しんきんＳＲＩファンド 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                    有価証券届出書

      【提出先】                    関東財務局長殿

      【提出日】                    2020年９月４日

      【発行者名】                    しんきんアセットマネジメント投信株式会社

      【代表者の役職氏名】                    代表取締役社長　堀　泰彦

      【本店の所在の場所】                    東京都中央区京橋三丁目８番１号

      【事務連絡者氏名】                    米山　亮

      【電話番号】                    03－5524－8161

      【届出の対象とした募集内国投資信託受                    しんきんＳＲＩファンド

       益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集内国投資信託受                    5,000億円を上限とします。
       益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                    該当事項はありません。
                                   1/100














                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第一部【証券情報】

      (１)【ファンドの名称】

         しんきんＳＲＩファンド（以下「当ファンド」といいます。）
      (２)【内国投資信託受益証券の形態等】

        ①　追加型証券投資信託（契約型）の受益権です。（以下「受益権」といいます。）
        ②　委託会社からの依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はあり
         ません。また、信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
          フ ァ ンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「振替法」といいます。以下同
         じ。）の規定の適用を受け、受益権の帰属は、後述の「(11)                                 振替機関に関する事項」に記載の振替
         機関および当該振替機関の下位の口座管理機関（振替法第2条に規定する「口座管理機関」をいい、
         振替機関を含め、以下「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることによ
         り定まります（以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」
         といいます。）。委託会社であるしんきんアセットマネジメント投信株式会社は、やむを得ない事情
         等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。また、振替受益権には無
         記名式や記名式の形態はありません。
      (３)【発行(売出)価額の総額】

         5,000億円を上限とします。
      (４)【発行(売出)価格】

         取得申込受付日の基準価額とします。
         基準価額とは、投資信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した価額をいいます。

        （ただし、便宜上１万口当たりに換算した基準価額で表示することがあります。）
         基準価額は、組入有価証券の値動き等により日々変動します。
          基準価額は、販売会社または下記の照会先に問い合わせることにより知ることができるほか、原則
        として日本経済新聞朝刊に掲載されます。また、委託会社のホームページで、最新の基準価額をご覧
        になることもできます。
                               ＜照会先＞

                  しんきんアセットマネジメント投信株式会社（委託会社）
                         ＜コールセンター＞0120-781812
                       携帯電話・ＰＨＳからは　03-5524-8181
                        （受付時間：営業日の９:00～17:00）
                       ＜ホームページ＞https://www.skam.co.jp
      (５)【申込手数料】

        ①　申込手数料は、購入金額に応じて、購入価額に2.75％（税抜2.5％）を上限に、販売会社が個別に
         定める手数料率を乗じて得た額とします。
          （※購入金額とは「買付申込日の基準価額×申込口数」をいいます。）
          申込手数料は、販売会社にご確認ください。なお、委託会社においてもご照会いただけます。
        ②　収益分配金の再投資に際しては、申込手数料は掛かりません。
                                   2/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ③　申込手数料には、消費税および地方消費税（以下「消費税等相当額」といいます。）が課されま
         す。
      (６)【申込単位】

        ①　「自動けいぞく投資コース」
          販売会社が定める単位
          取得申込者は、販売会社との間で「自動けいぞく投資約款」に従って契約を締結します。
        ②　「一般コース」
          １万口以上１万口単位
      (７)【申込期間】

         2020年９月５日から2021年２月26日まで
         （申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。）
      (８)【申込取扱場所】

       当ファンドのお申込みに係る取扱い等は販売会社が行っています。
        ※販売会社は、以下の方法でご確認ください。
         委託会社への照会
         ホームページ　　https://www.skam.co.jp
         コールセンター　0120-781812（携帯電話・PHSからは                             03-5524-8181）
         （受付時間：営業日の９:00～17:00）
      (９)【払込期日】

         取得申込者は、販売会社が定める期日（詳しくは、販売会社にお問い合わせください。）までに、
        取得申込代金を販売会社において支払うものとします。
         販売会社は、各取得申込受付日における取得申込金額の総額に相当する金額を、追加信託が行われ
        る日に、委託会社の口座に払い込みます。委託会社は、同日、各取得申込受付日に係る発行価額の総
        額を、受託会社の当ファンドに係る口座に払い込みます。
      (10)【払込取扱場所】

         取得申込金額は、申し込みされた販売会社の本・支店等で支払うものとします。
      (11)【振替機関に関する事項】

         振替機関は下記のとおりです。
         株式会社　証券保管振替機構
      (12)【その他】

        ①　当ファンドの取得申込みは、販売会社の営業時間内において販売会社所定の方法でお申し込みくだ
         さい。
        ②　各営業日の午後３時までに受け付けた取得および換金の申込み(当該申込みに係る販売会社所定の
         事務手続きが完了したもの)を当日の受付分として取り扱います。この時刻を過ぎて行われる申込み
         は、翌営業日以降の取扱いとなります。
                                   3/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ③　収益の分配時に分配金を受け取る「一般コース」と、税引後の分配金が無手数料で再投資される
         「自動けいぞく投資コース」の２つの申込方法があります。ただし、申込取扱場所によって、どちら
         か 一方のみの取扱いとなります。
        ④　「自動けいぞく投資コース」の場合、取得申込者は、販売会社と別に定める「自動けいぞく投資約
         款」に従い契約を締結します。なお、上記の契約または規定について、別の名称で同様の権利義務関
         係を規定する契約または規定が用いられることがあり、この場合、上記契約または規定は、当該別の
         名称に読み替えるものとします。
        ⑤　振替受益権について
          ファンドの受益権は、振替法の規定の適用を受け、上記「(11)                                  振替機関に関する事項」に記載の
         振替機関の振替業に係る業務規程等の規則に従って取り扱われるものとします。
          ファンドの分配金、償還金、換金代金は、振替法および上記「(11)                                     振替機関に関する事項」に記
         載の振替機関の業務規程その他の規則に従って支払われます。
      （参考）投資信託振替制度とは

         ・ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
         ・ファンドの設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳簿（「振替口座簿」といいま
           す。）への記載・記録によって行われますので、受益証券は発行されません。
                                   4/100













                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第二部【ファンド情報】

     第１【ファンドの状況】

     １【ファンドの性格】
      ( １)【ファンドの目的及び基本的性格】
        ①　ファンドの目的
          わが国の金融商品取引所上場株式に投資し、投資信託財産の成長を目指して運用を行います。
        ②　ファンドの基本的性格
          当ファンドは、以下の「商品分類」および「属性区分」に該当します。
      １）商品分類表

         単位型投信・追加型投信                     投資対象地域              投資対象資産（収益の源泉）
                                                  株　　式

                               国　　内
           単  位  型  投  信
                                                  債　　券
                                                 不動産投信
                               海　　外
                                                 その他資産
           追  加  型  投  信                              （　　　　）
                               内　　外
                                                  資産複合
      ( 注)当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。
      ２）属性区分表

          投資対象資産               決算頻度            投資対象地域               投資形態
      株式

      　一般                    年１回
      　大型株
      　中小型株                    年２回
                                      グローバル
      債券                                          ファミリーファンド
                                        日本
      　一般                    年４回
                                        北米
      　公債
                                        欧州
      　社債                    年６回
                                       アジア
      　その他債券                   （隔月）
                                      オセアニア
      クレジット属性
                                       中南米
      （　　　　　　）                    年12回
                                       アフリカ
      不動産投信                   （毎月）
                                       中近東
      その他資産                                          ファンド・オブ・
                                       （中東）
      （投資信託証券（株式））                     日々                     ファンズ
                                     エマージング
      資産複合
      （　　　）                    その他
      　資産配分固定型                   （　　）
      　資産配分変更型
      ( 注)当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

      ＜商品分類の定義＞

        ○「追加型投信」…一度設定されたファンドであっても、その後追加設定が行われ従来の信託財産と
         ともに運用されるファンド
        ○「国　内」…目論見書または投資信託約款（以下、「目論見書等」といいます。）において、組入
         資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨の記載があるもの
                                   5/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ○「株　式」…目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨
         の記載があるもの
      ＜属性区分の定義＞
        ○「その他資産（投資信託証券（株式））」…目論見書等において、投資信託証券（マザーファン
         ド）を通じて主として株式に投資する旨の記載があるもの
        ○「年１回」…目論見書等において、年１回決算する旨の記載があるもの
        ○「日本」…目論見書等において、組入資産による投資収益が日本の資産を源泉とする旨の記載があ
         るもの
        ○「ファミリーファンド」…目論見書等において、親投資信託（ファンド・オブ・ファンズにのみ投
         資されるものを除きます。）を投資対象として投資する旨の記載があるもの
        㭟匰픰ꄰ줰䱜帰唰樰䑕䙔셒ژ帰䨰蠰獜幠❓㩒ذ湛驿ꤰ欰搰䐰昰漰Ŏ'ⱹ㹖핎멢閌읏ᝓ呏

         ホームページ（https://www.toushin.or.jp）をご参照ください。
                                   6/100















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ③　ファンドの特色
                                   7/100




















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                   8/100





















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                   9/100





















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  10/100





















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ④　信託金の限度額
         ・5,000億円を限度額として信託金を追加できます。
         ・委託会社は、受託会社と合意のうえ、限度額を変更することができます。
      ( ２)【ファンドの沿革】

         2006  年12月８日　信託契約締結、ファンドの設定、運用開始。
                                  11/100


















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ( ３)【ファンドの仕組み】
      当ファンドの仕組みは、以下のとおりです。

                                  12/100



















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ＜委託会社の概況＞（本書提出日現在）
        ①　名称
          しんきんアセットマネジメント投信株式会社
        ②　本店の所在の場所
          東京都中央区京橋三丁目８番１号
        ③　資本の額
          200  百万円
        ④　会社の沿革
      1990  年12月        全信連投資顧問株式会社として設立
      1991  年３月        投資顧問業の登録
      1992  年３月        投資一任契約に係る業務の認可
      1998  年11月        「しんきんアセットマネジメント投信株式会社」に商号変更
      1998  年12月        証券投資信託委託業の認可
      2007  年９月        金融商品取引業者（投資運用業、投資助言・代理業）の登録
      2017  年８月        金融商品取引法に基づく第二種金融商品取引業の追加登録
        ⑤　大株主の状況
           名称                  住所                所有株式数            比率

        信金中央金庫            東京都中央区八重洲一丁目３番７号                         4,000   株       100.0   ％

     ２【投資方針】

      ( １)【投資方針】
        ①　投資対象
          「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」（以下「親投資信託」といいます。）の受益証券を主要
         投資対象とします。なお、株式等に直接投資することもあります。
        ②　投資態度
         １)　投資にあたっては、主として親投資信託の受益証券への投資を通じ、原則として以下の方針に
           基づき運用を行います。
         イ．投資にあたっては、わが国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とし、投資信託財産の成
            長を目指して運用を行います。
         ロ．ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）をベンチマークとし、これを中長期的に上回る運用成果を目指し
            ます。
         ハ．銘柄選定にあたっては、持続的に成長する可能性が高いと考えられる、財務面、環境面、社
            会・倫理面を強く意識する企業への投資を基本とします。
         ニ．株式の組入比率は、原則として高位を保ちます。
         ホ．親投資信託の運用指図に関する権限は、富国生命投資顧問株式会社に委託します。
         ２)　株式以外の資産への実質投資割合（投資信託財産に属する株式以外の資産の時価総額と投資信
           託財産に属する親投資信託の受益証券の時価総額に親投資信託の投資信託財産の総額に占める株
           式以外の資産の時価総額の割合を乗じて得た額との合計額が投資信託財産の総額に占める割合）
           は、原則として投資信託財産総額の50％以下とします。
         ３)　市況動向あるいは資金動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
                                  13/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ( ２)【投資対象】
        ①　投資の対象とする資産の種類
          この信託において投資の対象とされる資産の種類は、次に掲げる特定資産（「特定資産」とは、投
         資信託及び投資法人に関する法律第２条第１項で定めるものをいいます。以下同じ。）とします。
         １)　有価証券
         ２)　デリバティブ取引に係る権利（金融商品取引法第２条第20項に規定するものをいい、約款第28
           条、第29条および第30条に定めるものに限ります。）
         ３)　金銭債権
         ４)　約束手形
        ②　投資の対象とする有価証券の範囲等
          委託会社は、信託金を、主としてしんきんアセットマネジメント投信株式会社を委託会社とし、                                                    三
         菱ＵＦＪ信託銀行株式会社              を受託会社として締結された親投資信託である「しんきんフコクＳＲＩマ
         ザーファンド」の受益証券のほか、次の有価証券（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証
         券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）（本邦通貨表示のものに限ります。）に投資す
         ることを指図します。
         １)　株券または新株引受権証書
         ２)　国債証券
         ３)　地方債証券
         ４)　特別の法律により法人の発行する債券
         ５)　社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引
           受権付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
         ６)　特定目的会社に係る特定社債券（金融商品取引法第２条第１項第４号で定めるものをいいま
           す。）
         ７)　特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第2条第1項第6号で定め
           るものをいいます。）
         ８)　協同組織金融機関に係る優先出資証券または優先出資引受権を表示する証書（金融商品取引法
           第２条第１項第７号で定めるものをいいます。）
         ９)　特定目的会社に係る優先出資証券（金融商品取引法第２条第１項第８号で定めるものをいいま
           す。）
         10)  　コマーシャル・ペーパー
         11)  　新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）およ
           び新株予約権証券
         12)  　外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有するも
           の
         13)  　投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第10号で定めるものを
           いいます。）
         14)  　投資証券または外国投資証券（金融商品取引法第２条第１項第11号で定めるものをいいま
           す。）
         15)  　外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第２条第１項第18号で定めるものをいいます。）
         16)  　オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第２条第１項第19号で定めるものをい
           い、有価証券に係るものに限ります。）
                                  14/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         17)  　預託証書（金融商品取引法第２条第１項第20号で定めるもので、本邦通貨建のものとしま
           す。）
         18)  　外国法人が発行する譲渡性預金証書
         19)  　指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受
           益証券に限ります。）
         20)  　貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の
           受益証券に表示されるべきもの
         21)  　外国の者に対する権利で前号の有価証券の性質を有するもの
            なお、１)の証券または証書、12)ならびに17)の証券または証書のうち１)の証券または証書の
           性質を有するものを以下「株式」といい、２)から６)までの証券および12)ならびに17)の証券ま
           たは証書のうち２)から６)までの証券の性質を有するものを以下「公社債」といい、13)の証券お
           よび14)の証券を以下「投資信託証券」といいます。
        ③　委託会社は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第
         ２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。以下同じ。）によ
         り運用することの指図をすることができます。
         １)　預金
         ２)　指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きま
           す。）
         ３)　コール・ローン
         ４)　手形割引市場において売買される手形
        ④　上記②の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変化等への対応等、委託会
         社が運用上必要と認めるときには、委託会社は、信託金を上記③の１)から４)までに掲げる金融商品
         により運用することの指図をすることができます。
                                  15/100










                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ( ３)【運用体制】
         当社のファンドの運用体制は、以下のとおりです。

      ≪投資決定プロセス≫








       ①　信金中央金庫グループおよび内外の調査機関からの情報に基づき、投資環境等について当社独自の
        綿密な調査・分析を行います。
       ②　投資政策委員会においては、ファンダメンタルズ分析、市場分析を踏まえて基本的な投資方針を策
        定します。また、基本的な投資方針に基づき当面の運用に当たってのガイドラインを決定し、併せて
        個別銘柄についての分析を行い、投資対象銘柄を選定します。
          ※ファンドの運用体制等は、今後変更となる場合があります。

                                  16/100









                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ＜参考＞
          当ファンドの主要投資対象である「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」（親投資信託）の運用
         は、富国生命投資顧問株式会社に委任しています。
          富国生命投資顧問株式会社では、ＣＩＯを運用における最高投資責任者とし、株式運用部内におけ
         る株式運用グループが実際の運用を担当します。
                              運用本部

                               ＣＩＯ
                              株式運用部

            調査グループ                                  株式運用グループ


        ※ファンドの運用体制等は、今後変更となる場合があります。

      ( ４)【分配方針】

         毎決算時（12月７日、休業日の場合は翌営業日）に、原則として以下の方針に基づき分配を行いま
        す。
        ①　分配対象額は、経費等控除後の繰越分を含めた利子・配当収入と売買益（評価益を含みます。）等
         の全額とします。
        ②　分配金額は、委託会社が基準価額水準等を勘案して決定します。ただし、分配対象収益が少額の場
         合は、分配を行わないこともあります。
        ③　留保益は、投資信託約款の運用の「基本方針」および「運用方法」に基づいて運用します。
      ( ５)【投資制限】

         「しんきんＳＲＩファンド」の投資信託約款（以下「約款」といいます。）および法令では、ファ
        ンドの運用に関して一定の制限および限度を定めています。かかる制限、限度は以下のとおりです。
        ①　株式（新株引受権証券および新株予約権証券を含みます。）への実質投資割合には制限を設けませ
         ん。
        ②　新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において投資信託財産の純資産
         総額の20％以下とします。
        ③　投資信託証券（親投資信託の受益証券は除きます。）への実質投資割合は、投資信託財産の純資産
         総額の５％以下とします。
        ④　同一銘柄の株式への実質投資割合は、取得時において投資信託財産の純資産総額の10％以下としま
         す。
        ⑤　同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において投資信託財
         産の純資産総額の５％以下とします。
        ⑥　同一銘柄の転換社債、ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条第１項第３号の財産が当該
         新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在しえない
                                  17/100

