ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース、ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                 野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  【表紙】

  【提出書類】        訂正有価証券届出書

  【提出先】        関東財務局長殿
  【提出日】        2020年8月14日  提出
  【発行者名】        野村アセットマネジメント株式会社
  【代表者の役職氏名】        ＣＥＯ兼代表取締役社長    中川　順子
  【本店の所在の場所】        東京都江東区豊洲二丁目２番１号
  【事務連絡者氏名】        松井　秀仁
  【電話番号】        03-6387-5000
  【届出の対象とした募集（売出）内国投資        ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース
  信託受益証券に係るファンドの名称】
          ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース
  【届出の対象とした募集（売出）内国投資        ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース
  信託受益証券の金額】
          　1兆円を上限とします。
          ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース
          　1兆円を上限とします。
  【縦覧に供する場所】        該当事項はありません。
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  １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

  　本日、半期報告書を提出いたしましたので、2020年2月7日付をもって提出した有価証券届出書（以下「原届
  出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正届出書
  を提出するものです。
  ２【訂正の内容】

  　原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
  　　　第二部ファンド情報　第1ファンドの状況　5運用状況
  　なお、原届出書の「第二部ファンド情報　第3ファンドの経理状況」において「1財務諸表」につきましては

  「中間財務諸表」が追加され、「2ファンドの現況」につきましては内容を更新・訂正いたします。
  　また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部                   は訂正部

  分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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  第二部【ファンド情報】

  第１【ファンドの状況】

  １ファンドの性格

  （３）ファンドの仕組み

  ＜更新後＞

  ＜更新後＞












   ■委託会社の概況(2020年6月末現在)■

   ・名称
    野村アセットマネジメント株式会社
   ・資本金の額
    17,180百万円
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   ・会社の沿革
    1959年12月１日      野村證券投資信託委託株式会社として設立
    1997年10月１日      投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
          アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
    2000年11月１日      野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
   ・大株主の状況
     名称       住所     所有株式数   比率
  野村ホールディングス株式会社       東京都中央区日本橋一丁目９番１号       5,150,693株   100％
  ３投資リスク

  ＜更新後＞

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  ４手数料等及び税金










  （５）課税上の取扱い

  ＜更新後＞

  課税上は、株式投資信託として取扱われます。

  ■個人、法人別の課税について■
  ◆個人の投資家に対する課税
   ＜収益分配金に対する課税＞
    分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税)
    15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分
    離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
    なお、配当控除は適用されません。
   ＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
    換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
    および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴
    収が行なわれます。
   ≪損益通算について≫

   以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
   限ります。
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              （注2）
   《利子所得》              《配当所得》
        《上場株式等に係る譲渡所得等》
       特定 公社債、  公募 公社債投資信託、上場株

    （注1）
                ・上場株式の配当
  ・特定 公社債  の利子
       式、公募株式投資信託の
                ・公募株式投資信託の収益
  ・公募 公社債投資信託の収益
           ・譲渡益
                分配金
  分配金
           ・譲渡損
   （注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
    た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
   （注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
    分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
    した。
   ※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」の適用対象で

   す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
   当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
   算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
   す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
  ◆法人の投資家に対する課税

   分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
            ※
   は、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収         が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありませ
   ん。
    ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
  税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

  ■換金（解約）時および償還時の課税について■

   [個人の投資家の場合]
          ※
   換金（解約）時および償還時の差益       については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
   ※換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡益として
    課税対象となります。
   [法人の投資家の場合]
   換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
   なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。

  ■個別元本について■

  ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。

  ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
   場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
  ■分配金の課税について■

  ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受
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   益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
  ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。








  ※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があり

  ます。
  ※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2020年6月末現在）が変更になる場合があ
  ります。
  ５運用状況

  以下は2020年6月30日現在の運用状況であります。
  また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
  （１）投資状況

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース

     資産の種類      国／地域    時価合計（円）    投資比率（％）

  親投資信託受益証券          日本     33,537,475,554     99.45
  現金・預金・その他資産（負債控除後）          ―     183,525,568     0.54
      合計（純資産総額）          33,721,001,122     100.00
  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース

     資産の種類      国／地域    時価合計（円）    投資比率（％）

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  親投資信託受益証券          日本     36,415,364,696     99.21
  現金・預金・その他資産（負債控除後）          ―     286,834,241     0.78
      合計（純資産総額）          36,702,198,937     100.00
  （参考）ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　マザーファンド

     資産の種類      国／地域    時価合計（円）    投資比率（％）

  株式         アメリカ     68,085,699,992     97.33
           デンマーク      638,309,587     0.91
           小計     68,724,009,579     98.24
  現金・預金・その他資産（負債控除後）          ―     1,228,880,790     1.75
      合計（純資産総額）          69,952,890,369     100.00
  （２）投資資産

  ①投資有価証券の主要銘柄

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース

             簿価  簿価  評価  評価  投資

   国／
  順位  種類   銘柄名    数量  単価  金額  単価  金額  比率
   地域
             （円）  （円）  （円）  （円）  (％)
  1日本 親投資信託  ワールド・ゲノムテクノロジー・     5,287,654,204   5.1494 27,228,751,776   6.3426 33,537,475,554  99.45
    受益証券  オープン　マザーファンド
  種類別及び業種別投資比率

      種類        投資比率(％)

     親投資信託受益証券             99.45
      合　　計            99.45
  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース

             簿価  簿価  評価  評価  投資

   国／
  順位  種類   銘柄名    数量  単価  金額  単価  金額  比率
   地域
             （円）  （円）  （円）  （円）  (％)
  1日本 親投資信託  ワールド・ゲノムテクノロジー・     5,741,393,860   5.1773 29,724,918,432   6.3426 36,415,364,696  99.21
    受益証券  オープン　マザーファンド
  種類別及び業種別投資比率

      種類        投資比率(％)

     親投資信託受益証券             99.21
      合　　計            99.21
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  （参考）ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　マザーファンド

             簿価  簿価  評価  評価  投資

   国／
  順位  種類  銘柄名  業種  数量  単価  金額  単価  金額  比率
   地域
             （円）  （円）  （円）  （円）  (％)
  1アメリカ 株式  VERTEX   バイオテ   142,346  22,603.85  3,217,567,917   30,725.29  4,373,622,586  6.25
        クノロ
     PHARMACEUTICALS
        ジー
  2アメリカ 株式  BIOMARIN   バイオテ   294,577  8,575.02  2,526,005,610   13,163.67  3,877,715,360  5.54
        クノロ
     PHARMACEUTICAL  INC
        ジー
  3アメリカ 株式  AMGEN INC  バイオテ   144,110  23,799.76  3,429,784,278   24,948.27  3,595,295,824  5.13
        クノロ
        ジー
  4アメリカ 株式  ALEXION   バイオテ   281,875  10,440.00  2,942,776,691   11,982.84  3,377,663,814  4.82
        クノロ
     PHARMACEUTICALS  INC
        ジー
  5アメリカ 株式  GILEAD SCIENCES INC バイオテ   418,601  7,042.96  2,948,191,690   8,033.09  3,362,661,349  4.80
        クノロ
        ジー
  6アメリカ 株式  REGENERON   バイオテ   50,855  37,156.29  1,889,583,321   65,815.13  3,347,028,629  4.78
        クノロ
     PHARMACEUTICALS
        ジー
  7アメリカ 株式  SEATTLE GENETICS INC バイオテ   177,624  12,245.72  2,175,135,261   17,709.22  3,145,583,168  4.49
        クノロ
        ジー
  8アメリカ 株式  EXELIXIS INC  バイオテ  1,136,326  2,000.43  2,273,147,458   2,448.93  2,782,783,058  3.97
        クノロ
        ジー
  9アメリカ 株式  INCYTE CORP  バイオテ   233,447  9,104.03  2,125,308,492   11,041.19  2,577,533,896  3.68
        クノロ
        ジー
  10アメリカ 株式  NEUROCRINE   バイオテ   183,046  11,688.71  2,139,572,087   13,521.36  2,475,032,693  3.53
        クノロ
     BIOSCIENCES  INC
        ジー
  11アメリカ 株式  BIOGEN INC  バイオテ   75,577  30,506.58  2,305,595,872   28,050.10  2,119,943,088  3.03
        クノロ
        ジー
  12アメリカ 株式  SAREPTA THERAPEUTICS  バイオテ   119,480  10,525.12  1,257,541,409   17,530.37  2,094,529,253  2.99
        クノロ
     INC
        ジー
  13アメリカ 株式  ACADIA   バイオテ   339,981  4,819.86  1,638,663,293   5,188.75  1,764,079,270  2.52
        クノロ
     PHARMACEUTICALS  INC
        ジー
  14アメリカ 株式  ARENA PHARMACEUTICALS  バイオテ   247,764  4,942.03  1,224,458,062   6,762.83  1,675,588,240  2.39
        クノロ
     INC
        ジー
  15アメリカ 株式  IMMUNOMEDICS  INC バイオテ   411,699  2,523.28  1,038,832,064   3,687.94  1,518,321,292  2.17
        クノロ
        ジー
  16アメリカ 株式  HORIZON THERAPEUTICS  医薬品   231,904  5,305.82  1,230,442,760   5,955.86  1,381,189,427  1.97
     PLC
  17アメリカ 株式  ILLUMINA INC  ライフサ   35,203  32,966.28  1,160,512,138   39,035.27  1,374,158,941  1.96
        イエン
        ス・ツー
        ル/サービ
        ス
  18アメリカ 株式  ALNYLAM   バイオテ   86,067  9,995.03  860,243,091   15,935.82  1,371,548,513  1.96
        クノロ
     PHARMACEUTICALS  INC
        ジー
  19アメリカ 株式  GLOBAL BLOOD  バイオテ   189,087  5,737.15  1,084,821,428   7,164.71  1,354,753,520  1.93
        クノロ
     THERAPEUTICS  INC
        ジー
  20アメリカ 株式  CHEMOCENTRYX  INC バイオテ   229,514  4,200.21  964,008,843   5,895.53  1,353,107,315  1.93
        クノロ
        ジー
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  21アメリカ 株式  TURNING POINT  バイオテ   171,686  5,652.04  970,376,208   6,891.05  1,183,096,879  1.69
        クノロ
     THERAPEUTICS  I
        ジー
  22アメリカ 株式  BEIGENE, LTD ADR バイオテ   55,036  19,593.59  1,078,353,172   20,384.40  1,121,876,279  1.60
        クノロ
        ジー
  23アメリカ 株式  HALOZYME THERAPEUTICS  バイオテ   392,980  2,157.15  847,716,854   2,781.84  1,093,210,155  1.56
        クノロ
     INC
        ジー
  24アメリカ 株式  MYOKARDIA INC  医薬品   101,326  7,918.11  802,311,160   10,424.92  1,056,315,687  1.51
  25アメリカ 株式  AXSOME THERAPEUTICS  医薬品   123,216  9,090.24  1,120,063,941   8,227.02  1,013,701,285  1.44
     INC
  26アメリカ 株式  FATE THERAPEUTICS  INCバイオテ   258,269  2,209.54  570,657,427   3,513.40  907,402,666  1.29
        クノロ
        ジー
  27アメリカ 株式  KARUNA THERAPEUTICS  バイオテ   78,355  8,352.00  654,421,336   11,448.45  897,043,488  1.28
        クノロ
     INC
        ジー
  28アメリカ 株式  REATA PHARMACEUTICALS  医薬品   50,268  21,981.11  1,104,946,679   16,584.41  833,665,534  1.19
     INC-A
  29アメリカ 株式  DECIPHERA   バイオテ   118,769  5,229.69  621,126,192   6,306.02  748,959,951  1.07
        クノロ
     PHARMACEUTICALS  INC
        ジー
  30アメリカ 株式  ALLAKOS INC  バイオテ   90,723  7,926.43  719,109,672   7,841.31  711,387,820  1.01
        クノロ
        ジー
  種類別及び業種別投資比率

