預けするものとします。取得申込みにかかる株式については、販売会社によって、追加信託
が行なわれる日に、受託会社の指定するファンド口座に移管されます（株式等に金銭が含まれる場合
は、当該金銭については、販売会社によって、追加信託が行なわれる日に、委託会社の口座を経由し
て、受託会社の指定するファンド口座に払込まれます。）。
(10) 【払込取扱場所】
前 (9) の引渡しは、販売会社において行なうものとします。販売会社については、前 (6) をご参照下さ
い。
(11) 【振替機関に関する事項】
振替機関は下記のとおりです。
株式会社 証券保管振替機構
(12) 【その他】
① 受益権の取得申込者は、申込取扱場所において取引口座を開設のうえ、取得の申込みを行なうもの
とします。
4/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
② 委託会社の営業日の午後 3 時までに取得申込みをした場合（当該申込みにかかる販売会社所定の事
務手続きが完了したもの）、その翌営業日を取得申込受付日として取扱います。この時刻を過ぎて行
なわれる申込みは、翌々営業日の取得申込受付日としての取扱いとなります。
③ 委託会社および受託会社は、当ファンドの受益権について、金融商品取引所（金融商品取引法第 2
条第 16 項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第 2 条第 8 項第 3 号ロに規定する外国金融商
品市場をいい、単に「取引所」ということがあります。以下同じ。）に上場申請を行なうものとし、
当該受益権は、当該金融商品取引所の定める諸規則等に基づき当該金融商品取引所の承認を得た場合
には、当該金融商品取引所に上場されるものとします。
④ 委託会社および受託会社は、前③の金融商品取引所の定める諸規則等を遵守し、当該金融商品取引
所が諸規則等に基づいて行なう受益権に対する上場廃止または売買取引の停止その他の措置にしたが
うものとします。
⑤ 委託会社は、金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときおよび委託会
社が必要と認めるときは、取得申込みの受付けの中止、取得申込みの取消しまたはその両方を行なう
ことができます。
⑥ 振替受益権について
ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、上記「 (11) 振替機関に関する事項」に記載の
振替機関の振替業にかかる業務規程等の規則にしたがって取扱われるものとします。
ファンドの分配金の支払い、交換の請求は、社振法および上記「 (11) 振替機関に関する事項」に
記載の振替機関の業務規程その他の規則にしたがって行なわれます。
（参考）
◆投資信託振替制度とは、
ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
・ファンドの設定、交換等がコンピュータシステム上の帳簿（「振替口座簿」といいます。）への
記載・記録によって行なわれますので、受益証券は発行されません。
5/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第二部 【ファンド情報】
第１ 【ファンドの状況】
１ 【ファンドの性格】
(1) 【ファンドの目的及び基本的性格】
当ファンドは、信託財産の 1 口当たりの純資産額の変動率を「 TOPIX Ex-Financials 」（以下「対象株
価指数」という場合があります。）の変動率に一致させることを目的とします。 一般社団法人投資信託
協会による商品分類・属性区分は、次のとおりです。
単位型投信・追加型 追加型投信
投信
投資対象地域 国内
商品分類 投資対象資産 ( 収益 株式
の源泉 )
独立区分 ＥＴＦ
補足分類 インデックス型
投資対象資産 株式 一般
決算頻度 年 2 回
属性区分
投資対象地域 日本
対象インデックス その他の指数（ TOPIX Ex-Financials ）
（注 1 ）商品分類の定義
・「追加型投信」…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ従来の信託財産と
ともに運用されるファンド
・「国内」…目論見書または投資信託約款（以下「目論見書等」といいます。）において、組入資産
による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の記載があるもの
・「株式」…目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の
記載があるもの
・「ＥＴＦ」…投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成 12 年政令 480 号）第 12 条第 1 号および
第 2 号に規定する証券投資信託ならびに租税特別措置法（昭和 32 年法律第 26 号）第 9 条の ▶ の 2 に規定
する上場証券投資信託
・「インデックス型」…目論見書等において、各種指数に連動する運用成果をめざす旨の記載がある
もの
（注 2 ）属性区分の定義
・「株式 一般」…大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのもの
・「年 2 回」…目論見書等において、年 2 回決算する旨の記載があるもの
6/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
・「日本」…目論見書等において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があ
るもの
・「その他の指数」…日経 225 、ＴＯＰＩＸにあてはまらないすべてのもの
レス http://www.toushin.or.jp/ ）をご参照下さい。
＜信託の限度＞
・委託会社は、受託会社と合意のうえ、 2 兆円に相当する株券および金銭を限度として追加信託するこ
とができます。
・委託会社は、受託会社と合意のうえ、上記の限度を変更することができます。
＜ファンドの特色＞
7/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
8/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
9/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
10/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(2) 【ファンドの沿革】
2013 年 9 月 19 日 信託契約締結、当初設定、運用開始
2013 年 9 月 20 日 受益権を東京証券取引所に上場
(3) 【ファンドの仕組み】
名 称 関係業務の内容
大和アセットマネジメント株式会 当ファンドにかかる証券投資信託契約（以下「信託
社 契約」といいます。）（※ 1 ）の委託者であり、受益
委託
権の募集・発行、信託財産の運用指図、受益権とその
会社
信託財産に属する株式との交換の指図、信託財産の計
算等を行ないます。
三井住友信託銀行株式会社 信託契約（※ 1 ）の受託者であり、委託会社の指図
受託 （再信託受託会社： 株式会社日本 に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計算等を
会社 カストディ銀行 ） 行ないます。なお、信託事務の一部につき、 株式会社
日本カストディ銀行 に委託することができます。
販売会社 受益権の募集、交換の取扱い等に関する委託会社お
取扱 よび受託会社との三者間契約（※ 2 ）に基づき、受益
窓口 権の募集の取扱い、受益権とその信託財産に属する株
式との交換に関する事務等を行ないます。
; 1 ：｢投資信託及び投資法人に関する法律｣に基づいて、あらかじめ監督官庁に届け出られた信託約款
の内容に基づき締結されます。証券投資信託の運営に関する事項（運用方針、委託会社および受
託会社の業務、受益者の権利、信託報酬、信託期間等）が規定されています。
; 2 ：受益権の募集の取扱い、受益権とその信託財産に属する株式との交換に関する事務の内容等が規
定されています。
◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。
＜委託会社の概況（ 2020 年 7 月末日現在）＞
・資本金の額 151 億 7,427 万 2,500 円
・沿革
1959 年 12 月 12 日 大和証券投資信託委託株式会社として設立
11/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
1960 年 2 月 17 日 「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得
1960 年 ▶ 月 1 日 営業開始
1985 年 11 月 8 日 投資助言・情報提供業務に関する兼業承認を受ける。
1995 年 5 月 31 日 「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づき投資顧問
業の登録を受ける。
1995 年 9 月 14 日 「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資一任
契約にかかる業務の認可を受ける。
2007 年 9 月 30 日 「金融商品取引法」の施行に伴い、同法第 29 条の登録を受けたものとみ
なされる。
（金融商品取引業者登録番号：関東財務局長（金商）第 352 号）
2020 年 ▶ 月 1 日 大和アセットマネジメント株式会社に商号変更
・大株主の状況
名 称 住 所 所有 比率
株式数
株 ％
株式会社大和証券グループ本社 東京都千代田区丸の内一丁目 9 番 1 号 2,608,525 100.00
２ 【投資方針】
(1) 【投資方針】
委託会社は、信託財産の運用にあたっては、次の基本方針にしたがって、その指図を行ないます。
① 当ファンドは、信託財産の 1 口当たりの純資産額の変動率を対象株価指数の変動率に一致させるこ
とを目的として、対象株価指数に採用されている銘柄（採用予定を含みます。）の株式に対する投資
として運用を行ないます。
② 対象株価指数を構成する銘柄のうち、時価総額構成比率 95 ％以上を占める各銘柄の株式を組入れる
ことを原則とします。
③ 前①および前②の基本方針に沿うよう、信託財産の構成を調整するための指図を行なうこと（株価
指数先物取引等を利用することを含みます。）があります。
④ 市況動向、資産規模等によっては、上記の運用が行なえないことがあります。
㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰弰脰湢䭬픰欰搰䐰昰漰ǿᰰ픰ꄰ줰湲禂狿Ḱ鈰呓
照下さい。
(2) 【投資対象】
① 当ファンドにおいて投資の対象とする資産（本邦通貨表示のものに限ります。）の種類は、次に掲
げるものとします。
1 ．次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律施行令第 3 条に掲げるものをいいま
す。以下同じ。）
12/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
イ．有価証券
ロ．デリバティブ取引にかかる権利（金融商品取引法第 2 条第 20 項に規定するものをいい、後掲 (5)
③に定めるものに限ります。）
ハ．約束手形
ニ．金銭債権のうち、投資信託及び投資法人に関する法律施行規則第 22 条第 1 項第 6 号に掲げるもの
2 ．次に掲げる特定資産以外の資産
イ．為替手形
② 委託会社は、信託財産を、主として株式に投資することを指図します。
③ 前②の規定にかかわらず、当ファンドの設定、交換、償還、投資環境の変動等への対応等、委託会
社が運用上必要と認めるときには、委託会社は、信託財産を次に掲げる金融商品（金融商品取引法第
2 条第 2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用するこ
とを指図することができます。
1. 預金
2. 指定金銭信託（金融商品取引法第 2 条第 1 項第 14 号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
3. コール・ローン
4. 手形割引市場において売買される手形
㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰弰脰湢䭬픰欰搰䐰昰漰ǿᰰ픰ꄰ줰湲禂狿Ḱ鈰呓
照下さい。
(3) 【運用体制】
① 運用体制
ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。
13/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
② 運用方針の決定にかかる過程
運用方針は次の過程を経て決定しております。
イ．基本計画書の策定
ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を 商品担当役員の決裁により 決定します。
ロ．基本的な運用方針の決定
CIO が議長となり、原則として月 1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
ハ．運用計画書の作成・承認
ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
承認します。
③ 職務権限
ファンド運用の意思決定機能を担う運用本部において、各職位の主たる職務権限は、社内規則に
よって、次のように定められています。
イ． CIO （ Chief Investment Officer ）（ 2 名）
運用最高責任者として、次の職務を遂行します。
・基本的な運用方針の決定
・その他ファンドの運用に関する重要事項の決定
ロ． Deputy-CIO （ 0 ～ 5 名程度）
CIO を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
ハ．インベストメント・オフィサー（ 0 ～ 5 名程度）
CIO および Deputy-CIO を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
ニ．運用部長（各運用部に 1 名）
ファンドマネージャーが策定する運用計画を決定します。
ホ . 運用チームリーダー
ファンドの基本的な運用方針を策定します。
ヘ．ファンドマネージャー
ファンドの運用計画を策定して、これに沿ってポートフォリオを構築します。
④ 運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議
次のとおり各会議体において必要な報告・審議等を行なっています。これら会議体の事務局となる
内部管理関連部門の人員 は 25 ～ 35 名 程 度です。
イ．運用審査会議
経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審
議・決定します。
ロ．リスクマネジメント会議
経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての報
告を行ない、必要事項を審議・決定します。
ハ．執行役員会議
経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定し
ます。
⑤ 受託会社に 対する 管理体制
14/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
受託 会社 に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを行なっています。また、受託
会社より内部統制の整備および運用状況の報告書を受け取っています。
※ 上記の運用体制は 2020 年 7 月末日現在のものであり、変更となる場合があります。
(4) 【分配方針】
収益の分配は、計算期間ごとに、信託財産について生じる配当、受取利息その他これらに類する収益
の額の合計額から支払利子、信託報酬その他これらに類する費用の額の合計額を控除した額の全額につ
いて行ないます。
(5) 【投資制限】
① 株式（信託約款）
株式への投資割合には、制限を設けません。
② 投資する株式の範囲（信託約款）
イ．委託会社が投資することを指図する株式は、金融商品取引所（金融商品取引法第 2 条第 16 項に規
定する金融商品取引所および金融商品取引法第 2 条第 8 項第 3 号ロに規定する外国金融商品市場をい
い、単に「取引所」ということがあります。以下同じ。）に上場されている株式の発行会社の発行
するものとします。ただし、株主割当により取得する株式については、この限りではありません。
ロ．前イ．にかかわらず、上場予定の株式で目論見書等において上場されることが確認できるものに
ついては、委託会社が投資することを指図することができるものとします。
③ 先物取引等（信託約款）
委託会社は、わが国の金融商品取引所における有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第 28 条第
8 項第 3 号ロに掲げるものをいいます。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第 28 条第 8
項第 3 号ハに掲げるものをいいます。）ならびに外国の金融商品取引所におけるこれらの取引と類似
の取引を行なうことの指図をすることができます。
④ デリバティブ取引等（信託約款）
委託 会社 は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法
により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
⑤ 株式の貸付け（信託約款）
イ．委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式を次の範囲内で貸付
けることの指図をすることができます。
株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価
合計額を超えないものとします。
ロ．前イ．の限度額を超えることとなった場合には、委託会社は、すみやかにその超える額に相当す
る契約の一部の解約を指図するものとします。
ハ．委託会社は、株式の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行なうものと
します。
⑥ 外貨建資産（信託約款）
外貨建資産への投資は、行ないません。
⑦ 信用リスク集中回避（信託約款）
15/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
し て、それぞれ 100 分の 10 、合計で 100 分の 20 を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行な
うこととします。
３ 【投資リスク】
(1) 価額変動リスク
当ファンドは、株式など値動きのある証券に投資しますので、基準価額は大きく変動します。 した
がって、投資元本が保証されているものではなく、これを割込むことがあります。委託会社の指図に基
づく行為により信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
投資信託は預貯金とは異なります。
投資者のみなさまにおかれましては、当ファンドの内容・リスクを十分ご理解のうえお申込み下さい
ますよう、よろしくお願い申上げます。
基準価額の主な変動要因については、次のとおりです。
① 株価の変動（価格変動リスク・信用リスク）
株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給等を反映して変動します。株価は、短期的
または長期的に大きく下落することがあります（発行企業が経営不安、倒産等に陥った場合には、投
資資金が回収できなくなることもあります。）。組入銘柄の株価が下落した場合には、基準価額が下
落する要因となり、投資元本を割込むことがあります。
② その他
イ．ファンド 資産をコール・ローン、譲渡性預金証書等の短期金融資産で運用する場合、債務不履行
により損失が発生することがあります（信用リスク）。この場合、基準価額が下落する要因となり
ます。
ロ．市場の急変時等には、前掲「２ 投資方針」にしたがった運用ができない場合があります。
ハ．コンピューター関係の不慮の出来事に起因する市場リスクやシステム上のリスクが生じる可能性
があります。
(2) その他の留意点
当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第 37 条の 6 の規定（いわゆるクーリング・オフ）の
適用はありません。
㭣ݥ瀰湙॒픰鈰崰湗陏ꆘ䴰湙॒픰殐楫挰歓쵦‰夰謰匰栰䰰朰䴰樰䐰匰栰欰搰䐰昰漰ǿᰰ픰ꄰ줰湲
色＞の「●基準価額の動きに関する留意点」をご参照下さい。
(3) リスク管理体制
運用リスク管理体制（※）は、以下のとおりとなっています。
16/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
※ 流動性リスクに対する管理体制
当社では、運用リスクのうち、大量の解約・換金によって必要となる資金の確保のために合理的な
条件での取引が困難となるリスク、および市場の混乱、取引所における休業、取引の停止等により市
場において取引ができないまたは合理的な条件での取引が困難となるリスクを「流動性リスク」と
し、当社の運用する信託財産における流動性リスクの防止および流動性リスク発生時における円滑な
事務遂行を目的とした事前対策、ならびに流動性リスク発生時における対応策（コンティンジェン
シー・プラン）を定めています。
17/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
４ 【手数料等及び税金】
(1) 【申込手数料】
18/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
販売会社は、当該販売会社が定める申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に相当する金
額を取得申込者から徴収することができるものとします。当該申込手数料は、当該販売会社および受託
会 社が収受するものとします。
販売会社については、 委託会社にお問合わせ下さい。また、委託会社のホームページでご覧になるこ
ともできます。
・お電話によるお問合わせ先（委託会社）
電話番号（コールセンター） 0120-106212
（営業日の 9:00 ～ 17:00 ）
・委託会社のホームページ
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
申込 手数料 は、お買付時の商品説明または商品情報の提供、投資情報の提供、取引執行等の対価で
す。くわしくは販売会社にお問合わせ下さい。
(2) 【換金(解約)手数料】
① 換金手数料
販売会社は、受益権の交換または買取りに際して、当該販売会社が定める手数料および当該手数料
にかかる消費税等に相当する金額を受益者から徴収することができるものとします。当該手数料は、
販売会社ならびに受託会社が収受するものとします。
販売会社については、前 (1) をご参照下さい。
② 信託財産留保額
ありません。
交換手数料は、受益権の交換に関する事務等の対価です。くわしくは販売会社にお問合わせ下さ
い。
(3) 【信託報酬等】
① 信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、次のイ . の額にロ . の額を加算して得た額とし、委託会
社と受託会社との間の配分は以下のとおりとします。信託報酬は、毎日計上され、毎計算期末または
信託終了のときに信託財産中から支弁します。
イ．信託財産の純資産総額に年率 0.198 ％ （税抜 0.18 ％）以内を乗じて得た額
委託会社 年率 0.13 ％（税抜）以内
受託会社 年率 0.05 ％（税抜）以内
＊ 上記の信託報酬の配分には、別途消費税率を乗じた額がかかります。
ロ．信託財産に属する株式の貸付けにかかる品貸料（貸付株券から発生する配当金相当額等を含まな
いものとします。）に 55 ％ （税抜 50 ％）以内の率を乗じて得た額。ただし、株式の貸付けにあたっ
て担保として現金を受入れた場合には、当該品貸料に、当該現金の運用により生じたとみなし得る
収益を加算し、貸付けの相手方に支払う当該現金に対する利息額を控除して得た額（当該額が負数
のときは零とします。）に 55 ％ （税抜 50 ％）以内の率を乗じて得た額
なお、提出日現在における上記イ . およびロ．に定める率は、次のとおりとなっております（今
後、変更されることがあります。）。
イ．年率 0.198 ％ （税抜 0.18 ％）
19/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ロ． 55 ％ （税抜 50 ％）
② 信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を、信託報酬支弁のときに信託財産中から支弁します。
③ 提出日現在における信託報酬にかかる委託会社、受託会社への配分については、次のとおりとなっ
ております（今後、変更されることがあります。）。
イ．前①イ . の報酬
委託会社 年率 0.13 ％（税抜）
受託会社 年率 0.05 ％（税抜）
＊ 上記の信託報酬の配分には、別途消費税率を乗じた額がかかります。
ロ．前①ロ . の報酬
委託会社 報酬の 50 ％
受託会社 報酬の 50 ％
信託報酬を対価とする役務の内容は、配分先に応じて、それぞれ以下のとおりです。
委託会社：ファンドの運用と調査、受託会社への運用指図、基準価額の計算、目論見書作成等の対
価
受託会社：運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
(4) 【その他の手数料等】
① 信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、受託会社の立替えた立替金の利息および
信託財産にかかる監査報酬ならびに当該監査報酬にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の負担
とし、信託財産中から支弁します。なお、受益権の上場にかかる費用および対象指数の商標（これに
類する商標を含みます。）の使用料（以下「商標使用料」といいます。）ならびにこれらにかかる消
費税等に相当する金額を、受益者の負担として信託財産中から支弁することができます。
＊提出日現在、商標使用料は信託財産の純資産総額に、年率 0.033 ％ （税抜 0.03 ％）以内を乗じて
得た額（ただし、 88 万円 ( 税抜 80 万円 ) を下回る場合は 88 万円 （税抜 80 万円））となります。
② 信託財産に属する有価証券等に関連して発生した訴訟係争物たる権利その他の権利に基づいて益金
が生じた場合、当該支払いに際して特別に必要となる費用（データ処理費用、郵送料等）は、受益者
の負担とし、当該益金から支弁します。
③ 信託財産で有価証券の売買を行なう際に発生する売買委託手数料、当該売買委託手数料にかかる消
費税等に相当する金額、先物取引・オプション取引等に要する費用は、信託財産中より支弁します。
（※） 売買委託手数料などの 「その他の手数料等」については、運用状況等により変動するため、事
前に料率、上限額等を示すことができません。
手数料等の合計額については、保有期間等に応じて異なりますので、表示することができません。
(5) 【課税上の取扱い】
課税上は特定株式投資信託として取扱われます。
① 個人の投資者に対する課税
イ． 受益権 の売却時
受益権を売却される場合には、「申告分離課税」の取扱いとなり、譲渡益に対して 20 ％（所得税
15 ％および地方税 5 ％）の税率で課税されます。
20/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ただし、 2037 年 12 月 31 日まで基準所得税額に 2.1 ％の税率を乗じた復興特別所得税が課され、税
率は 20.315 ％（所得税 15 ％、復興特別所得税 0.315 ％および地方税 5 ％）となります。
受益権を譲渡して生じた損失金額は上場株式等 （特定公社債、公募公社債投資信託を含みま
す。）の譲渡益・償還差益および申告分離課税を選択した上場株式等の配当所得・利子所得と通算
できます。また、翌年以後 3 年間、上場株式等の譲渡益・償還差益および配当等・利子から繰越控
除することができます。売却時の差益については、他の上場株式等の譲渡損および償還差損との相
殺が可能となります。
ロ．収益分配金の受取時
収益分配金は、配当所得として課税され、 20 ％（所得税 15 ％および地方税 5 ％）の税率による源
泉徴収が行なわれます。
ただし、 2037 年 12 月 31 日まで、収益分配金の受取時に、収益分配金に対する所得税の源泉徴収額
に 2.1 ％の税率を乗じた復興特別所得税が課され、税率は 20.315 ％（所得税 15 ％、復興特別所得税
0.315 ％および地方税 5 ％）となります 。
収益分配金については、源泉徴収のみで課税関係が終了する申告不要制度を選択することができ
ます。
一方、確定申告を行なう場合には、申告分離課税または総合課税のいずれかを選択します。 総合
課税を選択した場合は、配当控除の適用があり、その取扱いは、株式の配当金と同様となります。
ハ．受益権と現物株式との交換時
受益権と現物株式との交換についても受益権の譲渡として、前イ．と同様の取扱いとなります。
なお、特定口座にかかる課税上の取扱いにつきましては、販売会社にお問合わせ下さい。
② 法人の投資者に対する課税
イ．受益権の売却時
通常の株式の売却時と同様に、受益権の取得価額と売却価額との差額について、他の法人所得と
合算して課税されます。
ロ．収益分配金の受取時
;
収益分配金は、配当所得として課税され、 15 ％（所得税 15 ％）の税率で源泉徴収 されます。な
お、地方税の源泉徴収はありません。
ただし、 2037 年 12 月 31 日までは基準所得税額に 2.1 ％の税率を乗じた復興特別所得税が課され、
税率は 15.315 ％（所得税 15 ％および復興特別所得税 0.315 ％）となります。益金不算入制度が適用
されます。
※源泉徴収された税金は法人税額から控除されます。
ハ．受益権と現物株式との交換時
受益権と現物株式との交換についても受益権の譲渡として、前イ．と同様の取扱いとなります。
（※）外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
（※） 上記は、 2020 年 7 月末現在のものですので、 税法が改正された場合等には、上記の内容が変更にな
ることがあります。
（※）課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
21/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
５ 【運用状況】
(1) 【投資状況】 (2020 年 7 月 31 日現在 )
投資状況
投資資産の種類 時価 (円 ) 投資比率 (％ )
10,583,481,690 99.88
株式
内 日本 10,583,481,690 99.88
コール・ローン、その他の資産（負債控除後） 12,371,098 0.12
純資産総額
10,595,852,788 100.00
( 注 1) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
( 注 2) 投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
(2) 【投資資産】 (2020 年 7 月 31 日現在 )
① 【投資有価証券の主要銘柄】
イ．主要銘柄の明細
株数、口数
簿価単価 評価単価 投資
また
銘柄名 地域 種類 業種 簿価 時価 比率
は
( 円 ) ( 円 ) (%)
額面金額
6,568.00 6,217.00
輸送用
61,900 3.63
1 トヨタ自動車 日本 株式
機器
406,559,200 384,832,300
6,267.00 6,595.00
情報・通
43,200 2.69
2 ソフトバンクグループ 日本 株式
信業
270,734,400 284,904,000
7,780.00 8,076.00
電気機
ソ ニ ー 34,800 2.65
3 日本 株式
器
270,744,000 281,044,800
44,840.00 44,220.00
電気機
5,000 2.09
▶ キーエンス 日本 株式
器
224,200,000 221,100,000
2,515.00 2,443.50
情報・通
72,800 1.68
5 日本電信電話 日本 株式
信業
183,092,000 177,886,800
3,670.00 3,756.00
46,200 1.64
6 武田薬品 日本 株式 医薬品
169,554,000 173,527,200
48,680.00 46,440.00
その他製
任 天 堂 3,400 1.49
7 日本 株式
品
165,512,000 157,896,000
8,459.00 9,258.00
15,900 1.39
8 第一三共 日本 株式 医薬品
134,498,100 147,202,200
18,415.00 18,450.00
7,100 1.24
9 ダイキン工業 日本 株式 機械
130,746,500 130,995,000
22/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
3,265.00 3,259.00
情報・通
39,700 1.22
10 ＫＤＤＩ 日本 株式
信業
129,620,500 129,382,300
3,570.00 3,268.00
サービス
38,000 1.17
11 リクルートホールディングス 日本 株式
業
135,660,000 124,184,000
10,735.00 10,420.00
精密機
11,000 1.08
12 ＨＯＹＡ 日本 株式
器
118,085,000 114,620,000
12,410.00 12,275.00
9,300 1.08
13 信越化学 日本 株式 化学
115,413,000 114,157,500
2,935.50 2,907.50
情報・通
39,000 1.07
14 ＮＴＴドコモ 日本 株式
信業
114,484,500 113,392,500
6,985.00 8,375.00
電気機
13,400 1.06
15 日本電産 日本 株式
器
93,599,000 112,225,000
2,636.50 2,524.00
