野村グローバル・ファンズ・プレミアム（３ヵ月決算型） 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2020年10月14日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      ＣＥＯ兼代表取締役社長            中川　順子
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区豊洲二丁目２番１号
      【事務連絡者氏名】                      松井　秀仁
      【電話番号】                      03-6387-5000
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      野村グローバル・ファンズ・プレミアム（３ヵ月決算型）
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      1兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
                                  1/94














                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第一部【証券情報】

     （１）【ファンドの名称】

      野村グローバル        ・ ファンズ     ・ プレミアム（       3ヵ月決算型）

      (以下   「 ファンド     」 といいます。       なお、   「 野村グローバル        ・ ファンズ     ・ プレミアム      」 と称する場合がありま
      す。  )
     （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

      追加型証券投資信託          ・ 受益権   ( 以下  「 受益権   」 といいます。)

      なお、   当初元本は1口当り1円です。
      ■信用格付■
      信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、信用格付業者から提供
      され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
      ファンドの受益権は、            社債等の振替に関する法律（政令で定める日以降                          「 社債、株式等の振替に関する法

      律 」 となった場合は読み替えるものとし、                    「 社債、株式等の振替に関する法律                 」 を含め   「 社振法   」 といいま
      す。以下同じ。）の規定の適用を受け                    ており   、受益権の帰属は、          後述の   「 ( 11 ) 振替機関に関する事項            」 に
      記載の    振替機関及び当該振替機関の下位の口座管理機関（社振法第2条に規定す                                       る 「 口座管理機関       」 をい
      い、振替機関を含め、以下              「 振替機関等      」 といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより
      定まります（以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を                                          「 振替受益権      」 といいま
      す。）。委託者である野村アセットマネジメント株式会社は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該
      振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありませ
      ん。
     （３）【発行（売出）価額の総額】

        1 兆円を上限とします。

     （４）【発行（売出）価格】

                           ※
        取得申込日の       翌々  営業日の基準価額          とします。
        なお、午後3時までに、取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みにかかる販売会社所定の事務手続が完
        了したものを当日のお申込み分とします。
          ; 「 基準価額    」 とは、純資産総額をその時の受益権口数で除して得た額をいいます。なお、ファンドにおいては
          1万口当りの価額で表示されます。
        ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。
           野村アセットマネジメント株式会社
           サポートダイヤル　          0120-753104      ( フリーダイヤル        )
           　　＜受付時間＞　営業日の午前                 9 時～午後     5 時
           インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
                                  2/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （５）【申込手数料】

                                         ;
      ①取得申込日の翌々営業日の基準価額に2.75％（税抜2.5％）以内                                   で販売会社が独自に定める率を乗じて
       得た額とします。
          ※詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
      ②収益分配金を再投資する場合には手数料は無手数料とします。
     （６）【申込単位】

       一般コース

                            1 0 万口以上1万口単位(当初元本1口                 ＝ 1円)
       （分配金を受取るコース）
       自動けいぞく投資コース
                            1 0 万円以上1円単位
       （分配金が再投資されるコース）
       ただし、販売会社によっては、一般コースについて1万口以上1万口単位または1万円以上1円単位でお買付
      できる場合、自動けいぞく投資コースについて1万円以上1円単位でお買付できる場合                                            等 があります。
       また、   「 自動けいぞく投資コース             」 を選択した投資者が収益分配金を再投資する場合には                            1 口単位としま
      す。
     （７）【申込期間】

      2020年10月15日        から  2021年10月18日        まで

        ＊なお、申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
     （８）【申込取扱場所】

      　ファンドの申込取扱場所              (以下   「 販売会社     」 といいます。)については下記の照会先までお問い合わせ下さ

      い。
          野村アセットマネジメント株式会社
          サポートダイヤル　          0120-753104      ( フリーダイヤル        )
          　　＜受付時間＞　営業日の午前                 9 時～午後     5 時
          インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
     （９）【払込期日】

        　投資者は、取得申込日から起算して6営業日目までに申込代金を申込みの販売会社にお支払いくださ

        い。なお、販売会社が別に定める所定の方法により、上記の期日以前に取得申込代金をお支払いいただ
        く場合があります。各取得申込日の発行価額の総額は、各販売会社によって、追加信託が行なわれる日
        に、野村アセットマネジメント株式会社                     ( 「 委託者   」 または   「 委託会社     」 といいます。       ) の 指定する     口座
        を経由して、       三菱ＵＦＪ信託銀行           株式会社     ( 「 受託者    」 または    「 受託会社     」 といいます。       ) の指定する
        ファンド口座に払い込まれます。
                                  3/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （１０）【払込取扱場所】

      　申込代金は申込みの販売会社にお支払いください。払込取扱場所についてご不明の場合は、下記の照会先

      までお問い合わせ下さい。
          野村アセットマネジメント株式会社
          サポートダイヤル　          0120-753104      ( フリーダイヤル        )
          　　＜受付時間＞　営業日の午前                 9 時～午後     5 時
          インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
     （１１）【振替機関に関する事項】

       ファンドの受益権         に係る   振替機関は下記の通りです。

                株式会社     証券保管振替機構
     （１２）【その他】

      ①申込みの方法

         受益権   の取得申込に際しては、販売会社所定の方法でお申込みください。
        　分配金の受取方法により、収益の分配時に分配金を受け取る                                 「 一般コース      」 と、分配金が税引き後無
        手数料で再投資される           「 自動けいぞく投資コース             」 の２つの申込方法があります。
         お申込みの際には         、 「 一般コース      」 か 「 自動けいぞく投資コース             」 か、どちらかのコースをお申し出
        ください。（原則として、お買付け後のコース変更はできません。）
        　なお、販売会社や申込形態によっては、どちらか一方のコースのみのお取り扱いとなる場合や、買付
                     ※
        単位が上記と異なる場合             等があります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
          
           きる場合、自動けいぞく投資コースについて1万円以上1円単位でお買付できる場合                                          等 があります。
      ②取得申込みの受付けの中止、既に受付けた取得申込みの受付けの取り消し
         金融商品取引所（金融商品取引法第2条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第2条
        第8項第3号ロに規定する外国金融商品市場をいいます。以下同じ。なお、金融商品取引所を単に「取引
        所」という場合があり、取引所のうち、有価証券の売買または金融商品取引法第28条第8項第3号もしく
        は同項第5号の取引を行なう市場ないしは当該市場を開設するものを「証券取引所」という場合がありま
        す。）   等における取引の停止、その他やむを得ない事情                          等 があるときは、取得申込みの受付けを中止す
        ること、および既に受付けた取得申込みの受付けを取り消す場合があります。
      ③申込不可日
        　販売会社の営業日であっても、下記の条件に該当する日                              ( 以下  「 申込不可日      」 といいます。       ) には、   原
        則として     買付  および換金      の申込みができません。
          ○申込日当日       の ニューヨーク証券取引所             が休場の場合       。
          ※申込不可日については、             「 サポートダイヤル         」 でもご確認いただけます
      ④ 振替受益権について
         ファンドの受益権は、            投資信託     振替制度     （「振替制度」と称する場合があります。）                        に移行    したた
        め 、 社振法の規定の適用を受け、上記                 「 ( 11 ) 振替機関に関する事項            」 に記載の     振替機関     の振替業にかか
        る業務規程等の規則にしたがって取り扱われるものとします。
                                  4/94

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法および上記                               「 ( 11 ) 振替機関に関する事項            」 に記載の
        振替機関     の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
       (参考)
        ◆投資信託振替制度とは、
        ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
        ・ ファンドの設定、解約、償還               等 がコンピュータシステム上の帳簿（                  「 振替口座簿      」 といいます。）へ
        の記載   ・ 記録によって行なわれます              ので、   受益証券は発行されません。
                                  5/94


















                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第二部【ファンド情報】

     第１【ファンドの状況】

     １【ファンドの性格】

     （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

                       ※１                       ※２
        ◆国内・米国・欧州・新興国                の株式、国内・米国・欧州・新興国の債券                       、ならびにハイ・イールド
           㯿
         債   の各資産を実質的な投資対象とする投資信託証券を主要投資対象とし、インカムゲインと中長期
         的な値上がり益の獲得によるトータル・リターンの追求を目指して運用を行ないます。
          㯿  「新興国」とは、いわゆる先進国を除く諸国で、一般にエマージング・カントリー、発展途上国、中所得国および低所得





           国などと認識される国々をいいます。
          ※２  「債券」とは、国債、政府機関債、地方債、国際機関債、社債などをいいます。
          㯿  「ハイ・イールド債」とは、債券などの格付機関（S&P社、ムーディーズ社など）によって格付される債券の信用度でBB
           格以下に格付されている事業債をいい、当ファンドにおいては、主として外国のハイ・イールド債に実質的に投資しま
           す。
       ［１］野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社（「NFR&T」という場合があります。）が

          行なう投資信託証券の評価等による助言に基づき、定性評価・定量評価等を勘案し、投資対象資産
          毎に、運用において優れていると判断した投資信託証券を一つもしくは少数選定し、分散投資を行
          ないます。
       ［２］投資対象資産毎の基本投資割合を定め、それをベースに、一定の範囲で中期的な市況見通しに応じ

          て機動的に投資信託証券への配分比率を変更（投資対象資産の配分を調整（アセット・アロケー
          ション））することにより、更なる収益の追求を目指します。
       ［３］投資信託証券への投資は、信託財産の純資産総額の概ね80％以上を維持することを基本とします。

       ［４］投資する投資信託証券で、外国の株式もしくは外国の債券を実質的な投資対象とする投資信託証券

          については、実質的な外貨建資産について為替ヘッジを行なわないことを基本とするもの、もしく
          はこれらに類するものに限定することを基本とします。
       ［５］毎年、1月、4月、7月、10月の各17日（当該日が休業日の場合は翌営業日）を決算日とし、毎決算時

                                  6/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          に分配を行ないます。分配金額は、利子・配当等収益等の水準および基準価額水準等を勘案し、委
          託者が決定します。
                                 ;

        指定投資信託証券には、ファミリーファンド方式                          で運用するもの、直接有価証券等に投資するものがあ
        ります。
          

          ファンドに投資して、実質的な運用を行なうしくみです。
        　指定投資信託証券の名称については、後述の「2　投資方針　(2)投資対象」をご覧ください。

        　指定投資信託証券の名称について「(適格機関投資家専用)」の部分を省略して記載する場合があります。
        ■信託金の限度額■

        受益権の信託金限度額は5,000億円です。ただし、受託者と合意のうえ、当該信託金限度額を変更するこ
        とができます。
     ＜商品分類＞

     一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類は以下の通りで
     す。
     なお、ファンドに該当する商品分類及び属性区分は下記の表中に                                 網掛け表示      しております。
                 (野村グローバル・ファンズ・プレミアム（3ヵ月決算型）)

     《商品分類表》
                                                投資対象資産
           単位型・追加型                   投資対象地域
                                                （収益の源泉）
                                                  株　　式

                                国　　内
             単　位　型                                     債　　券
                                海　　外                 不動産投信

             追　加　型                                    その他資産

                                内　　外                   （　　）
                                                 資産複合

     《属性区分表》

         投資対象資産            決算頻度          投資対象地域              投資形態          為替ヘッジ
                                  7/94





                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      株式                年1回          グローバル
      　一般                         （日本を含む）
      　大型株                年2回
      　中小型株                           日本
                      年4回
      債券                           北米          ファミリーファンド             あり
      　一般                年6回                                  （　　）
      　公債               （隔月）            欧州
      　社債
      　その他債券               年12回           アジア
       クレジット属性              （毎月）
       （　　）                         オセアニア
                      日々
      不動産投信                          中南米         ファンド・オブ・ファンズ               なし
                      その他
      その他資産                （　　）           アフリカ
      （投資信託証券
      (資産複合（株式、                          中近東
      債券）資産配分                          （中東）
      固定型)）
                               エマージング
      資産複合
      （　　）
      　資産配分固定型
      　資産配分変更型
     当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズです。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資産（その他資
     産（投資信託証券））と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産（資産複合）とが異なります。
       ※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております。

     上記、商品分類及び属性区分の定義については、下記をご覧ください。


     なお、下記一般社団法人投資信託協会のホームページでもご覧頂けます。
     《一般社団法人投資信託協会インターネットホームページアドレス》　　http://www.toushin.or.jp/
     ◆一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類及び属性区分は

      以下の通りです。（2013年2月21日現在）
     ＜商品分類表定義＞

     ［単位型投信・追加型投信の区分］
      (1)単位型投信…当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドを
              いう。
      (2)追加型投信…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファ
              ンドをいう。
     ［投資対象地域による区分］
      (1)国内…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (2)海外…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (3)内外…目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載が
           あるものをいう。
     ［投資対象資産による区分］
      (1)株式…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (2)債券…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載
                                  8/94

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           があるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資
                  信託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲
              げる資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な
              収益の源泉となる資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を
             実質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
     ［独立した区分］
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)…「MMF等の運営に関する規則」に定めるMRFをいう。
      (3)ETF…投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号)第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
          託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
     ［補足分類］
      (1)インデックス型…目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるもの
                をいう。
      (2)特殊型…目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組み
            あるいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運
            用型」に該当する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合
            には当該小分類を括弧書きで付記できるものとする。
     ＜属性区分表定義＞

     ［投資対象資産による属性区分］
      株式
      (1)一般…次の大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのものをいう。
      (2)大型株…目論見書又は投資信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      (3)中小型株…目論見書又は投資信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があるものをいう。
      債券
      (1)一般…次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらないすべてのものをいう。
      (2)公債…目論見書又は投資信託約款において、日本国又は各国の政府の発行する国債(地方債、政府保証債、政府機関
           債、国際機関債を含む。以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいう。
      (3)社債…目論見書又は投資信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する旨の記載があるものをい
           う。
      (4)その他債券…目論見書又は投資信託約款において、公債又は社債以外の債券に主として投資する旨の記載があるも
              のをいう。
      (5)格付等クレジットによる属性…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)の「発行体」による区分のほ
                      か、特にクレジットに対して明確な記載があるものについては、上記(1)から(4)に
                      掲げる区分に加え「高格付債」「低格付債」等を併記することも可とする。
      不動産投信…これ以上の詳細な分類は行わないものとする。
      その他資産…組入れている資産を記載するものとする。
      資産複合…以下の小分類に該当する場合には当該小分類を併記することができる。
      (1)資産配分固定型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については固定的とす
                る旨の記載があるものをいう。なお、組み合わせている資産を列挙するものとする。
      (2)資産配分変更型…目論見書又は投資信託約款において、複数資産を投資対象とし、組入比率については、機動的な
                変更を行なう旨の記載があるもの若しくは固定的とする旨の記載がないものをいう。なお、組み合
                わせている資産を列挙するものとする。
     ［決算頻度による属性区分］
      (1)年１回…目論見書又は投資信託約款において、年１回決算する旨の記載があるものをいう。
      (2)年２回…目論見書又は投資信託約款において、年２回決算する旨の記載があるものをいう。
      (3)年４回…目論見書又は投資信託約款において、年４回決算する旨の記載があるものをいう。
      (4)年６回(隔月)…目論見書又は投資信託約款において、年６回決算する旨の記載があるものをいう。
      (5)年12回(毎月)…目論見書又は投資信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるものをいう。
      (6)日々…目論見書又は投資信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいう。
      (7)その他…上記属性にあてはまらないすべてのものをいう。
     ［投資対象地域による属性区分(重複使用可能)］
      (1)グローバル…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源泉とする旨の記載が
              あるものをいう。なお、「世界の資産」の中に「日本」を含むか含まないかを明確に記載するものと
              する。
                                  9/94

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      (2)日本…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があるも
           のをいう。
      (3)北米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産を源泉とする旨の記載があ
           るものをいう。
      (4)欧州…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産を源泉とする旨の記載があ
           るものをいう。
      (5)アジア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジア地域の資産を源泉とす
            る旨の記載があるものをいう。
      (6)オセアニア…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域の資産を源泉とする
              旨の記載があるものをいう。
      (7)中南米…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資産を源泉とする旨の記載
            があるものをいう。
      (8)アフリカ…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の資産を源泉とする旨の
             記載があるものをいう。
      (9)中近東(中東)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資産を源泉とする旨
               の記載があるものをいう。
      (10)エマージング…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地域(新興成長国(地
                域))の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。
     ［投資形態による属性区分］
      (1)ファミリーファンド…目論見書又は投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資され
                  るものを除く。)を投資対象として投資するものをいう。
      (2)ファンド・オブ・ファンズ…「投資信託等の運用に関する規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをい
                     う。
     ［為替ヘッジによる属性区分］
      (1)為替ヘッジあり…目論見書又は投資信託約款において、為替のフルヘッジ又は一部の資産に為替のヘッジを行う旨
                の記載があるものをいう。
      (2)為替ヘッジなし…目論見書又は投資信託約款において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があるもの又は為替の
                ヘッジを行う旨の記載がないものをいう。
     ［インデックスファンドにおける対象インデックスによる属性区分］
      (1)日経225
      (2)TOPIX
      (3)その他の指数…上記指数にあてはまらないすべてのものをいう。
     ［特殊型］
      (1)ブル・ベア型…目論見書又は投資信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的に投資を行うとと
               もに各種指数・資産等への連動若しくは逆連動(一定倍の連動若しくは逆連動を含む。)を目指す旨
               の記載があるものをいう。
      (2)条件付運用型…目論見書又は投資信託約款において、仕組債への投資又はその他特殊な仕組みを用いることによ
               り、目標とする投資成果(基準価額、償還価額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等
               の値により定められる一定の条件によって決定される旨の記載があるものをいう。
      (3)ロング・ショート型／絶対収益追求型…目論見書又は投資信託約款において、特定の市場に左右されにくい収益の追
                          求を目指す旨若しくはロング・ショート戦略により収益の追求を目指す旨の
                          記載があるものをいう。
      (4)その他型…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(3)に掲げる属性のいずれにも該当しない特殊な仕組
             みあるいは運用手法の記載があるものをいう。
     （２）【ファンドの沿革】