   種類  国内／国外      業種     投資比率(％)

   株式   国外 バイオテクノロジー          87.87
       医薬品           7.62
       ライフサイエンス・ツール/サービス           2.74
   合　　計               98.24
  ②投資不動産物件

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース

  該当事項はありません。
  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース

  該当事項はありません。
  （参考）ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　マザーファンド

  該当事項はありません。
  ③その他投資資産の主要なもの

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース

  該当事項はありません。

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース

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  該当事項はありません。

  （参考）ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　マザーファンド

  該当事項はありません。

  （３）運用実績

  ①純資産の推移

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース

  2020年6月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

           純資産総額（百万円）      1口当たり純資産額(円)

          （分配落）   （分配付）   （分配落）   （分配付）
  第7計算期間     (2010年11月18日)     2,735   2,781   1.1968   1.2168
  第8計算期間     (2011年11月18日)     1,847   1,864   1.1108   1.1208
  第9計算期間     (2012年11月19日)     2,098   2,157   1.4107   1.4507
  第10計算期間     (2013年11月18日)     2,889   3,005   2.0010   2.0810
  第11計算期間     (2014年11月18日)     2,925   3,027   2.4550   2.5400
  第12計算期間     (2015年11月18日)     2,792   2,896   2.6844   2.7844
  第13計算期間     (2016年11月18日)     9,401   9,842   2.1329   2.2329
  第14計算期間     (2017年11月20日)     59,514   62,489   2.2010   2.3110
  第15計算期間     (2018年11月19日)     57,653   60,226   2.0171   2.1071
  第16計算期間     (2019年11月18日)     45,496   47,665   2.0974   2.1974
       2019年 6月末日
           54,667    ―  2.1653    ―
        7月末日
           52,775    ―  2.1792    ―
        8月末日
           48,691    ―  2.0632    ―
        9月末日
           44,215    ―  1.9267    ―
       　　　10月末日     46,530    ―  2.0909    ―
       　　　11月末日     49,081    ―  2.2493    ―
       　　　12月末日     43,185    ―  2.2851    ―
       2020年 1月末日
           37,602    ―  2.1742    ―
        2月末日
           34,286    ―  2.1556    ―
        3月末日
           32,655    ―  2.1019    ―
        4月末日
           35,977    ―  2.4557    ―
        5月末日
           35,024    ―  2.5576    ―
        6月末日
           33,721    ―  2.5991    ―
  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース

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  2020年6月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。
           純資産総額（百万円）      1口当たり純資産額(円)

          （分配落）   （分配付）   （分配落）   （分配付）
  第7計算期間     (2010年11月18日)     3,253   3,265   1.0449   1.0489
  第8計算期間     (2011年11月18日)     2,141   2,141   0.9060   0.9060
  第9計算期間     (2012年11月19日)     2,282   2,319   1.2325   1.2525
  第10計算期間     (2013年11月18日)     6,219   6,457   2.0952   2.1752
  第11計算期間     (2014年11月18日)     7,444   7,704   2.9498   3.0528
  第12計算期間     (2015年11月18日)     11,791   12,320   3.3447   3.4947
  第13計算期間     (2016年11月18日)     12,791   13,326   2.3881   2.4881
  第14計算期間     (2017年11月20日)     54,555   57,350   2.5377   2.6677
  第15計算期間     (2018年11月19日)     59,150   62,147   2.3684   2.4884
  第16計算期間     (2019年11月18日)     45,226   47,848   2.4147   2.5547
       2019年 6月末日
           54,423    ―  2.4759    ―
        7月末日
           52,857    ―  2.5165    ―
        8月末日
           47,763    ―  2.3376    ―
        9月末日
           43,972    ―  2.2146    ―
       　　　10月末日     46,549    ―  2.4309    ―
       　　　11月末日     48,970    ―  2.6074    ―
       　　　12月末日     44,292    ―  2.6563    ―
       2020年 1月末日
           38,530    ―  2.5168    ―
        2月末日
           35,848    ―  2.5075    ―
        3月末日
           33,718    ―  2.4118    ―
        4月末日
           37,352    ―  2.7727    ―
        5月末日
           37,493    ―  2.9065    ―
        6月末日
           36,702    ―  2.9626    ―
  ②分配の推移

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース

          計算期間       1口当たりの分配金

   第7計算期間   2009年11月19日～2010年11月18日               0.0200円
   第8計算期間   2010年11月19日～2011年11月18日               0.0100円
   第9計算期間   2011年11月19日～2012年11月19日               0.0400円
   第10計算期間   2012年11月20日～2013年11月18日               0.0800円
   第11計算期間   2013年11月19日～2014年11月18日               0.0850円
   第12計算期間   2014年11月19日～2015年11月18日               0.1000円
   第13計算期間   2015年11月19日～2016年11月18日               0.1000円
   第14計算期間   2016年11月19日～2017年11月20日               0.1100円
   第15計算期間   2017年11月21日～2018年11月19日               0.0900円
   第16計算期間   2018年11月20日～2019年11月18日               0.1000円
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          計算期間       1口当たりの分配金

   第7計算期間   2009年11月19日～2010年11月18日               0.0040円
   第8計算期間   2010年11月19日～2011年11月18日               0.0000円
   第9計算期間   2011年11月19日～2012年11月19日               0.0200円
   第10計算期間   2012年11月20日～2013年11月18日               0.0800円
   第11計算期間   2013年11月19日～2014年11月18日               0.1030円
   第12計算期間   2014年11月19日～2015年11月18日               0.1500円
   第13計算期間   2015年11月19日～2016年11月18日               0.1000円
   第14計算期間   2016年11月19日～2017年11月20日               0.1300円
   第15計算期間   2017年11月21日～2018年11月19日               0.1200円
   第16計算期間   2018年11月20日～2019年11月18日               0.1400円
  ③収益率の推移

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース

          計算期間        収益率

   第7計算期間   2009年11月19日～2010年11月18日               3.2％
   第8計算期間   2010年11月19日～2011年11月18日               △6.4％
   第9計算期間   2011年11月19日～2012年11月19日               30.6％
   第10計算期間   2012年11月20日～2013年11月18日               47.5％
   第11計算期間   2013年11月19日～2014年11月18日               26.9％
   第12計算期間   2014年11月19日～2015年11月18日               13.4％
   第13計算期間   2015年11月19日～2016年11月18日               △16.8％
   第14計算期間   2016年11月19日～2017年11月20日               8.4％
   第15計算期間   2017年11月21日～2018年11月19日               △4.3％
   第16計算期間   2018年11月20日～2019年11月18日               8.9％
  第17期（中間期）    2019年11月19日～2020年    5月18日           21.0％
  ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配付の額）から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額（分配落

  の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
  載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース

          計算期間        収益率

   第7計算期間   2009年11月19日～2010年11月18日               △4.4％
   第8計算期間   2010年11月19日～2011年11月18日               △13.3％
   第9計算期間   2011年11月19日～2012年11月19日               38.2％
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   第10計算期間   2012年11月20日～2013年11月18日               76.5％
   第11計算期間   2013年11月19日～2014年11月18日               45.7％
   第12計算期間   2014年11月19日～2015年11月18日               18.5％
   第13計算期間   2015年11月19日～2016年11月18日               △25.6％
   第14計算期間   2016年11月19日～2017年11月20日               11.7％
   第15計算期間   2017年11月21日～2018年11月19日               △1.9％
   第16計算期間   2018年11月20日～2019年11月18日               7.9％
  第17期（中間期）    2019年11月19日～2020年    5月18日           19.0％
  ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配付の額）から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額（分配落

