ノーロード明治安田円資産バランス 有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | ノーロード明治安田円資産バランス |
カテゴリ | 有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2020年9月17日 提出
【発行者名】 明治安田アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 大崎 能正
【本店の所在の場所】 東京都港区虎ノ門三丁目4番7号
【事務連絡者氏名】 植村 吉二
連絡場所 東京都港区虎ノ門三丁目4番7号
【電話番号】 03-6731-4721
【届出の対象とした募集内国投資信託受 ノーロード明治安田円資産バランス
益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集内国投資信託受 上限 1,000億円
益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第一部【証券情報】
(1)【ファンドの名称】
ノーロード明治安田円資産バランス(以下「当ファンド」ということがあります。)
(2)【内国投資信託受益証券の形態等】
①追加型証券投資信託受益権(以下「受益権」といいます。)です。
②当初の1口当たり元本は、1円(1万口当たり元本金額1万円)です。
③当ファンドについて、委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、若しくは閲覧に供された信
用格付、または信用格付業者から提供され、若しくは閲覧に供される予定の信用格付けはありません。
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を受け、受益権の帰属は、後述の「(11)振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替
機関の下位の口座管理機関(社振法第2条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下
「振替機関等」といいます。)の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります(以下、振
替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。)。委託会社
である明治安田アセットマネジメント株式会社は、やむを得ない事情がある場合を除き、当該振替受益
権を表示する受益証券を発行しません。また、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
(3)【発行(売出)価額の総額】
上限 1,000億円とします。
(4)【発行(売出)価格】
①取得申込受付日の基準価額※とします。
②取得申込の受付は、販売会社の営業日の午後3時までとします。なお、当該受付時間を過ぎてからの申
込は、翌営業日の取扱いとします。
③基準価額は委託会社の営業日に日々計算されます。基準価額は販売会社または下記へお問合わせくださ
い。また、原則として、計算日の翌日付の日本経済新聞朝刊に掲載されます。
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受益権総口数で除して得た1口当たりの価額をいいます。なお、便宜上1万口当たりに換算した価額で
表示されます。
(5)【申込手数料】
①かかりません。
②分配金再投資コース※の場合、収益分配金は税金を差し引いた後、自動的に無手数料で再投資されま
す。
自動的に行うことに関して、当ファンドの当初取得申込時にあらかじめ指定する契約。販売会社により
名称が異なる場合があります。)を販売会社と結びます。
(6)【申込単位】
①販売会社が定める単位とします。詳しくは販売会社へお問合わせください。
取得申込者が販売会社との間で、自動継続投資契約および定時定額購入取引に関する契約等を締結した
場合、当該契約に規定する単位とします。
②当ファンドには、収益分配金の受取方法により「分配金受取りコース」と「分配金再投資コース」があ
ります。いずれのコースも販売会社が定めるお申込単位となります。なお、収益分配金の受取方法を途
中で変更することはできません。詳しくは販売会社までお問合せください。
※自動継続投資契約に基づく収益分配金の再投資については、1口単位とします。
※販売会社により、どちらか一方のコースのみお取扱いとなる場合があります。
(7)【申込期間】
2020 年9月18日から2021年3月17日まで
※申込期間は上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
(8)【申込取扱場所】
申込取扱場所は原則として販売会社の本支店、営業所等とします。
販売会社については下記へお問合わせください。
(9)【払込期日】
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取得申込者は、販売会社が定める日までに申込代金(申込金額(取得申込受付日の基準価額に申込口数を
乗じた額)を販売会社に支払うものとします。詳しくは販売会社へお問合わせください。
振替受益権に係る各取得申込日の発行価額の総額は、追加信託が行なわれる日に委託会社の指定する口座
を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
(10)【払込取扱場所】
申込を受付けた販売会社とします。申込代金は販売会社にお支払いください。
販売会社につきましては、「(8)申込取扱場所」をご参照ください。
(11)【振替機関に関する事項】
振替機関は株式会社証券保管振替機構です。
(12)【その他】
①申込証拠金
該当事項はありません。
②本邦以外の地域における発行
該当事項はありません。
③決算日
年1回(12月18日。 休業日の場合は翌営業日)
④振替受益権について
ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、上記「(11)振替機関に関する事項」に記載の振
替機関の振替業に係る業務規程等の規則にしたがって取扱われるものとします。
ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法および上記「(11)振替機関に関する事項」に記載
の振替機関の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
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第二部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
1【ファンドの性格】
(1)【ファンドの目的及び基本的性格】
①ノーロード明治安田円資産バランスは、明治安田社債マザーファンド、明治安田高配当サステナビリ
ティ日本株マザーファンド、明治安田J-REITマザーファンド(以下、それぞれを、あるいは総称
して「マザーファンド」ということがあります。)の各受益証券を通じて、日本の資産(債券、株式、
不動産投資信託(リート))へ分散投資を行い、信託財産の中長期的な成長と安定的な収益の獲得を目
指します。
この信託は、信託財産に属する財産についての対抗要件に関する事項を除き、信託法(平成18年法律第
108号)の適用を受けます。
②当ファンドは一般社団法人投資信託協会が定める分類方法において以下の通りとなっております。
■商品分類表
単位型・追加型 投資対象地域 投資対象資産(収益の源泉)
国内 株式
単位型 債券
海外 不動産投信
追加型 その他資産( )
内外 資産複合
※当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。
<商品分類表(網掛け表示部分)の定義>
追加型
一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ従来の信託財産とともに運用される
ファンドをいいます。
国内
目論見書または投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉
とする旨の記載があるものをいいます。
資産複合
目論見書または投資信託約款において、株式、債券、不動産投信、その他資産の各資産のうち複数の
資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載があるものをいいます。
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■属性区分表
投資対象資産 決算頻度 投資対象地域 投資形態
株式 年1回 グローバル
一般
大型株 年2回 日本
中小型株
年4回 北米 ファミリーファンド
債券
一般 年6回 欧州
公債 (隔月)
社債 アジア
その他債券 年12回
クレジット属性 (毎月) オセアニア
( )
日々 中南米 ファンド・オブ・
不動産投信 ファンズ
その他 アフリカ
その他資産 ( )
(投資信託証券(資産複合(株式、 中近東
債券、不動産投信)資産配分固定型)) (中東)
資産複合 エマージング
( )
資産配分固定型
資産配分変更型
(注)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。
<属性区分表(網掛け表示部分)の定義>
その他資産(投資信託証券(資産複合(株式、債券、不動産投信)資産配分固定型))
目論見書または投資信託約款において、投資信託証券(投資形態がファミリーファンドまたはファン
ド・オブ・ファンズのものをいいます。)を通じて、主として株式、債券、不動産投信に投資し、組
入比率については固定的とする旨の記載があるものをいいます。
年1回
目論見書または投資信託約款において、年1回決算する旨の記載があるものをいいます。
日本
目論見書または投資信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載
があるものをいいます。
ファミリーファンド
目論見書または投資信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズにのみ投資されるも
のを除く。)を投資対象として投資するものをいいます。
(注)上記各表のうち網掛け表示のない商品分類および属性区分の定義については、一般社団法人投資信
託協会のホームページ(アドレス:https://www.toushin.or.jp/)で閲覧が可能です。
③信託金の限度額: 上限 1,000億円
※委託会社は、受託会社と合意のうえ、当該限度額を変更することができます。
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④ファンドの特色
特色①
主として、直接あるいはマザーファンドを通じて、日本の資産(債券、株式、不動産投資信託(リー
ト))へ分散投資を行い、信託財産の中長期的な成長と安定的な収益の獲得を目指します。
下記のマザーファンドを主要投資対象とします。
名 称 投資対象
明治安田社債マザーファンド 円建債券
明治安田高配当サステナビリティ日本株マザーファンド 日本株式
明治安田J-REITマザーファンド Jリート(国内の不動産投資信託)
特色②
原則として日本債券、日本株式、Jリートの各資産へそれぞれ純資産総額の3分の1を基本に分散投資を
行います。なお、資産配分比率は市場環境に応じて見直すことがあります。
名 称 配分比率
明治安田社債マザーファンド 1/3
明治安田高配当サステナビリティ日本株マザーファンド 1/3
明治安田J-REITマザーファンド 1/3
運用プロセスの概要
円建ての3資産(社債、日本株式、Jリート)からのインカム収益を積み上げつつ、キャピタル損益の
変動幅を抑制し、リスク調整後リターン(リターン/標準偏差)の向上を図ります。
※上記はイメージ図であり将来の運用成果等を約束するものではありません。
※資金動向、市況動向等によっては、前記のような運用ができない場合があります。
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(2)【ファンドの沿革】
2016 年12月21日 信託契約締結、信託財産の設定、運用開始
(3)【ファンドの仕組み】
①ファンドの仕組み
当ファンドは、ファミリーファンド方式※で運用を行います。
その資金を主としてマザーファンドに投資することにより、実質的な運用をマザーファンドで行う仕
組みです。
②委託会社等及びファンドの関係法人
1 .委託会社(委託者):明治安田アセットマネジメント株式会社
信託財産の運用指図、投資信託説明書(目論見書)及び運用報告書の作成等を行います。
2 .受託会社(受託者):三菱UFJ信託銀行株式会社
信託財産の保管・管理業務等を行います。
(受託会社は信託事務の一部につき日本マスタートラスト信託銀行株式会社に委託することがありま
す。)
3 .販売会社
ファンドの販売会社としての募集・販売の取扱い、一部解約実行の請求の受付け、収益分配金、償還
金等の支払い、運用報告書の交付等を行います。
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※1 信託契約
委託会社と受託会社との間において、「信託契約(信託約款)」を締結しており、委託会社及び受
託会社の業務、受益者の権利、投資信託財産の運用・評価・管理、収益の分配、信託期間、償還等
を規定しています。
※2 投資信託受益権の取扱に関する契約
委託会社と販売会社との間において、「投資信託受益権の取扱に関する契約」を締結しており、販
売会社が行う募集・販売等の取扱い、収益分配金及び償還金の支払い、買取り及び解約の取扱い等
を規定しています。
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③委託会社等の概況
1 .資本金の額(本書提出日現在):10億円
2 .委託会社の沿革:
1986 年11月 コスモ投信株式会社設立
1988 年10月 ディーアンドシーキャピタルマネージメント株式会社と合併、商号を「コスモ投信投資
顧問株式会社」に変更
2000 年2月 商号を「明治ドレスナー投信株式会社」に変更
2000 年7月 明治ドレスナー・アセットマネジメント株式会社と合併、商号を「明治ドレスナー・ア
セットマネジメント株式会社」に変更
2009 年4月 商号を「MDAMアセットマネジメント株式会社」に変更
2010 年10月 安田投信投資顧問株式会社と合併、商号を「明治安田アセットマネジメント株式会社」
に変更
3 .大株主の状況(本書提出日現在)
発行済株式総数
所有
氏名又は名称 住所 に対する所有
株式数
株式数の割合
明治安田生命保険相互会社 東京都千代田区丸の内2‐1‐1 17,539 株 92.86 %
ドイツ, 60323 フランクフルト・
アリアンツ・グローバル・
インベスターズ ゲー・ アム・マイン, ボッケンハイマー・
1,261 株 6.68 %
エム・ベー・ハー ラントシュトラーセ 42‐44
富国生命保険相互会社 東京都千代田区内幸町2‐2‐2 87 株 0.46 %
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2【投資方針】
(1)【投資方針】
①基本方針
この投資信託は、信託財産の中長期的な成長と安定的な収益の獲得を目指して運用を行います。
②運用方法
1 .投資対象
主として、
日本債券:明治安田社債マザーファンド、
日本株式:明治安田高配当サステナビリティ日本株マザーファンド、
J リート:明治安田J-REITマザーファンド、
(以下、それぞれを総称して「マザーファンド」ということがあります。)の各受益証券を主要投資
対象とします。
2 .投資態度
▶ .主として、直接あるいはマザーファンドを通じて、日本の資産(債券、株式、リート)へ分散投
資を行い、信託財産の中長期的な成長と安定的な収益の獲得を目指します。
b .原則として日本債券、日本株式、Jリートの各資産へそれぞれ純資産総額の3分の1を基本に分散投
資を行います。なお、資産配分比率は市場環境に応じて見直すことがあります。
▲ .資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
(参考)マザーファンドの概要
「明治安田社債マザーファンド」
運用の基本方針
(1)基本方針
主として金融債、事業債、円建外債、MBS、ABSに投資することにより、収益の確保と信託財産の成長を
目指します。
(2)運用方法
①投資対象
国内の金融債、事業債、円建外債、MBS、ABSを主要投資対象とします。
②投資態度
1 .NOMURA-BPI総合を構成する金融債、事業債、円建外債、MBS、ABSそれぞれのインデックスを時価加
重平均した指数をベンチマークとし、これを上回るリターンの獲得を目指して運用を行います。
2 .マクロ経済・債券市況・需給動向等の分析を行い、金利動向およびクレジット市場の方向性を予測
し、ポートフォリオのリスク分析を行い、リスクをコントロールしつつ、運用戦略を決定・実行し
ます。
3 .国内において行われる有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引、金
利に係る先物取引および金利に係るオプション取引ならびに外国の市場におけるわが国の有価証券
先物取引、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引、金利に係る先物取引および金利に
係るオプション取引と類似の取引(以下「有価証券先物取引等」といいます。)を行うことができま
す。
▶ .信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを回避するため、異
なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引(以下「ス
ワップ取引」といいます。)を行うことができます。
5 .信託財産の効率的な運用等に資するため、有価証券の貸付けを行うことができます。
6 .デリバティブ取引等の利用はヘッジ目的に限定します。
③投資制限
1 .株式への投資は、転換社債の転換および新株予約権(新株予約権付社債のうち会社法第236条第1項
第3号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞ
れ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの(以下会社法施行前の旧商法第341条
ノ3第1項第7号および第8号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型新株予約権付社債」
といいます。)の新株予約権に限ります。)の行使により取得した株券、新株引受権証券および新
株予約権証券の権利行使により取得した株券、社債権者割当または株主割当により取得した株券お
よび優先株券に限るものとし、株式への直接投資は行いません。
2 .株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
3 .新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下としま
す。
▶ .投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
5 .同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
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6 .同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以
下とします。
7 .同一銘柄の転換社債および転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
5%以下とします。
8 .外貨建資産への投資は行いません。
9 .有価証券先物取引等は、約款所定の範囲で行います。
10 .スワップ取引は、約款所定の範囲で行います。
11 .金利先渡取引は、約款所定の範囲で行います。
12 .有価証券の貸付けは、約款所定の範囲で行います。
13 .一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対するエクスポージャーの信託財産の純資産
総額に対する比率は、原則として、35%以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場
合には、一般社団法人投資信託協会の規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこととしま
す。
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「明治安田高配当サステナビリティ日本株マザーファンド」
運用の基本方針
(1)基本方針
この投資信託は、わが国の金融商品取引所に上場されている株式に投資することにより、信託財産の中
長期的な成長を目指して運用を行います。
(2)運用方法
①投資対象
わが国の金融商品取引所に上場されている株式を主要対象とします。
②投資態度
1 .わが国の金融商品取引所に上場されている株式(これに準ずるものを含む)の中から、将来にわ
たって安定的に高い配当利回りが期待できる銘柄に投資します。
2 .銘柄選定にあたっては、予想配当利回りが市場平均を上回り、配当や業績等の安定性が高いと判断
される銘柄を厳選し投資を行います。
3 .株式の組入れは、原則として、高位を保ちます。
▶ .非株式割合は、原則として信託財産総額の50%以下とします。
5 .資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
③投資制限
1 .株式への投資割合には、制限を設けません。
2 .新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以下としま
す。
3 .投資信託証券(上場投資信託を除きます。)への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以下と
します。
▶ .同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の10%以下とします。
5 .同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以
下とします。
6 .同一銘柄の転換社債および転換社債型新株予約権付社債への投資割合は、信託財産の純資産総額の
10%以下とします。
7 .外貨建て資産への投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以下とします。
8 .信用取引は、約款所定の範囲で行います。
9 .有価証券先物取引等は、約款所定の範囲で行います。
10 .スワップ取引は、約款所定の範囲で行います。
11 .金利先渡取引および為替先渡取引は、約款所定の範囲で行います。
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「明治安田J-REITマザーファンド」
運用の基本方針
(1)基本方針
この投資信託は、信託財産の中長期的な成長と安定的な収益の確保を目指して運用を行います。
(2)運用方法
①投資対象
わが国の金融商品取引所に上場(それに準ずるものを含みます。以下同じ。)している不動産投資信
託証券※(以下、J-REITということがあります。)を主要投資対象とします。
※一般社団法人投資信託協会規則に定める不動産投資信託証券をいいます。
②投資態度
1 .J-REITへの投資を通じ、信託財産の中長期的な成長と安定的な収益の確保を目指します。
2 .J-REITの個別銘柄の組入れにあたっては、マクロ動向、不動産市況、個別銘柄の定量・定性
面について分析し、投資対象銘柄の選定およびポートフォリオの構築を行います。
3 .J-REITの組入比率は、原則として高位を維持することを基本とします。
▶ .資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
③投資制限
1 .投資信託証券への投資割合には制限を設けません。
2 .株式への直接投資は行いません。
3 .外貨建資産への直接投資は行いません。
▶ .不動産投信指数先物取引および有価証券先物取引等は約款の所定の範囲で行います。
5 .スワップ取引は約款の所定の範囲で行います。
(2)【投資対象】
① この信託において投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
1 .次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定めるも
のをいいます。以下同じ。)
イ.有価証券
ロ.デリバティブ取引に係る権利(金融商品取引法第2条第20項に規定するものをいい、約款に定め
るものに限ります。)
ハ.約束手形(金融商品取引法第2条第1項第15号に掲げるものを除きます。)
ニ.金銭債権
2 .次に掲げる特定資産以外の資産
イ.為替手形
②委託会社は、信託金を、明治安田社債マザーファンド、明治安田高配当サステナビリティ日本株マザー
ファンド、明治安田J-REITマザーファンド(以下、それぞれを、あるいは総称して「マザーファ
ンド」といいます。)の受益証券のほか、次の有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価
証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)に投資することを指図します。
1 .株券または新株引受権証書
2 .国債証券
3 .地方債証券
▶ .特別の法律により法人の発行する債券
5 .社債券(新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券(以下「分離型新株引受権付
社債券」といいます。)の新株引受権証券を除きます。)
6 .特定目的会社に係る特定社債券(金融商品取引法第2条第1項第4号で定めるものをいいます。)
7 .投資法人債券(金融商品取引法第2条第1項第11号で定めるものをいいます。)
8 .特別の法律により設立された法人の発行する出資証券(金融商品取引法第2条第1項第6号で定めるも
のをいいます。)
9 .協同組織金融機関に係る優先出資証券(金融商品取引法第2条第1項第7号で定めるものをいいま
す。)
10 .特定目的会社に係る優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券(金融商品取引法第2条第
1項第8号で定めるものをいいます。)
11 .コマーシャル・ペーパー
12 .新株引受権証券(分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。)および新
株予約権証券
13 .外国または外国の者の発行する証券または証書で、1.から12.の証券または証書の性質を有するも
の
14 .投資信託または外国投資信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいいま
す。)
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
15 .投資証券または外国投資証券(金融商品取引法第2条第1項第11号で定めるものをいいます。)
16 .外国貸付債権信託受益証券(金融商品取引法第2条第1項第18号で定めるものをいいます。)
17 .オプションを表示する証券または証書(金融商品取引法第2条第1項第19号で定めるものをいい、有
価証券に係るものに限ります。)
18 .預託証書(金融商品取引法第2条第1項第20号で定めるものをいいます。)
19 .外国法人が発行する譲渡性預金証書
20 .受益証券発行信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定めるものをいいます。)
21 .抵当証券(金融商品取引法第2条第1項第16号で定めるものをいいます。)
22 .外国の者に対する権利で20.の有価証券の性質を有するもの
なお、1.の証券または証書、13.ならびに18.の証券または証書のうち1.の証券または証書の性質を
有するものを以下「株式」といい、2.から7.までの証券および13.ならびに18.の証券または証書の
うち2.から7.までの証券の性質を有するものを以下「公社債」といい、14.および15.の証券を以下
「投資信託証券」といいます。
③委託会社は、信託金を、前項に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2条第2
項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用することを指図
することができます。
1 .預金
2 .指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号に規定する受益証券発行信託を除きます。)
3 .コール・ローン
▶ .手形割引市場において売買される手形
5 .貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第2条第2項第1号で定めるもの
6 .外国の者に対する権利で5.の権利の性質を有するもの
7 .流動性のある外国の者に対する貸付債権
④前②の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変動等への対応等、委託会社が運
用上必要と認めるときには、委託会社は、信託金を、前③に掲げる金融商品により運用することの指図
ができます。
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(3)【運用体制】
当ファンドの委託会社における運用体制は以下の通りです。
①投資政策委員会にて、マクロ経済環境・市況環境に関する分析、資産配分・資産毎の運用戦略に関する
検討を行います。
②ファンドの運用担当者は、投資政策委員会における分析・検討等を踏まえて運用計画を策定し、運用計
画に基づき、有価証券等の売買をトレーディング部門に指図します。
③ファンドに関する運用の基本規程等の遵守状況の管理、運用資産のリスク管理は、運用部門から独立し
たコンプライアンス・リスク管理部、運用企画部が中心となって行います。
④投資管理委員会にて、ファンドの運用パフォーマンスの評価等を行い、これを運用部門にフィードバッ
クすることにより、より精度の高い運用体制を維持するよう努めています。
●ファンド運用に関する社内規程として、「投資一任契約および信託財産の運用業務に関する基
本規程」及び基本規程に付随する細則等の取扱い基準を設けております。
●ファンドの関係法人に対する管理は、管理関連部門において適正に管理しております。
※ファンドの運用体制等は、本書提出日現在のものであり、今後変更となることがあります。
また、委託会社のホームページ(https://www.myam.co.jp/)の会社案内から、運用体制に関する情報が
ご覧いただけます。
<受託会社に対する管理体制>
当社では、受託会社または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合など
を行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
け取っております。
(4)【分配方針】
年1回(12月18日。休業日の場合は翌営業日)決算を行い、原則として以下の方針に基づいて収益の分配
を行います。
①分配対象額の範囲は、経費控除後の繰越分を含めた利子・配当等収益と売買益(評価益を含みます。)
等の全額とします。
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②収益分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、必ず分配を行