        2006年8月25日           信託契約締結、ファンドの設定日、運用開始

     （３）【ファンドの仕組み】

                                 10/94




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ■ファンド・オブ・ファンズについて■










        　ファンドは複数の投資信託(ファンド)への投資を通じて、実質的に国内、外国の株式、債券等に投資
        を行なう、ファンド・オブ・ファンズです。
          





          ドの状況　2　投資方針　(参考)指定投資信託証券について」をご参照ください。
          ※「自動けいぞく投資コース」をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資されます。
        ■委託会社の概況(2020年8月末現在)■

         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・資本金の額
           17,180百万円
                                 11/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ・会社の沿革
           1959年12月１日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月１日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月１日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
              名称                    住所             所有株式数        比率
       野村ホールディングス株式会社                     東京都中央区日本橋1-13-1                  5,150,693株        100％
     ２【投資方針】


     （１）【投資方針】

       ［1］主として、国内・米国・欧州・新興国の株式、国内・米国・欧州・新興国の債券、ならびにハイ・

          イールド債の各資産を実質的な投資対象とする投資信託証券に投資します。
       ［2］野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社（「NFR&T」という場合があります。）が

          行なう投資信託証券の評価等による助言に基づき、定性評価・定量評価等を勘案し、運用において優
          れていると判断した投資信託証券に分散投資を行ないます。
          ◆指定投資信託証券は定性評価、定量評価等を勘案して適宜見直しを行ないます。

           この際、指定投資信託証券として指定されていた投資信託証券が指定から外れたり、新たに主として有価証
           券に投資する投資信託証券等（ファンド設定時以降に設定された投資信託（投資法人を含みます。）も含み
           ます。）が指定投資信託証券として指定される場合もあります。
        ●投資対象ファンドとファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、継続的に投資比率を調整

                                             ※
         します。また、投資対象ファンドを適宜見直すことで、全体的な品質                                    の維持・向上を目指します。
          ※運用体制、運用プロセス、情報開示等の観点から、定性的に評価するファンドの期待度・信頼度をいいます。
        [ファンド・オブ・ファンズの運用プロセス(イメージ図)]
                                 12/94







                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  ;

       ［3］投資対象資産毎            の基本投資割合を定め、それをベースに、下記の範囲で、中期的な市況見通しに応
          じて機動的に投資信託証券への配分比率を変更（投資対象資産の配分を調整（アセット・アロケー
          ション））することにより、更なる収益の追求を目指します。
         ●株式を実質的な投資対象とする各投資信託証券への配分比率の合計が信託財産の純資産総額の概ね
           30％～70％程度
         ●債券を実質的な投資対象とする各投資信託証券への配分比率の合計が信託財産の純資産総額の概ね
           30％～70％程度
         ●外国の株式もしくは外国の債券を実質的な投資対象とする各投資信託証券への配分比率の合計が信
           託財産の純資産総額の概ね50％～90％程度
         ●新興国の株式または新興国の債券もしくはハイ・イールド債を実質的な投資対象とする各投資信託
           証券への配分比率の合計が信託財産の純資産総額の概ね0％～25％程度
           ※当面、国内・米国・欧州・新興国の株式、国内・米国・欧州・新興国の債券、ならびにハイ・イールド債の
            9つの各資産を指します。
         ●各投資対象の投資信託証券への配分比率の変更（投資対象資産の配分を調整（アセット・アロケー

           ション））にあたり、資産配分アドバイザーから情報の提供およびアドバイスを受けます。なお、
           資産配分アドバイザーは、NFR&Tの評価により、将来、交代・変更される場合があります。
                                                       ※
           2020年10月14日現在、資産配分アドバイザーは、UBSアセット・マネジメント株式会社                                             です。
           ※同社は、グローバル資産配分について世界有数の運用規模で長期に亘りアセットアロケーション戦略を展開
            しているUBSアセット・マネジメント（ユービーエス・エイ・ジーの一部門）の日本拠点として投資顧問
            サービス等を提供しており、ユービーエス・エイ・ジーの100％子会社になります。
                                                （2020年10月14日現在          ）

         ＜表１：基本投資割合＞
                        株式                 債券             合計
             国内     日本株式         20 ％程度      日本債券           10 ％程度       30 ％程度
                  米国株式         16 ％程度      米国債券           18 ％程度
                  欧州株式          9 ％程度      欧州債券           17 ％程度
             外国                                        70 ％程度
                  新興国株式          5 ％程度      ハイ・イールド債           3 ％程度
                         -         新興国債券           2 ％程度
             合計          50 ％程度                50 ％程度
         ●基本投資割合をベースとし、下記＜表２：変動範囲＞の中で、中期的な市況見通しに応じて機動的

           に投資信託証券への配分比率を変更（投資対象資産の配分を調整（アセット・アロケーション））
           することにより、更なる収益の追求を目指します。
         ＜表２：変動範囲＞
                        株式                 債券             合計
                                                    10 ％ ～50  ％
             国内     日本株式        5 ％ ～35  ％程度     日本債券         0 ％ ～25  ％程度
                                                      程度
                  米国株式        1 ％ ～31  ％程度     米国債券         3 ％ ～33  ％程度
                                                     50 ％ ～ 90 ％
                  欧州株式        0 ％ ～24  ％程度     欧州債券         2 ％ ～32  ％程度
             外国
                  新興国株式        0％～10％     程度    ハイ・イールド債          0 ％ ～8  ％程度
                                                      程度
                         -         新興国債券          0 ％ ～7  ％程度
             合計         30 ％ ～70  ％程度             30 ％ ～70  ％程度
                                 13/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        㭎ઊᡗ逸Ɫ閌읒牔࠰葙॒핻쑖漰Ŝ٧敶萰欰ƕ睧ὶ萰橞ɘ㑩쮐‰湙॓ᘰ葢閌읛ﺌ憕錰渰뼰ﰰאּ

         ク関係の変化等に基づき見直す場合があります。
        資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。

        (参考)

         野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジーについて
          ■野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジーの概要■
          　野村ファンド・リサーチ・アンド・テクノロジー株式会社(NFR&T)は、投資信託、年金運用機関、
          オルタナティブ(代替)投資商品など、様々な運用商品・運用機関の分析・評価を主たる業務とする、
          野村グループの投資顧問会社です。
     （２）【投資対象】

         国内・米国・欧州・新興国の株式、国内・米国・欧州・新興国の債券、ならびにハイ・イールド債の

        各資産を実質的な投資対象とする投資信託証券を主要投資対象とします。
         なお、デリバティブの直接利用は行ないません。
         ファンドは、以下に示す投資信託証券(以下「指定投資信託証券」といいます。)を主要投資対象とし

        ます。
         実質的な主要投資対象                         指定投資信託証券
            国内株式         ストラテジック・バリュー・オープンF（適格機関投資家専用）
                     AB  SICAV   Ⅰ－セレクトUSエクイティ・ポートフォリオ                     クラス    S1シェアーズ
                          *
            米国株式
                     （円建て）      （外国籍投資法人）
                     *円建ては「FB」に該当
            欧州株式         MFS欧州株ファンドFB（適格機関投資家専用）
                     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドⅢ－新興国株式FD（外国籍投資
           新興国株式
                     信託）
            国内債券         ノムラ日本債券オープンF（適格機関投資家専用）
                     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドII－米国債券FD　（外国籍投資
            米国債券
                     信託）
            欧州債券         ノムラ－インサイト欧州債券ファンドFD（適格機関投資家専用）
           新興国債券         野村エマージング債券ファンドFD（適格機関投資家専用）
                     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドII－米国ハイ・イールド・ボン
          ハイ・イールド債
                     ドFD（外国籍投資信託）
        㭎ઊᠰ漀㈀　㈀ぞ琀㄀でࠀ㄀㑥﹗⠰湣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰湎‰ꜰ朰夰Ɏ쩟谰Ŏઊᡣݛ驢閌읏ដ㱒㠰湎䰰
         名称変更となる場合、または繰上償還等により指定投資信託証券から除外される場合、あるいは、こ
         こに記載された以外の投資信託証券が新たに指定投資信託証券に追加となる場合等があります。
        㭣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰湔൹欰搰䐰昰೿࢐楨㱪徕ꉢ閌읛뙜ɵ⣿रര源ذ鉷ŵ攰地暊ᢏर夰識㑔࠰䰰䈰
         ます。
                                 14/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ①投資の対象とする資産の種類(約款第20条)

          　この信託において投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限るものとします。)の種類は、次
          に掲げるものとします。
           1．次に掲げる特定資産（「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定
             めるものをいいます。以下同じ。）
             イ．有価証券
             ロ．約束手形（イに掲げるものに該当するものを除きます。）
             ハ．金銭債権（イ及びロに掲げるものに該当するものを除きます。）
           2．次に掲げる特定資産以外の資産
             イ．為替手形
        ②有価証券の指図範囲(約款第21条第1項)
          　委託者は、信託金を、主として別に定める投資信託証券(以下「指定投資信託証券」といいます。)
          のほか、次の有価証券(金融商品取引法第                      2 条第  2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲
          げる権利を除くものとし、本邦通貨表示のものに限ります。)に投資することを指図します。
           1．コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
           2．外国または外国の者の発行する証券または証書で、前号の証券の性質を有するもの
           3．国債証券、地方債証券、特別の法律により法人の発行する債券および社債券（新株引受権証券
             と社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券および短期社債等を除きま
             す。）
           4．指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第                         2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益
             証券に限ります。）
          　なお、第3号の証券を以下「公社債」といい、公社債にかかる運用の指図は買い現先取引（売戻し
          条件付の買い入れ）および債券貸借取引（現金担保付き債券借入れ）に限り行なうことができるもの
          とします。
        ③金融商品の指図範囲(約款第21条第2項)
          　委託者は、信託金を、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第                                 2 条第  2 項の規定により有価証券とみ
          なされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用することを指図することができます。
           1．預金
           2．指定金銭信託（上記「(2)投資対象                    ②有価証券の指図範囲」に掲げるものを除く。）
           3．コール・ローン
           4．手形割引市場において売買される手形
     (参考)指定投資信託証券について

       以下はファンドが投資を行なう投資信託証券(「指定投資信託証券」といいます。)の投資方針、関係法
      人、信託報酬等について、2020年10月14日現在で委託会社が知りうる情報等を基に記載したものです(個別
      に時点の記載がある場合を除きます。)。
       今後、指定投資信託証券の各委託会社(運用会社)の都合等により、記載の内容が変更となる場合がありま
      す。
       また、ここに記載した指定投資信託証券は上記日付現在のものであり、今後、繰上償還等により指定投資
      信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外の投資信託証券が新たに指定投資信託証券
                                 15/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      に追加となる場合等があります。
      投資の基本方針のうち＜収益分配方針＞につきましては、以下の通りです。

       ＜各F／FB＞
        ・運用による収益は、期中に分配を行なわず、信託終了時まで信託財産内に留保し、運用の基本方針に
         基づいて運用します。
       ＜各FD＞
        ・各投資信託証券により異なります。
         詳しくは、各投資信託証券の「（E）投資方針等　（4）収益分配方針」をご覧ください。
       㭣ݛ驢閌읏ដ㱒㠰湔൹欰搰䐰昰İ೿࢐楨㱪徕ꉢ閌읛뙜ɵ⣿रര源ذ鉷ŵ攰地暊ᢏर夰識㑔࠰䰰䈰訰

       す。
       また、「ファンド」という場合があります。
       
       ります。
     ストラテジック・バリュー・オープン                   } （適格機関投資家専用）

     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、親投資信託であるストラテジック・バリュー・オープン                            マザーファンドへの投資を通じて、主としてわが国の株式に実
      質的に投資を行ない、信託財産の成長を目標に積極的な運用を行なうことを基本とします。
      ファンドは、「ストラテジック・バリュー・オープン                    マザーファンド」（「マザーファンド」といいます。）を親投資信託とするファミリー
      ファンド方式で運用します。
     （ B ）信託期間

      無期限（2007年10月11日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        三井住友信託銀行株式会社
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に税抜年0.60％の率を乗じて得た額とします。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支
      払います。
     （ E ）投資方針等

                                 16/94





                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      （1）投資対象
        わが国の株式を実質的な主要投資対象とします。
      （2）投資態度
       ①株式への投資にあたっては、わが国の金融商品取引所に上場（これに準ずるものを含みます。）している株式の中から、資
        産・利益等に比較して株価が割安と判断され、今後の株価上昇が期待できる銘柄を厳選し、投資を行なうことを基本としま
        す。
       ②株式の実質的な組入にあたっては、フルインベストメントを基本とします。非株式割合（株式以外の資産への実質投資割合）
        は、原則として信託財産総額の50%以下を基本とします。ただし、投資環境、資金動向などを勘案して、運用担当者が適切
        と判断した際等には先物取引の利用も含めて株式組入比率を引き下げる場合があります。
       ③資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
      （3）主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の30％以内とします。
       ③新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の20％以内としま
        す。
       ④デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
       ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内とします。
       ⑥同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ⑦同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内と
        します。
       ⑧投資信託証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデ
        リバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないません。
       ⑩一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすること
        とし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     ＡＢ  ＳＩＣＡＶ     Ⅰ－セレクトＵＳエクイティ・ポートフォリオ                        クラス    Ｓ１シェアーズ（円建て）

     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、様々なマーケット・サイクルを通じてリスク調整後リターンを最大化し、米国株式市場全般と比較して良好なリターンの獲
      得を目指します。
      ファンドの参照ベンチマークは、S&P500インデックスです。
     （ B ）信託期間

      無期限（ポートフォリオ設定日：2011年8月23日）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
       投資顧問会社         アライアンス・バーンスタイン・エル・ピー
        管理会社        アライアンス・バーンスタイン・ルクセンブルグ・エス・エイ・アール・エル
        保管銀行        ブラウン・ブラザーズ・ハリマン（ルクセンブルグ）エス・シー・エイ
       管理事務代行
     （ D ）管理報酬等

      純資産総額に以下の率（年率）を乗じた額
      運用管理報酬：日々の純資産総額の平均の年率0.75％

      管理会社報酬：50,000米ドルまたは日々の平均純資産総額の年率0.01％のうちいずれか低い金額
                                 17/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      その他費用：保管報酬、管理事務代行報酬、名義書換代行報酬、ファンドの資産および収益に課せられる税金、組入有
      価証券の売買時の売買手数料、監査費用、弁護士費用等、ファンドの運営に必要な各種経費がかかります。
      ※投資者が負担する報酬・費用の上限率

      本書の日付現在、投資者が一会計年度に負担する報酬および費用の総額は、クラスS1シェアーズ（円建て）／（円建て
      円ヘッジ）が帰属するファンドの平均純資産総額に対する年率0.90%を上限とし、その上限率を超える報酬および費用
      （※）は管理会社が自発的に負担します。ただし、管理会社がかかる負担をしない場合には、その旨を事前に販売会社
      に通知します。
      ※ルクセンブルグ年次税以外の税金、仲介手数料および借入利息は含まれません。
      上記費用等の合計額については、申込金額や保有期間等に応じて異なりますので、あらかじめ表示することができませ

      ん。
     （ E ）投資方針等

      （ 1 ）主要投資対象
       米国の株式
      （ 2 ）投資態度
       ①ファンドは、主に米国の金融商品取引所で取引されている株式等に投資します。なお、限定された範囲内で、米国外
        の金融商品取引所に上場されている株式に投資することもできます。
       ②米国等の転換優先株式、オプション、新株引受権証券、ETF等に投資することがあります。
       ③ファンドは、主として中型および大型の企業の株式に投資しますが、小型の株式にも投資をすることがあります。
       ④原則として為替ヘッジを行いません。
      （ 3 ）主な投資制限
       ①米国株式への投資割合は、原則として純資産総額の80％以上とします。
       ②流動性の低い資産への投資は、純資産総額の10％を超えないものとします。
       ③ファンドの借り入れ総額は、純資産総額の10％を上限とします。
     MFS   欧州株ファンド        FB  （適格機関投資家専用）

     （ A ）ファンドの特色
      MFS  欧州株   マザーファンド受益証券への投資を通じて、欧州の証券取引所に上場（これに準じるものを含みます。）されている
      株式を中心に投資し、投資信託財産の長期的な成長を目指して運用を行います。
      ファンドは    MSCI   　ヨーロッパ　インデックス（円ベース）をベンチマークとします。
      ファンドは、「      MFS  欧州株   マザーファンド」（「マザーファンド」といいます。）を親投資信託とするファミリーファンド方式で運用しま
      す。
     （ B ）信託期間

      無期限（2007年4月5日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        ＭＦＳインベストメント・マネジメント株式会社
        受託会社        三井住友信託銀行株式会社
      マザーファンドの
               マサチューセッツ・ファイナンシャル・サービセズ・カンパニー
       投資顧問会社
     （ D ）管理報酬等

                                 18/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      信託報酬の総額は、投資信託財産の純資産総額に税抜年0.75％の率を乗じて得た金額とします。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、投資信託財産に係る監査費用等を投資信託財
      産から支払います。
     （ E ）投資方針等