  の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
  載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
  （４）設定及び解約の実績

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース

        計算期間     設定口数   解約口数   発行済み口数

  第7計算期間   2009年11月19日～2010年11月18日         46,123,526   2,593,410,797   2,285,780,599
  第8計算期間   2010年11月19日～2011年11月18日         98,342,389   720,717,151   1,663,405,837
  第9計算期間   2011年11月19日～2012年11月19日        416,501,789   592,483,320   1,487,424,306
  第10計算期間   2012年11月20日～2013年11月18日        936,219,213   979,600,008   1,444,043,511
  第11計算期間   2013年11月19日～2014年11月18日        320,959,739   573,268,102   1,191,735,148
  第12計算期間   2014年11月19日～2015年11月18日        297,014,842   448,496,253   1,040,253,737
  第13計算期間   2015年11月19日～2016年11月18日        3,621,405,540   253,704,132   4,407,955,145
  第14計算期間   2016年11月19日～2017年11月20日        25,644,217,578   3,012,250,935   27,039,921,788
  第15計算期間   2017年11月21日～2018年11月19日        12,378,318,865   10,835,594,080   28,582,646,573
  第16計算期間   2018年11月20日～2019年11月18日        2,220,822,244   9,112,098,669   21,691,370,148
  第17期（中間期）   2019年11月19日～2020年    5月18日    1,428,026,477   8,911,812,305   14,207,584,320
  ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース

        計算期間     設定口数   解約口数   発行済み口数

  第7計算期間   2009年11月19日～2010年11月18日         73,568,985   1,686,313,272   3,113,609,646
  第8計算期間   2010年11月19日～2011年11月18日         40,650,033   790,846,048   2,363,413,631
  第9計算期間   2011年11月19日～2012年11月19日         153,121,263   664,410,017   1,852,124,877
  第10計算期間   2012年11月20日～2013年11月18日        2,455,368,242   1,338,953,895   2,968,539,224
  第11計算期間   2013年11月19日～2014年11月18日        2,048,933,802   2,493,808,180   2,523,664,846
  第12計算期間   2014年11月19日～2015年11月18日        2,812,868,177   1,810,997,830   3,525,535,193
  第13計算期間   2015年11月19日～2016年11月18日        3,441,344,416   1,610,640,786   5,356,238,823
  第14計算期間   2016年11月19日～2017年11月20日        19,428,956,943   3,286,927,109   21,498,268,657
  第15計算期間   2017年11月21日～2018年11月19日        12,985,856,389   9,509,417,700   24,974,707,346
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  第16計算期間   2018年11月20日～2019年11月18日        2,119,926,579   8,364,843,223   18,729,790,702
  第17期（中間期）   2019年11月19日～2020年    5月18日    1,591,421,891   7,271,576,043   13,049,636,550
  ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

  ≪参考情報≫

  ＜更新後＞

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  第３【ファンドの経理状況】

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース
  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース
  (１)当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)

  (以下「中間財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
  関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、
  中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
  (２)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第17期中間計算期間(2019年11月19日から2020年5月

  18日まで)の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
  中間財務諸表

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース

  （１）中間貸借対照表

                    （単位：円）
                 第17期中間計算期間末
             第16期
                 (2020年  5月18日現在)
            (2019年11月18日現在)
  資産の部
  流動資産
   コール・ローン           1,245,818,849      584,886,621
   親投資信託受益証券           45,501,118,739      35,822,281,041
   派生商品評価勘定            6,627,084     124,267,156
              2,433,000,000      779,051,356
   未収入金
              49,186,564,672      37,310,486,174
   流動資産合計
              49,186,564,672      37,310,486,174
  資産合計
  負債の部
  流動負債
   派生商品評価勘定           566,912,114      260,099,862
   未払金            42,787,587       -
   未払収益分配金           2,169,137,014        -
   未払解約金           395,851,227      592,800,335
   未払受託者報酬            24,188,709      19,749,210
   未払委託者報酬           490,619,521      384,338,843
   未払利息             1,958      850
               812,799      637,981
   その他未払費用
              3,690,310,929      1,257,627,081
   流動負債合計
              3,690,310,929      1,257,627,081
  負債合計
  純資産の部
  元本等
   元本           21,691,370,148      14,207,584,320
   剰余金
    中間剰余金又は中間欠損金（△）          23,804,883,595      21,845,274,773
              608,323,738      376,393,761
    （分配準備積立金）
              45,496,253,743      36,052,859,093
   元本等合計
              45,496,253,743      36,052,859,093
  純資産合計
              49,186,564,672      37,310,486,174
  負債純資産合計
  （２）中間損益及び剰余金計算書

            19/61


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                    （単位：円）
            第16期中間計算期間      第17期中間計算期間
            自　2018年11月20日      自　2019年11月19日
            至　2019年  5月19日   至　2020年  5月18日
  営業収益
  有価証券売買等損益            2,568,026,279      7,780,787,302
              313,967,086      332,220,840
  為替差損益
              2,881,993,365      8,113,008,142
  営業収益合計
  営業費用
  支払利息             418,520      100,506
  受託者報酬            26,800,974      19,749,210
  委託者報酬            570,315,845      384,338,843
               942,759      637,981
  その他費用
              598,478,098      404,826,540
  営業費用合計
              2,283,515,267      7,708,181,602
  営業利益又は営業損失（△）
              2,283,515,267      7,708,181,602
  経常利益又は経常損失（△）
              2,283,515,267      7,708,181,602
  中間純利益又は中間純損失（△）
  一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
              382,244,299     1,580,359,140
  約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
  期首剰余金又は期首欠損金（△）            29,071,142,875      23,804,883,595
  剰余金増加額又は欠損金減少額            2,117,927,095      1,703,136,354
  中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
              2,117,927,095      1,703,136,354
  額
  剰余金減少額又は欠損金増加額            4,103,241,877      9,790,567,638
  中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
              4,103,241,877      9,790,567,638
  額
                -      -
  分配金
              28,987,099,061      21,845,274,773
  中間剰余金又は中間欠損金（△）
  （３）中間注記表

  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

  １.運用資産の評価基準及び評価方法       親投資信託受益証券

        基準価額で評価しております。
        為替予約取引
        計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
  ２.費用・収益の計上基準       有価証券売買等損益
        約定日基準で計上しております。
        為替差損益
        約定日基準で計上しております。
  ３.金融商品の時価等に関する事項の補       金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
  足説明      的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
        件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
        もあります。
        また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
        る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
        引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
  ４.その他       当ファンドの中間計算期間は、2019年11月19日から2020年          5月18日までとなってお
        ります。
  （中間貸借対照表に関する注記）

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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
               第17期中間計算期間末
      第16期
               2020年 5月18日現在
     2019年11月18日現在
  １. 計算期間の末日における受益権の総数         １. 中間計算期間の末日における受益権の総数
         21,691,370,148口          14,207,584,320口
  ２. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額         ２. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
   1口当たり純資産額        2.0974円   1口当たり純資産額        2.5376円
   (10,000口当たり純資産額)       (20,974円)   (10,000口当たり純資産額)       (25,376円)
  （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

     第16期中間計算期間          第17期中間計算期間

     自 2018年11月20日          自 2019年11月19日
     至 2019年 5月19日         至 2020年 5月18日
  １. 運用の外部委託費用          １. 運用の外部委託費用
   当ファンドの主要投資対象であるワールド・ゲノムテクノロ          当ファンドの主要投資対象であるワールド・ゲノムテクノロ
   ジー・オープン   マザーファンドにおいて、信託財産の運用        ジー・オープン   マザーファンドにおいて、信託財産の運用
   の指図に係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費          の指図に係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費
   用          用
   なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全          なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
   てのベビーファンドの合計額となっております。          てのベビーファンドの合計額となっております。
   　支払金額　459,249,153円          　支払金額　301,949,240円
  （金融商品に関する注記）

  金融商品の時価等に関する事項
               第17期中間計算期間末

      第16期
               2020年 5月18日現在
     2019年11月18日現在
  １．貸借対照表計上額、時価及び差額          １．中間貸借対照表計上額、時価及び差額
  貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し          中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
  ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ          価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
  ん。          ありません。
  ２．時価の算定方法          ２．時価の算定方法
  親投資信託受益証券          親投資信託受益証券
  　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して          　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
  おります。          おります。
  派生商品評価勘定          派生商品評価勘定
  　デリバティブ取引については、（その他の注記）の         ２ 　デリバティブ取引については、（その他の注記）の         ２
  デリバティブ取引関係に記載しております。          デリバティブ取引関係に記載しております。
  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務          コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
  　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時          　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
  価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお          価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
  ります。          ります。
  （その他の注記）

  １ 元本の移動
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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      第16期         第17期中間計算期間
     自 2018年11月20日          自 2019年11月19日
     至 2019年11月18日          至 2020年 5月18日
  期首元本額       28,582,646,573円   期首元本額       21,691,370,148円
  期中追加設定元本額       2,220,822,244円   期中追加設定元本額       1,428,026,477円
  期中一部解約元本額       9,112,098,669円   期中一部解約元本額       8,911,812,305円
  ２ デリバティブ取引関係

      デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
               第17期中間計算期間末(2020年    5月18日現在)

       第16期(2019年11月18日現在)
      契約額等（円）         契約額等（円）

   種類
         時価（円）  評価損益（円）      時価（円）  評価損益（円）
        うち1年         うち1年
        超         超
  市場取引以外の取引

  為替予約取引

  売建   43,835,618,471   － 44,395,903,501   △560,285,030  34,933,365,078   － 35,069,197,784   △135,832,706

