ＦＣ Ｔ トラスト － 海通 － アイザワ 好配当利回り中国株ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＦＣ Ｔ トラスト － 海通 － アイザワ 好配当利回り中国株ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和２年６月30日
【発行者名】 ＦＣインベストメント・リミテッド
（FC Investment Ltd.）
【代表者の役職氏名】 取締役 リー・ワイ・リム
（Lee Wai Lim）
【本店の所在の場所】 英領西インド諸島、ケイマン諸島、グランド・ケイマンＫＹ１－
1111、私書箱2681、ハッチンス・ドライブ、クリケット・スクエ
ア、コンヤーズ・トラスト・カンパニー（ケイマン）リミテッド気
付
（c/o Conyers Trust Company (Cayman) Limited, Cricket Square,
Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman KY1-1111, Cayman
Islands, British West Indies）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 竹野 康造
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 竹野 康造
弁護士 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03（6212）8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
FC Tトラスト‐海通‐アイザワ 好配当利回り中国株ファンド
（FC T‐Trust -Haitong Aizawa Attractive Dividend Yield Chinese
Stock Fund）
上記FC Tトラストは、アンブレラ・ファンドの形態を有しますが、
そのサブ・ファンドである海通‐アイザワ 好配当利回り中国株
ファンドの受益証券が本届出の対象です。
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券の金額】
1,000億円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項ありません。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出いたしましたので、2020年３月31日に提出した有価証券届出書（以下「原届出
書」といいます。）につきまして、「第二部 ファンド情報、第１ ファンドの状況」の「１ ファンド
の性格」および「５ 運用状況」、「第３ ファンドの経理状況」、ならびに「第三部 特別情報、第
１ 管理会社の概況」の「１ 管理会社の概況」、「２ 事業の内容及び営業の概況」および「３ 管理
会社の経理状況」を新たな情報により訂正および追加するため、本訂正届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容＊と同一内容に更新または追加されます。
訂正の
原届出書 半期報告書
方法
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格 ３ 資本金の額 ４ 管理会社の概況 (1）資本金の額 更新
(3）ファンドの仕組み
③ 管理会社の概況
(1）投資状況 (1）投資状況 更新
１ ファンドの運用状況
５ 運用状況 (3）運用実績 (2）運用実績 追加
(4）販売及び買
２ 販売及び買戻しの実績 追加
戻しの実績
第３ ファンドの経理状況
３ ファンドの経理状況 追加
１ 財務諸表
第三部 特別情報
第１ 管理会社の概況 (1）資本金の額 (1）資本金の額 更新
４ 管理会社の概況
１ 管理会社の概況
(2）事業の内容及
２ 事業の内容及び営業の概況 更新
び営業の状況
３ 管理会社の経理状況 ５ 管理会社の経理の概況 追加
＊ 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。
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１ ファンドの運用状況
FC Tトラスト -海通 -アイザワ 好配当利回り中国株ファンド
（FC T-Trust -Haitong Aizawa Attractive Dividend Yield Chinese Stock Fund）
（１）投資状況 （資産別および地域別の投資状況）
（2020年４月末日現在）
時価合計 投資比率
資産の種類 国名
（円） （％）
株式 香港 191,187,005 93.61
現金・その他の資産（負債控除後） 13,047,625 6.39
総計（純資産総額） 204,234,630 100.00
（注１）投資比率とは、サブ・ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同様。
（注２）ファンドは、ケイマン諸島の法律に基づいて設立されていますが、ファンド証券は、円建てのため
以下の金額表示は別段の記載がない限り円貨をもって行います。
（注３）本書の中で金額および比率を表示する場合、四捨五入してあります。従って、合計の数字が一致し
ない場合があります。
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（２）運用実績
① 純資産の推移
2019年５月より2020年４月までの各月末の純資産の推移は次の通りです。
（注１）
純資産価格 （円）
純資産総額（円）
2019年５月末日 285,029,916 4,451
６月末日 297,641,313 4,683
７月末日 288,924,633 4,580
８月末日 255,918,937 4,211
９月末日 248,803,217 4,302
10月末日 259,506,309 4,483
11月末日 246,272,861 4,414
12月末日 261,959,436 4,697
2020年１月末日 233,190,558 4,193
２月末日 230,251,617 4,168
３月末日 204,082,155 3,734
４月末日 204,234,630 3,721
（注１）一口当り純資産価格を純資産価格といいます。以下同じです。
（注２）会計年度末および中間期末の財務諸表において表示されている数値は、管理報酬、受託報酬および
その他費用がその発生時に費やされるものとして作成されることがあり、また、金融資産評価勘定
について期末における公正価値を調整した数値が表示されることがあるため、募集目論見書に従っ
て計算されている上記の純資産総額とは異なることがあります。
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② 分配の推移
一口当り分配金（円）
2019年５月15日 30
2019年６月12日 30
2019年７月12日 30
2019年８月15日 30
2019年９月12日 30
2019年10月15日 30