      （ 1 ）投資対象
        欧州の証券取引所に上場（これに準じるものを含みます。）されている株式を実質的な主要投資対象とします。
      （ 2 ）投資態度
       ①欧州の証券取引所に上場（これに準じるものを含みます。）されている株式を実質的な主要投資対象とし、ベンチマークを
        上回る投資成果を目指します。
       ②マザーファンドにおける具体的な銘柄の選定にあたっては、「独自のリサーチによる個別企業のファンダメンタル分析に基づ
        く銘柄選択こそが、優れた運用成果を中長期的に獲得するための最良の運用手法である」との投資哲学のもと、徹底したボ
        トムアップ・アプローチによりアクティブに投資を行います。実際に企業リサーチを行うアナリスト自身が“ベスト・アイデア銘
        柄”を持ち寄ってポートフォリオを運用します。
       ③株式の実質組入比率は、原則として高位を維持することを基本とします。
       ④実質外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行いません。
       ⑤マサチューセッツ・ファイナンシャル・サービセズ・カンパニーにマザーファンドの運用の指図（国内の短期金融資産の運用
        の指図に係る権限を除きます。）に関する権限を委託します。
       ⑥資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （ 3 ）主な投資制限
       ①株式への実質投資割合には制限を設けません。
       ②外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
       ③投資信託証券（マザーファンド受益証券および上場投資信託証券を除きます。）への実質投資割合は、投資信託財産の純
        資産総額の5%以内とします。
       ④デリバティブの利用はヘッジ目的に限定します。
       ⑤一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれ10％、合計で20％を超えないも
        のとし、当該比率を超えることとなった場合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内と
        なるよう調整を行うこととします。
     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドⅢ－新興国株式                                FD

     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、新興国の株式（            DR （預託証書）を含みます。）を主要投資対象とし、信託財産の長期的な成長を図ることを目指しま
      す。
      投資顧問会社が、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、新興国株式の運用を行なう運用会社を選
      定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
                                     ※
      ファンドは、     MSCI   エマージング・マーケット・インデックス（円換算ベース）                        をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
       ;
       「 MSCI   エマージング・マーケット・インデックス（円換算ベース）」は、                         MSCI   Emerging    Markets    Index  （ US$  ベース）をもとに、投
      資顧問会社が独自に円換算したものです。
     （ B ）信託期間

      無期限（2011年9月1日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
                                 19/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
       保管受託銀行
                ノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エー
      管理事務代行会社
     副投資顧問会社

     副投資顧問会社は、投資顧問会社との契約に基づきファンドの投資運用業務を行ないます。
     名称
     Schroder    Investment     Management      Limited
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬は純資産総額の           0.90%   （年率）とします。
      申込手数料は発生しません。
      信託財産留保額は、         1 口につき純資産価格の          0.3%  とします。
      ファンドは、信託財産に関する租税、組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する費用および信託
      財産の監査に要する費用、外貨建資産の保管などに要する費用、副投資顧問会社の追加に要する費用、借入金の利息お
      よび立替金の利息などを負担する場合があります。また、ファンドの設立に係る費用はファンドが負担し、                                             5 年を超えない期間
      にわたり償却します。
     （ E ）投資方針等

      （ 1 ）投資対象
        新興国の株式（       DR （預託証書）を含みます。）を主要投資対象とします。
      （ 2 ）投資態度
       ①新興国の株式（        DR （預託証書）を含みます。）を主要投資対象とし、信託財産の長期的な成長を図ることを目指します。
       ②投資顧問会社が、新興国株式の運用を行なう副投資顧問会社の選定と、各副投資顧問会社が運用する信託財産の配
        分比率を決定します。
       ③副投資顧問会社の選定にあたっては、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、新興国株式の
        運用において優れていると判断した運用会社を選定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
       ④投資顧問会社は選定した副投資顧問会社及びファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、必要に応じて各副
        投資顧問会社が運用する信託財産の配分比率の変更や副投資顧問会社の入替を適宜行ないます。
       ⑤外貨建資産については、原則として為替ヘッジは行いません。

       ⑥資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （ 3 ）主な投資制限
       ①外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
       ②株式への投資割合には制限を設けません。
       ③投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の                          5% 以下とします。
       ④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ⑤デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ⑥一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリ
       バティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とする
       こととし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      （ 4 ）収益分配方針
       毎月、受託会社の判断により、分配を行う方針です。ただし、必ず分配を行うものではありません。
     ノムラ日本債券オープンF（適格機関投資家専用）

     （ A ）ファンドの特色
                                 20/94



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ファンドは、親投資信託であるノムラ日本債券オープン                        マザーファンドへの投資を通じて、主としてわが国の公社債に実質的に
      投資を行ない、信託財産の成長を目標に積極的な運用を行なうことを基本とします。
      ファンドは、     NOMURA     -BPI  総合（   NOMURA     -ボンド・パフォーマンス・インデックス総合）をベンチマークとします。
      ファンドは、「ノムラ日本債券オープン                マザーファンド」（「マザーファンド」といいます。）を親投資信託とするファミリーファンド方
      式で運用します。なお、直接公社債等に投資する場合があります。
     （ B ）信託期間

      無期限（2001年8月28日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        野村信託銀行株式会社
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に以下の信託報酬率を乗じて得た額とします。
      信託報酬率は、毎年、          6 月および    12 月の最終営業日における日本相互証券株式会社の発表する新発                             10 年固定利付国債の利
      回り（終値）に応じて以下の通りとし、当該最終営業日の翌月の                           21 日以降で、前日が営業日である最初の営業日から適用しま
      す。
         新発  10 年固定利付国債の利回り                  信託報酬率
            0.5％  未満の場合                税抜年0.19％
          0.5％  以上  1％ 未満の場合              税抜年0.25％
            1％以上の    場合              税抜年0.31％
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支払
      います。
     （ E ）投資方針等

      （ 1 ）投資対象
        わが国の公社債を実質的な主要投資対象とします。
      （ 2 ）投資態度
       ①公社債への投資にあたっては、マクロ経済分析、投資環境等のファンダメンタルズ分析およびマーケット分析等を行なうと共
        に、セクター分析や個別発行体の信用リスク分析等に基づき、デュレーション、公社債のセクター（種別・格付別等）配分、
        個別銘柄選定等をアクティブに決定・変更し、収益の獲得を目指します。先物取引等も適宜活用します。
       ②投資する公社債は、主として、              NOMURA     -BPI  総合の構成銘柄および投資適格格付公社債（投資適格格付（                           BBB  格相当以
        上。  BBB-  を含みます。）を有している公社債とし、格付のない場合には委託者が同等の信用度を有すると判断したものを含
        みます。以下同じ。）とします。なお、投資適格格付公社債以外の公社債への投資は、信託財産の純資産総額の                                                10 ％以内
        とし、原則として       B 格相当以上（      B- を含みます。）の格付を有しているものに限り投資できるものとします。
                                 21/94






                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ③ポートフォリオのデュレーションは、原則として                    NOMURA     -BPI  総合のデュレーションの±           20%  程度の範囲内に維持することを
        基本とします。ただし、投資環境、市況動向、資金動向等を勘案し、委託者が必要と判断した場合は、一時的に上記の範囲
        を超える場合があります。
       ④資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合もあります。
      （ 3 ）主な投資制限
       ①外貨建資産への投資は行ないません。
       ②デリバティブの使用はヘッジ目的に限定しません。
       ③株式への直接投資は行ないません。株式への投資は、転換社債を転換および新株予約権（転換社債型新株予約権付社
        債の新株予約権に限ります。）を行使したものに限り、株式への投資割合は信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ④同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ⑤同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内と
        します。
       ⑥投資信託証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ⑦一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデ
        リバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないません。
       ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすること
        とし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンドII－米国債券FD

     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、米ドル建ての公社債（以下、「米国債券」といいます。）を主要投資対象とし、安定的なインカムゲインの確保と信託
      財産の成長を目標に運用を行うことを基本とします。
      投資顧問会社が、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、米国債券の運用を行なう運用会社を選
      定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
      ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンド                 II －米国債券     FD （「 FD 」といいます。）は、ブルームバーグ・バークレイズ・米国総合イン
                 ※
      デックス（円換算ベース）           をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
       ;
       「ブルームバーグ・バークレイズ・米国総合インデックス（円換算ベース）」は、ブルームバーグ・バークレイズ・米国総合インデッ
      クス（米ドルベース）をもとに、投資顧問会社が独自に円換算したものです。
     （ B ）信託期間

      無期限（    2011  年 10 月 6 日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称

       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
       保管受託銀行
                ノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エー
      管理事務代行会社
     副投資顧問会社

     副投資顧問会社は、投資顧問会社との契約に基づきファンドの投資運用業務を行ないます。
     名称
     Wells   Capital   Management,      Inc.
                                 22/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （ D ）管理報酬等
      信託報酬は純資産総額の           0.35%   （年率）とします。
      申込手数料は発生しません。
      信託財産留保額は、         1 口につき純資産価格の          0.1%  とします。
      ファンドは、信託財産に関する租税、組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する費用および信託財
      産の監査に要する費用、外貨建資産の保管などに要する費用、副投資顧問会社の追加に要する費用、借入金の利息および立
      替金の利息などを負担する場合があります。また、ファンドの設立に係る費用はファンドが負担し、                                          5 年を超えない期間にわたり
      償却します。
     （ E ）投資方針等

      （ 1 ）投資対象
        米ドル建ての公社債を主要投資対象とします。
      （ 2 ）投資態度
       ①米ドル建ての公社債（以下、「米国債券」といいます。）を主要投資対象とし、安定的なインカムゲインの確保と信託財産
        の成長を目標に運用を行うことを目指します。
       ②投資顧問会社が、米国債券の運用を行なう副投資顧問会社の選定と、各副投資顧問会社が運用する信託財産の配分
        比率を決定します。
       ③副投資顧問会社の選定にあたっては、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、米国債券の運
        用において優れていると判断した運用会社を選定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
       ④投資顧問会社は選定した副投資顧問会社及びファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、必要に応じて各副
        投資顧問会社が運用する信託財産の配分比率の変更や副投資顧問会社の入替を適宜行ないます。
       ⑤外貨建資産については、原則として為替ヘッジは行いません。
       ⑥資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （ 3 ）主な投資制限
       ①外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
       ②株式への投資は優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものまたは転換社債を転換および新株予
        約権を行使したものならびに社債権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合はファンドの純資産総額の
        30%  以内とします。
       ③投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の                          5% 以下とします。
       ④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ⑤デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ⑥一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデ
        リバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                                        10 ％、合計で     20 ％以内と
        することとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      (4) 収益分配方針
       毎月、受託会社の判断により、分配を行う方針です。ただし、必ず分配を行うものではありません。
     ノムラ－インサイト欧州債券ファンド                    FD  （適格機関投資家専用）

     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、親投資信託であるノムラ－インサイト欧州債券　マザーファンドへの投資を通じて、主として汎欧州通貨建ての公社
      債に実質的に投資を行ない、インカムゲインの確保と信託財産の成長を目標に運用を行ないます。
                                          ※
      ファンドは、ブルームバーグ・バークレイズ・汎欧州総合インデックス（円換算ベース）                                    をベンチマークとします。
        
        インデックス（現地通貨ベース）をもとに、委託会社が独自に円換算したものです。
      ファンドは「ノムラーインサイト欧州債券　マザーファンド」（「マザーファンド」といいます。）を親投資信託とするファミリーファンド
      方式で運用します。なお、公社債等に直接投資する場合もあります。
                                 23/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （ B ）信託期間
      無期限（2008年4月10日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        野村信託銀行株式会社
      マザーファンドの
               インサイト・インベストメント・マネジメント（グローバル）リミテッド
       投資顧問会社
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に税抜年0.45％の率を乗じて得た額とします。なお、マザーファンドの投資顧問会
      社が受ける報酬は、ファンドの信託報酬中の委託者が受ける報酬から支払われます。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支
      払います。
     （ E ）投資方針等

      （ 1 ）投資対象
        汎欧州通貨建ての公社債を実質的な主要投資対象とします。
      （ 2 ）投資態度
       ①公社債への投資にあたっては、投資環境分析および定量分析等に基づき、国別配分、セクター配分および銘柄選択を行
        ない、ポートフォリオを構築し、収益の獲得を目指します。
       ②マザーファンドにおいて、投資する公社債は、原則として、投資時点において、投資適格格付（                                          BBB  格相当以上の格付）を
        有する公社債、または同等の信用度を有すると判断される公社債とします。ただし、                                    BBB  -相当未満    B -相当以上の格付を有
        する公社債（同等の信用度を有すると判断される公社債を含みます。）については、取得時において信託財産の純資産総
        額の  10%  を限度として投資することができます。なお、                    C  格相当以下の格付が付与されている公社債には投資しません。
       ③マザーファンドにおける通貨配分については、為替予約取引等を用いて債券の国別配分とは独立した通貨配分戦略を行
        なう場合があります。
       ④実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
                                 24/94









                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ⑤インサイト・インベストメント・マネジメント（グローバル）リミテッド（                            Insight   Investment     Management      (Global)    Limited   ）にマザー
        ファンドの海外の公社債等（含む金融商品等）の運用の指図に関する権限を委託します。
       ⑥資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （ 3 ）主な投資制限
       ①外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
       ②デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ③外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ④株式への直接投資は行ないません。株式への投資は、優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものま
        たは転換社債を転換および新株予約権（転換社債型新株予約権付社債の新株予約権に限ります。）を行使したものに限
        り、株式への実質投資割合は信託財産の純資産総額の30％以内とします。
       ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内と
        します。
       ⑦投資信託証券への実質投資割合は信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデ
        リバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないません。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすること
        とし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      （ 4 ）収益分配方針
        収益分配金額は、分配原資の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として利子・配当等収益等を中心に安定分配を行
        ないます。ただし、基準価額水準等によっては売買益等が中心となる場合があります。
     野村エマージング債券ファンド                 FD  （適格機関投資家専用）

     （ A ）ファンドの特色
                                                   㯿
      ファンドは、親投資信託である野村エマージング債券マザーファンドへの投資を通じて、主として新興国                                              の政府、政府機関、
      もしくは企業の発行する債券（以下、「新興国債券」といいます。）に実質的に投資を行ない、高水準のインカムゲインの確保と信
      託財産の成長を図ることを目的として運用を行ないます。
        
          どと認識される国々をいいます。
                                                 ※２
      ファンドは、JPモルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル（円換算ベース）                                           をベンチマークとします。
                                                     Morgan    Emerging
          Market   Bond   Index   (EMBI)   Global（US$ベース）をもとに、委託会社が円換算したものです。
      ファンドは「野村エマージング債券マザーファンド」（「マザーファンド」といいます。）を親投資信託とするファミリーファンド方式で
      運用します。なお、公社債等に直接投資する場合もあります。
     （ B ）信託期間

      無期限（2007年10月11日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
        委託会社        野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        野村信託銀行株式会社
      マザーファンドの
               ウエリントン・マネージメント・カンパニー・エルエルピー
       投資顧問会社
     （ D ）管理報酬等

                                 25/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に税抜年0.75％の率を乗じて得た額とします。なお、マザーファンドの投資顧問会
      社が受ける報酬は、ファンドの信託報酬中の委託者が受ける報酬から支払われます。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産から支
      払います。
     （ E ）投資方針等

      （ 1 ）投資対象
        新興国の政府、政府機関、もしくは企業の発行する債券を実質的な主要投資対象とします。なお、償還金額等が新興国の債
        券や債券指数の価格に連動する効果を有するリンク債等に投資する場合もあります。
      （ 2 ）投資態度
       ①新興国債券を実質的な主要投資対象とし、高水準のインカムゲインの安定的確保に加え、キャピタルゲインの獲得を目指し
        ます。なお、投資する債券の格付については制限を設けません。
       ②新興国債券への投資にあたっては、ファンダメンタルズ分析やセクター・国別のバリュエーション分析、テクニカル分析に基
        づき、国別配分、個別銘柄選定等を決定し、ポートフォリオの構築を行ないます。
       ③マザーファンドにおける投資にあたっては、原則として次の範囲内で行ないます。
       ・単一国の発行する債券への投資割合は、信託財産の純資産総額の                              30%  以内とします（      OECD   加盟国の国債、政府機関債、
        国際機関債等を除く。）。
       ・企業が発行する債券への投資割合は、合計で信託財産の純資産総額の30%以内とします。
       ・新興国の現地通貨建資産への投資割合は、合計で信託財産の純資産総額の40%以内とします。
       ④マザーファンドにおける通貨配分については、為替予約取引等を用いて債券の国別配分とは独立した通貨配分戦略を行
        なう場合があります。
       ⑤マザーファンド全体のデュレーションは、新興国債券の市場全体のデュレーションを中心として±2年程度の範囲内に維持
        することを基本とします。ただし、投資環境、市況動向、資金動向等を勘案し、委託者が必要と判断した場合は、一時的に
        上記の範囲を超える場合があります。
       ⑥実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
       ⑦投資対象国における非常事態（金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導入、自然災害、クーデ
        ターや重大な政治体制の変更、戦争等）を含む市況動向や、その他資金動向等によっては、上記のような運用ができない
        場合があります。
       ⑧投資環境によっては防衛的な観点から運用者の判断で主要投資対象への投資を大幅に縮小する場合もあります。
       ⑨ウエリントン・マネージメント・カンパニー・エルエルピーにマザーファンドの海外の公社債等（含む金融商品等）の運用の指
        図に関する権限を委託します。
      （3）主な投資制限
       ①外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
       ②デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ③外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ④株式への直接投資は行ないません。株式への投資は転換社債を転換および新株予約権（転換社債型新株予約権付社債
        の新株予約権に限ります。）を行使したものに限り、株式への実質投資割合は信託財産の純資産総額の10％未満としま
        す。
       ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以内と
        します。
       ⑦投資信託証券への実質投資割合は信託財産の純資産総額の5％以内とします。
       ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとなるデ
        リバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行ないません。
       ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバ
        ティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすること
        とし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      （4）収益分配方針
        収益分配金額は、分配原資の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として利子・配当等収益等を中心に安定分配を行
        ないます。ただし、基準価額水準等によっては売買益等が中心となる場合があります。
                                 26/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・ファンド                      II －米国ハイ・イールド・ボンド                FD