  米ドル   42,066,551,795   － 42,607,251,890   △540,700,095  34,596,629,794   － 34,734,314,803   △137,685,009

  ユーロ   435,306,055   － 443,529,722  △8,223,667   1,057,546  － 1,043,820   13,726

  デンマーククロー   1,333,760,621   － 1,345,121,889   △11,361,268   335,677,738   － 333,839,161   1,838,577

  ネ
   合計  43,835,618,471   － 44,395,903,501   △560,285,030  34,933,365,078   － 35,069,197,784   △135,832,706

  （注）時価の算定方法

  １為替予約取引

   1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。

   ①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合

   は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
   ②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。

   ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物

    相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
   ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧

    客先物相場の仲値を用いております。
   2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま

   す。
  ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース

  （１）中間貸借対照表

            22/61


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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                    （単位：円）
                 第17期中間計算期間末
             第16期
                 (2020年  5月18日現在)
            (2019年11月18日現在)
  資産の部
  流動資産
   コール・ローン           625,801,544      598,122,969
   親投資信託受益証券           45,225,963,990      37,136,542,119
              2,895,000,000      810,000,000
   未収入金
              48,746,765,534      38,544,665,088
   流動資産合計
              48,746,765,534      38,544,665,088
  資産合計
  負債の部
  流動負債
   未払収益分配金           2,622,170,698        -
   未払解約金           386,872,902      623,713,393
   未払受託者報酬            24,042,766      20,170,469
   未払委託者報酬           486,827,432      393,922,581
   未払利息             983      869
               806,573      653,773
   その他未払費用
              3,520,721,354      1,038,461,085
   流動負債合計
              3,520,721,354      1,038,461,085
  負債合計
  純資産の部
  元本等
   元本           18,729,790,702      13,049,636,550
   剰余金
    中間剰余金又は中間欠損金（△）          26,496,253,478      24,456,567,453
              1,175,162,355      753,855,663
    （分配準備積立金）
              45,226,044,180      37,506,204,003
   元本等合計
              45,226,044,180      37,506,204,003
  純資産合計
              48,746,765,534      38,544,665,088
  負債純資産合計
  （２）中間損益及び剰余金計算書

                    （単位：円）
            第16期中間計算期間      第17期中間計算期間
            自　2018年11月20日      自　2019年11月19日
            至　2019年  5月19日   至　2020年  5月18日
  営業収益
              2,410,060,826      7,775,218,129
  有価証券売買等損益
              2,410,060,826      7,775,218,129
  営業収益合計
  営業費用
  支払利息             249,838      60,075
  受託者報酬            26,977,843      20,170,469
  委託者報酬            575,739,621      393,922,581
               951,600      653,773
  その他費用
              603,918,902      414,806,898
  営業費用合計
              1,806,141,924      7,360,411,231
  営業利益又は営業損失（△）
              1,806,141,924      7,360,411,231
  経常利益又は経常損失（△）
              1,806,141,924      7,360,411,231
  中間純利益又は中間純損失（△）
  一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
              477,635,921     1,540,203,900
  約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
  期首剰余金又は期首欠損金（△）            34,175,905,441      26,496,253,478
  剰余金増加額又は欠損金減少額            2,629,455,852      2,435,180,238
  中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
              2,629,455,852      2,435,180,238
  額
  剰余金減少額又は欠損金増加額            5,722,378,322     10,295,073,594
  中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
              5,722,378,322     10,295,073,594
  額
                -      -
  分配金
              32,411,488,974      24,456,567,453
  中間剰余金又は中間欠損金（△）
            23/61


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  （３）中間注記表

  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

  １.運用資産の評価基準及び評価方法       親投資信託受益証券

        基準価額で評価しております。
  ２.費用・収益の計上基準       有価証券売買等損益
        約定日基準で計上しております。
  ３.金融商品の時価等に関する事項の補       金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
  足説明      的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
        件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
        もあります。
  ４.その他       当ファンドの中間計算期間は、2019年11月19日から2020年          5月18日までとなってお
        ります。
  （中間貸借対照表に関する注記）

               第17期中間計算期間末

      第16期
               2020年 5月18日現在
     2019年11月18日現在
  １. 計算期間の末日における受益権の総数         １. 中間計算期間の末日における受益権の総数
         18,729,790,702口          13,049,636,550口
  ２. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額         ２. 中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
   1口当たり純資産額        2.4147円   1口当たり純資産額        2.8741円
   (10,000口当たり純資産額)       (24,147円)   (10,000口当たり純資産額)       (28,741円)
  （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

     第16期中間計算期間          第17期中間計算期間

     自 2018年11月20日          自 2019年11月19日
     至 2019年 5月19日         至 2020年 5月18日
  １. 運用の外部委託費用          １. 運用の外部委託費用
   当ファンドの主要投資対象であるワールド・ゲノムテクノロ          当ファンドの主要投資対象であるワールド・ゲノムテクノロ
   ジー・オープン   マザーファンドにおいて、信託財産の運用        ジー・オープン   マザーファンドにおいて、信託財産の運用
   の指図に係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費          の指図に係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費
   用          用
   なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全          なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
   てのベビーファンドの合計額となっております。          てのベビーファンドの合計額となっております。
   　支払金額　459,249,153円          　支払金額　301,949,240円
  （金融商品に関する注記）

  金融商品の時価等に関する事項
               第17期中間計算期間末

      第16期
               2020年 5月18日現在
     2019年11月18日現在
            24/61


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  １．貸借対照表計上額、時価及び差額          １．中間貸借対照表計上額、時価及び差額
  貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し          中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
  ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ          価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
  ん。          ありません。
  ２．時価の算定方法          ２．時価の算定方法
  親投資信託受益証券          親投資信託受益証券
  　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して          　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
  おります。          おります。
  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務          コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
  　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時          　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
  価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお          価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
  ります。          ります。
  （その他の注記）

  １ 元本の移動
      第16期         第17期中間計算期間

     自 2018年11月20日          自 2019年11月19日
     至 2019年11月18日          至 2020年 5月18日
  期首元本額       24,974,707,346円   期首元本額       18,729,790,702円
  期中追加設定元本額       2,119,926,579円   期中追加設定元本額       1,591,421,891円
  期中一部解約元本額       8,364,843,223円   期中一部解約元本額       7,271,576,043円
  ２ デリバティブ取引関係

  該当事項はありません。

  （参考）


  「ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース」および「ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース」
  は「ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産
  の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
  なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　マザーファンド

  貸借対照表

              （単位：円）
            (2020年  5月18日現在)
  資産の部
  流動資産
   預金           2,687,301,848
   コール・ローン           878,350,917
   株式           70,924,492,801
              29,516,422
   未収配当金
              74,519,661,988
   流動資産合計
              74,519,661,988
  資産合計
  負債の部
            25/61


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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
            (2020年  5月18日現在)
  流動負債
   派生商品評価勘定            744,720
   未払解約金           1,560,000,000
               1,277
   未払利息
              1,560,745,997
   流動負債合計
              1,560,745,997
  負債合計
  純資産の部
  元本等
   元本           11,886,803,604
   剰余金
              61,072,112,387
    期末剰余金又は期末欠損金（△）
              72,958,915,991
   元本等合計
              72,958,915,991
  純資産合計
              74,519,661,988
  負債純資産合計
  注記表

  （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

  １.運用資産の評価基準及び評価方法       株式

        原則として時価で評価しております。
        時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
        に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
        為替予約取引
        計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
  ２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換       信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
  算基準      期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
  ３.費用・収益の計上基準       受取配当金
        原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
        す。
        投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
        配金額を計上しております。
        有価証券売買等損益
        約定日基準で計上しております。
        為替差損益
        約定日基準で計上しております。
  ４.金融商品の時価等に関する事項の補       金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
  足説明      的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
        件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
        もあります。
  （貸借対照表に関する注記）

          2020年 5月18日現在

  １. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
   1口当たり純資産額                 6.1378円
   (10,000口当たり純資産額)                 (61,378円)
  （金融商品に関する注記）

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  金融商品の時価等に関する事項
          2020年 5月18日現在

  １．貸借対照表計上額、時価及び差額
  貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
  ん。
  ２．時価の算定方法
  株式
  　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
  派生商品評価勘定
  　為替予約取引
  　１）計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
  ①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当
  該為替予約は当該仲値で評価しております。
  ②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
  ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物相場の
  仲値をもとに計算したレートを用いております。
  ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
  相場の仲値を用いております。
  　２）計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しており
  ます。
  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
  　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
  ます。
  （その他の注記）

  元本の移動及び期末元本額の内訳
          2020年 5月18日現在

  期首                  2019年11月19日
  本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                  17,759,676,375円
  同期中における追加設定元本額                  2,003,843,680円
  同期中における一部解約元本額                  7,876,716,451円
  期末元本額                  11,886,803,604円
  期末元本額の内訳＊
  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース                  5,836,338,923円
  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース                  6,050,464,681円
  ＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

  ２ファンドの現況

  純資産額計算書

  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ａコース

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             2020年6月30日現在
  Ⅰ　資産総額           67,171,927,450   円　

  Ⅱ　負債総額           33,450,926,328   円　
  Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           33,721,001,122   円　
  Ⅳ　発行済口数           12,974,182,699   口　
  Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）             2.5991 円　
  ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　Ｂコース

             2020年6月30日現在

  Ⅰ　資産総額           37,398,667,851   円　

  Ⅱ　負債総額            696,468,914  円　
  Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           36,702,198,937   円　
  Ⅳ　発行済口数           12,388,566,089   口　
  Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）             2.9626 円　
  （参考）ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン　マザーファンド