                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ことをあらかじめ明確にしているもの（以下会社法施行前の商法第341条ノ３第１項第７号および第
         ８号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型新株予約権付社債」といいます。）への実質
         投 資割合は、取得時において投資信託財産の純資産総額の10％以下とします。
        ⑦　外貨建資産への投資は行いません。
        ⑧　信用取引
         １)　委託会社は、投資信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売付けること
           の指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引き渡しまたは買い
           戻しにより行うことの指図をできるものとします。
         ２)　前号の信用取引の指図は、次の各号に掲げる有価証券の発行会社の発行する株券について行う
           ことができるものとし、かつ次の各号に掲げる株券数の合計数を超えないものとします。
         １．投資信託財産に属する株券および新株引受権証書の権利行使により取得する株券
         ２．株式分割により取得する株券
         ３．有償増資により取得する株券
         ４．売出しにより取得する株券
         ５．投資信託財産に属する転換社債の転換請求および新株予約権の行使により取得可能な株券
         ６．投資信託財産に属する新株引受権証券および新株引受権付社債券の新株引受権行使、または投
            資信託財産に属する新株予約権証券および新株予約権付社債券の新株予約権（前号に定めるも
            のを除きます。）の行使により取得可能な株券
        ⑨　先物取引等
         １)　委託会社は、投資信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、わが国の金融商品取引
           所における有価証券先物取引、有価証券指数等先物取引および有価証券オプション取引を行うこ
           との指図をすることができます。
            なお、選択権取引は、オプション取引に含めて取り扱うものとします。
         ２)　委託会社は、わが国の取引所等における金利に係る先物取引およびオプション取引を行うこと
           の指図をすることができます。
        ⑩　スワップ取引
         １)　委託会社は、投資信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、異なった受取金利また
           は異なった受取金利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」とい
           います。）を行うことの指図をすることができます。
         ２)　スワップ取引の指図に当たっては、当該取引の契約期限が、原則として約款に定める信託期間
           を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについて
           は、この限りではありません。
         ３)　スワップ取引の指図にあたっては、当該投資信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額と
           親投資信託の投資信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額のうち投資信託財産に属すると
           みなした額との合計額（以下本項において「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。）
           が、投資信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、投資信託財産の一部解約等の事
           由により、上記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が投資信託財産の純資
           産総額を超えることとなった場合には、委託会社は、速やかにその超える額に相当するスワップ
           取引の一部の解約を指図するものとします。
         ４)　前号において親投資信託の投資信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総額のうち投資信託
           財産に属するとみなした額とは、親投資信託の投資信託財産に係るスワップ取引の想定元本の総
                                  18/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           額に親投資信託の投資信託財産の純資産総額に占める投資信託財産に属する親投資信託の受益証
           券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
         ５)　スワップ取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
         ６)　委託会社は、スワップ取引を行うにあたり、担保の提供あるいは受入れが必要と認めたとき
           は、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
        ⑪　金利先渡取引
         １)　委託会社は、投資信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リス
           クを回避するため、金利先渡取引を行うことの指図をすることができます。
         ２)　金利先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として約款に定める信託期間を
           超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについては
           この限りではありません。
         ３)　金利先渡取引の指図にあたっては、当該投資信託財産に係る金利先渡取引の想定元本の総額と
           親投資信託の投資信託財産に係る金利先渡取引の想定元本の総額のうち投資信託財産に属すると
           みなした額との合計額（以下本項において「金利先渡取引の想定元本の合計額」といいます。）
           が、投資信託財産に係る保有金利商品の時価総額と親投資信託の投資信託財産に係る保有金利商
           品の時価総額のうち投資信託財産に属するとみなした額との合計額（以下本項において「保有金
           利商品の時価総額の合計額」といいます。）を超えないものとします。なお、投資信託財産の一
           部解約等の事由により、上記保有金利商品の時価総額の合計額が減少して、金利先渡取引の想定
           元本の合計額が保有金利商品の時価総額の合計額を超えることとなった場合には、委託会社は、
           速やかにその超える額に相当する金利先渡取引の一部の解約を指図するものとします。
         ４)　前号において親投資信託の投資信託財産に係る金利先渡取引の想定元本の総額のうち投資信託
           財産に属するとみなした額とは、親投資信託の投資信託財産に係る金利先渡取引の想定元本の総
           額に親投資信託の投資信託財産の純資産総額に占める投資信託財産に属する親投資信託の受益証
           券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。また、親投資信託の投資信託財産に係る保有金
           利商品の時価総額のうち投資信託財産に属するとみなした額とは、親投資信託の投資信託財産に
           係る保有金利商品の時価総額に親投資信託の投資信託財産の純資産総額に占める投資信託財産に
           属する親投資信託の受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
         ５)　金利先渡取引の評価は、市場実勢金利等をもとに算出した価額で行うものとします。
         ６)　委託会社は、金利先渡取引を行うにあたり、担保の提供あるいは受入れが必要と認めたとき
           は、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
        ⑫　  信用リスク集中回避のための投資制限
         　　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
          ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの投資信託財産の純資産総額に対する比率は、
          原則としてそれぞれ100分の10、合計で100分の20を超えないものとし、当該比率を超えることと
          なった場合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則に従い、当該比率以内になるよう調
          整を行うこととします。
        ⑬　デリバティブ取引等に係る投資制限
           デリバティブ取引等（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８号に定めるデリバ
          ティブ取引をいいます。）について、一般社団法人投資信託協会規則の定めるところに従い、合理
          的な方法により算出した額が投資信託財産の純資産総額を超えないものとします。
        ⑭　有価証券の貸付け
                                  19/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         １)　委託会社は、投資信託財産の効率的な運用に資するため、投資信託財産に属する株式および公
           社債を、次の各号の範囲内で貸付けることの指図をすることができます。
         ａ．株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、投資信託財産で保有する株式の
            時価合計額を超えないものとします。
         ｂ．公社債の貸付は、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、投資信託財産で保有
            する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
         ２)　前各号に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかにその超える額に相
           当する契約の一部の解約を指図するものとします。
         ３)　委託会社は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うも
           のとします。
        ⑮　公社債の借入れ
         １)　委託会社は、投資信託財産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図を行うことが
           できます。なお、当該公社債の借入れを行うにあたり担保の提供が必要と認められるときには、
           担保の提供の指図をするものとします。
         ２)　前号の指図は、当該借入れに係る公社債の時価総額が投資信託財産の純資産総額の範囲内とし
           ます。
         ３)　投資信託財産の一部解約等の事由により、前号の借入れに係る公社債の時価総額が投資信託財
           産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する
           借入れた公社債の一部を返還するための指図をするものとします。
         ４)　１)の借入れに係る品借料は投資信託財産中から支弁します。
        ⑯　資金の借入れ
         １)　委託会社は、投資信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴
           う支払資金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みま
           す。）を目的として、または再投資に係る収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借
           入れ（コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金
           をもって有価証券等の運用は行わないものとします。
         ２)　一部解約に伴う支払資金の手当てに係る借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から投資
           信託財産で保有する有価証券の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始日
           から投資信託財産で保有する金融商品の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金支
           払開始日から投資信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が５営業日以内で
           ある場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券の売却代金、金融商品の解約代金および有
           価証券等の償還金の合計額を限度とします。ただし、資金借入額は借入指図を行う日における投
           資信託財産の純資産総額の10％を超えないこととします。
         ３)　収益分配金の再投資に係る借入期間は、投資信託財産から収益分配金が支弁される日からその
           翌営業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
         ４)　借入金の利息は投資信託財産中より支弁します。
        ⑰　法令に基づく投資制限
         ・同一法人の発行する株式への投資制限
           委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信
          託につき、投資信託財産として有する当該株式に係る議決権の総数（株主総会において決議をする
          ことができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、会
          社法第879条第３項の規定により議決権を有するものとされる株式についての議決権を含みま
                                  20/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          す。）が、当該株式に係る議決権の総数に100分の50を乗じて得た数を超えることとなる場合にお
          いては、投資信託財産をもって当該株式を取得することを受託会社に指図することが禁じられてい
          ま す。
         ・デリバティブ取引に係る投資制限
           委託会社は、投資信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標
          に係る変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合
          理的な方法により算出した額が当該投資信託財産の純資産額を超えることとなる場合において、デ
          リバティブ取引（新株予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書に係る取引および
          選択権付債券売買を含みます。）を行い、または継続することを受託会社に指図しないものとしま
          す。
      ＜参考＞親投資信託（しんきんフコクＳＲＩマザーファンド）の概要

      ( １)　投資方針

        ①　投資対象
          我が国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とします。
        ②　投資態度
         １)　投資にあたっては、我が国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とし、投資信託財産の成
           長を目指して運用を行います。
         ２)　ＴＯＰＩＸ（東証株価指数）をベンチマークとし、これを中・長期的に上回る運用成果を目指
           します。
         ３)　銘柄選定にあたっては、持続的に成長する可能性が高いと考えられる、財務面、環境面、社
           会・倫理面を強く意識する企業への投資を基本とします。
         ４)　株式の組入比率は、原則として高位を保ちます。
         ５)　運用指図に関する権限は、富国生命投資顧問株式会社に委託します。
         ６)　市況動向あるいは資金動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
      ( ２)　投資対象

        ①　投資の対象とする資産の種類
          この信託において投資の対象とされる資産の種類は、次に掲げる特定資産（「特定資産」とは、投
         資信託及び投資法人に関する法律第２条第１項で定めるものをいいます。以下同じ。）とします。
         １)　有価証券
         ２)　デリバティブ取引に係る権利（金融商品取引法第２条第20項に規定するものをいい、約款第19
           条、第20条および第21条に定めるものに限ります。）
         ３)　金銭債権
         ４)　約束手形
        ②　投資の対象とする有価証券の範囲等
          委託会社（約款第14条に規定する委託会社から委託を受けたものを含みます。以下約款第13条（運
         用の基本方針）、約款第15条（投資する株式等の範囲）から約款第23条（公社債の借入れ）まで、約
         款第28条（有価証券売却等の指図）および約款第29条（再投資の指図）について同じ。）は、信託金
         を、主として次の有価証券（金融商品取引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各
         号に掲げる権利を除きます。）（本邦通貨表示のものに限ります。）に投資することを指図します。
                                  21/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         １)　株券または新株引受権証書
         ２)　国債証券
         ３)　地方債証券
         ４)　特別の法律により法人の発行する債券
         ５)　社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株引
           受権付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
         ６)　特定目的会社に係る特定社債券（金融商品取引法第２条第１項第４号で定めるものをいいま
           す。）
         ７)　特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第２条第１項第６号で
           定めるものをいいます。）
         ８)　協同組織金融機関に係る優先出資証券または優先出資引受権を表示する証書（金融商品取引法
           第2条第1項第7号で定めるものをいいます。）
         ９)　特定目的会社に係る優先出資証券（金融商品取引法第２条第１項第８号で定めるものをいいま
           す。）
         10)  　コマーシャル・ペーパー
         11)  　新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）およ
           び新株予約権証券
         12)  　外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有するも
           の
         13)  　投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第10号で定めるものを
           いいます。）
         14)  　投資証券または外国投資証券（金融商品取引法第２条第１項第11号で定めるものをいいま
           す。）
         15)  　外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第２条第１項第18号で定めるものをいいます。）
         16)  　オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第２条第１項第19号で定めるものをい
           い、有価証券に係るものに限ります。）
         17)  　預託証書（金融商品取引法第２条第１項第20号で定めるものをいいます。）
         18)  　外国法人が発行する譲渡性預金証書
         19)  　指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の受
           益証券に限ります。）
         20)  　貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託の
           受益証券に表示されるべきもの
         21)  　外国の者に対する権利で前号の有価証券の性質を有するもの
            なお、１)の証券または証書、12)ならびに17)の証券または証書のうち１)の証券または証書の
           性質を有するものを以下「株式」といい、２)から６)までの証券および12)ならびに17)の証券ま
           たは証書のうち２)から６)までの証券の性質を有するものを以下「公社債」といい、13)の証券お
           よび14)の証券を以下「投資信託証券」といいます。
        ③　委託会社は、信託金を、前項に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第２
         条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。以下同じ。）により
         運用することを指図することができます。
         １)　預金
                                  22/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ２)　指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きま
           す。）
         ３)　コール・ローン
         ４)　手形割引市場において売買される手形
        ④　上記②の規定にかかわらず、この信託の設定、解約、償還、投資環境の変化等への対応等、委託会
         社が運用上必要と認めるときには、委託会社は、信託金を上記③の１)から４)までに掲げる金融商品
         により運用することの指図ができます。
      ( ３)　投資制限

        ①　株式（新株引受権証券および新株予約権証券を含みます。）への投資割合には制限を設けません。
        ②　新株引受権証券および新株予約権証券への投資は、取得時において投資信託財産の純資産総額の
         20％以下とします。
        ③　投資信託証券への投資は、投資信託財産の純資産総額の５％以下とします。
        ④　同一銘柄の株式への投資は、取得時において投資信託財産の純資産総額の10％以下とします。
        ⑤　同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資は、取得時において投資信託財産の純資
         産総額の５％以下とします。
        ⑥　同一銘柄の転換社債、ならびに新株予約権付社債のうち会社法第236条第１項第３号の財産が当該
         新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在しえない
         ことをあらかじめ明確にしているもの（以下会社法施行前の商法第341条ノ３第１項第７号および第
         ８号の定めがある新株予約権付社債を含め「転換社債型新株予約権付社債」といいます。）への投資
         は、取得時において投資信託財産の純資産総額の10％以下とします。
        ⑦　外貨建資産への投資は行いません。
     ３【投資リスク】

      「しんきんＳＲＩファンド」は、値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。した
     がって、預貯金とは異なり、投資元本は保証されているものではありません。ファンドの運用による利益お
     よび  損失は、すべて投資者に帰属します。
      ( １)　基準価額の変動要因

        ＜価格変動リスク＞
          株価は、政治・経済情勢、発行体の業績、市場の需給等を反映して、短期的・長期的に大きく                                                   変動
         します。組入銘柄の株価が下落した場合には、基準価額が下落する要因となります。
        ＜信用リスク＞
          有価証券等の発行体が経営不安、倒産等に陥った場合、またその可能性が高まった場合には当該発
         行体が発行する有価証券および短期金融商品の価格は下落し、場合によっては投資資金が回収できな
         くなることもあります。組入有価証券等の価格が下落した場合には、基準価額が下落する要因となり
         ます。
        ＜流動性リスク＞
          流動性リスクとは、有価証券を売買する際に、需給動向により有価証券を希望する時期・価格で売
         買することができなくなるリスクをいいます。当ファンドが投資する有価証券の流動性が損なわれた
         場合には、基準価額が下落する要因となります。
         ※上記の変動要因は主なもののみであり、上記に限定されるものではありません。
                                  23/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ( ２)　その他の留意点

         当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（クーリング・オフ）                                                の適用はあ
        りません。
      ( ３)　リスクの管理体制

         運用部門から独立した管理部門が、ファンドのリスクとリターンの計測・分析および法令遵守の観
        点から運用状況を監視します。モニタリングを日々行い、異常が検知された場合には、直ちに関連部
        門に報告し、是正を求める態勢としています。原則月１回開催するコンプライアンス・運用管理委員
        会への報告を通じて、運用部門にファンドのリスクとリターンの計測・分析結果等がフィードバック
        され、適切なリスクの管理体制を構築しています。
       ※投資リスクに対する管理体制等は、今後変更となる場合があります。

                                  24/100















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      参考情報
                                  25/100




















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ４【手数料等及び税金】
      ( １)【申込手数料】
        ①　申込手数料は、購入金額に応じて、購入価額に2.75％（税抜2.5％）を上限に、販売会社が個別に
         定める手数料率を乗じて得た額とします。（※購入金額とは「買付申込日の基準価額×申込口数」を
         いいます。）
        ②　「自動けいぞく投資コース」の収益分配金の再投資に際しては、申込手数料は掛かりません。
        ③　申込手数料には、消費税および地方消費税（以下「消費税等相当額」といいます。）が課されま
         す。
        ④　  申込手数料は、        販売会社によるファンドの募集・販売に関する取扱事務および情報提供の対価で
         す。
                               ＜照会先＞

                  しんきんアセットマネジメント投信株式会社（委託会社）
                         ＜コールセンター＞0120-781812
             携帯電話・ＰＨＳからは　03-5524-8181（受付時間：営業日の９:00～17:00）
                       ＜ホームページ＞https://www.skam.co.jp
      ( ２)【換金(解約)手数料】

         換金（解約）手数料はありません。
      ( ３)【信託報酬等】

      ※「税抜」における「税」とは                消費税等相当額        をいいます。






     　　委託会社の運用管理費用（信託報酬）には富国生命投資顧問株式会社へ支払う投資顧問報酬が含まれ、

      その投資顧問報酬額は、計算期間を通じて毎日、当ファンドに係る「しんきんフコクＳＲＩマザーファン
      ド」の純資産額に対し、下記の投資顧問料率（年率）を乗じて得た額とします。
           「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」の純資産額                                    投資顧問料率（税抜）

        10 億円までの部分                            に対して               0.45  ％
        10 億円超～     20億円までの部分
                                     に対して               0.35  ％
        20 億円超～     30億円までの部分
                                     に対して               0.30  ％
        30 億円超～     50億円までの部分
                                     に対して               0.25  ％
        50 億円超～100億円までの部分                            に対して               0.20  ％
       100  億円超～200億円までの部分                            に対して               0.15  ％
                                  26/100

                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       200  億円超～300億円までの部分                            に対して               0.14  ％
       300  億円超～500億円までの部分                            に対して               0.13  ％
       500  億円超                            に対して               0.125   ％
      （注）    「税抜」における「税」とは、                 消費税等相当額        をいいます。
      ( ４)【その他の手数料等】

        ①　投資信託財産において、一部解約に伴う支払資金の手当て等を目的とし資金の借入れの指図を行っ
         た場合、当該借入金の利息は投資信託財産から支払われます。
        ②　投資信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、受託会社の立替えた立替金の利息お
         よび投資信託財産に係る監査費用ならびに当該監査費用に係る消費税等に相当する金額は、受益者の
         負担とし、投資信託財産から支払われます。
        ③　ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、売買委託手数料に係る消費税等相
         当額、先物取引・オプション取引等に要する費用は、投資信託財産から支払われます。
        ④　投資信託財産に係る監査費用は、計算期間を通じて毎日、投資信託財産の純資産総額に年率
         0.0055％（税抜0.005％）を乗じて計算し、毎計算期間の最初の６か月終了日および毎計算期末また
         は信託終了のときに投資信託財産から支払われます。
        ⑤　当ファンドの手数料等の合計額については、投資者がファンドを保有される期間等に応じて異なり
         ますので、表示することができません。
      ( ５)【課税上の取扱い】