2019年11月13日 30
2019年12月12日 30
2020年１月15日 30
2020年２月13日 30
2020年３月12日 30
2020年４月16日 30
③ 収益率の推移
計算期間 収益率（注）
2019年５月１日から2020年４月末日まで －19.11％
（注）収益率（％）＝100×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝当該期間最終日の純資産価格（当該計算期間の分配金の合計額を加えた額）
ｂ＝当該期間の直前の日の純資産価格（分配落の額）
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２ 販売及び買戻しの実績
2020年４月末日前１年間における販売および買戻しの実績ならびに2020年４月末日現在の発行済口数は
次の通りです。
販売口数 買戻口数 発行済口数
680 10,366 54,887
(680) (10,366) (54,887)
（注）（ ）の内の数は本邦内における販売・買戻しおよび発行済口数です。
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３ ファンドの経理状況
FC Tトラスト -海通 -アイザワ 好配当利回り中国株ファンド
ａ．本書記載のFC Tトラスト -海通 -アイザワ 好配当利回り中国株ファンドの邦文の中間財務書類（以
下「邦文の中間財務書類」といいます。）は、香港財務報告基準に準拠して作成された原文の中間財務
書類（以下「原文の中間財務書類」といいます。）を管理会社が翻訳したものです。これは、「中間財
務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の適用によるものです。
ｂ．原文の中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和23年法律第103号）第１条の３第７項に
規定する外国監査法人等をいいます。）の監査を受けていません。
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（１）資産及び負債の状況
海通 -アイザワ 好配当利回り中国株ファンド （FC Tトラストのサブファンド）
（ケイマン諸島の法律に基づいて設定されたオープン・エンド型ユニット・トラスト）
中間財政状態計算書
2020 年３月31日現在 2019 年９月30日現在
日本円 日本円
資産
流動資産
損益を通じて公正価値で測定される金融資産 193,962,066 229,234,416
未収配当及びその他の未収金 383,711 646,347
ブローカーに対する債権 － 9,435,372
22,476,887 25,307,808
銀行預金
資産合計 216,822,664 264,623,943
負債
流動負債
その他未払金 11,986,709 10,657,126
未払分配金 1,639,710 1,735,140
753,800 5,163,600
未払買戻代金
負債合計 14,380,219 17,555,866
資本
202,442,445 247,068,077
受益者に帰属する純資産総額
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海通 -アイザワ 好配当利回り中国株ファンド （FC Tトラストのサブファンド）
（ケイマン諸島の法律に基づいて設定されたオープン・エンド型ユニット・トラスト）
中間包括利益計算書
自 2019年10月１日 自 2018年10月１日
至 2020年３月31日 至 2019年３月31日
日本円 日本円
収益
受取配当及びその他の収益 879,927 1,176,929
損益を通じて公正価値で測定される金融
(10,877,350) 8,701,763
資産に係る純（損失）／利益
3,807,947 (8,340,980)
外国為替純利益／（損失）
純（損失）／利益 合計 (6,189,476) 1,537,712
費用
管理報酬 492,717 639,446
受託報酬 5,564,804 1,101,949
評価、取引及び管理事務代行手数料 1,005,509 1,038,401
保管手数料 355,660 683,895
販売会社報酬 492,723 639,444
代行協会員報酬 123,180 159,860
印刷及び広告費用 1,199,995 1,232,872
監査報酬 2,567,950 2,910,764
弁護士及び専門家報酬 1,765,002 1,721,100
989,663 423,986
その他営業費用
営業費用合計 14,557,203 10,551,717
(20,746,679) (9,014,005)
中間包括損失 合計
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海通 -アイザワ 好配当利回り中国株ファンド （FC Tトラストのサブファンド）
（ケイマン諸島の法律に基づいて設定されたオープン・エンド型ユニット・トラスト）
受益者に帰属する中間純資産変動計算書
自 2019年10月１日 自 2018年10月１日
至 2020年３月31日 至 2019年３月31日
日本円 日本円
247,068,077 376,798,853
受益者に帰属する純資産総額の期首残高
受益証券発行にかかる受取金 666,200 16,956,300
(14,496,023) (54,002,535)
受益証券買戻にかかる支払金
受益証券取引にかかる純減額 (13,829,823) (37,046,235)
受益者への分配金 (10,049,130) (12,255,840)
(20,746,679) (9,014,005)
中間包括損失 合計
202,442,445 318,482,773
受益者に帰属する純資産総額の中間期末残高
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（２）投資有価証券明細表等
(a) 株式
（2020年３月末日現在）
帳簿価額（円） 時価（円） 投資
国・
銘柄 業種 株数（株） 比率
地域
単価 合計 単価 合計 （％）
CHINA CONST BANK HSHS
１ 香港 銀行 200,000 78.24 15,648,661 88.74 17,747,446 8.70
ソフトウェ
TENCENT HLDGS LTD HKD
２ 香港 ア・サービ 3,300 3,164.69 10,443,491 5,321.43 17,560,734 8.60
ス
ANHUI CONCH CEMENT HHKD
３ 香港 建設資材 18,500 452.87 8,378,061 753.71 13,943,572 6.83
AIA GROUP LTD HKD
４ 香港 保険 13,400 876.69 11,747,641 981.85 13,156,764 6.45
CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LTD HKD
５ 香港 医薬品 52,000 186.20 9,682,338 217.22 11,295,661 5.53
