野村米国好利回り社債投信 Ｃコース、野村米国好利回り社債投信 Ｄコース 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 野村米国好利回り社債投信 Ｃコース、野村米国好利回り社債投信 Ｄコース |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2020年8月27日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 ＣＥＯ兼代表取締役社長 中川 順子
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目２番１号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
信託受益証券に係るファンドの名称】
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
信託受益証券の金額】
1兆円を上限とします。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
1兆円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2020年2月26日付をもって提出した有価証券届出書（以下
「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正
部分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１ファンドの性格
（３）ファンドの仕組み
＜更新後＞
■委託会社の概況(2020年7月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月１日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月１日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月１日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋一丁目９番１号 5,150,693株 100％
３投資リスク
＜更新後＞
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４手数料等及び税金
（５）課税上の取扱い
＜更新後＞
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
＜収益分配金に対する課税＞
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税）
15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴収
が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
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（注2）
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場株
（注1）
・上場株式の配当
・特定 公社債 の利子
式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・公募 公社債投資信託の収益
・譲渡益
分配金
分配金
・譲渡損
（注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
（注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」の適用対象で
す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
※
は、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありませ
ん。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
■換金（解約）時および償還時の課税について■
[個人の投資家の場合 ]
※
換金（解約）時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡益として課
税対象となります。
[法人の投資家の場合]
換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受益
者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
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※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。
※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があり
ます。
※税法が改正された場合等には、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2020年6月末現在）が変更になる場合が
あります。
５運用状況
以下は2020年6月30日現在の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）投資状況
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 1,450,113,636 98.95
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 15,255,468 1.04
合計（純資産総額） 1,465,369,104 100.00
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 7,239,656,113 99.19
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 58,772,661 0.80
合計（純資産総額） 7,298,428,774 100.00
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（参考）野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
株式 アメリカ 46,041,431 0.36
外国証券（優先証券） アメリカ 10,096,420 0.08
新株予約権証券 アメリカ 770,608 0.00
新株予約権付社債券等 アメリカ 646,440 0.00
社債券 アメリカ 11,808,510,685 93.95
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 702,246,410 5.58
合計（純資産総額） 12,568,311,994 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り貸付債権を組入れております。
なお、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しておりま
す。
資産の種類 国／地域 数量 時価（円） 投資比率（％）
貸付債権 アメリカ 5,108,607.54 336,020,491 2.67
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1日本 親投資信託 野村米国好利回り社債投信 マ 616,518,701 2.4452 1,507,523,559 2.3521 1,450,113,636 98.95
受益証券 ザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 98.95
合 計 98.95
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
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簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1日本 親投資信託 野村米国好利回り社債投信 マ 3,077,954,217 2.4460 7,528,676,015 2.3521 7,239,656,113 99.19
受益証券 ザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 99.19
合 計 99.19
（参考）野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
順
国／ 利率
種類 銘柄名 数量 償還期限
単価 金額 単価 金額 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1アメリカ 社債券 SPRINT CAPITAL 600,000 12,726.24 76,357,493 15,392.27 92,353,651 8.75 2032/3/15 0.73
CORP
2アメリカ 社債券 BAUSCH HEALTH 800,000 11,253.44 90,027,544 10,843.06 86,744,491 6.125 2025/4/15 0.69
COS INC
3アメリカ 社債券 KRAFT HEINZ 750,000 9,980.32 74,852,473 10,532.63 78,994,726 4.375 2046/6/1 0.62
FOODS CO
4アメリカ 社債券 CSC HOLDINGS LLC 675,000 11,460.84 77,360,687 11,136.92 75,174,224 5.75 2030/1/15 0.59
5アメリカ 社債券 LTF MERGER SUB 800,000 11,020.88 88,167,090 9,062.49 72,499,970 8.5 2023/6/15 0.57
INC
6アメリカ 社債券 ALTICE FRANCE 600,000 12,282.53 73,695,238 11,871.60 71,229,608 10.5 2027/5/15 0.56
HOLDING SA
7アメリカ 社債券 FORD MOTOR 600,000 9,104.03 54,624,180 10,580.98 63,485,903 5.113 2029/5/3 0.50
CREDIT COLLC
8アメリカ 社債券 GLOBAL AIR LEASE 838,000 10,429.37 87,398,149 7,568.73 63,425,999 6.5 2024/9/15 0.50
COLTD
9アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 650,000 10,834.60 70,424,925 9,487.31 61,667,548 5.5 2027/11/15 0.49
10アメリカ 社債券 VALEANT 525,000 12,282.36 64,482,390 11,609.30 60,948,868 92025/12/15 0.48
PHARMACEUTICALS
11アメリカ 社債券 FIRST QUANTUM 600,000 10,853.72 65,122,366 10,047.88 60,287,318 6.5 2024/3/1 0.47
MINERALS L
12アメリカ 社債券 BUFFALO THUNDER 1,052,025 5,494.73 57,806,038 5,494.73 57,806,038 02022/12/9 0.45
DEV 144A
13アメリカ 社債券 BOYD GAMING CORP 525,000 11,566.66 60,725,017 10,250.81 53,816,776 6.375 2026/4/1 0.42
14アメリカ 社債券 TENET HEALTHCARE 500,000 10,538.30 52,691,539 10,543.92 52,719,606 4.625 2024/7/15 0.41
CORP
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15アメリカ 社債券 TESLA INC 475,000 10,382.90 49,318,793 10,644.98 50,563,661 5.3 2025/8/15 0.40
16アメリカ 社債券 CCO HLDGS 450,000 10,818.17 48,681,780 10,963.62 49,336,301 4.5 2032/5/1 0.39
LLC/CAP CORP
17アメリカ 社債券 GOLDEN NUGGET 625,000 10,122.12 63,263,286 7,873.31 49,208,225 6.75 2024/10/15 0.39
INC
18アメリカ 社債券 ICAHN 450,000 11,020.89 49,594,036 10,906.95 49,081,280 6.25 2026/5/15 0.39
ENTERPRISES/FIN
19アメリカ 社債券 DCP MIDSTREAM 475,000 10,960.63 52,063,004 10,324.83 49,042,952 5.125 2029/5/15 0.39
OPERATING
20アメリカ 社債券 VIPER ENERGY 450,000 11,228.77 50,529,467 10,522.85 47,352,861 5.375 2027/11/1 0.37
PARTNERS LP
21アメリカ 社債券 NAVIENT CORP 450,000 11,555.00 51,997,533 10,161.12 45,725,045 5.875 2024/10/25 0.36
22アメリカ 社債券 SPRINT CORP 375,000 11,754.43 44,079,128 12,161.09 45,604,120 7.875 2023/9/15 0.36
23アメリカ 社債券 SBA 425,000 10,754.98 45,708,695 10,696.37 45,459,586 3.875 2027/2/15 0.36
COMMUNICATIONS
CORP
24アメリカ 社債券 SPRINGLEAF 400,000 12,504.57 50,018,295 11,112.89 44,451,585 7.125 2026/3/15 0.35
FINANCE CORP
25アメリカ 社債券 LEVEL 3 400,000 10,969.06 43,876,253 10,907.54 43,630,175 5.375 2024/1/15 0.34
FINANCING INC
26アメリカ 社債券 ICAHN 425,000 11,044.93 46,940,971 10,252.16 43,571,685 4.75 2024/9/15 0.34
ENTERPRISES/FIN
27アメリカ 社債券 KRAFT HEINZ 375,000 11,169.04 41,883,924 11,602.84 43,510,683 4.625 2029/1/30 0.34
FOODS CO
28アメリカ 社債券 CAPITOL INV 400,000 11,209.16 44,836,675 10,806.53 43,226,150 10 2024/8/1 0.34
MERGER SUB 2
29アメリカ 社債券 ARD FINANCE SA 400,000 10,917.29 43,669,177 10,674.98 42,699,948 6.5 2027/6/30 0.33
30アメリカ 社債券 CONTINENTAL 400,000 9,390.21 37,560,858 10,350.25 41,401,035 4.5 2023/4/15 0.32
RESOURCES
種類別及び業種別投資比率
種類 国内／国外 業種 投資比率(％)
株式 国外 エネルギー設備・サービス 0.01
石油・ガス・消耗燃料 0.02
化学 0.09
金属・鉱業 0.00
建設関連製品 0.01
自動車部品 0.05
ホテル・レストラン・レジャー 0.05
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インターネット販売・通信販売 0.00
専門小売り 0.00
ソフトウェア 0.00
独立系発電事業者・エネルギー販売業者 0.05
その他の業種 0.04
外国証券（優先証券） ― ― 0.08
新株予約権証券 ― ― 0.00
新株予約権付社債券等 ― ― 0.00
社債券 ― ― 93.95
合 計 94.41
②投資不動産物件
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
該当事項はありません。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
該当事項はありません。
（参考）野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
該当事項はありません。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
該当事項はありません。
（参考）野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
※その他の資産として、下記の通り貸付債権を組み入れております。
なお、原則として時価で評価しております。時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しており
ます。
時価(円)
資産の名称 国／地域 数量 簿価(円) 投資比率(％)
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336,020,491
貸付債権 アメリカ 5,108,607.54 366,937,231 2.67
（３）運用実績
①純資産の推移
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
2020年6月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第8特定期間 (2010年12月 8日)
931 937 0.9113 0.9173
第9特定期間 (2011年 6月 8日)
794 798 0.9451 0.9501
第10特定期間 (2011年12月 8日)
540 543 0.8656 0.8706
第11特定期間 (2012年 6月 8日)
445 447 0.8957 0.9007
第12特定期間 (2012年12月10日) 417 419 0.9517 0.9567
第13特定期間 (2013年 6月10日)
362 364 0.9877 0.9927
第14特定期間 (2013年12月 9日)
356 358 0.9994 1.0044
第15特定期間 (2014年 6月 9日)
522 524 1.0263 1.0313
第16特定期間 (2014年12月 8日)
518 521 0.9781 0.9831
第17特定期間 (2015年 6月 8日)
483 486 0.9663 0.9713
第18特定期間 (2015年12月 8日)
415 417 0.8548 0.8598
第19特定期間 (2016年 6月 8日)
484 486 0.8539 0.8589
第20特定期間 (2016年12月 8日)
1,511 1,520 0.8789 0.8839
第21特定期間 (2017年 6月 8日)
4,500 4,525 0.8821 0.8871
第22特定期間 (2017年12月 8日)
3,854 3,876 0.8562 0.8612
第23特定期間 (2018年 6月 8日)
3,082 3,101 0.8236 0.8286
第24特定期間 (2018年12月10日) 2,531 2,548 0.7655 0.7705
第25特定期間 (2019年 6月10日)
2,333 2,348 0.7522 0.7572
第26特定期間 (2019年12月 9日)
1,885 1,897 0.7403 0.7453
第27特定期間 (2020年 6月 8日)
1,501 1,507 0.6928 0.6958
2019年 6月末日
2,320 ― 0.7569 ―
7月末日
2,221 ― 0.7513 ―
8月末日
2,101 ― 0.7458 ―
9月末日
2,064 ― 0.7546 ―
10月末日 2,009 ― 0.7486 ―
11月末日 1,914 ― 0.7430 ―
12月末日 1,848 ― 0.7509 ―
2020年 1月末日
1,771 ― 0.7441 ―
2月末日
1,649 ― 0.7323 ―
3月末日
1,374 ― 0.6269 ―
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4月末日
1,424 ― 0.6454 ―
5月末日
1,482 ― 0.6723 ―
6月末日
1,465 ― 0.6761 ―
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
2020年6月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第8特定期間 (2010年12月 8日)
38,842 39,080 0.6525 0.6565
第9特定期間 (2011年 6月 8日)
31,286 31,430 0.6522 0.6552
第10特定期間 (2011年12月 8日)
21,361 21,471 0.5807 0.5837
第11特定期間 (2012年 6月 8日)
19,086 19,178 0.6204 0.6234
第12特定期間 (2012年12月10日) 18,243 18,323 0.6862 0.6892
第13特定期間 (2013年 6月10日)
20,320 20,392 0.8458 0.8488
第14特定期間 (2013年12月 9日)
18,870 18,933 0.9104 0.9134
第15特定期間 (2014年 6月 9日)
16,586 16,638 0.9410 0.9440
第16特定期間 (2014年12月 8日)
16,947 16,994 1.0726 1.0756
第17特定期間 (2015年 6月 8日)
15,969 16,012 1.1106 1.1136
第18特定期間 (2015年12月 8日)
13,423 13,464 0.9843 0.9873
第19特定期間 (2016年 6月 8日)
10,954 10,991 0.8755 0.8785
第20特定期間 (2016年12月 8日)
11,834 11,870 0.9751 0.9781
第21特定期間 (2017年 6月 8日)
11,323 11,358 0.9713 0.9743
第22特定期間 (2017年12月 8日)
10,922 10,955 0.9940 0.9970
第23特定期間 (2018年 6月 8日)
10,189 10,221 0.9542 0.9572
第24特定期間 (2018年12月10日) 9,362 9,392 0.9367 0.9397
第25特定期間 (2019年 6月10日)
8,790 8,819 0.9209 0.9239
第26特定期間 (2019年12月 9日)
8,390 8,417 0.9379 0.9409
第27特定期間 (2020年 6月 8日)
7,651 7,676 0.8955 0.8985
2019年 6月末日
8,760 ― 0.9216 ―
7月末日
8,753 ― 0.9277 ―
8月末日
8,537 ― 0.9080 ―
9月末日
8,766 ― 0.9362 ―
10月末日 8,581 ― 0.9419 ―
11月末日 8,475 ― 0.9454 ―
12月末日 8,491 ― 0.9607 ―
2020年 1月末日
8,347 ― 0.9531 ―
2月末日
8,222 ― 0.9435 ―
3月末日
6,882 ― 0.8016 ―
4月末日
6,975 ― 0.8139 ―
5月末日
7,306 ― 0.8538 ―
6月末日
7,298 ― 0.8605 ―
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②分配の推移
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
計算期間 1口当たりの分配金
第8特定期間 2010年 6月 9日～2010年12月 8日 0.0410円
第9特定期間 2010年12月 9日～2011年 6月 8日 0.0340円
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 0.0300円
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 0.0300円
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 0.0300円
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 0.0300円
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 0.0300円
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 0.0300円
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 0.0300円
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 0.0300円
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 0.0300円
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 0.0300円
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 0.0300円
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 0.0300円
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 0.0300円
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 0.0300円
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 0.0300円
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 0.0300円
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 0.0300円
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 0.0200円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
計算期間 1口当たりの分配金
第8特定期間 2010年 6月 9日～2010年12月 8日 0.0290円
第9特定期間 2010年12月 9日～2011年 6月 8日 0.0220円