      　　　課税上は株式投資信託として取り扱われます。
        ①　個別元本について
         １)　受益者ごとの信託時の受益権の価額等（申込手数料および当該申込手数料に係る消費税等に相
           当する金額は含まれません。）が当該受益者の元本（個別元本）にあたります。
         ２)　受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を
           行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
         ３)　同一ファンドを複数の販売会社で取得する場合については、販売会社ごとに個別元本が算出さ
           れます。また、同一販売会社であっても複数支店等で同一ファンドを取得する場合は、当該支店
           等ごとに個別元本の算出が行われる場合があります。
        ②　収益分配金について
          収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配
         金）」（受益者ごとの元本の一部払戻しに相当する部分）があります。受益者が「元本払戻金（特別
         分配金）」を受取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該「元本払戻金（特別分配
         金）」を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
      　※個別元本および収益分配金の区分については、後記＜個別元本および収益分配金の区分の具体例＞を

        ご参照ください。
                                  27/100




                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ③　個人、法人別の課税上の取扱いについて
      １）個人の受益者に対する課税

                  　収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％（所得税
        収益分配金に          15％、復興特別所得税0.315％および地方税５％）の税率による源泉徴収が行わ
         対する課税         れ、申告不要制度が適用されます。なお、確定申告を行い、申告分離課税または
                  総合課税（配当控除の適用があります。）を選択することもできます。
                  　一部解約時および償還時の差益（解約価額および償還価額から取得費用（申込

        換金時および          手数料（税込）を含む）を控除した利益）については、譲渡所得とみなされ、
          償還時        20.315％（所得税15％、復興特別所得税0.315％および地方税５％）の税率によ
                  り、申告分離課税が適用されます。
                  　一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、上場株式等の

                  譲渡益と相殺することができ、申告分離課税を選択した上場株式等の配当所得
                  との損益通算も可能です。
         損益通算に
                  　一部解約時および償還時の差益については、他の上場株式等の譲渡損との相
          ついて
                  殺が可能です。
                    特定公社債等（公募公社債投資信託を含みます。）の譲渡益および利子等も
                  通算が可能です。
      ※ 少額投資非課税制度「愛称:               ＮＩＳＡ     （ニーサ）」および未成年者少額投資非課税制度「愛称:ジュニア
       ＮＩＳＡ     （ニーサ）」をご利用になれます。毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託等
       から生じる配当所得および譲渡所得が一定期間非課税となります。ご利用になれるのは、販売会社で非
       課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合
       わせください。
      ２）法人の受益者に対する課税

                  　法人の受益者が支払いを受ける収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金
        収益分配時          ならびに一部解約時および償還時の個別元本超過額については、15.315％（所
        ならびに          得税15％および復興特別所得税0.315％）の税率で源泉徴収され法人の受取額と
        換金時および          なります。地方税の源泉徴収はありません。
        償還時の差益          　収益分配金のうち所得税法上課税対象となるのは普通分配金のみであり、特
        に対する課税          別分配金には課税されません。
                  　益金不算入制度の適用はありません。
       㭓홟靵㎏벀԰欰蠰挰晓홢焰䐰䱵瀰樰識㑔࠰䰰䈰訰縰夰Ȱ縰弰ź๬픰䱥㥫挰唰谰彘㑔ࡻ䤰欰漰Ŏઊᠰ湑蕛

        が変更になることがあります。
       ※税金の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
                                  28/100







                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ＜個別元本および収益分配金の区分の具体例＞
         分配金支払い前の基準価額が１万口当り12,000円、2,000円の収益分配を行い分配金落ち後の基準価
        額が10,000円となったケース。
                     分配金落ち前

                      基準価額
                      12,000    円
                        ↓

                                             ← ｂ

                                                         ▼
                              ← ａ
       分配金落ち後
                                              ← ｃ
         基準価額
                 →
         10,000    円
                                      個別元本                 個別元本
                      個別元本
                                      10,500    円             12,000    円
                       9,000   円
                        Ａ                Ｂ                 Ｃ

       Ａ)　収益分配金受取前の個別元本が9,000円の場合

          分配金落ち後の基準価額が分配金受取前の個別元本を上回っているため、aの部分(2,000円)は普通
        分配金となり、収益分配金落ち後の個別元本は9,000円のまま変わりません。
       Ｂ)　収益分配金受取前の個別元本が10,500円の場合

          分配金落ち後の基準価額が当初の個別元本を下回っているｃの部分(500円)は「元本払戻金（特別分
        配金）」となり、収益分配金(2,000円)からｃ「元本払戻金（特別分配金）」(500円)を差引いた残り
        のｂの部分(1,500円)は普通分配金となります。
          収益分配金受取後の個別元本は
          収益分配金受取前個別元本(10,500円)－「元本払戻金（特別分配金）」(500円)＝10,000円となりま
        す。
       Ｃ)　収益分配金受取前の個別元本が12,000円の場合

          分配金落ち後の基準価額が当初の個別元本を下回っているため、ｄの部分(2,000円)は「元本払戻金
        （特別分配金）」となります。
          収益分配金受取後の個別元本は
          収益分配金受取前個別元本(12,000円)－「元本払戻金（特別分配金）」(2,000円)＝10,000円とな
          ります。
      ※取得申込者によって、取扱いが異なる場合があります。また、税法が改正された場合等には、上記の内

       容が変更になることがあります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
                                  29/100




                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ５【運用状況】
       以下は2020年６月30日現在の運用状況です。

     　　※投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価または評価金額の比率です。
        ※投資比率の内訳と合計は、端数処理の関係で一致しない場合があります。
     （１）【投資状況】

          資産の種類                国・地域             時価合計（円）             投資比率（％）
        親投資信託受益証券                   日本              1,093,247,867                 99.74
          現金・預金・その他の資産(負債控除後)                                  2,868,287               0.26
                合計（純資産総額）                          1,096,116,154                100.00
      （参考）「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」

          資産の種類                国・地域             時価合計（円）             投資比率（％）
            株式               日本              5,960,789,750                 98.53
          現金・預金・その他の資産(負債控除後)                                 89,107,067                1.47
                合計（純資産総額）                          6,049,896,817                100.00
     （２）【投資資産】

       ①【投資有価証券の主要銘柄】
      評価額上位銘柄

                                                          投資

       国／                 数量     簿価単価       簿価金額       評価単価       評価金額
           種類      銘柄                                          比率
       地域                （口数）       （円）       （円）       （円）       （円）
                                                          （％）
              しんきんフ

          親投資
              コクＳＲＩ
                      518,741,574        2.3377     1,212,662,178          2.1075     1,093,247,867         99.74
       日本    信託受
              マザーファ
          益証券
              ンド
      投資有価証券の種類別投資比率

                   種類                         投資比率（％）
               親投資信託受益証券                                            99.74
                   合計                                        99.74
      業種別投資比率

      該当事項はありません。
       ②【投資不動産物件】

          該当事項はありません。
       ③【その他投資資産の主要なもの】

          該当事項はありません。
                                  30/100



                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （参考）「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」
        ①　投資有価証券の主要銘柄

      評価額上位銘柄（国内株式）
                                       帳簿価額     帳簿価額      評価額     評価額    投資

                                  数量又は
      順  国／
           種類        銘柄名           業種           単価     金額     単価     金額    比率
      位  地域                          額面総額
                                       (円)     (円)     (円)     (円)    (％)
       1  日本   株式  ソニー               電気機器       33,300     6,722.00    223,842,600       7,384.00    245,887,200     4.06
       2  日本   株式  任天堂               その他製品        4,200    45,850.49     192,572,087      48,010.00     201,642,000     3.33
       3  日本   株式  日立製作所               電気機器       45,400     3,041.00    138,061,400       3,403.00    154,496,200     2.55
       ▶  日本   株式  信越化学工業                化学      12,200    11,630.88     141,896,778      12,595.00     153,659,000     2.54
       5  日本   株式  日本電信電話              情報・通信業        60,500     2,538.00    153,549,000       2,515.50    152,187,750     2.52
       6  日本   株式  ダイキン工業                機械      8,700    13,612.92     118,432,420      17,335.00     150,814,500     2.49
       7  日本   株式  伊藤忠商事               卸売業      62,600     2,084.50    130,489,700       2,321.50    145,325,900     2.40
       8  日本   株式  豊田自動織機               輸送用機器       25,000     5,220.00    130,500,000       5,710.00    142,750,000     2.36
       9  日本   株式  浜松ホトニクス               電気機器       29,000     4,630.00    134,270,000       4,670.00    135,430,000     2.24
      10  日本   株式  ソフトバンクグループ              情報・通信業        24,700     4,593.00    113,447,100       5,450.00    134,615,000     2.23
      11  日本   株式  オービック              情報・通信業        7,100    15,190.00     107,849,000      18,870.00     133,977,000     2.21
      12  日本   株式  小松製作所                機械      60,000     1,901.50    114,090,000       2,203.50    132,210,000     2.19
      13  日本   株式  本田技研工業               輸送用機器       47,500     2,387.50    113,406,250       2,755.50    130,886,250     2.16
      14  日本   株式  三井住友フィナンシャルグループ               銀行業      42,600     2,682.00    114,253,200       3,032.00    129,163,200     2.13
      15  日本   株式  カシオ計算機               電気機器       68,400     1,713.00    117,169,200       1,870.00    127,908,000     2.11
      16  日本   株式  テルモ               精密機器       30,900     3,524.00    108,891,600       4,081.00    126,102,900     2.08
      17  日本   株式  花王                化学      13,400     8,699.46    116,572,835       8,540.00    114,436,000     1.89
      18  日本   株式  バンダイナムコホールディングス               その他製品       18,900     5,358.00    101,266,200       5,667.00    107,106,300     1.77
      19  日本   株式  ＡＧＣ             ガラス・土石製品        34,500     2,463.00     84,973,500      3,065.00    105,742,500     1.75
      20  日本   株式  富士フイルムホールディングス                化学      22,700     5,187.00    117,744,900       4,610.00    104,647,000     1.73
      21  日本   株式  ソフトバンク              情報・通信業        71,700     1,391.50     99,770,550      1,375.00     98,587,500     1.63
      22  日本   株式  第一三共               医薬品      10,900     7,504.04     81,794,036      8,806.00     95,985,400     1.59
      23  日本   株式  島津製作所               精密機器       32,700     2,763.00     90,350,100      2,868.00     93,783,600     1.55
      24  日本   株式  日本電産               電気機器       12,700     5,401.00     68,592,700      7,196.00     91,389,200     1.51
      25  日本   株式  コスモス薬品               小売業       5,300    14,825.00     78,572,500      16,540.00     87,662,000     1.45
      26  日本   株式  三菱商事               卸売業      37,400     2,153.50     80,540,900      2,270.00     84,898,000     1.40
      27  日本   株式  三井住友トラスト・ホールディング               銀行業      27,600     3,023.00     83,434,800      3,025.00     83,490,000     1.38
             ス
      28  日本   株式  丸井グループ               小売業      41,700     1,641.00     68,429,700      1,946.00     81,148,200     1.34
      29  日本   株式  横河電機               電気機器       48,300     1,336.00     64,528,800      1,680.00     81,144,000     1.34
      30  日本   株式  マキタ                機械      20,500     3,325.00     68,162,500      3,915.00     80,257,500     1.33
      投資有価証券の種類別投資比率

                   種類                         投資比率（％）
                   株式                                        98.53
                   合計                                        98.53
                                  31/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      業種別投資比率

                   業種                         投資比率（％）
       建設業                                                    2.40
       食料品                                                    2.62
       繊維製品                                                    0.98
       パルプ・紙                                                    0.97
       化学                                                    10.83
       医薬品                                                    3.29
       ガラス・土石製品                                                    2.65
       鉄鋼                                                    0.70
       非鉄金属                                                    1.73
       機械                                                    7.50
       電気機器                                                    16.05
       輸送用機器                                                    4.89
       精密機器                                                    4.26
       その他製品                                                    6.30
       電気・ガス業                                                    1.03
       陸運業                                                    4.13
       海運業                                                    1.19
       情報・通信業                                                    9.52
       卸売業                                                    3.81
       小売業                                                    3.72
       銀行業                                                    3.51
       保険業                                                    2.09
       不動産業                                                    1.70
       サービス業                                                    2.66
             合計（対純資産総額比）                                             98.53
        ②　投資不動産物件

          該当事項はありません。
        ③　その他投資資産の主要なもの

          該当事項はありません。
                                  32/100






                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （３）【運用実績】
       ①【純資産の推移】

          2020  年６月末日、同日前１年以内における各月末および各計算期間末の純資産総額ならびに基準価
         額の推移は以下のとおりです。
                                    純資産総額（円）                基準価額（円）
                計算期間
                                  分配落          分配付        分配落      分配付
        第4計算期間末           (2010   年12月    7日)
                                  374,277,419          374,277,419         5,575      5,575
        第5計算期間末           (2011   年12月    7日)
                                  323,488,787          323,488,787         4,928      4,928
        第6計算期間末           (2012   年12月    7日)
                                  328,402,815          328,402,815         5,183      5,183
        第7計算期間末           (2013   年12月    9日)
                                  516,794,523          516,794,523         8,377      8,377
        第8計算期間末           (2014   年12月    8日)                          9,789      9,789
                                 1,154,729,836          1,154,729,836
        第9計算期間末           (2015   年12月    7日)                          10,561      10,961
                                 1,221,222,953          1,267,477,624
       第10計算期間末            (2016   年12月    7日)                          9,785      9,785
                                 1,127,880,382          1,127,880,382
       第11計算期間末            (2017   年12月    7日)                          11,393      12,193
                                 1,286,644,404          1,376,989,544
       第12計算期間末            (2018   年12月    7日)
                                 1,170,766,508          1,205,026,026          10,252      10,552
       第13計算期間末            (2019   年12月    9日)      1,220,542,874          1,288,681,978          10,748      11,348
                    2019  年  6月末日         1,168,091,168                    10,215
                                                  ―           ―
                        7月末日         1,168,032,650                    10,224
                                                  ―           ―
                        8月末日         1,125,949,471                    9,857
                                                  ―           ―
                        9月末日         1,202,014,325                    10,533
                                                  ―           ―
                    　　　10月末日             1,251,174,469                 ―   10,988         ―
                    　　　11月末日             1,276,182,273                 ―   11,228         ―
                    　　　12月末日             1,221,864,938                 ―   10,768         ―
                    2020  年  1月末日
                                 1,185,418,105                 ―   10,418         ―
                        2月末日
                                 1,064,688,436                 ―   9,356        ―
                        3月末日
                                  986,552,222                ―   8,667        ―
                        4月末日
                                 1,030,265,934                 ―   9,051        ―
                        5月末日
                                 1,095,533,132                 ―   9,624        ―
                        6月末日
                                 1,096,116,154                 ―   9,606        ―
      （注）基準価額は受益権１口当たりの純資産額を１万口単位で表示したものです。
                                  33/100







                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ②【分配の推移】
                    計算期間                      １万口当たり収益分配金（円）
         第４期          2009  年12月８日～2010年12月７日                                        0
         第５期          2010  年12月８日～2011年12月７日                                        0
         第６期          2011  年12月８日～2012年12月７日                                        0
         第７期          2012  年12月８日～2013年12月９日                                        0
         第８期          2013  年12月10日～2014年12月８日                                        0
         第９期          2014  年12月９日～2015年12月７日                                      400
         第10期          2015  年12月８日～2016年12月７日                                        0
         第11期          2016  年12月８日～2017年12月７日                                      800
         第12期          2017  年12月８日～2018年12月７日                                      300
         第13期          2018  年12月８日～2019年12月９日                                      600
       ③【収益率の推移】

                    計算期間                           収益率（％）
         第４期          2009  年12月８日～2010年12月７日                                      1.20
         第５期          2010  年12月８日～2011年12月７日                                    △11.61
         第６期          2011  年12月８日～2012年12月７日                                      5.17
         第７期          2012  年12月８日～2013年12月９日                                     61.62
         第８期          2013  年12月10日～2014年12月８日                                     16.86
         第９期          2014  年12月９日～2015年12月７日                                     11.97
         第10期          2015  年12月８日～2016年12月７日                                     △7.35
         第11期          2016  年12月８日～2017年12月７日                                     24.61
         第12期          2017  年12月８日～2018年12月７日                                     △7.38
         第13期          2018  年12月８日～2019年12月９日                                     10.69
       第14期（中間）            2019  年12月10日～2020年６月９日                                     △6.41
      （注）収益率とは計算期間末の基準価額（分配金付きの額）から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価
          額（分配落ちの額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して
          得た額に100を乗じて得た数です。
                                  34/100









                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （４）【設定及び解約の実績】
                    計算期間                     設定数量(口)           解約数量(口)
          第４期         2009  年12月８日～2010年12月７日                       1,995,458           23,053,250
          第５期         2010  年12月８日～2011年12月７日                       1,635,933           16,562,773
          第６期         2011  年12月８日～2012年12月７日                        468,189          23,364,976
          第７期         2012  年12月８日～2013年12月９日                       1,677,354           18,365,053
          第８期         2013  年12月10日～2014年12月８日                      591,620,787            28,941,451
          第９期         2014  年12月９日～2015年12月７日                       9,396,554           32,606,335
          第10期         2015  年12月８日～2016年12月７日                       3,679,794           7,349,836
          第11期         2016  年12月８日～2017年12月７日                       2,315,034           25,697,520
          第12期         2017  年12月８日～2018年12月７日                       19,205,867            6,536,181
          第13期         2018  年12月８日～2019年12月９日                       4,118,386           10,450,590
       第14期（中間）            2019  年12月10日～2020年６月９日                       6,055,405           3,519,023
                                  35/100















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （参考情報）運用実績
                                  36/100




















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  37/100





















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第２【管理及び運営】
     １【申込(販売)手続等】