うものではありません。
③収益分配にあてず信託財産内に留保した利益の運用については、特に制限を設けず、委託会社の判断に
基づき、元本部分と同一の運用を行います。
※将来の収益分配金の支払いおよびその金額について示唆・保証するものではありません。
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分配金に係る決算日以前において一部解約が行われた受益権に係る受益者を除きます。また、当該収益
分配金に係る決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または
記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)に、原則として決算日から起算し
て5営業日までにお支払いを開始します。なお、時効前の収益分配金に係る収益分配金交付票は、なおそ
の効力を有するものとし、その収益分配金交付票と引き換えに受益者にお支払いします。「分配金再投
資コース」をお申込みの場合は、分配金は税引き後無手数料で再投資されますが、再投資により増加し
た受益権は、振替口座簿に記載または記録され ます。
(5)【投資制限】
■投資信託約款による投資制限
①株式への投資
株式への実質投資割合には制限を設けません。
②信用リスク集中回避のための投資制限
一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、
それぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場合には、
委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行うこととしま
す。
③新株引受権証券等への投資
新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以下としま
す。
④投資信託証券への投資
投資信託証券(マザーファンド受益証券および上場投資信託(ETF)を除きます。)への実質投資割合
は、信託財産の純資産総額の5%以下とします。
⑤外貨建資産への投資
外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
⑥投資する株式等の範囲
1 .委託会社が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、金融商品取引所
に上場されている株式の発行会社の発行するものおよび金融商品取引所に準ずる市場において取引さ
れている株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取得
する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
2 .前1.の規定にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権証券
で目論見書等において上場または登録されることが確認できるものについては、委託者が投資するこ
とを指図することができるものとします。
⑦同一銘柄の株式等への投資制限
1 .委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の株式の時価総額とマザーファンドの信託財産に属する当該
同一銘柄の株式の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産の純資産総
額の100分の10を超えることとなる投資の指図をしません。
2 .委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額とマザー
ファンドの信託財産に属する当該同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券の時価総額のうち
信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産の純資産総額の100分の5を超えることとなる
投資の指図をしません。
3 .前2.において信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時価総額に
マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいま
す。
⑧信用取引の指図範囲
1 .委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売付けることの指図をす
ることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは買戻しにより行うこと
の指図をすることができるものとします。
2 .前1.の信用取引の指図は、当該売付けに係る建玉の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内とし
ます。
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3 .信託財産の一部解約等の事由により、前2.の売付けに係る建玉の時価総額が信託財産の純資産総額
を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する売付けの一部を決済
するための指図をするものとします。
⑨同一銘柄の転換社債等への投資制限
1 .委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債の時価総額
とマザーファンドの信託財産に属する当該同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債
の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額が、信託財産の純資産総額の100分の5を
超えることとなる投資の指図を行いません。
2 .前項において信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時価総額にマ
ザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいま
す。
⑩先物取引等の運用指図・目的・範囲
1 .委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを回避す
るため、わが国の金融商品取引所における有価証券先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号イに
掲げるものをいいます。)、有価証券指数等先物取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ロに掲げる
ものをいいます。)および有価証券オプション取引(金融商品取引法第28条第8項第3号ハに掲げるも
のをいいます。)ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をする
ことができます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めて取扱うものとします(以下同
じ。)。
2 .委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに為替変動リスクを回避す
るため、わが国の金融商品取引所における通貨に係る先物取引ならびに外国の金融商品取引所におけ
る通貨に係る先物取引およびオプション取引を行うことの指図をすることができます。
3 .委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを回避す
るため、わが国の金融商品取引所における金利に係る先物取引およびオプション取引ならびに外国の
取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。
⑪スワップ取引の運用指図・目的・範囲
1 .委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクおよび為
替変動リスクを回避するため、異なった受取金利または異なった受取金利とその元本を一定の条件の
もとに交換する取引(以下「スワップ取引」といいます。)を行うことの指図をすることができま
す。
2 .スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないものとし
ます。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限りではありませ
ん。
3 .スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額とマザーファ
ンドの信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計
額(以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。以下本項において同じ。)が、信託財産
の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上記純資産総額
が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることとなった場合に
は、委託会社は速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約を指図するものとしま
す。
▶ .前3.においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に
属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額にマ
ザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総
額の割合を乗じて得た額をいいます。
5 .スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額で評価するも
のとします。
6 .委託会社は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保の
提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
⑫金利先渡取引および為替先渡取引の運用指図
1 .委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクおよび為
替変動リスクを回避するため、金利先渡取引および為替先渡取引を行うことの指図をすることができ
ます。
2 .金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として信託期間を
超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの
限りではありません。
3 .金利先渡取引および為替先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出し
た価額で評価するものとします。
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▶ .委託会社は、金利先渡取引および為替先渡取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認
めたときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
⑬デリバティブ取引等に係る投資制限
デリバティブ取引等については、一般社団法人投資信託協会の規則に定める合理的な方法により算出し
た額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
⑭有価証券の貸付けの指図および範囲
1 .委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次の各号
の範囲内で貸付けの指図をすることができます。
▶ .株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式の時価
合計額の50%を超えないものとします。
b .公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保有する
公社債の額面金額の合計額の50%を超えないものとします。
2 .前1.に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当す
る契約の一部の解約を指図するものとします。
3 .委託会社は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うものとし
ます。
⑮有価証券の空売りの指図範囲
1 .委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産の計算においてする信託財産に属さな
い有価証券または約款の規定により借入れた有価証券を売付けることの指図をすることができます。
なお、当該売付けの決済については、売付けた有価証券の引渡しまたは買戻しにより行うことの指図
をすることができるものとします。
2 .前1.の売付けの指図は、当該売付けにかかる有価証券の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内
とします。
3 .信託財産の一部解約等の事由により、前2.の売付けにかかる有価証券の時価総額が信託財産の純資
産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する売付けの一部
を決済するための指図をするものとします。
⑯有価証券の借入れ
1 .委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、有価証券の借入れの指図をすることができま
す。なお、当該有価証券の借入れを行うにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保の提供の指
図をするものとします。
2 .前1.の指図は、当該借入れにかかる有価証券の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内としま
す。
3 .信託財産の一部解約等の事由により、前2.の借入れにかかる有価証券の時価総額が信託財産の純資
産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する借入れた有価
証券の一部を返還するための指図をするものとします。
▶ .前1.の借入れにかかる品借料は信託財産中から支弁します。
⑰特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合に
は、制約されることがあります。
⑱外国為替予約取引の指図および範囲
1 .委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、外国為替の売買の予約取引の指図をすることが
できます。
2 .前1.の予約取引の指図は、信託財産に係る為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差額につき
円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産に属する外貨建
資産(マザーファンドの信託財産に属する外貨建資産の時価総額のうち信託財産に属するとみなした
額を含みます。)の為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図については、この限り
ではありません。
3 .前2.の限度額を超えることとなった場合には、委託者は所定の期間内に、その超える額に相当する
為替予約の一部を解消するための外国為替の売買の予約取引の指図をするものとします。
▶ .前2.において信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの時価総額に
マザーファンドの信託財産の純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいい
ます。
⑲資金の借入れ
1 .委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払資金
の手当て(一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。)を目的とし
て、および再投資に係る収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ(コール市場を通
じる場合を含みます。)の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価証券等の運用
は行わないものとします。
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2 .一部解約に伴う支払資金の手当てのための借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託財産
で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間、または受益者への解約代金支払開始日から信託
財 産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間、もしくは受益者への解約代金支払開始日から
信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が5営業日以内である場合の当該期間と
し、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、有価証券等の解約代金および有価証券等の償還金の合
計額を限度とします。ただし、資金の借入額は、借入れ指図を行う日における信託財産の純資産総額
の10%を超えないこととします。
3 .収益分配金の再投資に係る借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営業日ま
でとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
▶ .借入金の利息は信託財産中から支弁します。
■法律等で規制される投資制限
委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」等関係法令を遵守し、受益者のため忠実に、また受
益者に対し善良な管理者の注意をもって、投資信託財産の運用の指図その他の業務を遂行しなければなり
ません。関係法令に定める主なものは以下の通りです。
<同一株式の投資制限>
委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託会社指図型投資信託につ
き、投資信託財産として有する当該株式に係る議決権の総数が、当該株式に係る議決権の総数に100分の50
の率を乗じて得た数を超えることとなる場合においては、投資信託財産をもって取得することを受託会社
に指図しないものとします。
<投資運用業に関する禁止行為>
運用財産に関し、あらかじめ委託会社が定めた合理的な方法により算出した額が運用財産の純資産額を超
えることとなる場合において、デリバティブ取引を行い、または継続することを受託会社に指図しないも
のとします。
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3【投資リスク】
(1)ファンドのリスクと留意点
ノーロード明治安田円資産バランスは、直接あるいはマザーファンドを通じて、国内の株式、債券、不動
産投信(リート)など値動きのある証券に投資しますので、基準価額は変動します。
したがって、金融機関の預貯金と異なり投資元本は保証されず、元本を割り込むおそれがあります。ま
た、ファンドの信託財産に生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属します。
なお、ファンドが有する主なリスクは、以下の通りです。
① 値動きの主な要因
1 .株価変動リスク
株式の価格は、政治・経済情勢、金融情勢・金利変動等および発行体の企業の事業活動や財務状況等
の影響を受けて変動します。保有する株式価格の下落は、ファンドの基準価額を下げる要因となりま
す。
2 .債券価格変動リスク
債券(公社債等)の価格は、金融情勢・金利変動および信用度等の影響を受けて変動します。一般に
債券の価格は、市中金利の水準が上昇すると下落します。保有する債券価格の下落は、ファンドの基
準価額を下げる要因となります。
3 .リートのリスク
賃料の値上げ・値下げ、入居率(空室率)の増減はリートの収益に大きな影響を与えます。自然災害
等によって保有不動産に大きな損害等が生じた場合等、リートの価格は大きく変動することも予想さ
れます。また、大きな損害等が生じなくとも、不動産の老朽化や立地環境の変化等によっても不動産
の価値は変動する場合があります。
また、リートに関する法律(税制度、会計制度等)が変更となった場合、保有不動産を取り巻く規制
(建築規制、環境規制等)に変更があった場合など、リートの価格や配当に影響を与えることが想定
されます。
スク等を網羅したものではありません。
▶ .信用リスク
投資している有価証券等の発行体において、利払いや償還金の支払い遅延等の債務不履行が起こる可
能性があります。
また、有価証券への投資等ファンドに関する取引において、取引の相手方の業績悪化や倒産等による
契約不履行が起こる可能性があります。
※基準価額の変動要因は上記に限定されるものではありません。
②その他の留意点
●有価証券を売買しようとする際、需要または供給が少ないため、希望する時期に、希望する価格で、
希望する数量を売買できなくなることがあります。
●当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用を行います。ファミリーファンド方式には運用の効率
性等の利点がありますが、マザーファンドにおいて他のベビーファンドの追加設定・解約等に伴う売
買等を行う場合には、当ファンドの基準価額は影響を受けることがあります。
●資金動向、市況動向等によっては、投資方針に沿う運用ができない場合があります。
●収益分配は、計算期間中に発生した運用収益(経費控除後の配当等収益および売買益(評価益を含み
ます。))を超えて行われる場合があるため、分配水準は必ずしも当該計算期間中の収益率を示すも
のではありません。
投資者の個別元本(追加型投資信託を保有する投資者毎の取得元本)の状況により、分配金額の全部
または一部が、実質的に元本の一部払戻しに相当する場合があります。
分配金は純資産から支払われるため、分配金支払いに伴う純資産の減少により基準価額が下落する要
因となります。当該計算期間中の運用収益を超える分配を行う場合、当期決算日の基準価額は前期決
算日の基準価額と比べ下落することとなります。
当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリング・オ
フ)の適用はありません。
(2)リスクに対する管理体制
ファンドの運用にあたっては、社内規程や運用計画に基づき、運用部門が運用プロセスの中でリスクコン
トロールを行います。また、運用部門から独立した部署により諸リスクの状況が確認され、各種委員会等
において協議・報告される体制となっています。
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①コンプライアンス・リスク管理委員会は、法令諸規則・社内規程等の遵守状況、運用資産のリスク管理
状況等を把握・管理し、必要に応じて指導・指摘を行います。
②投資管理委員会は、運用パフォーマンスの評価・分析、トレーディング分析、運用スタイル・運用方針
との整合性、投資信託財産の運用リスク等を把握・管理し、必要に応じて指導・指摘を行います。
※ファンドのリスク管理体制等は、本書提出日現在のものであり、今後変更となることがあります。
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(3)参考情報
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<代表的な資産クラスの指数について>
東証株価指数(TOPIX) は、東京証券取引所 市場第一部(以下、東証市場第一部ということがありま
す。)の時価総額の動きをあらわす株価指数であり、株式会社東京証券取引所(以下「東京証券取引所」
といいます。)が算出、公表を行っています。東証市場第一部に上場しているすべての銘柄を計算の対象
としていますので、日本の株式市場のほぼ全体の資産価値の動きを表しています。
東証株価指数(TOPIX)は東京証券取引所の知的財産であり、株価指数の算出、指数値の公表、利用
などTOPIXに関する全ての権利およびTOPIXの商標に関する全ての権利は東京証券取引所が有し
ます。東京証券取引所はTOPIXの指数値の算出若しくは公表の方法の変更、TOPIXの指数値の算
出若しくは公表の停止またはTOPIXの商標の変更若しくは使用の停止を行うことができます。東京証
券取引所はTOPIXの商標の使用若しくはTOPIXの指数の利用に関して得られる結果について何ら
保証、言及をするものではありません。
MSCI-KOKUSAI は、MSCI Inc.が算出する日本を除く世界主要国の株式市場を捉える指数として広く認知され
ているものであり、MSCI-KOKUSAI 指数に関する著作権等の知的財産権、その他一切の権利はMSCI Inc.に
帰属します。MSCI Inc.は当ファンドの運用成果等に関し一切責任はありません。
MSCI エマージング・マーケット・インデックス は、MSCI Inc.が算出する新興国の株価の動きを表す代表的
な指数であり、MSCI エマージング・マーケット・インデックスに関する著作権等の知的財産権、その他一
切の権利はMSCI Inc.に帰属します。MSCI Inc.は当ファンドの運用成果等に関し一切責任はありません。
NOMURA -BPI(国債) は、日本国債の市場全体の動向を表す、野村證券株式会社によって計算、公表されて
いる投資収益指数で、野村證券株式会社の知的財産です。野村證券株式会社は、当ファンドの運用成果等
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誤謬、脱漏または遅延につき何ら責任を負いません。このインデックスに対する著作権等の知的財産その
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JP モルガンGBI-EMグローバル・ダイバーシファイド (JPモルガン・ガバメント・ボンド・インデック
ス・エマージング・マーケッツ・グローバル・ダイバーシファイド)は、J.P.Morgan Securities LLC(JP
モルガン)が公表している、エマージング諸国の国債を中心とした債券市場の合成パフォーマンスを表す
指数として広く認知されているものであり、JPモルガンの知的財産です。JPモルガンは当ファンドの
運用成果等に関し一切責任はありません。
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4【手数料等及び税金】
(1)【申込手数料】
かかりません。
(2)【換金(解約)手数料】
解約手数料ならびに信託財産留保額はありません。
(3)【信託報酬等】
ファンドの純資産総額に対し、年0.473%(税抜0.43%)の率を乗じて得た額がファンドの計算期間を通じ
て毎日計上され、ファンドの日々の基準価額に反映されます。なお、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日(該
当日が休業日の場合は翌営業日)および毎計算期末または信託終了のとき、信託財産中から支払われま
す。信託報酬の実質的な配分は次のとおりです。
<内訳>
配分 料率(年率)
委託会社 0.22 %(税抜0.2%)
販売会社 0.22 %(税抜0.2%)
受託会社 0.033 %(税抜0.03%)
合計 0.473 %(税抜0.43%)
<内容>
支払い先 役務の内容
委託会社 ファンドの運用、基準価額の算出、法定書類の作成等の対価
購入後の情報提供、運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンド
販売会社
の管理等の対価
受託会社 ファンド財産の管理、委託会社からの指図の実行等の対価
合計 運用管理費用(信託報酬)=運用期間中の日々の基準価額×信託報酬率
販売会社への配分については、委託会社が委託者報酬として信託財産から一旦収受した後、販売会社が行
う業務に対する代行手数料として販売会社に支払われます。
(4)【その他の手数料等】
ファンドは以下の費用も負担します。
①信託財産の監査にかかる費用(監査費用)として監査法人に年0.0055%(税抜0.005%)を支払う他、有
価証券等の売買の際に売買仲介人に支払う売買委託手数料、先物取引・オプション取引等に要する費
用、資産を外国で保管する場合に当該資産の保管や資金の送金等に要する費用として保管銀行に支払う
保管費用、その他信託事務の処理に要する費用等がある場合には、信託財産でご負担いただきます。
②信託財産において一部解約に伴う支払資金の手当て等を目的として資金借入れの指図を行った場合、当
該借入金の利息は信託財産中より支弁します。
※ その他の費用については、運用状況等により変動しますので、事前に料率、上限額等を表示することが
できません。また、監査費用は監査法人等によって見直され、変更される場合があります。
※当該手数料等の合計額については、投資者の皆さまの保有期間等に応じて異なりますので、表示するこ
とができません。
(5)【課税上の取扱い】
①個人、法人別の課税の取扱いについて
1 .個人の受益者に対する課税
<収益分配金の課税>
収益分配金のうち普通分配金が配当所得として課税されます。
原則として、以下の税率による源泉徴収が行われ、申告不要制度が適用されます。
なお、確定申告を行い、総合課税または申告分離課税を選択することもできます。
税率
20.315 %(所得税15.315%および地方税5%)
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<一部解約時および償還時の課税>
一部解約時および償還時の譲渡益(一部解約の価額および償還価額から取得費用(申込手数料(税
込)を含みます。)を控除した利益)が譲渡所得として課税されます。原則として、以下の税率によ
る申告分離課税が適用されます。なお、特定口座(源泉徴収選択口座)を利用する場合は、以下の税
率で源泉徴収され、申告は不要となります。
税率
20.315 %(所得税15.315%および地方税5%)
<損益通算について>
一部解約時および償還時の損失については、確定申告等により、上場株式等(特定公社債、公募公社
債投資信託を含みます。以下同じ。)の譲渡益と相殺することができ、上場株式等の配当所得(申告
分離課税を選択した収益分配金・配当金に限ります。)および利子所得の金額との損益通算も可能と
なります。また、翌年以後3年間、上場株式等の譲渡益および配当等・利子から繰越控除することがで
きます。一部解約時および償還時の差益については、他の上場株式等との譲渡損との相殺が可能とな
ります。
詳しくは販売会社にお問合わせください。
2 .法人の受益者に対する課税
収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに一部解約時および償還時の個別元本超過額につ