             2020年6月30日現在

  Ⅰ　資産総額           72,107,300,129   円　

  Ⅱ　負債総額           2,154,409,760  円　
  Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）           69,952,890,369   円　
  Ⅳ　発行済口数           11,029,048,064   口　
  Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）             6.3426 円　
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  第三部【委託会社等の情報】

  第１【委託会社等の概況】

  １委託会社等の概況

  ＜更新後＞

  (1)資本金の額

   2020年6月末現在、17,180百万円
   会社が発行する株式総数　　20,000,000株
   発行済株式総数　　　　　　      5,150,693株
   過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
  (2)会社の機構

  (a)会社の意思決定機構
   当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
   監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
   株主総会
   株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
   重要事項の承認等を行います。
   取締役会
   取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
   の職務の執行を監督します。
   代表取締役・業務執行取締役
   代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
   します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
   される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
   には執行役員が含まれます。
   監査等委員会
   監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
   法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
   任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
   ての監査等委員会としての意見を決定します。
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  (b)投資信託の運用体制
  ２事業の内容及び営業の概況















  ＜更新後＞

  「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

  を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
  す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
  ます。
  委託者の運用する証券投資信託は2020年5月29日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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      種類    本数  純資産総額(百万円)

    追加型株式投資信託      1,013    29,786,124
    単位型株式投資信託      180    830,559
    追加型公社債投資信託      14   5,466,210
    単位型公社債投資信託      455    1,597,615
      合計    1,662    37,680,509
  ３委託会社等の経理状況


  ＜更新後＞

  １．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
   諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
   という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
   6日内閣府令第52号)により作成しております。
  ２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

  ３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3

   月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
  （１）貸借対照表

         前事業年度　　　　　　　　     当事業年度　　　　　　　　

          (2019年3月31日)     (2020年3月31日)
       注記
    区分      金額(百万円)     金額(百万円)
       番号
    (資産の部)
  流動資産
             1,562
  現金・預金                2,626
             45,493
  金銭の信託                41,524
             19,900
  有価証券                24,399
             27
  前払費用                106
             500
  未収入金                522
             25,246
  未収委託者報酬                23,936
             5,933
  未収運用受託報酬                4,336
             269
  その他                71
  貸倒引当金           △15     △14
    流動資産計         98,917     97,509
  固定資産
  有形固定資産           714     645
   建物     ※２   320     295
   器具備品     ※２   393     349
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  無形固定資産           6,438     5,894
   ソフトウェア       6,437     5,893
   その他        0     0
  投資その他の資産          18,608     16,486
   投資有価証券       1,562     1,437
   関係会社株式       12,631     10,171
   従業員長期貸付金        -     16
   長期差入保証金        235     329
   長期前払費用        22     19
   前払年金費用       2,001     1,545
   繰延税金資産       2,694     2,738
   その他        168     229
   貸倒引当金        -     △0
   投資損失引当金       △707      -
    固定資産計         25,761     23,026
    資産合計         124,679     120,536
         前事業年度　　　　　　　　     当事業年度　　　　　　　　

          (2019年3月31日)     (2020年3月31日)
       注記
    区分      金額(百万円)     金額(百万円)
       番号
    (負債の部)
  流動負債
  預り金           145     157
  未払金          16,709     15,279
  未払収益分配金        0     0
  未払償還金        25      3
  未払手数料       7,724     6,948
  関係会社未払金       7,422     7,262
  その他未払金       1,535     1,063
  未払費用     ※１     11,704     10,290
  未払法人税等           1,560     1,564
  前受収益           29     26
  賞与引当金           3,792     3,985
  その他           -     67
   流動負債計         33,942     31,371
  固定負債
  退職給付引当金           3,219     3,311
  時効後支払損引当金           558     572
   固定負債計         3,777     3,883
    負債合計         37,720     35,254
   (純資産の部)
  株主資本           86,924     85,270
  資本金          17,180     17,180
  　資本剰余金           13,729     13,729
  　　資本準備金        11,729     11,729
  　　その他資本剰余金        2,000     2,000
  　利益剰余金           56,014     54,360
  　　利益準備金        685     685
  　　その他利益剰余金        55,329     53,675
  　　　別途積立金        24,606     24,606
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  　　　繰越利益剰余金        30,723     29,069
  評価・換算差額等           33     10
  　その他有価証券評価差額金           33     10
    純資産合計         86,958     85,281
   負債・純資産合計         124,679     120,536
  （２）損益計算書

          前事業年度     当事業年度

         (自　2018年4月1日     (自　2019年4月1日
          至　2019年3月31日)     至　2020年3月31日)
        注記
    区分      金額(百万円)     金額(百万円)
        番号
  営業収益
  委託者報酬          119,196     115,736
  運用受託報酬          21,440     17,170
  その他営業収益           355     340
    営業収益計         140,992     133,247
  営業費用
  支払手数料          42,675     39,435
  広告宣伝費           1,210     1,006
  公告費           0     -
  調査費          30,082     26,833
   調査費       5,998     5,696
   委託調査費       24,083     21,136
  委託計算費           1,311     1,342
  営業雑経費           5,435     5,823
   通信費        92     75
   印刷費        970     958
   協会費        86     92
   諸経費       4,286     4,696
    営業費用計         80,715     74,440
  一般管理費
  給料          11,113     11,418
   役員報酬        379     109
   給料・手当       7,067     7,173
   賞与       3,666     4,134
  交際費           107     86
  旅費交通費           514     391
  租税公課           1,048     1,029
  不動産賃借料           1,223     1,227
  退職給付費用           1,474     1,486
  固定資産減価償却費           2,835     2,348
  諸経費          10,115     10,067
   一般管理費計         28,433     28,055
    営業利益         31,843     30,751
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          前事業年度     当事業年度
         (自　2018年4月1日
               (自　2019年4月1日
         至　2019年3月31日)
               至　2020年3月31日)
        注記
    区分      金額(百万円)     金額(百万円)
        番号
  営業外収益
  受取配当金     ※１  6,538     4,936
  受取利息        0     0
  その他        424     309
   営業外収益計         6,964     5,246
  営業外費用
  　支払利息      ※１   1     -
  　金銭の信託運用損        489     230
  投資事業組合等評価損
           -     146
  　時効後支払損引当金繰入額         43     18
  為替差損        34     23
  その他        17     23
   営業外費用計         585     443
    経常利益         38,222     35,555
  特別利益
  投資有価証券等売却益        20     21
  関係会社清算益     ※３   29     -
  株式報酬受入益        85     59
    特別利益計         135     81
  特別損失
  投資有価証券等評価損        938     119
  関係会社株式評価損        161     1,591
  固定資産除却損     ※２   310     67
  投資損失引当金繰入額        707      -
    特別損失計         2,118     1,778
   税引前当期純利益         36,239     33,858
  法人税、住民税及び事業税          10,196     9,896

  法人税等調整額           370     △34
    当期純利益         25,672     23,996

  （３）株主資本等変動計算書

  　　前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)
                   (単位：百万円)
             株主資本
         資本剰余金      利益剰余金
              その他利益剰余金
                    株　主　
         その他  資　本        利　益
                 繰　
      資本金               資　本
       資　本     利　益
         資　本  剰余金        剰余金
              別　途  越　　
                    合　計
       準備金     準備金
         剰余金  合　計        合　計
              積立金  利　益
                剰余金
  当期首残高    17,180  11,729  2,000  13,729  685 24,606  29,876  55,168  86,078
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  当期変動額
  剰余金の配当              △24,826  △24,826  △24,826
  当期純利益              25,672  25,672  25,672
  株主資本以外の
  項目の当期変動
  額（純額）
  当期変動額合計     －  － －  －  －  －  846  846  846
  当期末残高    17,180  11,729  2,000  13,729  685 24,606  30,723  56,014  86,924
            (単位：百万円)

       評価・換算差額等
             純資産合計
      その他有価証   評価・換算
      券評価差額金   差額等合計
  当期首残高       11   11   86,090

  当期変動額
  　剰余金の配当            △24,826
  　当期純利益            25,672
  株主資本以外の項目
  の当期変動額（純      21   21   21
  額）
  当期変動額合計       21   21   868
  当期末残高       33   33   86,958
  当事業年度(自　2019年4月1日　至　2020年3月31日)

                   (単位：百万円)
             株主資本
        資本剰余金       利益剰余金
              その他利益剰余金
                    株　主　
         その他  資　本        利　益
                繰　
     資本金               資　本
       資　本     利　益
         資　本  剰余金        剰余金
              別　途  越　　
                     合　計
       準備金     準備金
         剰余金  合　計        合　計
              積立金  利　益
                剰余金
  当期首残高    17,180  11,729  2,000  13,729  685 24,606  30,723  56,014  86,924
  当期変動額
  剰余金の配当              △25,650  △25,650  △25,650
  当期純利益              23,996  23,996  23,996
  株主資本以外
  の項目の当期
  変動額（純
  額）
  当期変動額合計    －  － －  －  －  － △1,653  △1,653  △1,653
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  当期末残高    17,180  11,729  2,000  13,729  685 24,606  29,069  54,360  85,270
            (単位：百万円)

       評価・換算差額等
             純資産合計
      その他有価証   評価・換算
      券評価差額金   差額等合計
  当期首残高      33   33   86,958

  当期変動額
  　剰余金の配当            △25,650
  　当期純利益            23,996
  株主資本以外の項目
  の当期変動額（純      △23   △23   △23
  額）
  当期変動額合計      △23   △23   △1,676
  当期末残高      10   10   85,281
  [重要な会計方針]