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 0.0180円
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 0.0180円
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 0.0180円
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 0.0180円
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 0.0180円
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 0.0180円
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 0.0180円
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 0.0180円
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第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 0.0180円
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 0.0180円
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 0.0180円
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 0.0180円
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 0.0180円
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 0.0180円
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 0.0180円
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 0.0180円
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 0.0180円
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 0.0180円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
③収益率の推移
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
計算期間 収益率
第8特定期間 2010年 6月 9日～2010年12月 8日 9.7％
第9特定期間 2010年12月 9日～2011年 6月 8日 7.4％
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 △5.2％
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 6.9％
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 9.6％
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 6.9％
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 4.2％
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 5.7％
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 △1.8％
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 1.9％
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 △8.4％
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 3.4％
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 6.4％
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 3.8％
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 0.5％
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 △0.3％
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 △3.4％
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 2.2％
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 2.4％
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 △3.7％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
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野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
計算期間 収益率
第8特定期間 2010年 6月 9日～2010年12月 8日 0.6％
第9特定期間 2010年12月 9日～2011年 6月 8日 3.3％
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 △8.2％
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 9.9％
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 13.5％
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 25.9％
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 9.8％
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 5.3％
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 15.9％
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 5.2％
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 △9.8％
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 △9.2％
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 13.4％
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 1.5％
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 4.2％
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 △2.2％
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 0.1％
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 0.2％
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 3.8％
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 △2.6％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
（４）設定及び解約の実績
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第8特定期間 2010年 6月 9日～2010年12月 8日 179,575,243 359,485,253 1,021,740,359
第9特定期間 2010年12月 9日～2011年 6月 8日 71,913,284 253,566,332 840,087,311
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 17,981,845 233,582,903 624,486,253
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 70,139,467 197,462,458 497,163,262
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 50,532,835 109,497,827 438,198,270
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 6,606,649 77,890,532 366,914,387
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 10,779,599 21,270,721 356,423,265
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 188,406,244 36,147,528 508,681,981
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第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 88,428,671 67,021,140 530,089,512
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 17,047,624 46,571,687 500,565,449
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 12,917,781 27,694,969 485,788,261
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 98,240,464 17,168,696 566,860,029
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 1,170,294,131 17,319,155 1,719,835,005
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 3,665,902,367 284,044,220 5,101,693,152
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 322,438,422 922,589,558 4,501,542,016
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 179,630,684 938,665,227 3,742,507,473
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 304,963,577 740,226,293 3,307,244,757
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 147,544,526 352,727,176 3,102,062,107
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 84,033,144 639,618,012 2,546,477,239
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 125,059,665 504,184,027 2,167,352,877
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
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計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第8特定期間 2010年 6月 9日～2010年12月 8日 603,755,958 22,485,785,134 59,528,570,949
第9特定期間 2010年12月 9日～2011年 6月 8日 206,224,118 11,765,830,276 47,968,964,791
第10特定期間 2011年 6月 9日～2011年12月 8日 32,843,370 11,215,435,309 36,786,372,852
第11特定期間 2011年12月 9日～2012年 6月 8日 22,937,391 6,046,421,730 30,762,888,513
第12特定期間 2012年 6月 9日～2012年12月10日 30,902,633 4,208,080,885 26,585,710,261
第13特定期間 2012年12月11日～2013年 6月10日 1,389,975,294 3,950,303,291 24,025,382,264
第14特定期間 2013年 6月11日～2013年12月 9日 149,657,635 3,447,932,912 20,727,106,987
第15特定期間 2013年12月10日～2014年 6月 9日 420,161,918 3,522,115,875 17,625,153,030
第16特定期間 2014年 6月10日～2014年12月 8日 273,732,180 2,099,153,834 15,799,731,376
第17特定期間 2014年12月 9日～2015年 6月 8日 95,264,654 1,516,506,530 14,378,489,500
第18特定期間 2015年 6月 9日～2015年12月 8日 366,549,043 1,108,011,733 13,637,026,810
第19特定期間 2015年12月 9日～2016年 6月 8日 76,576,466 1,201,529,193 12,512,074,083
第20特定期間 2016年 6月 9日～2016年12月 8日 501,003,954 876,868,956 12,136,209,081
第21特定期間 2016年12月 9日～2017年 6月 8日 589,191,690 1,067,215,190 11,658,185,581
第22特定期間 2017年 6月 9日～2017年12月 8日 78,785,915 748,782,477 10,988,189,019
第23特定期間 2017年12月 9日～2018年 6月 8日 270,410,398 580,291,124 10,678,308,293
第24特定期間 2018年 6月 9日～2018年12月10日 86,526,103 769,569,111 9,995,265,285
第25特定期間 2018年12月11日～2019年 6月10日 109,087,992 558,646,902 9,545,706,375
第26特定期間 2019年 6月11日～2019年12月 9日 37,759,093 637,282,799 8,946,182,669
第27特定期間 2019年12月10日～2020年 6月 8日 53,828,048 455,837,568 8,544,173,149
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
≪参考情報≫
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
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第３【ファンドの経理状況】
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
(１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
は、円単位で表示しております。
(２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。
(３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2019年12月10日から2020年6月8日まで)の財務
諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
１財務諸表
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2019年12月 9日現在) (2020年 6月 8日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 20,041,463 14,640,494
親投資信託受益証券 1,890,363,960 1,509,786,472
派生商品評価勘定 1,722,123 -
30,800,000 30,355,440
未収入金
1,942,927,546 1,554,782,406
流動資産合計
1,942,927,546 1,554,782,406
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 20,391,247 21,057,033
未払金 453,360 23,289,372
未払収益分配金 12,732,386 6,502,058
未払解約金 21,283,319 299,713
未払受託者報酬 90,097 67,708
未払委託者報酬 2,793,049 2,098,885
未払利息 7 21
3,595 2,700
その他未払費用
57,747,060 53,317,490
流動負債合計
57,747,060 53,317,490
負債合計
純資産の部
元本等
元本 2,546,477,239 2,167,352,877
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △661,296,753 △665,887,961
56,992,456 47,901,901
（分配準備積立金）
1,885,180,486 1,501,464,916
元本等合計
1,885,180,486 1,501,464,916
純資産合計
1,942,927,546 1,554,782,406
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
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（単位：円）
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
営業収益
有価証券売買等損益 93,742,048 △21,277,488
△24,931,377 △24,072,490
為替差損益
68,810,671 △45,349,978
営業収益合計
営業費用
支払利息 5,529 3,096
受託者報酬 573,200 439,355
委託者報酬 17,769,039 13,619,919
33,669 17,518
その他費用
18,381,437 14,079,888
営業費用合計
50,429,234 △59,429,866
営業利益又は営業損失（△）
50,429,234 △59,429,866
経常利益又は経常損失（△）
50,429,234 △59,429,866
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
1,845,975 △170,829
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △768,659,926 △661,296,753
剰余金増加額又は欠損金減少額 162,999,814 135,163,362
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
162,999,814 135,163,362
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 21,039,867 34,854,492
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
21,039,867 34,854,492
額
83,180,033 45,641,041
分配金
△661,296,753 △665,887,961
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2019年12月10日から2020年 6月 8日までとなっており
ます。
（貸借対照表に関する注記）
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前期 当期
2019年12月 9日現在 2020年 6月 8日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
2,546,477,239口 2,167,352,877口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 661,296,753円 元本の欠損 665,887,961円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.7403円 1口当たり純資産額 0.6928円
(10,000口当たり純資産額) (7,403円) (10,000口当たり純資産額) (6,928円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信 当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信
マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権 マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権
限の全部又は一部を委託する為に要する費用 限の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 44,756,384円 支払金額 39,555,487円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2019年 6月11日から2019年 7月 8日まで 2019年12月10日から2020年 1月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 9,403,767円 費用控除後の配当等収益額 A 8,660,868円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 1,158,041,253円 収益調整金額 C 921,104,688円
分配準備積立金額 D 47,728,013円 分配準備積立金額 D 53,359,610円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,215,173,033円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 983,125,166円
当ファンドの期末残存口数 F 2,963,040,100口 当ファンドの期末残存口数 F 2,462,079,121口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,101円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,993円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 50円 10,000口当たり分配金額 H 50円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 14,815,200円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 12,310,395円
2019年 7月 9日から2019年 8月 8日まで 2020年 1月 9日から2020年 2月10日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 8,572,519円 費用控除後の配当等収益額 A 6,699,917円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 1,146,360,292円 収益調整金額 C 863,992,549円
分配準備積立金額 D 50,096,766円 分配準備積立金額 D 53,799,431円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,205,029,577円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 924,491,897円
当ファンドの期末残存口数 F 2,953,172,404口 当ファンドの期末残存口数 F 2,327,575,817口
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10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,080円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,971円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 50円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 14,765,862円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,982,727円
2019年 8月 9日から2019年 9月 9日まで 2020年 2月11日から2020年 3月 9日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 9,881,181円 費用控除後の配当等収益額 A 5,363,894円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 1,074,777,386円 収益調整金額 C 823,672,845円