      ( １)　申込みの際、取得申込者は、販売会社との間の権利義務関係を明確にすることを目的とした契約を

        結びます。
      ( ２)　当ファンドには、取扱販売会社によって税引後の収益分配金を無手数料で自動的に再投資する「自
        動けいぞく投資コース」と、収益分配が行われるごとに収益分配金を受益者に支払う「一般コース」
        があります。
      ( ３)　取得申込者が「自動けいぞく投資コース」を利用する場合、販売会社は「自動けいぞく投資約款」
        を取得申込者に交付し、取得申込者は当該約款に基づく自動けいぞく投資の申込みを行います。
      ( ４)　申込単位は、「自動けいぞく投資コース」の場合は販売会社が定める単位、「一般コース」の場合
        は１万口以上１万口単位です。
      ( ５)　受益権の価額は、取得申込受付日の基準価額に、2.75％（税抜2.5％）を上限に販売会社が個別に定
        める手数料率を乗じて得た申込手数料を加算した額となります。「自動けいぞく投資コース」の収益
        分配金を再投資する場合の受益権の価額は、原則として各計算期間終了日の基準価額とします。
      ( ６)　各営業日の午後３時までに受付けた取得の申込みを、当日の申込受付分として取扱います。この時
        刻を過ぎて行われる申込みは、翌営業日以降の取扱いとなります。
      ( ７)　委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、取得申
        込みの受付けを中止することができます。取得申込みの受付が中止された場合には、受益者は当該受
        付中止以前に行った当日の取得申込みを撤回できます。
      ( ８)　   取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時に、または、予め自己のために開設されたファンドの
        受益権の振替を行うための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数
        の増加の記載または記録が行われます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換え
        に、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行うことができます。委託会社
        は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録
        をするため振替法に定める事項の振替機関への通知を行うものとします。振替機関等は、委託会社か
        ら振替機関への通知があった場合、振替法の規定に従い、その備える振替口座簿への新たな記載また
        は記録を行います。
      ※ファンドの申込(販売)手続きについてご不明な点がある場合には、委託会社までお問い合わせくださ

       い。
                               ＜照会先＞

                  しんきんアセットマネジメント投信株式会社（委託会社）
                         ＜コールセンター＞0120-781812
             携帯電話・ＰＨＳからは　03-5524-8181（受付時間：営業日の９:00～17:00）
                       ＜ホームページ＞https://www.skam.co.jp
                                  38/100




                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ２【換金(解約)手続等】
      ( １)　受益者は、自己に帰属する受益権について、一部解約の実行を請求することにより換金することが

        できます。
      ( ２)　各営業日の午後３時までに受付けた換金（解約）の申込みを、当日の申込受付分として取り扱いま
        す。この時刻を過ぎて行われる申込みは、翌営業日以降の取扱いとなります。
      ( ３)　受益者は、自己に帰属する受益権につき、「自動けいぞく投資コース」の場合、１口単位をもっ
        て、「一般コース」の場合、１万口単位をもって一部解約の請求ができます。
      ( ４)　受益者が一部解約の実行を請求するときは、取扱販売会社に対し振替受益権をもって行うものとし
        ます。
      ( ５)　委託会社は、一部解約の実行の請求を受けた場合には、この信託契約の一部を解約します。
      ( ６)　解約価額は、解約請求受付日の基準価額とします。
      ( ７)　課税関係については、前記「ファンド情報　第１　ファンドの状況」「４　手数料等及び税金」の
        「(５)課税上の取扱い」の内容をご覧ください。
      ( ８)　一部解約金に係る収益調整金（注）は、原則として受益者ごとの信託時の受益権の価額等に応じて
        計算されるものとします。
      ( ９)　委託会社は、金融商品取引所における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときは、一部解
        約の実行の請求の受付けを中止することができます。一部解約の実行の請求受付けが中止された場合
        には、受益者は当該受付中止以前に行った当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受
        益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該受益権の一部解約の価額は、当該受付
        中止を解除した後の最初の基準価額計算日に一部解約の実行の請求を受付けたものとして、(６)の規
        定に準じて算定した価額とします。
      (10)  　解約代金の支払いは、原則として上記解約請求日から起算して４営業日目から販売会社の営業所等
        で支払われます。
      (11)  　受託会社は、一部解約代金について、受益者への支払開始日までにその全額を委託会社の指定する
        預金口座等に払い込みします。受託会社は、委託会社に一部解約金を払い込んだ後は、受益者に対す
        る支払いにつき、その責に任じません。
      (12  )  換金の請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求に係
        るこの信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引き換えに、当該一部解約に係る受益権の口数と同
        口数の抹消の申請を行うものとし、振替法の規定に従い当該振替機関等の口座において当該口数の減
        少の記載または記録が行われます。
      ( 注)収益調整金は、所得税法施行令第27条の規定によるものとし、受益者ごとの信託時の受益権の価額と

        元本の差額をいい、原則として、追加信託のつど当該口数により加重平均され、収益分配のつど調整
        されるものとします。
        ※ファンドの換金(解約)手続きについてご不明な点がある場合には、下記の照会先までお問い合わせく

        ださい。
                               ＜照会先＞

                  しんきんアセットマネジメント投信株式会社（委託会社）
                         ＜コールセンター＞0120-781812
             携帯電話・ＰＨＳからは　03-5524-8181（受付時間：営業日の９:00～17:00）
                       ＜ホームページ＞https://www.skam.co.jp
                                  39/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ３【資産管理等の概要】
      ( １)【資産の評価】
        ①　基準価額の計算方法
        ・基準価額は、委託会社によって毎営業日算出されます。
        ・基準価額とは、投資信託財産に属する資産を法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時
         価評価して得た投資信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額（以下「純資産総額」といい
         ます。）を、計算日における受益権総口数で除した価額をいいます。（ただし、便宜上１万口当た
         りに換算した基準価額で表示することがあります。）
        ・基準価額は、委託会社および販売会社に問い合わせることにより知ることができるほか、原則とし
         て日本経済新聞朝刊に掲載されます。
        ②　ファンドの主要な投資対象資産の評価方法

         １)しんきんＳＲＩファンド
            マザーファンド（しんきんフコクＳＲＩマザーファンド）の受益証券は、原則として計算日の
           基準価額で評価します。
         ２)しんきんフコクＳＲＩマザーファンド
            移動平均法に基づき、原則として時価で評価しています。
            時価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場（最終相場のないものについては、
           それに準ずる価額）、または金融商品取引業者等から提示される気配相場に基づいて評価してい
           ます。
      ( ２)【保管】

         該当事項はありません。
      ( ３)【信託期間】

         信託期間は無期限とします。ただし、後記「(５)その他」の①ファンドの繰上償還条項により信託
        契約を解約し、信託を終了させることがあります。
      ( ４)【計算期間】

         ファンドの計算期間は、毎年12月８日から翌年12月７日までを原則とします。ただし、各計算期間
        終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日
        以降の最初の営業日とし、その翌日より次の計算期間が開始されるものとします。最終計算期間の終
        了日は約款に定める信託期間の終了日とします。
      ( ５)【その他】

        ①　ファンドの繰上償還条項
         １)　委託会社は、この信託契約を解約することが受益者のため有利であると認めるとき、またはや
           むを得ない事情が発生したときは、受託会社と合意のうえ、この信託契約を解約し信託を終了さ
           せることができます。この場合において、委託会社は、あらかじめ解約しようとする旨を監督官
           庁に届け出ます。
                                  40/100



                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         ２)　委託会社は、前項の事項について、あらかじめ解約しようとする旨を公告し、かつ、その旨を
           記載した書面をこの信託契約に係る知られたる受益者に対して交付します。ただし、この信託契
           約に係る全ての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
         ３)　前項の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を
           述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
         ４)　前項の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の二分の一を超え
           るときは、信託契約の解約をしません。
         ５)　委託会社は、この信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を
           公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、
           全ての受益者に対して書面を交付したときは、原則として公告を行いません。
         ６)　上記３)から前項までの規定は、投資信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じて
           いる場合であって、上記３)の一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行うこと
           が困難な場合には適用しません。
         ７)　委託会社は、監督官庁より投資信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に従い、信託
           契約を解約し、信託を終了させます。
         ８)　委託会社が監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき
           は、委託会社は、信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が信託契約に関す
           る委託会社の業務を他の委託会社に引き継ぐことを命じたときは、後記②４)に該当する場合を除
           き、当該委託会社と受託会社との間において存続します。
         ９)　受託会社がその任務を辞任する場合において、委託会社が新受託会社を選任できないときは、
           委託会社は信託契約を解約し、信託を終了させます。
        ②　約款の変更
         １)　委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるとき、またはやむを得ない事情が発生したとき
           は、受託会社と合意のうえ、この信託約款を変更することができます。約款の変更を行う際に
           は、委託会社は、変更しようとする旨およびその内容をあらかじめ監督官庁に届け出ます。
         ２)　委託会社はこの変更事項のうち、その内容が重大なものについては、あらかじめ、変更しよう
           とする旨およびその内容等を公告し、かつ知られたる受益者に書面を交付します。公告は日本経
           済新聞に掲載します。ただし、全ての受益者に書面を交付した場合は、原則として公告を行いま
           せん。
         ３)　前項の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を
           述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
         ４)　前項の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が、受益権の総口数の二分の一を超
           えるときは、約款の変更をしません。
         ５)　委託会社は、約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公告し、
           かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、全ての受
           益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
         ６)　委託会社は、監督官庁の命令に基づいてこの約款を変更しようとするときは、上記１)から５)
           までの規定に従います。
        ③　反対者の買取請求権
          前記①の規定に従い信託契約の解約を行う場合、または前記②の規定に従い約款の変更を行う場合
         において、一定の期間内に委託会社に対して異議を述べた受益者は、委託会社を経由して、受託会社
         に対し、自己に帰属する受益権を、投資信託財産をもって買取るべき旨を請求することができます。
                                  41/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ④　販売会社との契約の更改等
          委託会社と販売会社との間で締結される販売契約(投資信託受益権の募集・販売の取扱い等に関す
         る契約書)は、期間満了の１か月前までに当事者のいずれからも別段の意思表示がない場合は、自動
         的に１年更新されます。販売契約の内容は、必要に応じて、委託会社と販売会社との合意により、随
         時変更される場合があります。
        ⑤　投資顧問会社との契約の更改等
          委託会社と投資顧問会社との間で締結される投資一任契約の有効期間は、信託の終了日までとしま
         すが、契約期間中でも３か月前までに書面をもって解約の予告をすることにより契約を解約すること
         ができます。契約の変更等を行った場合には、運用報告書、有価証券報告書等においてお知らせしま
         す。
        ⑥　運用報告書
          委託会社は、投資信託及び投資法人に関する法律の規定に基づき毎計算期間の末日（原則12月７
         日）および償還日を基準に交付運用報告書を作成し、投資信託財産に係る知られたる受益者に、販売
         会社を通じて交付します。
        ⑦　公告
          委託会社が受益者に対して行う公告は、日本経済新聞に掲載されます。
     ４【受益者の権利等】

       受益者の有する主な権利は次のとおりです。
      ( １)　収益分配金に対する請求権

        ①　収益分配金は、毎計算期間終了日後１か月以内の委託会社の指定する日から、毎計算期間の末日に
         おいて振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金に係る計算期間
         の末日以前において一部解約が行われた受益権に係る受益者を除きます。また、当該収益分配金に係
         る計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の名義で記載また
         は記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払います。
          上記にかかわらず、別に定める契約に基づいて収益分配金を再投資する受益者に対しては、受託会
         社が委託会社の指定する預金口座等に払い込むことにより、原則として毎計算期間終了日の翌営業日
         に収益分配金が販売会社に支払われます。この場合、販売会社は、受益者に対し遅滞なく収益分配金
         の再投資に係る受益権の取得の申込みに応じるものとします。当該取得申込みにより増加した受益権
         は、振替口座簿に記載または記録されます。
        ②　販売会社は、受益者が自己に帰属する受益権について、あらかじめ収益分配金の再投資に係る受益
         権の取得申込みを中止することを申し出た場合には、当該受益権に帰属する収益分配金を当該計算期
         間終了のつど受益者に支払います。
        ③　受益者が収益分配金について支払開始日から５年間その支払いを請求しないときは、その権利を失
         い、受託会社から交付を受けた金銭は委託会社に帰属します。
      ( ２)　償還金に対する請求権

        ①　受益者は、ファンドに係る償還金を持分に応じて請求する権利を有します。
        ②　償還金は、信託終了日後１か月以内の委託会社の指定する日から信託終了日において振替機関等の
         振替口座簿に記載または記録されている受益者（信託終了日以前において一部解約が行われた受益権
         に係る受益者を除きます。また、当信託終了日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のた
                                  42/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         め販売会社の名義で記載または記録されている受益権については、原則として取得申込者としま
         す。）に支払います。なお、当該受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対し委託会社が
         こ の信託の償還をするのと引換えに、当該償還に係る受益権の口数と同口数の抹消の申請を行うもの
         とし、振替法の規定に従い当該振替機関等の口座において当該口数の減少の記載または記録を行いま
         す。
        ③　償還金の支払いは、販売会社の営業所等において行います。
        ④　受益者が償還金について支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、その権利を失い、
         受託会社から交付を受けた金銭は委託会社に帰属します。
      ( ３)　換金（解約）請求権

         受益者は、委託会社に受益権の一部解約の実行を請求することにより換金する権利を有します。権
        利行使の方法等については、上記「第２                      管理及び運営」の「２             換金（解約）手続等」をご参照くだ
        さい。
      ( ４)　帳簿閲覧・謄写請求権

         受益者は、委託会社に対し、その営業時間内に当該受益者に係る投資信託財産に関する書類の閲覧
        または謄写の請求をすることができます。
                                  43/100













                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第３【ファンドの経理状況】

     １．当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令

       第59号）並びに同規則第２条の２の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年総理
       府令第133号）に基づいて作成しております。
         なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     ２．当ファンドは、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、当期（2018年12月８日から2019年12

       月９日まで）の財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人による監査を受けております。
                                  44/100
















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     １【財務諸表】

     【しんきんＳＲＩファンド】
     （１）【貸借対照表】
                                                      （単位：円）
                                     前期              当期
                                （2018年12月７日現在）              （2019年12月９日現在）
      資産の部
        流動資産
                                        11,817,009               9,642,053
         コール・ローン
                                      1,166,438,022              1,216,861,967
         親投資信託受益証券
                                        37,000,000              73,000,000
         未収入金
                                      1,215,255,031              1,299,504,020
         流動資産合計
                                      1,215,255,031              1,299,504,020
        資産合計
      負債の部
        流動負債
                                        34,259,518              68,139,104
         未払収益分配金
                                            －           1,067,820
         未払解約金
                                         552,307              526,669
         未払受託者報酬
                                        9,665,296              9,216,664
         未払委託者報酬
                                            32              13
         未払利息
                                          11,370              10,876
         その他未払費用
                                        44,488,523              78,961,146
         流動負債合計
                                        44,488,523              78,961,146
        負債合計
      純資産の部
        元本等
                                      1,141,983,948              1,135,651,744
                                   ※1、※2              ※1、※2
         元本
         剰余金
                                        28,782,560              84,891,130
           期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                       208,617,725              164,813,030
           （分配準備積立金）
                                      1,170,766,508              1,220,542,874
         元本等合計
                                      1,170,766,508              1,220,542,874
        純資産合計
                                      1,215,255,031              1,299,504,020
      負債純資産合計
                                  45/100









                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                     前期              当期
                                 （自　2017年12月８日              （自　2018年12月８日
                                　　至　2018年12月７日）              　　至　2019年12月９日）
      営業収益
                                       △ 74,751,758              143,923,945
        有価証券売買等損益
                                       △ 74,751,758              143,923,945
        営業収益合計
      営業費用
                                          5,295              4,107
        支払利息
                                        1,114,343              1,025,741
        受託者報酬
                                        19,500,946              17,950,374
                                      ※1              ※1
        委託者報酬
                                          23,304              22,788
        その他費用
                                        20,643,888              19,003,010
        営業費用合計
                                       △ 95,395,646              124,920,935
      営業利益又は営業損失（△）
                                       △ 95,395,646              124,920,935
      経常利益又は経常損失（△）
                                       △ 95,395,646              124,920,935
      当期純利益又は当期純損失（△）
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                         137,965              508,528
      約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                       157,330,142               28,782,560
      期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                        2,156,282                98,603
      剰余金増加額又は欠損金減少額
        当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減
                                        2,156,282                98,603
        少額
                                         910,735              263,336
      剰余金減少額又は欠損金増加額
        当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増
                                         910,735              263,336
        加額
                                        34,259,518              68,139,104
                                      ※2              ※2
      分配金
                                        28,782,560              84,891,130
      期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                  46/100










                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     (３)【注記表】
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

       １．有価証券の評価基              親投資信託受益証券
         準及び評価方法             移動平均法に基づき、当該親投資信託受益証券の基準価額で評価しており
                    ます。
       ２．その他財務諸表作              計算期間の取扱い

         成のための基本と            　当計算期間は、当期末が休日のため、2018年12月８日から2019年12月９
         なる重要な事項            日までとなっております。
     （貸借対照表に関する注記）

                             前期                     当期
            区分
                        （2018年12月７日現在）                     （2019年12月９日現在）
       ※１  信託財産に係る期           期首元本額                     期首元本額

                               1,129,314,262円                     1,141,983,948円
         首元本額、期中追
                    期中追加設定元本額                     期中追加設定元本額
         加設定元本額及び
                                 19,205,867円                      4,118,386円
         期中一部解約元本
                    期中一部解約元本額                     期中一部解約元本額
         額
                                 6,536,181円                     10,450,590円
       ※２  計算期間末日にお                      1,141,983,948口                     1,135,651,744口

         ける受益権の総数
     （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                   前期                            当期
              （自   2017年12月８日                         （自   2018年12月８日
               至  2018年12月７日）                          至  2019年12月９日）
       ※１    当信託財産の主要投資対象である親投資信                         ※１    当信託財産の主要投資対象である親投資信
         託において、信託財産の運用の指図に係わる                            託において、信託財産の運用の指図に係わる
         権限の全部又は一部を委託するために要する                            権限の全部又は一部を委託するために要する
         費用                            費用
         「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」の                           同左