輸送用
43,700 1.04
16 本田技研 日本 株式
機器
115,215,050 110,298,800
6,480.00 6,609.00
電気機
16,300 1.02
17 村田製作所 日本 株式
器
105,624,000 107,726,700
8,409.00 7,636.00
花 王 13,300 0.96
18 日本 株式 化学
111,839,700 101,558,800
29,610.00 28,800.00
電気機
3,500 0.95
19 東京エレクトロン 日本 株式
器
103,635,000 100,800,000
55,700.00 55,070.00
1,700 0.88
20 ＳＭＣ 日本 株式 機械
94,690,000 93,619,000
19,725.00 17,705.00
電気機
5,200 0.87
21 ファナック 日本 株式
器
102,570,000 92,066,000
2,296.00 2,300.00
伊 藤 忠 38,300 0.83
22 日本 株式 卸売業
87,936,800 88,090,000
3,342.00 3,128.00
電気機
日 立 26,700 0.79
23 日本 株式
器
89,231,400 83,517,600
5,398.00 4,736.00
17,300 0.77
24 中外製薬 日本 株式 医薬品
93,385,400 81,932,800
1,713.50 1,650.00
48,200 0.75
25 アステラス製薬 日本 株式 医薬品
82,590,700 79,530,000
12,960.00 14,120.00
電気機
富 士 通 5,400 0.72
26 日本 株式
器
69,984,000 76,248,000
2,241.50 2,119.50
35,900 0.72
27 三菱商事 日本 株式 卸売業
80,469,850 76,090,050
1,376.50 1,370.50
電気機
55,500 0.72
28 三菱電機 日本 株式
器
76,395,750 76,062,750
1,560.00 1,574.00
47,400 0.70
29 三井物産 日本 株式 卸売業
73,944,000 74,607,600
23/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
13,865.00 12,670.00
サービス
5,600 0.67
30 オリエンタルランド 日本 株式
業
77,644,000 70,952,000
( 注 ) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。
ロ．投資有価証券の種類別投資比率
投資有価証券の種類 投資比率
株式 99.88%
合計 99.88%
( 注 ) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
ハ．投資株式の業種別投資比率
業種 投資比率
水産・農林業 0.10%
鉱業 0.20%
建設業 2.71%
食料品 4.24%
繊維製品 0.52%
パルプ・紙 0.24%
化学 7.95%
医薬品 7.50%
石油・石炭製品 0.46%
ゴム製品 0.61%
ガラス・土石製品 0.82%
鉄鋼 0.58%
非鉄金属 0.76%
金属製品 0.57%
機械 5.88%
電気機器 17.35%
輸送用機器 7.71%
精密機器 2.91%
その他製品 2.75%
電気・ガス業 1.60%
陸運業 3.89%
海運業 0.14%
空運業 0.35%
倉庫・運輸関連業 0.19%
情報・通信業 11.84%
卸売業 4.95%
小売業 5.57%
24/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
不動産業 2.06%
サービス業 5.42%
合計 99.88%
( 注 ) 投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該業種の時価の比率です。
② 【投資不動産物件】
該当事項はありません。
③ 【その他投資資産の主要なもの】
該当事項はありません。
(3) 【運用実績】
① 【純資産の推移】
純資産総額 純資産総額 １口当たりの １口当たりの
東京証券取
引所
（分配落） （分配付） 純資産額 純資産額
市場相場
(円 ) (円 ) (分配落 )( 円 ) (分配付 )( 円 )
第 1 計算期間末
10,797,378,820 10,826,385,258 1,079.50 1,082.40 1,076
(2014 年 1 月 10 日 )
第 2 計算期間末
19,073,883,378 19,262,113,959 1,063.99 1,074.49 －
(2014 年 7 月 10 日 )
第 3 計算期間末
20,915,809,343 21,178,755,740 1,169.30 1,184.00 －
(2015 年 1 月 10 日 )
第 ▶ 計算期間末
18,371,096,566 18,567,799,518 1,316.87 1,330.97 －
(2015 年 7 月 10 日 )
第 5 計算期間末
26,593,586,491 26,787,806,652 1,218.63 1,227.53 －
(2016 年 1 月 10 日 )
第 6 計算期間末
24,114,848,389 24,354,077,806 1,058.42 1,068.92 －
(2016 年 7 月 10 日 )
第 7 計算期間末
1,799,193,082 2,030,245,950 1,166.48 1,316.28 1,170
(2017 年 1 月 10 日 )
第 8 計算期間末
6,694,133,889 6,719,583,933 1,236.24 1,240.94 1,223
(2017 年 7 月 10 日 )
第 9 計算期間末
2,208,423,496 2,260,743,264 1,430.92 1,464.82 1,424
(2018 年 1 月 10 日 )
第 10 計算期間末
25,265,291,318 25,328,399,349 1,321.15 1,324.45 －
(2018 年 7 月 10 日 )
第 11 計算期間末
23,477,218,115 23,778,617,285 1,168.41 1,183.41 1,163
(2019 年 1 月 10 日 )
25/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第 12 計算期間末
26,825,499,875 27,109,809,141 1,217.16 1,230.06 －
(2019 年 7 月 10 日 )
2019 年 7 月末日 26,774,953,866 － 1,214.86 － －
8 月末日 33,926,337,436 － 1,175.75 － 1,180
9 月末日 35,857,578,439 － 1,242.67 － －
10 月末日 28,650,150,483 － 1,305.64 － 1,310
11 月末日 29,174,922,856 － 1,329.56 － －
12 月末日 29,583,339,546 － 1,348.17 － 1,353
第 13 計算期間末
29,524,020,451 29,866,335,853 1,345.47 1,361.07 －
(2020 年 1 月 10 日 )
2020 年 1 月末日 28,652,512,027 － 1,305.75 － 1,317
2 月末日 8,215,810,567 － 1,170.23 － 1,161
3 月末日 8,877,453,682 － 1,110.19 － 1,114
▶ 月末日 9,260,634,018 － 1,158.11 － 1,153
5 月末日 9,907,461,271 － 1,239.00 － 1,239
6 月末日 9,911,309,309 － 1,239.48 － 1,247
第 14 計算期間末
10,859,497,760 10,960,856,556 1,210.67 1,221.97 1,207
(2020 年 7 月 10 日 )
7 月末日 10,595,852,788 － 1,181.28 － 1,244
( 注 ) 計算期間末日が休業日の場合は、前営業日の市場相場を記載しております。
② 【分配の推移】
１口当たり分配金 (円 )
第 1 計算期間 2.90
第 2 計算期間 10.50
第 3 計算期間 14.70
第 ▶ 計算期間 14.10
第 5 計算期間 8.90
第 6 計算期間 10.50
第 7 計算期間 149.80
第 8 計算期間 4.70
第 9 計算期間 33.90
第 10 計算期間 3.30
第 11 計算期間 15.00
第 12 計算期間 12.90
第 13 計算期間 15.60
第 14 計算期間 11.30
③ 【収益率の推移】
26/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
収益率 (％ )
第 1 計算期間 9.4
第 2 計算期間 △ 0.5
第 3 計算期間 11.3
第 ▶ 計算期間 13.8
第 5 計算期間 △ 6.8
第 6 計算期間 △ 12.3
第 7 計算期間 24.4
第 8 計算期間 6.4
第 9 計算期間 18.5
第 10 計算期間 △ 7.4
第 11 計算期間 △ 10.4
第 12 計算期間 5.3
第 13 計算期間 11.8
第 14 計算期間 △ 9.2
(4) 【設定及び解約の実績】
設定数量（口） 解約数量（口）
第 1 計算期間 10,002,220 0
第 2 計算期間 19,767,470 11,842,968
第 3 計算期間 14,884,100 14,923,312
第 ▶ 計算期間 984,420 4,921,366
第 5 計算期間 8,858,210 986,284
第 6 計算期間 3,883,840 2,922,576
第 7 計算期間 0 21,241,345
第 8 計算期間 5,813,620 1,941,126
第 9 計算期間 967,650 4,839,197
第 10 計算期間 17,580,290 0
第 11 計算期間 7,860,980 6,891,348
第 12 計算期間 1,946,200 0
第 13 計算期間 6,815,690 6,911,873
第 14 計算期間 1,949,140 14,922,630
( 注 ) 当初設定数量は 5,054,850 口です。
（参考情報）運用実績
27/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
28/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第２ 【管理及び運営】
１ 【申込(販売)手続等】
① 受益権の取得申込者は、販売会社において取引口座を開設のうえ、取得の申込みを行なうものとしま
す。
② 受益権の取得申込者は、対象株価指数を構成する各銘柄の株式の数の構成比率に相当する比率により
構成される各銘柄の株式として委託会社が指定するもの（以下「取得時のバスケット」といいます。）
を単位として、受益権を取得しなければならないものとします。また、当該取得時のバスケットの評価
額（法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価評価して得た額をいいます。以下同
じ。）をもって、それに相当するものとして委託会社が定める一定口数の受益権を単位として取得する
ものとします。受益権の価額は、取得申込受付日の基準価額とします。
③ 受益権の取得申込者が、委託会社が別に定める時限（営業日の午後 3 時）までに取得申込みをした場
合には、その翌営業日を取得申込受付日として委託会社は当該取得申込みを受付けます。
④ 取得申込受付日に対応する取得時のバスケットを構成する各株式の銘柄名とその数量は、委託会社が
取得申込受付日以前の別に定める期日に別に定める方法により提示するものとします。
⑤ 前②の規定にかかわらず、受益権の取得申込者は、取得時のバスケットの評価額が取得する一定口数
の受益権の評価額に満たない場合には、その差額に相当する部分を金銭をもって支払うものとします。
⑥ 前②の規定にかかわらず、取得時のバスケットに受益権の取得申込者が発行した株式またはその親会
社（会社法第 2 条第 1 項第 ▶ 号に規定する親会社をいいます。以下同じ。）が発行した株式（以下本⑥に
おいて「自社株式等」といいます。）が含まれる場合には、当該取得申込者は当該自社株式等に代えて
当該自社株式等に相当する金額（評価額により算出したものに限ります。）に、当該自社株式等を信託
財産において取得するため必要な経費に相当するものとして当該金額に別に定める率を乗じて得た額を
加算して得た金額の金銭をもって取得することができるものとします。
⑦ 前⑥に該当する場合には、受益権の取得申込者は、販売会社を通じてその旨を委託会社に通知するも
のとします。この通知が取得申込みの際に行なわれなかった場合において、そのことによって当該取得
申込者または信託財産その他に損害が生じた場合には、当該取得申込者がすべての責を負うものとしま
す。
⑧ 前②の規定にかかわらず、 取得時のバスケットに、その配当落ちまたは権利落ち後、当該配当を受け
または当該権利を取得することができる者が確定する日またはその前営業日に取得の申込みに応じて受
益権の受渡しが行なわれることとなる株式（以下本⑧において「配当落ち株式等」といいます。）が含
まれる場合には、当該取得申込者は当該配当落ち株式等に代えて当該配当落ち株式等に相当する金額
（評価額により算出したものに限ります。）に、当該配当落ち株式等を信託財産において取得するため
必要な経費に相当するものとして当該金額に別に定める率を乗じて得た額を加算して得た金額の金銭を
もって取得することができるものとします。
⑨ 販売会社は、取得申込みにかかる取得時のバスケットの各銘柄の株式を、取得申込みにかかる信託が
設定される日までに、別に定める契約に基づき委託会社に代わって受託会社に引渡すものとします。
⑩ 販売会社は、受益権の取得申込者が引渡すべき取得時のバスケットの各銘柄の一部の引渡日を別に定
める方法に基づいて指定する場合には、担保金を差入れるものとします。なお、担保金に付利は行なわ
29/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ないものとします。担保金が差入れられた場合には、委託会社は信託財産への担保金の受入れの指図を
行なうものとします。
⑪ 取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ、自己のために開設された当ファン
ドの受益権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者にかか
る口数の増加の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、 前⑨ に定める株式（ 前⑤、前⑥ お
よび 前⑧ に該当する場合の金銭を含みます。）または前⑩に定める担保金の引渡しと引換えに、当該口
座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録を行なうことができます。
⑫ 委託会社 は、原則として、次の 1. から 4. まで に該当する場合は、受益権の取得申込みの受付けを停止
します。なお、次の 1. から 3. まで に該当する場合であっても、委託 会社 の判断により、受益権の取得申
込みを受付けることがあります。
1. 対象株価指数構成銘柄の配当落日および権利落日の各々前営業日から起算して 3 営業日以内
2. 対象株価指数構成銘柄の変更および増減資等に伴う株数の変更日の 2 営業日前から起算して 6 営業日
以内
3 ．計算期間終了日の ▶ 営業日前から起算して 5 営業日以内（ただし、計算期間終了日が休業日の場合
は、当該計算期間終了日の 5 営業日前から起算して 6 営業日以内）
4 ．前 1. から 前 3. までのほか、委託 会社 が、運用の基本方針に沿った運用に支障を来すおそれのあるや
むを得ない事情が生じたものと認めたとき
⑬ 販売会社は、当該販売会社が定める手数料ならびに当該手数料にかかる消費税等に相当する金額を、
受益権の取得申込者から徴収することができるものとします。当該手数料は、販売会社ならびに受託会
社が収受するものとします。
⑭ 委託会社は、金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときおよび委託会社
が必要と認めるときは、取得申込みの受付けの中止、取得申込みの受付けの取消しまたはその両方を行
なうことができます。
⑮ 委託会社は、 追加信託 により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載ま
たは記録をするため社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委
託会社から振替機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新た
な記載または記録を行ないます。
⑯ 受託会社は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、前⑨に定める株式（前⑤、前
⑥および前⑧に該当する場合の金銭を含みます。）または 前⑩ に定める担保金について、受入れまたは
振替済みの通知を受けた場合、振替機関に対し当該受益権にかかる信託が行なわれた旨を通知するもの
とします。
２ 【換金(解約)手続等】
＜解約＞
受益者は、自己に帰属する受益権（受託会社が「 ３ 資産管理等の概要 (5) ②」 に規定する重大な信託約
款の変更等に反対した受益者からの「 ３ 資産管理等の概要 (5) ③」 の規定による請求により買取った受益
権を除きます。）につき、信託期間中において、当ファンドの一部解約請求をすることはできません。
＜交換＞
30/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
① 受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に対し、当該受益権と当該受益権の信託財産に対
する持分に相当する株式との交換（以下「交換」といいます。）を請求することができます。
② 受益者 が交換請求をするときは、販売会社に対し、委託会社が定める一定口数の整数倍の振替受益権
をもって行なうものとします。
③ 交換を請求しようとする受益者が、委託会社が別に定める時限 （営業日の午後 3 時） までに交換請求
をした場合には、その翌営業日を交換請求受付日として委託会社は当該交換請求を受付けます。
④ 委託会社は、交換に際し、信託財産に属する株式の評価額をもって、それに相当する口数の受益権と
交換するものとします。交換に際し、受益権の価額は、交換請求受付日の基準価額とします。
⑤ 前 ① の規定にかかわらず、委託会社は、原則として、次の 1. から 4. まで に該当する場合は、受益権の
交換請求の受付けを停止します。なお、次の 1. から 3. まで に該当する場合であっても、委託会社の判断
により、受益権の交換請求を受付けることがあります。
1 ．対象株価指数構成銘柄の配当落日および権利落日の各々前営業日
2. 対象株価指数構成銘柄の変更および増減資等に伴う株数の変更日の ▶ 営業日前から起算して 8 営業日
以内
3 ．計算期間終了日の ▶ 営業日前から起算して 5 営業日以内（ただし、計算期間終了日が休業日の場合
は、当該計算期間終了日の 5 営業日前から起算して 6 営業日以内）
4 ．前 1. から 前 3. までのほか、委託会社が、運用の基本方針に沿った運用に支障を来すおそれのあるや
むを得ない事情が生じたものと認めたとき
⑥ 販売会社は、振替機関の定める方法により、振替受益権の抹消にかかる手続きを行なうものとしま
す。当該抹消にかかる手続きおよび後⑮に掲げる交換株式にかかる振替請求が行なわれた後に、振替機
関は、後 ⑪ または後⑫に定める当該交換にかかる受益権の口数と同口数の振替受益権を抹消するものと
し、社振法の規定にしたがい振替機関等の口座に前①の交換の請求を行なった受益者にかかる当該口数
の減少の記載または記録が行なわれます。
⑦ 受託会社は、後 ⑪ または後⑫の委託会社の交換の指図に基づいて、交換にかかる振替受益権について
は、振替口座簿における抹消の手続きおよび後⑯に定める抹消の確認をもって、当該振替受益権を受入
れ、抹消したものとして取扱います。
⑧ 販売会社は、当該販売会社が定める手数料および当該手数料にかかる消費税等に相当する金額を交換
請求者から徴収することができるものとします。当該手数料は、販売会社ならびに受託会社が収受する
ものとします。
⑨ 委託会社は、金融商品取引所における取引の停止その他やむを 得 ない事情があるときおよび委託会社
が必要と認めるときは、交換請求の受付けの中止、交換請求の受付けの取消しまたはその両方を行なう
ことができます。
⑩ 前⑨の規定により交換請求の受付けが中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行なった当
日の交換請求を撤回することができます。ただし、受益者がその交換請求を撤回しない場合には、当該
受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に交換請求を受付けたものとして計算されるものとし
ます。
⑪ 委託 会社 は、 交換 の請求を受付けた場合には、当該請求にかかる受益権と、当該受益権の信託財産に
対する持分に相当する株式として委託 会社 が指定するものとの交換を行なうよう受託 会社 に指図しま
す。
⑫ 前 ⑪ の規定にかかわらず、委託会社が指定する株式に当該請求を行なった受益者が発行した株式また
はその親会社が発行した株式（以下本⑫において「自社株式等」といいます。）が含まれる場合には、
原則として、委託会社は、前 ⑪ の請求にかかる受益権の口数から当該自社株式等に相当する金額（評価
31/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
額により算出したものから、当該株式売却および当該売却代金により信託財産中の株式の銘柄およびそ
の数量を変更するための取引にかかる経費に相当する金額として、当該評価額に別に定める率を乗じて
得 た額を減じた金額とします。）に相当する口数を除いた口数の受益権と、当該受益権の持分に相当す
る株式（当該自社株式等を除きます。）を交換するよう受託会社に指図するものとします。
⑬ 前⑫に該当する場合には、交換請求を行なう受益者は、販売会社を通じてその旨を委託会社に通知す
るものとします。この通知が交換請求の際に行なわれなかった場合において、そのことによって交換請
求者または信託財産その他に損害が生じた場合には、交換請求者がすべての責を負うものとします。
⑭ 前 ⑪ の規定にかかわらず、前⑪の委託会社が指定する株式に、その配当落ちまたは権利落ち後、当該
配当を受けまたは当該権利を取得することができる者が確定する日に交換の申込みに応じて受益権の受
渡しが行なわれることとなる株式（以下本⑭において「配当落ち株式等」といいます。）が含まれる場
合には、委託会社は、当該配当落ち株式等に代えて当該配当落ち株式等の評価額（当該評価額から、当
該株式売却および当該売却代金により信託財産中の株式の銘柄およびその数量を変更するための取引に
かかる経費に相当する金額として、当該評価額に別に定める率を乗じて得た額を減じた額とします。）
に相当する金銭の交付をもって交換するよう受託会社に指図することができるものとします。
⑮ 受託会社は、前⑥に掲げる手続きが行なわれたことを確認したときには、委託会社の指図にしたが
い、振替機関の定める方法により信託財産に属する交換株式にかかる振替請求および金銭の交付を行な
うものとします。別に定める期日から、受益者への交換株式の交付に際しては振替機関等の口座に前①
の交換の請求を行なった受益者にかかる株数の増加の記載または記録が行なわれ、受益者への金銭の交
付については販売会社において行なわれます。
⑯ 委託会社は、交換請求受付日の翌営業日以降、交換によって抹消されることとなる振替受益権と同口
数の受益権を失効したものとして取扱うこととし、受託会社は、当該受益権にかかる振替受益権が交換
株式の振替日に抹消済みであることを確認するものとします。
＜買取り＞
① 販売会社は、次に該当する場合で、受益者の請求があるときは、その受益権を買取ります。ただし、
2. の場合の請求は、信託終了日の 2 営業日前までとします。
1. 交換により取引所売買単位未満の振替受益権が生じた場合
2. 受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止になった場合
② 前 ① の買取価額は、買取請求受付日の基準価額から、販売会社が定める手数料および当該手数料に対
する消費税等に相当する金額を控除した価額とすることができます。
③ 販売会社は、金融商品取引所における取引の停止その他やむを得ない事情があるときは、委託会社と
の協議に基づいて受益権の買取りを停止することができます。
④ 前③の規定により受益権の買取りが停止された場合には、受益者は買取停止以前に行なった当日の買
取請求を撤回することができます。ただし、受益者がその買取請求を撤回しない場合には、当該受益権
の買取価額は、買取停止を解除した後の最初の基準価額の計算日に買取請求を受付けたものとして、前
②の規定に準じて計算されたものとします。
３ 【資産管理等の概要】
(1) 【資産の評価】
32/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
基準価額とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した 100 口当たりの価額をい
います。
純資産総額とは、信託財産に属する資産（受入担保金代用有価証券を除きます。）を法令および一般
社団法人投資信託協会規則にしたがって時価（注）により評価して得た信託財産の資産総額から負債総
額を控除した金額をいいます。
（注）主要な投資対象資産の評価方法の概要
・対象株価指数に採用されている銘柄（採用予定を含みます。）の株式：
原則として金融商品取引所における計算日の最終相場で評価します。
基準価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
基準価額は、販売会社または委託会社に問合わせることにより知ることができます。また、委託会社
のホームページでご覧になることもできます。
・お電話によるお問合わせ先（委託会社）
電話番号（コールセンター） 0120-106212
（営業日の 9:00 ～ 17:00 ）
・委託会社のホームページ
アドレス https://www.daiwa-am.co.jp/
(2) 【保管】
該当事項はありません。
(3) 【信託期間】
無期限とします。ただし、 (5) ①により信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。
(4) 【計算期間】
毎年 1 月 11 日から 7 月 10 日まで、および 7 月 11 日から翌年 1 月 10 日までとします。ただし、第 1 計算期間
は、 2013 年 9 月 19 日から 2014 年 1 月 10 日までとします。
(5) 【その他】
① 信託の終了
1 ．委託会社は、受益権の口数が 200 万口を下ることとなった場合もしくは信託契約を解約するこ
とが受益者のため有利であると認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受託会社と
合意のうえ、信託契約を解約し、信託を終了させることができます。この場合において、委託会社
は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届出ます。
2 ．委託会社は、受益権を上場したすべての金融商品取引所において上場廃止となった場合または対
象株価指数が廃止された場合には、受託会社と合意のうえ、信託契約を解約し、信託を終了させま
す。この場合において、委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届出ます。な
お、受益権を上場したすべての金融商品取引所において当該受益権の上場が廃止された場合には、
委託会社は、その廃止された日に、信託を終了するための手続きを開始するものとします。
3. 委託会社は、前 1. の事項について、書面による決議（以下「書面決議」といいます。）を行ない
ます。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに信託契約の解約の理由などの事項を
33/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
定め、当該決議の日の 2 週間前までに、信託契約にかかる知れている受益者に対し、書面をもって
これらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
4. 前 3. の書面決議において、受益者（委託会社および当ファンドの信託財産に当ファンドの受益権
が属するときの当該受益権にかかる受益者としての受託会社を除きます。以下本 4. において同
じ。）は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、信託契約
にかかる知れている受益者が議決権を行使しないときは、当該知れている受益者は書面決議につい
て賛成するものとみなします。
5 ．前 3 ．の書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の 3 分の 2 以上にあたる多数を
もって行ないます。
6. 前 3. から前 5. までの規定は、前 2. の規定に基づいて信託契約を解約するとき、あるいは、委託会
社が信託契約の解約について提案をした場合において、当該提案につき、信託契約にかかるすべて
の受益者が書面または電磁的記録により同意の意思表示をしたときには適用しません。また、信託
財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合であって、前 3. から前 5. までの手続
きを行なうことが困難な場合も同じとします。
7 ．委託会社は、監督官庁より信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託契
約を解約し、信託を終了させます。
8 ．委託会社が監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき
は、委託会社は、信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が信託契約に関する
委託会社の業務を他の投資信託委託会社に引継ぐことを命じたときは、②の書面決議で否決された
場合を除き、当該投資信託委託会社と受託会社との間において存続します。
9 ．受託会社が辞任した場合または裁判所が受託会社を解任した場合において、委託会社が新受託会
社を選任できないときは、委託会社は信託契約を解約し、信託を終了させます。
② 信託約款の変更等
1 ．委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、
受託会社と合意のうえ、信託約款を変更することまたは当ファンドと他のファンドとの併合（投資
信託及び投資法人に関する法律第 16 条第 2 号に規定する「委託者指図型投資信託の併合」をいいま
す。以下同じ。）を行なうことができるものとし、あらかじめ、変更または併合しようとする旨お
よびその内容を監督官庁に届出ます。なお、信託約款は本②の 1 ．から 7 ．までに定める以外の方法
によって変更することができないものとします。
2 ．委託会社は、前 1 ．の事項（前 1 ．の変更事項にあっては、その内容が重大なものに該当する場合
に限り、前 1 ．の併合事項にあっては、その併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当
する場合を除きます。以下「重大な信託約款の変更等」といいます。）について、書面決議を行な
います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに重大な信託約款の変更等の内容お
よびその理由などの事項を定め、当該決議の日の 2 週間前までに、信託約款にかかる知れている受
益者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
3 ．前 2 ．の書面決議において、受益者（委託会社および当ファンドの信託財産に当ファンドの受益
権が属するときの当該受益権にかかる受益者としての受託会社を除きます。以下本 3 ．において同
じ。）は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、信託約款
にかかる知れている受益者が議決権を行使しないときは、当該知れている受益者は書面決議につい
て賛成するものとみなします。
4 ．前 2 ．の書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の 3 分の 2 以上にあたる多数を
もって行ないます。
34/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
5 ．書面決議の効力は、当ファンドのすべての受益者に対してその効力を生じます。
6 ．前 2 ．から前 5 ．までの規定は、委託会社が重大な信託約款の変更等について提案をした場合にお
いて、当該提案につき、信託約款にかかるすべての受益者が書面または電磁的記録により同意の意
思表示をしたときには適用しません。
7 ．前 1 ．から前 6 ．までの規定にかかわらず、当ファンドにおいて併合の書面決議が可決された場合
にあっても、当該併合にかかる一または複数の他のファンドにおいて当該併合の書面決議が否決さ
れた場合は、当該他のファンドとの併合を行なうことはできません。
8 ．委託会社は、監督官庁の命令に基づいて信託約款を変更しようとするときは、前 1. から前 7. まで
の規定にしたがいます。
③ 反対者の買取請求権
前①の 1. から 6. までの規定にしたがい信託契約の解約を行なう場合または前②の規定にしたがい重
大な信託約款の変更等を行なう場合には、書面決議において当該解約または重大な信託約款の変更等
に反対した受益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべき旨を
請求することができます。この買取請求権の内容および買取請求の手続きに関する事項は、前①の 3.