分配準備積立金額 D 49,784,083円 分配準備積立金額 D 50,994,726円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,134,442,650円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 880,031,465円
当ファンドの期末残存口数 F 2,790,138,559口 当ファンドの期末残存口数 F 2,218,886,328口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,065円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,966円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 50円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 13,950,692円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,656,658円
2019年 9月10日から2019年10月 8日まで 2020年 3月10日から2020年 4月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 9,167,637円 費用控除後の配当等収益額 A 5,901,699円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 1,040,703,303円 収益調整金額 C 812,096,990円
分配準備積立金額 D 52,729,316円 分配準備積立金額 D 48,966,822円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,102,600,256円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 866,965,511円
当ファンドの期末残存口数 F 2,722,748,929口 当ファンドの期末残存口数 F 2,187,601,384口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,049円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,963円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 50円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 13,613,744円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,562,804円
2019年10月 9日から2019年11月 8日まで 2020年 4月 9日から2020年 5月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 7,483,140円 費用控除後の配当等収益額 A 7,553,869円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 1,008,963,263円 収益調整金額 C 820,571,913円
分配準備積立金額 D 55,105,517円 分配準備積立金額 D 48,228,860円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,071,551,920円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 876,354,642円
当ファンドの期末残存口数 F 2,660,429,970口 当ファンドの期末残存口数 F 2,208,799,789口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,027円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,967円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 50円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 13,302,149円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,626,399円
2019年11月 9日から2019年12月 9日まで 2020年 5月 9日から2020年 6月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 7,505,232円 費用控除後の配当等収益額 A 6,402,990円
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費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 958,356,782円 収益調整金額 C 805,415,980円
分配準備積立金額 D 54,580,178円 分配準備積立金額 D 48,000,969円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,020,442,192円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 859,819,939円
当ファンドの期末残存口数 F 2,546,477,239口 当ファンドの期末残存口数 F 2,167,352,877口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,007円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,967円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 50円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 12,732,386円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 6,502,058円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバ 同左
ティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の為替変動リスクの低
減、並びに信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを
目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
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(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2019年12月 9日現在 2020年 6月 8日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、（その他の注記）の ３
デリバティブ取引関係に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
期首元本額 3,102,062,107円 期首元本額 2,546,477,239円
期中追加設定元本額 84,033,144円 期中追加設定元本額 125,059,665円
期中一部解約元本額 639,618,012円 期中一部解約元本額 504,184,027円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
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前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
種類
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 △3,038,195 145,114,798
合計 △3,038,195 145,114,798
３ デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
前期(2019年12月 9日現在) 当期(2020年 6月 8日現在)
契約額等（円） 契約額等（円）
種類
時価（円） 評価損益（円） 時価（円） 評価損益（円）
うち1年 うち1年
超 超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 1,834,142,829 － 1,852,811,953 △18,669,124 1,461,775,997 － 1,482,833,030 △21,057,033
米ドル 1,834,142,829 － 1,852,811,953 △18,669,124 1,461,775,997 － 1,482,833,030 △21,057,033
合計 1,834,142,829 － 1,852,811,953 △18,669,124 1,461,775,997 － 1,482,833,030 △21,057,033
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
（４）附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2020年6月8日現在)
該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(2)株式以外の有価証券(2020年6月8日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 野村米国好利回り社債投信 マザー 617,247,127 1,509,786,472
証券 ファンド
小計
銘柄数：1 617,247,127 1,509,786,472
組入時価比率：100.6% 100.0%
合計 1,509,786,472
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
財務諸表における注記事項として記載しているため省略しております。
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2019年12月 9日現在) (2020年 6月 8日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 85,445,298 73,281,715
親投資信託受益証券 8,315,385,165 7,579,150,107
38,700,000 37,600,000
未収入金
8,439,530,463 7,690,031,822
流動資産合計
8,439,530,463 7,690,031,822
資産合計
負債の部
流動負債
未払収益分配金 26,838,548 25,632,519
未払解約金 9,310,025 2,569,480
未払受託者報酬 394,676 335,151
未払委託者報酬 12,234,883 10,389,713
未払利息 31 105
15,776 13,395
その他未払費用
48,793,939 38,940,363
流動負債合計
48,793,939 38,940,363
負債合計
純資産の部
元本等
元本 8,946,182,669 8,544,173,149
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △555,446,145 △893,081,690
1,668,237,696 1,631,686,424
（分配準備積立金）
8,390,736,524 7,651,091,459
元本等合計
8,390,736,524 7,651,091,459
純資産合計
8,439,530,463 7,690,031,822
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
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（単位：円）
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
営業収益
400,652,751 △150,935,058
有価証券売買等損益
400,652,751 △150,935,058
営業収益合計
営業費用
支払利息 21,198 14,489
受託者報酬 2,337,116 2,118,322
委託者報酬 72,450,524 65,668,116
93,424 84,670
その他費用
74,902,262 67,885,597
営業費用合計
325,750,489 △218,820,655
営業利益又は営業損失（△）
325,750,489 △218,820,655
経常利益又は経常損失（△）
325,750,489 △218,820,655
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
3,562,331 △271,877
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △755,084,754 △555,446,145
剰余金増加額又は欠損金減少額 47,140,287 42,926,329
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
47,140,287 42,926,329
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 2,636,066 6,132,530
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
2,636,066 6,132,530
額
167,053,770 155,880,566
分配金
△555,446,145 △893,081,690
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2019年12月10日から2020年 6月 8日までとなっており
ます。
（貸借対照表に関する注記）
前期 当期
2019年12月 9日現在 2020年 6月 8日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
8,946,182,669口 8,544,173,149口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 555,446,145円 元本の欠損 893,081,690円
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３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.9379円 1口当たり純資産額 0.8955円
(10,000口当たり純資産額) (9,379円) (10,000口当たり純資産額) (8,955円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信 当ファンドの主要投資対象である野村米国好利回り社債投信
マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権 マザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権
限の全部又は一部を委託する為に要する費用 限の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 44,756,384円 支払金額 39,555,487円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2019年 6月11日から2019年 7月 8日まで 2019年12月10日から2020年 1月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 38,585,670円 費用控除後の配当等収益額 A 38,140,386円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 311,934,219円 収益調整金額 C 298,267,816円
分配準備積立金額 D 1,710,798,324円 分配準備積立金額 D 1,644,122,398円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,061,318,213円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,980,530,600円
当ファンドの期末残存口数 F 9,478,662,594口 当ファンドの期末残存口数 F 8,825,545,653口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,174円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,244円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 28,435,987円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 26,476,636円
2019年 7月 9日から2019年 8月 8日まで 2020年 1月 9日から2020年 2月10日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 33,812,264円 費用控除後の配当等収益額 A 42,283,758円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 311,016,388円 収益調整金額 C 297,907,409円
分配準備積立金額 D 1,712,438,261円 分配準備積立金額 D 1,639,232,468円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,057,266,913円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,979,423,635円
当ファンドの期末残存口数 F 9,434,676,586口 当ファンドの期末残存口数 F 8,749,060,622口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,180円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,262円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 28,304,029円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 26,247,181円
2019年 8月 9日から2019年 9月 9日まで 2020年 2月11日から2020年 3月 9日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 43,163,505円 費用控除後の配当等収益額 A 27,037,278円
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費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 310,297,960円 収益調整金額 C 296,545,197円
分配準備積立金額 D 1,710,037,077円 分配準備積立金額 D 1,644,389,470円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,063,498,542円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,967,971,945円
当ファンドの期末残存口数 F 9,394,505,416口 当ファンドの期末残存口数 F 8,694,189,877口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,196円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,263円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 28,183,516円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 26,082,569円
2019年 9月10日から2019年10月 8日まで 2020年 3月10日から2020年 4月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 40,296,504円 費用控除後の配当等収益額 A 29,376,702円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 308,979,218円 収益調整金額 C 293,751,229円
分配準備積立金額 D 1,714,044,662円 分配準備積立金額 D 1,623,275,135円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,063,320,384円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,946,403,066円
当ファンドの期末残存口数 F 9,337,749,351口 当ファンドの期末残存口数 F 8,582,820,947口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,209円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,267円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 28,013,248円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 25,748,462円
2019年10月 9日から2019年11月 8日まで 2020年 4月 9日から2020年 5月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 40,307,317円 費用控除後の配当等収益額 A 36,164,325円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 301,401,790円 収益調整金額 C 294,438,095円
分配準備積立金額 D 1,680,525,774円 分配準備積立金額 D 1,622,116,452円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,022,234,881円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,952,718,872円
当ファンドの期末残存口数 F 9,092,814,301口 当ファンドの期末残存口数 F 8,564,399,752口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,223円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,280円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 27,278,442円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 25,693,199円
2019年11月 9日から2019年12月 9日まで 2020年 5月 9日から2020年 6月 8日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 32,933,386円 費用控除後の配当等収益額 A 32,098,783円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 300,684,743円 収益調整金額 C 297,278,335円
分配準備積立金額 D 1,662,142,858円 分配準備積立金額 D 1,625,220,160円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,995,760,987円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 1,954,597,278円
当ファンドの期末残存口数 F 8,946,182,669口 当ファンドの期末残存口数 F 8,544,173,149口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,230円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,287円
額 額
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 26,838,548円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 25,632,519円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー 同左
ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2019年12月 9日現在 2020年 6月 8日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
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同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
期首元本額 9,545,706,375円 期首元本額 8,946,182,669円
期中追加設定元本額 37,759,093円 期中追加設定元本額 53,828,048円
期中一部解約元本額 637,282,799円 期中一部解約元本額 455,837,568円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
前期 当期
自 2019年 6月11日 自 2019年12月10日
種類
至 2019年12月 9日 至 2020年 6月 8日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 △13,364,490 729,098,126
合計 △13,364,490 729,098,126
３ デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
（４）附属明細表
