中国株 ＡＩ運用ファンド 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 中国株 ＡＩ運用ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
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ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社(E12434)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2020年7月17日 提出
【発行者名】 ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 小嶋 信弘
【本店の所在の場所】 東京都中央区日本橋二丁目２番１６号
【事務連絡者氏名】 津田 浩平
【電話番号】 03-5290-3432
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 中国株 ＡＩ運用ファンド
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 募集額 １兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020年1月17日付をもって提出した有価証券届出書（以下「原届出書」といいます。）につきまして、半
期報告書の提出に伴い、訂正すべき事項がありましたので、これを訂正するものであります。
２【訂正の内容】
＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部分を示し、＜更新後＞の記載事項は原
届出書の更新後の内容を示します。
なお、「第二部 ファンド情報 第１ ファンドの状況 ５ 運用状況」は原届出書の更新後の内容を記
載しています。
原届出書の「第二部 ファンド情報 第 3 ファンドの経理状況」において「 1 財務諸表」は「中間財務
諸表」を追加し、「 2 ファンドの現況」は更新後の内容を記載しています。
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第一部【証券情報】
（２）【内国投資信託受益証券の形態等】
＜訂正前＞
(略)
委託会社である 損保ジャパン日本興亜アセットマネジメント株式会社（2020年4月1日付でＳＯＭＰ
Ｏアセットマネジメント株式会社に商号変更する予定です。以下同じ。） は、やむを得ない事情等が
ある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
(略)
＜訂正後＞
(略)
委託会社である ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社 は、やむを得ない事情等がある場合を除
き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
(略)
（４）【発行（売出）価格】
＜訂正前＞
(略)
■委託会社の照会先
損保ジャパン日本興亜アセットマネジメント株式会社
電話番号 0120-69-5432 (受付時間：営業日の午前９時～午後５時)
ホームページ https://www.sjnk-am.co.jp/
（2020年4月1日付でhttps://www.sompo-am.co.jp/に変更する予定です。以下同じ。）
＜訂正後＞
(略)
■委託会社の照会先
ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社
電話番号 0120-69-5432 (受付時間：営業日の午前９時～午後５時)
ホームページ https://www.sompo-am.co.jp/
（８）【申込取扱場所】
＜訂正前＞
(略)
■委託会社の照会先
損保ジャパン日本興亜アセットマネジメント株式会社
電話番号 0120-69-5432 (受付時間：営業日の午前９時～午後５時)
ホームページ https://www.sjnk-am.co.jp/
＜訂正後＞
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(略)
■委託会社の照会先
ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社
電話番号 0120-69-5432 (受付時間：営業日の午前９時～午後５時)
ホームページ https://www.sompo-am.co.jp/
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１【ファンドの性格】
（１）【ファンドの目的及び基本的性格】
＜訂正前＞
(略)
＜ファンドの特色＞
(略)
＜訂正後＞
(略)
＜ファンドの特色＞
(略)
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（３）【ファンドの仕組み】
＜訂正前＞
① ファンドの仕組み
(略)
ファンドの関係法人図
② ファンドの関係法人
(ⅰ) 委託会社または委託者： 損保ジャパン日本興亜アセットマネジメント株式会社
ファンドの委託会社として、信託財産の運用指図、目論見書及び運用報告書の作成等を行いま
す。
(略)
＜訂正後＞
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① ファンドの仕組み
(略)
ファンドの関係法人図
② ファンドの関係法人
(ⅰ) 委託会社または委託者： ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社
ファンドの委託会社として、信託財産の運用指図、目論見書及び運用報告書の作成等を行いま
す。
(略)
＜訂正前＞
③ 委託会社等の概況
(ⅰ)資本金の額 1,550百万円 （ 2019年10月末 現在）
(ⅱ)委託会社の沿革
1986年 2月25日 安田火災投資顧問株式会社設立
1987年 2月20日 投資顧問業の登録
1987年 9月9日 投資一任業務の認可取得
1991年 6月1日 ブリンソン・パートナーズ投資顧問株式会社と合併し、安田火災ブリ
ンソン投資顧問株式会社に商号変更
1998年 1月1日 安田火災グローバル・アセット・マネジメント株式会社に商号変更
1998年 3月3日 安田火災グローバル投信投資顧問株式会社に商号変更
1998年 3月31日 証券投資信託委託業の免許取得
2002年 7月1日 損保ジャパン・アセットマネジメント株式会社に商号変更
2007年 9月30日 金融商品取引業者として登録
2010年 10月1日 ゼスト・アセットマネジメント株式会社と合併し、損保ジャパン日本
興亜アセットマネジメント株式会社に商号変更
2020年 4月1日 ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社に商号変更 （予定）
(ⅲ)大株主の状況（ 2019年10月末 現在）
(略)
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＜訂正後＞
③ 委託会社等の概況
(ⅰ)資本金の額 1,550百万円 （ 2020年4月末 現在）
(ⅱ)委託会社の沿革
1986年 2月25日 安田火災投資顧問株式会社設立
1987年 2月20日 投資顧問業の登録
1987年 9月9日 投資一任業務の認可取得
1991年 6月1日 ブリンソン・パートナーズ投資顧問株式会社と合併し、安田火災ブリ
ンソン投資顧問株式会社に商号変更
1998年 1月1日 安田火災グローバル・アセット・マネジメント株式会社に商号変更
1998年 3月3日 安田火災グローバル投信投資顧問株式会社に商号変更
1998年 3月31日 証券投資信託委託業の免許取得
2002年 7月1日 損保ジャパン・アセットマネジメント株式会社に商号変更
2007年 9月30日 金融商品取引業者として登録
2010年 10月1日 ゼスト・アセットマネジメント株式会社と合併し、損保ジャパン日本
興亜アセットマネジメント株式会社に商号変更
2020年 4月1日 ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社に商号変更
(ⅲ)大株主の状況（ 2020年4月末 現在）
(略)
２【投資方針】
（２）【投資対象】
＜訂正前＞
(略)
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＜訂正後＞
(略)
（３）【運用体制】
＜訂正前＞
(略)
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※2019年10月末 現在のものであり、今後変更されることもあります。
＜訂正後＞
(略)
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※2020年4月末 現在のものであり、今後変更されることもあります。
３【投資リスク】
＜訂正前＞
(略)
＜リスクの管理体制＞
(略)
（注）上図は、 2019年10月末 現在のものであり、今後変更されることもあります。
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＜訂正後＞
(略)
＜リスクの管理体制＞
(略)
（注）上図は、 2020年4月末 現在のものであり、今後変更されることもあります。
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４【手数料等及び税金】
（５）【課税上の取扱い】
＜訂正前＞
(略)
※上記は 2019年10月末 現在のものですので、税法が改正された場合等には、税率等が変更される場合が
あります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
＜訂正後＞
(略)
※上記は 2020年4月末 現在のものですので、税法が改正された場合等には、税率等が変更される場合が
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あります。税金の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
５【運用状況】
（１）【投資状況】
中国株 ＡＩ運用ファンド
2020年4月30日現在
資産の種類 地域 時価合計（円） 投資比率（％）
投資信託受益証券 ルクセンブルク 612,099,144 95.43
親投資信託受益証券 日本 6,381,242 0.99
コール・ローン、その他の資産（負債控除後） ― 22,928,943 3.58
純資産総額 641,409,329 100.00
（注1）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
（注2）投資資産の内書きの時価および投資比率は、原則として、当該資産の地域別又は発行国籍別の内訳です。
（参考）ＳＯＭＰＯマネープールマザーファンド
2020年4月30日現在
資産の種類 地域 時価合計（円） 投資比率（％）
コール・ローン、その他の資産（負債控除後） ― 6,381,124 100.00
純資産総額 6,381,124 100.00
（注1）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
（注2）投資資産の内書きの時価および投資比率は、原則として、当該資産の地域別又は発行国籍別の内訳です。
（２）【投資資産】
①【投資有価証券の主要銘柄】
中国株 ＡＩ運用ファンド
2020年4月30日現在
投資
簿価単価 簿価金額 評価単価 評価金額
順位 地域 種類 銘柄名 数量 比率
（円） （円） （円） （円）
(％)
1ルクセン 投資信託受 Ｕ Ａｃｃｅｓｓ Ｏｐｔｉｍｕ 57,088.15 11,132.38 635,526,979 10,722 612,099,144 95.43
ブルク 益証券 ｍ Ｃｈｉｎａ Ａ Ｅｑｕｉｔ
2日本 親投資信託 ＳＯＭＰＯマネープールマザー 6,390,189 0.9986 6,381,850 0.9986 6,381,242 0.99
受益証券 ファンド
（注1）評価額組入上位30銘柄について記載しています。
（注2）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する各銘柄の時価の比率です。
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投資有価証券の種類別投資比率
2020年4月30日現在
種類 投資比率（％）
投資信託受益証券 95.43
親投資信託受益証券 0.99
合計 96.43
（注1）投資比率は、ファンドの純資産総額に対する各種類の時価の比率です。
投資株式の業種別投資比率
該当事項はありません。
（参考）ＳＯＭＰＯマネープールマザーファンド
該当事項はありません。
投資有価証券の種類別投資比率
該当事項はありません。
②【投資不動産物件】
中国株 ＡＩ運用ファンド
該当事項はありません。
（参考）ＳＯＭＰＯマネープールマザーファンド
該当事項はありません。
③【その他投資資産の主要なもの】
中国株 ＡＩ運用ファンド
該当事項はありません。
（参考）ＳＯＭＰＯマネープールマザーファンド
該当事項はありません。
（３）【運用実績】
①【純資産の推移】
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直近日（2020年4月末）、同日前１年以内における各月末及び下記計算期間末における純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（円） １口当たりの純資産額（円）