または前②の 2. に規定する書面に付記します。
④ 公告
1 ．委託 会社 が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載しま
す。
https://www.daiwa-am.co.jp/
2 ．前 1 ．の電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の
公告は、日本経済新聞に掲載します。
⑤ 関係法人との契約の更改
受益権 の募集、交換の取扱い等に関する委託会社、受託会社および販売会社との三者間契約 は、期
間満了の 1 か月（または 3 か月）前までに、 委託会社、受託会社もしくは販売会社の いずれからも何ら
意思の表示のないときは、自動的に 1 年間更新されるものとし、自動延長後の取扱いについてもこれ
と同様とします。
４ 【受益者の権利等】
信託契約締結当初および追加信託当初の受益者は、委託会社の指定する受益権取得申込者とし、分割さ
れた受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。
受益者の有する主な権利の内容、その行使の方法等は、次のとおりです。
① 収益分配金にかかる請求権
＜支払方法＞
1. 受益者は、収益分配金（分配金額は、委託会社が決定します。）を持分に応じて請求する権利を有
します。
2. 受託会社は、計算期間終了日現在において、 氏名または名称、住所および個人番号（行政手続にお
ける特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律第 2 条に規定する個人番号をいいま
す。）または法人番号（同法同条に規定する法人番号をいいます。）（個人番号もしくは法人番号を
35/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
有しない者または収益の分配につき租税特別措置法第 9 条の 3 の 2 第 1 項に規定する支払の取扱者を通じ
て交付を受ける者にあっては、氏名または名称および住所とします。）が受託会社に登録されている
者 （以下「名義登録受益者」といいます。）を当該計算期間終了日における収益分配金受領権者と
し、収益分配金を当該名義登録受益者に支払います 。
3. 受益者は、原則として前 2. に規定する登録を当ファンドの受益権が上場されている金融商品取引所
の取引参加者（口座管理機関であるものに限ります。以下同じ。）を経由して行なうものとします。
この場合、当該取引参加者は、当該取引参加者が定める手数料および当該手数料にかかる消費税等に
相当する金額を徴することができるものとします。ただし、証券金融会社等は前 2. に規定する登録を
受託会社に対して直接行なうことができます。
4. 社振法関係法令等に基づき、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益権の名義登
録の手続きは原則として以下のとおりとします。
イ．受益権は、前 3. の取引参加者の振替口座簿に口数が記載または記録されることにより、当該振替
口座簿に記載または記録された口数に応じた受益権が帰属します。
ロ．前 3. の取引参加者は、計算期間終了日までに当該取引参加者にかかる前イ．の受益権の受益者の
氏名もしくは名称および住所その他受託会社が定める事項を書面等により受託会社に届出るものと
します。また、届出た内容に変更が生じた場合は、当該取引参加者所定の方法による当該受益者か
らの申出に基づき、当該取引参加者はこれを受託会社に通知するものとします。
ハ．前 3. の取引参加者は、計算期間終了日現在の当該取引参加者にかかる前イ．の受益権の受益者の
振替機関の定める事項を（当該取引参加者が直接口座管理機関でない場合はその上位機関を通じ
て）振替機関に報告するとともに、振替機関は業務規程等に基づき、これを受託会社に通知するも
のとします。
5. 信託契約締結当初および追加信託時の受益者については、前 2. に規定する登録を行なったうえで、
振替機関等の振替口座簿に記載または記録されるものとします。
6. 前 2. に規定する収益分配金の支払いは、原則として、毎計算期間終了後 40 日以内の委託会社の指定
する日に、名義登録受益者があらかじめ指定した預金口座等に当該収益分配金を振込む方式により行
なうものとします。なお、名義登録受益者が前 3. に規定する取引参加者と別途収益分配金の取扱いに
かかる契約を締結している場合は、当該契約にしたがい支払われるものとします。
7. 受託会社は、支払開始日から 5 年経過した後に、収益分配金について未払残高があるときは、当該
金額を委託会社に交付するものとします。
8. 受託会社は、前 7. の規定により委託会社に収益分配金を交付した後は、受益者に対する支払いにつ
き、その責に任じません。
9. 受益者が、収益分配金については支払開始日から 5 年間その支払いを請求しないときは、その権利
を失い、委託会社に帰属します。
② 信託終了時の交換等
1. 委託会社は、信託が終了することとなったときは、委託会社が別に定める一定口数以上の受益権を
有する受益者に対しては、当該受益権の信託財産に対する持分に相当する株式を当該受益権として振
替口座簿に記載または記録されている振替受益権と引換えに交換するものとします。この場合は、
「２ 換金（解約）手続等」の規定に準じるものとします。
2. 委託会社が信託の終了に関して指定する販売会社は、委託会社が別に定める一定口数未満の受益権
について買取るものとします。この場合には、当該販売会社が別に定める手数料および当該手数料に
対する消費税等に相当する金額を徴することができるものとします。
36/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
3. 信託終了に際して、委託会社が信託終了に関して指定する販売会社は、その所有にかかるすべての
受益権を交換請求するものとします。交換により引渡される株式に当該販売会社が発行した株式また
は その親会社が発行した株式（以下本 3. において「自社株式等」といいます。）が含まれる場合に
は、委託会社は、受託会社に対しこれを売却する指図をするとともに、当該自社株式等の評価額に相
当する口数の受益権を、受託会社は信託財産をもって買取るものとします。
4. 受益者が、信託終了時の交換について信託終了日から 10 年間その交換請求をしないときは、その権
利を失い、委託会社に帰属します。
③ 交換請求権および買取請求権
受益者は、保有する受益権について、交換または買取りを請求する権利を有します。権利行使の方法
等については、「２ 換金（解約）手続等」をご参照下さい。
37/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第３ 【ファンドの経理状況】
(1) 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和 38 年大蔵
省令第 59 号）並びに同規則第 2 条の 2 の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成 12 年総
理府令第 133 号）に基づいて作成しております。
なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
(2) 当ファンドの計算期間は 6 か月であるため、財務諸表は 6 か月毎に作成しております。
(3) 当ファンドは、金融商品取引法第 193 条の 2 第 1 項の規定に基づき、第 14 期計算期間（ 2020 年 1 月 11 日
から 2020 年 7 月 10 日まで）の財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人により監査を受けておりま
す。
38/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
1【財務諸表】
ダイワ上場投信・TOPIX Ex-Financials
(1)【貸借対照表】
（単位：円）
第13期 第14期
2020年1月10日現在 2020年7月10日現在
資産の部
流動資産
346,311,408 118,082,371
コール・ローン
29,493,240,421 10,846,064,770
株式
8,797,800 －
未収入金
50,755,286 16,779,656
未収配当金
29,899,104,915 10,980,926,797
流動資産合計
29,899,104,915 10,980,926,797
資産合計
負債の部
流動負債
342,315,402 101,358,796
未払収益分配金
8,048,475 3,973,770
未払受託者報酬
20,926,114 10,331,882
未払委託者報酬
3,794,473 5,764,589
その他未払費用
375,084,464 121,429,037
流動負債合計
375,084,464 121,429,037
負債合計
純資産の部
元本等
21,701,918,755 8,871,137,145
※１ ※１
元本
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） 7,822,101,696 1,988,360,615
623,504 152,338
（分配準備積立金）
29,524,020,451 10,859,497,760
元本等合計
29,524,020,451 10,859,497,760
純資産合計
29,899,104,915 10,980,926,797
負債純資産合計
39/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(2)【損益及び剰余金計算書】
（単位：円）
第13期 第14期
自 2019年7月11日 自 2020年1月11日
至 2020年1月10日 至 2020年7月10日
営業収益
376,091,488 117,944,733
受取配当金
130 159
受取利息
3,390,265,093 △ 2,455,891,197
有価証券売買等損益
222,921 42,527
その他収益
3,766,579,632 △ 2,337,903,778
営業収益合計
営業費用
37,986 12,486
支払利息
8,048,475 3,973,770
受託者報酬
20,926,114 10,331,882
委託者報酬
5,643,613 2,781,651
その他費用
34,656,188 17,099,789
営業費用合計
3,731,923,444 △ 2,355,003,567
営業利益又は営業損失（△）
3,731,923,444 △ 2,355,003,567
経常利益又は経常損失（△）
3,731,923,444 △ 2,355,003,567
当期純利益又は当期純損失（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△）
5,028,456,133 7,822,101,696
1,157,372,314 433,710,462
剰余金増加額又は欠損金減少額
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
1,157,372,314 433,710,462
額
1,753,334,793 3,811,089,180
剰余金減少額又は欠損金増加額
当期一部交換に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
1,753,334,793 3,811,089,180
額
342,315,402 101,358,796
※１ ※１
分配金
7,822,101,696 1,988,360,615
期末剰余金又は期末欠損金（△）
40/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(3) 【注記表】
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
第 14 期
区 分 自 2020 年 1 月 11 日
至 2020 年 7 月 10 日
1. 有価証券の評価基準及び評価 株式
方法
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場（最終相
場のないものについては、それに準ずる価額）、又は金融商品取引
業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
おります。
2. 収益及び費用の計上基準 受取配当金
原則として、株式の配当落ち日において、確定配当金額又は予想配
当金額を計上しております。
（貸借対照表に関する注記）
第 13 期 第 14 期
区 分
2020 年 1 月 10 日現在 2020 年 7 月 10 日現在
1. ※ 1 期首元本額 21,797,043,742 円 21,701,918,755 円
期中追加設定元本額 6,740,717,410 円 1,927,699,460 円
期中一部交換元本額 6,835,842,397 円 14,758,481,070 円
2. 計算期間末日における受益 21,943,295 口 8,969,805 口
権の総数
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
第 13 期 第 14 期
区 分 自 2019 年 7 月 11 日 自 2020 年 1 月 11 日
至 2020 年 1 月 10 日 至 2020 年 7 月 10 日
41/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
※ 1 分配金の計算過程 当計算期間中に計上した受取 当計算期間中に計上した受取
配当金、配当株式、受取利息 配当金、配当株式、受取利息
及びその他収益金から支払利 及びその他収益金から支払利
息を控除した当期配当等収益 息を控除した当期配当等収益
額（ 376,276,553 円）及び分 額（ 117,974,933 円）及び分
配準備積立金 (1,280,555 円 ) 配準備積立金 (623,504 円 ) の
の合計額から、経費 合計額から、経費
(34,618,202 円 ) を控除して計 (17,087,303 円 ) を控除して計
算される分配対象額は 算される分配対象額は
342,938,906 円（ 100 口当たり 101,511,134 円（ 100 口当たり
1,562 円）であり、うち 1,131 円）であり、うち
342,315,402 円（ 100 口当たり 101,358,796 円（ 100 口当たり
1,560 円）を分配金額として 1,130 円）を分配金額として
おります。 おります。
（金融商品に関する注記）
Ⅰ 金融商品の状況に関する事項
第 14 期
区 分 自 2020 年 1 月 11 日
至 2020 年 7 月 10 日
1. 金融商品に対する取組方針 当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第 2 条第 ▶
項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定する「運用
の基本方針」に従っております。
2. 金融商品の内容及びリスク 当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債権及
び金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載しておりま
す。
これらの金融商品に係るリスクは、市場リスク（価格変動等）、
信用リスク、流動性リスクであります。
3. 金融商品に係るリスク管理体制 複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管理を
行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金融商品、
リスクの種類毎に行っております。
4. 金融商品の時価等に関する事項 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格が
についての補足説明 ない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当該
価額の算定においては、一定の前提条件等を採用しているため、
異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が異なることもありま
す。
Ⅱ 金融商品の時価等に関する事項
42/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第 14 期
区 分
2020 年 7 月 10 日現在
1. 金融商品の時価及び貸借対照表 金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計上額
計上額との差額 と時価との差額はありません。
2. 金融商品の時価の算定方法 (1) 有価証券
重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しております。
(2) コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しい
ことから、当該帳簿価額を時価としております。
（有価証券に関する注記）
売買目的有価証券
第 13 期 第 14 期
2020 年 1 月 10 日現在 2020 年 7 月 10 日現在
種 類
当計算期間の損益に 当計算期間の損益に
含まれた評価差額（円） 含まれた評価差額（円）
株式 3,143,956,109 △ 939,954,525
合計 3,143,956,109 △ 939,954,525
（デリバティブ取引に関する注記）
ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
第 13 期 第 14 期
2020 年 1 月 10 日現在 2020 年 7 月 10 日現在
該当事項はありません。 該当事項はありません。
（関連当事者との取引に関する注記）
第 14 期
自 2020 年 1 月 11 日
至 2020 年 7 月 10 日
市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
れていないため、該当事項はありません。
（ 1 口当たり情報）
第 13 期 第 14 期
2020 年 1 月 10 日現在 2020 年 7 月 10 日現在
1 口当たり純資産額 1,345.47 円 1,210.67 円
（ 100 口当たり純資産額） (134,547 円 ) (121,067 円 )
43/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(4) 【附属明細表】
第１ 有価証券明細表
(1) 株式
評価額（円）
株 式 数 備考
銘 柄
単 価 金 額
極 洋
200 2,650.00 530,000
日本水産 7,500 449.00 3,367,500
マルハニチロ 1,100 2,064.00 2,270,400
カネコ種苗 200 1,311.00 262,200
サカタのタネ 900 3,275.00 2,947,500
ホクト 600 1,981.00 1,188,600
ホクリヨウ 100 630.00 63,000
ヒノキヤグループ 200 1,499.00 299,800
ショーボンドＨＤ 1,100 4,715.00 5,186,500
ミライト・ホールディングス 2,300 1,518.00 3,491,400
タマホーム 400 1,170.00 468,000
サンヨーホームズ 100 628.00 62,800
日本アクア 300 620.00 186,000
ファーストコーポレーション 200 546.00 109,200
ベステラ 100 981.00 98,100
ＴＡＴＥＲＵ 1,600 172.00 275,200
キャンディル 100 514.00 51,400
スペースバリューＨＤ 900 339.00 305,100
住石ホールディングス 1,600 116.00 185,600
日鉄鉱業 100 4,105.00 410,500
三井松島ＨＬＤＧＳ 300 754.00 226,200
国際石油開発帝石 30,000 598.20 17,946,000
石油資源開発 1,000 1,782.00 1,782,000
Ｋ＆Ｏエナジーグループ 300 1,422.00 426,600
ダイセキ環境ソリューション 100 792.00 79,200
第一カッター興業 100 2,330.00 233,000
明豊ファシリティワークス 200 534.00 106,800
安藤・間 4,500 589.00 2,650,500
東急建設 2,100 532.00 1,117,200
コムシスホールディングス 2,700 3,115.00 8,410,500
ビーアールホールディングス 800 574.00 459,200
高松コンストラクションＧＰ 400 2,291.00 916,400
東建コーポレーション 200 6,960.00 1,392,000
44/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ソネック 100 784.00 78,400
ヤマウラ 300 800.00 240,000
大成建設 5,700 3,780.00 21,546,000
大 林 組
17,200 977.00 16,804,400
清水建設 17,600 836.00 14,713,600
飛島建設 600 1,019.00 611,400
長谷工コーポレーシヨン 6,700 1,304.00 8,736,800
松井建設 700 617.00 431,900
錢 高 組
100 3,680.00 368,000
鹿島建設 13,500 1,232.00 16,632,000
不動テトラ 400 1,423.00 569,200
大末建設 200 797.00 159,400
鉄建建設 300 1,980.00 594,000
西松建設 1,300 2,015.00 2,619,500
三井住友建設 4,200 448.00 1,881,600
大豊建設 300 2,360.00 708,000
前田建設 4,400 764.00 3,361,600
佐田建設 300 414.00 124,200
ナカノフドー建設 600 346.00 207,600
奥 村 組
900 2,441.00 2,196,900
東鉄工業 800 2,630.00 2,104,000
イチケン 100 1,462.00 146,200
富士ピー・エス 200 580.00 116,000
淺沼組 200 4,055.00 811,000
戸田建設 7,200 681.00 4,903,200
熊 谷 組
800 2,554.00 2,043,200
北野建設 100 2,557.00 255,700
植 木 組
100 2,483.00 248,300
矢作建設 800 735.00 588,000
ピーエス三菱 600 512.00 307,200
日本ハウスＨＬＤＧＳ 1,100 263.00 289,300
大東建託 1,900 9,708.00 18,445,200
新日本建設 800 772.00 617,600
ＮＩＰＰＯ 1,500 2,640.00 3,960,000
東亜道路 100 3,075.00 307,500
前田道路 1,800 1,943.00 3,497,400
日本道路 100 7,160.00 716,000
東亜建設 600 1,509.00 905,400
日本国土開発 1,300 556.00 722,800
若築建設 300 1,188.00 356,400
45/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
東洋建設 1,900 373.00 708,700
五洋建設 6,900 572.00 3,946,800
世紀東急 800 732.00 585,600
福 田 組
200 4,625.00 925,000
日本ドライケミカル 100 1,639.00 163,900
住友林業 4,400 1,293.00 5,689,200
日本基礎技術 700 400.00 280,000
巴コーポレーション 800 320.00 256,000
大和ハウス 17,100 2,416.00 41,313,600
ライト工業 1,000 1,455.00 1,455,000
積水ハウス 18,900 2,022.50 38,225,250
日特建設 400 750.00 300,000
北陸電気工事 300 882.00 264,600
ユアテック 1,000 611.00 611,000
日本リーテック 300 2,591.00 777,300
四電工 100 2,360.00 236,000
中電工 700 2,173.00 1,521,100
関 電 工
2,500 877.00 2,192,500
きんでん 4,200 1,734.00 7,282,800
東京エネシス 600 704.00 422,400
トーエネック 200 3,485.00 697,000
住友電設 400 2,309.00 923,600
日本電設工業 900 2,294.00 2,064,600
協和エクシオ 2,600 2,541.00 6,606,600
新日本空調 600 2,253.00 1,351,800
日本工営 300 2,819.00 845,700
九電工 1,200 3,120.00 3,744,000
三機工業 1,200 1,176.00 1,411,200
日揮ホールディングス 5,300 1,094.00 5,798,200
中外炉工業 200 1,510.00 302,000
ヤマト 600 588.00 352,800
太平電業 400 2,176.00 870,400
高砂熱学 1,600 1,525.00 2,440,000
三晃金属 100 2,031.00 203,100
ＮＥＣネッツエスアイ 1,700 2,211.00 3,758,700
朝日工業社 100 3,035.00 303,500
明星工業 1,100 769.00 845,900
大 氣 社
900 2,953.00 2,657,700
ダイダン 400 2,578.00 1,031,200
日比谷総合設備 600 1,766.00 1,059,600
46/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
日本製粉 1,700 1,638.00 2,784,600
日清製粉Ｇ本社 6,300 1,522.00 9,588,600
昭和産業 600 3,250.00 1,950,000
鳥越製粉 600 820.00 492,000
中部飼料 700 1,526.00 1,068,200
フィード・ワン 3,700 185.00 684,500
東洋精糖 100 1,150.00 115,000
日本甜菜糖 300 1,680.00 504,000
三井製糖 400 1,900.00 760,000
塩水港精糖 700 237.00 165,900
日新製糖 200 1,729.00 345,800
ＬＩＦＵＬＬ 1,800 413.00 743,400
ジェイエイシーリクルートメント 300 1,031.00 309,300
日本Ｍ＆Ａセンター 3,900 4,955.00 19,324,500
メンバーズ 100 1,358.00 135,800
ＵＴグループ 700 2,545.00 1,781,500
アイティメディア 100 1,845.00 184,500
タケエイ 600 961.00 576,600
Ｅ・Ｊホールディングス 100 1,961.00 196,100
ビーネックスグループ 700 964.00 674,800
コシダカホールディングス 1,200 374.00 448,800
アルトナー 100 837.00 83,700
パソナグループ 600 1,157.00 694,200
ＣＤＳ 100 1,180.00 118,000
リンクアンドモチベーション 1,100 357.00 392,700
ＧＣＡ 700 573.00 401,100
エス・エム・エス 1,700 2,322.00 3,947,400
サニーサイドアップＧ 100 659.00 65,900
パーソルホールディングス 5,300 1,378.00 7,303,400
リニカル 200 791.00 158,200
クックパッド 1,800 315.00 567,000
エスクリ 100 335.00 33,500
アイ・ケイ・ケイ 200 535.00 107,000
森永製菓 1,200 3,950.00 4,740,000
中 村 屋
100 4,010.00 401,000
江崎グリコ 1,700 4,990.00 8,483,000
名糖産業 200 1,311.00 262,200
井村屋グループ 200 2,155.00 431,000
不 二 家
300 2,149.00 644,700
山崎製パン 4,200 1,782.00 7,484,400
47/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第一屋製パン 100 982.00 98,200
モロゾフ 100 5,400.00 540,000
亀田製菓 300 5,140.00 1,542,000
寿スピリッツ 600 4,080.00 2,448,000
カルビー 2,600 2,973.00 7,729,800
森永乳業 1,000 4,725.00 4,725,000
六甲バター 300 1,417.00 425,100
ヤクルト 3,800 6,270.00 23,826,000
明治ホールディングス 3,700 8,340.00 30,858,000
雪印メグミルク 1,300 2,435.00 3,165,500
プリマハム 900 2,786.00 2,507,400
日本ハム 2,100 4,255.00 8,935,500
林兼産業 200 545.00 109,000
丸大食品 700 1,833.00 1,283,100
Ｓ Ｆｏｏｄｓ
400 2,492.00 996,800
柿安本店 200 2,576.00 515,200
伊藤ハム米久ＨＬＤＧＳ 3,600 618.00 2,224,800
学情 200 1,015.00 203,000
スタジオアリス 200 1,455.00 291,000
クロスキャット 100 1,119.00 111,900
シミックホールディングス 300 1,332.00 399,600
エプコ 100 1,225.00 122,500
システナ 1,900 1,366.00 2,595,400
ＮＪＳ 100 1,769.00 176,900
デジタルアーツ 200 8,660.00 1,732,000
日鉄ソリューションズ 800 2,839.00 2,271,200
綜合警備保障 2,100 4,900.00 10,290,000
キューブシステム 300 935.00 280,500
いちご 7,000 238.00 1,666,000
エイジア 100 1,360.00 136,000
日本駐車場開発 5,900 138.00 814,200
コア 200 1,153.00 230,600
カカクコム 3,900 2,824.00 11,013,600
アイロムグループ 200 2,417.00 483,400
セントケア・ホールディング 300 410.00 123,000
サイネックス 100 686.00 68,600
ルネサンス 300 894.00 268,200
ディップ 800 2,160.00 1,728,000
ＳＢＳホールディングス 600 2,207.00 1,324,200
デジタルホールディングス 200 1,414.00 282,800
48/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
新日本科学 600 599.00 359,400
ツクイ 1,200 474.00 568,800
キャリアデザインセンター 100 817.00 81,700
ベネフィット・ワン 1,900 2,184.00 4,149,600
エムスリー 11,700 4,895.00 57,271,500
ツカダ・グローバルＨＯＬＤ 300 258.00 77,400
アウトソーシング 3,000 585.00 1,755,000
ウェルネット 600 605.00 363,000
ワールドホールディングス 200 1,502.00 300,400
ディー・エヌ・エー 2,300 1,290.00 2,967,000
博報堂ＤＹＨＬＤＧＳ 7,300 1,133.00 8,270,900
ぐるなび 900 685.00 616,500
タカミヤ 600 527.00 316,200
ジャパンベストレスキューＳ 300 779.00 233,700
ファンコミュニケーションズ 1,500 428.00 642,000
ライク 200 1,235.00 247,000
ビジネス・ブレークスルー 200 360.00 72,000
エスプール 1,100 661.00 727,100
ＷＤＢホールディングス 200 2,586.00 517,200
ティア 300 481.00 144,300
バリューコマース 300 2,938.00 881,400
インフォマート 5,700 704.00 4,012,800
サッポロホールディングス 1,900 1,896.00 3,602,400
アサヒグループホールディン 11,600 3,587.00 41,609,200
キリンＨＤ 23,600 2,086.50 49,241,400
宝ホールディングス 4,200 948.00 3,981,600
オエノンホールディングス 1,500 397.00 595,500
養 命 酒
100 1,781.00 178,100
コカ・コーラボトラーズＪＨＤ 3,800 1,837.00 6,980,600
サントリー食品インター 3,700 4,315.00 15,965,500
ダイドーグループＨＤ 200 4,730.00 946,000
伊 藤 園
1,700 6,180.00 10,506,000
キーコーヒー 600 2,146.00 1,287,600
ユニカフェ 100 981.00 98,100
ジャパンフーズ 100 1,180.00 118,000
日清オイリオグループ 800 3,285.00 2,628,000
不二製油グループ 1,400 2,786.00 3,900,400
Ｊ－オイルミルズ 300 3,925.00 1,177,500
ローソン 1,500 5,500.00 8,250,000
サンエー 400 4,000.00 1,600,000
49/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
カワチ薬品 400 2,850.00 1,140,000
エービーシー・マート 900 5,890.00 5,301,000
ハードオフコーポレーション 200 675.00 135,000
高千穂交易 200 889.00 177,800
アスクル 600 3,475.00 2,085,000
ゲオホールディングス 1,000 1,405.00 1,405,000
アダストリア 800 1,493.00 1,194,400
ジーフット 300 479.00 143,700
シー・ヴイ・エス・ベイエリア 100 447.00 44,700
カワニシホールディングス 100 1,274.00 127,400
伊藤忠食品 100 4,805.00 480,500
くら寿司 200 4,600.00 920,000
キャンドゥ 200 2,095.00 419,000
エレマテック 600 791.00 474,600
パルグループＨＬＤＧＳ 600 1,155.00 693,000
ＪＡＬＵＸ 100 1,650.00 165,000
エディオン 2,500 1,033.00 2,582,500
あらた 400 4,555.00 1,822,000
サーラコーポレーション 1,100 556.00 611,600
ワッツ 200 1,050.00 210,000
トーメンデバイス 100 3,615.00 361,500
ハローズ 200 3,295.00 659,000
ＪＰホールディングス 1,700 256.00 435,200
フジオフードＧ本社 400 1,231.00 492,400
あみやき亭 100 2,803.00 280,300
東京エレクトロンデバイス 200 3,685.00 737,000
ひらまつ 1,000 165.00 165,000
フィールズ 400 341.00 136,400
双日 30,000 229.00 6,870,000