  １．有価証券の評価基準及び評価方法       (1) 子会社株式及び関連会社株式     … 移動平均法による原価法

         (2) その他有価証券

         時価のあるもの   … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
             (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
             売却原価は移動平均法により算定しておりま
             す。)
         時価のないもの   … 移動平均法による原価法
  ２．金銭の信託の評価基準及び評価方       時価法

   法
  ３．固定資産の減価償却の方法       (1) 有形固定資産

          定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
         した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
         建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
         す。
          主な耐用年数は以下の通りであります。
           建物   38～50年
           附属設備    8～15年
           構築物    20年
           器具備品    4～15年
         (2) 無形固定資産及び投資その他の資産

         　定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
         ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
         よっております。
  ４．引当金の計上基準       (1) 貸倒引当金

          一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
         債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
         上しております。
         (2) 賞与引当金

          賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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         (3) 退職給付引当金
          従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
         業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
         産の見込額に基づき計上しております。
         ① 退職給付見込額の期間帰属方法
          退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
         までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
         ております。
         ② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
          確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
         従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
         り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
         す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
         年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
          退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
         発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
         により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
         (4) 時効後支払損引当金

          時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
         受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
         づく将来の支払見込額を計上しております。
  ５．消費税等の会計処理方法        消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

         除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
         す。
  ６．連結納税制度の適用        連結納税制度を適用しております。

         なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
         第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
         算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
         いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
         会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号　2020年3月31
         日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
         針」（企業会計基準適用指針第28号　2018年2月16日）第44項の定め
         を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
         税法の規定に基づいております。
  ［未適用の会計基準等]

  ・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年3月31日）
  ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号　2020年3月31日）
  （1）概要
    収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
   す。
    ステップ1：顧客との契約を識別する。
    ステップ2：契約における履行義務を識別する。
    ステップ3：取引価格を算定する。
    ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
    ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
  （2）適用予定日
   　2022年3月期の期首より適用予定であります。
  （3）当該会計基準等の適用による影響
    影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
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  ・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号　2019年7月4日）
  ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号　2019年7月4日）
  ・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号　2019年7月4日）
  ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号　2020年3月31日）
  （1）概要
   国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
   「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
   の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
   ます。
   ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
   また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
   等の注記事項が定められました。
  （2）適用予定日
   2022年3月期の期首より適用予定であります。
  （3）当該会計基準等の適用による影響
   影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
  ・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」（企業会計基準第24号　2020年3

  月31日）
  （1）概要
   関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
   ことを目的とするものです。
  （2）適用予定日
   2021年3月期の年度末より適用予定であります。
  ・「会計上の見積りの開示に関する会計基準（企業会計基準第31号　2020年3月31日）

  （1）概要
   当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
   響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
   情報を開示することを目的とするものです。
  （2）適用予定日
    2021年3月期の年度末より適用予定であります。
  [注記事項]


  ◇　貸借対照表関係

     前事業年度末          当事業年度末

     (2019年3月31日)          (2020年3月31日)
  ※１．関係会社に対する資産及び負債          ※１．関係会社に対する資産及び負債
   区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている          区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
   ものは、次のとおりであります。          ものは、次のとおりであります。
   未払費用      1,434百万円    未払費用      1,296百万円
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  ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額          ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
   建物      736百万円    建物      761百万円
             器具備品      2,347
   器具備品      3,106
             合計      3,109
   合計      3,842
  ◇　損益計算書関係

      前事業年度          当事業年度

     (自　2018年4月１日          (自　2019年4月１日
     至　2019年3月31日)          至　2020年3月31日)
  ※１．関係会社に係る注記          ※１．関係会社に係る注記
   区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの          区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
   は、次のとおりであります。          は、次のとおりであります。
   受取配当金      6,531百万円    受取配当金      4,931百万円
   支払利息
          1
  ※２．固定資産除却損          ※２．固定資産除却損

   器具備品       3百万円   器具備品       7百万円
   ソ フ ト ウ ェ      ソ フ ト ウ ェ
          307          59
   ア　　　　　　　　　　          ア　　　　　　　
   合計       310   合計      67
  ※３．関係会社清算益

   関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
  清算配当です。
  ◇　 株主資本等変動計算書関係

   前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

  １. 発行済株式の種類及び総数に関する事項

  株式の種類   当事業年度期首株式数    当事業年度増加株式数    当事業年度減少株式数    当事業年度末株式数
  普通株式    5,150,693株      －    －  5,150,693株

  ２. 剰余金の配当に関する事項

  （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
    2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額        24,826百万円
    配当の原資        利益剰余金
    １株当たり配当額         4,820円
    基準日        2018年3月31日
    効力発生日        2018年6月25日
   (２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

    2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額       25,650百万円
    配当の原資       利益剰余金
    １株当たり配当額        4,980円
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    基準日       2019年3月31日
    効力発生日       2019年6月28日
   当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

  １. 発行済株式の種類及び総数に関する事項

  株式の種類   当事業年度期首株式数    当事業年度増加株式数    当事業年度減少株式数    当事業年度末株式数
  普通株式    5,150,693株      －    －  5,150,693株

  ２. 剰余金の配当に関する事項

  （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
    2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額        25,650百万円
    配当の原資        利益剰余金
    １株当たり配当額         4,980円
    基準日        2019年3月31日
    効力発生日        2019年6月28日
   (２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

    2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
    普通株式の配当に関する事項
    配当金の総額        23,950百万円
    配当の原資        利益剰余金
    １株当たり配当額         4,650円
    基準日        2020年3月31日
    効力発生日        2020年6月30日
  ◇　金融商品関係

  前事業年度（自   2018年4月１日   至 2019年3月31日）

  １. 金融商品の状況に関する事項

  （１）金融商品に対する取組方針
    当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
   して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
   ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
   目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
   引は行わない方針であります。
    なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
   親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
   ます。
  （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

    特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
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   されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
   引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
   維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
   証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
   し、その内容を経営に報告しております。
    デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
   ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
   ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
   営会議で行っております。
    また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
   払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
   スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
   に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
   託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
   ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
   は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
   により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
  ２. 金融商品の時価等に関する事項

    2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
   お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                  (単位：百万円)
          貸借対照表計上額      時価   差額
  (1)現金・預金           1,562    1,562    -
  (2)金銭の信託           45,493    45,493    -
  (3)未収委託者報酬           25,246    25,246    -
  (4)未収運用受託報酬           5,933    5,933    -
  (5)有価証券及び投資有価証券           19,900    19,900    -
   その他有価証券          19,900    19,900    -
     資産計        98,136    98,136    -
  (6)未払金           16,709    16,709    -
  　　未払収益分配金            0    0   -
  　　未払償還金            25    25   -
  　　未払手数料           7,724    7,724    -
   関係会社未払金          7,422    7,422    -
  　　その他未払金           1,535    1,535    -
  (7)未払費用           11,704    11,704    -
  (8)未払法人税等           1,560    1,560    -
     負債計        29,974    29,974    -
  注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

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  (1) 現金・預金
   短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (2) 金銭の信託

   信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
  構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
  は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
  先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
  ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
  ます。
  (5) 有価証券及び投資有価証券

   その他有価証券
   譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
  おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
  ださい。
  (6) 未払金、(7)   未払費用、(8)   未払法人税等

  これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
  す。
  注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場

   価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
   難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
   て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
   行っております。
  注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

               (単位：百万円)
            1年超  5年超
         1年以内       10年超
           5年以内  10年以内
   預金       1,562   -  -  -
   金銭の信託       45,493   -  -  -
   未収委託者報酬       25,246   -  -  -
   未収運用受託報酬       5,933   -  -  -
   有価証券及び投資有価証券
   　その他有価証券       19,900   -  -  -
   合計       98,136   -  -  -
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  当事業年度（自   2019年4月１日   至 2020年3月31日）


  １. 金融商品の状況に関する事項

  （１）金融商品に対する取組方針
    当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
   して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
   ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
   目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
   引は行わない方針であります。
    なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
   親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
   ます。
  （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

    特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
   されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
   引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
   維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
   証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
   し、その内容を経営に報告しております。
    デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
   ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
   ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
   営会議で行っております。
    また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
   払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
   スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
   に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
   託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
   ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
   は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
   により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
  ２. 金融商品の時価等に関する事項

    2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
   お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                  (単位：百万円)
          貸借対照表計上額      時価   差額
            43/61

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  (1)現金・預金           2,626    2,626    -
  (2)金銭の信託           41,524    41,524    -
  (3)未収委託者報酬           23,936    23,936    -
  (4)未収運用受託報酬           4,336    4,336    -
  (5)有価証券及び投資有価証券           24,399    24,399    -
   その他有価証券          24,399    24,399    -
     資産計        96,823    96,823    -
  (6)未払金           15,279    15,279    -
  　　未払収益分配金            0    0   -
  　　未払償還金            3    3   -
  　　未払手数料           6,948    6,948    -
  　　関係会社未払金           7,262    7,262    -
  　　その他未払金           1,063    1,063    -
  (7)未払費用           10,290    10,290    -
  (8)未払法人税等           1,564    1,564    -
     負債計        27,134    27,134    -
  注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

  (1) 現金・預金
   短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (2) 金銭の信託

   信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
  構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
  は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
  先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
  ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
  (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
  ます。
  (5) 有価証券及び投資有価証券

   その他有価証券
   譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
  ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
  価証券関係」注記を参照ください。
  (6) 未払金、(7)   未払費用、(8)   未払法人税等


   これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
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  ます。
  注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場

   価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
   難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
   上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
   おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
   資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
   ます。
  注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

               (単位：百万円)
            1年超   5年超
         1年以内        10年超
           5年以内  10年以内
   預金       2,626    -  -  -
   金銭の信託       41,524    -  -  -
   未収委託者報酬       23,936    -  -  -
   未収運用受託報酬       4,336    -  -  -
   有価証券及び投資有価証券
   　その他有価証券       24,399    -  -  -
   合計       96,823    -  -  -
  ◇　有価証券関係