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第1計算期間末 (2019年10月18日) 801,165,292 808,588,913 1.0792 1.0892
2019年 4月末日
786,808,124 ― 1.1815 ―
5月末日
849,107,335 ― 1.0835 ―
6月末日
870,310,493 ― 1.1206 ―
7月末日
841,291,211 ― 1.1273 ―
8月末日
767,371,264 ― 1.0217 ―
9月末日
778,671,523 ― 1.0527 ―
10月末日 798,213,925 ― 1.0767 ―
11月末日 785,433,100 ― 1.0873 ―
12月末日 804,528,189 ― 1.1236 ―
2020年 1月末日
720,307,941 ― 1.1277 ―
2月末日
701,010,137 ― 1.1320 ―
3月末日
607,785,927 ― 0.9749 ―
4月末日
641,409,329 ― 1.0385 ―
②【分配の推移】
中国株 ＡＩ運用ファンド
1口当たりの分配金（円）
第1計算期間 0.0100
第2中間計算期間末 ―
③【収益率の推移】
中国株 ＡＩ運用ファンド
収益率（％）
第1計算期間 8.9
第2中間計算期間末 △5.2
（注）各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配落の額）に当該計算期間の分配金を加算し、当該計算期間の直
前の計算期間末の基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で
除して得た数に100を乗じた数です。
なお、小数点以下２桁目を四捨五入し、小数点以下１桁目まで表示しております。
（４）【設定及び解約の実績】
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設定口数 解約口数
第1計算期間 946,779,294 204,417,115
第2中間計算期間末 41,211,289 161,191,581
（注1）本邦外における設定及び解約はございません。
（注2）設定口数には、当初募集期間中の設定口数を含みます。
≪参考情報≫
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第２【管理及び運営】
１【申込（販売）手続等】
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＜訂正前＞
(略)
■委託会社の照会先
損保ジャパン日本興亜アセットマネジメント株式会社
電話番号 0120-69-5432 (受付時間：営業日の午前９時～午後５時)
ホームページ https://www.sjnk-am.co.jp/
(略)
＜訂正後＞
(略)
■委託会社の照会先
ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社
電話番号 0120-69-5432 (受付時間：営業日の午前９時～午後５時)
ホームページ https://www.sompo-am.co.jp/
(略)
３【資産管理等の概要】
（１）【資産の評価】
＜訂正前＞
(略)
■委託会社の照会先
損保ジャパン日本興亜アセットマネジメント株式会社
電話番号 0120-69-5432 (受付時間：営業日の午前９時～午後５時)
ホームページ https://www.sjnk-am.co.jp/
＜訂正後＞
(略)
■委託会社の照会先
ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社
電話番号 0120-69-5432 (受付時間：営業日の午前９時～午後５時)
ホームページ https://www.sompo-am.co.jp/
（５）【その他】
＜訂正前＞
(略)
⑧ 公告
(ⅰ)委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
す。
https://www.sjnk-am.co.jp/
(略)
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＜訂正後＞
(略)
⑧ 公告
(ⅰ)委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
す。
https://www.sompo-am.co.jp/
(略)
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第３【ファンドの経理状況】
１．当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和52
年大蔵省令第38号）（以下「中間財務諸表等規則」という。）ならびに同規則第38条の３および第57
条の２の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年総理府令第133号）（以下
「投資信託財産計算規則」という。）に基づいて作成しております。
なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
２．当ファンドは、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、2019年10月19日から2020年4月18
日までの中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
【中間財務諸表】
【中国株 ＡＩ運用ファンド】
（１）【中間貸借対照表】
（単位：円）
第1期 第2期中間計算期間末
2019年10月18日現在 2020年4月18日現在
資産の部
流動資産
金銭信託 - 25,450,253
コール・ローン 35,362,669 -
投資信託受益証券 761,256,019 609,114,589
親投資信託受益証券 7,684,169 6,381,242
8,880,000 -
未収入金
813,182,857 640,946,084
流動資産合計
813,182,857 640,946,084
資産合計
負債の部
流動負債
未払収益分配金 7,423,621 -
未払解約金 409,863 573
未払受託者報酬 127,826 121,005
未払委託者報酬 4,047,717 3,831,836
未払利息 72 -
8,466 40,192
その他未払費用
12,017,565 3,993,606
流動負債合計
12,017,565 3,993,606
負債合計
純資産の部
元本等
元本 742,362,179 622,381,887
剰余金
58,803,113 14,570,591
中間剰余金又は中間欠損金（△）
801,165,292 636,952,478
元本等合計
801,165,292 636,952,478
純資産合計
813,182,857 640,946,084
負債純資産合計
（２）【中間損益及び剰余金計算書】
（単位：円）
第1期中間計算期間 第2期中間計算期間
自 2018年10月26日 自 2019年10月19日
至 2019年4月25日 至 2020年4月18日
営業収益
84,876,339 △22,554,357
有価証券売買等損益
84,876,339 △22,554,357
営業収益合計
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第1期中間計算期間 第2期中間計算期間
自 2018年10月26日 自 2019年10月19日
至 2019年4月25日 至 2020年4月18日
営業費用
支払利息 13,479 12,872
受託者報酬 63,677 121,005
委託者報酬 2,016,236 3,831,836
9,275 42,470
その他費用
2,102,667 4,008,183
営業費用合計
82,773,672 △26,562,540
営業利益又は営業損失（△）
82,773,672 △26,562,540
経常利益又は経常損失（△）
82,773,672 △26,562,540
中間純利益又は中間純損失（△）
一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
11,864,918 7,142,908
約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） - 58,803,113
剰余金増加額又は欠損金減少額 58,583,192 2,280,644
中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
58,583,192 2,280,644
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 3,139,210 12,807,718
中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
3,139,210 12,807,718
額
- -
分配金
126,352,736 14,570,591
中間剰余金又は中間欠損金（△）
（３）【中間注記表】
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１．有価証券の評価基準及び評価方法 投資信託受益証券
移動平均法に基づき中間計算期間末日の基準価額で評価しております。
親投資信託受益証券
移動平均法に基づき中間計算期間末日の基準価額で評価しております。
２．費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益の計上基準
約定日基準で計上しております。
（中間貸借対照表に関する注記）
第1期 第2期中間計算期間末
期別
2019年10月18日現在 2020年4月18日現在
１． 受益権の総数 742,362,179口 622,381,887口
２． 計算期間の末日にお 1口当たり純資産額 1.0792円 1口当たり純資産額 1.0234円
ける1単位当たりの純
（1万口当たり純資産額） (10,792円) （1万口当たり純資産額） (10,234円)
資産の額
（中間損益及び剰余金計算書に関する注記）
該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（金融商品に関する注記）
金融商品の時価等に関する事項
第1期 第2期中間計算期間末
項目
2019年10月18日現在 2020年4月18日現在
１． 中間貸借対照表計上額、時価及び 当該ファンドの保有する金融商品は、原 当該ファンドの保有する金融商品は、原
その差額 則としてすべて時価評価されているた 則としてすべて時価評価されているた
め、貸借対照表計上額と時価との差額は め、中間貸借対照表計上額と時価との差
ありません。 額はありません。
２． 時価の算定方法 （１）有価証券 同左
重要な会計方針に係る事項に関する注記
に記載しております。
（２）デリバティブ取引
該当事項はありません。
（３）上記以外の金融商品
上記以外の金融商品（コール・ローン等
の金銭債権及び金銭債務）は短期間で決
済されるため、帳簿価額を時価としてお
ります。
３． 金融商品の時価等に関する事項に 金融商品の時価には、市場価格に基づく 同左
ついての補足説明 価額のほか、市場価格がない場合には合
理的に算定された価額が含まれておりま
す。当該価額の算定においては一定の前
提条件等を採用しているため、異なる前
提条件等によった場合、当該価額が異な
ることもあります。
（その他の注記）
第1期 第2期中間計算期間
項目 自 2018年10月26日 自 2019年10月19日
至 2019年10月18日 至 2020年4月18日
期首元本額 198,728,487円 742,362,179円
期中追加設定元本額 748,050,807円 41,211,289円
期中一部解約元本額 204,417,115円 161,191,581円
（有価証券に関する注記）
該当事項はありません。
（デリバティブ取引等に関する注記）
該当事項はありません。
（参考）
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
中国株 ＡＩ運用ファンドの主要投資対象の状況は以下のとおりです。
＊なお、以下は参考情報であり、監査証明の対象ではありません。
ＳＯＭＰＯマネープールマザーファンド
貸借対照表
2019年10月18日現在 2020年4月18日現在
科 目 金額（円） 金額（円）
資産の部
流動資産
金銭信託 - 6,381,560
コール・ローン 7,684,342 -
流動資産合計 7,684,342 6,381,560
資産合計 7,684,342 6,381,560
負債の部
流動負債
未払利息 15 -
その他未払費用 - 190
流動負債合計 15 190
負債合計 15 190
純資産の部
元本等
元本 7,691,861 6,390,189
剰余金
剰余金又は欠損金（△） △7,534 △8,819
元本等合計 7,684,327 6,381,370
純資産合計 7,684,327 6,381,370
負債純資産合計 7,684,342 6,381,560
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
期別 2019年10月18日現在 2020年4月18日現在
１． 受益権の総数 7,691,861口 6,390,189口
２． 元本の欠損 7,534円 8,819円
３． 計算期間の末日にお 1口当たり純資産額 0.9990円 1口当たり純資産額 0.9986円
ける1単位当たりの純
（1万口当たり純資産額） (9,990円) （1万口当たり純資産額） (9,986円)