アルフレッサホールディングス 6,100 2,177.00 13,279,700
大黒天物産 100 5,930.00 593,000
ハニーズホールディングス 600 1,063.00 637,800
ファーマライズＨＤ 100 672.00 67,200
キッコーマン 4,000 4,850.00 19,400,000
味 の 素
12,300 1,721.50 21,174,450
キユーピー 3,000 1,882.00 5,646,000
ハウス食品Ｇ本社 2,000 3,280.00 6,560,000
カ ゴ メ
2,100 3,170.00 6,657,000
焼津水産化工 200 841.00 168,200
アリアケジャパン 600 6,570.00 3,942,000
50/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ピエトロ 100 1,620.00 162,000
エバラ食品工業 100 2,100.00 210,000
ニチレイ 2,600 3,040.00 7,904,000
横浜冷凍 1,600 858.00 1,372,800
東洋水産 2,800 6,130.00 17,164,000
イートアンド 200 1,702.00 340,400
大冷 100 2,004.00 200,400
ヨシムラ・フード・ＨＬＤＧＳ 300 1,181.00 354,300
日清食品ＨＤ 2,400 9,510.00 22,824,000
永谷園ホールディングス 200 2,100.00 420,000
一正蒲鉾 200 935.00 187,000
フジッコ 700 1,953.00 1,367,100
ロックフィールド 700 1,252.00 876,400
日本たばこ産業 32,200 1,930.00 62,146,000
ケンコーマヨネーズ 300 1,830.00 549,000
わらべや日洋ＨＤ 300 1,514.00 454,200
なとり 300 1,739.00 521,700
イフジ産業 100 792.00 79,200
ピックルスコーポレーション 100 2,765.00 276,500
北の達人コーポ 1,900 536.00 1,018,400
ユーグレナ 2,400 736.00 1,766,400
スター・マイカ・ＨＬＤＧＳ 200 1,378.00 275,600
ＡＤワークスグループ 900 160.00 144,000
片倉工業 800 1,046.00 836,800
グ ン ゼ
300 4,000.00 1,200,000
ヒューリック 11,600 940.00 10,904,000
神 栄
100 487.00 48,700
ラサ商事 300 908.00 272,400
アルペン 400 1,643.00 657,200
ハブ 100 577.00 57,700
ラクーンホールディングス 200 1,004.00 200,800
クオールホールディングス 800 1,100.00 880,000
アルコニックス 600 1,216.00 729,600
神戸物産 1,900 6,520.00 12,388,000
ソリトンシステムズ 200 1,417.00 283,400
ジンズホールディングス 300 7,390.00 2,217,000
ビックカメラ 3,300 1,148.00 3,788,400
ＤＣＭホールディングス 3,000 1,271.00 3,813,000
ペッパーフードサービス 400 500.00 200,000
ハイパー 100 555.00 55,500
51/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ＭｏｎｏｔａＲＯ 3,800 4,540.00 17,252,000
東京一番フーズ 100 499.00 49,900
ＤＤホールディングス 200 728.00 145,600
あい ホールディングス
800 1,479.00 1,183,200
ディーブイエックス 200 861.00 172,200
きちりホールディングス 100 545.00 54,500
アークランドサービスＨＤ 300 1,843.00 552,900
Ｊ． フロント リテイリング
6,400 658.00 4,211,200
ドトール・日レスＨＤ 900 1,666.00 1,499,400
マツモトキヨシＨＬＤＧＳ 2,300 3,880.00 8,924,000
ブロンコビリー 200 2,218.00 443,600
ＺＯＺＯ 3,700 2,584.00 9,560,800
トレジャー・ファクトリー 100 755.00 75,500
物語コーポレーション 100 7,630.00 763,000
ココカラファイン 600 5,980.00 3,588,000
三越伊勢丹ＨＤ 9,600 574.00 5,510,400
東洋紡 2,100 1,433.00 3,009,300
ユニチカ 1,600 332.00 531,200
富士紡ホールディングス 200 3,055.00 611,000
日清紡ホールディングス 3,700 734.00 2,715,800
倉敷紡績 600 2,018.00 1,210,800
ダイワボウＨＤ 600 7,170.00 4,302,000
シキボウ 200 1,003.00 200,600
日東紡績 800 5,020.00 4,016,000
トヨタ紡織 1,600 1,356.00 2,169,600
マクニカ・富士エレＨＬＤＧＳ 1,200 1,477.00 1,772,400
Ｈａｍｅｅ 200 1,882.00 376,400
ラクト・ジャパン 200 3,430.00 686,000
ウエルシアＨＤ 1,700 8,800.00 14,960,000
クリエイトＳＤＨ 900 3,320.00 2,988,000
バイタルＫＳＫＨＤ 1,000 1,011.00 1,011,000
八洲電機 400 900.00 360,000
メディアスホールディングス 300 872.00 261,600
レスターホールディングス 600 1,995.00 1,197,000
ジューテックＨＤ 100 999.00 99,900
丸善ＣＨＩ ＨＤ
700 390.00 273,000
大光 200 640.00 128,000
ＯＣＨＩホールディングス 100 1,443.00 144,300
ＴＯＫＡＩホールディングス 2,800 978.00 2,738,400
黒谷 100 521.00 52,100
52/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ミサワ 100 643.00 64,300
ティーライフ 100 1,100.00 110,000
Ｃｏｍｉｎｉｘ 100 706.00 70,600
エー・ピーカンパニー 100 435.00 43,500
三洋貿易 600 954.00 572,400
チムニー 100 1,206.00 120,600
シュッピン 300 693.00 207,900
ビューティガレージ 100 1,990.00 199,000
オイシックス・ラ・大地 600 2,040.00 1,224,000
ウイン・パートナーズ 300 896.00 268,800
ネクステージ 800 959.00 767,200
ジョイフル本田 1,600 1,429.00 2,286,400
鳥貴族 200 1,407.00 281,400
キリン堂ホールディングス 200 2,541.00 508,200
ホットランド 300 1,034.00 310,200
すかいらーくＨＤ 6,100 1,605.00 9,790,500
ＳＦＰホールディングス 200 1,364.00 272,800
綿半ホールディングス 200 1,858.00 371,600
日本毛織 1,800 987.00 1,776,600
ダイトウボウ 900 109.00 98,100
トーア紡コーポレーション 200 455.00 91,000
ダイドーリミテツド 800 190.00 152,000
ヨシックス 100 1,778.00 177,800
ユナイテッド・スーパーマーケ 1,600 1,221.00 1,953,600
三栄建築設計 200 1,385.00 277,000
野村不動産ＨＬＤＧＳ 3,400 1,825.00 6,205,000
三重交通グループＨＤ 1,100 439.00 482,900
サムティ 800 1,233.00 986,400
ディア・ライフ 700 472.00 330,400
コーセーアールイー 100 508.00 50,800
日本商業開発 300 1,468.00 440,400
プレサンスコーポレーション 900 1,163.00 1,046,700
フィル・カンパニー 100 2,190.00 219,000
ＴＨＥグローバル社 200 205.00 41,000
ハウスコム 100 1,257.00 125,700
日本管理センター 300 1,037.00 311,100
サンセイランディック 100 751.00 75,100
エストラスト 100 639.00 63,900
フージャースＨＤ 1,100 506.00 556,600
オープンハウス 1,600 3,645.00 5,832,000
53/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
東急不動産ＨＤ 14,800 433.00 6,408,400
飯田ＧＨＤ 4,500 1,704.00 7,668,000
イーグランド 100 687.00 68,700
ムゲンエステート 300 469.00 140,700
帝国繊維 700 2,150.00 1,505,000
日本コークス工業 4,600 62.00 285,200
ゴルフダイジェスト・オン 200 507.00 101,400
ミタチ産業 100 560.00 56,000
ＢＥＥＮＯＳ 200 1,116.00 223,200
あさひ 400 1,536.00 614,400
日本調剤 300 1,673.00 501,900
コスモス薬品 500 17,000.00 8,500,000
シップヘルスケアＨＤ 900 4,545.00 4,090,500
トーエル 200 650.00 130,000
ソフトクリエイトＨＤ 200 2,131.00 426,200
オンリー 100 566.00 56,600
セブン＆アイ・ＨＬＤＧＳ 21,400 3,304.00 70,705,600
クリエイト・レストランツ・ホール 2,900 601.00 1,742,900
明治電機工業 100 1,361.00 136,100
ツルハホールディングス 1,200 14,570.00 17,484,000
デリカフーズＨＬＤＧＳ 200 608.00 121,600
スターティアホールディングス 100 580.00 58,000
サンマルクホールディングス 400 1,530.00 612,000
フェリシモ 100 1,051.00 105,100
トリドールホールディングス 1,400 1,127.00 1,577,800
帝 人
4,400 1,650.00 7,260,000
東 レ
39,100 484.20 18,932,220
ク ラ レ
8,500 1,080.00 9,180,000
旭 化 成
35,800 823.60 29,484,880
サカイオーベックス 100 2,145.00 214,500
ＴＯＫＹＯ ＢＡＳＥ
600 329.00 197,400
稲葉製作所 300 1,400.00 420,000
宮地エンジニアリングＧ 100 1,616.00 161,600
トーカロ 1,600 1,116.00 1,785,600
アルファＣＯ 200 900.00 180,000
ＳＵＭＣＯ 6,500 1,620.00 10,530,000
川田テクノロジーズ 100 4,650.00 465,000
ＲＳ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩＥＳ
100 4,070.00 407,000
信和 200 691.00 138,200
ビーロット 200 582.00 116,400
54/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ファーストブラザーズ 100 711.00 71,100
ハウスドゥ 200 834.00 166,800
シーアールイー 100 1,546.00 154,600
プロパティエージェント 100 1,003.00 100,300
ケイアイスター不動産 100 1,701.00 170,100
アグレ都市デザイン 100 515.00 51,500
グッドコムアセット 100 1,528.00 152,800
ジェイ・エス・ビー 100 2,671.00 267,100
テンポイノベーション 100 609.00 60,900
グロバルリンクマネジメント 100 598.00 59,800
住江織物 100 1,978.00 197,800
日本フエルト 300 440.00 132,000
イチカワ 100 1,123.00 112,300
エコナックホールディングス 900 94.00 84,600
日東製網 100 1,377.00 137,700
芦森工業 100 973.00 97,300
アツギ 400 595.00 238,000
ウイルプラスＨＬＤＧＳ 100 585.00 58,500
ＪＭホールディングス 400 3,385.00 1,354,000
コメダホールディングス 1,100 1,763.00 1,939,300
サツドラホールディングス 100 1,977.00 197,700
アレンザホールディングス 200 1,091.00 218,200
串カツ田中ＨＬＤＧＳ 100 1,577.00 157,700
バロックジャパン 300 645.00 193,500
クスリのアオキＨＬＤＧＳ 600 9,790.00 5,874,000
ダイニック 200 707.00 141,400
共和レザー 300 609.00 182,700
力の源ＨＤ 200 618.00 123,600
スシローグローバルＨＬＤＧＳ 3,000 2,415.00 7,245,000
ＬＩＸＩＬビバ 600 2,596.00 1,557,600
セーレン 1,300 1,252.00 1,627,600
ソトー 200 947.00 189,400
東海染工 100 1,120.00 112,000
小松マテーレ 900 690.00 621,000
ワコールホールディングス 1,500 1,882.00 2,823,000
ホギメディカル 700 3,065.00 2,145,500
クラウディアＨＬＤＧＳ 100 326.00 32,600
ＴＳＩホールディングス 1,800 336.00 604,800
マツオカコーポレーション 100 1,682.00 168,200
ワールド 800 1,420.00 1,136,000
55/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ＴＩＳ 5,400 2,250.00 12,150,000
ネオス 200 677.00 135,400
電算システム 200 4,455.00 891,000
グリー 3,400 466.00 1,584,400
コーエーテクモＨＤ 1,100 3,465.00 3,811,500
三菱総合研究所 200 4,195.00 839,000
ボルテージ 100 498.00 49,800
ＡＧＳ 300 763.00 228,900
ファインデックス 400 915.00 366,000
ブレインパッド 100 4,230.00 423,000
ＫＬａｂ 1,000 709.00 709,000
ポールトゥウィン・ピットクル 700 823.00 576,100
イーブックイニシアティブ 100 3,075.00 307,500
ネクソン 15,400 2,593.00 39,932,200
アイスタイル 1,600 281.00 449,600
エムアップホールディングス 100 2,390.00 239,000
エイチーム 300 846.00 253,800
エニグモ 400 1,262.00 504,800
テクノスジャパン 400 748.00 299,200
ｅｎｉｓｈ 200 757.00 151,400
コロプラ 1,800 1,039.00 1,870,200
オルトプラス 300 436.00 130,800
ブロードリーフ 2,700 543.00 1,466,100
クロス・マーケティングＧ 200 331.00 66,200
デジタルハーツＨＬＤＧＳ 200 852.00 170,400
システム情報 200 1,400.00 280,000
メディアドゥ 100 4,550.00 455,000
じげん 1,400 312.00 436,800
ブイキューブ 300 1,238.00 371,400
エンカレッジ・テクノロジ 100 820.00 82,000
サイバーリンクス 100 2,117.00 211,700
ディー・エル・イー 400 501.00 200,400
フィックスターズ 600 1,191.00 714,600
ＣＡＲＴＡ ＨＯＬＤＩＮＧＳ
200 1,233.00 246,600
オプティム 200 3,620.00 724,000
セレス 200 1,065.00 213,000
ＳＨＩＦＴ 200 12,780.00 2,556,000
特種東海製紙 300 4,470.00 1,341,000
ティーガイア 400 1,952.00 780,800
セック 100 2,899.00 289,900
56/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
日本アジアグループ 600 282.00 169,200
テクマトリックス 700 1,878.00 1,314,600
プロシップ 100 1,382.00 138,200
ガンホー・オンライン・エンター 1,300 1,987.00 2,583,100
ＧＭＯペイメントゲートウェイ 1,100 11,790.00 12,969,000
ザッパラス 200 373.00 74,600
システムリサーチ 100 1,886.00 188,600
インターネットイニシアティブ 800 3,600.00 2,880,000
さくらインターネット 600 606.00 363,600
ヴィンクス 100 1,314.00 131,400
ＧＭＯクラウド 100 8,090.00 809,000
ＳＲＡホールディングス 300 2,301.00 690,300
システムインテグレータ 100 1,028.00 102,800
朝日ネット 300 1,119.00 335,700
ｅＢＡＳＥ 700 1,326.00 928,200
アバント 400 982.00 392,800
アドソル日進 200 2,294.00 458,800
フリービット 200 720.00 144,000
コムチュア 700 2,704.00 1,892,800
サイバーコム 100 1,770.00 177,000
アステリア 300 503.00 150,900
アイル 200 1,577.00 315,400
王子ホールディングス 22,500 465.00 10,462,500
日本製紙 2,500 1,407.00 3,517,500
三菱製紙 700 331.00 231,700
北越コーポレーション 3,600 354.00 1,274,400
中越パルプ 200 1,438.00 287,600
巴川製紙 100 926.00 92,600
大王製紙 2,400 1,436.00 3,446,400
阿波製紙 100 482.00 48,200
マークラインズ 200 2,228.00 445,600
メディカル・データ・ビジ 400 1,231.00 492,400
ｇｕｍｉ 700 982.00 687,400
ショーケース 100 668.00 66,800
モバイルファクトリー 100 992.00 99,200
テラスカイ 200 2,829.00 565,800
デジタル・インフォメーション 200 1,306.00 261,200
ＰＣＩホールディングス 200 1,093.00 218,600
パイプドＨＤ 100 1,428.00 142,800
アイビーシー 100 935.00 93,500
57/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ネオジャパン 100 2,306.00 230,600
ランドコンピュータ 100 964.00 96,400
ダブルスタンダード 100 5,370.00 537,000
オープンドア 200 1,263.00 252,600
マイネット 200 1,140.00 228,000
アカツキ 200 3,790.00 758,000
ＵＢＩＣＯＭホールディングス 100 2,066.00 206,600
ＬＩＮＥ 1,200 5,500.00 6,600,000
カナミックネットワーク 400 927.00 370,800
ノムラシステムコーポレーション 200 390.00 78,000
レンゴー 5,200 816.00 4,243,200
トーモク 300 1,732.00 519,600
ザ・パック 400 2,816.00 1,126,400
チェンジ 200 8,140.00 1,628,000
シンクロ・フード 200 309.00 61,800
オークネット 300 1,011.00 303,300
セグエグループ 100 841.00 84,100
エイトレッド 100 1,885.00 188,500
ＡＯＩ ＴＹＯ ＨＯＬＤＩＮＧＳ
600 384.00 230,400
マクロミル 1,100 709.00 779,900
ビーグリー 100 1,854.00 185,400
オロ 100 2,735.00 273,500
テモナ 100 952.00 95,200
ニーズウェル 100 705.00 70,500
サインポスト 100 1,534.00 153,400
昭和電工 3,800 2,271.00 8,629,800
住友化学 39,700 312.00 12,386,400
住友精化 200 3,495.00 699,000
日産化学 3,000 5,510.00 16,530,000
ラサ工業 200 1,422.00 284,400
クレハ 600 4,410.00 2,646,000
多木化学 200 7,030.00 1,406,000
テイカ 300 1,288.00 386,400
石原産業 1,000 672.00 672,000
片倉コープアグリ 100 1,198.00 119,800
日本曹達 800 2,724.00 2,179,200
東ソー 8,300 1,427.00 11,844,100
トクヤマ 1,600 2,369.00 3,790,400
セントラル硝子 1,100 1,840.00 2,024,000
東亞合成 3,400 1,031.00 3,505,400
58/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
大阪ソーダ 600 2,317.00 1,390,200
関東電化 1,200 821.00 985,200
デンカ 1,900 2,551.00 4,846,900
イビデン 3,400 3,130.00 10,642,000
信越化学 9,300 12,410.00 115,413,000
日本カ－バイド 200 1,152.00 230,400
堺 化 学
300 1,946.00 583,800
第一稀元素化学工 700 712.00 498,400
エア・ウォーター 5,100 1,454.00 7,415,400
大陽日酸 5,200 1,774.00 9,224,800
日本化学工業 100 2,089.00 208,900
東邦アセチレン 100 1,231.00 123,100
日本パ－カライジング 2,700 1,063.00 2,870,100
高圧ガス 900 779.00 701,100
チタン工業 100 1,679.00 167,900
四国化成 800 1,004.00 803,200
戸田工業 100 1,669.00 166,900
ステラ ケミファ
300 2,301.00 690,300
保土谷化学 200 4,735.00 947,000
日本触媒 900 5,390.00 4,851,000
大日精化 400 2,206.00 882,400
カネカ 1,500 2,574.00 3,861,000
協和キリン 5,500 2,680.00 14,740,000
三菱瓦斯化学 5,200 1,603.00 8,335,600
三井化学 4,900 2,167.00 10,618,300
ＪＳＲ 5,100 2,110.00 10,761,000
東京応化工業 900 5,650.00 5,085,000
大阪有機化学 600 2,832.00 1,699,200
三菱ケミカルＨＬＤＧＳ 36,100 607.30 21,923,530
ＫＨネオケム 900 2,030.00 1,827,000
ダイセル 7,300 764.00 5,577,200
住友ベ－クライト 900 2,724.00 2,451,600
積水化学 11,600 1,466.00 17,005,600
日本ゼオン 4,800 947.00 4,545,600
アイカ工業 1,700 3,505.00 5,958,500
宇部興産 2,700 1,757.00 4,743,900
積水樹脂 1,000 2,089.00 2,089,000
タキロンシーアイ 1,100 679.00 746,900
旭有機材 300 1,346.00 403,800
ニチバン 200 1,496.00 299,200
59/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
リケンテクノス 1,500 390.00 585,000
大倉工業 200 1,452.00 290,400
積水化成品 800 527.00 421,600
群栄化学 100 2,552.00 255,200
タイガース ポリマー
200 452.00 90,400
ミライアル 200 982.00 196,400
ダイキアクシス 200 722.00 144,400
ダイキョーニシカワ 1,100 443.00 487,300
竹本容器 200 668.00 133,600
森六ホールディングス 300 1,564.00 469,200
日本化薬 3,400 1,047.00 3,559,800
カーリットホールディングス 600 481.00 288,600
ＥＰＳホールディングス 800 995.00 796,000
ソルクシーズ 200 678.00 135,600
レッグス 100 827.00 82,700
プレステージ・インター 1,900 851.00 1,616,900
フェイス 200 621.00 124,200
プロトコーポレーション 400 942.00 376,800
ハイマックス 100 1,927.00 192,700
アミューズ 300 2,203.00 660,900
野村総合研究所 7,800 2,897.00 22,596,600
ドリームインキュベータ 100 1,214.00 121,400
サイバネットシステム 300 639.00 191,700
クイック 300 1,105.00 331,500
ＴＡＣ 300 192.00 57,600
ＣＥホールディングス 300 516.00 154,800
ケネディクス 4,900 480.00 2,352,000
日本システム技術 100 1,584.00 158,400
電通グループ 5,400 2,393.00 12,922,200
インテージホールディングス 700 868.00 607,600
テイクアンドギヴニーズ 200 547.00 109,400
東邦システムサイエンス 100 904.00 90,400
ぴあ 100 2,969.00 296,900
イオンファンタジー 200 1,381.00 276,200
ソースネクスト 2,600 272.00 707,200
シーティーエス 700 827.00 578,900
ネクシィーズグループ 200 915.00 183,000
インフォコム 700 3,160.00 2,212,000
メディカルシステムネットワーク 600 466.00 279,600
日本精化 400 1,385.00 554,000
60/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
扶桑化学工業 600 3,900.00 2,340,000
トリケミカル 100 11,770.00 1,177,000
ラクスル 300 3,550.00 1,065,000
ＦＩＧ 700 260.00 182,000
ＡＤＥＫＡ 2,500 1,399.00 3,497,500
日油 2,000 3,855.00 7,710,000
ミヨシ油脂 200 1,040.00 208,000
新日本理化 900 156.00 140,400
ハリマ化成グループ 400 870.00 348,000
イーソル 200 1,072.00 214,400
アルテリア・ネットワークス 700 1,972.00 1,380,400
ヒト・コミュニケーションズＨＤ 100 1,006.00 100,600
トビラシステムズ 100 1,779.00 177,900
花 王
13,300 8,409.00 111,839,700
第一工業製薬 200 4,960.00 992,000
石原ケミカル 100 1,931.00 193,100
日華化学 200 800.00 160,000
ニイタカ 100 4,940.00 494,000
三洋化成 300 4,545.00 1,363,500
武田薬品 46,200 3,670.00 169,554,000
アステラス製薬 48,200 1,713.50 82,590,700
大日本住友製薬 4,200 1,347.00 5,657,400
塩野義製薬 7,000 6,134.00 42,938,000
わかもと製薬 700 265.00 185,500
あすか製薬 700 1,153.00 807,100
日本新薬 1,500 7,850.00 11,775,000
ビオフエルミン製薬 100 2,219.00 221,900
中外製薬 17,300 5,398.00 93,385,400
科研製薬 900 5,120.00 4,608,000
エーザイ 6,600 8,723.00 57,571,800
理研ビタミン 600 2,169.00 1,301,400
ロート製薬 2,800 3,430.00 9,604,000
小野薬品 12,700 2,910.00 36,957,000
久光製薬 1,500 4,960.00 7,440,000
有機合成薬品 400 326.00 130,400
持田製薬 800 3,815.00 3,052,000
参天製薬 10,300 1,857.00 19,127,100
扶桑薬品 200 2,210.00 442,000
日本ケミファ 100 2,410.00 241,000
ツムラ 1,700 2,758.00 4,688,600
61/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
日医工 1,600 1,212.00 1,939,200
テ ル モ
15,800 3,899.00 61,604,200
ＨＵグループＨＤ 1,500 2,503.00 3,754,500
キッセイ薬品工業 1,000 2,318.00 2,318,000
生化学工業 1,000 1,030.00 1,030,000
栄研化学 1,000 1,594.00 1,594,000
日水製薬 200 1,090.00 218,000
鳥居薬品 300 3,100.00 930,000
ＪＣＲファーマ 400 10,380.00 4,152,000
東和薬品 700 1,872.00 1,310,400
富士製薬工業 300 1,123.00 336,900
沢井製薬 1,100 5,140.00 5,654,000
ゼリア新薬工業 1,000 1,872.00 1,872,000
第一三共 15,900 8,459.00 134,498,100
キョーリン製薬ＨＤ 1,200 2,056.00 2,467,200
大幸薬品 700 2,202.00 1,541,400
ダイト 300 3,800.00 1,140,000
大塚ホールディングス 10,600 4,446.00 47,127,600
大正製薬ＨＤ 1,100 6,150.00 6,765,000
ペプチドリーム 2,800 4,640.00 12,992,000
大日本塗料 700 865.00 605,500
日本ペイントＨＯＬＤ 4,500 7,740.00 34,830,000
関西ペイント 6,100 2,154.00 13,139,400
神東塗料 400 169.00 67,600
中国塗料 1,600 800.00 1,280,000
日本特殊塗料 400 943.00 377,200
藤倉化成 800 495.00 396,000
太陽ホールディングス 300 5,050.00 1,515,000
ＤＩＣ 2,400 2,644.00 6,345,600
サカタインクス 1,100 1,011.00 1,112,100
東洋インキＳＣホールディン 1,100 1,997.00 2,196,700
Ｔ＆Ｋ ＴＯＫＡ
400 796.00 318,400
アルプス技研 600 1,818.00 1,090,800
サニックス 900 260.00 234,000
ダイオーズ 100 990.00 99,000
日本空調サービス 600 721.00 432,600
オリエンタルランド 5,600 13,865.00 77,644,000
フォーカスシステムズ 300 800.00 240,000
ダスキン 1,300 2,640.00 3,432,000
パーク２４ 2,900 1,672.00 4,848,800
62/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
明光ネットワークジャパン 700 802.00 561,400
ファルコホールディングス 300 1,466.00 439,800
クレスコ 300 1,294.00 388,200
フジ・メディア・ＨＤ 5,200 968.00 5,033,600
秀英予備校 100 420.00 42,000
田谷 100 517.00 51,700
ラウンドワン 1,500 706.00 1,059,000
リゾートトラスト 2,500 1,314.00 3,285,000
オービック 1,900 19,090.00 36,271,000
ジャストシステム 900 7,870.00 7,083,000
ＴＤＣソフト 400 872.00 348,800
Ｚホールディングス 74,300 532.00 39,527,600
ビー・エム・エル 700 2,702.00 1,891,400
ワタベウェディング 100 276.00 27,600
トレンドマイクロ 2,500 6,180.00 15,450,000
りらいあコミュニケーショ 900 1,091.00 981,900
ＩＤホールディングス 200 1,325.00 265,000
リソー教育 2,500 293.00 732,500
日本オラクル 1,100 13,370.00 14,707,000
早稲田アカデミー 100 919.00 91,900
アルファシステムズ 100 3,785.00 378,500
フューチャー 700 1,674.00 1,171,800
ＣＡＣ ＨＯＬＤＩＮＧＳ
300 1,154.00 346,200
ＳＢテクノロジー 200 3,600.00 720,000
トーセ 100 846.00 84,600
ユー・エス・エス 6,000 1,646.00 9,876,000
オービックビジネスＣ 600 5,900.00 3,540,000
伊藤忠テクノソリュー 2,500 4,175.00 10,437,500
アイティフォー 700 720.00 504,000
東京個別指導学院 200 485.00 97,000
東計電算 100 4,025.00 402,500
サイバーエージェント 3,300 5,980.00 19,734,000
楽天 24,600 988.00 24,304,800
エックスネット 100 970.00 97,000
クリーク・アンド・リバー社 200 1,307.00 261,400
テー・オー・ダブリュー 800 320.00 256,000
大塚商会 2,900 5,640.00 16,356,000
サイボウズ 700 3,490.00 2,443,000
