ＮＮファースト・クラス・トータル・リターン・ファンド（ラップ専用）／ＮＮファースト・クラス・トータル・リターン・ファンド・プレミアム（ラップ専用） 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＮＮファースト・クラス・トータル・リターン・ファンド（ラップ専用）／ＮＮファースト・クラス・トータル・リターン・ファンド・プレミアム（ラップ専用） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
ＮＮインベストメント・パートナーズ株式会社(E12499)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2020 年9月14日提出
【発行者名】 NN インベストメント・パートナーズ株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役 南原啓太
【本店の所在の場所】 東京都渋谷区渋谷二丁目 24番12号
渋谷スクランブルスクエア
【事務連絡者氏名】 高橋英則
【電話番号】 03－4567 －0652
【届出の対象とした募集内国投資信託受益証券 NN ファースト・クラス・トータル・リターン・ファンド（ラップ専
に係るファンドの名称】
用）
NN ファースト・クラス・トータル・リターン・ファンド・プレミアム
（ラップ専用）
【届出の対象とした募集内国投資信託受益証券 各ファンドにつき継続募集額 5,000 億円を上限とします。
の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
投資対象とする投資信託証券の関連情報が変更になりました。これに伴い、 2020 年7月20日に提出し た有価
証券届出書（以下「原届出書」といいます。）の「第二部 ファンド情報」に訂正すべき事項がありますので、本訂
正届出書を提出するものです。
2【訂正の内容】
原届出書について、それぞれ下記事項と同一内容に原届出書を訂正します。下線部 は訂正部分
を示します。
第二部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
1【ファンドの性格】
(1) 【ファンドの目的及び基本的性格】
（略）
「ファンドの特色」
＜訂正前＞
4.主要投資対象とする投資信託証券の運用は NN インベストメント・パートナーズ B.V. が行います。
○NN インベストメント・パートナーズは、オランダを本拠とし、欧州、米国、ラテンアメリカ、アジア、中東など
15カ国で資産運用サービスを提供しています。 NN インベストメント・パートナーズ B.V. は欧州における
運用拠点のひとつです。
＜訂正後＞
4.主要投資対象とする投資信託証券の運用は NN インベストメント・パートナーズが行います。
○NN インベストメント・パートナーズは、オランダを本拠とし、欧州、米国、ラテンアメリカ、アジア、中東など
15カ国で資産運用サービスを提供しています。
（略）
「追加的記載事項」
投資対象とする投資信託証券の概要
NN （L）ファースト・クラス・マルチ・アセット‐年 2回分配シェア クラス I（円ヘッジ）
NN （L）ファースト・クラス・マルチ・アセット・プレミアム‐年 2回分配シェア クラス I（円ヘッジ）
＜訂正前＞
投資顧問会社 NN インベストメント・パートナーズ B.V.
＜訂正後＞
NN インベストメント・パートナーズ B.V.
投資顧問会社
NN インベストメント・パートナーズ・ノース・アメリカ LLC
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2【投資方針】
(2) 【投資対象】
（略）
＜訂正前＞
※ファンドの純資産総額の 10％を超えて投資する可能性がある投資先ファンドの内容は以下のとおりです。
NN （L）ファースト・クラス・マルチ・アセット‐年 2回分配シェア ク
ラス I（円ヘッジ）
投資先ファンドの名称
NN （L）ファースト・クラス・マルチ・アセット・プレミアム‐年 2回分
配シェア クラス I（円ヘッジ）
世界（日本を含む）の株式、債券、通貨、コモディティ、不動産、
キャッシュなど様々な資産、デリバティブ（ロング／ショート）等に
運用の基本方針
投資し、信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行いま
す。
株式、債券、通貨、コモディティ、不動産、キャッシュなど
主要な投資対象
投資顧問会社： NN インベストメント・パートナーズ B.V. （オラン
委託会社の名称
ダ・ハーグ）
＜訂正後＞
※ファンドの純資産総額の 10％を超えて投資する可能性がある投資先ファンドの内容は以下のとおりです。
NN （L）ファースト・クラス・マルチ・アセット‐年 2回分配シェア ク
ラス I（円ヘッジ）
投資先ファンドの名称
NN （L）ファースト・クラス・マルチ・アセット・プレミアム‐年 2回分
配シェア クラス I（円ヘッジ）
世界（日本を含む）の株式、債券、通貨、コモディティ、不動産、
キャッシュなど様々な資産、デリバティブ（ロング／ショート）等に
運用の基本方針
投資し、信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行いま
す。
株式、債券、通貨、コモディティ、不動産、キャッシュなど
主要な投資対象
投資顧問会社： NN インベストメント・パートナーズ B.V. （オラン
ダ・ハーグ） 、NN インベストメント・パートナーズ・ノース・アメリカ
委託会社の名称
LLC （米国・ニューヨーク）
3【投資リスク】
（2）リスク管理体制
＜訂正前＞
委託会社の投資リスクの管理体制は以下の通りです。法令・規則の変更等への対応につきましては、適宜
適切に対応しております。
①日常のリスク管理
投資に関するリスクは、運用部門およびリスク管理部門等によってモニターされております。売買執行の管
理については、売買執行をファンドマネージャーとは原則として別のトレーダーが行い、相互牽制機能を
働かせています。また、日々、コンプライアンス部門が 売買約定 の内容等をチェックし、その内容について
適正かどうかの管理がなされております。
②考査会議（月次）
ファンドの信託財産に関し、運用状況の報告、運用実績の分析および評価について考査します。
③コンプライアンス委員会（月次）
会社全般の法令遵守および業務リスク管理に関する基本方針を審議、決定すると共に、法令遵守状況や
業務リスクの状況を審査します。
種類 管理の頻度 管理方法
売買発注 日次 コンプライアンス部門が 売買約定 の内容等 をチェック
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投資ガイドライン 月次・日次 運用部門 およびリスク 管理 部門によりモニター
考査会議 月次 運用状況報告および運用実績の分析・評価
コンプライアンス委員会 月次 法令遵守・業務リスク状況 の審査
コンプライアンス部門が関係者に連絡し、電子メール等に
法令・規則の変更等 適宜
より周知、また必要に応じ説明会を開催
＜訂正後＞
委託会社の投資リスクの管理体制は以下の通りです。法令・規則の変更等への対応につきましては、適宜
適切に対応しております。
①日常のリスク管理
投資に関するリスクは、運用部門およびリスク管理部門等によってモニターされております。売買執行の管
理については、売買執行をファンドマネージャーとは原則として別のトレーダーが行い、相互牽制機能を
働かせています。また、日々、コンプライアンス部門が 売買 の内容等をチェックし、その内容について適正
かどうかの管理がなされております。
②考査会議（月次）
ファンドの信託財産に関し、運用状況の報告、運用実績の分析および評価について考査します。
③コンプライアンス委員会（月次）
会社全般の法令遵守および業務リスク管理に関する基本方針を審議、決定すると共に、法令遵守状況や
業務リスクの状況を審査します。
種類 管理の頻度 管理方法
売買 日次 コンプライアンス部門が 売買 の内容等 をチェック
投資ガイドライン 日次 運用部門 およびリスク 管理 部門によりモニター
考査会議 月次 運用状況報告および運用実績の分析・評価
コンプライアンス委員会 月次 法令遵守・業務リスク状況 の審査
コンプライアンス部門が関係者に連絡し、電子メール等に
法令・規則の変更等 適宜
より周知、また必要に応じ説明会を開催
＜ファンドのリスク管理体制＞（下記の内容に訂正します。）
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