資産の額
（金融商品に関する注記）
金融商品の時価等に関する事項
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
項目 2019年10月18日現在 2020年4月18日現在
１． 貸借対照表計上額、時価及びその 当該ファンドの保有する金融商品は、原 同左
差額 則としてすべて時価評価されているた
め、貸借対照表計上額と時価との差額は
ありません。
２． 時価の算定方法 （１）有価証券 同左
該当事項はありません。
（２）デリバティブ取引
該当事項はありません。
（３）上記以外の金融商品
上記以外の金融商品（コール・ローン等
の金銭債権及び金銭債務）は短期間で決
済されるため、帳簿価額を時価としてお
ります。
３． 金融商品の時価等に関する事項に 金融商品の時価には、市場価格に基づく 同左
ついての補足説明 価額のほか、市場価格がない場合には合
理的に算定された価額が含まれておりま
す。当該価額の算定においては一定の前
提条件等を採用しているため、異なる前
提条件等によった場合、当該価額が異な
ることもあります。
（その他の注記）
自 2018年10月26日 自 2019年10月19日
項目
至 2019年10月18日 至 2020年4月18日
本報告書における開示対象ファンドの期首にお
1,980,000円 7,691,861円
ける当該親投資信託の元本額
同期中追加設定元本額 8,273,540円 3,834,529円
同期中一部解約元本額 2,561,679円 5,136,201円
元本の内訳＊
中国株 ＡＩ運用ファンド 7,691,861円 6,390,189円
計 7,691,861円 6,390,189円
＊当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
（有価証券に関する注記）
該当事項はありません。
（デリバティブ取引等に関する注記）
該当事項はありません。
Ｕ Ａｃｃｅｓｓ ‐ Ｏｐｔｉｍｕｍ Ｃｈｉｎａ Ａ Ｅｑｕｉｔｙ ＹＣ ｓｈａｒｅ ｃｌａｓｓ
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貸借対照表
2019年12月31日現在
（円）
資産
有価証券ポートフォリオ（時価） 715,698,434
銀行預金 3,081,149
未収利息 8,819
54,780,007
株式発行に係る未収金
資産合計 773,568,409
負債
未払米国財務省証券取引 63,382
1,957,206
未払利息および未払費用
負債合計
2,020,588
771,547,821
純資産合計
（発行済み口数の状況）
2019年1月1日から2019年12月31日まで
（口）
発行済み口数 追加設定口数
解約口数 発行済み口数
2019年1月1日現在
2019年12月31日現在
29,707.360 60,492.130 24,492.680 65,706.810
（直近３年の１口当たりの純資産額）
2019年12月31日現在 2018年12月31日現在
純資産合計（円）
771,547,821 287,913,420
発行済み口数（口）
65,706.810 29,707.360
１口当たりの純資産額（円）
11,742 9,692
○有価証券ポートフォリオ・その他純資産の明細表
（2019年12月31日現在）
数量 銘柄名 通貨 簿価（円）
時価（円） 純資産構成比（%）
公認証券取引所譲渡可能上場有価証券またはその他規制市場で取引される譲渡可能有価証券
715,698,434
675,887,421 92.76
株数
715,698,434 92.76
中国元
675,887,421
334,743 370,835 0.05
CNY
800
ACCELINK TECNOILOGIES COLTD-A-
14,285,175 15,393,134 2.00
CNY
268,000
AGRICULTURAL BANK OFCHINA -A-
2,494,165 2,463,101 0.32
CNY
4,000
AIER EYE HOSPITAL GRP COLTD -A-
2,906,624 3,236,633 0.42
CNY
6,500
ALL WINNER TECH SHS -A-
672,120 628,352 0.08
CNY
8,700
ANHUI WENERGY COLTD
459,968 477,397 0.06
CNY
1,000
ANGEL YEAST COLTD -A-
6,282,284 8,444,650 1.09
CNY
9,900
ANHUI CONCH CEMENT COLTD -A-
956,151 1,028,341 0.13
CNY
7,300
ANHUI ZHONGDING SEALING
328,567 356,950 0.05
CNY
1,400
AVIC AIRCRAFT -A-
738,307 785,129 0.10
CNY
10,400
AVIC CAPITAL COLTD
1,244,794 1,336,743 0.17
CNY
1,800
AVICOPTER PLC -A-
4,464,742 4,756,598
0.62
CNY
53,800
BANK OFBEIJING -A-
10,191,576 10,574,164
1.37
CNY
184,100
BANK OFCHINA -A-
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17,782,790 18,131,543
2.35
CNY
206,900
BANK OFCOMMUNICATIONS -A-
762,638 832,713
0.11
CNY
6,100
BANK OFNANJING COLTD -A-
3,421,973
3,405,420 0.44
CNY
38,300
BAOSHAN IRON AND STEEL -A-
669,912
641,728 0.09
CNY
5,400
BEIJING CAPITAL DEVELOPMENT COLTD -A-
1,340,665
1,261,583 0.17
CNY
6,600
BEIJING DOUBLE CRANE PHARMACEUTICAL COL
2,222,456
1,873,178 0.29
CNY
12,100
BEIJING ENLIGHT MEDIA COLTD
237,687
180,809 0.03
CNY
600
BEIJING NEW BUILDING MATERIALS -A-
2,129,561
1,856,033 0.28
CNY
5,200
BEIJING ORIENTAL YUHONG WATERPROOF -A-
655,997
635,470 0.09
CNY
800
BEIJING SHUNXIN AGRICULTURE -A-
1,811,929
1,722,874 0.23
CNY
5,800
BEIJING SINNET TECHNOLOGY COLTD
593,594
581,635 0.08
CNY
2,900
BEIJING SLPHARMACE -A-
835,014
677,570 0.11
CNY
1,920
BEIJING TIANTAN BIOLOGICAL PRODUCTS CORP -A-
789,550
800,160 0.10
CNY
1,800
BEIJING TONGRENTANG -A-
1,384,093
1,378,137 0.18
CNY
9,500
BESTV NEW MEDI -A-
4,039,514
3,672,579 0.52
CNY
5,444
BYD COMPANY LTD -A
650,019
644,833 0.08
CNY
3,000
CENTENNIAL BRILLIANCE SCIENCE TECHNO -A-
3,295,580
2,935,495 0.43
CNY
14,200
CENTRE TESTING -A-
2,286,732 2,422,817 0.31
CNY
21,800
CHANGJIANG SECURITIES COLTD
1,944,141 2,360,305 0.31
CNY
22,700
CHANGSHA ZOOMLION HEAVY IND.SCIENCE -A-
2,303,248 2,496,971 0.32
CNY
7,200
CHAOZHOU THREE-CIRCLE (GROUP) COLTD
577,463 590,964 0.08
CNY
8,200
CHENGDU XINRONG INVESTMENT CO
215,995 221,654 0.03
CNY
1,000
CHINA AVIC ELECTRO -A-
6,626,082 6,853,643 0.89
CNY
60,900
CHINA CONSTRUCTION BANK CORPORATION -A-
705,823 786,794 0.10
CNY
8,700
CHINA EASTERN AIR-A-
954,023 1,306,421 0.17
CNY
7,700
CHINA FIBERGLASS COLTD-SHS.A
741,464 852,870 0.11
CNY
3,600
CHINA FILM COLTD
5,594,493 5,673,506 0.74
CNY
12,700
CHINA FORTUNE LAND -A-
11,602,568 11,630,305 1.51
CNY
8,400
CHINA INTL TRAVEL SERVICE -A-
1,681,451 2,008,258 0.26
CNY
3,700
CHINA LIFE INSURANCE SHS -A-
772,437 710,959 0.09
CNY
3,500
CHINA MEHECO CO-A-
46,141,215 50,423,144 6.54
CNY
86,200
CHINA MERCHANTS BANK COLTD -A-
705,254 1,002,861 0.13
CNY
7,800
CHINA MERCHANTS ENERGY SHIPPING COLTD
3,932,475 4,327,361 0.56
CNY
15,200
CHINA MERCHANTS SECURITIES -A-
14,227,328 14,880,169 1.93
CNY
151,500
CHINA MINSHENG BANKING CORPORATION-A-
291,422 290,703 0.04
CNY
2,900
CHINA NATIONAL CHEMICAL ENGINEERING -A-
1,626,661 1,540,994 0.20
CNY
19,800
CHINA NATIONAL NUCLEAR POWER CO-A-
10,880,416 11,603,346 1.50
CNY
19,700
CHINA PACIFIC INSURANCE -A-
8,430,733 8,566,482 1.11
CNY
107,700
CHINA PETROLEUM AND CHEMICAL -A-
2,865,985 3,046,219 0.39
CNY
19,300
CHINA RAILWAY CONSTRUCTION -A-
2,581,747 2,588,871 0.34
CNY
28,000
CHINA RAILWAY GROUP LTD -A-
795,528 791,168 0.10
CNY
9,700
CHINA SHIPBUILDING INDUSTRY -A-
576,449 617,768 0.08
CNY
2,200
CHINA TRANSINFO TECHNOLOGY-A
1,390,325 1,347,716
0.17
CNY
14,700
CHINA UNITED TELECOM -A-
746,479 901,622
0.12
CNY
1,800
CHINA VANKE -A-
17,151,090 17,737,936
2.30
CNY
62,000
CHINA YANGTZE POWER -A-
578,764 707,316
0.09
CNY
1,700
CHONGQING FULING ZHACAI -A-
1,353,135 1,282,388
0.17
CNY
6,900
CNSOUTH PUBLIS -A-
6,427,508 6,674,623
0.87
CNY
76,300
CNSTATE CEC -A-
CNY 1,492,959
1,404,636 0.19
18,200
COSCO SHIPPING -REGS -A-
数量 銘柄名 通貨 簿価（円）
時価（円） 純資産構成比（%）
4,445,536 0.58
CRRC CORP -A- 4,565,909
CNY
40,000
492,215 0.06
DALIAN MERRO PHARMACEUTICAL COLTD -A- 558,663
CNY
9,700
3,833,807 0.50
DAQIN RAILWAY COLTD -A- 3,561,326
CNY
30,000
658,020 0.09
DONFANG ELECTRICAL MACHINERY -A-
632,264
CNY
4,600
2,209,226 0.29
EAST MONEY INFO -A-
2,025,985
CNY
9,000
1,468,147 0.19
EVERBRIGHT SECURITIES -A- 1,282,102
CNY
7,200
2,392,744 0.31
FIBERHOME TELECOMMUNICATION TECHNOLOGIES -A- 2,302,956
CNY
5,600
1,440,877 0.19
FINANCIAL STREET HOLDING COLTD 1,378,160
CNY
11,400
3,099,376 0.40
FJYAOHUA GLASS -A- 2,781,478
CNY
8,300
2,726,066 0.35