いては、以下の税率で源泉徴収されます。なお、地方税の源泉徴収はありません。
税率
15.315 %(所得税のみ)
②個別元本について
1 .追加型株式投資信託について、受益者毎の信託時の受益権の価額等(申込手数料および当該申込手数
料に係る消費税等に相当する金額は含まれません。)が当該受益者の元本(個別元本)にあたりま
す。
2 .受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、原則として、個別元本は当該受益者が追加信
託を行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
3 .受益者が同一ファンドの受益権を複数の販売会社で取得する場合については各販売会社毎に、個別元
本の算出が行われます。また、同一の販売会社であっても複数口座で同一ファンドの受益権を取得す
る場合は当該口座毎に、「分配金受取りコース」と「分配金再投資コース」の両コースで取得する場
合はコース別に、個別元本の算出が行われることがあります。
▶ .受益者が元本払戻金(特別分配金)を受取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該元本
払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
③収益分配金について
収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」
(受益者毎の元本の一部払い戻しに相当する部分)があります。
1 .収益分配金落ち後の基準価額が、当該受益者の個別元本と同額の場合または受益者の個別元本を上
回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
2 .収益分配金落ち後の基準価額が、受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部分の額が
元本払戻金(特別分配金)となり、当該収益分配金から当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額
が普通分配金となります。なお、収益分配金の発生時に、その個別元本から元本払戻金(特別分配
金)を控除した額がその後の受益者の個別元本になります。
1 .の場合
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2 .の場合
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ません。
※課税上は、株式投資信託として取扱われます。
※当ファンドは配当控除、益金不算入制度の適用はありません。
の適用対象です。
<少額投資非課税制度「NISA(ニーサ)、ジュニアNISA(ニーサ)」をご利用の場合>
NISA (ニーサ)をご利用の場合、毎年、年間120万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託等から生
じる配当所得及び譲渡所得が5年間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
算はできません。ご利用になることができるのは、満20歳以上の方で、販売会社で非課税口座を開設す
る等、一定の条件に該当する方が対象となります。
ジュニアNISA(ニーサ)をご利用の場合、毎年、年間80万円の範囲で新たに購入した公募株式投資信託
等から生じる配当所得及び譲渡所得が5年間非課税となります。未成年者のために、原則として親権者等
が代理で運用を行い、18歳まで払出しが制限されます。ご利用になることができるのは、20歳未満まで
の方で、販売会社で非課税口座を開設する等、一定の条件に該当する方が対象となります。
詳しくは、販売会社へお問合わせください。
※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。
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ます。
課税上の取扱いの詳細は、税務専門家に確認されることをお勧めいたします。
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5【運用状況】
以下は2020年7月31日現在の運用状況です。
※投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
※投資比率の合計は四捨五入の関係で合わない場合があります。
※マザーファンドの運用状況は、当ファンドの後に続きます。
(1)【投資状況】
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
親投資信託受益証券 日本 349,119,013 99.59
現金・預金・その他の資産(負債控除後) ― 1,422,640 0.41
合計(純資産総額) 350,541,653 100.00
(2)【投資資産】
①【投資有価証券の主要銘柄】
イ.評価額上位銘柄明細
帳簿価額 帳簿価額 評価額 評価額 投資
順 数量又は
国/
種類 銘柄名 単価 金額 単価 金額 比率
地域
位 額面総額
(円) (円) (円) (円) (%)
親投資信託
明治安田社債
1 日本 91,532,545 1.2930 118,351,581 1.2959 118,617,025 33.84
マザーファンド
受益証券
親投資信託
明治安田J-REIT
2 日本 41,797,244 3.1804 132,931,955 2.8338 118,445,030 33.79
マザーファンド
受益証券
明治安田高配当
親投資信託
3 日本 サステナビリティ日本株 93,521,080 1.4063 131,520,058 1.1982 112,056,958 31.97
受益証券
マザーファンド
ロ.種類別投資比率
種類 投資比率(%)
親投資信託受益証券 99.59
合計 99.59
②【投資不動産物件】
該当事項はありません。
③【その他投資資産の主要なもの】
該当事項はありません。
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(3)【運用実績】
①【純資産の推移】
純資産総額(円) 1 万口当たり純資産額(円)
期別
(分配落) (分配付) (分配落) (分配付)
第1期計算期間末 (2017 年12月18日) 640,336,382 640,336,382 10,529 10,529
第2期計算期間末 (2018 年12月18日) 648,135,812 648,135,812 10,592 10,592
第3期計算期間末 (2019 年12月18日) 745,468,407 745,468,407 11,980 11,980
2019 年 7月末日
693,202,747 ― 11,285 ―
8月末日
702,018,038 ― 11,414 ―
9月末日
735,313,372 ― 11,794 ―
10月末日 766,502,577 ― 12,109 ―
11月末日 759,222,833 ― 12,080 ―
12月末日 747,474,248 ― 12,031 ―
2020 年 1月末日
758,693,136 ― 12,220 ―
2月末日
719,057,848 ― 11,541 ―
3月末日
344,147,743 ― 10,615 ―
4月末日
344,183,764 ― 10,668 ―
5月末日
356,596,734 ― 11,020 ―
6月末日
355,269,258 ― 10,954 ―
7月末日
350,541,653 ― 10,828 ―
②【分配の推移】
期 計算期間 1 万口当たりの分配金(円)
第1期計算期間 2016 年12月21日~2017年12月18日 0
第2期計算期間 2017 年12月19日~2018年12月18日 0
第3期計算期間 2018 年12月19日~2019年12月18日 0
③【収益率の推移】
期 計算期間 収益率(%)
第1期計算期間 2016 年12月21日~2017年12月18日 5.29
第2期計算期間 2017 年12月19日~2018年12月18日 0.60
第3期計算期間 2018 年12月19日~2019年12月18日 13.10
第4期中間計算期間 2019 年12月19日~2020年 6月18日 △7.51
( 注)各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配落ち)に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直前の計算期
間末の基準価額(分配落ち。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗
じた数です。
(4)【設定及び解約の実績】
期 計算期間 設定口数(口) 解約口数(口)
第1期計算期間 2016 年12月21日~2017年12月18日 613,682,011 5,508,870
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第2期計算期間 2017 年12月19日~2018年12月18日 13,957,976 10,238,159
第3期計算期間 2018 年12月19日~2019年12月18日 42,647,996 32,299,539
第4期中間計算期間 2019 年12月19日~2020年 6月18日 11,739,142 309,723,621
( 注)第1期計算期間の設定口数には、当初設定口数を含みます。
(参考)
Ⅰ.明治安田社債マザーファンド
(1)投資状況
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
国債証券 メキシコ 1,842,575,000 0.84
地方債証券 日本 704,088,000 0.32
特殊債券 日本 13,814,067,589 6.32
社債券 日本 181,105,203,110 82.84
スペイン 5,335,400,000 2.44
韓国 4,565,052,000 2.09
フランス 3,432,674,100 1.57
アメリカ 3,093,538,560 1.42
小計 197,531,867,770 90.36
現金・預金・その他の資産(負債控除後) ― 4,717,321,731 2.16
合計(純資産総額) 218,609,920,090 100.00
(2)投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
イ.評価額上位銘柄明細
帳簿価 帳簿価額 評価額 評価額 投資
数量又は 利率
順 国/
種類 銘柄名 額単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位 地域
額面総額 (%)
(円) (円) (円) (円) (%)
第1回武田薬
社債 品工業無担保
1 日本 14,200,000,000 102.27 14,523,476,000 103.20 14,655,195,200 1.72 2079/6/6 6.70
券 社債(劣後特
約付)
第1回アイシ
社債 ン精機無担保
2 日本 8,500,000,000 98.37 8,361,537,600 98.48 8,370,927,500 0.4 2080/2/28 3.83
券 社債(劣後特
約付)
第1回楽天
社債 無担保社債
3 日本 6,200,000,000 102.59 6,360,935,200 102.51 6,356,054,000 2.35 2053/12/13 2.91
券 (劣後特約
付)
住友生命保険
社債 相互会社第2
▶ 日本 5,800,000,000 100.11 5,806,455,400 100.08 5,804,732,800 0.84 2076/6/29 2.66
券 回
A号劣後債
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社債 第18回光通
5 日本 5,700,000,000 96.21 5,484,084,000 100.75 5,743,035,000 1.79 2033/3/23 2.63
券 信無担保社債
第7回サント
社債 リーホール
6 日本 5,600,000,000 100.00 5,600,000,000 99.96 5,598,208,000 0.001 2023/6/23 2.56
券 ディングス無
担保社債
第2回ソフト
社債 バンク無担保
7 日本 5,400,000,000 96.88 5,231,529,000 100.45 5,424,516,000 2.5 2022/2/9 2.48
券 社債(劣後特
約付)
第1回ソフト
社債 バンク無担保
8 日本 5,200,000,000 97.36 5,062,867,000 100.41 5,221,372,000 2.5 2021/12/17 2.39
券 社債(劣後特
約付)
2017第1
回バンコ・サ
スペ 社債 ンタンデー
9 5,000,000,000 97.97 4,898,950,000 98.78 4,939,400,000 0.568 2023/1/11 2.26
イン 券 ル・エセ・
アー円貨社債
(TLAC)
アフラック
社債
10 日本 生命保険 4,500,000,000 100.44 4,519,933,000 100.40 4,518,144,000 0.963 2049/4/16 2.07
券
第1回劣後債
第10回みず
ほフィナン
シャルグルー
社債 プ
11 日本 4,300,000,000 100.00 4,300,000,000 100.09 4,304,209,700 1.232 9999/99/99 1.97
券 無担保永久社
債
(劣後特約
付)
第39回
東京電力
社債 パワーグリッ
12 日本 4,200,000,000 100.34 4,214,449,000 100.71 4,230,198,000 1.08 2030/7/16 1.94
券 ド
(一般担保
付)
第34回
社債
13 日本 双日無担保社 3,700,000,000 99.64 3,686,791,000 100.34 3,712,802,000 0.715 2027/6/1 1.70
券
債
第2回ヒュー
社債 リック無担保
14 日本 3,700,000,000 100.06 3,702,340,000 100.20 3,707,533,200 1.28 2055/7/2 1.70
券 社債(劣後特
約付)
第1回住友化
社債 学無担保社債
15 日本 3,600,000,000 99.72 3,590,074,800 99.86 3,595,100,400 1.3 2079/12/13 1.64
券 (劣後特約
付)
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社債 第6回電通
16 日本 3,500,000,000 100.00 3,500,000,000 100.32 3,511,375,000 0.49 2030/7/8 1.61
券 無担保社債
第151回貸
特殊 付債権担保住
17 日本 3,338,086,000 99.95 3,336,416,957 99.82 3,332,077,445 0.26 2054/12/10 1.52
債券 宅金融支援機
構債券
第80回
社債 クレディセゾ
18 日本 3,300,000,000 100.00 3,300,000,000 99.93 3,297,822,000 0.02 2023/7/14 1.51
券 ン
無担保社債
第9回ケー
社債
19 韓国 ティー円貨社 3,300,000,000 98.75 3,258,840,000 99.03 3,267,990,000 0.22 2022/7/19 1.49
券
債
第36回相鉄
社債 ホールディン
20 日本 3,200,000,000 100.78 3,225,152,000 101.30 3,241,664,000 0.7 2032/1/30 1.48
券 グス無担保社
債
第14回NT
社債 Tファイナン
21 日本 3,200,000,000 100.00 3,200,000,000 99.89 3,196,672,000 0.001 2023/6/20 1.46
券 ス
無担保社債
アフラック変
動利付ユーロ
アメ 社債
22 円債47/1 2,940,000,000 105.43 3,099,880,140 105.22 3,093,538,560 2.108 2047/10/23 1.42
リカ 券
0/
23
社債 第45回DI
23 日本 3,000,000,000 100.00 3,000,000,000 99.96 2,998,920,000 0.05 2023/7/14 1.37
券 C無担保社債
社債 第4回東急
24 日本 2,600,000,000 100.00 2,600,000,000 100.47 2,612,324,000 0.7 2040/6/8 1.19
券 無担保社債
第2回住友化
社債 学無担保社債
25 日本 2,400,000,000 99.57 2,389,680,000 99.70 2,393,016,000 0.84 2079/12/13 1.09
券 (劣後特約
付)
第32回東京
社債
26 日本 建物無担保社 2,300,000,000 100.00 2,300,000,000 100.18 2,304,186,000 0.5 2030/7/16 1.05
券
債
第81回
社債 クレディセゾ
27 日本 2,300,000,000 100.00 2,300,000,000 100.12 2,302,806,000 0.2 2025/7/15 1.05
券 ン
無担保社債
社債 ヒューリック
28 日本 2,100,000,000 100.25 2,105,377,200 100.05 2,101,150,800 0.99 2053/1/26 0.96
券 第1回劣後債
社債 第7回TDK
29 日本 2,100,000,000 100.00 2,100,000,000 100.04 2,100,840,000 0.43 2030/7/26 0.96
券 無担保社債
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第145回貸
特殊 付債権担保住
30 日本 2,011,296,000 100.40 2,019,341,184 100.21 2,015,660,512 0.31 2054/6/10 0.92
債券 宅金融支援機
構債券
ロ.種類別投資比率
種類 投資比率(%)
国債証券 0.84
地方債証券 0.32
特殊債券 6.32
社債券 90.36
合計 97.84
②投資不動産物件
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
該当事項はありません。
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
Ⅱ.明治安田高配当サステナビリティ日本株マザーファンド
(1)投資状況
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
株式 日本 6,029,628,750 98.91
現金・預金・その他の資産(負債控除後) ― 66,215,017 1.09
合計(純資産総額) 6,095,843,767 100.00
(2)投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
イ.評価額上位銘柄明細
帳簿価額 帳簿価額 評価額 評価額 投資
数量又は
順 国/
種類 銘柄名 業種 単価 金額 単価 金額 比率
位 地域
額面総額
(円) (円) (円) (円) (%)
1 日本 株式 東京エレクトロン 電気機器 17,500 28,870.00 505,225,000 28,800.00 504,000,000 8.27
情報・通信
2 日本 株式 NTTドコモ 147,400 3,000.00 442,200,000 2,907.50 428,565,500 7.03
業
情報・通信
3 日本 株式 日本電信電話 166,500 2,552.50 424,991,250 2,443.50 406,842,750 6.67
業
▶ 日本 株式 アステラス製薬 医薬品 239,500 1,739.50 416,610,250 1,650.00 395,175,000 6.48
5 日本 株式 伊藤忠商事 卸売業 161,700 2,371.00 383,390,700 2,300.00 371,910,000 6.10
東京海上ホールディン
6 日本 株式 保険業 72,900 4,762.00 347,149,800 4,436.00 323,384,400 5.30
グス
情報・通信
7 日本 株式 KDDI 98,300 3,364.00 330,681,200 3,259.00 320,359,700 5.26
業
8 日本 株式 大和ハウス工業 建設業 136,200 2,540.00 345,948,000 2,332.00 317,618,400 5.21
9 日本 株式 武田薬品工業 医薬品 83,300 3,807.00 317,123,100 3,756.00 312,874,800 5.13
野村不動産
10 日本 株式 不動産業 177,000 1,907.00 337,539,000 1,752.00 310,104,000 5.09
ホールディングス
三井住友
11 日本 株式 フィナンシャルグルー 銀行業 105,900 3,027.00 320,559,300 2,800.00 296,520,000 4.86
プ
12 日本 株式 積水ハウス 建設業 153,000 2,103.50 321,835,500 1,918.00 293,454,000 4.81
13 日本 株式 ブリヂストン ゴム製品 91,600 3,428.00 314,004,800 3,094.00 283,410,400 4.65
14 日本 株式 三井物産 卸売業 161,500 1,645.50 265,748,250 1,574.00 254,201,000 4.17
MS&AD
インシュアランスグ
15 日本 株式 保険業 90,000 2,844.00 255,960,000 2,636.00 237,240,000 3.89
ループホールディング
ス
16 日本 株式 三菱商事 卸売業 108,600 2,253.00 244,675,800 2,119.50 230,177,700 3.78
17 日本 株式 トヨタ自動車 輸送用機器 34,000 6,737.00 229,058,000 6,217.00 211,378,000 3.47
18 日本 株式 協和エクシオ 建設業 63,400 2,625.00 166,425,000 2,484.00 157,485,600 2.58
19 日本 株式 キヤノン 電気機器 80,500 2,098.50 168,929,250 1,676.00 134,918,000 2.21
20 日本 株式 大東建託 建設業 14,800 10,135.00 149,998,000 8,272.00 122,425,600 2.01
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
21 日本 株式 あおぞら銀行 銀行業 69,700 1,914.00 133,405,800 1,687.00 117,583,900 1.93
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
ロ.種類別及び業種別の投資比率
種類 国内/外国 業種 投資比率(%)
株式 国内 建設業 14.62
医薬品 11.62
ゴム製品 4.65
電気機器 10.48
輸送用機器 3.47
情報・通信業 18.96
卸売業 14.05
銀行業 6.79
保険業 9.20
不動産業 5.09
合計 98.91
②投資不動産物件
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
該当事項はありません。
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
Ⅲ.明治安田J-REITマザーファンド
(1)投資状況
資産の種類 国/地域 時価合計(円) 投資比率(%)
投資証券 日本 32,119,801,800 97.83
現金・預金・その他の資産(負債控除後) ― 710,882,678 2.17
合計(純資産総額) 32,830,684,478 100.00
(2)投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
イ.評価額上位銘柄明細
帳簿価額 帳簿価額 評価額 評価額
投資
数量又は
順 国/
比率
種類 銘柄名 単価 金額 単価 金額
位 地域
額面総額
(%)
(円) (円) (円) (円)
投資
1 日本 日本プロロジスリート投資法人 7,994 310,062.39 2,478,638,745 364,500 2,913,813,000 8.88
証券
投資 三井不動産ロジスティクスパーク
2 日本 3,703 483,325.46 1,789,754,185 577,000 2,136,631,000 6.51
証券 投資法人
投資
3 日本 ラサールロジポート投資法人 11,070 164,112.35 1,816,723,736 192,700 2,133,189,000 6.50
証券
投資 ジャパンリアルエステイト投資法
▶ 日本 3,757 570,771.03 2,144,386,759 540,000 2,028,780,000 6.18
証券 人
投資 野村不動産マスターファンド投資
5 日本 14,928 135,611.45 2,024,407,744 130,800 1,952,582,400 5.95
証券 法人
投資
6 日本 日本ビルファンド投資法人 2,717 668,927.58 1,817,476,234 592,000 1,608,464,000 4.90
証券
投資 CREロジスティクスファンド
7 日本 8,995 150,982.84 1,358,090,712 168,900 1,519,255,500 4.63
証券 投資法人
投資
8 日本 森ヒルズリート投資法人 10,321 145,100 1,497,577,100 137,100 1,415,009,100 4.31
証券
投資
9 日本 大和証券リビング投資法人 12,680 100,206.11 1,270,613,474 107,000 1,356,760,000 4.13
証券
投資 コンフォリア・レジデンシャル
10 日本 4,044 329,182.96 1,331,215,890 331,000 1,338,564,000 4.08
証券 投資法人
投資
11 日本 積水ハウス・リート投資法人 18,877 72,093.54 1,360,909,754 69,100 1,304,400,700 3.97
証券
投資
12 日本 日本リテールファンド投資法人 9,903 142,017.43 1,406,398,609 126,900 1,256,690,700 3.83
証券
投資
13 日本 大和証券オフィス投資法人 2,230 615,786 1,373,202,780 553,000 1,233,190,000 3.76
証券
投資
14 日本 イオンリート投資法人 11,067 117,863.1 1,304,390,927 104,000 1,150,968,000 3.51
証券
投資 アクティビア・プロパティーズ
15 日本 3,044 391,516.76 1,191,777,017 348,500 1,060,834,000 3.23
証券 投資法人
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
投資
16 日本 オリックス不動産投資法人 7,475 151,139.63 1,129,768,734 135,900 1,015,852,500 3.09
証券
投資
17 日本 グローバル・ワン不動産投資法人 8,981 102,560.51 921,095,940 95,600 858,583,600 2.62
証券
投資 ケネディクス・レジデンシャル・
18 日本 4,401 188,299.04 828,704,075 193,300 850,713,300 2.59
証券 ネクスト投資法人
投資
19 日本 ユナイテッド・アーバン投資法人 8,086 123,292.75 996,945,176 102,900 832,049,400 2.53
証券
投資 サンケイリアルエステート投資法
20 日本 8,622 100,179.69 863,749,287 89,200 769,082,400 2.34
証券 人
投資
21 日本 ヒューリックリート投資法人 5,857 137,435.06 804,957,146 124,900 731,539,300 2.23
証券
投資
22 日本 星野リゾート・リート投資法人 1,478 476,207.07 703,834,049 409,500 605,241,000 1.84
証券
投資
23 日本 GLP投資法人 3,280 167,210.1 548,449,148 175,700 576,296,000 1.76
証券
投資
24 日本 エスコンジャパンリート投資法人 4,955 109,508.73 542,615,757 97,000 480,635,000 1.46
証券
投資
25 日本 タカラレーベン不動産投資法人 4,689 89,859.54 421,351,383 81,400 381,684,600 1.16
証券
投資
26 日本 インヴィンシブル投資法人 12,998 31,100 404,237,800 24,200 314,551,600 0.96
証券
投資 ジャパン・ホテル・リート投資法
27 日本 7,718 47,500 366,605,000 38,150 294,441,700 0.90
証券 人
ロ.種類別投資比率
種類 投資比率(%)
投資証券 97.83
合計 97.83
②投資不動産物件
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
該当事項はありません。
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<参考情報>
以下の事項は交付目論見書の運用実績に記載されているものです。
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第2【管理及び運営】
1【申込(販売)手続等】
(1)申込受付
取得申込の受付は、原則として、販売会社の営業日の午後3時までとします。なお、当該受付時間を過
ぎてからの申込は、翌営業日の取扱いとします。
金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事
情があるときは、申込の受付を中止することおよびすでに受付けた申込を取消すことがあります。
(2)申込単位
販売会社が定める単位とします。詳しくは販売会社へお問合わせください。
取得申込者が販売会社との間で、自動継続投資契約(販売会社により名称が異なる場合がありま
す。)および定時定額購入取引に関する契約等を締結した場合、当該契約に規定する単位とします。
(3)申込価額
取得申込受付日の基準価額とします。
取得申込者は、販売会社が定める日までに申込代金(申込金額(取得申込受付日の基準価額に申込口
数を乗じた額)を販売会社に支払うものとします。
基準価額は販売会社または下記へお問合わせください。
受益者が自動継続投資契約に基づいて収益分配金を再投資する場合の価額は、毎計算期間の末日の基
準価額とします。
(4)申込手数料
かかりません。
