アライアンス・バーンスタインSICAV-アメリカン・グロース・ポートフォリオ 訂正有価証券届出書(外国投資証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | アライアンス・バーンスタインSICAV-アメリカン・グロース・ポートフォリオ |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資証券) |
EDINET提出書類
アライアンス・バーンスタインSICAV(E14837)
訂正有価証券届出書(外国投資証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和2年9月24日
【発行者名】 アライアンス・バーンスタイン SICAV
(AB SICAV I)
【代表者の役職氏名】 取締役会による特別受任者 髙 森 雅 也
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ L-2453、
ユージェーヌ・リュペール通り2-4番
(2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Luxembourg,
Grand Duchy of Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 廣 本 文 晴
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 廣 本 文 晴
弁護士 大 田 友羽佳
弁護士 鋤 﨑 有 里
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03(6212)8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
アライアンス・バーンスタイン SICAV-アメリカン・グロース・ポートフォリオ
(AB SICAV I - American Growth Portfolio)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資証券の形態及び金額】
クラスA株式1,000万株を限度とする。
クラスA株式1,000万株について、クラスA株式の1株当たりの各発行価格に各発行株数を乗じた金額の合
計額を上限とする。(上限見込額10億7,960万米ドル(約1,181億円))
1/3
EDINET提出書類
アライアンス・バーンスタインSICAV(E14837)
訂正有価証券届出書(外国投資証券)
(注1)上限見込額は、便宜上、2020年2月末現在のクラスA株式の1株当たり純資産価格(107.96米ドル)に1,000万株を乗じた
金額とする。
(注2)アメリカ合衆国ドル(「米ドル」)の円貨換算は、2020年2月28日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の
仲値(1米ドル=109.43円)による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
2/3
EDINET提出書類
アライアンス・バーンスタインSICAV(E14837)
訂正有価証券届出書(外国投資証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日付で、日本における販売会社が追加されましたので、2020年5月8日に提出した有価証券届出書の記
載事項に当該情報を追加するため、本訂正届出書を提出するものです。
2【訂正の内容】
別段の記載のない限り、訂正箇所は下線を付して表示しております。
第三部 外国投資法人の詳細情報
第4 関係法人の状況
2 その他の関係法人の概況
(1)名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
④ 大和証券株式会社(日本における販売会社)
(1) 資本金の額
2020年4月1日現在、1,000億円
(2) 事業の内容
日本において金融商品取引業者としての業務を行っている。また、他の外国投資信託証券の代行協会
員または販売会社として販売・買戻しの取扱いを行っている。
<訂正後>
(前略)
④ 大和証券株式会社(日本における販売会社)
(1) 資本金の額
2020年4月1日現在、1,000億円
(2) 事業の内容
日本において金融商品取引業者としての業務を行っている。また、他の外国投資信託証券の代行協会
員または販売会社として販売・買戻しの取扱いを行っている。
⑤ 東海東京証券株式会社(日本における販売会社)
(1) 資本金の額
2020年3月末現在、60億円
(2) 事業の内容
日本において金融商品取引業者としての業務を行っている。また、他の外国投資信託証券の代行協会
員または販売会社として販売・買戻しの取扱いを行っている。
(2)関係業務の概要
<訂正前>
(前略)
④ 大和証券株式会社(日本における販売会社)
日本におけるクラスA株式の販売および買戻しの取扱業務を行う。
<訂正後>
(前略)
④ 大和証券株式会社(日本における販売会社)
日本におけるクラスA株式の販売および買戻しの取扱業務を行う。
⑤ 東海東京証券株式会社(日本における販売会社)
日本におけるクラスA株式の販売および買戻しの取扱業務を行う。
3/3