FOUNDER SECURITIES -A- 2,098,080
CNY
20,200
1,259,646 0.16
FUJIAN LONGKING -A- 1,259,507
CNY
8,300
1,747,830 0.23
FUTURE LAND HOLDINGS COLTD -A-
1,072,734
CNY
2,900
2,480,441 0.32
GDPOWER DEVELOPMENT -SHS -A-
2,725,002
CNY
68,100
5,125,441 0.66
GDWEN SFOOD -A- 5,569,564
CNY
9,800
1,489,628 0.19
GEMDALE CORP -A- 1,266,412
CNY
6,600
708,390 0.09
GFSECURITIES COLTD -A- 640,843
CNY
3,000
1,851,217 0.24
GLODON COMPANY LIMITED 1,791,118
CNY
3,500
2,824,767 0.37
GOLDCARD SMART GROUP COLTD 2,623,041
CNY
11,900
3,756,773 0.49
GOSUNCN TECHNOLOGY-A- 3,450,169
CNY
40,700
2,228,527 0.29
GREENLAND HLDGS -A-
2,233,020
CNY
20,600
2,297,483 0.30
GUANGDONG HAI GROUP COLTD -A-
2,094,436
CNY
4,100
523,938 0.07
GUANGSHEN RAILWAY -A- 523,320
CNY
11,000
3,177,951 0.41
GUANGZHOU BAIYUN INTL AIRPORT COLTD -A- 3,456,860
CNY
11,700
2,095,161 0.27
GUANGZHOU WONDFO BIOTECH COLTD 1,910,777
CNY
2,600
827,156 0.11
GUIZHOU SPACE-SHS -A- 780,261
CNY
2,000
703,254 0.09
GUOSEN SECURITIES -A- 681,073
CNY
3,600
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
5,859,482 0.76
GUOTAI JUNAN SECURITIES COLTD 5,484,686
CNY
20,359
1,269,779 0.16
GUOYUAN SECURITIES -A-
1,152,480
CNY
8,800
1,940,019 0.25
GZBYS PHARMACE -A-
1,887,644
CNY
3,500
994,595 0.13
GZHAIGE COMMUNICATIONS GRP INC-A- 879,735
CNY
5,900
3,976,233 0.52
HAIER SMART-A RGREGISTERED SHS -A- 3,300,547
CNY
13,100
4,183,644 0.54
HAITIAN FLAVOUR -A- 4,169,117
CNY
2,500
7,820,936 1.01
HAITONG SEC SHS -A- 7,043,379
CNY
32,500
560,362 0.07
HAN SLASER TECH -A- 465,358
CNY
900
2,497,127 0.32
HANGZHOU KIK-VISION DIGITAL TECH -A- 2,380,557
CNY
4,900
5,148,120 0.67
HANGZHOU SONGCHENG TOURISM
4,497,869
CNY
10,700
1,303,028 0.17
HEILAN HOME CO-A-
1,409,713
CNY
10,900
3,378,685 0.44
HUA XIA BANK COLTD -A- 3,562,557
CNY
28,300
714,072 0.09
HUADIAN POWER INTL 726,881
CNY
12,500
1,750,819 0.23
HUALAN BIOLOGICAL ENGINEERING INC 1,650,937
CNY
3,200
1,554,723 0.20
HUANENG POWER INTERNATIONAL -A- 1,742,151
CNY
17,900
3,572,352 0.46
HUATAI SECURITIES COLTD -A- 3,073,011
CNY
11,300
1,577,745 0.20
HUAYU AUTOS SYSTEMS -A- 1,432,008
CNY
3,900
928,192 0.12
HUBEI ENERGY GROUP A
888,923
CNY
14,300
2,070,069 0.27
HUBEI JUMPCAN PHARMA COLTD-A-
2,363,553
CNY
5,500
19,476,676 2.52
INDUSTRIAL AND COMMERCIAL BANK OFCHINA -A- 18,369,815
CNY
212,800
19,077,511 2.47
INDUSTRIAL BANK COMPANY -A- 17,218,086
CNY
61,900
760,411 0.10
INDUSTRIAL SECURIT -A- 689,297
CNY
6,900
684,202 0.09
INNER MONGOLIA BAOTOU STEEL UNION COLTD -A- 812,903
CNY
33,300
944,894 0.12
INNER MONGOLIA RARE-EARTH HI-TECH -A- 886,796
CNY
5,600
11,317,592 1.47
INNER MONGOLIA YILIINDUSTRY COLTD -A- 10,839,666
CNY
23,500
2,012,819 0.26
JAFRON BIOMEDICAL COLTD
1,870,710
CNY
1,800
12,396,942 1.61
JIANGSU HENGRUI MEDICINE COLTD -A-
10,923,581
CNY
9,100
3,293,728 0.43
JIANGSU TRANSPORTATION -A- 3,239,208
CNY
25,900
1,891,999 0.25
JIANGSU YANGHE BREWERY -A- 1,782,441
CNY
1,100
822,362 0.11
JIANGSU YUYUE MEDICAL EQUIPMENT SUPPLY 867,606
CNY
2,600
771,898 0.10
JILIN AODONG MEDICINE INDUSTRY -A- 736,150
CNY
3,000
585,765 0.08
JINKE PROPERTY GROUP CO., LTD -A- 514,894
CNY
4,900
947,089 0.12
JOINTOWN PHARMACEUTICAL GROUP COLTD 873,966
CNY
4,300
918,760 0.12
JONJEE HI-TECH -A-
900,368
CNY
1,500
2,080,031 0.27
JSZHONG TIAN TECH -A-
2,113,015
CNY
16,100
20,255,516 2.63
KWEICHOW MOUTAI COLTD -A- 19,166,334
CNY
1,100
3,037,969 0.39
LEPU MEDICAL TECHNOLOGY -A- 2,661,268
CNY
5,900
3,986,646 0.52
LONGSHENG GROUP -A- 3,640,341
CNY
17,700
8,904,893 1.15
LUZHOU OLD CELLAR -A- 8,477,463
CNY
6,600
1,137,534 0.15
METALLURGICAL CORP CHINA -A- 1,179,458
CNY
26,100
3,087,157 0.40
MISHO ECO &LND SHS -A- 3,013,010
CNY
17,900
数量 銘柄名 通貨 簿価（円）
時価（円） 純資産構成比（%）
2,670,403 0.35
NARI TECHNOLOGY -A- 2,809,636
CNY
8,100
2,830,682 0.37
NEW CHINA LIFE INSURANCE COLTD -A- 2,959,603
CNY
3,700
940,941 0.12
NORTHEAST SEC A
831,534
CNY
6,500
805,426 0.10
ORIENT GROUP INCORPORATION
785,335
CNY
15,400
803,932 0.10
ORIENT SECUR COLTD-A
743,943
CNY
4,800
4,319,579 0.56
PETROCHINA COLTD SHS. -A- 4,169,399
CNY
47,600
2,736,308 0.35
PIENTZEHUANG -A- 2,621,788
CNY
1,600
55,869,921 7.23
PING ANINSURANCE GROUP CO.LTD -A- 56,046,450
CNY
42,000
7,553,597 0.98
PING ANINSURANCE GROUP CO.LTD -A- 6,959,522
CNY
29,500
6,346,656 0.82
POLY DEVELOP AND HOLDINGS GRP CO-SHS- A 5,530,948
CNY
25,200
1,392,390 0.18
RISESUM REAL ESTATE DEVELOPMENT SHS A
1,247,652
CNY
9,100
6,348,197 0.82
SAIC MOTOR COLTD -A-
6,259,166
CNY
17,100
1,380,731 0.18
SANJIU MEDICAL &PHARMACEUTICAL COLTD
1,271,263
CNY
2,800
7,722,951 1.00
SANY HEAVY INDUSTRY COLTD -A- 6,425,887
CNY
29,100
866,599 0.11
SDBUCHANG PH-REGS -A- 868,120
CNY
2,700
4,072,428 0.53
SDIC POWER HLDG -A- 3,851,874
CNY
28,500
752,550 0.10
SFHOLDING COLTD 771,312
CNY
1,300
2,355,044 0.31
SHKINGSTAR WIN -A- 2,417,314
CNY
10,100
2,335,649 0.30
SHANDONG GOLD MINING -A-
2,271,337
CNY
4,600
1,979,446 0.26
SHANDONG HUALU HENGSHENG CHEMICAL -A-
1,544,063
CNY
6,400
2,193,738 0.28
SHANDONG JINCHENG PHARMACEUTICAL
2,147,233
CNY
7,100
1,310,032 0.17
SHANGHAI ELECTRIC GROUP -A- 1,334,694
CNY
16,900
701,697 0.09
SHANGHAI ELECTRIC POWER COLTD 643,725
CNY
5,600
1,573,371 0.20
SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTICAL CO-A- 1,469,889
CNY
3,800
3,677,373 0.48
SHANGHAI INTERNATIONAL AIRPORT -A- 3,690,621
CNY
3,000
916,098 0.12
SHANGHAI INTERNATIONAL PORT -A- 877,652
CNY
10,200
1,280,092 0.17
SHANGHAI JAHWA -A-
1,381,160
CNY
2,658
799,558 0.10
SHANGHAI MERCHANICAL&ELECTRICAL INDUS
733,054
CNY
3,100
1,343,918 0.17
SHANGHAI PHARMACEUTICAL LTD -A-
1,347,277
CNY
4,700
9,781,361 1.27
SHANGHAI PUDONG DEVELOPMENT BANK -A- 9,175,457
CNY
50,800
329,212 0.04
SHANGHAI SHIMAO -A- 305,038
CNY
4,700
993,599 0.13
SHANXI SECURITIES -A- 929,690
CNY
7,700
1,130,452 0.15
SHENERGY CO-A- 1,099,856
CNY
12,500
814,081 0.11
SHENGLI TECHNOLOGY -A- 993,787
CNY
2,500
788,989 0.10
SHENWAN HONGY -A-
733,270
CNY
9,900
29/53
EDINET提出書類
ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社(E12434)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
2,630,664 0.34
SHENZHEN EVENWIN PRECISION -A- 2,377,469
CNY
9,500
485,896 0.06
SHENZHEN HEPALINK PHARMACEUTICAL GROUP C
409,508
CNY
1,600
3,806,568 0.49