㭓흶쩪⤰湞ぜ帰漰ţ⽦ェ徕ꉻ䤰湣⽦sꝼ㼰殊ᢏर縰弰澊ᢓ㈰唰谰謰匰栰欰蠰詛騰縰訰縰夰Ȱ地弰䰰挰昰
保護預りの形態はありません。
取得申込者は販売会社に、取得申込と同時にまたはあらかじめ、自己のために開設されたファンドの受益
権の振替を行うための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の
記載または記録が行われます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換えに、当該口座
に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行うことができます。委託会社は、追加信託によ
り分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振法に定
める事項の振替機関への通知を行うものとします。振替機関等は、委託会社から振替機関への通知があっ
た場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行います。受託会
社は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関
へ当該受益権に係る信託を設定した旨の通知を行います。
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2【換金(解約)手続等】
信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の解約請求に制限を設けることがあります。
(1)解約方法
受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し行うものとします。
(2)解約受付
解約申込の受付は、販売会社の営業日の午後3時までとします。なお、当該受付時間を過ぎてからの申
込は、翌営業日の取扱いとします。
(3)解約単位
販売会社が定める単位とします。詳しくは販売会社へお問合わせください。
(4)解約価額
解約請求受付日の基準価額とします。
基準価額は販売会社または下記へお問合わせください。
(5)信託財産留保額
ありません。
(6)解約代金の支払い
一部解約金は、受益者の解約請求受付日から起算して、原則として5営業日目以降、販売会社の本支
店、営業所等で支払います。
(7)解約に関する留意点
金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事
情があるときは、一部解約の実行の請求の受付を中止することおよびすでに受付けた一部解約の実行
の請求の受付を取消すことがあります。一部解約の実行の請求の受付が中止された場合には、受益者
は当該受付中止以前に行った当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益者がその一
部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該受益権の一部解約の価額は、当該受付中止を解除し
た後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付けたものとして計算された価額としま
す。
㮉а溊쭬䈰銈䰰䙓흶쪀漰İ崰湓ꜰ䲕變ⴰ唰谰昰䐰譣⽦ェ徕ꉻ䤰歛︰地晟厊牓흶쪀溊쭬䈰歏숰謰匰
信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引き換えに、当該一部解約に係る受益権の口数と同口数の抹消
の申請を行うものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口数の減少の記載ま
たは記録が行われます。
なお、解約の請求を受益者がするときは、振替受益権をもって行うものとします。
※買取請求については、販売会社へお問合わせください。
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3【資産管理等の概要】
(1)【資産の評価】
①基準価額の算出
基準価額は、信託財産に属する資産(受入担保金代用有価証券および借入有価証券を除きます。)を法
令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時価評価して得た信託財産の資産総額から負債総
額を控除した金額を、計算日における受益権総口数で除した1口当たりの価額をいいます。
②組入資産の評価
主な資産の種類 評価方法
親投資信託受益証券 基準価額計算日の基準価額で評価します。
株式 原則として、取得した国の金融商品取引所における最終相場によ
り評価します。
原則として、基準価額計算日の金融商品取引所の終値で評価しま
不動産投資信託(リート)
す。
公社債等 原則として、基準価額計算日※における以下のいずれかの価額で
評価します。
①日本証券業協会発表の売買参考統計値(平均値)
②金融商品取引業者、銀行等の提示する価額(売気配相場を除き
ます。)
③価格情報会社の提供する価額
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計算日の前日とします。
外貨建資産 原則として、基準価額計算日の対顧客相場の仲値で円換算を行い
ます。
また、予約為替の評価は、原則としてわが国における計算日の対
顧客先物売買相場の仲値によるものとします。
基準価額は委託会社の営業日に日々計算されます。
基準価額は販売会社または下記へお問合わせください。
(2)【保管】
該当事項はありません。
(3)【信託期間】
この信託の期間は無期限です。
(4)【計算期間】
毎年12月19日から翌年12月18日までとすることを原則とします。
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より次の計算期間が開始されるものとします。また、最終計算期間の終了日は、ファンドの信託期間終
了日とします。
(5)【その他】
①信託の終了
1 .信託契約の解約
▶ .委託会社は、信託期間中において、信託契約の一部を解約することにより受益権の口数が10億口
を下回ることとなった場合、またはこの信託契約を解約することが受益者のため有利であると認
めるとき、もしくはやむを得ない事情が発生したときは、受託会社と合意のうえ、この信託契約
を解約し、信託を終了させることができます。この場合において、委託会社は、あらかじめ、解
約しようとする旨を監督官庁に届け出ます。
b .委託会社は、前記a.の事項について、書面による決議(以下「書面決議」といいます。)を行い
ます。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに信託契約の解約の理由などの事項
を定め、当該決議の日の2週間前までに、この信託契約に係る知れている受益者に対し、書面を
もってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
▲ .前記b.の書面決議において、受益者(委託会社およびこの信託の信託財産にこの信託の受益権が
属するときの当該受益権に係る受益者としての受託会社を除きます。以下本項において同じ。)
は受益権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受
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益者が議決権を行使しないときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみ
なします。
▼ .前記b.の書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上に当たる多数を
もって行います。
e .前記b.からd.までの規定は、委託会社が信託契約の解約について提案をした場合において、当
該提案につき、この信託契約に係るすべての受益者が書面または電磁的記録により同意の意思表
示をしたときには適用しません。また、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じ
ている場合であって、前記b.からd.までの手続を行うことが困難な場合には適用しません。
2 .信託契約に関する監督官庁の命令
▶ .委託会社は、監督官庁よりこの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信
託契約を解約し信託を終了させます。
b .委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの信託約款を変更しようとするときは、後述②信託約
款の変更等の規定にしたがいます。
3 .委託会社の登録取消等に伴う取扱い
▶ .委託会社が監督官庁より登録の取消を受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したときは、
委託会社は、この信託契約を解約し、信託を終了させます。
b .前a.の規定にかかわらず、監督官庁がこの信託契約に関する委託会社の業務を他の投資信託委託
会社に引き継ぐことを命じたときは、この信託は、後述②信託約款の変更等の書面決議が否決さ
れた場合を除き、当該投資信託委託会社と受託会社との間において存続します。
▶ .委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
▶ .委託会社は、事業の全部または一部を譲渡することがあり、これに伴い、この信託契約に関する
事業を譲渡することがあります。
b .委託会社は、分割により事業の全部または一部を承継させることがあり、これに伴い、この信託
契約に関する事業を承継させることがあります。
5 .受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
▶ .受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。受託会社がその任務
に違反して信託財産に著しい損害を与えたことその他重要な事由があるときは、委託会社または
受益者は、裁判所に受託会社の解任を申立てることができます。受託会社が辞任した場合、また
は裁判所が受託会社を解任した場合、委託会社は、後述②信託約款の変更等の規定にしたがい、
新受託会社を選任します。なお、受益者は、上記によって行う場合を除き、受託会社を解任する
ことはできないものとします。
b .委託会社が新受託会社を選任できないときは、委託会社はこの信託契約を解約し、信託を終了さ
せます。
②信託約款の変更等
1 .委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受託
会社と合意のうえ、この信託約款を変更することまたはこの信託と他の信託との併合(投資信託及び
投資法人に関する法律第16条第2号に規定する「委託会社指図型投資信託の併合」をいいます。以下
同じ。)を行うことができるものとし、あらかじめ、変更または併合しようとする旨およびその内容
を監督官庁に届け出ます。なお、この信託約款は本条に定める以外の方法によって変更することがで
きないものとします。
2 .委託会社は、前記1.の事項(前記1.の変更事項にあってはその変更の内容が重大なものに該当する
場合に限り、併合事項にあってはその併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当する場合
を除き、以下、合わせて「重大な約款の変更等」といいます。)について、書面決議を行います。こ
の場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに重大な約款の変更等の内容およびその理由など
の事項を定め、当該決議の日の2週間前までに、この信託約款に係る知れている受益者に対し、書面
をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
3 .前記2.の書面決議において、受益者(委託会社およびこの信託の信託財産にこの信託の受益権が属
するときの当該受益権に係る受益者としての受託会社を除きます。以下本項において同じ。)は受益
権の口数に応じて、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決
権を行使しないときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
▶ .前記2.の書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上に当たる多数を
もって行います。
5 .書面決議の効力は、この信託のすべての受益者に対してその効力を生じます。
6 .前記2.から5.までの規定は、委託会社が重大な約款の変更等について提案をした場合において、当
該提案につき、この信託約款に係るすべての受益者が書面または電磁的記録により同意の意思表示を
したときには適用しません。
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7 .前記1.から6.の規定にかかわらず、この投資信託において併合の書面決議が可決された場合にあっ
ても、当該併合に係る一または複数の他の投資信託において当該併合の書面決議が否決された場合
は、当該他の投資信託との併合を行うことはできません。
③反対受益者の受益権買取請求の不適用
この信託は、受益者が信託約款の規定による一部解約の実行の請求を行なったときは、委託会社が信託
契約の一部の解約をすることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に一部解約
金として支払われることとなる委託者指図型投資信託に該当するため、信託約款に規定する信託契約の
解約または重大な約款の変更等を行う場合において、投資信託及び投資法人に関する法律第18条第1項に
定める反対受益者による受益権の買取請求の規定の適用を受けません。
④公告
1 .委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載します。
https://www.myam.co.jp/
2 .前記1.の電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
告は、日本経済新聞に掲載します。
⑤運用報告書に記載すべき事項の提供
1 .委託会社は、投資信託及び投資法人に関する法律第14条第1項に定める運用報告書の交付に代えて、
運用報告書に記載すべき事項を電磁的方法により受益者に提供することができます。
この場合において、委託会社は、運用報告書を交付したものとみなします。
2 .前記1.の規定にかかわらず、委託会社は、受益者から運用報告書の交付の請求があった場合には、
これを交付するものとします。
⑥信託約款に関する疑義の取扱い
この信託約款の解釈について疑義を生じたときは、委託会社と受託会社との協議により定めます。
⑦信託事務処理の再信託
受託会社は、当ファンドに係る信託事務処理の一部について、日本マスタートラスト信託銀行株式会社
と再信託契約を締結し、これを委託することがあります。その場合には、再信託に係る契約書類に基づ
いて所定の事務を行います。
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4【受益者の権利等】
受益者の有する主な権利は次の通りです。
(1)収益分配金に対する請求権
①受益者は委託会社の決定した収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
②決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(当該収益分配金にかかる
決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にか
かる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または
記録されている受益権については原則として取得申込者とします。)の収益分配金は、原則として税控
除後、毎計算期間終了日後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として決算日から起算して5営業日
までに)から、販売会社を通じて、受益者に支払いを開始します。
③受益者が、収益分配金についてその支払開始日から5年間その支払いを請求しないときは、その権利を失
い、その金銭は、委託会社に帰属します。
④分配金再投資コースにお申込みされている受益者の収益分配金については、販売会社を通じて、自動継
続投資契約に基づき、原則として税控除後、決算日の基準価額で翌営業日に再投資され、再投資により
増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
(2)償還金に対する請求権
①受益者はファンドにかかる償還金を持分に応じて請求する権利を有します。
②償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(償還日以前において一部
解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申
込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込
者とします。)の償還金は、信託終了日後1ヵ月以内の委託会社の指定する日(原則として償還日(償還
日が休業日の場合は翌営業日)から起算して5営業日までに)から、販売会社を通じて、受益者に支払い
を開始します。
③受益者が、信託終了による償還金についてその支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、
その権利を失い、その金銭は、委託会社に帰属します。
(3)換金(解約)請求権
受益者は、販売会社を通じて委託会社に換金(解約)請求する権利を有します。
(4)帳簿閲覧請求権
受益者は、委託会社に対し、その営業時間内に、当該受益者に係る信託財産に関する帳簿書類の閲覧また
は謄写を請求することができます。
(5)反対者の買取請求権
信託契約の解約、または重大な約款の変更等を行う場合には、書面決議において当該解約または重大な約
款の変更等に反対した受益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべ
き旨を請求することができます。
ただし、この信託は、受益者が信託約款の規定による一部解約の実行の請求を行ったときは、委託会社が
信託契約の一部の解約をすることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に一部解
約金として支払われることとなる委託者指図型投資信託に該当するため、信託約款に規定する信託契約の
解約または重大な約款の変更等を行う場合において、投資信託及び投資法人に関する法律第18条第1項に定
める反対受益者による受益権の買取請求の規定の適用を受けません。
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第3【ファンドの経理状況】
(1) 当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)並び
に同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府令第133号)に基づいて作成
しております。
なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
(2) 当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第3期計算期間(2018年12月19日から2019年12月
18日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
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1【財務諸表】
【ノーロード明治安田円資産バランス】
(1)【貸借対照表】
(単位:円)
第2期 第3期
(2018年12月18日現在) (2019年12月18日現在)
資産の部
流動資産
4,176,569 4,904,801
金銭信託
645,517,033 743,559,326
親投資信託受益証券
- 220,000
未収入金
649,693,602 748,684,127
流動資産合計
649,693,602 748,684,127
資産合計
負債の部
流動負債
10,048 1,504,060
未払解約金
106,734 118,039
未払受託者報酬
1,423,081 1,573,757
未払委託者報酬
17,927 19,864
その他未払費用
1,557,790 3,215,720
流動負債合計
1,557,790 3,215,720
負債合計
純資産の部
元本等
611,892,958 622,241,415
元本
剰余金
36,242,854 123,226,992
期末剰余金又は期末欠損金(△)
47,238,008 114,754,438
(分配準備積立金)
648,135,812 745,468,407
元本等合計
648,135,812 745,468,407
純資産合計
649,693,602 748,684,127
負債純資産合計
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(2)【損益及び剰余金計算書】
(単位:円)
第2期 第3期
(自 2017年12月19日 (自 2018年12月19日
至 2018年12月18日) 至 2019年12月18日)
営業収益
6,859,403 88,512,293
有価証券売買等損益
6,859,403 88,512,293
営業収益合計
営業費用
211,171 224,678
受託者報酬
2,815,424 2,995,568
委託者報酬
38,799 41,309
その他費用
3,065,394 3,261,555
営業費用合計
3,794,009 85,250,738
営業利益又は営業損失(△)
3,794,009 85,250,738
経常利益又は経常損失(△)
3,794,009 85,250,738
当期純利益又は当期純損失(△)
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
205,241 3,809,656
約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
32,163,241 36,242,854
期首剰余金又は期首欠損金(△)
1,035,048 7,620,737
剰余金増加額又は欠損金減少額
当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減
1,035,048 7,620,737
少額
544,203 2,077,681
剰余金減少額又は欠損金増加額
当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増
544,203 2,077,681
加額
- -
分配金
36,242,854 123,226,992
期末剰余金又は期末欠損金(△)
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(3)【注記表】
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び 親投資信託受益証券
評価方法 移動平均法に基づき、親投資信託受益証券の基準価額で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益の計上基準
約定日基準で計上しております。
3.その他 当ファンドの計算期間は、2018年12月19日から2019年12月18日までとなっており
ます。
(貸借対照表に関する注記)
第2期 第3期
(2018年12月18日現在) (2019年12月18日現在)
1.計算期間の末日における受益権の総数 1.計算期間の末日における受益権の総数
611,892,958口 622,241,415口
2.計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2.計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.0592円 1口当たり純資産額 1.1980円
(10,000口当たり純資産額) (10,592円) (10,000口当たり純資産額) (11,980円)
(損益及び剰余金計算書に関する注記)
第2期 第3期
(自 2017年12月19日 (自 2018年12月19日
至 2018年12月18日) 至 2019年12月18日)
分配金の計算過程 分配金の計算過程
計算期間末における分配対象額は、48,000,010円 計算期間末における分配対象額は、123,226,992円
(10,000口当たり784円43銭)であり、分配金額は0円と (10,000口当たり1,980円36銭)であり、分配金額は0円
しております。 としております。
項目 金額または口数 項目 金額または口数
配当等収益額(費用控除後) A 15,746,517 円 配当等収益額(費用控除後) A 19,098,615 円
有価証券売買等損益額 有価証券売買等損益額
B -円 B 50,797,082 円
(費用控除後、繰越欠損金補填後) (費用控除後、繰越欠損金補填後)
収益調整金額 C 762,002 円 収益調整金額 C 8,472,554 円
分配準備積立金額 D 31,491,491 円 分配準備積立金額 D 44,858,741 円
分配対象額(A+B+C+D) E 48,000,010 円 分配対象額(A+B+C+D) E 123,226,992 円
期末受益権口数 F 611,892,958 口 期末受益権口数 F 622,241,415 口
10,000 口当たりの分配対象額 10,000 口当たりの分配対象額
G 784 円 43 銭 G 1,980 円 36 銭
(E÷F×10,000) (E÷F×10,000)
10,000 口当たりの分配金額 H -円 -銭 10,000 口当たりの分配金額 H -円 -銭
分配金額(F×H÷10,000) I -円 分配金額(F×H÷10,000) I -円
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(金融商品に関する注記)
1.金融商品の状況に関する事項
第2期 第3期
(自 2017年12月19日 (自 2018年12月19日
至 2018年12月18日) 至 2019年12月18日)
1.金融商品に対する取組方 当ファンドは、投資信託及び投資法人に 当ファンドは、投資信託及び投資法人に
針 関する法律第2条第4項に定める証券投資 関する法律第2条第4項に定める証券投資
信託であり、信託約款に規定する「運用 信託であり、信託約款に規定する「運用
の基本方針」に従い、有価証券等の金融 の基本方針」に従い、有価証券等の金融
商品に対して投資として運用することを 商品に対して投資として運用することを
目的としております。 目的としております。
2.金融商品の内容及び金融 当ファンドが保有する金融商品の種類 当ファンドが保有する金融商品の種類
商品に係るリスク は、有価証券、コール・ローン等の金銭 は、有価証券、コール・ローン等の金銭
債権及び金銭債務であります。 債権及び金銭債務であります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は 当ファンドが保有する有価証券の詳細は
「(その他の注記)」の「 2.有 価証券 「(その他の注記)」の「 2.有 価証券
関係」に記載しております。これらは価 関係」に記載しております。これらは価
格変動リスク、金利変動リスクなどの市 格変動リスク、金利変動リスクなどの市
場リスク、信用リスク、及び流動性リス 場リスク、信用リスク、及び流動性リス
クに晒されております。 クに晒されております。
3.金融商品に係るリスク管 委託会社においては運用部門から独立し 委託会社においては運用部門から独立し
理体制 たリスク管理に関する委員会を設け投資 たリスク管理に関する委員会を設け投資
リスクの管理を行っております。信託約 リスクの管理を行っております。信託約
款の遵守状況、市場リスク、信用リスク 款の遵守状況、市場リスク、信用リスク
および流動性リスク等モニターしてお および流動性リスク等モニターしてお
り、ガイドラインに沿った運用を行って り、ガイドラインに沿った運用を行って
いるかにつき定期的なフォロー及び いるかにつき定期的なフォロー及び
チェックを実施しております。 チェックを実施しております。
市場リスクについてはファンド運用状況 市場リスクについてはファンド運用状況
の継続モニタリングを実施し、各種委員 の継続モニタリングを実施し、各種委員
会においてパフォーマンス動向や業種配 会においてパフォーマンス動向や業種配
分等のポートフォリオ特性分析などファ 分等のポートフォリオ特性分析などファ
ンドの運用状況を報告します。 ンドの運用状況を報告します。
信用リスクについては格付けその他発行 信用リスクについては格付けその他発行
体等に関する情報を収集、分析のうえ 体等に関する情報を収集、分析のうえ
ファンドの商品特性に照らして組入れ銘 ファンドの商品特性に照らして組入れ銘
柄の信用リスク管理をしております。 柄の信用リスク管理をしております。
また、流動性リスクについては市場流動 また、流動性リスクについては市場流動
性の状況を把握し流動性リスクを管理し 性の状況を把握し流動性リスクを管理し
ております。 ております。
4.金融商品の時価等に関す 金融商品の時価には、市場価格に基づく 金融商品の時価には、市場価格に基づく
る事項の補足説明 価額のほか、市場価格がない場合には合 価額のほか、市場価格がない場合には合
理的に算定された価額が含まれておりま 理的に算定された価額が含まれておりま
す。当該価額の算定においては一定の前 す。当該価額の算定においては一定の前
提条件等を採用しているため、異なる前 提条件等を採用しているため、異なる前
提条件等によった場合、当該価額が異な 提条件等によった場合、当該価額が異な
ることもあります。 ることもあります。
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2.金融商品の時価等に関する事項
第2期 第3期
(自 2017年12月19日 (自 2018年12月19日
至 2018年12月18日) 至 2019年12月18日)
1.貸借対照表計上額、 貸借対照表上の金融商品は原則としてすべ 貸借対照表上の金融商品は原則としてすべ
時価及び差額 て時価で評価しているため、貸借対照表計 て時価で評価しているため、貸借対照表計
上額と時価との差額はありません。 上額と時価との差額はありません。
2.時価の算定方法 親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
「重要な会計方針に係る事項に関する注 「重要な会計方針に係る事項に関する注
記」に記載しております。 記」に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権 及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、 これらの科目は短期間で決済されるため、
帳簿価額は時価と近似していることから、 帳簿価額は時価と近似していることから、
当該帳簿価額を時価としております。 当該帳簿価額を時価としております。
(関連当事者との取引に関する注記)
第2期(自 2017年12月19日 至 2018年12月18日)
該当事項はございません。
第3期(自 2018年12月19日 至 2019年12月18日)
該当事項はございません。
(その他の注記)
1.元本の移動
第2期 第3期