  前事業年度  （自 2018年4月１日   至 2019年3月31日）

  １．売買目的有価証券(2019年3月31日)

   該当事項はありません。
  ２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)

   該当事項はありません。
  ３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

   該当事項はありません。
  ４．その他有価証券(2019年3月31日)

      貸借対照表   取得原価   差額

   区分   計上額
      (百万円)   (百万円)   (百万円)
  貸借対照表計上額が取
  得原価を超えるもの
  株式      -   -   -
   小計     -   -   -
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  貸借対照表計上額が取
  得原価を超えないもの
  譲渡性預金     19,900   19,900   -
   小計    19,900   19,900   -
   合計    19,900   19,900   -
  ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自         2018年4月１日   至 2019年3月31日）

  　該当事項はありません。
  当事業年度  （自 2019年4月１日   至 2020年3月31日）


  １．売買目的有価証券(2020年3月31日)

   該当事項はありません。
  ２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)

   該当事項はありません。
  ３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)

   該当事項はありません。
  ４．その他有価証券(2020年3月31日)

      貸借対照表   取得原価   差額

   区分   計上額
      (百万円)   (百万円)   (百万円)
  貸借対照表計上額が取
  得原価を超えるもの
  株式      -   -   -
   小計     -   -   -
  貸借対照表計上額が取
  得原価を超えないもの
  譲渡性預金     4,400   4,400   -
  コマーシャル･ペー
       19,999   19,999
  パー
   小計    24,399   24,399   -
   合計    24,399   24,399   -
  ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自         2019年4月1日   至 2020年3月31日）

  　該当事項はありません。
  ◇　退職給付関係

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       前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

   １．採用している退職給付制度の概要

    当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
    定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
   ２．確定給付制度

   (1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
    退職給付債務の期首残高          21,398 百万円
    　勤務費用           951
    　利息費用           179
    　数理計算上の差異の発生額           1,672
    　退職給付の支払額           △737
     過去勤務費用の発生額           71
    　その他           15
    退職給付債務の期末残高          23,551
   (2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表

    年金資産の期首残高          17,373 百万円
    　期待運用収益           434
    　数理計算上の差異の発生額           △241
    　事業主からの拠出額           483
    　退職給付の支払額           △579
    年金資産の期末残高          17,469
   (3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

    及び前払年金費用の調整表
    積立型制度の退職給付債務           20,181 百万円
    年金資産          △17,469
               2,712
    非積立型制度の退職給付債務           3,369
    未積立退職給付債務           6,082
    未認識数理計算上の差異          △5,084
    未認識過去勤務費用           220
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額           1,218
    退職給付引当金           3,219

    前払年金費用          △2,001
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額           1,218
   (4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

    勤務費用           951 百万円
    利息費用           179
    期待運用収益           △434
    数理計算上の差異の費用処理額           598
    過去勤務費用の費用処理額           △38
    確定給付制度に係る退職給付費用           1,255
   (5) 年金資産に関する事項

   　　①年金資産の主な内容
   　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
    債券           47%
    株式           41%
    生保一般勘定           12%
    その他           0%
    合計           100%
   　　②長期期待運用収益率の設定方法

     年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
     と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
     しております。
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   (6) 数理計算上の計算基礎に関する事項

   　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
    確定給付型企業年金制度の割引率           0.7%
    退職一時金制度の割引率           0.4%
    長期期待運用収益率           2.5%
   ３．確定拠出制度

   　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
       当事業年度(自　2019年4月1日　至　2020年3月31日)


   １．採用している退職給付制度の概要

    当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
    定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
   ２．確定給付制度

   (1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
    退職給付債務の期首残高          23,551 百万円
    　勤務費用          1,034
    　利息費用           154
    　数理計算上の差異の発生額          △138
    　退職給付の支払額          △858
    　その他           17
    退職給付債務の期末残高          23,761
   (2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表

    年金資産の期首残高          17,469 百万円
    　期待運用収益           436
    　数理計算上の差異の発生額          △393
    　事業主からの拠出額           566
    　退職給付の支払額          △666
    年金資産の期末残高          17,413
   (3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

    及び前払年金費用の調整表
    積立型制度の退職給付債務          20,462 百万円
    年金資産          △17,413
               3,048
    非積立型制度の退職給付債務          3,299
    未積立退職給付債務          6,347
    未認識数理計算上の差異          △4,764
    未認識過去勤務費用           185
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額          1,766
    退職給付引当金          3,311

    前払年金費用          △1,545
    貸借対照表上に計上された負債と資産の純額          1,766
   (4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

    勤務費用          1,034 百万円
    利息費用           154
    期待運用収益          △436
    数理計算上の差異の費用処理額           572
    過去勤務費用の費用処理額           △35
    確定給付制度に係る退職給付費用          1,289
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   (5) 年金資産に関する事項
   　　①年金資産の主な内容
   　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
    債券           57%
    株式           24%
    生保一般勘定           12%
    生保特別勘定           7%
    その他           0%
    合計           100%
   　　②長期期待運用収益率の設定方法

     年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
     と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
     しております。
   (6) 数理計算上の計算基礎に関する事項

   　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
    確定給付型企業年金制度の割引率           0.6%
    退職一時金制度の割引率           0.5%
    長期期待運用収益率           2.5%
   ３．確定拠出制度

   　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
  ◇　税効果会計関係


      前事業年度末          当事業年度末

     (2019年3月31日)          (2020年3月31日)
  １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の          １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
  内訳          内訳
  繰延税金資産        百万円  繰延税金資産        百万円
   賞与引当金        1,175  賞与引当金        1,235
   退職給付引当金         998  退職給付引当金        1,026
   関係会社株式評価減         51  関係会社株式評価減         762
   投資有価証券評価減         708  投資有価証券評価減         462
   未払事業税         288  未払事業税         285
   時効後支払損引当金         172  時効後支払損引当金         177
   減価償却超過額         171  減価償却超過額         171
   ゴルフ会員権評価減         192  ゴルフ会員権評価減         167
   関係会社株式売却損         148  関係会社株式売却損         148
   未払社会保険料         82  未払社会保険料         97
           633          219
   その他          その他
  繰延税金資産小計         4,625  繰延税金資産小計        4,754
  評価性引当額          評価性引当額
          △1,295          △1,532
           3,329          3,222
  繰延税金資産合計          繰延税金資産合計
  繰延税金負債          繰延税金負債
   その他有価証券評価差額金         15  その他有価証券評価差額金         4
           620          478
   前払年金費用          前払年金費用
  繰延税金負債合計         635 繰延税金負債合計         483
  繰延税金資産の純額         2,694  繰延税金資産の純額         2,738
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  ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率          ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
  との差異の原因となった主な項目別の内訳          との差異の原因となった主な項目別の内訳
  法定実効税率        31.0％  法定実効税率        31.0％
  (調整)          (調整)
  交際費等永久に損金に算入されない項        0.1％  交際費等永久に損金に算入されない項        0.0％
  目          目
  受取配当金等永久に益金に算入され          受取配当金等永久に益金に算入され
  ない項目        △5.6％  ない項目        △4.4％
  タックスヘイブン税制        2.6％  タックスヘイブン税制        2.6％
  外国税額控除        △0.6％  外国税額控除        △0.7％
  外国子会社からの受取配当に係る外          外国子会社からの受取配当に係る外
  国源泉税        0.3％  国源泉税        0.2％
  その他        1.3％  その他        0.4％
  税効果会計適用後の法人税等の負担          税効果会計適用後の法人税等の負担率
          29.1％          29.1％
  率
  ◇　セグメント情報等


  前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

  １．セグメント情報

   当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
  ２．関連情報

  （１）製品・サービスごとの情報
    当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
   品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
  （２）地域ごとの情報

   ① 売上高
    本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
    ごとの営業収益の記載を省略しております。
   ② 有形固定資産
    本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
    地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
  （３）主要な顧客ごとの情報

   外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
   な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
  当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

  １．セグメント情報

   当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
  ２．関連情報

  （１）製品・サービスごとの情報
    当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
   品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
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  （２）地域ごとの情報
   ① 売上高
    本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
    ごとの営業収益の記載を省略しております。
   ② 有形固定資産
    本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
    地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
  （３）主要な顧客ごとの情報

   外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
   な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
  ◇　関連当事者情報

  前事業年度(自　2018年4月１日　至　2019年3月31日)

  １．関連当事者との取引

   （ア）親会社及び法人主要株主等
           議決権等      取引   期末

    会社等         関連当事者との
  種類    所在地  資本金 事業の内容  の所有    取引の内容  金額  科目  残高
    の名称          関係
          (被所有)割合      (百万円)   (百万円)
               資金の借入
                 3,000
               （*1）
                  短期借入
                     -
   野村ホール        (被所有)  資産の賃貸借
                  金
     東京都  594,492
  親会社 ディングス株      持株会社  直接  及び購入等
               資金の返済  3,000
     中央区  (百万円)
   式会社        100％
             役員の兼任
               借入金利息
                  1未払費用   -
               の支払
   （イ）子会社等

   該当はありません。
   （ウ）兄弟会社等

           議決権等      取引   期末
    会社等         関連当事者との
  種類    所在地  資本金 事業の内容  の所有    取引の内容  金額  科目  残高
    の名称          関係
          (被所有)割合      (百万円)   (百万円)
             当社投資信託
             の募集の取扱
               投資信託に
             及び売出の取
               係る事務代
  親会社の 野村證券株式  東京都  10,000     扱ならびに投      未払手数
         証券業  －    行手数料の  34,646   6,410
  子会社 会社  中央区  (百万円)     資信託に係る      料
               支払（*2）
             事務代行の委
             託等
             役員の兼任
   （エ）役員及び個人主要株主等