SHENZHEN LUXSHARE PRECISION INDUSTRY -A-
2,744,351
CNY
6,700
2,510,000 0.33
SHENZHEN OVERSEAS CHINESE TOWN CO-A- 2,251,145
CNY
20,700
323,609 0.04
SHENZHEN SUNLORD ELECTRONIC -A- 292,230
CNY
900
1,072,952 0.14
SHOOCHOW SECURITIES -A- 969,874
CNY
6,900
1,241,512 0.16
SHZ SALUBRIS PHARMACEUTICALS COLTD -A- 1,153,851
CNY
4,000
2,092,017 0.27
SIASUN ROBOT AND AUTOMATION CO-A- 2,047,995
CNY
9,600
2,545,131 0.33
SICHUAN CHUANTOU-A- 2,442,212
CNY
16,600
731,272 0.09
SICHUAN KELUN -A-
758,050
CNY
2,000
1,676,882 0.22
SICHUAN NEW HOPE AGRIBUSINESS COLTD -A-
1,783,914
CNY
5,400
1,650,265 0.21
SINOLINK SECURITIES COLTD -A- 1,502,857
CNY
11,400
1,502,983 0.19
SPRINGS AIRLINES COLTD -A- 1,411,757
CNY
2,200
1,194,411 0.15
SUZHOU GOLD MANTIS CONSTRUCTION DECOR -A- 1,190,840
CNY
8,700
2,527,729 0.33
SZINNOVANCE TECHNOLOGY -A- 2,109,355
CNY
5,300
1,059,083 0.14
TANGSHAN JIDONG -A- 953,501
CNY
4,000
2,380,759 0.31
TBEA COLTD-A- 2,349,036
CNY
23,000
1,224,577 0.16
TCL CORP -A-
943,722
CNY
17,600
1,080,097 0.14
TIANJIN TASLY PHARMACEUTICAL COLTD -A-
1,038,802
CNY
4,500
1,909,977 0.25
TONGHUA DONGBAO -A- 2,429,110
CNY
9,700
1,512,385 0.20
TONGWEI COLTD A 1,459,880
CNY
7,400
638,376 0.08
TOPCHOICE MEDICAL CORPORATION 563,233
CNY
400
1,767,318 0.23
WALVAX BIOTECH -A- 1,635,855
CNY
3,500
2,966,803 0.38
WANGSU SCIENCE -A- 2,784,073
CNY
20,000
2,622,959 0.34
WANHUA POLYURETANE -A- 2,098,617
CNY
3,000
1,384,218 0.18
WEICHAI POWER COLTD
978,570
CNY
5,600
207,567 0.03
WEIFU HIGH TECHNOLOGY -A-
209,857
CNY
700
1,143,791 0.15
WESTERN MINING-A 942,616
CNY
11,100
1,339,937 0.17
WESTERN SECURITIES COLTD -A- 1,207,263
CNY
8,784
18,840,463 2.44
WULIANGYE YIBIN COLTD -A- 18,264,041
CNY
9,100
1,813,564 0.24
XCMG CONSTRUCTION MACHIN -A- 1,460,211
CNY
21,300
1,214,864 0.16
XIANAERO ENGINE -A- 1,224,458
CNY
3,600
数量 銘柄名 通貨 簿価（円）
時価（円） 純資産構成比（%）
2,099,021 0.27
XIAMEN C &D-A- 1,967,125
CNY
15,000
685,509 0.09
XIAMEN ITGGROUP CORP LTD 654,579
CNY
6,000
297,614 0.04
XINJIANG GOLDWIND SCI&TECH -A- 305,252
CNY
1,600
980,119 0.13
XINXING PIPES -A-
888,787
CNY
15,100
3,497,466 0.45
YONGHUI SUPERSTORES -A-
3,901,541
CNY
29,800
725,668 0.09
YUNDA HOLDING CO., LTD -A-
642,618
CNY
1,400
696,016 0.09
YUNNAN BAIYAO GROUP -A- 674,182
CNY
500
1,626,917 0.21
ZHEJIANG CHINT ELECTRICS COLTD 1,385,857
CNY
3,900
956,101 0.12
ZHEJIANG SUPOR COOKWARE COLTD-A- 902,124
CNY
800
1,311,993 0.17
ZHEJIANG WEIXING NEW BUILDING MATERIALS 1,209,991
CNY
6,400
1,046,008 0.14
ZHEJIANG ZHONGDA GROUP COLTD -A- 993,097
CNY
12,800
820,696 0.11
ZHENGZHOU YUTONG COACH -A-
826,267
CNY
3,700
638,738 0.08
ZHONGSHAN PUBLIC UTILITIES GRCOLTD -A-
626,944
CNY
4,980
306,238 0.04
ZHUHAI GREE ELECTRICAL APPLIANCES INC-A-
256,290
CNY
300
2,006,468 0.26
ZJJINGSHENG MESHS -A- 1,767,330
CNY
8,200
813,692 0.11
ZJIANG HAILIANG A 845,258
CNY
5,100
385,607 0.05
ZTE CORPORATION -A- 365,617
CNY
700
675,887,421 715,698,434 92.76
有価証券ポートフォリオ合計
3,081,149 0.40
銀行預金
52,768,238 6.84
その他純資産/（負債）
771,547,821 100.00
合計
（注１）UBPインベストメンツ株式会社からのデータ提供を受けて作成しております。
（注２）作成時点において、入手可能な直近計算期間の財務諸表を用いております。
２【ファンドの現況】
【純資産額計算書】
中国株 ＡＩ運用ファンド
2020年4月30日現在
30/53
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
Ⅰ 資産総額 644,574,596 円
Ⅱ 負債総額 3,165,267 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 641,409,329 円
Ⅳ 発行済数量 617,634,711 口
Ⅴ 1単位当りの純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 1.0385 円
（参考）ＳＯＭＰＯマネープールマザーファンド
2020年4月30日現在
Ⅰ 資産総額 6,381,466 円
Ⅱ 負債総額 342 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 6,381,124 円
Ⅳ 発行済数量 6,390,189 口
Ⅴ 1単位当りの純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.9986 円
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１【委託会社等の概況】
＜訂正前＞
（１）資本金の額（ 2019年10月末 現在）
(略)
（２）会社の機構（ 2019年10月末 現在）
(略)
＜訂正後＞
（１）資本金の額（ 2020年4月末 現在）
(略)
（２）会社の機構（ 2020年4月末 現在）
(略)
２【事業の内容及び営業の概況】
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信
託の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用
業）ならびに証券投資信託の募集又は私募（第二種金融商品取引業）を行っています。また「金融商
品取引法」に定める投資一任契約に基づく運用（投資運用業）および投資助言業務を行っています。
委託会社の運用する投資信託（親投資信託を除きます。）は2020年4月末現在、計210本（追加型株
式投資信託134本、単位型株式投資信託25本、単位型公社債投資信託51本）であり、その純資産総額
の合計は872,830百万円です。
３【委託会社等の経理状況】
＜更新後＞
１． 委託会社であるＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社（以下「委託会社」という。）の財務諸表
は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第59号。以下「財務諸
表等規則」という。）、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」
（平成19年内閣府令第52号）により作成しております。
２． 委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3
月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
（１）【貸借対照表】
前事業年度 当事業年度
（2019年3月31日） （2020年3月31日）
32/53
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
注記
区分 金額（千円） 金額（千円）
番号
（資産の部）
Ⅰ 流動資産
1現金・預金 5,031,436 5,030,360
2前払費用 77,905 88,889
3未収委託者報酬 892,311 1,062,114
4未収運用受託報酬 1,133,534 958,520
5未収収益 52 44
6その他 5,489 1,347
流動資産合計 7,140,730 7,141,276
Ⅱ 固定資産
1有形固定資産
（1）建物 ※1 23,660 19,412
（2）器具備品 ※1 24,492 102,336
有形固定資産合計 48,153 121,748
2無形固定資産
（1）電話加入権 4,535 4,535
無形固定資産合計 4,535 4,535
3投資その他の資産
（1）投資有価証券 189,407 378,390
（2）長期差入保証金 161,598 161,598
（3）繰延税金資産 369,181 402,032
（4）その他 31 32
投資その他の資産合計 720,218 942,053
固定資産合計 772,907 1,068,337
資産合計 7,913,637 8,209,613
前事業年度 当事業年度
（2019年3月31日） （2020年3月31日）
注記
区分 金額（千円） 金額（千円）
番号
（負債の部）
Ⅰ 流動負債
1預り金 12,372 6,729
2未払金
（1）未払配当金 ※2 240,000 3,000,000
（2）未払手数料 320,577 351,384
（3）その他未払金 193,367 753,944 180,135 3,531,520
3未払費用 985,047 973,410
4未払消費税等 15,760 47,391
5未払法人税等 225,326 152,972
6賞与引当金 125,066 115,230
7役員賞与引当金 7,200 5,400
流動負債合計 2,124,718 4,832,655
Ⅱ 固定負債
1退職給付引当金 134,243 150,881
2資産除去債務 8,327 8,475
固定負債合計 142,570 159,356
負債合計 2,267,288 4,992,011
33/53
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（純資産の部）
Ⅰ 株主資本
1資本金 1,550,000 1,550,000
2資本剰余金
（1）資本準備金 413,280 413,280
資本剰余金合計 413,280 413,280
3利益剰余金
（1）その他利益剰余金
繰越利益剰余金 3,675,113 1,257,468
利益剰余金合計 3,675,113 1,257,468
株主資本合計 5,638,393 3,220,749
Ⅱ 評価・換算差額等
1その他有価証券評価差 7,956 △ 3,147
額金
評価・換算差額等合計 7,956 △ 3,147
純資産合計 5,646,349 3,217,602
負債・純資産合計 7,913,637 8,209,613
（２）【損益計算書】
前事業年度 当事業年度
（自 2018年4月1日 （自 2019年4月1日
至 2019年3月31日） 至 2020年3月31日）
注記
区分 金額（千円） 金額（千円）
番号
Ⅰ 営業収益
1 委託者報酬 4,693,325 4,761,002
2 運用受託報酬 3,479,650 8,172,976 3,408,951 8,169,953
Ⅱ 営業費用