         純資産総額のうち当ファンドに帰属する部分
         に対して、年率0.45％以下を乗じた金額を委
         託者報酬の中から支弁しております。
       ※２　分配金の計算過程                            ※２　分配金の計算過程
       A  費用控除後の配当等収益額                   3,545,246     円  A  費用控除後の配当等収益額                   25,677,330     円
       B  費用控除後・繰越欠損金補填後                       0 円  B  費用控除後・繰越欠損金補填後の                    559,951    円
         の有価証券等損益額                            有価証券等損益額
       C  収益調整金額                  28,429,067     円  C  収益調整金額                   29,022,586     円
       D  分配準備積立金額                  239,331,997      円  D  分配準備積立金額                  206,714,853      円
       E  当ファンドの分配対象収益額                  271,306,310      円  E  当ファンドの分配対象収益額                  261,974,720      円
       }  当ファンドの期末残存口数                 1,141,983,948       口  }  当ファンドの期末残存口数                 1,135,651,744       口
       ▶  10,000   口当たり収益分配対象額                  2,375   円  ▶  10,000   口当たり収益分配対象額                  2,306   円
       H  10,000   口当たり分配金額                   300  円  H  10,000   口当たり分配金額                   600  円
       I  収益分配金金額                  34,259,518     円  I  収益分配金金額                   68,139,104     円
                                  47/100



                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （金融商品に関する注記）
      １．金融商品の状況に関する事項
                               前期                    当期
                           (自  2017年12月８日                 (自  2018年12月８日
             区分
                           至  2018年12月７日)                  至  2019年12月９日)
      １．金融商品に対する取組方                  当ファンドは証券投資信託とし                    同左

         針              て、有価証券等の金融商品への投
                       資並びにデリバティブ取引を、信
                       託約款に定める「運用の基本方
                       針」に基づき行っております。
      ２．金融商品の内容及び当該                  当ファンドが運用する主な金融                    同左
         金融商品に係るリスク              商品は「重要な会計方針に係る事
                       項に関する注記」の「有価証券の
                       評価基準及び評価方法」に記載の
                       有価証券であります。当該有価証
                       券には、性質に応じてそれぞれ価
                       格変動リスク、流動性リスク、信
                       用リスク等があります。
      ３．金融商品に係るリスク管                  運用部門から独立した管理部門                    同左
         理体制              が、ファンドのリスクとリターン
                       の計測・分析及び法令遵守の観点
                       から運用状況を監視しておりま
                       す。モニタリングを日々行い、異
                       常が検知された場合には、直ちに
                       関連部門に報告し、是正を求める
                       態勢としております。原則月１回
                       開催するコンプライアンス・運用
                       管理委員会への報告を通じて、運
                       用部門にファンドのリスクとリ
                       ターンの計測・分析結果等が
                       フィードバックされ、適切なリス
                       クの管理体制を構築しておりま
                       す。
      ２．金融商品の時価等に関する事項

                               前期                   当期
             区分
                          （2018年12月７日現在）                   （2019年12月９日現在）
      １．貸借対照表計上額、時価                  貸借対照表計上額は期末の時価                   同左
         及びその差額              で計上しているため、その差額は
                       ありません。
      ２．時価の算定方法                 (１)有価証券                   (１)有価証券
                           （重要な会計方針に係る事                   同左
                          項に関する注記）に記載して
                          おります。
                       (２)デリバティブ取引                   (２)デリバティブ取引

                           該当事項はありません。                   同左
                       (３)有価証券及びデリバティブ取                   (３)有価証券及びデリバティブ取

                          引以外の金融商品                   引以外の金融商品
                           有価証券及びデリバティブ                  同左
                          取引以外の金融商品は、短期
                          間で決済され、時価は帳簿価
                          額と近似していることから、
                          当該金融商品の帳簿価額を時
                          価としております。
                                  48/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ３．金融商品の時価等に関す                  金融商品の時価には、市場価格                   同左
         る事項についての補足説              に基づく価額のほか、市場価格が
         明              ない場合には合理的に算定された
                       価額が含まれております。当該価
                       額の算定においては一定の前提条
                       件等を採用しているため、異なる
                       前提条件等によった場合、当該価
                       額が異なることもあります。
     （有価証券に関する注記）

      売買目的有価証券
                             前期                     当期
                       （2018年12月７日現在）                     （2019年12月９日現在）
           種類        当計算期間の損益に含まれた評価差額                     当計算期間の損益に含まれた評価差額
       親投資信託受益証券                         △73,193,552       円               135,183,749       円
           合計                    △73,193,552       円               135,183,749       円
     （デリバティブ取引等に関する注記）

                   前期                            当期
              （2018年12月７日現在）                            （2019年12月９日現在）
             該当事項はありません。                      同左

     （関連当事者との取引に関する注記）

                   前期                            当期
             (自  2017年12月８日                         (自  2018年12月８日
              至  2018年12月７日)                          至  2019年12月９日)
             該当事項はありません。                      同左

     （１口当たり情報）

                   前期                            当期
              （2018年12月７日現在）                            （2019年12月９日現在）
            １口当たり純資産額             1.0252円                １口当たり純資産額             1.0748円

          ( １万口当たり純資産額              10,252円)              ( １万口当たり純資産額              10,748円)

                                  49/100








                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     (４)【附属明細表】
     　　第１　有価証券明細表

     　　　①　株式

     　　　　　該当事項はありません。
     　　　②　株式以外の有価証券

           種類             銘柄          券面総額(円)            評価額(円)           備考
                   しんきんフコク
       親投資信託受益証券                              520,538,122          1,216,861,967
                   ＳＲＩマザーファンド
            親投資信託受益証券　合計                         520,538,122          1,216,861,967
                  合計                   520,538,122          1,216,861,967
     　　第２　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

     　　　　　注記表（デリバティブ取引等に関する注記）に記載しております。
                                  50/100















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （参考情報）
     　当ファンドは、「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」受益証券を主要な投資対象としており、貸借対
     照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同親投資信託受益証券であります。
     　なお、同親投資信託の状況は次のとおりであります。
     「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」の状況

     以下に記載した情報は、監査法人による監査の対象外であります。
     　財務諸表

                     しんきんフコクＳＲＩマザーファンド

     （１）貸借対照表

                 区分                2018  年12月７日現在             2019  年12月９日現在
                          注記
              科目                      金額（円）               金額（円）
                          番号
      資産の部
        流動資産
                                        85,197,540               62,905,900
      　　コール・ローン
                                      6,162,680,300               6,728,407,910
      　　株式
                                             ―          50,684,792
      　　未収入金
                                         3,439,250               3,763,920
      　　未収配当金
                                      6,251,317,090               6,845,762,522
         流動資産合計
                                      6,251,317,090               6,845,762,522
        資産合計
      負債の部
        流動負債
                                        41,000,000               73,000,000
      　　未払解約金
                                            233                86
      　　未払利息
                                           1,605                 279
      　　その他未払費用
                                        41,001,838               73,000,365
         流動負債合計
                                        41,001,838               73,000,365
        負債合計
      純資産の部
        元本等
                                      2,988,400,929               2,897,190,974
      　　元本                   ※１,※２
      　　剰余金
                                      3,221,914,323               3,875,571,183
      　　　剰余金又は欠損金（△）
                                      6,210,315,252               6,772,762,157
         元本等合計
                                      6,210,315,252               6,772,762,157
        純資産合計
                                      6,251,317,090               6,845,762,522
      負債純資産合計
                                  51/100





                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （２）注記表
     （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

       有価証券の評価基準及              株式
       び評価方法               移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあ
                    たっては、金融商品取引所における最終相場（最終相場のないものについて
                    は、それに準ずる価額）、又は金融商品取引業者等から提示される気配相場
                    に基づいて評価しております。
     （貸借対照表に関する注記）

            区分             2018年12月７日現在                     2019年12月９日現在
       ※１  信託財産に係る期          期首元本額                     期首元本額
                               3,052,951,545円                     2,988,400,929円
         首元本額、期中追
                    期中追加設定元本額                     期中追加設定元本額
         加設定元本額及び
                                 63,322,486円                     12,024,000円
         期中一部解約元本
                    期中一部解約元本額                     期中一部解約元本額
         額
                                127,873,102円                     103,233,955円
         元本の内訳          フコクＳＲＩ（社会的責任投資）ファ                     フコクＳＲＩ（社会的責任投資）ファ

                    ンド                     ンド
                               2,427,100,692円                     2,376,652,852円
                    しんきんＳＲＩファンド                     しんきんＳＲＩファンド
                                561,300,237円                     520,538,122円
                            合計　2,988,400,929円                     合計　2,897,190,974円

       ※２  本報告書における                      2,988,400,929口                     2,897,190,974口

         開示対象ファンド
         の計算期間末日に
         おける受益権の総
         数
     （金融商品に関する注記）

      １．金融商品の状況に関する事項
                         自  2017年12月８日                    自  2018年12月８日
            区分
                         至  2018年12月７日                    至  2019年12月９日
      １．金融商品に対する               当ファンドは証券投資信託として、                     同左

         取組方針           有価証券等の金融商品への投資並びに
                    デリバティブ取引を、信託約款に定め
                    る「運用の基本方針」に基づき行って
                    おります。
      ２．金融商品の内容及               当ファンドが運用する主な金融商品                     同左
         び当該金融商品に           は「重要な会計方針に係る事項に関す
         係るリスク           る注記」の「有価証券の評価基準及び
                    評価方法」に記載の有価証券でありま
                    す。当該有価証券には、性質に応じて
                    それぞれ価格変動リスク、流動性リス
                    ク、信用リスク等があります。
                                  52/100




                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ３．金融商品に係るリ               運用部門から独立した管理部門が、                     同左
         スク管理体制           ファンドのリスクとリターンの計測・
                    分析及び法令遵守の観点から運用状況
                    を監視しております。モニタリングを
                    日々行い、異常が検知された場合に
                    は、直ちに関連部門に報告し、是正を
                    求める態勢としております。原則月１
                    回開催するコンプライアンス・運用管
                    理委員会への報告を通じて、運用部門
                    にファンドのリスクとリターンの計
                    測・分析結果等がフィードバックさ
                    れ、適切なリスクの管理体制を構築し
                    ております。
      ２．金融商品の時価等に関する事項

            区分             2018年12月７日現在                     2019年12月９日現在
      １．貸借対照表計上               貸借対照表計上額は本報告書におけ                     同左
         額、時価及びその           る開示対象ファンドの計算期間末日の
         差額           時価で計上しているため、その差額は
                    ありません。
      ２．時価の算定方法             (１)有価証券                     (１)有価証券
                       （重要な会計方針に係る事項に                    同左
                      関する注記）に記載しておりま
                      す。
                    (２)デリバティブ取引                     (２)デリバティブ取引

                        該当事項はありません。                    同左
                    (３)有価証券及びデリバティブ取引以                     (３)有価証券及びデリバティブ取引以

                      外の金融商品                     外の金融商品
                        有価証券及びデリバティブ取                    同左
                      引以外の金融商品は、短期間で
                      決済され、時価は帳簿価額と近
                      似していることから、当該金融
                      商品の帳簿価額を時価としてお
                      ります。
      ３．金融商品の時価等               金融商品の時価には、市場価格に基                     同左
         に関する事項につ           づく価額のほか、市場価格がない場合
         いての補足説明           には合理的に算定された価額が含まれ
                    ております。当該価額の算定において
                    は一定の前提条件等を採用しているた
                    め、異なる前提条件等によった場合、
                    当該価額が異なることもあります。
     （有価証券に関する注記）

      売買目的有価証券
                        2018年12月７日現在                     2019年12月９日現在
           種類         当期間の損益に含まれた評価差額                     当期間の損益に含まれた評価差額
           株式                    △580,492,091        円               435,482,012       円
           合計                    △580,492,091        円               435,482,012       円
      （注）当期間の損益に含まれた評価差額は、親投資信託の期首日から本報告書における開示対象ファンド
         の期末日までの期間に対応する金額であります。
     （デリバティブ取引等に関する注記）

                                  53/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
               2018年12月７日現在                            2019年12月９日現在
             該当事項はありません。                      同左

     （関連当事者との取引に関する注記）

               自  2017年12月８日                          自  2018年12月８日
               至  2018年12月７日                          至  2019年12月９日
             該当事項はありません。                      同左

     （１口当たり情報）

               2018年12月７日現在                            2019年12月９日現在
            １口当たり純資産額　2.0781円                            １口当たり純資産額　2.3377円

          ( １万口当たり純資産額　20,781円)                           ( １万口当たり純資産額　23,377円)

     （３）附属明細表

      第１　有価証券明細表

       ①　株式

                                              評価額
                 銘柄               株式数(株)                           備考
                                        単価（円）          金額（円）
      大林組                            73,800        1,246.00         91,954,800
      大和ハウス工業                            28,000        3,400.00         95,200,000
      明治ホールディングス                             7,500       7,560.00         56,700,000
      アサヒグループホールディングス                            24,000        5,170.00        124,080,000
      キリンホールディングス                            27,300        2,483.50         67,799,550
      不二製油グループ本社                            10,700        3,045.00         32,581,500
      東レ                            116,800          742.20        86,688,960
      レンゴー                            66,600         831.00        55,344,600
      旭化成                            57,500        1,250.50         71,903,750
      三井化学                            34,800        2,669.00         92,881,200
      積水化学工業                            39,600        1,922.00         76,111,200
      富士フイルムホールディングス                            22,700        5,237.00        118,879,900
      資生堂                             8,600       7,600.00         65,360,000
      エフピコ                             5,900       6,530.00         38,527,000
      ニフコ                            28,500        3,105.00         88,492,500
      協和キリン                            30,600        2,382.00         72,889,200
      ロート製薬                            10,500        3,470.00         36,435,000
      ペプチドリーム                            12,000        5,120.00         61,440,000
      ＡＧＣ                            34,500        3,985.00        137,482,500
      ＴＯＴＯ                            11,100        4,795.00         53,224,500
      日本碍子                            36,800        1,909.00         70,251,200
      ジェイ　エフ　イー　ホールディングス                            55,000        1,493.00         82,115,000
      ＤＯＷＡホールディングス                            17,200        4,100.00         70,520,000
      住友電気工業                            39,500        1,668.50         65,905,750
      ディスコ                             2,500       23,630.00         59,075,000
                                  54/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      小松製作所                            45,500        2,690.00        122,395,000
      日本精工                            31,900        1,076.00         34,324,400
      マキタ                            20,500        3,680.00         75,440,000
      日立製作所                            48,900        4,292.00        209,878,800
      日本電産                            11,100       16,015.00         177,766,500
      オムロン                             4,800       6,530.00         31,344,000
      ソニー                            35,100        7,144.00        250,754,400
      リオン                             7,700       2,918.00         22,468,600
      横河電機                            48,400        1,984.00         96,025,600
      カシオ計算機                            37,400        2,105.00         78,727,000
      ローム                             5,800       9,020.00         52,316,000
      浜松ホトニクス                            22,100        4,580.00        101,218,000
      小糸製作所                            10,600        5,580.00         59,148,000
      豊田自動織機                            25,000        6,420.00        160,500,000
      日野自動車                            30,900        1,147.00         35,442,300
      本田技研工業                            47,500        3,141.00        149,197,500
      テルモ                            30,900        3,787.00        117,018,300
      島津製作所                            32,700        3,385.00        110,689,500
      タムロン                            20,300        2,640.00         53,592,000
      バンダイナムコホールディングス                            23,100        6,666.00        153,984,600
      ピジョン                            11,000        4,220.00         46,420,000
      任天堂                             1,600       45,080.00         72,128,000
      大阪瓦斯                            34,700        2,125.00         73,737,500
      東急                            42,900        2,148.00         92,149,200
      東日本旅客鉄道                             8,200       9,956.00         81,639,200
      日本通運                             9,900       6,830.00         67,617,000
      日立物流                            23,700        3,020.00         71,574,000
      商船三井                            37,700        3,020.00        113,854,000
      ユーザベース                             7,400       2,164.00         16,013,600
      ラクスル                             7,200       3,430.00         24,696,000
      オービック                             9,800       14,600.00         143,080,000
      日本電信電話                            30,300        5,584.00        169,195,200
      ソフトバンク                            71,800        1,469.00        105,474,200
      ソフトバンクグループ                            24,700        4,308.00        106,407,600
      伊藤忠商事                            82,000        2,456.50        201,433,000
      三菱商事                            37,500        2,935.50        110,081,250
      Ｊ．フロント　リテイリング                            78,300        1,486.00        116,353,800
      セブン＆アイ・ホールディングス                            23,500        4,077.00         95,809,500
      丸井グループ                            41,800        2,663.00        111,313,400
      三井住友トラスト・ホールディングス                            27,700        4,233.00        117,254,100
      三井住友フィナンシャルグループ                            42,700        4,015.00        171,440,500
      みずほフィナンシャルグループ                            604,200          171.00       103,318,200
      ＳＯＭＰＯホールディングス                            12,900        4,433.00         57,185,700
                                  55/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      東京海上ホールディングス                            16,800        6,183.00        103,874,400
      パーク２４                            13,800        2,556.00         35,272,800
      三菱地所                            38,300        2,012.50         77,078,750
      イオンモール                            11,200        1,816.00         20,339,200
      日本Ｍ＆Ａセンター                            23,200        3,685.00         85,492,000
      リンクアンドモチベーション                            34,100         652.00        22,233,200
      オリエンタルランド                             4,400       14,930.00         65,692,000
      セコム                             9,100       9,470.00         86,177,000
                 合計               2,764,600                 6,728,407,910
       ②　株式以外の有価証券

      　　　該当事項はありません。
      第２　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

         注記表（デリバティブ取引等に関する注記）に記載しております。
                                  56/100















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【中間財務諸表】

      １．当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52

        年大蔵省令第38号）並びに同規則第38条の３及び第57条の２の規定により、「投資信託財産の計算に
        関する規則」（平成12年総理府令第133号）に基づいて作成しております。
         なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
      ２．当ファンドは、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、当中間計算期間（2019年12月10日

