ダイワＪＰＸ日経４００ファンド 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ダイワＪＰＸ日経４００ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2020年7月31日提出
【発行者名】 大和アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 取締役社長 松下 浩一
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【本店の所在の場所】
西脇 保宏
【事務連絡者氏名】
連絡場所 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
【電話番号】 03-5555-3431
【届出の対象とした募集内 ダイワＪＰＸ日経400ファンド
国投資信託受益証券に係る
ファンドの名称】
【届出の対象とした募集内 10兆円を上限とします。
国投資信託受益証券の金
額】
【縦覧に供する場所】 該当ありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
Ⅰ．【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020年6月16日付で提出した有価証券届出書（以下「原有価証券届出書」）の関係法人に係る記載事項
に訂正があるため、本訂正届出書を提出致します。
Ⅱ．【訂正の内容】
原有価証券届出書の記載事項のうち以下に記載した箇所を、＜訂正前＞の内容から＜訂正後＞の内容に
訂正致します。
※下線部が訂正部分です。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第三部 【委託会社等の情報】
第２ 【その他の関係法人の概況】
＜訂正前＞
１ 【名称、資本金の額及び事業の内容】
（1）受託会社
① 名称 株式会社りそな銀行
② 資本金の額 279,928百万円（ 2019 年3月末現在）
③ 事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
務を営んでいます。
（2）販売会社
① 名称 ② 資本金の額 ③ 事業の内容
単位：百万円
（2019 年3月
末日現在）
大和証券株式会社 100,000
エイチ・エス証券株式会社 3,000
エース証券株式会社 8,831
株式会社ＳＢＩ証券 48,323
岡三証券株式会社 5,000
岡三にいがた証券株式会社 852
極東証券株式会社 5,251
十六ＴＴ証券株式会社 （※1） 3,000
第四北越証券株式会社 600
金融商品取引法に定める
東海東京証券株式会社 6,000
第一種金融商品取引業を
とうほう証券株式会社 3,000
営んでいます。
東洋証券株式会社 13,494
とちぎんＴＴ証券株式会社 301
内藤証券株式会社 3,002
中原証券株式会社 506
南都まほろば証券株式会社 3,000
西日本シティＴＴ証券株式会社 3,000
西村証券株式会社 500
日産証券株式会社 1,500
浜銀ＴＴ証券株式会社 3,307
ほくほくＴＴ証券株式会社 1,250
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
松阪証券株式会社 100
むさし証券株式会社 5,000
楽天証券株式会社 7,495
リテラ・クレア証券株式会社 3,794
株式会社あおぞら銀行 100,000 銀行法に基づき
銀行業を営んでいます。
株式会社池田泉州銀行 61,385
株式会社愛媛銀行 21,363
おかやま信用金庫 1,841 （注1）
株式会社関西みらい銀行 （※1）38,900 （注2）
岐阜信用金庫 21,173 （注1）
株式会社京都銀行 42,103 （注2）
京都信用金庫 12,240 （注1）
株式会社きらぼし銀行 43,734 銀行法に基づき
銀行業を営んでいます。
株式会社きらやか銀行 22,700
株式会社高知銀行 19,544
埼玉縣信用金庫 22,868 （注1）
株式会社佐賀銀行 16,062
株式会社静岡中央銀行 2,000
株式会社島根銀行 6,636
株式会社仙台銀行 22,485
株式会社千葉興業銀行 62,120
銀行法に基づき
株式会社東邦銀行 23,519
銀行業を営んでいます。
株式会社富山銀行 6,730
株式会社富山第一銀行 10,182
株式会社百十四銀行 37,322
株式会社福井銀行 17,965
株式会社福島銀行 18,127
株式会社豊和銀行 12,495
株式会社北越銀行 24,538
（※1）資本金の額は、2019年6月3日現在のものです。
（※2）資本金の額は、2019年4月1日現在のものです。
（注1）信用金庫法に基づく金融業を営んでいます。
（注2）銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
＜略＞
３ 【資本関係】
＜略＞
＜再信託受託会社の概要＞
名称： 日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
資本金の額：51,000百万円（ 2019年3月末日 現在）
事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信託
受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを
目的とします。
＊再信託受託会社は、関係当局の許認可等を前提に、2020年7月27日付でJTCホールディングス株式会社お
よび資産管理サービス信託銀行株式会社と合併し、株式会社日本カストディ銀行に商号を変更する予定で
す。
＜訂正後＞
１ 【名称、資本金の額及び事業の内容】
（1）受託会社
① 名称 株式会社りそな銀行
② 資本金の額 279,928百万円（ 2020 年3月末現在）
③ 事業の内容
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託業
務を営んでいます。
（2）販売会社
① 名称 ② 資本金の額 ③ 事業の内容
単位：百万円
（2020 年3月
末日現在）
大和証券株式会社 100,000
エイチ・エス証券株式会社 3,000
エース証券株式会社 8,831
株式会社ＳＢＩ証券 48,323
岡三証券株式会社 5,000
岡三にいがた証券株式会社 852
極東証券株式会社 5,251
きらぼしライフデザイン証券株式会社 3,000
十六ＴＴ証券株式会社 3,000
第四北越証券株式会社 600
金融商品取引法に定める
東海東京証券株式会社 6,000
第一種金融商品取引業を
とうほう証券株式会社 3,000
営んでいます。
東洋証券株式会社 13,494
とちぎんＴＴ証券株式会社 301
内藤証券株式会社 3,002
中原証券株式会社 506
南都まほろば証券株式会社 3,000
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
西日本シティＴＴ証券株式会社 3,000
西村証券株式会社 500
日産証券株式会社 1,500
浜銀ＴＴ証券株式会社 3,307
ほくほくＴＴ証券株式会社 1,250
松阪証券株式会社 100
むさし証券株式会社 5,000
楽天証券株式会社 7,495
リテラ・クレア証券株式会社 3,794
株式会社あおぞら銀行 100,000 銀行法に基づき
銀行業を営んでいます。
株式会社池田泉州銀行 61,385
株式会社愛媛銀行 21,365
おかやま信用金庫 1,840 （注1）
株式会社関西みらい銀行 38,971 （注2）
岐阜信用金庫 21,100 （注1）
株式会社京都銀行 42,103 （注2）
京都信用金庫 12,134 （注1）
株式会社きらぼし銀行 43,734 銀行法に基づき
銀行業を営んでいます。
株式会社きらやか銀行 22,700
株式会社高知銀行 19,544
埼玉縣信用金庫 22,702 （注1）
株式会社佐賀銀行 16,062
株式会社静岡中央銀行 2,000
株式会社島根銀行 7,886
株式会社仙台銀行 22,485
株式会社千葉興業銀行 62,120
銀行法に基づき
株式会社東邦銀行 23,519
銀行業を営んでいます。
株式会社富山銀行 6,730
株式会社富山第一銀行 10,182
株式会社百十四銀行 37,322
株式会社福井銀行 17,965
株式会社福島銀行 18,682
株式会社豊和銀行 12,495
株式会社北越銀行 24,538
（注1）信用金庫法に基づく金融業を営んでいます。
（注2）銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
＜略＞
３ 【資本関係】
＜略＞
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大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
＜再信託受託会社の概要＞
名称： 株式会社日本カストディ銀行
資本金の額：51,000百万円（ 2020年7月27日現在 ）
事業の内容：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基
づき信託業務を営んでいます。
再信託の目的：原信託契約にかかる信託事務の一部（信託財産の管理）を原信託受託会社から再信託
受託会社へ委託するため、原信託財産のすべてを再信託受託会社へ移管することを
目的とします。
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