1 支払手数料 2,096,873 2,057,148
2 広告宣伝費 30,230 16,106
3 公告費 200 200
4 調査費 2,532,683 2,381,706
（1）調査費 1,070,321 1,067,053
（2）委託調査費 1,457,726 1,311,310
（3）図書費 4,635 3,342
5 営業雑経費 165,973 184,920
（1）通信費 6,109 6,023
（2）印刷費 145,335 163,235
（3）諸会費 14,528 4,825,961 15,660 4,640,082
Ⅲ 一般管理費
1 給料 1,523,789 1,567,354
（1）役員報酬 75,540 83,506
（2）給料・手当 1,260,953 1,286,043
（3）賞与 187,295 197,805
2 福利厚生費 183,912 188,710
3 交際費 10,052 13,169
4 寄付金 300 300
5 旅費交通費 39,791 45,892
6 法人事業税 41,849 50,010
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7 租税公課 15,555 26,124
8 不動産賃借料 208,923 211,714
9 退職給付費用 58,381 67,288
10 賞与引当金繰入 125,066 115,230
11 役員賞与引当金繰入 7,200 5,400
12 固定資産減価償却費 11,976 13,153
13 諸経費 353,873 2,580,671 349,338 2,653,688
営業利益 766,343 876,182
Ⅳ 営業外収益
1 受取配当金 98 191
2 受取利息 281 272
3 有価証券売却益 12,029 －
4 有価証券償還益 － 1,358
5 保険配当金 366 448
6 雑益 2,459 15,236 1,033 3,305
Ⅴ 営業外費用
1 有価証券売却損 － 2
2 為替差損 3,184 2,620
3 事務過誤費 4,341 －
4 雑損 198 7,724 266 2,889
経常利益 773,855 876,598
Ⅵ 特別損失
1 固定資産除却損 ※1 7 409
2 商号変更費用 － 7 13,256 13,666
税引前当期純利益 773,847 862,932
法人税・住民税及び事業 342,518 309,915
税
法人税等調整額 △ 97,828 △ 29,339
当期純利益 529,156 582,355
（３）【株主資本等変動計算書】
前事業年度（自 2018年4月1日 至 2019年3月31日） （単位：千円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
株主資本
その他利益
合計
剰余金
資本 資本剰余金 利益剰余金
資本金
準備金 合計 合計
繰越利益
剰余金
当期首残高 1,550,000 413,280 413,280 3,385,956 3,385,956 5,349,236
当期変動額
剰余金の配当 △240,000 △240,000 △240,000
当期純利益 529,156 529,156 529,156
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合
－ － － 289,156 289,156 289,156
計
当期末残高 1,550,000 413,280 413,280 3,675,113 3,675,113 5,638,393
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評価・換算差額等
その他有価 評価・換
純資産
証券評価差 算差額等
合計
額金 合計
当期首残高 2,378 2,378 5,351,614
当期変動額
剰余金の配当 △240,000
当期純利益 529,156
株主資本以外
の項目の当期
5,578 5,578 5,578
変動額（純
額）
当期変動額合
5,578 5,578 294,735
計
当期末残高 7,956 7,956 5,646,349
当事業年度（自 2019年4月1日 至 2020年3月31日） （単位：千円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
株主資本
その他利益
合計
剰余金
資本 資本剰余金 利益剰余金
資本金
準備金 合計 合計
繰越利益
剰余金
当期首残高 1,550,000 413,280 413,280 3,675,113 3,675,113 5,638,393
当期変動額
剰余金の配当 △3,000,000 △3,000,000 △3,000,000
当期純利益 582,355 582,355 582,355
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合
－ － － △2,417,644 △2,417,644 △2,417,644
計
当期末残高 1,550,000 413,280 413,280 1,257,468 1,257,468 3,220,749
評価・換算差額等
その他有価 評価・換
純資産合計
証券評価差 算差額等
額金 合計
当期首残高 7,956 7,956 5,646,349
当期変動額
剰余金の配当 △3,000,000
当期純利益 582,355
株主資本以外
の項目の当期
△11,103 △11,103 △11,103
変動額（純
額）
当期変動額合
△11,103 △11,103 △2,428,747
計
当期末残高 △3,147 △3,147 3,217,602
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重要な会計方針
１．有価証券の評価基準及び評価方法
その他有価証券
時価のあるもの
決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移
動平均法により算定）を採用しております。
時価のないもの
移動平均法による原価法を採用しております。
２．固定資産の減価償却の方法
有形固定資産
定額法を採用しております。
なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
建物 15年
器具備品 2～20年
３．外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準
外貨建金銭債権債務は、期末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理して
おります。
４．引当金の計上基準
（１）賞与引当金
従業員賞与の支給に充てるため、賞与支給見込額の当事業年度負担額を計上しております。
（２）役員賞与引当金
役員賞与の支給に充てるため、当事業年度における支給見込額を計上しております。
（３）退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における要支給額を計上しております。
退職給付債務の計算に当たっては、「退職給付に関する会計基準の適用指針」（企業会計基
準適用指針第25号）に定める簡便法によっております。
５．消費税等の会計処理方法
税抜方式を採用しております。
（表示方法の変更）
（損益計算書）
前事業年度において、「営業外収益」の「その他」に含めていた「保険配当金」は、営業外収益の100
分の10を超えたため、当事業年度より独立掲記することとしました。この表示方法の変更を反映させるた
め、前事業年度の財務諸表の組替えを行っております。
この結果、前事業年度の損益計算書において、「営業外収益」の「その他」に表示していた2,826千円
は、「保険配当金」366千円及び「その他」2,459千円として組み替えております。
注記事項
（貸借対照表関係）
※１ 有形固定資産の減価償却累計額は、次のとおりであります。
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（2019年3月31日） （2020年3月31日）
建物 86,787 91,036
器具備品 52,226 59,912
※２ 関係会社項目
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関係会社に対する負債は、次のとおりであります。
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（2019年3月31日） （2020年3月31日）
未払金
未払配当金 240,000 3,000,000
（損益計算書関係）
※１ 固定資産除却損の内容は、次のとおりであります。
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（自 2018年4月1日 （自 2019年4月1日
至 2019年3月31日） 至 2020年3月31日）
器具備品 7 409
（株主資本等変動計算書関係）
前事業年度 （自 2018年4月1日 至 2019年3月31日）
１．発行済株式に関する事項
当事業年度 当事業年度 当事業年度 当事業年度
株式の種類
期首株式数 増加株式数 減少株式数 期末株式数
普通株式 24,085株 －株 －株 24,085株
２．自己株式に関する事項
該当事項はありません。
３．新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
４．剰余金の配当に関する事項
（１）配当金支払額
株式の 配当金の １株当たり
（決議） 基準日 効力発生日
種類 総額 配当額
2019年3月27日 普通
240,000千円 9,964円 － 2019年3月31日
取締役会 株式
（２）基準日が当期に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌期となるもの
該当事項はありません。
当事業年度（自 2019年4月1日 至 2020年3月31日）
１．発行済株式に関する事項
当事業年度 当事業年度 当事業年度 当事業年度
株式の種類
期首株式数 増加株式数 減少株式数 期末株式数
普通株式 24,085株 －株 －株 24,085株
２．自己株式に関する事項
該当事項はありません。
３．新株予約権等に関する事項
該当事項はありません。
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４．剰余金の配当に関する事項
（１）配当金支払額
株式の 配当金の １株当たり
（決議） 基準日 効力発生日
種類 総額 配当額
2020年3月11日 普通
3,000,000千円 124,558円 － 2020年3月31日
取締役会 株式
（２）基準日が当期に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌期となるもの
該当事項はありません。
（金融商品関係）
１．金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社では、主として短期的な預金及び一部の有価証券によって運用しており、経営として許容
できる範囲内にリスクを制御するよう、適切に資産運用を行っております。
（２）金融商品の内容及びそのリスク
営業債権である未収委託者報酬及び未収運用受託報酬は、そのほとんどが信託財産から支払わ
れるため、回収リスクは僅少であります。
投資有価証券は、主に投資信託を保有しており、今後の基準価額の下落によっては、売却損・
評価損計上による利益減少や、評価差額金の減少により純資産が減少するなど、価格変動リスク
に晒されております。
（３）金融商品に係るリスク管理体制
当社では、短期的な預金について、格付の高い金融機関とのみ取引を行っております。
価格変動リスクについては、四半期ごとに時価の状況等を把握し、当該状況については資産運
用管理規程に従い、経理担当部が取締役会等へ報告し、適切に管理を行っております。
（４）金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定さ
れた価額が含まれております。 当該価額の算定においては変動要因を織り込んでいるため、異な
る前提条件等を採用することにより、当該価額が変動することがあります。
２．金融商品の時価等に関する事項
貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握
することが極めて困難と認められるものは含めておりません（注2.参照）。
前事業年度（2019年3月31日） （単位：千円）
貸借対照表計上額 時価 差額
（1）現金・預金 5,031,436 5,031,436 －
（2）未収委託者報酬 892,311 892,311 －
（3）未収運用受託報酬 1,133,534 1,133,534 －
（4）投資有価証券
その他有価証券 188,657 188,657 －
資産計 7,245,941 7,245,941 －
（1）未払費用 985,047 985,047 －
負債計 985,047 985,047 －
当事業年度（2020年3月31日） （単位：千円）
貸借対照表計上額 時価 差額
（1）現金・預金 5,030,360 5,030,360 －
（2）未収委託者報酬 1,062,114 1,062,114 －
（3）未収運用受託報酬 958,520 958,520 －
（4）投資有価証券
その他有価証券 377,640 377,640 －
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資産計 7,428,635 7,428,635 －
（1）未払金 3,531,520 3,531,520 －
（2）未払費用 973,410 973,410 －
負債計 4,504,931 4,504,931 －