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第1 有価証券明細表
(1)株式(2020年6月8日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2020年6月8日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 野村米国好利回り社債投信 マザー 3,098,589,578 7,579,150,107
証券 ファンド
小計
銘柄数：1 3,098,589,578 7,579,150,107
組入時価比率：99.1% 100.0%
合計 7,579,150,107
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
（参考）
「野村米国好利回り社債投信 Ｃコース」および「野村米国好利回り社債投信 Ｄコース」は「野村米国好利回り社債投
信 マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、す
べて同親投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2020年 6月 8日現在)
資産の部
流動資産
預金 88,523,798
コール・ローン 130,336,964
株式 49,103,302
新株予約権証券 977,902
社債券 12,459,492,102
貸付債権 373,994,348
派生商品評価勘定 1,800
未収入金 271,335,809
未収利息 187,481,362
8,685,334
前払費用
13,569,932,721
流動資産合計
13,569,932,721
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 149,000
未払金 340,944,816
未払解約金 86,100,000
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(2020年 6月 8日現在)
187
未払利息
427,194,003
流動負債合計
427,194,003
負債合計
純資産の部
元本等
元本 5,373,119,312
剰余金
7,769,619,406
期末剰余金又は期末欠損金（△）
13,142,738,718
元本等合計
13,142,738,718
純資産合計
13,569,932,721
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
新株予約権証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
貸付債権
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
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４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
足説明 的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
もあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（貸借対照表に関する注記）
2020年 6月 8日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.4460円
(10,000口当たり純資産額) (24,460円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2019年12月10日
至 2020年 6月 8日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2020年 6月 8日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
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株式
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
新株予約権証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
社債券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
貸付債権
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務（貸付債権は除く）
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2020年 6月 8日現在
期首 2019年12月10日
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 5,820,464,534円
同期中における追加設定元本額 138,039,873円
同期中における一部解約元本額 585,385,095円
期末元本額 5,373,119,312円
期末元本額の内訳＊
野村米国好利回り社債投信 Ａコース 244,446,794円
野村米国好利回り社債投信 Ｂコース 517,448,597円
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース 617,247,127円
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース 3,098,589,578円
ノムラ・グローバル・オールスターズ 850,840,948円
野村オールウェザー・ファクターアロケーションファンド（非課税適格機関投資家専
44,546,268円
用）
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2020年6月8日現在)
評価額
種類 通貨 銘柄 株式数 備考
単価 金額
株式 米ドル MOOD MEDIA CORP COMMON STOCK 35,000 0.65 22,750.00
MOOD MEDIA CORP RESTRICTED 28,571 0.65 18,571.15
COMMON STOCK
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NINE POINT ENERGY HOLDINGS 2,707 1.00 2,707.00
COMMON
RUE21 CLASS ACOM 11 14.00 154.00
SUNEDISON INC COM 382 17.00 6,494.00
VISTRA ENERGY CORP RIGHTS 3,853 0.85 3,275.05
WARREN RESOURCES INC 3,649 0.00 0.00
HERCULES OFFSHORE ESCROW COM 11,943 0.00 0.00
NINE POINT ENERGY HOLDINGS-PFD 46 100.00 4,600.00
PARKER DRILLING CO-POST BANK 968 6.80 6,582.40
WEATHERFORD INTERNATIONAL PLC 695 2.10 1,459.50
JONES ENERGY II INC 2,489 13.95 34,721.55
HEXION HOLDINGS CORP -B 15,473 7.75 119,915.75
NEENAH ENTERPRISES INC 107,778 0.00 0.00
CORNERSTONE BUILDING BRANDS INC 3,022 6.59 19,914.98
UC HOLDINGS INC 6,825 10.00 68,250.00
GATEWAY CASINOS ENTERTAINMENT 140,813 0.44 62,588.56
LTD
BLUESTEM GROUP INC 11,344 0.65 7,373.60
DIRECTBUY HOLDINGS INC 2,772 0.00 0.00
AVAYA HOLDINGS CORP 1 14.06 14.06
VISTRA ENERGY CORP 3,313 20.87 69,142.31
小計
銘柄数：21 448,513.91
(49,103,302)
組入時価比率：0.4% 100.0%
合計 49,103,302
(49,103,302)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額（単位:円）であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
(2)株式以外の有価証券(2020年6月8日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
新株予約権証券 米ドル APPVION CORP WRT US03835B1180 341.00 0.00
APPVION CORP WRT US03835B1263 341.00 0.00
IHEARTMEDIA INC-CLASS ACW39 755.00 7,455.62
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IPAYMENT HOLDINGS INC WARRANT 836,360.00 0.00
12/29/2022
VISTRA ENERGY CORP -CW24 1,823.00 1,476.63
小計
銘柄数：5 839,620.00 8,932.25
(977,902)
組入時価比率：0.0% 0.0%
合計 977,902
(977,902)
社債券 米ドル 1011778 BC /NEW RED FIN 125,000.00 128,138.12
1011778 BC /NEW RED FIN 100,000.00 103,908.00
1839688 ALBERTA ULC 181,719.00 590.58
ACRISURE LLC /FIN INC 75,000.00 80,431.12
ACRISURE LLC /FIN INC 275,000.00 271,731.62
ACRISURE LLC /FIN INC 75,000.00 80,800.50
ADAMS HOMES INC 75,000.00 68,953.12
ADIENT US LLC 75,000.00 83,578.12
AERCAP IRELAND CAP/GLOBA 150,000.00 154,372.66
AG ISSUER LLC 125,000.00 122,187.50
AHERN RENTALS INC 275,000.00 137,872.62
AIR CANADA 275,000.00 273,934.37
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 50,000.00 51,905.75
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 275,000.00 284,939.87
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 45,000.00 49,069.80
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 100,000.00 102,650.00
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 100,000.00 103,169.00
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 100,000.00 105,375.00
ALCOA INC 50,000.00 52,497.80
ALCOA INC 350,000.00 361,190.13
ALGECO SCOTSMAN GLOB FIN 200,000.00 197,023.00
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 225,000.00 194,484.37
ALLEN MEDIA LLC/CO-ISSR 150,000.00 133,523.25
ALLIANCE DATA SYSTEMS CO 125,000.00 116,015.62
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 300,000.00 320,485.50
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 250,000.00 274,945.00
ALPHA 2BV 200,000.00 202,729.00
ALPHA 3BV /US BIDCO 200,000.00 202,060.00
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ALTICE FINANCING SA 200,000.00 205,940.00
ALTICE FRANCE HOLDING SA 600,000.00 686,625.00
ALTICE FRANCE HOLDING SA 200,000.00 201,375.00
ALTICE FRANCE SA 200,000.00 211,338.00
ALTOS ESCROW DEBT 1,675,000.00 0.00
ALTOS ESCROW DEBT 4,010,000.00 0.00
AMC ENTERTAINMENT HOLDIN 75,000.00 23,062.50
AMC ENTERTAINMENT INC 250,000.00 79,375.00
AMERICAN AIRLINES GROUP 150,000.00 116,391.00
AMERIGAS PART/FIN CORP 100,000.00 107,061.00
AMERIGAS PART/FIN CORP 25,000.00 26,937.37
AMERIGAS PART/FIN CORP 175,000.00 188,633.37
ANIXTER INC 200,000.00 207,225.00
ANIXTER INC 75,000.00 79,023.37
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 100,000.00 81,065.50
ANTERO RESOURCES FINANCE 125,000.00 94,340.62
APPVION ESCROW 350,000.00 1,750.00
ARAMARK SERVICES INC 325,000.00 349,171.87
ARAMARK SERVICES INC 100,000.00 104,011.50
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 125,000.00 125,988.12
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 125,000.00 122,187.50
ARCONIC CORP 150,000.00 161,124.75
ARCONIC INC 25,000.00 25,785.21
ARD FINANCE SA 400,000.00 414,676.00
ARDAGH PKG FIN/HLDGS USA 250,000.00 254,595.00
ARDAGH PKG FIN/HLDGS USA 200,000.00 203,676.00
ARGOS MERGER SUB INC 275,000.00 275,515.62
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 27,000.00 26,409.37
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 27,000.00 26,540.46
ASCEND LEARNING LLC 75,000.00 75,648.37
ASCEND LEARNING LLC 50,000.00 50,432.25
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 171,000.00 155,287.66
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 100,000.00 71,136.00
ASGN INCORPORATED 100,000.00 96,499.00
ASHTON WOODS USA/FINANCE 125,000.00 118,580.62
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ASHTON WOODS USA/FINANCE 75,000.00 71,437.50
ASP AMC MERGER SUB 125,000.00 89,205.62
ASSUREDPARTNERS INC 200,000.00 201,623.00
AVANTOR INC 125,000.00 135,794.37
AVENTINE ENERGY ESCROW 2,850,000.00 0.00
AVOLON HOLDINGS FNDG LTD 50,000.00 46,036.49
AVOLON HOLDINGS FNDG LTD 100,000.00 87,844.32
AZEK CO LLC/THE 75,000.00 80,765.62
BAFFINLAND IRON CORP/LP 350,000.00 340,310.25
BANK OF AMERICA CORP 25,000.00 25,674.93
BANK OF AMERICA CORP 350,000.00 364,285.00
BANK OF AMERICA CORP 75,000.00 82,789.32
BANK OF AMERICA CORP 75,000.00 74,707.16
BARCLAYS BANK PLC 200,000.00 216,499.12
BASIC ENERGY SERVICES 50,000.00 21,007.50
BAUSCH HEALTH AMERICAS 175,000.00 197,280.12
BAUSCH HEALTH COS INC 8,000.00 8,006.24
BAUSCH HEALTH COS INC 800,000.00 827,524.00
BAUSCH HEALTH COS INC 50,000.00 54,130.50
BAUSCH HEALTH COS INC 125,000.00 136,436.25
BAUSCH HEALTH COS INC 125,000.00 126,002.50
BAUSCH HEALTH COS INC 200,000.00 210,375.00
BAUSCH HEALTH COS INC 100,000.00 111,418.50
BAUSCH HEALTH COS INC 125,000.00 128,747.50
BCD ACQUISITION INC 175,000.00 172,920.12
BEACON ESCROW CORP 50,000.00 47,334.75
BEACON ROOFING SUPPLY IN 50,000.00 49,672.00
BEAZER HOMES USA 100,000.00 104,135.50
BEAZER HOMES USA 100,000.00 105,715.50
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 125,000.00 131,901.87
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 50,000.00 53,657.75
BERRY PLASTICS CORP 50,000.00 50,218.25
BILL BARRETT CORP 25,000.00 6,787.12
BMC EAST LLC 125,000.00 127,955.62
BOMBARDIER INC 125,000.00 111,951.87
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BOMBARDIER INC 225,000.00 182,953.12
BOMBARDIER INC 225,000.00 176,038.87
BOMBARDIER INC 250,000.00 186,413.75
BOYD GAMING CORP 75,000.00 83,749.12
BOYD GAMING CORP 525,000.00 536,652.37
BOYD GAMING CORP 100,000.00 101,606.00
BOYD GAMING CORP 175,000.00 166,597.37
BRAND ENERGY &INFRASTRU 200,000.00 196,373.00
BROOKFIELD RESID PROPERT 200,000.00 177,188.00
BRUIN E&P PARTNERS LLC 350,000.00 12,906.25
BUFFALO THUNDER DEV 144A 466,533.84 23.32
BUFFALO THUNDER DEV 144A 1,052,025.00 515,492.25
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 158,000.00 173,718.63
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 50,000.00 51,367.25
BWAY HOLDING CO 425,000.00 415,698.87
CALLON PETROLEUM CO 125,000.00 45,234.37
CALLON PETROLEUM CO 75,000.00 28,017.00
CALPINE CORP 325,000.00 328,043.62
CALPINE CORP 225,000.00 234,091.12
CALPINE CORP 275,000.00 280,406.50
CAMELOT FINANCE SA 175,000.00 178,909.50
CAPITOL INV MERGER SUB 2 400,000.00 401,208.00
CARDTRONICS INC /USA 150,000.00 143,796.75
CARGO AIRCRAFT MANAGEMEN 75,000.00 76,500.00
CARLSON TRAVEL INC 200,000.00 100,729.00
CARRIZO OIL &GAS INC 62,000.00 24,916.87
CARVANA CO 100,000.00 103,311.50
CASTLE US HOLDING CORP 250,000.00 233,086.25
CCM MERGER INC 200,000.00 190,625.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 50,000.00 52,759.75
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 25,000.00 27,292.25
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 350,000.00 371,591.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 375,000.00 394,395.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 450,000.00 473,184.00
CCO HOLDINGS LLC 450,000.00 474,666.75
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CDK GLOBAL INC 125,000.00 135,765.62
CDK GLOBAL INC 25,000.00 26,531.00
CDW LLC/CDW FINANCE 125,000.00 130,500.62
CEDAR FAIR LP 50,000.00 49,459.50
CEDAR FAIR/CAN/MAGNUM/MI 175,000.00 184,478.87
CEMEX SAB DE CV 200,000.00 190,690.00
CENOVUS ENERGY INC 75,000.00 71,922.81
CENTENE CORP 250,000.00 259,973.75
CENTENE CORP 125,000.00 132,851.87
CENTENE CORP 75,000.00 80,176.12
CENTENE CORP 275,000.00 303,263.12
CENTENE ESCROW ICORP 325,000.00 345,185.75
CENTRAL GARDEN &PET CO 125,000.00 128,580.62
CENTURY COMMUNITIES 200,000.00 209,669.00
CENTURYLINK INC 100,000.00 104,722.50
CENTURYLINK INC 25,000.00 27,502.62
CENTURYLINK INC 225,000.00 232,875.00
CENTURYLINK INC 75,000.00 75,945.75
CF INDUSTRIES INC 200,000.00 222,300.00
CHARLES RIVER LABORATORI 100,000.00 104,790.50
CHARLES RIVER LABORATORI 75,000.00 75,689.25
CHENIERE CORP CHRISTI HD 125,000.00 141,159.73
CHENIERE ENERGY PARTNERS 125,000.00 129,136.25
CHENIERE ENERGY PARTNERS 125,000.00 127,396.25
CHESAPEAKE ENERGY CORP 75,000.00 4,500.00
CHESAPEAKE ENERGY CORP 137,000.00 3,425.00
CHESAPEAKE ENERGY CORP 50,000.00 1,750.00
CHOBANI LLC/FINANCE CORP 200,000.00 204,183.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 100,000.00 86,864.50
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 50,000.00 53,030.75
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 96,000.00 71,339.04
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 125,000.00 128,187.50
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 150,000.00 156,606.00