ソフトブレーン 300 415.00 124,500
山田コンサルティングＧＰ 200 1,185.00 237,000
63/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
セントラルスポーツ 200 2,061.00 412,200
パラカ 100 1,550.00 155,000
電通国際情報Ｓ 300 4,950.00 1,485,000
ＡＣＣＥＳＳ 500 926.00 463,000
デジタルガレージ 1,000 3,600.00 3,600,000
イーエムシステムズ 800 910.00 728,000
ウェザーニューズ 200 3,400.00 680,000
ＣＩＪ 300 779.00 233,700
ビジネスエンジニアリング 100 2,554.00 255,400
日本エンタープライズ 600 271.00 162,600
ＷＯＷＯＷ 200 2,383.00 476,600
スカラ 300 626.00 187,800
インテリジェント ウェイブ
200 770.00 154,000
フルキャストホールディングス 600 1,279.00 767,400
エン・ジャパン 900 2,542.00 2,287,800
富士フイルムＨＬＤＧＳ 10,600 4,639.00 49,173,400
コニカミノルタ 12,100 360.00 4,356,000
資 生 堂
11,000 6,712.00 73,832,000
ライオン 7,200 2,645.00 19,044,000
高砂香料 300 2,070.00 621,000
マンダム 1,200 1,896.00 2,275,200
ミルボン 800 4,840.00 3,872,000
ファンケル 2,300 3,065.00 7,049,500
コーセー 1,000 12,020.00 12,020,000
コタ 300 1,160.00 348,000
シーボン 100 1,901.00 190,100
ポーラ・オルビスＨＤ 2,400 1,782.00 4,276,800
ノエビアホールディングス 600 4,435.00 2,661,000
アジュバンコスメジャパン 100 942.00 94,200
エステー 300 1,652.00 495,600
アグロカネショウ 100 1,251.00 125,100
コ ニ シ
900 1,395.00 1,255,500
長谷川香料 1,000 2,314.00 2,314,000
星光ＰＭＣ 300 686.00 205,800
小林製薬 1,600 9,410.00 15,056,000
荒川化学工業 600 1,139.00 683,400
メック 300 2,018.00 605,400
日本高純度化学 100 2,476.00 247,600
タカラバイオ 1,500 3,010.00 4,515,000
ＪＣＵ 700 3,170.00 2,219,000
64/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
新田ゼラチン 300 632.00 189,600
ＯＡＴアグリオ 100 1,078.00 107,800
デクセリアルズ 1,500 807.00 1,210,500
アース製薬 400 7,240.00 2,896,000
北興化学 600 551.00 330,600
大成ラミック 200 2,638.00 527,600
クミアイ化学 2,400 984.00 2,361,600
日本農薬 1,000 500.00 500,000
富士興産 100 405.00 40,500
ニチレキ 700 1,581.00 1,106,700
ユシロ化学 300 1,257.00 377,100
ビーピー・カストロール 200 1,056.00 211,200
富士石油 1,500 154.00 231,000
ＭＯＲＥＳＣＯ 200 964.00 192,800
出光興産 6,200 2,248.00 13,937,600
ＥＮＥＯＳホールディングス 82,900 374.80 31,070,920
コスモエネルギーＨＬＤＧＳ 1,600 1,479.00 2,366,400
横浜ゴム 3,300 1,452.00 4,791,600
ＴＯＹＯ ＴＩＲＥ
3,300 1,384.00 4,567,200
ブリヂストン 16,000 3,390.00 54,240,000
住友ゴム 5,000 964.00 4,820,000
藤倉コンポジット 600 354.00 212,400
オカモト 300 3,805.00 1,141,500
アキレス 300 1,913.00 573,900
フ コ ク
200 649.00 129,800
ニッタ 700 2,288.00 1,601,600
クリエートメディック 200 950.00 190,000
住友理工 1,000 565.00 565,000
三ツ星ベルト 800 1,617.00 1,293,600
バンドー化学 1,000 603.00 603,000
ＡＧＣ 5,400 2,976.00 16,070,400
日本板硝子 2,600 360.00 936,000
石塚硝子 100 1,758.00 175,800
有沢製作所 900 803.00 722,700
日本山村硝子 200 841.00 168,200
日本電気硝子 2,200 1,629.00 3,583,800
オハラ 200 1,041.00 208,200
住友大阪セメント 1,000 3,555.00 3,555,000
太平洋セメント 3,500 2,283.00 7,990,500
日本ヒユ－ム 600 751.00 450,600
65/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
日本コンクリ－ト 1,100 260.00 286,000
三谷セキサン 200 4,810.00 962,000
アジアパイルＨＤ 800 450.00 360,000
東海カーボン 5,800 970.00 5,626,000
日本カーボン 200 3,420.00 684,000
東洋炭素 300 1,654.00 496,200
ノリタケ 300 3,175.00 952,500
ＴＯＴＯ 3,900 4,155.00 16,204,500
日本碍子 6,700 1,382.00 9,259,400
日本特殊陶業 4,300 1,424.00 6,123,200
ダントーホールディングス 400 87.00 34,800
ＭＡＲＵＷＡ 200 7,930.00 1,586,000
品川リフラクトリーズ 100 2,089.00 208,900
黒崎播磨 100 3,505.00 350,500
ヨータイ 400 705.00 282,000
イソライト 200 401.00 80,200
東京窯業 700 278.00 194,600
ニッカトー 200 645.00 129,000
フジミインコーポレーテッド 600 3,415.00 2,049,000
クニミネ工業 200 890.00 178,000
エーアンドエーマテリアル 100 1,032.00 103,200
ニチアス 1,600 2,253.00 3,604,800
日本製鉄 24,300 980.30 23,821,290
神戸製鋼所 9,900 353.00 3,494,700
中山製鋼所 800 341.00 272,800
合同製鐵 300 1,749.00 524,700
ＪＦＥホールディングス 14,800 750.00 11,100,000
東京製鐵 2,700 608.00 1,641,600
共英製鋼 700 1,248.00 873,600
大和工業 1,100 2,049.00 2,253,900
東京鐵鋼 200 1,450.00 290,000
大阪製鐵 300 1,203.00 360,900
淀川製鋼所 800 1,760.00 1,408,000
丸一鋼管 1,800 2,591.00 4,663,800
モリ工業 100 2,112.00 211,200
大同特殊鋼 900 3,255.00 2,929,500
日本高周波 200 333.00 66,600
日本冶金工 400 1,486.00 594,400
山陽特殊製鋼 300 833.00 249,900
愛知製鋼 300 2,942.00 882,600
66/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
日立金属 6,000 1,275.00 7,650,000
日本金属 100 590.00 59,000
大平洋金属 300 1,506.00 451,800
新日本電工 3,500 160.00 560,000
栗本鉄工所 200 1,584.00 316,800
虹 技 100 1,161.00 116,100
日本製鋼所 1,700 1,477.00 2,510,900
三菱製鋼 400 605.00 242,000
日亜鋼業 800 267.00 213,600
日本精線 100 3,245.00 324,500
エンビプロＨＤ 200 517.00 103,400
大紀アルミニウム 900 513.00 461,700
日本軽金属ＨＤ 13,800 182.00 2,511,600
三井金属 1,500 2,245.00 3,367,500
東邦亜鉛 200 1,478.00 295,600
三菱マテリアル 3,600 2,228.00 8,020,800
住友鉱山 7,000 3,157.00 22,099,000
ＤＯＷＡホールディングス 1,500 3,245.00 4,867,500
古河機金 1,000 1,051.00 1,051,000
エス・サイエンス 2,500 45.00 112,500
大阪チタニウム 600 887.00 532,200
東邦チタニウム 1,000 624.00 624,000
ＵＡＣＪ 800 1,824.00 1,459,200
ＣＫサンエツ 100 2,889.00 288,900
古河電工 1,700 2,550.00 4,335,000
住友電工 20,400 1,215.00 24,786,000
フジクラ 6,500 304.00 1,976,000
昭和電線ＨＬＤＧＳ 700 1,104.00 772,800
東京特殊電線 100 2,111.00 211,100
タツタ電線 1,100 518.00 569,800
カナレ電気 100 1,621.00 162,100
平河ヒューテック 200 983.00 196,600
リョービ 700 1,068.00 747,600
アーレステイ 800 326.00 260,800
アサヒＨＤ 900 2,797.00 2,517,300
東洋製罐グループＨＤ 3,500 1,134.00 3,969,000
ホッカンホールディングス 300 1,665.00 499,500
コロナ 300 1,008.00 302,400
横河ブリッジＨＬＤＧＳ 1,000 2,124.00 2,124,000
ＯＳＪＢ ＨＤ
2,700 219.00 591,300
67/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
駒井ハルテック 100 1,401.00 140,100
三和ホールディングス 5,300 890.00 4,717,000
文化シヤツタ－ 1,600 724.00 1,158,400
三協立山 700 877.00 613,900
アルインコ 300 898.00 269,400
東洋シヤツタ－ 100 647.00 64,700
ＬＩＸＩＬグループ 8,000 1,471.00 11,768,000
日本フイルコン 400 455.00 182,000
ノーリツ 1,100 1,289.00 1,417,900
長府製作所 600 2,055.00 1,233,000
リンナイ 1,000 8,760.00 8,760,000
ユニプレス 1,000 840.00 840,000
ダイニチ工業 300 683.00 204,900
日東精工 800 422.00 337,600
三洋工業 100 1,937.00 193,700
岡 部
1,100 782.00 860,200
ジーテクト 700 937.00 655,900
東 プ レ
1,000 1,091.00 1,091,000
高周波熱錬 1,000 475.00 475,000
東京製綱 300 542.00 162,600
サンコール 300 400.00 120,000
モリテックスチル 400 264.00 105,600
パイオラックス 800 1,490.00 1,192,000
エイチワン 600 510.00 306,000
日本発条 5,900 636.00 3,752,400
中央発條 100 2,621.00 262,100
アドバネクス 100 1,385.00 138,500
三浦工業 2,400 4,250.00 10,200,000
タ ク マ 1,800 1,446.00 2,602,800
テクノプロ・ホールディング 1,000 5,780.00 5,780,000
アトラ 100 219.00 21,900
インターワークス 100 340.00 34,000
アイ・アールジャパンＨＤ 200 11,180.00 2,236,000
ＫｅｅＰｅｒ技研 200 1,649.00 329,800
ファーストロジック 100 618.00 61,800
三機サービス 100 926.00 92,600
Ｇｕｎｏｓｙ 300 918.00 275,400
デザインワン・ジャパン 100 261.00 26,100
イー・ガーディアン 200 2,915.00 583,000
リブセンス 300 284.00 85,200
68/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ジャパンマテリアル 1,700 1,700.00 2,890,000
ベクトル 700 841.00 588,700
ウチヤマホールディングス 200 294.00 58,800
チャームケアコーポレーション 400 754.00 301,600
ライクキッズ 100 1,003.00 100,300
キャリアリンク 100 737.00 73,700
ＩＢＪ 300 631.00 189,300
アサンテ 200 1,420.00 284,000
Ｎ・フィールド 300 498.00 149,400
バリューＨＲ 200 1,318.00 263,600
Ｍ＆Ａキャピタルパートナー 300 3,920.00 1,176,000
ライドオンエクスプレスＨＤ 200 2,361.00 472,200
ＥＲＩホールディングス 100 624.00 62,400
アビスト 100 2,574.00 257,400
シグマクシス 300 1,511.00 453,300
ウィルグループ 300 618.00 185,400
エスクローＡＪ 800 240.00 192,000
リクルートホールディングス 38,000 3,570.00 135,660,000
エラン 300 1,702.00 510,600
ツ ガ ミ
1,100 906.00 996,600
オークマ 700 4,445.00 3,111,500
芝浦機械 700 2,065.00 1,445,500
アマダ 7,000 790.00 5,530,000
アイダエンジニア 1,500 714.00 1,071,000
滝澤鉄工所 100 980.00 98,000
ＦＵＪＩ 2,400 1,822.00 4,372,800
牧野フライス 700 3,145.00 2,201,500
オーエスジー 2,600 1,574.00 4,092,400
ダイジェット 100 1,322.00 132,200
旭ダイヤモンド 1,500 449.00 673,500
ＤＭＧ森精機 3,500 1,245.00 4,357,500
ソデイツク 1,200 792.00 950,400
ディスコ 800 27,640.00 22,112,000
日東工器 300 1,798.00 539,400
日進工具 100 2,455.00 245,500
パンチ工業 600 404.00 242,400
冨士ダイス 200 660.00 132,000
土木管理総合試験 200 380.00 76,000
ネットマーケティング 100 600.00 60,000
ベルシステム２４ＨＬＤＧＳ 900 1,669.00 1,502,100
69/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
鎌倉新書 300 995.00 298,500
ＳＭＮ 100 1,040.00 104,000
ＬＩＴＡＬＩＣＯ 200 2,137.00 427,400
グローバルキッズＣＯＭＰ 100 591.00 59,100
エアトリ 200 1,220.00 244,000
アトラエ 100 2,967.00 296,700
ストライク 200 5,000.00 1,000,000
ソラスト 1,500 1,021.00 1,531,500
セラク 100 1,051.00 105,100
インソース 200 2,616.00 523,200
豊田自動織機 4,500 5,460.00 24,570,000
豊和工業 300 736.00 220,800
ＯＫＫ 200 363.00 72,600
石川製作所 100 1,551.00 155,100
東洋機械金属 300 385.00 115,500
津田駒工業 100 873.00 87,300
エンシュウ 100 877.00 87,700
島精機製作所 900 1,314.00 1,182,600
オプトラン 700 2,465.00 1,725,500
ＮＣホールディングス 100 545.00 54,500
イワキポンプ 200 917.00 183,400
フリュー 600 944.00 566,400
ヤマシンフィルタ 1,100 990.00 1,089,000
日阪製作所 700 724.00 506,800
やまびこ 1,000 907.00 907,000
平田機工 200 5,830.00 1,166,000
ペガサスミシン製造 600 302.00 181,200
マルマエ 200 1,168.00 233,600
タツモ 200 1,770.00 354,000
ナブテスコ 3,300 3,320.00 10,956,000
三井海洋開発 600 1,448.00 868,800
レオン自動機 600 1,205.00 723,000
ＳＭＣ 1,700 55,700.00 94,690,000
ホソカワミクロン 200 5,290.00 1,058,000
ユニオンツール 200 2,543.00 508,600
オイレス工業 700 1,354.00 947,800
日精エーエスビー 200 3,000.00 600,000
サト－ホールディングス 800 2,393.00 1,914,400
技研製作所 400 4,770.00 1,908,000
日本エアーテック 100 1,151.00 115,100
70/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
カ ワ タ
100 718.00 71,800
日精樹脂工業 400 782.00 312,800
オカダアイヨン 100 916.00 91,600
ワイエイシイホールディングス 200 657.00 131,400
小松製作所 25,000 2,160.00 54,000,000
住友重機械 3,200 2,178.00 6,969,600
日立建機 2,200 3,000.00 6,600,000
日 工
800 596.00 476,800
巴工業 200 1,790.00 358,000
井関農機 600 1,076.00 645,600
ＴＯＷＡ 600 1,396.00 837,600
丸山製作所 100 1,118.00 111,800
北川鉄工所 200 1,477.00 295,400
シンニッタン 900 209.00 188,100
ローツェ 200 6,020.00 1,204,000
タカキタ 200 585.00 117,000
クボタ 29,500 1,518.00 44,781,000
荏原実業 100 2,746.00 274,600
東洋エンジニア 800 333.00 266,400
三菱化工機 200 1,806.00 361,200
月島機械 1,000 1,103.00 1,103,000
帝国電機製作所 400 1,191.00 476,400
東京機械 200 264.00 52,800
新東工業 1,300 733.00 952,900
渋谷工業 600 2,810.00 1,686,000
アイチ コーポレーション
900 740.00 666,000
小森コーポレーション 1,500 665.00 997,500
鶴見製作所 400 1,721.00 688,400
住友精密 100 2,081.00 208,100
日本ギア工業 100 275.00 27,500
酒井重工業 100 2,036.00 203,600
荏原製作所 2,400 2,493.00 5,983,200
石井鉄工所 100 2,430.00 243,000
酉島製作所 600 835.00 501,000
北越工業 600 1,030.00 618,000
ダイキン工業 7,100 18,415.00 130,746,500
オルガノ 200 5,440.00 1,088,000
ト－ヨ－カネツ 200 2,000.00 400,000
栗田工業 2,900 2,943.00 8,534,700
椿本チエイン 800 2,493.00 1,994,400
71/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
大同工業 200 617.00 123,400
日 機 装
1,700 925.00 1,572,500
木村化工機 400 402.00 160,800
レイズネクスト 900 1,219.00 1,097,100
アネスト岩田 900 798.00 718,200
ダイフク 2,800 10,030.00 28,084,000
サムコ 100 3,170.00 317,000
加藤製作所 300 1,157.00 347,100
油研工業 100 1,503.00 150,300
タダノ 2,700 854.00 2,305,800
フジテック 2,000 1,860.00 3,720,000
ＣＫＤ 1,600 2,121.00 3,393,600
キトー 400 1,179.00 471,600
平和 1,600 1,762.00 2,819,200
理想科学工業 600 1,255.00 753,000
ＳＡＮＫＹＯ 1,200 2,635.00 3,162,000
日本金銭機械 700 534.00 373,800
マースグループＨＬＤＧＳ 300 1,594.00 478,200
フクシマガリレイ 300 3,290.00 987,000
オーイズミ 200 372.00 74,400
ダイコク電機 200 1,180.00 236,000
竹内製作所 900 1,795.00 1,615,500
ア マ ノ
1,500 2,212.00 3,318,000
ＪＵＫＩ 800 505.00 404,000
サンデンホールディングス 800 280.00 224,000
蛇の目ミシン 600 415.00 249,000
ブラザー工業 6,800 1,833.00 12,464,400
マックス 900 1,488.00 1,339,200
モリタホールディングス 1,000 1,731.00 1,731,000
グローリー 1,500 2,430.00 3,645,000
新晃工業 600 1,401.00 840,600
大和冷機工業 800 935.00 748,000
セガサミーホールディングス 5,400 1,281.00 6,917,400
日本ピストンリング 200 1,146.00 229,200
リ ケ ン
200 2,666.00 533,200
ＴＰＲ 800 1,397.00 1,117,600
ツバキ・ナカシマ 1,100 772.00 849,200
ホシザキ 1,700 8,680.00 14,756,000
大豊工業 400 505.00 202,000
日本精工 10,500 744.00 7,812,000
72/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
Ｎ Ｔ Ｎ
12,700 198.00 2,514,600
ジェイテクト 5,300 761.00 4,033,300
不 二 越
600 3,245.00 1,947,000
ミネベアミツミ 10,300 1,836.00 18,910,800
日本トムソン 1,700 321.00 545,700
Ｔ Ｈ Ｋ
3,300 2,678.00 8,837,400
ユーシン精機 400 676.00 270,400
前澤給装工業 200 2,026.00 405,200
イーグル工業 700 672.00 470,400
前澤工業 300 379.00 113,700
日本ピラ－工業 600 1,362.00 817,200
キッツ 2,300 655.00 1,506,500
日 立
26,700 3,342.00 89,231,400
三菱電機 55,500 1,376.50 76,395,750
富士電機 3,400 2,781.00 9,455,400
東洋電機製造 200 1,137.00 227,400
安川電機 6,000 4,110.00 24,660,000
シンフォニア テクノロジー
800 1,004.00 803,200
明 電 舎
1,000 1,553.00 1,553,000
オリジン 100 1,270.00 127,000
山洋電気 200 4,620.00 924,000
デンヨー 600 1,960.00 1,176,000
ベイカレントコンサルティング 300 9,130.00 2,739,000
ＯＲＣＨＥＳＴＲＡ ＨＬＤＧＳ
100 1,590.00 159,000
アイモバイル 100 777.00 77,700
キャリアインデックス 200 506.00 101,200
ＭＳ－Ｊａｐａｎ 100 747.00 74,700
船場 100 964.00 96,400
グレイステクノロジー 200 5,880.00 1,176,000
ジャパンエレベーターＳＨＤ 600 3,555.00 2,133,000
フルテック 100 1,271.00 127,100
グリーンズ 100 449.00 44,900
ツナググループＨＬＤＧＳ 100 393.00 39,300
ＧＡＭＥＷＩＴＨ 100 551.00 55,100
ソウルドアウト 100 2,550.00 255,000
ＭＳ＆ＣＯＮＳＵＬＴＩＮＧ 100 598.00 59,800
日総工産 300 617.00 185,100
キュービーネットＨＬＤＧＳ 200 1,830.00 366,000
ＲＰＡホールディングス 300 680.00 204,000
三桜工業 700 619.00 433,300
73/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
マキタ 7,200 3,915.00 28,188,000
東芝テック 700 4,205.00 2,943,500
芝浦メカトロニクス 100 2,726.00 272,600
マブチモーター 1,600 3,220.00 5,152,000
日本電産 13,400 6,985.00 93,599,000
ユーエムシーエレクトロニクス 300 382.00 114,600
トレックス・セミコンダクター 300 1,196.00 358,800
東光高岳 300 969.00 290,700
ダブル・スコープ 900 711.00 639,900
宮越ホールディングス 200 664.00 132,800
ダイヘン 700 3,975.00 2,782,500
ヤーマン 900 936.00 842,400
ＪＶＣケンウッド 4,500 151.00 679,500
ミマキエンジニアリング 600 377.00 226,200
第一精工 200 1,962.00 392,400
日新電機 1,200 997.00 1,196,400
大崎電気 1,100 508.00 558,800
オムロン 5,000 7,250.00 36,250,000
日東工業 800 1,742.00 1,393,600
ＩＤＥＣ 800 1,589.00 1,271,200
正興電機製作所 100 922.00 92,200
不二電機工業 100 1,328.00 132,800
ジーエス・ユアサ コーポ
1,800 1,762.00 3,171,600
サクサホールディングス 100 1,512.00 151,200
メルコホールディングス 200 3,225.00 645,000
テクノメディカ 100 1,700.00 170,000
ダイヤモンドエレクトリクＨＤ 100 550.00 55,000
日本電気 6,800 5,550.00 37,740,000
富 士 通
5,400 12,960.00 69,984,000
沖 電 気
2,300 1,015.00 2,334,500
岩崎通信機 200 817.00 163,400
電気興業 200 2,422.00 484,400
サンケン電気 700 1,980.00 1,386,000
ナカヨ 100 1,360.00 136,000
アイホン 300 1,411.00 423,300
ルネサスエレクトロニクス 26,400 592.00 15,628,800
セイコーエプソン 6,900 1,173.00 8,093,700
ワコム 3,700 571.00 2,112,700
アルバック 1,000 3,245.00 3,245,000
アクセル 200 754.00 150,800
74/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ＥＩＺＯ 400 4,020.00 1,608,000
ジャパンディスプレイ 16,000 43.00 688,000
日本信号 1,500 1,059.00 1,588,500
京三製作所 1,200 550.00 660,000
能美防災 800 2,009.00 1,607,200
ホーチキ 400 1,190.00 476,000
星和電機 200 595.00 119,000
エレコム 700 5,430.00 3,801,000
パナソニック 63,500 954.90 60,636,150
シャープ 6,400 1,122.00 7,180,800
アンリツ 3,600 2,488.00 8,956,800
富士通ゼネラル 1,600 2,400.00 3,840,000
ソ ニ ー
34,800 7,780.00 270,744,000
Ｔ Ｄ Ｋ
2,700 10,480.00 28,296,000
帝国通信工業 200 1,142.00 228,400
タムラ製作所 1,800 428.00 770,400
アルプスアルパイン 4,800 1,313.00 6,302,400
池上通信機 200 851.00 170,200
日本電波工業 600 309.00 185,400
鈴木 200 652.00 130,400
日本トリム 100 3,200.00 320,000
ローランド ディー．ジー．
300 1,125.00 337,500
フオスタ－電機 600 1,079.00 647,400
Ｓ Ｍ Ｋ
100 2,420.00 242,000
ヨコオ 300 2,573.00 771,900
ティアック 300 132.00 39,600
ホシデン 1,600 909.00 1,454,400
ヒロセ電機 900 11,630.00 10,467,000
日本航空電子 1,200 1,392.00 1,670,400
Ｔ Ｏ Ａ
700 721.00 504,700
マクセルホールディングス 1,100 912.00 1,003,200
古野電気 800 937.00 749,600
ユニデンホールディングス 100 1,702.00 170,200
スミダコーポレーション 400 689.00 275,600
アイコム 300 2,970.00 891,000
リオン 200 2,071.00 414,200
本多通信工業 400 393.00 157,200
船井電機 600 486.00 291,600
横河電機 5,100 1,598.00 8,149,800
新電元工業 200 2,023.00 404,600
75/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
アズビル 3,500 3,360.00 11,760,000
東亜ディーケーケー 200 846.00 169,200
日本光電工業 2,400 3,515.00 8,436,000
チ ノ ー
200 1,375.00 275,000
共和電業 600 397.00 238,200
日本電子材料 200 1,464.00 292,800
堀場製作所 1,100 5,730.00 6,303,000
アドバンテスト 4,200 6,960.00 29,232,000
小野測器 200 474.00 94,800
エスペック 600 1,823.00 1,093,800
キーエンス 5,000 44,840.00 224,200,000
日置電機 300 2,991.00 897,300
シスメックス 3,900 7,924.00 30,903,600
日本マイクロニクス 900 1,170.00 1,053,000
メガチップス 600 2,047.00 1,228,200
ＯＢＡＲＡ ＧＲＯＵＰ
200 3,330.00 666,000
ＩＭＡＧＩＣＡ ＧＲＯＵＰ
400 361.00 144,400
澤藤電機 100 1,551.00 155,100
デンソー 12,200 4,071.00 49,666,200
原田工業 200 882.00 176,400
コーセル 800 838.00 670,400
イリソ電子工業 600 3,130.00 1,878,000
オプテックスグループ 900 1,163.00 1,046,700
千代田インテグレ 200 1,558.00 311,600
アイ・オー・データ 200 992.00 198,400
レーザーテック 2,500 11,510.00 28,775,000
スタンレー電気 3,800 2,529.00 9,610,200
岩崎電気 200 1,816.00 363,200
ウシオ電機 3,200 1,317.00 4,214,400
岡谷電機 400 292.00 116,800
ヘリオステクノＨ 600 302.00 181,200
エノモト 100 1,008.00 100,800
日本セラミック 600 2,115.00 1,269,000
遠藤照明 200 602.00 120,400
古河電池 300 1,122.00 336,600
双信電機 200 394.00 78,800
山一電機 400 1,346.00 538,400
図 研
300 3,070.00 921,000
日本電子 1,100 3,020.00 3,322,000
カ シ オ
4,800 1,859.00 8,923,200
76/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ファナック 5,200 19,725.00 102,570,000
日本シイエムケイ 1,200 387.00 464,400
エンプラス 200 2,227.00 445,400
大真空 200 2,372.00 474,400
ロ ー ム
2,500 7,030.00 17,575,000
浜松ホトニクス 3,900 4,800.00 18,720,000
三井ハイテック 700 1,715.00 1,200,500
新光電気工業 1,800 1,655.00 2,979,000
京 セ ラ
7,800 5,637.00 43,968,600
太陽誘電 2,500 3,310.00 8,275,000
村田製作所 16,300 6,480.00 105,624,000
双葉電子工業 900 957.00 861,300
日東電工 3,800 5,850.00 22,230,000
北陸電気工業 200 816.00 163,200
東海理化電機 1,500 1,443.00 2,164,500
ニチコン 1,900 689.00 1,309,100
日本ケミコン 400 1,856.00 742,400
Ｋ Ｏ Ａ
800 924.00 739,200
三井Ｅ＆ＳＨＤ 2,000 409.00 818,000
日立造船 4,400 367.00 1,614,800
三菱重工業 9,200 2,538.00 23,349,600