(自 2017年12月19日 (自 2018年12月19日
至 2018年12月18日) 至 2019年12月18日)
期首元本額 608,173,141 円 611,892,958 円
期中追加設定元本額 13,957,976 円 42,647,996 円
期中一部解約元本額 10,238,159 円 32,299,539 円
2.有価証券関係
売買目的有価証券
第2期 第3期
(自 2017年12月19日 (自 2018年12月19日
至 2018年12月18日) 至 2019年12月18日)
種類 当計算期間の損益に含まれた評価差額(円) 当計算期間の損益に含まれた評価差額(円)
親投資信託受益証券 4,143,933 82,119,114
合計 4,143,933 82,119,114
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3.デリバティブ取引関係
第2期(2018年12月18日現在)
該当事項はございません。
第3期(2019年12月18日現在)
該当事項はございません。
(4)【附属明細表】
第1 有価証券明細表
(1)株式(2019年12月18日現在)
該当事項はございません。
(2)株式以外の有価証券 (2019年12月18日現在)
銘柄
種類 総口数(口) 評価額(円) 備考
親投資信託受益証券 明治安田社債マザーファンド 192,266,747 248,966,210
親投資信託受益証券 明治安田J-REITマザーファンド 71,514,282 241,038,887
明治安田高配当サステナビリティ日本株マ
親投資信託受益証券 177,658,513 253,554,229
ザーファンド
合計 441,439,542 743,559,326
第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はございません。
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(参考)
当ファンドは「明治安田社債マザーファンド、明治安田高配当サステナビリティ日本株マザーファンド、明治安田J-RE
ITマザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、す
べて同親投資信託の受益証券です。
同親投資信託の状況は次の通りです。
また、以下に記載した情報は、監査の対象外であります。
明治安田社債マザーファンド
(1)貸借対照表
(2019年12月18日現在)
科目 金額(円)
資産の部
流動資産
金銭信託 3,498,337,401
国債証券 2,699,340,000
地方債証券 1,286,781,000
特殊債券 12,537,264,246
社債券 179,614,508,680
未収入金 1,216,750,000
未収利息 413,168,735
前払費用 26,226,086
流動資産合計 201,292,376,148
資産合計 201,292,376,148
負債の部
流動負債
未払金 2,131,816,000
未払解約金 7,060,000
その他未払費用 284,717
流動負債合計 2,139,160,717
負債合計 2,139,160,717
純資産の部
元本等
元本 153,795,445,289
剰余金
剰余金又は欠損金(△) 45,357,770,142
元本等合計 199,153,215,431
純資産合計 199,153,215,431
負債純資産合計 201,292,376,148
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(2)注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券
個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあ
たっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益の計上基準
約定日基準で計上しております。
3.その他 貸借対照表は、ファンドの計算期間末の 2019年12月18日 現在でありま
す。
なお、当親投資信託の計算期間は、当期末が休日のため、2019年4月
27日から 2020年4月27日 までとなっております。
(その他の注記)
(2019年12月18日現在)
1.元本の移動
対象期間(自 2018年12月19日 至 2019年12月18日)の元本状況
期首(2018年12月19日)の元本額 95,670,197,546円
対象期間中の追加設定元本額 64,452,454,475円
対象期間中の一部解約元本額 6,327,206,732円
2019年12月18日現在の元本額の内訳 ※
ノーロード明治安田社債アクティブ 1,396,338,577円
ノーロード明治安田円資産バランス 192,266,747円
明治安田社債Pファンド(適格機関投資家私募) 9,206,784,480円
明治安田社債ファンド(適格機関投資家私募) 143,000,055,485円
計 153,795,445,289円
2.対象期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.2949円
(10,000口当たり純資産額) (12,949円)
※当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
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(3)附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2019年12月18日現在)
該当事項はございません。
(2)株式以外の有価証券 (2019年12月18日現在)
種類 銘柄 券面総額 評価額 備考
日本円
国債証券 第64回利付国債30年 100,000,000 99,734,000
第30回メキシコ合衆国円貨債券 200,000,000 200,166,000
第30回メキシコ合衆国円貨債券 1,300,000,000 1,301,079,000
第31回メキシコ合衆国円貨債券 800,000,000 798,808,000
第31回メキシコ合衆国円貨債券 100,000,000 99,851,000
第31回メキシコ合衆国円貨債券 200,000,000 199,702,000
国債証券計 2,700,000,000 2,699,340,000
地方債証券 令和元年度第3回30年福岡県公募公債 900,000,000 884,421,000
堺市令和元年度第1回公募公債(30年) 200,000,000 201,180,000
堺市令和元年度第1回公募公債(30年) 100,000,000 100,590,000
堺市令和元年度第1回公募公債(30年) 100,000,000 100,590,000
地方債証券計 1,300,000,000 1,286,781,000
特殊債券 2019第3回インド輸出入銀行円貨債 1,000,000,000 995,550,000
第24回新関西国際空港社債(一般担保付) 200,000,000 201,420,000
第24回新関西国際空港社債(一般担保付) 100,000,000 100,710,000
第24回新関西国際空港社債(一般担保付) 100,000,000 100,710,000
第109回日本政策投資銀行無担保社債 200,000,000 210,310,000
第222回日本高速道路保有・債務返済機構債券 500,000,000 527,245,000
第230回日本高速道路保有・債務返済機構債券 400,000,000 395,072,000
第161回都市再生債券 100,000,000 101,141,000
第161回都市再生債券 100,000,000 101,141,000
第161回都市再生債券 100,000,000 101,141,000
S種第3回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 29,654,000 31,083,915
第23回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 104,890,000 112,616,197
第26回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 43,842,000 46,968,811
S種第14回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 27,436,000 27,874,701
第28回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 26,106,000 27,989,025
S種第16回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 64,804,000 66,236,168
S種第17回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 16,304,000 16,673,122
第101回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 725,400,000 753,560,028
第106回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 318,108,000 323,977,092
第107回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 650,552,000 660,121,619
第119回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 969,947,000 983,710,547
第144回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 1,072,786,000 1,076,476,383
第145回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 2,063,313,000 2,066,779,365
第151回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 1,000,000,000 996,960,000
第151回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 900,000,000 897,264,000
第151回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 700,000,000 697,872,000
第151回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 100,000,000 99,696,000
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第151回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 100,000,000 99,696,000
第152回貸付債権担保住宅金融支援機構債券 300,000,000 299,856,000
S種第10回貸付債権担保住宅金融公庫債券 13,959,000 14,533,273
第51回国際協力機構債券 400,000,000 402,880,000
特殊債券計 12,427,101,000 12,537,264,246
第1回ビー・ピー・シー・イー・エス・エー円貨社債(T
社債券 LAC) 3,300,000,000 3,320,295,000
第8回ビー・ピー・シー・イー・エス・エー円貨社債(劣
後特約付) 300,000,000 303,468,900
第4回クレディ・アグリコル・エス・エー円貨社債(劣後
特約付) 100,000,000 102,854,000
第5回クレディ・アグリコル・エス・エー円貨社債(劣後
特約付) 400,000,000 404,553,200
2017第1回バンコ・サンタンデール・エセ・アー円貨
社債(TLAC) 5,000,000,000 5,002,750,000
2015第1回ソシエテジェネラル円貨社債(劣後特約
付) 700,000,000 742,931,000
アフラック変動利付ユーロ円債47/10/23 500,000,000 525,043,000
アフラック変動利付ユーロ円債47/10/23 300,000,000 315,025,800
アフラック変動利付ユーロ円債47/10/23 400,000,000 420,034,400
アフラック変動利付ユーロ円債47/10/23 800,000,000 840,068,800
アフラック変動利付ユーロ円債47/10/23 200,000,000 210,017,200
アフラック変動利付ユーロ円債47/10/23 100,000,000 105,008,600
アフラック変動利付ユーロ円債47/10/23 430,000,000 451,536,980
第502回関西電力(一般担保付) 100,000,000 100,126,000
第508回関西電力(一般担保付) 500,000,000 501,895,000
第509回関西電力(一般担保付) 300,000,000 301,437,000
第510回関西電力(一般担保付) 1,500,000,000 1,508,835,000
第510回関西電力(一般担保付) 100,000,000 100,589,000
第518回関西電力(一般担保付) 100,000,000 100,041,000
第487回九州電力(一般担保付) 400,000,000 400,684,000
第24回東京電力パワーグリッド(一般担保付) 1,300,000,000 1,310,218,000
第25回東京電力パワーグリッド(一般担保付) 600,000,000 609,984,000
第26回東京電力パワーグリッド(一般担保付) 600,000,000 613,806,000
第30回東京電力パワーグリッド(一般担保付) 600,000,000 602,106,000
第30回東京電力パワーグリッド(一般担保付) 500,000,000 501,755,000
第32回東京電力パワーグリッド(一般担保付) 500,000,000 507,010,000
第1回大和ハウス工業無担保社債(劣後特約付) 1,800,000,000 1,794,573,000
第2回大和ハウス工業無担保社債(劣後特約付) 1,100,000,000 1,096,408,500
第1回積水ハウス無担保社債(劣後特約付) 3,000,000,000 3,031,755,000
住友生命保険相互会社第2回A号劣後債 3,600,000,000 3,615,728,400
住友生命保険相互会社第2回A号劣後債 300,000,000 301,310,700
第30回双日無担保社債 900,000,000 945,324,000
第34回双日無担保社債 3,700,000,000 3,769,634,000
第35回双日無担保社債 600,000,000 605,760,000
第35回双日無担保社債 1,600,000,000 1,615,360,000
ヒューリック第1回劣後債 1,200,000,000 1,204,832,400
第1回日本土地建物無担保社債 900,000,000 898,065,000
第2回日本土地建物無担保社債 400,000,000 398,576,000
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第3回日本土地建物無担保社債 500,000,000 497,230,000
第20回大王製紙無担保社債 300,000,000 301,020,000
第21回大王製紙無担保社債 300,000,000 300,345,000
第22回大王製紙無担保社債 400,000,000 402,336,000
第2回マクロミル無担保社債 400,000,000 400,480,000
第1回住友化学無担保社債(劣後特約付) 2,600,000,000 2,625,123,800
第2回住友化学無担保社債(劣後特約付) 2,400,000,000 2,400,712,800
第1回武田薬品工業無担保社債(劣後特約付) 12,800,000,000 13,235,545,600
第1回武田薬品工業無担保社債(劣後特約付) 500,000,000 517,013,500
第1回武田薬品工業無担保社債(劣後特約付) 100,000,000 103,402,700
第1回武田薬品工業無担保社債(劣後特約付) 800,000,000 827,221,600
第6回第一三共無担保社債 500,000,000 521,200,000
第12回ヤフー無担保社債 1,700,000,000 1,680,552,000
第12回ヤフー無担保社債 1,000,000,000 988,560,000
第12回ヤフー無担保社債 900,000,000 889,704,000
第13回ヤフー無担保社債 400,000,000 393,724,000
第13回ヤフー無担保社債 300,000,000 295,293,000
第13回ヤフー無担保社債 300,000,000 295,293,000
第13回ヤフー無担保社債 1,100,000,000 1,082,741,000
第1回楽天無担保社債(劣後特約付) 4,100,000,000 4,279,698,900
第1回日本製鉄無担保社債(劣後特約付) 1,000,000,000 999,577,000
第2回日本製鉄無担保社債(劣後特約付) 1,000,000,000 998,829,000
第3回日本製鉄無担保社債(劣後特約付) 2,700,000,000 2,728,485,000
第3回日本製鉄無担保社債(劣後特約付) 100,000,000 101,055,000
日本生命劣後ローン流動化第1回劣後債 500,000,000 502,992,000
第1回住友生命第1回劣後ローン流動化劣後債 1,400,000,000 1,399,104,000
第1回住友生命第1回劣後ローン流動化劣後債 100,000,000 99,936,000
第1回楽天カード無担保社債 400,000,000 399,572,000
第1回楽天カード無担保社債 300,000,000 299,679,000
第1回楽天カード無担保社債 800,000,000 799,144,000
三菱商事株式会社第3回劣後特約付 300,000,000 316,311,300
三菱商事株式会社第4回劣後特約付 600,000,000 601,611,000
三菱商事株式会社第5回劣後特約付 2,100,000,000 2,110,231,200
第21回三菱UFJフィナンシャル・グループ無担保社債
(劣後特約付) 3,100,000,000 3,079,062,600
第10回三菱UFJフィナンシャル・グループ無担保永久
社債(劣後特約付) 5,100,000,000 5,079,135,900
第10回三菱UFJフィナンシャル・グループ無担保永久
社債(劣後特約付) 1,500,000,000 1,493,863,500
第10回三菱UFJフィナンシャル・グループ無担保永久
社債(劣後特約付) 1,400,000,000 1,394,272,600
第18回みずほフィナンシャルグループ無担保社債(劣後
特約付) 900,000,000 897,355,800
第6回みずほフィナンシャルグループ無担保永久社債(劣
後特約付) 2,400,000,000 2,416,087,200
第8回みずほフィナンシャルグループ無担保永久社債(劣
後特約付) 2,200,000,000 2,196,040,000
第1回東京センチュリー無担保社債(劣後特約付) 400,000,000 401,215,600
第14回SBIホールディングス無担保社債 800,000,000 801,640,000
第16回SBIホールディングス無担保社債 1,400,000,000 1,398,054,000
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第17回SBIホールディングス無担保社債 1,300,000,000 1,297,920,000
第18回SBIホールディングス無担保社債 1,000,000,000 996,750,000
第19回SBIホールディングス無担保社債 300,000,000 299,247,000
第19回SBIホールディングス無担保社債 200,000,000 199,498,000
第20回SBIホールディングス無担保社債 1,100,000,000 1,094,478,000
第37回リコーリース無担保社債 1,000,000,000 995,770,000
第9回オリエントコーポレーション無担保社債 800,000,000 800,392,000
第12回オリエントコーポレーション無担保社債 300,000,000 301,221,000
第14回オリエントコーポレーション無担保社債 1,000,000,000 1,000,200,000
第16回オリエントコーポレーション無担保社債 1,300,000,000 1,298,752,000
第17回オリエントコーポレーション無担保社債 800,000,000 797,424,000
第78回日立キャピタル無担保社債 1,300,000,000 1,295,359,000
第78回日立キャピタル無担保社債 700,000,000 697,501,000
第78回日立キャピタル無担保社債 100,000,000 99,643,000
日立キャピタル株式会社第1回劣後特約付 300,000,000 302,270,700
日立キャピタル株式会社第1回劣後特約付 1,000,000,000 1,007,569,000
第24回三井住友ファイナンス&リース無担保社債 2,000,000,000 1,992,500,000
第1回MS&ADインシュアランスグループHD無担保社
債(劣後特約付) 100,000,000 101,105,500
第3回MS&ADインシュアランスグループHD無担保社
債(劣後特約付) 1,200,000,000 1,219,968,000
三井住友海上火災保険第1回劣後債 1,600,000,000 1,611,580,800
三井住友海上火災保険第1回劣後債 600,000,000 604,342,800
三井住友海上火災保険第3回劣後債 500,000,000 505,499,000
三井住友海上火災保険第4回劣後債 2,100,000,000 2,139,599,700
損害保険ジャパン日本興亜第1回劣後債 1,100,000,000 1,099,697,500
損害保険ジャパン日本興亜第3回劣後債 1,000,000,000 1,008,278,000
三菱地所第1回劣後債 1,000,000,000 1,004,656,000
三菱地所第2回劣後債 200,000,000 200,555,800
第35回相鉄ホールディングス無担保社債 900,000,000 922,518,000
第36回相鉄ホールディングス無担保社債 3,200,000,000 3,264,416,000
第38回相鉄ホールディングス無担保社債 500,000,000 513,350,000
第41回相鉄ホールディングス無担保社債 1,300,000,000 1,292,564,000
第41回相鉄ホールディングス無担保社債 400,000,000 397,712,000
第41回相鉄ホールディングス無担保社債 300,000,000 298,284,000
第41回相鉄ホールディングス無担保社債 100,000,000 99,428,000
第90回東京急行電鉄無担保社債 100,000,000 106,826,000
第44回京浜急行電鉄無担保社債 1,000,000,000 993,400,000
第44回京浜急行電鉄無担保社債 100,000,000 99,340,000
第84回小田急電鉄無担保社債 300,000,000 298,971,000
第84回小田急電鉄無担保社債 400,000,000 398,628,000
第86回小田急電鉄無担保社債 800,000,000 800,888,000
第139回東日本旅客鉄道無担保社債 100,000,000 108,798,000
第142回東日本旅客鉄道無担保社債 300,000,000 289,551,000
第142回東日本旅客鉄道無担保社債 100,000,000 96,517,000
第145回東日本旅客鉄道無担保社債 300,000,000 305,175,000
第46回西日本旅客鉄道無担保社債 100,000,000 110,484,000
第56回西日本旅客鉄道無担保社債 1,000,000,000 1,166,410,000
第102回近鉄グループホールディングス無担保社債 1,600,000,000 1,606,192,000
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第111回近鉄グループホールディングス無担保社債 1,700,000,000 1,710,268,000
第112回近鉄グループホールディングス無担保社債 700,000,000 697,571,000
第112回近鉄グループホールディングス無担保社債 300,000,000 298,959,000
第112回近鉄グループホールディングス無担保社債 200,000,000 199,306,000
第53回阪急阪神ホールディングス無担保社債 500,000,000 502,340,000
第53回阪急阪神ホールディングス無担保社債 200,000,000 200,936,000
第40回南海電気鉄道無担保社債 1,900,000,000 1,955,746,000
第41回南海電気鉄道無担保社債 500,000,000 505,960,000
第42回南海電気鉄道無担保社債 700,000,000 703,528,000
第43回南海電気鉄道無担保社債 900,000,000 929,196,000
第46回南海電気鉄道無担保社債 300,000,000 296,973,000
第2回九州旅客鉄道無担保社債 300,000,000 319,908,000
第29回KDDI無担保社債 1,600,000,000 1,595,472,000
第29回KDDI無担保社債 1,800,000,000 1,794,906,000
第16回光通信無担保社債 1,800,000,000 1,914,138,000
第17回光通信無担保社債 400,000,000 399,664,000
第18回光通信無担保社債 4,700,000,000 4,808,993,000
第18回光通信無担保社債 100,000,000 102,319,000
第23回光通信無担保社債 400,000,000 388,236,000
第23回光通信無担保社債 200,000,000 194,118,000
第23回光通信無担保社債 200,000,000 194,118,000
第1回大阪瓦斯無担保社債(劣後特約付) 500,000,000 499,873,000
第2回大阪瓦斯無担保社債(劣後特約付) 1,600,000,000 1,601,416,000
第51回ソフトバンクグループ無担保社債 1,040,000,000 1,054,778,400
第52回ソフトバンクグループ無担保社債 1,600,000,000 1,622,640,000
第53回ソフトバンクグループ無担保社債 100,000,000 99,290,000
第53回ソフトバンクグループ無担保社債 280,000,000 278,012,000
第57回ソフトバンクグループ無担保社債 1,700,000,000 1,634,159,000
第57回ソフトバンクグループ無担保社債 100,000,000 96,127,000
第1回ソフトバンク無担保社債(劣後特約付) 4,300,000,000 4,359,598,000
第1回ソフトバンク無担保社債(劣後特約付) 500,000,000 506,930,000
第1回ソフトバンク無担保社債(劣後特約付) 100,000,000 101,386,000
第2回ソフトバンク無担保社債(劣後特約付) 3,400,000,000 3,450,864,000
第2回ソフトバンク無担保社債(劣後特約付) 1,500,000,000 1,522,440,000
第2回ソフトバンク無担保社債(劣後特約付) 200,000,000 202,992,000
アフラック生命保険第1回劣後債 4,000,000,000 4,000,268,000
社債券計 177,750,000,000 179,614,508,680
合計 196,137,893,926
第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はございません。
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(参考)
以下に記載した情報は、監査の対象外であります。
明治安田高配当サステナビリティ日本株マザーファンド
(1)貸借対照表
(2019年12月18日現在)
科目 金額(円)
資産の部
流動資産
金銭信託 97,541,701
株式 5,118,846,600
流動資産合計 5,216,388,301
資産合計 5,216,388,301
負債の部
流動負債
未払金 46,811,191
未払解約金 180,000
その他未払費用 6,070
流動負債合計 46,997,261
負債合計 46,997,261
純資産の部
元本等
元本 3,622,084,584
剰余金
剰余金又は欠損金(△) 1,547,306,456
元本等合計 5,169,391,040
純資産合計 5,169,391,040
負債純資産合計 5,216,388,301
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2)注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価
にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相場のないも
のについては、それに準ずる価額)、または金融商品取引業者等から
提示される気配相場に基づいて評価しております。
2.費用・収益の計上基準 (1)受取配当金の計上基準
受取配当金は原則として、株式の配当落ち日において、確定配
当金額又は予想配当金額を計上しております。
(2)有価証券売買等損益の計上基準
約定日基準で計上しております。
3.その他 貸借対照表は、ファンドの計算期間末の2019年12月18日現在でありま
す。
なお、当親投資信託の計算期間は、当期末が休日のため、2019年7月
26日から2020年7月27日までとなっております。
(その他の注記)
(2019年12月18日現在)
1.元本の移動
対象期間(自 2018年12月19日 至 2019年12月18日)の元本状況
期首(2018年12月19日)の元本額
1,214,196,664円
対象期間中の追加設定元本額
3,168,174,622円
対象期間中の一部解約元本額
760,286,702円
2019年12月18日現在の元本額の内訳 ※
ノーロード明治安田円資産バランス
177,658,513円
にいがた未来応援日本株ファンド
1,903,636,570円
八十二 信州応援日本株ファンド
292,330,333円
明治安田高配当サステナブルESG日本株ファンド(適格機関投資家私募)
665,242,788円
明治安田高配当サステナビリティ日本株式Pファンド(適格機関投資家私募)
583,216,380円
計
3,622,084,584円