CHURCHILL DOWNS INC 100,000.00 103,881.50
CHURCHILL DOWNS INC 175,000.00 180,655.12
42/97
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CINEMARK USA INC 325,000.00 309,079.87
CITGO HOLDING INC 225,000.00 228,093.75
CITGO PETROLEUM CORP 200,000.00 205,000.00
CITIGROUP INC 225,000.00 200,109.37
CITIGROUP INC 25,000.00 23,574.75
CITIGROUP INC 100,000.00 92,978.50
CITIGROUP INC 100,000.00 108,333.50
CLARIOS GLOBAL LP 50,000.00 54,321.24
CLEAR CHANNEL WORLDWIDE 85,000.00 86,670.67
CLEAR CHANNEL WORLDWIDE 175,000.00 185,325.00
CLEARWAY ENERGY OP LLC 150,000.00 160,515.75
CLEARWAY ENERGY OP LLC 125,000.00 130,132.50
CLEARWAY ENERGY OP LLC 225,000.00 241,418.25
CLEAVER-BROOKS INC 75,000.00 63,648.37
CLEVELAND-CLIFFS INC 50,000.00 50,086.00
CLEVELAND-CLIFFS INC 150,000.00 123,253.50
CLEVELAND-CLIFFS INC 25,000.00 15,857.37
CLIFFS NATURAL RESOURCES 72,000.00 64,575.00
CLOUD CRANE LLC 175,000.00 175,455.87
CLOUD PEAK ENRGY 300,000.00 3,300.00
CLOUD PEAK ENRGY RES 59,000.00 0.00
COEUR MINING INC 100,000.00 100,364.50
COMMERCIAL METALS CO 125,000.00 128,268.12
COMMSCOPE FINANCE LLC 125,000.00 129,856.87
COMMSCOPE TECH FINANCE L 275,000.00 283,421.87
COMPASS MINERALS INTERNA 200,000.00 201,729.00
COMPASS MINERALS INTERNA 100,000.00 109,419.00
COMPRESSCO PARTNERS/FINA 100,000.00 41,500.00
CONNECT FINCO SARL/CONNE 200,000.00 199,688.00
CONSOL ENERGY INC 200,000.00 199,125.00
CONSOLIDATED ENERGY FIN 150,000.00 128,221.50
CONTINENTAL RESOURCES 400,000.00 382,008.00
CONTINENTAL RESOURCES 175,000.00 163,734.37
CONTINENTAL RESOURCES 125,000.00 98,750.00
COOKE OMEGA/ALPHA VESSEL 175,000.00 177,365.12
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
COOPER-STANDARD AUTOMOTI 150,000.00 97,716.00
CRC ESCROW ISSUER LLC 125,000.00 116,640.62
CREDIT ACCEPTANC 75,000.00 72,187.50
CREDIT ACCEPTANC 150,000.00 148,781.25
CRESTWOOD MID PARTNER LP 75,000.00 72,233.62
CRESTWOOD MID PARTNER LP 325,000.00 301,650.37
CRESTWOOD MIDSTREAM PART 125,000.00 124,664.37
CROWNROCK LP/CROWNROCK F 200,000.00 200,123.00
CSC HOLDINGS LLC 250,000.00 281,611.25
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 223,219.00
CSC HOLDINGS LLC 675,000.00 730,478.25
CSTN MERGER SUB INC 100,000.00 87,614.50
CUSHMAN &WAKEFIELD US 75,000.00 81,328.12
DAE FUNDING LLC 25,000.00 25,277.75
DAE FUNDING LLC 75,000.00 64,921.12
DANA INC 75,000.00 74,062.50
DAVITA INC 275,000.00 279,296.87
DCP MIDSTREAM OPERATING 150,000.00 151,592.24
DCP MIDSTREAM OPERATING 475,000.00 470,758.25
DEALER TIRE LLC/DT ISSR 75,000.00 66,281.25
DELEK LOGISTICS PARTNERS 275,000.00 267,752.37
DELL INT LLC /EMC CORP 50,000.00 57,526.67
DELL INT LLC /EMC CORP 75,000.00 87,046.22
DELL INT LLC /EMC CORP 75,000.00 89,417.35
DELL INT LLC/EMC CORP 25,000.00 27,074.49
DELPHI JERSEY HOLDINGS 50,000.00 52,656.25
DELTA AIR LINES INC 125,000.00 110,096.20
DELTA AIR LINES INC 150,000.00 161,066.82
DENBURY RESOURCES INC 75,000.00 10,498.20
DIAMOND OFFSHORE DRILL 100,000.00 14,429.50
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 250,000.00 218,241.25
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 250,000.00 179,797.50
DIEBOLD INC 200,000.00 165,728.99
DIGICEL GROUP LTD 401,000.00 264,660.00
DIGICEL LIMITED 200,000.00 95,381.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
DISH DBS CORP 25,000.00 26,319.37
DISH DBS CORP 50,000.00 52,495.75
DISH DBS CORP 250,000.00 262,851.25
DIVERSIFIED HEALTHCARE T 250,000.00 272,718.75
DONNELLEY FINANCIAL SOL 75,000.00 74,148.37
DOWNSTREAM DEVELOPMENT 100,000.00 85,364.50
EDGEWELL PERSONAL CARE 150,000.00 157,218.75
EG GLOBAL FINANCE PLC 200,000.00 207,396.00
ELDORADA RESORTS INC 275,000.00 288,311.37
ELDORADO RESORTS INC 75,000.00 76,398.37
EMBARQ CORP 325,000.00 354,971.50
ENDEAVOR ENERGY RESOURCE 50,000.00 51,562.50
ENDEAVOR ENERGY RESOURCE 125,000.00 124,039.37
ENERGIZER GAMMA ACQ INC 125,000.00 132,945.62
ENERGIZER HOLDINGS INC 150,000.00 166,097.25
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 325,000.00 266,368.37
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 75,000.00 48,322.12
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 25,000.00 16,294.87
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 25,000.00 15,956.25
ENPRO INDUSTRIES INC 100,000.00 100,444.00
ENTEGRIS INC 150,000.00 156,364.50
ENTERPRISE DEVELOP AUTH 150,000.00 152,046.75
ENTERPRISE MERGER SUB IN 100,000.00 42,856.00
EP ENER/EVEREST ACQ FIN 543,000.00 855.22
EQT CORP 75,000.00 68,859.37
EQT CORP 150,000.00 161,625.00
ESH HOSPITALITY INC 175,000.00 178,955.87
EVEREST ACQ LLC/FINANCE 287,000.00 477.85
EVERI PAYMENTS INC 117,000.00 115,378.96
EW SCRIPPS CO 100,000.00 96,364.50
EXELA INTERMED/EXELA FIN 125,000.00 27,812.50
EXTERRAN NRG SOLUTIONS/F 325,000.00 293,684.62
F-BRASILE SPA/F-BRASILE 200,000.00 152,000.00
FAIRSTONE FINANCIAL INC 125,000.00 126,315.00
FELCOR LODGING LP 175,000.00 170,387.87
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
FERRELLGAS LP/FERRELLGAS 50,000.00 15,180.50
FERRELLGAS LP/FERRELLGAS 100,000.00 82,364.50
FINANCIAL &RISK US HOLD 175,000.00 188,967.62
FIRST QUANTUM MINERALS L 600,000.00 571,563.00
FIRSTCASH INC 100,000.00 101,635.50
FLEX ACQUISITION CO INC 75,000.00 76,522.68
FLEX ACQUISITION CO INC 125,000.00 126,613.12
FLY LEASING LTD 200,000.00 156,729.00
FONTAINEBLEAU LAS VEGAS 11,815,760.01 30,720.97
FORD MOTOR COMPANY 200,000.00 216,375.00
FORD MOTOR COMPANY 200,000.00 223,083.00
FORD MOTOR COMPANY 75,000.00 89,953.12
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 203,375.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 198,540.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 192,024.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 600,000.00 587,625.00
FORESTAR GROUP INC 200,000.00 210,729.00
FORESTAR GROUP INC 75,000.00 74,800.87
FORTRESS TRANS &INFRAST 25,000.00 23,180.62
FORTRESS TRANS &INFRAST 200,000.00 168,728.99
FOUR FINANCE SA 200,000.00 143,415.06
FOXTROT ESCROW ISSUER 148,000.00 141,223.82
FREEPORT-MCMORAN C & G 150,000.00 154,612.50
FREEPORT-MCMORAN INC 225,000.00 231,211.12
FREEPORT-MCMORAN INC 25,000.00 26,172.25
FREEPORT-MCMORAN INC 200,000.00 202,812.00
FREEPORT-MCMORAN INC 350,000.00 355,579.00
FREEPORT-MCMORAN INC 25,000.00 25,572.62
FRONT RANGE BIDCO INC 225,000.00 224,824.50
FRONTIER COMMUNICATIONS 575,000.00 214,052.37
FRONTIER COMMUNICATIONS 150,000.00 149,222.25
FRONTIER COMMUNICATIONS 100,000.00 103,044.50
FTS INTERNATIONAL INC 150,000.00 52,500.00
GAP INC/THE 75,000.00 83,038.12
GAP INC/THE 75,000.00 80,765.62
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
GAP INC/THE 50,000.00 55,093.75
GATEWAY CASINOS &ENTERT 200,000.00 180,729.00
GENESIS ENERGY LP/FIN 75,000.00 72,843.00
GENWORTH HOLDINGS INC 50,000.00 47,890.75
GENWORTH HOLDINGS INC 350,000.00 303,843.75
GEO GROUP INC/THE 100,000.00 82,315.50
GLOBAL AIR LEASE CO LTD 688,000.00 393,880.00
GLP CAPITAL LP /FIN II 75,000.00 77,048.62
GMAC 175,000.00 220,492.26
GO DADDY OPCO/FINCO 200,000.00 211,213.00
GOLDEN ENTERTAINMENT INC 150,000.00 138,444.75
GOLDEN NUGGET INC 625,000.00 513,678.12
GOLDEN NUGGET INC 450,000.00 316,401.75
GOLDMAN SACHS GROUP INC 150,000.00 147,138.63
GOLDMAN SACHS GROUP INC 125,000.00 113,300.00
GOODYEAR TIRE &RUBBER 325,000.00 353,234.37
GRAHAM HOLDINGS CO 125,000.00 128,570.00
GRANITE HOLDINGS US ACQU 300,000.00 289,255.50
GRAY ESCROW INC 75,000.00 83,236.12
GRAY TELEVISION INC 100,000.00 105,481.50
GRIFFON CORPORATION 200,000.00 203,060.00
GRINDING MED/MC GRINDING 175,000.00 179,920.12
GULFPORT ENERGY CORP 25,000.00 15,453.12
GULFPORT ENERGY CORP 200,000.00 108,039.00
H&E EQUIPMENT SERVICES 250,000.00 251,901.25
HARLAND CLARKE HOLDINGS 225,000.00 179,384.62
HARLAND ESCROW CORP 125,000.00 125,078.12
HAT HOLDINGS ILLC/HAT 175,000.00 179,721.50
HCA INC 150,000.00 173,234.25
HCA INC 150,000.00 170,250.00
HCA INC 50,000.00 57,255.75
HCA INC 50,000.00 56,532.75
HCA INC 250,000.00 291,202.50
HELLAS II 5,050,000.00 0.00
HERBALIFE/HLF FINANCING 125,000.00 135,453.12
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
HERTZ CORP 100,000.00 33,672.00
HERTZ CORP 150,000.00 51,253.50
HESS MIDSTREAM 150,000.00 149,592.00
HESS MIDSTREAM PARTNERS 175,000.00 174,289.50
HEXION INC 50,000.00 47,001.50
HILLMAN GROUP INC 370,000.00 334,474.45
HILTON DOMESTIC OPERATIN 75,000.00 79,903.12
HILTON DOMESTIC OPERATIN 325,000.00 331,155.50
HILTON DOMESTIC OPERATIN 75,000.00 79,265.62
HOLLY NRG PRTNR/FIN CORP 100,000.00 98,734.50
HOSPITALITY PROP TRUST 150,000.00 141,289.09
HOWMET AEROSPACE INC 100,000.00 111,017.32
HUB INTERNATIONAL LTD 225,000.00 240,109.87
HUDBAY MINERALS INC 75,000.00 74,523.37
HUDBAY MINERALS INC 150,000.00 149,640.75
HUGHES SATELLITE SYSTEMS 250,000.00 273,390.00
HUNT COS INC 175,000.00 158,883.37
HUSKY III HOLDING LTD 100,000.00 96,312.50
IAMGOLD CORP 200,000.00 207,981.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 425,000.00 417,696.37
ICAHN ENTERPRISES/FIN 100,000.00 103,761.50
ICAHN ENTERPRISES/FIN 450,000.00 465,115.50
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 52,867.00 57,220.06
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 175,000.00 177,112.25
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 125,000.00 124,551.25
ILFC E-CAPITAL TRUST I 470,000.00 228,770.15
INCEPTION MRGR/RACKSPACE 150,000.00 157,263.75
INDIGO NATURAL RES LLC 250,000.00 243,601.25
INEOS GROUP HOLDINGS SA 200,000.00 204,581.00
INN OF THE MOUNTAIN GODS 96,416.00 77,614.88
INSTALLED BUILDING PRODU 75,000.00 76,397.25
INTELSAT JACKSON HLDG 225,000.00 129,913.87
INTELSAT JACKSON HLDG 300,000.00 182,218.50
INTELSAT LUXEMBOURG SA 225,000.00 11,812.50
IRB HOLDING CORP 75,000.00 80,518.12
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
IRB HOLDING CORP 125,000.00 125,445.00
IRIS MERGER SUB 2019 INC 300,000.00 300,562.49
IRON MOUNTAIN INC 25,000.00 25,140.37
IRON MOUNTAIN INC 175,000.00 177,149.00
JACOBS ENTERTAINMENT INC 325,000.00 258,834.87
JAGGED PEAK ENERGY LLC 125,000.00 124,120.62
JAGUAR HL /PPDI 50,000.00 51,593.75
JAGUAR HL /PPDI 75,000.00 78,000.37
JBS USA LLC/JBS USA FINA 50,000.00 51,343.25
JBS USA LLC/JBS USA FINA 50,000.00 51,500.00
JBS USA/FOOD/FINANCE 175,000.00 194,530.00
JBS USA/FOOD/FINANCE 175,000.00 187,545.75
JC PENNEY CORP INC 125,000.00 4,375.00
JC PENNEY CORPORATION IN 100,000.00 2,020.00
JEFFERIES FIN LLC /JFIN 200,000.00 183,500.00
JELD-WEN INC 75,000.00 79,875.00
JPMORGAN CHASE &CO 100,000.00 92,079.00
JPMORGAN CHASE &CO 275,000.00 299,680.23
JPMORGAN CHASE &CO 125,000.00 128,384.02
JPMORGAN CHASE &CO 150,000.00 154,931.35
JPMORGAN CHASE &CO 75,000.00 67,721.84
KHOVNANIAN ENTERPRISES 79,000.00 38,710.00
KHOVNANIAN ENTERPRISES 79,000.00 13,430.00
KAISER ALUMINUM CORP 125,000.00 130,390.62
KAISER ALUMINUM CORP 175,000.00 170,920.75
KB HOME 25,000.00 27,653.62
KB HOME 75,000.00 84,267.00
KEHE DISTRIBUTORS LLC/FI 75,000.00 79,511.62
KFC HLD/PIZZA HUT/TACO 150,000.00 153,765.75
KRAFT HEINZ FOODS CO 575,000.00 630,984.76
KRAFT HEINZ FOODS CO 50,000.00 52,300.46
KRAFT HEINZ FOODS CO 75,000.00 80,963.82
KRAFT HEINZ FOODS CO 125,000.00 122,577.18
KRAFT HEINZ FOODS CO 75,000.00 89,329.42
KRAFT HEINZ FOODS CO 750,000.00 749,079.15
49/97
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
KRAFT HEINZ FOODS CO 275,000.00 285,842.64
KRATON POLYMERS LLC/CAP 125,000.00 130,126.25
LBRANDS INC 50,000.00 50,000.00
LBRANDS INC 25,000.00 25,000.00
LBRANDS INC 50,000.00 46,834.50
LBRANDS INC 225,000.00 198,450.00
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 225,000.00 215,575.87
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 75,000.00 64,125.00
LAMAR MEDIA CORP 50,000.00 52,999.75
LAREDO PETROLEUM INC 250,000.00 195,235.00
LENNAR CORP 50,000.00 55,178.00
LEVEL 3FINANCING INC 21,000.00 21,101.01
LEVEL 3FINANCING INC 400,000.00 407,958.00
LEVI STRAUSS &CO 50,000.00 51,307.25
LHMC FINCO SARL 200,000.00 186,867.80
LIFEPOINT HEALTH INC 75,000.00 73,875.00
LITHIA MOTORS INC 100,000.00 100,364.50
LITHIA MOTORS INC 50,000.00 49,250.00
LIVE NATION ENTERTAINMEN 75,000.00 75,267.00
LTF MERGER SUB INC 800,000.00 680,916.00
LUCENT TECHNOLOGIES 75,000.00 77,625.00
MALLINCKRODT FIN/SB 150,000.00 29,250.00
MARRIOTT INTERNATIONAL 200,000.00 224,022.80
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 75,000.00 81,133.12
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 25,000.00 26,175.50
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 225,000.00 208,926.00