川崎重工業 4,300 1,487.00 6,394,100
ＩＨＩ 3,900 1,492.00 5,818,800
名村造船所 1,800 148.00 266,400
サノヤスホールディングス 700 152.00 106,400
スプリックス 200 657.00 131,400
マネジメントソリューションズ 100 1,236.00 123,600
プロレド・パートナーズ 100 5,220.00 522,000
カーブスホールディングス 1,400 540.00 756,000
フォーラムエンジニアリング 200 730.00 146,000
日本車輌 200 2,313.00 462,600
三菱ロジスネクスト 800 864.00 691,200
近畿車輌 100 1,160.00 116,000
日産自動車 65,000 374.80 24,362,000
いすゞ自動車 16,000 915.40 14,646,400
トヨタ自動車 61,900 6,568.00 406,559,200
日野自動車 6,900 687.00 4,740,300
三菱自動車工業 20,400 258.00 5,263,200
エフテック 300 465.00 139,500
レシップホールディングス 200 527.00 105,400
77/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ＧＭＢ 100 552.00 55,200
ファルテック 100 635.00 63,500
武蔵精密工業 1,200 856.00 1,027,200
日産車体 1,100 861.00 947,100
新明和工業 1,600 992.00 1,587,200
極東開発工業 1,000 1,252.00 1,252,000
日信工業 1,100 2,201.00 2,421,100
トピー工業 400 1,129.00 451,600
ティラド 200 1,235.00 247,000
曙ブレーキ 3,000 163.00 489,000
タチエス 900 828.00 745,200
Ｎ Ｏ Ｋ
2,900 1,262.00 3,659,800
フタバ産業 1,600 415.00 664,000
ＫＹＢ 700 1,901.00 1,330,700
市光工業 800 466.00 372,800
大同メタル工業 1,000 520.00 520,000
プレス工業 2,700 272.00 734,400
ミクニ 700 248.00 173,600
太平洋工業 1,100 850.00 935,000
ケーヒン 1,200 2,544.00 3,052,800
河西工業 800 405.00 324,000
アイシン精機 4,500 3,000.00 13,500,000
マ ツ ダ
16,200 628.00 10,173,600
今仙電機製作所 600 666.00 399,600
本田技研 43,700 2,636.50 115,215,050
スズキ 10,900 3,652.00 39,806,800
ＳＵＢＡＲＵ 17,100 2,129.50 36,414,450
安永 200 962.00 192,400
ヤマハ発動機 7,200 1,625.00 11,700,000
ショーワ 1,200 2,245.00 2,694,000
小糸製作所 3,400 4,240.00 14,416,000
ＴＢＫ 700 421.00 294,700
エクセディ 800 1,449.00 1,159,200
ミツバ 1,000 377.00 377,000
豊田合成 1,800 2,102.00 3,783,600
愛三工業 900 482.00 433,800
盟和産業 100 841.00 84,100
日本プラスト 400 407.00 162,800
ヨ ロ ズ
600 1,004.00 602,400
エフ・シー・シー 900 1,742.00 1,567,800
78/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
新家工業 100 1,152.00 115,200
シマノ 2,100 20,980.00 44,058,000
テイ・エス テック
1,200 2,763.00 3,315,600
ジャムコ 200 694.00 138,800
小 野 建
600 1,159.00 695,400
はるやまＨＬＤＧＳ 200 689.00 137,800
南 陽
100 1,487.00 148,700
ノ ジ マ
1,000 2,617.00 2,617,000
佐鳥電機 300 772.00 231,600
カッパ・クリエイト 800 1,344.00 1,075,200
エコートレーディング 100 519.00 51,900
伯東 300 915.00 274,500
コンドーテック 400 1,089.00 435,600
中山福 300 407.00 122,100
ライトオン 400 585.00 234,000
ナガイレーベン 800 2,643.00 2,114,400
ジーンズメイト 100 216.00 21,600
三菱食品 700 2,707.00 1,894,900
良品計画 7,200 1,371.00 9,871,200
三城ホールディングス 600 253.00 151,800
松田産業 300 1,330.00 399,000
第一興商 800 3,050.00 2,440,000
メディパルＨＤ 5,900 1,977.00 11,664,300
アドヴァン 800 1,262.00 1,009,600
ＳＰＫ 200 1,212.00 242,400
萩原電気ＨＬＤＧＳ 200 1,960.00 392,000
アルビス 200 2,224.00 444,800
アズワン 400 11,230.00 4,492,000
スズデン 200 1,175.00 235,000
尾家産業 100 1,200.00 120,000
シモジマ 300 1,171.00 351,300
ドウシシャ 600 1,601.00 960,600
小津産業 100 1,745.00 174,500
コナカ 700 288.00 201,600
高速 300 1,377.00 413,100
ハウス ローゼ
100 1,583.00 158,300
Ｇ－７ホールディングス 300 2,365.00 709,500
たけびし 200 1,387.00 277,400
イオン北海道 700 760.00 532,000
コ ジ マ
900 517.00 465,300
79/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ヒマラヤ 200 807.00 161,400
コーナン商事 800 3,450.00 2,760,000
ネットワンシステムズ 2,000 3,505.00 7,010,000
エコス 200 1,993.00 398,600
ワタミ 700 877.00 613,900
マルシェ 100 480.00 48,000
リックス 100 1,608.00 160,800
システムソフト 1,200 92.00 110,400
パンパシフィックＨＤ 11,900 2,420.00 28,798,000
丸文 600 517.00 310,200
西松屋チェーン 1,200 1,072.00 1,286,400
ゼンショーホールディングス 2,600 2,027.00 5,270,200
ハピネット 400 1,083.00 433,200
幸楽苑ホールディングス 300 1,468.00 440,400
ハークスレイ 100 1,013.00 101,300
橋本総業ＨＬＤＧＳ 100 1,990.00 199,000
日本ライフライン 1,600 1,310.00 2,096,000
サイゼリヤ 900 1,846.00 1,661,400
タカショー 200 478.00 95,600
ＶＴホールディングス 2,300 341.00 784,300
マルカ 200 1,699.00 339,800
アルゴグラフィックス 400 3,315.00 1,326,000
魚力 100 1,570.00 157,000
ＩＤＯＭ 1,500 484.00 726,000
日本エム・ディ・エム 300 1,494.00 448,200
ポプラ 100 390.00 39,000
フジ・コーポレーション 100 1,918.00 191,800
ユナイテッドアローズ 600 1,583.00 949,800
進和 300 1,872.00 561,600
エスケイジャパン 100 284.00 28,400
ダイトロン 200 1,437.00 287,400
ハイデイ日高 800 1,531.00 1,224,800
シークス 700 893.00 625,100
京都きもの友禅 300 256.00 76,800
コロワイド 1,800 1,332.00 2,397,600
ピーシーデポコーポ 800 686.00 548,800
田中商事 100 687.00 68,700
オーハシテクニカ 300 1,589.00 476,700
壱番屋 300 4,715.00 1,414,500
白銅 200 1,354.00 270,800
80/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
トップカルチャー 200 345.00 69,000
ＰＬＡＮＴ 100 615.00 61,500
スギホールディングス 1,100 7,480.00 8,228,000
薬王堂ホールディングス 200 2,686.00 537,200
島津製作所 6,500 2,876.00 18,694,000
Ｊ Ｍ Ｓ 600 757.00 454,200
クボテック 100 358.00 35,800
長野計器 300 980.00 294,000
ブイ・テクノロジー 200 3,700.00 740,000
スター精密 900 1,252.00 1,126,800
東京計器 300 905.00 271,500
愛知時計 100 4,415.00 441,500
インターアクション 300 1,844.00 553,200
オーバル 600 210.00 126,000
東京精密 1,000 3,410.00 3,410,000
マニー 2,100 2,836.00 5,955,600
ニコン 8,800 834.00 7,339,200
トプコン 2,800 806.00 2,256,800
オリンパス 30,700 1,978.00 60,724,600
理研計器 600 2,339.00 1,403,400
ＳＣＲＥＥＮホールディングス 900 5,270.00 4,743,000
キヤノン電子 600 1,562.00 937,200
タムロン 400 1,720.00 688,000
ＨＯＹＡ 11,000 10,735.00 118,085,000
シ ー ド
200 694.00 138,800
ノーリツ鋼機 300 1,488.00 446,400
エー・アンド・デイ 600 652.00 391,200
朝日インテック 6,300 3,000.00 18,900,000
キヤノン 29,900 2,007.00 60,009,300
リ コ ー
14,100 766.00 10,800,600
シチズン時計 6,400 317.00 2,028,800
リズム時計 100 588.00 58,800
大研医器 300 551.00 165,300
メニコン 800 5,240.00 4,192,000
中本パックス 100 1,438.00 143,800
スノーピーク 300 1,234.00 370,200
パラマウントベッドＨＤ 700 4,355.00 3,048,500
トランザクション 300 1,153.00 345,900
粧美堂 100 341.00 34,100
ニホンフラッシュ 600 1,365.00 819,000
81/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前田工繊 700 2,432.00 1,702,400
永大産業 800 270.00 216,000
アートネイチャー 700 597.00 417,900
バンダイナムコＨＬＤＧＳ 5,700 5,762.00 32,843,400
アイフィスジャパン 100 696.00 69,600
共立印刷 900 131.00 117,900
ＳＨＯＥＩ 600 2,603.00 1,561,800
フランスベッドＨＬＤＧＳ 800 801.00 640,800
マーベラス 800 695.00 556,000
パイロットコーポレーション 900 3,250.00 2,925,000
萩原工業 300 1,419.00 425,700
エイベックス 900 880.00 792,000
トッパン・フォームズ 1,100 1,034.00 1,137,400
フジシールインターナショナル 1,200 1,927.00 2,312,400
タカラトミー 2,500 819.00 2,047,500
廣済堂 300 771.00 231,300
エステールホールディングス 100 618.00 61,800
アーク 2,100 110.00 231,000
レック 700 1,415.00 990,500
タカノ 200 661.00 132,200
三光合成 700 250.00 175,000
プロネクサス 600 1,151.00 690,600
ホクシン 300 116.00 34,800
ウッドワン 200 1,082.00 216,400
大建工業 300 1,721.00 516,300
き も と
900 166.00 149,400
凸版印刷 7,800 1,693.00 13,205,400
大日本印刷 7,200 2,417.00 17,402,400
共同印刷 100 2,645.00 264,500
ＮＩＳＳＨＡ 1,100 953.00 1,048,300
藤森工業 600 3,475.00 2,085,000
ヴィア・ホールディングス 700 334.00 233,800
ＴＡＫＡＲＡ ＆ ＣＯＭＰＡＮＹ
200 2,111.00 422,200
前澤化成工業 300 960.00 288,000
未来工業 300 1,867.00 560,100
アシックス 4,500 1,195.00 5,377,500
ツ ツ ミ
100 1,812.00 181,200
ウェーブロックＨＬＤＧＳ 200 849.00 169,800
ジェイ エス ピー
300 1,384.00 415,200
ニ チ ハ
800 2,221.00 1,776,800
82/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
エフピコ 700 8,670.00 6,069,000
小松ウオール工業 100 1,740.00 174,000
ヤマハ 3,300 4,710.00 15,543,000
河合楽器 100 2,600.00 260,000
クリナップ 600 545.00 327,000
ピジヨン 3,400 4,395.00 14,943,000
天馬 300 1,581.00 474,300
オリバー 100 2,348.00 234,800
キングジム 400 800.00 320,000
象印マホービン 1,700 1,310.00 2,227,000
リンテック 1,300 2,534.00 3,294,200
信越ポリマー 1,000 865.00 865,000
東 リ
1,500 242.00 363,000
イトーキ 1,100 316.00 347,600
任 天 堂
3,400 48,680.00 165,512,000
三菱鉛筆 900 1,212.00 1,090,800
松 風
200 1,386.00 277,200
タカラスタンダ－ド 1,100 1,492.00 1,641,200
コ ク ヨ
2,700 1,200.00 3,240,000
ナカバヤシ 600 550.00 330,000
ニ フ コ
2,000 2,200.00 4,400,000
立川ブラインド 200 1,146.00 229,200
グローブライド 200 1,987.00 397,400
オカムラ 1,900 719.00 1,366,100
バルカー 400 1,813.00 725,200
ＭＵＴＯＨホールディングス 100 1,500.00 150,000
伊 藤 忠
38,300 2,296.00 87,936,800
丸 紅
56,600 469.30 26,562,380
スクロール 800 427.00 341,600
高 島
100 1,771.00 177,100
ヨンドシーホールディングス 600 1,900.00 1,140,000
三陽商会 200 577.00 115,400
長瀬産業 3,000 1,260.00 3,780,000
ナイガイ 200 349.00 69,800
蝶 理
300 1,655.00 496,500
豊田通商 6,100 2,663.00 16,244,300
オンワ－ドホールディングス 3,300 284.00 937,200
三共生興 800 414.00 331,200
兼 松
2,000 1,224.00 2,448,000
美 津 濃
600 1,932.00 1,159,200
83/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ツカモトコーポレーション 100 1,125.00 112,500
ファミリーマート 4,400 2,306.00 10,146,400
ルックホールディングス 200 685.00 137,000
三井物産 47,400 1,560.00 73,944,000
日本紙パルプ 300 3,655.00 1,096,500
東京エレクトロン 3,500 29,610.00 103,635,000
カメイ 700 952.00 666,400
東都水産 100 3,275.00 327,500
ＯＵＧホールディングス 100 2,571.00 257,100
スターゼン 200 3,990.00 798,000
セイコーＨＤ 800 1,571.00 1,256,800
山 善
2,100 900.00 1,890,000
椿本興業 100 3,210.00 321,000
住友商事 34,300 1,205.00 41,331,500
日本ユニシス 1,700 3,255.00 5,533,500
内田洋行 200 6,200.00 1,240,000
三菱商事 35,900 2,241.50 80,469,850
第一実業 200 3,650.00 730,000
キヤノンマーケティングＪＰＮ 1,600 2,123.00 3,396,800
西華産業 300 1,148.00 344,400
佐藤商事 400 840.00 336,000
菱洋エレクトロ 600 3,175.00 1,905,000
東京産業 600 495.00 297,000
ユアサ商事 600 2,892.00 1,735,200
神鋼商事 100 1,805.00 180,500
トルク 300 266.00 79,800
阪和興業 1,000 1,895.00 1,895,000
正栄食品 300 3,815.00 1,144,500
カナデン 400 1,223.00 489,200
菱電商事 300 1,379.00 413,700
ニプロ 3,800 1,131.00 4,297,800
フルサト工業 300 1,302.00 390,600
岩谷産業 1,200 3,710.00 4,452,000
ナイス 200 828.00 165,600
昭光通商 100 578.00 57,800
ニチモウ 100 1,791.00 179,100
極東貿易 100 1,256.00 125,600
イ ワ キ
800 512.00 409,600
兼松エレクトロニクス 300 3,975.00 1,192,500
三愛石油 1,400 858.00 1,201,200
84/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
稲畑産業 1,200 1,238.00 1,485,600
ＧＳＩクレオス 100 1,160.00 116,000
明和産業 600 432.00 259,200
クワザワ 200 519.00 103,800
キムラタン 2,800 26.00 72,800
ヤマエ久野 400 1,224.00 489,600
ゴ－ルドウイン 1,000 6,500.00 6,500,000
ユニ・チヤ－ム 10,700 4,873.00 52,141,100
デサント 1,000 1,538.00 1,538,000
キ ン グ
200 463.00 92,600
ワ キ タ
1,100 901.00 991,100
ヤマトインタ－ナシヨナル 300 360.00 108,000
東邦ホールディングス 1,800 1,867.00 3,360,600
サンゲツ 1,600 1,434.00 2,294,400
ミツウロコグループ 800 1,114.00 891,200
シナネンホールディングス 200 2,686.00 537,200
伊藤忠エネクス 1,200 841.00 1,009,200
サンリオ 1,600 1,562.00 2,499,200
サンワ テクノス
300 829.00 248,700
リョーサン 700 2,107.00 1,474,900
新光商事 900 814.00 732,600
トーホー 200 1,807.00 361,400
三信電気 300 1,636.00 490,800
東陽テクニカ 700 931.00 651,700
モスフード サービス
800 2,680.00 2,144,000
加賀電子 600 1,933.00 1,159,800
三益半導体 400 2,367.00 946,800
ソーダニツカ 600 500.00 300,000
立花エレテック 400 1,662.00 664,800
木曽路 800 2,266.00 1,812,800
ＳＲＳホールディングス 700 819.00 573,300
千 趣 会
1,000 335.00 335,000
タカキユー 400 125.00 50,000
リテールパートナーズ 700 1,856.00 1,299,200
ケーヨー 1,100 753.00 828,300
上新電機 700 1,995.00 1,396,500
日本瓦斯 900 4,750.00 4,275,000
ロイヤルホールディングス 900 1,636.00 1,472,400
いなげや 700 1,723.00 1,206,100
島 忠
1,000 2,969.00 2,969,000
85/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
チヨダ 600 1,085.00 651,000
ライフコーポレーション 400 3,755.00 1,502,000
リンガーハツト 700 2,176.00 1,523,200
ＭｒＭａｘＨＤ 800 615.00 492,000
テンアライド 600 360.00 216,000
ＡＯＫＩホールディングス 1,100 567.00 623,700
オークワ 900 1,501.00 1,350,900
コメリ 900 2,740.00 2,466,000
青山商事 1,100 608.00 668,800
しまむら 700 7,230.00 5,061,000
はせがわ 300 300.00 90,000
高 島 屋
3,900 801.00 3,123,900
松 屋
1,100 625.00 687,500
エイチ・ツー・オーリテイリング 2,600 661.00 1,718,600
近鉄百貨店 200 2,801.00 560,200
丸井グループ 5,100 1,693.00 8,634,300
アクシアル リテイリング
400 4,425.00 1,770,000
井 筒 屋
300 176.00 52,800
イオン 21,100 2,386.50 50,355,150
イ ズ ミ
1,100 3,205.00 3,525,500
フオーバル 200 994.00 198,800
平 和 堂
1,100 1,885.00 2,073,500
フ ジ
700 1,771.00 1,239,700
ヤオコー 700 7,930.00 5,551,000
ゼビオホールディングス 700 774.00 541,800
ケーズホールディングス 5,300 1,351.00 7,160,300
ＰＡＬＴＡＣ 900 4,910.00 4,419,000
三谷産業 800 332.00 265,600
ＯＬＹＭＰＩＣグループ 200 878.00 175,600
日産東京販売ＨＤ 800 241.00 192,800
アドバンテッジリスクマネ 200 795.00 159,000
三井不動産 27,000 1,710.00 46,170,000
三菱地所 38,400 1,503.50 57,734,400
平和不動産 1,000 2,885.00 2,885,000
東京建物 5,800 1,132.00 6,565,600
ダイビル 1,500 1,013.00 1,519,500
京阪神ビルディング 900 1,310.00 1,179,000
住友不動産 12,300 2,580.50 31,740,150
太平洋興発 200 595.00 119,000
テーオーシー 1,000 636.00 636,000
86/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
東京楽天地 100 3,900.00 390,000
レオパレス２１ 7,100 172.00 1,221,200
スターツコーポレーション 800 2,071.00 1,656,800
フジ住宅 700 507.00 354,900
空港施設 600 403.00 241,800
明和地所 300 381.00 114,300
ゴールドクレスト 400 1,366.00 546,400
リログループ 2,800 1,979.00 5,541,200
エスリード 200 1,301.00 260,200
日神グループＨＬＤＧＳ 800 346.00 276,800
日本エスコン 1,000 763.00 763,000
タカラレーベン 2,500 339.00 847,500
ＡＶＡＮＴＩＡ 300 860.00 258,000
イオンモール 2,700 1,238.00 3,342,600
毎日コムネット 100 765.00 76,500
ファースト住建 200 889.00 177,800
ランド 29,600 10.00 296,000
カチタス 1,400 2,522.00 3,530,800
東祥 300 1,194.00 358,200
トーセイ 800 891.00 712,800
穴吹興産 100 1,418.00 141,800
サンフロンティア不動産 800 806.00 644,800
エフ・ジェー・ネクスト 400 831.00 332,400
インテリックス 100 449.00 44,900
ランドビジネス 200 326.00 65,200
サンネクスタグループ 100 981.00 98,100
グランディハウス 400 361.00 144,400
東武鉄道 5,800 3,380.00 19,604,000
相鉄ホールディングス 1,800 2,721.00 4,897,800
東急 13,900 1,382.00 19,209,800
京浜急行 7,100 1,550.00 11,005,000
小田急電鉄 8,200 2,570.00 21,074,000
京王電鉄 2,900 5,830.00 16,907,000
京成電鉄 3,800 3,115.00 11,837,000
富士急行 800 3,190.00 2,552,000
新京成電鉄 100 2,130.00 213,000
東日本旅客鉄道 9,800 7,116.00 69,736,800
西日本旅客鉄道 5,000 5,389.00 26,945,000
東海旅客鉄道 4,600 15,055.00 69,253,000
西武ホールディングス 7,400 1,135.00 8,399,000
87/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
鴻池運輸 900 1,043.00 938,700
西日本鉄道 1,600 2,829.00 4,526,400
ハマキョウレックス 400 3,100.00 1,240,000
サカイ引越センター 300 5,010.00 1,503,000
近鉄グループＨＬＤＧＳ 5,300 4,555.00 24,141,500
阪急阪神ＨＬＤＧＳ 7,000 3,415.00 23,905,000
南海電鉄 2,500 2,351.00 5,877,500
京阪ホールディングス 2,400 4,585.00 11,004,000
神戸電鉄 100 3,510.00 351,000
名古屋鉄道 4,300 2,924.00 12,573,200
山陽電鉄 300 2,130.00 639,000
トランコム 100 6,950.00 695,000
日本通運 1,800 5,600.00 10,080,000
ヤマトホールディングス 9,100 2,679.00 24,378,900
山 九
1,500 3,890.00 5,835,000
日 新
400 1,415.00 566,000
丸 運
300 215.00 64,500
丸全昭和運輸 400 2,953.00 1,181,200
センコーグループＨＬＤＧＳ 2,800 801.00 2,242,800
トナミホールディングス 100 5,400.00 540,000
ニッコンホールディングス 1,900 2,023.00 3,843,700
福山通運 700 3,645.00 2,551,500
セイノーホールディングス 3,900 1,374.00 5,358,600
エスライン 100 901.00 90,100
神奈川中央交通 100 3,930.00 393,000
日立物流 900 2,847.00 2,562,300
丸和運輸機関 600 3,300.00 1,980,000
Ｃ＆Ｆロジホールディングス 600 1,476.00 885,600
日本郵船 4,400 1,466.00 6,450,400
商船三井 3,400 1,911.00 6,497,400
川崎汽船 1,600 1,030.00 1,648,000
ＮＳユナイテッド海運 300 1,403.00 420,900
明治海運 600 311.00 186,600
飯野海運 2,500 331.00 827,500
共栄タンカー 100 765.00 76,500
九州旅客鉄道 4,600 2,525.00 11,615,000
ＳＧホールディングス 5,500 3,705.00 20,377,500
日本航空 9,300 1,907.00 17,735,100
ＡＮＡホールディングス 9,600 2,347.50 22,536,000
パスコ 100 1,403.00 140,300
88/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
西本ＷＩＳＭＥＴＴＡＣ ＨＤ
100 2,100.00 210,000
ＧＥＮＫＹ ＤＲＵＧＳＴＯＲＥＳ
200 3,520.00 704,000
国際紙パルプ商事 1,200 266.00 319,200
ナルミヤ・インターナショナル 100 565.00 56,500
ブックオフＧＨＤ 300 759.00 227,700
三菱倉庫 1,700 2,694.00 4,579,800
三井倉庫ＨＯＬＤ 700 1,479.00 1,035,300
住友倉庫 1,900 1,221.00 2,319,900
渋沢倉庫 300 1,915.00 574,500
ヤマタネ 200 1,153.00 230,600
東陽倉庫 900 300.00 270,000
乾汽船 300 821.00 246,300
日本トランスシティ 1,100 439.00 482,900
ケイヒン 100 1,217.00 121,700
中央倉庫 300 945.00 283,500
川西倉庫 100 977.00 97,700
安田倉庫 400 847.00 338,800
ファイズホールディングス 100 1,035.00 103,500
東洋埠頭 100 1,363.00 136,300
宇徳 400 450.00 180,000
上 組
2,900 2,016.00 5,846,400
サンリツ 100 575.00 57,500
キムラユニティー 100 990.00 99,000
キユーソー流通システム 100 1,430.00 143,000
近鉄エクスプレス 1,100 1,874.00 2,061,400
東海運 300 265.00 79,500
エーアイテイー 300 721.00 216,300
内外トランスライン 200 975.00 195,000
ショーエイコーポ 100 867.00 86,700
日本コンセプト 100 1,203.00 120,300
東京放送ＨＤ 3,400 1,613.00 5,484,200
日本テレビＨＬＤＳ 4,500 1,143.00 5,143,500
朝日放送グループＨＤ 600 720.00 432,000
テレビ朝日ＨＤ 1,600 1,482.00 2,371,200
スカパーＪＳＡＴＨＤ 3,600 416.00 1,497,600
テレビ東京ＨＤ 400 2,290.00 916,000
日本ＢＳ放送 200 1,077.00 215,400
ビジョン 600 620.00 372,000
スマートバリュー 100 1,135.00 113,500
ＵＳＥＮ－ＮＥＸＴ ＨＬＤＧＳ
200 1,362.00 272,400
89/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ワイヤレスゲート 200 717.00 143,400
コネクシオ 300 1,351.00 405,300
日本通信 4,300 210.00 903,000
クロップス 100 710.00 71,000
日本電信電話 72,800 2,515.00 183,092,000
ＫＤＤＩ 39,700 3,265.00 129,620,500
ソフトバンク 49,500 1,393.50 68,978,250
光通信 600 22,560.00 13,536,000
ＮＴＴドコモ 39,000 2,935.50 114,484,500
エムティーアイ 600 811.00 486,600
ＧＭＯインターネット 2,100 2,992.00 6,283,200
ファイバーゲート 100 1,447.00 144,700
アイドママーケティングコミュ 100 438.00 43,800
ＫＡＤＯＫＡＷＡ 1,500 2,371.00 3,556,500
学研ホールディングス 700 1,396.00 977,200
ゼンリン 1,100 1,121.00 1,233,100
昭文社ホールディングス 200 427.00 85,400
インプレスホールディングス 400 144.00 57,600
東京電力ＨＤ 44,100 305.00 13,450,500
中部電力 16,900 1,334.50 22,553,050
関西電力 20,900 1,060.00 22,154,000
中国電力 7,900 1,400.00 11,060,000
北陸電力 5,100 655.00 3,340,500
東北電力 13,800 1,009.00 13,924,200
四国電力 5,100 775.00 3,952,500
九州電力 11,400 893.00 10,180,200
北海道電力 5,200 398.00 2,069,600
沖縄電力 1,000 1,745.00 1,745,000
電源開発 4,400 1,759.00 7,739,600
エフオン 300 587.00 176,100
イーレックス 800 1,401.00 1,120,800
レノバ 900 1,020.00 918,000
東京瓦斯 10,600 2,568.50 27,226,100
大阪瓦斯 10,700 2,112.00 22,598,400
東邦瓦斯 2,700 5,360.00 14,472,000
北海道瓦斯 300 1,552.00 465,600
広島ガス 1,100 351.00 386,100
西部瓦斯 700 2,492.00 1,744,400
静岡ガス 1,600 876.00 1,401,600
メタウォーター 200 4,690.00 938,000
90/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
アイネット 200 1,486.00 297,200