注1. 金融商品の時価の算定方法並びに有価証券取引に関する事項
資 産
（1）現金・預金、（2）未収委託者報酬、及び（3）未収運用受託報酬
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。
（4）投資有価証券
時価については、公表されている基準価額または取引金融機関等から提示された基準価額
によっております。
負 債
（1）未払金及び（2）未払費用
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。
注２. 時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
区分
（2019年3月31日） （2020年3月31日）
非上場株式 750 750
非上場株式は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められることから、
「（４）投資有価証券 その他有価証券」には含めておりません。
注３. 金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
前事業年度（2019年3月31日） （単位：千円）
１年超 ５年超
１年以内 １０年超
５年以内 １０年以内
（1）預金 5,031,283 － － －
（2）未収委託者報酬 892,311 － － －
（3）未収運用受託報酬 1,133,534 － － －
（4）投資有価証券
その他有価証券のうち
満期があるもの
株式 － － － －
債券 － － － －
その他 － 177,539 11,118 －
合計 7,057,129 177,539 11,118 －
当事業年度（2020年3月31日） （単位：千円）
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
（1）預金 5,030,197 － － －
（2）未収委託者報酬 1,062,114 － － －
（3）未収運用受託報酬 958,520 － － －
（4）投資有価証券
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その他有価証券のうち
満期があるもの
株式 － － － －
債券 － － － －
その他 － 157,275 19,415 200,950
合計 7,050,832 157,275 19,415 200,950
注４. 社債、新株予約権付社債及び長期借入金の決算日後の返済予定額
該当事項はありません。
（有価証券関係）
１．売買目的有価証券
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式
該当事項はありません。
４．その他有価証券で時価のあるもの
前事業年度（2019年3月31日） （単位：千円）
貸借対照表
種類 取得原価 差額
計上額
（1）株式 － － －
（2）債券 － － －
貸借対照表計上額が
（3）その他 176,630 165,000 11,630
取得原価を超えるもの
小計 176,630 165,000 11,630
（1）株式 － － －
貸借対照表計上額が
（2）債券 － － －
取得原価を超えないも
の
（3）その他 12,027 12,189 △161
小計 12,027 12,189 △161
合計 188,657 177,189 11,468
当事業年度（2020年3月31日） （単位：千円）
貸借対照表
種類 取得原価 差額
計上額
（1）株式 － － －
（2）債券 － － －
貸借対照表計上額が
（3）その他 233,779 229,700 4,079
取得原価を超えるもの
小計 233,779 229,700 4,079
（1）株式 － － －
貸借対照表計上額が
（2）債券 － － －
取得原価を超えないも
の
（3）その他 143,861 151,087 △7,226
小計 143,861 151,087 △7,226
合計 377,640 380,787 △3,147
５．売却したその他有価証券
前事業年度（自 2018年4月1日 至 2019年3月31日） （単位：千円）
種類 売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
（1）株式 24,900 9,900 －
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（2）債券 － － －
（3）その他 13,229 2,130 0
合計
38,129 12,030 0
当事業年度（自 2019年4月1日 至 2020年3月31日） （単位：千円）
種類 売却額 売却益の合計額 売却損の合計額
（1）株式 － － －
（2）債券 － － －
（3）その他 97 － 2
合計
97 － 2
（退職給付関係）
１．採用している退職給付制度の概要（出向受入者に対する出向元への退職金負担額を除く。）
当社は、従業員の退職給付に充てるため、非積立型の確定給付制度及び確定拠出制度を採用して
おります。
退職一時金制度（非積立型制度であります。）では、退職給付として、給与と勤務期間に基づい
た一時金を支給しております。
なお、当社が有する退職一時金制度は、簡便法により退職給付引当金及び退職給付費用を計算し
ております。
２．簡便法を適用した確定給付制度
（１）簡便法を適用した制度の、退職給付引当金の期首残高と期末残高の調整表
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（自 2018年4月1日 （自 2019年4月1日
至 2019年3月31日） 至 2020年3月31日）
退職給付引当金の期首残高 112,624 134,243
退職給付費用 23,211 27,786
△ 1,592 △ 11,148
退職給付の支払額
退職給付引当金の期末残高 134,243 150,881
（２）退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（2019年3月31日） （2020年3月31日）
非積立型制度の退職給付債
134,243 150,881
務
貸借対照表に計上された負
134,243 150,881
債と資産の純額
退職給付引当金 134,243 150,881
貸借対照表に計上された負
134,243 150,881
債と資産の純額
（３）退職給付費用
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（自 2018年4月1日 （自 2019年4月1日
至 2019年3月31日） 至 2020年3月31日）
簡便法で計算した退職給付
23,211 27,786
費用
３．確定拠出制度
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（自 2018年4月1日 （自 2019年4月1日
至 2019年3月31日） 至 2020年3月31日）
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当社の確定拠出制度への要
25,915 30,681
拠出額
（税効果会計関係）
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（2019年3月31日） （2020年3月31日）
繰延税金資産
259,327 301,391
ソフトウェア損金算入限度超過額
41,105 46,199
退職給付引当金
38,295 35,283
賞与引当金
14,487 11,335
未払事業税
14,684 4,762
未払金否認
5,949 4,021
繰延資産損金算入限度超過額
4,944 6,059
その他
378,793 409,054
繰延税金資産 小計
将来減算一時差異等の合計に係る
△ 2,645 △ 3,648
評価性引当額
△ 2,645 △ 3,648
評価性引当額 小計
376,148 405,406
繰延税金資産 合計
繰延税金負債
△ 3,031 △ 3,031
株式譲渡損益
△ 424 △ 343
固定資産除去価額
△ 3,512 －
その他有価証券評価差額金
△ 6,967 △ 3,374
繰延税金負債 合計
369,181 402,032
繰延税金資産の純額
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差
異の原因となった主要な項目別の内訳
前事業年度 当事業年度
（2019年3月31日） （2020年3月31日）
法定実効税率 法定実効税率と税効 30.6％
（調整） 果会計適用後の法人税
交際費等永久に損金に算入されない項 等の負担率との間の差
1.3
目 異が法定実効税率の
住民税均等割 100分の5以下であるた 0.3
評価性引当額の増減 め注記を省略しており 0.1
その他 ます。 0.2
税効果会計適用後の法人税等の負担率 32.5
（資産除去債務関係）
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
１．当該資産除去債務の概要
本社事務所の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等であります。
２．当該資産除去債務の金額の算定方法
使用見込期間を取得から15年と見積り、割引率は1.7%～1.8%を使用して資産除去債務の金額を計
算しております。
３．当該資産除去債務の総額の増減
（単位：千円）
前事業年度 当事業年度
（自 2018年4月1日 （自 2019年4月1日
至 2019年3月31日） 至 2020年3月31日）
期首残高 8,181 8,327
時の経過による調整額 145 147
期末残高 8,327 8,475
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（セグメント情報等）
セグメント情報
当社は、投資運用事業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
関連情報
前事業年度（自 2018年4月1日 至 2019年3月31日）
１．製品及びサービスごとの情報
単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90％を
超えるため、記載を省略しております。
２．地域ごとの情報
（１）営業収益
（単位：千円）
日本 欧州 中東 米国 アジア 合計
7,315,521 575,733 128,375 117,530 35,814 8,172,976
（注）営業収益は顧客の所在地を基礎とし、国又は地域に分類しております。
（２）有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を
超えているため、記載を省略しております。
３．主要な顧客ごとの情報
特定の顧客に対する営業収益で損益計算書の営業収益の10％を占めるものがないため、
記載を省略しております。
当事業年度（自 2019年4月1日 至 2020年3月31日）
１．製品及びサービスごとの情報
単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90％を
超えるため、記載を省略しております。
２．地域ごとの情報
（１）営業収益
（単位：千円）
日本 欧州 米国 中東 アジア 合計
7,171,851 490,694 259,796 192,226 55,384 8,169,953
（注）営業収益は顧客の所在地を基礎とし、国又は地域に分類しております。
（２）有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を
超えているため、記載を省略しております。
３．主要な顧客ごとの情報
特定の顧客に対する営業収益で損益計算書の営業収益の10％を占めるものがないため、
記載を省略しております。
（関連当事者情報）
１．関連当事者との取引
（１）財務諸表提出会社の親会社及び主要株主（会社等に限る。）等
記載すべき重要な取引はありません。
（２）財務諸表提出会社の子会社及び関連会社等
該当事項はありません。
（３）財務諸表提出会社と同一の親会社を持つ会社等及び財務諸表提出会社のその他の関係会社の子会社
等
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前事業年度 （自 2018年4月1日 至 2019年3月31日）
議決権 関連
事業 等の所 当事 取引 期末
会社等 所在 資本金 取引の
種類 の内 有(被 者と 金額 科目 残高
の名称 地 （千円） 内容
容 所有） の関 （千円） （千円）
割合 係
投資
信託
投資信
損保
に係
同一の 確定 託代行
ジャパ 東京 未払
る事
親会社 拠出 手数料
ンＤＣ 都新 3,000,000 － 488,979 手数 107,223
務代
を持つ 年金 の支払
証券株 宿区 料
行の
会社 業 （注
式会社
1）
委託
等
投資
ＳＯＭ 運用受
顧問
同一の ＰＯひ 託報酬 未収
契約
東京 生命
親会社 まわり の受取 運用
に基
都新 17,250,000 保険 － 165,115 88,523
を持つ 生命保 り 受託
づく
宿区 業
会社 険株式 （注 報酬
資産
会社 2）
運用
注１.上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれて
おります。
注２.取引条件及び取引条件の決定方針等
（注1）代行手数料の支払いについては、一般的取引条件によっております。
（注2）運用受託報酬の受取りについては、一般的取引条件によっております。
注３.損保ジャパン日本興亜ＤＣ証券株式会社は、2020年4月1日に商号を損保ジャパンＤＣ証券株式
会社に変更しております。