    該当はありません。
  (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

  　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
   (*１)　資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
   　(*２)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
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  ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

  　　　　（１）親会社情報
  　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
    ニューヨーク証券取引所に上場）
  　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

  　　　　　該当はありません。
  当事業年度(自　2019年4月１日　至　2020年3月31日)

  １．関連当事者との取引

   （ア）親会社及び法人主要株主等
    該当はありません。
   （イ）子会社等

    該当はありません。
   （ウ）兄弟会社等

           議決権等      取引    期末
    会社等         関連当事者との
  種類   所在地  資本金 事業の内容  の所有    取引の内容  金額  科目  残高
    の名称         関係
          (被所有)割合      (百万円)    (百万円)
            当社投資信託
            の募集の取扱
               投資信託に
            及び売出の取
               係る事務代
  親会社の 野村證券株式  東京都  10,000     扱ならびに投      未払手数
               行手数料の  31,378    5,536
         証券業  －
  子会社 会社  中央区  (百万円)     資信託に係る      料
               支払（*1）
            事務代行の委
            託等
            役員の兼任
               コマーシャ  20,000 有価証券  19,999
               ル･ペー
               パーの購入
               (*2）
              有価証券受    その他営業
                  0    0
              取利息    外収益
   （エ）役員及び個人主要株主等

    該当はありません。
  (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

  　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
   (*１)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
   　(*２)　コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
  ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

  　　　　（１）親会社情報
  　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
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    ニューヨーク証券取引所に上場）
  　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

  　　　　　該当はありません。
  ◇　１株当たり情報

      前事業年度          当事業年度
     (自　2018年4月1日          (自　2019年4月1日
     至　2019年3月31日)          至　2020年3月31日)
  １株当たり純資産額       16,882円89銭   １株当たり純資産額       16,557円31銭

  １株当たり当期純利益       4,984円30銭  １株当たり当期純利益       4,658円88銭
  潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在          潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

  株式が存在しないため記載しておりません。          株式が存在しないため記載しておりません。
  １株当たり当期純利益の算定上の基礎          １株当たり当期純利益の算定上の基礎

  損益計算書上の当期純利益       25,672百万円   損益計算書上の当期純利益       23,996百万円
  普通株式に係る当期純利益       25,672百万円   普通株式に係る当期純利益       23,996百万円
  普通株主に帰属しない金額の主要な内訳          普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
   該当事項はありません。          該当事項はありません。
  普通株式の期中平均株式数       5,150,693株   普通株式の期中平均株式数       5,150,693株
  第２【その他の関係法人の概況】



  １名称、資本金の額及び事業の内容

  ＜更新後＞

  (1)受託者

             ＊
     (a)名称            (c)事業の内容
          (b)資本金の額
              銀行法に基づき銀行業を営むととも
  三井住友信託銀行株式会社
              に、金融機関の信託業務の兼営等に
           342,037百万円
  (再信託受託者：株式会社日本カスト
              関する法律(兼営法)に基づき信託業
  ディ銀行)
              務を営んでいます。
  ＊2020年5月末現在
  (2)販売会社

             ＊
     (a)名称            (c)事業の内容
          (b)資本金の額
              「金融商品取引法」に定める第一種
  野村證券株式会社          10,000百万円
              金融商品取引業を営んでいます。
  ＊2020年5月末現在
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  (3)投資顧問会社

             ＊
     (a)名称            (c)事業の内容
          (b)資本金の額
              英国籍の法人であり、内外の有価証
  PICTET　ASSET　MANAGEMENT　LIMITED
              券等に係る投資顧問業務及びその業
          45,000,000英ポンド
  (ピクテ・アセット・マネジメント・
              務に付随する一切の業務を営んでい
  リミテッド)
              ます。
              スイス連邦銀行委員会に登録され顧
  Pictet　Asset　Management　S.A.
              客資産の有価証券等に係る投資助言
  (ピクテ・アセット・マネジメント・エ        21,000,000スイスフラン
              及び投資一任業務に付随する一切の
  ス・エイ)
              業務を営んでいます。
              「金融商品取引法」に定める投資運
  ピクテ投信投資顧問株式会社           2億円
              用業などを営んでいます。
  ＊2020年3月末現在
  ２関係業務の概要

  ＜更新後＞

  (1)受託者

   ファンドの受託会社(受託者)として、信託財産の保管・管理・計算、外国証券を保管・管理する外国の
  保管銀行への指図・連絡等を行ないます。なお、当ファンドにかかる信託事務の処理の一部について株式
  会社日本カストディ銀行と再信託契約を締結し、これを委託することがあります。その場合には、再信託
  にかかる契約書類に基づいて所定の事務を行ないます。
   ＜再信託受託者の概要＞
    名称    ：株式会社日本カストディ銀行
    資本金    ：51,000百万円
    事業の内容    ：銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営
        等に関する法律に基づき信託業務を営んでいます。
  (2)販売会社

   ファンドの取扱販売会社として、募集の取扱いおよび販売を行ない、信託契約の一部解約に関する事
   務、収益分配金の再投資に関する事務、一部解約金・収益分配金・償還金の支払いに関する事務等を行
   ないます。
  (3)投資顧問会社

   委託会社から運用の指図に関する権限の一部委託を受け、信託財産の運用の指図を行ないます。
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      独　立　監　査　人　の　中　間　監　査　報　告　書

                ２０２０年７月１０日

  野村アセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中　
       EY新日本有限責任監査法人

        指定有限責任社員

             公認会計士    亀　井　純　子
        業務執行社員
        指定有限責任社員

             公認会計士    伊　藤　志　保
        業務執行社員
  　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第1項の規定に基づく監査証明を行うた

  め、「ファンドの経理状況」に掲げられているワールド・ゲノムテクノロジー・オープン
  Aコースの２０１９年１１月１９日から２０２０年５月１８日までの中間計算期間の中間財
  務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表につい
  て中間監査を行った。
  中間財務諸表に対する経営者の責任

  　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準
  に準拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は
  誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営
  者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
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  監査人の責任
  　当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財
  務諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当
  と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人
  に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
  なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監
  査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
  　中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年
  度監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当
  監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価
  に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
  適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではな
  いが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案
  するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。ま
  た、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行わ
  れた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  　当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判
  断している。
  中間監査意見

  　当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間
  財務諸表の作成基準に準拠して、ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン                Aコースの２０
  ２０年５月１８日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間（２０１９
  年１１月１９日から２０２０年５月１８日まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示し
  ているものと認める。
  利害関係

  　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
  は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                   以   上
  (注)　1．上記は、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保

    管しております。
   2．XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
  次へ

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      独　立　監　査　人　の　中　間　監　査　報　告　書

                ２０２０年７月１０日

  野村アセットマネジメント株式会社
  取締役会　御中　
       EY新日本有限責任監査法人

        指定有限責任社員

             公認会計士    亀　井　純　子
        業務執行社員
        指定有限責任社員

             公認会計士    伊　藤　志　保
        業務執行社員
  　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第1項の規定に基づく監査証明を行うた

  め、「ファンドの経理状況」に掲げられているワールド・ゲノムテクノロジー・オープン
  Bコースの２０１９年１１月１９日から２０２０年５月１８日までの中間計算期間の中間財
  務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表につい
  て中間監査を行った。
  中間財務諸表に対する経営者の責任

  　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準
  に準拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は
  誤謬による重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営
  者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
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  監査人の責任
  　当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財
  務諸表に対する意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当
  と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人
  に中間財務諸表には全体として中間財務諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損
  なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得るために、中間監査に係る監
  査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めている。
  　中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年
  度監査と比べて監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当
  監査法人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価
  に基づいて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び
  適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではな
  いが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案
  するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。ま
  た、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行わ
  れた見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
  　当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判
  断している。
  中間監査意見

  　当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間
  財務諸表の作成基準に準拠して、ワールド・ゲノムテクノロジー・オープン                Bコースの２０
  ２０年５月１８日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間（２０１９
  年１１月１９日から２０２０年５月１８日まで）の損益の状況に関する有用な情報を表示し
  ているものと認める。
  利害関係

  　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
  は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                   以   上
  (注)　1．上記は、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保

    管しております。
   2．XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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        独立監査人の監査報告書

                ２０２０年６月１０日

  野村アセットマネジメント株式会社

  　取　締　役　会　　御　中
        EY新日本有限責任監査法人

        東京事務所
        指定有限責任社員

             公認会計士    亀　井　　純　子
        業務執行社員
        指定有限責任社員

             公認会計士    櫻　井　　雄一郎
        業務執行社員
        指定有限責任社員

             公認会計士    津　村　　健二郎
        業務執行社員
  監査意見

  　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
  「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年
  ４月１日から２０２０年３月３１日までの第６１期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
  表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
  行った。
  　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
  基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年３月３１日現在の財政状態
  及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
  るものと認める。
  監査意見の根拠

  　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
  行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
  記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
  立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
  見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
  財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

  　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
  務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
  ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
  することが含まれる。
  　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
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  が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
  に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
  る。
  　監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
  視することにある。
  財務諸表監査における監査人の責任

  　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
  による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
  の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
  生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
  合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
  　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
  通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
  ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
  スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
  る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
  ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
  監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
  査に関連する内部統制を検討する。
  ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
  計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
  ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
  手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
  関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
  確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
  と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
  て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
  入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
  できなくなる可能性がある。
  ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
  基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
  び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
  する。
  　監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
  識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
  いるその他の事項について報告を行う。
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                 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
  利害関係
  　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
  関係はない。
                   以　　上
  (注)　１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

    おります。
  　　　２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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