松 竹
400 14,290.00 5,716,000
東 宝
3,300 3,540.00 11,682,000
エイチ・アイ・エス 800 1,592.00 1,273,600
東 映
200 14,150.00 2,830,000
ラックランド 100 2,047.00 204,700
ＮＴＴデータ 14,400 1,191.00 17,150,400
共立メンテナンス 900 3,605.00 3,244,500
イチネンホールディングス 700 1,103.00 772,100
建設技術研究所 300 1,680.00 504,000
スペース 300 894.00 268,200
長 大
200 1,027.00 205,400
アインホールディングス 700 6,810.00 4,767,000
燦ホールディングス 200 1,126.00 225,200
ピー・シー・エー 100 4,070.00 407,000
東京テアトル 200 1,160.00 232,000
タナベ経営 100 1,277.00 127,700
ビジネスＢ太田昭和 200 1,142.00 228,400
ナ ガ ワ
100 7,200.00 720,000
よみうりランド 100 3,425.00 342,500
東京都競馬 300 3,955.00 1,186,500
常磐興産 200 1,324.00 264,800
カナモト 900 2,243.00 2,018,700
東京ドーム 2,100 705.00 1,480,500
ＤＴＳ 1,200 2,181.00 2,617,200
スクウェア・エニックス・ＨＤ 2,400 5,520.00 13,248,000
シーイーシー 600 1,577.00 946,200
カプコン 2,600 4,125.00 10,725,000
西尾レントオール 600 2,120.00 1,272,000
アイ・エス・ビー 100 2,082.00 208,200
アゴーラ・ホスピタリティーＧ 3,400 33.00 112,200
日本空港ビルデング 1,700 4,375.00 7,437,500
トランス・コスモス 600 2,513.00 1,507,800
乃村工藝社 2,400 777.00 1,864,800
ジャステック 300 1,223.00 366,900
ＳＣＳＫ 1,200 5,140.00 6,168,000
藤田観光 200 1,507.00 301,400
ＫＮＴ－ＣＴホールディングス 300 1,007.00 302,100
日本管財 600 1,841.00 1,104,600
トーカイ 600 2,240.00 1,344,000
91/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
セコム 5,600 9,242.00 51,755,200
日本システムウエア 200 1,892.00 378,400
セントラル警備保障 200 3,845.00 769,000
アイネス 600 1,349.00 809,400
丹青社 1,000 675.00 675,000
メイテツク 700 5,010.00 3,507,000
ＴＫＣ 400 5,840.00 2,336,000
富士ソフト 700 4,425.00 3,097,500
応用地質 600 1,430.00 858,000
船井総研ホールディン 1,100 2,246.00 2,470,600
ＮＳＤ 1,700 1,882.00 3,199,400
進学会ホールディングス 200 446.00 89,200
オ オ バ
300 661.00 198,300
コナミホールディングス 1,900 3,270.00 6,213,000
いであ 100 1,836.00 183,600
学 究 社
100 1,058.00 105,800
ベネッセホールディングス 1,800 2,766.00 4,978,800
イオンディライト 700 2,945.00 2,061,500
ナック 300 851.00 255,300
福井コンピュータＨＬＤＳ 200 2,568.00 513,600
ニチイ学館 800 1,585.00 1,268,000
ダイセキ 900 2,415.00 2,173,500
ステップ 200 1,507.00 301,400
日鉄物産 300 3,290.00 987,000
泉州電業 100 2,554.00 255,400
元気寿司 100 2,163.00 216,300
トラスコ中山 1,100 2,650.00 2,915,000
ヤマダ電機 16,600 492.00 8,167,200
オートバックスセブン 2,000 1,345.00 2,690,000
モリト 300 639.00 191,700
アークランドサカモト 900 1,841.00 1,656,900
ニトリホールディングス 2,400 21,920.00 52,608,000
グルメ杵屋 300 910.00 273,000
愛 眼
400 217.00 86,800
ケーユーホールディングス 200 818.00 163,600
吉野家ホールディングス 1,800 2,003.00 3,605,400
加藤産業 900 3,285.00 2,956,500
北恵 100 911.00 91,100
イノテック 300 951.00 285,300
イエローハット 1,000 1,446.00 1,446,000
92/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
松屋フーズＨＬＤＧＳ 200 3,460.00 692,000
ＪＢＣＣホールディングス 300 1,434.00 430,200
ＪＫホールディングス 600 749.00 449,400
サガミホールディングス 800 1,129.00 903,200
日 伝
500 2,054.00 1,027,000
関西スーパーマーケット 400 1,066.00 426,400
ミロク情報サービス 600 2,160.00 1,296,000
北沢産業 400 278.00 111,200
杉本商事 300 1,723.00 516,900
因幡電機産業 1,600 2,431.00 3,889,600
王将フードサービス 300 5,620.00 1,686,000
プレナス 700 1,731.00 1,211,700
ミニストップ 400 1,492.00 596,800
アークス 1,100 2,476.00 2,723,600
バローホールディングス 1,200 2,153.00 2,583,600
東 テ ク
200 2,176.00 435,200
ミスミグループ本社 6,900 2,642.00 18,229,800
アルテック 400 235.00 94,000
ベ ル ク
200 7,610.00 1,522,000
大 庄
300 1,147.00 344,100
タキヒヨー 100 1,750.00 175,000
ファーストリテイリング 700 60,280.00 42,196,000
ソフトバンクグループ 43,200 6,267.00 270,734,400
蔵王産業 100 1,400.00 140,000
スズケン 2,400 3,810.00 9,144,000
サンドラッグ 2,000 3,465.00 6,930,000
サックスバーホールディング 600 534.00 320,400
ジェコス 300 864.00 259,200
ヤマザワ 100 1,658.00 165,800
や ま や
100 2,100.00 210,000
グローセル 600 413.00 247,800
ベルーナ 1,100 635.00 698,500
合計 10,846,064,770
(2) 株式以外の有価証券
該当事項はありません。
第２ 信用取引契約残高明細表
該当事項はありません。
93/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第３ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
94/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
２ 【ファンドの現況】
【純資産額計算書】
2020 年 7 月 31 日
Ⅰ 資産総額 10,720,663,996 円
Ⅱ 負債総額 124,811,208 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 10,595,852,788 円
Ⅳ 発行済数量 8,969,805 口
Ⅴ １単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 1,181.28 円
95/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第４ 【内国投資信託受益証券事務の概要】
(1) 名義書換えの手続き等
該当事項はありません。
(2) 名義登録と収益分配金の支払い
受託会社は、計算期間終了日現在において、氏名または名称、住所および個人番号（行政手続におけ
る特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律第 2 条に規定する個人番号をいいます。）ま
たは法人番号（同法同条に規定する法人番号をいいます。）（個人番号もしくは法人番号を有しない者
または収益の分配につき租税特別措置法第 9 条の 3 の 2 第 1 項に規定する支払の取扱者を通じて交付を受け
る者にあっては、氏名または名称および住所とします。）が受託会社に登録されている者（以下「名義
登録受益者」といいます。）を当該計算期間終了日における収益分配金受領権者とし、収益分配金を当
該名義登録受益者に支払います。
(3) 受益者に対する特典
ありません。
(4) 譲渡制限の内容
譲渡制限はありません。
(5) 受益証券の再発行
受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券
の再発行の請求を行なわないものとします。
(6) 受益権の譲渡
① 受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載
または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
② 前①の申請のある場合には、前①の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受益権の口
数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記
録するものとします。ただし、前①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受
人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社振法
の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通
知するものとします。
③ 前①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されて
いる振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等にお
いて、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や
振替停止期間を設けることができます。
(7) 受益権の譲渡の対抗要件
受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗す
ることができません。
(8) 受益権の再分割
96/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等
に再分割できるものとします。
(9) 質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、
交換請求の受付け、交換株式の交付等については、約款の規定によるほか、民法その他の法令等にした
がって取扱われます。
97/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第三部 【委託会社等の情報】
第１ 【委託会社等の概況】
１ 【委託会社等の概況】
ａ . 資本金の額
2020 年 7 月末日現在
資本金の額 151 億 7,427 万 2,500 円
発行可能株式総数 799 万 9,980 株
発行済株式総数 260 万 8,525 株
過去 5 年間における資本金の額の増減：該当事項はありません。
ｂ . 委託会社の機構
① 会社の意思決定機構
業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選任
され、その任期は選任後 1 年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結
のときまでです。
取締役会は、 ▶ 名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議にし
たがい業務を執行します。
また、取締役、役付執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議
し、決定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることがで
きます。
② 投資運用の意思決定機構
投資運用の意思決定機構の概要は、以下のとおりとなっています。
イ．商品会議
ファンド設立時に経営会議の分科会である商品会議を開催し、ファンドの新規設定を決定しま
す。
ロ . 商品担当役員
商品担当役員は、ファンド設立の趣旨に沿って、各ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画
書を決定します。
ハ．運用会議
CIO が議長となり、原則として月 1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
ニ．運用部長・ファンドマネージャー
ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
承認します。
98/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ホ．運用審査会議、リスクマネジメント会議および執行役員会議
・運用審査会議
経営会議の分科会として、ファンドの運用実績の状況についての報告を行ない、必要事項を審
議・決定します。
・リスクマネジメント会議
経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての
報告を行ない、必要事項を審議・決定します。
・執行役員会議
経営会議の分科会として、法令等の遵守状況についての報告を行ない、必要事項を審議・決定
します。
２ 【事業の内容及び営業の概況】
委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託
の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を
行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なっています。
2020 年 7 月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託（親投資信託を除きます。）は次のとお
りです。
基本的性格 本数（本） 純資産額の合計額（百万円）
単位型株式投資信託 52 90,060
追加型株式投資信託 705 16,230,396
株式投資信託 合計 757 16,320,457
単位型公社債投資信託 29 99,164
追加型公社債投資信託 14 1,449,037
公社債投資信託 合計 43 1,548,201
総合計 800 17,868,658
99/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
３ 【委託会社等の経理状況】
１．当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和 38 年大蔵省令第
59 号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等
に関する内閣府令」（平成 19 年８月６日内閣府令第 52 号）に基づいて作成しております。
２．当社は、金融商品取引法第 193 条の２第１項の規定に基づき、当事業年度（ 2019 年４月１日から
2020 年３月 31 日まで）の財務諸表についての監査を、有限責任 あずさ監査法人により受けておりま
す。
３．財務諸表の記載金額は、百万円未満を切り捨てて表示しております。
(1) 【貸借対照表】
（単位 :百万円）
前事業年度 当事業年度
（ 2019 年３月 31 日） （ 2020 年３月 31 日）
資産の部
流動資産
現金・預金
28,489 2,741
有価証券
554 22,167
前払費用
214 205
未収委託者報酬
11,468 10,847
未収収益
98 63
その他 56 62
流動資産計
40,882 36,088
固定資産
有形固定資産 ※ 1 ※ 1
206 217
建物
10 7
器具備品
195 209
無形固定資産
2,821 2,362
ソフトウェア
2,804 2,028
ソフトウェア仮勘定
17 333
投資その他の資産
12,799 15,844
投資有価証券
8,493 9,153
関係会社株式
1,836 3,972
出資金
183 183
長期差入保証金
1,070 1,069
繰延税金資産
1,183 1,431
その他 31 33
固定資産計
15,827 18,424
100/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
資産合計
56,709 54,512
（単位 :百万円）
前事業年度 当事業年度
（ 2019 年３月 31 日） （ 2020 年３月 31 日）
負債の部
流動負債
預り金
75 69
未払金 8,548 7,573
未払収益分配金
15 14
未払償還金 40 39
未払手数料
4,610 3,988
その他未払金
※ 2 3,882 ※ 2 3,530
未払費用
3,735 3,830
未払法人税等
726 656
未払消費税等
255 590
賞与引当金
725 688
2 5
その他
流動負債計
14,070 13,414
固定負債
退職給付引当金
2,389 2,574
役員退職慰労引当金
103 88
2 5
その他
固定負債計
2,496 2,667
負債合計
16,567 16,082
純資産の部
株主資本
資本金
15,174 15,174
資本剰余金
資本準備金 11,495 11,495
資本剰余金合計
11,495 11,495
利益剰余金
利益準備金
374 374
その他利益剰余金
繰越利益剰余金 13,052 11,749
利益剰余金合計
13,426 12,123
株主資本合計
40,096 38,793
101/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
評価・換算差額等
46 △ 363
その他有価証券評価差額金
評価・換算差額等合計 46 △ 363
純資産合計
40,142 38,430
負債・純資産合計
56,709 54,512
(2) 【損益計算書】
（単位 :百万円）
前事業年度 当事業年度
（自 2018 年４月１日 （自 2019 年４月１日
至 2019 年３月 31 日） 至 2020 年３月 31 日）
営業収益
委託者報酬
76,052 69,550
その他営業収益 673 583
営業収益計 76,725 70,134
営業費用
支払手数料
35,789 31,120
広告宣伝費
694 745
調査費
9,066 8,858
調査費
1,057 1,188
委託調査費
8,009 7,670
1,410
委託計算費
1,351
営業雑経費
1,557 1,770
通信費
228 240
印刷費
513 524
協会費 55 56
諸会費
13 13
746 936
その他営業雑経費
営業費用計
48,459 43,906
一般管理費
給料 5,755 5,793
役員報酬
373 374
給料・手当 4,145 4,335
賞与
510 395
賞与引当金繰入額
725 688
福利厚生費
796 838
交際費
64 62
旅費交通費
178 154
租税公課
472 451
不動産賃借料
1,291 1,299
102/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
退職給付費用 374 368
役員退職慰労引当金繰入額
34 37
固定資産減価償却費
907 925
1,819 1,770
諸経費
一般管理費計
11,693 11,702
営業利益
16,572 14,525
（単位 :百万円）
前事業年度
当事業年度
（自 2018 年４月１日
（自 2019 年４月１日
至 2019 年３月 31
至 2020 年３月 31 日）
日）
営業外収益
受取配当金
38 912
投資有価証券売却益
215 214
有価証券償還益
133 24
その他 134 78
営業外収益計
521 1,230
営業外費用
有価証券償還損
32 71
投資有価証券売却損
40 1
その他 60 54
営業外費用計
132 127
経常利益
16,961 15,629
特別損失
システム刷新関連費用
- 537
投資有価証券評価損
- 48
関係会社整理損失 29 -
特別損失計 29 585
税引前当期純利益
16,931 15,043
法人税、住民税及び事業税
5,076 4,555
△ 15 △ 78
法人税等調整額
法人税等合計
5,060 4,477
当期純利益
11,870 10,566
(3) 【株主資本等変動計算書】
前事業年度（自 2018 年４月１日 至 2019 年３月 31 日）
（単位：百万円）
103/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益
資本金 剰余金 株主資本合計
利益剰余金
資本準備金 利益準備金
合計
繰越利益
剰余金
当期首残高 15,174 11,495 374 13,850 14,225 40,895
当期変動額
剰余金の配当 - - - △ 12,669 △ 12,669 △ 12,669
当期純利益 - - - 11,870 11,870 11,870
株主資本以外の
項目の当期変動 - - - - - -
額（純額）
当期変動額合計 - - - △ 798 △ 798 △ 798
当期末残高 15,174 11,495 374 13,052 13,426 40,096
評価・換算差額等
その他有価
純資産合計
評価・換算
証券評価
差額等合計
差額金
当期首残高 216 216 41,112
当期変動額
剰余金の配当 - - △ 12,669
当期純利益 - - 11,870
株主資本以外の
項目の当期変動 △ 170 △ 170 △ 170
額（純額）
当期変動額合計 △ 170 △ 170 △ 969
当期末残高 46 46 40,142
当事業年度（自 2019 年４月１日 至 2020 年３月 31 日）
（単位：百万円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益
資本金 剰余金 株主資本合計
利益剰余金
資本準備金 利益準備金
合計
繰越利益
剰余金
当期首残高 15,174 11,495 374 13,052 13,426 40,096
当期変動額
104/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
剰余金の配当 - - - △ 11,868 △ 11,868 △ 11,868
当期純利益 - - - 10,566 10,566 10,566
株主資本以外の
項目の当期変動 - - - - - -
額（純額）
当期変動額合計 - - - △ 1,302 △ 1,302 △ 1,302
当期末残高 15,174 11,495 374 11,749 12,123 38,793
評価・換算差額等
その他有価
純資産合計
評価・換算
証券評価
差額等合計
差額金
当期首残高 46 46 40,142
当期変動額
剰余金の配当 - - △ 11,868
当期純利益 - - 10,566
株主資本以外の
項目の当期変動 △ 410 △ 410 △ 410
額（純額）
当期変動額合計 △ 410 △ 410 △ 410
当期末残高 △ 363 △ 363 38,430
注記事項
（重要な会計方針）
１．有価証券の評価基準及び評価方法
( １ ) 子会社株式及び関連会社株式
移動平均法による原価法により計上しております。
( ２ ) その他有価証券
時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売 却原価は
移動平均法により算定）を採用しております。
時価のないもの
移動平均法による原価法を採用しております。
２．固定資産の減価償却の方法
( １ ) 有形固定資産
定額法によっております。
なお、主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 ８～ 18 年
105/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
器具備品 ４～ 17 年
( ２ ) 無形固定資産
定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては社内における利用可能期間
（５年間）に基づく定額法によっております。
３．引当金の計上基準
( １ ) 賞与引当金
役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額を計上しております。
( ２ ) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上してお
ります。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実
績等に応じて事業年度ごとに各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員･参与に
ついても、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
( ３ ) 役員退職慰労引当金
役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末要支給
額を計上しております。
４．消費税等の会計処理
消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
５．連結納税制度の適用
連結納税制度を適用しております。
６．連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用
当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」（令和２年法律第８号）において創設されたグルー
プ通算制度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目
については、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱
い」（実務対応報告第 39 号 2020 年３月 31 日）第３項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準
の適用指針」（企業会計基準適用指針第 28 号 2018 年２月 16 日）第 44 項の定めを適用せず、繰延税金
資産及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づいております。
（未適用の会計基準等）
１．収益認識に関する会計基準等
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第 29 号 2018 年３月 30 日）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第 30 号 2018 年３月
30 日）
(1) 概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の５つのステップを適用し認識されま
す。
ステップ１：顧客との契約を識別する。
ステップ２：契約における履行義務を識別する。
106/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ステップ３：取引価格を算定する。
ステップ４：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ５：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
(2) 適用予定日
2022 年３月期の期首より適用予定であります。
(3) 当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
２．時価の算定に関する会計基準等
・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第 30 号 2019 年７月４日）
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第 31 号 2019 年
７月４日）
・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第 10 号 2019 年７月４日）
(1) 概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
「時価の算定に関する会計基準の適用指針」 ( 以下「時価算定会計基準等」という。 ) が開発され、時価
の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
ます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
(2) 適用予定日
2022 年３月期の期首より適用予定であります。
(3) 当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
（表示方法の変更）
（損益計算書）
前事業年度において、「営業外収益」の「その他」に含めておりました「受取配当金」は、営業外収
益の総額の 100 分の 10 を超えたため、当事業年度より独立掲記することとしております。この表示方法
の変更を反映させるため、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
この結果、前事業年度の財務諸表において、「営業外収益」の「その他」に表示していた 172 百万円
は、「受取配当金」 38 百万円、「その他」 134 百万円として組替えております。
（貸借対照表関係）
107/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
※１ 有形固定資産の減価償却累計額
前事業年度 当事業年度
（ 2019 年３月 31 日） （ 2020 年３月 31 日）
建物 31 百万円 34 百万円
器具備品 264 百万円 276 百万円
※２ 関係会社項目
関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
前事業年度 当事業年度
（ 2019 年３月 31 日） （ 2020 年３月 31 日）
未払金 3,788 百万円 3,397 百万円
３ 保証債務
前事業年度（ 2019 年３月 31 日）
子会社である Daiwa Asset Management(Singapore)Ltd. の債務 1,719 百万円に対して保証を行ってお
ります。
当事業年度（ 2020 年３月 31 日）
子会社である Daiwa Asset Management(Singapore)Ltd. の債務 1,603 百万円に対して保証を行ってお
ります。
（株主資本等変動計算書関係）
前事業年度（自 2018 年４月１日 至 2019 年３月 31 日）
１．発行済株式の種類及び総数に関する事項
（単位：千株）
当事業年度期首 当事業年度 当事業年度 当事業年度末
株式数 増加株式数 減少株式数 株式数
発行済株式
普通株式 2,608 － － 2,608
合 計 2,608 － － 2,608
２．配当に関する事項
（１） 配当金支払額
剰余金の配当の １株当たり
株式の種類 基準日 効力発生日
総額（百万円） 配当額（円）
決議
2018 年６月 25 日 2018 年 2018 年
普通株式 12,669 4,857
定時株主総会 ３月 31 日 ６月 26 日
（２）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
108/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
2019 年６月 21 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
提案しております。
① 剰余金の配当の総額 11,868 百万円
② 配当の原資 利益剰余金
③ １株当たり配当額 4,550 円
④ 基準日 2019 年３月 31 日
⑤ 効力発生日 2019 年６月 24 日
当事業年度（自 2019 年４月１日 至 2020 年３月 31 日）
１．発行済株式の種類及び総数に関する事項
（単位：千株）
当事業年度期首 当事業年度 当事業年度 当事業年度末
株式数 増加株式数 減少株式数 株式数
発行済株式
普通株式 2,608 － － 2,608
合 計 2,608 － － 2,608
２．配当に関する事項
（１） 配当金支払額
剰余金の配当の １株当たり
株式の種類 基準日 効力発生日
総額（百万円） 配当額（円）
決議
2019 年６月 21 日 2019 年 2019 年
普通株式 11,868 4,550
定時株主総会 ３月 31 日 ６月 24 日
（２）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2020 年６月 23 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
提案しております。
① 剰余金の配当の総額 10,564 百万円
② 配当の原資 利益剰余金
③ １株当たり配当額 4,050 円
④ 基準日 2020 年３月 31 日
⑤ 効力発生日 2020 年６月 24 日
（金融商品関係）
１．金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用に関する事業を行っております。資金
運用については安全性の高い金融商品に限定しております。
（２）金融商品の内容及びそのリスク
証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの財産が信
託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等により一定の制限が設
けられているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有価証券は、証券投資信託、
109/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
株式であります。証券投資信託は事業推進目的で保有しており、価格変動リスク及び為替変動リス
クに晒されております。株式は上場株式、非上場株式、子会社株式並びに関連会社株式を保有して
お り、上場株式は価格変動リスク及び発行体の信用リスクに、非上場株式、子会社株式及び関連会
社株式は発行体の信用リスクに晒されております。
未払手数料は証券投資信託の販売に係る代行手数料の未払額であります。その他未払金は主に連
結納税の親会社へ支払う法人税の未払額であります。未払費用は主にファンド運用に関係する業務
を委託したこと等により発生する費用の未払額であります。これらは、そのほとんどが 1 年以内の
支払期日であります。
（３） 金融商品に係るリスク管理体制
①市場リスクの管理
（ⅰ）為替変動リスクの管理
当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに為替変動リスク管理の検討を行って
おります。
（ⅱ）価格変動リスクの管理
当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに価格変動リスク管理の検討を行って