2.対象期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額
1.4272円
(10,000口当たり純資産額)
(14,272円)
※当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
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(3)附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式 (2019年12月18日現在)
評価額
通貨 銘柄 株式数 備考
単価 金額
日本円 大東建託 10,500 13,600.00 142,800,000
大和ハウス工業 78,500 3,446.00 270,511,000
積水ハウス 93,000 2,374.50 220,828,500
武田薬品工業 37,600 4,470.00 168,072,000
アステラス製薬 168,000 1,894.00 318,192,000
第一三共 36,300 7,004.00 254,245,200
ブリヂストン 64,100 4,256.00 272,809,600
キヤノン 56,400 3,114.00 175,629,600
東京エレクトロン 16,000 24,410.00 390,560,000
トヨタ自動車 23,600 7,778.00 183,560,800
日本電信電話 58,500 5,610.00 328,185,000
NTTドコモ 129,300 3,053.00 394,752,900
伊藤忠商事 113,700 2,536.50 288,400,050
三井物産 117,500 1,983.50 233,061,250
住友商事 136,200 1,670.00 227,454,000
三菱商事 85,300 2,935.00 250,355,500
あおぞら銀行 48,800 2,909.00 141,959,200
三井住友フィナンシャルグループ 74,400 4,114.00 306,081,600
MS&ADインシュアランスグループホール
63,300 3,708.00 234,716,400
ディングス
東京海上ホールディングス 51,200 6,185.00 316,672,000
小計 1,462,200 5,118,846,600
合計 5,118,846,600
(2)株式以外の有価証券 (2019年12月18日現在)
該当事項はございません。
第2 デリバティブ取引及 び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はございません。
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(参考)
以下に記載した情報は、監査の対象外であります。
明治安田J-REITマザーファンド
(1)貸借対照表
(2019年12月18日現在)
科目 金額(円)
資産の部
流動資産
金銭信託 726,115,524
投資証券 43,151,344,030
未収入金 696,316,549
未収配当金 203,154,302
流動資産合計 44,776,930,405
資産合計 44,776,930,405
負債の部
流動負債
未払金 259,256,442
未払解約金 680,700,000
その他未払費用 19,856
流動負債合計 939,976,298
負債合計 939,976,298
純資産の部
元本等
元本 13,006,201,028
剰余金
剰余金又は欠損金(△) 30,830,753,079
元本等合計 43,836,954,107
純資産合計 43,836,954,107
負債純資産合計 44,776,930,405
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2)注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 (1)投資証券
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価
評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相場
のないものについては、それに準ずる価額)、金融商品取引業者
等から提示される気配相場、または運用会社等が公表する基準価
額に基づいて評価しております。
2.費用・収益の計上基準 (1)受取配当金の計上基準
受取配当金は原則として、投資証券の配当落ち日において、確定
配当金額又は予想配当金額を計上しております。
(2)有価証券売買等損益の計上基準
約定日基準で計上しております。
3.その他 貸借対照表は、ファンドの計算期間末の2019年12月18日現在でありま
す。
なお、当親投資信託の計算期間は、2019年6月19日から2020年6月18日
までとなっております。
(その他の注記)
(2019年12月18日現在)
1.元本の移動
対象期間(自 2018年12月19日 至 2019年12月18日)の元本状況
期首(2018年12月19日)の元本額
6,657,237,579円
対象期間中の追加設定元本額
11,096,371,283円
対象期間中の一部解約元本額
4,747,407,834円
2019年12月18日現在の元本額の内訳 ※
明治安田J-REIT戦略ファンド(毎月分配型)
12,025,736,442円
ノーロード明治安田5資産バランス(安定コース)
9,563,098円
ノーロード明治安田5資産バランス(安定成長コース)
10,647,172円
ノーロード明治安田5資産バランス(積極コース)
21,480,923円
ノーロード明治安田J-REITアクティブ
608,007,071円
ノーロード明治安田円資産バランス
71,514,282円
明治安田J-REIT・Pファンド(適格機関投資家私募)
259,252,040円
計
13,006,201,028円
2.対象期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額
3.3705円
(10,000口当たり純資産額)
(33,705円)
※当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(3)附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2019年12月18日現在)
該当事項はございません。
(2)株式以外の有価証券 (2019年12月18日現在)
評価額
種類 銘柄 口数(口) 備考
単価 金額
投資証券
日本円 エスコンジャパンリート投資法人 4,809 124,300 597,758,700
サンケイリアルエステート投資法人 8,822 124,800 1,100,985,600
SOSiLA物流リート投資法人 2,000 115,000 230,000,000
森ヒルズリート投資法人 12,302 174,300 2,144,238,600
ケネディクス・レジデンシャル・ネクスト
5,871 201,600 1,183,593,600
投資法人
コンフォリア・レジデンシャル投資法人 4,577 338,500 1,549,314,500
日本プロロジスリート投資法人 10,845 279,000 3,025,755,000
星野リゾート・リート投資法人 1,482 563,000 834,366,000
イオンリート投資法人 13,285 144,900 1,924,996,500
ヒューリックリート投資法人 8,937 192,600 1,721,266,200
インベスコ・オフィス・ジェイリート投資
36,827 21,190 780,364,130
法人
積水ハウス・リート投資法人 18,376 88,900 1,633,626,400
ケネディクス商業リート投資法人 5,436 270,100 1,468,263,600
野村不動産マスターファンド投資法人 15,721 182,100 2,862,794,100
ラサールロジポート投資法人 7,012 154,700 1,084,756,400
三井不動産ロジスティクスパーク投資法人 4,807 454,500 2,184,781,500
CREロジスティクスファンド投資法人 6,204 131,600 816,446,400
タカラレーベン不動産投資法人 7,274 122,300 889,610,200
日本ビルファンド投資法人 4,616 790,000 3,646,640,000
ジャパンリアルエステイト投資法人 3,904 709,000 2,767,936,000
日本リテールファンド投資法人 8,454 231,900 1,960,482,600
オリックス不動産投資法人 3,953 227,300 898,516,900
グローバル・ワン不動産投資法人 8,051 135,400 1,090,105,400
インヴィンシブル投資法人 32,793 61,100 2,003,652,300
いちごオフィスリート投資法人 6,900 108,700 750,030,000
大和証券オフィス投資法人 2,272 814,000 1,849,408,000
日本賃貸住宅投資法人 21,074 102,100 2,151,655,400
小計 266,604 43,151,344,030
合計 43,151,344,030
第2 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はございません。
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【中間財務諸表】
(1) 当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38
号)並びに同規則第38条の3及び第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理府令
第133号)に基づいて作成しております。
なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
(2) 当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第4期中間計算期間(2019年12月19日から2020年
6月18日まで)の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
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中間財務諸表
【ノーロード明治安田円資産バランス】
(1)【中間貸借対照表】
(単位:円)
第3期計算期間末 第4期中間計算期間末
(2019年12月18日現在) (2020年6月18日現在)
資産の部
流動資産
4,904,801 2,757,604
金銭信託
743,559,326 357,845,722
親投資信託受益証券
220,000 -
未収入金
748,684,127 360,603,326
流動資産合計
748,684,127 360,603,326
資産合計
負債の部
流動負債
1,504,060 -
未払解約金
118,039 90,454
未払受託者報酬
1,573,757 1,206,042
未払委託者報酬
19,864 15,179
その他未払費用
3,215,720 1,311,675
流動負債合計
3,215,720 1,311,675
負債合計
純資産の部
元本等
622,241,415 324,256,936
元本
剰余金
123,226,992 35,034,715
中間剰余金又は中間欠損金(△)
114,754,438 58,318,260
(分配準備積立金)
745,468,407 359,291,651
元本等合計
745,468,407 359,291,651
純資産合計
748,684,127 360,603,326
負債純資産合計
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2)【中間損益及び剰余金計算書】
(単位:円)
第3期中間計算期間 第4期中間計算期間
(自 2018年12月19日 (自 2019年12月19日
至 2019年6月18日) 至 2020年6月18日)
営業収益
24,148,477 △ 108,183,604
有価証券売買等損益
24,148,477 △ 108,183,604
営業収益合計
営業費用
106,639 90,454
受託者報酬
1,421,811 1,206,042
委託者報酬
19,607 17,862
その他費用
1,548,057 1,314,358
営業費用合計
22,600,420 △ 109,497,962
営業利益又は営業損失(△)
22,600,420 △ 109,497,962
経常利益又は経常損失(△)
22,600,420 △ 109,497,962
中間純利益又は中間純損失(△)
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
△ 4,168 △ 80,904,182
約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
36,242,854 123,226,992
期首剰余金又は期首欠損金(△)
287,949 1,683,840
剰余金増加額又は欠損金減少額
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減
287,949 1,683,840
少額
131,817 61,282,337
剰余金減少額又は欠損金増加額
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増
131,817 61,282,337
加額
- -
分配金
59,003,574 35,034,715
中間剰余金又は中間欠損金(△)
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(3)【中間注記表】
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び 親投資信託受益証券
評価方法 移動 平均法に基づき、親投資信託受益証券の基準価額で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益 の 計上基準
約定日基準で計上しております。
3.その他 当ファンドの計算期間は、2019年12月19日から2020年12月18日までとなっており
ます。
なお、当該中間計算期間は、2019年12月19日から2020年6月18日 までとなってお
ります 。
(中間貸借対照表に関する注記)
第3期計算期間末 第4期中間計算期間末
(2019年12月18日現在) (2020年6月18日現在)
1.計算期間の末日における受益権の総数 1.中間計算期間の末日における受益権の総数
622,241,415口 324,256,936口
2.計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額 2.中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産
の額
1口当たり純資産額 1口当たり純資産額
1.1980円 1.1080円
(10,000口当たり純資産額) (10,000口当たり純資産額)
(11,980円) (11,080円)
(中間損益及び剰余金計算書に関する注記)
第3期中間計算期間(自 2018年12月19日 至 2019年6月18日)
該当事項はございません。
第4期中間計算期間(自 2019年12月19日 至 2020年6月18日)
該当事項はございません。
(金融商品に関する注記)
1.金融商品の時価等に関する事項
第3期計算期間 第4期中間計算期間
(自 2018年12月19日 (自 2019年12月19日
至 2019年12月18日) 至 2020年6月18日)
1.貸借対照表計上額、 貸借対照表上の金融商品は原則としてすべ 貸借対照表上の金融商品は原則としてすべ
時価及び差額 て時価で評価しているため、貸借対照表計 て時価で評価しているため、貸借対照表計
上額と時価との差額はありません。 上額と時価との差額はありません。
2.時価の算定方法 親投資信託受益証券 親投資信託受益証券
「重要な会計方針に係る事項に関する注 「重要な会計方針に係る事項に関する注
記」に記載しております。 記」に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務 コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、 これらの科目は短期間で決済されるため、
帳簿価額は時価と近似していることから、 帳簿価額は時価と近似していることから、
当該帳簿価額を時価としております。 当該帳簿価額を時価としております。
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(その他の注記)
1.元本の移動
第3期計算期間 第4期中間計算期間
(自 2018年12月19日 (自 2019年12月19日
至 2019年12月18日) 至 2020年6月18日)
期首元本額 611,892,958 円 622,241,415 円
期中追加設定元本額 42,647,996 円 11,739,142 円
期中一部解約元本額 32,299,539 円 309,723,621 円
2.デリバティブ取引関係
第3期計算期間末(2019年12月18日現在)
該当事項はございません。
第4期中間計算期間末(2020年6月18日現在)
該当事項はございません。
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(参考)
当ファンドは「明治安田社債マザーファンド、明治安田高配当サステナビリティ日本株マザーファンド、明治安田J-RE
ITマザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、中間貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券
は、すべて同親投資信託の受益証券です。
同親投資信託の状況は次の通りです。
また、以下に記載した情報は、監査の対象外であります。
明治安田社債マザーファンド
(1)貸借対照表
(2020年6月18日現在)
科目 金額(円)
資産の部
流動資産
金銭信託 8,722,551,673
国債証券 4,239,953,000
特殊債券 11,912,958,247
社債券 192,617,620,800
未収入金 2,518,751,680
未収利息 419,680,398
前払費用 12,410,793
流動資産合計 220,443,926,591
資産合計 220,443,926,591
負債の部
流動負債
未払金 3,600,000,000
その他未払費用 645,759
流動負債合計 3,600,645,759
負債合計 3,600,645,759
純資産の部
元本等
元本 168,276,204,793
剰余金
剰余金又は欠損金(△) 48,567,076,039
元本等合計 216,843,280,832
純資産合計 216,843,280,832
負債純資産合計 220,443,926,591
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2)注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券、地方債証券、特殊債券、社債券
個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあ
たっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
2.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益の計上基準
約定日基準で計上しております。
3.その他 貸借対照表は、ファンドの中間計算期間末の 2020年6月18日 現在であ
ります。
なお、当親投資信託の計算期間は、前期末が休日のため、2020年4月
28日から 2021年4月26日 までとなっております。
(その他の注記)
(2020年6月18日現在)
1.元本の移動
対象期間(自 2019年12月19日 至 2020年6月18日)の元本状況
期首(2019年12月19日)の元本額 153,795,445,289円
対象期間中の追加設定元本額 16,328,184,685円
対象期間中の一部解約元本額 1,847,425,181円
2020年6月18日現在の元本額の内訳 ※
ノーロード明治安田社債アクティブ 1,023,655,712円
ノーロード明治安田円資産バランス 91,477,893円
明治安田社債Pファンド(適格機関投資家私募) 8,810,550,501円
明治安田社債ファンド(適格機関投資家私募) 157,708,592,448円
明治安田社債アクティブ(適格機関投資家私募) 641,928,239円
計 168,276,204,793円
2.対象期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 1.2886円
(10,000口当たり純資産額) (12,886円)
※当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(参考)
以下に記載した情報は、監査の対象外であります。
明治安田高配当サステナビリティ日本株マザーファンド
(1)貸借対照表
(2020年6月18日現在)
科目 金額(円)
資産の部
流動資産
金銭信託 335,947,042
株式 6,189,460,600
未収配当金 71,492,900
流動資産合計 6,596,900,542
資産合計 6,596,900,542
負債の部
流動負債
未払金 284,026,667
その他未払費用 5,556
流動負債合計 284,032,223
負債合計 284,032,223
純資産の部
元本等
元本 4,966,189,108
剰余金
剰余金又は欠損金(△) 1,346,679,211
元本等合計 6,312,868,319
純資産合計 6,312,868,319
負債純資産合計 6,596,900,542
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(2)注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価
にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相場のないも
のについては、それに準ずる価額)、または金融商品取引業者等から
提示される気配相場に基づいて評価しております。
2.費用・収益の計上基準 (1)受取配当金の計上基準
受取配当金は原則として、株式の配当落ち日において、確定配
当金額又は予想配当金額を計上しております。
(2)有価証券売買等損益の計上基準
約定日基準で計上しております。
3.その他 貸借対照表は、ファンドの中間計算期間末の2020年6月18日現在であ
ります。
なお、当親投資信託の計算期間は、当期末が休日のため、2019年7月
26日から2020年7月27日までとなっております。
(その他の注記)
(2020年6月18日現在)
1.元本の移動
対象期間(自 2019年12月19日 至 2020年6月18日)の元本状況
期首(2019年12月19日)の元本額
3,622,084,584円
対象期間中の追加設定元本額
1,736,016,175円
対象期間中の一部解約元本額
391,911,651円
2020年6月18日現在の元本額の内訳 ※
ノーロード明治安田円資産バランス
93,487,534円
にいがた未来応援日本株ファンド
3,176,862,075円
八十二 信州応援日本株ファンド
415,270,568円
明治安田高配当サステナブルESG日本株ファンド(適格機関投資家私募)
697,475,105円
明治安田高配当サステナビリティ日本株式Pファンド(適格機関投資家私募)
583,093,826円
計
4,966,189,108円
2.対象期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額
1.2712円
(10,000口当たり純資産額)
(12,712円)
※当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(参考)
以下に記載した情報は、監査の対象外であります。
明治安田J-REITマザーファンド
(1)貸借対照表
(2020年6月18日現在)
科目 金額(円)
資産の部
流動資産
金銭信託 330,273,445
投資証券 33,323,073,420
未収入金 53,914,596
未収配当金 212,347,920
流動資産合計 33,919,609,381
資産合計 33,919,609,381
負債の部
流動負債
未払金 216,164,657
その他未払費用 23,176
流動負債合計 216,187,833
負債合計 216,187,833
純資産の部
元本等
元本 11,714,849,691
剰余金
剰余金又は欠損金(△) 21,988,571,857
元本等合計 33,703,421,548
純資産合計 33,703,421,548
負債純資産合計 33,919,609,381
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(2)注記表
(重要な会計方針に係る事項に関する注記)
1.運用資産の評価基準及び評価方法 (1)投資証券
移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価
評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場(最終相場
のないものについては、それに準ずる価額)、金融商品取引業者
等から提示される気配相場、または運用会社等が公表する基準価
額に基づいて評価しております。
2.費用・収益の計上基準 (1)受取配当金の計上基準
受取配当金は原則として、投資証券の配当落ち日において、確定
配当金額又は予想配当金額を計上しております。
(2)有価証券売買等損益の計上基準
約定日基準で計上しております。
3.その他 貸借対照表は、ファンドの中間計算期間末の2020年6月18日現在であり
ます。
なお、当親投資信託の計算期間は、2019年6月19日から2020年6月18日
までとなっております。
(その他の注記)
(2020年6月18日現在)
1.元本の移動
対象期間(自 2019年12月19日 至 2020年6月18日)の元本状況
期首(2019年12月19日)の元本額
13,006,201,028円
対象期間中の追加設定元本額
1,754,920,614円
対象期間中の一部解約元本額
3,046,271,951円
2020年6月18日現在の元本額の内訳 ※
明治安田J-REIT戦略ファンド(毎月分配型)
10,980,394,888円
ノーロード明治安田5資産バランス(安定コース)
6,655,637円
ノーロード明治安田5資産バランス(安定成長コース)
7,566,186円
ノーロード明治安田5資産バランス(積極コース)
16,627,709円
ノーロード明治安田J-REITアクティブ
434,787,362円
ノーロード明治安田円資産バランス
42,101,480円
明治安田J-REIT・Pファンド(適格機関投資家私募)
226,716,429円
計
11,714,849,691円
2.対象期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額
2.8770円
(10,000口当たり純資産額)
(28,770円)
※当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
2【ファンドの現況】
(2020年7月31日現在)
【純資産額計算書】
Ⅰ 資産総額 351,218,920 円
Ⅱ 負債総額 677,267 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 350,541,653 円
Ⅳ 発行済口数 323,738,725 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.0828 円
(1万口当たり純資産額) (10,828 円)
(参考)
Ⅰ.明治安田社債マザーファンド
純資産額計算書
Ⅰ 資産総額 220,018,538,463 円
Ⅱ 負債総額 1,408,618,373 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 218,609,920,090 円
Ⅳ 発行済口数 168,698,704,900 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.2959 円
(1万口当たり純資産額) (12,959 円)
Ⅱ.明治安田高配当サステナビリティ日本株マザーファンド
純資産額計算書
Ⅰ 資産総額 6,095,850,828 円
Ⅱ 負債総額 7,061 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 6,095,843,767 円
Ⅳ 発行済口数 5,087,307,946 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 1.1982 円
(1万口当たり純資産額) (11,982 円)
Ⅲ.明治安田J-REITマザーファンド
純資産額計算書
Ⅰ 資産総額 32,885,015,392 円
Ⅱ 負債総額 54,330,914 円
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ) 32,830,684,478 円
Ⅳ 発行済口数 11,585,475,235 口
Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ) 2.8338 円
(1万口当たり純資産額) (28,338 円)
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
第4【内国投資信託受益証券事務の概要】
(1)名義書換の事務等
該当事項はありません。
委託会社は、この信託の受益権を取扱う振替機関が社振法の規定により主務大臣の指定を取消された
場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振替機関の振替業を承継する者が存在しない
場合その他やむを得ない事情がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しませ
ん。
したがって、受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記
名式受益証券から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の
請求、受益証券の再発行の請求を行わないものとします。
(2)受益者に対する特典
該当事項はありません。
(3)受益権の譲渡
①受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載
または記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
②前項の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の口
数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または