        から2020年６月９日まで）の中間財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人による中間監査
        を受けております。
                                  57/100
















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     中間財務諸表

     しんきんＳＲＩファンド
     （１）【中間貸借対照表】
                                                      （単位：円）
                                   前計算期間末             当中間計算期間末
                                 (2019年12月９日現在)              （2020年６月９日現在）
      資産の部
        流動資産
                                            －           3,113,593
         金銭信託
                                        9,642,053              5,099,899
         コール・ローン
                                      1,216,861,967              1,143,877,044
         親投資信託受益証券
                                        73,000,000               2,000,000
         未収入金
                                      1,299,504,020              1,154,090,536
         流動資産合計
                                      1,299,504,020              1,154,090,536
        資産合計
      負債の部
        流動負債
                                        68,139,104                  －
         未払収益分配金
                                        1,067,820               208,422
         未払解約金
                                         526,669              483,851
         未払受託者報酬
                                        9,216,664              8,467,289
         未払委託者報酬
                                            13              10
         未払利息
                                          10,876              11,240
         その他未払費用
                                        78,961,146               9,170,812
         流動負債合計
                                        78,961,146               9,170,812
        負債合計
      純資産の部
        元本等
                                      1,135,651,744              1,138,188,126
                                    ※1 , ※2             ※1 , ※2
         元本
         剰余金
                                        84,891,130               6,731,598
           中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                       164,813,030              164,303,467
           （分配準備積立金）
                                      1,220,542,874              1,144,919,724
         元本等合計
                                      1,220,542,874              1,144,919,724
        純資産合計
                                      1,299,504,020              1,154,090,536
      負債純資産合計
                                  58/100








                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                  前中間計算期間              当中間計算期間
                                 （自　2018年12月８日              （自　2019年12月10日
                                　　至　2019年６月７日）              　　至　2020年６月９日）
      営業収益
                                       △ 14,008,253             △ 69,284,923
        有価証券売買等損益
                                       △ 14,008,253             △ 69,284,923
        営業収益合計
      営業費用
                                          2,160              1,791
        支払利息
                                         499,072              483,851
        受託者報酬
                                        8,733,710              8,467,289
                                       ※1              ※1
        委託者報酬
                                          11,652              12,133
        その他費用
                                        9,246,594              8,965,064
        営業費用合計
                                       △ 23,254,847             △ 78,249,987
      営業利益又は営業損失（△）
                                       △ 23,254,847             △ 78,249,987
      経常利益又は経常損失（△）
                                       △ 23,254,847             △ 78,249,987
      中間純利益又は中間純損失（△）
      一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                          28,874             △ 130,925
      約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
                                        28,782,560              84,891,130
      期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                          72,776              222,537
      剰余金増加額又は欠損金減少額
        中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減
                                          72,776              222,537
        少額
                                          61,302              263,007
      剰余金減少額又は欠損金増加額
        中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増
                                          61,302              263,007
        加額
                                            －              －
      分配金
                                        5,510,313              6,731,598
      中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                  59/100










                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ( ３)  【中間注記表】

      （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

       有価証券の評価基準及び               親投資信託受益証券
       評価方法               　移動平均法に基づき、当該親投資信託受益証券の基準価額で評価して
                      おります。
      （中間貸借対照表に関する注記）

                            前計算期間末                   当中間計算期間末
             区分
                         （2019年12月９日現在）                    （2020年６月９日現在）
       ※１信託財産に係る期首               期首元本額                    期首元本額

         元本額、期中追加設                       1,141,983,948円                     1,135,651,744円
         定元本額及び期中一             期中追加設定元本額                    期中追加設定元本額
         部解約元本額                         4,118,386円                     6,055,405円
                      期中一部解約元本額                    期中一部解約元本額
                                 10,450,590円                     3,519,023円
       ※２中間計算期間末日にお                         1,135,651,744口                     1,138,188,126口

         ける受益権の総数
      （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

                前中間計算期間                            当中間計算期間
              （自   2018年12月８日                         （自   2019年12月10日
              　至   2019年６月７日）                         　至   2020年６月９日）
       ※１当信託財産の主要投資対象である親投資信託                            㯿ᅟ协ឌꅵ⌰湎㮉腢閌읛ﺌ愰朰䈰讉ꩢ閌읏

         において、信託財産の運用の指図に係わる権                            において、信託財産の運用の指図に係わる権
         限の全部又は一部を委託するために要する費                            限の全部又は一部を委託するために要する費
         用                            用
        「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」の純                            同左

       資産総額のうち当ファンドに帰属する部分に対し
       て、年率0.45％以下を乗じた金額を委託者報酬の
       中から支弁しております。
      （金融商品に関する注記）

      金融商品の時価等に関する事項
                            前計算期間末                   当中間計算期間末
             区分
                         （2019年12月９日現在）                    （2020年６月９日現在）
      １．中間貸借対照表計上                 時価で計上しているため、その差                    同左
         額、時価及びその差額             額はありません。
                                  60/100






                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ２．時価の算定方法               (１)有価証券                    (１)有価証券
                         （重要な会計方針に係る事項                   同左
                        に関する注記）に記載しており
                        ます。
                      (２)デリバティブ取引

                                          (２)デリバティブ取引
                         該当事項はありません。
                                            同左
                      (３)有価証券及びデリバティブ取引

                                          (３)有価証券及びデリバティブ取引
                        以外の金融商品
                                             以外の金融商品
                          有価証券及びデリバティブ
                                            同左
                        取引以外の金融商品は、短期間
                        で決済され、時価は帳簿価額と
                        近似していることから、当該金
                        融商品の帳簿価額を時価として
                        おります。
      ３．金融商品の時価等に関                 金融商品の時価には、市場価格に                    同左
         する事項についての補             基づく価額のほか、市場価格がない
         足説明             場合には合理的に算定された価額が
                      含まれております。当該価額の算定
                      においては一定の前提条件等を採用
                      しているため、異なる前提条件等に
                      よった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
      （デリバティブ取引等に関する注記）

                前計算期間末                           当中間計算期間末
             （2019年12月９日現在）                            （2020年６月９日現在）
             該当事項はありません。                      同左

      （１口当たり情報）

                前計算期間末                           当中間計算期間末
             （2019年12月９日現在）                            （2020年６月９日現在）
            １口当たり純資産額             1.0748円                １口当たり純資産額　1.0059円

                                      （１万口当たり純資産額　10,059円）
          ( １万口当たり純資産額              10,748円)
                                  61/100








                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （参考情報）
     　当ファンドは、「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」受益証券を主要な投資対象としており、中間貸
     借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同親投資信託受益証券であります。
     　なお、同親投資信託の状況は次のとおりであります。
     「しんきんフコクＳＲＩマザーファンド」の状況

     　以下に記載した情報は、監査法人による監査の対象外であります。
      財務諸表

                     しんきんフコクＳＲＩマザーファンド

      (１)貸借対照表

                  区分                        2020  年６月９日現在
                           注記
              科目                              金額（円）
                           番号
      資産の部
        流動資産
         金銭信託                                               13,451,318
      　　コール・ローン                                                 22,032,543
      　　株式                                               6,248,234,330
      　　未収配当金                                                 58,329,500
         流動資産合計
                                                      6,342,047,691
        資産合計
                                                      6,342,047,691
      負債の部
        流動負債
      　　未払解約金                                                  4,000,000
      　　未払利息                                                      46
      　　その他未払費用                                                     844
         流動負債合計
                                                        4,000,890
        負債合計
                                                        4,000,890
      純資産の部
        元本等
      　　元本                    ※１,※２                            2,874,332,386
      　　剰余金
      　　　剰余金又は欠損金（△）                                               3,463,714,415
         元本等合計
                                                      6,338,046,801
        純資産合計
                                                      6,338,046,801
      負債純資産合計
                                                      6,342,047,691
                                  62/100






                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ( ２)注記表
      （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

       有価証券の評価基準及び評価方法                    株式
                          　移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。時
                          価評価にあたっては、金融商品取引所における最終相場（最終相
                          場のないものについては、それに準ずる価額）、又は金融商品取
                          引業者等から提示される気配相場に基づいて評価しております。
      （貸借対照表に関する注記）

               区分                        2020年６月９日現在

       ※１信託財産に係る期首元本額、                   期首元本額

         期中追加設定元本額及び期中                                           2,897,190,974円
         一部解約元本額                  期中追加設定元本額
                                                       6,853,744円
                           期中一部解約元本額
                                                      29,712,332円
         元本の内訳                 フコクＳＲＩ(社会的責任投資)ファンド
                                                    2,355,590,812円
                           しんきんＳＲＩファンド
                                                      518,741,574円
                                                 合計　    2,874,332,386        円

       ※２本報告書における開示対象                                             2,874,332,386口

         ファンドの中間計算期間末日
         における受益権の総数
      （金融商品に関する注記）

      金融商品の時価等に関する事項
               区分                        2020年６月９日現在

       １．貸借対照表計上額、時価及び                     時価で計上しているため、その差額はありません。

         その差額
       ２．時価の算定方法                    (１)有価証券
                              （重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
                             おります。
                          (２)デリバティブ取引

                              該当事項はありません。
                          (３)有価証券及びデリバティブ取引以外の金融商品

                              有価証券及びデリバティブ取引以外の金融商品は、短期
                             間で決済され、時価は帳簿価額と近似していることから、当
                             該金融商品の帳簿価額を時価としております。
       ３．金融商品の時価等に関する事                    　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格
         項についての補足説明                  がない場合には合理的に算定された価額が含まれております。当
                          該価額の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、
                          異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なることもありま
                          す。
      （デリバティブ取引等に関する注記）

                             2020年６月９日現在

                                  63/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                           該当事項はありません。
      （１口当たり情報）

                             2020年６月９日現在

                          １口当たり純資産額　2.2051円

                        （１万口当たり純資産額　22,051円）
                                  64/100


















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ２【ファンドの現況】

      【純資産額計算書】（2020年６月30日現在）
      しんきんＳＲＩファンド

      Ⅰ  資産総額                                           1,097,157,837

                                                           円
      Ⅱ  負債総額
                                                     1,041,683
                                                           円
      Ⅲ  純資産総額（Ⅰ―Ⅱ）
                                                   1,096,116,154
                                                           円
      Ⅳ  発行済数量
                                                   1,141,133,235
                                                           口
      Ⅴ  １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）
                                                       0.9606
                                                           円
      （参考）しんきんフコクＳＲＩマザーファンド

      Ⅰ  資産総額

                                                   6,095,909,584
                                                           円
      Ⅱ  負債総額
                                                    46,012,767
                                                           円
      Ⅲ  純資産総額（Ⅰ―Ⅱ）
                                                   6,049,896,817
                                                           円
      Ⅳ  発行済数量
                                                   2,870,602,085
                                                           口
      Ⅴ  １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）
                                                       2.1075
                                                           円
                                  65/100












                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第４【内国投資信託受益証券事務の概要】
      (１)　受益証券の名義書換え等
         該当事項はありません。
      (２)　受益者名簿の閉鎖の時期

         該当事項はありません。
      (３)　受益者に対する特典

         該当事項はありません。
      (４)　受益権の譲渡制限の内容

        ①　受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載
         または記録されている振替口座簿に係る振替機関等に振替の申請をするものとします。
        ②　上記①の申請のある場合には、上記①の振替機関等は、当該譲渡に係る譲渡人の保有する受益権の
         口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載または
         記録するものとします。ただし、上記①の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場合には、
         譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みます。）に振
         替法の規定に従い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が行なわれるよう通
         知するものとします。
        ③　上記①の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録され
         ている振替口座簿に係る振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合等にお
         いて、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替停止日や
         振替停止期間を設けることができます。
      (５)　受益権の譲渡の対抗要件

         受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗
        することができません。
      (６)　受益権の再分割

         委託会社は、受託会社と協議のうえ、振替法に定めるところに従い、一定日現在の受益権を均等に
        再分割できるものとします。
      (７)　償還金

         償還金は、償還日において振替機関の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還日以前
        において一部解約が行なわれた受益権に係る受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された
        受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については、
        原則として取得申込者とします。）に支払います。
      (８)　質権口記載又は記録の受益権の取り扱いについて

         振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権に係る収益分配金の支払い、
        一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定による
        ほか、民法その他の法令等に従って取り扱われます。
                                  66/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第三部【委託会社等の情報】
     第１【委託会社等の概況】

     １【委託会社等の概況】
     （１）資本の額
        200百万円(本書提出日現在)
        発行可能株式総数　　16,000株
        発行済株式総数　　　             4,000株
        最近５年間における主な資本の額の増減はありません。
     （２）当社の機構

      ○会社の意思決定機構
        業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選任さ
       れ、その任期は就任後１年以内の最終の決算期に関する定時株主総会の終結の時までです。ただし、補
       欠または増員で選任された取締役の任期は、現任取締役の任期の満了の時までとします。
        取締役会は、代表取締役を選任し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議に従い業務を執行
       します。また、取締役会は、その決議をもって、取締役社長１名、専務取締役および常務取締役若干名
       を置くことができます。
        取締役会は、法令に別段の定めがある場合を除き、原則として取締役社長が招集します。取締役会の
       議長は、原則として取締役社長がこれにあたります。
        取締役会の決議は、取締役の過半数が出席して、出席取締役の過半数をもって決します。
      ○投資運用の意思決定機構

       ①　商品企画体制
        ・投資政策委員会
           当委員会において、事務局である運用本部運用企画部が情報を収集し、投資環境、運用環境、販
          売環境に適合した商品企画案を提出します。また当委員会は、新規設定する商品に関する基本的な
          重要事項について協議し、委員長がこれを決定します。
       ②　運用体制

        ・投資政策委員会
           当委員会において、経済環境、資産別市場見通しならびに投資環境等を検討し、基本的な運用方
          針、運用戦略について協議し、委員長がこれを決定します。また、基本的な投資方針等に基づい
          て、ファンド運用についての具体的なガイドライン、方策を審議、決定するとともに、個別銘柄に
          ついての分析を行い、投資対象銘柄を選定します。経営管理部は、各ファンドの運用成績、ポート
          フォリオの運用内容等について考査し、当委員会に報告を行います。
        ・コンプライアンス・運用管理委員会
           当委員会において、事務局である経営管理部は、前１か月間の運用状況のモニタリングを行い、
          リスクとリターンの計測・分析結果および法令・諸規則や運用に関する諸決定事項の遵守状況等の
          報告を行います。また、トレーディング部は、取引先リスク等の報告を行います。
                                  67/100



                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ③　コンプライアンス管理体制
          取締役会の下で法令等遵守に関する問題を一元管理するため、以下のとおりコンプライアンス管理
        体制を敷いています。
        ・コンプライアンス・運用管理委員会を設置し、コンプライアンスに関する事項全般について審議し

         ます。
        ・コンプライアンスに関する事項を統括する部門として、コンプライアンス担当部門を設置するとと
         もに、コンプライアンス関連部門を設置します。
        ・コンプライアンス統括責任者を社長、コンプライアンス管理責任者を経営管理部長とし、コンプラ
         イアンス責任者を各部門長とします。また、各部門におけるコンプライアンスの推進および徹底を
         実践するため、各部門にコンプライアンス担当者を配置します。
        ・全部門から独立した内部監査部門を設置し、コンプライアンス管理の適切性・有効性を検証・評価
         します。
         ※上記の内容は、今後変更となる場合があります。

     ２【事業の内容及び営業の概況】

         「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である当社は、証券投資信託の設
        定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行い
        ます。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部および投資助言業務
        を行います。
         当社の運用する証券投資信託は、2020年６月30日現在、以下のとおりです。
        （親投資信託を除きます。）
                                                     ( 単位：百万円)
               種類                  本数               純資産総額
            追加型株式投資信託                           82                  814,958
           単位型公社債投資信託                            13                  60,588
            単位型株式投資信託                           41                  83,674
                合計                       136                  959,222
      （注）純資産総額は百万円未満を切り捨てしています。
                                  68/100







                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ３【委託会社等の経理状況】

       １．　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大

          蔵省令第59号）、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府
          令」（平成19年8月6日内閣府令第52号）により作成しております。
       ２．　財務諸表の記載金額は、千円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       ３．　当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度（2019年4月1日から

          2020年3月31日まで）の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けておりま
          す。
                                  69/100
















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     １　財務諸表
     （１）【貸借対照表】

                             前事業年度                   当事業年度
                           （2019年3月31日現在）                   （2020年3月31日現在）
                    注記
           科　　目                    金　額                   金　額
                    番号
          ( 資産の部）                   千円          千円          千円          千円
        流動資産
         現金・預金            *2                5,096,449                   6,105,781
         前払費用                             22,449                   18,738
         未収委託者報酬                            534,748                   472,704
         未収運用受託報酬            *2                 13,102                    7,811
         未収収益                               49                   50
         その他の流動資産                              1,313                   2,890
          流動資産計                          5,668,112                   6,607,976
        固定資産
         有形固定資産            *1                 90,589                   82,167
          建物                  71,717                   64,512
          器具備品                  18,871                   17,654
         無形固定資産                             26,964                   27,614
          ソフトウェア                  25,565                   26,308
          電話加入権                    959                   959
          その他                    439                   346
         投資その他の資産                             46,552                   44,757
          投資有価証券                   2,018                   2,479
          長期前払費用                   4,870                   4,648
          繰延税金資産                  39,662                   37,628
          固定資産計                           164,106                   154,539
           資産合計                         5,832,218                   6,762,516
                                  70/100