MASONITE INTERNATIONAL C 50,000.00 51,865.50
MASONITE INTERNATIONAL C 75,000.00 77,001.75
MATADOR RESOURCES CO 225,000.00 179,290.12
MATCH GROUP INC 50,000.00 52,696.50
MATCH GROUP INC 25,000.00 26,202.87
MATCH GROUP INC 25,000.00 26,839.00
MATTAMY GROUP CORP 125,000.00 125,753.75
MATTEL INC 75,000.00 79,697.62
MATTEL INC 50,000.00 52,334.50
50/97
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
MATTEL INC 25,000.00 21,857.37
MATTHEWS INTERNATIONAL C 125,000.00 115,768.12
MEG ENERGY CORP 105,000.00 103,151.47
MEG ENERGY CORP 200,000.00 194,998.00
MELCO RESORTS FINANCE 200,000.00 205,227.24
MERCER INTL INC 85,000.00 83,609.82
MERISANT ESCROW 4,750,000.00 0.00
MERITAGE HOMES CORP 300,000.00 323,593.50
MERITOR INC 25,000.00 25,593.75
MGIC INVESTMENT CORP 150,000.00 159,546.75
MGM GROWTH/MGM FINANCE 125,000.00 128,750.00
MGM RESORTS INTL 300,000.00 321,526.50
MGM RESORTS INTL 164,000.00 166,409.98
MICROCHIP TECHNOLOGY INC 150,000.00 153,625.80
MIDAS INT HOLDCO II/FIN 200,000.00 170,703.00
MIDWEST VANADIUM PTY LTD 186,458.05 279.68
MIRABELA NICKEL LTD SUBO 5,379.74 0.00
MOHEGAN TRIBAL GAMING AU 250,000.00 195,963.75
MOOD MEDIA BORROWER LLC 126,626.00 82,306.90
MOUNTAIN PROVINCE DIAMON 75,000.00 38,601.75
MPH ACQUISITION HOLDINGS 175,000.00 172,045.12
MPT OPER PARTNERSP/FINL 160,000.00 163,050.40
MPT OPER PARTNERSP/FINL 175,000.00 183,491.00
MTS SYSTEMS CORP 225,000.00 207,238.50
MURPHY OIL CORP 225,000.00 224,644.50
MURPHY OIL USA INC 50,000.00 51,615.75
NABORS INDUSTRIES LTD 400,000.00 257,000.00
NABORS INDUSTRIES LTD 75,000.00 46,265.62
NATHAN'S FAMOUS INC 75,000.00 75,937.50
NATIONSTAR MTG 75,000.00 77,445.37
NATIONSTAR MTG 50,000.00 55,078.25
NATIONSTAR MTG HLD INC 50,000.00 49,914.00
NAVIENT CORP 50,000.00 50,072.00
NAVIENT CORP 75,000.00 77,295.75
NAVIENT CORP 200,000.00 207,423.00
51/97
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NAVIENT CORP 450,000.00 444,372.75
NAVIENT CORP 150,000.00 150,963.75
NAVIENT CORP 150,000.00 149,820.75
NAVIENT CORP 25,000.00 22,937.50
NAVISTAR INTL CORP 50,000.00 55,718.75
NCL CORPORATION LTD 50,000.00 57,718.75
NCR CORP 175,000.00 178,024.00
NCR CORP 175,000.00 185,410.75
NETFLIX INC 150,000.00 176,597.25
NETFLIX INC 50,000.00 59,584.50
NETFLIX INC 100,000.00 113,731.00
NETFLIX INC 350,000.00 387,341.50
NEW ENTERPRISE STONE &L 275,000.00 278,029.12
NEW ENTERPRISE STONE &L 100,000.00 97,363.00
NEWELL BRANDS INC 50,000.00 52,963.75
NEWELL RUBBERMAID INC 300,000.00 321,006.00
NEWELL RUBBERMAID INC 150,000.00 158,250.00
NEXSTAR ESCROW INC 125,000.00 134,273.75
NEXTERA ENERGY OPERATING 150,000.00 159,532.50
NEXTERA ENERGY OPERATING 125,000.00 134,305.62
NEXTERA ENERGY OPERATING 225,000.00 236,284.87
NFP CORP 250,000.00 244,528.75
NFP CORP 100,000.00 98,802.00
NINE ENERGY SERVICE INC 50,000.00 23,078.25
NMG FINCO PLC 200,000.00 130,000.00
NOBLE HOLDING INTL LTD 25,000.00 794.87
NOBLE HOLDING INTL LTD 75,000.00 2,759.62
NORTHWEST ACQ/DOMINION 100,000.00 1,150.00
NOVA CHEMICALS CORP 125,000.00 119,710.62
NOVELIS CORP 250,000.00 268,801.25
NOVELIS CORP 275,000.00 279,598.00
NRG ENERGY INC 50,000.00 53,990.75
NRG ENERGY INC 150,000.00 161,222.25
NRG ENERGY INC 175,000.00 197,668.62
NUSTAR LOGISTICS LP 50,000.00 48,835.75
52/97
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NWH ESCROW CORP 125,000.00 45,625.00
OASIS PETROLEUM INC 75,000.00 15,424.12
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 98,500.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 25,000.00 24,616.87
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 275,000.00 265,375.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 50,000.00 48,375.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 150,000.00 143,556.74
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 25,000.00 24,109.37
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 175,000.00 147,546.86
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 89,562.49
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 75,000.00 57,140.61
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 225,000.00 201,234.37
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 25,000.00 21,609.37
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 75,000.00 58,359.37
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 25,000.00 16,859.37
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 25,000.00 17,000.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 25,000.00 15,852.50
OCI NV 200,000.00 205,000.00
OI EUROPEAN GROUP BV 100,000.00 102,114.50
OLIN CORP 225,000.00 260,859.37
OLIN CORP 75,000.00 69,623.25
OLIN CORP 150,000.00 137,597.24
OPEN TEXT CORP 125,000.00 131,539.37
OPEN TEXT CORP 125,000.00 125,527.50
OPEN TEXT HOLDINGS INC 125,000.00 127,480.62
ORTHO-CLINICAL DIAGNOSTI 92,000.00 92,006.90
ORTHO-CLINICAL INC/SA 100,000.00 104,937.50
ORTHO-CLINICAL INC/SA 125,000.00 131,537.50
OWENS-BROCKWAY 125,000.00 133,828.12
OWENS-BROCKWAY 75,000.00 81,478.12
OXFORD FIN LLC/CO-ISS II 125,000.00 121,376.87
PACIFIC GAS &ELECTRIC 125,000.00 147,789.37
PACIFIC GAS &ELECTRIC 175,000.00 205,318.75
PACIFIC GAS &ELECTRIC 75,000.00 86,572.12
PANTHER BF AGGREGATOR 2 50,000.00 52,717.25
53/97
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
PAR PHARMACEUTICAL INC 25,000.00 26,578.87
PARK AEROSPACE HOLDINGS 125,000.00 115,147.42
PARK INTERMED HOLDINGS 175,000.00 184,953.12
PARK-OHIO INDUSTRIES INC 225,000.00 194,386.50
PARKLAND FUEL CORP 50,000.00 51,377.25
PARKLAND FUEL CORP 100,000.00 103,156.50
PARSLEY ENERGY LLC/FINAN 100,000.00 96,000.00
PATRICK INDUSTRIES INC 175,000.00 181,201.12
PATTERN ENERGY GROUP INC 100,000.00 101,864.50
PBF HOLDING CO LLC 25,000.00 28,421.37
PBF HOLDING CO LLC 125,000.00 113,975.00
PBF LOGISTICS LP/FINANCE 245,000.00 239,338.05
PDC ENERGY INC 25,000.00 23,653.62
PDC ENERGY INC 200,000.00 185,631.00
PENSKE AUTO GROUP INC 275,000.00 278,606.62
PETRA DIAMONDS US TREAS 200,000.00 79,000.00
PETROBAKKEN ENERGY LTD 450,000.00 0.00
PGT ESCROW ISSUER INC 125,000.00 132,320.00
PICASSO FINANCE SUB INC 75,000.00 77,437.50
PILGRIM'S PRIDE CORP 100,000.00 100,749.50
PILGRIM'S PRIDE CORP 75,000.00 76,513.87
PILGRIM'S PRIDE CORP 50,000.00 51,009.25
PLASTIPAK HOLDINGS INC 200,000.00 194,625.00
POLARIS INTERMEDIATE 225,000.00 214,230.37
POLYONE CORP 100,000.00 106,587.50
POST HOLDINGS INC 50,000.00 51,997.25
POST HOLDINGS INC 125,000.00 133,793.12
POST HOLDINGS INC 100,000.00 100,988.00
PRECISION DRILLING CORP 75,000.00 41,517.00
PRESIDIO HOLDING INC 75,000.00 75,129.00
PRESIDIO HOLDING INC 100,000.00 100,812.50
PRESTIGE BRANDS INC 50,000.00 51,240.00
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 75,000.00 78,947.62
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 75,000.00 75,187.50
PTC INC 75,000.00 76,125.00
54/97
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
PTC INC 50,000.00 50,937.50
QORVO INC 100,000.00 107,197.00
QORVO INC 175,000.00 181,863.50
RADIAN GROUP INC 175,000.00 176,075.37
RADIAN GROUP INC 25,000.00 26,609.37
RADIAN GROUP INC 50,000.00 49,277.25
REVLON ESCROW CORP 50,000.00 8,307.25
ROCKIES EXPRESS PIPELINE 175,000.00 167,015.62
ROYAL BK SCOTLND GRP PLC 200,000.00 198,694.00
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 200,000.00 203,750.00
RP CROWN PARENT LLC 175,000.00 174,762.87
RRI ENERGY ESCROW 50,000.00 0.00
SANCHEZ ENERGY CORP 342,000.00 1,516.77
SANCHEZ ENERGY CORP 325,000.00 1,625.00
SANJEL CORP 200,000.00 0.00
SANJEL CORP 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SANJEL CORP ZCPN 7,500.00 0.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 425,000.00 440,406.25
SCHWEITZER-MAUDUIT INTL 100,000.00 100,926.00
SCIENCE APPLICATIONS INT 75,000.00 76,816.50
SCIENTIFIC GAMES INTERNA 125,000.00 119,898.75
SCIENTIFIC GAMES INTERNA 75,000.00 71,103.75
SCOTTS MIRACLE-GRO CO 125,000.00 128,824.37
SCRIPPS ESCROW INC 50,000.00 49,959.50
SEALED AIR CORP 150,000.00 153,733.50
SELECT MEDICAL CORP 150,000.00 160,624.50
SERVICE PROPERTIES TRUST 100,000.00 107,100.63
SERVICE PROPERTIES TRUST 25,000.00 23,356.38
SEVEN GENERATIONS ENERGY 200,000.00 186,623.00
55/97
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SEVENTY SEVEN ESCROW 175,000.00 0.00
SHEA HOMES LP/FNDG CP 75,000.00 72,129.37
SHELF DRILL HOLD LTD 175,000.00 81,704.87
SINCLAIR TELEVISION GROU 75,000.00 75,483.00
SINCLAIR TELEVISION GROU 175,000.00 167,748.00
SINCLAIR TELEVISION GROU 75,000.00 73,626.75
SIRIUS XM RADIO INC 125,000.00 130,221.25
SIRIUS XM RADIO INC 100,000.00 106,731.50
SIRIUS XM RADIO INC 200,000.00 216,838.00
SLM CORP 400,000.00 402,246.00
SM ENERGY CO 150,000.00 78,810.75
SOLERA LLC /SOLERA FINA 200,000.00 211,021.00
SONIC AUTOMOTIVE INC 175,000.00 175,623.00
SOUTHWESTERN ENERGY CO 63,000.00 59,322.69
SPECTRUM BRANDS INC 50,000.00 50,197.00
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 300,000.00 320,392.50
SPRINGLEAF FINANCE CORP 175,000.00 187,887.87
SPRINGLEAF FINANCE CORP 25,000.00 27,109.12
SPRINGLEAF FINANCE CORP 75,000.00 82,734.37
SPRINGLEAF FINANCE CORP 400,000.00 417,438.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 325,000.00 331,168.50
SPRINGLEAF FINANCE CORP 50,000.00 48,084.50
SPRINT CAPITAL CORP 600,000.00 884,889.00
SPRINT COMMUNICATIONS 175,000.00 195,740.12
SPRINT COMMUNICATIONS 25,000.00 27,006.87
SPRINT CORP 475,000.00 551,049.87
SPRINT CORP 75,000.00 92,197.87
SPX FLOW INC 100,000.00 101,364.50
SPX FLOW INC 100,000.00 101,356.00
SS&C TECHNOLOGIES INC 350,000.00 376,055.71
STANDARD INDUSTRIES INC 11,000.00 11,144.26
STANDARD INDUSTRIES INC 75,000.00 79,552.87
STANDARD INDUSTRIES INC 50,000.00 53,393.25
STAPLES INC 75,000.00 68,074.50
STAPLES INC 375,000.00 286,475.62
56/97
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
STAR MERGER SUB INC 75,000.00 81,128.62
STAR MERGER SUB INC 275,000.00 312,761.62
SUBURBAN PROPANE PARTNRS 300,000.00 303,565.50
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 50,000.00 49,682.25
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 50,000.00 51,178.00
SUMMIT MID HLDS LLC /FI 225,000.00 113,994.00
SUMMIT MID HLDS LLC /FI 75,000.00 33,648.37
SUMMIT MIDSTREAM PARTNER 100,000.00 9,544.73
SUNOCO LP/FINANCE CORP 225,000.00 227,131.87
SUNOCO LP/FINANCE CORP 25,000.00 25,589.00
SUNOCO LP/FINANCE CORP 175,000.00 182,801.50
T-MOBILE USA INC 75,000.00 75,757.87
T-MOBILE USA INC 150,000.00 155,070.75
T-MOBILE USA INC 125,000.00 128,670.62
T-MOBILE USA INC 50,000.00 51,815.25
T-MOBILE USA INC 225,000.00 245,005.87
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 75,000.00 60,532.12
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 150,000.00 159,537.00
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 75,000.00 76,082.62
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 25,000.00 26,124.37
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 75,000.00 73,687.87
TARGA RESOURCES PARTNERS 175,000.00 173,268.37
TARGA RESOURCES PARTNERS 75,000.00 75,608.62
TARGA RESOURCES PARTNERS 50,000.00 53,500.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 225,000.00 225,091.12
TARGA RESOURCES PARTNERS 100,000.00 103,342.00
TASEKO MINES LTD 75,000.00 54,263.62
TAYLOR MORRISON 200,000.00 205,188.00
TAYLOR MORRISON 75,000.00 76,851.75
TAYLOR MORRISON COMM 100,000.00 104,568.00
TECK RESOURCES LIMITED 75,000.00 75,449.51
TECK RESOURCES LIMITED 50,000.00 48,908.90
TEGNA INC 275,000.00 274,015.50
TELECOM ITALIA CAPITAL 250,000.00 274,476.25
TELECOM ITALIA CAPITAL 25,000.00 29,592.75
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TELESAT CANADA/TELESAT L 75,000.00 75,609.37
TELESAT CANADA/TELESAT L 175,000.00 176,016.75
TEMPO ACQUISITION LLC/FI 275,000.00 285,481.62
TENET HEALTHCARE CORP 200,000.00 212,321.00
TENET HEALTHCARE CORP 500,000.00 508,702.50
TENET HEALTHCARE CORP 75,000.00 76,929.75
TENET HEALTHCARE CORP 275,000.00 283,921.00
TENET HEALTHCARE CORP 25,000.00 26,434.12
TENET HEALTHCARE CORP 275,000.00 283,508.50
TENET HEALTHCARE CORP 75,000.00 75,609.37
TENNANT CO 100,000.00 101,614.50
TENNECO INC 225,000.00 159,130.12
TENNECO INC 25,000.00 17,828.87
TERRAFORM POWER OPERATIN 75,000.00 78,046.12
TERRAFORM POWER OPERATIN 125,000.00 131,538.75
TESLA INC 475,000.00 484,932.25
TEXAS COMPETITIVE ESCROW 225,000.00 618.75
TITAN INTERNATIONAL INC 125,000.00 68,580.62
TMS INTERNATIONAL CORP 100,000.00 75,364.50
TOPBUILD ESCROW CORP 275,000.00 287,666.50
TOPS HOLDING II ESCROW 307,000.00 0.00