     （ A ）ファンドの特色
      ファンドは、米ドル建てのハイ・イールド債券を主要投資対象とし、高水準のインカムゲインの確保と信託財産の成長を図ること
      を目指します。
      投資顧問会社が、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、米ドル建てのハイ・イールド債券の運用を
      行なう運用会社を選定します（選定する運用会社は複数になる場合があります）。
                                     ※
      ファンドは、ICE       BofA  US  High  Yield  Constrained     Index（円換算ベース）          をベンチマークとします。
      ファンドは、円建てオープン・エンド型の英領ケイマン諸島籍契約型外国籍投資信託です。
       ;
       「ICE  BofA  US  High  Yield  Constrained     Index（円換算ベース）」は、ICE              BofA  US  High  Yield  Constrained     Index（US$ベース）
      をもとに、投資顧問会社が独自に円換算したものです。
     （ B ）信託期間

      無期限（2011年4月7日設定）
     （  C  ）ファンドの関係法人

         関係                            名称
       投資顧問会社         野村アセットマネジメント株式会社
        受託会社        グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー
       保管受託銀行
                ノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エー
      管理事務代行会社
     副投資顧問会社

     副投資顧問会社は、投資顧問会社との契約に基づきファンドの投資運用業務を行ないます。
     名称
     Nomura    Corporate     Research    and  Asset   Management      Inc.
     Loomis,    Sayles   & Company,     L.P.
     （ D ）管理報酬等

      信託報酬は純資産総額の0.75%（年率）とします。
      申込手数料は発生しません。
      信託財産留保額は、1口につき純資産価格の0.3%とします。
      ファンドは、信託財産に関する租税、組入有価証券の売買時の売買委託手数料、信託事務の処理に要する費用および信託
      財産の監査に要する費用、外貨建資産の保管などに要する費用、副投資顧問会社の追加に要する費用、借入金の利息お
      よび立替金の利息などを負担する場合があります。また、ファンドの設立に係る費用はファンドが負担し、5年を超えない期間
      にわたり償却します。
     （ E ）投資方針等

                                 27/94





                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      （1）投資対象
        米ドル建てのハイ・イールド債券を主要投資対象とします。
      （2）投資態度
       ①米ドル建てのハイ・イールド債券を主要投資対象とし、高水準のインカムゲインの確保と信託財産の成長を図ることを
        目指します。
       ②投資顧問会社が、米ドル建てのハイ・イールド債券の運用を行なう副投資顧問会社の選定と、各副投資顧問会社が運
        用する信託財産の配分比率を決定します。
       ③副投資顧問会社の選定にあたっては、運用体制や運用プロセスなどに対する独自の定性評価を重視し、米ドル建て
        のハイ・イールド債券の運用において優れていると判断した運用会社を選定します（選定する運用会社は複数になる
        場合があります）。
       ④投資顧問会社は選定した副投資顧問会社及びファンド全体のリスク特性の状況を絶えずモニターし、必要に応じて各
        副投資顧問会社が運用する信託財産の配分比率の変更や副投資顧問会社の入替を適宜行ないます。
       ⑤外貨建資産については、原則として為替ヘッジは行いません。
       ⑥資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
      （3）主な投資制限
       ①外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
       ②株式への投資は優先証券のうち株券または新株引受権証書の性質を有するものまたは転換社債を転換および新株
        予約権を行使したものならびに社債権者割当等により取得したものに限り、株式への投資割合はファンドの純資産総
        額の30%以内とします。
       ③投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
       ④外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
       ⑤デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
       ⑥一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよび
        デリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                                         10 ％、合計で     20 ％以
        内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととし
        ます。
      (4)収益分配方針
       毎月、受託会社の判断により、分配を行う方針です。ただし、必ず分配を行うものではありません。
                        ■ベンチマークについて■

                                 28/94









                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      㬀匀☀倀㔀　と⩏ꅣݥ瀰漰İ뤰뼰쀰ﰰ짿ذ휰ꈰﰰ먰䱑沈栰地昰䐰譨⩏ꅣݥ瀰朰ż獖ﴰ湎㮉脀㔀　べ㸰欰蠰挰晩쭢ူ唰
       ております。当該指数に関する一切の知的財産権その他一切の権利はスタンダード＆プアーズ                                          ファイナンシャ
       ル サービシーズ      エル  エル  シーに帰属しております。
      
       指数に対する著作権、知的所有権その他一切の権利はMSCIに帰属します。またMSCIは、同指数の内容を変更
       する権利および公表を停止する権利を有しています。
      ※NOMURA-BPI総合（NOMURA-ボンド・パフォーマンス・インデックス総合）は野村證券株式会社が公表している公
       社債の指数で、当該指数に関する一切の知的財産権その他一切の権利は野村證券株式会社に帰属しており
       ます。また、野村證券株式会社は、ファンドの運用成果に関して一切の責任を負うものではありません。
      ※ブルームバーグは、ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーの商標およびサービスマークです。バークレイズ
       は、ライセンスに基づき使用されているバークレイズ・バンク・ピーエルシーの商標およびサービスマークです。ブ
       ルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーおよびその関係会社（以下「ブルームバーグ」と総称します。）またはブ
       ルームバーグのライセンサーは、ブルームバーグ・バークレイズ・インデックスに対する一切の独占的権利を有
       しています。
      ※JPモルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバルは、J.P.Morgan                                      Securities     LLCが公表し
       ている、エマージング・マーケット債を対象としたインデックスであり、その著作権および知的財産権は同社に帰
       属します。
      ※ICE  BofA  US  High  Yield  Constrained     Indexは、ICE      Data  Indices,    LLCが算出する、米国のハイ・イールド・ボンド
       市場全体のパフォーマンスを表す代表的な指数です。「ICE                          BofA  US  High  Yield  Constrained     Index   SM/（Ｒ）」
       は、ICE    Data  Indices,    LLCまたはその関連会社（「ICEデータ」）の登録商標です。当ファンドは、ICEデータによっ
       て支持・推奨・販売・販売促進されるものではなく、また、ICEデータは当ファンドに関して一切の責任を負いませ
       ん。
                   ■指定投資信託証券の委託会社等について■

     ◆指定投資信託証券の委託会社等の沿革は、以下の通りです。
     野村アセットマネジメント株式会社

          1959年12月1日            野村證券投資信託委託株式会社として設立
          1997年10月1日            投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村アセット・マネジ
                      メント投信株式会社に商号を変更
          2000年11月1日            野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
     ＭＦＳインベストメント・マネジメント株式会社

          1998年5月12日             マサチューセッツ・インベストメント・マネジメント株式会社設立
          1998年6月30日             投資顧問業の登録
          1999年2月18日             投資一任契約に係る業務の認可
          1999年12月9日             証券投資信託委託業の認可
          2000年8月1日            エムエフエス・インベストメント・マネジメント株式会社に商号変更
          2007年9月30日             金融商品取引法施行に伴う金融商品取引業（投資助言・代理業、投資運用業）
                       のみなし登録
          2011年6月22日             ＭＦＳインベストメント・マネジメント株式会社に商号変更
     グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー

            1998年          会社設立
     アライアンス・バーンスタイン・ルクセンブルグ・エス・エイ・アール・エル

           1990年7月31日            アライアンス・キャピタル（ルクセンブルグ）エス・エイを設立
           2006年7月31日            社名を「アライアンス・バーンスタイン・ルクセンブルグ・エス・エイ」に変更
                                 29/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           2011年4月11日            会社形態を株式会社から非公開有限責任会社に変更し、社名を「アライアンス・
                       バーンスタイン・ルクセンブルグ・エス・エイ・アール・エル」に変更
     （３）【運用体制】

        　ファンドの運用体制は以下の通りです。

     当社では、ファンドの運用に関する社内規程として、運用担当者に関する規程並びにスワップ取引、信







     用リスク管理、資金の借入、外国為替の予約取引等、信用取引等に関して各々、取扱い基準を設けてお
     ります。
        ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りで

                                 30/94









                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       す。
     ≪委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制等≫












     当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
     どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
     け取っております。
     運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
     投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
     付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
     体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
      ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。

     （４）【分配方針】

        　年  ▶ 回の毎決算時に、原則として以下の方針に基づき分配を行ないます。

          ①分配対象額の範囲は、繰越分を含めた                     利子  ・ 配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等の全額
           とします。
          ②収益分配金額は、           利子  ・ 配当等収益      等 の水準および       基準価額水準等を勘案し             、 委託者が決定しま
                                 31/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           す。
          ③留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元本部分と同一の運用を行
           ないます。
            ; 利子・    配当等収益とは、配当金、利子およびこれ等に類する収益から支払利息を控除した額
            で、諸経費、監査費用、当該監査費用に係る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信
            託報酬に係る消費税等に相当する金額を控除した後その残金を受益者に分配することができま
            す。なお、次期以降の分配金にあてるため、その一部を分配準備積立金として積み立てること
            ができます。
            㭘띶쨰栰漰Ř띤൶쨰殊問ꅤ൶쨰鉒ꁮᬰ地归⥶쪑톘䴰朰Ɗ䲌묰Ŷﮌ뭵⠰ş厊牶ﮌ뭵⠰
            係る消費税等に相当する金額、信託報酬および当該信託報酬に係る消費税等に相当する金額を
            控除し、繰越欠損金のあるときは、その全額を売買益をもって補てんした後、受益者に分配す
            ることができます。なお、次期以降の分配にあてるため、分配準備積立金として積み立てるこ
            とができます。
            ※毎計算期末において、信託財産につき生じた損失は、次期に繰り越します。
       ＊委託会社の判断により分配を行なわない場合もあります。                               また、将来の分配金の支払いおよびその金額
        について示唆、保証するものではありません。
       ◆ファンドの決算日

         原則として      毎年  1月、4   月 、7月   および   10月の各17      日 （休業日の場合は翌営業日）を決算日とします。
       ◆分配金のお支払い
         分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分
        配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該
        収益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載
        または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に、                                          原則として決算日から
        起算して     5 営業日   までに支払いを開始します              。
         なお、時効前の収益分配金にかかる収益分配金交付票は、なおその効力を有するものとし、                                                その  収益
        分配  金 交付票と引      き換えに受益者にお支払いします。
         「 自動けいぞく投資コース             」 をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資されますが、
        再投資により増加した受益権は、                 振替口座簿に記載または記録されます。
     （５）【投資制限】

        ①外貨建資産への投資割合(運用の基本方針　2.運用方法　(3)投資制限)

          　外貨建資産への直接投資は行ないません。
        ②株式への投資割合(運用の基本方針　2.運用方法　(3)投資制限)
          　株式への直接投資は行いません。
        ③デリバティブの使用(運用の基本方針　2.運用方法　(3)投資制限)
          　デリバティブの直接利用は行いません。
            㭎'ⱹ㹖핎멢閌읏ᝓ呏᪉轒䜰歛騰脰譔ࡴٶ萰橥륬픰欰蠰詻靑侮地徘䴰䰰ŏឌꅵ⌰湽ᒌ익
            総額を超えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいま
            す。）の実質的な利用は行ないません。
                                 32/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ④投資信託証券への投資割合(運用の基本方針　2.運用方法　(3)投資制限)
          　投資信託証券への投資割合には制限を設けません。
        ⑤同一銘柄の投資信託証券への投資割合(運用の基本方針　2.運用方法　(3)投資制限)
          同一銘柄の投資信託証券への投資割合は、原則として信託財産の純資産総額の50％未満とします。                                                   た
          だし、当該投資信託証券が一般社団法人投資信託協会規則に定めるエクスポージャーがルックスルーでき
          る場合に該当しないときは、当該投資信託証券への投資は、信託財産の純資産総額の                                         10 ％以内とします。
        ⑥公社債の借入れ(約款第26条)
          (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をすることができま
            す。なお、当該公社債の借入れを行なうにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提供
            の指図を行なうものとします。
          (ⅱ)上記(ⅰ)の指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内とし
            ます。
          (ⅲ)信託財産の一部解約等の事由により、上記(ⅱ)の借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の
            純資産総額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当する借入れ
            た公社債の一部を返還するための指図をするものとします。
          (ⅳ)上記(ⅰ)の借入れにかかる品貸料は信託財産中から支弁します。
        ⑦資金の借入れ(約款第33条)
          (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性をはかるため、一部解約に伴う支払資
            金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目
            的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ
            （コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金を
            もって有価証券等の運用は行なわないものとします。
          (ⅱ)一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
            財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日か
            ら信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支払開
            始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合
            の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証
            券等の償還金の合計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行なう日におけ
            る信託財産の純資産総額の10％を超えないこととします。
          (ⅲ)収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業
            日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
          (ⅳ)借入金の利息は信託財産中より支弁します。
        ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
         ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として
         それぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に
         従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。(運用の基本方針　2.運用方法　(3)投資制
         限)
     ３【投資リスク】

     ≪基準価額の変動要因≫

      ファンドの基準価額は、投資を行なっている有価証券等の値動きによる影響を受けますが、これらの                                                    運用に
                                 33/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      よる損益はすべて投資者の皆様に帰属します。
      したがって、ファンドにおいて、                 投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落
      により、損失を被り、投資元金が割り込むことがあります。なお、投資信託は預貯金と異なります。
      [株価変動リスク]

        ファンドは実質的に株式に投資を行ないますので、株価変動の影響を受けます。特にファンドの実質的
        な投資対象に含まれる新興国の株価変動は、先進国以上に大きいものになることが予想されます。
      [債券価格変動リスク]
        債券（公社債等）は、市場金利や信用度の変動により価格が変動します。ファンドは実質的に債券に投
        資を行ないますので、これらの影響を受けます。
        ファンドの実質的な投資対象に含まれるハイ･イールド債等の格付けの低い債券については、格付けの高
        い債券に比べ、価格が大きく変動する可能性や組入債券の元利金の支払遅延および支払不履行などが生
        じるリスクが高いと想定されます。
        ファンドの実質的な投資対象に含まれる新興国の債券価格の変動は、先進国以上に大きいものになるこ
        とが予想されます。
      [為替変動リスク]
        ファンドが投資対象とする投資信託証券のうち外国の株式・債券に実質的に投資する投資信託証券は、
        実質組入外貨建資産について、原則として為替ヘッジを行ないませんので、為替変動の影響を受けま
        す。特にファンドの実質的な投資対象に含まれる新興国の通貨については、先進国の通貨に比べ流動性
        が低い状況となる可能性が高いこと等から、当該通貨の為替変動は先進国以上に大きいものになること
        も想定されます。
      ※基準価額の変動要因は上記に限定されるものではありません。

      ≪その他の留意点≫

       ◆ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用
         はありません。
       ◆資金動向、市況動向等によっては、また、不慮の出来事等が起きた場合には、投資方針に沿った運用が
         できない場合があります。
       ◆ファンドが実質的に組み入れる有価証券の発行体において、利払いや償還金の支払いが滞る可能性があ
         ります。
       ◆有価証券への投資等ファンドにかかる取引にあたっては、取引の相手方の倒産等により契約が不履行に
         なる可能性があります。
       ◆ファンドが投資する投資信託証券が投資対象とする各マザーファンドにおいて、他のベビーファンドの
         資金変動等に伴なう売買等が生じた場合などには、ファンドの基準価額に影響を及ぼす場合がありま
         す。
       ◆店頭デリバティブ取引等の金融取引に関して、国際的に規制の強化が行なわれており、ファンドが実質
         的に活用する当該金融取引が当該規制強化等の影響をうけ、当該金融取引を行なうための担保として現
         金等を提供する必要がある場合があります。その場合、追加的に現金等を保有するため、ファンドの実
         質的な主要投資対象の組入比率が下がり、高位に組入れた場合に期待される投資効果が得られないこと
         が想定されます。また、その結果として、実質的な主要投資対象を高位に組入れた場合と比べてファン
         ドのパフォーマンスが悪化する場合があります。
                                 34/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ◆ファンドは、計算期間中に発生した運用収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買益）を
         超えて分配を行なう場合があります。したがって、ファンドの分配金の水準は必ずしも計算期間におけ
         る ファンドの収益率を示唆するものではありません。
         投資者の個別元本（追加型投資信託を保有する投資者毎の取得元本）の状況によっては、分配金額の
         一部または全部が、実質的に元本の一部払戻しに相当する場合があります。
         分配金は、預貯金の利息とは異なりファンドの純資産から支払われますので、分配金支払い後の純資
         産はその相当額が減少することとなり、基準価額が下落する要因となります。計算期間中に運用収益が
         あった場合においても、当該運用収益を超えて分配を行なった場合、当期決算日の基準価額は前期決算
         日の基準価額と比べて下落することになります。
       ◆ファンドが投資対象とする投資信託証券の販売会社は、一部の外国籍投資信託証券を除き、委託会社
         （運用の権限委託先を含みます。）の利害関係人等（当該委託会社の総株主の議決権の過半数を所有し
         ていることその他の当該委託会社と密接な関係を有するものとして政令で定めるものをいいます。）で
         ある野村信託銀行株式会社またはノムラ・バンク（ルクセンブルグ）エス・エーとなっております。し
         たがって、ファンドにおいて、委託会社（運用の権限委託先を含みます。）が当該投資信託証券の買付
         けまたは売付けを受託会社に指図する場合、当該買付けまたは売付けの発注は当該利害関係人等に対し
         て行なわれます。なお、ファンドが投資対象とする全ての指定投資信託証券の申込手数料は無手数料と
         なっております。
       ◆ファンドの基準価額は、原則として組入投資信託証券の前営業日の基準価額をもって毎営業日計算され
         ます。したがって、ファンドの基準価額において、組入投資信託証券の投資対象資産等の値動きは、下
         図の通り一般的な投資信託における場合と比較して1営業日遅れて反映される場合がありますので、ご
         留意ください。
                          ＜基準価額の算出イメージ図＞