おり、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握しリスクマネジメント会議において報告を
行っております。
②信用リスクの管理
発行体の信用リスクは財務リスク管理規程に従い、定期的に財務状況等を把握しリスクマネジメ
ント会議において報告を行っております。
２．金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握す
ることが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません（ （注２） 参照のこと）。
前事業年度（ 2019 年３月 31 日）
（単位：百万円）
貸借対照表 計上額 (*1) 時価 (*1) 差額
28,489 28,489
（１）現金・預金 －
11,468 11,468
（２）未収委託者報酬 －
（３）有価証券及び投資有価証券
8,380 8,380
その他有価証券 －
48,338 48,338
資産計 －
（１）未払手数料 (4,610) (4,610) －
（２）その他未払金 (3,882) (3,882) －
（３）未払費用（ *2 ） (2,805) (2,805) －
負債計 (11,298) (11,298) －
（ *1 ）負債に計上されているものについては、 ( ) で示しております。
（ *2 ）未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
当事業年度（ 2020 年３月 31 日）
（単位：百万円）
110/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
貸借対照表 計上額 (*1) 時価 (*1) 差額
（１）現金・預金 2,741 2,741 －
10,847 10,847
（２）未収委託者報酬 －
（３）有価証券及び投資有価証券
21,900 21,900
有価証券 －
8,754 8,754
その他有価証券 －
44,243 44,243
資産計 －
（１）未払手数料 (3,988) (3,988) －
（２）その他未払金 (3,530) (3,530) －
（３）未払費用（ *2 ） (2,889) (2,889) －
負債計 (10,408) (10,408) －
（ *1 ）負債に計上されているものについては、 ( ) で示しております。
（ *2 ）未払費用のうち金融商品で時価開示の対象となるものを表示しております。
（注１）金融商品の時価の算定方法
資 産
（１）現金・預金、並びに（２）未収委託者報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
ております。
（３）有価証券及び投資有価証券
これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、証券投資信託について
は、基準価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する事項については、注記事
項 （有価証券関係） をご参照下さい。
負 債
（１）未払手数料、（２）その他未払金、並びに（３）未払費用
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっ
ております。
（注２）時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
（単位：百万円）
前事業年度 当事業年度
区分
（ 2019 年３月 31 日） （ 2020 年３月 31 日）
（１）その他有価証券
非上場株式 666 666
（２）子会社株式及び関連会社株式
非上場株式 1,836 3,972
（３）長期差入保証金 1,070 1,069
これらは、市場価格がなく、かつ将来キャッシュ・フローを見積ることなどができず、時価を把握す
ることが極めて困難と認められるものであるため、時価開示の対象としておりません。
（注３）金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額
前事業年度（ 2019 年３月 31 日）
111/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（単位：百万円）
１年超 ５年超
１年以内 10 年超
５年以内 10 年以内
現金・預金 28,489 - - -
未収委託者報酬 11,468 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券のうち満期があるもの 554 4,284 2,227 1,227
合計 40,512 4,284 2,227 1,227
当事業年度（ 2020 年３月 31 日）
（単位：百万円）
１年超 ５年超
１年以内 10 年超
５年以内 10 年以内
現金・預金 2,741 - - -
未収委託者報酬 10,847 - - -
有価証券及び投資有価証券
有価証券 21,900 - - -
その他有価証券のうち満期があるもの 267 3,463 1,184 -
合計 35,756 3,463 1,184 -
（有価証券関係）
１．子会社株式及び関連会社株式
前事業年度（ 2019 年３月 31 日）
子会社株式（貸借対照表計上額 1,836 百万円）は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
困難と認められることから、記載しておりません。
当事業年度（ 2020 年３月 31 日）
子会社株式（貸借対照表計上額 1,944 百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額 2,027 百万
円）は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、記載しておりませ
ん。
２．その他有価証券
前事業年度（ 2019 年３月 31 日）
貸借対照表計上額 取得原価 差額
（百万円） （百万円） （百万円）
貸借対照表計上額が取得原
価を超えるもの
（１）株式 87 55 32
（２）その他 4,991 4,712 278
小計 5,079 4,767 311
貸借対照表計上額が取得原
価を超えないもの
112/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
その他 3,301 3,560 △ 258
小計 3,301 3,560 △ 258
合計 8,380 8,328 52
（注）非上場株式（貸借対照表計上額 666 百万円）については、市場価格がなく、時価を把握するこ
とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
当事業年度（ 2020 年３月 31 日）
貸借対照表計上額 取得原価 差額
（百万円） （百万円） （百万円）
貸借対照表計上額が取得原
価を超えるもの
（１）株式 60 55 5
（２）その他 3,004 2,772 232
小計 3,064 2,827 237
貸借対照表計上額が取得原
価を超えないもの
その他 27,589 28,354 △ 764
小計 27,589 28,354 △ 764
合計 30,654 31,181 △ 526
（注）非上場株式（貸借対照表計上額 666 百万円）については、市場価格がなく、時価を把握するこ
とが極めて困難と認められることから、上表の「その他有価証券」には含めておりません。
３．売却したその他有価証券
前事業年度（自 2018 年４月１日 至 2019 年３月 31 日）
売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
種類
（百万円） （百万円） （百万円）
（１）株式 389 86 -
（２）その他
証券投資信託 3,517 128 40
合計 3,907 215 40
当事業年度（自 2019 年４月１日 至 2020 年３月 31 日）
売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
種類
（百万円） （百万円） （百万円）
（１）株式 - - -
（２）その他
証券投資信託 1,492 214 1
合計 1,492 214 1
４．減損処理を行った有価証券
前事業年度において、 該当事項はありません。
当事業年度において、証券投資信託について 48 百万円の減損処理を行っております。
113/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（退職給付関係）
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、非積立型の確定給付制度（退職一時金制度であります）及び確定拠出制度を採用しておりま
す。
２．確定給付制度
( １ ) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
当事業年度
前事業年度
（自 2019 年４月１日
（自 2018 年４月１日
至 2020 年３月 31 日）
至 2019 年３月 31 日）
2,350 百万 2,389 百
退職給付債務の期
首残高
円 万円
158
159
勤務費用
退職給付の支払
△ 171
△ 183
額
52
207
その他
退職給付債務の期
2,389
2,574
末残高
( ２ ) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
当事業年度
前事業年度
（自 2019 年４月１日
（自 2018 年４月１日
至 2020 年３月 31 日）
至 2019 年３月 31 日）
2,389 百万円 2,574 百万円
非積立型制度の退職給付債務
貸借対照表に計上された負債と
2,574
2,389
資産の純額
2,574
退職給付引当金 2,389
貸借対照表に計上された負債と
2,389 2,574
資産の純額
( ３ ) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
114/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前事業年度 当事業年度
（自 2018 年４月１日 （自 2019 年４月１日
至 2019 年３月 31 日） 至 2020 年３月 31 日）
勤務費用 158 百万円 159 百万円
その他 41 27
確定給付制度に係る退職給付費用 199 187
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度 174 百万円、当事業年度 181 百万円であります。
（税効果会計関係）
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳
（単位：百万円）
前事業年度 当事業年度
（ 2019 年３月 31 日） （ 2020 年３月 31 日）
繰延税金資産
788
退職給付引当金
731
170 198
システム関連費用
182 177
賞与引当金
141 129
未払事業税
94 94
出資金評価損
32 47
投資有価証券評価損
240 399
その他
1,592 1,835
繰延税金資産小計
評価性引当額 △ 164 △ 173
1,428 1,661
繰延税金資産合計
繰延税金負債
連結法人間取引（譲渡 △ 159 △ 159
益）
△ 85 △ 71
その他有価証券評価差
額金
△ 244 △ 230
繰延税金負債合計
繰延税金資産の純額 1,183 1,431
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の
原因となった主要な項目別の内訳
前事業年度（ 2019 年３月 31 日）
法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の 100
分の５以下であるため注記を省略しております。
115/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当事業年度（ 2020 年３月 31 日）
法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の 100
分の５以下であるため注記を省略しております。
（セグメント情報等）
［セグメント情報］
当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
［ 関連情報 ］
１ . サービスごとの情報
単一のサービス区分の営業収益が損益計算書の営業収益の 90 ％を超えるため、記載を省略しておりま
す。
２ . 地域ごとの情報
（１）営業収益
内国籍証券投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の 90 ％を超えるため、記
載を省略しております。
（２）有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の 90 ％を超えるため、
記載を省略しております。
３ . 主要な顧客ごとの情報
営業収益のうち、損益計算書の営業収益の 10 ％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
[ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報 ]
前事業年度（自 2018 年４月１日 至 2019 年３月 31 日）
該当事項はありません。
当事業年度（自 2019 年４月１日 至 2020 年３月 31 日）
該当事項はありません。
[ 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報 ]
該当事項はありません。
[ 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報 ]
該当事項はありません。
（関連当事者情報）
１．関連当事者との取引
（ア） 財務諸表提出会社の子会社
前事業年度（自 2018 年４月１日 至 2019 年３月 31 日）
116/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
議決権等
資本金又 の所有
会社等の 事業の 関連当事者 取引金額 期末残高
種類 所在地 は出資金 (被所有 ) 取引の内容 科目
名称 内容 との関係 （百万円） （百万円）
（百万円） 割合
（％）
Daiwa Asset
金融商
債務保証
(所有 )
Management
－
1,719 －
子会社 Singapore 133 品取引 経営管理
直接 100.0 （注１）
(Singapore)
業
Ltd.
Daiwa
Portfolio
金融商
有償減資
(所有 )
3,293 － －
子会社 India 1,207 品取引 経営管理
Advisory
直接 91.0 （注２）
業
(India)
Private Ltd.
取引条件及び取引条件の決定方針等
( 注１ ) シンガポール通貨庁（ MAS ）に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及
び MAS への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産
額に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
( 注２ ) 当該子会社における 株主総会決議及びインド会社法法廷の承認に基づき払戻しを受けておりま
す。
当事業年度（自 2019 年４月１日 至 2020 年３月 31 日）
議決権等
資本金又 の所有
会社等の 事業の 関連当事者 取引金額 期末残高
種類 所在地 は出資金 (被所有 ) 取引の内容 科目
名称 内容 との関係 （百万円） （百万円）
（百万円） 割合
（％）
Daiwa Asset
金融商
債務保証
(所有 )
Management
－
1,603 －
子会社 Singapore 133 品取引 経営管理
直接 100.0 （注）
(Singapore)
業
Ltd.
取引条件及び取引条件の決定方針等
( 注 ) シンガポール通貨庁（ MAS ）に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及び
MAS への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額
に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
（イ） 財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社
前事業年度（自 2018 年４月１日 至 2019 年３月 31 日）
議決権等
資本金ま
の所有 取引金額 期末残高
会社等の たは出資 事業の 関連当事者
種類 所在地 (被所有 ) 取引の内容 （百万円） 科目 （百万円）
名称 金 内容 との関係
割合 （注 1） （注 1）
（百万円）
（％）
証券投資信託
同一の親 金融商 証券投資信託受
東京都
の代行手数料
会社をも 大和証券㈱ 100,000 品取引 － 益証券の募集販 19,975 未払手数料 3,400
千代田区
つ会社 業 売 （注 2）
㈱大和総研
ソフトウェア
同一の親 情報
ビジネス・ 東京都 ソフトウェアの
の購入（注
会社をも 3,000 サービ － 1,052 未払費用 173
イノベー 江東区 開発
3）
つ会社 ス業
ション
同一の親
不動産の賃借
大和プロパ 東京都 不動産 長期差入保
会社をも 100 － 本社ビルの管理 1,063 1,055
料（注 ▶）
ティ ㈱ 中央区 管理業 証金
つ会社
取引条件及び取引条件の決定方針等
117/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
( 注１ ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま
す。
( 注２ ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託報
酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委
託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
( 注３ ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して
おります。
( 注４ ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。
当事業年度（自 2019 年４月１日 至 2020 年３月 31 日）
議決権等
資本金ま
の所有 取引金額 期末残高
会社等の たは出資 事業の 関連当事者
種類 所在地 (被所有 ) 取引の内容 （百万円） 科目 （百万円）
名称 金 内容 との関係
割合 （注 1） （注 1）
（百万円）
（％）
証券投資信託
同一の親 金融商 証券投資信託受
東京都
の代行手数料
会社をも 大和証券㈱ 100,000 品取引 － 益証券の募集販 16,953 未払手数料 2,984
千代田区
つ会社 業 売 （注 2）
㈱大和総研
ソフトウェア
同一の親 情報
ビジネス・ 東京都 ソフトウェアの
の購入（注
会社をも 3,000 サービ － 1,031 未払費用 224
イノベー 江東区 開発
3）
つ会社 ス業
ション
同一の親
不動産の賃借
大和プロパ 東京都 不動産 長期差入保
会社をも 100 － 本社ビルの管理 1,061 1,054
料（注 ▶）
ティ ㈱ 中央区 管理業 証金
つ会社
取引条件及び取引条件の決定方針等
( 注１ ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま
す。
( 注２ ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託報
酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委
託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
( 注３ ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して
おります。
( 注４ ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し、交渉の上、決定しております。
２ . 親会社に関する注記
株式会社大和証券グループ本社（東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場）
（１株当たり情報）
前事業年度 当事業年度
（自 2018 年４月１日 （自 2019 年４月１日
至 2019 年３月 31 日） 至 2020 年３月 31 日）
１株当たり純資産額 15,389.06 円 １株当たり純資産額 14,732.52 円
１株当たり当期純利益 4,550.81 円 １株当たり当期純利益 4,050.66 円
( 注１ ) 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載してお
りません。
( 注２ ) １株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
118/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前事業年度 当事業年度
（自 2018 年４月１日 （自 2019 年４月１日
至 2019 年３月 31 日） 至 2020 年３月 31 日）
当期純利益（百万円） 11,870 10,566
普通株式の期中平均株式数（株） 2,608,525 2,608,525
（重要な後発事象）
該当事項はありません。
119/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
４ 【利害関係人との取引制限】
委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行
為が禁止されています。
① 自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
( 投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれが
ないものとして内閣府令で定めるものを除きます。 ) 。
② 運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと ( 投資者の保護に欠け、若
しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
定めるものを除きます。 ) 。
③ 通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人
等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同
じ。）又は子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
下同じ。）と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行なうこと。
④ 委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
⑤ 上記③④に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の
保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものと
して内閣府令で定める行為。
５ 【その他】
ａ . 定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項
① 2020 年 2 月 17 日付で、 Daiwa Capital Management Silicon Valley Inc. への出資を行い、当該会社を
子会社といたしました。
② 2020 年 ▶ 月 1 日付で、定款について次の変更をいたしました。
・ 商号の変更（大和アセットマネジメント株式会社に変更）
ｂ . 訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実
訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実はありません。
120/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第２ 【その他の関係法人の概況】
１ 【名称、資本金の額及び事業の内容】
（ 1 ）受託会社
① 名称 三井住友信託銀行株式会社
② 資本金の額 342,037 百万円（ 2020 年 3 月末日現在）
③ 事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
務を営んでいます。
（ 2 ）販売会社
① 名称 ② 資本金の額 ③ 事業の内容
単位：百万円
（ 2020 年 3 月
末日現在）
大和証券株式会社 100,000
エービーエヌ・アムロ・クリアリング証券株式会社 5,505
クレディ・スイス証券株式会社 78,100
ゴールドマン・サックス証券株式会社 83,616
金融商品取引法に定める
ＪＰモルガン証券株式会社 73,272
第一種金融商品取引業を
シティグループ証券株式会社 96,307
営んでいます。
野村證券株式会社 10,000
ＢＮＰパリバ証券株式会社 102,025
みずほ証券株式会社 125,167
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社 40,500
メリルリンチ日本証券株式会社 83,140
モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社 62,149
２ 【関係業務の概要】
受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計
算等を行ないます。
販売会社は、受益権の募集の取扱い、受益権とその信託財産に属する株式との交換に関する事務等を行
ないます。
121/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
３ 【資本関係】
該当事項はありません。
＜再信託受託会社の概要＞
名称：株式会社日本カストディ銀行
資本金の額： 51,000 百万円（ 2020 年 7 月 27 日現在）
事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信託
受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを目
的とします。
第３ 【その他】
(1) 目論見書の表紙から本文の前までの記載等について
① 金融商品取引法（昭和 23 年法律第 25 号）第 13 条の規定に基づく目論見書である旨を記載することが
あります。
② 目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
書）」という名称を用いることがあります。
③ 委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
④ 詳細な情報の入手方法として、以下の事項を記載することがあります。
・委託会社のホームページアドレス、電話番号及び受付時間等
・請求目論見書の入手方法及び投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨
⑤ 使用開始日を記載することがあります。
⑥ 届出の効力に関する事項について、次に掲げるいずれかの内容を記載することがあります。
・届出をした日及び当該届出の効力の発生の有無を確認する方法
・届出をした日、届出が効力を生じている旨及び効力発生日
⑦ 次の事項を記載することがあります。
・投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨
・請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨及び当該請求を行った場合にはその
旨の記録をしておくべきである旨
・「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載
⑧ 委託会社、当ファンドのロゴ・マーク等を記載することがあります。
⑨ ファンドの形態等を記載することがあります。
⑩ 図案を採用することがあります。
⑪ ファンドの管理番号等を記載することがあります。
⑫ 委託会社のインターネットホームページのアドレスに加え、他のインターネットのアドレス（当該
アドレスをコード化した図形等も含みます。）を掲載することがあります。
⑬ UD FONT マークおよび説明文を記載することがあります。
(2) 当ファンドは、評価機関等の評価を取得、使用する場合があります。
122/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(3) 交付目論見書に最新の 運用実績を記載することがあります。
(4) 請求目論見書に当ファンドの投資信託約款の全文を記載します。
123/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
2020 年５月 22 日
大和アセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
東京事務所
指定有限責任社員業
公認会計士 小倉 加奈子 印
務執行社員
指定有限責任社員業
公認会計士 間瀬 友未 印
務執行社員
指定有限責任社員業
公認会計士 深井 康治 印
務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第 193 条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
社等の経理状況」に掲げられている大和アセットマネジメント株式会社（旧社名 大和証券投資信託
委託株式会社）の 2019 年４月１日から 2020 年３月 31 日までの第 61 期事業年度の財務諸表、すなわち、
貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、大和アセットマネジメント株式会社（旧社名 大和証券投資信託委託株式会社）の 2020 年
３月 31 日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を全ての重要な点において適
正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、
監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分か
つ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
124/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに
対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人
は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の
見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した
監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認めら
れる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実
性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明す
ることが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいてい
るが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているそ
の他の事項について報告を行う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
ない。
125/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
以 上
(注 )１ . 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
(注 )２ . XBRL データは監査の対象には含まれていません。
126/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
2020 年 8 月 7 日
大和アセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 深井 康治 印
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 宮田 世紀 印
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第 193 条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファン
ドの経理状況」に掲げられているダイワ上場投信・ TOPIX Ex-Financials の 2020 年 1 月 11 日から 2020 年
7 月 10 日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに
附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、ダイワ上場投信・ TOPIX Ex-Financials の 2020 年 7 月 10 日現在の信託財産の状態及び同日を
もって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、大和アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。 これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
127/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務 諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対
応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人
は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見
積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監
査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不
確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関す
る財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求
められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準
拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに
財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
監査人は、経営者に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこ
と、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減
するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
利害関係
大和アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注 )１． 上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
128/129
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(注 )２． XBRL データは監査の対象には含まれていません。
129/129