                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                             前事業年度                   当事業年度
                           （2019年3月31日現在）                   （2020年3月31日現在）
                    注記
           科　　目                    金　額                   金　額
                    番号
          ( 負債の部)                  千円          千円          千円          千円
        流動負債
         未払金                            382,042                   348,153
          未払手数料          *2       319,565                   298,154
          その他未払金                  62,477                   49,999
         未払法人税等                            206,238                   236,742
         未払消費税等                             38,518                   60,459
         未払事業所税                             2,007                   2,020
         賞与引当金                             71,011                   71,102
         その他の流動負債                             3,620                   4,016
          流動負債計                           703,438                   722,494
        固定負債
         退職給付引当金                            102,601                   109,538
         役員退職慰労引当金                             18,487                   17,951
          固定負債計                           121,089                   127,489
           負債合計                          824,528                   849,984
          ( 純資産の部)                   千円          千円          千円          千円
        株主資本                             5,007,677                   5,912,551
         資本金                            200,000                   200,000
         利益剰余金                           4,807,677                   5,712,551
          利益準備金                   2,000                   2,000
          その他利益剰余金                 4,805,677                   5,710,551
           別途積立金               3,830,000                   4,650,000
           繰越利益剰余金                975,677                  1,060,551
        評価・換算差額等                                13                  △20
         その他有価証券評価差
                              13                  △20
         額金
          純資産合計                          5,007,690                   5,912,531
         負債・純資産合計                           5,832,218                   6,762,516
                                  71/100







                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （２）【損益計算書】

                                 前事業年度                 当事業年度
                               自　2018年4月       1日          自　2019年4月       1日
                               至　2019年3月31日                 至　2020年3月31日
                        注記
             科　　目                     金　額                 金　額
                        番号
        営業収益                         千円         千円         千円         千円
         委託者報酬                              5,202,260                 5,673,201
         運用受託報酬                *1               192,056                 132,189
            営業収益計                           5,394,317                 5,805,390
        営業費用
         支払手数料                *1              2,566,470                 2,798,780
         広告宣伝費                                32,074                 37,672
         調査費                               555,537                 590,453
          調査研究費                     375,631                 389,905
          委託調査費                     179,906                 200,547
         営業雑経費                                68,770                 67,426
          印刷費                      61,381                 59,367
          郵便料                        99                 169
          電信電話料                      2,404                 2,424
          協会費                      4,885                 5,464
            営業費用計                           3,222,852                 3,494,332
       一般管理費
         給料                               578,701                 587,623
          役員報酬                      41,693                 53,299
          給料・手当                     385,731                 386,160
          賞与                      67,757                 62,682
          法定福利費                      75,923                 77,704
          福利厚生費                      4,080                 4,833
          その他給料                      3,513                 2,943
         賞与引当金繰入                                71,011                 71,102
         退職給付費用                                64,269                 62,160
         役員退職慰労引当金繰入                                6,718                 10,803
         交際費                                3,260                 3,715
         旅費交通費                                9,400                 10,463
         租税公課                                25,155                 26,856
         不動産賃借料                                62,753                 62,753
         固定資産減価償却費                                33,479                 30,023
         諸経費                               135,925                 131,389
            一般管理費計                            990,674                 996,891
        営業利益                               1,180,790                 1,314,166
        営業外収益
         受取利息                *1                 136                 145
         受取配当金                                  -                 17
         その他営業外収益                                 280                 263
            営業外収益計                              416                 426
                                  72/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        営業外費用
         雑損失                                 904                 938
            営業外費用計                              904                 938
        経常利益                               1,180,302                 1,313,653
                                  73/100



















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                 前事業年度                 当事業年度
                               自　2018年4月       1日          自　2019年4月       1日
                               至　2019年3月31日                 至　2020年3月31日
                         注記
             科　　目                     金　額                 金　額
                         番号
                                 千円         千円         千円         千円
        税引前当期純利益                               1,180,302                 1,313,653
        法人税、住民税および事業税                                365,355                 406,739
        法人税等調整額                                △4,600                  2,040
        当期純利益                                819,547                 904,874
                                  74/100
















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （３）【株主資本等変動計算書】
     　前事業年度（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
                                                      ( 単位：千円)
                                      株主資本
                                     利益剰余金
                                   その他利益剰余金                     株主資本
                                                 利益
                    資本金
                           利益
                                                         合計
                                                剰余金
                                  別途      繰越利益
                           準備金
                                                 合計
                                  積立金       剰余金
      当期首残高               200,000       2,000     3,080,000        906,129      3,988,129        4,188,129
       当期変動額
       新株の発行                 ―      ―       ―       ―       ―        ―
       剰余金の配当                 ―      ―       ―       ―       ―        ―
       別途積立金の積立                 ―      ―    750,000      △750,000           ―        ―
       別途積立金の取崩                 ―      ―       ―       ―       ―        ―
       当期純利益                 ―      ―       ―    819,547       819,547        819,547
       株主資本以外の項目の
                        ―      ―       ―       ―       ―        ―
       当期変動額（純額）
       当期変動額合計                 ―      ―    750,000        69,547       819,547        819,547
      当期末残高               200,000       2,000     3,830,000        975,677      4,807,677        5,007,677
                              評価・換算差額等

                                                    純資産合計
                       その他有価証券             評価・換算差額等
                        評価差額金               合計
      当期首残高                          ―              ―          4,188,129
        当期変動額
        新株の発行                         ―              ―              ―
        剰余金の配当                         ―              ―              ―
        別途積立金の積立                         ―              ―              ―
        別途積立金の取崩                         ―              ―              ―
        当期純利益                         ―              ―           819,547
        株主資本以外の項目の当期
                                13              13              13
        変動額（純額）
        当期変動額合計                         13              13            819,560
      当期末残高                          13              13           5,007,690
                                  75/100






                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     　当事業年度（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）

                                                      ( 単位：千円)
                                      株主資本
                                     利益剰余金
                                   その他利益剰余金                     株主資本
                                                 利益
                    資本金
                           利益
                                                         合計
                                                剰余金
                                  別途      繰越利益
                           準備金
                                                 合計
                                  積立金       剰余金
      当期首残高               200,000       2,000     3,830,000        975,677      4,807,677        5,007,677
       当期変動額
       新株の発行                 ―      ―       ―       ―       ―        ―
       剰余金の配当                 ―      ―       ―       ―       ―        ―
       別途積立金の積立                 ―      ―    820,000      △820,000           ―        ―
       別途積立金の取崩                 ―      ―       ―       ―       ―        ―
       当期純利益                 ―      ―       ―    904,874       904,874        904,874
       株主資本以外の項目の
                        ―      ―       ―       ―       ―        ―
       当期変動額（純額）
       当期変動額合計                 ―      ―    820,000        84,874       904,874        904,874
      当期末残高               200,000       2,000     4,650,000       1,060,551       5,712,551        5,912,551
                              評価・換算差額等

                                                    純資産合計
                       その他有価証券             評価・換算差額等
                        評価差額金               合計
      当期首残高                          13              13           5,007,690
        当期変動額
        新株の発行                         ―              ―              ―
        剰余金の配当                         ―              ―              ―
        別途積立金の積立                         ―              ―              ―
        別途積立金の取崩                         ―              ―              ―
        当期純利益                         ―              ―           904,874
        株主資本以外の項目の当期
                               △33              △33              △33
        変動額（純額）
        当期変動額合計                        △33              △33             904,840
      当期末残高                         △20              △20            5,912,531
                                  76/100







                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     重要な会計方針
                                         当事業年度
                                       自　2019年4月        1日
                                       至　2020年3月31日
       1. 有価証券の評価基準及び評価方                  その他有価証券
        法                   時価のあるもの：投資信託は、期末前１か月の市場価格の平均に
                          基づく時価法
                           ( 評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平
                          均法により算定)
       2. 固定資産の減価償却の方法                  (1)  有形固定資産

                           定額法を採用しております。
                           主な耐用年数は以下のとおりです。
                           建　　　物         3 年  ～    50 年
                           器 具 備 品
                                    3 年  ～    20 年
                          (2)  無形固定資産

                           定額法を採用しております。
                           なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可
                          能期間（５年）に基づいております。
       3. 引当金の計上基準                  (1)  賞与引当金

                           従業員に対して支給する賞与の支出に充てるため、支給見込額に
                          基づき計上しています。
                          (2)  退職給付引当金

                           従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付
                          債務を計上しております。
                           なお、退職給付引当金の対象従業員が300名未満であるため、簡便
                          法によっており、退職給付債務の金額は当事業年度末における自己
                          都合要支給額としております。
                          (3)  役員退職慰労引当金

                           当社常勤役員の退職慰労金の支給に充てるため、「常勤役員退職
                          慰労金規程」に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
       4. その他財務諸表作成のための基                  消費税等の会計処理

        本となる重要な事項                   消費税および地方消費税の会計処理は、税抜方式によっていま
                          す。
                           なお、仮払消費税等および仮受消費税等は相殺のうえ、未払消費
                          税等として表示しております。
                                  77/100






                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     注記事項
     （貸借対照表関係）
     ＊１　有形固定資産の減価償却累計額

                                前事業年度                  当事業年度
                             (2019   年3月31日現在)               (2020   年3月31日現在)
      建　　物                             63,831   千円              70,422   千円

      器具備品                             40,573   千円              48,310   千円

     ＊２　関係会社項目

      関係会社に対する資産および負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
                                前事業年度                  当事業年度
                             (2019   年3月31日現在)               (2020   年3月31日現在)
      普通預金                           3,907,610     千円             4,911,204     千円
      定期預金                           1,000,000     千円             1,000,000     千円
      未収運用受託報酬                              5,548   千円               2,655   千円
      未払手数料                            166,032    千円              135,102    千円
     （損益計算書関係）

     ＊１　関係会社との取引に係るものが次のとおり含まれております。

                                前事業年度                  当事業年度
                              自　2018年4月        1日          自　2019年4月        1日
                              至　2019年3月31日                  至　2020年3月31日
                                   171,273    千円              123,017    千円
      運用受託報酬
                                     134  千円                143  千円
      受取利息
                                  2,086,194     千円             2,333,403     千円
      支払手数料
                                  78/100









                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （株主資本等変動計算書関係）
     前事業年度（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
     １．   発行済株式および総数に関する事項
         株式の種類          当事業年度期首              増加           減少         当事業年度末

       普通株式(千株)                    ▶           ―           ―           ▶

           計                 ▶           ―           ―           ▶

     当事業年度（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）

     １．   発行済株式および総数に関する事項
         株式の種類          当事業年度期首              増加           減少         当事業年度末

       普通株式(千株)                    ▶           ―           ―           ▶

           計                 ▶           ―           ―           ▶

     （リース取引関係）

     前事業年度（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
      該当事項はありません。
     当事業年度（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）
      該当事項はありません。
                                  79/100












                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （金融商品関係）
     前事業年度（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
      １．金融商品の状況に関する事項
       (1)  金融商品に対する取組方針
        資産運用については短期的な預金等に限定しており、投機的な取引は行なわない方針であります。
        当社は投資運用業を営んでおり、投資家のニーズに対応した投資信託を適時適切に設定することを目的と
       して、当社が運用を行う投資信託を直接保有しております。
       (2)  金融商品の内容及びそのリスク
        営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支払われる信託
       報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リスクはほとんどない
       と認識しております。
        投資有価証券は、投資信託であり、市場価格の変動リスクに晒されております。
       (3)  金融商品に係るリスク管理体制
        投資信託については、時価の動向を定期的に把握して経営に報告しております。
        また、投資信託に係るリスクに関しては、取締役会において１銘柄当たりの取得金額および取得金額の合
       計額に係る上限金額を設定しており、リスクは極めて限定的であると認識しております。
      ２．金融商品の時価等に関する事項

       2019  年3月31日における貸借対照表計上額、時価およびこれらの差額については、次の通りであります。
                                                       ( 単位：千円)
                          貸借対照表計上額                時価            差額
      (1)  現金・預金                       5,096,449             5,096,449                 ―
      (2)  未収委託者報酬                         534,748             534,748                ―
      (3)  未収運用受託報酬                         13,102             13,102               ―
      (4)  投資有価証券                          2,018             2,018               ―
              資産計                  5,646,318             5,646,318                 ―
      (5)  未払手数料                         319,565             319,565                ―
      (6)  その他未払金                         62,477             62,477               ―
      (7)  未払法人税等                         206,238             206,238                ―
      (8)  未払消費税等                         38,518             38,518               ―
      (9)  未払事業所税                          2,007             2,007               ―
              負債計                   628,807             628,807                ―
      ( 注1)　金融商品の時価の算定方法

       (1)  現金・預金、(2)未収委託者報酬、(3)未収運用受託報酬、(5)未払手数料、(6)その他未払金、(7)未払法人
      税等、(8)未払消費税等、(9)未払事業所税
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
       す。
       (4)  投資有価証券
        投資信託は、基準価額によっております。
      ( 注2)　金銭債権および満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                                       ( 単位：千円)
                                  80/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                          貸借対照表計上額               １年以内             １年超
      (1)  預金                       5,096,091             5,096,091                 ―
      (2)  未収委託者報酬                         534,748             534,748                ―
      (3)  未収運用受託報酬                         13,102             13,102               ―
              合計                 5,643,942             5,643,942                 ―
                                  81/100


















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     当事業年度（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）
      １．金融商品の状況に関する事項
       (1)  金融商品に対する取組方針
        資産運用については短期的な預金等に限定しており、投機的な取引は行なわない方針であります。
        当社は投資運用業を営んでおり、投資家のニーズに対応した投資信託を適時適切に設定することを目的と
       して、当社が運用を行う投資信託を直接保有しております。
       (2)  金融商品の内容及びそのリスク
        営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支払われる信託
       報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リスクはほとんどない
       と認識しております。
        投資有価証券は、投資信託であり、市場価格の変動リスクに晒されております。
       (3)  金融商品に係るリスク管理体制
        投資信託については、時価の動向を定期的に把握して経営に報告しております。
        また、投資信託に係るリスクに関しては、取締役会において１銘柄当たりの取得金額および取得金額の合
       計額に係る上限金額を設定しており、リスクは極めて限定的であると認識しております。
      ２．金融商品の時価等に関する事項

       2020  年3月31日における貸借対照表計上額、時価およびこれらの差額については、次の通りであります。
                                                       ( 単位：千円)
                          貸借対照表計上額                時価            差額
      (1)  現金・預金                       6,105,781             6,105,781                 ―
      (2)  未収委託者報酬                         472,704             472,704                ―
      (3)  未収運用受託報酬                          7,811             7,811               ―
      (4)  投資有価証券                          2,479             2,479               ―
              資産計                  6,588,776             6,588,776                 ―
      (5)  未払手数料                         298,154             298,154                ―
      (6)  その他未払金                         49,999             49,999               ―
      (7)  未払法人税等                         236,742             236,742                ―
      (8)  未払消費税等                         60,459             60,459               ―
      (9)  未払事業所税                          2,020             2,020               ―
              負債計                   647,375             647,375                ―
      ( 注1)　金融商品の時価の算定方法
       (1)  現金・預金、(2)未収委託者報酬、(3)未収運用受託報酬、(5)未払手数料、(6)その他未払金、(7)未払法人
      税等、(8)未払消費税等、(9)未払事業所税
        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
       す。
       (4)  投資有価証券
        投資信託は、基準価額によっております。
      ( 注2)　金銭債権および満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                                       ( 単位：千円)
                          貸借対照表計上額               １年以内             １年超
      (1)  預金                       6,105,476             6,105,476                 ―
                                  82/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      (2)  未収委託者報酬                         472,704             472,704                ―
      (3)  未収運用受託報酬                          7,811             7,811               ―
              合計                 6,585,991             6,585,991                 ―
                                  83/100



















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （有価証券関係）
       １．  その他有価証券
         前事業年度（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
                                                       ( 単位：千円)
                        貸借対照表計上額
            区分                           取得原価               差額
      貸借対照表計上額が
      取得原価を超えるもの
      　投資信託                       1,032              1,000               32
            小計                 1,032              1,000               32
      貸借対照表計上額が
      取得原価を超えないもの
      　投資信託                        986             1,000              △13
            小計                  986             1,000              △13
            合計                 2,018              2,000               18
         当事業年度（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）

                                                       ( 単位：千円)
                        貸借対照表計上額
            区分                           取得原価               差額
      貸借対照表計上額が
      取得原価を超えるもの
      　投資信託                       1,071              1,000               71
            小計                 1,071              1,000               71
      貸借対照表計上額が
      取得原価を超えないもの
      　投資信託                       1,408              1,500              △91
            小計                 1,408              1,500              △91
            合計                 2,479              2,500              △20
       ２．事業年度中に売却したその他有価証券

         前事業年度（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
           該当事項はありません。
         当事業年度（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）

           該当事項はありません。
     （デリバティブ取引関係）

         前事業年度（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
           該当事項はありません。
         当事業年度（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）

           該当事項はありません。
     （退職給付関係）

       １．採用している退職給付制度の概要
                                  84/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度と厚生年金基金制度を併用しております。当社が有す
        る退職一時金制度については、簡便法により退職給付引当金および退職給付費用を計算しております。
         また、当社が加入する厚生年金基金制度は、複数事業主制度の厚生年金基金制度であり、当社の拠出に対
        応する年金資産の額を合理的に計算することができないため、当該年金制度への拠出額を退職給付費用とし
        て計上しております。
       ２．確定給付制度

       （１）簡便法を適用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
                                前事業年度                  当事業年度
                              (2019   年3月31日現在)               (2020   年3月31日現在)
                                       千円                  千円

      退職給付引当金の期首残高                                103,292                  102,601
       退職給付費用                               14,918                  15,713
       退職給付の支払額                              △15,609                  △8,777
                                         ―                  ―
       制度への拠出額
      退職給付引当金の期末残高                                102,601                  109,538
       （２）退職給付債務および年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金および前払年金費用

       の調整表
                                前事業年度                  当事業年度
                              (2019   年3月31日現在)               (2020   年3月31日現在)
                                       千円                  千円

      非積立型制度の退職給付債務                                102,601                  109,538
      貸借対照表に計上された                                102,601                  109,538
      負債と資産の純額
      退職給付引当金                                102,601                  109,538
      貸借対照表に計上された                                102,601                  109,538
      負債と資産の純額
       （３）退職給付費用