記録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合に
は、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等(当該他の振替機関等の上位機関を含みま
す。)に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が
行われるよう通知するものとします。
③上記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録され
ている振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等に
おいて、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止
日や振替停止期間を設けることができます。
(4)受益権の譲渡制限および譲渡の対抗要件
譲渡制限はありません。ただし、受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、
委託会社および受託会社に対抗することができません。
(5)受益権の再分割
委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等
に再分割できるものとします。
(6)質権口記載又は記録の受益権の取扱いについて
振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権に係る収益分配金の支払い、一
部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定によるほ
か、民法その他の法令等にしたがって取扱われます。
(7)償還金
償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(償還日以前
において一部解約が行われた受益権に係る受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受
益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則
として取得申込者とします。)に支払います。
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第三部【委託会社等の情報】
第1【委託会社等の概況】
1【委託会社等の概況】
(1)資本金の額
本書提出日現在の資本金の額: 10 億円
会社が発行する株式総数: 33,220 株
発行済株式総数: 18,887 株
<過去5年間における資本金の額の推移>
該当事項はありません。
(2)委託会社の機構
①会社の意思決定機構
経営の意思決定機関として取締役会をおきます。取締役会は、法令、定款に定める事項ならびに本会社
の業務執行に関する重要事項を決定するほか、執行役員を選任し、本会社の業務執行を委任します。執
行役員は取締役会において決定された基本方針に則り、本会社の業務執行を行います。
②投資運用の意思決定機構
1 .投資政策委員会にて、マクロ経済環境・市況環境に関する分析、資産配分・資産毎の運用戦略に関す
る検討を行います。
2 .ファンドの運用担当者は、投資政策委員会における分析・検討等を踏まえて運用計画を策定し、運用
計画に基づき、有価証券等の売買をトレーディング部門に指図します。
3 .ファンドの運用の基本規程等の遵守状況の管理、運用資産のリスク管理は、運用部門から独立したコ
ンプライアンス・リスク管理部、運用企画部が行います。
▶ .投資管理委員会にて、ファンドの運用パフォーマンスの評価等を行い、これを運用部門にフィード
バックすることにより、より精度の高い運用体制を維持するよう努めています。
2【事業の内容及び営業の概況】
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託の設
定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)およびそ
の受益権の募集又は私募(第二種金融商品取引業)を行っています。また「金融商品取引法」に定める投
資助言業務を行っています。
2020 年7月31日現在、委託会社が運用の指図を行っている証券投資信託は以下の通りです(ただし、親投資
信託を除きます。)。
種類 本数 純資産総額
152
追加型株式投資信託 本 1,656,274,877,511 円
8
単位型株式投資信託 本 43,511,774,905 円
合 計 160
本 1,699,786,652,416 円
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
3【委託会社等の経理状況】
1.財務諸表の作成方法について
委託会社である明治安田アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という。)の財務諸表は、
「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号。以下「財務諸表等規
則」という。)並びに同規則第2条の規定により、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年内閣
府令第52号)に基づいて作成しております。
2.監査証明について
委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3月31
日まで)の財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人により監査を受けております。
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(1)【貸借対照表】
(単位:千円)
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
資産の部
流動資産
現金・預金 8,783,641 8,487,669
前払費用 166,084 149,996
未収委託者報酬 1,653,543 1,573,822
未収運用受託報酬 124,755 130,905
未収投資助言報酬 256,406 261,532
差入保証金 - 181,690
186 38
その他
流動資産合計 10,984,617 10,785,656
固定資産
有形固定資産
※1 ※1
建物
167,904 4,057
※1 ※1
器具備品
153,164 123,677
35,501 6,336
建設仮勘定
有形固定資産合計 356,569 134,071
無形固定資産
ソフトウェア 60,361 95,476
電話加入権 6,662 6,662
ソフトウェア仮勘定 13,000 -
3 -
その他
無形固定資産合計 80,028 102,138
投資その他の資産
投資有価証券 2,022 -
長期差入保証金 181,690 300,000
長期前払費用 4,920 2,889
前払年金費用 45,606 9,979
43,576 122,271
繰延税金資産
投資その他の資産合計 277,816 435,140
固定資産合計 714,413 671,350
資産合計 11,699,031 11,457,007
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(単位:千円)
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
負債の部
流動負債
預り金 87,372 55,062
未払金 917,223 869,140
未払収益分配金 134 143
未払手数料 600,682 539,255
その他未払金 316,406 329,741
未払費用 40,858 34,549
未払法人税等 398,894 247,148
未払消費税等 93,070 140,907
賞与引当金 125,179 130,550
- 62,571
資産除去債務
流動負債合計 1,662,600 1,539,930
固定負債
58,882 -
資産除去債務
固定負債合計 58,882 -
負債合計 1,721,483 1,539,930
純資産の部
株主資本
資本金 1,000,000 1,000,000
資本剰余金
資本準備金 660,443 660,443
2,854,339 2,854,339
その他資本剰余金
資本剰余金合計 3,514,783 3,514,783
利益剰余金
利益準備金 83,040 83,040
その他利益剰余金
別途積立金 3,092,001 3,092,001
2,287,707 2,227,250
繰越利益剰余金
利益剰余金合計 5,462,748 5,402,292
株主資本合計 9,977,532 9,917,076
評価・換算差額等
15 -
その他有価証券評価差額金
評価・換算差額等合計 15 -
純資産合計 9,977,548 9,917,076
負債・純資産合計 11,699,031 11,457,007
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(2)【損益計算書】
(単位:千円)
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月 1日 (自 2019年4月 1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
営業収益
委託者報酬 6,438,402 6,850,468
受入手数料 4,468 1,793
運用受託報酬 1,821,257 1,919,226
581,193 555,313
投資 助言報酬
営業収益合計 8,845,322 9,326,801
営業費用
支払手数料 2,241,473 2,330,306
広告宣伝費 43,065 62,095
公告費 375 750
調査費 1,580,451 1,683,927
調査費 584,064 661,179
委託調査費 996,386 1,022,747
委託計算費 365,866 363,070
営業雑経費 157,569 143,974
通信費 22,936 20,446
印刷費 118,976 106,638
協会費 9,325 12,628
諸会費 5,804 4,261
525 0
営業雑費
営業費用合計 4,388,800 4,584,125
一般管理費
給料 1,657,528 1,846,336
役員報酬 76,585 76,381
給料・手当 1,269,478 1,413,822
賞与 311,465 356,133
賞与引当金繰入 125,179 130,550
法定福利費 251,898 276,448
福利厚生費 31,313 33,441
交際費 2,071 3,232
寄付金 200 200
旅費交通費 34,359 32,621
租税 公課 71,711 71,876
不動産賃 借料 202,713 207,615
退職給付費用 84,659 110,387
固定資産減価償却費 88,029 104,847
事務委託費 98,081 139,713
99,121 76,644
諸経費
一般管理費合計 2,746,868 3,033,916
営業利益 1,709,653 1,708,759
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(単位:千円)
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月 1日 (自 2019年4月 1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
営業外収益
受取 利息 179 208
受取配当金 - 2
投資有価証券売却益 - 37
償還 金等時効完成分 7,169 31
※1 ※1
保険 契約返戻金・配当金
1,332 1,389
為替差益 - 473
691 1,400
雑益
営業外収益合計 9,373 3,543
営業外費用
為替差損 48 -
投資有価証券売却損 - 8
時効成立後支払償還金 - 2,312
1,547 997
雑損失
営業外費用合計 1,596 3,317
経常利益 1,717,430 1,708,985
特別損失
※2
-
移転関連費用
168,847
特別損失合計 - 168,847
税引前当期純利益 1,717,430 1,540,137
法人税、住民税及び事業税 548,652 490,515
△ 19,999 △ 78,687
法人税等調整額
法人税等合計 528,652 411,827
当期純利益 1,188,777 1,128,310
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(3)【株主資本等変動計算書】
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
(単位:千円)
株主資本
資本剰余金
資本金
資本準備金 その他資本剰余金 資本剰余金合計
当期首残高 1,000,000 660,443 2,854,339 3,514,783
当期変動額
剰余金の配当
当期純利益
株主資本以外の項目の
当期変動額(純額)
当期変動額合計 - - - -
当期末残高 1,000,000 660,443 2,854,339 3,514,783
株主資本
利益剰余金
その他利益剰余金 株主資本
利益剰余金
合計
利益準備金
繰越利益
合計
別途積立金
剰余金
当期首残高 83,040 3,092,001 2,032,929 5,207,971 9,722,754
当期変動額
剰余金の配当 △933,999 △933,999 △933,999
当期純利益 1,188,777 1,188,777 1,188,777
株主資本以外の項目の
当期変動額(純額)
当期変動額合計 - - 254,777 254,777 254,777
当期末残高 83,040 3,092,001 2,287,707 5,462,748 9,977,532
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証券 評価・換算差額等
評価差額金 合計
当期首残高 - - 9,722,754
当期変動額
剰余金の配当 △933,999
当期純利益 1,188,777
株主資本以外の項目の
15 15 15
当期変動額(純額)
当期変動額合計 15 15 254,793
当期末残高 15 15 9,977,548
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位:千円)
株主資本
資本剰余金
資本金
資本準備金 その他資本剰余金 資本剰余金合計
当期首残高 1,000,000 660,443 2,854,339 3,514,783
当期変動額
剰余金の配当
当期純利益
株主資本以外の項目の
当期変動額(純額)
当期変動額合計 - - - -
当期末残高 1,000,000 660,443 2,854,339 3,514,783
株主資本
利益剰余金
その他利益剰余金 株主資本
利益剰余金
合計
利益準備金
繰越利益
合計
別途積立金
剰余金
当期首残高 83,040 3,092,001 2,287,707 5,462,748 9,977,532
当期変動額
剰余金の配当 △1,188,766 △1,188,766 △1,188,766
当期純利益 1,128,310 1,128,310 1,128,310
株主資本以外の項目の
当期変動額(純額)
当期変動額合計 - - △60,456 △60,456 △60,456
当期末残高 83,040 3,092,001 2,227,250 5,402,292 9,917,076
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証券 評価・換算差額等
評価差額金 合計
当期首残高 15 15 9,977,548
当期変動額
剰余金の配当 △1,188,766
当期純利益 1,128,310
株主資本以外の項目の
△15 △15 △15
当期変動額(純額)
当期変動額合計 △15 △15 △60,472
当期末残高 - - 9,917,076
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
[ 注記事項]
(重要な会計方針)
1 .有価証券の評価基準及び評価方法
その他 有価証券
時価のあるもの
決算期末日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は、全部純資産直入法により処理し、売却原
価は移動平均法により算定しております。)
2 .固定資産の減価償却方法
(1)有形固定資産
定額法
なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
建物 6年~18年
器具備品 3年~20年
(2)無形固定資産
定額法
なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法を
採用しております。
3 .引当金の計上基準
(1)賞与引当金は、従業員賞与の支給に充てるため、当事業年度に見合う支給見込額に基づき計上
しております。
(2)退職給付引当金は、従業員に対する退職金の支払に備えるため、当事業年度末における退職給
付債務及び年金資産の見込額に基づき、当事業年度末において発生していると認められる額を、簡
便法により計上しております。
▶ .その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項
消費税等の会計処理方法
消費税及び地方消費税の会計処理は税抜方式によっております。
(貸借対照表関係)
※1 有形固定資産の減価償却累計額は次のとおりであります。
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
建物 50,882 千円 68,745 千円
器具備品 283,070 千円 342,079 千円
(損益計算書関係)
※1 各科目に含まれている関係会社に対するものは次のとおりであります。
前事業年度
当事業年度
(自 2018年4月 1日
(自 2019年4月 1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
保険契約返戻金・配当金 1,332 千円 1,389 千円
※2 移設関連費用
当社は次の資産グループについて減損損失を計上しました。
建物付属設備 149,274 千円
システム関係 9,877 千円
什器備品 9,319 千円
少額資産 376 千円
当社はすべての資産を一体としてグルーピングをしておりますが、2019年11月28日の取締役会における現在
の虎ノ門36森ビルから大手町プレイスへの移転の決議に伴い、新オフィスへの移転が不可能な資産について
は、別途グルーピングを実施しております。
当該資産グループは新オフィスへの移転が決定したことに伴い、除去が決定していることから、帳簿価額を
回収可能価額まで減額し、減損損失を移設関連費用として計上しております。当該資産グループの回収可能
価額は他の転用や売却が困難であることから0円としております。
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(株主資本等変動計算書関係)
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1. 発行済株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末
普通株式 18,887 株 - - 18,887 株
2. 自己株式に関する事項
該当事項はありません。
3. 新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
4. 配当に関する事項
(1)配当金支払額
決議 株式の種類 配当金の総額 1 株当たり配当額 基準日 効力発生日
2018 年6月27日
普通株式 933,999,924 円 49,452 円00銭 2018 年3月31日 2018 年6月27日
定時株主総会
(2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
決議 株式の種類 配当の原資 配当金の総額 1 株当たり配当額 基準日 効力発生日
2019 年6月20日
普通株式 利益剰余金 1,188,766,667 円 62,941 円00銭 2019 年3月31日 2019 年6月20日
定時株主総会
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1. 発行済株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末
普通株式 18,887 株 - - 18,887 株
2. 自己株式に関する事項
該当事項はありません。
3. 新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
4. 配当に関する事項
(1)配当金支払額
決議 株式の種類 配当金の総額 1 株当たり配当額 基準日 効力発生日
2019 年6月20日
普通株式 1,188,766,667 円 62,941 円00銭 2019 年3月31日 2019 年6月20日
定時株主総会
(2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
決議 株式の種類 配当の原資 配当金の総額 1 株当たり配当額 基準日 効力発生日
2020 年6月30日
普通株式 利益剰余金 1,128,309,380 円 59,740 円00銭 2020 年3月31日 2020 年6月30日
定時株主総会
(リース取引関係)
オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
(単位:千円)
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月 1日 (自 2019年4月 1日
至 2020年3月31日)
至 2019年3月31日)
1 年内 8,789 8,789
1 年超 20,507 11,718
合計 29,296 20,507
(金融商品関係)
1. 金融商品の状況に関する事項
(1)金融商品に対する取組方針
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
当社は、資金運用について財務内容の健全性を損なうことのないよう、主に安全性の高い金融資産で運用し
ております。
(2)金融商品の内容及びそのリスク並びに金融商品にかかるリスク管理体制
営業債権である未収委託者報酬、未収運用受託報酬は、主に当社が運用指図を行う信託財産より支弁され、
当社は当該信託財産の内容を把握しており、当該営業債権の回収にかかるリスクは僅少であります。また、営
業債権である未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されており、投資助言先ごとに期日管理及び残高管
理を行うとともに、四半期ごとに回収可能性を把握する体制としております。差入保証金は、賃貸借契約先に
対する敷金であり、差入先の信用リスクに晒されております。差入先の信用リスクについては、資産の自己査
定及び・償却引当規程に従い、定期的に管理をしております。投資有価証券は全て事業推進目的で保有してい
る証券投資信託であり、基準価格の変動リスクにさらされております。価格変動リスクについては、定期的に
時価の把握を行い管理をしております。
営業債務である未払手数料、並びにその他未払金は、1年以内の支払期日です。
2. 金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。
前事業年度 (2019年3月31日)
貸借対照表計上額 時価 差額
(千円) (千円) (千円)
(1) 現金・預金 8,783,641 8,783,641 -
(2) 未収委託者報酬 1,653,543 1,653,543 -
(3) 未収運用受託報酬 124,755 124,755 -
(4) 未収投資助言報酬 256,406 256,406 -
(5)投資有価証券
その他有価証券 2,022 2,022 -
(6) 長期差入保証金 181,690 184,263 2,572
資産計 11,002,059 11,004,632 2,572
(1) 未払手数料 600,682 600,682 -
(2) その他未払金 316,406 316,406 -
負債計 917,089 917,089 -
当事業年度 (2020年3月31日)
貸借対照表計上額 時価 差額
(千円) (千円) (千円)
(1) 現金・預金 8,487,669 8,487,669 -
(2) 未収委託者報酬 1,573,822 1,573,822 -
(3) 未収運用受託報酬 130,905 130,905 -
(4) 未収投資助言報酬 261,532 261,532 -
(5)投資有価証券
その他有価証券 - - -
(6)差入保証金 181,690 181,690 -
(7) 長期差入保証金 300,000 287,008 △12,991
資産計 10,935,620 10,922,629 △12,991
(1) 未払手数料 539,255 539,255 -
(2) その他未払金 329,741 329,741 -
負債計 868,997 868,997 -
(注1)金融商品の時価の算定方法
資産
(1)現金・預金、(2)未収委託者報酬、(3)未収運用受託報酬、(4)未収投資助言報酬、
(6)差入保証金
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5)投資有価証券
投資信託は基準価額によっております。
(7) 長期差入保証金
長期差入保証金の時価の算定は、その将来キャッシュフローを、国債の利回り等適切な指標で割り引い
た現在価値により算定しております。
負債
(1)未払手数料、(2)その他未払金
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(注2)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額
前事業年度 (2019年3月31日)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
(千円) (千円)
(千円) (千円)
現金・預金 8,783,536 - - -
未収委託者報酬 1,653,543 - - -
未収運用受託報酬 124,755 - - -
未収投資助言報酬 256,406 - - -
投資有価証券
その他有価証券のう
- 1,004 - -
ち満期のあるもの
長期差入保証金 - - 181,690 -
合計 10,818,241 1,004 181,690 -
当事業年度 (2020年3月31日)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
(千円) (千円)
(千円) (千円)
現金・預金 8,487,669 - - -
未収委託者報酬 1,573,822 - - -
未収運用受託報酬 130,905 - - -
未収投資助言報酬 261,532 - - -
投資有価証券
その他有価証券のう
- - - -
ち満期のあるもの
差入保証金 181,690 - - -
長期差入保証金 - - 300,000 -
合計 10,635,620 - 300,000 -
(有価証券関係)
1. その他有価証券
前事業年度 (2019年3月31日)
貸借対照表計上額 取得原価 差額
区分
(千円) (千円) (千円)
貸借対照表計上額が取得
原価を超えるもの
株式 - - -
債券 - - -
その他(投資信託) 2,022 2,000 22
小計 2,022 2,000 22
貸借対照表計上額が取得
原価を超えないもの
株式 - - -
債券 - - -
その他(投資信託) - - -
小計 - - -
合計 2,022 2,000 22
当事業年度(2020年3月31日)
該当事項はありません。
2. 事業年度中に売却したその他有価証券
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
該当事項はありません。
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
区分 売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
その他(投資信託) 2,028 37 8
3. 減損処理を行った有価証券
該当事項はありません。
(デリバティブ取引関係)
当社はデリバティブ取引を全く利用しておりませんので該当事項はありません。
(退職給付関係)
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1 .採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付企業年金制度及び退職一時金制度を併用しております。
なお、当社が有する確定給付企業年金制度及び退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金(前払年金費
用)及び退職給付費用を計算しております。
2 .簡便法を適用した確定給付制度
(1)簡便法を適用した制度の、前払年金費用の期首残高と期末残高の調整表
前払年金費用の期首残高 △65,364 千円
退職給付費用 84,659 〃
退職給付の支払額 - 〃
制度への拠出額 △64,901 〃
前払年金費用の期末残高 △45,606 〃
(2)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 702,199 千円
年金資産 △748,078 〃
△45,879 〃
非積立型制度の退職給付債務 273 〃
貸借対照表に計上された負債と資産の純額 △45,606 〃
前払年金費用 △45,606 〃
貸借対照表に計上された負債と資産の純額 △45,606 〃
(3)退職給付費用
簡便法で計算した退職給付費用 84,659 千円
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1 .採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付企業年金制度及び退職一時金制度を併用しております。
なお、当社が有する確定給付企業年金制度及び退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金(前払年金費
用)及び退職給付費用を計算しております。
2 .簡便法を適用した確定給付制度
(1)簡便法を適用した制度の、前払年金費用の期首残高と期末残高の調整表
前払年金費用の期首残高 △45,606 千円
退職給付費用 110,387 〃
退職給付の支払額 - 〃
制度への拠出額 △74,761 〃
前払年金費用の期末残高 △9,979 〃
(2)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 742,154 千円
年金資産 △752,407 〃
△10,252 〃
非積立型制度の退職給付債務 273 〃
貸借対照表に計上された負債と資産の純額 △9,979 〃
前払年金費用 △9,979 〃
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
貸借対照表に計上された負債と資産の純額 △9,979 〃
(3)退職給付費用
簡便法で計算した退職給付費用 110,387 千円
(ストック・オプション等関係)
該当事項はありません。
(税効果会計関係)
1 .繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
繰延税金資産