CHINA RESOURCES LAND LTD HKD
６ 香港 不動産 24,000 418.59 10,046,189 447.89 10,749,242 5.27
PING ANINSURANCE HSHS HKD
７ 香港 保険 9,500 699.87 6,648,741 1,065.83 10,125,352 4.96
HSBC HLDGS PLC HKLINE
８ 香港 銀行 15,056 965.41 14,535,164 617.94 9,303,726 4.56
INDUSTRIAL AND COMMER BANK OFCHINA HSHS
９ 香港 銀行 123,000 76.35 9,391,438 74.32 9,141,475 4.48
MEITUN DIANPING CLASS BHKD
10 香港 小売 6,800 1,537.88 10,457,556 1,310.76 8,913,193 4.37
ZOOMLION HEAVY INDS SCIENCE TECH HHKD
11 香港 建設機械 106,400 75.74 8,058,448 78.94 8,399,189 4.12
SUNAC CHINA HLDGS LTD HKD
12 香港 不動産 16,000 491.57 7,865,150 502.47 8,039,537 3.94
COUNTRY GARDEN HOLDINGS HKD
13 香港 不動産 60,000 133.99 8,039,557 131.29 7,877,178 3.86
GEELY AUTOMOBILE HLDGS HKD
14 香港 自動車 48,000 233.95 11,229,429 160.12 7,685,708 3.77
SHENZHOU INTL GROUP HKD
15 香港 アパレル 5,100 1,256.09 6,406,081 1,153.30 5,881,850 2.88
SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY HKD
16 香港 電子装置 4,000 1,171.85 4,687,396 1,461.23 5,844,900 2.86
ANTA SPORTS PRODUCTS LTD HKD
17 香港 アパレル 7,000 314.90 2,204,305 797.10 5,579,668 2.73
KINGBOARD LAMINATES HLDGS LTD HKD
18 香港 電子装置 50,000 130.94 6,546,830 100.35 5,017,713 2.46
BANK OFCHINA HSHS HKD
19 香港 銀行 105,000 49.34 5,180,423 41.57 4,364,780 2.14
CNOOC LTD HKD
20 香港 エネルギー 37,000 177.80 6,578,562 113.79 4,210,260 2.06
HANG SENG BANK HKD
21 香港 銀行 1,800 2,970.11 5,346,195 1,854.52 3,338,143 1.64
TECHTRONIC INDUSTRIES COHKD
22 香港 電気機器 4,500 740.80 3,333,580 704.02 3,168,087 1.55
金融サービ
HONG KONG EXCHANGE HKD
23 香港 800 3,901.47 3,121,179 3,272.36 2,617,888 1.28
ス
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４ 管理会社の概況
（１）資本金の額 （2020年４月末日現在）
管理会社の2020年４月末日現在の資本金は5,000万円で、全額払込済みです。管理会社は、１株50,000
円の記名式株式1,000株を発行済みです。
（２）事業の内容及び営業の状況
管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信託の管理会社として行為す
ることを含みます。
管理会社は、2020年４月末日現在、以下のとおり、公募投資信託５本の管理・運用を行っています。
（2020年４月末日現在）
国別
種類別 本数 純資産の合計（通貨別）
（設立国）
３ 24,052,194.64 米ドル
ケイマン 公募
２ 5,624,335,903 円
（３）その他
本書提出前６か月以内において訴訟事件その他管理会社に重要な影響を与えたまたは与えることが予
想される事実はありません。
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５ 管理会社の経理の概況
ａ．管理会社の日本文の中間財務書類は、日本において一般に公正妥当と認められる会計原則に準拠して
作成された原文の中間財務書類を管理会社が翻訳したものです。これは、「中間財務諸表等の用語、様
式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の規定の適用によるものです。
ｂ．管理会社の中間財務書類は、本国における独立監査人の監査を受けていません。
ｃ．管理会社の原文の中間財務書類は、日本円で表示されています。
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（１）資産及び負債の状況
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中間貸借対照表
2020年２月29日現在
（単位：円）
資産の部 負債の部
流動資産： 103,233,072 流動負債： 1,612,619
未払金 1,612,619
現金及び預金 10,352,177
売掛金 1,543,852 負債合計 1,612,619
未収入金 753,258 純資産の部
短期貸付金 80,000,000
株主資本 101,620,453
営業投資有価証券 10,312,336 資本金 50,000,000
その他 271,449 利益剰余金 51,620,453
その他利益剰余金 51,620,453
繰越利益剰余金 51,620,453
純資産合計 101,620,453
資産合計 103,233,072 負債純資産合計 103,233,072
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（２）損益の状況
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中間損益計算書
自 2019年９月１日 至 2020年２月29日
（単位：円）
科目 金額
売上高 9,440,243
2,858,073
売上原価
売上総利益
6,582,170
5,465,699
販売費及び一般管理費
営業利益
1,116,471
営業外収益
588,420
受取利息 588,420
営業外費用
7,883 7,883
為替差損
経常利益 1,697,008
税引前中間純利益 1,697,008
中間純利益
1,697,008
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