                                 前事業年度                  当事業年度
                               自　2018年4月       1日          自　2019年4月       1日
                               至　2019年3月31日                  至　2020年3月31日
                                        千円                  千円

        簡便法で計算した退職給付費用
                                      14,918                  15,713
       ３．複数事業主制度

         確定拠出制度と同様に会計処理する、複数事業主制度の厚生年金基金制度への要拠出額は、前事業年度　
        39,525千円、当事業年度　40,250千円であります。
                                 前事業年度                  当事業年度
                               自　2018年4月       1日          自　2019年4月       1日
                               至　2019年3月31日                  至　2020年3月31日
      ( １)  直近の積立状況に関する事項                         (2018   年3月31日現在)               (2019   年3月31日現在)
                                       千円                  千円
                                  85/100

                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         年金資産の額
                                  1,669,710,596                  1,650,650,110
         年金財政計算上の数理債務の額と
                                  1,806,457,984                  1,782,453,404
         最低責任準備金の額との合計額(注)
         差引額
                                  △136,747,387                  △131,803,293
      ( ２)  掛金に占める当社の拠出割合
                                     (2018   年3月分)               (2019   年3月分)
                                       0.0676   ％              0.0746   ％
      ( ３)  補足説明                   上記（１）の差引額の主な要因                  上記（１）の差引額の主な要因
                           は、年金財政計算上の過去の勤務債                  は、年金財政計算上の過去の勤務債
                           務残高197,854,570千円および年金財                  務残高180,752,834千円および年金財
                           政計算上の別途積立金61,107,182千                  政計算上の別途積立金48,949,540千
                           円であります。                  円であります。
                            本制度における過去勤務債務の償                  本制度における過去勤務債務の償
                           却方法は、期間19年0か月の元利均等                  却方法は、期間19年0か月の元利均等
                           定率償却であります。                  定率償却であります。
                                  86/100















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （税効果会計関係）
     １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                前事業年度                   当事業年度
                             (2019   年3月31日現在)                (2020   年3月31日現在)
      繰延税金資産
                                        千円                   千円
        賞与引当金繰入限度超過額                             21,743                   21,771
        役員退職慰労引当金                              5,660                   5,496
        退職給付引当金繰入限度超過額                             31,416                   33,540
        未払事業税                             10,663                   12,019
        未払事業所税                               614                   618
        その他有価証券評価差額金                                ―                   6
                                      3,174                   3,219
        その他
      繰延税金資産　小計
                                      73,273                   76,671
                                    △33,605                   △39,043
        評価性引当額
      繰延税金資産　合計
                                      39,668                   37,628
      繰延税金負債                                  千円                   千円

                                       △5                    ―
        その他有価証券評価差額金
      繰延税金負債　合計
                                       △5                    ―
      繰延税金資産の純額
                                      39,662                   37,628
     ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因と

      なった主要な項目別の内訳
      法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の100分の5以下であるため注

     記を省略しております。
                                  87/100









                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （セグメント情報等）
       前事業年度（自　2018年4月1日　至　2019年3月31日）
        １．セグメント情報
           当社は、投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        ２．関連情報

        （１）製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
        （２）地域ごとの情報

         ①売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごと
         の営業収益の記載を省略しております。
         ②有形固定資産

           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地
         域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
        （３）主要な顧客ごとの情報

                                                       ( 単位：千円)
             顧客の名称または氏名                               営業収益

                信金中央金庫                                         171,273

           なお、営業収益の金額は、運用受託報酬について表示しております。
       当事業年度（自　2019年4月1日　至　2020年3月31日）

        １．セグメント情報
           当社は、投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        ２．関連情報

        （１）製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
         品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
        （２）地域ごとの情報

         ①売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域ごと
         の営業収益の記載を省略しております。
         ②有形固定資産

           本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地
         域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
                                  88/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        （３）主要な顧客ごとの情報

                                                       ( 単位：千円)
             顧客の名称または氏名                               営業収益

                信金中央金庫                                         123,017

           なお、営業収益の金額は、運用受託報酬について表示しております。
                                  89/100


















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （関連当事者情報）
        前事業年度（自　2018年4月1日                 至　2019年3月31日）
     １．関連当事者との取引
        ( １)親会社および法人主要株主等
                                    関係内容
                   資本金        議決権等の所
           会社等             事業の内
       種類        住所    または        有(被所有)割               取引内容     取引金額      科目    期末残高
                                  役員の    事業上の
           の名称              容
                   出資金          合
                                  兼務等     関係
      親会社    信金中央     東京都     690,998    信用金庫    直接      兼任1   証券投資     投資信託      2,086,194    未払       166,032
          金庫     中央区      百万円   連合会事    (被所有)      人   信託受益     の代行手        千円  手数料        千円
                       業     100  ％        証券の募     数料
                                     集販売
                                          運用受託      171,273
                                          報酬        千円
                                          出向者      111,204
                                          人件費        千円
                                          事務所       49,958
                                          賃借料        千円
        ( ２)兄弟会社等

                                    関係内容
                   資本金        議決権等の所
           会社等             事業の内
       種類        住所    または        有(被所有)割               取引内容     取引金額      科目    期末残高
                                  役員の    事業上の
           の名称              容
                   出資金          合
                                  兼務等     関係
      親会社    しんきん     東京都      20,000   証券業       ―   なし    証券投資     投資信託      445,847    未払       90,195

      の子会    証券株式     中央区      百万円                 信託受益     の代行手        千円  手数料        千円
      社    会社                           証券の募     数料
                                     集販売
     （注）１．記載金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        ２．取引条件および取引条件の決定方針等
            信託約款に定める受益者の負担する信託報酬のうち、委託者報酬分の配分を両者協議のうえ合理的に決定してお
           ります。
            また、上記の他預金取引がありますが、取引条件が一般の取引と同等であることが明白な取引であるため記載し
           ておりません。
     ２．親会社に関する注記

        親会社情報
        信金中央金庫（東京証券取引所に上場）
                                  90/100







                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        当事業年度（自　2019年4月1日                 至　2020年3月31日）
     １．関連当事者との取引
        ( １)親会社および法人主要株主等
                                    関係内容
                   資本金        議決権等の所
           会社等             事業の内
       種類        住所    または        有(被所有)割               取引内容     取引金額      科目    期末残高
                                  役員の    事業上の
           の名称              容
                   出資金          合
                                  兼務等     関係
      親会社    信金中央     東京都     690,998    信用金庫    直接      兼任1   証券投資     投資信託      2,333,403    未払       135,102
          金庫     中央区      百万円   連合会事    (被所有)      人   信託受益     の代行手        千円  手数料        千円
                       業     100  ％        証券の募     数料
                                     集販売
                                          運用受託      123,017
                                          報酬        千円
                                          出向者       73,481
                                          人件費        千円
                                          事務所       49,958
                                          賃借料        千円
        ( ２)兄弟会社等

                                    関係内容
                   資本金        議決権等の所
           会社等             事業の内
       種類        住所    または        有(被所有)割               取引内容     取引金額      科目    期末残高
                                  役員の    事業上の
           の名称              容
                   出資金          合
                                  兼務等     関係
      親会社    しんきん     東京都      20,000   証券業       ―   なし    証券投資     投資信託      424,462    未払       85,994

      の子会    証券株式     中央区      百万円                 信託受益     の代行手        千円  手数料        千円
      社    会社                           証券の募     数料
                                     集販売
     （注）１．記載金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
        ２．取引条件および取引条件の決定方針等
            信託約款に定める受益者の負担する信託報酬のうち、委託者報酬分の配分を両者協議のうえ合理的に決定してお
           ります。
            また、上記の他預金取引がありますが、取引条件が一般の取引と同等であることが明白な取引であるため記載し
           ておりません。
     ２．親会社に関する注記

        親会社情報
        信金中央金庫（東京証券取引所に上場）
                                  91/100







                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     （1株当たり情報）
                                 前事業年度                 当事業年度
                               自　2018年4月        1日         自　2019年4月        1日
                               至　2019年3月31日                 至　2020年3月31日
      １株当たり純資産額                            1,251,922     円67銭            1,478,132     円90銭
      １株当たり当期純利益金額                              204,886    円98銭             226,218    円53銭
      ( 注)１．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式がないため記載しておりません。
         ２．１株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 前事業年度                 当事業年度
                               自　2018年4月        1日         自　2019年4月        1日
                               至　2019年3月31日                 至　2020年3月31日
      当期純利益金額                               819,547    千円             904,874    千円
      普通株主に帰属しない金額                                  ―千円                 ―千円
      普通株式に係る当期純利益金額                               819,547    千円             904,874    千円
                                       4,000   株             4,000   株
      期中平均株式数
     （重要な後発事象）

        該当事項はありません。
                                  92/100













                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ４【利害関係人との取引制限】

       委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行
      為が禁止されています。
      (１)　自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこと
        （投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそ
        れがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。）。
      (２)　運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと（投資者の保護に欠け、もし
        くは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令
        で定めるものを除きます。）。
      (３)　通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法
        人等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密
        接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下(４)(５)
        において同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他
        の当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する
        者をいいます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または金融デリバティブ取引を行うこ
        と。
      (４)　委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方針、
        運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行うこと。
      (５)　上記(１)から(４)に掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であっ
        て、投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
        それのあるものとして内閣府令で定める行為。
     ５【その他】

      (１)　定款の変更
         定款の変更に関しては、株主総会において株主の決議が必要です。
      (２)　訴訟事件その他の重要事項
         委託会社およびファンドに重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事実はありませ
        ん。
                                  93/100








                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第２【その他の関係法人の概況】

     １【名称、資本金の額及び事業の内容】

      １－（１）名称
            信金中央金庫（指定登録金融機関）（販売会社）
        （２）資本の額（出資の総額）
            690,998百万円（2020年３月末現在）
        （３）事業の内容
             全国の信用金庫の中央金融機関として、信用金庫の余裕資金の効率運用と信用金庫間の資金
            の需給調整、信用金庫業界の信用力の維持向上および業務機能の補完を図っています。
      ２－（１）名称

            しんきん証券株式会社（金融商品取引業者）（販売会社）
        （２）資本の額　20,000百万円（2020年３月末現在）
        （３）事業の内容
            金融商品取引法に基づき第一種金融商品取引業を営んでいます。
      ３－（１）名称

            三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社(受託会社)
        （２）資本の額　324,279百万円（2020年３月末現在）
        （３）事業の内容
            銀行業および信託業務を営んでいます。
        ＜再信託受託会社の概要＞

        ・名称
           日本マスタートラスト信託銀行株式会社
        ・資本の額　10,000百万円（2020年３月末現在）
        ・事業の内容
         銀行業および信託業務を営んでいます。
      （参考）マザーファンドの投資顧問会社の概要

           （１）名称　富国生命投資顧問株式会社（投資顧問会社）
           （２）資本の額　498.4百万円（2020年３月末現在）
           （３）事業の内容
                金融商品取引法に基づく登録を受けて、金融商品に係わる投資運用業務および投資助言
               業務を営んでいます。
                                  94/100





                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ２【関係業務の概要】
      （１）信金中央金庫（販売会社）
           委託会社の指定する登録金融機関として、当該受益権の募集の取扱い、償還金等の支払を行いま
         す。
      （２）しんきん証券株式会社（販売会社）
           委託会社の指定する金融商品取引業者として、当該受益権の募集の取扱い、償還金等の支払を行
         います。
      （３）三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社（受託会社）
           投資信託財産の保管・管理業務を行い、分配金、解約金および償還金の委託会社への交付等を行
         います。
     ３【資本関係】

       信金中央金庫は、委託会社の発行済株式総数4,000株を全て保有します。
                                  95/100















                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     第３【その他】

     １　目論見書の表紙および裏表紙の記載等について
      (１)　使用開始日を記載します。
      (２)　当ファンドのロゴ・マークを記載することがあります。
      (３)　ファンドの形態等を記載することがあります。
      (４)　「投資信託説明書」と称して使用する場合があります。
      (５)　販売会社の名称、ロゴマークを記載することがあります。
      (６)　委託会社の名称、ロゴマーク、問い合わせ先を記載することがあります。
      (７)　受託会社の名称を記載することがあります。
      (８)　目論見書の表紙に図案を採用することがあります。
      (９)　請求目論見書は委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードできる旨、また約款は請求目論見書
        に添付されている旨を記載することがあります。（交付目論見書の場合）
      (10)　金融商品取引法に定める目論見書である旨を記載することがあります。
      (11)　金融商品取引法の規定に基づき、投資者の請求により交付される目論見書（請求目論見書）である
        旨を記載することがあります。（請求目論見書の場合）
      (12)　当ファンドの手続・手数料等の概要を記載することがあります。
      (13)　当ファンドの購入にあたっては、交付目論見書を十分に読むべきである旨を記載することがありま
        す。
     ２　目論見書の表紙裏の記載について

       次の事項を記載することがあります。
      (１)　当ファンドに関して、委託会社が有価証券届出書を監督官庁に提出している旨。
      (２)　当ファンドの商品内容に関して重大な変更を行う場合には、法令に基づき事前に受益者の意向を確
        認する手続きを行う旨。
      (３)　当ファンドの信託財産は、受託会社により分別管理されている旨。
      (４)　請求目論見書は、販売会社に対して投資者の請求があった場合に交付される旨。また、販売会社に
        請求目論見書を請求した場合は、当該請求を行った旨を投資者が記録しておくべきである旨。（交付
        目論見書の場合）
      (５)　当ファンドの商品分類および属性区分、また、これらの詳細な情報を一般社団法人投資信託協会の
        ホームページで確認できる旨。
      (６)　委託会社の情報
      (７)　当ファンドについて略称を用いることがある旨。
     ３　本有価証券届出書の本文「第一部　証券情報」および「第二部　ファンド情報」の記載内容について、

      当該内容を説明した図表等を付加して目論見書の当該内容に関連する箇所に記載することがあります。
     ４　請求目論見書に投資信託約款の全文を記載します。

     ５　目論見書は電子媒体等により作成されるほか、インターネットなどに掲載されることがあります。

                                  96/100



                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        独立監査人の監査報告書

                                                 ２０２０年６月１２日

     しんきんアセットマネジメント投信株式会社
     　取　締　役　会　　御　中
                         EY 新日本有限責任監査法人

                         東　　京　　事　　務　　所
                         指定有限責任社員
                                     公認会計士　小松﨑　謙　　印
                         業  務  執  行  社  員
     監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委
     託会社等の経理状況」に掲げられているしんきんアセットマネジメント投信株式会社の                                                  ２０１９     年
     ４月１日から        ２０２０     年 ３ 月 ３１   日までの第      ３０   期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、
     損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
     　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に準拠して、しんきんアセットマネジメント投信株式会社の                                  ２０２０     年 ３ 月３   １ 日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示しているも
     のと認める。
     監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
     た。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載され
     ている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、
     また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎とな
     る十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者並びに監査役の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸
     表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務
     諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含
     まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適
     切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づい
     て継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
     　監査役の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視すること
     にある。
     財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場か
     ら財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性
     があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれ
     る場合に、重要性があると判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
     て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連
      する内部統制を検討する。
     ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
                                  97/100


                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重
      要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
      られる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確
      実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明
      することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいて
      いるが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、
      並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
     　監査人は、監査役に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内
     部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事
     項について報告を行う。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係
     はない。
                                                       以　　上
     （注）１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途

           保管しております。
     　　　２．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
                                  98/100













                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                    独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書

                                                    2020年１月22日

      しんきんアセットマネジメント投信株式会社

        取　締　役　会　御　中
                           ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                            指定有限責任社員
                                     公認会計士　大畑　茂
                            業務執行社員
        当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」


      に掲げられているしんきんＳＲＩファンドの2018年12月８日から2019年12月９日までの計算期間の財務諸表、すな
      わち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      財務諸表に対する経営者の責任
        経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正
      に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するた
      めに経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任
        当監査法人の責任は、当監査法人が実施した監査に基づいて、独立の立場から財務諸表に対する意見を表明する
      ことにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監
      査の基準は、当監査法人に財務諸表に重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得るために、監査計
      画を策定し、これに基づき監査を実施することを求めている。
      　監査においては、財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するための手続が実施される。監査手続は、
      当監査法人の判断により、不正又は誤謬による財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて選択及び適用
      される。財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、当監査法人は、
      リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、財務諸表の作成と適正な表示に関連
      する内部統制を検討する。また、監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行
      われた見積りの評価も含め全体としての財務諸表の表示を検討することが含まれる。
      　当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      監査意見
        当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、
      しんきんＳＲＩファンドの2019年12月９日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況
      をすべての重要な点において適正に表示しているものと認める。
      利害関係
        しんきんアセットマネジメント投信株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計
      士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以　   上
      （注）    １．   上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

            おります。
          ２．   XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
                                  99/100




                                                           EDINET提出書類
                                            しんきんアセットマネジメント投信株式会社(E12422)
                                                 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 独　立　監　査　人　の　中　間　監　査　報　告　書

                                                    2020年７月29日

      しんきんアセットマネジメント投信株式会社

        取　締　役　会　御　中
                           ＰｗＣあらた有限責任監査法人

                            指定有限責任社員
                                     公認会計士　大畑　茂
                            業務執行社員
        当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」


      に掲げられているしんきんＳＲＩファンドの2019年12月10日から2020年６月９日までの中間計算期間の中間財務諸
      表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
      中間財務諸表に対する経営者の責任
        経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間財務諸表
      を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を
      作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      監査人の責任
        当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対する意見を
      表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
      監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に
      関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る
      監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
      　中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べて監査手
      続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不正又は誤謬による
      中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追
      加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものでは
      ないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間財
      務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方
      針及びその適用方法並びに経営者によって行われた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含ま
      れる。
      　当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
      中間監査意見
        当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に
      準拠して、しんきんＳＲＩファンドの2020年６月９日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期
      間（2019年12月10日から2020年６月９日まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
      利害関係
        しんきんアセットマネジメント投信株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計
      士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                      以　   上
      （注）    １．   上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管

            しております。
          ２．   XBRL  データは中間監査の対象には含まれていません。
                                100/100

PDFをダウンロード

関連コンテンツ