賞与引当金繰入限度超過額 38,330 千円 39,974 千円
未払事業税 24,142 〃 18,922 〃
資産除去債務 18,029 〃 19,159 〃
減損損失 - 〃 51,701 〃
9,379 〃 9,384 〃
その他
〃 〃
繰延税金資産小計
89,882 139,142
△19,573 〃 △1,494 〃
評価性引当額
〃 〃
繰延税金資産合計
70,308 137,647
繰延税金負債
資産除去費用 △12,760 〃 △12,321 〃
前払年金費用 △13,964 〃 △3,055 〃
△7 〃 - 〃
その他有価証券評価差額金
〃 〃
繰延税金負債合計 △26,732 △15,376
〃 〃
繰延税金資産の純額 43,576 122,271
2 .法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
法定実効税率 - % 30.62 %
(調整)
交際費等永久に損金に算入されない項目 - 〃 0.04 〃
評価性引当額の増減 - 〃 -1.18 〃
雇用拡大促進税制の特別控除 - 〃 -2.90 〃
住民税均等割 - 〃 0.15 〃
税効果会計適用後の法人税等の負担率 - % 26.73 %
( 注) 前事業年度は、法定実効税率と税効果適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以
下であるため注記を省略しています。
(持分法損益等)
該当事項はありません。
(企業結合等関係)
該当事項はありません。
(資産除去債務関係)
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
1. 当該資産除去債務の概要
本社施設の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務であります。
2. 当該資産除去債務の金額の算定方法
使用見込期間を主たる資産の取得から耐用年数満了時(15年)としており、割引率は0.027%~1.314%を適用し
ております。
3. 当該資産除去債務の総額の増減
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月 1日 (自 2019年4月 1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
期首残高 58,490 千円 58,882 千円
有形固定資産の取得に伴う増加額 - 〃 - 〃
時の経過による調整額 391 〃 396 〃
見積もりの変更による増加額 - 〃 3,291 〃
期末残高 58,882 千円 62,571 千円
4. 当該資産除去債務の見積もりの変更
当事業年度において不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等として計上していた資産除去債務について、オフィ
ス 移転の決議に伴い 、見積もりの変更を行っております。
(賃貸等不動産関係)
該当事項はありません。
(セグメント情報等)
[セグメント情報]
当社の事業は、資産運用サービスの提供を行う単一セグメントであるため、記載を省略しております。
[関連情報]
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
1.製品及びサービスごとの情報
(単位:千円)
投資信託 投資信託 投資顧問 投資顧問
合計
(運用業務) (販売業務) (投資一任) (投資助言)
外部顧客への営業収益 6,438,402 4,468 1,821,257 581,193 8,845,322
2. 地域ごとの情報
(1)営業収益
本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの
営業収益の記載を省略しております。
(2)有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域
ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
3.主要な顧客ごとの情報
外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の 営業収益 の10%以上を占める相手先がないため、記載はありま
せん。
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
1.製品及びサービスごとの情報
(単位:千円)
投資信託 投資信託 投資顧問 投資顧問
合計
(運用業務) (販売業務) (投資一任) (投資助言)
外部顧客への 営業収益 6,850,468 1,793 1,919,226 555,313 9,326,801
2. 地域ごとの情報
(1)営業収益
本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごとの
営業収益の記載を省略しております。
(2)有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、地域
ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
3.主要な顧客ごとの情報
外部顧客への 営業収益 のうち、損益計算書の 営業収益 の10%以上を占める相手先がないため、記載はありま
せん。
[報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報]
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
該当事項はありません。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
当社は単一セグメントであるため、記載を省略しております。
[報告セグメントごとののれん償却額及び未償却残高に関する情報]
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
該当事項はありません。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
該当事項はありません。
[報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報]
前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
該当事項はありません。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
該当事項はありません。
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(関連当事者情報)
1 .関連当事者との取引
財務諸表提出会社の親会社及び法人主要株主等
前事業年度 (自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
議決権等の
資本金又 取引 期末
会社等 事業の 所有 関連当事者 取引の
種類 所在地 は出資金 金額 科目 残高
の名称 内容 (被所有) との関係 内容
( 百万円) ( 千円) ( 千円)
割合(%)
資 産 運 用
未収投
投資助
東京都 サービスの
406,364 資助言 215,154
明治安田 (被所有)
言報酬
千代田区 生命 提供、当社
報酬
親会社 生命保険 260,000 直接
丸の内 保険業 投信商品の
相互会社 92.86
支払 未払
2-1-1 販売、及び
438,123 126,032
手数料 手数料
役員の兼任
当事業年度 (自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
議決権等の
資本金又 取引 期末
会社等 事業の 所有 関連当事者 取引の
種類 所在地 は出資金 金額 科目 残高
の名称 内容 (被所有) との関係 内容
( 百万円) ( 千円) ( 千円)
割合(%)
資 産 運 用
未収投
投資助
東京都 サービスの
410,511 資助言 229,693
明治安田 (被所有)
言報酬
千代田区 生命 提供、当社
報酬
親会社 生命保険 250,000 直接
丸の内 保険業 投信商品の
相互会社 92.86
支払 未払
2-1-1 販売、及び
470,663 143,178
手数料 手数料
役員の兼任
(注1)取引条件ないし取引条件の決定方針等
投資助言報酬並びに支払手数料については、契約に基づき決定しております。
(注2)上記取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
2 .親会社又は重要な関連会社に関する注記
親会社情報
明治安田生命保険相互会社(非上場)
(1株当たり情報)
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月 1日 (自 2019年4月 1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
1 株当たり純資産額 528,275 円96銭 525,074 円18銭
1 株当たり当期純利益金額 62,941 円57銭 59,740 円05銭
(注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりませ
ん。
2 .算定上の基礎は、以下のとおりであります。
1 株当たり純資産額
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
貸借対照表の純資産の部の合計額(千円) 9,977,548 9,917,076
普通株式に係る純資産額(千円) 9,977,548 9,917,076
差額の主な内訳 - -
普通株式の発行済株式数(株) 18,887 18,887
普通株式の自己株式数(株) - -
1 株当たり純資産額の算定に用いられた普通株式の数(株) 18,887 18,887
1 株当たり当期純利益金額
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有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月 1日 (自 2019年4月 1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
当期純利益(千円) 1,188,777 1,128,310
普通株主に帰属しない金額(千円) - -
普通株式に係る当期純利益(千円) 1,188,777 1,128,310
普通株式の期中平均株式数(株) 18,887 18,887
(重要な後発事象)
該当事項はありません。
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4【利害関係人との取引制限】
委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行為が
禁止されています。
(1)自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資
者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがない
ものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
(2)運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、若しく
は取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で定
めるものを除きます。)。
(3)通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人
等(委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接
な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下(4)
(5)において同じ。)又は子法人等(委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることそ
の他の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当
する者をいいます。以下同じ。)と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行うこ
と。
(4)委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方針、運用
財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこと。
(5)上記(3)(4)に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、
投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれの
あるものとして内閣府令で定める行為。
5【その他】
(1)定款の変更
委託会社の定款の変更に関しては、株主総会の決議が必要となります。
(2)訴訟事件その他の重要事項
該当事項はありません。
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第2【その他の関係法人の概況】
1【名称、資本金の額及び事業の内容】
(1)受託会社
(2020年3月末現在)
資本金の額
名称 事業の内容
(百万円)
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
三菱UFJ信託銀行株式会社 324,279 機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
法)に基づき信託業務を営んでいます。
(2)販売会社
(2020年3月末現在)
資本金の額
名称 事業の内容
(百万円)
保険業法に基づき生命保険業を営んでいま
明治安田生命保険相互会社※ 980,000
す。
株式会社SBI証券 48,323
楽天証券株式会社 7,495
「金融商品取引法」に定める第一種金融商品
取引業を営んでいます。
エイチ・エス証券株式会社 3,000
松井証券株式会社 11,945
場合の分配金再投資は行われます。また、資本金の額は「基金」および「基金償却積立金」の合計額
です。
2【関係業務の概要】
(1)受託会社
受託銀行として、ファンドの信託財産の保管・管理・計算、外国証券を保管・管理する保管銀行への
指図・連絡、その他付随する業務等を行います。なお、受託会社は、信託事務の一部につき日本マス
タートラスト信託銀行株式会社に委託することがあります。
(2)販売会社
ファンドの販売会社として、募集・販売の取扱い、受益者に対する運用報告書の交付、信託契約の一
部解約に関する事務、収益分配金の再投資に関する事務、一部解約金・収益分配金・償還金の支払い
に関する事務等を行います。
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3【資本関係】
(1)受託会社
該当事項はありません。
(2)販売会社
販売会社である明治安田生命保険相互会社は、委託会社の株主であり、その保有株は17,539株(持株
比率92.86%)です。
(参考情報:再信託受託会社の概要)
1.名称、資本金の額及び事業の内容
(2020年3月末現在)
資本金の額
名称 事業の内容
(百万円)
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
日本マスタートラスト信託銀行
10,000 機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
株式会社
法)に基づき信託業務を営んでいます。
2.関係業務の概要
受託会社との信託契約(再信託契約)に基づき、当ファンドの信託事務の一部(信託財産の管理)を委
託され、その事務を行うことがあります。
3.資本関係
該当事項はありません。
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第3【その他】
(1)目論見書の表紙等に委託会社のロゴ・マーク、図案、キャッチ・コピー、投資家あるいは受益者向け
メッセージ等を採用し、ファンドの形態等の記載をすることがあります。
(2)交付目論見書の表紙に、以下の内容を記載することがあります。
・金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である旨
・目論見書の使用開始日
・委託会社の金融商品取引業者登録番号、設立年月日、資本金、委託会社の投資信託財産の合計純資
産総額
・詳細情報の入手方法
①委託会社のホームページアドレス(当該アドレスをコード化した図形等も含みます。)、電話番号
および受付時間等
②請求目論見書の入手方法および投資信託約款(以下「約款」という。)が請求目論見書に掲載さ
れている旨
・届出の効力に関する事項について、次に掲げるいずれかの内容を記載する場合があります。
①届出をした日および当該届出の効力の発生の有無を確認する方法
②届出をした日、届出が効力を生じている旨および効力発生日
・商品内容に関して重大な変更を行う場合には、投資信託及び投資法人に関する法律 (昭和26年法律
第198号)に基づき事前に受益者の意向を確認する旨
・投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨
・請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行った場合にはそ
の旨の記録をしておくべきである旨
・「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載
(3)届出書第一部「証券情報」、第二部「ファンド情報」の主要内容を要約し、「1.ファンドの目的・
特色」、「2.投資リスク」、「4.手続・手数料等」として、交付目論見書に記載します。
(4)交付目論見書に商品分類および属性区分の一覧表を掲載します。
(5)交付目論見書の「3.運用実績」に委託会社のホームページアドレス(当該アドレスをコード化した
図形等も含みます。)を掲載することがあります。またこれらのアドレスにアクセスすることにより
最新の運用状況を入手できる旨を記載することがあります。
(6)請求目論見書に約款を掲載し、届出書第一部「証券情報」、第二部「ファンド情報」の詳細な内容に
ついては、当該約款を参照する旨を記載することで、届出書の内容の記載とすることがあります。
(7)届出書第一部「証券情報」、第二部「ファンド情報」の記載内容については、投資家の理解に資するた
め、当該内容を説明した図表等を付加し、交付目論見書に記載することがあります。
(8)目論見書は電子媒体等として使用されるほかインターネットなどに掲載される場合があります。
(9)投信評価機関、投信評価会社等からファンドに対するレーティングを取得し、当該レーティングを使
用することがあります。
(10)目論見書の別称として、次を用いることがあります。
「投資信託説明書(目論見書)」
「投資信託説明書(交付目論見書)」
「投資信託説明書(請求目論見書)」
(11)交付目論見書に金融商品取引法第37条の3の規定に基づく契約締結前書面に関する事項を記載する
ことがあります。
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独立監査人の監査報告書
2020年6月5日
明治安田アセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
有限責任 あずさ監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 熊 木 幸 雄 ㊞
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
公認会計士 蓑 輪 康 喜 ㊞
業 務 執 行 社 員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託
会社等の経理の状況」に掲げられている明治安田アセットマネジメント株式会社の2019年4月1日
から2020年3月31日までの第34期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主
資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠して、明治安田アセットマネジメント株式会社の2020年3月31日現在の財政状態及び同日を
もって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
た。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載され
ている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、
また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎とな
る十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸
表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務
諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含
まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適
切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づい
て継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視す
ることにある。
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬によ
る重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場か
ら財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性
があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれ
る場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さ
らに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関
連する内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が
認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意
見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠
に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性
がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内
容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別
した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその
他の事項について報告を行う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係
はない。
以 上
(注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が
別途保管しております。
2. XBRL データは監査の対象には含まれていません。
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の監査報告書
2020年2月7日
明治安田アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 森重 俊寛 印
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
公認会計士 福村 寛 印
業 務 執 行 社 員
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
「ファンドの経理状況」に掲げられているノーロード明治安田円資産バランスの2018年12
月19日から2019年12月18日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益
及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務
諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない
財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用するこ
とが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対す
る意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査
の基準に準拠して監査を行った。監査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がない
かどうかについて合理的な保証を得るために、監査計画を策定し、これに基づき監査を実施する
ことを求めている。
監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施され
る。監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリ
スクの評価に基づいて選択及び適用される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について
意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた
適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連する内部統制を検討す
る。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われ
た見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
監査意見
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基
準に準拠して、ノーロード明治安田円資産バランスの2019年12月18日現在の信託財産の
状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況をすべての重要な点において適正に表示し
ているものと認める。
利害関係
明治安田アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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明治安田アセットマネジメント株式会社(E12448)
有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
独立監査人の中間監査報告書
2020年8月7日
明治安田アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY 新日本 有限責任監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 森重 俊寛 印
業 務 執 行 社 員
指定有限責任社員
公認会計士 福村 寛 印
業 務 執 行 社 員
当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
「ファンドの経理状況」に掲げられているノーロード明治安田円資産バランスの2019年12月
19日から2020年6月18日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照
表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠 し
て中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による 重要
な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断 した内部
統制を整備及び運用することが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務 諸
表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認めら
れる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に 中間財務諸
表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚
偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監査計画を 策定し、これに基
づき中間監査を実施することを求めている。
中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監
査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人
の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づ いて、
分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。 中間監
査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リ
スク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、 中間財務諸表の
作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用し
た会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務諸表の
表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断し
ている。
中間監査意見
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務 諸
表の作成基準に準拠して、 ノーロード明治安田円資産バランス の 2020年6月18日 現在の信託
財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間( 2019年12月19日から2020年6
月18日 まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
利害関係
明治安田アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注)1.上記は、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。
2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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