DC・ダイワSRIファンド 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | DC・ダイワSRIファンド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2020年10月8日提出
【発行者名】 大和アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 取締役社長 松下 浩一
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【本店の所在の場所】
【事務連絡者氏名】 西脇 保宏
連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 03-5555-3431
【届出の対象とした募集内 DC・ダイワSRIファンド
国投資信託受益証券に係る
ファンドの名称】
【届出の対象とした募集内 2兆円を上限とします。
国投資信託受益証券の金
額】
【縦覧に供する場所】 該当ありません。
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大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
Ⅰ.【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020年8月12日付で提出した有価証券届出書(以下「原有価証券届出書」)の記載事項を、約款変更
に伴い新たな内容に改めるため、本訂正届出書を提出致します。
Ⅱ.【訂正の内容】
<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部 は訂正部分を示し、<更新後>の記載事項は原有価
証券届出書の更新後の内容を示します。
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第二部 【ファンド情報】
第1 【ファンドの状況】
1 【ファンドの性格】
(1) 【ファンドの目的及び基本的性格】
<訂正前>
<略>
<略>
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<略>
<訂正後>
<略>
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
<略>
(3) 【ファンドの仕組み】
<訂正前>
<略>
名称 関係業務の内容
株式会社インテグレックス 委託会社との投資顧問契約(※3)に基づき、委託会
社に対して、マザーファンドの信託財産の運用に関す
る投資顧問サービス(調査情報の提供等)を行ないま
す。
<略>
<訂正後>
<略>
名称 関係業務の内容
SOMPOリスクマネジメント株式会 委託会社との投資顧問契約(※3)に基づき、委託会
社 社に対して、マザーファンドの信託財産の運用に関す
る投資顧問サービス(調査情報の提供等)を行ないま
す。
<略>
2 【投資方針】
(3) 運用体制
<訂正前>
① 運用体制
ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。
なお、当ファンドの主要投資対象であるマザーファンド(ダイワSRIマザーファンド)の運用に
あたっては、投資顧問会社( 株式会社インテグレックス )の調査情報を参考にします。
<略>
<訂正後>
① 運用体制
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。
なお、当ファンドの主要投資対象であるマザーファンド(ダイワSRIマザーファンド)の運用に
あたっては、投資顧問会社( SOMPOリスクマネジメント株式会社 )の調査情報を参考にします。
<略>
(5) 投資制限
<訂正前>
<略>
<参 考> マザーファンド(ダイワSRIマザーファンド)の概要
(1) 【投資方針】
<略>
② 投資態度
<略>
ロ.ポートフォリオの構築にあたっては、企業のCSR評価と投資価値を勘案し、以下の方針で行な
うことを基本とします。
1. ㈱インテグレックス の調査情報を参考に、CSR評価が高いと判断される企業群を抽出しま
す。
<略>
<訂正後>
<略>
<参 考> マザーファンド(ダイワSRIマザーファンド)の概要
(1) 投資方針
<略>
② 投資態度
<略>
ロ.ポートフォリオの構築にあたっては、企業のCSR評価と投資価値を勘案し、以下の方針で行な
うことを基本とします。
1. SOMPOリスクマネジメント株式会社 の調査情報を参考に、CSR評価が高いと判断される
企業群を抽出します。
<略>
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第三部 【委託会社等の情報】
第2 【その他の関係法人の概況】
<訂正前>
1 【名称、資本金の額及び事業の内容】
<略>
<参考>「ダイワSRIマザーファンド」の投資顧問会社
① 名称 株式会社インテグレックス
② 資本金の額 60百万円(2020年3月末日現在)
③ 事業の内容
SRI(社会責任投資)関連情報提供業務、投資助言業務(投資信託運用会社)を行なっていま
す。
<略>
<訂正後>
1 【名称、資本金の額及び事業の内容】
<略>
<参考>「ダイワSRIマザーファンド」の投資顧問会社
① 名称 SOMPOリスクマネジメント株式会社
② 資本金の額 30百万円(2020年4月1日現在)
③ 事業の内容
SRI(社会責任投資)のための金融機関への投資助言・情報提供
<略>
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