     ≪ 委託会社におけるリスクマネジメント体制                      ≫








                                 35/94



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       リスク管理関連の委員会
        ◆パフォーマンスの考査
         投資信託の信託財産についてパフォーマンスに基づいた定期的な考査（分析、評価）の結果の報告、
         審議を行ないます。
        ◆運用リスクの管理
         投資信託の信託財産の運用リスクを把握、管理し、その結果に基づき運用部門その他関連部署への是
         正勧告を行なうことにより、適切な管理を行ないます。
        リスク管理体制図

      ※投資リスクに関する管理体制等は今後変更となる場合があります。






                                 36/94











                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ４【手数料等及び税金】


















     （１）【申込手数料】

                                 37/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ①取得申込日の翌々営業日の基準価額に2.75％(申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に相
                       ※
         当する率)(税抜2.5％)以内               で販売会社が独自に定める率を乗じて得た額とします。
           
            合わせ下さい。
        ②収益分配金を再投資する場合には手数料は無手数料とします。
        購入時手数料は、商品及び関連する投資環境の説明および情報提供等、ならびに購入に関する事務コス

        トの対価として、購入時に頂戴するものです。
     （２）【換金（解約）手数料】

        　換金手数料はありません。

     （３）【信託報酬等】

        　信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、ファンドの純資産総額に年1.32％(税抜年

        1.2％)の率を乗じて得た額とします。ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反
        映されます。なお、毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます。
        信託報酬の配分については次の通り(税抜)とします。
          ＜委託会社＞           ＜販売会社＞           ＜受託会社＞
           年0.60％           年0.55％           年0.05％
        　この他にファンドが投資対象とする投資信託証券に関しても信託報酬等がかかります。
        　国内籍投資信託の場合、監査費用等の費用も別途かかります。また、外国籍投資信託の場合、ファン
        ドによっては、受託会社、保管受託銀行、管理事務代行会社の報酬、設立費用、監査費用等の費用も別
        途かかる場合、報酬額等に年間の最低金額が定められている場合があります。なお、いずれも申込手数
        料はかかりません。
        　ファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬等の詳細については「                                        (参考)    指定投資信託証券に
        ついて」をご覧ください。
        　なお、ファンドの信託報酬にファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬を加えた、受益者が
        実質的に負担する信託報酬率について試算した概算値は以下の通りです。
        　ただし、この値はあくまでも実質的な信託報酬率の目安であり、ファンドの実際の投資信託証券の組
        入れ状況によっては、実質的な信託報酬率は変動します。
            実質的な信託報酬率(税込・年率)の概算値
                 1.85％±0.20％程度
        　＊上記の実質的な信託報酬率の概算値は、2020年10月14日現在のものであり、指定投資信託証券の変
          更等により今後変更となる場合があります。
      ≪支払先の役務の内容≫

           ＜委託会社＞               ＜販売会社＞               ＜受託会社＞
        ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
        伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
        指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
        成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                       等
                                 38/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （４）【その他の手数料等】

        ①ファンドにおいて一部解約に伴う支払資金の手当て等を目的として資金借入れの指図を行なった場

         合、当該借入金の利息は信託財産から支払われます。
        ②ファンドに関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託者の立替えた立替金の利息は、受
         益者の負担とし、信託財産から支払われます。
        ③ファンドに関する組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、売買委託手数料に係る消費税
         等に相当する金額は信託財産から支払われます。
        ④監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用および当該監査費用に係る消費税等に相当する金額
         は、信託報酬支払いのときに信託財産から支払われます。
       㬰匰谰褰溌뭵⡻䤰湎ⴰ欰漰Ɛ䭵⡲뙬셻䤰欰蠰詙॒픰夰謰舰渰䰰䈰訰Ŏ譒䴰步饳蜰Ŏખ傘䵻䤰銈桹㨰夰謰匰
       ができないものがあります。
     （５）【課税上の取扱い】

       　課税上は、株式投資信託として取扱われます。

       ■個人、法人別の課税について■
       ◆個人の投資家に対する課税
         ＜収益分配金に対する課税＞
           分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税)
           15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告
           分離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
           なお、配当控除は適用されません。
         ＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
           換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税
           15.315％および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率に
           より源泉徴収が行なわれます。
        ≪損益通算について≫

        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       （注2）
         《利子所得》                                      《配当所得》
                     《上場株式等に係る譲渡所得等》
                     特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場

            （注1）
                                           ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                     株式、公募株式投資信託の
                                           ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収
                             ・譲渡益
                                            分配金
      益分配金
                             ・譲渡損
        （注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
        （注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
                                 39/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         
        す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当
        所 得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通算は
        できません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。詳し
        くは、販売会社にお問い合わせください。
       ◆法人の投資家に対する課税

        分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
                                 ;
        は、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収                         が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありませ
        ん。
         ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
      税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

       ■換金（解約）時および償還時の課税について■

      ［個人の投資家の場合］
                           ※
        換金（解約）時および償還時の差益                   については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
           
            て課税対象となります。
      ［法人の投資家の場合］
        換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
      なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
       ■個別元本について■

       ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
       ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取っ
        た場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせくださ
        い。
       ■分配金の課税について■

       ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受
        益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
                                 40/94






                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







     㭺๬픰䱥㥫挰唰谰彘㑔࠰樰椰欰漰Ŏઊᠰఀ⠀㔀⦊뉺๎ਰ湓홢焰䐰ര湑蕛맿ࠀ㈀　㈀ぞ琀㡧ࡧ⭳﹗⣿र䱙०欰樰識㑔

     があります。
     ５【運用状況】

     以下は   2020年8月31日       現在  の運用状況であります。
     また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
     （１）【投資状況】

              資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）

     投資信託受益証券                           日本              1,450,868,045              55.28
                             ルクセンブルグ                 394,146,792             15.01
                              ケイマン諸島                 755,703,280             28.79
                                小計              2,600,718,117              99.09
     現金・預金・その他資産（負債控除後）                            ―              23,718,232             0.90
                合計（純資産総額）                             2,624,436,349             100.00
     （２）【投資資産】

     ①【投資有価証券の主要銘柄】

                                    簿価       簿価       評価       評価    投資

       国／
     順位       種類        銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                   （円）       （円）       （円）       （円）     (％)
                                 41/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     1 日本    投資信託受    ストラテジック・バリュー・オー                40,349      13,380     539,899,881        13,726     553,830,374     21.10
          益証券    プンF（適格機関投資家専用）
     2 ケイマン    投資信託受    ノムラ・マルチ・マネージャー                38,132      13,874     529,068,878        13,753     524,429,396     19.98
      諸島    益証券    ズ・ファンドⅡ－米国債券FD
     3 ルクセン    投資信託受    AB SICAV  Ⅰ－セレクトUSエクイ             34,143      10,749     367,003,107        11,544     394,146,792     15.01
      ブルグ    益証券
              ティ・ポートフォリオ        クラス   S1
              シェアーズ（円建て）
     ▶ 日本    投資信託受    ノムラ－インサイト欧州債券ファ                33,198      11,284     374,606,232        11,685     387,918,630     14.78
          益証券    ンドFD（適格機関投資家専用）
     5 日本    投資信託受    MFS欧州株ファンドFB（適格機関投                16,089      14,471     232,823,919        14,904     239,790,456     9.13
          益証券    資家専用）
     6 日本    投資信託受    ノムラ日本債券オープンF（適格機                12,098      13,690     165,633,106        13,655     165,198,190     6.29
          益証券    関投資家専用）
     7 ケイマン    投資信託受    ノムラ・マルチ・マネージャー                 7,873      18,153     142,918,569        19,466     153,255,818     5.83
      諸島    益証券    ズ・ファンドⅢ－新興国株式FD
     8 日本    投資信託受    野村エマージング債券ファンドFD                 8,401      12,096     101,618,496        12,395     104,130,395     3.96
          益証券    （適格機関投資家専用）
     9 ケイマン    投資信託受    ノムラ・マルチ・マネージャー                 6,783      11,219     76,098,477        11,502     78,018,066     2.97
      諸島    益証券    ズ・ファンドⅡ－米国ハイ・イー
              ルド・ボンドFD
     種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(％)

               投資信託受益証券                                  99.09
                 合　　計                                99.09
     ②【投資不動産物件】

     該当事項はありません。
     ③【その他投資資産の主要なもの】

     該当事項はありません。

     （３）【運用実績】

     ①【純資産の推移】

     2020年8月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。

                              純資産総額（百万円）                 1口当たり純資産額(円)

                            （分配落）         （分配付）         （分配落）         （分配付）
     第9特定期間             (2011年    1月17日)          13,851         13,913         0.6698         0.6728
     第10特定期間             (2011年    7月19日)          11,657         11,711         0.6505         0.6535
     第11特定期間             (2012年    1月17日)          9,237         9,252        0.5878         0.5888
     第12特定期間             (2012年    7月17日)          8,339         8,352        0.6111         0.6121
     第13特定期間             (2013年    1月17日)          8,813         8,813        0.7388         0.7388
     第14特定期間             (2013年    7月17日)          9,017         9,017        0.8652         0.8652
     第15特定期間             (2014年    1月17日)          8,381         8,381        0.9487         0.9487
     第16特定期間             (2014年    7月17日)          7,455         7,455        0.9565         0.9565
                                 42/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第17特定期間             (2015年    1月19日)          6,501         6,533        1.0267         1.0317
     第18特定期間             (2015年    7月17日)          5,889         5,971        1.0882         1.1032
     第19特定期間             (2016年    1月18日)          4,657         4,657        0.9543         0.9543
     第20特定期間             (2016年    7月19日)          4,226         4,226        0.9257         0.9257
     第21特定期間             (2017年    1月17日)          4,066         4,070        1.0013         1.0023
     第22特定期間             (2017年    7月18日)          3,786         3,822        1.0528         1.0628
     第23特定期間             (2018年    1月17日)          3,546         3,611        1.0948         1.1148
     第24特定期間             (2018年    7月17日)          3,219         3,234        1.0454         1.0504
     第25特定期間             (2019年    1月17日)          2,794         2,794        0.9631         0.9631
     第26特定期間             (2019年    7月17日)          2,850         2,850        1.0182         1.0182
     第27特定期間             (2020年    1月17日)          2,818         2,858        1.0750         1.0900
     第28特定期間             (2020年    7月17日)          2,566         2,568        1.0121         1.0131
                   2019年    8月末日          2,757           ―      0.9893           ―
                       9月末日          2,826           ―      1.0220           ―
                   　　　10月末日             2,817           ―      1.0457           ―
                   　　　11月末日             2,815           ―      1.0621           ―
                   　　　12月末日             2,839           ―      1.0819           ―
                   2020年    1月末日          2,760           ―      1.0539           ―
                       2月末日          2,669           ―      1.0255           ―
                       3月末日          2,375           ―      0.9218           ―
                       4月末日          2,410           ―      0.9430           ―
                       5月末日          2,517           ―      0.9868           ―
                       6月末日          2,522           ―      0.9901           ―
                       7月末日          2,543           ―      1.0034           ―
                       8月末日          2,624           ―      1.0394           ―
     ②【分配の推移】

                             計算期間                    1口当たりの分配金

        第9特定期間         2010年    7月21日～2011年        1月17日                             0.0060円
        第10特定期間         2011年    1月18日～2011年        7月19日                             0.0060円
        第11特定期間         2011年    7月20日～2012年        1月17日                             0.0040円
        第12特定期間         2012年    1月18日～2012年        7月17日                             0.0020円
        第13特定期間         2012年    7月18日～2013年        1月17日                             0.0000円
        第14特定期間         2013年    1月18日～2013年        7月17日                             0.0000円
        第15特定期間         2013年    7月18日～2014年        1月17日                             0.0000円
        第16特定期間         2014年    1月18日～2014年        7月17日                             0.0000円
        第17特定期間         2014年    7月18日～2015年        1月19日                             0.0050円
        第18特定期間         2015年    1月20日～2015年        7月17日                             0.0300円
        第19特定期間         2015年    7月18日～2016年        1月18日                             0.0050円
        第20特定期間         2016年    1月19日～2016年        7月19日                             0.0000円
                                 43/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        第21特定期間         2016年    7月20日～2017年        1月17日                             0.0010円
        第22特定期間         2017年    1月18日～2017年        7月18日                             0.0100円
        第23特定期間         2017年    7月19日～2018年        1月17日                             0.0350円
        第24特定期間         2018年    1月18日～2018年        7月17日                             0.0100円
        第25特定期間         2018年    7月18日～2019年        1月17日                             0.0000円
        第26特定期間         2019年    1月18日～2019年        7月17日                             0.0050円
        第27特定期間         2019年    7月18日～2020年        1月17日                             0.0150円
        第28特定期間         2020年    1月18日～2020年        7月17日                             0.0010円
     ※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。

     ③【収益率の推移】

                             計算期間                       収益率

        第9特定期間         2010年    7月21日～2011年        1月17日                              4.4％
        第10特定期間         2011年    1月18日～2011年        7月19日                             △2.0％
        第11特定期間         2011年    7月20日～2012年        1月17日                             △9.0％
        第12特定期間         2012年    1月18日～2012年        7月17日                              4.3％
        第13特定期間         2012年    7月18日～2013年        1月17日                              20.9％
        第14特定期間         2013年    1月18日～2013年        7月17日                              17.1％
        第15特定期間         2013年    7月18日～2014年        1月17日                              9.7％
        第16特定期間         2014年    1月18日～2014年        7月17日                              0.8％
        第17特定期間         2014年    7月18日～2015年        1月19日                              7.9％
        第18特定期間         2015年    1月20日～2015年        7月17日                              8.9％
        第19特定期間         2015年    7月18日～2016年        1月18日                             △11.8％
        第20特定期間         2016年    1月19日～2016年        7月19日                             △3.0％
        第21特定期間         2016年    7月20日～2017年        1月17日                              8.3％
        第22特定期間         2017年    1月18日～2017年        7月18日                              6.1％
        第23特定期間         2017年    7月19日～2018年        1月17日                              7.3％
        第24特定期間         2018年    1月18日～2018年        7月17日                             △3.6％
        第25特定期間         2018年    7月18日～2019年        1月17日                             △7.9％
        第26特定期間         2019年    1月18日～2019年        7月17日                              6.2％
        第27特定期間         2019年    7月18日～2020年        1月17日                              7.1％
        第28特定期間         2020年    1月18日～2020年        7月17日                             △5.8％
     ※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。

     ※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
      基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
      乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
     （４）【設定及び解約の実績】

                       計算期間               設定口数        解約口数        発行済み口数

       第9特定期間        2010年    7月21日～2011年        1月17日            50,085,187       4,718,890,039         20,680,586,329
                                 44/94

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      第10特定期間        2011年    1月18日～2011年        7月19日            41,799,345       2,801,983,817         17,920,401,857
      第11特定期間        2011年    7月20日～2012年        1月17日            40,361,617       2,246,047,791         15,714,715,683
      第12特定期間        2012年    1月18日～2012年        7月17日            13,648,709       2,081,366,544         13,646,997,848
      第13特定期間        2012年    7月18日～2013年        1月17日            11,256,406       1,728,254,836         11,929,999,418
      第14特定期間        2013年    1月18日～2013年        7月17日             1,753,334      1,509,808,469         10,421,944,283
      第15特定期間        2013年    7月18日～2014年        1月17日              491,054     1,587,407,002          8,835,028,335
      第16特定期間        2014年    1月18日～2014年        7月17日              976,638     1,040,867,691          7,795,137,282
      第17特定期間        2014年    7月18日～2015年        1月19日              819,495     1,463,207,330          6,332,749,447
      第18特定期間        2015年    1月20日～2015年        7月17日            22,073,604        942,189,212        5,412,633,839
      第19特定期間        2015年    7月18日～2016年        1月18日            19,735,405        551,562,969        4,880,806,275
      第20特定期間        2016年    1月19日～2016年        7月19日             1,626,152       316,266,836        4,566,165,591
      第21特定期間        2016年    7月20日～2017年        1月17日              517,911      505,524,199        4,061,159,303
      第22特定期間        2017年    1月18日～2017年        7月18日            25,699,680        489,996,085        3,596,862,898
      第23特定期間        2017年    7月19日～2018年        1月17日            18,712,695        376,173,498        3,239,402,095
      第24特定期間        2018年    1月18日～2018年        7月17日            17,144,892        176,736,668        3,079,810,319
      第25特定期間        2018年    7月18日～2019年        1月17日             3,312,160       181,277,334        2,901,845,145
      第26特定期間        2019年    1月18日～2019年        7月17日             3,155,680       105,367,329        2,799,633,496
      第27特定期間        2019年    7月18日～2020年        1月17日              283,103      177,847,753        2,622,068,846
      第28特定期間        2020年    1月18日～2020年        7月17日             8,090,208        94,728,040        2,535,431,014
     ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