TOWNSQUARE MEDIA INC 250,000.00 205,911.25
TPC GROUP INC 300,000.00 281,844.00
TRANSDIGM INC 200,000.00 211,444.00
TRANSDIGM INC 175,000.00 175,841.75
TRANSDIGM INC 200,000.00 210,338.00
TRANSDIGM INC 650,000.00 617,786.00
TRANSDIGM UK HOLDINGS 200,000.00 199,712.00
TRANSMONTAIGE PARTNERS 100,000.00 98,144.00
TRANSOCEAN GUARDIAN LTD 20,875.00 20,040.00
TRANSOCEAN INC 100,000.00 60,000.00
TRANSOCEAN INC 25,000.00 15,875.00
TRANSOCEAN INC 125,000.00 80,546.87
TRANSOCEAN PONTUS LTD 62,625.00 62,325.65
TRANSOCEAN POSEIDON 50,000.00 48,000.00
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TRANSOCEAN SENTRY LTD 75,000.00 72,561.00
TRI POINTE GROUP INC 75,000.00 77,062.50
TRI POINTE HOLDINGS INC 250,000.00 258,411.25
TRIANGLE USA PETROLEUM 125,000.00 0.00
TRIDENT MERGER SUB INC 75,000.00 68,523.37
TRIDENT TPI HOLDINGS INC 225,000.00 231,585.75
TRINSEO OP /TRINSEO FIN 150,000.00 147,000.75
TRIUMPH GROUP INC 50,000.00 45,349.00
TRIUMPH GROUP INC 100,000.00 78,864.50
TRONOX FINANCE PLC 200,000.00 192,729.00
TWIN RIVER WORLDWIDE HLD 50,000.00 48,934.50
UBER TECHNOLOGIES INC 75,000.00 78,233.62
UBER TECHNOLOGIES INC 175,000.00 182,213.50
UNITED AIRLINES HOLDINGS 25,000.00 20,828.12
UNITED AIRLINES HOLDINGS 125,000.00 100,377.50
UNITED CONTINENTAL HLDGS 50,000.00 44,078.25
UNITED RENTALS NORTH AM 75,000.00 79,729.12
UNITED RENTALS NORTH AM 25,000.00 27,420.37
UNITED RENTALS NORTH AM 50,000.00 51,353.00
UNITED RENTALS NORTH AM 100,000.00 100,219.00
UNITED STATES STEEL CORP 100,000.00 73,919.50
UNITI GROUP/CSL CAPITAL 125,000.00 120,076.87
UNITI GRP/UNITI HLD/CSL 175,000.00 187,330.50
UNIVAR SOLUTIONS USA INC 100,000.00 103,169.00
UNIVISION COMMUNICATIONS 175,000.00 172,046.87
UNIVISION COMMUNICATIONS 75,000.00 83,250.00
UNIVISION COMMUNICATIONS 150,000.00 150,000.00
UPC HOLDING BV 200,000.00 196,838.00
USA COM PART/USA COM FIN 175,000.00 177,815.75
USA COM PART/USA COM FIN 125,000.00 124,572.50
USI INC 100,000.00 102,811.50
VALEANT PHARMACEUTICALS 525,000.00 585,703.12
VECTOR GROUP LTD 50,000.00 50,343.25
VECTOR GROUP LTD 175,000.00 178,905.12
VERITAS US INC/BERMUDA L 200,000.00 181,771.00
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VERSCEND HOLDING CORP 150,000.00 166,035.75
VICI PROPERTIES /NOTE 50,000.00 49,507.25
VICI PROPERTIES /NOTE 75,000.00 76,019.62
VICI PROPERTIES /NOTE 50,000.00 49,075.50
VICI PROPERTIES /NOTE 50,000.00 51,147.00
VICI PROPERTIES /NOTE 50,000.00 50,426.00
VIKING CRUISES LTD 100,000.00 69,364.50
VIKING CRUISES LTD 175,000.00 204,255.62
VIKING CRUISES LTD 250,000.00 191,828.74
VINE OIL &GAS LP /FIN 225,000.00 153,832.50
VIPER ENERGY PARTNERS LP 450,000.00 448,560.00
VIRGIN AUSTRALIA HOLDING 50,000.00 10,437.50
VIRGIN MEDIA SECURED FIN 200,000.00 209,081.00
VISTAJET MALTA/XO MGMT 125,000.00 99,700.62
VISTRA OPERATIONS CO LLC 375,000.00 400,477.50
VISTRA OPERATIONS CO LLC 100,000.00 104,295.87
VODAFONE GROUP PLC 330,000.00 391,100.19
WEEKLEY HOMES LLC/ FINAN 250,000.00 247,213.75
WEEKLEY HOMES LLC/ FINAN 175,000.00 173,887.87
WERNER FINCO LP/INC 300,000.00 256,093.50
WESCO DISTRIBUTION INC 175,000.00 187,635.00
WESCO DISTRIBUTION INC 150,000.00 161,062.50
WEST STREET MERGER SUB 125,000.00 127,264.37
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 175,000.00 170,953.12
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 100,000.00 95,562.50
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 50,000.00 41,000.00
WHITING PETROLEUM CORP 75,000.00 12,986.62
WILLIAMS SCOTSMAN INTL 175,000.00 180,487.12
WMG ACQUISITION CORP 75,000.00 76,023.37
WMG ACQUISITION CORP 100,000.00 104,116.00
WPX ENERGY INC 200,000.00 201,581.00
WPX ENERGY INC 75,000.00 73,814.25
WPX ENERGY INC 100,000.00 101,187.50
WPX ENERGY INC 50,000.00 46,797.00
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 200,000.00 194,339.00
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WYNN MACAU LTD 200,000.00 206,521.00
WYNN RESORTS FINANCE LLC 75,000.00 73,629.00
XPLORNET COMMUNICATIONS 123,038.00 126,392.63
XPO LOGISTICS INC 81,000.00 81,382.72
XPO LOGISTICS INC 85,000.00 87,346.42
XPO LOGISTICS INC 175,000.00 190,693.12
ZIGGO BOND CO BV 350,000.00 373,840.25
CITIGROUP INC 6.8750% Series K 206,725.00 225,320.32 ※
小計
銘柄数：806 154,387,047.64 113,806,102.51
(12,459,492,102)
組入時価比率：94.8% 100.0%
合計 12,459,492,102
(12,459,492,102)
合計 12,460,470,004
(12,460,470,004)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
(注4)備考欄の※の銘柄はハイブリッド優先証券であることを表しております。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2020年 6月 8日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 74,292,400 － 74,439,600 △147,200
米ドル 74,292,400 － 74,439,600 △147,200
合計 74,292,400 － 74,439,600 △147,200
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
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・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
第３ その他特定資産の明細表(2020年6月8日現在)
帳簿価額 評価額
特定資産の種類 数量 評価損益 備考
(銘柄名)
単価 金額 単価 金額
貸付債権
米ドル
ASURION REPLACE B6TRM
94,366.59 100.18 94,536.44 97.73 92,219.75 △2,316.69
ASURION(LONESTAR) B4IRL
202,529.99 100.33 203,198.33 98.41 199,302.06 △3,896.27
BIG RIVER STEEL TL
48,627.79 98.87 48,078.29 91.00 44,251.28 △3,827.01
BOSTON GENERATING TRM 2L
1,357,664.13 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
BURGER KING CORP TLB4#1
111,704.98 100.00 111,704.98 96.65 107,962.86 △3,742.12
CALIFORNIA RESOURCES TRM
50,000.00 57.78 28,892.85 4.63 2,312.50 △26,580.35
CENGAGE LERNNG ACQS BTL
124,033.52 92.66 114,929.45 82.92 102,844.50 △12,084.95
CLEAR CHANNEL OUTD B#1
74,437.50 100.42 74,750.14 96.17 71,584.08 △3,166.06
CLEAR CHANNEL OUTD B#2
187.50 100.41 188.28 96.17 180.31 △7.97
CONSOLIDATED INITIAL TRM
171,937.50 96.00 165,060.00 85.50 147,006.56 △18,053.44
DIAMOND SPORTS BTRM
74,625.00 99.62 74,341.42 87.50 65,296.87 △9,044.55
GATEWAY CASINOS INI TRM
147,375.00 98.79 145,591.76 77.50 114,215.62 △31,376.14
GLOBAL AVIATION 2ND LIEN
276,371.44 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
HARD ROCK NORTHIN DDTRM
11,824.32 96.99 11,469.59 95.00 11,233.10 △236.49
LIFE TIME FITNESS #1B
384,924.40 100.21 385,766.61 91.38 351,724.67 △34,041.94
LIFE TIME FITNESS #12 B
992.07 100.21 994.24 91.38 906.50 △87.74
LIFE TIME FITNESS #13 B
992.07 100.21 994.24 91.38 906.50 △87.74
LIFEPOINT TRM B
125,000.00 100.25 125,312.50 96.96 121,197.87 △4,114.63
MAUSER PACKAGING TL
241,400.47 97.92 236,391.43 92.75 223,898.93 △12,492.50
MAUSER PACKAGING TL12
622.17 97.92 609.25 92.75 577.06 △32.19
MRO HOLDINGS INI TL02
20,358.63 98.75 20,104.14 67.50 13,742.07 △6,362.07
MRO HOLDINGS INI TL03
10,001.16 98.75 9,876.14 67.50 6,750.78 △3,125.36
MRO HOLDINGS INITIAL TRM
68,890.21 98.75 68,029.08 67.50 46,500.89 △21,528.19
NAVISTAR BTRM
195,258.47 96.55 188,536.29 97.25 189,888.86 1,352.57
NUMERICABLE $TLB13 IRL
219,375.00 99.45 218,168.43 97.19 213,205.07 △4,963.36
PANTHER BFAGGRE 2ND TLB
248,750.00 100.43 249,819.62 98.08 243,982.20 △5,837.42
PARKER DRILLING 2ND
17,518.67 99.01 17,345.25 97.00 16,993.10 △352.15
PRAIRIE ECI ACQUIOR TRM
71,131.49 95.91 68,222.21 91.96 65,411.30 △2,810.91
PRISO ACQUISI TLB
151,436.78 97.00 146,893.68 93.63 141,782.68 △5,111.00
RHP HOTEL PROP BTRM NEW
76,416.64 100.37 76,699.38 93.41 71,377.87 △5,321.51
SINCLAIR TELEVI TRM B-2b
74,625.00 100.15 74,736.93 97.25 72,572.81 △2,164.12
SPECTACLE GARY HLDNGS TL
163,175.68 96.78 157,925.68 95.00 155,016.89 △2,908.79
STAPLES 2019 RFNIG B1TL
148,500.00 99.31 147,475.35 92.17 136,867.54 △10,607.81
UNITED SITE INI TRM 1L
97,500.00 99.83 97,334.25 93.63 91,284.37 △6,049.88
ZAYO INITIAL DOLLAR TL
300,000.00 99.75 299,250.00 97.70 293,100.00 △6,150.00
小計 3,663,226.23 3,416,097.45 △247,128.78
銘柄数：35 (401,050,007) (373,994,348) (△27,055,659)
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組入時価比率：2.8% 100.0%
貸付債権計 401,050,007 373,994,348 △27,055,659
(401,050,007) (373,994,348) (△27,055,659)
100.0%
合計 401,050,007 373,994,348 △27,055,659
(401,050,007) (373,994,348) (△27,055,659)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
２ファンドの現況
純資産額計算書
野村米国好利回り社債投信 Ｃコース
2020年6月30日現在
Ⅰ 資産総額 2,909,557,298 円
Ⅱ 負債総額 1,444,188,194 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 1,465,369,104 円
Ⅳ 発行済口数 2,167,522,656 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.6761 円
野村米国好利回り社債投信 Ｄコース
2020年6月30日現在
Ⅰ 資産総額 7,335,286,521 円
Ⅱ 負債総額 36,857,747 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 7,298,428,774 円
Ⅳ 発行済口数 8,481,992,832 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.8605 円
（参考）野村米国好利回り社債投信 マザーファンド
2020年6月30日現在
Ⅰ 資産総額 12,616,548,413 円
Ⅱ 負債総額 48,236,419 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 12,568,311,994 円
Ⅳ 発行済口数 5,343,545,001 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 2.3521 円
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１委託会社等の概況
＜更新後＞
(1)資本金の額
2020年7月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うととともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再
任に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等につい
ての監査等委員会としての意見を決定します。
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(b)投資信託の運用体制
２事業の内容及び営業の概況
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2020年6月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 1,011 30,063,056
単位型株式投資信託 182 833,280
追加型公社債投資信託 14 5,668,377
単位型公社債投資信託 461 1,626,797
合計 1,668 38,191,510
３委託会社等の経理状況
＜更新後＞
１．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3
月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
（１）貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
1,562
現金・預金 2,626
45,493
金銭の信託 41,524
19,900
有価証券 24,399
27
前払費用 106
500
未収入金 522
25,246
未収委託者報酬 23,936
5,933
未収運用受託報酬 4,336
269
その他 71
貸倒引当金 △15 △14
流動資産計 98,917 97,509
固定資産
有形固定資産 714 645
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建物 ※２ 320 295
器具備品 ※２ 393 349
無形固定資産 6,438 5,894
ソフトウェア 6,437 5,893
その他 0 0
投資その他の資産 18,608 16,486
投資有価証券 1,562 1,437
関係会社株式 12,631 10,171
従業員長期貸付金 - 16
長期差入保証金 235 329
長期前払費用 22 19
前払年金費用 2,001 1,545
繰延税金資産 2,694 2,738
その他 168 229
貸倒引当金 - △0
投資損失引当金 △707 -
固定資産計 25,761 23,026
資産合計 124,679 120,536
前事業年度 当事業年度
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 145 157
未払金 16,709 15,279
未払収益分配金 0 0
未払償還金 25 3
未払手数料 7,724 6,948
関係会社未払金 7,422 7,262
その他未払金 1,535 1,063
未払費用 ※１ 11,704 10,290
未払法人税等 1,560 1,564
前受収益 29 26
賞与引当金 3,792 3,985
その他 - 67
流動負債計 33,942 31,371
固定負債
退職給付引当金 3,219 3,311
時効後支払損引当金 558 572
固定負債計 3,777 3,883
負債合計 37,720 35,254
(純資産の部)
株主資本 86,924 85,270
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 56,014 54,360
利益準備金 685 685
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その他利益剰余金 55,329 53,675
別途積立金 24,606 24,606
繰越利益剰余金 30,723 29,069
評価・換算差額等 33 10
その他有価証券評価差額金 33 10
純資産合計 86,958 85,281
負債・純資産合計 124,679 120,536
（２）損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 119,196 115,736
運用受託報酬 21,440 17,170
その他営業収益 355 340
営業収益計 140,992 133,247
営業費用
支払手数料 42,675 39,435
広告宣伝費 1,210 1,006
公告費 0 -
調査費 30,082 26,833
調査費 5,998 5,696
委託調査費 24,083 21,136
委託計算費 1,311 1,342
営業雑経費 5,435 5,823
通信費 92 75
印刷費 970 958
協会費 86 92
諸経費 4,286 4,696
営業費用計 80,715 74,440
一般管理費
給料 11,113 11,418
役員報酬 379 109
給料・手当 7,067 7,173
賞与 3,666 4,134
交際費 107 86
旅費交通費 514 391
租税公課 1,048 1,029
不動産賃借料 1,223 1,227
退職給付費用 1,474 1,486
固定資産減価償却費 2,835 2,348
諸経費 10,115 10,067
一般管理費計 28,433 28,055
営業利益 31,843 30,751
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前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日
(自 2019年4月1日
至 2019年3月31日)
至 2020年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※１ 6,538 4,936
受取利息 0 0
その他 424 309
営業外収益計 6,964 5,246
営業外費用
支払利息 ※１ 1 -
金銭の信託運用損 489 230
投資事業組合等評価損
- 146
時効後支払損引当金繰入額 43 18
為替差損 34 23
その他 17 23
営業外費用計 585 443
経常利益 38,222 35,555
特別利益
投資有価証券等売却益 20 21
関係会社清算益 ※３ 29 -
株式報酬受入益 85 59
特別利益計 135 81
特別損失
投資有価証券等評価損 938 119
関係会社株式評価損 161 1,591
固定資産除却損 ※２ 310 67
投資損失引当金繰入額 707 -
特別損失計 2,118 1,778
税引前当期純利益 36,239 33,858
法人税、住民税及び事業税 10,196 9,896
法人税等調整額 370 △34
当期純利益 25,672 23,996
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
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当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,876 55,168 86,078
当期変動額
剰余金の配当 △24,826 △24,826 △24,826
当期純利益 25,672 25,672 25,672
株主資本以外の
項目の当期変動
額（純額）
当期変動額合計 － － － － － － 846 846 846
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 11 11 86,090
当期変動額
剰余金の配当 △24,826
当期純利益 25,672
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 21 21 21
額）
当期変動額合計 21 21 868
当期末残高 33 33 86,958