注４.損保ジャパン日本興亜ひまわり生命保険株式会社は、2019年10月1日に商号をＳＯＭＰＯひまわ
り生命保険株式会社に変更しております。
当事業年度（自 2019年4月1日 至 2020年3月31日）
議決権 関連
事業 等の所 当事 取引 期末
会社等 所在 資本金 取引の
種類 の内 有(被 者と 金額 科目 残高
の名称 地 （千円） 内容
容 所有） の関 （千円） （千円）
割合 係
投資
信託
投資信
損保
に係
同一の 確定 託代行
ジャパ 東京 未払
る事
親会社 拠出 手数料
ンＤＣ 都新 3,000,000 － 498,922 手数 115,372
務代
を持つ 年金 の支払
証券株 宿区 料
行の
会社 業 （注
式会社
1）
委託
等
投資
ＳＯＭ 運用受
顧問
同一の ＰＯひ 託報酬 未収
契約
東京 生命
親会社 まわり の受取 運用
に基
都新 17,250,000 保険 － 169,211 94,179
を持つ 生命保 り 受託
づく
宿区 業
会社 険株式 （注 報酬
資産
会社 2）
運用
注１.上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれて
おります。
注２.取引条件及び取引条件の決定方針等
（注1）代行手数料の支払いについては、一般的取引条件によっております。
（注2）運用受託報酬の受取りについては、一般的取引条件によっております。
注３.損保ジャパン日本興亜ＤＣ証券株式会社は、2020年4月1日に商号を損保ジャパンＤＣ証券株式
会社に変更しております。
注４.損保ジャパン日本興亜ひまわり生命保険株式会社は、2019年10月1日に商号をＳＯＭＰＯひまわ
り生命保険株式会社に変更しております。
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（４）財務諸表提出会社の役員及び主要株主（個人の場合に限る。）等
役員及び主要株主（個人の場合に限る。）等との取引はありません。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
ＳＯＭＰＯホールディングス株式会社 （東京証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務情報
関連会社はありません。
（１株当たり情報）
前事業年度 当事業年度
（自 2018年4月1日 （自 2019年4月1日
至 2019年3月31日） 至 2020年3月31日）
１株当たり純資産額（円）
234,434.27 133,593.60
１株当たり当期純利益金額（円）
21,970.39 24,179.19
（注） １. 潜在 株式調整後1株当たり当期純利益 金額については、潜在株式が存在しない ため記載しておりません 。
（注）２ .１株当た り当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります 。
前事業年度 当事業年度
（自 2018年4月1日 （自 2019年4月1日
至 2019年3月31日） 至 2020年3月31日）
当期純利益（千円）
529,156 582,355
普通株主に帰属しない金額（千
－ －
円）
普通株式に係る当期純利益（千
529,156 582,355
円）
期中平均株式数（株）
24,085 24,085
５【その他】
＜訂正前＞
(１) 定款の変更
2019年6月27日付で取締役の数の上限を変更する定款の変更を行いました。
(２) 訴訟事件その他の重要事項
2020年4月1日付で商号をＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社に変更する予定です。
＜訂正後＞
(１) 定款の変更
2020年4月1日付で商号をＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社に変更する定款変更を行い
ました。
2020年6月26日付で監査役の補欠選任に関する条文を削除する定款変更を行いました。
(２) 訴訟事件その他の重要事項
2020年4月1日付で商号をＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社に変更しました。
第２【その他の関係法人の概況】
１【名称、資本金の額及び事業の内容】
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＜訂正前＞
(１)受託会社
(略)
② 資本金の額
324,279百万円（ 2019年3月末 現在）
(略)
＜再信託受託会社の概要＞
名称 ：日本マスタートラスト信託銀行株式会社
資本金の額 ：10,000百万円（ 2019年3月末 現在）
(略)
(２)販売会社
(略)
※資本金の額は、 2019年3月末 現在
＜訂正後＞
(１)受託会社
(略)
② 資本金の額
324,279百万円（ 2020年3月末 現在）
(略)
＜再信託受託会社の概要＞
名称 ：日本マスタートラスト信託銀行株式会社
資本金の額 ：10,000百万円（ 2020年3月末 現在）
(略)
(２)販売会社
(略)
※資本金の額は、 2020年3月末 現在
第３【その他】
＜訂正前＞
(略)
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＜訂正後＞
(略)
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独立監査人の中間監査報告書
２０２０年６月１９日
ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
EY新日本有限責任監査法人
指定有限責任社員
公認会計士 蒲 谷 剛 史
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンド
の経理状況」に掲げられている中国株 ＡＩ運用ファンドの２０１９年１０月１９日から２０２０年４月
１８日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余金計算書並び
に中間注記表について中間監査を行った。
中間財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して中間
財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のな
い中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用す
ることが含まれる。
監査人の責任
当監査法人の責任は、当監査法人が実施した中間監査に基づいて、独立の立場から中間財務諸表に対す
る意見を表明することにある。当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基
準に準拠して中間監査を行った。中間監査の基準は、当監査法人に中間財務諸表には全体として中間財務
諸表の有用な情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な
保証を得るために、中間監査に係る監査計画を策定し、これに基づき中間監査を実施することを求めてい
る。
中間監査においては、中間財務諸表の金額及び開示について監査証拠を入手するために年度監査と比べ
て監査手続の一部を省略した中間監査手続が実施される。中間監査手続は、当監査法人の判断により、不
正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示のリスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とした
監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。中間監査の目的は、内部統制の有効性に
ついて意見表明するためのものではないが、当監査法人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適
切な中間監査手続を立案するために、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討
する。また、中間監査には、経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた
見積りの評価も含め中間財務諸表の表示を検討することが含まれる。
当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
中間監査意見
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作
成基準に準拠して、中国株 ＡＩ運用ファンドの２０２０年４月１８日現在の信託財産の状態及び同日を
もって終了する中間計算期間（２０１９年１０月１９日から２０２０年４月１８日まで）の損益の状況に
関する有用な情報を表示しているものと認める。
利害関係
ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公
認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
（注）１．上記は、中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社
が別途保管しております。
２．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の監査報告書
２０２０年６月１１日
ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社
取締役会 御中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 蒲 谷 剛 史
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
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監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託
会社等の経理状況」に掲げられているＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社（旧損保ジャパン日
本興亜アセットマネジメント株式会社）の２０１９年４月１日から２０２０年３月３１日までの第３
５期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計
方針及びその他の注記について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準
拠して、ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社（旧損保ジャパン日本興亜アセットマネジメント
株式会社）の２０２０年３月３１日現在の財政状態並びに同日をもって終了する事業年度の経営成績
を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、
監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分か
つ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視
することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに
対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、
意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人
は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の
見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した
監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な
不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる
場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関
する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが
求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来
の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並び
に財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているそ
の他の事項について報告を行う。
利害関係
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ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社(E12434)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
ない。
以 上
（注）１．上記は、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別
途保管しております。
２．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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