     ≪参考情報≫

                                 45/94











                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第２【管理及び運営】


















     １【申込（販売）手続等】

                                 46/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       　申込期間中の各営業日に、有価証券届出書の「第一部　証券情報」にしたがって受益権の募集が行なわ
       れます。
       　取得申込の受付けについては、午後3時までに、取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みにかかる販売
       会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み分とします。
       　分配金の受取方法により、「一般コース」と「自動けいぞく投資コース」の2つの申込方法があります。
       ただし、販売会社によっては、どちらか一方のみの取扱いとなる場合があります。
       ファンドの申込(販売)手続についてご不明な点がある場合には、下記の照会先までお問い合わせ下さい。
             野村アセットマネジメント株式会社
             サポートダイヤル　0120-753104(フリーダイヤル)
             　　＜受付時間＞　営業日の午前9時～午後5時
             インターネットホームページ　http://www.nomura-am.co.jp/
       　販売の単位は、「一般コース」の場合は10万口以上1万口単位(当初元本1口＝1円）、「自動けいぞく投
       資コース」の場合は10万円以上1円単位とします。ただし、「自動けいぞく投資コース」を選択した受益者
       が収益分配金を再投資する場合は1口単位とします。なお、販売会社や申込形態によっては、どちらか一方
                                        ;
       のコースのみのお取り扱いとなる場合や、買付単位が異なる場合                                  等があります。原則として、お買付け後
       のコース変更はできません。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
          
          く投資コースについて1万円以上1円単位でお買付できる場合等があります。
       ■積立方式■
                                         ;
        販売会社によっては、「定時定額購入サービス」等に関する契約                                  を締結した場合、当該契約で規定する
       取得申込の単位でお申込みいただけます。
          
          があります。
       　受益権の販売価額は、取得申込日の翌々営業日の基準価額とします。

       　金融商品取引所等における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、信託約
       款の規定に従い、委託者の判断でファンドの取得申込みの受付けを中止することおよび既に受付けた取得
       申込みの受付けを取り消す場合があります。
       　また、販売会社の営業日であっても、申込不可日には原則として取得の申込ができません。(申込不可日
       については、「サポートダイヤル」でもご確認いただけます。)
       㭓홟靵㎏벀԰澌꥘᩹㸰欰œ홟靵㎏배桔౦䈰欰縰弰潎蠰脰Ɓ渰弰脰殕變ⴰ唰谰弰픰ꄰ줰湓흶쩪⤰

       振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記
       載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換えに、当該口座
       に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託者は、追加信託によ
       り分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振法に定
       める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託者から振替機関への通知があっ
       た場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行ないます。受託
       者は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関
       へ当該受益権に係る信託を設定した旨の通知を行ないます。
                                 47/94



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ２【換金（解約）手続等】

       　受益者は、受益権を、「一般コース」の場合は1万口                            単位  または1口単位、         「自動けいぞく投資コース」

       の場合は     1口単位で換金できます。
         
          詳しくは販売会社にお問い合わせください。
       受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、                                  振替  受益権    をもって行なうものとしま
       す。
       　一部解約の実行の請求の受付けについては、午後3時までに、解約請求のお申込みが行なわれかつ、その
       解約請求のお申込みの受付けにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものが当日のお申込み分となり
       ます。
        なお、信託財産の資金管理を円滑に行なうため、                          1日1件    10 億円を超える       換金  は行なえません。         また、別
       途、大口換金について、1日1件10億円以下の金額であっても、ファンドの残高、市場の流動性の状況等に
       よっては、委託者の判断により換金の金額に制限を設ける場合や換金の受付時間に制限を設ける場合があ
       ります。
        換金価額     は、解約申込み受付日の             翌々  営業日の     基準価額となります。
        ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。
              野村アセットマネジメント株式会社
              サポートダイヤル　          0120-753104      ( フリーダイヤル        )
              　　＜受付時間＞　営業日の午前                 9 時～午後     5 時
              インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
       　解約代金は、原則として一部解約の実行の請求日から起算して6営業日目から販売会社において支払いま

       す。
       　なお、販売会社の営業日であっても、申込不可日には                             原則として      受益権   の一部解約の実行の請求の受付
       を行いません。        (申込不可日については、             「 サポートダイヤル         」 でもご確認いただけます。)
        金融商品取引所        等における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、信託約
       款の規定に従い、委託者の判断で一部解約の実行の請求の受付けを中止することおよびすでに受付けた一
       部解約の実行の請求の受付けを取り消す場合があります。
       　また、一部解約の実行の請求の受付けが中止された場合には、受益者は当該受付け中止以前に行なった
       当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない
       場合には、当該受付け中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付けたも
       のとします。
       
       この信託契約の一部解約を委託者が行なうのと引き換えに、当該一部解約に係る受益権の口数と同口数の
       抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口数の減少の
       記載または記録が行なわれます。
        受益証券をお手許で保有されている方は、換金のお申し込みに際して、個別に振替受益権とするための
       所要の手続きが必要であり、この手続きには時間を要しますので、ご留意ください。
     ３【資産管理等の概要】

                                 48/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （１）【資産の評価】

        ＜基準価額の計算方法＞

          　基準価額とは、計算日において、信託財産に属する資産                              ( 受入担保金代用有価証券および借入有価
          証券を除きます。         ) を法令および       一般  社団法人投資信託協会規則にしたがって時価または一部償却原
            ;
          価法   により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額                                    ( 「 純資産総額      」 といいま
          す。  ) を、計算日における受益権口数で除して得た額をいいます。なお、ファンドにおいては                                             1 万口当
          りの価額で表示されます。
            㭎ὓ瑓齏ꅬ픰栰漰ū譛塧ᾕ錀ㅞ瑎蔰湑汹㹐땻䤰欰搰䐰暐極⠰夰謰ꈰ괰ﰰ뜰縰弰
            アモチゼーションによる評価をいいます。
          　ファンドの主な投資対象の評価方法は以下の通りです。

              対象                       評価方法
            投資信託証券         原則として、基準価額計算日の前営業日の基準価額で評価します。
          　ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

             野村アセットマネジメント株式会社
             サポートダイヤル　          0120-753104      ( フリーダイヤル        )
             　　＜受付時間＞　営業日の午前                 9 時～午後     5 時
             インターネットホームページ　                http://www.nomura-am.co.jp/
     （２）【保管】

         ファンドの受益権         の帰属は、      振替機関     等の振替口座簿に記          載または記録されることにより定まり、受

        益証券を発行しませんので、受益証券の保管に関する該当事項は                                 ありません      。
     （３）【信託期間】

          無期限とします(2006年8月25日設定)。

     （４）【計算期間】

         原則として、毎年1月18日から4月17日まで、4月18日から7月17日まで、7月18日から10月17日までおよ

        び10月18日から翌年1月17日までとします。
         なお、各計算期間終了日が休業日のとき、各計算期間終了日は翌営業日とし、その翌日より次の計算
        期間が開始されるものとします。ただし、最終計算期間の終了日は、信託期間の終了日とします。
     （５）【その他】

        (a)ファンドの繰上償還条項

          　委託者は、信託契約の一部解約により受益権の口数が50億口を下回った場合またはこの信託契約
                                 49/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          を解約することが受益者のため有利であると認めるとき、もしくはやむを得ない事情が発生したと
          きは、受託者と合意のうえ、この信託契約を解約し、信託を終了させることができます。この場合
          に おいて、委託者は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ます。
        (b)信託期間の終了
          (ⅰ)委託者は、上記「(a)ファンドの繰上償還条項」に従い信託期間を終了させるには、あらかじ
            め、解約しようとする旨を公告し、かつ、その旨を記載した書面をこの信託契約に係る知られ
            たる受益者に対して交付します。ただし、この信託契約に係るすべての受益者に対して書面を
            交付したときは、原則として、公告を行いません。
          (ⅱ)上記(ⅰ)の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異議
            を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
          (ⅲ)上記(ⅱ)の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を
            超えるときは、上記(a)の信託契約の解約をしません。
          (ⅳ)委託者は、この信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公
            告し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託契約に係る知られたる受益者に対して交
            付します。ただし、この信託契約に係るすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則
            として、公告を行いません。
          (ⅴ)上記(ⅱ)から(ⅳ)までの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じてい
            る場合であって、上記(ⅱ)の一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行うこ
            とが困難な場合には適用しません。
          (ⅵ)委託者は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信
            託契約を解約し信託を終了させます。
          (ⅶ)委託者が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したときは、
            委託者は、この信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁がこの信託契約に
            関する委託者の業務を他の委託者に引き継ぐことを命じたときは、この信託は、下記「(e)信託
            約款の変更(ⅳ)」に該当する場合を除き、その委託者と受託者との間において存続します。
          (ⅷ)受託者が委託者の承諾を受けてその任務を辞任する場合、または、委託者または受益者が裁判
            所に受託者の解任を請求し裁判所が受託者を解任した場合、委託者が新受託者を選任できない
            ときは、委託者はこの信託契約を解約し、信託を終了させます。
        (c)運用報告書
          　委託者は、毎年1月、7月に終了する計算期間の末日および償還時に交付運用報告書を作成し、知
          られたる受益者に対して交付します。
        (d)有価証券報告書
          　委託者は、有価証券報告書を原則毎年1月、7月の決算日を基準に作成し、3ヵ月以内に関東財務局
          長に提出します。
        (e)信託約款の変更
          (ⅰ)委託者は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむをえない事情が発生したときは、
            受託者と合意のうえ、この信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、変更しよ
            うとする旨およびその内容を監督官庁に届け出ます。
          (ⅱ)委託者は、上記(ⅰ)の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更し
            ようとする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面をこの信託約款に
            係る知られたる受益者に対して交付します。ただし、この信託約款に係るすべての受益者に対
            して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
                                 50/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          (ⅲ)上記(ⅱ)の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託者に対して異議
            を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
          (ⅳ)上記(ⅲ)の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を
            超えるときは、上記(ⅰ)の信託約款の変更をしません。
          (ⅴ)委託者は、当該信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公
            告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、
            全ての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
          (ⅵ)委託者は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、上記(ⅰ)から
            (ⅴ)までの規定にしたがいます。
        (f)公告
           　委託者が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載しま
           す。
                 http://www.nomura-am.co.jp/
           　なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の
           公告は、日本経済新聞に掲載します。
        (g)反対者の買取請求権
           　ファンドの信託契約の解約または信託約款の変更を行う場合において、一定の期間内に委託者
           に対して異議を述べた受益者は、受託者に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買
           取るべき旨を請求することができます。この買取請求権の内容および買取請求の手続に関する事
           項は、前述の「(b)信託期間の終了」(ⅰ)または「(e)信託約款の変更」(ⅱ)に規定する公告また
           は書面に付記します。
        (h)関係法人との契約の更新に関する手続
            委託者と販売会社との間で締結する「募集・販売等に関する契約」は、契約終了の3ヵ月前まで
           に当事者の一方から別段の意思表示のないときは、原則1年毎に自動的に更新されるものとしま
           す。
     ４【受益者の権利等】

        受益者の有する主な権利は次の通りです。

        ① 収益分配金に対する請求権
          ■収益分配金の支払い開始日■
           ＜自動けいぞく投資契約を結んでいない場合＞
            　収益分配金は、         決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者
            （当該収益分配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を
            除きます。また、当該収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込
            代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取
            得申込者とします。）に、              原則として決算日から起算して5営業日                    までに支払いを開始します              。
            販売会社でお受取りください。
              なお  、 時効前の収益分配金にかかる収益分配金交付票は、なおその効力を有するものとし、
            その収益分配金交付票と引き換えに受益者にお支払いします。
           ＜自動けいぞく投資契約を結んでいる場合＞
             　税金を差引いた後、自動的に無手数料で再投資されます。この場合の                                     受益権   の価額は、各計
                                 51/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             算期間終了日（決算日）の基準価額とします。
              なお、   再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
          ■収益分配金請求権の失効■
           　受益者は、収益分配金を支払開始日から                      5 年間支払請求しないと権利を失います。
        ② 償還金に対する請求権
          ■償還金の支払い開始日■
           　償還金は、       償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還
           日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前
           に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受
           益権については原則として取得申込者とします。）に、                             原則として償還日         (償還日が休業日の場合
           は翌営業日)から         起算して     5 営業日   までに支払いを開始します              。
          ■償還金請求権の失効■
           　受益者は、償還金を支払開始日から                   10年間支払請求しないと権利を失います。
        ③ 換金(解約)請求権
          ■換金(解約)の単位■
           　受益者は、受益権を「一般コース」の場合は1万口単位または1口単位                                      、「自動けいぞく投資
           コース」の場合は         1口単位    で換金できます。
            
             ます。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
          ■換金(解約)代金の支払い開始日■
           　一部解約金は、受益者の解約申込みの受付日から起算して、原則として、6営業日目から受益者
           にお支払いします。
            受益証券をお手許で保有されている方は、換金のお申し込みに際して、個別に振替受益権とす
           るための所要の手続きが必要であり、この手続きには時間を要しますので、ご留意ください。
                                 52/94










                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第３【ファンドの経理状況】

     野村グローバル・ファンズ・プレミアム（３ヵ月決算型）
     (１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下

     「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
     府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
     は、円単位で表示しております。
     (２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。

     (３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2020年1月18日から2020年7月17日まで)の財務

     諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
     １【財務諸表】

                                 53/94















                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                     前期               当期
                                 (2020年    1月17日現在)           (2020年    7月17日現在)
      資産の部
       流動資産
                                        76,685,858               28,064,697
        コール・ローン
                                       2,790,329,012               2,547,815,745
        投資信託受益証券
                                         3,140,639
        未収入金                                                    -
                                         1,285,275               1,043,340
        未収配当金
                                       2,871,440,784               2,576,923,782
        流動資産合計
                                       2,871,440,784               2,576,923,782
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                         3,868,683
        未払金                                                    -
                                        39,331,032                2,535,431
        未払収益分配金
                                          390,627               340,408
        未払受託者報酬
                                         8,984,399               7,829,243
        未払委託者報酬
                                            57               32
        未払利息
                                          23,408               20,394
        その他未払費用
                                        52,598,206               10,725,508
        流動負債合計
                                        52,598,206               10,725,508
       負債合計
      純資産の部
       元本等
                                       2,622,068,846               2,535,431,014
        元本
        剰余金
                                        196,773,732                30,767,260
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                        212,225,924               206,380,741
          （分配準備積立金）
                                       2,818,842,578               2,566,198,274
        元本等合計
                                       2,818,842,578               2,566,198,274
       純資産合計
                                       2,871,440,784               2,576,923,782
      負債純資産合計
                                 54/94










                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                     前期               当期
                                 自　2019年      7月18日          自　2020年      1月18日
                                 至　2020年      1月17日          至　2020年      7月17日
      営業収益
                                        12,213,319                8,795,995
       受取配当金
       受取利息                                     11               20
                                        198,200,636
                                                      △ 158,018,608
       有価証券売買等損益
                                        210,413,966
                                                      △ 149,222,593
       営業収益合計
      営業費用
                                           5,848               5,469
       支払利息
                                          772,965               693,797
       受託者報酬
                                        17,778,195               15,957,181
       委託者報酬
                                          46,320               41,564
       その他費用
                                        18,603,328               16,698,011
       営業費用合計
                                        191,810,638
                                                      △ 165,920,604
      営業利益又は営業損失（△）
                                        191,810,638
                                                      △ 165,920,604
      経常利益又は経常損失（△）
                                        191,810,638
                                                      △ 165,920,604
      当期純利益又は当期純損失（△）
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                         2,007,196
                                                       △ 4,178,989
      約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                        51,067,166               196,773,732
      期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                           8,945              574,615
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                           8,945              574,615
       額
                                         4,774,789               2,304,041
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         4,774,789               2,304,041
       額
                                        39,331,032                2,535,431
      分配金
                                        196,773,732                30,767,260
      期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                 55/94











                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （３）【注記表】

     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

     １.運用資産の評価基準及び評価方法                  投資信託受益証券

                       原則として時価で評価しております。
                       時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                       に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                       市場価格のない有価証券については基準価額で評価しております。
     ２.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                       原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                       す。
                       投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                       配金額を計上しております。
                       有価証券売買等損益
                       約定日基準で計上しております。
     ３.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                       もあります。
     ４.その他                  当該財務諸表の特定期間は、2020年                 1月18日から2020年         7月17日までとなっており
                       ます。
     （貸借対照表に関する注記）

                  前期                            当期

              2020年    1月17日現在                         2020年    7月17日現在
     １.   特定期間の末日における受益権の総数                          １.   特定期間の末日における受益権の総数
                         2,622,068,846口                            2,535,431,014口
     ２.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額                          ２.   特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     1.0750円        1口当たり純資産額                     1.0121円
        (10,000口当たり純資産額)                    (10,750円)         (10,000口当たり純資産額)                    (10,121円)
     （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                  前期                            当期

               自 2019年   7月18日                        自 2020年   1月18日
               至 2020年   1月17日                        至 2020年   7月17日
      １. 分配金の計算過程                           １. 分配金の計算過程
       2019年   7月18日から2019年10月17日まで                         2020年   1月18日から2020年        4月17日まで
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A       5,649,762円        費用控除後の配当等収益額              A          0円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円     費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C      18,257,607円         収益調整金額              C      17,936,076円
       分配準備積立金額              D      244,823,280円         分配準備積立金額              D      207,335,670円
                                 56/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       268,730,649円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       225,271,746円
       当ファンドの期末残存口数              }     2,712,277,085口          当ファンドの期末残存口数              }     2,569,407,393口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           990円      10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           876円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H          0円     10,000口当たり分配金額              H          0円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000            0円     収益分配金金額           I=F×H/10,000            0円
       2019年10月18日から2020年           1月17日まで                 2020年   4月18日から2020年        7月17日まで
            項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A       5,084,943円        費用控除後の配当等収益額              A       4,334,292円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B       4,342,167円        費用控除後・繰越欠損金補填              B          0円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額              C      17,662,947円         収益調整金額              C      17,711,038円
       分配準備積立金額              D      242,129,846円         分配準備積立金額              D      204,581,880円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       269,219,903円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       226,627,210円
       当ファンドの期末残存口数              }     2,622,068,846口          当ファンドの期末残存口数              }     2,535,431,014口
       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           1,026円       10,000口当たり収益分配対象           G=E/F×10,000           893円
       額                            額
       10,000口当たり分配金額              H         150円      10,000口当たり分配金額              H         10円
       収益分配金金額           I=F×H/10,000         39,331,032円         収益分配金金額           I=F×H/10,000         2,535,431円
     （金融商品に関する注記）