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金
株 主
その他 資 本 利 益
繰
資本金 資 本
資 本 利 益
資 本 剰余金 剰余金
別 途 越
合 計
準備金 準備金
剰余金 合 計 合 計
積立金 利 益
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
当期変動額
剰余金の配当 △25,650 △25,650 △25,650
当期純利益 23,996 23,996 23,996
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
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当期変動額合計 － － － － － － △1,653 △1,653 △1,653
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 33 33 86,958
当期変動額
剰余金の配当 △25,650
当期純利益 23,996
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 △23 △23 △23
額）
当期変動額合計 △23 △23 △1,676
当期末残高 10 10 85,281
[重要な会計方針]
１．有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
２．金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
３．固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 38～50年
附属設備 8～15年
構築物 20年
器具備品 4～15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
よっております。
４．引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
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(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
づく将来の支払見込額を計上しております。
５．消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
６．連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号 2020年3月31
日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
針」（企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日）第44項の定め
を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
税法の規定に基づいております。
［未適用の会計基準等]
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年3月31日）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日）
（1）概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
す。
ステップ1：顧客との契約を識別する。
ステップ2：契約における履行義務を識別する。
ステップ3：取引価格を算定する。
ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
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・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号 2019年7月4日）
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日）
・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号 2019年7月4日）
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日）
（1）概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
ます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」（企業会計基準第24号 2020年3
月31日）
（1）概要
関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
ことを目的とするものです。
（2）適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
・「会計上の見積りの開示に関する会計基準（企業会計基準第31号 2020年3月31日）
（1）概要
当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
情報を開示することを目的とするものです。
（2）適用予定日
2021年3月期の年度末より適用予定であります。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
※１．関係会社に対する資産及び負債 ※１．関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,434百万円 未払費用 1,296百万円
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※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 761百万円
建物 736百万円
器具備品 2,347
器具備品 3,106
合計 3,109
合計 3,842
◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月１日 (自 2019年4月１日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
※１．関係会社に係る注記 ※１．関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの 区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。 は、次のとおりであります。
受取配当金 6,531百万円 受取配当金 4,931百万円
支払利息
1
※２．固定資産除却損 ※２．固定資産除却損
器具備品 3百万円 器具備品 7百万円
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
307 59
ア ア
合計 310 合計 67
※３．関係会社清算益
関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
清算配当です。
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,826百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,820円
基準日 2018年3月31日
効力発生日 2018年6月25日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
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１株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度（自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 1,562 1,562 -
(2)金銭の信託 45,493 45,493 -
(3)未収委託者報酬 25,246 25,246 -
(4)未収運用受託報酬 5,933 5,933 -
(5)有価証券及び投資有価証券 19,900 19,900 -
その他有価証券 19,900 19,900 -
資産計 98,136 98,136 -
(6)未払金 16,709 16,709 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 25 25 -
未払手数料 7,724 7,724 -
関係会社未払金 7,422 7,422 -
その他未払金 1,535 1,535 -
(7)未払費用 11,704 11,704 -
(8)未払法人税等 1,560 1,560 -
負債計 29,974 29,974 -
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注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
す。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について1,100百万円（投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円）減損処理を
行っております。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 1,562 - - -
金銭の信託 45,493 - - -
未収委託者報酬 25,246 - - -
未収運用受託報酬 5,933 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 19,900 - - -
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合計 98,136 - - -
当事業年度（自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,626 2,626 -
(2)金銭の信託 41,524 41,524 -
(3)未収委託者報酬 23,936 23,936 -
(4)未収運用受託報酬 4,336 4,336 -
(5)有価証券及び投資有価証券 24,399 24,399 -
その他有価証券 24,399 24,399 -
資産計 96,823 96,823 -
(6)未払金 15,279 15,279 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 3 3 -
未払手数料 6,948 6,948 -
関係会社未払金 7,262 7,262 -
その他未払金 1,063 1,063 -
(7)未払費用 10,290 10,290 -
(8)未払法人税等 1,564 1,564 -
負債計 27,134 27,134 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
価証券関係」注記を参照ください。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
ます。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,626 - - -
金銭の信託 41,524 - - -
未収委託者報酬 23,936 - - -
未収運用受託報酬 4,336 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 24,399 - - -
合計 96,823 - - -
◇ 有価証券関係
前事業年度 （自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
１．売買目的有価証券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2019年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2019年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 19,900 19,900 -
小計 19,900 19,900 -
合計 19,900 19,900 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2018年4月１日 至 2019年3月31日）
該当事項はありません。
当事業年度 （自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１．売買目的有価証券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2020年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 4,400 4,400 -
コマーシャル･ペー
19,999 19,999
パー
小計 24,399 24,399 -
合計 24,399 24,399 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2019年4月1日 至 2020年3月31日）
該当事項はありません。
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◇ 退職給付関係
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 21,398 百万円
勤務費用 951
利息費用 179
数理計算上の差異の発生額 1,672
退職給付の支払額 △737
過去勤務費用の発生額 71
その他 15
退職給付債務の期末残高 23,551
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,373 百万円
期待運用収益 434
数理計算上の差異の発生額 △241
事業主からの拠出額 483
退職給付の支払額 △579
年金資産の期末残高 17,469
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,181 百万円
年金資産 △17,469
2,712
非積立型制度の退職給付債務 3,369
未積立退職給付債務 6,082
未認識数理計算上の差異 △5,084
未認識過去勤務費用 220
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
退職給付引当金 3,219
前払年金費用 △2,001
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,218
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 951 百万円
利息費用 179
期待運用収益 △434
数理計算上の差異の費用処理額 598
過去勤務費用の費用処理額 △38
確定給付制度に係る退職給付費用 1,255
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 47%
株式 41%
生保一般勘定 12%
その他 0%
合計 100%
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②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.7%
退職一時金制度の割引率 0.4%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,551 百万円
勤務費用 1,034
利息費用 154
数理計算上の差異の発生額 △138
退職給付の支払額 △858
その他 17
退職給付債務の期末残高 23,761
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,469 百万円
期待運用収益 436
数理計算上の差異の発生額 △393
事業主からの拠出額 566
退職給付の支払額 △666
年金資産の期末残高 17,413
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,462 百万円
年金資産 △17,413
3,048
非積立型制度の退職給付債務 3,299
未積立退職給付債務 6,347
未認識数理計算上の差異 △4,764
未認識過去勤務費用 185
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
退職給付引当金 3,311
前払年金費用 △1,545
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,034 百万円
利息費用 154
期待運用収益 △436
数理計算上の差異の費用処理額 572
過去勤務費用の費用処理額 △35
確定給付制度に係る退職給付費用 1,289
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 57%
株式 24%
生保一般勘定 12%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.6%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2019年3月31日) (2020年3月31日)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,175 賞与引当金 1,235
退職給付引当金 998 退職給付引当金 1,026
関係会社株式評価減 51 関係会社株式評価減 762
投資有価証券評価減 708 投資有価証券評価減 462
未払事業税 288 未払事業税 285
時効後支払損引当金 172 時効後支払損引当金 177
減価償却超過額 171 減価償却超過額 171
ゴルフ会員権評価減 192 ゴルフ会員権評価減 167
関係会社株式売却損 148 関係会社株式売却損 148
未払社会保険料 82 未払社会保険料 97
633 219
その他 その他
繰延税金資産小計 4,625 繰延税金資産小計 4,754
評価性引当額 評価性引当額
△1,295 △1,532
繰延税金資産合計 3,329 繰延税金資産合計 3,222
繰延税金負債 繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 15 その他有価証券評価差額金 4
620 478
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 635 繰延税金負債合計 483
繰延税金資産の純額 2,694 繰延税金資産の純額 2,738
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２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0％ 法定実効税率 31.0％
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.1％ 交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％
目 目
受取配当金等永久に益金に算入され 受取配当金等永久に益金に算入され
ない項目 △5.6％ ない項目 △4.4％
タックスヘイブン税制 2.6％ タックスヘイブン税制 2.6％
外国税額控除 △0.6％ 外国税額控除 △0.7％
外国子会社からの受取配当に係る外 外国子会社からの受取配当に係る外
国源泉税 0.3％ 国源泉税 0.2％
その他 1.3％ その他 0.4％
税効果会計適用後の法人税等の負担 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.1％ 29.1％
率
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
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（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2018年4月１日 至 2019年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
資金の借入
3,000
（*1）
短期借入
-
野村ホール (被所有) 資産の賃貸借
金
東京都 594,492
親会社 ディングス株 持株会社 直接 及び購入等
資金の返済 3,000
中央区 (百万円)
式会社 100％
役員の兼任
借入金利息
1未払費用 -
の支払
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 － 行手数料の 34,646 6,410
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*2）
事務代行の委
託等
役員の兼任
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
(*２) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
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２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
行手数料の 31,378 5,536
証券業 －
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 19,999
ル･ペー
パーの購入
(*2）
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
(*２) コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
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ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ １株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2018年4月1日 (自 2019年4月1日
至 2019年3月31日) 至 2020年3月31日)
１株当たり純資産額 16,882円89銭 １株当たり純資産額 16,557円31銭
１株当たり当期純利益 4,984円30銭 １株当たり当期純利益 4,658円88銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
１株当たり当期純利益の算定上の基礎 １株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 25,672百万円 損益計算書上の当期純利益 23,996百万円
普通株式に係る当期純利益 25,672百万円 普通株式に係る当期純利益 23,996百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
第２【その他の関係法人の概況】
１名称、資本金の額及び事業の内容
＜更新後＞
(1)受託者
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
野村信託銀行株式会社 35,000百万円 機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
法)に基づき信託業務を営んでいます。
＊2020年6月末現在
(2)販売会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取
野村證券株式会社 10,000百万円
引業を営んでいます。
＊2020年6月末現在
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(3) 投資顧問会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
NOMURA CORPORATE RESEARCH
米国の1940年投資顧問法に基づき合衆国証券
AND ASSET MANAGEMENT INC.
取引委員会(SEC)に登録され当該法律の定める
49,725,399.28 ドル
(ノムラ・コーポレート・リ
範囲内で行なう投資顧問業およびそれに付随
サーチ・アンド・アセット・マ
する一切の業務を営んでいます。
ネージメント・インク)
＊2020年3月末現在
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独立監査人の監査報告書
２０２０年７月３１日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている野村米国好利回り社債投信 Cコースの２０１９年１２月１０日か
ら２０２０年６月８日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、
注記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、野村米国好利回り社債投信 Cコースの２０２０年６月８日現在の信託財産の状態及び同日
をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は
当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の監査報告書
２０２０年７月３１日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている野村米国好利回り社債投信 Dコースの２０１９年１２月１０日か
ら２０２０年６月８日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、
注記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、野村米国好利回り社債投信 Dコースの２０２０年６月８日現在の信託財産の状態及び同日
をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は
当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
２０２０年６月１０日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 櫻 井 雄一郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０１９年
４月１日から２０２０年３月３１日までの第６１期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年３月３１日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
96/97
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) １．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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