     (1)金融商品の状況に関する事項
                  前期                            当期

              自  2019年    7月18日                       自  2020年    1月18日
              至  2020年    1月17日                       至  2020年    7月17日
     1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
     当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第                            同左
     ４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
     の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
     て運用することを目的としております。
     2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー                            同左
     ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
     当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
     ２  有価証券関係に記載しております。
     これらは、株価変動リスク、金利変動リスク、為替変動リス
     クなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらさ
     れております。
     3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
                                 57/94




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
     会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
     なっております。
     ○市場リスクの管理
     市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
     握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
     す。
     ○信用リスクの管理
     信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
     る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
     組入制限等の管理を行なっております。
     ○流動性リスクの管理
     流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
     把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
     (2)金融商品の時価等に関する事項

                  前期                            当期

              2020年    1月17日現在                         2020年    7月17日現在
     １．貸借対照表計上額、時価及び差額                            １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
     ２．時価の算定方法                            ２．時価の算定方法
                                  同左
      投資信託受益証券
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
      おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
     （関連当事者との取引に関する注記）

                  前期                            当期

              自  2019年    7月18日                       自  2020年    1月18日
              至  2020年    1月17日                       至  2020年    7月17日
     市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
     の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
     ため、該当事項はございません。
     （その他の注記）

     １  元本の移動
                  前期                            当期

              自  2019年    7月18日                       自  2020年    1月18日
              至  2020年    1月17日                       至  2020年    7月17日
     期首元本額                     2,799,633,496円        期首元本額                     2,622,068,846円
                                 58/94

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     期中追加設定元本額                        283,103円     期中追加設定元本額                       8,090,208円
     期中一部解約元本額                      177,847,753円       期中一部解約元本額                      94,728,040円
     ２  有価証券関係

     売買目的有価証券
                             前期                     当期

                          自  2019年    7月18日               自  2020年    1月18日
           種類
                          至  2020年    1月17日               至  2020年    7月17日
                       損益に含まれた評価差額（円）                     損益に含まれた評価差額（円）

     投資信託受益証券                              144,830,076                     195,367,408

           合計                        144,830,076                     195,367,408

     ３  デリバティブ取引関係

     該当事項はありません。

     （４）【附属明細表】


     第1　有価証券明細表

     (1)株式(2020年7月17日現在)
     該当事項はありません。

     (2)株式以外の有価証券(2020年7月17日現在)

                                                        （単位:円）

       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

     投資信託受益証        日本円         ノムラ日本債券オープンF（適格機関                       12,287        168,221,317
     券                 投資家専用）
                     MFS欧州株ファンドFB（適格機関投資                       16,767        242,635,257
                     家専用）
                     野村エマージング債券ファンドFD                        8,437        102,053,952
                     （適格機関投資家専用）
                     ストラテジック・バリュー・オープ                       38,461        515,569,705
                     ンF（適格機関投資家専用）
                     ノムラ－インサイト欧州債券ファン                       34,513        389,444,692
                     ドFD（適格機関投資家専用）
                     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・                        6,783        76,098,477
                     ファンドⅡ－米国ハイ・イールド・
                     ボンドFD
                     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・                        8,094        146,930,382
                     ファンドⅢ－新興国株式FD
                     ノムラ・マルチ・マネージャーズ・                       37,902        525,928,152
                     ファンドⅡ－米国債券FD
                                 59/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     AB  SICAV   Ⅰ－セレクトUSエクイ                   35,439        380,933,811
                     ティ・ポートフォリオ           クラス    S1
                     シェアーズ（円建て）
            小計
                     銘柄数：9                       198,683        2,547,815,745
                     組入時価比率：99.3%                                  100.0%
            合計                                        2,547,815,745
     (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

     (注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
     第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
     該当事項はありません。

                                 60/94
















                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ２【ファンドの現況】

     【純資産額計算書】

                                    2020年8月31日現在

     Ⅰ　資産総額                               2,635,375,972       円　

     Ⅱ　負債総額                                 10,939,623     円　
     Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                               2,624,436,349       円　
     Ⅳ　発行済口数                               2,524,912,010       口　
     Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   1.0394   円　
     第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

     ( 1 )受益証券の名義書換え            の事務   等

       該当事項はありません。
       ファンドの受益権の帰属は、振替機関等の振替口座簿に記載または記録されることにより定まり、                                                   この信
      託の受益権を取り扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が
      効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情
      がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
       なお、受益者は、委託者がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
      から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券の再
      発行の請求を行なわないものとします。
     (2)受益者に対する特典
       該当事項はありません。
     (3)  受益権の譲渡
      ①　  受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載また
        は記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
      ②　上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口数
        の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または記録す
        るものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、譲受人の
        振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に社振法の規定
        にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通知するも
        のとします。
      ③　上記①の       振替について、        委託者は、      当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録されている
        振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合                                             等 において、      委
        託者が必要と認めたときまたは                やむをえない事情があると判断したときは、振替停止日や振替停止期間
        を設けることができます。
     (4)受益権の譲渡の対抗要件
       受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託者および受託者に対抗することが
      できません。
     (5)受益権の再分割
       委託者は、受益権の再分割を行ないません。ただし、社債、株式等の振替に関する法律が施行された場合
                                 61/94

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      には、受託者と        協議  のうえ、同法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等に再分割できるも
      のとします。
     (6)質権口記載又は記録の受益権の取り扱いについて
       振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、一部
      解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款                                          の規定   によるほか、民法
      その他の法令等にしたがって取り扱われます。
                                 62/94


















                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第三部【委託会社等の情報】

     第１【委託会社等の概況】

     １【委託会社等の概況】

      (1)資本金の額

        2020年8月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数　　20,000,000株
        発行済株式総数　　　　　　               5,150,693株
        過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
      (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
        任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
        ての監査等委員会としての意見を決定します。
                                 63/94






                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       (b)投資信託の運用体制
     ２【事業の内容及び営業の概況】















       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

      を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
      す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
      ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2020年7月31日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
                種類           本数      純資産総額(百万円)

                                 64/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            追加型株式投資信託                995         29,361,957
            単位型株式投資信託                185           838,713
           追加型公社債投資信託                 14         5,664,415
           単位型公社債投資信託                 461          1,604,845
                合計           1,655          37,469,931
     ３【委託会社等の経理状況】


       １．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
       ２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       ３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3

        月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
     （１）【貸借対照表】

                        前事業年度　　　　　　　　               当事業年度　　　　　　　　

                           (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (資産の部)
     流動資産
                                   1,562
      現金・預金                                            2,626
                                   45,493
      金銭の信託                                           41,524
                                   19,900
      有価証券                                           24,399
                                     27
      前払費用                                             106
                                    500
      未収入金                                             522
                                   25,246
      未収委託者報酬                                           23,936
                                   5,933
      未収運用受託報酬                                            4,336
                                    269
      その他                                             71
      貸倒引当金                              △15               △14
          流動資産計                         98,917               97,509
     固定資産
      有形固定資産                              714               645
       建物              ※２       320               295
       器具備品              ※２       393               349
      無形固定資産                             6,438               5,894
       ソフトウェア                    6,437               5,893
       その他                      0               0
                                 65/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      投資その他の資産                            18,608               16,486
       投資有価証券                    1,562               1,437
       関係会社株式                    12,631               10,171
       従業員長期貸付金                      -               16
       長期差入保証金                     235               329
       長期前払費用                      22               19
       前払年金費用                    2,001               1,545
       繰延税金資産                    2,694               2,738
       その他                     168               229
       貸倒引当金                      -              △0
       投資損失引当金                    △707                 -
          固定資産計                         25,761               23,026
          資産合計                        124,679               120,536
                        前事業年度　　　　　　　　               当事業年度　　　　　　　　

                           (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              145               157
      未払金                            16,709               15,279
       未払収益分配金                      0               0
       未払償還金                      25                3
       未払手数料                    7,724               6,948
       関係会社未払金                    7,422               7,262
       その他未払金                    1,535               1,063
      未払費用               ※１             11,704               10,290
      未払法人税等                             1,560               1,564
      前受収益                               29               26
      賞与引当金                             3,792               3,985
      その他                               -              67
          流動負債計                         33,942               31,371
     固定負債
      退職給付引当金                             3,219               3,311
      時効後支払損引当金                              558               572
          固定負債計                          3,777               3,883
          負債合計                        37,720               35,254
         (純資産の部)
     株主資本                             86,924               85,270
      資本金                             17,180               17,180
     　資本剰余金                              13,729               13,729
     　　資本準備金                      11,729               11,729
     　　その他資本剰余金                      2,000               2,000
     　利益剰余金                              56,014               54,360
     　　利益準備金                       685               685
     　　その他利益剰余金                      55,329               53,675
     　　　別途積立金                      24,606               24,606
     　　　繰越利益剰余金                      30,723               29,069
     評価・換算差額等                                33               10
     　その他有価証券評価差額金                                33               10
                                 66/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          純資産合計                         86,958               85,281
        負債・純資産合計                          124,679               120,536
     （２）【損益計算書】

                            前事業年度               当事業年度

                          (自　2018年4月1日               (自　2019年4月1日
                           至　2019年3月31日)               至　2020年3月31日)
                     注記
            区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            119,196              115,736
      運用受託報酬                             21,440              17,170
      その他営業収益                              355              340
          営業収益計                        140,992              133,247
     営業費用
      支払手数料                             42,675              39,435
      広告宣伝費                             1,210              1,006
      公告費                               0              -
      調査費                             30,082              26,833
       調査費                    5,998               5,696
       委託調査費                    24,083               21,136
      委託計算費                             1,311              1,342
      営業雑経費                             5,435              5,823
       通信費                      92               75
       印刷費                     970               958
       協会費                      86               92
       諸経費                    4,286               4,696
          営業費用計                         80,715              74,440
     一般管理費
      給料                             11,113              11,418
       役員報酬                     379               109
       給料・手当                    7,067               7,173
       賞与                    3,666               4,134
      交際費                              107               86
      旅費交通費                              514              391
      租税公課                             1,048              1,029
      不動産賃借料                             1,223              1,227
      退職給付費用                             1,474              1,486
      固定資産減価償却費                             2,835              2,348
      諸経費                             10,115              10,067
          一般管理費計                         28,433              28,055
           営業利益                        31,843              30,751
                            前事業年度              当事業年度

                          (自　2018年4月1日
                                        (自　2019年4月1日
                          至　2019年3月31日)
                                         至　2020年3月31日)
                                 67/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                     注記
            区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                     番号
     営業外収益
      受取配当金               ※１      6,538              4,936
      受取利息                       0              0
      その他                      424              309
          営業外収益計                         6,964              5,246
     営業外費用
     　支払利息                ※１        1              -
     　金銭の信託運用損                       489              230
      投資事業組合等評価損
                             -             146
     　時効後支払損引当金繰入額                        43              18
      為替差損                       34              23
      その他                       17              23
          営業外費用計                          585              443
           経常利益                       38,222              35,555
     特別利益
      投資有価証券等売却益                       20              21
      関係会社清算益               ※３       29               -
      株式報酬受入益                       85              59
          特別利益計                          135               81
     特別損失
      投資有価証券等評価損                      938              119
      関係会社株式評価損                      161             1,591
      固定資産除却損               ※２       310               67
      投資損失引当金繰入額                      707               -
          特別損失計                        2,118              1,778
         税引前当期純利益                          36,239              33,858
     法人税、住民税及び事業税                             10,196               9,896

     法人税等調整額                              370              △34
          当期純利益                        25,672              23,996

     （３）【株主資本等変動計算書】

     　　前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)
                                                    (単位：百万円)
                                    株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株　主　
                         その他    資　本                     利　益
                                              繰　
                資本金                                         資　本
                     資　本              利　益
                         資　本    剰余金                     剰余金
                                        別　途     越　　
                                                         合　計
                     準備金              準備金
                         剰余金    合　計                     合　計
                                        積立金     利　益
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      29,876      55,168      86,078
     当期変動額
      剰余金の配当                                       △24,826      △24,826      △24,826
                                 68/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      当期純利益                                        25,672      25,672      25,672
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額（純額）
     当期変動額合計             －     －    －     －     －     －     846      846      846
     当期末残高           17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      30,723      56,014      86,924
                                 (単位：百万円)

                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証         評価・換算
                  券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  11        11       86,090

     当期変動額
     　剰余金の配当                                △24,826
     　当期純利益                                 25,672
      株主資本以外の項目
      の当期変動額（純                 21        21         21
      額）
     当期変動額合計                  21        21         868
     当期末残高                  33        33       86,958
       当事業年度(自　2019年4月1日　至　2020年3月31日)

                                                     (単位：百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                        その他利益剰余金
                                                        株　主　
                        その他    資　本                      利　益
                                             繰　
               資本金                                          資　本
                    資　本              利　益
                        資　本    剰余金                      剰余金
                                       別　途      越　　
                                                         合　計
                    準備金              準備金
                        剰余金    合　計                      合　計
                                       積立金      利　益
                                             剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      30,723      56,014      86,924
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △25,650      △25,650      △25,650
      当期純利益                                        23,996      23,996      23,996
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額（純
      額）
     当期変動額合計            －     －    －     －     －     －    △1,653      △1,653      △1,653
     当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      29,069      54,360      85,270
                                 69/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                 (単位：百万円)
                     評価・換算差額等
                                   純資産合計
                  その他有価証        評価・換算
                  券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                  33        33       86,958

     当期変動額
     　剰余金の配当                                △25,650
     　当期純利益                                 23,996
      株主資本以外の項目
      の当期変動額（純                △23        △23         △23
      額）
     当期変動額合計                 △23        △23        △1,676
     当期末残高                  10        10       85,281
     [重要な会計方針]

     １．有価証券の評価基準及び評価方法                    (1)  子会社株式及び関連会社株式              … 移動平均法による原価法

                         (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …  決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                    (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                    売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                    す。)
                         時価のないもの        …  移動平均法による原価法
     ２．金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     ３．固定資産の減価償却の方法                    (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物         38～50年
                             附属設備          8～15年
                             構築物           20年
                             器具備品          4～15年
                         (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                          　定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
                          よっております。
     ４．引当金の計上基準                    (1)  貸倒引当金

                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                         (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                                 70/94



                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                         (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                         (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
     ５．消費税等の会計処理方法                     消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                         す。
     ６．連結納税制度の適用                     連結納税制度を適用しております。

                          なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
                         第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
                         算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
                         いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
                         会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号　2020年3月31
                         日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
                         針」（企業会計基準適用指針第28号　2018年2月16日）第44項の定め
                         を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
                         税法の規定に基づいております。
     ［未適用の会計基準等]

       ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年3月31日）
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　2020年3月31日）
       （1）概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
       す。
           ステップ1：顧客との契約を識別する。
           ステップ2：契約における履行義務を識別する。
           ステップ3：取引価格を算定する。
           ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
       （2）適用予定日
         　2022年3月期の期首より適用予定であります。
       （3）当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
                                 71/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号　2019年7月4日）
       ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号　2019年7月4日）
       ・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号　2019年7月4日）
       ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号　2020年3月31日）
       （1）概要
          国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
         「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
         の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
         ます。
        ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
          また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
         等の注記事項が定められました。
       （2）適用予定日
          2022年3月期の期首より適用予定であります。
       （3）当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」（企業会計基準第24号　2020年3

       月31日）
       （1）概要
          関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
         ことを目的とするものです。
       （2）適用予定日
          2021年3月期の年度末より適用予定であります。
       ・「会計上の見積りの開示に関する会計基準（企業会計基準第31号　2020年3月31日）

       （1）概要
          当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
         響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
         情報を開示することを目的とするものです。
       （2）適用予定日
          2021年3月期の年度末より適用予定であります。
     [注記事項]


     ◇　貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2019年3月31日)                           (2020年3月31日)
      ※１．関係会社に対する資産及び負債                           ※１．関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
         未払費用                 1,434百万円          未払費用                 1,296百万円
                                 72/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
         建物                 736百万円          建物                  761百万円
                                    器具備品                2,347
         器具備品                3,106
         合計                3,842           合計                3,109
     ◇　損益計算書関係

                前事業年度                           当事業年度

              (自　2018年4月１日                           (自　2019年4月１日
              至　2019年3月31日)                           至　2020年3月31日)
      ※１．関係会社に係る注記
                                 ※１．関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
                                    区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。
                                   は、次のとおりであります。
         受取配当金                6,531百万円
                                    受取配当金                4,931百万円
         支払利息                  1
      ※２．固定資産除却損                            ※２．固定資産除却損

         器具備品                    3百万円        器具備品                  7百万円
         ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                           307                           59
         ア　　　　　　　　　　                            ア　　　　　　　
         合計                  310         合計                  67
     ※３．関係会社清算益

        関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
       清算配当です。
     ◇　  株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

       １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

       ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,820円
            基準日                     2018年3月31日
            効力発生日                     2018年6月25日
        (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   25,650百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            １株当たり配当額                      4,980円
                                 73/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            基準日                  2019年3月31日
            効力発生日                  2019年6月28日
       当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

       １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

      株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

       ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
        (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     23,950百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,650円
            基準日                     2020年3月31日
            効力発生日                     2020年6月30日
     ◇　金融商品関係

       前事業年度（自         2018年4月１日         至  2019年3月31日）

       １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
                                 74/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維 持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位：百万円)
                             貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               1,562          1,562          -
     (2)金銭の信託                               45,493          45,493           -
     (3)未収委託者報酬                               25,246          25,246           -
     (4)未収運用受託報酬                               5,933          5,933          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               19,900          19,900           -
        その他有価証券                            19,900          19,900           -
              資産計                      98,136          98,136           -
     (6)未払金                               16,709          16,709           -
     　　未払収益分配金                                 0          0        -
     　　未払償還金                                 25          25        -
     　　未払手数料                               7,724          7,724          -
        関係会社未払金                             7,422          7,422          -
     　　その他未払金                               1,535          1,535          -
     (7)未払費用                               11,704          11,704           -
     (8)未払法人税等                               1,560          1,560          -
              負債計                      29,974          29,974           -
      注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

                                 75/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
       おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
       ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
      注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
        行っております。
      注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位：百万円)
                                1年超       5年超
                         1年以内                    10年超
                                5年以内      10年以内
       預金                   1,562         -       -       -
       金銭の信託                   45,493          -       -       -
       未収委託者報酬                   25,246          -       -       -
       未収運用受託報酬                   5,933         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
       　その他有価証券                   19,900          -       -       -
       合計                   98,136          -       -       -
                                 76/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       当事業年度（自         2019年4月１日         至  2020年3月31日）


       １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
       ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位：百万円)
                             貸借対照表計上額               時価         差額
                                 77/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     (1)現金・預金                               2,626          2,626          -
     (2)金銭の信託                               41,524          41,524           -
     (3)未収委託者報酬                               23,936          23,936           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,336          4,336          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                               24,399          24,399           -
        その他有価証券                            24,399          24,399           -
              資産計                      96,823          96,823           -
     (6)未払金                               15,279          15,279           -
     　　未払収益分配金                                 0          0        -
     　　未払償還金                                 3          3        -
     　　未払手数料                               6,948          6,948          -
     　　関係会社未払金                               7,262          7,262          -
     　　その他未払金                               1,063          1,063          -
     (7)未払費用                               10,290          10,290           -
     (8)未払法人税等                               1,564          1,564          -
              負債計                      27,134          27,134           -
      注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
       ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
       価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
                                 78/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ます。
      注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
        上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
        おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
        資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
        ます。
      注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                          (単位：百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                     10年超
                                5年以内       10年以内
       預金                   2,626          -      -      -
       金銭の信託                  41,524          -      -      -
       未収委託者報酬                  23,936          -      -      -
       未収運用受託報酬                   4,336          -      -      -
       有価証券及び投資有価証券
       　その他有価証券                  24,399          -      -      -
       合計                  96,823          -      -      -
     ◇　有価証券関係

       前事業年度      （自   2018年4月１日         至  2019年3月31日）

       １．売買目的有価証券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       ２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       ３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
       ４．その他有価証券(2019年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
                                 79/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             19,900       19,900         -
         小計          19,900       19,900         -
         合計          19,900       19,900         -
       ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                         2018年4月１日         至  2019年3月31日）

       　該当事項はありません。
       当事業年度      （自   2019年4月１日         至  2020年3月31日）


       １．売買目的有価証券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
       ２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
       ３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
       ４．その他有価証券(2020年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計             -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金              4,400       4,400         -
      コマーシャル･ペー
                   19,999       19,999
      パー
         小計          24,399       24,399         -
         合計          24,399       24,399         -
       ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                         2019年4月1日        至  2020年3月31日）

       　該当事項はありません。
       ◇　退職給付関係

                                 80/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                   前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

          １．採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          ２．確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                             21,398   百万円
             　勤務費用                              951
             　利息費用                              179
             　数理計算上の差異の発生額                             1,672
             　退職給付の支払額                             △737
              過去勤務費用の発生額                              71
             　その他                               15
             退職給付債務の期末残高                             23,551
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                             17,373   百万円
             　期待運用収益                              434
             　数理計算上の差異の発生額                             △241
             　事業主からの拠出額                              483
             　退職給付の支払額                             △579
             年金資産の期末残高                             17,469
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                             20,181   百万円
             年金資産                            △17,469
                                          2,712
             非積立型制度の退職給付債務                             3,369
             未積立退職給付債務                             6,082
             未認識数理計算上の差異                            △5,084
             未認識過去勤務費用                               220
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
             退職給付引当金                             3,219

             前払年金費用                            △2,001
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                              951  百万円
             利息費用                              179
             期待運用収益                             △434
             数理計算上の差異の費用処理額                              598
             過去勤務費用の費用処理額                              △38
             確定給付制度に係る退職給付費用                             1,255
          (5)  年金資産に関する事項

          　　①年金資産の主な内容
          　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              47%
             株式                              41%
             生保一般勘定                              12%
             その他                               0%
             合計                              100%
          　　②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
                                 81/94

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

          　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
             退職一時金制度の割引率                             0.4%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          ３．確定拠出制度

          　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
                   当事業年度(自　2019年4月1日　至　2020年3月31日)


          １．採用している退職給付制度の概要

            当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
           定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
          ２．確定給付制度

          (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
             退職給付債務の期首残高                            23,551   百万円
             　勤務費用                             1,034
             　利息費用                              154
             　数理計算上の差異の発生額                             △138
             　退職給付の支払額                             △858
             　その他                              17
             退職給付債務の期末残高                            23,761
          (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

             年金資産の期首残高                            17,469   百万円
             　期待運用収益                              436
             　数理計算上の差異の発生額                             △393
             　事業主からの拠出額                              566
             　退職給付の支払額                             △666
             年金資産の期末残高                            17,413
          (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
             積立型制度の退職給付債務                            20,462   百万円
             年金資産                           △17,413
                                         3,048
             非積立型制度の退職給付債務                             3,299
             未積立退職給付債務                             6,347
             未認識数理計算上の差異                            △4,764
             未認識過去勤務費用                              185
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,766
             退職給付引当金                             3,311

             前払年金費用                            △1,545
             貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,766
          (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

             勤務費用                             1,034   百万円
             利息費用                              154
             期待運用収益                             △436
             数理計算上の差異の費用処理額                              572
             過去勤務費用の費用処理額                             △35
             確定給付制度に係る退職給付費用                             1,289
                                 82/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          (5)  年金資産に関する事項
          　　①年金資産の主な内容
          　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
             債券                              57%
             株式                              24%
             生保一般勘定                              12%
             生保特別勘定                              7%
             その他                              0%
             合計                             100%
          　　②長期期待運用収益率の設定方法

             年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
             と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
             しております。
          (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

          　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
             確定給付型企業年金制度の割引率                             0.6%
             退職一時金制度の割引率                             0.5%
             長期期待運用収益率                             2.5%
          ３．確定拠出制度

          　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
     ◇　税効果会計関係


                前事業年度末                            当事業年度末

               (2019年3月31日)                            (2020年3月31日)
     １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                       1,175      賞与引当金                      1,235
       退職給付引当金                        998     退職給付引当金                      1,026
       関係会社株式評価減                        51    関係会社株式評価減                       762
       投資有価証券評価減                        708     投資有価証券評価減                       462
       未払事業税                        288     未払事業税                       285
       時効後支払損引当金                        172     時効後支払損引当金                       177
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       ゴルフ会員権評価減                        192     ゴルフ会員権評価減                       167
       関係会社株式売却損                        148     関係会社株式売却損                       148
       未払社会保険料                        82    未払社会保険料                        97
                               633                            219
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,625      繰延税金資産小計                      4,754
      評価性引当額                            評価性引当額
                             △1,295                            △1,532
      繰延税金資産合計                        3,329     繰延税金資産合計                       3,222
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                        15    その他有価証券評価差額金                        ▶
                               620                            478
       前払年金費用                             前払年金費用
      繰延税金負債合計                         635    繰延税金負債合計                         483
      繰延税金資産の純額                        2,694     繰延税金資産の純額                       2,738
                                 83/94





                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0％      法定実効税率                      31.0％
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.1％      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0％
      目                            目
      受取配当金等永久に益金に算入され                            受取配当金等永久に益金に算入され
      ない項目                      △5.6％       ない項目                      △4.4％
      タックスヘイブン税制                       2.6％      タックスヘイブン税制                       2.6％
      外国税額控除                      △0.6％       外国税額控除                      △0.7％
      外国子会社からの受取配当に係る外                            外国子会社からの受取配当に係る外
      国源泉税                       0.3％      国源泉税                       0.2％
      その他                       1.3％      その他                       0.4％
      税効果会計適用後の法人税等の負担                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                             29.1％                            29.1％
      率
     ◇　セグメント情報等


       前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

      １．セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      ２．関連情報

       （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
       （２）地域ごとの情報

         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       （３）主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
       当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

      １．セグメント情報

         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
      ２．関連情報

       （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
                                 84/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       （２）地域ごとの情報
         ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
         ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
       （３）主要な顧客ごとの情報

          外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
         な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
     ◇　関連当事者情報

     前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

      １．関連当事者との取引

         （ア）親会社及び法人主要株主等
                              議決権等                 取引         期末

          会社等                        関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                         資金の借入
                                                3,000
                                         （*1）
                                                   短期借入
                                                          -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                   金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株                持株会社      直接    及び購入等
                                         資金の返済       3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                      100％
                                   役員の兼任
                                         借入金利息
                                                  1 未払費用       -
                                         の支払
         （イ）子会社等

         該当はありません。
         （ウ）兄弟会社等

                              議決権等                  取引         期末
          会社等                        関連当事者との
      種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                  (百万円)         (百万円)
                                   当社投資信託
                                   の募集の取扱
                                         投資信託に
                                   及び売出の取
                                         係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      －          行手数料の       34,646        6,410
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                         支払（*2）
                                   事務代行の委
                                   託等
                                   役員の兼任
         （エ）役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
      (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

      　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*１)　資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
         　(*２)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
                                 85/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

     　　　　（１）親会社情報
     　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
            ニューヨーク証券取引所に上場）
     　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

      　　　　　該当はありません。
     当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

      １．関連当事者との取引

         （ア）親会社及び法人主要株主等
            該当はありません。
         （イ）子会社等

            該当はありません。
         （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                        関連当事者との
      種類          所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
                                                  未払手数
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投
                        証券業      －          行手数料の       31,378          5,536
                                                  料
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る
                                        支払（*1）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券       19,999
                                        ル ･ ペ ー
                                        パーの購入
                                        (*2）
                                        有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                        取利息          外収益
         （エ）役員及び個人主要株主等

            該当はありません。
      (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

      　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
          (*１)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
         　(*２)　コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
      ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

     　　　　（１）親会社情報
     　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
                                 86/94

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            ニューヨーク証券取引所に上場）
     　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

      　　　　　該当はありません。
     ◇　１株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自　2018年4月1日                           (自　2019年4月1日
              至　2019年3月31日)                           至　2020年3月31日)
     １株当たり純資産額                    16,882円89銭       １株当たり純資産額                    16,557円31銭

     １株当たり当期純利益                    4,984円30銭       １株当たり当期純利益                    4,658円88銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     １株当たり当期純利益の算定上の基礎                           １株当たり当期純利益の算定上の基礎

       損益計算書上の当期純利益                  25,672百万円         損益計算書上の当期純利益                  23,996百万円
       普通株式に係る当期純利益                  25,672百万円         普通株式に係る当期純利益                  23,996百万円
       普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
        該当事項はありません。                           該当事項はありません。
       普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                   5,150,693株
     ４【利害関係人との取引制限】




      委託者は、「       金融商品取引法        」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が禁

     止されています。
      ①自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者
       の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものと
       して内閣府令で定めるものを除きます。)。
      ②運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、若しくは取
       引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定めるもの
       を除きます。)。
      ③通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託者の親法人等                                                      ( 委
       託者の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有す
       る法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下④⑤において同じ。                                                  )又は子
       法人等(    委託者が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
       関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下同じ。                                                 ) と有価証
       券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行うこと。
      ④委託者の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方針、運用財産の
       額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこと。
                                 87/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ⑤上記③④に掲げるもののほか、委託者の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の保護に
       欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものとして内閣
       府 令で定める行為
     ５【その他】

     (1)定款の変更

      　委託者の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要です。
     (2)訴訟事件その他の重要事項
      　委託者およびファンドに重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事実はありません。
     第２【その他の関係法人の概況】

     １【名称、資本金の額及び事業の内容】

      (1)受託者

                               ＊
            (a)名称                               (c)事業の内容
                        (b)資本金の額
                                  銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
     三菱UFJ信託銀行株式会社
                          324,279百万円        機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
     (再信託受託者：日本マスター
     トラスト信託銀行株式会社)
                                  法)に基づき信託業務を営んでいます。
        ＊2020年7月末現在
      (2)販売会社

                               ＊
            (a)名称                               (c)事業の内容
                        (b)資本金の額
     三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社                     324,279百万円        銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
        ＊2020年7月末現在
     ２【関係業務の概要】

      (1)受託者

         ファンドの受託会社（受託者）として、信託財産の保管・管理・計算、外国証券を保管・管理する外
        国の保管銀行への指図・連絡等を行ないます。なお、当ファンドにかかる信託事務の処理の一部につい
        て日本マスタートラスト信託銀行株式会社と再信託契約を締結し、これを委託することがあります。そ
        の場合には、再信託にかかる契約書類に基づいて所定の事務を行ないます。
        ＜再信託受託者の概要＞
         名称         ：  日本マスタートラスト信託銀行株式会社
         資本金         ：  10,000百万円
         事業の内容         ：  銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関
                   する法律に基づき信託業務を営んでいます。
      (2)販売会社
        　ファンドの取扱販売会社として、募集の取扱いおよび販売を行ない、信託契約の一部解約に関する事
        務、収益分配金の再投資に関する事務、一部解約金・収益分配金・償還金の支払いに関する事務等を行
                                 88/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ないます。
     ３【資本関係】

     （持株比率5.0％以上を記載します。）

      (1)受託者
        該当事項はありません。
      (2)販売会社
        該当事項はありません。
     第３【その他】

     (1)  目論見書の表紙にロゴ           ・ マークや図案を採用すること、またファンドの形態などの記載をすることがありま

      す。
     ( 2 )目論見書の巻末に約款を掲載               する場合     があります。
     ( 3 )届出書本文      「 第一部　証券情報         」 、 「 第二部　ファンド情報           」 に記載の内容について、投資者の理解を助け
      るため、当該内容を説明した図表等を付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記載することがありま
      す。
      また、指定投資信託証券の名称について、投資家に誤解を与えない範囲で名称の一部を省略若しくは簡略化
      して記載する場合があります。また、指定投資信託証券の名称について、投資家に誤解を与えない範囲で名
      称の一部を省略若しくは簡略化して記載する場合、及び投資家の理解を助けるため、文言を付記する場合が
      あります。
     ( ▶ ) 目論見書は電子媒体等として使用されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。
     ( 5 ) 目論見書は目論見書の別称として                 「 投資信託説明書        」 と称して使用する場合があります。
     ( 6 )目論見書の      表紙裏等にインターネットホームページに加え、他のインターネットのアドレス                                          (当該アドレス
      をコード化した図形等も含む)も掲載し、当該アドレスにアクセスすることにより基準価額等の情報を入手で
      きる旨を記載する場合があります。
     (7)目論見書に当該委託会社の金融商品取引業者登録番号、当該委託会社が運用する投資信託財産の合計純資産
      総額および目論見書の使用を開始する日を記載する場合があります。
     (8)目論見書に投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨を記載する場合があり
      ます。
                                 89/94







                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                       独立監査人の監査報告書

                                             ２０２０年６月１０日

     野村アセットマネジメント株式会社

     　取　締　役　会　　御　中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          亀　井　　純　子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          櫻　井　　雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                   公認会計士          津　村　　健二郎
                     業務執行社員
     監査意見

     　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年
     ４月１日から２０２０年３月３１日までの第６１期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年３月３１日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
     記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
     立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
     見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
     　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
                                 90/94


                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
     る。
     　監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
     財務諸表監査における監査人の責任

     　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
     による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
     の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
     生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
     合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
      スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
      る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
      査に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
      計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
      関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
      確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
      できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
      び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
      する。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
     いるその他の事項について報告を行う。
                                 91/94




                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     利害関係
     　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                    以　　上
     (注)　１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
     　　　２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                 92/94

















                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                         独立監査人の監査報告書

                                                  ２０２０年９月４日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会　御　　中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                  公認会計士           亀　井　純　子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士           伊　藤　志　保
                     業務執行社員
     監査意見

     　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
     ンドの経理状況」に掲げられている野村グローバル・ファンズ・プレミアム（3ヵ月決算型）の２０
     ２０年１月１８日から２０２０年７月１７日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損
     益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
     準拠して、野村グローバル・ファンズ・プレミアム（3ヵ月決算型）の２０２０年７月１７日現在の
     信託財産の状態及び同日をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に
     表示しているものと認める。
     監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
     監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
     る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
     会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
     当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
     を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
     を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
     る。
     　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
     であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
     続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
     財務諸表監査における監査人の責任

     　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
     重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
     務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
     り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
     に、重要性があると判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
     て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
                                 93/94

                                                           EDINET提出書類
                                                野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る 内部統制を検討する。
     ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
     　監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
     統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
     ついて報告を行う。
     利害関係

     　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
     会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上
      (注)　1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は

           当社が別途保管しております。
         2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                 94/94

PDFをダウンロード

関連コンテンツ